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Marcos Kuhn, 17. Oktober 2013

MT-MX-Migration aus Anwendersicht Umsetzung der Swiss Market Practice for Investment Funds in der Zürcher Kantonalbank

Swiss Forum for Financial Standards

Inhalt der Präsentation

MT-MX Migration aus Anwendersicht, Swiss Forum for Financial Standards 17.10.2013 2

Die Rolle der Zürcher Kantonalbank im Fondsbereich

Systemunterstützung in der Verarbeitung von Fund-Messages

Auswirkungen und Umsetzung der MT-MX-Migration

für Fund-Messages

Erfahrungen und Ausblick

Die Zürcher Kantonalbank nimmt verschiedene Rollen war


Asset Management

Depotbank Transfer Agent

Fonds- Administrator

Fondsleitung

Zürcher Kantonalbank Balfidor Fondsleitung AG

Delegierung

Dienst- leistungen

Dienst-leistungen & Controlling

Vert

rieb

skan

äle

Zü

rch

er

Kan

ton

alb

an

k

Aufträge

Zürcher Kantonalbank (Konzern)

Distributor Intermediary

Investor

Im Kontext der MT-MX-Migration ist die Schnittstelle zwischen Distributor und Depotbank tangiert


Asset Management

Depotbank Transfer Agent

Fonds- Administrator

Fondsleitung


Delegierung

Dienst- leistungen

Dienst-leistungen & Controlling

Vert

rieb

skan

äle

Zü

rch

er

Kan

ton

alb

an

k

Aufträge



Investor

MT502

setr…

Sämtliche Depotbank-Prozesse sind zentral im Avaloq Banking System implementiert


Dis

trib

uto

r / In

term

edia

ry



Avaloq Banking System @ ZKB

Wertschriften Geldmarkt Devisen Edelmetalle Verarbeitung Positionsführung Kundendepotgeschäft

Fondsbuchhaltung Fonds-Controlling Anteilsscheinbuch- haltung

EAI-Infrastruktur (Middleware)

EA

I-In

fras

tru

ktu

r (

Mid

dle

war

e)

Asset Management - Plattform

Anwendungsplattform Front Office

Lead-Anwendungen Core-Banking

EAI-Infrastruktur (Middleware)

Marktdaten-Plattform (Stammdaten, Preise, Ratings usw.)

EA

I-In

fras

tru

ktu

r (

Mid

dle

war

e)

Fondsadministratins- funktionen Buchhaltung NAV-Berechnung Erfolgsrechnung Bilanz

Fondsleitungs- funktionen Pricing-Committee Controlling

Andere Asset Manager

Andere Tochtergesellschaften

Handelsplattform

Output-Management Support-Applikationen

Datenanbieter, Swiss Fund Data, andere

Clearing, Settlement Depot (SIS usw.)

Andere

Fondsve

rwaltu

ngsg

esellschaften

Anwendungsplattform Onlinebank

Anwendungsplattform Externe Partner

Der Zeichnungsprozess wird zusätzlich durch verschiedene Infrastruktur-Applikationen unterstützt


EAI Infrastruktur Middleware

Avaloq Banking System

MT Msg Interface


ASY Archiv System

SAA Swift Alliance Access

Swift-Netz

MT

MT

MX MX Msg Interface

Zürcher Kantonalbank

SAFIR Sanktions Filter

MT

MX

MT

MX

MX

Die MX-Migration wirkt sich auf alle involvierten Applikationen aus


EAI Infrastruktur Middleware - MX-Meldung Routen - Absender-Daten - Empfänger-Daten - Strukturveränderung im Header/Body und Footer - Inhaltliche Veränderung

Avaloq Banking System - MX-Meldungen Validierungen - Absender / Account - Account / Vertragliche Grundlage des Investors - Valoren - Zugelassener Investitionsbereich (eigene Fonds) - Account / Zulassungen / Qualifizierungen - Diverse Reject-Gründe mit individuellen Texten

SAFIR Compliance Geldwäscherei

- MX-Meldungen Prüfen


- MX-Meldung Routen - Absender-Daten - Empfänger-Daten - Strukturveränderung im Header/Body und Footer - Weitergabe der SWIFT-Netzwerk Antworten (ack/nak)

Zürcher Kantonalbank

Swift-Netz

ASY Archivierung

- MX-Meldungen Archivieren - Indexierung für sinnvolle Abfragen

Die geplanten Schritte bis zur Einführung


EAI Infrastruktur Middleware

Avaloq

Kunden

ASY Archiv System


SAFIR Sanktions Filter

8 Monate

Analysen Spezifikation




Avisierung

Auslieferung Test. Version

Systembau

Systembau

Systembau

Systembau

Testing und Optimierung

Testing

Testing

Testing

Testing

Implementation Unterstützung

Einführung Produktion




Gemeinsame Planung, Testing und Einführung des MX-Standards

Tech. Adapt. Spezifikation Fachl. Adapt.

Systembau

Die konkrete Umsetzung der Swiss Market Practice für Investment Funds erfolgt in der Business Applikation

Es erfolgt kein Mapping auf der Middleware. MX-Messages werden zur Business Applikation «durchgeroutet». Avaloq löst die MX-Umsetzung innerhalb ihrer Standardsoftware. Die Umsetzung innerhalb der Zürcher Kantonalbank erfolgt im gewöhnlichen Release-Prozess. In der Business Applikation müssen die bestehenden Workflows teilweise angepasst und optimiert werden. Die Umsetzung der expliziten Statusmeldungen schafft neue Möglichkeiten in der Kommunikation mit externen Partner. Eine Detailabsprache zwischen den Parteien ist jedoch notwendig.


Die Mitwirkung bei der Erstellung der Swiss Market Practice für Investment Funds Messages hat sich ausgezahlt

Durch den aktiven Austausch mit Experten anderer Institute von Beginn an konnten Verständnisfragen direkt geklärt werden. Durch die Mitarbeit konnte frühzeitige Aufmerksamkeit für die Thematik im eigenen Institut geschaffen werden. Erfahrungen eines breiten Expertenpools werden in die inhaltliche Mitgestaltung der neuen MX-Meldungen eingebracht.


Innerhalb der Swiss Market Practice wurde die Anzahl der Message-Attribute auf das notwendige Minimum reduziert. Die Interpretation der notwendigen Attribute ist klar und einheitlich definiert. Die Existenz der Market Practice reduziert Analyse- und Spezifikationsaufwände im Implementationsprojekt.

Vielen Dank für Ihre Aufmerksamkeit

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