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Documento del Banco Mundial
EXCLUSIVAMENTE PARA USO OFICIAL
Informe n.o 59188-PE
DOCUMENTO DE EVALUACIÓN INICIAL DEL PROYECTO
SOBRE UN
PRÉSTAMO PROPUESTO
POR UN MOTO DE US$54,5 MILLONES
EN FAVOR DE
LA REPÚBLICA DEL PERÚ
PARA LA
OPTIMIZACIÓN DE LOS SISTEMAS DE AGUA POTABLE Y ALCANTARILLADO DE
LIMA
9 de marzo de 2011
Departamento de Desarrollo Sostenible Unidad de Gestión de
Bolivia, Chile, Ecuador, Perú y Venezuela Oficina Regional de
América Latina y el Caribe
El presente documento es de distribución restringida y puede ser
usado por quienes lo reciban solo en el desempeño de sus
obligaciones oficiales. Su contenido no podrá divulgarse de otro
modo sin autorización del Banco Mundial.
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EQUIVALENCIAS MONETARIAS
(Tipo de cambio vigente al 31 de diciembre de 2010)
Unidad monetaria = Nuevos soles US$1,00 = S./2,81 US$0,36 =
S./1,00
EJERCICIO ECONÓMICO 1 de enero – 31 de diciembre
ABREVIATURAS Y SIGLAS ANA Agencia Nacional de Agua BID Banco
Interamericano de Desarrollo BIRF Banco Internacional de
Reconstrucción y Fomento COT Construcción-operación-transferencia
EA Evaluación ambiental EGAm Equipo de Gestión Ambiental EPS
Empresas prestadoras de servicios de saneamiento GDI Gerencia de
Desarrollo e Investigación INC Instituto Nacional de Cultura IPSAS
Normas Internacionales de Contabilidad para el Sector Público JICA
Organismo Japonés de Cooperación Internacional KfW Kreditanstalt
fur Wiederaufbau MVCS Ministerio de Vivienda, Construcción y
Saneamiento PAPT Programa Agua para Todos PIB producto interno
bruto PPIAF Servicio de Asesoramiento para Infraestructura Pública
y Privada PROMESAL Proyecto de Mejoramiento Sanitario de las Áreas
Marginales de Lima PRONASAR Programa Nacional de Agua y Saneamiento
Rural SCADA Adquisición de Datos y Control de Supervisión SEDAPAL
Servicio de Agua Potable y Alcantarillado de Lima SEPA Sistema de
Ejecución de Planes de Adquisiciones SIG Sistema de información
geográfica SUNASS Superintendencia Nacional de Servicios de
Saneamiento UNSGAB Junta Asesora del Secretario General de las
Naciones Unidas sobre Agua y
Saneamiento
Vicepresidenta del Banco para la región: Pamela Cox Directora a
cargo del país: Laura Frigenti
Directora sectorial: Gerente sectorial:
Laura Tuck Guang Zhe Chen
Jefe sectorial: Jefe del equipo a cargo del proyecto:
Ousmane Dione Miguel Vargas-Ramírez
-
Índice I. Contexto estratégico
................................................................................................................
1
A. Contexto
nacional.............................................................................................................
1
B. Contexto sectorial e institucional
.....................................................................................
2
C. Objetivos de nivel superior a los que contribuye el proyecto
.......................................... 6
II. Objetivos de desarrollo del proyecto
.......................................................................................
6
A. Objetivo de desarrollo del proyecto
.................................................................................
6
Beneficiarios del
proyecto................................................................................................
6
Indicadores de resultados del objetivo de desarrollo del
proyecto ................................. 6
III. Descripción del proyecto
.........................................................................................................
7
A. Componentes del proyecto
...............................................................................................
7
B. Financiamiento del proyecto
............................................................................................
8
1. Instrumento de
financiamiento........................................................................................
8
2. Financiamiento y costos del proyecto
.............................................................................
9
C. Enseñanzas aprendidas y reflejadas en el diseño del proyecto
........................................ 9
IV. Ejecución
...............................................................................................................................
10
A. Disposiciones institucionales y de ejecución
.................................................................
10
B. Seguimiento y evaluación de los
resultados...................................................................
11
C.
Sostenibilidad.................................................................................................................
11
V. Principales riesgos y medidas de mitigación
.........................................................................
11
VI. Resumen de la evaluación inicial
..........................................................................................
12
A. Análisis económico y financiero
....................................................................................
12
B. Aspectos técnicos
...........................................................................................................
13
C. Gestión financiera
..........................................................................................................
14
D. Adquisiciones
.................................................................................................................
15
E. Aspectos sociales (con inclusión de las salvaguardias)
................................................. 15
F. Aspectos ambientales (con inclusión de las salvaguardias)
........................................... 17
Anexo 1: Marco de resultados y seguimiento
...............................................................................
19
Anexo 2: Descripción detallada del proyecto
...............................................................................
22
Anexo 3: Disposiciones para la ejecución del
proyecto................................................................
32
Anexo 4 Marco de evaluación de riesgos
operacionales...............................................................
56
Anexo 5: Plan de apoyo a la ejecución
.........................................................................................
61
Anexo 6: Composición del equipo
................................................................................................
64
Anexo 7: Análisis económico y financiero
...................................................................................
65
-
i
RESEÑA DE DATOS DEL DOCUMENTO DE EVALUACIÓN INICIAL DEL
PROYECTO
Perú
Proyecto de Optimización de los Sistemas de Agua Potable y
Alcantarillado de Lima
DOCUMENTO DE EVALUACIÓN INICIAL DEL PROYECTO
OFICINA REGIONAL DE AMÉRICA LATINA Y EL CARIBE Unidad Regional
de Sector Urbano, Agua y Gestión del Riesgo de Desastres
(SBMCUW)
Fecha: 9 de marzo de 2011 Directora a cargo del país: Laura
Frigenti Directora sectorial: Laura Tuck Gerente sectorial: Guang
Zhe Chen Jefe sectorial: Ousmane Dione Jefe del equipo a cargo del
proyecto: Miguel Vargas-Ramírez Número de identificación del
proyecto: P117293 Instrumento de financiamiento: Préstamo para una
inversión específica
Sectores: Abastecimiento de agua (50%), alcantarillado (50%)
Temas: Acceso a los servicios urbanos y a la vivienda (90%), otros
aspectos de la gestión del sector público (10%) Categoría
ambiental: B, evaluación parcial
Datos sobre financiamiento del proyecto: Condiciones propuestas:
Préstamo de margen variable con un plazo final de 18 años, que
incluye un período de gracia de 17 años.
[ X ] Préstamo [ ] Crédito [ ] Donación [ ] Garantía [ ]
Otros:
Fuente Monto total (millones de US$) Costo total del
proyecto:
Cofinanciamiento: Prestatario/ Servicio de Agua Potable y
Alcantarillado de Lima (SEDAPAL):
Financiamiento total del Banco: BIRF
AIF
Nuevo
Recomprometido
64,9
10,4
54,5
Prestatario: República del Perú
Organismo responsable: SEDAPAL
Persona de contacto: Jorge Barco
-
ii
Teléfono: +511 317 3000 Fax: +511 362 5148 Correo electrónico:
[email protected]
Desembolsos estimados (Ejercicio económico del Banco/millones de
US$)
Ejercicio 2012 2013 2014 2015 2016 2017
Anual 2,00 8,00 10,00 13,50 16,00 5,00
Acumulado 2,00 10,00 20,00 33,50 49,50 54,50
Período de ejecución del proyecto: 4 de julio de 2011 - 31 de
marzo de 2016 Fecha esperada de entrada en vigor: 6 de junio de
2011 Fecha esperada de cierre: 31 de octubre de 2016
¿El proyecto se aparta de las estrategias de asistencia a los
países en su contenido o en otros aspectos importantes?
Sí No
De ser así, explique:
¿El proyecto exige alguna excepción a las políticas del Banco?
¿Esa excepción fue aprobada o avalada (según corresponda) por la
administración del Banco? ¿Se busca que el Directorio apruebe
alguna excepción a las políticas?
Sí No Sí No
Sí No
De ser así, explique:
¿El proyecto cumple con los criterios regionales de preparación
para la ejecución?
Sí No
De no ser así, explique:
Objetivo de desarrollo del proyecto El objetivo de desarrollo
del proyecto es mejorar la eficiencia, la continuidad y la
confiabilidad de los servicios de abastecimiento de agua y
saneamiento en la zona norte de Lima.
-
iii
Descripción del proyecto Componente 1: Rehabilitación de las
redes de suministro de agua y alcantarillado en la primera zona de
servicios norte de Lima. Mediante este componente se financiarán
tareas de rehabilitación de las redes de abastecimiento de agua y
alcantarillado en la primera zona de servicios norte de Lima, con
las que se beneficiará directamente a más de 158 380 personas de
ingresos bajos. La proporción exacta entre las tareas de reemplazo
y de renovación se determinará durante la ejecución sobre la base
de modelos hidráulicos detallados de cada subsector y de una
metodología acordada. Componente 2: Aumento de la eficiencia de
SEDAPAL. Con este componente se financiarán estudios y servicios de
consultoría que proporcionarán a la gerencia de SEDAPAL
herramientas para tomar decisiones que le permitan incrementar la
eficiencia de la empresa. Las actividades se centrarán en las
siguientes cuatro esferas: a) apoyo a la puesta en marcha del
Sistema de Información Geográfica (SIG); b) estrategia de
consolidación y estandarización de las tecnologías de la
información de los sistemas de Adquisición de Datos y Control de
Supervisión (SCADA); c) opciones para el desarrollo de un nuevo
modelo organizativo; y d) elaboración de una estrategia para
satisfacer eficientemente la demanda de los usuarios de agua y
servicios de saneamiento. Componente 3: Gestión de proyectos de
SEDAPAL. Mediante este componente se financiará el personal
adicional necesario para que los encargados de la gestión del
proyecto puedan establecer un sistema de seguimiento y evaluación y
llevar adelante las auditorías financieras exigidas, así como los
exámenes físicos y de las adquisiciones.
¿Se ponen en marcha políticas de salvaguardia? Evaluación
Ambiental (OP/BP 4.01) Hábitats Naturales (OP/BP 4.04) Bosques
(OP/BP 4.36) Control de Plagas (OP 4.09) Recursos Culturales
Físicos (OP/BP 4.11) Pueblos Indígenas (OP/BP 4.10) Reasentamiento
Involuntario (OP/BP 4.12) Seguridad de las Presas (OP/BP 4.37)
Proyectos relativos a Cursos de Aguas Internacionales (OP/BP 7.50)
Proyectos en Zonas en Disputa (OP/BP 7.60)
Sí No Sí No Sí No Sí No Sí No Sí No Sí No Sí No Sí No Sí No
Condiciones y estipulaciones legales: Referencia del convenio
de
préstamo Descripción de las condiciones y estipulaciones Fecha
límite
Convenio de préstamo Artículo V, cláusula 5.01 a)
El acuerdo subsidiario ha sido ejecutado en nombre del
prestatario y de la entidad a cargo de la ejecución del
proyecto.
Antes de la entrada en vigor
Convenio de préstamo Artículo V, cláusula 5.01 b)
La entidad de ejecución del proyecto ha adoptado, mediante una
resolución de la gerencia, un manual de operaciones que resulta
satisfactorio para el Banco en cuanto a la forma y el fondo.
Antes de la entrada en vigor
-
iv
Convenio de préstamo Anexo 2, sección I, cláusula A.1
El prestatario pondrá a disposición de la entidad a cargo de la
ejecución del proyecto los fondos del préstamo en virtud de un
convenio subsidiario.
Para la fecha de entrada en vigor y durante la ejecución del
proyecto
Convenio de préstamo Anexo 2, sección I, cláusula C
El prestatario adoptará las medidas necesarias para ayudar a la
entidad de ejecución del proyecto a cumplir sus obligaciones
vinculadas con la observancia de las salvaguardias.
Durante toda la ejecución del proyecto
Convenio sobre el proyecto Anexo, sección I, cláusula A
La entidad de ejecución pondrá en marcha la iniciativa a través
del organismo denominado Proyecto de Mejoramiento Sanitario de las
Áreas Marginales de Lima (PROMESAL), en coordinación con las
unidades de SEDAPAL encargadas de temas ambientales y sociales y,
en la segunda parte del proyecto, a través de PROMESAL, en
coordinación con la Gerencia de Desarrollo Institucional.
Durante toda la ejecución del proyecto
Convenio sobre el proyecto Anexo, sección I, cláusula A.2
Durante la ejecución del proyecto, la entidad a cargo de dicha
tarea contará en todo momento con personal competente en la
cantidad adecuada y con términos de referencia y experiencia que
resulten satisfactorios para el Banco.
Durante toda la ejecución del proyecto
Convenio sobre el proyecto Anexo, sección I, cláusula C.1
La entidad de ejecución llevará adelante el proyecto conforme a
las disposiciones y recomendaciones del Plan de Gestión Ambiental y
el Marco de Reasentamiento Involuntario.
Durante toda la ejecución del proyecto
Convenio sobre el proyecto Anexo, sección I, cláusula D.1
La entidad de ejecución llevará adelante el proyecto de
conformidad con el manual de operaciones.
Durante toda la ejecución del proyecto
Convenio sobre el proyecto Anexo, sección II, cláusula B.2
La entidad de ejecución del proyecto contratará auditores a los
fines de lo estipulado en la sección 5.09 b) de las Condiciones
Generales, con términos de referencia que resulten aceptables para
el Banco.
A más tardar seis meses después de la fecha de entrada en
vigor
Convenio sobre el proyecto Anexo, sección III, cláusula B
La entidad de ejecución del proyecto contratará a terceros para
que realicen exámenes anuales independientes de las adquisiciones
efectuadas durante el ejercicio de ejecución previo y presentará
los informes de dichos exámenes ante el Banco.
Contratación de quienes realizarán el examen independiente:
antes del 15 de octubre de cada ejercicio durante la ejecución del
proyecto; presentación del informe ante el Banco: antes del 31 de
julio de cada ejercicio; análisis de dichos informes con el Banco:
antes del 15 de septiembre de cada ejercicio mientras dure la
ejecución del proyecto.
-
1
I. Contexto estratégico
A. Contexto nacional
1. La economía del Perú ha experimentado una fuerte recuperación
en 2010 y ha vuelto a las elevadas tasas de crecimiento registradas
en los años previos a la crisis económica mundial. Se espera que en
2010 la economía peruana haya crecido cerca del 9%, lo que
representa un incremento en relación con el magro 0,9% de 2009,
cuando el impacto de la crisis económica mundial afectó la
confianza de los agentes económicos y condujo a un nivel
marcadamente menor en las inversiones privadas. En términos
generales, la tasa de crecimiento económico alcanzada en 2010 y los
principales factores que la impulsan guardan una fuerte semejanza
con las observadas entre 2006 y 2008, cuando el crecimiento
promedio de la economía llegaba al 8,8%, impulsado por una vigorosa
demanda interna y respaldado por alteraciones positivas en los
términos de intercambio. 2. A la luz de esta recuperación
económica, las autoridades han tomado la prudente decisión de
comenzar a eliminar de forma gradual los estímulos de política
fiscal y monetaria que habían introducido en plena crisis. La
gravedad de la crisis económica mundial que tuvo lugar a fines de
2008 y 2009 llevó a las autoridades peruanas a poner en marcha una
respuesta de políticas anticíclicas diseñadas para amortiguar el
impacto de la crisis en el país. De este modo, se instauró un plan
de reactivación de dos años de duración por un valor aproximado de
US$4800 millones, el equivalente a cerca del 3,5% del producto
interno bruto (PIB). El plan de estímulo, combinado con la baja en
los ingresos fiscales provocaron un déficit fiscal de 1,9% del PIB
en 2009. A medida que la economía comenzó a repuntar a comienzos de
2010, las autoridades empezaron a eliminar gradualmente estos
estímulos fiscales. Se espera que esto, junto con un fuerte
incremento en los ingresos tributarios, cercano al 18% en términos
reales, haya reducido el déficit fiscal hasta niveles cercanos al
0,9% del PIB en 2010. A pesar de la marcada recuperación económica,
en 2010 la inflación se mantuvo baja, en 2,1%, claramente dentro de
la banda considerada como meta, que va del 1% al 3%. No obstante,
durante 2010 el Banco Central también elevó las tasas de interés de
manera de eliminar gradualmente los estímulos monetarios vigentes
desde fines de 2008. 3. El incremento en el gasto público en
infraestructura, uno de los elementos centrales del plan de
reactivación, se ha mantenido. Los niveles sostenidos de inversión
pública son esenciales tanto para los objetivos de competitividad
como para ampliar el acceso de todos los peruanos a las
oportunidades. De hecho, en 2009 las inversiones públicas
alcanzaron el 5,3% del PIB, lo que representa un aumento respecto
del valor cercano al 4,3% de 2008 y marca un contraste con lo
ocurrido en 2006 y 2007, cuando esa proporción cayó al punto más
bajo, aproximadamente el 2,8% del PIB. Este aumento en la inversión
pública se mantuvo durante 2010 —a pesar de los esfuerzos de
consolidación fiscal—, cuando llegó a cerca del 6% del PIB. Las
autoridades pudieron mantener este nivel más elevado de inversión
pública aun después de finalizado el plan de reactivación debido a
que la orientación de la política fiscal en términos generales fue
prudente. El Gobierno ha podido reducir su deuda al 22,7% del PIB
en 2010, un valor que ya es inferior al registrado antes de la
crisis: en 2008 llegaba al 24% del PIB. La mejora de la
infraestructura ha sido identificada como una de las principales
prioridades para aumentar en el futuro la competitividad de la
economía peruana y brindar oportunidades a todos los habitantes del
país a través de la ampliación del acceso a servicios básicos
adecuados.
-
2
B. Contexto sectorial e institucional 4. Si bien el rápido
crecimiento económico de los últimos años fue acompañado de
reducción de la pobreza y creación de empleos1, la incidencia de la
pobreza en el Perú sigue siendo sumamente desigual en términos
geográficos, dado que en ciertas regiones las tasas superan el 60%.
Esta situación también se refleja en el acceso a los servicios de
abastecimiento de agua y saneamiento (AAS), puesto que hay grandes
disparidades en la cobertura y la calidad de los servicios entre
zonas urbanas y rurales, en distintas condiciones socioeconómicas y
regiones geográficas (la costa, los Andes y la selva). La mayor
parte de los abundantes recursos hídricos del Perú se concentra en
la región amazónica, donde habita menos del 10% de la población y
se genera menos del 10% del PIB del país. Dos tercios de los
habitantes del país (unos 19,2 millones de personas) viven en la
zona costera, sumamente seca, que dispone de solo alrededor de un
1,8% de los recursos renovables de agua potable del país, y alberga
a las principales ciudades, incluida Lima. 5. Dentro de la
población urbana, la mayoría de los habitantes que carecen de
acceso a servicios de AAS se sitúan en pequeños centros urbanos o
en áreas periurbanas. En el plano nacional, mientras el 78% de las
personas que no son pobres tiene acceso a una conexión a la red de
agua, solo el 45% de los pobres cuenta con ese servicio. Esta
proporción cae a tan solo el 28% en las zonas rurales (y al 41%
entre las personas que no son pobres). Esto ocurre a pesar de la
ampliación de la cobertura del suministro de agua (del 75% al 82%)
y de los servicios de saneamiento (del 54% al 68%) que se produjo
en términos generales a nivel nacional entre 1990 y 2008. 6. La
zona metropolitana de Lima-Callao (de aquí en adelante denominada
"Lima") ha sido el principal motor del desempeño económico del
Perú: en 2007 representaba el 45% del PIB nacional. El rápido
crecimiento económico ha permitido reducir los niveles de pobreza.
Sin embargo, esos logros son aún frágiles y es necesario mejorar la
infraestructura para sostener el crecimiento económico y disminuir
aún más la pobreza en el país en general y en Lima en particular.
El suministro de servicios adecuados de AAS en Lima sigue
constituyendo todo un desafío, en vista del explosivo crecimiento
de la ciudad (cuya población aumentó de 6,4 millones en 1993 a 8,4
millones en 2009) y de sus escasos recursos hídricos. Los índices
de cobertura de los servicios de abastecimiento de agua y
alcantarillado en Lima se ubican cerca del 91%; el desafío consiste
en ampliar el servicio para atender a una población que, según las
estimaciones, llegará a los 11,4 millones de personas en 2030. 7.
Lima es la segunda ciudad más grande del mundo ubicada en un
desierto (la primera es El Cairo). Allí el volumen de lluvias
anuales es de 9 mm y el promedio de flujo total de agua es de 20,5
m3/segundo; la mayor parte de este flujo (17,5 m3/segundo) proviene
del río Rímac. Durante la estación seca, el caudal de agua de
superficie en Lima se reduce aproximadamente un 50%, hasta los 10
m3/segundo. Entre 2004 y 2007, la cobertura de los servicios de AAS
en la ciudad cayó un 3,5% en el caso del agua y un 2,8% en los
servicios de saneamiento, principalmente como consecuencia del
fuerte aumento demográfico, que incluye importantes índices de
migración. La cobertura de estos servicios en las zonas periurbanas
representa un desafío clave en Lima, pues allí
1 Entre 2005 y 2008, la pobreza descendió del 48,7% al 36,2%,
mientras que la pobreza extrema se redujo del 17,4% al 12,6%.
(Fuente: Instituto Nacional de Estadística e Informática
[INEI]).
-
3
vive cerca del 40% de los habitantes urbanos sin acceso al agua
de red del Perú (un total de 3,1 millones de personas). 8. La
calidad de los servicios de AAS es también un problema fundamental
en el sector. Según una encuesta realizada en 2005 en 1628
municipios, en aproximadamente la mitad de esos distritos, el
acceso a los servicios de agua no es continuo. El 7,7% de los
municipios disponía de servicio continuo de agua durante menos de
11 horas al día. Los grandes centros urbanos de América Latina
gozan del servicio de agua, en promedio, las 24 horas del día,
mientras que Lima solo dispone de él durante 21 horas. 9. En las
zonas urbanas pobres, el nivel de los servicios es bajo, puesto que
la falta de mantenimiento y el funcionamiento subóptimo afectan
gravemente su calidad y sostenibilidad. Por ejemplo, se estima que,
en la zona norte de Lima, el volumen de agua no facturada supera el
50%, solo el 37% de los usuarios recibe servicio durante las 24
horas y la frecuencia de las roturas de tuberías y las fugas de
agua es muy elevada. La red de alcantarillado se encuentra muy
deteriorada, con frecuentes bloqueos y roturas, debido
principalmente a que las técnicas y los materiales de construcción
que se emplearon en las edificaciones levantadas por los propios
miembros de la comunidad son de baja calidad. Por otro lado,
algunos de los caños más viejos han superado el período de vida
útil para el que fueron diseñados. La calidad del agua es también
un problema, en particular en las zonas rurales y en las áreas
urbanas más pequeñas, donde el suministro de los servicios está en
manos de los propios municipios o de las asociaciones de usuarios
(Juntas Administradoras de Servicios de Saneamiento). 10. Estas
dificultades se derivan principalmente de las políticas adoptadas
en la década de 1980 y a comienzos de la de 1990, cuando la
inestabilidad política y macroeconómica del Perú provocó
consecuencias de largo plazo en el sector del AAS. La falta de
recursos para hacer funcionar y mantener adecuadamente la
infraestructura existente de AAS dio como resultado el deterioro y
la necesidad de encarar tareas de rehabilitación considerables,
mientras que el grave déficit de inversión2 puso en peligro la
cobertura y la calidad del servicio. 11. A fin de solucionar el
problema de la escasez de recursos y la baja calidad del servicio,
y con el objetivo de mejorar la eficiencia en el suministro de
servicios de AAS, en los últimos 15 años el Gobierno del Perú ha
puesto en marcha importantes reformas en el sector, que dieron como
resultado un marco institucional sólido, en el cual las funciones
de formulación de políticas, regulación y prestación de servicios
están diferenciadas. La elaboración de políticas fue asignada al
Ministerio de Vivienda, Construcción y Saneamiento (MVCS); la
función de regulación quedó a cargo de la Superintendencia Nacional
de Servicios de Saneamiento (SUNASS), y la prestación del servicio
se descentralizó y se puso en manos de las empresas prestadoras de
servicios de saneamiento (EPS), los municipios o las Juntas
Administradoras de Servicios de Saneamiento, con la excepción de
SEDAPAL, empresa responsable del servicio de AAS en Lima, que sigue
vinculada al Gobierno central.
2 Entre 1985 y 1989, las inversiones en infraestructura de
abastecimiento de agua y saneamiento representaron tan solo el
0,15% del PIB, uno de los valores más bajos de América Latina. Los
países latinoamericanos con mejor servicio invirtieron cerca del 1%
de su PIB en infraestructura para este sector.
-
4
12. El Gobierno del Perú también ha introducido una serie de
importantes medidas de reforma vinculadas con la gestión de los
recursos hídricos a fin de abordar el problema de la escasez y la
contaminación del agua mediante la aprobación de la nueva Ley de
Recursos Hídricos (el 31 de marzo de 2009) y la creación de la
Agencia Nacional de Agua (ANA), cuyo mandato establece claramente
la gestión integrada y participativa de los recursos hídricos a
nivel de cuencas, con autonomía financiera y administrativa. El
Banco Mundial, mediante el Proyecto de Modernización de la Gestión
de los Recursos Hídricos, apoya al Gobierno del Perú en la tarea de
fortalecer la capacidad institucional de gestión de dichos recursos
de modo de aplicar la nueva ley. Para esto, respalda la creación,
el fortalecimiento de la capacidad y la puesta en funcionamiento de
organizaciones fluviales en tres cuencas piloto y la consolidación
de la ANA que les brinda apoyo en el nivel central. 13. La
aplicación de este marco institucional ha permitido mejorar la
gestión del sector en distintas instituciones, en particular entre
los prestadores de servicios, que ahora cuentan con un marco más
claro para la revisión de tarifas. Sin embargo, aún hay mucho
margen para introducir nuevas mejoras y es necesario lograr una
coordinación más estrecha entre las diversas entidades del sector y
en el nivel de gobierno local y central en lo que respecta a la
planificación de inversiones, el financiamiento y la puesta en
marcha de mecanismos que mejoren la gestión y la rendición de
cuentas de las EPS. 14. En 2007, el Gobierno del Perú puso en
marcha el Programa Agua para Todos (PAPT), una iniciativa
emblemática inicialmente destinada a brindar acceso sostenible a
los servicios de AAS a los barrios pobres de Lima. No obstante,
pronto se convirtió en un programa nacional con el que se
complementaban las iniciativas ya en curso y se financiaba el
acceso de los pobres al AAS, principalmente en las zonas
periurbanas, en las ciudades pequeñas y las zonas rurales del país.
Esto contribuía a lograr el objetivo de desarrollo del milenio de
alcanzar para 2015 una cobertura nacional del 82% en los servicios
de agua y de 77% en los de saneamiento. En el marco del PAPT, el
Gobierno tiene previsto elaborar una metodología y una plataforma
común para ampliar las inversiones en proyectos sobre acceso
sostenible al AAS, que tenga en cuenta las enseñanzas derivadas de
iniciativas anteriores. 15. En las ciudades pequeñas y las zonas
rurales, el MVCS trabaja junto con donantes —entre los que figuran
el Banco Mundial, el Programa de Agua y Saneamiento, el Banco
Interamericano de Desarrollo (BID), el Organismo Japonés de
Cooperación Internacional (JICA) y el organismo alemán de
cooperación (Kreditanstalt fur Wiederaufbau, KfW)— para analizar la
experiencia obtenida hasta la fecha en iniciativas dirigidas a
brindar acceso a los servicios de AAS y elaborar una plataforma
común para la acción a fin de ampliar el acceso sostenible a dichos
servicios en estas zonas. El Programa Nacional de Agua y
Saneamiento Rural (PRONASAR), actualmente en curso y financiado por
el Banco Mundial, y el proyecto de financiamiento adicional conexo
también forman parte de esta plataforma común. En las zonas urbanas
y periurbanas, el Gobierno del Perú se centra en brindar
financiamiento a las EPS y a los municipios para que extiendan la
cobertura de sus servicios a los barrios más pobres. En 2010,
mediante una resolución ministerial (n.o 693-2008) se adoptaron
nuevas normas de acceso al financiamiento del PAPT con el objetivo
de garantizar la sostenibilidad de los sistemas establecidos en
virtud del programa. 16. El PAPT ha contribuido a que SEDAPAL logre
su objetivo de ampliar sus servicios. De hecho, en el marco del
PAPT, durante los últimos cuatro años, la empresa instaló 165 000
nuevas
-
5
conexiones de agua y 148 000 nuevas conexiones a la red de
alcantarillado, lo que benefició aproximadamente a 732 000
personas. Esto significó duplicar la velocidad de la expansión de
ambas redes, pues se pasó de un ritmo anual de 20 220 conexiones de
agua y 19 220 conexiones de alcantarillado entre 2000 y 2005 a 43
750 y 38 450 nuevas conexiones de agua y alcantarillado,
respectivamente, durante los últimos cuatro años. 17. En el cuadro
siguiente se incluyen algunos indicadores clave de desempeño de
SEDAPAL:
Gráfico 1. Indicadores de desempeño de SEDAPAL Cifras efectivas
Cifras programadas Indicador Unidad de medida 2005 2006 2007 2008
2009 2010 2011 2012 2013
Nuevas conexiones de agua
x1000 conexiones
17 17,3 50,3 48,6 58,8 37,0 55,7 68,5 59,2
Nuevas conexiones de alcantarillado
x1000 conexiones
16,2 13,8 37,1 47,7 55,4 32,7 46,8 62,3 52,5
Continuidad horas 21,5 21,1 21,2 21,5 21,6 21,5 21,6 21,8
21,9
Presión medidor de la columna de agua
21,1 22,3 21,1 21,9 22,6 21,1 21,2 21,3 21,4
Agua medida porcentaje 60,4 68 70,1 70,3 68,8 78,9 85,9 87,4
87,4 Agua no facturada
porcentaje 41,1 38,3 37 37 38,1 36,3 34,6 33,8 33,2
Coeficiente de explotación
porcentaje 60,8 58 51,3 44,2 42,2 50,0 55,2 56,3 56,3
Volumen de aguas residuales tratadas
m3/s 1,6 1,57 2,43 2,53 2,77 2,70 2,77 17,84 17,86
18. A mediados de la década de 1990, SEDAPAL se embarcó en un
ambicioso programa para rehabilitar las redes de agua y
alcantarillado con el fin de evitar pérdidas físicas y demorar las
inversiones en nuevas fuentes. El Banco respaldó un programa para
rehabilitar las redes de dos de las tres regiones que conforman
Lima: la zona sur y la central (Proyecto de Rehabilitación de los
Sistemas de Agua y Alcantarillado de Lima, 3811-PE). El programa de
inversión para la zona restante (norte) consiste en las siguientes
medidas: i) gestión de la oferta a través del incremento del caudal
del río Rímac gracias a una transferencia transfronteriza y a la
expansión del tratamiento del agua y de los principales sistemas de
distribución; ii) gestión de la demanda mediante la reducción de
las pérdidas físicas y comerciales y control de la demanda con la
instalación de medidores domiciliarios, estructuras tarifarias
progresivas y la promoción de dispositivos de ahorro de agua en el
hogar, y iii) incremento de la capacidad de tratamiento de aguas
residuales mediante asociaciones de colaboración con el sector
privado. 19. La primera etapa de este programa incluye medidas con
las que se pretende: i) aumentar el caudal del río Rímac en 2,8
m3/segundo extrayendo agua de la laguna Huascacocha (el proyecto
Huascacocha, en ejecución); ii) incrementar la capacidad de
tratamiento de agua potable mediante la construcción de una planta
en Huachipa (operación de construcción-operación-transferencia
[COT] con un asociado del sector privado, cuya finalización está
prevista para mediados de 2011) y la construcción o rehabilitación
de las tuberías de distribución del agua tratada; iii)
rehabilitación de las redes de abastecimiento de agua y
alcantarillado, y iv) incremento de la capacidad de tratamiento de
aguas residuales con la construcción de la planta de Taboada
(capacidad de
-
6
tratamiento de 14 m3/segundo) mediante una operación de COT con
un asociado del sector privado. Los proyectos de Huachipa y
Huascacocha, ambos en ejecución, permitirán incrementar en un 25%
el suministro de agua potable en Lima, que pasará de 20,5
m3/segundo a unos 25,5 m3/segundo. 20. Ante el incremento en el
suministro de agua en la zona norte de Lima, la rehabilitación de
las redes de agua y saneamiento se torna particularmente urgente.
En vista del deterioro físico de la infraestructura, se prevé que,
sin un programa adecuado de rehabilitación, el aumento de la
presión de agua llevará las ya frecuentes roturas de caños y fugas
de agua a niveles inmanejables. En este contexto, SEDAPAL ha
elaborado un programa por valor de US$211 millones destinado a
rehabilitar y optimizar las redes de AAS en la zona norte de Lima,
que financiarán en paralelo el Banco Mundial —a través de la
operación propuesta—, el JICA, el KfW y SEDAPAL con sus propios
recursos. C. Objetivos de nivel superior a los que contribuye el
proyecto 21. La operación propuesta contribuirá directamente a
lograr el objetivo prioritario del Gobierno, esto es, reducir la
desigualdad, garantizando a los pobres el acceso a servicios
básicos adecuados y mejorando la calidad de los servicios de AAS
que reciben los habitantes urbanos de bajos ingresos. El proyecto
propuesto contribuye al logro de los tres pilares de la actual
estrategia del Banco Mundial de alianza con el Perú (EAP)3, dado
que la mejora de los servicios de abastecimiento de agua ayuda a
sostener el crecimiento y a ampliar su base y permite satisfacer
las necesidades básicas en áreas desatendidas. Además, la promoción
del fortalecimiento institucional y operativo de SEDAPAL contribuye
a modernizar las instituciones estatales.
II. Objetivos de desarrollo del proyecto A. Objetivo de
desarrollo del proyecto 22. El objetivo de desarrollo del proyecto
es mejorar la eficiencia, la continuidad y la confiabilidad de los
servicios de abastecimiento de agua y saneamiento en la zona norte
de Lima. Beneficiarios del proyecto 23. Los beneficiarios del
proyecto son los habitantes del sector de Lima que corresponde a la
zona norte de SEDAPAL, compuesta por 16 distritos4. Se prevé que
las inversiones físicas beneficiarán en gran medida la primera zona
del norte de Lima, esto es, los siguientes distritos del
prestatario: Comas, Independencia, San Martín de Porres y Los
Olivos. El total de la población beneficiada es 158 380 personas en
una superficie aproximada de 118 km2.
Indicadores de resultados del objetivo de desarrollo del
proyecto
3 La Estrategia del Banco Mundial de Asociación con el País
2007-11 (Informe n.o 37913-PE) fue analizada por los Directores
Ejecutivos el 19 de diciembre de 2006. 4 Ancón, Bellavista, Callao,
Carabayllo, Carmen de la Legua, Comas, Independencia, La Perla, La
Punta, Los Olivos, Puente Piedra, Rimac, San Juan de Lurigancho,
San Martín de Porres, Santa Rosa y Ventanilla.
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7
24. El logro del objetivo de desarrollo del proyecto se
controlará mediante los siguientes indicadores de resultados: a)
número de horas diarias en las que se prestan servicios de agua en
la zona comprendida por el
proyecto5;b) incidencia anual de las roturas de caños de agua
por kilómetro de la red de abastecimiento de
agua en la zona comprendida en el proyecto; c) incidencia anual
de bloqueos de alcantarillas por kilómetro de la red de
alcantarillado en la zona
comprendida en el proyecto; d) volumen de agua ahorrada en la
zona comprendida en el proyecto; e) número de eventos destinados al
aprendizaje sobre planificación y gestión estratégica.
III. Descripción del proyecto A. Componentes del proyecto 25. A
fin de mejorar la eficiencia, la continuidad y la calidad de los
servicios, SEDAPAL adoptará una estrategia de dos niveles. El
primero consiste en disponer de un mayor volumen de agua reduciendo
las pérdidas físicas del sistema, y el segundo, en mejorar la
gestión operativa y comercial del sistema de abastecimiento de agua
y saneamiento mediante las siguientes medidas: a) reducir las
pérdidas comerciales y b) optimizar la operación técnica de los
sistemas (manejo de la presión, sectorización y control de
válvulas, automatización de los sistemas de control y otros). El
proyecto propuesto constará de tres componentes, que se describen a
continuación. 26. Componente 1: Rehabilitación de las redes de
abastecimiento de agua y alcantarillado del sector norte de Lima
(US$61,2 millones, de los cuales US$51,3 millones se financiarán
con el préstamo del Banco). Mediante este componente se financiarán
tareas de rehabilitación de las redes de abastecimiento de agua y
alcantarillado en la primera zona de servicios norte de Lima, con
las que se beneficiará directamente a más de 158 380 personas de
ingresos bajos. La proporción exacta entre las tareas de reemplazo
y de renovación se determinará durante la ejecución sobre la base
de modelos hidráulicos detallados de cada subsector y de una
metodología acordada. 27. A fin de lograr una gestión adecuada de
la red rehabilitada y reducir las pérdidas, con este componente
también se financiarán las siguientes tareas: i) rehabilitación de
los depósitos de agua (tanques de almacenamiento de concreto) para
ampliar la capacidad de almacenamiento y estabilizar la presión;
ii) reemplazo de las conexiones en las viviendas e instalación de
nuevos medidores de agua domiciliarios, y iii) instalación de
medidores para grandes cantidades de agua y válvulas para permitir
la sectorización. 28. Estas inversiones físicas se complementarán
con intervenciones sociales a fin de maximizar los beneficios que
se prevé generar con el proyecto; a tal efecto, se tomarán medidas
para facilitar la transición a un servicio de presión estable,
continuo y medido. Entre estas medidas se incluirán
5 La zona comprendida por el proyecto significa los siguientes
subsectores hidráulicos de SEDAPAL dentro de la primera zona de
servicios norte: 86, 334, 335, 336, 337 y 338.
-
8
iniciativas especialmente adaptadas en función del género, tales
como capacitación sobre cómo administrar el consumo, en particular
utilizando equipos para ahorrar agua en el hogar. 29. Componente 2:
Aumento de la eficiencia de SEDAPAL (US$2,3 millones, de los cuales
US$1,88 millones se financiarán con el préstamo del Banco). Con
este componente se financiarán estudios y servicios de consultoría
que proporcionarán a la gerencia de SEDAPAL herramientas para tomar
decisiones que le permitan incrementar la eficiencia de la empresa.
Las actividades se centrarán en las siguientes cuatro esferas: a)
Apoyo a la puesta en marcha del SIG: esto incluye evaluar el
catastro para detectar las
zonas cuya actualización sea prioritaria e identificar un
proceso para efectuar actualizaciones con regularidad, además de
brindar apoyo para ofrecer capacitación y establecer los mecanismos
institucionales necesarios dentro de SEDAPAL a fin de maximizar el
potencial del SIG.
b) Estrategia de consolidación y estandarización de las
tecnologías de la información de los sistemas SCADA: esto comprende
apoyar a SEDAPAL en la preparación de un plan maestro y de
inversión en el sistema SCADA para garantizar la compatibilidad de
las estrategias actuales y futuras relativas al SCADA.
c) Elaboración de una estrategia para satisfacer de manera
eficiente la demanda de servicios de abastecimiento de agua y
saneamiento de los usuarios: esto abarca evaluar los factores
exógenos y endógenos que influyen en la demanda de servicios de
AAS, estimar las tendencias futuras de la demanda a partir de
análisis de sensibilidad adecuados, e identificar las medidas
prioritarias para satisfacer dicha demanda con la mayor eficiencia
posible.
d) Opciones para el desarrollo de un nuevo modelo organizativo:
incluye formular una visión estratégica para la gerencia de SEDAPAL
en el mediano y largo plazo en la que se incorporen nuevas
tecnologías, alinear la gestión de los recursos humanos con las
prácticas modernas, analizar alternativas para el financiamiento
sostenible de inversiones de capital y reorganizar la estructura
institucional según las diversas funciones.
30. Componente 3: Gestión de proyectos de SEDAPAL (US$1,4
millones, de los cuales US$1,32 millones se financiarán con el
préstamo del Banco). Mediante este componente se financiará el
personal adicional necesario para que los encargados de la gestión
de los proyectos puedan establecer un sistema de seguimiento y
evaluación y llevar adelante las auditorías financieras necesarias,
así como los exámenes físicos y de las adquisiciones. Asimismo, se
solventará la contratación de consultores para consolidar los
equipos de adquisiciones, gestión financiera y comunicaciones, así
como la capacitación en materia de planificación estratégica y la
selección de opciones técnicas que permitan cumplir plenamente con
el Plan de Inversiones 2009-13 y los planes subsiguientes. Con este
componente también se respaldarán los esfuerzos de SEDAPAL por
documentar el proceso y los resultados del proyecto y por
incorporar las enseñanzas aprendidas y las prácticas recomendadas.
B. Financiamiento del proyecto 1. Instrumento de financiamiento
31. El proyecto se financiará con un préstamo para una inversión
específica por un monto de US$54,5 millones.
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2. Financiamiento y costos del proyecto
Componentes del proyecto* Costo del proyecto
Financiamiento del BIRF
1. Rehabilitación de las redes de suministro de agua y
alcantarillado en la zona norte de Lima 2. Aumento de la eficiencia
de SEDAPAL 3. Gestión de proyectos de SEDAPAL
Costo total del proyecto
61,2 2,3 1,4
64,9
51,3 1,88 1,32 54,5
* Estos montos incluyen contingencias físicas y de precios.
C. Enseñanzas aprendidas y reflejadas en el diseño del
proyecto
32. Empleo de técnicas de conservación de los recursos hídricos
para ponerlos a disposición de nuevos clientes. El diseño del
proyecto contempla la aplicación generalizada y sincronizada de
técnicas de gestión de la demanda y la oferta, mediante inversiones
para reducir el agua no facturada e intervenciones sociales
destinadas a la conservación del agua, a fin de liberar los escasos
recursos hídricos para ponerlos a disposición de nuevos usuarios
con el objetivo de ampliar la cobertura y mejorar la calidad del
servicio. El proyecto incluirá actividades de conservación
dirigidas a los consumidores, con las que se procurará su
participación activa en estos esfuerzos a través de la promoción de
conductas y equipos que permitan ahorrar agua. 33. Verificación de
las necesidades reales de rehabilitación o reemplazo de tuberías
mediante el uso de modelos hidráulicos y pruebas sobre el terreno.
En vista de que no se sabe con certeza en qué estado se encuentra
la red física, el método más preciso para determinar la longitud
exacta de los caños que deben reemplazarse o rehabilitarse es
elaborar modelos hidráulicos complementados con pruebas sobre el
terreno, una vez que la empresa contratada comience a trabajar, en
lugar de destinar esos recursos a diseños detallados que solo
pueden brindar información limitada. En consecuencia, no se
reemplazarán ni rehabilitarán tramos de caños que no se consideren
relevantes en función de los resultados de los modelos hidráulicos
y las pruebas sobre el terreno. 34. Disposiciones para la ejecución
del proyecto. Al establecer las disposiciones para la ejecución del
proyecto propuesto, se tomó como modelo la exitosa experiencia del
Proyecto de Rehabilitación de los Sistemas de Agua y Alcantarillado
de Lima6. La división de SEDAPAL encargada de la ejecución,
denominada Proyecto de Mejoramiento Sanitario de las Áreas
Marginales de Lima (PROMESAL), tendrá a su cargo la gestión e
implementación del proyecto y rendirá cuentas a la gerencia de
SEDAPAL. 35. Asimismo, el Banco ha extraído valiosas enseñanzas de
la ejecución de proyectos de inversión de gran envergadura y
complejidad, por ejemplo, la de no recargarlos con medidas de
reformas normativas poco realistas o medidas que los Gobiernos no
sientan como propias. En el proyecto propuesto se reconoce la
necesidad de introducir reformas adicionales en el sector del agua
del Perú, pero se propone lo siguiente: i) lograr que el Gobierno
se identifique con las reformas y el
6 Préstamos 3811-PE y 7180-PE.
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ritmo con el que se pondrán en práctica, y ii) no es conveniente
imponer condiciones o estipulaciones rígidas en la operación
propuesta. Este enfoque ya ha dado resultado, puesto que el Banco
participa en diversas iniciativas paralelas dentro del sector en
asociación con las siguientes entidades: i) SEDAPAL, a través de
una propuesta del Servicio de Asesoramiento para Infraestructura
Pública y Privada (PPIAF), en el marco de la ventanilla de
Asistencia Técnica Subnacional, con la que se evaluarán las
posibilidades de la empresa para emitir instrumentos de deuda; ii)
la SUNASS y la Junta Asesora del Secretario General de las Naciones
Unidas sobre Agua y Saneamiento (UNSGAB), para brindar asistencia
técnica y apoyo a las EPS a fin de posibilitarles acceder al
financiamiento del mercado, y iii) el MVCS, para elaborar una
plataforma común para ampliar las inversiones sostenibles en AAS en
ciudades pequeñas y zonas rurales.
IV. Ejecución
A. Disposiciones institucionales y de ejecución
36. PROMESAL será la unidad responsable de la ejecución del
proyecto y rendirá cuentas directamente a la Gerencia General de
SEDAPAL. Entre sus responsabilidades figuran: las licitaciones, la
selección de empresas contratadas, la supervisión, la aprobación de
modificaciones a los contratos y la gestión general del proyecto.
La Gerencia General de SEDAPAL tendrá a su cargo la aprobación de
los diseños finales y los estudios complementarios, mientras que la
Gerencia de Operaciones se ocupará de la recepción final de las
obras. PROMESAL se encarga de la mayor parte de los proyectos de
rehabilitación y ampliación de la red de SEDAPAL, entre los que
figuran iniciativas recientemente concluidas y financiadas por el
Banco y operaciones paralelas solventadas por el JICA y el KfW, y
cuenta con probada capacidad de ejecución. 37. A través de
PROMESAL, desde 1995 SEDAPAL pone en práctica con éxito proyectos
con instituciones bilaterales y multilaterales, tales como el
Proyecto de Rehabilitación de los Sistemas de Agua y Alcantarillado
de Lima (3811-PE), de un monto de US$170 millones, y la Operación
de Financiamiento Adicional conexa (7160-PE) para la rehabilitación
y ampliación de los servicios de abastecimiento de agua y
alcantarillado en las zonas sur y centro, cerrados en marzo de
2009. Actualmente, PROMESAL está implementando un préstamo del JICA
por valor de US$410 millones para la construcción de la planta de
tratamiento de agua de Huachipa.
38. La estrategia de SEDAPAL para intervenir en la
rehabilitación de redes es gradual: comenzó con obras en la primera
zona de servicios norte de Lima, continuó con la segunda zona
norte, a lo que siguieron obras en el distrito de San Juan de
Lurigancho y finalizó con la rehabilitación de la red en el
distrito de La Molina. PROMESAL comenzará a ejecutar el primer
tramo del proyecto en la primera zona de servicios norte de Lima en
2011, con el financiamiento parcial del JICA (US$67,1 millones) y
el KfW (US$50 millones). 39. La Gerencia de Desarrollo e
Investigación (GDI) estará a cargo de la coordinación general del
componente 2, si bien los procesos de contratación se realizarán a
través de PROMESAL. La GDI ya ha nombrado equipos para coordinar
cada una de las actividades de consultoría del componente, y ha
establecido los procedimientos y responsabilidades para la
selección de consultores y la aprobación de productos y pagos. El
Equipo de Tecnología de la Información de la GDI estará encargado
de dirigir el apoyo a las actividades de consultoría vinculadas con
la puesta
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en práctica de la estrategia sobre tecnologías de la información
del SIG y el sistema SCADA y su consolidación. El Equipo de
Investigación, Normalización y Planeamiento Físico dirigirá las
tareas de consultoría para elaborar una estrategia dirigida a
satisfacer la demanda de servicios de abastecimiento de agua y
saneamiento, y el Equipo de Planeamiento Operativo y Financiero
guiará el estudio de las opciones para elaborar un nuevo modelo
organizativo. B. Seguimiento y evaluación de los resultados
40. El marco de resultados y la estrategia de seguimiento se
exponen en el anexo 3. Este marco fue elaborado en estrecha
coordinación con SEDAPAL. PROMESAL consolidará los datos en el
nivel de los proyectos y redactará informes semestrales para
controlar los avances. Se realizará una encuesta de evaluación de
impacto del proyecto para analizar el efecto de las inversiones
previstas sobre la calidad del servicio en el área comprendida por
el proyecto. 41. La responsabilidad general por el seguimiento y la
evaluación del proyecto recaerá en PROMESAL, que brindará
información oportuna acerca de los avances en la ejecución, lo que
comprenderá también brindar información cualitativa acerca de la
implementación de determinadas actividades, decisiones relativas a
adquisiciones y contratos, contabilidad y registros financieros y
otros asuntos operativos y administrativos. En el manual de
operaciones del proyecto se proporcionarán detalles específicos
acerca de las funciones de seguimiento y evaluación, tales como las
exigencias respecto de la recopilación de datos, el uso de la
información y los momentos en que se requiere su difusión. C.
Sostenibilidad
42. Se realizó un análisis financiero para evaluar la
sostenibilidad financiera general a largo plazo de SEDAPAL y su
capacidad para hacer funcionar y mantener las obras respaldadas por
el proyecto. Los resultados de ese análisis muestran que la
situación financiera de SEDAPAL es relativamente buena. Las
proyecciones son también bastante sólidas, siempre que la empresa
pueda garantizar la disponibilidad y previsibilidad de los recursos
necesarios (unos US$817 millones) para llevar a la práctica las
inversiones en el marco del PAPT. Los resultados de la proyección
muestran que el coeficiente de explotación se mantendrá por debajo
de 0,89, mientras que la cobertura del servicio de deuda alcanzará
1,80 a fines del período correspondiente a la proyección.
43. Participación de los sectores interesados. Los beneficiarios
del proyecto participarán en todas las etapas de su desarrollo a
través de un fuerte componente social, diseñado a partir de algunas
consultas específicas para cada género, y en el que se incluyen
actividades que deberán realizar las empresas contratadas —como
parte de la fase de construcción—, la sociedad civil y SEDAPAL.
Además, el proyecto incluye los siguientes elementos: i)
fortalecimiento de los mecanismos de la empresa para relacionarse
con sus clientes (a saber, manejo de reclamaciones, difusión de la
información, y otros), y ii) promoción del uso de equipos de ahorro
de agua mediante herramientas de difusión social para contribuir
tanto a la conservación de los recursos como a la reducción de los
pagos mensuales que deben efectuar las familias.
V. Principales riesgos y medidas de mitigación
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44. En el Marco de Evaluación de Riesgos Operacionales se
resumen los posibles riesgos del proyecto (véase el anexo 4). El
nivel de riesgo general del proyecto propuesto es mediano,
determinado por la probabilidad. Los riesgos observados son
manejables y se han establecido medidas de mitigación.
45. Los dos principales riesgos detectados son los siguientes:
i) riesgo institucional: la falta de convergencia en las visiones
sobre las políticas del sector y las prioridades para la inversión
entre los distintos actores (SEDAPAL, MVCS, SUNASS, municipios)
podría afectar las prioridades institucionales e influir en las
decisiones relativas a tarifas y subsidios; ii) posibilidad de que
la ejecución del proyecto se demore o se interrumpa debido a la
divergencia de prioridades, lo que podría poner en peligro su
objetivo de desarrollo. Las medidas de mitigación están
incorporadas en el diseño del proyecto (para más detalles, véase el
anexo 4).
VI. Resumen de la evaluación inicial
A. Análisis económico y financiero
46. El proyecto propuesto es viable desde el punto de vista
económico, con ingresos por valor de US$184 millones y una tasa
interna de rentabilidad del 20%. La evaluación muestra resultados
económicos positivos, de US$181 millones y US$3 millones para los
componentes de abastecimiento de agua y alcantarillado
respectivamente, y tasas internas de rentabilidad de 20% y 13%. La
evaluación financiera muestra que el proyecto será viable desde el
punto de vista financiero solo si se incrementan las tarifas al
menos en un 10%. En el anexo 7 se incluye el resumen de la
evaluación. El análisis completo se encuentra entre los documentos
del proyecto.
47. Los beneficios económicos se estimaron como sigue: i) ahorro
que logrará SEDAPAL cuando se emplee el agua de manera más
eficiente y se reduzcan las pérdidas; ii) ahorro que obtendrán los
beneficiarios cuando se eliminen las intermitencias en el
suministro de agua, y iii) mejora de las condiciones de vida, que
se asimilaron como apreciación del valor de las viviendas. Dado que
no se realizó un análisis del valor hedónico, se incluyeron
simulaciones de los incrementos del valor de las propiedades.
48. El análisis de la distribución muestra que los grandes
ganadores serán los consumidores, cuyos beneficios económicos
compensarán los montos más elevados de las facturas que deberán
pagar a SEDAPAL una vez que se mejore el servicio. Los análisis de
sensibilidad y riesgos muestran resultados muy alentadores para la
evaluación económica, con una probabilidad de 100% de tener
ingresos positivos para el componente de suministro de agua y de
69% para el de alcantarillado.
Evaluación financiera de SEDAPAL
49. Se realizó un análisis para evaluar la sostenibilidad
financiera general a largo plazo de SEDAPAL y su capacidad para
hacer funcionar y mantener las obras respaldadas por el proyecto.
El análisis se basa en los estados financieros históricos auditados
y pro forma correspondientes al período comprendido entre 2007 y
2010, así como en el desempeño financiero proyectado para los
próximos 10 años. La situación financiera de SEDAPAL es
relativamente buena. Sus cuentas auditadas de 2007 a 2009 y las
estimaciones de sus resultados para 2010 muestran que la empresa ha
sido rentable. En 2007, la empresa informó que sus ingresos netos
de operación habían alcanzado
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los US$38 millones. En 2008, este monto bajó de manera
significativa, a los US$1,3 millones, debido principalmente al
incremento de los costos financieros provocado por las diferencias
en el tipo de cambio de su deuda externa. En 2009, la empresa dio a
conocer utilidades netas por valor de US$74 millones.
50. Se realizaron proyecciones para evaluar la posición
financiera futura de SEDAPAL y su desempeño para el período que va
de 2011 a 2021. Para la hipótesis básica, se tuvieron en cuenta los
siguientes supuestos: a) ajustes tarifarios por inflación; se
incorporaron los incrementos reales en las tarifas ya aprobados por
la SUNASS para 2010 a 2012; b) se agregó un aumento real en las
tarifas del 6% en 2015 y 2016, fecha en que se pondrán en marcha
inversiones adicionales ya planificadas que, según lo previsto,
aprobará la SUNASS; es probable que estas obras se ejecuten
conjuntamente con el sector privado; c) el plan de inversiones
excluye las operaciones vinculadas con el PAPT y sus beneficios
conexos, puesto que la fuente y la disponibilidad del
financiamiento están actualmente en discusión; d) se reducen las
pérdidas de agua al 32% en toda la empresa para 2015 y al 30% para
2021.
51. Si estos supuestos se concretan se garantiza un flujo de
caja positivo y utilidades netas para SEDAPAL, que permitirán a la
empresa cubrir sus gastos corrientes de operación y sus
obligaciones de deuda. El coeficiente de explotación de la empresa
se mantendrá por debajo de 0,89 durante los años que dure el
proyecto y, según las previsiones, la cobertura del servicio de
deuda alcanzará 1,80 a fines del período correspondiente a la
proyección. En 2015, la cobertura de servicio de la deuda llegará a
1,15, lo que pone de relieve la necesidad de que la empresa evalúe
cuidadosamente y de manera constante su endeudamiento. A partir de
2015, SEDAPAL también podrá financiar una parte de sus necesidades
de inversión (hasta un 50%, dependiendo de los niveles generales de
inversión) con recursos propios.
B. Aspectos técnicos
52. SEDAPAL realizó un detallado estudio de factibilidad sobre
el estado de las tuberías de agua y alcantarillado en la zona
comprendida en el proyecto, y descubrió que cerca del 42% había
superado su vida útil. Por otro lado, la mayoría de los caños del
área norte no fueron colocados por SEDAPAL, y en su instalación no
se siguieron las normas adecuadas; por tal motivo, presentan
elevadas pérdidas de agua, de al menos el 50%. Además, gran parte
de estas redes está conformada por caños de asbesto-cemento, en
especial las tuberías de gran diámetro (en el 89% de la red de agua
se utilizan caños de asbesto-cemento y en el 10%, de PVC), cuyo uso
no es recomendable debido a su antigüedad y a su instalación
deficiente. En estas condiciones, el número de estallidos y de
roturas en las redes supera el aceptable (unos tres estallidos por
kilómetro por año), lo que exige reparaciones frecuentes y
costosas. 53. SEDAPAL, a través de su Gerencia de Servicios Norte,
divide el sistema en función de microcuencas hidrográficas,
agrupando zonas que comparten el mismo colector de alcantarillado.
La zona norte corresponde al colector primario Comas-Chillón, y se
la considera prioritaria por ser la más cercana a la rama principal
de Huachipa, que aporta un flujo adicional de agua de 5 m3/segundo.
La zona norte abarca 12 sectores operativos y 16 distritos7. En
vista de la índole de la iniciativa, que comprende no solo la
rehabilitación, sino también la creación de sectores operativos
7 Ancón, Bellavista, Callao, Carabayllo, Carmen de la Legua,
Comas, Independencia, La Perla, La Punta, Los Olivos, Puente
Piedra, Rimac, San Juan de Lurigancho, San Martín de Porres, Santa
Rosa y Ventanilla.
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viables desde el punto de vista hidráulico, se dio prioridad a
los distritos de Los Olivos, Independencia, San Martín de Porres y
Comas. 54. A partir de la confección de modelos hidráulicos, que
brindaron información sobre presión, longitud, disposición de la
red y distribución geográfica, se espera que haya 18 nuevos
sectores operativos que reemplacen los actuales 12. El sector
operativo es hermético en función de sus líneas de distribución,
esto es, tiene un solo punto de entrada y de salida para la
interconexión con otros sectores, mientras que los subsectores se
delimitan con válvulas, principalmente a los fines de operación y
mantenimiento, lo que permite realizar balances hidráulicos para
estimar las pérdidas físicas. 55. Mediante el proyecto se
financiarán obras que comprenden la rehabilitación de 143
kilómetros de tuberías de PVC, con diámetros de entre 100
milímetros y 400 milímetros (unos 130 kilómetros de 100
milímetros), la rehabilitación de 96 kilómetros de tuberías sin
zanja (grietas o renovación de revestimientos), la rehabilitación o
el reemplazo de unos 26 000 medidores domiciliarios, el suministro
y la instalación de 4 medidores de grandes volúmenes de agua y 700
válvulas, y la rehabilitación de 4 reservorios. Los trabajos en el
alcantarillado incluirán el suministro y la instalación de unos 110
kilómetros de caños de PVC con diámetros de entre 200 milímetros y
300 milímetros, así como la rehabilitación de aproximadamente 14
000 conexiones de alcantarillado y la reconstrucción o reparación
de 1300 bocas de acceso. Una vez completados los diseños con todos
sus detalles, se brindará información más específica. Por otro
lado, la realización de estas obras previstas también depende de la
disponibilidad de financiamiento proveniente de otras
instituciones. 56. SEDAPAL ha dividido la zona en la que se llevará
a cabo la iniciativa en distintas áreas independientes, en función
del financiamiento disponible del Banco, el JICA y el KfW. Esto
implicará que en cada zona, las contrataciones y la ejecución se
realizarán de manera independiente, por lo que se prevé el
financiamiento paralelo de las obras en lugar del cofinanciamiento.
En tanto proyecto independiente, los indicadores elaborados para
esta iniciativa e incluidos en el anexo 1 se refieren
exclusivamente a las inversiones del Banco y de su contraparte en
SEDAPAL. 57. La planta de tratamiento de aguas residuales de
Taboada, actualmente en construcción, recogerá y tratará los
líquidos cloacales de la zona norte, lo que permitirá aumentar en
un 70% el volumen de aguas servidas tratadas. Esta planta se está
llevando adelante en virtud de un contrato de COT que abarca el
diseño, la construcción durante 44 meses y la operación. Se espera
que comience a funcionar en 2013. C. Gestión financiera
58. Se ha evaluado la gestión financiera de SEDAPAL (véase el
anexo 3) teniendo en cuenta los mecanismos y el desempeño de la
empresa en esta área durante la ejecución del proyecto anterior de
Rehabilitación de los Sistemas de Agua y Alcantarillado de Lima.
59. El Banco contemplará el financiamiento retroactivo de los pagos
realizados hasta un año antes de la fecha en que se firme el
convenio de préstamo y después del 16 de febrero de 2011, siempre
que la contratación de las obras y los servicios y la adquisición
de los bienes se hayan realizado de conformidad con las directrices
del Banco y que las obras se hayan ejecutado
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15
cumpliendo las políticas de salvaguardia del Banco. SEDAPAL
pagará por anticipado estos gastos, que no podrán exceder los
US$10,9 millones. 60. SEDAPAL, a través de su unidad de ejecución
(PROMESAL), se ocupará de implementar el proyecto propuesto.
Anteriormente, SEDAPAL estuvo a cargo de la ejecución del Proyecto
de Rehabilitación de los Sistemas de Agua y Alcantarillado de Lima,
financiado mediante el préstamo 3811-PE del BIRF y el
financiamiento adicional 7160-PE. En consecuencia, SEDAPAL ha
adquirido experiencia en el trabajo con fondos del Banco. Durante
la etapa de supervisión, fue sometida a frecuentes evaluaciones
tanto del personal del Banco como de auditores externos y mostró un
desempeño satisfactorio. En vista de la evaluación de la gestión
financiera realizada, se puede afirmar que los mecanismos de
SEDAPAL en este ámbito son adecuados para el proyecto. SEDAPAL
continuará trabajando para mejorar su sistema de información
financiera con la incorporación de un módulo que le permita brindar
informes financieros y estados de gastos del proyecto a partir del
sistema actual de la empresa. El Banco seguirá de cerca los avances
logrados en esta esfera durante la ejecución del proyecto. D.
Adquisiciones
61. En noviembre de 2010 se evaluó la capacidad de SEDAPAL para
llevar adelante las adquisiciones del proyecto. En ese momento se
elaboró también un plan de acción detallado con el fin de abordar
los riesgos detectados (véase el anexo 3). PROMESAL, la unidad de
ejecución de SEDAPAL, estará a cargo de la gestión e implementación
del proyecto, con la orientación de un Comité Gerencial de
Inversiones, que se cercioró de que la gerencia de la empresa se
identificara con las actividades del proyecto en ejecución.
PROMESAL tiene la capacidad necesaria para seleccionar consultores,
adquirir bienes y contratar obras y servicios. Además, como parte
de la preparación del proyecto, ha actualizado el manual de
operaciones, en el que se incluye información detallada sobre
adquisiciones para la etapa de ejecución. Las medidas de mitigación
propuestas son las siguientes: i) establecer un sistema para
controlar y acelerar las enmiendas de los contratos o modificar
pedidos, y ii) publicar y gestionar el Plan de Adquisiciones a
través del Sistema de Ejecución de Planes de Adquisiciones (SEPA).
El plan elaborado por SEDAPAL en este sentido resulta aceptable. E.
Aspectos sociales (con inclusión de las salvaguardias)
62. SEDAPAL realizó una evaluación social en la zona comprendida
en el proyecto, que incluyó consultas con mujeres líderes y que
permitió obtener información sobre las características de la
población e identificar las partes interesadas y los temas sociales
y económicos que afectan a los posibles beneficiarios. En el
informe se incluye un listado de las organizaciones de la sociedad
civil, las organizaciones no gubernamentales y los grupos
comunitarios para la ejecución del proyecto. Los resultados y las
conclusiones de esta evaluación social se publicaron en el sitio
web de SEDAPAL. 63. El proyecto beneficiará a familias de los
distritos de Comas, Independencia, Los Olivos y San Martín de
Porres, que comprenden 12 sectores de distribución del suministro
de agua. Cerca del 28% de la población de estos distritos vive en
extrema pobreza, en las colinas de la periferia de la ciudad, en
situación de riesgo de accidentes causados por deslizamientos de
rocas, con servicio de
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16
agua potable durante solo tres horas al día, y con una fuerte
incidencia de enfermedades dermatológicas, respiratorias y
gastrointestinales. 64. Tanto hombres como mujeres son en general
cuentapropistas dedicados a actividades comerciales. Los distritos
de San Martín de Porres, Los Olivos e Independencia concentran casi
el 77,6% de las pequeñas empresas textiles, de indumentaria,
metalúrgicas y de muebles de madera de la zona, y han atraído los
servicios financieros de 14 bancos, instituciones de
microfinanciamiento y banca comunal que ofrece créditos centrados
en iniciativas de mujeres. En la zona funciona una gran red de
asociaciones de pequeñas empresas y microempresas. 65. La política
de SEDAPAL consiste en guiar el diseño y la ejecución de planes de
reasentamiento involuntario y establecer políticas y orientaciones
para mitigar y compensar los efectos negativos derivados de la
apropiación de las tierras que se utilizarán para la construcción o
rehabilitación de reservorios, pozos, estaciones de bombeo,
cisternas, túneles, lagunas, redes, etc., con el propósito de
brindar a las familias afectadas condiciones sociales y económicas
equivalentes a las que tenían o mejores. Si bien los diseños
preliminares correspondientes los emplazamientos conocidos de las
obras muestran que no se requerirá reasentamiento alguno, SEDAPAL
ha elaborado un Marco de Reasentamiento Involuntario de conformidad
con la OP 4.12 en caso de que algunas personas se vean
temporariamente afectadas durante la construcción. De ser
necesario, este marco servirá de guía para la elaboración de planes
de reasentamiento durante la ejecución del proyecto. Fue aprobado y
difundido por SEDAPAL el 16 de febrero de 2011 como parte de las
políticas institucionales que guiarán todas las operaciones de
inversión futuras. 66. El proyecto propuesto incluye también una
iniciativa social dirigida a facilitar la transición hacia un
servicio de presión máxima, medido y con suministro durante las 24
horas. Los encargados de ejecutar el proyecto seleccionarán a una
empresa consultora especializada en comercialización, que
intensificará los esfuerzos de SEDAPAL por promover mecanismos para
que los hogares pobres mejoren sus instalaciones sanitarias con
equipos más nuevos y de bajo consumo de agua a fin de minimizar el
impacto de la facturación basada en el consumo real y no en el
estimado. Para esto, se conformarán nuevas asociaciones de
colaboración y se ampliarán las existentes, se desarrollarán nuevas
capacidades dentro de la empresa de servicios y se manejarán las
comunicaciones con las distintas partes interesadas (empleados,
proveedores, empresas privadas, clientes, usuarios, líderes
comunitarios y asociaciones comunitarias). En vista de la función
tradicional de las mujeres en el consumo y empleo de agua en el
hogar, se hará especial hincapié en tener en cuenta sus inquietudes
y sugerencias en los grupos de estudio que se organicen antes de
poner en marcha las obras. 67. El mecanismo de reclamaciones del
proyecto se dará a conocer como parte de la estrategia social
general del proyecto. En otras palabras, los usuarios interactuarán
personalmente con profesionales del ámbito social, quienes les
explicarán sus derechos en lo que respecta a expresar sus
reclamaciones y quejas y el debido proceso correctivo posterior.
Este mecanismo está destinado a atender especialmente los casos de
expropiación de tierras. Asimismo, SEDAPAL cuenta con un sistema de
reclamaciones denominado AQUAFONO, considerado una práctica óptima
en el sector público y ampliamente conocido por la población. Este
es otro de los canales a través de los cuales la empresa puede
recibir comentarios de la sociedad civil.
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F. Aspectos ambientales (con inclusión de las salvaguardias)
68. Se prevé que el impacto ambiental del proyecto sea sumamente
positivo, pues i) consolidará y mejorará la gestión de los recursos
hídricos en Lima; ii) conectará hogares a sistemas rehabilitados de
recolección de aguas servidas en la zona norte de Lima, con lo que
se mejorarán las condiciones sanitarias de las personas y el medio
ambiente y se protegerán las fuentes de agua subterráneas, en
extremo escasas, y iii) incrementará la eficiencia de los servicios
de abastecimiento de agua que presta SEDAPAL. 69. El proyecto
permitirá mejorar directamente la capacidad de SEDAPAL para
utilizar los recursos hídricos con eficiencia, reduciendo las
pérdidas de agua y la contaminación de las fuentes subterráneas. La
reducción de las pérdidas es crucial en una ciudad como Lima, en la
que los principales recursos hídricos provienen de los glaciares de
las tierras altas, en rápido retroceso a causa del cambio
climático. 70. Según el análisis ambiental del país (Banco Mundial,
2006), de todos los impactos de la degradación ambiental en el
Perú, los más significativos son los que se vinculan con la salud.
En el estudio de los costos de la degradación encarado como parte
del mencionado análisis ambiental, se estimó que los daños anuales
provocados por fuentes vinculadas con el medio ambiente se ubicaban
en los S./ 8200 millones (US$2450 millones). Más del 70% de ese
monto, unos S./ 5850 millones (US$1750 millones) puede atribuirse a
los problemas de salud ambiental, generados por la mala calidad del
suministro de agua y de los servicios de saneamiento y la higiene
inadecuada. El proyecto permitirá mejorar directamente las
condiciones de salud ambiental de la población a la que se
atenderá. La rehabilitación de los sistemas de alcantarillado hará
disminuir el índice de roturas de tuberías que exponen a la
población a enfermedades transmitidas por el agua, de impacto
significativo en la salud humana. La prestación de un servicio de
presión máxima durante las 24 horas también eliminará la necesidad
de contar con dispositivos de almacenamiento, cambiará los patrones
de consumo de agua y facilitará la adopción de prácticas de higiene
más adecuadas. Este cambio en las conductas erradicará a su vez las
condiciones que propician las enfermedades transmitidas por el
agua, como el dengue y las dolencias gastrointestinales asociadas
con la falta de higiene. Se espera que los sistemas mejorados de
recolección de aguas servidas tengan un impacto positivo en la
calidad de los acuíferos de Lima y generen un ambiente urbano más
saludable. 71. Dado que el proyecto fue ubicado en la categoría B,
se realizó una evaluación ambiental (EA), tal como establece la OP
4.01, en la que se incluyó un Plan de Gestión Ambiental. En la
detallada EA, se identificaron los posibles impactos ambientales
directos e indirectos del proyecto y de otras alternativas, y se
diseñaron mecanismos y medidas para evitar, minimizar o mitigar los
efectos negativos. El Plan de Gestión Ambiental contenido en la EA
establece actividades, presupuestos y responsabilidades específicas
para garantizar la implementación de estas medidas de mitigación.
En el anexo 3 se incluye información detallada sobre los impactos
ambientales y las medidas de mitigación. El 21 de diciembre de 2010
se dio a conocer una copia de la EA completa a través de la
InfoShop del Banco. El informe y su apéndice se publicaron también
en el sitio web de SEDAPAL el 20 de septiembre de 20108.
8 http://www.sedapal.com.pe/estudio-impacto-ambiental.
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72. Recursos culturales físicos (OP 4.11). El Perú cuenta con un
marco legislativo y normativo bien desarrollado sobre el manejo de
la propiedad cultural física, cuya supervisión está en manos del
Instituto Nacional de Cultura (INC). De conformidad con la
legislación local y los requisitos del Banco, SEDAPAL incluirá
procedimientos para controlar las propiedades culturales de las que
se tenga conocimiento en la zona comprendida por el proyecto e
incorporará disposiciones referidas a "hallazgos casuales", en caso
de que durante la ejecución se descubran recursos importantes desde
el punto de vista cultural. En el Plan de Gestión Ambiental se han
incluido mecanismos para la identificación y protección de los
recursos culturales físicos. 73. El informe de la EA contiene una
lista de sitios arqueológicos ubicados en la zona del proyecto, así
como un Plan de Seguimiento Arqueológico en el que se especifican
las medidas que deben tener en cuenta las empresas que se contraten
para las obras de rehabilitación del proyecto, a saber: i) medidas
preventivas; ii) medidas inmediatas; iii) medidas en las que
interviene el arqueólogo a cargo del seguimiento; iv) medidas de
prevención y mitigación, y v) un sistema para registrar, analizar y
almacenar el material arqueológico y entregarlo al INC del
Perú.
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Anexo 1: Marco de resultados y seguimiento
PERÚ: Optimización de los Sistemas de Agua Potable y
Alcantarillado de LimaMarco de resultados
Objetivo de desarrollo del proyecto: El objetivo de desarrollo
del proyecto es mejorar la eficiencia, la continuidad y la
confiabilidad de los servicios de abastecimiento de agua y
saneamientozona norte de Lima.
Valores fijados como objetivo acumulados**Indicadores de
resultados delobjetivo de desarrollo del
proyecto* Bás
icos
Unidad demedida
Valor dereferencia AÑO 1 AÑO 2 AÑO 3 AÑO 4 AÑO 5
FrecuenciaFuente de los
datos/Metodología
Responsable dela recopilación
de datos
Descri(definic
indicaetc
Indicador 1: Número de horasdiarias en las que se
prestanservicios de agua en la zonacomprendida por el proyecto
Horas/día 16,09 - - 16,09 23,00 24,00 Semestral
Informesemestral de laGerencia deServicios Norte
Gerencia deServicios Nortede SEDAPAL
Promediponderadlas horasserviciosectores334, 336338
Indicador 2: Incidencia anual delas roturas de caños de agua
porkilómetro de red de abastecimientode agua en la zona comprendida
enel proyecto
Roturas/km/año
0,214 - - 0,214 - 0,107 Semestral
Informe anualdel Equipo deControl yReducción deFugas y
laGerenciaComercial
Equipo deControl yReducción deFugas y GerenciaComercial
Promediponderadkilómetrrehabilitamultiplicpor el prde
roturacaños depor distr
Indicador 3: Incidencia anual debloqueos de las alcantarillas
porkilómetro de red de alcantarilladoen la zona comprendida en
elproyecto
Bloqueos/km/año
8,75 - - 8,75 - 4,38 Semestral
Informe anualdel Equipo deOperación yMantenimientode Redes
Equipo deControl yReducción deFugas y GerenciaComercial
Promediponderadkilómetrrehabilitamultiplicpor el prde
bloqualcantaripor distr
Indicador 4: Volumen de aguaahorrada en la zona comprendidaen el
proyecto
m3/año 0 0 - 2000 7500 12 000 Anual
Informe anualde la Gerenciade ServiciosNorte
Gerencia deServicios Nortede SEDAPAL
Acumulapromedioponderadkilómetrrehabilitamultiplicpor la
pépromedioagua pordistrito
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Indicador 5: Número de eventosde capacitación sobre
planificacióny gestión estratégica
Eventos 0 2 4 6 8 10 Anual PROMESAL PROMESAL
RESULTADOS INTERMEDIOS
Resultado intermedio (componente 1): Rehabilitación de las redes
de suministro de agua y alcantarillado en la zona norte de Lima.
Mediante este componente se financiarán tareas de rehabilitación de
las redes de abastecimagua y alcantarillado en la zona norte de
Lima, con las que se beneficiará directamente a más de 158 380
personas de ingresos bajos. La proporción exacta entre las tareas
de reemplazo y de renovación se determinará durante lejecución
sobre la base de modelos hidráulicos detallados de cada subsector y
de una metodología acordada.Indicador 1 del resultado
intermedio:Kilómetros de tuberías de aguarehabilitadas km 0 0 0 75
150 250
Trimestral,una veziniciada laconstrucción
Informemensual delconsultorencargado de lasupervisión
Consultorencargado de lasupervisión
Indicador 2 del resultado intermedio:Kilómetros de tuberías
dealcantarillado rehabilitadas km 0 0 0 25 80 100
Trimestral,una veziniciada laconstrucción
Informemensual delconsultorencargado de lasupervisión
Consultorencargado de lasupervisión
Indicador 3 del resultado intermedio:Número de conexiones
domiciliariasa la red de agua que se benefician conlas obras de
rehabilitación encaradasen el marco del proyecto
Número dehogares
0 5000 20 000 35 000
Trimestral,una veziniciada laconstrucción
Informemensual delconsultorencargado de lasupervisión
Consultorencargado de lasupervisión
Indicador 5 del resultado intermedio:Empresas de servicios de
agua a lasque se respalda a través del proyecto
Número deempresas
de servicios1 1 1 1 1 1 No se aplica No se aplica No se
aplica
Indicador 6 del resultado intermedio:Número de partes
interesadas quereciben información sobre cómoinvertir en equipos
para ahorrar agua
Número departes
interesadas0 100 250 300 300 300 Semestral
Informe desituación
PROMESAL
Resultado intermedio (componente 2): Aumento de la eficiencia de
SEDAPAL. Con este componente se financiarán estudios y servicios de
consultoría que proporcionarán a la gerencia de SEDAPAL
herramientas para tomadecisiones que le permitan incrementar la
eficiencia de la empresa. Las actividades se centrarán en las
siguientes cuatro esferas: a) apoyo a la puesta en marcha del
Sistema de Información Geográfica (SIG); b) estrategia
deconsolidación y estandarización de las tecnologías de la
información de los sistemas de Adquisición de Datos y Control de
Supervisión (SCADA); c) elaboración de una estrategia para
satisfacer eficientemente la demanda deusuarios de agua y servicios
de saneamiento, y d) opciones para el desarrollo de un nuevo modelo
organizativo.Indicador 1 del resultado intermedio:Se ha completado
el plan de acciónpara la integración de los sistemasSIG y
SCADA.
Sí/No Ninguno - - -Se ha
completadoel estudio
- AnualInforme desituación
Ninguno
Indicador 2 del resultado intermedio:Se ha completado la
evaluación de lademanda actual y futura de losservicios de agua y
saneamiento, y sehan identificado las medidasprioritarias para
satisfacer esademanda de la manera más eficienteposible.
Sí/No Ninguno - - -Se ha
completadoel estudio
- AnualInforme desituación
Ninguno
Indicador 3 del resultado intermedio:Se ha finalizado un estudio
sobre lasopciones para el desarrollo de un
Sí/No Ninguno - - -Se ha
completadoel estudio
- AnualInforme desituación
Ninguno
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nuevo modelo organizativo.
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22
Anexo 2: Descripción detallada del proyecto 1. El objetivo de
desarrollo del proyecto es mejorar la eficiencia, la continuidad y
la confiabilidad de los servicios de abastecimiento de agua y
saneamiento en la zona norte de Lima. Los beneficiarios del
proyecto son los habitantes del sector de Lima que corresponde a la
zona norte de SEDAPAL, compuesta por 16 distritos9. Se prevé que
las inversiones físicas beneficiarán en gran medida la primera zona
norte de Lima, esto es, los siguientes distritos del prestatario:
Comas, Independencia, San Martín de Porres y Los Olivos. Los
beneficiarios previstos se distribuyen en los distritos de Los
Olivos - San Martín de Porres (44 920 habitantes), Independencia
(66 516 habitantes) y Comas-Los Olivos (10 994 habitantes), por lo
que el total de la población beneficiada es de 158 380 personas en
una superficie aproximada de 118 km2.
2. Los objetivos de SEDAPAL son dar prioridad a la ampliación,
la mejora de la calidad y la sostenibilidad de los servicios de
abastecimiento de agua, alcantarillado y tratamiento de aguas
residuales. Estos objetivos, incluidos en el Plan Maestro
Optimizado y en el Plan Estratégico Institucional, apuntan a i)
incrementar el acceso a los servicios de AAS, ii) mejorar la
calidad del servicio, iii) lograr viabilidad financiera, iv)
incrementar la sostenibilidad del servicio, y v) modernizar la
gestión institucional. El proyecto contribuye a lograr los
objetivos ii), iii), iv) y v) puesto que permitirá ampliar las
horas de suministro, mejorar su viabilidad financiera gracias a la
recuperación de las pérdidas de agua, aumentar la disponibilidad de
agua mediante la reducción de las fugas, respaldar la
sostenibilidad del servicio y modernizar la gestión institucional
con el objetivo de introducir un SIG y un sistema SCADA unificado.
3. El PAPT ha contribuido a que SEDAPAL logre su objetivo de
ampliar sus servicios. De hecho, en el marco del PAPT, durante los
últimos cuatro años, la empresa instaló 165 000 nuevas conexiones
de agua y 148 000 nuevas conexiones a la red de alcantarillado, lo
que benefició aproximadamente a 732 000 personas. Esto significó
duplicar la velocidad de la expansión de ambas redes, pues se pasó
de un ritmo anual de 20 220 conexiones de agua y 19 220 conexiones
de alcantarillado entre 2000 y 2005 a 43 750 y 38 450 nuevas
conexiones de agua y alcantarillado, respectivamente, durante los
últimos cuatro años. Este incremento tan significativo en la
cobertura fue posible porque las inversiones también han aumentado,
de un promedio de US$66 millones anuales para el período 2000-05 a
un promedio de US$150 millones anuales, con la proyección de llevar
este monto a los US$225 millones al año. 4. En el período
comprendido entre 2001 y 2005, estas inversiones se financiaron en
un 46% con deuda externa y en un 54% con recursos propios, mientras
que entre 2006 y 2009 se costearon en un 52% con deuda externa, en
un 36% con recursos propios y en un 12% con fondos del Tesoro. En
el período que va de 2010 a 2014, las inversiones se financiarán,
según se prevé, en un 47% con deuda externa, en un 31% con recursos
propios, en un 12% con fondos del Tesoro y en un 10% con la venta
de conexiones.
5. Mediante este proyecto se responde al pedido de SEDAPAL de
adoptar medidas estructurales y no estructurales para mejorar la
prestación del servicio y se sientan las bases
9Ancón, Bellavista, Callao, Carabayllo, Carmen de la Legua,
Comas, Independencia, La Perla, La Punta,
Los Olivos, Puente Piedra, Rimac, San Juan de Lurigancho, San
Martín de Porres, Santa Rosa y Ventanilla.
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23
para la modernización de la empresa. Las medidas estructurales
consisten en la rehabilitación de las redes de abastecimiento de
agua y alcantarillado en la zona norte de Lima, mientras que las no
estructurales abarcarán la empresa en su conjunto —toda el área de
servicios— con el fin de aumentar la capacidad de gestión mediante
la incorporación de sistemas automatizados, evaluaciones más
precisas de la demanda actual y futura, la identificación de las
medidas prioritarias para satisfacer esa demanda de manera más
eficiente y el análisis de distintas opciones para elaborar un
nuevo modelo organizativo.
6. El proyecto permitirá respaldar la aplicación de la
estrategia de desarrollo de SEDAPAL, que consiste en: i) gestión de
la oferta a través del incremento del caudal del río Rímac gracias
a una transferencia transfronteriza y a la expansión del
tratamiento del agua y de los principales sistemas de distribución;
ii) gestión de la demanda mediante la reducción de las pérdidas
físicas y comerciales y control de la demanda con la instalación de
medidores domiciliarios, estructuras tarifarias progresivas y la
promoción de dispositivos de ahorro de agua en el hogar, y iii)
incremento de la capacidad de tratamiento de aguas residuales
mediante asociaciones de colaboración con el sector privado.
7. Con la rehabilitación de las redes de abastecimiento de agua
y alcantarillado, el proyecto posibilitará la distribución adecuada
(y el transporte de aguas servidas) del caudal de agua adicional
proveniente de la planta de tratamiento de Huachipa y contribuirá a
reducir las pérdidas físicas gracias a la renovación de la
infraestructura obsoleta y la corrección de problemas de
construcción. El componente de fortalecimiento institucional, en
particular la estandarización del sistema SCADA y la detección de
lagunas en la información para el SIG, junto con una evaluación más
precisa de la demanda, posibilitarán reducir las pérdidas tanto
comerciales como físic
