PORTADA

Integrantes del equipo: Lic. Soraida Judith Zorrilla Fernandez Ing. Raúl Romero Garcia Lic. Genaro Gutiérrez Soto C.P. Juan Antonio Torres Martinez

Instituto Mexicano del Seguro Social

Nombre del Proyecto: Correcta y oportuna aplicación del Procedimiento Administrativo de Ejecución

Etapa IV Integración del Proyecto y Conclusiones

Equipo No. 14

Tutor: Emilio Morán Sánchez Fecha de elaboración: 23 agosto del 2006

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INDICE

3.- Descripción de Las Funciones de los Integrantes del equipo:................................................ 2 4.- Datos del Líder del equipo ....................................................................................................... 5 5.- Datos Generales de la Institución: ........................................................................................... 5

5.1.- Principal Actividad ..............................................................................................................5 5.2.- Antecedentes Relevantes .....................................................................................................5 5.3.- Estructura y organigrama de la Institución ..........................................................................6 5.4.- Usuarios de los Servicios .....................................................................................................8 5.5.- Estrategia anticorrupción .....................................................................................................8 5.6.- Programa o Iniciativa para mejorar la gobernabilidad y desempeño Institucional.............9 5.7.- Pagina de la Institución........................................................................................................9

6.- Identificar al menos 3 problemas y/o áreas vulnerables a la corrupción dentro de su institución .................................................................................................................................... 10 7.- Análisis de problemas o áreas vulnerables dentro de la Institución. .................................... 13

7.1.- Asignación de prioridades a cada uno de los problemas detectados: ................................13 7.2.- De acuerdo a la formula que define la estrategia de anticorrupción, se analiza cada factor dentro de cada problema. ...........................................................................................................13

8.- Descripción del objetivo del Proyecto: ................................................................................... 19 9.- Definir una Estrategia de cómo se diseña y ejecutaría un programa para resolver el problema identificado. ................................................................................................................ 20

9.1.- Preparar 2 encuestas..........................................................................................................20 9.2.- Identificación de acciones y herramientas para resolver los problemas y como desarrollarlas: .............................................................................................................................22 9.3 Diseñar las reformas.............................................................................................................22 9.4.- Estrategias de sustentabilidad ............................................................................................23 9.5.- Identificar fuerzas y limitantes..........................................................................................23 9.6.- Medir el impacto .............................................................................................................24 9.7.- Definición de los indicadores de monitoreo. .....................................................................25 9.8.- Propuesta de vinculación del proyecto con la sociedad.....................................................26 9.9.- Preparar calendario del proyecto .......................................................................................27 9.10.- Expliquen la potencial replicabilidad de las soluciones para otras instituciones.............28 9.11 Consideraciones presupuestales. ........................................................................................28

10.- Conclusiones........................................................................................................................ 30 Bibliografía .................................................................................................................................. 31

ETAPA I. 3.- Descripción de Las Funciones de los Integrantes del equipo: 3.1 Nombre Lic. Genaro Gutierrez Soto

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completo 3.2 Puesto que ocupa

Jefe Delegacional de Servicios Jurídico

3.3 Dependencia u organización

Instituto Mexicano del Seguro Social

3.4 Antigüedad en el puesto

3 meses

3.5 Funciones principales que desempeña

Defender al Instituto mexicano del Seguro Social en todos los aspectos Jurídicos y administrativos como lo son Derecho Laboral, Como Derecho Penal derecho Administrativo Derecho Fiscal, investigaciones, recursos, amparos de todas las materias. De lo anterior, se desprende que las actividades, que se realizan en esta Jefatura, son una supervisión constante de todos los juicios, en todas sus etapas implementando estrategias de prevención para poder evitar que el Instituto Mexicano del Seguro Social sea vulnerable ante los procedimientos tanto institucionales como de las materias antes mencionadas. Por ello todos los días se realizan supervisiones a las Instituciones tales como Junta Federal de conciliación de Arbitraje, Procuraduría General de l Estado de Zacatecas, Juntas Locales, Tribunal Fiscal así como Tribunal Administrativo. Otra de las Actividades es ejercer como Secretario General del Consejo, en donde se reciben las opiniones de este Órgano colegiado por parte de los consejeros con el objetivo de poder brindar un mejor servicio y canalizar a las áreas correspondientes quejas, proyectos, actividades, inconformidades y asuntos en general.

3.1 Nombre completo

Soraida Judith Zorrilla Fernandez

3.2 Puesto que ocupa

Coordinación de Atención Y Orientación al Dh

3.3 Dependencia u organización

Instituto Mexicano del Seguro Social

3.4 Antigüedad en el puesto

11 años 21 Qnas.

3.5 Funciones principales que desempeña

Llevar a cabo normas y programas encaminados a ser un vinculo importante entre los usuarios y prestadores del servicio del Instituto con la finalidad de que lograr mayor credibilidad y confianza a los usuarios. Llevara a cabo programas de participación ciudadana a Unidades Medicas y Administrativas con el objeto de mejorar la satisfacción del derechohabiente Desarrollar estrategias para ser el enlace entre las áreas del Instituto y las Instancias Federales Informar a las unidades operativas de la Institución la percepción de los usuarios para la mejor toma de decisiones. Contribuir a que transparenten los procesos que ofrece el

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IMSS mejorando la rendición de cuentas. Investigación en forma imparcial y oportuna, de las quejas medicas que se presenten ante el IMSS, respondiendo a todos los planteamientos presentados en las mismas de acuerdo a la normatividad vigente. Lograr que las Áreas del Instituto vean en la Coordinación de Atención y Orientación al Derechohabiente una área analítica, que coadyuva a mantener informada a las áreas involucradas los motivos de las quejas a fin de que se adopten las medidas para la prevención de ellas Atender y dar respuesta a requerimientos de los programas institucionales de compromisos, metas presidenciales. Para lo cual se cuenta con las áreas de orientación e información, atención al derechohabiente, información pública y de investigación y seguimiento de estudios sobre transparencia.

3.1 Nombre completo

Raúl Romero Garcia

3.2 Puesto que ocupa

Coordinación Delegacional de Informática

3.3 Dependencia u organización

Instituto Mexicano del Seguro Social

3.4 Antigüedad en el puesto

Antigüedad 11 años 6 qnas

3.5 Funciones principales que desempeña

Promover y coordinar las acciones necesarias para la operación y consolidación de los sistemas informáticos a nivel delegacional, de conformidad con los procedimientos emitidos por la Dirección de Innovación y Desarrollo Tecnológico (DIDT). Coordinar que las adecuaciones de las áreas, instalaciones de equipos de cómputo, pruebas piloto e implantación de los sistemas de información de alcance nacional se lleven a cabo, en el ámbito delegacional, de conformidad con los programas establecidos. Vigilar el adecuado uso y funcionamiento de las Tecnologías de Información a nivel delegacional. Vigilar en las dependencias que conforman la Delegación, la correcta aplicación de las medidas de seguridad para el resguardo de los respaldos en medios magnéticos/ópticos, la protección de los equipos de cómputo de captura, auxiliares e instalaciones físicas. Elaborar conjuntamente con los responsables de las oficinas a su cargo, un programa de control que permita verificar dentro de la Delegación el uso legal de paquetería de software autorizado, delimitando responsabilidades; así como vigilar el adecuado cumplimiento, supervisar que el inventario delegacional de los recursos de cómputo y periféricos asociados, se encuentre actualizado de acuerdo a la normatividad vigente. Gestionar la incorporación al contrato de servicios de

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mantenimiento de aquellos equipos reemplazados por siniestros y/o pérdidas.Certificar que los equipos de cómputo recibidos reúnan las características y especificaciones contenidas en las noticias de movimiento respectivas, así como las requeridas por los proyectos. Supervisar y evaluar a través de los indicadores establecidos, que en las unidades de servicio de la Delegación la operación informática se realice adecuadamente y conforme a los calendarios de producción vigentes, con el propósito de elevar la calidad en el otorgamiento de sus servicios, identificar y evaluar las causas que afectan la continuidad operativa, determinando las acciones necesarias para la optimización de los servicios informáticos que se proporcionan en la Delegación. Coordinar y participar en reuniones de trabajo con los usuarios de los sistemas para la aplicación de modificaciones y la optimización de los mismos; así como para evaluar el nivel de los servicios informáticos en el ámbito delegacional.

3.1 Nombre completo

C.P. Juan Antonio Torres Martinez

3.2 Puesto que ocupa

Jefe Delegacional e Afiliación y Cobranza

3.3 Dependencia u organización

Instituto Mexicano del Seguro Social

3.4 Antigüedad en el puesto

Antigüedad 27 años

3.5 Funciones principales que desempeña

Coordinar las actividades delegacionales de afiliación, recaudación y fiscalización

4.- Datos del Líder del equipo Lic. Genaro Gutierrez Soto Teléfono 01492 899 10 15 Fax 01492 899 10 15 Correo electrónico genaro.gutierrezs@imss.gob.mx

5.- Datos Generales de la Institución:

5.1.- Principal Actividad Brindar de manera integral la asistencia medica al derechohabiente para poder incrementar su calidad de vida, y la protección a los trabajadores así como apoyo a las empresas para promover activamente la generación de empleos y el crecimiento económico.

5.2.- Antecedentes Relevantes La Seguridad Social pilar importante de la estructura de una sociedad desde sus orígenes fue creado principalmente por la clase trabajadora y de todas sus familias, nace como la idea de proteger a la célula principal de una sociedad denominada familia naciendo el 19 de enero de 1943 bajo una composición tripartita para su gibienro con

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las mismas garantías y participaciones de manera igualitaria para los trabajadores para los trabajadores y para el gobierno en general . Comienza a trabajar su H. Consejo Técnico teniendo como principal actividad anteponer los intereses de este cuerpo tripartita constituyendo para si una garantía de permanencia y desarrollo institucional bajo el marco de la legalidad constitucional. Fue tanta la respuesta de la cracaion del presente organismo que el 6 de abril de 1943 se funda el Sindicato Nacional de Trabajadores del Seguro Social que hoy en día constituye la organización sindical mas grande el país ys su fundamento da origen en el apartado a del articulo 123 Constitucional.

5.3.- Estructura y organigrama de la Institución Se encuentra conformado de manera tripartita formada por trabajadores, empresarios y gobierno, el máximo órgano es la Asamblea General así como el H. Consejo Técnico.

Organigrama a Nivel Nacional

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Organigrama Delegacional

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5.4.- Usuarios de los Servicios Nuestros principales usuarios es la población derechohabiente que requiere de atención médica, patrones, profesionales de la salud y pensionados.

5.5.- Estrategia anticorrupción El área Jurídica dio a conocer los supuestos que marca la normativa interior, el Código Penal Federal y las demás Leyes aplicables al caso concreto, dando a conocer a todo el personal del Instituto Mexicano del Seguro Social, los casos en que algún funcionario y/o trabajador de dicha institución cayera en el supuesto marcado por los lineamientos antes mencionados seria consignado ante las autoridades competentes para tal efecto Dentro de la Delegación el Titular de esta dependencia estableció estrategias a través de su cuerpo de gobierno para que sean implementados mecanismos de supervisión, monitoreo, cotejo de las actividades que realizan cada una de las jefaturas y así poder detectar el buen funcionamiento de las comisiones desempeñadas por cada área. Se difunde a través de la Coordinación de Informática las prevenciones necesarias para no caer en algún ilícito tanto por parte del Derechohabiente como el Servidor publico dentro de la Institución. En materia de adquisiciones el Instituto cuenta con las Políticas, Bases y Lineamientos en materia de adquisiciones, arrendamientos y prestaciones de servicios emitidas por el H. Consejo Técnico, cuyo objetivo es establecer el criterio que permitan realizar los procedimientos en materia de adquisiciones, arrendamientos y servicios, que coadyuven a las áreas adquirientes y solicitantes del Instituto Mexicano del Seguro Social, al cumplimiento de las metas y programas institucionales, con apego al marco

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de legalidad que garanticen la transparencia economía, imparcialidad, honradez, eficiencia y eficacia en las operaciones y toma de decisiones en dicha materia. Capacitación y formación de servidores públicos en materia de transparencia y combate a la corrupción.

5.6.- Programa o Iniciativa para mejorar la gobernabilidad y desempeño Institucional. Programas 1.- La Comisión Nacional de Derechos Humanos a través de su Comisión Estatal en esta Entidad ha difundido por medio de las áreas jurídicas cualquier queja e inconformidad de cualquier organismo publico, para que estos se apeguen a respetar los derechos de todo gobernado, a través de la Constitución Política de los Estados Unidos Mexicanos en el apartado de las Garantías individuales para con ello mantener el estado de derecho, de manera conjunta. (Fuente información vía correo: Comisión Estatal de Derechos Humanos) 2.- Dentro de los programas que difunde la ley de transparencia se da a conocer los lineamientos, políticas y reglamentos para que todo servidor público se rija mediante estos procesos, lo anterior coadyuva a la fomentación de la legalidad en los procedimientos internos y externos

5.7.- Pagina de la Institución http://www.imss.gob.mx

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ETAPA II. Diagnostico y análisis de la problemática

6.- Identificar al menos 3 problemas y/o áreas vulnerables a la corrupción dentro de su institución.

1. Inoportuna aplicación del Procedimiento Administrativo de Ejecución.- El personal ejecutor no inicia o inicia inoportunamente el Procedimiento Administrativo de Ejecución.

2. Suspensión injustificada en las diferentes fases que conforman la aplicación del Procedimiento Administrativo de Ejecución.- El ejecutor no continúa con las fases de remoción de depositario, designación de perito valuador o notificación de avalúo al patrón, lo que difiere la recuperación de la recaudación.

3. Inoportunidad en el reporte e ingreso de la recaudación obtenida a través de la aplicación del Procedimiento Administrativo de Ejecución.- El personal ejecutor recibe los pagos de los patrones, pero no los ingresa o lo hace de manera desfasada a las arcas del Instituto.

ANTECEDENTES: Una de las mayores preocupaciones del Instituto Mexicano del Seguro Social la representa sin duda la vulnerabilidad que muestran algunos de los procesos que se desarrollan en el devenir diario de sus operaciones, ésto, ha hecho necesario buscar e implementar acciones y estrategias con el fin de coadyuvar para lograr transparentar las actividades que se realizan en la Institución, dentro de éstas acciones podemos destacar la participación de diversos grupos de funcionarios y directivos en el Diplomado de Gobierno Abierto y Participativo Institucional. En el marco de los procesos críticos que se presentaron para desarrollar un proyecto que contemple estrategias y acciones para fortalecer la transparencia y el combate a la corrupción, los integrantes del equipo 14 elegimos para ello, el Procedimiento Administrativo de Ejecución, por considerarlo como una de las funciones que reflejan mayor riesgo de acciones de corrupción, toda vez que las actividades inherentes a éste, se realizan a través de actos presénciales que los ministros ejecutores realizan directamente en los domicilios de los patrones, es decir el cobro y/o garantía de los adeudos fiscales se efectúan fuera de las instalaciones del Instituto, quedando bajo la responsabilidad e integridad personal de los referidos ejecutores, la oportunidad de la recaudación y del ingreso de ésta a las arcas del Instituto. La recuperación oportuna de los ingresos derivados de las Cuotas Obrero Patronales resulta de fundamental importancia, ya que representa un factor determinante para el equilibrio financiero de la Institución, de ahí la importancia que adquieren todas las acciones encaminadas a fomentar el cumplimiento de las obligaciones patronales dentro de los plazos y marco que señala la Ley; por otro lado, cuando los patrones incumplen en cubrir las aportaciones a que están obligados en los plazos establecidos, se hace necesario utilizar los mecanismos de recaudación a través de la Oficina para Cobros, la cual se encuentra facultada legalmente para la recuperación de los adeudos patronales a través de la aplicación de Procedimiento Administrativo de Ejecución. Éste medio coactivo de recaudación tiene como propósito fundamental el generar una recuperación mas eficiente de los ingresos que por concepto de C.O.P., le

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corresponden al Instituto; sin embargo, para cumplir con este objetivo, se requiere la implementación de estrategias encaminadas a mejorar los controles y que además permitan de manera oportuna, conocer la totalidad de los casos que se tienen en mora, los cuales serán distribuidos al personal ejecutor para su diligenciación, la supervisión y seguimiento mas oportuno de las actividades, vigilando el cumplimiento de los plazos establecidos para la aplicación de cada una de las etapas del Procedimiento Administrativo de Ejecución, así como del ingreso de los montos recaudados, logrando con ello mejorar la calidad y transparencia en la aplicación del mismo y como consecuencia elevar los ingresos Institucionales lo que redundará en el otorgamiento de prestaciones con mayor calidad y oportunidad a los derechohabientes. Metodología con la que se detecto la problemática: Como elemento de apoyo para el desarrollo del proyecto, se allegó de diversa documentación e información secundaria para el establecimiento primero, de las causas que pudieran significar un mayor riesgo de corrupción en este proceso y posteriormente establecer las medidas que permitan abatirlas. Dentro de la documentación e información secundaria utilizada, podemos mencionar la siguiente:

• Informe de Probabilidad e Impacto de Riesgo 2005, elaborado por el Área de Auditoria, Quejas y Responsabilidades, en la que se señala, la descripción de los riesgos así como las causas y/o debilidades de control interno de los procesos, señalando la probabilidad de su ocurrencia y el impacto de los mismos.

• Informe de Supervisión de Recibos Provisionales, elaborado por el Departamento

de Supervisión de Cobranza de la Delegación Zacatecas, en mayo del 2006, que contiene información referente a la forma como fueron utilizados los recibos, la oportunidad como fue ingresada la recaudación, así como la omisión por parte del personal ejecutor de la devolución y/o reporte de recibos.

• OC-43 “Informe de la Actuación de Ejecutores”, que contiene la información

mensual de las diligencias practicadas por ejecutor, así como los documentos devueltos sin diligenciar.

Problemas y/o áreas de Oportunidad detectados: Con el propósito de identificar las posibles conductas irregulares que pudieran darse en la aplicación del Procedimiento Administrativo de Ejecución, los integrantes del equipo analizaron las actividades que conforman dicho proceso, identificándose los problemas o áreas de vulnerabilidad: 4. Inoportuna aplicación del Procedimiento Administrativo de Ejecución.- El personal

ejecutor no inicia o inicia inoportunamente el Procedimiento Administrativo de Ejecución.

5. Suspensión injustificada en las diferentes fases que conforman la aplicación del Procedimiento Administrativo de Ejecución.- El ejecutor no continúa con las fases de remoción de depositario, designación de perito valuador o notificación de avalúo al patrón, lo que difiere la recuperación de la recaudación.

6. Inoportunidad en el reporte e ingreso de la recaudación obtenida a través de la aplicación del Procedimiento Administrativo de Ejecución.- El personal ejecutor

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recibe los pagos de los patrones, pero no los ingresa o lo hace de manera desfasada a las arcas del Instituto.

7. Devolución de mandamientos de ejecución sin diligenciar aduciendo información o motivos falsos. El personal ejecutor informa la no localización de los patrones, detectándose que en algunos casos si son localizables.

8. Devolución incompleta por parte del ejecutor al término de su contrato de documentos que le fueron entregados para su diligenciación.- El ejecutor se queda con recibos provisionales, mandamientos de ejecución y remociones de depositario, los cuales puede utilizar para sorprender al patrón en días que no está facultado para realizar diligencias.

9. Práctica de Diligencias reportadas por el personal ejecutor sin haberlas llevado a cabo.- El ejecutor reporta haber realizado embargo de bienes para garantizar los adeudos de los patrones, cuando en realidad no lo hizo, esto lo hace, para incrementar su productividad, pero difiere las gestiones de cobro a los patrones.

10. Asesoría a los patrones para la interposición de medios de defensa en contra de las acciones de cobro.- El personal ejecutor orienta al patrón para que interponga medios legales en contra de la aplicación del Procedimiento Administrativo de Ejecución.

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7.- Análisis de problemas o áreas vulnerables dentro de la Institución. Se procedió al análisis de los problemas y áreas vulnerables que se detectaron en este proceso, así como el impacto que los mismos tienen en la recaudación de los ingresos de la Institución y como consecuencia en la calidad y oportunidad en el otorgamiento de las prestaciones que otorga a los derechohabientes.

7.1.- Asignación de prioridades a cada uno de los problemas detectados: Analizados los diferentes problemas y conductas observadas en la aplicación del Procedimiento Administrativo de Ejecución, se determinaron como prioritarios, los siguientes problemas: 1. Inoportuna aplicación del Procedimiento Administrativo de Ejecución.- El

personal ejecutor no inicia o inicia inoportunamente el Procedimiento Administrativo de Ejecución.

2. Suspensión injustificada en las diferentes fases que conforman la aplicación

del Procedimiento Administrativo de Ejecución.- El ejecutor no continúa con las fases de remoción de depositario, designación de perito valuador o notificación de avalúo al patrón, lo que difiere la recuperación de la recaudación.-

3. Inoportunidad en el reporte e ingreso de la recaudación obtenida a través de la

aplicación del Procedimiento Administrativo de Ejecución.- El personal ejecutor recibe los pagos de los patrones, pero no los ingresa o lo hace de manera desfasada a las arcas del Instituto.-

7.2.- De acuerdo a la formula que define la estrategia de anticorrupción, se analiza cada factor dentro de cada problema. Análisis de Problemas.- Fórmula anticorrupción: AC=I+D+R+S AC=I+D+R+S I= Sistemas de Información. D=Control de Discrecionalidad Arbitraria. R= Rendición de Cuentas. S= Incidencia de Sociedad Civil. Problema No. 1.- Inoportuna aplicación del Procedimiento Administrativo de Ejecución.- El personal ejecutor no inicia o inicia inoportunamente el Procedimiento Administrativo de Ejecución. Sistemas de Información Interna: Dentro de los sistemas de información que tiene implementados el Instituto para lograr un funcionamiento más eficiente respecto de este proceso, se encuentran los siguientes:

• Sistema de Cobranza Fiscal (SICOFI) • Sistema de Cobranza (SISCOB) • Sistema de Administración de la cartera (SIAC)

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• Controles de Actuación de Ejecutores (Control de Recibos Provisionales, Informes Diarios de Trabajo del Ejecutor)

Sistemas de Información Externa: Dentro de los sistemas implementados por el Instituto y que influyen en su relación con el sector patronal, podemos mencionar: Las cartas Compromiso al Ciudadano, La Carta de Derechos y Deberes del Patrón y el Sistema de información contenido en el Portal de Internet http://www.imss.gob.mx . Sin lugar a dudas, ambos sistemas de información representan una herramienta fundamental para el seguimiento y control del proceso de recaudación a través del Procedimiento Administrativo de Ejecución, sin embargo, los mismos observan las siguientes debilidades:

• Falta de confiabilidad en la información proporcionada por el Sistema de Cobranza.- Esta situación se origina por el desfazamiento que se tiene en la actualización de los registros de pagos realizados por los patrones, es decir, que aùn cuando los créditos están cubiertos, los pagos no se reflejan de manera oportuna en el sistema, por lo que no se cuenta con información que permita depurarlos de los controles.

• Utilización excesiva de tiempo para desagregar folios en SICOFI.- La información

contenida en SICOFI agrupa los créditos por folio, es decir, si hay un crédito con embargo, el sistema ubica todos los créditos del patrón como si estuvieran embargados aunque no lo estén, por lo que se debe utilizar tiempo adicional para desagrupar los folios, con el fin de poder asignar los mandamientos a los ejecutores.

• Controles manuales respecto de la actuación y productividad de los ejecutores.- Al elaborarse en forma manual la diferente información relacionada con la actuación de los ejecutores, permite que se originen errores e inoportunidad en la elaboración y supervisión de la misma.

Control de Discrecionalidad Arbitraria: La elaboración de cualquier proyecto que pretenda hacer mas eficiente y transparente el actuar de quienes participan en la Aplicación del Procedimiento Administrativo de Ejecución, representa indudablemente un asunto de trascendental importancia, ya que dicho proyecto debe contemplar estrategias que permitan encontrar el equilibrio entre la autonomía que se debe tener al tomar decisiones encaminadas a lograr un proceso mas efectivo y eficiente y, el cumplimiento de las disposiciones reglamentarias y normativas relacionadas con la aplicación del procedimiento.- La discrecionalidad es un elemento que frecuentemente es observado en el actuar del personal ejecutor, ya que en ocasiones éste, no se apega a las disposiciones normativas, lo que sin lugar a dudas permite la posibilidad de que se incurra en actos de corrupción; luego entonces, resulta necesario considerar acciones encaminadas a controlar esta discrecionalidad y la transparencia en su proceder. En este punto juega un papel importante la participación del sector patronal como un elemento externo a la Institución, pero importantemente relacionado con el proceso, por lo que resulta fundamental incentivar su participación para ejercer un mayor y mejor control de la discrecionalidad de que disponen los ejecutores. Rendición de Cuentas: Se tienen implementada la elaboración de diversos informes a través de los cuales el personal ejecutor que participa en la aplicación del

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Procedimiento Administrativo de Ejecución informa sobre su desempeño en las actividades que le fueron encomendadas, sin embargo en los reportes que rinde no se contempla la justificación o explicación sobre las razones por las cuales dejó de aplicar el procedimiento en los casos que así hubiese ocurrido. Dentro de los diferentes elementos que se tienen establecidos para medir los resultados y el desempeño de quienes participan en este proceso, se pueden mencionar:

• OC 43 “Informe de la Actuación de Ejecutores” Documento que contiene la información relacionada con los casos que le fueron entregados al personal ejecutor para su desahogo, casos que fueron diligenciados; casos visitados que no pudieron ser diligenciados señalando las causas y; casos por los cuales no se inició la aplicación del Procedimiento Administrativo de Ejecución.-

• R. A. L .E. “Reporte de Adeudos Emitidos”.- Contiene entre otra mucha

información, el detalle de los créditos por los cuales no se ha iniciado el Procedimiento Administrativo de Ejecución.

• I.. B. C. “Informe Básico de la Cobranza”.- Informe que nos permite ver los

índices de alcanzados en la recuperación de Emisión Mensual, así como el monto que se incorporó a de la cartera de créditos en mora, es decir, el monto que no fue cobrado.-

Incidencia de la Sociedad Civil.- Uno de los instrumentos mas importantes implementados por el instituto Mexicano del Seguro Social con el fin de fomentar la participación ciudadana hacia el logro de un modelo de gestión mas transparente y claro es sin lugar a dudas La Carta de los Derechos y Deberes patronales en Materia de Seguridad Social.- Este documento es un Código de Conducta que busca entre otros aspectos, hacer patente por parte del I.M.S.S. su compromiso para establecer una relación mas clara e informada con los patrones, respecto del cumplimiento de las disposiciones que emanan de la Ley Federal de Los Derechos del Contribuyente. Problema No. 2.- Suspensión injustificada en las diferentes fases que conforman la aplicación del Procedimiento Administrativo de Ejecución.- El ejecutor no continúa con las fases de remoción de depositario, designación de perito valuador o notificación de avalúo al patrón, lo que difiere la recuperación de la recaudación. Sistemas de Información Interna: Al igual que en problema No. 1, los sistemas de información que tiene implementados el Instituto para lograr un control y seguimiento más eficiente respecto de la continuidad de este proceso, se encuentran los siguientes:

• Sistema de Cobranza Fiscal (SICOFI).- Es el sistema a través del cual se va actualizando la ubicación de los créditos en el sistema de cobranza, de acuerdo con la aplicación de las diferentes fases del Procedimiento Administrativo de Ejecución.

• Informe Diario de trabajo del Ejecutor.- Es un sistema de información manual que

contiene las actividades diarias que realiza el personal ejecutor, en éste se puede analizar la secuencia en la aplicación de las fases que conforman el Procedimiento Administrativo de Ejecución.

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Sistemas de Información Externa: Dentro de los sistemas implementados por el Instituto y que influyen en su relación con el sector patronal, podemos mencionar: Las cartas Compromiso al Ciudadano, La carta de derechos y deberes del patrón y el Sistema de información contenido en el Portal de Internet http://www.imss.gob.mx . Sin lugar a dudas, los sistemas de información Interna y Externa representan una herramienta fundamental para el seguimiento y control del proceso de recaudación a través del Procedimiento Administrativo de Ejecución, sin embargo, los mismos observan las siguientes debilidades:

• Falta de confiabilidad en la información proporcionada por el Sistema de Cobranza.- Esta situación se origina por el desfazamiento que se tiene en la actualización de los registros de pagos realizados por los patrones, es decir, que aun cuando los créditos están cubiertos, los pagos no se reflejan de manera oportuna en el sistema, por lo que no se cuenta con información que permita depurarlos de los controles.

• Utilización excesiva de tiempo para desagregar folios en SICOFI.- La información

contenida en SICOFI agrupa los créditos por folio, es decir, si hay un crédito con embargo, el sistema ubica todos los créditos del patrón como si estuvieran embargados aunque no lo estén, por lo que se debe utilizar tiempo adicional para desagrupar los folios, con el fin de poder asignar los mandamientos a los ejecutores.

• Controles manuales respecto de la actuación y productividad de los ejecutores.-

Al elaborarse en forma manual la diferente información relacionada con la actuación de los ejecutores, permite que se originen errores e inoportunidad en la elaboración y supervisión de la misma.

Control de Discrecionalidad Arbitraria: La discrecionalidad es un elemento que frecuentemente es observado en este problema por el personal ejecutor, ya que muy frecuentemente difiere la aplicación de las fases del P. A. E. argumentando la búsqueda de una mayor eficiencia en la recuperación de los créditos, es decir, toma la “decisión” de no remover los bienes embargados a cambio de recibir el pago de los adeudos aunque ello signifique incumplir la aplicación de las disposiciones normativas, esto bajo ninguna circunstancia se justifica, mucho menos cuando se pudiera presumir el otorgamiento de dádivas a cambio de ello, por lo que es necesario considerar acciones encaminadas a controlar esta discrecionalidad y la transparencia en su proceder. Rendición de Cuentas: Dentro de los informes que rinde el personal ejecutor no se contempla la justificación o explicación sobre las razones por las cuales dejó de aplicar alguna de las fases del procedimiento en los casos que así hubiese ocurrido. Dentro de los diferentes elementos que se tienen establecidos para medir el desempeño de quienes participan en este proceso, se puede mencionar:

• Informe Diario de trabajo del Ejecutor.- Es un sistema de información manual que contiene las actividades diarias que realiza el personal ejecutor, en éste se

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puede analizar la secuencia en la aplicación de las fases que conforman el Procedimiento Administrativo de Ejecución.

Incidencia de la Sociedad Civil.- Como se señaló en desarrollo del problema No. 1, Uno de los instrumentos mas importantes implementados por el instituto Mexicano del Seguro Social con el fin de fomentar la participación ciudadana hacia el logro de un modelo de gestión mas transparente y claro es sin lugar a dudas La Carta de los Derechos y Deberes patronales en Materia de Seguridad Social. Problema No. 3.- Inoportunidad en el reporte e ingreso de la recaudación obtenida a través de la aplicación del Procedimiento Administrativo de Ejecución.- El personal ejecutor recibe los pagos de los patrones, pero no los ingresa o lo hace de manera inoportuna a las arcas del Instituto. Sistemas de Información Interna: Dentro de los sistemas de información que tiene implementados para dar continuidad y seguimiento a la Aplicación del Procedimiento Administrativo de Ejecución se encuentran:

• Sistema de Cobranza Fiscal (SICOFI).- Es el sistema a través del cual se va actualizando la ubicación de los créditos en el sistema de cobranza, de acuerdo con la aplicación de las diferentes fases del Procedimiento Administrativo de Ejecución.

• Informe Diario de trabajo del Ejecutor.- Es un sistema de información manual que

contiene las actividades diarias que realiza el personal ejecutor, en éste se puede analizar la secuencia en la aplicación de las fases que conforman el Procedimiento Administrativo de Ejecución.-

Sistemas de Información Externa: Dentro de los sistemas implementados por el Instituto y que influyen en su relación con el sector patronal, podemos mencionar: Las cartas Compromiso al Ciudadano, La carta de Derechos y Deberes Patronales en Materia de Seguridad Social y el Sistema de información contenido en el Portal de Internet http://www.imss.gob.mx . Sin lugar a dudas, los sistemas de información Interna y Externa representan una herramienta fundamental para el seguimiento y control del proceso de recaudación a través del Procedimiento Administrativo de Ejecución, sin embargo, los mismos observan las siguientes debilidades:

• Falta de confiabilidad en la información proporcionada por el Sistema de Cobranza.- Esta situación se origina por el desfazamiento que se tiene en la actualización de los registros de pagos realizados por los patrones, es decir, que aun cuando los créditos están cubiertos, los pagos no se reflejan de manera oportuna en el sistema, por lo que no se cuenta con información que permita depurarlos de los controles.

• Utilización excesiva de tiempo para desagregar folios en SICOFI.- La información

contenida en SICOFI agrupa los créditos por folio, es decir, si hay un crédito con embargo, el sistema ubica todos los créditos del patrón como si estuvieran embargados aunque no lo estén, por lo que se debe utilizar tiempo adicional para

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desagrupar los folios, con el fin de poder asignar los mandamientos a los ejecutores.

• Controles manuales respecto de la actuación y productividad de los ejecutores.-

Al elaborarse en forma manual la diferente información relacionada con la actuación de los ejecutores, permite que se originen errores e inoportunidad en la elaboración y supervisión de la misma.

Control de Discrecionalidad Arbitraria: En este caso la discrecionalidad arbitraria es un elemento que es utilizado por el personal ejecutor, ya que muy frecuentemente difiere el ingreso a las arcas del instituto fuera de los plazos normados para ello, contraviniendo así las disposiciones establecidas al respecto, por otro lado y aunque con menos frecuencia se han identificado casos en los cuales no se realizó el ingreso de los pagos al Instituto, por lo que es necesario establecer mecanismos de control con la finalidad de transparentar su actuación. Rendición de Cuentas: Aún y cuando dentro de los informes que rinde el personal ejecutor se contempla el reportar los casos que fueron cobrados y no obstante que para la determinación del pago de las primas por gastos de ejecución a que tienen derecho al término de su contrato debe documentar los casos y montos que fueron ingresados derivados de su actuación, no es factible identificar de inicio, aquellas diligencias que fueron cobradas y no reportadas o por las cuales fue ingresado el cobro con posterioridad a la fecha en que debía hacerse. Sin embargo, se cuenta con algunos elementos y controles que pueden permitir una mayor y mejor vigilancia para medir la oportunidad con que fueron ingresados los pagos al Instituto, dentro de éstos podemos mencionar:

• Control de Recibos Provisionales entregados al personal ejecutor.- Es un control manual que se lleva en el cual se registra la dotación de recibos provisionales al personal ejecutor.- Los recibos provisionales son los documentos que el referido personal entrega al patrón como constancia de que recibió el pago correspondiente, en éstos, se señala la fecha en que se recibió el pago.- El ingreso al Instituto de los importes cobrados, debe realizarse al día hábil siguiente a aquel en que se recibió el pago.

• Informe Diario de trabajo del Ejecutor.- Este sistema puede ser de gran utilidad

para cruzar la información de los recibos provisionales, ya que contiene las actividades diarias que realiza el personal ejecutor, en éste se puede conocer la fecha probable de cobro de los créditos.

Incidencia de la Sociedad Civil.- Como se señaló en el desarrollo de los problemas No. 1 y No. 2, uno de los instrumentos mas importantes implementados por el instituto Mexicano del Seguro Social con el fin de fomentar la participación ciudadana hacia el logro de un modelo de gestión mas transparente y claro es sin lugar a dudas La Carta de los Derechos y Deberes patronales en Materia de Seguridad Social, en este sentido podemos aprovechar la coyuntura y generar alianzas con el sector patronal a efecto de diseñar estrategias que permitan la identificación de aquellos casos por los que los pagos realizados por éste, no fueron ingresados al Instituto o aquellos en que el ingreso no se realizó de manera oportuna.

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8.- Descripción del objetivo del Proyecto:

15 puntos

Si describe detalladamente el objetivo con base a todos los problemas detectados

10 puntos

Si describe detalladamente el objetivo con base a alguno(s) de los problemas detectados

5 puntos

Si describe un objetivo pero no tiene relación con el análisis de problema

8. Descripción del objetivo del proyecto 15

0 puntos Si no describe objetivo del proyecto

El objetivo fundamental del proyecto es Implementar las acciones y estrategias que permitan ejercer mecanismos de supervisión y de control para lograr que la actuación del personal ejecutor responsable para la oportuna aplicación del procedimiento administrativo de ejecución logrando brindar a los usuarios externos la transparencia y oportunidad en todas sus fases del mismo. La implantación de estos mecanismos permitirán establecer mejores sistemas de control y medición de desempeño por parte de los directivos responsables para evitar la suspensión injustificada de alguna diligencia de las fases del Procedimiento Administrativo de Ejecución. Con todo lo anterior se pretende incrementar la credibilidad y confianza de los usuarios internos y externos respecto a la imagen del Instituto Mexicano del Seguro Social, ya que con la transparencia y eficiencia con que se trabajara se reducirán los costos para los usuarios externos y para el IMSS mayor administración de los recursos con los que se cuentan aunado a que con la oportuna aplicación del Procedimiento Administrativo de Ejecución se lograra tener un control mas ejecutivo y confiable para que se vigile la oportunidad en el reporte e ingreso de la recaudación obtenida a través de la aplicación de este procedimiento a las arcas del Instituto Mexicano del Seguro Social.

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Etapa III Diagnostico: Diseño de la Estrategia

9.- Definir una Estrategia de cómo se diseña y ejecutaría un programa para resolver el problema identificado.

9.1.- Preparar 2 encuestas ENCUESTAS DISEÑO DE ENCUESTAS ENFOCADA AL USUARIO 1.- ¿Se ha demorado en sus pagos para el IMSS? Si_______ No_________. 2.- ¿ El Instituto Mexicano del Seguro Social le ha aplicado Procedimiento Administrativo de ejecución para requerirle el pago de sus adeudos en mora? Si________ No________ 3.-¿Conoce sus derechos en la aplicación del Procedimiento Administrativo de Ejecución? Si________ No _________ 4.- ¿El ejecutor al practicarle la diligencia de requerimiento se identifica con credencial oficial que lo acredite como Ministro Ejecutor? Si________ No_________ 5.- ¿Conoce las atribuciones y facultades del ejecutor? Si _____ _ No________ 6.- ¿Ha recibido trato cortes por parte del ejecutor? Si________No ________ 7.- ¿En las diversas fases del Procedimiento Administrativo de ejecución le han solicitado compensación económica para hacer dilatorio dicho procedimiento? Si _______ No _________ 8.-¿Cuando ha efectuado el pago con el Ministro ejecutor, éste le ha entregado el comprobante oficial correspondiente? Si _______ No _________ 9.- ¿Sabe donde puede acudir a presentar alguna queja sobre el trato o irregularidad del Procedimiento Administrativo de ejecución ? Si _______ No _________

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10.- ¿Informaría a las Autoridades del Instituto Mexicano del Seguro Social o a otra Autoridad, sobre una posible actividad de corrupción que se presentara en el Procedimiento Administrativo de ejecución o en la Oficina para Cobros? Si _______ No _________ ENCUESTA DISEÑADA CON ENFOQUE A TRABAJADOR DEL IMSS 1.- ¿Se encuentra capacitado para desarrollar las actividades inherentes al Procedimiento Administrativo de ejecución? Si________ No__________ 2.- ¿Conoce el fundamento legal que establece el Código Fiscal de la Federación para la aplicación del Procedimiento Administrativo de ejecución? Si________ No__________ 3.- ¿Lo supervisan en sus labores por parte de los Jefes Superiores? Si________ No__________ 4.- ¿Con que frecuencia lo han supervisado? Una vez a la quincena______ unas vez al mes________ periodos mas prolongados_________ 5.- ¿La remuneración que recibe esta acorde con las actividades que realiza? Si________ No_______ 6.- ¿El desahogo de las diligencias ha realizar las atiende con oportunidad? Si________ No__________ 7.- ¿En caso negativo porque motivo? __________________________________ 8.- ¿Si se diera cuenta de alguna actividad de corrupción de un compañero lo denunciaría con su jefe inmediato? Si________ No__________

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9.2.- Identificación de acciones y herramientas para resolver los problemas y como desarrollarlas:

• Capacitación del personal.- Crear programas permanentes de actualización, mediante el uso de tecnologías de información para reforzar la capacitación, con evaluaciones personalizadas y periódicas tendientes a que el trabajador se sienta al desempeño de sus labores y en especial a la aplicación del Procedimiento Administrativo de Ejecución.

• Implementar el Código de conducta del Servidor Público IMSS: - Desarrollando hábitos y actitudes positivas, que nos permiten el cumplimiento de los intereses institucionales. Trabajando para que las conductas se brinden de forma legal, dignas , imparciales, con espíritu de superación y con eficiencia. Asimismo, Diseñar métodos de motivación hacia los trabajadores con la creación de estímulos de reconocimiento a su identidad institucional.

• Identificación de Líderes operativos.- Para concientizarlos y sensibilizarlos a trabajar en pro de la Institución, con formas de participación conjunta, evitando beneficios personales.

• Sistemas Transparentes de Evaluación de Desempeño.- Contar con un sistema que proporcione con oportunidad los resultados de desempeño, con la finalidad de asegurar que estas evaluaciones sirvan como herramienta en la toma de decisiones y no como recaudadora de datos estadísticos, asegurando la credibilidad en el trabajador y verificando se aplique el Procedimiento de Administrativo de Ejecución, que mida en forma concatenada el desempeño de productividad, y los Créditos Fiscales de mayor importe.

• Supervisiones de campo.- Llevadas a cabo por personal de la Oficina de Cobros, en la que se analice el desempeño de los ejecutores en cuanto a la calidad del servicio que ofrece el ejecutor, conocimiento del P.A.E., apoyo adecuado en la utilización de las tecnologías de información con la finalidad de identificar el bajo nivel de productividad detectando las debilidades y revertirlas con la retro información y consecuencias de ello a hacia los ejecutores.

• Supervisiones administrativas.- Para analizar la documentación de las diligencias, en la cual se verificaran que se cumplan las fechas programadas para tal fin, así como el cumplimiento a su objetivo y el incremento oportuno en la recaudación.

• Aplicación de encuestas de servicio.- Que nos permita evaluar el cumplimiento de nuestros objetivos y transparencia de la función, así como la comprobación del cumplimiento de los estándares definidos con el servicio, de manera cuantitativa y cualitativa.

• Motivar al patrón para presentar quejas y/o sugerencias para mejorar y eficientar el PAE. Con la implementación de un Sistema de sugerencia, que nos permita captar, atender y resolver de manera efectiva los problemas planteados por los ciudadanos durante las prestación de un servicio, así como de los compromisos contraídos por la institución y atender las peticiones que presenten los ciudadanos.

9.3 Diseñar las reformas.

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Estructurar un programa informático con el que se transparente las actividades diarias del personal ejecutor, este debe de tener la cualidad de que sea analizado por los diferentes niveles directivos de la institución, virtud de lo cual el ejecutor deberá inyectar en forma diaria a la base de datos de el referido programa, la información sobre los Créditos del sujeto obligado que le hayan designado para su cobro, para que de manera automática emita la documentación de las diligencias con las fechas establecidas conforme a los lineamientos normativos, con el objeto de que si hay variantes en la agenda de este programa se tenga que solicitar autorización (previa justificación) al superior inmediato, asimismo un apartado especial para que se documente el resultado de cada diligencia, el cual traducirá el trabajo diario del ejecutor en retroalimentación a la base de datos para conformar el historial y porcentaje de su trabajo diario para observar el desempeño de sus actividades en beneficio de la mejora en la recaudación de estos créditos. Asimismo será inyectado por el directivo de la oficina de Cobros con la finalidad de realizara evaluaciones periódicas, basadas en los resultados de las supervisiones de campo que haya realizado. Elaborar estrategias para la adecuada aplicación de encuestas de servicio, encaminadas a la detección de áreas de oportunidad en el PAE, incluyendo la sensibilización de la ciudadanía para que incremente la participación ciudadana. En apego al Manual de actuación de funcionarios se deberá de llevar a cabo un programa propedéutico institucional orientado a garantizar los conocimientos y habilidades en el contenidos, para garantizar un ambiente que promueva la comunicación abierta, horizontal y directa que estimule a los ejecutores en el desarrollo de sus tareas con estricto respecto a la normatividad y el uso eficiente de los recursos y de las tecnologías de información. Estructurar programas de capacitación y actualización en forma semestral a los funcionarios públicos involucrados en el PAE. Para mejorar la realización de su trabajo cotidiano.

9.4.- Estrategias de sustentabilidad Las propuestas de mejora están encaminadas para la automatización de la gestión de los procesos y sub procesos de recaudación y consolidación de sistemas que conformen la consolidación del expediente PAE automatizando también la asignación de los responsables logrando con ello la de transparencia en la aplicación del Procedimiento administrativo de ejecución el cual no es una concesión del servidor publico si no obligación ante la administración publica. Contar con funcionarios públicos calificados que sean una extensión del principio de representatividad de la Institución cuya integridad deba contribuir a la objetividad logrando con ello la transparencia de la información para aclarar la función fiscal y por ende una recaudación más eficaz.

9.5.- Identificar fuerzas y limitantes Para la aplicación del proyecto sugerido se han identificado como fortalezas.

• Contar con una infraestructura tecnológica a Nivel nacional de Telecomunicaciones que permita la comunicación de los sistemas de información del proyecto el cual dotará a la organización de la tecnología

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apropiada con el fin de contribuir al manejo de información homogénea, veraz y oportuna para cada nivel de la organización

• Certificar a todo el personal involucrado con metodologías que promulguen la excelencia en la gestión de proyectos de calidad y en tecnología.

• Permitir una administración confiable de la información que garantice la calidad y certeza de los indicadores de gestión que se generen; para ello es importante tener en cuenta los siguientes aspectos:

o Establecer claramente los responsables de la información, tanto a nivel de los datos que sirven de base para la generación de los indicadores de gestión, como de los administradores de dichos indicadores.

o Definir y ejecutar los controles de depuración de datos que permitan la eliminación de inconsistencias, duplicaciones y completar información faltante en los procesos de origen.

En cuanto a las limitantes del proyecto:

• Que los sistemas de información que realiza la Dirección de Innovación y Desarrollo Tecnológico, así como proyectos de la Dirección de Recaudación y Fiscalización no agilizan el desarrollo de los programas en forma expedita, siendo que los sistemas no se actualizan con oportunidad para coadyuvar en el apoyo mejora de las actividades cotidianas de los ejecutores,

• Falta de incentivos económicos para desarrollar su trabajo en forma eficiente por lo que existe alta rotación de ejecutores.

• Falta de inducción a los ejecutores al momento de ingresar a la Institución • Deficiencia de en la distribución de la infraestructura tecnológica, omitiendo

priorizar las actividades y resultados de cada trabajador.

9.6.- Medir el impacto Cuantitativas Para medir el desempeño de los ejecutores respecto al porcentaje de la recuperación de Importe Total de Créditos Fiscales Recuperados = TCFR Total de Créditos Fiscales Asignados = TCFA Porcentaje de Recuperación = PR

PR= TCFR*100 TCFA Para la medición de créditos diligenciados se obtiene de acuerdo a lo siguiente No de Créditos Diligenciados = NCD No de Créditos Asignados = NCA Créditos Diligenciados = CD CD= NCD X 100 NCA Cualitativas

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Para la medición de la supervisión realizada a los ejecutores se obtendrá de la siguiente forma No de Ejecutores Supervisado = NES Total de Personal = TP Supervisiones Realizadas = SR SR= NES x 100 TP La medición de productividad por mes respecto a los días laborados en el proceso de cobro No de Diligencias con Cobro = NDC Total de Días Laborados en el Proceso de Cobros en el Mes = TDLPC Medición de Productividad = MP

MP= NDC x 100 TDLCP

9.7.- Definición de los indicadores de monitoreo. Sistema de quejas y sugerencias presentadas ante el Instituto para determinar la transparencia del procedimiento Aplicación de encuestas al usuario externo sobre la satisfacción del servicio con la finalidad de conocer la percepción que se tiene con este procedimiento Análisis de la productividad de los ejecutores Análisis de las cuotas obrero patronales recaudados mediante el Procedimiento Administrativo de Ejecución

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9.8.- Propuesta de vinculación del proyecto con la sociedad La finalidad de la Administración Publica es llevar a cabo estrategias para incrementar la colaboración de participación ciudadana para transparentar los servicios prestados por la Institución, y con esto la vulnerabilidad que tiene nuestro personal para la practica de acciones de corrupción, y con esto reforzar la integridad institucional ante el sector patronal en lo relacionado con la aplicación del procedimiento en cuestion, con la finalidad de elevar la recuperación al menor costo para el patrón, mejorando la calidad en la atención y buscando el desarrollo y expectativas en los servidores públicos del Instituto.

• Objetivos especificos:

Llevar a cabo acciones en contra de las prácticas de corrupción que se pudieran presentar Establecer alianzas estratégicas para la disminución de estas prácticas y su monitoreo.

• Estrategia: Con la cercanía y relación que se tiene con los diferentes organismos públicos y privados se facilita dar seguimiento y llevar un control de las prácticas cotidianas de corrupción, y evitarlas, hasta lograr su abatimiento. Es decir conjuntar esfuerzos y acciones, para ir cercando y debilitando estas prácticas a fin de coadyuvar con las actividades y acciones para el Ingreso oportuno de la recaudación evitando erogaciones adicionales a los contribuyentes mediante el pago de accesorios (cobro de gastos de ejecución, multas, recargos actualización) ya que con el pago se evitarían los posibles actos de corrupción

• Los grupos de interés son:

Gobierno del estado Cámara Mexicana de la Industria de la Construcción Colegio de Contadores Públicos Cámara Nacional de Comercio Cámara Nacional de la Industria de la Transformación Asociación de Maquiladoras de cada identidad Cámara Nacional de la Industria Restaurantera

• Herramientas y acciones concretas Las acciones que se determinarían serian la de difundir en forma masiva a través de las tecnologías de información y comunicación el pago oportuno de recaudación, así

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como realizar reuniones periódicas de evaluación con el cuerpo de gobierno de las subdelegaciones.

Reforzar el conocimiento y capacitación del procedimiento administrativo de ejecución en forma personalizada en los niveles tanto operativos como directivos y con esto incrementar la seguridad en el trabajador para traducirla en confianza hacia el exterior. Llevar a cabo reuniones periódicas con los representantes de los organismos y atender sus planteamientos e inquietudes y con esto retroalimentarnos de las debilidades con las que se están trabajando en le Oficina para Cobros..

• Estrategias de seguimientos de acuerdos

Levantar minutas de cada reunión de evaluación así como de cada reunión de vinculación con los grupos de interés y analizar los avances que se tienen con la implantación de estas acciones para que el directivo tome decisiones oportunas y no solo servir como procesadora de datos. Seguimiento en forma directa a las quejas presentadas para lograr su abatimiento.

9.9.- Preparar calendario del proyecto Proceso para la solución Fecha de Fecha de Responsable

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del problema Inicio termino Capacitación 6 nov 06 10 nov 06 Subdelegado Supervisiones de campo y administrativas (2 primeros días de cada mes)

27 nov 06 28 nov 06 Subdelegado y Jefes de Oficina para cobros

Reuniones de Evaluación (trimestrales)

5 ene 07 5 ene 07 Cuerpo de Gobierno de la Subdelegación

Aplicación de encuestas del Servicio (Trimestral)

4 dic 06 8 dic 06 Subdelegado

Difusión sobre los beneficios del pago oportuno.

permanente permanente Subdelegado Comunicación Social

Propuesta de elaboración del programa informático para revisar las cargas de trabajo y realizar el calendario las diligencias a la Dirección de Innovación y Desarrollo Tecnológico

30 nov 06 30 nov 06 Jefe Delegacional de Afiliación y Cobranza y Áreas Normativas.

Diseño e implantación de un sistema de quejas y sugerencias.

11 dic 06 15 dic 06 Subdelegado

9.10.- Expliquen la potencial replicabilidad de las soluciones para otras instituciones La recuperación de las obligaciones de los contribuyentes del estado tanto de dependencias federales, estatales y municipales, se encuentran inmersas en los procesos de recaudación mediante la instauración del Procedimiento Administrativo de Ejecución, siendo aplicable para las instituciones de: SAT, Oficinas de Recaudación de Rentas, INFONAVIT, Secretaria de Finanzas del Gobierno del Estado, entre otras, en conclusión cualquier institución donde se de abuso de algún cargo publico para tener beneficios privados como el nepotismo, malversaciones, sobornos, favoritismos, conflicto de intereses, etc.

9.11 Consideraciones presupuestales. CEDULA RESUMEN DEL IMPACTO PRESUPUESTAL NOMBRE DEL PROYECTO INTEGRANTES DEL EQUIPO

Lic. Soraida Judith Zorrilla Fernandez Correcta y oportuna aplicación del Procedimiento Administrativo de Ing. Raúl Romero Garcia

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Lic. Genaro Gutiérrez Soto Ejecución C.P. Juan Antonio Torres Martinez

Descripción Breve del Proyecto Implementar las acciones y estrategias que permitan ejercer mecanismos de supervisión y de control para lograr que la actuación del personal ejecutor responsable de la aplicación del procedimiento administrativo de ejecución, sea transparente y oportuna en todas sus fases. Fecha: 17 agosto 2006 Impacto Presupuestal 1 Documentación

• Impresión • Fotocopiado • Encuadernación

Costos $ 500 $ 1000 $ 1250

Total de comunicación $ 2750 2 Capacitación

• Expositor • Material de apoyo • Material Didáctico • Instalaciones

$ 7000 $ 3000 $ 2000 $ 1500

Total de capacitación $13500 3 Tecnologías de Información

• Equipamiento • Desarrollo de Sistemas Informáticos • Enlaces de comunicación • Insumos.

$ 120 000 $ 50 000 $ 24 000 $ 10 000

Total de tecnologías de Información $ 204 000 4 Difusión

• Carteles • Folletos • Medios de comunicación electrónicos

$ 6000 $ 3000 $ 15000

Total de Difusión $ 24 000 Total de rubros $ 244 250 ____________ _______________ _______________ Jefe de Equipo VoBo del Comité de Autorización Evaluación

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10.- Conclusiones. a) Las principales conclusiones y reflexiones que obtuvimos del diplomado GAP

institucional El Diplomado nos permitió observar y analizar las causas y efectos del fenómeno de corrupción, permitiendo a la par determinar que la falta de transparencia en los procesos donde implique el cumplimiento a obligaciones de tipo legal, se observa que se hace vulnerable el quehacer diario de los servidores públicos en la Administración Publica, ya que del análisis practicado se observó que ante cualquier decisión de un servidor publico que beneficie al contribuyente, se pueden cometer actuaciones de falta de probidad en sus actividades. Por lo que con el desarrollo metodológico con el que fue elaborado este proyecto, se detectaron los riesgos y se determinaron herramientas para abatir cualquier posibilidad de corrupción, lo que nos permite obtener beneficios para la sociedad y a la administración Pública. Por otra parte, la interacción que se dio en los foros de discusión, nos permitió enriquecer la interpretación y conocer diferentes enfoques a los temas a tratar. Dada la formación del equipo de proyecto el cual es multidisciplinarlo, se realizaron aportaciones con diversos puntos de vista, toda vez que cada integrante del equipo dentro de la Institución, desempeña diferentes roles de trabajo. En Virtud de lo anterior, la asesoría recibida por parte del tutor, fue punto determinante para el desarrollo y culminación del proyecto en sus diversas etapas y con el soporte técnico brindado por el ITESM se reconoce una vez más la plataforma tecnológica con la que este cuenta. b).-Las principales conclusiones, reflexiones y recomendaciones de nuestro proyecto.

• Punto importante es la participación ciudadana a efecto de que cumpla oportunamente con sus obligaciones legales, así como, crear la conciencia de no propiciar actos de corrupción mediante regalías, o dádivas.

• Los controles implementados permitirán contar con los elementos necesarios para la toma de decisiones en casos de que el servidor público no realice sus actividades bajo el marco legal y normativo

• Impulsar la cultura de servicio, superación, honestidad y dedicación. • Recuperación de las cuotas obrero patronales con mayor oportunidad y con

menor riesgo en el proceso de cobro coactivo. • Incrementar confianza y credibilidad que tiene el usuario externo del Instituto

Mexicano del Seguro Social. • Mejorar la imagen institucional y por ende mejorar la satisfacción del usuario

respecto de los servicios que ofrece el Instituto Mexicano del Seguro Social.

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Bibliografía http://www.serviciosdecalidad.gob.mx/http://www.buengobierno.org.mx/fichaEBG.php?sEBG=2&idEBG=60http://www.imss.gob.mxhttp://intranet.imss.gob.mxhttp://www.sagarpa.gob.mx/info/cartas/http://www.upn.mx/modules.php?name=News&file=article&sid=456http://www.aduanas.sat.gob.mx/webadunet/aga.aspx?Q=CartasCompromisohttp://www.buengobierno.com/http://www.directorio.gob.mx/www.php?categoria=705http://www.amiti.org.mx/inicio

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