Maria Mutu Abstract

8/14/2019 Maria Mutu Abstract

1/22

UNIVERSITATEA DE STAT DIN MOLDOVA

Cu titlu de manuscris

C.Z.U.: 343.3:336.741.2

MUTU MARIA

SPLAREA BANILOR ASPECTE JURIDICO-PENALE

Specialitatea: 12.00.08 - Drept penal (drept penal)

AUTOREFERAT AL TEZEI DE DOCTORN DREPT

Chiinu, 2005


2/22

2

Teza a fost elaborat la Catedra Drept penal i Criminologiea Universitii de Stat din Moldova

Conductor

tiin

ific: Sergiu Brnz

dr. n drept, conf. univ.

Refereni oficiali: Gheorghe Nistoreanu,dr. n drept, prof. univ.;Academia de Poliie Alexandru I. Cuza,(Romnia).

Vasile Florea,dr.n drept, conf. univ.;Academia de Poliie tefan cel Mare.

Susinerea tezei va avea loc la _____________ 2005, ora _____ nedina Consiliului tiinific specializat D 30/34 12.00.08 08 dincadrul Universitii de Stat din Moldova i al Universitii LibereInternaionale din Moldova, pe adresa: MD 2009, mun.Chiinu,str. A.Mateevici 60, bl. IV, aud. 222.

Teza de doctor i autoreferatul pot fi consultate la BibliotecaUniversitii de Stat din Moldova, mun. Chiinu, str. A. Mateevici 60i la Biblioteca Universitii Libere Internaionale din Moldova,mun.Chiinu, str. V. Prclab 52.

Autoreferatul a fost expediat la ___ _______________ 2005.

Secretar tiinific al Igor Dolea,Consiliului tiinific specializat dr. n drept, conf. univ.

Conductor tiinific Sergiu Brnzdr. n drept, conf. univ.

Autor Maria Mutu


3/22

3

Caracteristica general a lucrrii

Actualitatea temei investigate i gradul de studiere a acesteia. Cutoate c numeroase legislaii strine nu incrimineaz n prezent splareabanilor, nu ncape ndoial c, pe plan mondial, actuala tendin este dea fi sancionat penal asemenea activitate, motivele fiind multiple ivariate. i n trecut, cei care comiteau infraciuni erau pedepsii, ns ceicare justificau originea veniturilor din ele i asigurau astfel profitul dininfraciune rmneau nepedepsii, astfel nerespectndu-se principiulechitabilitii. Necesitatea elaborrii unor norme juridice incriminatoareale activitii ce ine de splarea banilor este determinat de

consecinele nefaste care o succed (printre acestea: sporirea volumuluieconomiei tenebre; fortificarea poziiilor gruprilor criminale n sectoruleconomiei tenebre), precum i de absena msurilor unice focusate sprea preveni utilizarea sferelor de activitate economic pentru a legalizaveniturile i, nu n ultimul rnd, de necesitatea de a racorda legislaiilenaionale la prevederile actelor internaionale, n special ale statelor-pri la conveniile internaionale ce vizeaz splarea banilor.

Schemele clasice privind splarea capitalurilor includ n sineoperaiuni cu mijloace bneti, n primul rnd fcndu-se abuz deserviciile bncii i ale altor instituii financiare, operaiuni cu bunurilemobile i imobile, jocurile de noroc etc. Fr o incriminare legalnaionali, ndeosebi, fr o coordonare a legislaiei statelor elaborate n acest sens sau fr o aciune global a acestora autoritile iserviciile nsrcinate cu prevenirea, incriminarea i sancionarea acesteiactiviti nu ar putea duce o lupt eficient contra celor care o

promoveaz i nu s-ar putea asigura stabilitatea circuitului economic.Concomitent, stoparea splrii capitalurilor ar constitui i o modalitatede lupt cu alte fapte de genul coruperii, terorismului, traficului dedroguri, crimelor financiare, a cror comitere este facilitat prinaciunea splrii.

De altfel, pilonii de baz ai oricrui stat, n special a celui de drept, i constituie sistemul su economic, pe de o parte, i respectareadrepturilor i libertilor fundamentale ale omului, pe de alta.

Credibilitatea celor care formeaz statul se fundamenteaz pe asigurarea


4/22

4

unor reglementri legale i pe implementarea lor n practic. Prinprisma acestor aspecte, un alt motiv ce a determinat necesitatea de aincrimina splarea banilor l-au constituit unele prevedericonstituionale, conform crora statul trebuie s asigure libertateacomerului i activitii de ntreprinztor, protecia concurenei loiale,crearea unui cadru favorabil valorificrii tuturor factorilor de producie;protejarea intereselor naionale n activitatea economic, financiar ivalutar (art.126 alin. (2) al Constituiei Republicii Moldova).

Astfel, actualitatea subiectului tratat este incontestabil, el fiindimportant att n plan social, ct, ndeosebi, juridic, cu att mai mult cdin cauza complexitii splrii banilor i a tehnicilor cu care seopereazi care, de regul, sunt puin cunoscute organelor de drept, se

creeaz dificulti la calificarea acesteia.n vederea studierii problemelor propuse, au fost aplicate unelemetode de lucru, inclusiv:studiul tezelor doctrinare tratrile temei n monografiile despecialitate sau studierea expunerilor n domeniile adiacente, (deexemplu, n dreptul bancar, dreptul civil, de procedur penal etc.);metoda comparativ s-a studiat reglementarea penal a splriibanilor n legislaiile altor state prin prisma dreptului comparat;studiul normelor de blancheti al celor de trimitere au fost tratate ievideniate stipulrile actelor normative naionale care au tangen cunorma juridic penal a splrii banilor, n special legislaia civil,bancar, fiscal, iar drept procedee s-au folosit comparaia, exemplul,analiza, generalizarea, confruntarea, sinteza etc.;metoda istoric a fost studiat originea activitii splarea banilor attn plan naional, ct i internaional;

metoda logic normele au fost cercetate sub toate aspectele, fiindutilizate categoriile i legile logicii.n calitate de suport teoretico-tiinific al prezentului studiu au servit

lucrrile doctrinarilor: M.Leclerc, H.-H.Krner, E.Dach, B.Voljenkin,V.Niculina, V.Mihailov, V.Dabu, S.Ctinean, C.Voicu, M.Veron,C.Kottke, Ch. Cutajar etc.

Pe lng acestea, au fost studiate i rapoartele anuale ale Grupuluide Aciune Financiar Internaional n materie, precum i legislaiile

penale ale altor state.


5/22

5

Obiectul de cercetarel constituie analiza comparativ a infraciuniide splarea banilor n legislaiile mai multor state, precum i analizajuridico-penal a infraciunii de splarea banilor prevzut n legislaiaRepublicii Moldova.

Scopul

i obiectivele tezei. Dup modificarea articolului 243 dinCodul penal al Republicii Moldova operat prin Legea nr. 353-XV din31.07.2003, dispoziia acestuia a devenit mult mai larg. Pe de o parte,legiuitorul a racordat prevederile legislaiei penale interne la celeinternaionale, n special la prevederile Conveniei de la Strasbourg din1990 cu privire la splarea banilor, depistarea, sechestrarea iconfiscarea veniturilor provenite din activitatea infracional; pe de altparte, au fost preluate nu doar unele recomandri ale acesteia, dar au

fost implementate i noi elemente care par a fi puin compatibile cusistemul naional al dreptului penal. Toate acestea impuneau ointerpretare pe nou a numitei fapte. De aceea, scopul tezei de fa seexprim n elaborarea concepiei teoretice de soluionare a problemeiprivind splarea banilor, n determinarea esenei juridice a infraciunilorlegate de splarea banilor i a coninutului lor juridico-penal.

ntru atingerea scopului preconizat, n calitate de finaliti imediateau fost stabilite urmtoarele sarcini:

interpretarea termenilor de aciuni, bunuri sau venituri,determinarea originii sau a provenienei acestora n contextulsplrii banilor din orice fapte ilegale sau doar din cele penalmentecondamnabile, lund n calcul faptul c actele internaionale las ladiscreia statelor-pri precizarea acestor noiuni;

stabilirea modalitilor de svrire a laturii obiective a splriibanilor i a scopului ca semn al laturii subiective, deoarece

supunnd dispoziia art.243 CP interpretrii gramaticale, pe de oparte, precum i interpretrii sistemice, pe de alta, se ajunge lasoluii diferite. n acest sens, urmeaz a se stabili coninutul noiuniinsi de legalizare;

specificarea metodelor de realizare a aciunilor de legalizare; determinarea momentului consumrii infraciunii splarea banilor,

mai ales inndu-se cont de faptul c elementul material al acesteiase desfoar n trei etape consecutive, dar nu obligatorii nrealizare;


6/22

6

studiul comparativ al infraciunii splarea banilor, adicevidenierea particularitilor juridico-penale ale acestei infraciuniprin prisma legislaiilor penale ale altor state, cu att mai mult caceast infraciune a fost preluat din alte sisteme de drept, n

special din cel de common law; studierea concepiilor tiinifice ale doctrinarilor att naionali, ct,

ndeosebi, ale celor strini; or, anume doctrina ncearc s elucidezeunele probleme i s sugereze soluii de rezolvare a acestora;

determinarea locului normei ce vizeaz splarea banilor n cadrulsistemului penal naional i stabilirea coraportului cu alte normepenale. Art.243 CP are multe tangene cu alte dispoziii penale, faptce impune necesitatea delimitrii lor.

Noutatea tiinific a rezultatelor obinute Prezenta lucrare tinde afi inovatoare i, posibil, ndrznea n aspiraia noastr de a interpretaunele norme noi pentru legislaia naional.

Caracterul novator al investigaiei rezid n faptul c au fostformulate noi idei ce vin s argumenteze natura specific a splriibanilor, rezultatele fiind materializate n generalizri, precum:- splarea banilor constituie fapta prin care venitul obinut din

activitate infracional devine legal;- la obiectul material al splrii banilor trebuie de atribuit bunurile

sau alte venituri obinute din infraciuni;- componena de infraciune splarea banilor este una formal;- infraciunea primar este fapta infracional prealabil productoare

de venit care este reciclat prin intermediul infraciunii secundare(cea de splarea banilor);

- acordarea de ajutor cuiva pentru a-i legaliza venitul infracional,fr o promisiune prealabil, apare n calitate de autorat al splriibanilor.Semnificaia teoretic i valoarea aplicativ a lucrrii. Integr

dup coninut i form, lucrarea de fa a avut ca suport doctrinarcercetrile tiinifice n domeniu, precum i actele normative naionalei internaionale.

Prin prisma acestora, n tez s-au fcut unele constatri privindelementele componenei de infraciune prevzute la art.243 CP.


7/22

7

Pornind de la concepiile teoretice asupra temei, lucrarea cuprinde iunele propuneri practice de aplicare a art.243 CP. n special, acestea serefer la modalitile de calificare a infraciunilor, n acest sens fiindformulate unele propuneri de lege ferenda care ar reduce interpretrileambigue i care ar fi utile n practic.

Lucrarea prezint o mbinare a tratrilor teoretice cu sugestiileautorului privind aplicarea practic a normei juridice respective.

Aprobarea rezultatelor lucrrii. Teza a fost ntocmit la CatedraDrept penal i Criminologie a Facultii de Drept a Universitii de Statdin Moldova, unde a fost analizati prezentat spre susinere.

Concomitent, sugestiile i recomandrile expuse n lucrare au fostaplicate i n cadrul procesului de instruire: la predarea Cursului de

drept penal special.Opiniile, sintezele i concluziile tiinifice de baz viznd tematicacerecetrii i-au gsit reflectare n 13 publicaii ale autorului tezeiprezentate spre susinere.

Volumuli structura tezei de doctorat. Structura tezei a fost, nmare parte, influenat de caracterul complex al temei abordate, demultiplele aspecte ale problemei care au necesitat cercetare, dematerialele normative naionale i internaionale, n special de actelenormative existente n legislaiile altor state, de bibliografia utilizat laelaborarea ei. Lucrarea este constituit din Introducere, 3 Capitole ceinclud 9 paragrafe, 3 Seciuni, sinteza rezultatelor obinute, concluzii irecomandri, anexe i bibliografie.

Coninutul lucrriinIntroducere s-a purces la o analiz general a temei, s-a expus

actualitatea i gradul de studiere a temei abordate, obiectul de cerectare,scopul i sarcinile, semnificaia teoretic i aplicativ a lucrrii. Suntdeterminate importana i noutatea tiinific a studiului, bazametodologic a cerectrii.

Capitolul I. Incursiuni privind splarea banilor n planinternaional

Aspecte juridice privind noiunea splarea banilor la nivelinternaional. Att actele normative naionale, ct i cele internaionale,

au pstrat termenul splarea banilor, acesta fiind mai des utilizat


8/22

8

dect expresia legalizarea veniturilor obinute pe ci ilegale. n acestsens, splarea banilor nu este dect un jargon folosit nu doar nlimbajul uzual, ci i n cel juridic. Totodat, nu putem nega faptul c jargonul ntotdeauna a fost utilizat n limbajul juridic; or, orice limbajprofesional dispune de termeni specifici, graie crora se faciliteaznelegerea dintre specialiti. O situaie similar este i cu termenul dejanrdcinat n legislaie splarea banilor. Utilizarea acestuiasimplific comunicarea, evitndu-se astfel explicaiile n plus, cu attmai mult c termenul splarea banilor a cptat amploare n planinternaional, fiind inclus chiar i n actele internaionale.

Fiind o infraciune internaional, ca punct de pornire nreglementarea pe plan internaional a conceptului splarea banilor se

reine a fi, nti de toate, Convenia ONU adoptat la 20 decembrie1988 la Viena contra traficului ilicit de stupefiante i substanepsihotrope, dup cum i Convenia de la Strasbourg din 8 noiembrie1990 privind splarea banilor, depistarea, sechestrarea i confiscareaveniturilor provenite din activitatea infracional.

n literatura de specialitate orice definiie trateaz acelai fenomenal splrii banilor sau lato sensu sau stricto sensu; n orice caz, prinfaptasplarea banilor, n concepia noastr, urmeaz s se incriminezeorice operaiuni (cu caracter legal) ntreprinse asupra veniturilorobinute doar pe ci ilegale, n scopul acordrii unui statut aparent legaloriginii sau sursei acestora, dup cum i orice acte care ndeprteazvenitul ilegal de la originea lui adevrat, ca prin aceasta din nou s i seatribuie o justificare eronat statutului acestuia. Deci, trebuie de nelesc splarea banilor nu opereaz asupra ilegalitii veniturilor (care suntobinute prin alte infraciuni primare), fiindcde facto ele oricum rmn

ilegale, ci asupra operaiilor ntreprinse cu aceste venituri.Prevederile juridico-penale privind splarea banilor n legislaiilealtor state. n legislaiile naionale ale diferitelor state, pe lng uneleasemnri privind elementele infraciunii splarea banilor, se scot neviden i deosebiri. Fiind o infraciune complex, diferite state auadoptat concepte diverse privind sursa venitului supus legalizrii (fiedin oricare activitate ilegal, fie din infraciuni, fie dintr-o anumitcategorie de fapte penale). Exist state care au considerat existent

infraciunea splarea banilor doar dac sunt ntrunii indicii cantitativi,


9/22

9

adic doar atunci cnd operaiunile de legalizare opereaz asupra unorvenituri de un nivel indicat de ctre legiuitor (ceea ce considerm a fibenefic). nsi fapta splarea banilor este exprimat prin diferitemodaliti sau forme quatripl, tripl sau binar, aceasta ndependen de conceptul luat la baza elaborrii legii penale interne. Estediferit exprimat elementul subiectiv. Nu n ultimul rnd, deosebire ce arreine atenia este subiectul activ al infraciunii splarea banilor, adiccui ar putea s i se impute fapta dat. La acest capitol au fost succintexpuse unele prevederi legislative n materia splrii banilor din SUA,Germania, Frana, Romnia, Federaia Rus, Marea Britanie, Argentina,unele state din cadrul Comunitii Statelor Independente.

Particularitile reglement rii spl rii banilor n legislaiile

centrelor off-shore (paradisuri fiscale). Paradisurile fiscale suntteritorii ce beneficiaz de faciliti n materia fiscal, fapt ce permiteobinerea unor venituri fabuloase cu respectarea unor condiii strictreglementate de legiuitorul intern. n general, este dificil a constata dacoff-shore-ul este legal. Legal se dovedete a fi n baza documentelor, iareventuala ilegalitate, care nu e supus nregistrrii, este dificil a ocontrola. Din considerentele enunate, off-shore-ul este modalitatea delegalizare a capitalurilor.

Capitolul II. Analiza juridic a componenei de infraciuneprevzute la art.243 CP RM

Legiuitorul moldovean a adoptat la 15 noiembrie 2001 Legea nr.633-XV cu privire la prevenirea i combaterea splrii banilor. Prin Legea Republicii Moldova nr. 1326-XVdin 26.09.2002 n textulCodului penal din 1961 a fost inclus art.164/9, care prevedearspunderea penal pentru splarea banilor. Noul Cod penal al

Republicii Moldova din 18 aprilie 2002 a prevzut splarea banilor nart.243.n prezentul studiu am ntreprins analiza juridic a splrii banilor

(art. 243 CP) prin prisma deosebirii acesteia de formularea anterioaridelimitrii ei de infraciunile adiacente.

Obiectul juridic al infraciunii splarea banilor. n calitate deobiect juridic principal examinm ansamblul relaiilor prin care seasigur circuitul legal al bunurilor (or, cnd se introduc n circulaie

valori ilegale deja nu mai este vorba de un circuit legal). Drept obiect


10/22

10

juridic secundar considerm a fi relaiile ce asigur realizarea justiiei,deoarece prin comiterea faptei splarea banilor se creeaz dificulti ladescoperirea infraciunii primare. L-am considerat a fi un obiectobligatoriu, fiindc, graie scopului cel de legalizare a veniturilor, careimplic n mod indispensabil orice operaiuni prin care s-ar induce neroare justiia i s-ar mpiedica descoperirea adevratei origini abunului, exist nsi infraciunea prevzut de art.243 CP.

Determinarea obiectului material al splrii banilor este cea maidificil chestiune n abordarea problemei splrii banilor. Aceastdificultate este ridicat de dou ntrebri: care este nsi naturaobiectului material, adic ce se nelege prin venit ilegal i care estesursa venitului supus splrii?

n ce privete prima ntrebare, susinem c la obiectul material alspl rii banilor necesit a fi atribuite bunurile (banii, titlurile devaloare, bunurile mobile i imobile, produsele lucrrilor iserviciilor) sau alte venituri (rezultatele activitii intelectuale cu exprimarematerial ) obinute din infraciuni. Referitor la cea de-a doua ntrebare, la momentul de fa doar infraciunea trebuie s fie sursaobiectului material al splrii banilor.

n privina obiectului material propunem instituirea unui nivelminim cantitativ pentru veniturile care vor fi supuse operaiunilor desplare. Considerm c acest minimum ar fi de 500 uniticonvenionale, adic operaiunile de splare comise cu venituri nproporii mari, pentru c faptele comise pn la acest nivel ar putea fisupuse efectelor art.14 alin.(2) CP. Suntem de prere c acest cuantumlimit ar aduce claritate n ce privete gravitatea splrii banilor nraport cu prima infraciune.

Latura obiectiv a componenei de infraciune splarea banilor. Etapele procesului de splarea banilor. Plasamentul reprezintmicarea iniial a bunurilor pe cale criminal, pentru a schimba formasau locul acestora i pentru a le plasa n afara ariei de acoperire aautoritilor de impunere a legii. Stratificarea (sau investirea)reprezint o a doua etap a splrii banilor n care banii circul prindiferite ntreprinderi, corporaii i instituii financiare, fizic, prin a fidepozitai sau prin transfer electronic. Etapa de stratificare urmrete

micarea fizic a banilor la alte entiti pentru a-i separa de sursa lor


11/22

11

ilegal ntr-o ncercare de a le deghiza originea. Integrarea este etapafinal a procesului ce ine de splarea banilor, etap n care banii,reprezentnd profitul din activitatea criminal, sunt acum folosii ntranzacii financiare care par a avea un caracter legal.

Modalit

ile normative ale spl rii banilor. Fcnd o interpretare

gramatical a dispoziiei normative de la art.243 CP n vigoare,desprindem urmtoarele modaliti de svrire a acestei fapte:(1) svrirea aciunilororientate fie spre atribuirea unui aspect legalsursei i provenienei mijloacelor bneti, a bunurilor sau a veniturilorobinute ilicit n urma svririi infraciunilor, fie spre tinuirea,deghizarea sau denaturarea informaiei privind natura, originea,micarea, plasarea sau apartenena acestor mijloace bneti, bunuri sau

venituri, despre care persoana tie c provin din activitate infracional;(2) dobndirea, posesiasau utilizarea de bunuri, cunoscnd c acesteaprovin din svrirea unei infraciuni;(3) participarea la orice asociere, nelegere, complicitatea prin ajutorsau sfaturi n vederea comiterii aciunilor n cauz.

Componena infraciunii splarea banilor este una formal, adicpentru consumare nu este necesar survenirea consecinelorpgubitoare, ci este suficient svrirea faptei prevzute n dispoziialegii penale.

Dac operaiunile cu acelai obiect material sunt svrite n maimulte rnduri de o singur persoan sau de acelai grup de persoane ceacioneaz cu nelegere prealabil, fapta trebuie calificat dreptinfraciune prelungit. Infraciunea splarea banilor este susceptibil depregtire i de tentativ. Cnd cineva decide s svreasc splareabanilor i deschide n acest scop un cont bancar, are loc doarpregtirea

la splarea banilor. Dac ns acesta a ncercat s depun o sum debani pe cont, dar i s-a refuzat din anumite circumstane (a creat o firmfantom n care a ncercat s investeasc veniturile sale criminale, dara fost demascat sau nu i-a reuit plasarea banilor la cazino), atunci faptava fi tentativla splarea banilor.

n privina timpului, ne-ar interesa n special dac exist infraciuneasplarea banilor n cazul decriminalizrii infraciunii primare. Se parec aceasta nu va exista, deoarece nu sunt ntrunite condiiile necesare

fa de obiectul material proveniena lui din activitatea infracional,


12/22

12

dei intenia criminal totui este prezent. Dar alta va fi soluia n cazul n care va expira prescripia de tragere la rspundere penal asubiectului pentru infraciunea primar. n acest caz, infraciuneasplarea banilor va exista, fiindc venitul obinut oricum i pstreazoriginea infracional care nu se pierde prin expirarea prescripiei.

n legtur cu locul legalizrii veniturilor ilegale, aceasta de celemai multe ori se comite pe teritoriile mai multor state.

Metodele de comitere a spl rii banilor. Prin nsui cuvntulmetod se nelege un mod de a proceda, procedeu sau ansamblu deprocedee folosite n vederea realizrii unui scop. Printre acestea ar puteafi menionate: metoda ascunderii urmelor, metoda falsificrii prinintroducerea unei informaii vdit false n documente, ncheierea unor

contracte fictive, filiera pizza, firmele-fantom, jocurile de noroc,cazinourile.Latura subiectiv a componenei de infraciune splarea banilor.

Vinovia n cazul splrii banilor se caracterizeaz prin intenie direct.Scopul poate fi dedus nu doar din dispoziiile art.243 CP, dar i din alteacte, stabilindu-l ca fiind cel de atribuire a unui aspect legal sursei iprovenienei mijloacelor bneti, a bunurilor sau a veniturilor obinuteilicit.

Subiectul spl rii banilor. Subiectul infraciunii splarea banilorpoate fi persoana fizic responsabil care la momentul svririiaciunilor indicate n dispoziia art.243 CP avea atins vrsta de 16 ani,precum i persoanelejuridice care desfoar activitate de ntreprinztor(art.22 alin. (3) CP). Subiect al infraciunii poate fi persoana care dconsultaii n vederea legalizrii veniturilor, cum ar fi lucrtorul bancar,juristul, notarul, colaboratorul organului nregistrrii de stat.

ntrebarea ce se impune este dac toi subiecii nominalizai anteriorcapt calitatea de autor. Nivelul participaiei lor este cu att mai dificil,cu ct componena splrii banilor are natur specific. Aceste persoaneparticip la splarea banilor att prin nsi exercitarea aciunilor princare se ascunde originea ilegal a venitului sau se denatureaz natura,micarea adevrat a acestora, ct i prin asisten, ajutor sau sfaturi nvederea comiterii splrii. Pornind de la faptul c legislaia noastr nvigoare admite n calitate de subiect al splrii banilor orice persoan,

indiferent dac ea a participat sau nu la comiterea infraciunii primare,


13/22

13

s-ar prea c aceti profesioniti pot s apar doar n calitate decomplici, deoarece aportul lor este de a ajuta autorul primei infraciunis-i legalizeze venitul criminal. Dar nu trebuie de uitat c operaiunilenecesare le vor exercita aceiai profesioniti, autorul infraciuniiprimare nefiind dect o figur ce apare la nceputul operaiunii desplare i, ulterior, la sfritul acesteia.

Dac pe parcursul desfurrii laturii obiective complicele va intervenii va exercita el nsui careva aciuni, atunci el se va transforma n autor,fr a mai fi tras la rspundere i pentru complicitate.

Doctrina dreptului penal admite uneori complicele s fie tratat dreptautor, ns doar n cazurile n care o aa construcie a fost elaborat dectre legiuitor. De aceea, se consider, pe bun dreptate, c orice act

prin care se faciliteaz justificarea mincinoas a originii bunurilor sau aveniturilor autorului unei infraciuni (ceea ce constituie splareabanilor) este, de fapt, o complicitate la comiterea infraciunii primare. nacest context, infraciunea splarea banilor ca fapt conex lainfraciunea primar nu trebuie confundat cu complicitatea lainfraciunea primar.

n ce privete persoana juridic, aceasta poate fi considerat subiectdoar dac exercit activitate de ntreprinztor, adic ndeletnicireexercitat pe cont i risc propriu, sub rspundere proprie n vedereaobinerii unui beneficiu permanent. Cu toate acestea, dei art.21 alin.(4)CP prevede rspunderea persoanei juridice pentru infraciuneaprevzut la art.243 CP, se pare c legiuitorul a uitat s prevad nsanciunea art.243 CP pedeapsa pentru persoana juridic. Astfel, dei deiure rspunderea ei este acceptat, defacto ea este imposibil de aplicat.

Circumstanele agravante ale infraciunii splarea banilor. n

acest paragraf sunt caracterizate circumstanele agravante prevzute laart. 243 CP la care se aduc i unele propuneri. n opinia noastr, esteparadoxal s se incrimineze n calitate de agravant doar proporiilemari lsnd neincriminate proporiile deosebit de mari (pornind de lafaptul c, conform art.4 al Legii nr. 633-XV, se consider suspecteoperaiunile ncepnd cu 300.000 lei sau 500.000 lei). Ni se pare diferitpericolul social al faptelor splarea banilor n care au fost implicate10.000 lei (proporii mari) i al celor n care s-a operat cu sume ce


14/22

14

depesc cu mult chiar proporiile deosebit de mari. De aceea,propunem s fie prevzuti agravanta n proporii deosebit de mari.

Capitolul III. Delimitarea splrii banilor de infraciunileadiacente

Splarea banilor urmeaz a fi distins n primul rnd de infraciunileeconomice, precum i de alte infraciuni. Necesitatea unei distincii seimpune, mai cu seam, din considerentul c splarea banilor nu esteposibil fr o infraciune primar din care provin veniturile ilicite.Acestea constituie fie o surs de obinere a veniturilor care ulterior vorfi splate, fie apar chiar n calitate de metode de realizare a splriibanilor. Deosebirea se impune de infraciunea de dobndire saucomercializare a bunurilor despre care se tie c au fost obinute pe cale

criminal, de escrocherie, practicarea ilegal a activitii dentreprinztor, evaziunea fiscal, pseudoactivitatea de ntreprinztor,contraband.

Sinteza rezultatelor obinuteRezultatele obinute n urma investigaiilor efectuate constau n:

1. Stabilirea atitudinii diferite a statelor fa de necesitateaincriminrii splrii banilor n legislaiile lor naionale. Sunt state carenu incrimineaz splarea banilor, graie crui fapt ele devin zoneatractive pentru legalizarea veniturilor de provenien ilegal. O altcategorie de state consider splarea banilor o infraciune grav, nsconcep diferit obiectul ei generic sau cel material.

2. Demonstrarea faptului c splarea banilor este un delictumsubsequens i deci c este conex unei fapte primare care i devinesursa venitului splat. Potrivit unor legislaii, aceste fapte primare arputea fi oricare nclcri de lege, dup altele doar ale celei penale i,

n fine, o a treia categorie limiteazi mai mult sfera lor, reducndu-ledoar la cele expres indicate n lege.3. Definirea noiunii de venit ilegal i determinarea caracterului

acestuia.4. Descrierea etapelor procesului de splarea banilor, printre care

plasarea, stratificareai integrarea.5. Stabilirea modalitilor normative de svrire a laturii obiective

a infraciunii splarea banilor.


15/22

15

6. Explicarea caracterului formal al componenei de infraciunesplarea banilor i, o dat cu aceasta, a momentului de consumare afaptei incriminate la art.243 CP.

7. Determinarea formei vinoviei pentru splarea banilor i ascopului acesteia.

8. Demonstrarea necesitii de a limita sfera subiecilor activi aisplrii banilor, instituind astfel un subiect special.

Concluzii i recomandriAnaliza i generalizarea materiei expuse n investigaia de fa

permite formularea urmtoarelor concluzii:1. Din raionamentul de a facilita comunicarea i din considerentul

c termenul splare a invadat deja legislaia naional i cea

internaional, optm pentru pstrarea termenului splarea banilor,dei acesta nu este dect un jargon juridic.2. Problema-cheie vizeaz interpretarea corect a noiunii de

venit. n acest sens, acordurile internaionale poart un caracter derecomandare, iar doctrina nu este deloc univoc. Legiuitorul moldovean n art.243 CP a preluat sensul restrictiv al noiunii, adic nelegndprin venit doar veniturile provenite din infraciuni, fapt cu caresuntem de acord.

3. Obiectul material al componenei splarea banilor trebuie s fieun bun aflat n circuitul civil; n caz contrar, nu s-ar putea atingelegalizarea lui.

4. La obiectul material al splrii banilor trebuie de atribuit:bunurile (banii, titlurile de valoare, lucrurile mobile sau imobile,produsele lucrrilor i serviciilor) sau alte venituri (rezultatele activitiiintelectuale cu coninut material) obinute din infraciuni. Informaia nu

constituie obiect material, deoarece ea nu are coninut sau aspectmaterial.5. Pentru a fi prezent splarea banilor puin import faptul dac

nsui autorul infraciunii principale a fost tras la rspundere. Estesuficient constatarea existenei infraciunii primare, chiar dac toatecircumstanele acesteia nc nu au fost clarificate. Infraciunea splareabanilor va exista chiar dac autorul infraciunii principale nu a fosturmrit sau condamnat pentru cauz de deces, eschivare de la

rspundere sau pentru faptul c nu este cunoscut. Splarea banilor va


16/22

16

exista i va fi n mod egal pedepsibil chiar dac autorul primeiinfraciuni este iresponsabil din cauza vrstei sau a strii psihice. Oricecircumstane cu caracter individual care scutesc de rspundere autorulinfraciunii primare (de exemplu, amnistia) se aplic doar cu titlupersonal i nu scutesc de rspundere autorul infraciunii secunde.

6. Considerm c autor al infraciunii splarea banilor poate fi, nexclusivitate, persoana care nu a participat la infraciunea primar, iaceasta pentru a respecta principiul non-bis-in-idem; or, o persoan carelegalizeaz bunul sustras de ctre ea trebuie s rspund pentrusustragere, nu i pentru splarea banilor.

7. Pentru existena componenei de infraciune prevzute la art. 243CP nu are importan dac infraciunea primar a fost comis n

strintate.8. n sanciunea art.243 CP trebuie prevzut pedeapsa i pentrupersoanele juridice subieci ai splrii banilor.

9. Vorbind despre metode ca semn al laturii obiective, accentumasupra faptului c acestea trebuie s aib un caracter legal; or, numaiastfel se poate atinge scopul legalizrii veniturilor obinute ilicit.

10. Pornind de la faptul c infraciunea splarea banilor nsoete ntotdeauna o infraciune prealabil, apare ntrebarea dac prin tragereala rspundere penal pentru splarea banilor nu s-ar nclca principiulprezumiei nevinoviei pentru prima fapt, sau chiar dac ar fi necesaro sentin care ar dovedi culpabilitatea. Concluzionm c nu estenecesar vreo decizie judiciar n acest sens, iar n ce privete principiulnominalizat, acesta urmeaz a fi garantat n ordine procesual; prinincriminarea faptei splarea banilor nu se aduce o atingere acestuiprincipiu.

n vederea perfectrii legislaiei penale, facem urmtoarelerecomandri:1. Multiple ntrebri ridic valoarea sumelor splate, adic de la

ce proporii se consider existent infraciunea. Legea penal nu aprevzut acest moment. Opinm c ar putea s se considere de la 500uniti convenionale, adic n proporii mari. Acest criteriu l-am stabilitdin considerentul c, dac, spre exemplu, s-ar spla 5 u. c., atunci,fcnd referin la alin.(2) art.14 CP i innd cont de faptul c


17/22

17

infraciunea prevzut la art.243 CP este o infraciune mai puin grav,aceste 5 u.c. nu par a fi suficiente pentru a declana o urmrire.

2. Considerm de prisos repetarea n dispoziia art.243 CP asinonimelor sursi provenieni propunem utilizarea termenului deorigine. La fel, termenulposesie, pentru a nu fi confundat cu cel utilizatn dreptul civil i pentru a nu avea interpretri prea largi, urmeaz a finlocuit cu cel de deinere.

3. Nu este oportun a indica n dispoziia art.243 CP formele departicipare la orice asociere, nelegere, deoarece ele transformtentativa n infraciune consumat.

4. innd cont de toate concluziile anterioare, recomandmurmtoarea formulare a dispoziiei art.243 CP:

Art. 243. Splarea banilor(1)Tinuirea sau denaturarea adevratei naturi, micri, plasri sau

apartenene a bunurilor ori a drepturilor asupra acestora, precum i oriceaciune orientat spre atribuirea unui aspect legal originii acestorbunuri, a cror valoare depete proporiile mari, tiind c acesteaprovin din svrirea infraciunilor comise de ctre o persoan care nu aparticipat la infraciunea primar,

se pedepsete cu amend n mrime de la 500 la 1000 uniticonvenionale sau cu nchisoare de pn la 5 ani, n ambele cazuri cu(sau fr) privarea de dreptul de a ocupa anumite funcii sau de aexercita o anumit activitate pe un termen de la 2 la 5 ani, iar persoanajuridic se pedepsete cu amend n mrime de la 1000 la 3000 uniticonvenionale, cu privarea de dreptul de a exercita o anumit activitate.

(2) Aceleai aciuni svrite:a) repetat;b)

de dou sau mai multe persoane,se pedepsesc cu amend n mrime de la 1000 la 5000 uniti

convenionale sau cu nchisoare de la 5 la 7 ani, iar persoana juridic sepedepsete cu amend n mrime de la 3000 la 6000 uniticonvenionale, cu privarea de dreptul de a exercita o anumit activitate.

(3) Aciunile prevzute n alin.(1) sau (2), svrite:a) de un grup criminal organizat sau de o organizaie criminal;b) n proporii deosebit de mari,


18/22

18

se pedepsesc cu nchisoare de la 5 la 10 ani, iar persoana juridic cuprivarea de dreptul de a exercita anumit activitate sau cu lichidareantreprinderii.

5. Propunem a se exclude din Legea nr. 633-XVdin 15.11.2001 cuprivire la prevenirea i combaterea splrii banilor expresiadobndirea, posesia sau utilizarea de bunuri, cunoscnd c acesteaprovin din svrirea unei infraciuni, participare la orice asociere,nelegere, complicitatea prin ajutor sau sfaturi n vederea comiteriiaciunilor n cauz, deoarece aceasta ar face confuzii cu dispoziiaart.199 CP. Participarea la asociere sau nelegere n vederea ulterioareicomiteri a splrii banilor trebuie calificat drept pregtire la splareabanilor. n plus, complicitatea nu poate fi desprins de fapt, ea se

absoarbe de unitatea faptic fr a face referin la art.42 CP, iar celcare faciliteaz justificarea legalitii veniturilor ilegale nu estecomplice, dar autor, dac fapta se integreaz modalitilor normative alesplrii banilor.

6. Nu considerm oportune modificrile Legii nr. 633-XV, din 1-7ianuarie 2005, n ceea ce privete completarea unor dispoziii ale legiicu cuvintele i finanrii terorismului. n pofida faptului c aciunilede mare amploare ce in de splarea banilor se comit n majoritate nvederea susinerii activitii teroriste, totui activitatea de finanare aterorismului nu ine de competena Legii nr. 633-XV, pentru aceastaexistnd acte normative speciale. Este bnuitoare aceast modificare, cuatt mai mult ci n cazul altor tipuri de criminalitate dect terorismulse recurge la operaiuni de splarea banilor. Pe lng aceasta, splareabanilor se comite nu doar n vederea finanrii terorismului; pe de altparte, organizaiile teroriste nlesnesc splarea banilor nti de toate

pentru a-i justifica veniturile obinute ilegal, investind o parte din ele n activitatea terorist. De aceea, considerm oportun excludereaformulei finanarea terorismului din coninutul Legii nr. 633-XV.


19/22

19

Concepiile i concluziile de baz ale tezei au fost expuse npublicaiile tiinifice ale autorului, printre care:

1. Maria Mutu, Sergiu Brnz. Apariia banilor ilegali i legalizarealor aparent prin splare. n: Rezumatele comunicrilor. Conferinatiinific, Chiinu, 2002, p.48.

2. Maria Mutu. Chestiuni discutabile n privina obiectului materialal splrii banilor // Revista Naional de Drept, 2003, nr. 3, p. 44-48.

3. Maria Mutu. Etapele procesului de splare a banilor // RevistaNaional de Drept, 2003, nr.4, p. 32-34.

4. Maria Mutu. Distincia splrii banilor de alte infraciuni //Revista Naional de Drept, 2003, nr.11, p. 30-32.

5. Maria Mutu. Splarea banilor: noiune i reglementri // Analele

tiinifice ale Universitii de Stat din Moldova. Seria tiinesocioumanistice. Vol.I. - Chiinu, 2003, p. 189-193.6. Maria Mutu. Unele aspecte ale laturii obiective a infraciunii

splarea banilor // Analele tiinifice ale Universitii de Stat dinMoldova. Seria tiine socioumanistice. Vol.I. - Chiinu, 2003,p. 194-199.

7. Maria Mutu. Unele chestiuni discutabile n privina obiectuluimaterial al splrii banilor // Conferina corpului didactico-tiinific.Bilanul activitii tiinifice a USM n anii 2000-2002. Rezumatelecomunicrilor. Vol.I. - Chiinu, 2003, p. 65-66.

8. Maria Mutu. Latura obiectiv a splrii banilor // Conferinacorpului didactico-tiinific. Bilanul activitii tiinifice a USM n anii2000-2002. Rezumatele comunicrilor. Vol.I. - Chiinu, 2003, p.67-68.

9. Maria Mutu. Off-shore ntre legal i ilegal // Revista Naionalde Drept, 2003, nr.8, p.36-38.

10. Maria Mutu. Aspecte de tehnic legislativ privind infraciuneasplarea banilor // Revista Naional de Drept, 2004, nr. 7, p.53-55.11. Maria Mutu. Latura subiectiv i subiectul splrii banilor //

Analele tiinifice ale Universitii de Stat din Moldova. Seria tiinesocioumanistice. Vol.I. - Chiinu, 2004, p. 296-299.

12. Maria Mutu. Circumstanele agravante ale splrii banilor //Analale tiinifice ale Universitii de Stat din Moldova: Cu prilejulaniversrii a 45 de ani de la fondarea Facultii de Drept a Universitii


20/22

20

de Stat din Moldova. Seria nou, nr. 7, tiine juridice. - Chiinu,2004, p. 175-183.

13. Maria Mutu. Constituionalitatea unor prevederi ale legislaieipenale privind splarea banilor // Materialele Conferinei internaionaletiinifico practice Dezvoltarea constituional a Republicii Moldova laetapa actual = : 23 -24 septembrie 2004, Bli, p. 1109-1116.

Cuvinte cheie: plasare; stratificare; integrare; off-shore; infraciuneprimar; venituri; delictum subsequens; transfer; unitate convenional;firm-fantom.


21/22

21

SummaryThe present work comes to explain the particularities of the

elements of the crime of money laundering (art.243 Criminal Code).In the countries the role of the legal basis curbing criminal

enterprise of criminal communities is played by the legislation makingit difficult to legalize the means, obtained through crime.

Circulation of illegally received money follows the patterns ofcirculation of well earned money and goes in cycles.

It includes both matters of comparate law in the matter of moneylaundering (taking in account the legal provisions of foreign states) andthe same crime as its stipulated in the criminal legislation of Republicof Moldova.

This work comes to explain not only the legislative formulation butalso different problems which appear when certain actions are qualifiedas money laundering.

The subject that is discussed in present work is one of the firstattempts to study the crime of money laundering through its criminaland juridical aspects, which practically hasnt been studied in ourdoctrine. Legal problems in combating the laundering of capitals it wasnecessary to identify what was meant by the notion of legalization(laundering) of profits, obtained illegally; the profits, obtainedillegally should be understood as incomes, obtained as a result ofcommitting a criminally punishable action. This is why the main goalfor the author was to analyze the multiple questions regarding thecomponence of art.243 of Criminal Code, its interference with otherkinds of crimes and making some recomandations for eventual changesin legislation.

In the final we can say that the present work is a synthesis of theauthors own thoughts and considerations made upon the content ofart.243 of Criminal Code and it is also a successful synthesis of someactual concepts.


22/22

22

(. 243 ).

, , . .

,;

, . - , , . , (), , . , . 243 , , .

. .

. 243 ; , .

Documents

Maria Mutu Abstract