cleversoft Document Solutions · Solvency II Reporting AIFMD Reporting Weitere Services Commission Payments ... Basis des BVI/club Ampere/IMA Datenblatts •Automatisiert exportier-

2015 © cleversoft group | Alle Rechte vorbehalten 1

cleversoft Document Solutions Marketing- und Regulatorische Dokumente

für Finanzprodukte

2015 © cleversoft group | Alle Rechte vorbehalten

• cleversoft group

• cleversoft Document Solutions

• FactsheetsLIVE™ • Key Facts & Beispiele

• Performance Attribution

• Power Point Export

• Light Backend

• Regulatorische Dokumente

• cleversoft Reporting Services

• Anregungen und Fragen?

2

Agenda


cleversoft group

3


company profile

über 50 Mitarbeiter

Standorte in München, Luxemburg & Sofia

über 100 aktive Kundenbeziehungen

Microsoft CRM Partner

Technologischer Full-Service-

Provider

Externer Datenschutz- Beauftragter

(nach DIN EN ISO/IEC 17024)

Innovationstreiber für regulatorische und vertriebsunterstützende Dokumente


Historie & Ausblick

2013 Gründung cleversoft Luxemburg S.A. cleversoft Bulgaria OOD

2009 Vertriebsstart FactsheetsLIVE™ für Fonds

2014 Einführung des docCreator™ für regulatorische Dokumente

2005 Weiterentwicklung

von Infonds 1 zur heutigen InfondsNG™-

Plattform

2011 Launch des KID-Service

Launch des PIB-Service (mit SIX Financial Information)

Spinoff cleversoft CRM Services GmbH

2013 Weiterentwicklung von

InfondsNG™ zur docCreator™-

Plattform

2017 KID Industry

Repository

2003 Gründung cleversoft GmbH

docCreator™ docCreator™


cleversoft Outsourcing Controls

Notfallplanung

Jährliche K-Fall Tests

externer Datenschutzbeauftragter nach DIN EN ISO/IEC 17024

cleversoft IKS für ITGC (IT General Controls) – testiert im Rahmen des IDW PS 951 Audits durch PWC

Langjährige Erfahrung mit jährlichen Prüfungen durch Banken insbesondere nach KWG 25a, aber auch in Lux, CH, LI, AT

Testierte Infrastruktur in räumlich (>30km, Frankfurt, Düsseldorf) getrennten ISO 27001 und ISAE 3402 testierten Rechenzentren (RZ)


House of Services

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PIB-Service und PRIIP-Services KID Industry Repository UCITS KIID Service FactsheetsLIVE™ docCreator™

Web Tools und Services FD Distributor™ CRM und Dokument Management

ProviAM™ ProviPBO™ als Outsource-Service

Peergroup / Attribution Reporting SRRI Reporting für UCITS Fonds

VAG & GroMiKV Reporting Solvency II Reporting

AIFMD Reporting

Weitere Services Commission Payments

Regulatory Reporting Services Document Solutions


Referenzen – Banken & Versicherungen


Referenzen – KAGen & Asset Manager


cleversoft Document Solutions

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Architektur

Ratings

Ursprung

Stammdaten

Datenlieferungen von • KAG / KVG • Depotbank • Agenturen • Vendoren • Kunden

Kurs- & Portfoliodaten

Klassifizierungen

Aggregation der Datenquellen

cleversoft Serverfarm

Factsheets, etc.

Administration & Pflege

Frontend

Kunde Definiert, Administriert & pflegt • Produkte • Stammdaten • Eigenschaften • Designs (docCreator)

Websites, APPs

Distribution

FD Distributor™

und weitere

KIIDs & PIBs

Reporting

cleversoft Auslieferung

PerformanceReport_RWS-ERTRAG_31.08.2013.pdf


Auswahl angeschlossener Datenlieferanten


cleversoft Serverfarm


docCreator™

Workflow basiertes System um Marketing und regulatorische Dokumente on-demand zu erstellen, verwalten und zu publizieren mit Hilfe eines Systems intelligenter wiederverwendbarer Textbausteine, Grafiken und Logiken.

Vorteile:

•Zeit sparen

•Schnelle und flexible Anpassung an neue regulatorische Anforderungen

•Ausnutzung von Spezialmodulen für KIIDs, Factsheets und andere regulatorische Dokumente

docCreator™

erstellen verteilen archivieren verwalten


FactsheetsLIVE™ Key Facts

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PDF Factsheets

• Individuelles Design

• MiFID kompatibel

• Massenerstellung

• Tagesaktuell

• Multilingual

• Inhalt: • Texte

• Stammdaten

• Charts & Diagramme

• Synthetische Benchmarks

• Performances & Kennzahlen

• Portfolio Allokationen

FactsheetsLIVE™


Website & Online Rechner

Website Integration

• Automatisierte Integration der Fonds & Factsheet Daten in Ihrem CI per Snipplet oder Iframe

• Tagesaktuell & Multilingual

• Dokumentenverwaltung

Online Rechner

Warum?

• Anlagerechner zur Einbindung auf Ihrer Website

• Auswahl der Fonds je nach Land und Anlegertyp

• Vorgebbare & vom Benutzer anpassbare Parameter

Siehe BaFin Rundschreiben 04/2010 (WA) MaComp, BT 3.3.4.1.7 Aus-wirkung von Provisionen, Gebühren und sonstigen Entgelten, Absatz 2.


Desktop und mobile Version

Flossbach von Storch


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Kompatibilität

iOS Kompatibel

Android Kompatibel


Dividenden Switcher

Ausschüttungen

Fondsmanager-wechsel

Änderungen der Anlagestrategie


Musterportfolios

• Tages- oder monats- aktuelle Berechnung

• Multilingual

• Einrechnung des Managementendgeldes

• Tägliche Umschichtung • Via Excel Import

• Manuelle Eingabe im System

• Historische Vermögensaufteilung

• Zielfondstransparenz der einzelnen Portfolio Komponenten für

• Länder

• Branchen

• Vermögensaufteilung

• Währungen

FactsheetsLIVE™


Dynamische Portfolios

•Dynamische Zusammen-setzung der eigenen Fonds

•Individuell Konfigurierbar durch Endkunden

•On-the-fly Berechnung Kurshistorie

•Darstellung von Performances und dynamischen Chart

•Erzeugung eines Factsheets

•Aggregation der Portfolio-daten inkl. Zielfonds-transparenz

•Zusätzliche Erstellung eines PDF Factsheets

Key Facts


FactsheetsLIVE™ Auswahl an Beispielen

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Auswahl verschiedener Factsheets

DJE Sauren StarCapital hsFP

Eyb & Wallwitz Degussa Bank Ethenea Flossbach von Storch


Auswahl verschiedener Websites

http://www.gsp-d.eu

http://www.loys.de

http://www.sauren.de

http://www.fvsag.com

http://www.alceda.lu

http://www.phaidrosfunds.de

http://www.stuttgarter.de

http://www.gp-im.de

http://www.wallberg.eu/



http://http/www.loys.de



http://www.sauren.de/

http://www.fvsag.com/

http://www.fvsag.com/

http://www.alceda.lu/



http://www.phaidrosfunds.de/

http://www.sauren.de/

http://www.gp-im.de/





FactsheetsLIVE™ Performance Kontribution

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Performance Kontribution

• Auswertung der Performance Attribution von • Holdings • Branchen • Ländern

• Report als Excel für frei wählbare Zeiträume

• Einbindung in PDF Factsheets Websites, Reports und Präsentationen

• Voraussetzungen • Zu jeder Preisfeststellung die

Lieferung von • Preisdaten • Portfoliopositionen • Transaktionsdaten

• Ggf. rückwirkende Klassifizierung von Holdings

Performance Kontribution


FactsheetsLIVE™ Power Point Exporter

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Power Point Exporter

• Power Point Folien auf Basis der Factsheetdaten zur Einbindung in Ihre Präsentationen

• Möglicher Inhalt: • Verschiedene Charts • Performance &

Kennzahltabellen • Asset Allokationen • Etc.

• Automatischer Versand der aktualisierten Power Point Präsentationen

Power Point Exporter


FactsheetsLIVE™ Light Backend

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Light Backend

Login

Produktliste

Produkt-Eigenschaften

Factsheet-Eigenschaften

Key Facts

Zielgruppe

• Pflege kundenspezifischer Produkt- und Factsheet-Eigenschaften

• Funktionalität individuell für Kunden aufbereitet

• Generieren von Live-Factsheets

• Einfacher / schneller zu bedienen als InfondsNG

• Kunden mit vielen Produkten, z.B. Versicherungen, Banken

• Kunden die Produktspezifische Daten selbst pflegen möchten


Regulatorische Dokumente

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Regulatorische Dokumente

KIID Service

• Individuelles Design im Rahmen der Vorgabe

• Multilingual lieferbar • Berechnung und Über-

wachung des SRRI Wertes • Prozesses orientierte &

automatisierte Erstellung • Vier Augen Prinzip zur

Freigabe neuer KIIDs • Verteilung an Datenprovider

wie fundinfo, EDIsoft, Morningstar, etc.

• Archivierungsoption der abgerufenen WAI´s/KIIDs


cleversoft Reporting Services

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Reporting Services Datenflussdiagramm

CSV

XLS

XML Kunde liefert • Stammdaten • Portfoliodaten • Kursdaten

cleversoft infondsNG™ Plattform • Prüfung auf Vollständigkeit • Plausibilitätscheck • Import der Daten • Aggregationen • Auswertungen

Uploadmöglichkeiten • Manuell (GUI) • SOAP • SMTP

Optional: Vendordaten Anbindung • Vervollständigung der

gelieferten Daten

cleversoft Reporting Services • Verarbeitung der Datenströme • Erstellung der Reports

Solvency II GroMiKV VAG AIFMD Distribution via

• Manueller Download • Email Distributor • SMTP, etc.

Empfänger • Aufsichtsbehörden • Institutionelle Investoren


Modul: VAG Reporting

o Fondsreporting nach § 54d VAG § 54d VAG 1 verpflichtet Versicherungen und Pensions- kassen auch die im Bestand befindlichen Fondsanteile an die BaFin zu melden, hierzu benötigen sie umfangreiche Informationen seitens der Kapitalverwaltungs-gesellschaften in Form des VAR Reportings

o cleversoft Ansatz • Anbindung verschiedener Datenströme zum Aufbau

einer einheitlichen und konsistenten Datenbasis

• Aufbereitung in Form des Standard-Meldebogens

• Automatisiert exportier- & versendbar

o Beistellleistungen • Preis- & Portfoliodaten zu jeder Preisfeststellung

• Börsenkotierung an regulierten Märkten im EWR je Portfolio-Position (inkl. MIC Codes)

• Ratings, Schuldner (jur. Name des Emittenten) & Sitz

• Kategorisierung des Schuldners in nationale Regierung, regionale Regierung, etc. Supranationale Einrichtung, öffentlich rechtliche Einrichtung, Kreditinstitut etc.

• Klassifizierung, ob die Anleihe eine besondere Deckungsmasse hat (Bsp. Hypotheken Pfandbrief)

Quellen: 1 http://www.gesetze-im-internet.de/vag/__54d.html

http://www.gesetze-im-internet.de/vag/__54d.html










Modul: GroMiKV Reporting

o Reporting auf Basis der Großkredit- und Millionenkreditverordnung (GroMiKV)

Im Rahmen von § 13 KWG1 und der GroMiKV 2 müssen Banken und Finanzdienstleistungsinstitute Großkredite erfassen, bemessen, gewichten und anzeigen, hierzu benötigen sie die transparente Darstellung der Fondsportfolien durch die KVGs

o cleversoft Ansatz • Anbindung verschiedener Datenströme zum

Aufbau einer einheitlichen und konsistenten Datenbasis

• Aufbereitung in Form des BVI-Excel Sheets



• Bemessungsgrundlage nach GroMiKV

• Risikoklassifizierung der Portfolio Positionen

• Namen und LEI Nummern der Emittenten

• GroMiKV Anrechnungssatz & KSA Risikogewicht

Quellen: 1 http://www.gesetze-im-nternet.de/kredwg/__13.html 2 http://www.gesetze-im-internet.de/gromikv_2014/

http://www.gesetze-im-nternet.de/kredwg/__13.html




http://www.gesetze-im-internet.de/gromikv_2014/















Modul: Solvency II Reporting

o Reporting anhand der Solvency II Verordnung der EOPIA (European Insurance and Occupational Persons Authority)

Reporting seitens der KVGs über die einzelnen Fonds & Positionen zur Erleichterung der Bestimmung des SCR (Solvency Capital Requirement) seitens investierter Versicherungen für das QRT Reporting im Rahmen der Solvency II Verordnung 2009/138/EG1 und Ihren Ergänzungen. Dies ist Pflicht ab 01.01.2016 für Versicherungen.

o cleversoft Ansatz • Anbindung verschiedener Datenströme zum

Aufbau einer einheitlichen und konsistenten Datenbasis

• Aufbereitung als Excel & XML Reportings auf Basis des BVI/club Ampere/IMA Datenblatts



• Umfangreiche Zusatzdaten, wie z.B. Emittenten, LEIs, CIC Codes, etc. seitens der KVG/Depotbank oder eines angebundenen Datenvendors

Quellen: 1 http://eur-lex.europa.eu/LexUriServ/LexUriServ.do?

uri=OJ:L:2009:335:0001:0155:de:PDF

http://eur-lex.europa.eu/LexUriServ/LexUriServ.do?uri=OJ:L:2009:335:0001:0155:de:PDF








Modul: AIFMD Reporting

Mehr Informationen zum AIFMD Reporting finden Sie im Anschluss

o Reporting anhand der AIFMD Verordnung der ESMA

Reporting des Alternativ Investment Fund Managers (AIFM) über seine Organisation sowie die von Ihm gemanagten AIFs auf Basis der AIFMD Richtlinie 2011/61/EU1 der ESMA

o cleversoft Ansatz • Anbindung verschiedener Datenströme zum Aufbau

einer einheitlichen und konsistenten Datenbasis

• Berechnung von Aggregationswerten & Rankings

• Aufbereitung als Excel & XML Reportings



• Umfangreiche Zusatzdaten, wie z.B. Emittenten, LEIs, AIFMD Asset Klassen, etc. seitens der KVG/ Depotbank oder eines angebundenen Datenvendors

Quellen: 1 http://eur-lex.europa.eu/legalcontent/DE/TXT/PDF/

?uri=CELEX:32011L0061&from=EN

http://eur-lex.europa.eu/legalcontent/DE/TXT/PDF/?uri=CELEX:32011L0061&from=EN

http://eur-lex.europa.eu/legal-content/DE/TXT/PDF/?uri=CELEX:32011L0061&from=EN







Report Builder & Distriburtor Konfiguration

PDF Performance & Kennzahlenreport

Zusammengestellter Price & Performance Report

VaR Matrix

PDF Fonds Fokus Listen Peergroup Report

Key Facts

Spezielle Reportings

• Report Builder zum freien konfigurieren von Excel & PDF Reports

• Reports bzgl. Entwicklung von • Preis

• Performance

• Benchmark

• Automatische Publikation via • Email

• FTP

• HTTP

• Verschiedene Empfänger sowie Monitoring des Versands

• Frei definierbar Zeitpunkt der Aus-führung (o. Ad-Hoc) inkl. Offset

• Portfolio Reportings

• Peergroup Reports

• FondsFokus Listen

• Value at Risk Matrizen

• Spezielle Datenformate (Deka, …)




weitere Reportings

Morningstar Fixed Income Report

Bloomberg Portfolio Report Portfolio Turn over Rate

XML Fondsdaten Export


Anregungen & Fragen?

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Kontakt

Lisa Waldherr

Executive Director Sales & Marketing

cleversoft GmbH Paul-Heyse-Straße 6 80336 München www.clever-soft.com

Tel: +49 89 288 511- Fax: +49 89 288 511-99 Mobil:

32

+49 172 81 22 468 [email protected]

Documents

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