Budget Cycle in French Research Development and
Innovation Policies
Nicole Hernandez
Madrid, July 2008
FRANCE, MESR, NH, July 2008
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Table of contents
French RDI system RDI funding and expensesRDI funding and expenses Evaluation of publicly funded RDI Budget processBudget process Conclusion
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Table of contents
French RDI system RDI funding and expensesRDI funding and expenses Evaluation of publicly funded RDI Budget processBudget process Conclusion
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French RDI system
About 30 Research Bodies, under various status: EPST: CNRS, INRA, INSERM, IRD, INRIA, CEMAGREF,
INRETS, LCPC, INED EPIC: CNES, CEA, IRSN, ONERA, CIRAD, IFREMER,
OSEO, CSTB, ADEME, BRGM, ANDRA, IPEV, LNE, INERIS, …
Foundations, … Research and Higher Education bodies:
85 university High School Engineers schools and Business schools
Private Research: Companies, Foundations ...
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French RDI systemOfficial government documents
Budget process: Constitutional Bylaw (LOLF) of 1 August 2001 on
budget acts, operated since 2006 Research:
Law of 18 April 2006 Legislative part of the Research pact of 2005
Higher education: Law of 10 August 2007 Freedom and responsibilities of universities
(LRU)
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French RDI system Institutional structures of research
High Council of Science and Technology (HCST), installed in September 2006
National Agency for Research (ANR), created in 2005 to fund fundamental research on a project basis
Agency for the Evaluation of Research and Higher Education (AERES), installed in march 2007
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French RDI system Partnership policy
Higher Education clusters (PRES): selected after a call for proposals, since 2006
Thematic Advanced Research Networks (RTRA): selected after a call for proposals
Thematic Centers for Research and Healthcare (CTRS / RTRS): selected after a call for proposals
Competitiveness Clusters: cooperation with private sector
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French RDI system The three functions model
Orientation and national priority settingmacro-objectives and financial framework for each big domain
MESR + others ministries + HCST (High Council for Science and Technology)
Programming & Financingtranslation of general priorities into operational scientific and technical
objectives, skills development, big infrastructures priorities setting, partnership, and finally resources distribution to actors ANR (National Agency of Research) and others
Research Operationknowledge and technologies production, diffusion, technologies transfer
Universities, Institutes, Companies
Evaluation
AE
RE
S
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Table of contents
French RDI system RDI funding and expensesRDI funding and expenses Evaluation of publicly funded RDI Budget processBudget process Conclusion
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RDI funding and expensesRDI funding and expenses
Funding Expenses
Public
46% 38%
Private 54% 62%
Public R&D is mainly funded (95%) by public fundsPrivate R&D is mainly funded (85%) by private funds
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RDI funding and expenses RDI funding and expenses Funding flowsFunding flows in 20052005
Public Funding17 Md€
0.99% du PIB
Private Expenses22,9 Md€
1,34 % PIB
Private Funding20.2 Md€
1.17 % du PIB
Public Expenses13,7 Md€0.80% PIB
Inter Fundin
g
UEFunding
12.4 Md€
Inter. Fundin
g
UE Fundin
g18.3 Md€
2 Md€ 1.2 Md€
0.7 Md€2.6 Md€
2 Md€
FUNDING37.1 Md€
EXPENSES36.7 Md€
0.7 Md€
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RDI funding and expensesRDI funding and expensesPublic research : expenses and HRPublic research : expenses and HR
Année 2005 en M€ en ETP en ETP
Administrations publiques (a) 7 576 80 533 43 739
Enseignement supérieur (b) 4 507 67 856 48 440
Institutions sans but lucratif 466 6 302 3 491
Total administrations civiles 12 550 154 691 95 669
Défense 1 175 3 771
Total administrations 13 725 158 462 95 669
La recherche dans les administrations civiles et de défense en 2005
Source : MEN MESR DEPP-C2.
(b) Universités, grandes écoles, centres hospitaliers universitaires, centres de lutte contre le cancer.
Dépenses intérieures
Effectif total de R&D
Chercheurs, ingénieurs de recherche et
boursiers
(a) EPST, EPIC, autres établissements publics et assimilés, services ministériels hors ministère de la Défense.
Administrations
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RDI funding and expensesRDI funding and expensesSocio-economicSocio-economic objectives objectives
Crédits budgétaires Recherche de la MIRES 2007 Ventilation par objectif socio-économique
objectifs principaux
12%
5%
6%
8%
9%
17%
2%
13%
8%
21%
ESPACE/ DEFENSE
ENVIRON NEMENT
ENERGIE
PROD. & TECHNOLOGIESINDUS.SDV
STIC
SHS
R&D PVD
MATH - PHYSIQUE - CHIMIE
NV
source : MEN MESR - DEPP C2.
SDV Life sciences
STIC IT
SHS Human &Social sciences
PVD Developing Countries
NV Misc
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RDI funding and expensesRDI funding and expensesPublic funding of private researchPublic funding of private research
Schéma des principales mesures de financement public de la R&D des entreprises
Mise sur le marché
Financement moyen: - des projets (sur leur durée)- de la R&D pour le CIR et la JEI (par an)
Rech. fondamentale
Agence de l’Innovation Industrielle, AII755M€*
Fonds de Compétitivité des Entreprises,FCE - dont pôles et clusters Eurêka 322M€*
OSEO innovation - dont Eurêka 270 M€*
R&D au sens de Frascati
Partenariats de l’Agence Nationale pour la Recherche – dont Eurêka 632M€*
* Dépense annuelle totale,
2006
Crédit d’impôt recherche 1,4 G€*
Jeune entreprise innovante, JEI 90M€
Pôles de compétitivité
63 M€
2,2 M€
390 000€
182 000€
74 000€
50 000€
Rech. appliquée Développement expérimental
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RDI funding and expensesRDI funding and expensesPublic funding of private researchPublic funding of private research
Financement public de la R&D des entreprises, 2004 en millions d’euros
0
500
1000
1500
2000
2500
3000
3500
4000
1995 1996 1997 1998 1999 2000 2001 2002 2003 2004
Aides directes défense
Aides directes civiles
Crédit d'impôt recherche
Les aides directes comprennent les contrats de recherche et les subventions en provenance des administrations.Source : MEN-DEPP-C2
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Table of contents
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Evaluation of Publicly Funded RDI
The three levels of assessment: Public policies impacts
Under study
Budgetary and Financial Guardianship of the body (ministry)
Scientific AERES
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Evaluation of Publicly Funded RDI AERES
AERES : French evaluation agency for research and higher education
Created by the 18 of April 2006 law Installed in March 2007 Agency council composed of
• 8 qualified personalities• 14 designed members• 2 deputies
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Evaluation of Publicly Funded RDI AERES
An independent agency: Not under any pressure actions Sealing between evaluation and decision
A legitimate agency: Publications of professional features of the
members of its board and its pool of experts
A transparent agency : Processes and reports evaluation on the Web Direct expertise : visiting committees
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Evaluation of Publicly Funded RDI AERES
Three sections: Section 1: Evaluation of the research and
higher education bodies and validation of the evaluation process for people
Section 2: Evaluation of the research teams
Section 3: Evaluation of training and diplomas of higher education
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A single structure for
the various evaluation field An evaluation process connected to
the contractual process Criteria and methods conform to
international standards
Evaluation of Publicly Funded RDIAERES
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Table of contents
French RDI system RDI funding and expensesRDI funding and expenses Evaluation of publicly funded RDI Budget processBudget process Conclusion
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Budget process
Since 2006, the French State budget is structured in Missions, Programs and Actions, to be presented to parliament
MIRES = Inter-ministerial Mission for Research and Higher Education
12 programs driven by 6 ministries Each operator of a program receive
funding for each action on
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Budget process Performance information
By mission, for each program: PAP, annual performance plan, with
objectives and performance indicators outline
RAP, annual performance report with objectives and performance indicators execution
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Budget processTimetable
Janv. Févr. Mars Avril Mai Juin Juil. Août Sept. Oct. Nov. Déc.
Janv. Févr. Mars Avril Mai Juin Juil. Août Sept. Oct. Nov. Déc.
Travaux préalables :• Réunions de budgétisation Rencontres DB / DGRI / opérateurs Réunions DGRI / opérateurs• Conférence de performance
Budget N-1
Budget N
Budget N+1
Analyse de l’exécution : préparation des RAP
gouvernement
parlement
Loi de règlement :• Projet de loi de règlement (PLR)• RAP • Certification des comptes
Vote du PLR
Exécution du budget par les administrations
Lettre de cadrage aux ministres
Arbitrages politiques :Lettres plafonds € et RH
Débat d’orientation budgétaire (DOB)
Débat budgétaire :• Projet de loi de finances (PLF)• Jaunes budgétaires
Finalisation du budget :PAP
Vote du PLF
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State budget process MIRES Programs
N° Programme Ministère Opérateurs 150 Formations supérieures et
recherche universitaire Ministère de l’enseignement supérieur et de la recherche
Etablissements d'enseignement supérieur
231 Vie étudiante Ministère de l’enseignement supérieur et de la recherche
Etablissements d'enseignement supérieur
172 Recherches scientifiques et technologiques pluridisciplinaires
Ministère de l’enseignement supérieur et de la recherche
ANR, CNRS, CEA, INSERM, INRIA, INED, IPEV, fondations médicales, organisations scientifiques internationales
187 Recherche dans le domaine de la gestion des milieux et des ressources
Ministère de l’enseignement supérieur et de la recherche
INRA, IFREMER, BRGM, IRD, CIRAD, CEMAGREF
193 Recherche spatiale Ministère de l’enseignement supérieur et de la recherche
CNES, Agence spatiale européenne, organisation européenne EUMETSAT
189 Recherche dans le domaine des risques et des pollutions
Ministère de l’écologie, de l'énergie, du développement durable et de l’aménagement du territoire
CEA, IFP, ADEME
188 Recherche dans le domaine de l’énergie
Ministère de l’écologie, de l'énergie, du développement durable et de l’aménagement du territoire
CEA, IFP, ADEME
192 Recherche industrielle Ministère de l’économie, de l'industrie et de l’emploi
ANVAR, GET, École des mines
190 Recherche dans le domaine des transports, de l’équipement et de l’habitat
Ministère de l’écologie, de l'énergie, du développement durable et de l’aménagement du territoire
LCPC, INRETS, CSTB
191 Recherche duale (civile et militaire)
Ministère de la défense CNES, CEA
186 Recherche culturelle et culture scientifique
Ministère de la culture et de la communication
CSI, Palais de la découverte
142 Enseignement supérieur et recherches agricoles
Ministère de l’agriculture et de la pêche
INRA, CEMAGREF, établissements d’enseignement supérieur, centres techniques agricoles
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Budget process Example: Actions of the Program 172
RECAPITULATION DES ACTIONS
ACTION n° 01 : Pilotage et animation du programme et de la mission
ACTION n° 02 : Actions incitatives et soutien à l’innovation
ACTION n° 03 : Dispositifs d’aide à la formation à et par la recherche
ACTION n° 04 : Renforcement des liens entre science et société
ACTION n° 05 : Recherches scientifiques et technologiques en sciences de la vie, biotechnologies et santé
ACTION n° 06 : Recherches scientifiques et technologiques en mathématiques, sciences et techniques de l’information et de la communication, micro et nanotechnologies
ACTION n° 07 : Recherches scientifiques et technologiques en physique, chimie et sciences pour l’ingénieur
ACTION n° 08 : Recherches scientifiques et technologiques en physique nucléaire et des hautes énergies
ACTION n° 09 : Recherches scientifiques et technologiques en sciences de la terre, de l’univers et de l’environnement
ACTION n° 10 : Recherches scientifiques en sciences de l’homme et de la société
ACTION n° 11 : Recherches interdisciplinaires et transversales
ACTION n° 12 : Diffusion, valorisation et transfert des connaissances et des technologies
ACTION n° 13 : Grandes infrastructures de recherche
ACTION n° 14 : Moyens généraux et d’appui à la recherche
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Budget process Indicators example
INDICATEUR 4.1 : Part des opérateurs du programme dans les brevets déposés (du point de vue du contribuable)
Unité 2005 Réalisation
2006 Réalisation
2007 Prévision PAP 2007
2007 Prévision actualisée
2008 Prévision
2010 Cible
Part des opérateurs du programme dans les brevets déposés à l’INPI par rapport à l’ensemble des déposants français
% 3,5 3,2 3.5 3,2 3,2 3,5
Part des opérateurs du programme dans les brevets déposés à l’OEB par rapport à l’ensemble des déposants français
% 5,2 4,9 5.2 4,9 4,9 5,3
Part des opérateurs du programme dans les brevets déposés à l’OEB par rapport à l’ensemble des déposants européens
% 0,7 0,7 0.73 0,7 0,7 0,75
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Budget process Performance information
Not yet direct relationship between global funding and performance indicators
But, indirect relationship via Evaluation (by AERES) before State
contracting with Operator Control from the board of directors by
guardianship
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Budget ProcessPerformance information
Today, French budgeting is Performance informed: performance information is used to inform budget decisions along with other information but there is no automatic or mechanical linkage between targets of performance results and funding
Tomorrow, it may move towards Direct/formula performance budgeting: allocation of resources directly based on results achieved, through formula/contract with specific performance or activity indicators[1]
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Table of contents
French RDI system RDI funding and expensesRDI funding and expenses Evaluation of publicly funded RDI Budget processBudget process Conclusion
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Conclusion
News processes to be optimized and orchestrated State budget process Operators and teams evaluation and
contraction Projects funding processes
Information system (IS) to be established
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The MIRES IS ProjectObjectives
Make consistent information systems of public research to consolidate information
Provide the ministry and, more generally, to all those involved in the MIRES, an information system that meets their needs steering
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The MIRES IS ProjectTarget
SI opérateur
Portail MIRES
SI opérateur
SI opérateur
Donnéesissues de SI
Données issues des enquêtes
Données de gestion
Bases DEPP
Base DGRI/DGES/AERE
S
SI OST
Dossier unique
CPER
Données ES
Autres données
Structures
Données RH
Données financières
Autres données
Autres ministères
de la MIRES
Opérateurs PartenairesOST, DEPP, DAF, DGRH
Responsables de programmes
DGRI, DGES