กองทุนเปิดไทยพาณิชย์ โกลบอลดิจิตอล SCB GLOBAL DIGITAL FUND · กองทุนเปิดไทยพาณิชย์

กองทนเปดไทยพาณชย โกลบอลดจตอล

SCB GLOBAL DIGITAL FUND

หนงสอชชวน เสนอขายหนวยลงทน

www.scbam.com

หนงสอชชวนเสนอขายหนวยลงทน


SCB GLOBAL DIGITAL FUND

จดตงและจดการโดย

บรษทหลกทรพยจดการกองทน ไทยพาณชย จำกด

SET UP AND MANAGED BY SCB ASSET MANAGEMENT COMPANY LIMITED

เสนอขายตอประชาชนทวไป

มลคาโครงการ 3,000,000,000 บาท จำนวนหนวยลงทน 300,000,000 หนวย

ณ เวลาทำการของบรษทจดการหรอผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทน

ผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทน

ธนาคารไทยพาณชย จำกด (มหาชน) และผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทนทไดรบแตงตง

ผดแลผลประโยชน

ธนาคารกสกรไทย จำกด (มหาชน)

นายทะเบยนหนวยลงทน

ธนาคารไทยพาณชย จำกด (มหาชน)

หนงสอชชวนฉบบนรวบรวมขนโดยใชขอมล ณ วนท 31 พฤษภาคม 2563

สารบญ

สวนท 1 : รายละเอยดหนงสอชชวนสวนขอมลกองทนรวม

สวนท 2 : รายละเอยดโครงการกองทนเปดไทยพาณชย โกลบอลดจตอล

คำจำกดความ / คำนยาม 1

1. ชอ ประเภท และอายของโครงการจดการกองทนรวม 10

2. จำนวนเงนทนของโครงการจดการกองทนรวม มลคาทตราไว จำนวน ประเภท และราคาของ 11

หนวยลงทนทเสนอขาย

3. วตถประสงคของโครงการจดการกองทนรวม ชนดกองทนรวม ประเภทกองทนรวม นโยบายการลงทน 14

ลกษณะพเศษ การลงทนในตางประเทศ การลงทนในสญญาซอขายลวงหนา ประเภทและอตราสวน

การลงทนในหลกทรพยหรอทรพยสนอน หรอการหาดอกผลโดยวธอนทจะลงทน

4. การแบงชนดหนวยลงทน (Class of Unit) 44

5. การเสนอขายหนวยลงทนครงแรก 45

6. การเสนอขายภายหลงการเสนอขายครงแรก 51

7. การรบซอคนหนวยลงทน 57

8. การสบเปลยนหนวยลงทน 64

9. การชำระคารบซอคน สบเปลยนหนวยลงทนดวยหลกทรพย หรอทรพยสนอนแทนเงน 70

10. การเลอนกำหนดการชำระเงนคาขายคนหนวยลงทนคนแกผถอหนวยลงทน 70

11. การไมขายไมรบซอคนไมสบเปลยนหนวยลงทนตามสง 71

12. การหยดขายหรอรบซอคนหนวยลงทน 73

13. เงอนไขและขอจำกดในการจดสรรและการโอนหนวยลงทน 73

14. การจายเงนปนผล 73

15. คาธรรมเนยมและคาใชจายทเรยกเกบจากกองทนรวมและผสงซอหรอผถอหนวยลงทน 75

16. วธการคำนวณ กำหนดเวลาในการคำนวณและการประกาศมลคาทรพยสนสทธ มลคาหนวยลงทน 84

และราคาหนวยลงทน หลกเกณฑและวธการดำเนนการในกรณทมลคาหนวยลงทนไมถกตอง

17. ชอผเกยวของ 93

18. รอบระยะเวลาบญชประจำปของกองทนรวม 94

19. การขอมตของผถอหนวยลงทน และวธการแกไขโครงการจดการกองทนรวมหรอแกไขวธการจดการ 94

20. ขอกำหนดอน ๆ 96

21. การดำเนนการกรณบรษทจดการไมสามารถดำรงเงนกองทนไดตามทประกาศกำหนด 104

22. ผลบงคบของโครงการจดการกองทนรวม 104

สารบญ

สวนท 3 : ขอผกพนระหวางผถอหนวยลงทนกบบรษทจดการ

1. บรษทจดการ 1

2. ผดแลผลประโยชน 6

3. ผสอบบญช 10

4. นายทะเบยนหนวยลงทน 13

5. ผจดจำหนาย 13

6. ผสนบสนนการขายหรอรบซอคน 13

7. ผดแลสภาพคลอง (Market Maker) (เฉพาะกอง ETF) 14

8. ผลงทนรายใหญ (Participating Dealer) (เฉพาะกอง ETF) 14

(เฉพาะรายทไมไดเปนผดแลสภาพคลอง)

9. ทปรกษา 14

10. ผประกน (กรณกองทนมประกน) 14

11. ผรบมอบหมายงานดานการจดการลงทน (Outsource) 15

12. คณะตวแทนผถอหนวยลงทน (เฉพาะกอง Country Fund) 15

13. สทธหนาทและความรบผดชอบของผถอหนวยลงทน 15

14. การออกและสงมอบเอกสารแสดงสทธในหนวยลงทน 16

15. กำหนดเวลา วธการ และขอจำกดในการจายเงนปนผลแกผถอหนวยลงทน 18

16. วธการชำระเงนหรอทรพยสนอนใหแกผถอหนวยลงทน 19

17. การจดทำทะเบยนหนวยลงทน การโอนหนวยลงทน และขอจำกดในการโอนหนวยลงทน 20

18. ขอจำกดการถอหนวย 21

19. หลกเกณฑและวธการในการขอมตของผถอหนวยลงทน 21

20. วธการแกไขเพมเตมขอผกพน 22

21. การระงบขอพพาทโดยกระบวนการอนญาโตตลาการ 23

22. การเลกกองทนรวม 23

23. การชำระบญชเมอเลกกองทน 25

กองทนเปดไทยพาณชย โกลบอลดจตอล : SCBDIGIFUND

1

กองทนนลงทนกระจกตวในหมวดอตสาหกรรมจงมความเสยงทผลงทนอาจสญเสยเงนลงทนจำนวนมาก

หนงสอชชวนสวนขอมลกองทนรวม กองทนเปดไทยพาณชย โกลบอลดจตอล

SCB GLOBAL DIGITAL FUND (SCBDIGIFUND)

▪ กองทนเปดไทยพาณชย โกลบอลดจตอล เปนกองทนทมการแบงชนดหนวยลงทนของกองทนเปน 5 ชนด ไดแก ชนดสะสมมลคา

ชนดรบซอคนอตโนมต ชนดจายเงนปนผล ชนดผลงทนกลม/บคคล และชนดชองทางอเลกทรอนกส ทงน เพอประโยชนสงสดของ ผลงทน ผลงทนควรศกษาขอมลของหนวยลงทนทง 5 ชนดกอนการลงทน

▪ มลคาหนวยลงทนของหนวยลงทนแตละชนด อาจมมลคาเทากนหรอแตกตางกนได โดยบรษทจดการจะแยกคำนวณมลคาหนวยลงทนสำหรบแตละชนดหนวยลงทน

▪ การแบงชนดหนวยลงทนของกองทน มไดทำใหความรบผดของกองทนรวมทมตอบคคลภายนอกแยกออกจากกนตามชนดหนวยลงทน ทรพยสนทงหมดของกองทนรวมยงคงอยภายใตความรบผดตอบคคลภายนอกอยางเทาเทยมกน

▪ กองทนมนโยบายเนนลงทนในหนวยลงทนของกองทนรวมตางประเทศเพยงกองทนเดยว (Feeder Fund) โดยม net exposure ในหนวยลงทนของกองทนรวมตางประเทศดงกลาวโดยเฉลยในรอบปบญชไมนอยกวารอยละ 80 ของมลคาทรพยสนสทธของกองทน ไดแก Pictet-Digital (กองทนหลก) ชนดหนวยลงทน (share class) I USD สกลเงนดอลลารสหรฐ (USD) กองทนหลกบรหารโดย PICTET Asset Management จดทะเบยนภายใตกฎหมายของประเทศลกเซมเบรก และอยภายใต UCITS กองทนหลกมนโยบายเนนลงทนอยางนอยสองในสามของสนทรพยรวมในหนหรอหลกทรพยอนทำนองเดยวกนซงออกโดยบรษทซงใชเทคโนโลยทางดจตอลในการเสนอบรการอนเตอรแอคทฟ ( interactive services) และ/หรอ ผลตภณฑซงเกยวของกบบรการอนเตอรแอคทฟ (interactive services)ในหมวดภาคการสอสาร (communications sector) ทวโลก

▪ กองทนสามารถลงทนใน ตราสารหนทมอนดบความนาเชอถอตำกวาทสามารถลงทนได (Non-investment grade) และตราสารหนทไมไดรบการจดอนดบความนาเชอถอ (Unrated Securities) รวมทงตราสารทนทไมไดจดทะเบยนในตลาดหลกทรพย (unlisted securities) ดงนน ผลงทนอาจมความเสยงสงขนจากการไมไดรบชำระคนเงนตนและดอกเบย

▪ กองทนอาจลงทนในสญญาซอขายลวงหนา เพอปองกนความเสยงจากการลงทน เชน การทำสญญาสวอปและ/หรอสญญาฟอรเวรดทอางองกบอตราแลกเปลยน ตามทสำนกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ประกาศกำหนดหรอใหความเ หนชอบ โดยกองทนอาจลงทนในสญญาซอขายลวงหนา (Derivatives) เพอปองกนความเส ยงจากอตราแลกเปลยน (Hedging) ตามความเหมาะสมสำหรบสภาวการณในแตละขณะ ซงขนอยกบดลยพนจของผจดการกองทน โดยผจดการกองทนจะพจารณาจากปจจยทเกยวของ เชน ปจจยทางเศรษฐกจ การเงน การคลง เปนตน เพอคาดการณทศทางอตราแลกเปลยน เนองจากกองทนไมไดปองกนความเสยงอตราแลกเปลยนทงจำนวน ผลงทนอาจจะขาดทนหรอไดรบกำไรจากอตราแลกเปลยน/หรอไดรบเงนคนตำกวาเงนลงทนเรมแรกได

▪ กองทนหลกและกองทนเปดไทยพาณชย โกลบอลดจตอล อาจลงทนในสญญาซอขายลวงหนาเพอเพมประสทธภาพในการบรหารการลงทน (efficient portfolio management (EPM)) กองทนจงมความเสยงมากกวากองทนทลงทนในหลกทรพยอางองโดยตรง เนองจากใชเงนลงทนในจำนวนทนอยกวาจงมกำไร/ขาดทนสงกวาการลงทนในหลกทรพยอางองโดยตรง

▪ ในกรณทกองทนหลกมการลงทนในตราสาร SIP เกนกวาอตราสวนการลงทนทสำนกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. กำหนด บรษทจดการจะปรบลดสดสวนการลงทนในกองทนหลก เพอใหอตราสวนการลงทนในตราสารดงกลาว มอตราสวนไมเกนกวาหลกเกณฑการลงทนทสำนกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. กำหนด


2

▪ บรษทจดการขอสงวนสทธในการเปลยนแปลงประเภทกองทนเปนกองทนรวมผสมเพอใหเปนไปตามหลกเกณฑ เงอนไข และวธการทสำนกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. หรอคณะกรรมการกำกบตลาดทนประกาศกำหนดในอนาคต ซงการเปลยนแปลงดงกลาว ใหถอวาไดรบความเหนชอบจากผถอหนวยลงทนแลว และบรษทจดการจะแจงใหผถอหนวยลงทนทราบลวงหนาไมนอยกวา 30 วน โดยบรษทจดการจะตดประกาศ ณ สำนกงานของบรษทจดการ สำนกงานใหญและสำนกงานสาขาของผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทน พรอมทงปรบปรงขอมลโครงการจดการกองทนรวม กบสาน กงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. เพอใหขอมลในสวน ตาง ๆ ของโครงการสอดคลองกบการเปลยนแปลงดงกลาว โดยกองทนจะปฏบตตามหลกเกณฑทเกยวของกบกองทนรวมผสมดวย

▪ เนองจากกองทนมนโยบายสรางผลตอบแทนจากการลงทนในหนทวโลก ทำใหกองทนมความเสยงของประเทศทลงทน (Country Risk) คอ ความเสยงทางดานการเมอง เศรษฐกจ สงคม สภาวะตลาด สภาพคลอง มาตรการทางการเงนในภาวะทเกดเหตการณทไมปกต รวมถงขอจำกดตางๆ ในประเทศทกองทนไปลงทน ทำใหมผลกระทบตอมลคาทรพยสนสทธของกองทน หรออาจจะทำใหกองทนไมสามารถนำเงนกลบเขามาในประเทศ ซงอาจสงผลใหผลงทนไมไดรบคนเงนตามระยะเวลาทกำหนด

▪ กองทนหลกทกองทนรวมนลงทนมการกระจกตวในประเทศสหรฐอเมรกา ผลงทนจงควรพจารณาการกระจายความเสยงของพอรตการลงทนโดยรวมของตนเองดวย

▪ ในกรณทกองทนไมสามารถดำรงสนทรพยสภาพคลองไดตามทสำนกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. กำหนด ผลงทนอาจไมสามารถขายคนหนวยลงทนไดตามทมคำสงไว

▪ ผลงทนควรศกษาขอมลในหนงสอชชวนใหเขาใจและควรเกบหนงสอชชวนไวเปนขอมลเพอใชอางองในอนาคต และเมอมขอสงสยใหสอบถามผตดตอกบผลงทนใหเขาใจกอนซอหนวยลงทน

▪ การลงทนในหนวยลงทนมใชการฝากเงน และมความเสยงของการลงทน ผลงทนควรลงทนในกองทนเมอเหนวาการลงทนใน กองทนรวมเหมาะสมกบวตถประสงคการลงทนของตน และผลงทนยอมรบความเสยงทอาจเกดขนจากการลงทนดงกลาวได

▪ ในกรณทมเหตการณไมปกต ผลงทนอาจไดรบชำระเงนคาขายคนหนวยลงทนลาชากวาระยะเวลาทกำหนดไวในหนงสอชชวน ▪ บรษทจดการกองทนรวมใชขอมลในอดตในการคำนวณคาสมบรณของคาสมประสทธ สหสมพนธ ( absolute correlation

coefficient) กองทนรวมจงมความเสยง หากสนคาหรอตวแปรทสญญาซอขายลวงหนาอางอง (underlying) และทรพยสนทตองการลดความเสยงเคลอนไหวในทศทางทไมเปนไปตามขอมลในอดตซงอาจสงผลใหการเขาทำสญญาซอขายลวงหนาไมสามารถลดความเสยงไดอยางเตมประสทธภาพ

▪ เพอประโยชนสงสดของการบรหารจดการกองทนเปดไทยพาณชย โกลบอลดจตอล (“กองทน”) การเสนอขายหนวยลงทนของกองทนหรอการสบเปลยนหนวยลงทนของกองทนหรอการรบลงทะเบยนการโอนหนวยลงทนของกองทน ใหอยในดลยพนจของบรษทจดการแตเพยงผเดยว โดยบรษทจดการขอสงวนสทธทจะรบ/ปฏเสธทจะเสนอขายหนวยลงทนของกองทนหรอรบ/ปฏเสธสบเปลยนหนวยลงทนของกองทนหรอรบ/ปฏเสธลงทะเบยนการโอนหนวยลงทนของกองทนใหแกบคคลใดกได โดยบคคลทบรษทจดการมวตถประสงคทจะไมเสนอขายหนวยลงทนของกองทนหรอไมรบสบเปลยนหนวยลงทนของกองทนหรอไมรบลงทะเบยนการโอนหนวยลงทนของกองทนใหนน รวมถงแตไมจำกดเพยง พลเมองสหรฐอเมรกา ผทมถนฐานอยในสหรฐอเมรกา บคคลซงปกตมถนทอยในสหรฐอเมรกา รวมถงกองทรพยสนของบคคลดงกลาว และบรษทหรอห างหนสวนซงจดใหมขนและดำเนนกจกรรมในสหรฐอเมรกา

▪ ในกรณทบรษทจดการมพนธสญญา หรอขอตกลงกบรฐตางประเทศ หรอหนวยงานของรฐตางประเทศ หรอมความจำเปนจะตองปฏบตตามกฎหมายของรฐตางประเทศ ไมวาทเกดขนแลวในขณะนหรอจะเกดขนในอนาคต เช น ดำเนนการตาม Foreign Account Tax Compliance Act (FATCA) ของประเทศสหรฐอเมรกา เปนตน ผถอหนวยลงทนไดรบทราบและตกลงยนยอมใหสทธแกบรษทจดการทจะปฏบตการและดำเนนการตางๆ เพอใหเปนไปตามพนธสญญา หรอขอตกลง หรอกฎหมายของรฐตางประเทศนน ซงรวมถงการเปดเผยขอมลตางๆ ของผถอหนวยลงทน การหกภาษ ณ ทจายจากเงนไดของผถอหนวยลงทน ตลอดจนมสทธดำเนนการอนใดเทาทจำเปนสำหรบการปฏบตตามพนธสญญา หรอขอตกลงหรอกฎหมายของรฐตางประเทศ


3

สำหรบรอบระยะเวลาบญชปท 5 สนสดวนท 31 พฤษภาคม 2564

รายละเอยดกองทนรวม

ชอโครงการ : กองทนเปดไทยพาณชย โกลบอลดจตอล SCB GLOBAL DIGITAL FUND (SCBDIGIFUND)

อายโครงการ : ไมกำหนดอายโครงการ

วนทไดรบอนมตใหจดตง/จดการกองทนรวม : วนท 1 มถนายน 2559

วนจดทะเบยนกองทน : วนท 28 มถนายน 2559

ประเภทและนโยบายการลงทนของกองทนรวม

ประเภทของกองทน

▪ กองทนรวมตางประเทศ มนโยบายลงทนในหนวยลงทนของกองทนรวมตางประเทศเพยงกองทนเดยว (Feeder Fund) ประเภทรบซอคนหนวยลงทน

▪ กองทนรวมตราสารทน

นโยบายการลงทนของกองทน

▪ กองทนกองทนมนโยบายเนนลงทนในหนวยลงทนของกองทนรวมตางประเทศเพยงกองทนเดยว ( Feeder Fund) ไดแก Pictet-Digital (กองทนหลก) ชนดหนวยลงทน (share class) I USD สกลเง นดอลลารสหร ฐ (USD) กองทนหลกบรหารโดย PICTET Asset Management จดทะเบยนภายใตกฎหมายของประเทศลกเซมเบรก และอยภายใต UCITS กองทนหลกมนโยบายเนนลงทนอยางนอยสองในสามของสนทรพยรวมในหนหรอหลกทรพยอนทำนองเดยวกนซงออกโดยบรษทซงใชเทคโนโลยทางดจตอลในการเสนอบรการอนเตอรแอคทฟ (interactive services) และ/หรอ ผลตภณฑซงเกยวของกบบรการอนเตอรแอคทฟ (interactive services)ในหมวดภาคการสอสาร (communications sector) ทวโลก โดยกองทนม net exposure ในหนวยลงทนของกองทนรวมตางประเทศดงกลาวโดยเฉลยในรอบปบญชไมนอยกวารอยละ 80 ของมลคาทรพยสนสทธของกองทน และมการลงทนทสงผลใหม net exposure ทเกยวของกบความเสยงตางประเทศโดยเฉลยในรอบปบญชไมนอยกวารอยละ 80 ของมลคาทรพยสนสทธของกองทน

บรษทจดการขอสงวนสทธในการเปลยนแปลงประเภทกองทนเปนกองทนรวมผสมเพอใหเปนไปตามหลกเกณฑ เงอนไข และวธการทสำนกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. หรอคณะกรรมการกำกบตลาดทนประกาศกำหนดในอนาคต ซงการเปลยนแปลงดงกลาว ใหถอวาไดรบความเหนชอบจากผถอหนวยลงทนแลว และบรษทจดการจะแจงใหผถอหนวยลงทนทราบลวงหนาไมนอยกวา 30 วน โดยบรษทจดการจะตดประกาศ ณ สำนกงานของบรษทจดการ สำนกงานใหญและสำนกงานสาขาของผสนบสนนการขายหรอรบซอคน หนวยลงทน พรอมทงปรบปรงขอมลโครงการจดการกองทนรวม กบสำนกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. เพอใหขอมลในสวนตาง ๆ ของโครงการสอดคลองกบการเปลยนแปลงดงกลาว โดยกองทนจะปฎบตตามหลกเกณฑทเกยวของกบกองทนรวมผสมดวย

ในสวนทเหลอจากการลงทนบรษทจดการอาจลงทนในหรอมไวซงตราสารแหงทน ตราสารแหงหน ตราสารกงหนกงทน และ/หรอเงนฝาก และ/หรอบตรเงนฝากทงในประเทศและ/หรอตางประเทศ รวมถงอาจมไวซงหลกทรพยอนหรอทรพยสนอน และ/หรอหาดอกผลโดยวธการอนอยางใดอยางหนงหรอหลายอยาง ตามทคณะกรรมการ ก.ล.ต. หรอสำนกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ประกาศกำหนด หรอเหนชอบใหกองทนลงทนได

กองทนเปดไทยพาณชย โกลบอลดจตอล อาจลงทนในสญญาซอขายลวงหนา (Derivatives) เพอเพมประสทธภาพการบรหารการลงทน (Efficient portfolio management) และ/หรอการบรหารความเสยง เพอใหสามารถสรางผลตอบแทนจากการลงทนไดเพมขน และ/หรอลดคาใชจายของกองทน รวมทงอาจลงทนในสญญาซอขายลวงหนาเพอปองกนความเสยงจากการลงทน เชน การทำสญญาสวอปและ/หรอสญญาฟอรเวรดทอางองกบอตราแลกเปลยน ตามทสำนกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ประกาศกำหนดหรอใหความเหนชอบ โดย


4

กองทนอาจลงทนในสญญาซอขายลวงหนา (Derivatives) เพอปองกนความเสยงจากอตราแลกเปลยน (Hedging) ตามความเหมาะสมสำหรบสภาวการณในแตละขณะ ซงขนอยกบดลยพนจของผจดการกองทน โดยผจดการกองทนจะพจา รณาจากปจจยทเกยวของ เชน ปจจยทางเศรษฐกจ การเงน การคลง เปนตน เพอคาดการณทศทางอตราแลกเปลยน

กองทนอาจทำธรกรรมการใหยมหลกทรพย หรอธรกรรมการซอโดยมสญญาขายคน ( Reverse Repo) โดยเปนไปตามหลกเกณฑทสำนกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. กำหนด

นอกจากน ทงในประเทศและตางประเทศ กองทนอาจจะลงทนในตราสารหนทมอนดบความนาเชอถอตำกวาทสามารถลงทนได ( Non-investment grade) และตราสารหนทไมไดรบการจดอนดบความนาเชอถอ (Unrated Securities) รวมทงตราสารทนทไมไดจดทะเบยนในตลาดหลกทรพย (unlisted securities) ทงน กองทนอาจลงทนหรอมไวซ งตราสารทมลกษณะของสญญาซอขายลวงหนาแฝง (Structured Note)

ในกรณสถานการณปกต กองทนจะลงทนในตางประเทศ ซงจะสงผลใหม net exposure ทเกยวของกบความเสยงตางประเทศโดยเฉลยในรอบปบญชไมนอยกวารอยละ 80 ของมลคาทรพยสนสทธของกองทนหรอตามอตราสวนทสำนกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ประกาศกำหนด ทงน ในการคำนวณสดสวนการลงทนของกองทนตามการจดแบงประเภทของกองทน บรษทจดการอาจไมนบชวงระยะเวลาดงนรวมดวยกได โดยตองคำนงถงประโยชนของผลงทนเปนสำคญ

1. 30 วนนบแตวนทจดทะเบยน

2. 30 วนกอนครบอายโครงการหรอกอนเลกกองทนรวม

3. ชวงระยะเวลาทตองใชในการจำหนายทรพยสนของกองทนเนองจากไดรบคำสงขายคนหรอสบเปลยนหนวยลงทน หรอมการโอนยายกองทนจำนวนมาก หรอเพอรอการลงทน ทงน ตองไมเกนกวา 10 วนทำการ

อยางไรกด ในกรณทสถานการณการลงทนในตางประเทศ และ/หรอการลงทนในกองทนหลกไมเหมาะสม เชน ภาวะตลาดและเศรษฐกจมความผนผวน เกดภยพบตหรอเกดเหตการณไมปกตตาง ๆ เปนตน และ/หรอในกรณทมการเปลยนแปลงอน ๆ ทกระทบตอการลงทน เชน การเปลยนแปลงในเรองของกฎระเบยบตาง ๆ ทเกยวของกบการลงทนตางประเทศ และ/หรอกรณทวงเงนลงทนในตางประเทศเตมเปนการชวคราว และ/หรอในชวงระหวางรอการอนมตการเพมวงเงนลงทนในตางประเทศ และ/หรอกรณเกดเหตสดวสยหรอมเหตผลทจำเปนและสมควร สงผลใหกองทนอาจไมสามารถนำเงนไปลงทนในตางประเทศไดทนท หรออาจจำเปนต องชะลอการลงทนในตางประเทศเปนการชวคราว บรษทจดการอาจนำเงนลงทนบางสวนหรอทงหมดกลบเขาประเทศเปนการชวคราวหรอถาวร ดงนน จงอาจมบางขณะทกองทนไมสามารถลงทนใหเปนไปตามสดสวนการลงทนทกำหนดไวในโครงการตามขางตนได ทงน บรษทจดการจะรายงานการไมสามารถลงทนใหเปนไปตามสดสวนการลงทนทกำหนดไว ในโครงการตามประกาศตอสำนกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต.

กองทนหลกอาจมการลงทนในตราสาร SIP เกนกวาอตราสวนการลงทนทสำนกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. กำหนด ในกรณทกองทนหลกมการลงทนในตราสาร SIP เกนกวาอตราสวนการลงทนทสำนกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. กำหนด บรษทจดการจะปรบลดสดสวนการลงทนในกองทนหลก เพ อใหอตราสวนการลงทนในตราสารดงกลาว มอตราสวนไมเกนกวาหลกเกณฑการลงทนท สำนกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. กำหนดดงน

1) บรษทจดการจะปรบลดสดสวนการลงทนในกองทนหลก ภายใน 15 วนทำการนบแตวนทรบทราบขอมลการลงทนในตราสารดงกลาวเกนกวาอตราสวนการลงทนทสำนกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. กำหนด ยกเวนกรณทเกดจากปจจยทควบคมไมได หรอกรณจำเปนและสมควร ททำใหไมสามารถดำเนนการไดภายในระยะเวลาขางตน บรษทจดการจะดำเนนการใหเสรจสนโดยไมชกชา

2) หากการดำเนนการปรบสดสวนการลงทนในกองทนหลก มผลทำใหการลงทนซงสงผลใหม net exposure ทเกยวของกบความเสยงตางประเทศโดยเฉลยในรอบปบญชไมนอยกวารอยละ 80 ของมลคาทรพยสนสทธของกองทน บรษทจดการจะดำเนนการพจารณาคดเลอกกองทนตางประเทศกองทนใหมแทนกองทนเดม โดยกองทนตางประเทศดงกลาวจะมนโยบายการลงทนสอดคลองกบวตถประสงค และ/หรอนโยบายการลงทนของ กองทนเปดไทยพาณชย โกลบอลดจตอลและมคณสมบตตามทสำนกงานคณะกรรมการ


5

ก.ล.ต. ประกาศกำหนด ทงน บรษทจดการจะดำเนนการใหเสรจสนโดยไมชกชา และจะแจงใหสำนกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต.และผถอหนวยลงทนทราบตอไป

3) หากเกดกรณใดๆททำใหบรษทจดการไมสามารถดำเนนการคดเลอกกองทนรวมในตางประเทศกองทนใหมแทนกองทนเดมได บรษทจดการขอสงวนสทธทจะดำเนนการเลกกองทน โดยจะดำเนนการจำหนายหลกทรพยหรอทรพยสนทเหลออยของกองทน เพอคนเงนตามจำนวนทรวบรวมไดหลงหกคาใชจายและสำรองคาใชจายทเกยวของของกองทน (ถาม) ใหแกผถอหนวยลงทนตามสดสวนจำนวนหนวยลงทนทถอตอจำนวนหนวยลงทนทจำหนายแลวทงหมด

อนง หากในกรณทการลงทนในกองทนหลกนไมเหมาะสมอกตอไป โดยอาจสบเนองจากการไดรบผลกระทบจากเหตการณตาง ๆ หรอมการเปลยนแปลงเงอนไขอนๆ ของกองทนหลกน เชน การเปลยนแปลงนโยบายการลงทน ลกษณะกองทน อตราคาธรรมเนยม การลงทนหรอมไวซงทรพยสนอนใดทขดตอหลกเกณฑทสำนกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. กำหนด หรอผลตอบแทน/ผลการดำเนนงานของกองทนตางประเทศตำกวาผลตอบแทน/ผลการดำเนนงานของกองทนอน ๆ ทมนโยบายการลงทนใกลเคยงกน หรอตดตอกนเปนระยะเวลานาน หรอขนาดของกองทนตางประเทศลดลง จนอาจมผลกระทบตอกองทน หรอการลงทนของกองทนตางประเทศไมเปนไปตามหนงสอชชวนหรอโครงการ หรอเมอกองทนตางประเทศกระทำความผดตามความเหนของหนวยงานทกำกบดแลกองทนตางประเทศ หรอเมอมการเปลยนแปลงกฎระเบยบหรอสงอนใดทสงผลตอการดำเนนงานของกองทนในฐานะผลงทน หรอการเปลยนแปลงอนใดทอาจสงผลกระทบหรออาจกอใหเกดความเสยหายตอกองทน กลาวคอ ในกรณทเกดการเปลยนแปลงซงอาจมผลตอกองทนหลก (Master fund) และ/หรอบรษทจดการ หรอในกรณทมกองทนอนทมนโยบายใกลเคยงกน และบรษทเหนวาการยายไปลงทนในกองทนดงกลาวเปนผลดตอผลการดำเนนงานโดยรวมของกองทนหรอเออประโยชนตอการลงทนในตางประเทศของกองทน และเปนผลประโยชนของผถอหนวยลงทน บรษทจดการขอสงวนสทธทจะพจารณาเปลยนแปลงกองทนรวมตางประเทศหรอกองทนหลก ( Master Fund) เปนกองทนตางประเทศอนได ตามดลยพนจของบรษทจดการ ซงการดำเนนการดงกลาวจะไมขดกบวตถประสงคและนโยบายการลงทนของกองทน หรอขอสงวนสทธทจะยกเลกกองทนเปดไทยพาณชย โกลบอลดจตอล อกทงบรษทจดการขอสงวนสทธในการพจารณาเปลยนแปลงชนดของหนวยลงทน (class) รวมถงเปลยนแปลงสกลเงนลงทนเปนสกลเงนอนใดนอกเหนอจากสกลเงนดอลลารสหรฐ หรอเปลยนแปลงการซอขายในประเทศอนใดนอกเหนอจากประเทศลกเซมเบรก ตามดลยพนจของบรษทจดการในภายหลงได โดยถอวาไดรบความเหนชอบจากผถอหนวยแลว ซงบรษทจดการจะคำนงถงผลประโยชนของผถอหนวยลงทนเปนสำคญ ทงน บรษทจดการจะแจงการเปลยนแปลงและรายละเอยดทเกยวของใหผถอหนวยลงทนทราบลวงหนากอนดำเนนการเปลยนแปลงหรอกอนทำการลงทนดงกลาว

ในกรณทบรษทจดการอยระหวางการดำเนนการเปลยน/โอนยาย กองทนจะยกเวนไมนำเรองการลงทนซงจะสงผลใหม net exposure ทเกยวของกบความเสยงตางประเทศโดยเฉลยในรอบปบญชไมนอยกวารอยละ 80 ของมลคาทรพยสนสทธของกองทนมาบงคบใชในชวงดำเนนการคดเลอกและเตรยมการลงทน เพอเปนกองทนหลกแทนกองทนเดม ซงจะใชระยะเวลาภายใน 30 วนทำการ

ในกรณทกองทนมการลงทนในกองทนปลายทางไมนอยกวารอยละ 5 ของมลคาทร พยสนสทธของกองทนปลายทาง หากปรากฏวามลคาทรพยสนสทธของกองทนปลายทางทกองทนรวมไปลงทนมมลคาทรพยสนสทธลดลงในลกษณะใดลกษณะหนงดงตอไปน บรษทจดการจะดำเนนการตามหลกเกณฑ และวธการทสำนกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. กำหนด โดยกองทนปลายทางดงกล าวเปนกองทนตางประเทศทไมมวตถประสงคการลงทนในทำนองเดยวกบกองทนรวมดชนหรอกองทนรวมอทเอฟ

(1) มลคาทรพยสนสทธ ณ วนใดวนหนงลดลงเกนกวาสองในสามของมลคาทรพยสนสทธของกองทนหลก

(2) ยอดรวมของมลคาทรพยสนสทธของกองทนหลกลดลงในชวงระยะเวลาหาวนทำการใดตดตอกน คดเปนจำนวนเกนกวาสองในสามของมลคาทรพยสนสทธของกองทนหลก

ในกรณทกองทนหลกมมลคาทรพยสนสทธลดลงในลกษณะดงกลาวบรษทจดการจะดำเนนการดงตอไปน

(1) แจงเหตทกองทนหลกมมลคาทรพยสนลดลง พรอมแนวทางการดำเนนการโดยคำนงถงประโยชนทดทสดของผถอหนวยลงทนโดยรวม ใหสำนกงานและผถอหนวยลงทนทราบภายในสามวนทำการนบแตวนทปรากฏเหต


6

(2) ดำเนนการตามแนวทางการดำเนนการตาม (1) ใหแลวเสรจภายในหกสบวนนบแตวนทปรากฏเหต

(3) รายงานผลการดำเนนการใหสำนกงานทราบภายในสามวนทำการนบแตวนทดำเนนการแลวเสรจ

(4) เปดเผยขอมลเกยวกบการดำเนนการของกองทนรวมตาม (1) ตอผทสนใจจะลงทนเพอใหผทสนใจจะลงทนรบรและเขาใจเกยวก บสถานะของกองทนรวม

ทงน บรษทจดการกองทนจะดำเนนการใหบคลากรทเกยวของเปดเผยขอมลเกยวกบการดำเนนการดงกลาวดวย

ทงน ระยะเวลาในการดำเนนการตามขอ (2) บรษทจดการสามารถขอผอนผนตอสำนกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต.

บรษทจดการขอสงวนสทธในกรณท มการดำเนนการเปลยน/โอนยาย กองทนจะยกเวนไมนำเร องการลงทนซ งจะสง ผลใหม net exposure ทเกยวของกบความเสยงตางประเทศโดยเฉลยในรอบปบญชไมนอยกวารอยละ 80 ของมลคาทรพยสนสทธของกองทนมาบงคบใชในชวงดำเนนการคดเลอกและเตรยมการลงทน

ทงน ในการโอนยายหรอสบเปลยนหนวยลงทนไปยงกองทนตางประเทศอนขางตน บรษทจดการขอสงวนสทธในการพจารณาดำเนนการครงเดยวหรอหลายครงกได โดยการทยอยโอนยายเงนลงทนอาจสงผลใหชวงระยะเวลาดงกลาว กองทนอาจลงทนหรอมไวซงหนวยลงทนของกองทนรวมตางประเทศมากกวา 1 กองทน ตามทระบไวในโครงการขางตน อยางไรกตามหากบรษทจดการไมสามารถลงทนในกองทนอนใดทมนโยบายสอดคลองกบวตถประสงคของโครงการ บรษทจดการอาจพจารณาดำเนนการขอมตผถอหนวยลงทนเพอเปลยนแปลงนโยบายการลงทน หรอดำเนนการยกเลกโครงการจดการกองทนรวมได

ผลตอบแทนทผลงทนจะไดจากเงนลงทน

▪ ผลงทนมโอกาสทจะไดรบกำไรจากมลคาหนวยลงทนทเพมขนจากผลตอบแทนของหนวยลงทนของกองทนรวมตางประเทศทกองทนลงทนไว ทงน สำหรบผลงทนทเปนบคคลธรรมดาเงนกำไรจากมลคาหนวยลงทนทเพมขนดงกลาวจะไดรบยกเวนไมตองเสยภาษเงนไดบคคลธรรมดา

ระดบความเสยงของกองทน

แผนภาพแสดงตำแหนงความเสยงของกองทนรวม


7

ลกษณะทสำคญของกองทนรวม

Q: กองทนรวมนเปนกองทนรวมทมการกำหนดประเภทของผลงทน หรอมการแบงชนดของหนวยลงทนหรอไม อยางไร

A: กองทนนเปนกองทนรวมสำหรบผลงทนทวไป และ มการแบงชนดของหนวยลงทน ดงน

กองทนรวมมการแบงชนดของหนวยลงทนเปน 5 ชนด ไดแก

1. ชนดสะสมมลคา (ชอยอ : SCBDIGI) (เปดใหบรการ)

เหมาะสำหรบผลงทนทตองการผลตอบแทนผานการเพมมลคาของหนวยลงทนเปนหลก (Total return)

2. ชนดรบซอคนอตโนมต (ชอยอ : SCBDIGIR) (ยงไมเปดใหบรการ)

เหมาะสำหรบผลงทนทตองการรบผลตอบแทนจากการขายคนหนวยลงทนโดยอตโนมต

3. ชนดจายเงนปนผล (ชอยอ : SCBDIGID) (ยงไมเปดใหบรการ)

เหมาะสำหรบผลงทนทตองการรบผลตอบแทนจากเงนปนผล

4. ชนดผลงทนกลม/บคคล (ชอยอ : SCBDIGIP) (เปดใหบรการ)

เหมาะสำหรบผลงทนประเภทบคคล กลมบคคล นตบคคล สถาบนทบรษทจดการกำหนดทตองการสะสมผลประโยชนจากการลงทน (Total return) โดยในเบองตนบรษทจดการกำหนดใหบรการเฉพาะผลงทนกองทนสำรองเล ยงชพและ/หรอ กองทนสวนบคคล ภายใตการบรหารของบรษทจดการเทานน

5. ชนดชองทางอเลกทรอนกส (ชอยอ : SCBDIGIE) (ยงไมเปดใหบรการ)

เหมาะสำหรบผลงทนททำรายการผานชองทางอเลกทรอนกส เชน scb easy , scbam fund click เปนตน และชองทางอเลกทรอนกสอนใดทบรษทจดการกำหนดเพมเตม

ทงน บรษทจดการขอสงวนสทธในการเพมเตม เปลยนแปลงประเภทของผลงทนโดยบรษทจดการจะแจงลวงหนา อยางนอย 30 วน หากในกรณทเปนประโยชนตอผถอหนวยลงทนบรษทจดการจะแจงลวงหนาอยางนอย 1 วนกอนการเปลยนแปลง โดยจะประกาศผานทางเวบไซตของบรษทจดการและเวบไซตของผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทน (ถาม)

ทงน บรษทจดการจะแจงใหผถอหนวยลงทนทราบลวงหนากอนการเปดใหบรการชนดหนวยลงทนดงกลาวขางตน โดยจะประกาศผานทางเวบไซตของบรษทจดการและเวบไซตของผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทน (ถาม)

ตวอยางการคำนวณมลคาทรพยสนสทธ

โดยสมมตให;

วนท 1

1. มลคาทรพยสนสทธทจำหนายไดทงหมด 25,000,000 บาท มลคาทตราไวตอหนวย 10 บาท (ภายหลงหลกคาธรรมเนยมการขายหนวยลงทนและคาธรรมเนยมซอขายหลกทรพย) แบงเปน

- หนวยลงทนชนดสะสมมลคา 25,000,000 บาท

2. ดอกเบยคางรบในวนแรก 100,000 บาท

หนวย:บาท

กองทนรวม ชนดสะสม

มลคา

ชนดรบซอคนหนวยลงทน

อตโนมต

ชนดจายเงน ปนผล

ชนดผลงทนกลม/บคคล

ชนดชองทางอเลกทรอนกส

มลคาทรพยสนสทธทจำหนายไดหลงหก 25,000,000.00 25,000,000.00


8

คาธรรมเนยมการขายและคาธรรมเนยมซอขายหลกทรพย (ถาม)

ดอกเบยคางรบ 100,000.00 100,000.00

มลคาทรพยสนสทธกอนหกคาใชจายกองทน 25,100,000.00 25,100,000.00 0.00 0.00 0.00 0.00

รายการคาใชจายของกองทนรวมตอวน (หาร 365 วน)

คาธรรมเนยมการบรหารจดการ (ตอป) โดยประมาณของแตละชนดหนวยลงทน

คาธรรมเนยมการจดการ (+VAT 7%) = 1.07% (735.81) (735.81) 0.00 0.00 0.00 0.00

คาธรรมเนยมผดแลผลประโยชน (+VAT 7%) = 0.0321% (22.07) (22.07) 0.00 0.00 0.00 0.00

คาธรรมเนยมนายทะเบยน (+VAT 7%) = 0.06527% (44.88) (44.88) 0.00 0.00 0.00 0.00

คาธรรมเนยมรวมตอวน (802.76) (802.76) 0.00 0.00 0.00 0.00

มลคาทรพยสนสทธ (NAV) 25,099,197.24 25,099,197.24 0.00 0.00 0.00 0.00

จำนวนหนวยลงทน 2,500,000.0000 2,500,000.0000 0.0000 0.0000 0.0000 0.0000

มลคาหนวยลงทน (บาทตอหนวย) 10.0396 10.0396 10.0396 10.0396 10.0396 10.0396

วนท 2

1. มรายการเพมหนวยจากการซอหนวยลงทน ชนดสะสมมลคา จำนวน 2,000,000 บาท, ชนดรบซอคนหนวยลงทนอตโนมต จำนวน 30,000,000 บาท,

ชนดจายเงนปนผล จำนวน 10,000,000 บาท, ชนดผลงทนกลม/บคคลจำนวน 50,000,000 บาท และ ชนดชองทางอเลกทรอนกส จำนวน 2,500,000 บาท 2. มสวนเพมของมลคาทรพยสนสทธเกดขน 250,000 บาท


มลคา


อตโนมต




มลคาทรพยสนสทธของกองทนของวนกอนหนา (บาท) (วนท T)

25,099,197.24 25,099,197.24 0.00 0.00 0.00 0.00


9

รายการทเกยวของกบหนวยลงทนแตละชนด

1. ซอหนวยลงทน 94,500,000.00 2,000,000.00 30,000,000.00 10,000,000.00 50,000,000.00 2,500,000.00

2. ขายคนหนวยลงทน

0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00

รวมรายการทเกยวของกบหนวยลงทนแตละชนด

94,500,000.00 2,000,000.00 30,000,000.00 10,000,000.00 50,000,000.00 2,500,000.00

มลคาทรพยสนสทธภายหลงรายการท เกยวของกบหนวยลงทนแตละชนด

119,599,197.24 27,099,197.24 30,000,000.00 10,000,000.00 50,000,000.00 2,500,000.00

สวนเพมของมลคาทรพยสนสทธ จำนวน 250,000 บาท

250,000.00 56,645.86 62,709.45 20,903.15 104,515.75 5,225.79

มลคาทรพยสนสทธกอนหกคาใชจายกองทน

119,849,197.24 27,155,843.10 30,062,709.45 10,020,903.15 50,104,515.75 2,505,225.79

วธคดการปนสวนมลคาทรพยสนสทธ ชนดสะสมมลคา = 119,849,197.24 x (27,099,197.24 / 119,599,197.24) ชนดรบซอคนหนวยลงทนอตโนมต = 119,849,197.24 x (30,000,000.00 / 119,599,197.24) ชนดจายเงนปนผล = 119,849,197.24 x (10,000,000.00 / 119,599,197.24) ชนดผลงทนกลม/บคคล = 119,849,197.24 x (50,000,000.00 / 119,599,197.24) ชนดชองทางอเลกทรอนกส = 119,849,197.24 x (2,500,000.00 / 119,599,197.24)



คาธรรมเนยมการจดการ (+VAT 7%) = 1.07%

(3,513.39) (796.08) (881.29) (293.76) (1,468.82) (73.44)

คาธรรมเนยมผดแลผลประโยชน (+VAT 7%) = 0.0321%

(105.39) (23.88) (26.44) (8.81) (44.06) (2.20)

คาธรรมเนยมนายทะเบยน (+VAT 7%) = 0.06527%

(214.32) (48.56) (53.76) (17.92) (89.60) (4.48)

คาธรรมเนยมรวมตอวน

(3,833.10) (868.52) (961.49) (320.49) (1,602.48) (80.12)


10

มลคาทรพยสนสทธ (NAV)

119,845,364.14 27,154,974.58 30,061,747.96 10,020,582.66 50,102,913.27 2,505,145.67

จำนวนหนวยลงทน

11,912,631.8515 2,699,209.1397 2,988,137.0957 996,045.6986 4,980,228.4929 249,011.4246

มลคาหนวยลงทน (บาทตอหนวย)

10.0603 10.0603 10.0603 10.0603 10.0603 10.0603

วนท 3 1. มรายการเพมหนวยจากการซอหนวยลงทน ชนดสะสมมลคา จำนวน 3,000,000 บาท 2. มรายการลดหนวยจากการรบซอคนหนวยลงทนอตโนมต ใหผลงทนชนดรบซอคนหนวยลงทนอตโนมต จำนวน 1,000,000 บาท 3. มรายการลดหนวยจากการขายคนหนวยลงทน ชนดผลงทนกลม/บคคล จำนวน 500,000 บาท 4. มรายการลดหนวยจากการขายคนหนวยลงทน ชนดชองทางอเลกทรอนกส จำนวน 1,000,000 บาท 5. มรายการจายเงนปนผล ใหผลงทนชนดจายเงนปนผล จำนวน 80,000 บาท 6. มสวนเพมของมลคาทรพยสนสทธเกดขน 900,000 บาท


มลคา


อตโนมต





25,099,197.24 25,099,197.24 0.00 0.00 0.00 0.00


1. ซอหนวยลงทน 94,500,000.00 2,000,000.00 30,000,000.00 10,000,000.00 50,000,000.00 2,500,000.00


0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00


94,500,000.00 2,000,000.00 30,000,000.00 10,000,000.00 50,000,000.00 2,500,000.00

มลคาทรพยสนสทธภายหลงรายการท เกยวของกบหนวยลงทนแตละชนด

119,599,197.24 27,099,197.24 30,000,000.00 10,000,000.00 50,000,000.00 2,500,000.00


250,000.00 56,645.86 62,709.45 20,903.15 104,515.75 5,225.79

มลคาทรพยสนสทธกอนหกคาใชจายกองทน

119,849,197.24 27,155,843.10 30,062,709.45 10,020,903.15 50,104,515.75 2,505,225.79


11





(3,513.39) (796.08) (881.29) (293.76) (1,468.82) (73.44)


(105.39) (23.88) (26.44) (8.81) (44.06) (2.20)


(214.32) (48.56) (53.76) (17.92) (89.60) (4.48)


(3,833.10) (868.52) (961.49) (320.49) (1,602.48) (80.12)


119,845,364.14 27,154,974.58 30,061,747.96 10,020,582.66 50,102,913.27 2,505,145.67


11,912,631.8515 2,699,209.1397 2,988,137.0957 996,045.6986 4,980,228.4929 249,011.4246


10.0603 10.0603 10.0603 10.0603 10.0603 10.0603

Q: กองทนรวมนมจำนวนเงนทนโครงการเทาใด

A: 3,000 ลานบาท

Q: กองทนรวมนเหมาะสมทจะเปนทางเลอกสำหรบเงนลงทนลกษณะใด และผลงทนควรลงทน ในระยะเวลาเทาใด

A: เหมาะสมกบเงนลงทนของผลงทนทตองการกระจายการลงทนไปยงหลกทรพยอนในตางประเทศ โดยสามารถรบความเสยงทเกยวของกบการลงทนในหลกทรพยหรอทรพยสนทกองทนไปลงทนในตางประเทศได รวมถงสามารถยอมรบความผนผวนของมลคาหนวยลงทนและผลตอบแทนไดในบางชวงของการลงทนตลอดระยะเวลาทถอหนวยลงทน

Q: ปจจยใดทมผลกระทบอยางมนยสำคญตอเงนลงทนของผลงทน

A: 1. กองทนมนโยบายเนนลงทนหนวยลงทนของกองทนรวมตางประเทศ โดยกองทนรวมตางประเทศทกองทนพจารณาลงทนนนอาจ ลงทนในหลกทรพยหรอทรพยสนทมความเสยงสง หรอมโอกาสทจะมความผนผวนสง ดงนน การเปลยนแปลงปรบตวเพมขนหรอ ลดลงของราคาหลกทรพยหรอทรพยสนกจะสงผลใหราคาหนวยลงทนของกองทนปรบตวเพมขนหรอลดลงไดเชนกน

2. กองทนรวมตางประเทศทกองทนจะไปลงทนนน จดทะเบยนจดตงขนในตางประเทศ จงตองปฏบตตามหลกเกณฑและกฎหมายท เกยวของของประเทศนน ๆ ซงอาจแตกตางไปจากหลกเกณฑและกฎหมายทเกยวของในการจดตงกองทนรวมของประเทศไทย


12

3. ความผนผวนของอตราแลกเปลยนเงนตราตางประเทศ อาจสงผลใหมลคาหนวยลงทนของกองทนเปลยนแปลง ซงอาจทำใหเงนตน และผลตอบแทนในรปเงนบาทผนผวนตามไปดวย

Q: กองทนรวมนเปนกองทนรวมทมผประกนเงนลงทนหรอเปนกองทนรวมทมงเนนจะคมครองเงนตนหรอไม อยางไร

A: กองทนรวมนไมมการประกนเงนลงทนและไมคมครองเงนตน

Q: กองทนรวมนมรอบระยะเวลาบญชอยางไร

A: วนทสนสดรอบบญช : เดอน พฤษภาคม

Q: ทานสามารถซอกองทนนควบกบกรมธรรมประกนชวต (Unit-Link) ไดหรอไม

A: ผถอหนวยลงทนสามารถซอหนวยลงทนควบกรมธรรมประกนชวตไดทบรษท พรเดนเชยล ประกนชวต (ประเทศไทย) จำกด (มหาชน)

Q: การลงทนในรปแบบการซอหนวยลงทนควบกรมธรรมประกนชวต (Unit-Link) คออะไร

A: การลงทนในรปแบบการซอหนวยลงทนควบกรมธรรมประกนชวต คอ การทผลงทนขอทำประกนชวตกบบรษทประกนชวต และบรษทประกนชวตจะนำเงนคาเบยประกนสวนหนงหรอทงหมดไปลงทนในกองทนรวมตามทผลงทนเลอกจากรายชอกองทนรวมทบรษทประกนชวตกำหนดไว โดยสดสวนของเงนคาเบยประกนชวตทจะนำไปลงทนในกองทนรวมจะเปนเทาใดขนอยกบหลกเกณฑและเงอนไขทกำหนดไวในกรมธรรม ทงน เงนคาเบยประกนชวตทนำไปลงทนในกองทนรวมอาจเปลยนแปลงเพมขนหรอลดลงไดตลอดเวลาตามผลประกอบการของกองทนรวมทผลงทนเลอกไว

Q: กองทนหลกมนโยบายการลงทน ปจจยความเสยงทสำคญ และผลการดำเนนงานอยางไร

A: กองทนหลกทกองทนลงทน ไดแก Pictet-Digital ชนดหนวยลงทน (share class) I สกลเงนดอลลารสหรฐ (USD) (แหลงทมาของขอมล : รายละเอยดของกองทน Pictet-Digital ขอมล ณ เดอน กมภาพนธ 2559)

ลกษณะทวไปของกองทน

นโยบายการลงทน เนนลงทนอยางนอยสองในสามของสนทรพยรวมในหนหรอหลกทรพยอนทำนองเดยวกนซงออกโดยบรษทซงใชเทคโนโลยทางดจตอลในการเสนอบรการอนเตอรแอคทฟ (interactive services) และ/หรอ ผลตภณฑซงเกยวของกบบรการอนเตอรแอคทฟ (interactive services)ในหมวดภาคการสอสาร (communications sector) ทวโลก

ประเทศทจดทะเบยน วนจดตงกองทน

ลกเซมเบรก 30 กนยายน 2542

Bloomberg PIPTELI LX ISIN LU0101689882 Index ticker MXWO ดชนอางอง (Index) MSCI World Index สกลเงน ดอลลารสหรฐ (USD) ผจดการกองทน (Manager) PICTET Asset Management เวบไซต (website) www.pictetfunds.com

คาธรรมเนยมและคาใชจายตางๆ ของกองทนหลก*

Entry charge ไมเกน 5% Exit charge ไมเกน 1% Conversion charge ไมเกน 2%


13

Annual Management Fee 0.80% Ongoing charges 1.20%

* อนง กองทนหลกอาจมการแกไขเพมเตม หรอเปลยนแปลงการเรยกเกบคาธรรมเนยมและคาใชจายตาง ๆ ของกองทนได ทงน หากการแกไข เพมเตม หรอเปลยนแปลงดงกลาวสงผลกระทบตอการเปลยนแปลงอตราการเรยกเกบคาธรรมเนยมของกองทนน บรษทจดการจะแจงใหผถอหนวยลงทนทราบ ภายใน 30 วนกอนการเรยกเกบคาธรรมเนยมในอตราใหม

** ในกรณทกองทนหลกมการแกไขเพมเตมโครงการจดการ ซงบรษทจดการเหนวาไมมนยสำคญ บรษทจดการขอสงวนสทธทจะแกไขเพมเตมโครงการใหสอดคลองกบการเปลยนแปลงของกองทนหลกซงถอวาไดรบมตจากผถอหนวยลงทนแลว โดยจะแจงใหผถอหนวยลงทนทราบทางเวบไซดของบรษทจดการโดยพลน

ดชน MSCI World Index

ดชน MSCI World Index เปนดชน free float-adjusted, market capitalization weighted index ซงถกออกแบบมาเพอวดผลการดำเนนงานของตลาดหนในประเทศตลาดพฒนาแลว ดชนประกอบไปดวยหนในประเทศตลาดพฒนาแลว 23 ประเทศไดแก ออสเตรเลย ออสเตรย เบลเยยม แคนาดา เดนมารก ฟนแลนด ฝรงเศส เยอรมนน ฮองกง ไอรแลนด อสราเอล อตาล ญปน เนเธอรแลนด นวซแลนด นอรเวย โปรตเกส สงคโปร สเปน สวเดน สวสเซอรแลนด องกฤษ และอเมรกา

นโยบายการลงทน กองทนหลกมนโยบายเนนลงทนอยางนอยสองในสามของสนทรพยรวมในหนหรอหลกทรพยอนทำนองเดยวกนซงออกโดยบรษทซงใชเทคโนโลยทางดจตอลในการเสนอบรการอนเตอรแอคทฟ (interactive services) และ/หรอ ผลตภณฑซงเกยวของกบบรการอนเตอรแอคทฟ (interactive services)ในหมวดภาคการสอสาร (communications sector) ทวโลก

ความเสยงของกองทนหลก ความเสยงดานสภาพคลอง (Liquidity risk) : ในเวลาทสภาวะตลาดไมปกตหรอตลาดมจำนวนหลกทรพยนอยหรอมการซอขายเปลยนมอกนนอย กองทนอาจจะเผชญกบความยากลำบากในการประเมนมลคาหรอการขายทรพยสนบางอยาง โดยเฉพาะอยางยงเพอทำการชำระเงนตามคำสงขายคนจำนวนมาก ความเสยงดานการปฏบตการ (Operational risk) : กองทนมความเสยงในเรองของความเสยหายทเกดขนจรง ซงเปนผลมาจากความผดของบคคลหรอความลมเหลวของระบบหรอการประเมนมลคาหลกทรพยอางองไมถกตอง ความเสยงดานคสญญา (Counterparty risk) : การใชตราสารอนพนธในรปแบบของสญญากบคสญญาอาจสอใหเหนถงการขาดทนอยางมนยสำคญหากคสญญาทำผดสญญาและไมสามารถปฏบตตามความรบผดของตนเองได หมายเหต: กรณทขอมลความเสยงของกองทน Pictet-Digital มความแตกตางหรอไมสอดคลองกบกองทนหลก ใหถอเอาขอมลตนฉบบของกองทนหลกเปนหลก ผลงทนควรศกษาขอมลความเสยงอยางระมดระวงกอนตดสนใจลงทน

ผลการดำเนนงานทผานมาของกองทน ผลการดำเนนงานของกองทน Pictet-Digital (กองทนหลก) ชนดหนวยลงทน (share class) I USD สกลเงนดอลลารสหรฐ (USD) เมอเปรยบเทยบกบตวชวด (Benchmark) แสดง ไดดงตอไปน


14

หมายเหต : (1) ทมา: เอกสาร fact sheet ของกองทน Pictet-Digital ชนดหนวยลงทน (share class) I USD สกลเงนดอลลารสหรฐ (USD) (กองทนหลก) ขอมล ณ วนท 29 พฤษภาคม 2563 (2) ผลการดำเนนงานในอดต/ผลการเปรยบเทยบผลการดำเนนงานทเกยวของกบผลตภณฑในตลาดทน มไดเปนสงยนยนถงผลการดำเนนงานในอนาคต

Q: ความผนผวนของผลการดำเนนงานของกองทนรวมตางประเทศนนเปนอยางไร

A: จากผลการดำเนนงานของกองทนหลกขางตน เมอเปรยบเทยบกบตวชวด (Benchmark) อาจพจารณาไดจากความผนผวน/ความเคลอนไหวของราคาหรอมลคาหนวยลงทนในชวงระยะเวลาทผานมาไดตามรป (กราฟ) ดงน

กราฟแสดงความเคลอนไหวของราคาหรอมลคาหนวยลงทนของกองทน Pictet-Digital Class I

หมายเหต :

(1) ทมา Bloomberg ตงแตวนท 16 มถนายน 2557 – 31 พฤษภาคม 2562 (2) ผลการดำเนนงานในอดต/ผลการเปรยบเทยบผลการดำเนนงานทเกยวของกบผลตภณฑในตลาดทน มไดเปน สงยนยนถงผลการดำเนนงานใน

อนาคต

กราฟแสดงผลตอบแทนยอนหลงของกองทน Pictet-Digital Class I เปรยบเทยบกบดชน MSCI World Index

หมายเหต : (1) ทมา Bloomberg ตงแตวนท 13 มถนายน 2557 – 31 พฤษภาคม 2562 (2) ผลการดำเนนงานในอดต/ผลการเปรยบเทยบผลการดำเนนงานทเกยวของกบผลตภณฑในตลาดทน มไดเปน สงยนยนถงผลการดำเนนงานใน

อนาคต


15

ขอกำหนดในการซอขายและโอนหนวยลงทน

Q: กองทนรวมนมวธการขายและรบซอคนหนวยลงทนอยางไร

A: การเสนอขายหนวยลงทน ผลงทนสามารถสงซอหนวยลงทนไมนอยกวา 1,000 บาท ในราคาหนวยลงทน หนวยละ 10.00 บาท (ยกเวน ชนดผลงทนกลม/

บคคล และชนดชองทางอเลกทรอนกส ผลงทนสงซอหนวยลงทนไมนอยกวา 1 บาท) คำนวณเปนหนวยลงทนได โดยนำจำนวนเงนทส งซ อหนวยลงทนหารดวยราคาขายหนวยลงทน (มลคาหนวยลงทน บวกดวยคาธรรม เนยมการขายหนวยลงทน (ถาม)และภาษมลคาเพม คาใชจายในการซอหรอขายหลกทรพย (ถาม)) ยกตวอยาง เชน หากผลงทนสงซอหนวยลงทนในชวงเวลาเสนอขายหนวยลงทนครงแรก และคาธรรมเนยมสำหรบการสงซอหนวยลงทนสำหรบชวงการเสนอขายครงแรก เทากบรอยละ 0.50 ของมลคาหนวยลงทน (ยงไมรวมภาษมลคาเพม) ราคาเสนอขายหนวยลงทนครงแรกเทากบ 10.0535 บาทตอหนวย โดยหากผลงทนสงซอหนวยลงทนเทากบ 5,000 บาท ในชวงการเสนอขายครงแรกดงกลาว ผลงทนจะไดรบจำนวนหนวยลงทนเทากบ 497.3392 หนวย (5,000 /10.0535)

ผลงทนสามารถสงซอหนวยลงทนได “ทกวนทำการซอขายหนวยลงทน*” ไดท : ▪ ธนาคารไทยพาณชย จำกด (มหาชน) ผลงทนสามารถสงซอหนวยลงทนไดท

o ธนาคารไทยพาณชย จำกด (มหาชน) โทร. 0-2544-3866-7, 0-2544-3871-2, 0-2544-3874-6, 0-2544-3900,

0-2544-3907, 0-2544-3909, 0-2544-3941, 0-2544-3998 และสำนกงานสาขาทกแหง เวลาเปดทำการ - 15.30 น.

o บรการธนาคารทางอนเตอรเนต SCB EASY FUND ภายใต SCB EASY NET www.scbeasy.com และทางแอพพลเคชน SCB EASY APP เวลาเรมใหบรการ -16.00 น.

▪ บลจ. ไทยพาณชย โทร. 0-2777-7777 กด 0 กด 6 เวลาเปดทำการ – 15.30 น. ▪ ผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทนตามทบรษทจดการกำหนด

อนง บรษทจดการอาจพจารณาแตงตงผสนบสนนการขายหรอรบซอคนรายอนเพมเตมหรอเปลยนแปลงไดในภายหลง

(ทงน *วนทำการซอขายหนวยลงทนขางตน หมายถง วนทตามปฏทนทเปนวนทำการตามปกตของบรษทจดการ และ/หรอวนทำการของกองทนหลก และ/หรอวนทำการของตางประเทศทกองทนหลกลงทน และ/หรอประเทศทเกยวของกบการลงทน หรอตามทบรษทจดการประกาศกำหนดเพมเตม)

การชำระเงนคาซอหนวยลงทน

ผลงทนสามารถชำระเงนคาซอหนวยลงทนของกองทน โดยมรายละเอยดดงน

กรณผลงทนทำรายการผานธนาคารไทยพาณชย จำกด (มหาชน) และชองทางทธนาคารกำหนด ชำระเปนเชค หรอดราฟตลงวนทเดยวกบวนทสงซอหนวยลงทนและขดครอมเฉพาะสงจายในนาม

“ธนาคารไทยพาณชย จำกด (มหาชน) เพอกองทนเปดของบรษทหลกทรพยจดการกองทน ไทยพาณชย จำกด”

กรณผลงทนทำรายการผานบรษทจดการ หรอผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทนรายอนทไดรบการแตงตง นำเชคหรอเงนสดเขา “บญชซอกองทน บลจ.ไทยพาณชย จำกด” โดยมรายละเอยดธนาคารดงตอไปน

ธนาคาร เลขทบญช

ธนาคารไทยพาณชย จำกด (มหาชน) 049-3-13640-2

ธนาคารกสกรไทย จำกด (มหาชน) 745-1-03912-6

ธนาคารกรงศรอยธยา จำกด (มหาชน) 777-0-05844-9

ธนาคารกรงเทพ จำกด (มหาชน) 129-3-16151-7

http://www.scbeasy.com/


16

ธนาคาร เลขทบญช

ธนาคารทหารไทย จำกด (มหาชน) 001-1-53394-0

ธนาคารเกยรตนาคน จำกด (มหาชน) 00011300000058 ธนาคารธนชาต จำกด (มหาชน) 014-3-00522-8

ธนาคาร ยโอบ จำกด (มหาชน) 739-3-63018-7

ธนาคารซตแบงก ประเทศไทย จำกด (มหาชน) 080-0-35101-4

ธนาคารกรงไทย จำกด (มหาชน) 039-6-03709-7

ธนาคารทสโก จำกด (มหาชน) 0001-114-005054-9

ธนาคารออมสน 000-0-43238-5

การรบซอคนหนวยลงทน

บรษทจดการจะเรมเปดรบคำสงขายคนหนวยลงทนทกวนทำการซอขายหนวยลงทน* ตงแตเวลาเปดทำการจนถงเวลาทบรษทจดการกำหนด ผถอหนวยลงทนสามารถทำการขายคน โดยมมลคาขนตำในการขายคน 1,000 บาท และมลคาขนตำคงเหลอในบญช 1,000 บาท (ยกเวนชนดผลงทนกลม/บคคล และชนดชองทางอเลกทรอนกส ผถอหนวยลงทนสามารถทำการขายคน โดยมมลคาขนตำในการขายคน 1 บาท และมลคาขนตำคงเหลอในบญช 1 บาท) ทงน บรษทจดการจะชำระเงนคนใหผลงทนภายใน 5 วนทำการนบแตวนคำนวณมลคาหนวยลงทน โดยการโอนเขาบญชธนาคาร หรอออกเปนเชคขดครอมสงจายชอผลงทน ตามทผลงทนไดแจงความประสงคไว

ผลงทนสามารถสงขายหนวยลงทนไดทกวนทำการซอขายหนวยลงทน* ไดท : ▪ ธนาคารไทยพาณชย จำกด (มหาชน) ผลงทนสามารถสงขายหนวยลงทนไดท o ธนาคารไทยพาณชย จำกด (มหาชน) โทร. 0-2544-3866-7, 0-2544-3871-2, 0-2544-3874-6, 0-2544-3900, 0-2544-3907,

0-2544-3909, 0-2544-3941, 0-2544-3998 และสำนกงานสาขาทกแหง เวลาเปดทำการ - 15.30 น. o บรการธนาคารทางอนเตอรเนต SCB EASY FUND ภายใต SCB EASY NET www.scbeasy.com และทางแอพพลเคชน SCB EASY

APP เวลาเรมใหบรการ – 16.00 น. ▪ บลจ. ไทยพาณชย โทร. 0-2777-7777 กด 0 กด 6 เวลาเปดทำการ – 15.30 น. อนง บรษทจดการอาจพจารณาแตงตงผสนบสนนการขายหรอรบซอคนรายอนเพมเตมหรอเปลยนแปลงไดในภายหลง

(ทงน *วนทำการซอขายหนวยลงทนขางตน หมายถง วนทตามปฏทนทเปนวนทำการตามปกตของบรษทจดการ และ /หรอวนทำการของกองทนหลก และ/หรอวนทำการของตางประเทศทกองทนหลกลงทน และ/หรอประเทศทเกยวของกบการลงทน หรอตามทบรษทจดการประกาศกำหนดเพมเตม)

Q: กรณใดทบรษทจดการกองทนรวมสงวนสทธไมขายหนวยลงทน

A: บรษทจดการ และ/หรอ ผทไดรบมอบหมายจากบรษทจดการ มสทธปฏเสธ และ/หรอ ระงบ และ/หรอ ยกเลกการทำธรกรรมของผถอหนวยลงทนทงหมดหรอบางสวนไดตามทเหนสมควร โดยไมจำตองแจงให ผถอหนวยลงทนทราบลวงหนา ในกรณทเกดเหตการณใดเหตการณหนงหรอหลายเหตการณดงตอไปน

(ก) ผสงซอหนวยลงทนกรอกรายละเอยดในใบคำขอใชบรการกองทน และ/หรอ ใบสงซอหนวยลงทน และ/หรอ แบบฟอรมแสดงตนของผสงซอหนวยลงทน และ/หรอ เอกสารอนใดตามทบรษทจดการกำหนด ไมครบถวนเพยงพอสำหรบการปฏบตตามกฎหมายวาดวยการปองกนและปราบปรามการฟอกเงน และ/หรอ ผสงซอหนวยลงทนไมยนเอกสารหรอหลกฐานใดๆ ซงมรายละเอยดตามทบรษทจดการกำหนด

http://www.scbeasy.com/


17

(ข) บรษทจดการเหนวาการสงซอหนวยลงทนดงกลาวอาจมลกษณะเปนการกระทำความผดตามกฎหมายวาดวยการปองกนและปราบปรามการฟอกเงน และ/หรอ ใชเปนชองทางในการฟอกเงน และ/หรอ ใชเปนชองทางในการสนบสนนทางการเงนแกการกอการรายตามกฎหมายวาดวยการปองกนและปราบปรามการฟอกเงน หรออาจมลกษณะเปนการหลกเลยงกฎหมายหรอขดแยงตอกฎหมายตางๆ

(ค) บรษทจดการเหนวา การสงซอหนวยลงทนดงกลาวอาจมผลกระทบตอการลงทนของกองทนรวม ผสงซอหนวยลงทนรายอน หรอความนาเชอถอหรอภาพลกษณของธรกจจดการลงทน หรอชอเสยงของบรษทจดการ

(ง) บรษทจดการขอสงวนสทธปฏเสธทจะเสนอขายหนวยลงทนของกองทนใหแกผลงทนทเปนบคคลธรรมดาตงแต 2 คนขนไปแตไมเกน 4 คนถอหนวยลงทนรวมกน และปรากฏวาผลงทนบางคนหรอทงหมดเสยชวต

(จ) เพอประโยชนสงสดของการบรหารจดการกองทนเปดไทยพาณชย โกลบอลดจตอล(“กองทน”) การเสนอขายหนวยลงทนของกองทนหรอการสบเปลยนหนวยลงทนของกองทนใหอยในดลยพนจของบรษทจดการแตเพยงผเดยว โดยบรษทจดการขอสงวนสทธทจะรบหรอปฏเสธทจะเสนอขายหนวยลงทนของกองทนหรอการสบเปลยนหนวยลงทนของกองทนใหแกบคคลใดกได โดยบคคลทบรษทจดการมวตถประสงคทจะไมเสนอขายหนวยลงทนของกองทนหรอไมสบเปลยนหนวยลงทนของกองทนใหนน รวมถงแตไมจำกดเพยง พลเมองสหรฐอเมรกา ผทมถนฐานอยในสหรฐอเมรกา บคคลซงปกตมถนทอยในสหรฐอเมรกา รวมถงกองทรพยสนของบคคลดงกลาว และบรษทหรอหางหนสวนซงจดใหมขนและดำเนนกจกรรมในสหรฐอเมรกา

(ฉ) บรษทจดการขอสงวนสทธปฏเสธคำสงซอหนวยลงทนของผลงทน หากการสงซอดงกลาวขดกบหลกเกณฑของสำนกงาน คณะกรรมการ ก.ล.ต. หรอ มผลกระทบตอการบรหารจดการกองทน โดยบรษทจดการจะคำนงถงประโยชนของผถอหนวยลงทนเปนสำคญ

Q: กองทนรวมนมขอกำหนดเกยวกบการเลอนกำหนดเวลาชำระคาขายคนหนวยลงทน การไมขายหรอไมรบ ซอคนหนวยลงทนตามคำสงทรบไวแลว และการหยดรบคำสงซอหรอขายคนหนวยลงทน ไวอยางไร

A: การเลอนกำหนดการชำระเงนคาขายคนหนวยลงทนคนแกผถอหนวยลงทน

บรษทจดการอาจเลอนกำหนดการชำระเงนคาขายคนหนวยลงทนคนแกผถอหนวยลงทนทมคำสงขายคนหนวยลงทนของกองทนเปดไวแลวได เฉพาะในกรณทกำหนดไว ซงตองไมเกนกวากรณดงตอไปน

(1) บรษทจดการพจารณาแลว มความเชอโดยสจรตและสมเหตสมผลวาเปนกรณทเขาเหตดงตอไปน โดยความเหนชอบของผดแลผลประโยชนแลว

(ก) มเหตจำเปนทำใหไมสามารถจำหนาย จายโอน หลกทรพยหรอทรพยสนของกองทนรวมเปดไดอยางสมเหตสมผล หรอ

(ข) มเหตททำใหกองทนรวมไมไดรบชำระเงนจากหลกทรพยหรอทรพยสนทลงทนไวตามกำหนดเวลาปกต ซงเหตดงกลาวอยนอกเหนอการควบคมของบรษทจดการ

(2) มคำสงขายคนหนวยลงทนไวแลว แตในชวงระยะเวลาทบรษทจดการยงไมไดชำระเงนคาขายคนหนวยลงทนใหแกผถอห นวยลงทน บรษทจดการพบวาราคารบซอคนหนวยลงทนดงกลาวไมถกตอง และผดแลผลประโยชนยงไมไดรบรองขอมลในรายงานการแกไขราคายอนหลงและรายงานการชดเชยราคา โดยราคารบซอคนหนวยลงทนทไมถกตองนนตางจากราคารบซอคนหนวยลงทนทถกตองตงแตหนงสตางคขนไป และคดเปนอตราตงแตรอยละ 0.5 ของราคารบซอคนหนวยลงทนทถกตอง

(3) มคำสงขายคนหนวยลงทนในชวงระยะเวลาทบรษทจดการพบวาราคารบซอคนหนวยลงทนไมถกตอง และผดแลผลประโยชนยงไมไดรบรองขอมลในรายงานการแกไขราคายอนหลงและรายงานการชดเชยราคา โดยราคารบซอคนหนวยลงทนทไมถกตองนนตางจากราคารบซอคนหนวยลงทนทถกตองตงแตหนงสตางคขนไป และคดเปนอตราตงแตรอยละ 0.5 ของราคารบซอคนหนวยลงทนทถกตอง


18

ทงน การเลอนกำหนดชำระเงนคาขายคนขางตน บรษทจดการจะดำเนนการตามทระบในรายละเอยดโครงการและหลกเกณฑทสำนกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. กำหนด

การไมขายหรอไมรบซอคนหรอไมสบเปลยนหนวยลงทนตามสง

บรษทจดการอาจไมขายหรอไมรบซอคนหนวยลงทน ตามคำส งซอหรอคำสงขายคนหนวยลงทนทไดรบไวแลวหรออาจหยดรบคำสงซอหรอคำสงขายคนหนวยลงทนได เฉพาะในกรณทกำหนดไว ซงไมเกนกวากรณดงตอไปน

(1) ตลาดหลกทรพยไมสามารถเปดทำการซอขายไดตามปกต

(2) บรษทจดการพจารณาแลว มความเชอโดยสจรตและสมเหตสมผลวาเปนกรณดงตอไปน โดยไดรบความเหนชอบของผดแลผลประโยชนแลว

(ก) มเหตจำเปนทำใหไมสามารถจำหนาย จาย โอนหลกทรพยหรอทรพยสนของกองทนเปดไดอยางสมเหตสมผล

(ข) ไมสามารถคำนวณมลคาทรพยสนของกองทนเปดไดอยางเปนธรรมและเหมาะสม หรอ

(ค) มเหตจำเปนอนใดเพอคมครองประโยชนของผถอหนวยลงทน

ทงน การไมขาย หรอไมรบซอคนหนวยลงทนตามคำสงทไดรบมาแลว หรอการหยดรบคำสงซอหรอคำสงขายคนหนวยลงทนตาม (ก) (ข) หรอ (ค) สามารถกระทำไมเกน 1 วนทำการ เวนแตไดรบผอนผนจากสำนกงาน

(3) ในกรณทกองทนรวมมการลงทนหลกทรพยหรอทรพยสนในตางประเทศ และมเหตการณดงตอไปนเกดขน ซงกอใหเกดผลกระทบตอกองทนรวมดงกลาวอยางมนยสำคญ

(ก) ตลาดซอขายหลกทรพยดงกลาวไมสามารถเปดทำการซอขายไดตามปกต ทงน เฉพาะในกรณทกองทนรวมไดลงทนในหลกทรพยทซอขายในตลาดซอขายหลกทรพยแหงนนเกนกวารอยละ 10 ของมลคาทรพยสนของกองทนรวม

(ข) มเหตการณททำใหไมสามารถแลกเปลยนเงนตราตางประเทศไดอยางเสร และทำใหไมสามารถโอนเงนออกจากประเทศหรอรบโอนเงนจากตางประเทศไดตามปกต หรอ

(ค) มเหตททำใหกองทนรวมไมไดรบชำระเงนจากหลกทรพยหรอทรพยสนทลงทนไวตามกำหนดเวลาปกต ซงเหตดงกลาวอยเหนอการควบคมของบรษทจดการและผดแลผลประโยชนเหนชอบดวยแลว

(4) เปนการไมขายหนวยลงทนตามคำสงซอหนวยลงทนทรบไวแลว หรอเปนการหยดรบคำสงซอหนวยลงทน แกผลงทนเฉพาะราย เนองจากปรากฏขอเทจจรง ดงตอไปน

(ก) บรษทจดการมเหตอนควรสงสยวาผลงทนรายนนๆมสวนเกยวของกบการกระทำดงตอไปน

1. การกระทำทเปนความผดมลฐานหรอความผดฐานฟอกเงนตามกฎหมาย เกยวกบ การปองกนและปราบปรามการฟอกเงน ไมวาจะเปนกฎหมายไทยหรอกฎหมายตางประเทศ

2. การใหการสนบสนนทางการเงนแกการกอการราย หรอ

3. การกระทำทเปนการปฏบตตามคำสงเกยวกบการยดหรออายดทรพยสนโดยบคคลผมอำนาจตามกฎหมาย

(ข) บรษทจดการไมสามารถดำเนนการรจกลกคา และตรวจสอบเพอทราบขอเทจจรงเกยวกบลกคาไดในสาระสำคญ

(5) อยในระหวางดำเนนการเปลยนใหบรษทจดการกองทนรวมรายอนเขาบรหารจดการกองทนรวมภายใตการจดการข องตนอนเนองมาจากการทบรษทจดการกองทนรวมรายเดมไมสามารถดำรงความเพยงพอของเงนกองทนไดตามประกาศคณะกรรมการกำกบหลกทรพยและตลาดหลกทรพยวาดวยการดำรงเงนกองทนของผประกอบธรกจการจดการกองทนรวม การจดการกองทนสวน


19

บคคล การเปนนายหนาซอขายหลกทรพยและการคาหลกทรพยและการจดจำหนายหลกทรพยทเปนหนวยลงทนและการเปนผจดการเงนทนสญญาซอขายลวงหนาซงใหกระทำไดไมเกน 3 วนทำการ

(6) อยในระหวางดำเนนการเพอเลกกองทน ทระบไวในขอผกพนขอ 22.1.1 (2)

ทงน การไมขายหรอไมรบซอคนหรอไมสบเปลยนหนวยลงทนตามสงขางตน บรษทจดการจะดำเนนการตามทระบในรายละเอยดโครงการและหลกเกณฑทสำนกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. กำหนด

การหยดรบคำสงซอหรอขายคนหนวยลงทน

เพอคมครองประโยชนของผถอหนวยลงทน หรอในกรณทมความจำเปนเพอรกษาเสถยรภาพทางเศรษฐกจและการเงนของประเทศ หรอเพอรกษาเสถยรภาพในระบบตลาดการเงน บรษทจดการจะหยดรบคำสงซอหรอ คำสงขายคนหนวยลงทนของกองทนเปดไดเปนการชวคราว ตามระยะเวลาทสำนกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ประกาศ ทงน ไมเกน 20 วนทำการตดตอกน เวนแตจะไดรบความเหนชอบจากคณะกรรมการ ก.ล.ต. ใหขยายระยะเวลาหยดรบคำสงซอหรอคำสงขายคนหนวยลงทนออกไปได

Q: วธการสบเปลยนหนวยลงทนเปนอยางไร

A: ผถอหนวยสามารถทำการสบเปลยนหนวยลงทนโดยผถอหนวยสามารถตดตอทบรษทจดการหรอผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทนทไดรบการแตงตงจากบรษทจดการ (ถาม) ซงสามารถรบคำสงซอหรอขายหนวยลงทน หรอเปนผทำหนาทในการเสนอขายและรบซอคนหนวยลงทนของกองทน หรอบรการธนาคารทางอนเตอรเนตของธนาคารไทยพาณชย จำกด (มหาชน) หรอชองทางใหบรการอนใดทบรษทจดการกำหนด ตามกำหนดการและชองทางทสอดคลองกบการทำรายการสงซอ และ/หรอขายคนหนวยลงทน

บรษทจดการอาจเพมเตมหรอเปลยนแปลงวธการสบเปลยนหนวยลงทนไดโดยไมถอเปนการแกไขโครงการตามทระบไวในรายละเอยดโครางการ โดยบรษทจดการจะแจงใหสำนกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. และปดประกาศ ณ สำนกงานของบรษทจดการ สำนกงานใหญและสำนกงานสาขาของผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทน เวบไซตของบรษทจดการ และเวบไซตของผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทน (ถาม)ใหผถอหนวยลงทนทราบลวงหนาไมนอยกวา 7 วนทำการกอนการเปลยนแปลงการใหบรการดงกลาว ซงการดำเนนการดงกลาวบรษทจดการจะคำนงถงประโยชนของกองทนและผถอหนวยลงทนเปนสำคญ

Q: กองทนรวมนกำหนดวธการโอนหนวยลงทน และขอจำกดการโอนไวอยางไร

A: ผถอหนวยลงทนสามารถโอนหนวยลงทนไดในกรณดงตอไปน (ก) การโอนหนวยลงทนใหบดา มารดา บตร และคสมรสของผถอหนวยลงทน

(ข) การโอนหนวยลงทนตามคำสงศาลหรอโดยผลของกฎหมาย(ซงไมรวมถงกรณทผลงทนทเปนบคคลธรรมดาตงแต 2 คนขน ไปแตไมเกน 4 คน ถอหนวยลงทนรวมกนและปรากฏวาผลงทนบางคนหรอทงหมดเสยชวต เวนแตศาลจะมคำสงเปนอยางอน)

(ค) การโอนหนวยลงทนในกรณพเศษอน ๆ ทบรษทจดการเหนสมควรและอนมตใหโอนได

ทงน ผโอนและผรบโอนจะตองมายนคำขอโอนหนวยลงทนดวยตนเองทสำนกงานทะเบยนหนวยลงทน ในกรณทผรบโอนยงไมไดเปนผใชบรการกองทนกบบรษทจดการ ผรบโอนจะตองกรอกรายละเอยดในใบคำขอใชบรการกองทนและยนตอนายทะเบยนหนวยลงทนพรอมคำขอโอนหนวยลงทน และชำระคาธรรมเนยมการโอนตามหวขอคาธรรมเนยมการโอนหนวยลงทนทระบไวในรายละเอยดโครงการ (ถาม)

นายทะเบยนหนวยลงทนจะบนทกขอมลการโอนหนวยลงทน และออกใบยนยนการโอนหนวยลงทน พรอมหนงสอรบรองสทธในหนวยลงทนใหผรบโอนหนวยลงทน และออกใบยนยนการโอนหนวยลงทนใหแกผโอนหนวยลงทนภายใน 7 วนนบตงแตวนทนายทะเบยนหนวยลงทนไดรบคำขอโอนหนวยลงทน

ทงน สทธของผถอหนวยลงทนจะเกดขนตอเมอนายทะเบยนหนวยลงทนไดบนทกขอมลลงในทะเบยนผถอหนวยลงทนเรยบรอยแลว อนง เพอประโยชนสงสดของการบรหารจดการกองทนเปดไทยพาณชย โกลบอลดจตอล (“กองทน”) การรบลงทะเบยนการโอนหนวยลงทนของกองทน ใหอยในดลยพนจของบรษทจดการแตเพยงผเดยว โดยบรษทจดการขอสงวนสทธทจะรบ/ปฏเสธทจะ


20

ลงทะเบยนการโอนหนวยลงทนของกองทนใหแกบคคลใดกได โดยบคคลทบรษทจดการมวตถประสงคทจะไมรบลงทะเบยนการโอนหนวยลงทนของกองทนใหนน รวมถงแตไมจำกดเพยง พลเมองสหรฐอเมรกา ผทมถนฐานอยในสหรฐอเมรกา บคคลซงปกตมถนทอย ในสหรฐอเมรกา รวมถงกองทรพยสนของบคคลดงกลาว และบรษทหรอหางห นสวนซงจดใหมขนและดำเนนกจกรรมในสหรฐอเมรกา บรษทจดการหรอนายทะเบยนผถอหนวยลงทนจะปฏเสธการโอนหนวยลงทน ในกรณทการถอหนวยลงทนของบคคลใดหรอกลมบคคลเดยวกนใดเกนขอจำกดการถอหนวยลงทน

Q: ผถอหนวยลงทนจะทราบขอมลเกยวกบมลคาทรพยสนสทธ มลคาหนวยลงทน และราคาขายและรบซอคน หนวยลงทน ไดจากชองทางใด

A: บรษทจดการจะประกาศมลคาทรพยสนสทธ มลคาหนวยลงทน และราคาหนวยลงทน ใหผถอหนวยลงทนทราบผาน Website ของบรษทจดการ: www.scbam.com ทกวนทำการ

สทธของผถอหนวยลงทน

Q: กองทนรวมนมการออกและสงมอบหลกฐานแสดงสทธในหนวยลงทนหรอไม อยางไร

A: บรษทจดการหรอนายทะเบยนจะออกหลกฐานแสดงสทธในหนวยลงทนใหกบผถอหนวยลงทนทกครงทผถอหนวยลงทนมการทำรายการซอหรอขายคนหรอสบเปลยนหนวยลงทน เพอเปนการยนยนการทำรายการซอหรอขายคนหรอสบเปลยนหนวยลงทนของ ผถอหนวยลงทน โดยในกรณทเปนการสงซอในระหวางชวงการเสนอขายครงแรก นายทะเบยนหนวยลงทน ซงไดรบมอบหมายจากบรษทจดการจะจดสงหนงสอรบรองแสดงสทธในหนวยลงทน/ใบยนยนการซอหนวยลงทนพรอมใบเสรจรบเงนและใบกำกบภาษสำหรบคาธรรมเนยมการขายหนวยลงทน (ถาม) ใหแกผส งซอหนวยลงทนโดยทางไปรษณยภายใน 7 วนทำการนบแตวนจดทะเบยนกองทน สวนในกรณการทำรายการภายหลงชวงเสนอขายครงแรก นายทะเบยนหนวยลงทนและ/หรอผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทน ซงไดรบมอบหมายจากบรษทจดการจะจดสงหนงสอรบรองสทธในหนวยลงทนพรอมใบยนยนการทำรายการดงกลาว ใบกำกบภาษสำหรบคาธรรมเนยมการขาย/รบซอคน/สบเปลยนหนวยลงทน (ถาม) และ/หรอใบเสรจรบเงน ใหแกผถอหนวยลงทนทางไปรษณยภายใน 7 วนทำการนบแตวนคำนวณมลคาทรพยสน มลคาหนวยลงทน ราคาขายและราคารบซอคนหนวยลงทนของวนทำการซอขายหนวยลงทน ทงน เวนแตบรษทจดการจะอนญาตดำเนนการเปนอยางอน

Q: ผถอหนวยลงทนของกองทนรวมนอาจถกจำกดสทธในเรองใด ภายใตเงอนไข

A: สทธในการไมไดรบจดสรรหนวยลงทน: บรษทจดการจะไมจดสรรหนวยลงทนใหแกบคคลทซอหนวยลงทนเกนขอจำกดการถอหนวยลงทนตามประกาศคณะกรรมกำกบตลาดทนวาดวยหลกเกณฑเกยวกบขอจำกดการถอหนวยลงทนในกองทนรวมและหนาทของบรษทจดการ

สทธในการลงมตเพอแกไขเพมเตมโครงการจดการลงทนหรอแกไขวธจดการ: ในกรณทบคคลใดหรอกลมบคคลเดยวกนใดถอหนวยลงทนเกนกวาหนงในสามของจำนวนหนวยลงทนทจำหนายไดแลวทงหมด

บรษทจดการหรอบรษทหลกทรพยทเปนเจาของบญชแบบไมเปดเผยชอผถอหนวยลงทน ( Omnibus account) จะไมนบคะแนนเสยงของบคคลหรอกลมบคคลเดยวกนนนในสวนทเกนกวาหนงในสามของจำนวนหนวยลงทนทจำหนายไดแลวทงหมด

Q: ชองทางและวธการทผถอหนวยลงทนสามารถตรวจสอบแนวทางการใชสทธออกเสยงและการดำเนนการใชสทธออกเสยงของบรษทจดการกองทนรวมเพมเตม

A: ผลงทนสามารถตรวจดแนวทางในการใชสทธออกเสยง และดำเนนการใชสทธออกเสยงไดโดยบรษทจดการจะทำการตดประกาศ ณ ททำการของบรษทจดการ หรอประกาศในเวบไซตของบรษทจดการ

http://www.scbam.com/


21

Q: กองทนรวมนมชองทางและวธการรองเรยนของผลงทน และนโยบายการระงบขอพพาทโดยกระบวนการอนญาโตตลาการตลอดจนวธเขาสกระบวนการดงกลาวหรอไม อยางไร

A: ผถอหนวยลงทนสามารถนำสงขอรองเรยนมาไดท บรษทหลกทรพยจดการกองทน ไทยพาณชย จำกด ฝายลกคาสมพนธ โทร.0-2777-7777 กด 0 กด 6 สำนกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. (Help Center) โทร.0-2263-6000

ผดแลผลประโยชน ธนาคารกสกรไทย จำกด (มหาชน) โทร. 0-2470-1962 / 0-2470-1523 และโทรสาร 0-2470-1996-7

การระงบขอพพาทโดยกระบวนการอนญาโตตลาการ ในกรณทบรษทจดการกองทนรวมฝาฝนหรอไมปฏบตตามหลกเกณฑเกยวกบการอนมตใหจดตงกองทนรวม และการฝาฝนหรอการไมปฏบตนนกอใหเกดความเสยหายแกกองทนรวมหรอผลงทน บรษทจดการกองทนรวมจะแกไขเยยวยาความเสยหายโดยไมชกชา โดยในกรณทเกดขอพพาทระหวางบรษทจดการกองทนรวมและผลงทน บรษทจดการกองทนรวมยนยอมใหนำขอพพาทเขาสการพจารณาของอนญาโตตลาการ

บคคลทเกยวของกบการดำเนนการของกองทนรวม

Q: ขอมลเกยวกบบรษทจดการกองทนรวม

A: บรษทหลกทรพยจดการกองทน ไทยพาณชย จำกด จดตงขนเมอวนท 18 มนาคม พ.ศ. 2535 เปนบรษทในเครอธนาคารไทยพาณชย ทไดรบใบอนญาตจากกระทรวงการคลงใหประกอบธรกจหลกทรพยประเภทธรกจการจดการกองทนรวม กองทนสำรองเลยงชพ และ กองทนสวนบคคล ปจจบนบรษทจดการ มกองทนรวมภายใตการบรหารจดการจำนวนทงหมด 291 กองทน และมลคาทรพยสนสทธของกองทนรวม เทากบ 1,003,373,558,915.57 บาท (ขอมล ณ วนท 29 พฤษภาคม 2563)

รายชอคณะกรรมการจดการ

1. นายณรงคศกด ปลอดมชย ประธานเจาหนาทบรหาร 2. นางนนทมนส เปยมทพยมนส Chief Investment Officer 3. นายอาชวณ อศวโภคน Chief Marketing Officer 4. นางปนสดา ภวภาดาวรรธน Chief Operations Officer 5. นางสาวจารภทร ทองลงยา Executive Director กลมจดการลงทนตราสารทน 6. ดร.พนศกด โลหสนทร Executive Director กลมจดการลงทน Machine Learning 7. นายยทธพล วทยพาณชกร Executive Director กลมจดการลงทนตราสารหน 8. นายศภกร ตลยธญ 9. นายพรเทพ ชพนธ 10. นางสาวพณแกว ทรายแกว 11. นางสาวศภรตน อารยวงศ

Executive Director กลมจดสรรสนทรพยและกองทนตางประเทศ Executive Director กลมวเคราะหการลงทน Executive Director กลมธรกจลกคาบคคลและสถาบน Executive Director กลมกลยทธการตลาดและผลตภณฑการลงทน

12. นายสมพงษ หรญขจรโรจน Executive Director กลมบญชและปฏบตการกองทน 13. นางสาวคณากร จรานกรสกล Executive Director กลมเทคโนโลยสารสนเทศ 14. นางทพาพรรณ ภทรวกรม Executive Director กลมการลงทนอสงหารมทรพยและโครงสรางพนฐาน 15. นางสาวนภารตน กาญจนสมวงศ Executive Director กลมทรพยากรบคคล 16. นางปณยนช คลงทรพย Executive Director กลมบรหารความเสยง 17. นางสาวอรอมา ชพเปนสข Executive Director กลมกลยทธและวางแผน


22

รายชอคณะกรรมการบรษท

1.นางกตตยา โตธนะเกษม ประธานกรรมการบรษท 2. นางสาลน วงตาล กรรมการ 3. ดร.ยรรยง ไทยเจรญ กรรมการ 4. นางสาวศลษา หาญพานช กรรมการ 5. นายปฏภาณ เลศประเสรฐศร กรรมการ 6. นายชลตต เนองจำนงค กรรมการ 7. นายณรงคศกด ปลอดมชย กรรมการ

Q: รายชอคณะกรรมการการลงทน

A: 1. นายณรงคศกด ปลอดมชย 2. นางนนทมนส เปยมทพยมนส 3. นางสาวจารภทร ทองลงยา 4. ดร.พนศกด โลสนทร

5. นายยทธพล วทยพาณชกร 6. นายศภกร ตลยธญ 7. นายพรเทพ ชพนธ 8. นางสทธนย ลมปพทธ 9. นายไพรชน นตยานภาพ 10. นางสาวมยรา ถนธนสาร 11. นายเอกลกษณ กระแสเศยร 12. คณพฤทธ มงคลโกศล 13. นายศภจกร เอบประสาทสข 14. นางวไล ชยางคเสน 15. นายสร พศนพงศ 16. นางสาวอสรย ภกดไทย 17. นางสาวศศพมพ สดแสงจนทร

Q: รายชอผจดการกองทน ประวตการศกษา และประสบการณการทำงานทเกยวของกบการบรหารจดการกองทนรวม

A: รายขอและขอมลทเกยวของกบผจดการกองทน แสดงไดดงน

กลมจดสรรสนทรพยและกองทนตางประเทศ

ลำดบ ชอ-สกล หนาทและความรบผดชอบ วฒการศกษา ประสบการณทำงาน

1 นายศภกร ตลยธญ บรหารกองทน - ปรญญาโท Master of Arts in Internaltional Economics and Finance จฬาลงกรณมหาวทยาลย

- ปรญญาตร Bachelor of Science in Psychology Washington State University

- Executive Director กลมจดสรรสนทรพยและกองทนตางประเทศ

บลจ.ไทยพาณชย - ผอำนวยการอาวโส ฝายการลงทน

ผานกองทนตางประเทศ บลจ.ไทยพาณชย - ผอำนวยการอาวโส ฝายจดสรร

สนทรพย และกลยทธการลงทน บลจ.ไทยพาณชย - รองผอำนวยการ ฝายจดการ

กองทนตราสารทน บลจ.วรรณ


23


- คณวฒพเศษ CFA Charterholder, Fund Manager License

- ผจดการกองทน ฝายจดการกองทน ตราสารหน บลจ.อเบอรดน

- เศรษฐกร บล.ทสโก

2 นายศภจกร เอบประสาทสข บรหารกองทน - ประกาศนยบตร Management โรงเรยนการบรหารสโลน สถาบนเทคโนโลยแมสซาชเซตส (เอมไอท)

- ปรญญาโท MBA, Finance มหาวทยาลยฟตน (เซยงไฮ)

- ปรญญาโท MSc, Finance สถาบนบณฑตพฒนบรหารศาสตร (นดา)

- ปรญญาตร เศรษฐศาสตร มหาวทยาลยธรรมศาสตร

- คณวฒพเศษ CFA Level 1, Fund Manager License

- Director ฝายการลงทนผานกองทนตางประเทศ บลจ.ไทยพาณชย

- ผจดการกองทน ฝายการลงทนในตางประเทศ บลจ.กรงศร

- อาจารยพเศษภาควชาการเงน Sripatum International College Payables Associate, บ.เอกซอนโมบล

3 นางสาวกฤษตยา ศรวาลย บรหารกองทน - ปรญญาโท Master of Science in Business Economics, Finance and Banking, University of Portsmouth

- ปรญญาตร Bachelor of Economic in Business Economics, Assumption University of Thailand

- คณวฒพเศษ CISA Level 1, Fund Manager License

- Associate Director ฝายการลงทนผานกองทนตางประเทศ บลจ. ไทยพาณชย

- ผจดการ ฝายจดสรรสนทรพยการ ลงทน บลจ. ไทยพาณชย - นกวเคราะห ฝายทปรกษา บรษท ทรส คอรปอเรชน จำกด

4 นายปญชรสม สวราภรณสกล บรหารกองทน - ปรญญาตร Bachelor of Business Administration in Finance มหาวทยาลยเกษตรศาสตร

- คณวฒพเศษ CFA Level 3, Fund Manager License

- Associate Director ฝายการลงทนผานกองทนตางประเทศ

บลจ.ไทยพาณชย - ผจดการกองทนอาวโส ฝายตรา

สารทนในประเทศ บลจ.เอมเอฟซ - เจาหนาทอาวโส ฝายจดสรร

สนทรพย และกลยทธการลงทน บลจ.ไทยพาณชย

5 นางสาวจารภร หลกคำ บรหารกองทน - ปรญญาตร บรหารธรกจบณฑต มหาวทยาลยธรรมศาสตร

- CFA Level II

- Senior Associate ฝายการลงทนผานกองทนตางประเทศ บลจ. ไทยพาณชย จำกด

- ผชวยผจดการกองทน ฝานตราสารทนในประเทศ บลจ. เอมเอฟซ จำกด (มหาชน)

- นกวเคราะหการลงทน , รชารดสน ดอยล แอนท พารทเนอร


24


- นกวเคราะหการลงทน , บรษท ดบเบล เอ (1991) จำกด (มหาชน)

6 นางสาวอรจรา คนเพยร บรหารกองทน - ปรญญาโท Master of Science in International Financial Analysis Adam Smith Business School Glasgow University

- ปรญญาตร Bachelor of Business Administration in Business Economics Mahidol University International College

- Senior Associate ฝายการลงทนผานกองทนตางประเทศ กลมจดสรรสนทรพยและกองทนตางประเทศ บลจ.ไทยพาณชย

- เจาหนาทอาวโส ฝายการลงทนผานกองทนตางประเทศ กลมจดสรรสนทรพยและกองทนตางประเทศ บลจ.ไทยพาณชย

7 นางสาวมนตรา จนทวชชประภา บรหารกองทน - ปรญญาตร คณะพาณชยศาสตรและการบญช จฬาลงกรณมหาวทยาลย

- คณวฒพเศษ CFA level 2, Fund Manager License

- Senior Associate ฝายการลงทนผานกองทนตางประเทศ

บลจ.ไทยพาณชย - เจาหนาท ฝายพฒนาผลตภณฑ

การลงทน

หมายเหต : * ขอมล ณ วนท 15 กรกฎาคม 2563

Q: รายชอผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทน นายทะเบยนหนวยลงทน และผดแลผลประโยชน

A: ผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทน

ผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทน เบอรโทรศพท

1 ธนาคารไทยพาณชย จำกด (มหาชน)

0-2544-3866-7, 0-2544-3871-2, 0-2544-3874-6, 0-2544-3900, 0-2544-3907, 0-2544-3909, 0-2544-3941, 0-2544-3998

2 บรษทหลกทรพย ภทร จำกด (มหาชน) 0-2305-9000 3 บรษทหลกทรพย กรงศร จำกด (มหาชน) 0-2659-7000

4 ธนาคารแลนด แอนด เฮาส จำกด (มหาชน) 0-2359-0000 5 บรษท แอดวานซ ไลฟ ประกนชวต จำกด (มหาชน) 0-2648-3600 6 บรษทหลกทรพย เคทบ (ประเทศไทย) จำกด (มหาชน) 0-2648-1111

7 บรษทหลกทรพย โนมระ พฒนสน จำกด (มหาชน) 0-2638-5500 8 บรษทหลกทรพย ยโอบ เคยเฮยน (ประเทศไทย) จำกด (มหาชน) 0-2659-8000 9 บรษทหลกทรพย กรงไทย ซมโก จำกด 0-2695-5000

10 บรษทหลกทรพย เอเชย พลส จำกด (มหาชน) 0-2680-1000 11 บรษทหลกทรพย ดบเอส วคเคอรส (ประเทศไทย) จำกด 0-2857-7000 12 บรษทหลกทรพย ฟนนซา จำกด 0-2697-3874

13 บรษทหลกทรพย บวหลวง จำกด (มหาชน) 0-2618-1111 14 ธนาคารไอซบซ (ไทย) จำกด (มหาชน) 0-2629-5588


25

ผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทน เบอรโทรศพท

15 บรษท ฮวเซงเฮง โกลด ฟวเจอรส จำกด 0-2225-0202 16 บรษทหลกทรพย ฟนนเซย ไซรส จำกด (มหาชน) 0-2782-2400

17 บรษทหลกทรพย ไอรา จำกด (มหาชน) 0-2080-2888 18 บรษทหลกทรพย โกลเบลก จำกด 0-2672-5999 19 บรษทหลกทรพย อารเอชบ (ประเทศไทย) จำกด (มหาชน) 0-2088-9797

20 บรษทหลกทรพย แลนด แอนด เฮาส จำกด (มหาชน) 0-2352-5100 21 บรษทหลกทรพย ซจเอส-ซไอเอมบ (ประเทศไทย) จำกด 0-2846-8689 22 บรษทหลกทรพย ไทยพาณชย จำกด 0-2949-1999

23 บรษทหลกทรพยจดการกองทน เมอรชน พารทเนอร จำกด 0-2660-6677 24 บรษทหลกทรพย นายหนาซอขายหนวยลงทน เซนทรล เวลธ โซลชน จำกด 0-83-842-8337 25 บรษทหลกทรพย ทรนต จำกด 0-2088-9100, 0-2343-9500

26 บรษทหลกทรพย กมเอง (ประเทศไทย) จำกด (มหาชน) 0-2658-5050 27 บรษทหลกทรพย ไอ ว โกลบอล จำกด (มหาชน) 0-2658-5800 28 บรษทหลกทรพยนายหนาซอขายหนวยลงทน เวลธ เมจก จำกด 0-2861-5508

29 บรษทหลกทรพยจดการกองทน เอเชย เวลท จำกด 0-2207-2100 30 บรษทหลกทรพยนายหนาซอขายหนวยลงทน เวลท รพบบลค จำกด 0-2266-6697 31 บรษทหลกทรพย ธนชาต จำกด (มหาชน) 0-2056-8888

32 บรษทหลกทรพย เคจไอ (ประเทศไทย) จำกด (มหาชน) 0-2658-8888 33 บรษทหลกทรพย คนทร กรป จำกด (มหาชน) 0-2205-7000 34 บรษทหลกทรพย เออซ จำกด (มหาชน) 0-2659-3456

35 บรษทหลกทรพย ฟลลป (ประเทศไทย) จำกด (มหาชน) 0-2635-1700 36 บรษทหลกทรพย เมอรชน พารทเนอร จำกด (มหาชน) 0-2117-7878 37 บรษทหลกทรพย หยวนตา (ประเทศไทย) จำกด 0-2009-8000

38 บรษทหลกทรพยเอสบไอ ไทย ออนไลน จำกด 0-2018-8666 39 ธนาคารทสโก จำกด (มหาชน) 0-2633-6000 40 บรษท หลกทรพยนายหนาซอขายหนวยลงทน ฟนโนมนา จำกด 063-925-2755

41 บรษท หลกทรพยนายหนาซอขายหนวยลงทน โรโบเวลธ จำกด 0-2026-6222,065-215-5462

บรษทจดการอาจพจารณาแตงตงผสนบสนนการขายหรอรบซอคนรายอนเพมเตมหรอเปลยนแปลงไดในภายหลง นายทะเบยนหนวยลงทน ธนาคารไทยพาณชย จำกด (มหาชน) โทร. 0-2128-2332-7

ผดแลผลประโยชน ธนาคารกสกรไทย จำกด (มหาชน) โทร. 0-2470-3207

“นอกจากหนาทตามทกำหนดไวในสญญาแตงตง ผดแลผลประโยชนยงมหนาทตามกฎหมายในการรกษาผลประโยชนของผถอหนวยลงทนดวย”


26

ชองทางทผลงทนสามารถทราบขอมลเพมเตม

• บรษทหลกทรพยจดการกองทน ไทยพาณชย จำกด ทอย: ไทยพาณชย ปารค พลาซา อาคาร 1 ชน 7 - 8 เลขท 18 ถนนรชดาภเษก แขวงจตจกร เขตจตจกร กรงเทพฯ 10900 โทรศพท 0-2777-7777 กด 0 กด 6 Website: www.scbam.com ธนาคารไทยพาณชย จำกด (มหาชน) ทกสาขา Call Center 0-2777-7777 กด 0 กด 6

• ผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทนทไดรบการแตงตงจากบรษทจดการ

ทงน บรษทอาจพจารณาเพมเตม/เปลยนแปลงชองทางการทราบขอมลเพมเตมในภายหลงได

ปจจยความเสยงในการลงทนของกองทนรวม และแนวทางการบรหารเพอลดความเสยง กองทนมนโยบายเนนลงทนในหนวยลงทนของกองทนรวมตางประเทศเพยงกองทนเดยว ( Feeder Fund) ไดแก กองทน Pictet-Digital (กองทนหลก) โดยกองทนม net exposure ในหนวยลงทนของกองทนรวมตางประเทศดงกลาวโดยเฉลยในรอบปบญชไมนอยกวารอยละ 80 ของมลคาทรพยสนสทธของกองทนและมการลงทนทสงผลใหม net exposure ทเกยวของกบความเสยงตางประเทศโดยเฉลยในรอบปบญชไมนอยกวารอยละ 80 ของมลคาทรพยสนสทธของกองทน กองทนอาจลงทนในสญญาซอขายลวงหนา เพอปองกนความเสยงจากอตราแลกเปลยน (Hedging) ตามความเหมาะสมสำหรบสภาวการณในแตละขณะ ซงขนอยกบดลยพนจของผจดการกองทน โดยผจดการกองทนจะพจารณาจากปจจยทเกยวของ เชน ปจจยทางเศรษฐกจ การเงน การคลง เปนตน เพอคาดการณทศทางอตราแลกเปลยน

1. ความเสยงจากการลงทนในตางประเทศ (Country and political risk) คอ ความเสยงในเรองของเสถยรภาพและรวมถงการเปลยนแปลงทางเศรษฐกจ การเมอง การเงน ตลอดจนภาวะตลาดเงน ตลาดทนของประเทศตาง ๆ ทกองทนลงทน

2. ความเสยงจากอตราแลกเปลยนเงน (Exchange rate risk) คอ ความเสยงจากการผนผวนของอตราแลกเปลยนเงนตราตางประเทศ การลงทนในหลกทรพยตางประเทศทมสกลเงนแตกตางไปจากสกลเงนทระดมทนจากผถอหนวยลงทน อตราผลตอบแทนจากการลงทนดงกลาวจะขนอยกบการเปลยนแปลงของอตราแลกเปลยนในชวงเวลานน ๆ ดวย โดยอตราแลกเปลยนอาจเพมขนหรอลดลงเมอเปรยบเทยบกบอตราแลกเปลยน ณ ขณะทลงทนเรมแรก ซงอาจมผลทำใหตวเลขรายงาน มลคาหนวยลงทนผนผวน และอาจเกดกำไรหรอขาดทนจากการลงทนได

กองทนลงทนในหนวยลงทนของกองทนรวมตางประเทศเพยงกองทนเดยว (Feeder Fund) โดยกองทนม net exposure ในหนวยลงทนของกองทนรวมตางประเทศดงกลาวโดยเฉลยในรอบปบญชไมนอยกวารอยละ 80 ของมลคาทรพยสนสทธของกองทน กองทนจงอาจไดรบผลกระทบหากมการเปลยนแปลงทางการเมอง ขอกำหนด กฎเกณฑหรอนโยบายตาง ๆ ของรฐบาลในการบรหารประเทศ อาทเชน นโยบายทางการเงนเร องขอจำกดของการเคลอนยายเงนตราตางประเทศเขา -ออกโดยเสร หลกเกณฑและกฎหมายทเกยวของในการจดตงกองทนรวมทอาจแตกตางจากหลกเกณฑและกฎหมายทเกยวของใ นการจดตงกองทนรวมของประเทศไทย เปนตน ท งน ในการพจารณาลงทนบรษทจดการจะตดตามสถานการณการเปลยนแปลงทางการเมอง ภาวะเศรษฐกจ ภาวะตลาดเงน ตลาดทน ตลอดจนปจจยพนฐานตาง ๆ ของประเทศทกองทนลงทนอยางใกลชด เพอประเมนความเสยงจากการลงทนในประเทศนน ๆ ซงอาจชวยลดความเสยงในสวนของ Country risk ลงได



27

3. ความเสยงจากความผนผวนของราคาตราสาร ( Market Risk ) :

คอ ความเสยงจากความผนผวนของราคาตราสาร ทเกดจากการเปลยนแปลงในสถานการณทางเศรษฐกจ สงคม และการเมองของประเทศ ซงเปนความเสยงทบรษทผออกตราสารไมสามารถจะควบคมได

4. ความเสยงจากการดำเนนงานของผออกตราสาร (Business Risk) : คอ ความเสยงทเกดจากผลการดำเนนงานของผออกตราสารทกองทนไปลงทน ซงเกดจากการเปลยนแปลงความสามารถในการทำกำไรของบรษท โดยเฉพาะมสาเหตจากภาวะการแขงขน ความผดพลาดของผบรหาร เปนตน ทำใหผลงทนในตราสารตองสญเสยเงนลงทนได

5. ความเสยงจากความสามารถในการชำระหนของผออกตราสาร (Credit risk / Default risk)

คอ ความเสยงทเกดจากการผดนดชำระหนเงนตนและดอกเบยของผออกตราสาร และหรอผรบรอง ผอาวล ผคำประกน หรอคสญญาในการทำธรกรรม (Counter Party) เนองมาจากผออกตราสารและหรอผรบรอง ผอาวล ผคำประกน หรอคสญญาในการทำธรกรรม มผลการดำเนนงานและฐานะการเงนทดอยลง จงขาดสภาพคลองทจะจายเงนตามภาระผกพนเมอครบกำหนดเวลา สงผลใหผลงทนไมไดรบชำระดอกเบยและเงนตนตามเวลาทกำหนดไว

6. ความเสยงจากทคสญญาในการทำธรกรรมไมสามารถทำตามขอสญญาทตกลงกนไว (Counter Party Risk)

คอ ความเสยงทเกดจากคสญญาในการทำธรกรรมไมสามารถจายเงนตามภาระผกพนตามสญญา เนองจากมผลการดำเนนงานและฐานะการเงนทดอยลง จงขาดสภาพคลองทจะจายเงนตามภาระผกพน

กองทนเนนลงทนในหนวยลงทนของกองทนรวมตางประเทศ และกองทนอาจเขาทำสญญาซอขายลวงหนาเพอปองกนความเสยงจากอตราแลกเปลยนตามความเหมาะสมสำหรบสภาวการณในแตละขณะ ขนอยกบดลยพนจของผจดการกองทน โดยผจดการกองทนจะพจารณาจากปจจยทเกยวของ เชน ปจจยทางเศรษฐกจ การเงน การคลง เปนตน เพอคาดการณทศทางอตราแลกเปลยน ผลงทนจงอาจไดรบผลกระทบจากสกลเงนทลงทน โดยอาจขาดทนหรอไดรบกำไรจากอตราแลกเปลยนหรอไดรบเงนคนตำกวาเงนทนเรมแรกได และการทำธรกรรมปองกนความเสยงอาจมตนทน ซงทำใหผลตอบแทนของกองทนรวมโดยรวมลดลงจากตนทนทเพมขน

บรษทจดการจะวเคราะหปจจยตางๆรวมทงตดตามสถานการณการเปลยนแปลงทอาจมผลกระทบตอราคา ซงจะเปนการชวยลดผลกระทบตอราคามลคาทรพยสนสทธของกองทน

บรษทจดการจะวเคราะหปจจยตางๆทมผลกระทบตอราคา และคดเลอกตราสารทมคณภาพ โดยคำนงถงประโยชนของผลงทนเปนสำคญ

กองทนเนนลงทนในหนวยลงทนของกองทนรวมตางประเทศเพยงกองทนเดยว (Feeder Fund) โดยกองทนม net exposure ในหนวยลงทนของกองทนรวมตางประเทศดงกลาวโดยเฉลยในรอบปบญชไมนอยกวารอยละ 80 ของมลคาทรพยสนสทธของกองทน สวนทเหลอ บรษทจดการพจารณาลงทนในหรอมไวซงตราสารทน ตราสารแหงหน ตราสารกงหนกงทน และ/หรอเงนฝาก และ/หรอบตรเงนฝากทงในประเทศและ/หรอตางประเทศ รวมถงอาจมไวซงหลกทรพยอนหรอทรพยสนอน และ/หรอหาดอกผลโดยวธการอนอยางใดอยางหนงหรอหลายอยาง ตามทคณะกรรมการ ก.ล.ต. หรอสำนกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ประกาศกำหนด หรอเหนชอบใหกองทนลงทนได ทงน ในการลงทนตราสารหน ผจดการกองทนจะพจารณาเลอกลงทนในตราสารทมคณภาพ และมความสามาถในการชำระหนของผออกตราสาร


28

7. ความเสยงจากการเขาทำสญญาซอขายลวงหนา (Leverage Risk) : คอ ในบางกรณกองทนอาจมการเขาทำธรกรรมสญญาซอขายลวงหนาซงอางองกบราคาสนทรพยอางองในมลคาทมากกวามลคาทรพยสนสทธของกองทน และอาจสงผลใหเกดการขาดทนจากการลงทนมากกวาราคาทปรบลดลงของสนทรพยอางองได

8. ความเสยงจากการขาดสภาพคลองของตราสาร (Liquidity risk) คอ ความเสยงทเกดจากการทกองทนไมสามารถซอขายหลกทรพยหรอตราสารทถอครองอยในราคาทเหมาะสมและภายในระยะเวลาอนสมควรได เนองจากโอกาสในการซอขายหลกทรพยหรอตราสารมจำกด

9. ความเสยงทเกดจากการไดรบชำระเงนคาขายคนหนวยลงทนกองทนรวมตางประเทศลาชา คอความเสยงทเกดจากวนหยดทำการของประเทศทกองทนลงทนหรอประเทศทเกยวของกบการลงทนอาจหยดไมตรงกบวนหยด ทำการของประเทศไทย ทำใหกองทนอาจไดรบชำระเงนคาขายคนหนวยลงทนจากกองทนรวมตางประเทศทกองทนลงทนลาชา และสงผลกระทบตอการชำระเงนคาขายคนหนวยลงทนใหกบผถอหนวยลงทนในประเทศ

10. ความเสยงจากขอจำกดการนำเงนลงทนกลบประเทศ (Repatriation risk)

คอ ความเสยงทเกดจากการเปลยนแปลงภายในประเทศทกองทนเขาไปลงทน เชน การออกมาตรการในภาวะทเกดวกฤตการณทไมปกต ทำใหกองทนไมสามารถนำเงนลงทนและผลตอบแทนกลบประเทศไดครบถวนตามทคาดไว สงผลกระทบตอการคาดการณผลตอบแทนการลงทนของกองทน

บรษทจดการจะวเคราะหปจจยตาง ๆ ทอาจมผลกระทบตอความสามารถในการนำเงนลงทนกลบประเทศของนกลงทนตางชาตของประเทศทกองทนเขาลงทนอยางถถวนรอบคอบ

กองทนลงทนในหนวยลงทนของกองทนรวมตางประเทศเพยงกองทนเดยว (Feeder Fund) โดยกองทนม net exposure ในหนวยลงทนของกองทนรวมตางประเทศดงกลาวโดยเฉลยในรอบปบญชไมนอยกวารอยละ 80 ของมลคาทรพยสนสทธของกองทน ซงอาจเกดปญหาอนเกดจากวนหยดทำการของประเทศทกองทนลงทนหรอประเทศทเกยวของกบการลงทน(ถาม) มวนหยดทำการไมตรงกบวนหยดทำการของประเทศไทย กองทนจงอาจประสบปญหาความลาชาในการชำระเงนคาขายคนหนวยลงทนใหกบผถอหนวยลงทน โดยบรษทจดการจะชำระเงนคาขายคนหนวยลงทนดงกลาวใหกบผถอหนวยลงทนภายใน 5วนทำการนบแตวนคำนวณมลคาทรพยสน มลคาหนวยลงทนราคาขายและราคารบซอคนหนวยลงทนของวนทำการรบซอคนหนวยลงทน(T+5)

กองทนเนนลงทนในหนวยลงทนของกองทนรวมตางประเทศ สวนทเหลอบรษทจดการพจารณาลงทนในหรอมไวซงตราสารแหงทน ตราสารแหงหน ตราสารกงหนกงทน และ/หรอเงนฝาก และ/หรอบตรเงนฝากทงในประเทศและ/หรอตางประเทศ ผจดการกองทนจะพจารณาการลงทนในตราสารทมคณภาพและคำนงถงสภาพคลองในการซอขายกอนตดสนใจลงทน ประกอบกบ แนวทางในการบรหารความเสยงของกองทน บรษทจดการไดกำหนดใหมการขายคนหนวยลงทนไดในทกวนทำการซอขายหนวยลงทน จงทำใหความเสยงดานสภาพคลองตำ

บรษทจดการมหลกเกณฑในการคดเลอกคคาในการซอขายหลกทรพยโดยจะซอขายหลกทรพยกบบรษททไดรบการจดอนดบความนาเชอถอในอนดบ Investment Gradeจากสถาบนจดอนดบความนาเชอถอทไดรบการยอมรบจากสำนกงานคณะกรรมการก.ล.ต.ทงนเพอเปนการลดความเสยงจากการทคสญญาในการทำธรกรรมไมสามารถทำตามขอสญญาทตกลงกนไว

บรษทจดการจะทำการวเคราะหการลงทนอยางละเอยดถถวนกอนทจะทำการลงทน และตดตามสถานะการลงทนอยางใกลชด เพอลดความเปนไดทอาจจะเกดเหตการณดงกลาว


29

ตารางสรปอตราสวนการลงทนของกองทนรวม

สวนท 1 : อตราสวนการลงทนทคำนวณตามผออกทรพยสนหรอคสญญา (single entity limit)

ขอ ประเภททรพยสน อตราสวน (% ของ NAV)

1 ตราสารภาครฐไทย ไมจำกดอตราสวน

2 ตราสารภาครฐตางประเทศ 2.1 กรณม credit rating อยใน 2 อนดบแรกขนไป

ไมจำกดอตราสวน

2.2 กรณม credit rating อยในระดบ investment gradeแต ตำกวา 2 อนดบแรก

ไมเกน 35%

3 หนวย CIS ตามทระบในสวนรายละเอยดโครงการ ขอ 3.13.1 สวนท 2 ขอ 1 หรอ ขอ 3.13.2 สวนท 2 ขอ 1


4 เงนฝากหรอตราสารเทยบเทาเงนฝากทผรบฝากหรอผออกตราสารมลกษณะอยางใดอยางหนงดงน 4.1 ม credit rating อยในระดบ investment grade 4.2 เปนธนาคารออมสน ทงน เฉพาะเงนฝากหรอตราสารทรฐบาลเปนประกน

ไมเกน 20% หรอไมเกน 10% เมอเปนการลงทนในตางประเทศหรอผมภาระผกพนมภมลำเนาอยตางประเทศ โดยเลอกใช credit rating แบบ national scale ซงเปนไปตามเกณฑทสำนกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ประกาศกำหนด

5 ตราสารทมลกษณะครบถวนดงน 5.1 เปนตราสารหน ตราสารกงหนกงทน SN หรอ ศกก ทผออกจดตงขนตามกฎหมายไทย หรอสาขาของ ธพ. ตางประเทศทไดรบอนญาตใหประกอบธรกจ ธพ. ในประเทศไทย 5.2 เปนตราสารทมลกษณะอยางใดอยางหนงดงน 5.2.1 ผออกเปนบรษทจดทะเบยน 5.2.2 ผออกมการเปดเผยขอมลเปนการทวไปโดยมรายละเอยดตาม filing 5.2.3 ในกรณทเปนตราสารทมกำหนดวนชำระหน < 397 วน นบแตวนทลงทน และไมไดมลกษณะตาม 5.2.1 หรอ 5.2.2 ผมภาระผกพนตามตราสารดงกลาวตองเปนบคคลดงน 5.2.3.1 ธพ. บง. หรอ บค. ตามกฎหมายวาดวยธรกจสถาบนการเงน 5.2.3.2 ธนาคารออมสน 5.2.3.3 ธนาคารอาคารสงเคราะห 5.2.3.4 ธนาคารเพอการเกษตรและสหกรณการเกษตร 5.2.3.5 บรรษทตลาดรองสนเชอทอยอาศย 5.2.3.6 ธนาคารพฒนาวสาหกจขนาดกลางและขนาดยอมแหงประเทศไทย 5.2.3.7 ธนาคารเพอการสงออกและนำเขาแหงประเทศไทย 5.2.3.8 ธนาคารอสลามแหงประเทศไทย 5.2.3.9 บล. 5.3 เสนอขายในประเทศไทย 5.4 ม credit rating อยในระดบ investment grade

ไมเกนอตราดงน แลวแตอตราใดจะสงกวา (1) 10% หรอ (2) นำหนกของตราสารทลงทนนใน benchmark + 5%


30


5.5 ในกรณทเปนตราสารทมกำหนดวนชำระหน > 397 วน นบแตวนทลงทน ตองขนทะเบยนหรออยในระบบของ regulated market

6 ทรพยสนดงน 6.1 ตราสารทนทจดทะเบยนซอขายในกระดานซอขายหลกทรพยสำหรบผลงทนทวไปของ SET หรอของตลาดซอขายหลกทรพยตางประเทศ (แตไมรวมถงตราสารทนทผออกตราสารอยระหวางดำเนนการแกไขเหตทอาจทำใหมการเพกถอนการเปนหลกทรพยซอขายใน SET หรอในตลาดซอขายหลกทรพยตางประเทศ) 6.2 ตราสารทนทออกโดยบรษททจดตงขนไมวาตามกฎหมายไทยหรอกฎหมายตางประเทศ ซงหนของบรษทดงกลาวซอขายในกระดานซอขายหลกทรพยสำหรบผลงทนทวไปของ SET หรอของตลาดซอขายหลกทรพยตางประเทศ (แตไมรวมถงบรษททอยระหวางดำเนนการแกไขเหตทอาจทำใหมการเพกถอนหนออกจากการซอขายใน SET หรอในตลาดซอขายหลกทรพยตางประเทศ) 6.3 หนทอยในระหวาง IPO เพอการจดทะเบยนซอขายตาม 6.1 6.4 ตราสารทมลกษณะครบถวนดงน 6.4.1 เปนตราสารหน ตราสารกงหนกงทน SN หรอศกกทผออกจดตงขนตามกฎหมายไทย และเสนอขายตราสารนนในตางประเทศ หรอผออกจดตงขนตามกฎหมายตางประเทศ (แตไมรวมสาขาของ ธพ.ตางประเทศทไดรบอนญาตใหประกอบธรกจ ธพ. ในประเทศไทย) หรอเปนตราสาร Basel III 6.4.2 ม credit rating อยในระดบ investment grade (กรณเปนการลงทนในตางประเทศหรอผมภาระผกพนมภมลำเนาอยตางประเทศ สามารถเลอกใช credit rating แบบ national scale ซงเปนไปตามเกณฑทสำนกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ประกาศกำหนด) 6.4.3 เปนตราสารทมลกษณะอยางใดอยางหนง ดงน 6.4.3.1 ผออกเปนบรษทจดทะเบยนใน SET หรอในตลาดซอขายหลกทรพยตางประเทศ 6.4.3.2 ผออกมการเปดเผยขอมลเปนการทวไปโดยมรายละเอยดตามแบบ filing 6.4.3.3 ในกรณทเปนตราสารทมกำหนดวนชำระหน < 397 วน นบแตวนทลงทน และไมไดมลกษณะตาม 6.4.3.1 หรอ 6.4.3.2 ผมภาระผกพนตามตราสารดงกลาวตองเปนบคคลดงน 6.4.3.3.1 บคคลตามขอ 5.2.3.1 – 5.2.3.9 6.4.3.3.2 สถาบนการเงนระหวางประเทศทประเทศไทยเปนสมาชก

รวมกนไมเกนอตราดงน แลวแตอตราใดจะสงกวา (1) 10% หรอ (2) นำหนกของทรพยสนทลงทนใน benchmark + 5%


31


6.4.3.3.3 สถาบนการเงนตางประเทศทมลกษณะทำนองเดยวกบบคคลตามขอ 6.4.3.3.1 – 6.4.3.3.2 6.4.4 ในกรณทเปนตราสารทมกำหนดวนชำระหน > 397 วน นบแตวนทลงทน ตองขนทะเบยนหรออยในระบบของ regulated market 6.5 DW ทม issuer rating อยในระดบ investment grade 6.6 ธรกรรมดงน ทคสญญาม credit rating อยในระดบ investment grade (กรณเปนการลงทนในตางประเทศทคสญญาในฐานะผมภาระผกพนมภมลำเนาอยตางประเทศ สามารถเลอกใช credit rating แบบ national scale ซงเปนไปตามเกณฑทสำนกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ประกาศกำหนด) 6.6.1 reverse repo 6.6.2 OTC derivatives 6.7 หนวย infra หรอหนวย property ทมลกษณะครบถวน ดงน 6.7.1 จดทะเบยนซอขายหรออยในระหวาง IPO เพอการจดทะเบยนซอขายในกระดานซอขายหลกทรพยสำหรบผลงทนทวไปของ SET หรอของตลาดซอขายหลกทรพยตางประเทศ (แตไมรวมถงหนวยดงกลาวทอยระหวางดำเนนการแกไขเหตทอาจทำใหมการเพกถอนหนวยดงกลาวออกจากการซอขายใน SET หรอในตลาดซอขายหลกทรพยตางประเทศ) 6.7.2 เปนหนวยของกองทนทไมไดมลกษณะกระจายการลงทนในกจการโครงสรางพนฐาน อสงหารมทรพย หรอสทธการเชา แลวแตกรณ (diversified fund) ตามแนวทางทสำนกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. กำหนด 6.8 หนวย private equity ทจดทะเบยนซอขายหรออยในระหวาง IPO เพอการจดทะเบยนซอขายในกระดานซอขายหลกทรพยสำหรบผลงทนทวไปของ SET หรอของตลาดซอขายหลกทรพยตางประเทศ (แตไมรวมถงหนวย private equity ทอยระหวางดำเนนการแกไขเหตทอาจทำใหมการเพกถอนหนวยดงกลาวออกจากการซอขายใน SET หรอในตลาดซอขายหลกทรพยตางประเทศ) 6.9 หนวย CIS ตามทระบในขอ 3.13.1 สวนท 2 ขอ 2 หรอ ขอ 3.13.2 สวนท 2 ขอ 2 ทจดทะเบยนซอขายหรออยในระหวาง IPO เพอการจดทะเบยนซอขายในกระดานซอขายหลกทรพย สำหรบผลงทนทวไปของ SET หรอของตลาดซอขายหลกทรพยตางประเทศ (แตไมรวมถงหนวยดงกลาวทอยระหวางดำเนนการแกไขเหตทอาจทำใหมการเพกถอนหนวยดงกลาวออกจากการซอขายใน SET หรอในตลาดซอขายหลกทรพยตางประเทศ)


32


7 หนวย infra หรอหนวย property ของกองทนทมลกษณะกระจายการลงทนในกจการโครงสรางพนฐาน อสงหารมทรพย หรอสทธการเชา แลวแตกรณ (diversified fund) ตามแนวทางทสำนกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต.กำหนด และมลกษณะตาม 6.7.1


8 ทรพยสนอนนอกเหนอจากทระบในขอ 1 - ขอ 7 (SIP) - SCBDIGIFUND รวมกนไมเกน 5% - Pictet-Digital ชนดหนวยลงทน (share class) I USD สกลเงนดอลลารสหรฐ (USD) (กองทนหลก) ไมมการระบเกยวกบ SIP ไวในหนงสอชชวน

หมายเหต : ในกรณเปนทรพยสนดงน ไมมขอกำหนดเกยวกบ single entity limit ของผรบฝาก ผออกตราสารหรอคสญญา แลวแตกรณ

1. เงนฝากหรอตราสารเทยบเทาเงนฝากเพอการดำเนนงานของ MF

2. derivatives on organized exchange

สวนท 2 : อตราสวนการลงทนทคำนวณตามกลมกจการ (group limit)*


1 การลงทนในทรพยสนของบรษททกบรษททอยในกลมกจการเดยวกนหรอการเขาเปนคสญญาในธรกรรมทางการเงนกบบรษทดงกลาว

ไมเกนอตราใดอตราหนง ดงน แลวแตอตราใดจะสงกวา (1) 25% หรอ (2) นำหนกของทรพยสนทลงทนใน benchmark + 10%

*หมายเหต : ในกรณเปนทรพยสนดงน ไมมขอกำหนดเกยวกบ group limit 1. เงนฝากหรอตราสารเทยบเทาเงนฝากเพอการดำเนนงานของ MF 2. derivatives on organized exchange

สวนท 3 : อตราสวนการลงทนทคำนวณตามประเภททรพยสน (product limit)**


1 เงนฝากหรอตราสารเทยบเทาเงนฝาก B/E หรอ P/N ทนตบคคลตามกฎหมายไทย (ไมรวมถงสาขาในตางประเทศของนตบคคลดงกลาว) เปนผออก ผสงจาย หรอคสญญา ดงน 1.1 ธนาคารหรอสถาบนการเงนทมกฎหมายเฉพาะจดตงขน 1.2 ธพ. 1.3 บง. 1.4 บค. 1.5 บรรษทตลาดรองสนเชอทอยอาศย (ไมรวมถงทรพยสนท MFไดรบโอนกรรมสทธมาจากคสญญาตาม reverse repo หรอ securities lending หรอ derivatives)

- รวมกนไมเกน 45% เฉลยในรอบปบญชเวนแตเปน MF ทมอายโครงการ < 1 ป ใหเฉลยตามรอบอายกองทน - อตราขางตนไมใชกบ MF ทอายกองทนคงเหลอ < 6 เดอน ทงน เฉพาะ MF ทมอายโครงการ > 1 ป

2 ทรพยสนดงน 2.1 B/E P/N ทมเงอนไขหามเปลยนมอแตกองทนไดดำเนนการใหมการรบโอนสทธเรยกรองในตราสารไดตามวธการทกฎหมายกำหนด หรอมเงอนไขใหกองทนสามารถขายคนผออกตราสารได

รวมกนไมเกน 25%


33


2.2 SN (แตไมรวมถง SN ซงจดทะเบยนกบ TBMAและมการเสนอขายตามหลกเกณฑทกำหนดไวในประกาศคณะกรรมการกำกบตลาดทนวาดวยการขออนญาตและการอนญาตใหเสนอขายตราสารหนทออกใหม) 2.3 เงนฝากหรอตราสารเทยบเทาเงนฝากทมระยะเวลาการฝากเกน 12 เดอน 2.4 total SIP ตามขอ 6 ของสวนน (ขอนไมใชกบการลงทนของกองทนรวมปด และกองทน buy & hold ทลงทนใน B/E P/N SN เงนฝากหรอตราสารเทยบเทาเงนฝาก ทมอายไมเกนอายกองทนหรอรอบการลงทนของ MF หรอมการลงทนใน derivatives เพอใหทรพยสนดงกลาวมอายสอดคลองกบอายกองทน)

3 reverse repo ไมเกน 25%

4 securities lending ไมเกน 25%

5 total SIP ซงไดแก ทรพยสนตามขอ 8 ใน สวนท 1 : อตราสวนการลงทนทคำนวณตามผออกทรพยสนหรอคสญญา (single entity limit) แตไมรวมถงตราสารหน ตราสารกงหนกงทน SN ศกก หรอตราสาร Basel III ทมลกษณะครบถวนดงน 5.1 มลกษณะตาม 6.4.3 และ 6.4.4 ของขอ 6 ในสวนท 1 อตราสวนการลงทนทคำนวณตามผออกทรพยสนหรอคสญญา (single entity limit) 5.2 ม credit rating อยในระดบตำกวา investment grade หรอไมม credit rating


6 derivatives ดงน

6.1 การเขาทำธรกรรม derivatives ทมวตถประสงคเพอการลดความเสยง (hedging)

ไมเกนมลคาความเสยงทมอย

6.2 การเขาทำธรกรรม derivatives ทมใชเพอการลดความเสยง (non-hedging)

global exposure limit 6.2.1 กรณ MF ไมมการลงทนแบบซบซอน1 จำกด net exposure ทเกดจากการลงทนใน derivatives โดยตองไมเกน 100% ของ NAV

6.2.2 กรณ MF มการลงทนแบบซบซอน2 จำกด net exposure ทเกดจากการลงทนใน derivatives โดยมลคาความเสยหายสงสด (value-at-risk : VaR) ของ MF ตองเปนดงน (1) absolute VaR ≤ 20% ของ NAV (2) relative VaR ≤ 2 เทา ของ VaR ของ benchmark


34


หมายเหต : “การลงทนแบบซบซอน” หมายความวา การลงทนในสญญาซอขายลวงหนาทมกลยทธแบบซบซอน (complex strategic investment) หรอ การลงทนในสญญาซอขายลวงหนาทมความซบซอน (exotic derivatives)

** หมายเหต : สำหรบการลงทนในเงนฝากหรอตราสารเทยบเทาเงนฝากเพอการดำเนนงานของกองทนไมมขอกำหนดเกยวกบ product limit 1,2 รายละเอยดของการคำนวณ ใหพจารณาตามหลกเกณฑทสำนกงานประกาศกำหนด สวนท 4 : อตราสวนการลงทนทคำนวณตามความมสวนไดสวนเสยในกจการทลงทน (concentration limit)


1 หนของบรษทรายใดรายหนง ทก MF รวมกนภายใตการจดการของ บลจ. รายเดยวกนตองมจำนวนหนของบรษทรวมกน < 25% ของจำนวนสทธออกเสยงทงหมดของบรษทนน (ไมนบรวมการถอหนของกองทนวายภกษ)

2 ตราสารหน ตราสารกงหนกงทน ตราสาร Basel III และศกกของ ผออกรายใดรายหนง (ไมรวมถงตราสารหนภาครฐไทยหรอตราสารหนภาครฐตางประเทศ)

2.1 ไมเกน 1 ใน 3 ของมลคาหนสนทางการเงน (financial liability)1 ของผออกตราสารรายนน ตามทเปดเผยไวในงบการเงนสำหรบรอบระยะเวลาบญชลาสด ทงน ในกรณทผออกตราสารมหนสนทางการเงนทออกใหมกอนครบรอบระยะเวลาบญชถดไป และยงไมปรากฏในงบการเงนลาสด บลจ. อาจนำมลคาหนสนทางการเงนดงกลาวมารวมกบมลคาหนสนทางการเงนตามงบการเงนลาสดดวยกไดโดยขอมลหนสนทางการเงนนนจะตองเปนขอมลทมการเผยแพรเปนการทวไป และในกรณทผออกตราสารไมมหนสนทางการเงนตามทเปดเผยไวในงบการเงนสำหรบรอบระยะเวลาบญชลาสด2 ใหใชอตราสวนไมเกน 1 ใน 3 ของมลคาการออกและเสนอขายตราสารตามขอนของผออกรายนนเปนรายครง เวนแตในกรณทผออกตราสารไดมการยนแบบ filing ในลกษณะเปนโครงการ (bond issuance program) ใหพจารณาเปนรายโครงการ 2.2 ในกรณทกองทนลงทนในตราสารตามขอนโดยเปนตราสารทออกใหมและม credit rating อยในระดบตำกวา investment grade หรอไมม credit rating ใหบลจ.ลงทนเพอกองทนภายใตการจดการของบลจ.รายเดยวกนรวมกนไมเกน 1 ใน 3 ของมลคาการออกและเสนอขายตราสารดงกลาวเปนรายครง เวนแตกรณทผออกตราไดมการยนแบบ filing ในลกษณะเปนโครงการ (bond issuance program) ใหพจารณาเปนรายโครงการ (อตราสวนตาม 2.2 ไมใชกบกรณเปนตราสารทออกโดยบคคล ดงน


35


1. ธพ. บง. หรอ บค. ตามกฎหมายวาดวยธรกจสถาบนการเงน

2. ธนาคารออมสน 3. ธนาคารอาคารสงเคราะห 4. ธนาคารเพอการเกษตรและสหกรณการเกษตร 5. บรรษทตลาดรองสนเชอทอยอาศย 6. ธนาคารพฒนาวสาหกจขนาดกลางและขนาดยอมแหง

ประเทศไทย 7. ธนาคารเพอการสงออกและนำเขาแหงประเทศไทย 8. ธนาคารอสลามแหงประเทศไทย 9. บล. 10. สถาบนการเงนระหวางประเทศทประเทศไทยเปน

สมาชก 11. สถาบนการเงนตางประเทศทมลกษณะทำนองเดยวกบ

บคคลตาม 1.-9.)

3 หนวย CIS ของกองทนใดกองทนหนง - ไมเกน 1 ใน 3 ของจำนวนหนวย CIS ทงหมดของ MF หรอกองทน CIS ตางประเทศ ทออกหนวยนน - อตราขางตนไมใชกบการลงทนในกรณดงน (1) การลงทนในหนวย CIS ของกองทนทมลกษณะครบถวนดงน โดยไดรบความเหนชอบจากสำนกงาน (1.1) มขนาดเลก (1.2) จดตงขนใหมโดยมอายไมเกน 2 ป (1.3) เสนอขายตอผลงทนในวงกวาง

4 หนวย infra ของกองทนใดกองทนหนง ไมเกน 1 ใน 3 ของจำนวนหนวย infra ทงหมดของกองทน infra ทออกหนวยนน เวนแตเปนหนวย infra ของกองทนทมลกษณะครบถวนดงน โดยไดรบความเหนชอบจากสำนกงาน (1) มขนาดเลก (2) จดตงขนใหมโดยมอายไมเกน 2 ป (3) เสนอขายตอผลงทนในวงกวาง

5 หนวย property ของกองทนใดกองทนหนง ไมเกน 1 ใน 3 ของจำนวนหนวย property ทงหมดของกองทน property ทออกหนวยนน เวนแตเปนหนวย property ของกองทนทมลกษณะครบถวนดงน โดยไดรบความเหนชอบจากสำนกงาน (1) มขนาดเลก (2) จดตงขนใหมโดยมอายไมเกน 2 ป (3) เสนอขายตอผลงทนในวงกวาง


36


6 หนวย private equity ไมเกน 1 ใน 3 ของจำนวนหนวย private equity ทงหมดของกองทน private equity

1 หนสนทางการเงน (financial liability) ใหพจารณาตามมาตรฐานการบญชทผออกตราสารดงกลาวไดจดทำงบการเงนตามมาตรฐานการบญชนน โดยเปนมาตรฐานการรายงานทางการเงนทกำหนดโดยคณะกรรมการกำหนดมาตรฐานการบญชตามกฎหมายวาดวยวชาชพบญช หรอมาตรฐานการรายงานทางการเงนท เปนท ยอมรบในระดบสากล เชน International Financial Reporting Standards (IFRS) หรอ United States Generally Accepted Accounting Principle (US GAAP) เปนตน 2 รวมถงกรณยงไมครบกำหนดการจดทำงบการเงนในครงแรกของผออกตราสาร “ทงน การคำนวณสดสวนตามนโยบายการลงทนและอตราสวนการลงทน ใหเปนไปตามประกาศคณะกรรมการกำกบตลาดทนวาดวยการลงทนของกองทน และ/หรอ ทแกไขเพมเตม”

ตารางเปรยบเทยบอตราสวนการลงทนของทรพยสนทกองทนมงเนนลงทนตามหลกเกณฑกองทนไทยกบกองทนหลก

SCBDIGIFUND Pictet-Digital ชนดหนวยลงทน (share class) I USD

สกลเงนดอลลารสหรฐ (USD) (กองทนหลก)

ประเภทกองทนตามนโยบายการลงทน : กองทนรวมตราสารทน (มนโยบายการลงทนซงจะสงผลใหม net exposure ในตราสารทนโดยเฉลยในรอบปบญชไมนอยกวารอยละ 80 ของมลคาทรพยสนสทธของกองทน) กองทนมนโยบายลงทนในหนวยลงทนของกองทนรวมตางประเทศเพยงกองทนเดยว (Feeder Fund) โดยกองทนม net exposure ในหนวยลงทนของกองทนรวมตางประเทศดงกลาวโดยเฉลยในรอบปบญชไมนอยกวารอยละ 80 ของมลคาทรพยสนสทธของกองทน และมการลงทนทสงผลใหม net exposure ทเก ยวของกบความเสยงตางประเทศโดยเฉลยในรอบปบญชไมนอยกวารอยละ 80 ของมลคาทรพยสนสทธของกองทน

กองทนเนนลงทนอยางนอยสองในสามของสนทรพยรวมในหนหรอหลกทรพยอนทำนองเดยวกนซงออกโดยบรษทซงใชเทคโนโลยทางดจตอลในการเสนอบรการอนเตอรแอคทฟ ( interactive services) และ/หร อ ผล ตภ ณฑซ งเก ยวข องก บบรการอนเตอร แอคทฟ (interactive services)ในหมวดภาคการสอสาร (communications sector) ทวโลก


37

ตารางคาธรรมเนยม เงนตอบแทน และคาใชจายทงหมดทเรยกเกบจากกองทนรวมและผถอหนวยลงทน

ของรอบปบญชตงแตวนท 1 มถนายน 2562 ถงวนท 31 พฤษภาคม 2563

รายการทเรยกเกบจากกองทนรวม (รอยละของมลคาทรพยสนสทธ)

อตราตามโครงการ*

เรยกเกบจรง* (31 พฤษภาคม 2561)



1. คาธรรมเนยมและคาใชจายรวมทงหมดทประมาณการได******

- ชนดสะสมมลคา

- ชนดผลงทนกลม/บคคล*****

ไมเกน 3.21 ไมเกน 2.14

1.71 ยงไมเปดใหบรการ


1.71 0.11

1.1 คาธรรมเนยมการจดการ (Management fee)



ไมเกน 2.675 (ตงแตวนท 26 ก.พ.62เปนตนไป เปลยนเปน

ไมเกน 2.565)

ไมเกน 1.495

1.67

ยงไมเปดใหบรการ

1.66


1.61

ยกเวนไมเรยกเกบ

1.2 คาธรรมเนยมผดแลผลประโยชน (Trustee fee) ไมเกน 0.107 0.04 0.04 0.04

1.3 คาธรรมเนยมนายทะเบยน (Registrar fee) ในอตราทบรษทจดการกำหนดและเรยกเกบจากบรษทจดการ (รวมอยในคาธรรมเนยมการจดการ)

(ตงแตวนท 26 ก.พ.62 เปนตนไป เปลยนเปน

ไมเกน 0.11)

ไมม 0.02 0.07

1.4 คาทปรกษาการลงทน (Advisory fee) ไมม ไมม ไมม ไมม

1.5 คาใชจายในการจดใหมผประกน

(Cost of providing the insurance) ไมม ไมม ไมม ไมม

1.6 คาใชจายอน ๆ (Other expenses)** ไมเกน 2.675 0.00 0.00 0.00

คาธรรมเนยมจดทะเบยนกองทรพยสนเปนกองทนรวม (Sec. Fee)

ตามทจายจรง ไมม ไมม ไมม

คาสอบบญช (Auditing fee) ตามทจายจรง 0.00 0.00 0.00

การโฆษณา ประชาสมพนธ และสงเสรมการขายในชวงเสนอขายหนวยลงทนครงแรก


ของจำนวนเงนทนของโครงการ

ไมม ไมม ไมม

การโฆษณา ประชาสมพนธ และสงเสรมการขายภายหลงเสนอขายหนวยลงทนครงแรก

ไมเกน 0.2675*** ไมม ไมม ไมม

▪ คาใชจายอน ๆ **** ตามทจายจรง 0.00 0.00 0.00

2. คาธรรมเนยมและคาใชจายทประมาณการไมได


รวมคาธรรมเนยมและคาใชจายทเรยกเกบจรงทงหมด******





1.71


1.72


1.71

0.11


38

รายการทเรยกเกบจากกองทนรวม (รอยละของมลคาทรพยสนสทธ)





คาใชจายในการซอขายหลกทรพย (Trading cost)


* คาธรรมเนยม / คาใชจายดงกลาวไดรวมภาษมลคาเพมแลว ** เมอคำนวณรวมกบคาธรรมเนยมหรอคาใชจายตางๆ ทเรยกเกบจรงจากกองทนรวมตามขอ 1.1 – 1.5 จะตองไมเกนคาธรรมเนยมรวมของกองทน

*** ทงน ไมเกนกวาอตรารอยละ 0.2675 ของมลคาทรพยสนสทธของกองทนรวมในแตละวน

**** คาใชจายอนทนอยกวาหรอเทากบรอยละ 0.01 ของมลคาทรพยสนสทธ ***** ชนดผลงทนกลม/บคคลเปดใหบรการตงแตวนท 17 กรกฎาคม 2562 ****** ไมรวมคาภาษเงนไดนตบคคลสำหรบเงนไดตามมาตรา 40 (4) (ก) แหงประมวลรษฎากร ทงน คาธรรมเนยม หรอ คาใชจายตามทไดระบไวในโครงการ อาจมการเปลยนแปลงเพมขนโดยไมเกนรอยละ 5 ของอตราคาธรรมเนยม หรอ คาใชจาย ตามทไดระบไวในโครงการ

รายการทเรยกเกบจากผซอหรอผถอหนวยลงทน (รอยละของมลคาหนวยลงทน)





คาธรรมเนยมการขาย (Front-End Fee)** (1) ชนดสะสมมลคา (2) ชนดผลงทนกลม/บคคล****


1.605


1.605


1.605

ยกเวนไมเรยกเกบ คาธรรมเนยมการรบซอคน (Back-End Fee)** (1) ชนดสะสมมลคา (2) ชนดผลงทนกลม/บคคล****


ยกเวนไมเรยกเกบ ยงไมเปดใหบรการ


ยกเวนไมเรยกเกบ ยกเวนไมเรยกเกบ

คาธรรมเนยมการสบเปลยนหนวยลงทน (Switching Fee)**

(1) คาธรรมเนยมการสบเปลยนหนวยลงทนเขา (Switching In)

• ชนดสะสมมลคา • ชนดลงทนกลม/บคคล****




1.605 ยกเวนไมเรยกเกบ

(2) คาธรรมเนยมการสบเปลยนหนวยลงทนออก (Switching Out)

• ชนดสะสมมลคา • ชนดลงทนกลม/บคคล****




ยกเวนไมเรยกเกบ ยกเวนไมเรยกเกบ

คาปรบกรณขายคนหนวยลงทนกอนระยะเวลาถอครองทกำหนดไวในโครงการ (Exit Fee)

ไมม ไมม ไมม ไมม

คาใชจายในการซอหรอขายหลกทรพย เมอมการสงซอหรอสงขายหรอสบเปลยนหนวยลงทน (เกบเขากองทน) (Brokerage Fee)***

ไมเกน 0.75 ยกเวนไมเรยกเกบ ยกเวนไมเรยกเกบ ยกเวนไมเรยกเกบ

คาธรรมเนยมการโอนหนวยลงทน ในอตรา 10 บาท ตอหนวยลงทน 1,000 หนวย

ในอตรา 10 บาท ตอหนวยลงทน 1,000 หนวย



* คาธรรมเนยม / คาใชจายดงกลาวรวมภาษมลคาเพมแลว ** คาธรรมเนยมการขาย / สบเปลยนหนวยลงทนอาจเรยกเกบจากผสงซอหนวยลงทนแตละกลมหรอแตละรายในอตราทไมเทากน โดยบรษทจดการจะแจง

รายละเอยดและหลกเกณฑใหทราบตอไป *** คาธรรมเนยม / คาใชจายดงกลาวไมมภาษมลคาเพม **** ชนดผลงทนกลม/บคคลเปดใหบรการตงแตวนท 17 กรกฎาคม 2562


39

รายละเอยดการลงทน การกยมเงนและการกอภาระผกพน ณ วนท 31 พฤษภาคม 2563

มลคา รอยละของมลคา ชอหลกทรพย ตามราคาตลาด ทรพยสนสทธ

(บาท) (%) หนวยลงทน 2,018,579,047.85 96.43%

หนวยลงทนตางประเทศ 2,018,579,047.85 96.43% PICTET - DIGITAL COMMUNICATION(PIPTELILX) 2,018,579,047.85 96.43%

เงนฝากธนาคาร 193,286,551.68 9.23% บมจ.ธนาคารกสกรไทย(KBANK) 193,286,551.68 9.23%

สญญาซอขายลวงหนา / FORWARD 23,024,525.62 1.10% สญญาซอขายลวงหนา/FORWARD(FWUSDTHB20710AB) 4,910,325.88 0.23% สญญาซอขายลวงหนา/FORWARD(FWUSDTHB20605BJ) 2,749,220.24 0.13% สญญาซอขายลวงหนา/FORWARD(FWUSDTHB20724H) 1,896,179.33 0.09% สญญาซอขายลวงหนา/FORWARD(FWUSDTHB20612BF) 1,769,711.52 0.08% สญญาซอขายลวงหนา/FORWARD(FWUSDTHB20612AO) 1,682,228.24 0.08% สญญาซอขายลวงหนา/FORWARD(FWUSDTHB20605AT) 1,660,422.31 0.08% สญญาซอขายลวงหนา/FORWARD(FWUSDTHB20605AH) 1,616,327.35 0.08% สญญาซอขายลวงหนา/FORWARD(FWUSDTHB20612AI) 1,432,778.90 0.07% สญญาซอขายลวงหนา/FORWARD(FWUSDTHB20814AB) 1,362,067.23 0.07% สญญาซอขายลวงหนา/FORWARD(FWUSDTHB20724M) 1,139,638.50 0.05% สญญาซอขายลวงหนา/FORWARD(FWUSDTHB20605Z) 947,066.02 0.05% สญญาซอขายลวงหนา/FORWARD(FWUSDTHB20605R) 903,493.60 0.04% สญญาซอขายลวงหนา/FORWARD(FWUSDTHB20626AV) 674,140.34 0.03% สญญาซอขายลวงหนา/FORWARD(FWUSDTHB20724AE) 647,802.90 0.03% สญญาซอขายลวงหนา/FORWARD(FWUSDTHB20724N) 486,243.20 0.02% สญญาซอขายลวงหนา/FORWARD(FWUSDTHB20626BI) 343,781.18 0.02% สญญาซอขายลวงหนา/FORWARD(FWUSDTHB20626BD) 258,450.44 0.01% สญญาซอขายลวงหนา/FORWARD(FWUSDTHB20828Z) 258,411.35 0.01% สญญาซอขายลวงหนา/FORWARD(FWUSDTHB20814AP) 237,000.00 0.01% สญญาซอขายลวงหนา/FORWARD(FWUSDTHB20828V) 196,660.18 0.01% สญญาซอขายลวงหนา/FORWARD(FWUSDTHB20710DC) 41,952.61 0.00% สญญาซอขายลวงหนา/FORWARD(FWUSDTHB20605B) -114,898.57 -0.01% สญญาซอขายลวงหนา/FORWARD(FWTHBUSD20605Z) -242,202.00 -0.01% สญญาซอขายลวงหนา/FORWARD(FWTHBUSD20605AA) -268,156.58 -0.01% สญญาซอขายลวงหนา/FORWARD(FWUSDTHB20612AE) -1,564,118.55 -0.07%

สนทรพยอน -45,570.00 0.00% หนสนอน -141,438,543.49 -6.76% มลคาทรพยสนสทธ 2,093,406,011.66 100.00% มลคาหนวยลงทน (บาท) 15.1869


40

รายงานสรปเงนลงทน ณ วนท 31 พฤษภาคม 2563

กลมของตราสาร มลคาตามราคาตลาด %NAV (ก) ตราสารภาครฐ ไดแก ตวแลกเงน พนธบตรรฐบาล พนธบตรธนาคารแหงประเทศไทย พนธบตร หรอตราสารแหงหนทกองทนเพอการฟนฟและพฒนาระบบสถาบนการเงน หรอกระทรวงการคลง เปนผออก ผรบรอง ผรบอาวล หรอผคำประกน - - (ข) ตราสารทธนาคารทมกฎหมายเฉพาะจดตงขน ธนาคารพาณชย หรอบรษทเงนทนเปน ผออก ผรบรอง ผรบอาวล ผสลกหลง หรอผคำประกน 193,286,551.68 9.23 (ค) ตราสารทมบรษททไดรบ rating ในระดบ investment grade เปนผออก ผรบรอง ผรบอาวล ผสลกหลง หรอผคำประกน - -

(ง) ตราสารทมบรษททไดรบการจดอนดบความนาเชอถอในระดบทตำกวา investment grade หรอไมม rating เปนผออก ผรบรอง ผรบอาวล ผสลกหลง หรอผคำประกน - -

สดสวนสงสด (Upper Limit) ทบรษทจดการคาดวาจะลงทนในกลม (ง) 15 %NAV

ผลการดำเนนงานของกองทนรวม

ผลการดำเนนงานและดชนชวดยอนหลงตามปปฏทน (คำนวณตามปปฏทน ตงแต ม.ค. – ธ.ค. ของแตละป)

SCBDIGI

SCBDIGIP

หมายเหต : ผลการดำเนนงานในอดต มไดเปนสงยนยนถงผลการดำเนนงานในอนาคต ผลงทนควรทำความเขาใจลกษณะสนคา เงอนไข ผลตอบแทน และความเสยงกอนตดสนใจ


41

ผลการดำเนนงานแบบปกหมด

ผลตอบแทนจากการลงทน % ตามชวงเวลา % ตอป

YTD 3 เดอน 6 เดอน 1 ป 3 ป 5 ป 10 ป ตงแตจดตง

SCBDIGI -0.59% 6.27% 3.36% 10.53% 6.53% n.a. n.a. 11.24%

เกณฑมาตรฐาน1 - - - - - - - -

ความผนผวนของผลการดำเนนงาน 20.09% 18.38% 20.28% 22.67% 18.05% n.a. n.a. 16.43%

ความผนผวนของเกณฑมาตรฐาน - - - - - - - -

ผลตอบแทนจากการลงทน % ตามชวงเวลา % ตอป

YTD 3 เดอน 6 เดอน 1 ป 3 ป 5 ป 10 ป ตงแตจดตง

SCBDIGIP -0.06% 6.69% 3.91% n.a. n.a. n.a. n.a. 4.02%

เกณฑมาตรฐาน1 - - - - - - - -

ความผนผวนของผลการดำเนนงาน 20.10% 18.39% 20.29% n.a. n.a. n.a. n.a. 21.89%

ความผนผวนของเกณฑมาตรฐาน - - - - - - - -

หมายเหต : การวดผลการดำเนนงานของกองทนรวมน จดทำขนตามมาตรฐานการวดผลการดำเนนงานของสมาคมบรษทจดการลงทน 1 ไมม ดชน MSCI AC World (USD) เปนเพยงดชนอางอง (reference index) เพอใชประโยชนในเชงการเปรยบเทยบผลตอบแทนเทานน

ไมสามารถนำมาเปรยบเทยบกบกลยทธการลงทน วตถประสงคการลงทน หรอทรพยสนทกองทนหลกลงทนได เนองจากกองทนหลกไมไดลงทนตามสดสวนและ/หรอสนทรพยทเปนองคประกอบของดชนชวด

“SCBAM เปนผคำนวณผลตอบแทนดชนชวดโดยใชขอมลดชน ณ สนวน”

❖ SCBDIGI เคยมผลขาดทนสงสดในชวงเวลา 5 ป (maximum drawdown) คอ -27.76%

❖ SCBDIGIP เคยมผลขาดทนสงสดในชวงเวลา 5 ป (maximum drawdown) คอ -27.66%

ขอมลอตราสวนหมนเวยนการลงทนของกองทน (Portfolio Turnover Ratio: PTR) รอบระยะเวลาตงแตวนท ตงแตวนท 1 มถนายน 2562 ถงวนท 31 พฤษภาคม 2563

PTR = Min (ซอทรพยสน, ขายทรพยสน)

Avg. NAV

PTR = 841,878,166.60

1,620,048,463.79

PTR = 0.52

หมายเหต : PTR คำนวณจากมลคาทนอยกวาระหวางผลรวมของมลคาการซอทรพยสนกบผลรวมของมลคาการขายทรพยสน ทกองทนรวมลงทนในรอบระยะเวลาบญชทผานมา หารดวยมลคาทรพยสนสทธเฉลยของกองทนรวมในรอบระยะเวลาบญชเดยวกน

42 กองทนเปดไทยพาณชย โกลบอลดจตอล : SCBDIGIFUND

รายละเอยดตวตราสารและอนดบความนาเชอถอของตราสารทกตวใน PORT ณ วนท 31 พฤษภาคม 2563

ประเภท ผออก ผคำ/ผรบรอง/ผสลกหลง วนครบกำหนด อนดบความนาเชอถอของผออกตราสาร มลคาหนาตว มลคาตามราคาตลาด TRIS Rating FITCH Rating

เงนฝากธนาคาร บมจ.ธนาคารกสกรไทย AA+(tha) - 193,286,551.68


Fitch Ratings

อนดบความนาเชอถอระยะยาวสำหรบประเทศไทย อนดบความนาเชอถอระยะสนสำหรบประเทศไทย

AAA (tha) AAA แสดงถงระดบความนาเชอถอขนสงสดของอบดบความนาเชอถอภายในประเทศไทยซงกำหนดโดยฟทช โดยอบดบความนาเชอถอนจะมอบใหกบอนดบความนาเชอถอทมความเสยง “นอยทสด” เมอเปรยบเทยบกบ ผออกตราสารหรอตราสารอนในประเทศไทย และโดยปกตแลวจะกำหนดใหแกตราสารทางการเงนทออกหรอคำประกนโดยรฐบาล

F1 (tha) แสดงถงระดบความสามารถขนสงสดในการชำระหนตามเงอนไขของตราสารตรงตามกำหนดเมอเปรยบเทยบกบผออกตราสารหรอตราสารอน ๆ ในประเทศไทยภายใตอนดบความนาเชอถอภายในประเทศไทยซงกำหนดโดยฟทช โดยอนดบความนาเชอถอนจะมอบใหสำหรบอนดบความนาเชอถอทมความเสยง “นอยทสด” เมอเปรยบเทยบกบผออกตราสารอนในประเทศเดยวกน และโดยปกตแลวจะกำหนดใหกบตราสารทางการเงนทออกหรอคำประกนโดยรฐบาล ในกรณทมระดบความนาเชอถอสงเปนพเศษจะมสญลกษณ “+” แสดงไวเพมเตมจากอนดบความนาเชอถอทกำหนด

AA (tha) AA แสดงถงระดบความนาเชอถอขนสงมากเมอเปรยบเทยบกบผออก ตราสารหรอตราสารอนในประเทศโดยระดบความนาเชอถอของตราสารทางการเงนขนนตางจากผออกตราสารหรอตราสารอนทไดรบการจดอนดบความนาเชอถอขนสงสดของประเทศไทยเพยงเลกนอย

F2 (tha) แสดงถงระดบความสามารถในการชำระหนตามเงอนไขทางการเงนตามกำหนดเวลาในระดบทนาพอใจเมอเปรยบเทยบกบผออกตราสารหนอนในประเทศเดยวกน อยางไรกด ระดบของความนาเชอถอดงกลาวยงไมอาจเทยบเทากบกรณทไดรบการจดดนดบความนาเชอถอทสงกวา

A (tha) A แสดงถงระดบความนาเชอถอขนสงเมอเปรยบเทยบกบผออกตราสารหรอตราสารอนในประเทศไทย อยางไรกด การเปลยนแปลงของสถานการณหรอสภาพทางเศรษฐกจอาจมผลกระทบตอความสามารถในการชำระหนไดตรงตามกำหนดของตราสารทางการเงนเหลานมากกวาตราสารอนทไดรบการจดอนดบความนาเชอถอในประเภททสงกวา

F3 (tha) แสดงถงระดบความสามารถในการชำระหนตามเงอนไขของตราสารการเงนตามกำหนดเวลาในระดบปานกลางเมอเปรยบเทยบกบผออกตราสารอนหรอตราสารอนในประเทศเดยวกน อยางไรกด ความสามารถในการชำระหนดงกลาวจะมความไมแนนอนมากขนไปตามความเปลยนแปลงในทางลบในระยะสนมากกวาตราสารทไดรบการจดการจดอนดบทสงกวา

BBB (tha) BBB แสดงถงระดบความนาเชอถอขนปานกลางเมอเปรยบเทยบกบผออกตราสารอนในประเทศไทย อยางไรกด มความเปนไปไดมากกวาการเปลยนแปลงของสถานการณหรอสภาพทางเศรษฐกจจะมผลกระทบตอความสามารถในการชำระหนไดตรงตามกำหนดเวลาของตราสารทางการเงนเหลานมากกวาตราสารหนอนทไดรบการจดอนดบความนาเชอถอในประเภททสงกวา

B (tha) แสดงถงระดบความสามารถในการชำระหนตามเงอนไขของตราสารการเงนตามกำหนดเวลาทไมแนนอนเมอเปรยบเทยบกบผออกตราสารอนในประเทศไทย ความสามารถในการชำระหนดงกลาวจะไมแนนอนมากขนตามการเปลยนแปลงทางเศรษฐกจและการเงนในทางลบระยะสน

BB (tha) BB แสดงถงระดบความนาเชอถอคอนขางตำเมอเปรยบเทยบกบผออก ตราสารอนในประเทศไทย การชำระหนตามเงอนไขของตราสารเหลานภายในประเทศนน ๆ มความไมแนนอนในระดบหนงและความสามารถในการชำระหนคนตามกำหนดเวลาจะมความไมแนนอนมากขนตามการเปลยนแปลงของเศรษฐกจในทางลบ

C (tha) แสดงถงระดบความสามารถในการชำระหนตามเงอนไขของตราสารการเงนตามกำหนดเวลาทไมแนนอนสง เมอเปรยบเทยบกบผออกตราสารอนในประเทศไทยความสามารถในการปฏบตตามขอผกพนทางการเงนขนอยกบสภาวะทเออตอการดำเนนธรกจและสภาพการณทางเศรษฐกจเทานน

B (tha) B แสดงถงระดบความนาเชอถอขนตำอยางมนยสำคญเมอเปรยบเทยบกบ ผออกตราสารหนอน ๆ ในประเทศไทย การปฏบตตามเงอนไขของตราสารหนและขอผกพนทางการเงนยงคงเปนไปไดในปจจบน แตความมนคงยงจำกดอยในระดบหนงเทานน และความสามารถในการชำระหนตามกำหนดอยางตอเนองเทานน และความสามารถในการชำระหนตามกำหนดอยางตอเนองนน ไมแนนอนขนอยกบสภาวะทเออตอการดำเนนธรกจและสภาพทางเศรษฐกจ

D (tha) แสดงถงการผดนดชำระหนทไดเกดขนแลวหรอกำลงจะเกดขน หมายเหตประกอบการจดอนดบความนาเชอถอในระยะยาวในระยะสนสำหรบประเทศไทย


Fitch Ratings

อนดบความนาเชอถอระยะยาวสำหรบประเทศไทย อนดบความนาเชอถอระยะสนสำหรบประเทศไทย

CCC (tha), CC (tha), C (tha) อนดบความนาเชอถอเหลานแสดงถงระดบความนาเชอถอขนตำมาก เมอเปรยบเทยบกบผออกตราสารหรอตราสารอนในประเทศไทย ความสามารถในการปฎบตตามขอผกพนทางการเงนขนอยกบสภาวะ ทเออตอการดำเนนธรกจและการพฒนาทางเศรษฐกจเพยงอยางเดยว

เครองบงชพเศษสำหรบประเทศไทย “tha” จะถกระบไวตอจากอนดบความนาเชอถอทกอนดบ เพอแยกความแตกตางออกจากการจดอนดบความนาเชอถอระดบสากลเครองหมาย “+” หรอ “-“ อาจจะถกระบไวเพมเตมตอจากอนดบความนาเชอถอสำหรบประเทศหนง ๆ เพอแสดงถงสถานะยอยโดยเปรยบเทยบกนภายในอนดบความนาเชอถอขนหลก ทงน จะไมมการระบสญลกษณ ตอทายดงกลาวสำหรบอนดบความนาเชอถออนดบ “AAA(tha)” หรออนดบทตำกวา “CCC(tha)” สำหรบอนดบความนาเชอถอในระยะยาว และจะไมมการระบสญลกษณตอทายดงกลาวสำหรบอนดบความนาเชอถอ ในระยะสน นอกเหนอจาก “F1(tha)”

D (tha) อนดบความนาเชอถอเหลาน จะถกกำหนดใหสำหรบองคกรหรอตราสารหนซงกำลงอยในภาวะผดนดชำระหนในปจจบน

สญญาณการปรบอนดบความนาเชอถอ (Rating Watch) : สญญาณการปรบอนดบความนาเชอถอจะถกใชเพอแจงใหนกลงทนทราบวามความเปนไปไดท จะมการเปลยนแปลงอนดบความนาเชอถอและแจงแนวโนมทศทางของการเปลยนแปลงดงกลาว สญญาณดงกลาวอาจระบเปน “สญญาณบวก” ซงบงชแนวโนมในการปรบอนดบความนาเชอถอใหสงขน “สญญาณลบ” จะบงชแนวโนมในการปรบอนดบความนาเชอถอใหตำลง หรอ “สญญาณววฒน” ในกรณทอนดบความนาเชอถออาจจะไดรบการปรบขนปรบลงหรอคงทโดย ปกต สญญาณการปรบอนดบความนาเชอถอมกจะถกระบไวสำหรบชวงระยะเวลาสน ๆ

Tris Rating อนดบเครดตตราสารหนระยะกลางและระยะยาวมอายตงแต 1 ปขน อนดบเครดตตราสารหนระยะสน มอายตำกวา 1 ป

AAA AAA อนดบเครดตสงสด มความเสยงตำทสด บรษทมความสามารถในการชำระดอกเบยและคนเงนตนในเกณฑสงสด และไดรบผลกระทบนอยมากจากการเปลยนแปลงทางธรกจ เศรษฐกจ และสงแวดลอมอนๆ

T1 T1 ออกตราสารหนมสถานะทงทางดานการตลาดและการเงนทแขงแกรงในระดบดมาก มสภาพคลองทดมาก และนกลงทนจะไดรบความคมครองจากการผดนดชำระหนทดกวาอนดบเครดตในระดบอน ผออกตราสารทไดรบอนดบเครดตในระดบดงกลาวซงมเครองหมาย "+" ดวยจะไดรบความคมครองดานการผดนดชำระหนทสงยงขน

AA AA มความเสยงตำมาก บรษทมความสามารถในการชำระดอกเบยและคน เงนตนในเกณฑสงมาก แตอาจไดรบผลกระทบจากการเปลยนแปลงทางธรกจ เศรษฐกจ และสงแวดลอมอนๆ มากกวาอนดบเครดตทอยในระดบ AAA

T2 T2 ผออกตราสารหนมสถานะทงทางดานการตลาดและการเงนทแขงแกรงในระดบด และมความสามารถในการชำระหนระยะสนในระดบทนาพอใจ

A A มความเสยงในระดบตำ บรษทมความสามารถในการชำระดอกเบยและคนเงนตนในเกณฑสง แตอาจไดรบผลกระทบจากการเปลยนแปลงทางธรกจ เศรษฐกจ และสงแวดลอมอนๆ มากกวาอนดบเครดตทอยในระดบสงกวา

T3 T3 ผออกตราสารหนมความสามารถในการชำระหนระยะสนในระดบทยอมรบได

BBB BBB มความเสยงในระดบปานกลาง บรษทมความสามารถในการชำระดอกเบยและคนเงนตนในเกณฑทเพยงพอ แตมความออนไหวตอการเปลยนแปลงทางธรกจ เศรษฐกจ และสงแวดลอมอนๆ มากกวา และอาจมความสามารถในการชำระหนทออนแอลงเมอเทยบกบอนดบเครดตทอยในระดบสงกวา

T4 T4 ผออกตราสารหนมความสามารถในการชำระหนระยะสนทคอนขางออนแอ อนดบเครดตทกประเภททจดโดยทรสเรทตงเปนอนดบเครดตตราสารหนในตระกลเงนบาท ซงสะทอนความสามารถในการชำระหนของผออกตราสารโดยไมรวมความเสยงในการเปลยนแปลงการชำระหนจากสกลเงนบาทเปนสกลเงนตราตางประเทศ


Tris Rating อนดบเครดตตราสารหนระยะกลางและระยะยาวมอายตงแต 1 ปขน อนดบเครดตตราสารหนระยะสน มอายตำกวา 1 ป BB BB ความเสยงในระดบสง บรษทมความสามารถในการชำระดอกเบยและคนเงนตนในเกณฑตำกวาระดบปานกลาง และจะไดรบผลกระทบจากการเปลยนแปลงทางธรกจ เศรษฐกจ และสงแวดลอมอนๆ คอนขางชดเจน ซงอาจสงผลใหความสามารถในการชำระหนอยในเกณฑทไมเพยงพอ

นอกจากน ทรสเรทตงยงกำหนด "แนวโนมอนดบเครดต" (Rating Outlook) เพอสะทอนความเปนไปไดของการเปลยนแปลงอนดบ เครดตของผออกตราสารในระยะปานกลางหรอระยะยาว โดยทรสเรทตงจะพจารณาถงโอกาสทจะเกดการเปลยนแปลงของภาวะอตสาหกรรมและสภาพแวดลอมทางธรกจในอนาคตของ ผออกตราสารทอาจกระทบตอความสามารถในการชำระหน ทงน แนวโนมอนดบเครดตทออกใหแกหนวยงานหนงๆ จะเทยบเทากบความสามารถในการชำระหนของหนวยงานนนๆ แนวโนมอนดบเครดตแบงออกเปน 4 ระดบ ไดแก

B B ความเสยงในระดบสงมาก บรษทมความสามารถในการชำระดอกเบยและคนเงนตนในเกณฑตำ และอาจจะหมดความสามารถหรอความตงใจในการชำระหนไดตามการเปลยนแปลงของสถานการณทางธรกจ เศรษฐกจ และสงแวดลอมอนๆ

Positive หมายถงอนดบเครดตอาจปรบขน Stable หมายถงอนดบเครดตอาจไมเปลยนแปลง Negative หมายถงอนดบเครดตอาจปรบลดลง Developing หมายถงอนดบเครดตอาจปรบขน ปรบลดลง หรอไมเปลยนแปลง

C C มความเสยงในการผดนดชำระหนสงทสด บรษทไมมความสามารถในการชำระดอกเบยและคนเงนตนตามกำหนดอยางชดเจน โดยตองอาศยเงอนไขทเอออำนวยทางธรกจ เศรษฐกจ และสงแวดลอมอนๆ อยางมากจงจะมความสามารถในการชำระหนได

D D เปนระดบทอยในสภาวะผดนดชำระหน โดยผออกตราสารหนไมสามารถชำระดอกเบยและคนเงนตนไดตามกำหนด

อนดบเครดตจาก AA ถง C อาจมเครองหมายบวก (+) หรอลบ (-) ตอทาย เพอจำแนกความแตกตางของคณภาพของอนดบเครดตภายในระดบเดยวกน


คำเตอน / ขอแนะนำ

คำเตอนหรอคำแนะนำตามประกาศอน

▪ การพจารณารางหนงสอชชวนในการเสนอขายหนวยลงทนของกองทนรวมนมไดเปนการแสดงวาสำนกงานไดรบรองถงความถกตองของขอมลในหนงสอชชวนของกองทนรวม หรอไดประกนราคาหรอผลตอบแทนของหนวยลงทนทเสนอขายนน

▪ บรษทจดการกองทนรวมอาจลงทนในหลกทรพยหรอทรพยสนอนเพอบรษทจดการกองทนรวมเชนเดยวกนกบทบรษทจดการกองทนรวมลงทนในหลกทรพยหรอทรพยสนอนเพอกองทนรวม โดยบรษทจะจดใหมระบบงานทปองกนความขดแยงทางผลประโยชนเพอใหเกดความเปนธรรมตอผถอหนวยลงทน ทงนผลงทนสามารถขอตรวจสอบรายละเอยดขอมลการลงทนเพอบรษทจดการไดททางเวบไซต www.scbam.com

▪ กองทนรวมเปนนตบคคลแยกตางหากจากบรษทจดการ ดงนน บรษทหลกทรพยจดการกองทน ไทยพาณชย จำกด จงไมมภาระผกพนในการชดเชยผลขาดทนของกองทนเปดไทยพาณชย โกลบอลดจตอล ทงน ผลการดำเนนงานของกองทนเปดไทยพาณชย โกลบอลดจตอล ไมไดขนอยกบสถานะทางการเงนหรอผลการดำเนนงานของบรษทหลกทรพยจดการกองทน ไทยพาณชย จำกด

▪ ในกรณทผลงทนตองการทราบขอมลเพมเตม ผลงทนสามารถขอหนงสอชชวนสวนขอมลโครงการไดทบรษทหลกทรพยจดการกองทน ไทยพาณชย จำกด หรอผสนบสนนการขายหรอรบซอคน

▪ ผลงทนควรลงทนในกองทนรวมนเมอมความเขาใจในความเสยงของสญญาซอขายลวงหนาและควรพจารณาความเหมาะสมของการลงทนโดยคำนงถงประสบการณการลงทนวตถประสงคการลงทนและฐานะการเงนของผลงทนเอง

▪ ผลงทนสามารถตรวจดขอมลทอาจมผลตอการตดสนใจลงทน เชน การทำธรกรรมกบบคคลทเกยวของไดทสำนกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. หรอโดยผานเครอขายอนเตอรเนตของสำนกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. (http://www.sec.or.th)

▪ บรษทจดการอนญาตใหพนกงานลงทนในหลกทรพยเพอตนเองได โดยจะตองปฏบตตามจรรยาบรรณ และประกาศตางๆ ทสมาคมบรษทจดการลงทนกำหนด และจะตองเปดเผยการลงทนดงกลาวใหบรษทจดการทราบเพอทบรษทจดการจะสามารถกำกบและดแลการซอขายหลกทรพยของพนกงานได

▪ ผลงทนสามารถตรวจดแนวทางในการใชสทธออกเสยง และดำเนนการใชสทธออกเสยงไดโดยบรษทจดการจะทำการตดประกาศ ณ ททำการของบรษทจดการ หรอประกาศในเวบไซตของบรษทจดการ

▪ ผลงทนควรศกษาขอมลในหนงสอชชวนใหเขาใจกอนซอหนวยลงทน และเกบไวเปนขอมลเพ อใชอางองในอนาคต หากตองการทราบขอมลเพมเตม สามารถขอหนงสอชชวนสวนขอมลโครงการไดทบรษทจดการหรอผขายหนวยลงทน

▪ ผลงทนควรตรวจสอบใหแนใจวา ผขายหนวยลงทน เปนบคคลทไดรบความเหนชอบจากสำนกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. และควรขอดบตรประจำตวของบคคลดงกลาวทสำนกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ออกใหดวย

▪ ในกรณทผลงทนไดรบการจดสรรหนวยลงทน ผลงทนรบทราบและยนยอมเขาผกพนตามรายละเอยดโครงการจดการกองทนรวมทไดรบอนมตจากสำนกงานและทแกไขเพมเตม โดยชอบดวยกฎหมาย ตลอดจนขอผกพนระหวางบรษทจดการกองทนรวมและผถอหนวยลงทนทจดทำขนโดยชอบดวยกฎหมายและลงนามโดยผดแลผลประโยชนของ กองทนรวม

หนงสอชชวนฉบบนรวบรวมขนโดยใชขอมล ณ วนท 31 พฤษภาคม 2563


http://www.sec.or.th/

รายละเอยดโครงการจดการ



1

คำจำกดความ / คำนยาม :

โครงการ หรอ โครงการจดการ หรอ โครงการจดการกองทนรวม

หมายถง โครงการจดการกองทนเปดไทยพาณชย โกลบอลดจตอล

กองทน หรอ กองทนรวม

หมายถง กองทนเปดไทยพาณชย โกลบอลดจตอล

หนวยลงทน

หมายถง หนวยลงทนกองทนเปดไทยพาณชย โกลบอลดจตอล

ชนดหนวยลงทน

หมายถง หนวยลงทนกองทนเปดไทยพาณชย โกลบอลดจตอล 5 ชนด คอ

1. ชนดสะสมมลคา (ชอยอ : SCBDIGI)

2. ชนดรบซอคนอตโนมต (ชอยอ : SCBDIGIR)

3. ชนดจายเงนปนผล (ชอยอ : SCBDIGID)

4. ชนดผลงทนกลม/บคคล (ชอยอ : SCBDIGIP)

5. ชนดชองทางอเลกทรอนกส (ชอยอ : SCBDIGIE)

หนงสอชชวน

หมายถง หนงสอชชวนทมรายละเอยดตามทกำหนด โดยประกาศสำนกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. วาดวย แบบหนงสอชชวนเสนอขายหนวยลงทนของกองทนรวม

บรษทจดการ

หมายถง บรษทหลกทรพยจดการกองทน ไทยพาณชย จำกด

ผดแลผลประโยชน

หมายถง ผดแลผลประโยชนของกองทนรวม

ผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทน

หมายถง บคคลทบรษทจดการกองทนรวมมอบหมายใหทำหนาทขายหรอรบซอคนหนวยลงทน

นายทะเบยนหนวยลงทน

หมายถง นายทะเบยนหนวยลงทนของกองทนรวม

วนทำการ

หมายถง วนเปดทำการตามปกตของบรษทจดการหรอผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทน

วนทำการซอขายหนวยลงทน

หมายถง วนทำการตามปฏทนทเปนวนทำการตามปกตของบรษทจดการ และ/หรอวนทำการของกองทนหลก และ/หรอวนทำการของประเทศทกองทนหลกลงทน และ/หรอประเทศทเกยวของกบการลงทน และ/หรอตามทบรษทจดการประกาศกำหนดเพมเตม


2

วนทำการสบเปลยนหนวยลงทน

หมายถง ทกวนทำการซอขายหนวยลงทนทกำหนดใหเปนวนทำรายการสบเปลยนหนวยลงทน

มลคาหนวยลงทน

หมายถง มลคาทรพยสนสทธหารดวยจำนวนหนวยลงทนทจำหนายไดแลวทงหมด เมอสนวนทำการท คำนวณ

ราคาขายหนวยลงทน

หมายถง มลคาหนวยลงทนบวกดวยคาธรรมเนยมการขายหนวยลงทน (ถาม)

ราคารบซอคนหนวยลงทน

หมายถง มลคาหนวยลงทนหกดวยคาธรรมเนยมการรบซอคนหนวยลงทน (ถาม)

การแกไขราคายอนหลง

หมายถง แกไขราคาหนวยลงทนทไมถกตองใหเปนราคาหนวยลงทนทถกตอง โดยแกไขราคายอนหลง ตงแตวนทราคาหนวยลงทนไมถกตองจนถงปจจบน

การชดเชยราคา

หมายถง การเพมหรอลดจำนวนหนวยลงทนของผซอหรอผขายคนหนวยลงทนทมราคาหนวยลงทนไม ถกตอง หรอการจายเงนซงมมลคาเทากบสวนตางของราคาหนวยลงทนทไมถกตองกบราคาหนวยลงทนทถกตองแทนการเพมหรอลดจำนวนหนวยลงทน

คณะกรรมการ ก.ล.ต.

หมายถง คณะกรรมการกำกบหลกทรพยและตลาดหลกทรพย

สำนกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต.

หมายถง สำนกงานคณะกรรมการกำกบหลกทรพยและตลาดหลกทรพย

บรษทจดทะเบยน

หมายถง บรษททมหนไดรบการจดทะเบยนหรอไดรบอนญาตใหทำการซอขายในตลาดหลกทรพยแหง ประเทศไทย

บรษทขนทะเบยน

หมายถง บรษททมหลกทรพยซอขายในศนยซอขายหลกทรพยกรงเทพ

ตลาดหลกทรพย

หมายถง ตลาดหลกทรพยแหงประเทศไทย

สถาบนการเงน

หมายถง สถาบนการเงนตามกฎหมายวาดวยดอกเบยเงนใหกยมของสถาบนการเงน


3

สมาคม

หมายถง สมาคมทเกยวเนองกบธรกจหลกทรพยทไดรบอนญาตและจดทะเบยนกบสำนกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. โดยมวตถประสงคเพอทำการสงเสรมและพฒนาธรกจหลกทรพยประเภททเกยวกบการจดการการลงทน

ราคาซอ

หมายถง ราคาทกองทนชำระใหแกคสญญาอกฝายหนงเปนคาซอหลกทรพยหรอตราสารแหงหน ตามธรกรรมการซอโดยมสญญาขายคน

มลคาธรกรรม

หมายถง ราคาซอรวมกบผลประโยชนทกองทนพงไดรบจากธรกรรมการซอโดยมสญญาขายคน จนถงวนทมการคำนวณ

กองทนรวมอทเอฟ (exchange traded fund: ETF)

หมายถง กองทนรวมเปดทโดยทวไปบรษทจดการกองทนรวมจะขายและรบซอคนหนวยลงทนเฉพาะกบผลงทนรายใหญ โดยมวตถประสงคใหผลตอบแทนของกองทนใหใกลเคยงกบผลตอบแทนของดชนอางอง และจดใหมตลาดรอง (organized market) สำหรบการซอขายหนวยลงทนของผลงทนใดๆ

มตพเศษ

หมายถง มตของผถอหนวยลงทนทมคะแนนเสยงไมนอยกวาสามในสของจำนวนหนวยลงทนทงหมดของผถอหนวยลงทนซงเขารวมประชมและมสทธออกเสยงลงคะแนน หรอของจำนวนหนวยลงทนทงหมดของผถอหนวยลงทนซงสงหนงสอแจงมตและมสทธออกเสยงลงคะแนน

มตเสยงขางมาก

หมายถง มตของผถอหนวยลงทนทมคะแนนเสยงขางมากของจำนวนหนวยลงทนทงหมดของผถอหนวยลงทนซงเขารวมประชมและมสทธออกเสยงลงคะแนน หรอของจำนวนหนวยลงทนทงหมดของผถอหนวยลงทนซงสงหนงสอแจงมตและมสทธออกเสยงลงคะแนน

คำอธบายศพทเรองการลงทนของกองทนเพอประกอบการอธบายคำยอและความหมายของคำยอ รวมถงคำศพททปรากฏในหวขอประเภทและอตราสวนการลงทนในหลกทรพย

คำศพท คำอธบายศพท

“กลมกจการ” บรษทใหญและบรษทยอยตามมาตรฐานการบญชท สภาวชาชพบญชกำหนดใหจดทำงบการเงนรวม

“กองทนรวมเปด” กองทนรวมประเภทรบซอคนหนวยลงทน

“กองทน CIS ตางประเทศ” กองทนทจดตงขนตามกฎหมายตางประเทศซงมลกษณะเปนโครงกาลงทนแบบกลม (collective investment scheme) ทงน ไมวากองทนดงกลาวจะจดตงในรปบรษท ทรสต หรอรปอนใดแตไมรวมถงกองทน property และกองทน infra ทจดตงขนตามกฎหมายตางประเทศ

“กองทน ETF ตางประเทศ” กองทน exchange traded fund ทจดตงขนตามกฎหมายตางประเทศ

“กองทน infra” รปแบบการลงทนในทรพยสนทเกยวของกบโครงสรางพนฐานของประเทศตางๆ ซงไดแก

1. กองทนโครงสรางพนฐานทจดตงขนตามกฎหมายวาดวยหลกทรพยและตลาดหลกทรพย หรอตามกฎหมายวาดวยทรสตเพอธรกรรมในตลาดทน


4

2. กองทนโครงสรางพ นฐานตางประเทศท จ ดต งข นตามกฎหมายตางประเทศซงมวตถประสงคหลกในการลงทนในลกษณะทำนองเดยวกบกองทนรวมโครงสรางพนฐานตาม 1. ทงน ไมวากองทนโครงสรางพนฐานดงกลาวจะจดตงในรปบรษท ทรสต หรอรปอนใด

“กองทน private equity” กจการเงนรวมลงทน (private equity) ทอาจจดต งข นในรปของบรษท ทรสต หรอรปแบบอนใด และมลกษณะของกจการอยางใดอยางหนงดงตอไปน

1. กจการเง นร วมลงทนท กำหนดไวในประกาศคณะกรรมการกำกบหลกทรพยและตลาดหลกทรพยวาดวยการกำหนดการจดการเงนทนของกจการเงนรวมลงทนทไมถอเปนการประกอบธรกจหลกทรพยประเภทการจดการกองทนสวนบคคล

2. กจการเงนรวมลงทนตามกฎหมายตางประเทศทมลกษณะครบถวนดงน

(ก) มวตถประสงคเพอการลงทนรวมกนของผลงทนตงแต 2 รายขนไป ทงน ตองมไดเปนไปเพอแสวงหาประโยชนจากการจดการทรพยสนสวนตวของบคคลใดหรอกลมบคคลใดเปนการเฉพาะ

(ข) มการมอบหมายใหบคคลหน งบคคลใดเปนผ จ ดการเงนทนและทรพยสนทเกดจากเงนทน

(ค) มนโยบายการลงทนในกจการอนผานการเขาทำสญญาการลงทนในหนหรอการสนบสนนทางการเงนทกอใหเกดสทธในการไดมาซงหนของกจการนนในภายหลง โดยมสวนในการกำกบดแลแผนธรกจ การดำเนนงานหรอการปรบปรงการดำเนนงาน หรอการดำเนนการอนใดในลกษณะทสะทอนถงการมบทบาทตอการดำเนนธรกจของกจการดงกลาว

“กองทน property” กองทรพยสนทเกยวของกบอสงหารมทรพยซงอยในรปแบบอยางใดอยางหนงดงน

1. กองทนรวมอสงหารมทรพยทอยภายใตบงคบประกาศคณะกรรมการกำกบตลาดทนวาดวยหลกเกณฑการจดการกองทนรวมอสงหารมทรพย

2. ทรสตเพ อการลงทนในอสงหารมทรพยท จดต งข นตามกฎหมายวาดวยทรสตเพอธรกรรมในตลาดทน

3. foreign REIT

“การลดความเสยง” การลดความเสยงทอาจเกดขนจากการลงทนโดยการเขาเปนคสญญาใน derivatives ทมลกษณะครบถวนดงน

1. ไมมวตถประสงคเพอหาผลประโยชนโดยการเกงกำไร (speculate)

2. มผลใหความเสยงในการลงทนโดยรวมของกองทนลดลง

3. เปนการลดความเส ยงท วไปและความเส ยงเฉพาะของทรพยสนทตองการลดความเสยง

4. สามารถลดความเสยงไดอยางมประสทธภาพ

“โครงการ” โครงการจดการกองทนรวม

“เงนฝากหรอตราสารเทยบเทาเงนฝาก”

ทรพยสนดงน

1. เงนฝาก เงนฝากอสลามหรอตราสารอนทมลกษณะทำนองเดยวกบเงนฝาก


5

2. สลากออมทรพยทออกตามกฎหมายวาดวยธนาคารเพอการเกษตรและสหกรณการเกษตร

3. สลากออมสนพเศษทออกตามกฎหมายวาดวยธนาคารออมสน

“เงนฝากอสลาม” ขอตกลงทเปนไปตามหลกชะรอะฮ (Shariah) และมลกษณะทเทยบเคยงไดกบเงนฝาก โดยคสญญาทเทยบเคยงไดกบผฝากสามารถเรยกคนเงนตนจากคสญญาฝายทเทยบเคยงไดกบผรบฝากไดเตมจำนวน ณ เวลาใดๆ

“ดชนกลมสนคาโภคภณฑ” ดชนทมองคประกอบเปนสนคาโภคภณฑหลายชนด

“ดชนเงนเฟอ” ดชนทจดทำขนโดยมวตถประสงคเพอสะทอนอตราเงนเฟอ

“ตราสารกงหนกงทน” ตราสารทางการเงนทมเงอนไขใหแปลงสภาพเปนหนได

“ตราสารภาครฐไทย” ตราสารดงน

1. ตวเงนคลง

2. พนธบตรรฐบาล หรอพนธบตร ธปท.

3. พนธบตร B/E P/N ศกก หรอหนก ทกระทรวงการคลงหรอกองทนฟนฟเปนผมภาระผกพน

“ตราสารภาครฐตางประเทศ” ตราสารทมรปแบบทำนองเดยวกบตราสารภาครฐไทยทรฐบาลตางประเทศ กระทรวงการคลง ธนาคารกลาง หรอหนวยงานของรฐบาลตางประเทศ หรอองคการระหวางประเทศ เปนผออกหรอผคำประกน แตไมรวมถงตราสารทออกโดยองคกรปกครองสวนทองถนของประเทศนน

“ตราสาร Basel III” ตราสารเพอการนบเปนเงนกองทนของสถาบนการเงนไมวาตามกฎหมายไทยหรอตางประเทศ ทมการอางองจากหลกเกณฑการกำกบดแลสถาบนการเงนของ Basel Committee on Banking Supervision (Basel III)

“ตลาดซอขายหลกทรพยตางประเทศ”

ศนยกลางหรอเครอขายใด ๆ ทจดใหมขนเพอการซอขายหลกทรพยในตางประเทศ โดยมลกษณะครบถวนดงน

1. มการรวบรวมคำเสนอซอเสนอขายหลกทรพยจากผเสนอซอหลายรายและ ผเสนอขายหลายราย

2. มการกำหนดหลกเกณฑหรอจดใหมระบบ ซงกำหนดเกยวกบวธการในการซอขายหลกทรพยไวเปนการลวงหนา โดยผใหบรการไมอาจใชดลยพนจในการจดการซอขายเปนประการอน และผเสนอซอเสนอขายยนยอมทจะผกพนตามหลกเกณฑหรอระบบนน

“ธปท.” ธนาคารแหงประเทศไทย

“ธพ.” ธนาคารพาณชย

“บค.” บรษทเครดตฟองซเอร

“บง.” บรษทเงนทน

“บล.” บรษทหลกทรพย

“บลจ.” บล. ทไดรบใบอนญาตประกอบธรกจหลกทรพยประเภทการจดการกองทนรวม หรอการจดการกองทนสวนบคคล

“บรษทจดทะเบยน” บรษททมหลกทรพยทไดรบการจดทะเบยนหรอไดรบการอนญาตใหทำการซอขายไดใน SET


6

“บรษทยอย” บรษทยอยตามมาตรฐานการบญชเก ยวกบการจดทำงบการเงนรวม โดยพจารณาตามงบการเงนรวมทมการจดทำและเปดเผยลาสด ทงน หากไมมงบการเงนรวมใหพจารณาตามสดสวนการถอหนทปรากฏในบญชรายชอผถอหนลาสด

“บรษทใหญ”

“แบบ filing”

บรษทใหญตามมาตรฐานการบญชเก ยวกบการจดทำงบการเงนรวม โดยพจารณาตามงบการเงนรวมทมการจดทำและเปดเผยลาสด ทงน หากไมมงบการเงนรวมใหพจารณาตามสดสวนการถอหนทปรากฏในบญชรายชอผถอหนลาสด

แบบแสดงรายการขอมลการเสนอขายหลกทรพย

“ใบแสดงสทธในผลประโยชน”

ใบแสดงสทธในผลประโยชนทเกดจากหลกทรพยอางองซงกำหนดใหเปนหล กทร พย ตามประกาศคณะกรรมการกำกบหล กทร พย และตลาดหลกทรพยวาดวยการกำหนดประเภทหลกทรพยเพมเตม (ฉบบท 6)

“ผมภาระผกพน” ผ ท มภาระผกพนในการชำระหน ตามตราสารทางการเงนในฐานะผออก ผสงจาย ผรบรอง ผรบอาวล ผสลกหลง หรอผคำประกน แลวแตกรณ

“ศนยซอขาย derivatives” ศนยซอขายดงน

1. ศนยซอขาย derivatives ทไดรบใบอนญาตตามกฎหมายวาดวยสญญาซอขายลวงหนา

2. ศนยซ อขาย derivatives ซงจดตงข นและใหบรการไดตามกฎหมายตางประเทศและไดรบการยอมรบจากสำนกงาน

“หนวย CIS” หนวยของกองทนอยางใดอยางหนงดงน

1. หนวยลงทนของกองทนรวมทอยภายใตบงคบประกาศคณะกรรมการกำกบตลาดทนวาดวยหลกเกณฑการจดการกองทนรวมเพอผลงทนทวไป กองทนรวมเพอผลงทนทมใชรายยอย กองทนรวมเพอผลงทนประเภทสถาบน และกองทนสวนบคคล

2. หนวยของกองทน CIS ตางประเทศ

“หนวย infra” หนวยของกองทรพยสนทเก ยวของกบโครงสรางพ นฐานซ งอย ในรปแบบอยางใดอยางหนงดงน

1. กองทนโครงสรางพนฐานทจดตงขนตามกฎหมายวาดวยหลกทรพยและตลาดหลกทรพย หรอตามกฎหมายวาดวยทรสตเพอธรกรรมในตลาดทน

2. กองทนโครงสรางพนฐานตางประเทศทจดตงขนตามกฎหมายตางประเทศซงมวตถประสงคหลกในการลงทนในลกษณะทำนองเดยวกบกองทนโครงสรางพนฐานตาม 1. ทงน ไมวาจะจดตงในรปบรษท ทรสต หรอรปอนใด

“หนวย private equity” หนวยของกจการเงนรวมลงทน (private equity) อนไดแก หน ใบทรสต ตราสารหรอหลกฐานแสดงสทธในทรพยสนของกจการเงนรวมลงทนอยางใดอยางหนงดงน ทงน ไมวากจการดงกลาวจะจดตงขนในรปของบรษท ทรสต หรอรปแบบอนใด

1. กจการเง นร วมลงทนท กำหนดไวในประกาศคณะกรรมการกำกบหลกทรพยและตลาดหลกทรพยวาดวยการกำหนดการจดการเงนทนของกจการเงนรวมลงทนทไมถอเปนการประกอบธรกจหลกทรพยประเภทการจดการกองทนสวนบคคล

2. กจการเงนรวมลงทนตามกฎหมายตางประเทศทมลกษณะครบถวนดงน


7

(ก) มวตถประสงคเพอการลงทนรวมกนของผลงทนตงแต 2 รายขนไป ทงน ตองมไดเปนไปเพอแสวงหาประโยชนจากการจดการทรพยสนสวนตวของบคคลใดหรอกลมบคคลใดเปนการเฉพาะ

(ข) มการมอบหมายใหบคคลหน งบคคลใดเปนผ จ ดการเงนทนและทรพยสนทเกดจากเงนทน

(ค) มนโยบายการลงทนในกจการอนผานการเขาทำสญญาการลงทนในหนหรอการสนบสนนทางการเงนทกอใหเกดสทธในการไดมาซงหนของกจการนนในภายหลง โดยมสวนในการกำกบดแลแผนธรกจ การดำเนนงานหรอการปรบปรงการดำเนนงานหรอการดำเนนการอนใดในลกษณะทสะทอนถงการมบทบาทตอการดำเนนธรกจของกจการดงกลาว

“หนวย property” หนวยของกองทรพยสนท เก ยวของกบอสงหารมทรพยซ งอย ในรปแบบอยางใดอยางหนงดงน

1. กองทนรวมอสงหารมทรพยทอยภายใตบงคบประกาศคณะกรรมการกำกบตลาดทนวาดวยหลกเกณฑการจดการกองทนรวมอสงหารมทรพย

2. ทรสตเพ อการลงทนในอสงหารมทรพยท จดต งข นตามกฎหมายวาดวยทรสตเพอธรกรรมในตลาดทน

3. foreign REIT

“หนกระยะสน” หนกทมกำหนดเวลาชำระหนไมเกน 270 วนนบแตวนทออกหนก

“B/E” ตวแลกเงน (Bill of Exchange)

“benchmark” ตวชวดของกองทน ซงเปนดชนหรอองคประกอบของดชนทมการเผยแพรอยางกวางขวางและสอดคลองกบนโยบายการลงทนของกองทนนน

“CIS operator” บคคลดงน

1. บลจ.ตามกฎหมายวาดวยหลกทรพยและตลาดหลกทรพย หรอ

2. ผทำหนาทบรหารจดการกองทน CIS ตางประเทศ

“concentration limit” อตราสวนการลงทนทคำนวณตามความมสวนไดเสยในกจการทลงทน

“counterparty limit” อตราสวนการลงทนทคสญญา

“CRA” สถาบนจดอนดบความนาเช อถอ (Credit Rating Agency) ท ไดร บความเหนชอบจากสำนกงาน เวนแตทกำหนดไวเปนการเฉพาะ

“credit derivatives” derivatives ทมลกษณะเปนการเคลอนยายความเส ยงดานเครดตของทรพยสนทไดรบการประกนความเสยงจากคสญญาฝายหนงไปยงคสญญาอกฝายหนงตามมาตรฐานสากล โดยคสญญาฝายหนงซงมภาระผกพนทจะตองชำระเงนใหแกคสญญาอกฝายหนงเมอเกดเหตการณทมผลตอการชำระหน (credit event) ของทรพยสนทไดรบการประกนความเสยง จะไดรบผลตอบแทนหรอคาธรรมเนยมสำหรบการมภาระผกพนดงกลาว

“credit event” เหตการณทเกยวของกบความสามารถในการชำระหนตามทระบในขอตกลงของตราสารหรอสญญา

“credit rating” อนดบความนาเชอถอทจดทำโดย CRA ซงเปนการประเมนความสามารถในการชำระหนตามตราสารหรอสญญา

“currency risk” ความเสยงดาน FX


8

“delta” อตราเปรยบเทยบการเปลยนแปลงของราคาตราสารหรอสญญากบราคา underlying ของตราสารหรอสญญา แลวแตกรณ

“derivatives” สญญาซอขายลวงหนา

“derivatives on organized exchange”

derivatives ทซอขายในศนยซอขาย derivatives

“discount rate” อตราสวนลดของหลกทรพยหรอตราสารทมการลงทนทจะใชในการคำนวณมลคาของหลกทรพยหรอตราสารนน

“DW” ใบสำคญแสดงสทธอนพนธ (Derivative Warrants)

“foreign REIT” กองทรสตหรอกองอสงหารมทรพยทจดตงขนตามกฎหมายตางประเทศซงมวตถประสงคหลกในการลงทนในอสงหารมทรพยหรอในกจการทประกอบธรกจพฒนาอสงหารมทรพย ทงน ไมวากองทรสตหรอกองดงกลาวจะจดตงในรปบรษททรสต หรอรปอนใด

“FX” อตราแลกเปลยนเงนตราตางประเทศ (Foreign Exchange)

“GMS” ประเทศกล มอนภม ภาคล มแมนำโขง (Greater Mekong Subregion) ซงไดแก ราชอาณาจกรกมพชา สาธารณรฐประชาธปไตยประชาชนลาว สาธารณรฐแหงสหภาพเมยนมาร สาธารณรฐสงคมนยมเวยดนาม และสาธารณรฐประชาชนจน (เฉพาะมณฑลยนนาน)

“group limit” อตราสวนการลงทนทคำนวณตามกลมกจการ โดยการนำอตราสวนการลงทนในแตละบรษททอยในกลมกจการมาคำนวณรวมกน

“guarantor rating” อนดบความนาเช อถอของผมภาระผกพนในฐานะผ ร บรอง ผ รบอาวล ผสลกหลง หรอผคำประกน

“international scale” มาตรฐานการจดทำ credit rating ในระดบทใชเปรยบเทยบระหวางประเทศ

“investment grade” credit rating ในระดบทสามารถลงทนได

“IOSCO” International Organization of Securities Commissions

“IPO” การเสนอขายตราสารตอประชาชนเปนการทวไปในครงแรก (Initial Public Offering)

“issue rating” อนดบความนาเชอถอของหลกทรพยหรอทรพยสน

“issuer rating” อนดบความนาเชอถอของผออกตราสารหรอคสญญา

“market price” มลคาตามราคาตลาด

“MF” กองทนรวม (Mutual Fund)

“MMF” กองทนรวมตลาดเงน (Money Market Fund)

“national scale” มาตรฐานการจดทำ credit rating ในระดบทใชเปรยบเทยบภายในประเทศ

“NAV” มลคาทรพยสนสทธ (Net Asset Value)

“net exposure” มลคาการลงทนสทธในทรพยสนไมวาเปนการลงทนโดยตรงหรอโดยออมผานการลงทนในตราสารหรอสญญาทใหผลตอบแทนโดยอางองอยกบทรพยสน ซงเปนผลใหกองทนมความเสยงในทรพยสนนน


9

“Non-retail MF” กองทนรวมทมผถอหนวยลงทนทงหมดเปนผลงทนประเภทสถาบน ซงอยภายใตบงคบของประกาศคณะกรรมการกำกบตลาดทนวาดวยหลกเกณฑการจดการกองทนรวมเพอผลงทนทวไป กองทนรวมเพอผลงทนทมใช รายยอย กองทนรวมเพอผลงทนประเภทสถาบน และกองทนสวนบคคล

“notional amount” มลคาตามหนาสญญาของ derivatives

“obligation” ประเภทและลกษณะของทรพยสนท ขอตกลงตาม credit derivatives อางองถง (obligation category & obligation characteristics)

“options” สญญาทมลกษณะตาม (3) ของนยาม “สญญาซอขายลวงหนา” ในมาตรา 3 แหงพระราชบญญตสญญาซอขายลวงหนา พ.ศ. 2546

“OTC derivatives” derivatives ซงซอขายนอกศนยซอขาย derivatives

“P/N” ตวสญญาใชเงน (Promissory Note)

“portfolio duration” อายเฉลยของทรพยสนทลงทน ซงไดจากการคำนวณคาตามมาตรฐานสากล

“product limit” อตราสวนการลงทนทคำนวณตามประเภททรพยสน

“regulated market” ศนยกลางทจดชองทางการสอสารระหวางผคาเพอใหเกดการเจรจาตอรองซอขายตราสารระหวางกนได รวมทงใหขอมลตางๆ ทเกยวกบตราสารนน โดยศนยกลางดงกลาวอยภายใตการกำกบดแลของทางการหรอหนวยงานททำหนาท กำกบดแลดานหลกทรพยหรอตราสารทมลกษณะทำนองเดยวกบหลกทรพย

“repo” ธรกรรมการขายโดยมสญญาซอคน (repurchase agreement)

“retail MF” กองทนรวมเพอผลงทนทวไป (retail Mutual Fund)

“reverse repo” ธรกรรมการซอโดยมสญญาขายคน (reverse repurchase agreement)

“SBL” ธรกจหลกทรพยประเภทกจการการยมและใหยมหลกทรพย (Securities Borrowing and Lending)

“securities lending” ธรกรรมการใหยมหลกทรพย

“SET” ตลาดหลกทรพยแหงประเทศไทย

“share warrants” ใบสำคญแสดงสทธทจะซอหน

“single entity limit” อตราสวนการลงทนทคำนวณตามผออกทรพยสนหรอคสญญา

“SIP” Specific Investment Products

“SN” ตราสารทมสญญาซอขายลวงหนาแฝง (Structured Note)

“sovereign rating” อนดบความนาเชอถอระดบประเทศของประเทศทผออกตราสารมถนทอย ซงเปนการประเมนความเสยงในการผดนดชำระหนของรฐบาลของประเทศนน

“TBMA” สมาคมตลาดตราสารหนไทย (Thai Bond Market Association)

“TSFC” บล. ทไดรบใบอนญาตประกอบธรกจหลกทรพยประเภทการใหสนเชอเพอธรกจหลกทรพย (Securities Finance Corporation) ตามกฎหมายวาดวยหลกทรพยและตลาดหลกทรพย

“TSR” ใบแสดงส ทธ ในการซ อห นเพ มท นท โอนส ทธ ได (Transferable Subscription Right)


10

“underlying” สนคา ตวแปร หรอหลกทรพยอางอง

“WFE” World Federation of Exchanges

1. ชอ ประเภท และอายของโครงการจดการกองทนรวม :

1.1. ชอโครงการจดการ (ไทย) : กองทนเปดไทยพาณชย โกลบอลดจตอล

1.2. ชอโครงการจดการ (องกฤษ) : SCB GLOBAL DIGITAL FUND

1.3. ชอยอ : SCBDIGIFUND

1.4. ประเภทโครงการ : กองทนเปด

1.5. ประเภทการขาย : ขายหลายครง

1.6. การกำหนดอายโครงการ : ไมกำหนด

1.7. อายโครงการ : - ป - เดอน - วน

1.8. อายโครงการถงวนท (กรณกำหนดอายเปนชวงเวลา) : -

1.9. เงอนไข (อายโครงการ) :

บรษทจดการอาจพจารณาใหโครงการจดการกองทนรวมทไดรบอนมตสนสดลง โดยยตโครงการในชวงเสนอขายหนวยลงทนครงแรก หรอหลงจากสนสดระยะเวลาการเสนอขายหนวยลงทนครงแรกหรอไมนำกองทรพยสนไปจดทะเบยนเปนกองทนรวม หรออาจพจารณาเลกโครงการ โดยไมตองขอมตจากผถอหนวยลงทน ทงน บรษทจดการจะดำเนนการดงกลาวโดยคำนงถงผลประโยชนสงสดของกองทนและผถอหนวยลงทนเปนสำคญในกรณดงตอไปน

(1) กองทนรวมมจำนวนเงนทไดจากการเสนอขายหนวยลงทนไมเพยงพอตอการจดตงกองทน

(2) กองทนไมสามารถลงทนไดตามวตถประสงคของกองทนอยางเหมาะสม อนเนองจากปจจยอนใดททำใหผลตอบแทนของตราสารทกองทนจะเขาไปลงทนปรบตวลดลงอยางมนยสำคญ ทงน ขนอยกบดลยพนจของบรษทจดการ

(3) มการเปลยนแปลงกฎระเบยบเกยวกบวงเงนรบอนญาตใหนำเงนไปลงทนในตางประเทศ

(4) ผจดการกองทนพจารณาแลวเหนวาสถานการณการลงทนในตางประเทศไมเหมาะสม และ/หรอมเหตใหเชอไดวาเปนการปกปองรกษาผลประโยชนของกองทนและผถอหนวยลงทน ซงอาจสงผลกระทบตอผลตอบแทนของกองทนทไมเปนไปตามทบรษทจดการคาดหวง

(5) ไมสามารถสรรหาหรอลงทนในกองทนรวมตางประเทศใด ๆ ท มนโยบายการลงทนสอดคลองกบวตถประสงค และ/หรอนโยบายการลงทนของโครงการ บรษทจดการขอสงวนสทธทจะเลกกองทนไดโดยถอวาไดรบความเหนชอบจากผถอหนวยลงทนทกรายแลว

1.10. ลกษณะโครงการ : กองทนเพอผลงทนทวไป

1.11. ลกษณะการเสนอขาย : เสนอขายในไทย


11

2. จำนวนเงนทนของโครงการจดการกองทนรวม มลคาทตราไว จำนวน ประเภท ราคาของหนวยลงทนทเสนอขาย :

2.1. จำนวนเงนทนของโครงการ : 3,000,000,000.00 บาท

2.2. เงอนไข (จำนวนเงนทนของโครงการ) :

1) ในระหวางระยะเวลาการเสนอขายหนวยลงทนครงแรก บรษทจดการอาจเสนอขายหนวยลงทนเกนจำนวนเงนทนของโครงการไดไมเกนรอยละ 15 ของจำนวนเงนทนโครงการหรอไมเกน 450 ลานบาท (คดเปนจำนวนหนวยลงทนไมเกน 45,000,000 หนวย) ทงน หากบรษทจดการเสนอขายหนวยลงทนเกนจำนวนเงนทนของโครงการ (ใช green shoe option) แตไมเตมจำนวนทเพมอกรอยละ 15 ของจำนวนเงนทนของโครงการ (green shoe) บรษทจดการขอสงวนสทธดำเนนการปดการเสนอขายหนวยลงทน และดำเนนการจดทะเบยนกองทรพยสนเปนกองทนรวมกอนครบกำหนดสนสดระยะเวลาเสนอขายหนวยลงทนครงแรกไดโดยไมตองแจงใหผถอหนวยลงทนทราบลวงหนา

2) หากบรษทจดการนำเงนไปลงทนตางประเทศแลวเกนรอยละ 75 ของวงเงนทบรษทจดการไดรบจดสรรเพอลงทนในตางประเทศ บรษทจดการขอสงวนสทธขอวงเงนเพมเพอลงทนตางประเทศจากสำนกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. หรอ หนวยงานอนใดทมอาจตามกฎหมาย และขอสงวนสทธในการเพมเงนทนจดทะเบยนของโครงการไดโดยไมตองขอมตความเหนชอบจากผถอหนวยลงทน

อนง การเพมหรอลด และ/หรอการโอนหรอรบโอนวงเงนรบอนญาตใหสามารถไปลงทนในตางประเทศตามเงอนไขตาง ๆ ดงกลาวขางตน จะสงผลกระทบถงจำนวนเงนทนของโครงการซงบรษทจดการขอสงวนสทธทจะดำเนนการโดยไมขอมตความเหนชอบจากผถอหนวยลงทน

3) บรษทจดการขอสงวนสทธในการยกเลกการจดตงกองทนได และ/หรอบรษทจดการอาจยตหรอปดเสนอการขายหนวยลงทนครงแรกกอนสนสดระยะเวลาเสนอขายหนวยลงทนได รวมถงในกรณทกองทนระดมทนในชวงการเสนอขายหนวยลงทนครงแรกไดไมเพยงพอตอการลงทนในตางประเทศ หรอดวยเหตอนใดทกระทบตอการบรหารจดการกองทน ทงนขนกบดลยพนจของบรษทจดการ โดยบรษทจดการจะคนเงนคาจองซอ/สงซอหนวยลงทนใหแกผจองซอ/สงซอหนวยลงทนตอไปและจะแจงใหสำนกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ทราบภายใน 7 วนนบตงแตวนถดจากวนยตการเสนอขายหนวยลงทน หรอวนยกเลกการจดตงกองทนแลวแตกรณ

2.3. มลคาทตราไวตอหนวย : 10.0000 บาท

2.4. จำนวนหนวยลงทน : 300,000,000.0000 หนวย

2.5. ราคาของหนวยลงทนทเสนอขายครงแรก : 10.0000 บาท

2.6. มลคาขนตำของการสงซอครงแรก :

ชอยอ รายละเอยด

1. SCBDIGI มลคาขนตำของการสงซอครงแรก 1,000.00 บาท

2. SCBDIGIR มลคาขนตำของการสงซอครงแรก 1,000.00 บาท

3. SCBDIGID มลคาขนตำของการสงซอครงแรก 1,000.00 บาท

4. SCBDIGIP มลคาขนตำของการสงซอครงแรก 1.00 บาท

5. SCBDIGIE มลคาขนตำของการสงซอครงแรก 1.00 บาท

รายละเอยดเพมเตม : ดรายละเอยดเพมเตมขอ 2.12


12

2.7. มลคาขนตำของการสงซอครงถดไป :


1. SCBDIGI มลคาขนตำของการสงซอครงถดไป 1,000.00 บาท

2. SCBDIGIR มลคาขนตำของการสงซอครงถดไป 1,000.00 บาท

3. SCBDIGID มลคาขนตำของการสงซอครงถดไป 1,000.00 บาท

4. SCBDIGIP มลคาขนตำของการสงซอครงถดไป 1.00 บาท

5. SCBDIGIE มลคาขนตำของการสงซอครงถดไป 1.00 บาท


2.8. มลคาขนตำของการสงขายคน :


1. SCBDIGI มลคาขนตำของการสงขายคน 1,000.00 บาท

2. SCBDIGIR มลคาขนตำของการสงขายคน 1,000.00 บาท

3. SCBDIGID มลคาขนตำของการสงขายคน 1,000.00 บาท

4. SCBDIGIP มลคาขนตำของการสงขายคน 1.00 บาท

5. SCBDIGIE มลคาขนตำของการสงขายคน 1.00 บาท


2.9. จำนวนหนวยลงทนขนตำของการสงขายคน :


1. SCBDIGI จำนวนหนวยลงทนขนตำของการสงขายคน ไมกำหนด

2. SCBDIGIR จำนวนหนวยลงทนขนตำของการสงขายคน ไมกำหนด

3. SCBDIGID จำนวนหนวยลงทนขนตำของการสงขายคน ไมกำหนด

4. SCBDIGIP จำนวนหนวยลงทนขนตำของการสงขายคน ไมกำหนด

5. SCBDIGIE จำนวนหนวยลงทนขนตำของการสงขายคน ไมกำหนด


2.10. มลคาหนวยลงทนคงเหลอในบญชขนตำ :


1. SCBDIGI มลคาหนวยลงทนคงเหลอในบญชขนตำ 1,000.00 บาท

2. SCBDIGIR มลคาหนวยลงทนคงเหลอในบญชขนตำ 1,000.00 บาท

3. SCBDIGID มลคาหนวยลงทนคงเหลอในบญชขนตำ 1,000.00 บาท

4. SCBDIGIP มลคาหนวยลงทนคงเหลอในบญชขนตำ 1.00 บาท

5. SCBDIGIE มลคาหนวยลงทนคงเหลอในบญชขนตำ 1.00 บาท



13

2.11. จำนวนหนวยลงทนคงเหลอในบญชขนตำ :


1. SCBDIGI จำนวนหนวยลงทนคงเหลอในบญชขนตำ ไมกำหนด

2. SCBDIGIR จำนวนหนวยลงทนคงเหลอในบญชขนตำ ไมกำหนด

3. SCBDIGID จำนวนหนวยลงทนคงเหลอในบญชขนตำ ไมกำหนด

4. SCBDIGIP จำนวนหนวยลงทนคงเหลอในบญชขนตำ ไมกำหนด

5. SCBDIGIE จำนวนหนวยลงทนคงเหลอในบญชขนตำ ไมกำหนด

รายละเอยดเพมเตม :

2.12. รายละเอยดเพมเตม :

1. เพมเตม ขอ 2.5 ราคาของหนวยลงทนทเสนอขายครงแรก : 10.0000 บาท (บวก คาธรรมเนยมการขายหนวยลงทน (ถาม) บวกภาษมลคาเพม (ถาม) บวกคาใชจายในการซอขายหลกทรพย (ถาม))

2. ชนดชองทางอเลกทรอนกส

บรษทจดการขอสงวนสทธทจะปฏเสธคำสงซอ และ/หรอ คำสงสบเปลยนหนวยลงทนเขา หากมลคาหนวยลงทนคงเหลอ และ มลคาการสงซอหนวยลงทนสทธ และ มลคาการสบเปลยนหนวยลงทนเขาสทธ ของแตละบญชผถอหนวยลงทนและ/หรอผถอหนวยลงทนแตละราย ของหนวยลงทนชนดชองทางอเลกทรอนกส เมอรวมกนทกกองทนภายใตการบรหารจดการของบรษทจดการแลว มมลคารวมกนเกนกวา 1 ลานบาท

บรษทจดการขอสงวนสทธเปลยนแปลงเงอนไขดงกลาวขางตนตามดลยพนจของบรษทจดการ โดยจะประกาศใหผถอหนวยลงทนทราบลวงหนาอยางนอย 30 วนผานทางเวบไซตของบรษทจดการ และเวบไซตของผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทน (ถาม)

3. เพมเตม

หวขอ ปจจบนกำหนดขนตำ (บาท)

สงวนสทธปรบเพมไดสงสดไมเกน

(บาท)

2.6. มลคาขนตำของการสงซอครงแรก 1,000

(ยกเวน SCBDIGIP และ SCBDIGIE: 1 บาท)

50,000

2.7. มลคาขนตำของการสงซอครงถดไป 1,000


50,000

2.8. มลคาขนตำของการสงขายคน 1,000


50,000

2.10 มลคาหนวยลงทนคงเหลอในบญชขนตำ 1,000


50,000

บรษทจดการขอสงวนสทธทจะปรบลด ยกเวนหรอเปลยนแปลงจำนวนหรอมลคาขนตำขางตนในอนาคตได (ท งน บรษทจดการสามารถเปล ยนแปลงจำนวนหรอมลคาสงสดดงกลาวไดหากประกาศสำนกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. หรอประกาศอนๆทเกยวของมการแกไขเพมเตมในภายหลง) โดยไดรบความเหนชอบ


14

จากผถอหนวยลงทนแลว ซงบรษทจดการจะปดประกาศแจงใหผถอหนวยลงทนทราบลวงหนาไมนอยกวา 30 วนกอนวนดำเนนการดงกลาว (ทงน หากในกรณทเปนประโยชนตอผถอหนวยลงทนบรษทจดการจะปดประกาศแจงใหผถอหนวยลงทนทราบลวงหนาไมนอยกวา 1 วนกอนวนดำเนนการดงกลาว) ณ สำนกงานของบรษทจดการ สำนกงานใหญ และสำนกงานสาขาของผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทน เวบไซตของบรษทจดการ และเวบไซตของผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทน (ถาม)

อยางไรกตาม บรษทจดการขอสงวนสทธกำหนดมลคาขนตำในการสงซอหรอขายคนหนวยลงทนนอยกวาทระบไวขางตนได เพอรองรบรายการสงเสรมการขายหรอบรการตางๆ ของบรษทจดการ เชน กรณการทำรายการสงซอหนวยลงทนโดยการรบซอคนหนวยลงทนโดยอตโนมตจากกองทนรวมอน ทงนขนอยกบดลยพนจของบรษทจดการ

3. วตถประสงคของโครงการจดการกองทนรวม ชนดกองทนรวม ประเภทกองทนรวม นโยบายการลงทน ลกษณะพเศษ การลงทนในตางประเทศ การลงทนในสญญาซอขายลวงหนา ประเภทและอตราสวนการลงทนในหลกทรพยหรอทรพยสนอน หรอการหาดอกผลโดยวธอนทจะลงทน :

3.1. วตถประสงคของโครงการ :

เพอระดมเงนออมและเงนลงทนจากประชาชนทวไป นตบคคล และ/หรอสถาบนตางๆ ทมงหวงผลตอบแทนจากการนำเงนไปลงทนในตางประเทศ โดยกองทนจะเนนลงทนในหนวยลงทนของกองทนรวมในตางประเทศเพยงกองทนเดยว ทมนโยบายเนนลงทนอยางนอยสองในสามของสนทรพยรวมในหนหรอหลกทรพยอนทำนองเดยวกนซงออกโดยบรษทซงใชเทคโนโลยทางดจตอลในการเสนอบรการอนเตอรแอคทฟ (interactive services) และ/หรอ ผลตภณฑซงเกยวของกบบรการอนเตอรแอคทฟ (interactive services)ในหมวดภาคการสอสาร (communications sector) ทวโลก

3.2. ประเภทกองทนตามนโยบายการลงทนรวม : ตราสารทน

3.3. ประเภทกองทนรวมตามลกษณะพเศษ :

- กองทนรวมหนวยลงทนประเภท Feeder Fund (Feeder Fund )

ชอกองทนหลก (กรณ Feeder Fund) : Pictet-Digital

กองทนหลกจดทะเบยนซอขายในประเทศ : ลกเซมเบรก (LUXEMBOURG)

3.4. ประเภทกองทนตามการลงทนในตางประเทศ : กองทนรวมทเนนลงทนแบบมความเสยงตางประเทศ

วงเงนการลงทนในตางประเทศบางสวน ไมเกน ลานเหรยญ

3.5. นโยบายการกยม (ถาม) :

บรษทจดการอาจกยมเงนหรอทำธรกรรมการขายโดยมสญญาซอคนในนามกองทนรวมไดตาม หลกเกณฑ เงอนไข และวธการทสำนกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ประกาศกำหนด

3.6. การลงทนในสญญาซอขายลวงหนา (Derivatives) : ลงทน

3.6.1 วตถประสงคของการลงทนในสญญาซอขายลวงหนา : ทมไดมวตถประสงคเพอลดความเสยง (Non-Hedging)

มนโยบายการลงทนใน derivatives : แบบไมซบซอน

3.6.2 วธการในการคำนวน Global Exposure limit : Commitment approach

อตราสวนการลงทนใน derivatives สงสด (Maximum Global Exposure) ไมเกน 100.00

3.7. การลงทนในตราสารทมสญญาซอขายลวงหนาแฝง (Structured Note) : ลงทน


15

3.8. กลยทธการบรหารกองทน (Management Style) : อน ๆ

- กองทนเปดไทยพาณชยหน DIGITAL COMMUNICATION มงหวงใหผลประกอบการเคลอนไหวตามกองทนหลก (Passive Management) สวนกองทน Pictet-Digital (กองทนหลก) มงหวงใหผลประกอบการสงกวาดชนชวด (Active Management)

3.9. ดชนชวด/อางอง (Benchmark) :

1.ไมม สดสวน (%):

หมายเหต:ดชน MSCI AC World (USD) เปนเพยงดชนอางอง (reference index) เพอใชประโยชนในเชงการเปรยบเทยบผลตอบแทนเทานน ไมสามารถนำมาเปรยบเทยบกบกลยทธการลงทน วตถประสงคการลงทน หรอทรพยสนทกองทนหลกลงทนได เนองจากกองทนหลกไมไดลงทนตามสดสวนและ/หรอสนทรพยทเปนองคประกอบของดชนชวด

หมายเหต:

กองทนจะใชตวชวดผลการดำเนนงาน (Benchmark) ตามกองทนหลก

บรษทจดการขอสงวนสทธทจะเปลยนแปลงตวชวดในการเปรยบเทยบตามทบรษทจดการเหนควรและเหมาะสม ซงอยภายใตกรอบนโยบายการลงทนทกำหนด โดยบรษทจดการจะเปดเผยขอมลและแจงใหผลงทนทราบลวงหนาอยางชดเจนถงวนทมการเปลยนตวชวด คำอธบายเกยวกบตวชวด และเหตผลในการเปลยนตวชวดดงกลาวผานการลงประกาศในเวบไซตของบรษทจดการ ภายในเวลาทผลงทนสามารถใชประโยชนจากขอมลในการตดสนใจลงทนได

อยางไรกตาม ในกรณการเปลยนแปลงตวชวดเพอใหเปนไปตามประกาศ เงอนไขและขอกำหนดของสมาคมบรษทจดการลงทน และ/หรอ ประกาศ ขอกำหนดของสำนกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. เกยวกบมาตรฐานการวดผลการดำเนนงานของกองทนรวม และ/หรอ การเปลยนแปลงตวชวดในการใชเปรยบเทยบในกรณทผออกตวดชนของตวชวดไมไดจดทำหรอเปดเผยขอมล/อตราดงกลาวอกตอไป โดยบรษทจดการจะแจงการเปลยนแปลงดงกลาวใหผถอหนวยลงทนทราบลวงหนาผานการประกาศในเวบไซตของบรษทจดการ ภายในเวลาทผลงทนสามารถใชประโยชนจากขอมลการตดสนใจลงทนได

3.10. ลกษณะการจายผลตอบแทนของกองทน : จายผลตอบแทนแบบไมซบซอน

3.11. รายละเอยดเกยวกบนโยบายการลงทนและลกษณะพเศษ :

รายละเอยดเพมเตม :กองทนมนโยบายเนนลงทนในหนวยลงทนของกองทนรวมตางประเทศเพยงกองทนเดยว (Feeder Fund) ไดแก Pictet-Digital (กองทนหลก) ชนดหนวยลงทน (share class) I USD สกลเงนดอลลารสหรฐ (USD) กองทนหลกบรหารโดย PICTET Asset Management จดทะเบยนภายใตกฎหมายของประเทศลกเซมเบรก และอยภายใต UCITS กองทนหลกมนโยบายเนนลงทนอยางนอยสองในสามของสนทรพยรวมในหนหรอหลกทรพยอนทำนองเดยวกนซงออกโดยบรษทซงใชเทคโนโลยทางดจตอลในการเสนอบรการอนเตอรแอคทฟ (interactive services) และ/หรอ ผลตภณฑซงเกยวของกบบรการอนเตอรแอคทฟ (interactive services)ในหมวดภาคการสอสาร (communications sector) ทวโลก โดยกองทนม net exposure ในหนวยลงทนของกองทนรวมตางประเทศดงกลาวโดยเฉลยในรอบปบญชไมนอยกวารอยละ 80 ของมลคาทรพยสนสทธของกองทน และมการลงทนทสงผลใหม net exposure ทเกยวของกบความเสยงตางประเทศโดยเฉลยในรอบปบญชไมนอยกวารอยละ 80 ของมลคาทรพยสนสทธของกองทน

บรษทจดการขอสงวนสทธในการเปลยนแปลงประเภทกองทนเปนกองทนรวมผสมเพอใหเปนไปตามหลกเกณฑ เงอนไข และวธการทสำนกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. หรอคณะกรรมการกำกบตลาดทนประกาศกำหนดในอนาคต ซงการเปลยนแปลงดงกลาว ใหถอวาไดรบความเหนชอบจากผถอหนวยลงทนแลว และบรษทจดการจะแจงใหผถอหนวยลงทนทราบลวงหนาไมนอยกวา 30 วน โดยบรษทจดการจะตดประกาศ ณ สำนกงานของบรษทจดการ สำนกงานใหญและสำนกงานสาขาของผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวย


16

ลงทน พรอมทงปรบปรงขอมลโครงการจดการกองทนรวม กบสำนกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. เพอใหขอมลในสวนตาง ๆ ของโครงการสอดคลองกบการเปลยนแปลงดงกลาว โดยกองทนจะปฎบตตามหลกเกณฑทเกยวของกบกองทนรวมผสมดวย

ในสวนทเหลอจากการลงทนบรษทจดการอาจลงทนในหรอมไวซงตราสารแหงทน ตราสารแหงหน ตราสารกงหนกงทน และ/หรอเงนฝาก และ/หรอบตรเงนฝากทงในประเทศและ/หรอตางประเทศ รวมถงอาจมไวซงหลกทรพยอนหรอทรพยสนอน และ/หรอหาดอกผลโดยวธการอนอยางใดอยางหนงหรอหลายอยาง ตามทคณะกรรมการ ก.ล.ต. หรอสำนกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ประกาศกำหนด หรอเหนชอบใหกองทนลงทนได

กองทนเปดไทยพาณชย โกลบอลดจตอล อาจลงทนในสญญาซอขายลวงหนา (Derivatives) เพอเพมประสทธภาพการบรหารการลงทน (Efficient portfolio management) และ/หรอการบรหารความเสยง เพอใหสามารถสรางผลตอบแทนจากการลงทนไดเพมขน และ/หรอลดคาใชจายของกองทน รวมทงอาจลงทนในสญญาซอขายลวงหนาเพอปองกนความเสยงจากการลงทน เชน การทำสญญาสวอปและ/หรอสญญาฟอรเวรดทอางองกบอตราแลกเปลยน ตามทสำนกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ประกาศกำหนดหรอใหความเหนชอบ โดยกองทนอาจลงทนในสญญาซอขายลวงหนา (Derivatives) เพอปองกนความเสยงจากอตราแลกเปลยน (Hedging) ตามความเหมาะสมสำหรบสภาวการณในแตละขณะ ซงขนอยกบดลยพนจของผจดการกองทน โดยผจดการกองทนจะพจารณาจากปจจยทเกยวของ เชน ปจจยทางเศรษฐกจ การเงน การคลง เปนตน เพอคาดการณทศทางอตราแลกเปลยน

กองทนอาจทำธรกรรมการใหยมหลกทรพย หรอธรกรรมการซอโดยมสญญาขายคน (Reverse Repo) โดยเปนไปตามหลกเกณฑทสำนกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. กำหนด

นอกจากน ทงในประเทศและตางประเทศ กองทนอาจจะลงทนในตราสารหนทมอนดบความนาเชอถอตำกวาท สามารถลงทนได (Non-investment grade) และตราสารหนทไมไดรบการจดอนดบความนาเชอถอ (Unrated Securities) รวมทงตราสารทนทไมไดจดทะเบยนในตลาดหลกทรพย (unlisted securities) ทงน กองทนอาจลงทนหรอมไวซงตราสารทมลกษณะของสญญาซอขายลวงหนาแฝง (Structured Note)

ในกรณสถานการณปกต กองทนจะลงทนในตางประเทศ ซงจะสงผลใหม net exposure ทเกยวของกบความเสยงตางประเทศโดยเฉลยในรอบปบญชไมนอยกวารอยละ 80 ของมลคาทรพยสนสทธของกองทนหรอตามอตราสวนทสำนกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ประกาศกำหนด ทงน ในการคำนวณสดสวนการลงทนของกองทนตามการจดแบงประเภทของกองทน บรษทจดการอาจไมนบชวงระยะเวลาดงนรวมดวยกได โดยตองคำนงถงประโยชนของผลงทนเปนสำคญ

1. 30 วนนบแตวนทจดทะเบยน

2. 30 วนกอนครบอายโครงการหรอกอนเลกกองทนรวม

3. ชวงระยะเวลาทตองใชในการจำหนายทรพยสนของกองทนเนองจากไดรบคำสงขายคนหรอสบเปลยนหนวยลงทน หรอมการโอนยายกองทนจำนวนมาก หรอเพอรอการลงทน ทงน ตองไมเกนกวา 10 วนทำการ

อยางไรกด ในกรณทสถานการณการลงทนในตางประเทศ และ/หรอการลงทนในกองทนหลกไมเหมาะสม เชน ภาวะตลาดและเศรษฐกจมความผนผวน เกดภยพบตหรอเกดเหตการณไมปกตตาง ๆ เปนตน และ/หรอในกรณทมการเปลยนแปลงอน ๆ ทกระทบตอการลงทน เชน การเปลยนแปลงในเรองของกฎระเบยบตาง ๆ ทเกยวของกบการลงทนตางประเทศ และ/หรอกรณทวงเงนลงทนในตางประเทศเตมเปนการชวคราว และ/หรอในชวงระหวางรอการอนมตการเพ มวงเงนลงทนในตางประเทศ และ/หรอกรณเกดเหตสดวสยหรอมเหตผลทจำเปนและสมควร สงผลใหกองทนอาจไมสามารถนำเงนไปลงทนในตางประเทศไดทนท หรออาจจำเปนตองชะลอการลงทนในตางประเทศเปนการชวคราว บรษทจดการอาจนำเงนลงทนบางสวนหรอทงหมดกลบเขาประเทศเปนการชวคราวหรอถาวร ดงนน จงอาจมบางขณะทกองทนไมสามารถลงทนใหเปนไปตามสดสวนการลงทนทกำหนดไวในโครงการตามขางตนได ทงน บรษทจดการจะรายงานการไมสามารถลงทนใหเปนไปตามสดสวนการลงทนท กำหนดไว ในโครงการตามประกาศตอสำนกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต.


17

กองทนหลกอาจมการลงทนในตราสาร SIP เกนกวาอตราสวนการลงทนทสำนกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. กำหนด ในกรณท กองทนหลกมการลงทนในตราสาร SIP เกนกวาอตราสวนการลงทนท สำนกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. กำหนด บรษทจดการจะปรบลดสดสวนการลงทนในกองทนหลก เพอใหอตราสวนการลงทนในตราสารดงกลาว มอตราสวนไมเกนกวาหลกเกณฑการลงทนทสำนกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. กำหนดดงน

1) บรษทจดการจะปรบลดสดสวนการลงทนในกองทนหลก ภายใน 15 วนทำการนบแตวนทรบทราบขอมลการลงทนในตราสารดงกลาวเกนกวาอตราสวนการลงทนทสำนกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. กำหนด ยกเวนกรณทเกดจากปจจยทควบคมไมได หรอกรณจำเปนและสมควร ททำใหไมสามารถดำเนนการไดภายในระยะเวลาขางตน บรษทจดการจะดำเนนการใหเสรจสนโดยไมชกชา

2) หากการดำเนนการปรบสดสวนการลงทนในกองทนหลก มผลทำใหการลงทนซงสงผลใหม net exposure ทเกยวของกบความเสยงตางประเทศโดยเฉลยในรอบปบญชไมนอยกวารอยละ 80 ของมลคาทรพยสนสทธของกองทน บรษทจดการจะดำเนนการพจารณาคดเลอกกองทนตางประเทศกองทนใหมแทนกองทนเดม โดยกองทนตางประเทศดงกลาวจะมนโยบายการลงทนสอดคลองกบวตถประสงค และ/หรอนโยบายการลงทนของ กองทนเปดไทยพาณชย โกลบอลดจตอลและมคณสมบตตามท สำนกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ประกาศกำหนด ทงน บรษทจดการจะดำเนนการใหเสรจสนโดยไมชกชา และจะแจงใหสำนกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต.และผถอหนวยลงทนทราบตอไป

3) หากเกดกรณใดๆททำใหบรษทจดการไมสามารถดำเนนการคดเลอกกองทนรวมในตางประเทศกองทนใหมแทนกองทนเดมได บรษทจดการขอสงวนสทธทจะดำเนนการเลกกองทน โดยจะดำเนนการจำหนายหลกทรพยหรอทรพยสนทเหลออยของกองทน เพอคนเงนตามจำนวนทรวบรวมไดหลงหกคาใชจายและสำรองคาใชจายทเกยวของของกองทน (ถาม) ใหแกผถอหนวยลงทนตามสดสวนจำนวนหนวยลงทนทถอตอจำนวนหนวยลงทนทจำหนายแลวทงหมด

อนง หากในกรณท การลงทนในกองทนหลกน ไม เหมาะสมอกตอไป โดยอาจสบเน องจากการไดรบผลกระทบจากเหตการณตาง ๆ หรอมการเปลยนแปลงเงอนไขอนๆ ของกองทนหลกน เชน การเปลยนแปลงนโยบายการลงทน ลกษณะกองทน อตราคาธรรมเนยม การลงทนหรอมไวซงทรพยสนอนใดทขดตอหลกเกณฑทสำนกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. กำหนด หรอผลตอบแทน/ผลการดำเนนงานของกองทนตางประเทศตำกวาผลตอบแทน/ผลการดำเนนงานของกองทนอน ๆ ทมนโยบายการลงทนใกลเคยงกน หรอตดตอกนเปนระยะเวลานาน หรอขนาดของกองทนตางประเทศลดลง จนอาจมผลกระทบตอกองทน หรอการลงทนของกองทนตางประเทศไมเปนไปตามหนงสอชชวนหรอโครงการ หรอเมอกองทนตางประเทศกระทำความผดตามความเหนของหนวยงานทกำกบดแลกองทนตางประเทศ หรอเมอมการเปลยนแปลงกฎระเบยบหรอสงอนใดทสงผลตอการดำเนนงานของกองทนในฐานะผลงทน หรอการเปลยนแปลงอนใดทอาจสงผลกระทบหรออาจกอใหเกดความเสยหายตอกองทน กลาวคอ ในกรณทเกดการเปลยนแปลงซงอาจมผลตอกองทนหลก (Master fund) และ/หรอบรษทจดการ หรอในกรณทมกองทนอนทมนโยบายใกลเคยงกน และบรษทเหนวาการยายไปลงทนในกองทนดงกลาวเปนผลดตอผลการดำเนนงานโดยรวมของกองทนหรอเออประโยชนตอการลงทนในตางประเทศของกองทน และเปนผลประโยชนของผถอหนวยลงทน บรษทจดการขอสงวนสทธทจะพจารณาเปลยนแปลงกองทนรวมตางประเทศหรอกองทนหลก (Master Fund) เปนกองทนตางประเทศอ นได ตามดลยพนจของบรษทจดการ ซ งการดำเนนการดงกลาวจะไมขดกบวตถประสงคและนโยบายการลงทนของกองทน หรอขอสงวนสทธทจะยกเลกกองทนเปดไทยพาณชย โกลบอลดจตอล อกทงบรษทจดการขอสงวนสทธในการพจารณาเปลยนแปลงชนดของหนวยลงทน (class) รวมถงเปลยนแปลงสกลเงนลงทนเปนสกลเงนอนใดนอกเหนอจากสกลเงนดอลลารสหรฐ หรอเปลยนแปลงการซอขายในประเทศอนใดนอกเหนอจากประเทศลกเซมเบรก ตามดลยพนจของบรษทจดการในภายหลงได โดยถอวาไดรบความเหนชอบจากผถอหนวยแลว ซงบรษทจดการจะคำนงถงผลประโยชนของผถอหนวยลงทนเปนสำคญ ทงน บรษทจดการจะแจงการเปลยนแปลงและรายละเอยดทเกยวของใหผถอหนวยลงทนทราบลวงหนากอนดำเนนการเปลยนแปลงหรอกอนทำการลงทนดงกลาว

ในกรณทบรษทจดการอยระหวางการดำเนนการเปลยน/โอนยาย กองทนจะยกเวนไมนำเรองการลงทนซงจะสงผลใหม net exposure ทเกยวของกบความเสยงตางประเทศโดยเฉลยในรอบปบญชไมนอยกวารอยละ


18

80 ของมลคาทรพยสนสทธของกองทนมาบงคบใชในชวงดำเนนการคดเลอกและเตรยมการลงทน เพอเปนกองทนหลกแทนกองทนเดม ซงจะใชระยะเวลาภายใน 30 วนทำการ

ในกรณทกองทนมการลงทนในกองทนปลายทางไมนอยกวารอยละ 5 ของมลคาทรพยสนสทธของกองทนปลายทาง หากปรากฏวามลคาทรพยสนสทธของกองทนปลายทางทกองทนรวมไปลงทนมมลคาทรพยสนสทธลดลงในลกษณะใดลกษณะหนงดงตอไปน บรษทจดการจะดำเนนการตามหลกเกณฑ และวธการทสำนกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. กำหนด โดยกองทนปลายทางดงกลาวเปนกองทนตางประเทศทไมมวตถประสงคการลงทนในทำนองเดยวกบกองทนรวมดชนหรอกองทนรวมอทเอฟ

(1) มลคาทรพยสนสทธ ณ วนใดวนหนงลดลงเกนกวาสองในสามของมลคาทรพยสนสทธของกองทนหลก

(2) ยอดรวมของมลคาทรพยสนสทธของกองทนหลกลดลงในชวงระยะเวลาหาวนทำการใดตดตอกน คดเปนจำนวนเกนกวาสองในสามของมลคาทรพยสนสทธของกองทนหลก

ในกรณทกองทนหลกมมลคาทรพยสนสทธลดลงในลกษณะดงกลาวบรษทจดการจะดำเนนการดงตอไปน

(1) แจงเหตทกองทนหลกมมลคาทรพยสนลดลง พรอมแนวทางการดำเนนการโดยคำนงถงประโยชนทดทสดของผถอหนวยลงทนโดยรวม ใหสำนกงานและผถอหนวยลงทนทราบภายในสามวนทำการนบแตวนทปรากฏเหต

(2) ดำเนนการตามแนวทางการดำเนนการตาม (1) ใหแลวเสรจภายในหกสบวนนบแตวนทปรากฏเหต

(3) รายงานผลการดำเนนการใหสำนกงานทราบภายในสามวนทำการนบแตวนทดำเนนการแลวเสรจ

(4) เปดเผยขอมลเกยวกบการดำเนนการของกองทนรวมตาม (1) ตอผทสนใจจะลงทนเพอใหผทสนใจจะลงทนรบรและเขาใจเกยวกบสถานะของกองทนรวม

ทงน บรษทจดการกองทนจะดำเนนการใหบคลากรทเกยวของเปดเผยขอมลเกยวกบการดำเนนการดงกลาวดวย

ทงน ระยะเวลาในการดำเนนการตามขอ (2) บรษทจดการสามารถขอผอนผนตอสำนกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต.

บรษทจดการขอสงวนสทธในกรณทมการดำเนนการเปลยน/โอนยาย กองทนจะยกเวนไมนำเรองการลงทนซงจะสงผลใหม net exposure ทเกยวของกบความเสยงตางประเทศโดยเฉลยในรอบปบญชไมนอยกวารอยละ 80 ของมลคาทรพยสนสทธของกองทนมาบงคบใชในชวงดำเนนการคดเลอกและเตรยมการลงทน

ทงน ในการโอนยายหรอสบเปลยนหนวยลงทนไปยงกองทนตางประเทศอนขางตน บรษทจดการขอสงวนสทธในการพจารณาดำเนนการครงเดยวหรอหลายครงกได โดยการทยอยโอนยายเงนลงทนอาจสงผลใหชวงระยะเวลาดงกลาว กองทนอาจลงทนหรอมไวซงหนวยลงทนของกองทนรวมตางประเทศมากกวา 1 กองทน ตามทระบไวในโครงการขางตน อยางไรกตามหากบรษทจดการไมสามารถลงทนในกองทนอนใดทมนโยบายสอดคลองกบวตถประสงคของโครงการ บรษทจดการอาจพจารณาดำเนนการขอมตผถอหนวยลงทนเพอเปลยนแปลงนโยบายการลงทน หรอดำเนนการยกเลกโครงการจดการกองทนรวมได

ขอมลทวไปของกองทน Pictet-Digital (กองทนหลก)

(แหลงทมาของขอมล : รายละเอยดของกองทน Pictet-Digital ขอมล ณ เดอน มนาคม 2563)

ลกษณะทวไปของกองทน

นโยบายการลงทน เนนลงทนอยางนอยสองในสามของสนทรพยรวมในหนหรอหลกทรพยอ นทำนองเดยวกนซ งออกโดยบรษทซงใชเทคโนโลยทางดจตอลในการเสนอบรการอนเตอรแอคทฟ (interactive services) และ/หรอ ผลตภณฑซงเกยวของกบบรการอนเตอรแอคทฟ (interactive services)ในหมวดภาคการสอสาร (communications sector) ทวโลก


19

ประเทศทจดทะเบยน

วนจดตงกองทน

ลกเซมเบรก

30 กนยายน 2542

Bloomberg PIPTELI LX

ISIN LU0101689882

สกลเงน ดอลลารสหรฐ (USD)

ผจดการกองทน (Manager) PICTET Asset Management

เวบไซต (website) www.pictetfunds.com

คาธรรมเนยมและคาใชจายตางๆ ของกองทนหลก*

Entry charge ไมเกน 5%

Exit charge ไมเกน 1%

Conversion charge ไมเกน 2%

Annual Management Fee 0.80%

Ongoing charges 1.16%

* อนง กองทนหลกอาจมการแกไขเพมเตม หรอเปลยนแปลงการเรยกเกบคาธรรมเนยมและคาใชจายตาง ๆ ของ กองทนได ทงน หากการแกไขเพมเตม หรอเปลยนแปลงดงกลาวสงผลกระทบตอการเปลยนแปลงอตราการเรยกเกบคาธรรมเนยมของกองทนน บรษทจดการจะแจงใหผถอหนวยลงทนทราบ ภายใน 30 วนกอนการเรยกเกบคาธรรมเนยมในอตราใหม

** ในกรณทกองทนหลกมการแกไขเพมเตมโครงการจดการ ซงบรษทจดการเหนวาไมมนยสำคญ บรษทจดการขอสงวนสทธทจะแกไขเพมเตมโครงการใหสอดคลองกบการเปลยนแปลงของกองทนหลก ซงถอวาไดรบมตจากผถอหนวยลงทนแลว โดยจะแจงใหผถอหนวยลงทนทราบทางเวบไซดของบรษทจดการโดยพลน

ความเสยงของกองทนหลก

ความเสยงดานสภาพคลอง (Liquidity risk) : ในเวลาทสภาวะตลาดไมปกตหรอตลาดมจำนวนหลกทรพยนอยหรอมการซอขายเปลยนมอกนนอย กองทนอาจจะเผชญกบความยากลำบากในการประเมนมลคาหรอการขายทรพยสนบางอยาง โดยเฉพาะอยางยงเพอทำการชำระเงนตามคำสงขายคนจำนวนมาก

ความเสยงดานการปฏบตการ (Operational risk) : กองทนมความเสยงในเรองของความเสยหายทเกดขนจรง ซงเปนผลมาจากความผดของบคคลหรอความลมเหลวของระบบหรอการประเมนมลคาหลกทรพยอางองไมถกตอง

ความเสยงดานคสญญา (Counterparty risk) : การใชตราสารอนพนธในรปแบบของสญญากบคสญญาอาจสอใหเหนถงการขาดทนอยางมนยสำคญหากคสญญาทำผดสญญาและไมสามารถปฏบตตามความรบผดของตนเองได

หมายเหต:

กรณทขอมลความเสยงของกองทน Pictet-Digital มความแตกตางหรอไมสอดคลองกบกองทนหลก ใหถอเอาขอมลตนฉบบของกองทนหลกเปนหลก ผลงทนควรศกษาขอมลความเสยงอยางระมดระวงกอนตดสนใจลงทน


20

3.12. รายละเอยดการลงทนในตางประเทศ :

มนโยบายการลงทนซงสงผลใหม net exposure ทเกยวของกบความเสยงตางประเทศโดยเฉลยในรอบปบญชไมนอยกวารอยละ 80 ของมลคาทรพยสนสทธของกองทน

3.13. ประเภทของหลกทรพยหรอทรพยสนอน หรอการหาดอกผลโดยวธอนทจะลงทน :

3.13.1. ประเภทของหลกทรพยหรอทรพยสนอน หรอการหาดอกผลโดยวธอนทจะลงทนในประเทศ :

บรษทจดการจะลงทนหรอแสวงหาประโยชนเฉพาะจากหลกทรพย ทรพยสนอน หรอหาดอกผลโดยวธอนอยางใดอยางหนงหรอหลายอยางตามทประกาศคณะกรรมการ ก.ล.ต. หรอประกาศสำนกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. กำหนดดงตอไปน เวนแตในกรณทคณะกรรมการ ก.ล.ต.หรอสำนกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ใหความเหนชอบหรอมประกาศแกไขหรอเพมเตมประเภทหรอลกษณะของหลกทรพยหรอทรพยสนหรอการหาดอกผลโดยวธอน

สวนท 1 : ตราสาร TS (transferable securities)

1. ตราสาร TS หมายความวา ตราสารทางการเงนใด ๆ นอกเหนอจากทรพยสนทระบในขอ 13 ซงมคณสมบตตามหลกเกณฑทครบถวน ดงน

1.1 ไมมขอกำหนดหรอเงอนไขททำใหผลงทนมภาระผกพนมากกวามลคาเงนลงทนในตราสาร

1.2 สามารถเปลยนมอได (รวมถงกรณทเปน B/E P/N หรอ SN ทมเงอนไขหามเปลยนมอแตกองทนไดดำเนนการใหมการรบโอนสทธเรยกรองในตราสารไดตามวธการทกฎหมายกำหนด หรอมเงอนไขใหกองทนสามารถขายคนผออกตราสารได)

1.3 มขอมลเกยวกบตราสารทถกตองครบถวนและมการปรบปรงเปนประจำอยางสมำเสมอ ซงบรษทจดการสามารถเขาถงไดเพอนำมาประกอบการพจารณาตดสนใจลงทนไดอยางสมำเสมอ และมขอมลราคาทสะทอนมลคายตธรรม โดยขอมลดงกลาวตองอางองจากแหลงขอมลทเชอถอไดซงจดทำตามหลกวชาการอนเปนทยอมรบในระดบสากล

2. คณสมบตและหลกเกณฑในการลงทนของตราสารเพมเตมจากทกำหนดในขอ 1.

2.1 ในกรณทเปนการลงทนใน B/E หรอ P/N ทออกตราสารดงกลาวเพอชำระหนการคา B/E หรอ P/N ดงกลาวตองมการรบอาวลหรอรบรองโดยบคคลดงน

2.1.1 ธพ. บง. หรอ บค. ตามกฎหมายวาดวยธรกจสถาบนการเงน

2.1.2 ธนาคารออมสน

2.1.3 ธนาคารอาคารสงเคราะห

2.1.4 ธนาคารเพอการเกษตรและสหกรณการเกษตร

2.1.5 ธนาคารพฒนาวสาหกจขนาดกลางและขนาดยอมแหงประเทศไทย

2.1.6 ธนาคารเพอการสงออกและนำเขาแหงประเทศไทย

2.1.7 ธนาคารอสลามแหงประเทศไทย

2.1.8 สถาบนการเงนตางประเทศทมลกษณะทำนองเดยวกบผรบฝากตาม 2.1.1 - 2.1.7

ทงน การอาวลหรอการรบรองดงกลาวตองเปนการอาวลหรอการรบรองผสงจายหรอผออกตว ทงจำนวนรวมถงดอกเบย (ถาม) ตามทระบไวใน B/E หรอ P/N ดวย

2.2 การลงทนใน SN ตองเปนไปตามเงอนไขเพมเตมดงน

2.2.1 SN มการจายผลตอบแทนโดยอางองกบ underlying ประเภทเดยวกบ underlying ของ derivatives ตามทระบในสวนท 6 ขอ 1


21

2.2.2 หากการลงทนใน SN จะมผลทำใหกองทนตองรบมอบทรพยสนใด ๆ ทรพยสนนนตองเปนทรพยสนทกองทนสามารถลงทนได เวนแตเปนไปตามมาตรฐานสากลซงกำหนดโดย International Swaps and Derivatives Association (ISDA) และเปนทรพยสนทสามารถเปลยนมอได โดยกอนการลงทน บลจ. ตองจดใหมการเปดเผยขอมลเกยวกบการลงทนทอาจทำใหกองทนตองรบมอบทรพยสนดงกลาวไวในหนงสอชชวนดวย

2.2.3 ในกรณทเปน SN ซงมขอกำหนดหามเปลยนมอ ผออก SN ตองยนยอมใหกองทนสามารถไถถอน SN ดงกลาวกอนครบอาย เมอ บลจ. รองขอได

2.2.4 ในกรณท เปน SN ซงเสนอขายในประเทศ บลจ. ตองดำเนนการจดใหมขอตกลงกบผ ออก SN ดงตอไปนกอนการลงทน

2.2.4.1 ใหผออก SN คำนวณและแจงมลคายตธรรมของ SN ไปยง TBMA ทกวนท 15 และวนสดทายของแตละเดอน ทงน ในกรณทวนดงกลาวเปนวนหยดทำการของ บลจ. ใหคำนวณและแจงมลคายตธรรมภายในวนทำการถดไป

2.2.4.2 ในกรณทเกดเหตการณทสงผลกระทบตอราคาของ SN อยางมนยสำคญใหผออก SN คำนวณและแจงมลคายตธรรมของ SN ไปยง TBMA ทนท

ความในวรรคหนงไมนำมาใชบงคบกบกรณทเปน SN ซงขนทะเบยนกบ TBMA และมการเสนอขายตามหลกเกณฑทกำหนดไวในประกาศคณะกรรมการกำกบตลาดทนวาดวยการขออนญาตและการอนญาตใหเสนอขายตราสารหนทออกใหม

สวนท 2 : ทรพยสนประเภทหนวย CIS หนวย infra และหนวย property กรณเปนหนวยทการออกอยภายใตบงคบกฎหมายไทย

ตองมคณสมบตและหลกเกณฑในการลงทนดงน

1. กรณเปนหนวย CIS หนวย infra และหนวย property

1.1 มคณสมบตและเปนไปตามหลกเกณฑในการลงทนเชนเดยวกบขอกำหนดสำหรบตราสาร TS ในสวนท 1 ขอ 1.1 ขอ 1.2 และขอ 1.3

1.2 ในกรณทกองทนไปลงทนในหนวย CIS ของ MF MF ดงกลาวตองมนโยบายการลงทนดงน (ไมใชกบการลงทนในหนวย CIS ของกองทนรวมทองคำทลงทนในทองคำแทง)

1.2.1 มการลงทนในทรพยสนซงเปนประเภทและชนดเดยวกบทกองทนสามารถลงทนได

1.2.2 มการลงทนในทรพยสนเมอใชวธคำนวณตามสดสวน (pro rata) แลวไดผลเปนไปตามหลกเกณฑ single entity limit ของกองทนนน

1.2.3 มการลงทนในทรพยสนเมอใชวธคำนวณตามสดสวน (pro rata) แลวไดผลเปนไปตามหลกเกณฑ product limit สำหรบทรพยสนทเปน SIP ของกองทนนน

1.2.4 มการลงทนใน derivatives ทเปนไปตามหลกเกณฑ global exposure limit ของกองทนนน

(อตราสวนการลงทนใน derivatives ทคำนวณตามประเภททรพยสน (product limit) ซงเปนการเขาทำ ธรกรรม derivatives ทมใชเพอการลดความเสยง (non-hedging))

1.3 ในกรณทกองทนรวมฟดเดอรไปลงทนในหนวย CIS ของ MF MF ดงกลาวตองไมใชกองทนรวมฟดเดอร

2. กรณเปนหนวย CIS นอกเหนอจากทกำหนดในขอ 1.


2.2 จดทะเบยนซอขายใน SET


22

สวนท 3 : ทรพยสนประเภทเงนฝากหรอตราสารเทยบเทาเงนฝาก

ตองเปนเงนฝากหรอตราสารเทยบเทาเงนฝากของผรบฝากดงน


2. ธนาคารออมสน

3. ธนาคารอาคารสงเคราะห

4. ธนาคารเพอการเกษตรและสหกรณการเกษตร

5. บรรษทตลาดรองสนเชอทอยอาศย

6. ธนาคารพฒนาวสาหกจขนาดกลางและขนาดยอมแหงประเทศไทย

7. ธนาคารเพอการสงออกและนำเขาแหงประเทศไทย

8. ธนาคารอสลามแหงประเทศไทย

9. สถาบนการเงนระหวางประเทศทประเทศไทยเปนสมาชก

10. สถาบนการเงนตางประเทศทมลกษณะทำนองเดยวกบผรบฝากตาม 1. - 9.

สวนท 4 : ธรกรรมประเภทการซอโดยมสญญาขายคน (reverse repo)

การลงทนใน reverse repo ตองเปนไปตามหลกเกณฑดงน

1. คสญญา ตองเปนนตบคคลดงนทสามารถเขาเปนคสญญาใน reverse repo ไดตามกฎหมายไทย

1.1 ธพ.

1.2 บง.

1.3 บค.

1.4 บล.

1.5 บรษทประกนภย

1.6 ธปท.

1.7 กองทนฟนฟ

1.8 นตบคคลทมกฎหมายเฉพาะจดตงขน

1.9 สวนราชการและรฐวสาหกจตามกฎหมายวาดวยวธการงบประมาณ

2. ตราสารทใชในการทำ reverse repo ตองเปนตราสารดงน

2.1 ตราสารภาครฐไทยและตราสารภาครฐตางประเทศ โดยกรณเปนตราสารภาครฐตางประเทศตองม credit rating อยในอนดบ investment grade

2.2 B/E P/N บตรเงนฝาก ศกก หรอหนกระยะสน ท ธพ. บง. หรอธนาคารทมกฎหมายเฉพาะจดตงขน เปนผมภาระผกพน ซงมอายคงเหลอไมเกน 1 ป

2.3 B/E หรอ P/N ท TSFC เปนผออก ทมกำหนดวนใชเงนตามตวไมเกน 270 วนนบแตวนออกตว และเปนตวทถงกำหนดใชเงนเมอทวงถามหรอเมอไดเหน

2.4 B/E P/N หรอศกก ทมอายไมเกน 90 วนนบแตวนทออก ซงม credit rating อยางใดอยางหนงดงน

2.4.1 ม issue rating หรอ issuer rating อยในอนดบแรก โดยกรณทเปน issuer rating ตองเปน credit rating ทไดมาจากการจด credit rating ระยะสนดวย


23

2.4.2 ม guarantor rating อยในอนดบ investment grade

2.5 ตราสารหนซงมอายคงเหลอไมเกน 1 ป ทขนทะเบยนในตลาดซอขายตราสารหน หรอทมขอมลราคาทนาเชอถอและอางองไดซงมการเปดเผยตอสาธารณชน โดยตราสารหนดงกลาวตองม credit rating อยางใดอยางหนงดงน

2.5.1 ม credit rating ระยะสนอยใน 2 อนดบแรก หรอ credit rating ระยะยาวทเทยบเคยงไดกบ credit rating ระยะสนดงกลาวตามท CRA ไดเปรยบเทยบไว

2.5.2 ม credit rating ระยะยาวอยใน 3 อนดบแรก

2.6 ตราสารหนซงมอายคงเหลอไมเกน 1 เดอนทขนทะเบยนในตลาดซอขายตราสารหนหรอทมขอมลราคาทนาเชอถอและอางองไดซงมการเปดเผยตอสาธารณชน โดยตราสารหนดงกลาวตองม credit rating อยางใดอยางหนงดงน

2.6.1 ม credit rating ระยะสนอยใน 3 อนดบแรก หรอ credit rating ระยะยาวทเทยบเคยงไดกบ credit rating ระยะสนดงกลาวตามท CRA ไดเปรยบเทยบไว

2.6.2 ม credit rating ระยะยาวอยใน 4 อนดบแรก

2.7 ทรพยสนอนตามทสำนกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. กำหนดเพมเตม

3. ระยะเวลาการรบชำระหนของ reverse repo ตองไมเกน 90 วน

4. ขอกำหนดเพมเตมทบรษทจดการตองปฏบตสำหรบการลงทนใน reverse repo ตามเกณฑทสำนกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ประกาศกำหนด

สวนท 5 : ธรกรรมประเภทการใหยมหลกทรพย (securities lending)

ตองเปนไปตามหลกเกณฑในการลงทนดงน

1. คสญญา ตองมคสญญาอกฝายหนงเปนผไดรบใบอนญาตใหประกอบธรกจ SBLโดยในกรณทคสญญาดงกลาวกระทำการในฐานะตวแทนของผยม ผยมตองเปนบคคลดงนทสามารถประกอบธรกจหรอดำเนนกจการไดตามกฎหมายไทย

1.1 ผไดรบใบอนญาตประกอบธรกจ SBL

1.2 ธปท.

1.3 กองทนฟนฟ

1.4 ธนาคารเพอการนำเขาและการสงออกแหงประเทศไทย

1.5 ธพ.

1.6 บง.

1.7 บล.

1.8 บรษทประกนชวต

1.9 กองทนสวนบคคลทมมลคาทรพยสนของผลงทนแตละรายตงแต 1 ลานบาทขนไป

1.10 กองทนบำเหนจบำนาญขาราชการ

1.11 นตบคคลอนตามทสำนกงานกำหนดเพมเตม

2. หลกทรพยทใหยม ตองเปนหลกทรพยทอยในระบบรบฝากหลกทรพยของศนยรบฝากหลกทรพย หรอหลกทรพยท ธปท. ทำหนาทเปนนายทะเบยนหลกทรพย


24

3. การวางหรอเรยกหลกประกน บลจ. ตองดำเนนการดงน

3.1 ดำเนนการใหมการวางหรอเรยกหลกประกนจากผยมเพอเปนประกนการใหยมหลกทรพย โดยตองเปนหลกประกนดงน

3.1.1 เงนสด

3.1.2 ตราสารภาครฐไทย

3.1.3 B/E P/N บตรเงนฝาก หรอหนกระยะสน ท ธพ. บง. หรอธนาคารทมกฎหมายเฉพาะจดตงขน เปนผมภาระผกพน

3.1.4 B/E หรอ P/N ท TSFC เปนผออก ทมกำหนดวนใชเงนตามตวไมเกน 270 วนนบแตวนออกตวและเปนตวทถงกำหนดใชเงนเมอทวงถามหรอเมอไดเหน

3.1.5 B/E P/N ทมอายไมเกน 90 วนนบแตวนทออก ซงม credit rating อยางใดอยางหนงดงน

3.1.5.1 ม issue rating หรอ issuer rating อยในอนดบแรก โดยกรณทเปน issuer rating ตองเปน credit rating ทไดมาจากการจด credit rating ระยะสนดวย

3.1.5.2 ม guarantor rating อยในอนดบ investment grade

3.1.6 ตราสารหนทม credit rating อยในอนดบ investment grade

3.1.7 หนงสอคำประกนท ธพ. เปนผออกใหแกกองทนเพอเปนประกนการคนหลกทรพยใหแกกองทน

3.1.8 หนจดทะเบยนใน SET ทมรายชออยในดชน SET50 ทงน ในกรณทกองทนไมมนโยบายการลงทนในตราสารทน กองทนจะรบหลกประกนดงกลาวไมได

3.1.9 หนวยลงทนของ MMF

3.2 ดำเนนการใหกองทนมกรรมสทธหรอครอบครองหลกประกนตาม 3.1 หรอดำเนนการโดยวธอนซงจะมผลให บรษทจดการสามารถบงคบชำระหนเอาจากหลกประกนดงกลาวไดโดยพลน

3.3 หามนำหลกประกนตาม 3.1 ทกองทนมกรรมสทธไปโอนหรอขายตอหรอทำใหไมสามารถบงคบตามหลกประกนนนได เวนแตเปนการบงคบชำระหนตามขอตกลงในธรกรรมการใหยมหลกทรพย นนเอง

3.4 ดำรงมลคาหลกประกน ณ สนวน ≥ 100% ของมลคาหลกทรพยทใหยม

3.5 ในกรณทหลกประกนเปนเงนสด ใหนำเงนสดดงกลาวไปลงทนโดยทนทในทรพยสนดงน

3.5.1 เงนฝากใน ธพ. หรอธนาคารทมกฎหมายเฉพาะจดตงขน

3.5.2 บตรเงนฝากหรอ P/N ดงน

3.5.2.1 บตรเงนฝาก หรอ P/N ท ธพ. บง. หรอธนาคารทมกฎหมายเฉพาะจดตงขนเปนผมภาระผกพน

3.5.2.2 P/N ท TSFC เปนผออก ทมกำหนดวนใชเงนตามตวไมเกน 270 วนนบแตวนออกตว และเปนตวทถงกำหนดใชเงนเมอทวงถามหรอเมอไดเหน

3.5.2.3 P/N ทมอายไมเกน 90 วนนบแตวนทออก ซงม credit rating อยางหนงอยางใดดงน

3.5.2.3.1 ม issue rating หรอ issuer rating อย ในอนดบแรก โดยกรณท เปน issuer rating ตองเปน credit rating ทไดมาจากการจด credit rating ระยะสนดวย

3.5.2.3.2 ม guarantor rating อยในอนดบ investment grade

3.5.3 ตราสารภาครฐไทย

3.5.4 reverse repo สำหรบตราสารภาครฐไทย


25

4. ลกษณะและสาระสำคญของสญญา ใหใชสญญาทมลกษณะและสาระสำคญของสญญาตามประกาศสำนกงานคณะกรรมการกำกบหลกทรพยและตลาดหลกทรพยวาดวยขอกำหนดเกยวกบระบบงานสญญายมและใหยมหลกทรพยและหลกประกนในธรกรรมการยมและใหยมหลกทรพย

สวนท 6 : ธรกรรมประเภท derivatives ตามหลกเกณฑการลงทนดงน

1. ประเภท underlying derivatives ทกองทนจะเขาเปนคสญญาไดตองม underlying อยางใดอยางหนงหรอหลายอยางดงน

1.1 ทรพยสนทกองทนสามารถลงทนได

1.2 อตราดอกเบย

1.3 อตราแลกเปลยนเงน

1.4 เครดต เชน credit rating หรอ credit event เปนตน

1.5 ดชนกลมสนคาโภคภณฑ ดชนเงนเฟอ ดชนทมองคประกอบเปนสนคาหรอตวแปรตาม 1.1 - 1.4 หรอ 1.7

1.6 ดชนทมองคประกอบเปนดชนตาม 1.5

1.7 underlying อนตามทสำนกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. กำหนดเพมเตม

ในกรณท derivatives อางองกบราคาของ underlying ขางตน ราคาทอางองดงกลาวตองเปนราคาปจจบน (spot price) หรอราคาสญญาซอขายลวงหนา (futures price) เทานน ทงน ราคาของ underlying อนทไมใชดชน หรอ underlying ทเปนองคประกอบของดชนดงกลาว ตองเปนทยอมรบอยางกวางขวางและเปดเผยไวอยางแพรหลายดวย

2. เงอนไขการลงทน บลจ.จะดำเนนการลงทนใน derivatives ไดตอเมอ

2.1 กรณ MF ไดระบเกยวกบการลงทนใน derivatives และ underlying ของ derivatives ทจะลงทนไวอยางชดเจนในโครงการ

2.2 เปนการเขาเปนคสญญาใน derivatives อยางใดอยางหนงดงน

2.2.1 derivatives on organized exchange

2.2.2 OTC derivatives ดงน

2.2.2.1 กรณเปน OTC derivatives ในประเทศไทย ตองมค สญญาอกฝายหน งเปน ธพ. ธนาคารท มกฎหมายเฉพาะจดตงขน ตวแทนซอขาย derivatives หรอผคา derivatives

2.3 ในกรณท จะตองมการชำระหนดวยการสงมอบสนคาเม อ derivatives สนสดลง สนคาน นตองเปนทรพยสนทกองทนสามารถลงทนได ทงน ไมวากองทนจะเปนผมสทธรบมอบหรอมหนาทสงมอบสนคานนกตาม

3. หลกเกณฑเพมเตมกรณ underlying เปนดชน

ในกรณท derivatives ม underlying เปนดชนตาม 1.5 - 1.6 ดชนดงกลาวตองมลกษณะ ดงน

3.1 เปนดชนทมการกำหนดวธการคำนวณไวอยางชดเจน โดยมการระบแหลงขอมลของ underlying หรอปจจยตางๆท นำมาใชในการคำนวณ และมการคำนวณดชนใหเปนปจจบนตามความเหมาะสมขององคประกอบของดชน ทงน underlying หรอปจจยดงกลาวตองมการเคลอนไหวตามสภาวะตลาดอยางเปนอสระดวย

3.2 เปนดชนทมลกษณะอยางใดอยางหนง ดงน

3.2.1 ดชนทมการกระจายตวอยางเพยงพอ โดยเปนดชนทมลกษณะใดลกษณะหนง ดงน


26

3.2.1.1 ดชนทองคประกอบแตละตวมนำหนก ≤ 20% ของนำหนกทงหมด

3.2.1.2 ดชนทองคประกอบตวใดตวหนงมนำหนก ≤ 35% ของนำหนกทงหมด

ในกรณทเปนไปตามสภาวะตลาด โดยองคประกอบตวอนตองมนำหนกไมเกนอตราทกำหนดใน 3.2.1.1

การพจารณาการกระจายนำหนกตาม 3.2.1.1 และ 3.2.1.2 ไมตองนำองคประกอบทเกยวของกบทองคำหรอนำมนดบมาพจารณา

3.2.2 ดชนทมองคประกอบทงหมดเปนหรอเกยวของกบทองคำหรอนำมนดบ หรอเปนดชนราคาทองคำหรอนำมนดบ

3.2.3 ดชนอนใดนอกจาก 3.2.1 และ 3.2.2 ทเปนไปตามเงอนไขครบถวน ดงน

3.2.3.1 เปนดชนทมองคประกอบเปนตราสารหรอสญญาทกองทนสามารถลงทนไดโดยตรง

3.2.3.2 เมอคำนวณเงนลงทนตามสดสวน (pro rata) เสมอนหนงวากองทนลงทนในตราสารหรอสญญานนโดยตรงแลวไดผลเปนไปตามหลกเกณฑ single entity limit ของกองทนนน

3.3 เปนดชนทไดรบการพฒนาโดยสถาบนทมความนาเชอถอและทำหนาทไดอยางอสระจาก บลจ.ทงน หากปรากฎวาสถาบนดงกลาวเปนบรษทในเครอของบลจ. บลจ.นนตองจดใหมมาตรการปองกนความขดแยงทางผลประโยชนอยางมประสทธภาพดวย

3.4 มการแสดงดชนนนๆอยางตอเนองเปนประจำทกวนทำการผานสอทมการเสนอขอมลอยางทนเหตการณ

3.5 ในกรณทเปนดชนกลมสนคาโภคภณฑ ดชนดงกลาวตองคำนวณจากตวแปรอยางหนงอยางใดหรอหลายอยาง ดงน

3.5.1 ราคาปจจบน (spot price) หรอราคาสญญาซอขายลวงหนา (futures price) ของสนคาโภคภณฑ

3.5.2 ดชนสนคาโภคภณฑท คำนวณจากราคาปจจบน (spot price) หรอราคาสญญาซอขายลวงหนา (futures price) ของสนคาโภคภณฑสนคาใดสนคาหนง

3.5.3 ราคาสญญาซอขายลวงหนาทอางองกบดชนสนคาโภคภณฑตาม 3.5.2

3.6 ในกรณท เปนดชนเงนเฟอ ดชนดงกลาวตองคำนวณโดยใชแหลงขอมลอางองจากรายงานของหนวยงานราชการของประเทศไทยหรอตางประเทศ หรอคำนวณจากราคาสนคาและบรการท บลจ.แสดงใหเหนไดวาวธการคำนวณของผพฒนาดชนดงกลาวสามารถสะทอนอตราเงนเฟอไดอยางเหมาะสม

4. หลกเกณฑการจดใหมทรพยสนทเพยงพอตอการชำระหนตามภาระผกพน (cover rule)

บลจ.ตองจดใหมทรพยสนของกองทนทมคณภาพและมสภาพคลองในจำนวนทเพยงพอตอภาระทกองทนอาจตองชำระหนตามขอตกลงเมอ derivatives สนสดลงไวตลอดเวลาทไดลงทนใน derivatives นน และเปนไปตามทสำนกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. กำหนด

5. หลกเกณฑเพมเตมสำหรบการลงทนทมวตถประสงคเพอลดความเสยง

ในกรณท บลจ.ลงทนใน derivatives ท underlying ไมใชสงเดยวกบทรพยสนทจะลดความเสยงการลงทนใน derivatives ดงกลาวตองเปนไปตามทสำนกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. กำหนด

6. หลกเกณฑเพมเตมสำหรบการลงทนใน OTC derivatives

บรษทจดการตองจดใหมขอตกลงใน OTC derivatives ดงน

6.1 ใหคสญญาอกฝายหนงคำนวณและแจงมลคายตธรรมของ derivatives ให บลจ. ทราบทกวนท 15 และวนสดทายของแตละเดอน ทงน ในกรณทวนดงกลาวเปนวนหยดทำการของ บลจ. ใหคำนวณและแจงมลคายตธรรมภายในวนทำการถดไป

6.2 ในกรณทเกดเหตการณทสงผลกระทบตอราคาของ derivatives อยางมนยสำคญ ใหคสญญาอกฝายหนงคำนวณและแจงมลคายตธรรมของ derivatives ใหบรษทจดการทราบทนท


27

6.3 คสญญาอกฝายหนงยนยอมใหมการลางฐานะ derivatives เมอ บลจ. รองขอได

7. หลกเกณฑเพมเตมสำหรบการเขาเปนคสญญาใน credit derivatives

บลจ. ตองปฏบตตามเงอนไขดงน

7.1 เขาเปนคสญญาใน credit derivatives ไดเฉพาะเพอการลดความเสยงเทานน

7.2 เขาเปนคสญญาไดเฉพาะ credit derivatives ทมลกษณะของธรกรรมหรอเทยบเคยงกบธรกรรมอยางหนงอยางใด ดงน

7.2.1 Credit Default Swap : ซงไดแก ซงไดแก การตกลงในฐานะผซอประกนความเสยงดานเครดตทเกยวของกบความสามารถในการชำระหนตาม obligation ของผผกพนตาม obligation นน โดยคสญญาทอยในฐานะผขายประกนความเสยงมภาระผกพนทจะตองชำระเงนตามขอตกลงซอประกนความเสยงเมอเกด credit event ขนโดยจะมผลใหขอตกลงซอประกนความเสยงครบกำหนดทนท (ในกรณทไมเกด credit event ขอตกลงจะสนสดในวนครบกำหนดตามปกต) ทงน ไมวา obligation จะมเพยงรายการเดยว (Single Name Credit Default Swap) หรอ obligation มหลายรายการซงกำหนดใหผขายประกนความเสยงมหนาทชำระหนเม อเกด credit event ขนกบ obligation รายการใดรายการหนงเปนรายแรก (First to Default Swap) หรอเมอเกด credit event ขนกบ obligation รายการใดรายการหนงในกลม obligation ซงจะมการชำระราคากนเฉพาะในสวนของสนทรพยรายนน แตขอตกลงจะครบกำหนดเมอเกด credit event ขนกบ obligation ทกรายการในกลม (Proportionate Credit Default Swap)

7.2.2 Total Rate of Return Swap : ซงไดแก การตกลงในฐานะผซ อประกนความเส ยงของสนทรพยอางองทเกดจากการลดลงของผลตอบแทนทจะไดรบจากสนทรพยอางอง โดยผขายประกนความเสยงมภาระผกพนทจะจายผลตอบแทนในอตราคงทหรออตราลอยตวทอางองกบอตราดอกเบยตามทจะตกลงกน และสวนทลดลง (ถาม) ของมลคายตธรรมของสนทรพยอางอง เพอแลกกบการทผซอประกนความเสยงจะโอนผลตอบแทนและสวนทเพมขน (ถาม) ของมลคายตธรรมของสนทรพยอางองใหกบผขายประกนความเสยง จนกวาจะเกด credit event หรอครบกำหนดสญญา (กรณไมเกด credit event)

7.3 ตองใช ส ญญามาตรฐานตามท กำหนดโดย International Swaps and Derivatives Association (ISDA) หรอสญญามาตรฐานอนตามทสำนกงานยอมรบ ซงมขอตกลงทมลกษณะดงน

7.3.1 มผลใชบงคบไดตามกฎหมาย และไมขดหรอแยงกบกฎหมายวาดวยหลกทรพยและตลาดหลกทรพยหรอกฎหมายอน

7.3.2 ไมมขอกำหนดททำใหสทธทกำหนดไวในตราสารแหงหนหรอสญญาซอขายลวงหนาท credit derivatives นนอางองเสอมเสยไป

7.3.3 ไมมขอกำหนดใหกองทนตองชดใชความเสยหายใหแกคสญญา

สวนท 7 : ทรพยสนประเภทหนวย private equity

การลงทนในหนวย private equity เปนไปตามหลกเกณฑดงน

บรษทจดการจะลงทนในหนวย private equity ทมคณสมบตและเปนไปตามหลกเกณฑในการลงทนเชนเดยวกบขอกำหนดสำหรบตราสาร TS ในสวนท 1 ขอ 1.1 ขอ 1.2 และขอ 1.3

ในกรณกองทนรวมเขาผกพนตามขอตกลงกบกจการเงนรวมลงทน (private equity) บรษทจดการจะลงทนในหนวย private equity ไดโดยไมมขอกำหนดหรอเงอนไขททำใหผลงทนเขาผกพนมากกวาขอตกลงจำนวนเงนขนตำทจะลงทน

3.13.2. ประเภทของหลกทรพยหรอทรพยสนอน หรอการหาดอกผลโดยวธอนทจะลงทนในตางประเทศ :

บรษทจดการจะลงทนหรอแสวงหาประโยชนเฉพาะจากหลกทรพย ทรพยสนอน หรอหาดอกผลโดยวธอนอยางใดอยางหนงหรอหลายอยางตามทประกาศคณะกรรมการ ก.ล.ต. หรอประกาศสำนกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. กำหนดดงตอไปน เวนแตในกรณทคณะกรรมการ ก.ล.ต.หรอสำนกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ให


28

ความเหนชอบหรอมประกาศแกไขหรอเพมเตมประเภทหรอลกษณะของหลกทรพยหรอทรพยสนหรอการหาดอกผลโดยวธอน

ทงน การลงทนในตราสารหรอสญญาในตางประเทศ ตราสารหรอสญญาดงกลาวตองเสนอขายหรอเปนการทำสญญาในประเทศทมหนวยงานกำกบดแลดานหลกทรพยและตลาดหลกทรพยทเปนสมาชกสามญของ IOSCO หรอทมการซอขายในตลาดซอขายหลกทรพยตางประเทศทเปนสมาชกของ WFE หรอเปนตราสารของบรษททจดตงและเสนอขายใน GMS

สวนท 1 : ตราสาร TS (transferable securities)

1. ตราสาร TS หมายความวา ตราสารทางการเงนใด ๆ นอกเหนอจากทรพยสนในสวนอนของภาคผนวกน ซงมคณสมบตตามหลกเกณฑทครบถวน ดงน

1.1 ไมมขอกำหนดหรอเงอนไขททำใหผลงทนมภาระผกพนมากกวามลคาเงนลงทนในตราสาร

1.2 สามารถเปลยนมอได (รวมถงกรณทเปน B/E P/N หรอ SN ทมเงอนไขหามเปลยนมอแตกองทนไดดำเนนการใหมการรบโอนสทธเรยกรองในตราสารไดตามวธการทกฎหมายกำหนด หรอมเงอนไขใหกองทนสามารถขายคนผออกตราสารได)

1.3 มขอมลเกยวกบตราสารทถกตองครบถวนและมการปรบปรงเปนประจำอยางสมำเสมอ ซง บลจ. สามารถเขาถงไดเพอนำมาประกอบการพจารณาตดสนใจลงทนไดอยางสมำเสมอ และมขอมลราคาทสะทอนมลคายตธรรม โดยขอมลดงกลาวตองอางองจากแหลงขอมลทเชอถอไดซงจดทำตามหลกวชาการอนเปนทยอมรบในระดบสากล

2. คณสมบตและหลกเกณฑในการลงทนของตราสารเพมเตมจากทกำหนดในขอ 1.

2.1 ในกรณทเปนการลงทนใน B/E หรอ P/N ทออกตราสารดงกลาวเพอชำระหนการคา B/E หรอ P/N ดงกลาวตองมการรบอาวลหรอรบรองโดยบคคลดงน

2.1.1 ธพ. บง. หรอ บค. ตามกฎหมายวาดวยธรกจสถาบนการเงน

2.1.2 สถาบนการเงนตางประเทศทมลกษณะทำนองเดยวกบผรบฝากตาม 2.4.1

ทงน การอาวลหรอการรบรองดงกลาวตองเปนการอาวลหรอการรบรองผสงจายหรอผออกตว ทงจำนวนรวมถงดอกเบย (ถาม) ตามทระบไวใน B/E หรอ P/N ดวย

2.2 การลงทนใน SN ตองเปนไปตามเงอนไขเพมเตมดงน

2.2.1 SN มการจายผลตอบแทนโดยอางองกบ underlying ประเภทเดยวกบ underlying ของ derivatives ตามทระบในสวนท 6 ขอ 1

2.2.2 หากการลงทนใน SN จะมผลทำใหกองทนตองรบมอบทรพยสนใด ๆ ทรพยสนนนตองเปนทรพยสนทกองทนสามารถลงทนได เวนแตเปนไปตามมาตรฐานสากลซงกำหนดโดย International Swaps and Derivatives Association (ISDA) และเปนทรพยสนทสามารถเปลยนมอได โดยกอนการลงทน บลจ. ตองจดใหมการเปดเผยขอมลเกยวกบการลงทนทอาจทำใหกองทนตองรบมอบทรพยสนดงกลาวไวในหนงสอชชวนดวย

2.2.3 ในกรณทเปน SN ซงมขอกำหนดหามเปลยนมอ ผออก SN ตองยนยอมใหกองทนสามารถไถถอน SN ดงกลาวกอนครบอาย เมอ บลจ. รองขอได

2.2.4 ในกรณทเปน SN ซงเสนอขายในตางประเทศ ตองปรากฎวา SN นนมราคาปรากฏในระบบขอมลทนาเชอถอไดซงเปนทยอมรบโดยทวไปของธรรมเนยมปฏบตสากล และ บลจ. ตองดำเนนการจดใหมขอตกลงกบผออก SN ดงตอไปนกอนการลงทน

2.2.4.1 ใหผออก SN สงราคาทเปนมลคายตธรรมของ SN ซงเกดจากวธการคำนวณ เดยวกบทใชในการคำนวณราคาทแสดงในระบบขอมลทนาเชอถอดงกลาว ให บลจ. ทกวนท 15 และวนสดทายของแตละเดอน ทงน ในกรณทวนดงกลาวเปนวนหยดทำการของ บลจ. ใหคำนวณและแจงมลคายตธรรมภายในวนทำการถดไป


29

2.2.4.2 ในกรณทเกดเหตการณทสงผลกระทบตอราคาของ SN อยางมนยสำคญใหผออก SN สงราคาทเปนมลคายตธรรมของ SN มายง บลจ. ทนท

สวนท 2 : ทรพยสนประเภทหนวย CIS หนวย infra และหนวย property กรณเปนหนวยทการออกอยภายใตบงคบกฎหมายในตางประเทศ

ตองมคณสมบตและหลกเกณฑในการลงทนดงน

1. กรณเปนหนวย CIS หนวย infra และหนวย property


1.2 เปนหนวยของกองทน CIS ตางประเทศทมลกษณะดงน

1.2.1 การออกและการเสนอขายอยภายใตการกำกบดแลของหนวยงานตางประเทศทกำกบดแลดานหลกทรพยและตลาดซอขายหลกทรพยซงเปนสมาชกสามญของ IOSCO หรอเปนหนวยของกองทน CIS ตางประเทศทมการซอขายในตลาดซอขายหลกทรพยตางประเทศทเปนสมาชกของ WFE

1.2.2 CIS operator ของกองทนดงกลาวอยภายใตการกำกบดแลของหนวยงานกำกบดแลทเปนสมาชกสามญของ IOSCO

1.2.3 ในกรณท MF หรอ PVD ไปลงทนในหนวยของกองทน CIS ตางประเทศ กองทน CIS ตางประเทศดงกลาวตองอยภายใตหลกเกณฑการกำกบดแล การออก การเสนอขาย และการจดการสำหรบกองทนเพอ ผลงทนรายยอยของประเทศนน

1.3 ประเทศทกำกบดแลการเสนอขายหนวยดงกลาวมมาตรการใหความคมครองผลงทนอยางเพยงพอ ทงน ตามรายชอประเทศทสำนกงานกำหนด

1.4 ในกรณเปนการลงทนของ MF ในหนวยของกองทน CIS ตางประเทศ กองทนดงกลาวตองมการจำกดการกยมไวเฉพาะกรณมเหตจำเปนในการบรหารสภาพคลองเปนการชวคราวเทานน และมนโยบายการลงทนดงน (ไมใชกบการลงทนในหนวยของกองทน CIS ตางประเทศซงเปนกองทนรวมทองคำทลงทนในทองคำแทง)

1.4.1 มการลงทนในทรพยสนเมอใชวธคำนวณตามสดสวน (pro rata) แลวไดผลเปนไปตามหลกเกณฑ single entity limit ของ MF หรอ PVD นน ทงน หลกเกณฑดงกลาวไมใชกบกรณทรพยสนทเปน SIP

1.4.2 มการลงทนในทรพยสนเมอใชวธคำนวณตามสดสวน (pro rata) แลวไดผลเปนไปตามหลกเกณฑ product limit สำหรบทรพยสนทเปน SIP ของ MF หรอ PVD นน

1.4.3 มการลงทนใน derivatives ทเปนไปตามหลกเกณฑ global exposure limit ของ MF นน

(อตราสวนการลงทนใน derivatives ทคำนวณตามประเภททรพยสน (product limit) ซงเปนการเขาทำ

ธรกรรม derivatives ทมใชเพอการลดความเสยง (non-hedging))

ในกรณกองทน CIS ตางประเทศท MF ลงทน ตองเปนกองทนทมงเนนลงทนในทรพยสนซงเปนประเภทและชนดเดยวกบท MF สามารถลงทนได และเมอนำทรพยสนทไมสามารถลงทนไดมาคำนวณตามสดสวน (pro rata) แลวจะตองไมเกนรอยละ 20 ของ NAV ของ MF ดงกลาว

1.5 ในกรณทกองทนรวมฟดเดอรไปลงทนในหนวยของกองทน CIS ตางประเทศ กองทน CIS ตางประเทศดงกลาวตองไมใชกองทนทมลกษณะทำนองเดยวกบกองทนรวมฟดเดอร เวนแตเปนกรณทมความจำเปนและเปนประโยชนตอผถอหนวยลงทน ทงน โดยไดรบความเหนชอบจากสำนกงานโดยกอนการลงทน บลจ. จะจดใหมการเปดเผยขอมล เหตผลความจำเปนและคาธรรมเนยมทเก ยวของกบการลงทนในลกษณะดงกลาวไวในหนงสอชชวนดวย


30

2. กรณเปนหนวย CIS นอกเหนอจากทกำหนดในขอ 1


2.2 จดทะเบยนในตลาดซอขายหลกทรพยตางประเทศทเปนสมาชกของ WFE

สวนท 3 : ทรพยสนประเภทเงนฝากในสถาบนการเงนตางประเทศหรอตราสารตางประเทศทเทยบเทาเงนฝาก

ตองเปนเงนฝากหรอตราสารเทยบเทาเงนฝากของผรบฝากดงน



3. สถาบนการเงนตางประเทศทมลกษณะทำนองเดยวกบผรบฝากตาม 1. - 2.

สวนท 4 : ธรกรรมประเภทการซอโดยมสญญาขายคนในตางประเทศ (reverse repo)

โดยเปนไปตามหลกเกณฑทสำนกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. กำหนด

สวนท 5 : ธรกรรมประเภทการใหยมหลกทรพยในตางประเทศ (securities lending)

โดยเปนไปตามหลกเกณฑทสำนกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. กำหนด

สวนท 6 : ธรกรรมประเภท derivatives ในตางประเทศ ตามหลกเกณฑการลงทนดงน

1. ประเภท underlying derivatives ทกองทนจะเขาเปนคสญญาไดตองม underlying อยางใดอยางหนงหรอหลายอยางดงน

1.1 ทรพยสนทกองทนสามารถลงทนได

1.2 อตราดอกเบย

1.3 อตราแลกเปลยนเงน

1.4 เครดต เชน credit rating หรอ credit event เปนตน

1.5 ดชนกลมสนคาโภคภณฑ ดชนเงนเฟอ ดชนทมองคประกอบเปนสนคาหรอตวแปรตาม 1.1 - 1.4 หรอ 1.7

1.6 ดชนทมองคประกอบเปนดชนตาม 1.5

1.7 underlying อนตามทสำนกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. กำหนดเพมเตม

ในกรณท derivatives อางองกบราคาของ underlying ขางตน ราคาทอางองดงกลาวตองเปนราคาปจจบน (spot price) หรอราคาสญญาซอขายลวงหนา (futures price) เทานน ทงน ราคาของ underlying อนทไมใชดชน หรอ underlying ทเปนองคประกอบของดชนดงกลาว ตองเปนทยอมรบอยางกวางขวางและเปดเผยไวอยางแพรหลายดวย

2. เงอนไขการลงทน บลจ. จะดำเนนการลงทนใน derivatives ไดตอเมอ

2.1 กรณ MF ไดระบเกยวกบการลงทนใน derivatives และ underlying ของ derivatives ทจะลงทนไวอยางชดเจนในโครงการ

2.2 เปนการเขาเปนคสญญาใน derivatives อยางใดอยางหนงดงน

2.2.1 derivatives on organized exchange

2.2.2 OTC derivatives ดงน


31

2.2.2.1 กรณเปน OTC derivatives ในตางประเทศ ตองมคสญญาอกฝายหนงเปนนตบคคลทไดรบอนญาตใหประกอบธรกจ derivatives ทอยภายใตการกำกบดแลโดยหนวยงานกำกบดแลดานหลกทรพยและตลาดหลกทรพยทเปนสมาชกสามญของ IOSCO หรอทเปนสมาชกของ WFE

2.3 ในกรณทจะตองมการชำระหนดวยการสงมอบสนคาเมอ derivatives สนสดลง สนคาน นตองเปนทรพยสนทกองทนสามารถลงทนได ทงน ไมวากองทนจะเปนผมสทธรบมอบหรอมหนาทสงมอบสนคานนกตาม

3. หลกเกณฑเพมเตมกรณ underlying เปนดชน

ในกรณท derivatives ม underlying เปนดชนตาม 1.5 - 1.6 ดชนดงกลาวตองมลกษณะ ดงน

3.1 เปนดชนทมการกำหนดวธการคำนวณไวอยางชดเจน โดยมการระบแหลงขอมลของ underlying หรอปจจยตางๆท นำมาใชในการคำนวณ และมการคำนวณดชนใหเปนปจจบนตามความเหมาะสมขององคประกอบของดชน ทงน underlying หรอปจจยดงกลาวตองมการเคลอนไหวตามสภาวะตลาดอยางเปนอสระดวย

3.2 เปนดชนทมลกษณะอยางใดอยางหนง ดงน

3.2.1 ดชนทมการกระจายตวอยางเพยงพอ โดยเปนดชนทมลกษณะใดลกษณะหนง ดงน

3.2.1.1 ดชนทองคประกอบแตละตวมนำหนก ≤ 20% ของนำหนกทงหมด

3.2.1.2 ดชนทองคประกอบตวใดตวหนงมนำหนก ≤ 35% ของนำหนกทงหมด

ในกรณทเปนไปตามสภาวะตลาด โดยองคประกอบตวอนตองมนำหนกไมเกนอตราทกำหนดใน 3.2.1.1

การพจารณาการกระจายนำหนกตาม 3.2.1.1 และ 3.2.1.2 ไมตองนำองคประกอบทเกยวของกบทองคำหรอนำมนดบมาพจารณา

3.2.2 ดชนทมองคประกอบทงหมดเปนหรอเกยวของกบทองคำหรอนำมนดบ หรอเปนดชนราคาทองคำหรอนำมนดบ

3.2.3 ดชนอนใดนอกจาก 3.2.1 และ 3.2.2 ทเปนไปตามเงอนไขครบถวน ดงน

3.2.3.1 เปนดชนทมองคประกอบเปนตราสารหรอสญญาทกองทนสามารถลงทนไดโดยตรง

3.2.3.2 เมอคำนวณเงนลงทนตามสดสวน (pro rata) เสมอนหนงวากองทนลงทนในตราสารหรอสญญานนโดยตรงแลวไดผลเปนไปตามหลกเกณฑ single entity limit ของกองทนนน

3.3 เปนดชนทไดรบการพฒนาโดยสถาบนทมความนาเชอถอและทำหนาทไดอยางอสระจาก บลจ.ทงน หากปรากฎวาสถาบนดงกลาวเปนบรษทในเครอของบลจ. บลจ.นนตองจดใหมมาตรการปองกนความขดแยงทางผลประโยชนอยางมประสทธภาพดวย

3.4 มการแสดงดชนนนๆอยางตอเนองเปนประจำทกวนทำการผานสอทมการเสนอขอมลอยางทนเหตการณ

3.5 ในกรณทเปนดชนกลมสนคาโภคภณฑ ดชนดงกลาวตองคำนวณจากตวแปรอยางหนงอยางใดหรอหลายอยาง ดงน

3.5.1 ราคาปจจบน (spot price) หรอราคาสญญาซอขายลวงหนา (futures price) ของสนคาโภคภณฑ

3.5.2 ดชนสนคาโภคภณฑท คำนวณจากราคาปจจบน (spot price) หรอราคาสญญาซอขายลวงหนา (futures price) ของสนคาโภคภณฑสนคาใดสนคาหนง

3.5.3 ราคาสญญาซอขายลวงหนาทอางองกบดชนสนคาโภคภณฑตาม 3.5.2

3.6 ในกรณท เปนดชนเงนเฟอ ดชนดงกลาวตองคำนวณโดยใชแหลงขอมลอางองจากรายงานของหนวยงานราชการของประเทศไทยหรอตางประเทศ หรอคำนวณจากราคาสนคาและบรการท บลจ. แสดงใหเหนไดวาวธการคำนวณของผพฒนาดชนดงกลาวสามารถสะทอนอตราเงนเฟอไดอยางเหมาะสม


32

4. หลกเกณฑการจดใหมทรพยสนทเพยงพอตอการชำระหนตามภาระผกพน (cover rule)

บลจ.ตองจดใหมทรพยสนของกองทนทมคณภาพและมสภาพคลองในจำนวนทเพยงพอตอภาระทกองทนอาจตองชำระหนตามขอตกลงเมอ derivatives สนสดลงไวตลอดเวลาทไดลงทนใน derivatives นน และเปนไปตามทสำนกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. กำหนด

5. หลกเกณฑเพมเตมสำหรบการลงทนทมวตถประสงคเพอลดความเสยง

ในกรณท บลจ.ลงทนใน derivatives ท underlying ไมใชสงเดยวกบทรพยสนทจะลดความเสยงการลงทนใน derivatives ดงกลาวตองเปนไปตามทสำนกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. กำหนด

6. หลกเกณฑเพมเตมสำหรบการลงทนใน OTC derivatives

บรษทจดการตองจดใหมขอตกลงใน OTC derivatives ดงน

6.1 ใหคสญญาอกฝายหนงคำนวณและแจงมลคายตธรรมของ derivatives ให บลจ. ทราบทกวนท 15 และวนสดทายของแตละเดอน ทงน ในกรณทวนดงกลาวเปนวนหยดทำการของ บลจ. ใหคำนวณและแจงมลคายตธรรมภายในวนทำการถดไป

6.2 ในกรณทเกดเหตการณทสงผลกระทบตอราคาของ derivatives อยางมนยสำคญ ใหคสญญาอกฝายหนงคำนวณและแจงมลคายตธรรมของ derivatives ให บลจ. ทราบทนท

6.3 คสญญาอกฝายหนงยนยอมใหมการลางฐานะ derivatives เมอ บลจ. รองขอได

7. หลกเกณฑเพมเตมสำหรบการเขาเปนคสญญาใน credit derivatives

บลจ.จะปฏบตตามเงอนไขดงน

7.1 เขาเปนคสญญาใน credit derivatives ไดเฉพาะเพอการลดความเสยงเทานน

7.2 เขาเปนคสญญาไดเฉพาะ credit derivatives ทมลกษณะของธรกรรมหรอเทยบเคยงกบธรกรรมอยางหนงอยางใด ดงน

7.2.1 Credit Default Swap : ซงไดแก การตกลงในฐานะผซอประกนความเสยงดานเครดตทเกยวของกบความสามารถในการชำระหนตาม obligation ของผผกพนตาม obligation นน โดยคสญญาทอยในฐานะผขายประกนความเสยงมภาระผกพนทจะตองชำระเงนตามขอตกลงซอประกนความเสยงเมอเกด credit event ขนโดยจะมผลใหขอตกลงซอประกนความเสยงครบกำหนดทนท (ในกรณทไมเกด credit event ขอตกลงจะสนสดในวนครบกำหนดตามปกต) ทงน ไมวา obligation จะมเพยงรายการเดยว (Single Name Credit Default Swap) หรอ obligation มหลายรายการซงกำหนดใหผขายประกนความเสยงมหนาทชำระหนเมอเกด credit event ขนกบ obligation รายการใดรายการหนงเปนรายแรก (First to Default Swap) หรอเมอเกด credit event ขนกบ obligation รายการใดรายการหนงในกลม obligation ซงจะมการชำระราคากนเฉพาะในสวนของสนทรพยรายน น แตขอตกลงจะครบกำหนดเม อเกด credit event ข นกบ obligation ทกรายการในกลม (Proportionate Credit Default Swap)

7.2.2 Total Rate of Return Swap : ซงไดแก การตกลงในฐานะผซ อประกนความเส ยงของสนทรพยอางองทเกดจากการลดลงของผลตอบแทนทจะไดรบจากสนทรพยอางอง โดยผขายประกนความเสยงมภาระผกพนทจะจายผลตอบแทนในอตราคงทหรออตราลอยตวทอางองกบอตราดอกเบยตามทจะตกลงกน และสวนทลดลง (ถาม) ของมลคายตธรรมของสนทรพยอางอง เพอแลกกบการทผซอประกนความเสยงจะโอนผลตอบแทนและสวนทเพมขน (ถาม) ของมลคายตธรรมของสนทรพยอางองใหกบผขายประกนความเสยง จนกวาจะเกด credit event หรอครบกำหนดสญญา (กรณไมเกด credit event)

7.3 ตองใช ส ญญามาตรฐานตามท กำหนดโดย International Swaps and Derivatives Association (ISDA) หรอสญญามาตรฐานอนตามทสำนกงานยอมรบ ซงมขอตกลงทมลกษณะดงน

7.3.1 มผลใชบงคบไดตามกฎหมาย และไมขดหรอแยงกบกฎหมายวาดวยหลกทรพยและตลาดหลกทรพยหรอกฎหมายอน


33

7.3.2 ไมมขอกำหนดททำใหสทธทกำหนดไวในตราสารแหงหนหรอสญญาซอขายลวงหนาท credit derivatives นนอางองเสอมเสยไป

7.3.3 ไมมขอกำหนดใหกองทนตองชดใชความเสยหายใหแกคสญญา

สวนท 7 : ทรพยสนประเภทหนวย private equity

การลงทนในหนวย private equity เปนไปตามหลกเกณฑดงน

บรษทจดการจะลงทนในหนวย private equity ทมคณสมบตและเปนไปตามหลกเกณฑในการลงทนเชนเดยวกบขอกำหนดสำหรบตราสาร TS ในสวนท 1 ขอ 1.1 ขอ 1.2 และขอ 1.3

ในกรณกองทนรวมเขาผกพนตามขอตกลงกบกจการเงนรวมลงทน (private equity) บรษทจดการจะลงทนในหนวย private equity ไดโดยไมมขอกำหนดหรอเงอนไขททำใหผลงทนเขาผกพนมากกวาขอตกลงจำนวนเงนขนตำทจะลงทน

3.14. อตราสวนการลงทนในหลกทรพยหรอทรพยสนอน เพอเปนทรพยสนของกองทนรวม :

อตราสวนการลงทนในหลกทรพยหรอทรพยสนอ น เพ อเปนทรพยสนของกองทนรวมในประเทศและตางประเทศ :

บรษทจดการจะลงทนหรอแสวงหาประโยชนเฉพาะจากหลกทรพย ทรพยสนอน หรอหาดอกผลโดยวธอนอยางใดอยางหนงหรอหลายอยางตามทประกาศคณะกรรมการ ก.ล.ต. หรอประกาศสำนกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. กำหนดดงตอไปน เวนแตในกรณทคณะกรรมการ ก.ล.ต.หรอสำนกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ใหความเหนชอบหรอมประกาศแกไขหรอเพมเตมประเภทหรอลกษณะของหลกทรพยหรอทรพยสนหรอการหาดอกผลโดยวธอน

สวนท 1 : อตราสวนการลงทนทคำนวณตามผออกทรพยสนหรอคสญญา (single entity limit)


1 ตราสารภาครฐไทย ไมจำกดอตราสวน

2 ตราสารภาครฐตางประเทศ

2.1 กรณม credit rating อยใน 2 อนดบแรกขนไป


2.2 กรณม credit rating อยในระดบ investment gradeแต ตำกวา 2 อนดบแรก

ไมเกน 35%

3 หนวย CIS ตามทระบใน ขอ 3.13.1 สวนท 2 ขอ 1 หรอ ขอ 3.13.2 สวนท 2 ขอ 1


4 เงนฝากหรอตราสารเทยบเทาเงนฝากทผ รบฝากหรอผออกตราสารมลกษณะอยางใดอยางหนงดงน

4.1 ม credit rating อยในระดบ investment grade

4.2 เปนธนาคารออมสน ทงน เฉพาะเงนฝากหรอตราสารทรฐบาลเปนประกน

ไมเกน 20%

หรอไมเกน 10% เมอเปนการลงทนในต างประเทศหร อผ ม ภาระผ กพ นมภมลำเนาอยตางประเทศ โดยเลอกใช credit rating แบบ national scale ซ งเ ป น ไ ป ต า ม เ ก ณ ฑ ท ส ำ น ก ง า นคณะกรรมการ ก.ล.ต. ประกาศกำหนด

5 ตราสารทมลกษณะครบถวนดงน

5.1 เปนตราสารหน ตราสารกงหนกงทน SN หรอ ศกก ทผออกจดตงขนตามกฎหมายไทย หรอสาขาของ ธพ. ตางประเทศทไดรบอนญาตใหประกอบธรกจ ธพ. ในประเทศไทย

ไมเกนอตราดงน แลวแตอตราใดจะสงกวา

(1) 10% หรอ

(2) นำหนกของตราสารท ลงทนนใน benchmark + 5%


34

5.2 เปนตราสารทมลกษณะอยางใดอยางหนงดงน

5.2.1 ผออกเปนบรษทจดทะเบยน

5.2.2 ผออกมการเปดเผยขอมลเปนการทวไปโดยมรายละเอยดตามแบบ filing

5.2.3 ในกรณทเปนตราสารทมกำหนดวนชำระหน < 397 วน นบแตวนทลงทน และไมไดมลกษณะตาม 5.2.1 หร อ 5.2.2 ผ ม ภาระผ กพ นตามตราสารดงกลาวตองเปนบคคลดงน

5.2.3.1 ธพ. บง. หรอ บค. ตามกฎหมายวาดวยธรกจสถาบนการเงน

5.2.3.2 ธนาคารออมสน

5.2.3.3 ธนาคารอาคารสงเคราะห

5.2.3.4 ธนาคารเพ อการเกษตรและสหกรณการเกษตร

5.2.3.5 บรรษทตลาดรองสนเชอทอยอาศย

5.2.3.6 ธนาคารพฒนาวสาหกจขนาดกลางและขนาดยอมแหงประเทศไทย

5.2.3.7 ธนาคารเพ อการสงออกและนำเขาแหงประเทศไทย

5.2.3.8 ธนาคารอสลามแหงประเทศไทย

5.2.3.9 บล.

5.3 เสนอขายในประเทศไทย

5.4 ม credit rating อยในระดบ investment grade

5.5 ในกรณทเปนตราสารทมกำหนดวนชำระหน > 397 วน นบแตวนทลงทน ตองขนทะเบยนหรออยในระบบของ regulated market

6 ทรพยสนดงน

6.1 ตราสารทนทจดทะเบยนซอขายในกระดานซอขายหลกทรพยสำหรบผลงทนทวไปของ SET หรอของตลาดซอขายหลกทรพยตางประเทศ (แตไมรวมถงตราสารทนท ผ ออกตราสารอย ระหว างดำเนนการแกไขเหตทอาจทำใหมการเพกถอนการเปนหลกทรพยซอขายใน SET หรอในตลาดซอขายหลกทรพยตางประเทศ)

6.2 ตราสารทนทออกโดยบรษททจดตงขนไมวาตามกฎหมายไทยหรอกฎหมายตางประเทศ ซงหนของบรษทดงกลาวซ อขายในกระดานซ อขายหลกทรพยสำหรบผลงทนทวไปของ SET หรอของตลาดซอขายหลกทรพยตางประเทศ (แตไมรวมถงบรษททอยระหวางดำเนนการแกไขเหตทอาจทำใหมการเพกถอนหนออกจากการซอขายใน SET หรอในตลาดซอขายหลกทรพยตางประเทศ)

6.3 หนทอยในระหวาง IPO เพอการจดทะเบยน

รวมกนไมเกนอตราดงน แลวแตอตราใดจะสงกวา

(1) 10% หรอ

(2) นำหนกของทรพยสนทลง ทนใน benchmark + 5%


35

ซอขายตาม 6.1

6.4 ตราสารทมลกษณะครบถวนดงน

6.4.1 เปนตราสารหน ตราสารก งหน ก งทน SN หรอศกก ทผออกจดตงขนตามกฎหมายไทย และเสนอขายตราสารน นในตางประเทศ หรอผ ออกจดตงขนตามกฎหมายตางประเทศ (แตไมรวมสาขาของ ธพ.ตางประเทศทไดรบอนญาตใหประกอบธรกจ ธพ.ในประเทศไทย) หรอเปนตราสาร Basel III

6.4.2 ม credit rating อย ในระด บ investment grade

(กรณเปนการลงทนในตางประเทศหรอผ มภาระผกพนมภมลำเนาอยตางประเทศ สามารถเลอกใช credit rating แบบ national scale ซ งเปนไปตามเกณฑทสำนกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ประกาศกำหนด)

6.4.3 เปนตราสารทมลกษณะอยางใดอยางหนงดงน

6.4.3.1 ผออกเปนบรษทจดทะเบยนใน SET หรอในตลาดซอขายหลกทรพยตางประเทศ

6.4.3.2 ผออกมการเปดเผยขอมลเปนการทวไปโดยมรายละเอยดตามแบบ filing

6.4.3.3 ในกรณทเปนตราสารทมกำหนดวนชำระหน < 397 วน นบแตวนทลงทน และไมไดมลกษณะตาม 6.4.3.1 หรอ 6.4.3.2 ผมภาระผกพนตาม

ตราสารดงกลาวตองเปนบคคลดงน

6.4.3.3.1 บคคลตามขอ 5.2.3.1 – 5.2.3.9

6.4.3.3.2 สถาบนการเงนระหวางประเทศทประเทศไทยเปนสมาชก

6.4.3.3.3 สถาบนการเงนตางประเทศทมลกษณะทำนอง เด ย วก บบ คคลตามข อ 6.4.3.3.1 – 6.4.3.3.2

6.4.4 ในกรณทเปนตราสารทมกำหนดวนชำระหน > 397 วน นบแตวนทลงทน ตองขนทะเบยนหรออยในระบบของ regulated market

6.5 DW ทม issuer rating อยในระดบ investment grade

6.6 ธรกรรมดงน ทคสญญาม credit rating อยในระดบ investment grade

(กรณเปนการลงทนในตางประเทศทค สญญาในฐานะผ มภาระผกพนมภมลำเนาอย ตางประเทศ สามารถเลอกใช credit rating แบบ national scale ซ งเปนไปตามเกณฑท สำนกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ประกาศกำหนด)


36

6.6.1 reverse repo

6.6.2 OTC derivatives

6.7 หนวย infra หรอหนวย property ทมลกษณะครบถวน ดงน

6.7.1 จดทะเบยนซอขายหรออย ในระหวาง IPO เพ อการจดทะเบยนซ อขายในกระดานซ อขายหลกทรพยสำหรบผลงทนทวไปของ SET หรอของตลาดซอขายหลกทรพยตางประเทศ (แตไมรวมถงหนวยดงกลาวทอยระหวางดำเนนการแกไขเหตทอาจทำใหมการเพกถอนหนวยดงกลาวออกจากการซ อขายใน SET หรอในตลาดซอขายหลกทรพยตางประเทศ)

6.7.2 เป นหนวยของกองทนท ไมไดมล กษณะกระจายการลงทนในกจการโครงสรางพ นฐาน อสงหารมทรพย หรอสทธการเชา แลวแตกรณ (diversified fund) ตามแนวทางทสำนกงานกำหนด

6.8 หนวย private equity ทจดทะเบยนซอขายหรออยในระหวาง IPO เพอการจดทะเบยนซอขายในกระดานซอขายหลกทรพยสำหรบผลงทนทวไปของ SET หรอของตลาดซอขายหลกทรพยตางประเทศ (แตไมรวมถงหนวย private equity ทอย ระหวางดำเนนการแกไขเหตท อาจทำใหมการเพกถอนหนวยดงกลาวออกจากการซอขายใน SET หรอในตลาดซอขายหลกทรพยตางประเทศ)

6.9 หนวย CIS ตามทระบในขอ 3.13.1 สวนท 2 ขอ 2 หรอ ขอ 3.13.2 สวนท 2 ขอ 2 ทจดทะเบยนซอขายหรออยในระหวาง IPO เพอการจดทะเบยนซอขายในกระดานซอขายหลกทรพย สำหรบผลงทนทวไปของ SET หรอของตลาดซอขายหลกทรพยต างประเทศ (แตไมรวมถงหนวยดงกลาวท อยระหวางดำเนนการแกไขเหตทอาจทำใหมการเพกถอนหนวยดงกลาวออกจากการซอขายใน SET หรอในตลาดซอขายหลกทรพยตางประเทศ)

7 หนวย infra หรอหนวย property ของกองทนทมล กษณะกระจายการลงทนในกจการโครงสรางพนฐาน อสงหารมทรพย หรอสทธการเชา แลวแตกรณ (diversified fund) ตามแนวทางทสำนกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต.กำหนด และมลกษณะตาม 6.7.1


8 ทรพยสนอ นนอกเหนอจากทระบในขอ 1 - ขอ 7 (SIP)


หมายเหต : ในกรณเปนทรพยสนดงน ไมมขอกำหนดเกยวกบ single entity limit ของผรบฝาก ผออกตราสารหรอคสญญา แลวแตกรณ




37

สวนท 2 : อตราสวนการลงทนทคำนวณตามกลมกจการ (group limit)*


1 การลงทนในทรพยสนของบรษททกบรษททอยในกลมกจการเดยวกนหรอการเขาเปนค สญญาในธรกรรมทางการเงนกบบรษทดงกลาว

ไมเกนอตราใดอตราหนง ดงน แลวแตอตราใดจะสงกวา

(1) 25% หรอ

(2) นำหนกของทรพยส นท ลงทนใน benchmark + 10%

*หมายเหต : ในกรณเปนทรพยสนดงน ไมมขอกำหนดเกยวกบ group limit



สวนท 3 : อตราสวนการลงทนทคำนวณตามประเภททรพยสน (product limit)**


1 เงนฝากหรอตราสารเทยบเทาเงนฝาก B/E หรอ P/N ทนตบคคลตามกฎหมายไทย (ไมรวมถงสาขาในตางประเทศของนตบคคลดงกลาว) เปนผออก ผสงจาย หรอคสญญา ดงน

1.1 ธนาคารหรอสถาบนการเงนทมกฎหมายเฉพาะจดตงขน

1.2 ธพ.

1.3 บง.

1.4 บค.

1.5 บรรษทตลาดรองสนเชอทอยอาศย

(ไมรวมถงทรพยสนท MFไดรบโอนกรรมสทธมาจากค สญญาตาม reverse repo หรอ securities lending หรอ derivatives)

- รวมกนไมเก น 45% เฉล ยในรอบปบญชเวนแตเปน MF ทมอายโครงการ < 1 ป ใหเฉลยตามรอบอายกองทน

- อตราขางตนไมใชกบ MF ทอายกองทนคงเหลอ < 6 เดอน ทงน เฉพาะ MF ทมอายโครงการ > 1 ป

2 ทรพยสนดงน

2.1 B/E P/N ทมเงอนไขหามเปลยนมอแตกองทนไดดำเนนการใหมการรบโอนสทธเรยกรองในตราสารไดตามวธการทกฎหมายกำหนด หรอมเงอนไขใหกองทนสามารถขายคนผออกตราสารได

2.2 SN (แตไมรวมถง SN ซงจดทะเบยนกบ TBMAและมการเสนอขายตามหลกเกณฑทกำหนดไวในประกาศคณะกรรมการกำกบตลาดทนวาดวยการขออนญาตและการอนญาตใหเสนอขายตราสารหนทออกใหม)

2.3 เงนฝากหรอตราสารเทยบเทาเงนฝากท มระยะเวลาการฝากเกน 12 เดอน

2.4 total SIP ตามขอ 6 ของสวนน

(ขอนไมใชกบการลงทนของกองทนรวมปด และกองทน buy & hold ทลงทนใน B/E P/N SN เงนฝากหรอตราสารเทยบเทาเงนฝาก ทมอายไมเกน



38

อายกองทนหรอรอบการลงทนของ MF หรอมการลงทนใน derivatives เพอใหทรพยสนดงกลาวมอายสอดคลองกบอายกองทน)

3 reverse repo ไมเกน 25%

4 securities lending ไมเกน 25%

5 total SIP ซงไดแก ทรพยสนตามขอ 8 ใน

สวนท 1 : อตราสวนการลงทนทคำนวณตามผออกทรพยสนหรอคสญญา (single entity limit) แตไมรวมถงตราสารหน ตราสารกงหนก งทน SN ศกก หรอตราสาร Basel III ทมลกษณะครบถวนดงน

5.1 มลกษณะตาม 6.4.3 และ 6.4.4 ของขอ 6 ในสวนท 1 อตราสวนการลงทนทคำนวณตามผ ออกทรพยสนหรอคสญญา (single entity limit)

5.2 ม credit rating อยในระดบตำกวา investment grade หรอไมม credit rating


6 derivatives ดงน

6.1 การเขาทำธรกรรม derivatives ทมวตถประสงคเพอการลดความเสยง (hedging)

ไมเกนมลคาความเสยงทมอย

6.2 การเขาทำธรกรรม derivatives ทมใชเพอการลดความเสยง (non-hedging)

global exposure limit

6.2.1 กรณ MF ไม ม กา รลงท นแบบซบซอน1

จำก ด net exposure ท เก ดจากการลงทนใน derivatives โดยตองไมเกน 100% ของ NAV

6.2.2 กรณ MF มการลงทนแบบซบซอน2

จำก ด net exposure ท เก ดจากการลงทนใน derivatives โดยมลคาความเส ยหายส งส ด (value-at-risk : VaR) ของ MF ตองเปนดงน

(1) absolute VaR ≤ 20% ของ NAV

(2) relative VaR ≤ 2 เท า ของ VaR ของ benchmark

หมายเหต : “การลงทนแบบซบซอน” หมายความวา การลงทนในสญญาซอขายลวงหนาท มกลยทธแบบซบซอน ( complex strategic investment) ห รอ การลงทนในสญญาซอขายลวงหนาทมความซบซอน (exotic derivatives)

** หมายเหต : สำหรบการลงทนในเงนฝากหรอตราสารเทยบเทาเงนฝากเพอการดำเนนงานของกองทนไมมขอกำหนดเกยวกบ product limit 1,2 รายละเอยดของการคำนวณ ใหพจารณาตามหลกเกณฑทสำนกงานประกาศกำหนด


39

สวนท 4 : อตราสวนการลงทนทคำนวณตามความมสวนไดสวนเสยในกจการทลงทน (concentration limit)


1 หนของบรษทรายใดรายหนง ทก MF รวมกนภายใตการจดการของ บลจ. รายเดยวกนตองมจำนวนหนของบรษทรวมกน < 25% ของจำนวนสทธออกเสยงทงหมดของบรษทนน

(ไม น บรวมการถ อห นของกองทนวายภกษ)

2

ตราสารหน ตราสารกงหนกงทน ตราสาร Basel III และศกกของผออกรายใดรายหนง

(ไมรวมถงตราสารหนภาครฐไทยหรอตราสารหนภาครฐตางประเทศ)

2.1 ไมเกน 1 ใน 3 ของมลคาหนสนทางการเงน (financial liability)1 ของผออกตราสารรายนน ตามทเปดเผยไวในงบการเงนสำหรบรอบระยะเวลาบญชลาสด ทงน ในกรณทผออกตราสารมหนสนทางการเงนทออกใหมกอนครบรอบระยะเวลาบ ญช ถ ดไป และย งไม ปรากฏในงบการเงนลาสด บลจ. อาจนำมลคาหนสนทางการเงนดงกลาวมารวมกบมลคาหนสนทางการเงนตามงบการเงนลาสดดวยกไดโดยขอมลหนสนทางการเงนนนจะตองเปนขอมลทมการเผยแพรเปนการทวไป และในกรณทผ ออกตราสารไมมหนสนทางการเงนตามทเปดเผยไวในงบการเงนสำหรบรอบระยะเวลาบญชลาสด2 ใหใชอตราสวนไมเกน 1 ใน 3 ของมลคาการออกและเสนอขายตราสารตามขอนของผออกรายนนเปนรายครง เวนแตในกรณท ผ ออกตราสารไดมการย นแบบ filing ในลกษณะเปนโครงการ (bond issuance program) ใหพจารณาเปนรายโครงการ

2.2 ในกรณท กองทนลงทนในตราสารตามขอนโดยเปนตราสารทออกใหมและม credit rating อย ใ น ระด บต ำกว า investment grade ห ร อ ไ ม ม credit rating ใหบลจ.ลงทนเพอกองทนภายใตการจดการของบลจ.รายเดยวกนรวมกนไมเกน 1 ใน 3 ของมลคาการออกและเสนอขายตราสารดงกลาวเปนรายครง เวนแตกรณทผออกตราไดมการยนแบบ filing ในลกษณะเปนโครงการ (bond issuance program) ใหพจารณาเปนรายโครงการ

(อตราสวนตาม 2.2 ไมใชกบกรณเปนตราสารทออกโดยบคคล ดงน


40


2. ธนาคารออมสน

3. ธนาคารอาคารสงเคราะห

4. ธนาคารเพอการเกษตรและสหกรณการเกษตร

5. บรรษทตลาดรองสนเชอทอยอาศย

6. ธนาคารพฒนาวสาหกจขนาดกลางและขนาดยอมแหงประเทศไทย

7. ธนาคารเพอการสงออกและนำเขาแหงประเทศไทย

8. ธนาคารอสลามแหงประเทศไทย

9. บล.


11. สถาบนการเง นต างประเทศท มลกษณะทำนองเดยวกบบคคลตาม 1.-9.)

3 หนวย CIS ของกองทนใดกองทนหนง - ไมเกน 1 ใน 3 ของจำนวนหนวย CIS ท งหมดของ MF หร อกองท น CIS ตางประเทศ ทออกหนวยนน

- อตราขางตนไมใชกบการลงทนในกรณดงน

(1) การลงทนในหนวย CIS ของกองทนทมลกษณะครบถวนดงน โดยไดรบความเหนชอบจากสำนกงาน

(1.1) มขนาดเลก

(1.2) จดตงขนใหมโดยมอายไมเกน 2 ป

(1.3) เสนอขายตอผลงทนในวงกวาง

4 หนวย infra ของกองทนใดกองทนหนง ไมเกน 1 ใน 3 ของจำนวนหนวย infra ทงหมดของกองทน infra ทออกหนวยนน เวนแตเปนหนวย infra ของกองทนทมลกษณะครบถวนดงน โดยไดรบความเหนชอบจากสำนกงาน

(1) มขนาดเลก

(2) จดตงขนใหมโดยมอายไมเกน 2 ป

(3) เสนอขายตอผลงทนในวงกวาง

5 หนวย property ของกองทนใดกองทนหนง ไม เ ก น 1 ใน 3 ของจำนวนหน วย property ทงหมดของกองทน property ท ออกหน วยน น เว นแต เป นหน วย property ของกองท นท ม ล กษณะ


41

ครบถวนดงน โดยไดรบความเหนชอบจากสำนกงาน

(1) มขนาดเลก

(2) จดตงขนใหมโดยมอายไมเกน 2 ป

(3) เสนอขายตอผลงทนในวงกวาง

6 หนวย private equity ไมเกน 1 ใน 3 ของจำนวนหนวย private equity ท งหมดของกองท น private equity

1 หนสนทางการเงน (financial liability) ใหพจารณาตามมาตรฐานการบญชทผออกตราสารดงกลาวไดจดทำงบการเงนตามมาตรฐานการบญชน น โดยเปนมาตรฐานการรายงานทางการเงนท กำหนดโดยคณะกรรมการกำหนดมาตรฐานการบญชตามกฎหมายวาดวยวชาชพบญช หรอมาตรฐานการรายงานทางการเงนทเปนทยอมรบในระดบสากล เชน International Financial Reporting Standards (IFRS) หรอ United States Generally Accepted Accounting Principle (US GAAP) เปนตน

2 รวมถงกรณยงไมครบกำหนดการจดทำงบการเงนในครงแรกของผออกตราสาร

“ท งน การคำนวณสดสวนตามนโยบายการลงทนและอตราสวนการลงทน ใหเปนไปตามประกาศคณะกรรมการกำกบตลาดทนวาดวยการลงทนของกองทน และ/หรอ ทแกไขเพมเตม”

สวนท 5 : การดำเนนการเมอทรพยสนทลงทนขาดคณสมบตหรอการลงทนไมเปนไปตามอตราสวนการลงทน

1.ในกรณทกองทนมการลงทนเปนไปตามหลกเกณฑทกำหนดแตตอมาทรพยสนทลงทนมคณสมบตทเปลยนแปลงไปจนเปนเหตใหขาดคณสมบตในการเปนทรพยสนทกองทนสามารถลงทนไดอกตอไป บรษทจดการจะดำเนนการดงตอไปน

(1) จดทำรายงานโดยระบรายละเอยดเกยวกบชอ จำนวน อตราสวนการลงทนและวนททรพยสนขาดคณสมบต และจดสงรายงานตอผ ดแลผลประโยชน ภายใน 3 วนทำการนบแตวนทเกดกรณดงกลาว ตลอดจนจดเกบสำเนารายงานไวทบรษทจดการ

(2) จำหนายทรพยสนทขาดคณสมบตภายในโอกาสแรกโดยคำนงถงประโยชนของผลงทนเปนสำคญ แตไมเกนกวา 90 วนนบแตวนททรพยสนนนขาดคณสมบตเวนแตเปนกรณตามขอ 4.

(3) เมอบรษทจดการสามารถจำหนายทรพยสนทขาดคณสมบต หรอทรพยสนทขาดคณสมบตมคณสมบตเปลยนแปลงไปจนเปนไปตามหลกเกณฑทกำหนดแลว บรษทจดการจะจดทำรายงานขอมลเกยวกบชอ จำนวน อตราสวนการลงทนในทรพยสนดงกลาว รวมถงวนทไดจำหนายทรพยสนนนออกไปหรอวนททรพยสนมการเปลยนแปลงคณสมบต แลวแตกรณ และจดสงรายงานตอผดแลผลประโยชน ภายใน 3 วนทำการนบแตวนทเกดกรณดงกลาว

ในกรณทบรษทจดการไมสามารถจำหนายทรพยสนทขาดคณสมบตใหเปนไปตาม (2) บรษทจดการตองจดทำรายงานขอมลตามวรรคหนง พรอมสาเหตทไมสามารถจำหนายทรพยสนดงกลาว และจดสงรายงานตอสำนกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. และผดแลผลประโยชน แลวแตกรณ ภายใน 3 วนทำการนบแตวนครบระยะเวลาดงกลาว

2. ในกรณททรพยสนในขณะทกองทนมการลงทนเปนไปตามอตราสวนการลงทนทกำหนด แตตอมาการลงทนไมเปนไปตามอตราสวนการลงทนเปนเวลา 5 วนทำการตดตอกน โดยมไดเกดจากการลงทนเพม บรษทจดการจะดำเนนการดงตอไปน

(1) จดทำรายงานโดยระบรายละเอยดเกยวกบประเภท จำนวน อตราสวนการลงทนและวนทการลงทนไมเปนไปตามอตราสวนการลงทน และจดสงรายงานดงกลาวตอผดแลผลประโยชน ภายใน 3 วนทำการนบแตวนครบระยะเวลาดงกลาว ตลอดจนจดเกบสำเนารายงานไวทบรษทจดการ


42

(2) ไมลงทนเพมเตมในทรพยสนทเกนอตราสวนการลงทนจนกวาจะสามารถแกไขใหเปนไปตามอตราสวนการลงทนทกำหนด

(3) แกไขใหเปนไปตามอตราสวนการลงทนทกำหนดภายในโอกาสแรกโดยคำนงถงประโยชนของผลงทนเปนสำคญ แตตองไมเกนระยะเวลาดงน เวนแตเปนกรณตามขอ 5.

(ก) 30 วนนบแตวนสนรอบระยะเวลาบญช ในกรณทไมเปนไปตามอตราสวนการลงทนทคำนวณตามประเภททรพยสน (product limit) สำหรบการลงทนในเงนฝากหรอตราสารเทยบเทาเงนฝาก ตวแลกเงน หรอตวสญญาใชเงน ตามสวนท 3 ในขอ 1

(ข) 90 วนนบแตวนครบระยะเวลาดงกลาว สำหรบกรณอนใดนอกเหนอจากกรณตามขอ (3) (ก)

(4) เมอบรษทจดการแกไขใหเปนไปตามอตราสวนการลงทนทกำหนดแลว บรษทจดการจะจดทำรายงานขอมลเกยวกบชอ จำนวน อตราสวนการลงทนในทรพยสนดงกลาว รวมถงวนทสามารถแกไขใหเปนไปตามอตราสวนการลงทน แลวแตกรณ และจดสงรายงานดงกลาวตอผดแลผลประโยชน ภายใน 3 วนทำการนบแตวนทสามารถแกไขใหเปนไปตามอตราสวนการลงทนได

ในกรณทบรษทจดการไมสามารถแกไขใหไปตามอตราสวนการลงทนทกำหนดตาม (3) (ก) หรอ (ข) บรษทจดการตองจดทำรายงานขอมลตามวรรคหนง พรอมสาเหตทไมสามารถแกไขใหเปนไปตามอตราสวนการลงทนดงกลาว และจดสงรายงานตอสำนกงาน และผดแลผลประโยชน ภายใน 3 วนทำการนบแตวนครบระยะเวลาดงกลาว

(5) ในกรณทกองทนมหนของบรษทใดโดยไมเปนไปตามอตราสวนการลงทนทคำนวณตามความมสวนไดเสยในกจการทลงทน (Concentration Limit) ตามทกำหนดในสวนท 4 นอกจากการปฏบตตามขอ (1) (2) (3) และ (4) แลว บรษทจดการจะดำเนนการดงนดวย

(ก) งดเวนการใชสทธออกเสยงในหนจำนวนทเกนอตราสวนการลงทน เวนแตกรณจำเปนและสมควรโดยไดรบการผอนผนจากสำนกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต.

(ข) ลดสดสวนการถอหนหรอลดการมอำนาจควบคม หรอยนคำขอผอนผนการทำคำเสนอซอ ในกรณททรพยสนเปนหนของบรษทจดทะเบยน และการไดมาซงหนของบรษทดงกลาวเปนผลใหกองทนไดมาหรอเปนผถอหนของบรษทนนจนถงหรอขามจดทตองทำคำเสนอซอ

ความในวรรคหนงมใหนำมาใชกบกองทนรวมดงตอไปน

(1) กองทนรวมทมงเนนลงทนเพยงครงเดยวโดยถอทรพยสนทลงทนไวจนครบกำหนดอายของทรพยสน หรอครบอายของรอบการลงทนของกองทนรวม หรอครบอายของกองทนรวม (กองทน buy & hold)

(2) กองทนรวมฟดเดอร ในสวนทเปนการลงทนในหนวยลงทนของกองทนรวมหรอหนวยของกองทนตางประเทศท ไมเปนไปตามอตราสวนการลงทนท คำนวณตามความมสวนไดเสยในกจการทลงทน (concentration limit) โดยใหดำเนนการตามหลกเกณฑทสำนกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. กำหนด

3. บรษทจดการจะดำเนนการดงตอไปน หากปรากฏวามการลงทนในหนวยลงทนของกองทนรวมหรอหนวยของกองทนตางประเทศไมเปนไปตามอตราสวนการลงทนทคำนวณตามความมสวนไดเสยในกจการทลงทน (concentration limit) เปนเวลา 5 วนทำการตดตอกน

(1) จดทำรายงานโดยระบรายละเอยดเกยวกบประเภท จำนวน อตราสวนการลงทน และวนทการลงทนไมเปนไปตามอตราสวนการลงทน และจดสงรายงานตอผดแลผลประโยชน ภายใน 3 วนทำการนบแตวนครบระยะเวลาดงกลาว ตลอดจนจดเกบสำเนารายงานไวทบรษทจดการ

(2) แกไขใหเปนไปตามอตราสวนการลงทนดงกลาวภายในโอกาสแรกโดยคำนงถงประโยชนของผลงทนเปนสำคญ แตไมเกนระยะเวลา 180 วนนบแตวนครบระยะเวลาดงกลาว

(3) หากบรษทจดการสามารถแกไขอตราสวนการลงทนได จะจดทำรายงานขอมลเกยวกบชอ จำนวน อตราสวนการลงทนในทรพยสนดงกลาว รวมถงวนทอตราสวนเปนไปตามทกำหนด และจดสงรายงานดงกลาวตอผดแลผลประโยชนภายใน 3 วนทำการนบแตวนครบระยะเวลาตาม (2)


43

ในกรณทบรษทจดการไมสามารถแกไขอตราสวนการลงทนได บรษทจดการจะไมลงทนเพมเตมในทรพยสนทเกนอตราสวนการลงทนจนกวาจะเปนไปตามอตราสวนการลงทนทกำหนด และบรษทจดการจะจดทำรายงานขอมลตามวรรคหนงพรอมสาเหตทไมสามารถแกไขใหเปนไปตามอตราสวนการลงทนดงกลาว และจดสงรายงานตอสำนกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. และผดแลผลประโยชน ภายใน 3 วนทำการนบแตวนครบระยะเวลาตาม (2)

4. ในกรณทกองทนมการลงทนเปนไปตามอตราสวนการลงทนทกำหนดแตตอมามกรณดงตอไปน จนเปนเหตใหไมเปนไปตามอตราสวนการลงทน บรษทจดการจะปฏบตใหเปนไปตามขอ 2 หรอขอ 3 แลวแตกรณ โดยอนโลม

(1) กรณทกองทนมการลงทนหรอไดสทธจากการเปนผถอหลกทรพยตามสดสวนทมอยเดมนน

(2) กรณทกองทนไดรบทรพยสนมาจากการบรจาค

5. ในกรณทมเหตสดวสยหรอเหตจำเปนอนใดทำใหบรษทจดการไมสามารถดำเนนการแกไขเพอใหการลงทนเปนไปตามหลกเกณฑท กำหนดในขอ 1(2) หรอขอ 2(3) หรอบรษทจดการมความเหนวาการดำเนนการดงกลาวจะไมเปนประโยชนตอผลงทน บรษทจดการสามารถใชดลยพนจดำเนนการตามความเหมาะสมไดโดยตองคำนงถงประโยชนของผลงทนเปนสำคญ และจะสงรายงานเกยวกบการดำเนนการของบรษทจดการในเรองดงกลาวตอสำนกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ผถอหนวยลงทนและผดแลผลประโยชนของกองทนรวมกอนครบระยะเวลาทตองแกไขใหเปนไปตามหลกเกณฑดงกลาว ทงน ในการจดสงรายงานดงกลาวใหกบผถอหนวยลงทน บรษทจดการสามารถดำเนนการโดยวธการเผยแพรบนเวบไซตของบรษทจดการแทนได

สวนท 6 : การลงทนไมเปนไปตามนโยบายการลงทนตามการจดแบงประเภทของกองทน

1. ในกรณทกองทนมสดสวนการลงทนไมเปนไปตามนโยบายการลงทนตามการจดแบงประเภทของกองทน บรษทจดการตองดำเนนการดงตอไปน

(1) จดทำรายงานเกยวกบการลงทนทไมเปนไปตามนโยบายการลงทน พรอมทงเหตผลททำใหมการลงทนไมเปนไปตามนโยบายการลงทน และจดสงรายงานตอสำนกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. รวมทงจดสงตอผดแลผลประโยชนภายใน 3 วนทำการนบแตวนทไมเปนไปตามนโยบายการลงทน ตลอดจนจดเกบสำเนารายงานไวทบรษทจดการ

(2) ดำเนนการแกไขใหสดสวนการลงทนของกองทนเปนไปตามนโยบายการลงทน หรอดำเนนการเปลยนแปลงประเภทของกองทน ทงน ตามหลกเกณฑทกำหนดในขอ 2

2. ในกรณทการลงทนของกองทนรวมไมเปนไปตามนโยบายการลงทนตามการจดแบงประเภทของกองทน ใหบรษทจดการดำเนนการแกไขสดสวนการลงทนของกองทนรวมใหเปนไปตามนโยบายการลงทนภายใน 90 วนนบแตวนทสดสวนการลงทนของกองทนรวมไมเปนไปตามนโยบายการลงทน เวนแตบรษทจดการจะไดรบมตจากผถอหนวยลงทนใหเปลยนแปลงประเภทของกองทนรวมภายในกำหนดเวลาดงกลาว

ในการเปลยนแปลงประเภทของกองทนรวมตามวรรคหนง บรษทจดการตองจดใหมวธการในการใหสทธแกผถอหนวยลงทนเดมในการทจะออกจากกองทนรวมกอนทการเปลยนแปลงประเภทของกองทนรวมจะมผลใชบงคบ โดยวธการดงกลาวตองมระยะเวลาเพยงพอและเปนธรรมตอผถอหนวยลงทน รวมทงเมอไดรบมตจากผถอหนวยลงทนใหเปลยนแปลงประเภทของกองทนรวมแลว บรษทจดการตองงดเกบคาธรรมเนยมการรบซอคนหนวยลงทนจากผถอหนวยลงทนทกรายจนกวาการเปลยนแปลงดงกลาวจะมผลใชบงคบ และในกรณทครบกำหนด 90 วนนบแตวนทสดสวนการลงทนไมเปนไปตามนโยบายการลงทน แตการเปลยนแปลงประเภทของกองทนรวมยงไมมผลใชบงคบ บรษทจดการตองไมเสนอขายหนวยลงทนของกองทนรวมนนเพมเตม


44

4. การแบงชนดหนวยลงทน (Class of Unit) :

4.1. การแบงชนดหนวยลงทน : ม

4.2. ประเภทการแบงชนดหนวยลงทน :

- คาธรรมเนยมหรอคาใชจายทเรยกเกบผถอหนวยลงทน

- สทธทจะไดรบเงนปนผล

4.3. รายละเอยดเพมเตม (การแบงชนดหนวยลงทน) :

รายละเอยดแตละชนดหนวยลงทน ชอยอ คำอธบายเพมเตม

1. ชนดสะสมมลคา SCBDIGI เหมาะสำหรบผ ลงทนทตองการผลตอบแทนผานการเพ มมลคาของหนวยลงทนเปนหลก (Total return)

2. ชนดรบซอคนอตโนมต SCBDIGIR เหมาะสำหรบผลงทนทตองการรบผลตอบแทนจากการขายคนหนวยลงทนโดยอตโนมต

3. ชนดจายเงนปนผล SCBDIGID เหมาะสำหรบผลงทนทตองการรบผลตอบแทนจากเงนปนผล

4. ชนดผลงทนกลม/บคคล SCBDIGIP เหมาะสำหรบผลงทนประเภทบคคล กลมบคคล นต บ คคล สถาบนท บรษทจดการกำหนดทตองการสะสมผลประโยชนจากการลงทน (Total return) โดยในเบ องตนบรษทจดการกำหนดใหบรการเฉพาะผลงทนกองทนสำรองเลยงชพและ/หรอ กองทนสวนบคคล ภายใตการบรหารของบรษทจดการเทานน

5. ชนดชองทางอเลกทรอนกส SCBDIGIE เหมาะสำหรบผลงทนททำรายการผานชองทางอเลกทรอนกส เชน scb easy , scbam fund click เปนตน และชองทางอเลกทรอนกสอนใดทบรษทจดการกำหนดเพมเตม


ทงน บรษทจดการจะเปดใหบรการเฉพาะหนวยลงทนชนดสะสมมลคา หากบรษทจดการเปดใหบรการหนวยลงทนชนดอนเพมเตมจะแจงใหผถอหนวยลงทนทราบลวงหนากอนการเปดใหบรการ

บรษทจดการขอสงวนสทธเพมเตม เปลยนแปลงชนดหนวยลงทนและ/หรอประเภทของผลงทน ในภายหลงได ซงบรษทจดการจะแจงใหผถอหนวยลงทนทราบถงการเปลยนแปลงดงกลาวลวงหนาอยางนอย 30 วน หากในกรณทเปนประโยชนตอผ ถอหนวยลงทนบรษทจดการจะแจงลวงหนาอยางนอย 1 วนกอนการเปลยนแปลง โดยจะประกาศผานทางเวบไซตของบรษทจดการและเวบไซตของผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทน (ถาม) ซงการดำเนนการดงกลาวขางตน บรษทจดการจะคำนงถงประโยชนของกองทนและผถอหนวยลงทนเปนสำคญ


45

5. การเสนอขายหนวยลงทนครงแรก :

5.1. ชองทางการเสนอขายหนวยลงทนครงแรก :

- Internet

- บรษทจดการ

- ผสนบสนนการขายหรอรบซอคน

- ชองทางอนใดทบรษทจดการจะกำหนดเพมเตมในอนาคต

5.2. รายละเอยดการเสนอขายหนวยลงทนครงแรก :

บรษทจดการจะเสนอขายหนวยลงทนใหแกผลงทนทวไป ในราคาหนวยลงทนทเสนอขายหนวยละ 10.00 บาท บวกดวยคาธรรมเนยมการขายหนวยลงทน (ถาม) บวกภาษมลคาเพม ซงผสนใจลงทนสามารถตดตอซอหนวยลงทนไดทผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทนทไดรบการแตงตงจากบรษทจดการ ในระหวางเวลาทำการของผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทนทไดรบการแตงตงจากบรษทจดการ (ถาม) ในกรณทมยอดการจำหนายหนวยลงทน เทากบจำนวนเงนทนของโครงการกอนครบกำหนดสนสดระยะเวลาการเสนอขายหนวยลงทน บรษทจดการอาจพจารณาปดการเสนอขายและดำเนนการจดทะเบยนกองทรพยสนของโครงการเปนกองทนรวม

กรณผลงทนทเปนบคคลธรรมดานน ผลงทนเพยงรายเดยวสามารถถอหนวยลงทนไดหรอผลงทนตงแต 2 คนขนไปแตไมเกน 4 คน กสามารถถอหนวยลงทนรวมกนไดแตสำหรบกรณผลงทนทเปนนตบคคลนนผลงทนไมสามารถถอหนวยลงทนรวมกบผอนได ทงน ตามหลกเกณฑ เงอนไขและวธการทบรษทจดการกำหนด เวนแตบรษทจดการจะอนญาตเปนอยางอน

5.2.1 วธการขอรบหนงสอชชวนและใบสงซอหนวยลงทนและใบคำขอเปดบญชกองทน

ผสนใจลงทนสามารถขอรบหนงสอชชวนสวนขอมลกองทนรวม หนงสอชชวนสวนสรปขอมลสำคญท ผลงทนควรทราบ ใบสงซอหนวยลงทน ใบคำขอใชบรการกองทน ไดทสถานทตดตอทกแหงของผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทนทไดรบการแตงตงจากบรษทจดการทกวนทำการในระหวางเวลาทำการ

5.2.2 วธการสงซอหนวยลงทน

5.2.2.1 บรษทจดการ

(1) ผสงซอหนวยลงทนตองกรอกรายละเอยดตาง ๆ ในใบคำขอใชบรการกองทน (เฉพาะผทยงไมเคยกรอกใบคำขอใชบรการกองทนของบรษทจดการ) และ/หรอใบสงซอหนวยลงทน และ/หรอ แบบฟอรมแสดงตนของผสงซอหนวยลงทน และ/หรอ เอกสารอนใดตามทบรษทจดการกำหนด ใหครบถวนถกตองและชดเจนแลวนำเอกสารดงกลาว ซงผสงซอหนวยลงทนไดลงนามไวแลว รวมทงสงมอบเอกสารหรอหลกฐานใดๆ ตามทบรษทจดการกำหนด พรอมทงเงนคาซอหนวยลงทนตามจำนวนเงนทสงซอไปยนทผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทนทไดรบการแตงตงจากบรษทจดการ (ถาม)

(2) มลคาการสงซอขนตำ 5,000 บาทรวมคาธรรมเนยมในการขายหนวยลงทน (ถาม) และภาษมลคาเพม

5.2.2.2 ผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทน

(1) ผสงซอหนวยลงทนตองกรอกรายละเอยดตาง ๆ ในใบคำขอใชบรการกองทน (เฉพาะผทยงไมเคยกรอกใบคำขอใชบรการกองทนของบรษทจดการ) และ/หรอใบสงซอหนวยลงทน และ/หรอ แบบฟอรมแสดงตนของผสงซอหนวยลงทน และ/หรอ เอกสารอนใดตามทบรษทจดการกำหนด ใหครบถวนถกตองและชดเจนแลวนำเอกสารดงกลาว ซงผสงซอหนวยลงทนไดลงนามไวแลว รวมทงสงมอบเอกสารหรอหลกฐานใดๆ ตามทบรษทจดการกำหนด พรอมทงเงนคาซอหนวยลงทนตามจำนวนเงนทสงซอไปยนทผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทนทไดรบการแตงตงจากบรษทจดการ (ถาม)

(2) มลคาการสงซอขนตำ 5,000 บาท รวมคาธรรมเนยมในการขายหนวยลงทน (ถาม) และภาษมลคาเพม


46

5.2.2.3 ATM

บรษทจดการอาจรบคำสงซอหนวยลงทนผานบรการธนาคารทางเอทเอม ตามหลกเกณฑ เง อนไขและวธการทบรษทจดการกำหนด ซงจะเปนไปตามประกาศคณะกรรมการ ก.ล.ต. และสำนกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต.ทเกยวของ ทงน บรษทจดการจะแจงใหสำนกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. และปดประกาศทสำนกงานของบรษทจดการ สำนกงานใหญและสำนกสาขาของผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทน เวบไซตของบรษทจดการ และเวบไซตของผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทน (ถาม) ใหผลงทนทราบลวงหนากอนการเรมใหบรการ

5.2.2.4 Tele-bank

บรษทจดการอาจรบคำสงซอหนวยลงทนผานบรการธนาคารทางโทรศพท ตามหลกเกณฑ เงอนไขและวธการทบรษทจดการกำหนด ซงจะเปนไปตามประกาศคณะกรรมการ ก.ล.ต. และสำนกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต.ทเกยวของ ทงน บรษทจดการจะแจงใหสำนกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. และปดประกาศทสำนกงานของบรษทจดการ สำนกงานใหญและสำนกสาขาของผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทน เวบไซตของบรษทจดการ และเวบไซตของผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทน (ถาม) ใหผลงทนทราบลวงหนากอนการเรมใหบรการ

5.2.2.5 ไปรษณย

บรษทจดการอาจรบคำสงซอหนวยลงทนทางไปรษณย ตามหลกเกณฑ เงอนไขและวธการทบรษทจดการกำหนด ซงจะเปนไปตามประกาศคณะกรรมการ ก.ล.ต. และสำนกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ทเกยวของ ทงน บรษทจดการจะแจงใหสำนกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. และปดประกาศทสำนกงานของบรษทจดการ สำนกงานใหญและสำนกสาขาของผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทน เวบไซตของบรษทจดการ และเวบไซตของผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทน (ถาม) ใหผลงทนทราบลวงหนากอนการเรมใหบรการ

5.2.2.6 Internet

บรษทจดการอาจรบคำสงซอผานบรการอนเตอรเนต โดยผสงซอหนวยลงทนทมบญชกองทนและไดขอใชบรการสงซอหนวยลงทนทางอนเทอรเนตแลว สามารถสงซอหนวยลงทนไดทเวบไซดของบรษทจดการ ภายใตรายละเอยด หลกเกณฑ เงอนไข ขนตอนวธการใชบรการซอขายหนวยลงทนผานสออนเทอรเนตทบรษทจดการกำหนด โดยไดรบความเหนชอบจากสำนกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต.

5.2.2.7 หกบญช

บรษทจดการจะรบคำสงซอหนวยลงทน โดยการหกเงนจากบญชเงนฝากธนาคารของผสงซอหนวยลงทนทไดยนยอมใหหกบญชดำเนนการขนตอน/วธการตามทบรษทจดการกำหนด และไดรบการพจารณาอนมตใหสามารถหกบญชเงนฝากธนาคารดงกลาวได เพอชำระคาซอหนวยลงทน และ/หรอคาธรรมเนยมในการซอหนวยลงทนดงกลาว ทงน บรษทจดการจะหกเงนจากบญชเงนฝากของผถอหนวยลงทนทมเงนครบตามทระบไวเพอซอหนวยลงทน หากเงนในบญชเงนฝากของผสงซอหนวยลงทนไมเพยงพอทบรษทจดการจะหกบญชเพอซอหนวยลงทน บรษทจดการจะไมดำเนนการหกเงนในบญชเงนฝากของผสงซอหนวยลงทน เวนแตบรษทจดการจะกำหนดเปนอยางอน

5.3 การรบชำระและการเกบรกษาเงนคาซอหนวยลงทน

5.3.1 บรษทจดการ

(1) ผสงซอหนวยลงทนสามารถชำระเงนคาซอหนวยลงทนไดทบรษทจดการ ภายในระยะเวลาเสนอขายโดยชำระเปนเงนสด/เงนโอน หกบญชเงนฝากธนาคารตามทบรษทจดการกำหนด หรอเชค ดราฟต ทสามารถเรยกเกบเงนไดในเขตหกบญชเดยวกบททำการของบรษทจดการทรบคำสงซอภายในวนทสงซอเทานน โดยเชค หรอดราฟตจะตองลงวนทเดยวกบวนทสงซอหนวยลงทนและขดครอมเฉพาะสงจายในนาม "บญชจองซอกองทน บลจ.ไทยพาณชย จำกด"หรอบญชจองซอกองทนอนทบรษทจดการอาจกำหนดเพมเตมไดในอนาคต เพอ (ระบชอผสงซอหนวยลงทน) และระบชอ ทอย และหมายเลขโทรศพทของผ


47

สงซอหนวยลงทนเพอความสะดวกในการตดตอไวหลง เชค หรอดราฟต ทงน บรษทจดการจะออกหลกฐานการรบเงนและคำสงซอใหแกผสงซอหนวยลงทนไวเปนหลกฐาน

บรษทจดการอาจพจารณารบชำระคาซอหนวยลงทนดวยวธการอนใดทนอกเหนอจากทกลาวไวขางตนโดยบรษทจดการจะแจงใหผลงทนทราบผานทางเวบไซตหรอชองทางอนทเหมาะสม ทงน บรษทจดการขอสงวนสทธทจะปฏเสธการสงซอหนวยลงทนหากบรษทจดการมไดรบเงนคาจองซอหนวยลงทนภายในระยะเวลาทกำหนด เวนแตบรษทจดการจะกำหนดเปนอยางอน

บรษทจดการอาจเปลยนแปลง แกไข หรอเพมเตมบญชจองซอหนวยลงทนดงกลาวขางตนไดในอนาคต โดยไมถอเปนการแกไขโครงการ โดยบญชดงกลาวอาจเปนบญชเงนฝากของธนาคารพาณชยอนใด ประเภทบญชกระแสรายวน และ/หรอบญชออมทรพยกได ซงหากมดอกเบยรบ หรอผลประโยชนใดๆ เกดขนในบญชจองซอหนวยลงทนขางตน บรษทจดการจะดำเนนการใหเปนผลประโยชนของกองทน

บรษทจดการอาจกำหนดใหผถอหนวยลงทนทถอหนวยลงทนของกองทนอนภายใตการบรหารของบรษทจดการสงซอหนวยลงทนของกองทนนไดโดยนำเงนบางสวนหรอทงหมดทไดจากการขายคนหนวยลงทน หรอเงนทไดรบจากการเลกกองทนของกองทนรวมอนภายใตการบรหารจดการของบรษทจดการเพอชำระเปนคาซอหนวยลงทนหรอสบเปลยนมายงกองทนนในชวงระยะเวลาการเสนอขายหนวยลงทนครงแรกไดตามหลกเกณฑ/เงอนไขทบรษทจดการกำหนด เวนแตบรษทจดการจะอนญาตเปนอยางอน

อนง บรษทจดการขอสงวนสทธในการเปลยนแปลงวธการรบชำระเงนคาซอหนวยลงทนในวนสดทายของการเสนอขายหนวยลงทนครงแรก (IPO) อาท บรษทจดการอาจพจารณารบชำระเงนคาซอหนวยลงทนในวนดงกลาวโดยการรบชำระเปนเงนสด และ/หรอเงนโอน และ/หรอแคชเชยรเชค เทานน ทงนขนกบดลยพนจของบรษทจดการซงการดำเนนการดงกลาวบรษทจดการจะคำนงถงประโยชนของกองทนและ ผถอหนวยลงทนเปนสำคญ

(2) การสงซอหนวยลงทนจะสมบรณตอเมอบรษทจดการไดเรยกเกบเงนคาสงซอหนวยลงทนไดเตมจำนวนแลว โดยบรษทจดการจะนำเงนคาซอหนวยลงทนทไดรบจากผสงซอหนวยลงทนและดอกเบยทเกดขนจากเงนดงกลาว (ถาม) เขาบญช "กองทนเปดไทยพาณชย โกลบอลดจตอล" ซงเปนบญชเดนสะพด หรอบญชออมทรพยทบรษทจดการไดเปดไวกบผดแลผลประโยชนกองทน หรอบญชอนทบรษทจดการอาจกำหนดเพมเตมไดในอนาคต ภายใน 5 วนทำการนบตงแตวนปดการเสนอขายครงแรก

ทงน บรษทจดการขอสงวนสทธทจะเปลยนแปลง หรอแกไขเพมเตมบญชนไดในอนาคต โดยไมถอเปนการแกไขโครงการ

(3) ในกรณทเชคหรอดราฟตดงกลาวถกปฏเสธการจายเงน บรษทจดการจะดำเนนการยกเลกรายการสงซอนนและแจงใหผสงซอหนวยลงทนทราบทนทโดยทางโทรศพท

(4) ในการชำระเงนคาซอหนวยลงทน หากมใชกรณทผสงซอหนวยลงทนขายคนหนวยลงทนของกองทนเปดอนทจดตงโดยบรษทจดการ เพอสงซอหนวยลงทนของกองทนเปดน ผสงซอหนวยลงทนจะตองชำระคาซอหนวยลงทนดวยเงนเตมมลคาจะหกกลบลบหนกบบรษทจดการไมได เวนแตบรษทจดการจะอนญาตเปนอยางอน

(5) นายทะเบยนหนวยลงทน ซงไดรบมอบหมายจากบรษทจดการจะจดสงหนงสอรบรองแสดงสทธในหนวยลงทน/ใบยนยนการซอหนวยลงทนพรอมใบเสรจรบเงนและใบกำกบภาษสำหรบคาธรรมเนยมการขายหนวยลงทน (ถาม) ใหแกผสงซอหนวยลงทนโดยทางไปรษณยภายใน 7 วนทำการนบตงแตวนจดทะเบยนกองทน เวนแตบรษทจดการจะอนญาตดำเนนการเปนอยางอน

(6) ผสงซอหนวยลงทนทไดชำระเงนคาซอหนวยลงทนแลว จะเพกถอนการสงซอหนวยลงทน และขอคนเงนคาซอหนวยลงทนไมได เวนแตบรษทจดการจะอนญาตเปนอยางอน ทงน ขนอยกบดลยพนจของบรษทจดการ

(7) สทธของผถอหนวยลงทนจะเกดขนหลงจากนายทะเบยนหนวยลงทนไดบนทกขอมลการซอหนวยลงทนของผสงซอหนวยลงทนในสมดทะเบยนผถอหนวยลงทนแลว


48

5.3.2 ผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทน

(1) ผสงซอหนวยลงทนสามารถชำระเงนคาซอหนวยลงทนไดทผ สนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทนทไดรบการแตงตงจากบรษทจดการภายในระยะเวลาเสนอขายโดยชำระเปนเงนสด/เงนโอน หกบญชเงนฝากธนาคารตามทบรษทจดการกำหนด เชค ดราฟต ทสามารถเรยกเกบเงนไดในเขตหกบญชเดยวกบสำนกงานของผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทนทรบคำสงซอภายในวนทสงซอเทานนในกรณททำการสงซอเปนเชคหรอดราฟต ผานธนาคารไทยพาณชย จำกด (มหาชน) ผสงซอจะตองลงวนทเดยวกบวนทสงซอและขดครอมเฉพาะสงจายในนาม “ธนาคารไทยพาณชย จำกด (มหาชน) เพอกองทนเปดของบรษทหลกทรพยจดการกองทน ไทยพาณชย จำกด” และในกรณท ส งซ อเปนเชค หรอดราฟตผานผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทนรายอน ผสงซอจะตองลงวนทเดยวกบวนทสงซอและขดครอมเฉพาะสงจายในนาม "บญชจองซอกองทน บลจ.ไทยพาณชย จำกด”ซงเปนบญชกระแสรายวนและ/หรอบญชออมทรพยทบรษทจดการไดเปดไวกบธนาคารพาณชย และระบชอ ทอย และหมายเลขโทรศพทของผสงซอหนวยลงทนเพอความสะดวกในการตดตอไวหลง เชค หรอดราฟต ทงน ผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทนจะออกหลกฐานการรบเงนและคำสงซอใหแกผสงซอหนวยลงทนไวเปนหลกฐาน


บรษทจดการอาจเปลยนแปลง หรอแกไขเพมเตมบญชจองซอหนวยลงทนดงกลาวขางตนไดในอนาคต โดยไมถอเปนการแกไขโครงการ โดยบญชดงกลาวอาจเปนบญชเงนฝากของธนาคารพาณชยอนใด ประเภทบญชกระแสรายวน และ/หรอบญชออมทรพยกได ซงหากมดอกเบยรบ หรอผลประโยชนใดๆ เกดขนในบญชจองซอหนวยลงทนขางตน บรษทจดการจะดำเนนการใหเปนผลประโยชนของกองทน

บรษทจดการอาจกำหนดใหผถอหนวยลงทนทถอหนวยลงทนของกองทนอนภายใตการบรหารของบรษทจดการสงซอหนวยลงทนของกองทนนไดโดยนำเงนบางสวนหรอทงหมดทไดจากการขายคนหนวยลงทน หรอเงนทไดรบจากการเลกกองทนของกองทนรวมอนภายใตการบรหารจดการของบรษทจดการเพอชำระเปนคาซอหนวยลงทนหรอสบเปลยนมายงกองทนนในชวงระยะเวลาการเสนอขายหนวยลงทนครงแรกไดตามหลกเกณฑ/เงอนไขทบรษทจดการกำหนด เวนแตบรษทจดการจะอนญาตเปนอยางอน

อนง บรษทจดการขอสงวนสทธในการเปลยนแปลงวธการรบชำระเงนคาซอหนวยลงทนในวนสดทายของการเสนอขายหนวยลงทนครงแรก (IPO) อาท บรษทจดการอาจพจารณารบชำระเงนคาซอหนวยลงทนในวนดงกลาวโดยการรบชำระเปนเงนสด และ/หรอเงนโอน และ/หรอแคชเชยรเชค เทานน ทงนขนกบดลยพนจของบรษทจดการซงการดำเนนการดงกลาวบรษทจดการจะคำนงถงประโยชนของกองทนและ ผถอหนวยลงทนเปนสำคญ

(2) การสงซอหนวยลงทนจะสมบรณตอเมอผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทนไดเรยกเกบเงนคาสงซอหนวยลงทนไดเตมจำนวนแลว โดยบรษทจดการจะนำเงนคาซอหนวยลงทนทไดรบจากผสงซอหนวยลงทนและดอกเบยทเกดขนจากเงนดงกลาว (ถาม) เขาบญช "กองทนเปดไทยพาณชย โกลบอลดจตอล" ซงเปนบญชเดนสะพด หรอบญชออมทรพยทบรษทจดการไดเปดไวกบผดแลผลประโยชนกองทน หรอบญชอนทบรษทจดการอาจกำหนดเพมเตมไดในอนาคต ภายใน 5 วนทำการนบตงแตวนปดการเสนอขายครงแรก

ทงน บรษทจดการขอสงวนสทธทจะเปลยนแปลง หรอแกไขเพมเตมบญชนไดในอนาคต โดยไมถอเปนการแกไขโครงการ

(3) ในกรณทเชคหรอดราฟตดงกลาวถกปฏเสธการจายเงน ผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทนจะดำเนนการยกเลกรายการสงซอนนและแจงใหผสงซอหนวยลงทนทราบทนทโดยทางโทรศพท

(4) ในการชำระเงนคาซอหนวยลงทน หากมใชกรณทผสงซอหนวยลงทนขายคนหนวยลงทนของกองทนเปดอนทจดตงโดยบรษทจดการ เพอสงซอหนวยลงทนของกองทนเปดน ผสงซอหนวยลงทนจะตองชำระคาซอหนวยลงทนดวยเงนเตมมลคาจะหกกลบลบหนกบบรษทจดการไมได เวนแตบรษทจดการจะอนญาตเปนอยางอน


49

(5) นายทะเบยนหนวยลงทน ซงไดรบมอบหมายจากบรษทจดการจะจดสงหนงสอรบรองแสดงสทธในหนวยลงทน/ใบยนยนการซอหนวยลงทนพรอมใบเสรจรบเงนและใบกำกบภาษสำหรบคาธรรมเนยมการขายหนวยลงทน (ถาม) ใหแกผสงซอหนวยลงทนโดยทางไปรษณยภายใน 7 วนทำการนบแตวนจดทะเบยนกองทน เวนแตบรษทจดการจะอนญาตดำเนนการเปนอยางอน

(6) ผสงซอหนวยลงทนทไดชำระเงนคาซอหนวยลงทนแลว จะเพกถอนการสงซอหนวยลงทน และขอคนเงนคาซอหนวยลงทนไมได เวนแตบรษทจดการจะอนญาตเปนอยางอน ทงน ขนอยกบดลยพนจของบรษทจดการ

(7) สทธของผถอหนวยลงทนจะเกดขนหลงจากนายทะเบยนหนวยลงทนไดบนทกขอมลการซอหนวยลงทนของผสงซอหนวยลงทนในสมดทะเบยนผถอหนวยลงทนแลว

5.3.3 ATM

บรษทจดการอาจรบคำสงซอหนวยลงทนผานบรการธนาคารทางเอทเอม โดยมวธการรบชำระและการเกบรกษาเงนคาซอหนวยลงทน ตามหลกเกณฑ เงอนไขและวธการทบรษทจดการกำหนด

5.3.4 Tele-bank

บรษทจดการอาจรบคำสงซอหนวยลงทนผานบรการธนาคารทางโทรศพท โดยมวธการรบชำระและการเกบรกษาเงนคาซอหนวยลงทน ตามหลกเกณฑ เงอนไขและวธการทบรษทจดการกำหนด

5.3.5 ไปรษณย

บรษทจดการอาจรบคำสงซอหนวยลงทนทางไปรษณยโดยมวธการรบชำระและการเกบรกษาเงนคาซอหนวยลงทน ตามหลกเกณฑ เงอนไข และวธการทบรษทจดการกำหนด

5.3.6 Internet

ธนาคารไทยพาณชย จำกด (มหาชน) จะหกเงนตามจำนวนเงนทสงซอหนวยลงทนจากบญชเงนฝากของผสงซอหนวยลงทนทไดระบไวในการขอใชบรการกองทน หากเงนในบญชไมเพยงพอ ธนาคารจะยกเลกคำสงซอหนวยลงทนนน โดยไมหกเงนจากบญชเงนฝากของผสงซอหนวยลงทนนน ซงผสงซอหนวยลงทนอาจทำการสงซอหนวยลงทนใหมไดถาตองการ

5.3.7 หกบญช

บรษทจดการจะรบคำสงซอหนวยลงทน โดยการหกเงนจากบญชเงนฝากธนาคารของผสงซอหนวยลงทนทไดยนยอมใหหกบญชดำเนนการขนตอน/วธการตามทบรษทจดการกำหนด และไดรบการพจารณาอนมตใหสามารถหกบญชเงนฝากธนาคารดงกลาวได เพอชำระคาซอหนวยลงทน และ/หรอคาธรรมเนยมในการซอหนวยลงทนดงกลาว ทงน บรษทจดการจะหกเงนจากบญชเงนฝากของผถอหนวยลงทนทมเงนครบตามทระบไวเพอซอหนวยลงทน หากเงนในบญชเงนฝากของผสงซอหนวยลงทนไมเพยงพอทบรษทจดการจะหกบญชเพอซอหนวยลงทน บรษทจดการจะไมดำเนนการหกเงนในบญชเงนฝากของผสงซอหนวยลงทน เวนแตบรษทจดการจะกำหนดเปนอยางอน

อนง บรษทจดการอาจเพมเตมหรอเปลยนแปลงหรอยกเลกวธการตามขอ 5.2.2 และ 5.3 ได โดยบรษทจดการหรอผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทนทไดรบการแตงตงจากบรษทจดการภายหลงได ตามหลกเกณฑ เงอนไขและวธการทบรษทจดการหรอผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทนทไดรบการแตงตงจากบรษทจดการกำหนด โดยถอวาไดรบความเหนชอบจากผถอหนวยลงทนแลว ทงน บรษทจดการจะแจงใหสำนกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. และปดประกาศทสำนกงานของบรษทจดการ สำนกงานใหญและสำนกสาขาของผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทน เวบไซตของบรษทจดการ และ เวบไซตของผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทน (ถาม) และ/หรอเอกสารเสนอขาย ใหผลงทนทราบลวงหนากอนการเรมใหบรการ ซงการดำเนนการดงกลาวบรษทจดการจะคำนงถงประโยชนของกองทนและผถอหนวยลงทนเปนสำคญ


50

5.4 การจดสรรหนวยลงทน

การเสนอขายหนวยลงทนวนแรก บรษทจดการหรอผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทนจะพจารณาจดสรรยอดการจดจำหนายใหกบแตละสำนกงานสาขาของผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทนแยกจากกน โดยแตละสำนกงานสาขาจะจดสรรใหกบผสงซอโดยใชหลกเกณฑ “สงซอกอน ไดกอน”

ในกรณทมหนวยลงทนเหลอหลงจากวนเสนอขายหนวยลงทนวนแรก บรษทจดการหรอผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทนจะพจารณาจดสรรหนวยลงทนโดยใชหลกเกณฑ “สงซอกอน ไดกอน” ในกรณทสงซอพรอมกน และมจำนวนหนวยลงทนไมเพยงพอตอการจดสรร บรษทจดการหรอผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทนจะพจารณาจดสรรหนวยลงทนตามสดสวนจำนวนหนวยลงทนทสามารถจดสรรไดใหแกผสงซอหนวยลงทน ทงน บรษทจดการสงวนสทธทจะจดสรรหรอไมจดสรรหนวยลงทนแตบางสวนหรอทงหมดได โดยไมจำเปนตองแจงใหทราบลวงหนา

ผสงซอหนวยลงทนจะไดรบการจดสรรหนวยลงทนตามทสงซอ หลงจากทบรษทจดการไดรบชำระเงนคาซอหนวยลงทนเตมจำนวนแลว

ทงน เพอประโยชนในการปฏบตตามกฎหมายวาดวยการปองกนและปราบปรามการฟอกเงน บรษทจดการมสทธทจะปฏเสธการสงซอหนวยลงทนตามใบสงซอหนวยลงทน ในกรณทเกดเหตการณใดเหตการณหนงหรอหลายเหตการณดงตอไปน

(ก) ผสงซอหนวยลงทนกรอกรายละเอยดในใบคำขอใชบรการกองทน และ/หรอ ใบสงซอหนวยลงทน และ/หรอ แบบฟอรมแสดงตนของผสงซอหนวยลงทน และ/หรอ เอกสารอนใดตามทบรษทจดการกำหนด ไมครบถวนเพยงพอสำหรบการปฏบตตามกฎหมายวาดวยการปองกนและปราบปรามการฟอกเงน และ/หรอ ผสงซอหนวยลงทนไมยนเอกสารหรอหลกฐานใดๆ ซงมรายละเอยดตามทบรษทจดการกำหนด

(ข) บรษทจดการเหนวาการสงซอหนวยลงทนดงกลาวอาจมลกษณะเปนการกระทำความผดตามกฎหมายวาดวยการปองกนและปราบปรามการฟอกเงน และ/หรอ ใชเปนชองทางในการฟอกเงน และ/หรอ ใชเปนชองทางในการสนบสนนทางการเงนแกการกอการรายตามกฎหมายวาดวยการปองกนและปราบปรามการฟอกเงน หรออาจมลกษณะเปนการหลกเลยงกฎหมายหรอขดแยงตอกฎหมายตางๆ

(ค) บรษทจดการเหนวา การสงซอหนวยลงทนดงกลาวอาจมผลกระทบตอการลงทนของกองทนรวม ผสงซอหนวยลงทนรายอน หรอความนาเชอถอหรอภาพลกษณของธรกจจดการลงทน หรอชอเสยงของบรษทจดการ

5.5 การคนเงนคาซอหนวยลงทน

ในกรณทผสงซอหนวยลงทนไมไดรบการจดสรรหนวยลงทนไมวาทงหมดหรอบางสวนและ/หรอในกรณทบรษทจดการตองยตโครงการในชวงเสนอขายหนวยลงทนครงแรก หรอภายหลงจากสนสดระยะเวลาการเสนอขายหนวยลงทนครงแรก เนองจากจำหนายหนวยลงทนใหประชาชนไดไมถง 35 ราย หรอมการจดสรรหนวยลงทนไมเปนไปตามหลกเกณฑเกยวกบขอจำกดการถอหนวยลงทนตามประกาศคณะกรรมการกำกบตลาดทนวาดวยหลกเกณฑเกยวกบขอจำกดการถอหนวยลงทนในกองทนรวมและหนาทของบรษทจดการ อนเปนเหตใหสำนกงานปฏเสธการรบจดทะเบยนกองทรพยสนเปนกองทนรวมตามประกาศคณะกรรมการกำกบตลาดทนวาดวยการจดทะเบยนกองทรพยสนเปนกองทนรวมและการแกไขเพมเตมรายการทางทะเบยน หรอกรณทมลคาหนวยลงทนทจำหนายไดครงแรกไมเพยงพอตอการบรหารจดการลงทน และ/หรอในกรณทกองทนไมสามารถนำเงนไปลงทนไดตามวตถประสงค อนเนองจากประเทศทกองทนจะไปลงทนมการเปลยนแปลงกฎ ระเบยบ และ/หรอปจจยอนใดททำใหผลตอบแทนของตราสารทกองทนจะเขาไปลงทนปรบตวลดลงอยางมนยสำคญ หรอดวยเหตอนใดทกระทบตอการบรหารจดการกองทน ทงนขนอยกบดลยพนจของบรษทจดการ โดยบรษทจดการจะยตการจำหนายหนวยลงทนและแจงใหสำนกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ทราบภายใน 15 วนนบตงแตวนถดจากวนสนสดระยะเวลาการเสนอขายหนวยลงทน ซงบรษทจดการและ/หรอผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทนจะชำระเงนคาซอหนวยลงทนพรอมผลประโยชนใด ๆ ทเกดขนจากเงนทไดรบจากการจำหนายหนวยลงทน (ถาม) คนใหแกผสงซอหนวยลงทนเปนเชคขดครอมเฉพาะสงจายในนามผสงซอหนวยลงทน และจดสงทางไปรษณยลงทะเบยนตามทอยทระบไวในใบคำขอใช


51

บรการกองทนหรอนำเขาบญชของธนาคารไทยพาณชย จำกด (มหาชน) หรอธนาคารพาณชยอนใดทบรษทจดการไดมการกำหนดเพมเตมภายหลง ประเภทเดนสะพดหรอออมทรพย ซงไดระบไวในใบคำขอใชบรการกองทน ภายใน 1 เดอนนบตงแตวนถดจากวนสนสดระยะเวลาเสนอขายหนวยลงทนครงแรกตามสดสวนของเงนคาซอหนวยลงทน หรอดำเนนการอนใดตามทบรษทจดการเหนควร เพอรกษาผลประโยชนของผสงซอหนวยลงทน หากบรษทจดการไมสามารถคนเงนและผลประโยชนภายในกำหนดเวลานนไดอนเนองจากความผดพลาดของบรษทจดการเอง บรษทจดการจะชำระดอกเบยในอตราไมตำกวารอยละ 7.5 ตอป นบตงแตวนถดจากวนทครบกำหนดเวลานนใหผสงซอหนวยลงทนดวย

5.6 ขอสงวนสทธในการขายหนวยลงทน

5.6.1 บรษทจดการขอสงวนสทธปฏเสธทจะเสนอขายหนวยลงทนของกองทนใหแกผลงทนทเปนบคคลธรรมดาตงแต 2 คนขนไปแตไมเกน 4 คน ถอหนวยลงทนรวมกน และปรากฏวาผลงทนบางคนหรอทงหมดเสยชวต

5.6.2 เพอประโยชนสงสดของการบรหารจดการกองทนเปดไทยพาณชย โกลบอลดจตอล (“กองทน”) การเสนอขายหนวยลงทนของกองทน ใหอยในดลยพนจของบรษทจดการแตเพยงผเดยว โดยบรษทจดการขอสงวนสทธทจะรบ/ปฏเสธทจะเสนอขายหนวยลงทนของกองทนใหแกบคคลใดกได โดยบคคลทบรษทจดการมวตถประสงคทจะไมเสนอขายหนวยลงทนของกองทนใหนน รวมถงแตไมจำกดเพยง พลเมองสหรฐอเมรกา ผทมถนฐานอยในสหรฐอเมรกา บคคลซงปกตมถนทอยในสหรฐอเมรกา รวมถงกองทรพยสนของบคคลดงกลาว และบรษทหรอหางหนสวนซงจดใหมขนและดำเนนกจกรรมในสหรฐอเมรกา

5.6.3 บรษทจดการขอสงวนสทธปฏเสธคำสงซอหนวยลงทนของผลงทน หากการสงซอดงกลาวขดกบหลกเกณฑของสำนกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. หรอ มผลกระทบตอการบรหารจดการกองทน หรอ ทำใหเกดความเสยงทางกฏหมายหรอตอชอเสยงของบรษทจดการหรอกองทน โดยบรษทจดการจะคำนงถงประโยชนของผถอหนวยลงทนเปนสำคญ

6. การเสนอขายภายหลงการเสนอขายครงแรก :

6.1. ชองทางการเสนอขายภายหลงการเสนอขายครงแรก :

- Internet




6.2. รายละเอยดการเสนอขายภายหลงการเสนอขายครงแรก :

บรษทจดการจะเปดเสนอขายหนวยลงทนทกวนทำการซอขายหนวยลงทนทบรษทจดการกำหนด โดยจะเรมเปดรบคำสงซอหนวยลงทนหลงจากการเสนอขายหนวยลงทนครงแรก ภายใน 1 เดอนนบแตวนจดทะเบยนกองทรพยสนเปนกองทนรวม ซงบรษทจดการจะปดประกาศ ณ ททำการของบรษทจดการ สถานทตดตอทกแหงของผสนบสนนการขายหรอรบซอคน เวบไซตของบรษทจดการและเวบไซตของผสนบสนนการขายหรอรบซ อคนหนวยลงทน (ถาม) ใหผ ลงทนทราบตอไป บรษทจดการขอสงวนสทธในการเปล ยนแปลงกำหนดการดงกลาวโดยจะประกาศให ผลงทนทราบลวงหนาอยางนอย 7 วน ทงน ผลงทนสามารถสงซอหนวยลงทนไดในวนทำการซอขายหนวยลงทนและชวงเวลาทบรษทจดการกำหนด

กรณผลงทนทเปนบคคลธรรมดานน ผลงทนเพยงรายเดยวสามารถถอหนวยลงทนไดหรอผลงทนตงแต 2 คนขนไปแตไมเกน 4 คน กสามารถถอหนวยลงทนรวมกนไดแตสำหรบกรณผลงทนทเปนนตบคคลนนผลงทนไมสามารถถอหนวยลงทนรวมกบผอนได ทงน ตามหลกเกณฑ เงอนไขและวธการทบรษทจดการกำหนด เวนแตบรษทจดการจะอนญาตเปนอยางอน


52

ทงน บรษทจดการขอสงวนสทธใหบรการบญชรวมเฉพาะหนวยลงทนชนดสะสมมลคา ชนดรบซอคนอตโนมต และชนดผลงทนกลม/บคคล สำหรบการเปดใหบรการบญชรวมแกหนวยลงทนชนดจายเงนปนผล และชนดชองทางอเลกทรอนกสนน หากบรษทจดการจะเปดใหบรการจะแจงใหผถอหนวยลงทนทราบลวงหนาอยางนอย 7 วนโดยจะประกาศผานทางเวบไซตบรษทจดการ และเวบไซตของผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทน (ถาม) รวมถงบรษทจดการขอสงวนสทธยกเลก เปลยนแปลงการใหบรการบญชรวมสำหรบแตละชนดหนวยลงทนไดภายหลง โดยบรษทจดการจะแจงใหผถอหนวยลงทนทราบลวงหนา ซงจะประกาศผานทางเวบไซตบรษทจดการ และเวบไซตของผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทน (ถาม)

6.2.1 วธการขายหนวยลงทนโดยตดตอบรษทจดการหรอผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทน

(ก) ผสนใจสามารถขอรบหนงสอชชวนสวนสรปขอมลสำคญทผลงทนควรทราบ ใบสงซอหนวยลงทน ไดทบรษทจดการ และผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทนทไดรบการแตงตงจากบรษทจดการ และสามารถสงซอหนวยลงทนไดทบรษทจดการหรอผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทน ทงน ผสงซอหนวยลงทนสามารถสงซอหนวยลงทนไดในวนทำการซอขายหนวยลงทนและชวงเวลาทบรษทจดการกำหนด โดยใหถอวาเปนรายการสงซอหนวยลงทนของวนทำการซอขายนน ในราคาขายหนวยลงทนทคำนวณได ณ สนวนทำการซอขายหนวยลงทน ซงเปนราคาทรบรองโดยผดแลผลประโยชนแลว

บรษทจดการจะจดใหมหนงสอชชวนสวนขอมลโครงการ ไว ณ ททำการทกแหงของบรษทจดการและสถานทตดตอของผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทนเพอประโยชนในการแจกจายแกผทสนใจจะลงทน

(ข) ผสงซอหนวยลงทนจะตองสงซอหนวยลงทนไมตำกวาทบรษทจดการกำหนด โดยกรอกรายละเอยดตาง ๆ ในใบคำขอใชบรการกองทน (เฉพาะผทยงไมเคยกรอกใบคำขอใชบรการกองทนของบรษทจดการ) และ/หรอใบสงซอหนวยลงทนและ/หรอแบบฟอรมแสดงตนของผสงซอหนวยลงทน และ/หรอ เอกสารอนใดตามทบรษทจดการกำหนด ใหครบถวนถกตองและชดเจน แลวนำเอกสารดงกลาว ซงผสงซอหนวยลงทนไดลงนามไวแลว รวมทงสงมอบเอกสารหรอหลกฐานใดๆ ตามทบรษทจดการกำหนด พรอมทงเงนคาซอหนวยลงทนเตมจำนวนไปยนทบรษทจดการหรอผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทน

(ค) ผสงซอหนวยลงทนสามารถชำระเงนคาซอหนวยลงทนเปนเงนสด/เงนโอน หกบญชเงนฝากธนาคาร ตามทบรษทจดการกำหนด เชค ดราฟต ทสามารถเรยกเกบเงนไดภายในวนสงซอในเขตหกบญชเดยวกบสำนกงานทรบคำสงซอเทานน ในกรณททำการสงซอเปนเชคหรอดราฟต ผานธนาคารไทยพาณชย จำกด (มหาชน) ผสงซอจะตองลงวนทเดยวกบวนทสงซอและขดครอมเฉพาะสงจายในนาม “ธนาคารไทยพาณชย จำกด (มหาชน) เพอกองทนเปดของบรษทหลกทรพยจดการกองทนไทยพาณชย จำกด” และในกรณทสงซอเปนเชค หรอดราฟตผานบรษทจดการหรอผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทนรายอน ผส งซอจะตองลงวนทเดยวกบวนทสงซอและขดครอมเฉพาะสงจายในนาม"บญชซอกองทน บลจ.ไทยพาณชย จำกด" ซงเปนบญชกระแสรายวนและ/หรอบญชออมทรพยทบรษทจดการไดเปดไวกบธนาคารพาณชย และระบชอ ทอย และหมายเลขโทรศพทของผสงซอหนวยลงทนเพอความสะดวกในการตดตอไวหลง เชค หรอดราฟต ทงน บรษทจดการและ/หรอผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทนจะออกหลกฐานการรบเงนและคำสงซอใหแกผสงซอหนวยลงทนไวเปนหลกฐาน


(ง) ในกรณทผสงซอหนวยลงทนชำระเงนคาซอหนวยลงทนเปนเชค หรอดราฟต หรอคำสงหกบญชเงนฝากธนาคารตามทบรษทจดการกำหนด ภายหลงกำหนดเวลารบฝากเพอเรยกเกบเงนภายในวนเดยวกนของแตละสำนกงานสาขาของผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทนทสงซอ หรอในกรณทเชค หรอดราฟต หรอคำสงหกบญชเงนฝากธนาคารดงกลาวไมสามารถเรยกเกบเงนไดในวนทสงซอไมวาดวยเหตใด บรษทจดการจะถอวาผสงซอหนวยลงทนทำการสงซอหนวยลงทนในวนทำการทสามารถเรยกเกบเงนได ในราคาขายหนวยลงทนทคำนวณได ณ สนวนทำการทเรยกเกบเงนได เวนแตบรษทจดการจะพจารณาผอนผนได


53

(จ) ในการชำระเงนคาซอหนวยลงทน หากมใชกรณทผสงซอหนวยลงทนขายคนหนวยลงทนของกองทนเปดอนทจดตงโดยบรษทจดการ เพอสงซอหนวยลงทนของกองทนเปดน ผสงซอหนวยลงทนจะตองชำระเงนคาซอหนวยลงทนดวยเงนเตมมลคาจะหกกลบลบหนกบบรษทจดการไมได

(ฉ) การสงซอหนวยลงทน โดยเชคหรอดราฟตจะสมบรณตอเมอบรษทจดการหรอผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทน ไดเรยกเกบเงนคาสงซอหนวยลงทนไดเตมจำนวนแลว ในกรณทเชคหรอดราฟตดงกลาวถกปฏเสธการจายเงน บรษทจดการหรอผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทนจะดำเนนการยกเลกรายการสงซอนน และแจงใหผสงซอหนวยลงทนทราบ

(ช) เมอบรษทจดการหรอผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทนทรบการสงซอหนวยลงทนไดรบใบสงซอหนวยลงทน และเงนคาซอหนวยลงทนเรยบรอยแลว จะมอบหลกฐานการรบเงนและคำสงซอหนวยลงทนใหแกผสงซอหนวยลงทนไวเปนหลกฐาน

(ซ) ผสงซอหนวยลงทนทไดชำระเงนคาซอหนวยลงทนแลว จะเพกถอนการสงซอหนวยลงทน และขอคนเงนคาซอหนวยลงทนไมได เวนแตบรษทจดการจะอนญาตเปนอยางอน ทงน ขนอยกบดลยพนจของบรษทจดการ

(ฌ) นายทะเบยนหนวยลงทนและ/หรอผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทน ซงไดรบมอบหมายจากบรษทจดการจะจดสงหนงสอรบรองสทธในหนวยลงทนพรอมใบยนยนการซอหนวยลงทน ใบเสรจรบเงน และใบกำกบภาษสำหรบคาธรรมเนยมการขายหนวยลงทน (ถาม) ใหแกผสงซอหนวยลงทนทางไปรษณยภายใน 7 วนทำการนบแตวนคำนวณมลคาทรพยสน มลคาหนวยลงทน ราคาขายและราคารบซอคนหนวยลงทนของวนทำการซอขายหนวยลงทน เวนแตบรษทจดการจะอนญาตดำเนนการเปนอยางอน

(ญ) การเพมจำนวนหนวยลงทนทจำหนายไดแลว จะทำในวนถดจากวนททำการซอขายหนวยลงทนจำนวนนน

(ฎ) บรษทจดการขอสงวนสทธทจะปดรบคำสงซอหนวยลงทนชวคราว ณ เวลาใดเวลาหนงตามท บรษทจดการเหนสมควร ทงนบรษทจดการจะแจงใหผลงทนทราบลวงหนาไมนอยกวา 3 วนทำการกอนการใชสทธปดรบคำสงซอหนวยลงทน โดยจะปดประกาศ ณ สำนกงานของบรษทจดการ สำนกงานใหญ และสำนกงานสาขาของผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทน

6.2.2 ATM

บรษทจดการอาจรบคำสงซอหนวยลงทนผานบรการธนาคารทางเอทเอม ตามหลกเกณฑ เง อนไขและวธการทบรษทจดการกำหนด

6.2.3 Tele-bank

บรษทจดการอาจรบคำสงซอหนวยลงทนผานบรการธนาคารทางโทรศพท ตามหลกเกณฑ เงอนไขและวธการทบรษทจดการกำหนด


บรษทจดการอาจรบคำสงซอหนวยลงทนทางไปรษณย ตามหลกเกณฑ เงอนไข และวธการทบรษทจดการกำหนด

6.2.5 Internet

บรษทจดการอาจรบคำสงซอหนวยลงทนทางบรการธนาคารทางอนเตอรเนต ตามหลกเกณฑ เงอนไขและวธการทบรษทจดการกำหนด

(ก) ผสงซอหนวยลงทนทประสงคจะใชบรการซอขายหนวยลงทนทางอนเตอรเนต สามารถขอใชบรการธนาคารทางอนเตอรเนตกบธนาคารไทยพาณชย จำกด (มหาชน) และเมอไดรบอนมตแลว ผสงซอหนวยลงทนจะสามารถทำการซอขายหนวยลงทน โดยสามารถระบเลขทะเบยนผถอหนวยลงทน (Client No.) ทจะใชซ อขายหนวยลงทนไดมากกวา 1 หมายเลข ตามเง อนไขและวธการทธนาคารกำหนดไวในการใหบรการ


54

(ข) เมอไดรบการอนมตใหใชบรการซอขายหนวยลงทนผานอนเตอรเนตจากธนาคารแลวผสงซอหนวยลงทนจะสามารถทำรายการซอขายหนวยลงทนไดโดยปฏบตตามเงอนไขและวธการซอขายหนวยลงทนผานบรการธนาคารทางอนเตอรเนตของธนาคารไทยพาณชย จำกด (มหาชน) ทงน บรษทจดการจะถอวาผสงซอหนวยลงทนยอมรบและผกพนตามเงอนไขและวธการทกำหนดไวดงกลาว

เนองจากบรการธนาคารทางอนเตอรเนตเปนบรการของธนาคารไทยพาณชย จำกด (มหาชน) ซงผสงซอหนวยลงทนทตกลงใชบรการธนาคารทางอนเตอรเนตกบธนาคาร จะสามารถใชบรการอนๆ ทธนาคารใหบรการอยแลว นอกเหนอจากการสงซอหนวยลงทนกองทนเปด ดงนนผสงซอหนวยลงทนทขอใชบรการทางอนเตอรเนต อาจมภาระทจะตองเสยคาธรรมเนยมและคาใชจายตางๆ อนเกยวเนองกบการใชบรการธนาคารทางอนเตอรเนต ตามอตราทธนาคารกำหนด

(ค) ผสงซอหนวยลงทนสามารถสงซอหนวยลงทนผานบรการธนาคารทางอนเตอรเนตไดในวน

ทำการซอขายหนวยลงทนและชวงเวลาทบรษทจดการกำหนดโดยใหถอวาเปนรายการสงซอหนวยลงทนของวนทำการซอขายนน ในราคาขายหนวยลงทนทคำนวณได ณ สนวนทำการซอขายซงเปนราคาทรบรองโดยผดแลผลประโยชนแลว

(ง) ธนาคารไทยพาณชย จำกด (มหาชน) จะหกเงนตามจำนวนเงนทสงซอจากบญชเงนฝากของผสงซอหนวยลงทนทไดระบไวในการขอใชบรการกองทน หากเงนในบญชไมเพยงพอ ธนาคารจะยกเลกคำสงซอหนวยลงทนนน โดยไมหกเงนจากบญชเงนฝากของผสงซอหนวยลงทน ซงผสงซอหนวยลงทนอาจทำการสงซอหนวยลงทนใหมไดถาตองการ

(จ) การสงซอหนวยลงทน ผสงซอหนวยลงทนจะตองสงซอหนวยลงทนไมตำกวาทบรษทจดการกำหนด โดยไมจำกดจำนวนครงในการทำรายการ อนง วงเงนดงกลาวเปนวงเงนทแยกตางหากจากวงเงนโอนผานบรการธนาคารทางอนเตอรเนตปกตของผสงซอหนวยลงทนทมอยกบธนาคารไทยพาณชย จำกด (มหาชน)

(ฉ) บรษทจดการจะถอหลกฐานในการทำรายการผานบรการธนาคารทางอนเตอรเนตทปรากฏอยกบธนาคารไทยพาณชย จำกด (มหาชน) เปนหลกฐานในการทำรายการทสมบรณ และใชอางองได

(ช) ผสงซอหนวยลงทนจะเพกถอนรายการสงซอหนวยลงทนผานบรการธนาคารทางอนเตอรเนตไมได หากไดทำรายการจนเสรจสมบรณแลวไมวากรณใดๆ ทงสน ยกเวนกรณทพสจนไดวาเปนความผดพลาดทเกดจากระบบงานทใหบรการในเรองดงกลาว โดยทางบรษทจดการจะดำเนนการสอบสวนขอผดพลาด และแกไขเสรจสนภายใน 30 วน นบแตวนทไดรบแจงจากผสงซอหนวยลงทน ตามแนวทางทธนาคารแหงประเทศไทยกำหนด เวนแตบรษทจดการจะพจารณาผอนผนได

(ซ) นายทะเบยนหนวยลงทน ซงไดรบมอบหมายจากบรษทจดการจะจดสงหนงสอรบรองสทธในหนวยลงทนพรอมใบยนยนการซอหนวยลงทน ใบเสรจรบเงนและใบกำกบภาษสำหรบคาธรรมเนยมการขาย (ถาม) ใหแก ผสงซอหนวยลงทนทางไปรษณยภายใน 7 วนทำการนบแตวนคำนวณมลคาทรพยสน มลคาหนวยลงทน ราคาขายและราคารบซอคนหนวยลงทนของวนทำการซอขายหนวยลงทน เวนแตบรษทจดการจะอนญาตดำเนนการเปนอยางอน

(ฌ) การเพมหนวยลงทนทขายไดแลวจะทำในวนทำการถดจากวนททำการซอขายหนวยลงทนจำนวนนน โดยผส งซอหนวยลงทนสามารถสอบถามผลการทำรายการส งซอหนวยลงทนผานบรการธนาคารทางอนเตอรเนตของธนาคารไทยพาณชย จำกด (มหาชน) ไดในวนทำการถดไป

(ญ) สทธของผถอหนวยลงทนจะเกดขนหลงจากบรษทจดการหรอนายทะเบยนหนวยลงทนไดบนทกขอมลการซอหนวยลงทนของผสงซอหนวยลงทนในสมดทะเบยนผถอหนวยลงทนแลว

(ฎ) บรษทจดการขอสงวนสทธทจะปดรบคำสงซอหนวยลงทนชวคราว ณ เวลาใดเวลาหนงตามทบรษทจดการเหนสมควร ทงน บรษทจดการจะแจงใหผลงทนทราบลวงหนาไมนอยกวา 3 วนทำการ กอนการใชสทธปดรบคำสงซอหนวยลงทน โดยจะปดประกาศ ณ สำนกงานของบรษทจดการ สำนกงานใหญและสำนกงานสาขาของผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทน


55

6.2.6 หกบญช

บรษทจดการจะรบคำสงซอหนวยลงทน โดยหกเงนจากบญชเงนฝากธนาคารตามทบรษทจดการกำหนด ซงผสงซอหนวยลงทนทมความประสงคจะใชบรการการหกเงนจากบญชเงนฝากสามารถตดตอบรษทจดการ และ/หรอผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทนตามทบรษทจดการกำหนด โดยกรอกรายละเอยดตางๆในหนงสอยนยอมใหหกบญชเงนฝาก เพอชำระคาซอหนวยลงทน และ/หรอคาธรรมเนยมในการซอหนวยลงทนดงกลาว ทงน บรษทจดการจะหกเงนจากบญชเงนฝากของผถอหนวยลงทนทมเงนครบตามทระบไวเพอซอหนวยลงทน หากเงนในบญชเงนฝากของผสงซอหนวยลงทนไมเพยงพอทบรษทจดการจะหกบญชเพอซอหนวยลงทน บรษทจดการจะไมดำเนนการหกเงนในบญชเงนฝากของผสงซอหนวยลงทน

6.2.7 การสงซอหนวยลงทนเปนประจำ (Planning Order)

บรษทจดการอาจรบคำสงซอหนวยลงทนเปนประจำ ตามหลกเกณฑ เงอนไขและวธการทบรษทจดการกำหนด

6.2.8 ชองทางอเลกทรอนกส

บรษทจดการจะรบคำสงซอหนวยลงทนผานชองทางอเลกทรอนกส เชน scb easy , scbam fund click เปนตน และชองทางอเลกทรอนกสอนใดทบรษทจดการกำหนดเพมเตม โดยเปนไปตามหลกเกณฑ เงอนไขและวธการทบรษทจดการกำหนด

อนง บรษทจดการอาจเพมเตม หรอยกเลก หรอเปลยนแปลงวธการขายหนวยลงทนตามขอ 6.2 ได โดยบรษทจดการหรอผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทนทไดรบการแตงตงจากบรษทจดการภายหลงได ตามหลกเกณฑ เงอนไขและวธการทบรษทจดการหรอผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทนทไดรบการแตงตงจากบรษทจดการกำหนด โดยถอวาไดรบความเหนชอบจากผถอหนวยลงทนแลว ทงน บรษทจดการจะแจงใหสำนกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. และประกาศผานทางเวบไซตของบรษทจดการ และเวบไซตของผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทน (ถาม) ใหผลงทนทราบลวงหนาอยางนอย 30 วน หากในกรณทเปนประโยชนตอผถอหนวยลงทนบรษทจดการจะแจงลวงหนาอยางนอย 1 วนกอนการเรมใหบรการดงกลาว ซงการดำเนนการดงกลาวบรษทจดการจะคำนงถงประโยชนของกองทนและผถอหนวยลงทนเปนสำคญ

- การจดสรรหนวยลงทน

ผสงซอหนวยลงทนจะไดรบการจดสรรหนวยลงทนตามทสงซอหลงจากทบรษทจดการไดรบชำระเงนคาซอหนวยลงทนเตมจำนวนแลว

ในกรณทการสงซอหนวยลงทนนนมผลใหจำนวนหนวยลงทนของกองทนรวมเกนกวาจำนวนหนวยลงทนทไดรบอนมตใหจดตงโครงการจดการกองทนรวมจากสำนกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. บรษทจดการจะจดสรรหนวยลงทนโดยใชหลกการ "สงซอกอน ไดกอน" ในกรณทสงซอพรอมกนและมหนวยลงทนไมเพยงพอตอการจดสรร จะอยในดลยพนจของบรษทจดการทจะจดสรรใหกบรายใดรายหนงได ทงน บรษทจดการสงวนสทธทจะจดสรรหรอไมจดสรรหนวยลงทนแตบางสวนหรอทงหมดกได โดยไมจำเปนตองแจงใหทราบลวงหนา

ในกรณทบรษทจดการพจารณาเหนวาเปนการรกษาผลประโยชนของกองทน หรอของผถอหนวยลงทน หรอชอเสยง ความรบผดชอบทางกฎหมายของบรษทจดการ บรษทจดการขอสงวนสทธทจะจดสรรหรอไมจดสรรหนวยลงทนบางสวนหรอทงหมดได โดยไมจำเปนตองแจงใหผสงซอหนวยลงทนทราบลวงหนา

ในกรณทบรษทจดการไดรบการจดสรรวงเงนเพมเตมและไดจดทะเบยนเพมวงเงนลงทนกบสำนกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. แลว บรษทจดการอาจสงวนสทธในการจดสรรหนวยลงทนสวนเพมเตมนน เพอเสนอขายใหแกผถอหนวยลงทนทมรายชอปรากฏในทะเบยนผถอหนวยลงทน ณ วนปดทะเบยนผถอหนวยลงทน เพอสทธในการซอหนวยลงทนเพมเตมในลำดบกอนได

- การกำหนดเวลาและราคาขายหนวยลงทน

(1) กรณตดตอกบธนาคารไทยพาณชย จำกด (มหาชน)


56

(ก) การทำรายการสงซอหนวยลงทนผานเคาเตอรธนาคาร ตงแตเวลาเปดทำการจนถงเวลา 15.30 น. สำหรบบรการธนาคารทางอนเตอรเนต ตงแตเวลาเรมใหบรการ – 16.00 น. ในวนทำการซอขายหนวยลงทนทบรษทจดการกำหนด ใหถอวาเปนรายการสงซอหนวยลงทนของวนทำการซอขายหนวยลงทนนน ในราคาขายหนวยลงทนท คำนวณได ณ ส นวนทำการซอขายหนวยลงทน ซ งเปนราคาทร บรองโดยผดแลผลประโยชนแลว

(ข) การทำรายการสงซอหนวยลงทนผานเคาเตอรธนาคาร หรอบรการธนาคารทางอนเตอรเนต ในวนทำการซอขายหนวยลงทนทบรษทจดการกำหนด แตเปนรายการนอกเหนอจากชวงเวลาทบรษทจดการกำหนด หรอการทำรายการในวนหยดทำการ หรอวนทำการทบรษทจดการไมไดกำหนดใหเปนวนทำการซอขายหนวยลงทน ใหถอเปนรายการสงซอหนวยลงทนของวนทำการซอขายครงถดไป ในราคาขายหนวยลงทนทคำนวณได ณ สนวนทำการซอขายหนวยลงทนครงถดไปนน

(2) กรณตดตอกบบรษทจดการหรอผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทนทนอกเหนอจาก (1)

(ก) การทำรายการสงซอหนวยลงทนตงแตเวลาเปดทำการจนถงเวลา 15.30 น. ในวนทำการซอขายหนวยลงทนทบรษทจดการกำหนด ใหถอวาเปนรายการสงซอหนวยลงทนของวนทำการซอขายหนวยลงทนทบรษทจดการกำหนด ในราคาขายหนวยลงทนทคำนวณได ณ สนวนทำการซอขายหนวยลงทน ซงเปนราคาทรบรองโดยผดแลผลประโยชนแลว

(ข) การทำรายการสงซอหนวยลงทน ในวนทำการซอขายหนวยลงทนทบรษทจดการกำหนด แตเปนรายการนอกเหนอจากชวงเวลาทบรษทจดการกำหนด หรอการทำรายการในวนหยดทำการ หรอวนทำการทบรษทจดการไมไดกำหนดใหเปนวนทำการซอขายหนวยลงทนใหถอเปนรายการสงซอหนวยลงทนของวนทำการซอขายหนวยลงทนครงถดไป ในราคาขายหนวยลงทนทคำนวณได ณ สนวนทำการซอขายหนวยลงทนครงถดไปนน

ทงน บรษทจดการขอสงวนสทธทจะเปลยนแปลงวนและเวลาทำรายการตามขอนได กรณเปลยนแปลงเวลาทำรายการอาจเปนระยะเวลาทมากกวาหรอนอยกวาเวลาทระบไวในโครงการ แตทงนจะไมนอยกวาเวลา 12.00 น. โดยไมถอวาเปนการแกไขโครงการจดการกองทนรวม ทงน บรษทจดการจะแจงใหสำนกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. และประกาศผานทางเวบไซตของบรษทจดการ และเวบไซตของผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทน (ถาม) ใหผลงทนทราบลวงหนาอยางนอย 30 วน หากในกรณทเปนประโยชนตอผถอหนวยลงทนบรษทจดการจะแจงลวงหนาอยางนอย 1 วนกอนการเรมใหบรการดงกลาว อกทงแจงใหสำนกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ทราบภายใน 15 วนนบแตวนเปลยนแปลง ซงการดำเนนการดงกลาวบรษทจดการจะคำนงถงประโยชนของกองทนและผถอหนวยลงทนเปนสำคญ

- ขอสงวนสทธในการขายหนวยลงทน

(1) บรษทจดการขอสงวนสทธปฏเสธทจะเสนอขายหนวยลงทนของกองทนใหแกผลงทนทเปนบคคลธรรมดาตงแต 2 คนขนไปแตไมเกน 4 คน ถอหนวยลงทนรวมกน และปรากฏวาผลงทนบางคนหรอทงหมดเสยชวต

(2) เพอประโยชนสงสดของการบรหารจดการกองทนเปดไทยพาณชย โกลบอลดจตอล (“กองทน”) การเสนอขายหนวยลงทนของกองทนใหอยในดลยพนจของบรษทจดการแตเพยงผเดยว โดยบรษทจดการขอสงวนสทธทจะรบ/ปฏเสธทจะเสนอขายหนวยลงทนของกองทนใหแกบคคลใดกได โดยบคคลทบรษทจดการมวตถประสงคทจะไมเสนอขายหนวยลงทนของกองทนใหนน รวมถงแตไมจำกดเพยง พลเมองสหรฐอเมรกา ผทมถนฐานอยในสหรฐอเมรกา บคคลซงปกตมถนทอยในสหรฐอเมรกา รวมถงกองทรพยสนของบคคลดงกลาว และบรษทหรอหางหนสวนซงจดใหมขนและดำเนนกจกรรมในสหรฐอเมรกา

(3) บรษทจดการขอสงวนสทธปฏเสธคำสงซอหนวยลงทนของผลงทน หากการสงซอดงกลาวขดกบหลกเกณฑของสำนกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. หรอ มผลกระทบตอการบรหารจดการกองทน หรอทำใหเกดความเสยงทางกฏหมายหรอตอชอเสยงของบรษทจดการหรอกองทน โดยบรษทจดการจะคำนงถงประโยชนของผถอหนวยลงทนเปนสำคญ


57

6.3. การสงซอหนวยลงทน :

7. การรบซอคนหนวยลงทน :

7.1. ชองทางการรบซอคนหนวยลงทน :

- Internet




7.2. รายละเอยดชองทางการรบซอคนหนวยลงทนเพมเตม :

บรษทจดการจะเรมเปดรบซอคนหนวยลงทนทกวนทำการซอขายหนวยลงทน โดยจะเรมเปดรบซอคนหนวยลงทน ภายใน 1 เดอนนบแตวนจดทะเบยนกองทรพยสนเปนกองทนรวม ซงบรษทจดการจะปดประกาศ ณ ททำการของบรษทจดการ สถานทตดตอทกแหงของผสนบสนนการขายหรอรบซอคน เวบไซตของบรษทจดการ และเวบไซตของผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทน (ถาม) ใหผถอหนวยลงทนทราบตอไป บรษทจดการขอสงวนสทธในการเปลยนแปลงกำหนดการดงกลาวโดยจะประกาศใหผถอหนวยลงทนทราบลวงหนาอยางนอย 7 วน ทงน ผถอหนวยลงทนสามารถสงขายคนหนวยลงทนไดในวนทำการซอขายหนวยลงทนและชวงเวลาทบรษทจดการกำหนด

7.3. วธการรบซอคนหนวยลงทน :

- แบบดลยพนจของผลงทน

- แบบอตโนมต

7.4. รายละเอยดวธการรบซอคนหนวยลงทนเพมเตม :

- รบซอคนหนวยลงทนแบบดลยพนจของผลงทน

ชนดสะสมมลคา : ม

ชนดรบซอคนอตโนมต : ม

ชนดจายเงนปนผล : ม

ชนดผลงทนกลม/บคคล : ม

ชนดชองทางอเลกทรอนกส : ม

วธการรบซอคนหนวยลงทน และราคารบซอคนหนวยลงทน

7.4.1 บรษทจดการหรอผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทน

(1) ผถอหนวยลงทนสามารถขายคนหนวยลงทน ไดทบรษทจดการหรอผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทน (ถาม) ทงน ผถอหนวยลงทนสามารถสงขายคนหนวยลงทนไดในวนทำการซอขายหนวยลงทนทบรษทจดการกำหนด โดยใหถอวาเปนรายการสงขายคนหนวยลงทนของวนทำการซอขายหนวยลงทนทบรษทจดการกำหนด ในราคารบซอคนหนวยลงทนทคำนวณได ณ สนวนทำการซอขายหนวยลงทน ซงเปนราคาทรบรองโดยผดแลผลประโยชนแลว

(2) สทธของผถอหนวยลงทนในการขายคนหนวยลงทนจะเกดขนหลงจากทนายทะเบยนหนวยลงทนไดบนทกขอมลการสงซอหนวยลงทนของผถอหนวยลงทนแลวเทานน


58

(3) ผถอหนวยลงทนทตองการขายคนหนวยลงทนจะตองกรอกรายละเอยดในใบคำสงขายคนหนวยลงทนของบรษทจดการใหชดเจนครบถวนถกตอง โดยเปนจำนวนเงนหรอหนวยลงทนทตองการขายคนหนวยลงทน โดยมมลคาขนตำในการขายคนครงละไมตำกวาทบรษทจดการกำหนด และนำไปยนทบรษทจดการหรอผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทน (ถาม) ซงบรษทจดการหรอผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทนจะสงมอบหลกฐานการรบคำสงขายคนหนวยลงทนใหแกผสงขายคนหนวยลงทนไวเพอเปนหลกฐาน

(4) ในกรณทจำนวนเงนทผถอหนวยลงทนตองการไดรบจากการขายคนหนวยลงทนในคำสงขายคนหนวยลงทนนนมากกวามลคาหนวยลงทนหกดวยคาธรรมเนยมการรบซอคนหนวยลงทน (ถาม) ของผถอหนวยลงทนทปรากฏอยในรายการทบนทกโดยนายทะเบยนหนวยลงทน บรษทจดการจะถอวาผถอหนวยลงทนประสงคจะขายคนหนวยลงทนทงหมดเทาทปรากฏอยในรายการทบนทกโดยนายทะเบยนหนวยลงทนนน

ในกรณทผถอหนวยลงทนสงขายคนหนวยลงทนใหแกบรษทจดการ และการขายคนดงกลาวเปนผลใหหนวยลงทนของผถอหนวยลงทนทปรากฏอยในรายการทบนทกโดยนายทะเบยนหนวยลงทนมมลคาตำกวาทบรษทจดการกำหนด บรษทจดการจะดำเนนการรบซอคนหนวยลงทนของผถอหนวยลงทนทงหมดในรายการดงกลาว

(5) นายทะเบยนหนวยลงทนและหรอผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทนซงไดรบมอบหมายจากบรษทจดการจะสงหนงสอรบรองสทธในหนวยลงทนทคงเหลอ ใบยนยนการรบซอคนหนวยลงทน พรอมใบเสรจรบเงน และใบกำกบภาษสำหรบคาธรรมเนยมการรบซอคนหนวยลงทน (ถาม) ใหกบผถอหนวยลงทน ทางไปรษณย ภายใน 7 วนทำการนบแตวนคำนวณมลคาทรพยสน มลคาหนวยลงทน ราคาขายและราคารบซอคนหนวยลงทนของวนทำการรบซอคนหนวยลงทน

(6) บรษทจดการจะดำเนนการใหนายทะเบยนหนวยลงทนและหรอผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทนชำระเงนคาขายคนหนวยลงทนภายใน 5 วนทำการนบแตวนคำนวณมลคาทรพยสน มลคาหนวยลงทน ราคาขายและราคารบซอคนหนวยลงทนของวนทำการรบซอคนหนวยลงทน โดยมใหนบรวมวนหยดทำการในตางประเทศ ซงบรษทจดการจะประกาศวนหยดทำการในตางประเทศผานทางเวบไซตบรษทจดการ และเวบไซตของผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทน (ถาม) โดยการโอนเงนเขาบญชเงนฝากของผถอหนวยลงทนทเปดไวกบธนาคารไทยพาณชย จำกด (มหาชน) หรอธนาคารพาณชยอน(ทบรษทจดการกำหนด) ตามเลขทบญชทผถอหนวยลงทนแจงไวในใบคำขอใชบรการกองทนหรอจดสงเปนเชคขดครอมเฉพาะ สงจายในนามผถอหนวยลงทนทางไปรษณยลงทะเบยน ทงน ภายใตเงอนไขทระบในขอ 10

(7) ในกรณทผ ถอหนวยลงทนไดยนคำสงขายคนหนวยลงทนตอบรษทจดการ และบรษทจดการยงไมสามารถรบซอคนหนวยลงทนของผถอหนวยลงทนไดโดยอยในระหวางการดำเนนการของบรษทจดการตามขอ 10 ผถอหนวยลงทนอาจขอยกเลกคำสงขายคนหนวยลงทนไดในระหวางเวลาทำการซอขายหนวยลงทนใดทผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทนทผถอหนวยลงทนไดยนคำสงขายคนหนวยลงทน ทงน การยกเลกคำสงขายคนจะสมบรณกตอเมอไดรบการอนมตจากบรษทจดการกอน

(8) การลดจำนวนหนวยลงทนทรบซอคนจะทำในวนทำการถดจากวนทำการรบซอคนหนวยลงทน หรอวนทคำนวณราคารบซอคนหนวยลงทนของวนทำการรบซอคนหนวยลงทนนนได แลวแตกรณ

(9) ในกรณทกองทนรวมไมสามารถชำระเงนคาขายคนหนวยลงทนใหแกผถอหนวยลงทนได และผถอหนวยลงทนทสงขายคนหนวยลงทนตกลงทจะรบชำระคาขายคนหนวยลงทนเปนหลกทรพยหรอทรพยสนอนแทนเงน บรษทจดการอาจชำระคาขายคนหนวยลงทนดงกลาวเปนหลกทรพยหรอทรพยสนอนได โดยไดรบความเหนชอบจากผดแลผลประโยชน ทงน ตามหลกเกณฑและวธการทกำหนดไวในขอ 9

7.4.2 ATM

บรษทจดการอาจรบคำสงขายคนหนวยลงทนผานบรการธนาคารทางเอทเอม ตามหลกเกณฑ เงอนไขและวธการทบรษทจดการกำหนด ซงจะเปนไปตามประกาศคณะกรรมการ ก.ล.ต. และสำนกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต.ทเกยวของ ทงน บรษทจดการจะแจงใหสำนกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. และปดประกาศทสำนกงานของบรษทจดการ สำนกงานใหญและสำนกสาขาของผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทน เวบไซต


59

ของบรษทจดการ และเวบไซตของผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทน (ถาม) ใหผลงทนทราบลวงหนาไมนอยกวา 7 วนกอนการเรมใหบรการ

7.4.3 Tele-bank

บรษทจดการอาจรบคำสงขายคนหนวยลงทนผานบรการธนาคารทางโทรศพท ตามหลกเกณฑ เงอนไขและวธการทบรษทจดการกำหนด ซงจะเปนไปตามประกาศคณะกรรมการ ก.ล.ต. และสำนกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต.ทเกยวของ ทงน บรษทจดการจะแจงใหสำนกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. และปดประกาศทสำนกงานของบรษทจดการ สำนกงานใหญและสำนกสาขาของผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทน เวบไซตของบรษทจดการ และเวบไซตของผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทน (ถาม) ใหผลงทนทราบลวงหนาไมนอยกวา 7 วนกอนการเรมใหบรการ


บรษทจดการอาจรบคำสงขายคนหนวยลงทนทางไปรษณย ตามหลกเกณฑ เงอนไขและวธการทบรษทจดการกำหนด ซงจะเปนไปตามประกาศคณะกรรมการ ก.ล.ต. และสำนกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต.ทเกยวของ ทงน บรษทจดการจะแจงใหสำนกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. และปดประกาศทสำนกงานของบรษทจดการ สำนกงานใหญและสำนกสาขาของผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทน เวบไซตของบรษทจดการ และเวบไซตของผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทน (ถาม) ใหผลงทนทราบลวงหนาไมนอยกวา 7 วนกอนการเรมใหบรการ

7.4.5 Internet

บรษทจดการอาจรบคำสงซอหนวยลงทนทางบรการธนาคารทางอนเตอรเนต ตามหลกเกณฑ เงอนไขและวธการทบรษทจดการกำหนด

(1) ผถอหนวยลงทนทประสงคจะใชบรการซอขายหนวยลงทนทางอนเตอรเนต สามารถขอใชบรการธนาคารทางอนเตอรเนตกบธนาคารไทยพาณชย จำกด (มหาชน) และเมอไดรบอนมตแลว ผถอหนวยลงทนจะสามารถทำการซอขายหนวยลงทน โดยสามารถระบเลขทะเบยนผถอหนวยลงทน (Client No.) ทจะใชซอขายหนวยลงทนไดมากกวา 1 หมายเลข ตามเงอนไขและวธการทธนาคารกำหนดไวในการใหบรการ

(2) เมอไดรบการอนมตใหใชบรการซอขายหนวยลงทนผานอนเตอรเนตจากธนาคารแลว ผถอหนวยลงทนจะสามารถทำการสงขายหนวยลงทนไดโดยปฏบตตามเงอนไขและวธการซอขายหนวยลงทนผานบรการธนาคารทางอนเตอรเนตของธนาคารไทยพาณชย จำกด (มหาชน) ทงน บรษทจดการจะถอวา ผถอหนวยลงทนยอมรบและผกพนตามเงอนไขและวธการทกำหนดไวดงกลาว

เนองจากบรการธนาคารทางอนเตอรเนตเปนบรการของธนาคารไทยพาณชย จำกด (มหาชน) ซงผถอหนวยลงทนทตกลงใชบรการธนาคารทางอนเตอรเนตกบธนาคารจะสามารถใชบรการอน ๆ ทธนาคารใหบรการอยแลวนอกเหนอจากการสงขายหนวยลงทนกองทนเปด ดงนนผถอหนวยลงทนทขอใชบรการทางอนเตอรเนต อาจมภาระทจะตองเสยคาธรรมเนยมและคาใชจายตางๆ อนเก ยวเน องกบการใชบรการธนาคารทางอนเตอรเนต ตามอตราทธนาคารกำหนด

(3) ผถอหนวยลงทนสามารถสงขายคนหนวยลงทนผานบรการธนาคารทางอนเตอรเนตของธนาคารไทยพาณชย จำกด (มหาชน) ในวนทำการซอขายหนวยลงทนทบรษทจดการกำหนด ใหถอวาเปนรายการสงขายคนหนวยลงทนของวนทำการซอขายนน ในราคารบซอคนหนวยลงทนทคำนวณได ณ สนวนทำการซอขาย ซงเปนราคาทรบรองโดยผดแลผลประโยชนแลว

ทงน หากผถอหนวยลงทนดงกลาวทำการขายคนหนวยลงทนในวนและเวลาทำการอนๆ บรษทจดการขอสงวนสทธทจะปฏเสธการรบซอคนหนวยลงทน

(4) สทธของผถอหนวยลงทนในการขายคนหนวยลงทนจะเกดขนหลงจากทนายทะเบยนหนวยลงทนไดบนทกขอมลการสงซอหนวยลงทนของผถอหนวยลงทนแลวเทานน

(5) ผถอหนวยลงทนสามารถสงขายคนหนวยลงทนเปนจำนวนเงนทมมลคาขนตำครงละไมตำกวาทบรษทจดการกำหนด โดยไมจำกดจำนวนครงในการทำรายการ


60

ในกรณทผถอหนวยลงทนสงขายคนหนวยลงทนใหแกบรษทจดการและการขายคนดงกลาวเปนผลใหหนวยลงทนของผถอหนวยลงทนทปรากฏอยในรายการทบนทกโดยนายทะเบยนหนวยลงทนมมลคาตำกวาทบรษทจดการกำหนด บรษทจดการจะดำเนนการรบซอคนหนวยลงทนของผถอหนวยลงทนทงหมดในรายการดงกลาว

(6) ในกรณทจำนวนเงนทผถอหนวยลงทนตองการไดรบจากการขายคนหนวยลงทน โดยผานบรการธนาคารทางอนเตอรเนตของธนาคารไทยพาณชย จำกด (มหาชน) น น มากกวามลคาหนวยลงทนหกดวยคาธรรมเนยมการรบซอคนหนวยลงทน (ถาม) ของผถอหนวยลงทนทปรากฏอยในรายการทบนทกโดยนายทะเบยนหนวยลงทน บรษทจดการจะถอวาผถอหนวยลงทนประสงคจะขายคนหนวยลงทนทงหมดเทาทปรากฏอยในรายการทบนทกโดยนายทะเบยนหนวยลงทนนน

(7) นายทะเบยนหนวยลงทนและหรอผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทน ซงไดรบมอบหมายจากบรษทจดการจะจดสงหนงสอรบรองสทธในหนวยลงทนคงเหลอ ใบยนยนการรบซอคนหนวยลงทนพรอมใบเสรจรบเงน และใบกำกบภาษสำหรบคาธรรมเนยมการรบซอคนหนวยลงทน (ถาม) ใหผถอหนวยลงทนทางไปรษณย ภายใน 7 วนทำการนบแตวนคำนวณมลคาทรพยสน มลคาหนวยลงทน ราคาขายและราคารบซอคนหนวยลงทนของวนทำการรบซอคนหนวยลงทน เวนแตบรษทจดการจะอนญาตดำเนนการเปนอยางอนและชำระคาขายคนหนวยลงทนภายใน 5 วนทำการนบแตวนคำนวณมลคาทรพยสน มลคาหนวยลงทน ราคาขายและราคารบซอคนหนวยลงทนของวนทำการรบซอคนหนวยลงทน โดยมใหนบรวมวนหยดทำการในตางประเทศ ซงบรษทจดการจะประกาศวนหยดทำการในตางประเทศผานทางเวบไซตบรษทจดการ และเวบไซตของผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทน (ถาม) โดยการโอนเงนเขาบญชเงนฝากของผถอหนวยลงทนทเปดไวกบธนาคารไทยพาณชย จำกด (มหาชน) ตามเลขทบญชทผถอหนวยลงทนแจงไวในใบคำขอใชบรการกองทน ทงน ภายใตเงอนไขทระบไวในขอ 10

บรษทจดการจะถอหลกฐานในการทำรายการผานบรการธนาคารทางอนเตอรเนตทปรากฏอยกบธนาคารไทยพาณชย จำกด (มหาชน) เปนหลกฐานในการทำรายการทสมบรณ และใชอางองได

(8) ผถอหนวยลงทนจะเพกถอนรายการสงขายคนหนวยลงทนผานบรการธนาคารทางอนเตอรเนตไมได หากไดทำรายการจนเสรจสมบรณแลวไมวากรณใด ๆ ทงสน ยกเวนกรณทพสจนไดวาเปนความผดพลาดทเกดจากระบบงานทใหบรการในเรองดงกลาว โดยทางบรษทจดการจะดำเนนการสอบสวนขอผดพลาดและแกไขใหเสรจสนภายใน 30 วน นบแตวนทไดรบแจงจากผถอหนวยลงทน ตามแนวทางทธนาคารแหงประเทศไทยกำหนด เวนแตบรษทจดการจะพจารณาผอนผนได

(9) การลดหนวยลงทนทรบซอคนจะทำในวนทำการถดจากวนทำการคำนวณมลคาทรพยสน มลคาหนวยลงทน ราคาขายและราคารบซอคนหนวยลงทนของวนทำการรบซอคนหนวยลงทน โดยผถอหนวยลงทนสามารถสอบถามผลการทำรายการสงขายคนหนวยลงทนผานบรการธนาคารทางอนเตอรเนตของธนาคารไทยพาณชย จำกด (มหาชน) ไดในวนทำการถดไป

(10) ในกรณทกองทนรวมไมสามารถชำระเงนคาขายคนหนวยลงทนใหแกผถอหนวยลงทนได และผถอหนวยลงทนทสงขายคนหนวยลงทนตกลงทจะรบชำระคาขายคนหนวยลงทนเปนหลกทรพยหรอทรพยสนอนแทนเงน บรษทจดการอาจชำระคาขายคนหนวยลงทนดงกลาวเปนหลกทรพยหรอทรพยสนอนได โดยไดรบความเหนชอบจากผดแลผลประโยชน ทงน ตามหลกเกณฑและวธการทกำหนดไวในขอ 9

7.4.6 ชองทางอเลกทรอนกส

บรษทจดการจะรบคำสงขายคนหนวยลงทนผานชองทางอเลกทรอนกส เชน scb easy , scbam fund click เปนตน และชองทางอเลกทรอนกสอนใดทบรษทจดการกำหนดเพมเตม โดยเปนไปตามหลกเกณฑ เงอนไขและวธการทบรษทจดการกำหนด

- การรบซอคนหนวยลงทนแบบอตโนมต

ชนดสะสมมลคา : ไมม

ชนดรบซอคนอตโนมต : ม


61

ชนดจายเงนปนผล : ไมม

ชนดผลงทนกลม/บคคล : ไมม

ชนดชองทางอเลกทรอนกส : ไมม

วธการรบซอคนหนวยลงทนและราคารบซอคนหนวยลงทน

(1) บรษทจดการจะดำเนนการรบซอคนหนวยลงทนโดยอตโนมตใหแกผถอหนวยลงทนไมเกนปละ 12 ครง โดยถอวาบรษทจดการไดรบความเหนชอบจากผถอหนวยลงทนใหสงขายคนหนวยลงทนและมอบหมายใหบรษทจดการดำเนนการรบซอคนหนวยลงทนโดยอตโนมตแลว ทงน การรบซอคนหนวยลงทนโดยอตโนมตดงกลาวจะทำใหจำนวนหนวยลงทนของผถอหนวยลงทนแตละรายลดลง

(2) การพจารณาจำนวนเงนและการจายเงนคารบซอคนหนวยลงทนโดยอตโนมตจะขนอยกบดลยพนจของบรษทจดการ ซงบรษทจดการจะดำเนนการรบซอคนหนวยลงทนโดยอตโนมต จากผลตอบแทน จากการลงทน และ/หรอเงนตน

(3) บรษทจดการจะรบซอคนหนวยลงทนตาม (1) ขางตนโดยนำเงนของผถอหนวยลงทนทกรายไปลงทนตอยงกองทนเปดไทยพาณชยตราสารหนระยะสน (SCBSFF) หรอกองทนรวมตราสารหน/กองทนรวมตลาดเงนทบรษทจดการกำหนด หรอกองทนรวมอนตามความประสงคของผถอหนวยลงทน โดยกองทนทรองรบจะเปนไปตามทบรษทจดการกำหนด

(4) บรษทจดการขอสงวนสทธในการดำเนนการรบซอคนหนวยลงทนโดยอตโนมตใหผถอหนวยลงทนทมรายชอตามหลกฐานทปรากฎอยในทะเบยนผถอหนวยลงทนโดยขนอยกบดลยพนจของบรษทจดการ

(5) บรษทจดการจะใชมลคาหนวยลงทนทคำนวณได ณ สนวนทำการรบซอคนหนวยลงทนอตโนมต เปนเกณฑในการคำนวณราคารบซอคนหนวยลงทน

ในกรณทผถอหนวยลงทนสงคำสงขายคน/สบเปลยนออกหนวยลงทนในวนทำรายการรบซอคนอตโนมต จนทำใหหนวยลงทนทเหลออยไมเพยงพอตอการทำรายการรบซอคนอตโนมต บรษทจดการขอสงวนสทธทจะทำรายการรบซอคนอตโนมตหนวยลงทนคงเหลอทงหมด โดยถอวาไดรบความยนยอมจากผถอหนวยลงทนแลว

ทงน บรษทจดการขอสงวนสทธทจะไมดำเนนการรบซอคนหนวยลงทนโดยอตโนมตในกรณทเกดเหตการณอยางใดอยางหนงหรอหลายอยาง ดงน

(ก) กรณทผถอหนวยลงทนถกคำสงยดหรออายดหนวยลงทนโดยผทมอำนาจตามกฎหมาย บรษทจดการจะไมดำเนนการรบซอคนหนวยลงทนโดยอตโนมต ทงนเฉพาะหนวยลงทนในสวนทถกคำสงยดหรออายดดงกลาวเทานน

(ข) กรณทหนวยลงทนของผถอหนวยลงทนตดภาระจำนำอย บรษทจดการจะไมดำเนนการรบซอคนหนวยลงทนโดยอตโนมต ทงนเฉพาะหนวยลงทนในสวนทตดภาระจำนำดงกลาวเทานน

(ค) กรณทบรษทจดการพจารณาเหนวาการไมรบซอคนหนวยลงทนโดยอตโนมตครงนนๆ เปนประโยชนตอผถอหนวยลงทน

ผถอหนวยลงทนไมสามารถยกเลกความเหนชอบใหสงขายคนหนวยลงทนตาม (1) ขางตนได เวนแตบรษทจดการเหนวาเหมาะสมและอนญาตเปนกรณพเศษสำหรบผถอหนวยลงทนทกราย

ในกรณวนทกำหนดรบซอคนหนวยลงทนนนตรงกบวนหยดทำการของบรษทจดการ และ/หรอตรงกบวนหยดของประเทศทกองทนลงทน (กรณทมการลงทนในตางประเทศ)หรอเปนวนทสำนกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. มคำสงใหบรษทจดการหยดรบคำสงซอหรอคำสงขายคนหนวยลงทนของกองทนเปด บรษทจดการจะดำเนนการรบซอคนหนวยลงทนในวนทำการถดไป

บรษทจดการอาจเพมเตม ยกเลก หรอเปลยนแปลงวธการรบซอคนหนวยลงทนตามขอ 7.3 และขอ 7.4 ได โดยบรษทจดการหรอผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทนทไดรบการแตงตงจากบรษทจดการภายหลงได ตามหลกเกณฑ เงอนไขและวธการทบรษทจดการหรอผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวย


62

ลงทนทไดรบการแตงตงจากบรษทจดการกำหนด โดยถอวาไดรบความเหนชอบจากผถอหนวยลงทนแลว ทงน บรษทจดการจะแจงใหสำนกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. และประกาศผานทางเวบไซตของบรษทจดการ และเวบไซตของผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทน (ถาม) ใหผลงทนทราบลวงหนาอยางนอย 30 วน หากในกรณทเปนประโยชนตอผถอหนวยลงทนบรษทจดการจะแจงลวงหนาอยางนอย 1 วนกอนการเพมเตม ยกเลก หรอเปลยนแปลงวธการรบซอคนหนวยลงทนดงกลาว ซงการดำเนนการดงกลาวบรษทจดการจะคำนงถงประโยชนของกองทนและผถอหนวยลงทนเปนสำคญ

7.5. ระยะเวลาในการรบซอคน : ทกวนทำการซอขายหนวยลงทน

7.6. รายละเอยดระยะเวลาในการรบซอคน :

- การรบซอคนหนวยลงทนแบบดลยพนจของผลงทน

ผถอหนวยลงทนสามารถขายคนหนวยลงทนไดทกวนทำการซอขายหนวยลงทนในชวงเวลาทบรษทจดการกำหนด


บรษทจดการจะดำเนนการรบซอคนหนวยลงทนโดยอตโนมตใหแกผถอหนวยลงทนไมเกนปละ 12 ครง การพจารณาจำนวนเงนและจายเงนคารบซอคนหนวยลงทนโดยอตโนมตจะขนอยกบดลยพนจของบรษทจดการ ซงบรษทจดการจะดำเนนการรบซอคนหนวยลงทนโดยอตโนมต จากผลตอบแทนจากการลงทน และ/หรอเงนตน โดยบรษทจดการจะประกาศวนรบซอคนหนวยลงทนอตโนมตใหผถอหนวยลงทนทราบลวงหนาผานเวบไซตของบรษทจดการ และเวบไซตของผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทน (ถาม) ทงน ในกรณทวนทำการรบซอคนหนวยลงทนอนโนมตตรงกบวนหยดของวนทำการของบรษทจดการ หรอวนหยดทำการของประเทศทกองทนลงทน หรอวนหยดทำการของประเทศทเกยวของกบการลงทนในตางประเทศ (ถาม) ใหเลอนวนทำการรบซอคนหนวยลงทนนนไปเปนวนทำการถดไป การดำเนนการรบซอคนหนวยลงทนโดยอตโนมตใหผถอหนวยลงทนชนดรบซอคนอตโนมตทมรายชอตามหลกฐานทปรากฎอยในทะเบยนผถอหนวยลงทนโดยขนอยกบดลยพนจของบรษทจดการ ทงน บรษทจดการจะนำเงนของผถอหนวยลงทนชนดรบซอคนอตโนมตทกรายไปลงทนตอยงกองทนเปดไทยพาณชยตราสารหนระยะสน (SCBSFF) หรอกองทนรวมตราสารหน/กองทนรวมตลาดเงนทบรษทจดการกำหนด หรอกองทนรวมอนตามความประสงคของผถอหนวยลงทน โดยกองทนทรองรบจะเปนไปตามทบรษทจดการกำหนด

7.6.1 การกำหนดเวลา และราคารบซอคนหนวยลงทน

(1) กรณตดตอกบธนาคารไทยพาณชย จำกด (มหาชน)

(ก) การทำรายการสงขายคนหนวยลงทนผานเคาเตอรธนาคาร ตงแตเวลาเปดทำการจนถงเวลา 15.30 น. สำหรบบรการธนาคารทางอนเตอรเนต ตงแตเวลาเรมใหบรการ – 16.00 น.ในวนทำรายการซอขายหนวยลงทนตามทบรษทจดการกำหนด ใหถอวาเปนรายการสงขายคนหนวยลงทนของวนทำการซอขายหนวยลงทนตามทบรษทจดการกำหนด ในราคารบซอคนหนวยลงทนทคำนวณได ณ สนวนทำการซอขายหนวยลงทน ซงเปนราคาทรบรองโดยผดแลผลประโยชนแลว

(ข) การทำรายการสงขายคนหนวยลงทนผานเคาเตอรธนาคาร หรอบรการธนาคารทางอนเตอรเนต (ถาม) ในวนทำรายการซอขายหนวยลงทนทบรษทจดการกำหนด แตเปนรายการนอกเหนอจากชวงเวลาทบรษทจดการกำหนด หรอการทำรายการในวนหยดทำการ หรอวนทำการทบรษทจดการไมไดกำหนดใหเปนวนทำรายการซอขายหนวยลงทนใหถอเปนรายการสงขายคนหนวยลงทนของวนทำการซอขายหนวยลงทนครงถดไป ในราคารบซอคนหนวยลงทนทคำนวณได ณ สนวนทำการซอขายหนวยลงทนครงถดไปนน

(2) กรณตดตอบรษทจดการหรอผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทนอนทนอกเหนอจาก (1)

(ก) การทำรายการสงขายคนหนวยลงทน ในระยะเวลาการรบซอคนหนวยลงทนตงแตเวลาเปดทำการจนถงเวลา 15.30 น. ในวนทำการซอขายหนวยลงทนทบรษทจดการกำหนด ใหถอวาเปนรายการสงขายคนหนวยลงทนของวนทำการซอขายทบรษทจดการกำหนด ในราคารบซอคนหนวยลงทนทคำนวณได ณ สนวนทำการซอขายหนวยลงทน ซงเปนราคาทรบรองโดยผดแลผลประโยชนแลว


63

(ข) การทำรายการสงขายคนหนวยลงทน ในวนทำการซอขายหนวยลงทนทบรษทจดการกำหนด แตเปนรายการนอกเหนอจากชวงเวลาทบรษทจดการกำหนด หรอการทำรายการในวนหยดทำการ หรอวนทำการทบรษทจดการไมไดกำหนดใหเปนวนทำการซอขายหนวยลงทน ใหถอเปนรายการสงขายคนหนวยลงทนของวนทำการซอขายหนวยลงทนครงถดไป ในราคารบซอคนหนวยลงทนทคำนวณได ณ สนวนทำการซอขายหนวยลงทนครงถดไปนน


บรษทจดการจะดำเนนการรบซอคนหนวยลงทนโดยอตโนมตใหแกผถอหนวยลงทนชนดรบซอคน

อตโนมตไมเกนปละ 12 ครง บรษทจดการจะใชมลคาหนวยลงทนทคำนวณได ณ สนวนทำการรบซอคน

หนวยลงทนอตโนมต เปนเกณฑในการคำนวณราคารบซอคนหนวยลงทน

ทงน บรษทจดการขอสงวนสทธทจะเปลยนแปลงวนและเวลาทำรายการตามขอ 7.5 และขอ 7.6 ได กรณเปลยนแปลงเวลาทำรายการอาจเปนระยะเวลาทมากกวาหรอนอยกวาเวลาทระบไวในโครงการ แตทงนจะไมนอยกวาเวลา 12.00 น. โดยถอวาไดรบมตจากผถอหนวยลงทนแลว ซงบรษทจดการจะแจงใหผถอหนวยลงทนและผลงทนทวไปทราบถงการเปลยนแปลงดงกลาวลวงหนา อยางนอย 30 วน หากในกรณทเปนประโยชนตอผถอหนวยลงทนบรษทจดการจะแจงลวงหนาอยางนอย 1 วนกอนการเปลยนแปลง โดยประกาศผานทางเวบไซตของบรษทจดการ และเวบไซตของผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทน (ถาม)อกทงแจงใหสำนกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ทราบภายใน 15 วนนบแตวนเปลยนแปลง ซงการดำเนนการดงกลาวบรษทจดการจะคำนงถงประโยชนของกองทนและผถอหนวยลงทนเปนสำคญ

7.7. การขายคนหนวยลงทน : ผถอหนวยลงทน ไมตองแจงลวงหนา

7.8. รายละเอยดการขายคนหนวยลงทนเพมเตม :

บรษทจดการขอสงวนสทธในการแกไขหรอเปลยนแปลง เกยวกบระยะเวลาในการสงคำสงขายคนลวงหนาเพมเตมในอนาคต โดยจะแจงใหผถอหนวยลงทนและผลงทนทวไปทราบถงการเปลยนแปลงดงกลาวลวงหนา อยางนอย 7 วน โดยจะปดประกาศทสำนกงานของบรษทจดการ สำนกงานใหญและสำนกงานสาขาของผสนบสนนการขายหรอรบซ อคนหนวยลงทน เวบไซตของบรษทจดการ และเวบไซตของผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทน (ถาม) อกทงแจงใหสำนกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ทราบภายใน 15 วนนบแตวนเปลยนแปลง


7.9.1. การชำระเงนคารบซอคนหนวยลงทน

บรษทจดการจะดำเนนการใหนายทะเบยนหนวยลงทนและ/หรอผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทนชำระคาขายคนหนวยลงทน ภายใน 5 วนทำการนบแตวนคำนวณมลคาทรพยสน มลคาหนวยลงทน ราคาขายและราคารบซอคนหนวยลงทนของวนทำการรบซอคนหนวยลงทน โดยมใหนบรวมวนหยดทำการในตางประเทศ ซงบรษทจดการจะประกาศวนหยดทำการในตางประเทศผานทางเวบไซตบรษทจดการ และเวบไซตของผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทน (ถาม) โดยการโอนเงนเขาบญชเงนฝากของผถอหนวยลงทนทเปดไวกบธนาคารไทยพาณชย จำกด (มหาชน) หรอธนาคารพาณชยอน (ทบรษทจดการกำหนด) ตามเลขทบญชทผถอหนวยลงทนแจงไวในใบคำขอใชบรการกองทน หรอจายเปนเชค ธนาคารไทยพาณชย จำกด (มหาชน) ขดครอมเฉพาะสงจายในนามของผถอหนวยลงทน และจดสงทางไปรษณยลงทะเบยนตามทอยทระบไวในคำขอใชบรการกองทน ทงนภายใตเงอนไขทระบไวในขอ 10


64

8. การสบเปลยนหนวยลงทน :

8.1. ชองทางการสบเปลยนหนวยลงทน :

- Internet




8.2. รายละเอยดการสบเปลยนหนวยลงทนเพมเตม :

การสบเปลยนหนวยลงทน หมายถง การขายคนหนวยลงทนของกองทนหนง (กองทนตนทาง) เพอซอหนวยลงทนของกองทนอกกองทนหนง (กองทนปลายทาง) ตามเงอนไขทระบไวในโครงการจดการกองทนรวม โดยบรษทจดการจะดำเนนการนำเงนคาขายคนหนวยลงทนของกองทนตนทาง ภายหลงหกคาธรรมเนยมการสบเปลยนหนวยลงทน (ถาม) แลวนำไปชำระเงนคาซอหนวยลงทนของกองทนปลายทาง

บรษทจดการกำหนดใหผลงทนสามารถสบเปลยนหนวยลงทนจากกองทนอน (กองทนตนทาง) ภายใตการบรหารของบรษทจดการมายงกองทนนได (กองทนปลายทาง) โดยอยภายใตเงอนไขทบรษทจดการกำหนด

บรษทจดการยงไมเปดใหผถอหนวยลงทนทำรายการสบเปลยนระหวางชนดหนวยลงทนภายในกองทนเดยวกนได หากบรษทจดการเปดใหบรการดงกลาว บรษทจดการจะแจงใหผถอหนวยลงทนทราบลวงหนาอยางนอย 7 วนโดยจะประกาศผานทางเวบไซตบรษทจดการ และเวบไซตของผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทน (ถาม)

กรณกองทนนเปนกองทนปลายทาง

(ก) ผถอหนวยลงทนทประสงคจะซอหรอสบเปลยนหนวยลงทนของกองทนน (กองทนปลายทาง) หรอเรยกวา “การสบเปลยนหนวยลงทนเขา (SWITCHING IN)” โดยนำเงนบางสวนหรอทงหมดทไดจากการขายคนหนวยลงทน หรอเงนทไดจากการเลกกองทนอนๆภายใตการบรหารจดการของบรษทจดการ (กองทนตนทาง) ภายหลงหกคาธรรมเนยมการสบเปลยนหนวยลงทน (ถาม) เพอนำมาชำระคาซอหนวยลงทนของกองทนน (กองทนปลายทาง) สามารถสงสบเปลยนหนวยลงทนเพอซอหนวยลงทนของกองทนนไดในชวงระยะเวลาเสนอขายครงแรก ซงเปนไปตามเงอนไขทระบไวในขอ 5 “การเสนอขายหนวยลงทนครงแรก” หรอในระหวางวนและเวลาทบรษทจดการกำหนดใหเปนวนเสนอขายหนวยลงทนของกองทนน ซงเปนไปตามเงอนไขทระบไวในขอ 6 “การเสนอขายภายหลงการเสนอขายครงแรก” และ/หรอวนและเวลาทบรษทจดการอาจกำหนดเพมเตม

(ข) ในการสบเปลยนหนวยลงทนเขากองทนน ผถอหนวยลงทนจะตองสงสบเปลยนหนวยลงทนแตละครงดวยจำนวนทเปนไปตามมลคาขนตำของการสงซอหนวยลงทนครงแรก อนง บรษทจดการอาจพจารณายกเวนขอกำหนดมลคาขนตำการสงซอหนวยลงทนของกองทนนใหแกผถอหนวยลงทน เวนแตบรษทจดการจะอนญาตเปนอยางอน

(ค) บรษทจดการขอสงวนสทธในการปรบลด หรอยกเวนการเรยกเกบคาธรรมเนยมการสบเปลยนหนวยลงทนเขา (SWITCHING IN FEE) (ถาม) ใหแกผถอหนวยลงทนทประสงคจะซอหรอสบเปลยนหนวยลงทนของกองทนน โดยนำเงนบางสวนหรอทงหมดทไดจากการขายคนหนวยลงทน หรอเงนทไดจากการเลกกองทนอนๆภายใตการบรหารจดการของบรษทจดการ เพอนำมาชำระคาซอหนวยลงทนของกองทนน

(2) กรณกองทนนเปนกองทนตนทาง

(ก) ผถอหนวยลงทนประสงคจะขายคนหรอสบเปลยนหนวยลงทนของกองทนน (กองทนตนทาง) หรอเรยกวา “การสบเปลยนหนวยลงทนออก (SWITCHING OUT)” โดยนำเงนบางสวนหรอทงหมดทไดจากการขายคนหนวยลงทน หรอเงนทไดจากการเลกกองทนน (กองทนตนทาง) ภายหลงหกคาธรรมเนยมการสบเปลยนหนวยลงทน (ถาม) เพอนำไปชำระคาซอหนวยลงทนของกองทนอนๆ ซงอยภายใตการบรหารของ


65

บรษทจดการเอง (กองทนปลายทาง) สามารถสงสบเปลยนหนวยลงทนไดในระหวางวนและเวลาทบรษทจดการเปดรบคำสงขายคนหนวยลงทน ซงเปนไปตามเงอนไขทระบไวในขอ “การรบซอคนหนวยลงทน” และ/หรอวนและเวลาทบรษทจดการอาจกำหนดเพมเตม

(ข) ในการสบเปลยนหนวยลงทนออกจากกองทนน ผถอหนวยลงทนจะตองสงสบเปลยนหนวยลงทนดวยจำนวนทเปนไปตามมลคาขนตำ/จำนวนหนวยลงทนขนตำของการขายคนหนวยลงทนของกองทนน ซงเปนไปตามเงอนไขทระบไวในขอ “การรบซอคนหนวยลงทน” เวนแตบรษทจดการจะอนญาตเปนอยางอน

(ค) การสบเปลยนหนวยลงทนออกจากกองทนน หากจำนวนทไดทงหมดทไดจากการขายคนหนวยลงทนของกองทนน ภายหลงคาธรรมเนยมการสบเปลยนหนวยลงทน (ถาม) ไมเพยงพอทจะนำไปซอหนวยลงทนของกองทนอนๆ (กองทนปลายทาง) ตามมลคาขนตำการสงซอหนวยลงทนของกองทนปลายทางนนๆ บรษทจดการขอสงวนสทธทจะไมนำเงนไปซอหนวยลงทนของกองทนปลายทางดงกลาว

(ง) ในกรณทจำนวนหนวยลงทนทผถอหนวยลงทนตองการสบเปลยนมากกวาจำนวนหนวยลงทนทปรากฏอยในรายการทบนทกโดยนายทะเบยนหนวยลงทน บรษทจดการจะถอวาผถอหนวยลงทนประสงคจะสบเปลยนหนวยลงทนทงหมดเทาทปรากฏอยในรายการทบนทกโดยนายทะเบยนหนวยลงทน

(จ) บรษทจดการขอสงวนสทธในการปรบลด หรอยกเวนการเรยกเกบคาธรรมเนยมการสบเปลยนหนวยลงทนออก (SWITCHING OUT FEE) (ถาม) ใหแกผถอหนวยลงทนทประสงคจะขายคนหรอสบเปลยนหนวยลงทนของกองทนน เพอนำไปชำระคาซอหนวยลงทนของกองทนอนๆภายใตการบรหารจดการของบรษทจดการ (กองทนปลายทาง)

หากผถอหนวยลงทนไมไดสงคำสงสบเปลยนหนวยลงทนในระหวางวนและเวลาทบรษทจดการเปดรบคำสงซอคนหนวยลงทน หรอทำรายการสบเปลยนหนวยลงทนนอกเหนอจากวนและเวลาทบรษทจดการกำหนด หรอการทำรายการในวนหยด บรษทจดการขอสงวนสทธทจะปฏเสธการสบเปลยนหนวยลงทนดงกลาว

อนง บรษทจดการขอสงวนสทธในการไมทำการสบเปลยนหนวยลงทนตามคำสงสบเปลยนหนวยลงทน หรอหยดการสบเปลยนหนวยลงทนเปนการชวคราวหรอถาวรกได หากบรษทจดการพจารณาแลวเหนวาผถอหนวยลงทนไมไดรบประโยชนหรอทำใหผถอหนวยลงทนเสยผลประโยชน หรอกรณอนใดทบรษทจดการพจารณาเหนวาการไมทำการสบเปลยนหรอหยดการสบเปลยนดงกลาวจะเปนประโยชนตอกองทนและ/หรอผถอหนวยลงทนโดยบรษทจดการจะแจงใหผถอหนวยลงทนทราบโดยปดประกาศทสำนกงานของบรษทจดการ สำนกงานใหญและสำนกงานสาขาของผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทน เวบไซตบรษทจดการ และเวบไซตของผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทน (ถาม)

บรษทจดการขอสงวนสทธเปลยนแปลง เพมเตมหรอยกเลกผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทน และ/หรอชองทางการสบเปลยนหนวยลงทน และ/หรอเงอนไข/วธการสบเปลยนหนวยลงทนดงกลาวขางตนไดในภายหลง โดยไดรบความเหนชอบจากผถอหนวยลงทนแลว ทงน บรษทจดการจะแจงใหสำนกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. และปดประกาศทสำนกงานของบรษทจดการ สำนกงานใหญและสำนกงานสาขาของผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทน เวบไซตของบรษทจดการ และเวบไซตของผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทน (ถาม) ใหผถอหนวยลงทนทราบลวงหนากอนการเปลยนแปลง ซงการดำเนนการดงกลาวบรษทจดการจะคำนงถงประโยชนของกองทนและผถอหนวยลงทนเปนสำคญ

กรณผลงทนทเปนบคคลธรรมดานน ผลงทนเพยงรายเดยวสามารถถอหนวยลงทนได หรอผลงทนตงแต 2 คนขนไปแตไมเกน 4 คน กสามารถถอหนวยลงทนรวมกนไดแตสำหรบกรณผลงทนทเปนนตบคคลนน ผลงทนไมสามารถถอหนวยลงทนรวมกบผอนได ทงน ตามหลกเกณฑ เงอนไขและวธการทบรษทจดการกำหนด เวนแตบรษทจดการจะอนญาตเปนอยางอน

8.2.1 วธการสบเปลยนหนวยลงทน

ผถอหนวยลงทนสามารถทำการสบเปลยนหนวยลงทนของกองทนรวมภายใตการบรหารของบรษทจดการ โดยตดตอทบรษทจดการหรอผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทนทไดรบการแตงตงจากบรษทจดการ (ถาม) ซงสามารถรบคำสงซอหรอขายหนวยลงทน หรอเปนผทำหนาทในการเสนอขายและรบซอคนหนวยลงทนของกองทนดงกลาว หรอทำการสบเปลยนหนวยลงทนผานบรการธนาคารทางอนเตอรเนตของธนาคารไทยพาณชย จำกด (มหาชน) หรอวธอนๆ ทบรษทจดการอาจเพมเตมหรอเปลยนแปลงวธการ


66

สบเปลยนหนวยลงทนทเปนการใหบรการโดยบรษทจดการหรอผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทนทไดรบการแตงตงจากบรษทจดการภายหลงได ตามหลกเกณฑ เงอนไข และวธการทบรษทจดการกำหนด

(1) วธการสบเปลยนหนวยลงทนโดยผานบรษทจดการหรอผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทน

(ก) ผ ถ อหนวยลงทนสามารถย นความประสงคในการสบเปล ยนหนวยลงทนไดท บรษทจดการหรอ ผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทน (ถาม) ทกวนและเวลาทำการทกำหนดใหเปนวนทำการซอขายหนวยลงทน ในราคาหนวยลงทนหกดวยคาธรรมเนยมการสบเปลยนหนวยลงทน (ถาม)

(ข) สทธของผถอหนวยลงทนในการสบเปลยนหนวยลงทนจะเกดขนหลงจากทนายทะเบยนหนวยลงทนไดบนทกขอมลการขายคนหนวยลงทนของกองทนตนทาง และการสงซอหนวยลงทนของกองทนปลายทางของผถอหนวยลงทนแลวเทานน

(ค) ผถอหนวยลงทนทตองการสบเปลยนหนวยลงทนจะตองกรอกรายละเอยดในใบคำขอสบเปลยนหนวยลงทนของบรษทจดการใหชดเจนครบถวนถกตอง โดยระบชอกองทนตนทาง จำนวนเงน หรอจำนวนหนวยลงทนทจะออกจากกองทนตนทางและชอกองทนปลายทางทตองการจะสบเปลยนหนวยลงทน และนำไปยนทบรษทจดการหรอผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทน (ถาม) ซงบรษทจดการหรอผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทนจะสงมอบหลกฐานการรบคำสงสบเปลยนหนวยลงทนใหแกผถอหนวยลงทนไวเพอเปนหลกฐาน

(ง) ในการสบเปลยนหนวยลงทนหลาย ๆ รายการในวนทำการเดยวกน บรษทจดการจะจดเรยงลำดบทละรายการ (1ตอ 1) ตามลำดบกอนหลงของการทำรายการ

(จ) ในกรณทจำนวนหนวยลงทน หรอจำนวนเงนทผถอหนวยลงทนตองการสบเปลยนหนวยลงทนในใบคำขอสบเปลยนหนวยลงทนนนมากกวาจำนวนหนวยลงทนหรอมลคาหนวยลงทนของกองทนตนทาง หกดวยคาธรรมเนยมการสบเปลยนหนวยลงทนของผถอหนวยลงทนทปรากฏอยในรายการทบนทกโดยนายทะเบยนหนวยลงทน บรษทจดการจะถอวาผถอหนวยลงทนประสงคจะสบเปลยนหนวยลงทนทงหมดเทาทปรากฏอยในรายการทบนทกโดยนายทะเบยนหนวยลงทนนน

(ฉ) ในกรณทผถอหนวยลงทนมคำสงสบเปลยนหนวยลงทนใหบรษทจดการ และการสบเปลยนหนวยลงทนดงกลาวเปนผลใหหนวยลงทนของกองทนตนทางของผถอหนวยลงทนทปรากฏอยในรายการทบนทกโดยนายทะเบยนหนวยลงทนมมลคาตำกวาทบรษทจดการกำหนด บรษทจดการจะดำเนนการสบเปลยนหนวยลงทนของผถอหนวยลงทนทงหมดในรายการดงกลาว

(ช) ในกรณทผถอหนวยลงทนไดยนคำสงสบเปลยนหนวยลงทนตอบรษทจดการและบรษทจดการยงไมสามารถสบเปลยนหนวยลงทนของผถอหนวยลงทนไดโดยอยในระหวางการดำเนนการของบรษทจดการตามขอ 10 ผถอหนวยลงทนอาจขอยกเลกคำสงสบเปลยนหนวยลงทนไดในระหวางเวลาทำการทบรษทจดการหรอผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทน (ถาม) ทผถอหนวยลงทนไดยนคำสงสบเปลยนหนวยลงทน ทงน การยกเลกคำสงสบเปลยนหนวยลงทนจะสมบรณกตอเมอไดรบการอนมตจากบรษทจดการกอน

(ซ) ในกรณทเปนการสบเปลยนหนวยลงทนไปยงกองทนรวมอนภายใตการบรหารของบรษทจดการ การลดจำนวนหนวยลงทนของกองทนตนทางทสบเปลยนหนวยลงทนและการเพมจำนวนหนวยลงทนของกองทนปลายทาง จะทำภายใน 4 วนทำการถดจากวนทำการสบเปลยนหนวยลงทนจำนวนนน หรอวนทคำนวณราคารบซอคนหนวยลงทนของวนทำการรบซอคนหนวยลงทนนนได แลวแตกรณ

ในกรณทเปนการสบเปลยนระหวางชนดหนวยลงทน (ถาม) การลดจำนวนหนวยลงทนของชนดหนวยลงทนตนทางทสบเปลยนหนวยลงทนและการเพมจำนวนหนวยลงทนของชนดหนวยลงทนปลายทางจะทำภายในวนทำการถดจากวนททำการซอขายหรอสบเปลยนหนวยลงทนจำนวนนน

(ฌ) ผถอหนวยลงทนจะไมสามารถเพกถอนคำสงสบเปลยนหนวยลงทน หากบรษทจดการไดทำการสบเปลยนหนวยลงทนเสรจสมบรณแลว เวนแตไดรบความเหนชอบจากบรษทจดการ

(ญ) บรษทจดการขอสงวนสทธทจะปดรบคำสงสบเปลยนหนวยลงทนชวคราว ณ เวลาใดเวลาหนงตามทบรษทจดการเหนสมควร ทงน บรษทจดการจะแจงใหผลงทนทราบลวงหนากอนการใชสทธปดรบคำสง


67

สบเปลยนหนวยลงทน โดยจะปดประกาศ ณ สำนกงานของบรษทจดการ สำนกงานใหญและสำนกงานสาขาของผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทน เวบไซตของบรษทจดการ และเวบไซตของผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทน (ถาม)

(2) Tele – bank

บรษทจดการอาจรบคำสงสบเปลยนหนวยลงทนทางบรการธนาคารทางโทรศพท โดยมวธการรบชำระและการเกบรกษาเงนคาซอหนวยลงทน ตามหลกเกณฑ เงอนไข และวธการทบรษทจดการกำหนด

(3) Internet

(ก) ผถอหนวยลงทนทมความประสงคในการสบเปลยนหนวยลงทนผานบรการธนาคารทางอนเตอรเนตสามารถขอใชบรการดงกลาวได ภายใตเง อนไขทระบไวใน ขอ 6.2.5 "วธการขายหนวยลงทนโดยผานบรการธนาคารทางอนเตอรเนตของธนาคารไทยพาณชย จำกด (มหาชน)" และขอ 7.4.5 "วธการรบซอคนหนวยลงทนโดยผานบรการธนาคารทางอนเตอรเนตของธนาคารไทยพาณชย จำกด (มหาชน)"

(ข) สทธของผถอหนวยลงทนในการสบเปลยนหนวยลงทนจะเกดขนหลงจากทนายทะเบยนหนวยลงทนไดบนทกขอมลการขายคนหนวยลงทนของกองทนตนทางและการสงซอหนวยลงทนของกองทนปลายทางของผถอหนวยลงทนแลวเทานน

(ค) ผถอหนวยลงทน สามารถสบเปลยนหนวยลงทนไดโดยไมจำกดจำนวนครงในการทำรายการ อนงวงเงนดงกลาวเปนวงเงนทแยกตางหากจากวงเงนโอนผานบรการธนาคารทางอนเตอรเนตปกตของผถอหนวยลงทนทมอยกบธนาคารไทยพาณชย จำกด (มหาชน)

ในกรณทผถอหนวยลงทนมคำสงสบเปลยนหนวยลงทนใหแกบรษทจดการ และการสบเปลยนหนวยลงทนดงกลาวเปนผลใหหนวยลงทนของกองทนตนทางของผถอหนวยลงทนทปรากฏอยในรายการทบนทกโดยนายทะเบยนหนวยลงทนมมลคาตำกวาทบรษทจดการกำหนด บรษทจดการจะดำเนนการสบเปลยนหนวยลงทนของผถอหนวยลงทนทงหมดในรายการดงกลาว

(ง) ในกรณทจำนวนหนวยลงทนหรอจำนวนเงนทผถอหนวยลงทนตองการสบเปลยนหนวยลงทน โดยผานบรการธนาคารทางอนเตอรเนตของธนาคารไทยพาณชย จำกด (มหาชน) มากกวาจำนวนหนวยลงทนหรอมลคาหนวยลงทนของกองทนตนทาง หกดวยคาธรรมเนยมการสบเปลยนหนวยลงทนของผถอหนวยลงทนทปรากฏอยในรายการทบนทกโดยนายทะเบยนหนวยลงทน บรษทจดการจะถอวาผถอหนวยลงทนประสงคจะสบเปลยนหนวยลงทนทงหมดเทาทปรากฏอยในรายการทบนทกโดยนายทะเบยนหนวยลงทนนน

(จ) บรษทจดการจะถอหลกฐานในการทำรายการผานบรการธนาคารทางอนเตอรเนตทปรากฏอยกบธนาคารไทยพาณชย จำกด (มหาชน) เปนหลกฐานในการทำรายการทสมบรณและใชอางองได

(ฉ) ผสบเปลยนหนวยลงทนจะเพกถอนรายการสบเปลยนหนวยลงทนผานบรการธนาคารทางอนเตอรเนตไมได หากไดทำรายการจนเสรจสมบรณแลวไมวากรณใดๆ ทงสน ยกเวนกรณทพสจนไดวาเปนความผดพลาดทเกดจากระบบงานทใหบรการในเรองดงกลาว โดยบรษทจดการจะดำเนนการสอบสวนขอผดพลาดและแกไขใหเสรจสนภายใน 30 วน นบแตวนทไดรบแจงจากผถอหนวยลงทน ตามแนวทางทธนาคารแหงประเทศไทยกำหนด เวนแตบรษทจดการจะพจารณาผอนผนได

(ช) การลดจำนวนหนวยลงทนของกองทนตนทางทสบเปลยนหนวยลงทนและการเพมจำนวนหนวยลงทนของกองทนปลายทาง ในกรณทเปนการสบเปลยนหนวยลงทนไปยงกองทนรวมอนภายใตการบรหารของบรษทจดการ จะทำภายใน 4 วนทำการถดจากวนทำการสบเปลยนหนวยลงทนจำนวนนนหรอวนทคำนวณราคาสบเปลยนหนวยลงทนนนได แลวแตกรณ โดยผสบเปลยนหนวยลงทนจะสามารถสอบถามผลการทำรายการสบเปลยนหนวยลงทนผานบรการธนาคารทางอนเตอรเนตของธนาคารไทยพาณชย จำกด (มหาชน) ไดในวนทำการถดไป

ในกรณทเปนการสบเปลยนระหวางชนดหนวยลงทน (ถาม) การลดจำนวนหนวยลงทนของชนดหนวยลงทนตนทางทสบเปลยนหนวยลงทนและการเพมจำนวนหนวยลงทนของชนดหนวยลงทนปลายทางจะทำภายในวนทำการถดจากวนททำการซอขายหรอสบเปลยนหนวยลงทนจำนวนนน


68

(ซ) ในกรณทผถอหนวยลงทนไดยนคำสงสบเปลยนหนวยลงทนตอบรษทจดการและบรษทจดการยงไมสามารถสบเปลยนหนวยลงทนของผถอหนวยลงทนไดโดยอยระหวางการดำเนนการของบรษทจดการตามขอ 10 ผถอหนวยลงทนอาจขอยกเลกคำสงสบเปลยนหนวยลงทนไดในระหวางเวลาทำการทบรษทจดการหรอผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทน (ถาม) ทผถอหนวยลงทนไดยนคำสงสบเปลยนหนวยลงทน ทงน การยกเลกคำสงสบเปลยนหนวยลงทนจะสมบรณกตอเมอไดรบการอนมตจากบรษทจดการกอน

(ฌ) บรษทจดการขอสงวนสทธทจะปดรบคำสงสบเปลยนหนวยลงทนชวคราว ณ เวลาใดเวลาหนงตามทบรษทจดการเหนสมควร ทงน บรษทจดการจะแจงใหผลงทนทราบโดยจะปดประกาศ ณ สำนกงานของบรษทจดการ สำนกงานใหญและสำนกงานสาขาของผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทน เวบไซตของบรษทจดการ และเวบไซตของผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทน (ถาม)

(4) ชองทางอเลกทรอนกส

บรษทจดการจะรบคำสงสบเปลยนหนวยลงทนผานชองทางอเลกทรอนกส เชน scb easy , scbam fund click เปนตน และชองทางอเลกทรอนกสอนใดทบรษทจดการกำหนด

กรณทเปนการสบเปลยนระหวางชนดหนวยลงทน (ถาม) บรษทจดการขอสงวนสทธทจะใชหลกเกณฑขางตนดวย เวนแตบรษทจดการจะอนญาตเปนอยางอน

อนง บรษทจดการอาจเพมเตมหรอยกเลกหรอเปลยนแปลงวธการสบเปลยนหนวยลงทนตามทระบไวในขอ 8.1 และ ขอ 8.2 โดยบรษทจดการหรอผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทนทไดรบการแตงตงจากบรษทจดการภายหลงได ตามหลกเกณฑ เงอนไขและวธการทบรษทจดการหรอ ผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทนทไดรบการแตงตงจากบรษทจดการกำหนด โดยถอวาไดรบความเหนชอบจากผถอหนวยลงทนแลว ทงน บรษทจดการจะแจงใหสำนกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. และประกาศผานทางเวบไซตของบรษทจดการ และเวบไซตของผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทน (ถาม) ใหผลงทนทราบลวงหนาอยางนอย 30 วน หากในกรณทเปนประโยชนตอผถอหนวยลงทนบรษทจดการจะแจงลวงหนาอยางนอย 1 วนกอนการเปลยนแปลงการใหบรการดงกลาว ซงการดำเนนการดงกลาวบรษทจดการจะคำนงถงประโยชนของกองทนและผถอหนวยลงทนเปนสำคญ

8.3 การดำเนนการเมอมการสบเปลยนหนวยลงทน

นายทะเบยนหนวยลงทนหรอผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทน (ถาม) ซงไดรบมอบหมายจากบรษทจดการจะจดสงหนงสอรบรองสทธในหนวยลงทนทคงเหลอของกองทนตนทางและกองทนปลายทางของบรษทจดการ ใบยนยนการสบเปลยนหนวยลงทน พรอมใบกำกบภาษสำหรบคาธรรมเนยมการสบเปลยนหนวยลงทน (ถาม) ใหผถอหนวยลงทนทางไปรษณยตามทอยทระบไวในใบคำขอใชบรการกองทนรวมภายใน 7 วนทำการนบแตวนทำการสบเปลยนหนวยลงทน ทงน ภายใตเงอนไขทระบในขอ 10 เวนแตบรษทจดการจะอนญาตดำเนนการเปนอยางอน

กรณทเปนการสบเปลยนระหวางชนดหนวยลงทน (ถาม) บรษทจดการขอสงวนสทธทจะใชหลกเกณฑขางตนดวย เวนแตบรษทจดการจะอนญาตเปนอยางอน

8.4 การกำหนดเวลาและราคาขายหรอรบซอคนหนวยลงทน กรณการสบเปลยนหนวยลงทน

(1) การกำหนดเวลาในการรบคำสงสบเปลยนหนวยลงทน

ผถอหนวยลงทนสามารถสงคำสงสบเปลยนหนวยลงทนไดทธนาคารไทยพาณชย จำกด (มหาชน) หรอบรษทจดการ หรอผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทน หรอชองทางการสบเปลยนหนวยลงทนทบรษทจดการกำหนดไดตามวนและเวลาการทสอดคลองกบการขายและรบซอคนหนวยลงทนทกำหนดไวในขอ 6 และขอ 7 ตามลำดบ

(ก) กรณตดตอกบธนาคารไทยพาณชย จำกด (มหาชน) การสบเปลยนหนวยลงทนผานเคาเตอรธนาคาร หรอบรการธนาคารทางอนเตอรเนต ตามชวงเวลาทบรษทจดการกำหนดในวนทำการสบเปลยนหนวยลงทนใหถอวาเปนรายการของวนทำการสบเปลยนหนวยลงทนนน และการสบเปลยนหนวยลงทนผาน เคาเตอรธนาคาร หากทำรายการสบเปลยนหนวยลงทนนอกเหนอจากชวงเวลาทบรษทจดการกำหนดในวนทำการ


69

สบเปลยนหนวยลงทน หรอทำรายการในวนหยด ใหถอวาเปนรายการของวนทำการสบเปลยนหนวยลงทนถดไป ทงน ผ ถอหนวยลงทนจะไมสามารถทำรายการสบเปลยนหนวยลงทนผานบรการธนาคารทางอนเตอรเนตนอกเหนอจากชวงเวลาทบรษทจดการกำหนด

(ข) กรณตดตอกบบรษทจดการหรอผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทนอนทนอกเหนอจาก (ก) การสบเปลยนหนวยลงทนตามชวงเวลาทบรษทจดการกำหนด ในวนทำการสบเปลยนหนวยลงทนใหถอเปนรายการของวนทำการสบเปลยนหนวยลงทนนน และหากทำรายการสบเปลยนหนวยลงทนนอกเหนอจากชวงเวลาทบรษทจดการกำหนดในวนทำการสบเปลยนหนวยลงทน หรอทำรายการในวนหยด ใหถอวาเปนรายการของวนทำการสบเปลยนหนวยลงทนถดไป

(2) ราคาขายและรบซอคนหนวยลงทนกรณสบเปลยนหนวยลงทน

(ก) กรณกองทนตนทาง การคำนวณราคาสบเปลยนหนวยลงทนจะใชราคารบซอคนหนวยลงทน ณ สนวนทำการซอขายทบรษทจดการหรอผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทนไดรบคำสงสบเปลยนหนวยลงทนและบรษทจดการหรอผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทนไดทำรายการสบเปลยนหนวยลงทนแลว ซงเปนราคาทรบรองโดยผดแลผลประโยชนแลว หกดวยคาธรรมเนยมการสบเปลยนหนวยลงทนออก (SWITCHING OUT) (ถาม)

(ข) กรณกองทนปลายทาง การคำนวณราคาสบเปลยนหนวยลงทนจะใชราคาขายหนวยลงทน ณ สนวนทำการซอขายทบรษทจดการกำหนด ทงน วนทำการซอขายดงกลาวจะเปนวนทำการกอนวนทกองทนไดรบเงนจากกองทนตนทาง ซงเปนราคาทรบรองโดยผดแลผลประโยชนแลวบวกดวยคาธรรมเนยมการสบเปลยนหนวยลงทนเขา (SWITCHING IN) (ถาม)

ในกรณทเปนการสบเปลยนระหวางชนดหนวยลงทน (ถาม)

(ก) กรณหนวยลงทนตนทาง การคำนวณราคาสบเปลยนหนวยลงทนจะใชราคารบซอคนหนวยลงทนทคำนวณได ณ สนวนทำการทมการสบเปลยนหนวยลงทนนน ซงเปนราคาทรบรองโดยผดแลผลประโยชนแลว

(ข) กรณหนวยลงทนปลายทาง การคำนวณราคาสบเปลยนหนวยลงทนจะใชราคาขายหนวยลงทนทคำนวณได ณ สนวนทำการทมการสบเปลยนหนวยลงทนนน ซงเปนราคาทรบรองโดยผดแลผลประโยชนแลว

8.5 การเปลยนแปลงกำหนดเวลาและราคาขายหรอรบซอคนหนวยลงทน กรณสบเปลยนหนวยลงทน

บรษทจดการขอสงวนสทธทเปลยนแปลงเงอนไขตามทระบไวในขอ 8.4และ/หรอเปลยนแปลง เพมเตมกำหนดการ วธการในการสบเปลยนหนวยลงทน โดยไมขดกบรายละเอยดโครงการ ทงน ในการดำเนนการดงกลาวบรษทจดการคำนงถงประโยชนของกองทนและผถอหนวยลงทนเปนสำคญ โดยถอวาไดรบมตจากผถอหนวยลงทนแลว ทงนบรษทจดการจะแจงใหผถอหนวยลงทนและผลงทนทวไปทราบถงการเปลยนแปลงดงกลาวลวงหนาอยางนอย 30 วน หากในกรณทเปนประโยชนตอผถอหนวยลงทนบรษทจดการจะแจงลวงหนาอยางนอย 1 วนกอนการเปลยนแปลง โดยประกาศผานทางเวบไซตของบรษทจดการ และเวบไซตของผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทน (ถาม) และแจงใหสำนกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ทราบภายใน 15 วนนบแตวนเปลยนแปลง

บรษทจดการขอสงวนสทธทจะไมทำรายการสบเปลยนหนวยลงทน ในกรณทกองทนไมสามารถทำธรกรรมกบกองทนรวมตางประเทศได บรษทจดการจะดำเนนการสงคำสงซอขายในวนทำการแรกทกองทนหลกเปดใหทำการซอขายได และใหถอวาวนทำการถดไปของประเทศทลงทนในกองทนหลกเปนวนทำการซอขาย หรอในกรณอนใดบรษทจดการจะดำเนนการตามทเหนสมควรและเหมาะสม รวมถงบรษทจดการขอสงวนสทธทอาจจะพจารณาปฏเสธการสงสบเปลยนหนวยลงทนของผถอหนวยลงทนในกรณซงอาจมผลกระทบตอประสทธภาพในการบรหารและจดการเพอรกษาประโยชนสงสดของผถอหนวยลงทน


70

8.6 ขอสงวนสทธในการสบเปลยนหนวยลงทน

8.6.1 บรษทจดการขอสงวนสทธปฏเสธทจะสบเปลยนหนวยลงทนของกองทนใหแกผลงทนทเปนบคคลธรรมดาตงแต 2 คนขนไปแตไมเกน 4 คนถอหนวยลงทนรวมกน และปรากฏวาผลงทนบางคนหรอทงหมดเสยชวต

8.6.2 เพอประโยชนสงสดของการบรหารจดการกองทนเปดไทยพาณชย โกลบอลดจตอล (“กองทน”) การสบเปลยนหนวยลงทนของกองทนใหอยในดลยพนจของบรษทจดการแตเพยงผเดยว โดยบรษทจดการขอสงวนสทธทจะรบ/ปฏเสธทจะสบเปลยนหนวยลงทนของกองทนใหแกบคคลใดกได โดยบคคลทบรษทจดการมวตถประสงคทจะไมสบเปลยนหนวยลงทนของกองทนใหนน รวมถงแตไมจำกดเพยง พลเมองสหรฐอเมรกา ผทมถนฐานอยในสหรฐอเมรกา บคคลซงปกตมถนทอยในสหรฐอเมรกา รวมถงกองทรพยสนของบคคลดงกลาว และบรษทหรอหางหนสวนซงจดใหมขนและดำเนนกจกรรมในสหรฐอเมรกา

8.6.3 บรษทจดการขอสงวนสทธปฏเสธคำสงสบเปลยนหนวยลงทนของผลงทน หากการสบเปลยนดงกลาวขดกบหลกเกณฑของสำนกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. หรอ มผลกระทบตอการบรหารจดการกองทน หรอ ทำใหเกดความเสยงทางกฏหมายหรอตอชอเสยงของบรษทจดการหรอกองทน โดยบรษทจดการจะคำนงถงประโยชนของผถอหนวยลงทนเปนสำคญ

9. การชำระคารบซอคน สบเปลยนหนวยลงทนดวยหลกทรพย หรอทรพยสนอนแทนเงน :

บรษทจดการจะชำระคาขายคนหนวยลงทนใหแกผถอหนวยลงทนเปนหลกทรพยหรอทรพยสนอนแทนเงนไดในกรณทบรษทจดการไมสามารถชำระคาขายคนหนวยลงทนเปนเงน หรอกรณทผถอหนวยลงทนตกลงรบชำระคาขายคนหนวยลงทนเปนหลกทรพยหรอทรพยสนอนแทนเงน และบรษทจดการไดรบมตพเศษใหชำระคาขายคนหนวยลงทนเปนหลกทรพยหรอทรพยสนอนแทนเงนได รวมถงกรณอนใดทเปนไปตามประกาศสำนกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต.กำหนด โดยบรษทจดการจะกำหนดขนตอนการดำเนนการตอไป ซงขนตอนทกำหนดตองสามารถปฏบตไดจรงและเปนธรรมตอผถอหนวยลงทนของกองทนทกราย

10. การเลอนกำหนดการชำระเงนคาขายคนหนวยลงทนคนแกผถอหนวยลงทน :

บรษทจดการอาจเลอนกำหนดการชำระเงนคาขายคนหนวยลงทนคนแกผถอหนวยลงทนทมคำสงขายคนหนวยลงทนของกองทนเปดไวแลวได เฉพาะในกรณทกำหนดไว ซงตองไมเกนกวากรณดงตอไปน

(1) บรษทจดการพจารณาแลว มความเชอโดยสจรตและสมเหตสมผลวาเปนกรณทเขาเหตดงตอไปน โดยความเหนชอบของผดแลผลประโยชนแลว

(ก) มเหตจำเปนทำใหไมสามารถจำหนาย จายโอน หลกทรพยหรอทรพยสนของกองทนรวมเปดไดอยางสมเหตสมผล หรอ

(ข) มเหตททำใหกองทนรวมไมไดรบชำระเงนจากหลกทรพยหรอทรพยสนทลงทนไวตามกำหนดเวลาปกต ซงเหตดงกลาวอยนอกเหนอการควบคมของบรษทจดการ

(2) มคำสงขายคนหนวยลงทนไวแลว แตในชวงระยะเวลาทบรษทจดการยงไมไดชำระเงนคาขายคนหนวยลงทนใหแกผถอหนวยลงทน บรษทจดการพบวาราคารบซอคนหนวยลงทนดงกลาวไมถกตอง และผดแลผลประโยชนยงไมไดรบรองขอมลในรายงานการแกไขราคายอนหลงและรายงานการชดเชยราคา โดยราคารบซอคนหนวยลงทนทไมถกตองนนตางจากราคารบซอคนหนวยลงทนทถกตองตงแตหนงสตางคขนไป และคดเปนอตราตงแตรอยละ 0.5 ของราคารบซอคนหนวยลงทนทถกตอง

(3) มคำสงขายคนหนวยลงทนในชวงระยะเวลาทบรษทจดการพบวาราคารบซอคนหนวยลงทนไมถกตอง และผดแลผลประโยชนยงไมไดรบรองขอมลในรายงานการแกไขราคายอนหลงและรายงานการชดเชยราคา โดยราคารบซอคนหนวยลงทนทไมถกตองนนตางจากราคารบซอคนหนวยลงทนทถกตองตงแตหนงสตางคขนไป และคดเปนอตราตงแตรอยละ 0.5 ของราคารบซอคนหนวยลงทนทถกตอง

การเลอนกำหนดการชำระเงนคาขายคนหนวยลงทนแกผถอหนวยลงทนตาม (1) (2) หรอ (3) บรษทจดการจะปฏบตตามหลกเกณฑ ดงตอไปน


71

(ก) เลอนกำหนดชำระคาขายคนไดไมเกน 10 วนทำการนบแตวนทผถอหนวยลงทนมคำสงขายคนหนวยลงทนนน เวนแตไดรบการผอนผนจากสำนกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต.

(ข) แจงผถอหนวยลงทนทมคำสงขายคนหนวยลงทนไวแลวใหทราบถงการเลอนกำหนดการชำระคาขายคนหนวยลงทน ตลอดจนเปดเผยตอผถอหนวยลงทนรายอนและผลงทนทวไปใหทราบเรองดงกลาวดวยวธการใดๆ โดยพลน

(ค) แจงการเลอนกำหนดการชำระเงนคาขายคนหนวยลงทน พรอมทงจดสงรายงานทแสดงเหตผลของการเลอน และหลกฐานการไดรบความเหนชอบของผดแลผลประโยชนตามขอ (1) หรอการรบรองขอมลของผดแลผลประโยชนตามขอ (2) ตอสำนกงานโดยพลน ทงน บรษทจดการจะมอบหมายใหผดแลผลประโยชนดำเนนการแทนกได

(ง) ในระหวางการเลอนกำหนดการชำระเงนคาขายคน หากมผถอหนวยลงทนสงขายคนหนวยลงทนในชวงเวลาดงกลาว บรษทจดการจะรบซ อคนหนวยลงทนน น โดยชำระคาขายคนแกผ ถอหนวยลงทนตามลำดบวนทสงคำสงขายคนกอนหลง

11. การไมขายไมรบซอคนไมสบเปลยนหนวยลงทนตามสง :

11.1 บรษทจดการอาจไมขายหรอไมรบซอคนหนวยลงทน ตามคำสงซอหรอคำสงขายคนหนวยลงทนทไดรบไวแลวหรออาจหยดรบคำสงซอหรอคำสงขายคนหนวยลงทนได เฉพาะในกรณทกำหนดไว ซงไมเกนกวากรณดงตอไปน

(1) ตลาดหลกทรพยไมสามารถเปดทำการซอขายไดตามปกต

(2) บรษทจดการพจารณาแลว มความเชอโดยสจรตและสมเหตสมผลวาเปนกรณดงตอไปน โดยไดรบความเหนชอบของผดแลผลประโยชนแลว

(ก) มเหตจำเปนทำใหไมสามารถจำหนาย จาย โอนหลกทรพยหรอทรพยสนของกองทนเปดไดอยางสมเหตสมผล

(ข) ไมสามารถคำนวณมลคาทรพยสนของกองทนเปดไดอยางเปนธรรมและเหมาะสม หรอ

(ค) มเหตจำเปนอนใดเพอคมครองประโยชนของผถอหนวยลงทน

ทงน การไมขาย หรอไมรบซอคนหนวยลงทนตามคำสงทไดรบมาแลว หรอการหยดรบคำสงซอหรอคำสงขายคนหนวยลงทนตาม (ก) (ข) หรอ (ค) สามารถกระทำไมเกน 1 วนทำการ เวนแตไดรบผอนผนจากสำนกงาน

(3) ในกรณทกองทนรวมมการลงทนหลกทรพยหรอทรพยสนในตางประเทศ และมเหตการณดงตอไปนเกดขน ซงกอใหเกดผลกระทบตอกองทนรวมดงกลาวอยางมนยสำคญ

(ก) ตลาดซอขายหลกทรพยดงกลาวไมสามารถเปดทำการซอขายไดตามปกต ทงน เฉพาะในกรณทกองทนรวมไดลงทนในหลกทรพยทซ อขายในตลาดซอขายหลกทรพยแหงนนเกนกวารอยละ 10 ของมลคาทรพยสนของกองทนรวม

(ข) มเหตการณททำใหไมสามารถแลกเปลยนเงนตราตางประเทศไดอยางเสร และทำใหไมสามารถโอนเงนออกจากประเทศหรอรบโอนเงนจากตางประเทศไดตามปกต หรอ

(ค) มเหตททำใหกองทนรวมไมไดรบชำระเงนจากหลกทรพยหรอทรพยสนทลงทนไวตามกำหนดเวลาปกต ซงเหตดงกลาวอยเหนอการควบคมของบรษทจดการและผดแลผลประโยชนเหนชอบดวยแลว

(4) เปนการไมขายหนวยลงทนตามคำสงซอหนวยลงทนทรบไวแลว หรอเปนการหยดรบคำสงซอหนวยลงทน แกผลงทนเฉพาะราย เนองจากปรากฏขอเทจจรง ดงตอไปน

(ก) บรษทจดการมเหตอนควรสงสยวาผลงทนรายนนๆมสวนเกยวของกบการกระทำดงตอไปน


72

1. การกระทำทเปนความผดมลฐานหรอความผดฐานฟอกเงนตามกฎหมาย เก ยวกบ การปองกนและปราบปรามการฟอกเงน ไมวาจะเปนกฎหมายไทยหรอกฎหมายตางประเทศ

2. การใหการสนบสนนทางการเงนแกการกอการราย หรอ

3. การกระทำทเปนการปฏบตตามคำสงเกยวกบการยดหรออายดทรพยสนโดยบคคลผมอำนาจตามกฎหมาย

(ข) บรษทจดการไมสามารถดำเนนการรจกลกคา และตรวจสอบเพอทราบขอเทจจรงเกยวกบลกคาไดในสาระสำคญ

(5) อยในระหวางดำเนนการเปลยนใหบรษทจดการกองทนรวมรายอนเขาบรหารจดการกองทนรวมภายใตการจดการของตนอนเนองมาจากการทบรษทจดการกองทนรวมรายเดมไมสามารถดำรงความเพยงพอของเงนกองทนไดตามประกาศคณะกรรมการกำกบหลกทรพยและตลาดหลกทรพยวาดวยการดำรงเงนกองทนของผประกอบธรกจการจดการกองทนรวม การจดการกองทนสวนบคคล การเปนนายหนาซอขายหลกทรพยและการคาหลกทรพยและการจดจำหนายหลกทรพยทเปนหนวยลงทนและการเปนผจดการเงนทนสญญาซอขายลวงหนาซงใหกระทำไดไมเกน 3 วนทำการ

(6) อยในระหวางดำเนนการเพอเลกกองทน ทระบไวในขอผกพนขอ 22.1.1 (2)

11.2 เมอปรากฏเหตตามขอ 11.1 และบรษทจดการประสงคจะไมขายหรอไมรบซอคนหนวยลงทน หรอหยดรบคำสงซอหรอคำสงขายคนหนวยลงทน บรษทจดการจะปฏบตดงตอไปน

(1) บรษทจดการจะแจงใหผถอหนวยลงทนทมคำสงซอหรอคำสงขายคนหนวยลงทนไวแลวใหทราบถงการไมขายหรอไมรบซอคนหนวยลงทนโดยพลน และหากเปนเหตตามขอ 11.1(1) (2) (3) หรอ (5) ใหเปดเผยตอผถอหนวยลงทนรายอนและผลงทนทวไปใหทราบถงการหยดรบคำสงซอหรอคำสงขายคนหนวยลงทนดวยวธการใดๆโดยพลน

(2) บรษทจดการจะรายงานการไมขายหรอไมรบซอคนหนวยลงทน หรอการหยดรบคำสงซอหรอคำสงขายคนหนวยลงทน พรอมทงแสดงเหตผล และรายงานแผนการดำเนนการของกองทนเปดนนใหสำนกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ทราบโดยพลน

(3) ในกรณทบรษทจดการไมขายหรอไมรบซอคนหนวยลงทนหรอหยดรบคำสงซอหรอคำสงขายคนหนวยลงทนตามขอ 11.1(1)(2)(3) และ(5) เกน 1 วนทำการ บรษทจดการจะดำเนนการดงตอไปน กอนการเปดรบคำสงซอหรอคำสงขายคนหนวยลงทน

(ก) บรษทจดการจะรายงานการเปดรบคำสงซอหรอคำสงขายคนหนวยลงทน และรายงานฐานะการลงทนของกองทนเปด ณ วนทำการสดทายกอนวนรายงานนนใหสำนกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ทราบภายในวนทำการกอนวนเปดรบคำสงซอหรอคำสงขายคนหนวยลงทน

(ข) บรษทจดการจะแจงใหผถอหนวยลงทนทมคำสงซอหรอคำสงขายคนหนวยลงทนไวแลวใหทราบถงการเปดขายหรอรบซอคนหนวยลงทน ตลอดจนเปดเผยตอผถอหนวยลงทนรายอนและ ผลงทนทวไปใหทราบถงการเปดรบคำสงซอหรอคำสงขายคนหนวยลงทนดวยวธการใดๆโดยพลน

ในกรณทบรษทจดการไมขายหรอไมรบซอคนหนวยลงทน หรอหยดรบคำสงซอหรอคำสงขายคนหนวยลงทน บรษทจดการอาจหยดคำนวณมลคาทรพยสนสทธ มลคาหนวยลงทน ราคาขายหนวยลงทน และราคารบซอคนหนวยลงทนกได

11.3 บรษทจดการจะหยดการขายหนวยลงทน หรอหยดรบคำสงซอหนวยลงทน ในชวงระยะเวลาทบรษทจดการพบวาราคาขายหนวยลงทนไมถกตองและผดแลผลประโยชนยงไมไดรบรองขอมลในรายงานการแกไขราคายอนหลงและรายงานการชดเชยราคา โดยราคาขายหนวยลงทนทไมถกตองนนตางจากราคาขายหนวยลงทนทถกตองตงแตหนงสตางคขนไปและคดเปนอตราตงแตรอยละ 0.5 ของราคาขายหนวยลงทนทถกตอง ทงน บรษทจดการจะแจงผถอหนวยลงทนทมคำสงซอหนวยลงทนไวแลวใหทราบถงการหยดขายหนวยลงทน ตลอดจนเปดเผยตอผถอหนวยลงทนรายอนและผลงทนทวไปใหทราบถงการหยดรบคำสงซอหนวยลงทนดวยวธการใดๆ โดยพลน


73

12. การหยดขายหรอรบซอคนหนวยลงทน :

เพอคมครองประโยชนของผถอหนวยลงทน หรอในกรณทมความจำเปนเพอรกษาเสถยรภาพทางเศรษฐกจและการเงนของประเทศ หรอเพอรกษาเสถยรภาพในระบบตลาดการเงน บรษทจดการจะหยดรบคำสงซอหรอ คำสงขายคนหนวยลงทนของกองทนเปดไดเปนการชวคราว ตามระยะเวลาทสำนกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ประกาศ ทงน ไมเกน 20 วนทำการตดตอกน เวนแตจะไดรบความเหนชอบจากคณะกรรมการ ก.ล.ต. ใหขยายระยะเวลาหยดรบคำสงซอหรอคำสงขายคนหนวยลงทนออกไปได

13. เงอนไขและขอจำกดในการจดสรรและการโอนหนวยลงทน :

13.1 บรษทจดการจะไมจดสรรหนวยลงทนใหแกบคคลทซอหนวยลงทนเกนขอจำกดการถอหนวยลงทนตามประกาศคณะกรรมกำกบตลาดทนวาดวยหลกเกณฑเกยวกบขอจำกดการถอหนวยลงทนในกองทนรวมและหนาทของบรษทจดการ

13.2 ผถอหนวยลงทนสามารถโอนหนวยลงทนไดในกรณดงตอไปน

(ก) การโอนหนวยลงทนใหบดา มารดา บตร และคสมรสของผถอหนวยลงทน

(ข) การโอนหนวยลงทนตามคำสงศาลหรอโดยผลของกฎหมาย (ซงไมรวมถงกรณทผลงทนทเปนบคคลธรรมดาตงแต 2 คนขนไปแตไมเกน 4 คน ถอหนวยลงทนรวมกน และปรากฏวาผลงทนบางคนหรอทงหมดเสยชวต เวนแตศาลจะมคำสงเปนอยางอน)

(ค) การโอนหนวยลงทนในกรณพเศษอน ๆ ทบรษทจดการเหนสมควรและอนมตใหโอนได

ทงน ผโอนและผรบโอนจะตองมายนคำขอโอนหนวยลงทนดวยตนเองทสำนกงานทะเบยนหนวยลงทน ในกรณทผรบโอนยงไมไดเปนผใชบรการกองทนกบบรษทจดการ ผรบโอนจะตองกรอกรายละเอยดในใบคำขอใชบรการกองทนและยนตอนายทะเบยนหนวยลงทนพรอมคำขอโอนหนวยลงทน และชำระคาธรรมเนยมการโอนตามหวขอคาธรรมเนยมการโอนหนวยลงทนทระบไวในรายละเอยดโครงการ (ถาม)

นายทะเบยนหนวยลงทนจะบนทกขอมลการโอนหนวยลงทน และออกใบยนยนการโอนหนวยลงทน พรอมหนงสอรบรองสทธในหนวยลงทนใหผรบโอนหนวยลงทน และออกใบยนยนการโอนหนวยลงทนใหแกผโอนหนวยลงทนภายใน 7 วนนบตงแตวนทนายทะเบยนหนวยลงทนไดรบคำขอโอนหนวยลงทน

ทงน สทธของผถอหนวยลงทนจะเกดขนตอเมอนายทะเบยนหนวยลงทนไดบนทกขอมลลงในทะเบยน ผถอหนวยลงทนเรยบรอยแลว

13.3 เพอประโยชนสงสดของการบรหารจดการกองทนเปดไทยพาณชย โกลบอลดจตอล (“กองทน”) การรบลงทะเบยนการโอนหนวยลงทนของกองทนใหอยในดลยพนจของบรษทจดการแตเพยงผเดยว โดยบรษทจดการขอสงวนสทธทจะรบ/ปฏเสธลงทะเบยนการโอนหนวยลงทนของกองทนใหแกบคคลใดกได โดยบคคลทบรษทจดการมวตถประสงคทจะไมรบลงทะเบยนการโอนหนวยลงทนของกองทนใหนน รวมถงแตไมจำกดเพยง พลเมองสหรฐอเมรกา ผท มถ นฐานอยในสหรฐอเมรกา บคคลซงปกตมถ นทอย ในสหรฐอเมรกา รวมถงกองทรพยสนของบคคลดงกลาว และบรษทหรอหางหนสวนซงจดใหมขนและดำเนนกจกรรมในสหรฐอเมรกา

14. การจายเงนปนผล :

14.1. นโยบายการจายเงนปนผล :


1. SCBDIGI ไมจาย

2. SCBDIGIR ไมจาย


74

3. SCBDIGID จาย

4. SCBDIGIP ไมจาย

5. SCBDIGIE ไมจาย

14.2. หลกเกณฑการจายเงนปนผล :

บรษทจดการจะพจารณาจายเงนปนผลไมเกนปละ 12 ครง โดยพจารณาจากผลการดำเนนงานสนสดตามชวงเวลาทบรษทจดการเหนสมควร จากกำไรสะสม หรอกำไรสทธในรอบระยะเวลาบญชทจะจายเงนปนผลแลวแตกรณ และการจายเงนปนผลดงกลาวจะตองไมทำใหกองทนรวมมผลขาดทนสะสมเพมขนในรอบระยะเวลาบญชทมการจายเงนปนผลนน โดยจะขนอยกบดลยพนจของบรษทจดการ

ทงน บรษทจดการจะถอปฏบตตามหลกเกณฑและวธการทสำนกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ประกาศกำหนด และตามทบรษทจดการเหนสมควร

บรษทจดการขอสงวนสทธทจะพจารณาแกไขเพมเตมรายละเอยดโครงการทเกยวของกบการจายเงน ปนผล เพอใหเปนไปตามมาตรฐานการบญชทกำหนดโดยสมาคม นกบญชและผสอบบญชรบอนญาตแหงประเทศไทย และตามหลกเกณฑหรอวธการทสำนกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ประกาศกำหนด โดยบรษทจดการจะแจงการแกไขเพมเตมดงกลาวใหแกผถอหนวยลงทนและสำนกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ทราบลวงหนาอยางนอย 7 วน โดยจะประกาศผานทางเวบไซตของบรษทจดการ และเวบไซตของผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทน (ถาม)

14.3. กำหนดเวลา วธการ และขอจำกดในการจายเงนปนผลแกผถอหนวยลงทน :

ในกรณทบรษทจดการพจารณาใหมการจายเงนปนผล บรษทจดการจะประกาศการจายเงนปนผล วนปดทะเบยนผถอหนวยลงทนเพอจายเงนปนผล และอตราเงนปนผลของกองทนรวม ทงน บรษทจดการจะปฏบต ดงน

1. ปดประกาศไวในทเปดเผย ณ ททำการทกแหงของบรษทจดการ และจดใหมประกาศดงกลาวไว ณ สถานทตดตอทกแหงของผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทน (ถาม) พรอมทงขนเวบไซตของบรษทจดการ และเวบไซตของผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทน (ถาม) หรอวธการอนใดทผลงทนทวไปสามารถทราบได

2.แจงผดแลผลประโยชน และผถอหนวยลงทนทมชออยในทะเบยนผถอหนวยลงทน รวมถงผถอหนวยลงทนทถอหนวยลงทนชนดไมระบชอผถอเมอไดรบการรองขอ

บรษทจดการขอสงวนสทธทอาจจะจายเงนปนผลใหผถอหนวยลงทนดวยวธทตางกนสำหรบหนวยลงทนทขายในชวงระยะเวลาทตางกนได โดยไดรบความเหนชอบจากสำนกงาน ก.ล.ต. กอนดำเนนการจายเงนปนผลในแตละครง และจะถอปฏบตเพมเตมตามหลกเกณฑและวธการทสำนกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ประกาศกำหนด

ในกรณผถอหนวยลงทนไมใชสทธขอรบเงนปนผลจำนวนใดภายในอายความใชสทธเรยกรองตามประมวลกฎหมายแพงและพาณชย บรษทจดการจะไมนำเงนปนผลจำนวนดงกลาวไปใชเพอการอนใด นอกจากเพอประโยชนของหนวยลงทนของกองทนรวมนน

ขอจำกดในการจายเงนปนผล

(1) บรษทจดการกองทนรวมจะไมจายเงนปนผลใหแกผถอหนวยลงทนในสวนทเกนขอจำกดการถอหนวยลงทน เวนแตเปนกรณทไดรบยกเวน ทงน ตามประกาศคณะกรรมการกำกบตลาดทนวาดวยหลกเกณฑเกยวกบขอจำกดการถอหนวยลงทนในกองทนรวมและหนาทของบรษทจดการ

(2) บรษทจดการกองทนรวมจะจดทำบญชและแยกเงนทไมอาจจายเปนเงนปนผลออกจากบญชและทรพยสนของกองทนรวม และไมนำเงนดงกลาวมารวมคำนวณเปนมลคาทรพยสนของกองทนรวม และจะสงเงนดงกลาวใหเปนรายไดของแผนดน


75

15. คาธรรมเนยมและคาใชจายทเรยกเกบจากกองทนรวมและผสงซอหรอผถอหนวยลงทน :

15.1. คาธรรมเนยมรวม (เพดานคาธรรมเนยมและคาใชจายทประมาณการไดทเรยกเกบจากกองทนรวมทงหมด) :

รายการคาธรรมเนยม (ตาม 15.2)

ชอยอ รายละเอยด/จำนวน/อตรา

1. SCBDIGI ประมาณการคาใชจายทเรยกเกบจากกองทนรวมทงหมด ในอตราไมเกนรอยละ 3.21 ตอป ของมลคาทรพยสนรวม

2. SCBDIGIR ประมาณการคาใชจายทเรยกเกบจากกองทนรวมทงหมด ในอตราไมเกนรอยละ 3.21 ตอป ของมลคาทรพยสนรวม

3. SCBDIGID ประมาณการคาใชจายทเรยกเกบจากกองทนรวมทงหมด ในอตราไมเกนรอยละ 3.21 ตอป ของมลคาทรพยสนรวม

4. SCBDIGIP ประมาณการคาใชจายทเรยกเกบจากกองทนรวมทงหมด ในอตราไมเกนรอยละ 2.14 ตอป ของมลคาทรพยสนรวม

5. SCBDIGIE ประมาณการคาใชจายทเรยกเกบจากกองทนรวมทงหมด ในอตราไมเกนรอยละ 3.21 ตอป ของมลคาทรพยสนรวม


หกดวยหนสนรวม กอนหกคาธรรมเนยมการจดการ คาธรรมเนยมผดแลผลประโยชน (ถาม) คาธรรมเนยมนายทะเบยน (ถาม) คาธรรมเนยมทปรกษาการลงทน (ถาม) และคาธรรมเนยมอนทเรยกเกบจากกองทนรวมทมฐานในการคำนวณจากมลคาทรพยสนสทธ (ถาม) ณ วนทคานวณมลคาทรพยสนสทธของกองทนรวม

อยางไรกตาม คาธรรมเนยมและคาใชจายทงหมดทเรยกเกบจากกองทนรวมดงกลาวขางตนเปนการประมาณการ อาจเปลยนแปลงไดตามความเหมาะสม ขนอยกบปจจยตาง ๆ เชน ขนาดของกองทน จำนวนผถอหนวยลงทน เปนตน รวมถงสอดคลองกบเพดานคาธรรมเนยมและคาใชจายแตละรายการทมการปรบเพมขนหรอเปล ยนแปลงไป โดยการปรบเพ มข นหรอเปล ยนแปลงดงกลาวเปนไปตามหลกเกณฑท สำนกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. กำหนด

15.2. คาธรรมเนยมและคาใชจายทเรยกเกบจากกองทนรวม :

15.2.1. คาธรรมเนยมการจดการรายป :


1. SCBDIGI ประมาณการคาธรรมเนยมการจดการรายป ในอตราไมเกนรอยละ 2.565 ตอป ของมลคาทรพยสนรวม

2. SCBDIGIR ประมาณการคาธรรมเนยมการจดการรายป ในอตราไมเกนรอยละ 2.565 ตอป ของมลคาทรพยสนรวม

3. SCBDIGID ประมาณการคาธรรมเนยมการจดการรายป ในอตราไมเกนรอยละ 2.565 ตอป ของมลคาทรพยสนรวม

4. SCBDIGIP ประมาณการคาธรรมเนยมการจดการรายป ในอตราไมเกนรอยละ 1.495 ตอป ของมลคาทรพยสนรวม

5. SCBDIGIE ประมาณการคาธรรมเนยมการจดการรายป ในอตราไมเกนรอยละ 2.565 ตอป ของมลคาทรพยสนรวม


76


หกดวยหนสนรวม กอนหกคาธรรมเนยมการจดการ คาธรรมเนยมผดแลผลประโยชน (ถาม) คาธรรมเนยมนายทะเบยน(ถาม) คาธรรมเนยมทปรกษาการลงทน (ถาม) และคาธรรมเนยมอนทเรยกเกบจากกองทนรวมทมฐานในการคำนวณจากมลคาทรพยสนสทธ (ถาม) ณ วนทคานวณมลคาทรพยสนสทธของกองทนรวม

โดยคาธรรมเนยมทเรยกเกบจากกองทนอาจเกดรายการคาธรรมเนยมการจดการลงทนซำซอนจากการบรหารจดการทเรยกเกบโดยกองทนทเขาไปลงทน

15.2.2. คาธรรมเนยมผดแลผลประโยชนรายป :


1. SCBDIGI ประมาณการคาธรรมเนยมผดแลผลประโยชนรายป ในอตราไมเกนรอยละ 0.107 ตอป ของมลคาทรพยสนรวม

2. SCBDIGIR ประมาณการคาธรรมเนยมผดแลผลประโยชนรายป ในอตราไมเกนรอยละ 0.107 ตอป ของมลคาทรพยสนรวม

3. SCBDIGID ประมาณการคาธรรมเนยมผดแลผลประโยชนรายป ในอตราไมเกนรอยละ 0.107 ตอป ของมลคาทรพยสนรวม

4. SCBDIGIP ประมาณการคาธรรมเนยมผดแลผลประโยชนรายป ในอตราไมเกนรอยละ 0.107 ตอป ของมลคาทรพยสนรวม

5. SCBDIGIE ประมาณการคาธรรมเนยมผดแลผลประโยชนรายป ในอตราไมเกนรอยละ 0.107 ตอป ของมลคาทรพยสนรวม


หกดวยหนสนรวม กอนหกคาธรรมเนยมการจดการ คาธรรมเนยมผดแลผลประโยชน (ถาม)คาธรรมเนยมนายทะเบยน(ถาม) คาธรรมเนยมทปรกษาการลงทน (ถาม) และคาธรรมเนยมอนทเรยกเกบจากกองทนรวมทมฐานในการคำนวณจากมลคาทรพยสนสทธ (ถาม) ณ วนทคานวณมลคาทรพยสนสทธของกองทนรวม

15.2.3. คาธรรมเนยมนายทะเบยนหนวยลงทนรายป :


1. SCBDIGI ประมาณการคาธรรมเนยมนายทะเบยนหนวยลงทนรายป ในอตราไมเกนรอยละ 0.11 ตอป ของมลคาทรพยสนรวม

2. SCBDIGIR ประมาณการคาธรรมเนยมนายทะเบยนหนวยลงทนรายป ในอตราไมเกนรอยละ 0.11 ตอป ของมลคาทรพยสนรวม

3. SCBDIGID ประมาณการคาธรรมเนยมนายทะเบยนหนวยลงทนรายป ในอตราไมเกนรอยละ 0.11 ตอป ของมลคาทรพยสนรวม

4. SCBDIGIP ประมาณการคาธรรมเนยมนายทะเบยนหนวยลงทนรายป ในอตราไมเกนรอยละ 0.11 ตอป ของมลคาทรพยสนรวม

5. SCBDIGIE ประมาณการคาธรรมเนยมนายทะเบยนหนวยลงทนรายป ในอตราไมเกนรอยละ 0.11 ตอป ของมลคาทรพยสนรวม


หกดวยหนสนรวม กอนหกคาธรรมเนยมการจดการ คาธรรมเนยมผดแลผลประโยชน (ถาม)คาธรรมเนยมนายทะเบยน(ถาม) คาธรรมเนยมทปรกษาการลงทน (ถาม) และคาธรรมเนยมอนทเรยกเกบจากกองทนรวมทมฐานในการคำนวณจากมลคาทรพยสนสทธ (ถาม) ณ วนทคานวณมลคาทรพยสนสทธของกองทนรวม


77

15.2.4. คาธรรมเนยมทปรกษาการลงทน :

ไมม


15.2.5. คาธรรมเนยมการจดจำหนาย :

ไมม


15.2.6. คาธรรมเนยมอน ๆ :

ประมาณการคาธรรมเนยมอนๆ ในอตราไมเกนรอยละ2.675ตอปของมลคาทรพยสนรวม หกดวยหนสนรวม กอนหกคาธรรมเนยมการจดการ คาธรรมเนยมผดแลผลประโยชน (ถาม)คาธรรมเนยมนายทะเบยน(ถาม) คาธรรมเนยมทปรกษาการลงทน (ถาม) และคาธรรมเนยมอนทเรยกเกบจากกองทนรวมทมฐานในการคำนวณจากมลคาทรพยสนสทธ (ถาม) ณ วนทคานวณมลคาทรพยสนสทธของกองทนรวม


ทงน เมอคำนวณรวมกบคาธรรมเนยมหรอคาใชจายตาง ๆ ทเรยกเกบจรงจากกองทนรวมตามขอ 15.2.1 - 15.2.5 จะตองไมเกนคาธรรมเนยมรวมของแตละชนดหนวยลงทน

(1) คาใชจายเพอวตถประสงคในการเสนอขายหนวยลงทนครงแรกทเรยกเกบจากกองทนรวมตามจำนวนทจายจรง ท งน ไมเกนรอยละ 0.2675 ของจำนวนเงนทนของโครงการและในทางบญชจะตดจายเปนคาใชจายของกองทนรวมเฉลยเทากนทกวน ภายในระยะเวลา 1 ป เชน คาใชจายในการจดทำโฆษณาประชาสมพนธ คาสอโฆษณาประชาสมพนธ คาใชจายดานการตลาด การสงเสรมการขาย คาอบรมเผยแพรความร และสมมนาแนะนำกองทนรวม

(2) คาใชจายในการสอบบญช และคาใชจายอนๆ ในการสอบบญช ซงรวมคาใชจายตรวจสอบทรพยสนในประเทศ และตางประเทศ

(3) คาจดทำ จดพมพ และจดสงหนงสอชชวนเสนอขายหนวยลงทน ทงสวนสรปขอมลสำคญทผลงทนควรทราบและสวนขอมลโครงการ รวมถงเอกสารประกอบการขายอน ๆ

(4) คาเกบรกษาทรพยสนในตางประเทศ ในอตราไมเกนรอยละ 0.107 ตอปของมลคาหลกทรพยของแตละสกลเงน (ถาม)

(5) คาจดทำและจดสงรายงานใดๆ แกผถอหนวยลงทน หรอบคคลทเก ยวของกบกองทนรวมโดยตรง หนงสอบอกกลาวประกาศและรายงานตางๆ รวมถงคาประกาศในหนงสอพมพรายวนและ/หรอขาวสารถง ผถอหนวยลงทนทบรษทจดการจดทำ ตลอดจนขาวสารทบรษทจดการมหนาทจดทำขนตามทสำนกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. หรอคณะกรรมการ ก.ล.ต. หรอกฎหมายกำหนด

(6) คาพมพแบบฟอรมใบจองซอหนวยลงทน ใบสงซอหนวยลงทน ใบสงขายหนวยลงทน ใบยนยนการซอและขายหนวยลงทน หนงสอรบรองสทธในหนวยลงทนและแบบฟอรมอนๆ เกยวกบกองทนรวม

(7) คาใชจายในการรบชำระเงนคาซอหนวยลงทน คาใชจายในการออกเชค และนำเงนเขาบญชสำหรบการรบซอคนหนวยลงทน

(8) คาธรรมเนยมธนาคารตางๆ เชน คาธรรมเนยมการใชบรการ SCB CASH MANAGEMENT คาสมดเชคคาธรรมเนยมการโอนเงนระหวางบญช เปนตน

(9) คาใชจายหรอคาธรรมเนยมอนทเกยวของในการจดการกองทนรวม เชน คาธรรมเนยมในการจดทะเบยนกองทรพยสนของโครงการจดการเปนกองทนรวม คาไปรษณยากร คาแปลเอกสารตางๆ ทเกยวกบการลงทน คาอากรแสตมปตางๆ คาดำเนนงานอน ๆ เปนตน


78

(10) คาใชจายในการตดตามทวงถามหรอการดำเนนคดเพอการรบชำระหนใดๆของกองทนรวมทงคาใชจายในการรบชำระหนเปนทรพยสนอ นแทนการชำระหนดวยเงนสดตามตราสารแหงหน เชน คาท ปรกษากฎหมาย คาธรรมเนยมศาล คาธรรมเนยมทนายความ คาสบทรพยและ/หรอบงคบคด คาใชจายในดานนตกรรม คาใชจายหรอคาธรรมเนยมอนใดทเกยวของกบทางราชการ เปนตน

(11) คาใชจายและคาธรรมเนยมทเกยวเนองกบการดำเนนงานของกองทนรวม ไดแก คาใชจาย (ถาม) ในการดำเนนคดของผดแลผลประโยชนทฟองรองใหบรษทจดการปฏบตตามหนาทหรอเรยกคาสนไหมทดแทนความเสยหายจากบรษทจดการ เพ อประโยชนของผถอหนวยลงทน หรอเม อไดรบคำสงจากสำนกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต.

(12) คาใชจายตางๆทเกดขนจากการปฏบตตามทคณะกรรมการ ก.ล.ต. หรอสำนกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. หรอ กฎหมายกำหนด

(13) คาใชจายทเกดขนจากการรบจำนองอสงหารมทรพย เพอเปนหลกประกนการลงทนของกองทนรวม

(14) คาทปรกษากฎหมาย (ถาม) ทปรกษาการเงนอน ๆ (ถาม)

(15) คาบรการ และ/หรอคาธรรมเนยม และ/หรอคาภาษอากร และ/หรอคาใชจายตาง ๆ ทเกยวเนองกบการจดหา ไดมา รบมอบ สงมอบ ดแลเกบรกษา ปกปองผลประโยชน ซงสนทรพยหรอหลกทรพยตาง ๆ ของกองทนทนอกเหนอไปจากทไดระบไวในขอ 15.2.2 “คาธรรมเนยมผดแลผลประโยชน รายป”

(16) คาใชจายทเกดจากการผดนดชำระราคา (failed trade)

(17) คาใชจายตาง ๆ และคาธรรมเนยมทเกดขนในชวงการชำระบญชและเลกกองทนรวม เชน คาตอบแทนผชำระบญช และ/หรอคาผดแลผลประโยชน ทเกดขนในระหวางการชำระบญชกองทนรวม

(18) คาใชจายดานโฆษณาประชาสมพนธ เชน คาใชจายในการจดทำโฆษณาประชาสมพนธ คาสอโฆษณาประชาสมพนธ การจดอบรมเผยแพรความร คาใชจายดานการตลาด การสงเสรมการขาย ตลอดจนการสมมนาแนะนำกองทน ซงเกดขนภายหลงจากการจดตงกองทนทเรยกเกบจากกองทนตามจำนวนทจายจรง โดยในทางบญชบรษทจดการจะตดจายเปนคาใชจายของกองทนเฉลยเทากนทกวนภายในระยะเวลา 1 ป นบจากวนทบนทกคาใชจายดงกลาว ทงน จำนวนเงนทตดจายจะตองไมเกนกวาอตรารอยละ 0.2675 ของมลคาทรพยสนรวม หกดวยหนสนรวม กอนหกคาธรรมเนยมการจดการ คาธรรมเนยมผดแลผลประโยชน (ถาม) คาธรรมเนยมนายทะเบยน (ถาม) และคาธรรมเนยมอนทเรยกเกบจากกองทนรวมทมฐานในการคำนวณจากมลคาทรพยสนสทธ (ถาม) ณ วนทคานวณมลคาทรพยสนสทธของกองทนรวม โดยคาใชจายสวนทเกนอตราทกำหนดถอเปนคาใชจายดำเนนงานของบรษทจดการ

(19) คานายหนาซอขายหลกทรพยทซอหรอขายเพอประโยชนในการจดการกองทนรวมซงรวมถงภาษอนๆตามทกองทนจะถกเรยกเกบเมอสงซอหรอสงขายหลกทรพยและคาธรรมเนยมการทำรายการในตางประเทศ

(20) คาใชจายทเกยวกบความเสยงทเกยวของกบการลงทนในหลกทรพย เชน สญญาซอขายลวงหนา และคาใชจายหรอคาธรรมเนยมอนๆตามทจายจรงรวมถงคาใชจาย และคาธรรมเนยมอนใดเพอใหกองทนสามารถลงทนในหลกทรพยดงกลาว เปนตน

15.3. คาธรรมเนยมทเรยกเกบจากผสงซอหรอผถอหนวยลงทน :

15.3.1. คาธรรมเนยมการขายหนวยลงทน (Front-end Fee) : ม


1. SCBDIGI ประมาณการคาธรรมเนยมการขายหนวยลงทน ในอตราไมเกนรอยละ 3.21 ของมลคาหนวยลงทน

2. SCBDIGIR ประมาณการคาธรรมเนยมการขายหนวยลงทน ในอตราไมเกนรอยละ 3.21 ของมลคาหนวยลงทน


79

3. SCBDIGID ประมาณการคาธรรมเนยมการขายหนวยลงทน ในอตราไมเกนรอยละ 3.21 ของมลคาหนวยลงทน

4. SCBDIGIP ประมาณการคาธรรมเนยมการขายหนวยลงทน ในอตราไมเกนรอยละ 3.21 ของมลคาหนวยลงทน

5. SCBDIGIE ประมาณการคาธรรมเนยมการขายหนวยลงทน ในอตราไมเกนรอยละ 3.21 ของมลคาหนวยลงทน


บรษทจดการอาจเรยกเกบคาธรรมเนยมการขายหนวยลงทนจากผสงซอหนวยลงทนแตละกลมหรอแตละรายในอตราทไมเทากน บรษทจดการขอสงวนสทธในการพจารณาเงอนไขการเรยกเกบหรอเปลยนแปลงอตราคาธรรมเนยมทเรยกเกบจากผส งซอหรอผถอหนวยลงทน โดยบรษทจดการจะตดประกาศรายละเอยดดงกลาว ณ สำนกงานของบรษทจดการ สำนกงานใหญและสำนกงานสาขาของผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทน เวบไซตของบรษทจดการ เวบไซตของผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทน (ถาม)

อนง การเปลยนแปลงหลกเกณฑ วธการจดเกบและ/หรออตราคาธรรมเนยมทเรยกเกบจากผสงซอหรอผถอหนวยลงทน บรษทจดการจะแจงใหผถอหนวยลงทนทราบลวงหนาอยางนอย 30 วน หากในกรณทเปนประโยชนตอผถอหนวยลงทนบรษทจดการจะแจงลวงหนาอยางนอย 1 วนกอนการเปลยนแปลง โดยประกาศผานทางเวบไซตของบรษทจดการ และเวบไซตของผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทน (ถาม) และแจงใหสำนกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต.ทราบภายใน 15 วนนบแตวนเปลยนแปลง

15.3.2. คาธรรมเนยมการรบซอคนหนวยลงทน (Back-end Fee) : ม


1. SCBDIGI ประมาณการคาธรรมเนยมการรบซอคนหนวยลงทน ในอตราไมเกนรอยละ 3.21 ของมลคาหนวยลงทน

2. SCBDIGIR ประมาณการคาธรรมเนยมการรบซอคนหนวยลงทน ในอตราไมเกนรอยละ 3.21 ของมลคาหนวยลงทน

3. SCBDIGID ประมาณการคาธรรมเนยมการรบซอคนหนวยลงทน ในอตราไมเกนรอยละ 3.21 ของมลคาหนวยลงทน

4. SCBDIGIP ประมาณการคาธรรมเนยมการรบซอคนหนวยลงทน ในอตราไมเกนรอยละ 3.21 ของมลคาหนวยลงทน

5. SCBDIGIE ประมาณการคาธรรมเนยมการรบซอคนหนวยลงทน ในอตราไมเกนรอยละ 3.21 ของมลคาหนวยลงทน


บรษทจดการอาจเรยกเกบคาธรรมเนยมการรบซอคนหนวยลงทนจากผสงขายหนวยลงทนแตละกลมหรอแตละรายในอตราทไมเทากน บรษทจดการขอสงวนสทธในการพจารณาเงอนไขการเรยกเกบหรอเปลยนแปลงอตราคาธรรมเนยมทเรยกเกบจากผสงขายหรอผถอหนวยลงทน โดยบรษทจดการจะตดประกาศรายละเอยดดงกลาว ณ สำนกงานของบรษทจดการ สำนกงานใหญและสำนกงานสาขาของผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทน เวบไซตของบรษทจดการ เวบไซตของผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทน (ถาม)

อนง การเปลยนแปลงหลกเกณฑ วธการจดเกบและ/หรออตราคาธรรมเนยมทเรยกเกบจากผสงขายหรอผถอหนวยลงทน บรษทจดการจะแจงใหผถอหนวยลงทนทราบลวงหนาอยางนอย 30 วน หากในกรณทเปนประโยชนตอผถอหนวยลงทนบรษทจดการจะแจงลวงหนาอยางนอย 1 วนกอนการเปลยนแปลง โดย


80

ประกาศผานทางเวบไซตของบรษทจดการ และเวบไซตของผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทน (ถาม) และแจงใหสำนกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต.ทราบภายใน 15 วนนบแตวนเปลยนแปลง

15.3.3. คาธรรมเนยมการสบเปลยนหนวยลงทน (Switching Fee) :

15.3.3.1 คาธรรมเนยมการสบเปลยนหนวยลงทนเขา (Switching In) : ม


1. SCBDIGI ประมาณการคาธรรมเนยมการสบเปลยนหนวยลงทนเขา ในอตราไมเกนรอยละ 3.21 ของมลคาหนวยลงทน

2. SCBDIGIR ประมาณการคาธรรมเนยมการสบเปลยนหนวยลงทนเขา ในอตราไมเกนรอยละ 3.21 ของมลคาหนวยลงทน

3. SCBDIGID ประมาณการคาธรรมเนยมการสบเปลยนหนวยลงทนเขา ในอตราไมเกนรอยละ 3.21 ของมลคาหนวยลงทน

4. SCBDIGIP ประมาณการคาธรรมเนยมการสบเปลยนหนวยลงทนเขา ในอตราไมเกนรอยละ 3.21 ของมลคาหนวยลงทน

5. SCBDIGIE ประมาณการคาธรรมเนยมการสบเปลยนหนวยลงทนเขา ในอตราไมเกนรอยละ 3.21 ของมลคาหนวยลงทน


บรษทจดการอาจเรยกเกบคาธรรมเนยมการสบเปลยนหนวยลงทนจากผสงสบเปลยนหนวยลงทนแตละกลมหรอแตละรายในอตราทไมเทากน บรษทจดการขอสงวนสทธในการพจารณาเงอนไขการเรยกเกบหรอเปลยนแปลงอตราคาธรรมเนยมทเรยกเกบจากผสงสบเปลยนหรอผถอหนวยลงทน โดยบรษทจดการจะตดประกาศรายละเอยดดงกลาว ณ สำนกงานของบรษทจดการ สำนกงานใหญและสำนกงานสาขาของผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทน เวบไซตของบรษทจดการ เวบไซตของผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทน (ถาม)

อนง การเปลยนแปลงหลกเกณฑ วธการจดเกบและ/หรออตราคาธรรมเนยมทเรยกเกบจากผสบเปลยนหรอผถอหนวยลงทน บรษทจดการจะแจงใหผถอหนวยลงทนทราบลวงหนาอยางนอย 30 วน หากในกรณทเปนประโยชนตอผถอหนวยลงทนบรษทจดการจะแจงลวงหนาอยางนอย 1 วนกอนการเปลยนแปลง โดยประกาศผานทางเวบไซตของบรษทจดการ และเวบไซตของผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทน (ถาม)และแจงใหสำนกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต.ทราบภายใน 15 วนนบแตวนเปลยนแปลง

15.3.3.2 คาธรรมเนยมการสบเปลยนหนวยลงทนออก (Switching Out) : ม


1. SCBDIGI ประมาณการคาธรรมเนยมการสบเปลยนหนวยลงทนออก ในอตราไมเกนรอยละ 3.21 ของมลคาหนวยลงทน

2. SCBDIGIR ประมาณการคาธรรมเนยมการสบเปลยนหนวยลงทนออก ในอตราไมเกนรอยละ 3.21 ของมลคาหนวยลงทน

3. SCBDIGID ประมาณการคาธรรมเนยมการสบเปลยนหนวยลงทนออก ในอตราไมเกนรอยละ 3.21 ของมลคาหนวยลงทน

4. SCBDIGIP ประมาณการคาธรรมเนยมการสบเปลยนหนวยลงทนออก ในอตราไมเกนรอยละ 3.21 ของมลคาหนวยลงทน

5. SCBDIGIE ประมาณการคาธรรมเนยมการสบเปลยนหนวยลงทนออก ในอตราไมเกนรอยละ 3.21 ของมลคาหนวยลงทน


81


บรษทจดการอาจเรยกเกบคาธรรมเนยมการสบเปลยนหนวยลงทนจากผสงสบเปลยนหนวยลงทนแตละกลมหรอแตละรายในอตราทไมเทากน บรษทจดการขอสงวนสทธในการพจารณาเงอนไขการเรยกเกบหรอเปลยนแปลงอตราคาธรรมเนยมทเรยกเกบจากผสงสบเปลยนหรอผถอหนวยลงทน โดยบรษทจดการจะตดประกาศรายละเอยดดงกลาว ณ สำนกงานของบรษทจดการ สำนกงานใหญและสำนกงานสาขาของผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทน เวบไซตของบรษทจดการ เวบไซตของผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทน (ถาม)

อนง การเปลยนแปลงหลกเกณฑ วธการจดเกบและ/หรออตราคาธรรมเนยมทเรยกเกบจากผสบเปลยนหรอผถอหนวยลงทน บรษทจดการจะแจงใหผถอหนวยลงทนทราบลวงหนาอยางนอย 30 วน หากในกรณทเปนประโยชนตอผถอหนวยลงทนบรษทจดการจะแจงลวงหนาอยางนอย 1 วนกอนการเปลยนแปลง โดยประกาศผานทางเวบไซตของบรษทจดการ และเวบไซตของผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทน (ถาม)และแจงใหสำนกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต.ทราบภายใน 15 วนนบแตวนเปลยนแปลง

15.3.4. คาธรรมเนยมการโอนหนวยลงทน : ม

ในอตรา 10.00 บาท ตอหนวยลงทน 1,000.00 หนวย หรอเศษของ 1,000.00 หนวย


หรอตามอตราท นายทะเบยนกำหนดเปนการท วไปในการใหบรการ โดยนายทะเบยนจะเรยกเกบคาธรรมเนยมจากผโอนในวนทยนคำขอโอนหนวยลงทน

15.3.5. คาธรรมเนยมการออกเอกสารแสดงสทธในหนวยลงทน : ม

ตามทนายทะเบยนเรยกเกบ


ตามอตราทนายทะเบยนหนวยลงทนกำหนดเปนการทวไปในการใหบรการ ในกรณทขอเปลยนชอ-สกล ทอย การออกใบหนวยลงทน การออกหนงสอรบรองสทธใหมแกผถอหนวยลงทน ในกรณหายและอน ๆ ทเกดขนจรง ซงพสจนไดวาเปนความประสงคเฉพาะตวของผถอหนวยลงทน

15.3.6. คาปรบกรณขายคนหนวยลงทนกอนระยะเวลาถอครองทกำหนดในโครงการ (Exit Fee) : ไมม


15.3.7. คาธรรมเนยมอน ๆ : ม

ตามทจายจรง


- คาใชจายในการซอขายหลกทรพย เมอสงซอหรอสงขายหนวยลงทน

(1) กรณสงซอหนวยลงทน บรษทจดการเรยกเกบคาธรรมเนยมในอตราไมเกนรอยละ 0.75 ของมลคาหนวยลงทน

(2) กรณสงขายหนวยลงทน บรษทจดการเรยกเกบคาธรรมเนยมในอตราไมเกนรอยละ 0.75 ของมลคาหนวยลงทน

- คาใชจายในการซอขายหลกทรพย เมอมการสบเปลยนหนวยลงทน

(1) กรณกองทนนเปนกองทนตนทาง บรษทจดการจะคดคาใชจายในการซอขายหลกทรพยในอตราไมเกนรอยละ 0.75 ของมลคาหนวยลงทนโดยคำนวณเขาไปในราคาสบเปลยนหนวยลงทนออก

(2) กรณกองทนนเปนกองทนปลายทาง บรษทจดการจะคดคาใชจายในการซอขายหลกทรพยในอตราไมเกนรอยละ 0.75 ของมลคาหนวยลงทนโดยคำนวณเขาไปในราคาสบเปลยนหนวยลงทนเขา


82

ทงน เพอนำเงนดงกลาวไปชำระเปนคาใชจายในการซอขายหลกทรพยในการสงซอหรอสงขายหลกทรพย เชน คาธรรมเนยมนายหนาซอขายหลกทรพย หรออนๆตามทกองทนจะถกเรยกเกบเมอสงซอหรอสงขายหลกทรพย เปนตน

อนง หากบรษทจดการเปลยนแปลงอตราคาใชจายในการซอขายหลกทรพยดงกลาวขางตนใหสอดคลองกบอตราคานายหนาในการซอขายหลกทรพยของกองทนทกองทนเขาลงทนในภายหลง บรษทจดการจะตดประกาศการเรยกเกบคาใชจาย หรออตราคาใชจายอตราใหมใหผลงทนทราบลวงหนา ณ สำนกงานของบรษทจดการ สำนกงานใหญ และสำนกงานสาขาของผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทน เวบไซตของบรษทจดการ และเวบไซตของผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทน (ถาม)

บรษทจดการอาจเรยกเกบคาธรรมเนยมหรอคาใชจายอน ๆ ทผลงทนหรอผถอหนวยลงทนขอใหบรษทจดการหรอนายทะเบยนหนวยลงทนดำเนนการใหผลงทนหรอผถอหนวยลงทนเปนกรณพเศษนอกเหนอจากการดำเนนการตามปกตของบรษทจดการหรอนายทะเบยนหนวยลงทน และ/หรอ การดำเนนการใด ๆ ซงพสจนไดวาเปนความประสงคเฉพาะตวของผลงทนหรอผถอหนวยลงทน เชน คาธรรมเนยมในการขอเปลยนชอ-สกล การออกใบหนวยลงทน การออกหนงสอรบรองสทธใหมแก

ผถอหนวยลงทน ในกรณหายและอนๆ ทเกดขนจรง คาธรรมเนยมการออกหนงสอรบรองฐานะการเงน / รบรองยอดหนวยลงทน คาธรรมเนยมการคนหาเอกสารจากศนยเอกสารของนายทะเบยนหนวยลงทน เปนตน โดยนายทะเบยนหนวยลงทนจะคดคาธรรมเนยมจากผถอหนวยลงทนตามอตราทบรษทจดการหรอนายทะเบยนหนวยลงทนกำหนดเปนการทวไปในการใหบรการลกษณะดงกลาว

บรษทจดการขอสงวนสทธในการพจารณาเรยกเกบหรอเปลยนแปลงอตราธรรมเนยมขางตนไดโดยไมตองดำเนนการแจงผลงทนหรอผถอหนวยลงทนลวงหนา โดยบรษทจดการจะตดประกาศ รายละเอยดดงกลาว ณ สำนกงานของบรษทจดการ สำนกงานใหญ และสำนกงานสาขาของผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทน เวบไซตของบรษทจดการ และเวบไซตของผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทน (ถาม)

15.4. วธการคำนวณและตดจายคาธรรมเนยม :

บรษทจดการจะคำนวณคาธรรมเนยม ตามขอ 15.2.1 ทกวนทมการคำนวณมลคาทรพยสนสทธ โดยใชมลคาทรพยสนรวม หกดวยหนสนรวม กอนหกคาธรรมเนยมการจดการ คาธรรมเนยมผดแลผลประโยชนคาธรรมเนยมนายทะเบยน และคาธรรมเนยมอนทเรยกเกบจากกองทนรวมทมฐานในการคำนวณจากมลคาทรพยสนสทธ (ถาม) ณ วนทคานวณมลคาทรพยสนสทธของกองทนรวม ในแตละวนเปนฐานในการคำนวณคาธรรมเนยม และเรยกเกบจากกองทนรวมเปนรายเดอนหรอระยะเวลาอนใดตามทบรษทจดการกำหนด

คาใชจายอนๆทเกยวเนองกบกองทนตามขอ 15.2.6 (1) – (20) จะเรยกเกบตามทจายจรง ในทางบญชบรษทจดการจะพจารณาตดจายทงจำนวน หรอทยอยตดจายเปนคาใชจายของกองทนเฉลยเทากนทกวนตามระยะเวลาทจะไดรบประโยชนจากคาใชจายนน และบรษทจดการอาจพจารณาประมาณการคาใชจายดงกลาวอยางสมเหตสมผลเพอทยอยรบรเปนคาใชจายเปนรายวน และจะปรบปรงรายการดงกลาวทนททไดรบหลกฐานอยางแนชด ทงน คาใชจายดงกลาวอยในความเหนชอบจากผดแลผลประโยชน ซงบรษทจดการจะเปดเผยฐานการคำนวณอยางชดเจนในหนงสอชชวนฉบบขอมลสำคญทผลงทนควรทราบและในรายงานรอบประจำป

อยางไรกตาม บรษทจดการจะพจารณาตดจายคาธรรมเนยม และคาใชจายดงกลาวจะเปนไปตามหลกการบญช และตามประกาศทเกยวของกำหนด

อนง หากสมาคมบรษทจดการลงทน และ/หรอคณะกรรมการ ก.ล.ต.หรอสำนกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. และ/หรอหนวยงานอนใดทเก ยวของมการแกไขหรอเพมเตมหรอเปลยนแปลงขอกำหนด เงอนไขหรอหลกเกณฑในการคำนวณมลคาทรพยสนสทธของกองทนรวม บรษทจดการขอสงวนสทธทจะเปลยนแปลงวธการคำนวณมลคาทรพยสนสทธของกองทนรวมใหเปนไปตามหลกเกณฑดงกลาวโดยถอวาไดรบมตจากผถอหนวยลงทนแลว


83

15.5. การเปลยนแปลงคาธรรมเนยมหรอคาใชจาย :

บรษทจดการสงวนสทธทจะเปลยนแปลงคาธรรมเนยมหรอคาใชจายตามขอ 15.1 ขอ 15.2 และขอ 15.3 และอาจเรยกเกบคาธรรมเนยมหรอคาใชจายเพมขนเกนกวาอตราขนสงทระบไวในโครงการได โดยจะดำเนนการดงตอไปน

(1) ในกรณทบรษทจดการมความประสงคจะลดคาธรรมเนยมหรอคาใชจายตามทไดระบไวในโครงการและไดดำเนนการดงกลาวแลว บรษทจดการจะเปดเผยขอมลดงกลาวใหผลงทนทราบอยางทวถงภายใน 3 วนทำการนบแตวนทมการลดคาธรรมเนยมหรอคาใชจายดงกลาว เชน เผยแพรขอมลไวบนเวบไซตของบรษทจดการหรอ ณ สถานทในการซอขายหนวยลงทนทกแหงของบรษทจดการและผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทน (ถาม) เปนตน

การลดคาธรรมเนยมหรอคาใชจายใหแตกตางไปจากโครงการ ใหถอวาสำนกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต.ใหความเหนชอบการแกไขเพมเตมโครงการในเรองดงกลาวเมอบรษทจดการไดดำเนนการตามวรรคหนงแลว

(2) ในกรณทบรษทจดการมความประสงคจะเรยกเกบคาธรรมเนยมหรอคาใชจายเพมขนตามทระบไวในโครงการ บรษทจดการจะคำนงถงความสมเหตสมผลกบสภาพปกตทางธรกจและประโยชนของลกคาเปนสำคญ และจะเปดเผยขอมลดงกลาวใหผลงทนทราบลวงหนาอยางทวถงดวยวธการทเหมาะสมอนทำใหมนใจไดวาผลงทนไดรบทราบขอมลดงกลาว โดยอยางนอยจะจดใหมการเผยแพรขอมลไวบนเวบไซตของบรษทจดการและ ณ สถานทในการซอขายหนวยลงทนทกแหงของบรษทจดการและผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทน (ถาม) ทงน ตามหลกเกณฑดงตอไปน

(2.1) ในกรณทการเรยกเกบคาธรรมเนยมหรอคาใชจายเพมขนไมเกนกวาอตราขนสงของคาธรรมเนยมหรอคาใชจายเดมตามทระบไวในโครงการ บรษทจดการจะเปดเผยขอมลดงกลาวใหผลงทนทราบลวงหนาไมนอยกวา 3 วนทำการกอนการเรยกเกบคาธรรมเนยมหรอคาใชจายเพมขน

(2.2) ในกรณทการเรยกเกบคาธรรมเนยมหรอคาใชจายเพมขนเกนกวาอตราขนสงของคาธรรมเนยมหรอคาใชจายเดมตามทระบไวอยางชดเจนในโครงการแลววาบรษทจดการสามารถกระทำการดงกลาวได ทงน ในรอบระยะเวลายอนหลง 1 ปนบแตวนทบรษทจดการประสงคจะขนคาธรรมเนยมหรอคาใชจายดงกลาว บรษทจดการจะดำเนนการตามหลกเกณฑดงน

(ก) ในกรณทการเรยกเกบคาธรรมเนยมหรอคาใชจายเพมขนไมเกนกวาอตรารอยละ 5 ของอตราขนสงดงกลาว บรษทจดการจะเปดเผยขอมลดงกลาวใหผลงทนทราบลวงหนาไมนอยกวา 60 วนกอนการเรยกเกบคาธรรมเนยมหรอคาใชจายทเพมขนดงกลาว

(ข) ในกรณทการเรยกเกบคาธรรมเนยมหรอคาใชจายเพมขนเกนกวาอตรารอยละ 5 ของอตราขนสงดงกลาว บรษทจดการตองไดรบมตพเศษ

ในการเปดเผยขอมลตามวรรคหนง มใหนำมาใชกบกรณทบรษทจดการกองทนรวมไดรบมตพเศษ

(3) การเปลยนแปลงคาธรรมเนยมหรอคาใชจายตามขอ 15.5 (1) วรรคสอง หรอ (2.2) บรษทจดการจะแจงใหสำนกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ทราบภายใน 15 วนนบแตวนเปลยนแปลงคาธรรมเนยมหรอคาใชจายดงกลาว

15.6. หมายเหต :

คาธรรมเนยมหรอคาใชจายตางๆทเรยกเกบจากกองทนรวมตามขอ 15.2 รวมภาษมลคาเพม ภาษธรกจเฉพาะ หรอภาษอนใด และภาษดงกลาวจะถอเปนภาระของกองทนรวม

คาธรรมเนยมหรอคาใชจายตางๆ ทเรยกเกบจากผส งซอหรอผถอหนวยลงทนตามขอ 15.3 รวมภาษ มลคาเพม ภาษธรกจเฉพาะ หรอภาษอนใด และภาษดงกลาวจะถอเปนภาระของผสงซอหรอผถอหนวยลงทน


84

บรษทจดการขอสงวนสทธในการพจารณารบผดชอบคาธรรมเนยมหรอคาใชจายตามหวขอ 15 รายการใดรายการหนงหรอหลายรายการได ทงน ขนกบดลยพนจของบรษทจดการ เพอประโยชนของกองทนและ ผถอหนวยลงทนเปนสำคญ

16. วธการคำนวณ กำหนดเวลาในการคำนวณและการประกาศมลคาทรพยสนสทธ มลคาหนวยลงทน และราคาหนวยลงทน หลกเกณฑและวธการดำเนนการในกรณทมลคาหนวยลงทนไมถกตอง :

16.1. วธการคำนวณ กำหนดเวลาในการคำนวณและการประกาศมลคาทรพยสนสทธ มลคาหนวยลงทน และราคาหนวยลงทน : ตางประเทศ

16.2. เงอนไขพเศษ :

1. บรษทจดการจะคำนวณมลคาทรพยสนสทธของกองทนรวม ตามหลกเกณฑและวธการทสำนกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ประกาศกำหนด

1.1 มลคาทรพยสนสทธของกองทนรวม

1.2 มลคาหนวยลงทนของผถอหนวยลงทนชนดสะสมมลคา

1.3 มลคาหนวยลงทนของผถอหนวยลงทนชนดรบซอคนอตโนมต

1.4 มลคาหนวยลงทนของผถอหนวยลงทนชนดจายเงนปนผล

1.5 มลคาหนวยลงทนของผถอหนวยลงทนชนดผลงทนกลม/บคคล

1.6 มลคาหนวยลงทนของผถอหนวยลงทนชนดชองทางอเลกทรอนกส

กองทนมการแบงชนดของหนวยลงทนตามชนด ดงนน มลคาหนวยลงทนแตละชนดอาจมมลคาไมเทากน มลคาทรพยสนสทธของแตละชนดหนวยลงทนรวมกนจะเทากบมลคาทรพยสนสทธของกองทนรวม ซงผลประโยชนทเกดจากการลงทนจะถอเปนประโยชนของกองทนรวม และจะถกปนสวนตามสดสวนมลคาทรพยสนสทธของหนวยลงทนแตละชนด

โดยมลคาทรพยสนสทธของกองทนรวมจะคำนวณจากมลคาทรพยสนสทธของกองทนรวมในสวนทลงทนในประเทศ บวกกบมลคาทรพยสนสทธของกองทนรวมในสวนทลงทนในตางประเทศ

หลกเกณฑและวธการกำหนด/คำนวณมลคายตธรรมของตราสาร/หลกทรพย หรอทรพยสนตางประเทศ เชน การใชราคาหลกทรพยในการอางองหรอตรวจสอบราคาหรออตราผลตอบแทนของตราสาร/หลกทรพย หรอทรพยสนตางประเทศ การใชอตราแลกเปลยนเงนตราตางประเทศ เพอคำนวณมลคาทรพยสนสทธ มลคาหนวยลงทน ราคาขายและรบซอคนหนวยลงทนเปนเงนบาท บรษทจดการจะใชหลกเกณฑ เงอนไข และวธการทเปนไปตามกบประกาศสมาคมบรษทจดการลงทน และ/หรอหนวยงานอนใดทเกยวของ ซงไดรบความเหนชอบจากสำนกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. และ/หรอประกาศของสำนกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ในปจจบน รวมถงทมการเปลยนแปลง แกไข เพมเตมในอนาคต

ทงน การใชอตราแลกเปลยนเงนตราตางประเทศ บรษทจดการจะใชแหลงขอมลอตราแลกเปลยนเงนตราตางประเทศของ Bloomberg ประมาณเวลา 16.00 น. ณ วนคำนวณมลคาทรพยสนสทธของกองทนรวม เปนหลก อยางไรกด บรษทจดการอาจเปลยนแปลงหลกเกณฑและวธการ กำหนด/คำนวณมลคายตธรรมของตราสาร/หลกทรพย หรอทรพยสนตางประเทศในภายหลงไดตามทบรษทจดการเหนสมควร เชน เพอใหสอดคลอง/รองรบระบบการดำเนนงานของบรษทจดการในอนาคต เปนตน รวมถงในกรณหากเกดเหตการณ เชน เหตการณไมปกตทางการเมองหรอสภาวะตลาดและเศรษฐกจมความผนผวน หรอเหตการณอนใดอนเปนเหตใหไมสามารถใชแหลงขอมลดงกลาวได เปนตน โดยการเปลยนแปลงดงกลาวจะอยภายใตความเหนชอบของผดแลผลประโยชน และเปนไปตามประกาศสมาคมบรษทจดการลงทน และ/หรอหนวยงานอนใดทเกยวของ ซงไดรบความเหนชอบจากสำนกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. และ/หรอประกาศของสำนกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ในปจจบน รวมถงทมการเปลยนแปลง แกไข เพมเตมในอนาคต กลาวคอบรษท


85

จดการอาจเปลยนแปลงแหลงทมาของการใชขอมลเกยวกบราคา และ/หรออตราผลตอบแทนของตราสาร/หลกทรพย หรอทรพยสนตางประเทศ รวมถงอตราแลกเปลยนเงนตราตางประเทศทใชอางอง เชน อตราแลกเปลยนถวเฉลยตามประกาศของธนาคารแหงประเทศไทย วาดวยอตราแลกเปลยนถวเฉลยของธนาคารพาณชย หรอระบบอนใดทมการเผยแพรขอมลและสามารถอางองได อาท Reuters หรอ APEX เปนตน

วธการคำนวณมลคาทรพยสนสทธ

กองทนมการแบงชนดหนวยลงทน ทำใหการปนสวนมลคาทรพยสนสทธตองมการแบงการคำนวณมลคาทรพยสนสทธตามแตละชนดหนวยลงทน

การคำนวณมลคาทรพยสนของกองทนนน จะคำนวณมลคาทรพยสนสทธโดยรวมของกองทน และปนสวนใหกบหนวยลงทนแตละชนด โดยการเฉลยตามสดสวนของมลคาทรพยสนสทธของวนกอนหนาของหนวยลงทนแตละชนด กรณวนแรกของการคำนวณมลคาทรพยสนสทธจะเฉลยโดยใชมลคาหนวยลงทนทขายไดทงหมดของแตละชนดหนวยลงทน

หลงจากนน ปรบปรงรายการทเกยวของเฉพาะหนวยลงทนแตละชนด (ไดแก รายการขายหนวยลงทน รายการรบซอคนหนวยลงทน เปนตน) และคำนวณมลคาทรพยสนสทธหลงหกคาธรรมเนยมและมลคาหนวยลงทนของแตละชนดหนวยลงทน

ทงน ตามตวอยางการคำนวณน มลคาทรพยสนสทธของหนวยลงทนแตละชนดทคำนวณจะตองมมลคาไมตำกวาศนย การปนสวนรายไดและคาใชจายใหเปนไปตามแตละชนดหนวยลงทน

ตวอยางการคำนวณมลคาทรพยสนสทธ

โดยสมมตให;

วนท 1

1. มลคาทรพยสนสทธทจำหนายไดทงหมด 25,000,000 บาท มลคาทตราไวตอหนวย 10 บาท (ภายหลงหลกคาธรรมเนยมการขายหนวยลงทนและคาธรรมเนยมซอขายหลกทรพย) แบงเปน

- หนวยลงทนชนดสะสมมลคา 25,000,000 บาท

2. ดอกเบยคางรบในวนแรก 100,000 บาท

หนวย:บาท


มลคา

ชนดรบซอคนหนวย

ลงทนอตโนมต


ชนดผลงทนกลม/

บคคล


มลคาทรพยสนสทธทจำหนายไดหลงหกคาธรรมเนยมการขายและคาธรรมเนยมซอขายหลกทรพย (ถาม) 25,000,000.00 25,000,000.00

ดอกเบยคางรบ 100,000.00 100,000.00

มลคาทรพยสนสทธกอนหกคาใชจายกองทน 25,100,000.00 25,100,000.00 0.00 0.00 0.00 0.00


86



คาธรรมเนยมการจดการ (+VAT 7%) = 1.07% (735.81) (735.81) 0.00 0.00 0.00 0.00

คาธรรมเนยมผดแลผลประโยชน (+VAT 7%) = 0.0321% (22.07) (22.07) 0.00 0.00 0.00 0.00

คาธรรมเนยมนายทะเบยน (+VAT 7%) = 0.06527% (44.88) (44.88) 0.00 0.00 0.00 0.00

คาธรรมเนยม

รวมตอวน (802.76) (802.76) 0.00 0.00 0.00 0.00

มลคาทรพยสนสทธ (NAV) 25,099,197.24 25,099,197.24 0.00 0.00 0.00 0.00

จำนวนหนวยลงทน 2,500,000.0000 2,500,000.0000 0.0000 0.0000 0.0000 0.0000

มลคาหนวยลงทน (บาทตอหนวย) 10.0396 10.0396 10.0396 10.0396 10.0396 10.0396

วนท 2

1. มรายการเพมหนวยจากการซอหนวยลงทน ชนดสะสมมลคา จำนวน 2,000,000 บาท , ชนดรบซอคนหนวยลงทนอตโนมต จำนวน 30,000,000 บาท , ชนดจายเงนปนผล จำนวน 10,000,000 บาท , ชนดผลงทนกลม/บคคลจำนวน 50,000,000 บาท และ ชนดชองทางอเลกทรอนกส จำนวน 2,500,000 บาท

2. มสวนเพมของมลคาทรพยสนสทธเกดขน 250,000 บาท


มลคา



ชนดจายเงนปนผล




25,099,197.24 25,099,197.24 0.00 0.00 0.00 0.00


1. ซอหนวยลงทน

94,500,000.00 2,000,000.00 30,000,000.00 10,000,000.00 50,000,000.00 2,500,000.00


0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00


94,500,000.00 2,000,000.00 30,000,000.00 10,000,000.00 50,000,000.00 2,500,000.00

มลคาทรพยสน

119,599,197.24 27,099,197.24 30,000,000.00 10,000,000.00 50,000,000.00 2,500,000.00


87

สทธภายหลงรายการท เกยวของกบหนวยลงทนแตละชนด


250,000.00 56,645.86 62,709.45 20,903.15 104,515.75 5,225.79

มลคาทรพยสนสทธกอนหกคาใชจาย

กองทน

119,849,197.24 27,155,843.10 30,062,709.45 10,020,903.15 50,104,515.75 2,505,225.79





(3,513.39) (796.08) (881.29) (293.76) (1,468.82) (73.44)


(105.39) (23.88) (26.44) (8.81) (44.06) (2.20)


(214.32) (48.56) (53.76) (17.92) (89.60) (4.48)


(3,833.10) (868.52) (961.49) (320.49) (1,602.48) (80.12)


119,845,364.14 27,154,974.58 30,061,747.96 10,020,582.66 50,102,913.27 2,505,145.67


11,912,631.8515 2,699,209.1397 2,988,137.0957 996,045.6986 4,980,228.4929 249,011.4246


10.0603 10.0603 10.0603 10.0603 10.0603 10.0603

วนท 3

1. มรายการเพมหนวยจากการซอหนวยลงทน ชนดสะสมมลคา จำนวน 3,000,000 บาท

2. มรายการลดหนวยจากการรบซอคนหนวยลงทนอตโนมต ใหผลงทนชนดรบซอคนหนวยลงทนอตโนมต จำนวน 1,000,000 บาท

3. มรายการลดหนวยจากการขายคนหนวยลงทน ชนดผลงทนกลม/บคคล จำนวน 500,000 บาท


88

4. มรายการลดหนวยจากการขายคนหนวยลงทน ชนดชองทางอเลกทรอนกส จำนวน 1,000,000 บาท

5. มรายการจายเงนปนผล ใหผลงทนชนดจายเงนปนผล จำนวน 80,000 บาท

6. มสวนเพมของมลคาทรพยสนสทธเกดขน 900,000 บาท


มลคา



ชนดจายเงนปนผล




25,099,197.24 25,099,197.24 0.00 0.00 0.00 0.00


1. ซอหนวยลงทน

94,500,000.00 2,000,000.00 30,000,000.00 10,000,000.00 50,000,000.00 2,500,000.00


0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00


94,500,000.00 2,000,000.00 30,000,000.00 10,000,000.00 50,000,000.00 2,500,000.00

มลคาทรพยสน

สทธภายหลงรายการท เกยวของกบหนวยลงทนแตละชนด

119,599,197.24 27,099,197.24 30,000,000.00 10,000,000.00 50,000,000.00 2,500,000.00


250,000.00 56,645.86 62,709.45 20,903.15 104,515.75 5,225.79

มลคาทรพยสนสทธกอนหกคาใชจาย

กองทน

119,849,197.24 27,155,843.10 30,062,709.45 10,020,903.15 50,104,515.75 2,505,225.79





89


(3,513.39) (796.08) (881.29) (293.76) (1,468.82) (73.44)


(105.39) (23.88) (26.44) (8.81) (44.06) (2.20)


(214.32) (48.56) (53.76) (17.92) (89.60) (4.48)


(3,833.10) (868.52) (961.49) (320.49) (1,602.48) (80.12)


119,845,364.14 27,154,974.58 30,061,747.96 10,020,582.66 50,102,913.27 2,505,145.67


11,912,631.8515 2,699,209.1397 2,988,137.0957 996,045.6986 4,980,228.4929 249,011.4246


10.0603 10.0603 10.0603 10.0603 10.0603 10.0603

2. บรษทจดการจะคำนวณและประกาศมลคาทรพยสนสทธ มลคาหนวยลงทน ราคาขายหนวยลงทน และราคารบซอคนหนวยลงทนของกองทนเปด ตามหลกเกณฑดงตอไปน

(2.1) คำนวณมลคาทรพยสนสทธและมลคาหนวยลงทนทกสนวนทำการ ภายใน 2 วนทำการเวนแตวนทำการนนตรงกบวนหยดของกองทนตางประเทศทกองทนเขาไปลงทน และประเทศทเกยวของกบการลงทน หรอวนตามทบรษทจดการประกาศกำหนดเพมเตมในกรณทมเหตการณไมปกต

(2.2) คำนวณราคาขายหนวยลงทน และราคารบซอคนหนวยลงทนทกสนวนทำการซอขายหนวยลงทน ภายใน 2 วนทำการ ทงน ใหใชมลคาหนวยลงทนของสนวนทำการซอขายหนวยลงทนนนเปนเกณฑในการคำนวณราคาดงกลาว

(2.3) ประกาศมลคาทรพยสนสทธและมลคาหนวยลงทนของวนดงน

(ก) วนปดสมดทะเบยนผถอหนวยลงทนเพอการจายเงนปนผล โดยใหประกาศภายใน 3 วนทำการถดไป (ถาม)

(ข) วนทำการซอขายหนวยลงทนลาสด โดยใหประกาศภายใน 3 วนทำการถดไป

ทงน ในกรณทเปนกองทนรวมทไมเปดใหซอขายหนวยลงทนทกวนทำการ ใหประกาศมลคาทรพยสนสทธและมลคาหนวยลงทนของวนดงนเพมเตมดวย

1. วนทำการกอนวนทำการซอขายหนวยลงทน โดยใหประกาศภายในวนทำการซอขายหนวยลงทน เวนแตกรณทเปนกองทนรวมเพอผลงทนประเภทสถาบน

2. วนทำการสดทายของแตละเดอน โดยใหประกาศภายใน 3 วนทำการถดไป ทงน เฉพาะในกรณทกองทนรวมกำหนดวนทำการซอขายหนวยลงทนแตละครงหางกนเกนกวา 1 เดอน

3. วนทปรากฏเหตการณทนาเชอไดวาจะมผลกระทบตอมลคาทรพยสนสทธหรอมลคาหนวยลงทนอยางมนยสำคญ โดยใหประกาศภายใน 3 วนทำการถดไป

(2.4) ประกาศราคาขายหนวยลงทนและราคารบซอคนหนวยลงทนของวนทำการซอขายหนวยลงทนลาสด โดยประกาศภายใน 3 วนทำการถดไป


90

ทงน กองทนอาจดำเนนการไมเปนไปตามกำหนดระยะเวลาทกำหนดตามขอ (2.1) – (2.4) ไดในกรณทระยะเวลาของวนทำการทกำหนดตามขอ (2.1) – (2.4) นนตรงกบวนหยดของกองทนตางประเทศทกองทนเขาไปลงทนและประเทศทเกยวของกบการลงทน หรอวนตามทบรษทจดการประกาศกำหนดเพมเตมในกรณทมเหตการณไมปกต เปนเหตใหกองทนไมไดรบขอมลมลคาทรพยสนสทธของกองทนตางประเทศทกองทนเขาไปลงทน ซงกองทนจะดำเนนการตามขอ (2.1) – (2.4) โดยพลนเมอไดรบขอมลมลคาทรพยสนสทธของกองทนตางประเทศทกองทนเขาไปลงทนครบถวน

3. การประกาศราคามลคาและราคาตามวรรคหนง (2.3) และ (2.4) บรษทจดการจะปฏบต ดงตอไปน

(3.1) การใชตวเลขทศนยมของมลคาทรพยสนสทธ มลคาหนวยลงทน ราคาขายและราคารบซอคนหนวยลงทน หรอจำนวนหนวยลงทนของกองทนรวม บรษทจดการจะดำเนนการดงตอไปน

(ก) คำนวณและประกาศมลคาทรพยสนสทธเปนตวเลข โดยมทศนยม 2 ตำแหนง โดยใชวธการปดเศษทศนยมตามหลกสากล

(ข) คำนวณมลคาหนวยลงทนเปนตวเลขโดยมทศนยม 5 ตำแหนง โดยใชวธการปดเศษทศนยมตามหลกสากล สำหรบมลคาหนวยลงทนเพอใชในการคำนวณราคาขายหนวยลงทนจะปดเศษทศนยมตำแหนงท 4 ขน สวนมลคาหนวยลงทนเพอใชในการคำนวณราคารบซอคนหนวยลงทนจะตดทศนยมตำแหนงท 5 ทง

(ค) ประกาศมลคาหนวยลงทนตามทคำนวณไดใน (3.1)(ข) เปนตวเลขโดยมทศนยม 4 ตำแหนง โดยตดทศนยมตำแหนงท 5 ทง และประกาศราคาขายและราคารบซอคนหนวยลงทนตามทคำนวณไดใน (3.1)(ข)

(ง) คำนวณจำนวนหนวยลงทนเปนตวเลขโดยมทศนยม 5 ตำแหนง โดยใชวธการปดเศษทศนยมตามหลกสากล แตใชผลลพธเปนตวเลขโดยมทศนยมเพยง 4 ตำแหนง โดยตดทศนยมตำแหนงท 5 ทง

ในกรณทมผลประโยชนเกดขนจากการคำนวณตามวรรคหนง บรษทจดการจะนำผลประโยชนนนรวมเขาเปนทรพยสนของกองทนรวม

(3.2) บรษทจดการจะดำเนนการแจงขอมลดงกลาวใหผลงทนทราบโดยการประกาศทางหนงสอพมพ ทงน บรษทจดการขอสงวนสทธทจะประกาศโดยชองทางอนแทนประกาศในหนงสอพมพ เชน ทางเวบไซตของบรษทจดการ หรอชองทางอนใดทเหมาะสมโดยถอวาไดรบความเหนชอบจากผถอหนวยลงทน ซงบรษทจดการจะแจงใหทราบลวงหนาไมนอยกวา 30 วนโดยตดประกาศไว ณ สำนกงานบรษทจดการ ผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทน

(3.3) จดใหมขอมลดงกลาวไว ณ ททำการทกแหงของบรษทจดการ และสถานททกแหงทผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทนใชซอขายหนวยลงทน เวนแตในกรณของกองทนรวมเพอผลงทนสถาบน บรษทจดการจะจดใหมขอมลดงกลาวดวยหรอไมกได

บรษทจดการไดรบยกเวนไมตองปฏบตตามหลกเกณฑขางตน เมอมเหตการณดงตอไปน

(1) เมอบรษทจดการไมขายหรอรบซอคนหนวยลงทน หรอหยดรบคำสงซอหรอคำสงขายคนหนวยลงทน โดยใหไดรบยกเวนเฉพาะในชวงระยะเวลาดงกลาว

เมอมเหตทบรษทจดการตองเลกกองทนรวม โดยใหไดรบยกเวนตงแตวนทปรากฏเหตดงกลาว

ประกาศราคาขายหนวยลงทนและ/หรอราคารบซอคนหนวยลงทนของวนทำการซอขายหนวยลงทนลาสดภายใน 3 วนทำการ

16.3. แหลงขอมลการเปดเผยมลคาทรพยสนสทธ มลคาหนวยลงทน และราคาหนวยลงทน :

บรษทจดการจะประกาศมลคาทรพยสนสทธ มลคาหนวยลงทน และราคาหนวยลงทน ใหผถอหนวยลงทนทราบผาน Website ของบรษทจดการ: www.scbam.com หรอชองทางอนทเหมาะสม เชน NAV Center: www.thailandmutualfund.com หรอ หนงสอพมพรายวน เปนตน


91

อนง หากมเหตทำใหบรษทจดการไมสามารถประกาศผาน Website ของบรษทจดการได บรษทจดการอาจพจารณาประกาศผานชองทางอนแทน เชน NAV Center หรอ หนงสอพมพรายวน หรอชองทางอนใดทเหมาะสม เปนตน

ทงน บรษทจดการขอสงวนสทธเปลยนแปลงชองทางการประกาศอนแทนการประกาศผาน Website ของบรษทจดการ เชน NAV Center หรอ หนงสอพมพรายวน หรอชองทางอนใดทเหมาะสมโดยถอวาไดรบความเหนชอบจากผถอหนวยลงทนแลว ซ งบรษทจดการจะแจงใหทราบลวงหนา โดยปดประกาศทสำนกงานของบรษทจดการ สำนกงานใหญและสำนกสาขาของผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทน เวบไซตของบรษทจดการ และเวบไซตของผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทน (ถาม)

16.4. หลกเกณฑและวธการดำเนนการในกรณทมลคาหนวยลงทนไมถกตอง :

1. ในกรณทราคาหนวยลงทนทไมถกตองตางจากราคาหนวยลงทนทถกตองนอยกวาหนงสตางค หรอตางจากราคาหนวยลงทนทถกตองตงแตหนงสตางคขนไป แตไมถงรอยละ 0.5 ของราคาหนวยลงทนทถกตอง บรษทจดการจะจดทำและสงรายงานใหผดแลผลประโยชนทราบถงความผดพลาด ภายใน 7 วนทำการนบแตวนทพบวาราคาหนวยลงทนไมถกตอง และจดใหมสำเนารายงานดงกลาวไว ณ ททำการของบรษทจดการเพอใหสำนกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. สามารถตรวจสอบได โดยรายงานดงกลาวจะมรายการอยางนอย ดงตอไปน

(1) ราคาหนวยลงทนทไมถกตอง

(2) ราคาหนวยลงทนทถกตอง

(3) สาเหตททำใหราคาหนวยลงทนไมถกตอง

(4) มาตรการปองกนเพอมใหราคาหนวยลงทนไมถกตอง ทงน เวนแตในกรณทราคาหนวยลงทนไมถกตองมสาเหตมาจากปจจยภายนอกทไมอาจควบคมได เชน ราคาหลกทรพยตามราคาตลาดครงสดทายของตลาดหลกทรพยแหงประเทศไทยหรอศนยซอขายหลกทรพยไมถกตอง

ในกรณทเหตของความผดพลาดซงทำใหราคาหนวยลงทนไมถกตองตามวรรคหนงมผลตอเนองตอการคำนวณราคาหนวยลงทนครงตอไป เชน การกำหนดอตราดอกเบยผดพลาด เปนตน บรษทจดการจะแกไขราคาหนวยลงทนใหถกตองนบแตวนทบรษทจดการพบวาราคาหนวยลงทนไมถกตองดวย

2. ในกรณทราคาหนวยลงทนทไมถกตองตางจากราคาหนวยลงทนทถกตองตงแตหนงสตางคขนไป และคดเปนอตราต งแตรอยละ 0.5 ของราคาหนวยลงทนทถกตอง บรษทจดการจะคำนวณราคาหนวยลงทนยอนหลงนบแตวนทพบราคาหนวยลงทนไมถกตองจนถงวนทราคาหนวยลงทนถกตองและดำเนนการดงตอไปนเฉพาะวนทราคาหนวยลงทนทไมถกตองตางจากราคาหนวยลงทนทถกตองตงแตหนงสตางคขนไปและคดเปนอตราสวนตงแตรอยละ 0.5 ของราคาหนวยลงทนทถกตอง

(1) จดทำรายงานการแกไขราคาหนวยลงทนยอนหลงและรายงานการชดเชยราคาใหเสรจสนภายในวนทำการถดจากวนทพบวาราคาหนวยลงทนนนไมถกตองและสงรายงานดงกลาวใหผดแลผลประโยชนภายในวนทำการถดจากวนทคำนวณราคาหนวยลงทนยอนหลงเสรจสน เพอใหผดแลผลประโยชนรบรองขอมลในรายงานดงกลาวภายในวนทำการถดจากวนทบรษทจดการสงรายงานใหผดแลผลประโยชน ทงน รายงานดงกลาวจะมรายการอยางนอยดงตอไปน

(ก) ราคาหนวยลงทนทไมถกตอง

(ข) ราคาหนวยลงทนทถกตอง

(ค) สาเหตททำใหราคาหนวยลงทนไมถกตอง

(ง) การดำเนนการของบรษทจดการเมอพบวาราคาหนวยลงทนไมถกตอง

ทงน บรษทจดการจะจดใหมสำเนารายงานตาม (1) ไว ณ ททำการของบรษทจดการ เพอใหสำนกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. สามารถตรวจสอบได


92

(2) แกไขราคาหนวยลงทนทไมถกตองใหเปนราคาหนวยลงทนทถกตองภายในวนทผดแลผลประโยชนรบรองขอมลในรายงานการแกไขราคายอนหลงและรายงานการชดเชยราคาตาม (1)

(3) ดำเนนการโดยวธการใดๆ เพอใหผลงทนสามารถรบทราบชอกองทนรวมทมการแกไขราคาตาม (2) และวน เดอน ป ทมการแกไขราคาตาม (2) ภายใน 3 วนทำการนบแตวนทผดแลผลประโยชนรบรองขอมลในรายงานตาม (1)

(4) ชดเชยราคาใหแลวเสรจและดำเนนการโดยวธการใดๆ เพอใหผซอหนวยลงทนหรอผขายคนหนวยลงทนในชวงระยะเวลาทราคาหนวยลงทนไมถกตองทราบถงการแกไขราคาตาม (2) และการชดเชยราคาภายใน 5 วนทำการนบแตวนทผดแลผลประโยชนรบรองขอมลในรายงานดงกลาว

(5) จดทำรายงานมาตรการปองกนเพอมใหราคาหนวยลงทนไมถกตองและสงรายงานดงกลาว พรอมทงสำเนารายงานการแกไขราคายอนหลงและรายงานการชดเชยราคาท จ ดทำตาม (1) ใหสำนกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ภายใน 7 วนทำการนบแตวนทผดแลผลประโยชนรบรองขอมลในรายงานการแกไขราคายอนหลงและรายงานการชดเชยราคานน เวนแตในกรณทราคาหนวยลงทนไมถกตองมสาเหตมาจากปจจยภายนอกทไมอาจควบคมได บรษทจดการจะไมสงรายงานมาตรการปองกนใหสำนกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. แตจะสงสำเนาเอกสารทผดแลผลประโยชนรบรองวาการทราคาหนวยลงทนไมถกตองมสาเหตมาจากปจจยภายนอกทไมอาจควบคมไดแทน

3. ในการชดเชยราคาตามขอ 2 (4) บรษทจดการจะปฏบตตามหลกเกณฑและวธการดงตอไปน

(1) กรณราคาหนวยลงทนทไมถกตองตำกวาราคาหนวยลงทนทถกตอง (understate) บรษทจดการจะปฏบตดงน

(ก) กรณทเปนการขายหนวยลงทน บรษทจดการจะลดจำนวนหนวยลงทนของผซอหนวยลงทนเปนจำนวนซงมมลคาเทากบสวนตางของราคาหนวยลงทนทไมถกตองกบราคาหนวยลงทนทถกตอง

หากปรากฏวาผซอหนวยลงทนไมมหนวยลงทนเหลออยหรอมหนวยลงทนเหลออยนอยกวาจำนวนหนวยลงทนทจะตองลด บรษทจดการจะจายเงนของบรษทจดการเองเปนจำนวนเทากบสวนตางของราคาทขาดอย หรอลดจำนวนหนวยลงทนทเหลออยนนและจายเงนของบรษทจดการเองเปนจำนวนเทากบสวนตางของราคาทขาดอย แลวแตกรณ เพอชดเชยราคาใหแกกองทนเปด เวนแตการทราคาหนวยลงทนไมถกตองมสาเหตมาจากปจจยภายนอกทไมอาจควบคมได เชน ราคาหลกทรพยตามราคาตลาดครงสดทายของตลาดหลกทรพยแหงประเทศไทยหรอศนยซอขายหลกทรพยไมถกตองและผดแลผลประโยชนรบรองวามสาเหตดงกลาว

(ข) กรณทเปนการรบซอคนหนวยลงทน บรษทจดการจะเพมจำนวนหนวยลงทนของผขายคนหนวยลงทนเปนจำนวนซงมมลคาเทากบสวนตางของราคาหนวยลงทนทไมถกตองกบราคาหนวยลงทนทถกตองหรอจายเงนของกองทนเปดเปนจำนวนเทากบสวนตางของราคา เพอชดเชยราคาใหแกผขายคนหนวยลงทน แตหากปรากฏวาผขายคนหนวยลงทนไมมหนวยลงทนเหลออย บรษทจดการจะจายเงนของกองทนเปดเปนจำนวนเทากบสวนตางของราคา เพอชดเชยราคาใหแกผขายคนหนวยลงทน

(2) กรณราคาหนวยลงทนทไมถกตองสงกวาราคาหนวยลงทนทถกตอง (overstate) บรษทจดการจะปฏบตดงน

(ก) กรณทเปนการขายหนวยลงทน บรษทจดการจะเพมจำนวนหนวยลงทนของผสงซอหนวยลงทนเปนจำนวนซงมมลคาเทากบสวนตางของราคาหนวยลงทนทไมถกตองกบราคาหนวยลงทนทถกตองหรอจายเงนของกองทนเปดเปนจำนวนเทากบสวนตางของราคาเพอชดเชยราคาใหแกผซอหนวยลงทน

(ข) กรณทเปนการรบซอคนหนวยลงทน บรษทจดการจะลดจำนวนหนวยลงทนของผขายคนหนวยลงทนเปนจำนวนซงมมลคาเทากบสวนตางของราคาหนวยลงทนทไมถกตองกบราคาหนวยลงทนทถกตอง

หากปรากฏวาผขายคนหนวยลงทนไมมหนวยลงทนเหลออยหรอมหนวยลงทนเหลออยนอยกวาจำนวนหนวยลงทนทจะตองลด บรษทจดการจะจายเงนของบรษทจดการเองเปนจำนวนเทากบสวนตางของราคาทขาดอย หรอลดจำนวนหนวยลงทนทเหลออยนนและจายเงนของบรษทจดการเองเปนจำนวนเทากบสวนตาง


93

ของราคาทขาดอย แลวแตกรณ เพอชดเชยราคาใหแกกองทนเปด เวนแตการทราคาหนวยลงทนไมถกตองมสาเหตมาจากปจจยภายนอกทไมอาจควบคมได เชน ราคาหลกทรพยตามราคาตลาดครงสดทายของตลาดหลกทรพยแหงประเทศไทยหรอศนยซอขายหลกทรพยไมถกตองและผดแลผลประโยชนรบรองวามสาเหตดงกลาว

ในกรณทบรษทจดการตองชดเชยราคาเปนเงนใหแกผซอหนวยลงทนหรอผขายคนหนวยลงทนรายใดมมลคาไมถงหนงรอยบาท บรษทจดการอาจนำเงนชดเชยราคาไปรวมจายในโอกาสแรกทมการจายเงน

ใหผถอหนวยลงทนแตถาบคคลดงกลาวไมมสถานะเปนผถอหนวยลงทนแลว บรษทจดการจะชดเชยราคาใหแลวเสรจภายใน 5 วนทำการนบแตวนทผดแลผลประโยชนรบรองขอมลในรายงานการแกไขราคายอนหลงและรายงานการชดเชยราคา

การจายเงนของกองทนเปดเพอชดเชยราคาใหแกผขายคนหนวยลงทนตาม (1) (ข) หรอผซอหนวยลงทนตาม (2) (ก) บรษทจดการอาจจายเงนของบรษทจดการเองแทนกองทนเปดกได

4. บรษทจดการจะรบผดชอบคาใชจายตางๆ ทเกดขนจากราคาหนวยลงทนไมถกตอง เชน คาใชจายในการประกาศการแกไขราคาตามขอ 2 (3) ในหนงสอพมพ (ถาม) คาออกเชค คาใชจายในการจดสงเงนชดเชยราคาใหแกผซอหนวยลงทนและผขายคนหนวยลงทน เปนตน เวนแตในกรณทราคาหนวยลงทนไมถกตองมสาเหตมาจากปจจยภายนอกทไมอาจควบคมได

17. ชอผเกยวของ :

17.1. ชอบรษทจดการ :

ชอ : บรษท หลกทรพยจดการกองทนไทยพาณชย จำกด

17.2. ชอผดแลผลประโยชน :

ชอ : ธนาคารกสกรไทย จำกด (มหาชน)

17.3. ชอผประกน (กรณกองทนมประกน) :

ไมม

17.4. ชอของผรบมอบหมายงานดานการจดการลงทน (Outsource) :

ชอ :

สทธ หนาท และความรบผดชอบ :

17.5. ทปรกษา :

17.5.1. ชอทปรกษาการลงทน :

ชอ :

17.5.2. ชอทปรกษากองทน :

17.6. ผสอบบญช :

ชอ : นาย เทอดทอง เทพมงกร

ชอ : นางสาว ชมภนช แซแต

ชอ : นาย ประวทย ววรรณธนานตร

ชอ : นางสาว ชตมา วงษศราพนธชย


94

ชอ : นาย อดม ธนรตนพงศ

ชอ : นางสาว ซซาน เอยมวณชชา

ชอ : นาย สชาต พานชยเจรญ

ชอ : นางสาว ชนตา ชมเมน

ชอ : นางสาว วนด เอยมวณชชา

ชอ : นาย เกยรตศกด วานชยหานนท

รายละเอยดเพมเตม (ผสอบบญช) :

หรอบคคลอนทไดรบความเหนชอบตามประกาศวาดวยการใหความเหนชอบผสอบบญช โดยบรษทจดการจะแจงใหสำนกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ทราบ

17.7. การแตงตงคณะตวแทนผถอหนวยลงทน (เฉพาะกอง Country Fund) :

18. รอบระยะเวลาบญชประจำปของกองทนรวม :

18.1. วนทสนสดรอบบญช : วนท เดอน

18.2. วนทสนสดรอบบญชครงแรก : วนท


วนทสนสดรอบบญช ประมาณ 1 ปนบแตวนจดทะเบยนกองทรพยสนเปนกองทนรวม โดยจะกำหนดวนสนสดรอบปบญช ในหนงสอชชวนตอไป

19. การขอมตของผถอหนวยลงทน และวธการแกไขโครงการจดการกองทนรวม หรอแกไขวธการจดการ :

การแกไขเพมเตมโครงการจดการกองทนรวมหรอแกไขวธจดการ ใหกระทำโดยการขอมตของผถอหนวยลงทน หรอการขอใหสำนกงานใหความเหนชอบแทนการขอมตผถอหนวยลงทนตามมาตรา 129/1

การแกไขเพมเตมโครงการโดยใชวธการขอมตผถอหนวยลงทน หากปรากฏวามตเสยงขางมากหรอมตพเศษมจำนวนไมเกนรอยละ 55 หรอไมเกนรอยละ 80 หรอในกรณทเปนกองทนรวมทมการแบงชนดหนวยลงทน หากปรากฏวามตเสยงขางมากหรอมตพเศษเมอคำนวณเฉพาะหนวยลงทนแตละชนด มจำนวนไมเกนรอยละ 55 หรอไมเกนรอยละ 80 ใหบรษทจดการกองทนรวมสงเอกสารหลกฐานเกยวกบการขอมตและการนบมตไปยงผดแลผลประโยชน เพอใหผดแลผลประโยชนรบรองผลการนบมตนน

ในกรณดงตอไปน บรษทจดการอาจขอใหสำนกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต.ใหความเหนชอบแทนการขอมตผถอหนวยลงทน โดยสำนกงานอาจกำหนดเงอนไขใหบรษทจดการกองทนรวมปฏบตเพอประโยชนในการแกไขโครงการกอนใหความเหนชอบกได

(1) การเปลยนแปลงขอกำหนดเกยวกบการขายและการรบซอคนหนวยลงทน

(2) การเพมชนดหนวยลงทนทไมทำใหสทธทผถอหนวยลงทนมอยเดมดอยลง

(3) การเปลยนแปลงประเภทของทรพยสนทกองทนรวมลงทนหรออตราสวนการลงทนทสอดคลองกบนโยบายการลงทน

(4) การคำนวณและการประกาศมลคาทรพยสนสทธ มลคาหนวยลงทน ราคาขายหนวยลงทน หรอราคารบซอคนหนวยลงทน แลวแตกรณ ซงไดรบการผอนผนจากสำนกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต.

(5) กรณอนใดนอกเหนอจาก (1) (2) (3) และ (4)


95

การแกไขเพมเตมโครงการตามวรรคหนงตองไมมผลกระทบอยางมนยสำคญตอผถอหนวยลงทน ไมทำใหผลตอบแทนและความเสยงของกองทนเปลยนแปลงไปอยางมนยสำคญ หรอเปนประโยชนสงสดตอ ผถอหนวยลงทนทงปวง

ในกรณดงตอไปนใหถอวาสำนกงานใหความเหนชอบแกไขเพมเตมโครงการในเรองดงกลาว

(1) การแกไขเพมเตมซงมผลใหผถอหนวยลงทนทงปวงไดรบประโยชนเพมขน ในกรณดงน

(ก) การลดมลคาขนตำในการซอหนวยลงทน

(ข) การเพมชองทางในการขายและรบซอคนหนวยลงทน

(ค) การเพมจำนวนผสนบสนนการขายหรอรบซอคน

(ง) การเพมความถของการสงคำสงซอขายหนวยลงทนในแตละชวงเวลา ซงไมกระทบตอสถานะการลงทนของกองทนรวมอยางมนยสำคญ

(จ) การลดเวลาสงคำสงซอขายหนวยลงทนลวงหนากอนมการเปดใหขายและรบซอคนหนวยลงทน

(2) การแกไขเพมเตมทตองดำเนนการใหเปนไปตามพระราชบญญตหลกทรพยและตลาดหลกทรพย พ.ศ. 2535 ตลอดจนประกาศ กฎ และคำสงทออกโดยอาศยอำนาจแหงกฎหมายดงกลาว

(3) การแกไขเพมเตมชอและรายละเอยดอนของบคคลใหถกตอง

(4) การแกไขเพมเตมเพอเปลยนตวผดแลผลประโยชน เมอไดรบอนญาตจากสำนกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต.แลว

(5) การแกไขเพมเตมเพอลดคาธรรมเนยมหรอคาใชจายของกองทนรวมเปด ใหเปนไปตามทประกาศสำนกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต.กำหนด

การแกไขเพมเตมโครงการโดยขอความเหนชอบตอสำนกงาน นอกเหนอจากวรรคสามและวรรคส บรษทจดการจะยนคำขอเปนหนงสอพรอมทงเอกสารหลกฐานประกอบคำขอทถกตองครบถวนตามคมอสำหรบประชาชน และชำระคาธรรมเนยมตอสำนกงานเมอสำนกงานไดรบคำขอพรอมทงเอกสารหลกฐานประกอบคำขอทถกตองครบถวนตามคมอสำหรบประชาชนแลว

การแกไขโครงการจดการกองทนรวม หรอวธการจดการ ไมวาจะกระทำตามมตของผถอหนวยลงทนหรอภายใตกรอบการพจารณาของสำนกงาน ก.ล.ต. บรษทจดการจะแจงใหสำนกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ผถอหนวยลงทนทกรายและเผยแพรในลกษณะทผลงทนทวไปสามารถเขาตรวจดได ภายใน 15 วนนบแตวนทมมตใหแกไข หรอไดรบความเหนชอบจากสำนกงาน ก.ล.ต. หรอใหถอวาจากสำนกงาน ก.ล.ต. แลวแตกรณ

อยางไรกด ในการขอมตของผถอหนวยลงทนครงใด ไมวาจะโดยการจดประชมผถอหนวยลงทนหรอโดยการสงหนงสอขอมตของผถอหนวยลงทน หากผถอหนวยลงทนเหนวา มตของผถอหนวยลงทนในครงนนไมชอบดวยกฎหมายหรอบรษทหลกทรพยฝาฝนหรอไมปฏบตตามมาตรา 129/2 หรอฝาฝนหรอไมปฏบตตามหลกเกณฑ เงอนไข หรอวธการทกำหนดตามมาตรา 129/3 ผถอหนวยลงทนไมนอยกวา 5 คนและมหนวยลงทนนบรวมกนไดไมนอยกวา 1 ใน 5 ของจำนวยหนวยลงทนทจำหนายไดแลวทงหมดของโครงการจดการกองทนรวมนน จะรองขอใหศาลสงเพกถอนมตของผถอหนวยลงทนครงนนกได แตตองรองขอตอศาลภายใน 45 วนนบแตวนทผถอหนวยลงทนมมตใหแกไข

ในกรณทผถอหนวยลงทนใชสทธขอเพกถอนมตตามมาตรา 129/4 บรษทจดการจะดำเนนการดงตอไปน

(1) จดทำและสงรายงานการใชสทธดงกลาวตอสำนกงานโดยไมชกชา

(2) จดทำและสงรายงานเพอแสดงความคบหนาของการดำเนนการดงกลาวใหแกสำนกงานทกรอบระยะเวลา 6 เดอนนบแตวนทผถอหนวยลงทนใชสทธขอเพกถอนมต หรอเมอมเหตการณทเปลยนแปลงไปอยางมนยสำคญ

(3) เปดเผยรายงานตาม (1) และ (2) ในลกษณะทผลงทนทวไปสามารถเขาถงได


96

บรษทจดการอาจดำเนนการเพมเตมจำนวนเงนทนจดทะเบยนกองทนได ตามดลยพนจของบรษทจดการ โดยถอวาไดรบความเหนชอบจากผถอหนวยลงทนแลว

หลกเกณฑและวธการในการขอมตของผถอหนวยลงทน ตลอดจนผลบงคบของมตดงกลาว ใหเปนไปตามขอกำหนดในขอผกพนระหวางผถอหนวยลงทนกบบรษทจดการกองทนรวม ทงน การขอมตเพอแกไขเพมเตมโครงการเปนไปตามทกำหนดไวในมาตรา 129 มาตรา 129/1 มาตรา 129/2 และมาตรา 129/3 แหงพระราชบญญตหลกทรพยและตลาดหลกทรพย พ.ศ. 2535

20. ขอกำหนดอน ๆ :

20.1 บรการขอมลกองทนรวมใหผถอหนวยลงทน

บรษทจดการขอสงวนสทธในการปรบปรง แกไขเปลยนแปลง เพมเตม รปแบบการบรการ และ/หรอวธการ ในการนำสง เผยแพรขอมล ขาวสาร รายงานตาง ๆ และ/หรอหนงสอของบรษทจดการถงผลงทน/ผถอหนวยลงทน รวมถงอาจจดใหมรปแบบการตอบรบขอมลอน (ถาม) เชน ผานชองทางอเลคทรอนคส เปนตน โดยถอวาไดรบความเหนชอบจากผถอหนวยลงทนแลว ซงบรษทจดการจะแจงใหผลงทนทราบลวงหนาไมนอยกวา 30 วนกอนวนเรมดำเนนการปรบปรงเปลยนแปลง โดยจะตดประกาศไว ณ สำนกงานของบรษทจดการ สำนกงานใหญ และสำนกงานสาขาของผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทน เวบไซตของบรษทจดการ และเวบไซตของผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทน (ถาม) โดยการดำเนนการเกยวกบเรองดงกลาวมวตถประสงคเพอลดระยะเวลา คาใชจายในการนำสง และ/หรอคาใชจายอนใดในลกษณะทำนองเดยวกนน ซงบรษทจดการไดคำนงถงประโยชนของกองทนและผถอหนวยลงทนโดยรวมเปนสำคญ ทงน ในการนำสงจดหมาย/หนงสอถงผถอหนวยลงทน อาท กรณการแกไขโครงการ การขอมต การเลกโครงการกองทนรวม บรษทจดการจะดำเนนการโดยเปนไปตามหลกเกณฑทสำนกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. กำหนด และ/หรอประกาศทมการแกไขเพมเตมในอนาคต

20.2 การถอหนวยลงทนเกนหนงในสาม

ในกรณทบคคลใดหรอกลมบคคลเดยวกนใดถอหนวยลงทนเกนกวาหนงในสามของจำนวนหนวยลงทนทจำหนายไดแลวทงหมด บรษทจดการกองทนรวมตองไมนบคะแนนเสยงของบคคลหรอกลมบคคลเดยวกนนนในสวนทเกนกวาหนงในสามของจำนวนหนวยลงทนทจำหนายไดแลวทงหมด และดำเนนการแกไขสดสวนการถอหนวยลงทนของบคคลหรอกลมบคคลเดยวกนนนใหมจำนวนไมเกนหนงในสามของจำนวนหนวยลงทนทจำหนายไดแลวทงหมดของกองทนรวมนนภายในสองเดอนนบแตวนทปรากฏกรณดงกลาว หรอดำเนนการเลกกองทนรวมนนทนท เวนแตเขาขอยกเวนตามประกาศสำนกงานคณะกรรมการกำกบหลกทรพยและตลาดหลกทรพย เร องการจดตงกองทนรวมและการเขาทำสญญารบจดการกองทนสวนบคคล

20.3 การรบผลประโยชนตอบแทนเนองจากการทกองทนใชบรการบคคลอน (soft commission)

20.3.1 บรษทจดการอาจรบผลประโยชนตอบแทนเพอกองทนจากบคคลทเปนผใหบรการ อนเนองมาจากการใชบรการของบคคลดงกลาวในการจดการกองทนได แตตองเปนไปตามหลกเกณฑดงตอไปน

(1) ผลประโยชนตอบแทนทรบไวนนตองเปนทรพยสนทมมลคาในทางเศรษฐกจและตองเกยวกบบทบาทโดยตรงของความเปนกองทนตามกฎหมายวาดวยหลกทรพยและตลาดหลกทรพย และ

(2) ตองไมมพฤตกรรมทแสดงใหเหนวาบรษทจดการใชบรการของบคคลนนบอยครงเกนความจำเปนเพอใหกองทนไดรบประโยชนจากบคคลดงกลาว (Churning)

ในการจดสรรผลประโยชนตามวรรคหนงใหแกกองทนทอยภายใตการบรหารจดการของบรษทจดการ บรษทตองกระทำดวยความเปนธรรมและคำนงถงลกษณะและประเภทหลกทรพยทอาจมไวไดของกองทนนนดวย

20.3.2 ในกรณทบรษทจดการมการรบผลประโยชนตอบแทนเพอกองทนตามขอ 20.3.1 บรษทจดการจะเปดเผยขอมลเกยวกบการรบผลประโยชนดงกลาวไวในรายงานรอบปบญชและรายงานรอบระยะเวลาหกเดอนดวย


97

20.4 การปฏบตตามกฎหมายวาดวยการปองกนและปราบปรามการฟอกเงน และ/หรอกฎหมายตาง ๆ

ผถอหนวยลงทนมหนาทใหความรวมมอกบบรษทจดการ และ/หรอ ผทไดรบมอบหมายจากบรษทจดการ ในการปฏบตตามหลกเกณฑเกยวกบการรจกลกคา (Know Your Customer: KYC) และการตรวจสอบเพอทราบขอเทจจรงเกยวกบลกคา (Customer Due Diligence: CDD) ซงรวมถงแตไมจำกดเฉพาะการใหขอมล และ/หรอ จดสงเอกสารหรอหลกฐานใดใหแกบรษทจดการ และ/หรอ ผทไดรบมอบหมายจากบรษทจดการ เพอใหเปนไปตามกฎหมายวาดวยการปองกนและปราบปรามการฟอกเงน และ/หรอกฎหมายตาง ๆ

ทงน บรษทจดการ และ/หรอ ผทไดรบมอบหมายจากบรษทจดการ มสทธปฏเสธ และ/หรอ ระงบ และ/หรอ ยกเลกการทำธรกรรมของผถอหนวยลงทนไดตามทเหนสมควร โดยไมจำตองแจงใหผถอหนวยลงทนทราบลวงหนา ในกรณทเกดเหตการณใดเหตการณหนงหรอหลายเหตการณดงตอไปน

(ก) ผถอหนวยลงทนไมใหความรวมมอในการใหขอมล และ/หรอ จดสงเอกสารหรอหลกฐานใดใหแกบรษทจดการ และ/หรอ ผทไดรบมอบหมายจากบรษทจดการ ตามทบรษทจดการกำหนด หรอใหขอมล และ/หรอ จดสงเอกสารหรอหลกฐานใดใหแกบรษทจดการ และ/หรอ ผท ไดรบมอบหมายจากบรษทจดการ ไมครบถวนเพยงพอสำหรบการปฏบตตามกฎหมายวาดวยการปองกนและปราบปรามการฟอกเงนและ/หรอกฎหมายตาง ๆ ทงน ตามทบรษทจดการกำหนด

(ข) บรษทจดการเหนวาการทำธรกรรมของผถอหนวยลงทนอาจมลกษณะเปนการกระทำความผดตามกฎหมายวาดวยการปองกนและปราบปรามการฟอกเงน และ/หรอ ใชเปนชองทางในการฟอกเงน และ/หรอ ใชเปนชองทางในการสนบสนนทางการเงนแกการกอการรายตามกฎหมายวาดวยการปองกนและปราบปรามการฟอกเงน หรออาจมลกษณะเปนการหลกเลยงกฎหมายหรอขดแยงตอกฎหมายตางๆ

(ค) บรษทจดการเหนวา การทำธรกรรมของผถอหนวยลงทนอาจมผลกระทบตอการลงทนของกองทนรวม ผถอหนวยลงทนรายอน หรอความนาเชอถอหรอภาพลกษณของธรกจจดการลงทน หรอชอเสยงของบรษทจดการ

นอกจากน ผถอหนวยลงทนตกลงยนยอมใหบรษทจดการ และ/หรอผทไดรบมอบหมายจากบรษทจดการเปดเผยขอมล และ/หรอจดสงเอกสารหรอหลกฐานใดของผถอหนวยลงทนใหแกหนวยงานราชการ หรอหนวยงานทมอำนาจกำกบดแลตามกฎหมายตาง ๆ หรอบคคลอนใด เพอประโยชนในการปฏบตตามกฎหมายวาดวยการปองกนและปราบปรามการฟอกเงน และ/หรอกฎหมายตาง ๆ

ทงน คำวา “กฎหมายวาดวยการปองกนและปราบปรามการฟอกเงน” หรอ คำวา “กฎหมายตาง ๆ” นน ใหมความหมายรวมถงกฎหมายของประเทศตาง ๆ ทกองทนรวมไดมการลงทนในประเทศนน ๆ ดวย

20.5 ขอจำกดการถอหนวยลงทน :

ขอจำกดการถอหนวยลงทนทบคคลใดหรอกลมบคคลเดยวกนใดจะถอไดในแตละกองทนรวมตองไมเกนหนงในสามของจำนวนหนวยลงทนทจำหนายไดแลวทงหมดของกองทนรวม เวนแตบคคลหรอกลมบคคลทไดรบการยกเวนหรอเหนชอบตามประกาศคณะกรรมการ ก.ล.ต. หรอประกาศคณะกรรมการกำกบตลาดทนกำหนด

ทงน โดยมเงอนไขเกยวกบสทธของผถอหนวยลงทนกรณทถอหนวยลงทนเกนขอจำกดการถอหนวยลงทน ดงน

(1) บรษทจดการหรอนายทะเบยนผถอหนวยลงทนจะปฏเสธการโอนหนวยลงทน ในกรณทการถอหนวยลงทนของบคคลใดหรอกลมบคคลเดยวกนใดเกนขอจำกดการถอหนวยลงทน

(2) การจำกดสทธรบเงนปนผลของผถอหนวยลงทนซงมสาระสำคญดงตอไปน

(ก) บคคลใดหรอกลมบคคลเดยวกนใดทถอหนวยลงทนเกนขอจำกดการถอหนวยลงทนจะถกจำกด สทธรบเงนปนผลในสวนทถอเกนนน เวนแตในกรณดงตอไปน

1. การเกนสดสวนการถอหนวยลงทนมไดเกดจากการไดหนวยลงทนมาเพมเตม


98

2. การเกนสดสวนการถอหนวยลงทนเปนกรณขอยกเวนขอจำกดการถอหนวยลงทนตาม ประกาศคณะกรรมการกำกบตลาดทน

(ข) บรษทจดการจะยกเงนปนผลสวนทถกจำกดสทธตาม (ก) ใหเปนรายไดของแผนดน

(ค) ในระหวางการดำเนนการเพอยกเงนปนผลใหเปนรายไดของแผนดนบรษทจดการจะจดทำบญชและแยกเงนปนผลสวนดงกลาวออกจากทรพยสนอนของกองทนรวม โดยไมนำมารวมคำนวณเปนมลคาทรพยสนของกองทนรวม

(3) ในกรณทบคคลใดหรอกลมบคคลเดยวกนใดถอหนวยลงทนเกนขอจำกดการถอหนวยลงทน บรษทจดการจะไมนบคะแนนเสยงสวนทเกนกวาหนงในสามของจำนวนหนวยลงทนทจำหนายไดแลวทงหมดของกองทนรวม และในกรณทกองทนรวมมการแบงชนดหนวยลงทนหากเปนการขอมตรายชนดหนวยลงทน บรษทจดการจะไมนบคะแนนเสยงสวนทเกนกวาหนงในสามของจำนวนหนวยลงทนชนดนน เวนแตชนดหนวยลงทนนนมบคคลใดหรอกลมบคคลเดยวกนใดเพยงรายเดยวหรอกลมเดยวเปนผถอหนวยลงทนชนดนน บรษทจดการจะนบคะแนนเสยงของผถอหนวยลงทนดงกลาวเตมตามจำนวนทถออย

บคคลใดหรอกลมบคคลเดยวกนใดจะถอหนวยลงทนไดไมเกนหนงในสามของจำนวนหนวยลงทนทจำหนายไดแลวทงหมดของกองทนรวม ยกเวนในกรณเขาขอยกเวนตามประกาศคณะกรรมการกำกบตลาดทน วาดวยเรองหลกเกณฑเกยวกบขอจำกดการถอหนวยลงทนในกองทนรวมและหนาทของบรษทจดการ

20.6 ขอกำหนดเกยวกบ FATCA และกฎหมายภาษตางประเทศในลกษณะเดยวกน

ในป พ.ศ. 2553 ประเทศสหรฐอเมรกาไดออกกฎหมายทเรยกวา Foreign Account Tax Compliance Act (ซงตอไปจะเรยกวา FATCA) โดยมผลบงคบใชวนท 1 กรกฎาคม พ.ศ. 2557 กฎหมายฉบบดงกลาวกำหนดใหสถาบนการเงนทไมใชสญชาตอเมรกนนอกประเทศสหรฐอเมรกา (Foreign Financial Institution หรอ FFI) รายงานขอมลเกยวกบบญชของบคคลทอยในบงคบตองเสยภาษใหกบประเทศสหรฐอเมรกา (ซงรวมถงบคคลธรรมดา/นตบคคล สญชาตอเมรกน ผซงมถนทอยถาวรในสหรฐอเมรกา และผซงมถนทอยทางภาษในสหรฐอเมรกา) ซงเปดหรอมไวกบ FFI นน นอกจากนยงปรากฏดวยวาในปจจบนมรฐบาลในหลายประเทศกำลงดำเนนการออกกฎหมายทมขอกำหนดและหลกเกณฑในลกษณะทคลายคลงกบ FATCA (ซงตอไปจะรวมเรยก FATCA และกฎหมายดงกลาววา “กฎหมายตางประเทศทเกยวของ”)

กองทนรวมและบรษทจดการถอวาเปน FFI ตามบทนยามของ FATCA ซงถกกำหนดใหตองเขาผกพนตนกบหนวยงานสรรพากรของประเทศสหรฐอเมรกาโดยมหนาทตองรายงานขอมลและธรกรรมทางการเงนของบคคลสญชาตอเมรกนและบคคลทมลกษณะตามหลกเกณฑท FATCA กำหนด หนาทในการตรวจสอบขอมลลกคาเพอหาความสมพนธของลกคากบประเทศสหรฐอเมรกา และรวมถงหนาทในการกำหนดใหลกคาบางประเภทตองจดทำเอกสารยนยนตนตามหลกเกณฑของ FATCA เปนตน

ภายใตขอกำหนดของ FATCA หากกองทนรวมใดไมเขาผกพนตนเพอปฏบตตามหลกเกณฑของ FATCA (กลาวคอ มสถานะเปน Non-Participating Foreign Financial Institution หรอ NPFFI) กองทนรวมนนจะไดรบผลกระทบทสำคญในสองกรณ คอ

(1) ตองถกหกเงนในอตรา 30 % ของเงนทกองทนรวมจะไดรบจากรายได ผลประโยชนหรอเงนจากการขายทรพยสนทางการเงนในประเทศสหรฐอเมรกา (เงนลงทนทางตรง) ซงจะเรมตนตงแตวนท 1 กรกฎาคม พ.ศ. 2557 เปนตนไป และเงนลงทนทางออมในทรพยสนทางการเงนของประเทศสหรฐอเมรกา (Pass-thru) ซงอาจรวมถงเงนฝากและเงนลงทนกบสถาบนการเงนอนๆ นอกประเทศสหรฐอเมรกา ซงจะเรมตนตงแตป พ.ศ. 2560 เปนตนไป โดย FATCA กำหนดใหสถาบนการเงนของประเทศสหรฐอเมรกาและ FFI ทเขารวมผกพนตนตามขอกำหนดของ FATCA (ซงรวมถงธนาคารและสถาบนการเงนในประเทศไทย ผรบฝากทรพยสน ผสนบสนนการขายและรบซอคนหนวยลงทน) มหนาทดำเนนการหกเงน ณ ทจายดงกลาวกอนชำระใหกบกองทนรวมทเปน NPFFI

(2) ธนาคารและสถาบนการเงนทงในประเทศไทยและตางประเทศรวมทงผดแลผลประโยชน ผรบฝากทรพยสน และผสนบสนนการขายและรบซอคนหนวยลงทน ทเขารวมผกพนตามขอกำหนดของ FATCA อาจจะปฏเสธหรอระงบการทำธรกรรมทางการเงนหรอยตความสมพนธทางธรกจกบกองทนรวมหรอบรษท


99

จดการ ซงอาจทำใหกองทนรวมไมสามารถดำเนนการลงทนตอไปได และ/หรอดำเนนการลงทนไดอยางไมมประสทธภาพ รวมถงอาจทำใหผถอหนวยลงทนไมสามารถทำรายการผานทางผสนบสนนการขายและรบซอคนหนวยลงทนไดอกตอไป

เพอมใหบรษทจดการและกองทนรวมไดรบผลกระทบในการดำเนนงานรวมทงเพอเปนการรกษาประโยชนของผถอหนวยลงทนโดยรวม บรษทจดการและกองทนรวม (โดยบรษทจดการ) จงเขาผกพนตนเพอปฏบตตามหลกเกณฑและขอกำหนดของกฎหมายตางประเทศทเกยวของ และเพอใหบรษทจดการและกองทนรวมสามารถปฏบตตามภาระผกพนภายใตขอกำหนดและหลกเกณฑของกฎหมายตางประเทศทเกยวของได บรษทจดการและกองทนรวม (ซงรวมทงผทเกยวของกบการปฏบตงานของกองทน เชน ผดแลผลประโยชน ผรบฝากทรพยสน และผสนบสนนการขายและรบซอคนหนวยลงทน) จงขอสงวนสทธในการดำเนนการดงน

(1) รองขอใหผถอหนวยลงทนทเขาขายเปนพลเมองของประเทศสหรฐอเมรกา(หรอเปนบคคลตามทกฎหมายตางประเทศทเกยวของกำหนด) ใหคำยนยอมบรษทจดการและกองทนและตวแทนในการนำสงขอมล (เชน ชอ ทอย เลขประจำตวผเสยภาษของสหรฐอเมรกา จำนวนและมลคาหนวยลงทนคงเหลอ จำนวนเงนคาขายคนหนวยลงทนหรอเงนปนผลทไดรบ เปนตน)ทมอยในบญชทงหมดของผถอหนวยลงทนนนกบบรษทจดการ ใหกบหนวยงานของรฐทงในและตางประเทศ ตามขอกำหนดของกฎหมายตางประเทศทเกยวของ

(2) รองขอใหผถอหนวยลงทนนำสงขอมล เอกสาร และ/หรอคำยนยอม เพมเตม เพอยนยนหรอพสจนทราบความเกยวของกบประเทศสหรฐอเมรกา เชน หนงสอแสดงการเสยสทธในสญชาตอเมรกนหรอการใหขอมลตามหวขอทกำหนดไวในแบบฟอรมของหนวยงานสรรพากรของประเทศสหรฐอเมรกา หรอการแจงปรบปรงขอมลเมอขอมลทเคยใหไวมการเปลยนแปลง เปนตน รวมถงนำสงหลกฐานเพอยนยนการเขารวมใน FATCA หรอกฎหมายตางประเทศทเกยวของ (ในกรณทเปนลกคาสถาบนการเงน) ทงน เปนไปตามหลกเกณฑและขอกำหนดของกฎหมายดงกลาว

(3) ดำเนนการอนใดเพอใหสอดคลองกบกฎหมายตางประเทศทเกยวของ

เพอเปนการปองกนและลดผลกระทบทจะเกดตอกองทนหรอผถอหนวยลงทนโดยรวม รวมทงเพอใหกองทนหรอผ ถ อหนวยลงทนโดยรวมไดรบประโยชนเพ มข นหากมการดำเนนการท สอดคลองกบกฎหมายตางประเทศทเกยวของขางตน ในกรณทผถอหนวยลงทนปฏเสธการดำเนนการหรอไมแสดงเจตนาตอบรบภายในระยะเวลาทบรษทจดการกำหนด บรษทจดการขอสงวนสทธในการดำเนนการอยางใดอยางหนงหรอหลายอยางดงตอไปนตามความจำเปนและความเหมาะสม โดยถอวาผถอหนวยลงทนดงกลาวรบทราบการดำเนนการตามทบรษทจดการแจงนแลว และ/หรอไดดำเนนการตามขอตกลงทไดระบไวในคำขอเปดบญช

(1) ไมรบคำสงซอ/ สบเปลยน/ โอน หนวยลงทนของผถอหนวยลงทนดงกลาว

(2) ระงบหรอหยดใหบรการ และดำเนนการคนเงนลงทนตามมลคาหนวยลงทนใหแกผถอหนวยลงทนดงกลาว

(3) ดำเนนการหกเงน ณ ทจายจากรายไดเงนลงทน เงนปนผลและ/หรอเงนทชำระคาขายคนหนวยลงทนของผถอหนวยลงทนรายนนได เพอใหสอดคลองกบเกณฑและขอกำหนดของกฎหมายตางประเทศทเกยวของ ทงน ตองไมขดกบกฎหมายของประเทศไทย

(4) ดำเนนการอนใดอนเปนการปองกนหรอลดผลกระทบ หรอทำใหกองทนหรอผถอหนวยลงทนโดยรวมไดรบประโยชนเพมขน หากมการดำเนนการทสอดคลองกบกฎหมายตางประเทศทเกยวของขางตน

การดำเนนการดงกลาวถอเปนความจำเปน และเปนการรกษาผลประโยชนของกองทนโดยรวม เพราะเปนการกระทำเพอหลกเลยงมใหบรษทจดการและกองทนมการดำเนนการทไมสอดคลองขอบงคบของ FATCA และกฎหมายตางประเทศทเกยวของอนจะทำใหกองทนอาจตองถกหก ณ ทจาย หรอถกปดบญชธนาคารตามทกลาวแลวขางตน ซงในทางปฏบตบรษทจดการจะเลอกดำเนนการเฉพาะผถอหนวยลงทนทเขาขายเปนพลเมองของประเทศสหรฐอเมรกา (หรอเปนบคคลตามทกฎหมายตางประเทศทเก ยวของกำหนด) เทานน


100

ทงน ในกรณทกฎหมายไทยมการแกไขเพมเตมขอกำหนดเพอรองรบการดำเนนการตามทบรษทจดการไดสงวนสทธไวขางตน บรษทจดการ (รวมถงผ ท เก ยวของ) จะดำเนนการตามขอกำหนดของกฎหมายภายในประเทศ โดยอาจนำสงขอมลของผถอหนวยลงทนไปยงหนวยงาน หรอดำเนนการอนใดทราชการกำหนด โดยไมจำเปนตองรองขอตอผถอหนวยลงทน

20.7 การซอหนวยลงทนควบกรมธรรมประกนชวต

ผลงทนสามารถซอหนวยลงทนของกองทนนควบกรมธรรมประกนชวต หรอทเรยกวา กรมธรรมประกนชวตควบหนวยลงทนได โดยตดตอกบบรษทประกนชวต หรอตวแทนหรอนายหนาทบรษทประกนชวตกำหนด ทงน การซอขายหนวยลงทนควบกรมธรรมประกนชวตอาจมขอกำหนด และวธปฏบตทแตกตางไปจากการซอขายกองทนเพยงอยางเดยว ผลงทนทซอกรมธรรมประกนชวตควบหนวยลงทนจงควรศกษารายละเอยดในเอกสารประกอบการขายของกรมธรรมประกนชวตควบหนวยลงทนกอน บรษทจดการขอสงวนสทธทจะยกเลกการซอขายหนวยลงทนควบกรมธรรมประกนชวตได โดยถอวาไดรบความเหนชอบจากผถอหนวยลงทนแลว ซงบรษทจดการจะแจงใหผถอหนวยลงทนและผลงทนทวไปทราบลวงหนาอยางนอย 7 วน โดยจะประกาศผานทางเวบไซตของบรษทจดการ อกทงแจงใหสำนกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ทราบภายใน 15 วนนบแตวนเปลยนแปลง

ขอกำหนดเกยวกบการซอหนวยลงทนควบกรมธรรมประกนชวตมดงน อาจมการเปลยนแปลงไดโดยถอวาไดรบความเหนชอบจากผถอหนวยลงทนแลว

20.7.1 มลคาขนตำของการสงซอหนวยลงทน มลคาขนตำของการขายคนหนวยลงทน มลคาหนวยลงทนคงเหลอในบญชขนตำ และจำนวนหนวยลงทนคงเหลอในบญชขนตำ :

เนองจากการซอขายหนวยลงทนควบกรมธรรมประกนชวตมขอกำหนดทเกยวของกบกรมธรรม เชน การเวนคนกรมธรรม สดสวนการเลอกลงทนแตละกองทน การดำเนนการสบเปลยนกองทน ตลอดจนการหกคาใชจายทเกยวของกบกรมธรรม เชน คาการประกนภย เปนตน ดงนน การสงซอขายหนวยลงทนควบกรมธรรมประกนชวตจงมขอกำหนดในเรองมลคาขนตำของการสงซอหนวยลงทน มลคาขนตำของการสงขายคน จำนวนหนวยลงทนขนตำของการสงขายคน มลคาหนวยลงทนคงเหลอในบญชขนตำ และจำนวนหนวยลงทนคงเหลอในบญชขนตำ ซงอาจแตกตางจากการซอขายหนวยลงทนเพยงอยางเดยว ผลงทนทซ อกรมธรรมประกนชวตควบหนวยลงทนสามารถศกษาขอกำหนดดงกลาวได ตามเงอนไขทระบไวในกรมธรรม

20.7.2 การเสนอขายหนวยลงทนควบกรมธรรมประกนชวต :

ผลงทนสามารถซอหนวยลงทนของกองทนในรปแบบกรมธรรมประกนชวตควบหนวยลงทนผานบรษทประกนชวต หรอตวแทนหรอนายหนาทบรษทประกนชวตกำหนด โดยชำระเปนเงนสด แคชเชยรเชค หรอเชคสวนบคคล ทสามารถเรยกเกบเงนไดในเขตหกบญชเดยวกนกบธนาคารทบรษทประกนชวตกำหนดหรอวธอนใดทบรษทประกนชวตกำหนด ทงน บรษทประกนชวตอาจกำหนดมลคาขนตำในการสงซอหนวยลงทน วนและเวลาทำการในการสงซอหนวยลงทน วธการในการสงซอ วธการชำระเงนเพมเตม ตามทระบไวในกรมธรรมประกนชวต และ/หรอเอกสารการขายท ผลงทนไดรบจากบรษทประกนชวต โดยระยะเวลาในการสงซอจะตองอยภายใตกรอบระยะเวลาการเสนอขายหนวยลงทนทกำหนดไวในโครงการ โดยคำสงซอหนวยลงทนจะมผลเมอบรษทจดการไดรบเอกสารและไดรบชำระเงนครบถวนจากบรษทประกนชวตแลว

ในกรณของการสงซอหนวยลงทนควบกรมธรรมประกนชวต บรษทจดการ หรอบรษทประกนชวตอาจปฏเสธคำสงซอหนวยลงทนของผลงทนทซอกรมธรรมประกนชวตควบหนวยลงทน หากคำสงดงกลาวอาจเขาขายลกษณะการทำธรกรรมฟอกเงน หรอการกอการราย หรอเขาขายบคคลทบรษทประกนชวตสงวนสทธในการพจารณารบประกน รวมถงพจารณาแลวเหนวาการสงซอหนวยลงทนดงกลาวมผลกระทบตอการลงทนของกองทน หรอตอผถอหนวยลงทน หรอตอชอเสยง หรอตอความรบผดชอบทางกฎหมายของบรษทจดการหรอบรษทประกนชวต


101

20.7.3 การรบซอคนหนวยลงทน :

1. ผถอหนวยลงทนภายใตกรมธรรมประกนชวตควบหนวยลงทนสามารถขายคนหนวยลงทนของกองทนในรปแบบกรมธรรมประกนชวตควบหนวยลงทนผานบรษทประกนชวต ทงน บรษทประกนชวตอาจกำหนดมลคาขนตำในการขายคนหนวยลงทน เงอนไขในการขายคนหนวยลงทน วนและเวลาในการขายคนหนวยลงทน วธการนำสงเงนคาขายคนหนวยลงทนเพมเตมตามทระบไวในกรมธรรมประกนชวตและ/หรอเอกสารการขายทผถอหนวยลงทนไดรบจากบรษทประกนชวต โดยระยะเวลาการขายคนจะตองอยภายใตกรอบระยะเวลาทกำหนดไวในโครงการ และคำสงขายคนหนวยลงทนจะมผลเมอบรษทประกนชวตไดรบเอกสารหลกฐานครบถวน ตามกฎเกณฑของบรษทประกนชวตนน ๆ

ทงน ผถอหนวยลงทนทประสงคจะขายคนหนวยลงทน สามารถขายคนหนวยลงทน โดยระบเปนจำนวนหนวยลงทนหรอวธอนใดทบรษทประกนชวตกำหนด โดยใชแบบฟอรมของบรษทประกนชวต ตามจำนวนขนตำ และเงอนไขทระบไวในกรมธรรมสำหรบผลงทนทซอกรมธรรมประกนชวตควบหนวยลงทนทมคำสงขายคนหนวยลงทน บรษทจดการจะชำระเงนคาขายคนหนวยลงทนใหกบบรษทประกนชวตภายใน 5 วนทำการนบแตวนคำนวณมลคาทรพยสน มลคาหนวยลงทน ราคาขายและราคารบซอคนหนวยลงทนของวนทำการรบซอคนหนวยลงทน โดยมใหนบรวมวนหยดทำการในตางประเทศ ซงบรษทจดการจะประกาศวนหยดทำการในตางประเทศผานทางเวบไซตบรษทจดการ และเวบไซตของผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทน (ถาม) และผลงทนทซอกรมธรรมประกนชวตควบหนวยลงทนจะไดรบเงนคาขายคนหนวยลงทนจากบรษทประกนชวตภายใน 5 วนทำการนบแตวนคำนวณมลคาทรพยสน มลคาหนวยลงทน ราคาขายและราคารบซอคนหนวยลงทนของวนทำการรบซอคนหนวยลงทน โดยมใหนบรวมวนหยดทำการในตางประเทศ ซงบรษทจดการจะประกาศวนหยดทำการในตางประเทศผานทางเวบไซตบรษทจดการ และเวบไซตของผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทน (ถาม) โดยมวธการชำระเงนคาขายคนหนวยลงทนซงจะเปนไปตามทบรษทประกนชวตกำหนดไวในกรมธรรมประกนชวตควบหนวยลงทน

2. การรบซอคนหนวยลงทนอตโนมตบรษทประกนชวตจะสงคำสงขายคนหนวยลงทนอตโนมตเปนประจำทกเดอนเพอนำคาขายคนหนวยลงทนมาชำระคาการประกนภย คาใชจายในการดำเนนการ และคาธรรมเนยมการบรหารกรมธรรม ตามอตราทกำหนดในกรมธรรม ซงมลคาในการขายคนอาจตำกวามลคาขนตำทกำหนดในโครงการ โดยบรษทประกนชวตจะสรปคาใชจายดงกลาวและจดสงใหผถอหนวยลงทนภายใตกรมธรรมประกนชวตควบหนวยลงทนเปนรายป

20.7.4 การออกและสงมอบเอกสารแสดงสทธในหนวยลงทน :

กรณทผถอหนวยลงทนสงซอ/ขายคนหนวยลงทนภายใตกรมธรรมประกนชวตควบหนวยลงทน บรษทจดการหรอนายทะเบยนจะเปนผออกเอกสารรบรองสทธในหนวยลงทนใหแกบรษทประกนชวต และบรษทประกนชวตจะเปนผออกใบยนยนการสงซอ/ขายคนหนวยลงทนใหกบผถอหนวยลงทนภายใตกรมธรรมประกนชวตควบหนวยลงทนภายใน 30 วนทำการ นบตงแตวนถดจากวนสงซอ/ขายคนหนวยลงทน ทงน บรษทจดการหรอนายทะเบยนขอสงวนสทธทจะไมออกเอกสารรบรองสทธในหนวยลงทนใหกบผถอหนวยลงทนภายใตกรมธรรมประกนชวตควบหนวยลงทนโดยตรง

20.7.5 การสบเปลยนหนวยลงทน :

ผถอหนวยลงทนภายใตกรมธรรมประกนชวตควบหนวยลงทนสามารถสบเปลยนหนวยลงทนของกองทนผานบรษทประกนชวต ตามเงอนไขทระบไวในกรมธรรม โดยสงคำสงตามแบบฟอรมทบรษทประกนชวตกำหนด

ผถอหนวยลงทนภายใตกรมธรรมประกนชวตควบหนวยลงทนสามารถสบเปลยนหนวยลงทนภายใตกรมธรรมประกนชวตควบหนวยลงทนระหวางกองทนรวมภายใตกรมธรรมประกนชวตตามทบรษทประกนชวตกำหนดไวเทานนโดยตองเปนการทำรายการผานบรษทประกนชวต การสบเปลยนการถอหนวยลงทนดงกลาว หมายถง การทบรษทประกนชวตขายคนหนวยลงทนของกองทนเปดหนงหรอหลายกองทน (กองทนเปดตนทาง) เพอซอหนวยลงทนของกองทนเปดอกกองหนงหรอหลายกองทน (กองทนเปดปลายทาง) ใหกบผถอหนวยลงทนตามเงอนไขทระบไวในกรมธรรมประกนชวต และเอกสารการขายกรมธรรม โดยบรษทประกนชวตจะเปนผดำเนนการนำเงนคาขายคนหนวยลงทนกองทนเปดตนทาง ซงไดหกคาธรรมเนยมการขายคน


102

หนวยลงทน (ถาม) เพอนำไปชำระคาซอหนวยลงทนกองทนเปดปลายทาง หรอดำเนนการอนใดเพอใหเกดรายการดงกลาวใหกบผถอหนวยลงทน

ทงน การดำเนนการสบเปลยนหนวยลงทนภายใตกรมธรรม ม 3 รปแบบสรปไดดงน

(1) การสบเปลยนกองทน คอ การสบเปลยนจากกองทนเปดตนทางกองหนงหรอหลายกองทนไปกองทนเปดปลายทางกองหนงหรอหลายกองทนตามความประสงคของผถอหนวยลงทนเปนครงคราว

(2) การสบเปลยนกองทนอตโนมต คอ การสบเปลยนกองทนเปนประจำตามคำสงทผถอหนวยลงทนระบใหมการขายหนวยลงทนกองทนเปดตนทางกองหนงเพอไปลงทนในกองทนเปดปลายทางอกกองหนงหรอหลายกองทนตามเงอนไขทผถอหนวยลงทนแสดงความประสงค

(3) การปรบสดสวนกองทนอตโนมต คอ การสบเปลยนกองทนโดยอตโนมตตามคำสงในแบบฟอรมทบรษทประกนชวตกำหนด ใหมสดสวนการลงทนเปนไปตามทผถอหนวยลงทนไดแสดงความประสงค

ทงน รปแบบ และเงอนไขในการสบเปลยนหนวยลงทนขางตน อาจเปลยนแปลงขนอยกบบรษทประกนชวตแตละแหง ซงจะแจงใหผถอหนวยลงทนทราบ โดยถอวาไดรบความเหนชอบจากผถอหนวยลงทนและ/หรอ ผลงทนทซอกรมธรรมประกนชวตควบหนวยลงทนแลว

บรษทประกนชวตอาจระงบการสบเปลยนการถอหนวยลงทนเปนการชวคราว และ/หรอถาวร ในกรณทบรษทประกนชวตเหนวาไมเปนประโยชนหรอมผลกระทบในทางลบตอผถอหนวยลงทนหรอกรณทจำนวนทขายคนหนวยลงทนตนทางตำกวาจำนวนขนตำทบรษทประกนชวตกำหนดในการสบเปลยนหนวยลงทนหรอกรณทยกเลกตามเงอนไขทกำหนดไวในกรมธรรม

บรษทประกนชวตจะเปนผจดสงใบยนยนการทำรายการสบเปลยนหนวยลงทนใหผถอหนวยลงทนภายใน 30 วนทำการนบแตวนทไดดำเนนการสบเปลยนหนวยลงทน สำหรบกรณการสบเปลยนหนวยลงทนอตโนมต และการปรบสดสวนลงทนอตโนมต บรษทประกนชวต จะจดสงรายงานยนยนการรบคำสงครงแรก หรอ สรปสงเปนรายงานรายป แลวแตกรณ

20.7.6 การจดสงเอกสารใหกบผถอหนวยลงทนภายใตกรมธรรมประกนชวตควบหนวยลงทน:

1. เอกสารกองทนรวม เชน รายงานรอบระยะเวลาหกเดอนแรก รายงานประจำป หรอเอกสารอนใด ซงบรษทจดการจดสงใหกบบรษทประกนชวต และบรษทประกนชวตจะดำเนนการจดสงใหแกผถอหนวยลงทนภายใตกรมธรรมประกนชวตควบหนวยลงทนตอไป

2. รายงานแสดงฐานะการเงนของผถอหนวยลงทนภายใตกรมธรรมประกนชวตควบหนวยลงทน บรษทประกนชวตจะจดสงรายงานแสดงฐานะการเงนใหผถอหนวยลงทนเปนรายป ทงน ผถอหนวยลงทนสามารถรองขอรายงานแสดงฐานะการเงนเพมเตมไมเกนเดอนละหนงครงโดยไมเสยคาธรรมเนยม

20.7.7 สทธประโยชนของผถอหนวยลงทน :

ผถอหนวยลงทนภายใตกรมธรรมประกนชวตควบหนวยลงทนมสทธประโยชนทแตกตางจากผถอหนวยลงทนปกตทซอหนวยลงทนของกองทนนเพยงอยางเดยว ทงนขนอยกบเงอนไขทบรษทจดการ และบรษทประกนชวตกำหนด ดงน

1. ผถอหนวยลงทนภายใตกรมธรรมประกนชวตควบหนวยลงทนไมมสทธโอนเปลยนมอหนวยลงทนไมวากรณใดทงสน

2. ผถอหนวยลงทนภายใตกรมธรรมประกนชวตควบหนวยลงทนไมมสทธนำหนวยลงทนไปจำนำเปนหลกประกน

3. ผถอหนวยลงทนมสทธในฐานะผเอาประกนภยในการยกเลกการทำกรมธรรมประกนชวตควบหนวยลงทนภายในระยะเวลา 15 วนหลงจากวนทไดรบกรมธรรมจากบรษทประกนชวต โดยบรษทประกนชวตจะเปนผดำเนนการขายหนวยลงทนกบบรษทจดการในสวนของการลงทนในหนวยลงทน

4. สทธของผถอหนวยลงทนทแตกตางเมอซอหนวยลงทนควบกรมธรรมประกนชวต เนองจากบรษทประกนชวตจะทำหนาทเปนตวแทนในการรวบรวม และนำสงคำสงซอ และขายหนวยลงทนไปยงบรษทจดการใน


103

นามของบรษทประกนชวต โดยไมเปดเผยชอทแทจรงของผถอหนวยลงทน (Omnibus Account) เชน การไดรบขอมลกองทนอาจมความลาชากวาไดรบจากบรษทจดการโดยตรง เปนตน

5. สทธในการรบทราบการจดสรรเบยประกนในการลงทนในกองทนรวม

6. สทธในการขอรบหนงสอชชวนสวนขอมลโครงการจากตวแทนขายหนวยลงทนควบกรมธรรมประกนชวต

7. สทธในการไดรบทราบรายชอของบรษทจดการทกแหงทรบจดการกองทนรวมควบกรมธรรมประกนชวตทเสนอขายโดยบรษทประกนชวตนน

8. สทธในการรบทราบขอมลเกยวกบชอ ทอย ของบรษทจดการ บรษทประกนชวต รวมทงชอ ทอย และเลขประจำตวของตวแทนขายหนวยลงทนควบกรมธรรมประกนชวต

9. สทธในการไดรบทราบขอมลเกยวกบความเสยงทเกยวของกบหนวยลงทนทไดรบคำแนะนำเพอซอหนวยลงทนนน ตลอดจนรบทราบคำเตอนและคำอธบายเกยวกบความเสยงของการลงทนในหนวยลงทน

10. สทธในการไดรบขอเทจจรงทมผลกระทบอยางมนยสำคญตอสทธประโยชนของผถอหนวยลงทนหรอตอการตดสนใจในการลงทน เชน การขายหนวยลงทนของกองทนรวมทอยในขนตอนการดำเนนการ เพอการควบกองทนรวมหรอการรวมกองทนรวม เปนตน

11. สทธในการไดรบทราบขอมลเกยวกบความขดแยงทางผลประโยชน เชน คาธรรมเนยมหรอผลตอบแทนทตวแทนขายหนวยลงทนควบกรมธรรมประกนชวตอาจไดรบจากการซอกรมธรรม รวมทงการซอหรอขายคนหนวยลงทน เปนตน

12. สทธในการแสดงเจตนาวาไมตองการรบการตดตออกเปนระยะเวลา 2 ป

20.7.8 คาธรรมเนยมทบรษทจดการเรยกเกบจากผลงทนทซอกรมธรรมประกนชวตควบหนวยลงทน:

- คาธรรมเนยมการขายหนวยลงทน (FRONT-END FEE) : ในอตราไมเกนรอยละ 3.21 ของมลคาหนวยลงทน

- คาธรรมเนยมการรบซอคนหนวยลงทน (BACK-END FEE) : ในอตราไมเกนรอยละ 3.21 ของมลคาหนวยลงทน

บรษทจดการอาจเรยกเกบคาธรรมเนยมการรบซอคนหนวยลงทนจากผสงซอหนวยลงทนแตละกลมหรอแตละรายในอตราทไมเทากน บรษทจดการขอสงวนสทธในการพจารณาเงอนไขการเรยกเกบหรอเปลยนแปลงอตราคาธรรมเนยมทเรยกเกบจากผสงซอหรอผถอหนวยลงทน โดยบรษทจดการจะประกาศรายละเอยดดงกลาวผานทางเวบไซตของบรษทจดการ เวบไซตของผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทน (ถาม)

อนง การเปลยนแปลงหลกเกณฑ วธการจดเกบและ/หรออตราคาธรรมเนยมทเรยกเกบจากผสงซอหรอผถอหนวยลงทน บรษทจดการจะแจงใหผถอหนวยลงทนทราบลวงหนาอยางนอย 30 วน หากในกรณทเปนประโยชนตอผถอหนวยลงทนบรษทจดการจะแจงลวงหนาอยางนอย 1 วนกอนการเปลยนแปลง โดยบรษทจดการจะประกาศผานทางเวบไซตของบรษทจดการ เวบไซตของผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทน (ถาม) และแจงใหสำนกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต.ทราบภายใน 15 วนนบแตวนเปลยนแปลง

ทงน บรษทประกนชวต อาจพจารณาเรยกเกบคาธรรมเนยม หรอคาใชจายอนๆ เพมเตมตามเงอนไขทระบไวในกรมธรรมประกนชวตควบหนวยลงทน หรอตามทบรษทประกนชวตกำหนด

อนง บรษทจดการขอสงวนสทธในการเปลยนแปลงเงอนไข หรอกรณอนใดในการซอขายหนวยลงทนควบกรมธรรมประกนชวต โดยถอวาไดรบความเหนชอบจากผถอหนวยลงทนและ/หรอผลงทนทซอกรมธรรมประกนชวตควบหนวยลงทนแลว ทงน กรณทมการเปลยนแปลงเงอนไข บรษทจดการจะแจงใหผถอหนวยลงทนทราบลวงหนาอยางนอย 15 วน โดยจะประกาศผานทางเวบไซตของบรษทจดการ และแจงใหสำนกงานคณะกรรมการกำกบหลกทรพยและตลาดหลกทรพยทราบภายใน 15 วนนบแตวนเปลยนแปลง

20.8 ในกรณทผถอหนวยลงทนไมมภมลำเนาในประเทศไทยและไมไดแจงไวเปนอยางอน บรษทจดการจะอางองทอยของบรษทจดการเปนภมลำเนาเพอการวางทรพยในกรณทตองมการวางทรพย


104

21. การดำเนนการกรณบรษทจดการไมสามารถดำรงเงนกองทนไดตามทประกาศกำหนด :

ในกรณทบรษทจดการไมสามารถดำรงเงนกองทนไดตามทประกาศกำหนด บรษทจดการจะดำเนนการเปลยนใหบรษทจดการรายอนเขาจดการกองทนรวมแทนดวยวธการขอรบความเหนชอบจากสำนกงานหรอ ขอมตโดยเสยงขางมากของผถอหนวยลงทนซงคดตามจำนวนหนวยลงทนรวมกนมากกวารอยละ 50 ของจำนวนหนวยลงทนทจำหนายไดแลวทงหมดของกองทนรวมภายใน 15 วนนบแตวนทร หรอควรรวาไมสามารถดำรงเงนกองทนได ทงน หากมเหตจำเปนและสมควร บรษทจดการอาจขอใหสำนกงานพจารณาขยายระยะเวลาออกไปได โดยการคดเลอกบรษทจดการกองทนรวมรายใหมจะคำนงถงประโยชนของผถอหนวยลงทนเปนสำคญ และในกรณทมคาใชจายเกดขนจากการเปลยนบรษทจดการ บรษทจดการรายเดมจะเปนผรบผดชอบคาใชจายดงกลาว หากบรษทจดการไมสามารถดำเนนการไดภายในระยะเวลาทกำหนด บรษทจดการจะดำเนนการเลกกองทนรวมตอไป

22. ผลบงคบของโครงการจดการกองทนรวม :

บรษทจดการกองทนรวมมหนาทปฏบตตามโครงการจดการกองทนรวม ขอผกพนระหวางผถอหนวยลงทนกบบรษทจดการกองทนรวม และกฎหมายวาดวยหลกทรพยและตลาดหลกทรพย ตลอดจนประกาศ กฎ และคำสงทออกโดยอาศยอำนาจแหงกฎหมายดงกลาว ทงน ในกรณทขอกำหนดในโครงการขดหรอแยงกบหลกเกณฑในกฎหมาย ประกาศ กฎ หรอคำสงดงกลาว หากบรษทจดการกองทนรวมไดดำเนนการใหเปนไปตามกฎหมาย ประกาศ กฎ หรอคำสงนน ใหถอวาบรษทจดการกองทนรวมไดปฏบตใหเปนไปตามโครงการแลว

บรษทจดการกองทนรวมจะแตงตงผดแลผลประโยชนของกองทนรวมตามทระบไวในโครงการจดการกองทนรวม โดยผดแลผลประโยชนมอำนาจลงนามในขอผกพนระหวางผถอหนวยลงทนและบรษทจดการกองทนรวม ทงน การลงนามในขอผกพนของผดแลผลประโยชนทไดรบการแตงตงโดยชอบ ใหถอวาผกพนผถอหนวยลงทนทงปวง

การทผ ถอหนวยลงทนไดแสดงความประสงคในการซอหรอลงทนในหนวยลงทนของกองทนรวมตามโครงการจดการกองทนรวมน ไมวาในทอดใด ๆ ใหถอวาผถอหนวยลงทนดงกลาวยอมรบทจะผกพนตามขอกำหนดในโครงการจดการกองทนรวมและขอผกพนระหวางผถอหนวยลงทนและบรษทจดการกองทนรวม

โครงการจดการกองทนรวมทผานการอนมตจากสำนกงาน หรอผานการแกไขเพมเตมตามมาตรา 129 แหงพระราชบญญตหลกทรพยและตลาดหลกทรพย พ.ศ. 2535 ทแนบทายขอผกพนระหวางผถอหนวยลงทนกบบรษทจดการกองทนรวม ถอเปนสวนหนงของขอผกพนระหวางผถอหนวยลงทนกบบรษทจดการกองทนรวม

ขอผกพนระหวางผถอหนวยลงทน


กบ

บรษท หลกทรพยจดการกองทนไทยพาณชย จำกด


1

1. บรษทจดการ :

ชอ : บรษท หลกทรพยจดการกองทนไทยพาณชย จำกด

ทอย (ภาษาไทย) : ชน 7 – 8 อาคาร 1 ไทยพาณชย ปารค พลาซา

เลขท 18 ถนนรชดาภเษก แขวงจตจกร เขตจตจกร

กรงเทพฯ 10900

โทรศพท 0-2949-1500 โทรสาร 0-2949-1501

ทอย (ภาษาองกฤษ) : 7 – 8th Floor, SCB Park Plaza 1

18 Ratchadapisek Rd., Chatuchak, Bangkok 10900

Tel. 0-2949-1500 Fax. 0-2949-1501


ในการจดการกองทนรวม บรษทจดการมสทธ หนาท และความรบผดชอบในการดำเนนการดงตอไปน

(1) การบรหารกองทนรวม

(ก) ยนคำขอจดทะเบยนกองทรพยสนซงเปนเงนไดจากการขายหนวยลงทนของโครงการเปนกองทนรวมตอสำนกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ภายใน 15 วนทำการนบแตวนปดการเสนอขายหนวยลงทนตอประชาชนครงแรก

(ข) จดการกองทนรวมใหเปนไปตามทระบไวในโครงการจดการกองทนรวมทไดรบอนมตจากสำนกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ตลอดจนขอผกพนระหวางผถอหนวยลงทนกบบรษทจดการอยางเครงครด

(ค) นำเงนของกองทนรวมไปลงทนในหลกทรพยหรอทรพยสนตาง ๆ และซอขาย จำหนาย ส งโอน เปลยนแปลง เพมเตมหลกทรพยหรอทรพยสนทลงทนไวตามทบรษทจดการเหนสมควร โดยลงทนภายใตหลกเกณฑของประกาศคณะกรรมการ ก.ล.ต. ประกาศของสำนกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. และตามวตถประสงคและนโยบายการลงทนของโครงการทไดรบอนมตจากสำนกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต.

(ง) เขาประชมและออกเสยงลงคะแนนในกจการทกองทนรวมถอหนอยเทาทจำเปนเพอรกษาประโยชนของผถอหนวยลงทน (ถาม)

(จ) ดำเนนการเพมจำนวนเงนทนของกองทนรวม ตามวธการทคณะกรรมการ ก.ล.ต.ประกาศกำหนด

(ฉ) ดำเนนการเพมจำนวนหนวยลงทนทจำหนายไดแลวหรอยกเลกจำนวนหนวยลงทนทรบซอคนในวนทำการถดจากวนทซอขายหนวยลงทนจำนวนนนแลวแตกรณ

(ช) สงวนสทธทจะปฏเสธการสงซอหนวยลงทนตามทระบไวในโครงการจดการกองทนรวม

(ซ) เปลยนแปลง หรอแกไขโครงการจดการกองทนรวม หรอวธการจดการกองทนรวมตามหวขอ 19 "วธการแกไขโครงการจดการกองทนรวม หรอ แกไขวธการจดการ"

(ฌ) ดำเนนการฟองรองคดในนามของบรษทจดการเพอรกษาสทธและผลประโยชนตาง ๆ ของผถอหนวยลงทน ในกรณทมบคคลใด ๆ รอนสทธของผถอหนวยลงทนหรอกอใหเกดความเสยหายแกกองทนรวม

(2) การรบ และการจายเงนของกองทนรวม

(ก) จดใหมการรบ และจายคาธรรมเนยม คาใชจาย หรอเงนตอบแทนอนใดจากและใหแกผถอหนวยลงทน และกองทนรวม ใหเปนไปตามวตถประสงคของการจดการของกองทนรวมทกำหนดไวในขอ 15 ของหนงสอชชวนสวนโครงการ "คาธรรมเนยม และคาใชจายทเรยกเกบจากผสงซอหรอผถอหนวยลงทนและกองทนรวม"


2

(ข) ไดรบคาตอบแทนในการจดการกองทนรวม และคาธรรมเนยมอน ๆ ตามทกำหนดไวในขอ 15 ของหนงสอชชวนสวนโครงการ "คาธรรมเนยมและคาใชจายทเรยกเกบจากผสงซอหรอผถอหนวยลงทนและกองทนรวม"

(3) การแตงตงบคคลทเกยวของเพอการจดการกองทนรวม

(ก) จดใหมผดแลผลประโยชนของกองทนรวมซงมคณสมบตตามประกาศสำนกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. เร อง "คณสมบตของผดแลผลประโยชนของกองทนรวม" รวมถงการเปลยนตวผดแลผลประโยชนของกองทนรวม และแตงตงผดแลผลประโยชนอนแทนตามเงอนไขในการเปลยนตวผดแลผลประโยชนทกำหนดไวในขอ 2

(ข) แตงต งผ สนบสนนการขายหรอรบซ อคนหนวยลงทน ภายใตหลกเกณฑ เง อนไข และ วธการทคณะกรรมการ ก.ล.ต. ประกาศกำหนด

(ค) จดใหมผสอบบญชทรพยสนของกองทนรวมทไดรบความเหนชอบจากสำนกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ตามประกาศสำนกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. วาดวยการใหความเหนชอบผสอบบญช

(ง) จดใหมผ ชำระบญชกองทนรวมเมอยตหรอเลกกองทนรวม ทงน โดยความเหนชอบของสำนกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต.

(จ) แตงตงทปรกษาหรอคณะบคคลขนทำหนาทเปนทปรกษาโครงการจดการกองทนรวม (ถาม) เชน ทปรกษากฎหมาย โดยบรษทจดการจะแจงใหสำนกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ทราบ

(ฉ) แตงตงนายทะเบยนหนวยลงทนตามทบรษทจดการเหนสมควร

(ช) แตงตงทนายความ เพอตดตาม ทวงถาม และดำเนนคด รวมทงดำเนนการใด ๆ เพอการรบชำระหน หรอเพอปกปองสทธประโยชนอนใดของกองทนรวม

(4) การดำเนนการอน ๆ

(ก) จดใหมการฝากทรพยสนของกองทนรวมไวกบผดแลผลประโยชน

(ข) จดใหมและเกบรกษาไวซ งทะเบยนผ ถ อหนวยลงทน ตามหลกเกณฑและวธการท สำนกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ประกาศกำหนด

(ค) จดทำบญชแสดงการลงทนของกองทนรวมไวโดยถกตองครบถวน

(ง) จดทำรายงานการซอขายหลกทรพย หรอทรพยสนอนเพอกองทนรวมเปนรายวน และจดสงให ผดแลผลประโยชนภายในทกสนวนทำการนน

(จ) จดทำรายงานฐานะการลงทนเพอกองทนรวมเปนรายวน และจดสงใหผดแลผลประโยชนภายในทกสนวนทำการนน

(ฉ) จดทำรายงานอตราสวนการลงทนในหลกทรพยทมมลคาเกนอตราสวนทกำหนด ในกรณทมไดเกดจากการลงทน หรอไดหลกทรพยมาเพมเตม ตามหลกเกณฑและวธการทสำนกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ประกาศกำหนด

(ช) จดทำรายงานทกรอบปบญชเพอแสดงขอมลเกยวกบกองทนรวมของรอบปบญช และสงรายงานดงกลาวใหแกผถอหนวยลงทนทมชออยในทะเบยนผถอหนวยลงทน และสำนกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ภายใน 3 เดอนนบแตวนสนปบญช โดยรายงานดงกลาวตองแสดงขอมลตามทคณะกรรมการ ก.ล.ต. ประกาศกำหนด และสงผานระบบรบและเผยแพรขอมลหนงสอชชวนและการรายงานของกองทนรวม (Mutual Fund Report and Prospectus (MRAP)) เวนแตในกรณกองทนรวมเลกตามขอ 22.1.1 กอนหรอในวนทครบกำหนดจดทำหรอจดสงรายงานดงกลาว ทงน ในกรณจดทำรายงานตาม (ฐ) ตามปปฏทน ใหระยะเวลาการสงรายงานเพอแสดงขอมลเกยวกบกองทนรวมของรอบปบญช ขยายเปนภายใน 4 เดอนนบแตวนสนปบญช

(ซ) จดทำหนงสอชชวนสวนสรปขอมลสำคญทผลงทนควรทราบใหมทกรอบปบญช เพอแสดงขอมลเกยวกบกองทนรวม ณ วนสนปบญชและสงใหแกสำนกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ภายใน 60 วนนบตงแตวน


3

ถดจากวนสนปบญชนน ยกเวนกองทนรวมเปดทมการเสนอขายหนวยลงทนเพยงครงเดยวและรบซอคนหนวยลงทนตามคำสงลวงหนา ซงระบเวลาไวแนนอน (Auto Redemption) ไมตองจดทำหนงสอ ชชวนใหมทกรอบปบญช

(ฌ) แจงการแกไขเพมเตมจำนวน และมลคาหนวยลงทนทจำหนายไดแลวทงหมดของกองทนรวม ณ วนทำการสดทายของเดอน ใหแกสำนกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ทกเดอนภายในวนทำการท 20 ของเดอนถดไป

(ญ) แจงการแกไขเพมเตมขอมลทไดจดทะเบยนไวแลวกรณอ นนอกจากท กำหนดไวในขอ (ฌ) ให สำนกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ทราบภายใน 5 วนทำการนบแตวนทไดแกไขเพมเตมนน

(ฎ) ปฏบตการอน ๆ เพอใหถงซงวตถประสงคของกองทนรวม และรกษาไวซงผลประโยชนของผถอหนวยลงทน

(ฏ) ยกเลกกองทนรวมตามทกำหนดไวใน ขอ 22 “การเลกโครงการจดการกองทนรวม”

(ฐ) จดทำรายงานทกรอบระยะเวลา 6 เดอนของปบญชหรอปปฏทน เพอแสดงขอมลเกยวกบกองทนรวมของรอบระยะเวลา 6 เดอนนน และสงรายงานดงกลาวใหผถอหนวยลงทนทมชออยในทะเบยนผถอหนวยลงทนและสำนกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ภายใน 2 เดอนนบแตวนสนรอบระยะเวลา 6 เดอนดงกลาว โดยรายงานดงกลาวจะแสดงขอมลตามทคณะกรรมการ ก.ล.ต. ประกาศกำหนด และสงผานระบบรบและเผยแพรขอมลหนงสอชชวนและการรายงานของกองทนรวม (Mutual Fund Report and Prospectus (MRAP)) เวนแตในกรณกองทนรวมเลกตามขอ 22.1.1 กอนหรอในวนทครบกำหนดจดทำหรอจดสงรายงานดงกลาว ทงน ในกรณจดทำและสงรายงานตามวรรคหนงตามรอบปบญช บรษทจดการจะยกเวนไมจดทำและสงรายงานดงกลาวในรอบระยะเวลา 6 เดอนหลงสำหรบปบญชนน

(ฑ) จดใหมรายงานของรอบระยะเวลาลาสดตามขอ (ช) และ (ฐ) ไว ณ ททำการทกแหงของบรษทจดการ และสถานทตดตอทกแหงของผสนบสนนการขายหรอรบซอคนทใชเปนสถานทในการซอขายหนวยลงทน เพอใหผถอหนวยลงทนสามารถตรวจดไดและจดสำเนาใหเมอผถอหนวยลงทนรองขอ

(ฒ) จดสงและดำเนนการใหผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทนจดสงหนงสอชชวนสวนสรปขอมลสำคญทผ ลงทนควรทราบ พรอมใบสงซอหนวยลงทนใหผท สนใจจะลงทน และจดใหมหนงสอชชวนสวนขอมลโครงการไว ณ ททำการทกแหงของบรษทจดการ และ ณ สถานทตดตอทกแหงของผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทน

(ณ) จดทำและสงขอมลการจดการกองทนรวมใหสำนกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ตามหลกเกณฑและวธการทสำนกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ประกาศกำหนด

(ด) ชแจงและดำเนนการใหผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทนชแจงขอมลใหผถอหนวยลงทนหรอผทสนใจจะลงทนทราบในกรณทมการแกไขเพมเตมโครงการหรอมเหตการณทมผลกระทบอยางมนยสำคญตอสทธประโยชนของผถอหนวยลงทน หรอตอการตดสนใจในการลงทน หรอตอการเปลยนแปลงในราคาของหนวยลงทนของกองทนรวม

(ต) ชำระคาขายคนหนวยลงทนตามสดสวนจำนวนเงนทรวบรวมไดตามขอ 22.2.2 (3)

(ถ) ดำเนนการตดตามทวงถาม ดำเนนคดหรอดำเนนการใด ๆ เพอการรบชำระหนหรอปกปองสทธประโยชนอน ๆ ของกองทนรวม ในการจดการกองทนรวม บรษทจดการมสทธ หนาท และความรบผดชอบในการดำเนนการดงตอไปน

(1) การบรหารกองทนรวม

(ก) ยนคำขอจดทะเบยนกองทรพยสนซงเปนเงนไดจากการขายหนวยลงทนของโครงการเปนกองทนรวมตอสำนกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ภายใน 15 วนทำการนบแตวนปดการเสนอขายหนวยลงทนตอประชาชนครงแรก

(ข) จดการกองทนรวมใหเปนไปตามทระบไวในโครงการจดการกองทนรวมทไดรบอนมตจากสำนกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ตลอดจนขอผกพนระหวางผถอหนวยลงทนกบบรษทจดการอยางเครงครด


4

(ค) นำเงนของกองทนรวมไปลงทนในหลกทรพยหรอทรพยสนตาง ๆ และซอขาย จำหนาย ส งโอน เปลยนแปลง เพมเตมหลกทรพยหรอทรพยสนทลงทนไวตามทบรษทจดการเหนสมควร โดยลงทนภายใตหลกเกณฑของประกาศคณะกรรมการ ก.ล.ต. ประกาศของสำนกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. และตามวตถประสงคและนโยบายการลงทนของโครงการทไดรบอนมตจากสำนกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต.

(ง) เขาประชมและออกเสยงลงคะแนนในกจการทกองทนรวมถอหนอยเทาทจำเปนเพอรกษาประโยชนของผถอหนวยลงทน (ถาม)

(จ) ดำเนนการเพมจำนวนเงนทนของกองทนรวม ตามวธการทคณะกรรมการ ก.ล.ต.ประกาศกำหนด

(ฉ) ดำเนนการเพมจำนวนหนวยลงทนทจำหนายไดแลวหรอยกเลกจำนวนหนวยลงทนทรบซอคนในวนทำการถดจากวนทซอขายหนวยลงทนจำนวนนนแลวแตกรณ

(ช) สงวนสทธทจะปฏเสธการสงซอหนวยลงทนตามทระบไวในโครงการจดการกองทนรวม

(ซ) เปลยนแปลง หรอแกไขโครงการจดการกองทนรวม หรอวธการจดการกองทนรวมตามหวขอ 19 "วธการแกไขโครงการจดการกองทนรวม หรอ แกไขวธการจดการ"

(ฌ) ดำเนนการฟองรองคดในนามของบรษทจดการเพอรกษาสทธและผลประโยชนตาง ๆ ของผถอหนวยลงทน ในกรณทมบคคลใด ๆ รอนสทธของผถอหนวยลงทนหรอกอใหเกดความเสยหายแกกองทนรวม

(2) การรบ และการจายเงนของกองทนรวม

(ก) จดใหมการรบ และจายคาธรรมเนยม คาใชจาย หรอเงนตอบแทนอนใดจากและใหแกผถอหนวยลงทน และกองทนรวม ใหเปนไปตามวตถประสงคของการจดการของกองทนรวมทกำหนดไวในขอ 15 ของหนงสอชชวนสวนโครงการ "คาธรรมเนยม และคาใชจายทเรยกเกบจากผสงซอหรอผถอหนวยลงทนและกองทนรวม"

(ข) ไดรบคาตอบแทนในการจดการกองทนรวม และคาธรรมเนยมอน ๆ ตามทกำหนดไวในขอ 15 ของหนงสอชชวนสวนโครงการ "คาธรรมเนยมและคาใชจายทเรยกเกบจากผสงซอหรอผถอหนวยลงทนและกองทนรวม"

(3) การแตงตงบคคลทเกยวของเพอการจดการกองทนรวม

(ก) จดใหมผดแลผลประโยชนของกองทนรวมซงมคณสมบตตามประกาศสำนกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. เร อง "คณสมบตของผดแลผลประโยชนของกองทนรวม" รวมถงการเปลยนตวผดแลผลประโยชนของกองทนรวม และแตงตงผดแลผลประโยชนอนแทนตามเงอนไขในการเปลยนตวผดแลผลประโยชนทกำหนดไวในขอ 2

(ข) แตงต งผ สนบสนนการขายหรอรบซ อคนหนวยลงทน ภายใตหลกเกณฑ เง อนไข และ วธการทคณะกรรมการ ก.ล.ต. ประกาศกำหนด

(ค) จดใหมผสอบบญชทรพยสนของกองทนรวมทไดรบความเหนชอบจากสำนกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ตามประกาศสำนกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. วาดวยการใหความเหนชอบผสอบบญช

(ง) จดใหมผ ชำระบญชกองทนรวมเมอยตหรอเลกกองทนรวม ทงน โดยความเหนชอบของสำนกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต.

(จ) แตงตงทปรกษาหรอคณะบคคลขนทำหนาทเปนทปรกษาโครงการจดการกองทนรวม (ถาม) เชน ทปรกษากฎหมาย โดยบรษทจดการจะแจงใหสำนกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ทราบ

(ฉ) แตงตงนายทะเบยนหนวยลงทนตามทบรษทจดการเหนสมควร

(ช) แตงตงทนายความ เพอตดตาม ทวงถาม และดำเนนคด รวมทงดำเนนการใด ๆ เพอการรบชำระหน หรอเพอปกปองสทธประโยชนอนใดของกองทนรวม

(4) การดำเนนการอน ๆ


5

(ก) จดใหมการฝากทรพยสนของกองทนรวมไวกบผดแลผลประโยชน

(ข) จดใหมและเกบรกษาไวซ งทะเบยนผ ถ อหนวยลงทน ตามหลกเกณฑและวธการท สำนกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ประกาศกำหนด

(ค) จดทำบญชแสดงการลงทนของกองทนรวมไวโดยถกตองครบถวน

(ง) จดทำรายงานการซอขายหลกทรพย หรอทรพยสนอนเพอกองทนรวมเปนรายวน และจดสงให ผดแลผลประโยชนภายในทกสนวนทำการนน

(จ) จดทำรายงานฐานะการลงทนเพอกองทนรวมเปนรายวน และจดสงใหผดแลผลประโยชนภายในทกสนวนทำการนน

(ฉ) จดทำรายงานอตราสวนการลงทนในหลกทรพยทมมลคาเกนอตราสวนทกำหนด ในกรณทมไดเกดจากการลงทน หรอไดหลกทรพยมาเพมเตม ตามหลกเกณฑและวธการทสำนกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ประกาศกำหนด

(ช) จดทำรายงานทกรอบปบญชเพอแสดงขอมลเกยวกบกองทนรวมของรอบปบญช และสงรายงานดงกลาวใหแกผถอหนวยลงทนทมชออยในทะเบยนผถอหนวยลงทน และสำนกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ภายใน 3 เดอนนบแตวนสนปบญช โดยรายงานดงกลาวตองแสดงขอมลตามทคณะกรรมการ ก.ล.ต. ประกาศกำหนด และสงผานระบบรบและเผยแพรขอมลหนงสอชชวนและการรายงานของกองทนรวม (Mutual Fund Report and Prospectus (MRAP)) เวนแตในกรณกองทนรวมเลกตามขอ 22.1.1 กอนหรอในวนทครบกำหนดจดทำหรอจดสงรายงานดงกลาว ทงน ในกรณจดทำรายงานตาม (ฐ) ตามปปฏทน ใหระยะเวลาการสงรายงานเพอแสดงขอมลเกยวกบกองทนรวมของรอบปบญช ขยายเปนภายใน 4 เดอนนบแตวนสนปบญช

(ซ) จดทำหนงสอชชวนสวนสรปขอมลสำคญทผ ลงทนควรทราบใหมทกรอบปบญช เพอแสดงขอมลเกยวกบกองทนรวม ณ วนสนปบญชและสงใหแกสำนกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ภายใน 60 วนนบตงแตวนถดจากวนสนปบญชนน ยกเวนกองทนรวมเปดทมการเสนอขายหนวยลงทนเพยงครงเดยวและรบซอคนหนวยลงทนตามคำสงลวงหนา ซงระบเวลาไวแนนอน (Auto Redemption) ไมตองจดทำหนงสอ ชชวนใหมทกรอบปบญช

(ฌ) แจงการแกไขเพมเตมจำนวน และมลคาหนวยลงทนทจำหนายไดแลวทงหมดของกองทนรวม ณ วนทำการสดทายของเดอน ใหแกสำนกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ทกเดอนภายในวนทำการท 20 ของเดอนถดไป

(ญ) แจงการแกไขเพมเตมขอมลทไดจดทะเบยนไวแลวกรณอ นนอกจากทกำหนดไวในขอ (ฌ) ให สำนกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ทราบภายใน 5 วนทำการนบแตวนทไดแกไขเพมเตมนน

(ฎ) ปฏบตการอน ๆ เพอใหถงซงวตถประสงคของกองทนรวม และรกษาไวซงผลประโยชนของผถอหนวยลงทน

(ฏ) ยกเลกกองทนรวมตามทกำหนดไวใน ขอ 22 “การเลกโครงการจดการกองทนรวม”

(ฐ) จดทำรายงานทกรอบระยะเวลา 6 เดอนของปบญชหรอปปฏทน เพอแสดงขอมลเกยวกบกองทนรวมของรอบระยะเวลา 6 เดอนนน และสงรายงานดงกลาวใหผถอหนวยลงทนทมชออยในทะเบยนผถอหนวยลงทนและสำนกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ภายใน 2 เดอนนบแตวนสนรอบระยะเวลา 6 เดอนดงกลาว โดยรายงานดงกลาวจะแสดงขอมลตามทคณะกรรมการ ก.ล.ต. ประกาศกำหนด และสงผานระบบรบและเผยแพรขอมลหนงสอชชวนและการรายงานของกองทนรวม (Mutual Fund Report and Prospectus (MRAP)) เวนแตในกรณกองทนรวมเลกตามขอ 22.1.1 กอนหรอในวนทครบกำหนดจดทำหรอจดสงรายงานดงกลาว ทงน ในกรณจดทำและสงรายงานตามวรรคหนงตามรอบปบญช บรษทจดการจะยกเวนไมจดทำและสงรายงานดงกลาวในรอบระยะเวลา 6 เดอนหลงสำหรบปบญชนน

(ฑ) จดใหมรายงานของรอบระยะเวลาลาสดตามขอ (ช) และ (ฐ) ไว ณ ททำการทกแหงของบรษทจดการ และสถานทตดตอทกแหงของผสนบสนนการขายหรอรบซอคนทใชเปนสถานทในการซอขายหนวยลงทน เพอใหผถอหนวยลงทนสามารถตรวจดไดและจดสำเนาใหเมอผถอหนวยลงทนรองขอ


6

(ฒ) จดสงและดำเนนการใหผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทนจดสงหนงสอชชวนสวนสรปขอมลสำคญทผ ลงทนควรทราบ พรอมใบสงซอหนวยลงทนใหผท สนใจจะลงทน และจดใหมหนงสอชชวนสวนขอมลโครงการไว ณ ททำการทกแหงของบรษทจดการ และ ณ สถานทตดตอทกแหงของผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทน

(ณ) จดทำและสงขอมลการจดการกองทนรวมใหสำนกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ตามหลกเกณฑและวธการทสำนกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ประกาศกำหนด

(ด) ชแจงและดำเนนการใหผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทนชแจงขอมลใหผถอหนวยลงทนหรอผทสนใจจะลงทนทราบในกรณทมการแกไขเพมเตมโครงการหรอมเหตการณทมผลกระทบอยางมนยสำคญตอสทธประโยชนของผถอหนวยลงทน หรอตอการตดสนใจในการลงทน หรอตอการเปลยนแปลงในราคาของหนวยลงทนของกองทนรวม

(ต) ชำระคาขายคนหนวยลงทนตามสดสวนจำนวนเงนทรวบรวมไดตามขอ 22.2.2 (3)

(ถ) ดำเนนการตดตามทวงถาม ดำเนนคดหรอดำเนนการใด ๆ เพอการรบชำระหนหรอปกปองสทธประโยชนอน ๆ

(ท) ปฏบตหนาทและความรบผดชอบอน ๆ ตามพระราชบญญตหลกทรพยและตลาดหลกทรพย พ.ศ. 2535 คณะกรรมการ ก.ล.ต. และสำนกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ทกำหนดใหเปนหนาทของบรษทจดการ ทงในปจจบนและทจะมแกไขเพมเตมในอนาคต

บรษทจดการกองทนรวมมหนาท ปฏบตตามขอผกพน โครงการจดการกองทนรวม กฎหมายวาดวยหลกทรพยและตลาดหลกทรพย ตลอดจนประกาศ กฎ หรอคำสงทออกโดยอาศยอำนาจแหงกฎหมายดงกลาว ทงน ในกรณทขอกำหนดในขอผกพนหรอโครงการจดการกองทนรวมขดหรอแยงกบหลกเกณฑในกฎหมาย ประกาศ กฎ หรอคำสงดงกลาว หากบรษทจดการกองทนไดดำเนนการใหเปนไปตามกฎหมาย ประกาศ กฎ หรอคำสงนน ใหถอวาบรษทจดการกองทนไดปฏบตใหเปนไปตามขอผกพนหรอโครงการจดการกองทนรวมแลว

เงอนไขการเปลยนบรษทจดการ :

ในกรณทมการเปลยนบรษทจดการกองทนรวม ไมวาโดยคำสงของสำนกงาน หรอโดยเหตอนใดตามพระราชบญญตหลกทรพยและตลาดหลกทรพย พ.ศ. 2535 บรษทจดการกองทนรวมตองดำเนนการตามทจำเปนเพอใหบรษทจดการกองทนรวมรายใหมเขาทำหนาทตอไปได ซงรวมถงการสงมอบเอกสารหลกฐานตาง ๆ ใหแกบรษทจดการกองทนรวมรายใหม

2. ผดแลผลประโยชน :

ชอ : ธนาคารกสกรไทย จำกด (มหาชน)

ทอย : ฝายบรการธรกจหลกทรพย (ธล.) ชน 18

33/4 อาคาร เดอะไนน ทาวเวอร เเกรนด รามา ไนน (ทาวเวอร เอ)

ถนนพระราม 9 เเขวงหวยขวาง เขตหวยขวาง กรงเทพฯ 10310

โทรศพท 0-2470-3207

หรอผดแลผลประโยชนรายใหมทมคณสมบตเปนไปตามประกาศสำนกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต.


(1) ไดรบคาตอบแทนจากการทำหนาทเปนผดแลผลประโยชน ตามอตราทกำหนดไวในสญญาแตงตงผดแลผลประโยชน ทงน ไมเกนอตราทกำหนดไวในขอ 15 ของหนงสอชชวนสวนโครงการ“คาธรรมเนยมและคาใชจายทเรยกเกบจากผสงซอหรอผถอหนวยลงทนและกองทนรวม”


7

(2) บอกเลกสญญาแตงตงผดแลผลประโยชน ตามเงอนไขทกำหนดไวในสญญา ทงนโดยไดรบความเหนชอบจากสำนกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต.

หนาทและความรบผดชอบของผดแลผลประโยชน

(1) ดแลใหบรษทจดการปฏบตหนาทและความรบผดชอบ ใหเปนไปตามโครงการจดการกองทนรวม ตามพระราชบญญตหลกทรพยและตลาดหลกทรพย พ.ศ. 2535 ประกาศคณะกรรมการ ก.ล.ต. และประกาศสำนกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ทกำหนดใหเปนหนาทของบรษทจดการ ทงในปจจบนและทจะมแกไขเพมเตมในอนาคต

(2) รบฝากทรพยสนของกองทนรวม โดยแยกไวตางหากจากทรพยสนอนของผดแลผลประโยชน และทรพยสนของลกคารายอนของผดแลผลประโยชน พรอมทงดแลใหการเบกจายทรพยสนของกองทนรวมเปนไปตามวตถประสงค นโยบายการลงทนและขอกำหนดทระบไวในโครงการจดการกองทนรวมจนกวา ผชำระบญชจะดำเนนการจดทะเบยนเลกกองทนรวมกบสำนกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. เปนทเรยบรอย

(3) เปลยนแปลง จำหนายและโอนหลกทรพยตาง ๆ ในทรพยสนของกองทนรวมตามคำสงของบรษทจดการ เมอเหนวาการนนถกตองตามหนาทและความรบผดชอบของบรษทจดการ

(4) จดทำรายงานเสนอตอสำนกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ในกรณทบรษทจดการกระทำการหรองดเวนกระทำการ จนกอใหเกดความเสยหายแกกองทนรวม หรอไมไดปฏบตตามหนาทของตนตามมาตรา 125 แหงพระราชบญญตหลกทรพยและตลาดหลกทรพย พ.ศ. 2535 ทงน ภายใน 5 วนนบแตวนทผ ด แลผลประโยชนของกองทนรวมทราบถงเหตการณดงกลาว

(5) จดทำรายงานถงผลในการดำเนนการตามคำสงของบรษทจดการ ตลอดจนจดทำบญชแสดงการรบจายทรพยสนของกองทนรวม และรบรองความถกตองของทรพยสนของกองทนรวม ทฝากไว

(6) รบรองความถกตองในการคำนวณมลคาทรพยสน มลคาทรพยสนสทธ มลคาหนวยลงทน ราคาขายหนวยลงทนและราคารบซอคนหนวยลงทนทบรษทจดการไดคำนวณตามหลกการทกำหนดภายใตหวขอ 16 “วธการคำนวณ กำหนดเวลาในการคำนวณ และการประกาศมลคาทรพยสนสทธ มลคาหนวยลงทน ราคาหนวยลงทน”

(7) พจารณาเกยวกบการทจะใหความเหนชอบในการดำเนนการของบรษทจดการตามทกฎหมายวาดวยหลกทรพยและตลาดหลกทรพยกำหนด และคณะกรรมการ ก.ล.ต. หรอสำนกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ประกาศกำหนดใหเปนหนาทของผดแลผลประโยชน เชน

(ก) การใหความเหนชอบในกรณทบรษทจดการเลอนกำหนดการชำระเงนคาขายคนหนวยลงทน ใหแก ผถอหนวยลงทนทไดมคำสงขายคนหนวยลงทนของกองทนรวม เมอบรษทจดการมเหตจำเปนทำใหไมสามารถจำหนาย จาย โอนหลกทรพยหรอทรพยสนของกองทนรวมไดอยางสมเหตสมผล

(ข) การใหความเหนชอบในกรณทบรษทจดการไมขายหรอไมรบซอคนหนวยลงทนตามคำสงซอหรอคำสงขายคนหนวยลงทนทไดรบไวแลว หรอหยดรบคำสงซอหรอคำสงขายคนหนวยลงทน เมอมเหตจำเปน ทำใหไมสามารถ จำหนาย จาย โอนหลกทรพยหรอทรพยสนของกองทนรวมอยางสมเหตสมผล หรอไมสามารถคำนวณมลคาทรพยสนของกองทนรวมไดอยางเปนธรรมและเหมาะสม หรอมเหตจำเปนอนใดเพอคมครองประโยชนของผถอหนวยลงทน

(ค) การใหความเหนชอบการชำระคาหนวยลงทนเปนหลกทรพยหรอทรพยสนอนแทนเงน ในกรณทกองทนรวมไมสามารถชำระเงนคาขายคนหนวยลงทนใหแกผถอหนวยลงทนได และผถอหนวยลงทนทสงขายคนหนวยลงทนตกลงทจะรบชำระคาขายคนหนวยลงทนเปนหลกทรพยหรอทรพยสนอนแทนเงน ทงน ตามหลกเกณฑและวธการทสมาคมบรษทจดการลงทนประกาศกำหนด

(ง) การใหความเหนชอบในการรบชำระหนเพอกองทนรวมดวยทรพยสนอนทมใชหลกประกนแทนการชำระหนดวยเงนสดตามตราสารแหงหน

การดำเนนการใหความเหนชอบดงกลาวขางตนผดแลผลประโยชนจะตองดำเนนการจดทำการใหความ เหนชอบเปนหนงสอ และสงใหแกบรษทจดการเพ อใชเปนหลกฐานโดยทนท และแจงใหสำนกงาน


8

คณะกรรมการ ก.ล.ต. ทราบในทนททกครงทเกดกรณตาม (ก) โดยจดทำรายงานในเรองดงกลาวเปนหนงสอ พรอมทงแสดงเหตผลและหลกฐานการใหความเหนชอบของผดแลผลประโยชนใหสำนกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต.

(8) ดำเนนการอ น ๆ ตามทกำหนดไวในสญญาแตงต งผ ดแลผลประโยชน ตลอดจนหนาท และความ รบผดชอบของผ ด แลผลประโยชนตามกฎหมายวาดวยหลกทรพยและตลาดหลกทรพย ประกาศคณะกรรมการ ก.ล.ต. และประกาศสำนกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต.

(9) แจงใหบรษทจดการทราบในกรณทบรษทจดการมไดปฏบตตามกฎหมายวาดวยหลกทรพยและตลาดหลกทรพย รวมถงประกาศหลกเกณฑทออกโดยกฎหมายดงกลาว

(10) ดำเนนการฟองรองบงคบคดใหบรษทจดการปฏบตตามหนาทของตนหรอฟองรองเรยกคาสนไหมทดแทนความเสยหายจากบรษทจดการ ทงน เพอประโยชนของผถอหนวยลงทนทงปวง หรอเมอไดรบคำสงจากสำนกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. สำหรบคาใชจายในการฟองรองบงคบคดเพอประโยชนของผถอหนวยลงทนใหถอเปนคาใชจายของกองทนรวม

(11) ดแลตรวจสอบใหผชำระบญชปฏบตตามพระราชบญญตหลกทรพยและตลาดหลกทรพย พ.ศ. 2535 และพระราชบญญตฉบบแกไขเพมเตม (ถาม) ในกรณทผชำระบญชกระทำการหรองดเวนกระทำการตามมาตรา 130 แหงพระราชบญญตหลกทรพยและตลาดหลกทรพย พ.ศ. 2535 จนกอใหเกดความเสยหายแกกองทนรวม ผดแลผลประโยชนของกองทนรวมจะรายงานใหสำนกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ทราบโดยไมชกชา

(12) จายเงนเฉลยคนคาหนวยลงทนใหผถอหนวยลงทนตามคำสงของผชำระบญชตามมลคาทรพยสนสทธทคงเหลออยหลงจากทผชำระบญชชำระบญชโครงการจดการกองทนรวมตามทคณะกรรมการ ก.ล.ต. ประกาศกำหนด

(13) ตรวจตราและตรวจสอบความถกตองของเอกสาร หลกฐานแหงสทธในทรพยสน และทรพยสนตางๆ ทกองทนรวมไดมาหรอจำหนายไป ซงผดแลผลประโยชนมหนาทดแลการเบกจายหรอไดรบฝากไวตามขอ (2) ใหเปนไปตามคำสงการจดการทรพยสนของกองทนรวม

หากมเหตอนควรสงสยในขณะรบมอบ หรอสงมอบเอกสาร หลกฐานแหงสทธในทรพยสน และทรพยสนตางๆ ดงกลาวในวรรคหนง วาไมเปนไปตามคำสงการจดการทรพยสน เปนเอกสารหรอหลกฐานเทจหรอปลอม ผดแลผลประโยชนมหนาทดำเนนการแจงเหตดงกลาวแกบรษทจดการทนท

(14) จดทำความเหนเกยวกบการจดการกองทนรวมของบรษทจดการและจดสงใหบรษทจดการเพอใชประกอบการจดทำรายงานกองทนรวมทกรอบปบญช และทกรอบระยะเวลา 6 เดอนของรอบปบญชหรอปปฏทน ภายใน 30 วนนบตงแตวนถดจากวนสนรอบปบญช และวนสนรอบระยะเวลา 6 เดอนของรอบปบญชหรอปปฏทน แลวแตกรณ

(15) ในกรณท ผ ดแลผลประโยชนหมดหนาท ลงตามเง อนไขการเปล ยนผ ดแลผลประโยชน ผ ด แลผลประโยชนจะตองทำหนาทตอไปจนกวาจะมการโอนทรพยสนและเอกสารตาง ๆ ทงหมดของกองทนรวม ตลอดจนการดำเนนการอนใดทจำเปนเพอใหการดำเนนการโอนทรพยสนและเอกสารตาง ๆ ทงหมดของกองทนรวมใหผ ดแลผลประโยชนรายใหมเสรจส นสมบรณ และ ผ ดแลผลประโยชนรายใหมสามารถดำเนนการตอไดทนท

(16) ในกรณทมการเลกโครงการจดการกองทนรวม และกอนทผชำระบญชจะจดทะเบยนเลกกองทนรวมกบสำนกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ผดแลผลประโยชนยงคงตองรบฝากทรพยสนของกองทนรวมจนกวาจะจดทะเบยนเลก กองทนรวม

(17) ในกรณทบรษทจดการประสงคทจะลงทนหรอมไวซงหลกทรพยหรอทรพยสนในตางประเทศ ผดแลผลประโยชนจะตองจดใหมสถานทเกบรกษาทรพยสนในตางประเทศของกองทนรวม เชน ทศนยรบฝากหลกทรพยในตางประเทศ หรอพจารณาดำเนนการแตงตงผรบฝากทรพยสนอน เพอทำหนาทเกบรกษาทรพยสนในตางประเทศของกองทนรวม


9

ในกรณทผดแลผลประโยชนไมปฏบตตามสญญาขอหนงขอใดดวยเหตใด ๆ กตาม จนเปนเหตใหเกดความเสยหายแกกองทนรวมและ/หรอผถอหนวยลงทน ผดแลผลประโยชนตองชดใชคาเสยหายใหแกกองทนรวม และ/หรอผถอหนวยลงทน โดยสนเชงภายใน 15 วนนบแตวนทไดพสจนแลววาเปนความผดของผดแล

คสญญาตกลงเกบรกษาขอมลทไดลวงรมาเปนความลบและจะไมเปดเผยใหบคคลใด ๆ ทราบ เวนแตจะเปนการเปดเผยโดยอำนาจกฎหมาย หรอโดยความยนยอมของคสญญาอกฝายหนง เพอประโยชนของผถอหนวยลงทน

ผดแลผลประโยชนจะตองรบผดชอบตอความเสยหายใดๆ ทเกดขนเพราะความประมาทเลนเลออยางรายแรง หรอการไมกระทำการตามหนาทโดยไมมเหตอนสมควรของผดแลผลประโยชน พนกงาน ลกจาง บรวาร หรอบคคลอนใดททำงานใหแกผดแลผลประโยชน

ผดแลผลประโยชนมอำนาจหนาทและความรบผดชอบตามทกำหนดไวในสญญาแตงตงผดแลผลประโยชนของกองทนรวมและตามพระราชบญญตหลกทรพยและตลาดหลกทรพย พ.ศ. 2535 ซงรวมถงหนาทดแลรกษาประโยชนของผถอหนวยลงทน และเมอมการเปลยนแปลงผดแลผลประโยชน ผดแลผลประโยชนรายเดมมหนาทดำเนนการตามทจำเปนเพอใหผดแลผลประโยชนรายใหมสามารถปฏบตหนาทตอไปได ซงการดำเนนการดงกลาวรวมถงการลงลายมอชอในหนงสอเพอรบรองความถกตองและครบถวนของสงทสงมอบใหผดแลผลประโยชนรายใหมหากมการเปลยนแปลงผดแลผลประโยชน

ในกรณทผ ดแลผลประโยชนกระทำการ งดเวนกระทำการ หรอละเลยไมปฏบตหนาท ในการดแลรกษาประโยชนของผถอหนวยลงทน ผถอหนวยลงทนอาจใชสทธตามมาตรา 132 ประกอบกบมาตรา 47 แหงพระราชบญญตหลกทรพยและตลาดหลกทรพย พ.ศ. 2535 ในการฟองรองบงคบคดกบผดแลผลประโยชนเพอประโยชนของผถอหนวยลงทนทงปวงได

ผดแลผลประโยชนตองไมกระทำการอนเปนการขดกบผลประโยชนของกองทนรวมและผถอหนวยลงทน ไมวาการกระทำนนจะเปนไปเพอประโยชนของผดแลผลประโยชนเองหรอประโยชนของผอน เวนแตเปนการเรยกคาตอบแทนในการทำหนาทเปนผดแลผลประโยชน หรอเปนการดำเนนการในลกษณะทเปนธรรมและไดเปดเผยขอมลใหผถอหนวยลงทนทราบกอนอยางเพยงพอแลว โดยผถอหนวยลงทนทไดทราบขอมลดงกลาวมไดแสดงการคดคาน

ในกรณทการดำเนนการใดตองไดรบมตของผถอหนวยลงทน หากบรษทจดการกองทนรวมไมดำเนนการขอมต ใหผดแลผลประโยชนมอำนาจดำเนนการตามทจำเปนเพอขอมตของผถอหนวยลงทนได

เงอนไขการเปลยนผดแลผลประโยชน :

บรษทจดการจะเปลยนตวผดแลผลประโยชน ภายใตเงอนไขสญญาแตงตงผดแลผลประโยชน เมอเกดกรณใดกรณหนงดงตอไปน ทงนบรษทจดการจะกระทำไดเมอไดรบอนญาตจากสำนกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. กอน

(1) เมอคสญญาฝายใดฝายหนงมความประสงคจะบอกเลก โดยบอกกลาวใหอกฝายหนงทราบลวงหนาเปนลายลกษณอกษร เปนเวลาไมนอยกวา 180 วน หรอตามแตจะตกลงกนเปนอยางอน

(2) ในกรณทคสญญาฝายใดไมปฏบตตามหนาท และความรบผดชอบทไดตกลงไว คสญญาอกฝายหนงอาจบอกเลกสญญาได โดยบอกกลาวลวงหนาเปนลายลกษณอกษรไมนอยกวา 30 วน

(3) ในกรณทมการเปลยนแปลงเงอนไขในโครงการจดการกองทนรวม หรอมการแกไขเปลยนแปลงกฎหมายวาดวยหลกทรพยและตลาดหลกทรพย รวมทงกฎกระทรวงและประกาศทออกตามกฎหมายดงกลาว หรอประกาศคณะกรรมการ ก.ล.ต. หรอประกาศของสำนกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. หรอกรณอนใดอนจะมผลเปนการเพมภาระหนาทแกผดแลผลประโยชนและผดแลผลประโยชนไมประสงคจะรบหนาทดงกลาว ผดแลผลประโยชนมสทธบอกเลกสญญาได โดยบอกกลาวใหบรษทจดการทราบลวงหนาเปนลายลกษณอกษรเปนเวลาไมนอยกวา 180 วน

(4) ในกรณทผดแลผลประโยชนขาดคณสมบตขอหนงขอใดตามประกาศสำนกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต.วาดวยเร องคณสมบตของผ ด แลผลประโยชนของกองทนรวม ซ งออกตามความในมาตรา 121 แหง


10

พระราชบญญตหลกทรพยและตลาดหลกทรพย พ.ศ. 2535 บรษทจดการจะดำเนนการใหผ ด แลผลประโยชนจดการแกไขใหถกตองภายใน 15 วนนบแตวนทบรษทจดการตรวจพบเอง หรอปรากฏจากการตรวจสอบของสำนกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. เวนแตสำนกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. จะสงการเปนอยางอน บรษทจดการจะแจงการแกไขดงกลาวใหสำนกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ทราบภายใน 3 วนทำการ นบแตวนทไดแกไขเสรจสน หากผดแลผลประโยชนมไดมการแกไขใหถกตองภายในระยะเวลาทกำหนด บรษทจดการจะขออนญาตเปลยนตวผดแลผลประโยชนตอสำนกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ภายใน 15 วนนบแตวนทครบกำหนดเวลาใหแกไขเมอไดรบอนญาตแลวบรษทจดการจะแตงตงผดแลผลประโยชนอนแทนโดยพลน

(5) ในกรณทมมตเสยงขางมากของผถอหนวยลงทน ซงคดตามจำนวนหนวยลงทนรวมกนเกนกงหนงของจำนวนหนวยลงทนทจำหนายไดแลวทงหมดของโครงการจดการกองทนรวม เรยกรองใหมการเปลยนแปลงผดแลผล ประโยชน

ในกรณผดแลผลประโยชนกระทำการอนเปนการขดแยงกบประโยชนของกองทนรวมหรอผถอหนวยลงทนทไมเขาขอยกเวนใหกระทำได หากเปนกรณทมนยสำคญและไมสามารถแกไขใหหมดไป ใหบรษทจดการกองทนรวมมอำนาจบอกเลกสญญาแตงตงผดแลผลประโยชนได

สถานทเกบรกษาทรพยสนกองทนรวม :

บรษทจดการจะจดใหมการฝากทรพยสนของกองทนรวมท

(1) ธนาคารกสกรไทย จำกด (มหาชน)

400/22 ถนนพหลโยธน แขวงสามเสนใน

เขตพญาไท กรงเทพมหานคร 10400

โทรศพท 0-2470-3207

(2) บรษท ศนยรบฝากหลกทรพย (ประเทศไทย) จำกด

62 อาคารตลาดหลกทรพยแหงประเทศไทย

ชน 6 ถนนรชดาภเษก แขวงคลองเตย

เขตคลองเตย กรงเทพมหานคร 10110

โทรศพท 0-2359-1200-1

(3) ธนาคารแหงประเทศไทย

273 ถนนสามเสน เขตบางขนพรหม

กรงเทพมหานคร 10200

โทรศพท 0-2283-5353

และ/หรอทผดแลผลประโยชนอนทมคณสมบตเปนไปตามทสำนกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. และ/หรอศนยรบฝากตางประเทศ หรอผรบฝากทรพยสนทดแลผลประโยชนแตงตงเพอเกบรกษาทรพยสนในตางประเทศ

3. ผสอบบญช :

ชอ : นาย เทอดทอง เทพมงกร

ทอย : บรษท พว ออดท จำกด

100/19 ชน 14 อาคารวองวานช บ

ถนนพระราม9 แขวงหวยขวาง เขตหวยขวาง



11

โทรศพท 0-2645-0080

ชอ : นางสาว ชมภนช แซแต





โทรศพท 0-2645-0080

ชอ : นาย ประวทย ววรรณธนานตร





โทรศพท 0-2645-0080

ชอ : นางสาว ชตมา วงษศราพนธชย





โทรศพท 0-2645-0080

ชอ : นาย อดม ธนรตนพงศ





โทรศพท 0-2645-0080

ชอ : นางสาว ซซาน เอยมวณชชา

ทอย : บรษท เอส พ ออดท จำกด

503/21 อาคารเค.เอส.แอล.ทาวเวอร

ชน 12 ถนนศรอยธยา แขวงถนนพญาไท

เขตราชเทว กรงเทพฯ 10400

โทรศพท 0-2642-6172-4


12

ชอ : นาย สชาต พานชยเจรญ





โทรศพท 0-2642-6172-4

ชอ : นางสาว ชนตา ชมเมน





โทรศพท 0-2642-6172-4

ชอ : นางสาว วนด เอยมวณชชา





โทรศพท 0-2642-6172-4

ชอ : นาย เกยรตศกด วานชยหานนท





โทรศพท 0-2642-6172-4

หรอบคคลอนทไดรบความเหนชอบตามประกาศวาดวยการใหความเหนชอบผสอบบญช โดยบรษทจดการจะแจงใหสำนกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ทราบ


ตรวจสอบและแสดงความเหนตองบการเงนประจำรอบระยะเวลาบญชของกองทนตามมาตรฐานการสอบบญชทรบรองทวไป


13

4. นายทะเบยนหนวยลงทน :

ชอ : ธนาคารไทยพาณชย จำกด (มหาชน)

ทอย : ทมบรการทะเบยนหลกทรพย 2

ชน 15 ฝงปกเหนอ (North Wing) อาคารจ ทาวเวอร แกรนด พระราม 9

เลขท 9 ถนนพระราม 9 แขวงหวยขวาง เขตหวยขวาง กรงเทพฯ 10310

โทรศพท 0-2128-2332-7 โทรสาร 0-2128-4625

5. ผจดจำหนาย :

ชอ :

ทอย :


6. ผสนบสนนการขายหรอรบซอคน :

ชอ : ธนาคารไทยพาณชย จำกด (มหาชน)

ทอย : สำนกงานใหญ เลขท 9 ถนนรชดาภเษก

แขวงลาดยาว เขตจตจกร

กรงเทพมหานคร 10900

โทรศพท 0-2544-3874-76 และสาขาตาง ๆ ทวประเทศ

บรษทจดการอาจแตงตงผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทนเพมเตมหรอยกเลกการแตงตงผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทนในภายหลง โดยบรษทจดการจะแจงการแตงตงหรอยกเลกการแตงตงผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทนใหสำนกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ทราบทกครง ในกรณของการแตงตงผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทนเพมเตม ผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทนดงกลาวอาจเปนบคคลธรรมดาหรอนตบคคลทสำนกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ไดใหความเหนชอบเพอทำหนาทเปนผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทนของกองทน โดยผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทนทไดรบการแตงตงจะตองปฏบตงานไดภายใตระบบงานเดยวกนกบผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทนทปฏบตหนาทอยกอนแลว


สทธของผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทน

(1) ไดรบคาธรรมเนยมการรบซอคนหนวยลงทน คาธรรมเนยมการขายหนวยลงทน คาธรรมเนยมในการดำเนนงานขายและรบซอคนหนวยลงทน และคาธรรมเนยมสบเปลยนหนวยลงทน (ถาม) ตามอตราทกำหนดไวในสญญาแตงตงผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทน ทงน ไมเกนอตราทกำหนดไวในขอ 15 ของหนงสอชชวนสวนโครงการ “คาธรรมเนยมและคาใชจายทเรยกเกบจากผสงซอหรอผถอหนวยลงทนและกองทนรวม”

(2) บอกเลกสญญาการเปนผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทนตามขอกำหนดและเงอนไขทกำหนดไวในสญญาแตงตงผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทน

หนาทและความรบผดชอบของผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทน

(1) แจกจายหนงสอชชวนของกองทนรวม ใบคำขอใชบรการกองทน ใบสงซอหนวยลงทน และใบสงขายหนวยลงทน คมอผลงทนหรอเอกสารอนใดของกองทนรวมตามทกฎหมายหรอ ก.ล.ต. กำหนด ตลอดจนเอกสารตาง ๆ ในการสงเสรมการขาย


14

(2) รบใบคำขอใชบรการกองทน ใบสงซอหรอใบสงขายหนวยลงทน และรบชำระคาซอหนวยลงทนจาก ผสงซอหนวยลงทนและชำระคาขายคนหนวยลงทนใหแกผถอหนวยลงทน ทงน ตามเงอนไขทระบไวในโครงการจดการกองทนรวม

(3) คนเงนคาซอหนวยลงทนใหแกผสงซอหนวยลงทนทไมไดรบการจดสรรตามเงอนไขทระบไวในโครงการจดการกองทนรวม

(4) ยนยนการซอหรอขายคนหนวยลงทน

(5) ชแจงและเปดเผยขอมลใหผถอหนวยลงทนหรอผทสนใจจะลงทนทราบ ในกรณทมการแกไขเพมเตมโครงการจดการกองทนรวม หรอมเหตการณทมผลกระทบอยางมนยสำคญตอสทธประโยชนของผถอหนวยลงทน หรอตอการตดสนใจในการลงทน หรอตอการเปลยนแปลงในราคาของหนวยลงทนของกองทนรวม

(6) ปฏบตตามขอกำหนดของประกาศคณะกรรมการ ก.ล.ต. และสำนกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. วาดวยหลกเกณฑ เงอนไข และวธการในการโฆษณากองทนรวม

(7) ดำเนนการอน ๆ ตามทกำหนดไวในสญญาแตงตงผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทน และสทธ หนาท และความรบผดชอบของผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทนตามทกำหนดไวในโครงการจดการกองทนรวม ตลอดจนทำการอนใดทเกยวของกบหนาทดงกลาวขางตน

7. ผดแลสภาพคลอง (Market Maker) (เฉพาะกอง ETF) :

ชอ :

ทอย :


8. ผลงทนรายใหญ (Participating Dealer) (เฉพาะกอง ETF) (เฉพาะรายทไมไดเปนผดแลสภาพคลอง) :

ชอ :

ทอย :


9. ทปรกษา :

9.1. ทปรกษาการลงทน :

ชอ :

ทอย :


หมายเหต (ทปรกษาการลงทน) :

9.2. ทปรกษากองทน :


หมายเหต (ทปรกษากองทน) :

10. ผประกน (กรณกองทนมประกน) :

ไมม


15

11. ผรบมอบหมายงานดานการจดการลงทน (Outsource) :

ชอ :

ทอย :


หมายเหต (ผรบมอบหมายงานดานการจดการลงทน) :

12. คณะตวแทนผถอหนวยลงทน (เฉพาะกอง Country Fund) :


13. สทธหนาทและความรบผดชอบของผถอหนวยลงทน :

13.1. สทธในการขายคนหนวยลงทน :

ผถอหนวยลงทนสามารถขายคนหนวยลงทนใหแกบรษทจดการ โดยผานผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทนสนบสนนการขายและรบซอคนหนวยลงทนทบรษทจดการแตงตง (ถาม) ทงน ใหเปนไปตามหนงสอชชวนสวนโครงการ ขอ 7 "การรบซอคนหนวยลงทน" ทงน สทธของผถอหนวยลงทนจะเกดขนตอเมอนายทะเบยนหนวยลงทนไดบนทกขอมลลงในทะเบยนผถอหนวยลงทนแลว

13.2. สทธในการรบเงนปนผล :

เปนไปตามรายละเอยดขอ 14 “การจายเงนปนผล” ในหนงสอชชวนสวนขอมลโครงการ

13.3. สทธในการโอนหนวยลงทน :

ผถอหนวยลงทนสามารถโอนหนวยลงทนได ตามทระบไวในหวขอ “เงอนไขและขอจำกดในการจดสรรและการโอนหนวยลงทน” ของโครงการจดการกองทนรวม

13.4. ขอจำกดการโอนหนวยลงทน :

บรษทจดการขอสงวนสทธทจะปฏเสธการรบลงทะเบยนการโอนหนวยลงทนของกองทน ตามทระบไวในหวขอ “เงอนไขและขอจำกดในการจดสรรและการโอนหนวยลงทน” ของโครงการจดการกองทนรวม

13.5. สทธในการลงมตเพอแกไขเพมเตมโครงการจดการลงทนหรอแกไขวธจดการ :

ผถอหนวยลงทนมสทธลงมตเพอใหบรษทจดการทำการแกไขโครงการจดการกองทนรวมหรอแกไข วธการจดการได ทงน บรษทจดการจะกระทำการตามหลกเกณฑและวธการตามทระบไวในขอ 19 "การขอมตของผถอหนวยลงทน และวธการแกไขโครงการจดการกองทนรวมหรอแกไขวธการจดการ"

ในกรณทบคคลใดหรอกลมบคคลเดยวกนใดถอหนวยลงทนเกนกวาหนงในสามของจำนวนหนวยลงทนทจำหนายไดแลวทงหมด บรษทจดการหรอบรษทหลกทรพยทเปนเจาของบญชแบบไมเปดเผยชอผถอหนวยลงทน (omnibus account) จะไมนบคะแนนเสยงของบคคลหรอกลมบคคลเดยวกนนนในสวนทเกนกวาหนงในสามของจำนวนหนวยลงทนทจำหนายไดแลวทงหมด

13.6. สทธในการไดรบเงนคนเมอเลกโครงการ :

ผถอหนวยลงทนมสทธทจะไดรบเงนคนเมอบรษทจดการเลกกองทนรวม โดยบรษทจดการจะจดใหมการชำระบญช ตามหลกเกณฑและวธการทคณะกรรมการ ก.ล.ต. ประกาศกำหนด

13.7. สทธประโยชนอน ๆ :


16

13.8. อน ๆ :

ผถอหนวยลงทนมความรบผดจำกดเพยงไมเกนคาหนวยลงทนทยงสงใชแกบรษทจดการกองทนรวมไมครบ

การทผถอหนวยลงทนไดแสดงความประสงคในการซอหรอลงทนในหนวยลงทนของกองทนรวมน ไมวาในทอดใด ๆ ใหถอวาผถอหนวยลงทนดงกลาวยอมรบทจะผกพนตามขอกำหนดในขอผกพนซงลงนามโดยผดแลผลประโยชนทไดรบการแตงตงจากบรษทจดการกองทนรวมโดยชอบ

ผถอหนวยลงทนมสทธเรยกใหบรษทจดการกองทนรวมจายผลประโยชนตอบแทนและคนเงนทนไดไมเกนไปกวาสวนของทนของกองทนรวมทตนถอ ทงน ในกรณทมการแบงชนดของหนวยลงทน สทธในการไดรบประโยชนตอบแทนหรอการคนเงนทนของผถอหนวยลงทนแตละชนดตองเปนไปตามขอกำหนดของหนวยลงทนชนดนน ๆ ดวย

14. การออกและสงมอบเอกสารแสดงสทธในหนวยลงทน :

14.1. รปแบบของเอกสารแสดงสทธในหนวยลงทน :

- ใบหนวยลงทน

- ระบบไรใบหนวยลงทน

- สมดบญชแสดงสทธในหนวยลงทน

- หนงสอรบรองสทธในหนวยลงทน

- อนๆ

14.2. เงอนไขในการออกเอกสารแสดงสทธในหนวยลงทนและระยะเวลาการสงมอบ :

โครงการจดการ “กองทนเปดไทยพาณชย โกลบอลดจตอล” จะใชระบบไรใบหนวยลงทน (Scripless) โดยบรษทจดการจะพจารณาออกเอกสารแสดงสทธในหนวยลงทนในรปแบบใดรปแบบหนงเปนเอกสารแสดงสทธในหนวยลงทนใหกบผถอหนวยลงทนแตละราย เวนแตผถอหนวยลงทนรองขอ และ/หรอ บรษทจดการเหนสมควรใหมการออกเอกสารแสดงสทธในหนวยลงทนรปแบบอนเพมเตมได

14.2.1 หนงสอรบรองสทธในหนวยลงทน

(1) บรษทจดการหรอนายทะเบยนหนวยลงทนจะดำเนนการบนทกชอผสงซอหนวยลงทนในทะเบยนผถอหนวยลงทน และในหนงสอรบรองสทธในหนวยลงทน

(2) บรษทจดการหรอนายทะเบยนจะออกหนงสอรบรองสทธในหนวยลงทนใหกบผถอหนวยลงทนทกครงทผถอหนวยลงทนมการทำรายการซอหรอขายคนหรอสบเปลยนหนวยลงทน เพอเปนการยนยนการทำรายการซอหรอขายคนหรอสบเปลยนหนวยลงทนของผถอหนวยลงทน

(3) บรษทจดการหรอนายทะเบยนหนวยลงทนจะออกหนงสอรบรองสทธในหนวยลงทนภายใน 15 วนทำการนบแตวนจดทะเบยนกองทน ในกรณทเปนการสงซอในระหวางชวงการเสนอขายครงแรก และ/หรอภายใน 15 วนทำการนบแตวนทำสงซอหรอขายคนหรอสบเปลยนหนวยลงทน ทงน นายทะเบยนหนวยลงทนและ/หรอผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทนซงไดรบมอบหมายจากบรษทจดการจะจดสงหนงสอรบรองสทธในหนวยลงทนใหผถอหนวยลงทนทางไปรษณยตามทอยทระบในคำขอใชบรการกองทน

(4) บรษทจดการจะถอเอายอดคงเหลอของหนวยลงทนทปรากฏในทะเบยนผถอหนวยลงทนและในหนงสอรบรองสทธในหนวยลงทนทสงใหผถอหนวยลงทนฉบบลาสดเปนรายการทเปนปจจบนและถกตอง

14.2.2 สมดบญชแสดงสทธในหนวยลงทน

(1) บรษทจดการหรอนายทะเบยนหนวยลงทนจะดำเนนการบนทกชอผสงซอหนวยลงทนในทะเบยน ผถอหนวยลงทน และในสมดบญชแสดงสทธในหนวยลงทน


17

(2) บรษทจดการหรอนายทะเบยนหนวยลงทนหรอผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทน (ธนาคารไทยพาณชย จำกด (มหาชน)) จะออกสมดบญชแสดงสทธในหนวยลงทนใหแกผสงซอหรอ ผถอหนวยลงทนไวเปนหลกฐานเพอยนยนการทำรายการซอหรอขายคนหรอสบเปลยนหนวยลงทนของ ผถอหนวยลงทน โดยจะถอเปนเอกสารแสดงสทธในหนวยลงทนได ตอเมอนายทะเบยนไดดำเนนการจดสรรหนวยลงทนเปนทเรยบรอยแลว

(3) บรษทจดการหรอนายทะเบยนหนวยลงทนหรอผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทน (ธนาคารไทยพาณชย จำกด (มหาชน)) จะดำเนนการออกสมดบญชแสดงสทธในหนวยลงทนใหแกผถอหนวยลงทนภายในวนทบรษทจดการหรอผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทนไดทำรายการสงซอหรอขายคนหรอสบเปลยนหนวยลงทน หรอภายในวนทำการทบรษทจดการหรอผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทนกำหนด โดยผถอหนวยลงทนมหนาทในการมารบสมดบญชแสดงสทธในหนวยลงทนดวยตนเอง ณ ททำการของผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทน(ธนาคารไทยพาณชย จำกด (มหาชน)) ทผถอหนวยลงทนเปดบญชหรอแจงรองขอรบสมดบญชแสดงสทธในหนวยลงทนไว

(4) ในกรณทผถอหนวยลงทนสงซอหนวยลงทนหรอขายคนหรอสบเปลยนหนวยลงทน ผถอหนวยลงทนมหนาทในการนำสมดบญชแสดงสทธในหนวยลงทนมาบนทกรายการใหเปนปจจบนเสมอ ได ณ ททำการของผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทน (ธนาคารไทยพาณชย จำกด (มหาชน)) หรอ ณ ททำการทไดรบมอบหมายจากบรษทจดการหรอนายทะเบยนหนวยลงทนตงแตวนทำการถดจากวนทำการซอหรอขายคนหรอสบเปลยนหนวยลงทน

(5) บรษทจดการจะถอเอายอดคงเหลอของหนวยลงทนทปรากฏในทะเบยนผถอหนวยลงทนและในสมดบญชแสดงสทธในหนวยลงทนทมการปรบรายการใหเปนปจจบนครงลาสด เปนรายการทเปนปจจบนและถกตอง

(6) ผส งซ อหรอผ ถอหนวยลงทนทรองขอออกสมดบญชแสดงสทธในหนวยลงทนจะตองปฏบตตามขอกำหนดและเงอนไขตางๆ ทเกยวของกบสมดบญชแสดงสทธในหนวยลงทน ตามทบรษทจดการกำหนด

ทงน บรษทจดการอาจมอบหมายใหบคคลธรรมดาหรอนตบคคลหรอผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทนรายอน สามารถออกสมดบญชแสดงสทธในหนวยลงทนใหแก ผถอหนวยลงทนได ซงบรษทจดการจะปดประกาศไวทสำนกงานของบรษทจดการลวงหนาอยางนอย 7 วนทำการ โดยไมถอเปนการแกไขโครงการ และไมถอวาเปนการดำเนนการทผดไปจากรายละเอยดโครงการ

14.2.3 ใบหนวยลงทน

บรษทจดการหรอนายทะเบยนหนวยลงทนจะดำเนนการออกใบหนวยลงทน (Scrip) ใหกบผถอหนวยลงทนเฉพาะในกรณทผถอหนวยลงทนรองขอใหบรษทจดการออกใบหนวยลงทนเพอนำไปใชเปนหลกประกนในการขอสนเชอจากสถาบนการเงนหรอกรณพเศษอนๆ ทงน ในการออกใบหนวยลงทนทกกรณจะกระทำเมอบรษทจดการเหนสมควรเทานน โดยมขนตอนดงน

(1) ผถอหนวยลงทนกรอกใบคำขอใหออกใบหนวยลงทน ซงขอรบไดจากนายทะเบยนหนวยลงทน

(2) ยนใบคำขอใหออกใบหนวยลงทนพรอมชำระคาธรรมเนยมในการออกใบหนวยลงทนตอนายทะเบยนหนวยลงทน

(3) นายทะเบยนหนวยลงทนโดยไดรบมอบหมายจากบรษทจดการจะดำเนนการออกใบหนวยลงทนใหกบผถอหนวยลงทนตามจำนวนหนวยลงทนทผถอหนวยลงทนกรอกในใบคำขอ สำหรบกรณทผถอหนวยลงทนกรอกจำนวนหนวยลงทนในใบคำขอมากกวาจำนวนหนวยลงทนทปรากฏอยในรายการทบนทกโดยนายทะเบยนหนวยลงทน บรษทจดการจะถอวาผถอหนวยลงทนประสงคจะใหออกใบหนวยลงทนสำหรบหนวยลงทนจำนวนเทาทปรากฏอยในรายการทบนทกโดยนายทะเบยนหนวยลงทนนน

(4) ใบหนวยลงทนทบรษทจดการออกใหผถอหนวยลงทนจะมขอความตามทคณะกรรมการ ก.ล.ต. ประกาศกำหนด ซงจะระบชอผถอหนวยลงทน โดยในใบหนวยลงทนจะตองมลายมอชอกรรมการผมอำนาจลงนามผกพนบรษทจดการและประทบตราสำคญ หรอลายมอชอนายทะเบยนหนวยลงทน หรอใชเครองจกรประทบ


18

หรอโดยวธอนใดตามทกฎหมายวาดวยหลกทรพยและตลาดหลกทรพยจะอนญาตใหทำได จงจะถอวาใบหนวยลงทนถกตองและมผลสมบรณตามกฎหมาย

(5) ผถอหนวยลงทนทมใบหนวยลงทน หากจะขายคนหนวยลงทนจำนวนดงกลาว จะตองนำใบหนวยลงทนมาสงมอบคนแกบรษทจดการ หรอนายทะเบยนหนวยลงทน เพอโอนหนวยลงทนนน เขาระบบไรใบหนวยลงทน (Scripless) กอน จงจะขายคนหนวยลงทนดงกลาวได

ทงน บรษทจดการขอสงวนสทธในการพจารณาออกเอกสารแสดงสทธในหนวยลงทนรปแบบใดรปแบบหนงใหกบผสงซอหรอผถอหนวยลงทน เพอเปนหลกฐานการยนยนการทำรายการซอหรอขายคนหรอสบเปลยนหนวยลงทนของผสงซอหรอผถอหนวยลงทน เชน หนงสอรบรองสทธในหนวยลงทน และ/หรอสมดบญชแสดงสทธในหนวยลงทน และ/หรอรปแบบทจะมการเปลยนแปลง แกไข หรอเพมเตมในอนาคต ตามหลกเกณฑ เงอนไข และวธการทบรษทจดการกำหนด โดยผสงซอหรอผถอหนวยลงทนสามารถรองขอเปลยนรปแบบของเอกสารแสดงสทธในหนวยลงทนไดภายหลง ตามหลกเกณฑ และเงอนไขทบรษทจดการกำหนด และบรษทจดการขอสงวนสทธในการเปลยนแปลง หรอเพมเตมเงอนไขในการออกเอกสารแสดงสทธในหนวยลงทน และระยะเวลาการสงมอบได โดยไมถอวาเปนการแกไขโครงการจดการกองทนรวม และไมถอวาเปนการดำเนนการทผดไปจากรายละเอยดโครงการเดม

บรษทจดการกองทนรวมจะจดทำหลกฐานแสดงสทธในหนวยลงทนใหแกผถอหนวยลงทน เพอใหผถอหนวยลงทนสามารถใชอางองตอบรษทจดการกองทนรวมและบคคลอนได

ในกรณทผถอหนวยลงทนจำเปนตองใชใบหนวยลงทน บรษทจดการกองทนรวมตองจดทำใบหนวยลงทนมอบใหแกผถอหนวยลงทน

15. กำหนดเวลา วธการ และขอจำกดในการจายเงนปนผลแกผถอหนวยลงทน :

ในกรณทบรษทจดการพจารณาใหมการจายเงนปนผล บรษทจดการจะประกาศการจายเงนปนผล วนปดทะเบยนผถอหนวยลงทนเพอจายเงนปนผล และอตราเงนปนผลของกองทนรวม ทงน บรษทจดการจะปฏบต ดงน

1. ปดประกาศไวในทเปดเผย ณ ททำการทกแหงของบรษทจดการ และจดใหมประกาศดงกลาวไว ณ สถานทตดตอทกแหงของผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทน (ถาม) พรอมทงขนเวบไซตของบรษทจดการ และเวบไซตของผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทน (ถาม) หรอวธการอนใดทผลงทนทวไปสามารถทราบได

2.แจงผดแลผลประโยชน และผถอหนวยลงทนทมชออยในทะเบยนผถอหนวยลงทน รวมถงผถอหนวยลงทนทถอหนวยลงทนชนดไมระบชอผถอเมอไดรบการรองขอ

บรษทจดการขอสงวนสทธทอาจจะจายเงนปนผลใหผถอหนวยลงทนดวยวธทตางกนสำหรบหนวยลงทนทขายในชวงระยะเวลาทตางกนได โดยไดรบความเหนชอบจากสำนกงาน ก.ล.ต. กอนดำเนนการจายเงนปนผลในแตละครง และจะถอปฏบตเพมเตมตามหลกเกณฑและวธการทสำนกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ประกาศกำหนด

ในกรณผถอหนวยลงทนไมใชสทธขอรบเงนปนผลจำนวนใดภายในอายความใชสทธเรยกรองตามประมวลกฎหมายแพงและพาณชย บรษทจดการจะไมนำเงนปนผลจำนวนดงกลาวไปใชเพอการอนใด นอกจากเพอประโยชนของหนวยลงทนของกองทนรวมนน

ขอจำกดในการจายเงนปนผล

(1) บรษทจดการกองทนรวมจะไมจายเงนปนผลใหแกผถอหนวยลงทนในสวนทเกนขอจำกดการถอหนวยลงทน เวนแตเปนกรณทไดรบยกเวน ทงน ตามประกาศคณะกรรมการกำกบตลาดทนวาดวยหลกเกณฑเกยวกบขอจำกดการถอหนวยลงทนในกองทนรวมและหนาทของบรษทจดการ

(2) บรษทจดการกองทนรวมจะจดทำบญชและแยกเงนทไมอาจจายเปนเงนปนผลออกจากบญชและทรพยสนของกองทนรวม และไมนำเงนดงกลาวมารวมคำนวณเปนมลคาทรพยสนของกองทนรวม และจะสงเงนดงกลาวใหเปนรายไดของแผนดน


19

16. วธการชำระเงนหรอทรพยสนอนใหแกผถอหนวยลงทน :

หากมการผดนดชำระหนหรอมพฤตการณวาผออกตราสารแหงหนหรอลกหนตามสทธเรยกรองของกองทนรวมจะไมสามารถชำระหนได บรษทจดการจะรบชำระหนดวยทรพยสนอนทงทเปนหลกประกนและมใชหลกประกนเพอกองทนรวมตามประกาศคณะกรรมการ ก.ล.ต. วาดวยหลกเกณฑและวธการในการจดการกองทนรวมในกรณทผออกตราสารแหงหนหรอลกหนตามสทธเรยกรองผดนดชำระหน ดงน

16.1 กรณทบรษทจดการไดบนทกมลคาตราสารแหงหนหรอสทธเรยกรองของกองทนรวมเปนศนย

16.1.1 เมอมการบนทกมลคาตราสารแหงหนหรอสทธเรยกรองเปนศนย ผถอหนวยลงทนทกรายทมชออยในทะเบยนผถอหนวยลงทน ณ วนทบรษทจดการไดบนทกมลคาตราสารแหงหนหรอสทธเรยกรองเปนศนยเปนผมสทธในเงนไดสทธจากทรพยสนทไดจากการรบชำระหน

16.1.2 เมอไดรบทรพยสนมาจากการรบชำระหน บรษทจดการจะไมนำทรพยสนดงกลาวและเงนไดสทธจากทรพยสนทไดจากการรบชำระหน มารวมคำนวณมลคาทรพยสนสทธของกองทนรวม และจะจำหนายทรพยสนทไดจากการรบชำระหนในโอกาสแรกทสามารถกระทำไดโดยคำนงถงประโยชนของผถอหนวยลงทนเปนสำคญ เวนแตกรณทผถอหนวยลงทนทมสทธในเงนไดสทธจากทรพยสนทไดจากการรบชำระหนตกลงรบชำระหนดวยทรพยสนดงกลาวแทนเงน ทงน ตามหลกเกณฑและวธการทสมาคมบรษทจดการลงทนกำหนดโดยไดรบความเหนชอบจากสำนกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต.

ในระหวางทบรษทจดการยงไมสามารถจำหนายทรพยสนทไดจากการรบชำระหน บรษทจดการอาจจดหาผลประโยชนจากทรพยสนนนได และในกรณทมคาใชจายในการบรหารทรพยสน บรษทจดการจะจายจากเงนสำรอง รายไดหรอผลประโยชนทไดจากการบรหารทรพยสนนน

16.1.3 เมอมเงนไดสทธจากทรพยสนทไดจากการรบชำระหนดวยทรพยสนอนในแตละครง บรษทจดการจะเฉลยเงนไดสทธจากทรพยสนทไดจากการรบชำระหนคนใหแกผถอหนวยลงทนทมสทธในเงนไดสทธนนภายใน 45 วนนบตงแตวนถดจากวนทมเงนไดสทธ และจะแจงรายละเอยดเกยวกบการเฉลยเงนคนไปยงสำนกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ภายใน 15 วนทำการนบตงแตวนถดจากวนทบรษทจดการไดเฉลยเงนคน เวนแตสำนกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. จะผอนผนระยะเวลาการเฉลยเงนคนเปนอยางอน

16.1.4 เมอมการบนทกมลคาตราสารแหงหนหรอสทธเรยกรองเปนศนยแลว ตอมาปรากฎวากองทนรวมไดรบชำระหนตามตราสารแหงหนหรอสทธเรยกรองดงกลาวเปนเงน บรษทจดการจะปฏบตตามความในขอ 16.1.3 โดยอนโลม

16.2 กรณทบรษทจดการไมไดบนทกมลคาตราสารแหงหนหรอสทธเรยกรองของกองทนรวมเปนศนย

16.2.1 กอนการรบชำระหนดวยทรพยสนอนทมใชหลกประกนในแตละครง บรษทจดการจะตองไดรบความเหนชอบจากผถอหนวยลงทนโดยมตเสยงขางมากซงคดตามจำนวนหนวยลงทนรวมกนเกนกงหนงของจำนวนหนวยลงทนทจำหนายไดแลวทงหมด หรอไดรบความเหนชอบจากผดแลผลประโยชน โดยผดแลผลประโยชนไดตรวจสอบและแสดงความเหนพรอมเหตผลวาในขณะนนการรบชำระหนดวยทรพยสนดงกลาวเปนประโยชนตอผถอหนวยลงทนมากกวาการถอหรอมไวซงตราสารแหงหนหรอสทธเรยกรองนน

ในการขอความเหนชอบจากผถอหนวยลงทนหรอผดแลผลประโยชนตามวรรคหนง บรษทจดการจะระบรายละเอยดเกยวกบทรพยสนทกองทนรวมจะไดจากการรบชำระหน มลคาของทรพยสน ประมาณการคาใชจาย พรอมเหตผลและความจำเปนในการรบชำระหน

16.2.2 เมอไดรบทรพยสนมาจากการรบชำระหน บรษทจดการจะนำทรพยสนดงกลาวมารวมคำนวณมลคาทรพยสนสทธของกองทนรวมโดยจะกำหนดราคาทรพยสนนนเพอใชในการคำนวณมลคาทรพยสนสทธของกองทนรวมตามหลกเกณฑและวธการทสามาคมบรษทจดการลงทนกำหนดโดยไดรบความเหนชอบจากสำนกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. และจะดำเนนการกบทรพยสนดงกลาวดงน

(1) กรณเปนทรพยสนประเภททกองทนรวมสามารถลงทนในหรอมไวได บรษทจดการอาจมไวซงทรพยสนดงกลาวตอไปเพอเปนทรพยสนของกองทนรวมกได


20

(2) กรณเปนทรพยสนประเภททกองทนรวมไมสามารถลงทนในหรอมไวได บรษทจดการจะจำหนายทรพยสนดงกลาวในโอกาสแรกทสามารถกระทำไดโดยคำนงถงประโยชนของผถอหนวยลงทนเปนสำคญ และในระหวางทบรษทจดการยงไมสามารถจำหนายทรพยสนดงกลาว บรษทจดการอาจจดหาผลประโยชนจากทรพยสนดงกลาว

ในกรณทมคาใชจายในการบรหารทรพยสน บรษทจดการจะจายจากทรพยสนของกองทนรวม

16.3 ในกรณทมพฤตการณวาผออกตราสารแหงหน หรอลกหนตามสทธเรยกรองจะไมสามารถชำระหนไดบรษทจดการกองทนรวมจะดำเนนการใหผถอหนวยทกรายทมชออยในทะเบยนผถอหนวยลงทน ณ วนท มพฤตการณวาผออกตราสารแหงหนหรอลกหนตามสทธเรยกรองจะไมสามารถชำระหนไดเปนผมสทธในเงนไดสทธจากทรพยสนอนทไดจากการรบชำระหนกได

ทงน ในการดำเนนการดงกลาว บรษทไมตองนำตราสารแหงหนหรอสทธเรยกรองนนมารวมคำนวณมลคาทรพยสนสทธของกองทนรวม

เงอนไขเพมเตม :

ในการเฉลยเงนคนแตละครงตามขอ 16.1.3 หากบรษทจดการมเหตผลแสดงใหเหนวาเงนไดสทธจากทรพยสนทไดจากการรบชำระหนไมคมกบภาระคาใชจายในการเฉลยเงนคนใหแกผถอหนวยลงทน บรษทจดการอาจนำเงนไดสทธดงกลาวไปรวมจายในโอกาสแรกทการเฉลยเงนคนใหแกผถอหนวยลงทนจะคมกบภาระคาใชจายกได ทงน หากไดมการจำหนายทรพยสนทไดจากการรบชำระหนจนครบถวนแลวและปรากฏวาเงนไดสทธนนไมคมกบภาระคาใชจายในการเฉลยเงนคน บรษทจดการอาจนำเงนไดสทธดงกลาวมารวมคำนวณเปนมลคาทรพยสนสทธของกองทนรวมกได

การชำระเงนหรอทรพยสนอนใหแกผถอหนวยลงทน บรษทจดการกองทนรวมจะชำระใหแกผถอหนวยลงทนทปรากฏชอตามทะเบยนผถอหนวยลงทน ณ เวลาทกำหนด เทานน

17. การจดทำทะเบยนหนวยลงทน การโอนหนวยลงทน และขอจำกดในการโอนหนวยลงทน :

บรษทจดการกองทนรวมมหนาทจดใหมทะเบยนผถอหนวยลงทนตามหลกเกณฑทออกตามมาตรา 125(5) แหงพระราชบญญตหลกทรพยและตลาดหลกทรพย พ.ศ. 2535

ใหสนนษฐานไวกอนวาทะเบยนหนวยลงทนถกตอง และการชำระเงนหรอทรพยสนอน รวมทงการใหสทธหรอการจำกดสทธใด ๆ แกผถอหนวยลงทนทปรากฏรายชอในสมดทะเบยนผถอหนวยลงทน หากไดกระทำตามขอกำหนดในขอผกพนหรอตามกฎหมายแลว ใหถอวาบรษทจดการกองทนรวมไดดำเนนการตามอำนาจหนาทแลว

บรษทจดการกองทนรวมหรอนายทะเบยนหนวยลงทนจะปฏเสธการลงทะเบยนการโอนและการจำนำหนวยลงทน ในกรณดงน

(ก) การโอนหนวยลงทน ในกรณท การถอหนวยลงทนเกนขอจำกดการถอหนวยลงทนตามประกาศคณะกรรมการกำกบตลาดทนวาดวยหลกเกณฑเกยวกบขอจำกดการถอ หนวยลงทนในกองทนรวมและหนาทของบรษทจดการ

(ข) การโอนหนวยลงทน ในกรณเปนกองทนรวมทเสนอขายตอผลงทนทมใชรายยอย และการโอนหนวยลงทนจะทำใหผถอหนวยลงทนไมเปนผลงทนสถาบน ผลงทนรายใหญ หรอผมเงนลงทนสง ตามทกำหนดในโครงการจดการกองทนรวม เวนแตเปนการโอนทางมรดก

(ค) การโอนหนวยลงทน ในกรณเปนกองทนรวมทเสนอขายตอผลงทนสถาบนหรอผลงทนรายใหญพเศษ และการโอนหนวยลงทนจะทำใหผถอหนวยลงทนไมเปนผลงทนสถาบนหรอผลงทนรายใหญพเศษ ตามทกำหนดในโครงการจดการกองทนรวม เวนแตเปนการโอนทางมรดก

(ง) การโอนหรอการจำนำหนวยลงทน ดงน


21

1. หนวยลงทนทบรษทจดการกองทนรวมขายใหผถอหนวยลงทนกอนวนท 1 มกราคม พ.ศ. 2563 ในกรณเปนกองทนรวมหนระยะยาวทจดตงขนกอนวนท 1 มกราคม พ.ศ. 2563

2. หนวยลงทนของกองทนรวมเพอการเลยงชพ

3. หนวยลงทนของกองทนรวมเพอการออมตามประกาศคณะกรรมการกำกบตลาดทนวาดวยการลงทนของกองทน

18. ขอจำกดการถอหนวยลงทน :

ขอจำกดการถอหนวยลงทนทบคคลใดหรอกลมบคคลเดยวกนใดจะถอไดในแตละกองทนรวมตองไมเกนหนงในสามของจำนวนหนวยลงทนทจำหนายไดแลวทงหมดของกองทนรวม เวนแตบคคลหรอกลมบคคลทไดรบการยกเวนหรอเหนชอบตามประกาศคณะกรรมการ ก.ล.ต. หรอประกาศคณะกรรมการกำกบ ตลาดทนกำหนด

ทงน โดยมเงอนไขเกยวกบสทธของผถอหนวยลงทนกรณทถอหนวยลงทนเกนขอจำกดการถอหนวยลงทน ดงน

(1) บรษทจดการหรอนายทะเบยนผถอหนวยลงทนจะปฏเสธการโอนหนวยลงทน ในกรณทการถอหนวยลงทนของบคคลใดหรอกลมบคคลเดยวกนใดเกนขอจำกดการถอหนวยลงทน

(2) การจำกดสทธรบเงนปนผลของผถอหนวยลงทนซงมสาระสำคญดงตอไปน

(ก) บคคลใดหรอกลมบคคลเดยวกนใดทถอหนวยลงทนเกนขอจำกดการถอหนวยลงทนจะถกจำกด สทธรบเงนปนผลในสวนทถอเกนนน เวนแตในกรณดงตอไปน

1. การเกนสดสวนการถอหนวยลงทนมไดเกดจากการไดหนวยลงทนมาเพมเตม

2. การเกนสดสวนการถอหนวยลงทนเปนกรณขอยกเวนขอจำกดการถอหนวยลงทนตาม ประกาศคณะกรรมการกำกบตลาดทน

(ข) บรษทจดการจะยกเงนปนผลสวนทถกจำกดสทธตาม (ก) ใหเปนรายไดของแผนดน

(ค) ในระหวางการดำเนนการเพอยกเงนปนผลใหเปนรายไดของแผนดนบรษทจดการจะจดทำบญชและแยกเงนปนผลสวนดงกลาวออกจากทรพยสนอนของกองทนรวม โดยไมนำมารวมคำนวณเปนมลคาทรพยสนของกองทนรวม

(3) ในกรณทบคคลใดหรอกลมบคคลเดยวกนใดถอหนวยลงทนเกนขอจำกดการถอหนวยลงทน บรษทจดการจะไมนบคะแนนเสยงสวนทเกนกวาหนงในสามของจำนวนหนวยลงทนทจำหนายไดแลวทงหมดของกองทนรวม และในกรณทกองทนรวมมการแบงชนดหนวยลงทนหากเปนการขอมตรายชนดหนวยลงทน บรษทจดการจะไมนบคะแนนเสยงสวนทเกนกวาหนงในสามของจำนวนหนวยลงทนชนดนน เวนแตชนดหนวยลงทนนนมบคคลใดหรอกลมบคคลเดยวกนใดเพยงรายเดยวหรอกลมเดยวเปนผถอหนวยลงทนชนดนน บรษทจดการจะนบคะแนนเสยงของผถอหนวยลงทนดงกลาวเตมตามจำนวนทถออย

บคคลใดหรอกลมบคคลเดยวกนใดจะถอหนวยลงทนไดไมเกนหนงในสามของจำนวนหนวยลงทนทจำหนายไดแลวทงหมดของกองทนรวม ยกเวนในกรณเขาขอยกเวนตามประกาศคณะกรรมการกำกบตลาดทน วาดวยหลกเกณฑเกยวกบขอจำกดการถอหนวยลงทนในกองทนรวมและหนาทของบรษทจดการ

19. หลกเกณฑและวธการในการขอมตของผถอหนวยลงทน :

การดำเนนการใดทโครงการจดการกองทนรวมหรอกฎหมายกำหนดใหตองไดรบมตของผถอหนวยลงทน หากบรษทจดการกองทนรวมไดดำเนนการไปตามมตของผถอหนวยลงทนทไดรบมาโดยชอบแลว ใหถอวาผถอหนวยลงทนทงปวงเหนชอบใหดำเนนการดงกลาวและมผลผกพนตามมต

มตของผถอหนวยลงทนทใหดำเนนการใดอนเปนการขดหรอแยงกบหลกเกณฑทกำหนดในกฎหมาย ใหถอวามตนนเสยไป


22

ในกรณทเปนการขอมตเพอแกไขขอผกพนในเรองทกระทบตอสทธของผถอหนวยลงทนอยางมนยสำคญ ตองไดรบมตพเศษของผถอหนวยลงทน (มตของผถอหนวยลงทนทมคะแนนเสยงไดไมนอยกวาสามในสของจำนวนหนวยลงทนทงหมดของผถอหนวยลงทนซงเขารวมประชมและมสทธออกเสยงลงคะแนน หรอของจำนวนหนวยลงทนทงหมดของผถอหนวยลงทนซงสงหนงสอแจงมตและมสทธออกเสยงลงคะแนน) เวนแตกรณทกองทนรวมมการแบงชนดหนวยลงทน การขอมตผถอหนวยลงทนนอกจากจะตองปฏบตใหเปนไปตามหลกเกณฑเกยวกบการขอมตผถอหนวยลงทนทกำหนดไวในขอผกพน หรอทกำหนดไวในมาตรา 129/2 และมาตรา 129/3 หรอตามทกำหนดในประกาศนแลว ใหเปนไปตามหลกเกณฑเพมเตมดงตอไปนดวย

(1) ในกรณทเปนการขอมตทมผลกระทบตอผถอหนวยลงทนทกชนด โดยแตละชนดไดรบผลกระทบตอผถอหนวยลงทนไมเทากน ตองไดรบมตเสยงขางมากหรอมตพเศษของจำนวนหนวยลงทนแตละชนดทไดรบผลกระทบ แลวแตกรณ

(2) ในกรณทเปนการขอมตทมผลกระทบตอผลประโยชนของผถอหนวยลงทนไมวากรณใด ตองไดรบมตเสยงขางมากหรอมตพเศษของจำนวนหนวยลงทนแตละชนดทไดรบผลกระทบ แลวแตกรณ

(3) ในกรณทเปนการขอมตทมผลกระทบตอผถอหนวยลงทนชนดใดชนดหนง ตองไดรบมตเสยงขางมากหรอมตพเศษของจำนวนหนวยลงทนแตละชนดทไดรบผลกระทบ แลวแตกรณ

20. วธการแกไขเพมเตมขอผกพน :

การแกไขเพมเตมสวนใดสวนหนงของขอผกพนทเปนไปตามวธการทกำหนดไวในขอผกพน และมสาระสำคญทเปนไปตามและไมขดหรอแยงกบพระราชบญญตหลกทรพยและตลาดหลกทรพย พ.ศ. 2535 ตลอดจนหลกเกณฑทออกโดยอาศยอำนาจของกฎหมายดงกลาว ใหถอวาขอผกพนสวนทแกไขเพมเตมนนมผลผกพนคสญญา

การแกไขเพมเตมขอผกพนในเรองทกระทบตอสทธของผถอหนวยลงทนอยางมนยสำคญตองไดรบมตพเศษของผถอหนวยลงทน ทงน เรองทกระทบตอสทธของผถอหนวยลงทนอยางมนยสำคญ ใหรวมถง

(ก) ขอกำหนดเกยวกบผลประโยชนตอบแทนและการคนเงนทนใหแกผถอหนวยลงทน

(ข) ขอกำหนดเกยวกบการชำระคาขายคนหนวยลงทนเปนหลกทรพยหรอทรพยสนอนตามขอ 6 ของประกาศคณะกรรมการกำกบตลาดทน ท ทน. 19/2554

(ค) ขอกำหนดเกยวกบการรบชำระหนดวยทรพยสนอน

(ง) ขอกำหนดเกยวกบการประกนตามขอ 3/1 ของประกาศคณะกรรมการกำกบตลาดทน ท ทน. 19/2554 กรณกองทนรวมมประกน และขอกำหนดเกยวกบการแกไขเพมเตมสญญาประกนในเรองใด ๆ อนมผลใหผถอหนวยลงทนเสยผลประโยชน

(จ) เรองทผดแลผลประโยชนเหนวากระทบตอสทธของผถอหนวยลงทนอยางมนยสำคญ

การแกไขเพมเตมขอผกพนในลกษณะดงตอไปน ใหมผลผกพนเม อไดรบความเหนชอบจากผดแลผลประโยชน โดยไมตองไดรบมตของผถอหนวยลงทน

(ก) เปนการแกไขเพมเตมขอผกพนใหมสาระสำคญสอดคลองกบโครงการจดการกองทนรวมทแกไขเพมเตมโดยไดรบมตโดยเสยงขางมากหรอมตพเศษของผถอหนวยลงทน หรอไดรบความเหนชอบจากสำนกงาน แลวแตกรณ หรอ

(ข) ผดแลผลประโยชนแสดงความเหนวาการแกไขเพมเตมขอผกพนนนเหมาะสม มความจำเปนหรอสมควร และไมกระทบตอสทธของผถอหนวยลงทนอยางมนยสำคญ

การแกไขเพมเตมขอผกพนไมวากรณใด

ตองกระทำเปนหนงสอลงลายมอชอโดยบคคลผมอำนาจลงนามผกพนบรษทจดการกองทนรวมและผดแลผลประโยชน พรอมทงประทบตราบรษท (ถาม) บรษทจดการกองทนรวมจะจดใหมขอผกพนเปดเผยไว ณ ท


23

ทำการและเวบไซตของบรษทจดการกองทนรวมเพอใหผถอหนวยลงทนสามารถตรวจดได รวมทงจดสงสรปการแกไขเพมเตมขอผกพนพรอมทงเหตผลและความจำเปนใหผถอหนวยลงทนพรอมกบการสงรายงานประจำปของกองทนรวม

21. การระงบขอพพาทโดยกระบวนการอนญาโตตลาการ :

21.1. การระงบขอพพาทโดยกระบวนการอนญาโตตลาการ : ม


ในกรณทบรษทจดการกองทนรวมฝาฝนหรอไมปฏบตตามหลกเกณฑเกยวกบการอนมตใหจดตงกองทนรวม และการฝาฝนหรอการไมปฏบตนนกอใหเกดความเสยหายแกกองทนรวมหรอผลงทน บรษทจดการกองทนรวมจะแกไขเยยวยาความเสยหายโดยไมชกชา โดยในกรณทเกดขอพพาทระหวางบรษทจดการกองทนรวมและผลงทน บรษทจดการกองทนรวมยนยอมใหนำขอพพาทเขาสการพจารณาของอนญาโตตลาการ

22. การเลกกองทนรวม :

22.1. เงอนไขในการเลกกองทน :

22.1.1 หากปรากฏวากองทนเปดมมลคาหนวยลงทนหรอมผถอหนวยลงทนเปนจำนวนดงน

(1) มลคาหนวยลงทนทขายไดแลวทงหมด โดยคำนวณตามมลคาทตราไวของหนวยลงทน ลดลงเหลอนอยกวา 50 ลานบาทในวนทำการใด และบรษทจดการประสงคจะเลกกองทนเปดนน

(2) จำนวนผถอหนวยลงทนลดลงเหลอนอยกวา 35 ราย ในวนทำการใด

(3) มการขายคนหนวยลงทนในลกษณะใดลกษณะหนงดงน

(ก) มการขายคนหนวยลงทนสทธ ณ วนใดวนหนงเกนกวา 2 ใน 3 ของจำนวนหนวยลงทนทจำหนายไดแลวทงหมด

(ข) มยอดรวมการขายคนหนวยลงทนสทธในชวงระยะเวลา 5 วนทำการซอขายหนวยลงทนใดตดตอกนคดเปนจำนวนเกนกวา 2 ใน 3 ของจำนวนหนวยลงทนทจำหนายไดแลวทงหมด ทงน ในกรณทเปนกองทนรวมทมกำหนดระยะเวลาการรบซอคนหนวยลงทนเปนชวง (interval fund) การพจารณาระยะเวลาการขายคนหนวยลงทน ใหพจารณาจากเฉพาะในชวงระยะเวลาเดยวกน ซงกองทนรวมเปดใหรบซอคนหนวยลงทนเทานน

ความใน (3) วรรคหนง มใหนำมาใชบงคบกบกองทนรวมทบรษทจดการกองทนรวมพจารณาแลว มความเชอโดยสจรตและสมเหตสมผลวาการเลกกองทนรวมจะไมเปนประโยชนตอผถอหนวยลงทนทเหลออย เนองจากกองทนรวมยงคงมทรพยสนคงเหลอทมคณภาพและมสภาพคลองอยางเพยงพอ และผถอหนวยลงทนทเหลออยจะไมไดรบผลกระทบจากการขายคนนน

ความใน (3) วรรคหนง และวรรคสอง มใหนำมาใชบงคบกบกองทนรวมดงน

(ก) กองทนรวมตลาดเงน

(ข) กองทนรวมหนวยลงทน

(ค) กองทนรวมฟดเดอร

(ง) กองทนรวมดชน

(จ) กองทนรวมอทเอฟ

22.1.2 บรษทจดการจะดำเนนการเลกกองทนรวมเมอปรากฏขอเทจจรงทบรษทจดการกองทนรวมพจารณาแลวมความเชอโดยสจรตและสมเหตสมผลวาจะมการขายคนหนวยลงทนตามขอ 22.1.1 (3) (ก) และ (ข)


24

และการเลกกองทนรวมจะเปนประโยชนตอผถอหนวยลงทนโดยรวม ทงน ใหนำความในขอ 22.1.1 (3) วรรคสามมาใชบงคบโดยอนโลม

22.1.3. เมอสำนกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. สงใหบรษทจดการเลกกองทนเปดในกรณทบรษทจดการกระทำการ หรองดเวนกระทำการ จนกอใหเกดความเสยหายแกกองทนเปด หรอไมปฏบตตามหนาทของตน

22.1.4. เมอไดรบความเหนชอบตามมตเสยงขางมากของผถอหนวยลงทนรวมกนเกนกงหนงของจำนวนหนวยลงทนทจำหนายไดแลวทงหมดของโครงการจดการ

22.1.5 บรษทจดการขอสงวนสทธทจะพจารณาเลกโครงการ หรอดำเนนการอนใด ในกรณทมลคาหนวยลงทนทจำหนายไดครงแรกของกองทนไมเพยงพอตอการบรหารจดการลงทน โดยเปนไปตามดลยพนจของบรษทจดการ เพอประโยชนสงสดของผถอหนวยลงทน

22.1.6. สำนกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. อาจเพกถอนการอนมตใหจดตงและจดการกองทนรวมเพอผลงทนทวไป หากปรากฏวา

(1) บคคลใดหรอกลมบคคลเดยวกนใดถอหนวยลงทนของกองทนรวมใดกองทนรวมหนงเกนกวาหนงในสามของจำนวนหนวยลงทนทจำหนายไดแลวท งหมดของกองทนรวมนน เวนแตเขาขอยกเวนตามทสำนกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ประกาศกำหนด

(2) ในกรณทปรากฏพฤตการณวาบรษทจดการกองทนรวมดำเนนการใด ๆ หรอบคคลใดถอหนวยลงทนโดยรเหนหรอตกลงกบบคคลอน อนเปนการปกปดหรออำพรางลกษณะทแทจรงในการถอหนวยลงทนของบคคลใดหรอกลมบคคลเดยวกนใดทประสงคจะถอหนวยลงทนเกนกวาหนงในสามของจำนวนหนวยลงทนทจำหนายไดแลวทงหมดของกองทนรวมเพอผลงทนทวไป

(3) มการแกไขเพมเตมโครงการจดการกองทนรวมหรอขอผกพนระหวางผถอหนวยลงทนกบบรษทจดการทขดหรอแยงกบกฎหมายวาดวยหลกทรพยและตลาดหลกทรพย ตลอดจนประกาศ กฎ หรอคำสงทออกโดยอาศยอำนาจแหงกฎหมายดงกลาว

(4) มการจำหนายหนวยลงทนโดยบรษทจดการกองทนรวมมไดปฏบตหรอดแลใหมการปฏบตตามหลกเกณฑเกยวกบการเสนอขายหนวยลงทนของกองทนรวมเพอผลงทนทวไปตามทกำหนดในประกาศคณะกรรมการกำกบตลาดทนวาดวยหลกเกณฑในการจดสงหรอแจกจายหนงสอชชวนและการเสนอขายหนวยลงทน

(5) บรษทจดการกองทนรวมไมปฏบตหรอไมสามารถดำเนนการตามคำสงของสำนกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ตามหลกเกณฑทกำหนดในประกาศคณะกรรมการกำกบตลาดทนวาดวยหลกเกณฑเกยวกบขอจำกดการถอหนวยลงทนในกองทนรวมและหนาทของบรษทจดการ

22.1.7. สำนกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. จะเพกถอนการอนมตใหจดตงและจดการกองทนรวม ในกรณทมเหตอนควรสงสยวาอาจมการจดตงกองทนรวมเพอผลงทนทวไปเพอการแสวงหาประโยชนจากการลงทนของบคคลหรอกลมบคคลใดเปนการเฉพาะ หรอเพอเปนเครองมอในการบรหารจดการทรพยสนหรอธรกจของบคคลหรอกลมบคคลใด และสำนกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ไดดำเนนการแจงใหบรษทจดการกองทนรวมหรอบคคลทเกยวของทำการชแจง แสดงเหตผล ขอเทจจรง และหลกฐาน ซงในกรณทไมมการชแจง หรอชแจงแลวแตไมอาจพสจนหรอทำใหเชอไดวาการจดตงกองทนรวมเปนการจดตงกองทนรวมเพอผลงทนทวไปอยางแทจรง และสำนกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. สงใหบรษทจดการกองทนรวมทำการแกไข หรอดำเนนการใด ๆ และบรษทจดการกองทนรวมไมสามารถดำเนนการตามทสำนกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. สงได หรอดำเนนการแลวแตไมสามารถทำใหกองทนรวมเปนกองทนรวมเพอผลงทนทวไปอยางแทจรง

22.1.8. สำนกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. มคำสงเลกกองทนรวมตามมาตรา 128 หรอเมอสำนกงานมคำสงเพกถอนการอนมตใหจดตงกองทนรวมตามประกาศคณะกรรมการกำกบตลาดทนวาดวยหลกเกณฑ เงอนไข และวธการจดตงและจดการกองทน

22.1.9 ในกรณทมเหตจำเปนและสมควร บรษทจดการกองทนรวมอาจขอผอนผนเหตของการสนสดลงของการอนมตใหจดตงและจดการกองทนรวมหรอดำเนนการตามขอ 5.5 “การคนเงนคาซอหนวยลงทน”ได


25

22.2. การดำเนนการของบรษทจดการ เมอเลกกองทนรวม :

22.2.1 เมอปรากฏกรณตามขอ 22.1.1 หรอขอ 22.1.2 บรษทจดการจะดำเนนการเพ อเลกกองทนรวม ดงตอไปน

(1) ยตการรบคำสงซอและคำสงขายคนหนวยลงทนตงแตวนทเกดเหตการณตามขอ 22.1.1 หรอขอ 22.1.2

(2) แจงใหผถอหนวยลงทนทมชออยในทะเบยนผถอหนวยลงทนทราบโดยทางไปรษณยลงทะเบยน รวมทงแจงเปนหนงสอใหผดแลผลประโยชนและสำนกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ทราบ ทงน ภายใน 3 วนทำการนบแตวนทเกดเหตการณตามขอ 22.1.1 หรอขอ 22.1.2

(3) จำหนายทรพยสนทเหลออยของกองทนรวมเปดดงกลาวภายใน 5 วนทำการ นบแตวนทเกดเหตการณตามขอ 22.1.1 หรอขอ 22.1.2 เพอรวบรวมเงนเทาทสามารถกระทำไดเพอชำระคาขายคนหนวยลงทนใหผถอหนวยลงทนโดยอตโนมต

(4) ชำระคาขายคนหนวยลงทนตามสดสวนจำนวนเงนทรวบรวมไดตาม (3) ใหผถอหนวยลงทนภายใน 10 วนทำการนบแตวนทเกดเหตการณตามขอ 22.1.1 หรอขอ 22.1.2 และเมอไดดำเนนการชำระคาขายคนหนวยลงทนแลวใหถอวาเปนการเลกกองทนรวมเปดนน

22.2.2 กรณโครงการจดการกองทนรวมเลก เพราะเหตอนททราบกำหนดการเลกกองทนรวมลวงหนา หรอเพราะเหตครบกำหนดอายโครงการ

บรษทจดการจะดำเนนการดงตอไปน

(1) แจงเปนหนงสอใหผดแลผลประโยชนและสำนกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ทราบ และแจงใหตลาดหลกทรพยทราบในกรณทหนวยลงทนกองทนรวมนนเปนหลกทรพยจดทะเบยนในตลาดหลกทรพย ทงน กอนวนเลกกองทนรวมเปนเวลาไมนอยกวา 5 วนทำการ

(2) ดำเนนการดวยวธการใดๆเพอใหผถอหนวยลงทนและผลงทนทวไปทราบเรองดงกลาวกอนวนเลกกองทนรวมเปนเวลาไมนอยกวา 5 วนทำการ เชน เผยแพรขอมลไวบน Website ของบรษทจดการ: www.scbam.com หรอวธอนใดทสำนกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. กำหนดเพมเตม เปนตน

(3) จำหนายทรพยสนของกองทนรวม เพอรวบรวมเปนเงนสด เงนฝากประเภทกระแสรายวน เงนฝากประเภทออมทรพย และตวสญญาใชเงนทมกำหนดระยะเวลาใชเงนคนเมอทวงถาม ใหเสรจสนกอนวนเลกกองทนรวม

23. การชำระบญชเมอเลกกองทน :

บรษทจดการจะจดใหมการชำระบญช โดยจะแตงตงผชำระบญชทสำนกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ใหความเหนชอบ เพอทำหนาทรวบรวมและแจกจายทรพยสนทคงเหลอจากการชำระหนสนของกองทนรวมแลวใหแกผถอหนวยลงทน รวมทงทำการอยางอนตามแตจำเปนเพอชำระบญชกองทนใหเสรจสน ทงน ตามหลกเกณฑ เงอนไข และวธการทคณะกรรมการ ก.ล.ต. ประกาศกำหนด

สำหรบคาใชจาย และเงนคาตอบแทนในการชำระบญชของกองทนรวมจะหกจายจากทรพยสนของกองทนรวม และผชำระบญชจะดำเนนการเฉลยเงนคนใหแกผถอหนวยลงทนตามมลคาทรพยสนสทธเทาทคงเหลออยตามสดสวนจำนวนหนวยลงทนทผถอหนวยถออยตามหลกฐานทปรากฏในทะเบยนผถอหนวยลงทน ณ วนเลกโครงการ

เม อไดชำระบญชเสรจเรยบรอยแลว ผ ชำระบญชจะทำการจดทะเบยนเลกกองทนรวมกบสำนกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. และภายหลงจากจดทะเบยนเลกกองทนรวมแลวหากปรากฏวายงมทรพยสนคงคางอยใหผชำระบญชจดการโอนทรพยสนดงกลาวใหตกเปนกรรมสทธของสำนกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต.

โครงการจดการกองทนรวมทผานการอนมตจากสำนกงาน หรอผานการแกไขเพมเตมตามมาตรา 129 แหงพระราชบญญตหลกทรพยและตลาดหลกทรพย พ.ศ. 2535 ทแนบทายขอผกพนระหวางผถอหนวยลงทนกบบรษทจดการกองทนรวม ถอเปนสวนหนงของขอผกพนระหวางผถอหนวยลงทนกบบรษทจดการกองทนรวม

“บรษทจดการกองทนรวมไดสอบทานขอมลในหนงสอชชวนฉบบนดวยความระมดระวงในฐานะ

ผรบผดชอบในการด าเนนการของกองทนรวมแลว และบรษทจดการกองทนรวมขอรบรองวาขอมลดงกลาวถกตอง ครบถวน ไมเปนเทจ ไมท าใหผอนส าคญผด และไมขาดขอมลทควรแจงในสาระส าคญ”

(นายอาชวณ อศวโภคน)

ประธานเจาหนาทบรหารการตลาด บรษทหลกทรพยจดการกองทน ไทยพาณชย จ ากด

หนงสอชชวนสวนรบรองความถกตองครบถวน กองทนเปดไทยพาณชย โกลบอลดจตอล

SCB GLOBAL DIGITAL FUND (SCBDIGIFUND)

อาคาร 1 ไทยพาณชย ปารค พลาซา ชน 7 – 8 เลขท 18 ถนนรชดาภเษก แขวงจตจกร เขตจตจกร กรงเทพฯ 10900 โทรศพท 0-2949-1500 โทรสาร 0-2949-1501 www.scbam.com

Documents

กองทุนเปิดไทยพาณิชย์ โกลบอลดิจิตอล SCB GLOBAL DIGITAL FUND · กองทุนเปิดไทยพาณิชย์