UNE 66174 2010 Guia Para Evaluar 9004

norma espaola

UNE 66174

Febrero 2010 TTULO Gua para la evaluacin del sistema de gestin para el xito soste-

nido de una organizacin segn la Norma UNE-EN ISO 9004:2009 Guide for the assessment of management system standard for the sustained success of an organization according to UNE-EN ISO 9004:2009. Guide pour lvaluation du systme de management des performances durables d'un organisme selon la norme UNE-EN ISO 9004:2009.

CORRESPONDENCIA

OBSERVACIONES Esta norma anula y sustituye a la Norma UNE 66174:2003.

ANTECEDENTES Esta norma ha sido elaborada por el comit tcnico AEN/CTN 66 Gestin de la calidad y

evaluacin de la conformidad cuya Secretara desempea AENOR.

Editada e impresa por AENOR Depsito legal: M 9557:2010

LAS OBSERVACIONES A ESTE DOCUMENTO HAN DE DIRIGIRSE A:

61 Pginas

AENOR 2010 Reproduccin prohibida

Gnova, 6 [email protected] 28004 MADRID-Espaa www.aenor.es

Tel.: 902 102 201 Fax: 913 104 032

Grupo 31

AENOR AUTORIZA EL USO DE ESTE DOCUMENTO A UNIVERSIDAD DE ALCALA

SAENOR AUTORIZA EL USO DE ESTE DOCUMENTO A UNIVERSIDAD DE ALCALA

- 3 - UNE 66174:2010

NDICE

Pgina

0 INTRODUCCIN .................................................................................................................. 4 1 OBJETO Y CAMPO DE APLICACIN ............................................................................. 6 2 NORMAS PARA CONSULTA ............................................................................................. 6 3 TRMINOS Y DEFINICIONES .......................................................................................... 6 4 DIRECTRICES PARA EL PROCESO DE EVALUACIN ............................................. 94.1 Generalidades ......................................................................................................................... 94.2 Inicio ...................................................................................................................................... 114.2.1 Definicin del tipo de evaluacin y alcance ........................................................................ 114.2.2 Compromiso de la alta direccin ......................................................................................... 124.2.3 Requisitos y riesgos asociados al proceso de evaluacin ................................................... 124.3 Planificacin .......................................................................................................................... 124.3.1 Constitucin del equipo evaluador ...................................................................................... 124.3.2 Elaboracin y comunicacin del Plan de Evaluacin ........................................................ 134.3.3 Identificacin de informacin previa para el anlisis preliminar .................................... 134.4 Ejecucin ............................................................................................................................... 144.4.1 Presentacin y confirmacin del Plan ................................................................................. 144.4.2 Evaluacin individual ........................................................................................................... 144.4.3 Evaluacin final: consenso y anlisis .................................................................................. 204.5 Resultados ............................................................................................................................. 20 ANEXO A (Normativo) HERRAMIENTA DE EVALUACIN DE LA ALTA DIRECCIN .......................................................................................... 22 ANEXO B (Informativo) HOJA DE EVALUACIN Y CONSENSO DE LA EVALUACIN DE LA ALTA DIRECCIN ..................................... 24 ANEXO C (Normativo) HERRAMIENTA DE EVALUACIN DETALLADA ...................... 25 ANEXO D (Normativo) MATRIZ DE EVALUACIN .............................................................. 57 ANEXO E (Informativo) HOJA DE RESULTADOS DE LA EVALUACIN DETALLADA . 58 ANEXO F (Informativo) RELACIN ENTRE ELEMENTOS DE LA EVALUACIN DETALLADA Y LA EVALUACIN DE LA ALTA DIRECCIN .......................................................................................... 60 BIBLIOGRAFA ................................................................................................................................... 61


UNE 66174:2010 - 4 -

0 INTRODUCCIN

El entorno actual que rodea a las organizaciones hace imprescindible la agilidad, rapidez y flexibilidad para adaptarse a las necesidades y expectativas de los clientes, y de otras partes interesadas actuales y futuras. La Norma UNE-EN ISO 9004 proporciona un enfoque ms amplio sobre la gestin de la calidad que la Norma UNE-EN ISO 9001; trata las necesidades y las expectativas de todas las partes interesadas y su satisfaccin, mediante la mejora sistemtica y continua del desempeo de la organizacin. La figura 1 muestra estas diferencias.

Figura 1 Modelo ampliado de un sistema de gestin de la calidad basado en procesos La Norma UNE-EN ISO 9004 desarrolla dos puntos de vista para la evaluacin de la gestin para el xito sostenido de una organizacin: el de la alta direccin y el de la direccin y gestores. Asimismo establece dos herramientas de evaluacin genricas, de las cuales la de los elementos clave se ha trasladado ntegramente a esta norma con el objeto de mantener el enfoque de evaluacin de la Norma UNE-EN ISO 9004 y el tiempo de dedicacin de la alta direccin a la misma (en adelante denominada de la alta direccin). La herramienta de evaluacin detallada de esta norma ampla y mejora el desarrollo de la Norma UNE-EN ISO 9004 y facilita a las organizaciones su uso de manera eficaz y eficiente para el logro del xito sostenido. Para mayor comodidad de los usuarios, la estructura de la herramienta detallada de esta norma sigue los captulos de la Norma UNE-EN ISO 9004.


- 5 - UNE 66174:2010

El modelo de evaluacin de la alta direccin y detallada de esta norma tiene en cuenta los elementos clave y las directrices de los apartados de la Norma UNE-EN ISO 9004 respectivamente, por lo que se obtiene una relacin ms coherente entre los diferentes niveles de madurez global y detallado obtenidos en ambas evaluaciones. Vase la figura 2.

Figura 2 Modelo de evaluacin de la Norma UNE 66174 A continuacin en la figura 3 se muestra ampliado el apartado de seguimiento, medicin, anlisis y revisin donde se enmarca el proceso de evaluacin de esta norma.

Figura 3 Detalle ampliado del Captulo 8 Seguimiento, medicin, anlisis y revisin de la Norma UNE-EN ISO 9004

En el captulo 4 se establecen las directrices para el proceso de evaluacin indicado.


UNE 66174:2010 - 6 -

1 OBJETO Y CAMPO DE APLICACIN

Esta norma est basada en la Norma UNE-EN ISO 9004 y proporciona orientacin para la planificacin y ejecucin del proceso de evaluacin de un sistema de gestin para el xito sostenido de una organizacin. En concreto, especifica directrices para desarrollar: un proceso de evaluacin interna o externa del sistema de gestin para el xito sostenido de una organizacin; la evaluacin del nivel de madurez de una organizacin basada en la Norma UNE-EN ISO 9004 tanto a nivel de alta

direccin como a nivel detallado; la deteccin de oportunidades de mejora e innovacin, fortalezas y debilidades con el objeto de mejorar el desempeo

global de la organizacin y lograr y mantener un xito sostenido de la organizacin. Las directrices y herramientas contenidas en esta norma son genricas y aplicables a cualquier tipo de organizaciones, independientemente de su tamao, sector o actividad. 2 NORMAS PARA CONSULTA

Los documentos que se citan a continuacin son indispensables para la aplicacin de esta norma. nicamente es aplicable la edicin de aquellos documentos que aparecen con fecha de publicacin. Por el contrario, se aplicar la ltima edicin (incluyendo cualquier modificacin que existiera) de aquellos documentos que se encuentran referenciados sin fecha. UNE 66178:2004 Sistemas de gestin de la calidad. Gua para la gestin del proceso de mejora continua. UNE-EN ISO 9000:2005 Sistemas de gestin de la calidad. Fundamentos y vocabulario. UNE-EN ISO 9001:2008 Sistemas de gestin de la calidad. Requisitos. UNE-EN ISO 9004:2009 Gestin para el xito sostenido de una organizacin. Enfoque de gestin de la calidad. 3 TRMINOS Y DEFINICIONES

Para los fines de este documento, se aplican los trminos y definiciones siguientes:

3.1 desempeo: Realizacin de actividades, procesos o funciones determinadas.

3.2 eficacia: Grado en que se realizan las actividades planificadas y se alcanzan los resultados planificados. [UNE-EN ISO 9000]

3.3 eficiencia: Relacin entre el resultado alcanzado y los recursos utilizados. [UNE-EN ISO 9000]


- 7 - UNE 66174:2010

3.4 entorno de la organizacin: Combinacin de factores y de condiciones internos y externos que pueden afectar al logro de los objetivos de una organi-zacin y a su comportamiento hacia las partes interesadas. [UNE-EN ISO 9004]

3.5 evaluacin: La revisin completa y sistemtica de las actividades y resultados de la organizacin, con referencia al sistema de gestin de la calidad o a un modelo de excelencia. NOTA En el mbito de esta norma, la autoevaluacin del sistema de gestin de la calidad utiliza como referencia la Norma UNE-EN ISO 9004 y las direc-

trices contenidas en esta norma.

3.6 xito sostenido: Resultado de la capacidad de una organizacin para lograr y mantener sus objetivos a largo plazo. [UNE-EN ISO 9004]

3.7 indicador: Datos o conjunto de datos que ayudan a medir objetivamente la evolucin de un proceso o de una actividad. [UNE 66175] NOTA Las medidas pueden ser cuantitativas o cualitativas.

3.8 innovacin: Actividad cuyo resultado es la obtencin de nuevos productos o procesos, o mejoras sustancialmente significativas de los ya existentes. NOTA 1 Las actividades de innovacin son: incorporacin de tecnologas materiales e inmateriales, diseo industrial, equipamiento e ingeniera industrial,

lanzamiento de la fabricacin, comercializacin de nuevos productos y procesos. NOTA 2 Se distingue entre:

a) Innovacin en tecnologa: Actividad de generacin y puesta a punto de nuevas tecnologas en el mercado que, una vez consolidadas, empezarn a ser usadas por otros procesos innovadores asociados a productos y procesos.

b) Innovacin tecnolgica: Actividad de incorporacin, en el desarrollo de un nuevo producto o proceso, de tecnologas bsicas existentes y disponibles en el mercado.

c) Innovacin en la gestin: Mejoras relacionadas con la manera de organizar los recursos para conseguir productos o procesos innovadores. [UNE 166000]

3.9 madurez: Estado que caracteriza el xito sostenido de una organizacin, sobre la base de una gestin eficaz y eficiente. NOTA El concepto de madurez puede ser aplicado a una actividad, a un proceso o a una organizacin completa.

3.10 misin: Descripcin de por qu existe la organizacin.

3.11 nivel de madurez: Grado en la que una actividad, un proceso o una organizacin completa alcanzan la madurez.


UNE 66174:2010 - 8 -

3.12 objetivo del proceso: Algo ambicionado o pretendido, relacionado con los resultados del proceso. [UNE 66175]

3.13 oportunidad de mejora: Diferencia detectada en la organizacin, entre una situacin real y una situacin deseada. La oportunidad de mejora puede afectar a un proceso, producto, servicio, recurso, sistema, habilidad, competencia o rea de la organizacin. [UNE 66178]

3.14 parte interesada: Individuo u otra entidad que aporta valor a la organizacin, o que de otro modo est interesado en las actividades de la organizacin o afectados por ellas.

3.15 proceso: Conjunto de actividades mutuamente relacionadas o que interactan, las cuales transforman elementos de entrada en resultados. NOTA 1 Los elementos de entrada para un proceso son generalmente resultados de otros procesos. NOTA 2 Los procesos de la organizacin son generalmente planificados y puestos en prctica bajo condiciones controladas para aportar valor. [UNE-EN ISO 9000]

3.16 riesgo: Efecto de la incertidumbre sobre los objetivos NOTA 1 Un efecto es una desviacin, positiva o negativa, con respecto a lo previsto. NOTA 2 Los objetivos pueden tener diferentes aspectos (tales como metas financieras, de seguridad y salud, o ambientales) y pueden aplicar a diferentes

niveles (tales como nivel estratgico, a toda la organizacin, de proyecto, de producto o de proceso). NOTA 3 El riesgo se caracteriza por referencia a los sucesos y las consecuencias potenciales o una combinacin de ambos. NOTA 4 El riesgo a menudo se expresa en trminos de una combinacin de las consecuencias de un suceso (incluidos los cambios de circunstancias) y la

probabilidad de ocurrencia asociada. [ISO 31000]

3.17 visin: Descripcin del estado deseado de una organizacin, es decir, qu quiere ser y cmo quiere que la vean las partes interesadas.


- 9 - UNE 66174:2010

4 DIRECTRICES PARA EL PROCESO DE EVALUACIN 4.1 Generalidades

El esquema de la figura 4 a continuacin representa el proceso de evaluacin basado en esta norma, con las fases y actividades genricas para el desarrollo de un proceso de evaluacin, vlido para los dos niveles que se consideran en esta norma: Evaluacin de la Alta Direccin y la Evaluacin Detallada. En este esquema tambin se indican las principales entradas y salidas del proceso.

Figura 4 Esquema del proceso de evaluacin basado en esta norma Esta norma incluye dos herramientas de evaluacin: la evaluacin de la alta direccin y la evaluacin detallada, cuyas principales caractersticas se resumen en la siguiente tabla 1:


UNE 66174:2010 - 10 -

Tabla 1 Caractersticas de la evaluacin de la alta direccin y la evaluacin detallada

EVALUACIN DE LA ALTA DIRECCIN EVALUACIN DETALLADA

Criterios de evaluacin:

Niveles de madurez correspondientes a la aplicacin de los elementos clave de gestin para el xito sostenido de una organizacin de la Norma UNE-EN ISO 9004

Niveles de madurez correspondientes a la aplicacin de los apartados de la Norma UNE-EN ISO 9004.

Mtodo de evaluacin:

Comparacin de la realidad de la organizacin, con situaciones descritas vinculadas con los elementos clave para cada nivel de madurez.

Cuestionario de preguntas especficas para cada apartado de la norma, que contiene ejemplos de evidencias para facilitar la tarea del evaluador.

A realizar por: Alta direccin Direccin y Gestores de Procesos

Duracin aproximada: 1 h a 2 h 1 da a 2 das

Perspectiva que aporta la

evaluacin:

Visin de Alta Direccin, global y estratgica del sistema de gestin para el xito sostenido de una organizacin, que est relacionada con la gestin, estrategias y polticas, recursos, procesos, seguimiento y medicin, innovacin, mejora y aprendizaje

Visin Operativa, detallada del sistema de gestin para el xito sostenido de una organizacin que est relacionada con actividades, procesos, requisitos, recursos y mtodos.

Objetivos: Conocer y medir el nivel de madurez del sistema de gestin para el xito sostenido de una organizacin de forma rpida y global, as como conocer las fortalezas, debilidades y oportunidades de mejora e innovacin.

Establecer objetivos de mejora medibles. Priorizar las directrices incluidas en la

Norma UNE-EN ISO 9004 que necesitan mejorar o ser evaluados detalladamente.

Visualizar el nuevo escenario o nivel de madurez a alcanzar, y establecer o actuali-zar las estrategias, polticas y directrices.

Realizar el seguimiento de la evolucin del nivel de madurez.

Mejorar el estilo de direccin. Obtener informacin para programar una

evaluacin detallada de la gestin de la organizacin.

Medir el nivel de madurez global o de cada apartado del sistema de gestin para el xito sostenido de una organizacin de forma detallada, as como conocer las fortalezas, debilidades y oportunidades de mejora e innovacin.

Establecer objetivos de mejora medibles. Priorizar y establecer planes de accin

detallados a tomar sobre las directrices de la Norma UNE-EN ISO 9004 y las reas detectadas como ms dbiles o ms estratgicas.

Realizar el seguimiento de la evolucin del nivel de madurez y del impacto de las acciones de mejora adoptadas.

Permitir comparar la visin de alta direccin con la visin operativa.

Ambas herramientas son complementarias. Por ello se recomienda aplicar tanto la evaluacin de la alta direccin como la detallada sobre la totalidad de la organizacin, con objeto de abordar la mejora de todo el sistema de gestin para alcanzar el xito sostenido de la organizacin. No obstante, y en funcin de los recursos de la organizacin, el uso de la evaluacin detallada puede limitarse a los apartados del sistema de gestin considerados ms prioritarios. As mismo, la evaluacin de la alta direccin y la evaluacin detallada pueden utilizarse independiente o consecutivamente. En este ltimo caso, se recomienda realizar en primer lugar la evaluacin de la alta direccin y en segundo lugar la detallada. En la figura 5 se representa la interaccin entre ambos tipos de evaluaciones, siguiendo el esquema general del proceso de evaluacin de la figura 4.


- 11 - UNE 66174:2010

Figura 5 Esquema de interaccin entre los dos tipos de evaluacin 4.2 Inicio

Antes de llevar a cabo la planificacin y ejecucin del proceso de evaluacin es importante realizar una serie de actividades preparatorias previas. 4.2.1 Definicin del tipo de evaluacin y alcance

La organizacin debera determinar el tipo de evaluacin a realizar (alta direccin o detallada) as como el alcance de la misma. Ambos aspectos dependern de los resultados esperados de la evaluacin. No obstante, es recomendable llevar a cabo en primer lugar la evaluacin de la alta direccin. sta permitir disponer rpi-damente de una visin global del sistema de gestin, as como de la valoracin general del nivel de madurez para el xito sostenido que la organizacin dispone. En este caso, el alcance debera ser global (incluyendo todas las actividades y centros), aunque en funcin del tamao de la organizacin podra llegar a plantearse por unidades de negocio o direcciones territoriales. Respecto a la evaluacin detallada, es importante tener en cuenta los resultados de la evaluacin de la alta direccin, ya que facilitar la determinacin de su alcance. Esto supone identificar centros, actividades, procesos y apartados de la norma bajo el mbito de aplicacin de la evaluacin detallada. Por ltimo, una organizacin podr determinar la realizacin de ms de una evaluacin en un determinado intervalo de tiempo. Ello se puede traducir en un programa que contemple un conjunto de evaluaciones (por ejemplo: un programa anual de evaluaciones), especificando para cada una de ellas, al menos, el tipo, el alcance y las fechas de realizacin. Es importante que el programa de evaluaciones cubra la totalidad de la organizacin.


UNE 66174:2010 - 12 -

4.2.2 Compromiso de la alta direccin

Por lo general, la planificacin y ejecucin de una evaluacin requiere la coordinacin y participacin de diferentes recursos (por ejemplo: responsables de procesos, responsables de departamentos, evaluadores, etc.). El compromiso explcito de la alta direccin es clave para asegurar una adecuada coordinacin e implicacin de todas las personas intervinientes en el proceso de evaluacin. Para recabar este compromiso, se sugiere, segn sea necesario, la elaboracin de un breve documento justificativo en el que se incluyan, para una evaluacin o un programa de evaluaciones, los objetivos, el alcance, los beneficios (resultados a obtener), los recursos necesarios y los mtodos a emplear. Asimismo, es importante disponer de una aprobacin explcita por parte de la alta direccin. 4.2.3 Requisitos y riesgos asociados al proceso de evaluacin

De forma previa a la planificacin y ejecucin de una evaluacin, es necesario identificar los requisitos y riesgos asociados a dicho proceso. Entre los requisitos a considerar, se deberan considerar, por ejemplo, los siguientes: requisitos contractuales con clientes; requisitos suscritos con otras organizaciones respecto a la realizacin de evaluaciones (autoevaluaciones, por segundas

o terceras partes); requisitos propios de la organizacin (emanados de rganos de gobierno, grupo de organizaciones, etc.); requisitos legales o reglamentarios. Por ltimo, la identificacin de los riesgos asociados a un proceso de evaluacin incluye la consideracin de aspectos como: estacionalidad de las actividades; dispersin de centros y actividades; periodos vacacionales de las personas de la organizacin; posibles incompatibilidades entre personas/funciones de la organizacin; viabilidad econmica (especialmente en caso de externalizar el proceso); posibles fallos en el proceso de evaluacin y sus consecuencias.

4.3 Planificacin 4.3.1 Constitucin del equipo evaluador

Toda evaluacin debe contar necesariamente con un equipo evaluador, que asumir la responsabilidad de la planificacin, coordinacin y ejecucin del proceso de evaluacin, as como la elaboracin de los informes correspondientes. El equipo evaluador debera estar constituido por: Coordinador: Es la persona responsable de la planificacin (realizacin del plan de evaluacin), coordinacin del

equipo evaluador y elaboracin de los informes de resultados. Es igualmente responsable de comunicar el plan de evaluacin a los implicados, de resolver cualquier incidencia, as como de reportar la informacin relevante del proceso de evaluacin a la alta direccin.


- 13 - UNE 66174:2010

Evaluador: Es la persona responsable de la aplicacin de la herramienta de evaluacin, con el alcance que se defina en el plan de evaluacin.

El evaluador debera tener las competencias adecuadas para el desarrollo de su responsabilidad, sobre la base de unos conocimientos tcnicos apropiados (de la actividad, rea o proceso a evaluar y de la herramienta de evaluacin) as como de unas habilidades apropiadas (ejemplos: capacidad de trabajo en equipo, de comunicacin, de colaboracin, de relacin, de sntesis, espritu de mejora). El coordinador debera, adems, ser una persona con capacidad de gestin y coordinacin. Tambin conviene que disponga de conocimientos especficos en el mbito de los sistemas de gestin y de la familia de las Normas UNE-EN ISO 9000. En el caso de la evaluacin de la alta direccin, los miembros del equipo evaluador pertenecen a la alta direccin. Es importante asegurar que entre todos los miembros se dispone de una visin general y completa de la organizacin. Uno de los miembros debera ser el coordinador. En el caso de la evaluacin detallada, es especialmente relevante dimensionar el nmero de miembros del equipo evaluador, lo que depender del alcance de la evaluacin. Los apartados de la norma a evaluar podrn ser distribuidos entre los diferentes miembros del equipo evaluador. Asimismo, un mismo apartado podr ser evaluado por varios miembros (en cuyo caso, y como se ver ms adelante, se requerir una puesta en comn y consenso de las evaluaciones individuales realizadas). La composicin del equipo evaluador ser determinada y propuesta por el coordinador, y revisada y aprobada por la alta direccin. En cualquier caso, el equipo evaluador pudiera estar constituido slo por una persona que asuma las funciones de coordi-nacin y evaluacin. 4.3.2 Elaboracin y comunicacin del plan de evaluacin

El plan de evaluacin es un documento que recoge la informacin necesaria y suficiente para el buen desarrollo del proceso de evaluacin. Un plan de evaluacin debera ser conciso, pero recoger, al menos, los siguientes aspectos: tipo de evaluacin; objetivos; alcance; fecha y lugar de celebracin; equipo evaluador; asignacin de evaluadores y elementos de gestin a evaluar; responsables de departamentos/procesos a evaluar; calendario de visitas (si procede). El plan de evaluacin ser elaborado por el coordinador y debera contar con la aprobacin de la alta direccin. Una vez aprobado, se debera comunicar a todas las personas implicadas en el proceso de evaluacin. 4.3.3 Identificacin de informacin previa para el anlisis preliminar

En caso de ser necesario, el equipo evaluador podr recabar, de forma previa, aquella informacin que pudiera ser relevante por parte de los responsables de departamentos o procesos implicados en la evaluacin (por ejemplo: procedimientos, indicadores, etc.).


UNE 66174:2010 - 14 -

4.4 Ejecucin 4.4.1 Presentacin y confirmacin del Plan

Toda evaluacin debera iniciarse con una reunin inicial entre el equipo evaluador y los responsables de los departamentos o procesos implicados (segn sea necesario, en funcin de la realizacin o no de visitas o entrevistas) para confirmar los objetivos, alcance y calendario de la evaluacin. La reunin estar liderada por el coordinador. En caso de que se produzcan incidencias o modificaciones, deberan acordarse y consensuarse los cambios antes del comienzo de la evaluacin. 4.4.2 Evaluacin individual

Cada uno de los miembros del equipo evaluador, llevar a cabo la evaluacin conforme a lo planificado. A continuacin se desarrollan los dos mtodos de evaluacin segn el tipo: alta direccin y detallada. a) Mtodo de evaluacin de la alta direccin. Para la evaluacin de la alta direccin, cuyas principales caractersticas aparecen en la figura 4, esta norma cuenta

con la herramienta recogida en el anexo A, que relaciona los elementos clave con los niveles de madurez. Esta herramienta considera un conjunto de elementos clave, en conformidad con lo contemplado en la Norma

UNE-EN ISO 9004. Cada elemento clave puede ser valorado dentro de cinco posibles niveles de madurez. Para cada uno de estos elementos clave, la evaluacin implica la comparacin de la situacin real de la organizacin

con diferentes situaciones descritas, de forma que cada una de estas situaciones corresponde a un nivel de madurez diferente. Para ello, cada uno de los miembros del equipo evaluador comparar la realidad de la organizacin con la situacin descrita en el nivel 1. Si ste se cumple, se comparar con el nivel 2. Y as, sucesivamente. El nivel de madurez de un elemento clave ser el nivel ms alto alcanzado sin que se hayan dejado huecos (situaciones o niveles no cubiertos) por medio. Es decir, para alcanzar un nivel de madurez determinado se debe cumplir ste y todos los inferiores.

En el caso de que un nivel de madurez plantee 2 escenarios distintos dentro del mismo nivel, se podr puntuar valores

intermedios de 0,5 (por ejemplo: 2,5 si cumple el nivel 2 y un escenario del nivel 3). De esta comparacin, se podrn identificar igualmente las fortalezas, debilidades y oportunidades de mejora que justifi-

can el nivel alcanzado. Las valoraciones aportadas por cada evaluador pueden ser registradas y agregadas, utilizando para ello una matriz como la que se incluye en el anexo B.

Esta evaluacin permite a la alta direccin priorizar aquellos aspectos relacionados con los requisitos y directrices de

la Norma UNE-EN ISO 9004 que deberan ser mejorados, y establecer polticas y directrices encaminadas a mejorar el nivel de madurez, as como mejorar el estilo de direccin. Tambin sirve para establecer objetivos de mejora medibles, y para realizar el seguimiento de la evolucin del nivel de madurez.

El tiempo estimado para la realizacin de esta evaluacin puede variar de 1 h a 2 h en funcin del tamao y complejidad

de la organizacin y del conocimiento de sta por parte del directivo o equipo directivo que realiza la evaluacin. b) Mtodo de evaluacin detallada Para la evaluacin detallada, cuyas principales caractersticas aparecen en la figura 4, esta norma cuenta con la herra-

mienta recogida en el anexo C. Esta herramienta se encuentra estructurada segn los apartados de la Norma UNE-EN ISO 9004. Para cada apartado,

se considera un conjunto de preguntas especficas. Cada una de las preguntas contiene ejemplos de evidencias para facilitar la evaluacin.

Cada pregunta puede ser valorada dentro de cinco posibles niveles de madurez.


- 15 - UNE 66174:2010

Para cada una de las preguntas, la evaluacin implica la aplicacin de una matriz de evaluacin, que se recoge en el anexo D. Esta matriz se caracteriza por lo siguiente:

Considera cuatro criterios: planificacin, ejecucin, seguimiento y mejora. Para cada uno de estos cuatro criterios, se describen los atributos que caracterizan cada uno de los cinco posibles

niveles de madurez existentes. Los miembros del equipo evaluador llevarn a cabo la evaluacin de las diferentes preguntas (conforme a lo previsto en

el plan de evaluacin), empleando la matriz de evaluacin. Esto consiste en: 1 Identificar el conjunto de evidencias que dan respuesta a la pregunta correspondiente (actividades, prcticas,

mtodos, procesos o tecnologas aplicadas en la organizacin). Para ello, en los cuestionarios se aportan ejemplos de evidencias.

Figura 6 Ejemplo de identificacin de pregunta y de ejemplos de evidencias


UNE 66174:2010 - 16 -

2 Evaluar cmo es el nivel de planificacin, ejecucin, seguimiento y mejora del conjunto de evidencias que dan respuesta a la pregunta correspondiente. Para ello, se aplica verticalmente la matriz de evaluacin del anexo D, lo que permitir conocer el nivel de madurez de cada criterio. Vase el ejemplo de la figura 7.

Figura 7 Ejemplo de aplicacin de la matriz de evaluacin Como se puede observar en la figura 7, para una determinada pregunta el evaluador debera reflexionar acerca de

aquello que la organizacin hace. Posteriormente deberan analizarse los cuatros criterios mencionados: Planifica-cin, Ejecucin, Seguimiento y Mejora. Se sugiere que este anlisis se haga de forma vertical, es decir, que para una pregunta se analice la "Planificacin" en primer lugar (enfoques, procesos o actividades establecidos, planes, posicionndose en un nivel de 1 a 5), luego "Ejecucin" (implantacin,), en tercer lugar "Seguimiento" (mediciones, resultados,) y, por ltimo, "Mejora" (acciones,).

En el ejemplo de la figura 7, para la pregunta evaluada se obtendran las siguientes puntuaciones por criterio: Planificacin (P): 4 Ejecucin (D): 3 Seguimiento (C): 4 Mejora (A): 3


- 17 - UNE 66174:2010

3 Determinar el nivel de madurez de la pregunta que se evala. Para determinar el nivel de la pregunta, se trasladan las puntuaciones de los criterios a la pregunta correspondiente dentro del formato, como se aprecia en la figura 8.

Figura 8 Registro de las puntuaciones de los criterios por pregunta La puntuacin total de la pregunta se calcula de la siguiente manera:

Puntuacin total de la pregunta = valor mnimo de los criterios PDCA + (0,25 n de criterios que superan el valor mnimo)

En la figura 9 se observa cmo se reflejara la puntuacin en el formato.

Figura 9 Registro de la puntuacin total de la pregunta


UNE 66174:2010 - 18 -

Es importante destacar que la puntuacin total de la pregunta no se obtiene como la media de las puntuaciones por criterio. Por ejemplo, unas puntuaciones de 4 (en Planificacin), 3 (en Ejecucin), 2 (en Seguimiento) y 2 (en Mejora) daran una puntuacin total de 2,50 (vase la figura 10).

Puntuacin pregunta = 2 (valor mnimo de los criterios) + (0,25 2) (n de criterios por encima de 2) = 2,50.

Figura 10 Registro de la puntuacin total de la pregunta

4 Determinar las fortalezas, debilidades y oportunidades de mejora e innovacin. Esta informacin es fcil de

deducir tras la aplicacin de la matriz de evaluacin. Se debera anotar esta informacin en el cuaderno del evaluador. Las puntuaciones bajas obtenidas, tanto por preguntas, como por criterios dentro de las preguntas, permiten identificar las reas de mejora y el recorrido para incrementar el nivel de madurez en la organizacin.

5 Calcular el valor final de cada apartado de la norma. Para obtener el valor final, se calcula la media aritmtica de

los puntos totales obtenidos en cada pregunta, como se observa en la figura 11:

Figura 11 Ejemplo de registro del valor final del apartado


- 19 - UNE 66174:2010

Se redondea el resultado final y se expresa con dos decimales. Todas las preguntas dentro de un apartado de la norma son, en principio, aplicables a todas las organizaciones. No

obstante, puede haber organizaciones a las que, por su singularidad, no les resulte de aplicacin alguna pregunta. En estos casos, debe existir una justificacin clara y se debe tener en cuenta a la hora de realizar el promedio dentro del apartado en cuestin.

6 Calcular el resultado final de la evaluacin detallada. Para obtener el resultado final, se calcula la media

aritmtica de los valores finales obtenidos de lo diferentes apartados de la norma. Para ello: Se trasladan los valores finales de cada apartado de la norma del cuestionario de la evaluacin detallada, a las

casillas correspondientes para cada apartado de la hoja de resultados de la evaluacin detallada (vase el anexo E).

Se anota la suma de cada columna en la fila "puntos obtenidos por cada columna". Se suma el total de puntos obtenidos por cada columna, y se divide el resultado entre el nmero de apartados

que les resulten de aplicacin, lo cual da el "resultado final". Se recomienda redondear el resultado final y expresarlo con dos decimales. REALIZADA POR: FECHA:

NIVEL DE MADUREZ

1 2 3 4 5

1,00

1

,24

1,25

1

,49

1,50

1

,74

1,75

1

,99

2,00

2

,24

2,25

2

,49

2,50

2

,74

2,75

2

,99

3,00

3

,24

3,25

3

,49

3,50

3

,74

3,75

3

,99

4,00

4

,24

4,25

4

,49

4,50

4

,74

4,75

4

,99

5,00

Ges

tin

para

el

xito

so

sten

ido

de u

na

orga

niza

cin

4.1 Generalidades 2,41

Med

ia: 2

,48

4.2 xito sostenido 2,20

4.3 El entorno de la organizacin 2,60

4.4

Partes interesadas, necesidades y expectativas

2,70

Mej

ora,

in

nova

cin

y

apre

ndiz

aje 9.1 Generalidades 2,15

Med

ia: 2

,04

9.2 Mejora 2,24

9.3 Innovacin 1,90

9.4 Aprendizaje 1,85

Puntos obtenidos por cada columna 1,

68

11,1

6

17,3

2

14,1

7

15,8

2

8,68

6,35

75,18

RESULTADO FINAL = suma de todas las columnas / N de apartados aplicables 2,35

Figura 12 Ejemplo de registro de la hoja de resultados de la evaluacin detallada mediante anexo E


UNE 66174:2010 - 20 -

4.4.3 Evaluacin final: consenso y anlisis

Una vez que todos los miembros del equipo evaluador han finalizado su evaluacin individual, el coordinador debera recabar toda la informacin y llevar a cabo una agregacin de los datos, segn sea oportuno. Los apartados evaluados por ms de un evaluador, deberan pasar por un proceso de puesta en comn y consenso. Este consenso estar liderado por el coordinador y tiene como objeto obtener una nica valoracin unificada por apartado. Los pasos para realizar el consenso son: 1 El coordinador compara las puntuaciones dadas por los diferentes miembros del equipo evaluador a un determinado

elemento clave (si es una evaluacin de la alta direccin) o a un determinado apartado de la norma (si es una evalua-cin detallada).

2 El coordinador establecer previamente el criterio que determinar cuando la diferencia entre valoraciones indivi-

duales es elevada. Para el caso de evaluacin de la alta direccin, debido a su corta extensin, se sugiere poner en comn, debatir y

consensuar todos los elementos clave, con independencia de las diferencias existentes (vase el anexo B). En el caso de evaluacin detallada, se sugiere que la diferencia entre las valoraciones individuales de cada apartado

de la norma no exceda nunca de 1 punto (en la escala de 1 a 5), y se considera buena prctica un lmite de 0,5 puntos. Igualmente, el coordinador podr decidir realizar consenso en todos los casos, con independencia de las diferencias que se produzcan.

3 Los miembros del equipo evaluador deberan justificar, discutir y llegar a un acuerdo para alcanzar una valoracin

unificada. En caso de dificultades en este proceso, el coordinador decidir. 4 Por ltimo, el coordinador debera asegurar la coherencia entre las fortalezas, debilidades y oportunidades de mejora

e innovacin aportados por los diferentes miembros del equipo evaluador. De esta etapa debera surgir una evaluacin unificada, es decir, una nica puntuacin por apartado de la norma (segn proceda), una nica hoja de resultados y una relacin agregada, consensuada y coherente de fortalezas, debilidades y oportunidades de mejora e innovacin.

4.5 Resultados

El proceso de evaluacin termina con la elaboracin, presentacin y comunicacin del informe final de resultados. Con objeto de aadir mayor valor a los resultados obtenidos, es recomendable que este informe recoja al menos los siguien-tes aspectos: el alcance (qu se ha evaluado); los criterios y mtodos de evaluacin aplicados; las fechas y lugar de la evaluacin; la composicin del equipo evaluador; el resumen de resultados; la hoja de resultados de la evaluacin, con el nivel de madurez; las fortalezas, debilidades y oportunidades de mejora e innovacin detectados.


- 21 - UNE 66174:2010

Sin duda, este informe permitir la toma de decisiones para la mejora del sistema de gestin de la organizacin, con el fin de aumentar su nivel de madurez. La organizacin, sobre la base de este informe, podr identificar y planificar las acciones de mejora a realizar, ejecutarlas y evaluar el grado de eficacia y eficiencia de las mismas, as como las lecciones aprendidas, para lo cual podr basarse en la Norma UNE 66178. En todo caso, una vez implementadas aquellas acciones de mejora que la organizacin haya decidido, una re-evaluacin le permitir conocer el grado de avance en el nivel de madurez de la organizacin que dichas acciones hayan podido ocasionar.


UN

E 66174:2010 - 22 -

ANEXO A (Normativo)

HERRAMIENTA DE EVALUACIN DE LA ALTA DIRECCIN

Elemento clave Nivel de madurez

Nivel 1 Nivel 2 Nivel 3 Nivel 4 Nivel 5

Cul es el centro de inters de la direccin? (Gestin)

El inters se centra en los productos, accionistas y algunos clientes, con respuestas puntuales a los cambios, problemas y oportunidades.

El inters se centra en los clientes y los requisitos legales y reglamentarios, con una respuesta relativa-mente estructurada a los problemas y oportunidades.

El inters se centra en las personas y algunas otras partes interesadas. Los procesos se definen e implementan en respues-ta a problemas y oportuni-dades.

El inters se centra en el equilibrio entre las necesida-des de las partes interesadas identificadas. La mejora continua destaca como parte del centro de inters de la organizacin.

El inters se centra en el equilibrio entre las necesidades de las partes interesadas emergentes. Se fija como objetivo principal tener el mejor desempeo en su clase.

Cul es el enfoque del liderazgo? (Gestin)

El enfoque es reactivo y se basa en instrucciones descendentes.

El enfoque es reactivo y se basa en las decisiones de los directores de diferentes niveles.

El enfoque es proactivo y se basa en que la autoridad para la toma de decisiones est delegada.

El enfoque es proactivo, con una fuerte participacin de las personas de la organizacin en la toma de decisiones.

El enfoque es proactivo y orientado al aprendizaje, con la habilitacin de las personas a todos los niveles.

Cmo se decide qu es importante? (Estrategia y poltica)

Las decisiones se basan en los elementos de en-trada informales prove-nientes del mercado y de otras fuentes.

Las decisiones se basan en las necesidades y expecta-tivas de los clientes.

Las decisiones se basan en la estrategia y estn vincu-ladas a las necesidades y expectativas de las partes interesadas.

Las decisiones se basan en el despliegue de la estrate-gia en las necesidades de operacin y los procesos.

Las decisiones se basan en la necesidad de flexibili-dad, de rapidez y de desarrollo sostenible.

Qu se necesita para obtener resultados? (Recursos)

Los recursos se gestionan para casos puntuales.

Los recursos se gestionan de manera eficaz.

Los recursos se gestionan de manera eficiente.

Los recursos se gestionan con eficacia y teniendo en cuenta su escasez individual.

La gestin y la utilizacin de los recursos est planificada, desplegada con eficacia y satisface a las partes interesadas.

Cmo se organizan las actividades? (Procesos)

No hay un enfoque sistemtico para la organizacin de las actividades, teniendo implementados slo algunos procedimientos o instrucciones de trabajo bsicos.

Las actividades se organizan por funcin, con un sistema de de gestin de la calidad implementado.

Las actividades se organizan en un sistema de gestin de la calidad que es eficaz y eficiente y que permite la flexibilidad.

Hay un sistema de gestin de la calidad que es eficaz y eficiente, con buenas interacciones entre sus procesos, y que apoya la agilidad y la mejora. Los procesos responden a las necesidades de las partes interesadas identificadas.

Hay un sistema de gestin de la calidad que apoya la innovacin y los estudios comparativos (bench-marking), y que responde a las necesidades y expec-tativas de las partes intere-sadas emergentes, as como de las identificadas.


- 23 -

UN

E 66174:2010 Elemento clave

Nivel de madurez

Nivel 1 Nivel 2 Nivel 3 Nivel 4 Nivel 5

Cmo se logran los resultados? (Seguimiento y medicin)

Los resultados se obtie-nen de manera aleatoria. Las acciones correctivas son puntuales.

Se logran ciertos resulta-dos previstos. Las acciones correctivas y preventivas se realizan de manera sistemtica.

Se obtienen los resultados previstos, especialmente para las partes interesadas identificadas. El seguimiento, la medi-cin y la mejora se utilizan de manera coherente.

Hay resultados previstos, positivos y coherentes, con tendencias sostenibles. Las mejoras y las innova-ciones se realizan de manera sistemtica.

Los resultados obtenidos son superiores a la media del sector para la organi-zacin y se mantienen a largo plazo. La mejora y la innovacin se implementan en todos los niveles de la organizacin.

Cmo se realiza el seguimiento de los resultados? (Seguimiento y medicin)

Los indicadores financie-ros, comerciales y de productividad estn implementados.

Se realiza el seguimiento de la satisfaccin del cliente, los procesos de realizacin clave y el desempeo de los proveedores.

Se realiza el seguimiento de la satisfaccin de las personas de la organiza-cin y sus partes interesadas.

Los indicadores clave de desempeo estn alineados con la estrategia de la organizacin y se utilizan para realizar el seguimiento.

Los indicadores clave de desempeo estn integra-dos en el seguimiento en tiempo real de todos los procesos y el desempeo se comunica eficazmente a las partes interesadas pertinentes.

Cmo se deciden las prioridades de mejora? (Mejora, innovacin y aprendizaje)

Las prioridades de mejora se basan en los errores, las quejas o los criterios financieros.

Las prioridades de mejora se basan en los datos de satisfaccin de los clientes o las acciones correctivas y preventivas.

Las prioridades de mejora se basan en las necesidades y expectativas de algunas partes interesadas, as como las de los proveedores y de las personas de la organizacin

Las prioridades de mejora se basan en las tendencias y los elementos de entrada de otras partes interesadas, as como del anlisis de los cambios sociales, ambienta-les y econmicos.

Las prioridades de mejora se basan en los elementos de entrada de las partes interesadas emergentes.

Cmo tiene lugar el aprendizaje? (Mejora, innovacin y aprendizaje)

El aprendizaje es aleatorio y tiene lugar a nivel individual.

El aprendizaje es sistem-tico a partir de los xitos y fracasos de la organizacin.

La organizacin tiene implementado y comparte el proceso de aprendizaje.

Hay una cultura de aprendi-zaje y de compartir en la organizacin que se aprove-cha para la mejora continua.

Los procesos de aprendi-zaje de la organizacin se comparten con las partes interesadas pertinentes y se apoya la creatividad y la innovacin.

NOTA El nivel de madurez actual de los elementos individuales de la organizacin es el nivel ms alto obtenido completo, sin que haya espacios vacos en los criterios


UNE 66174:2010 - 24 -

UN

E 66174:2010 - 24 -

ANEXO B (Informativo)

HOJA DE EVALUACIN Y CONSENSO DE LA EVALUACIN DE LA ALTA DIRECCIN

EVALUACIN DE LA ALTA DIRECCIN

Elemento clave Puntuacin nivel de madurez por evaluador

Media Diferencia mx. Puntuacin

consenso

Valoracin captulo (media)

Evaluador 1

Evaluador 2

Evaluador 3

Evaluador 4

Ges

tin

Cul es el centro de inters de la

direccin?

Cul es el enfoque del liderazgo?

Est

rate

gia

y po

ltic

a Cmo se decide qu es importante?

Rec

urso

s

Qu se necesita para obtener resultados?

Proc

esos

Cmo se organizan las actividades?

Segu

imie

nto

y m

edic

in

Cmo se logran los resultados?

Cmo se realiza el seguimiento de

los resultados?

Mej

ora,

inno

-va

cin

y ap

rend

izaj

e Cmo se deciden las prioridades

de mejora?

Cmo tiene lugar

el aprendizaje?

Suma de valoraciones de captulos Resultado final (suma de valoraciones captulo / n captulos)


- 25 -

UN

E 66174:2010 ANEXO C (Normativo)

HERRAMIENTA DE EVALUACIN DETALLADA

NOTA Se recuerda la necesidad de valorar cada pregunta teniendo en cuenta el nivel de madurez de Planificacin (P), Ejecucin (D), Seguimiento (C) y Mejora (A)

Apartado 4.1: GESTIN PARA EL XITO SOSTENIDO DE UNA ORGANIZACIN. GENERALIDADES

N PREGUNTAS EJEMPLOS DE EVIDENCIAS CRITERIOS

(valorar de 1 a 5) TOTAL

(*) Nota

n

P D C A

1 Dispone la organizacin de un sistema de gestin de la calidad enfocado hacia la satisfaccin de las necesidades y expectativas de las partes interesadas?

Sistema de gestin de la calidad orientado al uso eficiente de los recursos.

2 Establecen los lderes la misin y la visin as como un ambiente interno en el que las personas puedan estar comprometidas en el logro de los objetivos de la organizacin?

Misin y visin. Sistemas efectivos de motivacin y comunicacin ascendente y descendente.

3 Se fomenta la participacin del personal a todos los niveles y su total compromiso posibilita el uso de sus competencias en beneficio de la organizacin?

Herramientas y sistemticas de participacin del personal.

4 Se gestionan las actividades y los recursos relacionados como procesos?

Mapa de procesos. Propietarios de proceso. Fichas de proceso.

5 Se identifican, entienden y gestionan los procesos interrelacionados como un sistema?

Mapa de procesos.

6 Es la mejora continua del desempeo global de la organizacin un objetivo permanente de la organizacin?

Cuadro de indicadores de mejora. Objetivos de mejora asociados a los procesos. Equipos de mejora. Proceso de mejora continua. Poltica.

7 Se basan las decisiones eficaces en el anlisis de los datos y de la informacin?

Cuadro de mando, cuadro de indicadores de procesos.

8 Se desarrollan relaciones mutuamente beneficiosas con los proveedores, aliados y otras partes interesadas para crear valor?

Acuerdos. Alianzas con proveedores y otras partes interesadas.

Suma total de puntuaciones de las preguntas (S)

Valor final del apartado (S/n preguntas)

(*) La puntuacin total de la pregunta = valor mnimo de los criterios PDCA + (0,25 n de criterios que superan el valor mnimo)


UN

E 66174:2010 - 26 -

Apartado 4.2: XITO SOSTENIDO



(*) Nota

n

P D C A

1 Existe una planificacin con perspectiva a largo plazo? Visin, planes estratgicos. Matriz de Debilidades, Amenazas, Fortalezas, Oportunidades (DAFO).

2 Se controla y analiza de forma continua el entorno de la organizacin?

Observatorios de mercado o sector de actividad, Procesos de anlisis del entorno, etc.

3 Se identifican las partes interesadas y sus impactos poten-ciales en la actividad de la organizacin y se determinan acciones de mejora de su satisfaccin de forma equilibrada?

Determinacin de partes interesadas. Planes de accin de mejora de la satisfaccin de las partes interesadas. Criterios de priorizacin de acciones y partes interesadas. Riesgos identificados de las partes interesadas.

4 Existe contacto continuo con las partes interesadas y stas son informadas de los planes y actividades de la organizacin?

Planes de comunicacin, publicacin de memorias, comunicacin de hechos significativos, sistemas continuos de comunicacin (pgina web), informes a Accionistas.

5 Se identifican los riesgos asociados a la actividad a corto y largo plazo y se despliega una estrategia en la organizacin para prevenirlos y reducirlos?

Mapa de riesgos. Planes de gestin de riesgos. Planes de contingencia.

6 Se anticipan las futuras necesidades de recursos (incluidas las de competencias de las personas)?

Estudios de evolucin de disponibilidad de recursos, mercado laboral, necesidades de las personas y sus competencias, plan de reasignacin de puestos.

7 Se establecen procesos apropiados y capaces para alcanzar la estrategia de la organizacin, asegurando que responden adecuadamente a las circunstancias cambiantes?

Planes estratgicos, objetivos estratgicos y de procesos, cuadros de indicadores, actas de seguimiento y de revisin de los planes y objetivos. Acciones correctivas y preventivas.

8 Se asegura que las personas de la organizacin se compro-meten con las oportunidades para mejorar su conocimiento en su propio beneficio y para mantener la vitalidad de la organizacin?

Planes de formacin, planes de carrera.

9 Se establecen y promueven procesos para la innovacin y la mejora continua?

Planes de mejora, objetivos de mejora, proyectos de innovacin, proceso de innovacin, proceso de mejora.





- 27 -

UN

E 66174:2010

Apartado 4.3: EL ENTORNO DE LA ORGANIZACIN

N PREGUNTAS EJEMPLOS DE EVIDENCIAS

CRITERIOS (valorar de 1 a 5)

TOTAL (*)

Nota n

P D C A

1 Se estudia cmo evolucionar el mercado o sector de actividad respecto a los productos de la organizacin en el medio y en largo plazo?

Estudios de mercado o sector de actividad.

2 Se analizan los productos y prcticas de otras organizacio-nes del sector y las caractersticas diferenciales que ofrecen nuestros productos en el mercado o sector de actividad?

Estudios comparativos e informes de la situacin de la competencia u organizaciones afines. Posicionamiento.

3 Se analiza la posible influencia de los cambios tecnolgicos futuros en la actividad de la organizacin?

Informes de evolucin tecnolgica y de oportunidades para la organizacin.

4 Se identifican los nuevos sistemas, tendencias, herramientas y buenas prcticas, aplicables a la mejora de los procesos de la organizacin y al desarrollo de productos innovadores?

Participacin en asociaciones y foros (sector, gestin, etc.).

5 Se investigan los cambios que cabe esperar en el marco legal y reglamentario, as como en los mercados laborales y de recursos que puedan afectar a la organizacin?

Informes Observatorios legales, laborales, Estudios de disponibilidad materias primas y otros recursos materiales.

6 Se establecen sistemticas para conocer las tendencias laborales, sociales, econmicas y ambientales y los aspectos culturales de la sociedad local, relevantes para las actividades de la organizacin?

Informes de observatorios especializados (medio ambiente, economa, realidad social, mercado laboral).

7 Se identifican, analizan y gestionan los riesgos relacionados con las partes interesadas de la organizacin y los potenciales impactos para sus procesos, polticas y estrategias?

Mapa de riesgos. Calificacin de riesgos. Matriz DAFO. Planes de contingencia y control. Planes de prevencin. Aspectos y riesgos ambientales y laborales. Sistema de gestin de riesgos basado en la Norma ISO 31000.





UN

E 66174:2010 - 28 -

Apartado 4.4: PARTES INTERESADAS, NECESIDADES Y EXPECTATIVAS



(*) Nota

n

P D C A

1 Se identifican sistemticamente las partes interesadas en las actividades de la organizacin?

Documento de identificacin de partes interesadas (clientes, propietarios y accionistas, personas en la organizacin, proveedores, aliados y sociedad).

2 Se han establecido mecanismos para identificar, materializar y comunicar las necesidades y expectativas presentes y futuras de todas las partes interesadas?

Actas de reuniones con clientes, proveedores. Informes de reclamaciones y quejas. Fichas de necesidades y expectativas de las partes interesadas. Informes de contactos y acuerdos con proveedores. Alianzas.

3 Se han establecido sistemticas para conocer las necesida-des y expectativas de los productos que necesitar la orga-nizacin en el futuro para poder satisfacerlas y cules de los actuales aportan ms valor a las partes interesadas?

Estudios de mercado o sector de actividad. Anlisis de voz externa. Estudios de mercado o sector de actividad y de impacto laboral y social.

4 Se han establecido actuaciones que aporten rentabilidad sostenida y transparencia de comunicacin en relacin con los propietarios o accionistas?

Proceso de gestin financiera. Procesos de comunica-cin. Actas de reuniones o juntas de accionistas. Infor-mes de sostenibilidad.

5 Se identifican y evala el cumplimiento de los requisitos legales y reglamentarios aplicables a la actividad?

Relacin de requisitos legales y reglamentarios aplicables, Evaluacin del cumplimiento y acciones derivadas

6 Se identifican y evalan los aspectos ambientales actuales y futuros de los productos, procesos y actividades de la organizacin y se establecen planes para minimizar los impactos?

Informes de estudios realizados, actuaciones tomadas, Planes de Emergencia.

7 Dispone la organizacin de un cdigo de tica o de conducta que defina los principios ticos, de legalidad y regule sus relaciones con las partes interesadas?

Cdigo tico o de conducta.

8 Se participa con la comunidad en actividades de tipo social, solidario, cultural o educativo?

Actividades realizadas y tipo de colaboracin desarro-llada. Aportaciones econmicas directas o a travs de entidades no lucrativas. Informes de justificacin de eficacia.





- 29 -

UN

E 66174:2010

Apartado 5.1: ESTRATEGIA Y POLTICA. GENERALIDADES



TOTAL (*)

Nota n

P D C A

1 Ha establecido la alta direccin una misin, una visin y unos valores que identifiquen a la organizacin?

Manual de gestin, poltica, plan estratgico o cualquier otro documento de la organizacin que contenga misin, visin y valores.

2 Se ha difundido, y explicado, a todo el personal de la organizacin y otras partes interesadas la misin, la visin y los valores?

Registros de comunicacin interna. Intranet. Pgina web externa. Informes de comunicacin externa, publicaciones de la organizacin (internas o externas).

3 Se han entendido, aceptado y apoyado por el personal de la organizacin y otras partes interesadas la misin, la visin y los valores?

Registros de comunicacin interna. Intranet. Pgina web externa. Informes de comunicacin externa. Encuestas de satisfaccin de partes interesadas.

4 La sistemtica de definicin de objetivos a corto y largo plazo tiene como base la misin, visin y valores?

Objetivos estratgicos. Cuadro de mando integral. Cuadro de mando de indicadores. Programa de objetivos generales. Objetivos individuales.

5 Se ha asegurado la organizacin que los objetivos a corto y largo plazo se han entendido, aceptado y apoyado?

Evaluaciones de desempeo. Encuestas de satisfaccin de partes interesadas. Charlas. Reuniones con las personas de la organizacin. Campaas de conciencia-cin. Boletines informativos, Intranet.





UN

E 66174:2010 - 30 -

Apartado 5.2: FORMULACIN DE LA ESTRATEGIA Y LA POLTICA



TOTAL (*)

Nota n

P D C A

1 Se han establecido objetivos estratgicos y polticas que permitan la aceptacin y apoyo de la misin, visin y valores por las partes interesadas?

Plan estratgico. Cuadro de mando integral. Poltica. Proceso de planificacin y despliegue de la estrategia.

2 Ha determinado la organizacin todos los procesos necesarios, y sus interrelaciones?

Proceso de planificacin y despliegue de la estrategia. Mapa de procesos de la organizacin.

3 Ha determinado la organizacin los procesos que permitan seguir continuamente y analizar regularmente el entorno de la organizacin?

Cuadro de mando integral. Proceso de planificacin y despliegue de la estrategia. Proceso de identificacin de las necesidades y expectativas de las partes interesadas. Proceso de gestin del cambio. Proceso de gestin de riesgos. Procesos de seguimiento y medicin.

4 Ha definido la organizacin un proceso de formulacin y revisin de las polticas y estrategias y tiene en cuenta las necesidades y expectativas de las partes interesadas?

Proceso de planificacin y despliegue de la estrategia Plan estratgico. Procesos de planificacin de la gestin.

5 El proceso de formulacin y revisin de la estrategia permite evaluar e identificar capacidades de procesos, tecnologas, recursos e identificar los resultados necesarios para satisfacer las necesidades y expectativas de las partes interesadas?

Proceso de planificacin y despliegue de la estrategia. Proceso de gestin de riesgos. Proceso de gestin del cambio. Proceso de evaluacin de cumplimiento de requisitos. Canales de comunicacin establecidos para cada una de las partes interesadas.

6 El proceso de formulacin y revisin de la estrategia considera el anlisis de fortalezas, debilidades, oportunidades y amenazas?

Proceso de planificacin y despliegue de la estrategia. Anlisis DAFO.

7 Se ha establecido una sistemtica para apoyar el proceso de formulacin y revisin de la estrategia mediante los planes y recursos necesarios?

Proceso de planificacin y despliegue de la estrategia. Planes y dotacin de recursos. Procesos de gestin de los recursos.





- 31 -

UN

E 66174:2010

Apartado 5.3: DESPLIEGUE DE LA ESTRATEGIA Y LA POLTICA



TOTAL (*)

Nota n

P D C A

1 Se cuenta con mtodos para establecer, revisar y analizar los objetivos en funcin de la poltica y estrategia de la organizacin?

Objetivos estratgicos, departamentales e individuales. Programa de objetivos. Definicin de indicadores para los objetivos (mapa de indicadores, cuadro de mando). Reuniones de seguimiento peridicas. Revisin por la direccin. Proceso de planificacin de objetivos.

2 Se dispone de mtodos para identificar, evaluar e incorporar la informacin que proviene de todas las partes interesadas de la organizacin, para el establecimiento de objetivos?

Voz del cliente. Reuniones internas con el personal. Anlisis del mercado o sector de actividad. Anlisis de cambios en la organizacin. Informes de actividad. Canales de comunicacin establecidos para cada una de las partes interesadas.

3 Se asignan plazos, recursos, responsabilidades y autorida-des para cada uno de los objetivos establecidos?

Planes de accin por objetivos.

4 Se lleva a cabo la identificacin y el seguimiento en la ejecucin de las actividades necesarias para alcanzar los objetivos planteados por la organizacin?

Planes de accin por objetivos. Reuniones de seguimiento. Revisin por la direccin.

5 Se realizan estudios de riesgos estratgicos y se determinan soluciones alternativas para reducirlos?

Anlisis de riesgos. Anlisis de cuellos de botella. Planes de contingencias.

6 Se han definido los procesos claves, la interaccin de los procesos de la organizacin, y estn alineados con la estrategia?

Mapa de procesos e interaccin. Indicadores de procesos crticos. Seguimiento de los procesos.

7 Se han establecido, alineado y desplegado los objetivos a todas las actividades y a todos los niveles pertinentes de la organizacin?

Objetivos estratgicos, departamentales e individuales coherentes con plan estratgico. Programas de objetivos e indicadores de los procesos. Cuadro de mando integral.





UN

E 66174:2010 - 32 -

Apartado 5.4: COMUNICACIN DE LA ESTRATEGIA Y DE LA POLTICA



TOTAL (*)

Nota n

P D C A

1 Cuenta la organizacin con una metodologa para la comu-nicacin (horizontal y vertical) de la poltica y estrategia en todos los niveles de la organizacin?

Reuniones con las personas de la organizacin. Canales de comunicacin establecidos. Consultas que se realizan por el personal. Encuestas/preguntas dirigidas a las personas de la organizacin y a otras partes interesadas.

2 Se comunica la estrategia y la poltica a las partes interesa-das de la organizacin?

Informe de actividades. Memorias anuales. Boletines y notas de prensa. Web externa. Jornadas y actas de reuniones.

3 Se dispone de metodologa, por parte de la organizacin, para saber si el personal entiende la estrategia y la poltica y se implica en su desarrollo?

Formacin y concienciacin del personal. Reuniones de los lderes con el personal de la organizacin. Encuestas/preguntas dirigidas al personal. Comunica-cin interna, peridica, de evolucin de resultados.

4 La organizacin ha definido un mtodo para revisar la metodologa de comunicacin definida, en funcin de las partes interesadas que lo reciben y de los cambios en el entorno de la organizacin?

Reuniones con el personal y otras partes interesadas. Canales de comunicacin establecidos. Programa de objetivos y metas. Seguimiento de objetivos.





- 33 -

UN

E 66174:2010

Apartado 6.1: GESTIN DE LOS RECURSOS. GENERALIDADES



TOTAL (*)

Nota n

P D C A

1 Se ha puesto en marcha, para la estrategia de la organiza-cin, la identificacin y disponibilidad de los recursos necesarios a corto y largo plazo y la gestin de riesgos relacionada con ellos?

Identificacin de recursos por cada estrategia; Gestin de riesgos e implementacin de medidas para minimi-zar los riesgos de la potencial escasez o agotamiento de los mismos.

2 Se han asignado responsabilidades sobre proteccin, utilizacin, seguimiento y mejora de los recursos y sobre la bsqueda de nuevos procesos y tecnologas a personal cualificado de la organizacin?

Creacin de departamentos especficos o comits dentro de la organizacin especficos para el desarrollo de nuevos procesos o tecnologas o para la mejora en su utilizacin.

3 Se han establecido revisiones peridicas para valorar la disponibilidad e idoneidad de recursos, incluidos los contratados externamente?

Indicadores especficos para el seguimiento de recursos y su eficacia (consumo energtico, indicadores financieros de personal).

4 Se dispone de mecanismos para la actualizacin sistemtica de los recursos en funcin de los cambios del entorno?

Grado de utilizacin de los recursos, fuentes de infor-macin como suscripcin a revistas especializadas del sector, actividades de benchmarking.





UN

E 66174:2010 - 34 -

Apartado 6.2: RECURSOS FINANCIEROS



TOTAL (*)

Nota n

P D C A

1 Se ha desarrollado un plan econmico-financiero que contemple las necesidades de recursos financieros, en lnea con la poltica, estrategia, objetivos definidos y su horizonte de planificacin?

Plan econmico-financiero. Necesidades operativas de financiacin. Plan de Inversiones, anlisis de alternati-vas, evaluacin de rentabilidad y anlisis de riesgos. Gestin de tesorera.

2 Se han establecido mtodos, procesos e indicadores para hacer seguimiento y control del uso de los recursos financie-ros versus los previstos, as como de una sistemtica de actuacin en caso de desviaciones?

Presupuesto anual: gastos e inversiones, relacin de indicadores econmico-financieros, seguimiento y control presupuestario, informe de desviaciones y acciones tomadas.

3 Se lleva a cabo un seguimiento y medicin de la eficacia y eficiencia de los recursos financieros, en relacin con el desempeo del sistema de gestin, la conformidad del producto desarrollado y la satisfaccin de las partes interesadas?

Contabilidad analtica, Informes de conformidad del producto o servicio, costes de calidad y no calidad, informes de satisfaccin de las partes interesadas.

4 Se controlan los riesgos financieros y hay establecido un plan de contingencias financieras?

Plan de control de riesgos, plan de contingencias finan-cieras. Anlisis de sensibilidad, periodos de recuperacin de la inversin.

5 Se llevan a cabo prcticas de mejora valorando econmica-mente el impacto de los recursos utilizados?

Relacin de proyectos de mejora, valoracin de impacto en resultados de los proyectos de mejora.

6 Se realizan estudios de reduccin de costes a travs de la reduccin de errores, tiempos y desperdicios a nivel interno y externo?

Informes de reduccin de costes de explotacin, infor-mes de no conformidades evaluadas econmicamente, planes de reduccin de costes.





- 35 -

UN

E 66174:2010

Apartado 6.3: PERSONAS EN LA ORGANIZACIN



(*) Nota

n

P D C A

1 Se disponen y aplican mtodos para la comunicacin y definicin de las responsabilidades, autoridades y funciones pertinentes en la organizacin, y para el seguimiento de su desempeo?

Plan de recursos humanos. Estructura organizativa de la organizacin. Manual de gestin. Organigrama. Definicin de funciones y responsables del sistema de gestin y delegacin de autoridad, en especial los concernientes con el sistema de gestin.

2 Se lleva a cabo la identificacin, desarrollo, anlisis y mejora de las competencias del personal a corto y largo plazo, en funcin de los cambios y de la estrategia de la organizacin?

Perfiles de puestos de trabajo. Catlogo de competen-cias. Planes de carrera. Evaluaciones del desempeo. Programas de formacin e informacin. Evaluacin de la eficacia y eficiencia de las acciones formativas y otras acciones. Exmenes. Anlisis de cambios y redefinicin de puestos de trabajo.

3 Se cuenta con mtodos para la seleccin, reasignacin de puestos y promocin interna del personal de acuerdo con la estrategia de la organizacin as como con la misin, visin, valores y competencias clave de la organizacin?

Plan de Carrera. Procedimiento de acogida de nuevo personal. Procedimiento de seleccin de personal. Perfiles de puestos futuros. Banquillo de suplentes.

4 Se implican los lderes en aumentar la motivacin e incentivacin de las personas de su organizacin y crean un adecuado ambiente de trabajo?

Objetivos individuales. Sistemas de reconocimiento y recompensa. Evaluaciones de desempeo. Encuestas de satisfaccin. Charlas. Reuniones con las personas de la organizacin. Campaas de concienciacin. Boletines informativos, Intranet. Procedimientos de seguridad y salud en el trabajo. Definicin de requisitos de seguridad y salud en puestos de trabajo. Formacin individualizada: tutores y preparadores.

5 Fomentan los lderes un entorno interno en apoyo de la participacin activa y el compromiso del personal en el logro de los objetivos?

Esquema para recopilar ideas para la mejora. Equipos de mejora. Buzn de sugerencias. Planes individuales. Definicin de metas y acciones. Niveles de participacin en grupo de mejoras o en aportacin de ideas y sugerencias. Fomento del trabajo en equipo.

6 Se gestionan los recursos humanos desde un enfoque planificado, transparente, tico y socialmente responsable?

Intranet. Cdigo de conducta tica. Informes de sostenibilidad. Procedimientos de seguridad y salud en el trabajo. Condiciones laborales.





UN

E 66174:2010 - 36 -

Apartado 6.4: PROVEEDORES Y ALIADOS



(*) Nota

n P D C A

1 Se han acordado y definido acuerdos de colaboracin o asociacin con proveedores o aliados para la obtencin y mejora de recursos?

Acuerdos con entidades financieras con participacin como accionistas. Acuerdos de investigacin con centros tecnolgicos o universidades para desarrollo de proyectos, participacin en consorcios. Acuerdos con proveedores de productos y servicios.

2 Se contempla entre los objetivos anuales la proporcin de informacin, conocimientos, experiencia, tecnologa, procesos, formacin o dotacin de recursos de los proveedores y aliados?

Inclusin de personal de los proveedores dentro de los programas de objetivos anuales. Programas de inter-personal con vistas a la formacin y mejora del desem-peo. Previsin de recursos para apoyo o dotacin de medios materiales (mquinas, informticos, econmicos) de proveedores y aliados.

3 Se dispone de mecanismos de comunicacin y cooperacin que faciliten la labor de colaboracin entre la organizacin y sus proveedores y aliados?

Reuniones con los proveedores y aliados. Entrevistas, visitas a las instalaciones. Actas e informes derivados. Web compartida. Sistemas y Canales de comunicacin para la operativa diaria. Programas de mejora permanente. Planes de Innovacin y mejora de capacidades. Anlisis y eliminacin-mitigacin de riesgos de la cooperacin. Actividades desarrolladas conjuntamente. Reuniones o convenciones peridicas de colaboracin con proveedo-res y aliados. Planes de formacin conjuntos.

4 Se dispone de una metodologa en la que se identifiquen las necesidades de planificacin de la realizacin del producto presentes y futuras a cubrir externamente a travs de proveedores o aliados?

Plan de produccin. Relacin de necesidades no cubier-tas por las capacidades internas. Especificaciones de las necesidades de productos o servicios a suministrar externamente.

5 Se ha establecido una metodologa para la seleccin, seguimiento, evaluacin y catalogacin de proveedores y aliados que permita peridicamente medir su desempeo en relacin con las expectativas generadas, as como tomar acciones de mejora en funcin del resultado de la evaluacin?

Tipificacin de suministro de productos relacionados directamente con el negocio o servicios auxiliares y de apoyo. Clasificacin de proveedores en funcin de su grado de vinculacin e integracin en la cadena de valor de la organizacin. Acuerdos de nivel de servicio o cali-dad concertada. Relacin de parmetros o criterios a seguir y evaluar. Establecimiento de los puntos de con-trol y registros de informacin que sirven de soporte a la evaluacin. Marco temporal y responsable de realizar la evaluacin. Auditoras de seguimiento. Acciones previstas en funcin de los resultados de la evaluacin.

Suma total de puntuaciones de las preguntas (S) Valor final del apartado (S/n preguntas)



- 37 -

UN

E 66174:2010

Apartado 6.5: INFRAESTRUCTURA



TOTAL (*)

Nota n

P D C A

1 Se ha desarrollado un plan de adquisicin, provisin y gestin de infraestructura (edificios, equipos, materiales en general) que contemple las necesidades de infraestructura, en lnea con la poltica, estrategia y objetivos?

Plan estratgico de infraestructuras. Necesidades operativas de infraestructuras. Plan operativo de provisin de infraestructuras, anlisis de alternativas, evaluacin de rentabilidad y anlisis de riesgos.

2 Se han establecido mtodos, procesos e indicadores para hacer seguimiento, mantenimiento y valoracin peridica de la idoneidad, en trminos de capacidad, eficacia y eficiencia, de la infraestructura en relacin con los objetivos definidos, as como de una sistemtica de actuacin en caso de desviaciones?

Presupuesto de gastos e inversiones en infraestructura. Relacin de indicadores de idoneidad de infraestructura. Plan de mantenimiento preventivo. Plan de acciones consecuencia de la evaluacin peridica.

3 Se identifican, controlan y toman acciones para reducir los riesgos relacionados con la infraestructura?

Plan de control de riesgos. Planes de continuidad de negocio y de contingencias.

4 Se analiza el impacto de la infraestructura en aspectos tales como el medio ambiente, la seguridad y salud en el trabajo, en todos las partes interesadas de la organizacin, y se llevan a cabo acciones de mejora?

ndices de satisfaccin de las partes interesadas con la infraestructura. Estudios y planes de accin de impacto ambiental. Valoracin y planes de accin para reducir los riesgos laborales y ambientales. Cumplimiento de la norma de sistemas de gestin ambiental y de seguridad y salud en el trabajo.

5 Se llevan a cabo prcticas sistemticas de mejora y optimizacin de la infraestructura, valorando econmicamente el impacto de dichas mejoras?

Relacin de proyectos de mejora. Valoracin de impacto en resultados de los proyectos de mejora.





UN

E 66174:2010 - 38 -

Apartado 6.6: AMBIENTE DE TRABAJO



TOTAL (*)

Nota n

P D C A

1 Estn identificadas y se gestionan las condiciones ambien-tales en el puesto de trabajo y de seguridad y salud que permitan garantizar un entorno de trabajo idneo?

Relacin de condiciones ambientales por puesto de trabajo, por ejemplo en el mbito de evaluacin: calor, humedad, iluminacin, flujo de aire, higiene, limpieza, nivel de ruido, vibracin, contaminacin, ergonoma del puesto de trabajo. Mapa y anlisis de riesgos ambientales y de seguridad.

2 Se han definido y difundido guas o instrucciones, dirigidas a las personas de la organizacin orientadas a la observancia de medidas de seguridad y salud y condiciones ambientales en el puesto de trabajo?

Normas e instrucciones ambientales y de seguridad. Diseo de carteles y anuncios. Comunicaciones al perso-nal. Publicacin de normas en la intranet. Formacin sobre condiciones ambientales y de seguridad.

3 Se han establecido medidas e indicadores peridicos sobre las condiciones ambientales y de seguridad y salud, su cumplimiento y su percepcin por las partes interesadas?

Resultados de las mediciones realizadas. Acciones de mejora realizada. Encuestas de satisfaccin a partes interesadas sobre las condiciones ambientales del entorno de trabajo. Sugerencias recibidas en relacin a la mejora del entorno de trabajo.

4 La organizacin promueve la participacin del personal y su implicacin en el diseo y creacin de un entorno de trabajo que facilite la productividad, creatividad y bienestar de las personas de la organizacin, as como de las personas que la visiten?

Foros de participacin del personal. Sugerencias aportadas. Ideas puestas en marcha. Anlisis de correlacin entre la satisfaccin del personal por las condiciones ambientales y los ndices de creatividad, productividad y bienestar.

5 Se asegura por parte de la organizacin el cumplimiento de los requisitos legales, reglamentarios y voluntarios aplicables sobre ambiente de trabajo y seguridad y salud laboral?

Regulacin sobre ambiente de trabajo y seguridad y registros de cumplimiento, incluidos los de auditora o inspeccin. Estndares sobre condiciones ambientales y de seguridad y su cumplimiento. Cumplimiento de normas o reglamentos de seguridad y salud en el trabajo.





- 39 -

UN

E 66174:2010 Apartado 6.7: CONOCIMIENTOS, INFORMACIN Y TECNOLOGA



TOTAL (*)

Nota n

P D C A

1 Se dispone de una sistemtica de cmo identificar, obtener, mantener, proteger, usar y evaluar las necesidades de informacin, conocimientos y tecnologa?

Relacin de necesidades de informacin, conocimientos y tecnologa. Publicaciones especializadas. Foros de prcticas empresariales del sector. Asociaciones empre-sariales o sectoriales. Registro con la informacin, patentes y propiedad intelectual identificada, actuali-zada y controlada. Canales de comunicacin activos. Fuentes de informacin internas y externas. Informes de anlisis de impacto de las nuevas tecnologas. Observatorio tecnolgico. Cumplimiento de la familia de las normas de gestin de la seguridad de la informacin ISO/IEC 27000.

2 Se han definido procedimientos y sistemas que permitan garantizar la fiabilidad, integridad, confidencialidad y disponibilidad de los datos utilizados y su conversin en informacin y conocimientos?

Procedimiento, instrucciones y registros relacionados con la informacin y el conocimiento de la organiza-cin. Datos de fuentes internas y externas. Clasificacin de los datos.

3 Se ha establecido un plan para compartir informacin, conocimientos y tecnologa con todas las partes interesadas, garantizando el acceso, la actualizacin y disponibilidad de manera eficaz y controlada?

Eventos y foros de intercambio. Encuestas de satisfac-cin de servicio, tecnologa y producto. Canales de comunicacin: portal de Internet y redes sociales con las partes interesadas, por ejemplo. Anlisis de nece-sidades de capacidad y seguridad del sistema de infor-macin y conocimientos.

4 Se hace uso de la informacin y conocimientos de la organizacin para mejorar y optimizar los sistemas de gestin, productos o servicios?

Fuentes inventariadas de informacin y conocimientos. Prcticas de mejora que tengan en cuenta la informa-cin y conocimientos adquiridos. Benchmarking interno y externo.

5 Se han establecido procesos de evaluacin de la tecnologa utilizada y la respuesta a las expectativas de las partes interesadas?

Evaluacin de nueva tecnologa y su impacto en el negocio. Informes de desempeo de los procesos. Anlisis de coste de las inversiones en tecnologa. Satisfaccin de las partes interesadas. Informe de anlisis de riesgos de las alternativas tecnolgicas.





UN

E 66174:2010 - 40 -

Apartado 6.8: RECURSOS NATURALES



TOTAL (*)

Nota n

P D C A

1 La organizacin considera en sus actividades los riesgos y las oportunidades relacionadas con la disponibilidad y el uso de los recursos naturales a corto y largo plazo?

Anlisis de disponibilidad de recursos naturales. Informe de identificacin y evaluacin de riesgos de las actividades de la organizacin. Planes de contingencia para sustitucin o minimizacin de utilizacin de recursos naturales. Registro de cumplimento legal relacionado con el uso de recursos naturales (agua, gas, petrleo, minerales, madera,).

2 Ha integrado la organizacin los aspectos ambientales en el diseo y desarrollo del producto/servicio y en el desarrollo de los procesos?

Proceso de diseo, desarrollo y ecodiseo. Normas y guas internas de ecodiseo. Informe de auditora de ecodiseo. Poltica y objetivos ambientales y de ecodiseo. Identificacin y evaluacin de aspectos ambientales de diseo y desarrollo de producto y procesos. Cumplimiento de las normas de gestin ambientales correspondientes Normas ISO 14000, UNE 150301.

3 Se ha minimizado los impactos ambientales a lo largo de todo el ciclo de vida del producto/servicio y de su infraestructura?

Anlisis del ciclo de vida de productos y servicios. Informes de evaluacin de aspectos ambientales. Informes de impacto ambiental. Informes de soste-nibilidad. Anlisis de alternativas al uso de recursos naturales escasos. Planes de minimizacin de impacto ambiental.

4 Se comunica a todas las partes interesadas la informacin relacionada con la disponibilidad y uso de los recursos naturales?

Informes de sostenibilidad. Informes de revisin por la direccin. Planes de comunicacin. Intranet. Cursos y ponencias relacionadas con el uso eficiente de los recursos naturales.




AENOR AUTORIZA EL USO DE ESTE DOCUMENTO A UNIVERSIDA

Documents

UNE 66174 2010 Guia Para Evaluar 9004