^-TY CO MONG ve cONc rniNu NGAM FEcoN rHUIstatic2.vietstock.vn/data/HOSE/2014/KHAC/VN/FCN_DIEULE... · 2014-06-16 · DTEULE rO cHr/cvA HoAr DoNG CONG ^*\^-TY CO PHAN KY THUAT NEN

$Page 1: ^-TY CO MONG ve cONc rniNu NGAM FEcoN rHUIstatic2.vietstock.vn/data/HOSE/2014/KHAC/VN/FCN_DIEULE... · 2014-06-16 · DTEULE rO cHr/cvA HoAr DoNG CONG ^*\^-TY CO PHAN KY THUAT NEN$
DTEULE rO cHr/cvA HoAr DoNG^*\^-CONG TY CO PHAN KY THUAT NEN MONG

ve cONc rniNu NGAM FEcoN(FCN)

rarww.fecon.com.lm

zc0ce

rHUI

c0fl(

.Fl,-:-

t

MA SO: DL.01

HA NQi thring 03 nim 2014

Diiu l4 i chric vd hoat d6ng COng ry Ci phin Ki thuSt Nin m6ng vd C6ng trinh nsin FECON Trang l/47 ]

l

MUC LUC

PHAN MOD

CHTIONG I. DINH NGHIA CAC THUAT NGIJTRONG DTtU LEDrEU 1. DrNHNGHIA... .......................5

cHrJoNG Ir. TtN, HiNH THttc, TRU sd, cHI NHANH, vAN rnoNc o4I DIEN vA

5

5

rsor sar HoAT DoNG cil,t cONc rv. .............................6

rEN. nbiH rmli:, rnu so, cHt NsAmr, vAN pHoNG DAI DIEN vA rHolDIEU2.

E\IEI I 'I

DIEU4.

HAN HOATEO. NG....................... ............ ....... b

cHU'oNG rrr. MUC tr0u, Pn4nt vt KINH DoANH vA HoAT DQNc cOa cdNc rv

rrauc rl6u soar ooSc ci;e c6Nc rv........... .....................7pHAM vt HoAlDeNGVANGANIINGHE KINH DoeNn crle coNG TY..7

cHrloNc v. co cAu rO cHu'c, guAN rnl vA xrnn'r soArori,u ro. cocAurocsuc,QuANrnlvernvsoAr. .................. 10

cHrloNc vr. c6 06rrlc va oar nQt ooNc co o6Nc 10

10

DrEu 11. eu\€N cuA co o0Nc........... ..................... l0orsu rz. Ncnie vu cue co oONc ........................... I I

orEu rs. DAiHerDoNGcooONc........ .................... 12

orsu r+. euygN vA NHIEM vU cuA DAI HQI DoNG co odNc .............................. 13

oreu ts. DAr DrEN THEO UY QUYEN...... .................. 14

omu ro. rHevootcAceuYEN . .: ..................... ...... ................... l5DIEU 17. TzuEU TAP EAI HQI DONG CO DONG, CHUONC TNiNH gQP VE TH6NC

oriu rs.DIEU 19,

orEu zo.DIEU21.

otpuzz.DIEU 23.

eAo Hep oAt Hei DoNc co DONc.................. ................... l s

DrEu KrEN rrEN HANH HQP DAr uQr pdNc co oONc. .......................... 1 6

nmrmc rpr.rrrANHHo. PVA Bnu qrrrcrrN 0NsQt o6Nccoo0Nc. t z

THONG QUA QUver nNH CUA DAI HQI DONG CO DONC....................... l8rHArra ouvEN va rnE rHUc lAv f rt6u co o6Nc eANc vAN geN oEru6Nc qua quvEr or-Ns cue oAt uqt odNc co o6Nc. ...................... 1e

er6N eAN FrQp oN nQI OoNC CO DONG........ ...................20 Toc354671864yEU cAU i{Uv eo euvET DINH cuA DAI HQI DoNG co o<iNc .............20

cHu'ot{c vn. ngrodnc qunNrn;.-,...-.1.-----1.-----. .......................21

Drluzl. IHANH nHANvenmgu-rV cuarreNH vtEN HQt odNc QUAN rruzlDrEU 2s. QUYEN HAN VANHIEMVU CUeUQI DONC QUAN TRI.....................-...-..22orEu zo. cr-ru rlcH, pHo cHU TICH HQI ooNc quAN rRI . . . . ............. ..................24

orEu zs. cAc cuec Her cue Hgt odNc quAN rnl.... ..................-24

cHLloNG vrn. rdNc ctAu ooc, cAN sQ QUAN Lf xsAc vA ruu'rf c6nc

Diiu l4 tij ch*c vit hoqt .lOng Ct ng ty Cti phtin Ki thuQt Nin m6ng vd C6ng trinh ngdm FECON Trcng 214'7

DIIIU 29.DIEU 30.EILU3I.DIEU 32.

CHU,ONG IX. NHIEM VU CUA THANH VITN HOI DONG QUIN TRI, TONG GIAMo6c vA cAN Be euAN LVTRACHNHIEM CAN TRQNG CUa THaNn vIEN FIQI DONG QUAN TRI,TONG GrAM DOC VA CAN BQ QUAN LV ............................29TRACI.TNHIEM TRUNG THUC VA TRANII XLING DoTVE QUYI]N LqI. .,29TR{CH NHIEM VE rHtEr Ual Vn eOt tHUoNC ...............3l

EIEU 33.

DIEU 34.

DIEU 35.

CHIjONG X. BAN KIEM S0AT

cHrloNG xr. euyEN ErEu'rRA sd sAcs vA HO soc0NG ry

cHU'oNG xl. cONc NuAN vrENvAcdNcnoAnDIEU 39. CONGNHAN VIEN VA CONG DOAN

cHUONc xm. pnAN pnor lor NnuAN............ ...........34^,;, , "ûlhL 40. ( o tL c............ ..................... i4orEu+r. cAcvANosrHAcr-rsNeunNpEN puANpn6rr.orNfruAN .... .. ....... 35

cH{toNG xw. rAr xnoAN NcAN HAnc, eui DU'TRU; r,qAru rAr cHinH vA HpTHONG KE TOAN

:50

IG

Pl-.tirri

CI

-[/

3l

34

DIEU 42.

Driu 43.

DIEU 44.DrEu 45.

DIEU 46.EIEU47.

cHrfoNc xv. eAo cAo rnu'oNc NrtN, rnAcn NHIEM c6xc ed rHdNG TIN,rndNc sAo RA cONc cHUxceAo cAol'HuONcNrpN, sAursANc, seNcerJV..................................36cONc eo rHONc rN ve rHONrc eAo Re cONc cu0Nc......... ...............37

cHuchlc xvr. KrEM roAN cONc rv

CHUONG XVII. CON DAU........38

otpu sz.onu s:.

cHrlor,,rc xrx. crAt euyET TRANH cuAr NgI ng

Diiu ti t6 chic vd hoqt d\ng C:6ng ty Cti phdn Ki thtait Nin m6ng vd Ctjng lritlh ngin FECON T"ang 34'7

cHUoNG xxrrr. ortu xHoAN rm nANn

PHU LUC I. CONG TY CON, CHI NIIANH, VAN PHONG DAI DIEN

pHU LUC rr. NcANn Ncut, rrNn noaNu c0l col,{c rvPHU LUC M. CHI TIET VON DMU LP CONG TY TTI NGAY THANH LAP DEN N4Y.....47

44

46

Diu le m ckic vd hoq dAng COng ty Cd phdn K! thuQt Nen m6ng vd Cdng tinh ngtim FECON Trang 4147

PHANMODAUDidu lQ ndy cua C6ng ty c6 pnan I(y tnuat NCn m6ng va C6ng trinh ngim FECON (du(ri

cl6y goi ld "C6ng ty") ld co sd phrip lli cho toan b6 hoat d6ng cua C6ng ty.

DiAu lQ ndy dugc xAy drmg cf,n cri vdo:

- LuQt doarh nghiep s6 60/2005/QHl I cia Quoc h6i nucrc C6ng hda Xd hQi Chu nghia

Vi0t Nam kh6a Xl, kj, hgp thf 8 th6ng qua vdo ngdy 29 thing 1 1 ndm 2005 v2r c6 hi6u

lUc thi hdnh ru ngdy 0l/07/2006 tsau diy goi rar la "Lufit Donnh nghi{p"tva cdc rdn

brin hucmg d5n thi hanh:

- t,udt chimg khorh s6 ZOIZOOOIqHI I ngdy 29 thring 06 nam 2006 cua Qudc hoi; I.uAt su

d6i, b6 sung mQt s6 di6u c[ra Ludt Chung khorin ta OZtZOtOtqUl.Z ngity 2411112010 cua

Qu6c hQi vd cdc vdn ban huong dAn thi hinh;

- Th6ng u s6 121l2012fl-f-BTC cua B0 Tdi chinh ban hdnh ngdy- 261712012 quy dinh vd

quan tri c6ng ty dp dqng cho ciic c6ng ty d4i chring.

Di6u 16 ndy duo. c 1li6ng qua btri DHDCD vdo ngdy 1 5 thturg 0J nanr 201 4. thal the cho

Didu lQ <lu<r. c EHDCE th6ng qua ngity 1910412013. Va duoc sua doi b6 sung phu hgp

vtii Gi6y chimg nhAn dang kf kinh doanh sd 0101502599, duoc So K6 hoach vii Diiu tu^. i

Hd nQi cdp dang kj lAn tl6u ngiy l8 thang 06 ndm 2004; deng kf thay d6i len thu 15

ngiry 14104/2014.

CHU'ONG IDINH NGHiA CAC THUAT NGIITRONG DIEU LE

DrEU l. DINH NGHIATru trucrng hcvp cdc diiu khoan hoac ngii canh cua Didu ld nd1 qu1 dinh khdc. nlDng

thudt ngir duo. c sir dyng trong Diiu IC niry sd duoc hidu nhu sau:

l. I . "E!a bdn Kinh cloanh" co ngfia ld pham vi dia l! thUc hi6n c6c hoat d6ng kinh doanh cuarl

Cong ry. bao g6m trong vd ngodi ldnh th6 nuoc C6ng hda Xd hoi Chu nghia Vidt Nam.

1.2. "V6n Diiu I(" co nghia ld s6 vtin do t5t ca cdc C6 ddng hodc cam k6t g6p trong m6t

thoi han nh6t dinh vd duoc quy dinh tai Di6u 5 EiAu lQ ndy.

1.3. "LuAt Doanlt nghiip" co nghia ld Lu4t Doanh nghiOp sO OOIZOOSIqI t t I du<r. c Qu6c h6i

th6ng qua ngdy 29 thang I I nnm 2005.

" Ngiry thdnh lQp" c,5 n$ia ld ngdy md C6ng ty du-q c co quan nhd nuoc co thdm quyini ^.:cdp Gi6y chung nhdn Dang kli Kinh doani lan dau.

"Ngdy thay d6i dlng k!, kinh ttoanh" c6 nghia ld ngdy m2r Cdng ty tluoc cdp (iidy

chrmg nhdn dang k! kinh doani thay d6i theo Lung ldn.

"Cdn bQ qudn lj"'li Gi6m d6c (T6ng Gi6m d6c) diCu hanh. Ph6 girirn d6c (Ph6 t6ng

Girim d6c). K6 torin truong, vd c6c vi trf quan llr' khiio trong Cong ty duoc FIoi d6ng

qurin tri ph€ chudn.

"Nhfung ngroi cd litn quan" c6 nghrh l?l bal ki ca nhan hoac to chuc n?ro drroc qu1 dinh

trong khoan 17 Dii:u 4 cira LuAt Doanh nghidp va khodn 34 Dii:u 6 cua Ludt Chtmg khortur.

"Thdi hgn hogt ttQng" ld thdi han hogt dQng cua C6ng ty <luo. c quy dinh tai didu 2 cua.!.1 r^ ,diiu l€ ndy vd thoi gian gia h4n (ndu c6) du-o. c dai hQi d6ng c6 d6ng cua C6ng ty th6ng

qua bing nghj quytit.

1.7 .

T

AN

,H

)l

r.4.

1.5.

1.6.

1.8.

Diiu l€ t6 chric vd hottt d\ng COng ty Cli phdn Ki thudt Nin m6ng vit Cdng rrinh ngcin FECON Trang 5/47

10

1.10.

i.11.

1.12.

1.13.

1.14.

"ViQt Nam" ldnu6c C6ng hod Xi hOi Chi nghia ViQt Nam.

"Dgi h6i dbng C6 ctilng" sau d?ty dugc ggi tit ld "EHDCE"

"HQi ding Qudn rr.i" sau ddy duoc goi tit la "HDQT"

"Bon Ki1m sodt" sau ddy duoc goi tit Id "BKS"

"Tdng Gitim tt6c" sau dAy ttuqc gqi tit ld "TGD"

"C6 dbnf" c6 nghia ld nguoi so hrlu it nh6t mgt c6 phAn da phrit hdnh cira C6ng ty vir

^; --duoc ghi ten trong Sd dang ky C6 dong cua Cong ty.

1.15. "Cli ctbng sdng lQp" ld c6 d6ng tham gia x6y dpg, thdng qua vd kyi t6n vdo ban Ditiu l€.; .."ddu ti6n cua Cong ty hoac ld nguoi nhdn chuydn nhuong von dd tro thanh c6 d6ng sring

ldp thuc hiQn theo quy dinh tai Khoan 5 Dieu 84 Lu{t Doanh nghiQp.

l. t6. Quy dlnh tham ctueu:

a) Trong Didu lQ nay, bdt kj, m6t diAu khodn ho4c van ban ndo duo. c tham chieu sd bao g6m

cd nhirng sria d6i ho{c vdn ban thay th6 cfra chfng.

b) Cdc ri€u dd du<rc dua vao clu de ti€n theo d6i vd kh6ng dnh huong toi c6u truc cua DiiulQ ndy.

c) Cdc tu hoac thu{t ngri niro duoc quy dinh trong Didu lQ ndy md mdu thuAn voi dinh nghia

dd du-o. c quy djnl trong Lu{t Doanh nghiQp thi rip dqng theo Lu6t Doanh nghi€p ngo4i trii' ,. '.;'cilc quy dinh chi ti6t. cU the hon so v6i dinh nghia trong Di€u l0 ndy hodc chua duo. c quy

dinh trong Lu6t Doanh nghi6p.

CHTIdNG IITf,N, HiNH rHrJc,rnq so, cHr NHANH,-vAN pHoNG DAr DrpN vATHoIHAN

HOAT DQNG CUACONG TY.

Dri,u 2. TiN, HiNH THfC, tRV sd, cHI NHANH, vAN pHol,tc DAI DIpN vArHoIHANHOATDQNG,

2,1. TOn C6ng ty:TOn tiOng ViQt

2.2.

T€n ti€ng Anh

TOn giao dich

Tdn vi6t titTry s0 iling kf ciia

Eia chi chinh

!itJla otem Klnn

doanh

DiQn thoai

Fax

Email

Website

CONG TY CO PHAN KV THUAT NEN MONG VA C6NGTRiNHNGAM FECON

FECON FOLINDATION ENGINEERING AND

LINDERGROLND CONSTRUCTION JOINT STOCK

COMPANY

FECON

FECON Jsc.,

C6ng ty lir:-lTang 15 thdp CEO. 16 HH2-1. Khu dd thi M€ Tri tla. duong

Pham Hung, phuong ME Tri, quQn Nam Tt Li6m, Hd NQi

Tring 15 thaip CEO. 16 HH2-1. Khu d6 thi Me Tri H?- duong

Pham Htrng, phuong M6 Tri, qu6n Nam Tir Li6m, Hd NQi

04.62690481/ 82/ 83

04.62690484

[email protected]

www.fecon.com.rm

C6ng ty dugc thanh lap vd hoat d6ng duoi hinh thirc c6ng ty c6 phan, c6 flr cach ph6p

Diiu !€ tri chtic vd hoqt d)ng C6ng ty CO phdn Ki thuQt Nin m6ng vit C6ng rrinh ngtin FECON Trang 6147

2.4.

t.J.

t.o.

nhin phi hqp vcri quy dinh cira phrip lu6t.

T6ng GiriLnr d6c ld ngucri tlai diOn theo phdp lu{t cua C6ng ty. Chu tich FIDQ'[' c6 thC

kidm chuc vu 16ng Ciam d6c theo Nghi Quy6r cua Dt IDCD., ,i i r . ! r^

Cong ty co thd thdnh ldp cong ty con. chi nhiinh, vdn phdng il4i diQn tai dia bdn kinlr

doanh d6 th;rc hi6n mqc ti6u hoat d6ng kinh doanh cua C6ng ty phir hqp Nghi quy6t cua

HDQT vd quy dlnh ph6p ludt li6n quan. C6ng ty con dugc thdnh l{p, hoat d6ng theo quy

dinh tai DiCu tC cria c6ng ty con sau khi c6 quyt5t dlnh phd chuAn cua HDQT cira C6ng ty

me. Co c6u t6 chuc. chric n[ng, n}idm uu qoyAn han cua Chi nhdnh vd Vdn phdng d4i,i,

cli6n thuc hicn theo Qul chd do HDQ'[ ph6 chudn. Danh siich c6ng ty con, cdng ty li6n

k6t. chi nhanh vd./hodc van phdng dai di6n cua C6ng ty duo. c lqp dinh kdm tai Phu luc I

cua Didu 16 n2ry vir duoc sua cl6i. b6 sung khi C6ng ty ti6n hanh dlng kj' thdnh lqp. thay

il6i th6ng tin vi: c6ng ty con, c6ng ty li6n k6t, chi nhrinh, vdn phdng dai diQn.

TrI khi chdm tlut hoat d6ng trudc thoi han theo di6u 50.2 vd di6u 51 hodc gia han hoat

d6ng theo diiiu 52 cua Didu lQ ndy, thoi han hoat d6ng cia C6ng ty sF bit cl6u tu ng2ry

thdnh ldo vd li v6 thoi han.

CHUONG IIIMUC TIOU, PHAM VI KINH DOANH VA HOAT DQNG CUA C6NG TY

Drtu 3. MUC Tr0u HOAT EQNG ciiA CONG ry3.1. Linh ruc kinh doanh cua C6ng ty duqc quy alinh tAi PhU luc II c a Dieu ld n?ry. Khi xdt

, ; : ..; ^^th6y cdn thi6t. C6ng ty c6 th€ ti6n hdnh bdt kj'ngdnh ngh€ kinh donnh ndo khiic du-q c ph6p

ludt cho phip m?r HDQ'| xdt thdy co lqi nhrit cht-r ('6ng ty r.i phi chudn sau khi bdo cao vir

clucr. c su nh6t tri cna Dl IDCD thong qua bing mot Nghi Quy6t tai ouOc hQp gan nhAt.

1.2. Muc tii'u hoqt dong cua ( ong l): mong muon trd than} nrot to chirc ki6u mui. giiru! rl

manh, bing no luc sdng tao trong khoa hoc, k! thuQt vd c6ng nghQ, ldm khrich hang hei

ldng. gop phan htmg thinh qu6c gia- dem lai cho moi thimh vidn cua mini di€u kiin phdr.^ ,l ,, ,l ...

tri6n day du nhat tai ndng vd mdt cu6c s6ng day dir vd vAt chdt, phong phf vd tinh thAn.

DIEU 4. PHA.M VI HOAT EONG VA NGANH NGHT KINH DOANH COA CONG TY4.1. C6ng ty du-o. c ph6p lQp kti hoach vd ti6n hanh tit cA cac ho4t dQng kinh doanh theo quy

^.acllnh cia GiAy chtmg nhqn ddng kj kinh doanh vd di6u l0 ndy pht hqp voi quy dinh cita

ph6p lu{t hiQn hdnh vd thuc hien c6c biQn phdp thich ho. p cl6 d4t duqrc c6c mgc ti6u cua

C6ng ty., ., )i .,; , .4.2. C6ng ty c6 the tien hdnh ho4t dQng kinh doanh trong ciic linh vuc khric duo. c phtip lu4t

cho phctp va duoc Dai h6i d6ng c6 d6ng thdng qua.

CHU'ONG IVVON DIEU LE, CO PHAN, CO DONG SANG LAP

DIEU 5. VON DIt,U LE, CO PHAN, CO D6NG SANG LAP5. L V6n didu 16 cua Cdng ty l2r s6 vdn duoc ghi nhdn tai Gidl t htmg nhan Dang k! Kinn

doanh cua Cdng ty. V6n diAu 16 cua C6ng Ly va danh siich co d6ng duoc quy dinh chi riet

trong Phu luc III kdm theo didu 16 ndy. Quy dinh vd v6n didu 16 vd danh siich c6 d6ng

trong Phu lqc III du-o. c tp dQng cli6u chinh khi ph6t hdnl cdc c6 phin moi duoc phdp phrit

Diiu l4 td chtic vir ho(tt d1ng Cdng 0' Cd phdn K! thutir Nin n6ng vd Cing ttinh ngcin FEC)N Trang '7 4'7

I

IJ

t

i

5.2

hdnh theo Nghi quy6t ctra DHDCD. M€nh gia thong nhit ctra 01 c6 phAn h 10.000 \,ND,. -i , ^. i ii(muoi nghin dong/mot c6 phdn).

C6ng ty c6 th6 tdng v6n di6u lp khi duo. c DHDCD th6ng qua vd phi hqp voi cdc quy

dinh cria phrip lu{t. Trong trucmg hqp DHDCE th6ng qua phucrng rin ph6t hanh traii.i ., ; , I a\'

' Iphidu co thd chuydn ddi thdnh co phdn cua Cong g r a.4rodc trai phidu kem theo cac

chimg quydn ddt mua cho ph6p nguoi nim git chrmg quyAn dugc mua c6 phAn cua

C6ng ty, tai thoi ditim nguoi n6m gifi cric tnii phi6u ndu trdn thuc hi6n quydn chuy6n <i6ii ,-.

vd.4rodc quy€n ddt mua theo quy dinh cia phuong fu phdt hdnh il5 dugc ph6 duyQt, v6n

tli6u lQ cira C6ng ty sE duo. c tdng lOn tuong img voi s6 c6 phAn dd du-o. c chuy6n d6i no{c

d4t mua vd C6ng ty sE ph6t hdnh cho nhring nguoi nim giir tr6i phi6u vd/hodc chimgI r-_r i ,quydn tld thqc hiQn quy6n nhu tr€n mQt s6 c6 phdn moi tuong img theo quy tllnh cua

phuong an phrit hanh <ld du-oc ph6 duyQt.i 'iC6ng ty chi phdt h2urh c6 phdn uu ddi nh6n vi6n cho nguoi lao ilQng cira C6ng ty.

C6ng ty c6 th6 ph6t hdnh c6 phlm uu tldi khdc sau khi c6 sr,r ch6p thuQn cua DHDCD vd

phir hqp voi cric quy tlinh cua ph6p luat.I ,l

Cdc c6 phdn cua C6ng ty v2ro ngdy th6ng qua di6u lQ ndy bao g6m c6 phdn phd th6ng vic6 phan uu dai nhan vi6n. C6c quydn vd nghia ru kem theo trmg 1o4i c6 phAn duo1c quy

.^.1 ..^.1 ," ,olnn tar uleu I t Dreu l9 nay.

C6 phan ph6 th6ng m6i du ki6n du-o. c phrit hanh s€ tru ti6n chdo b6n cho c6c c6 d6ng

hi6n hiru theo ti lC tuong img voi ti lg so htu co phAn phd th6ng cua ho trong C6ng ty,

tdr truong hqp DHDCD quy dlnh kh6c. C6ng ty phAi th6ng bao vidc ch2ro brlr c6 phan.-ttrong th6ng bao phai ndu 16 s6 c6 phAn du-o. c chdo ban vd thoi han ddng kli mua phir hqp

66i tni6u hai muoi ngdy ldm viQc) d6 c6 cl6ng c6 th6 ddng kf mua. s6 c6 phAn c6 dong, i. - ,

kh6ng ddng ky mua h6t sd do HDQT c[ra C6ng ty quy6t dinh. HDQT c6 thd phAn ph6i

s5 c6 phan d6 cho cric d6i tuqng theo c6c didu kiQn vd ciich thuc mir HDQT thiy la phn

hqp, nhrmg kh6ng du-o. c ban s6 c6 phi'n d6 theo c6c cli6u kiQn thuAn loi hcm so voi nhirng

di6u kiQn di chdo ban cho cric c6 d6ng hiQn hiiu, tru trudng hqp DHDCD chdp thuan

khric hodc trong truong hqp c6 phrin dugc bdn qua So Giao dich Chimg kho6n.i ,l

Cdng ty c6 th6 mLn c6 phan do chinh c6ng ty dd ph6t hanh (k6 cd c6 phAn uu ddi hoan

l4i) theo nhirng c6ch thuc du-o. c quy dinh trong DiAu lQ ndy vd ph6p ludt hiQn hanh. C6i : r i ., ^phan ph6 th6ng do Cdng ty mua lai ld c6 phi6u qu! vd HDQT c6 the chdo ban theo

nhirng c6ch thuc phu hqp voi quy dinh cLn Dieu lQ nay. Luat Chimg kho6n vd vdn binhuong dAn 1i6n quan.

. , ,,i ,, ,. ,Cong ty co th6 phrit h?urh cac loai chimg khodn khric khi du-o. c Dai hQi il6ng c6 d6ng

th6ng qua vd phi hqp voi quy dinh crla phrip lu{t.

DIEU 6. CHUNG NIIAN CO PHIEU

5.3.

5.4.

5.5.

5.6.

5.7.

5.8

6.1 .

o.z.

CO edng cira C6ng ty tlu. c c6p chrmg nhqn c6 phi6u firong img v<vi s6 c6 phAn vd loai

c6 phdn s6 hiiu, tru trudng hgp quy dinh tai Khoan 6.7 crla Ei6u 6.

Chtmg nhfln c6 phiiiu phai c6 diu cua C6ng ty vri chir kj cua d4i diQn theo ph6p ludt cua

C6ng ty theo c6c quy dlnh tai Lurit Doanh nghiQp. Chrmg nhan c6 phi6u phai ghi rd s6

luong vd loai cd phidu md c6 tlong n6m gin. s6 tidn dd thani toan. ho va tdn nguoi nam

giir (niiu ln c6 phiiiu ghi danh) vd c6c thdng tin kh6c theo quy tllnh cria Ludt Doanh

nehiip. M6i chtmg nhAn c6 phi6u ghi danh chi d4i di6n cho m6t loai c6 phAn.

Diiu t€ i ch*c vit hoqt dQngC6ngtyCi phdnK! thuQt Nin n6ngvii Ct)ngt nhngrin FECON Trang 8/47

6.3. 'fhco cdc quy dinh cua di0u t6 n?ry. bdt kj, ngucri niro c6 tdn ghi trong s6 ding ky c6 d0ng

li6n quan d6n mdt c6 phan thu6c bAt k! lo4i ndo s€ dr.rcrc cdp midn phi m6t chtrng ehr

(tror1g trutlng hirn phdt hdnh) trong vdng hai thiing (hodc thtvi han ldu hon theo nlu di€u

khoan phat hdnh quy dinh) sau khi mua ho4c (trong truong hop chuy€n nhrrong) chulen

nhuong.,i

Trucrng hgp chi chuyin nhugng mQt s6 c6 phdn ghi danh trong mQt chrlng nhan cd phi0u

ghi danh, chr?ng chi ci sE bi huj,b6 vd chimg nhan mcvi ghi nhrin s6 co phrin con lai sd

duoc c6p mi6n phi.

Truong hcrp chung nhdn c6 phi€u ghi danh bi hting hoic bi tAy xori holc bi dinh mit,mAt cip hoac bl tiOu huy. ngui'ri sn hiru c6 phi6u ghi danh do co thd yiu cuiu duoc cipchrmg nhAn c6 phi6u mcri voi diiu kiern phai dua ra blng chLmg vd vi6c sci hiru cd phiin

vd thanh toan moi chi phf li6n quan oho C6ng ty.

Ngu<ri su hlu chtmg nhdn c6 phi6u v6 clanh phzii tu chiu trdch nliinr vi viec hao quan

ohung chi vd c6ng ty sE kh6ng chiu tr6ch nhi6m trong ciic trurmg hcr. p chung nhAn ndy bi

mat cip hoic bi su dung vtri muc dich lira ddo.

C6ng ty c6 thd phrit hdnh c6 phan ghi danh khdng thco hinh thuc chung nhQn khi dugc

Dai h6i d6ng cd d6ng th6ng qua.

6.5.

DIEU 7. CHUNG CHi CHUNG KHOAN KHAC' ,. '.;Chung chr trdi phidu hodc ciic chimg chi chimg khodn khric cira C6ng ty (tru cdc thu

chao birn. cac chung chr tam thcri rd cdc tai li6u tucrng tu). sa duoc phit hirnh cr-r Jiu richn kli miu cua dai diin theo phdp ludt cua ( ong ty. trir trucrng hqr ma cac di6u khoan

r ii diiu kien phrlt hinh qu1 dinh khic.

DrEU 8. CHUYEN NHUqN(; CO PHAN..i. , . rj '8.1. 'l-dt ca ciic co phdn d6u c6 thO duoc tu do chuydn nhucrng trri khi Di6u 16 ndy vd phap

ludt c6 quy dinh kh6c. C6 phi6u ni€m y6t trdn So Giao dich Chtmg khorin sd duoc.l

chuydn nhuong theo cdc quy dinh cua phrip luat vC chung khoiin r.,d thi trudng chimg

khoiin cua Scr Giao dich Chimg khorin.

Co phdn chua duoc thanh toan clAy du kh6ng dugc chuy0n nhucrng vd hu<ing c6c quy0n

Itri li6n quan nhu quydn nhdn c6 tuc, quy6n nhdn c6 phitlu phzit hanh de tang r'6n co.ll,

phdn tu ngudn vdn chu so hiiu, quy€n mua c6 phiOu mdi chdo brin.

EIEU 9. THU HOI CO PHAN9.1 'I'ruimg h<rn c6 d6ng kh6ng thanh torin dAy dt vd clirng han s6 tiin phai tra mua cd phidu,

HDQT rhong bao ra ct-r quyen yeu ciu cri dong do thanh roun so riin con lai cung vtri ldi

suAt trOn khodn titln d6 vi nhirng chi phi ph6t sinh do vi6c khong thanh toan cldy du gi1

ra cho C6ng ty theo quy clinh.'l'hdng b6o thanh toen nou tr€n phdi ghi rd thoi han thanh toriLn mcri ltoi thirtu ld ba1 ngil.k6 tu ngdy gui th6ng bdo), dia ifiim thanh todn vd thong brio phdi ghi rO truong hoo

kh6ng thanh toan theo dfng y6u cAu, st5 c6 ph6n chua thanh todn het se bi thu hoi.

Truong hirp c6c ydu cAu trong th6ng brio n6u tr6n kh6ng duo. c thuc hiQn, trudc khi thanh

torin dAy dir tAt ca cdc khodn phdi nQp, ciic khodn lii vd c6c chi phi li6n quan, HDQT c6

quydn thu h6i s6 o6 phan d6. Vi6c thu h6i ndy sE bao gdm tit ca c6 tuc dugc cOng m aOi

9.2.

9.3.

Di€u lA it chtlc vit hoat d6ng Cing ty C6 phtin Ki thudt Nin mong vir C6ng trinh ngin FECON Trang 9/47

9.4.

9.5.

vdi c6 phan bi thu h6i md thuc t6 chua duc'c chi tra cho d6n thoi di6m thu h6i. HDQT sCra

chdp nhrin viec giao ndp cric cd phAn bi thu h6i theo cric quy dinl dutri ddy vd trong c6c

truong hqp kliic duoc quy djnh t4i Didu lQ nriy.

î , ; , . ., , t. ,C6 phan bi thu h6i du-o. c coi ld c6c c6 phdn du-o. c quy6n chdo brin. HQi d6ng quan triC6ng ty c6 th6 b6n, phdn ph6i hodc xu lli theo mQt c6ch ndo d6 ho{c cho nguci dd tung

: .^ { i , i -.nam gitr so co phdn tl6 tru6c khi bi thu h6i hay nQp l4i, ho4c cho mQt nguoi khiic theo

nhirng di6u ki6n vd c6ch thuc md HDQT thAy phn hqp. N6u cdn, HDQT c6 th6 uji , ^. t i ' ' '

quy6n cho mQt s6 nguoi chuy6n giao s6 c6 ph6n tr6n cho bdt kj, nguoi ndo khiic.

C6 dOng nim giir cd phan bi thu hdi hay da nQp lqi se m6t tu crich ld C6 d6ng d6i voi s6. ,i i , . ,. ,,

c6 phdn d6 nhung viin phai chlu trdch nhi6m thanh todn cho C6ng ty tat ca cric khodn

tidn c6 li6n quan toi s6 c6 phan d6 md vdo thoi diAm thu hdi ho4c khi nQp lai phdi thanh,...i ,-.

todn cho Cdng ty c6ng voi ti6n l6i theo tj, l0 (kh6ng qu6 9%/nan) theo quy6t dinh cria

HDQT kC tu ngdy bi thu h6i hoac n6p lai cho d6n ngdy thuc hi6n thanh toan vd HEQTI i -., -c6 to2rn quy€n quy6t dinh cudng ch€ bu6c thanh todn todn bQ gi6 tri c6 phdn vdo thoi

di6m thu h6i hay nQp lgi hopc mi6n giAm viQc Ay trong nhirng mric d$ ndo d6., ,l. ^Th6ng bao thu hoi sd duoc gui ddn nguoi ndm git c6 phdn bi thu h6i truoc thoi di6m thu

h6i. ViCc thu h6i van c6 hiQu luc kd cd trong trurng hgp c6 sai s6t ho4c b6t cAtr trong

vi6c gui th6ng b6o.

CHIJONG Vco cAu rO cHrlc, euAn rnl vA rrEna soAr

Dri,u 10. co cAu rO cH[Ic, euAN TRI vA KEM soAr:^ i i,,Co cAu t6 chric, qudn tri vd ki6m so6t cta C6ng ty bao g6m:

a) Dai h6i d6ng c6 d6ng;! rr^. rio) Hgl oong qtxm m;

c) T6ng Girim d6c;

d) Ban ki6m so6t.

CHTIOI{G VICO DONG VA DAI HOI DONG CO EONG

Drtu 1r. euYtN c0A co DoNG^l .^

1 l.l . C6 d6ng l?r nguoi chu sd hiru C6ng ty, co c6c quydn vd nghia W tuong img theo s6 c6

phin vd loai c6 phAn md ho so hfru. CO OOng chi chlu triich nhidm v6 no va cdc nglu-a vu

t2ri sAn khric cira C6ng ty trong pham vi s6 v6n dd gop v2ro Cong ty... j .^ . ,). ;.,^ :

r\gu('| nam gru co pnan pno rnong co cac quyen sau:

Tham gia cric DHDCD vd thirc hiQn quy6n bi6u quy6t tryc ti6p hoac th6ng qua dai di6ni

ou_o. c uy quyen;

Nhfn c6 tuc;, i , i ,i

Tu do chuydn nhuong cd phdn dd duqc thanh toan day dir theo quy dinh cua Di6u lQ ndy

va phAp luat hiCn hanhi

d) Du-o. c rru ti6n mua c6 phi6u moi chdo b:tu tuong ung voi ti lQ c6 phdn ph6 th6ng md ho

so hitu;

e) Ki€m tra cdc thong tin li6n quan tl6n c6 d6ng trong danh siich c6 d6ng dir tu crich tham

Diiu tA b chtic va hoat d6ng C'6ng ty C6 phdn Ki thuQt Nin n6ng vir Cing rrinh ngin FECON Trang l0/4?

9.6.

1r.2.

4

b)

c)

n)

i)

.i)

gia DHDCD vd yOu cAu sua d6i cric th6ng tin kh6ng chinh x6c;

Xem x6t, tra cuu, trich luc hodc sao chpp Dieu Id cong ty. s6 bien brin hop DHDCD vli

c6c nghi quy6t cira DHDCD;

Trong uudng hqp C6ng ty bi giai thd hoac phd szin. duoc nhiin tdi sri,n cua C6ng ty tucmg

tmg voi tj' lQ c6 phan so hiru, nhmg chi sau khi C6ng ty tl6 thanh torfu h6t cac khoan no

vd ciic nghia ru vd sau c6c c6 d6ng m d6i;I ^^ , . i

Ydu cdu Cdng ty mua lai cd phAn cua ho trong cdc 1ru<mg hqp quy clinh tai Dieu 90.1

cira Lud-t Doanh nghi6p;

Cric quydn kh6c theo quy dinh cira Didu lQ ndy vi phrip lurit.

QuyAn oua c6 d6ng so hiru c6 phAn Lru ddi nhdn vi€n:

CO dOng s<v hiru c6 phdn uu dni nhdn vi€n co quydn ltri va nghia vu nhu cd d6ng phd

th6ng" ngoai trtr truting hqp quy dinh duoi dAy:

C6 d6ng scr hiiu c6 phAn tru dai nhrin vi6n kh6ng ducrc chuy6n nhucrng cho nguoi khdc

k6 tu ngdy phat hdnh trong thni han tucrng ung voi trnrg loai cd phiin uu dii nhdn viin.tru trucmg hgp C6ng ty mua lai theo quy dinh duoi ddy.

NOu o6 d6ng kh6ng cdn ldm vi€c cho C6ng ty. C6ng ty c6 quyen mua tai theo gid phdt. ,. i " ,lhinh todn b6 so c6 phAn uu dli cira c6 d6ng d6 tinh toi thdi di6m nghi vi6c cho C6ng ty.

Truirng hqp c6ng ty thuc hi6n quydn mua lai, n6u c6 d6ng t16 kh6ng thuc hi€n vi€c

chuydn nhugng lai cho C6ng ty thi C6ng ty tu ldm thu tuc vd th6ng brio cho c6 d6ng d6

d6n nhan ti6n. Tai thdi di6m C6ng ty mua lai, s6 c6 phAn uu d5i nhdn vi6n ndy duoc giir

Idm c6 phitlu qu! vd FIDQT c6 quydn quy6t a4l trii phdn ph6i nhirng c6 phi6u ndy cho

nhdn vi6n C6ng ty voi cirng muc dich tru ctii ho4c briLn ra thi truong. theo ciic didu kietrn

vd cdch thuc md t{DQ'f thAy phn hqp.

C6 d6ng hodc nh6m c6 d6ng nim git trdn 5% t6ng s6 cd phdn phd th6ng trong thoi han

lien tuc tu sdu thdng trcr l6n co cdc quydn sau:

Dd cu cric thd,nh vi0n HEQT hoac Ban ki6m so[t theo quy dinh tuong rnrg tai cric Khorin

24.2. Dieu 24 vd Khoan 36.2 Didu 36 Didu 16 ndy:

Ydu cAu triQu tAp DHDCD;

Kitim tra vd nh6n bdn sao ho{c bdn trich dAn danh siich cric c6 d6ng co quyin tham du viL

b6 phi6u tai DHDCD;YOu ciu Ban ki6m so6t ki6m tra timg vAn d6 cp thd li6n quan d6n quan l!, didu hdnh hoat

,, , , id6ng cua cdng ty khi xet thay can thi6t. Y6u cdu phdi th6 hi6n bdng vdn ban; phdi c6 h9.

t6n, dla chi thudng tr[, qu6c tich, s6 GiAy chtrng minh nhAn ddn, tlQ chidu hoac chring

thuc cri nhAn hqp phrip khAc d6i voi c6 ddng ld cd nhdn; t6n. dia chi thuong tru. qu6c

tich. s6 quyt5t dinh thdnh ldp hodc s6 Aang ti, kinh doanh d6i voi c6 d6ng ld t6 chuc; s6

luqng c6 phAn vd thoi di6m <tang k1i cd phrin cua timg.6 ddng. t6ng s6 c6 phin cua cii

nh6m c6 cl6ng vd ty lQ so hiru trong t6ng s6 c6 phAn cira c6ng ty; vAn d6 cdn kidm tra,

-"^ ,{i^h L iA- t"o.rrrlN urrrr

e) Cric quydn kh6c dutrc quy dinh t+i Didu l€ ndy.

ErEU 12. NGHiA VU CUA Co D6NGCric ( 6 ddng cua Cong ty co cdc nghia v9 sau:

12.1. I'uen thri diAu li Cdng ry vd ciic quy ch6 cua ('ong ty: chip hdnh quy6t dinh cua

Dieu Qrccht cvi ho.tt dingCing tyC6phdn Kithu NAn m6ng vit C6ng trinh ngdm FECON frang 11147

I 1.3.

a)

b)

o)

d)

12.2.

I z.).

12.4.

12.5.

a)

b)

c)

12.6.

0)

e)

EHDCD,HDQT;, , ..i i , i ,^

Thanh todn ti6n mua c6 phan dd ddng ky mua theo quy dinh:

Cung cAp dia chi chinh xric khi dang kli mua c6 phAn;

Hoan thdnh cric nghia w khric theo quy tlinh cta phdp lu{t hiQn hdnh;

Chiu tnich nhi0m cd nhAn kfii nhen danh c6ng ty duoi mgi hinh thuc d6 thqc hidn mot

tong cAc hdnh vi sau dAy:

Vi pham ph6p luat;

-.i , . , , , ,Ti€n hdnh kinh doanh vd cdc giao dich kh6c dO tu lgi hodc phuc vu lcri ich crla t6 chtic,

c6 nhdn khric;

Thanh toan cric khoAn ng chua d6n han tru6c nguy co tdi chfnh c6 th6 xiy ra d<ii vcri

c6ng ty.

Tham gia cric cu6c ho. p Dai hQi d6ng c6 tl6ng vd thqc hiQn quydn biriu quytit tr.uc ti6p hoflc

th6ng qua <l4i diQn du-o. c riy quyAn ho4c thuc hign bd phi6u tu xa- C6 d6ng cO th6 riy quy6n.. ,,^. -lcho thdnh vi6n HQi d6ng quan nj ldm d4i diQn cho minh tai Dai hQi d6ng c6 ddng.

13.3.

13.3.1 .

a)

b)

DrEU 13. EA.r HQr EoNG CO EoNG^.,^.,i i,^13.1. E4i hQi d6ng cd d6ng l?r co quan c6 thAm quy6n cao nhat cua C6ng ty. Dai hQi c6 d6ng

thudng niOn du-o. c tii chric m6i nam mQt lAn. DHDCD phdi hgp thudng ni6n trong thoi, ,, .,, , i ..hqn b6n thang, kd tu ngdy kOt thfc nam tdi chinh. Theo d6 nghi cua HDQT, co quan

ddng \i doanh nghi€p, thoi han hop DI{DCD thu<rng ni6n co thd duoc gia han nhrmg

kh6ng quri s6u thang, kA tu ngdy k6t thtc nam t?li chinh.

13.2. Dgi hQi ddng c6 ddng thudng ni6n: DHDCD thudng ni6n duoc t6 chuc tai dia diiim

phi hqp d ViCt Nam do HDQT quy dinh tuy trmg thoi diiSm. DHDCD thudng ni6n quy6ti !l _r

dinh nhrmg van cld theo quy dinh cta phrip lu4t vd Di€u lQ C6ng ty, ddc bi6t th6ng qua

cric b6o ctlo tdi chinh hang ndm vd ngan s6ch tdi chinh cho ndm tdi chinh ti6p theo. C6ct.iki6m todn vi€n ilQc lip du<r. c moi tham dU dai hQi de tu van cho viQc th6ng qua cric brio

crio tdi chinh hang ndm.

D4i hQi rldng cii il6ng bdt thu'dng:

DHDCD bAt thuong phni du-o. c HDQT triQu t4p trong thoi h4n 30 ngdy c6c truong hgp sau:,,^^- , ,i L;HDQT xet thdy crin thi6t vi loi ich cua Cong ty:

Vi6c tri6u trip ld cAn thi6t ni:u cric ki6m tori'n vi6n dQc lQp th6y iing cuQc hop ld quan. ,l ., , . . i , ,trgng d6 thdo h4in ve b6o crio ki6m torln holc vd tinh hinh tai chinh cia c6ng ty v?r

HDQT cfrng nh4n thAy nhu vdy;^ ,1. r : , r .

Bdng crin tl6i ke todn h?urg nam, c6c b6o crio quli ho{c nira ndm hodc b6o c6o ki6m toiin

cira ndm tai chinh phrin rfuh v6n Didu l€ da bi m6t m6t nua so vcri s6 dAu kj,.

Khi s6 thdnh viCn cta HDQT it hon s6 thimh vidn md luat phrip quy dlnh ho4c it hon m6t. i ., ,

nua s6 thiurh vi€n quy dlnh trong di6u 16l

C6 d6ng hoac nh6m c6 d6ng nim git trOn 5% t6ng s6 c6 phan ph6 th6ng trong thoi gian

liOn tuc tir s6u thriLng tro lCn c6 quyAn y€u ciu tri6u tflp DHDCD bdng m6.t ven ban ki6n

nghi. Van ban ki6n nghi trigu t{p phai n6u 16 ly do vd mqc dich cu6c hop, c6 chir ky ciac6c c6 d6ng liOn quan (ven ban kiiin nghi c6 th6 Qp thanh nhidu ban d6 co du cht ky cuaL , I-^

tal ca cac co oong co lren quanJ:

Ban ki6m sodt y6u ciu trieu tdp cuQc hop ndu Ban kidm sodt c6 ly do rin tuorg rang cdcfl

Diiu ti ro chric vd hoqr JQng Cdng ry Co phdn Kj thuQt Nin mins vit (ing rrinh ngdn FECON l-rang l2i 47

b)

d)

(r)

t -t. r -z-

c)

Drnu 14. euytN vA NHIEM vV cuA DAr Hgr DdNG co o0xcl4.l. DHDCD thudng ni€n c6 quy6n thdo ludn vd th6ng qua ciic v6n dd sau:

Brio c6o tdi chinh ki6m to6Ln hdng ndm;!.,1bao cao cua ban Klem soal:

Brio cdo cira HEQT;Brio c6o cia cic kiCm toiin viCn;

thdnh vi€n HDQT hodc c6n b6 quin lj cdp cao vi pharn nghi€m trong c6c nghia vu cua

ho thco Di6u 119 Luat Doanh nghi0p hoac HDQ'I hdnh dQng hodc c6 1i dinh hdnh dQng

ngodi pham vi quy6n han cia minh;

C6c trudng hqp khdc theo quy dinh cria Phap lurit vd Diiu ld c6ng ty.^ .. ^. ,i

^ ''friQu t4p hgp DAi hQi d6ng co d6ng bAt thudng: Dai hQi ddng c6 d6ng bdt thuong duo. c

thanh vi6n HDQT. Ban ki6m sodt. cd d6ng hoac nhom c6 d6ng dai di6n cho trdn 5%

t6ng s6 v6n bi6u quy6t triQu tAp trong ciic trunng hqp sau:,,, a ,Khi sd lucrng thinh vi6n HDQT it hcvn s6 thanh vi6n m2r luAt phrip quy dinh hodc it hmm6t nua s6 thzurh vi6n quy dinh trong Didu le thi HDQI-phai triOu tQp hgp DHDCD b6t

thudng trong thiri han ba muoi ngdy k€ tir ng?ry phrit sinh hi6n tutrng ndy.

Neu HDQT kh6ng triQu t6-p hQp DHDCD theo quy dinh n6u tr6n thi trong thoi h4n ba

mucri ngdy ti€p theo, Ban ki6m sodt phai thay the HDQ'f trieu t{p hqp DHDCD theo quy

dinh Khoan 5 didu 97 Lu6t Doanh nghiQp.

NOu Ban ki6m soiit khdng tri6u tdp hgp DHDCD nOu tr0n thi trong thoi han ba muoi. .i , ; ,^

ngrly tiip theo, c6 dong. nhom c6 ddng dai di6n cho trOn 5% s6 v6n bidu quy6t c6 quydn

thay th6 HDQT, Ban ki6m soiit triQu t{p hgp DHDCD theo quy din} Khoan 6 diiu 97

Ludt Doanh nghiOp.

Trong trudng hqp ndy, c6 d6ng ho{c nh6m c6 d6ng tri€u tAp hgp EHDCD cO tht! da

nghi ccr quan ddng k! kinh doanh girim s6t vi6c triOu t6p vi ti6n hdnh hqp ni5u xdt thAy

can tnlet.

TAt cd chi phi cho vi0c tri6u tAp vir ti6n hirnh h1rp DLIDCD sd duo. c cring ty hodn lai. Chi

phi n?ry kh6ng bao gdm nhlrng chi phi do c6 tl6ng chi ti6u khi tham du DHDCD. kd ca

chi nhf in o vd di lai.

(a)

(b)

(c)

(d)

(e) K6 hoach ph6t tri6n ngin han vd ddi h4n cria C6ng ry; v?r

14.2. DHDCD thudng ni6n vd b6t thuong c6 quydn ra cric quy6t dinh bane cach th6ng qua

nghi quy6t v6 c6c v6n dA sau:

a) Th6ng qua cdc b6o c6o tiri chinh hdng ndm;

b) Muc c6 tuc thanh to6n hdng ndm cho m5i loai c6 phin phn hop voi l-udr Doani nghi6pI i ..tvd cac quydn gdn li6n voi loai c6 phdn d6. Muc c6 tuc ndy kh6ng cao hcrn muc mii

HDQT de nghi sau khi tll tham khdo y ki6n cric c6 d6ng tai DI.IDCD;c) 56 lucmg thdnh vi6n cLla I{DQT;d) Lua chon c6ng ty ki6m torin;

c) Bdu. bdi mi6n va thay th6 thdnh vi€n HDQT. Ban kiSm soii(l phd chudn vi6c HDQ1 b6

nhi6m Girim ddc hoac T6ng Girim df'c didu hanh.

^ -; i .it) I ong so tien thu lao cira c6c thdnh vi6n IJEQT vd 86o o6o ti€n thir lao cira HDQT;g) Bo sung v?r sua doi diAu l€ Cong ry. rru truong hqp didu chrni v6n diiu l€ theo quy dinh

tai Khodn 5.1 . Didu 5. Eidu 16 ndy:

Diiu l€ t6 ch{rc vir hoat d)ng C6ng ty C6 phAn K! thuat Nin ming vit Cing rrinh ngdn FECON -lrang 13141

h) Loai c6 phin vd s6 luong c6 phin moi sE duoc phiit hd,nh cho m6i loai c6 phin vd viec

chuyAn nhugng c6 phdn cua thanh vi6n s6ng l6p trong vdng ba ndm dAu ti6n kti tu Ngdy

thdnh l4p;

i) Chia, trich, hqp nhAt, sdp nhrip ho4c chuy6n dOi C6ng ty;..

-i , , , . . .,.., ij) To chuc l4i vd giai the (thanh li) COng ty vd chi tlinh ngucri thanh lti;

k) Ki6m tra vd xu l11i c6c vi pham ctra HDQT hodc Ban kiijm soAt gay thiQt hai cho C6ng t1i -^va cac co dong cua Long ty:

l) Thdng qua giao dlch mua, brin tai sd,n, tliu tu, gop v6n li6n doanh, hgp ddng vay, cho;. i ,,(,i

vay, cdm c6, th6 chAp tdi san cua C6ng ty hoac bAt kj' chi nhrinh ndo c6 gi6 tr! bang ho4c

lcvn hcvn 50% t6ng gi6 tri tai s6n cria cdng ty vd cric chi nhrinh cria C6ng ty du-o. c ghi trong, .' ,, , l

brio crio tdi chinh gan nhAt <ld cluqc ki6m torin cua C6ng ty;

m) C6ng ty mua lai hon 10% c6 phAn thu6c bdt k! loai ndo phrit hanh;. .,.^ -i -r ,.; ,. , ,ln) Vi6c T6ng Girim tl6c di6u hdnh d6ng thoi ldm Chu tich HDQT;

o) C6ng ty hoac ciic chi nhrinh cria Cdng ly ki ket hqp dong voi nhimg nguoi duoc quy

dinh tai Di6u 120.1 cua Ludt Doanh nghiQp vtri eiA t4 bdng ho4c lon hon 20%o t6ng gi6

tri tiri sA:r cua Cdng ty v2r c6c chi nh6nh cta C6ng ty dugc ghi trong b6o c6o tdi chinh dd, ,.; / i

duoc kiem todn gdn nhat:

p) Cric vdn dd khiic theo quy tlinh cua Didu l€ ndy vd caic quy cht5 khdc cta C6ng ry:

14.3 C6 d6ng kh6ng tluoc tham gia bo phi6u nong ciic truong hqp sau d6y:' ^, ' -;a) Cdc hqp d6ng quy dinh tai di6tt 14.2 Di6u lQ niy khi c6 d6ng d6 ho{c ngucri c6 li6n quan

tdi c6 d6ng d6 ld m6t bdn crla hqp ddng;

b) Vi€c mua co phdn cua c6 d6ng d6 ho{c cua ngutri co li6n qLran toi c6 d6ng d6. tru cdc

truong hgp sau:

- C6ng ty ph6t hanh thdm c6 phi6u cho tdt cd c6c c6 <l6ng hi-en hiru;' l ,' I l i- Cong ty phrit hanh c6 phi6u theo chuong trinh lqa chgn cho nguoi lao dQng trong c6ng

ty pht hqp vcri c6c quy dinh cria ph6p lu{t.

- Ho4c vi6c mua l4r du-o. c thqc hiQn th6ng qua khop lenh hoic chdo mua c6ng khai tr6n

So giao dich chimg khorin.

-; , i.14.4. Tdt cd c6c nghi quydt vd c6c vin d6 tll duoc dua v2Lo chuong trinh hqp phai dugc dua ra

thAo lu{n vd bii5u quy6t tai DHDCD.

DIEU 15. DAI DIEN THEO UY QUYEN.. ). .,I 5.1 . Cdc c6 d6ng c6 quy€n tham du DHDCD theo luAt phap co th6 tr.uc tiep tham dr,r hoac uy

quyAn cho clai diQn c a minh tham dU. Trudng hqp c6 nhidu hon m6. t nguoi d4i diQn theo uyi,

quydn du-o. c cu thi phdi xac dlnh cg th6 s6 co phdn vd s6 phi€u bdu cua m6i nguoi dai dien.

15.2. Vi6c u;i quyiin cho nguoi dai diQn dg hgp DHDCD phrii l4p thanh van bdn theo mdu cua

c6ng ty vd phai c6 chir kli theo quy dinh sau ddy:

a) Truong hqp co clong cii nhAn ld nguiri uj, quy€n thi phdi c6 chir kli cira c6 d6ng d6 vd

nguoi du-o. c uj'quy6n du hop;

b) Truong hgp nguoi d4i di6n theo u;i quydn cta c6 d6ng ld td chuc ld nguoi uy quydn thi

phdi c6 chi k! cira ngucri dai di€n theo uy quydn. nguoi d4i di€n theo phdp ludt cua c6

d6ng vii nguoi dugc uy quy6n du hgp:

c) Trong trudng hqp kh6c thi phai c6 chft kj cua ngudi d4i dien theo phrip ludt cua c6 d6ng

Dieu li ti chric vd ho dAnE Cdng ty Cd phdn Ki thut)t Nin nong vit Ci'ng trinh ngim FECON Trang 14i47

15.4

d)

15.3.

a)

b)

16.3.

16.4.

vd ngudi dugc uj' quy6n dq hgp.

Nguoi duo. c uy qu1€n du hgp DFDCE phdi nQp v6n ban uj'quy€n trucrc khi vdo phong hop.

Trudng h-o. p ludt su thay mdt cho nguoi uy quyAn kf gidy chi dinh d4i dign, vi€c chi <linh

dai di6n trong truong hqp ndy chr duoc coi lir c6 hieu luc n6u gidy chi dinh dai diin do

duoc xu6t trini cung vtri thu u1 quyAn cho ludt su hoac bdn sao hgp 16 cua thu u1 qulen

d6 (ntiiu tru6c tt6 chua ddng klf voi c6ng ty).

I ru mrcrng hqp qu1 dinh tai Kloan | 5.2 Didu nay. phi6u bieu quy6r cua ngutri duo. c uy

quydn du hop trong ph4m vi duoc uy quydn udn c6 hi6u luc khi c6 m6t trong ciic trucmg

hq p sau ddy:

Nguni uli quydn dd chiit, bi hqn ch6 ndng luc hirnh vi dAn su hoac bi mit nang luc hanh

vi drin su:: -^,Ngucri uy quy3n dd huy bo r iec chi dinh uj qul€n:

Nguoi uy quyin di huy ho thdm quldn cua ngutri thuc hien vi€c uy qu1in.

Di€u khodn ndy sE kh6ng .ip dung trong trudng hgp C6ng ty nhdn duoc th6ng brio vd

mdt trong cric su ki6n trCn b6n muoi trim gid truoc gid khai mqc cuQc hop DFIDCD honc

trutic khi cu6c hop duoc triQu t6.p lai.

DIEU 16. THAY EOI CAC QUYEN16.I Voi su chip thurin cua DHDCD nhu du-o. c quy dinh tai Khoan I4.2. Didu I4 Dii:u le nny

16.2.

khi v6n cua C6ng ty dugc chia thanh cdc loai c6 phAn kh6c nhau, thi cdc quy6n diurh cho, ,{ ,; , ,i.

tung loai co phdn co thi duqc thay d6i honc hu! b6. ViQc thay d6i hoic huy bd cric

quydn ddc biet gin lien voi m6t loai co phan uu ddi co hieu h,rc khi duo. c "6

d6ng nimgit it nhit 650zo co phin pho th6ng tham du hop th6ng qua d6ng th<ri du<rc cd ddng nam

,; --^, ; ,.;giir it nhrit 75% quydn biiu quy6t cira loai c6 phdn uu ddi n6i trdn bi6u quy6t th6ng qua.

Viec t0 chuc mot cu6c hop nhu tr€n clu co gia Lri khi eo t6i thi6u hai cd ddng (hoac dai

didn du<vc uy quydn cria ho) nim giir tOi ttritiu mQt phAn ba giei tri mQnh gia cua cdc c6ti Iphdn loai do di phat hdnh. Truong hgp kh6ng c6 chh s6 tlai biou nhu ndu tron thi sE t6

chuc hop lai trong vdng ba mucri ng2ry sau tl6 vd nhirng nguoi nim giri co phin thu6c

loai do (khong phu thu6c vdo s6 luong nguoi r2r s6 c6 phdnr co mAt tr.uc Li6p ho4c rh6ng

qua dai diQn dugc uj' quydn ddu du<rc coi ld tlu .6 luqng <lai bi€u y0u cdu. Tai cric cu6c

hop ri6ng bi6t neu tren. nir&ng nguoi nim giir cd phan thu6c loai d6 co mat tryc tiep

hoac qua nguoi cl4i di€n ddu c6 thd y6u cAu b6 phi6u kin vd m6i ngucri khi bo phi6u kin

ddu co mot ld phi6u cho mdi c6 phdn so hftu thu6c loai do.'fhu tuc ti6n hdnh c6c cuQc hop ri6ng bi6t nhu vdy duoc thuc hiQn tu<rng tg v<ri cric quy

dinh tai Oidu l8 vd Di€u 20 Di€u 16 ndy...; ,,'Iru khi cac diiu khoan phdt hiurh c6 phan quy dinh kh6c, ciic quyOn ddc biet gnn lien voi

ciic loai c6 phdn c6 quydn uu dai d6i voi m6t s6 hodc tAt ci c6c vin dd li6n quan dtln chia

s6 loi nhudn hohc tiri sdn cta C6ng ty sE kh6ng bi thay d6i khi C6ng ty phdt hanh them, i ,l

cac co pnan cung lo4l.

DIEU 17. TRIRU TAP DAI HQI EONG CO DONG, CHUdNG TRiNH HQP VA THONG

t7 .1

BAo HeP DAr Her DONG cO DoNG.,,^. .,1 _- ^

., ". rl i t^H6i d6ng qudn tri trieu tdp Dai hQi d6ng c6 d6ng. hodc Dai hQi d6ng co dong duoc trieu

tdp theo c6c trudng hqp quy dinh tai 13.3.2a hoac Dieu 13.3.2c

Diiu tA fi chric vd hogt t14)ng C)6ng ty Ci phin Kj rhu Nin nong va COng trinh ngdn FECON 'frang l5/47

17.2

a)

Nguoi triQu tflp DHECD phdi thUc hiQn nhftrg nhiQm w sau <l6y:

Chuin bi danh s6ch c6c c6 ddng dri didu kiQn tham gia vd bi6u quytlt tai dai hQi trong

vdng ba muoi ngdy trudc ngdy bit dAu ti6n hanh DHDCD; chuong trinh hop, vd cric tai

liQu theo quy dlnh pht hgp voi lu{t phtip vd c6c quy dlnh cia C6ng ty;. -. ,.i

Xdc dinh thoi gian vd dja di6m td chuc dai h6ir

Thong brio va gLri thong baio hop DHDCD cho tdt ca cdc co ddng co quy6n du hqp.

Th6ng bdo hop DtIDCD phdi bao gdm chuong trinh hop vd ciic thong tin li6n quan re cdc

v6n d6 sc ilu<v. c thio lu6n vd bi6u quy6t tai dai hQi. D6i voi cric c6 d6ng di thuc hiQn viqc

luu kj, c6 phi6ra thdng b6o hgp EHDCD c6 th6 duo. c gui diln t6 chric luu k1i, d6ng thoi

c6ng b6 tr6n phuong tiOn th6ng tin cira So Giao dich Chrmg kho6n, trdn website cira c6ng

ty, 01 td bao trung u<ng ho4c 0l td b6o tlia phuong noi c6ng ty d6ng t4r so chinh. D6i v<vi

cdc c6 d6ng chua thlrc hiQn viqc lm kli c6 phi6u, th6ng b6o hqp DHDCD c6 th0 tluo7c gui

cho c6 <l6ng bang c6ch chuy6n tAn tay hodc gui qua brru diQn bing phuong thuc bdo clan

toi ttia chi da dang $ cira c6 d6ng, hoac tcri dia chi do c6 cl6ng d6 cung cAp d0 phuc vu

vi€c gui th6ng tin. Truong hqp cd d6ng da th6ng brio cho Cong ty birng vrin bdn vd so la,r

hoac dia chr rhu di6n nr. rhong briLo hgp DHDCD c6 thd duoc gui toi sd lax ho4c dia chr

';thu dien tir do. Truong hgp co d6ng ld nguoi lim viQc trong C6ng ty. th6ng b6o c6 thd

drmg trong phong bi drln kin Cul tAn tay ho tai noi ldm vi6c. 'Ih6ng bri,o hgp EHDCD phdi

dugc gui trudc it nhAt muoi ldm ngay ru6c ngdy hgp DHDCD, (tinh tir ngdy md th6ng

b6o duc.rc gui ho4c chuydn di mQt crich hqp lQ, du-o. c tra cudc phi ho{c duo. c b6 viro hdm

thu). Trudng hqp C6ng ty c6 website, th6ng b6o hqp DHDCD phdi duo.,c c6ng bo tr€n

website cria C6ng ty cl6ng thoi voi viQc gui th6ng brio cho ciic c6 d6ng.

C6 d6ng ho4c nh6m c6 d6ng nim git trdn 5% t6ng s6 c6 phdn phd thdng trong thoi han

li6n tuc tir s6u thdng trd l6n c6 quyAn d6 xu6t cAc v5n dC dua vdo chu<mg trinh hgp

DHDCD. DA xuat phai tluoc l2un bang rdn bdn vd phai du<r. c gui cho Cong ty ir nhrit ba

ng2ry lirnr vidc tru<rc ngdy khai mac DHDCD. Dd xudr phai bao g6m ho va t6n c6 d6ng. s6

lucng vd loai c6 phAn nguoi d6 nim giii. vd noi dung ttd nghi dua viro chuong trinh hop.

Ngudi tri6u tdp hqp DHECD c6 quyAn tu chdi nhfng dd xuAt lien quan d6n Khoan 17.4

ndu trdn trong c6c trudng hqp sau:

Dd xu6t du-g c giri diln kh6ng <hing thoi h4n ho4c kh6ng ilir, kh6ng dung n6i dung;

Vio thdi di6m d6 xu6t, c6 d6ng hoac nh6m c6 d6ng kh6ng c6 <tri it nhdt 5% c6 phan

ph6 thong trong thoi gian li6n tuc it nhdt sdu thdng:

v6n ad ed xudt th6ng thu6c pham vi thAm quy6n cua DHDCID ban b4c vd th6ng qua.

Dd xuriLt kh6ng chua dgng nhirng thong tin cin thi6t.

HDQT phai chuin bi dU thao nghi quyit cho timg u6n di, tro.tg chuong trinh hqp.

Truong hqp trit ca c6 d6ng d4r diQn 100% s6 c6 phAn c6 quydn bi6u quytlt quc ti6p tham

du hoic th6ng qua dai diQn duo. c uy quy6n r4i DHDCD. nhing quyet dlnh ttu-ol DHDCD

nh6t tri thdng qua di:u du-o. c coi l?r hgp 16 k6 cri trong truong hqp vi6c tri6u tap DIIDCD

kh6ng theo dung thir tuc hoAc nQi dung bidu quy6t kh6ng c6 trong chuong trinh.

b)

c)

17.3.

t7.4.

17.5.

a)

b)

c)

d)

17.6.

17 .7.

DIT,U 18. DIEU KIEN TIEN UANTT TTQT DN HQI DdNG CO DONG.

18. I . DHECD du-o. c ti6n hdnh khi co s6 co ddng du hop ttai di6n cho ft nh6t 65% c6 phAn c6i ,.i

^.quyen Dleu quyel.

Diiu li ti chric vd hoar ding Cdng tv Cd pht)n Ki rhut)t Nin mong vd Cong rrinh ngdm FECON Trang 16.47

18.2. 'liuong hoo khdng o6 du s6 lucrng dai bi6u c6n thi6t trong vdng ba mucri phtit k6 u thoi

di0m 6n dinh khai mac dai hQi, dai hQi phdi <luo. c tri6u tAp lai trong vdng ba mur:i ng2r1'

k6 tu ngiry dU dinh t6 chuc DHDCD lan th* nhAt. Dl IDCD tri6u tdp lai chr duoc ri,.in

hAnh kni c6 thiurh vidn tham du ld cdc co d6ng vd nhing dai di6n duoc uy quydn du hop

d4i diQn cho it nhAt 51% cO ph6n c6 quy6n bidu quyrit... ,l _, , , , ,, ^ , _.t ,18.3. Trucmg hoo dai hQi lan thu hai kh6ng duoc ti€n hinh do kh6ng co du so dai bidu cdn

thi6t trong vdng ba mr-roi phrit kC tir thdi diem 6n dinh khai mac dai hQi, DI IDCD I6n thu

ba c6 thd dugc tri6u tap trong vdng hai mutri ngdy ke tu ngriy du dinh ti0n hanh dai hQi

lin hai vir trong tnrcrng htlp nirl dai hoi duoc ti€n hLini khdng phu thuoc viro sd lucrng c6

d6ng hay dai di6n uy quydn tham du vd duoc coi ld hr.rp 16 r' 2r co quyin quy6t dinh t6t cri

cdc vAn d6 md DHDCD lAn thu nhAt c6 th6 ph€ chudn.

18.4. 'fheo cld nghi Chn toa DHDCD c6 quydn thay d6i chuong trinh hop dd duoc giri kem

theo th6ng brio moi hop theo quy dinh tai Khoan 1 7.4. Didu 17 cua Dieu lt3 niry.

DIEU 19. THE THTIC TIEN HANH HO. P VA BIEU QUYfT T4I EAI HQT DONG CO DONG.

I 9.1. Vdo ngdy t6 chuc DHDCD, C6ng ty phdi thlrc hiQn thu tuc dang k! c6 il6ng vd phiii thuc

19.2.

hi6n vi0c ddng kli cho diin khi cdc c6 d6ng co quydn du hop c6 mdt ddng k! het., i ,-Khi tien hdnh dang k1i c6 dong, C6ng ty sd cdp cho nmg o6 d6ng hoic dai di€n duoc u1i

quyi;n c6 quy6n bi6u quy6t m6t the bi6u quydt, tr6n tl6 co ghi sii dang k;i, ho vd tdn cua,l ,^

c6 ddng, ho vd tdn dai di6n tluoc uj'quydn vd s6 phi6u bi€u quy6t cua c6 d6ng d6. Khi

ti6n hdnh bi6u quy6t tai dai hQi, s6 thi ung hQ nghi quy6t ducrc thu truoc, s6 the phan d6i, . ,(. , ., ;.

nghi quydt duoc thu sau, cuoi cing d6m t6ng s6 phiOu t6n thanh hay phAn d6i dd quy6t

d!nh. T6ng s6 phieu ing h6, phan O6i ttmg vin dt' hoac bo phiilu tring, s€ duoc Chu toa

thdng bao ngay sau khi tiin hdnh bidu quydt vAn dd d6. Dai hQi se tu chon trong s6 d4i

bi6u nhimg ngucri chiu trdch nhiim kiem phi6u hoac girim sat ki6m phi6u vd niju dai h6i

kh6ng chon thi Chu toa sd chon nhirng nguoi do. 56 thinh viin cua ban kiim phi6u

khdng quii ba ngucri..,i r- rl r ^"^^^Co dong ildn dU DHDCE mudn c6 quyOn ding klf ngay vd sau cl6 c6 quydn tham gia vd

bi6u quytlt ngay tai dai hdi. Chu toa kh6ng c6 tnich nhi6m dirng tlai hQi d€ cho co dong

d6n mudn cidng k;i vd hiQu lqc c[ra cric d$ bi6u quy6t da ti6n hd,nh tru6c khi c6 d6ng drtn

mu6n tham du sE kh6ng bi dnh huong.

19.4. DHDCD s€ do Chu tich HDQT chrl tri, truong ho.p Chn tjch HDQT vang mat thi Ph6

Chu tich HDQT hoac l2r ngtroi duoc DHDCD btiu ra sd chu tri. Trucrng hqp kldng ai

trong s5 ho c6 thd chu tri tlai h6i. thdnh vi6n HDQT chfc vu cao nh6t c6 mdt sE t6 chirc

hgp d6 bAu ra Chu toa cira EHDCD, Chu tga kh6ng nndt tni6t phai ld thirnh vidn HDQ-|.

Chu tich, Ph6 Chu tich hodc Chir toa du-o. c DHDCD bAu ra <li cu m6t thu kti di lap bien

ban dai h6i. Trudng hqp biu Chu toa, tin Chu toa duoc dd cu vd s6 phi€u bdu cho Chu

toa phai duoc c6ng b6.

19.5. Quydt dlnh cua Chrl toa v€ trinh tu, thu tuc hoac ciic su ki6n ph6t sinh ngodi chumg

trinh cua DI IDCD sd mang tinh phdn quydt cao nhit.ic.6. ('hu toa DHDCD c6 th6 hodn hqp dai hOi ngay ca rrong rruong hqp da co du s6 dai bieu

can tnitlt d6n m6t thoi cli6m khiic vd tai mdt dia tti6m do chu toa quytlt dinh md kh6ng

cAn l6y;f kiOn crla dai hQi n€u nhdn th6y reng:

a) C6c thanh vi6n tham du kh6ng th6 c6 ch5 ng6i thudn ti6n n dia didm t6 chuc tlai hoi;

Didu lA fi chtic v?t hoat d6ng C6ng ty C'6 phin Ki thucit Nin mong vit Cong trinh ngcim FEt'O!\, Trang 17i47

i:

19.3.

b) Hdnh vi cua nhirng nguoi c6 m{t ldm mAt tr4t tU ho4c c6 khd ndng ldm m6't trAt tu cua

cuQc hgp ho4c;

Su tri hodn ld cAn thitit d6 cdc c6ng vi6c cua dai hQi duqc tiiln hdnh mQt c6ch hqp lC.

Ngodi ra, Chri to4 dai hoi c6 thd hoin dai hQi khi c6 su nh6t tri ho4c ydu cAu cua

DHDCD tl6 c6 <hi sti luqng dai biiiu dy ho. p c,an thitlt. Thoi gian hoan t6i da kh6ng qud

ba ngdy k6 tir ngdy dg dinh khai mac dai hQi. Ear hQi hgp l4i sO chi xem x6t ciic c6ng

viQc 16 ra dd dusc giai quy6t hqp phdp tai dai hOi bitri hoan tru6c d6.

Trucmg hqp chi tga hodn ho{c tam drmg DHDCE tr6i voi quy dinh tai khoan 19.6 Dii'u

19 n6u tr6n, DHDCD bAu mQt ngudi khrlc trong s6 nhirng thdnh vi6n tham dg dti thay

th6 cht toa cli6u hdnh cuQc hop cho d6n hic k6t thtc vd hi6u luc cric bi6u quy6t t4i cuQc

hqp d6 kh6ng bl anh huong.

Chu toa cua dai hoi hoac Thu kyi dqi hQi c6 thd ti6n hanh ciic ho4t d6ng md ho thiy can

tfritlt aii CiCu Uri6n DHDCD mQt c6ch hon 16 vd c6 tr6t tu; hodc d6 dai hoi phrin dnh dugc

mong mudn cua da so tham du.

HDQT c6 thti y6u cAu c6c c6 d6ng hoac dai di6n ducv. c uy quy€n tham du DHDCD chiu

su ki6m tra ho{c cric biQn ph6p an ninh md HDQT cho ld thich hqp. Truong hqp c6 c6

tt6ng ho4c dqi diQn du-o. c uj' quyen khong chiu tudn thu nhtng quy dinh vA ki6m tra hodc

cdc biQn phrip an ninh n6i trdn, HDQT sau khi xem xdt m6t c6ch cin trang co the tu choi

ho4c t4rc xu6t c6 d6ng ho4c d4i di6n n6i trdn tham gia dai hQi.

19.7.

19.10. HDQT, sau khi dd xem xit mQt c6ch cdn trgng, c6 thd ti6n h2mh cric bi6n phrip ducr. c

HDQT cho li thich ho. p d6:. ^.1 i ..

^) Didu chinh so nguni c6 mdt t4i dia di6m chinh hop DHDCD;

b) BZio <l6m an todn cho mgi nguoi c6 mat ?i riia didm it6;- ,.i ,.^ , i -c) T4o tlidu kiQn cho c6 d6ng tham dg (ho{c ti6p {rc tham dU) dai h0i.

HDQT c6 toan quydn thay dOi nhimg Uiqn ph6p n6u tr€n vd rip dgng tAt cA cdc bign ph6pI .-^-.1 \ ..a ^, ,.^

neu FIDQT thdy cAn thiet. Cdc biQn phrip rip dung c6 thd ld cdp gitiy vao cua hoac su

dgng nhitng hinh thfc lua chon khdc.

19.11. Trong trudng hqp tai EHDCD c6 6p dgng c6c bi6n ph6p n6i tr6n, HDQT khi x6c dinh,. ..i t.,^. ,., Iora olem oal nol co Ine:

a) Thdng b6o rdng dai hQi s€ dugc ti6n hanh tai dla diOm ghi trong th6ng b6o vd chir toa dai

hdi sd c6 mat tai d6 (Dia di6m chinh cua d4i hQi):

' î , ; ' , 'i ' - I r, -b) Bd lri. to chuc de nhtng co ddng hoac dai diQn duoc uy quydn klong du hop dugc theo

tiidu khoin ndy ho{c nhimg ngu<ri mu6n tham gia o <tia di6m khdc vcri tlia ili6m chinh

cira Dai hQi c6 th6 d6ng thoi tham dU dai hQi. Th6ng b6o vd vi6c t6 chric tlai h6i khdng

cdn ndu chi tiiit nhimg bign phap to chuc theo didu khoan ndy.

19. 12. Trong Didu 16 ndy (tru k}i hoirn cdnh ydu cdu khaic;. mgi m d6ng sd dutp coi ld t}am gia dai

hQi d dia di6m chinh cria ttai hQi. Hang ndm C6ng ty phai t6 chric DFDCD it ntuit mO.t tin.

DHDCD thuong ni6n kh6ng du-o. c to chuc duoi hinh thuc ldy ! k6n bing van ban.

DIDU 20. THONG euA euYfT DNH c0A DAr HQI DoNG cd o6l{c:20.f. Tru truong hqp quy dinh rai Khoin 20.2 duot tldy cric quy6t din} cia Dai hOi ddng co

:^l,i.ld6ng v0 c6c vAn clo sau ddy s0 {luoc th6ng qua khi c6 tii 65Yo tr,6 l6n t6ng sO phieu bAu

cua cdc cd tl6ng c6 quydn bieu quy6t c6 mat ffuc ti6p ho4c thong qua dai dign duoc u1

quydn c6 mAt tAi DHECD.

Diiu li 16 thuc vd hout dyng Cong ty Co phdn Ki thur)t \ Jn n;,ng v; ConB rrinh ngcln F EC( )N Trang l8 47

19.8.

19.9.

a)

b)

c)

20.2.

21.1.

21.2.

21.3.

a)

b)

c)

d)

c)

0s)21.4.

'l'h6ng clua brlo c6o t?ri chinh hang ndm;--i. .^ :Ki htrach ph6t trien ngan vd diii han cua cong ty

BAu, bni miSn vd thay thii thdnh vi6n I IDQT vd Ban ki6m sorit vir phi chuin vi6c IIDQT,i ,.^ -i

., ,; ..i,bo nhidm Tong gidm ddc di6u hanh.

Cric quy6t dinh cira DHDCD liOn quan ddn vi0c sua d6i vd b6 sung Diiu 16. loai co

phidu vd sd luong c6 phi6u duoc chiro ban. sdp nhap. tei t6 chuc va gidi thd C6ng t1.

giao dich b6n 1di srin C6ng ty hodc chi nhdnh hodc giao dich mua do o6ng ty hodc ctic

chi nhdnh thuc hi6n c6 gi6 tri tu 50% trcr len tong giri tri tdi san cua C6ng ty v?r cr{c chi

nhrinh cua C6ng ty tinh theo so sach k6 torin tld dutr. c ki6m torin gdn nh6t sc chi ducrc

th6ng qua khi c6 tir 75% trd l€n t6ng s6 phi6u biu c6c c6 d6ng c6 quyAn bidu quy6t c6

mdt trrc tiiip hodc th6ng qua clai didn duoc u1 quy.irl co mat tai DllDClD (trong truong

hq p t6 chric hop truc ti6p) hoac it nhAt 75% t6ng s6 phi6u bdu cna cdc cd dong co quyen

bii'u qLrler chdp rhuun td6i vcri rruong hqp liy j ki€n co dong hang van bant.

Ertu 21. THAM euytN vA rsn rHrlc LAy f KItt{ cO DONG BANG vAN BAN

DE THONG QUA QUYET EINH COA DAI HOI DdNG CO DONG..,., i I \ r i .! / ,i'l hrim quydn v2r thi th[rc ldy y ki6n cd d6ng bdng vdn ban clO th6ng qua quy6t dinh cira

EHDCE duo. c thuc hi6n theo quy dinh sau tlAy:

HDQT co quyin ldy j kiin c6 d6ng bing van ban di thong qua quyir dinh cua DHD( D

bAt cu lLlc ndo n6u x6t thAy cin thiCt vi loi ich cr-ia cdng ty;,. , i ,. ,.i ,iHDQI'phzii chuin bi phiiu lay y kiOn, dg thdo quydt dinh cua DHDCD vd c6c tdi li6u

giai trinh du thao quy6t dinh. Phieu l6y j kiOn kdm theo du thdo quy6t dinh vd tai lit:u

giAi trinh phrii du-o. c gui bang phucrng thuc bdo ddnr ddn duo. c dia chi thucrng tru cua

Limg cri ddng. llQi d6ng qudn tri phai dam bao gui. cdng b6 tii li6u cho cac c0 dorrg

trong mdt thcri gian htTp tj dd xem xdt bi6u quyet vd phai gui it nh6t mudi lam (15) ngny

truoc ngdy htit han nhdn phiCu lAy ! ki6u^,.1 ,: ,,.:Phi6u ldy j ki6n phai co cdc ndi dung chu y€u sau diy:T6n, dia chi tru so chinh, s6 vd ngdy cAp GiAy chimg nhAn dang ky kinh doanh, ncri dingky kinh doanh cua c6ng ty;

t' t ti ' t lLVIUC qtCn lav v Klen:

Hq. t€n. dia .t i ,nuon* tru. qu6c tich. s6 Gidy chtmg min} nhdn din. H6 chi6u hoac

chtrng thuc ca nhdn hqp phrip khdc cua c6 d6ng ld cd nirin: Ldn. dia chi thuong mi. qu6c;t-.

tich, sd quyet dinh thinh ldp hodc s6 ddng kli kinh doanh cua cd d6ng hoic dai di6n thecr

uj'quy0n cua c6 d6ng ld t6 chricl s6 lLrqng c6 phAn cua timg loai va s,) phidu bi6u quldt

cua co oongl.,a !: I r:Vrin de can lay yi kien dc thdng qua quyit dinh:

Phur:ng rin bitiu quy6t bao g6m trtr thdnh, kh6ng t6n thdnh vd khong co 1i kien;.1.'l hryi han phai gui ver cirng ty phiiu lny y kien dd duoc tra loi:

I'Io. t€n. chir ky cira Chu tich HDQT vd nguoi dai di6n thco phdp luat cila c6ng tyt^,.: ,: , t.aPhi€u li1, 1i ki6n dd duuc trd kri phrii o6 chir kj cua c6 ddng ld cii nhan. cia ngucri dai

didn theo u1 quyen hoac ngucri dai di€n theo phdp ludt cua cd ddng l2r 16 chuc. Phi,-iu ldi. t.i I .

1i ki6n gui v€ cong ty phai <tuoc dung trong phong bi drin kin vd kh6ng ai duoc quydn

mo truric khi ki6m phi6u. Cdc phitiu l6y ;i kitln gui vd c6ng ty sau thoi h4n dd xtic dinh

Diiu ld ti cht?c vir hoqt ding Cdng 0) ('i phin K! thuQt Nin ming vd Cing trinh ng;n l.'EC(),u frang l9/47

2t.5.

t4i nQi dung phi6u l6y 1i kien hoac di bi md ttdu khong hqp ldl, ,l

HDQT kidm phi€u v2r l4p bi€n ban ki6m phi6u du6i sg chimg ki6n cira Ban ki6m soiit

hopc cua c6 d6ng kh6ng nim giir chric r'u quan lli c6ng ty. Bien ban kiem phi6u phdi co

cric ndi dung chri y6u sau ddy:;.

T6n, dia chi tr.u so chinh, s6 vd ngdy cdp Gi6y chrmg nhan dAng k:i kinh doanh, noi ddng

kj kinh doanh;; -i L,. ,,.i -.,. i...,

rvluc orcn va cac van oe can lay y Kren oe rnong qua quyer ornn:

S6 c6 d6ng v<ri t6ng s6 phi6u bidu quy6t dd tham gia bi€u quyt5t, trong d6 phan biet s6,.,i ,.,i ; , ,^ , I

phi6u bi6u quy6t hoo td va sd bi6u quy6t kh6ng hqp lQ, kdm theo phg lgc danh srich c6

d6ng tham gia bi0u quytit;-,i a t-^ .,T6ng s6 phi6u trin thiurh, kh6ng tdn thdnh vA kh6ng c6 j, ki6n d6i voi timg v6n d6;

CAc quyCt dinh dd duo. c th6ng qua;

H9, t6n, chir kli ci.ra Chri tich HDQT, nguoi d4i diQn theo ph6p lu{t cria c6ng ty vi cria, ..; ..1

nguol gran sat Krem pnleu.

C6c thdnh vi6n HDQT vd nguoi gi6m s6t ki6m phi6u phai li6n dcri chiu trrich nhi6m vd

tini trung Lhuc. chinh xdc cua bidn ban ki6m phi6u: lien doi chiu trdch nhi6m ve cac thidt,;-.

hai phdt sinh tu ciic quy€t dlnh duqc th6ng qua do ki6m phiOu kh6ng tmng thuc, kh6ng

chfnh xric;.l ,.:Bien ban ki6m phi6u phai ilu-o. c c6ng b6 tr0n website cta C6ng ty trong thoi han hai

muoi tu (24) gio vd gui dt5n c6c c6 d6ng trong vdng muoi ldm (15) ngay. kd tu ngiy k6t,r , r.i ,.irnuc Klem r)nleu:

Phi6u ldy j ki6n dd du-o. c tri loi, bi€n bdn ki6m phi€u, todn vdn nghi quy6t dd clugc th6ng

qua vd tai li6u c6 li6n quan grii kdm theo phi6u l6y 1i kitin dCu phai duo. c lrru git t4i trp

so chinh cua c6ng ty;^ i -., - , ,.,,, ,i ,r.i i-.Quy6t dlnh duoc thong qua theo hinh thuc ldy y ki€n c6 ddng bdng vdn ban phdi duoc

sti c6 d6ng dai diQn it rhfu7s% t6ng stl c6 phdn c6 quydn bi6u quy6t ch6p thudn vd c6

giri tri nhu quy6t dinh <lugc th6ng qua tai cuQc hop D4i hQi d6ng c6 d6ng;

a)

b)

d)

0

21.6.

21.7.

21.8.

Dri.U22.Br0N BAN Hep DAr HQr DONG co DONGNgucri chu tri DHDCE chiu trach nhi€m to chuc luu trf c6c bi0n ban DHDCD. Bi6n ban^ , .. -\ : ,^D4i hQi dong c6 dong phdi du. c c6ng b6 tr6n website cua C6ng ty trong thoi han hai

muoi b6n (24) gio vd gui cho tlit cd ciic c6 d6ng trong thoi han muoi ldm (15) ngdy kd tu. ^

., ^, ,l jl

ngdy D4i hQi d6ng c6 d6ng kdt thic. Bi€n ban DHDCD duo. c coi ld bdng chirng xdc thuc

vd nhtng c6ng viQc di duo.c ti6n hdnh tai DHDCD tru khi cti j ki6n phdn A6l ve n6i

dung bi6n b6n ducrc dua ra theo dring thri tuc quy dinh trong vong muoi ngdy kd tu khi

gui bi6n ban. Bi6n ban phdi du-o. c l{p biing d6ng Vi€t, c6 chir k:i xric nhdn- cua Chir tqa

dai hQi vd Thu ky. vir duo. c Lip theo quy din} cua Ludt Doanh nghiQp va tai Di6u 16 ndy.

Cric bdn ghi chdp. bidn bdn. s6 chn ky cua cdc c6 tt6ng du hop vd van ban uy quydn

tham du phai duo. c luu giir t4i tr.u so chinh cua C6ng ty.

ErEU 23. vtu cAu nOv BO euyEr DINH coA DAr HeI DdNG cO DONGTrong th<ri han chin muoi ngdy, kd ti-r ngdy nhan du-o, c bi6n bdn hgp DHDCD ho4c bi6n,,,L.ibin k€t qua kidm phi6u lAy f ki6n DHDCD, c6 d6ng, thdnh vi6n HDQT, Tdng Gidm

d6c. Ban ki€m soiit c6 quy6n 1du cdu Tod dn ho4c Trong tai xem xdt. huy bo quyet dinh

Dit;u I4 ro chuc vd hoqt dQng Cdng ry Cd phdn Ki thuc)t Nin mi'ng vi) (onE trinh ngdm FEC1N Trang 2Oi 47

23.t.

23.2

23.3.

cua DHECD trong cdc trudng hqp sau day:

Trinh tu vd tht tuc trieu tap hop DF{DCE kh6ng thuc hi6n dLng theo quy dinh cua l.uAt. \ h.i r^

^nay va tJreu le cong lyiTrinh tu, thu tuc ra quy6t dinh vri noi dung quy6t dlnh vi pham ph6p luqt hoic Dieu l0

cdng ty., i_,.,Truong hqp quyet dinh cua D4i hQi d6ng c6 ddng bi hu! b6 theo quy€t dinh cta To?r rin

hoic I'rong tai. ngucri tridu tdp cuoc hop Dai hqi ddng c6 dong bi huy ho co thd xcm xet

t6 chuc lai Dai hQi d6ng c6 d6ng trong vdng 30 (ba muoi) ngay kd tu ngdy Quy6t dinh

cira Tda iin hodc Trong tdi c6 hi6u luc phtp ludt theo trinh tu, thu tuc quy dinh tai l,uAt

lJoann ngnlep va Ulr'U le nay-

CHUCJNG VIIHOI DdNG QUAN TRI

Dttu24.THANH IHANvANHTpM r.t cUATHANH vIEN Her DoNG euriN TRIî ,

24.1 . Sd lugng thdnh vi8n HDQT it nhat ld ndm (05) ngudi vd nhiOu nhAt ld mucri mQt ( 1 I )

ngudi. NhiQm kj' cna HDQT ld ndm (05) ndm. NhiQm k! cira thdnh vi€n HDQT kh6ng

qu6 ndm (05) nam; thinh vi6n HDQT c6 th6 duo. c bAu lai voi s6 nhiOm kj' kh6ng han, ; -,i l ., . ,

che. T6ng s6 thanh vidn HDQT tl6c Lip kh6ng diOu hdnh phdi chi6m it nh6t m6t phAn ba

t6ng s6 thdnh vi6n HDQT. 56 luqng t6i thi6u thanh vi6n H6i ddng qurin tri kh6ng diiuhnnh/dQc lpp duqc xric dinh theo phuong thuc ldm trdn xu6ng.

24.2. Thinh vi6n cua H6i d6ng qudn tri do c6c c6 cl6ng sdng lap d€ cu thco ty le so hriu c6t\phdn cua trmg c6 d6ng sring ldp. Cdc c6 d6ng sring lap duoc quyin gQp ty le so hriu c6

phdn vdo voi nhau de bo phi6u dd cu cdc thanh vien H6i d6ng quan tri.

.a+. ). Cric cdi d6ng n6m gift c6 phAn co quydn bidu quy6t trong thoi hqn li6n tqc it nh6t sau,\î.

(06) thang co quy€n gQp sd quy6n bi6u quy6t cua timg ngu<ri l4i voi nhau tl6 d€ cu cric

img vi6n H6i d6ng quan tri. C6 il6ng hodc nh6m "6

d6ng trirn giir tir 5% rt6n duoi l0%r ; ^ , \ : ,.: '

t6ng so co phin co quydn bi6u quy6t duoc dd cir mQt (01) rlmg vi6n; tir l0% dOn dutri

30o'o du<vc dd cu t6i da hai (021 r-mg vi6nl tu 309o din ducri 400 o duoc d6 cu toi da ba.^ . ,^^, -l(03) rmg vi€n; tu 40% cl6n duoi 50% duoc dC cu tdi da b6n (04) rlng vi6n; tir 50% dcn

ducr. 60%o iluo. c dd cu t6i ila nem (05) img vi€n; tu 60% d6n duoi 70% du-o. c dd ct t6i da

sd,u (06) ring vi6n tn 70o/o d6n 80% clu-or il6 cri t6i da bay (07) ung vi6n; vd tu 80% ddn

duoi 90% duqc de cu 6i da trim (08) fng vi6n.

Truong hgp so luong cdc tmg vi0n tlDQ'l'th6ng qua dd cu vd img cLr vdn kh6ng du sd

lumg cAn thi6t. HDQT duong nhi6m c6 thd d6 cu them fng cu vidn hoAc to chuc dd cu,;,

theo m6t c<r ch6 do c6ng ty quy <tinh. Ccv ch6 dC cu hay c6ch thric HDQ'I ducmg nhi6m

dd cu ung cu vi6n HDQT phdi du-o.,c c6ng b6 rd rdng vd phai duqc DHDCD th6ng qua,.i r . r 1irruclc Knl Ilen nann (le clr-

Thdnh vi6n HDQT s€ kh6ng cdn tu c6ch thdnh vi6n FIEQ'f trong ciic trudng hgp sau:

Thdnh vi0n <16 kh6ng drh tu c6ch lam thanh vi0n HDQT theo quy dinh crha Lurit Doanh

nghiOp hodc bi ludt ph6p cAm kh6ng dugc ldm thdnh viOn HDQT;Tbdnh vi6n 116 gui tton bdng vdn ban xin tu chuc ddn tru so chinh cira C6ng ty;

thdnh vi6n do bi r6i loan tdm thin vd thirnh vien khdc cua FIDQ'f c6 niLmg bang chLrng

chuyOn m6n chfmg t6 nguoi d6 kh6ng cdn ndng luc hdnh vi;

24.4.

1,1 <

a)

b)

c)

DiAu lA ttj ch*c vd hoqt dOng C6ng ty C6 phdn Ki thuQt Nin m6ng vd Ct)ng trinh ngin FECON Trung 21147

d) Thdnh vi6n tl6 vdng m4t kh6ng tham du ciic cu6c hop cua HDQT li6n tpc trong vdng siiu

th6ng, vd trong thoi gian ndy HDQT kh6ng cho phdp thdnh vi6n cl6 vdng mat vir dd phdn

quyet rdng chuc lu cua nguoi ndy bi bo tr6ng:

Thdnh vi€n tl6 bi crich chric thanh vi6n HDQT theo quy6t tlinh cria DHDCD.

HQi d6ng quan tri c6 *re UO nhiQm nguoi khiic tam thoi ldm thdnh vi6n H6i d6ng qurin

tri tl6 thay tht! ch6 tr6ng phdt sinh vd thanh vi6n moi ndy phAi dugc ch6p thudn t4i D4i,^.,i i,^ .AhQi d6ng c6 dong ngay ti€p sau d6. Sau khi duoc E4i hQi d6ng c6 d6ng chAp thu4n, viQc

b6 nhiCm thdnh vi6n m6i d6 ducr. c coi ld c6 hiQu lUc vdo ngdy dugc HQi tlong qudn tri bd

nlrigm. Nhiim k! cua thdr*r vi6n H6i d6ng qu.rn tri moi duo. c tinh tu ngay viQc bd nhiem

c6 hi6u tuc cti5n ngdy k6t thfc nhi€m kj, cna H6i d6ng qudn t4. Trong trucng hqp thanh

vi6n moi kh6ng dugc Eai hQi d6ng c6 dOng ch6p thufn, mgi quy5t dinh cua HQi d6ng-^ , .,..,.i

quan tri cho ddn trudc thoi didm di6n ra Dai h6i tl6ng cd d6ng c6 sy tham gia bi6u quy6t

cira thdnh vi€n HQi d6ng quan tri thay th6 v5n duqc coi Id c6 hidu lgc.,,.^ , i ,Vr€c bo nhiOm cac th?mh vien HDQT phdi tlugc th6ng brio theo c6c quy dinh cria phrip

ludt v0 chimg khodn vd thi trudng chimg khorln.';Thanh vien HDQT kh6ng nhdt thi6t phai ld ngudi ndm gift c6 phin cira C6ng ty.

e)

24.6.

24.7.

24.8.

DIEU 25. QUYDN H4.N VA NHIEM VU COA HQI DONG QUAN TRI:25.1. Ho4t dQng kinh doanh vd c6c c6ng viQc ctia C6ng ty phAi chiu su quAn lf hodc chi dao

thuc hien cna HDQT. HDQT la co quan c6 diy du quydn han de thuc hien tirt cd cric). ^quydn nhdn danh C6ng ty tru nhtng thdm quyOn thuQc vC DHDCD. C6 d6ng ld thanh

vi6n H6i ddng quAn tri, thanh vien Ban ki6m sorit, T6ng Girh d6c, Ph6 T6ng Girirn d6c,..^ .

vd Ke to6n truong cira c6ng ty phai cam k6t ndm gift 100% s6 c6 phi6u do minh sd hiru

trong thoi gian 6 th6ng k€ nr ngdy ni6m y6t vd 50% s6 c6 phi6u ndy trong thoi gian 6

thang ti0p theo.

25.2. HEQT c6 tr6ch nhiQm girtu sat T6ng Gidm d6c didu h2urh vd cric crin bQ qudn lj.^ \ . ,.( ..,^25.3. Quydn vd nghia vu cia HDQT do ludt phdp. di€u l€. cdc quy chd nQi b6 cua (-ong ty vd

quy6t dinh cira EHDCE quy dinh. Cu th6, ffOQf c6 nhnng quy6n han vd nhi€m w sau:

a)

b)

c)

d)

Quy6t dinh kt5 hoach ph6t tri6n sdn xuit kinh doanh vd ngdn s6ch hdng ndm;

X6c dinh c6c mpc ti6u hoat d6ng tr6n co sd ciic muc tiCu chi6n luoc dugc

th6ng qua;

0q)

h)

DHDCD O86 nhi6m vd bei nhi6m cric cz{Ln bQ quan lj c6ng ty theo d6 nghi cria T6ng Girim d6c di6u

. L., , ,hdnh v?r quyet dinh muc luong cua ho:

Quy6t ilinh co c6u t6 chfc cua C6ng ty;; , ,,'; .

GiAi quyet cdc khi6u nai cta C6ng ty it6i voi crim b0 quan ly cfing nhu quydt clinh lUa

chon tlai di6n cria C6ng ty dC giai quytit cAc v6n dA li6n quan toi c6c thir tlrc phrip lj,i

cnong lar can Do qum ly oo:^l ;, , , ; ,.i . -:l ! I ,.iDd xuAt cdc loai c6 phidu c6 thd phrit h?urh va t6ng s6 cd phi6u phiit hd,nh theo nmg loai:^l ; .^ ' , '. | , '.a .' r.: .i.-'.Dd xurit vi6c phrit hirnh trdi phidu. trdi phi6u chuy6n d6i thanh c6 phieu vd cdrc chring

quyAn cho ph6p ngucri sd hiru mua c6 phi6u theo muc giri dinh truoc;

Quyet dinh giri chdo bdn hALi phiCu, c6 phi6u vh c6c chimg khorin chuy6n d6i trong

truong hgp duo. c Dai hQi d6ng c6 d6ng uj, quyAn;^; ,.^ .i r.^Bo nhiQm, mien nhi€m, cdch chric T6ng Gi6m d6c <liOu hanh hay cdn b0 quZtn ly hoac

Diiu td ftj chtc vd hoar dQng C6ng ty Cti phtin Kj rhuQt Nin m<ing vd Cong tinh ngdn FECON Trang 22141

i)k)

l)

nguoi dai di6n cira C6ng ty khi HDQT cho rang d6 ld vi lqi ich t6i cao cua C6ng ty. Vi0c

bai nhiQm n6i tr6n kh6ng dugc triii voi ciic quyen theo hqp ddng cua nhirng nguoi bi bai

nhi0m (ndu c6);

Dd xu6t mric c6 tuc hang nim v2i x6c dinh mftc cd tuc t4m thcvi; t6 chric viQc chi tra c6 tuc;^l i .^ , ; , , -De xudt vr6c tar co cau lar hoac giai th6 Cdng ty.

86o ciio Eai hQi ddng c6 d6ng vi0c HQi d6ng quan tri b6 nhi€m Gitim tt6c (T6ng Gi6m-l -.: , . ,(loc I dleu nann-

Nhirng vdn d6 sau diy phdi du<r. c HEQI- ph6 chuAn:

Thdnh l{p chi nhdLnh ho4c ciic vdn phdng dai di6n cta C6ng ty,

Thdnh l{p ciic c6ng ty con cua C6ng ty;'frong pham vi quy dinh tai Di6u 108.2 cua Ludt Doanh nghiOp v?r tru trucrng h(p quy

dinh t?i DiAu 120.3 Lurit Doanh nghidp phdi do Dai hQi d6ng c6 d6ng phd chudn. HDQT

ruy Ltmg thui didm qulit dini viec thuc hien. sua dfri rd huy bo ciic hqp d6ng lon cua

C6ng ty (bao gdm cdc hgp ddng mua, brin, srip nh{p, thAu t6m cdng ty vd li0n doanh):

Chi dlnh vd b6i nhi6m nhirng nguoi du. c C6ng ty u;i nhi6m ld dai diQn thucrng mai viLudt su cua C6ng ty;

Vi6c vay no vd vi6c thUc hi€n c6c khoan th6 chAp, brio tlim, bdo l6nh vd b6i thuong cua

C6ng ty:

C6c khorin dAu tu vuot quri 10% gid tri kd hoach vd ngdn sach kinh doanh hdng nim;

Vi6c mua hodc bdn cd phan cua nhfing c6ng ty khric duoc thdnh lA-p d Vi6t Nam hay

nu6c ngodi.

Vi6c dinh giri cric tdi san g6p vdo C6ng ty khong phrii bing tidn li0n quan d6n vi6c phrit

hinh c6 phi6u ho[c trrii phi6u cua C6ng ty. bao g6m viing, quydn su dr,rng ct6t. quydn so

huu rri tue. c0ng nghd r d bi qul it c6ng nghe:

Vi6c cdng ty mua hoac thu hoi khong quii l00o mrii loai co phdn:

Cric v6n dA kinh doanh hodc giao dich ma Hqi d6ng quy6t dlnh can phdi c6 sg ch6p

thuAn trong pham vi quydn han vi trdch nhi6m cua minh;^ ;.., ,Quy€t din-h muc giii mua hoac thu h6i c6 phdn cua C6ng t1.

HDQT phai brio cdo DHDCD vd ho4t dQng cua minh. cu the le vd viec gifun sdt cua,,^^- ,1. ,.-i r: 'HDQT doi voi T6ng Girlrn iloc di6u hdnh vd nhirng c6n b6 quan lli khric trong ndm tdi

chinh. Trudng hqp HDQT kh6ng trinh b6o c6o cho DHDCD, b6o c6o tai chinh hang

nim cua C6ng ty sE bi coi ld kh6ng c6 gi6 trj vd chua dugc HDQT thdng qua.. ^.; ,^Tru khi luat phdp va DiSu lQ quy dinh khdc, HDQT c6 th6 u! quydn cho nhdn vi6n cdp

duni vd cric can M quiin lli dai diQn xn lj c6ng vi6c thay m5t cho C6ng ty.

fhdnh vidn HDQT 1kh6ng tinh ciic dai di€n ducvc uy quyrln thay the) duoc ni6n thu lao

cho c6ng viQc cua minh duoi tu cach l?r thirnh vien I{DQT. Tong mrlc thir lao cho I{DQT

sE do EIIDCD quytlt dfnh. Khoan thi lao ndy sE dugc chia cho cdc thdurh vi6n IIDQT

theo thori thu6n trong HDQT hoac chia d€u trong truong hqp kh6ng thori thudn duqc.

T6ng s6 tiOn tra thir lao cho c6c thinh vi6n HDQT vd s6 ti€n thi lao cho timg thdnh vi6n

phrii dugc ghi chi ti6t trong brio c6o thuong ni6n cia C6ng ty.

Thtuh vi0n HDQT n6m git chuc vu diAu hanh (bao g6m cd chric vu Chn tich hodc Ph6

Chn t!ch), holc thd,nh vi6n HDQT l?un vi6c tai cdc ti6u ban ciia HDQT, hodc thuc hi6n

nhirng c6ng viQc khiic mir theo quan didm cua HDQT ld nim ngodi pham vi nhi6m w

0

n)

r)

i)

k)

25.5.

l).+.a)

b)

c)

25.6.

25.7.

25.8.

25.9.

Diiu tA kj ckic vd hoat d6ng COng ty Cti phdn Ki thuQt Nin n6ng vii C,tng trinh ngim FECUN Trcng 23147

th6ng thudng cira m6t thdnh vi6n HEQT, c6 th6 dugc trA th6m tidn thu lao duoi d4ng

m6t khoAn tidn c6ng tron g6i theo trmg l6n, lu<mg, hoa h6ng, phdn tram lqi nhuan, hoac

duoi hinh thtrc khdc theo quy6t dinh cua HDQT.

25.10. Thdnh vi6n HDQT c6 quydn duo. c thanh toan tAt cd c6c chi phi tli lai, dn, o vd cdc khoan

chi phi hqp ly khric md hq da phrii chi trA khi thgc hiQn trrich nhiQm thanh vi0n HDQT

cia minh, bao g6m cri c6c chi phi phrit sinh trong vi€c t<ri tham du cac cu6c hop cria

HDQT. hodc ciic ti6u ban cria HDQT hodc DHDCD.

Drtu 26. cHU rlcH, pH6 cnt rlcn Her DONG euAN TRI26.1. DFIDCD ho& HDQT phdi lua chgn trong s6 ciic thanh vidn HDQT d€ bAu ra mdt Chu

tich vd m6t s6 phO Cht tich. Tru khi DHDCD quy6t t{nh khdc, Chri tich HDQT sc, , -;khong kiem chuc Tong Gi6m d6c di6u hanh cria C6ng ty. Chu tich HDQT ki6m nhiQm

chuc Tong Cidrn d6c diAu hnnh phdi duoc ph€ chuan himg nam tai DHDCD thuong

ni6n.

26.2. Chu tich HDQI'c6 tr6ch nhiem triQu t4p vd chu to4 DHDCD vd c6c cu6c hop cua

HDQ l. ddng thci co nhDng quyAn vd trrich nJri6m khdc quy dinh tai Di6u li n?r1 va Luiit

Doanh nghi6p. Ph6 Chu tich co cdc quyin vir nghia vu nhu Chu tich trong trudng hgp

tlu<y. c Chrl tich u1i quyen nhtmg chi trong truong hqp Chn tich tld th6ng b6o cho HDQT

rdng minh ving mdt hoac phai v6ng mqt vi nhtng lli do b6t kha khring ho[c m6t khd

ndng thgc hi6n nhiQm vu c[n minh. Trong tnrdng hqp nOu trdn Chu tich kh6ng chi dlnh

Ph6 Chu tich hdnh tl6ng nhu vdy, cdc thdnh vi6n cdn lai cira HEQT sE chi dinh Ph6 Chn

tich. Trudng hqp ci Chir tich vd Ph6 Chu tich tam thoi khong thd thuc hien nhigm vu

cua hg vi lj do ndo d6, HDQT c6 th6 b6 nhiQm mQt nguoi khiic trong sO hq Ad thgc hiQn

nhi€m vu cua Chu tich theo nguydn t6c da s6 quri brin.

26.3. Chu tich HDQT phai c6 tnich nhiQm ddm bdo viQc HDQT gui b6o c6o tai chinh hang

ndm, brio ciio ho4t dQng cria cong ty, bao cdo kidm torin vd b6o c6o ki6m tra cira HDQT

cho c6c c6 d6ng tai EHDCD;26.4. Trucrng hqp cd Chu tich vd cac Ph6 Chu tich I-IDQT tu chuc hoac b! bai mi6n. IIDQI-

phdi bAu ngu<ri thay th6 trong thdi han mudi ngdy.

DIt,U 28. CAc CUQC HQP ci,IA HQI DoNc QUAN TRI28.1. Truong hqp HDQT bAu Chir tich thi cu6c hop dAu ti€n cira nhiQm kj' HDQT dd bAu Chu

tich va ra cdc quy6t dinh khac thuoc thdm qulen phzii duoc ti6n h?urh trong thoi han ba1

ng?ry lirm vigc, ke tu ngdy k6t thfc bdu cu HDQT nhiQm kj,clir. CuQc hop ndy do thdnh

vi€n c6 s6 phi.lu biu cao nhit rridu tqp. Truong hqp co nlidu hcnr m6t thanlr vien co so

phi6u bAu cao nh6t vd ngang nhau thi c6c thanh vi6n dd biu theo nguydn dc da s6 mdt. i, .^

nguoi trong sd ho tri6u tip hgp HDQT.

28.2. Ciic cugc hop thudng kj.. Chu tich HDQT phai triqu tAp c6c cu6c hqp HEQ'I', lap

chuong trinh nghi sg, thoi gian vi tlia didm hgp it nh6t 05 (nam) ngdy tru6c ngdy hqp dfr

ki6n. Chu tich c6 th6 triQu tap hqp b6t kj khi ndo th6y cAn thi5t, nhrmg it nh6t ld m5i quli

phdi hqp mOt lAn.

28.3. C6c ou6c hop b6t thudng. Chti tich ph;ii tri6u t{p hqp HDQ'[. kh6ng dusc tri hodn ndu

kh6ng c6 l1f do chinh tftiLng, khi mQt trong s6 c6c d6i tuong du6i d6.y dC nghi bang van

ba,n trinh bdy muc clich cu6c hop vd c6c vAn cl6 cAn ban:

Diiu l€ t6 chti'c vit hoqt .l|ng Cong ty Cit phin Ki thuQt Nin mong rd Cdng trinh ngdn FECON Trang 24141

Tong Gidm d6c dieu hdnh hoac it nhAt nam can bo quan ly:

Hai thanh vi6n HDQT;

Chn tich HEQT;^ i , . , .;ua so thanh vlen IJan Rrem soal.

Cdc cudc hqp HDQ l- n6u tai Khoan 28.3 dieu n?ry phai duoc tien h2u-rh trong thdi han

muci lam ngal'sau khi c6 dti: xudt hop. Trucrng hc.rp ( hu tich HDQT khong chAp nhan

triQu t{p hop theo d6 nghi thi Chi tich phdi chiu trrich nhi6m l0 nh}ng thiet hai xa1 ra

d6i voi c6ng ty; nhirng nguoi dA nghi td chuc cuQc hgp duoc dd cpp d6n o Khoan 3 di€u

28 c6 th6 tu minh trieu tAp hop HDQ'I'.

Truong hqp c6 y6u cAu cua ki6m todn vi6n doc lAp. Chu tich IIDQT phdi triQu t4p hQp

HEQT d6 ban ve brio c6o kidm torin vd tinh hinh C6ng ty.

Dia di0m hop: Cac cuQc hop IIDQT sE du<vc ti6n hdnh o dia chi d5 dang kli cfa C6ng ty

hodc nht?ng dia chi khric cJ Viet Nam ho[c d nuoc ngodi theo quy6t Olnh cua ChLi tich

HDQT v?r duoc su nhAt tri cua HDQT.

Th6ng brlo vd chucrng trinh hop: Th6ng b6o hgp HEQ'| phdi dugc grli truoc cho ciic.^ ''..^_, . ;

thirnh viin HDQT it nhdt nam ngdy truoc khi td ohfc hop, ciic thanh vi6n H6i d6ng c6

ttr.j tir ctr6i th6ng brio mdi hgp bang van ban vd vi6c tu chiii ndy c6 th6 c6 higu lqc h6i t6." ^ 'lth6ng brio hop Hoi dong phai duoc ldm bdng vdn bdn ti6ng Vi€t vd phdi th6ng bdo diy

dir chucmg trinh, thdi gian, dia didm hop. kem theo nhirng tdi ti6u cAn thiilt v€ nhirng v6n

dd s€ du-o. o bdn bac vd bidu quyet tai cudc hop I{Qi d6ng vZr cdc phiilu bdu r:ho nhflng

th2rnh vi6n HQi ddng kh6ng thi du hop. Thdng bao mtri hop duoc gui bang buu di6n,

fax. thu di6n tii hoic phucmg ti6n khric, nhmg phrii btio tldm d€n dugc dia chi cua ttrng

thinh vien HDQT duoc ddng ki tai c6ng ty.

28.8. 56 thdnh vi6n tham du t6i thi6u: Ciic cuQc hop cua HDQT chr duoc ti6n h2mh va th6ng, l, -.,,,qua cdc quyet dinh khi co it nhdt ba phdn tu so thinh vien HDQT co mat truc tidp hoac

qua ngucri dai di6n thay th6.

28.8a. Trudng hoo kh6ng dn s6 thdnh vi6n du hop theo quy dinh, cu6c hgp phrii duoc tri6u tAp l4i

trong thoi hqn mu<ri ldm ( I 5) ngdy k6 tu ngdy dg dinh hQp lan thft nh6t. CuQc hqp tri€u t4p

lai duoc ti6n hanh n€u co hon mQL nua (1/2t s6 thinh r i€n H6i d6ng quan rri du hop:

a)

b)

c)

d)

28.4.

b)

28.5.

28.6.

28.7.

28.9.

a)

Bi6u quy6t.

Tru quy clinh tqi Khotur 28.9 b) duoi ddy. m5i thdnh vidn HDQ'f hoic nguoi duoc uyLi

quy€n truc tidp co mdt voi tu c6ch c6 nhdn tai cu6c hop HEQI se c6 m6t phi6u bi6u

quyet;

Thdnh vi6n HDQI kh6ng <luo. c bi6u qryi5t ue c6c hcro tl6ng, c6c giao dich hoac dd xu6t

md thdnh vi6n d6 hoic nguoi li0n quan toi thiurh vi€n d6 c6 loi ich vd loi ich d6 mdu, '| i

thu.in hoac co the mau thuan i cri loi ich cira C6ng ty. MQt thdnh viOn H6i d6ng s€ kh6ng

duo. c tinh vdo s6 lucrng dai bi€u t6i thi0u cin thi6t cti mdt d€ c6 the t6 chfc m6t cu6c hoptt^^T i r - ,( r. !HDQT v6 nhing quy6t dinh md thdnh vi6n d6 kh6ng c6 quyOn bi€u quy€t;

Theo quy dinh tai Khoan 28.9 d.1 duoi ddy. k:hi c6 v6n dd phdt sinh trong m6t cu6c hop cua

HDQT li6n quan d6n mfc d0 lgi ich crha thdnh vi0n HDQT hoac li6n quan d6n quyAn biiiu

quyet m6t thanh vidn md nhirng vAn dO tl6 kh6ng clu<r. c giai quydt bdng su tu nguyOn tri boi ,.: i ,quydn bi6u quy6t cua th?uh vien HDQT d6, nhirng van de phet sinh d6 sO du-o. c chuy6n tni

cht toa cu6c hqp vd phAn quy6t "ua

chu toa lidn quan <l6n tiit cri cric thanh vi6n IIDQT

Diiu lA ti ch c vd hout ding C6ng ty C<i phdn Kj thuQt Nin nting t,d C6ng tinh ngdn FECON 'l'rang 2547

khric sC c6 gi6 tri ld quy6t tlfuh cu6i cung, tru truong hqp tinh chit ho4c pham vi loi ich cua

thanh vi6n FDQT li6n quan chua tluoc c6ng b6 mQt crich thich ctrlng;

d) Thanh vi€n HEQT hucrng lqi tu mQt hqp d6ng duo.c quy dinh tai Khoan 34.4 (i),vit^.;Khoan 34.4 iii.;, Eidu 34 cta Di6u lQ ndy sE dugc coi ld c6 lqi ich dang kd trong hqp

oona oo.

28. 10. CO,r-g t<nai lcvi ich: Thdnh vidn HDQT tr.uc riep hoac gian tidp duoc hu<rng lqi tu m6t hop

ddng hoic giao dich dd duoc kli k€t hodc dang du ki6n k1i k6t vcri C6ng ty vd bi6t l2r

minh c6 loi ich trong clo, sE phdi cong khai ban chdt, nQi dung cua quydn loi d6 trong

cuQc hgp md HDQT lAn diu ti6n xem xdt v6n dA ki kitt hqp d6ng hodc giao dich nay.

Hoqc th?mh vi6n n?ry c6 thi5 c6ng khai didu d6 tai cu$c hgp ddu tidn cua HDQT tluo. c td

chuc sau khi thd,nh vi6n ndy bi6t ang minh c6 loi ich ho4c sE c6 lqi ich trong giao dich

ho{c hqp ddng li0n quan.^.i i - i ,,^ i .. , ,l

28.I I . Bieu quydt da s6: HDQT thdng qua cdc nghi quyet vd ra quydt dlnh bang crich tuAn theo

1i kitln trin thanh cua da s6 ttranh vi€n HDQT c6 met (trdn 50%). Truong hqp so phi0u

t6n thanh vd phan tt6i ngang bang nhau. k1 phi6u cua Chu tich sd ld la phitiu quy6t dinh.

28.12. Hop tr6n diQn tho4i ho{c c6c hinh thuc khric: Cu6c hop cia HDQT co thd t6 chuc theo

hinh thuc nghi sy gita cric thanh vi6n cta HDQT khi tAt "e

hoac mot sd thdnh vi6n dang

d nhiing <lia cli6m kh6c nhau v<vi didu kiQn la m5i thanh vi6n tham gia hop ddu c6 th6:

a) Nghe trmg thanh viOn HDQT kh6c cung tham gia phrit bi6u trong cu6c hop:

b) N6u mu6n, nguoi d6 c6 th6 phrit bi6u v6i t6t cA c6c thdnh vi6n tham dg khric mQt c6ch

d6ng thoi. Vidc trao d6i gita c6c tha"nh vi6n c6 thd thuc hi€n m6t cach truc ti6p qua diQn

thoai hodc bang phu<ng tiQn li6n l4c th6ng tin kh6c (kd cd viQc su dung cric phuong ti6n

ndy di6n ra vdo thdi tliiim th6ng qua Didu l0 ndy ho4c |d k6t hqp tAt cd nhimg phuong

thirc ndy. Theo Diiiu lQ ndy, thanh vi6n HDQT tham gia cuQc hgp nhu vdy dugc coi ld

"c6 mdt" tai cu6c hop d6. Dia di6m cuQc hop du. c t6 chric theo quy dlnh ndy ld dia di6m

m?r nh6m th?urh vidn HDQT ddng nhAt ujp hgp lai. hoac n6u kh6ng c6 mQt nh6m nhu

vay, ld <lia tli6m md Chir toa cuQc hqp hi€n diQn. C6c quy6t dinh duo. c th6ng qua trong

m6t cu6c hop qua di6n tho4i du-o. c t6 chuc vd tidn hinh m6t cAch hqp thuc s6 c6 hiqu luc

ngay khi k6t thirc cuQc hgp nhmg phai duqc khang dlnh bang cac chir k1i trong bien ban

cua tat cd thzulh vrdn HDQT tham du cu6c hop ndy.

28. 13. Nghi quy6t bing vdn bdn:

Ngh! quy6t theo hinh thftc l6y 1; kiCn bang vdn ban du-o. c th6ng qua tren co sd f ki6n trin

thdnh cira da sti thdnh vi6n H6i d6ng quan tri c6 quydn bi6u quytit. Nghi quyilt loai nay

c6 hiQu lgc vd gi6 tri nhu nghi quy6t duoc cdc thiur.li vi6n HDQT th6ng qua t4i mQt cuQc

hgp du-o. c triQu trip vd t6 chuc theo th6ng l€. Nghi quyi5t c6 th6 du<r. c th6ng qua bing crich

sir dung nhidu bdn sao cta cing mQt van ban n6u m5i ban sao d6 c6 it nhAt mQt chir kj,

c[ra thdnh vi6n.

28.14. Bi6n ban hgp HDQT: Chu tich HDQT c6 tr6ch nhi6m chuydn bi6n ban hgp HDQT cho

c6c thdnh vi6n vd nhirng bidn ban cl6 sE phai ttuo. c xem nhu nhnng bing chtmg xiic thlrc

vd c6ng vi0c d6 du. c ti6n hanh trong c6c cu6c hqp d6 tru kni c6 f kiiin phan a6i ve nQl

dung bi6n ban trong thoi han mucri ngdy kd tn khi chuyi5n di. BiOn ban hop HDQT du-oc

lap bang tiCng ViCt vd phai c6 chir kyi cua tit cii cdc thdnh vi6n HDQT tham dq cu6c hop

hodc Bi6n ban du-o. c l4p thanh nhidu ban vi m5i bi6n ban co chir k! cua it nhit mQt (01)

Diiu l€ td chtic vd hoqt dOng C6ng ty Cii phtin Ki thuQt Nin mong vd Cing rrinh ngan FECON Trang 26147

thdnh vi€n H6i d6ng quan tri tham gia cu6c hop

28.15. C6c ti6u ban cua HDQT: [{DQT c6 th6 thanh lap vd uj,quydn hdnh ddng cho ciic ti6u

ban truc thu6c. Thdnh vi6n cua ti6u ban c6 th0 g6m m6t hoac nhi6u thdnh vi6n cria

FIDQT vd mot hoac nhi6u thanh vi6n bin ngoai thet-r qu16r dinh cua HDQ l. frong qud..

tdnh thuc hidn quydn han du<rc ui thAc, c6c ti€u ban phai tudn thu c6c quy dinh md

IIDQT dd ra. Cric quy dinh n?ry c6 th6 didu chinh hoac cho phdp k6t nap them nhtrng

nguoi kh6ng phdi ld thdnh vi6n HDQT vdo cdc tieu ban nOu tr6n vd cho phdp nguoi d6, L.i ' i ,dugc quy6n bi6u quy6t v6i tu c6ch thdnlr vi6n cua ti6u ban nhung (a) phdi dam brio s6

luqng thanh vi6n b0n ngodi it hon m6t nua t6ng s6 thanh vi6n cua tiriu ban vd (b1 nghi!,,

quydt cua cac tieu ban chr c6 hi6u luc khi c6 da s6 thdnh vi6n tham du vd bi6u quy€t tai

phi6n hop cua ti6u ban ld thdnh vi6n HDQT.

28.16. Ci6 tri phrip l1i cua hanh dQng. Cric hanh dQng thuc thi quydt dinh cua HDQI'. hoac cua

ti6u ban truc thu6c HDQT, holc oua nguoi c6 tLr cdrch thdnh vi€n tidu ban IIDQT s6

duoc coi ld co gia tri phep lli' k6 ca trong trong trucrng hqp vi€c bdu. chi dinh th?rnlr vi6n

cria ti6u ban hoic HDQT c6 thtl c6 sai s6t.

CHUONGVIIIrONG GIAM DOc, cAN Be euAN L* KHAc vA rHU'Kf cONc rv

EIEU 29. TO CHUC BQ MAY QUAN LVC6ng ty sE ban hdnh mot hcl th6ng quzin lj m2r theo d6 b6 miiy qutin ly s0 chju trrich

.:nhiim vir nam duoi su l6nh dao cin HDQT. C6ng ty c6 mdt T6ng Gi6rn d6c di0u hdnh

vA m6t s6 Ph6 't6ng (]i6m d6c di0u hanh vd m6t K€ to6ir trucmg do HDQT b6 nhiQm..Fl

': ..1't6ng Gidm doc didu hanh vd cric Ph6 Tdng Gidm d6c di6u hdnh c6 thd d6ng thoi ld

thdnh vi6n HDQT, vd ttu-or HDQI' UO ntrigm hoac bii miSn bang m6t nghi quy6t duoc

th6ng qua mQt c6ch hcvp thric.

DDU 30. CAN BO QUAN LV-; ,. -i30.1 . Theo dd nghi cua Tong Girim <l6c di6u hanh vd duo. c sr,r chdp thu{n crJra FDQT, C6ng ty

duoc su dr,rng 16 luong v2r loai cdn bQ quan lli can thj6t hoac phu hop voi co cdu vd thong

li quan lj c6ng ty do HDQ'| da *uat trl,tr.mg thni di6m. Cdn b0 quan lj phdi co su min

crin cin rhi6t d€ cric hoat dQng vd t6 chuc cira C6ng ry dat duoc cdc muc tieu de ra....'.'30.2. Muc luong, tidn thu lao, loi ich vd cric di€u khoin khdc trong hqp ddng lao ddng d6i vni

T6ng Giani d6c di6u hanh sE do HDQT quyCt dinh va hqp ddng voi nhnng cdn br3 qudn

lli khric sE do HDQT quy6t dinh sau khi tham knao ! kitln cira ltrng Gi6m tt6c di6u hanh.

DIEU 3I. 86 NHIEM, NdN NHIEM, NIilEM V(T VA QUYiN H4N CUA TONG GIAM EOC

31.1. Bo nhiim. HDQf sE b6 nhiim m6t thdni vien trong HQi donghoacmgr nguoi khic lirm

-; ,; ,.; ,

Tong Girim d6c di6u hanh vd sE k;i hqp al6ng quy dinh mric lucrng, thi lao, Ioi ioh vd ctic

tli6u khoii,n khric li€n quan d6n vi6c tuy6n dung. Th6ng tin v6 muc luong, t.ct "6p,

quydn

loi ctn T6ng G irlLm d6c didu hanl phai dugc bdo crio trong DHDCD thuong nlcn vd

du. c n6u trong b6o crio thudng ni€n cita C6ng ty.

31.2. Nhiem kj,. NhiQm k! cua T6ng Ginm d6c diiju hdnh h nam (05) nam tru khi FIDQT c6

quy dinh khric vd c6 thd duo. c triLi b6 nhidm. Vi€c b6 nhiem co thd h6t hiiu luc cdn cu viro

Diiu le ti chtic va hoqt d()ng Cdng + (;ri phdn K! thuQt Nin n6ng vi) Cing rrinh ngdm I ECON Trang 21/41

\

31.3.

a)

b)

c6c quy <l!nh t4i hgp d6ng lao d6ng. Nhirng ngutri sau ddy kh6ng du-o. c ldm T6ng GiriLrn

d6c di6u hanh: nhiing nguoi vi thdnh ni6n, ngucri kh6ng dri ndng lgc hanh vi, ngudi cld bi,t ,kdt dn tu, nguoi dang thi hrhl hinh ph4t tu, nhan vi6n luc luqng vfr trang, c6c c6n b6

c6ng chuc nhd nudc vd nguoi da bi phan quyet la da ldm cho c6ng ty md ho trmg lenh

dao tru6c dAy bi phd san.

Qufn hqn vd nhiQm qr: TiSng Girirn d6c di,5u hanh co nhfmg quyiin h4n vd tnlch nhi6m sau:

Thr,rc hiQn cric nghi quytit cira HDqT vd DHDCD, kd hoach kinh doanh vd k6 hoach dAu

tu ciia C6ng ty dd ducr. c HDQT vd EHECD th6ng qua;

Quytit dinh tAt cd cdc v6n dc thong cAn phai c6 nghi quy6t cna HDQT, bao g6m vi6c.,,,i.. ,,

thay mdt c6ng ty ki kCt cac hqp d6ng tdi chinh vd thuong m4i, t6 chuc vd diCu hanh ho4t

d6ng san xu6t kinh doanh thudng nhet cira C6ng ty theo nhtng thdng tQ quan lf rdt nhdt:--'; , . i ,Ki6n nghi sd lugng vir ciic lo4i can bQ quan lli md c6ng ty cAn thuO de IDQT b6 nhiQm

hoac mi6n nhi€m klri can tni6r nhim rip dgng cdc ho4t d6ng cing nhu cdc co cAu qudn ljtOt ao HOqf eC xu'jt, vd tu v'in <lii HOqf quyiit tiinh mfc luong, thr) lao, c6c lgi fch vdL

cric di6u khoan kh6c crla hqp ddng lao d6ng cia ciin b0 quan l:i;

Tham khAo y kitln cia HDQT de quy6t djnh s6 luong nguoi lao dQng, muc luctng, trg

c6p, lqi ich, viQc b6 nhiQm, mi6n nhiQm vd cric diAu khoan khdc li6n quan di5n hqp d6ng

lao d6ng c[ra ho;

Ki6n nghj phuong iin co c6u t6 chric, quy ch6 quan lli nQi b6 c6ng ty.

Trudc ngdy 31 thring 12 hang nam. Tong Ciam d5c diiu hdnh phai trinh HDQT ph6

cnuan k6 hoach kinh doanh chi ti6t cho nam tdi chinh tidp theo trdn co sd ddp ung cric

ydu cAu cua ngrin sdch phu hqp cing nhu k6 hoach tiri chinh nam nam.

Thuc thi k6 ho4ch kinh doanh hang ndm <lu-o. c DHDCD vd HDQT th6ng qua;

D6 xu6t nhirng biQn ph6p ndng cao hoat d6ng vi quan lli cta C6ng ty;

Chuan bi cric ban dg torin ddi han, hang ndm vd hAng thang ctra C6ng ty (sau ddy ggi ld

ban dy torin) phuc vr,r hoat d6ng quan lj dai han, hang ndm vd hang thang cta C6ng ty

theo k6 ho4ch kinh doanh. Ban dq torfur hang ndm (bao g6m cd ban cdn d6i kil todn, b6o

c6o hoat d6ng san xudLt kinh doanh vA b6o c6o luu chuy6n ti6n tg dU ki6n) cho ttmg nimtai chinh sE phai duoc trinh de HEQT th6ng qua vd phdi bao gdm nhirng th6ng tin quy

dinh t4i c6c quy ch6 cia C6ng ry.

Thgc hiQn tilt cA cttc ho4t dQng khric theo quy dinh cfia Didu t6 ndy vi cdc quy ch6 cuai . .,

C6ng ty, cdc nghi quyet cua HDQT, hqp d6ng lao dQng cria T6ng Gi6m d6c di€u hdnh

vd phrip ludt.,i

Bdo cdo l6n HDQT vd cdc c6 d6ng: T6ng Gi6m ddc di6u hdnh chiu triich nhi€m tru6c

HEQT vd DHDCE vd vi6c thuc hien nhidm vu vd quydn han du-o. c giao vd phai b6o crio

cdc co quan ndy khi tlu. c ydu cAu.

Bdi nhi6m: HDQT c6 th€ bai nliQm T6ng Gi6m d6c di6u hanh khi co ru hai phin ba

thdnh vi6n HEQT tro l€n bi6u quy6t tan thanh (trong tnrong hqp ndy kh6ng tinh biiiu

quy6t cua Chri tich hay thdnh vi6n HDQT n6u Chn tich hay thanh vi6n HDQT d6

ki6mT6ng GiAm <l6c di€u hanh) va bO nhiQm mQt T6ng Girlm tt6c diCu hanh moi thay

th6. T6ng GiAm d6c didu hanh bi bai nhi€m c6 quydn phan ddi viQc bdi nhi6m ndy tai

DHDCD tiiip theo gan nh6t.

d)

f)

<r)

h)

')

i)

31.4.

31.5.

Diiu ta ftj ckic vit hoqt dQng C6ng ty Cti phtin Ki thuQt Nin u6ng vi.r Cdng tinh ngdn FECON Trang 28/47

DITU 32. THU K\i CONG TY32.L HDQT si ch dinh m6t (hoac nii6u) ngrroi lam Thu kl C6ng ty vcri nlriem kly'ra nhung

didu khoiqr rheo quyit dinh cua HDQT. IIDQT co thd bdi niiem fhu ky C6ng g khi cinnhung kh6ng tr6i v6i c6c quy dinh phrip luAt hi6n hdnh vd lao dting. HDQT ciing cir thti

bo nhi€m rnot hay nhi6u'fnr ly Thu k1i C6ng ty tuj/ tung thoi di€m. Vai trd vd nhi6m vu

cua 'l}u ky C6ng ty bao g6m:

a)

b)

c)

d)

32.2.

T6 chuc cric cu6c hop cua HDQT', Ban ki€m sorit vd DI IDCD thco l6nh cua Chu tich

HDQT hoac Ban kidm so6t;

Ldm bi0n ban c6c cu6c hop

Tu vAn vc1 tl.ru tuc cia cdc cu6c hop:

Cung c6p ciic th6ng tin t?ri chinh. ban sao bi6n brin hop HDQI- vir cric th6ng tin khac cho

thdnh vi0n cua HDQT vd Ban ki6m sodt.

Thu ky c6ng ty c6 trrich nhigm bao mAt th6ng tin theo ciic quy dinh cua phrip lu4t vd

^.i ,- ûleu le collr! tv.

CHU'ONGIXNHIEM VV CUA THANH VIEN HOI DdNG QUAN TRI, TONG GIAM D6C VA CAN

BQQUAN LfDIEU 33. TRACH NHIEM CAN TRQNG CUA THANH VIft,N IIOI DONG QUAN TRI,

TONG GIAM D6C VA CAN B8 QUAN LVThdnh vidn IIDQT. Thiuri vi€n Ran kiim sodL. Gidm cl,ic hoac l'GD diiu hanh vir can

bo quan I1i duoc u1 thac co trach nhiern thuc hien cic nliem vu cua minh. k6 cd nhirng

nhi6m vu vrvi tu crich thirnh viin cdc tiiu ban cua llDQT, m6t ciich trung thuc vzi theo

phuong thuc md ho tin la vi tui ich cao nhdt cua Cirng ty vii vcri rndt muc d6 cdn trc.rng

mii m6t nguoi thdn trong thuong c6 khi d.iln nhiOm vi tri tuong duong v2r trong hoiin

cenh tuong tu.

DITU 34. TRACH NHIEM TRUNG THLT. C vA TnANg XUNC D9T VE QUYEN LqI.34.1. thinh vi6n HDQI, Thdnh vi6n Ban ki6m sorit, Gi6m d6c hodc'l'GD didu hdnh vi cdtr

b6 quan lj kh6ng duoc phdp su dung nhirng co hQi kinh doanh c6 thd mang lai lcvi ich

cho C6ng ty vi muc dich cd nhanr d6ng thoi khong du-o. c su dung nhiing th6ng tin c6

34.2.

duoc nhd chuc ru cua minh dd tu lcri c6 nhdn hay d6 phuc vu loi ich cua t6 chuc ho4c cd

nhdn khdc.|:lhanh vrcn HDQI. Cirdm doc hodc 'fGD di6u hirnh vd c:in bQ qunn tli th6ng brio cho

HDQT t6t cd c6c l-o. i ich c6 thti gdy xung d6t \,6i loi ich cia C6ng ty md ho c6 the dugc

huong th6ng qua c6c phrip nhan kinh t6. cdc giao dich hoac cri nhdn khdc. Nhftng d6i

tuong nOu tr6n chi ducvc su durg nhftng oo h6i dti khi s6c thanh vi6n HDQT kh6ng c6

loi ich licn quan da quyit dini kh6ng ruy crru van di n2r1.

34.3 C6ng ty kh6ng duoc phdp c6p c6c khoan vay, bdo linh. hodc tin dung cho ciic thanh vi€n

HDQI', l-hdnh vidn Ban ki6m so6t, Gi6m d6c hodc TGD rli6u hdnh, c6n b6 qurin ly v?r

nhiing ngu<ri c6 li6n quan cua ho hodc ph6p nhdn md nhirng ngu,oi ndy c6 cric lqi ich tdi

chinh, tru khi DHDCD c6 quydt dlnh kh6c.

Diiu lO li chitc ti hoqt d\ng Cdng 0) (i phin K! thu Nin mting ii ()6ng trinh ngin l EC|)N 'l'rutlg 2()11':,

34.4 Hq'p d6ng ho{c giao dich gita C6ng ty voi m6t hodc nhidu thanh viOn HDQT, Thanh

vi6n Ban ki6m so6t, Gi6m d6c hoac TGD dieu hdnh, can b0 quan lf, ho4c nhiing nguoi

li6n quan <t6n ho ho4c c6ng ty, dtii Lic, hiQp h6i, hodc t6 chfc m?r mot hoac nhiti:u thanh

vien HDQT. Th2rnh vi6n Ban kiem sodt. Cidrn d6c hoac IGD didu hdnh. can bQ quan ly

hodc nhirng nguoi li6n quan il6n ho ld thiurh vidn. hodc c6 lidn quan loi ich tii chinh, s0

khdng bi v6 hi€u hoii vi nhtng m6i quan hd vua n6u. hodc vi thdnh vi6n HDQT d6 ho4c

can bQ quan l1i d6 c6 mdt ho5c tham gia vdo cuQc hgp li6n quan ho{c vdo HDQT hay

ti6u ban dd cho ph6p thqc hiQn hqp d6ng hodc giao dich, hoac vi nhirng phi6u bAu cria ho

cing duoc tin} khi bidu quy6t vd muc dich do. neu:

OOi vrt nqp tl6ng c6 giri tri tu duoi 20Vo t6ng gi6 tri tai sin duoc ghi trong brio crio tai

chinh gan nh6t, nhirng y6u t6 quan trong vd hqp ddng hoic giao dich cing nhu cdc mdi

quan hQ vd lgi ich cua cdn bQ quan lj hopc thdnh vi6n HDQT dd dugc b6o c6o cho

HDQT ho{c ti6u ban li6n quan. E6ng thoi. HDQT ho4c tidu ban tl6 <ld cho phdp thyc

hiQn hqp tl6ng hoqc giao dich d6 m6t cdch trung thuc blng da s6 philiu trin thdnh crla.^

''^. l:

nhirng thdnh vi6n H6i tl6ng klr6ng c6 loi ich lien quan: hodc

D6i vdi nhflng hqp d6ng c6 gi6 tri l<rn hon 20% c[ra t6ng gia tri tai sdn duoc ghi trong

b6o c6o tai chinh gAn nh6t, nhiing y6u tii quan trgng vd hqp d6ng hodc giao dich nay;. , ^ , ,

cirng nhu m6i quan h0 va lqi ich crha criLn b6 quin lf hoqc thdnh vi6n HDQT cld duo. c

c6ng b6 cho cric c6 d6ng kh6ng c6 lqi ich lidn quan c6 quydn bi6u quy0t vC vAn dC aO,

vd nhirng c6 d6ng d6 da b6 phi6u trin thanh hqp diing hoac giao dich ndy;

Hqp ddng hoic giao dlch d6 duoc mQt t6 chric tu vAn dQc lap cho ld c6ng bdng vd hqp lyxet trdn moi phuong di6n lidn quan tl6n cdc cd <J6ng cua cong ty vdo thoi didm giao dich

hodc hqp ddng nay duqc HDQT ho{c mdt ti6u ban truc thu6c HDQT hay ciic cd d6ng

cho phdp thuc hiQn. th6ng qua ho4c ph€ chudn.

Thdnh vidn HDQT. ThAnI vien Ban ki6m soat. Girtu d6c hodc TGD diAu hanh. can b6

quan lli hay ngucri c6 li6n quan cia ho kh6ng dugc ph6p mua hay bdLn hodc giao dich

theo bAt cr? hinh thirc ndo kh:ic cric c6 phi6u cua c6ng ty ho4c c6ng ty con cta c6ng ty

vdo thcvi di6m h9 c6 duoc nhirng th6ng tin chic chin sd gdy dnh huong d6n giri criai ,.i ,, . , i,,

nhitng c6 phi6u d6 vi cdc co d6ng khdc lai kh6ng bi6t nhirng th6ng tin ndy.

Thdnh viOn HDQT, Thdnh vi6n Ban ki6m sodt, TGD didu hanh, can bQ qurin lf hay

nguoi c6 li6n quan cria hg thuc hi6n cdc quydn v?r nhiQm vU du-o. c giao theo dring quy

dinh cta Eiiiu lQ ndy, phrip lu{t hign hanh vn Nghi quy6t cua DHDCD;

Thdnh vi6n HEQT, Thdnh vi€n ban ki€m soat, IGD dieu hdnh, c6n bQ quan ly hay

nguoi co lidn quan cua ho thong brio kip thoi. diy du. chinh xdc cho Cong q vi cdc

Doanh nghidp md h9 vd ngu<ri c6 li€n quan cira ho ldm chi ho{c c6 c6 phan, phAn v6n

g6p chi ph6i; th6ng b6o ndy phiii dugc niOm ytlt t4i ta, sd chinh theo quy dinh tqi Di6u^. , ^.i i^ .J4 CUa UleU le nav cua L ons w.

Khi C6ng ty thOng thanh ;dn dri cric khoan n<v vd ciic nghia vp tdi sdn khric d6n han

phdi tr4 thi thdnh vi6n HDQT, Thdnh viOn Ban ki6m so6t, TGD di0u hdnh, crin b0 quan

lli hay nguoi c6 li6n quan cira h9:

Phdi th6ng brio rinh hinh r?ri chinh cua C6ng ty cho t6t cd chu ng bi6t:

Khdng du-o. c tdng tidn luoarg, khdng tluoc trd ti€n thuong cho cdng nhAn vi€n cua Cdng

ty, k6 ci cho nguoi quAn lf.

a)

b)

34.5.

34.6.

34.7.

34.8.

a)

b)

Diiu l€ tti chric vd hoqt d1ng C6ng ly C6 phan Ki thuQt Nin m6ng vd Cing rrinh ngim FECON Trang 30/4?

34.9. Phai chiu trdch nhi0m cri nhdn v€ thidt hai xay ra doi vcyi chu no do khdng thuc hien

ngtria w quy dinh tqi cdc diem (i) vd (ii) khoan 34.8 DiAu nay.

34.10 Thdnh vi6n HDQT, l'hen} vidn Ban ki6m sodt, TGE didu hanh, crin b6 quan ly hay

nguoi c6 li6n quan cua he kii:n nghi biQn phrip kh6c phgc kh6 khan vd tdi chinh cua

C6ng ty.

DrEu 3s. TRACH NHrEM vt THryT HAr vA Bor rHU'oNc35.1 Tr6ch nliidm vd thi6t hai: Thdnh vi0n HDQT, Thdnh vien Ban kiern sorit, TGD va can b6

35.2

quan l! vi pham nghia vu hdnh d6ng rndt ciich kh6ng tung thqc, khdng hodn thdnh

nghia vu cua minh vdi su cAn trong. mdn cdn va nang luc chuydn m6n sd phai chiu triich

nhi€m v6 nhtng thiQt h4i do hdnh vi vi ph4m cira minh gdy ra.

B6i thucms: C6ng ty s6 bOi thuong cho nhfrng nguoi dd, dang vd c6 nguy co tro thinhm6t ben li€n quan trong cric vu khi6u nai, ki€n, khoi td da, dang hodc c6 thd sE duo. c ti6n

hanh cho du <ldy ld vU viQc ddn sg, hdnh chinh (md kh6ng phAi ld viQc kiQn tUng do C6ng

ty thuc hidn hay thu6c quydn khoi xudng cua C6ng ty.1 ndu ngudi tl6 di hodc dang ld

thdnh vi6n HEQT, c6n bQ quan lf, nhan vi6n hodc lA dai di6n ducrc C6ng ty (hay c6ng ty

con cira C6ng ty) uj' quyOn, hodc nguoi d6 dd hodc dang l2rm theo yOu ciu ctia C6ng ty(hay cdng ty con cria C6ng ty) voi tu cdch thdnh vi6n HDQT, crin b0 quan l:1, nhdn vi6n

hodc dai di6n duoc uy quy6n cua m6t cting ty. d6i tdc. lien <loanh. tin th6c hoic phrip

nhdn khdc. Nhnng chi phi duoc b6i thucrng bao gom: cic chi phi phrir sinh (ki czi phi

thud luAt su), chi phi ph6n quy€t, cac khoan tiAn phat. czic khoan phai thanh toan ph6t

sinh trong thgc t6 ho4c duo. c coi lir muc hop l1i khi girii quytlt nhtng r.u vi6c ndy trong: r ^, rkhu6n kh6 ludt phrip cho phdp. voi di6u ki6n ld nguoi d6 da hanh d6ng trung thuc. cAn

trong, m6n cdn vd vcvi ndng luc chuy6n m6n theo phu<rng thuc md ngu<ri d6 tin tuong

rAng d6 ld vi loi ich hodc kh6ng chirng lai Loi ich cao nhdt cua C6ng ty, tr6n co so tuAn

thn luqt phdp vd kh6ng c6 su phrit hiQn hay x6c nhdn n?ro rang nguoi do df, vi pham

nhirng trach nhi6m crha minh. C6ng ty c6 quydn mua bdo hi€m cho nhirng nguoi d6 di5

triLnh nhimg triich nhiCm bdi thumg n6u tren.

Cdc nghia vu klrac do phdp luat vd Didu le C6ng ty quy dinh.

CHU.ONG XBAN KIEMSOAT

DII,U 36. THANH VITN BAN KIEM soAT36.1 56 luqng thdnh vi6n Ban ki6m so6t phdi c6 tir ba i03; d6n nam (051 thirnh vi6n. C6c

thdnh vi6n Ban ki6m sorit kh6ng phdi ld nguci trong b6 phdn kd todn. tdi chinh cua C6ng

ty vd kh6ng phai ld thanh vi6n hay nhAn vi€n cria c6ng ty ki€m torin ddc ldp dang thuc

hi6n vi0c ki6m torin brio crio tdi chinh cua C6ng ty. Ban ki€m sodt phdi co it nhat mdt(01) thdnh vidn ld kti toan vi6n hodc ki6m torin vi6n.

C6c thanh vi6n Ban kidm sorit kh6ng phrii l?r ngucri c6 li6n quan vdi c6c thimh vi6n H6i,l . ^., ,i .-i ,,( ,.r , . ,

d6ng quan tri. Giam ddc ('fdng Ci6m doc) didu hiurh vii ciic crin bQ quan I1i khdc cua

COng ty. Ban ki6m so6t phrii chi dinh mQt (01) thdnh vi6n ldm Trutrng ban. Truirng ban

kidm soiit c6 ciic quydn vd trrich nhi6m sau:

a) Tri6u tdp cu6c hop Ban ki6m soiit vd hoat tl6ng v6i tu crich ld Trudng ban ki6m sorit;

DiAu k 6 ckic vd hout d6ng Cdng ty (',; phin Ky thud Nin ndng v; ('t)ng tdnh ngcim f I)('ON Trang 3l/41

35.3.

b) YOu cAu C6ng ty cung c6p c6c th6ng tin lidn quan dd brio c6o cdc thanh vi6n cira Ban

ki6m sodt;

LQp vn kli b6o c6o cua Ban ki6m sorlt sau khi dd tham kh6o y ki6n cira HDQT dC trinh

l6n EHDCD.; -^ , I ^ ;

Ciic c6 cl6ng co quy6n g6p s6 phi6u biOu quy6t cria trmg nguoi l4i voi nhau d6 d6 cu cric

fng vi6n Ban ki6m sorit. C6 d6ng hodc nh6m c6 tl6ng nim gin tu 5% d6n duoi 10%.i i i ,i , : ,.i ,

t6ng s6 cd phan c6 quyen bi6u quy6t duqc dd ct mQt (01) img vi6n; tu 10% d6n duoi

30% duo1c dC cir t6i da hai (02.1 ung vidn; tu l0% d6n duor 40Yo du. c dt) cu td,i da ba.^ . .^^, -;(03) fng vidn; tu 40% den duoi 50% <luo, c d6 cu t6i da b6n (04) img vi6n; tu 50% ddn

duoi 60% du-o. c d6 cir t6i rla nam (05) img vi€n, i,

Truong hqp s6 lucrng ciiLc img vi6n Ban ki6m soiit th6ng qua d6 cir vd img cu vAn kh6ng

clu s6 lugng can tli0t, Ban ki6m so6t ducrng nhi6m c6 the dA ctr th6m img cu vi6n hodc

t6 chuc dd cir theo co ch6 duo. c c6ng ty quy dinh tai Quy chti nQi b0 vd quan tri c6ng ty.

Co chti Ban ki6m so6t duong nhi6m dA cri img vi€n Ban ki6m soiit phdi duo. c c6ng bri 16

rang vd phai du<r. c Epi hQi d6ng co d6ng th6ng qua truoc khi ti6n hanh .te cri.

Crlc thinh vi6n cua Ban ki6m sorit do DHDCD UO nliem, nhiQm kj, cira Ban ki6m so6t

kh6ng qu6 ndm (05) naq thdnh vi€n Ban kitim so6t c6 thii tluqc bAu lai voi s6 nhiem kikh6ng han cht!.

Thdnh vi6n Ban ki6m sodt kh6ng cdn tu crlch th?rnh viCn trong cec truing hqp sau:

Thani vi6n do bi phdp lu{t cAm lem thanh vi6n Ban kiem sorit:

Thanh vi6n d6 nr chric bing mQt van bain th6ng brio dugc gui d6n 4 sd chinh cho C6ng ty;

Thdnh vi6n d6 bi r6i lo4n tAm thdn vd cdc thanh vi€n khiic cia Ban ki6m soiit c6 nhirng,Jbdng chrmg chuyen m6n chimg t6 nguoi d6 kh6ng cdn ndng lgc hanh vi;Thanh vi6n d6 ving m{t kh6ng tham dir cric cuQc hgp cin Ban kidm soat li€n tuc trong

vdng sdu thring li6n tpc vd trong thoi gian ndy Ban ki6m sorit kh6ng cho phdp thdnh vi6n,, a -. . r- r , i.

iI6 ving mit vd tld phdLn quy6t rdng chuc vg ctra nguoi ndy b! b6 tr6ng;

Thdnh vi€n <16 bl c6ch chric thanh vi6n Ban ki6m sotit theo quy6t dinh cta DHDCD.

36.3.

36.4.

a)

b)

c)

d)

e)

a)

b)

DIDU 37. BAN KIEM SOAT37.1.. C6ng ty phai c6 Ban ki6m sorit vd Ban ki6m sodt sE c6 quy€n han vd triich nhi€m theo

c)

quy dinh tai Di€u 123 cria Lu6t Doanh nghifp vd Di6u l€ ndy, chi yiiu ld nhimg quydn

han vd triich nhi6m sau ddy:^; ,(., ,.iDe xuAt lua chgn c6ng ty kiem torin d6c lAp, muc phi kiOm toan v?r moi vAn d6 li€n quan

d€n su rrit lui hay bdi nhidm cua c6ng ty ki€m rorin doc ldp:

Thiio ludn voi ki6m toiin vi6n dQc lip vd tinh chit vir pham vi ki6m toan truoc khi bitr). .^ i .ioau vlec Klem roan:-,. ,,.' i 'Xin 3i ki6n tu van chuydn nghiQp dQc lflp ho4c tu vAn vd phrip lj vd clAm b6o su tham gia

cria nhimg chuy6n gia b6n ngodi c6ng ty voi kinh nghidm trbh cl6 chuy6n m6n phu hqpt'

vdo c6ng viQc cira c6ng ty n6u thdy cin thi6t;

Ki6m tra ctic bilo c6o tai chinh hang ndm, s:iu thrlng vd hang quy tru6c khi dC trinh

HDQT;i ,- i ..,, ,4.

Thdo ludn v6 nh&ng van dd kh6 khan vd ton L4i phdt hiQn tu cdc kdt qua kiem toiin giiakj' ho{c cu6i kj, cing nhu mqi vAn dA md kitim tor{ur vi6n d6c l4p mu6n bdn b4c;

e)

Diiu l€ tlt chric vii hoqt dOng C6ng ty C6 ptu)n Ki thu,it Nin m6ng vd C6ng tinh ngdn FECON Trang 32141

0

c)

n,

31.2.

37.3.

Xem xdt thu qudn lyf cua ki6m torin vi6n dQc lfp vd j ki6n phan h6i cta ban quan li c6ng ty;

37.4.

Xem x6t bdo crio cua c6ng ty vd c6c hd th6ng kidm sorit ndi bo tnroc khi flDQ'l chdp

thuAn;

Xem xit nhfrng k6t quri di,iu tra n6i b0 vd :,1 kitjn phan h6i cira ban quan ly.

I hdnh r ii'n cua H DQ I . l ong Giam d6c dieu hdnh va can bo quan ly phai cung cdp tit ca

c6c th6ng tin vd tai li0u li6n quan din hoat d6ng cua Cong q' theo yOu cdu cua Ban ki6m

soiit. Thu k;i C6ng ty phrii brio dam rang toan bo bdn sao chup cdc th6ng tin tdi chinh.

cric th6ng tin khric cung cAp cho odc thdnh vi6n IIDQT vd bdn sao cfc bi€n brin hop

HDQT se phrii ducrc cung c6p cho th?mh vi6n Ban kidm sorit vdo cing thoi didm chring

dutrc cung cdp cho HDQT.

Sau khi di tham khao j ki6n cira HDQT, Ban kidm soat c6 the han hiurh ciic quy dinh rd

cdc cu6c hop cira Ban ki6m sorit vd orich thric hoat dQng cia Ban kidm soit. Ban kiimso6t phai hop tdi thiilu hai lAn mot nam va s6 luong thanh viin tham gia cric cu6c hgp t6i

thi6u ld hai ngudi.

Thdnh vi6n Ban ki0m soet dugc trd thil lao theo c6ng vi6c vd duoc huong ctic l<ri fch

khdc thco quyOt dinh oua DHDCD. Thanh vien cua Ban kiem soiit cing sE duoc thanh

torin cric khoin chi phi di lai, khdch san vir ciic chi phi ph6t sinh m6t crich hgp l;i khi he

tham gia cic cuoc hop cua Ban ki€m sodt hoac lidrr quan ddn hoat dong kinh doanh cua

C6ng ty.

CHU'ONG XIeuytN Drnu rRA so sAcH vA nd so cONc rv

Drtu 3s. euytN D$,u rRA so sAcH vA Ho so'3ll.l. ('o J6ng hoac n}om c6 ddng nam gifr t6i thidu 50o rirng.6 c6 phdn co quy6n bi6u quyit

trong th<ii han li6n tuc it nhat 6 th6ng c6 quyen truc ti6p hodc qua luAt su hoqc nguoi

duoc ull' quyOn, gti van ban y6u cAu duo. c ki6m tra trong gio ldm vi6c vd tai dia didm

kinh doanh chinh cua cdng ty danh srich c6 d6ng, c6o bi6n ban cua DHDCE vir sao chup

hodc trich luc c6c hd scr d6. YOu ciu kidm tra do phia ludt su dai diqn hoac dpi di€n ducrc

uj' quy6n kh6c cua c6 d6ng phai kdm thco gi5'y u;i quy6n cia cd d6ng md ngudi d6 d4i

di6n hodc mdt bdn sao c6ng chimg cua giAy uj' quydn nny.

l8.2. Thanh viOn HDQT. thnnh vi6n Ban ki6m sorit.'f6ng Gidm tl6c diiu himh v?r cdn bo quan

11 co quyi'n ki6m tra s6 ding kj co d6ng cua ( ong ty. danl sdeh co d6ng va nhiing s6

s6ch vd hd s<r khiic cua C6ng ty vi nhimg muc dich liOn quan tcli chlrc lu cira niinh vtri

diAu ki€n cdc th6ng tin nAy phai ducrc bio mdt.

38.3. C6ng 1y sC phai lm Di6u 16 ndy vd nhfrng brin sua d6i b6 sung DiOu l€, GiAy chLrng nhan

deng k! kinh doanh, c6c quy ch6, cric tdi li6u chung minh quydn so hlu tai shn. hidn bzur

hop DIIDCE vd HDQT, c6c brio c6o cua Ban ki,3m sodt, b6o cdo tai chinh hing nam. str

siich kO to6n vd bat cu giay td nao kh6c theo quy dinh cira ph6p lu6t t4i try s<r chinh hoic

m6t noi khric vcvi didu ki6n ld cric cd ddng vd c<r quan dang kf kinh doanh duoc th6ng

b6o vO dia <li6m luu trf, cdc gi6y to ndy.

38.4. C6 dOng c6 quydn duoc C6ng ty c6p mQt ban Di0u le cong ty midn phi. Truong hcrn

c6ng ty c6 website ridng, Di6u lQ ndy phAi tluoc c6ng b6 tr€n r,r'ebsite d6.

Diiut,,ri.hri.vifu,Lttl;tng<6ngtyC,iphinK!rhuir|l)nn,ingviL,,nxtrinhnudtlt l E(()N Irang ji4?

CHTIONG XIIcOnc NSAN vrDN vA cONc ooAN

ortu:s. cdNc NSAN vrtrq vA c6Nc ooAN-. -i ,.i39.1. T6ng Gidm d6c di€u hanh phai lQp k6 ho4ch dO HDQT th6ng qua cric v6n d6 li6n quan

39.2

d6n vi6c tuy6n dung, lao dQng, buQc th6i vi6c, ttrong b6ng, beio hiem xri hQi. phfic lqi.

khen thudng vd kj, lu4t d6i voi cAn bQ quan ly vd ngudi lao dQng cing nhu nhtmg m6i

quan h€ cria C6ng ty voi cric to r:huc c6ng dodn duoc cong nhdn theo c6c chuAn muc,

th6ng 16 vd chinh srich quan 1! t6t nhAt, nhimg th6ng lQ vd chinh siich quy dinh tai Didu

16 ndy, c6c quy ch6 cria C6ng ty vd quy dinh ph6p lurit hiQn hdnh.. .l , l ,

HDQT Cong ty d6 ra quy ch6 chung v6 nhdn c6ng, dn dinh mric t6i da tdng s6 nhan vi6n vd

quy luomg cria C6ng ty. Ban Gi6m d6c C6ng ty c6 quyiln thu6 lao d6ng theo nhu cdu cua

Cdng ty tren co so dinh muc d6. Rieng ddi voi ciic chuc vu qwm trong cua Cong ty nhu K€

toan trudrng vd mQt s6 cric chric vg kh6c nhu ciic truong phdng v.v.. do HEQT C6ng ty quy

d!nh. TGD phai th6ng qtn HDQT C6ng ty ttoc khi bo nhiQm hoac k1i hqp ddng.

Trong quri trinh ho4t tlQng, x6t th6y cdn b6 sung lao d6ng C6ng ty sd tuydn durng nhlngngudi c6 ning luc, trinh tlQ vA c6 klA ndng hoan thinh c6ng viec md C6ng ty cin. iTiduchuAn tuyiln dturg cho timg loai c6ng vi6c C6ng ty sE cu th6 hori khi c6 nhu

"Au tuytlrt

dung).:r

Uu tien tuy6n chgn con em Co d6ng cta C6ng ty nhLmg phai brio dAm dir ti6u chudn d€ ra.

Trong truong hgp ngu<ri du'oc thua ke mu6n duoc thay th6 linn viCc, nguoi d6 ctng phai

co du ticu chuan quy dinh moi duoc thal the.

Tidn luong, ciic khori,n tidn thu<rng vd phu c6p d6i v<ri ngu<ri lao d6ng. thuc hi6n theo

dting quy tlinh cua Lu{t lao d6ng vd cdn ot vdo quy ch6 phdn ph6i thu nhdp. hi6u qua

san xuAt hoat ddng xuAt kinh doanh ctra c6ng ty.

Tiry tinh hinh thUc tii vd phir hqp voi quy clinh ph6p luflt, C6ng ty c6 tnii trich mQt ti leii.,,, ^ .; ,

nhAt dinh trong qu! tien luong ldm cdn cf d6ng BHXH dO lip qu! trq c6p mat vi6c limcho nguoi lao d6ng.

Ngudi lao d6ng trong c6ng ty du-o. c huong quydn lgi theo quy dinh cua ban diAu le niry

vd biin thod u6c lao dQng t{p the h-q p phap cira cong ty da dang k)i t4i co quan Lao d6ng

dia phucrng theo qui dinh c[ra Ph6p luAt lao d6ng

39.1

39.9 Nguoi lao tlQng tlugc thuc hi6n chinh s6ch bdo hi6m xa hQi, b6o hi6m y t6 theo quy dinh

cua 86 luAt lao d6ng vd ph6p ludt hi6n hdnh.

lq.l0 Nguui lao dong phai chdLp hnnh diy du nhirng thoa thuan trong hqp d6ng lao dQng dd k1i

k6t voi nguoi su dung lao d6ng vd diAu lQ, nQi quy, kj' lu6t cia c6ng ty vd phrip ludt nhd

nuoc. Nguoi vi pham tuj,theo muc d6 ndng nhe ddu bi xu ly k! lurit. bdi thuong vdr chdt

theo quy dinh hi6n hdnh cua BQ lu{t lao d6ng.

CHTIONG XIIIPHAN PH6I LgI NHUAN

EIIU 40. CO TTIC40.1. Theo quy6t dinh cua DHDCD vd theo quy dinh cira phdp ludt, c6 tuc sC duoc cdng b5 vd

chi tra tt lqi nhuan giii lai cria C6ng ty nhrmg kh6ng duoc vuot qud mric do HDQT de

Diiu lO t6 ckic vit ho .tt d1ng Cdng ty Cd phin Ki thuAt Nin ming vit Cing rrinh ngdn FEC()N trang 3414?

39.4

J v.)

39.6

39.7

39.8

I

40.2.

40.3.

40.4.

x*it sau khi dd tham khdo f kit5n c6 tt6ng tpi DHDCE.Theo quy dinh cua Ludt Doanh nghiQp. HDQT co thd qu16t dinh thanh Loan co tuc gilakj'' niiu x6t th5y vi6c chi trd niy phir hop v6i kha ndng sinh ldi cua c6ng ty.

C6ng ty kh6ng tra lii cho khoan ti€n trzi co tuc hay khodn tidn chi trd li€n quan tni m6t

toal c() nnleu-

HDQT co th6 d6 nghi DHDCD thdng qua vi6c thanh todn toAn b6 hodc mdt phan c6 tuc

bring nhtng tii san cu thi tnhu co phi6u hoac trdi phi0u da duoc thanh toiin driy du do

c6ng ty khdc phrit hdnh) vd HDQT l?r co quan thuc thi nghi quydt ndy.

Trudng hcro c6 tric hay nhirng khoan tidn kh6c li6n quan toi mot loai c6 phiciu duoc chi

trn bdng tiAn mdt, C6ng ty s€ phii chi tra bdng ti6n d6ng Vi6t Nam va co thd thanh toiin

bing sdc hoac lOnh trii tidn gui qua buu tli6n toi clia chi di ddng kf cua co d6ng thu

hudng vd truirng hon c6 rui ro ph6t sinh (tt dia chi da dang k1; cua c6 dong) thi ci dong

d6 phai chiu. Ngodi ra. cdc kioan ti€n tri c6 tuc hoac cac khoan tien khac duoc chi tra

bang ridn mal lien quan toi m6t loai c6 phitlu c6 the duo. c chi tra bing chuydn khoan

ngdn hang khi C6ng ty ild c6 th6ng tin chi ti6t vd ngan hang cia c6 cl6ng nhim cho ph6p

Cong t1 thuc hi6n duoc vi6c chuydn khodn truc ti6p vdo t?ri khoan ngdn hang cua co

d6ng. Truong hqp C6ng ty di chuyiln khoan theo drhng cdc thdng tin chi ti6t va ngan

hang do cd dong cung cdp md co d6ng drj kh6ng nhrin dutrc tiin. Cring ty khOng phai

chiu trach nhi6m vd khodn tidn C6ng ty chuy6n cho c6 cldng thq hudng. Vi€c thanh toALn.1. . ,.(

c6 tuc doi vcri cdc co phidu ni6m ydt tai So Giao dich Chrmg kho6n c6 th€ duoc ti€n

hanh th6ng qua c6ng ty chimg khoiin ho4c 'frung tdm Luu ky.

Trubng hoo co su chdp thuiin cua DHDCD. HDQT co th6 quydr dinh vd th6ng hiio ning

nhirng ngudi srv hiru c6 phan ph6 th6ng duo. c nh4n cd tuc bing cdc c6 phan ph6 thong

thay cho c6 tu" ba.rg tidn mft. Cac c6 phAn b6 sung d6 trd c6 tuc ndy dugc ghi ld nhirng

c6 phan da thanh to6n dAy du tidn mua tr€n c<r so gid tri cira cric c6 phAn tra c6 tuc phiii

tuong duong v<ri s6 ti6n mat tra c6 tric.

Cdn cri Luqt Doanh nghiqp, HDQT c6 th6 thdng qua nghi quy6t quy dinh m6t ngdy c9,; ,. , ,, , i , -^th6 l?rm ngdy khod s6 hoat dong kinh doanh cira C6ng ty. Cdn cu theo ngdy d6, nhffng

ngucri ddng kf vcri tu c6ch c6 d6ng ho{c ngudi so hiru c6c chung khoan khric duoc

quyen nhdn c6 tuc, lfri su6t, phSn chia loi nhudn. nhan c6 phiCu, nhdn th6ng bdo ho[c tdi

li6u khdc. Ngdy klrod s6 ndy co thd viro cung ng2ry hoac viio thoi di€m truoc kJri cdc

quy€n lqi cl6 dugc thrrc hi€n. Di0u ndy kh6ng anh huong t<ri quydn ltri cua hai bdn trong

giao dich chuydn nhuong c6 phi6u hoac chtmg khoan lidn quan.

40.5.

40.6.

40.7.

DITU 4I. CAC vAN DE KHAC LmN QUAN DEN PHAN PHOI LqI NHUANC6c vAn dd kh6c li0n quan d6n phdn ph6i loi nhudn duo. c thuc hiQn theo quy dinh cua

phdp lupt.

CHUONGXIVrAr KHoAN NcAN HAnc, quY DU-rRrI, NArr rAt cHiNH vA Hp rHoNG Kt roAN

DIT,U 42. rIr xHOAN NGAN HANG42.1. Cdng ty sd mcr tai khodn tai m6t sd ngin hang Vi6t Nam hoac lai cric ngrin hiurg nuoc

ngoiLi duoc ph6p hoat d6ng tai Viet Nam.

Diiu tt ti chlrc vd hoqt dQng Ca)ng ry ('o phin Kj thudr Nin mting vi Cdng tinh ngim FECON T.ang 3514'l

42.2. Theo su chAp thugn trudc cua co quan c6 thAm quyAn, trong trudng hqp cAn thi6t, C6ng' , 'ity c6 thd mo tai khoan ngan hang d nu6c ngodi theo c6c quy dlnh cia phrip ludt.

42.3. C6ng ty sE tit5n hdnh tAt ca citc khoan thanh to6n vd giao dich k6 tortur th6ng qua ciic tdi

khoan tiAn ViCt Nam hodc ngoai t6 t4i c6c ngAn hang md C6ng ty md tai khoan.

ErEu 43. rRicH L+P et].rVi€c trich l{p qu} ttuo. c thuc hi6n theo qui dinh cua PMp luAt vd do dai hoi d6ng c6

Itldng Cong ty quydt dinh. Hang ndm sau khi thuc hiQn c6c nghia vg tdi chinh d6i voi

Nha nuoc. l<ri nhudn dugc phdn bo nhu sau:

a) Qu! dg trt b6 surg v6n di,5u lQ: Hang ndm, C6ng ty sd phAi trich tu lqi nhuAn- sau thue

cira minh m6t khod,n vdo qu! du ui d6 b6 sung u6n <tieu l€ theo quy dlnh cua phrip luAt.

Khoan trich ndy kh6ng du-o. c vugt qu.i 5% lqi nhudn sau thu6 cria C6ng ty vd duoc trich, i( i,. -, -,J .^^, ; -.icno den Klx qu) du tru bang lu% von dreu le cua Long ly.

b) Qu! khen thuong vd phric loi: Hdng ndm c6ng ty sE trich m6t khori,n kh6ng lon hon 10%

lqi nhu?n sau thu6 vi kh6ng qu.i 3 thang luong thgc hi6n cria C6ng ty dii ldm Qu! khen

thudng phric loi. HQi d6ng quan tri trinh mric trich lQp cu thd cho Dai hQi cl6ng c6 d6ng

th6ng qua hang ndm.. ^ - ri .; ,,.c) Qu! dAu tu phdt trien: Hang nam, c6ng ty s6 phdi trfch tu lqi nhuan sau thu6 cr.ia minh

mdt khaom ti€n vd qu! diu tu phdt triiin de b6 sung vdo ngu6n trii diu tu cho su ph6t.; ,tri6n c{ra cong ty. Khoan tr{Lrich ndy kh6ng ltrot quA 10% lqr nhuAn sau thu6.

d) Cric qu! kh6c n6u c6 do HDQT C6ng ty ki6n nghi vd duoc DHDCD C6ng ty phd chuAn

hang ndm.

DIEU 44. NAM TAI KH6ANdm tdi kh6a cira C6ng ty b6t ddu tri ng2iy dAu ti€n cria thang MQt hang ndm vd k6t thicvdo ngdy thu 31 cua Ihutg 12 cung nim. Nam tai chinh ciAu ti6n bit ddu tri ngdy cip^.;GiAy chrmg nh{n dang kf kinh doanh (hoac gidy phdp kinh doanh tl6i voi nhirng ngdnh,

ngtrd tintr doanh c6 diAu kipn) vd k6t thric vdo ngdy thri 31 cta thdLng 12 ngay sau ngiry; ^.;cdp GiAy chrmg nhan ddng kj kinh doanh (giAy ph6p kinh doanh) d6.

ErEU 4s. HE, TH6NG Kf, TOAN,.^ _, ; , ^ , ^^45.1 . Hd th6ng kA toan Cdng ty su dung ld H9 th6ng Ke to6,,n Viet Nam (VAS) hodc h€ thdng

k6 todn khec duoc Bo Tai chinh ch6p thudn.; ,,,'45.2. Cdng ty lip s6 srich kd todn bdng ti6ng ViQt. C6ng ty sE luu git h6 so k€ to6n theo loai

hinh cta c6c ho4t tlQng kinh doanh md C6ng ty tham gia. Nhirng ho so ndy phdi chinh

xdc. cdp nhat. c6 h€ th6ng v?r phai du de chung minh vd gieii trinh cac giao dich cua

Cdng ty., ,l45.1. C6ng ty su d\mg ddng ViCt Nam ldm don vj ti6n tQ dirng trong kC toAn.

CHTIONG XVBAo cAo THUoNG NI6N, TRAcH NHrEM c6Nc e6 fir6Nc TrN, THONc BAo

RA CONG CHTNG

DIt,U 46. BAo CAo THTIONG NION, sAU Trr/(Nc, rrANc Qu.f46.1. C6ng ty phai lflp ban b6o c6o tdi chinh hang ndm theo quy dinh crha phdp luat cing nhu

Diiu I€ ttj chtc vd hoqt dOng C6ng ty C6 phan Ki thudr Nin Dtong va C'6ng tinh ngtin FECON Trang 36/47

c6c quy dinh cira Uli ban Chrmg khoan Nhd nudc vd brlo crio phai duoc kidm to6n thco

quy dinh tai Di6u 48 cira Didu l€ ndy, vd trong thoi h4n 90 ngdy kd ft khi ktit thirc m6i

ndm tei chinh, phai n6p b6o c6o tdi chinh hang nim di duo. c DHDCD th6ng qua cho cr;

quan thu6 c6 thdm quydn, Uj'ban Chimg khoan Nhd nuoc, So Giao dich Chrmg khodn

va cu quan dang ky' kinh doanh

46.2. Bao c6o tdi chinh ndm phai bao g6m bdo ciio k6t qua hoat d6ng sAn xudt kinh doanh

phan anh mdt cdrch lrung thuc v2r khdch quan tinh hirrh vi ldi ra 16 cul C6ng t1 trong

ndm tdi ohinh vd bAn c6n a6i t6 toriLn phan an} nrdt c6ch trung thuc vd khrich quan tinh

hinh c6c hoat d6ng cua C6ng ty cho d6n thoi diinr lqp bdo c6o. b6o ciio luu chuy6n ti€n

td vd thuy6t minh b6o c6o tdi chinh. Trudng hqp C6ng ty ld mdt c6ng ty me, ngodi bao

c6o tdi chinh ndm cdn phai bao gdm bin cdn d6i k6 torin tdng hqp ve tinlr hinh hoat ddng

46.3.

cua C6ng ty vd c6c c6ng ty con vdo cu6i m6i nam tai chinh

C6ng ty phdi ldp vd c6ng b6 c6c brio crio s6u thring vd hdng quli theo ciic quy dinh ctatJj ban Chrmg khodn Nhd nuoc vd n6p cho Uj ban Chimg kho6n Nhd nudc vd So Giao

dich Chrmg kho6n.

Bdn t6m tit n6i dung b6o crio tii chinh hang ndm dd clucv. c ki6m tod,n phdi duoc gui toi

t6t czi czic c6 d6ng va dugc c6ng b6 tr6n nhdt b6o crja dia phuong vi m6t tcr bao kinh t6

trung ucmg trong vdng ba s6 lien ti€p. 1-ruong hq)p cong t1' co website ri6ng, oric b6o c6o

4b.5.

tdi chinh du-o. c ki6m toriLn, brio crio qu;i vd sriu th6ng cua c6ng ty phai duoc cong h6 trdn

website d6.

Cric t6 chuc, od nhdn quan tdm ddu dugc quy€n kidm ffa hodo sao chup biin b6o crio tdi

chinh hang nim dd duoc kiOm toiin, b6o crio sriu thring vA h?rng quf trong gi<r tdm vi6c

cua C6ng ty, tai tru so chinh cira C6ng ty vd phai trai m6t muc phi hqp hi oho viQc sao

ohun.

EIEU 47. c6Nc s6 TH6NG TIN VA TH6Nc nAo RA C6NG CHUNGC6c b6o c6o tai chinh hd,ng ndm, b6o c6o sriu thang, bdo c6o quy , b6o cdo thudng ni0n

vd c6c tdi liQu b6 tro khric phai duoc c6ng b6 ra cong chirng theo nhftng quy dinh cira Uyi

ban Chrmg khorin Nhd nuoc v2r nop cho cu quan thu6 hiru quan vd c<r quan dang ky kinh

doanh theo cric quy dinh cria Ludt Doanh nghiOp.

CHUONGXVIKIEM TOAN C6NG TY

DIT,U 48. KIEM TOAN-l'ai DI{DCD thudng ni6n sE th6ng qua 03 c6ng ty ki6m todn d6c ldp. ho4t dQng hqp

phdrp rai Vi,rt Nam. HDQT c6 quydn lua chon mot trong ha i03 t Cong ty kicm todn sau

ki6m todn ooc48.1 -l'ai DI{DCD thucrng ruen

t

I

46.4.

khi d6 duoc DIIDCD ch6p thudn th6ng qua. Uli ban Chimg khoan Nhd nuoc chAp thudn

kiim todn cho cdc cong ty ni6m ydt. ti6n hani cdc hoat dong kiSm todn Cong t1 cho nam

tdi chinh ti6p theo dua tren nhimg <Iiilu khoan vd didu ki6n thori thudn vcri HDQT.- , ,. , ,l . ,48.2 C6ng ty sd phrii chudn bi vd gui b6o crio tdi chinh hang ndm cho c6ng ty ki€m toan d6c

ldp sau khi kOt thric ndm tai chinh., '.t48.3 Cdng ty ki6m toiin d6c lAp ki6m tra, x6c nhdn vd b6o c6o v€ b6o cdo tdi chinh hang ndm

cho bi6t c6c khoan thu ohi cria C6ng ty, lAp bdo cdo kiem todn vri trinh bdo crio d6 cho

I IDQT trong vdng hai (02) thang ki tu ngAv kOt thrlc nam tdi chinh. Cdc nhdn vi€n cua

Ditul<ri,hitvdho,ttJ,)nt(in1rv(ipht)nl'.1 rhuit "l.in minr vi t ,;nx rrinh ngin FECON Trang 374-

c6ng ty ki6m to6n d$c l{p thUc hiQn vi€c ki6m torh cho C6ng ty phAi tlugc Uj' ban

Chrmg khorh Nh2r nuoc chirp thudn.

48.4 MOt ban sao cira b6o crio ki6m toan sd phdi dugc gui clinh kdm voi m6i ban b6o c6o k6

toriLn hang ndm cua Cdng ty.

48.5 Ki6m torin vi0n thqc hiQn viec ki6m toan C6ng ty sd dugc ph6p tham du moi cu6c hop

DHDCE vd dugc quydn nhdn cdc thong h6o vd c6c th6ng tin khric li€n quan d6ni-llFlD( D mar cac co d6ng duoc quy6n niAn vd duoc phdt bidu 1i ki6n tai dai h6i ii cdc

vAn dil cO li€n quan d6n kidm torlLn.

CHTIONG XVIICON DAU

DIEU 49. CON DAU!!:

49. I . Con ddu cua Cong ty sd duoc khac theo qu1 dinh cua phirp lurit vir sd duoc H DQ I quy6t

dinh th6ng qua quy ch6 quan lli vi su dpng con dAu cira Cdng ty.^ ti4e.2 Con ddu cua C6ng ty sd do TGD n1rc ti6p qun lf hoac ban giao cho m6t tOl tciin bd vdn

thu do truong phdng nh6n su dd xuAt d6 tr.uc ti6p qurin llf vd sri dung con ddu theo quy chd

do HDQT C6ng ty ban hdnh. Con dAu khong duo. c ph6p su dung vdo c6c muc dich kh6ng

li6n quan d6n ho4t dQng cua C6ng ty, kh6ng phpc vu cho loi fch cua C6ng ty.

49.3. Khi co thay doi ve n}rin su chu ch6t lChu tich HDQT. TCrD ) con ddu phdi du<rc ban giao

ngal ldp tuc cho ciic nhdn su chu ch6r moi. Ngucri ndo quan ly. su dung con ddu triii qu1

dinh cua c6ng ty hodc khong chuy6n giao con diu cfing nhu nhirng tdi liOu quan trongtxkldc cua C6ng ty din d6n can lro ho4t d6ng cua Cong Ly s0 horin toan chiu trach nhi0nr

tru6c ph6p luat vd phai boi thuong thiQt hai cho C6ng ty.

49.4 TGD sE quy dinh vi€c su dtmg con ddu cua cac chi nhrlnh, van phdng dai di6n.

CHU.ONGXVIIICHAM DTT HOATDONG VA THANH Lf COI C6NC TY

D|EU s0. CHAM DUT HOAT DQNG, .;.. .50.1 Cong ty c6 the bi girii th6 ho4c chdm dfi hoAt dQng trong ciic truong hgp sau:

a) Tod iin c6 th6m quydn cua Viet Nam tuy6n b6 Cong ty phri sdn theo quy tlinh cua phrip

luat hicn hanh;;. ^:'b1 Khi cdc cd dong nam giir it nhat 75o/o t6ng s6 c6 phdn c6 quydn bi6u quyOt c6 mdt truc

tiiip tqi EHDCD hodc th6ng qua riy quydn bitlu quy6t gidi thd hoac chim dut hoat d6ng

cira Cdng ty.

c) Cric tru,ong hqp kh6c do phrip luAt quy dinh.

50.2. Vi0c giiii the C6ng ty trudc thcri han (kii ca thoi han dd gia han) do DI-IDCD qq'tit ai*.HDQT thuc hiQn. Quyrlt dinh giai the ndy phzii th6ng brio hay xin chip thuan cua co

,.,4 i 'quan c6 thAm quyOn ctla ViCt Nam (n€u bdt buQc) theo quy d!nh.

DITU 5I. TRTTONG H8? BE TAC GITTA CAC THANH VITN HOI DdNG QUAN TRIVA CO DONG.- . ,, ^.: .^ . : .- I . r.,(Tru khi Didu lQ niry c6 quy dinh kh6c, c6c c6 d6ng ndm giit m6t nua s6 c6 phi€u dang

lrru hdnlr c6 quyOn biiiu quyt5t trong bAu cu thinh vi6n HDQT c6 quy6n tlQ don khi6u n4r

Diiu t( ti chtc vd hoqtt dQng C6ng ty Ci phdn Kj thuat Nin ming vit C6ng trinh ngim FECON Trang 38/47

toi 1oa de ydu ciu giai thd theo mQt hay mot sd cdc cin cu sau:

5L1. Cric thdnh vi6n HDQT kh6ng th6ng nhAt trong qu:in lj c6c c6ng vi€c cua C6ng ty din,; .. .d8n tinh trang kh6ng dat duoc s6 phi6u cdn thi6t theo quy dinh tl6 HDQT hoat dQng.

51.2. Cric c6 d6ng kh6ng th6ng nh6t nen kh6ng th6 d4t dusc s6 phi6u cAn thi6t theo quy dinh

d6 titin hanh bAu thdnh vi6n HDQT., I ,l51.3. Co su bat dong trong nQi bQ vd hai holc nhi6u phe crinh c6 ddng bi chia rd khi6n cho

vi6c giAi thO sE ld phucrng an c6 loi hon cri cho todn th6 c6 ct6ng. .,

DrEU s2. GrA HAN Ho4r DQNG. l

52.1. HDQT sC tri6u tdp hgp DHDCD it nhit briy thiing truoc khi kir thuc thoi han hoat dring, , i,.^di cd d6ng co thd bi6u quyOt vd vi6c gia han ho4t d6ng cua C6ng ty thdm mQt thdi gian

1

theo d6 nghi cua HDQT.

52.2.Thoihanhoatd6ngs6duo.cgiahanth€mkhic6tu65ohtrol6nt6ngs6phi6ubiucua, ], a^ , ;

cric c6 il6ng c6 quyOn bi6u quydt c6 mdt truc ti6p hoic th6ng qua dai di6n dugc ity quyrin

cr5 mdt tai DHDCD th6ng qua.

O DrEu $.IHANH Lv.53.1 'tOi thi6u sriu (06) thrtug trudc khi k6t thric thni h4n hoat d6ng cua C6ng ty ho4c sau khi

co m6t quydt dinh gizii th6 Cong ty. HDQ'I phai th?rnh l6p Ban thanh ly gom ba th2rnlr

vi6n. Hai thiurh vi6n do DHDCD chi dinh vd mQt thanh viOn do FIDQT chi dinh tri m6t

c6ng 11 ki€m todn doc lqp. Ban thanh 11 sd chudn hi cdc quy ch€ hoat ddng cua minh.

C6c thdnh vi6n cua Ban thanh li co the duoc lua chon mdt s6 czin bQ trong s6 nhAn viOn

C6ng ty hoic chuydn gia dQc lap dC ldm c6 vAn hodc tro lli' cho Ban Thanh t1i. T6t cri cdc

chi phi li6n quan cl6n thanh ly sE dugc C6ng ty uu ti0n thanh todn trucrc ciic khodn ncr

khric cira C6ng ty. Ban thanh lf c6 trrich nhi6m brio ciio cho co quan ddng ky kinh doanh

vd ngdy thanh I4p vd ngdy bdt dAu hoat <tQng. Kti tu thoi di6m it6, Ban thanh lj s0 thay

mat C6ng ty trong t6t cii cilc cdng viQc lidn quan ddn thanh l! Cdng ty truoc Toii an vir

c6c ccr quan hdnh chinh.

53.2 Sau khi thanh toih c6c khoan chi phi ph6t sinh trong qud trinh thanh l1i. tai sZrn Cdng ty

du<r. c trang trAi theo thu tu tru ti6n nhu sau:

a) Hoan tra ciic ohi phi thanh ly;

b) Flodn trri cric khoan ti6n luong, Bao hi6m xd h6i md C6ng ty cdn no ngucri lao dQng.

c) Trang trai c6c khoin no Nha nuoc theo ch6 d6 hi6n hanh.

d) Hodn trd ciic khoan no cho c6c cht n9 C6ng ty c6 th6 ch6p.

e) Hoan trd cric khodn no cho cric cht no C6ng ty kh6ng co th6 chdp.

f) Phan cdn lai chia cho cdc C6 d6ng theo ry lQ c6 phdn. Cd phAn tru ddi sE uu ti6n thanh

toan truoc.

53.3 Ke tu khi c6 quy6t dinh giai th€ C'dng ty. nghidm crim nguoi quan l1f C6ng ty thuc hi6n

c6c ho4t <lQng sau dAy:. ^t .l 1 ..a) L at grau. klu tan ulr san;

b) Tu bo hoac giam bor quyin ddi no:

c) Chuydn cric khoi,n no kh6ng co bzio ddm thanh c6c khoan no c6 bzio deirn bang tai san

cua Doanh nghiQp;-\d) Kt kdt hqp d6ng moi nhdm thuc hi6n giai thd Doanh nghi€p;

Diiu le ri ch < vd hout Jing ('ing ry t\; ph)n Ky rhuir N.;n mong i ('ong trinh ngin FECON Trang Je/4?

e) Cam cO, tn6 chdLp, t4ng cho, cho thud tai san;i. ,, .,0 Cham dut thuc hiQn hqp d6ng da c6 hifu lgc;

c) Huy d6ng v6n duoi mgi hinh thfc khrlc.

53.4 Trong thoi gian thanh l1i, c6c thanh l1i viOn vi BKS c6 quydn dd nghi tri€u tdp DHDCD,( : ,.i

Knl xet tnav can Inlet.

53.5 Phd san C6ng ty:

53.5.1 Khi Cong ty gap kh6 khdn hodc bi thua 16 trong hoat dQng kinh doanh den muc tai m6r

thoi di6m tdng so Lri giri cdc tdi sdn con lai cua Cong ty klong du thanh todn tdng so cdc

khoan nq d6n han thi C6ng ty l6m vdo tinh tr4ng phri san.

53.5.2 Trong trudng hqp dd thgc hi6n ciic bidn phrip kh6c phuc kh6 khan vA tdi chinh d6 thanh

to6n ciic khoan no d6n han, kti cd hodn no md doanh nghidp vin khong thodt khoi tinh

trang mAt khri ndng thanh todn cric khorin no ddn h4n, TGE phAi th6ng brio cho Chu tich

HDQT. TGD hoac Cht tich HDQT nQp <lon d6n Tda rin noi dAt tru so chinh cua doanh^lnghiQp y6u cdu giai quyet viCc tuy6n b6 ph6 san cria doanh nghi$p. Khi d6, TGD vd Chir

tich HDQT kh6ng duoc ph6p tu b6 tr6ch nhi6m cua minh.

53.5.3 Cdc thanh vi6n khric c6 quydn y6u cAu phri sin theo qui dinh cira Luit phd san. Trinh tuvd thrl nrc phri san thuc hiOn theo cric quy dinh cira phrip luit vd phzi san.

CHTIOT'{G XIXGIAI QUYfT TRANH CHAP NQI BQ

DIEU 54. GII|I QUYET TRANH CHAP NOI BO

54.1 Moi tranh chAp li6n quan d6n hoat d6ng cta C6ng ty giria titcdc C6 d6ng Cdng ty hoac

(ii) gita c6 d6ng voi HEQT, BKS, TGD hoac ctic cr{n bQ qud,n ly cao cAp kh6c hoac (iii)giiia co clong voi cong ty duoc giiii quydt rnroc h6t Uing thuong luong ho2r giai giiia cdc

b6n tranh chdLp. Truong hqp kh6ng thuong luqng, hod gidi du-o. c thi mQt bOn hay cdc bdn

sd dua ru vi6c ra Ban hod giai.^ ' . .,. i54.2 Ban hoir gidi gom 03 chuyCn gia ph6p lf kA6ng phni ld c6 d6ng C6ng ty ho4c ngudi then

thu6c cria bAt cri c6 d6ng C6ng ty ndo c6 lien quan dt5n tranh ch6p d6.

c)

T6t cA crlc thd'nh vi6n HDQT vd BKS C6ng ty, ngo4i trt cric thdnh vi6n ld m6t b6n hodc, ,i

cric b€n c6 tranh chdp, ct ra c6c thdnh vi6n Ban hod giAi sau khi hop d6ng ;l bdng vdn

ban.

Trong vdng 30 ngdy k€ tu khi c6 Bi6n ban thdnh l{p Ban hda giai do c6c thdnh vi€n cua

HDQT vd BKS c6ng ty k1i, Ban hod giai phii tlua ra quyiit dinh hda giii vd qr viQc tranh,a

chrip sau khi cld tien hdnh hoa giai, truong hqp phtlc t4p c6 th€ k6o ddi nhmg kh6ng qu6

45 ngiy. Thu lao thanh vi6n Ban hod gidi do C6ng ty dai thg 30% vii cdc b€n tranh chdp

ddi tho theo nguydn tic phAn chia di:u nJrau phAn cdn lai.

HDQT vd Ban GiriLrn d6c C6ng ty c6 tr6ch nhi6m t4o c6c didu kifn de Ban ho?r giai lam

viQc.

Quy6t dinh cta Ban hod giai co hiqu luc bit buQc voi ciic b6n tranh chAp. Vi6c xem xdtl. -- ,

lai horic c6ng nhan Quy6t dirrh cna Ban hod giai t4i Tod rin trong moi trudng hqp d6u do

b6n kh6ng tuAn theo quytit dinh cua Ban hod giai chiu an phi., .( .-

^; r"Tranh chdp gifta C6 d6ng C6ng ty vd nguoi chua phai C6 tl6ng hoac dd th6i tu c6ch Cd

tt6ng C6ng ty nong viQc mua bdn C6 phi6u, C6 ph6n cria C6ng ty cflng se duo. c Ban hod

a)

b)

54.3

54.4

Diiu td tti chuc vd hoat ddng Cdng ty Cti phdn Ki thuQt Nin m6ng vd Cong trinh ngin FEL'ON Trang 40/4?

gidi giAi quy6t ni5u ngudi kh6ng phdi C6 dOng C6ng ty cl6ng ! triQu r4p Ban hoir girii.

Cric diOu khodn tr€n ctng duoc 6p dung tucng tu trong trucrng hgp ndy.

54.5. Ntlu C6 d6ng tranh chAp ld Chn tich HDQT C6ng ty thi C6 <long <io phai tu chtc Chu

tich HDQT C6ng ty (nhmg kh6ng phii tii chuc thdnh vi6n HDQT C6ng ty)

54.6 'franh chAp giira C6 d6ng trong c6ng ty vd C6ng ty n6u khong hod gidi duoc sd dutrc

dua ra'l-rung tdm Trong tdi Qu6c tC (VIAC)b€n canh Phdng 1'hucrng mai vd C6ng

nghifp ViQt Nam (VCCI) de giai quyet theo quy tic trong tiri cua VIAC. Quy6t dinh cia ''l rung Ti.rn l rong ldi Quoc le la chung thdm co gid tri phdp l1i bat buirc gila cac hdn. r

Moi chi phi trong tai do b€n thua ki€n chiu tnich nhi6m chi trd.

CHU'ONG XXcHf De LrIu c[lTAr LrEU cuA cONc rY

DInu ss. cHE De Lrru cr0rAr Lryu cuA cONG ry55.1. C6ng ty phii lrru giir ciic tdi li6u sau:

. ^.i ,^ ^.a) Didu 16 Cdng t1 kd ca bzin bd sung vd,/hodc sua ddi:

b) Gidy chtmg nhdn dang kj kinh dt-ranh. bao gdm ca ban sao nhtrng (iidy ehung nhdn rlingkf kinl doanh di rhal dOi.

. ric ) Nt-ri qu1 v2r quy chd quan lj ndi bo khtic.

d) Cric tdi li6u vd giAy tcr xdc nhdn quycrn so hnu tdi san cia Cdng ty;

e) Bi6n bzin hqp DHDCD, Bi6n ban hop HDQ'I, Bi6n bzin thdng qua nghi quy6t hang crich

h6i y kirln vd t6t cri cric quy6r dinh dd iluoc th6ng qua.

r) K6t ludn cua BKS hodc cua Kidm sodt vi6n:

g) Bdo cdo quy6t todn hirng nam:

h) Cdc tiri lidu khdc theo quydt dinh cua HDQI55.2 C6ng ty phdi lm gift c:ic tdi li6u noi tr6n ctrng voi Sd dang ky c6 it6ng va 56 bi6n brin tai

t4r so chinh cua C6ng ty ho4c o n<ri kh6c nhung phai thdng b6o c6ng khai cho cric Cd

d6ng C6ng ry vd co quan c6 thdm quydn.

CHTIONG XXITO CHUC DANG VA DOAN THE

DIEU 56: TO CHTIC DANG VA DOAN THECric t6 chuc Dang C6ng srin Vi€t Nam, C6ng doiur, Dodn thanh nidn. H6i phu nfi trong

C6ng t1 hoat dong theo Hi6n phap ra Phdp ludt cua Nuoc CHXHCN\,1{ rd Dieu 16 cua

t6 chuc d6. C6ng ty ton trong vd tao didu kidn d6 cric t6 chfc tren ho4t dQng theo dr-ing

chuc nang nhi0m ru vd Didu 16 cfa min}.

CHTTONGXXIIcAcQITYDINHKHAC

EITU 57. QUY CHE, LUAT sTI, TTIVAN.57.1 Quy ch6:

l

Diiu li ti chrtc vd hoot d6ng C6ng ty C6 phdn Ki rhuQt Nin mong vd Cong tinh ngdn I'L,L'ON Trang 4l /41

57.1.1 Dua tr€n co s6 cia Di€u t6 niry vd cdc quy dlnh khrlc cua phrip ludt HDQT ban hanh quy

ch6 hoat dong cua DHDCD. HDQT. Ban Girlm d6c. Cdc phdng ban. Chi nhiinlr. vinphdng il4r diQn, co s0 sdn xuAt kinlr doarh trong C6ng ty.

';57 .1.2 Crlc quy ch6, quy dinh quan lj nQi bQ di ban hi,nh cua cdng ty md m6u thurin voi di6u 16

ndy thi cric quy dfnh cia Di6u 16 n2ry sd duoc m tidn 6p dr,rng. HDQT, TGE C6ng ty, bQ

miiy qudn lj vd cdc phdng. ban trong C6ng ty c6 li6n quan trong pham vi thAm quydn

cira minh t6 chric vi6c sria dOi bO sung ho{c bai b6 nhirng quy cht!, quy dinh tr6i voi n6i

57.2

dung cta Di6u 16 ndy.

-tLUat su- lu van:

Vi6c thu6 LuAt su, Tu vdn s€ do TGD vd,&oic HDQT C6ng ty quy6t dinh. D6i voi

nhirng vi6c kh6ng qu.i phuc tap hoAc giA tri kh6ng lon sO do TGD C6ng ty quydt dinh.

DIEU 58: TUAN THU PHAP LUAT.Nhirng nQi dung kh6ng dugc ghi trong bd,n Di6u lp ndy sc dugc thuc hi6n theo LuAt

doanh nghidp vd LuAt Doanh nghidp Nhd nudc, cAc vdn ban ph6p lu{t hiQn hanh. Trong

tnrdng hqp c6 nhflng quy dinh cua ph6p ludt c6 lidn quan ddn hoat dong cua Cong ty md

chua duoc quy dinh tai Di6u li ndy hodc co cric quy dinh phrip luat moi du-o. c ban hdnh

kh6c vcri n6i dung cria Didu lQ nay thi cric quy dinh phrip luit tl6 duo. c uu tiOn 6p dung

ngay sau k1ri quy dinh phap luat d6 dugc ban hdnh. Khi xet thAy .ur.t ttti6t. HDQT c6, ,:., '

trach nhrem sua clor b6 sung Di6u lQ ndy d6 trinh DHDCD grin nhAt ph6 duyet :ip dung

cho phir hqp voi quy <linh cira phrip luQt.

DIEU 59: STIA DOI 86 SUNG DITU LD5s.l. Vi6c bo sung. sua d6i Oidu 16 ndy phai duoc DHDCD xem xdt. quy6r dinn.

59.2. Trong trudng hgp c6 nhirng quy dinh cua ph6p luat co li6n quan d6n hoat d6ng cua C6ng

ty chua duo. c dd cAp trong ban Di€u lQ ndy ho4c trong trudng hgp c6 nhirng quy clinh

mcri cua phzip luat khdc vcri nhirng di6u khoA,n trong Eidu 16 ndy thi nhrmg quy dinh cua

phrip luQt d6 duong nhi€n duoc dp dung vri dieu chrnh hoqt dQng cira C6ng ty.

CHTJONGXXIIIDIT,U KHOAN THI HANH

Drtu 60. Drtu KHoAN THr HANH60.1 Cric tliOu khoan crn Didu lQ ndy c6 th6 ducvc sira a6i UO sung theo nghi quy6t oua

DHDCE c6c lAn ti6p theo.^.; ,^60.2 Dieu le nay r2Lng budc c6c lgi ich vi nghia vu d6i voi nhirng nguoi thira k6 vd nguoi

du-o,,c chuydn nhugng sau ndy cria C6ng ty.

60.3 HDQT, TGD, b0 mriy giirp vi6c vri cdc phdng, ban trong Cdng ty c6 li6n quan trong

ph4m vi thAm quydn cira minh thgc hiQn vi6c ban hdnh cdc quy chti, quy dinh nQi bQ de

huong d6n thi hdnh Di6u 19 ndy nhArn dam bAo higu qud qudn ly. didu hanh moi hoat

dQng kinh doanh cta C6ng ty. BKS chi.u trech nhiem kiCm tra. girirn sat vi6c rurin thiDi€u lQ ndy.

Didu li to chtic vi hoor ding Cnng ry Cn phdn Ki thudt Nin ming ra ('ong tinh ngin FECON Trang 42 41

Drtu 6r: Hrpu Lr/c cuA DItu LE6 1 . I Ban Didu li ndy gdm 23 Chuong vd 60 Eidu vd co higu luc kii tn ngiy du-o. c Da hOi cd

d6ng C6ng ty th6ng qua vdo ngdy 15 thang 03 ndrn 2014, vd cirng chAp thufln hi6u luc

toan van cua Didu lQ n?ry.

61.2 Di€u lQ ndy li duy nhAt v?r chinh thfc duoc 6p dr,rng cua C6ng ty vd duo.c lQp 10 bdn

bdng titlng Vipt c6 gi6 tr! nhu nhau luu tai tru sd chinh cira C6ng ty. Trong qu6 trinh giao,. -t.., i, ' \ ,(, r. r n:i r^

dich voi d6i t6c, n6u xdt thdy cdn thi6t, TCD c6 quy€n quy€t dinh vi€c dich Di€u le ndy

sang ng6n ngt khdc dd phuc vu lqi ich cua C6ng ry. N6u co n6i dung khdc nhau gila hai

^ -.,.,, ..ing6n ngii, thi ban tieng Viet c6 gi6 tri uu ti6n sit dgng.

61.3 Cric bin trich hay ban sao phAi c6 cht kyi cira Chir tich HDQT moi c6 gi6 tri.

.:.

't

i

I

T/M. HQI DONG QUAN TRI

Chri tich H6i tldnp o:uilntri-l,/HQi tl6ng quin tri

ffix'\?/ ^4..i;' \o>/_ uu rnÂN, \:

wCONG TY

c0 pHAt't

KY THUAT NEN

A CONC TRI|l||1

Diiu t( t6 chftc vd hoar dQng C6ng ty Cd phdn Kj rhuQt Nin nong vd C6ng rrinh ngrin FECON Tftng 43t47

PHU LUC I

cONG Ty coN, cHr NHANH, vAN pHoNG DAI DI4,N

(Ban hdnh kim rheo Diiu 16 (:6ng ry Cd phAn K! thuQt Nin M\ngvit C6ng trinh Ngtirn F'ECON)

I. CONGTYCON

1.1. C0ng ty c6 phin Xfr Ij ndn Fecon - Shanghai HartrourTen ti€ng Ani: FECON Shanghai Harbour Soil Improvement JSC.,^.

j,Gidy chirng nhan cleLng ky kinh doaLnh s6: 011032002204 LJy Ban NhAn clAn thdnh phd

IIA 116i cdp Giiy r:hring nhdn diu tu ldn driu ngny fi/01/2014.

Dia chi: l'dng 19, Tda nhd CEO, L6 HH2-1, Pham Hirng, Nam Tir Li6m, H2iNOi.

DiQn tho4i: 04. 6269.0481

Fax: 04.6269.0484

Email: [email protected]

Website: \ A&lry.fecon.com.vn

1.2. Vi6n N6n m6ng vh C6ng trinh ng6m

GiAy chring nh4n ddng k! hoat dQng khoa hoc vd c6ng nghQ 262/DK-KH&CN do Sd

Khoa hoc vd C6ng nghe thAnh pn6 fia N6i cAp ngdy lgl01l20l0. Dang kli thay d6i lan

thu 5 ngdy 01 ihring 10 ndm2012.

Eia chi: Tdng i6, tda nhd CEO, LO HH2-1, Khu D6 thi M6 lri Ha, Ph+m Hing, Nam

Tu Li6m, FIdN0i.

Ei6n thoai: (84-4) 6269 0482

Fax: (84-4) 6269 0615

Emai I : feconins@ Fecon.com.w

Website: www.fecon.com.vn

1.3. Cdng ty c6 ph6n FECON MILTE'CGi6y chrmg nhan dAu tu sd 502032000190 do Ban Quan lli Khu Kinh t6 tinh Long An .cAplAndiungdy 2ll1.1l20l1,cApthayd6ilAnthr?nhAtngdy 13/712012. ODia chi: L6 NX-D2, KCN Long HAu, x5 Long HQu, huydn Cdn GiuQc. tinh l-ong An.

Ei6n tho4i: (84-8) 38734900

Fax: (84-8) 38734901


II. C6NG TY LITN KET:

2.1, C6ng ty C6 phAn Khoring srin FECON

Tdn ti6ng 4fl1 FECON Mining.

Gi6y chring nhan dang kj kinh doanh s6:0700252549 do 56 KC hoach vd DAu tu tinh

Hd Nam cdp, thay d6i lAn thu 4 ngiry 20thing\2 ndm 2013.

Eia chi: Khu C6ng nghiQp Thi Scn, huyQn Kim Bang, Hd Nam

Di6n thoai: 03513. 533.038

Fax: 0351.3533897

Diitr ld t6 chLlr< vit hoet dbng Cing U C'6 phin Kl thucit Nin nr.tn,e vd C6ng tt'inh ngtin FECON 'trarrg 44/47


Websile: www.feconmininq.com.vn

2.2. C6ng ty Cii phAn FECON Nghi Son

Tdn ti6ng Anh: F-ECON Nghi Son Joint Stock Company.

Gi6y chrmg nhan dau tu s6: 26121000014 do Uy ban nhdn dan tin} Thanh H6a cdp ldn

ctAu ngdy 0310612013.

Dia chi: 56 274 T6ng Duy Tdn, phudng Ba Dinh, thanh ph6 Thanh H6a, tinh Thanh H6a.

Di6n thoai: 0913349852

Email : [email protected]

Website: www.fecon.com.rrn

rrr. DoN vl rHANHvr0N:

3.1. Truimg THPT ri YOn - tinh Nam Dinh:^t...,,L'Quydt clinh chuydn tl6i s6 266/QE-UBND do Uy ban Nh6n dan tinh Nam Dinh ban

hanh ngay 24/0212012.

Dia chr: xd Y6n Xd. huy6n V Y6n. tinh Nam Dinh

Di6n thoai : 03 50.3823829


Website: www.fecon.com.r'n

IV. VAN PHONG EAr DIEN

4.r. vAN pHoNG DAr DIEN FECON T4r rp.HO CHi MrNH:Dia chi: 56 +t, duong Nguy6n Thi Minh Khai, phudng Biln Ngh6, quQn 1, Thnnh ph6

H6 Chi Minh.^-^Gidy chrmg nh4n dang kli ho4t tlQng criaVdn phdng D4i diQn s6 0101502599 do Phdng

Eang ky kinh doanh, So K6 hoach vd DAu tu thanh ph6 Hd Chi Minh c6p ngdy

2ll05l2010,thay d6i l6n I ngdy 10104/2012.

Di0n thoai: 08.3822 4556

Fax: 08.38224551



vAN PHONG EAI DIEN FECONTAI TiNH HATINH:Dia chi: Th6ng Hodnh Nam, xd Kj. Li0n, huyQn Kj' Anh, tinh Hd Tinh.

Di6n thoai: 0913521388



4.2.

Diiu li rtt thnc vd hoar ding C6ng ry Cr) phdn Ki rhut)r Nin ndng vd C'6ng trinh ngin FECON T'ang 45t47

PHU LVC II

NGANH NGHt KrNH DoANH cirA cdNG TY(Ban hdnh kim theo Didu tO C6ng ty C6 phin K! thuQt nin m6ng vit c6ng trinh ngdm FECO\)

I. NGANH NGHT KINH DOANH DANG Tf IAN oAU:1. Thi c6ng xAy dgng ndn mong va c6ng trin} ngAm phpc 4r xAy dr,mg nhd cao tAng, c6ng

trinh c6ng nghiQp, c6ng trinh giao th6ng, c6ng trinh thny lqi;ti2. Thi c6ng ha tdng k! thuAt khu c6ng nghi6p vd khu d6 thi;

3. Thi nghidm kha ndng chiu tdi nAn mong c6ng trinh bang phuong ph6p n6n tAi trong tinh

vd thi nghidp tdi trong d6ng bi6n dang lon ( PDA )r

4. Thi nghiOm ki6m tra tinh nguydn dang v2r tinh d6ng nh6t cira coc m6ng vd cdc cAu ki6n

bd t6ng c6t th6p bang phuong ph6p si6u dm (SONIC1 va phunng phdp va ddp bidn dang

nho (PIT);';5. Khao sdt dia chdt cong trini. khdo srit dia hinh, khao sdt dla chdt thuy vdn cong trinh:

6. Thgc hi6n cric thi nghi6m dia ky thuat phuc ru khdo set thii:t k6, quan lf chdt lugng vir

quan trAc trong thi c6ng nen mong v?r cong trini ngdm lkhong bao gdm dich v! thi6t k6

c6ng trinh);

7. Sli,n xu6t ud bu6n brin cric lo4i cAu kien b6 t6ng c6t thdp, thdo, phpc vp xAy drmg nen

m6ng va cong trinh ngdm:

8. Sriur xuAt vd bu6n b:in vAt li6u xdy drmg;

9. Ung dung vd chuy6n giao cong nghd xay drmg nen m6ng vd c6ng trinh ngAm moi vdo

thuc tii xdy drmg tai ViCt Nam;

10. Bu6n b6n: vAt tu, v6t liQu. thidt bi. c6ng nghe thu6c hai linh vuc xAy dlmg vd c6ng

nghi6p;

I l. Vrin rrii hang h6a va vdn chuyen hirrh khach:

12. Kinh doanh dich vu cho thu€ xe 6t6;

13. Thi c6ng xdy dpg c6ng trinh ddn dUng, c6ng nghiQp, giao th6ng, thuy lgi;

14. Dich vu kho v4n;

15. Tu v6n, m6i gioi vn kinh doanh b6t dQng sdn (kh6ng bao g6m kinh doanh phdng hrit

karaoke, vt trudng. qurtLn bar),, ;. , ^ , , i16. Xudt nhdp khdu cdc mat hang Cong ty kini doani:

17. thitlt kti k.it c6u c6ng trinh drin dung, c6ng nghi6p;

I 8. Mua bdn. khai thdc vi che bi6n ciic loai khoing san (tru kioeng san Nhd nu<vc cdm t

19. Nghidn ctru vd phAt tri6n thuc nghi6m khoa hoc tu nhi6n vd k! thuAt;

20. Ki6m tra vd phdn tich ki thuat;

il. NGANH NGHT KINH DOANH BO SUNG, THAY DOI.

o

Diiu t€ t6 chritc vit fuqt dQng C6ng ty C6 phin Kj thudt N in mong vd Ci'ng trinh ngin FECoN T rang 4647

STT THOIDIEM vONDrtu Lp (\rND) GHICHU

18t06/2004 5.000.000.000

2 30t0612006 10.000.000.000

3 04n012007 50.000.000.000

4 16t0912009 88.000.000.000

5 0l/07t2010 107.000.000.000

6 04/1U2011 128.400.000.000

7 24/02/2012 138.051 .620.000

8 t1t01/2013 16s.663.280.000

30t09t20t3 397.591.180.000

l0 2210s12014 457.228.540.000

PHULUCIIIcHr rrfT vON DrDu LE cONG Ty ru'NcAyrHANn r-Ap oEn Nny

.r ^.; t^ -'"(Ban hdnh kdm theo DiAu k C6ng ty C6 phdn Ki thufi nAn mdng vd c6ng trinh ngdm FECOA)

Diau le i chtc vd hoat dQng C6ng ty CA phdn Xi tnud Uin n6ng vd C6ng trinh ngin FECON Tnng 47/47

Documents

^-TY CO MONG ve cONc rniNu NGAM FEcoN rHUIstatic2.vietstock.vn/data/HOSE/2014/KHAC/VN/FCN_DIEULE... · 2014-06-16 · DTEULE rO cHr/cvA HoAr DoNG CONG ^*\^-TY CO PHAN KY THUAT NEN