Refuerce sus defensas contra los delitos financieros y ... Conference... · Casas de bolsa Compañias de Seguro Consultoría Cooperativas de Ahorro y Crédito ... riesgos de lavado

Refuerce sus defensas contra los delitos financieros y obtenga la mejor capacitación ALD/CFT mundial

Relaciónese con más de 400 profesionales de todo el continente

Fortalezca su carrera y crezca profesionalmente con el mejor conocimiento

Participe en múltiples sesiones y talleres que promueven un diálogo abierto con expertos en temas específicos

Aprenda las más recientes novedades y los inminentes cambios internacionales, regionales y locales

5 ta Conferencia AnualLatinoamericana sobre

Lavado de Dinero9 al 11 de noviembre del 2011 ▪ JW Marriott Cancún ▪ México

aldlatinoamerica.org

Descuento especial De us$100Inscríbase y pague

antes del 2 de septiembreMencione el código

LAB-100

de ACAMS

Participará el Jefe de Operaciones Financieras de la DEA y altos oficiales de otras agencias de EE.UU.

Patrocinadores diamantes Patrocinador Platino Publicación Patrocinadora

líDer munDial en formación alD

La Asociación de Especialistas Certificados en Antilavado de Dinero® (ACAMS®) es una organización– integrada por miembros socios – que actúa como plataforma para el desarrollo y crecimiento de los profesionales en el campo antilavado de dinero/contra la financiación del terrorismo (ALD/CFT). ACAMS ofrece un enorme abanico de recursos y herramientas que ayudan a capacitar, identificar y ubicar a los profesionales especializados encargados de combatir el lavado de dinero y la financiación del terrorismo. Muchos bancos e instituciones financieras – y no financieras – deben tomarse muy en serio el trabajo de los departamentos de cumplimiento ya que los riesgos por controles ALD/CFT laxos pueden ser enormes.

ACAMS, fundada en 2001, además de ofrecer herramientas muy valiosas para más de 11.000 miembros en 160 países, también certifica a los profesionales calificados que aprueban el riguroso Examen CAMS (Certified Anti-Money Laundering Specialist, o Especialista Certificado en Antilava-do de Dinero). La codiciada credencial CAMS distingue a los especialistas ALD/CFT como exper-tos calificados para realizar arduas y desafiantes tareas antilavado tanto en el sector privado como público. La credencial CAMS es la máxima distinción mundial en este campo a nivel mundial.

Visite ACAMS.org/espanol para más información sobre la membresia o certificación de CAMS.

Quien asiste

Grupo De trabajo “task force” latinoamericano De acams

El programa de la conferencia para el 2011 fue creado con la guía experta de nuestro Task Force Latinoamericano de líderes regionales. ACAMS agradece a los siguientes individuos por sus contribuciones invaluables:

▪ CLAuDIA ÁLVArEz, CAMS Gerente de Cumplimiento y Prevención Banco de las Américas (BANCAMERICA) república Dominicana

▪ HEIroMy y. CASTro M., CAMS Director, oficina de Prevención de Lavado y Crímenes Financieros Superintendencia de Bancos república Dominicana

▪ GuILLErMo HorTA MonTES Managing Director de la oficina Global de Prevención de Lavado de Dinero Bank of America Merrill Lynch México

▪ CrISTIAn ALbErTo roSALES MorALES, CAMS Gerente de Cumplimiento y Prevención Banco de Chile Chile

▪ roDErICk SCHwArz S., CAMS Director Schwarz Romero & Asociados, C.A. Venezuela

▪MIGuEL TEnorIo SAnToyo Director General EQAICC México S.A. México

SobrE ACAMS

¡INSCRÍBASE AHORA! aldlatinoamerica.org ▪ +1 786.871.3068 ▪ [email protected]

0 5 10 15 20 25 30

AbogadosAgencias Gubernamentales

bancosCasas de bolsa

Compañias de SeguroConsultoría

Cooperativas de Ahorro y CréditoCorretaje de Valores

Federaciónes/Asociaciónes Financierasnegocios de Servicios Monetarios

otroServicios FinancierosSoftware/Tecnología

▪ Abogado/Asesor Legal

▪ Director/Gerente General

▪ Analista/Auditor/Contador

▪ Gerente

▪ oficial/Gerente de Cumplimiento

▪ otro

▪ Presidente/Vice Presidente/CEo

▪ Subgerente/Subdirector

▪ Supervisor

4%

14%

23%

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15%

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7%

2% 6 %

Porcentaje de Asistentes por Industria

Porcentaje de Asistentes por Título

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3%

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patrocinaDores

ALMuErzo DE CAPACITACIón ALD

accuitysolutions.com/es

GuIA DEL boLSILLo

www.pwc.com/mx

PubLICACIón PATroCInADorA

lavadodinero.com

expositores

ACAMS.org/espanol

accuitysolutions.com/es

www.ice.gov

www.ssgt.com.mx

world-check.com

worldcompliance.com

PATroCInADorES y ExPoSITorES

3¡INSCRÍBASE AHORA! aldlatinoamerica.org ▪ +1 786.871.3068 ▪ [email protected]

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Salles, Sainz – Grant Thornton, S.C. es una de las firmas mexicanas de contadores públicos y consultores de negocios más destacadas por prestar atención personalizada a empresas e instituciones de nuestro país. Contamos con oficinas en México, Guadalajara, Monterrey, Ciudad Juárez, Querétaro, Aguascalientes, León, Mérida y Cancún. nuestros servicios profesionales están comprendidos en 5 grandes divisiones: auditoría externa, administración de riesgos de negocio, fiscal y legal, outsourcing y consultoría de negocios. Somos una firma miembro de Grant Thornton International, la cual es una de las organizaciones de contabilidad y consultoría de negocios líder a nivel mundial.

world-check.com

Con la confianza de más de 5.400 instituciones en más de 163 países, incluyendo 49 de los 50 bancos más grandes del mundo, world-Check es el servicio de información líder especializado en recopilar, analizar y estructurar información sobre personas y entidades que pueden representar un riesgo potencial o directo. Con nuestra soluciones de informes de Debida Diligencia Ampliada (DDA), verificación de pasaportes y las herramientas para evaluación de países, proporcionamos los medios para enfrentar todo los aspectos de riesgo en todas las industrias. Para obtener más información, visite world-check.com.

worldcompliance.com

worldCompliance contiene la base de datos más completo de individuos y organizaciones que puedan representar un riesgo para su empresa. nuestras soluciones son usadas para identificar entidades asociadas a más de veinte categorías de riesgo, incluyendo crímenes colaterales, oficiales extranjeros, lavado de dinero, narcotráfico, personas políticamente expuestas (PEPs) y empresas propiedad del estado.

patrocinaDores Diamantes patrocinaDor platino

patrocine y/o exponGa en la conferencia

Contacte hoy a Andrea winter para desarrollar un paquete de patrocinio y exposición para la conferencia que cumpla con las necesidades específicas de su organización.+1 [email protected]

En la cuenta regresiva: SoFoMES y otros jugadores en México ante las nuevas presiones de cumplimiento

Esquema piramidal y fraude corpora-tivo: ¿Puede su organización sobrevivir estas nuevas amenazas?

Fortalecer el programa de auditoría para examinar con precisión la operación, riesgos y controles ALD

Desafíos ALD en los negocios de Servicios Monetarios: cómo evaluar correcta-mente el riesgo de sus productos y clientes

Implementar técnicas comprobadas para descubrir el beneficiario final de una organización y transacción

Calcular con precisión el riesgo de lavado de dinero de los clientes (y potenciales clientes) de su institución

Análisis de las nuevas obligaciones y escenario antilavado en México

Eficientes estrategias ALD para la próxima era de finanzas a través de sistemas electrónicos

Integración del proceso de debida diligencia extendida en el programa de cumplimiento

nuevas tendencias: riesgos de lavado de dinero en el financiamiento automotriz


rESuMEn DE LA ConFErEnCIA

TALLER SEMINARIO MESAS REDONDAS


Administración de riesgo y controles para instituciones de bajo presupuesto: herra-mientas para armar el sistema adecuado

Los inminentes cambios en las 40+9 del GAFI: evasión fiscal, PEPs y otras amenazas en el horizonte

Mejores prácticas para realizar investigaciones de delitos financieros dentro de su institución

nuevo escenario antilavado en Lati- noamérica: impor-tantes leyes y cambios, desde Tijuana hasta la Patagonia

Cómo integrar exitosamente nuevos productos y servicios en un programa ALD eficiente


MARTES, 8 DE NOVIEMBRE DEL 20118:00 AM – 9:00 AM Desayuno e Inscripción para los participantes del Seminario de Preparación para el Examen CAMS

9:00 AM – 4:30 PM Seminario de Preparación para el Examen CAMS Se requiere inscripción por separado para poder participar del Seminario de Preparación para el Examen CAMS

3:00 PM – 5:00 PM Inscripción de los Participantes para la Conferencia

MIéRCOLES, 9 DE NOVIEMBRE DEL 20118:00 AM – 5:00 PM Inscripción de los Participantes y Centro de Información Abierta

8:00 AM – 9:00 AM Desayuno en la Sala de Exposición

9:00 AM – 9:15 AM Discurso de Apertura

9:15 AM – 10:30 AM PANEL GENERAL Casos de estudio de la vida real: ¿Permitiría que su institución preste servicios financieros—y no financieros—a estos individuos y compañías? PArTE I

10:30 AM – 11:00 AM Receso en la Sala de Exposición

11:00 AM – 12:15 PM SESIONES CONCURRENTES

12:15 PM – 1:45 PM Almuerzo

12:15 PM – 1:45 PM Almuerzo de Capacitación ALD patrocinado por Accuity

Por favor de S.R.C. a Barbara Scoglietti a [email protected]

1:45 PM – 3:00 PM SESIONES CONCURRENTES

3:00 PM – 3:30 PM Receso en la Sala de Exposición


5:00 PM – 6:00 PM Cóctel de Bienvenida en la Sala de Exposición

JUEVES, 10 DE NOVIEMBRE DEL 20118:00 AM – 5:00 PM Inscripción de los Participantes y Centro de Información Abierta


9:00 AM – 10:15 AM PANEL GENERAL Casos de estudio de la vida real: ¿Permitiría que su institución preste servicios financieros—y no financieros—a estos individuos y compañías? PArTE II

10:15 AM – 10:30 AM Tiempo para trasladarse a las Sesiones Concurrentes


El programa y los oradores están sujetos a cambio. Visite aldlatinoamerica.org para obtener toda la información actualizada.

Construcción de una matriz de riesgo transaccional por entidad, por grupo y ponderaciones

EE.uu. (FinCEn): nueva regulación impone implacables obligaciones ALD a los negocios de Servicios Monetarios en Latinoamérica


Integración del proceso de debida diligencia extendida en el programa de cumplimiento

nuevas tendencias: riesgos de lavado de dinero en el financiamiento automotriz

Entender y enfrentar las nuevas tendencias en el comercio internacional: más allá de lo conocido

El (mal) uso de fideicomisos y proveedores de servicios corporativos para el lavado de dinero


Desafíos ALD en los negocios de Servicios Monetarios: cómo evaluar correctamente el riesgo de sus productos y clientes

Implementar técnicas comprobadas para descubrir el beneficiario final de una organización y transacción

Diseño y ejecución de pruebas a los con-troles internos para la prevención del lavado de dinero

La nueva responsabilidad penal para las personas jurídicas actuando en beneficio del crimen organizado


nuevo escenario antilavado en Lati- noamérica: impor-tantes leyes y cam-bios, desde Tijuana hasta la Patagonia


Desafíos y soluciones ALD en el sector de valores: aprender de casos reales y crear un programa perfecto

Seguros: riesgo de cumplimiento ALD asociado con productos y servicios de la industria

Clientes corporativos: administrar el riesgo al lavado de dinero y detectar actividad sospechosa

La frágil frontera entre lavado de dinero y evasión fiscal: consecuencias de una mayor presión internacional

Cómo aprovechar las normas ISo para maximizar las operaciones de cumplimiento ALD

5

10:30 AM – 11:45 AM SESIONES CONCURRENTES


11:45 AM – 12:15 PM Receso en la Sala de Exposición



1:30 PM – 3:00 PM Almuerzo



4:15 PM – 4:45 PM Receso en la Sala de Exposición



VIERNES, 11 DE NOVIEMBRE DEL 20118:00 AM – 12:00 PM Centro de Información Abierta


9:00 AM – 10:15 AM PANEL GENERAL: Cómo las instituciones financieras pueden atenuar el riesgo del FATCA y su enorme impacto en Latinoamérica

10:15 AM – 10:45 AM Receso en la Sala de Exposición

10:45 AM – 12:00 PM PANEL GENERAL: narcotráfico: perspectiva e iniciativas de la DEA en la lucha contra el dinero sucio en México y el resto de América Latina

12:00 PM – 12:15 PM Discurso de Clausura


ProGrAMA DE LA ConFErEnCIA

seminario De preparación para el examen cams*MArTES, 8 DE noVIEMbrE DEL 20119:00 AM - 4:30 PM

El Seminario de Preparación para el Examen CAMS, liderado por instructores expertos que cuentan con la certificación CAMS, repasa información clave y brinda consejos de estudio en un formato simple y práctico que lo ayudará a prepararse para tomar y aprobar el examen. usted se beneficiará de esta sesión intensiva de estudio mientras expertos del campo ALD lo guían por todas las áreas principales de contenido, preguntas de muestra y ejemplos del examen. Puede encontrar más información sobre la certificación CAMS en ACAMS.org/espanol.* Requiere una inscripción independiente de la conferencia. Llame al + 1 786.871.3068 o envíe un correo electrónico a [email protected] para más información.

▪ paneles Generales

Casos de estudio de la vida real: ¿Permitiría que su institución preste servicios financieros—y no financieros—a estos individuos y compañías? PARTE I

▪Casos prácticos de la vida real que han puesto en una muy difícil situación a las operaciones de cumplimiento…y en peligro a las instituciones

▪Escenarios existentes de muy difícil solución donde la reacción y pericia de las operaciones de cumplimiento es clave

▪Lecciones aprendidas de casos previos y mejores prácticas que dejaron algunos de los más recientes casos

▪Señales de alerta que las oficinas ALD y Antifraude no lograron advertir

Casos de estudio de la vida real: ¿Permitiría que su institución preste servicios financieros—y no financieros—a estos individuos y compañías? PARTE II

▪Situaciones desafiantes que despiertan la creatividad en la estrategia de los oficiales de cumplimiento

▪Análisis de importantes errores cometidos en cada uno de los casos para que ni usted, ni su institución, cometan las mismas equivocaciones de ahora en adelante

▪Mejores prácticas en la elaboración de un proceso adecuado de diligencia debida y reconocimiento de riesgo con base en ejemplos reales y tangibles

▪Patrones de actividades y comportamiento que deben ser tenidos en cuenta

Cómo las instituciones financieras pueden atenuar el riesgo del FATCA y su enorme impacto en Latinoamérica

▪Entender la nueva draconiana ley estadounidense (uS Foreign Account Tax Compliance Act) y su enorme impacto en todas las instituciones financieras latinoamericanas

▪Cuáles son las obligaciones para los bancos (y otras instituciones financieras) fuera de EE.uu., ¿Cómo exactamente inciden estos cambios en sus obligaciones de cumplimiento?

▪Evaluar el papel de las instituciones offshore para ayudar a individuos a esconder sus activos y evadir impuestos

▪Analizar las implicancias internacionales de un escenario de enorme presión impositiva internacional

▪Apertura de oficinas del IrS fuera de EE.uu. dedicadas a perseguir la evasión fiscal por parte del Departamento de Justicia

Narcotráfico: perspectiva e iniciativas de la DEA en la lucha contra el dinero sucio en México y el resto de América Latina

▪ El jefe de operaciones financieras de la DEA expondrá las mayores amenazas en materia de lavado de dinero, producto del narcotráfico, en México y el resto de América Latina

▪Iniciativas nacionales e internacionales de la DEA y cómo la agencia trabaja en forma conjunta con agencias de EE.uu. y del resto de Latinoamérica para investigar, sancionar y congelar activos

▪¿Cómo afectan las nuevas leyes e iniciativas del gobierno mexicano al movimiento del dinero de las drogas?

▪Tendencia en el movimiento del dinero sucio del crimen organizado en América Latina

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▪ talleres

Calcular con precisión el riesgo de lavado de dinero de los clientes (y potenciales clientes) de su institución

▪Metodologías para determinar los puntos vulnerables y áreas de alto riesgo

▪Mejores prácticas en los procedimientos de identificación y ponderación de factores de riesgo y monitoreo de clientes

▪Calificación de riesgos y controles en segmentos de clientes

En la cuenta regresiva: SOFOMES y otros jugadores en México ante las nuevas presiones de cumplimiento

▪Detalle de reglas y obligaciones ALD claras para las SoFoMES en México frente al vencimiento de los plazos

▪Cómo preparar sistemas—y personal—para reportar a las autoridades transacciones sospechosas e instrumentar políticas para conocer a los clientes

▪obligaciones de registro, mayor transparencia, trato a intermediarios, etc.

Administración de riesgo y controles para instituciones de bajo presupuesto: herramientas para armar el sistema adecuado

▪rol de la alta gerencia y los técnicos de cumplimiento en la minimización y administración de los riesgos

▪Procesos para identificar los puntos endebles y áreas de alto riesgo y técnicas para mantener controles

▪Calificación de riesgos y controles en productos y procesos de apoyo

Construcción de una matriz de riesgo transaccional por entidad, por grupo y ponderaciones

▪Aprender mediante casos prácticos reales; las metodologías para identificar, mitigar y monitorear los puntos vulnerables de riesgo

▪Desarrollo de estrategias de administración de riesgos de la entidad, valorización y ponderación de criterios y factores de riesgo

▪riesgo inherente y residual - Monitoreo de la matriz

Entender y enfrentar las nuevas tendencias en el comercio internacional: más allá de lo conocido

▪nuevos métodos para lavar dinero utilizando el comercio internacional

▪Experiencia de la unidad de Transparencia Comercial (TTu) de EE.uu. en el manejo, administración y desarrollo de los programas de capacitación e investigación relacionados con el lavado de dinero a través del comercio internacional

▪Mejores prácticas para detectar inconsistencias en los precios documentados de los productos y servicios

Diseño y ejecución de pruebas a los controles internos para la prevención del lavado de dinero

▪responsabilidades y tareas precisas del oficial de cumplimiento en torno al control interno

▪Controles mínimos - Diseño y ejecución de pruebas a los controles

▪utilización de herramientas de integración de archivos y documentación de las pruebas y los resultados

Desafíos y soluciones ALD en el sector de valores: aprender de casos reales y crear un programa perfecto

▪Mayor escrutinio de los reguladores a los controles ALD en el sector bursátil

▪¿Pone su compañía a prueba la eficacia de sus sistemas de monitoreo ALD? ¿Qué benchmarks puede utilizar para asegurar que su sistema de monitoreo tiene el enfoque correcto?

▪Lecciones y enseñanzas de los errores—y aciertos—en los recientes casos de lavado donde se vieron involucradas casas de bolsa y corredores bursátiles

¡Excelente! un valor agregado a los conocimientos y actualizaciones sobre el lavado de dinero.”

‘‘MIGuES FuEnTES GuADAMuz Suplente oficial Cumplimiento Lafise Valoresnicaragua

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ProGrAMA DE LA ConFErEnCIA

▪ seminarios

Análisis de las nuevas obligaciones y escenario antilavado en México

▪Alcance, impacto, fortalezas y debilidades de las nuevas iniciativas ALD en México

▪nuevos sectores e industrias obligados a cumplir con la normativa ALD

▪Contrabando de divisas y el movimiento ilegal de dinero en efectivo a través de las fronteras internacionales, hacia/desde EE.uu.; hacia/desde otros países en Latinoamérica

Esquema piramidal y fraude corporativo: ¿Puede su organización sobrevivir estas nuevas amenazas?

▪Delincuentes han pulido sus estrategias para defraudar organizaciones financieras mediante sofisticados esquemas piramidales

▪Mayor presión para que las instituciones financieras integren los esfuerzos de control y prevención del fraude y lavado de dinero

▪Casos recientes de esquemas piramidales en Latinoamérica e internacionales que pudieron ser detectados en una etapa temprana (desde Madoff y Stanford hasta DMG Holding y más)

Los inminentes cambios en las 40+9 del GAFI: evasión fiscal, PEPs y otras amenazas en el horizonte

▪Amenazas emergentes en la arena ALD que el GAFI ha identificado: Delitos fiscales como delitos precedentes para el lavado de dinero PEPs domésticos beneficiario y propiedad beneficiaria final Iniciativas en otras áreas claves

▪respuesta internacional a los cambios propuestos: ¿Qué significará esto para el status quo?

EE.UU. (FinCEN): nueva regulación impone implacables obligaciones ALD a los Negocios de Servicios Monetarios en Latinoamérica

▪EE.uu. emitió una nueva regulación que exige a los negocios fuera del país a cumplir con las mismas obligaciones ALD que aquellos en EE.uu.

▪Los negocios extranjeros que operan a través de Internet también estarán obligados

▪¿Cómo hará EE.uu. para regular y supervisar este gigantesco grupo de negocios extranjeros nuevo? ¿Qué cargas y sanciones podrían recaer sobre estas compañías en Latinoamérica y el resto del mundo?

El (mal) uso de fideicomisos y proveedores de servicios corporativos para el lavado de dinero

▪Tipologías, señales de alerta y riesgos para los fideicomisos y otros proveedores de servicios corporativos o financieros

▪Entender el sector fiduciario: fiducia de inversión, administración, garantía, inmobiliaria, titularización

▪Mitos y verdades y casos de lavado utilizando instrumentos del sector fiduciario

La nueva responsabilidad penal para las personas jurídicas actuando en beneficio del crimen organizado

▪reprender y prevenir la criminalidad empresarial y motivar a las empresas a que adopten mecanismos internos de prevención

▪Tendencias en la región: ejemplo de la Ley 20.393 de Chile

▪Cómo y cuándo la personal moral o jurídica y sus directivos son penalmente responsables

▪Análisis de casos: Siemens y otras compañías pagaron multas millonarias por sobornos y sus altos ejecutivos fueron investigados

▪Influencias de leyes como la FCPA de EE.uu. o la uk bribery Act del reino unido

Seguros: riesgo de cumplimiento ALD asociado con productos y servicios de la industria

▪Cumplir con las obligaciones de diligencia debida e identificación del cliente, especialmente relacionadas con sus agentes.

▪Exposición a los escenarios de la vida real y casos en materia de lavado de dinero en la industria de seguros - Análisis de los productos “cubiertos”

▪Mejores prácticas y zonas grises ALD en el sector asegurador desde el punto de vista de los reguladores

Es una conferencia con temas muy interesantes y un panel de expositores muy completo. Muy bueno el intercambio directo de ideas y rica retroalimentación.”

‘‘EnrIQuE MonTIEL LóPEzLicenciado en ContaduríaReaseguradora Patria S.A.B.México

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▪ mesas reDonDas


▪Estrategias para maximizar la potencialidad de los sistemas de control y prevención tradicionales adecuándolos a la nueva realidad electrónica

▪Impacto de las incompatibilidades legales de las distintas jurisdicciones que atraviesa una transacción u operación

▪Peligros asociados con nuevos servicios y los pasos que las instituciones están tomando para administrar los riesgos

Integración del proceso de debida diligencia extendida en el programa de cumplimiento

▪Casos de lavado de dinero en los que no se hizo un adecuado proceso de debida diligencia extendida

▪El proceso de debida diligencia en PEPs y productos y servicios de alto riesgo

Nuevas tendencias: riesgos de lavado de dinero en el financiamiento automotriz

▪Métodos de lavado en el sector, por ejemplo a través del doble financiamiento de vehículos

▪Incremento importante en los fraudes de crédito

▪Señales de alerta y elementos a tener en cuenta: pagos anticipados, empresas fachadas, etc.


▪Ejemplos, mejores prácticas y lecciones de casos reales desde el enfoque del auditor

▪Enfoque de doble filo: auditar la efectividad del sistema y monitorear las deficiencias operacionales

Desafíos ALD en los Negocios de Servicios Monetarios: cómo evaluar correctamente el riesgo de sus productos y clientes

▪Lecciones y mejores prácticas aprendidas de recientes casos que involucran a estas “otras” instituciones financieras

▪Semejanzas y diferencias entre un programa ALD de un nSM y otras instituciones financieras Implementar técnicas comprobadas para descubrir el beneficiario final de una organización y transacción

▪Diseño de la política de identificación y conocimiento del cliente

▪Adopción de las mejores prácticas para obtener la información sobre la propiedad beneficiaria

▪novedades internacionales en relación a un mejor—y más acertado—enfoque frente a la problemática del beneficiario final


▪Técnicas y habilidades necesarias para llevar a cabo una investigación ALD integral y completa

▪Factores claves para considerar durante la ejecución de la investigación

▪Combinación de procesos comunes dentro de la organización para incrementar la efectividad de sus esfuerzos de investigación

Nuevo escenario antilavado en Latinoamérica: importantes leyes y cambios, desde Tijuana hasta la Patagonia

▪Cambios en leyes, normativas y marcos jurídicos en el continente

▪Casos e investigaciones de lavado en distintos países

▪Países y jurisdicciones en la cuerda floja internacional, errores cometidos, lecciones aprendidas y mejores prácticas de cada caso


▪Entender con precisión el número cada vez mayor de productos y servicios dirigidos a mercados y nichos específicos

▪Comprender las dificultades para determinar cuáles son las señales de alerta más confiables sobre actividades ilegales en P/S nuevos

Clientes corporativos: administrar el riesgo al lavado de dinero y detectar actividad sospechosa

▪Enormes riesgos que las instituciones financieras y profesionales independientes enfrentan con los clientes corporativos

▪Procedimientos de diligencia debida efectivos y mejores estrategias para mitigar los riesgos de clientes corporativos

La frágil frontera entre lavado de dinero y evasión fiscal: consecuencias de una mayor presión internacional

▪reciente reacción generada por renombrados casos de evasión fiscal internacionales

▪Estudio del GAFI: la incorporación de las faltas tributarias como delitos precedentes en el lavado de dinero y la elaboración de mejores prácticas en relación a la evasión fiscal

▪Consejos y mejores prácticas para el oficial de cumplimiento

Cómo aprovechar las normas ISO para maximizar las operaciones de cumplimiento ALD

▪Las normas sobre calidad de ISo pueden aplicar al cumplimiento ALD de cualquier organización o actividad

▪Aplican a la forma en la que su organización opera los estándares de calidad, niveles de servicio…también aplica al campo ALD

▪Ventajas de la adaptación de las normas en los procesos de cumplimiento

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HEADEr


orADorES

conozca a los expertos

Aprenda de los líderes internacionales del campo antilavado de los sectores público y privado — incluyendo bancos, casas de bolsa, compañías aseguradoras, reguladores, unidades de inteligencia financiera, remesadoras, casas de cambio y otros negocios de servicios monetarios, supervisores bancarios y más.

Para ver la lista completa de oradores confirmados y sus biografías, por favor visite aldlatinoamerica.org

JoHn J. ArVAnITIS Jefe de operaciones FinancierasAdministración de Control de Drogas (DEA) EE.uu.

ALbErTo AVILA, CAMSSocio DirectorIn Spiritum, LLCEE.uu.

MAríA TErESA bALénAsesora del Delegado para el riesgo de Lavado de ActivosSuperintendencia Financiera de Colombia Colombia

LuIS boGAnTES Director riesgos operativos Banco Nacional de Costa Rica Costa rica

MArCELo CASAnoVASDirectorProvincia Seguros S.A. - Grupo BAPROArgentina

HEIroMy y. CASTro M., CAMSDirector, oficina de Prevención de Lavado y Crímenes Financieros Superintendencia de Bancosrepública Dominicana

GAbrIEL CuoMo Vicepresidente Unidad de Información FinancieraArgentina

MArCoS CzACkI HALkIn Asesor Legal Daimler Financial ServicesMéxico

GIoVAnnI DI SAnzo, CAMSbanca PrivadaBAC Florida BankArgentina

SAnDro GArCíA-roJAS CASTILLoDirector Ejecutivo (DG) de normatividad y Consulta Jurídica Servicio de Administración y Enajenación de Bienes (SAE) México

rAMón GArCíA GIbSonSocio Fundador y Director GeneralGarcía Gibson ConsultoresMéxico

JorGE A. GuErrEro, CAMSPresidente EjecutivoOptima Compass Group LLCEE.uu.

GuILLErMo HorTA MonTESManaging Director de la oficina Global de Prevención de Lavado de Dinero Bank of America Merrill LynchMéxico

MAríA DE LourDES JIMénEz Vicepresidenta Senior & Directora de la División de Cumplimiento Corporativo PopularPuerto rico

MIrEyA LozAno, CAMS Directora General Federación Mexicana de Desarrollo CooperativoMéxico

10


MónICA rAMírEz CHIMALCatedrática Diplomado en Control de riesgos y Prevención de Fraudes Instituto Tecnológico Autónomo de

México, (ITAM) México

JuAn PAbLo roDríGuEz CÁrDEnASAbogado PenalistaRodríguez Asesores & Consultores Colombia

JoSé LuIS roJAS DE LA CruzSocio/DirectorBRS Salles Sáinz – Grant ThorntonMéxico

PAbLo SÁEnz PADILLA, CAMSDirector Jurídico Contencioso y oficial de CumplimientoGrupo Financiero InbursaMéxico

ArnALDo SÁnCHEz bruGAL, CAMS oficial de Cumplimiento Banco Central de la República Dominicanarepública Dominicana

roDErICk SCHwArz S., CAMSDirectorSchwarz Romero & Asociados, C.A.Venezuela

MIGuEL TEnorIo SAnToyo, CAMS Director General EQAICC México S.A. México

PATrICIA TorrES SErPEL, CAMSDirectora de CumplimientoWestern UnionMéxico

GonzALo VErGArASocio PrincipalVergara & AsociadosArgentina

GonzALo VILA, CAMSDirector de operaciones para LatinoaméricaAsociación de Especialistas Certificados en Antilavado de Dinero® (ACAMS®)EE.uu.

rAyMonD VILLAnuEVA Titular, unidad de Transparencia Comercial, Agencia de Inmigración y Aduana Departamento de Seguridad Nacional (DHS) EE.uu.

CArLoS A. VIzCAíno HIGuErAoficial y Vice-Presidente de Comité de CumplimientoGrupo CalienteMéxico

Para ver la lista completa de oradores confirmados y sus biografías, por favor visite aldlatinoamerica.orgPara ver la lista completa de oradores confirmados y sus biografías, por favor visite aldlatinoamerica.org

Los panelistas demostraron gran conocimiento de los diferentes temas tratados. Excelente coordinación.”

‘‘yoMALIn TronCoSoGerente de CumplimientoBanco B.D., S.A. república Dominicana

5 ta Conferencia AnualLatinoamericana sobre

Lavado de Dinero9 al 11 de noviembre del 2011 ▪ JW Marriott Cancún ▪ México

JW MARRIOTT CANCúNbouLEVArD kukuLCAnkM 14.5, LoTE 40-AQuInTAnA roo, MéxICo 77500

Tel: +52 998.848.9600

seminario De preparación para el examen cams – 8 De noviembre Del 2011

luGar Del evento

AHORRE US$50Inscríbase y pague antes

del 10 de septiembre

US$910

US$1.095

US$795

US$895

Miembro

No-Miembro

Funcionario Gubernamental Miembro

Funcionario Gubernamental No-Miembro

PRECIO REGULAR

US$960

US$1.145

US$845

US$945

Descuentos para GruposACAMS ofrece descuentos a grupos de 3 personas o más. Por favor llame al +1 786.871.3068 o envíe un correo electrónico a [email protected] para más información.

Política de Cancelación - Por favor visite el sitio web de la conferencia: aldlatinoamerica.org

El paquete de certificación incluye: el Seminario de Preparación para el Examen CAMS (en vivo o en línea), acceso en línea para la Guía de Estudio (en formato PDF y en audio) y el examen CAMS por computadora — Elija entre más de 400 centros de exámenes que se encuentran abiertos 6 días a la semana; presente el examen en inglés, español, árabe, turco, chino y japonés. Contacte a Sonia León al +1 786.871.3068 para más detalles.

Alojamiento con Descuento EspecialHemos reservado un grupo de habitaciones en el hotel Jw Marriott Cancún a un precio con des cuento especial (US$109 por noche) para los asistentes de esta conferencia. El último día para reservar sus habitaciones a este precio es el 10 de octubre del 2011, o hasta que el cupo reservado de habitaciones se haya agotado. El código de descuento es ACAACAA. reservaciones: +52 998.848.9600 (México) +1 888.236.2427 (EE.uu.) http://aldlatinoamerica.org/accommodations.asp

acams®

Sede PrincipalBrickell Bayview Centre80 Southwest 8th StreetSuite 2350Miami, FL 33130 EE.UU.Departamento de Correspondencia:Por favor entregar al Oficial deCumplimiento o Ejecutivo Antilavado sino se puede entregar al destinatario.

SECTOR PúBLICO (GOBIERNO)

uS$1.070

SECTOR PRIVADO

uS$1.270


precios y Descuentos De la conferencia

Descuento especial De us$100Inscríbase y pague

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