Aprendiendo del Chapo para Proteger al Sistema Financiero...

Aprendiendo del Chapo para Proteger al Sistema Financiero del Crimen Organizado

Jueves, 28 de julio 2016| 9:40 AM – 10:45 AM

Moderador:Salvador Mejía, Socio Director, Asimetrics, México

Oradores:Wilson Martinez, Director, Observatorio de Lavado de Activos y Extinción de Dominio,

Universidad del Rosario, Colombia

Juan Masini, Director, Masini Global Group, Puerto Rico

John Tobon, Subjefe a Cargo, División de Investigaciones, Departamento de Seguridad Nacional, EEUU

Aprendiendo del Chapo para Proteger al Sistema Financiero del Crimen Organizado

Enfoque de macro-criminalidad, análisis de contexto y priorización

Wilson MartinezDirector

Observatorio de Lavado de Activos y Extinción de DominioUniversidad del Rosario

Colombia

Niveles de planeación de la investigación criminal del AL/FT

Acciones por niveles

Reconstrucción de contextos de macro-criminalidad en casos de LA/FT

Caracterización económica de las organizaciones criminales: organizacional y funcional.

* Delitos fuentes

* Tipologías

* Financiadores, testaferros y sociedades fachada

* Estimación económica

* Administradores.

* Cadena de abastecimiento.

* Flujo de caja.

* Activos corrientes y de alto valor estratégico

*Manejo de liquidez

Priorización de casos de LA/FT

Aprendiendo del Chapo para Proteger al Sistema Financiero del Crimen Organizado

John TobonSubjefe a Cargo

División de InvestigacionesDepartamento de Seguridad Nacional

EEUU

Aprendiendo del Chapo para Proteger al Sistema Financiero del Crimen Organizado

Juan MasiniDirector

Masini Global GroupPuerto Rico

Descifrando el Caso de Joaquín “El Chapo” Guzmán

Juan Masini

Director

Masini Global Group

Puerto Rico

(Derechos de Autor: Preparado para ACAMS – Cancun 2016)

CARGOS EN EEUU

CARGOS

• Conspiración

• Narcotráfico

• Delincuencia Organizada

• Asesinato

• Lavado de Dinero (No en todos los distritos)

JURISDICCIONES

• Jurisdicciones en EEUU que lo quieren

• EDNY

• WDTX

• SDCA

• NDIL

• SDFL

• DNH

• DDC

DONDE ESTA EL DINERO???

LATIN CONNECTION

• Usar lugares con comercio latinoamericano como Miami, Los Ángeles, Houston, New York

• No alza sospechas por la cantidad de negocios latinoamericanos

• No es lo mismo Miami, FL que Boise, ID!

• Usaba Prestanombres que manejaban negocios y propiedades a cambio de comisión

• Guatemala (Mallory Chacón Rossell)

• Honduras (Franco Lombardi)

• Panamá (Shimon Yalin Yelinek)

Juan Alvarez InzunzaRey Midas

• Lavaba $300 - $400 Millones USD anuales

• Usaba:• Empresas• Casas de Cambio• Constructoras• TBML (Black Market Peso)• Prestanombres

• A diferencia de Chapo las acusaciones contra él son principalmente por lavado de dinero

BLACK MARKET PESO• Se compra el narcótico (a crédito o pagado)

• El narcótico se vende en EEUU que genera ingresos en USD

• Se contrata un mediador que consigue negocio legítimo que necesita USD para comprar bienes (Ex. Productos electrónicos, enseres, ropa, etc.)

• Dinero ilícito se pone en cuentas embudos (FunnelAccounts)

• Se compran los productos con el dinero ilícito en USD• Usualmente el pago viene de una tercera parte ajena a la

negociación

• El comerciante paga la mercancía en su moneda nacional

• El mediador cobra su comisión y paga la diferencia a la organización criminal

Cuentas Embudo – Funnel Accounts

• Nueva tendencia de lavar dinero usado por carteles de México

• Son cuentas utilizadas en TBML y US FINCEN ha alertado a bancos en EEUU sobre la tendencia

• Manera en que funcionan• Persona abre cuenta en banco que tiene sucursales en varios

estados de EEUU• Se deposita USD en cantidades menores de $10,000 USD en

sucursales lejos de donde se abrió la cuenta• Utilizando transferencias y cheques se compran bienes• Bienes se transportan a países donde son vendidos• Ganancias son dadas a organizaciones delictivas para

legitimar el dinero

• Se estima entre 20-29 Billones de USD se procesa anualmente de esta manera

PANAMA PAPERS – MOSSACK FONSECA

• Marllory Chacon Rossell• Broadway Commerce LLC

• Empresa recibia $4 millonesUSD al año

• Al abrir cuenta bancaria en Panama indicaba que tenia $12 millones USD en rubro de “Otras Inversiones”

• 2 Asociados tenian antecedentes penales

• Puesta en lista OFAC en 2012

• Jorge Milton Cifuentes• Narcotraficante y lavador de dinero asociado con Chapo

desde 2003.

NEGOCIOS

• BUSCAN NEGOCIOS QUE FACILITEN LA ESTRATIFICACION DEL DINERO y DIFICULTEN LA CUANTIFICACION (Costo Operativo y Ganancias):

• Construcción• Restaurantes• Propiedades• Productos Electrónicos y Electrodomésticos

• BUSCAN GASTAR EN MUEBLES LUJOSOS• Carros• Relojes y Joyas• Animales

CUARENTENA

• Una vez que el delincuente ha sido identificado:• No puede estar al descubierto

• No pueden viajar

• No pueden invertir a su nombre o el de familiares cercanos

• Gasta dinero en• Inversiones a través de presta nombres

• En lujos

LA EXTRADICION

Proceso Extradición

• Somete Por vía diplomática “Solicitud de Arresto Provisional con Fines de Extradición.”

• Al ocurrir el arresto hay 60 días para someter Petición Formal de Extradición

• Juez federal de MEX rinde una opinión si procedo o no extradición – Es solo una opinión que no obliga a SRE.

• SRE tiene 20 días para formular acuerdo de Extradición o no

• SRE ES ULTIMO DETERMINANTE SOBRE EXTRADICION

• Acusado tiene 30 días para someter amparos los cuales luego pueden ser apelados a tribunales colegiados

Cuando será Extraditado

• Consideraciones• Dual Criminality

• Assurances

• Rule of Specialty

DEPENDE DE EL• "They can challenge the judge, challenge the probable

cause, challenge the procedure. That's why it can take a long time. They won't challenge everything at once ... they can milk the process drip, drip, teat by teat…” said Juan Masini, former U.S. Department of Justice attaché at the U.S. Embassy in Mexico –

• Fox News

• CNN Newday

• (12JAN16)

MUCHAS GRACIAS!

JUAN M. MASINI

PRINCIPAL

MASINI GLOBAL GROUP

EMAIL: MASINIJM@GMAIL.COM

TWITTER@JMMCONDOR

www.MasiniGlobal.com

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