目录

第一节公司简介 ................................................................................................................... 1

第二节股东情况 ................................................................................................................... 2

第三节公司历史沿革 ........................................................................................................... 2

第四节公司组织机构简况 ................................................................................................... 3

第五节公司下设证券营业部及其他分支机构情况 ........................................................... 5

第六节公司及主要子公司员工简况 ................................................................................... 7

第七节财务状况 ................................................................................................................. 10

第八节业务及经营状况 ..................................................................................................... 15

第九节内部控制自我评价报告结论和注册会计师意见 ................................................. 19

第十节公司董事、监事和高管人员薪酬制度、决策程序及薪酬情况 ......................... 21

第十一节公司履行社会责任的工作情况 ......................................................................... 22

第十二节财务报表 ............................................................................................................. 29

1

年度报告公开披露信息

第一节 公司简介

一、公司名称

（一）法定中文名称：华鑫证券有限责任公司

（二）法定英文名称：China Fortune Securities Company Limited.

（三）法定英文名称缩写：China Fortune Securities Co.,Ltd.

二、公司法定代表人：俞洋 总经理：陈海东

三、公司注册资本、净资本和公司各单项业务资格

公司注册资本：36亿元人民币；

母公司净资本：41.93亿元人民币。

公司单项业务资格有：证券经纪业务资格；证券投资咨询业务资格；与证券

交易、证券投资活动有关的财务顾问业务资格；证券自营业务资格（不含债券自

营）；证券资产管理业务资格；融资融券业务资格；证券投资基金代销业务资格；

为期货公司提供中间介绍业务资格；代销金融产品业务资格；全国中小企业股份

转让系统主办券商业务资格；全国中小企业股份转让系统做市业务资格；转融通

业务资格；全国银行间拆借业务资格；网上证券委托业务资格；上海证券交易所

固定收益证券综合电子平台交易商资格；沪深证券交易所大宗交易业务资格；多

个ETF一级交易商业务资格；沪深交易所约定购回式证券交易业务权限；沪深交

易所股票质押式回购业务交易权限；港股通交易权限；股票期权交易权限；期权

结算业务资格；私募基金综合托管业务资格；代理证券质押登记业务资格；合格

境内机构投资者从事境外证券投资管理业务资格。

四、公司注册地址：深圳市福田区莲花街道福中社区深南大道2008号中国

凤凰大厦1栋20C-1房

公司办公地址：深圳市福田区莲花街道福中社区深南大道2008号中国凤凰大

厦1栋20C-1房

邮政编码：518035

公司网址:http://www.cfsc.com.cn

2

公司电子信箱: huaxin_zhengquan@vip.163.com 或cfsc@cfsc.com.cn

客服热线：4001099918

五、公司董事会秘书：冯晓东

联系地址：上海市徐汇区宛平南路8号

联系电话： 021-54967382

联系传真： 021-54967382

电子信箱： fengxd@cfsc.com.cn

六、公司合规总监：吴钧

联系地址：上海市徐汇区宛平南路8号

联系电话： 021- 54967388

联系传真： 021-54967388

电子信箱： wujun@cfsc.com.cn

第二节 股东情况

报告期末，公司股东共 1 家，具体如下：

股东名称 股东类别 期末持股 本期

变动

持股质押、

冻结金额 金额（元） 比例(%)

上海华鑫股份有限公司 上市公司 3,600,000,000.00 100 0 0

合计 3,600,000,000.00 100 0 0

公司股东关联关系：公司只有唯一股东，不存在股东间关联关系。

第三节 公司历史沿革

华鑫证券是经中国证券监督管理委员会批准设立的全国性综合类证券经营

机构。2001年 3月在深圳注册成立，目前注册资本为 36亿元，股东为上海华鑫

股份有限公司（交易代码：600621 ）。

公司原股东为上海仪电、飞乐音响、华鑫股份和上海贝岭组成，其中，上海

仪电是上海国有资产监督管理委员会所属的国有大型企业。2017 年 4 月，经中

国证监会核准，公司完成重大资产重组，成为华鑫股份全资子公司，公司实质性

地跻身上市券商行列。2017 年 6 月，公司股东华鑫股份对公司增资 12.7 亿元，

3

使公司注册资本增加至 28.7亿元；2019年 6月，公司股东华鑫股份对公司增资

4亿元，使公司注册资本增加至 32.7亿元；2019 年 12月，公司股东华鑫股份对

公司增资 3.3亿元，使公司注册资本增加至 36 亿元。

华鑫证券现有 81 家分支机构，遍布全国 20 余个省、自治区、直辖市，覆盖

40余个城市，可以为全国广大的投资者提供优质、综合化的金融服务。

华鑫证券与世界知名投行摩根士丹利公司合资设立了摩根士丹利华鑫证券

有限责任公司和摩根士丹利华鑫基金管理有限公司。此外，还全资设有华鑫期货

有限公司、华鑫证券投资有限公司和华鑫宽众投资有限公司，是横跨证券、基金、

期货三大领域的综合性券商。

战略发展目标：以金融科技引领业务发展作为公司未来转型的核心战略。力

争发展成为专业化、有特色、竞争力强、风险控制良好的高品质金融服务机构。

核心价值观：对客户负责、满足客户需求、不断提升客户价值。

第四节 公司组织机构简况

一、 公司主要职能部门

公司下设资产管理部、资本市场总部、基金托管部、金融市场部、金融同业

部、销售交易部、综合管理部、经纪业务部、协同业务部、金融产品部、信用业

务部、机构业务部、运营管理中心、财务管理总部、人力资源部、总裁办公室、

研究发展部、信息技术部、战略企划部、法律事务部、合规与风险管理总部、审

计监察部、董事会办公室等部门。

4

华鑫证券有限责任公司组织结构图

二、公司下属分公司

公司共设 14 家分公司，其中上海 3 家，西安 1 家，深圳 1 家，安徽 1 家，

贵州 1 家，北京 1 家，河南 1 家，山东 1 家，福建 1 家，天津 1 家，江苏 1 家，

辽宁 1家。

单位:千元 分公司名称 营业地址 成立时间 负责人 营运资金 联系电话

上海分公司 上海市宛平南路 8 号 3 层 2009.07.20 钱铿 1,400,000.00 021-64339000

上海证券自营分公司 上海市徐汇区肇嘉浜路 750 号 3 幢 2009.07.20 何晓斌 5,000.00 021-64339000

西安分公司 西安市雁塔区科技路 239 号中华世纪

城小区 F6 号楼二层商铺 10204号房 2009.07.20 沈春安 41,000.00 029-88354118

马鞍山分公司 马鞍山市花山区大华马鞍山国际广场

7 栋 2 层 2014.11.13 沈珏 5,000.00 0555-8883939

贵州分公司 贵州省贵阳市南明区市南路 42号第六

幢 1 单元 14层 5 号 2015.04.27 刘浩 5,000.00 0851-85517681

深圳分公司

深圳市罗湖区桂园街道深南东路 5045

号深业中心大厦 25 层 2512-2513 单

元、31 层 3105-3107 单元

1995.06.27 宣琦炜 32,200.00 0755-25882900

上海自贸试验区分公司

中国（上海）自由贸易试验区向城路

288 号，世纪大道 1501 号 1102B、1103

室

1993.01.15 钱音佩 5,000.00 021-58321298

北京分公司 北京市西城区阜成门外大街甲 28号西

楼 10-01 2002.05.10 冯亮 54,100.00 010-88306898

山东分公司 山东省临沂市兰山区金雀山路 10 号 2014.05.16 贾艳达 5,000.00 0539-8316188

5

河南分公司 河南自贸试验区郑州片区（郑东）地

润路 18号 A 座二层 214 号 2018.09.20 方博 5,000.00 0371-56851808

福建分公司

福建省福州市晋安区王庄街道长乐中

路 3 号（原讲堂路东侧）福晟▪钱隆国

际主楼 17层 27、28 办公

2014.03.18 何思杨 6,800.00 0591-87507837

天津自贸区分公司

天津自贸试验区（东疆保税港区）鄂

尔多斯路 599号东疆商务中心 B2楼一

层

2019.11.1 沈珏 5,000.00 022－25703513

辽宁分公司 辽宁省大连市中山区珠玉街 7 号锦冠

天成 17 号公建 2014.12.30 陶宏亮 5,000.00 0411-39612999

江苏分公司 江苏省南京市鼓楼区汉中路 2 号亚太

商务楼 23层 C 单元 2019.4.9 曹剑锋 8,000.00 025-86633159

三、公司下属子公司

公司共设 4家子公司。

单位:千元 子公司名称 营业地址 成立时间 负责人 注册资金 联系电话

华鑫期货有限公司 上海市黄浦区福州路 666 号 21、22 楼 1992.12.23 李俊 200,000.00 021-63731994

摩根士丹利华鑫证券有

限责任公司

中国（上海）自由贸易试验区世纪大

道 100 号上海环球金融中心 75楼

75T30 室

2011.05.04 俞洋 1,020,000.00 021-20336000

华鑫证券投资有限公司 上海市徐汇区肇嘉浜路 750 号 8 幢 2013.12.19 张耀华 59,000.00 021-64339000

华鑫宽众投资有限公司 上海市徐汇区肇嘉浜路 750 号 4 幢 2015.08.06 孙辰健 100,000.00 021-64339000

合计 ———— —— 1,379,000.00 ——

四、公司联营企业

单位:千元 联营企业名称 营业地址 成立时间 负责人 注册资金 联系电话

摩根士丹利华鑫基金管

理有限公司

深圳市福田区中心四路 1 号嘉里建设

广场第二座第十七层 01-04 室 2003.03.14 周熙 227,500.00 0755-88318883

第五节 公司下设证券营业部及其他分支机构情况

公司目前下辖 67 家证券营业部，具体分布如下：

所在地区 所在区域 证券营业部数量

上海市 上海市 15

陕西省 西安市 6

北京市 北京市 2

天津市 天津市 2

深圳市 深圳市 1

福建省 泉州市 2

6

厦门市 1

福州市 1

南平市 1

福清市 1

安徽省 合肥市 1

广东省

珠海市 1

江门市 1

广州市 1

佛山市 1

海南省 海口市 1

河北省 石家庄市 1

河南省 郑州市 1

洛阳市 1

湖南省 长沙市 1

吉林省 长春市 1

江苏省

扬州市 1

苏州市 1

南京市 1

常州市 2

江西省 南昌市 1

赣州市 1

辽宁省 沈阳市 1

内蒙古自治区 呼和浩特市 1

鄂尔多斯市 1

山东省

烟台市 1

济南市 1

即墨市 1

四川省 成都市 1

云南省 昆明市 1

浙江省

宁波市 1

乐清市 1

湖州市 1

台州市 1

金华市 1

杭州市 2

重庆市 重庆市 1

湖北省 武汉市 1

总计：23 43 67

报告期内，公司共获准新设 6 家证券营业部,1 家分公司。7 家均已在 2019

年底取得证券期货经营许可证。

7

所在地区 所在区域 营业部家数

福建省 福州市 1

上海市 上海市 1

浙江省 金华市 1

浙江省 杭州市 1

浙江省 台州市 1

天津市 天津市 1

湖北省 武汉市 1

合计 7 7

公司目前下辖 14家分支机构(分公司)，具体分布如下：

所在地区 所在区域 分支机构数量

福建省 福州市 1

安徽省 马鞍山市 1

河南省 郑州市 1

上海市 上海市 3

贵州省 贵阳市 1

深圳市 深圳市 1

北京市 北京市 1

山东省 临沂市 1

陕西省 西安市 1

辽宁省 大连市 1

江苏省 南京市 1

天津市 天津市 1

第六节 公司及主要子公司员工简况

一、母公司员工情况

截至2019年底，公司共有员工1215人，具体人员构成情况如下：

项目 人数 占总人数比例（%）

专业结构

高级管理人员 6 0.49%

研究人员 25 2.06%

投行业务人员 22 1.81%

经纪业务人员 850 69.95%

资产管理人员 37 3.05%

投资交易人员 27 2.22%

运营托管人员 61 5.02%

信息技术人员 64 5.27%

8

财务人员 50 4.12%

行政人员 22 1.81%

其他人员 51 4.20%

合计 1215 100%

年龄

30 岁以下 187 15.39%

30 岁-40岁 584 48.07%

40 岁-50岁 294 24.20%

50 岁及以上 150 12.34%

合计 1215 100%

学历

本科及以上 971 79.92%

大专 208 17.12%

大专以下 36 2.96%

合计 1215 100%

二、公司主要子公司华鑫期货有限公司员工情况

华鑫期货截止2019年底，共有员工148人，具体人员构成情况如下：

项目 人数 占总人数比例（%）

专业结构

高级管理人员 7 4.73%

财务人员 6 4.05%

技术人员 16 10.81%

结算人员 4 2.70%

交易人员 5 3.38%

合规人员 4 2.70%

行政人员 17 11.49%

其他综合管理人员 40 27.03%

业务管理人员 15 10.14%

业务人员 34 22.97%

合计 148 100.00%

年龄

30 岁以下 44 29.74%

30 岁-40岁 57 38.51%

40 岁-50岁 36 24.32%

50 岁以上 11 7.43%

合计 148 100.00%

学历

本科及以上 111 75.00%

大专 28 18.92%

大专以下 9 6.08%

合计 148 100.00%

三、公司主要子公司摩根士丹利华鑫证券有限责任公司员工情况

截至2019年底，摩根士丹利华鑫证券有限责任公司共有员工165人，具体人

9

员构成情况如下：

项目 部门 人数 占总人数比例

部门机构

投资银行部 85 51.5%

固定收益部 6 3.7%

资本市场部 16 9.7%

股票销售部 3 1.8%

研究部 4 2.4%

财务部 5 3%

信息技术部 5 3%

其他部门 41 24.9%

合计 165 100%

受教育程度

硕士及以上 117 70.9%

本科 48 29.1%

大专及以下 / /

合计 165 100%

年龄分布

24岁以下 1 0.6%

25-34 95 57.6%

35-44 55 33.3%

45岁及以上 14 8.5%

合计 165 100%

四、公司主要子公司华鑫宽众投资有限公司员工情况

截至 2019年底，华鑫宽众投资有限公司共有员工 14人，具体人员构成情况

如下：

项目 人数 占总人数比例（%）

专业结构

经营管理人员 0

财务人员 1 7.1%

合规人员 0

行政人员 1 7.1%

其他综合管理人员 3 21.4%

业务人员 9 64.4%

合计 14 100%

年龄分布

30岁以下 5 35.7%

30岁-40岁 6 42.9%

40岁-50岁 3 21.4%

50岁以上 0

合计 14 100%

学历分布

本科及以上 14 100%

大专 0

大专以下 0

10

合计 14 100%

第七节 财务状况

一、公司资产结构与资产质量

1、合并报表主要财务数据

单位：元

项 目 2019 年 12 月 31 日 2018 年 12 月 31 日 增减百分比

货币资金 7,396,717,011.38 4,800,814,061.45 54.07%

结算备付金 1,761,396,848.81 1,855,237,216.27 -5.06%

融出资金 5,378,950,378.03 2,150,855,024.58 150.08%

衍生金融资产 530,263.55 98,291.05 439.48%

存出保证金 946,655,896.48 568137905.81 66.62%

应收款项 77,045,257.83 62,070,694.12 24.13%

买入返售金融资产 836,135,578.52 361,475,100.00 131.31%

以公允价值计量且其变动

计入当期损益的金融资产 - 6,849,726,969.83 -100.00%

交易性金融资产 4,208,442,277.38 - 不适用

其他权益工具投资 120,167,594.20 - 不适用

可供出售金融资产 - 430,029,788.73 -100.00%

长期股权投资 133,423,856.05 133,625,648.61 -0.15%

投资性房地产 5,012,327.03 5,413,421.03 -7.41%

固定资产 65,228,885.23 75,247,463.89 -13.31%

在建工程 24,889,776.38 24,700,252.83 0.77%

无形资产 66,873,808.34 49,999,529.21 33.75%

商誉 42,258,835.79 42,258,835.79 0.00%

递延所得税资产 188,766,122.00 155,805,483.05 21.15%

应付短期融资款 1,862,537,990.23 805,160,000.00 131.33%

拆入资金 99,782.96 - 不适用

衍生金融负债 - 627,193.32 -100.00%

卖出回购金融资产款 1,872,007,053.07 3,732,545,000.00 -49.85%

代理买卖证券款 8,296,683,368.38 5,566,938,075.33 49.03%

应付职工薪酬 101,169,169.25 84,164,700.44 20.20%

应交税费 12,014,924.79 17854812.3 -32.71%

应付款项 13,778,506.98 8,559,024.55 60.98%

预计负债 - 3,494,951.51 -100.00%

应付债券 1,817,298,678.80 801,690,000.00 126.68%

递延所得税负债 11,522,892.68 11,833,981.77 -2.63%

其他负债 1,656,717,389.49 1,753,246,214.98 -5.51%

11

2、母公司报表主要财务数据

单位：元

项 目 2019 年 12 月 31 日 2018 年 12 月 31 日 增减百分比

货币资金 6,166,837,332.85 3,516,451,532.31 75.37%

结算备付金 1,761,196,848.81 1,855,037,216.27 -5.06%

融出资金 5,378,950,378.03 2,150,855,024.58 150.08%

衍生金融资产 530,263.55 98,291.05 439.48%

存出保证金 149,354,889.03 90701417.78 64.67%

应收款项 10,985,565.06 13,813,229.63 -20.47%

实收资本 3,600,000,000.00 2,870,000,000.00 25.44%

资本公积 117,002,765.49 117,002,765.49 0.00%

其他综合收益 -81,106,131.57 -66,086,122.65 -22.73%

未分配利润 1,193,951,090.84 1,205,986,972.45 -1.00%

项 目 2019 年度 2018 年度 增减百分比

利息净收入 113,502,714.80 189,268,206.49 -40.03%

手续费及佣金净收入 577,603,669.27 527,831,080.49 9.43%

投资收益（损失以“-”号

填列） 248,529,008.63 71,025,102.28 249.92%

其他收益 4,703,264.64 2,492,797.57 88.67%

公允价值变动收益（损失

以“-”号填列） 81,168,472.75 5,507,823.81 1373.69%

资产处置收益（损失以“-”

号填列） -67,535.96 42,663,682.53 不适用

税金及附加 7,571,299.14 6,530,135.74 15.94%

业务及管理费 958,987,788.53 907,090,604.33 5.72%

信用减值损失 33,431,091.92 - 不适用

资产减值损失 - 78,124,054.03 -100.00%

利润总额（亏损以“-”号

填列） 17,064,466.56 -110,914,350.18 不适用

所得税费用 15,227,253.47 -23,261,213.31 不适用

归属于母公司所有者的净

利润 55,113,921.98 -38,755,066.47 不适用

综合收益的税后净额 9,298,920.48 -96,493,221.21 不适用

经营活动产生的现金流量

净额 27,946,514.17 -1,543,966,573.90 不适用

投资活动产生的现金流量

净额 -58,302,774.98 5,313,857.28 不适用

筹资活动产生的现金流量

净额 2,529,258,732.44 149,058,101.55 1596.83%

加权平均净资产收益率

（不含少数股东权益） 1.12% -0.81% 增加 1.93 个百分点

12

买入返售金融资产 836,135,578.52 361,475,100.00 131.31%

以公允价值计量且其变动

计入当期损益的金融资产 6,647,940,243.37 -100.00%

交易性金融资产 3,764,669,896.05 不适用

其他权益工具投资 112,071,759.71 不适用

可供出售金融资产 359,536,054.85 -100.00%

长期股权投资 1,233,615,963.16 1,142,817,755.72 7.95%

投资性房地产 5,012,327.03 5,413,421.03 -7.41%

固定资产 52,077,856.13 62,509,642.30 -16.69%

在建工程 24,889,776.38 24,700,252.83 0.77%

无形资产 60,738,120.46 44,932,780.79 35.18%

商誉 33,976,784.85 33,976,784.85 0.00%

递延所得税资产 93,838,646.86 86,068,639.84 9.03%

其他资产 95,540,545.95 242,077,229.90 -60.53%

应付短期融资款 1,862,537,990.23 805,160,000.00 131.33%

拆入资金 99,782.96 不适用

衍生金融负债 627,193.32 -100.00%

卖出回购金融资产款 1,872,007,053.07 3,732,545,000.00 -49.85%

代理买卖证券款 6,933,092,322.37 4,612,973,675.78 50.30%

应付职工薪酬 70,178,714.52 24,669,105.09 184.48%

应交税费 7,276,656.31 11,711,127.76 -37.87%

应付款项 5,186,836.37 7,708,024.55 -32.71%

预计负债 3,494,951.51 -100.00%

应付债券 1,812,204,502.15 801,690,000.00 126.05%

递延所得税负债 11,122,089.08 10,649,847.15 4.43%

其他负债 1,470,078,960.82 1,705,976,366.29 -13.83%

实收资本 3,600,000,000.00 2,870,000,000.00 25.44%

其他综合收益 -79,678,007.44 -50,787,140.98 -56.89%

盈余公积 222,631,563.20 211,198,646.66 5.41%

一般风险准备 445,281,952.02 422,397,293.32 5.42%

未分配利润 1,548,402,116.77 1,468,390,526.65 5.45%

项 目 2019 年度 2018 年度 增减百分比

利息净收入 74,033,126.33 132,560,852.20 -44.15%

手续费及佣金净收入 377,389,645.52 297,504,026.29 26.85%

投资收益（损失以“-”号

填列）

234,604,124.83 83,337,570.27 181.51%

其他收益 3,621,670.62 - 不适用

公允价值变动收益（损失

以“-”号填列）

75,076,713.32 2,755,869.64 2624.25%

其他业务收入 8,647,220.07 8,224,721.54 5.14%

资产处置收益（损失以“-”

号填列）

-8,814.55 42,392,746.28 不适用

税金及附加 7,025,945.77 5,773,705.46 21.69%

13

业务及管理费 558,028,520.00 485,444,963.35 14.95%

信用减值损失 33,457,756.44 - 不适用

资产减值损失 - 77,711,000.05 -100.00%

其他业务成本 1,321,293.77 753,819.46 75.28%

利润总额（亏损以“-”号

填列）

175,831,328.03 3,659,189.31 4705.20%

所得税费用 41,495,505.47 -7,050,910.57 不适用

净利润（净亏损以“-”号

填列）

134,335,822.56 10,710,099.88 1154.29%

其他综合收益的税后净额 8,253,634.09 -85,060,603.30 不适用

经营活动产生的现金流量

净额

266,992,298.17 -1,289,686,711.67 不适用

投资活动产生的现金流量

净额

-134,609,011.41 24,654,287.74 不适用

筹资活动产生的现金流量

净额

2,423,738,732.44 145,744,790.61 1563.00%

加权平均净资产收益率 2.62% 0.22% 增加 2.4 个百分点

3、公司资产结构与资产质量

2019 年末，公司总资产 213.90亿元，较上年末增加 35.42亿元，主要变动

情况为：货币资金、结算备付金及存出保证金增加 28.81 亿元，融出资金增加

32.28亿元，金融资产投资减少 29.51亿元，买入返售金融资产增加 4.75 亿元。

公司货币资金、结算备付金及存出保证金占总资产的比例为 47.24%，融出

资金占总资产的比例为 25.15%，金融资产投资占总资产的比例为 20.24%，买入

返售金融资产占总资产的比例为 3.91%，固定资产、在建工程、无形资产、投资

性房产占公司总资产不到 1%，大部分资产变现能力强，公司资产流动性强，资

产结构优良。

本报告期，加权平均净资产收益率（不含少数股东权益）为 1.12%。

本报告期末，华鑫证券母公司净资本与净资产的比例为 73.09%，各项财务

及业务风险控制指标符合《证券公司风险控制指标管理办法》的有关规定，公司

资产质量优良。

二、公司负债及流动性情况

2019 年末，公司负债总额 156.44 亿元，扣除客户存放的交易结算资金后，

负债总额 73.47亿元，资产负债率为 56.11%，较上年减少 2.67个百分点。

公司做好流动资产和负债的动态监控和统筹管理，做好自有资金的流动性管

14

理。公司保持融资渠道在方式、期限上的合理分布，保证资产负债在期限及规模

上的合理匹配。完善内部资金调度、分配等管理制度，对公司表内外现金流量进

行评估与预测，对可能现金流缺口进行测算。公司建立了适当的流动性储备，制

定了流动性应急计划，审慎防范流动性风险，在确保流动性指标符合监管要求的

基础上，确保公司能及时获得流动性补充，保障公司持续稳健经营。

三、重大对外投资及融资情况

1、公司于 2018 年 2 月 26 日召开第六届董事会第六次会议，同意向华鑫股

份转让全资子公司华鑫期货 100%股权。2018 年 12 月 13 日，公司召开第六届董

事会第十五次会议，同意华鑫期货向中国证监会申请中止审查《华鑫期货有限公

司期货公司单个股东或者有关联关系的股东持股比例增加到 100%》行政许可项

目。2019 年 10 月 25 日，公司召开第六届董事会第二十六次会议，同意华鑫期

货申请撤回《华鑫期货有限公司期货公司单个股东或者有关联关系的股东持股比

例增加到 100%》行政许可项目。该项目终止。

2、2019年 6月 18日，公司召开第六届董事会第二十次会议审议通过了《华

鑫证券拟公开挂牌转让所持摩根士丹利华鑫证券有限责任公司 2%股权的预案》。

2019年 6月 28日，华鑫股份作出股东决定，同意公司公开挂牌转让所持摩根华

鑫 2%的股权。2019年 8月 1日，公司与 Morgan Stanley 签署了《上海市产权交

易合同》，拟向 Morgan Stanley 转让所持摩根士丹利华鑫证券有限责任公司 2%

的股权。同时，摩根士丹利亚洲有限公司拟将其持有的摩根华鑫 49%的股权转让

给 Morgan Stanley,双方于 2019 年 8 月 1 日签署了相关股权转让协议。上述股

权转让事项如完成，Morgan Stanley 将成为持有摩根华鑫 51%的控股股东，公司

将从持有摩根华鑫 51%股权的控股股东变更为持有摩根华鑫 49%股权的参股股东。

公司持有的摩根士丹利华鑫证券有限责任公司 2%股权按照企业国有产权转让程

序进入上海联合产权交易所公开挂牌，并成功实施转让，受让方为

MorganStanley，成交价为人民币叁亿柒仟陆佰贰拾万元整。上述事项已于报告

日后 2020 年 3月 24日经中国证监会核准并出具《关于核准摩根士丹利华鑫证券

有限责任公司变更控股股东的批复》（证监许可(2020)482号）。

3、2019 年 4 月 17 日，华鑫证券第六届董事会第十八次会议召开并决议，

同意华鑫证券向全资子公司华鑫证券投资有限公司增资 4100 万元，使华鑫证券

投资有限公司注册资本增加至 10000万元人民币。

15

4、2019年 6月 3 日，华鑫证券第六届董事会第十九次会议召开并决议，同

意华鑫证券向全资子公司华鑫证券投资有限公司增资 5000 万元，使华鑫证券投

资有限公司注册资本增加至 15000万元人民币。

5、2019 年 7 月 5 日，华鑫证券第六届董事会第二十一次会议召开并决议，

同意华鑫证券向全资子公司华鑫证券投资有限公司增资 10000万元，使华鑫证券

投资有限公司注册资本增加至 25000万元人民币。

6、2019 年 7 月 5 日，华鑫证券第六届董事会第二十一次会议召开并决议，

同意对公司全资子公司华鑫宽众投资有限公司进行减资，本次减资减少华鑫宽众

注册资本人民币 10000 万元，减资完成后华鑫宽众的注册资本为人民币 10000

万元，公司仍持有其 100％的股权。

7、2019 年 6 月，公司股东上海华鑫股份有限公司对公司增资 40000 万元，

使公司注册资本增加至人民币 327000 万元，增资完成后，上海华鑫股份有限公

司仍为公司唯一股东，控股比例 100%。

8、2019年 12月，公司股东上海华鑫股份有限公司对公司增资 33000 万元，

使公司注册资本增加至人民币 360000 万元，增资完成后，上海华鑫股份有限公

司仍然为公司唯一股东，控股比例 100%。

9、其他重大融资情况

2019 年度，因业务需要，公司共融入资金 55.51 亿元，其中：收益凭证 42.51

亿元，公司债券 12亿元，次级债务 1亿元。偿还各项债务本金共 36.2亿元，其

中：收益凭证 33.04亿元，公司债券 1.16亿元，次级债务 2亿元。

第八节 业务及经营状况

2019年是充满变化的一年。从行业发展环境来看，行情波动与结构分化加剧；

科创板与注册制的落地、“证券公司股权管理规定”的全面推进以及加快对外开

放给市场带来了新气象、新变化和新思维，也对各券商带来了新的课题与挑战。

2019 年，公司修订了新的三年发展战略。一方面，我们的金融科技产品持

续迭代，取得了良好的市场反响，“以金融科技引领业务发展”的经营战略在 2019

年取得了一定的先发优势，对业务的引领作用正在逐步显现；另一方面，市场波

动的加剧、结构性的信用风险进一步暴露对我们相关业务的风险管控提出了更高

16

要求；再一方面，市场估值中枢和利率中枢的下移，给投资类业务带来挑战。2019

年，公司注重合规管理及风险控制，年内未发生重大违法违规行为。

公司主营业务分行业情况表 （合并报表数据）如下：

单位：元

项目 营业收入 营业支出 营业

利润率

营业利润率比上年同期

增减

营业收入比

上年同期增

减

营业支出

比上年同

期增减

经纪业务 439,107,326.97 340,449,674.73 22.47% 增加 10.21 个百分点 32.51% 17.10%

信用业务 72,619,774.72 45,396,532.79 37.49% 减少 4.99 个百分点 -15.60% -8.27%

证券投资业务 63,539,186.74 26,642,207.26 58.07% 不适用 不适用 -53.82%

资管业务 30,134,891.36 26,126,090.49 13.30% 增加 108.13 个百分点 63.42% -27.28%

投行业务 131,891,691.10 267,604,974.56 -102.90% 减少 27.43 个百分点 -24.82% -13.06%

期货业务 121,726,023.27 131,444,141.90 -7.98% 减少 11.77 个百分点 8.93% 22.27%

一、经纪业务

2019 年，市场波动加剧，交易量显著放大，股票市场重新受到投资者的青

睐，传统业务逐步回暖。公司经纪业务坚持稳中求进，在提升通道价值的同时，

构建出财富管理模式，实现了业务的转型，盈利手段呈现出多元化的趋势。

2019 年全市场股基成交总量 272.88万亿元，同比增长 35.71%。通过对客户

结构的持续改善，以及大力推动分支机构引入有实力的高频交易型客户，公司

2019 年股基市场份额有了跨越式的增长，同比上升 23.45%，全行业排名从 51

位上升至 46位，已经挤入了中上游的水平。

财富管理业务方面，在“五星投顾”基础上精选成立的“启明星”团队，与

叶檀财经、同花顺等平台深入合作，通过大型线上线下巡讲，吸收了大批客户流

量，并依靠自主研发的多款投顾产品实现变现，累计销售收入 440万余元，成功

建立起新的业务收入模式。

2019 年公司代销金融产品的情况如下：

单位：元

代理销售金融

产品业务

本期 上期

销售总金额 销售总收入 销售总金额 销售总收入

基金 2,668,342,786.24 8,397,681.29 3,345,790,629.10 14,801,444.73

17

代销其他金融

产品 1,826,570,000.00 244,688.08 1,054,317,000.00 1,014,941.43

信托 698,770,000.00 1,408,525.11 83,100,000.00 200,864.78

合计 5,193,682,786.24 10,050,894.48 4,483,207,629.10 16,017,250.94

二、自营业务

2019 年公司自营业务在董事会下达的自营业务规模内，坚持稳健投资、风

险可控、收益可期的投资理念开展业务，同时积极推进投资团队建设及业务开展。

本报告期，公司自营业务在追求收益的同时注重投资的稳健性和风险控制，

合理配置大类资产，在投资品种选择上突出重点，从价值投资的角度出发，选择

具有良好业绩和安全边际的蓝筹股进行重点配置，确保自有资金投资的安全性，

同时，通过仓位控制和股指期货套保等手段减少系统性风险带来的损失。

公司投资业务交易策略主要采用量化交易模型，注重把握具备优良风险收益

特征的投资机会，灵活运用各类金融工具，依托科学高效的交易模型和严谨完善

的风控体系，实现绝对收益。

公司将严格遵守现行法律、法规和监管的要求，在公司规定的业务规模、风

险额度的条件下，遵循分级管理、明确授权、严格监管、规范操作的原则，坚持

价值投资，注重自有资金的长期稳定保值增值，在风险可测、可控、可承受的前

提下实现公司资产稳步增长。

三、资产管理业务

2019年公司资产管理业务以夯实基础、控制风险为前提，大力推进主动管理

能力的建设，业务开展的具体情况如下：

项目 集合资产管理业务 定向资产管理业务 专项资产管理业务

期末产品数量（个） 15 39 7

期末客户数量（个） 795 39 88

年初受托资金（元） 1,501,214,229.88 30,771,318,619.95 5,754,165,400.00

期末受托资金（元） 822,774,541.59 16,099,956,946.50 4,159,151,000.00

2019年公司资产管理业务以主动管理产品发行、专项资产管理计划（ABS）

发行作为核心业务，大力引进核心骨干，积极提升主动投资管理能力和产品发行

能力，具体业务开展的情况如下：

资产管理业务主要包括集合资产管理业务、专项资产管理业务、定向资产

管理业务。2019年公司资产管理业务构建主动管理体系已有成效，总体思路围

18

绕“一个方向、三个要求、五个能力”发展业务，以“固收+”作为主攻方向，

以“流程标准化、服务体系化、风控精细化”作为工作要求，培养“项目（产

品）发行能力、渠道拓展能力、投资交易能力、整体内控能力、信息技术能力”

五大能力。

资产管理部下半年发行的东家系列固定收益类产品受到客户一致认可， “鑫

财富”的“固收+”核心产品线已初见成效。在 ABS 发行业务上，资产管理部持

续聚焦融资租赁以及消费金融领域，在细分领域成功上报了多单头部企业的资产

证券化产品，逐渐形成影响力。2019 年公司严控业务风险，夯实业务质量，搭

建业务团队，保持业务的健康稳健发展。

四、信用业务

2019年，市场逐渐转暖，公司抓住市场节奏多次推出融资融券业务营销活动，

同时不断提升营销团队的两融业务专业能力及服务团队的业务能力，并且通过完

善两融业务的风险控制措施降低信用风险。截至2019年末，公司因融资融券业务

产生的证券交易金额累计6,117,358.24万元，期末融资融券余额533,985.02万元；

截至2019年末，股票质押式回购交易业务规模为221,295.86万元，其中公司自有

资金出资的股票质押式回购交易业务规模为35,044万元。

公司将持续做好各项信用业务的风险控制，在风险可控的前提下，加快科技

金融的推进，积极做好对客户的综合金融服务，推动公司信用业务服务水平上台

阶。

五、新三板业务

截止 2019 年 12 月 31 日，新三板持续督导存量项目为 31 家。由于新三板

市场进入深度调整期，新增挂牌企业大幅减少，华鑫证券以聚焦并专注服务于

中小企业为出发点加强对已挂牌公司的辅导，深度服务挂牌公司，挖掘股票发

行、并购重组等业务机会。2019年为 3家新三板挂牌公司提供了股票发行服务，

为 3 家非上市公司提供了财务顾问服务，为 4 家督导的新三板挂牌公司制定了

精选层或者 IPO的运作计划。2020年，华鑫证券将继续提供全面的资本市场服

务，树立在业内的优质品牌。

2019 年华鑫证券在保证做市业务平稳运行的同时，加强投后管理，部分做

市企业申报 IPO，其中久日新材成功在科创板上市。截至 2019年末，公司退出

做市企业 4 家，至年底累计参与做市企业 4 家。根据《全国中小企业股份转让

19

系统主办券商执业质量评价办法》，华鑫证券荣获 2019年度一档主办券商。2020

年，公司将继续提升做市业务能力，加强投后管理工作，落实新三板改革工作，

为挂牌企业提供全套资本市场服务。

六、承销与保荐业务

公司与摩根士丹利公司在 2011 年合资成立了摩根士丹利华鑫证券有限责任

公司，该公司负责经营承销与保荐等业务，公司不再开展承销与保荐业务。

第九节 内部控制自我评价报告结论和注册会计师意见

一、内部控制整体有效性评价结论

根据公司财务报告内部控制重大缺陷的认定情况，于内部控制评价报告基准

日，不存在财务报告内部控制重大缺陷。董事会认为，公司已按照企业内部控制

规范体系和相关规定的要求在所有重大方面保持了有效的财务报告内部控制。

根据公司非财务报告内部控制重大缺陷认定情况，于内部控制评价报告基准

日，公司未发现非财务报告内部控制重大缺陷。

自内部控制评价报告基准日至内部控制评价报告发出日之间，公司未发生影

响内部控制有效性评价结论的因素。

二、会计师事务所对公司内部控制的评价意见

内部控制鉴证报告

众会字(2020)第 1856 号

华鑫证券有限责任公司董事会：

我们接受委托，审核了后附的华鑫证券有限责任公司(以下简称“贵公司”)

董事会按照《企业内部控制基本规范》及相关规定对 2019 年 12 月 31 日与财务

报表相关的内部控制有效性作出的认定。

一、重大固有限制的说明

内部控制具有固有限制，存在由于错误或舞弊而导致错报发生且未被发现的

可能性。此外，由于情况的变化可能导致内部控制变得不恰当，或降低对控制政

策、程序遵循的程度，根据内部控制评价结果推测未来内部控制有效性具有一定

20

的风险。

二、对报告使用者和使用目的的限定

本鉴证报告仅供华鑫证券有限责任公司 2019 年度报告披露时使用，不得用

作任何其他目的。我们同意将本鉴证报告作为华鑫证券有限责任公司 2019 年度

报告的必备文件，随同其他文件一起报送并对外披露。

三、企业对内部控制的责任

贵公司董事会的责任是建立健全内部控制并保持其有效性，同时按照财政部

等五部委颁布的《企业内部控制基本规范》（财会【2008】7 号）和中国证券监

督管理委员会发布的《证券公司内部控制指引》（证监机构字【2003】260 号）

以及相关的规定对 2019 年 12 月 31 日与财务报表相关的内部控制有效性作出认

定，并对上述认定负责。

四、注册会计师的责任

我们的责任是在实施鉴证工作的基础上对与财务报表相关的内部控制有效

性发表鉴证意见。

五、工作概述

我们按照《中国注册会计师其他鉴证业务准则第 3101 号——历史财务信息

审计或审阅以外的鉴证业务》的规定执行了鉴证业务。上述规定要求我们计划和

实施鉴证工作，以对鉴证对象信息是否不存在重大错报获取合理保证。在鉴证过

程中，我们实施了包括了解、测试和评价内部控制设计的合理性和执行的有效性，

以及我们认为必要的其他程序。我们相信，我们的鉴证工作为发表意见提供了合

理的基础。

六、鉴证结论

我们认为，贵公司按照财政部等五部委颁发的《企业内部控制基本规范》和

中国证券监督管理委员会发布的《证券公司内部控制指引》以及相关的规定于

2019年 12月 31日在所有重大方面保持了与财务报表相关的有效的内部控制。

本结论是在受到鉴证报告中指出的固有限制的条件下形成的。

附件:华鑫证券有限责任公司内部控制自我评价报告

21

众华会计师事务所（特殊普通合伙） 中国注册会计师 莫旭巍

中国注册会计师 李倩

中国,上海 2020年 3月 27日

第十节 公司董事、监事和高管人员薪酬制度、决策程序及薪酬情况

一、公司董事、监事和高管人员薪酬制度、决策程序

公司制定了《华鑫证券有限责任公司董事绩效考核与薪酬管理制度》、《华鑫

证券有限责任公司监事绩效考核与薪酬管理制度》及《华鑫证券有限责任公司高

级管理人员绩效考核与薪酬管理制度》，并经公司股东批准或者董事会审议通过。

公司董事、监事和高级管理人员的薪酬管理决策流程按照上述制度执行。

公司董事、监事薪酬的数额和发放方式分别由董事会、监事会提出薪酬与考

核情况报告，报股东决定。公司高级管理人员的绩效年薪由董事会根据高级管理

人员的年度绩效考核结果决定，采取《证券公司治理准则》规定的延期支付方式

或者采取较《证券公司治理准则》更为严格的延期支付方式予以支付。

二、董事、监事和高级管理人员领取薪酬情况

本报告期，公司董事、监事和高级管理人员薪酬总额及分布情况如下：

单位：元

职务 实际获得薪酬金额 实际获得薪酬比例

董事 1,496,315.38 11.52%

22

其中：独立董事 460,000.00 3.54%

监事 4,358,435.34 33.57%

高管人员 7,129,625.53 54.91%

合计 12,984,376.25 100.00%

三、薪酬延期支付和非现金薪酬情况

本报告期，公司根据监管相关规定，对董事、监事和高级管理人员的绩效实

行延期支付；董事、监事和高级管理人员在报告期内从公司获得的税前报酬总额

包含2019年度递延发放的归属于以前年度的绩效工资；公司董事、监事及高级管

理人员不存在非现金薪酬的情况。

第十一节 公司履行社会责任的工作情况

报告期内，本公司贯彻落实国家相关政策和国资委相关部署，积极履行社会

责任，参与社会建设，以实际行动塑造自身形象，采取多种形式，积极参与公益

事业，逐渐将履行社会责任融入到公司日常经营和管理中，并通过加强公司治理、

完善内控机制、提升客户服务水平、开展投资者教育、保障员工权益、积极回馈

社会等多种方式履行社会责任。

一、加强公司治理、完善内控机制

报告期内，公司高度重视公司及各业务条线的内部控制建设。严格按照监管

要求，不断完善内部控制，并把内部控制建设始终贯穿于公司经营发展的过程之

中。公司建立了清晰合理的组织结构及严密有效的三道业务监控防线。公司合规

风控部门、审计部门负责对公司内部控制制度执行情况进行合规管理、风险监控、

合规检查、内部审计、监察问责等职能，对违反内部控制制度的行为进行揭示，

揭示的方式包括及时的风险提示、合规风险警示、合规检查整改意见、内部审计

整改通知、定期风控报告等，并对整改落实情况进行跟踪督办、后续检查。通过

公司完善的内控机制，在保证公司合规经营、不同业务有效隔离的同时，也很好

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地保障了公司客户的权益。

二、积极开展客户回访，完善客户服务体系

我司一直致力于提高服务质量。为了能够有效的对客户进行风险防范，提

示客户保护好自己的账户，切实保护好投资者的合法权益，2019 年继续贯彻落

实中国证监会的《证券期货投资者适当性管理办法》及中证协、中基协、上海同

业公会等上级监管部门的有关制度，积极开展客户回访和满意度调查，回访覆盖

客户身份核实、向客户充分揭示风险、征询客户的意见和建议，提升客户的满意

度，特别是客服中心抽调业务强的座席成立适当性客户回访小组，统一对全公司

各分支机构购买非公募金融产品，年龄在 70 周岁以上客户、风险错配、购买高

风险产品、单笔认购金额 500 万以上的客户进行 100%回访；对客户进行风险提

示、核实分支机构从业人员是否有违法适当性“六条底线”的行为，讲解投资者

适当性的重要性，制定适当性新规实施后的客户投诉处理和客户回访的应急方案，

解决客户诉求，化解客户矛盾，2019年我司共进行客户回访 130483户，回访比

例符合中国证监会所规定的 10%的回访比例。客户回访工作有助于公司更深入的

了解客户的需求和对公司产品和服务等各方面的意见和建议，从而不断改善我们

的工作。

我司《华鑫证券客户投诉管理办法》规定，公司总部业务投诉受理归口经

管委综合管理部门。经管委综合管理部门客服中心负责客户投诉的受理、协调和

回馈，以及公司客户投诉工作的日常管理、指导与监督。在开展各项经纪业务活

动中，我司受理通过客服热线、现场、监管部门转交的客户投诉时实行首问责任

制，倾听客户的心声，耐心细致的为客户解答疑难问题，讲解我司及沪深证券交

易所的有关制度，指导客户更新交易软件，帮助客户识别风险隐患。公司要求在

各经纪业务分支机构的营业场所显著位置对外公布本分支机构及公司总部投诉

电话、传真、电子邮箱、通讯地址以及当地监管部门监督电话，并设立意见箱，

公司网站对外公布与协会证券纠纷调解在线申请平台的链接。公司在处理投诉事

件时有严格规范的投诉处理流程及应急预案，对每笔投诉均积极受理，及时化解

客户的不良情绪，投诉的了结以客户满意或监管部门认可为依据；事后对投诉台

帐详加整理，并对每一起投诉都进行分析、整理、总结。2019 年公司共受理投

诉 41 起，10 起投诉已撤销，有效投诉 31 件，投诉率为 0.0078‰。所有投诉事

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件均做到了及时处理、件件落实，妥善地化解了客户的矛盾。投诉事件的处理结

果都经公司客服中心二次回访确认客户表示满意或者得到上级证券监管部门的

认可，没有因处理不当而引发重大群访闹访的情况。

我司通过分支机构营业现场、视频、街道等方式开展形式多样的宣传活动，

向员工、投资者及社会公众宣传证券期货纠纷多元化解机制的特点、意义及现状。

公司的客户投诉率历年均维持在极低水平，我们将秉承“规范、专业、创新”

的价值观，为客户提供优质的服务，保持健康、勇于担当的企业形象，维护良好

的客户关系。

同时公司坚持以投资者教育为先导，加强风险教育、合规教育和创新业务的

知识普及，努力提高投资者的风险识别能力和创新产品的认知能力。通过公司网

站、短信、微信、微博等渠道向客户普及证券知识、政策法规等，网站设置投资

者教育专栏，向投资者发送了投资者警示教育词条和防范非法证券活动的风险提

示公告，并辅以典型生动案例加强对投资者的警示教育。通过在营业场所设立投

资者园地、现场讲座、研讨会、开展投资者教育活动进社区活动、视频播放、一

对一走访等方式开展投资者教育、保护工作，加深了投资者对证券市场、证券公

司、投资产品、投资风险的认识，帮助投资者树立理性投资、价值投资的正确投

资理念。在向投资者进行宣传的同时加强了同投资者的联系，各项投资者教育活

动都得到了投资者的认可。

三、开展投资者教育，整治非法证券活动

应时而为，勇于担当。2019年华鑫证券积极承担社会责任，始终坚持以投

资者教育为先导，加强风险教育，积极开展打击和防范非法证券活动的宣传工作。

我公司 2019年投资者教育工作投入金额近 200万元，主要用于投资者教育

宣传品的发放，举办大型投资者教育活动,培训员工和开展投资者教育活动等方

面的费用以及短信推送费用等等。凭借充足的资金支持，我司积极开展了各项教

育活动，其中投资者教育进社区活动开展专题培训 146次，证券知识讲、座盘

后解读等投资者教育活动 548场次，参加活动的投资者 27000多人次，发放宣

传手册、宣传单 59000 余份、并发送了各类投资者保护短信同时通过公司官网、

官微、行情交易系统、营业部微信公众号等线上渠道向投资者普及相关的金融知

识，充分揭示风险帮助投资者树立理性投资意识，提高风险防范能力。

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按照监管部门、交易所、证券业协会要求及时组织公司各营业部开展投资者

教工作，并按要求汇总上报投教工作情况。本年度组织的活动有：“走进科创 你

我同行”为主题的投资者教育专项宣传活动、“5.15全国投资者保护宣传日”活

动、私募基金投资者教育专项活动、深交所持续开展的“践行中国梦•走进上市

公司”为主题的投资者开放日活动、“理性投资，与你同行”投资者保护专项活

动、“ 携手筑网 共防共治”为主题的防范非法集资宣传月活动、“ 网络安全为

人民 网络安全靠人民 ”为主题的宣传活动、普法宣传活动、“2019年世界投资

者周”活动、首届 ETF 知识大赛活动、“认清本质，远离场外配资与非法证券活

动”打非宣传月等活动。按照中国证券业协会、上交所、深交所的要求，我司积

极组织开展了以“走近科创 你我同行”为主题的投资者教育专项宣传活动。

活动中各营业部围绕“走近科创 你我同行”的宣传主题，组织开展各种形

式的投教宣传活动。我司通过官网、官微、营业部微信平台、营业场所的投教园

地、组织专项讲座、举办华鑫证券首届“科创板投教及仿真赛”等方式积极开展

了各项宣传活动，开展现场活动 300多场次,参加人数 10000多人次。同时，我

司向 80 岁以上高龄客户专门做了科创板宣传。向已开通科创板账户的 14600 多

客户发送科创板提示短信。通过本次活动引导投资者正确认识科创板设立及注册

制试点改革，理性参与科创板投资。广泛普及科创板知识，提示相关风险，让投

资者全面了解推出科创板试点及注册制的积极意义，客观认识科创板的投资机会

和投资者风险，强化理性投资和风险防范意识。

按照证券业协会《关于 2019年证券经营机构参与打非宣传月活动相关工作

安排的通知》要求,我司按照通知要求于 11月 19 日积极开展了为期一个多月的

打击非法证券活动宣传月 (以下简称“打非宣传月”）活动。

我司在全公司范围内统一安排部署，由公司综合管理部作为牵头部门组织各

地营业部积极开展了以“认清本质，远离场外配资与非法证券活动”为主题的宣

传活动。在打非宣传月期间贯彻落实“打防并举，预防为主”原则，重点围绕场

外配资、非法证券投资咨询等采取多种形式开展防非宣传活动，详细向投资者讲

解证券期货投资知识、法律法规政策，引导投资者树立正确的投资理念。活动中

组织现场宣传活动 89 场次；通过在公司网站、微信、营业部微信平台发布宣传

文章等方式引导广大投资者正确认识资本市场，坚持长期投资、价值投资、理性

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投资，远离场外配资、非法投资咨询活动。并充分告知投资者合法证券期货活动

的查询渠道，提高投资者对非法证券活动的警惕，本次活动中投资者参与人数约

4000人次，取得了良好的宣传效果。

根据深人银发【2019】97号《关于开展 2019 年“金融知识普及月 金融知

识进万家 争做理性投资者 争做金融好网民”联合宣传教育活动的实施方案》

的通知要求，我司于 2019年 9月组织各分支机构开展了以“进一步贯彻落实党

的十九大精神，针对不同人群金融知识的薄弱环节和金融需求，面向金融消费者、

投资者和广大网民，宣传基础金融知识和风险防范技能，提升其金融素养和风险

责任意识，免受违法违规金融活动侵害；引导消费者和投资者理性选择、正确使

用金融产品和服务，自觉抵制网上金融谣言和金融负能量，共建清朗网络空间，

让金融的发展更好地满足人民日益增长的美好生活需要”为主题的“金融知识普

及月 金融知识进万家 争做理性投资者 争做金融好网民”宣传教育活动。

针对当前“现金贷”“校园贷”“校园贷上岸”“套路贷”等花样诱贷乱象、

非法集资“上网跨域”新特点以及电信网络诈骗、虚假金融广告等违法违规金融

活动，我司各分支机构纷纷走进校园，特别是内蒙古呼和浩特中山西路证券营业

部组织员工进校园，针对大学城的教职工进行了普及证券期货相关知识，提示相

关风险，引导其客观认识投资机会和投资风险，强化理性投资和风险防范意识，

同时对其讲解了纠纷化解机制相关知识，在本次走进校园活动过程中发放了宣传

折页 200 份，有 60多名教职工以及学生进行了现场咨询。

从 2019 年四月份参与投保基金公司调研工作以来，我司共参与督促投资

者调查十二次，其中月度投资者信心调查九次；专项调查两次，分别是科创板开

板专项调查和科创板客户调查；年度投资者信心调查一次；参与大盘涨跌超过

2%的快速调查十一次。2019 年 11 月还按照投保基金的要求招募科创板个人样本

投资者 74 名，一般机构投资者和专业机构投资者 11 名。所有样本客户的招募和

调查均按时完成，投保基金也非常认可我公司的工作。

四、积极宣传反洗钱工作，提高投资者反洗钱意识

本报告期，公司持续开展反洗钱培训与宣传工作。召开合规风控暨反洗钱专

题会议，公司领导就持续加强合规及风险管理、落实反洗钱工作的重要性、以及

正确处理合规风控与业务发展的关系做了讲话，合规风控部门主要负责人分别就

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监管形势及需要重点防控的违规行为、券商面临的主要风险分析以及《法人金融

机构洗钱和恐怖融资风险管理指引》等进行了宣讲。召开了全司反洗钱工作会议，

公司领导、各部门及分支机构、子公司负责人均参加了本次会议，由外部中介机

构（普华永道）进行公司反洗钱审计评价项目的启动介绍及培训（券商行业的洗

钱风险）。合规与风险管理总部组织分支机构合规风控经理参加现场或视频会议，

就反洗钱工作要点进行培训，进一步规范分支机构反洗钱工作、推进标准化管理。

组织新员工反洗钱培训，使新员工树立反洗钱意识，推进后续执业过程中的反洗

钱履职能力。组织各业务部门及分支机构，对洗钱风险防控案例、反洗钱和反恐

怖融资风险管理、人民银行《洗钱风险提示》进行培训学习，特别提示关注有关

洗钱风险。人力资源部协同合规与风险管理总部通过公司内部在线培训系统“鑫

学堂”发布反洗钱相关课程和测试，提高培训效率，提升公司全体员工反洗钱工

作意识和业务技能。

根据人行反洗钱宣传活动的要求，公司要求各分支机构摆放和发放反洗钱宣

传册和宣传折页、张贴宣传海报、在电子滚动屏播放宣传标语等，提示洗钱风险、

远离洗钱犯罪，还鼓励有条件的分支机构积极开展户外专题反洗钱宣传活动。

此外，公司还充分利用新媒体形式多变、交互性强的优势，采用反洗钱素材

制作成形式多样的作品，通过公司本年新增设的合规风控反洗钱官方微信公众号

进行专题推送，报告期内共计推送反洗钱主题内容宣传 11 次。通过微信公众平

台的持续宣传，促进公司员工及时了解我国、证券行业及深圳辖区反洗钱工作的

最新态势、监管要求、同业风险案例等情况，提高了对洗钱风险的认知及反洗钱

的技能。

五、加强员工保障、积极回馈社会

报告期内，公司劳动合同覆盖率为 100%。公司为所有签订了劳动合同的员

工办理了五险一金，组织员工、退休员工每年一次的免费体检，切实为公司员工

的工作和生活提供坚实的后盾。

公司坚持职代会制度，大力推进厂务公开，积极维护员工的参与权益，增强

职工代表的主人翁意识和参政议政的能力。公司成立以来无重大劳资纠纷、重大

群体性事件，或其他违反和谐劳动关系和影响社会稳定的重大事件。

报告期内公司完善了为职工帮困、助医、助学系统，倡导员工互助互济的集

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体主义精神，增强了员工的凝聚力。公司根据《华鑫证券帮困专项资金管理办法》

和集团公司安排，完成了多次由帮困救助工作，累计帮困、助医、助学、住院补

贴对象共 76人次。

公司积极参与社区公共管理，开展各类精神文明建设主题实践活动，继续做

好社区共建等活动。以青年志愿者、党员志愿者为主体，积极参与社区公共管理，

做好帮困结对、社会公益等活动，展示良好的企业形象。“鑫爱心”是党委、行

政合力的加强社会责任工作，通过爱心帮困，社区共建，奉献爱心，履行社会责

任。华鑫证券西安分公司党支部已经连续七年开展儿童村献爱心活动。“爱心基

地”，是整合结对帮扶、送温暖活动、关爱留守儿童等一系列活动，统一纳入爱

心基地这一平台，更加系统深入地帮助儿童村解决实际困难，推进村子进一步建

设和日常维护。2019年“99公益日”活动，为儿童村共筹得公众爱心善款 174301

元，3640位爱心伙伴参与，104079.7元累计配捐，60家爱心企业参与。华鑫证

券代表与上海天平街道阳光之家的学员们多次开展活动联谊、游戏互动、热心交

流沟通和爱心捐助活动。华鑫证券厦门莲岳路证券营业部牵头成立的厦门市上海

商会党支部，组织爱心企业开展“风和日丽”爱在阳光下公益活动。利用商会优

秀企业的优质资源，与学校开展共建，进行奖教奖学，资助贫困生等活动。

2019 年，公司第五年向徐汇区天平街道爱心慈善基金捐款 5 万元，用于帮

助天平街道困难人士。

2019 年公司继续向徐汇区教育局捐赠 50 万元，用于“徐汇教育系统华鑫

证券奉献奖”，帮助徐汇区教育事业发展。

2019 年公司继续向上海市慈善基金会捐款 5 万元，用于帮困助学。

2019 年公司持续推进结对帮扶工作，积极履行社会责任，大力推进在贵州

剑河、河北崇礼两个结对帮扶贫困县产业帮扶、金融帮扶、公益帮扶等多方面的

工作。

“金融+产业”扶贫方面。资本市场总部重点为贵州当地企业提供资本市场

服务工作。根据企业的业务发展规划，分析企业的在规范性、公司治理、顶层设

计、股权架构等方面存在的问题，并提供解决建议，并根据企业的发展阶段制定

了资本运作计划和商业计划书。同时，对接会计师事务所、律师事务所等中介机

构，协同为企业的资本运作提供支持。此外，公司帮助企业多次与投资机构、银

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行等资金方对接，为企业业务的开展提供资金支持。

教育扶贫方面。2018 年公司向上海市慈善基金会捐赠 50万元，用于定向资

助崇礼区，帮助当地幼儿园改善办学和生活条件。2019 年第二期捐赠完成，所

捐物资均用于帮助第三幼儿园改善办学条件，让孩子们享受到更好的学习、生活

环境和条件。华鑫证券捐资 50 万元委托上海师范大学教育发展基金会进行的乡

村教师研修班第二期举行，贵州剑河、河北崇礼共计 41 名中小学校长赴上海师

范大学学习。

医疗扶贫方面。“贵州剑河县乡村医生培训项目”持续推进。远程培训已完

成，其中网络授课 132 人，不具备网络条件者改为发放 U盘观看视频 451 人，共

583 人。4-6 月，进行乡村医生执业医师考试考前辅导培训，其中技能培训 41

人，理论培训 92人。

消费扶贫方面。2019 年，华鑫证券继续向贵州剑河采购农副产品，用于帮

助当地贫困农户。

公司还持续推进挂职工作，今年公司继续选派员工到河北崇礼挂职，挂职时

间为一年。张家口市崇礼区城建公司也安排该公司员工到北京分公司挂职。

报告期，公司合计对外捐助 110万元。以实际行动积极回报社会，履行社会责任。

第十二节 财务报表

本年度会计报表经众华会计师事务所（特殊普通合伙）中国注册会计师莫旭

巍、李倩审计，出具了标准无保留意见的审计报告。

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华鑫证券有限责任公司

2019 年度财务报表及审计报告

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目录

内容 页码

审计报告

2019 年 12 月 31 日合并资产负债表 1

2019 年 12 月 31 日公司资产负债表 2

2019 年度合并利润表 3

2019 年度公司利润表 4

2019 年度合并现金流量表 5

2019 年度公司现金流量表 6

2019 年度合并所有者权益变动表 7-8

2019 年度公司所有者权益变动表 9-10

财务报表附注 11-116

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