QualityAssuranceDirective forPurchasedItems ... · perfeitos entre a ZF e nossos fornecedores, além de mini - mizar os custos. ... processo de aprovação de produtos e de processos

Quality Assurance Directivefor Purchased ItemsDiretriz de Qualidade Asse-gurada dos Itens Comprados

Edition 2011

Edição 2011For your convenienceby reviewing this new version of our quality guideline which is already knownto your company:B This version shows all the changes made vs. the 2006 edition in blue print.

Quick access to all related documents on the internet:There, you will find the Quality Directive QR83 as a PDF file as well as allrelevant information, forms and documents. They can be downloaded from theinternet under:www.zf.com >> Company >> Materials Management >> Quality Guidelines

Para sua conveniênciaNa revisão desta mais recente versão de nossa diretriz de qualidade que já édo conhecimento de sua empresa:B Esta versão destaca em azul todas as alterações efetuadas nas versões

anteriores (2006).

Acesso rápido a todos os documentos correlatos na Internet:A Diretriz de Qualidade QR83 em formato PDF bem como todas as respectivasinformações, formulários e documentos relevantes encontram-se disponíveis naInternet e poderão ser baixados no site:www.zf.com >> Company >> Materials Management >> Quality Guidelines

Edition 2011 // Edição 2011

Subject to alteration // Reservado o direito a alterações

Internet: http://www.zf.com

O prestígio e a posição que temos no mercado mundialsão determinados significativamente pela qualidade denossos produtos. A qualidade de seus fornecimentos temum impacto direto sobre nossos produtos. Na qualidadede nossos parceiros, nossos fornecedores são responsá-veis pela qualidade de seus respectivos produtos.

A presente diretriz tem como objetivo contribuir para aimplementação de uma estratégia conjunta de qualidadeque se fundamenta nas regulamentações e padrões especi-ficados na seção 1.2 e, desta forma, assegurar processosperfeitos entre a ZF e nossos fornecedores, além de mini-mizar os custos.

A QR83 é um requisito específico da ZF no sentido previstopela norma ISO/TS 16949 [03].

Os tópicos especificados na QR83 não constituem qual-quer limitação das regras e padrões mencionados oudos requisitos legais.

Uma filosofia abrangente de melhoria contínua tem queestar inserida na completa organização de fornecedores.

A meta reside em atingir o objetivo de “zero defeito” nacadeia completa de suprimentos através da cooperaçãobaseada na parceria.

Member of the Board of ManagementMembro do Board of Management

Dr. Stefan Sommer

Our prestige and position on the world market is deter-mined significantly by the quality of our products. Thequality of your supplies has a direct impact on our pro-ducts. Our suppliers – as our partners – are responsiblefor the quality of their products.

This directive is to contribute to the implementation ofa joint quality strategy on the basis of the standards andrules listed in Section 1.2. The aim of the directive is toensure smooth processes between ZF and our suppliersand to minimize costs.

QR83 is a ZF customer-specific requirement within themeaning of ISO/TS 16949 [03].

The items listed in QR83 do not represent any limitationto the rules and standards referred to or to legal require-ments.

A comprehensive philosophy of Continuous Improve-ment (CIP) must be introduced within the entire organi-zation of suppliers.

The intention is to achieve the “Zero-Defect” target alongthe entire supply chain through cooperation based onpartnership.

Head of Corporate Quality Management & ProductionDiretor de Gestão da Qualidade e Produção do Grupo

Dr. Heiner Wannemacher

1200 762 805e - Edition / Edição 2011 3

PrefacePrefácio

1200 762 805e - Edition / Edição 20114

Contents

Contents . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . ISO/TS 16949 . . . . . . . . . . .Page. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . Chapter

0 Explanation of the QR83 Structure . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 8

1 General Requirements . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 9

1.1 Scope . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 9

1.2 Quality management system . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 4 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 9

1.3 Business language . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 7.2.3 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 10

1.4 Quality objectives . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 5.4.1 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 10

1.5 Environment . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 11

1.6 Project planning . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 7.1 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 11

1.7 Special characteristics . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 7.2.1 / 7.3.2 . . . . . . . . . . . . . . 11

1.8 Verification management for products with (safety) critical characteristics . . . . . . 7.2.1 / 4.2.4 . . . . . . . . . . . . . . 12

1.9 Subcontractors – Changing subcontractors . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 7.1.4 / 7.4.1 . . . . . . . . . . . . . . 12

1.10 Production Part Approval Process (PPAP) . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 7.3.6 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 13

1.11 Changes to product or process . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 7.1.4 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 13

1.12 Processing complaints . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 8.5.2 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 13

2 Planning . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 7.1 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 15

2.1 Feasibility study . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 7.2.2 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 15

2.2 Planning contents . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 7.1.1 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 16

2.2.1 Schedule planning . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 7.1.1 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 162.2.2 Product description . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 7.3 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 162.2.3 Quality objectives . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 5.4.1 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 172.2.4 Special characteristics . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 7.2.1 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 172.2.5 Process flow chart . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 7.1.1 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 172.2.6 Operation sheet . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 7.1.1 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 172.2.7 Product and process FMEA . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 7.2.2 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 182.2.8 Test planning / Development release

(only for suppliers with design responsibility) . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 7.3.5 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 192.2.9 Release of product and process development . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 7.3.6 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 192.2.10 Control plan . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 7.5.1 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 192.2.11 Coordination of production control . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 7.5.2 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 202.2.12 Planning and procurement of tools, fixtures and equipment . . . . . . . . . . . . . . . . . 6.3 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 212.2.13 Inspection planning / Planning requalification . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 7.5.1 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 212.2.14 Planning and procurement of inspection equipment . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 7.6 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 222.2.15 Capability studies . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 7.5.2 / 8.1.1 / 8.2.4 . . . . . . . . . 222.2.16 Planning preventive maintenance . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 7.5.1 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 232.2.17 Status of subcontractors and purchased parts . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 7.4 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 232.2.18 Logistics . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 7.5.5 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 242.2.19 Traceability . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 7.5.3 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 252.2.20 Personnel . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 6.2 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 252.2.21 Station release . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 7.3.6 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 252.2.22 Manufacturing prototypes . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 7.3.6 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 262.2.23 Audit planning . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 8.2.2 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 262.2.24 Production output . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 7.3.6 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 272.2.25 Production Part Approval Process . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 7.3.6 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 272.2.26 Continuous improvement process . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 8.5.1 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 27

2.3 Project status . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 7.1 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 27

2.4 Internal release of series production . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 7.3.6 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 28

Contents

1200 762 805e - Edition / Edição 2011 5

Contents . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . ISO/TS 16949 . . . . . . . . . . .Page. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . Chapter

3 Production Part Approval Process . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 7.3.6 / 7.3.7 . . . . . . . . . . . . . . 29

3.1 Initial samples . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 29

3.2 Reasons for initial sampling . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 30

3.3 Submission levels . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 7.2.3 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 31

3.4 Initial sampling according to 3D data model . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 7.3.6 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 32

3.5 Recording of material data . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 7.2.3 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 32

3.6 Initial sample documentation . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 7.3.6 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 32

3.7 Deviation in initial samples . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 7.3.6 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 32

3.8 Retention of reference samples . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 7.3.6 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 32

4 Further Requirements . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 33

4.1 Retention periods . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 4.2.4 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 33

4.2 Layout inspection and functional testing . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 8.2.4 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 34

4.3 Internal audit for products requiring verification forcritical characteristics . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 8.2.2 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 35

4.4 Centered production . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 8.2.3 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 35

4.5 Deviation approval . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 8.3.4 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 36

4.6 Business processes based on electronic data exchange . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 7.2.3 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 36

4.7 Communication . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 7.2.3 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 36

4.8 Location and component specific requirements for prototypes . . . . . . . . . . . . . . . 7.3.6 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 36

4.9 Software and components with integrated software . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 37

4.10 Functional safety of software and components with integrated software . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 38

4.11 Maturity level assurance for new parts . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 38

4.12 Activity and responsibility agreement (only for suppliers with design responsibility) . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 40

4.13 Mission profile for electronic components . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 40

5 Bibliography . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 41

6 Forms . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 43

Form F01: Feasibility study . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 45Form F02: Project status of purchased parts . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 47Form F03: Project status of purchased parts for suppliers with design responsibility . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 49Form F04: Control plan . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 50Form F05: Deviation request . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 51Form F06: 8-D Report . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 52Form F07: Documentation of prototype characteristics . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 53Form F08: Identification of deviated parts . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 54Form F09: Identification of initial samples . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 54Form F10: Identification of prototypes . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 55Form F11: Identification of certified material after complaint . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 55Form F12: Development approval by supplier, if responsible for product design . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 56Form F13: Initial sample status of all involved subcontractors with assignment to part and process . . . . . . . . . . . . . . 57

Conteúdo

Conteúdo . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . ISO/TS 16949 . . . . . . . . . .Página

. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . Capítulo

0 Explicações sobre a estrutura da QR83 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 8

1 Requisitos gerais . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 9

1.1 Escopo . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 9

1.2 Sistema de gestão da qualidade . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 4 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 9

1.3 Idioma do negócio . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 7.2.3 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 10

1.4 Objetivos de qualidade . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 5.4.1 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 10

1.5 Meio ambiente . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 10

1.6 Planejamento do projeto . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 7.1 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 11

1.7 Características especiais . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 7.2.1 / 7.3.2 . . . . . . . . . . . . . . . 11

1.8 Controle de verificação de produtos com características críticas . . . . . . . . . . . . . . 7.2.1 / 4.2.4 . . . . . . . . . . . . . . . 12

1.9 Subfornecedor – mudança de subfornecedores . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 7.1.4 / 7.4.1 . . . . . . . . . . . . . . . 12

1.10 Processo de Aprovação de Peças de Produção . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 7.3.6 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 13

1.11 Alterações do produto ou do processo . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 7.1.4 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 13

1.12 Processamento de reclamações . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 8.5.2 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 13

2 Planejamento . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 7.1 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 15

2.1 Estudo de viabilidade . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 7.2.2 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 15

2.2 Conteúdo do planejamento . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 7.1.1 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 16

2.2.1 Planejamento de prazos . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 7.1.1 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 162.2.2 Descrição do produto . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 7.3 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 162.2.3 Objetivos de qualidade . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 5.4.1 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 162.2.4 Características especiais . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 7.2.1 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 172.2.5 Diagrama do fluxo do processo . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 7.1.1 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 172.2.6 Folha de operação . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 7.1.1 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 172.2.7 FMEA do produto e do processo . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 7.2.2 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 172.2.8 Planejamento de testes / liberação do desenvolvimento

(apenas no caso de fornecedores com responsabilidade pelo projeto) . . . . . . . . . . 7.3.5 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 192.2.9 Liberação do desenvolvimento do produto e do processo . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 7.3.6 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 192.2.10 Plano de controle da produção . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 7.5.1 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 192.2.11 Coordenação do controle da produção . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 7.5.2 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 202.2.12 Planejamento e aquisição de ferramentas, dispositivos e equipamentos . . . . . . . . 6.3 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 202.2.13 Planejamento da inspeção / planejamento da requalificação . . . . . . . . . . . . . . . . . 7.5.1 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 212.2.14 Planejamento e aquisição de equipamentos de inspeção . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 7.6 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 212.2.15 Estudos de capabilidade . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 7.5.2 / 8.1.1 / 8.2.4 . . . . . . . . . 212.2.16 Planejamento da manutenção preventiva . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 7.5.1 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 222.2.17 Status dos subfornecedores e das peças compradas . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 7.4 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 232.2.18 Logística . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 7.5.5 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 232.2.19 Rastreabilidade . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 7.5.3 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 252.2.20 Pessoal . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 6.2 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 252.2.21 Liberação do local de trabalho . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 7.3.6 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 252.2.22 Produção de protótipos . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 7.3.6 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 262.2.23 Planejamento da auditoria . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 8.2.2 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 262.2.24 Volume de produção . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 7.3.6 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 272.2.25 Processo de Aprovação de Peças de Produção . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 7.3.6 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 272.2.26 Processo de melhoria contínua . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 8.5.1 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 27

2.3 Status do projeto . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 7.1 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 27

2.4 Liberação interna da produção em série . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 7.3.6 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 28

1200 762 805e - Edition / Edição 20116

7

Conteúdo

Conteúdo . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . ISO/TS 16949 . . . . . . . . . .Página

. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . Capítulo

3 Processo de Aprovação de Peças de Produção . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 7.3.6 / 7.3.7 . . . . . . . . . . . . . . 29

3.1 Amostras iniciais . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 29

3.2 Razão da amostragem inicial . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 30

3.3 Níveis de submissão . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 7.2.3 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 31

3.4 Amostras iniciais segundo modelo de dados 3D . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 7.3.6 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 32

3.5 Registro de dados de materiais . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 7.2.3 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 32

3.6 Documentação das amostras iniciais . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 7.3.6 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 32

3.7 Desvios das amostras iniciais . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 7.3.6 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 32

3.8 Retenção de amostras de referência . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 7.3.6 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 32

4 Requisitos adicionais . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 33

4.1 Períodos de arquivamento . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 4.2.4 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 34

4.2 Verificação da requalificação . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 8.2.4 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 34

4.3 Auditoria interna de produtos que requerem controle

de verificação de características críticas . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 8.2.2 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 35

4.4 Produção centrada . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 8.2.3 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 35

4.5 Aprovação de desvios . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 8.3.4 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 36

4.6 Processos empresariais baseados no intercâmbio eletrônico de dados . . . . . . . . . 7.2.3 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 36

4.7 Comunicação . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 7.2.3 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 36

4.8 Requisitos específicos da planta e do componente para protótipos . . . . . . . . . . . . 7.3.6 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 36

4.9 Software e componentes com software integrado . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 37

4.10 Segurança funcional de software e componentes com software integrado . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .38

4.11 Segurança do grau de maturidade de peças novas . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 38

4.12 Acordo sobre atividades e responsabilidades

(apenas para fornecedores com responsabilidade pelo projeto) . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .40

4.13 Mission Profile para componentes eletrônicos . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 40

5 Bibliografia . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 41

6 Formulários . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 43

Formulário F01: Estudo de viabilidade . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .44

Formulário F02: Status do projeto de peças compradas . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 46

Formulário F03: Status do projeto de peças compradas parafornecedores com responsabilidade pelo projeto . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .48

Formulário F04: Plano de controle da produção . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 50

Formulário F05: Solicitação de desvio . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 51

Formulário F06: Relatório 8-D . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 52

Formulário F07: Documentação das características de protótipos . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 53

Formulário F08: Identificação de peças com desvio . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .54

Formulário F09: Identificação das amostras iniciais . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 54

Formulário F10: Identificação de protótipos . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 55

Formulário F11: Identificação de material certificado após reclamações . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 55

Formulário F12: Liberação do desenvolvimento pelo fornecedorcom responsabilidade pelo projeto . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .56Formulário F13: Status das amostras iniciais de todos ossubfornecedores contratados com atribuição de peças e processos . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 57

1 “Requisitos gerais”

Esta seção contém uma descrição dos requisitos feitos aosistema de gestão do fornecedor.

2 “Planejamento”

Esta seção contém uma descrição dos requisitos feitos àrealização de peças individuais e de conjuntos. O objetivodo planejamento detalhado consiste em assegurar a datade início da produção e prever antecipadamente possíveisatrasos.

3 “Processo de Aprovação de Peças de Produção”

Esta seção contém uma descrição dos requisitos feitos aoprocesso de aprovação de produtos e de processos segun-do o volume 2 [05] da VDA (Associação da Indústria Auto-mobilística Alemã) / AIAG (Grupo de Ação da IndústriaAutomobilística) PPAP [18].

4 “Requisitos adicionais”

Esta seção contém uma descrição dos requisitos que vãoalém dos requisitos exigidos pelas regras e padrões gerais.

5 “Bibliografia”

Esta seção contém uma lista das regulamentações epadrões mencionados, juntamente com suas respectivasfontes de referência.

6 “Formulários”

Esta seção contém os formulários que se mostram neces-sários para a comunicação com a ZF. Todos os formulá-rios descritos nesta seção encontram-se disponíveis nosite www.zf.com.

1 “General Requirements”

This section describes the requirements for the manage-ment system of the supplier.

2 “Planning”

This section describes the requirements for the productrealization of single parts and assembly groups. Theobjective of the detailed planning is to ensure the pro-duction start and to recognize foreseeable delays in time.

3 “Production Part Approval Process”

This section describes the requirements for the productand process release according to VDA [German Associa-tion of the Automotive Industry] Volume 2 [05] / AIAGPPAP [18].

4 “Further Requirements”

This section describes the requirements which gobeyond the general rules and regulations.

5 “Bibliography”

This section contains a list of the mentioned rules andregulations with their reference sources.

6 “Forms”

This section contains forms which are necessary forcommunication with ZF. All the forms described herecan be found on the Internet at www.zf.com.

Section 0 / Seção 0

Explanation of the QR83 StructureExplicações sobre a estrutura da QR83

1200 762 805e - Edition / Edição 20118

1.1 Escopo

A “Diretriz de Qualidade Assegurada dos Itens Comprados”(QR83) é válida para os fornecimentos de material deprodução (incluindo componentes eletrônicos) e, caso apli-cável, aos fornecimentos de software para as plantas doGrupo ZF localizadas no mundo todo.

Os requisitos previstos no “Acordo sobre Atividades eResponsabilidades de Software da ZF” também se aplicamao fornecimento de software.

A QR83 também se aplica aos fornecimentos efetuadosdentro do Grupo ZF.

Única e exclusivamente vinculativa é a versão da QR83 emalemão.

1.2 Sistema de gestão da qualidade(ISO/TS 16949: capítulo 4)

Um sistema eficaz de gestão da qualidade, estabelecidocom base nas regulamentações e padrões da normaISO/TS 16949 [03], constitui um pré-requisito para as rela-ções de fornecimento com a ZF.

A eficácia do sistema de gestão da qualidade reflete-se nosseguintes aspectos:∙ Melhoria contínua e comprovável dos processos, proce-

dimentos e produtos∙ Qualidade da entrega∙ Desempenho do fornecimento∙ Eficácia e agilidade na implementação de medidas cor-

retivas∙ Comunicação em todos os níveis∙ Processamento apropriado de projetos novos e revistos

mantendo os prazos estipulados

Este sistema de gestão da qualidade tem como meta atingiro objetivo de “zero defeito”.

O requisito mínimo é comprovar a certificação segundo anorma ISO 9001 [01].

Os fornecedores que trabalham com a ZF nos segmentosde carros de passeio e veículos comerciais deverão com-provar a certificação segundo a norma ISO/TS 16949 [03]no médio prazo.

1.1 Scope

The “Quality Assurance Directive for Purchased Items”(QR83) is valid for the supply of production materials(incl. electronic components) and, where applicable,also for the supply of software to the ZF Group locationsworldwide.

For the supply of software the requirements from the“ZF Activity and Responsibility Agreement for Software”are also applicable.

QR83 also applies to deliveries within the ZF Group.

Exclusively binding: the German version of QR83.

1.2 Quality management system(ISO/TS 16949: Chapter 4)

An effective quality management system set up accor-ding to the standards and regulations of ISO/TS 16949[03] is a prerequisite for supplier relations with ZF.

The effectiveness of the QM system is reflected in:∙ continuous and verifiable improvement of processes,

procedures, and products∙ delivery quality∙ delivery reliability∙ effectiveness and promptness for implementation of

corrective actions∙ communication at all levels∙ appropriate and timely processing of new and revi-

sed projects

The goal of this quality management system is to achievetogether the “Zero-Defect” target.

The minimum requirement is evidence of certificationaccording to ISO 9001 [01].

For those suppliers supplying to ZF in the passenger carsand commercial vehicles sectors, certification accordingto ISO/TS 16949 [03] will be required in the medium term.

1200 762 805e - Edition / Edição 2011 9


General RequirementsRequisitos gerais

General Requirements Requisitos gerais

O vencimento de uma certificação sem recertificação pla-nejada deverá ser comunicado à ZF com um prazo deantecedência de no mínimo três meses antes da data dovencimento. Novos certificados deverão ser enviadosespontaneamente à respectiva planta da ZF que recebe osfornecimentos. A revogação de um certificado deverá serreportada imediatamente. As certificações deverão serconcedidas por órgãos credenciados de certificação.

A ZF reserva-se o direito de efetuar auditorias e inspeçõesdos sistemas de gestão da qualidade, dos processos e dosprodutos, caso aplicável juntamente com seus clientesapós notificação prévia. O acesso deverá ser concedidoaos representantes da ZF e aos nossos clientes em comumpara esta finalidade.

1.3 Idioma do negócio(ISO/TS 16949: capítulo 7.2.3)

O idioma vigente no país de localização da plantasolicitante é o idioma do negócio; o inglês será usadocomo alternativa.

1.4 Objetivos de qualidade(ISO/TS 16949: capítulo 5.4.1)

No contexto do planejamento da qualidade, a tarefa maisimportante do fornecedor consiste em desenvolver uma“estratégia de zero defeito”, além de tomar todas as medi-das necessárias para atingir o objetivo de qualidade de“zero defeito”.Para mensurar e avaliar o nível de qualidade atingido, ofornecedor deverá estipular objetivos internos e externosde qualidade. Neste contexto aplicam-se os seguintesrequisitos mínimos:∙ Determinação das taxas internas e externas de recla-

mação, de preferência com base em partes por milhão(PPM)

∙ Determinação dos custos internos e externos de nãoconformidade

A ZF determinará juntamente com o fornecedor os objeti-vos de qualidade.

O método para determinar a taxa de reclamação combase em PPM está descrito na Internet (www.zf.com).

1.5 Meio ambiente

Uma gestão ambiental eficaz que atende aos requisitosprevistos pelas respectivas regulamentações ambientais

ZF needs to be informed about the expiration of a certi-ficate without planned re-certification at least threemonths prior to the expiry date. New certificates have tobe sent to the supplied ZF locations without explicitlybeing requested. If a certificate is rescinded, it is to bereported immediately. Certification must be provided byaccredited certification companies.

ZF reserves the right to carry out audits and assessmentson quality management systems, processes, and pro-ducts, if applicable with their customers after prior noti-fication. For this purpose, access is to be granted to ZF-representatives and our mutual customers.

1.3 Business language(ISO/TS 16949: Chapter 7.2.3)

The national language of the ordering plant is the busi-ness language, alternatively English.

1.4 Quality objectives(ISO/TS 16949: Chapter 5.4.1)

In the context of quality planning, the most importanttask for the supplier is to develop a “Zero-DefectsStrategy” and take all necessary actions to achieve the“Zero Defect” target.To measure and assess the quality achieved, the supplierdefines internal and external quality objectives.In this context the following minimum requirements areapplicable:

∙ determining the internal and external complaintrates, preferably based on parts-per-million (ppm)

∙ determining internal and external nonconformancecosts

ZF and the suppliers will jointly agree on quality objec-tives.

The method for determining the ppm complaint rate isdescribed on the Internet (www.zf.com).

1.5 Environment

Effective environmental management, which ensurescompliance with the respective applicable environmen-

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vigentes e que melhora de forma eficaz e contínua a situa-ção ambiental do fornecedor constitui uma contribuiçãofundamental para a segurança do fornecimento.

A ZF assumiu o compromisso de proteger o meio ambien-te. Todas as plantas da ZF foram certificadas segundo anorma ISO 14001 [02]. Consequentemente, esperamosque nossos fornecedores também assumam voluntaria-mente o compromisso com a proteção ambiental imple-mentando um sistema de gestão ambiental.

Os fornecedores que dispõem de instalações de fundição,galvanização e pintura bem como os fabricantes de placasde circuito impresso, células primárias e secundárias,componentes eletrônicos, graxas e óleos devem compro-var a certificação segundo a norma ISO 14001 ou umsistema equivalente. Se este certificado não estiver dispo-nível, será necessário apresentar um plano com cronogra-ma para obter o referido certificado.

Os fornecimentos devem atender às respectivas regula-mentações legais de proteção ambiental vigentes, além deseguir as normas ZFN 9003 [15] e ZFN 9004-1 [16] defini-das pela ZF. Caso solicitado, o fornecedor deverá apresen-tar conceitos de reciclagem e eliminação adequados aseus respectivos produtos.

1.6 Planejamento do projeto(ISO/TS 16949: capítulo 7.1)

Um planejamento que atenda aos requisitos da seção 2desta diretriz deverá ser realizado para assegurar o anda-mento do projeto em tempo hábil e nos padrões de quali-dade estipulados.

1.7 Características especiais(ISO/TS 16949: capítulos 7.2.1 / 7.3.2)

Características especiais requerem atenção especial, poisos desvios destas características podem influenciar con-sideravelmente a segurança do produto, o tempo de vidaútil do produto, a capacidade de montagem, as funções doproduto e/ou a qualidade das operações de fabricaçãosubsequentes bem como as regulamentações legais.

Essas características são especificadas pela ZF e/ou sãoresultado da análise de risco do fornecedor, por exemplo,da FMEA do produto ou do processo.

Basicamente, todas as características dos produtos e dosprocessos são importantes e devem ser atendidas.Via de regra, as características especiais são classificadasda seguinte forma:

tal regulations and continuously and efficiently impro-ves the environmental situation of the supplier, is anessential contribution towards supply security.

ZF is committed to the protection of the environment.All ZF plants are ISO 14001 [02] certified. We thereforeexpect our suppliers to show voluntary commitment toenvironmental protection by implementing an environ-mental management system.

Suppliers operating foundries, galvanizing and paintshops, as well as manufacturers of PC boards, primaryand secondary cells, electronic components, grease, andoil must provide a certificate according to ISO 14001 oran equivalent system. If this certificate is not available,then a time schedule for certification needs to bepresented.

The supplies must also meet applicable legal environ-mental protection regulations and follow ZF standardsand regulations ZFN 9003 [15] and ZFN 9004-1 [16].On request, the supplier will present recycling anddisposal concepts which are appropriate for his products.

1.6 Project planning(ISO/TS 16949: Chapter 7.1)

Project planning must be performed according to Section 2of this directive in order to ensure the project runs ontime and is of high quality.

1.7 Special characteristics(ISO/TS 16949: Chapter 7.2.1 / 7.3.2)

Special characteristics require special attention, becausedeviations in these characteristics can seriously affectproduct safety, product lifetime, assembly capability,product functionality, and/or quality of the followingmanufacturing operations as well as legal regulations.

They are specified by ZF and/or result from the risk-analysis of the supplier, e.g. from the product and/orprocess FMEA.

As a basic principle, all product and process charac-teristics are important and must be complied with.Normally, special characteristics are divided up as follows:

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∙ Características críticas (características que requeremum controle de verificação especial)

∙ Características relevantes para as funções∙ Características relevantes para os processos

1.8 Controle de verificação de produtos com carac-terísticas críticas(ISO/TS 16949: capítulos 7.2.1 / 4.2.4)

Este aspecto abrange os produtos cujas características têmimpacto considerável sobre a segurança do veículo oucumprimento da legislação vigente. Nos parâmetros daresponsabilidade civil pelo fato do produto pode-seesperar um respectivo risco neste âmbito. Se a engenhariafor da responsabilidade da ZF, estes produtos e suascaracterísticas são identificados na devida documentaçãotécnica; se a engenharia for da responsabilidade dofornecedor, serão determinadas pelo próprio fornecedorno decorrer do processo de engenharia. As especificaçõesda ZF devem ser necessariamente seguidas.

O fornecedor compromete-se a estabelecer um sistema decontrole de verificação de produtos que apresentamcaracterísticas críticas.

O conteúdo do controle de verificação deve atender aosrequisitos especificados no volume 1 [04] da VDA, deven-do ser estruturado de forma que, em caso de dano, possaser comprovado o devido cuidado e diligência (exonera-ção de responsabilidade).

A rastreabilidade deve ser estruturada de maneira que osdados do fornecimento possam ser atribuídos claramenteaos lotes de produção e de inspeção. Todos os subfornece-dores devem dispor de um sistema de rastreabilidade efi-caz para comprovar a origem de seus produtos.

1.9 Subfornecedor –mudança de subfornecedores(ISO/TS 16949: capítulos 7.1.4 / 7.4.1)

O fornecedor é responsável pelo desenvolvimento de seussubfornecedores segundo os requisitos especificados nasseções 1.2/1.5. Se o fornecedor contratar subfornecedo-res, estes também deverão atender aos requisitos estipula-dos pela presente diretriz.

A mudança de um subfornecedor deverá ser notificadapreviamente à ZF, ficando sujeita à aprovação da ZF. Seránecessário proceder a um Processo de Aprovação dePeças de Produção (PPAP).

∙ (safety) critical characteristics (characteristicsrequiring special verification management)

∙ function-relevant characteristics∙ process-relevant characteristics

1.8 Verification management for products with(safety) critical characteristics(ISO/TS 16949: Chapter 7.2.1 / 4.2.4)

This means products with characteristics which have asignificant impact on the vehicle safety or compliancewith legislation. Subject to product liability, a correspon-ding risk can be expected here. These products and theircharacteristics are identified in the technical documen-tation where design responsibility rests with ZF, or ifdesign responsibility lies with the supplier, they will be de-termined by the supplier during the course of construction.ZF specifications must be observed in the process.

The supplier undertakes to set up a verification manage-ment system for products with critical characteristics.

The contents of verification management must meet therequirements of VDA Volume 1 [04] and must be set outin such a way that in the event of damage, due care canbe proven (discharge from responsibility).

Traceability must be organized in such a way that clearallocation of delivery data to the production and inspec-tion lots is guaranteed. All subcontractors must ensurethat they have a functioning system to trace the origin oftheir product.

1.9 Subcontractor – Changing subcontractors(ISO/TS 16949: Chapter 7.1.4 / 7.4.1)

The supplier is responsible for the development of hissubcontractors according to the requirements listedunder Section 1.2/1.5. If the supplier places orders withsubcontractors, they must also meet the requirements ofthis directive.

A change of subcontractor must be notified in advanceto ZF and requires the approval of ZF. Production PartApproval Process (PPF/PPAP) must be performed.

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A ZF reserva-se o direito de auditar subfornecedores, casoaplicável juntamente com seus clientes após notificaçãoprévia. Contudo, isto não exime o fornecedor de suasresponsabilidades com relação ao subfornecedor e à ZF.

1.10 Processo de Aprovação de Peças de Produção(ISO/TS 16949: capítulo 7.3.6)

O Processo de Aprovação de Peças de Produção (PPAP) fun-damenta-se no volume 2 (PPF) [05] da VDA ou no processode aprovação de peças de produção do AIAG PPAP [18].A ZF reserva-se o direito de especificar um destes doisprocessos ou de estabelecer um processo similar.

Os custos incorridos com o ferramental serão integral-mente pagos após a finalização do Processo de Aprovaçãode Peças de Produção (PPAP).

1.11 Alterações do produto ou do processo(ISO/TS 16949: capítulo 7.1.4)

Mudanças no produto ou no processo deverão ser notifi-cadas previamente à ZF, ficando sujeitas à aprovação daZF. O fornecedor deverá documentar estas mudanças emum histórico do produto e do processo.

1.12 Processamento de reclamações(ISO/TS 16949: capítulo 8.5.2)

Após cada reclamação efetuada pela planta solicitante daZF, medidas corretivas deverão ser tomadas imediata-mente, documentadas e, caso solicitado pela ZF, apresen-tadas em tempo hábil de maneira estruturada através doformulário F06 “Relatório 8-D”. Em princípio, todas asanálises de causas devem ser realizadas através de méto-dos adequados para solução de problemas.

Caso solicitado pela ZF, análises mais detalhadas (porexemplo: Ishikawa, 5 porquês, simulações de falhas, …)deverão ser apresentadas.

∙ Caso solicitado, medidas imediatas deverão ser reporta-das por escrito à ZF no máximo no prazo de um dia útil.

∙ O fornecedor deverá informar imediatamente as demaisplantas afetadas da ZF.

∙ A eficácia das medidas corretivas deverá ser comunica-da à ZF.

A ZF reserva-se o direito de verificar o processamento dareclamação.

ZF reserves the right to audit subcontractors, possiblyjointly with the ZF customers. Advance notice will begiven. However, this does not mean that the supplier isreleased from his responsibility towards the subcontrac-tor and ZF.

1.10 Production Part Approval Process (PPAP)(ISO/TS 16949: Chapter 7.3.6)

Production Part Approval Process (PPAP) are based oneither VDA, Volume 2 (PPF) [05] or on the productionpart release process of the AIAG PPAP [18].ZF retains the right to specify one of these two proce-dures or a similar procedure.

Tooling costs will be paid in full after Production PartApproval Process (PPAP) are completed.

1.11 Changes to product or process(ISO/TS 16949: Chapter 7.1.4)

ZF must be notified of changes to the product or processin advance and these need to be approved by ZF. Thesechanges are to be documented by the supplier in amaintenance history of the product and process.

1.12 Processing complaints(ISO/TS 16949: Chapter 8.5.2)

After a complaint made by the ZF purchasing plant,corrective actions must be introduced immediately,documented, and if requested by ZF submittedpunctually in a structured manner using form F06“8-D Report”. An analysis of the cause always needs tobe carried out using suitable problem-solving methods.

If required by ZF, more extensive, detailed analyses(such as Ishikawa, 5 why, error simulations, …) are to beprovided.

∙ If requested, immediate actions are to be reported toZF within one working day at the latest and in writing.

∙ Other affected ZF plants are to be informed imme-diately by the supplier.

∙ ZF is to be notified about the effectiveness of thecorrective actions taken.

ZF reserves the right to verify the complaint processing.

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Identificação após uma reclamação préviaOs fornecimentos subsequentes efetuados a partir do esto-que ou de material em processo que foram submetidos auma inspeção 100% devido a uma falha prévia deverãoser, salvo acordo em contrário, identificados com o formu-lário F11 “Identificação de material certificado apósreclamações” até que a eliminação da falha tenha sidodevidamente comprovada.

Cada embalagem deve ser devidamente identificada como formulário F11.

O tipo de identificação de cada peça individual deverá serobjeto de acordo com a planta receptora da ZF.

Reclamações do campoNa eventualidade de haver reclamações do campo, o for-necedor deverá realizar análises metódicas, sobretudo decomponentes nos quais não foram encontradas falhasdurante o processo de avaliação (verificar o volume“Gestão conjunta da qualidade na cadeia de suprimentos– marketing e serviço – análise de falhas no campo” daVDA [12]).

Modelo de escalonamento de fornecedores/peças com-pradasNo caso de as peças fornecidas apresentarem qualidadeinsuficiente, a ZF reserva-se o direito de tomar as devidasmedidas previstas pelo seu modelo de escalonamento defornecedores/peças compradas (verificar o site da ZF).Este modelo de escalonamento é subdividido em diversasetapas.

O escalonamento poderá ser efetuado nos seguintescasos:∙ Gestão de reclamações do fornecedor não eficaz∙ Contínuo e/ou repetido não atendimento dos acordos

sobre metas∙ Reclamações de clientes devido a peças compradas

defeituosas

Marking after previous complaintSubsequent deliveries from warehouse and work in pro-gress which have been subjected to 100 % testing due toa previous fault must be marked with the form F11“Identification of certified material after complaint” untilit has been proven that the fault has been remedied.

Each individual container must be clearly identifiedwith Form F11.

The type of marking on the individual part needs to beagreed with the ZF receiving plant.

Complaints from the fieldIn the event of complaints from the field, the supplier isto carry out methodic analyses, in particular for compo-nents for which no faults were found in the appraisalprocess (refer to VDA Volume “Joint quality managementin the supply chain – marketing and service – fieldfailures analysis” [12]).

Escalation model supplier/purchased partsIn the case of inadequate quality of supplied parts, ZFretains the right to take measures in accordance with theZF escalation model supplier/purchased parts (see ZFInternet). This escalation model is divided into severalstages.

Escalation can be effected in the case of:∙ Non-successful complaint management of the

supplier∙ Long-term and/or multiple cases of missed target

agreements∙ Customer complaints due to defective purchased

parts


Temos como objetivo envolver nossos fornecedores o maiscedo possível no planejamento da qualidade de um proje-to novo. No contexto da gestão de projetos, por princípiosempre exigimos que nossos fornecedores procedam a umplanejamento sistemático segundo especificado no volu-me 4 [07] da VDA ou AIAG APQP [19], a menos que a ZFdetermine outro processo. Este planejamento abrangetanto as peças fabricadas pelo próprio fornecedor comotambém as peças que ele compra de terceiros.

O gestor do projeto deverá ser comunicado à ZF.

O fornecedor deverá implementar no mínimo as etapas doplanejamento especificadas abaixo para cada uma dasrespectivas peças ou projeto. O feedback deverá ser efetu-ado através do formulário F02 “Status do projeto de peçascompradas” ou pelo formulário F03 “Status do projeto depeças compradas para fornecedores com responsabilida-de pelo projeto”, a menos que a ZF faça outras especifica-ções.

O procedimento deverá ser o mesmo no caso de altera-ções na peça ou no processo.

Para as peças que o próprio fornecedor fabrica ou compra(peças brutas, usinagem externa, subfornecedores) deveráser estruturado um status que apresente um resumo decada uma das avaliações e destaque cada um dos itenscríticos individualmente.

Os requisitos que excedem o conteúdo estipulado pelaQR83 serão objeto de acordo específico do projeto entre aZF e o fornecedor.

2.1 Estudo de viabilidade(ISO/TS 16949: capítulo 7.2.2)

A documentação técnica (por exemplo: desenhos, especi-ficações, requisitos ambientais, regulamentações de reci-clagem, especificações de trabalho, …) elaborada pelodepartamento de engenharia da ZF deverá ser analisadapelos fornecedores no âmbito da revisão do contrato.

Esta análise abrange tanto a avaliação da viabilidade doprojeto de engenharia planejado (apenas para fornecedo-res com responsabilidade pelo projeto) como também aavaliação da viabilidade econômica e do processo, repre-

It is our objective to involve our suppliers in qualityplanning for a new project at the earliest possible stage.We always require systematic planning from our sup-pliers in the context of project management accordingto VDA Volume 4 [07] or AIAG APQP [19], providing ZFdoes not stipulate another procedure. This planningcovers both parts made by the supplier as well as thesupplier’s purchased parts.

ZF must be notified of the project manager.

For the respective part and/or project, the supplier mustat least implement the following specified planning steps.Feedback is provided using form F02 “Project status ofpurchased parts” or form F03 “Project status of purcha-sed parts for suppliers with desgin responsibility”, unlessotherwise specified by ZF.

For changes to the part or process, a correspondingprocedure must be used.

For parts produced and purchased by the supplier (rawmaterials, external processing, subcontractors), a statushas to be drawn up which represents the individualevaluations in summary and puts emphasis on individualcritical items.

Requirements which go beyond the contents of QR83will be agreed project-specifically between ZF and thesupplier.

2.1 Feasibility study(ISO/TS 16949: Chapter 7.2.2)

Technical documents (e.g. drawings, specifications, envi-ronmental requirements, recycling regulations, state-ment of work, …), issued by the ZF development depart-ment, must be reviewed and analyzed by the suppliers inthe context of a contract review.

This analysis includes both the feasibility check for theplanned development project (only for suppliers withdesign responsibility) and the examination of the econo-mic and process-capable feasibility and represents a


PlanningPlanejamento(ISO/TS 16949: Chapter 7.1 / capítulo 7.1)

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Planning Planejamento

sentando um instrumento de engenharia simultânea.A análise possibilita que o fornecedor disponibilize suasexperiências e faça sugestões para o benefício de ambasas partes.

O estudo de viabilidade deverá ser apresentado ao depar-tamento de compras juntamente com a cotação, constitu-indo pré-requisito para fechamento do contrato. A confir-mação é realizada por meio do formulário F01 “Estudo deviabilidade”. Além disso, o estudo de viabilidade tambémdeverá ser fornecido juntamente com a amostragem inici-al segundo o nível de submissão.

2.2 Conteúdo do planejamento(ISO/TS 16949: capítulo 7.1.1)

O planejamento para a implementação das atividadesaqui descritas deverá ser apresentado à ZF através do for-mulário F02 “Status do projeto de peças compradas” ou,no caso de fornecedores com responsabilidade pelo proje-to, por meio do formulário F03 “Status do projeto depeças compradas para fornecedores com responsabilida-de pelo projeto”, a menos que a ZF abdique deste requisi-to.

2.2.1 Planejamento de prazos(ISO/TS 16949: capítulo 7.1.1)

O fornecedor cria um cronograma para o projeto baseadonos prazos previamente determinados pela ZF e o dispo-nibiliza à ZF. Este cronograma também especifica asdatas nas quais os respectivos formulários mencionadosdeverão ser retornados.

2.2.2 Descrição do produto(ISO/TS 16949: capítulo 7.3)

Os fornecedores com responsabilidade pelo projeto imple-mentam os requisitos do cliente em todas as descriçõesnecessárias de produtos (por exemplo: especificações téc-nicas, desenhos, normas internas, …).

Medidas não descritas nos modelos de dados 3D, porémnecessárias do ponto de vista da engenharia de produção(por exemplo: pontos de corte, linhas de partição de mol-des) sempre devem ser determinadas e especificadas. Afim de evitar problemas de processamento e trabalhoduplo, essas medidas deverão ser determinadas juntamen-te com a ZF.

simultaneous engineering instrument. This examinationoffers the supplier the opportunity to incorporate hisexperience and ideas for mutual benefit.

The feasibility study is to be submitted to purchasingwith the quote and is a prerequisite for being awardedthe contract. This confirmation is provided using formF01 “Feasibility study”. In addition, the feasibility studyis also to be supplied with the initial samples accordingto the submission level.

2.2 Planning contents(ISO/TS 16949: Chapter 7.1.1)

ZF is to be notified of planning to implement the acti-vities described here using the form F02 “Project statuspurchased parts”, or respectively for suppliers withdesign responsibility, using form F03 “Project status ofpurchased parts for suppliers with design responsibility”,providing ZF does not waive this requirement.

2.2.1 Schedule planning(ISO/TS 16949: Chapter 7.1.1)

The supplier creates a project schedule based on theZF-specified deadlines and makes it available to ZF.This schedule also indicates the dates that need to becomplied with for returning the respective specifiedforms.

2.2.2 Product description(ISO/TS 16949: Chapter 7.3)

Suppliers with design responsibility implement thecustomer requirements in all necessary product descrip-tions (e.g. technical specifications, drawings, internalstandards, …).

Dimensions not described in the 3D data models butnecessary from a production engineering point of view(e.g. runner locations, parting lines) must always bedetermined and specified. To avoid processing andcollision problems, they are to be agreed with ZF.

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2.2.3 Quality objectives(ISO/TS 16949: Chapter 5.4.1)

For measurement and evaluation of the achieved quality,internal and external project/product related qualityobjectives must be defined.

2.2.4 Special characteristics(ISO/TS 16949: Chapter 7.2.1)

Special characteristics are defined according to Section1.7. The supplier must identify and mark them in allrelevant product and process documents, such as dra-wings, FMEA, risk analyses, work instructions, inspec-tion and control plans.

These characteristics require particular considerationand monitoring in all relevant planning steps.

For verification management of critical characteristics,the extent and retention period of the necessary docu-ments need to be defined in accordance with a riskanalysis and taking the requirements in accordance withSection 4.1 into consideration.

2.2.5 Process flow chart(ISO/TS 16949: Chapter 7.1.1)

The supplier provides a process flow chart for the entireprocess chain. This process flow chart is to be presentedto ZF on request before the start of series production forjoint discussion. Process flow shall align with processFMEA and control plan.

2.2.6 Operation sheet(ISO/TS 16949: Chapter 7.1.1)

Operation sheets need to be completed for all singlecomponents and assemblies. These have to include allinformation on process steps, internal/external trans-port, means of transportation, as well as the machinesand operating materials to be used.

Necessary production and raw part drawings as wellas process descriptions must be issued according to allspecific requirements.

2.2.3 Objetivos de qualidade(ISO/TS 16949: capítulo 5.4.1)

Para mensurar e avaliar o nível de qualidade atingidodeverão ser definidos objetivos internos e externos de qua-lidade relativos ao projeto/produto.

2.2.4 Características especiais(ISO/TS 16949: capítulo 7.2.1)

Características especiais são definidas de acordo com aseção 1.7. O fornecedor deverá detectá-las e identificá-lasem todos os documentos relevantes para o produto e parao processo como, por exemplo, desenhos, FMEA, análisesde risco, folhas de operação, planilhas de inspeção eplano de controle da produção.

Estas características requerem consideração e monitora-mento especiais em todas as etapas relevantes do planeja-mento.

Para efetuar um controle de verificação de característicascríticas, a extensão e o período de arquivamento dosrespectivos documentos necessários deverão ser definidosno contexto de uma análise de risco considerando osrequisitos estipulados na seção 4.1.

2.2.5 Diagrama do fluxo do processo(ISO/TS 16949: capítulo 7.1.1)

O fornecedor elabora um diagrama do fluxo do processoque abrange a cadeia completa do processo. Caso solicita-do, este diagrama do fluxo do processo deverá ser apre-sentado à ZF antes do início da produção em série paraser discutido. O diagrama do fluxo do processo deveestar alinhado com a FMEA do processo e com o planode controle da produção.

2.2.6 Folha de operação(ISO/TS 16949: capítulo 7.1.1)

Folhas de operação deverão ser elaboradas para cada umdos componentes individuais e para conjuntos, devendoincluir todas as informações sobre as etapas do processo,transporte interno/externo, meios de transporte bem comoas máquinas e meios de produção a serem utilizados.

Os desenhos necessários de fabricação e de peças brutasbem como as especificações dos processos deverão serelaborados segundo os devidos requisitos.


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2.2.7 Product and process FMEA(ISO/TS 16949: Chapter 7.2.2)

The Failure Mode & Effects Analysis (FMEA) must becarried out to examine possible risks and their evalua-tion regarding significance, probability of occurrence,and the possibility of detection.

These risks must be minimized by introducing appro-priate measures.

The FMEA is thus an important instrument for prevent-ing defects. The FMEA must be carried out in such goodtime that the results and measures to be taken can stillbe incorporated into planning.

A FMEA has to be used for all phases of the product lifecycle, such as design, production, assembly, packaging,transport, customer usage, as well as recycling and wastedisposal.

FMEAs must be developed and/or revised in the followingcases, e. g.:∙ development / production of new parts∙ introduction of new manufacturing methods∙ relocation of plants∙ drawing changes∙ process changes∙ if defects occur

VDA Volume 4 [07] and/or AIAG FMEA [22] describe theprocedure in detail.

Product (Design) FMEAProduct FMEA must be completed for all parts, whichare being designed within responsibility of the supplier.

Process FMEAProcess FMEA must be completed for all process stepsof a component. Particularly the results of the productFMEA and the special characteristics must be taken intoconsideration. Additionally, an analysis of similar parts(likelihood of confusion) as well as error simulationmust be integrated.

Implementing measuresRisks which are identified with the help of a FMEA mustbe minimized by taking appropriate measures.

2.2.7 FMEA do produto e do processo(ISO/TS 16949: capítulo 7.2.2)

A análise do modo e efeitos da falha (FMEA) deve ser efetu-ada com o intuito de examinar os possíveis riscos e suarespectiva avaliação no que se refere à importância, pro-babilidade de ocorrência e possibilidade de detecção.

Estes riscos deverão ser minimizados pela implementaçãode medidas adequadas.

A FMEA constitui, portanto, um importante instrumentopara a prevenção de falhas. A FMEA deve ser realizada emtempo hábil para que os resultados e as medidas a seremtomadas ainda possam ser inclusos no planejamento.

Uma FMEA deve abranger todas as fases do ciclo de vidade um produto, tais como engenharia, produção, monta-gem, embalagem, transporte, utilização pelo cliente bemcomo a reciclagem e eliminação.

FMEAs deverão ser realizadas e/ou revistas, por exemplo,nos seguintes casos:∙ Desenvolvimento/produção de peças novas∙ Introdução de novos métodos de produção∙ Realocação de plantas∙ Alterações nos desenhos∙ Alterações nos processos∙ Surgimento de falhas

O volume 4 [07] da VDA e AIAG FMEA [22] contêm umadescrição detalhada do procedimento.

FMEA (do projeto) do produtoUma FMEA do produto deve ser realizada para todas aspeças cujo projeto é da responsabilidade do fornecedor.

FMEA do processoUma FMEA do processo deve ser realizada para todas asetapas do processo de um componente. Sobretudo osresultados da FMEA do produto bem como as característi-cas especiais deverão ser especialmente considerados.Além disso, uma análise de peças semelhantes (risco demistura) bem como uma simulação de falhas deverão serintegradas.

Implementação de medidasOs riscos detectados através da realização de uma FMEAdeverão ser minimizados através de medidas apropriadas.


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To implement the measures, the target dates and respon-sibilities must be designated in such a way that the mea-sures have been taken before the start of production.The measures introduced must be re-evaluated regardingtheir efficiency. ZF must be informed immediately aboutany necessary design modifications.

2.2.8 Test planning / Development release(only for suppliers with design responsibility)(ISO/TS 16949: Chapter 7.3.5)

Suppliers with design responsibility must issue and exe-cute a plan, according to which the design (developmentresults) is inspected to ensure it meets the design specifi-cation. This plan must contain – among other things –information on the date, type, and extent of the valida-tion, type, and quantity of samples.

The difference between planning and realization (gapanalysis) must be evaluated.

The development release is to be confirmed using formF12 “Development approval by supplier, if responsible forproduct design”.

2.2.9 Release of product and process development(ISO/TS 16949: Chapter 7.3.6)

The supplier must evaluate and document his releasesfor individual stages of product and process development.

2.2.10 Control plan(ISO/TS 16949: Chapter 7.5.1)

The control plan represents a planning tool for preventi-ve process security. It is implemented in the teamthrough systematic analysis of production, assembly,and test processes. This team should be made up ofemployees from planning, manufacturing, and qualityassurance as well as other affected departments.

The results of product and process FMEAs, experienceswith similar processes and products, as well as the appli-cation of improvement methods must be taken into con-sideration in the control plans.

Para implementar as devidas medidas é necessário que asrespectivas datas e responsabilidades sejam determina-das, de modo que as medidas possam ser tomadas antesdo início da produção. As medidas implementadas preci-sam ser reavaliadas com relação à sua eficácia. A ZF deve-rá ser informada imediatamente sobre quaisquer alteraçõesconstrutivos que se façam necessárias na estrutura.

2.2.8 Planejamento de testes / liberação do desenvolvi-mento (apenas no caso de fornecedores comresponsabilidade pelo projeto)(ISO/TS 16949: capítulo 7.3.5)

Fornecedores com responsabilidade pelo projeto devemelaborar e implementar um plano que permita verificar seo design (resultado da engenharia) cumpre as especifica-ções da engenharia. Este plano deve conter – entre outrosaspectos – informações sobre a data, o tipo e a extensãoda validação e da quantidade das amostras.

As diferenças entre o planejamento e a realização deve-rão ser avaliadas.

A liberação do desenvolvimento deverá ser confirmadaatravés do formulário F12 “Liberação do desenvolvimentopelo fornecedor com responsabilidade pelo projeto”.

2.2.9 Liberação do desenvolvimento do produto e doprocesso (ISO/TS 16949: capítulo 7.3.6)

O fornecedor deve avaliar e documentar suas liberaçõesde cada uma das etapas do desenvolvimento do produto edo processo.

2.2.10 Plano de controle da produção(ISO/TS 16949: capítulo 7.5.1)

O plano de controle da produção é um instrumento desegurança preventiva dos processos. Sua implementaçãoé realizada em equipe por meio de uma análise sistemáti-ca dos processos de produção, montagem e verificação.Esta equipe deverá ser composta por funcionários dosdepartamentos de planejamento, produção e qualidadeassegurada bem como de outras áreas afetadas.

Os resultados da FMEA do produto e da FMEA do proces-so, as experiências com processos e produtos semelhantesbem como a aplicação de métodos de melhoria deverãoser considerados no plano de controle da produção.


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In the product development process, the control planmust be created for the phases of pre-series productionand series production. It only needs to be created for theprototype phase if required by ZF.

The control plan must at least contain the items listed inform F04 “Control Plan”.

A detailed description of the process for preparing a con-trol plan is included in VDA Volume 4 [07] and in AIAGAPQP [19].

2.2.11 Coordination of production control(ISO/TS 16949: Chapter 7.5.2)

As a basic principle, all product and process charac-teristics are important and must be complied with.

Special characteristics require the proof of process capa-bility. For this purpose the supplier must monitor thesecharacteristics with suitable methods, e.g. with statisti-cal process control (SPC).

If process capability can not be verified, 100% testingmust be carried out.

Special characteristics which are not measurable or onlymeasurable by destroying the product must be monito-red and documented with suitable methods.

Test intervals and the size of random samples must bedetermined and planned.

Planned monitoring of the characteristics in series pro-duction must be agreed with ZF. For this purpose, thesupplier must submit the form F04 “Control Plan” to theresponsible ZF Quality Department according to thetime schedule, before initial sampling.

2.2.12 Planning and procurement of tools, fixtures andequipment(ISO/TS 16949: Chapter 6.3)

All tools, fixtures and equipment for manufacturing thecomponents are to be planned and procured so that atthe latest when manufacturing volume parts, they are

O plano de controle da produção deve ser elaborado paraas fases de produção da pré-série e da série do processode desenvolvimento do produto. Somente é necessário ela-borá-lo na fase de prototipagem caso solicitado pela ZF.

O plano de controle da produção deve conter no mínimoos elementos especificados no formulário F04 “Plano decontrole da produção”.

O volume 4 [07] da VDA e AIAG APQP [19] contêm umadescrição detalhada do processo de elaboração de umplano de controle da produção.

2.2.11 Coordenação do controle da produção(ISO/TS 16949: capítulo 7.5.2)

Basicamente, todas as características dos produtos e dosprocessos são importantes e devem ser atendidas.

Características especiais requerem uma comprovação dacapabilidade do processo. Para este fim, o fornecedordeverá monitorar estas características por meio de méto-dos adequados como, por exemplo, o controle estatísticodo processo (CEP).

Se a capabilidade do processo não puder ser verificada,uma inspeção 100% deverá ser realizada.

Características especiais que não permitem ser mensura-das ou que somente podem ser mensuradas através de umteste destrutivo do produto deverão ser monitoradas edocumentadas por meio de métodos adequados.

Os intervalos das inspeções e a dimensão das amostrasaleatórias deverão ser determinados.

O monitoramento planejado das características especiaisna produção em série deverá ser objeto de acordo com aZF. Para esta finalidade, segundo o planejamento deprazos e antes da amostragem inicial, o fornecedor deveráentregar o formulário F04 “Plano de controle da produ-ção” ao departamento da ZF responsável pela qualidade.

2.2.12 Planejamento e aquisição de ferramentas, dispositi-vos e equipamentos(ISO/TS 16949: capítulo 6.3)

Todos os dispositivos, ferramentas e equipamentos utiliza-dos para a fabricação dos componentes deverão ser planeja-dos e adquiridos de forma que se encontrem à disposição


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available in sufficient capacity for the initial samplingdate. All other equipment as well as internal and externalmeans of transport must also be taken into consideration.

The capability and/or suitability of operating materialsmust be verified. For multiple fixtures and/or multiplemolds, the capabilities and/or suitability must be verifiedindividually.

2.2.13 Inspection planning / Planning requalification(ISO/TS 16949: Chapter 7.5.1)

Preparing the inspection planBased on the control plan, the supplier creates aninspection plan, which includes all characteristics to beinspected with the appropriate inspection equipment foreach operation. The characteristics must be classifiedaccording to their respective significance. In addition,the inspection frequency and type of documentation ofthe results and the reaction plan must be defined in theinspection plan.

For special characteristics, machine and process-capability studies must be included in the planning.

When planning, apart from the expense of implementa-tion, training of the staff, as well as the equipment ofstations for Statistical Process Control (SPC) must betaken into consideration.

Planning requalification(ISO/TS 16949: Chapter 8.2.4.1)Requalification must be planned by the supplier andmust be documented in the control plan.

2.2.14 Planning and procurement of inspectionequipment(ISO/TS 16949: Chapter 7.6)

The supplier determines the inspection method with theappropriate inspection equipment for all characteri-stics.The procurement process must be planned so thatthe necessary inspection equipment is available at thestart of series production and suitability of the inspec-tion process has been verified.

em quantidade suficiente no mais tardar na data da amos-tragem inicial da produção de peças em série. Além disso,todos os demais equipamentos bem como os meios de trans-porte internos e externos também deverão ser considerados.

A capabilidade e/ou adequação dos meios de produçãodeverá ser verificada. No caso de dispositivos e moldesmúltiplos, a capabilidade e/ou adequação deverá ser veri-ficada individualmente.

2.2.13 Planejamento da inspeção / planejamento darequalificação(ISO/TS 16949: capítulo 7.5.1)

Elaboração do plano de inspeçãoCom base no plano de controle da produção, o fornecedorelabora um plano de inspeção que inclui todas as caracterís-ticas a serem inspecionadas juntamente com o respectivoequipamento de inspeção para cada etapa de trabalho. Ascaracterísticas deverão ser classificadas de acordo com suarespectiva importância. Além disso, a frequência de inspe-ção, o tipo de documentação dos resultados e o plano dereação deverão ser definidos no plano de inspeção.

Estudos da capabilidade das máquinas e do processodeverão ser planejados para características especiais.

Durante o planejamento, além das despesas de implemen-tação, o treinamento dos funcionários e a instalação doslocais de trabalho, também deverão ser considerados nocontrole estatístico do processo (CEP).

Planejamento da requalificação(ISO/TS 16949: capítulo 8.2.4.1)A requalificação deve ser planejada pelo fornecedor edeve ser documentada no plano de controle da produção.

2.2.14 Planejamento e aquisição de equipamentos deinspeção(ISO/TS 16949: capítulo 7.6)

O fornecedor determina o método bem como o respectivoequipamento de inspeção para todas as características. Oprocesso de aquisição deve ser planejado de modo que osequipamentos necessários de inspeção encontrem-se àdisposição no início da produção em série e a adequaçãodo processo de inspeção possa ser verificada.


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The verification must be carried out according to therequirements of VDA Volume 5 [09] or AIAG MSA [21].

2.2.15 Capability studies(ISO/TS 16949: Chapter 7.5.2 / 8.1.1 / 8.2.4)

Implementing the machine capability study and processcapability study is defined in VDA Volume 2 [05], VDAVolume 4 [07], and AIAG book SPC [20] and is to beimplemented accordingly. Any deviation from this mustbe agreed with the ZF receiving plant.

Minimum requirements for capability indices:∙ machine capability / short-term process capability

Cm/Cmk 1.67∙ preliminary process capability Pp/Ppk 1.67∙ Process capability / long-term process capability

Cp/Cpk 1.33

Deviating requirements (e.g. on the basis of customerrequirements) will be agreed by ZF with the supplier.

Machine capability study / short-term capability

The machine capability studies must be planned in sucha way that all verifications are available no later than atthe time of the PPAP submission.

Preliminary process capability studyThe evaluation of preliminary process capability studymust be presented for the first time, once at least 25random samples (each containing 5 measurements) areavailable.

A regular evaluation of the SPC records (if possible auto-mated) must be carried out no later than at the start ofseries production.

Process capability study / Long-term process capabilityThe long-term process capability study must be submit-ted to ZF as soon as it can be determined according toabove mentioned regulations. Furthermore the results ofthe process capability study must be submitted uponrequest.

A verificação deverá ser realizada segundo os requisitosdefinidos no volume 5 [09] da VDA ou AIAG MSA [21].

2.2.15 Estudos de capabilidade(ISO/TS 16949: capítulos 7.5.2 / 8.1.1 / 8.2.4)

A implementação do estudo de capabilidade das máquinase do estudo de capabilidade do processo é definida novolume 2 [05] e no volume 4 [07] da VDA bem como nomanual SPC [20] do AIAG, devendo ser devidamenteimplementada. Desvios deverão ser objeto de acordo coma planta receptora da ZF.

Requisitos mínimos para índices de capabilidade:∙ Capabilidade das máquinas / capabilidade do processo

de curto prazo Cm/Cmk 1,67∙ Capabilidade preliminar do processo Pp/Ppk 1,67∙ Capabilidade do processo / capabilidade do processo

de longo prazo Cp/Cpk 1,33

Os desvios de requisitos (por exemplo, devido a exigênciasdo cliente) serão objeto de acordo entre a ZF e o fornecedor.

Estudo de capabilidade das máquinas / capabilidade decurto prazoOs estudos de capabilidade das máquinas deverão der pla-nejados de modo que todas as verificações se encontremdisponíveis no mais tardar na data da amostragem inicial.

Estudo de capabilidade preliminar do processoA avaliação do estudo de capabilidade preliminar do pro-cesso deverá ser apresentada pela primeira vez quandono mínimo 25 amostras aleatórias (cada uma contendo 5valores de medição) estiverem disponíveis.

Uma avaliação regular dos registros do CEP (se possívelde forma automatizada) deverá ser realizada no mais tar-dar no início da produção em série.

Estudo de capabilidade do processo / capabilidade doprocesso de longo prazoO estudo de capabilidade do processo de longo prazodeverá ser apresentado à ZF assim que puder ser determi-nado de acordo com as regulamentações acima mencio-nadas. Além disso, os resultados do estudo de capabilida-de do processo deverão ser apresentados quandosolicitados.


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2.2.16 Planning preventive maintenance(ISO/TS 16949: Chapter 7.5.1)

To ensure the delivery capability, a system for preventivemaintenance on production equipment must be developed.

A maintenance plan must be set out which includes themaintenance intervals and the extent of the maintenan-ce. Consistent execution must be documented in writing.

In addition to defining preventive maintenance inter-vals, an emergency strategy must be established for allprocesses that can influence the ability to deliver. Theseare e.g. machines with capacity constraints and specialtools.

2.2.17 Status of subcontractors and purchased parts(ISO/TS 16949: Chapter 7.4)

If the supplier assigns orders to a subcontractor, the sub-contractor must also fulfill requirements according toSection 1.9 and Section 2. A list of subcontractors usedmust be submitted to ZF upon request using form F13“Initial sample status of all involved subcontractors withassignment to part and process”.

Status of subcontractorsThe use of qualified subcontractors for the project mustbe ensured. If requirements are not met, improvementplans must be defined. The implementation must beguaranteed before start of series production delivery.

Status of purchased partsThe status of the quality planning must be presentedregularly. The activities must be organized so that theProduction Part Approval Process (PPF/PPAP) of thepurchased parts is completed before the productionprocess and product approval of the entire product.

2.2.16 Planejamento damanutenção preventiva(ISO/TS 16949: capítulo 7.5.1)

Um sistema de manutenção preventiva de equipamentosde produção deverá ser desenvolvido com o intuito deassegurar a capacidade de entrega.

Um plano de manutenção contendo os intervalos demanutenção e a extensão da manutenção deverá ser ela-borado. A execução consistente deverá ser documentadapor escrito.

Além de definir intervalos de manutenção preventiva,uma estratégia de emergência deverá ser definida paratodos os processos que exercem influência sobre a capaci-dade de entrega como, por exemplo, máquinas com garga-los de capacidade e ferramentas especiais.

2.2.17 Status dos subfornecedores e das peçascompradas(ISO/TS 16949: capítulo 7.4)

Se o fornecedor contratar subfornecedores, estes tambémdeverão atender aos requisitos estipulados pela seção 1.9e pela seção 2. Quando solicitado, uma lista relacionandotodos os subfornecedores contratados deverá ser apresen-tada por meio do formulário F13 “Status das amostrasiniciais de todos os subfornecedores contratados com atri-buição de peças e processos”.

Status dos subfornecedoresA qualidade dos subfornecedores contratados para o pro-jeto deverá ser assegurada. Programas de desenvolvimen-to deverão ser definidos se os requisitos não forem cum-pridos. A implementação deverá ser assegurada antes doinício do fornecimento para a produção em série.

Status das peças compradasO status do planejamento da qualidade deverá ser apre-sentado regularmente. As atividades devem ser organiza-das de forma que o Processo de Aprovação de Peças deProdução (PPAP) das peças compradas seja finalizadoantes do Processo de Aprovação de Peças de Produção(PPAP) do produto todo.



2.2.18 Logística(ISO/TS 16949: capítulo 7.5.5)

Por princípio, a ZF firma um acordo de logística com ofornecedor. Independentemente do fato de um acordodesta natureza ter sido firmado ou não, os requisitos míni-mos indicados abaixo aplicam-se, salvo acordo explícitoem contrário:

Planejamento da embalagemO fornecedor é responsável pela embalagem de seus com-ponentes. A embalagem deve ser projetada de forma agarantir a proteção do produto contra influências exter-nas durante o transporte, de modo que não possa serdanificado ou contaminado.

Por iniciativa do fornecedor, o tipo planejado de embala-gem será determinado juntamente com a ZF em tempohábil antes do fornecimento para a produção em série.

Os padrões especificados pela ZF para o manuseio dasembalagens e do material deverão ser seguidos.A norma ZFN 9004-1 [16] da ZF (Regulamentações Geraisda ZF de Embalagem, Logística e Proteção Ambiental)deve ser seguida.

ConservaçãoTodos os produtos que puderem ser comprometidos pelainteração com seu respectivo ambiente deverão ser prote-gidos adequadamente. Por iniciativa do fornecedor, o tipoplanejado de conservação (caso necessário) será determi-nado juntamente com a ZF em tempo hábil antes do forne-cimento para a produção em série.

Planejamento do transporteMeios de transporte adequados devem ser planejadospara evitar danos durante o transporte interno e externo.Os meios de transporte devem ser documentados nasfolhas de operação.

Fluxo de materialPara evitar que os lotes sejam misturados e para assegu-rar sua rastreabilidade, as peças brutas, as peças compra-das de subfornecedores e as peças fabricadas em produ-ção própria deverão ser processadas pelo princípio “FirstIn – First Out”.

O fornecedor responsabiliza-se por assegurar a rastreabi-lidade, da ZF até seus subfornecedores. Para esta finalida-de, as peças e as embalagens deverão ser identificadas deforma adequada, evidenciando o número de identificaçãodo lote e a versão. A versão também deve constar na notade entrega.

2.2.18 Logistics(ISO/TS 16949: Chapter 7.5.5)

In principle ZF concludes a logistics agreement with thesupplier. Regardless whether such an agreement wasmade or not, the following minimum requirements applyunless a variance has been explicitly agreed:

Planning of packagingThe supplier is responsible for packaging his compo-nents. The packaging must be designed in such a wayto ensure that the product is protected from externalinfluences during transport so it can not be damaged orget contaminated.

The planned type of packaging must be agreed with ZFon the supplier’s initiative in sufficient time before seriesproduction delivery.

Standards specified by ZF regarding handling the con-tainer and material must be complied with.In this respect, ZF Standard ZFN 9004-1 [16] (general ZFpackaging specification, logistics, environmental protec-tion) must be taken into consideration.

ConservationAll products which could be impaired by interactionwith their environment must be protected appropriately.The planned type of conservation (if necessary) must becoordinated with ZF on the supplier’s initiative and ingood time before the series production delivery.

Transport planningTo prevent damage during the internal and externaltransport, suitable means of transport must be planned.Means of transport must be documented in the produc-tion sheet.

Material flowTo avoid mix up of batches and to be able to trace batches,raw parts, parts purchased from subcontractors, andparts from own production, must all be processed anddelivered according to the “First In – First Out” principle.

The supplier undertakes to ensure traceability from ZFright back to his subcontractors. For this purpose, theparts or containers respectively must be labeled in a suit-able way with batch identification number and revisionstatus. The revisions status must be stated on the deliverynote.

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LimpezaO fornecedor responsabiliza-se pela limpeza de suaspeças e sua devida embalagem, devendo considerar quais-quer especificações da ZF sobre impurezas residuais.

2.2.19 Rastreabilidade(ISO/TS 16949: capítulo 7.5.3)

A extensão da rastreabilidade deverá ser estipulada deacordo com uma análise de risco. Caso aplicável, os requi-sitos da ZF referentes à estruturação da rastreabilidadedeverão ser considerados.

2.2.20 Pessoal(ISO/TS 16949: capítulo 6.2)

CapacidadeOs recursos humanos devem ser planejados em tempohábil para cobrir a produção do projeto em questão.O planejamento deverá ser efetuado de modo que, nomais tardar no início da produção em série, haja capaci-dade suficiente à disposição.

QualificaçãoQuando um local de trabalho novo é estruturado ou umlocal de trabalho existente é remodelado, cada funcioná-rio deverá ser treinado de acordo com as novas condições.A devida verificação deverá ser apresentada.

2.2.21 Liberação do local de trabalho(ISO/TS 16949: capítulo 7.3.6)

O fornecedor deverá proceder a uma liberação de todosos locais de trabalho da produção e da montagem antesdo lançamento da produção. Neste processo deverá serverificado se no mínimo os itens indicados abaixo estãodisponíveis e são adequados:

∙ Estudos de capabilidade∙ Simulação de falhas concluída e documentada (por

exemplo: verificação de equipamento automático deteste)

∙ Documentação de trabalho completa e válida (porexemplo: folhas de operação, planos de controle daprodução, planos de inspeção, …)

∙ Meios de produção∙ Planos de manutenção∙ Equipamento de teste∙ Meios de transporte∙ Alocação de material com a devida documentação evi-

denciando a versão do modelo do respectivo compo-nente

CleanlinessThe supplier is responsible for the cleanliness of hisparts and their packaging and must take any residualdirt specifications from ZF into account.

2.2.19 Traceability(ISO/TS 16949: Chapter 7.5.3)

The extent of traceability is to be arranged according to arisk analysis. If applicable, the ZF requirements forarranging traceability need to be taken into considera-tion.

2.2.20 Personnel(ISO/TS 16949: Chapter 6.2)

CapacityPersonnel needs to be planned in good time for theextent of production for the project at hand.Planning must be performed in such a way that suffi-cient capacity is available by the start of the series pro-duction at the latest.

QualificationWhen a new station is set up or in the case of a stationchange, the personnel must be trained according to thenew conditions. Corresponding verification must beprovided.

2.2.21 Station release(ISO/TS 16949: Chapter 7.3.6)

The supplier must release all manufacturing and assem-bly stations before the start of production. While doingso, the availability and suitability of the items listed inthe following points must be ensured:

∙ capability studies∙ error simulation completed and documented

(e.g. verification of automatic test equipment)∙ complete and valid work documents (e.g. operation

sheets, control plans, inspection plans, …)∙ operating materials∙ maintenance plans∙ inspection equipment∙ means of transport∙ provision of material with accompanying documents

indicating the revision level of the parts


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A inspeção deverá ser efetuada com base em uma lista deverificação adequada abrangendo todas as etapas de tra-balho da produção e da montagem. Os desvios detectadosdeverão ser documentados. Para a implementação demedidas corretivas e de melhora deverão ser designadosresponsáveis e datas finais deverão ser estipuladas.

Após concluir as respectivas medidas determinadas deve-rá ser realizada uma reinspeção considerando os desviospreviamente detectados. Os resultados também deverãoser documentados.

O início da produção somente pode ser liberado depoisque todos os pontos tiverem sido inspecionados comsucesso. A liberação deverá ser documentada.

2.2.22 Produção de protótipos(ISO/TS 16949: capítulo 7.3.6)

No caso de protótipos, um relatório de inspeção do protó-tipo deverá ser entregue juntamente com o primeiro for-necimento e se forem efetuadas alterações (índice / nº dereferência). Para esta finalidade, o formulário de amostra-gem inicial do volume 2 [05] da VDA ou AIAG PPAP [18]deverá ser utilizado de acordo com os requisitos da ZF.Este relatório deverá evidenciar todas as característicasdo desenho ou a extensão das alterações, verificadas empelo menos uma peça. Além disso, o departamento da ZFresponsável pela qualidade determina a extensão necessá-ria da documentação para cada caso individualmente.

A devida lista encontra-se na seção 4.8.

Os fornecimentos de protótipos devem ser adicionalmenteidentificados segundo o formulário F10 “Identificação deprotótipos”.

2.2.23 Planejamento da auditoria(ISO/TS 16949: capítulo 8.2.2)

O fornecedor deverá elaborar um planejamento da audito-ria que define a realização regular bem como a extensãode auditorias internas de produtos e processos. O volume6, parte 5 [11] da VDA ou o volume 6, parte 3 [10] da VDAou processos equivalentes deverão ser aplicados. As audi-torias realizadas nos subfornecedores também deverãoser consideradas.

The inspection must be performed using a suitable check-list. All production and assembly operations must beincluded. The defined deviations must be documented.Responsibilities must be defined for implementing cor-rective and improvement measures and target deadlinesmust be set.

After completing the defined measures, another inspec-tion must be performed, taking the deviations that hadbeen previously identified into account. The results mustalso be documented.

A release for the start of production can only take placeonce the results of the inspection are successful. Thisrelease must be documented.

2.2.22 Manufacturing prototypes(ISO/TS 16949: Chapter 7.3.6)

For prototype parts, a prototype inspection report mustbe submitted with the first delivery and in the event ofmodifications (index / item number). For this purpose,the initial sampling form VDA Volume 2 [05] or AIAGPPAP [18] is to be used in accordance with ZF require-ments. In this report, all drawing characteristics or theextent of the modification respectively, must be verifiedon at least one part. Apart from that, the ZF quality con-tact sets out the necessary extent of documentation inthe individual case.

These are listed in Section 4.8.

Prototype deliveries must also be marked according toform F10 “Identification of prototypes”.

2.2.23 Audit planning(ISO/TS 16949: Chapter 8.2.2)

The supplier must issue an audit schedule which definesthe regular execution and the extent of internal productand process audits. VDA Volume 6 part 5 [11] or VDAVolume 6 part 3 [10] or equivalent procedures are to beapplied. Audits at subcontractors must also be taken intoconsideration.


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2.2.24 Volume de produção(ISO/TS 16949: capítulo 7.3.6)

Por solicitação da ZF, o fornecedor deverá comprovar pormeio de um teste de produção que o volume de produçãopode ser atingido (Run@Rate).

2.2.25 Processo de Aprovação de Peças de Produção(ISO/TS 16949: capítulo 7.3.6)

Antes do início do Processo de Aprovação de Peças deProdução (PPAP) é necessário assegurar que todas as ati-vidades do planejamento do processo e da qualidade te-nham sido concluídas. O Processo de Aprovação de Peçasde Produção (volume 2 [05] da VDA / AIAG PPAP [18]) érealizado segundo especificado na seção 3.Caso necessário e após notificação prévia, a ZF realizaráa liberação de processos junto ao fornecedor.

2.2.26 Processo de melhoria contínua(ISO/TS 16949: capítulo 8.5.1)

Uma das tarefas mais importantes a serem realizadasantes do início da produção e durante a produção emsérie é o desenvolvimento e implementação de medidasque visam a melhoria contínua dos processos.

Neste processo, os seguintes pontos devem ser considera-dos:

∙ Aumentar a capabilidade do processo reduzindo asvariações

∙ Aumentar a produtividade∙ Centrar os processos∙ Reduzir a frequência das inspeções∙ Evitar o retrabalho e o refugo∙ Analisar as reclamações

2.3 Status do projeto(ISO/TS 16949: capítulo 7.1)

Relatórios sobre o progresso do projeto constituem a basede uma avaliação regular do projeto, que deverão ser entre-gues à ZF por meio do formulário F02 “Status do projetode peças compradas” ou através do formulário F03 “Sta-tus do projeto de peças compradas para fornecedores comresponsabilidade pelo projeto”. A ZF reserva-se o direitode verificar o progresso do projeto.

2.2.24 Production output(ISO/TS 16949: Chapter 7.3.6)

On request from ZF, the supplier must demonstrate witha production trial run that the required output (capacity)can be achieved (Run@Rate).

2.2.25 Production Part Approval Process(ISO/TS 16949: Chapter 7.3.6)

Prior to start of Production Part Approval Process (PPF/PPAP), it must be assured that all activities for processand quality planning have been completed. The Produc-tion Part Approval Process (VDA Volume 2 [05] / AIAGPPAP [18]) is carried out according to Section 3.If necessary, ZF will carry out process releases at thesupplier’s after previous notification.

2.2.26 Continuous improvement process(ISO/TS 16949: Chapter 8.5.1)

One of the most important tasks before start of produc-tion and during the series production is the developmentand implementation of measures which will leadto continuous improvement of the processes.

In doing so, the following points must be taken intoconsideration:

∙ increasing process capability by reducing variation∙ increasing productivity∙ centering processes∙ reducing inspection frequency∙ avoiding rework and scrap∙ analyzing complaints

2.3 Project status(ISO/TS 16949: Chapter 7.1)

Project progress reports are the basis for regular projectevaluation. These must be submitted to ZF using formsF02 “Project status of purchased parts” or F03 “Projectstatus of purchased parts for suppliers with designresponsibility”. ZF reserves the right to verify projectprogress.

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2.4 Liberação interna da produção em série(ISO/TS 16949: capítulo 7.3.6)

O início da produção em série somente pode ser liberadodepois que todas as atividades planejadas do projeto tive-rem sido concluídas com sucesso.

O fornecedor deverá documentar esta liberação com adata e a assinatura de todos os responsáveis pela qualida-de assegurada, pela produção e pelo planejamento bemcomo de outros departamentos envolvidos.

2.4 Internal release of series production(ISO/TS 16949: Chapter 7.3.6)

Release for start of series production can only take placeafter the successful completion of all activities plannedfor the project.

The supplier must document this release with date andsignature of all persons in charge from Quality Assurance,Production, and Planning, as well as any other depart-ments involved.

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3.1 Amostras iniciais

Amostras iniciais são produtos fabricados e testados emcondições de produção em série (máquinas, instalações,meios de produção e equipamento de teste, condições deusinagem).

Os resultados dos testes de todas as características devemser documentados em um relatório de inspeção das amos-tras iniciais. A quantidade de peças a serem documenta-das é objeto de acordo com a ZF.

As amostras iniciais devem ser entregues à planta solici-tante na data combinada, devendo incluir o relatório deinspeção das amostras iniciais bem como os documentosde acordo com os níveis de submissão (seção 3.3). Énecessário haver uma identificação clara como amostrainicial segundo o formulário F09 “Identificação das amos-tras iniciais”.

Com o objetivo de identificar as características, os mes-mos números utilizados no relatório de inspeção das amos-tras iniciais deverão ser utilizados nos desenhos atuais aserem entregues e liberados pela ZF.

Conjuntos fabricados segundo um design da ZF deverãoser submetidos a uma avaliação das amostras iniciaisincluindo cada um dos componentes e apresentados à ZF.

No caso de produtos fabricados com base no design dofornecedor, o próprio fornecedor deverá fornecer amos-tras dos conjuntos e apresentá-las à ZF. Amostragensiniciais também deverão ser efetuadas para componentesindividuais e, caso necessário, para subconjuntos. Casosolicitado, a ZF deverá ter o direito de verificar esta docu-mentação.

A ZF reserva-se o direito de apresentar reclamação poste-rior em caso de desvios das especificações da ZF que nãoforam detectados durante o Processo de Aprovação dePeças de Produção (PPAP).

3.1 Initial samples

Initial samples are products made and tested under seriesproduction conditions (machinery, plants, operatingmaterials and test equipment, machining conditions).

The test results on all characteristics must be documen-ted in an initial sample report. The quantity of parts tobe documented must be agreed upon with ZF.

The initial samples must be submitted to the purchasingplant by the agreed date and must include the initialsample inspection report and documents according tothe submission levels (Section 3.3). Clear identificationas initial sample according to form F09 “Identificationfor initial sample” is necessary.

To identify the characteristics, matching numbers mustbe used in the initial sample inspection report and in theaccompanying current drawing released by ZF.

For assemblies manufactured according to a ZF design,including the single components, an initial sampleinspection is obligatory and must be presented to ZF.

For products based on the supplier’s own design, thesupplier must provide samples of the assembly and pre-sent it to ZF. Initial sampling must also be performed forsingle components and, if necessary, for subassemblies.ZF must be allowed to review this documentation asrequired.

ZF reserves the right to find fault with deviations fromthe ZF specification at a later date which had not beendetected during Production Part Approval Process(PPAP).


Production Part Approval ProcessProcesso de Aprovação de Peças de Produção(ISO/TS 16949: Chapter 7.3.6, 7.3.7 / capítulos 7.3.6, 7.3.7)

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Production Part Approval ProcessProcesso deAprovação de Peças de Produção

3.2 Razão da amostragem inicial

Em conformidade com as regulamentações e padrõesmencionados, amostras iniciais são necessárias:

∙ Quando um produto é solicitado pela primeira vez(identificado no pedido)

∙ Depois que o fornecedor substituir um de seus subfor-necedores

∙ Para todas as características afetadas após uma modi-ficação do produto

∙ Para todas as características afetadas após uma modi-ficação do índice do desenho

∙ Após um bloqueio do fornecimento∙ Após uma interrupção do fornecimento durante mais

de um ano∙ Após uma interrupção da produção durante mais de

um ano∙ Em caso de alteração nos procedimentos/processos de

produção∙ Após a introdução de equipamentos de moldagem

novos/modificados (por exemplo: equipamento de fun-dição, estampagem, laminação, forja, prensagem nocaso de diversos moldes ou moldes múltiplos paracada cavidade)

∙ Após a realocação de centros de produção ou utiliza-ção de máquinas e/ou meios de produção novos ourealocados

∙ Após a utilização de materiais e estruturas alternati-vos

Exceções aos procedimentos e à extensão somente sãopermitidas após acordo prévio com a pessoa de contatoda ZF responsável pela qualidade como, por exemplo, nosseguintes casos:

∙ Interrupção do fornecimento ou da produção durantemais de um ano

∙ Séries de produção pequenas, peças do serviço pós-venda

∙ Peças padrão e do catálogo

3.2 Reasons for initial sampling

In agreement with above mentioned standards and regu-lations, initial samples are required:

∙ if a product is ordered for the first time (marked onorder)

∙ after the supplier has changed a subcontractor

∙ for all affected characteristics after any productmodification

∙ for all affected characteristics following a drawingindex modification

∙ following a delivery stop∙ following an interruption in delivery of more than

one year∙ following an interruption in production of more than

one year∙ if production procedures/processes have been changed

∙ following the introduction of new/modified moldingequipment (e.g. stamping, rolling, pressing, forging,molding equipment, in the case of several dies/moldsand/or multiple dies/molds, for each cavity/cluster)

∙ following the relocation of production or the use ofnew or relocated machinery and/or operating materials

∙ after use of alternative materials and designs

Exceptions to approach and scope are only permissiblein agreement with the ZF contact for quality, for exam-ple in the following cases:

∙ interruption in delivery or production of more thanone year

∙ small production batches, after-sales service parts

∙ standard and catalog parts

1200 762 805e - Edition / Edição 201130

Cont. No. Description Submission levels / NíveisNº seq. Descrição de submissão da ZF

1 2 3 4 5

1 Cover sheet - initial sample inspection report according toVDA Volume 2 or PSW according to AIAG PPAP // X X X X X 1 18Folha de rosto do relatório de inspeção das amostras iniciais segundoo volume 2 da VDA ou PSW segundo AIAG PPAP

2.1 Inspection results measurements, surface, cleanliness, etc. //Resultados das verificações de medidas, superfície, limpeza, etc. V X X X X 2 9

2.2 Inspection results material // Resultados das verificações de material V X X X X 2 10

2.3 Inspection results appearance, haptics, acoustics, smell, etc. //Resultados das verificações de aparência, tato, acústica, odor, etc. V X X X X 2 13

2.4 Inspection results // Resultados das verificaçõesMachine capability study // Estudo de capabilidade das máquinas V X X X X 2 11Process capability study // Estudo de capabilidade do processo

2.5 Inspection results // Resultados das verificaçõesFunctional and reliabilty verification, performance tests // V X X X X 2 10Verificação das funções e da confiabilidade, testes de desempenho

3 Sample parts // Amostras X X X X X 3 14

4.1 Documentation (e.g. customer drawings, CAD data, specifications, etc.) //Documentação (por exemplo: desenhos do cliente, dados CAD, V X X X V 4 1especificações, etc.)

4.2 Approved design modifications, design modification documents //Modificações aprovadas do design, documentos de modificação do design V X X X V 4 2

5 If responsible for product design, then design and development release by thesupplier according form F12 // Em caso de responsabilidade pelo design, liberação V X X V V 5 3do design e do desenvolvimento pelo fornecedor segundo o formulário F12

6.1 Design FMEA // FMEA da estrutura V V X 1) X 1) V 6 4

6.2 Process FMEA // FMEA do processo V V X 1) X 1) V 6 6

7 Process flow chart (production inspection steps) //Diagrama de fluxo do processo (etapas de inspeção da produção) V X X V V 7 5

8 Control Plan (Section 6.3) // Plano de controle da produção (capítulo 6.3) V V X X V 8 7

9 List of inspection equipment (product-specific) //Lista de equipamentos de inspeção (específica do produto) V V X X V 9 16

10 Measurement System Analysis (MSA) // Análise do Sistema de Medição V V X V V 10 8

11 Verification of compliance with legal and customer-specific requirements(e.g. environment, safety, recycling) // V V X V V 11 17Verificação do cumprimento das exigências legais e específicasdo cliente (por exemplo: meio ambiente, segurança, reciclagem)

12 Material composition, IMDS data sheet // Composição dos materiais, X X X X X 12 17ficha de dados do IMDS

13 Documentation of qualified laboratory //Documentação de um laboratório qualificado V X X V V 12

14 Reference samples // Amostras de referência V V V V V 15

15 Feasibility study // Estudo de viabilidade V V X V V

16 Planning of the layout inspection and functional testing acc. toSection 4.2 // Planejamento da verificação da requalificação segundo a seção 4.2 V X X X V

17 List of all engaged subcontractors with asssignment to part and process,including PPF / PPAP status, according to form F13 //Lista de todos os subfornecedores contratados com atribuição à peçae ao processo, incluindo status do PPAP segundo o formulário F13 V V X V V

X: Is submitted to relevant ZF department; a copy must be kept at manufacturer’s plant.É entregue ao respectivo departamento da ZF; um exemplar deverá ser mantido na planta do fabricante.

V: To be kept at manufacturer’s plant, must be available immediately if required by ZF.A ser mantido na planta do fabricante, devendo estar imediatamente disponível caso solicitado pela ZF.

X1) The supplier confirms that a FMEA was developed or submits a copy of the FMEA coversheet. The FMEA usually remains with thesupplier. Upon request by ZF, FMEA must be presented at ZF.O fornecedor confirma que foi realizada uma FMEA ou entrega uma cópia da folha de rosto da FMEA. Via de regra, o fornecedor mantéma FMEA. Caso solicitado pela ZF, a FMEA deverá ser apresentada à ZF.

1200 762 805e - Edition / Edição 2011 31

3.3 Submission levels (ISO/TS 16949: Chapter 7.2.3)

In general, submission level 3 applies unless any otherrequirements made by ZF and/or written agreement exist.

3.3 Níveis de submissão (ISO/TS 16949:capítulo 7.2.3)

Via de regra, o nível de submissão 3 é aplicado, salvo exigên-cias em contrário feitas pela ZF e/ou acordo por escrito.

Ref. VDAVolume 2Níveis desubmissão

Ref. AIAGPPAPSubm.levels


3.4 Amostras iniciais segundo modelo de dados 3D(ISO/TS 16949: capítulo 7.3.6)

As medições devem ser efetuadas com base no modelo dedados 3D válido. A quantidade de pontos de mediçãodeverá ser selecionada de modo a permitir uma determi-nação exata da geometria. O detalhamento da mensuradeverá ser objeto de acordo com o respectivo departamen-to da ZF “Qualidade Assegurada de Peças Compradas”.As características identificadas e determinadas na seção2.2.2 deverão ser documentadas juntamente com a amos-tra inicial.

3.5 Registro de dados de materiais(ISO/TS 16949: capítulo 7.2.3)

O registro dos dados de materiais no IMDS (Sistema Inter-nacional de Dados de Materiais www.mdsystem.de) é umpré-requisito essencial para o Processo de Aprovação dePeças de Produção (PPAP). A falta de fichas de dados demateriais (MDS) resulta na liberação provisória ou rejei-ção da amostra inicial.

3.6 Documentação das amostras iniciais(ISO/TS 16949: capítulo 7.3.6)

A documentação das amostras iniciais segundo os níveisde submissão requisitados (seção 3.3) deverá ser forneci-da no mesmo momento que as amostras iniciais. Na faltada documentação das amostras iniciais ou se a documen-tação estiver incompleta ou for inadequada, a avaliaçãodo fornecedor será negativa. Amostras iniciais sem docu-mentação completa não serão processadas e conduzem acustos subsequentes que serão cobrados do fornecedor.

3.7 Desvios das amostras iniciais(ISO/TS 16949: capítulo 7.3.6)

Os documentos, registros e as amostras iniciais somentedeverão ser apresentados se todas as especificações tive-rem sido cumpridas. Em caso de desvios, o fornecedordeverá obter primeiramente uma permissão por escrito daZF por meio do formulário F05 “Solicitação de desvio” eentregá-la juntamente com a documentação.As amostras iniciais com desvios para as quais não háuma aprovação dos desvios não serão processadas pelaZF.

3.8 Retenção de amostras de referência(ISO/TS 16949: capítulo 7.3.6)

As amostras de referência (peças retidas) da amostrageminicial deverão ser armazenadas pelo fornecedor. Os perí-odos de arquivamento estão especificados na seção 4.1.Quaisquer desvios deverão ser objeto de acordo com a ZF.

3.4 Initial sampling according to 3D data model(ISO/TS 16949: Chapter 7.3.6)

Measurements must be performed based on the valid3D data model. The number of measuring points must beselected in a way that allows positive determination ofall dimensions. Details of the measurement are to beagreed with the appropriate ZF Department “QualityAssurance of Purchased Parts”. The characteristics iden-tified and determined in Section 2.2.2. must be docu-mented with the initial sampling.

3.5 Recording of material data(ISO/TS 16949: Chapter 7.2.3)

Recording material data in the IMDS (InternationalMaterial Data System www.mdsystem.de) is a prerequi-site for the Production Part Approval Process(PPF/PPAP). Missing material data sheets (MDS) lead toa provisional initial sample release or rejection.

3.6 Initial sample documentation(ISO/TS 16949: Chapter 7.3.6)

The initial sample documentation according to therequested submission levels (Section 3.3) must besupplied at the same time as the initial samples. Missing,incomplete, or inadequate initial sample documentationwill result in negative supplier assessment. Initial sam-ples without complete documentation will not be proces-sed and will lead to subsequent costs, which will becharged to the supplier.

3.7 Deviation in initial samples(ISO/TS 16949: Chapter 7.3.6)

Documents, records, and initial sample parts may onlybe submitted if all specifications are fulfilled. In case ofdeviations, the supplier must first obtain written permis-sion from ZF using form F05 “Deviation request” andattach it to the submitted documentation.

Initial samples with deviation that have no deviationapproval will not be processed by ZF.

3.8 Retention of reference samples(ISO/TS 16949: Chapter 7.3.6)

Reference samples (retention samples) from initial sam-pling must be kept by the supplier. Retention periods:see Section 4.1. Any deviations from this must be agreedwith ZF.

1200 762 805e - Edition / Edição 201132


4.1 Períodos de arquivamento(ISO/TS 16949: capítulo 4.2.4)

O fornecedor deverá estipular e manter os períodos dearquivamento de documentos, registros e amostras dereferência.

Os seguintes requisitos mínimos deverão ser cumpridos:

4.1 Retention periods(ISO/TS 16949: Chapter 4.2.4)

The supplier must define and maintain retention periodsfor documents, records and reference samples.

The following minimum requirements must be met:

Estas regulamentações não substituem os requisitoslegais.

Períodos mais longos de arquivamento (até 30 anos) sãorecomendados levando-se em consideração os períodoslegais definidos relativos à responsabilidade civil pelo fatodo produto.

These regulations do not replace legal requirements.

Longer retention periods (up to 30 years) are recommen-ded based on the background of periods of limitationconcerning product liability claims.


Further requirementsRequisitos adicionais

Type of documentTipo de documento

At the start of retention periodInício do período de arquivamento

DocumentationDocumentação

Retention period(years)

Período de arquivamento(anos)

Documents from the product and pro-cess development phase as well as fromthe production phase of the delivereditem e.g. process descriptions, controlplans, statements of work, drawings, orinspection instructionsDocumentos da fase de desenvolvimen-to do produto e do processo bem comoda fase de produção do item fornecidocomo, por exemplo, descrições do pro-cesso, planos de controle da produção,especificações de trabalho, desenhos ouinstruções de inspeção

after discontinuation of the product atZF for series production and spare partsdemand or after modification of thedocument.

Após a descontinuação do produto na ZFpara a produção em série e demandade peças de reposição ou após a modifi-cação do documento.

criticalcharacteristics*

Característicascríticas*

15

all others

Todas as demais3

Records of the product and processdevelopment phase as well as for the pro-duction phase of the delivered producte.g. test charts, control cards, auditreports, reviews, evaluationsRegistros da fase de desenvolvimento doproduto e do processo bem como da fasede produção do item fornecido como, porexemplo, protocolos de medição, cartõesde controle, relatórios de auditoria, revi-sões, avaliações

with delivery of the productwhich therecords concerning product and referringprocess belong to.

Com a entrega do produto ao qual os regis-tros relativos ao produto e ao respectivoprocesso pertencem.

criticalcharacteristics*

Característicascríticas*

15

all others

Todas as demais3

Records and documents for process andproduct release (PPF, PPAP), includingreference samples

Registros e documentos do Processo deAprovação de Peças de Produção (PPAP),incluindo amostras de referência

after discontinuation of the product at ZFfor series production and spare partsdemand

Após a descontinuação do produto na ZFpara a produção em série e demanda depeças de reposição

all

Todas

Specifications

Especificações

Records

Registros

15

* see Section 1.8 // ver seção 1.8

1200 762 805e - Edition / Edição 2011 33

Further requirements Requisitos adicionais

4.2 Verificação da requalificação(ISO/TS 16949: capítulo 8.2.4)

Todos os produtos devem ser submetidos a uma verifica-ção anual da requalificação, salvo acordo em contráriofirmado com a ZF. Após acordo prévio com a ZF, no casode peças similares para a ZF, a requalificação poderá serrealizada por grupo de produtos (“família”) ou os resulta-dos dos testes atuais da produção em série podem serinclusos, como por exemplo:∙ Liberações cíclicas de produção em série∙ Auditorias de produtos (agregados, módulos, compo-

nentes, peças, etc.)∙ Registros de testes das primeiras e das últimas peças∙ Avaliações CEP∙ Amostragem inicial∙ Inspeção da entrada de mercadoria

As especificações válidas do cliente constituem a basepara a requalificação. Via de regra, uma verificação darequalificação abrange os seguintes aspectos:∙ Dimensão∙ Material∙ Função

Outros aspectos a serem considerados pela verificaçãodeverão ser objeto de acordo com a planta receptora daZF.A verificação da requalificação deverá ser planejada eapresentada à ZF juntamente com a amostra inicial.

A verificação da requalificação deve constar no plano decontrole da produção.Os resultados devem ser documentados e disponibilizadospara fins de avaliações do cliente.

Os resultados deverão ser documentados no formuláriodo relatório de inspeção das amostras iniciais.

Se os resultados da verificação forem negativos, o fornece-dor deverá entrar imediatamente em contato com a ZF.O risco para a ZF, a causa da falha bem como as medidascorretivas deverão ser especificados.

4.2 Layout inspection and functional testing(ISO/TS 16949: Chapter 8.2.4)

All products must be subjected to an annual layoutinspection and functional testing, unless agreed other-wise with ZF. After previous agreement with ZF, forparts that are similar for ZF, the requalification can becarried out per product group (“Family”) or results forthe current series production tests can be included, forexample such as:∙ cyclical series production releases∙ product audits (aggregates, modules, components,

parts, etc.)∙ records for initial item and final item tests∙ SPC evaluations∙ initial sampling∙ incoming goods inspection

Basis for requalification are the valid customer specifica-tions. A layout inspection and functional testing usuallycovers:∙ dimension∙ material∙ function

Other test items are to be agreed with the ZF receivingplant.

The layout inspection and functional testing must beplanned and presented with the ZF initial sampleinspection.

The layout inspection and functional testing must beshown separately in the control plan.The results need to be documented and made availablefor customer evaluations.

The results can be documented on the form for the initi-al sample inspection report.

If the test results are negative, the supplier must imme-diately contact ZF.The risk for ZF, the cause of the fault, and correctiveaction are to be specified.

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4.3 Auditoria interna de produtos que requerem con-trole de verificação de características críticas(ISO/TS 16949: capítulo 8.2.2)

No caso de fornecimentos de produtos que exigem umcontrole de verificação (seção 1.8), o fornecedor responsa-biliza-se por realizar anualmente uma auditoria internados processos com a finalidade de verificar a eficácia docontrole de verificação. Para realizar a auditoria deveráser selecionado um exemplo de produto ou grupo de pro-dutos a ser entregue à ZF.

Todos os requisitos relevantes especificados no volume 1[04] da VDA, na norma ISO/TS 16949 [03], todos os requi-sitos específicos do cliente bem como todos os requisitosespecíficos do produto deverão ser considerados.

Na auditoria deverá ser utilizado o questionário da ZF“Lista de verificação para auditoria de produtos comcaracterísticas críticas” ou um questionário equivalentedo próprio fornecedor. Eventualmente poderão ser utiliza-dos questionários específicos do cliente, o que deverá serdeterminado em comum acordo entre a ZF e o fornece-dor. O questionário da ZF “Lista de verificação para audi-toria de produtos com características críticas” encontra-sedisponível na Internet. Quando requisitado, o relatório daauditoria deverá ser entregue à ZF.

4.4 Produção centrada(ISO/TS 16949: capítulo 8.2.3)

Uma produção centrada deverá ser objetivada paracaracterísticas ajustáveis. Um processo controlado e capa-citado deverá ser aplicado para as características especi-ais e documentado por meio da avaliação contínua e siste-mática dos resultados das verificações segundo asregulamentações e padrões do controle estatístico do pro-cesso (CEP).

No caso de processos de teste cujos respectivos processosde produção não puderam ser comprovados com relaçãoà sua capabilidade e no caso de características de testenão ajustáveis como, por exemplo, características especí-ficas das ferramentas, o fornecedor somente poderá fazeruso da tolerância reduzida do montante da incerteza damedição. No caso de características limitadas de ambosos lados,a incertezadamediçãodeverá ser subtraída de ambosos limites de tolerância.

Nocasodecaracterísticasnãocapazes,uma inspeção100%tam-bém deverá serdocumentadaatravésdemétodosestatísticos.

4.3 Internal audit for products requiringverification for critical characteristics(ISO/TS 16949: Chapter 8.2.2)

When products are being delivered where verificationmanagement is required (Section 1.8), the supplierundertakes to annually carry out internal process auditsto examine the effectiveness of the verification manage-ment. For the audit, a product or product group, whichis delivered to ZF, an example must be chosen.

All relevant requirements of VDA Volume 1 [04], ISO/TS 16949 [03], all customer-specific requirements, aswell as all product-specific requirements must be takeninto consideration.

The ZF questionnaire “Audit checklist for products withcritical characteristics” or an equivalent supplier’s ownquestionnaire must be used for auditing. It is possiblethat customer-specific questionnaires are to be used.This is done in agreement between ZF and the supplier.The ZF questionnaire “Audit checklist for products withcritical characteristics” is available on the Internet. Theaudit report is to be submitted to ZF on demand.

4.4 Centered production(ISO/TS 16949: Chapter. 8.2.3)

Centered production must be aimed at for characteristicswhich can be regulated. For special characteristics, acontrolled and capable process must be adhered to anddocumented by means of continuous and systematicevaluation of inspection results according to the rulesand standards of statistical process control (SPC).

In the case of test processes for which it has not beenpossible to verify capability for the associated manufac-turing processes and in the case of test characteristicsthat can not be regulated, such as tool-tailored characte-ristics, then the supplier may only make use of the tole-rance reduced by the amount of the measurement uncer-tainty. In the case of characteristics limited in bothdirections, the measurement uncertainty needs to besubtracted from both tolerance limits.

In case of non process capable characteristics, 100%testing must also be documented by using statisticalmethods.

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1200 762 805e - Edition / Edição 201136

4.5 Deviation approval(ISO/TS 16949: Chapter 8.3.4)

In case of deviations from the specification, form F05“Deviation request” and form F06 “8-D Report” must beused to obtain release prior to delivery.All deliveries based on a deviation approval must haveadditional identification labels according to form F08“Identification for deviated parts” on all load carriers.

4.6 Business processes based on electronic dataexchange(ISO/TS 16949: Chapter 7.2.3)

Business processes based on electronic data exchangebetween ZF and its suppliers are a main focus of ZF’sstrategy. According to this strategy, more and more ofthe processes which are described in this directive aremanaged by using the electronic market place “Supply-On”.On request from ZF, suppliers must change over to elec-tronic data exchange for business processes. This aspectrelates in particular to the quality processes between ZFand the suppliers.

4.7 Communication(ISO/TS 16949: Chapter 7.2.3)

ZF expects suppliers to be available for technical supportwithin the context of discussions at customers, on theirown premises, or at ZF.

Communication concerning ZF products between thesupplier and customers of ZF must exclusively takeplace in agreement with ZF.

4.8 Location and component specific requirementsfor prototypes(ISO/TS 16949: Chapter. 7.3.6)

On request from ZF, special characteristics and additio-nal characteristics defined by ZF are to be documented100 % during the prototype phase and in the orderedquantity. These characteristics are identified in thedrawing.

Within the context of the order, amongst other things,one of the two following requirements can be added tothe requirements described in Section 2.2.22:

4.5 Aprovaçãodedesvios(ISO/TS 16949: capítulo 8.3.4)

Havendo desvios das especificações, em princípio, o for-mulário F05 “Solicitação de desvio” e o formulário F06“Relatório 8-D” sempre deverão ser utilizados para que aliberação possa ser obtida antes da entrega. Todos os for-necimentos que se baseiam em uma aprovação de desviosdeverão apresentar uma identificação adicional segundoo formulário F08 “Identificação de peças com desvio” emtodas as embalagens.

4.6 Processos empresariais baseados no intercâmbioeletrônico de dados(ISO/TS 16949: capítulo 7.2.3)

Os processos empresariais baseados no intercâmbio ele-trônico de dados entre a ZF e seus fornecedores consti-tuem um aspecto fundamental da estratégia da ZF. Deacordo com esta estratégia, os processos descritos na pre-sente diretriz são processados cada vez mais através doportal do mercado eletrônico “SupplyOn”.Por solicitação da ZF, os fornecedores deverão transferir oprocessamento de seus processos empresariais para omeio eletrônico, o que se aplica sobretudo aos processosde qualidade entre a ZF e os fornecedores.

4.7 Comunicação(ISO/TS 16949: capítulo 7.2.3)

A ZF espera que os fornecedores estejam à disposiçãopara suporte técnico no contexto de negociações comclientes, nas próprias instalações ou na ZF.

A comunicação entre o fornecedor e os clientes da ZFcom relação aos produtos da ZF deverá ser realizadaexclusivamente após acordo com a ZF.

4.8 Requisitos específicos da planta e do componentepara protótipos(ISO/TS 16949: capítulo 7.3.6)

Por solicitação da ZF, as características especiais e ascaracterísticas adicionais definidas pela ZF deverão serdocumentadas 100% durante a fase de protótipo e naquantidade solicitada. Estas características estão identifi-cadas no desenho.

Durante o processo de pedido, além dos requisitos descri-tos na seção 2.2.22, entre outras coisas, um dos doisrequisitos especificados abaixo poderão ser feitos:


37

Proto 1For each batch, all the special characteristics (Section2.2.4) must be measured and documented for 15% of thedelivered parts (round up quantity). In addition to themeasured values, the respective average and range mustbe indicated. A deviation from this requirement is onlypossible under the following circumstances:

∙ characteristics are tool relatedproduction is taking place on series productionmachines, for which machine capability values arealready available for similar parts (material, dimen-sions, and tolerances).

∙ parts coming from the series productionIf this applies, all characteristics on two parts fromeach delivery have to be measured and documented.Here, the respective average value and the seriesproduction range must be indicated.

Measured values and other requested data (averagevalue, range, capability values, and tool dependentcharacteristics) must be documented using form F07“Documentation of prototype characteristics”.

Proto 2For each prototype delivery, the documentation forspecial characteristics (see Section 2.2.4) and furtheragreed upon characteristics must be delivered for 5parts. Quantities deviating from this are to be determi-ned by the ordering plant.Measured values must be documented using formF07 “Documentation of prototype characteristics”.

4.9 Software and components with integratedsoftware

Suppliers who develop or supply software or electroniccomponents with integrated software must meet therequirements from Automotive SPiCE. Providing noother agreement has been reached, the technologicalmaturity 2 or higher needs to be verified in an assess-ment according to the standards set in the VDA Volume“Automotive SPiCE Process Assessment Model” [23] forprocesses defined in the “HIS* Process Scope”.

If required, ZF retains the right to carry out an assess-ment at the supplier’s.

* Manufacturer Initiative Software

Protótipo 1Em cada lote, todas as características especiais (seção2.2.4) devem ser mensuradas em 15% das peças forneci-das (quantidade arredondada) e devidamente documenta-das. Além dos valores medidos, a respectiva média e oslimites também deverão ser indicados. Somente é possíveldivergir deste requisito nas seguintes circunstâncias:

∙ As características estão relacionadas às ferramentasFabricação realizada em máquinas de produção emsérie para as quais já existem valores da capabilidadepara peças similares (material, dimensões e tolerâncias).

∙ Peças fabricadas na produção em sérieNeste caso, todas as características deverão ser medi-das em duas peças de cada fornecimento, devendo serdevidamente documentadas. O respectivo valor médioe os limites da produção em série também deverão serindicados.

Os valores medidos e outros dados solicitados (valormédio, limites, valores de capabilidade, característicasespecíficas das ferramentas) devem ser documentados pormeio do formulário F07 “Documentação das característi-cas de protótipos”.

Protótipo 2Cada fornecimento de protótipo deverá ser acompanhadoda documentação das características especiais (verifiquea seção 2.2.4) e de outras características previamentedefinidas de 5 peças. Quantidades divergentes deverão serdeterminadas pela planta solicitante.A documentação dos valores da medição será efetuada noformulário F07 “Documentação das características deprotótipos”.

4.9 Software e componentes com software integrado

Os fornecedores que desenvolvem ou fornecem software oucomponentes eletrônicos com software integrado devematender aos requisitos do Automotive SPiCE. Salvo acordofirmado em contrário, o grau de maturidade tecnológica 2ou superior deverá ser comprovado no contexto de uma ava-liação de acordo com as especificações do volume “Modelode avaliação de processos do Automotive SPiCE” [23] daVDA para processos definidos no “HIS* Process Scope”.

Caso necessário, a ZF reserva-se o direito de efetuar umaavaliação junto ao fornecedor.

* Software de Iniciativa do Fornecedor

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38

4.10 Functional safety of software andcomponents with integrated software

If safety-relevant electronics and software are includedin the scope of supply, then the development must be“state-of-the-art” (IEC DIN EN 61508, ISO 26262 [24]).

In principle, safety-relevant parts and the correspondingdocumentation and drawings must be marked explicitlythroughout the entire development and series produc-tion process.

The requirements of the necessary safety level (e.g. SIL,ASIL, …) are specified in the respective statement ofwork. The safety concept with design and implementa-tion specifications is to be agreed with ZF.

4.11 Maturity level assurance for new parts

To the extent that, in the case of new parts, reference ismade parts with a high risk level within the context ofthe VDA Volume “VDA Product Creation – Maturity LevelAssurance for New Parts” [13], ZF reserves the rights forproject processing in accordance with VDA Volume 4part 3 “Quality Assurance prior to Serial Application -Project Planning” [08] with due consideration of theabove mentioned VDA volume.

In the respective case, ZF will contact the supplier.Gates are then to be planned according to the followingdiagram.

4.10 Segurança funcional de software e componentescom software integrado

Se componentes eletrônicos e software relevantes para asegurança estiverem inclusos no escopo do fornecimento,o desenvolvimento deverá ser conforme o “estado atual datécnica” (IEC DIN EN 61508, ISO 26262 [24]).

Por princípio, as peças relevantes para a segurança bemcomo a respectiva documentação e os desenhos deverãoser identificados explicitamente durante todo o processode desenvolvimento e de produção em série.

Os requisitos do respectivo nível necessário de segurança(por exemplo: SIL, ASIL, …) estão definidos nas devidasespecificações de trabalho da ZF. O conceito de seguran-ça contendo as especificações de design e implementaçãodeverá ser objeto de acordo com a ZF.

4.11 Segurança do grau de maturidade de peças novas

Na medida que, no caso de peças novas, se tratar de peçascom elevado grau de risco no sentido previsto pelo volume“Criação de produtos da VDA – assegurando o grau dematuridade de peças novas” [13] da VDA, a ZF reserva-seo direito a um processamento do projeto segundo previstono volume 4 parte 3 “Qualidade assegurada antes da apli-cação em série - planejamento do projeto” [08] da VDA,levando em consideração o volume da VDA acima men-cionado.

Se aplicável, a ZF entrará em contato com o fornecedor.Neste caso, os gates deverão ser planejados de acordocom o diagrama indicado a seguir.

1200 762 805e - Edition / Edição 2011


391200 762 805e - Edition / Edição 2011


Phases

VDA Volume 4 part 3Scope of duties

VDA Volume 4 part 3Milestones

APQP phases

Stage of maturity

Definition and development phase Procurement andpre-series phase

Development andproduct planning phase

Volume productionphase

Continuous improvement process

RG 0Innovationrelease for

volumeproduction

development

Planning Product design and development Process design anddevelopment

Product and processvalidation

Feedback,evaluation, andremedial action

Gate AProject order /

RFQ

Gate BRelease for rough

developmentProduct and

process

Gate CApproval for

further productdevelopment

in detail

Gate DApproval for

detailed planningof the production

process

Gate EApproval for

procurement andcreation of pro-

duction resources

Gate GEnd of project

Gate FRelease for

volumeproduction

RG 1Requirementsmanagementfor scope of

contractsto be awarded/

contracting

RG 2Determinationof the supply

chain and scopeof contracts

to be awarded/contracting

RG 3Release oftechnical

specifications

RG 4Productionplanning

completed

RG 5Parts subject tomachining withvolume produc-tion tool and

volume product.facilities available

RG 6Product and

process release

RG 7Conclusion of

project, passingon of responsibi-lity to volume pro-duction, launchof requalification

Product development and verification

Planning and verification of the production process

Product acceptance by customer

Procurement of production resources

Production

Conceptual design

“Securing technological maturity” as related to in VDA Volume 4 part 3 and APQPThe defined technological maturity stages RG0 - RG7 are a supplement to the contents of the popular standards in theproduction creation process (e.g. VDA Volume 4 part 3 or APQP)

Fases

Volume 4 parte3 da VDACampos de tarefas

Volume 4 parte3 da VDAMarcos do projeto

Fases APQP

Grau de maturidade

Fase de definição e desenvolvimento Fase de aquisição epré-série

Fase de desenvolvimento eplanejamento do produto

Fase de produçãoem série

Processo de melhoria contínua

Planejamento Projeto e desenvolvimento do produto Validação do produtoe do processo

Feedback, avaliaçãoe medidas corretivas

Gate AOrdem/

solicitaçãode projeto

Desenvolvimento e verificação do produto

Planejamento e verificação do processo de produção

Aprovação do produto pelo cliente

Aprovisionamento dos recursos de produção

Concepção

Gate B – Liberaçãodo desenvolvimen-

to preliminar doproduto e do

processo

Gate CLiberação do

desenvolvimentodetalhado do

produto

Gate D – Liberaçãodo planejamento

detalhado doprocesso de

produção

Gate E – Liberaçãodo aprovisiona-mento e da pro-

dução dos recursosde produção

Gate FLiberação da

produção em série

Gate GConclusão do

projeto

GM 0Liberação dainovação para

desenvolvimentoda produção em

série

GM 1Gerenciamentode requisitos

para o volume decontratação

GM 2Determinação da

cadeia defornecimento e

volume decontratação

GM 3Liberação dasespecificações

técnicas

GM 4Conclusão do

planejamento daprodução

GM 5Peças sujeitas àusinagem comferramental de

série eequipamento de

produção emsérie disponível

GM 6Liberação doproduto e do

processo

GM 7Conclusão do

projeto,transferência de

responsabilidadespara a produçãoem série, início

da requalificação

Projeto e desenvolvi-mento do processo

Produção

“Segurança do grau de maturidade” conforme relacionado no volume 4 parte 3 da VDA e APQPOs graus de maturidade definidos RG0 - RG7 constituem uma complementação do conteúdo dos padrões convencionais doprocesso de desenvolvimento do produto (por exemplo: volume 4 parte 3 da VDA ou APQP)

40 1200 762 805e - Edition / Edição 2011


4.12 Activity and Responsibility Agreement (only forsuppliers with design responsibility)

If required, ZF will ensure a project-specific clarificationof the development related tasks and responsibilities.This is done by means of an “Activity and ResponsibilityAgreement”. This document is filled out by ZF and thesupplier with design responsibility and agreed upon byboth parties.

4.13 Mission Profile for electronic components

In the case of awarding a project for electronic compo-nents, if necessary, the supplier will receive a so-called“Mission Profile” from ZF (in the style of SAE-J1879 [26]and ZVEI documents [27]). The Mission Profile is to besubmitted by the supplier and to be confirmed duringthe course of initial sampling.

4.12 Acordo sobre atividades e responsabilidades(apenas para fornecedores com responsabilidadepelo projeto)

Caso solicitado, a ZF se responsabilizará pelo esclarecimen-to das tarefas e responsabilidades específicas do projeto, oque é efetuado através de um “Acordo sobre atividades eresponsabilidades”, que será elaborado pela ZF juntamentecom o fornecedor com responsabilidade pelo projeto e fir-mado por ambas as partes.

4.13 Mission Profile para componentes eletrônicos

No caso de receber um pedido de projeto de componenteseletrônicos, caso necessário, a ZF entregará ao fornecedorum “Mission Profile” (que se baseia nas normas SAE-J1879 [26] e ZVEI [27]). O fornecedor deverá apresentar econfirmar o Mission Profile durante o processo de amos-tragem inicial.

Standards

[01] ISO 9001 Quality management systems,

requirements

[02] ISO 14001 Environmental management systems

[03] ISO/TS 16949 Quality management systems

Special requirements for the application

of ISO 9001 for volume and spare parts

production in the automobile industry

Rules and Standards – VDA VolumesVDA - German Association of the Automotive Industrywww.vda-qmc.de

[04] VDA Volume 1 Documentation and Archiving

[05] VDA Volume 2 Quality Assurance of Supplies

[06] VDA Volume 3 Part 1 and 2: Ensuring Reliability of Car

Manufacturers and Suppliers

[07] VDA Volume 4 Quality Assurance in the Process

(ring binder issue) Landscape

- General

- Risk Analyses

- Methods

- Process Models

[08] VDA Volume 4 Part 3: Quality Assurance prior to Serial

Application - Project Planning

[09] VDA Volume 5 Suitability of Inspection Process

[10] VDA Volume 6 Part 3: Process Audit

[11] VDA Volume 6 Part 5: Product Audit

[12] VDA: Joint Quality

Management in

the Supply Chain - Marketing and Service

- Field Failures Analysis

[13] VDA: Joint Quality

Management in

the Supply Chain - Product Creation

- Maturity Level Assurance for new Parts


BibliographiesBibliografia

Normas

[01] ISO 9001 Sistemas de gestão da qualidade, requisitos

[02] ISO 14001 Sistemas de gestão ambiental

[03] ISO/TS 16949 Sistemas de gestão da qualidade

Requisitos específicos para aplicação da

norma ISO 9001 na produção em série e de

peças de reposição na indústria automotiva

Regulamentações e padrões – volumes da VDAVDA - Associação da Indústria Automobilística Alemãwww.vda-qmc.de

[04] VDA volume 1 Documentação e arquivamento

[05] VDA volume 2 Qualidade assegurada de fornecimentos

[06] VDA volume 3 Parte 1 e 2: Assegurando a confiabilidade de

montadoras e fornecedores

[07] VDA volume 4 Qualidade assegurada no processo

(edição em pasta)

- Generalidades

- Análises de risco

- Métodos

- Modelos de processos

[08] VDA volume 4 Parte 3: Qualidade assegurada antes da apli-

cação em série - planejamento do projeto

[09] VDA volume 5 Adequação do processo de inspeção

[10] VDA volume 6 Parte 3: Auditoria do processo

[11] VDA volume 6 Parte 5: Auditoria do produto

[12] VDA: Gestão conjunta

da qualidade na

cadeia de suprimentos

- Marketing e serviço

- Análise de falhas no campo

[13] VDA: Gestão conjunta

da qualidade na

cadeia de suprimentos

- Criação de produtos

- Segurança do grau de maturidade de

peças novas

1200 762 805e - Edition / Edição 2011 41

ZF internal Standards and Rules

SourceRespective ordering plant

[15] ZFN 9003 Group Standard:

Exclusion of hazardous substances.

Banned, declarable, restricted and reportable

substances.

[16] ZFN 9004-1 Group Standard:

General ZF packaging regulations,

logistics, environmental protection

AIAG Standards and Rules

[17] AIAG

[18] AIAG PPAP

[19] AIAG APQP

[20] AIAG SPC

[21] AIAG MSA

[22] AIAG FMEA

[23] Automotive SPICE® - Process Assessment Model

[24] ISO 26262 (Road vehicles – Functional safety)

[25] IEC 61508 (Functional safety of electrical/electronic/

programmable electronic safety-related systems)

[26] SAE-J1879 (Handbook for Robustness Validation of

Automotive Electrical/Electronic Modules)

[27] ZVEI documents (Handbook for Robustness Validation of

Semiconductor Devices in Automotive Applications,

Handbook for Robustness Validation of Automotive

Electricals/Electronic Modules)

For further forms, go to the Internet: www.zf.com

Bibliography Bibliografia

Normas e padrões internos da ZF

Fonte de referênciaRespectiva planta solicitante

[15] ZFN 9003 Norma do Grupo ZF:

Exclusão de substâncias perigosas.

Substâncias proibidas, declaráveis,

restritas e reportáveis.

[16] ZFN 9004-1 Norma do Grupo ZF:

Regulamentações Gerais da ZF de Embalagem,

Logística e Proteção Ambiental

Regulamentações e padrões do AIAG

[17] AIAG

[18] AIAG PPAP

[19] AIAG APQP

[20] AIAG SPC

[21] AIAG MSA

[22] AIAG FMEA

[23] Automotive SPICE® - Modelo de avaliação de processo

[24] ISO 26262 (Veículos rodoviários – segurança funcional)

[25] IEC 61508 (Segurança funcional de sistemas de segurança

elétricos/eletrônicos/programáveis)

[26] SAE-J1879 (Manual para validação da robustez de módulos

automotivos elétricos/eletrônicos)

[27] Documentos ZVEI (Manual para validação da robustez de equi-

pamentos semicondutores em aplicações automotivas,

Manual para validação da robustez de módulos automotivos

elétricos/eletrônicos)

Formulários adicionais estão disponíveis no site www.zf.com

1200 762 805e - Edition / Edição 201142

ATENÇÃOO download da versão mais recente de todos osformulários necessários da QR83 bem como de outrosdocumentos relevantes pode ser efetuado no site:

www.zf.com

>> Company >> Materials Management >>Quality Guidelines

Ou

>> Cockpit >> Termo de busca: QR83 >>ZF Quality Guidelines

Os formulários listados na próxima seção representam ospadrões da ZF e cobrem os requisitos mínimos.

Se outros formulários forem utilizados, deverão ser objetode acordo com a planta receptora da ZF.

NOTEAll necessary forms from QR83 and other relevantdocuments can be downloaded in the current versionfrom the Internet under:

www.zf.com

>> Company >> Materials Management >>Quality Guidelines

or

>> Cockpit >> Seach expression: QR83 >>ZF quality guidelines

The forms listed in the following section represent the ZFstandard and cover the minimum requirements.

If other forms should be used, then this has to be agreedwith the ZF receiving plant.


FormsFormulários

1200 762 805e - Edition / Edição 2011 43

F01 Form: Feasibility Study

Forms Formulários

1200 762 805e - Edition / Edição 201144

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Forms Formulários

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*Ate

nção

:A

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K).S

eal

gum

ape

rgun

tativ

ersi

dore

spon

dida

assi

nala

ndo

aco

luna

deop

ções

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reita

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vios

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eced

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inse

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com

entá

rios

que

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osu

bmet

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àZF

para

verif

icaç

ão.

Avi

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das

peça

sm

enci

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éco

nfirm

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Dat

aR

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ento

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lAs

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peça

sco

mde

feito

emre

laçã

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umm

ilhão

depe

ças:

10.0

00pp

m=

1%)

46

Project Status of Purchased Parts

Sta

rt

End

Dat

e

Dat

e

Dat

e

Dat

e

Dat

e

1.0 Contract verification and target planning1.1 Feasibility study 2.11.2 Schedule planning 2.2.11.3 Product description 2.2.21.4 Quality objectives 2.2.32.0 Special characteristics2.1 Safety critical characteristics 2.2.42.2 Function-relevant characteristics 2.2.42.3 Process-relevant characteristics 2.2.43.0 Process planning3.1 Process flow chart 2.2.53.2 Operation sheet 2.2.64.0 Risk Management4.1 Product (Design) FMEA 2.2.74.2 Process FMEA 2.2.74.3 Test planning / development release 2.2.85.0 Quality Planning5.1 Control plan 2.2.105.2 Coordination of production control 2.2.115.3 Preparing the inspection plan 2.2.135.4 Planning requalification 2.2.135.5 Audit planning (product and process audit) 2.2.23… … …… … …… … …… … …… … …… … …… … …15.0 Project completion and improvement process15.1 Study of long-term process capability (PFU - Cpk) 2.2.1515.2 Internal release for series production 2.415.3 Continuous improvement process 2.2.26

Rating

Planning Element

Scheduling

No. Ref. QR83 n.

a. Remark

com

plet

ion

(in%

)

F02 Form: Project Status of Purchased Parts

1200 762 805e - Edition / Edição 2011

Forms Formulários

ZF Date for Initial Samples

Department / Position Phone / Email

Project Manager (Supplier)Project Team (Supplier)

Gre

en

Yello

w

Red

Overall Rating1st Assessment Date No. of planning elements 0 0 0 -2nd Assessment Date No. of planning elements 0 0 0 -3rd Assessment Date No. of planning elements 0 0 0 -4th Assessment Date No. of planning elements 0 0 0 -5th Assessment Date No. of planning elements 0 0 0 -

Project Status of Purchased Parts

ZF Description ZF Project

ZF Part No. / Revision Level ZF Date for Prototypes

ZF Drawing No. / Revision Level

Name

ZF Supplier No.

ZF Contact Person

ZF Date for SOPSupplier

Quality Score for the Elements of Quality Planning:1 = No deviations from planning, use for volume production uncritical („green“)2 = Slight deviations from planning, use for volume production uncritical („green“)3 = Large deviations from planning, use for volume production possible („yellow“)4 = Large deviations from planning, use for volume production possible, slight start-up problems to be expected („yellow“)5 = Large deviations from planning, use for volume production possible, serious start-up problems to be expected („red“)6 = Large deviations from planning, use for volume production not possible, postponement or new definition necessary ("red")

Rules for the Overall Rating:- If one or more elements scored 3 or 4, the overall result is YELLOW.- If one or more elements scored 5 or 6, the overall result is RED.

471200 762 805e - Edition / Edição 2011

Forms Formulários

Status do projeto de peças compradas

Iníc

io

Fim

#BE

ZUG

!

#BE

ZUG

!

#BE

ZUG

!

#BE

ZUG

!

#BE

ZUG

!

1.0 Verificação do contrato e planejamento das metas1.1 Estudo de viabilidade 2.11.2 Planejamento de prazos 2.2.11.3 Descrição do produto 2.2.21.4 Objetivos de qualidade 2.2.32.0 Características especiais2.1 Características críticas 2.2.42.2 Características relevantes para as funções 2.2.42.3 Características relevantes para os processos 2.2.43.0 Planejamento do processo3.1 Diagrama do fluxo do processo 2.2.53.2 Folha de operação 2.2.64.0 Gestão de risco4.1 FMEA (do projeto) do produto 2.2.74.2 FMEA do processo 2.2.74.3 Planejamento de testes / liberação do desenvolvimento 2.2.85.0 Planejamento da qualidade5.1 Plano de controle da produção 2.2.105.2 Coordenação do controle da produção 2.2.115.3 Elaboração do plano de inspeção 2.2.135.4 Planejamento da requalificação 2.2.135.5 Planejamento da auditoria (do produto e do processo) 2.2.23… … …… … …… … …… … …… … …… … …… … …15.0 Conclusão do projeto e processo de melhoria contínua15.1 Estudo de capabilidade do processo de longo prazo (Cpk) 2.2.1515.2 Liberação interna da produção em série 2.415.3 Processo de melhoria contínua 2.2.26

Avaliação

ObservaçõesNº seq. Ref. QR83

n.a.

Prazo

Bloco / elemento do planejamento

Gra

ude

cum

prim

ento

(em

%)

Departamento / função Telefone / e-mail

Gerente do projeto (fornecedor)Equipe do projeto (fornecedor)

Ver

de

Am

arel

o

Ver

mel

ho

Avaliação total1ª avaliação Qtd. de elementos planejados 0 0 0 -2ª avaliação Qtd. de elementos planejados 0 0 0 -3ª avaliação Qtd. de elementos planejados 0 0 0 -4ª avaliação Qtd. de elementos planejados 0 0 0 -5ª avaliação Qtd. de elementos planejados 0 0 0 -

Descrição da ZF Projeto da ZF

Nº da peça da ZF / índice de revisão Data da ZF para protótipos

Pessoa de contato da ZF

Nº do fornecedor da ZF


Nome

Nº do desenho da ZF / índice de revisão Data da ZF para amostras iniciais

Data da ZF para SOP (início da produção)Fornecedor

Avaliação de cada um dos elementos do planejamento: 1 = Sem desvio do planejamento, aplicação em série não crítica ("verde") 2 = Pequenos desvios do planejamento, aplicação em série segundo o plano ("verde") 3 = Grandes desvios do planejamento, aplicação em série possível ("amarelo") 4 = Grandes desvios do planejamento, aplicação em série possível, pequenos problemas iniciais possíveis ("amarelo") 5 = Grandes desvios do planejamento, aplicação em série possível, graves problemas iniciais possíveis ("vermelho") 6 = Grandes desvios do planejamento, aplicação em série impossível, adiamento ou nova definição necessária ("vermelho")

Regras para a avaliação total:- Se um ou vários elementos tiverem sido

avaliadoscom 3 ou 4, o resultado geral será AMARELO. - Se um ou vários elementos tiverem sido avaliados com 5 ou 6, o resultado geral será VERMELHO.

F02 Formulário: Status do projeto de peças compradas

48

Forms Formulários

F03 Form: Project status of purchased parts for suppliers with design responsibility

ZF Project

ZF Date for Prototypes

ZF Date for Initial Samples

ZF Date for SOP

Name Department / Position Phone / Email

Gre

en

Yel

low

Red Overall Rating

Gate A Date A Assessment A Date A No. of planning elements A: 0 0 0 -

Gate B Date B Assessment B Date B No. of planning elements B: 0 0 0 -

Gate C Date C Assessment C Date C No. of planning elements C: 0 0 0 -

Gate D Date D Assessment D Date D No. of planning elements D: 0 0 0 -

Gate E Date E Assessment E Date E No. of planning elements E: 0 0 0 -

Gate F Date F Assessment F Date F No. of planning elements F: 0 0 0 -

Gate G Date G Assessment G Date G No. of planning elements G: 0 0 0 -

Project Manager (Supplier)Project Team (Supplier)

Supplier Entry

Supplier

ZF Contact Person

ZF Description

Project status of purchased parts for suppliers with design responsibility

ZF Drawing No. / Revision Level

ZF Supplier No.

ZF Part No. / Revision Level

ZF Entry

Quality Score for the Elements of Quality Planning:1 = No deviations from planning, use for volume production uncritical („green“)2 = Slight deviations from planning, use for volume production uncritical („green“)3 = Large deviations from planning, use for volume production possible („yellow“)4 = Large deviations from planning, use for volume production possible, slight start-up problems to be expected („yellow“)5 = Large deviations from planning, use for volume production possible, serious start-up problems to be expected („red“)6 = Large deviations from planning, use for volume production not possible, postponement or new definition necessary ("red")

Rules for the Overall Rating:- If one or more elements scored 3 or 4, the overall result is YELLOW.- If one or more elements scored 5 or 6, the overall result is RED.

1200 762 805e - Edition / Edição 2011

Project Status Purchased Parts

A B C D E F G

Sta

rt

End

Dat

eA

Dat

eB

Dat

eC

Dat

eD

Dat

eE

Dat

eF

Dat

eG

1.0 Contract verification and target planning1.1 Feasibility study 2.1 X X X X X1.2 Schedule planning 2.2.1 X X X X1.3 Product description 2.2.2 X X X X X1.4 Quality objectives 2.2.3 X X X X X2.0 Special characteristics2.1 Safety critical characteristics 2.2.4 X X X X2.2 Function-relevant characteristics 2.2.4 X X X X2.3 Process-relevant characteristics 2.2.4 X X X X3.0 Process planning3.1 Process flow chart 2.2.5 X X X X3.2 Operation sheet 2.2.6 X X X X4.0 Risk Management4.1 Product (Design) FMEA 2.2.7 X X X4.2 Process FMEA 2.2.7 X X X4.3 Test planning / development release 2.2.8 X X X X X5.0 Quality Planning5.1 Control plan 2.2.10 X X X X5.2 Coordination of production control 2.2.11 X X5.3 Preparing the inspection plan 2.2.13 X X X X5.4 Planning requalification 2.2.13 X5.5 Audit planning (product and process audit) 2.2.23 X6.0 Tools, fixtures and equipment6.1 Planning of tools, fixtures and equipment 2.2.12 X X6.2 Procurement of tools, fixtures and equipment 2.2.12 X X6.3 Planning preventive maintenance 2.2.16 X X … … …… … …… … …… … …… … …… … …… … …

15.0 Project completion and improvement process15.1 Study of long-term process capability (PFU - Cpk) 2.2.15 X15.2 Internal release for series production 2.4 X15.3 Continuous improvement process 2.2.26 X

com

plet

ion

(in%

)

Scheduling

Remarkn.a.

Rating

Planning ElementNo. Ref. QR83

The "X" entry stipulates that the planning element is relevant for a specific gate*.

49

Forms Formulários

Nome Departamento / função Telefone / e-mail

Ver

de

Am

arel

o

Ver

mel

ho

Avaliação total

Gate A Data A Avaliação A Data A Qtd. de elementos planejados A: 0 0 0 -

Gate B Data B Avaliação B Data B Qtd. de elementos planejados B: 0 0 0 -

Gate C Data C Avaliação C Data C Qtd. de elementos planejados C: 0 0 0 -

Gate D Data D Avaliação D Data D Qtd. de elementos planejados D: 0 0 0 -

Gate E Data E Avaliação E Data E Qtd. de elementos planejados E: 0 0 0 -

Gate F Data F Avaliação F Data F Qtd. de elementos planejados F: 0 0 0 -

Gate G Data G Avaliação G Data G Qtd. de elementos planejados G: 0 0 0 -

Descrição da ZF

Status do projeto de peças compradas para fornecedores com responsabilidade pelo projeto

Projeto da ZF

Data da ZF para protótipos

Data da ZF para amostras iniciais

Data da ZF para SOP

Gerente do projeto (fornecedor)

Entrada do fornecedorEntrada da ZF

Equipe do projeto (fornecedor)

Nº da peça da ZF / índice de revisão

Fornecedor

Pessoa de contato da ZF

Nº do desenho da ZF / índice de revisão

Nº do fornecedor da ZF

Avaliação de cada um dos elementos do planejamento: 1 = Sem desvio do planejamento, aplicação em série não crítica ("verde") 2 = Pequenos desvios do planejamento, aplicação em série segundo o plano ("verde") 3 = Grandes desvios do planejamento, aplicação em série possível ("amarelo") 4 = Grandes desvios do planejamento, aplicação em série possível, pequenos problemas iniciais possíveis ("amarelo") 5 = Grandes desvios do planejamento, aplicação em série possível, graves problemas iniciais possíveis ("vermelho") 6 = Grandes desvios do planejamento, aplicação em série impossível, adiamento ou nova definição necessária ("vermelho")

Regras para a avaliação total:Se um ou vários elementos tiverem sido avaliados com 3 ou 4, o resultado geral será AMARELO. Se um ou vários elementos tiverem sido avaliados com 5 ou 6, o resultado geral será VERMELHO.

F03 Formulário: Status do projeto de peças compradas para fornecedores com responsabilidade pelo projeto

1200 762 805e - Edition / Edição 2011


A B C D E F G

Iníc

io

Fim

#BE

ZUG

!

#BE

ZUG

!

#BE

ZUG

!

#BE

ZUG

!

#BE

ZUG

!

#BE

ZUG

!

#BE

ZUG

!

1.0 Verificação do contrato e planejamento das metas1.1 Estudo de viabilidade 2.1 X X X X X1.2 Planejamento de prazos 2.2.1 X X X X1.3 Descrição do produto 2.2.2 X X X X X1.4 Objetivos de qualidade 2.2.3 X X X X X2.0 Características especiais2.1 Características críticas 2.2.4 X X X X2.2 Características relevantes para as funções 2.2.4 X X X X2.3 Características relevantes para os processos 2.2.4 X X X X3.0 Planejamento do processo3.1 Diagrama do fluxo do processo 2.2.5 X X X X3.2 Folha de operação 2.2.6 X X X X4.0 Gestão de risco4.1 FMEA do produto 2.2.7 X X X4.2 FMEA do processo 2.2.7 X X X4.3 Planejamento de testes / liberação do desenvolvimento 2.2.8 X X X X X5.0 Planejamento da qualidade5.1 Plano de controle da produção 2.2.10 X X X X5.2 Coordenação do controle da produção 2.2.11 X X5.3 Elaboração do plano de inspeção 2.2.13 X X X X5.4 Planejamento da requalificação 2.2.13 X5.5 Planejamento da auditoria (do produto e do processo) 2.2.23 X6.0 Ferramentas, dispositivos e equipamentos6.1 Planejamento de ferramentas, dispositivos e equipamentos 2.2.12 X X6.2 Aquisição de ferramentas, dispositivos e equipamentos 2.2.12 X X6.3 Planejamento da manutenção preventiva 2.2.16 X X…………………15.0 Conclusão do projeto e processo de melhoria contínua15.1 Estudo de capabilidade do processo de longo prazo (Cpk) 2.2.15 X15.2 Liberação interna da produção em série 2.4 X15.3 Processo de melhoria contínua 2.2.26 X

Avaliação

Gra

ude

cum

prim

ento

(em

%)

Prazo

Observaçõesn.a.

A entrada "X" estipula que o elemento planejado é relevante para um gate específico*.

Bloco / elemento do planejamentoNº seq. Ref. QR83

50

Forms Formulários

Plano de Controle da Produção

Protótipo Pré-série Série Nº do plano de controle da produção:

Responsável / rubrica / telefone / fax / e-mail: Data da 1ª liberação: Data da alteração:

Nº da peça da ZF / índice da última revisão: Equipe de planejamento do plano de controle da produção: Data da liberação pelo dpto. de engenharia da ZF (casorequisitado):

Descrição da ZF: Fornecedor / planta da liberação / data: Data da liberação pelo respectivo dpto. da ZF responsável pela qualidade (caso requisitado):

Fornecedor / planta: Nº do fornecedor da ZF: Data para demais liberações (caso necessário): Data para demais liberações (caso necessário):

Peça / processo

Nº

Nome do processo / descrição

da etapa de trabalho

Máquina, aparelho, equipamento,

ferramenta de produção Características Classificação Métodos

Nº Produto Processo das características

especiais

Produto / especificação do processo / tolerâncias Sistema de teste utilizado

Plano de amostras Método de controle

Plano de reação

Quantidade de amostras

Frequência

F04 Form: Control Plan // Formulário: Plano de controle da produção

Control Plan

Prototype Pre-series Series

Control Plan No.:

Person in charge / initials / telephone / fax / e-mail: Date of the initial approval: Modification date:

ZF Part No. / latest Revision Level: Control plan - planning team: Date of approval by ZF Engineering (if required):

ZF Description: Supplier / Location approval / date: Date of approval by the appropriate ZF quality representa-tive (if required):

Supplier / Location: ZF Supplier No.: Date for further approvals (if necessary): Date for further approvals (if necessary):

Characteristics Classification Methods Part / process

No.

Name of process / description

of the operation

Machine, device, equipment,

production tool No. Product Process of special characteris-

tics

Product / process specification / tolerances Inspection system used

Sample plan Control method

Reaction plan

Number of samples

Frequency

1200 762 805e - Edition / Edição 2011

51

Forms Formulários

Solicitação de desvio

Nº do desvio do fornecedor Supplier Deviation No.:

Nº da SD / DR No.:Solicitação de

Desvio Deviation Request

Somente encaminhar junto com o relatório 8D Only to be submitted together with 8D report

Folha Sheet de

of:

Fornecedor: Supplier:

Nº do fornecedor da ZF: ZF Supplier No.:

Nº do relatório de inspeção: Inspect Report No.:

Responsável: Manager:

Departamento: Department:

Tel.: Tel.:

Data: Date:

Descrição da ZF: ZF Description:

Projeto / modelo: Application:

Nº da peça da ZF: ZF Part No.:

Índice de revisão da ZF: ZF Revision Level:

Nº de série: Serial No.:

Nº do desenho da ZF: ZF Drawing No.:

Índice de revisão da ZF: ZF Revison Level:

Qtd. de peças com desvio: Quantity of deviated parts:

Especificação, status de referência: Specification:

Descrição do desvio: Description of deviation:

Tipo de identificação das embalagens na entrega: Type of labeling of the carrier at delivery

A ZF reserva-se o direito de cobrar os custos gerados pelo processamento e documentação. ZF reserves the right to charge back costs associated with this processing.

Nome / departamento: Name / Department:

Data: Date:

Assinatura: Signature:

A ser completado pela ZF / To be completed by ZF: Comentários e/ou instruções da ZF: Comments and/or instruction of ZF:

Aprovado por: Approved by:

Nº da SD da ZF: ZF DR No.

Design: Design:

Sim/Yes Não/No

Data: Date:


Sim/Yes Não/No

Data: Date:


Sim/Yes Não/No

Data: Date:


Sim/Yes Não/No

Data: Date:


Sim/Yes Não/No

Data: Date:


Identificação obrigatória de cada peça Marking of parts necessary

Sim/Yes Não/No

LiberaçãoApproval:

Sim/Yes Não/No

Data: Date:


F05 Form: Deviation Request // Formulário: Solicitação de desvio

1200 762 805e - Edition / Edição 2011

52

F06 Form: 8-D Report // Formulário: Relatório 8-D

Relatório 8-D

Descrição da ZF:ZF Description:

Nº do relatório / data:Report No. / Date:

Nº da peça da ZF / índice de revisão: ZF Part No. / Revision Level::

Data inicial do 8D:8D Start Date:

Nº da peça do fornecedor:Supplier Part No.: Qtd. de peças rejeitadas:

Number of rejected parts:

Cliente / planta:Customer / location:

Pessoa de contado do cliente:Customer Contact:

Departamento:Department:

Nº de tel.:Phone No.:

Fornecedor / planta:Supplier / location:

Pessoa de contato do fornecedor:Supplier Contact:

Departamento:Department:

Nº de tel.:Phone No.: Subfornecedor:

Subcontractor:

1 Equipe: nome / departamento / telefone:Team: Name / Department / Phone: / /

/ // // /

2 Descrição do problema / Failure Description:

3 Medida(s) imediata(s) / Containment Action(s): Responsável: Manager :

Prazo: Due date:

Data de finalização: Completion date:

As peças em estoque são afetadas? / parts in stock affected? As peças em processo são afetadas? / in-process parts affected? As peças fornecidas são afetadas? / shipped parts affected?

Não / No Sim / Yes Peças classificadas / Parts sorted Não / No Sim / Yes Peças classificadas / Parts sorted Não / No Sim / Yes

Nº da nota de entrega / Delivery Note No. Quantidade / Quantity

4 Causa(s) da falha / Root cause(s):

5 Medidas corretivas / Corrective actions: Responsável: Manager :

Prazo: Due date:


6 Tipo de verificação da eficácia e resultado / Mode of verification and result: Responsável: Manager :

Prazo: Due date:


7 Medidas preventivas / Preventive actions: Responsável: Manager :

Prazo: Due date:


É necessário atualizar a FMEA? FMEA-update necessary?

Sim / Yes Não / No

Responsável: Manager :

Prazo: Due date:


É necessário atualizar o plano de controle da produção? Update Control Plan necessary?

Sim / Yes Não / No

Outros processos, produtos são afetados?Are other processes, products concerned?

Sim / Yes Não / No

Outras plantas são afetadas?Are other divisions concerned?

Sim / Yes Não / No

8 Data de conclusão / verificado Date of closure / Verified

Assinatura do responsável Signature of Manager

Forms Formulários

1200 762 805e - Edition / Edição 2011

53

Forms Formulários

Mín Máx Mín Máx Valor médio C mk 1 2 3 4 5 6 7 8 9 100,000 0,000 #DIV/0!0,000 0,000 #DIV/0!0,000 0,000 #DIV/0!0,000 0,000 #DIV/0! 0,000 0,000 #DIV/0!0,000 0,000 #DIV/0!0,000 0,000 #DIV/0!0,000 0,000 #DIV/0!0,000 0,000 #DIV/0!0,000 0,000 #DIV/0!0,000 0,000 #DIV/0!0,000 0,000 #DIV/0!0,000 0,000 #DIV/0!0,000 0,000 #DIV/0!0,000 0,000 #DIV/0!0,000 0,000 #DIV/0!0,000 0,000 #DIV/0!0,000 0,000 #DIV/0!0,000 0,000 #DIV/0!0,000 0,000 #DIV/0!0,000 0,000 #DIV/0!0,000 0,000 #DIV/0!0,000 0,000 #DIV/0!0,000 0,000 #DIV/0!0,000 0,000 #DIV/0!0,000 0,000 #DIV/0!0,000 0,000 #DIV/0!0,000 0,000 #DIV/0!0,000 0,000 #DIV/0!0,000 0,000 #DIV/0!0,000 0,000 #DIV/0!0,000 0,000 #DIV/0!0,000 0,000 #DIV/0!0,000 0,000 #DIV/0!0,000 0,000 #DIV/0!

Índice de revisão da ZF: Data:

Índice de revisão da ZF:

Norma de qualidade / padrão da planta:

Pos. Valor nominalEspecificação da característica

Valor real

E-mail:

Valor real

Índice de revisão

Documentação das características de protótiposNº da peça da ZF:

Nº do desenho da ZF: Fornecedor: Pessoa de contato:

Descrição da ZF:

Departamento:

min max min max Average C mk 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10#DIV/0!#DIV/0!#DIV/0!#DIV/0! #DIV/0!#DIV/0!#DIV/0!#DIV/0!#DIV/0!#DIV/0!#DIV/0!#DIV/0!#DIV/0!#DIV/0!#DIV/0!#DIV/0!#DIV/0!#DIV/0!#DIV/0!#DIV/0!#DIV/0!#DIV/0!#DIV/0!#DIV/0!#DIV/0!#DIV/0!#DIV/0!#DIV/0!#DIV/0!#DIV/0!#DIV/0!#DIV/0!#DIV/0!#DIV/0!#DIV/0!

Documentation of Prototype CharacteristicsDate:ZF Revision Level:

ZF Revision Level:

ZF Part No.:

Supplier: Contact person:

Specification Actual valueCharacteristic Specification

ZF Description:

ZF Drawing No.:

Department:Quality specification / Company standards: Revision Level:

Actual values

E-Mail:

No.

F07 Form: Documentation of Prototype CharacteristicsFormulário: Documentação das características de protótipos

1200 762 805e - Edition / Edição 2011

54

F09 Form: Identification of Initial SamplesFormulário: Identificação das amostras iniciais

F08 Form: Identification of Deviated PartsFormulário: Identificação de peças com desvio

Forms Formulários

1200 762 805e - Edition / Edição 2011

Identificação de peças com desvioIdentification of Deviated Parts

Data / Date:

Descrição da ZF / ZF Description:

Índice de revisão da ZF / ZF Revision Level:

Nº da peça da ZF / ZF Part No.:ATENÇÃOFavor encaminhar imediatamente ao Departamento de Qualidade Assegurada de Peças Compradas. ATTENTION Please forward immediately to Department for Quality Assurance of Purchased Parts.

PEÇAS COM DESVIODEVIATED PARTS

Tel.: Fax: E-mail:

Fornecedor / Supplier:

Atenção: cada unidade de embalagem deve ser identificada com este formulárioAttention: Every packaging unit has to be labeled with this form

Nº da solicitação de desvio / Deviation Request No.

………………….

Identificação das amostras iniciaisIdentification of Initial Samples

Data / Date:



Nº da peça da ZF / ZF Part No.:ATENÇÃOFavor encam inhar im ed ia tam ente ao D epartam ento de Q ualidade Assegurada de P eças Com pradas. ATTENTION Please forward immediately to Department for Quality Assurance of Purchased Parts.

AMOSTR AS INICIAISINITIAL SAMPLES

Tel.: Fax: E-mail:

Fornecedor / Supplier :


55

Forms Formulários

1200 762 805e - Edition / Edição 2011

F10 Form: Identification of PrototypesFormulário: Identificação de protótipos

F11 Form: Identification of Certified Material after ComplaintFormulário: Identificação de material certificado após reclamação

Identificação de protótiposIdentification of Prototypes

Data / Date:




PROTÓTIPOSPROTOTYPES

Tel.: Fax: E-mail:



Identificação de protótiposIdentification of Prototypes

Data / Date:




PROTÓTIPOSPROTOTYPES

Tel.: Fax: E-mail:



56

Forms Formulários

F12 Form: Development approval by supplier, if responsible for product designFormulário: Liberação do desenvolvimento pelo fornecedor com responsabilidade pelo projeto

Liberação do desenvolvimento pelo fornecedor com responsabilidade pelo projeto

Development approval by supplier, if responsible for product design

Fornecedor:Supplier:

Nº do fornecedor da ZF:ZF Supplier No.:

Descrição da ZF:ZF Description:

Descrição do fornecedor:Supplier Description:

Nº da peça da ZF:ZF Part No

Nº da peça do fornecedor:Supplier Part No.:


Índice de revisão do fornecedor: Supplier Revision Level:

Nº do desenho da ZF:ZF Drawing No.:

Nº do desenho do fornecedor:Supplier Drawing No.:


Índice de revisão do fornecedor: Supplier Revision Level:

Projeto da ZF: ZF Project: Engenheiro da ZF: ZF Developer:

Nº da especificação da ZF: ZF Requirement Specification No.: Descrição da ZF: ZF Description:

Versão: Version:

Todos os testes necessários para atender aos requisitos das especificações e às diretrizes adicionais de engenharia foram realizados e os objetivos foram alcançados? (Se a resposta for "Não", favor especificar.) Have all necessary tests regarding compliance to requirement specification and additional development guidelines been carried out and has the objective been achieved? (If “no” please specify)

Sim /Yes Não / No

Motivo / Reason:

Quais métodos de teste foram aplicados? Caso solicitado, anexar cópias do plano e do relatório de validação. Which test methods have been applied? If required, add copies of the validation plan and validation report.

Descrição / Description

Nº da documentação / índice Documentation No. / Index

Observações / Remarks:

O fornecedor confirma que houve uma liberação interna do desenvolvimento com a devida documentação.The supplier confirms, that an internal development approval has been carried out and documented.

---------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------- Data Responsável / departamento E-mail Assinatura do fornecedor

Date Manager / Department E-mail Supplier signature

1200 762 805e - Edition / Edição 2011

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F13 Form: Initial sample status of all involved subcontractors with assignment to part and processFormulário: Status das amostras iniciais de todos os subfornecedores contratados comatribuição de peças e processos

Forms Formulários

Status das amostras iniciais de todos os subfornecedores contratados com atribuição de peças e processos

Fornecedor: Nº do fornecedor da ZF:

Descrição da ZF: Nº da peça da ZF: Índice de revisão da ZF:

Data: Responsável: E-mail:

Dados do material Liberação /

data da produção em série

(semana / ano)

Atividades se status for = 2, 3 ou 4 Subfornecedor

Nº Nº da peça Índice Descrição Etapa do processo

Status das amostras iniciais Data Status *

Observações Medidas Responsável Implementação até

Nome do fornecedor

Certificado QM (gestão

da qualidade)

* 1 = liberado, 2 = liberado com ressalvas; 3 = aberto; 4 = rejeitado

Initial sample status of all involved subcontractors with assignment to part and process

Supplier:

ZF Supplier No.:

ZF Description:

ZF Part No.:

ZF Revision Level:

Date:

Manager:

E-Mail:

Item information Release for series production / Date

(Week / Year)

Activities if status = 2, 3 or 4 Subcontractors

No.

Part No.

Rev. Level

Description

Process-

step

Initial sample status Date Status *

Remark

Action

Responsible

Due date

Supplier name

QM-

Certification

* 1 = released, 2 = approved with conditions; 3 = open; 4 = rejected

1200 762 805e - Edition / Edição 2011

Notes Anotações

1200 762 805e - Edition / Edição 201158

ZF Friedrichshafen AG88038 FriedrichshafenDeutschland · GermanyTelefon/Phone +49 7541 77-0Telefax/Fax +49 7541 77-908000www.zf.com

Antriebs- und FahrwerktechnikDriveline and Chassis Technology 12

00762805e