5 Foro Sofom ASOFICH 2018

“El Estudio de la corrupción en México”

Laura Bertipaglia

Oficina de las Naciones Unidas

contra la Droga y el Delito en México

Un mercado global para el crimen

Un mercado que genera dinero

Fuente: UNODC, Estimating illicit financial flows resulting

from drug trafficking and other transnational organized crimes,

2011

Un mercado que genera violencia

Fuente: UNODC, The Globalization of Crime, a Transnational

Organized Crime Threat Assessment, 2010

Evolución de la percepción de la corrupción en México

• Cómo ha cambiado la percepción de los mexicanos de 2015

a 2017?

Fuente: Encuesta Nacional de Calidad e Impacto Gubernamental (ENCIG)

• Qué tan frecuente se creé que es la corrupción a nivel estatal?

Evolución de la percepción de la corrupción en México

Fuente: Encuesta Nacional de Calidad e Impacto Gubernamental (ENCIG)

• Percepción sobre la frecuencia de la corrupción en autoridades

en 2017

Evolución de la percepción de la corrupción en México

Fuente: Encuesta Nacional de Calidad e Impacto Gubernamental (ENCIG)

• Cambios en la percepción de corrupción en distintas autoridades de

2013 a 2017?

Evolución de la percepción de la corrupción en México

Fuente: Encuesta Nacional de Calidad e Impacto Gubernamental (ENCIG)

• Según la Encuesta Nacional de Calidad e Impacto Gubernamental,

los mexicanos:

Evolución de la percepción de la corrupción en México

Fuente: Encuesta Nacional de Calidad e Impacto Gubernamental (ENCIG)

• De acuerdo con la Encuesta Nacional de Calidad e Impacto

Gubernamental (ENCIG), la tasa de incidencia de corrupción es

la siguiente:

Fuente: Encuesta Nacional de Calidad e Impacto Gubernamental (ENCIG)

Evolución de la percepción de la corrupción en México

• Usuarios que experimentaron actos de corrupción en sus

interacciones con el Gobierno mexicano:

Evolución de la percepción de la corrupción en México

Fuente: Encuesta Nacional de Calidad e Impacto Gubernamental (ENCIG)

• Usuarios que experimentaron actos de corrupción en sus

interacciones con el Gobierno mexicano de 2015 a 2017:

Evolución de la percepción de la corrupción en México

Fuente: Encuesta Nacional de Calidad e Impacto Gubernamental (ENCIG)

Encuesta Nacional de Calidad Regulatoria e Impacto

Gubernamental en Empresas (ENCRIGE) 2016

Percepción sobre la corrupción: 83% de las empresas considera que la

corrupción es muy frecuente o frecuente en su entidad federativa. 64.6% de las

unidades económicas considera que los actos de corrupción se producen para

agilizar trámites. Por otro lado, 39.4% señala que dichos actos se generan para

evitar multas o sanciones.

Impacto de la Corrupción a nivel mundial

CASO “LA LÍNEA”, Guatemala,

2015

CASO SIEMENS, 2001-2008

CASO PETROBAS, BRASIL, 2004-2012

• Daño de imagen y pérdida de

prestigio

• Menores inversiones

nacionales e internacionales

• Desconfianza de los

consumidores

• Pérdida de empleo

• Menores servicios básicos

• Todo esto a nivel

INTERNACIONAL

• Distorsión de la toma de decisiones

y del poder judicial

• Estancamiento del desarrollo

económico

• Violación de los derechos políticos,

civiles, económicos y sociales

• Acceso desigual a servicios

públicos, como la salud y la

educación

• Fractura del tejido social y humano

• Aumento Inseguridad y Violencia

DAÑO SECTOR PRIVADO DAÑO SECTOR PÚBLICO Y

SOCIEDAD

Costos de la corrupción

Afecta a los negocios

Inversión Ventas Empleo

5%

menor

5% 480,000

En países con mayor

Corrupción (FMI)

Pérdidas

Anuales

(Ernst&Young)

Pérdidas

Anuales

(CEESP)

→Agencia especializada delSecretariado de la ONU

→Custodio de las ConvencionesInternacionales y de los Protocolosrelacionados con fiscalización de

drogas, lucha al crimen organizado(trata de personas, tráfico ilícito demigrantes y de armas), corrupción yterrorismo

→Ofrece los servicios de secretaría a losórganos políticos de la ONU en estos

temas

Qué es UNODC

Marco UNODC

Fiscalización de Drogas 1961-1988

• 1961 – Estupefacientes

• 1971 – Psicotrópicos

• 1988 – Tráfico ilícito

Crimen Organizado 2000

• Convención de Palermo

• Trata de Personas - Tráfico ilícito de migrantes - Tráfico ilícito de armas

Corrupción2003

• Convención de Mérida

Terrorismo2001

Blanqueo del Producto del Delito

• La conversión, transferencia de bienes, con el propósito de ocultar su origen o ayudar a cualquier persona.

• Ocultación de la ubicación, disposición, movimiento, de la verdadera naturaleza.

Medidas para combatir el blanqueo de dinero

• Amplio régimen interno de reglamentación y supervisión de los bancos y las instituciones financieras no bancarias.

• Hacer hincapié en los requisitos relativos a la identificación del cliente, el establecimiento, de registros y la denuncia de las transacciones sospechosas.

Garantizar la cooperación y el intercambio de información entre a nivel nacional e internacional entre las autoridades de reglamentación, administración y aplicación de la ley.

• Posibilidad de una dependencia de inteligencia financiera.

• Medidas para detectar y vigilar el movimiento transfronterizo de efectivo y títulos negociables.

Convención de Palermo

(Art. 6 penalización del

blanqueo del producto del

delito). (Art. 7 Medidas para combatir el blanqueo de dinero).

por participación de delitos graves con

participación de DO

Responsabilidad de índole penal, civil y

administrativo

Responsabilidad por delitos tipificados en la

Convención

Sin perjuicio de la responsabilidad en que incuban las personas

físicas.

Responsabilidad de personas

jurídicas

Convención de Palermo

Convención de Palermo

La promesa, el ofrecimiento, la concesión a un

funcionario público, con el fin de que se abstenga o actúe al margen de sus

funciones oficiales.

Solicitud o aceptación por un funcionario público, de un beneficio indebido con el fin de que se abstenga o actúe al margen de sus funciones

oficiales

Adoptar medidas para promover la integridad y

para prevenir y detectar y castigar la corrupción de

funcionarios públicos.

Artículo 8 Penalización de la corrupción

Combate a la corrupción

Artículo 9

Medidas contra la corrupción

ACTOS DE CORRUPCIÓN - DELITOS

• SOBORNO

• TRÁFICO DE INFLUENCIAS

• ABUSO DE FUNCIONES

• OBSTRUCCIÓN DE JUSTICIA

• LAVADO DE DINERO

• ENCUBRIMIENTO

• MALVERSACIÓN DE FONDOS

en el sector privado y por

públicos oficiales

• ENRIQUICIMIENTO ILÍCITO

UNCAC y el Blanqueo del Delito

Artículo 14: Establecer régimen interno de reglamentación y

supervisión de los bancos y las instituciones financieras no

bancarias, personas físicas y morales, a fin de prevenir y

detectar todas las formas de blanqueo de dinero.

..

• Cooperación e intercambio de información entre las

autoridades de administración, reglamentación y cumplimiento

de la ley y demás autoridades encargadas de combatir el

blanqueo de dinero.

• Mantener información durante todo el ciclo de pago, e

identificación del cliente.

Convención de las Naciones Unidas contra la Corrupción

(UNCAC)

7 capítulos:

Medidas de

Prevención,

Penalización,

Cooperación

Internacional,

Recuperación de

activos

Corresponsabilidad

del sector público,

sector privado y

sociedad civil en la

prevención y lucha

contra la corrupción

Ética

Institucional

+

Ética

Individual

TRANSPARENCIA

OBJETIVIDADAUTONOMÍA

HONESTIDAD INTEGRIDAD

RESPONSABILIDAD

COMPETENCIA DENUNCIA

SANCIÓN

PolíticaPública

Órganos de Prevención

Sector Público

Códigos de Conducta

ContrataciónPública

InformaciónPública

PoderJudicial

PrevenciónBlanqueo de

dinero

Sector Privado

Participaciónde la Sociedad

UNCAC

Capítulo II :

Medidas

Preventivas

Promover cooperación sector público y privado

Promover Códigos de Conducta y buenas prácticas comerciales

Promover la transparencia

Regular concesión de subsidios y licencias

Prevención de conflicto de intereses

Controles contables internos a través de auditoría y certificación

Denegar deducción tributaria respecto de gastos que constituyen soborno

UNCAC

Capítulo II : Medidas Preventivas

ART.12: Sector Privado

Para prevenir la Corrupción en

el Sector Privado, cada Estado

parte:

• Mejorar normas contables

y de auditoría

• Prever sanciones civiles,

administrativas o penales,

proporcionadas y

disuasivas

Agenda 2030

• Cumbre de las Naciones Unidas

sobre el Desarrollo Sostenible,

Nueva York, 2015

• Documento “Transformar

Nuestro Mundo: la Agenda 2030

para el Desarrollo Sostenible”

adoptado por 193 Estados

Miembros

• 17 Objetivos del Desarrollo

Sostenible

• Objetivo general: poner fin a la

pobreza, luchar contra la

desigualdad y la injusticia, hacer

frente al cambio climático para el

2030

Objetivo 16.

Paz, Justicia e Instituciones Sólidas

Promover sociedades pacíficas einclusivas para el desarrollosostenible, facilitar el acceso a lajusticia para todos y crearinstituciones eficaces, responsables einclusivas a todos los niveles.

Sistema Nacional Anticorrupción (SNA)

• 2015

• Objetivo: establecer los principios,

bases generales, políticas

públicas y procedimientos que

deberán regir para la coordinación

efectiva entre la federación, las

entidades federativas, los

municipios y las alcaldías de la

Ciudad de México en materia de

lucha y prevención a la corrupción

• ART.25 LGRA

Manual de Organización y

Procediemientos para definición de

responsabilidades

Códigos de Conducta para prevención del

conflicto de intereses

Promoción de buenas prácticas comerciales

entre empresas

Adopción de políticas de integridad corporativa

Ley para Regular las Instituciones de Tecnología

Financiera(Ley FinTech)

Herramienta de prevención y planeación:

• Auto-diagnóstico basado en la UNCAC (Art. 52-57);

• Identificación de riesgos de corrupción (esquemas,

escenarios cotidianos) = delito financiero;

• Desarrollar respuestas prácticas (Programa de Integridad);

• Medidas de mitigación y ajuste constante.

Manejo de Riesgos relacionados a la corrupción

Protocolo de Análisis de Riesgos y Herramienta de

Autodiagnóstico

PREVENIR

Programa interno efectivo para prevenir y detectar violaciones a la ley o aestándares éticos a través de una metodología de Gestión de Riesgos.

PASOS

Identificar, priorizar, evaluar (IMPACTO + PROBABILIDAD), medir ymonitorear los riesgos de la empresa y elaborar planes de acción.

COMUNICACIÓN Y COMPROMISO

El sistema de gestión de riesgos debe ser impulsado por la Gerencia,pero comprendido, implementado y mantenido en todos los niveles de laorganización.

Objetivo:

• Identificación de factores que

facilitan la corrupción.

• Reducir las oportunidades de

corrupción mediante la

aplicación de un plan de

integridad organizacional.

Medio Ambiente

Organizacional

IndividualN

IVE

LE

S

CORRESPONSABILIDAD E INTEGRIDAD

Análisis de Riesgos de Corrupción (ARC)

Riesgo: Describe losriesgos por manejar.

Plan:

¿Quédebemos

hacer para evitar

consecuencias

negativas?.

Responsabilidad: ¿Quién deberá

hacerla?

Fecha de entrega

Enlistar riesgos

y crear plan

• ¿De quién es responsabilidad?

• Evaluación: en una base periódica

• Reajuste basado en las necesidades.

!!CORRESPONSABILIDAD!!

Análisis de Riesgos de Corrupción (ARC)

Nivel Personal

Honestidad

Compromiso con el deber

Honradez

Imparcialidad

Incorruptibilidad

Nivel Institucional

Más transparencia

Menores riesgos

Cadena de valor fortalecida

Mayor competitividad

Mayores inversiones

Mejor reputación en el mercado

Beneficio para toda la sociedad

Fortalecimiento y Acompañamiento del Programa de

Integridad en México

0. Glosario de Integridad Corporativa

1. Código de Ética Modelo

2. Manual de implementación del Código Modelo

3. Protocolo de análisis de riesgo

4. Herramienta de autodiagnóstico

5. Capacitaciones a las 50 Pymes

Objetivo: Consolidar la

política de integridad

empresarial en México.

Población objetivo: 50

Pymes.

GTE: 22 socios estratégicos

del mundo empresarial,

colegios de abogados,

academia

UNCAC y el Beneficiario Final

Por “beneficiario final” ha de entenderse toda persona que tenga

un interés directo o indirecto en bienes o transacciones.

• Artículo 52: se adoptaran las medidas que sean necesarias, para

exigir a las instituciones financieras que verifiquen la identidad de

los clientes y adopten medidas razonables para determinar la

identidad de los beneficiarios finales así como de los fondos

depositados en cuentas de valor elevado

• Programas

regionales

• Programa Global contra el

Lavado de Dinero y

Financiamiento del

Terrorismo: GPML

Acciones UNODC contra Lavado Dinero y FT

Inteligencia

Finaciera

Cumplimiento

de la ley

Autoridades

Judiciales

Organismos

del Estado

Autoridades Nacionales

Agencias

Extranjeras

1. Marco legal

2. Construcción de

capacidades

3. Acción y cooperación

Programas regionales: NRS

Negocios Responsables y Seguros

(NRS) es una alianza entre el sector

público y el sector privado, para

prevenir y controlar el lavado de

activos, la financiación de terrorismo y

el contrabando en el sector

empresarial.

!GRACIAS!

Laura Bertipaglia,

Especialista en Integridad

Oficina de Naciones Unidas contra la Droga y

el Delito, UNODC LPO MéxIco

laura.bertipaglia@un.org