UNIVERSIDAD PRIVADA ANTENOR ORREGO

FACULTAD DE CIENCIAS ECONOMICASESCUELA PROFESIONAL DE CONTABILIDAD

Trabajo Final

CURSO: Sistema de información Gerencial

DOCENTE: Tarrillo Vásquez Rosa.

ALUMNOS: - Castillo Alfaro, Marlitt.- Salvatierra Alvarado, Karla.- Iparraguirre Usquiano, Graciela.- Miranda Rodriguez, Yuri Lucero.- Balcazar Villa, Cesar Eduardo.

CICLO: VIII

TRUJILLO – PERÚ2013

ESTRUCTURA TRABAJO GRUPAL: SISTEMAS DE INFORMACIÓN GERENCIAL

I. La Empresa1.1 Nombre de la empresa

Contraloría General de La Republica

1.2 Breve Reseña Histórica de la Empresa

La Contraloría General de la República del Perú fue creada por Decreto Supremo de fecha 26 de setiembre de 1929 en el gobierno del presidente Augusto B. Leguía, habiéndose publicado dicho Decreto Supremo en el Diario Oficial El Peruano, el día miércoles 2 de octubre del año indicado,Don Ricardo Madueño y Rosas, Director General de Contabilidad del Ministerio de Hacienda, conjuntamente con un reducido equipo de colaboradores de su entorno, y en vista de la urgencia de controlar debidamente los gastos relativos al presupuesto, propuso al Ministro de Hacienda don M. G. Masías expedir por medio de Decreto Supremo —con cargo de dar cuenta al Congreso en la siguiente legislatura ordinaria—, la creación de la Contraloría General de la República, siguiendo los moldes que por entonces el economista norteamericano Edwin Walter Kemmerer se encontraba proponiendo e implementando en países como Bolivia, Chile, Ecuador y Colombia.

En marzo de 1972, por Decreto Supremo 001-72-CG, se aprueba el reglamento de la Ley Orgánica del Sistema Nacional de Control, Ley N°19039.

Luego, el Decreto Ley N° 26162, del 24 de diciembre de 1992, regula el Sistema Nacional de Control, deroga el Decreto Ley N° 19039 y demás normas que se le oponen. Asimismo, señala expresamente las atribuciones, principio y criterios aplicables en el ejercicio del control gubernamental. Actualmente se rige por la Ley N° 27785, Ley Orgánica de la Contraloría General de la República y del Sistema Nacional de Control, publicada el 23 de julio de 2002.

El Contralor General es designado a propuesta del Poder Ejecutivo, por siete años”.

1.3 Misión y Visión de la Empresa

• MISION

“Promover el desarrollo de una gestión eficaz y moderna de los recursos públicos en beneficio de todos los peruanos”.

• VISIÓN

“Ser reconocida como una institución de excelencia, que crea valor y contribuye a mejorar la calidad de vida de los ciudadanos”.

1.4 Objetivos Estratégicos

El planeamiento estratégico ha sido el resultado de un proceso participativo conducido por la Alta Dirección, convocando la participación de la Gerencia y de los equipos técnicos y administrativos, que nos debe permitir avanzar en dirección hacia el cumplimiento de los objetivos estratégicos y, en consecuencia, impulsar el proceso de modernización. Sobre la base del diagnóstico y de los lineamientos estratégicos, se han establecido que los objetivos estratégicos se concentren en tres perspectivas: las relaciones con el entorno, el control gubernamental y desarrollo organizacional.

En nuestra gestión se impulsó la elaboración de un Plan Estratégico que con base en tres perspectivas macro y 21 objetivos estratégicos se enfoca en el desarrollo de un control moderno, técnico e imparcial al servicio del país, que promueva una administración eficiente y eficaz de los recursos públicos, en beneficio de la ciudadanía.

Son perspectivas macro y objetivos estratégicos:

1. Relaciones con el Entorno:

a) Lograr un alto nivel de confianza de la ciudadanía;

b) Incrementar las relaciones institucionales para la lucha contra la corrupción; c) Aumentar el intercambio de conocimientos con instituciones públicas y privadas; d) Fortalecer nuestra presencia internacional.

2. Control Gubernamental:

a) Reorganizar e integrar el Sistema Nacional de Control y la normativa que lo soporta; b) Ejecutar la descentralización; c) Implantar el nuevo Enfoque de Control y definición clara de productos y servicios; d) Implantar el Control Gubernamental y Evaluación de Políticas Públicas; e) Implantar el nuevo Enfoque de Lucha Contra la Corrupción; f) Incrementar la Productividad; g) Incrementar las mejores prácticas de control a nivel mundial.

3. Desarrollo Organizacional:

a) Establecer un nuevo modelo de Gestión del Talento Humano; b) Mejorar la cultura y clima organizacional; c) Administrar efectiva y eficientemente los recursos de la CGR; d) Implementar el Modelo de Gestión por Resultados en la Institución; e) Implantar la Gestión por Procesos; f) Implantar la Gestión de Proyectos; g) Implementar un sistema de seguridad integral con infraestructura física adecuada; h) Tener una plataforma tecnológica moderna e integrada;

i) Implementar un Sistema de Información Gerencial.

1.5 Productos o servicios que ofrece la empresa (breve descripción)

A base al diagnóstico sobre la gestión operativa, prestación de los servicios de control y relaciones interinstitucionales con las entidades conformantes de la cadena de valor del control, se ha identificado la necesidad de que la Contraloría General de la República desarrolle un trabajo proactivo, incrementando las potencialidades del control, tecnológicas y de infraestructura que le permitan contribuir - en mayor medida - a elevar la calidad de la administración pública, en términos de la cobertura de los servicios que brinda a la población y de la lucha contra la corrupción en todos los niveles del Estado.

1.6 Organigrama de la empresa:

1.7 El área de TI de la Empresa, especificar cuantas personas trabajan en el área , principales cargos (MOF, ROF, solo de principales cargos del área de TI)

MOF:

Gerente del Departamento de Tecnologías de la información:

Artículo 70°.- El gerente del departamento de tecnologías de la información es el funcionario dependiente del gerente central de administración y finanzas encargado de conducir las actividades relacionadas con la tecnología de la información, los sistemas informáticos, la operatividad de los equipos de procesamiento de información y la red de transmisión de datos y de sistemas de comunicaciones.

Artículo 70°.- Las funciones específicas del gerente del departamento de tecnologías de la información son las siguientes:

1. Elaborar y proponer el plan de tecnologías de información y liderar su desarrollo e implementación.

2. Proponer la plataforma de equipos de procesamiento de información y comunicaciones. Asi como su asignación.

3. Proponer el uso de nuevas herramientas relacionadas con las tecnologías de información y comunicaciones, a fin de optimizar los productos y servicios que brinda la contraloría general.

4. Dirigir el desarrollo, implementación y mantenimiento de los sistemas informáticos y de comunicaciones de la contraloría general.

5. Supervisar los proyectos relacionados con el desarrollo, implementación y mantenimiento de los sistemas informáticos y de las comunicaciones e información.

6. Supervisar los proyectos relacionados con el desarrollo, implementación y mantenimiento de los sistemas informáticos y de las comunicaciones de la institución.

7. Proponer los estándares, para la administración y el mantenimiento preventivo y correctivo de los recursos de hardware, software, comunicaciones de la institución.

8. Proponer los servicios de soporte técnico de recursos tecnológicos a la institución.

9. Supervisar la elaboración de especificaciones y términos de referencias para el caso de contrataciones de servicios tecnológicos, compra de equipos o software.

10.Autorizar el otorgamiento de accesos a la información institucional, de acuerdo a los lineamientos establecidos.

11.Dirigir el plan de pruebas para poner en producción, desarrollo o mantenimiento los sistemas de información.

12.Administrar el centro de cómputo, componentes, bases de datos, parque de equipos informáticos, licencias de software, redes informáticos y de comunicaciones; proponiendo su ampliación, mejora o actualización.

13.Proponer los planes y presupuestos de la unidad orgánica a su cargo, formulados en base al plan estratégico institucional.

14.Proponer, aprobar o suscribir, según corresponda, normativos y de gestión generados por la unidad orgánica a su cargo.

15.Presentar a la institución o a la unidad orgánica a su cargo, por encargo de la alta dirección o por función propia del cargo.

16.Supervisar la adecuada ejecución de las actividades de la unidad orgánica a su cargo, informando permanentemente al gerente central sobre su desarrollo.

17.Implementar las acciones preventivas y correctivas que resulten de las labores de control ejecutadas en la unidad orgánica a su cargo.

18.Asignar las funciones y autorizar permisos, comisiones, vacaciones y capacitación del personal a su cargo.

19.Supervisar el desempeño del personal a su cargo y efectuar su evaluación periódicamente, promoviendo la armonía y el trabajo en equipo.

20.Cautelar la actualización de la información de los sistemas informáticos implementados en la unidad orgánica a su cargo.

21.Proponer proyectos de normas y procedimientos orientados a la mejora continua de las actividades de la unidad orgánica a su cargo, así como sobre el uso de la tecnología de información y comunicaciones en la institución.

22.Proponer las necesidades de capacitación del personal de la unidad orgánica a su cargo.

23.Cumplir las demás funciones y encargos que le asigne el gerente central de administración y finanzas.

ROF:GERENCIA DE DESARROLLO:

DEPARTAMENTO DE TECNOLOFIA DE INFORMACION.

Artículo 80°.-El departamento de tecnologías de la información es el órgano dependiente de la gerencia de desarrollo, encargado de asesorar, planificar, normar, organizar, dirigir y ejecutar las actividades relacionadas con la tecnología de la información d, la operatividad de los equipos de procesamiento de información y el buen funcionamiento de la red de transmisión de comunicaciones que soporte los procesos de la institución, está a cargo de un gerente.

Artículo 81°.-Son funciones del departamento de tecnologías de la información las siguientes:

1. Formular, ejecutar y evaluar los planes del departamento, en concordancia con los lineamientos de política, objetivos y estrategias institucionales.

2. Establecer lineamientos de política, así como la normativa necesaria para el correcto desempeño de las funciones del departamento, en concordancia con la política institucional.

3. Desarrollar, implementar y mantener operativos de los sistemas informáticos y de telecomunicaciones de los distintos órganos y unidades orgánicas.

4. Planificar, organizar, dirigir y controlar los procesos correspondientes a la tecnología de la información definidos por la institución.

5. Administrar los proyectos de tecnologías de la información, así como el presupuesto asignado a estos proyectos.

6. Definir los estándares a ser usados en los proyectos y desarrollos informáticos.

7. Proponer e implementar nuevas herramientas tecnológicas relacionadas con las tecnologías de la información a fin de optimizar el uso de recursos.

8. Proponer y desarrollar mejoras y/o soluciones informáticas para la consolidación y exploración de la información.

9. Diseñar, proponer, ejecutar y supervisar la aplicación de los estándares para el mantenimiento, desarrollo e implementación de los sistemas informáticos.

10.Planificar y ejecutar el mantenimiento, desarrollo e implementación de las aplicaciones informáticas.

11.Administrar y ejecutar el plan de pruebas correspondientes a la puesta en producción, desarrollo y mantenimiento de los sistemas de información.

12.Administrar el centro de cómputo, componentes, bases de datos, parque de equipos informáticos, licencias de software, redes informáticas y de telecomunicaciones; proponiendo su ampliación, mejora y/o actualización cuando corresponda.

13.Diseñar, proponer, ejecutar y supervisar el cumplimiento de los estándares, para la administración de los recursos de hardware, software, telecomunicaciones e información.

14.Proveer de servicios de ayuda y soporte de recursos tecnológicos a la institución.

15.Diseñar, proponer, implementar, ejecutar y supervisar la aplicación de los planes y/o medidas de seguridad informática necesarios, incluyendo el plan de contingencia tecnología y el plan de seguridad de la información.

16.Administrar la seguridad de los accesos a la información institucional, en base a las políticas institucionales.

17.Elaborar, proponer, ejecutar y supervisar la aplicación del plan de mantenimiento preventivo y correctivo de los equipos informáticos y de telecomunicaciones de la institución.

18.Evaluar y resolver los expedientes y/o documentos correspondientes a su competencia funcional y efectuar su seguimiento, con observancia de las políticas, normas y procedimientos establecidos.

19.Mantener actualizada la información de los sistemas informáticos implementados en el ámbito de su competencia.

20.Cumplir con las disposiciones contenidas en los procedimientos internos, asi como los encargos asignados.

21.Proponer normas y procedimientos orientados a la mejora de las actividades del departamento.

22.Realizar las demás funciones que le asigne el gerente de desarrollo.

II. Los Sistemas de Información2.1 Componentes de los SI (Organización, Administración,

Tecnología)

ENTE COOPERANTE MODALIDADES

Cooperación Técnica Alemana (GIZ) La GIZ brinda asistencia técnica a través del Programa de

Gobernabilidad e Inclusión en cuatro líneas principales:

Mejora de la Identificación de Responsabilidades de los funcionarios y servidores públicos. Implementación de herramientas de control de desempeño Proyecto Sistema Infobras Actualización de herramientas de evaluación de denuncias ciudadanas.

Asimismo, brinda apoyo a las Conferencias Internacionales

Anticorrupción organizadas por la CGR, entre otras actividades.

Banco Interamericano de Desarrollo

(BID)

Como parte del Desarrollo Institucional y en el marco del Plan Maestro

de Transformación se ha diseñado un Nuevo Modelo de Gestión, que le

permitirá a la CGR ejercer el control gubernamental, sobre la base de

una adecuada planificación operativa y un eficiente uso de los

recursos disponibles, con el objetivo de atender de manera oportuna

la demanda de control de la ciudadanía y de otras instituciones que, al

igual que la CGR, luchan contra la corrupción. 

Para la implementación progresiva del Nuevo Modelo de Gestión se

cuenta con un portafolio de proyectos, dentro del cual desde el año

2005 se viene ejecutando el proyecto integral “Programa de

Modernización de la Contraloría General de la República y

Desconcentración del Sistema Nacional de Control” financiado con el

BID, cuya cooperación está inmersa en proyectos de las siguientes

líneas:

1. Modernización

2. Descentralización

3. Normativa

4. Infraestructura

5. Capital humano / Capacidades

6. Tecnología de la información

7. Reingeniería de procesos

8. Promoción de la probidad

Programa de las Naciones Unidas

para el Desarrollo -PNUD

Actualmente, el PNUD financia el Proyecto "Diseño e implementación

de la Auditoría de Desempeño", cuyo objetivo principal es contar con

un modelo de operación para la auditoría de desempeño en la CGR.

2.2 Infraestructura de TI (hardware, software, BD, redes) , deberá especificar si es posible número de servidores, Pcs,lectoras, RDFID, monto invertido, arquitectura de red, software usado para BD,licencias de software, y demás tecnología usadas, etc

Se define infraestructura de tecnología de información como los recursos de tecnología compartidos que proporcionan la plataforma para las aplicaciones de sistemas de información específicas de la empresa, incluye inversiones en hardware, software y servicios que se comparten a través de toda la empresa o de todas las unidades de la empresa.

2.3 Sistemas de Información Automatizados de la Empresa

o Sistemas Información Transaccionales (Detalle de cada uno: en qué área, a quienes sirve)

Sistema de control gubernamental Utilizamos el software sistema de control gubernamental (ex sagu)

Se encarga de comprobar y verificar el manejo adecuado de los recursos públicos, evaluar la confiabilidad de la información, los procedimientos para la rendición de cuentas. Su objetivo es mejorar la eficacia, eficiencia, transparencia, buena gestión y administración.

El sagu comprende y desarrolla las tareas que se indican en cada Sistema Administrativo:

• Sistema de Presupuesto• Sistema de Crédito Público• Sistema de Tesorería• Sistema de Contabilidad• Sistema de Contrataciones• Sistema de Administración de Bienes"

El programa de la administración financiera está sustentado en el análisis de la realidad de nuestra administración pública y tiende a lograr los siguientes objetivos:

• lograr que la gestión del área se realice con economicidad, eficiencia y efectividad;• generar información oportuna y confiable para la toma de decisiones;• interrelacionar los sistemas de administración financiera con los de control interno y externo con la finalidad de facilitar la eficacia de éstos;• realizar la gestión de los recursos públicos en absoluta transparencia".

o Sistemas para el Soporte de Toma de decisiones (Detalle de cada uno: en qué área, a quienes sirve)

El Control Gubernamental se aplicará sobre el funcionamiento de los sistemas de administración de los recursos públicos y estará integrado por:a) El Sistema de Control Interno que comprenderá los instrumentos de control previo y posterior incorporados en el plan de organización y en los reglamentos y manuales de procedimientos de cada entidad, y la auditoría interna; yb) El Sistema de Control Externo Posterior que se aplicará por medio de la auditoría externa a las operaciones ya ejecutadas.

2.4 Especificar el Detalle un SI en particularo Objetivo del sistema

SISTEMA INTEGRADO DE GESTION ADMINISTRATIVA (SIGA)

Está integrado por el módulo de logística:De la misma manera El módulo de logística está integrado por varios departamentos de la entidad como son el área de presupuestos, de personal, tesorería, almacén, etcLa parte esencial lo que se refiere a la programación tiene que ver con todo los procesos logísticos En la parte secuencial son las demás área que conllevan a ver a que el siga funcione correctamente con todo los pedidos de bienes y servicios, lo que percibe el siga es que todo loa área intervengan dentro de la entidad no solamente el área de logística con la finalidad de que el sistema sea uniforme y descentralizado y sea conocido por todo los operarios y funcionarios, ya sea en forma total, conjunta de varios módulos sub-módulos o por partes cada uno le compete una función que solamente está dirigida a ciertos procesos y que tiene que intervenir para que su función sea consolidada en forma oportuna y preciso para que los procesos se realicen den forma real porque muchas veces en las entidades publicas

o Alineamiento del sistema con la Misión de la Empresa

o Procesos que automatiza (MAPRO)

Está muy ligada a La administración de la relación con los clientes.

o Lenguaje en que ha sido programado.

El software SIGA ha sido programado en Power Builder.

o Licencias que son necesarias para el uso del software:

• Exchange SrvEnt 2013 SNG OLP NL• ExcngEntCAL 2013 SNGl OlP Nl DvcCAl woSrvcs• LyncSvr 2013 SNGL OLP NL• LyncSvrStdCAl2013 SNGl OlP NL DvcCAl

o Pantallas (captura de datos, proceso, reportes)

2.5 Sistema de Información Gerencial

o Objetivo del Sistema

a) Reorganizar e integrar el Sistema Nacional de Control y la normativa que lo soporta; b) Ejecutar la descentralización; c) Implantar el nuevo Enfoque de Control y definición clara de productos y servicios; d) Implantar el Control Gubernamental y Evaluación de Políticas Públicas; e) Implantar el nuevo Enfoque de Lucha Contra la Corrupción; f) Incrementar la Productividad; g) Incrementar las mejores prácticas de control a nivel mundial.

o Componentes del menú del Sistema

SISTEMA Cambiar Año Bandeja

encargado OCI Notificaciones

1

2

ENTIDAD Información de

Entidad Información de

OCI

o Pantallas (captura de datos, proceso, reportes)

PROCESO DE INFORMACIÓN DE UNA ACTIVIDAD DE CONTROL: VERIFICACION DEL TUPA

1. INTEGRANTE : integrante de comisión auditora 2. ESPECIALISTA: persona que brinda asesoría por horas

Ingresar datos

o Reportes: A quienes sirve (especialmente los que sirvan para la toma de decisiones a la niveles medios y alta dirección)

Los reportes servirán a la gerencia de operaciones de la contraloría, para toma de decisión en cuanto al control gubernamental que se aplique en el país.

III. Conclusiones y Recomendaciones