Smallholder teak systems on java, Indonesia: income for families, timber for industry

Presentation at: IUFRO Small‐scale Forestry Conference24‐27 September 2012 – Amherst, Massachusetts 

James M Roshetko, Agus Astho, Dede Rohadi, Nurin Widyani, Gerhard S. Manurung, Anies Fauzi, and Purnomo Sumardamto

Improving Economic Outcomes for Smallholders Growing Teak in Agroforestry System in Indonesia Project (ACIAR FST/2005/177)

Presentation• History of teak in Indonesia• Teak in Java• Research site and methods• Smallholder teak systems • Farmer demonstration trials • Extension efforts and impacts • Recommendations

History of Teak in IndonesiaNative to India, Myanmar, Laos and Thailand • teak introduced to Indonesia (Hindu missionaries)‐ 2nd century 

• teak ship building in Java ‐ 10th century • teak plantations started ‐ 13th century • Dutch esta. intensive plantations ‐ 19th century • Perum Perhutani (state forestry industry) ‐ 1963 • smallholder teak plantation common ‐ 1960s

Source:  Simatupang (2000) and Simon (2000). Third Regional Seminar on Teak. Potential and Opportunities in Marketing and Trade of Plantation Teak: Challenges for the New Millennium. Yogyakarta, Indonesia. 

Teak Industry & Potential in JavaBackgroundJava focus of Indonesia teak industry. In Jepara alone +15,000 teak factories., employ 170,000 people and create products valued at Rp 12 trillion/year (US$1.2 billion). As plantation production decline, opportunities arise for smallholders.  About 1.5 million families on Java grow teak on 444,000 ha, mostly degraded land.  Smallholder are an important source of teak, but ....

Impediments to smallholder teak production (silviculture link):• Low quality timber due to poor silviculture• Lack of capital to invest in teak planting• Inability to wait duration of a teak rotation before needing returns • Limited access to market information/linkages• High transaction costs for timber merchants (passed on to farmers)• Unfavourable policies 

*

*

**

*

**

Gunungkidul District, Yogyakarta  Population: ‐ 685,000 

Area: ‐ 148,500 ha‐ Forest 9% ‐ Tree farm 18% 

Topography:‐ hilly, half over 15% slopes 

Elevation: ‐ 100 to 700 m

Annual rainfall: ‐ 1500 to 2500 mm

Conditions of Smallholder Teak SystemsResearch MethodsHousehold Survey 274 families, 1024 land parcels, 276 haTeak garden inventory –227 tree gardens, 47.1 haFocal Group Discussions 60 Farmers Market Appraisal 227 farmers, 11 traders, 7 mill owners

Farmers cultivate multiple parcels (ave 3.9),multiple types, teak 50% of systems, 12% of income, managed for ‘needs’  

‘Tebang butuh’

Tegalan – upland system found 1‐1.5 km from home, trees & annual crops intercropped Pekarangan – near house, trees & annual crops intercroppedKitren – upland system found 1‐1.5 km from home, timber plantations (monoculture)Riceland / border– trees at wide spacing 

Systems

Hierarchical Cluster Analysis Based on structure and management tegalan & pekarangan nearly same. 

Landuse System

% of systems

Ave size (ha) % of total land

Trees/ (ha) Speciessystem

Tegalan 50.6 0.47 66.5 1072 8Pekarangan 23.8 0.24 14.7 1177 13Kitren 9.1 0.31 8.5 1532 5Riceland 8.5 0.31 7.8 138 7

55.90%

11.30%

7.40%

5.80%

4.00%2.40%

1.40%1.20% 1.10%

0.90%

0.80%

0.70%

0.50%

0.10%

6.50%

Trees

Jati

Mahoni

Lamtoro

Akasia

Tayuman

Gleresede

Melinjo

Turi

Johar

Kelapa

Mangga

Jambu mete

Sonokeling

47.20%

14.00%

4.50%7.80%

15.30%1.50%

0.20% 0.90%0.50%0.10%0.10%

0.20%

1.10%

3.50%2.90%

Regeneration 

Jati

Mahoni

Lamtoro

Akasia

Tayuman

Gleresede

Melinjo

Turi

Teak is ‐ 56% of trees ‐ 47% of regeneration  

Intercropping• 82% farmers intercrop• 42% land parcels cropped/year• 69% intercropped land ‐ tegalan• 11% kitren intercropped (mainly 

during establishment)• 73% of farmers fertilizer/weed, 

but only with intercropping• Crops: cassava, peanuts, rice, 

soybeans, vegetables, otherscorn, kidney beans, bananas, etc 

Peanuts24%

Soybeans8%

Longbeans3%Cassava

27%

Rice18%

Other20%

Farmer Silviculture• Regeneration: 72% wildlings, 

30% local seedling, 20% coppice, 12% superior quality seedlings

• Pruning: 65% farmers, 55% trees – fuelwood, 10‐15 cm stub

• Thinning: 57% thinning (but really harvesting)

• Coppice: no thinning • No management for improving 

production /growth

Poor silviculture practices! Farmers teak systems … overstock, 

slow growing, low quality, low productivity 

Tebang butuh (harvest to meet needs) – health, education, ceremonies, cash flow … 

Market/Marketing

Age(year)

DBH(cm)

Price for farmer(US$/standing tree)

Log volume afterprocessing (m3)

Log price totraders (US$)

10 12 – 18 3 – 6 0.045 - 0.189 3 – 2515 13 – 31 5 – 30 0.060 - 0.515 6 – 12320 21 – 45 10 – 265 0.307 - 1.061 57 – 28425 29 – 49 20 – 296 0.320 - 1.321 54 – 329

• role of farmer limited to producer• standing tree standard unit of sale for farm‐grown teak• no clear quality or volume standards exist • 51% farmers discuss price with neighbors, 31% compare price with multiple traders, 18% are price takers • regardless of approach – farmers receive price ↓ market rate• traders ↑ transac on cost; so offer price ↓ • farmers sell small dbh logs (only 14% harvest by dbh class) 

Farmers Thoughts & Needs 

Farmers aware need to improve silviculture

• Prefer Mixed Systems :↓ risk; ↑ diverse crops, product & income for home; improve environ.; sustain traditional culture

• Farmers’ Needs: ‐ assistance to improve silviculture management (spacing, thinning, pruning)‐ access to and knowledge of quality germplasm, include nurseries (58%)‐ access to and understanding of market information (51%)‐ possible to expand intercropping need more information (50%) ‐ retain ‘tebang butuh’ improve management, production, income

Farmer Demo Trials (FDTs)

• 6 Locations • FDT Treatments

‐ Thinning: i) control, ii) maximum 40‐45% (target 4x4m – 625 trees/ha)‐ Pruning: i) control; ii) 50% total height; & iii) 60% total height‐ Singling: i) control; & ii) ‘singling’ 

• Monitoring every 6 months

Results (+ 2 yrs) • Rainy season growth increment ↑,  

dry season ↑ but not as much• Pruning 60%‐Thinning: DBH 60% ↑, 

height 124% ↑• Single Treatment: Thinning versus No 

Thinning: DBH 45% ↑, height 80% ↑• Good results ‐ Challenging On‐Farm 

conditions

Venue for Field Days &Trainings (425‐450 farmers) – adoption & innovation

0

0.1

0.2

0.3

0.4

0.5

0.6

0.7

Sep08‐May09 May09‐Nov09 Nov09‐May10 May10‐Nov10

Diameter increm

ent (cm

)

NP_NT

NP_T

P50_NT

P50_T

P60_NT

P60_T

0

0.2

0.4

0.6

0.8

1

1.2

1.4

1.6

D_Sep08_May09 D_May09_Nov09 D_Nov09_May10 D_May10_Nov10

Diameter increm

ent (cm

/yera)

Control

Singling

Results‐Rainy season treatments ↑ effect‐ Thinning always good effect ‐ Pruning good for increment, main purpose ↑ quality ‐ Singling concentrate DBH growth on remaining tree (not always significant, 40% ↑ 

Recommendations (FDTs & Surveys)‐ Use better quality germplasm‐ Thin coppice ‐ Thinning stands to medium stocking  (625 trees / ha) ‐ Pruning 60% of total height, do not leave branch stubs 

‐ Unthinned coppice tree quality ↓ ‐ Leaving branch stub tree quality ↓ 

Farmer Extension Activities• 207 farmers & exten. agents 

trained in FDT management • 114 farmers & exten. agents 

trained with silvicultural manual• Pruning tools distributed to 10 

village partners • Indo. manuals widely 

distributed • Frequent informal training 

ImpactsIndependent assessment  by IPB• In project area 70% farmer 

↑knowledge , 50% adopt, & 30% disseminate to others 

• Outside area 30% farmer ↑knowledge , 20% adopt, & 15% disseminate to others 

Recommendations• Smallholders systems are not Industrial Teak Plantations …that is ok• Tebang butuh approach is ok, but … • Farmer should ↑ management, how?‐ better germplasm ‐ coppice management ‐ thinning best option for ↑ production (↑ volume/tree → $/tree & $ to farmers)‐ pruning 60% total height (min. 1 log)for ↑ quality and produc on  

• ↑ market position by accessing info • engage in group marke ng  to ↓ transaction costs for all parties 

• Government and support agencies can facilitate adoption of improved silvicultural and marketing practices

Thank you

j.roshetko@cgiar.org

Silvicultural Guidelines –Farmers Field Manual

Contents• Seed Management• Seedling Production • Planting • Plantation Management • Harvesting

Development Process  ‐Developed by Team: professionalexperience, second info, project findings‐ Reviewed by Specialists ‐ Field Tested with Farmers / Extension ists‐ English Version 2011 (3rd draft in review) 

AA Pramono; MA Fauzi; N Widyani; I Heriansyah; JM Roshetko. 2010. PengelolaanHutan Jati Rakyat:  Panduan Lapang UntukPetani. (Management of Community Teak Forests: A Field Manual for Farmers).  Bogor, Indonesia: CIFOR;  ICRAF, Winrock, FORDA.

Current Practices• Survey  of 275 Households • Farm Inventory 227 parcels (47.1 ha) • Pekarangan (22%); Tegalan (51%); Kitren(22%); border plantings (5%) • Teak 56% trees & 47% regeneration; other timber 19% trees and 23% regeneration • Regeneration: 72% wildlings;  30% local seedlings; 20% coppice; 12% improved • Intercropping 82% pekerangan & tegalansoybeans, corn, cassava, peanuts, rice (1‐3 yrs)• Weeding & Fert – only when intercropping • Pruning: 65% (but actually firewood harv.) • Thinning: 43% thinning, but actually harv.• Harvesting: tebang butuh (harvest to fit needs) – emergencies and cash flow

• Farmer systems overstocked, slow growing, low quality, limited management • Farmers aware they need to improve their silviculture.  Request assistance from team.  • Shared posters at 3 international forums

6 Lokasi FDTs (Demplots)Petani Lokasi Perlakuan/

Replikasiluas/pohon

1 Suwarto Sokoliman I, Karang Mojo

P & P4 reps

500 m2

2 Citro Sokoliman I, Karang Mojo

P & P6 reps

750 m2

3 Budiyono Ngawis, Karang Mojo

P & P6 reps

750 m2

4 Subardi Giripurwa, Purwosari

Singling13 Pasang

26 Pohon

5 Karsukiyo Karangduwet, Paliyan

Singling10 Pasang

20 Pohon

6 Kardi Utomo Ngadiram

Karangduwet, Paliyan

Singling15 Pasang

30 Pohon