Vulnerabilidad como enfoque paradefinir a la Clase Media

Luis F. López-Calva

y

Eduardo Ortiz-Juarez

Este documento de investigación forma parte del trabajo preliminar para el LAC RegionalFlagship del Banco Mundial, 2012. El mismo fue preparado por un equipo liderado porFrancisco Ferreira, Julian Messina y Jamele Rigolini, con la participación de María AnaLugo, Renos Vakis y Luis F. López-Calva.

LA CLASE MEDIA EN AMÉRICA LATINA: ¿POR QUÉ ES RELEVANTE EL TEMA?

El crecimiento económico y la caída en ladesigualdad han contribuído un 56% y un44%, repectivamente, a la caída de lapobreza entre 2000 y 2010.

La región de América Latina y el Caribe ha alcanzado importantes logros en términos de “Prosperidad Compartida” en los últimos diez años;

incluso superando su desempeño del pasado reciente

En 2011, por primera vez, la clasemedia superó a la pobreza en laregión.

0.500

0.520

0.540

0.560

0.580

0.600

6,000

6,500

7,000

7,500

8,000

8,500

9,000

9,500

10,000

10,500

11,000

Gin

i

PIB

pe

r cap

ita (

co

ns

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tern

ati

on

al $ P

PP

2005)

GDP per capita Gini

0

5

10

15

20

25

30

35

40

45

50

2000 2001 2002 2003 2004 2005 2006 2007 2008 2009 2010 2011

Po

rce

nta

je (

%)

Pobre Vulnerable Clase Media

Clase media: el concepto

Conceptos de clase media

• La noción de clase nace de una necesidad económica (la recaudaciónefectiva de impuestos), evolucionando hasta convertirse en un conceptomucho mas complejo en el campo de la sociología (Marx y Weber).

• El concepto es amplio y probablemente multidimensional.

• Va más allá del simple ingreso.

La noción sociológica

En la tradición Weberiana, el concepto de estratificación involucra tresnociones entrelazadas:

• Clase: el aspecto estrictamente económico de estratificación.

• Estatus: la identidad y prestigio asociados a la membresía (consumocultural).

• Poder: asociado con la noción de poder en las relaciones sociales.

El vinculo más cercano al análisis Marxiano: la clase como noción de explotación y relaciones de propiedad

Umbral Autores

Relativo

0.75 (p50) ≤ yi ≤ 1.25 (p50) Birdsall et al. (2000) & Thurow(1987)

0.60 (p50) ≤ yi ≤ 2.25 (p50) Blackburn & Bloom (1985)

0.50 (p50) ≤ yi ≤ 1.50 (p50) Davis & Huston (1992)

p40 ≤ yi ≤ p80 Alesina & Perotti (1996)

P20 ≤ yi ≤ p80 Barro (1999) & Easterly (2001)

p40 ≤ yi ≤ p60 Partridge (1997)

P20 ≤ yi ≤ p90 Solimano (2008)

Absoluto (ingreso per cápita /gasto diario)

$2-$10 Banerjee & Duflo (2008)

$2-$13 Ravallion (2010)

$12-$50 Milanovic & Yitzhaki (2002)

$10-$100 Kharas & Gertz (2010)

Si pn es el n percentil y yi es el ingreso per cápita del hogar i:

Población depende de la distribución especifica

Proporción fija de la población

Arbitrario

Estándares muy bajos

¿Qué umbrales usar?

Clase media

Absoluto:

Vulnerabilidad a la pobreza

Relativo:

Polarización

Sugerencias

Concepto

• Necesitamos claridad conceptual sobre la definición de lo que significaser “clase media”. Un concepto que:

• Aísle la dimensión económica

• Tenga lógica sobre la noción “direccional” en un sentido debienestar

• Introduzca categorías relevantes desde un punto de vista depolíticas publicas

• Pueda ser aplicado en diferentes contextos como concepto,aunque los umbrales específicos varíen

Definiendo a la clase media

-40

-20

0

20

40

60

80

100

120

Hig

h S

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Low

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anu

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Self

Em

p. w

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Self

Em

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ita

(20

05

US

D P

PP

)

EGP 10 Categories

Categorías de Goldthorpe: Chile

Fuente: Ferreira, et al. (2012)

Uno busca definir a la clase media en términos de umbrales monetariosabsolutos, pero ¿Qué umbrales—que no sean arbitrarios—escoger?

Para el límite inferior, procedemos análogamente a los enfoquesconsolidados para definir líneas de pobreza:

• Qué niveles de ingreso están asociados con los „funcionamientos‟ quedefinen clase

• Pobreza: Nutrición insuficiente (niveles de ingesta calórica)• Clase Media: Menor vulnerabilidad de caer de regreso a la pobreza

(“seguridad económica”)

Absoluto en el sentido de los funcionamientos que lo definen, relativo entérminos del contexto específico.

Vulnerabilidad a la pobreza y Clase Media

Aplicación, Medición

Una posibilidad: Líneas de pobreza “aumentadas” (Cafiero y Vakis,2006).

La nuestra se construye en tres etapas, usando datos de panel.

• En la primer etapa se ven transiciones reales, entrando y saliendo depobreza (matrices de transición)

• Luego, en la segunda y tercera etapa, se construyen probabilidades decaer en pobreza, y el nivel de ingreso asociado, respectivamente

• Con base en estos modelos, la metodología da como resultado unestimado del valor del umbral inferior de ingreso, en términos dePPP.

Basado en Lopez-Calva. L.F. & E. Ortiz-Juarez (2011) “A Vulnerability Approach to the Definition of the Middle Class”, World Bank PolicyResearch Working Paper No. 5902

Vulnerabilidad a la pobreza: Método

1er Paso

Chile 2006

2001Non-poor Poor Total

Non-poor 93.6 6.4 100

Poor 65.6 34.4 100

Mexico 2005

2002Non-poor Poor Total

Non-poor 82.2 17.8 100Poor 47.4 52.6 100

Peru 2006

2002Non-poor Poor Total

Non-poor 85.2 14.8 100Poor 37.8 62.2 100

“Nunca pobre”

“Siempre pobre”

“Afuera de pobreza”

“Entrando a pobreza”

% de hogares

Fuente: Lopez-Calva & Ortiz-Juarez (2011) basado en datos de CASEN, MxFLS y las bases de datos de panel ENAHO

Construimos matrices de transición de pobreza con datos de panel, usando la línea de pobreza internacional de US$4 para

Chile, México y Perú.

2o Paso

• Estimamos un modelo logístico para analizar las correlaciones de laprobabilidad de caer en pobreza en el período analizado

• La probabilidad estimada de ser pobre en el siguiente período pit paraun hogar i está dada por:

• pobre,t+1 es la variable dependiente (1 = “siempre pobre” o “entrando apobreza” ; 0 = cuando no es el caso).

• βit es un vector de parámetros del modelo.

• Xit es un vector de indicadores demográficos, recursos provenientes delmercado laboral, y shocks que afectan al hogar.

itititt,iit F|poorEp βXX

3er Paso

• Luego, usamos las mismas variables independientes en el modelo logitpara estimar la siguiente ecuación de ingreso:

• lnYit es el ingreso per cápita del hogar en el punto inicial del tiempo.

Los coeficientes resultantes y el promedio de las variablesindependientes se utilizan para obtener la cantidad de ingreso asociadaa cada probabilidad.

iititit εαYln βX

Ingreso estimado Umbral inferior

Ingreso per cápita del hogar a 2005 PPP (por día)

0.00

0.10

0.20

0.30

0.40

0.50

0.60

0.70

0.0 2.0 4.0 6.0 8.0 10.0 12.0 14.0 16.0 18.0 20.0

Pro

bab

ility

of f

all

into

po

vert

y

Household per capita income a day (2005 PPP)

Chile Mexico Peru

Fuente: Lopez-Calva & Ortiz-Juarez (2011) basado en datos de CASEN, MxFLS y las bases de datos de panel ENAHO

Análisis de sensibilidad para el umbral inferior (1)

• El nivel de ingreso asociado a una probabilidad de 10% es cercano aUS$10.

• Moviéndonos a una probabilidad del 5% o 15%, el nivel de ingreso seacerca, en promedio, a $13 y $8, respectivamente.

10

0.0

2.0

4.0

6.0

8.0

10.0

12.0

14.0

16.0

0.05 0.07 0.09 0.10 0.11 0.13 0.15Ho

use

ho

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day

(2

00

5 P

PP

)

Probability of fall into poverty

Chile Mexico Peru

Fuente: Lopez-Calva & Ortiz-Juarez (2011) basado en datos de CASEN, MxFLS y las bases de datos de panel ENAHO

0

.01

.02

.03

.04

.05

De

nsity

4 10 50 100

Per capita daily income (USD PPP)

Distribución del ingreso para América Latina

Ingreso promedio per cápita en USA, 2009

Umbral superior propuesto para LAC (percentil 97.8)

¿ Qué hay del umbral superior?

Clase media: tendencias

Patrones divergentes bajo un estándar absoluto. La clase media declinóen Chile, México y Perú.

Fuente: Lopez-Calva & Ortiz-Juarez (2011) basado en datos del CASEN, ENIGH y bases de datos de corte transversal de ENAHO.

60.6

36.5

61.3

49.6

56.7

51.8

35.0

40.0

45.0

50.0

55.0

60.0

65.0

1992 1993 1994 1995 1996 1997 1998 1999 2000 2001 2002 2003 2004 2005 2006 2007 2008 2009

Chile Mexico Peru

69.5

49.9

68.8

61.0

64.3

62.9

45.0

50.0

55.0

60.0

65.0

70.0

75.0

1992 1993 1994 1995 1996 1997 1998 1999 2000 2001 2002 2003 2004 2005 2006 2007 2008 2009

Chile Mexico Peru

Banerjee & Duflo (2008): $2-10 Ravallion (2010): $2-13

Medidas absolutas existentes

Para países de medio ingreso, US$10-50 al día parece ser mas apropiado.

24.9

42.0

28.3

52.8

23.0

39.4

10.0

15.0

20.0

25.0

30.0

35.0

40.0

45.0

50.0

55.0

1992 1993 1994 1995 1996 1997 1998 1999 2000 2001 2002 2003 2004 2005 2006 2007 2008 2009

Chile

Mexico

Peru

Vulnerabilidad a la pobreza: tendencias

Fuente: Lopez-Calva & Ortiz-Juarez (2011) basado en datos del CASEN, ENIGH y bases de datos de corte transversal de ENAHO.

Tendencias: México muestra el peor desempeño

• LAC MEX

Relevancia para políticas públicas

• Establece un marco de referencia biendefinido para analizar la evolución de laclase media a través del tiempo

• Da como resultado umbrales quemuestran tendencias intuitivitas,basadas en esta definición de la clasemedia

• Define a un grupo de gente vulnerable,que no puede ser definido como clasemedia, pero que no es elegible paraprogramas de pobreza.

$2 $4 $10 $50

0.2

.4.6

0 2 4 6 8 10Household per capita income at PPP: log scale

Chile 2009 Mexico 2008 Peru 2009

Fuente: Lopez-Calva & Ortiz-Juarez (2011)

La vulnerabilidad a la pobreza como un enfoque de pobreza, entonces:

1. OPORTUNIDADES

Poor Vulnerable Middle class

2002 34.6 7.6 0.8 2004 37.3 9.6 1.9 2005 40.4 11.1 1.5 2006 45.4 15.3 2.1 2008 45.9 17.7 3.1 2010 44.3 19.7 3.1

Source: Own calculations based on data from ENIGH

0

5

10

15

20

25

30

35

40

45

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2002 2004 2005 2006 2008 2010

Coverage of Oportunidades(Percentage)

Poor Vulnerable Middle class Upper class

Ejemplo: Incidencia en la cobertura de programas CCT

Preguntas:

¿La cobertura de los ‘vulnerables’ podría referirse de hecho un error de selección?

¿Serán los programas CCT el mejor instrumento para protegerlos?

Discusión

• Paneles más largos (probabilidad de economías establecidas de caer de regreso en la pobreza)

• Definición de los umbrales