30 JULI 2020 Divisi Compliance

30 JULI 2020

Divisi Compliance

www.pln.co.id |

Agenda Pemaparan

Executive Summary & Latar Belakang 1

Detail Program Budaya Inti Divisi Compliance

2

3

4

Definisi & Manfaat SNI ISO 37001:2016 SMAP

Pengenalan Prinsip 4 NO’s

5 Timeline Workplan Enhancing Integrity

Executive Summary & Latar Belakang

www.pln.co.id | 4

Executive Summary

1. Dalam rangka mendukung Program Budaya Inti PLN 2020 Back to Basic Build The Core, melalui pelaksanaan salah satu sub tema Budaya PLN 2020 Governance, Risk & Compliance Culture.

2. Salah satu upaya Korporasi dalam mewujudkan PT PLN (Persero) yang Lean dan berpegang teguh pada Good Corporate Governance (GCG) dengan mengimplementasikan SNI ISO 37001:2016 Sistem Manajemen Anti Penyuapan (SMAP) serta

3. Sebagai wujud Program Transformasi PLN dengan membangun prinsip budaya 4 NO’s (No Bribery, No Kickbacks, No Gift, No Luxurious Hospitality) dan sesuai arahan Komisaris Utama agar semua personel PLN dan mitra bisnis PLN menerapkan prinsip tersebut dalam upaya mencegah terjadinya konflik kepentingan.

4. Untuk peningkatan integritas dan penguatan sistem pengendalian yang tepat dalam mencegah, mendeteksi dan merespon risiko penyuapan, perlu disusun dan disosialisasikan implementasi SNI ISO 37001:2016 SMAP dengan mensinergikan budaya 4 NO’s melalui program budaya Inti Perusahan (PLN 1, PLN 2 &PLN 3) di lingkungan PT PLN (Persero).

www.pln.co.id |

Latar Belakang (Regulasi Eksternal)

Upaya pencegahan tindak pidana oleh korporasi yang merupakan mandatori bagi BUMN, dimana PT PLN (Persero) wajib memiliki program anti Fraud.

Pasal 4 Peraturan Mahkamah Agung RI No. 13 Tahun 2016 tentang Tata Cara Penanganan Perkara Tindak Pidana Oleh Korporasi, yang menyatakan bahwa Hakim dapat menjatuhkan pidana bagi korporasi apabila Korporasi tidak melakukan langkah-langkah yang diperlukan dalam pencegahan korupsi.

Surat Kementerian BUMN Nomor 17/S.MBU/02/2020 tanggal 17 Februari 2020 perihal Sertifikasi ISO 37001:2016 Sistem Manajemen Anti Penyuapan di BUMN, yang menyatakan BUMN wajib melakukan sertifikasi ISO 37001 Sistem Manajemen Anti Penyuapan dan memperoleh sertifikat sebelum 17 Agustus 2020.

Dalam surat Kementerian BUMN tersebut menyatakan BUMN wajib melakukan sertifikasi ISO 37001 Sistem Manajemen Anti Penyuapan dan memperoleh sertifikat sebelum 17 Agustus 2020.

Undang-Undang Republik Indonesia Nomor 20 Tahun 2001 tentang Perubahan atas Undang-Undang Republik Indonesia Nomor 31 Tahun 1999 tentang Pemberantasan Tindak Pidana

Korupsi. Bahwa tindak pidana korupsi perlu digolongkan sebagai kejahatan yang pemberantasannya harus dilakukan secara luar biasa;

Dalam UU no. 20 Tahun 2001, untuk lebih menjamin kepastian hukum, menghindari keragaman penafsiran hukum dan memberikan perlindungan terhadap hak-hak sosial dan ekonomi masyarakat, serta perlakuan secara adil dalam memberantas tindak pidana korupsi

3

www.pln.co.id |

Arahan Komisaris Utama

Langkah paling awal dan sangat tergantung pada

Top management adalah Setting Tone From The

Top. Setting tone tersebut dapat dilakukan dengan

cara Direktur Utama menyatakan publicly bahwa

sejalan dengan upaya mencegah terjadinya

konflik kepentingan maka semua personnel PLN

dan mitra bisnis PLN harus menerapkan 4 NO's:

1. No Bribery

2. No Kickback

3. No Gift

4. No Luxurious hospitality

www.pln.co.id |

CEO MESSAGE : BACK TO BASIC, BACK ON TRACK

Kita Insan PLN Bekerja dengan Good Corporate Governance

Bekerja hanya untuk Perusahaan Tidak memiliki Conflict of Interest

Kita adalah “SATU TIM”, Bekerja sama, Sinergi dan Tidak Silo

Aspirasi Penguatan Budaya

PLN

Sub Tema Budaya : Governance,Risk & Compliance Culture

Tema Budaya PLN 2020

KOMITMEN MANAJEMEN

Sistem Manajemen

Anti Penyuapan (SMAP)

Set Tone From The Top (BoD)

KEBIJAKAN KEPATUHAN

Code of Conduct Perdir 0112.P/DIR/2019

tentang Pedoman Perilaku dan Etika Bisnis dan Panduan

Pelaksanaan Do and Don’t

Keterbukaan Informasi

publik

Lampiran PKB 2010-2012 Peraturan

Disiplin Pegawai

Perdir No 051.P/DIR/2018 beserta perubahannya tentang

Organisasi dan Tata Kerja

Perdir No 0015.P/DIR/2020 tentang Perlindungan,

Pencegahan dan Penanganan Pelecehan Seksual

Anti Fraud Perdir 0121.P/DIR/2019 tentang Kebijakan Anti Fraud

Fraud terdiri dari 3 (tiga) klasifikasi yaitu Korupsi, Penyalahgunaan Aset dan Wewenang, dan Rekayasa Pelaporan

Korupsi

Perdir No 0076.P/DIR/2017 tentang Pedoman Pengendalian

Gratifikasi

Perdir No 0122.P/DIR/2019 tentang

Pengelolaan Konflik Kepentingan

Perdir No 0074.P/DIR/2017 tentang LHKPN

Perdir no 0048.P/DIR/2020

tentang Tata kelola Anti Penyuapan

EDIR 0013.E/DIR/2020 tentang Pedoman IDD

EDIR 0011.E/DIR/2020 tentangFKAP

EDIR 0012.E/DIR/2020 tentang Pedoman AI

SMAP

Penyalahgunaan Aset dan Wewenang

Draft Perdir Visitor Management System

Draft Perdir Standar Honorarium

Perdir No 0119.P/DIR/2017

tentang Tata Kelola Stakeholder

Rekayasa Pelaporan

Perdir No 1504.K/DIR/2012 tentang Sistem

Manajemen Kinerja

Pakta Integritas

EDIR No 009.E/DIR/2020 tentang Pedoman FRA

EDIR WBS No. 0008.E/DIR/2016

PLN Berintegritas Perdir No 060.P/DIR/2014 tentang Pedoman PLN Bersih

Kebijakan PLN

PLN Bersih,

LHKPN, Pengelolaan COI,

Pengelolaan Gratifikasi, Kebijakan Anti Fraud,

WBS, Penerapan GRC

Kebijakan Internal Terkait Sistem Manajemen Anti Penyuapan

1 Perdir No.0060.K/DIR/2014 tentang Pedoman PLN Bersih

Pedoman bagi Direksi, Pegawai, Pejabat, Stakeholder di lingkungan PLN untuk terciptanya PLN yang tangguh (profesional dan tahan goncangan/godaan), unggul (mengutamakan sistem, mutu, dan inovasi), bermartabat (bersih dari segala bentuk penyimpangan dan kecurangan termasuk Korupsi, Kolusi, dan Nepotisme) dan memenuhi prinsip GCG.

2 Perdir No.0074.P/DIR/2017 tentang Pedoman Laporan LHKPN di Lingkungan PLN

Pedoman bagi Pegawai PLN dalam pelaksanaan pembuatan dan penyampaian LHKPN yang bertujuan untuk mendukung implementasi program “PLN Bersih.

4 Perdir No.076.P/DIR/2017 tentang Pedoman Pengendalian Gratifikasi

Pedoman bagi lnsan PLN dalam pengelolaan perusahaan yang bersih dan sehat serta bebas dari segala bentuk pemberian atau penerimaan gratifikasi yang illegal

5 Perdir No.121.P/DIR/2019 tentang Kebijakan Anti Fraud

Bentuk Komitmen Direksi dalam mendukung peningkatan integritas sebagai bagian dari nilai-nilai budaya perusahaan yang menjadi landasan dari strategi dan program-program anti fraud

3 Perdir No.122.P/DIR/2019 tentang Pengelolaan Konflik Kepentingan

Pedoman bagi lnsan PLN untuk memahami, mencegah, dan mengambi sikap yang tegas terhadap konflik kepentingan di lingkungan PLN.

Edaran Direksi No.0008.E/DIR/2016 tentang Sistem Pelaporan Pelanggan (Whistle Blowing System)

Insan PLN perlu untuk tidak permissive terhadap terjadinya pelanggaran dan aktif mencegah dengan melaporkan terjadinya tindak pelanggaran melalui Sistem Pelaporan Pelanggaran milik Perusahaan

6

Perdir No. 0196.P/DIR/2019 tentang Penerapan GRC di Lingkungan PLN 7

GRC memungkinkan suatu organisasi mencapai sasaran andal, dan bertindak dengan integritas

Pengenalan Prinsip 4 NO’s

www.pln.co.id |

Penerapan Prinsip 4 NO’s

No Bribery Menolak / Hindari suap menyuap dan pemerasan

No Kickback Menolak / Hindari komisi, tanda terima kasih baik dalam

bentuk uang dan dalam bentuk lainnya

No Gift Menolak / Hindari hadiah atau gratifikasi yang bertentangan

dengan peraturan dan ketentuan yang berlaku

No Luxurious Hospitality Menolak / Hindari penyambutan dan jamuan yang

berlebihan

www.pln.co.id |

Ilustrasi Interaksi

PERMISIVE UNTUK

MEMINTA PERMISIVE

UNTUK MELAKUKAN

SESUATU

www.pln.co.id |

1. No Bribery

• Pasal 6 ayat (1) huruf a

• Pasal 8 ayat (2)

Perdir No.0048.P/DIR/2020 tentang Tata Kelola Anti Penyuapan

Pasal 4 ayat (1) dan (5)

Pasal 5 ayat (1)

Pasal 6 ayat (1), (2)

Pasal 8

Perdir No.0076.P/DIR/2016 tentang Pedoman Pengendalian Gratifikasi

www.pln.co.id |

2. No Kickback



Pasal 4 ayat (1), (2), (4) dan (5)


• Pasal 8


www.pln.co.id |

3. No Gift

•

•

•

• Pasal 7 ayat (1) huruf a


Pasal 4 ayat (1), (2), (4) dan (5)

Pasal 5 ayat (1)

Pasal 6 ayat (1) , (2)

Pasal 8


www.pln.co.id |

4. No Luxurious Hospitality

Lingkup Hospitality (keramahtamahan) :

- Entertainment

- Konsumsi

- Akomodasi dan transportasi

Ketentuan pemberian/penerimaan :

1. Wajar, berlaku umum dan tidak berlebihan sesuai dengan situasi kondisi setempat dan aturan yang berlaku.

2. Memperhatikan faktor efisiensi, sesuai dengan kondisi keuangan perusahaan.

3. Insan PLN tidak boleh menerima fasilitas tersebut dari vendor perusahaan.

4. Tidak menimbulkan konflik kepentingan.



Pasal 4 ayat (1), (2), (4) dan (5)

Pasal 5 ayat (1)

Pasal 6 ayat (1) , (2)

Pasal 8


www.pln.co.id 19

Penerapan Prinsip 4 NO’s bagi Stakeholder PLN

Bagi Pegawai PLN Bagi Mitra Bisnis PLN

www.pln.co.id |

Penerapan Prinsip 4 No’s Bagi Pegawai PLN

Konsultasi Dengan Fungsi Kepatuhan Anti Penyuapan (FKAP)

Konsultasi Dengan UPG

Kapan Perlu Berkonsultasi ?

FKAP

Penerap SMAP

Divisi

Pendukung

SMAP

Manajemen Puncak

dan Dewan

Pengarah

Audit

Internal

SMAP

Satuan

Pengawasan

Intern

Insan PLN

www.pln.co.id |

Laporkan ke Unit Pengendali Gratifikasi (UPG)

Laporkan Penerimaan/Penolakan Gratifikasi Paling Lambat Dilaporkan 30 Hari terhitung

Sejak Tanggal Penerimaan/Penolakan

LAPORKAN Insiden Penyuapan Melalui WBS PLN

www.pln.co.id 24

Penerapan Prinsip 4 NO’s bagi Stakeholder PLN

Bagi Pegawai PLN Bagi Mitra Bisnis PLN

www.pln.co.id |

Penerapan Prinsip 4 No’s Bagi Mitra Bisnis PLN

www.pln.co.id |

JALANI Integrity Due Dilligence (IDD)

www.pln.co.id |

PATUHI Klausul Anti Penyuapan dan Rights to Audit

Klausul Anti Penyuapan

• Mitra secara aktif mendukung prinsip 4 NO’s

• Melarang mitra untuk melakukan segala Tindakan korupsi dan Penyuapan

Klausul Right to Audit

• PLN dan/atau Pihak Independen yang ditunjuk oleh PLN dapat sewaktu-waktu memeriksa kepatuhan Mitra terhadap UU Tipikor dan/atau Peraturan anti suap da korupsi lainnya yang berlaku

www.pln.co.id |

• Klik pada tautan link : https://bit.ly/INT-MITRA-PLN

• Mengisi data Mitra dan menandatangani Pakta Integritas.

• Mitra PLN turut mendukung penerapan SMAP di lingkungan PT PLN (Persero) wujudkan integritas dan kepercayaan mitra terhadap PLN.

www.pln.co.id |

Sanksi Pelanggaran SMAP Bagi Mitra PLN

Pembatalan / Penundaan Kontrak

Penyelesaian Kasus Secara Hukum

Blacklist Mitra PLN

Definisi dan Manfaat SNI ISO 37001:2016 SMAP

Definisi

Sistem Manajemen Anti

Penyuapan

Definisi SNI ISO 37001:2016 SMAP

SNI ISO 37001 Sistem Manajemen Anti Penyuapan (SMAP) memberikan panduan untuk membantu organisasi baik sektor publik, swasta dan nirlaba dalam membangun, mengimplementasikan, dan terus meningkatkan program kepatuhan atau SMAP dengan tujuan untuk mengidentifikasi, mencegah, dan mendeteksi penyuapan.

Governance, Risk and

Compliance Integrated

Management System

QMS ISO 9001:2015

Health and Safety ISO

45001:2018

BCMS ISO 22301:2012

Asset Manageme

nt ISO 55001:2014

Anti Bribery ISO

37001:2016

ITMS ISO/IEC 20000-1:2018

ISMS ISO 27001:2013

Environmental ISO

14001:2015

MANFAAT & ULTIMATE GOALS SNI ISO 37001:2016 SMAP

Manfaat 1. Meningkatkan Kredibilitas dan Nilai Perusahaan

Menjaga kredibilitas Korporasi dan meningkatkan kepercayaan publik serta para stakeholder kepada perusahaan. 2. Memitigasi Risiko “Pertanggungjawaban Pidana Korporasi”

Memberikan bukti yang kuat bahwa Korporasi telah melakukan langkah-langkah pencegahan tindak pidana korporasi 3. Menjaga Keberlangsungan Perusahaan

• Mencegah terjadinya penyuapan yang berakibat kepada high cost economy sebagai akibat terjadinya biaya-biaya ’siluman’.

• Memberikan dukungan kepada Korporasi untuk menerapkan Tata Kelola Perusahaan yang Baik agar korporasi dapat terus berkembang secara berkesinambungan.

Ultimate Goals

1. Bisnis menjadi lebih efisien dan lebih cepat 2. Kualitas produk/jasa yang dibutuhkan oleh Perusahaan menjadi lebih sesuai dengan kebutuhan mengingat keputusan-

keputusan dan persaingan menjadi lebih pruden

Detail Program Budaya Inti PLN 2020 Divisi Compliance

www.pln.co.id 34


PLN 1 (Satu Informasi Setiap Hari)

Governance, Risk & Compliance Culture

PLN 2 (Dua Capaian

Setiap Minggu)

Collaboration & Performance

Culture

PLN 3 (Tiga Perbaikan Setiap Bulan)

Service Culture

Usulan Program Budaya PLN 1 Objective to Inform and to Educate PLNers

Tujuan Informasi Penguatan Budaya Integritas melalui Implementasi SMAP : 1. Memahami Tata Kelola Anti Penyuapan di

Lingkungan PT PLN Persero. 2. Meningkatnya awareness PLNers terhadap risiko

Penyuapan. 3. Mewujudkan Budaya Integritas pada semua Divisi,

Pusat-pusat, Unit Induk dan Anak Perusahaan.

Media Penyampaian Informasi :

1. Email Blasting.

2. Social Media Korporat

Mekanisme : 1. Berkoordinasi dengan DIV CMO untuk merencanakan

bulan Integritas. 2. Menyampaikan informasi (satu arah) / publikasi terkait

dengan gambaran umum SMAP melalui media (email blast, Social Media Korporat, Aplikasi COS, Materi COC Nasional dll)

3. Transformasi PLN Pengenalan SNI ISO 37001:2016 SMAP & Deklarasi SMAP

www.pln.co.id 36




PLN 2 (Dua Capaian

Setiap Minggu)


Culture


Service Culture

Usulan Program Budaya PLN 2 Objective to Educate and to get Involved PLNers

Sasaran Program : 1. Terciptanya lingkungan pengendalian anti

Penyuapan melalui Set Tone At The Top dari BOD dan BOC juga PLNers

2. Meningkatkan capacity building terhadap Tata Kelola anti Penyuapan.

3. Adanya komitmen penerapan SMAP baik Internal maupun hubungan dengan eksternal.

Media Penyampaian Informasi :

1. E-booklet

2. Launching dan Sosialisasi kepada PLNers dari BOD - BOC

Mekanisme : 1. Menyediakan e-booklet terkait tata Kelola anti Penyuapan 2. Berkolaborasi dengan DIV CMO untuk Sosialisasi Program

Budaya Integritas melalui Implementasi SMAP kepada BOD-1 dan PLNers oleh BOD – BOC

3. Sosialisasi kepada Vendor, pada acara Vendor gathering. 4. Knowledge Sharing dan Role model Integritas (Implementasi

IDD)

www.pln.co.id 38




PLN 2 (Dua Capaian

Setiap Minggu)


Culture


Service Culture

Usulan Program Budaya PLN 3 Objective to get Involved PLNers

Sasaran : 1. Melibatkan Unit Induk dan Anak Perusahaan untuk menerapkan dan mengupayakan pencegahan anti

Penyuapan melalui Sistem Manajemen Anti Penyuapan. 2. Melakukan pemenuhan terhadap target Leading dan Lagging dalam membangun Budaya Kepatuhan

di Unit Kerja. 3. Menjadikan Top Manajemen sebagai Role model dalam pelaksanaan Komitmen penguatan budaya

Integritas di Unit Kerja.

Mekanisme : 1. Melaksanakan Maturity Level Kepatuhan pada Divisi, Unit Induk dan Anak Perusahaan 2. Mengusulkan lomba tulisan ringan atau film pendek terkait Integritas 3. Forum Integritas dengan Unit Induk dan Anak Perusahaan

Timeline Workplan Enhancing Integrity

www.pln.co.id |

Workplan Penguatan Budaya Integritas

No

Sub Tahapan Kegiatan

Timeline

Keterangan Agustus September Oktober Desember

1 2 3 4 1 2 3 4 1 2 3 4 1 2 3 4

1

AWARE; Obj. to Inform

Publikasi Program SMAP melalui Materi Coc Online

Rencana Koordinasi dengan DIV CMO

Realisasi

2 Publikasi Program SMAP melalui e-Flyer (PLN 1)

Rencana Koordinasi dengan DIV COM

Realisasi

3 Publikasi sertifikasi SMAP di Website ataupun di PLN mobile

Rencana Koordinasi dengan DIV COM dan DIV STI Realisasi

1

UNDERSTAND; Obj. To Educate

Menyediakan e-booklet terkait Tata Kelola Anti Penyuapan (penyampaian melalui Surat, Nota dinas dan Link Download)

Rencana

Seluruh Divisi, Unit Induk, Pusat-pusat dan Anak Perusahaan

Realisasi

2 Sosialisasi kepada BOD-1 oleh BOD BOC

Rencana Webinar, Channel Youtube dan Live IG Realisasi

3 Sosialisasi kepada PLNers oleh BOD Rencana Webinar, Channel Youtube

dan Live IG Realisasi

4 Sosialisasi kepada seluruh vendor implementasi SMAP

Rencana Vendor Gathering

Realisasi

1

ACCEPT; Obj. to Involve

Lomba tulisan ringan terkait dengan gratifikasi/integritas

Rencana Menyusun kategori penilaian dan syarat konten tulisan Realisasi

2 Lomba Film Pendek terkait Integritas Rencana

Realisasi

3 Knowledge Sharing dan Role model Integritas (Implementasi IDD)

Rencana

Realisasi

1 TRANSFORM; Obj. to

Motivate

Forum Integritas dengan Unit Induk Rencana

Realisasi

2 Forum Integritas dengan Anak Perusahaan

Rencana

Realisasi

www.pln.co.id |

Detail Workplan 4 NO’s For Integrity

Rencana :

1. Sosialisasi Unit & Ranger unit : Kamis 23 Juli 2020

2. Sosialisasi Divisi & Ranger Divisi : Rabu 29 Juli 2020 pukul 09:00

Tema: 4 No's For Integrity

Waktu MATERI

Scope Tema Senin Selasa Rabu Kamis Jumat

Minggu I Agustus 2020

Rencana , Definisi, Maksud & tujuan sertifikasi ISO 37001

Dampak Bribery dari sisi Hukum

Manfaat Penerapan ISO 37001

identifikasi risiko penyuapan

Dokumen kebijakan & peraturan SMAP

No Bribery

Minggu II Agustus 2020

Kenali Batasan Gratifikasi & COI

Dampak Gratifikasi dari sisi hukum

Kejadian2 Gratifikasi di Indonesia

Pelaporan penerimaan/penolakan gratifikasi

BoD Note 4 No's No Gift

Minggu III Agustus 2020

Definisi Kick Back materi terkait IDD materi terkait IDD Complain handling Mechanisme

BoC Note 4 No's No Kick Back

Minggu IV Agustus 2020

Definisi Luxurious Hospitality

contoh-contoh Luxurious Hospitality

Pakta Integritas Insan PLN

Komitmen Manajemen PLN (Tone From Top)

Collective Action 4 No's

No Luxurious Hospitality

Terima Kasih

43

Yel-Yel Standar PLN

www.pln.co.id |

Mohon perhatian Anda mengenai pelaksanaan acara ini: Silakan non-aktifkan (mute) tombol microphone Anda

selama pembicara menyampaikan materi.

Anda dapat menyalakan tombol microphone kemudian pada sesi tanya-jawab atau apabila terdapat hal mendesak.

Apabila Anda mempunyai pertanyaan atau komentar selama penyampaian materi berlangsung, silakan menyampaikan melalui Zoom chat terlebih dahulu. Pembicara akan menanggapi kemudian.

Documents

30 JULI 2020 Divisi Compliance