AR of the 

   

192 

LABOR ARBITER REGIONAL DIRECTOR 

(Art.128/129) POEA 

BUREAU OF LABOR RELATION 

REGIONAL OFFICE‐MED ARBITER GRIEVANCE MACHINERY 

1. ULP 2. Termination Disputes 3. Cases  involving  wages,  rates  of 

pay,  hours  of  work  and  other terms  and  conditions  of employment if accompanied with claim for reinstatement 

4. Claims  for  actual,  moral, exemplary  and  other  forms  of damages  arising  from  employer‐employee relationship 

5. Violation  of  Art.  264,  including illegality of strikes and lockouts 

6. Involving  claims  for  an  amount exceeding  P  5,000  regardless whether  accompanied  with  a claim for reinstatement (Art.217) 

7. Non‐Compliance  in  compromise agreements (Art. 227) 

8. Execution of awards of voluntary arbitrator(Art. 262‐A) 

9. Overseas  employment  disputes e.g.  money  claims  arising  from such (R.A. 8042) 

10. Wage  distortion  (where  there  is no CBA (Art.124) 

1. Labor  Standards enforcement 

2. Occupational  safety & Health violation 

3. Money  claims arising  from  labor standards  violation not  exceeding 5,000 per  individual &  w/o  claim  for reinstatement 

4. Recovery  of  wages and other monetary claims  &  benefits, legal  interest owing to one employed  in domestic household  service or  house  helper arising  from  EER not  exceeding  P 5000 and w/o claim for reinstatement 

5. Violation  of  the constitution and by‐laws or of the rights and  condition  of membership  (Art. 241) 

1. Cancellation/suspension  of  License of  Authority  to recruit  of Recruitment Agencies  (RA 8042) 

2. Disciplinary Actions  against OFWs 

3. All  administrative cases  arising  out of  rules  and regulations relating  to licensing  & registration  of recruitment  & employment agencies 

4. Disciplinary actions  and  other special  cases administrative  in character, involving employers, principals, contracting partners & Filipino migrant workers 

1. Federation/National Union/Trade  Union Center  Registration, revocation  & cancellation cases 

2. Complaints  involving federations,  national unions, industry unions its officers or members 

3. Request  for examination of book of accounts  of federations  /  national unions and trade union center (Art. 274) 

4. Inter‐union  and  intra‐union  conflicts, and all disputes, grievances or problems  arising  from or  affecting  labor management  relation (Art. 226) 

1. Independent union/chartered local  registration,  revocation and cancellation cases 

2. Complaints  or  petitions involving  labor  unions  with independent  registration, chartered  local,  workers assoc., its officers/members 

3. Election of officers 4. CBA  registration  of 

independent  local  & chartered local 

5. Other  intra‐union  &  inter‐union & related labor relation disputes  shall  be  heard  & resolved  by  the  Med‐arbiter in Reg. Office 

6. Request  for  examination  of books  of  accounts  of individual  labor  union  and chartered local(Art. 274) 

7. Actions  arising  from Art.  241 from  administration  & accounting of union funds 

8. Petition  for  certification election  (appealed  to  Sec. Of Labor & not to BLR) 

1. Disputes concerning interpretation or implementation of CBA 

2. Disputes concerning interpretation and enforcement  of company personnel policies 

3. All  other grievances  as defined  in  the CBA 

4. Wage  distortion when  there  is  a CBA (Art. 124) 

FLOWCHART BASED ON JURISDICTION 

Office of the DOLE SEC.

NLRC BUREAU OF LABOR 

RELATIONS VOLUNTARY ARBITRATION 

May  assume jurisdiction  over cases  in Art. 263 (g)  or  certify  the same to NLRC 

SUPREME COURT

COURT OF APPEALS

193 

 

  

ARTICLE 217 OF THE LABOR 

CODE 2 

MONEY CLAIMS under Section 10 

RA 8042 as amended 

3 

LABOR ARBITER (RAB) 

 INJUNCTION 

 1 

LABOR STANDARDS 

ART. 128 (b) LC 6 

LABOR STANDARDS ART. 129, LC 

7 

Inter‐Intra Union 

Disputes 8 

 Representation 

Issues 9 

   

NLRC (COMMISSION LEVEL) 

REGIONAL OFFICE 

REGIONAL DIRECTOR 

MED‐ARBITER 

BLR DIRECTOR 

OFFICE OF THE SECRETARY 

COURT OF APPEALS 

SUPREME COURT

  

VOLUNTARY ARBITRATOR 

Art. 263 (g)

National Conciliation and Mediation Board (NCMB) 

Unresolved Grievances, 

other disputes by parties agreements 

4 

Notices of Strikes or 

Lockout, other dispute for preventive mediations 

5

OR 

FLOWCHART BASED ON CAUSES OF ACTION

 

    

INJUNCTION  1 

   

NLRC (COMMISSION 

LEVEL) 

COURT OF APPEALS 

SUPREME COURT 

Article 218(e) of the Labor Code INJUNCTION 

e) That  the public officers charged with  the duty  to protect petitioner's property are unable or unwilling to furnish adequate protection. 

a)  That  prohibited  or  unlawful  acts  have  been  threatened  and will  be committed and will be continued unless restrained, but no  injunction or temporary  restraining  order  shall  be  issued  on  account  of  any  threat, prohibited  or  unlawful  act,  except  against  the  person  or  persons, association or organization making the threat or committing the prohibited or unlawful  act or  actually  authorizing or  ratifying  the  same  after  actual knowledge thereof. 

b)  That  substantial  and  irreparable  injury  to  petitioner's  property will follow;  

c)  That  as  to  each  item  of  relief  to  be  granted,  greater  injury  will  be inflicted upon the petitioner by the denial of relief than will be  inflicted upon respondents by the granting of relief;  

d) That petitioner has no adequate remedy at law; and  

Petitions for injunction are initially brought to and decided at the commission level. 

Rule X, Sections 1 and 2 of the 2005 Revised Rules of the NLRC, provides that: 

Injunction in Ordinary Labor Disputes. ‐ A preliminary injunction or restraining order may be granted by the Commission through  its Divisions pursuant to the provisions of paragraph (e) of Article 218 of the Labor Code, as amended, when it is established on  the basis of  the  sworn  allegations  in  the petition  that  the  acts  complained of involving or arising  from any  labor dispute before  the Commission, which,  if not restrained or performed forthwith, may cause grave or irreparable damage to any party or render ineffectual any decision in favor of such party. 

Injunction  in  Strikes or  Lockouts.  ‐ A preliminary or permanent  injunction may be granted by the Commission only after hearing the testimony of witnesses and with opportunity for cross‐examination  in support of the allegations of the complaint or petition made under oath, and  testimony by way of opposition  thereto,  if offered, and only after a finding of fact by the Commission:  

 194

 

 

   

ARTICLE 217 OF THE LABOR 

CODE 2 

LABOR ARBITER (RAB) 

 NLRC 

(COMMISSION LEVEL) 

COURT OF APPEALS 

SUPREME COURT 

Under Article 217 of the Labor Code as amended, Labor Arbiters shall have original  and  exclusive  jurisdiction  to  hear  and  decide  the  following  cases involving all workers, whether agricultural or non‐agricultural: 

1.Unfair Labor Practices; 

2.Termination Disputes; 

 RAB‐Regional Arbitration Branches 

This  Article  enumerates  the  cases  falling  under  “original  and  exclusive” jurisdiction of labor arbiters. This gives the impression that none but a labor arbiter can hear and decide the six categories of cases listed. But this is not really  so.  Any  or  all  of  these  cases  can,  by  agreement  of  the  parties,  be presented to and decided with finality by a voluntary arbitrator or a panel of voluntary arbitrators (see Articles 261‐262). (AZUCENA, Everyone’s Labor Code 2001)   NOTE:  

5.Cases  arising  from  any  violation  Art.  264  of  the  Labor  Code,  including questions involving the legality of strikes and lockouts; and 6.  Except  claims  for  Employees  Compensation,  Social  Security, Medicare and maternity  benefits,  and  all  other  claims  arising  from  EE‐ER  relations, including  those of persons  in  the domestic or household service,  involving an  amount  exceeding  P5,000  regardless  of whether  accompanied with  a claim for reinstatement.  

4.Claims  for  actual,  moral  and  exemplary  and  other  forms  of  damages arising out of ER‐EE relations; 

3.If accompanied with a claim for reinstatement, those cases that workers may file  involving wages, rates of pay, hours of work and other terms and conditions of employment; 

195

 

   

MONEY CLAIMS under Section 10 

RA 8042 as amended 

3 

LABOR ARBITER (RAB) 

 NLRC 

(COMMISSION LEVEL) 

COURT OF APPEALS 

SUPREME COURT 

R.A. 8042 Migrant Workers and Overseas Filipinos Act of 1995 as amended by R.A. 10022. 

 

Section  7  (R.A.  10022).  Section 10 of Republic Act No. 8042,  as amended, is hereby amended to read as follows: 

"SEC. 10. Money Claims. ‐ Notwithstanding any provision of law to the  contrary,  the  Labor Arbiters of  the National  Labor Relations Commission  (NLRC)  shall  have  the  original  and  exclusive jurisdiction  to hear and decide, within ninety  (90)  calendar days after  the  filing  of  the  complaint,  the  claims  arising  out  of  an employer‐employee  relationship  or  by  virtue  of  any  law  or contract  involving  Filipino  workers  for  overseas  deployment including claims  for actual, moral, exemplary and other  forms of damage. Consistent with this mandate, the NLRC shall endeavor to update  and  keep  abreast  with  the  developments  in  the  global services industry…” 

NOTE:  RAB‐Regional Arbitration Branches 

Section 10 of RA 8042 added  to  the exclusive  jurisdiction of  the labor  arbiters money  claims of Overseas  Filipino workers  arising from  violations  of  their  employment  contract  against  foreign employers through their local recruitment agency.  

 

 196

 

 

   

The NCMB cannot adjudicate but the it can recommend to the parties that the dispute be submitted to voluntary arbitration because the policy statement of the law is voluntary means of dispute settlement 

In San Miguel Corp. v. NLRC, G.R. No. 108001, March 15, 1996, Termination disputes  do  not  necessarily  involve  enforcement  or  interpretation  of personnel  policies  because  they  are  broad  and  long‐term  statements.  As  a rule,  therefore  termination  disputes  should  be  lodged with  a  Labor  arbiter. But the case may be brought to voluntary arbitration if the parties, by virtue of Art.  262,  state  in  unequivocal  language  that  they  agree  to    submit  the termination  dispute  to  voluntary  arbitration.  Even  a  ULP  case  can,  by agreement of the parties, be brought before voluntary arbitration. (Azucena, Everyone’s Labor Code, 2001) 

A Voluntary Arbitrator is a quasi‐judicial instrumentality; hence, a petition for certiorari under Rule 65 of the Rules of Court will  lie where a grave abuse of discretion  or  an  act  without  or  in  excess  of  jurisdiction  of  the  voluntary arbitrator is shown. The petition may be filed with the Court of Appeals. 

NCMB 

Art. 262 of the Labor Code provides that upon agreement of the parties, the Voluntary Arbitrator can hear and decide all other labor disputes, including termination disputes which ordinarily fall under the jurisdiction of the Labor Arbiters under Art. 217 of the Labor Code. (Apalisok v. RPN, GR No. 138094, May 29, 2003, J. Carpio‐Morales).  

Article  217  (c)  should  be  read  in  conjunction with  Article  261  of  the  Labor Code which grants  to voluntary arbitrators original and exclusive  jurisdiction to hear and decide all unresolved grievances arising from the interpretation or implementation of the collective bargaining agreement and those arising from the  interpretation or enforcement of company personnel policies. It can thus be deduced that only disputes  involving the union and the company shall be referred  to  the  grievance  machinery  or  voluntary  arbitrators.  (Maneja  v. NLRC, G.R. No. 124013 June 5, 1998). 

Voluntary Arbitration Machinery 

The voluntary arbitration machinery has authority over unresolved grievances arising  from  the  interpretation  or  implementation  of  collective  bargaining agreements  and  those  arising  from  the  interpretation  or  enforcement  of company personnel policies (Art. 261, P.D. 442 as amended).  

Unresolved grievances  involving distortion of wages  (Art. 124, P.D. 442) and the productivity and incentives program under Section 4 (b) R.A. 6971. Other labor disputes,  including those  involving strikes may be referred to voluntary arbitration by agreement of the parties. 

ARTICLE  262.  JURISDICTION  OVER  OTHER  LABOR  DISPUTES.  The  Voluntary Arbitrator or panel of Voluntary Arbitrators, upon agreement of  the parties, shall hear and decide all other labor disputes including unfair labor practices and bargaining deadlocks. 

Unresolved Grievances, 

other disputes by parties agreements 

4 

National Conciliation and Mediation Board 

(NCMB) 

  

VOLUNTARY ARBITRATOR 

COURT OF APPEALS 

SUPREME COURT 

197

 

 

   

Notices of Strikes or 

Lockout, other dispute for preventive mediations 

5 

National Conciliation and Mediation Board 

(NCMB) 

OR 

  

VOLUNTARY ARBITRATOR 

  

OFFICE OF THE SECRETARY 

COURT OF APPEALS 

 NLRC 

(COMMISSION LEVEL) 

Art. 263 (g) Certified Cases 

 Note: Under  Art.  263  (g),  disputes  certified  by  the Secretary  of  Labor  and  Employment  under  her authority  to  assume  jurisdiction  are  brought directly to the NLRC (Commission‐Level). 

Disputes  initially  subject  of  a  notice  of  strike  or lockout may  be  brought  under  Art.  217  of  the Labor Code. 

  

 Not all notices of strikes or lockouts are assumed /  certified  by  the  Secretary  of  Labor  and Employment.  There  are  cases  which  are  initially  subject  of Notice  of  strike  or  lockout  but  are  referred  to NLRC for compulsory arbitration, like for instance ULP complaints. 

A notice of strike or  lockout, upon agreement of parties, may be  referred  to alternative modes of dispute  resolution,  including  voluntary arbitration. (See Section 9, Rule XXII, DO 40‐03). 

 The  Secretary  of  Labor  and  Employment  may exercise his authority under Article 263 (g) of the Labor Code to assume  jurisdiction over the  labor dispute or to certify the same to the Commission for  compulsory  arbitration when  in  his  opinion, there  exist  a  labor  dispute  causing  or  likely  to cause  a  strike/lockout  in  an  industry indispensable  to  national  interest.  (See Art.263 (g) of the Labor Code)  

 The NCMB  is a dispute‐resolution arm under  the administrative  supervision  of  the  Secretary  of Labor  and  Employment.  Its main  task  is  to  help settle  labor  disputes  to  prevent  actual  work stoppages  (Azucena,  Everyone’s  Labor  Code, 2001).   After  the  receipt of Notice of  strike/lockout,  the NCMB  conciliator‐mediators  call  the  parties  to conciliation conferences. They are not judges and therefore they cannot render verdicts.  They  can also urge  submission of  the dispute  to preventive mediation or arbitration. Under either proceedings a strike or lockout is withheld.  If  there  is no agreement,  the Secretary of  Labor and Employment may intervene at any stage.  

National Conciliation and Mediation Board (NCMB) involving notices of strike or lockout arising from collective bargaining deadlocks or 

allegations of unfair labor practices. 

 

SUPREME COURT 

198

 

 

   

LABOR STANDARDS 

ART. 128 (b) LC 6 

REGIONAL OFFICE 

OFFICE OF THE SECRETARY 

COURT OF APPEALS 

SUPREME COURT 

Article 128 (b): Enforcement of Labor Standards Laws

Art. 128 (b) of the Labor Code allows the Secretary of Labor and employment, usually through an authorized representative, to inspect places of employment and, if necessary, issue compliance orders and writs of execution to enforce “labor standards provisions” of the “labor laws”. Orders issued under Art. 128 (b) by representatives of the Secretary of Labor and Employment may be appealed to the Secretary of Labor and Employment himself. Decisions of the Secretary of Labor and Employment may then be brought before the CA and thereafter, to the SC. The authority of the DOLE Secretary under Art. 128 may be exercised regardless of the monetary value involved. The Secretary of Labor and employment may even order the stoppage of work or suspension of operations of the inspected establishment or parts of it. If the employer is at fault, he may be ordered to pay the employees’ wages during the work stoppage or suspension of operations. The requirement of due process must be observed. In Aboitiz Shipping Corp. v. De la Serna (GR No. 88538, April 25, 1990), it was held that a Regional Director of Dole has the power to order rectification of Labor Standards violation even if such violation is not mentioned in the employee’s complaint.

199

 

 

   

LABOR STANDARDS ART. 129, LC 

7 The Regional Director’s authority under Art. 129 is subject to four requisites namely: 1.The  claim  is  presented  by  an  employee  or  by  person employed  in  domestic  or  household  service  or  a  house helper. 2.The claim arises from ER‐EE relations. 3. The claimant does not seek reinstatement. 4.The aggregate money claim of each employee or house helper does not exceed P5000.  If  there  is  a  claim  for  reinstatement  or  if  the  claimant’s demand exceeds P5,000, the  labor arbiter has  jurisdiction over  the  case pursuant  to Art. 217  (6), except  claims  for employees’  compensation,  social  security, Medicare, Phil health  and  maternity  benefits.  Even  as  regards  labor arbiter, however, Er‐Ee relation  is a pre‐requisite as basis of the claim.  A decision rendered under this article, being adjudicatory, is appealable to the NLRC. (AZUCENA)   Note: Under  Art.  129  of  the  LC,  the  Regional  Director  or  a hearing  officer  of  the  DOLE  hear  and  decide  disputes involving the recovery of wages for as  long the aggregate claim  does  not  exceed  P5000  and  reinstatement  is  not sought.  Designed  to  expedite  enforcement  of  “simple money  claims”,  hearings  are  summary  in  nature  and decisions may  be  appealed  to  the  Commission  –level  of the NLRC. 

Article 129 of the LC: Recovery of Wages, Simple Money claims and Benefits 

 

REGIONAL DIRECTOR 

BLR DIRECTOR 

(COMMISSION LEVEL) 

NLRC  

COURT OF APPEALS 

SUPREME COURT 

200

 

 

   

Inter‐Intra Union 

Disputes 8 

REGIONAL DIRECTOR 

MED‐ARBITER 

OFFICE OF THE SECRETARY 

COURT OF APPEALS 

SUPREME COURT 

Inter‐Intra Union Disputes 

Note: The  rules  allow  one  motion  for  reconsideration  and thereafter,  the decision of  the Bureau Director or  the Secretary  of  Labor  and  Employment will  be  final  and executory, but this is without prejudice to a petition for certiorari  (Rule  65) with  the  CA.  Decisions  of  the  CA may  thereafter  be  brought  to  the  SC  by  petition  for review on certiorari (Rule 45). 

Section 5 (Rule XI, DO 40‐03)   Where to file: 

When two or more petitions involving the same parties and the same causes of action are filed, the same shall be automatically consolidated. 

 

Other Inter‐Intra union and related labor relations disputes shall be heard and resolved by the Med‐Arbiter in the Regional  Office.Complaints  or  petitions  involving  federations,  national  unions,  industry  unions,  trade  union  centers  and  their chartered  local,  affiliates  or member  organizations  shall  be  filed with  the  Regional Office  or  the  Bureau.  The complaint or petition shall be heard and resolved by the Bureau. 

 Petitions for cancellation of registration of labor unions with independent registrations, chartered locals, worker’s associations and petitions for deregistration of collective bargaining agreements shall be resolved by the Regional Director. He/she may appoint a Hearing Officer from the Labor Relations Division.  

 2.  Federations,  national  unions,  industry  unions,  its  officers  or member  organizations  shall  be  filed  with  the Bureau. 

 1.  Labor unions with  independent  registrations,  chartered  locals, worker’s associations,  its officers or members shall be filed with the Regional Office that issued its certificate of registration or certificate of creation of chartered local. 

 Complaints or petitions involving: 

 

The  decisions  of  the  Med‐Arbiter  and  the  Regional Director may be appealed to the BLR. The decisions of the  Bureau  Director  in  the  exercise  of  her  original jurisdiction  may  be  appealed  to  the  Office  of  the Secretary.  

Generally,  Intra‐Inter  Union  disputes  are  heard  in administrative  proceedings  by  the  regional  offices  or the  BLR,  depending  on  the  labor  organization concerned.  DO  No.  40‐03  provides  that  inter‐intra union  disputes  are  resolve  by  Med‐Arbiters  in  the regional  offices  with  the  exception  of  petitions  for cancellation of  registration of  labor organizations and petitions for deregistration of CBA’s which are resolved by the appropriate Regional Director or her appointed hearing officer.  

 

201

 

 

   

 Representation 

Issues 9 

MED‐ARBITER 

BLR DIRECTOR 

OFFICE OF THE SECRETARY 

COURT OF APPEALS 

SUPREME COURT 

Settlement of Representation Issues Under Art. 256 of the Labor Code  

An instance which cannot be appealed is Section 17, Rule VIII of Dept. Order No.  40‐03  (2003)  on  certification  elections which  provides  that  the  order granting  the  conduct  of  a  certification  election  in  an  unorganized establishments  shall not be  subject  to  appeal. Any  issue  arising  therefrom may  be  raised  by  means  of  protest  on  the  conduct  and  results  of  the certification election. 

Representation  Issues  are  heard  and  resolved  by  Med‐Arbiter  of  the appropriate  regional  office.  The  decisions  of  the  Med‐Arbiters  may  be appealed  to  the  Secretary  of  labor  and  employment  (see Art.  259) whose decisions  in turn may be questioned before CA (Rule 65) and thereafter the dispute may be brought by any party to the SC (Rule 45).  Note: 

202

 

203 

 

Criminal Action for Illegal Recruitment (Section 5, R.A. No. 10022) 

RTC If  the  Resolution  of  the Prosecutor  finding  probable cause  for prosecution  of  illegal recruitment  is not  elevated  for review  with  the  Secretary  of Justice,  the  Prosecutor will  file the  information  with  the Regional Trial Court for trial. 

DOJ Any  Adverse  decision  of  the Prosecutor may be appealed to the 

Secretary of Justice (DOJ). 

Prosecutor’s Office 

Filing  of  Complaint‐Affidavit  with Prosecutor’s Office  (To Conduct  Preliminary Investigation)

 

 

 

CA Adverse decision of the Secretary of Justice may be appealed  to  the CA by petition for certiorari under Rule 65. 

 Section 5 of R.A. No. 10022 Who can file an action for Illegal Recruitment?  In  the  filing  of  cases  for  illegal  recruitment  or any of the prohibited acts under this section, the Secretary of Labor and Employment, the POEA Administrator  or  their  duly  authorized representatives,  or  any  aggrieved  person may initiate  the  corresponding  criminal  action with the appropriate office.   For  this purpose,  the affidavits and  testimonies of operatives or personnel from the Department of Labor and Employment, POEA and other  law enforcement  agencies  who  witnessed  the  acts constituting  the  offense  shall  be  sufficient  to prosecute the accused.  In the prosecution of offenses punishable under this  section,  the  public  prosecutors  of  the Department of Justice shall collaborate with the anti‐illegal recruitment branch of the POEA and, in certain cases, allow the POEA lawyers to take the  lead  in  the  prosecution.  The  POEA  lawyers who  act  as  prosecutors  in  such  cases  shall  be entitled to receive additional allowances as may be determined by the POEA Administrator.  The  filing  of  an  offense  punishable  under  this Act  shall  be  without  prejudice  to  the  filing  of cases punishable under other existing laws, rules or regulations." 

 

CA Finding of conviction by the RTC may  be  elevated  to  the  CA  by Ordinary  Appeal  or  by  writ  of error under Rule 41.  The case may also be elevated to the CA by petition for certiorari under Rule 65 if proper grounds for it exists.

 

  SC Decision of the CA may be appealed to  the  Supreme  Court  by  petition for  review on certiorari under Rule 45.

 

 

 Section 9 of R.A. No. 8042  VENUE: A  criminal  action  arising  from illegal  recruitment  as  defined 

 

SC Finding of conviction by the RTC may be elevated to the SC by petition for review on certiorari under Rule 45.  The  case may  also be  elevated to  the  SC  by  petition  for certiorari  under  Rule  65  if proper grounds for it exists 

 

herein  

shall  be  filed  with  the Regional Trial Court of:  1.The province or city where the offense was committed ;or  2.  Where  the  offended  party actually resides at the same time of  the  commission  of  the offense.   Provided:  The  court  where  the criminal  action  is  first  filed  shall 

 

 

 

 

 

acquire  jurisdiction  to  the   exclusion of other courts.  

 Provided  further,  that  the aforestated  provisions  shall  also apply  to  those  criminal  actions 

 

 that  have  already  been  filed  in court  at  the  time  of  the effectivity of this Act.