Q&A K-CCTV new 1920 · K China Controlled Volatility Fund : K-CCTV. รายการคําถามและคําตอบเกียวกับกองทุนเปิดเค

หนงสอชชวนเสนอขายหนวยลงทน สวนขอมลกองทนรวม

กองทนเปดเค ไชนา คอนโทรล โวลาตลตK China Controlled Volatility Fund : K-CCTV

รายการคาถามและคาตอบเก�ยวกบกองทนเปดเค ไชนา คอนโทรล โวลาตลต 1

หนงสอช ชวนเสนอขายหนวยลงทน ป 2562/2563 สาหรบรอบระยะเวลาบญชปท 2 ส นสดวนท 30 พฤศจกายน 2563

กองทนเปดเค ไชนา คอนโทรล โวลาตลต K China Controlled Volatility Fund: K-CCTV

ลกษณะสาคญ

ประเภท กองทนรวมหนวยลงทน (Fund of Funds) ซ�งเปนกองทนรวมผสม อายโครงการ ไมกาหนด วนท ท ไดรบอนมตใหจดตงและจดการกองทน

9 พฤศจกายน 2561

วนท จดทะเบยนกองทน 14 ธนวาคม 2561

จานวนเงนทนของโครงการ ;,=== ลานบาท

ประเภทและนโยบายการลงทน และประมาณการอตราผลตอบแทน

1. ประเภทของกองทน กองทนรวมหนวยลงทน (Fund of Funds) ซ�งเปนกองทนรวมผสม ประเภทรบซ อคนหนวยลงทน

2. นโยบายการลงทน

• กองทนจะลงทนในหรอมไวซ�งหนวยลงทนของกองทนรวมตางประเทศต งแต 2 กองทนข นไป โดยเฉล�ยในรอบปบญชไมนอยกวารอยละ 80 ของมลคาทรพยสนสทธของกองทน โดยมนโยบายท�จะนาเงนลงทนสวนใหญไปลงทนในหนวยลงทนของกองทนรวมตางประเทศ ซ�งกองทนรวมตางประเทศมนโยบายลงทนในตราสารแหงทน และ/หรอตราสารก�งหน ก�งทน และ/หรอตราสารแหงหน และ/หรอหลกทรพยประเภทอ�นๆ ท�จดทะเบยนหรอซ อขายในตลาดหลกทรพยของประเทศจน หรอผออกตราสารดงกลาวมการดาเนนธรกจในประเทศจน หรอผออกตราสารดงกลาวต งถ�นฐานอยในประเทศจน หรอผออกตราสารดงกลาวมภมลาเนาอยในประเทศจน ท งน ประเทศจน หมายความถงสาธารณรฐประชาชนจน ซ�งรวมเขตบรหารพเศษฮองกง มาเกา และไตหวน ท งน กองทนจะลงทนในกองทนรวมตางประเทศกองทนใดกองทนหน�งโดยเฉล�ยในรอบปบญชไมเกนรอยละ 79 ของมลคาทรพยสนสทธของกองทน กองทนจะควบคมความผนผวนของกองทนโดยจะปรบสดสวนการลงทนในหนวยลงทนของกองทนรวมตางประเทศตามดลยพนจของผจดการกองทนโดยพจารณาจากสภาวะการลงทนและระดบความผนผวนของตลาด ยกตวอยางเชน ในชวงเวลาท�ตลาดมความผนผวนสง ผจดการกองทนอาจจะพจารณาปรบลดสดสวนการลงทนจากสนทรพยท�มความเส�ยงสงไปยงสนทรพยท�มความเส�ยงต �ากวา เพ�อใหความผนผวนของกองทนลดลง เปนตน กองทนจะลงทนในหนวยลงทนของกองทนรวมตางประเทศท�อยภายใตการกากบดแลของหนวยงานกากบดแลดานหลกทรพยและตลาดซ อขายหลกทรพยท�เปนสมาชกสามญของ International Organizations of Securities Commission (IOSCO) หรอหนวยลงทนของกองทนรวมตางประเทศท�มการซ อขายในตลาดซ อขายหลกทรพยท�เปนสมาชกของ World Federations of Exchange (WFE) และมไดเปนกองทนรวมประเภท


เฮดจฟนด (hedge fund) • กองทนอาจลงทนในหนวยลงทนของกองทนรวมซ�งอยภายใตการบรหารของบรษทจดการไดไมเกนรอยละ 20 ของมลคาทรพยสนสทธของกองทน โดยกองทนปลายทางจะไมสามารถลงทนยอนกลบในกองทนตนทาง (Circle investment) และกองทนปลายทางจะไมลงทนตอในกองทนรวมอ�นภายใตบรษทจดการเดยวกนอก (Cascade investment) • บรษทจดการขอสงวนสทธเปล�ยนแปลงประเภทและลกษณะพเศษของกองทนรวมในอนาคตเปนกองทนรวมท�เนนลงทนในหนวยลงทนของกองทนรวมตางประเทศเพยงกองทนเดยว (Feeder fund) หรอเปนกองทนรวมท�มการลงทนโดยตรงในตราสาร และ/หรอหลกทรพยตางประเทศได หรอสามารถกลบมาเปนกองทนรวมหนวยลงทน (Fund of Funds) โดยไมทาใหระดบความเส�ยงของการลงทน (risk spectrum) เพ�มข น ท งน ใหเปนไปตามดลยพนจของผจดการกองทนซ�งข นอยกบสถานการณตลาด โดยเปนไปเพ�อประโยชนสงสดของผถอหนวยลงทน โดยบรษทจดการจะดาเนนการแจงใหผถอหนวยลงทนทราบลวงหนาอยางนอย 30 วน กอนดาเนนการเปล�ยนแปลงประเภทกองทนดงกลาว โดยประกาศผานทางเวบไซตของบรษทจดการ • สาหรบการลงทนสวนท�เหลอ กองทนอาจพจารณาลงทนในหรอมไวซ�ง ตราสารแหงทน ตราสารก�งหน ก�งทน ตราสารแหงหน เงนฝากหรอตราสารเทยบเทาเงนฝาก ธรกรรมประเภทการซ อโดยมสญญาขายคน ธรกรรมการใหยมหลกทรพย หนวย infra หนวย property ตราสารหน ท�มอนดบความนาเช�อถอต �ากวาท�สามารถลงทนได (Non – Investment Grade Securities) และตราสารหน ท�ไมไดรบการจดอนดบความนาเช�อถอ (Unrated Securities) ตราสาร Basel III ได และอาจลงทนหลกทรพยหรอทรพยสนอ�นใด หรอหาดอกผลโดยวธอ�นอยางใดอยางหน�งหรอหลายอยางตามท�กฎหมาย ก.ล.ต. อยางไรกตาม กองทนจะไมลงทนในหลกทรพยท�มไดจดทะเบยนในตลาดหลกทรพย (Unlisted Securities) เวนแตเปนหนท�คณะกรรมการตลาดหลกทรพยส �งรบเปนหลกทรพยจดทะเบยนในตลาดหลกทรพยแหงประเทศไทย ซ�งผออกหนดงกลาวอยระหวางการดาเนนการกระจายการถอหนรายยอยตามขอบงคบตลาดหลกทรพยแหงประเทศไทยวาดวยการรบหนสามญหรอหนบรมสทธเปนหลกทรพยจดทะเบยนได • กองทนเปดเค ไชนา คอนโทรล โวลาตลต และกองทนรวมตางประเทศอาจลงทนในตราสารท�มสญญาซ อขายลวงหนาแฝง (Structured Notes หรอ SN) และสญญาซ อขายลวงหนา (Derivatives) เพ�อการเพ�มประสทธภาพการบรหารการลงทน (Efficient Portfolio Management) และกองทนเปดเค ไชนา คอนโทรล โวลาตลต จะลงทนในสญญาซ อขายลวงหนาเพ�อปองกนความเส�ยงดานอตราแลกเปล�ยนไมนอยกวารอยละ 75 ของมลคาเงนลงทนในตางประเทศ • ท งน การดารงอตราสวนการลงทนในกองทนรวมตางประเทศ หรออตราสวนการลงทนในตางประเทศตามท�ระบไวขางตนจะไมนามาบงคบใชในชวงเวลาระหวางรอการลงทน ซ�งมระยะเวลาประมาณ 30 วน นบแตวนท�จดทะเบยนกองทรพยสนเปนกองทนรวม • ในกรณท�กองทนเปดเค ไชนา คอนโทรล โวลาตลต มการลงทนในกองทนรวมตางประเทศไมนอยกวารอยละ 5 ของมลคาทรพยสนสทธของกองทนรวมตางประเทศ และกองทนรวมตางประเทศมมลคาทรพยสนสทธลดลงในลกษณะใดลกษณะหน�งดงตอไปน บรษทจดการจะดาเนนการตามหลกเกณฑ และวธการท�สานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ประกาศกาหนด (1) มลคาทรพยสนสทธ ณ วนใดวนหน�งลดลงเกนกวา 2 ใน 3 ของมลคาทรพยสนสทธของกองทนรวมตางประเทศ (2) ยอดรวมของมลคาทรพยสนสทธของกองทนรวมตางประเทศลดลงในชวงระยะเวลา 5 วนทาการใดตดตอกน คดเปนจานวนเกนกวา 2 ใน 3 ของมลคาทรพยสนสทธของกองทนรวมตางประเทศ กองทนรวมตางประเทศดงกลาวใหหมายถงเฉพาะกองทนรวมท�เปนไปตามหลกเกณฑท�สานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ประกาศกาหนด


เง�อนไข ในกรณท�กองทนรวมตางประเทศมมลคาทรพยสนสทธลดลงในลกษณะดงกลาวบรษทจดการจะดาเนนการดงตอไปน (1) แจงเหตท�กองทนรวมตางประเทศมมลคาทรพยสนลดลง พรอมแนวทางการดาเนนการโดยคานงถงประโยชนท�ดท�สดของผถอหนวยลงทนโดยรวม ใหสานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. และผถอหนวยลงทนทราบภายใน 3 วนทาการนบแตวนท�ปรากฏเหต (2) ดาเนนการตามแนวทางการดาเนนการตาม (1) ใหแลวเสรจภายใน 60 วนนบแตวนท�ปรากฏเหต (3) รายงานผลการดาเนนการใหสานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ทราบภายใน 3 วนทาการนบแตวนท�ดาเนนการแลวเสรจ (4) เปดเผยขอมลเก�ยวกบการดาเนนการของกองทนรวมตาม (1) ตอผท�สนใจจะลงทนเพ�อใหผท�สนใจจะลงทนรบรและเขาใจเก�ยวกบสถานะของกองทนรวม ท งน บรษทจดการกองทนรวมจะดาเนนการใหบคลากรท�เก�ยวของเปดเผยขอมลเก�ยวกบการดาเนนการดงกลาวดวย อยางไรกตาม บรษทจดการสามารถขอผอนผนระยะเวลาในการดาเนนการตามขอ (2) ตอสานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ได อยางไรกตาม ในกรณท�คณะกรรมการ ก.ล.ต.หรอสานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ใหความเหนชอบหรอมประกาศแกไขหรอเพ�มเตมประเภทหรอลกษณะหรออตราสวนการลงทนของหลกทรพยหรอทรพยสนหรอการหาดอกผลโดยวธอ�น บรษทจดการขอสงวนสทธท�จะพจารณาเปล�ยนแปลงประเภทหรอลกษณะหรออตราสวนการลงทนใหเปนไปตามประกาศฯ ฉบบใหม โดยถอวาไดรบความเหนชอบจากผถอหนวยลงทนแลว นโยบายปองกนความเส ยงจากอตราแลกเปล ยน กองทนอาจลงทนในสญญาซ อขายลวงหนาเพ�อปองกนความเส�ยงดานอตราแลกเปล�ยนไมนอยกวารอยละ 75 ของมลคาเงนลงทนในตางประเทศ นโยบายการจายเงนปนผล ไมจายเงนปนผล ดชนช วด (Benchmark) ของกองทน คอ

ดชน MSCI China A Onshore สดสวน (%) : 75.00

หมายเหต:ปรบดวยตนทนการปองกนความเส�ยงอตราแลกเปล�ยน เพ�อเทยบกบคาสกลเงนบาท ณ

วนท�คานวณผลตอบแทน ตามสดสวนการทาสญญาปองกนความเส�ยงดานอตราแลกเปล�ยน

ดชน MSCI China A Onshore สดสวน (%) : 25.00

หมายเหต:ปรบดวยอตราแลกเปล�ยนเพ�อเทยบกบคาสกลเงนบาท ณ วนท�คานวณผลตอบแทน ตาม

สดสวนท�ไมไดทาสญญาปองกนความเส�ยงดานอตราแลกเปล�ยน

3. ผลตอบแทนท ผลงทนจะไดจากเงนลงทน ผลงทนลงทนเพ�อใหไดผลตอบแทนจากการลงทนในตราสารทนของบรษทท�มภมลาเนาหรอประกอบธรกจหลกในจนโดยจะเนนลงทนในหน A-shares ผานการลงทนในกองทนรวมตางประเทศ


คาถามและคาตอบเก ยวกบกองทนรวม 1. คาถามและคาตอบเก ยวกบลกษณะท สาคญของกองทนรวม

1.1 กองทนรวมน เปนกองทนรวมท มการกาหนดประเภทของผลงทนหรอไม อยางไร

กองทนเพ�อผลงทนท �วไป และไมมการแบงชนดของหนวยลงทน

1.2 กองทนรวมน มจานวนเงนทนโครงการเทาใด

;,=== ลานบาท บรษทจดการอาจจะดาเนนการเพ�มจานวนเงนทนของกองทนตามเง�อนไขท�กฎหมาย ก.ล.ต.กาหนด โดยถอวาไดรบมตจากผถอหนวยลงทนแลว

1.3 กองทนน เหมาะสมท จะเปนทางเลอกสาหรบเงนลงทนลกษณะใด ควรลงทนในกองทนน เปนระยะเวลาเทาใด ผลงทนท�สามารถรบความผนผวนของราคาของตราสารของประเทศจนท�กองทน

ตางประเทศไปลงทน ซ�งอาจปรบตวเพ�มสงข นหรอลดลงต �ากวามลคาท�ลงทนและทาให

ขาดทนได

ผลงทนท�สามารถรบความเส�ยงจากอตราแลกเปล�ยนได

ผลงทนท�สามารถลงทนไดต งแต ; ป ข นไป

1.4 ปจจยท มผลกระทบอยางมนยสาคญตอเงนลงทน

ผลการดาเนนงานของกองทนตางประเทศท�กองทนเขาไปลงทน

ปจจยทางเศรษฐกจและการเมองของประเทศท�กองทนลงทน

การเปล�ยนแปลงของอตราแลกเปล�ยนเงนตราตางประเทศ

1.5 กองทนน มผประกนเงนทนหรอมงเนนจะคมครองเงนตนหรอไม อยางไร กองทนน ไมมผประกนเงนทนและไมคมครองเงนตน

1.6 รอบระยะเวลาบญช ส นเดอนพฤศจกายนของทกป

1.7 คาถามและคาตอบเก ยวกบสญญาซ อขายลวงหนาท มไดมวตถประสงคเพ อลดความเส ยง

W.X.W กองทนรวมกาหนดอตราสวนการลงทนในสญญาซ อขายลวงหนาอยางไร กองทนจะลงทนในสญญาซ อขายลวงหนาท�มไดมวตถประสงคเพ�อลดความเส�ยง โดย จากด net exposure ท�เกดจากการลงทนใน derivatives โดยตอง ไมเกน |==% ของ NAV และอาจลงทนในตราสารท�มสญญาซ อขายลวงหนาแฝงในอตราสวนไมเกนกวาท�ประกาศกาหนด

W.X.Y ผลกระทบทางลบท มากท สดจากการลงทนในสญญาซ อขายลวงหนาหรอตราสารท ม

ลกษณะของสญญาซ อขายลวงหนาแฝงตอเงนทนของกองทนรวมเปนอยางไร หากราคาหลกทรพยอางองมความผนผวนมาก หรอทศทางการลงทนไมเปนไปตามท�คาดการณจนอาจทาใหกองทนขาดทนจากการลงทนในสญญาซ อขายลวงหนา ตราสารท�มสญญาซ อขายลวงหนาแฝง อยางไรกตาม การขาดทนดงกลาวจะไมเกน |==% ของ NAV


ท งน บรษทฯ จะศกษาวเคราะหปจจยท�เก�ยวของท�มผลกระทบตอราคา และมการปรบเปล�ยนสถานะการลงทนในสญญาซ อขายลวงหนาใหทนเหตการณโดยการคานวณอตราสวนในการลงทนท�เหมาะสมกบภาวการณเพ�อใหเกดประสทธภาพในการลงทนอยตลอดเวลา

1.8 กองทนรวมตางประเทศท กองทนลงทนนน มนโยบายการลงทน ปจจยเส ยงท สาคญ และผลการ

ดาเนนงานอยางไร

1.8.1 กองทน UBS (Lux) Investment SICAV – China A Opportunity (USD), class P-acc

Share Class ท ลงทน Class P-acc (USD) Class สาหรบผลงทนท �วไปและไมจายเงนปนผล และใชสกลเงนดอลลารสหรฐฯ (USD) เปนสกลเงนหลก

วนท จดตงกองทน ~� พฤศจกายน ~;;�

ประเภทกองทน กองทนตราสารแหงทน

อายโครงการ ไมกาหนด

Management Company UBS Fund Management (Luxembourg) S.A. ISIN LU0971614614

Bloomberg UBCAPA2:LX

ตวช วด ดชน MSCI China A Onshore

Website https://www.ubs.com/luxembourgfunds

วตถประสงคการลงทนของกองทน UBS (Lux) Investment SICAV – China A Opportunity (USD), Class P-acc กองทนตางประเทศมวตถประสงคเพ�อสรางกาไรสวนเกนทนและผลตอบแทนตามความเหมาะสม โดยคานงถงความปลอดภยของเงนลงทนและสภาพคลองของทรพยสน นโยบายการลงทนของกองทน UBS (Lux) Investment SICAV – China A Opportunity (USD), Class P-acc

มนโยบายลงทนในตราสารทน หนสหกรณ (Cooperative Society Shares) และ Participation Shares Participation Certificates และใบสาคญแสดงสทธท�จะซ อหน (Warrants) ของบรษทท�มภมลาเนาหรอประกอบธรกจหลกในสาธารณรฐประชาชนจน (People’s Republic of China: PRC) ไมนอยกวารอยละ �= ของมลคาทรพยสนท งหมดของกองทน โดยกองทนเนนลงทนในหน A-shares ซ�งเปนหนของบรษทท�มภมลาเนาในจนและซ อขายในสกลเงนหยวน (RMB) และจดทะเบยนหรอซ อขายในตลาดหลกทรพยของจน อนไดแก ตลาดหลกทรพยเซ�ยงไฮ (Shanghai Stock Exchange) และตลาดหลกทรพยเซนเจ น (Shenzhen Stock Exchange)

นอกจากน กองทนอาจลงทนในสญญาซ อขายลวงหนา (Derivatives) เพ�อการปองกนความเส�ยง (hedging)


คาธรรมเนยมของกองทน UBS (Lux) Investment SICAV – China A Opportunity (USD), Class P-acc (ขอมล ณ วนท pq มถนายน YrsW) • คาธรรมเนยมการขายหนวยลงทน (Entry Charge): ไมเกนรอยละ �.== • คาธรรมเนยมการรบซ อคนหนวยลงทน (Exit Charge): ไมม • คาธรรมเนยมการจดการ (Management Fee): ไมเกนรอยละ ~.== ตอปของมลคาทรพยสนสทธของชนดหนวยลงทน ในกรณท�กองทนคนเงนคาธรรมเนยมการจดการบางสวนเพ�อเปนคาตอบแทนเน�องจากการท�กองทนนาเงนไปลงทนในกองทนรวมตางประเทศ (loyalty fee หรอ rebate) บรษทจดการจะดาเนนการใหเงนจานวนดงกลาวตกเปนทรพยสนของกองทน • คาใชจายท งหมด (Total Expense Ratio): รอยละ ~.== ตอปของมลคาทรพยสนสทธของชนดหนวยลงทน

กราฟเปรยบเทยบแสดงผลตอบแทนยอนหลงของกองทน UBS (Lux) Investment SICAV – China A Opportunity (USD)

ผลการดาเนนงานยอนหลงของกองทน UBS (Lux) Investment SICAV – China A Opportunity (USD), class P-acc

W ป p ป (ตอป) 5 ป (ตอป) UBS (Lux) Investment SICAV – China A Opportunity (USD)

40.34% 23.59% 21.92%

ตวช วดของกองทน (MSCI China A Onshore (net div. reinv.))

22.26% -1.56% 1.20%


หมายเหต: - ขอมลจาก Factsheet ของกองทน UBS (Lux) Investment SICAV – China A Opportunity (USD), class P-acc ส นเดอนพฤศจกายน ~;�~ ท งน ผลงทนสามารถดขอมลท�เปนปจจบนไดท� https://www.ubs.com/luxembourgfunds

- ผลการดาเนนงานในอดต มไดเปนส�งยนยนถงผลการดาเนนงานในอนาคต

W.u.Y. กองทน Schroder International Selection Fund – China A, Class A Accumulation USD

Share Class ท ลงทน Class A Accumulation USD Class สาหรบผลงทนท �วไปและไมจายเงนปนผล และใชสกลเงนดอลลารสหรฐฯ (USD) เปนสกลเงนหลก

วนท จดตงกองทน � ธนวาคม ~;�= ประเภทกองทน กองทนตราสารแหงทน Management Company Schroder Investment Management (Luxembourg) S.A. ISIN LU1713307426 Bloomberg SCISCAA:LX ตวช วด ดชน MSCI China A Net TR Website https://www.schroders.com/getfunddocument/?oid=1.9.2967991

นโยบายการลงทนของกองทน Schroder International Selection Fund – China A, Class A Accumulation USD กองทนจะลงทนในหนของบรษทจน (Chinese company) ไมนอยกวา ~ ใน � สวนของมลคาทรพยสนของกองทน ซ�งซ อขายในสกลเงนหยวน (RMB) และจดทะเบยนหรอซ อขายในตลาดหลกทรพยของจน อนไดแก ตลาดหลกทรพยเซ�ยงไฮ (Shanghai Stock Exchange) และตลาดหลกทรพยเซนเจ น (Shenzhen Stock Exchange) (China A-Shares) นอกจากน กองทนอาจลงทนในสญญาซ อขายลวงหนา (Derivatives) เพ�อการลงทน ลดความเส�ยง หรอเพ�อ บรหารกองทนไดมประสทธภาพสงข น กองทนสามารถถอครองเงนสดได คาธรรมเนยมของกองทน Schroder International Selection Fund – China A, Class A Accumulation USD (ขอมล ณ วนท pW ตลาคม YrsW)

• คาธรรมเนยมการขายหนวยลงทน (Entry Charge): ไมเกนรอยละ ;.== • คาธรรมเนยมการรบซ อคนหนวยลงทน (Exit Charge): ไมม • คาธรรมเนยมการจดการ (Management Fee): ไมเกนรอยละ |.;= ตอปของมลคาทรพยสนสทธของชนดหนวยลงทน ในกรณท�กองทนคนเงนคาธรรมเนยมการจดการบางสวนเพ�อเปนคาตอบแทนเน�องจากการท�กองทนนาเงนไปลงทนในกองทนรวมตางประเทศ (loyalty fee หรอ rebate) บรษทจดการจะดาเนนการใหเงนจานวนดงกลาวตกเปนทรพยสนของกองทน • คาใชจายท งหมด (Ongoing Charges): รอยละ |.�� ตอปของมลคาทรพยสนสทธของชนดหนวยลงทน


กราฟเปรยบเทยบแสดงผลตอบแทนยอนหลงของกองทน Schroder International Selection Fund – China A, Class A Accumulation USD

ผลการดาเนนงานยอนหลงของกองทน Schroder International Selection Fund – China A, Class A Accumulation USD

YTD p เดอน W ป ตงแตจดตงกองทน

Schroder International Selection Fund – China A, Class A Accumulation USD

25.80% 0.40% 20.30% 2.50%

ตวช วดของกองทนตางประเทศ (MSCI China A Net TR)

26.90% 2.50% 22.30% -13.20%

หมายเหต: - ขอมลจาก Factsheet ของกองทน Schroder International Selection Fund – China A, Class A Accumulation USD ณ วนท� �= พฤศจกายน ~;�~ ท งน ผลงทนสามารถดขอมลท�เปนปจจบนไดท� https://www.schroders.com/getfunddocument/?oid=1.9.2967991 - ผลการดาเนนงานในอดต มไดเปนส�งยนยนถงผลการดาเนนงานในอนาคต การสรปสาระสาคญในสวนของกองทนตางประเทศไดถกคดเลอกมาเฉพาะสวนท�สาคญและจดแปลมาจากตนฉบบภาษาองกฤษ ดงน น ในกรณท�มความแตกตางหรอไมสอดคลองกบฉบบภาษาองกฤษใหถอตามตนฉบบภาษาองกฤษเปนเกณฑ

ท งน หากกองทนตางประเทศมการเปล�ยนแปลงขอมลขางตนใด ๆ บรษทจดการขอสงวนสทธเปล�ยนแปลงขอมลดงกลาวเพ�อใหสอดคลองกบขอมลของกองทนรวมตางประเทศ โดยไมถอเปนการแกไขโครงการ


2. คาถามและคาตอบเก ยวกบขอกาหนดในการซ อขายและโอนหนวยลงทน 2.1 กองทนรวมน มวธการขายและรบซ อคนหนวยลงทนอยางไร

การซ อหนวยลงทน มลคาข นต �าในการลงทนคร งแรก ;== บาท มลคาข นต �าในการลงทนคร งถดไป ;== บาท กองทนมวตถประสงคท�จะเสนอขายหนวยลงทนของกองทนภายในประเทศไทย และมวตถประสงคท�จะไมเสนอขายหนวยลงทนของกองทนกบหรอเพ�อประโยชนของประเทศสหรฐอเมรกา พลเมองสหรฐอเมรกาหรอผท�มถ�นฐานอยในสหรฐอเมรกา หรอบคคลซ�งโดยปกตมถ�นท�อยในสหรฐอเมรกา รวมถงกองทรพยสนของบคคลดงกลาวและบรษทหรอหางหนสวนซ�งจดใหมข นและดาเนนกจกรรมในสหรฐอเมรกา กองทนจงขอสงวนสทธในการท�จะไมเสนอขายหนวยลงทนของกองทนใหกบบคคลดงท�กลาวมาขางตน การเปดบญช สาหรบผลงทนท�ยงไมเคยมบญชกองทน จะตองเปดบญชกองทนโดยกรอกรายละเอยดและขอความตาง ๆ ในคาขอเปดบญชกองทนพรอมแนบเอกสารหลกฐานในการขอเปดบญชกองทน หรอปฏบตตามหลกเกณฑ เง�อนไขและวธการเปดบญชกองทนตามท�บรษทจดการกาหนด และชาระเงนคาซ อหนวยลงทนเตมจานวน พรอมแนบเอกสารหลกฐานในการขอเปดบญชดงน

กรณบคคลธรรมดา กรณนตบคคล สาเนาบตรประชาชน ซ�งลงนามรบรองความถกตองหรอหลกฐานอ�นใดท�บรษทจดการอาจกาหนดเพ�มเตม

1) สาเนาหนงสอรบรองกระทรวงพาณชย 2) สาเนาหนงสอบรคณหสนธ หรอขอบงคบบรษท 3) ตวอยางลายมอช�อผมอานาจลงนามแทนนตบคคลและเง�อนไขการลงนาม 4) สาเนาบตรประชาชนของผมอานาจลงนามแทนนตบคคล หรอหลกฐานอ�นใดท�บรษทจดการอาจกาหนดเพ�มเตม

วธการส งซ อหนวยลงทน

W. ซ อหนวยลงทนดวยตนเอง ผส �งซ อหนวยลงทนจะตองกรอกรายละเอยดและขอความตางๆในใบคาส �งซ อหนวยลงทนใหครบถวน และชาระคาซ อหนวยลงทนเตมจานวน ณ ท�ทาการของบรษทจดการและผสนบสนนการขายหรอรบซ อคนหนวยลงทน ต งแตเวลาเร�มทาการถงเวลา 15.30 น. ของทกวนทาการซ อขาย ผลงทนสามารถชาระคาซ อหนวยลงทนดวยเงนสด ชาระเปนเชคธนาคารกสกรไทย หรอเชคธนาคารอ�นเฉพาะสานกหกบญชกรงเทพมหานคร ดราฟต คาส �งจายเงนหรอวธอ�นใดท�บรษทจดการหรอผสนบสนนการขายและรบซ อคนหนวยลงทนยอมรบ


กรณท ส งซ อหนวยลงทนผาน บมจ. ธนาคารกสกรไทย หรอบรษทจดการ

ผส �งซ อหนวยลงทนอาจชาระเปนเงนสด ชาระเปนเชคธนาคารกสกรไทย หรอเชคธนาคารอ�นเฉพาะสานกหกบญชกรงเทพมหานคร ดราฟต คาส �งจายเงน การหกบญชเงนฝากธนาคาร หรอวธอ�นใดท�ธนาคารสามารถเรยกเกบเงนไดทนท และขดครอมเฉพาะส �งจายเพ�อเขาบญชเงนฝากกระแสรายวนในช�อกองทน

กรณท ส งซ อหนวยลงทนผานผสนบสนนการขายและรบซ อคนหนวยลงทนรายอ นท มใช บมจ. ธนาคารกสกรไทย

ผส �งซ อหนวยลงทนสามารถชาระคาซ อหนวยลงทนดวยเงนสด ชาระเปนเชคธนาคารกสกรไทย หรอเชคธนาคารอ�นเฉพาะสานกหกบญชกรงเทพมหานคร ดราฟต คาส �งจายเงนหรอวธอ�นใดท�บรษทจดการหรอผสนบสนนการขายและรบซ อคนหนวยลงทนยอมรบ และขดครอมเฉพาะส �งจายเพ�อเขาบญชเงนฝากกระแสรายวนในนาม "บญชจองซ อกองทน บลจ. กสกรไทย" ท�บรษทจดการไดเปดไวกบ บมจ.ธนาคารกสกรไทย บมจ.ธนาคารกรงเทพ บมจ.ธนาคารกรงไทย บมจ.ธนาคารทหารไทย บมจ.ธนาคารไทยพาณชย บมจ.ธนาคารกรงศรอยธยา ธนาคารยโอบ จากด (มหาชน) หรอธนาคารซต แบงก

อยางไรกตาม ในกรณท�ชาระคาซ อหนวยลงทนดวยเชค ดราฟต คาส �งจายเงนหรอวธอ�นใดท�มใชเงนสด สทธในหนวยลงทนจะเกดข นเม�อบรษทจดการสามารถเรยกเกบเงนจากเชค ดราฟต คาส �งจายเงนหรอวธอ�นใดดงกลาวไดเรยบรอยแลว

2. ซ อหนวยลงทนผานอนเตอรเนท (K-Cyber Invest) ผถอหนวยลงทนท�ลงนามในคาขอใชบรการซ อขายหนวยลงทนผานส�ออเลกทรอนกส หนงสอขอใหหกบญชเงนฝาก และมบญชเงนฝากออมทรพยหรอกระแสรายวนกบ บมจ. ธนาคารกสกรไทย สามารถส �งซ อหนวยลงทนโดยวธหกเงนจากบญชเงนฝากดงกลาวผาน K-Cyber Invest (บรการลงทนทางอนเตอรเนทกองทนรวมกสกรไทย) www.kasikornasset.com ภายในเวลา 15.30 น. ของทกวนทาการซ อขาย

ท งน บรษทจดการขอสงวนสทธการซ อหนวยลงทนผานอนเตอรเนท (K-Cyber Invest) ไว สาหรบผถอหนวยลงทนท�มบญชกองทนน แลวเทาน น

3. ซ อหนวยลงทนผานแอปพลเคช น K-My Funds และ K PLUS สามารถส �งซ อหนวยลงทนโดยวธหกเงนจากบญชเงนฝากผานโมบายแอปพลเคช �น K-My

Funds และ K PLUS (K PLUS สาหรบผท�เคยลงทนในกองทนน แลว) โดยสามารถดาวนโหลดและสมครบรการ K-My Funds และ K PLUS ไดผาน App Store(iOS) และ Play Store (Android)

4. K-Saving Plan (บรการลงทนสม าเสมอกองทนรวมกสกรไทย)

ผถอหนวยลงทนสามารถส �งซ อหนวยลงทนโดยวธหกเงนจากบญชเงนฝาก บมจ. ธนาคารกสกรไทย เพ�อซ อหนวยลงทนโดยอตโนมตเปนประจาตามชวงระยะเวลา โดยสามารถขอรบทราบเง�อนไขและสงคาส �งซ อหนวยลงทนแบบสม �าเสมอไดท�บรษทจดการหรอผสนบสนนการขายหรอรบซ อคนหนวยลงทน


บรษทจดการสงวนสทธท�จะเปล�ยนแปลงระยะเวลาในการซ อขายหนวยลงทน ท งน บรษทจดการจะประกาศใหผถอหนวยลงทนทราบถงการเปล�ยนแปลงลวงหนาอยางนอย � วนโดยจะตดประกาศท�สานกงานของบรษทจดการและผสนบสนนการขายหรอรบซ อคนหนวยลงทนและท�เวบไซตของบรษทจดการ

การรบซ อคนหนวยลงทน

มลคาข นต �าในการขายคน 500 บาท มลคาหนวยลงทนคงเหลอในบญชข นต �า 500 บาท

W. ขายคนหนวยลงทนดวยตนเอง ผลงทนท�ประสงคจะขายคนหนวยลงทนจะตองกรอกขอความในคาส �งขายคนหนวยลงทนระบรายละเอยดและความจานงใหครบถวน ชดเจน แลวนาคาส �งขายคนหนวยลงทนพรอมเอกสารหลกฐานประกอบ (ถาม) ไปย�น ณ ท�ทาการของบรษทจดการและผสนบสนนการขายหรอรบซ อคนหนวยลงทน ต งแตเวลาเร�มทาการถงเวลา 14.30 น. ของทกวนทาการซ อขาย

2. ขายคนหนวยลงทนผานอนเตอรเนท (K-Cyber Invest)

ผถอหนวยลงทนจะตองลงนามในใบคาขอใชบรการซ อขายหนวยลงทนผานส�ออเลกทรอนกส และมบญชเงนฝากออมทรพยหรอกระแสรายวนกบ บมจ.ธนาคารกสกรไทย สามารถขายคนหนวยลงทนผาน K-Cyber Invest (บรการลงทนทางอนเตอรเนทกองทนรวมกสกรไทย) www.kasikornasset.com ภายในเวลา 14.30 น. ของทกวนทาการซ อขาย

3. ขายคนหนวยลงทนผานแอปพลเคช น K-My Funds และ K PLUS สามารถส �งขายคนหนวยลงทนผานโมบายแอปพลเคช �น K-My Funds และ K PLUS โดยสามารถดาวนโหลดและสมครบรการ K-My Funds และ K PLUS ไดผาน App Store(iOS) และ Play Store (Android)

โดยบรษทจดการสงวนสทธท�จะเปล�ยนแปลงระยะเวลาในการขายหรอรบซ อคนหนวยลงทน ท งน บรษทจดการจะประกาศใหผถอหนวยลงทนทราบถงการเปล�ยนแปลงลวงหนาอยางนอย � วนโดยจะตดประกาศท�สานกงานของบรษทจดการและผสนบสนนการขายหรอรบซ อคนหนวยลงทนและท�เวบไซตของบรษทจดการ

บรษทจดการจะชาระเงนคารบซ อคนหนวยลงทนใหแกผขายคนหนวยลงทนโดยปกตภายใน 5 วนทาการนบต งแตวนถดจากวนทาการท�คานวณราคารบซ อคนหนวยลงทน

2.2 กรณใดท บรษทจดการสงวนสทธไมขายหนวยลงทน บรษทจดการสงวนสทธท�จะไมเสนอขายหนวยลงทนของกองทนกบหรอเพ�อประโยชนของบคคลดงตอไปน

(1) ประเทศสหรฐอเมรกา พลเมองสหรฐอเมรกาหรอผท�มถ�นฐานอยในสหรฐอเมรกา หรอบคคลซ�งโดยปกตมถ�นท�อยในสหรฐอเมรกา รวมถงกองทรพยสนของบคคลดงกลาวและบรษทหรอหางหนสวนซ�งจดใหมข นและดาเนนกจกรรมในสหรฐอเมรกา


(2) บคคลท�ปฏเสธไมใหขอมลหรอเอกสารใดๆ และ/หรอ ไมใหความยนยอมในการเปดเผยขอมลตอหนวยงานท�เก�ยวของ เพ�อการท�บรษทจดการจะปฏบตตามหนาท�เก�ยวกบกฎหมายวาดวยการปองกนและปราบปรามการฟอกเงนและ Foreign Account Tax Compliance Act (FATCA)

หรอในกรณท�บรษทจดการไดพจารณาแลวเหนวาการส �งซ อหนวยลงทนในกรณดงกลาวมผลกระทบตอช�อเสยงหรอตอความรบผดชอบทางกฎหมายในอนาคตของบรษทจดการ หรอมผลกระทบในอนาคตตอการลงทนของกองทนหรอตอผถอหนวยลงทน

2.3 กองทนรวมน มขอกาหนดเก ยวกบการเล อนกาหนดการชาระเงนคาขายคนหนวยลงทนคนแกผถอหนวยลงทนไวอยางไร

บรษทจดการอาจเล�อนกาหนดการชาระเงนคาขายคนหนวยลงทนคนแกผถอหนวยลงทนท�ไดมคาส �งขายคนหนวยลงทนของกองทนเปดไดในกรณดงตอไปน (1) บรษทจดการกองทนรวมพจารณาแลว มความเช�อโดยสจรตและสมเหตสมผลวาเปนกรณท�เขาเหตดงตอไปน โดยไดรบความเหนชอบของผดแลผลประโยชนแลว (ก) มเหตจาเปนทาใหไมสามารถจาหนาย จายโอน หลกทรพยหรอทรพยสนของกองทนไดอยางสมเหตสมผล หรอ (ข) มเหตท�ทาใหกองทนไมไดรบชาระเงนจากหลกทรพยหรอทรพยสนท�ลงทนไวตามกาหนดเวลาปกต ซ�งเหตดงกลาวอยนอกเหนอการควบคมของบรษทจดการ (2) ผถอหนวยลงทนมคาส �งขายคนหนวยลงทนกอนหรอในชวงระยะเวลาท�บรษทจดการพบวา ราคารบซ อคนหนวยลงทนไมถกตอง และผดแลผลประโยชนยงไมไดรบรองขอมลในรายงานการแกไขราคายอนหลงและรายงานการชดเชยราคา การเล�อนกาหนดการชาระเงนคาขายคนหนวยลงทนตามขางตน บรษทจดการจะปฏบตตามหลกเกณฑดงตอไปน (ก) เล�อนกาหนดชาระคาขายคนไดไมเกน 10 วนทาการนบแตวนท�ผถอหนวยลงทนมคาส �งขายคนหนวยลงทนน น เวนแตไดรบการผอนผนจากสานกงาน (ข) แจงผถอหนวยลงทนท�มคาส �งขายคนหนวยลงทนไวแลวใหทราบถงการเล�อนกาหนดการชาระคาขายคนหนวยลงทน ตลอดจนเปดเผยตอผถอหนวยลงทนรายอ�นและผลงทนท �วไปใหทราบเร�องดงกลาวดวยวธการใด ๆ โดยพลน (ค) แจงการเล�อนกาหนดชาระคาขายคน พรอมท งจดสงรายงานท�แสดงเหตผลของการเล�อน และหลกฐานการไดรบความเหนชอบของผดแลผลประโยชนตามขอ (1) หรอการรบรองขอมลของผดแลผลประโยชนตามขอ (2) ตอสานกงานโดยพลน ท งน บรษทจดการจะมอบหมายใหผดแลผลประโยชนดาเนนการแทนกได (ง) ในระหวางการเล�อนกาหนดชาระคาขายคน หากมผถอหนวยลงทนส �งขายคนหนวยลงทนในชวงเวลาดงกลาว บรษทจดการจะรบซ อคนหนวยลงทนน น โดยจะชาระคาขายคนแกผถอหนวยลงทนตามลาดบวนท�สงคาส �งขายคนกอนหลง


2.4 กองทนรวมน มขอกาหนดเก ยวกบการไมขาย หรอไมรบซ อคน หรอไมสบเปล ยนหนวยลงทนตามคาส งไวอยางไร 2.4.1 บรษทจดการจะไมขาย ไมรบซ อคน หรอไมรบสบเปล�ยนหนวยลงทนตามคาส �งซ อ คาส �งขายคน หรอคาส �งสบเปล�ยนหนวยลงทนท�ไดรบไวแลว หรอจะหยดรบคาส �งซ อ คาส �งขายคน หรอคาส �งสบเปล�ยนหนวยลงทนได ในกรณท�ปรากฏเหตดงตอไปน (1) ตลาดหลกทรพยไมสามารถเปดทาการซ อขายไดตามปกต (2) บรษทจดการกองทนรวมพจารณาแลว มความเช�อโดยสจรตและสมเหตสมผลวาเปนกรณใดกรณหน�งดงน โดยไดรบความเหนชอบของผดแลผลประโยชนแลว ซ�งใหกระทาไดไมเกน | วนทาการ เวนแตจะไดรบการผอนผนเวลาดงกลาวจากสานกงาน (ก) มเหตจาเปนทาใหไมสามารถจาหนาย จาย โอนหลกทรพยหรอทรพยสนของกองทนรวมเปดไดอยางสมเหตสมผล (ข) ไมสามารถคานวณมลคาทรพยสนของกองทนรวมเปดไดอยางเปนธรรมและเหมาะสม หรอ (ค) มเหตจาเปนอ�นใดเพ�อคมครองประโยชนของผถอหนวยลงทน (3) กองทนไดลงทนในหลกทรพยหรอทรพยสนในตางประเทศ และมเหตการณดงตอไปน เกดข น ซ�งกอใหเกดผลกระทบตอกองทนรวมอยางมนยสาคญ (ก) ตลาดซ อขายหลกทรพยท�กองทนรวมลงทนไมสามารถเปดทาการซ อขายไดตามปกต ท งน เฉพาะในกรณท�กองทนลงทนในหลกทรพยท�ซ อขายในตลาดซ อขายหลกทรพยแหงน นเกนกวารอยละ 10 ของมลคาทรพยสนสทธของกองทนรวม (ข) มเหตการณท�ทาใหไมสามารถแลกเปล�ยนเงนตราตางประเทศไดอยางเสร และทาใหไมสามารถโอนเงนออกจากประเทศหรอรบโอนเงนจากตางประเทศไดตามปกต หรอ (ค) มเหตท�ทาใหกองทนไมไดรบชาระเงนจากหลกทรพยหรอทรพยสนท�ลงทนไวตามกาหนดเวลาปกต ซ�งเหตดงกลาวอยเหนอการควบคมของบรษทจดการ และผดแลผลประโยชนเหนชอบดวยแลว (4) เปนการไมขายหนวยลงทนตามคาส �งซ อหนวยลงทนท�รบไวแลว หรอเปนการหยดรบคาส �งซ อหนวยลงทน แกผลงทนเฉพาะราย เน�องจากปรากฏขอเทจจรงดงตอไปน (ก) บรษทจดการกองทนรวมมเหตอนควรสงสยวาผลงทนรายน น ๆ มสวนเก�ยวของกบการกระทาดงตอไปน 1. การกระทาท�เปนความผดมลฐานหรอความผดฐานฟอกเงนตามกฎหมายเก�ยวกบการปองกนและปราบปรามการฟอกเงน ไมวาจะเปนกฎหมายไทยหรอกฎหมายตางประเทศ 2. การใหการสนบสนนทางการเงนแกการกอการราย หรอ 3. การกระทาท�เปนการปฏบตตามคาส �งเก�ยวกบการยดหรออายดทรพยสน โดยบคคลผมอานาจตามกฎหมาย (ข) บรษทจดการไมสามารถดาเนนการรจกลกคา และตรวจสอบเพ�อทราบขอเทจจรงเก�ยวกบลกคาไดในสาระสาคญ (5) อยในระหวางดาเนนการเปล�ยนใหบรษทจดการกองทนรวมรายอ�นเขาบรหารจดการกองทนรวมภายใตการจดการของบรษทจดการอนเน�องมาจากการท�บรษทจดการไมสามารถดารงความเพยงพอของเงนกองทนไดตามประกาศคณะกรรมการ ก.ล.ต. วาดวยการดารงเงนกองทนของผประกอบธรกจการจดการกองทนรวม การจดการกองทนสวนบคคล การเปนนายหนาซ อขายหลกทรพยและการคาหลกทรพยและการจดจาหนายหลกทรพยท�เปนหนวยลงทน และการเปนผจดการเงนทนสญญาซ อขายลวงหนา ซ�งกระทาไดไมเกน 3 วนทาการ


2.4.2 เม�อปรากฏเหตขางตน และบรษทจดการประสงคจะไมขายหรอไมรบซ อคนหนวยลงทน หรอหยดรบคาส �งซ อหรอคาส �งขายคนหรอคาส �งสบเปล�ยนหนวยลงทน บรษทจดการจะปฏบตดงตอไปน (1) แจงผถอหนวยลงทนท�มคาส �งซ อหรอคาส �งขายคนหรอคาส �งสบเปล�ยนหนวยลงทนไวแลวใหทราบถงการไมขายหรอไมรบซ อคนหนวยลงทนโดยพลน และหากเปนเหตตามขอ 2.4.1 (1) (2) (3) หรอ (5) ขางตน บรษทจดการจะเปดเผยตอผถอหนวยลงทนรายอ�นและผลงทนท �วไปใหทราบถงการหยดรบคาส �งซ อหรอคาส �งขายคนหนวยลงทนดวยวธการใด ๆ โดยพลนดวย (2) รายงานการไมขายหรอไมรบซ อคนหนวยลงทน หรอการหยดรบคาส �งซ อหรอคาส �งขายคนหรอคาส �งสบเปล�ยนหนวยลงทนพรอมท งแสดงเหตผล และรายงานแผนการดาเนนการของกองทนรวมเปดน นใหสานกงานทราบโดยพลน (3) ในกรณท�บรษทจดการไมขายหรอไมรบซ อคนหนวยลงทนหรอหยดรบคาส �งซ อหรอคาส �งขายคนหรอคาส �งสบเปล�ยนหนวยลงทนตามขอ 2.4.1 (1) (2) (3) หรอ (5) ขางตน เกน 1 วนทาการ บรษทจดการจะดาเนนการดงตอไปน กอนการเปดรบคาส �งซ อหรอคาส �งขายคนหนวยลงทน (ก) รายงานการเปดรบคาส �งซ อหรอคาส �งขายคนหนวยลงทน และรายงานฐานะการลงทนของกองทนรวมเปด ณ วนทาการสดทายกอนวนรายงานน นใหสานกงานทราบภายในวนทาการกอนวนเปดรบคาส �งซ อหรอคาส �งขายคนหนวยลงทน (ข) แจงใหผถอหนวยลงทนท�มคาส �งซ อหรอคาส �งขายคนหนวยลงทนไวแลวใหทราบถงการเปดขายหรอรบซ อคนหนวยลงทน ตลอดจนเปดเผยตอผถอหนวยลงทนรายอ�นและผลงทนท �วไปใหทราบถงการเปดรบคาส �งซ อหรอคาส �งขายคนหนวยลงทนดวยวธการใด ๆ โดยพลน ในกรณท�บรษทจดการไมขาย ไมรบซ อคน หรอไมรบสบเปล�ยนหนวยลงทนตามคาส �งซ อ คาส �งขายคนหรอคาส �งสบเปล�ยนหนวยลงทนท�ไดรบมาแลว หรอหยดรบคาส �งซ อ คาส �งขายคน หรอคาส �งสบเปล�ยนหนวยลงทน บรษทจดการอาจหยดคานวณมลคาทรพยสนสทธ มลคาหนวยลงทน ราคาขายหนวยลงทน และราคารบซ อคนหนวยลงทนกได

2.5 กองทนรวมน มขอกาหนดเก ยวกบการหยดขายหรอรบซ อคนหนวยลงทนไวอยางไร

เพ�อคมครองประโยชนของผถอหนวยลงทน หรอในกรณท�มความจาเปนเพ�อรกษาเสถยรภาพทางเศรษฐกจและการเงนของประเทศ หรอเพ�อรกษาเสถยรภาพในระบบตลาดการเงน สานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. อาจประกาศใหบรษทจดการหยดรบคาส �งซ อ คาส �งขายคนหรอคาส �งสบเปล�ยนหนวยลงทนของกองทนเปดไดเปนการช �วคราวตามระยะเวลาท�เหนสมควร แตรวมแลวตองไมเกน 20 วนทาการตดตอกน เวนแตจะไดรบความเหนชอบจากคณะกรรมการ ก.ล.ต.ใหขยายระยะเวลาหยดรบคาส �งซ อ คาส �งขายคน หรอคาส �งสบเปล�ยนหนวยลงทนออกไปได

2.6 วธการสบเปล ยนหนวยลงทนเปนอยางไร ชองทางการสบเปล ยน บรษทจดการหรอผสนบสนนการขายหรอรบซ อคนหนวยลงทน ส�ออเลกทรอนกส วธการสบเปล ยนหนวยลงทน (1) บรษทจดการหรอผสนบสนนการขายหรอรบซ อคนหนวยลงทน

ผถอหนวยลงทนสามารถส �งสบเปล�ยนหนวยลงทนไดโดยการกรอกรายละเอยดในคาขอสบเปล�ยนหนวยลงทนระบจานวนเงนหรอจานวนหนวยลงทนท�ตองการสบเปล�ยน บรษทจดการหรอผสนบสนนการขายหรอรบซ อคนหนวยลงทนจะสงมอบหลกฐานการรบคาส �งสบเปล�ยน


หนวยลงทนใหแกผถอหนวยลงทนไวเปนหลกฐาน (2) ส�ออเลกทรอนกส บรษทจดการอาจรบคาส �งสบเปล�ยนหนวยลงทนผานส�ออเลกทรอนกสได โดยผถอหนวยลงทนจะตองลงนามในคาขอใชบรการสบเปล�ยนหนวยลงทนผานส�ออเลกทรอนกส และปฏบตตามเง�อนไขท�บรษทจดการระบไวในคาขอใชบรการดงกลาว อยางไรกตาม หากมขอขดของของระบบส�ออเลกทรอนกสจนเปนเหตบรษทจดการจะไมสามารถรบคาส �งสบเปล�ยนหนวยลงทนดงกลาวได ใหถอวายงไมมการทารายการการสบเปล�ยนหนวยลงทนผานส�ออเลกทรอนกสน น ท งน กอนเร�มใหบรการ บรษทจดการจะประกาศใหผถอหนวยลงทนทราบ โดยจะตดประกาศท�สานกงานของบรษทจดการ และผสนบสนนการขายหรอรบซ อคนหนวยลงทน

2.7 กองทนรวมน กาหนดวธการโอนหนวยลงทน และขอจากดการโอนไวอยางไร

ผถอหนวยลงทนสามารถโอนหนวยลงทนไดในกรณดงตอไปน 1 การโอนใหบดา มารดา บตร และคสมรสของผถอหนวยลงทน 2 การโอนทางมรดกหรอทางพนยกรรมใหแกทายาทหรอผรบประโยชนตามพนยกรรม 3 การโอนตามคาส �งศาล 4 การโอนอนเน�องมาจากการบงคบจานาหนวยลงทน 5 การโอนในกรณพเศษอ�นๆ ซ�งบรษทจดการเหนสมควรอนมตใหโอนได เชน กรณการแกไขหนงสอสมดบญชแสดงสทธท�เกดข นโดยผดพลาดจากระบบการซ อขาย เปนตน นายทะเบยนจะไมรบจดทะเบยนการโอนหนวยลงทนนอกเหนอจากกรณท�ระบขางตน วธการขอโอนหนวยลงทน ผถอหนวยลงทนซ�งประสงคจะโอนหนวยลงทนจะตองมาย�นคาขอโอนหนวยลงทนดวยตนเองท�นายทะเบยนพรอมเอกสารหลกฐานแสดงเหตในการโอนตามขอ 1 สาหรบการโอนหนวยลงทนตามขอ 2 ขอ 3 หรอขอ 4 ผรบโอนหนวยลงทนจะตองมาตดตอ นายทะเบยนดวยตนเองพรอมแสดงเอกสารหลกฐานการรบโอนตามกฎหมาย

ผรบโอนหนวยลงทนจะมสทธในฐานะเปนผถอหนวยลงทนของกองทนกตอเม�อนายทะเบยนไดบนทกช�อผรบโอนหนวยลงทนในทะเบยนผถอหนวยลงทนแลว ซ�งนายทะเบยนจะทาการโอนหนวยลงทนจากผโอนไปยงผรบโอนภายใน 30 วนนบแตวนรบคาขอโอนหนวยลงทน ท งน ผรบโอนมหนาท�จะตองมารบสมดบญชแสดงสทธตามกาหนดเวลาท�นายทะเบยนนดหมาย

ผถอหนวยลงทนของกองทนสามารถนาหนวยลงทนไปจานาไดตามกฎหมาย แตท งน นายทะเบยนจะรบจดทะเบยนการจานาใหแกผรบจานาท�เปนสถาบนการเงนเทาน น

ขอจากดการโอนหนวยลงทน : บรษทจดการหรอนายทะเบยนหนวยลงทนขอสงวนสทธในการปฏเสธการลงทะเบยนโอนหนวยลงทนไมวาทอดใดๆ ในกรณตอไปน 1. หากการโอนหนวยลงทนดงกลาวจะทาใหการถอหนวยลงทนของบคคลใดหรอกลมบคคลเดยวกนใดเกนขอจากดการถอหนวยลงทนเวนแตเขาขอยกเวนตามประกาศคณะกรรมการกากบตลาดทน ท� ทน. 46/2556 เร�อง หลกเกณฑเก�ยวกบขอจากดการถอหนวยลงทนในกองทนรวม


และหนาท�ของบรษทจดการ 2. การโอนหนวยลงทนสงผลใหบรษทจดการไมสามารถปฏบตหนาท�ท�เก�ยวของกบกฎหมายวาดวยการปองกนและปราบปรามการฟอกเงนและ Foreign Account Tax Compliance Act (FATCA) ได ท งน ขอกาหนดเก�ยวกบ FATCA เปนไปตามท�กาหนดไวในภายใตหวขอ 20 ของโครงการจดการกองทนรวม เร�อง "ขอกาหนดเก�ยวกบ FATCA และกฎหมายภาษตางประเทศในลกษณะเดยวกน"

2.8 ทานจะทราบขอมลเก ยวกบมลคาทรพยสนสทธ มลคาหนวยลงทน และราคาขายและรบซ อ

คนหนวยลงทนไดจากชองทางใด ทานจะทราบขอมลเก�ยวกบมลคาทรพยสนสทธ มลคาหนวยลงทน และราคาขายและรบซ อคน

หนวยลงทนไดจาก Website: www.kasikornasset.com บรษทจดการท� โทร. = ~�� บมจ. ธนาคารกสกรไทยทกสาขาหรอท�โทร. = ~��

3. คาถามและคาตอบเก ยวกบสทธของผถอหนวยลงทน p.W กองทนรวมน มการออกและสงมอบหลกฐานแสดงสทธในหนวยลงทนหรอไม อยางไร

รปแบบของเอกสารแสดงสทธในหนวยลงทน สมดบญชแสดงสทธในหนวยลงทน เง อนไขในการออกเอกสารแสดงสทธในหนวยลงทนและระยะเวลาการสงมอบ เม�อบรษทจดการหรอผสนบสนนการขายหนวยลงทนไดรบใบคาขอเปดบญชและใบคาส �งซ อหนวยลงทนของกองทนท�กรอกรายละเอยดครบถวนชดเจนพรอมหลกฐานประกอบตางๆ ตามท�ระบไว ในหวขอ "เอกสารหลกฐานในการขอเปดบญช" และผจองซ อหรอผส �งซ อหนวยลงทนไดชาระเงนคาซ อหนวยลงทนครบถวนแลว บรษทจดการ หรอผสนบสนนการขายหนวยลงทนในนามของบรษทจดการจะดาเนนการออกสมดบญชแสดงสทธใหแกผจองซ อหรอผส �งซ อหนวยลงทนไวเปนหลกฐานภายในวนท�บรษทจดการหรอผสนบสนนการขายหนวยลงทนไดทารายการขายหนวยลงทนแลว โดยผจองซ อหรอผส �งซ อหนวยลงทนมหนาท�ท�จะมารบสมดบญชแสดงสทธดวยตนเองและจะตองลงลายมอช�อในบตรตวอยางลายมอช�อและในสมดบญชแสดงสทธ นายทะเบยนจะจดแจงช�อผจองซ อหรอผส �งซ อเปนผถอหนวยลงทนในทะเบยนผถอหนวยลงทนตอเม�อบรษทจดการไดรบชาระคาซ อหนวยลงทนถกตองครบถวน และผจองซ อหรอผส �งซ อน นไดรบการจดสรรหนวยลงทนจากบรษทจดการเรยบรอยแลว และใหถอวาสมดบญชแสดงสทธท�บรษทจดการออกใหในนามบรษทจดการเปนหลกฐานแสดงสทธในหนวยลงทนและใหใชเปนหลกฐานแสดงการซ อหรอขายคนหนวยลงทนได ในกรณท�ผถอหนวยลงทน ~ คนถอหนวยลงทนรวมกน บรษทจดการจะจดแจงช�อผถอหนวยลงทนเหลาน นเปนผถอหนวยลงทนรวมกนในทะเบยนผถอหนวยลงทนและจะตองลงลายมอช�อรวมกนในสมดบญชแสดงสทธ เพ�อส �งซ อหรอขายคนหนวยลงทน และมฐานะเปนผถอหนวยลงทน รวมท งเปนผไดรบเงนท�ไดจากการขายคนหนวยลงทน อน�ง ในกรณท�เปนการซ อหนวยลงทน จานวนเงนท�ปรากฏในสมดบญชแสดงสทธในหนวยลงทนเปนจานวนเงนท�ผลงทนชาระเปนคาซ อหนวยลงทนตามคาส �งซ อหนวยลงทนเทาน น มใชหลกฐาน


แสดงสทธการไดรบจดสรรหนวยลงทน ท งน ผถอหนวยลงทนจะตองนาสมดบญชแสดงสทธในหนวยลงทนไปปรบรายการอกคร งเพ�อแสดงจานวนหนวยลงทนท�ไดรบจดสรร บรษทจดการกองทนรวมจะจดทาหลกฐานแสดงสทธในหนวยลงทนใหแกผถอหนวยลงทน เพ�อใหผถอหนวยลงทนสามารถใชอางองตอบรษทจดการกองทนรวมและบคคลอ�นได ในกรณท�ผถอหนวยลงทนจาเปนตองใชใบหนวยลงทน บรษทจดการกองทนรวมตองจดทาใบหนวยลงทนมอบใหแกผถอหนวยลงทน

3.2 ผถอหนวยลงทนของกองทนรวมน อาจถกจากดสทธในเร องใด ภายใตเง อนไขอยางไร

ขอจากดในการจดสรร บรษทจดการขอสงวนสทธในการจดสรรหนวยลงทน ในกรณท�บรษทจดการไดพจารณาแลวเหนวาการจดสรรในกรณดงกลาว จะทาใหการถอหนวยลงทนของบคคลใดหรอกลมบคคลเดยวกนใดเกนขอจากดการถอหนวยลงทน ตามประกาศคณะกรรมการกากบตลาดทน เร�อง หลกเกณฑเก�ยวกบขอจากดการถอหนวยลงทนในกองทนรวมและหนาท�ของบรษทจดการ หรอมผลกระทบตอการลงทนของกองทนหรอตอผถอหนวยลงทน หรอตอช�อเสยง หรอตอความรบผดชอบทางกฎหมายของบรษทจดการโดยไมจาเปนตองแจงใหผส �งซ อหนวยลงทนทราบลวงหนา ขอจากดการถอหนวยลงทน บคคลใดหรอกลมบคคลเดยวกนใดจะถอหนวยลงทนไดไมเกนหน�งในสามของจานวนหนวยลงทนท�จาหนายไดแลวท งหมดของกองทนรวม ยกเวนในกรณเขาขอยกเวนตามประกาศคณะกรรมการกากบตลาดทน วาดวยเร�องหลกเกณฑเก�ยวกบขอจากดการถอหนวยลงทนในกองทนรวมและหนาท�ของบรษทจดการ ในกรณท�บคคลใดหรอกลมบคคลเดยวกนใดถอหนวยลงทนเกนกวาหน�งในสามของจานวนหนวยลงทนท�จาหนายไดแลวท งหมด บรษทจดการตองไมนบคะแนนเสยงของบคคลหรอกลมบคคลเดยวกนน นในสวนท�เกนกวาหน�งในสามของจานวนหนวยลงทนท�จาหนายไดแลวท งหมด

3.3 หากทานตองการรองเรยนจะทาไดอยางไร ตดตอบรษทจดการท� โทร. = ~�� หรอ สานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. (Help Center) ท� โทร. = ~=�� หรอ ธนาคารกรงเทพ จากด (มหาชน) โทรศพท = ~~�= ~~�=-|

3.4 นโยบายการระงบขอพพาทโดยกระบวนการอนญาโตตลาการ

ไมม

3.5 ธรกรรมท อาจกอใหเกดความขดแยงทางผลประโยชน เน�องจากกองทนจะลงทนในหนวยลงทนของกองทนรวมซ�งอยภายใตการบรหารของบรษทจดการไดไมเกนรอยละ 20 ของมลคาทรพยสนสทธของกองทน ดงน น บรษทจดการจะจดใหมระบบงานท�ปองกนธรกรรมท�อาจกอใหเกดความขดแยงทางผลประโยชนอนอาจเกดจากนโยบายการลงทนท�เปดใหมการลงทนในกองทนรวมภายใตการบรหารจดการของ บลจ. เดยวกน เพ�อใหเกดประโยชนสงสดแกผถอหนวยลงทนของท งกองทนรวมตนทางและกองทนรวมปลายทางโดยผถอหนวยลงทนสามารถสอบถามขอมลเพ�มเตมไดท� www.kasikornasset.com


4 บคคลท เก ยวของกบการดาเนนงานของกองทน

4.1 รายช อคณะกรรมการ นางสาวขตตยา อนทรวชย ประธานกรรมการ นายวศน วณชยวรนนต กรรมการ นายสรเดช เกยรตธนากร กรรมการ นายประสพสข ดารงชตานนท กรรมการ นางนศานาถ อวฒพงษ กรรมการ นางรตนาพรรณ ศรมณกลโรจน กรรมการ

รายช อผบรหาร นายวศน วณชยวรนนต ประธานกรรมการบรหาร นายสรเดช เกยรตธนากร กรรมการผจดการ นายเกษตร ชยวนเพญ รองกรรมการผจดการ นางสาวยพาวด ตจนดา รองกรรมการผจดการ นายนาวน อนทรสมบต Chief Investment Officer นายชชชย สฤษด�อภรกษ Chief Investment Officer นางสาวธดาศร ศรสมต Chief Investment Officer นายวทวส อจฉรยวนช รองกรรมการผจดการ นางสาวเอ อพนธ เพชราภรณ ผชวยกรรมการผจดการ นายเขมชาต สวรรณกล ผชวยกรรมการผจดการ นางสาวชนาทพย รงคณานนท ผชวยกรรมการผจดการ นางสาวเบญจรงค เตชะมวลไววทย ผชวยกรรมการผจดการ นางหทยพชร ชโต ผชวยกรรมการผจดการ นางอรอร วงศพนจวโรดม ผชวยกรรมการผจดการ นายชยพร ดเรกโภคา Associate Chief Investment Officer นางสาวนฤมล วองวฒพรชย Associate Chief Investment Officer

4.2 จานวนกองทนรวมทงหมดภายใตการบรหารจดการของบรษทจดการ (ขอมล ณ วนท pq พฤศจกายน YrsY) มกองทนรวมภายใตการจดการ จานวน ~|~ กองทน

4.3 มลคาสนทรพยภายใตการจดการบรหารจดการของบรษทจดการ (ขอมล ณ วนท pq พฤศจกายน YrsY) มลคาสนทรพยกองทนรวมภายใตการจดการ |,=��,�~|,==�,��.~� บาท

4.4 รายช อคณะอนกรรมการพจารณาการลงทน ประธานคณะอนกรรมการพจารณาการลงทน นายวศน วณชยวรนนต ประธานกรรมการบรหาร


คณะอนกรรมการพจารณาการลงทน นายสรเดช เกยรตธนากร กรรมการผจดการ นายชชชย สฤษด�อภรกษ Chief Investment Officer นายนาวน อนทรสมบต Chief Investment Officer นางสาวธดาศร ศรสมต Chief Investment Officer นายชยพร ดเรกโภคา Associate Chief Investment Officer นางสาวนฤมล วองวฒพรชย Associate Chief Investment Officer นางสาวเพชรรตน โพธ�วฒนะเสถยร ผบรหารกองทน ฝายจดการกองทนตราสารทน นางสาวจรสรกษ วฒนสงหะ ผบรหารกองทน ฝายจดการกองทนตราสารทน นางสาวภารด มณสทธ� ผบรหารกองทน ฝายจดการกองทนผสม นายมนตชย อนนตกล ผบรหารกองทน ฝายจดการกองทนสารองเล ยงชพ นางเสาวลกษณ พฒนดลก ผบรหารกองทน ฝายจดการกองทนสารองเล ยงชพ นายปณตพล ตณฑวเชยร ผบรหารกองทน ฝายจดการกองทนตราสารหน นายฐานนดร โชลตกล ผบรหารกองทน ฝายจดการกองทนตราสารหน นายประมข มาลาสทธ� ผบรหารกองทน ฝายจดการกองทนตางประเทศ นายดเรก เลศปญญาวเศษกล ผบรหารฝายสานกบรหารความเส�ยง

นางสาวปราน เกยรตชยพพฒน ผบรหารฝายสานกวจย 4.5 รายช อผจดการกองทนและสญญาซ อขายลวงหนา

ผจดการกองทน K-CCTV

รายช อ ประวตการศกษา ประสบการณการทางาน คณพรกานต ศรสข -Master of Science in Finance,

London School of Economics and Political Science (LSE), United Kingdom -ปรญญาตรคณะเศรษฐศาสตร, มหาวทยาลยธรรมศาสตร

- ผจดการกองทน ฝายจดการกองทนทางเลอก, บลจ. กสกรไทย จากด - ผชวยผจดการกองทน ฝายจดการกองทนทางเลอก, บลจ. กสกรไทย จากด - Product Controller (Associate) Credit Hybrids Risk and P&L, DEUTSCHE BANK (LONDON, UNITED KINGDOM) -Risk & Control Analyst Exotic Trade Review (Equity & Rates Derivatives), DEUTSCHE BANK (LONDON, UNITED KINGDOM)

รายช อผจดการกองทนสารอง

รายช อ ประวตการศกษา ประสบการณการทางาน คณนาวน อนทรสมบต

- Master of Business Administration in Finance and Derivatives, University of North Carolina at Chapel Hill, United States

- Chief Investment Officer บลจ. กสกรไทย จากด - รองกรรมการผจดการและประธานบรหารการลงทนตางประเทศ บลจ. กสกรไทย จากด - รองกรรมการผจดการ บลจ. กสกรไทย


รายช อผจดการกองทนสารอง รายช อ ประวตการศกษา ประสบการณการทางาน

- ปรญญาตร คณะวศวกรรมศาสตร สาขาวศวกรรมเคร�องกล, จฬาลงกรณมหาวทยาลย

จากด - ผชวยกรรมการผจดการ บลจ. กสกรไทย จากด - Assistant Managing Director Equity and Derivatives Trading Group บรษทหลกทรพย ภทร จากด (มหาชน)

- Vice President Direct Investment บรษทหลกทรพย ภทร จากด (มหาชน)

- Director, THAI PROSPERITY ADVISORY CO.,LTD

- Chief Financial Officer, CELLENNIUM (THAILAND) CO.,LTD

- Assistant Vice President กองทนบาเหนจบานาญขาราชการ

- Assistant Vice President Investment Banking Department บรษทหลกทรพย ภทร จากด (มหาชน)

- Exploration Engineer, SEDCO FOREX / SCHLUMBERGER

คณประมข มาลาสทธz

- ปรญญาโท คณะบรหารธรกจ สาขาการเงน, The University of Tennessee ประเทศสหรฐอเมรกา - ปรญญาตร คณะพาณชยศาสตรและการบญช ภาควชาการบญช, จฬาลงกรณมหาวทยาลย

- ผบรหารกองทนตางประเทศ บลจ. กสกรไทย จากด - ผจดการกองทนอาวโส ฝายจดการกองทนตางประเทศ, บลจ. กสกรไทย จากด - ผจดการกองทน ฝายจดการกองทนตางประเทศและการลงทนทางเลอก, บลจ. กสกรไทย จากด - ผชวยผจดการกองทน ฝายจดการกองทนตางประเทศและการลงทนทางเลอก, บลจ. กสกรไทย จากด - นกวเคราะหการลงทน ฝายพฒนาผลตภณฑใหมและจดการกองทนตางประเทศ. บลจ. กสกรไทย จากด - ผชวยนกวจย Hunter Investment Co., Ltd.

คณชณหวรรณ ขตตนานนท

- ปรญญาโทคณะบรหารธรกจ สาขาการเงน, University of Texas at Austin ประเทศสหรฐอเมรกา

- ผจดการกองทนอาวโส ฝายจดการกองทนทางเลอก, บลจ. กสกรไทย จากด - ผจดการกองทน ฝายจดการกองทนตางประเทศและการลงทนทางเลอก, บลจ.



- ปรญญาตรคณะพาณชยศาสตรและการบญช สาขาการบญช (International Programme), มหาวทยาลยธรรมศาสตร

กสกรไทย จากด - ผชวยผจดการกองทน ฝายจดการกองทนตางประเทศและการลงทนทางเลอก, บลจ. กสกรไทย จากด

คณกนตยา พสหรญนกร

- Master of Science in Finance

University of Warwick, United Kingdom - ปรญญาตรคณะเศรษฐศาสตร (International Programme), มหาวทยาลยธรรมศาสตร

- ผจดการกองทน ฝายจดการกองทนทางเลอก, บลจ. กสกรไทย จากด - ผชวยผจดการกองทน ฝายจดการกองทนทางเลอก, บลจ. กสกรไทย จากด - นกวเคราะหการลงทน ฝายจดการกองทนตางประเทศและการลงทนทางเลอก, บลจ. กสกรไทย จากด - Senior Dealer, Interest Rate Derivatives, BANK OF TOKYO-MITSUBISHI UFJ

คณอาภา เจตจารส - MBA, MIT Sloan School of Management, United States - ปรญญาตรคณะพาณชยศาสตรและการบญช สาขาการบญช (International Programme), มหาวทยาลยธรรมศาสตร

- ผจดการกองทน ฝายจดการกองทนทางเลอก, บลจ. กสกรไทย จากด - ผชวยผจดการกองทน ฝายจดการกองทนทางเลอก, บลจ. กสกรไทย จากด

คณอรยา เตมรงสธรรตน

- ปรญญาโท สาขาการเงน (International Programme), จฬาลงกรณมหาวทยาลย - ปรญญาตรคณะพาณชยศาสตรและการบญช สาขาการบญช, มหาวทยาลยธรรมศาสตร

- ผจดการกองทนอาวโส, ฝายจดการกองทนตางประเทศ, บลจ. กสกรไทย จากด - ผจดการกองทน, ฝายจดการกองทนตางประเทศ, บลจ. กสกรไทย จากด - นกวเคราะหการลงทน ฝายจดการเงนทนสารอง, ธนาคารแหงประเทศไทย - ผจดการกองทน ฝาย Corporate Solutions – Pension, บรษท อเมรกนอนเตอรแนชช �นแนลแอสชวรนส จากด (AIA)

คณวรยา จลมนต - ปรญญาโท International Securities, Investment and Banking, University of Reading, United Kingdom -ปรญญาตรคณะเศรษฐศาสตร, จฬาลงกรณมหาวทยาลย

- ผจดการกองทน ฝายจดการกองทนตางประเทศ, บลจ. กสกรไทย จากด - ผชวยผจดการกองทน ฝายจดการกองทนตางประเทศ, บลจ. กสกรไทย จากด - นกวเคราะหการลงทน ฝายจดการกองทนตางประเทศและการลงทนทางเลอก, บลจ. กสกรไทย จากด

คณวรณ บญราลกถนอม

- ปรญญาโท สาขาการเงน (International Programme), จฬาลงกรณมหาวทยาลย -ปรญญาตร ภาควชาวศวกรรม

- ผจดการกองทน ฝายจดการกองทนตางประเทศ, บลจ. กสกรไทย จากด - ผชวยผจดการกองทน ฝายจดการกองทนตางประเทศ, บลจ. กสกรไทย จากด



วสด คณะวศวกรรมศาสตร, มหาวทยาลยเกษตรศาสตร

- นกวเคราะหการลงทน ฝายจดการกองทนตางประเทศและการลงทนทางเลอก, บลจ. กสกรไทย จากด - ผชวยผจดการกองทน ฝาย International Investment & Product Strategy, บลจ.ไทยพาณชย

คณวรรกมล ลวาณชย

-ปรญญาตรคณะเศรษฐศาสตร, มหาวทยาลยธรรมศาสตร

- ผจดการกองทน ฝายจดการกองทนตางประเทศ, บลจ. กสกรไทย จากด - ผจดการกองทน, บลจ. กรงไทย จากด - ผชวยผจดการกองทน, บลจ. ธนชาต จากด - ผชวยผจดการกองทน ฝายจดการกองทนตางประเทศ, บลจ. พรนซเพล จากด - ผชวยผจดการกองทน, บลจ. ฟนนซา จากด

คณณฐฏพชา กตดารงคเจรญ

-ปรญญาตรคณะเศรษฐศาสตร, จฬาลงกรณมหาวทยาลย

- ผจดการกองทน ฝายจดการกองทนตางประเทศ, บลจ. กสกรไทย จากด - ผชวยผจดการกองทน ฝายจดการกองทนตางประเทศ, บลจ. กสกรไทย จากด

คณนภสสร เจยมจต - Master of Science in Finance (MSc), University of Strathclyde - ปรญญาตรคณะพาณชยศาสตรและการบญช สาขาการบญช, มหาวทยาลยธรรมศาสตร

- ผชวยผจดการกองทน ฝายจดการกองทนตางประเทศ, บลจ. กสกรไทย จากด - นกวเคราะหเครดตและผชวยผจดการกองทน, กองทนบาเหนจบานาญขาราชการ

ผลงทนสามารถดรายช�อผจดการกองทนสารองเพ�มเตมไดท� Website: www.kasikornasset.com

หนาท รบผดชอบ บรหารการลงทนของกองทนรวม ลงทนในสญญาซ อขายลวงหนาเพ�อปองกนความเส�ยงจากอตราแลกเปล�ยนและเพ�อการเพ�ม

ประสทธภาพการบรหารการลงทน (Efficient Portfolio Management) พฒนาผลตภณฑการลงทนในตางประเทศ ท งกองทนรวมและกองทนสวนบคคล

4.6 รายช อผสนบสนนการขายหรอรบซ อคนหนวยลงทน ธนาคารกสกรไทย จากด (มหาชน) โทร. =~-��-8888

บรษทหลกทรพย เออซ จากด (มหาชน) โทร. =~-�;�-3456

บรษทหลกทรพย ไอรา จากด (มหาชน) โทร. =~-��-8888

บรษทหลกทรพย เอเซย พลส จากด โทร. =~-��=-1000


บรษทหลกทรพยจดการกองทน เอเชย เวลท จากด โทร. =~-�80-6000

บรษทหลกทรพย บวหลวง จากด (มหาชน) โทร. =~-�|�-1116, 02-618-1019

บรษทหลกทรพย ซจเอส-ซไอเอมบ (ประเทศไทย) จากด โทร. =~-��|-9100

บรษทหลกทรพย นายหนาซ อขายหนวยลงทน เซนทรล เวลธ โซลช �น จากด โทร. =��-�42-

8337

บรษทหลกทรพย ดบเอส วคเคอรส (ประเทศไทย) จากด โทร. =~-�57-7171

บรษทหลกทรพย ฟนนซา จากด โทร. =~-��-3800

บรษทหลกทรพยนายหนาซ อขายหนวยลงทนฟนโนมนา จากด โทร. =~-�61-5508

บรษทหลกทรพย ฟนนเซย ไซรส จากด (มหาชน) โทร. =~-�;�-9234

บรษทหลกทรพย โกลเบลก จากด โทร. =~-��~-5900

บรษทหลกทรพย ไอ ว โกลบอล จากด (มหาชน) โทร. =~-�32-7955

บรษทหลกทรพย เคจไอ (ประเทศไทย) จากด (มหาชน) โทร. =~-�;�-;�== ตอ �=�,�=�

บรษทหลกทรพย กสกรไทย จากด (มหาชน) โทร. =~-�;�-8996

บรษทหลกทรพย กรงศร จากด (มหาชน) โทร. =~-��-0000

บรษทหลกทรพย เคทบ (ประเทศไทย) จากด (มหาชน) โทร. =~-�;�-�=== ตอ ��|-~

บรษทหลกทรพย เคท ซมโก จากด โทร. =~-��-1777

บรษทหลกทรพย แลนด แอนด เฮาส จากด (มหาชน) โทร. =~-�;�-0000

บรษทหลกทรพย เมยแบงก กมเอง (ประเทศไทย) จากด (มหาชน) โทร. =~-�52-5100

บรษทหลกทรพยจดการกองทน เมอรช �น พารทเนอร จากด โทร. =~-�;�-;=== ตอ ��=

บรษทหลกทรพย เมอรช �น พารทเนอร จากด (มหาชน) โทร. =~-�60-6688

บรษท เมองไทยประกนชวต จากด โทร. |��

บรษทหลกทรพย ธนชาต จากด (มหาชน) โทร. =~-��=-6666

บรษทหลกทรพย โนมระ พฒนสน จากด (มหาชน) โทร. |��

บรษทหลกทรพย ภทร จากด (มหาชน) โทร. =~-~|�-8852

บรษทหลกทรพย ฟลลป (ประเทศไทย) จากด (มหาชน) โทร. =~-��-;500

บรษทหลกทรพย อารเอชบ (ประเทศไทย) จากด (มหาชน) โทร. =~-�05-9000

บรษทหลกทรพยนายหนาซ อขายหนวยลงทน โรโบเวลธ จากด โทร. =~-�88-8888

บรษทหลกทรพย ไทยพาณชย จากด โทร. =~-��-1999

บรษทหลกทรพย ทสโก จากด โทร. =~-��;-1718

ธนาคาร ทสโก จากด (มหาชน) โทร. =~-=��-9999

บรษทหลกทรพย ทรนต จากด โทร. = ~�� ===

บรษทหลกทรพย ยโอบ เคยเฮยน (ประเทศไทย) จากด (มหาชน) โทร. |;;�

บรษทหลกทรพยนายหนาซ อขายหนวยลงทน เวลธ เมจก จากด โทร. =-~=��-9100, 0-

2343-9500,0-2088-9399

บรษทหลกทรพย หยวนตา (ประเทศไทย) จากด โทร. =~-�59-8000


รายช�อผสนบสนนการขายหรอรบซ อคนหนวยลงทนดงกลาวอาจมการเปล�ยนแปลงไดในภายหลง

โดยถอวาไดรบความเหนชอบจากผถอหนวยลงทนและไมถอเปนการแกไขโครงการเพ�มเตม

4.7 ใครเปนผดแลปรบปรงรายช อผถอหนวยลงทนเพ อใหการชาระเงนและจดสรรหนวยลงทน

แกผถอหนวยลงทนเปนไปอยางถกตอง นายทะเบยนกองทนคอ บมจ. ธนาคารกสกรไทย โทร. 0 2470 1976-83

4.8 ใครเปนผเกบรกษาทรพยสนและดแลบรษทจดการใหปฏบตตามขอกาหนดการลงทนท ตก

ลงไว ผดแลผลประโยชนของกองทนคอ ธนาคารกรงเทพ จากด (มหาชน) โทรศพท = ~~�= ~~�=-| นอกจากหนาท�ตามสญญาแตงต งผดแลผลประโยชนแลว ผดแลผลประโยชนยงมหนาท�ตามกฎหมายในการรกษาผลประโยชนของผลงทนดวย

5. ผลงทนสามารถทราบขอมลเพ มเตมเก ยวกบกองทนผานชองทางใด

Website: www.kasikornasset.com บรษทจดการท�หมายเลขโทรศพท = ~��


ปจจยความเส ยงเก ยวกบการลงทน

กองทนเปดเค ไชนา คอนโทรล โวลาตลต มนโยบายลงทนในหนวยลงทนของกองทนรวมตางประเทศต งแต 2 กองทนข นไป โดยกองทนจะลงทนในหนวยลงทนของกองทนรวมตราสารทนตางประเทศและกองทนรวมตราสารหน ตางประเทศโดยปรบสดสวนการลงทนในหนวยลงทนของกองทนรวมตางประเทศไดตามดลยพนจของผจดการกองทน มลคาหนวยลงทนของกองทนตางประเทศดงกลาวอาจเพ�มข นหรอลดลงในชวงเวลาตาง ๆ ไดตามระดบราคาของหลกทรพยและทรพยสนอ�นท�กองทนลงทน ซ�งอาจไดรบผลกระทบท งทางดานบวกหรอลบจากปจจยความเส�ยงตางๆ อาท

ความเส ยงจากความผนผวนของราคาหลกทรพย (Market Risk) เปนความเส�ยงท� เกดจากการเปล�ยนแปลงของปจจยตางๆ เชน ภาวะเศรษฐกจ สงคมและการเมองของแตละประเทศ สถานการณของตลาดเงนตลาดทน อตราแลกเปล�ยนเงนตราตางประเทศ ซ�งอาจจะมผลกระทบตอราคาของตราสารท�กองทนรวมตางประเทศลงทนไว และ สงผลใหมลคาหนวยลงทนมความผนผวน

ความเส ยงจากการลงทนในตางประเทศ (Country and Political Risk) ซ�งเกดจากความเส�ยงท�กองทน

มฐานะการลงทนอยในภมภาคใดภมภาคหน�ง ซ�งอาจทาใหมความผนผวนของมลคาทรพยสนของกองทน

เพ�มมากข น ทาใหการเปล�ยนแปลงทางการเมองและความผนผวนของสภาวะเศรษฐกจ รวมถงขอจากด

ทางดานกฎหมาย และ การทาธรกรรมทางการเงนของประเทศท�กองทนไปลงทน อาจสงผลตอราคาของ

มลคาหนวยลงทนของกองทนได ท งน กองทนสามารถลดความเส�ยงจากการลงทนในตลาดทนตางๆได

โดยตดตามและวเคราะหสถานการณดานเศรษฐกจและการเมองของประเทศท�กองทนลงทนอยาง

สม �าเสมอ รวมท ง กองทนรวมตางประเทศมกระบวนการพจารณาการคดเลอกตราสารท�มคณภาพ

วเคราะหปจจยพ นฐานของตราสารน นๆ เพ�อใหสนทรพยท�ลงทนมคณภาพและมการกระจายการลงทนท�

เหมาะสม

ความเส ยงจากการดาเนนงานของผ ออกตราสาร (Business Risk) คอความเส�ยงท�ราคาหนอาจเปล�ยนแปลงอนเน� องมาจากผลการดาเนนงานและฐานะการเงนของบรษทผออกตราสาร รวมท งความสามารถในการทากาไรและนโยบายการจายเงนปนผลของบรษทผออกตราสารท�กองทนรวมตางประเทศลงทนไว

ความเส ยงจากกฎขอบงคบตางๆ (Regulatory Risk) การลงทนในตลาดตางประเทศมกจะเผชญกบความเส�ยงอนเน�องจากหลายปจจย เชน ความผนผวนของอตราแลกเปล�ยน ความผนผวนของตลาด การเขาแทรกแซงภาคเอกชนของรฐบาล ขอจากดเร�องการเขาถงขอมลและการเปดเผยขอมลท�เขมงวด นโยบายภาษของแตละประเทศ กฎขอบงคบตางๆ ของตลาดหลกทรพย ความไมม �นคงทางการเมองและภาวะเศรษฐกจในระดบประเทศและระดบภมภาค ขอจากดหรอกฎหมายหรอมาตรการควบคมการแลกเปล�ยนเงนตราตางประเทศ ผลกระทบจากภาวะเงนเฟอหรอเงนฝด รวมถงความไมพรอมของระบบการชาระราคาและ/หรอผดแลผลประโยชน เปนตน

ความเส ยงจากขอจากดการนาเงนลงทนกลบประเทศ (Repatriation Risk) เปนความเส�ยงท�รฐบาลของประเทศท�กองทนเขาไปลงทนอาจออกมาตรการในภาวะท�เกดวกฤตการณท�ไมปกต หรอเกดการเปล�ยนแปลงทางดานเศรษฐกจ การเมองหรอสงคม ทาใหกองทนไมสามารถนาเงนกลบเขามาในประเทศ ซ�งอาจสงผลให ผลงทนอาจไดรบชาระเงนคาขายคนหนวยลงทนลาชากวาระยะเวลาท�กาหนดไวในหนงสอช ชวน


สภาพคลองของหลกทรพยท กองทนลงทน (Liquidity Risk) ซ�งเกดข นจากการท�กองทนไมสามารถจาหนายหลกทรพยท�ลงทนไดในราคาท�เหมาะสมและภายในระยะเวลาอนสมควร หรอตลาดหลกทรพยท�กองทนรวมตางประเทศทาการซ อขายหลกทรพยอาจจะหยดรบคาส �งซ อขายเน�องจากสภาวะตลาดในขณะน น ความเส�ยงขางตนอาจสงผลกระทบตอมลคาหนวยลงทน อยางไรกด บรษทจดการสามารถลดความเส�ยงดานสภาพคลองไดโดยพจารณาเลอกลงทนในคลาสหรอตลาดท�มสภาพคลอง และมเง�อนไขการซ อขายหนวยลงทนท�สอดคลองหรอเอ อกบการซ อขายหนวยลงทนของกองทน

ความเส ยงจากการรบชาระคนเงนลงทน (Settlement Risk) ซ�งเกดจากความลาชาของการรบชาระคนเงนลงทนจากความแตกตางทางดานเวลา และข นตอนในการซ อขายท�ตางกนระหวางหนวยงานท�เก�ยวของ อยางไรกด ทางกองทนอาจพจารณาลงทนในตราสารแหงหน ท�มลกษณะคลายเงนฝาก หรอ ตราสารแหงหน ท �วไป หรอ เงนฝากในสถาบนการเงนตามกฎหมายไทยท�มอายของตราสาร หรอ ระยะเวลาการฝากเงน แลวแตกรณต �ากวา | ป เพ�อรกษาสภาพคลองของกองทนและลดความเส�ยงจากการรบชาระคนเมอมการรบซ อคนหนวยลงทนจากผลงทน

ความเส ยงจากการผดนดชาระหน (Default Risk) เน�องจากกองทนมนโยบายเนนลงทนในหนวยลงทนของกองทนรวมตางประเทศและปองกนความเส�ยงดานอตราแลกเปล�ยนไมนอยกวารอยละ �; ของมลคาเงนลงทนในตางประเทศ จงทาใหกองทนมความเส�ยงจากการผดนดชาระหน ของคสญญาสวอปเงนตราตางประเทศ (Currency Swap) และหรอตราสารอ�นๆ ความเส�ยงดงกลาวข นอยกบผลการดาเนนงานและฐานะการเงนรวมท งความสามารถในการจายคนเงนตนและดอกเบ ยของคสญญาหรอผออกตราสาร อยางไรกตาม บรษทจดการอาจลดความเส�ยงดานน ลงไดจากการเลอกทาสญญากบคสญญาหรอผออกตราสารท�มคณภาพ

ความเส ยงจากอตราแลกเปล ยน (Exchange Rate Risk) เปนความเส�ยงจากการลงทนในตางประเทศทาใหกองทนมความเส�ยงจากการเคล�อนไหวของเงนตราตางประเทศซ�งเกดจากปจจยตางๆ เชน ภาวะเศรษฐกจโลก ปจจยพ นฐานทางเศรษฐกจของประเทศตางๆ นโยบายการเงนและการคลง เสถยรภาพทางการเมองท งในและนอกประเทศ การเกงกาไรคาเงน เปนตน อยางไรกตาม ในสภาวการณปกต กองทนจะลงทนในสญญาซ อขายลวงหนาเพ�อปองกนความเส�ยงดานอตราแลกเปล�ยนท�อาจเกดข นบางสวน ซ�งจะไมนอยกวารอยละ �; ของมลคาเงนลงทนในตางประเทศ ซ�งการลงทนในสญญาซ อขายลวงหนาดงกลาวอาจไมสามารถปองกนความเส�ยงจากอตราแลกเปล�ยนไดท งหมด ท งน กองทนจะพจารณาลงทนในสญญาซ อขายลวงหนาเพ�อปองกนความเส�ยงดานอตราแลกเปล�ยนอยางระมดระวงเพ�อใหเหมาะสมตอสถานการณ ณ ขณะน นมากท�สด

ความเส ยงของกองทน UBS (Lux) Investment SICAV – China A Opportunity (USD), class P-acc

1) ความเส ยงตลาด (Market Risk) เม�อกองทนลงทนในตราสารทนหรอตราสารหน หรอตราสารอ�นๆ กองทนจะตองเผชญกบความเส�ยงจากความผนผวนของตลาดโดยไมอาจรบประกนไดวามลคาการลงทนจะเตบโตเสมอไป มลคาหนวยลงทนอาจจะปรบตวเพ�มสงข นหรอลดลงจนต �ากวามลคาท�ลงทนทาใหผลงทนอาจขาดทนได แมวาบรษทจดการจะพยายามจากดความเสยหายอนเกดจากการเปล�ยนแปลงของตลาดดงกลาวกไมอาจรบประกนไดวากลยทธของบรษทจดการจะประสบผลสาเรจ 2) ความเส ยงจากอตราแลกเปล ยน (Currency Risk) กองทนรวมตางประเทศมการแบงชนดหนวยลงทนออกเปนหลายสกลเงน ซ�งผลงทนตองซ อขายหนวยลงทนดงกลาวดวยสกลเงนตามชนดหนวยลงทนน น อยางไรกตาม กองทนรวมตางประเทศอาจลงทนในตราสารท�อยในสกลเงนอ�นๆ ดงน น มลคาของทรพยสนอาจถกกระทบท งเชงบวกและเชงลบจากการเคล�อนไหวของ


อตราแลกเปล�ยน กองทนจงมความเส�ยงจากอตราแลกเปล�ยนเงนตราตางประเทศ แมวากองทนอาจเขาทาสญญาซ อขายลวงหนาเพ�อปองกนความเส�ยงจากอตราแลกเปล�ยน แตไมอาจรบประกนไดวาธรกรรมดงกลาวจะชวยใหกองทนไมประสบภาวะขาดทน นอกจากน ผลงทนท�มทรพยสนหรอหน สนสวนใหญอยในรปสกลเงนท�แตกตางจากสกลเงนของกองทนควรคานงถงความเส�ยงท�อาจขาดทนจากการเคล�อนไหวของอตราแลกเปล�ยนระหวางสกลเงนของกองทนรวมตางประเทศและสกลเงนของทรพยสนของตน 3) ความเส ยงจากการลงทนในตลาดจน (China Market Risk) เม�อกองทนรวมตางประเทศลงทนในหลกทรพยในจนจะมความเส�ยงของตลาดเกดใหมและความเส�ยงเฉพาะเจาะจงของการลงทนในตลาดจน นโยบายการปฏรปเศรษฐกจของจนหลายนโยบายยงอยในชวงเร�มตนหรอชวงทดลองจงอาจทาใหมการปรบเปล�ยนและแกไขนโยบาย โดยการปรบเปล�ยนดงกลาวอาจไมไดกอใหเกดผลดกบการรวมลงทนหรอการเขาลงทนในหน A-shares ของนกลงทนตางชาต

การลงทนในกองทนรวมตางประเทศไมใชการฝากเงนและไมไดรบประกนวาจะชาระคนเงนลงทนเร�มแรกแกผลงทน ภาวะเศรษฐกจของจนและตลาดโลกอาจสงผลกระทบเชงลบตอความสามารถในการทากาไรของจน ปจจยอ�นๆ เชน นโยบายของรฐบาลจน นโยบายการคลง อตราดอกเบ ย อตราเงนเฟอ ทศนคตของผลงทน การใหสนเช�อและตนทนการขอสนเช�อ สภาพคลองของตลาดการเงนจน และระดบความผนผวนของราคาหนอาจสงผลกระทบตอราคาหลกทรพยท�กองทนรวมตางประเทศลงทน รวมถงมลคาหนวยลงทนของกองทนรวมตางประเทศได

หน A-shares ท�กองทนรวมตางประเทศสามารถเขาลงทนไดมอยจากดเม�อเทยบกบตลาดหนอ�นๆ อกท งตลาดหน A-shares ยงเปนตลาดหนท�มสภาพคลองต �าเม�อเทยบกบตลาดหนอ�นๆ โดยพจารณามลคาตลาดท งหมดและจานวนหนท�สามารถเขาลงทนไดประกอบกน ปจจยดงกลาวอาจสงผลใหราคาหนในตลาดหน A-shares มความผนผวนสง

กรอบการทางานดานเกณฑกากบดแลและกฎหมายของตลาดทนและบรษทรวมทนในจนยงอยในระหวางการพฒนาเม�อเทยบกบประเทศพฒนาแลว อยางไรกตาม ผลกระทบของการปฏรปสงผลตอตลาดหน A-shares อยางชดเจน โดยเกณฑการกากบดแลและการบงคบใชเกณฑกบตลาดหนยงคงอยในระดบท�ต �า การชาระราคาของธรกรรมอาจลาชาและมความไมแนนอนในการบรหารจดการ เกณฑกากบดแลตางๆ อาจมการพฒนาและเปล�ยนแปลงโดยไมแจงใหทราบลวงหนาซ�งอาจสงผลใหชาระคาขายคนไดลาชาหรอจากดสภาพคลองการซ อขาย นอกจากน ทางการจนไมมมาตรการกากบดและตดตามตลาดหนจนและกจกรรมของผลงทน โบรกเกอร และผมสวนรวมในตลาดรายอ�นๆ เม�อเทยบกบตลาดท�พฒนาแลว

บรษทในจนถกกาหนดใหตองปฏบตตามมาตรฐานการบญชและแนวปฏบตทางการบญชของจนซ�งเปนไปตามมาตรฐานการบญชสากล อยางไรกตาม งบการเงนท�จดทาตามมาตรฐานการบญชและแนวปฏบตทางการบญชของจนอาจจะแตกตางจากมาตรฐานการบญชสากล ตลาดหลกทรพยเซ�ยงไฮ (Shanghai Stock Exchange) และตลาดหลกทรพยเซนเจ น (Shenzhen Stock Exchange) อยในกระบวนการพฒนาและเปล�ยนแปลง ซ�งอาจสงผลใหเกดความผนผวนในการซ อขายหน ความยากลาบากในการชาระราคาและบนทกธรกรรม และความยากลาบากในการตความและบงคบใชกฎเกณฑตางๆ ท�เก�ยวของ รฐบาลกลางของจนไดพฒนาระบบประมวลกฎหมายเชงพาณชย (commercial laws) และไดประกาศใชกฎหมายและเกณฑการควบคมดแลท�เก�ยวของกบประเดนทางเศรษฐกจ อาทเชน บรรษทภบาลและองคกร การลงทนของนกลงทนตางชาต การพาณชย ภาษและการคา เน�องจากกฎหมายและเกณฑตางๆ เพ�งมการบงคบใช จงทาให


การตความในเน อหาและการบงคบใชมความคลมเครอ นอกจากน กฎหมายคมครองผลงทนของจนยงคงอยในชวงกาลงพฒนาและอาจจะไมครอบคลมเทากบของประเทศพฒนาแลว

การลงทนในจนจะออนไหวตอการเปล�ยนแปลงทางดานการเมอง สงคม หรอนโยบายเศรษฐกจของจน การเปล�ยนแปลงดงกลาวอาจสงผลกระทบเชงลบตอการเตบโตของเงนทนและผลการดาเนนงานของเงนทน

การวางมาตรการควบคมในการแปลงคาสกลเงนและกรอบการเคล�อนไหวของอตราแลกเปล�ยนของรฐบาลจนอาจสงผลกระทบเชงลบกบการดาเนนธรกจและผลประกอบการของบรษทท�กองทนรวมตางประเทศลงทน

ปจจยตางๆ ขางตนอาจสงผลใหราคาหน A-shares ลดลงอยางมนยสาคญในบางสถานการณ

4) ความเส ยงจากระเบยบขอบงคบ QFII/RQFII (QFII/RQFII Regulations Risk)

ภายใตระเบยบขอบงคบปจจบนของจน นกลงทนตางชาตสามารถลงทนในตลาดหน A-share และหลกทรพยอ�นภายใต QFII/RQFII ผานสถาบนท�ไดรบการจดสรรวงเงนในจน ระเบยบขอบงคบ QFII/RQFII ไดกาหนดขอจากดท�เขมงวด (เชน แนวทางการลงทน) สาหรบการลงทนใน A-share

ระเบยบขอบงคบ QFII/RQFII ซ�งกากบการลงทนในหลกทรพยในประเทศจนภายใตโครงการ QFII/RQFII และการเคล�อนยายเงนทน รวมถงการแปลงคาสกลเงนยงเปนเร�องท�คอนขางใหม ทาใหการบงคบใชหรอการตความระเบยบขอบงคบมความคลมเครอและมความไมแนนอนวาจะนามาบงคบใชอยางไร คณะกรรมการกากบหลกทรพยของจน (China Securities Regulatory Commission : CSRC) และ PRC State Administration of Foreign Exchange (SAFE) สามารถตความระเบยบขอบงคบ QFII/RQFII ไดตามดลยพนจ ซ�งไมมแนวทางท�ชดเจนวา จะมการใชดลยพนจเชนไรในการตความท งในปจจบนและอนาคต อกท งระเบยบขอบงคบดงกลาวยงคงอยในชวงเร�มตนบงคบใช จงอาจถกแกไขปรบปรงในอนาคต ซ�งอาจสงผลกระทบตอโครงการ QFII/RQFII หรอ CSRC และ SAFE อาจพจารณายกเลกการจดสรรโควตา QFII/RQFII บางสวนหรอท งหมดของ UBS Asset Management (Singapore) Ltd. และ/หรอ UBS Asset Management (Hong Kong) Limited (รวมถงโควตาท�กองทนภายใตการจดการไดรบการจดสรร)

กฎและขอจากดภายใตระเบยบขอบงคบ QFII/RQFII ประกอบดวยขอจากดดานการลงทน ข นต �าของระยะเวลาการถอครองหลกทรพย และการนาผลกาไรและเงนลงทนเร�มแรกออกนอกประเทศ กรณท�ขนาดของธรกรรมภายใต QFII/RQFII มขนาดใหญ อาจถกจากดการนาเงนออกนอกประเทศ

ในสถานการณท�เลวรายท�สด กองทนรวมตางประเทศอาจประสบภาวะขาดทนเน�องจากขอจากดดานการลงทน หรออาจจะไมสามารถลงทนไดเตมศกยภาพตามวตถประสงคหรอกลยทธการลงทนท�วางไวอนเน�องมาจากขอจากดดานการลงทนของ QFII/RQFII การขาดสภาพคลองของตลาดหน A-share และตลาดตราสารหน และหรอการสงคาส �งซ อขายหรอการชาระราคาลาชา

ผลงทนควรรบทราบวา การลงทนในหน A-shares ผานโครงการ QFII/RQFII จะตองอยในกรอบขอจากดดานการลงทนท�ระเบยบขอบงคบ QFII/RQFII กาหนด ซ�งระเบยบขอบงคบดงกลาวจะมการแกไขปรบปรงเปนคร งคราวและจะกระทบตอความสามารถในการลงทนในหน A-shares ของกองทนรวมตางประเทศ ยกตวอยางเชน


- นกลงทนตางชาตแตละรายสามารถถอครองหลกทรพยของบรษทจดทะเบยนไดไมเกนอตราสวนท�ระเบยบขอบงคบกาหนดไว (ปจจบนอยท�รอยละ |= ของจานวนหนท งหมดของบรษทน น)

- จานวนหนท งหมดท�อยภายใตโครงการ QFII/RQFII (หมายถงหนของบรษทน นๆท�นกลงทนตางชาตเขาถอครอง) ของแตละบรษทจะตองไมเกนอตราสวนท�ระเบยบขอบงคบกาหนดไว (ปจจบนอยท�รอยละ �= ของจานวนหนท งหมดของบรษทน น)

- การลงทนจะตองเปนไปตามขอกาหนดท�ระบใน Guidance Catalogue on Industries for Foreign Investment

บรษทจดการจะไดรบการจดสรรโควตา QFII/RQFII ของกองทนรวมตางประเทศ รวมถงกองทนอ�นๆ ภายใตโควตาเดยวกน กรณท�บรษทจดการกระทาผดระเบยบขอบงคบ QFII/RQFII หรอการกระทาผดเกดจากกจกรรมอ�นท�เก�ยวของกบโควตา QFII/RQFII ท�จดสรรใหกบบรษทจดการ อาจทาใหบรษทจดการถกเพกถอนโควตาท�ไดรบซ�งจะสงผลกระทบโดยตรงกบกองทนรวมตางประเทศ

5) ความเส ยงดานสภาพคลอง (Liquidity Risk)

กองทนรวมตางประเทศลงทนในตลาดหลกทรพยท�มขนาดเลก อาจทาใหราคาหลกทรพยท�กองทนลงทนมความผนผวนสงและขาดสภาพคลอง

6) ความเส ยงของอตราแลกเปล ยนสกลหยวน (Currency Risk of the RMB)

กรณท�ผลงทนลงทนในหนวยลงทนท�ซ อขายในสกลเงนดอลลารสหรฐฯ (USD) กองทนรวมตางประเทศจะเผชญกบความเส�ยงจากอตราแลกเปล�ยนระหวางสกลเงนดอลลารสหรฐฯ และเงนหยวน (RMB)

กองทนรวมตางประเทศลงทนในหลกทรพยท�อยในรปสกลเงนหยวนเปนหลก แตมลคาทรพยสนสทธ การซ อและขายคนหนวยลงทนจะใชสกลเงนดอลลารสหรฐฯ เน�องจากบรษทจดการของกองทนรวมตางประเทศจะไดรบการจดสรรโควตา QFII/RQFII ในรปสกลเงนดอลลารสหรฐฯ/หยวน (ข นอยกบประเภทโควตา) กองทนรวมตางประเทศตองทาธรกรรมแลกเปล�ยนเงนลงทนจากสกลหน�งเปนอกสกลหน�ง แลวจงสงไปยงจน ซ�งทาใหการเคล�อนไหวของอตราแลกเปล�ยนสกลหยวนตอดอลลารสหรฐฯ สงผลตอมลคาทรพยสนสทธท�อยในสกลเงนดอลลารสหรฐฯ สาหรบการลงทนผานโควตา QFII/RQFII การแลกเปล�ยนเงนสกลหยวนเปนสกลดอลลารสหรฐฯ จะใชอตราแลกเปล�ยนตลาด

มาตรการควบคมอตราแลกเปล�ยนและกรอบการเคล�อนไหวของอตราแลกเปล�ยนของรฐบาลจนอาจสงผลกระทบเชงลบกบการดาเนนธรกจและผลประกอบการของบรษทท�กองทนรวมตางประเทศลงทน เงนสกลหยวนไมสามารถแลกเปล�ยนไดอยางเสรและอยภายใตนโยบายควบคมเงนตราตางประเทศและขอจากดการนาเงนออกนอกประเทศของรฐบาลจน ซ�งกองทนหรอผลงทนอาจไดรบผลกระทบเชงลบ หากนโยบายหรอขอจากดเปล�ยนไปในอนาคต

การแลกเปล�ยนเงนตราระหวางสกลหยวนและสกลดอลลารสหรฐฯ อยภายใตกฎเกณฑและขอจากดทางดานนโยบาย รวมถงขอกาหนดตางๆ ท�เก�ยวของกบสกลเงนหยวน นโยบายดงกลาวกระทบตอความสามารถในการแลกเปล�ยนเงนตราระหวางสกลหยวนและสกลดอลลารสหรฐฯสาหรบการลงทนท งในและตางประเทศ อตราแลกเปล�ยนท�นามาใช และตนทนการแลกเปล�ยนเงน ไมมการรบประกนวาเงนหยวนจะไมถกลดคาเงน


(devaluation) ไมถกประเมนมลคาใหม (revaluation) หรอไมขาดแคลน รวมถงไมออนคาลง (depreciation) กองทนจะตองรบภาระสวนตางระหวางอตราเสนอซ อและอตราเสนอขายรวมถงตนทนธรกรรมการแลกเปล�ยนเงน ความเส�ยงจากอตราแลกเปล�ยนและตนทนการแลกเปล�ยนเงนอาจสงผลใหผลงทนและกองทนประสบภาวะขาดทนได

7) ความเส ยงจากการกระจกตว (Concentration Risk)

แมวาพอรตการลงทนของกองทนรวมตางประเทศจะกระจายการลงทนในหลกทรพยหลายตว ผลงทนควรตระหนกวากองทนรวมตางประเทศมความผนผวนมากกวากองทนท�ลงทนในกองทนหนท �วโลกหรอกองทนหนท�ลงทนในหลายประเทศ

8) ความเส ยงจากการปองกนความเส ยง (Hedging Risk)

บรษทจดการอาจใชเคร�องมอการปองกนความเส�ยง (hedging technique) เพ�อลดความเส�ยงตลาดและความเส�ยงจากอตราแลกเปล�ยน อยางไรกตาม ไมไดรบประกนวา ผลจากการใชเคร�องมอการปองกนความเส�ยงจะเปนไปตามท�คาดหวง

9) ความเส ยงท เก ยวของกบการใชสญญาซ อขายลวงหนาเพ อการเพ มประสทธภาพการบรหารการลงทน (Efficient Portfolio Management)

กองทนรวมตางประเทศอาจเขาเปนคสญญาในธรกรรมการขายโดยมสญญาซ อคน (repurchase agreement) และธรกรรมซ อโดยมสญญาขายคน (reverse repurchase agreement) ท งในฐานะผซ อและผขายภายใตขอกาหนดในหวขอ “Special techniques and instruments relating to transferable securities and money market instruments” ของหนงสอช ชวนของกองทนรวมตางประเทศ ในกรณท�คสญญาผดนดชาระหน กองทนรวมตางประเทศอาจขาดทนอนเกดจากผลตอบแทนท�ไดจากการขายหลกทรพยอางองหรอหลกประกนภายใตสญญาต �ากวาราคาท�ซ อคนหรอมลคาของหลกทรพยอางอง แลวแตกรณ นอกจากน กรณท�คสญญาลมละลาย หรอไมสามารถปฏบตตามสญญาท�ตกลงรวมกนในวนท�ซ อคน (repurchase date) กองทนอาจประสบภาวะขาดทน รวมถงอาจขาดทนท งดอกเบ ยหรอเงนตนของหลกทรพยและตนทนท�เกดจากความลาชาหรอการทาธรกรรมการขายโดยมสญญาซ อคนและธรกรรมซ อโดยมสญญาขายคน

กองทนอาจเขาทาธรกรรมการใหยมหลกทรพย (securities lending) ภายใตขอกาหนดในหวขอ “Special techniques and instruments relating to transferable securities and money market instruments” ของหนงสอช ชวนของกองทนรวมตางประเทศ ในกรณท�คสญญาผดนดชาระหน กองทนรวมตางประเทศอาจขาดทนอนเกดจากผลตอบแทนท�ไดจากการขายหลกประกนของธรกรรมการใหยมหลกทรพยท�บรษทถอครองต �ากวามลคาของหลกทรพยท�ใหยม นอกจากน กรณท�คสญญาลมละลาย หรอไมสามารถคนหลกทรพยไดตามท�ตกลงกน กองทนอาจประสบภาวะขาดทน รวมถงอาจขาดทนท งดอกเบ ยหรอเงนตนของหลกทรพยและตนทนท�เกดจากความลาชาหรอการทาธรกรรมการใหยมหลกทรพย

กองทนรวมตางประเทศจะเขาเปนคสญญาในธรกรรมการขายโดยมสญญาซ อคน ธรกรรมซ อโดยมสญญาขายคน หรอธรกรรมการใหยมหลกทรพย โดยมวตถประสงคเพ�อลดความเส�ยง (hedging) หรอสรางสวนทนหรอรายไดใหแกกองทนรวมตางประเทศ ในกรณท�กองทนรวมตางประเทศใชเคร�องมอขางตน กองทนรวมตางประเทศจะปฏบตตามหลกเกณฑท�กาหนดในหนงสอช ชวนกองทนรวมตางประเทศ และจะตดตามความ


เส�ยงท�เกดข นอยางระมดระวง แมวาการเขาเปนคสญญาในธรกรรมการขายโดยมสญญาซ อคน ธรกรรมซ อโดยมสญญาขายคน หรอธรกรรมการใหยมหลกทรพยคาดวาจะไมกอใหเกดผลกระทบอยางมนยสาคญตอผลการดาเนนงานของกองทนรวมตางประเทศ แตอยางไรกตามการใชเคร�องมอดงกลาวอาจกระทบมลคาทรพยสนสทธของกองทนรวมตางประเทศท งเชงบวกและเชงลบได

การสรปสาระสาคญในสวนของกองทน UBS (Lux) Investment SICAV – China A Opportunity (USD) ไดถกคดเลอกมาเฉพาะสวนท�สาคญและจดแปลมาจากตนฉบบภาษาองกฤษ ดงน น ในกรณท�มความแตกตางหรอไมสอดคลองกบฉบบภาษาองกฤษใหถอตามตนฉบบภาษาองกฤษเปนเกณฑ

ท งน หากกองทนรวมตางประเทศมการเปล�ยนแปลงขอมลขางตนใด ๆ บรษทจดการขอสงวนสทธเปล�ยนแปลงขอมลดงกลาวเพ�อใหสอดคลองกบกองทน โดยไมถอเปนการแกไขโครงการ


ตารางสรปอตราสวนการลงทนของกองทนรวม

สวนท 1 : อตราสวนการลงทนท คานวณตามผออกทรพยสนหรอคสญญา (single entity limit) ขอ ประเภททรพยสน อตราสวน (% ของ NAV) 1 ตราสารภาครฐไทย ไมจากดอตราสวน

2 ตราสารภาครฐตางประเทศ

2.1 กรณม credit rating อยใน 2 อนดบแรกข นไป

ไมจากดอตราสวน

2.2 กรณม credit rating อยในระดบ investment grade แตต �ากวา 2 อนดบแรก

ไมเกน 35%

3 หนวย CIS ไมจากดอตราสวน 4 เงนฝากหรอตราสารเทยบเทาเงนฝากท�ผรบฝากหรอผออก

ตราสารมลกษณะอยางใดอยางหน�งดงน 4.1 ม credit rating อยในระดบ investment grade 4.2 เปนธนาคารออมสน ท งน เฉพาะเงนฝากหรอตราสาร ท�รฐบาลเปนประกน

ไมเกน 20% หรอไมเกน 10% เม�อเปนการลงทนใน

ตางประเทศหรอผมภาระผกพนมภมลาเนาอยตางประเทศ โดยเลอกใช

credit rating แบบ national scale 5 ตราสารท�มลกษณะครบถวนดงน

5.1 เปนตราสารหน ตราสารก�งหน ก�งทน SN หรอศกก ท�ผออกจดต งข นตามกฎหมายไทย หรอสาขา ธพ. ตางประเทศท�ไดรบอนญาตใหประกอบธรกจ ธพ. ในประเทศไทย 5.2 เปนตราสารท�มลกษณะอยางใดอยางหน�งดงน 5.2.1 ผออกเปนบรษทจดทะเบยน 5.2.2 ผออกมการเปดเผยขอมลเปนการท �วไปโดยมรายละเอยดตามแบบ filing 5.2.3 ในกรณท�เปนตราสารท�มกาหนดวนชาระหน นอยกวาหรอเทากบ 397 วน นบแตวนท�ลงทน ท�ไมไดมลกษณะตาม 5.2.1 หรอ 5.2.2 ผมภาระผกพนตามตราสารดงกลาวตองเปนบคคลดงน 5.2.3.1 ธพ. บง. หรอ บค. ตามกฎหมายวาดวยธรกจสถาบนการเงน 5.2.3.2 ธนาคารออมสน 5.2.3.3 ธนาคารอาคารสงเคราะห 5.2.3.4 ธนาคารเพ�อการเกษตรและสหกรณการเกษตร 5.2.3.5 บรรษทตลาดรองสนเช�อท�อยอาศย 5.2.3.6 ธนาคารพฒนาวสาหกจขนาดกลางและขนาดยอมแหงประเทศไทย 5.2.3.7 ธนาคารเพ�อการสงออกและนาเขาแหงประเทศไทย 5.2.3.8 ธนาคารอสลามแหงประเทศไทย 5.2.3.9 บล. 5.3 เสนอขายในประเทศไทย

ไมเกนอตราดงน แลวแตอตราใดจะสงกวา

1. 10%หรอ 2. น าหนกของตราสารท�ลงทนใน

benchmark + 5%


ขอ ประเภททรพยสน อตราสวน (% ของ NAV) 5.4 ม credit rating อยในระดบ investment grade 5.5 ในกรณท�เปนตราสารท�มกาหนดวนชาระหน มากกวา 397 วน นบแตวนท�ลงทนตองข นทะเบยนหรออยในระบบของ regulated market

6 ทรพยสนดงน 6.1 ตราสารทนท�จดทะเบยนซ อขายใน SET หรอในตลาดซ อขายหลกทรพยตางประเทศ (แตไมรวมถงตราสารทนท�ผออกตราสารอยระหวางดาเนนการแกไขเหตท�อาจทาใหมการเพกถอนการเปนหลกทรพยซ อขายใน SET หรอในตลาดซ อขายหลกทรพยตางประเทศ) 6.2 ตราสารทนท�ออกโดยบรษทท�จดต งข นไมวาตามกฎหมายไทยหรอกฎหมายตางประเทศ ซ�งหนของบรษทดงกลาวซ อขายใน SET หรอในตลาดซ อขายหลกทรพยตางประเทศ (แตไมรวมถงตราสารทน ท�ผออกตราสารอยระหวางดาเนนการแกไขเหตท�อาจทาใหมการเพกถอนการเปนหลกทรพยซ อขายใน SET หรอในตลาดซ อขายหลกทรพยตางประเทศ) 6.3 หนท�อยในระหวาง IPO เพ�อการจดทะเบยนซ อขายตาม 6.1 6.4 ตราสารท�มลกษณะครบถวนดงน 6.4.1 เปนตราสารหน ตราสารก�งหน ก�งทน SN หรอศกก ท�ผออกจดต งข นตามกฎหมายไทย และเสนอขายตราสารน นในตางประเทศหรอผออกจดต งข นตามกฎหมายตางประเทศ (แตไมรวมสาขาของ ธพ. ตางประเทศท�ไดรบอนญาตใหประกอบธรกจ ธพ.ในประเทศไทย) หรอเปนตราสาร Basel III 6.4.2 ม credit rating อยในระดบ investment grade 6.4.3 เปนตราสารท�มลกษณะอยางใดอยางหน�งดงน 6.4.3.1 ผออกเปนบรษทจดทะเบยนใน SETหรอในตลาดซ อขายหลกทรพยตางประเทศ 6.4.3.2 ผออกมการเปดเผยขอมลเปนการท �วไป โดยมรายละเอยดตามแบบ filing 6.4.3.3 ในกรณท�เปนตราสารท�มกาหนดวนชาระหน นอยกวาหรอเทากบ 397 วน นบแตวนท�ลงทน ท�ไมไดมลกษณะตาม 6.4.3.1 หรอ 6.4.3.2 ผมภาระผกพนตามตราสารดงกลาวตองเปนบคคลดงน 6.4.3.3.1 บคคลตามขอ 5.2.3.1 –5.2.3.9 6.4.3.3.2 สถาบนการเงนระหวางประเทศท�ประเทศไทยเปนสมาชก 6.4.3.3.3 สถาบนการเงนตางประเทศท�มลกษณะทานองเดยวกบ บคคลตามขอ 6.4.3.3.1 –6.4.3.3.2 6.4.4 ในกรณท�เปนตราสารท�มกาหนดวนชาระหน มากกวา 397 วน นบแตวนท�ลงทนตองข นทะเบยนหรออยในระบบของ regulated

รวมกนไมเกนอตราดงน แลวแตอตราใดจะสงกวา

1. 10% หรอ 2. น าหนกของทรพยสนท�ลงทนใน

benchmark + 5%


ขอ ประเภททรพยสน อตราสวน (% ของ NAV) market 6.5 DW 6.6 reverse repo 6.7 OTC derivatives

7 ทรพยสนอ�นนอกเหนอจากท�ระบในขอ 1 - ขอ 6 (SIP) รวมกนไมเกน 5% หมายเหต : ในกรณเปนทรพยสนดงน ไมมขอกาหนดเก�ยวกบ single entity limit ของผรบฝาก ผออกตราสารหรอคสญญา แลวแตกรณ 1. เงนฝากหรอตราสารเทยบเทาเงนฝากเพ�อการดาเนนงานของกองทนรวม 2. derivatives on organized exchange สวนท 2 : อตราสวนการลงทนท คานวณตามกลมกจการ (group limit)

ขอ ประเภททรพยสน อตราสวน (% ของ NAV) 1 การลงทนในทรพยสนของบรษททกบรษทท�อยในกลมกจการเดยวกน

หรอการเขาเปนคสญญาในธรกรรมทางการเงนกบบรษทดงกลาว

ไมเกนอตราใดอตราหน�งดงน แลวแต อตราใดจะสงกวา

1. 25% หรอ 2. น าหนกของทรพยสนท�ลงทนใน

benchmark + 10% หมายเหต : ในกรณเปนทรพยสนดงน ไมมขอกาหนดเก�ยวกบ group limit 1. เงนฝากหรอตราสารเทยบเทาเงนฝากเพ�อการดาเนนงานของกองทนรวม 2. derivatives on organized exchange สวนท 3 : อตราสวนการลงทนท คานวณตามประเภททรพยสน (product limit) ขอ ประเภททรพยสน อตราสวน (% ของ NAV)

1 เงนฝากหรอตราสารเทยบเทาเงนฝาก B/E หรอ P/N ท�นตบคคลตามกฎหมายไทย (ไมรวมถงสาขาในตางประเทศของนตบคคลดงกลาว) เปนผออก ผส �งจาย หรอคสญญา ดงน 1.1 ธนาคารหรอสถาบนการเงนท�มกฎหมายเฉพาะจดต งข น 1.2 ธพ. 1.3 บง. 1.4 บค. 1.5 บรรษทตลาดรองสนเช�อท�อยอาศย

(ไมรวมถงทรพยสนท�กองทนรวมไดรบโอนกรรมสทธ�มาจากคสญญาตาม reverse repo หรอ securities lending หรอ derivatives)

- รวมกนไมเกน 45% เฉล�ยในรอบปบญช เวนแตเปนกองทนรวมท�มอายโครงการนอยกวา 1 ป ใหเฉล�ยตามรอบอายกองทน

- อตราขางตนไมใชกบกองทนรวมท�อายกองทนคงเหลอนอยกวาหรอเทากบ 6 เดอน ท งน เฉพาะกองทนรวมท�มอายโครงการมากกวาหรอเทากบ 1 ป

2 ทรพยสนดงน

2.1 B/E หรอ P/N ท�มเง�อนไขหามเปล�ยนมอแตกองทนรวมกนไมเกน 25%


ขอ ประเภททรพยสน อตราสวน (% ของ NAV) รวมไดดาเนนการใหมการรบโอนสทธเรยกรองในตราสารไดตามวธการท�กฎหมายกาหนด หรอมเง�อนไขใหกองทนรวมสามารถขายคนผออกตราสารได 2.2 SN (แตไมรวมถง SN ซ�งจดทะเบยนกบ TBMA และมการเสนอขายตามหลกเกณฑท�กาหนดไวในประกาศคณะกรรมการกากบตลาดทนวาดวยการขออนญาตและการอนญาตใหเสนอขายตราสารหน ท�ออกใหม) 2.3 เงนฝากหรอตราสารเทยบเทาเงนฝากท�มระยะเวลาการฝากเกน 12 เดอน 2.4 total SIP ตามขอ 5 ของสวนน

3 reverse repo ไมเกน 25% 4 securities lending ไมเกน 25%

5 total SIP ซ�งไดแก ทรพยสนตามขอ 7 ในสวนท� 1 : อตราสวนการลงทนท�คานวณตามผออกทรพยสนหรอคสญญา (single entity limit) แตไมรวมถงตราสารหน ตราสารก�งหน ก�งทน SN ท�ลกษณะครบถวนดงน 5.1 มลกษณะตามขอ 6.4.3 และ 6.4.4 ของขอ 6 สวนท� 1 ตราสวนการลงทนท�คานวณตามผออกทรพยสนหรอคสญญา (single entity limit) 5.2 ม credit rating อยในระดบต �ากวา investment grade หรอไมม credit rating

รวมกนไมเกน 15%

6 derivatives ดงน

6.1 การเขาทาธรกรรม derivatives ท�มวตถประสงคเพ�อการลดความเส�ยง (hedging)

ไมเกนมลคาความเส�ยงท�มอย

6.2 การเขาทาธรกรรม derivatives ท�มใชเพ�อการลดความเส�ยง (non-hedging)

global exposure limit

กรณกองทนรวมไมมการลงทนแบบซบซอน จากด net exposure ท�เกดจากการลงทนใน derivatives โดยตองไมเกน 100% ของ NAV

หมายเหต : สาหรบการลงทนในเงนฝากหรอตราสารเทยบเทาเงนฝากเพ�อการดาเนนงานของ กองทนรวมไมมขอกาหนดเก�ยวกบ product limit สวนท 4 : อตราสวนการลงทนท คานวณตามความมสวนไดเสยในกจการท ลงทน (concentration limit)

ขอ ประเภททรพยสน อตราสวน 1 หนของบรษทรายใดรายหน�ง ทกกองทนรวมรวมกนภายใตการจดการของบรษทจดการรายเดยวกน

ตองมจานวนหนของบรษทรวมกนนอยกวา 25% ของจานวนสทธออกเสยงท งหมดของบรษทน น

2 ตราสารหน ตราสารก�งหน ก�งทน ตราสาร Basel III และศกกของผออกรายใด

2.1 ไมเกน 1 ใน 3 ของมลคาหน สนทางการเงน (financial liability) ของผออกตราสารรายน น ตามท�เปดเผยไวในงบการเงนสาหรบรอบระยะเวลาบญชลาสด ท งน ในกรณท�ผออกตราสารมหน สน ทางการเงน


ขอ ประเภททรพยสน อตราสวน รายหน�ง (ไมรวมถงตราสารหน ภาครฐไทยหรอตราสารหน ภาครฐตางประเทศ)

ท�ออกใหมกอนครบรอบระยะเวลาบญชถดไป และยงไมปรากฏในงบการเงนลาสด บลจ. อาจนามลคาหน สน ทางการเงนดงกลาวมารวมกบมลคาหน สนทางการเงนตาม งบการเงนลาสดดวยกไดโดยขอมลหน สนทางการเงนน นจะตองเปนขอมลท�มการเผยแพรเปนการท �วไป และในกรณท�ผออกตราสารไมมหน สนทางการเงนตามท�เปดเผยไวในงบการเงนสาหรบรอบระยะเวลาบญชลาสด ใหใชอตราสวนไมเกน 1 ใน 3 ของมลคาการออกและเสนอขายตราสารตามขอน ของผออกรายน นเปนรายคร ง เวนแตในกรณท�ผออกตราสารไดมการย�นแบบ filing ในลกษณะเปนโครงการ (bond issuance program) ใหพจารณาเปนรายโครงการ 2.2 ในกรณท�กองทนลงทนในตราสารตามขอน โดยเปนตราสารท�ออกใหมและม credit rating อยในระดบต �ากวา investment grade หรอไมม credit rating ใหบรษทจดการลงทนเพ�อกองทนภายใตการจดการของบรษทจดการรายเดยวกนรวมกนไมเกน 1 ใน 3 ของมลคาการออกและเสนอขายตราสารดงกลาวเปนรายคร ง เวนแตกรณท�ผออกตราสารไดมการย�นแบบ filing ในลกษณะเปนโครงการ (bond issuance program) ใหพจารณาเปนรายโครงการ (อตราสวนตาม 2.2 ไมใชกบกรณเปนตราสารท�ออกโดยบคคลดงน 1. ธพ. บง. หรอ บค. ตามกฎหมายวาดวยธรกจสถาบนการเงน 2. ธนาคารออมสน 3. ธนาคารอาคารสงเคราะห 4. ธนาคารเพ�อการเกษตรและสหกรณการเกษตร 5. บรรษทตลาดรองสนเช�อท�อยอาศย 6. ธนาคารพฒนาวสาหกจขนาดกลางและขนาดยอม แหงประเทศไทย 7. ธนาคารเพ�อการสงออกและนาเขาแหงประเทศไทย 8. ธนาคารอสลามแหงประเทศไทย 9. บล. 10. สถาบนการเงนระหวางประเทศท�ประเทศไทยเปนสมาชก 11. สถาบนการเงนตางประเทศท�มลกษณะทานองเดยวกบบคคลตาม 1. – 9.)

3 หนวย CIS ของกองทนใดกองทนหน�ง

- ไมเกน 1 ใน 3 ของจานวนหนวย CIS ท งหมดของกองทนรวม หรอกองทน CIS ตางประเทศท�ออกหนวยน น - อตราขางตนไมใชกบการลงทน ดงน (1) การลงทนในหนวย CIS ของกองทนท�มลกษณะครบถวนดงน โดยไดรบความเหนชอบจากสานกงานคณะกรรมการก.ล.ต. (1.1) มขนาดเลก (1.2) จดต งข นใหมโดยมอายไมเกน 2 ป


ขอ ประเภททรพยสน อตราสวน (1.3) เสนอขายตอผลงทนในวงกวาง (2) การลงทนในหนวยลงทนของกองทนรวมอ�นท� บลจ. เดยวกนเปนผรบผดชอบในการดาเนนการ

4 หนวย infra ของกองทนใด กองทนหน�ง

ไมเกน 1 ใน 3 ของจานวนหนวย infra ท งหมดของกองทน infra ท�ออกหนวยน น เวนแตเปนหนวย infra ของกองทนท�มลกษณะครบถวนดงน โดยไดรบความเหนชอบจากสานกงาน (1) มขนาดเลก (2) จดต งข นใหมโดยมอายไมเกน 2 ป (3) เสนอขายตอผลงทนในวงกวาง

5 หนวย property ของกองทนใด กองทนหน�ง

ไมเกน 1 ใน 3 ของจานวนหนวย property ท งหมดของกองทน property ท�ออกหนวยน น เวนแตเปนหนวย property ของกองทนท�มลกษณะครบถวนดงน โดยไดรบความเหนชอบจากสานกงาน (1) มขนาดเลก (2) จดต งข นใหมโดยมอายไมเกน 2 ป (3) เสนอขายตอผลงทนในวงกวาง

ท งน การคานวณสดสวนตามนโยบายการลงทนและอตราสวนการลงทน ใหเปนไปตามประกาศคณะกรรมการกากบตลาดทนวาดวยการลงทนของกองทน และ/หรอ ท�แกไขเพ�มเตม


ตารางแสดงคาใชจายทงหมดท เรยกเกบจากผซ อหรอผถอหนวยลงทนหรอกองทนรวม ของรอบปบญชตงแตวนท W ธนวาคม YrsW ถงวนท pq พฤศจกายน YrsY

อตราตามโครงการ (p) เรยกเกบจรง(3) ป s1/62

1. คาใชจายท หกโดยตรงจากผซ อหรอผถอหนวยลงทน(W) (รอยละของมลคาหนวยลงทน) 1.1. คาธรรมเนยมการขาย ไมเกนรอยละ 3.00 1.50

1.2. คาธรรมเนยมการรบซ อคน ไมเกนรอยละ 3.00 ยกเวน

1.3. คาธรรมเนยมและคาใชจายท�เก�ยวของกบการซ อหรอขายหลกทรพยเม�อมการส �งซ อหรอขายคนหนวยลงทน

ไมเกนรอยละ 0.75(2) ยกเวน

1.4. คาธรรมเนยมในการสบเปล�ยนหนวยลงทน เทากบคาธรรมเนยมการรบซ อคนของกองทนตนทางหรอคาธรรมเนยมการขายของกองทน

ปลายทาง แลวแตอตราใดสงกวา 2. คาใชจายท หกโดยตรงจากผซ อหรอผถอหนวยลงทน 2.1. คาธรรมเนยมการโอนหนวยลงทน อตราท�นายทะเบยนกาหนด 2.2. คาธรรมเนยมการออกเอกสารแสดงสทธในหนวยลงทน อตราท�นายทะเบยนกาหนด 2.3. คาธรรมเนยมการหกเงนจากบญชของผซ อหนวยลงทน อตราท�สถาบนการเงนกาหนด 2.4. คาใชจายอ�นๆ ท�ผถอหนวยลงทนขอใหบรษทจดการ หรอ

นายทะเบยนดาเนนการใหผถอหนวยลงทนเปนกรณพเศษนอกเหนอจากกรณปกต

ไมม

3. คาใชจายท เรยกเกบจากกองทนรวม(W)(p)(รอยละของมลคาทรพยสนฯ)(�) 3.1. คาธรรมเนยมการจดการ ไมเกน 3.2100 ตอป 0.93 3.2. คาธรรมเนยมผดแลผลประโยชน ไมเกน 0.2675 ตอป 0.03

3.3. คาธรรมเนยมนายทะเบยนหนวยลงทน ไมเกน 0.3210 ตอป 0.04

3.4. คาตรวจสอบบญช ตามท�จายจรง 0.01 3.5. คาใชจายในการเสนอขายหนวยลงทนคร งแรก ตามท�จายจรง 0.01 3.6. คาใชจายในการแปลเอกสาร ตามท�จายจรง 0.02 3.7. คาธรรมเนยมการทารายการ ตามท�จายจรง 0.01 3.8. คาใชจายอ�นๆ(;) ไมเกน 1.0700 ตอป 0.00

4. คาใชจายในการโฆษณาและประชาสมพนธ ท เรยกเกบจากกองทนรวม 4.1. ในชวงเสนอขายหนวยลงทนคร งแรก ไมเกน 1.07% ของจานวน

เงนทนของโครงการ ไมม

4.2. ภายหลงเสนอขายหนวยลงทนคร งแรก ไมเกน 1.07% ของมลคาทรพยสนสทธ

0.03

5. อตราสวนคาใชจายทงหมด(W) (r)ตอมลคาทรพยสนสทธ

ไมเกน 4.8685 ตอป(p) 1.08

(1) บรษทจดการอาจเพ�มอตราคาธรรมเนยมหรอคาใชจายดงกลาวได โดยไมเกนรอยละ ; ของอตราคาธรรมเนยมหรอคาใชจายภายในแตละรอบระยะเวลาบญช

(2) คาใชจายในการซ อขายหลกทรพยจะคานวณเขาไปในราคาขายหรอรบซ อคนหนวยลงทน เพ�อนาเงนดงกลาวไปชาระเปนคาใชจายหรอคาธรรมเนยมในการส �งซ อหรอส �งขายหลกทรพย ตามท�กองทนจะถกเรยกเกบเม�อส �งซ อหรอส �งขายหลกทรพย โดยเรยกเกบเขากองทน

(3) คาธรรมเนยมและคาใชจายท�หกจากกองทนรวมภาษมลคาเพ�มแลว (4) มลคาทรพยสนท งหมดของกองทน หกมลคาหน สนท งหมด เวนแตคาธรรมเนยมการจดการ คาธรรมเนยมผดแลผลประโยชน และ

คาธรรมเนยมนายทะเบยนหนวยลงทน (5) คาใชจายอ�นท�แตละรายการ < รอยละ 0.01 ของมลคาทรพยสนสทธ (6) ไมรวมคานายหนาซ อขายหลกทรพยและคาธรรมเนยมตางๆ ท�เกดข นจาการซ อขายหลกทรพย


มลคาตาม

ราคาตลาด%NAV

(ก) ตราสารภาครฐไทยและตราสารภาครฐตางประเทศ 0.00 0.00

(ข) ตราสารท�ธนาคารท�มกฎหมายเฉพาะจดต งข น ธนาคารพาณชย หรอบรษทเงนทน เปนผออก ผส �งจาย 186,942,732.69 7.81

ผรบรอง ผรบอาวล ผสลกหลง หรอผค าประกน

(ค) ตราสารท�มอนดบความนาเช�อถออยในอนดบท�สามารถลงทนได (investment grade) 0.00 0.00

(ง) ตราสารท�มอนดบความนาเช�อถออยในอนดบต �ากวาอนดบท�สามารถลงทนได (investment grade) หรอ 0.00 0.00

ตราสารท�ไมไดรบการจดอนดบความนาเช�อถอ

(จ) ตราสารท�มคณสมบตไมครบตามประกาศคณะกรรมการกากบตลาดทนท� ทน.87/2558 0.00 0.00

กลมของตราสาร

รายละเอยดการลงทน การกยมเงนและการกอภาระผกพนของกองทนเปดเค เอเชย แปซฟก บอนด วนท pq พฤศจกายน Yrs2

รายละเอยดการลงทนในตราสารหน เงนฝาก หรอตราสารก งหน ก งทน

CG Scoring

ป 2562 (*)

หลกทรพยหรอทรพยสนในประเทศ 278,334,606.24 11.62

หนวยลงทน

ไมจดทะเบยนในตลาดหลกทรพย ฯ 126,836,554.61 5.30

เงนฝาก 151,498,051.63 6.33

หลกทรพยหรอทรพยสนตางประเทศ 2,229,312,345.85 93.09

ประเทศเยอรมน

หนวยลงทน 97,636,020.60 4.08

ประเทศลกเซมเบอรก

หนวยลงทน 2,096,231,644.19 87.53

ประเทศสหรฐอเมรกา

เงนฝาก 35,444,681.06 1.48

สญญาซ อขายลวงหนา 16,671,135.17 0.69

สญญาท อางองกบอตราแลกเปล ยน 16,671,135.17 0.69

สนทรพยหรอหน สนอ น (129,399,949.33) (5.40)

มลคาทรพยสนสทธ 2,394,918,137.93 บาท

อตราสวนหมนเวยนการลงทนของกองทน 91.07%

รายละเอยดการลงทน มลคาตามราคาตลาด % NAV


1. เงนฝากธนาคาร บมจ.ธนาคารกรงเทพ N/A AA+(tha),

F1+(tha)

87,520,259.29

2. เงนฝากธนาคาร The Bank of New York

Mellon SA/NV

N/A A1,P-1 35,444,681.06

3. เงนฝากธนาคาร บมจ.ธนาคารกสกรไทย N/A AA+(tha),

F1+(tha)

63,977,792.34

มลคาตาม

ราคาตลาด

สดสวนเงนลงทนขนสงตอมลคาทรพยสนสทธของกองทนท บรษทจดการตงไวในแผนการลงทนสาหรบกลม

ตราสาร ตาม (ง) เทากบ 0.00%

วนครบ

กาหนดผออกประเภท

อนดบ

ความ

นาเช อถอ

ของตราสาร

อนดบความ


ของผออก/

คาประกน

มลคา

หนาต �ว

รายละเอยดและอนดบความนาเช อถอของตราสารแหงหน เงนฝาก หรอตราสารก งหน ก งทนท กองทนลงทน หรอมไวเปนรายตว


สญญาท อางองกบอตราแลกเปล ยน

สญญาฟอรเวรด Kasikorn Bank Plc. AA+(tha) ปองกนความเส�ยง 1,701,600.00 0.07% 2 ธ.ค. 2562 1,701,600.00

สญญาฟอรเวรด Kasikorn Bank Plc. AA+(tha) ปองกนความเส�ยง 413,101.83 0.02% 11 ธ.ค. 2562 413,101.83

สญญาฟอรเวรด Kasikorn Bank Plc. AA+(tha) ปองกนความเส�ยง 52,336.87 0.00% 11 ธ.ค. 2562 52,336.87

สญญาฟอรเวรด TMB Bank Plc. A+ ปองกนความเส�ยง 852,566.96 0.04% 11 ธ.ค. 2562 852,566.96

สญญาฟอรเวรด Bank of Ayudhya Plc. AAA(tha) ปองกนความเส�ยง 537,660.87 0.02% 18 ธ.ค. 2562 537,660.87

สญญาฟอรเวรด Kiatnakin Bank A ปองกนความเส�ยง 1,263,339.00 0.05% 18 ธ.ค. 2562 1,263,339.00

สญญาฟอรเวรด Kiatnakin Bank A ปองกนความเส�ยง 316,342.61 0.01% 18 ธ.ค. 2562 316,342.61

สญญาฟอรเวรด Bank of Ayudhya Plc. AAA(tha) ปองกนความเส�ยง (41,771.84) 0.00% 8 ม.ค. 2563 (41,771.84)

สญญาฟอรเวรด Bank of Ayudhya Plc. AAA(tha) ปองกนความเส�ยง 455,856.96 0.02% 8 ม.ค. 2563 455,856.96




สญญาฟอรเวรด Kasikorn Bank Plc. AA+(tha) ปองกนความเส�ยง 270,632.96 0.01% 8 ม.ค. 2563 270,632.96

สญญาฟอรเวรด TMB Bank Plc. A+ ปองกนความเส�ยง 189,008.68 0.01% 8 ม.ค. 2563 189,008.68

สญญาฟอรเวรด United Overseas

Bank (Thai) Plc.

AAA(tha) ปองกนความเส�ยง 855,462.56 0.04% 8 ม.ค. 2563 855,462.56

สญญาฟอรเวรด Kiatnakin Bank A ปองกนความเส�ยง 1,824,252.00 0.08% 22 ม.ค. 2563 1,824,252.00

สญญาฟอรเวรด Kiatnakin Bank A ปองกนความเส�ยง 100,397.64 0.00% 22 ม.ค. 2563 100,397.64

สญญาฟอรเวรด TMB Bank Plc. A+ ปองกนความเส�ยง 357,151.21 0.01% 22 ม.ค. 2563 357,151.21

สญญาฟอรเวรด Bank of Ayudhya Plc. AAA(tha) ปองกนความเส�ยง 326,406.08 0.01% 12 ก.พ. 2563 326,406.08



วนครบ

กาหนด

กาไร/ขาดทน

(net

gain/loss)

ความ


ของ

ผออก

ประเภทสญญา คสญญา วตถประสงค มลคาตาม

ราคาตลาด% NAV

รายละเอยดการลงทนในสญญาซ อขายลวงหนา


สญญาฟอรเวรด Siam Commercial

Bank Plc.

AA+(tha) ปองกนความเส�ยง 1,103,550.04 0.05% 12 ก.พ. 2563 1,103,550.04

สญญาฟอรเวรด Siam Commercial

Bank Plc.

AA+(tha) ปองกนความเส�ยง 335,852.86 0.01% 12 ก.พ. 2563 335,852.86

สญญาฟอรเวรด TMB Bank Plc. A+ ปองกนความเส�ยง 284,009.50 0.01% 12 ก.พ. 2563 284,009.50


สญญาฟอรเวรด Kasikorn Bank Plc. AA+(tha) ปองกนความเส�ยง 402,208.14 0.02% 26 ก.พ. 2563 402,208.14

สญญาฟอรเวรด Kiatnakin Bank A ปองกนความเส�ยง 981,197.07 0.04% 26 ก.พ. 2563 981,197.07

สญญาฟอรเวรด Krung Thai Bank Plc. AA+(tha) ปองกนความเส�ยง 336,541.09 0.01% 26 ก.พ. 2563 336,541.09


สญญาฟอรเวรด Krung Thai Bank Plc. AA+(tha) ปองกนความเส�ยง 1,398,120.27 0.06% 9 ม.ค. 2563 1,398,120.27


สญญาฟอรเวรด Bank of Ayudhya Plc. AAA(tha) ปองกนความเส�ยง (36,260.84) 0.00% 23 ม.ค. 2563 (36,260.84)

สญญาฟอรเวรด Bank of Ayudhya Plc. AAA(tha) ปองกนความเส�ยง (90,012.51) 0.00% 20 เม.ย. 2563 (90,012.51)

สญญาฟอรเวรด Kasikorn Bank Plc. AA+(tha) ปองกนความเส�ยง 189,186.45 0.01% 20 เม.ย. 2563 189,186.45

สญญาฟอรเวรด Kasikorn Bank Plc. AA+(tha) ปองกนความเส�ยง (121,204.14) -0.01% 20 เม.ย. 2563 (121,204.14)

สญญาฟอรเวรด TMB Bank Plc. A+ ปองกนความเส�ยง (151,724.39) -0.01% 20 เม.ย. 2563 (151,724.39)

สญญาฟอรเวรด Kasikorn Bank Plc. AA+(tha) ปองกนความเส�ยง (10,240.77) 0.00% 11 พ.ค. 2563 (10,240.77)

สญญาฟอรเวรด Kiatnakin Bank A ปองกนความเส�ยง (13,013.95) 0.00% 11 พ.ค. 2563 (13,013.95)



สญญาฟอรเวรด Kiatnakin Bank A ปองกนความเส�ยง (4,473.46) 0.00% 8 ม.ย. 2563 (4,473.46)

สญญาฟอรเวรด TMB Bank Plc. A+ ปองกนความเส�ยง (476.42) 0.00% 8 ม.ย. 2563 (476.42)

ประเภทสญญา คสญญา

ความ


ของ

ผออก

วตถประสงค มลคาตาม

ราคาตลาด% NAV

วนครบ

กาหนด

กาไร/ขาดทน

(net

gain/loss)

รายละเอยดการลงทนในสญญาซ อขายลวงหนา (ตอ)


ตารางเปรยบเทยบผลการดาเนนงานของกองทนเปดเค ญ ปน หนทน กบเกณฑมาตรฐาน

(W) ผลการดาเนนงานตามปปฏทนยอนหลง

( % ตอป) ป 2561*

ผลตอบแทนกองทนรวม -4.07

ผลตอบแทนตวช วด** -6.55

ความผนผวน (Standard deviation) ของผลการดาเนนงาน

10.34

ความผนผวน (Standard deviation) ของตวช วด**

12.83

*ในปท�กองทนจดต ง จะแสดงผลการดาเนนงานต งแตวนจดต งกองทนจนถงวนทาการสดทายของปปฏทนน น

(2) ผลการดาเนนงานยอนหลง ณ วนท Y� พฤศจกายน YrsY

ตงแตตนป (%)

3 เดอน (%)

6 เดอน (%)

1 ป (%ตอป)

3 ป (%ตอป)

5 ป (%ตอป)

10 ป (%ตอป)

ตงแตจดตง

(%ตอป) ผลตอบแทนกองทนรวม 31.79 2.13 7.74 N/A N/A N/A N/A 26.43

ผลตอบแทนตวช วด** 23.79 2.12 2.97 N/A N/A N/A N/A 15.68

ความผนผวน (Standard deviation) ของผลการดาเนนงาน (%ตอป)

15.81 11.12 13.05 N/A N/A N/A N/A 15.67

ความผนผวน (Standard deviation) ของตวช วด (%ตอป)**

21.78 13.46 16.91 N/A N/A N/A N/A 21.56

** ตวช วด คอ ดชน Tokyo Stock Exchange 1st Section (TOPIX) (TR) (ตวช วดของกองทนหลก) โดยมรายละเอยดดงน

ดชน Tokyo Stock Exchange 1st Section (TOPIX) (TR) ปรบดวยตนทนการปองกนความเส�ยงอตราแลกเปล�ยนเพ�อเทยบกบคาสกลเงนบาท ณ วนท�คานวณผลตอบแทน ตามสดสวนการทาสญญาปองกนความเส�ยงดานอตราแลกเปล�ยนประมาณรอยละ 75

ดชน Tokyo Stock Exchange 1st Section (TOPIX) (TR) ปรบดวยอตราแลกเปล�ยนเพ�อเทยบกบคาสกลเงนบาท ณ วนท�คานวณผลตอบแทน ตามสดสวนท�ไมไดทาสญญาปองกนความเส�ยงดานอตราแลกเปล�ยนประมาณรอยละ 25

*** ผลการดาเนนงานในอดตของกองทนรวม มไดเปนส�งยนยนถงผลการดาเนนงานในอนาคต **** เอกสารการวดผลการดาเนนงานของกองทนรวมฉบบน ไดจดทาข นตามมาตรฐานการวดผลการดาเนนงานของกองทนของสมาคมบรษทจดการลงทน

กองทนน เคยมผลขาดทนสงสดท เกดข นจรง (Maximum Drawdown) ในชวงเวลา r ป (หรอนบต งแตจดต งกองทน ในกรณท�กองทนจดต งมาไมถง ; ป) จนถงวนส นรอบระยะเวลาบญชท�ผานมา เทากบ -|0.03%


คาอธบายการจดอนดบความนาเช อถอของสถาบนจดอนดบความนาเช อถอ บรษท ทรสเรทต ง จากด

ทรสเรทต งใชสญลกษณตวอกษรแสดงผลการจดอนดบเครดตตราสารหน ระยะกลางและระยะยาวจานวน 8 อนดบ โดยเร�มจาก AAA ซ�งเปนอนดบเครดตสงสด จนถง D ซ�งเปนอนดบต �าสด โดยตราสารหน ระยะกลางและยาวมอายต งแต 1 ปข นไป และแตละสญลกษณมความหมายดงน

AAA - อนดบเครดตสงสด มความเส�ยงต �าท�สด บรษทมความสามารถในการชาระดอกเบ ยและคนเงนตนในเกณฑสงสด และไดรบผลกระทบนอยมากจากการเปล�ยนแปลงทางธรกจ เศรษฐกจ และส�งแวดลอมอ�นๆ AA - มความเส�ยงต �ามาก บรษทมความสามารถในการชาระดอกเบ ยและคนเงนตนในเกณฑสงมาก แตอาจไดรบผลกระทบจากการเปล�ยนแปลงทางธรกจ เศรษฐกจ และส�งแวดลอมอ�นๆ มากกวาอนดบเครดตท�อยในระดบ AAA A - มความเส�ยงในระดบต �า บรษทมความสามารถในการชาระดอกเบ ยและคนเงนตนในเกณฑสง แตอาจไดรบผลกระทบจากการเปล�ยนแปลงทางธรกจ เศรษฐกจ และส�งแวดลอมอ�นๆ มากกวาอนดบเครดตท�อยในระดบสงกวา BBB - มความเส�ยงในระดบปานกลาง บรษทมความสามารถในการชาระดอกเบ ยและคนเงนตนในเกณฑท�เพยงพอ แตมความออนไหวตอการเปล�ยนแปลงทางธรกจ เศรษฐกจ และส�งแวดลอมอ�นๆ มากกวา และอาจมความสามารถในการชาระหน ท�ออนแอลงเม�อเทยบกบอนดบเครดตท�อยในระดบสงกวา อนดบเครดตจาก AA ถง C อาจมเคร�องหมายบวก (+) หรอลบ (-) ตอทาย เพ�อจาแนกความแตกตางของคณภาพของอนดบเครดตภายในระดบเดยวกน


คาอธบายการจดอนดบความนาเช อถอของสถาบนจดอนดบความนาเช อถอ บรษท ฟทช เรทต งส จากด

อนดบความนาเช�อถอระยะยาวของตราสารหน แบงไดดงน อนดบเครดตในระดบนาลงทน (Investment Grade) ’AAA’ แสดงถงระดบความนาเช�อถอข นสงสด และมความเส�ยงต �าท�สด มความสามารถในการชาระดอกเบ ยและคนเงนตนในเกณฑสงสด และไดรบผลกระทบนอยมากจากการเปล�ยนแปลงทางธรกจ เศรษฐกจ และส�งแวดลอมอ�นๆ ‘AA’ แสดงถงระดบความนาเช�อถอสงมาก และมความเส�ยงต �ามาก มความสามารถในการชาระดอกเบ ยและคนเงนตนในเกณฑสงมาก แตอาจไดรบผลกระทบจากการเปล�ยนแปลงทางธรกจ เศรษฐกจ และส�งแวดลอมอ�นๆ มากกวาอนดบเครดตท�อยในระดบ AAA ‘A’ แสดงถงระดบความนาเช�อถอสงและมความเส�ยงต �า มความสามารถในการชาระดอกเบ ยและคนเงนตนในเกณฑสง แตอาจไดรบผลกระทบจากการเปล�ยนแปลงทางธรกจ เศรษฐกจ และส�งแวดลอมอ�นๆ มากกวาอนดบเครดตท�อยในระดบสงกวา ’BBB’ แสดงถงระดบความนาเช�อถอปานกลางเม�อเปรยบเทยบกบตราสารท�ไดรบการจดอนดบท�สงกวา มความสามารถในการชาระดอกเบ ยและคนเงนตนในเกณฑท�เพยงพอ แตมความออนไหวตอการเปล�ยนแปลงทางธรกจ เศรษฐกจ และส�งแวดลอมอ�นๆ มากกวา และอาจมความสามารถในการชาระหน ท�ออนแอลงเม�อเทยบกบอนดบเครดตท�อยในระดบสงกวา อนดบเครดตน เปนอนดบเครดตต �าสดในกลมของอนดบเครดตในระดบนาลงทน อนดบเครดตสนบสนน (Support Ratings ‘1’ เทยบเทากบการจดอนดบ ท�ระดบ A- ‘2’ เทยบเทากบการจดอนดบ ท�ระดบ BBB- อนดบเครดตจาก AA ถง C อาจมเคร�องหมายบวก (+) หรอลบ (-) ตอทาย เพ�อจาแนกความแตกตางของคณภาพของอนดบเครดตภายในระดบเดยวกน


คาอธบายการจดอนดบความนาเช อถอของสถาบนจดอนดบความนาเช อถอ บรษท ฟทช เรทต งส (ประเทศไทย) จากด

อนดบความนาเช อถอระยะสนสาหรบประเทศไทย F1(tha) แสดงถงระดบความสามารถข นสงสดในการชาระหน ตามเง�อนไขของตราสารตรงตามกาหนดเม�อเปรยบเทยบกบผออกตราสารหรอตราสารอ�นๆ ในประเทศไทยภายใตอนดบความนาเช�อถอภายในประเทศซ�งกาหนดโดยฟทช โดยอนดบความนาเช�อถอน จะมอบใหสาหรบอนดบความนาเช�อถอท�มความเส�ยง “นอยท�สด” เม�อเปรยบเทยบกบผออกตราสารอ�นในประเทศเดยวกน และโดยปกตแลวจะกาหนดใหกบตราสารทางการเงนท�ออกหรอค าประกนโดยรฐบาล ในกรณท�มระดบความนาเช�อถอสงเปนพเศษ จะมสญลกษณ “+” แสดงไวเพ�มเตมจากอนดบความนาเช�อถอท�กาหนด F2(tha) แสดงถงระดบความสามารถในการชาระหน ตามเง�อนไขทางการเงนตามกาหนดเวลาในระดบท�นาพอใจเม�อเปรยบเทยบกบผออกตราสารหน อ�นในประเทศเดยวกน อยางไรกด ระดบของความนาเช�อถอดงกลาวยงไมอาจเทยบเทากบกรณท�ไดรบการจดอนดบความนาเช�อถอท�สงกวา F3(tha) แสดงถงระดบความสามารถในการชาระหน ตามเง�อนไขของตราสารการเงนตามกาหนดเวลาในระดบปานกลางเม�อเปรยบเทยบกบผออกตราสารอ�นหรอตราสารอ�นในประเทศเดยวกน อยางไรกด ความสามารถในการชาระหน ดงกลาวจะมความไมแนนอนมากข นไปตามความเปลยนแปลงในทางลบในระยะส นมากกวาตราสารท�ไดรบการจดการจดอนดบท�สงกวา


คาอธบายการจดอนดบความนาเช อถอของสถาบนจดอนดบความนาเช อถอ บรษท ฟทช เรทต งส (ประเทศไทย) จากด

อนดบความนาเช อถอระยะยาวสาหรบประเทศไทย AAA (tha) ’AAA’ แสดงถงระดบความนาเช�อถอข นสงสดของอนดบความนาเช�อถอภายในประเทศไทย ซ�งกาหนดโดยฟทชโดยอนดบความนาเช�อถอน จะมอบใหกบอนดบความนาเช�อถอท�มความเส�ยง “นอยท�สด” เม�อเปรยบเทยบกบผออกตราสารหรอตราสารอ�นในประเทศไทย และโดยปกตแลวจะกาหนดใหแกตราสารทางการเงนท�ออกหรอค าประกนโดยรฐบาล AA (tha) ’AA’ แสดงถงระดบความนาเช�อถอข นสงมากเม�อเปรยบเทยบกบผออกตราสารหรอตราสารอ�นในประเทศไทย โดยระดบความนาเช�อถอของตราสารทางการเงนข นน ตางจากผออกตราสารหรอตราสารหน อ�นท�ไดรบการจดอนดบความนาเช�อถอข นสงสดของประเทศไทยเพยงเลกนอย A (tha) ’A’ แสดงถงระดบความนาเช�อถอข นสงเม�อเปรยบเทยบกบผออกตราสารหรอตราสารอ�นในประเทศไทย อยางไรกด การเปล�ยนแปลงของสถานการณหรอสภาพทางเศรษฐกจอาจมผลกระทบตอความสามารถในการชาระหน โดยตรงตามกาหนดของตราสารทางการเงนเหลาน มากกวาตราสารอ�นท�ไดรบการจดอนดบความนาเช�อถอในประเภทท�สงกวา BBB (tha) ’BBB’ แสดงถงระดบความนาเช�อถอข นปานกลางเม�อเปรยบเทยบกบผออกตราสารอ�นในประเทศไทย อยางไรกด มความเปนไปไดมากวาการเปล�ยนแปลงของสถานการณหรอสภาพทางเศรษฐกจจะมผลกระทบตอความสามารถในการชาระหน ไดตรงตามกาหนดเวลาของตราสารทางการเงนเหลาน มากกวาตราสารหน อ�นท�ไดรบการจดอนดบความนาเช�อถอในประเภทท�สงกวา เคร�องบงช พเศษสาหรบประเทศไทย “tha” จะถกระบไวตอจากอนดบความนาเช�อถอทกอนดบ เพ�อแยกความแตกตางออกจากการจดอนดบความนาเช�อถอระดบสากล เคร�องหมาย “+” หรอ “-“ อาจจะถกระบไว เพ�มเตมตอจากอนดบความนาเช�อถอสาหรบประเทศหน�งๆ เพ�อแสดงถงสถานะยอยโดยเปรยบเทยบกนภายในอนดบความนาเช�อถอข นหลก ท งน จะไมมการระบสญลกษณตอทายดงกลาวสาหรบอนดบความนาเช�อถออนดบ ”AAA(tha)” หรออนดบท�ต �ากวา “CCC(tha)” สาหรบอนดบความนาเช�อถอในระยะยาว


คาอธบายการจดอนดบตราสารของสถาบนจดอนดบความเช อถอ Moody’s Aaa ตราสารท�ไดรบการจดอนดบความนาเช�อถอ Aaa มความนาเช�อถอสงท�สดท�ไดรบจาก Moody’s บรษทผออกตราสารมความสามารถในการชาระหน สงท�สด Aa ตราสารท�ไดรบการจดอนดบความนาเช�อถอ Aa แตกตางจากตราสารท�ไดรบการจดอนดบความนาเช�อถอสงสดเพยงเลกนอย บรษทผออกตราสารมความสามารถในการชาระหน สงมาก A ตราสารหน ท�ไดรบการจดอนดบความนาเช�อถอ A อาจไดรบผลกระทบจากการเปล�ยนแปลงทางธรกจ เศรษฐกจ และส�งแวดลอมในทางลบมากกวากลมท�ไดรบการจดอนดบความนาเช�อถอสงกวา อยางไรกดบรษทผออกตราสารยงคงมความสามารถในการชาระหน สง Baa ตราสารหน ท�ไดรบการจดอนดบความนาเช�อถอ Baa มความปลอดภยพอสมควร อยางไรกดการเปล�ยนแปลงทางธรกจ เศรษฐกจ และส�งแวดลอมในทางลบ มแนวโนมวาจะทาใหความสามารถในการชาระหน ของบรษทผออกตราสารลดลง Ba ตราสารหน ท�ไดรบการจดอนดบความนาเช�อถอ Ba มความเปนไปไดท�ผถอตราสารจะไมไดรบการชาระหน นอยกวาตราสารท�ไดรบการจดอนดบความนาเช�อถอในระดบต �ากวา อยางไรกดบรษทผออกตราสารมความเส�ยงจากความไมแนนอนในการดาเนนธรกจ การเงน และการเปล�ยนแปลงทางเศรษฐกจ ซ�งอาจสงผลใหบรษทผออกตราสารไมสามารถชาระหน ได B ตราสารหน ท�ไดรบการจดอนดบความนาเช�อถอ B มความเปนไปไดท�ผถอตราสารจะไมไดรบการชาระหน มากกวาตราสารท�ไดรบการจดอนดบความนาเช�อถอ Ba แตบรษทผออกตราสารยงคงมความสามารถในการชาระหน อยในปจจบน ท งน การเปล�ยนแปลงทางธรกจ การเงน และเศรษฐกจในทางลบ มแนวโนมจะลดทอนความสามารถในการชาระหน หรอความต งใจในการชาระหน ของลกหน อนดบเครดตจาก Aa ถง C อาจมตวเลข 1, 2 และ 3 ตอทาย เพ�อจาแนกความแตกตางของคณภาพของอนดบเครดตภายในระดบเดยวกน


คาอธบายการจดอนดบตราสารของสถาบนจดอนดบความเช อถอ Moody’s Short-Term Bank Deposit Ratings การจดอนดบเงนฝากธนาคารระยะส นของธนาคารพาณชย โดย Moody’s Moody’s ใชสญลกษณแสดงความสามารถในการชาระคนเงนฝากของธนาคารพาณชย ดงน P-1 ธนาคารพาณชยท�ไดรบการจดอนดบเครดตท� P-1 สาหรบเงนฝากน น มสถานะคณภาพดานเครดตท�ดมาก ตลอดจนมความสามารถท�แขงแกรงมากในการชาระภาระเงนฝากระยะส นในระยะเวลาท�เหมาะสม P-2 ธนาคารพาณชยท�ไดรบการจดอนดบเครดตท� P-2 สาหรบเงนฝากน น มสถานะคณภาพดานเครดตท�ด และมความสามารถท�แขงแกรงในการชาระภาระเงนฝากระยะส นในเวลาท�เหมาะสม P-3 ธนาคารพาณชยท�ไดรบการจดอนดบเครดตท� P-� สาหรบเงนฝากน นจะมสถานะคณภาพดานเครดตในระดบท�ยอมรบได และมความสามารถท�เพยงพอตอการชาระภาระเงนฝากระยะส นภายในเวลาท�เหมาะสม NP ธนาคารพาณชยท�ไดรบการจดอนดบ “Not Prime” สาหรบเงนฝากน น มคณภาพเครดตต �าหรอนากงวลและมความไมแนนอนในความสามารถในการชาระภาระเงนฝากระยะส นภายในเวลาท�เหมาะสม


คาอธบายการจดอนดบตราสารของสถาบนจดอนดบความเช อถอ Standard & Poor’s AAA ตราสารท�ไดรบการจดอนดบความนาเช�อถอ AAA มความนาเช�อถอสงท�สดท�ไดรบจาก Standard & Poor’s บรษทผออกตราสารมความสามารถในการชาระหน สงท�สด AA ตราสารท�ไดรบการจดอนดบความนาเช�อถอ AA แตกตางจากตราสารท�ไดรบการจดอนดบความนาเช�อถอสงสดเพยงเลกนอย บรษทผออกตราสารมความสามารถในการชาระหน สงมาก A ตราสารหน ท�ไดรบการจดอนดบความนาเช�อถอ A อาจไดรบผลกระทบจากการเปล�ยนแปลงทางธรกจ เศรษฐกจ และส�งแวดลอมในทางลบมากกวากลมท�ไดรบการจดอนดบความนาเช�อถอสงกวา อยางไรกดบรษทผออกตราสารยงคงมความสามารถในการชาระหน สง BBB ตราสารหน ท�ไดรบการจดอนดบความนาเช�อถอ BBB มความปลอดภยพอสมควร อยางไรกดการเปล�ยนแปลงทางธรกจ เศรษฐกจ และส�งแวดลอมในทางลบ มแนวโนมวาจะทาใหความสามารถในการชาระหน ของบรษทผออกตราสารลดลง BB ตราสารหน ท�ไดรบการจดอนดบความนาเช�อถอ BB มความเปนไปไดท�ผถอตราสารจะไมไดรบการชาระหน นอยกวาตราสารท�ไดรบการจดอนดบความนาเช�อถอในระดบต �ากวา อยางไรกดบรษทผออกตราสารมความเส�ยงจากความไมแนนอนในการดาเนนธรกจ การเงน และการเปล�ยนแปลงทางเศรษฐกจ ซ�งอาจสงผลใหบรษทผออกตราสารไมสามารถชาระหน ได B ตราสารหน ท�ไดรบการจดอนดบความนาเช�อถอ B มความเปนไปไดท�ผถอตราสารจะไมไดรบการชาระหน มากกวาตราสารท�ไดรบการจดอนดบความนาเช�อถอ BB แตบรษทผออกตราสารยงคงมความสามารถในการชาระหน อยในปจจบน ท งน การเปล�ยนแปลงทางธรกจ การเงน และเศรษฐกจในทางลบ มแนวโนมจะลดทอนความสามารถในการชาระหน หรอความต งใจในการชาระหน ของลกหน อนดบเครดตจาก AA ถง CCC อาจมเคร�องหมายบวก (+) หรอลบ (-) ตอทาย เพ�อจาแนกความแตกตางของคณภาพของอนดบเครดตภายในระดบเดยวกน


คาเตอน/ขอแนะนา 1. กองทนรวมเปนนตบคคลแยกตางหากจากบรษทจดการ ดงน น บลจ.กสกรไทย จงไมมภาระผกพนในการ

ชดเชยผลขาดทนของกองทนเปดเค ไชนา คอนโทรล โวลาตลต ท งน ผลการดาเนนงานของกองทนเปดเค ไชนา คอนโทรล โวลาตลต ไมไดข นอยสถานะทางการเงนหรอผลการดาเนนงานของบลจ.กสกรไทย

2. ผสนใจลงทนควรศกษาขอมลในหนงสอช ชวนใหเขาใจกอนซ อหนวยลงทน และเกบไวเปนขอมลเพ�อใชอางองในอนาคต หากตองการทราบขอมลเพ�มเตม ผลงทนสามารถขอหนงสอช ชวนสวนขอมลโครงการไดท�บรษทจดการหรอผสนบสนนการขายหรอรบซ อคน

3. ผลงทนควรตรวจสอบใหแนใจวาผขายหนวยลงทนเปนบคคลท�ไดรบความเหนชอบจากสานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต.

4. การลงทนยอมมความเส�ยง ผลงทนควรศกษาขอมลกอนตดสนใจลงทน 5. บรษทจดการอาจลงทนในหลกทรพยหรอทรพยสนอ�นเพ�อบรษทจดการเชนเดยวกบท�บรษทจดการ

ลงทนในหลกทรพยหรอทรพยสนอ�นเพ�อกองทนตามหลกเกณฑท�สานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. กาหนด ท งน ผ ท�สนใจจะลงทนท�ตองการทราบขอมลการลงทนเพ�อบรษทจดการในรายละเอยด สามารถขอดขอมลไดท�บรษทจดการ ตวแทน และสานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต.

6. บรษทจดการอนญาตใหพนกงานลงทนในหลกทรพยเพ�อตนเองได โดยจะตองปฏบตตามจรรยาบรรณ และประกาศตางๆ ท�สมาคมบรษทจดการลงทนกาหนด และจะตองเปดเผยการลงทนดงกลาวใหบรษทจดการทราบ เพ�อท�บรษทจดการจะสามารถกากบและดแลการซ อขายหลกทรพยของพนกงานได

7. ผลงทนสามารถตรวจดขอมลท�อาจมผลตอการตดสนใจลงทน เชน การทาธรกรรมกบบคคลท�เก�ยวของ (connected person) และการลงทนตามอตราสวนท�กาหนดในวตถประสงคการลงทน เปนตน ไดท�สานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. หรอโดยผานเครอขาย Internet ของสานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. (www.sec.or.th)

8. ผลงทนควรลงทนในกองทนเปดเค ไชนา คอนโทรล โวลาตลต เม�อมความเขาใจในสญญาซ อขายลวงหนาและควรพจารณาความเหมาะสมของการลงทน โดยคานงถงประสบการณการลงทน วตถประสงคการลงทน และฐานะทางการเงนของผลงทน

9. หนงสอช ชวนเสนอขายหนวยลงทนของกองทนม � สวน คอ สวนสรปขอมลสาคญ สวนขอมลกองทนรวม และสวนรบรองความถกตอง

10. การพจารณารางหนงสอช ชวนในการเสนอขายหนวยลงทนของกองทนรวมน มไดเปนการแสดงวาสานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ไดรบรองถงความถกตองของขอมลในหนงสอช ชวนของกองทน หรอไดประกนราคาหรอผลตอบแทนของหนวยลงทนท�เสนอขายน น

รายละเอยดโครงการจดการกองทนเปดเค ไชนา คอนโทรล โวลาตลต� 1

รายละเอยดโครงการจดการ กองทนเปดเค ไชนา คอนโทรล โวลาตลต�


หนงสอช� ชวนฉบบน� รวบรวมโดยใชขอมล ณ วนท) *+ พฤศจกายน /01/

หนงสอช� ชวนเสนอขายหนวยลงทนของกองทนม * สวน คอ สวนสรปขอมลสาคญ สวนขอมลกองทนรวม และสวนรบรองความถกตอง ท�งน� ผสนใจลงทนควรรองขอหนงสอช� ชวนสวนสรปขอมลสาคญจากบรษทจดการหรอผขายหนวยลงทน โดยผสนใจลงทนควรศกษารายละเอยดในหนงสอช� ชวนสวนสรปขอมลสาคญ อาท วตถประสงคและ

นโยบายการลงทน ความเส)ยง และคาเตอน เปนตน กอนตดสนใจลงทน


รายละเอยดโครงการจดการกองทนรวม

คาจากดความ / คานยาม :

กฎหมาย ก.ล.ต. หมายถง พระราชบญญตหลกทรพยและตลาดหลกทรพย พ.ศ. 2535 ประกาศคณะกรรมการ ก.ล.ต. ประกาศสานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. และหรอประกาศคณะกรรมการกากบตลาดทน กรมธรรมประกนชวต หมายถง กรมธรรมประกนชวตท)ไดรบการอนมตจากนายทะเบยนสานกงานคณะกรรมการกากบและสงเสรมธรกจประกนภย ภายใตกฎหมายวาดวยการประกนชวต หรอหนวยงานท)มอานาจ กรมธรรมประกนชวตควบการลงทน หมายถง กรมธรรมท)บรษทประกนชวตออกใหผเอาประกนภย เพ)อเปนหลกฐานวาผเอาประกนภยและบรษทประกนชวตไดมการทาสญญาประกนชวตและสญญาการลงทนในหนวยลงทน โดยมการตกลงวาผ เอาประกนภยจะชาระคาเบ� ยประกนชวตใหแกบรษทประกนชวตสาหรบการใหความคมครองตอการมรณะ หรอการจายเงนเม)อมการทรงชพ และผเอาประกนจะชาระเงนคาหนวยลงทนเพ)อการลงทนในกองทนรวมโดยผานบรษทประกนชวต กองทน/กองทนเปด/กองทนรวม หมายถง กองทนเปดเค ไชนา คอนโทรล โวลาตลต� โครงการ หมายถง โครงการจดการกองทนเปดเค ไชนา คอนโทรล โวลาตลต� จองซ� อ หมายถง จองซ� อหนวยลงทนในชวงระยะเวลาเสนอขายคร�งแรก ตลาดหลกทรพย หมายถง ตลาดหลกทรพยแหงประเทศไทย นายทะเบยน หมายถง นายทะเบยนหนวยลงทน บรษทจดการ หมายถง บรษทหลกทรพยจดการกองทน กสกรไทย จากด บรษทประกนชวต หมายถง บรษทประกนชวตผไดรบใบอนญาตใหประกอบธรกจประกนชวตตามกฎหมายวาดวยการประกนชวต และไดรบใบอนญาตประกอบธรกจหลกทรพยประเภทการเปนนายหนาซ� อขายหลกทรพย การคาหลกทรพย หรอการจดจาหนายหลกทรพยท)เปนหนวยลงทนภายใตกฎหมายวาดวยหลกทรพยและตลาดหลกทรพย ซ)งบรษทจดการมอบหมายใหเปนผสนบสนนการขายหรอรบซ� อคนหนวยลงทนภายใตการจดการสาหรบกรมธรรมประกนชวตควบการลงทน โดยใหหมายความรวมถงบคคลอ)นใดท)อาจดาเนนการดงกลาวแทนหรอในนามของบรษทประกนชวตไดโดยชอบดวยกฎหมายตามกฎระเบยบท)เก)ยวของ ผดแลผลประโยชน หมายถง ผดแลผลประโยชนของกองทน ผรบฝากทรพยสน หมายถง ผรบฝากทรพยสนในตางประเทศ ผสนบสนนการขายและรบซ� อคนหนวยลงทน หมายถง ผสนบสนนการขายและรบซ� อคนหนวยลงทนของกองทน ซ)งเปนผท)ไดรบใบอนญาตจากกระทรวงการคลงใหประกอบธรกจหลกทรพยประเภทนายหนาซ� อขายหลกทรพย (Broker) การคาหลกทรพย (Dealer) และการจดจาหนายหลกทรพย (Underwriter) ท�งในสวนของหลกทรพยท )วไป หรอหลกทรพยท)จากดเฉพาะหนวยลงทน แลวแตกรณ ผสอบบญช หมายถง ผสอบบญชของกองทน มตพเศษ หมายถง มตของผถอหนวยลงทนท)มคะแนนเสยงไมนอยกวาสามในส)ของจานวนหนวยลงทนท�งหมดของผถอหนวยลงทนซ)งเขารวมประชมและมสทธออกเสยงลงคะแนน หรอของจานวนหนวยลงทนท�งหมดของผถอหนวยลงทนซ)งสงหนงสอแจงมตและมสทธออกเสยงลงคะแนน มตเสยงขางมาก หมายถง มตของผถอหนวยลงทนท)มคะแนนเสยงขางมากของจานวนหนวยลงทนท�งหมดของผถอหนวยลงทนซ)งเขารวมประชมและมสทธออกเสยงลงคะแนน หรอของจานวนหนวยลงทนท�งหมดของผถอหนวยลงทนซ)งสงหนงสอแจงมตและมสทธออกเสยงลงคะแนน


มลคาหนวยลงทน หมายถง มลคาทรพยสนสทธของกองทนหารดวยจานวนหนวยลงทนท)จาหนายไดแลวท�งหมดตามทะเบยนหนวยลงทน เม)อส� นวนท)คานวณน�น โดยคานวณตามหลกสากล เปนตวเลขทศนยม 5 ตาแหนงและตดตาแหนงท) 5 ท� ง ระยะเวลาเสนอขายคร�งแรก หมายถง ระยะเวลาเสนอขายหนวยลงทน ราคาเสนอขายคร�งแรก หมายถง ราคาหนวยลงทนของกองทนท)เสนอขายภายในระยะเวลาเสนอขายคร�งแรกตามมลคาท)ตราไวของหนวยลงทนซ)งจะตองบวกดวยคาธรรมเนยมการขายหนวยลงทน (ถาม) ราคาขายหนวยลงทน หมายถง ราคาขายหนวยลงทนของกองทนท)คานวณจากมลคาหนวยลงทนท)ใชคานวณราคาขายหนวยลงทน ณ ส� นวนทาการขายน�น บวกดวยคาธรรมเนยมการขายหนวยลงทน (ถาม) ราคารบซ� อคนหนวยลงทน หมายถง ราคารบซ� อคนหนวยลงทนของกองทนท)คานวณจากมลคาหนวยลงทน ณ ส� นวนทาการรบซ� อคนน�น หกดวยคาธรรมเนยมการรบซ� อคนหนวยลงทน (ถาม) วนทาการ หมายถง วนทาการปกตของบรษทจดการ วนหยดทาการของกองทนรวมตางประเทศ หมายถง วนหยดทาการในตางประเทศของผประกอบธรกจการจดการกองทนตางประเทศท)มลกษณะในทานองเดยวกบธรกจการจดการกองทนรวม วนหยดทาการของประเทศ/ตลาดหลกทรพยท)กองทนรวมตางประเทศลงทนและ/หรอจดทะเบยนซ� อขาย วนหยดทาการของตวแทนรบคาส )งซ� อขาย และ/หรอ วนหยดทาการท)บรษทจดการจะประกาศเพ)มเตม วนทาการซ� อขาย หมายถง วนทาการปกตของบรษทจดการ โดยไมนบรวมวนหยดทาการของกองทนรวมตางประเทศ ศนยซ� อขายหลกทรพย หมายถง ศนยซ� อขายหลกทรพยซ)งจดต�งข� นตามกฎหมายวาดวยหลกทรพยและตลาดหลกทรพย สถาบนการเงน หมายถง สถาบนการเงนตามกฎหมายดอกเบ� ยเงนใหกยมของสถาบนการเงน สมาคม หมายถง สมาคมบรษทจดการลงทน ส )งขายคน หมายถง ส )งขายคนหนวยลงทนในวนทาการรบซ� อคน ส )งซ� อ หมายถง ส )งซ� อหนวยลงทนในวนทาการขายภายหลงจากระยะเวลาเสนอขายคร�งแรก ส )งสบเปล)ยนหนวยลงทน หมายถง ส )งสบเปล)ยนหนวยลงทนในวนทาการซ� อขายหนวยลงทน ส)ออเลกทรอนกส หมายถง เอทเอม ระบบบรการธนาคารทางโทรศพท อนเทอรเนต หรอส)ออเลกทรอนกสอ)นใดอยางใดอยางหน)งหรอหลายอยางท)บรษทจดการสามารถใชสาหรบรบคาส )งซ� อ คาส )งขายคน หรอคาส )งสบเปล)ยนหนวยลงทนได สานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. หมายถง สานกงานคณะกรรมการกากบหลกทรพยและตลาดหลกทรพย หนวยลงทน หมายถง หนวยลงทนของกองทน หนวยลงทนควบคกรมธรรม หมายถง หนวยลงทนของกองทนรวมท)ขายควบคไปกบการขายกรมธรรมประกนชวตในรปแบบของกรมธรรมประกนชวตควบการลงทน หนงสอช� ชวน หมายถง หนงสอช� ชวนเสนอขายหนวยลงทน คาอธบายศพทเร)องการลงทนของกองทนเพ)อประกอบการอธบายคายอและความหมายของคายอ รวมถงคาศพทท)ปรากฏในหวขอประเภทและอตราสวนการลงทนในหลกทรพย

คาศพท คาอธบายศพท

“กลมกจการ” บรษทใหญและบรษทยอยตามมาตรฐานการบญชท)สภาวชาชพบญชกาหนดใหจดทางบการเงนรวม

“กองทนฟ� นฟ” กองทนเพ)อการฟ� นฟและพฒนาระบบสถาบนการเงนตามกฎหมายวาดวยธนาคารแหง


คาศพท คาอธบายศพท ประเทศไทย

“กองทนรวม พนธบตรเอเชย”

กองทนรวมอทเอฟท)ต�งข� นเพ)อสงเสรมการพฒนาตลาดพนธบตรสกลเงนทองถ)นในภมภาคตามโครงการจดต�งกองทนพนธบตรเอเชยระยะท)สอง (Asian Bond Fund 2) ตามมตของท)ประชมกลมธนาคารกลางสมาชก Executives Meeting of East Asia and Pacific Central Banks (EMEAP)

“กองทน AI” กองทนรวมเพ)อผลงทนท)มใชรายยอย (Accredited Investor Mutual Fund)

“กองทน buy & hold” กองทนรวมท)มงเนนลงทนเพยงคร�งเดยวโดยถอทรพยสนท)ลงทนไวจนครบกาหนดอายของทรพยสน หรอครบอายของรอบการลงทนของกองทนรวม หรอครบอายของกองทนรวม

“กองทน CIS ตางประเทศ”

กองทนท)จดต�งข� นตามกฎหมายตางประเทศซ)งมลกษณะเปนโครงการลงทนแบบกลม (collective investment scheme) ท�งน� ไมวากองทนดงกลาวจะจดต�งในรปบรษท ทรสต หรอรปอ)นใดแตไมรวมถงกองทน property และกองทน infra ท)จดต�งข� น ตามกฎหมายตางประเทศ

“กองทน ETF ตางประเทศ” กองทน exchange traded fund ท)จดต�งข� นตามกฎหมายตางประเทศ

“กองทน infra” รปแบบการลงทนในทรพยสนท)เก)ยวของกบโครงสรางพ� นฐานของประเทศตาง ๆ ซ)งไดแก 1. กองทนโครงสรางพ� นฐานท)จดต�งข� นตามกฎหมายวาดวยหลกทรพยและตลาดหลกทรพย หรอตามกฎหมายวาดวยทรสตเพ)อธรกรรมในตลาดทน 2. กองทนโครงสรางพ� นฐานตางประเทศท)จดต�งข� นตามกฎหมายตางประเทศซ)งมวตถประสงคหลกในการลงทนในลกษณะทานองเดยวกบกองทนรวมโครงสรางพ� นฐานตาม 1. ท�งน� ไมวากองทนโครงสรางพ� นฐานดงกลาวจะจดต�งในรปบรษท ทรสต หรอรปอ)นใด

“กองทน LTF” กองทนรวมหนระยะยาว (Long Term Equity Fund)

“กองทน property” กองทรพยสนท)เก)ยวของกบอสงหารมทรพยซ)งอยในรปแบบอยางใดอยางหน)งดงน� 1. กองทนรวมอสงหารมทรพยท)อยภายใตบงคบประกาศคณะกรรมการกากบตลาดทนวาดวยหลกเกณฑการจดการกองทนรวมอสงหารมทรพย 2. ทรสตเพ)อการลงทนในอสงหารมทรพยท)จดต�งข� นตามกฎหมายวาดวยทรสตเพ)อธรกรรมในตลาดทน 3. foreign REIT

“กองทน UI” กองทนรวมเพ)อผลงทนสถาบนหรอผลงทนรายใหญพเศษ (Ultra Accredited Investor Mutual Fund)

“การลดความเส)ยง” การลดความเส)ยงท)อาจเกดข� นจากการลงทนโดยการเขาเปนคสญญาใน derivatives ท)มลกษณะครบถวนดงน�


คาศพท คาอธบายศพท 1. ไมมวตถประสงคเพ)อหาผลประโยชนโดยการเกงกาไร (speculate) 2. มผลใหความเส)ยงในการลงทนโดยรวมของกองทนลดลง 3. เปนการลดความเส)ยงท )วไปและความเส)ยงเฉพาะของทรพยสนท)ตองการลดความเส)ยง 4. สามารถลดความเส)ยงไดอยางมประสทธภาพ

“โครงการ” โครงการจดการกองทนรวม

“เงนฝากหรอ ตราสารเทยบเทา เงนฝาก”

ทรพยสนดงน� 1. เงนฝาก เงนฝากอสลาม หรอตราสารอ)นท)มลกษณะทานองเดยวกบเงนฝาก 2. สลากออมทรพยท)ออกตามกฎหมายวาดวยธนาคารเพ)อการเกษตรและสหกรณการเกษตร 3. สลากออมสนพเศษท)ออกตามกฎหมายวาดวยธนาคารออมสน

“เงนฝากอสลาม” ขอตกลงท)เปนไปตามหลกชะรอะฮ (Shariah) และมลกษณะท)เทยบเคยงไดกบเงนฝาก โดยคสญญาท)เทยบเคยงไดกบผฝากสามารถเรยกคนเงนตนจากคสญญาฝายท)เทยบเคยงไดกบผรบฝากไดเตมจานวน ณ เวลาใด ๆ

“ดชนกลมสนคา โภคภณฑ”

ดชนท)มองคประกอบเปนสนคาโภคภณฑหลายชนด

“ดชนเงนเฟอ” ดชนท)จดทาข� นโดยมวตถประสงคเพ)อสะทอนอตราเงนเฟอ

“ตราสารก)งหน� ก)งทน” ตราสารทางการเงนท)มเง)อนไขใหแปลงสภาพเปนหนได

“ตราสารภาครฐไทย” ตราสารดงน� 1. ต xวเงนคลง 2. พนธบตรรฐบาล หรอพนธบตร ธปท. 3. พนธบตร B/E P/N ศกก หรอหนก ท)กระทรวงการคลงหรอกองทนฟ� นฟเปนผมภาระผกพน

“ตราสารภาครฐ ตางประเทศ”

ตราสารท)มรปแบบทานองเดยวกบตราสารภาครฐไทยท)รฐบาลตางประเทศ กระทรวงการคลง ธนาคารกลาง หรอหนวยงานของรฐบาลตางประเทศ หรอองคการระหวางประเทศ เปนผออกหรอผค�าประกน แตไมรวมถงตราสารท)ออกโดย องคกรปกครองสวนทองถ)นของประเทศน�น

“ตราสาร Basel III” ตราสารเพ)อการนบเปนเงนกองทนของสถาบนการเงนไมวาตามกฎหมายไทยหรอตางประเทศ ท)มการอางองจากหลกเกณฑการกากบดแลสถาบนการเงนของ Basel Committee on Banking Supervision (Basel III)

“ตลาดซ� อขาย หลกทรพยตางประเทศ”

ศนยกลางหรอเครอขายใด ๆ ท)จดใหมข� นเพ)อการซ� อขายหลกทรพยในตางประเทศ โดยมลกษณะครบถวนดงน� 1. มการรวบรวมคาเสนอซ� อเสนอขายหลกทรพยจากผเสนอซ� อหลายรายและผเสนอ


คาศพท คาอธบายศพท ขายหลายราย 2. มการกาหนดหลกเกณฑหรอจดใหมระบบ ซ)งกาหนดเก)ยวกบวธการในการซ� อขายหลกทรพยไวเปนการลวงหนา โดยผใหบรการไมอาจใชดลยพนจในการจดการซ� อขาย เปนประการอ)น และผเสนอซ� อเสนอขายยนยอมท)จะผกพนตามหลกเกณฑหรอระบบน�น

“ธปท.” ธนาคารแหงประเทศไทย

“ธพ.” ธนาคารพาณชย

“บค.” บรษทเครดตฟองซเอร

“บง.” บรษทเงนทน

“บล.” บรษทหลกทรพย

“บลจ.” บล. ท)ไดรบใบอนญาตประกอบธรกจหลกทรพยประเภทการจดการกองทนรวม หรอการจดการกองทนสวนบคคล

“บรษทจดทะเบยน” บรษทท)มหลกทรพยท)ไดรบการจดทะเบยนหรอไดรบการอนญาตใหทาการซ� อขายไดใน SET

“บรษทยอย” บรษทยอยตามมาตรฐานการบญชเก)ยวกบการจดทางบการเงนรวม โดยพจารณาตามงบการเงนรวมท)มการจดทาและเปดเผยลาสด ท�งน� หากไมมงบการเงนรวมใหพจารณา ตามสดสวนการถอหนท)ปรากฏในบญชรายช)อผถอหนลาสด

“บรษทใหญ” บรษทใหญตามมาตรฐานการบญชเก)ยวกบการจดทางบการเงนรวม โดยพจารณาตามงบการเงนรวมท)มการจดทาและเปดเผยลาสด ท�งน� หากไมมงบการเงนรวมใหพจารณา ตามสดสวนการถอหนท)ปรากฏในบญชรายช)อผถอหนลาสด

“แบบ filing” แบบแสดงรายการขอมลการเสนอขายหลกทรพย

“ใบแสดงสทธ ในผลประโยชน”

ใบแสดงสทธในผลประโยชนท)เกดจากหลกทรพยอางองซ)งกาหนดใหเปนหลกทรพยตามประกาศคณะกรรมการกากบหลกทรพยและตลาดหลกทรพยวาดวยการกาหนด ประเภทหลกทรพยเพ)มเตม (ฉบบท) 6)

“ผมภาระผกพน” ผท)มภาระผกพนในการชาระหน� ตามตราสารทางการเงนในฐานะผออก ผส )งจาย ผรบรอง ผรบอาวล ผสลกหลง หรอผค�าประกน แลวแตกรณ

“ศนยซ� อขาย derivatives”

ศนยซ� อขายดงน� 1. ศนยซ� อขาย derivatives ท)ไดรบใบอนญาตตามกฎหมายวาดวยสญญาซ� อขายลวงหนา 2. ศนยซ� อขาย derivatives ซ)งจดต�งข� นและใหบรการไดตามกฎหมายตางประเทศและไดรบการยอมรบจากสานกงาน

“หนวย CIS” หนวยของกองทนอยางใดอยางหน)งดงน�


คาศพท คาอธบายศพท 1. หนวยลงทนของกองทนรวมท)อยภายใตบงคบประกาศคณะกรรมการกากบตลาดทนวาดวยหลกเกณฑการจดการกองทนรวมเพ)อผลงทนท )วไป กองทนรวมเพ)อผลงทน ท)มใชรายยอย กองทนรวมเพ)อผลงทนประเภทสถาบน และกองทนสวนบคคล 2. หนวยของกองทน CIS ตางประเทศ

“หนวย infra” หนวยของกองทรพยสนท)เก)ยวของกบโครงสรางพ� นฐานซ)งอยในรปแบบอยางใดอยางหน)งดงน� 1. กองทนโครงสรางพ� นฐานท)จดต�งข� นตามกฎหมายวาดวยหลกทรพยและตลาดหลกทรพย หรอตามกฎหมายวาดวยทรสตเพ)อธรกรรมในตลาดทน 2. กองทนโครงสรางพ� นฐานตางประเทศท)จดต�งข� นตามกฎหมาย ตางประเทศซ)งมวตถประสงคหลกในการลงทนในลกษณะทานองเดยวกบกองทนโครงสรางพ� นฐานตาม 1. ท�งน� ไมวาจะจดต�งในรปบรษท ทรสต หรอรปอ)นใด

“หนวย property” หนวยของกองทรพยสนท)เก)ยวของกบอสงหารมทรพยซ)งอยในรปแบบอยางใดอยางหน)งดงน� 1. กองทนรวมอสงหารมทรพยท)อยภายใตบงคบประกาศคณะกรรมการกากบตลาดทนวาดวยหลกเกณฑการจดการกองทนรวมอสงหารมทรพย 2. ทรสตเพ)อการลงทนในอสงหารมทรพยท)จดต�งข� นตามกฎหมายวาดวยทรสตเพ)อธรกรรมในตลาดทน 3. foreign REIT

“หนกระยะส�น” หนกท)มกาหนดเวลาชาระหน� ไมเกน 270 วนนบแตวนท)ออกหนก

“B/E” ต xวแลกเงน (Bill of Exchange)

“benchmark” ตวช� วดของกองทน ซ)งเปนดชนหรอองคประกอบของดชนท)มการเผยแพรอยางกวางขวางและสอดคลองกบนโยบายการลงทนของกองทนน�น

“CIS operator” บคคลดงน� 1. บลจ.ตามกฎหมายวาดวยหลกทรพยและตลาดหลกทรพย หรอ 2. ผทาหนาท)บรหารจดการกองทน CIS ตางประเทศ

“concentration limit” อตราสวนการลงทนท)คานวณตามความมสวนไดเสยในกจการท)ลงทน

“counterparty limit” อตราสวนการลงทนท)คสญญา

“CRA” สถาบนจดอนดบความนาเช)อถอ (Credit Rating Agency) ท)ไดรบความเหนชอบจากสานกงาน เวนแตท)กาหนดไวเปนการเฉพาะในภาคผนวก 5 สวนท) 5

“credit derivatives” derivatives ท)มลกษณะเปนการเคล)อนยายความเส)ยงดานเครดตของทรพยสนท)ไดรบการประกนความเส)ยงจากคสญญาฝายหน)งไปยงคสญญาอกฝายหน)งตามมาตรฐานสากล โดยคสญญาฝายหน)งซ)งมภาระผกพนท)จะตองชาระเงนใหแกคสญญาอกฝายหน)ง เม)อเกดเหตการณท)มผลตอการชาระหน� (credit event) ของทรพยสนท)ไดรบ


คาศพท คาอธบายศพท การประกนความเส)ยง จะไดรบผลตอบแทนหรอคาธรรมเนยมสาหรบการมภาระผกพนดงกลาว

“credit event” เหตการณท)เก)ยวของกบความสามารถในการชาระหน� ตามท)ระบในขอตกลงของตราสารหรอสญญา

“credit rating” อนดบความนาเช)อถอท)จดทาโดย CRA ซ)งเปนการประเมนความสามารถในการชาระหน� ตามตราสารหรอสญญา

“currency risk” ความเส)ยงดาน FX

“delta” อตราเปรยบเทยบการเปล)ยนแปลงของราคาตราสารหรอสญญา กบราคา underlying ของตราสารหรอสญญา แลวแตกรณ

“derivatives” สญญาซ� อขายลวงหนา

“derivatives on organized exchange”

derivatives ท)ซ� อขายในศนยซ� อขาย derivatives

“discount rate” อตราสวนลดของหลกทรพยหรอตราสารท)มการลงทนท)จะใชในการคานวณมลคาของหลกทรพยหรอตราสารน�น

“DW” ใบสาคญแสดงสทธอนพนธ (Derivative Warrants)

“foreign REIT” กองทรสตหรอกองอสงหารมทรพยท)จดต�งข� นตามกฎหมายตางประเทศซ)งมวตถประสงคหลกในการลงทนในอสงหารมทรพยหรอในกจการท)ประกอบธรกจ พฒนาอสงหารมทรพย ท�งน� ไมวากองทรสตหรอกองดงกลาวจะจดต�งในรปบรษท ทรสต หรอรปอ)นใด

“FX” อตราแลกเปล)ยนเงนตราตางประเทศ (Foreign Exchange)

“GMS” ประเทศกลมอนภมภาคลมแมน�าโขง (Greater Mekong Subregion) ซ)งไดแก ราชอาณาจกรกมพชา สาธารณรฐประชาธปไตยประชาชนลาว สาธารณรฐแหงสหภาพเมยนมาร สาธารณรฐสงคมนยมเวยดนาม และสาธารณรฐประชาชนจน (เฉพาะมณฑลยนนาน)

“group limit” อตราสวนการลงทนท)คานวณตามกลมกจการ โดยการนาอตราสวนการลงทนในแตละบรษทท)อยในกลมกจการมาคานวณรวมกน

“guarantor rating” อนดบความนาเช)อถอของผมภาระผกพนในฐานะผรบรอง ผรบอาวล ผสลกหลง หรอผค�าประกน

“international scale” มาตรฐานการจดทา credit rating ในระดบท)ใชเปรยบเทยบระหวางประเทศ

“investment grade” credit rating ในระดบท)สามารถลงทนได

“IOSCO” International Organization of Securities Commissions



“IPO” การเสนอขายตราสารตอประชาชนเปนการท )วไปในคร�งแรก (Initial Public Offering)

“issue rating” อนดบความนาเช)อถอของหลกทรพยหรอทรพยสน

“issuer rating” อนดบความนาเช)อถอของผออกตราสารหรอคสญญา

“market price” มลคาตามราคาตลาด

“MF” กองทนรวม (Mutual Fund)

“MMF” กองทนรวมตลาดเงน (Money Market Fund)

“national scale” มาตรฐานการจดทา credit rating ในระดบท)ใชเปรยบเทยบภายในประเทศ

“NAV” มลคาทรพยสนสทธ (Net Asset Value)

“net exposure” มลคาการลงทนสทธในทรพยสนไมวาเปนการลงทนโดยตรงหรอโดยออมผานการลงทนในตราสารหรอสญญาท)ใหผลตอบแทนโดยอางองอยกบทรพยสน ซ)งเปนผลใหกองทนมความเส)ยงในทรพยสนน�น

“Non-retail MF” กองทนรวมท)มผถอหนวยลงทนท�งหมดเปนผลงทนประเภทสถาบน ซ)งอยภายใตบงคบของประกาศคณะกรรมการกากบตลาดทนวาดวยหลกเกณฑการจดการกองทนรวมเพ)อผลงทนท )วไป กองทนรวมเพ)อผลงทนท)มใชรายยอย กองทนรวมเพ)อผลงทนประเภทสถาบน และกองทนสวนบคคล

“notional amount” มลคาตามหนาสญญาของ derivatives

“obligation” ประเภทและลกษณะของทรพยสนท)ขอตกลงตาม credit derivatives อางองถง (obligation category & obligation characteristics)

“options” สญญาท)มลกษณะตาม (3) ของนยาม “สญญาซ� อขายลวงหนา” ในมาตรา 3 แหงพระราชบญญตสญญาซ� อขายลวงหนา พ.ศ. 2546

“OTC derivatives” derivatives ซ)งซ� อขายนอกศนยซ� อขาย derivatives

“P/N” ต xวสญญาใชเงน (Promissory Note)

“portfolio duration” อายเฉล)ยของทรพยสนท)ลงทน ซ)งไดจากการคานวณคาตามมาตรฐานสากล

“product limit” อตราสวนการลงทนท)คานวณตามประเภททรพยสน

“PVD” กองทนสารองเล� ยงชพ (Provident Fund)

“regulated market”

ศนยกลางท)จดชองทางการส)อสารระหวางผคาเพ)อใหเกดการเจรจาตอรองซ� อขายตราสารระหวางกนได รวมท�งใหขอมลตาง ๆ ท)เก)ยวกบตราสารน�น โดยศนยกลางดงกลาวอยภายใตการกากบดแลของทางการหรอหนวยงานท)ทาหนาท)กากบดแลดานหลกทรพยหรอตราสารท)มลกษณะทานองเดยวกบหลกทรพย



“repo” ธรกรรมการขายโดยมสญญาซ� อคน (repurchase agreement)

“retail MF” กองทนรวมเพ)อผลงทนท )วไป (retail Mutual Fund)

“reverse repo” ธรกรรมการซ� อโดยมสญญาขายคน (reverse repurchase agreement)

“SBL” ธรกจหลกทรพยประเภทกจการการยมและใหยมหลกทรพย (Securities Borrowing and Lending)

“securities lending” ธรกรรมการใหยมหลกทรพย

“SET” ตลาดหลกทรพยแหงประเทศไทย

“share warrants” ใบสาคญแสดงสทธท)จะซ� อหน

“single entity limit” อตราสวนการลงทนท)คานวณตามผออกทรพยสนหรอคสญญา

“SIP” Specific Investment Products

“SN” ตราสารท)มสญญาซ� อขายลวงหนาแฝง (Structured Note)

“sovereign rating” อนดบความนาเช)อถอระดบประเทศของประเทศท)ผออกตราสารมถ)นท)อย ซ)งเปนการประเมนความเส)ยงในการผดนดชาระหน� ของรฐบาลของประเทศน�น

“TBMA” สมาคมตลาดตราสารหน� ไทย (Thai Bond Market Association)

“TSFC” บล. ท)ไดรบใบอนญาตประกอบธรกจหลกทรพยประเภทการใหสนเช)อเพ)อธรกจหลกทรพย (Securities Finance Corporation) ตามกฎหมายวาดวยหลกทรพยและตลาดหลกทรพย

“TSR” ใบแสดงสทธในการซ� อหนเพ)มทนท)โอนสทธได (Transferable Subscription Right)

“underlying” สนคา ตวแปร หรอหลกทรพยอางอง

“WFE” World Federation of Exchanges 1. ช*อ ประเภท และอายของโครงการจดการกองทนรวม : 1.1. ช)อโครงการจดการ (ไทย) : กองทนเปดเค ไชนา คอนโทรล โวลาตลต� 1.2. ช)อโครงการจดการ (องกฤษ) : K China Controlled Volatility Fund 1.3. ช)อยอ : K-CCTV 1.4. ประเภทโครงการ : กองทนเปด


1.5. ประเภทการขาย : ขายหลายคร�ง 1.6. การกาหนดอายโครงการ : ไมกาหนด 1.7. อายโครงการ : - ป - เดอน - วน 1.8. อายโครงการถงวนท) (กรณกาหนดอายเปนชวงเวลา) : - 1.9. เง)อนไข (อายโครงการ) :

บรษทจดการสงวนสทธท)จะเลกกองทนภายในระยะเวลา 15 วน นบต�งแตวนท)จดทะเบยนเปนกองทนรวม ในกรณท)จาหนายหนวยลงทนในระยะเวลาเสนอขายคร�งแรกไดต )ากวา 200 ลานบาท 1.10. ลกษณะโครงการ : กองทนเพ)อผลงทนท )วไป 1.11. ลกษณะการเสนอขาย : เสนอขายในไทย 2. จานวนเงนทนของโครงการจดการกองทนรวม มลคาท*ตราไว จานวน ประเภท ราคาของหนวยลงทนท*เสนอขาย : 2.1. จานวนเงนทนของโครงการ : 5,000,000,000.00 บาท 2.2. เง)อนไข (จานวนเงนทนของโครงการ) :

บรษทจดการอาจจะดาเนนการเพ)มจานวนเงนทนของกองทนตามเง)อนไขท)กฎหมาย ก.ล.ต.กาหนด โดยถอวาไดรบมตจากผถอหนวยลงทนแลว 2.3. มลคาท)ตราไวตอหนวย : 10.0000 บาท 2.4. จานวนหนวยลงทน : 500,000,000.0000 หนวย 2.5. ราคาของหนวยลงทนท)เสนอขายคร�งแรก : 10.0000 บาท 2.6. มลคาข�นต )าของการส )งซ� อคร�งแรก : 500.00 บาท รายละเอยดเพ)มเตม : 2.7. มลคาข�นต )าของการส )งซ� อคร�งถดไป : 500.00 บาท รายละเอยดเพ)มเตม :


2.8. มลคาข�นต )าของการส )งขายคน : 500.00 บาท รายละเอยดเพ)มเตม : 2.9. จานวนหนวยลงทนข�นตาของการส )งขายคน : ไมกาหนด รายละเอยดเพ)มเตม : 2.10. มลคาหนวยลงทนคงเหลอในบญชข�นต )า : 500.00 บาท รายละเอยดเพ)มเตม : 2.11. จานวนหนวยลงทนคงเหลอในบญชข�นต )า : ไมกาหนด รายละเอยดเพ)มเตม : 2.12. รายละเอยดเพ)มเตม :

2.5. ราคาของหนวยลงทนท)เสนอขายคร�งแรก : 10 บาท บวกดวยคาธรรมเนยมการขายหนวยลงทนหรอคาธรรมเนยมการซ� อขายหลกทรพย (ถาม)

บรษทจดการสงวนสทธท)จะลดหรอยกเวนมลคาข�นต )าในการส )งซ� อหรอส )งขายคนหรอมลคาคงเหลอในบญชข�นต )าใหกบผ ส )งซ� อหรอผส )งขายคนหนวยลงทนตามประเภทของผลงทน ตามมลคาการซ� อหนวยลงทน ตามระยะเวลาการถอครองหนวยลงทน ตามชองทางการซ� อขายหรอตามเง)อนไขท)บรษทจดการอาจกาหนดข� น เพ)อประโยชนของผถอหนวยลงทน โดยบรษทจดการจะประกาศใหผลงทนทราบในเวบไซตของบรษทจดการ 3. วตถประสงคของโครงการจดการกองทนรวม ชนดกองทนรวม ประเภทกองทนรวม นโยบายการลงทน ลกษณะพเศษ การลงทนในตางประเทศ การลงทนในสญญาซ� อขายลวงหนา ประเภทและอตราสวนการลงทนในหลกทรพยหรอทรพยสนอ*น หรอการหาดอกผลโดยวธอ*นท*จะลงทน : 3.1. วตถประสงคของโครงการ :

กองทนมวตถประสงคท)จะตอบสนองผลงทนท)มงหวงผลตอบแทนจากการลงทนในหนวยลงทนของกองทนรวมตางประเทศท)ลงทนในตราสารของประเทศจน โดยกองทนจะปรบสดสวนการลงทนในหนวยลงทนของกองทนรวมตางประเทศไดตามดลยพนจของผจดการกองทนโดยพจารณาจากสภาวะการลงทนและระดบความผนผวนของตลาด 3.2. ประเภทกองทนตามนโยบายการลงทนรวม : ผสม การลงทนของนโยบายการลงทนแบบผสม : - ตราสารทน : ไมกาหนดสดสวนการลงทนในตราสารทน - ตราสารหน� : ไมกาหนดสดสวนการลงทนในตราสารหน� - หนวยลงทนของกองทนรวมอสงหารมทรพย/REITs : ไมกาหนดสดสวนการลงทนในหนวยลงทนของกองทนรวมอสงหารมทรพย/REITs


- กองทนรวมโครงสรางพ� นฐาน : ไมกาหนดสดสวนการลงทนในกองทนรวมโครงสรางพ� นฐาน 3.3. ประเภทกองทนรวมตามลกษณะพเศษ : - กองทนรวมท)มนโยบายเปดใหมการลงทนในกองทนรวมอ)นภายใต บลจ. เดยวกน (Cross Investing Fund) - กองทนรวมหนวยลงทน (Fund of Funds) 3.4. ประเภทกองทนตามการลงทนในตางประเทศ : กองทนรวมท)เนนลงทนแบบมความเส)ยงตางประเทศ วงเงนการลงทนในตางประเทศบางสวน ไมเกน ลานเหรยญ 3.5. นโยบายการกยม (ถาม) :

ในการจดการกองทน บรษทจดการอาจกยมเงนหรอทาธรกรรมการขายโดยมสญญาซ� อคนในนามกองทนรวมไดตามหลกเกณฑ เง)อนไข และวธการท)คณะกรรมการ ก.ล.ต. หรอสานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ประกาศกาหนด 3.6. การลงทนในสญญาซ� อขายลวงหนา (Derivatives) : ลงทน 3.6.1 วตถประสงคของการลงทนในสญญาซ� อขายลวงหนา : ท)มไดมวตถประสงคเพ)อลดความเส)ยง (Non-Hedging) มนโยบายการลงทนใน derivatives : แบบไมซบซอน 3.6.2 วธการในการคานวน Global Exposure limit : Commitment approach อตราสวนการลงทนใน derivatives สงสด (Maximum Global Exposure) ไมเกน 100.00 3.7. การลงทนในตราสารท)มสญญาซ� อขายลวงหนาแฝง (Structured Note) : ลงทน 3.8. กลยทธการบรหารกองทน (Management Style) : อ)น ๆ - เนนลงทนในหนวยลงทนของกองทนรวมตางประเทศท)ลงทนในตราสารของประเทศจน โดยกองทนจะปรบสดสวนการลงทนในหนวยลงทนของกองทนรวมตางประเทศไดตามดลยพนจของผจดการกองทนโดยพจารณาจากสภาวะการลงทนและระดบความผนผวนของตลาด 3.9. ดชนช� วด/อางอง (Benchmark) :

1.ดชน MSCI China A Onshore สดสวน (%):75.00 หมายเหต:ปรบดวยตนทนการปองกนความเส)ยงอตราแลกเปล)ยน เพ)อเทยบกบคาสกลเงนบาท ณ วนท)คานวณผลตอบแทน ตามสดสวนการทาสญญาปองกนความเส)ยงดานอตราแลกเปล)ยน

2.ดชน MSCI China A Onshore สดสวน (%):25.00 หมายเหต:ปรบดวยอตราแลกเปล)ยนเพ)อเทยบกบคาสกลเงนบาท ณ วนท)คานวณผลตอบแทน ตามสดสวนท)ไมไดทาสญญาปองกนความเส)ยงดานอตราแลกเปล)ยน

หมายเหต: บรษทจดการขอสงวนสทธท)จะเปล)ยนแปลงดชนช� วดในการเปรยบเทยบตามท)บรษทจดการเหนควรและเหมาะสม ซ)งอย


ภายใตกรอบนโยบายการลงทนท)กาหนด โดยบรษทจดการจะเปดเผยขอมลและแจงใหผลงทนทราบลวงหนาอยางชดเจนถงวนท)มการเปล)ยนดชนช� วด คาอธบายเก)ยวกบดชนช� วด และเหตผลในการเปล)ยนดชนช� วดดงกลาวผานการลงประกาศในเวบไซตของบรษทจดการ ภายในเวลาท)ผลงทนสามารถใชประโยชนจากขอมลในการตดสนใจลงทนได อยางไรกตาม ในกรณท)มการเปล)ยนแปลงดชนช� วดเพ)อใหเปนไปตามประกาศ เง)อนไขและขอกาหนดของสมาคมบรษทจดการลงทน และ/หรอ ประกาศ ขอกาหนดของสานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. เก)ยวกบมาตรฐานการวดผลการดาเนนงานของกองทนรวม และ/หรอ การเปล)ยนแปลงดชนช� วดในการใชเปรยบเทยบในกรณท)ผออกดชนของดชนช� วดไมไดจดทาหรอเปดเผยขอมล/อตราดงกลาวอกตอไป บรษทจดการจะแจงการเปล)ยนแปลงดงกลาวใหผถอหนวยลงทนทราบลวงหนาผานการประกาศในเวบไซตของบรษทจดการ ภายในเวลาท)ผลงทนสามารถใชประโยชนจากขอมลในการตดสนใจลงทนได 3.10. ลกษณะการจายผลตอบแทนของกองทน : จายผลตอบแทนแบบไมซบซอน 3.11. รายละเอยดเก)ยวกบนโยบายการลงทนและลกษณะพเศษ :

กองทนรวมท)มนโยบายเปดใหมการลงทนในกองทนรวมอ)นภายใต บลจ. เดยวกน รายละเอยดเพ)มเตม :• กองทนจะลงทนในหรอมไวซ)งหนวยลงทนของกองทนรวมตางประเทศต�งแต 2 กองทนข� นไป โดยเฉล)ยในรอบปบญชไมนอยกวารอยละ 80 ของมลคาทรพยสนสทธของกองทน โดยมนโยบายท)จะนาเงนลงทนสวนใหญไปลงทนในหนวยลงทนของกองทนรวมตางประเทศ ซ)งกองทนรวมตางประเทศมนโยบายลงทนในตราสารแหงทน และ/หรอตราสารก)งหน� ก)งทน และ/หรอตราสารแหงหน� และ/หรอหลกทรพยประเภทอ)นๆ ท)จดทะเบยนหรอซ� อขายในตลาดหลกทรพยของประเทศจน หรอผออกตราสารดงกลาวมการดาเนนธรกจในประเทศจน หรอผออกตราสารดงกลาวต�งถ)นฐานอยในประเทศจน หรอผออกตราสารดงกลาวมภมลาเนาอยในประเทศจน ท�งน� ประเทศจน หมายความถงสาธารณรฐประชาชนจน ซ)งรวมเขตบรหารพเศษฮองกง มาเกา และไตหวน ท�งน� กองทนจะลงทนในกองทนรวมตางประเทศกองทนใดกองทนหน)งโดยเฉล)ยในรอบปบญชไมเกนรอยละ 79 ของมลคาทรพยสนสทธของกองทน กองทนจะควบคมความผนผวนของกองทนโดยจะปรบสดสวนการลงทนในหนวยลงทนของกองทนรวมตางประเทศตามดลยพนจของผจดการกองทนโดยพจารณาจากสภาวะการลงทนและระดบความผนผวนของตลาด ยกตวอยางเชน ในชวงเวลาท)ตลาดมความผนผวนสง ผจดการกองทนอาจจะพจารณาปรบลดสดสวนการลงทนจากสนทรพยท)มความเส)ยงสงไปยงสนทรพยท)มความเส)ยงต )ากวา เพ)อใหความผนผวนของกองทนลดลง เปนตน กองทนจะลงทนในหนวยลงทนของกองทนรวมตางประเทศท)อยภายใตการกากบดแลของหนวยงานกากบดแลดานหลกทรพยและตลาดซ� อขายหลกทรพยท)เปนสมาชกสามญของ International Organizations of Securities Commission (IOSCO) หรอหนวยลงทนของกองทนรวมตางประเทศท)มการซ� อขายในตลาดซ� อขายหลกทรพยท)เปนสมาชกของ World Federations of Exchange (WFE) และมไดเปนกองทนรวมประเภทเฮดจฟนด (hedge fund) • กองทนอาจลงทนในหนวยลงทนของกองทนรวมซ)งอยภายใตการบรหารของบรษทจดการไดไมเกนรอยละ 20 ของมลคาทรพยสนสทธของกองทน โดยกองทนปลายทางจะไมสามารถลงทนยอนกลบในกองทนตนทาง (Circle investment) และกองทนปลายทางจะไมลงทนตอในกองทนรวมอ)นภายใตบรษทจดการเดยวกนอก (Cascade investment) • บรษทจดการขอสงวนสทธเปล)ยนแปลงประเภทและลกษณะพเศษของกองทนรวมในอนาคตเปนกองทนรวมท)เนนลงทนในหนวยลงทนของกองทนรวมตางประเทศเพยงกองทนเดยว (Feeder fund) หรอเปนกองทนรวมท)มการลงทนโดยตรงในตราสาร และ/หรอหลกทรพยตางประเทศได หรอสามารถกลบมาเปนกองทนรวมหนวยลงทน (Fund of Funds) โดยไมทา


ใหระดบความเส)ยงของการลงทน (risk spectrum) เพ)มข� น ท�งน� ใหเปนไปตามดลยพนจของผจดการกองทนซ)งข� นอยกบสถานการณตลาด โดยเปนไปเพ)อประโยชนสงสดของผถอหนวยลงทน โดยบรษทจดการจะดาเนนการแจงใหผถอหนวยลงทนทราบลวงหนาอยางนอย 30 วน กอนดาเนนการเปล)ยนแปลงประเภทกองทนดงกลาว โดยประกาศผานทางเวบไซตของบรษทจดการ • สาหรบการลงทนสวนท)เหลอ กองทนอาจพจารณาลงทนในหรอมไวซ)ง ตราสารแหงทน ตราสารก)งหน� ก)งทน ตราสารแหงหน� เงนฝากหรอตราสารเทยบเทาเงนฝาก ธรกรรมประเภทการซ� อโดยมสญญาขายคน ธรกรรมการใหยมหลกทรพย หนวย infra หนวย property ตราสารหน� ท)มอนดบความนาเช)อถอต )ากวาท)สามารถลงทนได (Non – Investment Grade Securities) และตราสารหน� ท)ไมไดรบการจดอนดบความนาเช)อถอ (Unrated Securities) ตราสาร Basel III ได และอาจลงทนหลกทรพยหรอทรพยสนอ)นใด หรอหาดอกผลโดยวธอ)นอยางใดอยางหน)งหรอหลายอยางตามท)กฎหมาย ก.ล.ต. อยางไรกตาม กองทนจะไมลงทนในหลกทรพยท)มไดจดทะเบยนในตลาดหลกทรพย (Unlisted Securities) เวนแตเปนหนท)คณะกรรมการตลาดหลกทรพยส )งรบเปนหลกทรพยจดทะเบยนในตลาดหลกทรพยแหงประเทศไทย ซ)งผออกหนดงกลาวอยระหวางการดาเนนการกระจายการถอหนรายยอยตามขอบงคบตลาดหลกทรพยแหงประเทศไทยวาดวยการรบหนสามญหรอหนบรมสทธเปนหลกทรพยจดทะเบยนได • กองทนเปดเค ไชนา คอนโทรล โวลาตลต� และกองทนรวมตางประเทศอาจลงทนในตราสารท)มสญญาซ� อขายลวงหนาแฝง (Structured Notes หรอ SN) และสญญาซ� อขายลวงหนา (Derivatives) เพ)อการเพ)มประสทธภาพการบรหารการลงทน (Efficient Portfolio Management) และกองทนเปดเค ไชนา คอนโทรล โวลาตลต� จะลงทนในสญญาซ� อขายลวงหนาเพ)อปองกนความเส)ยงดานอตราแลกเปล)ยนไมนอยกวารอยละ 75 ของมลคาเงนลงทนในตางประเทศ • ท�งน� การดารงอตราสวนการลงทนในกองทนรวมตางประเทศ หรออตราสวนการลงทนในตางประเทศตามท)ระบไว ขางตนจะไมนามาบงคบใชในชวงเวลาระหวางรอการลงทน ซ)งมระยะเวลาประมาณ 30 วน นบแตวนท)จดทะเบยนกองทรพยสนเปนกองทนรวม • ในกรณท)กองทนเปดเค ไชนา คอนโทรล โวลาตลต� มการลงทนในกองทนรวมตางประเทศไมนอยกวารอยละ 5 ของมลคาทรพยสนสทธของกองทนรวมตางประเทศ และกองทนรวมตางประเทศมมลคาทรพยสนสทธลดลงในลกษณะใดลกษณะหน)งดงตอไปน� บรษทจดการจะดาเนนการตามหลกเกณฑ และวธการท)สานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ประกาศกาหนด (1) มลคาทรพยสนสทธ ณ วนใดวนหน)งลดลงเกนกวา 2 ใน 3 ของมลคาทรพยสนสทธของกองทนรวมตางประเทศ (2) ยอดรวมของมลคาทรพยสนสทธของกองทนรวมตางประเทศลดลงในชวงระยะเวลา 5 วนทาการใดตดตอกน คดเปนจานวนเกนกวา 2 ใน 3 ของมลคาทรพยสนสทธของกองทนรวมตางประเทศ กองทนรวมตางประเทศดงกลาวใหหมายถงเฉพาะกองทนรวมท)เปนไปตามหลกเกณฑท)สานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ประกาศกาหนด เง)อนไข ในกรณท)กองทนรวมตางประเทศมมลคาทรพยสนสทธลดลงในลกษณะดงกลาวบรษทจดการจะดาเนนการดงตอไปน� (1) แจงเหตท)กองทนรวมตางประเทศมมลคาทรพยสนลดลง พรอมแนวทางการดาเนนการโดยคานงถงประโยชนท)ดท)สดของผถอหนวยลงทนโดยรวม ใหสานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. และผถอหนวยลงทนทราบภายใน 3 วนทาการนบแตวนท)ปรากฏเหต (2) ดาเนนการตามแนวทางการดาเนนการตาม (1) ใหแลวเสรจภายใน 60 วนนบแตวนท)ปรากฏเหต (3) รายงานผลการดาเนนการใหสานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ทราบภายใน 3 วนทาการนบแตวนท)ดาเนนการแลวเสรจ (4) เปดเผยขอมลเก)ยวกบการดาเนนการของกองทนรวมตาม (1) ตอผท)สนใจจะลงทนเพ)อใหผท)สนใจจะลงทนรบรและ


เขาใจเก)ยวกบสถานะของกองทนรวม ท�งน� บรษทจดการกองทนรวมจะดาเนนการใหบคลากรท)เก)ยวของเปดเผยขอมลเก)ยวกบการดาเนนการดงกลาวดวย อยางไรกตาม บรษทจดการสามารถขอผอนผนระยะเวลาในการดาเนนการตามขอ (2) ตอสานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ได อยางไรกตาม ในกรณท)คณะกรรมการ ก.ล.ต.หรอสานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ใหความเหนชอบหรอมประกาศแกไขหรอเพ)มเตมประเภทหรอลกษณะหรออตราสวนการลงทนของหลกทรพยหรอทรพยสนหรอการหาดอกผลโดยวธอ)น บรษทจดการขอสงวนสทธท)จะพจารณาเปล)ยนแปลงประเภทหรอลกษณะหรออตราสวนการลงทนใหเปนไปตามประกาศฯ ฉบบใหม โดยถอวาไดรบความเหนชอบจากผถอหนวยลงทนแลว 3.12. รายละเอยดการลงทนในตางประเทศ :

ลงทนในตางประเทศโดยเฉล)ยในรอบปบญชไมนอยกวารอยละ 80 ของมลคาทรพยสนสทธของกองทน 3.13. ประเภทของหลกทรพยหรอทรพยสนอ)น หรอการหาดอกผลโดยวธอ)นท)จะลงทน : 3.13.1. ประเภทของหลกทรพยหรอทรพยสนอ)น หรอการหาดอกผลโดยวธอ)นท)จะลงทนในประเทศ :

บรษทจดการจะลงทนหรอแสวงหาประโยชนเฉพาะจากหลกทรพย ทรพยสนอ)น หรอหาดอกผลโดยวธอ)นอยางใดอยางหน)งหรอหลายอยางตามท)ประกาศคณะกรรมการ ก.ล.ต. หรอประกาศสานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. กาหนดดงตอไปน� เวนแตในกรณท)คณะกรรมการ ก.ล.ต.หรอสานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ใหความเหนชอบหรอมประกาศแกไขหรอเพ)มเตมประเภทหรอลกษณะของหลกทรพยหรอทรพยสนหรอการหาดอกผลโดยวธอ)น

สวนท* 1 : ประเภทและคณสมบตของตราสารทางการเงนท *วไป 1. ประเภทของตราสาร ไดแก 1.1 ตราสารทนในประเทศ 1.1.1 หน 1.1.2 ใบสาคญแสดงสทธท)จะซ� อหน (share warrants) 1.1.3 ใบแสดงสทธในการซ� อหนเพ)มทนท)โอนสทธได (Transferable Subscription Right หรอ TSR) 1.1.4 ใบแสดงสทธในผลประโยชนท)มสนคา ตวแปร หรอหลกทรพยอางอง (underlying) เปนหนหรอ share warrants 1.1.5 ตราสารทนอ)นท)มลกษณะทานองเดยวกบตราสารทนตามขอ 1.1.1 - 1.1.4 ตามท)สานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. กาหนดเพ)มเตม 1.2 ตราสารหน� ในประเทศ 1.2.1 พนธบตร 1.2.2 ต xวเงนคลง 1.2.3 หนก (ไมรวมหนกแปลงสภาพ หนกอนพนธ และตราสาร Basel III) 1.2.4 ต xวแลกเงน (Bill of Exchangeหรอ B/E) 1.2.5 ต xวสญญาใชเงน (Promissory Noteหรอ P/N) 1.2.6 ใบสาคญแสดงสทธท)จะซ� อหนก 1.2.7 ใบแสดงสทธในผลประโยชนท)ม underlying เปนพนธบตรหรอหนก


1.2.8 ตราสารหน� อ)นท)มลกษณะทานองเดยวกบตราสารหน� ตามขอ 1.2.1 - 1.2.7 ตามท)สานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. กาหนดเพ)มเตม 1.3 ตราสารก)งหน� ก)งทนในประเทศ (ไมรวมตราสาร Basel III) 1.4 ตราสาร Basel III 1.5 ศกก 1.6 ใบสาคญแสดงสทธอนพนธ (Derivative Warrants หรอ DW) 1.7 ตราสารท)มสญญาซ� อขายลวงหนาแฝง (Structured Note หรอ SN) 2. คณสมบตของตราสารและหลกเกณฑในการลงทน ทรพยสนท)บรษทจดการจะสามารถลงทนไดตามขอ 1 ตองมคณสมบตของตราสารตามหลกเกณฑท)ครบถวน ดงน� 2.1 ไมมขอกาหนดหรอเง)อนไขท)ทาใหผลงทนมภาระผกพนมากกวามลคาเงนลงทนในตราสาร 2.2 สามารถเปล)ยนมอได (รวมถงกรณท)เปน B/E P/N หรอ SN ท)มเง)อนไขหามเปล)ยนมอแตกองทนไดดาเนนการใหมการรบโอนสทธเรยกรองในตราสารไดตามวธการท)กฎหมายกาหนด หรอมเง)อนไขใหกองทนสามารถขายคนผออกตราสารได) 2.3 มขอมลเก)ยวกบตราสารท)บรษทจดการสามารถเขาถงไดเพ)อนามาประกอบการพจารณาตดสนใจลงทนไดอยางสม )าเสมอ และมขอมลราคาท)สะทอนมลคายตธรรม โดยขอมลดงกลาวตองอางองจากแหลงขอมลท)เช)อถอไดซ)งจดทาตามหลกวชาการอนเปนท)ยอมรบในระดบสากล 2.4 ในกรณท)เปนการลงทนใน B/E หรอ P/N ท)ออกเพ)อชาระหน� การคา B/E หรอ P/N ดงกลาวตองมการรบอาวลหรอรบรองโดยบคคลดงน� 2.4.1 ธพ. บง. หรอ บค. ตามกฎหมายวาดวยธรกจสถาบนการเงน 2.4.2 ธนาคารออมสน 2.4.3 ธนาคารอาคารสงเคราะห 2.4.4 ธนาคารเพ)อการเกษตรและสหกรณการเกษตร 2.4.5 ธนาคารพฒนาวสาหกจขนาดกลางและขนาดยอมแหงประเทศไทย 2.4.6 ธนาคารเพ)อการสงออกและนาเขาแหงประเทศไทย 2.4.7 ธนาคารอสลามแหงประเทศไทย 2.4.8 สถาบนการเงนตางประเทศท)มลกษณะทานองเดยวกบผรบฝากตาม 2.4.1 - 2.4.7 ท�งน� การอาวลหรอการรบรองดงกลาวตองเปนการอาวลหรอการรบรองผส )งจายหรอผออกต xว ท�งจานวนรวมถงดอกเบ� ย (ถาม) ตามท)ระบไวใน B/E หรอ P/N ดวย 2.5 การลงทนใน SN ตองเปนไปตามเง)อนไขเพ)มเตมดงน� 2.5.1 SN มการจายผลตอบแทนโดยอางองกบ underlying ประเภทเดยวกบ underlying ของ derivatives ตามท)ระบในสวนท) 6 ขอ 1 2.5.2 หากการลงทนใน SN จะมผลทาใหกองทนตองรบมอบทรพยสนใดๆ ทรพยสนน�นตองเปนทรพยสนท)กองทนสามารถลงทนได เวนแตเปนไปตามมาตรฐานสากลซ)งกาหนดโดย International Swaps and Derivatives Association (ISDA) และเปนทรพยสนท)สามารถเปล)ยนมอได โดยกอนการลงทน บรษทจดการตองจดใหมการเปดเผยขอมลเก)ยวกบการลงทนท)อาจทาใหกองทนตองรบมอบทรพยสนดงกลาวไวในหนงสอช� ชวนดวย 2.5.3 ในกรณท)เปน SN ซ)งมขอกาหนดหามเปล)ยนมอ ผออก SN ตองยนยอมใหกองทนสามารถไถถอน SN ดงกลาวกอนครบอาย เม)อบรษทจดการรองขอได 2.5.4 ในกรณท)เปน SN ซ)งเสนอขายในประเทศ บรษทจดการตองดาเนนการจดใหมขอตกลงกบผออก SN ดงตอไปน� กอน


การลงทน 2.5.4.1 ใหผออก SN คานวณและแจงมลคายตธรรมของ SN ไปยง TBMA ทกวนท) 15 และวนสดทายของแตละเดอน ท�งน� ในกรณท)วนดงกลาวเปนวนหยดทาการของบรษทจดการใหคานวณและแจงมลคายตธรรมภายในวนทาการถดไป 2.5.4.2 ในกรณท)เกดเหตการณท)สงผลกระทบตอราคาของ SN อยางมนยสาคญ ใหผออก SN คานวณและแจงมลคายตธรรมของ SN ไปยง TBMA ทนท สวนท* 2 : ทรพยสนประเภทหนวย CIS กรณเปนหนวยท)การออกอยภายใตบงคบกฎหมายไทย ตองมคณสมบตและหลกเกณฑในการลงทนดงน� 1. มคณสมบตและเปนไปตามหลกเกณฑในการลงทนเชนเดยวกบขอกาหนดสาหรบตราสารทางการเงนท )วไปในสวนท) 1 ขอ 2.1 - 2.3 2. ในกรณท)กองทนไปลงทนในหนวย CIS ของกองทนรวม กองทนรวมดงกลาวตองมนโยบายการลงทนดงน� (ไมใชกบการลงทนในหนวย CIS ของกองทนรวมทองคาท)ลงทนในทองคาแทง) 2.1 มการลงทนในทรพยสนซ)งเปนประเภทและชนดเดยวกบท)กองทนสามารถลงทนได 2.2 มการลงทนในทรพยสนเม)อใชวธคานวณตามสดสวน (pro rata) แลวไดผลเปนไปตามหลกเกณฑ single entity limit ของกองทนน�น 2.3 มการลงทนในทรพยสนเม)อใชวธคานวณตามสดสวน (pro rata) แลวไดผลเปนไปตามหลกเกณฑ product limit สาหรบทรพยสนท)เปน SIP ของกองทนน�น 2.4 มการลงทนใน derivatives ท)เปนไปตามหลกเกณฑ global exposure limit ของกองทนน�น 3. ในกรณท)กองทนรวมฟดเดอรไปลงทนในหนวย CIS ของกองทนรวม กองทนรวมดงกลาวตองไมใชกองทนรวมฟดเดอร สวนท* 3 : ทรพยสนประเภทเงนฝากหรอตราสารเทยบเทาเงนฝาก ตองเปนเงนฝากหรอตราสารเทยบเทาเงนฝากของผรบฝากดงน� 1. ธนาคารพาณชย (ธพ.) บรษทเงนทน (บง.) หรอบรษทเครดตฟองซเอร (บค.) ตามกฎหมายวาดวยธรกจสถาบนการเงน 2. ธนาคารออมสน 3. ธนาคารอาคารสงเคราะห 4. ธนาคารเพ)อการเกษตรและสหกรณการเกษตร 5. บรรษทตลาดรองสนเช)อท)อยอาศย 6. ธนาคารพฒนาวสาหกจขนาดกลางและขนาดยอมแหงประเทศไทย 7. ธนาคารเพ)อการสงออกและนาเขาแหงประเทศไทย 8. ธนาคารอสลามแหงประเทศไทย 9. สถาบนการเงนระหวางประเทศท)ประเทศไทยเปนสมาชก 10. สถาบนการเงนตางประเทศท)มลกษณะทานองเดยวกบผรบฝากตามขอ 1. - 9. สวนท* 4 : ธรกรรมประเภทการซ� อโดยมสญญาขายคน (reverse repo) การลงทนใน reverse repo ตองเปนไปตามหลกเกณฑดงน� 1. คสญญา ตองเปนนตบคคลดงน� ท)สามารถเขาเปนคสญญาใน reverse repo ไดตามกฎหมายไทย


1.1 ธนาคารพาณชย (ธพ.) 1.2 บรษทเงนทน (บง.) 1.3 บรษทเครดตฟองซเอร (บค.) 1.4 บรษทหลกทรพย (บล.) 1.5 บรษทประกนภย 1.6 ธนาคารแหงประเทศไทย (ธปท.) 1.7 กองทนฟ� นฟ 1.8 นตบคคลท)มกฎหมายเฉพาะจดต�งข� น 1.9 สวนราชการและรฐวสาหกจตามกฎหมายวาดวยวธการงบประมาณ 2. ตราสารท)ใชในการทา reverse repo ตองเปนตราสารดงน� 2.1 ตราสารภาครฐไทยและตราสารภาครฐตางประเทศ โดยกรณเปนตราสารภาครฐตางประเทศตองม credit rating อยในอนดบ investment grade 2.2 B/E P/N บตรเงนฝาก หรอหนกระยะส�น ท) ธพ. บง. หรอธนาคารท)มกฎหมายเฉพาะจดต�งข� น เปนผมภาระผกพน ซ)งมอายคงเหลอไมเกน 1 ป 2.3 B/E หรอ P/N ท) TSFC เปนผออก ท)มกาหนดวนใชเงนตามต xวไมเกน 270 วนนบแตวนออกต xว และเปนต xวท)ถงกาหนดใชเงนเม)อทวงถามหรอเม)อไดเหน 2.4 B/E P/N ท)มอายไมเกน 90 วนนบแตวนท)ออก ซ)งม credit rating อยางใดอยางหน)งดงน� 2.4.1 ม issue rating หรอ issuer rating อยในอนดบแรก โดยกรณท)เปน issuer rating ตองเปน credit rating ท)ไดมาจากการจด credit rating ระยะส�นดวย 2.4.2 ม guarantor rating อยในอนดบ investment grade 2.5 ตราสารหน� ซ)งมอายคงเหลอไมเกน 1 ป ท)ข� นทะเบยนในตลาดซ� อขายตราสารหน� หรอท)มขอมลราคาท)นาเช)อถอและอางองไดซ)งมการเปดเผยตอสาธารณชน โดยตราสารหน� ดงกลาวตองม credit rating อยางใดอยางหน)งดงน� 2.5.1 ม credit rating ระยะส�นอยใน 2 อนดบแรก หรอ credit rating ระยะยาวท)เทยบเคยงไดกบ credit rating ระยะส�นดงกลาวตามท) CRA ไดเปรยบเทยบไว 2.5.2 ม credit rating ระยะยาวอยใน 3 อนดบแรก 2.6 ตราสารหน� ซ)งมอายคงเหลอไมเกน 1 เดอนท)ข� นทะเบยนในตลาดซ� อขายตราสารหน� หรอท)มขอมลราคาท)นาเช)อถอและอางองไดซ)งมการเปดเผยตอสาธารณชน โดยตราสารหน� ดงกลาวตองม credit rating อยางใดอยางหน)งดงน� 2.6.1 ม credit rating ระยะส�นอยใน 3 อนดบแรก หรอ credit rating ระยะยาวท)เทยบเคยงไดกบ credit rating ระยะส�นดงกลาวตามท) CRA ไดเปรยบเทยบไว 2.6.2 ม credit rating ระยะยาวอยใน 4 อนดบแรก 2.7 ทรพยสนอ)นตามท)สานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. กาหนดเพ)มเตม 3. ระยะเวลาการรบชาระหน� ของ reverse repo ตองไมเกน 90 วน 4. ขอกาหนดเพ)มเตมท)บรษทจดการตองปฏบตสาหรบการลงทนใน reverse repo 4.1 ตองใชสญญามาตรฐานตามท)กาหนดโดย TBMA หรอ TSFC 4.2 หามนาหลกทรพยหรอตราสารท)ซ� อไปขายหรอโอนตอ เวนแตเขาลกษณะดงน�


4.2.1 เปนการขายหรอโอนตามขอกาหนดใน reverse repo ดงกลาว 4.2.2 เปนการขายตาม repo ท)เปนไปตามประกาศคณะกรรมการกากบหลกทรพยและตลาดหลกทรพยวาดวยหลกเกณฑ เง)อนไข และวธการในการกยมเงนในนามของกองทนรวมและการกอภาระผกพนแกทรพยสนของกองทนรวม 4.3 มลคาของหลกทรพยหรอตราสารท)ซ� อ ณ วนเร)มตนสญญา ตองมมลคาเปนไปตามสมการการคานวณตามวธการดงน� มลคาของหลกทรพยหรอตราสารท)ซ� อมากกวา (ราคาซ� อ x (1 + discount rate)) ท�งน� ราคาซ� อ เทากบ ราคาท)กองทนชาระใหแกคสญญาอกฝายหน)งเปนคาซ� อหลกทรพยหรอตราสารตาม reverse repo 4.4 การดารงมลคาของหลกทรพยหรอตราสารท)ซ� อ ณ ส� นวน ใหเปนไปตามหลกเกณฑดงน� 4.4.1 มลคาของหลกทรพยหรอตราสารท)ซ� อมากกวา (มลคา reverse repo x (1 + discount rate)) 4.4.2 ในกรณท)มลคาหลกทรพยหรอตราสารท)ซ� อ ณ ส� นวน ไมเปนไปตามสมการใน 4.4.1 บรษทจดการตองเรยกใหคสญญาโอนกรรมสทธ�ในเงน หรอหลกทรพยหรอตราสารท)สามารถใชในการทา reverse repo ใหแกกองทน เพ)อใหมลคารวมของหลกทรพยหรอตราสารท)ซ� อและทรพยสนท)โอนมาดงกลาวเปนไปตามวธการดงกลาว ภายในวนทาการถดจากวนท)มลคาหลกทรพยหรอตราสารท)ซ� อลดลงกวาสมการในขอ 4.4.1 เวนแตเปนกรณตามขอ 4.4.3 4.4.3 ในกรณท)ผลลพธตามสมการในขอ 4.4.1 แสดงผลวามลคาของหลกทรพยหรอตราสารท)ซ� อ ณ ส� นวน มมลคานอยกวามลคา reverse repo x (1 + discount rate) เปนจานวนไมเกน 5 ลานบาท หรอไมเกน 5% ของราคาซ� อ แลวแตจานวนใดจะต )ากวา และมการกาหนดเร)องดงกลาวไวในสญญาซ)งไดกาหนดโดยพจารณาถงปจจยความเส)ยงของคสญญา (counterparty risk) แลว บรษทจดการจะไมดาเนนการตาม 4.4.2 กได 4.5 การคานวณมลคา reverse repo ตามขอ 4.4 ใหคานวณดงน� 4.5.1 คานวณจากราคาซ� อรวมกบผลประโยชนท)กองทนพงไดรบจาก reverse repo จนถงวนท)มการคานวณ 4.5.2 คานวณเปนรายธรกรรม หรอคานวณรวมเปนยอดสทธของ reverse repo ทกธรกรรมท)กองทนมอยกบคสญญารายเดยวกนและมขอตกลงกาหนดใหสามารถบงคบชาระหน� ตามธรกรรมใดธรกรรมหน)งจากหลกทรพยหรอตราสารท)ซ� อหรอทรพยสนท)โอนตามขอ 4.4.2 (ถาม) ของธรกรรมท)เกดจาก reverse repo รายการอ)นได 4.6 discount rate ท)นามาใชในการคานวณ ตองเปนการกาหนดข� นโดยคานงถงปจจยความเส)ยงของคสญญา หลกทรพย หรอตราสารท)ซ� อแลว

สวนท* 5 : ธรกรรมประเภทการใหยมหลกทรพย (securities lending) ตองเปนไปตามหลกเกณฑในการลงทนดงน� 1. คสญญา ตองมคสญญาอกฝายหน)งเปนผไดรบใบอนญาตใหประกอบธรกจหลกทรพยประเภทกจการการยมและใหยมหลกทรพย (Securities Borrowing and Lending: SBL) โดยในกรณท)คสญญาดงกลาวกระทาการในฐานะตวแทนของผยม ผยมตองเปนบคคลดงน� ท)สามารถประกอบธรกจหรอดาเนนกจการไดตามกฎหมายไทย 1.1 ผไดรบใบอนญาตประกอบธรกจ SBL 1.2 ธปท. 1.3 กองทนฟ� นฟ 1.4 ธนาคารเพ)อการนาเขาและการสงออกแหงประเทศไทย 1.5 ธพ. 1.6 บง. 1.7 บล. 1.8 บรษทประกนชวต 1.9 กองทนสวนบคคลท)มมลคาทรพยสนของผลงทนแตละรายต�งแต 1 ลานบาทข� นไป


1.10 กองทนบาเหนจบานาญขาราชการ 1.11 นตบคคลอ)นตามท)สานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. กาหนดเพ)มเตม 2. หลกทรพยท)ใหยม ตองเปนหลกทรพยท)อยในระบบรบฝากหลกทรพยของศนยรบฝากหลกทรพย หรอหลกทรพยท) ธปท. ทาหนาท)เปนนายทะเบยนหลกทรพย 3. การวางหรอเรยกหลกประกน บรษทจดการ ตองดาเนนการดงน� 3.1 ดาเนนการใหมการวางหรอเรยกหลกประกนจากผยมเพ)อเปนประกนการใหยมหลกทรพย โดยตองเปนหลกประกนดงน� 3.1.1 เงนสด 3.1.2 ตราสารภาครฐไทย 3.1.3 B/E P/N บตรเงนฝาก หรอหนกระยะส�น ท) ธพ. บง. หรอธนาคารท)มกฎหมายเฉพาะจดต�งข� นเปนผมภาระผกพน 3.1.4 B/E หรอ P/N ท) TSFC เปนผออก ท)มกาหนดวนใชเงนตามต xวไมเกน 270 วนนบแตวนออกต xวและเปนต xวท)ถงกาหนดใชเงนเม)อทวงถามหรอเม)อไดเหน 3.1.5 B/E P/N ท)มอายไมเกน 90 วนนบแตวนท)ออก ซ)งม credit rating อยางใดอยางหน)งดงน� 3.1.5.1 ม issue rating หรอ issuer rating อยในอนดบแรก โดยกรณท)เปน issuer rating ตองเปน credit rating ท)ไดมาจากการจด credit rating ระยะส�นดวย 3.1.5.2 ม guarantor rating อยในอนดบ investment grade 3.1.6 ตราสารหน� ท)ม credit rating อยในอนดบ investment grade 3.1.7 หนงสอค�าประกนท) ธพ. เปนผออกใหแกกองทนเพ)อเปนประกนการคนหลกทรพยใหแกกองทน 3.1.8 หนจดทะเบยนใน SET ท)มรายช)ออยในดชน SET50 ท�งน� ในกรณท)กองทนไมมนโยบายการลงทนในตราสารทน กองทนจะรบหลกประกนดงกลาวไมได 3.1.9 หนวยลงทนของกองทนรวมตลาดเงน (Money Market Fund: MMF) 3.2 ดาเนนการใหกองทนมกรรมสทธ�หรอครอบครองหลกประกนตามขอ 3.1 หรอดาเนนการโดยวธอ)นซ)งจะมผลให บรษทจดการ สามารถบงคบชาระหน� เอาจากหลกประกนดงกลาวไดโดยพลน 3.3 หามนาหลกประกนตามขอ 3.1 ท)กองทนมกรรมสทธ�ไปโอนหรอขายตอหรอทาใหไมสามารถบงคบตามหลกประกนน�นได เวนแตเปนการบงคบชาระหน� ตามขอตกลงในธรกรรมการใหยมหลกทรพยน�นเอง 3.4 ดารงมลคาหลกประกน ณ ส� นวน มากกวาหรอเทากบ 100% ของมลคาหลกทรพยท)ใหยม 3.5 ในกรณท)หลกประกนเปนเงนสด ใหนาเงนสดดงกลาวไปลงทนโดยทนทในทรพยสนดงน� 3.5.1 เงนฝากใน ธพ. หรอธนาคารท)มกฎหมายเฉพาะจดต�งข� น 3.5.2 บตรเงนฝากหรอ P/N ดงน� 3.5.2.1 บตรเงนฝาก หรอ P/N ท) ธพ. บง. หรอธนาคารท)มกฎหมายเฉพาะจดต�งข� นเปนผมภาระผกพน 3.5.2.2 P/N ท) TSFC เปนผออก ท)มกาหนดวนใชเงนตามต xวไมเกน 270 วนนบแตวนออกต xวและเปนต xวท)ถงกาหนดใชเงนเม)อทวงถามหรอเม)อไดเหน 3.5.2.3 P/N ท)มอายไมเกน 90 วนนบแตวนท)ออก ซ)งม credit rating อยางหน)งอยางใดดงน� 3.5.2.3.1 ม issue rating หรอ issuer rating อยในอนดบแรก โดยกรณท)เปน issuer rating ตองเปน credit rating ท)ไดมาจากการจด credit rating ระยะส�นดวย 3.5.2.3.2 ม guarantor rating อยในอนดบ investment grade


3.5.3 ตราสารภาครฐไทย 3.5.4 reverse repo สาหรบตราสารภาครฐไทย 4. ลกษณะและสาระสาคญของสญญา ใหใชสญญาท)มลกษณะและสาระสาคญของสญญาตามประกาศสานกงานคณะกรรมการกากบหลกทรพยและตลาดหลกทรพยวาดวยขอกาหนดเก)ยวกบระบบงาน สญญายมและใหยมหลกทรพยและหลกประกนในธรกรรมการยมและใหยมหลกทรพย สวนท* 6 : ธรกรรมประเภท derivatives ตามหลกเกณฑการลงทนดงน� 1. ประเภท underlying derivatives ท)กองทนจะเขาเปนคสญญาไดตองม underlying อยางใดอยางหน)งหรอหลายอยางดงน� 1.1 ทรพยสนท)กองทนสามารถลงทนไดตามภาคผนวกน� 1.2 อตราดอกเบ� ย 1.3 อตราแลกเปล)ยนเงน 1.4 เครดต เชน credit rating หรอ credit event เปนตน 1.5 ทองคา 1.6 น�ามนดบ 1.7 ดชนกลมสนคาโภคภณฑ ดชนเงนเฟอ ดชนท)มองคประกอบเปนสนคาหรอตวแปรตาม 1.1 - 1.6 หรอ 1.9 1.8 ดชนท)มองคประกอบเปนดชนตาม 1.7 1.9 underlying อ)นตามท)สานกงานคณะกรรมการก.ล.ต.กาหนดเพ)มเตม ในกรณท) derivatives อางองกบราคาของ underlying ขางตน ราคาท)อางองดงกลาวตองเปนราคาปจจบน (spot price) หรอราคาสญญาซ� อขายลวงหนา (futures price) เทาน�น ท�งน� ราคาของ underlying อ)นท)ไมใชดชน หรอ underlying ท)เปนองคประกอบของดชนดงกลาว ตองเปนท)ยอมรบอยางกวางขวางและเปดเผยไวอยางแพรหลายดวย 2. เง)อนไขการลงทน บรษทจดการจะดาเนนการลงทนใน derivatives ไดตอเม)อ 2.1 กรณกองทนรวมไดระบเก)ยวกบการลงทนใน derivatives และ underlying ของ derivatives ท)จะลงทนไวอยางชดเจนในโครงการ 2.2 เปนการเขาเปนคสญญาใน derivatives อยางใดอยางหน)งดงน� 2.2.1 derivatives on organized exchange 2.2.2 กรณเปน OTC derivatives ในประเทศไทย ตองมคสญญาอกฝายหน)งเปน ธพ. ธนาคารท)มกฎหมายเฉพาะจดต�งข� น ตวแทนซ� อขาย derivatives หรอผคา derivatives 2.3 ในกรณท)จะตองมการชาระหน� ดวยการสงมอบสนคาเม)อ derivatives ส� นสดลง สนคาน�นตองเปนทรพยสนท)กองทนสามารถลงทนได ท�งน� ไมวากองทนจะเปนผมสทธรบมอบหรอมหนาท)สงมอบสนคาน�นกตาม 3. หลกเกณฑเพ)มเตมกรณ underlying เปนดชน ในกรณท) derivatives ม underlying เปนดชนตาม 1.7 – 1.8 ดชนดงกลาวตองมลกษณะดงน� 3.1 เปนดชนท)มการกาหนดวธการคานวณไวอยางชดเจน โดยมการระบแหลงขอมลของ underlying หรอปจจยตาง ๆ ท)นามาใชในการคานวณ และมการคานวณดชนใหเปนปจจบนตามความเหมาะสมขององคประกอบของดชน ท�งน� underlying หรอปจจยดงกลาวตองมการเคล)อนไหวตามสภาวะตลาดอยางเปนอสระดวย 3.2 เปนดชนท)มลกษณะอยางใดอยางหน)งดงน�


3.2.1 ดชนท)มการกระจายตวอยางเพยงพอ โดยเปนดชนท)มลกษณะใดลกษณะหน)งดงน� 3.2.1.1 ดชนท)องคประกอบแตละตวมน�าหนกนอยกวาหรอเทากบ 20% ของน�าหนกท�งหมด 3.2.1.2 ดชนท)องคประกอบตวใดตวหน)งมน�าหนก นอยกวาหรอเทากบ 35% ของน�าหนกท�งหมดในกรณท)เปนไปตามสภาวะตลาด โดยองคประกอบตวอ)นตองมน�าหนกไมเกนอตราท)กาหนดใน 3.2.1.1 การพจารณาการกระจายน�าหนกตาม 3.2.1.1 และ 3.2.1.2 ไมตองนาองคประกอบท)เก)ยวของกบทองคาหรอน�ามนดบมาพจารณา 3.2.2 ดชนท)มองคประกอบท�งหมดเปนหรอเก)ยวของกบทองคาหรอน�ามนดบ หรอเปนดชนราคาทองคาหรอน�ามนดบ 3.2.3 ดชนอ)นใดนอกจาก 3.2.1 และ 3.2.2 ท)เปนไปตามเง)อนไขครบถวนดงน� 3.2.3.1 เปนดชนท)มองคประกอบเปนตราสารหรอสญญาท)กองทนสามารถลงทนไดโดยตรง 3.2.3.2 เม)อคานวณเงนลงทนตามสดสวน (pro rata) เสมอนหน)งวากองทนลงทนในตราสารหรอสญญาน�นโดยตรงแลวไดผลเปนไปตามหลกเกณฑ single entity limit ของกองทนน�น 3.3 เปนดชนท)ไดรบการพฒนาโดยสถาบนท)มความนาเช)อถอและทาหนาท)ไดอยางอสระจากบรษทจดการ ท�งน� หากปรากฏวาสถาบนดงกลาวเปนบรษทในเครอของบรษทจดการ บรษทจดการน�นตองจดใหมมาตรการปองกนความขดแยงทางผลประโยชนอยางมประสทธภาพดวย 3.4 มการแสดงดชนน�น ๆ อยางตอเน)องเปนประจาทกวนทาการผานส)อท)มการเสนอขอมลอยางทนเหตการณ 3.5 ในกรณท)เปนดชนกลมสนคาโภคภณฑ ดชนดงกลาวตองคานวณจากตวแปรอยางหน)งอยางใดหรอหลายอยางดงน� 3.5.1 ราคาปจจบน (spot price) หรอราคาสญญาซ� อขายลวงหนา (futures price) ของสนคาโภคภณฑ 3.5.2 ดชนสนคาโภคภณฑท)คานวณจากราคาปจจบน (spot price) หรอราคาสญญาซ� อขายลวงหนา (futures price) ของสนคาโภคภณฑสนคาใดสนคาหน)ง 3.5.3 ราคาสญญาซ� อขายลวงหนาท)อางองกบดชนสนคาโภคภณฑตาม 3.5.2 3.6 ในกรณท)เปนดชนเงนเฟอ ดชนดงกลาวตองคานวณโดยใชแหลงขอมลอางองจากรายงานของหนวยงานราชการของประเทศไทยหรอตางประเทศ หรอคานวณจากราคาสนคาและบรการท) บรษทจดการแสดงใหเหนไดวาวธการคานวณของผพฒนาดชนดงกลาวสามารถสะทอนอตราเงนเฟอไดอยางเหมาะสม 4. หลกเกณฑการจดใหมทรพยสนท)เพยงพอตอการชาระหน� ตามภาระผกพน (cover rule) บรษทจดการตองจดใหมทรพยสนของกองทนท)มคณภาพและมสภาพคลองในจานวนท)เพยงพอตอภาระท)กองทนอาจตองชาระหน� ตามขอตกลงเม)อ derivatives ส� นสดลงไวตลอดเวลาท)ไดลงทนใน derivatives น�น และเปนไปตามท)สานกงานคณะกรรมการก.ล.ต.กาหนด 5. หลกเกณฑเพ)มเตมสาหรบการลงทนท)มวตถประสงคเพ)อการลดความเส)ยง ในกรณท)บรษทจดการลงทนใน derivatives ท) underlying ไมใชส)งเดยวกบทรพยสนท)จะลดความเส)ยงการลงทนใน derivatives ดงกลาวตองเปนไปตามท)สานกงานคณะกรรมการก.ล.ต.กาหนด 6. หลกเกณฑเพ)มเตมสาหรบการลงทนใน OTC derivatives บรษทจดการตองจดใหมขอตกลงใน OTC derivatives ดงน� 6.1 ใหคสญญาอกฝายหน)งคานวณและแจงมลคายตธรรมของ derivatives ใหบรษทจดการทราบทกวนท) 15 และวนสดทายของแตละเดอน ท�งน� ในกรณท)วนดงกลาวเปนวนหยดทาการของบรษทจดการใหคานวณและแจงมลคายตธรรมภายในวนทาการถดไป


6.2 ในกรณท)เกดเหตการณท)สงผลกระทบตอราคาของ derivatives อยางมนยสาคญ ใหคสญญาอกฝายหน)งคานวณและแจงมลคายตธรรมของ derivatives ให บรษทจดการทราบทนท 6.3 คสญญาอกฝายหน)งยนยอมใหมการลางฐานะ derivatives เม)อบรษทจดการรองขอได 7. หลกเกณฑเพ)มเตมสาหรบการเขาเปนคสญญาใน credit derivatives บรษทจดการตองปฏบตตามเง)อนไขดงน� 7.1 เขาเปนคสญญาใน credit derivatives ไดเฉพาะเพ)อการลดความเส)ยงเทาน�น 7.2 เขาเปนคสญญาไดเฉพาะ credit derivatives ท)มลกษณะของธรกรรมหรอเทยบเคยงกบธรกรรมอยางหน)งอยางใด ดงน� 7.2.1 Credit Default Swap : ซ)งไดแก การตกลงในฐานะผซ� อประกนความเส)ยงดานเครดตท)เก)ยวของกบความสามารถในการชาระหน� ตาม obligation ของผผกพนตาม obligation น�น โดยคสญญาท)อยในฐานะผขายประกนความเส)ยงมภาระผกพนท)จะตองชาระเงนตามขอตกลงซ� อประกนความเส)ยงเม)อเกด credit event ข� นโดยจะมผลใหขอตกลงซ� อประกนความเส)ยงครบกาหนดทนท (ในกรณท)ไมเกด credit event ขอตกลงจะส� นสดในวนครบกาหนดตามปกต) ท�งน� ไมวา obligation จะมเพยงรายการเดยว (Single Name Credit Default Swap) หรอ obligation มหลายรายการซ)งกาหนดใหผขายประกนความเส)ยงมหนาท)ชาระหน� เม)อเกด credit event ข� นกบ obligation รายการใดรายการหน)งเปนรายแรก (First to Default Swap) หรอเม)อเกด credit event ข� นกบ obligation รายการใดรายการหน)งในกลม obligation ซ)งจะมการชาระราคากนเฉพาะในสวนของสนทรพยรายน�น แตขอตกลงจะครบกาหนดเม)อเกด credit event ข� นกบ obligation ทกรายการในกลม (Proportionate Credit Default Swap) 7.2.2 Total Rate of Return Swap : ซ)งไดแก การตกลงในฐานะผซ� อประกนความเส)ยงของสนทรพยอางองท)เกดจากการลดลงของผลตอบแทนท)จะไดรบจากสนทรพยอางอง โดยผขายประกนความเส)ยงมภาระผกพนท)จะจายผลตอบแทนในอตราคงท)หรออตราลอยตวท)อางองกบอตราดอกเบ� ยตามท)จะตกลงกน และสวนท)ลดลง (ถาม) ของมลคายตธรรมของสนทรพยอางอง เพ)อแลกกบการท)ผซ� อประกนความเส)ยงจะโอนผลตอบแทนและสวนท)เพ)มข� น (ถาม) ของมลคายตธรรมของสนทรพยอางองใหกบผขายประกนความเส)ยง จนกวาจะเกด credit event หรอครบกาหนดสญญา (กรณไมเกด credit event) 7.3 ตองใชสญญามาตรฐานตามท)กาหนดโดย International Swaps and Derivatives Association (ISDA) หรอสญญามาตรฐานอ)นตามท)สานกงานยอมรบ ซ)งมขอตกลงท)มลกษณะดงน� 7.3.1 มผลใชบงคบไดตามกฎหมาย และไมขดหรอแยงกบกฎหมายวาดวยหลกทรพยและตลาดหลกทรพยหรอกฎหมายอ)น 7.3.2 ไมมขอกาหนดท)ทาใหสทธท)กาหนดไวในตราสารหน� หรอสญญาซ� อขายลวงหนาท) credit derivatives น�นอางองเส)อมเสยไป 7.3.3 ไมมขอกาหนดใหกองทนตองชดใชความเสยหายใหแกคสญญา 3.13.2. ประเภทของหลกทรพยหรอทรพยสนอ)น หรอการหาดอกผลโดยวธอ)นท)จะลงทนในตางประเทศ :

บรษทจดการจะลงทนหรอแสวงหาประโยชนเฉพาะจากหลกทรพย ทรพยสนอ)น หรอหาดอกผลโดยวธอ)นอยางใดอยางหน)งหรอหลายอยางตามท)ประกาศคณะกรรมการ ก.ล.ต. หรอประกาศสานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. กาหนดดงตอไปน� เวนแตในกรณท)คณะกรรมการ ก.ล.ต.หรอสานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ใหความเหนชอบหรอมประกาศแกไขหรอเพ)มเตมประเภทหรอลกษณะของหลกทรพยหรอทรพยสนหรอการหาดอกผลโดยวธอ)น ท�งน� หากเปนการลงทนในตราสารหรอ


สญญาในตางประเทศ ตราสารหรอสญญาดงกลาวตองเสนอขายหรอเปนการทาสญญาในประเทศท)มหนวยงานกากบดแลดานหลกทรพยและตลาดหลกทรพยท)เปนสมาชกสามญของ IOSCO หรอท)มการซ� อขายในตลาดซ� อขายหลกทรพยตางประเทศท)เปนสมาชกของ WFE หรอเปนตราสารของบรษทท)จดต�งและเสนอขายใน GMS สวนท* 1 : ประเภทและคณสมบตของตราสารทางการเงนตางประเทศท *วไป 1. ประเภทของตราสาร ไดแก 1.1 ตราสารทนตางประเทศ 1.1.1 หน 1.1.2 ใบสาคญแสดงสทธท)จะซ� อหน (share warrants) 1.1.3 ใบแสดงสทธในการซ� อหนเพ)มทนท)โอนสทธได (Transferable Subscription Right หรอ TSR) 1.1.4 ใบแสดงสทธในผลประโยชนท)มสนคา ตวแปร หรอหลกทรพยอางอง (underlying) เปนหนหรอ share warrants 1.1.5 ตราสารทนอ)นท)มลกษณะทานองเดยวกบตราสารทนตามขอ 1.1.1 - 1.1.4 ตามท)สานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. กาหนดเพ)มเตม 1.2 ตราสารหน� ตางประเทศ 1.2.1 พนธบตร 1.2.2 ต xวเงนคลง 1.2.3 หนก (ไมรวมหนกแปลงสภาพ หนกอนพนธ และตราสาร Basel III) 1.2.4 ต xวแลกเงน (Bill of Exchangeหรอ B/E) 1.2.5 ต xวสญญาใชเงน (Promissory Noteหรอ P/N) 1.2.6 ใบสาคญแสดงสทธท)จะซ� อหนก 1.2.7 ใบแสดงสทธในผลประโยชนท)ม underlying เปนพนธบตรหรอหนก 1.2.8 ตราสารหน� อ)นท)มลกษณะทานองเดยวกบตราสารหน� ตามขอ 1.2.1 - 1.2.7 ตามท)สานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. กาหนดเพ)มเตม 1.3 ตราสารก)งหน� ก)งทนตางประเทศ (ไมรวมตราสาร Basel III) 1.4 ตราสาร Basel III 1.5 ศกก 1.6 ใบสาคญแสดงสทธอนพนธ (Derivative Warrants หรอ DW) 1.7 ตราสารท)มสญญาซ� อขายลวงหนาแฝง (Structured Note หรอ SN) 2. คณสมบตของตราสารและหลกเกณฑในการลงทน ทรพยสนท)บรษทจดการจะสามารถลงทนไดตามขอ 1. ตองมคณสมบตของตราสารตามหลกเกณฑท)ครบถวน ดงน� 2.1 ไมมขอกาหนดหรอเง)อนไขท)ทาใหผลงทนมภาระผกพนมากกวามลคาเงนลงทนในตราสาร 2.2 สามารถเปล)ยนมอได (รวมถงกรณท)เปน B/E P/N หรอ SN ท)มเง)อนไขหามเปล)ยนมอแตกองทนไดดาเนนการใหมการรบโอนสทธเรยกรองในตราสารไดตามวธการท)กฎหมายกาหนด หรอมเง)อนไขใหกองทนสามารถขายคนผออกตราสารได) 2.3 มขอมลเก)ยวกบตราสารท)บรษทจดการสามารถเขาถงไดเพ)อนามาประกอบการพจารณาตดสนใจลงทนไดอยางสม )าเสมอ และมขอมลราคาท)สะทอนมลคายตธรรม โดยขอมลดงกลาวตองอางองจากแหลงขอมลท)เช)อถอไดซ)งจดทาตามหลกวชาการอนเปนท)ยอมรบในระดบสากล 2.4 ในกรณท)เปนการลงทนใน B/E หรอ P/N ท)ออกเพ)อชาระหน� การคา B/E หรอ P/N ดงกลาวตองมการรบอาวลหรอ


รบรองโดยบคคลดงน� 2.4.1 ธพ. บง. หรอ บค. ตามกฎหมายวาดวยธรกจสถาบนการเงน 2.4.2 ธนาคารออมสน 2.4.3 ธนาคารอาคารสงเคราะห 2.4.4 ธนาคารเพ)อการเกษตรและสหกรณการเกษตร 2.4.5 ธนาคารพฒนาวสาหกจขนาดกลางและขนาดยอมแหงประเทศไทย 2.4.6 ธนาคารเพ)อการสงออกและนาเขาแหงประเทศไทย 2.4.7 ธนาคารอสลามแหงประเทศไทย 2.4.8 สถาบนการเงนตางประเทศท)มลกษณะทานองเดยวกบผรบฝากตาม 2.4.1 - 2.4.7 ท�งน� การอาวลหรอการรบรองดงกลาวตองเปนการอาวลหรอการรบรองผส )งจายหรอผออกต xว ท�งจานวนรวมถงดอกเบ� ย (ถาม) ตามท)ระบไวใน B/E หรอ P/N ดวย 2.5 การลงทนใน SN ตองเปนไปตามเง)อนไขเพ)มเตมดงน� 2.5.1 SN มการจายผลตอบแทนโดยอางองกบ underlying ประเภทเดยวกบ underlying ของ derivatives ตามท)ระบในสวนท) 6 ขอ 1 2.5.2 หากการลงทนใน SN จะมผลทาใหกองทนตองรบมอบทรพยสนใดๆ ทรพยสนน�นตองเปนทรพยสนท)กองทนสามารถลงทนได เวนแตเปนไปตามมาตรฐานสากลซ)งกาหนดโดย International Swaps and Derivatives Association (ISDA) และเปนทรพยสนท)สามารถเปล)ยนมอได โดยกอนการลงทนบรษทจดการตองจดใหมการเปดเผยขอมลเก)ยวกบการลงทนท)อาจทาใหกองทนตองรบมอบทรพยสนดงกลาวไวในหนงสอช� ชวนดวย 2.5.3 ในกรณท)เปน SN ซ)งมขอกาหนดหามเปล)ยนมอ ผออก SN ตองยนยอมใหกองทนสามารถไถถอน SN ดงกลาวกอนครบอาย เม)อบรษทจดการรองขอได 2.5.4 ในกรณท)เปน SN ซ)งเสนอขายในตางประเทศ ตองปรากฎวา SN น�นมราคาปรากฏในระบบขอมลท)นาเช)อถอไดซ)งเปนท)ยอมรบโดยท )วไปของธรรมเนยมปฏบตสากล และบรษทจดการตองดาเนนการจดใหมขอตกลงกบผออก SN ดงตอไปน� กอนการลงทน 2.5.4.1 ใหผออก SN สงราคาท)เปนมลคายตธรรมของ SN ซ)งเกดจากวธการคานวณเดยวกบท)ใชในการคานวณราคาท)แสดงในระบบขอมลท)นาเช)อถอดงกลาวใหบรษทจดการทกวนท) 15 และวนสดทายของแตละเดอน ท�งน� ในกรณท)วนดงกลาวเปนวนหยดทาการของบรษทจดการ ใหคานวณและแจงมลคายตธรรมภายในวนทาการถดไป 2.5.4.2 ในกรณท)เกดเหตการณท)สงผลกระทบตอราคาของ SN อยางมนยสาคญ ใหผออก SN สงราคาท)เปนมลคายตธรรมของ SN มายงบรษทจดการทนท สวนท* 2 : ทรพยสนประเภทหนวย CIS กรณเปนหนวยท)การออกอยภายใตบงคบกฎหมายตางประเทศ ตองมคณสมบตและหลกเกณฑในการลงทนดงน� 1. มคณสมบตและเปนไปตามหลกเกณฑในการลงทนเชนเดยวกบขอกาหนดสาหรบตราสารทางการเงนท )วไปในสวนท) 1 ขอ 2.1 - 2.3 2. เปนหนวยของกองทน CIS ตางประเทศท)มลกษณะดงน� 2.1 การออกและการเสนอขายอยภายใตการกากบดแลของหนวยงานตางประเทศท)กากบดแลดานหลกทรพยและตลาดซ� อขายหลกทรพยซ)งเปนสมาชกสามญของ IOSCO หรอเปนหนวยของกองทน CIS ตางประเทศท)มการซ� อขายในตลาดซ� อขายหลกทรพยตางประเทศท)เปนสมาชกของ WFE


2.2 CIS operator ของกองทนดงกลาวอยภายใตการกากบดแลของหนวยงานกากบดแลท)เปนสมาชกสามญของ IOSCO 2.3 ในกรณท)กองทนรวมไปลงทนในหนวยของกองทน CIS ตางประเทศ กองทน CIS ตางประเทศดงกลาวตองอยภายใตหลกเกณฑการกากบดแล การออก การเสนอขาย และการจดการสาหรบกองทนเพ)อผลงทนรายยอยของประเทศน�น 3. ประเทศท)กากบดแลการเสนอขายหนวยดงกลาวมมาตรการใหความคมครองผลงทนอยางเพยงพอท�งน� ตามรายช)อประเทศท)สานกงานคณะกรรมการก.ล.ต.กาหนด 4. ในกรณเปนการลงทนของกองทนรวมในหนวยของกองทน CIS ตางประเทศ กองทนดงกลาวตองมการจากดการกยมไว เฉพาะกรณมเหตจาเปนในการบรหารสภาพคลองเปนการช )วคราวเทาน�น และมนโยบายการลงทนดงน� (ไมใชกบการลงทนในหนวยของกองทน CIS ตางประเทศซ)งเปนกองทนรวมทองคาท)ลงทนในทองคาแทง) 4.1 มการลงทนในทรพยสนซ)งเปนประเภทและชนดเดยวกบท)กองทนรวมสามารถลงทนไดในสดสวนมากกวาหรอเทากบ 80% ของ NAV ของกองทน CIS ตางประเทศน�น 4.2 มการลงทนในทรพยสนเม)อใชวธคานวณตามสดสวน (pro rata) แลวไดผลเปนไปตามหลกเกณฑ single entity limit ของกองทนรวมน�น ท�งน� หลกเกณฑดงกลาวไมใชกบกรณทรพยสนท)เปน SIP 4.3 มการลงทนในทรพยสนเม)อใชวธคานวณตามสดสวน (pro rata) แลวไดผลเปนไปตามหลกเกณฑ product limit สาหรบทรพยสนท)เปน SIP ของกองทนรวมน�น 4.4 มการลงทนใน derivatives ท)เปนไปตามหลกเกณฑ global exposure limit กองทนรวมน�น 5. ในกรณท)กองทนรวมฟดเดอรไปลงทนในหนวยของกองทน CIS ตางประเทศ กองทน CISตางประเทศดงกลาวตองไมใชกองทนท)มลกษณะทานองเดยวกบกองทนรวมฟดเดอร เวนแตเปนกรณท)มความจาเปนและเปนประโยชนตอผถอหนวยลงทน ท�งน� โดยไดรบความเหนชอบจากสานกงานคณะกรรมการก.ล.ต. โดยกอนการลงทนบรษทจดการตองจดใหมการเปดเผยขอมล เหตผลความจาเปนและคาธรรมเนยมท)เก)ยวของกบการลงทนในลกษณะดงกลาวไวในหนงสอช� ชวนดวย สวนท* 3 : ทรพยสนประเภทเงนฝากหรอตราสารเทยบเทาเงนฝาก ตองเปนเงนฝากในสถาบนการเงนตางประเทศหรอตราสารตางประเทศเทยบเทาเงนฝากของผรบฝากดงน� 1. สถาบนการเงนระหวางประเทศท)ประเทศไทยเปนสมาชก 2. สถาบนการเงนตางประเทศท)มลกษณะทานองเดยวกบผรบฝากตามขอ 3.13.1 สวนท) 3 : ทรพยสนประเภทเงนฝากหรอตราสารเทยบเทาเงนฝาก ขอ 1. - 9. สวนท* 4 : ธรกรรมประเภทการซ� อโดยมสญญาขายคน (reverse repo) โดยเปนไปตามหลกเกณฑท)สานกงานก.ล.ต.กาหนด สวนท* 5 : ธรกรรมประเภทการใหยมหลกทรพย (securities lending) โดยเปนไปตามหลกเกณฑท)สานกงานก.ล.ต.กาหนด สวนท* 6 : ธรกรรมประเภท derivatives ตามหลกเกณฑการลงทนดงน� 1. ประเภท underlying derivatives ท)กองทนจะเขาเปนคสญญาไดตองม underlying อยางใดอยางหน)งหรอหลายอยางดงน� 1.1 ทรพยสนท)กองทนสามารถลงทนไดในสวนท) 1 - 5


1.2 อตราดอกเบ� ย 1.3 อตราแลกเปล)ยนเงน 1.4 เครดต เชน credit rating หรอ credit event เปนตน 1.5 ทองคา 1.6 น�ามนดบ 1.7 ดชนกลมสนคาโภคภณฑ ดชนเงนเฟอ ดชนท)มองคประกอบเปนสนคาหรอตวแปรตาม 1.1 - 1.6 หรอ 1.9 1.8 ดชนท)มองคประกอบเปนดชนตามขอ 1.7 1.9 underlying อ)นตามท)สานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. กาหนดเพ)มเตม ในกรณท) derivatives อางองกบราคาของ underlying ขางตน ราคาท)อางองดงกลาวตองเปนราคาปจจบน (spot price) หรอราคาสญญาซ� อขายลวงหนา (futures price) เทาน�น ท�งน� ราคาของ underlying อ)นท)ไมใชดชน หรอ underlying ท)เปนองคประกอบของดชนดงกลาว ตองเปนท)ยอมรบอยางกวางขวางและเปดเผยไวอยางแพรหลายดวย 2. เง)อนไขการลงทน บรษทจดการจะดาเนนการลงทนใน derivatives ไดตอเม)อ 2.1 กรณกองทนรวมไดระบเก)ยวกบการลงทนใน derivatives และ underlying ของ derivatives ท)จะลงทนไวอยางชดเจนในโครงการ 2.2 เปนการเขาเปนคสญญาใน derivatives อยางใดอยางหน)งดงน� 2.2.1 derivatives on organized exchange 2.2.2 กรณเปน OTC derivatives ในตางประเทศ ตองมคสญญาอกฝายหน)งเปนนตบคคลท)ไดรบอนญาตใหประกอบธรกจ derivatives ท)อยภายใตการกากบดแลโดยหนวยงานกากบดแลดานหลกทรพยและตลาดหลกทรพยท)เปนสมาชกสามญของ IOSCO หรอท)เปนสมาชกของ WFE 2.3 ในกรณท)จะตองมการชาระหน� ดวยการสงมอบสนคาเม)อ derivatives ส� นสดลง สนคาน�นตองเปนทรพยสนท)กองทนสามารถลงทนได ท�งน� ไมวากองทนจะเปนผมสทธรบมอบหรอมหนาท)สงมอบสนคาน�นกตาม 3. หลกเกณฑเพ)มเตมกรณ underlying เปนดชน ในกรณท) derivatives ม underlying เปนดชนตามขอ 1.7 – 1.8 ดชนดงกลาวตองมลกษณะดงน� 3.1 เปนดชนท)มการกาหนดวธการคานวณไวอยางชดเจน โดยมการระบแหลงขอมลของ underlying หรอปจจยตาง ๆ ท)นามาใชในการคานวณ และมการคานวณดชนใหเปนปจจบนตามความเหมาะสมขององคประกอบของดชน ท�งน� underlying หรอปจจยดงกลาวตองมการเคล)อนไหวตามสภาวะตลาดอยางเปนอสระดวย 3.2 เปนดชนท)มลกษณะอยางใดอยางหน)งดงน� 3.2.1 ดชนท)มการกระจายตวอยางเพยงพอ โดยเปนดชนท)มลกษณะใดลกษณะหน)งดงน� 3.2.1.1 ดชนท)องคประกอบแตละตวมน�าหนกนอยกวาหรอเทากบ 20% ของน�าหนกท�งหมด 3.2.1.2 ดชนท)องคประกอบตวใดตวหน)งมน�าหนกนอยกวาหรอเทากบ 35% ของน�าหนกท�งหมด ในกรณท)เปนไปตามสภาวะตลาด โดยองคประกอบตวอ)นตองมน�าหนกไมเกนอตราท)กาหนดในขอ 3.2.1.1 การพจารณาการกระจายน�าหนกตามขอ 3.2.1.1 และขอ 3.2.1.2 ไมตองนาองคประกอบท)เก)ยวของกบทองคาหรอน�ามนดบมาพจารณา 3.2.2 ดชนท)มองคประกอบท�งหมดเปนหรอเก)ยวของกบทองคาหรอน�ามนดบ หรอเปนดชนราคาทองคาหรอน�ามนดบ 3.2.3 ดชนอ)นใดนอกจากขอ 3.2.1 และขอ 3.2.2 ท)เปนไปตามเง)อนไขครบถวนดงน� 3.2.3.1 เปนดชนท)มองคประกอบเปนตราสารหรอสญญาท)กองทนสามารถลงทนไดโดยตรง


3.2.3.2 เม)อคานวณเงนลงทนตามสดสวน (pro rata) เสมอนหน)งวากองทนลงทนในตราสารหรอสญญาน�นโดยตรงแลวไดผลเปนไปตามหลกเกณฑ single entity limit ของกองทนน�น 3.3 เปนดชนท)ไดรบการพฒนาโดยสถาบนท)มความนาเช)อถอและทาหนาท)ไดอยางอสระจากบรษทจดการ ท�งน� หากปรากฏวาสถาบนดงกลาวเปนบรษทในเครอของบรษทจดการ บรษทจดการน�นตองจดใหมมาตรการปองกนความขดแยงทางผลประโยชนอยางมประสทธภาพดวย 3.4 มการแสดงดชนน�น ๆ อยางตอเน)องเปนประจาทกวนทาการผานส)อท)มการเสนอขอมลอยางทนเหตการณ 3.5 ในกรณท)เปนดชนกลมสนคาโภคภณฑ ดชนดงกลาวตองคานวณจากตวแปรอยางหน)งอยางใดหรอหลายอยางดงน� 3.5.1 ราคาปจจบน (spot price) หรอราคาสญญาซ� อขายลวงหนา (futures price) ของสนคาโภคภณฑ 3.5.2 ดชนสนคาโภคภณฑท)คานวณจากราคาปจจบน (spot price) หรอราคาสญญาซ� อขายลวงหนา (futures price) ของสนคาโภคภณฑสนคาใดสนคาหน)ง 3.5.3 ราคาสญญาซ� อขายลวงหนาท)อางองกบดชนสนคาโภคภณฑตามขอ 3.5.2 3.6 ในกรณท)เปนดชนเงนเฟอ ดชนดงกลาวตองคานวณโดยใชแหลงขอมลอางองจากรายงานของหนวยงานราชการของประเทศไทยหรอตางประเทศ หรอคานวณจากราคาสนคาและบรการท)บรษทจดการแสดงใหเหนไดวาวธการคานวณของผพฒนาดชนดงกลาวสามารถสะทอนอตราเงนเฟอไดอยางเหมาะสม 4. หลกเกณฑการจดใหมทรพยสนท)เพยงพอตอการชาระหน� ตามภาระผกพน (cover rule) บรษทจดการตองจดใหมทรพยสนของกองทนท)มคณภาพและมสภาพคลองในจานวนท)เพยงพอตอภาระท)กองทนอาจตองชาระหน� ตามขอตกลงเม)อ derivatives ส� นสดลงไวตลอดเวลาท)ไดลงทนใน derivatives น�น และเปนไปตามท)สานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. กาหนด 5. หลกเกณฑเพ)มเตมสาหรบการลงทนท)มวตถประสงคเพ)อการลดความเส)ยง ในกรณท)บรษทจดการลงทนใน derivatives ท) underlying ไมใชส)งเดยวกบทรพยสนท)จะลดความเส)ยง การลงทนใน derivatives ดงกลาวตองเปนไปตามท)สานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. กาหนด 6. หลกเกณฑเพ)มเตมสาหรบการลงทนใน OTC derivatives บรษทจดการตองจดใหมขอตกลงใน OTC derivatives ดงน� 6.1 ใหคสญญาอกฝายหน)งคานวณและแจงมลคายตธรรมของ derivatives ใหบรษทจดการทราบทกวนท) 15 และวนสดทายของแตละเดอน ท�งน� ในกรณท)วนดงกลาวเปนวนหยดทาการของบรษทจดการใหคานวณและแจงมลคายตธรรมภายในวนทาการถดไป 6.2 ในกรณท)เกดเหตการณท)สงผลกระทบตอราคาของ derivatives อยางมนยสาคญ ใหคสญญาอกฝายหน)งคานวณและแจงมลคายตธรรมของ derivatives ใหบรษทจดการทราบทนท 6.3 คสญญาอกฝายหน)งยนยอมใหมการลางฐานะ derivatives เม)อบรษทจดการรองขอได 7. หลกเกณฑเพ)มเตมสาหรบการเขาเปนคสญญาใน credit derivatives บรษทจดการตองปฏบตตามเง)อนไขดงน� 7.1 เขาเปนคสญญาใน credit derivatives ไดเฉพาะเพ)อการลดความเส)ยงเทาน�น 7.2 เขาเปนคสญญาไดเฉพาะ credit derivatives ท)มลกษณะของธรกรรมหรอเทยบเคยงกบธรกรรมอยางหน)งอยางใด ดงน�


7.2.1 Credit Default Swap : ซ)งไดแก การตกลงในฐานะผซ� อประกนความเส)ยงดานเครดตท)เก)ยวของกบความสามารถในการชาระหน� ตาม obligation ของผผกพนตาม obligation น�น โดยคสญญาท)อยในฐานะผขายประกนความเส)ยงมภาระผกพนท)จะตองชาระเงนตามขอตกลงซ� อประกนความเส)ยงเม)อเกด credit event ข� นโดยจะมผลใหขอตกลงซ� อประกนความเส)ยงครบกาหนดทนท (ในกรณท)ไมเกด credit event ขอตกลงจะส� นสดในวนครบกาหนดตามปกต) ท�งน� ไมวา obligation จะมเพยงรายการเดยว (Single Name Credit Default Swap) หรอ obligation มหลายรายการซ)งกาหนดใหผขายประกนความเส)ยงมหนาท)ชาระหน� เม)อเกด credit event ข� นกบ obligation รายการใดรายการหน)งเปนรายแรก (First to Default Swap) หรอเม)อเกด credit event ข� นกบ obligation รายการใดรายการหน)งในกลม obligation ซ)งจะมการชาระราคากนเฉพาะในสวนของสนทรพยรายน�น แตขอตกลงจะครบกาหนดเม)อเกด credit event ข� นกบ obligation ทกรายการในกลม (Proportionate Credit Default Swap) 7.2.2 Total Rate of Return Swap : ซ)งไดแก การตกลงในฐานะผซ� อประกนความเส)ยงของสนทรพยอางองท)เกดจากการลดลงของผลตอบแทนท)จะไดรบจากสนทรพยอางอง โดยผขายประกนความเส)ยงมภาระผกพนท)จะจายผลตอบแทนในอตราคงท)หรออตราลอยตวท)อางองกบอตราดอกเบ� ยตามท)จะตกลงกน และสวนท)ลดลง (ถาม) ของมลคายตธรรมของสนทรพยอางอง เพ)อแลกกบการท)ผซ� อประกนความเส)ยงจะโอนผลตอบแทนและสวนท)เพ)มข� น (ถาม) ของมลคายตธรรมของสนทรพยอางองใหกบผขายประกนความเส)ยง จนกวาจะเกด credit event หรอครบกาหนดสญญา (กรณไมเกด credit event) 7.3 ตองใชสญญามาตรฐานตามท)กาหนดโดย International Swaps and Derivatives Association (ISDA) หรอสญญามาตรฐานอ)นตามท)สานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ยอมรบ ซ)งมขอตกลงท)มลกษณะดงน� 7.3.1 มผลใชบงคบไดตามกฎหมาย และไมขดหรอแยงกบกฎหมายวาดวยหลกทรพยและตลาดหลกทรพยหรอกฎหมายอ)น 7.3.2 ไมมขอกาหนดท)ทาใหสทธท)กาหนดไวในตราสารหน� หรอสญญาซ� อขายลวงหนาท) credit derivatives น�นอางองเส)อมเสยไป 7.3.3 ไมมขอกาหนดใหกองทนตองชดใชความเสยหายใหแกคสญญา 3.14. อตราสวนการลงทนในหลกทรพยหรอทรพยสนอ)น เพ)อเปนทรพยสนของกองทนรวม : อตราสวนการลงทนในหลกทรพยหรอทรพยสนอ)น เพ)อเปนทรพยสนของกองทนรวมในประเทศและตางประเทศ :

บรษทจดการจะลงทนหรอมไวซ)งหลกทรพย หรอทรพยสนอ)น หรอหาดอกผลโดยวธอ)นเพ)อเปนทรพยสนของกองทนรวม ตามท)สานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. หรอประกาศสานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ประกาศกาหนดดงตอไปน� ในกรณท)สานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ประกาศแกไขเปล)ยนแปลงอตราสวนการลงทน บรษทจดการจะลงทนใหเปนไปตามประกาศท)แกไขดวย สวนท* 1 : อตราสวนการลงทนท*คานวณตามผออกทรพยสนหรอคสญญา (single entity limit) ขอ ประเภททรพยสน อตราสวน (% ของ NAV) 1 ตราสารภาครฐไทย ไมจากดอตราสวน

2 ตราสารภาครฐตางประเทศ

2.1 กรณม credit rating อยใน 2 อนดบแรกข� นไป

ไมจากดอตราสวน


ขอ ประเภททรพยสน อตราสวน (% ของ NAV)

2.2 กรณม credit rating อยในระดบ investment grade แตต )ากวา 2 อนดบแรก

ไมเกน 35%

3 หนวย CIS ไมจากดอตราสวน 4 เงนฝากหรอตราสารเทยบเทาเงนฝากท)ผรบฝากหรอผออก

ตราสารมลกษณะอยางใดอยางหน)งดงน� 4.1 ม credit rating อยในระดบ investment grade 4.2 เปนธนาคารออมสน ท�งน� เฉพาะเงนฝากหรอตราสาร ท)รฐบาลเปนประกน

ไมเกน 20% หรอไมเกน 10% เม)อเปนการลงทนใน

ตางประเทศหรอผมภาระผกพนมภมลาเนาอยตางประเทศ โดยเลอกใช

credit rating แบบ national scale 5 ตราสารท)มลกษณะครบถวนดงน�

5.1 เปนตราสารหน� ตราสารก)งหน� ก)งทน SN หรอศกก ท)ผออกจดต�งข� นตามกฎหมายไทย หรอสาขา ธพ. ตางประเทศท)ไดรบอนญาตใหประกอบธรกจ ธพ. ในประเทศไทย 5.2 เปนตราสารท)มลกษณะอยางใดอยางหน)งดงน� 5.2.1 ผออกเปนบรษทจดทะเบยน 5.2.2 ผออกมการเปดเผยขอมลเปนการท )วไปโดยมรายละเอยดตามแบบ filing 5.2.3 ในกรณท)เปนตราสารท)มกาหนดวนชาระหน� นอยกวาหรอเทากบ 397 วน นบแตวนท)ลงทน ท)ไมไดมลกษณะตาม 5.2.1 หรอ 5.2.2 ผมภาระผกพนตามตราสารดงกลาวตองเปนบคคลดงน� 5.2.3.1 ธพ. บง. หรอ บค. ตามกฎหมายวาดวยธรกจสถาบนการเงน 5.2.3.2 ธนาคารออมสน 5.2.3.3 ธนาคารอาคารสงเคราะห 5.2.3.4 ธนาคารเพ)อการเกษตรและสหกรณการเกษตร 5.2.3.5 บรรษทตลาดรองสนเช)อท)อยอาศย 5.2.3.6 ธนาคารพฒนาวสาหกจขนาดกลางและขนาดยอมแหงประเทศไทย 5.2.3.7 ธนาคารเพ)อการสงออกและนาเขาแหงประเทศไทย 5.2.3.8 ธนาคารอสลามแหงประเทศไทย 5.2.3.9 บล. 5.3 เสนอขายในประเทศไทย 5.4 ม credit rating อยในระดบ investment grade 5.5 ในกรณท)เปนตราสารท)มกาหนดวนชาระหน� มากกวา 397 วน นบแตวนท)ลงทนตองข� นทะเบยนหรออยในระบบของ regulated market

ไมเกนอตราดงน� แลวแตอตราใดจะสงกวา

1. 10%หรอ 2. น�าหนกของตราสารท)ลงทนใน

benchmark + 5%


ขอ ประเภททรพยสน อตราสวน (% ของ NAV) 6 ทรพยสนดงน�

6.1 ตราสารทนท)จดทะเบยนซ� อขายใน SET หรอในตลาดซ� อขายหลกทรพยตางประเทศ (แตไมรวมถงตราสารทนท)ผออกตราสารอยระหวางดาเนนการแกไขเหตท)อาจทาใหมการเพกถอนการเปนหลกทรพยซ� อขายใน SET หรอในตลาดซ� อขายหลกทรพยตางประเทศ) 6.2 ตราสารทนท)ออกโดยบรษทท)จดต�งข� นไมวาตามกฎหมายไทยหรอกฎหมายตางประเทศ ซ)งหนของบรษทดงกลาวซ� อขายใน SET หรอในตลาดซ� อขายหลกทรพยตางประเทศ (แตไมรวมถงตราสารทน ท)ผออกตราสารอยระหวางดาเนนการแกไขเหตท)อาจทาใหมการเพกถอนการเปนหลกทรพยซ� อขายใน SET หรอในตลาดซ� อขายหลกทรพยตางประเทศ) 6.3 หนท)อยในระหวาง IPO เพ)อการจดทะเบยนซ� อขายตาม 6.1 6.4 ตราสารท)มลกษณะครบถวนดงน� 6.4.1 เปนตราสารหน� ตราสารก)งหน� ก)งทน SN หรอศกก ท)ผออกจดต�งข� นตามกฎหมายไทย และเสนอขายตราสารน�นในตางประเทศหรอผออกจดต�งข� นตามกฎหมายตางประเทศ (แตไมรวมสาขาของ ธพ. ตางประเทศท)ไดรบอนญาตใหประกอบธรกจ ธพ.ในประเทศไทย) หรอเปนตราสาร Basel III 6.4.2 ม credit rating อยในระดบ investment grade 6.4.3 เปนตราสารท)มลกษณะอยางใดอยางหน)งดงน� 6.4.3.1 ผออกเปนบรษทจดทะเบยนใน SETหรอในตลาดซ� อขายหลกทรพยตางประเทศ 6.4.3.2 ผออกมการเปดเผยขอมลเปนการท )วไป โดยมรายละเอยดตามแบบ filing 6.4.3.3 ในกรณท)เปนตราสารท)มกาหนดวนชาระหน� นอยกวาหรอเทากบ 397 วน นบแตวนท)ลงทน ท)ไมไดมลกษณะตาม 6.4.3.1 หรอ 6.4.3.2 ผมภาระผกพนตามตราสารดงกลาวตองเปนบคคลดงน� 6.4.3.3.1 บคคลตามขอ 5.2.3.1 –5.2.3.9 6.4.3.3.2 สถาบนการเงนระหวางประเทศท)ประเทศไทยเปนสมาชก 6.4.3.3.3 สถาบนการเงนตางประเทศท)มลกษณะทานองเดยวกบ บคคลตามขอ 6.4.3.3.1 –6.4.3.3.2 6.4.4 ในกรณท)เปนตราสารท)มกาหนดวนชาระหน� มากกวา 397 วน นบแตวนท)ลงทนตองข� นทะเบยนหรออยในระบบของ regulated market

รวมกนไมเกนอตราดงน� แลวแตอตราใดจะสงกวา

1. 10% หรอ 2. น�าหนกของทรพยสนท)ลงทนใน

benchmark + 5%


ขอ ประเภททรพยสน อตราสวน (% ของ NAV) 6.5 DW 6.6 reverse repo 6.7 OTC derivatives

7 ทรพยสนอ)นนอกเหนอจากท)ระบในขอ 1 - ขอ 6 (SIP) รวมกนไมเกน 5% หมายเหต : ในกรณเปนทรพยสนดงน� ไมมขอกาหนดเก)ยวกบ single entity limit ของผรบฝาก ผออกตราสารหรอคสญญา แลวแตกรณ 1. เงนฝากหรอตราสารเทยบเทาเงนฝากเพ)อการดาเนนงานของกองทนรวม 2. derivatives on organized exchange สวนท* 2 : อตราสวนการลงทนท*คานวณตามกลมกจการ (group limit)

ขอ ประเภททรพยสน อตราสวน (% ของ NAV) 1 การลงทนในทรพยสนของบรษททกบรษทท)อยในกลมกจการเดยวกน

หรอการเขาเปนคสญญาในธรกรรมทางการเงนกบบรษทดงกลาว

ไมเกนอตราใดอตราหน)งดงน� แลวแต อตราใดจะสงกวา

1. 25% หรอ 2. น�าหนกของทรพยสนท)ลงทนใน

benchmark + 10%

หมายเหต : ในกรณเปนทรพยสนดงน� ไมมขอกาหนดเก)ยวกบ group limit 1. เงนฝากหรอตราสารเทยบเทาเงนฝากเพ)อการดาเนนงานของกองทนรวม 2. derivatives on organized exchange

สวนท* 3 : อตราสวนการลงทนท*คานวณตามประเภททรพยสน (product limit) ขอ ประเภททรพยสน อตราสวน (% ของ NAV)

1 เงนฝากหรอตราสารเทยบเทาเงนฝาก B/E หรอ P/N ท)นตบคคลตามกฎหมายไทย (ไมรวมถงสาขาในตางประเทศของนตบคคลดงกลาว) เปนผออก ผส )งจาย หรอคสญญา ดงน� 1.1 ธนาคารหรอสถาบนการเงนท)มกฎหมายเฉพาะจดต�งข� น 1.2 ธพ. 1.3 บง. 1.4 บค. 1.5 บรรษทตลาดรองสนเช)อท)อยอาศย

(ไมรวมถงทรพยสนท)กองทนรวมไดรบโอนกรรมสทธ�มาจากคสญญาตาม reverse repo หรอ securities lending หรอ derivatives)

- รวมกนไมเกน 45% เฉล)ยในรอบปบญชเวนแตเปนกองทนรวมท)มอายโครงการนอยกวา 1 ป ใหเฉล)ยตามรอบอายกองทน

- อตราขางตนไมใชกบกองทนรวมท)อายกองทนคงเหลอนอยกวาหรอเทากบ 6 เดอน ท�งน� เฉพาะกองทนรวมท)มอายโครงการมากกวาหรอเทากบ 1 ป

2 ทรพยสนดงน�

2.1 B/E หรอ P/N ท)มเง)อนไขหามเปล)ยนมอแตกองทนรวมไดรวมกนไมเกน 25%


ขอ ประเภททรพยสน อตราสวน (% ของ NAV) ดาเนนการใหมการรบโอนสทธเรยกรองในตราสารไดตามวธการท)กฎหมายกาหนด หรอมเง)อนไขใหกองทนรวมสามารถขายคนผออกตราสารได 2.2 SN (แตไมรวมถง SN ซ)งจดทะเบยนกบ TBMA และมการเสนอขายตามหลกเกณฑท)กาหนดไวในประกาศคณะกรรมการกากบตลาดทนวาดวยการขออนญาตและการอนญาตใหเสนอขายตราสารหน� ท)ออกใหม) 2.3 เงนฝากหรอตราสารเทยบเทาเงนฝากท)มระยะเวลาการฝากเกน 12 เดอน 2.4 total SIP ตามขอ 5 ของสวนน�

3 reverse repo ไมเกน 25% 4 securities lending ไมเกน 25%

5 total SIP ซ)งไดแก ทรพยสนตามขอ 7 ในสวนท) 1 : อตราสวนการลงทนท)คานวณตามผออกทรพยสนหรอคสญญา (single entity limit) แตไมรวมถงตราสารหน� ตราสารก)งหน� ก)งทน SN ท)ลกษณะครบถวนดงน� 5.1 มลกษณะตามขอ 6.4.3 และ 6.4.4 ของขอ 6 สวนท) 1 ตราสวนการลงทนท)คานวณตามผออกทรพยสนหรอคสญญา (single entity limit) 5.2 ม credit rating อยในระดบต )ากวา investment grade หรอไมม credit rating

รวมกนไมเกน 15%

6 derivatives ดงน�

6.1 การเขาทาธรกรรม derivatives ท)มวตถประสงคเพ)อการลดความเส)ยง (hedging)

ไมเกนมลคาความเส)ยงท)มอย

6.2 การเขาทาธรกรรม derivatives ท)มใชเพ)อการลดความเส)ยง

(non-hedging) global exposure limit

กรณกองทนรวมไมมการลงทนแบบซบซอน

จากด net exposure ท)เกดจากการลงทนใน derivatives โดยตองไมเกน 100%

ของ NAV หมายเหต : สาหรบการลงทนในเงนฝากหรอตราสารเทยบเทาเงนฝากเพ)อการดาเนนงานของ กองทนรวมไมมขอกาหนดเก)ยวกบ product limit


สวนท* 4 : อตราสวนการลงทนท*คานวณตามความมสวนไดเสยในกจการท*ลงทน (concentration limit)

ขอ ประเภททรพยสน อตราสวน 1 หนของบรษทรายใดรายหน)ง ทกกองทนรวมรวมกนภายใตการจดการของบรษทจดการ

รายเดยวกน ตองมจานวนหนของบรษทรวมกนนอยกวา 25% ของจานวนสทธออกเสยงท�งหมดของบรษทน�น

2 ตราสารหน� ตราสารก)งหน� ก)งทน ตราสาร Basel III และศกกของผออกรายใดรายหน)ง (ไมรวมถงตราสารหน� ภาครฐไทยหรอตราสารหน�ภาครฐตางประเทศ)

2.1 ไมเกน 1 ใน 3 ของมลคาหน� สนทางการเงน (financial liability) ของผออกตราสารรายน�น ตามท)เปดเผยไวในงบการเงนสาหรบรอบระยะเวลาบญชลาสด ท�งน� ในกรณท)ผออกตราสารมหน� สน ทางการเงนท)ออกใหมกอนครบรอบระยะเวลาบญชถดไป และยงไมปรากฏในงบการเงนลาสด บลจ. อาจนามลคาหน� สน ทางการเงนดงกลาวมารวมกบมลคาหน� สนทางการเงนตาม งบการเงนลาสดดวยกไดโดยขอมลหน� สนทางการเงนน�นจะตองเปนขอมลท)มการเผยแพรเปนการท )วไป และในกรณท)ผออกตราสารไมมหน� สนทางการเงนตามท)เปดเผยไวในงบการเงนสาหรบรอบระยะเวลาบญชลาสด ใหใชอตราสวนไมเกน 1 ใน 3 ของมลคาการออกและเสนอขายตราสารตามขอน� ของผออกรายน�นเปนรายคร�ง เวนแตในกรณท)ผ ออกตราสารไดมการย)นแบบ filing ในลกษณะเปนโครงการ (bond issuance program) ใหพจารณาเปนรายโครงการ 2.2 ในกรณท)กองทนลงทนในตราสารตามขอน� โดยเปนตราสารท)ออกใหมและม credit rating อยในระดบต )ากวา investment grade หรอไมม credit rating ใหบรษทจดการลงทนเพ)อกองทนภายใตการจดการของบรษทจดการรายเดยวกนรวมกนไมเกน 1 ใน 3 ของมลคาการออกและเสนอขายตราสารดงกลาวเปนรายคร�ง เวนแตกรณท)ผออกตราสารไดมการย)นแบบ filing ในลกษณะเปนโครงการ (bond issuance program) ใหพจารณาเปนรายโครงการ (อตราสวนตาม 2.2 ไมใชกบกรณเปนตราสารท)ออกโดยบคคลดงน� 1. ธพ. บง. หรอ บค. ตามกฎหมายวาดวยธรกจสถาบนการเงน 2. ธนาคารออมสน 3. ธนาคารอาคารสงเคราะห


ขอ ประเภททรพยสน อตราสวน 4. ธนาคารเพ)อการเกษตรและสหกรณการเกษตร 5. บรรษทตลาดรองสนเช)อท)อยอาศย 6. ธนาคารพฒนาวสาหกจขนาดกลางและขนาดยอม แหงประเทศไทย 7. ธนาคารเพ)อการสงออกและนาเขาแหงประเทศไทย 8. ธนาคารอสลามแหงประเทศไทย 9. บล. 10. สถาบนการเงนระหวางประเทศท)ประเทศไทยเปนสมาชก 11. สถาบนการเงนตางประเทศท)มลกษณะทานองเดยวกบบคคลตาม 1. – 9.)

3 หนวย CIS ของกองทนใดกองทนหน)ง - ไมเกน 1 ใน 3 ของจานวนหนวย CIS ท�งหมดของกองทนรวม หรอกองทน CIS ตางประเทศท)ออกหนวยน�น - อตราขางตนไมใชกบการลงทน ดงน� (1) การลงทนในหนวย CIS ของกองทนท)มลกษณะครบถวนดงน� โดยไดรบความเหนชอบจากสานกงานคณะกรรมการก.ล.ต. (1.1) มขนาดเลก (1.2) จดต�งข� นใหมโดยมอายไมเกน 2 ป (1.3) เสนอขายตอผลงทนในวงกวาง (2) การลงทนในหนวยลงทนของกองทนรวมอ)นท) บลจ. เดยวกนเปนผรบผดชอบในการดาเนนการ

4 หนวย infra ของกองทนใด กองทนหน)ง

ไมเกน 1 ใน 3 ของจานวนหนวย infra ท�งหมดของกองทน infra ท)ออกหนวยน�น เวนแตเปนหนวย infra ของกองทนท)มลกษณะครบถวนดงน� โดยไดรบความเหนชอบจากสานกงาน (1) มขนาดเลก (2) จดต�งข� นใหมโดยมอายไมเกน 2 ป (3) เสนอขายตอผลงทนในวงกวาง

5 หนวย property ของกองทนใด กองทนหน)ง

ไมเกน 1 ใน 3 ของจานวนหนวย property ท�งหมดของกองทน property ท)ออกหนวยน�น เวนแตเปนหนวย property ของกองทนท)มลกษณะครบถวนดงน� โดยไดรบความเหนชอบจากสานกงาน (1) มขนาดเลก (2) จดต�งข� นใหมโดยมอายไมเกน 2 ป (3) เสนอขายตอผลงทนในวงกวาง


ท�งน� การคานวณสดสวนตามนโยบายการลงทนและอตราสวนการลงทน ใหเปนไปตามประกาศคณะกรรมการกากบตลาดทนวาดวยการลงทนของกองทน และ/หรอ ท)แกไขเพ)มเตม

สวนท* 5 : การดาเนนการเม*อการลงทนไมเปนไปตามหลกเกณฑท*กาหนด (1) ในกรณท)กองทนมการลงทนเปนไปตามหลกเกณฑท)กาหนด แตตอมาทรพยสนท)ลงทนมคณสมบตท)เปล)ยนแปลงไปจนเปนเหตใหขาดคณสมบตในการเปนทรพยสนท)กองทนสามารถลงทนไดอกตอไป บรษทจดการตองดาเนนการดงตอไปน� (1.1) จดทารายงานโดยระบรายละเอยดเก)ยวกบช)อ จานวน อตราสวนการลงทนและวนท)ทรพยสนขาดคณสมบต และจดสงรายงานตอผดแลผลประโยชนภายใน 3 วนทาการนบแตวนท)เกดกรณดงกลาว ตลอดจนจดเกบสาเนารายงานไวท)บรษทจดการ (1.2) จาหนายทรพยสนท)ขาดคณสมบตภายในโอกาสแรกโดยคานงถงประโยชนของผลงทนเปนสาคญ แตตองไมเกนกวา 90 วนนบแตวนท)ทรพยสนน�นขาดคณสมบต เวนแตเปนกรณตามขอ (4) ในสวนท) 5 การดาเนนการเม)อการลงทนไมเปนไปตามหลกเกณฑท)กาหนด (1.3) เม)อบรษทจดการสามารถจาหนายทรพยสนท)ขาดคณสมบต หรอทรพยสนท)ขาดคณสมบตมคณสมบตเปล)ยนแปลงไปจนเปนไปตามหลกเกณฑท)กาหนดแลว บรษทจดการตองจดทารายงานขอมลเก)ยวกบช)อ จานวน อตราสวนการลงทนในทรพยสนดงกลาว รวมถงวนท)ไดจาหนายทรพยสนน�นออกไปหรอวนท)ทรพยสนมการเปล)ยนแปลงคณสมบต แลวแตกรณ และใหจดสงรายงานตอผดแลผลประโยชน ภายใน 3 วนทาการนบแตวนท)เกดกรณดงกลาว ในกรณท)บรษทจดการไมสามารถจาหนายทรพยสนท)ขาดคณสมบตใหเปนไปตาม (1.2) บรษทจดการตองจดทารายงานขอมลตามวรรคหน)ง พรอมสาเหตท)ไมสามารถจาหนายทรพยสนดงกลาว และจดสงรายงานตอสานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. และผดแลผลประโยชน ภายใน 3 วนทาการนบแตวนครบระยะเวลาดงกลาว (2) ในกรณท)ทรพยสนในขณะท)กองทนมการลงทนเปนไปตามอตราสวนการลงทนท)กาหนด แตตอมาการลงทนไมเปนไปตามอตราสวนการลงทนเปนเวลา 5 วนทาการตดตอกน โดยมไดเกดจากการลงทนเพ)ม บรษทจดการตองดาเนนการดงตอไปน� (2.1) จดทารายงานโดยระบรายละเอยดเก)ยวกบประเภท จานวน อตราสวนการลงทน และวนท)การลงทนไมเปนไปตามอตราสวนการลงทน และจดสงรายงานดงกลาวตอผดแลผลประโยชนภายใน 3 วนทาการนบแตวนครบระยะเวลาดงกลาว ตลอดจนจดเกบสาเนารายงานไวท)บรษทจดการ (2.2) ไมลงทนเพ)มเตมในทรพยสนท)เกนอตราสวนการลงทนจนกวาจะสามารถแกไขใหเปนไปตามอตราสวนการลงทนท)กาหนด (2.3) แกไขใหเปนไปตามอตราสวนการลงทนท)กาหนดภายในโอกาสแรกโดยคานงถงประโยชนของผลงทนเปนสาคญ แตตองไมเกนระยะเวลาดงน� เวนแตเปนกรณตามขอ (5) ในสวนท) 5 การดาเนนการเม)อการลงทนไมเปนไปตามหลกเกณฑท)กาหนด (ก) 30 วนนบแตวนส� นรอบระยะเวลาบญช ในกรณท)ไมเปนไปตามอตราสวนการลงทนท)คานวณตามประเภททรพยสน สาหรบการลงทนในเงนฝากหรอตราสารเทยบเทาเงนฝาก ต xวแลกเงนหรอต xวสญญาใชเงน (ข) 90 วนนบแตวนครบระยะเวลาดงกลาว สาหรบกรณอ)นใดนอกเหนอจากกรณตาม (2.3) (ก) (2.4) เม)อบรษทจดการสามารถแกไขจนเปนไปตามอตราสวนการลงทนท)กาหนดแลว บรษทจดการตองจดทารายงานขอมลเก)ยวกบช)อ จานวน อตราสวนการลงทนในทรพยสนดงกลาว รวมถงวนท)สามารถแกไขใหเปนไปตามอตราสวนการลงทน แลวแตกรณ และจดสงรายงานดงกลาวตอผดแลผลประโยชน ภายใน 3 วนทาการนบแตวนท)สามารถแกไขให


เปนไปตามอตราสวนการลงทนได ในกรณท)บรษทจดการไมสามารถแกไขใหไปตามอตราสวนการลงทนท)กาหนดตาม (2.3) (ก) หรอ (ข) บรษทจดการตองจดทารายงานขอมลตามวรรคหน)ง พรอมสาเหตท)ไมสามารถแกไขใหเปนไปตามอตราสวนการลงทนดงกลาว และจดสงรายงานตอสานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. และผดแลผลประโยชน ภายใน 3 วนทาการนบแตวนครบระยะเวลาดงกลาว (2.5) ในกรณท)กองทนมหนของบรษทใดโดยไมเปนไปตามอตราสวนการลงทนท)คานวณตามความมสวนไดเสยในกจการท)ลงทน (concentration limit) ตามท)กาหนด นอกจากการปฏบตตามวรรคหน)ง (2.1) (2.2) (2.3) และ (2.4) แลว บรษทจดการตองดาเนนการดงน� ดวย (ก) งดเวนการใชสทธออกเสยงในหนจานวนท)เกนอตราสวนการลงทน เวนแตกรณจาเปนและสมควรโดยไดรบการผอนผนจากสานกงาน (ข) ลดสดสวนการถอหนหรอลดการมอานาจควบคม หรอย)นคาขอผอนผนการทาคาเสนอซ� อ ในกรณท)ทรพยสนเปนหนของบรษทจดทะเบยน และการไดมาซ)งหนของบรษทดงกลาวเปนผลใหกองทนไดมาหรอเปนผถอหนของบรษทน�นจนถงหรอขามจดท)ตองทาคาเสนอซ� อ (3) ในกรณท)กองทนมการลงทนเปนไปตามอตราสวนการลงทนท)กาหนดแตตอมามกรณดงตอไปน� จนเปนเหตใหไมเปนไปตามอตราสวนการลงทน ใหบรษทจดการปฏบตใหเปนไปตามขอ (2) ในสวนท) 5 การดาเนนการเม)อการลงทนไมเปนไปตามหลกเกณฑท)กาหนด แลวแตกรณ โดยอนโลม (3.1) กรณท)กองทนมการลงทนหรอไดสทธจากการเปนผถอหลกทรพยตามสดสวนท)มอยเดมน�น (3.2) กรณท)กองทนไดรบทรพยสนมาจากการบรจาค (4) ในกรณท)มเหตสดวสยหรอเหตจาเปนอ)นใดทาใหบรษทจดการไมสามารถดาเนนการแกไขเพ)อใหการลงทนเปนไปตามหลกเกณฑท)กาหนดในขอ (1)(1.2) หรอขอ (2) (2.3)(ข) หรอบรษทจดการมความเหนวาการดาเนนการดงกลาวจะไมเปนประโยชนตอผลงทน บรษทจดการสามารถใชดลยพนจดาเนนการตามความเหมาะสมไดโดยตองคานงถงประโยชนของผลงทนเปนสาคญ และตองสงรายงานเก)ยวกบการดาเนนการของบรษทจดการในเร)องดงกลาวตอสานกงานคณะกรรมการก.ล.ต. ผถอหนวยลงทนและผดแลผลประโยชนของกองทนรวม กอนครบระยะเวลาท)ตองแกไขใหเปนไปตามหลกเกณฑดงกลาว ท�งน� ในการจดสงรายงานดงกลาวใหกบผถอหนวยลงทน บรษทจดการสามารถดาเนนการโดยวธการเผยแพรบนเวบไซตของบรษทจดการแทนได

สวนท* 6 : การลงทนไมเปนไปตามนโยบายการลงทนตามการจดแบงประเภทของกองทน (1) ในการคานวณสดสวนการลงทนตามการจดแบงประเภทของกองทน บรษทจดการอาจไมนบชวงเวลาดงน� รวมอยดวยกได ท�งน� จะคานงถงประโยชนของผลงทนเปนสาคญ (1.1) ชวงระยะเวลา 30 วนกอนเลกกองทน (1.2) ชวงระยะเวลาท)ตองใชในการจาหนายทรพยสนของกองทนเน)องจากไดรบคาส )งขายคนหรอสบเปล)ยนหนวยลงทน จานวนมาก หรอเพ)อรอการลงทน ท�งน� ตองไมเกนกวา 10 วนทาการ (2) ในกรณท)กองทนมสดสวนการลงทนไมเปนไปตามนโยบายการลงทนตามการจดแบงประเภทของกองทน บรษทจดการตองดาเนนการดงตอไปน� (2.1) จดทารายงานเก)ยวกบการลงทนท)ไมเปนไปตามนโยบายการลงทน พรอมท�งเหตผลท)ทาใหมการลงทนไมเปนไปตามนโยบายการลงทน และจดสงรายงานตอสานกงานคณะกรรมการก.ล.ต. รวมท�งจดสงตอผดแลผลประโยชน ภายใน 3 วนทาการนบแตวนท)ไมเปนไปตามนโยบายการลงทน ตลอดจนจดเกบสาเนารายงานไวท)บรษทจดการ


(2.2) ดาเนนการแกไขใหสดสวนการลงทนของกองทนเปนไปตามนโยบายการลงทน หรอดาเนนการเปล)ยนแปลงประเภทของกองทน ท�งน� ตามหลกเกณฑท)กาหนดในขอ (3) ในสวนท) 6 การลงทนไมเปนไปตามนโยบายการลงทนตามการจดแบงประเภทของกองทน (3) ในกรณท)การลงทนของกองทนรวมไมเปนไปตามนโยบายการลงทนตามการจดแบงประเภทของกองทน ใหบรษทจดการดาเนนการแกไขสดสวนการลงทนของกองทนรวมใหเปนไปตามนโยบายการลงทนภายใน 90 วนนบแตวนท)สดสวนการลงทนของกองทนรวมไมเปนไปตามนโยบายการลงทน เวนแตบรษทจดการจะไดรบมตจากผถอหนวยลงทนใหเปล)ยนแปลงประเภทของกองทนรวมภายในกาหนดเวลาดงกลาว หรอไดสงวนสทธการเปล)ยนแปลงประเภทไวในโครงการจดการกองทน ในการเปล)ยนแปลงประเภทของกองทนรวมตามวรรคหน)ง บรษทจดการตองจดใหมวธการในการใหสทธแกผถอหนวยลงทนเดมในการท)จะออกจากกองทนรวมกอนท)การเปล)ยนแปลงประเภทของกองทนรวมจะมผลใชบงคบ โดยวธการดงกลาวตองมระยะเวลาเพยงพอและเปนธรรมตอผถอหนวยลงทน รวมท�งเม)อไดรบมตจากผถอหนวยลงทนใหเปล)ยนแปลงประเภทของกองทนรวมแลว บรษทจดการตองงดเกบคาธรรมเนยมการรบซ� อคนหนวยลงทนจากผถอหนวยลงทนทกรายจนกวาการเปล)ยนแปลงดงกลาวจะมผลใชบงคบ และในกรณท)ครบกาหนด 90 วนนบแตวนท)สดสวนการลงทนไมเปนไปตามนโยบายการลงทน แตการเปล)ยนแปลงประเภทของกองทนรวมยงไมมผลใชบงคบ บรษทจดการตองไมเสนอขายหนวยลงทนของกองทนรวมน�นเพ)มเตม 4. การแบงชนดหนวยลงทน (Class of Unit) : 4.1. การแบงชนดหนวยลงทน : ไมม 4.2. ประเภทการแบงชนดหนวยลงทน : ไมม 4.3. รายละเอยดเพ)มเตม (การแบงชนดหนวยลงทน) : รายละเอยดเพ)มเตม : 5. การเสนอขายหนวยลงทนคร�งแรก : 5.1. ชองทางการเสนอขายหนวยลงทนคร�งแรก :

- Internet - บรษทจดการ - ผสนบสนนการขายหรอรบซ� อคน 5.2. รายละเอยดการเสนอขายหนวยลงทนคร�งแรก :

บรษทจดการจะเสนอขายหนวยลงทนใหแกประชาชนท )วไปในราคาเสนอขายหนวยลงทนและตามระยะเวลาเสนอขายคร�งแรกท)ระบในหนงสอช� ชวน โดยบรษทจดการจะเสนอขายเองและเสนอขายผานผสนบสนนการขายหรอรบซ� อคนหนวย


ลงทน ท�งน� หากมการส )งซ� อหนวยลงทนครบตามจานวนเงนทนจดทะเบยนกอนส� นสดระยะเวลาเสนอขาย บรษทจดการสามารถจะปดการเสนอขาย โดยปดประกาศท)สานกงานของบรษทจดการและผสนบสนนการขายหรอรบซ� อคนหนวยลงทน

5.2. วธการส )งซ� อหนวยลงทน 5.2.1 วธการขอรบหนงสอช� ชวน ผสนใจส )งซ� อหนวยลงทนสามารถขอรบหนงสอช� ชวนสวนสรปขอมลสาคญท)ผลงทนควรทราบและเอกสารท)เก)ยวของกบการส )งซ� อหนวยลงทนไดท)บรษทจดการและผสนบสนนการขายหรอรบซ� อคนหนวยลงทนทกวนทาการในระยะเวลาเสนอขายคร�งแรก สาหรบผลงทนท)ยงไมเคยมบญชกองทน จะตองเปดบญชกองทนโดยกรอกรายละเอยดและขอความตาง ๆ ในคาขอเปดบญชกองทนพรอมแนบเอกสารหลกฐานในการขอเปดบญชกองทน 5.2.2 เอกสารหลกฐานในการจองซ� อ กรณบคคลธรรมดา (1) สาเนาบตรประจาตวประชาชน ซ)งลงนามรบรองความถกตอง กรณนตบคคล (1) สาเนาหนงสอรบรองกระทรวงพาณชย (2) สาเนาหนงสอบรคณหสนธ หรอขอบงคบของบรษท (3) ตวอยางลายมอช)อผมอานาจลงนามแทนนตบคคลและเง)อนไขการลงนาม (4) สาเนาบตรประจาตวประชาชนของผมอานาจลงนามแทนนตบคคล ซ)งลงนามรบรองสาเนาถกตอง หรอเอกสารอ)นใดท)บรษทจดการอาจกาหนดเพ)มเตมในอนาคต 5.2.3 วธการส )งซ� อหนวยลงทน ผสนใจส )งซ� อหนวยลงทนสามารถส )งซ� อหนวยลงทนไดดวยตนเองกบบรษทจดการหรอผสนบสนนการขายหรอรบซ� อคนหนวยลงทน โดยกรอกรายละเอยดและขอความตาง ๆ ในคาส )งซ� อหนวยลงทนเพ)อแสดงความจานงในการส )งซ� อหนวยลงทนโดยระบรายละเอยดตาง ๆ ใหครบถวนชดเจน 5.3 การรบชาระและการเกบรกษาเงนคาซ� อหนวยลงทน ผส )งซ� อหนวยลงทนตองชาระคาซ� อหนวยลงทนเตมตามจานวนท)ระบไวในคาส )งซ� อหนวยลงทน โดยชาระเปนเงนสด หรอเชค ดราฟต คาส )งจายเงนหรอวธอ)นใด โดยในกรณท)ส )งซ� อหนวยลงทนผานบรษทจดการ ผส )งซ� อหนวยลงทนตองขดครอมเฉพาะส )งจายเพ)อเขาบญชเงนฝากกระแสรายวนในนาม "บญชจองซ� อกองทน บลจ. กสกรไทย" ท)บรษทจดการไดเปดไวกบ บมจ.ธนาคารกสกรไทย บมจ.ธนาคารกรงเทพ บมจ.ธนาคารกรงไทย บมจ.ธนาคารทหารไทย บมจ.ธนาคารไทยพาณชย บมจ.ธนาคารกรงศรอยธยา ธนาคารยโอบ จากด (มหาชน) หรอธนาคารซต� แบงก กรณท)ส )งซ� อหนวยลงทนผาน บมจ. ธนาคารกสกรไทย ผส )งซ� อหนวยลงทนอาจชาระเปนเงนสด หรอเชค ดราฟต คาส )งจายเงน การหกบญชเงนฝากธนาคาร หรอวธอ)นใดท)ธนาคารสามารถเรยกเกบเงนไดทนท และขดครอมเฉพาะส )งจายเพ)อเขาบญชเงนฝากกระแสรายวนในช)อกองทน กรณท)ส )งซ� อหนวยลงทนผานผสนบสนนการขายหรอรบซ� อคนหนวยลงทนรายอ)น ผส )งซ� อหนวยลงทนอาจชาระเปนเงนสด หรอเชค ดราฟต คาส )งจายเงน หรอวธอ)นใด โดยผส )งซ� อหนวยลงทนตองขดครอมเฉพาะส )งจายเพ)อเขาบญชเงนฝากกระแสรายวนในนาม "บญชจองซ� อกองทน บลจ. กสกรไทย" ท)บรษทจดการไดเปดไวกบ บมจ.ธนาคารกสกรไทย บมจ.ธนาคารกรงเทพ บมจ.ธนาคารกรงไทย บมจ.ธนาคารทหารไทย บมจ.ธนาคารไทยพาณชย บมจ.ธนาคารกรงศรอยธยา ธนาคารยโอบ จากด (มหาชน) หรอธนาคารซต� แบงก


บรษทจดการขอสงวนสทธท)จะปรบปรงเปล)ยนแปลงขอมลเก)ยวกบบญชรบชาระคาซ� อหนวยลงทนดงกลาว โดยไมถอวาปฏบตผดไปจากรายละเอยดโครงการ และไมถอวาเปนการแกไขโครงการ กรณท)ผส )งซ� อหนวยลงทนชาระคาส )งซ� อหนวยลงทนดวยวธอ)นใดท)มใชเงนสด ผส )งซ� อหนวยลงทนจะตองลงวนท)ใหบรษทจดการสามารถเรยกเกบเงนไดภายในระยะเวลาเสนอขาย 5.4 เง)อนไขการส )งซ� อหนวยลงทน การส )งซ� อหนวยลงทนจะสมบรณตอเม)อบรษทจดการ หรอผสนบสนนการขายหรอรบซ� อคนหนวยลงทนไดรบเงนคาส )งซ� อหนวยลงทนและไดทารายการขายหนวยลงทนแลว เพ)อใหบรษทจดการจดสรรหนวยลงทนและผส )งซ� อหนวยลงทนจะไมสามารถยกเลกคาส )งซ� อหนวยลงทนน�นได เวนแตไดรบอนญาตจากบรษทจดการเปนกรณพเศษ ในการส )งซ� อหนวยลงทน เม)อผสนใจส )งซ� อหนวยลงทนรายใดประสงคจะส )งซ� อต�งแต 30,000,000 บาท (สามสบลานบาทถวน) ข� นไปตอการส )งซ� อหนวยลงทนในแตละคร�ง ผสนบสนนการขายหรอรบซ� อคนหนวยลงทนจะตองรายงานใหบรษทจดการทราบในทนทกอน กองทนมวตถประสงคท)จะไมเสนอขายหนวยลงทนของกองทนกบหรอเพ)อประโยชนของประเทศสหรฐอเมรกา พลเมองสหรฐอเมรกาหรอผท)มถ)นฐานอยในสหรฐอเมรกา หรอบคคลซ)งโดยปกตมถ)นท)อยในสหรฐอเมรกา รวมถงกองทรพยสนของบคคลดงกลาวและบรษทหรอหางหนสวนซ)งจดใหมข� นและดาเนนกจกรรมในสหรฐอเมรกา กองทนจงขอสงวนสทธในการท)จะไมเสนอขายหนวยลงทนของกองทนใหกบบคคลดงท)กลาวมาขางตน อยางไรกตาม บรษทจดการขอสงวนสทธในการปฏเสธการส )งซ� อหนวยลงทน ในกรณท)บรษทจดการไดพจารณาแลวเหนวาการส )งซ� อหนวยลงทนในกรณดงกลาวมผลกระทบตอช)อเสยงหรอตอความรบผดชอบทางกฎหมายในอนาคตของบรษทจดการ หรอมผลกระทบในอนาคตตอการลงทนของกองทนหรอตอผถอหนวยลงทน รวมถงกรณท)เม)อบรษทจดการพบวาบรษทจดการจะไมสามารถปฏบตหนาท)ท)เก)ยวของกบกฎหมายวาดวยการปองกนและปราบปรามการฟอกเงนและ Foreign Account Tax Compliance Act (FATCA) ได ในการชาระคาส )งซ� อหนวยลงทน ผถอหนวยลงทนจะตองชาระคาส )งซ� อหนวยลงทนท�งจานวนดวยเงน ยกเวนกรณผถอหนวยลงทนขายคนหนวยลงทนของกองทนรวมอ)นท)บรษทจดการเปนผรบผดชอบดาเนนการ เพ)อซ� อหนวยลงทนของกองทน บรษทจดการอาจดาเนนการใหมการหกกลบกนได 5.5 วธการจดสรรหนวยลงทนใหแกผส )งซ� อหนวยลงทน หลงจากส� นสดระยะเวลาเสนอขายคร�งแรกหรอปดการเสนอขายแลว บรษทจดการจะจดสรรหนวยลงทนใหแกผส )งซ� อหนวยลงทน โดยคานวณจากจานวนเงนท)ไดรบชาระหารดวยราคาเสนอขายหนวยลงทนคร�งแรกโดยจานวนหนวยลงทนท)ไดรบจดสรรจะคานวณเปนทศนยม 4 ตาแหนง โดยตดทศนยมตาแหนงท) 5 ท� ง กรณท)ผส )งซ� อหนวยลงทนชาระคาส )งซ� อเปนเชค ดราฟต คาส )งจายเงน หรอวธอ)นใด บรษทจดการจะจดสรรหนวยลงทนใหแกผส )งซ� อหนวยลงทน เม)อบรษทจดการหรอผสนบสนนการขายหรอรบซ� อคนหนวยลงทนสามารถเรยกเกบเงนจากเชค ดราฟต คาส )งจายเงน หรอวธการอ)นใดไดเรยบรอยแลวและวนท)บรษทจดการไดรบเงนคาส )งซ� อหนวยลงทนดงกลาวตองเปนวนท)อยในระหวางระยะเวลาเสนอขาย ในกรณท)จานวนเงนท)ระบในคาส )งซ� อหนวยลงทนไมตรงกบจานวนเงนท)บรษทจดการไดรบชาระบรษทจดการจะจดสรรหนวยลงทนใหตามจานวนเงนท)ไดรบชาระเปนเกณฑ ในกรณท)มการส )งซ� อหนวยลงทนเกนกวามลคาโครงการท)จดทะเบยนกบสานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. บรษทจดการจะจดสรรหนวยลงทนตามเกณฑวรรคหน)งและวรรคสองของขอน� โดยใชหลกการ "ส )งซ� อกอนไดกอน" ตามวนและเวลาท)ไดรบคาส )งซ� อหนวยลงทน ในกรณส )งซ� อหนวยลงทนพรอมกนและมหนวยลงทนไมเพยงพอตอการจดสรร บรษทจดการจะจดสรรจานวนหนวยลงทนใหแกผส )งซ� อหนวยลงทนดงกลาวตามสดสวนจานวนหนวยลงทนท)ส )งซ� อ (Pro Rata) ใหแกผส )งซ� อหนวยลงทนพรอมกนน�น


อยางไรกตาม บรษทจดการขอสงวนสทธในการจดสรรหนวยลงทน ในกรณท)บรษทจดการไดพจารณาแลวเหนวาการจดสรรในกรณดงกลาว จะทาใหการถอหนวยลงทนของบคคลใดหรอกลมบคคลเดยวกนใดเกนขอจากดการถอหนวยลงทน ตามประกาศคณะกรรมการกากบตลาดทน เร)อง หลกเกณฑเก)ยวกบขอจากดการถอหนวยลงทนในกองทนรวมและหนาท)ของบรษทจดการ หรอมผลกระทบตอการลงทนของกองทนหรอตอผถอหนวยลงทน หรอตอช)อเสยง หรอตอความรบผดชอบทางกฎหมายของบรษทจดการโดยไมจาเปนตองแจงใหผส )งซ� อหนวยลงทนทราบลวงหนา 5.6 การคนเงนคาส )งซ� อหนวยลงทน เม)อส� นสดระยะเวลาการเสนอขายคร�งแรกแลวหากปรากฏวาบรษทจดการไมสามารถจาหนายหนวยลงทนใหแกผท)ไดรบการเสนอขายหนวยลงทนไดถง 35 ราย หรอในกรณท)มการจดสรรหนวยลงทนใหแกบคคลใดหรอกลมบคคลเดยวกนใดเกนกวาหน)งในสามของจานวนหนวยลงทนท)จาหนายไดแลวท�งหมด เวนแตเขาขอยกเวนตามประกาศของสานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. บรษทจดการจะยตการจาหนายหนวยลงทนและจะคนเงนคาส )งซ� อหนวยลงทนและผลประโยชนใด ๆ ท)เกดข� นจากเงนท)ไดรบจากการจาหนายหนวยลงทน (ถาม) ใหแกผส )งซ� อ โดยการโอนเงนหรอชาระเปนเชคตามท)ผส )งซ� อหนวยลงทนระบไวในคาขอเปดบญชภายใน 1 เดอน นบต�งแตวนถดจากวนส� นสดระยะเวลาเสนอขาย หากบรษทจดการไมสามารถคนเงนคาส )งซ� อหนวยลงทนและผลประโยชนภายในกาหนดเวลาดงกลาวไดอนเน)องมาจากความผดพลาดของบรษทจดการ บรษทจดการจะชาระดอกเบ� ยในอตราไมต )ากวารอยละ 7.50 ตอป นบต�งแตวนถดจากวนท)ครบกาหนดระยะเวลา 1 เดอนใหแกผส )งซ� อหนวยลงทนดวย ท�งน� เวนแตสานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. จะพจารณาผอนผน หรอส )งการเปนอยางอ)น ในกรณท)ผส )งซ� อหนวยลงทนไมไดรบการจดสรรหนวยลงทนไมวาท�งหมดหรอบางสวนในกรณอ)นนอกเหนอจากกรณขางตน บรษทจดการจะดาเนนการคนเงนสวนท)ไมไดรบการจดสรรพรอมผลประโยชน ใด ๆ ท)เกดข� น (ถาม) ใหแกผส )งซ� อหนวยลงทน โดยการโอนเงนหรอชาระเปนเชคตามท)ผส )งซ� อหนวยลงทนระบไวในคาขอเปดบญชภายใน 1 เดอนนบต�งแตวนถดจากวนส� นสดระยะเวลาเสนอขาย 6. การเสนอขายภายหลงการเสนอขายคร�งแรก : 6.1. ชองทางการเสนอขายภายหลงการเสนอขายคร�งแรก :

- ATM - Internet - Tele-Bank - บรษทจดการ - ผสนบสนนการขายหรอรบซ� อคน - หกบญช 6.2. รายละเอยดการเสนอขายภายหลงการเสนอขายคร�งแรก :

6.2.1 วธการส )งซ� อหนวยลงทน 6.2.1.1 บรษทจดการ ผส )งซ� อหนวยลงทนสามารถขอรบเอกสารการส )งซ� อหนวยลงทนและส )งซ� อหนวยลงทนไดดวยตนเองกบบรษทจดการ โดยกรอกรายละเอยดและขอความตาง ๆ ในคาส )งซ� อหนวยลงทนเพ)อแสดงความจานงในการซ� อหนวยลงทน การส )งซ� อหนวยลงทนจะสมบรณตอเม)อบรษทจดการไดรบเงนคาส )งซ� อหนวยลงทนและไดทารายการขายหนวยลงทนแลว


เพ)อใหบรษทจดการจดสรรหนวยลงทน และผส )งซ� อจะไมสามารถยกเลกคาส )งซ� อหนวยลงทนน�นได เวนแตไดรบอนญาตจากบรษทจดการเปนกรณพเศษ 6.2.1.2 ผสนบสนนการขายหรอรบซ� อคนหนวยลงทน ผส )งซ� อหนวยลงทนสามารถขอรบเอกสารการส )งซ� อหนวยลงทนและส )งซ� อหนวยลงทนไดดวยตนเองกบผสนบสนนการขายหรอรบซ� อคนหนวยลงทน โดยกรอกรายละเอยดและขอความตาง ๆ ในคาส )งซ� อหนวยลงทนเพ)อแสดงความจานงในการซ� อหนวยลงทน การส )งซ� อหนวยลงทนจะสมบรณตอเม)อผสนบสนนการขายหรอรบซ� อคนหนวยลงทนไดรบเงนคาส )งซ� อหนวยลงทนและไดทารายการขายหนวยลงทนแลวเพ)อใหบรษทจดการจดสรรหนวยลงทน และผส )งซ� อจะไมสามารถยกเลกคาส )งซ� อหนวยลงทนน�นได เวนแตไดรบอนญาตจากบรษทจดการเปนกรณพเศษ 6.2.1.3 เอทเอม (ATM) บรษทจดการอาจรบคาส )งซ� อหนวยลงทนผานระบบเอทเอม โดยผถอหนวยลงทนจะตองลงนามในคาขอใชบรการซ� อขายหนวยลงทนผานส)ออเลกทรอนกส และปฏบตตามเง)อนไขท)บรษทจดการระบไวในคาขอใชบรการดงกลาว คาส )งซ� อหนวยลงทนผานเอทเอมจะสมบรณตอเม)อผถอหนวยลงทนไดทารายการส )งซ� อและบรษทจดการไดรบเงนคาส )งซ� อหนวยลงทนแลว เพ)อบรษทจดการจะสามารถจดสรรหนวยลงทนได โดยผถอหนวยลงทนจะไมสามารถยกเลกคาส )งซ� อหนวยลงทนน�นได เวนแตไดรบอนญาตจากบรษทจดการเปนกรณพเศษ อยางไรกตาม หากมขอขดของของระบบเอทเอมจนเปนเหตบรษทจดการจะไมสามารถรบเงนคาส )งซ� อหนวยลงทนดงกลาว และไมสามารถจดสรรหนวยลงทนได ใหถอวายงไมมการทารายการการส )งซ� อหนวยลงทนผานเอทเอมน�น 6.2.1.4 ระบบบรการธนาคารทางโทรศพท (Tele-banking) บรษทจดการอาจรบคาส )งซ� อหนวยลงทนผานระบบบรการธนาคารทางโทรศพท โดยผถอหนวยลงทนจะตองลงนามในคาขอใชบรการซ� อขายหนวยลงทนผานส)ออเลกทรอนกส และปฏบตตามเง)อนไขท)บรษทจดการระบไวในคาขอใชบรการดงกลาว คาส )งซ� อหนวยลงทนผานระบบบรการธนาคารทางโทรศพทจะสมบรณตอเม)อผถอหนวยลงทนไดทารายการส )งซ� อและบรษทจดการไดรบเงนคาส )งซ� อหนวยลงทนแลว เพ)อบรษทจดการจะสามารถจดสรรหนวยลงทนได โดยผถอหนวยลงทนจะไมสามารถยกเลกคาส )งซ� อหนวยลงทนน�นได เวนแตไดรบอนญาตจากบรษทจดการเปนกรณพเศษ อยางไรกตาม หากมขอขดของของระบบบรการธนาคารทางโทรศพทจนเปนเหตบรษทจดการจะไมสามารถรบเงนคาส )งซ� อหนวยลงทนดงกลาว และไมสามารถจดสรรหนวยลงทนได ใหถอวายงไมมการทารายการการส )งซ� อหนวยลงทนผานระบบบรการธนาคารทางโทรศพทน�น 6.2.1.5 ไปรษณย บรษทจดการอาจรบคาส )งซ� อหนวยลงทนผานไปรษณยลงทะเบยนได โดยผถอหนวยลงทนจะตองปฏบตตามเง)อนไขท)บรษทจดการกาหนด คาส )งซ� อหนวยลงทนท)สงมายงบรษทจดการผานไปรษณยลงทะเบยนน�นจะสมบรณตอเม)อบรษทจดการไดรบเงนคาส )งซ� อหนวยลงทนแลว เพ)อบรษทจดการจะสามารถจดสรรหนวยลงทนได โดยผถอหนวยลงทนจะไมสามารถยกเลกคาส )งซ� อหนวยลงทนน�นได เวนแตไดรบอนญาตจากบรษทจดการเปนกรณพเศษ ท�งน� บรษทจดการจะทารายการขายหนวยลงทนตามคาส )งซ� อหนวยลงทนท)ไดรบทางไปรษณยลงทะเบยนในวนทาการถดจากวนท)บรษทจดการไดรบคาส )งซ� อหนวยลงทนและไดรบเงนคาส )งซ� อหนวยลงทนเรยบรอยแลว 6.2.1.6 อนเทอรเนต (Internet) บรษทจดการอาจรบคาส )งซ� อหนวยลงทนผานอนเทอรเนต โดยผถอหนวยลงทนจะตองลงนามในคาขอใชบรการซ� อขายหนวยลงทนผานส)ออเลกทรอนกส และปฏบตตามเง)อนไขท)บรษทจดการระบไวในคาขอใชบรการดงกลาว


คาส )งซ� อหนวยลงทนทางอนเทอรเนตจะสมบรณตอเม)อผถอหนวยลงทนไดทารายการส )งซ� อและบรษทจดการไดรบเงนคาส )งซ� อหนวยลงทนแลว เพ)อบรษทจดการจะสามารถจดสรรหนวยลงทนได โดยผถอหนวยลงทนจะไมสามารถยกเลกคาส )งซ� อหนวยลงทนน�นได เวนแตไดรบอนญาตจากบรษทจดการเปนกรณพเศษ อยางไรกตาม หากมขอขดของของระบบอนเทอรเนตจนเปนเหตบรษทจดการจะไมสามารถรบเงนคาส )งซ� อหนวยลงทนดงกลาว และไมสามารถจดสรรหนวยลงทนไดใหถอวายงไมมการทารายการการส )งซ� อหนวยลงทนผานอนเทอรเนตน�น 6.2.1.7 โทรสาร บรษทจดการอาจรบคาส )งซ� อหนวยลงทนทางโทรสารได โดยผถอหนวยลงทนจะตองลงนามในคาขอใชบรการซ� อขายหนวยลงทนทางโทรสารและปฏบตตามเง)อนไขท)บรษทจดการระบไวในคาขอใชบรการดงกลาว คาส )งซ� อหนวยลงทนท)สงมายงบรษทจดการทางโทรสารน�นจะสมบรณตอเม)อบรษทจดการไดรบคาส )งซ� อหนวยลงทนและเงนคาส )งซ� อหนวยลงทนและบรษทจดการสามารถจดสรรหนวยลงทน โดยผส )งซ� อหนวยลงทนจะไมสามารถยกเลกคาส )งซ� อหนวยลงทนน�นได เวนแตไดรบอนญาตจากบรษทจดการเปนกรณพเศษ 6.2.1.8 การซ� อหนวยลงทนแบบสม )าเสมอ (Saving Plan) บรษทจดการอาจรบคาส )งซ� อหนวยลงทนโดยวธหกเงนจากบญชเงนฝากธนาคารหรอโดยวธการอ)นใดท)บรษทจดการกาหนดข� นเพ)อซ� อหนวยลงทนโดยอตโนมตเปนประจาตามชวงระยะเวลา (การส )งซ� อหนวยลงทนแบบสม )าเสมอ) ท�งน� ตามเง)อนไข วธการ และมลคาซ� อหนวยลงทนข�นต )าท)บรษทจดการจะกาหนดข� นตอไป และบรษทจดการจะระบเง)อนไขดงกลาวไวในคาส )งซ� อหนวยลงทนแบบสม )าเสมอ ผส )งซ� อหรอผถอหนวยลงทนอาจส )งซ� อหนวยลงทนอยางสม )าเสมอโดยลงนามในคาขอใชบรการไดท)บรษทจดการหรอผสนบสนนการขายหรอรบซ� อคนหนวยลงทน คาส )งซ� อหนวยลงทนแบบสม )าเสมอจะสมบรณตอเม)อบรษทจดการไดรบเงนคาส )งซ� อหนวยลงทนและไดทารายการขายหนวยลงทนแลว เพ)อบรษทจดการจะสามารถจดสรรหนวยลงทนไดและผส )งซ� อหรอผถอหนวยลงทนจะไมสามารถยกเลกคาส )งซ� อหนวยลงทนน�นได เวนแตไดรบอนญาตจากบรษทจดการเปนกรณพเศษ บรษทจดการถอวาผส )งซ� อหรอผถอหนวยลงทนท)ตกลงใชบรการส )งซ� อหนวยลงทนแบบสม )าเสมอยอมรบและผกพนตามเง)อนไขและวธการท)กาหนดไวในคาขอใชบรการ และหรอท)จะแกไขเพ)มเตมเปล)ยนแปลงตอไปในภายหนา 6.2.1.9 ส)ออเลกทรอนกสอ)นใด บรษทจดการอาจรบคาส )งซ� อหนวยลงทนผานส)ออเลกทรอนกสอ)นใดได โดยผถอหนวยลงทนจะตองลงนามในคาขอใชบรการซ� อขายหนวยลงทนผานส)ออเลกทรอนกส และปฏบตตามเง)อนไขท)บรษทจดการระบไวในคาขอใชบรการดงกลาว คาส )งซ� อหนวยลงทนทางส)ออเลกทรอนกสอ)นใดจะสมบรณตอเม)อผถอหนวยลงทนไดทารายการส )งซ� อและบรษทจดการไดรบเงนคาส )งซ� อหนวยลงทนแลว เพ)อบรษทจดการจะสามารถจดสรรหนวยลงทนได โดยผถอหนวยลงทนจะไมสามารถยกเลกคาส )งซ� อหนวยลงทนน�นได เวนแตไดรบอนญาตจากบรษทจดการเปนกรณพเศษ อยางไรกตาม หากมขอขดของของส)ออเลกทรอนกสจนเปนเหตบรษทจดการจะไมสามารถรบเงนคาส )งซ� อหนวยลงทนดงกลาว และไมสามารถจดสรรหนวยลงทนไดใหถอวายงไมมการทารายการการส )งซ� อหนวยลงทนผานส)ออเลกทรอนกสอ)นใดน�น

6.2.2 การรบชาระและการเกบรกษาเงนคาซ� อหนวยลงทน 6.2.2.1 บรษทจดการ เม)อผสนใจส )งซ� อกรอกรายละเอยดในคาส )งซ� อหนวยลงทน ผส )งซ� อตองชาระคาซ� อหนวยลงทนเตมตามจานวนท)ระบไวในคาส )งซ� อหนวยลงทน โดยชาระเปนเงนสด หรอชาระเปนเชคธนาคารกสกรไทย หรอเชคธนาคารอ)นเฉพาะสานกหกบญชกรงเทพมหานคร ดราฟต ต xวแลกเงน คาส )งจายเงนหรอวธอ)นใดท)บรษทจดการยอมรบ โดยในกรณท)ชาระคาส )งซ� อหนวยลงทนเปนเชค ดราฟต ต xวแลกเงน หรอคาส )งจายเงน ผส )งซ� อตองขดครอมเฉพาะส )งจายเพ)อเขาบญชกระแสรายวนในนาม


“บญชจองซ� อกองทน บลจ. กสกรไทย” ท)บรษทจดการไดเปดไวกบ บมจ.ธนาคารกสกรไทย บมจ.ธนาคารกรงเทพ บมจ.ธนาคารกรงไทย บมจ.ธนาคารทหารไทย บมจ.ธนาคารไทยพาณชย บมจ.ธนาคารกรงศรอยธยา ธนาคารยโอบ จากด (มหาชน) หรอธนาคารซต� แบงก 6.2.2.2 ผสนบสนนการขายหรอรบซ� อคนหนวยลงทน กรณส )งซ� อผาน บมจ. ธนาคารกสกรไทย ผส )งซ� อตองชาระคาซ� อหนวยลงทนเตมตามจานวนท)ระบไวในคาส )งซ� อหนวยลงทน โดยชาระเปนเงนสด หรอชาระเปนเชคธนาคารกสกรไทย หรอเชคธนาคารอ)นเฉพาะสานกหกบญชกรงเทพมหานคร ดราฟต คาส )งจายเงน หรอวธอ)นใดท)ผสนบสนนการขายหรอรบซ� อคนหนวยลงทนยอมรบ โดยในกรณท)ชาระคาซ� อหนวยลงทนเปนเชค ดราฟต หรอคาส )งจายเงน ผส )งซ� อตองขดครอมเฉพาะส )งจายเพ)อเขาบญชเงนฝากกระแสรายวนในช)อกองทน กรณส )งซ� อผานผสนบสนนการขายหรอรบซ� อคนหนวยลงทนรายอ)น ผส )งซ� อตองชาระคาซ� อหนวยลงทนเตมตามจานวนท)ระบไวในคาส )งซ� อหนวยลงทน โดยชาระเปนเงนสด หรอชาระเปนเชคธนาคารกสกรไทย หรอเชคธนาคารอ)นเฉพาะสานกหกบญชกรงเทพมหานคร ดราฟต คาส )งจายเงน หรอวธอ)นใด ท)ผสนบสนนการขายหรอรรบซ� อคนหนวยลงทนยอมรบ โดยในกรณท)ชาระคาซ� อหนวยลงทนเปนเชค ดราฟต หรอคาส )งจายเงน ผส )งซ� อตองขดครอมเฉพาะส )งจายเพ)อเขาบญชกระแสรายวนในนาม “บญชจองซ� อกองทน บลจ. กสกรไทย” ท)บรษทจดการไดเปดไวกบ บมจ.ธนาคารกสกรไทย บมจ.ธนาคารกรงเทพ บมจ.ธนาคารกรงไทย บมจ.ธนาคารทหารไทย บมจ.ธนาคารไทยพาณชย บมจ.ธนาคารกรงศรอยธยา ธนาคารยโอบ จากด (มหาชน) หรอธนาคารซต� แบงก เม)อบรษทจดการ หรอผสนบสนนการขายหรอรบซ� อคนหนวยลงทนอ)นท)มใช บมจ. ธนาคารกสกรไทย ไดทารายการตามคาส )งซ� อหนวยลงทนแลว จะนาเงนท)ผลงทนชาระคาซ� อหนวยลงทนดงกลาวเขาบญชเงนฝากกระแสรายวนในช)อกองทน 6.2.2.3 เอทเอม (ATM) เม)อผถอหนวยลงทนทารายการซ� อหนวยลงทนผานเอทเอม ธนาคารจะดาเนนการหกเงนในบญชเงนฝากในจานวนท)ผถอหนวยลงทนระบไวในการทารายการแตละคร�ง และโอนเงนจานวนดงกลาวมายงบญชท)บรษทจดการกาหนดข� น 6.2.2.4 ระบบบรการธนาคารทางโทรศพท (Tele-banking) เม)อผถอหนวยลงทนทารายการซ� อหนวยลงทนผานระบบบรการธนาคารทางโทรศพท ธนาคารจะดาเนนการหกเงนในบญชเงนฝากในจานวนท)ผถอหนวยลงทนระบไวในการทารายการแตละคร�ง และโอนเงนจานวนดงกลาวมายงบญชท)บรษทจดการกาหนดข� น 6.2.2.5 ไปรษณย เม)อผถอหนวยลงทนกรอกรายละเอยดในคาส )งซ� อหนวยลงทนและสงใหบรษทจดการผานไปรษณยลงทะเบยน ผถอหนวยลงทนตองชาระคาซ� อหนวยลงทนเตมตามจานวนท)ระบไวในคาส )งซ� อหนวยลงทน โดยชาระเปนเชค ดราฟต ต xวแลกเงน คาส )งจายเงนหรอวธอ)นใดท)บรษทจดการยอมรบ โดยในกรณท)ชาระคาส )งซ� อหนวยลงทนเปนเชค ดราฟต ต xวแลกเงน หรอคาส )งจายเงน ผถอหนวยลงทนตองขดครอมเฉพาะส )งจายเพ)อเขาบญชท)บรษทจดการกาหนดข� น 6.2.2.6 อนเทอรเนต (Internet) เม)อผถอหนวยลงทนทารายการซ� อหนวยลงทนผานอนเทอรเนต ธนาคารจะดาเนนการหกเงนในบญชเงนฝากในจานวนเงนท)ผถอหนวยลงทนระบไวในการทารายการแตละคร�ง และโอนเงนจานวนดงกลาวมายงบญชท)บรษทจดการกาหนดข� น 6.2.2.7 โทรสาร เม)อผสนใจส )งซ� อกรอกรายละเอยดในคาส )งซ� อหนวยลงทนและสงบรษทจดการจะผานโทรสาร ผส )งซ� อตองชาระคาซ� อหนวยลงทนเตมตามจานวนท)ระบไวในคาส )งซ� อหนวยลงทน โดยชาระเขาบญชเงนฝากกระแสรายวนในนาม "บญชจองซ� อกองทน บลจ. กสกรไทย" ท)บรษทจดการไดเปดไวกบ บมจ.ธนาคารกสกรไทย บมจ.ธนาคารกรงเทพ บมจ.ธนาคารกรงไทย บมจ.ธนาคารทหารไทย บมจ.ธนาคารไทยพาณชย บมจ.ธนาคารกรงศรอยธยา ธนาคารยโอบ จากด (มหาชน) หรอธนาคารซต� แบงกและสงหลกฐานการชาระคาส )งซ� อหนวยลงทนไปยงบรษทจดการพรอมคาส )งซ� อหนวยลงทน


6.2.2.8 การซ� อหนวยลงทนแบบสม )าเสมอ (Saving Plan) สาหรบผส )งซ� อหรอผถอหนวยลงทนท)ใชบรการส )งซ� อหนวยลงทนอยางสม )าเสมอดวยวธหกบญชเงนฝากธนาคาร ธนาคารจะดาเนนการหกเงนในบญชเงนฝากตามจานวนท)ผส )งซ� อหรอผถอหนวยลงทนระบไวในคาส )งซ� อหนวยลงทนแบบสม )าเสมอ ตามระยะเวลาท)กาหนด และโอนเงนจานวนดงกลาวมายงบญชท)บรษทจดการกาหนดข� น สาหรบผส )งซ� อหรอผถอหนวยลงทนท)ใชบรการส )งซ� อหนวยลงทนอยางสม )าเสมอดวยวธการอ)นใดท)บรษทจดการกาหนดข� นน�น ผส )งซ� อหรอผถอหนวยลงทนตองชาระคาซ� อหนวยลงทนเตมตามจานวนท)ระบไวในคาส )งซ� อหนวยลงทนแบบสม )าเสมอตามระยะเวลาท)กาหนด โดยชาระเปนเงนสด หรอชาระเปนเชค ดราฟต ต xวแลกเงน คาส )งจายเงนหรอวธอ)นใดท)บรษทจดการยอมรบ โดยในกรณท)ชาระคาส )งซ� อหนวยลงทนเปนเชค ดราฟต ต xวแลกเงน หรอคาส )งจายเงน ตองขดครอมเฉพาะส )งจายเพ)อเขาบญชท)บรษทจดการกาหนดข� น 6.2.2.9 ส)ออเลกทรอนกสอ)นใด เม)อผถอหนวยลงทนทารายการซ� อหนวยลงทนผานส)ออเลกทรอนกสอ)นใด ธนาคารหรอผใหบรการจะดาเนนการหกเงนในบญชเงนฝากในจานวนเงนท)ผถอหนวยลงทนระบไวในการทารายการแตละคร�ง และโอนเงนจานวนดงกลาวมายงบญชท)บรษทจดการกาหนดข� น อยางไรกตาม บรษทจดการขอสงวนสทธท)จะปรบปรงเปล)ยนแปลงขอมลเก)ยวกบบญชรบชาระคาซ� อหนวยลงทนตามท)ระบในขอ 6.2.2 โดยไมถอวาปฏบตผดไปจากรายละเอยดโครงการ และไมถอวาเปนการแกไขโครงการ โดยจะแสดงขอมลท)เปนปจจบนในหนงสอช� ชวนสวนสรปสาระสาคญท)จะทาข� นในแตละรอบระยะเวลาบญช 6.2.3 การจดสรรหนวยลงทน บรษทจดการจะจดสรรหนวยลงทนใหแกผส )งซ� อ โดยคานวณจากจานวนเงนท)ไดรบชาระหารดวยราคาขายหนวยลงทน ณ ส� นวนท)บรษทจดการ หรอผสนบสนนการขายหรอรบซ� อคนหนวยลงทนไดรบชาระเงนคาซ� อหนวยลงทนเตมจานวน จานวนหนวยลงทนท)ไดรบจดสรรจะคานวณเปนตวเลขทศนยม 5 ตาแหนงและใชผลลพธเปนตวเลขทศนยมตาแหนงท) 4 ตาแหนงโดยตดทศนยมตาแหนงท) 5 ท� ง กรณท)ผส )งซ� อชาระคาซ� อหนวยลงทนเปนเชค ดราฟต ต xวแลกเงน คาส )งจายเงน หรอวธอ)นใด บรษทจดการจะจดสรรหนวยลงทนใหแกผส )งซ� อ โดยใชราคาขายหนวยลงทน ณ วนท)บรษทจดการหรอผสนบสนนการขายหรอรบซ� อคนหนวยลงทนไดรบคาส )งซ� อหนวยลงทนและรบชาระคาซ� อหนวยลงทน รวมถงไดทารายการซ� อหนวยลงทนน�นแลว บรษทจดการจะเพ)มจานวนหนวยลงทนท)ไดรบการจดสรรแลวในทะเบยนผถอหนวยลงทนของกองทนในวนทาการถดจากวนทาการท)คานวณราคาขายหนวยลงทน อยางไรกตามกรณท)ผส )งซ� อชาระคาซ� อหนวยลงทนเปนเชค ดราฟต ต xวแลกเงน คาส )งจายเงน หรอวธอ)นใด สทธในหนวยลงทนจะเกดข� นเม)อบรษทจดการสามารถเรยกเกบเงนจากเชค ดราฟต ต xวแลกเงน คาส )งจายเงนหรอวธอ)นใดไดเรยบรอยแลว ในกรณท)บรษทจดการไมสามารถเรยกเกบเงนจากเชค ดราฟต ต xวแลกเงน คาส )งจายเงนหรอวธอ)นใดไดไมวาจะดวยเหตใดกตาม บรษทจดการจะยกเลกจานวนหนวยลงทนท)จดสรรแลว ในกรณท)จานวนเงนท)ระบในใบคาส )งซ� อหนวยลงทนไมตรงกบจานวนเงนท)บรษทจดการไดรบชาระ บรษทจดการจะจดสรรหนวยลงทนใหตามจานวนเงนท)ไดรบชาระเปนเกณฑ ในกรณท)การส )งซ� อมผลใหจานวนหนวยลงทนของกองทนเกนกวาจานวนหนวยลงทนท)จดทะเบยนกบสานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. บรษทจดการจะจดสรรหนวยลงทนเทาท)สามารถจดสรรไดใหแกผส )งซ� อตามสดสวนจานวนหนวยลงทนท)ส )งซ� อ อยางไรกตาม บรษทจดการขอสงวนสทธในการจดสรรหนวยลงทน ในกรณท)บรษทจดการไดพจารณาแลวเหนวาการจดสรรในกรณดงกลาว จะทาใหการถอหนวยลงทนของบคคลใดหรอกลมบคคลเดยวกนใดเกนขอจากดการถอหนวยลงทน ตามประกาศคณะกรรมการกากบตลาดทน เร)อง หลกเกณฑเก)ยวกบขอจากดการถอหนวยลงทนในกองทนรวมและหนาท)ของบรษทจดการ หรอมผลกระทบตอการลงทนของกองทนหรอตอผถอหนวยลงทน หรอตอช)อเสยง หรอตอความ


รบผดชอบทางกฎหมายของบรษทจดการโดยไมจาเปนตองแจงใหผส )งซ� อหนวยลงทนทราบลวงหนา 6.2.4 การคนเงนคาซ� อหนวยลงทน บรษทจดการจะดาเนนการคนเงนพรอมดอกเบ� ย (ถาม) ใหแกผส )งซ� อ ในกรณท)ผส )งซ� อไมไดรบการจดสรรไมวาท�งหมดหรอบางสวน โดยการโอนเงนหรอชาระเปนเชคตามท)ผส )งซ� อหนวยลงทนระบไวในคาขอเปดบญชภายใน 15 วนนบจากวนท)บรษทจดการไมสามารถจดสรรหนวยลงทนหรอวนท)ยตโครงการแลวแตกรณ 6.2.5 เง)อนไขการขายหนวยลงทน ผส )งซ� อหนวยลงทนสามารถส )งซ� อหนวยลงทน โดยมมลคาข�นต )าในการส )งซ� อตามท)ระบไวในโครงการ อยางไรกตาม บรษทจดการสงวนสทธในการใหทารายการส )งซ� อหนวยลงทนโดยมมลคาข�นต )านอยกวาท)ระบไวในโครงการในบางกรณได เพ)อรองรบรายการสงเสรมการขายและบรการตางๆของบรษทจดการ โดยข� นอยกบดลพนจของบรษทจดการ การส )งซ� อหนวยลงทนจะสมบรณตอเม)อบรษทจดการหรอผสนบสนนการขายหรอรบซ� อคนหนวยลงทนไดรบเงนคาซ� อหนวยลงทนและไดทารายการขายหนวยลงทนแลวเพ)อใหบรษทจดการจดสรรหนวยลงทน และผจองซ� อจะไมสามารถยกเลกคาส )งซ� อหนวยลงทนไดเวนแตไดรบอนญาตจากบรษทจดการเปนกรณพเศษ เม)อผสนใจส )งซ� อรายใดประสงคจะซ� อหนวยลงทนตอการซ� อในแตละคร�ง ต�งแต 30,000,000 บาท (สามสบลานบาทถวน) ข� นไป หรอจานวนอ)นใดท)จะระบไวในหนงสอช� ชวน ผสนบสนนการขายหรอรบซ� อคนหนวยลงทนจะตองรายงานใหบรษทจดการทราบในทนทกอน ซ)งหากมการเปล)ยนแปลงจานวนท)ระบไวในหนงสอช� ชวนดงกลาว บรษทจดการจะแจงใหสานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ทราบ ในการชาระคาส )งซ� อหนวยลงทน หากเปนกรณท)ผถอหนวยลงทนขายคนหนวยลงทนของกองทนใด ๆ ท)บรษทจดการเปนผรบผดชอบดาเนนการเพ)อซ� อหนวยลงทนของกองทนน� บรษทจดการอาจดาเนนการใหมการหกกลบกนได ในกรณท)บญชกองทนใดไมมมลคาคงเหลอในบญช และบญชน�นไมมการตดตอขอใชบรการเปนเวลานานตดตอกนเกน 1 ป บรษทจดการขอสงวนสทธท)จะปดบญชดงกลาวโดยไมตองแจงใหผถอหนวยลงทนทราบ บรษทจดการขอสงวนสทธท)จะเรยกคนสมดบญชแสดงสทธ ในกรณท)บรษทจดการทาการปดบญชกองทนไมวาดวยเหตใด ๆ บรษทจดการขอสงวนสทธท)จะปฏเสธ และ/หรอระงบการส )งซ� อหนวยลงทนท�งหมดหรอบางสวน ในกรณใดกรณหน)ง ดงน� 1. กรณท)บรษทจดการไดพจารณาแลวเหนวาการส )งซ� อหนวยลงทนในกรณดงกลาวมผลกระทบตอช)อเสยงหรอตอความรบผดชอบทางกฎหมายในอนาคตของบรษทจดการ หรอมผลกระทบในอนาคตตอการลงทนของกองทนหรอตอผถอหนวยลงทน รวมถงกรณท)เม)อบรษทจดการพบวาบรษทจดการจะไมสามารถปฏบตหนาท)ท)เก)ยวของกบกฎหมายวาดวยการปองกนและปราบปรามการฟอกเงนและ Foreign Account Tax Compliance Act (FATCA) ได 2. กรณท)เอกสารหรอขอมลท)บรษทจดการไดรบจากผส )งซ� อหนวยลงทนไมถกตองตามความเปนจรงหรอไมครบถวน 3. กรณท)บรษทจดการเกดขอสงสยวาการซ� อหนวยลงทนของผส )งซ� อหนวยลงทนไมโปรงใส เชน อาจเปนการฟอกเงน หรอการสนบสนนการกอการราย หรออาจมลกษณะเปนการหลกเล)ยงกฎหมายตางๆ เปนตน 4. บรษทขอสงวนสทธท)จะปฏเสธคาส )งซ� อหนวยลงทนในบางกรณตามท)บรษทจดการเหนสมควร เชน ในกรณท)บรษทจดการเหนวาการส )งซ� อหนวยลงทนดงกลาวอาจกอใหเกดปญหาในการบรหารกองทนหรอกอใหเกดผลเสยหายแกกองทน เปนตน ท�งน� เพ)อเปนการรกษาผลประโยชนของกองทน ผถอหนวยลงทน และช)อเสยงหรอความรบผดชอบทางกฎหมายของบรษทจดการเปนหลก 5. กองทนมวตถประสงคท)จะไมเสนอขายหนวยลงทนของกองทนกบหรอเพ)อประโยชนของประเทศสหรฐอเมรกา พลเมองสหรฐอเมรกาหรอผท)มถ)นฐานอยในสหรฐอเมรกา หรอบคคลซ)งโดยปกตมถ)นท)อยในสหรฐอเมรกา รวมถงกองทรพยสน


ของบคคลดงกลาวและบรษทหรอหางหนสวนซ)งจดใหมข� นและดาเนนกจกรรมในสหรฐอเมรกา กองทนจงขอสงวนสทธในการท)จะไมเสนอขายหนวยลงทนของกองทนใหกบบคคลดงท)กลาวมาขางตน บรษทจดการขอสงวนสทธท)จะปดรบคาส )งซ� อหนวยลงทนตามท)บรษทจดการเหนสมควร ท�งน� บรษทจดการจะแจงใหผลงทนทราบกอนการใชสทธท)จะปดรบคาส )งซ� อหนวยลงทน โดยจะปดประกาศท)สานกงานของบรษทจดการและผสนบสนนการขายหรอรบซ� อคนหนวยลงทน หรอแจงใหผลงทนทราบบนเวบไซตบรษทจดการ หรอผานชองทางอ)นใดตามความเหมาะสม

6.2.6 วนและเวลาทาการขายหนวยลงทน บรษทจดการจะเปดรบคาส )งซ� อหนวยลงทนภายใน 15 วนนบจากวนท)จดทะเบยนกองทรพยสนของโครงการเปนกองทนเปดกบสานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. เรยบรอยแลว โดยบรษทจดการจะระบวนเร)มทาการซ� อขายหนวยลงทนภายหลงระยะเวลาเสนอขายคร�งแรกในหนงสอช� ชวนสวนสรปขอมลสาคญ โดยบรษทจดการและผสนบสนนการขายและรบซ� อคนหนวยลงทนจะทาการขายหนวยลงทนต�งแตเวลาเร)มทาการของบรษทจดการหรอผสนบสนนการขายและรบซ� อคนหนวยลงทนถงเวลา 15.30 น. ของทกวนทาการซ� อขาย รวมท�งอาจทาการขายหนวยลงทนผานโทรสาร เอทเอม ระบบบรการธนาคารทางโทรศพท อนเทอรเนต และส)ออเลกทรอนกสอ)นใด สาหรบการส )งซ� อหนวยลงทนท)บรษทจดการไดรบหลงเวลา เวลา 15.30 น. ของวนทาการซ� อขายใด บรษทจดการจะทารายการขายหนวยลงทนตามคาส )งซ� อหนวยลงทนน�นในวนทาการซ� อขายถดไป สาหรบการส )งซ� อหนวยลงทนผานไปรษณย บรษทจดการจะทารายการขายหนวยลงทนในวนทาการซ� อขายแรกถดจากวนทาการท)บรษทจดการไดรบคาส )งซ� อและไดรบเงนคาส )งซ� อครบถวนแลว บรษทจดการสงวนสทธท)จะเปล)ยนแปลงระยะเวลาในการขายหนวยลงทน และอาจกาหนดใหผถอหนวยลงทนตองสงคาส )งซ� อลวงหนาโดยถอวาไดรบมตจากผถอหนวยลงทนแลว ท�งน� ในกรณท)บรษทจดการเปล)ยนแปลงระยะเวลาในการขายหนวยลงทนและในกรณท)บรษทจดการจะกาหนดใหผถอหนวยลงทนตองสงคาส )งขายคนลวงหนา บรษทจดการจะประกาศใหผถอหนวยลงทนทราบถงการเปล)ยนแปลงลวงหนาอยางนอย 7 วนโดยจะตดประกาศท)สานกงานของบรษทจดการและผสนบสนนการขายหรอรบซ� อคนหนวยลงทนและท)เวบไซตของบรษทจดการ 6.3. การส )งซ� อหนวยลงทน :

ไมตองแจงลวงหนา 7. การรบซ� อคนหนวยลงทน : 7.1. ชองทางการรบซ� อคนหนวยลงทน :

- ATM - Internet - Tele-Bank - บรษทจดการ - ผสนบสนนการขายหรอรบซ� อคน 7.2. รายละเอยดชองทางการรบซ� อคนหนวยลงทนเพ)มเตม :


(1) บรษทจดการ บรษทจดการจะรบซ� อคนหนวยลงทนจากผถอหนวยลงทน โดยผถอหนวยลงทนจะตองกรอกขอความในคาส )งขายคนหนวยลงทน ระบรายละเอยดและความจานงใหครบถวนชดเจน แลวนาคาส )งขายคนหนวยลงทนพรอมเอกสารหลกฐานประกอบ (ถาม) ไปย)นตอบรษทจดการเพ)อขายคนหนวยลงทน คาส )งขายคนจะสมบรณตอเม)อบรษทจดการไดรบคาส )งขายคนหนวยลงทนและไดทารายการรบซ� อคนหนวยลงทนแลว ผส )งขายคนไมสามารถยกเลกคาส )งขายคนหนวยลงทนได เวนแตไดรบความเหนชอบจากบรษทจดการเปนกรณพเศษ (2) ผสนบสนนการขายและรบซ� อคนหนวยลงทน ผสนบสนนการขายและรบซ� อคนหนวยลงทนจะรบซ� อคนหนวยลงทนจากผถอหนวยลงทน โดยผถอหนวยลงทนจะตองกรอกขอความในคาส )งขายคนหนวยลงทน ระบรายละเอยดและความจานงใหครบถวนชดเจน แลวนาคาส )งขายคนหนวยลงทนพรอมเอกสารหลกฐานประกอบ (ถาม) ไปย)นตอผสนบสนนการขายและรบซ� อคนหนวยลงทนเพ)อขายคนหนวยลงทน คาส )งขายคนจะสมบรณตอเม)อผสนบสนนการขายและรบซ� อคนหนวยลงทนไดรบคาส )งขายคนหนวยลงทนและไดทารายการรบซ� อคนหนวยลงทนแลว ผส )งขายคนไมสามารถยกเลกคาส )งขายคนหนวยลงทนได เวนแตไดรบความเหนชอบจากบรษทจดการเปนกรณพเศษ (3) เอทเอม (ATM) บรษทจดการอาจรบคาส )งขายคนหนวยลงทนผานเอทเอม โดยเปนไปตามหลกเกณฑ เง)อนไขและวธการท)บรษทจดการกาหนด (4) ระบบบรการธนาคารทางโทรศพท (Tele-banking) บรษทจดการอาจรบคาส )งขายคนหนวยลงทนผานระบบบรการธนาคารทางโทรศพท โดยเปนไปตามหลกเกณฑ เง)อนไขและวธการท)บรษทจดการกาหนด (5) อนเทอรเนต (Internet) บรษทจดการอาจรบคาส )งขายคนหนวยลงทนผานอนเทอรเนต โดยเปนไปตามหลกเกณฑ เง)อนไขและวธการท)บรษทจดการกาหนด (6) โทรสาร บรษทจดการอาจเปดรบคาส )งขายคนหนวยลงทนผานโทรสารได ในกรณท)บรษทจดการเปดใหบรการดงกลาว ผถอหนวยลงทนสามารถแสดงความจานงท)จะสงคาส )งขายคนหนวยลงทนไปยงบรษทจดการผานโทรสาร โดยกรอกแบบฟอรมระบความจานงดงกลาวพรอมแนบเอกสารหลกฐานท)บรษทจดการกาหนด ท�งน� ผถอหนวยลงทนท)แสดงความจานงท)จะสงคาส )งขายคนหนวยลงทนผานโทรสาร ยอมรบและผกพนการทารายการรบซ� อคนท)บรษทจดการดาเนนการตามคาส )งขายคนท)ไดรบทางโทรสารแลว คาส )งขายคนจะสมบรณตอเม)อบรษทจดการไดรบคาส )งขายคนหนวยลงทนและไดทารายการรบซ� อคนหนวยลงทนแลว ผส )งขายคนไมสามารถยกเลกคาส )งขายคนหนวยลงทนได เวนแตไดรบความเหนชอบจากบรษทจดการเปนกรณพเศษ (7) ส)ออเลกทรอนกสอ)นใด บรษทจดการอาจรบคาส )งขายคนหนวยลงทนผานส)ออเลกทรอนกสอ)นใดได โดยเปนไปตามหลกเกณฑ เง)อนไขและวธการท)บรษทจดการกาหนด ท�งน� กอนเร)มใหบรการ บรษทจดการจะประกาศใหผถอหนวยลงทนทราบ โดยจะตดประกาศท)สานกงานของบรษทจดการ และผสนบสนนการขายและรบซ� อคนหนวยลงทน (8) การขายคนหนวยลงทนแบบสม )าเสมอ บรษทจดการอาจรบคาส )งขายคนหนวยลงทนแบบสม )าเสมอได โดยเปนไปตามหลกเกณฑ เง)อนไขและวธการท)บรษท


จดการกาหนด ท�งน� กอนเร)มใหบรการ บรษทจดการจะประกาศใหผถอหนวยลงทนทราบ โดยจะตดประกาศท)สานกงานของบรษทจดการ และผสนบสนนการขายและรบซ� อคนหนวยลงทน 7.3. วธการรบซ� อคนหนวยลงทน :

- แบบดลยพนจของผลงทน 7.4. รายละเอยดวธการรบซ� อคนหนวยลงทนเพ)มเตม :

ผส )งขายคนหนวยลงทนสามารถส )งขายคนหนวยลงทน โดยมมลคาข�นต )าในการส )งขายคนตามท)ระบไวในโครงการ อยางไรกตาม บรษทจดการสงวนสทธในการใหทารายการส )งขายคนหนวยลงทนโดยมมลคาข�นต )านอยกวาท)ระบไวในโครงการในบางกรณได เพ)อรองรบรายการสงเสรมการขายและบรการตางๆของบรษทจดการ โดยข� นอยกบดลพนจของบรษทจดการ 7.4.1 การชาระเงนคารบซ� อคนหนวยลงทน บรษทจดการจะชาระเงนคารบซ� อคนหนวยลงทนใหแกผขายคนภายใน 5 วนทาการนบต�งแตวนถดจากวนทาการท)คานวณราคารบซ� อคนหนวยลงทน มลคาหนวยลงทนและราคาหนวยลงทน โดยมใหนบรวมวนหยดทาการในตางประเทศของผประกอบธรกจการจดการกองทนตางประเทศท)มลกษณะในทานองเดยวกบธรกจการจดการกองทนรวม บรษทจดการจะชาระเงนใหแกผถอหนวยลงทนตามท)ระบไวในคาขอเปดบญชกองทน และ/หรอวธการอ)นใดท)บรษทจดการยอมรบเพ)ออานวยความสะดวกใหผถอหนวยลงทนในอนาคต เชน E-Wallet เปนตน ท�งน� กรณท)บรษทจดการจดใหมชองทางการรบชาระเงนคาขายคนเพ)มเตม บรษทจดการจะแจงใหผถอหนวยทราบลวงหนาในเวบไซตของบรษทจดการ 7.4.2 การจดสรรเงนใหแกผส )งขายคนหนวยลงทน ยกเวนในกรณตามขอ "การเล)อนกาหนดการชาระเงนคาขายคนหนวยลงทนคนแกผถอหนวยลงทน" หรอ "การไมขายหรอไมรบซ� อคนหนวยลงทนตามคาส )งซ� อหรอคาส )งขายคนหนวยลงทนท)ไดรบไวแลวหรอหยดรบคาส )งซ� อหรอคาส )งขายคนหนวยลงทน" บรษทจดการจะจดสรรเงนใหแกผส )งขายคน โดยคานวณจากราคารบซ� อคนหนวยลงทน ณ ส� นวนท)บรษทจดการไดรบคาส )งขายคนหนวยลงทนท)สมบรณ ในกรณท)ผถอหนวยลงทนส )งขายคนเปนจานวนหนวยลงทน บรษทจดการจะคานวณจานวนเงนท)ส )งขายคนโดยคณจานวนหนวยลงทนดวยราคารบซ� อคนหนวยลงทนท)คานวณได ณ ส� นวนทาการรบซ� อคนน�น ในกรณท)ผถอหนวยลงทนส )งขายคนเปนจานวนเงน บรษทจดการจะคานวณจานวนหนวยลงทนท)ส )งขายคนดวยราคารบซ� อคนหนวยลงทนท)คานวณได ณ วนทาการรบซ� อคนน�น ท�งน� จานวนหนวยลงทนท)คานวณไดจะเปนตวเลขทศนยม 4 ตาแหนง โดยตดทศนยมตาแหนงท) 5 ท� ง คาส )งขายคนหนวยลงทนจะสมบรณตอเม)อบรษทจดการหรอนายทะเบยนไดตรวจสอบแลววาผส )งขายคนมจานวนหนวยลงทนตามทะเบยนผถอหนวยลงทนเพยงพอกบจานวนหนวยลงทนท)ส )งขายคน ในกรณท)ผถอหนวยลงทนส )งขายคนและการขายคนดงกลาวเปนผลใหหนวยลงทนท)ผถอหนวยลงทนถอตามทะเบยนผถอหนวยลงทนมมลคาต )ากวาหนวยลงทนคงเหลอในบญชข�นต )า บรษทจดการอาจดาเนนการรบซ� อคนหนวยลงทนท)เหลออยท�งหมดของผถอหนวยลงทน ท�งน� ในกรณท)บรษทจดการประสงคจะเปล)ยนแปลงมลคาหนวยลงทนคงเหลอในบญชข�นต )า บรษทจดการจะแจงใหสานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ทราบ ในกรณท)จานวนหนวยลงทนท)ผถอหนวยลงทนส )งขายคนเกนกวาจานวนหนวยลงทนท�งหมดท)ผถอหนวยลงทนมอยตามทะเบยนผถอหนวยลงทน บรษทจดการจะถอวาผถอหนวยลงทนประสงคจะขายคนหนวยลงทนท�งหมดตามจานวนเทาท)


ปรากฏอยตามทะเบยนผถอหนวยลงทน บรษทจดการจะจดสรรเงนคารบซ� อคนหนวยลงทนตามคาส )งขายคนหนวยลงทนท)สมบรณซ)งเปนไปตามเง)อนไขขางตนเทาท)บรษทจดการสามารถรบซ� อไดจากจานวนเงนสดของกองทน บรษทจดการจะยกเลกจานวนหนวยลงทนท)รบซ� อคนในทะเบยนผถอหนวยลงทนในวนทาการถดจากวนท)คานวณราคารบซ� อคนหนวยลงทน 7.5. ระยะเวลาในการรบซ� อคน : ทกวนทาการซ� อขาย 7.6. รายละเอยดระยะเวลาในการรบซ� อคน :

บรษทจดการจะเปดรบคาส )งขายคนหนวยลงทนภายใน 15 วนนบจากวนท)จดทะเบยนกองทรพยสนของโครงการเปนกองทนเปดกบสานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. เรยบรอยแลว โดยบรษทจดการจะระบวนเร)มทาการซ� อขายหนวยลงทนภายหลงระยะเวลาเสนอขายคร�งแรกในหนงสอช� ชวนสวนสรปขอมลสาคญ โดยบรษทจดการและผสนบสนนการขายและรบซ� อคนหนวยลงทนจะทาการรบซ� อคนหนวยลงทนต�งแตเวลาเร)มทาการของบรษทจดการหรอผสนบสนนการขายและรบซ� อคนหนวยลงทนถงเวลา 14.30 น. ของทกวนทาการซ� อขาย รวมท�งอาจทาการรบซ� อคนหนวยลงทนผานโทรสาร เอทเอม ระบบบรการธนาคารทางโทรศพท อนเทอรเนต และส)ออเลกทรอนกสอ)นใด สาหรบการส )งขายคนหนวยลงทนท)บรษทจดการไดรบหลงเวลา 14.30 น. ของวนทาการซ� อขายใด บรษทจดการจะทารายการรบซ� อคนหนวยลงทนตามคาส )งขายคนหนวยลงทนน�นในวนทาการรบซ� อคนถดไป บรษทจดการสงวนสทธท)จะเปล)ยนแปลงระยะเวลาในการรบซ� อคนหนวยลงทน และอาจกาหนดใหผถอหนวยลงทนตองสงคาส )งขายคนลวงหนาโดยการเปล)ยนแปลงดงกลาวจะตองเปนการใหประโยชนตอผถอหนวยลงทน และถอวาไดรบมตจากผถอหนวยลงทนแลว ท�งน� ในกรณท)บรษทจดการเปล)ยนแปลงระยะเวลาในการรบซ� อคนหนวยลงทนและในกรณท)บรษทจดการจะกาหนดใหผถอหนวยลงทนตองสงคาส )งขายคนลวงหนา บรษทจดการจะประกาศใหผถอหนวยลงทนทราบถงการเปล)ยนแปลงลวงหนาอยางนอย 7 วนโดยจะตดประกาศท)สานกงานของบรษทจดการและผสนบสนนการขายหรอรบซ� อคนหนวยลงทนและท)เวบไซตของบรษทจดการ 7.7. การขายคนหนวยลงทน : ผถอหนวยลงทน ไมตองแจงลวงหนา 7.8. รายละเอยดการขายคนหนวยลงทนเพ)มเตม : 7.9. รายละเอยดเพ)มเตม : 8. การสบเปล*ยนหนวยลงทน : 8.1. ชองทางการสบเปล)ยนหนวยลงทน :

- ATM - Internet - Tele-Bank


- บรษทจดการ - ผสนบสนนการขายหรอรบซ� อคน 8.2. รายละเอยดการสบเปล)ยนหนวยลงทนเพ)มเตม :

บรษทจดการอาจจดใหผถอหนวยลงทนสามารถสบเปล)ยนหนวยลงทนได โดยบรษทจดการจะแจงใหผถอหนวยลงทนทราบ โดยปดประกาศท)สานกงานของบรษทจดการและผสนบสนนการขายหรอรบซ� อคนหนวยลงทน บรษทจดการสงวนสทธท)จะหยดรบคาส )งสบเปล)ยนหนวยลงทนเปนการช )วคราวหรอถาวรกได ในกรณท)บรษทพจารณาเหนวาการหยดรบคาส )งสบเปล)ยนดงกลาวจะเปนประโยชนสงสดตอกองทนและผถอหนวยลงทน โดยบรษทจดการจะแจงใหผถอหนวยลงทนทราบโดยปดประกาศท)สานกงานของบรษทจดการและผสนบสนนการขายหรอรบซ� อคนหนวยลงทน 8.2.1 วธการสบเปล)ยนหนวยลงทน (1) บรษทจดการหรอผสนบสนนการขายหรอรบซ� อคนหนวยลงทน ผถอหนวยลงทนสามารถส )งสบเปล)ยนหนวยลงทนไดโดยการกรอกรายละเอยดในคาขอสบเปล)ยนหนวยลงทนระบจานวนเงนหรอจานวนหนวยลงทนท)ตองการสบเปล)ยน บรษทจดการหรอผสนบสนนการขายหรอรบซ� อคนหนวยลงทนจะสงมอบหลกฐานการรบคาส )งสบเปล)ยนหนวยลงทนใหแกผถอหนวยลงทนไวเปนหลกฐาน (2) ส)ออเลกทรอนกส บรษทจดการอาจรบคาส )งสบเปล)ยนหนวยลงทนผานส)ออเลกทรอนกสได โดยผถอหนวยลงทนจะตองลงนามในคาขอใชบรการสบเปล)ยนหนวยลงทนผานส)ออเลกทรอนกส และปฏบตตามเง)อนไขท)บรษทจดการระบไวในคาขอใชบรการดงกลาว อยางไรกตาม หากมขอขดของของระบบส)ออเลกทรอนกสจนเปนเหตบรษทจดการจะไมสามารถรบคาส )งสบเปล)ยนหนวยลงทนดงกลาวได ใหถอวายงไมมการทารายการการสบเปล)ยนหนวยลงทนผานส)ออเลกทรอนกสน�น ท�งน� กอนเร)มใหบรการ บรษทจดการจะประกาศใหผถอหนวยลงทนทราบ โดยจะตดประกาศท)สานกงานของบรษทจดการ และผสนบสนนการขายหรอรบซ� อคนหนวยลงทน 8.2.2 วนและเวลาในการสบเปล)ยนหนวยลงทน กรณสบเปล)ยนหนวยลงทนออกจากกองทน ผถอหนวยลงทนสามารถส )งสบเปล)ยนหนวยลงทนท)บรษทจดการหรอผสนบสนนการขายหรอรบซ� อคนหนวยลงทนไดทกวนทาการซ� อขาย ตามระยะเวลาในการรบซ� อคนหนวยลงทน สาหรบการส )งสบเปล)ยนหนวยลงทนผานส)ออเลกทรอนกสท)บรษทจดการไดรบหลงระยะเวลาในการรบซ� อคนหนวยลงทนของวนทาการซ� อขายใด บรษทจดการจะไมทารายการสบเปล)ยนหนวยลงทนตามคาส )งสบเปล)ยนหนวยลงทนน�น กรณสบเปล)ยนหนวยลงทนเขากองทน ผถอหนวยลงทนสามารถส )งสบเปล)ยนหนวยลงทนท)บรษทจดการหรอผสนบสนนการขายหรอรบซ� อคนหนวยลงทนไดทกวนทาการซ� อขาย ตามระยะเวลาในการขายหนวยลงทน สาหรบการส )งสบเปล)ยนหนวยลงทนผานส)ออเลกทรอนกสท)บรษทจดการไดรบหลงระยะเวลาขายหนวยลงทนของวนทาการซ� อขายใด บรษทจดการจะทารายการสบเปล)ยนหนวยลงทนตามคาส )งสบเปล)ยนหนวยลงทนในวนทาการซ� อขายถดไป โดยบรษทจดการจะถอวาวนท)บรษทจดการไดรบคาส )งสบเปล)ยนหนวยลงทนและไดทารายการแลว เปนวนท)คาส )งสบเปล)ยนหนวยลงทนเขากองทนมผลสมบรณ ท�งน� บรษทจดการจะชาระเงนคาขายคนหนวยลงทนของกองทนตนทางใหกองทนปลายทางภายในระยะเวลาท)กาหนดในหวขอ การชาระเงนคารบซ� อคนหนวยลงทน อยางไรกตาม ในกรณท)วนชาระเงนคาขายคนหนวยลงทนของกองทนตนทางตรงกบวนหยดทาการซ� อขายของกองทนปลายทาง บรษทจดการจะทารายการซ� อหนวยลงทนของกองทนปลายทางในวนทาการซ� อขายถดไป ซ)งอาจเกนกวาระยะเวลาท)กาหนดได 8.2.3 ราคาขายและรบซ� อคนหนวยลงทนกรณสบเปล)ยนการถอหนวยลงทน


บรษทจดการจะใชมลคาหนวยลงทนดงตอไปน� เปนเกณฑในการกาหนดราคาขายและราคารบซ� อคนหนวยลงทน กรณสบเปล)ยนหนวยลงทน 8.2.3.1 การกาหนดราคารบซ� อคนกรณเปนกองทนตนทาง จะใชราคารบซ� อคนหนวยลงทน ณ ส� นวนทาการซ� อขายท)บรษทจดการหรอผสนบสนนการขายหรอรบซ� อคนหนวยลงทนไดรบคาส )งสบเปล)ยนหนวยลงทนและบรษทจดการหรอผสนบสนนการขายหรอรบซ� อคนหนวยลงทนไดทารายการสบเปล)ยนหนวยลงทนแลว หกดวยคาธรรมเนยมและคาใชจายในการสบเปล)ยนหนวยลงทน (ถาม) 8.2.3.2 การกาหนดราคาขายหนวยลงทนกรณเปนกองทนปลายทาง จะใชราคาขายหนวยลงทน ณ ส� นวนทาการซ� อขายท)บรษทจดการไดรบเงนจากกองทนตนทางหรอ ณ ส� นวนทาการกอนหนาวนทาการซ� อขายท)บรษทจดการไดรบเงนจากกองทนตนทางแลวแตกรณ ท�งน� หากมการเปล)ยนแปลงใดๆ บรษทจดการจะแจงใหผถอหนวยลงทนทราบ โดยปดประกาศท)สานกงานของบรษทจดการและผสนบสนนการขายหรอรบซ� อคนหนวยลงทน 8.2.4 สทธในหนวยลงทน สทธในหนวยลงทนของผถอหนวยลงทนกองทนปลายทางจะเกดข� นเม)อกองทนปลายทางไดรบชาระเงนคาซ� อหนวยลงทนจากกองทนตนทางแลวเทาน�น 9. การชาระคารบซ� อคน สบเปล*ยนหนวยลงทนดวยหลกทรพย หรอทรพยสนอ*นแทนเงน :

กรณบรษทจดการไมสามารถชาระคาขายคนหนวยลงทนเปนเงน และจะชาระคาขายคนหนวยลงทนเปนหลกทรพยหรอทรพยสนอ)นแทน บรษทจดการจะตองไดรบมตพเศษใหชาระคาขายคนหนวยลงทนเปนหลกทรพยหรอทรพยสนอ)นแทนเงนได 10. การเล*อนกาหนดการชาระเงนคาขายคนหนวยลงทนคนแกผถอหนวยลงทน :

บรษทจดการอาจเล)อนกาหนดการชาระเงนคาขายคนหนวยลงทนคนแกผถอหนวยลงทนท)ไดมคาส )งขายคนหนวยลงทนของกองทนเปดไดในกรณดงตอไปน� (1) บรษทจดการกองทนรวมพจารณาแลว มความเช)อโดยสจรตและสมเหตสมผลวาเปนกรณท)เขาเหตดงตอไปน� โดยไดรบความเหนชอบของผดแลผลประโยชนแลว (ก) มเหตจาเปนทาใหไมสามารถจาหนาย จายโอน หลกทรพยหรอทรพยสนของกองทนไดอยางสมเหตสมผล หรอ (ข) มเหตท)ทาใหกองทนไมไดรบชาระเงนจากหลกทรพยหรอทรพยสนท)ลงทนไวตามกาหนดเวลาปกต ซ)งเหตดงกลาวอยนอกเหนอการควบคมของบรษทจดการ (2) ผถอหนวยลงทนมคาส )งขายคนหนวยลงทนกอนหรอในชวงระยะเวลาท)บรษทจดการพบวา ราคารบซ� อคนหนวยลงทนไมถกตอง และผดแลผลประโยชนยงไมไดรบรองขอมลในรายงานการแกไขราคายอนหลงและรายงานการชดเชยราคา การเล)อนกาหนดการชาระเงนคาขายคนหนวยลงทนตามขางตน บรษทจดการจะปฏบตตามหลกเกณฑดงตอไปน� (ก) เล)อนกาหนดชาระคาขายคนไดไมเกน 10 วนทาการนบแตวนท)ผถอหนวยลงทนมคาส )งขายคนหนวยลงทนน�น เวนแตไดรบการผอนผนจากสานกงาน (ข) แจงผถอหนวยลงทนท)มคาส )งขายคนหนวยลงทนไวแลวใหทราบถงการเล)อนกาหนดการชาระคาขายคนหนวยลงทน ตลอดจนเปดเผยตอผถอหนวยลงทนรายอ)นและผลงทนท )วไปใหทราบเร)องดงกลาวดวยวธการใด ๆ โดยพลน (ค) แจงการเล)อนกาหนดชาระคาขายคน พรอมท�งจดสงรายงานท)แสดงเหตผลของการเล)อน และหลกฐานการไดรบความเหนชอบของผดแลผลประโยชนตามขอ (1) หรอการรบรองขอมลของผดแลผลประโยชนตามขอ (2) ตอสานกงานโดยพลน ท�งน� บรษทจดการจะมอบหมายใหผดแลผลประโยชนดาเนนการแทนกได


(ง) ในระหวางการเล)อนกาหนดชาระคาขายคน หากมผถอหนวยลงทนส )งขายคนหนวยลงทนในชวงเวลาดงกลาว บรษทจดการจะรบซ� อคนหนวยลงทนน�น โดยจะชาระคาขายคนแกผถอหนวยลงทนตามลาดบวนท)สงคาส )งขายคนกอนหลง 11. การไมขายไมรบซ� อคนไมสบเปล*ยนหนวยลงทนตามส *ง :

11.1. บรษทจดการจะไมขาย ไมรบซ� อคน หรอไมรบสบเปล)ยนหนวยลงทนตามคาส )งซ� อ คาส )งขายคนหรอคาส )งสบเปล)ยนหนวยลงทนท)ไดรบไวแลว หรอจะหยดรบคาส )งซ� อ คาส )งขายคน หรอคาส )งสบเปล)ยนหนวยลงทนได ในกรณท)ปรากฏเหตดงตอไปน� (1) ตลาดหลกทรพยไมสามารถเปดทาการซ� อขายไดตามปกต (2) บรษทจดการกองทนรวมพจารณาแลว มความเช)อโดยสจรตและสมเหตสมผลวาเปนกรณใดกรณหน)งดงน� โดยไดรบความเหนชอบของผดแลผลประโยชนแลว ซ)งใหกระทาไดไมเกน 1 วนทาการ เวนแตจะไดรบการผอนผนเวลาดงกลาวจากสานกงาน (ก) มเหตจาเปนทาใหไมสามารถจาหนาย จาย โอนหลกทรพยหรอทรพยสนของกองทนรวมเปดไดอยางสมเหตสมผล (ข) ไมสามารถคานวณมลคาทรพยสนของกองทนรวมเปดไดอยางเปนธรรมและเหมาะสม หรอ (ค) มเหตจาเปนอ)นใดเพ)อคมครองประโยชนของผถอหนวยลงทน (3) กองทนไดลงทนในหลกทรพยหรอทรพยสนในตางประเทศ และมเหตการณดงตอไปน� เกดข� น ซ)งกอใหเกดผลกระทบตอกองทนรวมอยางมนยสาคญ (ก) ตลาดซ� อขายหลกทรพยท)กองทนรวมลงทนไมสามารถเปดทาการซ� อขายไดตามปกต ท�งน� เฉพาะในกรณท)กองทนลงทนในหลกทรพยท)ซ� อขายในตลาดซ� อขายหลกทรพยแหงน�นเกนกวารอยละ 10 ของมลคาทรพยสนสทธของกองทนรวม (ข) มเหตการณท)ทาใหไมสามารถแลกเปล)ยนเงนตราตางประเทศไดอยางเสร และทาใหไมสามารถโอนเงนออกจากประเทศหรอรบโอนเงนจากตางประเทศไดตามปกต หรอ (ค) มเหตท)ทาใหกองทนไมไดรบชาระเงนจากหลกทรพยหรอทรพยสนท)ลงทนไวตามกาหนดเวลาปกต ซ)งเหตดงกลาวอยเหนอการควบคมของบรษทจดการ และผดแลผลประโยชนเหนชอบดวยแลว (4) เปนการไมขายหนวยลงทนตามคาส )งซ� อหนวยลงทนท)รบไวแลว หรอเปนการหยดรบคาส )งซ� อหนวยลงทน แกผลงทนเฉพาะราย เน)องจากปรากฏขอเทจจรงดงตอไปน� (ก) บรษทจดการกองทนรวมมเหตอนควรสงสยวาผลงทนรายน�น ๆ มสวนเก)ยวของกบการกระทาดงตอไปน� 1. การกระทาท)เปนความผดมลฐานหรอความผดฐานฟอกเงนตามกฎหมายเก)ยวกบการปองกนและปราบปรามการฟอกเงน ไมวาจะเปนกฎหมายไทยหรอกฎหมายตางประเทศ 2. การใหการสนบสนนทางการเงนแกการกอการราย หรอ 3. การกระทาท)เปนการปฏบตตามคาส )งเก)ยวกบการยดหรออายดทรพยสน โดยบคคลผมอานาจตามกฎหมาย (ข) บรษทจดการไมสามารถดาเนนการรจกลกคา และตรวจสอบเพ)อทราบขอเทจจรงเก)ยวกบลกคาไดในสาระสาคญ (5) อยในระหวางดาเนนการเปล)ยนใหบรษทจดการกองทนรวมรายอ)นเขาบรหารจดการกองทนรวมภายใตการจดการของบรษทจดการอนเน)องมาจากการท)บรษทจดการไมสามารถดารงความเพยงพอของเงนกองทนไดตามประกาศคณะกรรมการ ก.ล.ต. วาดวยการดารงเงนกองทนของผประกอบธรกจการจดการกองทนรวม การจดการกองทนสวนบคคล การเปนนายหนาซ� อขายหลกทรพยและการคาหลกทรพยและการจดจาหนายหลกทรพยท)เปนหนวยลงทน และการเปนผจดการเงนทนสญญาซ� อขายลวงหนา ซ)งกระทาไดไมเกน 3 วนทาการ 11.2. เม)อปรากฏเหตขางตน และบรษทจดการประสงคจะไมขายหรอไมรบซ� อคนหนวยลงทน หรอหยดรบคาส )งซ� อหรอ


คาส )งขายคนหรอคาส )งสบเปล)ยนหนวยลงทน บรษทจดการจะปฏบตดงตอไปน� (1) แจงผถอหนวยลงทนท)มคาส )งซ� อหรอคาส )งขายคนหรอคาส )งสบเปล)ยนหนวยลงทนไวแลวใหทราบถงการไมขายหรอไมรบซ� อคนหนวยลงทนโดยพลน และหากเปนเหตตามขอ 11.1 (1) ขอ 11.1 (2) ขอ 11.1 (3) หรอขอ 11.1 (5) บรษทจดการจะเปดเผยตอผถอหนวยลงทนรายอ)นและผลงทนท )วไปใหทราบถงการหยดรบคาส )งซ� อหรอคาส )งขายคนหนวยลงทนดวยวธการใด ๆ โดยพลนดวย (2) รายงานการไมขายหรอไมรบซ� อคนหนวยลงทน หรอการหยดรบคาส )งซ� อหรอคาส )งขายคนหรอคาส )งสบเปล)ยนหนวยลงทนพรอมท�งแสดงเหตผล และรายงานแผนการดาเนนการของกองทนรวมเปดน�นใหสานกงานทราบโดยพลน (3) ในกรณท)บรษทจดการไมขายหรอไมรบซ� อคนหนวยลงทนหรอหยดรบคาส )งซ� อหรอคาส )งขายคนหรอคาส )งสบเปล)ยนหนวยลงทนตามขอ 11.1 (1) ขอ 11.1 (2) ขอ 11.1 (3) และขอ 11.1 (5) เกน 1 วนทาการ บรษทจดการจะดาเนนการดงตอไปน� กอนการเปดรบคาส )งซ� อหรอคาส )งขายคนหนวยลงทน (ก) รายงานการเปดรบคาส )งซ� อหรอคาส )งขายคนหนวยลงทน และรายงานฐานะการลงทนของกองทนรวมเปด ณ วนทาการสดทายกอนวนรายงานน�นใหสานกงานทราบภายในวนทาการกอนวนเปดรบคาส )งซ� อหรอคาส )งขายคนหนวยลงทน (ข) แจงใหผถอหนวยลงทนท)มคาส )งซ� อหรอคาส )งขายคนหนวยลงทนไวแลวใหทราบถงการเปดขายหรอรบซ� อคนหนวยลงทน ตลอดจนเปดเผยตอผถอหนวยลงทนรายอ)นและผลงทนท )วไปใหทราบถงการเปดรบคาส )งซ� อหรอคาส )งขายคนหนวยลงทนดวยวธการใดๆ โดยพลน ในกรณท)บรษทจดการไมขาย ไมรบซ� อคน หรอไมรบสบเปล)ยนหนวยลงทนตามคาส )งซ� อ คาส )งขายคนหรอคาส )งสบเปล)ยนหนวยลงทนท)ไดรบมาแลว หรอหยดรบคาส )งซ� อ คาส )งขายคน หรอคาส )งสบเปล)ยนหนวยลงทน บรษทจดการอาจหยดคานวณมลคาทรพยสนสทธ มลคาหนวยลงทน ราคาขายหนวยลงทน และราคารบซ� อคนหนวยลงทนกได 12. การหยดขายหรอรบซ� อคนหนวยลงทน :

เพ)อคมครองประโยชนของผถอหนวยลงทน หรอในกรณท)มความจาเปนเพ)อรกษาเสถยรภาพทางเศรษฐกจและการเงนของประเทศ หรอเพ)อรกษาเสถยรภาพในระบบตลาดการเงน สานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. อาจประกาศใหบรษทจดการหยดรบคาส )งซ� อ คาส )งขายคนหรอคาส )งสบเปล)ยนหนวยลงทนของกองทนเปดไดเปนการช )วคราวตามระยะเวลาท)เหนสมควร แตรวมแลวตองไมเกน 20 วนทาการตดตอกน เวนแตจะไดรบความเหนชอบจากคณะกรรมการ ก.ล.ต.ใหขยายระยะเวลาหยดรบคาส )งซ� อ คาส )งขายคน หรอคาส )งสบเปล)ยนหนวยลงทนออกไปได 13. เง*อนไขและขอจากดในการจดสรรและการโอนหนวยลงทน :

บรษทจดการขอสงวนสทธในการจดสรรหนวยลงทน ในกรณท)บคคลใดหรอกลมบคคลเดยวกนใดถอหนวยลงทนเกนกวาหน)งในสามของจานวนหนวยลงทนท)จาหนายไดแลวท�งหมด เวนแตเขาขอยกเวนตามประกาศคณะกรรมการกากบตลาดทน เร)องหลกเกณฑเก)ยวกบขอจากดการถอหนวยลงทนในกองทนรวมและหนาท)ของบรษทจดการ และท)แกไขเพ)มเตมในอนาคต หรอในกรณท)บรษทจดการไดพจารณาแลวเหนวาการจดสรรในกรณดงกลาวมผลกระทบตอการลงทนของกองทนหรอตอผถอหนวยลงทน หรอตอช)อเสยง หรอตอความรบผดชอบทางกฎหมายของบรษทจดการโดยไมจาเปนตองแจงใหผส )งซ� อหนวยลงทนทราบลวงหนา

ขอจากดการโอนหนวยลงทน บรษทจดการหรอนายทะเบยนหนวยลงทนขอสงวนสทธในการปฏเสธการลงทะเบยนโอนหนวยลงทนไมวาทอดใดๆ ในกรณตอไปน�


1. หากการโอนหนวยลงทนดงกลาวจะทาใหการถอหนวยลงทนของบคคลใดหรอกลมบคคลเดยวกนใดเกนขอจากดการถอหนวยลงทนเวนแตเขาขอยกเวนตามประกาศคณะกรรมกากบตลาดทนวาดวยหลกเกณฑเก)ยวกบขอจากดการถอหนวยลงทนในกองทนรวมและหนาท)ของบรษทจดการ และท)แกไขเพ)มเตมในอนาคต 2. การโอนหนวยลงทนสงผลใหบรษทจดการไมสามารถปฏบตหนาท)ท)เก)ยวของกบกฎหมายวาดวยการปองกนและปราบปรามการฟอกเงนและ Foreign Account Tax Compliance Act (FATCA) ได ท�งน� ขอกาหนดเก)ยวกบ FATCA เปนไปตามท)กาหนดไวในภายใตหวขอ 20 ของโครงการจดการกองทนรวม เร)อง "ขอกาหนดเก)ยวกบ FATCA และกฎหมายภาษตางประเทศในลกษณะเดยวกน" 14. การจายเงนปนผล : 14.1. นโยบายการจายเงนปนผล : ไมจาย 14.2. หลกเกณฑการจายเงนปนผล : 14.3. กาหนดเวลา วธการ และขอจากดในการจายเงนปนผลแกผถอหนวยลงทน : 15. คาธรรมเนยมและคาใชจายท*เรยกเกบจากกองทนรวมและผส *งซ� อหรอผถอหนวยลงทน : 15.1. คาธรรมเนยมรวม (เพดานคาธรรมเนยมและคาใชจายท)ประมาณการไดท)เรยกเกบจากกองทนรวมท�งหมด) : รายการคาธรรมเนยม (ตาม 15.2) รายละเอยด/จานวน/อตรา : ประมาณการคาใชจายท)เรยกเกบจากกองทนรวมท�งหมด ในอตราไมเกนรอยละ 4.8685 ตอป ของมลคาทรพยสนสทธของกองทนรวม รายละเอยดเพ)มเตม : 15.2. คาธรรมเนยมและคาใชจายท)เรยกเกบจากกองทนรวม : 15.2.1. คาธรรมเนยมการจดการรายป :

รายละเอยด/จานวน/อตรา : ประมาณการคาธรรมเนยมการจดการรายป ในอตราไมเกนรอยละ 3.2100 ตอปของมลคาทรพยสนท�งหมดของกองทน หกมลคาหน� สนท�งหมด เวนแตคาธรรมเนยมการจดการ คาธรรมเนยมผดแลผลประโยชน และคาธรรมเนยมนายทะเบยน รายละเอยดเพ)มเตม : ท�งน� หากกองทนลงทนในหนวยลงทนของกองทนรวมซ)งอยภายใตการบรหารของบรษทจดการเดยวกน (กองทนปลายทาง) บรษทจดการจะไมคดธรรมเนยมการจดการซ�าซอนกบกองทนปลายทาง โดยจะเปนไปตามกรณตวอยาง เชน กองทนตนทางม NAV 1,000 ลานบาท โดยไดจดสรรการลงทนไปยงกองทนปลายทางซ)งอยภายใตการบรหารของบรษท


จดการเดยวกน 100 ลานบาท กองทนตนทางจะเรยกเกบคาธรรมเนยมการจดการจาก (1) เงนลงทน 900 ลานบาทในอตราท)กองทนตนทางกาหนด และ (2) เงนลงทน 100 ลานบาทในอตราท)กองทนปลายทางกาหนด เปนตน 15.2.2. คาธรรมเนยมผดแลผลประโยชนรายป :

รายละเอยด/จานวน/อตรา : ประมาณการคาธรรมเนยมผดแลผลประโยชนรายป ในอตราไมเกนรอยละ 0.2675 ตอปของมลคาทรพยสนท�งหมดของกองทน หกมลคาหน� สนท�งหมด เวนแตคาธรรมเนยมการจดการ คาธรรมเนยมผดแลผลประโยชน และคาธรรมเนยมนายทะเบยน ท�งน� คาธรรมเนยมผดแลผลประโยชนดงกลาวไดรวมคาธรรมเนยมการรบฝากทรพยสนในตางประเทศแลว รายละเอยดเพ)มเตม : 15.2.3. คาธรรมเนยมนายทะเบยนหนวยลงทนรายป :

รายละเอยด/จานวน/อตรา : ประมาณการคาธรรมเนยมนายทะเบยนหนวยลงทนรายป ในอตราไมเกนรอยละ 0.3210 ตอปของมลคาทรพยสนท�งหมดของกองทน หกมลคาหน� สนท�งหมด เวนแตคาธรรมเนยมการจดการ คาธรรมเนยมผดแลผลประโยชน และคาธรรมเนยมนายทะเบยน รายละเอยดเพ)มเตม : 15.2.4. คาธรรมเนยมท)ปรกษาการลงทน :

ไมม รายละเอยดเพ)มเตม : 15.2.5. คาธรรมเนยมการจดจาหนาย :

ไมม รายละเอยดเพ)มเตม : 15.2.6. คาธรรมเนยมอ)น ๆ :

ประมาณการคาธรรมเนยมอ)นๆ ในอตราไมเกนรอยละ1.0700ตอป ของมลคาทรพยสนสทธของกองทนรวม รายละเอยดเพ)มเตม :

(1) คาใชจายเพ)อวตถประสงคในการเสนอหนวยลงทนคร�งแรก ซ)งจะเรยกเกบจากกองทนเม)อมคาใชจายเกดข� นตามจานวนท)จายจรง โดยในทางบญชจะตดจายเปนคาใชจายของกองทนเฉล)ยเทากนทกวนตามระยะเวลาท)จะไดรบประโยชนจากคาใชจายน�น ไดแก


(ก) คาใชจายในการจดทาโฆษณาประชาสมพนธ คาส)อโฆษณาประชาสมพนธ การจดอบรมเผยแพรความร คาใชจายดานการตลาด ตลอดจนการจดสมมนาแนะนากองทน ท�งน� คาใชจายขางตนรวมกนจะไมเกนรอยละ 1.00 หรอ 1.07 (รวมภาษมลคาเพ)ม) ของจานวนเงนทนของโครงการ (ข) คาใชจายหรอคาธรรมเนยมท)เก)ยวของกบการจดต�งกองทน คาจดทะเบยนทรพยสนเปนกองทนรวม และคาใชจายตาง ๆ ท)เกดข� นจากการปฏบตตามกฎหมาย ก.ล.ต. (ค) คาใชจายท)เก)ยวกบท)ปรกษากฎหมาย (ง) คาแปลเอกสารท)เก)ยวกบการเสนอขายหนวยลงทน (จ) คาใชจายอนเก)ยวเน)องจากการลงทนในตางประเทศและการมอบหมายงานดานการจดการลงทน เชน คาใชจายในการเปดบญชเพ)อการลงทน คาใชจายในการจดทาสญญา คาโทรศพททางไกล คาโทรสารทางไกล คาแปลเอกสารเปนภาษาตางประเทศ หรอคาใชจายอ)นๆท)เก)ยวของ เปนตน (ฉ) คาใชจายท)เก)ยวของกบการใชหรออางองดชนหลกทรพย เคร)องหมายการคา และ/หรอเคร)องหมายบรการของตลาดหลกทรพย และ/หรอของผคานวณและประกาศดชน (Index Provider) (2) คาใชจายเพ)อการดาเนนงานของกองทนซ)งจะเรยกเกบจากกองทนเม)อมคาใชจายเกดข� นตามจานวนท)จายจรง โดยในทางบญชจะตดจายเปนคาใชจายของกองทนเฉล)ยเทากนทกวนหรอตดจายคร�งเดยวท�งจานวนตามระยะเวลาท)จะไดรบผลประโยชนจากคาใชจายน�นหรอในรอบระยะเวลาบญชท)เกดคาใชจายดงกลาวข� น ไดแก (ก) คาใชจายในการจดทาโฆษณาประชาสมพนธ คาส)อโฆษณาประชาสมพนธ การจดอบรมเผยแพรความร คาใชจายดานการตลาด ตลอดจนการสมมนาแนะนากองทน ท�งน� คาใชจายดงกลาวขางตนรวมกนจะไมเกนรอยละ 1.00 หรอ 1.07 (รวมภาษมลคาเพ)ม) ตอป ของมลคาทรพยสนสทธของกองทน (ข) คาใชจายท)เก)ยวของกบการใชหรออางองดชนหลกทรพย เคร)องหมายการคา และ/หรอเคร)องหมายบรการของตลาดหลกทรพย และ/หรอของผคานวณและประกาศดชน (Index Provider) (ค) คาใชจายในการสอบบญชซ)งรวมถงการตรวจสอบทรพยสนท)อยในประเทศและตางประเทศ คาท)ปรกษากฎหมาย คาใชจายตาง ๆ ท)เกดข� นจากการปฏบตตามคาส )ง หรอตามกฎหมาย หรอประกาศของสมาคม (ง) คาจดทา จดพมพและจดสงใบแจงผลการแสดงความจานง ใบแจงผลการจดสรรหนวยลงทน คาใชจายในการจดทาและจดพมพ คาขอเปดบญชกองทน ใบแสดงความจานงเพ)อจองซ� อหนวยลงทน ใบจองซ� อหนวยลงทน คาส )งซ� อหนวยลงทน คาส )งขายคนหนวยลงทน บตรตวอยางลายมอช)อ หนงสอแสดงสทธในหนวยลงทนเอกสารท)เก)ยวของ คาจดทา จดพมพ และจดสงหนงสอบอกกลาวรายงานตางๆ สาสนถงผถอหนวยลงทน (จ) คาจดทา จดพมพ และจดสงเอกสารท)เก)ยวกบการแกไขเปล)ยนแปลงโครงการ คาใชจายในการลงประกาศในหนงสอพมพ การจดประชมผถอหนวยลงทน การขอมตผถอหนวยลงทน คาใชจายตางๆ ท)เกดข� นจากการปฏบตตามกฎหมาย ก.ล.ต. (ฉ) คาจดทา คาพมพและจดสงหนงสอช� ชวนและรายงานประจาปถงผถอหนวยลงทน (ช) คาแปลเอกสารท)เก)ยวกบการดาเนนงานของกองทน (ซ) คาใชจายท)เก)ยวกบท)ปรกษากฎหมาย (ฌ) คาเอกสารทะเบยนผถอหนวยลงทน คาเอกสารการลงบญชกองทน (ญ) คาใชจาย (ถาม) ในการดาเนนคดของผดแลผลประโยชนท)ฟองรองใหบรษทจดการปฏบตหนาท)หรอเรยกคาสนไหมทดแทนความเสยหายจากบรษทจดการเพ)อประโยชนของผถอหนวยลงทน หรอเม)อไดรบคาส )งจากสานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. คาใชจายดานกฎหมายเพ)อรกษาสทธของกองทน คาใชจายในการตดตามหน� ของกองทน (ฎ) คาใชจายในการรบชาระหน� เปนทรพยสนอ)นแทนการชาระหน� ดวยเงนตามตราสารแหงหน� คาธรรมเนยมศาล คาธรรมเนยมทนายความ คาใชจายในดานนตกรรม คาประเมนราคา คาจดจานอง คาปลอดจานอง คาจดพมพเอกสาร


คาใชจาย หรอคาธรรมเนยมอ)นใดท)เก)ยวของกบทางราชการ คาใชจายดานภาษ คาทาประกนภย คาดแล และเกบรกษาตลอดจนคาใชจายในการจาหนายจายโอนทรพยสนดงกลาว (ฏ) คาใชจายในการรบชาระเงนคาซ� อหนวยลงทน คาใชจายในการชาระเงนคารบซ� อคนหนวยลงทนหรอเงนปนผล (ฐ) คาธรรมเนยมธนาคารตาง ๆ คาอากรแสตมป คาไปรษณยากร คาโทรศพท คาโทรสาร คาประกาศในหนงสอพมพ คาธรรมเนยมการแลกเปล)ยนเงนตราตางประเทศ คาประกนความเส)ยงจากอตราแลกเปล)ยนเงนตราตางประเทศ ท�งท)เกดข� นในประเทศไทยและตางประเทศ คาไปรษณยากรสาหรบหนงสอโตตอบกบผถอหนวยลงทน คาพาหนะ คาใชจายในการส)อสารโตตอบโดยวธอ)นท)มใชทางไปรษณย (ฑ) คาธรรมเนยมและคาใชจายอ)นๆท)เก)ยวของกบการฝากทรพยสนในตางประเทศ เชน คาธรรมเนยมการโอนเงนในตางประเทศ หรอ คาธรรมเนยมในการทารายการ คาใชจายของผดแลผลประโยชนในการตดตอกบบคคลภายนอก เปนตน (ฒ) คาใชจายตางๆ ในการชาระบญชและเลกกองทน (ณ) คาใชจายท)เกดข� นจากการตดตามทวงถาม หรอการดาเนนคดเพ)อการรบชาระหน� ใดๆ ของกองทนรวม (ด) คาธรรมเนยมหรอคาใชจายท)เก)ยวกบการชาระราคา รบชาระราคา สงมอบหรอรบมอบหลกทรพย เชน คาธรรมเนยมธนาคาร คาธรรมเนยมหรอคาใชจายในการใชบรการ settlement advance หรอ contractual settlement เปนตน (ต) คาใชจายท)เกดข� นจากผลตางระหวางอตราแลกเปล)ยนและวธการคานวณคาธรรมเนยมผรบฝากทรพยสนในตางประเทศ กบจานวนเงนท)จายชาระจรง (ถ) คาจดทะเบยนเพ)มทน และคาใชจายตาง ๆ ท)เกดข� นจากการปฏบตตามกฎหมาย ก.ล.ต. (ท) คาใชจายท)เก)ยวเน)องกบการตดตอประสานงานกบบคคลท)ก)ยวของกบการลงทนในตางประเทศ ผรบมอบหมายงานดานการจดการลงทน ท)ปรกษาการลงทนและหรอท)ปรกษากองทนท)อยในตางประเทศ (ถาม) เชน คาโทรศพททางไกล คาโทรสารทางไกล คาเดนทาง คาท)พก คาเบ� ยเล� ยง คาประกนการเดนทาง เปนตน (ธ) คาใชจายอนเก)ยวเน)องกบการลงทนในตางประเทศ (ถาม) เชน คาธรรมเนยมท)เก)ยวของกบผรบมอบหมายงานดานการจดการลงทน อาท คาภาษหก ณ ท)จาย ภาษมลคาเพ)มและภาษอ)นใดท)เกดข� นจากการมอบหมายงานดานการจดการลงทน เปนตน คาภาษหก ณ ท)จาย หรอภาษอ)นใดท)เก)ยวของท�งในประเทศไทยและตางประเทศ คาใชจายในการรบราคาหลกทรพยเพ)อใชในการคานวณมลคาทรพยสนสทธและหรอสอบทานมลคาทรพยสนสทธ คาใชจายในการจดใหมการคานวณผลการดาเนนงานและระดบความเส)ยงของการลงทน เปนตน (น) คาใชจายของผรบฝากทรพยสนในตางประเทศ หรอศนยรบฝากหลกทรพยในตางประเทศเพ)อเกบรกษาทรพยสนในตางประเทศ ซ)งเม)อรวมกบคาธรรมเนยมผดแลผลประโยชนแลว จะตองไมเกนอตราคาธรรมเนยมผดแลผลประโยชนรายปท)กาหนดไวในขอ 15.2 (3) คาธรรมเนยมท)เก)ยวกบการซ� อขายหลกทรพยท�งในประเทศและตางประเทศ เม)อมการซ� อหลกทรพยและจะถกหกจากคาขายหลกทรพยเม)อมการขายหลกทรพย อาท (ก) คาอากรแสตมป (ข) คาธรรมเนยมหรอคานายหนาการซ� อขายหลกทรพย (ค) คาธรรมเนยมการแลกเปล)ยนเงนตราตางประเทศ คาประกนความเส)ยงจากอตราแลกเปล)ยนเงนตราตางประเทศ ท�งท)เกดข� นในประเทศไทยและตางประเทศ (ง) คาภาษหก ณ ท)จาย หรอภาษอ)นใดท)เก)ยวของกบการลงทนในตางประเทศท�งในประเทศไทยและตางประเทศ (ถาม) (จ) คาใชจายอ)นๆ (ถาม) (4) คาใชจายท)เก)ยวของกบการจดการกองทนซ)งมไดระบไวในขอ 15.1 ถง 15.2 (ถาม) โดยบรษทจดการจะเรยกเกบจากกองทนตามจานวนเงน และเวลาท)เกดคาใชจายน�นจรง ท�งน� การเรยกเกบคาใชจายดงกลาวจะไมเกนรอยละ 0.01 หรอ


0.0107 (รวมภาษมลคาเพ)ม) ตอปของมลคาทรพยสนสทธของกองทน โดยบรษทจดการจะเปนผรบผดชอบสวนท)เกนกวาอตราท)กาหนด

หมายเหต : ในกรณท)มคาใชจายตามหวขอ 15.2 อ)นๆ คาใชจายท)เก)ยวเน)องกบกองทนตามท)ระบไวใน (4) บรษทจดการจะเปดเผยแยกเปนรายการอยางชดเจนในหนงสอช� ชวนฉบบขอมลสาคญท)ผลงทนควรทราบและในรายงานประจาป ซ)งบรษทจดการตองจดทาเม)อส� นรอบระยะเวลาบญชแตละป การตดจายคาใชจายดงกลาวจะเปนไปตามมาตรฐานการบญชท)กาหนดโดยสมาคมนกบญชและผสอบบญชรบอนญาตแหงประเทศไทย คาธรรมเนยมและคาใชจายท�งหมดท)เรยกเกบจากกองทน ในขอ 15.2 เปนอตราท)รวมภาษมลคาเพ)มแลว ท�งน� ในกรณท)อตราภาษมลคาเพ)มหรอภาษอ)นใดมการเปล)ยนแปลง บรษทจดการสงวนสทธในการปรบปรงอตราคาธรรมเนยมและคาใชจายท�งหมดของกองทนใหสอดคลองกบการเปล)ยนแปลงดงกลาว 15.3. คาธรรมเนยมท)เรยกเกบจากผส )งซ� อหรอผถอหนวยลงทน : 15.3.1. คาธรรมเนยมการขายหนวยลงทน (Front-end Fee) : ม

รายละเอยด/จานวน/อตรา : ประมาณการคาธรรมเนยมการขายหนวยลงทนในอตราไมเกนรอยละ 3.00 ของมลคาหนวยลงทน รายละเอยดเพ)มเตม :

อตราไมเกนรอยละ 3.00 ของมลคาหนวยลงทนท)ใชคานวณราคาขายหนวยลงทน

ท�งน� หากกองทนลงทนในหนวยลงทนของกองทนรวม กองทนรวมอสงหารมทรพย (กอง1) และหรอกองทนรวมโครงสรางพ� นฐาน (Infrastructure fund) ซ)งอยภายใตการบรหารของบรษทจดการเดยวกน บรษทจดการจะไมคดคาธรรมเนยมการขายหนวยลงทนซ�าซอนกบกองทนรวมปลายทาง โดยจะเปนไปตามกรณตวอยาง เชน กองทนรวมตนทางม NAV 1,000 ลานบาท โดยไดจดสรรการลงทนไปยงกองทนรวมปลายทางซ)งอยภายใตการบรหารของบรษทจดการเดยวกน 100 ลานบาท กองทนรวมตนทางจะเรยกเกบคาธรรมเนยมการขายหนวยลงทนจากเงนลงทน 1,000 ลานบาทในอตราท)กองทนรวมตนทางกาหนด เทาน�น โดยกองทนรวมปลายทางจะไมมการเรยกเกบคาธรรมเนยมการขายหนวยลงทนจากกองทนรวมตนทางเพ)มเตมอก เปนตน 15.3.2. คาธรรมเนยมการรบซ� อคนหนวยลงทน (Back-end Fee) : ม

รายละเอยด/จานวน/อตรา : ประมาณการคาธรรมเนยมการรบซ� อคนหนวยลงทนในอตราไมเกนรอยละ 3.00 ของมลคาหนวยลงทน รายละเอยดเพ)มเตม :


อตราไมเกนรอยละ 3.00 ของมลคาหนวยลงทนท)ใชคานวณราคารบซ� อคนหนวยลงทน

ท�งน� หากกองทนลงทนในหนวยลงทนของกองทนรวม กองทนรวมอสงหารมทรพย (กอง1) และหรอกองทนรวมโครงสรางพ� นฐาน (Infrastructure fund) ซ)งอยภายใตการบรหารของบรษทจดการเดยวกน บรษทจดการจะไมคด คาธรรมเนยมการรบซ� อคนหนวยลงทนซ�าซอนกบกองทนรวมปลายทาง โดยจะเปนไปตามกรณตวอยาง เชน กองทนรวมตนทางม NAV 1,000 ลานบาท โดยไดจดสรรการลงทนไปยงกองทนรวมปลายทางซ)งอยภายใตการบรหารของบรษทจดการเดยวกน 100 ลานบาท กองทนรวมตนทางจะเรยกเกบคาธรรมเนยมการรบซ� อคนหนวยลงทนจากเงนลงทน 1,000 ลานบาทในอตราท)กองทนรวมตนทางกาหนด เทาน�น โดยกองทนรวมปลายทางจะไมมการเรยกเกบคาธรรมเนยมการรบซ� อคนหนวยลงทนจากกองทนรวมตนทางเพ)มเตมอก เปนตน 15.3.3. คาธรรมเนยมการสบเปล)ยนหนวยลงทน (Switching Fee) : 15.3.3.1 คาธรรมเนยมการสบเปล)ยนหนวยลงทนเขา (Switching In) :มแบบหลายเง)อนไข รายละเอยด/จานวน/อตรา : คาอธบายเง)อนไข ดรายละเอยดเพ)มเตม รายละเอยดเพ)มเตม : บรษทจดการจะเรยกเกบคาธรรมเนยมการสบเปล)ยนหนวยลงทนในอตราเทากบคาธรรมเนยมการรบซ� อคนหนวยลงทนของกองทนตนทางหรอคาธรรมเนยมการขายหนวยลงทนของกองทนปลายทางแลวแตอตราใดจะสงกวา ท�งน� บรษทจดการสงวนสทธท)จะลดหยอน หรอยกเวนไมเรยกเกบคาธรรมเนยมดงกลาว โดยบรษทจดการจะประกาศใหทราบโดยท )วกนและปดประกาศไวท)สานกงานของบรษทจดการ ในกรณท)บรษทจดการเรยกเกบคาธรรมเนยมการสบเปล)ยนหนวยลงทน บรษทจดการจะยกเวนคาธรรมเนยมการรบซ� อคนหนวยลงทนของกองทนตนทางและยกเวนคาธรรมเนยมการขายหนวยลงทนของกองทนปลายทาง 15.3.3.2 คาธรรมเนยมการสบเปล)ยนหนวยลงทนออก (Switching Out) :มแบบหลายเง)อนไข รายละเอยด/จานวน/อตรา : คาอธบายเง)อนไข ดรายละเอยดเพ)มเตม รายละเอยดเพ)มเตม : บรษทจดการจะเรยกเกบคาธรรมเนยมการสบเปล)ยนหนวยลงทนในอตราเทากบคาธรรมเนยมการรบซ� อคนหนวยลงทนของกองทนตนทางหรอคาธรรมเนยมการขายหนวยลงทนของกองทนปลายทางแลวแตอตราใดจะสงกวา ท�งน� บรษทจดการสงวนสทธท)จะลดหยอน หรอยกเวนไมเรยกเกบคาธรรมเนยมดงกลาว โดยบรษทจดการจะประกาศใหทราบโดยท )วกนและปดประกาศไวท)สานกงานของบรษทจดการ ในกรณท)บรษทจดการเรยกเกบคาธรรมเนยมการสบเปล)ยนหนวยลงทน บรษทจดการจะยกเวนคาธรรมเนยมการรบซ� อคนหนวยลงทนของกองทนตนทางและยกเวนคาธรรมเนยมการขายหนวยลงทนของกองทนปลายทาง 15.3.4. คาธรรมเนยมการโอนหนวยลงทน : ม

ตามท)นายทะเบยนเรยกเกบ


รายละเอยดเพ)มเตม : ตามอตราท)นายทะเบยนกาหนด 15.3.5. คาธรรมเนยมการออกเอกสารแสดงสทธในหนวยลงทน : ม

ตามท)นายทะเบยนเรยกเกบ รายละเอยดเพ)มเตม : ตามอตราท)นายทะเบยนกาหนด 15.3.6. คาปรบกรณขายคนหนวยลงทนกอนระยะเวลาถอครองท)กาหนดในโครงการ (Exit Fee) : ไมม รายละเอยดเพ)มเตม : 15.3.7. คาธรรมเนยมอ)น ๆ : ม

ตามท)จายจรง รายละเอยดเพ)มเตม : คาธรรมเนยมการซ� อขายหลกทรพย : อตราไมเกนรอยละ 0.75 ของมลคาหนวยลงทนท)ใชคานวณราคาขายหรอรบซ� อคนหนวยลงทน ซ)งจะคานวณเขาไปในราคาขายหรอรบซ� อคนหนวยลงทน เพ)อนาเงนดงกลาวไปชาระเปนคาใชจายหรอคาธรรมเนยมในการส )งซ� อหรอส )งขายหลกทรพย ตามท)กองทนจะถกเรยกเกบเม)อส )งซ� อหรอส )งขายหลกทรพย โดยเรยกเกบเขากองทน บรษทจดการสงวนสทธท)จะเปล)ยนแปลงอตราคาใชจายหรอคาธรรมเนยมในการส )งซ� อหรอส )งขายหลกทรพยใหสอดคลองกบคาใชจายหรอคาธรรมเนยมในการส )งซ� อหรอส )งขายหลกทรพยท)เกดข� นจรง อ)นๆ ระบ : คาธรรมเนยมการหกเงนจากบญชของผซ� อหนวยลงทน (ถาม) ตามอตราท)ธนาคารพาณชย หรอสถาบนการเงนกาหนดโดยตดจายจากบญชเงนฝากของผซ� อหนวยลงทน บรษทจดการอาจเรยกเกบคาใชจายอ)นๆ ท)ผถอหนวยลงทนขอใหบรษทจดการหรอนายทะเบยนดาเนนการใหผถอหนวยลงทนเปนกรณพเศษนอกเหนอจากกรณปกตซ)งเปนกรณท)บรษทจดการดาเนนการใหผถอหนวยลงทนทกราย ตามท)จายจรง เชน คาใชจายในการจดแจงการจานากบนายทะเบยน คาแกไขเปล)ยนแปลงขอมลในทะเบยน เปนตน โดยบรษทจดการจะแจงใหผถอหนวยลงทนดงกลาวทราบ บรษทจดการสงวนสทธท)จะลดหยอน หรอยกเวนคาธรรมเนยมการขายหรอการรบซ� อคนหนวยลงทนใหกบผส )งซ� อหรอผส )งขายคนหนวยลงทน หรอลดหยอนหรอยกเวนคาธรรมเนยมการขายหรอการรบซ� อคนหนวยลงทนใหกบผส )งซ� อหนวยลงทนหรอผส )งขายคนหนวยลงทนตามประเภทของผลงทน ตามมลคาการซ� อหนวยลงทน ตามระยะเวลาการถอครองหนวยลงทน หรอการส )งซ� อ หรอส )งขายคนหนวยลงทนตามเง)อนไขท)บรษทจดการอาจกาหนดข� นในอนาคต หรอลดหยอน หรอยกเวนคาธรรมเนยมใหกบผถอหนวยลงทนท)ขายคนหนวยลงทนของกองทนเพ)อไปซ� อหนวยลงทนของกองทนเปดอ)นซ)งจดต�งและจดการโดยบรษทจดการ หรอส )งขายคนหนวยลงทนของกองทนเปดอ)นท)จดต�งและจดการโดยบรษทจดการเพ)อซ� อหนวย


ลงทนของกองทนน� ท�งน� บรษทจดการจะประกาศหลกเกณฑใหทราบโดยท )วกน โดยจะปดประกาศไวท)สานกงานของบรษทจดการ คาธรรมเนยมท)เรยกเกบจากผส )งซ� อหรอผถอหนวยลงทนในขอ 15.3 เปนอตราท)รวมภาษมลคาเพ)มแลว ท�งน� ในกรณท)อตราภาษมลคาเพ)มหรอภาษอ)นใดมการเปล)ยนแปลง บรษทจดการสงวนสทธในการปรบปรงอตราคาธรรมเนยมและคาใชจายท�งหมดของกองทนใหสอดคลองกบการเปล)ยนแปลงดงกลาว 15.4. วธการคานวณและตดจายคาธรรมเนยม :

บรษทจดการจะคานวณคาธรรมเนยมการจดการ คาธรรมเนยมผดแลผลประโยชนและคาธรรมเนยมนายทะเบยนทกวนท)มการคานวณมลคาทรพยสนสทธโดยใชมลคาทรพยสนท�งหมดของกองทน หกมลคาหน� สนท�งหมด เวนแตคาธรรมเนยมการจดการ คาธรรมเนยมผดแลผลประโยชน และคาธรรมเนยมนายทะเบยนของกองทนในแตละวนท)คานวณน�นเปนฐานในการคานวณคาธรรมเนยม และจะเรยกเกบจากกองทนโดยการตดจายจากบญชของกองทนเปนรายเดอน 15.5. การเปล)ยนแปลงคาธรรมเนยมหรอคาใชจาย :

ในกรณท)บรษทจดการจะเปล)ยนแปลงคาธรรมเนยมหรอคาใชจาย บรษทจดการจะดาเนนการดงตอไปน� 15.5.1 ในกรณท)บรษทจดการมความประสงคจะลดคาธรรมเนยมหรอคาใชจายตามท)ไดระบไวในโครงการ และไดดาเนนการดงกลาวแลว บรษทจดการจะเปดเผยขอมลดงกลาวใหผลงทนทราบอยางท )วถงภายใน 3 วนทาการนบแตวนท)มการลดคาธรรมเนยมหรอคาใชจายดงกลาว ท�งน� การเปดเผยขอมลจะกระทาโดยวธการท)เหมาะสมอนทาใหม )นใจไดวาผ ลงทนไดรบทราบขอมลดงกลาว เชน เผยแพรขอมลไวบนเวบไซตของบรษทจดการ หรอ ณ สถานท)ในการซ� อขายหนวยลงทนทกแหงของบรษทจดการ และผสนบสนนการขายหรอรบซ� อคนหนวยลงทน (ถาม) เปนตน การลดคาธรรมเนยมหรอคาใชจายใหแตกตางไปจากโครงการ ใหถอวาสานกงานคณะกรรมการก.ล.ต.ใหความเหนชอบการแกไขเพ)มเตมโครงการในเร)องดงกลาวเม)อบรษทจดการไดดาเนนการตามขางตนแลว 15.5.2 ในกรณท)บรษทจดการมความประสงคจะเรยกเกบคาธรรมเนยมหรอคาใชจายเพ)มข� นตามท)ระบไวในโครงการ บรษทจดการจะคานงถงความสมเหตสมผลกบสภาพปกตทางธรกจและประโยชนของผลงทนเปนสาคญ และจะเปดเผยขอมลดงกลาวใหผลงทนทราบลวงหนาอยางท )วถงดวยวธการท)เหมาะสมอนทาใหม )นใจไดวาผลงทนไดรบทราบขอมลดงกลาว โดยอยางนอยจะจดใหมการเผยแพรขอมลไวบนเวบไซตของบรษทจดการ และ ณ สถานท)ในการซ� อขายหนวยลงทนทกแหงของบรษทจดการ และผสนบสนนการขายหรอรบซ� อคนหนวยลงทน (ถาม) ท�งน� ตามหลกเกณฑดงตอไปน� 15.5.2.1 ในกรณท)บรษทจดการเรยกเกบคาธรรมเนยมหรอคาใชจายเพ)มข� นไมเกนกวาอตราข�นสงของคาธรรมเนยมหรอคาใชจายเดมตามท)ระบไวในโครงการ บรษทจดการจะเปดเผยขอมลดงกลาวใหผลงทนทราบลวงหนาไมนอยกวา 3 วนทาการกอนการเรยกเกบคาธรรมเนยมหรอคาใชจายเพ)มข� น 15.5.2.2 ในกรณท)บรษทจดการเรยกเกบคาธรรมเนยมหรอคาใชจายเพ)มข� นเกนกวาอตราข�นสงของคาธรรมเนยมหรอคาใชจายเดม ในรอบระยะเวลายอนหลง 1 ปนบแตวนท)บรษทจดการประสงคจะข� นคาธรรมเนยมหรอคาใชจายดงกลาว บรษทจดการจะดาเนนการตามหลกเกณฑดงน� (ก) ในกรณท)การเรยกเกบคาธรรมเนยมหรอคาใชจายเพ)มข� นไมเกนกวาอตรารอยละ 5 ของอตราข�นสงดงกลาว บรษทจดการจะเปดเผยขอมลดงกลาวใหผลงทนทราบลวงหนาไมนอยกวา 60 วนกอนการเรยกเกบคาธรรมเนยมหรอคาใชจายท)


เพ)มข� นดงกลาว (ข) ในกรณท)การเรยกเกบคาธรรมเนยมหรอคาใชจายเพ)มข� นเกนกวาอตรารอยละ 5 ของอตราข�นสงดงกลาว บรษทจดการตองไดรบมตพเศษ โดยไมจาเปนตองเปดเผยขอมลตามขอ 15.5.2 วรรคหน)ง ท�งน� การเปล)ยนแปลงตามขอ 15.5.1 วรรคสอง และ 15.5.2.2 บรษทจดการจะตองแจงใหสานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ทราบภายใน 15 วน นบแตวนเปล)ยนแปลงคาธรรมเนยมหรอคาใชจายดงกลาว 15.6. หมายเหต : 16. วธการคานวณ กาหนดเวลาในการคานวณและการประกาศมลคาทรพยสนสทธ มลคาหนวยลงทน และราคาหนวยลงทน หลกเกณฑและวธการดาเนนการในกรณท*มลคาหนวยลงทนไมถกตอง : 16.1. วธการคานวณ กาหนดเวลาในการคานวณและการประกาศมลคาทรพยสนสทธ มลคาหนวยลงทน และราคาหนวยลงทน : ตางประเทศ 16.2. เง)อนไขพเศษ :

1. บรษทจดการจะคานวณมลคาทรพยสนสทธของกองทนรวมตามหลกเกณฑ และวธการท)สานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ประกาศกาหนด บรษทจดการจะคานวณมลคาหลกทรพยและทรพยสนของกองทนในตางประเทศใหอยในรปสกลเงนบาท เพ)อนามาใชในการคานวณมลคาหนวยลงทน โดยบรษทจดการจะใชอตราแลกเปล)ยนเงนตราสกลตางประเทศ (Spot Rate) ท)ประกาศโดย Reuters หรอ Bloomberg หรอธนาคารแหงประเทศไทย หรอระบบอ)นใดท)มการเผยแพรขอมลสสาธารณชนและสามารถใชอางองไดภายใตความเหนชอบของผดแลผลประโยชน และเปนไปตามประกาศของสมาคมบรษทจดการลงทน 2. บรษทจดการจะคานวณและประกาศมลคาทรพยสนสทธ มลคาหนวยลงทน ราคาขายหนวยลงทน และราคารบซ� อคนหนวยลงทนของกองทนเปด ตามระยะเวลาดงตอไปน� (2.1 ) คานวณมลคาทรพยสนสทธและมลคาหนวยลงทนทกส� นวนทาการภายในวนทาการถดไป เวนแตวนทาการน�นตรงกบวนหยดของกองทนตางประเทศและหรอตลาดหลกทรพยท)กองทนเขาไปลงทน และประเทศท)เก)ยวของกบการลงทน หรอวนตามท)บรษทจดการประกาศกาหนดเพ)มเตมในกรณท)มเหตการณไมปกต (2.2) คานวณราคาขายหนวยลงทนและราคารบซ� อคนหนวยลงทนทกส� นวนทาการซ� อขายหนวยลงทนภายในวนทาการถดไป ท�งน� ใหใชมลคาหนวยลงทนของส� นวนทาการซ� อขายหนวยลงทนน�นเปนเกณฑในการคานวณราคาดงกลาว (2.3) ประกาศมลคาทรพยสนสทธ มลคาหนวยลงทนของวนทาการซ� อขายหนวยลงทนลาสด โดยใหประกาศภายใน 2 วนทาการถดไป (2.4) ประกาศราคาขายหนวยลงทนและราคารบซ� อคนหนวยลงทนของวนทาการซ� อขายหนวยลงทนลาสด โดยใหประกาศภายใน 2 วนทาการถดไป อยางไรกตาม ในกรณท)บรษทจดการไมไดรบขอมลมลคาหนวยลงทนของกองทนตางประเทศไมวากรณใด จนเปนเหตใหบรษทจดการไมสามารถคานวณและประกาศมลคาทรพยสนสทธ มลคาหนวยลงทน ราคาขายหนวยลงทนและราคารบซ� อคนหนวยลงทนตามขอ (2.1) – (2.4) ได บรษทจดการจะคานวณมลคาทรพยสนสทธ มลคาหนวยลงทน ราคาขายหนวยลงทนและราคารบซ� อคนหนวยลงทนโดยไมชกชา ท�งน� ภายในวนทาการถดจากวนท)บรษทจดการไดรบขอมลมลคาหนวยลงทนของกองทนตางประเทศแลว และประกาศในวนทาการถดจากวนคานวณมลคาหนวยลงทนดงกลาว


มลคาหนวยลงทน หมายถง มลคาทรพยสนสทธหารดวยจานวนหนวยลงทนท)จาหนายไดแลวท�งหมดเม)อส� นวนทาการท)คานวณน�น มลคาทรพยสนสทธ มลคาหนวยลงทน ราคาขายหนวยลงทนและราคารบซ� อคนหนวยลงทนท)ประกาศขางตน ตองไดรบการรบรองโดยผดแลผลประโยชน ในกรณท)มลคาทรพยสนสทธ มลคาหนวยลงทน จานวนหนวยลงทน ราคาขายหนวยลงทน และราคารบซ� อคนหนวยลงทนของกองทนเปดไมถกตอง บรษทจดการจะดาเนนการตามหลกเกณฑและวธการท)สานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ประกาศกาหนด 3. การใชตวเลขทศนยมของมลคาทรพยสนสทธ มลคาหนวยลงทน ราคาขายและราคารบซ� อคนหนวยลงทน หรอจานวนหนวยลงทนของกองทนเปด บรษทจดการจะดาเนนการดงตอไปน� (3.1) คานวณและประกาศมลคาทรพยสนสทธเปนตวเลข โดยมทศนยม 2 ตาแหนง โดยใชวธการปดเศษทศนยมตามหลกสากล (3.2) คานวณมลคาหนวยลงทนเปนตวเลข โดยมทศนยม 5 ตาแหนง โดยใชวธการปดเศษทศนยมตามหลกสากล สาหรบมลคาหนวยลงทนเพ)อใชในการคานวณ ราคาขายหนวยลงทนจะปดเศษทศนยมตาแหนงท) 4 ข� น สวนมลคาหนวยลงทนเพ)อใชในการคานวณราคารบซ� อคนหนวยลงทนจะตดทศนยมตาแหนงท) 5 ท� ง (3.3) ประกาศมลคาหนวยลงทนตามท)คานวณไดใน (3.2) เปนตวเลขโดยมทศนยม 4 ตาแหนงโดยตดทศนยมตาแหนงท) 5 ท� ง และประกาศราคาขายและราคารบซ� อคนหนวยลงทนตามท)คานวณไดใน (3.2) (3.4) คานวณจานวนหนวยลงทนเปนตวเลขโดยมทศนยม 5 ตาแหนง โดยใชวธการปดเศษทศนยมตามหลกสากล แตจะใชผลลพธเปนตวเลขโดยมทศนยมเพยง 4 ตาแหนงโดยตดทศนยมตาแหนงท) 5 ท� ง ในกรณท)มผลประโยชนเกดข� นจากการคานวณตาม (3.1) ถง (3.4) บรษทจดการจะนาผลประโยชนน�นรวมเขาเปนทรพยสนของกองทนเปด ในกรณท)มเหตจาเปนท)ทาใหบรษทจดการไมสามารถคานวณมลคาทรพยสนสทธ มลคาหนวยลงทน ราคาขายและราคารบซ� อคนหนวยลงทน บรษทจดการจะขอผอนผนการไมคานวณและประกาศตามกาหนดน� ตอสานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ภายในวนทาการถดจากวนท)ไมสามารถคานวณและประกาศได บรษทจดการอาจไมคานวณและไมประกาศมลคาทรพยสนสทธ มลคาหนวยลงทน ราคาขายและราคารบซ� อคนหนวยลงทนของกองทนในกรณดงตอไปน� (ก) เม)อบรษทจดการไมขายหรอรบซ� อคนหนวยลงทน หรอหยดรบคาส )งซ� อหรอคาส )งขายหนวยลงทน ตามท)ระบไวในโครงการ (ข) เม)อมเหตท)บรษทจดการตองเลกกองทน โดยใหไดรบการยกเวนต�งแตวนท)ปรากฏเหตดงกลาว (ค) เม)อเปนวนหยดทาการซ� อขายของกองทน และหรอกองทนรวมตางประเทศ และหรอตวแทนขายกองทนรวมตางประเทศและหรอบรษทจดการไมไดรบมลคาหนวยลงทนหรอราคาหลกทรพยท)กองทนลงทน เม)อปรากฏเหตตามขอ (ก) และหรอ (ข) บรษทจดการจะประกาศการหยดคานวณมลคาทรพยสนสทธ มลคาหนวยลงทน ราคาขายและราคารบซ� อคนหนวยลงทน ณ ท)ทาการทกแหงของบรษทจดการและสถานท)ตดตอทกแหงของผสนบสนนการขายหรอรบซ� อคนท)ใชในการซ� อขายหนวยลงทน และบรษทจดการจะรายงานการหยดคานวณมลคาดงกลาวพรอมท�งแสดงเหตผล และรายงานแผนการดาเนนการของกองทนน�นใหสานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ทราบโดยพลน ประกาศราคาขายหนวยลงทนและ/หรอราคารบซ� อคนหนวยลงทนของวนทาการซ� อขายหนวยลงทนลาสดภายใน 2 16.3. แหลงขอมลการเปดเผยมลคาทรพยสนสทธ มลคาหนวยลงทน และราคาหนวยลงทน :


บรษทจดการจะประกาศทางเวบไซตของบรษท และบรษทอาจพจารณาประกาศทางชองทางอ)นท)เหมาะสม ในกรณท)ไมสามารถประกาศทางเวบไซตของบรษทได อาท หนงสอพมพรายวน และจดใหมขอมลดงกลาวไว ณ ท)ทาการทกแหงของบรษทจดการ และจดใหมประกาศดงกลาวไว ณ สถานท)ตดตอทกแหงของผสนบสนนการขายหนวยลงทนท)ใชในการซ� อขายหนวยลงทน (ถาม) เวนแตในกรณของกองทนรวมเพ)อผลงทนประเภทสถาบน บรษทจดการกองทนรวมจะจดใหมขอมลดงกลาวดวยหรอไมกได อยางไรกตาม บรษทจดการขอสงวนสทธเปล)ยนแปลงชองทางการประกาศแทนการประกาศทางเวบไซตของบรษท เชน หนงสอพมพรายวนหรอชองทางอ)นใดท)เหมาะสม โดยถอวาไดรบความเหนชอบจากผถอหนวยลงทนแลว และบรษทจดการจะแจงใหผถอหนวยลงทนทราบลวงหนาไมนอยกวา 30 วน 16.4. หลกเกณฑและวธการดาเนนการในกรณท)มลคาหนวยลงทนไมถกตอง :

1. ในกรณท)ราคาหนวยลงทนท)ไมถกตองตางจากราคาหนวยลงทนท)ถกตองนอยกวาหน)งสตางค หรอตางจากราคาหนวยลงทนท)ถกตองต�งแตหน)งสตางคข� นไป แตไมถงรอยละ 0.5 ของราคาหนวยลงทนท)ถกตอง บรษทจดการจะจดทาและสงรายงานใหผดแลผลประโยชนทราบถงความผดพลาดภายใน 7 วนทาการนบแตวนท)พบวาราคาหนวยลงทนไมถกตอง และจดใหมสาเนารายงานดงกลาวไว ณ ท)ทาการของบรษทจดการเพ)อใหสานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. สามารถตรวจสอบได โดยรายงานดงกลาวจะมรายการอยางนอย ดงตอไปน� (1) ราคาหนวยลงทนท)ไมถกตอง (2) ราคาหนวยลงทนท)ถกตอง (3) สาเหตท)ทาใหราคาหนวยลงทนไมถกตอง (4) มาตรการปองกนเพ)อมใหราคาหนวยลงทนไมถกตอง ท�งน� เวนแตในกรณท)ราคาหนวยลงทนไมถกตองมสาเหตมาจากปจจยภายนอกท)ไมอาจควบคมได เชน ราคาหลกทรพยตามราคาตลาดคร�งสดทายของตลาดหลกทรพยแหงประเทศไทยหรอศนยซ� อขายหลกทรพยไมถกตอง ในกรณท)เหตของความผดพลาดซ)งทาใหราคาหนวยลงทนไมถกตองตามวรรคหน)งมผลตอเน)องตอการคานวณราคาหนวยลงทนคร�งตอไป เชน การกาหนดอตราดอกเบ� ยผดพลาด เปนตน บรษทจดการจะแกไขราคาหนวยลงทนใหถกตองนบแตวนท)บรษทจดการพบวาราคาหนวยลงทนไมถกตองดวย 2. ในกรณท)ราคาหนวยลงทนท)ไมถกตองตางจากราคาหนวยลงทนท)ถกตองต�งแตหน)งสตางคข� นไป และคดเปนอตราต�งแตรอยละ 0.5 ของราคาหนวยลงทนท)ถกตอง บรษทจดการจะคานวณราคาหนวยลงทนยอนหลงนบแตวนท)พบราคาหนวยลงทนไมถกตองจนถงวนท)ราคาหนวยลงทนถกตอง และดาเนนการดงตอไปน� เฉพาะวนท)ราคาหนวยลงทนท)ไมถกตองตางจากราคาหนวยลงทนท)ถกตองต�งแตหน)งสตางคข� นไป และคดเปนอตราสวนต�งแตรอยละ 0.5 ของราคาหนวยลงทนท)ถกตอง (1) จดทารายงานการแกไขราคายอนหลงและรายงานการชดเชยราคาใหเสรจส� นภายในวนทาการถดจากวนท)พบวาราคาหนวยลงทนน�นไมถกตอง และสงรายงานดงกลาวใหผดแลผลประโยชนภายในวนทาการถดจากวนท)คานวณราคาหนวยลงทนเสรจส� น เพ)อใหผดแลผลประโยชนรบรองขอมลในรายงานดงกลาวภายในวนทาการถดจากวนท)บรษทจดการสงรายงานใหผดแลผลประโยชน ท�งน� รายงานดงกลาวจะมรายการอยางนอยดงตอไปน� (ก) ราคาหนวยลงทนท)ไมถกตอง (ข) ราคาหนวยลงทนท)ถกตอง (ค) สาเหตท)ทาใหราคาหนวยลงทนไมถกตอง


(ง) การดาเนนการของบรษทจดการเม)อพบวาราคาหนวยลงทนไมถกตอง ท�งน� บรษทจดการจะจดใหมสาเนารายงานตาม (1) ไว ณ ท)ทาการของบรษทจดการ เพ)อใหสานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. สามารถตรวจสอบได (2) แกไขราคาหนวยลงทนท)ไมถกตองใหเปนราคาหนวยลงทนท)ถกตองภายในวนท)ผดแลผลประโยชนรบรองขอมลในรายงานการแกไขราคายอนหลงและรายงานการชดเชยราคาตาม (1) (3) ประกาศช)อกองทนรวมท)มการแกไขราคาตาม (2) และวน เดอน ปท)มการแกไขราคาตาม (2)ในหนงสอพมพรายวนอยางนอยหน)งฉบบภายใน 3 วนทาการนบแตวนท)ผดแลผลประโยชนรบรองขอมลในรายงานดงกลาว (4) ชดเชยราคาใหแลวเสรจและแจงเปนหนงสอใหผซ� อหนวยลงทนหรอผขายคนหนวยลงทนท)ไดซ� อหรอขายคนหนวยลงทนในชวงระยะเวลาท)ราคาหนวยลงทนไมถกตองทราบถงการแกไขราคาตาม (2) และการชดเชยราคา ภายใน 5 วนทาการนบแตวนท)ผดแลผลประโยชนรบรองขอมลในรายงานดงกลาว (5) จดทารายงานมาตรการปองกนเพ)อมใหราคาหนวยลงทนไมถกตอง และสงรายงานดงกลาว พรอมท�งสาเนารายงานการแกไขราคายอนหลงและรายงานการชดเชยราคาท)จดทาตาม (1) ใหสานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ภายใน 7 วนทาการนบแตวนท)ผดแลผลประโยชนรบรองขอมลในรายงานการแกไขราคายอนหลงและรายงานการชดเชยราคาน�น เวนแตในกรณท)ราคาหนวยลงทนไมถกตองมสาเหตมาจากปจจยภายนอกท)ไมอาจควบคมได บรษทจดการจะไมสงรายงานมาตรการปองกนใหสานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. แตจะสงสาเนาเอกสารท)ผดแลผลประโยชนรบรองวาการท)ราคาหนวยลงทนไมถกตองมสาเหตมาจากปจจยภายนอกท)ไมอาจควบคมไดแทน 3. ในการชดเชยราคาตามขอ 2 (4) บรษทจดการจะปฏบตตามหลกเกณฑและวธการ ดงตอไปน� (1) กรณราคาหนวยลงทนท)ไมถกตองต )ากวาราคาหนวยลงทนท)ถกตอง (understate) บรษทจดการจะปฏบตดงน� (ก) กรณท)เปนการขายหนวยลงทน บรษทจดการจะลดจานวนหนวยลงทนของผซ� อหนวยลงทนเปนจานวนซ)งมมลคาเทากบสวนตางของราคาหนวยลงทนท)ไมถกตองกบราคาหนวยลงทนท)ถกตอง หากปรากฏวาผซ� อหนวยลงทนไมมหนวยลงทนเหลออย หรอมหนวยลงทนเหลออยนอยกวาจานวนหนวยลงทนท)จะตองลด บรษทจดการจะจายเงนของบรษทจดการเองเปนจานวนเทากบสวนตางของราคาท)ขาดอย หรอลดจานวนหนวยลงทนท)เหลออยน�นและจายเงนของบรษทจดการเองเปนจานวนเทากบสวนตางของราคาท)ขาดอย แลวแตกรณ เพ)อชดเชยราคาใหแกกองทนเปด เวนแตการท)ราคาหนวยลงทนไมถกตองมสาเหตมาจากปจจยภายนอกท)ไมอาจควบคมได เชน ราคาหลกทรพยตามราคาตลาดคร�งสดทายของตลาดหลกทรพยแหงประเทศไทยหรอศนยซ� อขายหลกทรพยไมถกตอง และผดแลผลประโยชนรบรองวามสาเหตดงกลาว (ข) กรณท)เปนการรบซ� อคนหนวยลงทน บรษทจดการจะเพ)มจานวนหนวยลงทนของผขายคนหนวยลงทนเปนจานวนซ)งมมลคาเทากบสวนตางของราคาหนวยลงทนท)ไมถกตองกบราคาหนวยลงทนท)ถกตอง หรอจายเงนของกองทนเปดเปนจานวนเทากบสวนตางของราคา เพ)อชดเชยราคาใหแกผขายคนหนวยลงทน แตหากปรากฏวาผขายคนหนวยลงทนไมมหนวยลงทนเหลออย บรษทจดการจะจายเงนของกองทนเปดเปนจานวนเทากบสวนตางของราคา เพ)อชดเชยราคาใหแกผขายคนหนวยลงทน (2) กรณราคาหนวยลงทนท)ไมถกตองสงกวาราคาหนวยลงทนท)ถกตอง (overstate) บรษทจดการจะปฏบตดงน� (ก) กรณท)เปนการขายหนวยลงทน บรษทจดการจะเพ)มจานวนหนวยลงทนของผซ� อหนวยลงทนเปนจานวนซ)งมมลคาเทากบสวนตางของราคาหนวยลงทนท)ไมถกตองกบราคาหนวยลงทนท)ถกตอง หรอจายเงนของกองทนเปดเปนจานวนเทากบสวนตางของราคา เพ)อชดเชยราคาใหแกผซ� อหนวยลงทน (ข) กรณท)เปนการรบซ� อคนหนวยลงทน บรษทจดการจะลดจานวนหนวยลงทนของผขายคนหนวยลงทนเปนจานวนซ)งมมลคาเทากบสวนตางของราคาหนวยลงทนท)ไมถกตองกบราคาหนวยลงทนท)ถกตอง


หากปรากฏวาผขายคนหนวยลงทนไมมหนวยลงทนเหลออย หรอมหนวยลงทนเหลออยนอยกวาจานวนหนวยลงทนท)จะตองลด บรษทจดการจะจายเงนของบรษทจดการเองเปนจานวนเทากบสวนตางของราคาท)ขาดอย หรอลดจานวนหนวยลงทนท)เหลออยน�นและจายเงนของบรษทจดการเองเปนจานวนเทากบสวนตางของราคาท)ขาดอย แลวแตกรณ เพ)อชดเชยราคาใหแกกองทนเปด เวนแตการท)ราคาหนวยลงทนไมถกตองมสาเหตมาจากปจจยภายนอกท)ไมอาจควบคมได เชน ราคาหลกทรพยตามราคาตลาดคร�งสดทายของตลาดหลกทรพยแหงประเทศไทยหรอศนยซ� อขายหลกทรพยไมถกตอง และผดแลผลประโยชนรบรองวามสาเหตดงกลาว ในกรณท)บรษทจดการตองชดเชยราคาเปนเงนใหแกผซ� อหนวยลงทนหรอผขายคนหนวยลงทนรายใดมมลคาไมถงหน)งรอยบาท บรษทจดการอาจนาเงนชดเชยราคาไปรวมจายในโอกาสแรกท)มการจายเงนใหผถอหนวยลงทน แตถาบคคลดงกลาวไมมสถานะเปนผถอหนวยลงทนแลว บรษทจดการจะชดเชยราคาใหแลวเสรจภายใน 5 วนทาการนบแตวนท)ผดแลผลประโยชนรบรองขอมลในรายงานการแกไขราคายอนหลงและรายงานการชดเชยราคา การจายเงนของกองทนเปดเพ)อชดเชยราคาใหแกผขายคนหนวยลงทนตาม (1) (ข) หรอผซ� อหนวยลงทนตาม 2(ก) บรษทจดการอาจจายเงนของบรษทจดการเองแทนกองทนเปดกได บรษทจดการจะรบผดชอบคาใชจายตาง ๆ ท)เกดข� นจากราคาหนวยลงทนไมถกตอง เชน คาใชจายในการประกาศการแกไขราคาตามขอ 2(3) ในหนงสอพมพ คาออกเชค คาใชจายในการจดสงเงนชดเชยราคาใหแกผซ� อหนวยลงทนและผขายคนหนวยลงทน เปนตน เวนแตในกรณท)ราคาหนวยลงทนไมถกตองมสาเหตมาจากปจจยภายนอกท)ไมอาจควบคมได 17. ช*อผเก*ยวของ : 17.1. ช)อบรษทจดการ : ช)อ : บรษท หลกทรพยจดการกองทนกสกรไทย จากด 17.2. ช)อผดแลผลประโยชน :

ช)อ : ธนาคารกรงเทพ จากด (มหาชน) 17.3. ช)อผประกน (กรณกองทนมประกน) : ไมม 17.4. ช)อของผรบมอบหมายงานดานการจดการลงทน (Outsource) :

ช)อ : สทธ หนาท) และความรบผดชอบ : 17.5. ท)ปรกษา : 17.5.1. ช)อท)ปรกษาการลงทน :


ช)อ : 17.5.2. ช)อท)ปรกษากองทน : 17.6. ผสอบบญช :

ช)อ : นาย พจน อศวสนตชย

ช)อ : นาย ธนะวฒ พบลยสวสด�

ช)อ : นางสาว สลลต อาดสวาง

ช)อ : นางสาว วนนสา งามบวทอง

ช)อ : นาย พระเดช พงษเสถยรศกด�

ช)อ : นาย สวฒน มณกนกสกล

ช)อ : นางสาว โสรยา ตนตะสวรรณ

ช)อ : นางสาว ธญพร ต�งธโนปจย

ช)อ : นางสาว พจนรตน ศรพพฒน

ช)อ : นางสาว รงนภา แสงจนทร

ช)อ : นางสาว อรสา ชมวสตร

รายละเอยดเพ)มเตม (ผสอบบญช) :

หรอบคคลอ)นท)ไดรบความเหนชอบตามประกาศวาดวยการใหความเหนชอบผสอบบญช โดยบรษทจดการจะแจงใหสานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ทราบ 17.7. การแตงต�งคณะตวแทนผถอหนวยลงทน (เฉพาะกอง Country Fund) : 17.8. Prime Broker :

ช)อ : 18. รอบระยะเวลาบญชประจาปของกองทนรวม : 18.1. วนท)ส� นสดรอบบญช : วนท) เดอน


18.2. วนท)ส� นสดรอบบญชคร�งแรก : วนท) 18.3. รายละเอยดเพ)มเตม :

วนท)ส� นสดรอบบญช ไมเกน 1 ป นบแตวนถดจากวนท)จดทะเบยนกองทรพยสนเปนกองทนรวม วนท)ส� นสดรอบบญชคร�งแรก ไมเกน 1 ป นบแตวนถดจากวนท)จดทะเบยนกองทรพยสนเปนกองทนรวม 19. การขอมตของผถอหนวยลงทน และวธการแกไขโครงการจดการกองทนรวม หรอแกไขวธการจดการ :

บรษทจดการสามารถดาเนนการแกไขเพ)มเตมโครงการหรอแกไขวธการจดการไดดวยวธการดงตอไปน� 19.1 สาหรบการแกไขโครงการในกรณดงตอไปน� บรษทจดการอาจขอใหสานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต.ใหความเหนชอบแทนการขอมตผถอหนวยลงทน ท�งน� สานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. อาจกาหนดเง)อนไขใหบรษทจดการปฏบตเพ)อประโยชนในการแกไขโครงการกอนใหความเหนชอบ (1) การเปล)ยนแปลงขอกาหนดเก)ยวกบการขายและการรบซ� อคนหนวยลงทน (2) การเพ)มชนดหนวยลงทนท)ไมทาใหสทธท)ผถอหนวยลงทนมอยเดมดอยลง (3) การเปล)ยนแปลงประเภทของทรพยสนท)กองทนรวมลงทนหรออตราสวนการลงทนท)สอดคลองกบนโยบายการลงทน (4) การคานวณและการประกาศมลคาทรพยสนสทธ มลคาหนวยลงทน ราคาขายหนวยลงทน หรอราคารบซ� อคนหนวยลงทน แลวแตกรณ ตาม”ขอ 16 วธการคานวณ กาหนดเวลาในการคานวณและการประกาศมลคาทรพยสนสทธ มลคาหนวยลงทน และราคาหนวยลงทน หลกเกณฑและวธการดาเนนการในกรณท)มลคาหนวยลงทนไมถกตอง” (5) กรณอ)นใดนอกเหนอจาก (1) (2) (3) และ (4) การแกไขเพ)มเตมโครงการตามวรรคหน)งตองไมมผลกระทบอยางมนยสาคญตอผถอหนวยลงทน ไมทาใหผลตอบแทนและความเส)ยงของกองทนเปล)ยนแปลงไปอยางมนยสาคญหรอเปนประโยชนสงสดตอผถอหนวยลงทนท�งปวง 19.2 การแกไขเพ)มเตมโครงการโดยใชวธการขอมตผถอหนวยลงทน หากปรากฎวามตเสยงขางมากหรอมตพเศษมจานวนไมเกนรอยละ 55 หรอไมเกนรอยละ 80 ใหบรษทจดการสงเอกสารหลกฐานเก)ยวกบการขอมตและการนบมตไปยงผดแลผลประโยชน เพ)อใหผดแลผลประโยชนรบรองผลการนบมตน�น โดยการแกไขโครงการหรอวธการจดการในเร)องกระทบสทธของผถอหนวยลงทนท)จะตองไดรบมตพเศษ ใหรวมถงเร)องดงตอไปน� (1) การเปล)ยนแปลงประเภทหรอนโยบายการลงทนของกองทนท)ทาใหผลตอบแทนและความเส)ยงของกองทนเปล)ยนแปลงอยางมนยสาคญ (2) การชาระคาขายคนหนวยลงทนเปนหลกทรพยหรอทรพยสนอ)น (3) การควบรวมกองทนระหวางกองทนท)มนโยบายการลงทน ความเส)ยงและระดบความเส)ยงของการลงทน (risk spectrum) แตกตางกน (4) การรบชาระหน� ดวยทรพยสนอ)นแทนเงน (5) การเรยกเกบคาธรรมเนยมหรอคาใชจายเพ)มข� นเกนกวาอตรารอยละ 5 ของคาธรรมเนยมหรอคาใชจายเดมตามท)ระบไวลาสดในโครงการ (6) การเปล)ยนแปลงเง)อนไขการประกน ผประกน สทธ หนาท) และความรบผดชอบของผประกน หรอการแกไขเพ)มเตมสญญาประกนในเร)องใดๆ อนมผลใหผถอหนวยลงทนเสยผลประโยชน (ถาม)


19.3 การแกไขเพ)มเตมโครงการในกรณดงตอไปน� ใหถอวาสานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต.ใหความเหนชอบแกไขเพ)มเตมโครงการในเร)องดงกลาว (1) การแกไขเพ)มเตมซ)งมผลใหผถอหนวยลงทนท�งปวงไดรบประโยชนเพ)มข� นในกรณดงน� (ก) การลดมลคาข�นต )าในการซ� อหนวยลงทน (ข) การเพ)มชองทางในการขายและรบซ� อคนหนวยลงทน (ค) การเพ)มจานวนผสนบสนนการขายหรอรบซ� อคน (ง) การเพ)มความถ)ของการสงคาส )งซ� อขายหนวยลงทนในแตละชวงเวลาซ)งไมกระทบตอสถานะการลงทนของกองทนรวมอยางมนยสาคญ (จ) การลดเวลาสงคาส )งซ� อขายหนวยลงทนลวงหนากอนมการเปดใหขายและรบซ� อคนหนวยลงทน (2) การแกไขเพ)มเตมท)ตองดาเนนการใหเปนไปตามพระราชบญญตหลกทรพยและตลาดหลกทรพย พ.ศ. 2535 ตลอดจนประกาศ กฎ และคาส )งท)ออกโดยอาศยอานาจแหงกฎหมายดงกลาว (3) การแกไขเพ)มเตมช)อและรายละเอยดอ)นของบคคลใหถกตอง (4) การแกไขเพ)มเตมเพ)อเปล)ยนตวผดแลผลประโยชน (5) การแกไขเพ)มเตมเพ)อลดคาธรรมเนยมหรอคาใชจายของกองทนรวมใหเปนไปตามขอ 15.5.1 วรรคสอง 19.4 เวนแตกฎหมายกาหนดเปนอยางอ)น ในการขอมตของผถอหนวยลงทนคร�งใด ไมวาจะโดยการจดประชม ผถอหนวยลงทนหรอโดยการสงหนงสอขอมตของผถอหนวยลงทน หากผถอหนวยลงทนเหนวา มตของผถอหนวยลงทนในคร�งน�นไมชอบดวยกฎหมายหรอบรษทหลกทรพยฝาฝนหรอไมปฏบตตามมาตรา 129/2 หรอฝาฝนหรอไมปฏบตตามหลกเกณฑ เง)อนไข หรอวธการท)กาหนดตามมาตรา129/3 ผถอหนวยลงทนไมนอยกวาหาคนและมหนวยลงทนนบรวมกนไดไมนอยกวาหน)งในหาของจานวนหนวยลงทนท)จาหนายไดแลวท�งหมดของโครงการจดการกองทนรวมน�น จะรองขอใหศาลส )งเพกถอนมตของผถอหนวยลงทนคร�งน�นกได แตตองรองขอตอศาลภายในส)สบหาวนนบแตวนท)ผถอหนวยลงทนมมตใหแกไข 19.5 สทธในการลงมตกรณกองทนรวมลงทนในกองทนรวมภายใตบรษทจดการเดยวกน (กองทนปลายทาง) มใหกองทนตนทางลงมตใหกองทนปลายทาง อยางไรกด ในกรณท)กองทนปลายทางไมสามารถดาเนนการเพ)อขอมตได เน)องจากตดขอจากดหามมใหกองทนตนทางลงมตใหกองทนปลายทาง บรษทจดการสามารถขอรบความเหนชอบจากสานกงานไดหากไดรบมตเกนก)งหน)งของผถอหนวยลงทนของกองทนปลายทางในสวนท)เหลอ ยกเวนกรณกองทนปลายทางเปนกองทนรวมอสงหารมทรพย (กอง1) และกองทนรวมโครงสรางพ� นฐาน (Infrastructure fund) ใหกองทนรวมตนทางลงมตใหกองทนรวมปลายทางไดสงสดไมเกนรอยละ 25 ของจานวนหนวยลงทนของกองทนรวมปลายทาง หลกเกณฑและวธการในการขอมตของผถอหนวยลงทน ตลอดจนผลบงคบของมตดงกลาว ใหเปนไปตามขอกาหนดในขอผกพนระหวางผถอหนวยลงทนกบบรษทจดการกองทนรวม ท�งน� การขอมตเพ)อแกไขเพ)มเตมโครงการเปนไปตามท)กาหนดไวในมาตรา 129 มาตรา 129/1 มาตรา 129/2 และมาตรา 129/3 แหงพระราชบญญตหลกทรพยและตลาดหลกทรพย พ.ศ. 2535


20. ขอกาหนดอ*น ๆ :

20.1. การถอหนวยลงทนเกนหน)งในสาม บคคลใดหรอกลมบคคลเดยวกนใดจะตองถอหนวยลงทนไมเกนหน)งในสามของจานวนหนวยลงทนท)จาหนายไดแลวท�งหมด ในกรณท)บคคลใดหรอกลมบคคลเดยวกนใดถอหนวยลงทนเกนกวาหน)งในสามของจานวนหนวยลงทนท)จาหนายไดแลวท�งหมด บรษทจดการตองไมนบคะแนนเสยงของบคคลหรอกลมบคคลเดยวกนน�นในสวนท)เกนกวาหน)งในสามของจานวนหนวยลงทนท)จาหนายไดแลวท�งหมด และดาเนนการแกไขสดสวนการถอหนวยลงทนของบคคลหรอกลมบคคลเดยวกนน�นใหมจานวนไมเกนหน)งในสามของจานวนหนวยลงทนท)จาหนายไดแลวท�งหมดของกองทนรวมน�นภายในระยะเวลาท)ประกาศกาหนด หรอดาเนนการเลกกองทนรวมน�นทนท เวนแตเขาขอยกเวนตามประกาศคณะกรรมการกากบตลาดทน ท) ทน. 46/2556 เร)อง หลกเกณฑเก)ยวกบขอจากดการถอหนวยลงทนในกองทนรวมและหนาท)ของบรษทจดการ และหรอประกาศท)เก)ยวของ 20.2 การรบผลประโยชนตอบแทน เน)องจากการท)กองทนใชบรการบคคลอ)น (Soft Commission) บรษทจดการอาจรบผลประโยชนตอบแทน เพ)อกองทนจากบคคลท)เปนผใหบรการ อนเน)องจากการใชบรการของบคคลดงกลาวในการจดการกองทนได แตตองเปนไปตามหลกเกณฑดงตอไปน� (1) ผลประโยชนตอบแทนท)รบไวน�นตองเปนทรพยสนท)มมลคาในทางเศรษฐกจ และตองเก)ยวกบบทบาทโดยตรงของความเปนกองทนตามกฎหมายวาดวยหลกทรพยและตลาดหลกทรพย (2) ตองไมมพฤตกรรมท)แสดงใหเหนวาบรษทจดการใชบรการของบคคลน�นบอยคร�งเกนความจาเปน เพ)อใหกองทนไดรบประโยชนจากบคคลดงกลาว ในการจดสรรผลประโยชนตามวรรคหน)งใหแกกองทนท)อยภายใตการบรหารจดการของบรษทจดการ บรษทจดการตองกระทาดวยความเปนธรรมและคานงถงลกษณะและประเภทหลกทรพยท)อาจมไวไดของกองทนน�นดวย อยางไรกตาม บรษทจดการไมสามารถรบผลประโยชนตอบแทนเน)องจากการท)กองทนใชบรการบคคลอ)น (Soft Commission) เพ)อประโยชนของบรษทจดการได เวนแตเปนการรบผลประโยชนตามเทศกาลท)เปนประเพณนยมตามแนวทางปฏบตท)บรษทจดการประกาศไวภายในบรษท ซ)งผถอหนวยลงทนอาจขอดแนวทางน� ไดท)บรษทจดการ 20.3 ขอกาหนดเก)ยวกบ FATCA และกฎหมายภาษตางประเทศในลกษณะเดยวกน ในป พ.ศ. 2553 ประเทศสหรฐอเมรกาไดออกกฎหมายท)เรยกวา Foreign Account Tax Compliance Act (ซ)งตอไปจะเรยกวา FATCA) โดยมผลบงคบใชวนท) 1 กรกฎาคม พ.ศ. 2557 กฎหมายฉบบดงกลาวกาหนดใหสถาบนการเงนท)ไมใชสญชาตอเมรกนนอกประเทศสหรฐอเมรกา (Foreign Financial Institution หรอ FFI) รายงานขอมลเก)ยวกบบญชของบคคลท)อยในบงคบตองเสยภาษใหกบประเทศสหรฐอเมรกา (ซ)งรวมถงบคคลธรรมดา/นตบคคล สญชาตอเมรกน ผซ)งมถ)นท)อยถาวรในสหรฐอเมรกา และผซ)งมถ)นท)อยทางภาษในสหรฐอเมรกา) ซ)งเปดหรอมไวกบ FFI น�น นอกจากน� ยงปรากฏดวยวาในปจจบนมรฐบาลในหลายประเทศกาลงดาเนนการออกกฎหมายท)มขอกาหนดและหลกเกณฑในลกษณะท)คลายคลงกบ FATCA (ซ)งตอไปจะรวมเรยก FATCA และกฎหมายดงกลาววา “กฎหมายตางประเทศท)เก)ยวของ”) กองทนรวมและบรษทจดการถอวาเปน FFI ตามบทนยามของ FATCA ซ)งถกกาหนดใหตองเขาผกพนตนกบหนวยงานสรรพากรของประเทศสหรฐอเมรกาโดยมหนาท)ตองรายงานขอมลและธรกรรมทางการเงนของบคคลสญชาตอเมรกนและบคคลท)มลกษณะตามหลกเกณฑท) FATCA กาหนดหนาท)ในการตรวจสอบขอมลลกคาเพ)อหาความสมพนธของลกคากบประเทศสหรฐอเมรกา และรวมถงหนาท)ในการกาหนดใหลกคาบางประเภทตองจดทาเอกสารยนยนตนตามหลกเกณฑของ FATCA เปนตน


ภายใตขอกาหนดของ FATCA หากกองทนรวมใดไมเขาผกพนตนเพ)อปฏบตตามหลกเกณฑของ FATCA (กลาวคอ มสถานะเปน Non-Participating Foreign Financial Institution หรอ NPFFI) กองทนรวมน�นจะไดรบผลกระทบท)สาคญในสองกรณ คอ (1) ตองถกหกเงนในอตรา 30 % ของเงนท)กองทนรวมจะไดรบจากรายได ผลประโยชนหรอเงนจากการขายทรพยสนทางการเงนในประเทศสหรฐอเมรกา (เงนลงทนทางตรง) ซ)งจะเร)มตนต�งแตวนท) 1 กรกฎาคม พ.ศ. 2557 เปนตนไป และเงนลงทนทางออมในทรพยสนทางการเงนของประเทศสหรฐอเมรกา (Pass-thru) ซ)งอาจรวมถงเงนฝากและเงนลงทนกบสถาบนการเงนอ)นๆ นอกประเทศสหรฐอเมรกา ซ)งจะเร)มตนต�งแตป พ.ศ. 2560 เปนตนไป โดย FATCA กาหนดใหสถาบนการเงนของประเทศสหรฐอเมรกาและ FFI ท)เขารวมผกพนตนตามขอกาหนดของ FATCA (ซ)งรวมถงธนาคารและสถาบนการเงนในประเทศไทย ผรบฝากทรพยสน ผสนบสนนการขายและรบซ� อคนหนวยลงทน) มหนาท)ดาเนนการหกเงน ณ ท)จายดงกลาวกอนชาระใหกบกองทนรวมท)เปน NPFFI (2) ธนาคารและสถาบนการเงนท�งในประเทศไทยและตางประเทศรวมท�งผดแลผลประโยชน ผรบฝากทรพยสน และผสนบสนนการขายและรบซ� อคนหนวยลงทน ท)เขารวมผกพนตามขอกาหนดของ FATCA อาจจะปฏเสธหรอระงบการทาธรกรรมทางการเงนหรอยตความสมพนธทางธรกจกบกองทนรวมหรอบรษทจดการ ซ)งอาจทาใหกองทนรวมไมสามารถดาเนนการลงทนตอไปได และ/หรอดาเนนการลงทนไดอยางไมมประสทธภาพ รวมถงอาจทาใหผถอหนวยลงทนไมสามารถทารายการผานทางผสนบสนนการขายและรบซ� อคนหนวยลงทนไดอกตอไป เพ)อมใหบรษทจดการและกองทนรวมไดรบผลกระทบในการดาเนนงานรวมท�งเพ)อเปนการรกษาประโยชนของผถอหนวยลงทนโดยรวม บรษทจดการและกองทนรวม (โดยบรษทจดการ) จงเขาผกพนตนเพ)อปฏบตตามหลกเกณฑและขอกาหนดของกฎหมายตางประเทศท)เก)ยวของ และเพ)อใหบรษทจดการและกองทนรวมสามารถปฏบตตามภาระผกพนภายใตขอกาหนดและหลกเกณฑของกฎหมายตางประเทศท)เก)ยวของได บรษทจดการและกองทนรวม (ซ)งรวมท�งผท)เก)ยวของกบการปฏบตงานของกองทน เชน ผดแลผลประโยชน ผรบฝากทรพยสน และผสนบสนนการขายและรบซ� อคนหนวยลงทน) จงขอสงวนสทธในการดาเนนการดงน� (1) รองขอใหผถอหนวยลงทนท)เขาขายเปนพลเมองของประเทศสหรฐอเมรกา(หรอเปนบคคลตามท)กฎหมายตางประเทศท)เก)ยวของกาหนด) ใหคายนยอมบรษทจดการและกองทนและตวแทนในการนาสงขอมล (เชน ช)อ ท)อย เลขประจาตวผ เสยภาษของสหรฐอเมรกา จานวนและมลคาหนวยลงทนคงเหลอ จานวนเงนคาขายคนหนวยลงทนหรอเงนปนผลท)ไดรบ เปนตน)ท)มอยในบญชท�งหมดของผถอหนวยลงทนน�นกบบรษทจดการ ใหกบหนวยงานของรฐท�งในและตางประเทศ ตามขอกาหนดของกฎหมายตางประเทศท)เก)ยวของ (2) รองขอใหผถอหนวยลงทนนาสงขอมล เอกสาร และ/หรอคายนยอม เพ)มเตม เพ)อยนยนหรอพสจนทราบความเก)ยวของกบประเทศสหรฐอเมรกา เชน หนงสอแสดงการเสยสทธในสญชาตอเมรกนหรอการใหขอมลตามหวขอท)กาหนดไวในแบบฟอรมของหนวยงานสรรพากรของประเทศสหรฐอเมรกา หรอการแจงปรบปรงขอมลเม)อขอมลท)เคยใหไวมการเปล)ยนแปลง เปนตน รวมถงนาสงหลกฐานเพ)อยนยนการเขารวมใน FATCA หรอกฎหมายตางประเทศท)เก)ยวของ (ในกรณท)เปนลกคาสถาบนการเงน) ท�งน� เปนไปตามหลกเกณฑและขอกาหนดของกฎหมายดงกลาว (3) ดาเนนการอ)นใดเพ)อใหสอดคลองกบกฎหมายตางประเทศท)เก)ยวของ เพ)อเปนการปองกนและลดผลกระทบท)จะเกดตอกองทนหรอผถอหนวยลงทนโดยรวม รวมท�งเพ)อใหกองทนหรอผถอหนวยลงทนโดยรวมไดรบประโยชนเพ)มข� นหากมการดาเนนการท)สอดคลองกบกฎหมายตางประเทศท)เก)ยวของขางตน ในกรณท)ผถอหนวยลงทนปฏเสธการดาเนนการหรอไมแสดงเจตนาตอบรบภายในระยะเวลาท)บรษทจดการกาหนด บรษทจดการขอสงวนสทธในการดาเนนการอยางใดอยางหน)งหรอหลายอยางดงตอไปน� ตามความจาเปนและความเหมาะสมโดยถอวาผถอหนวยลงทนดงกลาวรบทราบ การดาเนนการตามท)บรษทจดการแจงน� แลว และ/หรอไดดาเนนการตามขอตกลงท)ไดระบไวในคาขอเปดบญช


(1) ไมรบคาส )งซ� อ/ สบเปล)ยน/ โอน หนวยลงทนของผถอหนวยลงทนดงกลาว (2) ระงบหรอหยดใหบรการ และดาเนนการคนเงนลงทนตามมลคาหนวยลงทนใหแกผถอหนวยลงทนดงกลาว (3) ดาเนนการหกเงน ณ ท)จายจากรายไดเงนลงทน เงนปนผลและ/หรอเงนท)ชาระคาขายคนหนวยลงทนของผถอหนวยลงทนรายน�นได เพ)อใหสอดคลองกบเกณฑและขอกาหนดของกฎหมายตางประเทศท)เก)ยวของ ท�งน� ตองไมขดกบกฎหมายของประเทศไทย (4) ดาเนนการอ)นใดอนเปนการปองกนหรอลดผลกระทบ หรอทาใหกองทนหรอผถอหนวยลงทนโดยรวมไดรบประโยชนเพ)มข� น หากมการดาเนนการท)สอดคลองกบกฎหมายตางประเทศท)เก)ยวของขางตน การดาเนนการดงกลาวถอเปนความจาเปน และเปนการรกษาผลประโยชนของกองทนโดยรวม เพราะเปนการกระทาเพ)อหลกเล)ยงมใหบรษทจดการและกองทนมการดาเนนการท)ไมสอดคลองขอบงคบของ FATCA และกฎหมายตางประเทศท)เก)ยวของอนจะทาใหกองทนอาจตองถกหก ณ ท)จาย หรอถกปดบญชธนาคารตามท)กลาวแลวขางตน ซ)งในทางปฏบตบรษทจดการจะเลอกดาเนนการเฉพาะผถอหนวยลงทนท)เขาขายเปนพลเมองของประเทศสหรฐอเมรกา(หรอเปนบคคลตามท)กฎหมายตางประเทศท)เก)ยวของกาหนด)เทาน�น ท�งน� ในกรณท)กฎหมายไทยมการแกไขเพ)มเตมขอกาหนดเพ)อรองรบการดาเนนการตามท)บรษทจดการไดสงวนสทธไว ขางตน บรษทจดการ(รวมถงผท)เก)ยวของ) จะดาเนนการตามขอกาหนดของกฎหมายภายในประเทศ โดยอาจนาสงขอมลของผถอหนวยลงทนไปยงหนวยงาน หรอดาเนนการอ)นใดท)ราชการกาหนด โดยไมจาเปนตองรองขอตอผถอหนวยลงทน 20.4 การซ� อหนวยลงทนควบกรมธรรมประกนชวต บรษทประกนชวตอาจจะใชวธการซ� อขายหนวยลงทนแบบไมเปดเผยช)อผถอหนวยลงทน (omnibus account) ผลงทนสามารถซ� อหนวยลงทนของกองทนน� ควบกรมธรรมประกนชวต หรอท)เรยกวากรมธรรมประกนชวตควบการลงทนไดภายหลงการเสนอขายคร�งแรก โดยตดตอกบบรษทประกนชวต หรอ ตวแทนหรอนายหนาประกนชวตท)บรษทประกนชวตกาหนด ท�งน� การซ� อขายหนวยลงทนควบกรมธรรมประกนชวตอาจมขอกาหนด และวธปฏบตท)แตกตางไปจากการซ� อขายกองทนเพยงอยางเดยว ผลงทนท)ซ� อกรมธรรมประกนชวตควบการลงทนจงควรศกษารายละเอยดในเอกสารประกอบการขายของกรมธรรมประกนชวตควบการลงทนกอนตดสนใจ บรษทจดการขอสงวนสทธท)จะยกเลกการใหบรการท)เก)ยวของกบกรมธรรมประกนชวตควบการลงทน (Unit-Linked Life Policy) หรอแกไขเปล)ยนแปลงเง)อนไขรายละเอยด โดยไมถอวาเปนการแกไขโครงการจดการกองทนรวมและถอวาไดรบความเหนชอบจากผถอหนวยลงทนท�งปวงแลว ท�งน� บรษทจดการจะแจงใหผถอหนวยลงทนผลงทนทราบลวงหนาอยางนอย 30 วน โดยตดประกาศ ณ สานกงานของบรษทจดการและบรษทประกนชวต หรอในเวบไซตของบรษทจดการ โดยบรษทจดการจะประกาศในหนงสอพมพรายวนอยางนอยหน)งฉบบ และปดประกาศไวในท)เปดเผย ณ ท)ทาการของบรษทจดการและบรษทประกนชวต และบรษทจดการจะแจงใหสานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ทราบภายใน 15 วน ขอกาหนดเก)ยวกบการซ� อขายหนวยลงทนควบกรมธรรมประกนชวตมดงน� อาจมการเปล)ยนแปลงไดโดยไมถอวาเปนการแกไขเพ)มเตมโครงการ 20.4.1 มลคาข�นต )าของการส )งซ� อหนวยลงทน มลคาข�นต )าของการขายคนหนวยลงทน มลคาหนวยลงทนคงเหลอในบญชข�นต )า ในการซ� อขายหนวยลงทนควบกรมธรรมประกนชวตน�น บรษทจดการไมกาหนดมลคาข�นต )าของการส )งซ� อหนวยลงทน มลคาข�นต )าของการขายคนหนวยลงทน มลคาหนวยลงทนคงเหลอในบญชข�นต )า อยางไรกตาม แบบประกนชวตควบการลงทน มสวนท)เก)ยวของกรมธรรมประกน ท)ผลงทนสามารถใชสทธตามกรมธรรมประกนได เชน การเวนคนกรมธรรม และมสทธในการส )งซ� อหนวยลงทน เลอกสดสวนการลงทนแตละกองทน การขอ


สบเปล)ยนกองทนระหวางสญญา ซ)งแบบประกนชวตควบการลงทนน� มคาใชจายท)เก)ยวของกบกรมธรรมประกนชวต เชน คาการประกนภย เปนตน ดงน�น บรษทประกนชวตอาจมขอกาหนดในเร)องมลคาข�นต )าของการส )งซ� อหนวยลงทน มลคาข�นต )าของการส )งขายคน จานวนหนวยลงทนข�นต )าของการส )งขายคน มลคาหนวยลงทนคงเหลอในบญชข�นต )า และจานวนหนวยลงทนคงเหลอในบญชข�นต )า ซ)งอาจแตกตางจากการซ� อขายหนวยลงทนเพยงอยางเดยว ผลงทนท)ซ� อกรมธรรมประกนชวตควบการลงทนสามารถศกษาขอกาหนดดงกลาวได ตามเง)อนไขท)ระบไวในกรมธรรม และ/หรอ เอกสารประกอบการขายท)จดทาโดยบรษทประกนชวต 20.4.2 การเสนอขายหนวยลงทนควบกรมธรรมประกนชวต ผลงทนสามารถซ� อหนวยลงทนของกองทนในรปแบบกรมธรรมประกนชวตควบหนวยลงทนผานบรษทประกนชวต หรอตวแทนท)บรษทประกนชวตกาหนด โดยชาระเปนเงนสด หรอวธอ)นใดท)บรษทประกนชวตกาหนด ท�งน� ระยะเวลาในการส )งซ� อจะตองอยภายใตกรอบระยะเวลาการเสนอขายหนวยลงทนท)กาหนดไวในโครงการ โดยคาส )งซ� อหนวยลงทนจะมผลเม)อบรษทประกนชวตไดรบเอกสารและเงนจองซ� อครบถวน และไดพจารณาอนมตกรมธรรมแลว และจะสมบรณตอเม)อบรษทจดการไดรบเงนคาส )งซ� อหนวยลงทนและไดทารายการขายหนวยลงทนแลว เพ)อใหบรษทจดการจดสรรหนวยลงทน โดยผลงทนไมสามารถยกเลกคาส )งซ� อหนวยลงทนได เวนแตไดรบอนญาตจากบรษทจดการเปนกรณพเศษ ในกรณการส )งซ� อหนวยลงทนควบกรมธรรมประกนชวต บรษทจดการ หรอบรษทประกนชวต อาจปฏเสธคาส )งซ� อหนวยลงทนของผลงทน ในกรณท)บรษทจดการ หรอบรษทประกนชวต พจารณาแลวเหนวาการส )งซ� อหนวยลงทนดงกลาวมผลกระทบตอการลงทนของกองทน หรอตอผถอหนวยลงทน หรอตอช)อเสยง หรอตอความรบผดชอบทางกฎหมายของบรษทจดการ หรอบรษทประกนชวต และหรอ คาส )งดงกลาวหรอผลงทนเปนบคคลท)อาจเขาขายลกษณะการกระทาผดการทาธรกรรมฟอกเงน หรอการกอการราย ตามกฎหมายท)เก)ยวของการฟอกเงนและการสนบสนนการกอการราย หรอผลงทนเขาเง)อนไขเปนบคคลท)บรษทประกนชวตมขอสงวนสทธในการพจารณารบประกน 20.4.3 การรบซ� อคนหนวยลงทน (1) ผถอหนวยลงทนสามารถขายคนหนวยลงทนของกองทนในรปแบบกรมธรรมประกนชวตควบหนวยลงทนผานบรษทประกนชวต ท�งน� บรษทประกนชวตอาจกาหนดมลคาข�นต )าในการขายคนหนวยลงทน เง)อนไขในการขายคนหนวยลงทน วนและเวลาในการขายคนหนวยลงทน วธการนาสงเงนคาขายคนหนวยลงทนเพ)มเตมตามท)ระบไวในกรมธรรมประกนชวต และหรอเอกสารการขายท)ผถอหนวยลงทนไดรบจากบรษทประกนชวต โดยระยะเวลาการขายคนจะตองอยภายใตกรอบระยะเวลาท)กาหนดไวในโครงการ และคาส )งขายคนหนวยลงทนจะมผลเม)อบรษทประกนชวตไดรบเอกสารหลกฐานครบถวน ตามกฎเกณฑของบรษทประกนชวตน�นๆ ท�งน� ผถอหนวยลงทนท)ประสงคจะขายคนหนวยลงทน สามารถขายคนหนวยลงทนโดยระบเปนจานวนหนวยลงทน โดยใชแบบฟอรมของบรษทประกนชวต ตามเง)อนไขท)ระบไวในแบบฟอรมหรอในกรมธรรม (2) การรบซ� อคนหนวยลงทนอตโนมต บรษทประกนชวตอาจดาเนนการขายคนหนวยลงทนอตโนมตเปนประจาทกเดอนเพ)อนาคาขายคนหนวยลงทนมาชาระคาการประกนภย คาใชจายในการดาเนนการ และคาธรรมเนยมการบรหารกรมธรรม ตามอตราและวธการท)กาหนดในกรมธรรม โดยบรษทประกนชวตจะสรปคาใชจายดงกลาวและจดสงใหผถอหนวยลงทนเปนรายป ท�งน� ผถอหนวยลงทนสามารถตรวจสอบคาใชจายลาสดไดตามชองทางท)บรษทประกนชวตจะเปดเผยในเอกสารประกอบการขายท)ผถอหนวยลงทนไดรบจากบรษทประกนชวต 20.4.4 การชาระเงนคารบซ� อคนหนวยลงทน


ภายใตหลกเกณฑ เง)อนไข และวธการท)กาหนดไวในโครงการ บรษทจดการจะชาระเงนคารบซ� อคนหนวยลงทนใหแกบรษทประกนชวตภายใน 5 วนทาการนบต�งแตวนถดจากวนทาการท)คานวณราคารบซ� อคนหนวยลงทน มลคาหนวยลงทนและราคาหนวยลงทน โดยมใหนบรวมวนหยดทาการในตางประเทศของผประกอบธรกจการจดการกองทนตางประเทศท)มลกษณะในทานองเดยวกบธรกจการจดการกองทนรวม ท�งน� เพ)อใหเปนไปตามขอกาหนดของสานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. คณะกรรมการกากบตลาดทน คณะกรรมการ ก.ล.ต. และ/หรอหนวยงานท)เก)ยวของตามประกาศกาหนด บรษทประกนชวตมหนาท)ตองชาระเงนคาขายคนหนวยลงทนท)ไดรบจากบรษทจดการใหแกผลงทนท)ซ� อประกนชวตควบหนวยลงทนภายใน 5 วนทาการนบต�งแตวนถดจากวนทาการท)คานวณราคารบซ� อคนหนวยลงทน มลคาหนวยลงทนและราคาหนวยลงทน โดยมใหนบรวมวนหยดทาการในตางประเทศของผประกอบธรกจการจดการกองทนตางประเทศท)มลกษณะในทานองเดยวกบธรกจการจดการกองทนรวม โดยมวธการชาระเงนคาขายคนหนวยลงทนซ)งจะเปนไปตามท)บรษทประกนชวตกาหนดไวในกรมธรรมประกนชวตควบหนวยลงทน 20.4.5 การออกและสงมอบเอกสารแสดงสทธในหนวยลงทน บรษทจดการจะเปนผออกเอกสารสทธในหนวยลงทนใหกบบรษทประกนชวตภายใตกรมธรรมประกนชวตควบหนวยลงทน ภายใน 15 วนทาการนบต�งแตวนถดจากวนส )งซ� อหรอขายคนหนวยลงทน ท�งน� บรษทจดการสงวนสทธท)จะไมออกเอกสารรบรองสทธในหนวยลงทนใหกบผถอหนวยลงทนภายใตกรมธรรมประกนชวตควบหนวยลงทน อน)ง บรษทประกนชวตจะเปนผออกใบยนยนการส )งซ� อหนวยลงทนตามขอ 20.4.2 และการขายคนหนวยลงทนตามขอ 20.4.3(1) ภายใตกรมธรรมประกนชวตควบหนวยลงทนใหกบผถอหนวยลงทนภายใน 30 วนทาการนบต�งแตวนถดจากวนส )งซ� อหรอขายคนหนวยลงทน 20.4.6 การสบเปล)ยนหนวยลงทน ผถอหนวยลงทนสามารถสบเปล)ยนหนวยลงทนของกองทนผานบรษทประกนชวต ตามเง)อนไขท)ระบไวในกรมธรรม โดยสงคาส )งตามแบบฟอรมท)บรษทประกนชวตกาหนด ผถอหนวยลงทนภายใตกรมธรรมประกนชวตควบการลงทนสามารถสบเปล)ยนหนวยลงทนภายใตกรมธรรมประกนชวตควบการลงทนระหวางกองทนรวมภายใตกรมธรรมประกนชวตตามท)บรษทประกนชวตกาหนดไวเทาน�น โดยตองเปนการทารายการผานบรษทประกนชวต การสบเปล)ยนการถอหนวยลงทนดงกลาว หมายถง การท)บรษทประกนชวตขายคนหนวยลงทนของกองทนเปดหน)ง (กองทนเปดตนทาง) เพ)อซ� อหนวยลงทนของกองทนเปดอกกองหน)ง (กองทนเปดปลายทาง) ใหกบผถอหนวยลงทนตามเง)อนไขท)ระบไวในกรมธรรมประกนชวต และเอกสารการเสนอขายกรมธรรม โดยบรษทประกนชวตจะเปนผดาเนนการนาเงนคาขายคนหนวยลงทนกองทนเปดตนทาง ซ)งไดหกคาธรรมเนยมการขายคนหนวยลงทน (ถาม) เพ)อนาไปชาระคาซ� อหนวยลงทนกองทนเปดปลายทาง หรอดาเนนการอ)นใดเพ)อใหเกดรายการดงกลาวใหกบผถอหนวยลงทน ท�งน� การดาเนนการสบเปล)ยนหนวยลงทนภายใตกรมธรรม ซ)งกาหนดโดยบรษทประกนชวต ม 3 รปแบบสรปไดดงน� (1) การสบเปล)ยนกองทน คอ การสบเปล)ยนจากกองทนเปดตนทางกองหน)งหรอหลายกองทนไปกองทนเปดปลายทางกองหน)งหรอหลายกองทนตามความประสงคของผถอหนวยลงทนเปนคร�งคราว (2) การสบเปล)ยนกองทนอตโนมต คอ การสบเปล)ยนกองทนเปนประจาตามคาส )งท)ผถอหนวยลงทนระบใหมการขายหนวยลงทนกองทนเปดตนทางกองหน)งเพ)อไปลงทนในกองทนเปดปลายทางอกกองหน)งหรอหลายกองทนตามเง)อนไขท)ผ ถอหนวยลงทนแสดงความประสงค (3) การปรบสดสวนกองทนอตโนมต คอ การสบเปล)ยนกองทนโดยอตโนมตตามคาส )งในแบบฟอรมท)บรษทประกนชวต


กาหนด ใหมสดสวนการลงทนเปนไปตามท)ผถอหนวยลงทนไดแสดงความประสงค ท�งน� รปแบบ และเง)อนไขในการสบเปล)ยนหนวยลงทนขางตนเปนไปตามท)กาหนดในกรมธรรม และเอกสารประกอบการเสนอขายกรมธรรมประกนชวตควบการลงทน ซ)งอาจเปล)ยนแปลงข� นอยกบบรษทประกนชวตแตละแหง ซ)งจะแจงใหผถอหนวยลงทนทราบ โดยถอวาไดรบความเหนชอบจากผถอหนวยลงทนและ/หรอผลงทนท)ซ� อกรมธรรมประกนชวตควบการลงทนแลว บรษทประกนชวตอาจระงบการสบเปล)ยนการถอหนวยลงทนท�งหมดหรอบางสวนเปนการช )วคราว และ/หรอถาวร ในกรณท)บรษทประกนชวตเหนวาไมเปนประโยชนหรอมผลกระทบในทางลบตอผถอหนวยลงทนหรอกรณท)จานวนท)ขายคนหนวยลงทนตนทางต )ากวาจานวนข�นต )าท)บรษทประกนชวตกาหนดในการสบเปล)ยนหนวยลงทน ราคาขายและราคารบซ� อคนในการสบเปล)ยนหนวยลงทน (1) กรณเปนกองทนเปดตนทาง การกาหนดราคารบซ� อคนหนวยลงทนจะใชมลคาหนวยลงทนเม)อส� นวนทาการท)บรษทจดการไดรบคาส )ง และทารายการสบเปล)ยนหนวยลงทนหกดวยคาธรรมเนยม (ถาม) (2) กรณเปนกองทนเปดปลายทาง การกาหนดราคาขายหนวยลงทนจะใชมลคาหนวยลงทนเม)อส� นวนทาการซ� อขายหนวยลงทน ท)บรษทจดการไดรบคาส )งซ� อหนวยลงทนปลายทาง หรอวนทาการซ� อขายท)บรษทประกนระบใหเปนวนทาการซ� อหนวยลงทนปลายทาง โดยจะตองเปนวนทาการท)บรษทถอวาไดรบชาระเงนคาซ� อหนวยลงทนแลว ท�งน� มลคาหนวยลงทนท)ใชคานวณราคาขายและราคารบซ� อคนในการสบเปล)ยนการถอหนวยลงทนขางตนจะตองเปนราคาท)ไดรบการรบรองจากผดแลผลประโยชนแลว วธการสบเปล)ยนหนวยลงทน ผถอหนวยลงทนสามารถสงคาส )งสบเปล)ยนหนวยลงทนไดท)บรษทประกนชวตทกวนและเวลาทาการตามท)บรษทประกนชวตกาหนด โดยกรอกรายละเอยด ในแบบฟอรมใหชดเจน ท�งน� บรษทประกนชวตขอสงวนสทธท)จะไมดาเนนการสบเปล)ยนหนวยลงทน หากไมเปนไปตามเง)อนไขท)บรษทประกนชวตระบไวในแบบฟอรมหรอกรมธรรม โดยบรษทประกนชวตจะยกเลกคาส )งสบเปล)ยนหนวยลงทนดงกลาวทนท โดยไมจาเปนตองแจงใหผถอหนวยลงทนทราบ ผลงทนจะเพกถอนรายการสบเปล)ยนการถอหนวยลงทนไมได หากรายการสบเปล)ยนการถอหนวยลงทนน�นไดเสรจส� นสมบรณแลวไมวากรณใดๆท�งส� น บรษทประกนชวตจะเปนผจดสงหนงสอยนยนการทารายการสบเปล)ยนหนวยลงทนใหผถอหนวยลงทนภายใน 30 วนทาการ นบแตวนท)ไดดาเนนการสบเปล)ยนหนวยลงทน สาหรบกรณการสบเปล)ยนหนวยลงทนอตโนมตและการปรบสดสวนลงทนอตโนมต บรษทประกนชวตจะจดสงรายงานยนยนการรบคาส )งคร�งแรก หรอสรปสงเปนรายงานรายป แลวแตกรณ ท�งน� ผถอหนวยลงทนสามารถสอบถามสถานะการลงทนไดตามวธท)บรษทประกนชวตกาหนด 20.4.7 วนและเวลาในการขาย รบซ� อคนหนวยลงทน และสบเปล)ยนหนวยลงทน ผถอหนวยลงทนสามารถซ� อ ขาย หรอสบเปล)ยนหนวยลงทนไดท)บรษทประกนชวตไดทกวนและเวลาทาการท)บรษทประกนชวตกาหนด ท�งน� ผถอหนวยลงทนสามารถทารายการเก)ยวกบกองทน ไดแก การซ� อหนวยลงทน (การชาระเบ� ยประกนภยเพ)มเตมพเศษ) การขายคนหนวยลงทน (การถอนเงนจากบญชกรมธรรมประกนชวต) การสบเปล)ยนกองทน การสบเปล)ยนกองทนอตโนมต และการปรบสดสวนลงทนอตโนมตไดโดยสงคาส )งตามแบบฟอรมและปฏบตตามหลกเกณฑและเง)อนไขท)บรษทประกนชวตกาหนด 20.4.8 สทธประโยชนของผถอหนวยลงทน ผถอหนวยลงทนภายใตกรมธรรมประกนชวตควบหนวยลงทนมสทธแตกตางจากผถอหนวยลงทนของกองทนน� เพยงอยาง


เดยว ดงน� (ก) ผถอหนวยลงทนภายใตกรมธรรมประกนชวตควบหนวยลงทนไมมสทธโอนเปล)ยนมอหนวยลงทนไมวากรณใดท�งส� น (ข) ผถอหนวยลงทนภายใตกรมธรรมประกนชวตควบหนวยลงทนไมมสทธนาหนวยลงทนไปจานาเปนหลกประกน (ค) ผถอหนวยลงทนมสทธในฐานะผเอาประกนภยในการยกเลกการทากรมธรรมประชวตควบหนวยลงทนภายใน 15 วนหลงจากวนท)ไดรบกรมธรรมจากบรษทประกนชวต โดยบรษทประกนชวตจะเปนผดาเนนการขายหนวยลงทนกบบรษทจดการในสวนของการลงทนในหนวยลงทนตามราคาขายคนหนวยลงทน ณ วนท)บรษทจดการไดรบคาส )งขายคนและไดทารายการขายคนหนวยลงทนแลว (ง) สทธของผถอหนวยลงทนท)แตกตางเม)อซ� อหนวยลงทนควบกรมธรรมประกนชวต เน)องจากบรษทประกนชวตจะทาหนาท)เปนตวแทนในการรวบรวม และนาสงคาส )งซ� อและขายหนวยลงทนไปยงบรษทจดการในนามของบรษทประกนชวต โดยไมเปดเผยช)อท)แทจรงของผถอหนวยลงทน (Omnibus Account) เชน การไดรบขอมลกองทนอาจลาชากวาไดรบจากบรษทจดการโดยตรง เปนตน (จ) สทธในการรบทราบการจดสรรเบ� ยประกนในการลงทนในกองทนรวม (ฉ) สทธในการขอรบหนงสอช� ชวนสวนขอมลโครงการจากฝายขายหนวยลงทนควบกรมธรรมประกนชวต (ช) สทธในการไดรบทราบรายช)อของบรษทจดการทกแหงท)รบจดการกองทนรวมควบกรมธรรมประกนชวตท)เสนอขายโดยบรษทประกนชวตน�น (ซ) สทธในการรบทราบขอมลเก)ยวกบช)อ ท)อย ของบรษทจดการ บรษทประกนชวต รวมท�งช)อ ท)อย และเลขประจาตวของฝายขายหนวยลงทนควบกรมธรรมประกนชวต (ฌ) สทธในการไดรบทราบขอมลเก)ยวกบความเส)ยงท)เก)ยวของกบหนวยลงทนท)ไดรบคาแนะนาเพ)อซ� อหนวยลงทนน�น ตลอดจนรบทราบคาเตอนและคาอธบายเก)ยวกบความเส)ยงของการลงทนในหนวยลงทน (ญ) สทธในการไดรบขอเทจจรงท)มผลกระทบอยางมนยสาคญตอสทธประโยชนของผถอหนวยลงทนหรอตอการตดสนใจในการลงทน เชน การขายหนวยลงทนของกองทนรวมท)อยในข�นตอนการดาเนนการ เพ)อการควบกองทนรวมหรอการรวมกองทนรวม เปนตน (ฎ) สทธในการไดรบทราบขอมลเก)ยวกบความขดแยงทางผลประโยชน เชน คาธรรมเนยมหรอผลตอบแทนท)ฝายขายหนวยลงทนควบกรมธรรมประกนชวตอาจไดรบจากการซ� อกรมธรรม รวมท�งการซ� อหรอขายคนหนวยลงทน เปนตน (ฏ) สทธในการแสดงเจตนาวาไมตองการรบการตดตออกเปนระยะเวลา 2 ป (ฑ) สทธในการรองเรยนผานชองทางการรบเร)องรองเรยนตามท)บรษทกาหนด บรษทจดการ และบรษทประกนชวต ขอสงวนสทธท)จะเปล)ยนแปลงรายละเอยดสทธประโยชนของผถอหนวยลงทนเพ)อใหสอดคลองกบกฎหมาย กฎระเบยบ และหรอแนวทางปฏบตอ)น ของ สานกงานคณะกรรมการกากบและสงเสรมการประกอบธรกจประกนภย (คปภ.) สานกงาน ก.ล.ต. และหรอหนวยงานท)มอานาจอ)น 20.4.9 การจดสงรายงานใหผถอหนวยลงทนควบกรมธรรมประกนชวต (1) การจดสงรายงานหกเดอน และรายงานประจาปของกองทน บรษทประกนชวตจะเปนผดาเนนการจดสงรายงานหกเดอน และรายงานประจาปใหแกผถอหนวยลงทน หลงจากท)ไดรบเอกสารจากบรษทจดการ (2) รายงานแสดงสถานะการเงนของผถอหนวยลงทนควบกรมธรรมประกนชวต บรษทประกนชวตจะจดสงรายงานแสดงฐานะการเงนใหผถอหนวยลงทนเปนรายป ท�งน� ผถอหนวยลงทนสามารถตรวจสอบฐานะทางการเงนดงกลาวไดทางโทรศพท หรอชองทางอ)นท)บรษทประกนชวตกาหนด หรอรองขอรายงานแสดงฐานะการเงนเพ)มเตมจากบรษทประกนชวตไดไมเกนเดอนละหน)งคร�งโดยไมเสยคาธรรมเนยม


20.4.10 คาธรรมเนยมท)บรษทจดการเรยกเกบจากผถอหนวยลงทนท)ซ� อกรมธรรมประกนชวตควบการลงทน บรษทจดการอาจยกเวนคาธรรมเนยการขายและ/หรอคาธรรมเนยมการรบซ� อคนหนวยลงทนสาหรบผถอหนวยลงทนท)ซ� อกรมธรรมประกนชวตควบการลงทน อยางไรกตาม บรษทประกนชวตอาจพจารณาเรยกเกบคาธรรมเนยมหรอคาใชจายอ)นๆ เพ)มเตมตามเง)อนไขท)ระบไวในกรมธรรมประกนชวตควบการลงทนหรอตามท)บรษทประกนชวตกาหนด

20.5 ความขดแยงทางผลประโยชน บรษทจดการจะจดใหมระบบงานท)ปองกนธรกรรมท)อาจกอใหเกดความขดแยงทางผลประโยชนอนอาจเกดจากนโยบายการลงทนท)เปดใหมการลงทนในกองทนรวมภายใตการจดการของบรษทจดการเดยวกนเพ)อใหเกดประโยชนสงสดแกผถอหนวยลงทนของท�งกองทนตนทางและกองทนปลายทาง ผถอหนวยลงทนสามารถตรวจสอบขอมลดงกลาวไดท) www.kasikornasset.com

20.6 การวางทรพยสาหรบผถอหนวยลงทนท)ไมมภมลาเนาในประเทศไทย ในกรณท)ผถอหนวยลงทนไมมภมลาเนาในประเทศไทยและไมไดแจงไวเปนอยางอ)น บรษทจดการจะอางองท)อยของบรษทจดการเปนภมลาเนาเพ)อการวางทรพยในกรณท)ตองมการวางทรพย ช)อ : บรษท หลกทรพยจดการกองทนกสกรไทย จากด ท)อย: 400/22 อาคารธนาคารกสกรไทย ช�น 6 และ 12 ถนนพหลโยธน แขวงสามเสนใน เขตพญาไท กรงเทพฯ 10400 โทรศพท 0 2673 3888 โทรสาร 0 2673 3988 21. การดาเนนการกรณบรษทจดการไมสามารถดารงเงนกองทนไดตามท*ประกาศกาหนด :

ในกรณท)บรษทจดการไมสามารถดารงเงนกองทนไดตามท)ประกาศกาหนด บรษทจดการจะดาเนนการเปล)ยนใหบรษทจดการรายอ)นเขาจดการกองทนรวมแทนดวยวธการขอรบความเหนชอบจากสานกงานหรอ ขอมตโดยเสยงขางมากของผ ถอหนวยลงทนซ)งคดตามจานวนหนวยลงทนรวมกนมากกวารอยละ 50 ของจานวนหนวยลงทนท)จาหนายไดแลวท�งหมดของกองทนรวมภายใน 15 วนนบแตวนท)รหรอควรรวาไมสามารถดารงเงนกองทนได ท�งน� หากมเหตจาเปนและสมควร บรษทจดการอาจขอใหสานกงานพจารณาขยายระยะเวลาออกไปได โดยการคดเลอกบรษทจดการกองทนรวมรายใหมจะคานงถงประโยชนของผถอหนวยลงทนเปนสาคญ และในกรณท)มคาใชจายเกดข� นจากการเปล)ยนบรษทจดการ บรษทจดการรายเดมจะเปนผรบผดชอบคาใชจายดงกลาว หากบรษทจดการไมสามารถดาเนนการไดภายในระยะเวลาท)กาหนด บรษทจดการจะดาเนนการเลกกองทนรวมตอไป 22. ผลบงคบของโครงการจดการกองทนรวม : บรษทจดการกองทนรวมมหนาท)ปฏบตตามโครงการจดการกองทนรวม ขอผกพนระหวางผถอหนวยลงทนกบบรษทจดการกองทนรวม และกฎหมายวาดวยหลกทรพยและตลาดหลกทรพย ตลอดจนประกาศ กฎ และคาส )งท)ออกโดยอาศยอานาจแหงกฎหมายดงกลาว ท�งน� ในกรณท)ขอกาหนดในโครงการขดหรอแยงกบหลกเกณฑในกฎหมาย ประกาศ กฎ หรอคาส )งดงกลาว หากบรษทจดการกองทนรวมไดดาเนนการใหเปนไปตามกฎหมาย ประกาศ กฎ หรอคาส )งน�น ใหถอวาบรษทจดการกองทนรวมไดปฏบตใหเปนไปตามโครงการแลว


บรษทจดการกองทนรวมจะแตงต�งผดแลผลประโยชนของกองทนรวมตามท)ระบไวในโครงการจดการกองทนรวม โดยผดแลผลประโยชนมอานาจลงนามในขอผกพนระหวางผถอหนวยลงทนและบรษทจดการกองทนรวม ท�งน� การลงนามในขอผกพนของผดแลผลประโยชนท)ไดรบการแตงต�งโดยชอบ ใหถอวาผกพนผถอหนวยลงทนท�งปวง การท)ผถอหนวยลงทนไดแสดงความประสงคในการซ� อหรอลงทนในหนวยลงทนของกองทนรวมตามโครงการจดการกองทนรวมน� ไมวาในทอดใด ๆ ใหถอวาผถอหนวยลงทนดงกลาวยอมรบท)จะผกพนตามขอกาหนดในโครงการจดการกองทนรวมและขอผกพนระหวางผถอหนวยลงทนและบรษทจดการกองทนรวม โครงการจดการกองทนรวมท)ผานการอนมตจากสานกงาน หรอผานการแกไขเพ)มเตมตามมาตรา 129 แหงพระราชบญญตหลกทรพยและตลาดหลกทรพย พ.ศ. 2535 ท)แนบทายขอผกพนระหวางผถอหนวยลงทนกบบรษทจดการกองทนรวม ถอเปนสวนหน)งของขอผกพนระหวางผถอหนวยลงทนกบบรษทจดการกองทนรวม

ขอผกพนกองทนเปดเค ไชนา คอนโทรล โวลาตลต� 1

ขอผกพนระหวางผถอหนวยลงทน กองทนเปดเค ไชนา คอนโทรล โวลาตลต"

กบ บรษทหลกทรพยจดการกองทน กสกรไทย จากด


ขอผกพนระหวางผถอหนวยลงทนกบบรษทหลกทรพยจดการกองทนกสกรไทย จากด

1. บรษทจดการ : ช!อ : บรษท หลกทรพยจดการกองทนกสกรไทย จากด ท!อย (ภาษาไทย) : 400/22 อาคารธนาคารกสกรไทย ช�น 6 และ 12 ถนนพหลโยธน แขวงสามเสนใน เขตพญาไท กรงเทพฯ 10400โทรศพท 0 2673 3888 โทรสาร 0 2673 3988 ท!อย (ภาษาองกฤษ) : 400/22 KASIKORNBANK Building, 6th and 12th Floor, Phahon Yothin Road, Samsen Nai, Phaya Thai, Bangkok 10400 Tel. 0 2673 3888 Fax 02673 3988 สทธ หนาท! และความรบผดชอบ :

1.1 สทธของบรษทจดการ (1) รบคาธรรมเนยมการขายหนวยลงทน คาธรรมเนยมการรบซ� อคนหนวยลงทน (ถาม) คาธรรมเนยมในการจดการกองทนและคาธรรมเนยม คาใชจาย และหรอ เงนตอบแทนอ!นใด ตามอตราท!กาหนดไวในหวขอ "คาธรรมเนยมและคาใชจายท!เรยกเกบจากผส !งซ� อหรอผถอหนวยลงทนและกองทนรวม" (2) สงวนสทธท!จะปฏเสธการจองซ� อหรอส !งซ� อ หรอส !งขาย หรอหยดรบคาส !งซ� อหรอคาส !งขายคน หรอคาส !งสบเปล!ยนหนวยลงทนตามท!ระบไวในโครงการ (3) สงวนสทธท!จะเล!อนกาหนดการชาระคนเงนคารบซ� อคนหนวยลงทนตามท!ระบไวในโครงการ (4) สงวนสทธท!จะรบชาระหน� เพ!อกองทนดวยทรพยสนอ!นท!มใชหลกประกนแทนการชาระหน� ดวยเงนสดตามตราสารแหงหน� ตามท!ระบไวในโครงการ (5) สงวนสทธท!จะชาระคารบซ� อคนหนวยลงทนเปนหลกทรพย หรอทรพยสนอ!นแทนเงนตามหลกเกณฑและวธการท!สมาคมกาหนด (6) สงวนสทธท!จะเรยกคนสมดบญชแสดงสทธ 1.2 หนาท!และความรบผดชอบของบรษทจดการ (1) การจดต�ง เปล!ยนแปลง เพ!มเตมและจดทะเบยนกองทน (ก) ย!นคาขอจดทะเบยนกองทรพยสนซ!งเปนเงนไดจากการขายหนวยลงทนของโครงการเปนกองทนรวมตอสานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ภายใน 15 วนทาการนบแตวนปดการเสนอขายหนวยลงทน (ข) ขอรบใบแทนหลกฐานการรบจดทะเบยนกองทรพยสนเปนกองทนเปดตอสานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. โดยเสยคาธรรมเนยมตามอตราท!สานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. กาหนด ในกรณท!หลกฐาน ดงกลาวสญหายหรอถกทาลาย (ค) ดาเนนการเพ!มจานวนเงนทนจดทะเบยนของกองทนตามวธการท!กฎหมาย ก.ล.ต.ประกาศ กาหนด (ง) แจงการแกไขเพ!มเตมขอมลท!ไดจดทะเบยนไวแลว ยกเวนการเพ!มจานวนเงนทนจดทะเบยนและการแกไขเพ!มเตมจานวนและมลคาหนวยลงทนท!จาหนายไดแลวท�งหมดของกองทนใหแกสานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ทราบภายใน 5 วนทาการนบแตวนท!ไดแกไขเพ!มเตมน�น (จ) เปล!ยนแปลง หรอแกไขเพ!มเตมโครงการจดการกองทนหรอ วธจดการกองทนภายใต หวขอ "วธการแกไขโครงการจดการกองทนรวม หรอแกไขวธการจดการ" (ฉ) จดทาหนงสอช� ชวนใหมทกรอบปบญชเพ!อแสดงขอมลเก!ยวกบกองทน ณ วนส� นปบญช และสงใหแกสานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ภายใน 60 วน นบแตวนส� นปบญชน�น (ช) ประกาศขอมล รายละเอยด การดาเนนการตางๆ ท!เก!ยวกบกองทนตามท!กฎหมาย ก.ล.ต. หรอสมาคมกาหนด


(ซ) ดาเนนการเลกกองทนตามหวขอ “การเลกโครงการจดการกองทนรวม” และ “การดาเนนการของบรษทจดการเม!อเลกโครงการจดการกองทนรวม” (ฌ) จดใหมการชาระบญชตามหวขอ “การชาระบญชกองทนรวม และวธการเฉล!ยเงนคนใหแกผถอหนวยลงทนเม!อเลกโครงการ” (2) การบรหารกองทน (ก) จดการกองทนใหเปนไปตามท!ระบไวในโครงการท!ไดรบอนมต ตลอดจนขอผกพนระหวางบรษทจดการและผถอหนวยลงทนอยางเครงครด (ข) นาเงนของกองทนไปลงทนในหลกทรพยหรอทรพยสน หรอหาดอกผลโดยวธอ!น และซ� อ ขาย ซ� อลด ขายลด ไถถอน จาหนาย ส !งโอน รบโอน เปล!ยนแปลง เพ!มเตมหลกทรพย หรอ ฝาก ถอน ทรพยสนท!ลงทนไวน�นตามท!บรษทจดการเหนสมควร โดยลงทนใหเปนไปตามขอกาหนดของกฎหมาย วตถประสงค และนโยบายการลงทนของโครงการท!ไดรบอนมต ท�งน� โดยคานงถงผลประโยชนของผถอหนวยลงทนเปนหลก (ค) จดใหมการฝากทรพยสนของกองทนไวกบผดแลผลประโยชน (ง) ส !งผดแลผลประโยชนใหสงมอบ รบมอบ แปลงสภาพ จาหนาย จาย โอน ตลอดจนชาระและรบชาระราคาคาหลกทรพย (จ) จดใหมการรบและจายคาธรรมเนยม คาใชจาย หรอเงนตอบแทนอ!นใดจากและใหแกผถอหนวยลงทนและกองทนใหเปนไปตามวตถประสงคของการจดการของกองทนตามท!กาหนดไวในหวขอ "คาธรรมเนยมและคาใชจายท!เรยกเกบจากผส !งซ� อหรอผถอหนวยลงทนและกองทนรวม" (ฉ) เบกจายเงนของกองทนสาหรบคาใชจายในการดาเนนงานของกองทน ภายใตหวขอ "คาธรรมเนยมและคาใชจายท!เรยกเกบจากผส !งซ� อหรอผถอหนวยลงทนและกองทนรวม" (ช) กาหนดราคาท!เปนธรรมของหลกทรพย หรอทรพยสนของกองทน ดวยความเหนชอบของผดแลผลประโยชนเพ!อใชในการคานวณ ทรพยสนสทธของกองทน ในกรณท!บรษทจดการสามารถแสดงใหเหนไดวาวธการคานวณมลคาทรพยสนสทธของกองทนตามท!กาหนดในประกาศคณะกรรมการ ก.ล.ต. หรอสมาคมไมเหมาะสมกบสภาวการณในขณะท!คานวณมลคา (ซ) เขารวมประชมและออกเสยงลงคะแนนในกจการท!กองทนถอหนหรอหลกทรพยอยเทาท!จาเปน เพ!อรกษาประโยชนของผถอหนวยลงทน (ฌ) ดแล ตดตาม รกษาสทธของกองทน ดาเนนการฟองรองบงคบคด หรอฟองรองเรยกคาสนไหมทดแทนความเสยหาย ท�งน� เพ!อประโยชนของผถอหนวยลงทน (ญ) ขอความเหนชอบจากผดแลผลประโยชนในการดาเนนการตามขอ “การรบชาระหน� เพ!อกองทนรวมดวยทรพยสนอ!น” (3) การจดทาบญชและการรายงาน (ก) จดทาบญชแสดงการลงทนของกองทนไวโดยถกตองครบถวน (ข) จดทารายงานฐานะการลงทนของกองทนเปนรายวนและจดสงใหผดแลผลประโยชน ภายในทกส� นวนทาการน�น (ค) จดทารายงานการซ� อขายหลกทรพยหรอทรพยสนอ!นเพ!อการลงทนของกองทนเปนรายวน และจดสงใหผดแลผลประโยชนภายในทกส� นวนทาการน�น (ง) คานวณมลคาทรพยสนสทธ มลคาหนวยลงทน ราคารบซ� อคนหนวยลงทนตามท!ระบไวในหวขอ “วธการคานวณ กาหนดเวลาในการคานวณ และการประกาศมลคาทรพยสนสทธ มลคาหนวยลงทน และราคาหนวยลงทน” (จ) ดาเนนการแกไขราคาขาย และราคารบซ� อคนหนวยลงทน และจดทารายงานตามหวขอ “หลกเกณฑและวธการดาเนนการในกรณท!มลคาหนวยลงทนไมถกตอง” (ฉ) จดทาและจดสงรายงานตามท!กฎหมาย ก.ล.ต. กาหนด (4) การขายและรบซ� อคนหนวยลงทนและงานทะเบยนหนวยลงทน


(ก) จดใหมคาส !งจองซ� อหนวยลงทน คาส !งซ� อหนวยลงทน ซ!งมลกษณะเปนไปตามท!กฎหมาย ก.ล.ต. กาหนด (ข) ขายและรบซ� อคนหนวยลงทนตามวธการท!ระบในโครงการและหนงสอช� ชวน (ค) จดสรรหนวยลงทนตามวธการท!กาหนดในขอ "วธการจดสรรหนวยลงทนใหแกผส !งซ� อหนวยลงทน" และ "การจดสรรเงนใหแกผส !งขายคนหนวยลงทน" (ง) ดาเนนการจดสรรจานวนหนวยลงทนของกองทนท!จะรบซ� อคนจากผถอหนวยลงทนตามสวนตามหวขอ “การเล!อนกาหนดการชาระเงนคาขายคนหนวยลงทนคนแกผถอหนวยลงทน” หรอ “การไมขายหรอไมรบซ� อคนหนวยลงทนตามคาส !งซ� อหรอคาส !งขายคนหนวยลงทน” หรอ “การชาระคารบซ� อคนหนวยลงทนดวยหลกทรพยหรอทรพยสนอ!นแทนเงน” (จ) ดาเนนการยกเลกจานวนหนวยลงทนท!รบซ� อคนซ!งไดรบการจดสรรแลวในวนทาการถดจากวนท!บรษทจดการทาการซ� อขายหนวยลงทนจานวนน�น (ฉ) ดาเนนการชดเชยราคาตามหวขอ "หลกเกณฑและวธการดาเนนการในกรณท!ราคาหนวยลงทนไมถกตอง" (ช) จดใหมและเกบรกษาไวซ!งสมดทะเบยนผถอหนวยลงทนตามหลกเกณฑและวธการท!กฎหมาย ก.ล.ต. ประกาศกาหนด (ซ) เปดบญชกองทนและดาเนนการใหมการจดสงเอกสารแสดงสทธใหแกผส !งซ� อหนวยลงทน (ฌ) จดใหมรายงานขอมลของกองทนตามท!กฎหมาย ก.ล.ต กาหนด (ญ) ปดบญชกองทนของผถอหนวยลงทนท!มไดทาการซ� อขายและไมมหนวยลงทนคงเหลออยในบญชกองทนตามท!ระบเง!อนไขไวในหวขอ "การรบซ� อคนหนวยลงทน" (ฎ) ขอความเหนชอบจากผดแลผลประโยชนในกรณท!จะดาเนนการตามขอ “การเล!อนกาหนดการชาระเงนคาขายคนหนวยลงทนคนแกผถอหนวยลงทน” หรอขอ “การชาระคารบซ� อคนหนวยลงทนดวยหลกทรพยหรอทรพยสนอ!นแทนเงน” (5) การแตงต�งบคคลอ!น (ก) แตงต�งผดแลผลประโยชนซ!งมคณสมบตตามกฎหมาย ก.ล.ต. รวมถงการเปล!ยนตวผดแลผลประโยชนของกองทนและแตงต�งผดแลผลประโยชนอ!นตามเง!อนไขในการเปล!ยนตวผดแลผลประโยชนท!กาหนดไวในหวขอ "เง!อนไขการเปล!ยนผดแลผลประโยชน" ท�งน� โดยไดรบอนญาตจากสานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. กอน (ข) แตงต�งผสนบสนนการขายหรอรบซ� อคนภายใตหลกเกณฑ เง!อนไข และวธการท!กฎหมาย ก.ล.ต. ประกาศกาหนด (ค) แตงต�งผสอบบญชทรพยสนท!ไดรบความเหนชอบจากสานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ตามประกาศวาดวยการใหความเหนชอบผสอบบญช (ง) แตงต�งผชาระบญชของกองทน เม!อยตหรอเลกกองทน ท�งน� โดยความเหนชอบของสานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. (จ) แตงต�งหรอดาเนนการเปนนายทะเบยนตามท!บรษทจดการเหนสมควร (ฉ) แตงต�งและถอดถอนท!ปรกษา (ถาม) ท!ทาหนาท!เปนท!ปรกษาของบรษทจดการโดยความเหนชอบของสานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. โดยเสยคาตอบแทนหรอไมกได (6) การดาเนนการอ!น ๆ (ก) กระทานตกรรม หรอสญญาใดๆ ในนามของกองทน ซ!งบรษทจดการมอานาจกระทาไดภายในขอบเขตของกฎหมาย (ข) ปฏบตการอ!นๆ เพ!อใหบรรลซ!งวตถประสงคของกองทน และรกษาไวซ!งผลประโยชนของผถอหนวยลงทนภายใตขอบเขต หนาท! และความรบผดชอบของบรษทจดการ โดยปฏบตใหเปนไปตามพระราชบญญตหลกทรพยและตลาดหลกทรพย พ.ศ. 2535 ประกาศคณะกรรมการ ก.ล.ต. และหรอ ประกาศสานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. กาหนด ท�งท!มอยในปจจบนและท!แกไขเพ!มเตมในอนาคต (ค) สทธอ!นใดตามท!กฎหมายกาหนด บรษทจดการกองทนรวมมหนาท!ปฏบตตามขอผกพน โครงการจดการกองทนรวม กฎหมายวาดวยหลกทรพยและตลาดหลกทรพย ตลอดจนประกาศ กฎ หรอคาส !งท!ออกโดยอาศยอานาจแหงกฎหมายดงกลาว ท�งน� ในกรณท!ขอกาหนดในขอ


ผกพนหรอโครงการจดการกองทนรวมขดหรอแยงกบหลกเกณฑในกฎหมาย ประกาศ กฎ หรอคาส !งดงกลาว หากบรษทจดการกองทนไดดาเนนการใหเปนไปตามกฎหมาย ประกาศ กฎ หรอคาส !งน�น ใหถอวาบรษทจดการกองทนไดปฏบตให เปนไปตามขอผกพนหรอโครงการจดการกองทนรวมแลว เง!อนไขการเปล!ยนบรษทจดการ : ในกรณท!มการเปล!ยนบรษทจดการกองทนรวม ไมวาโดยคาส !งของสานกงาน หรอโดยเหตอ!นใดตามพระราชบญญตหลกทรพยและตลาดหลกทรพย พ.ศ. 2535 บรษทจดการกองทนรวมตองดาเนนการตามท!จาเปนเพ!อใหบรษทจดการกองทนรวมรายใหมเขาทาหนาท!ตอไปได ซ!งรวมถงการสงมอบเอกสารหลกฐานตาง ๆ ใหแกบรษทจดการกองทนรวมรายใหม 2. ผดแลผลประโยชน :

ช!อ : ธนาคารกรงเทพ จากด (มหาชน) ท!อย : เลขท! 333 ถนนสลม เขตบางรก กรงเทพมหานคร 10500 โทรศพท 0 2230 2240-1 สทธ หนาท! และความรบผดชอบ :

2.1. สทธของผดแลผลประโยชน (1) ไดรบคาตอบแทนจากกองทนสาหรบการทาหนาท!เปนผดแลผลประโยชนตามสญญาแตงต�งผดแลผลประโยชนของกองทน (2) บอกเลกสญญาแตงต�งผดแลผลประโยชนของกองทนตามเง!อนไขท!กาหนดไวในสญญาดงกลาวโดยไดรบความเหนชอบจากสานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. 2.2. หนาท!และความรบผดชอบของผดแลผลประโยชน (1) หนาท!โดยท !วไป (ก) ดแลใหบรษทจดการปฏบตตามหนาท!และความรบผดชอบ ตามท!ระบไวในโครงการภายใตหวขอ "หนาท!และความรบผดชอบของบรษทจดการ" และขอผกพนระหวางผถอหนวยลงทนของกองทนกบบรษทจดการโดยเครงครด (ข) รบรองความถกตองในการคานวณมลคาทรพยสน มลคาทรพยสนสทธ และมลคาหนวยลงทน ราคาขายหนวยลงทนและราคารบซ� อคนหนวยลงทนท!บรษทจดการไดคานวณไวแลวตามท!กาหนดไวในหวขอ "วธการคานวณ กาหนดเวลาในการคานวณและการประกาศมลคาทรพยสนสทธ มลคาหนวยลงทน ราคาขายหนวยลงทนและราคารบซ� อคนหนวยลงทน" ของโครงการ (ค) ใหความเหนชอบราคาท!เปนธรรมของหลกทรพยหรอทรพยสนของกองทน ในกรณท!บรษทจดการแสดงใหเหนวาการคานวณมลคาทรพยสนสทธของกองทนตามท!กาหนดไวในประกาศคณะกรรมการ ก.ล.ต. หรอประกาศสมาคมบรษทจดการลงทนไมเหมาะสมกบสภาวะการณในขณะท!คานวณมลคา (ง) รบรองขอมลในรายงานการแกไขราคายอนหลง และรายงานการชดเชยราคาตามหวขอ "หลกเกณฑและวธการดาเนนการในกรณท!ราคาขายหนวยลงทนหรอราคารบซ� อคนหนวยลงทนไมถกตอง" (จ) ชาระเงนคาขายคนหนวยลงทน และ/หรอชาระผลประโยชนหรอทรพยสนอ!นของกองทนเปนยอดรวมใหแกผถอหนวยลงทนโดยผานบรษทจดการตามคาส !งของบรษทจดการ


(ฉ) จายเงนเฉล!ยคนใหผถอหนวยลงทนตามคาส !งของผชาระบญช (ช) รบเงนคาขายหนวยลงทนจากบรษทจดการเพ!อเขาบญชของกองทน (ซ) แจงใหบรษทจดการทราบ หากบรษทจดการมไดปฏบตตามกฎหมาย ก.ล.ต. ประกาศ คาส !ง หรอขอบงคบอ!นใดท!ออกตามกฎหมาย ก.ล.ต. (ฌ) ดาเนนการฟองรองบงคบคดใหบรษทจดการปฏบตตามหนาท!ของตนหรอฟองรองเรยกคาสนไหมทดแทนความเสยหายจากบรษทจดการ ท�งน� เพ!อประโยชนของผถอหนวยลงทนท�งปวงหรอเม!อไดรบคาส !งจากสานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. (ญ) ใหความเหนชอบในกรณท!บรษทจดการจะดาเนนการตามหวขอ "การเล!อนกาหนดการชาระเงนคาขายคนหนวยลงทนคนแกผถอหนวยลงทน" หรอขอ "การชาระคารบซ� อคนหนวยลงทนดวยหลกทรพยหรอทรพยสนอ!นแทนเงน" "การไมขายหรอไมรบซ� อคนหนวยลงทนตามคาส !งซ� อหรอคาส !งขายคนหนวยลงทน" หรอ "การรบชาระหน� ดวยทรพยสนอ!น" (ฎ) รบฝากทรพยสนของกองทนจนกวาการชาระบญชกองทนจะเสรจส� น ดแลและตรวจสอบใหผชาระบญชปฏบตตามมาตรา 130 แหงกฎหมาย ก.ล.ต. ในกรณท!ผชาระบญชกระทาการหรองดเวนกระทาการตามมาตรา 130 แหงกฎหมาย ก.ล.ต. ใหผดแลผลประโยชนรายงานใหสานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ทราบ (ฏ) ดาเนนการรบและจายเงนจากบญชของกองทนในเวลาท!กาหนดตามคาส !งของบรษทจดการโดยผดแลผลประโยชนจะตองรบผดชอบตอความเสยหายใด ๆ ท!เกดข� นในกรณท!ผดแลผลประโยชนไมสามารถดาเนนการรบหรอจายเงนไดทนเวลา โดยไมมเหตผลอนสมควร (ฐ) ผดแลผลประโยชนจะตองอนญาตใหบรษทจดการหรอผตรวจสอบบญชของกองทนทาการตรวจสอบบญชหลกทรพย บญชของกองทน และเอกสารหลกฐานอ!นของกองทนไดภายในเวลาทาการปกตของผดแลผลประโยชน (ฑ) ในกรณท!ผสอบบญชของกองทน หรอผสอบบญชของผดแลผลประโยชน หรอผสอบบญชอสระ หรอผชาระบญชของกองทน หรอหนวยงานผมอานาจควบคมผดแลผลประโยชน ขอคาช� แจงไมวาจะเปนลายลกษณอกษรหรอไมกตามเก!ยวกบการกระทาการใดๆ ท!มผลกระทบตอบญชหลกทรพย หรอบญชของกองทน หรอเร!องอ!นใดเก!ยวกบกองทน ผดแลผลประโยชนตองแจงใหบรษทจดการทราบโดยทนท และจะตองทารายงานเก!ยวกบคาขอดงกลาวพรอมรายงานข�นตอนการปฏบตท!ผดแลผลประโยชนไดกระทาไปแลว หรอท!จะกระทาตอไปใหบรษทจดการทราบโดยไมชกชา (ฒ) ดาเนนการใด ๆ ท!เก!ยวของกบการขออนญาตนาเงนตราเขาออกประเทศตามคาส !งของบรษทจดการ โดยจะตองปฏบตตามกฎหมายและขอบงคบวาดวยการปรวรรตเงนตรา (ถาม) (ณ) ดาเนนการชาระราคาหลกทรพยของหลกทรพยในตางประเทศโดยตรงหรอผานทางผรบฝากทรพยสนในตางประเทศ (ถาม) (ด) รบชาระเงนจากการขายหลกทรพยในตางประเทศและผลประโยชนของกองทน อาท เงนปนผลและดอกเบ� ยจากหลกทรพยในตางประเทศผานทางผรบฝากทรพยสนในตางประเทศ และดาเนนการสงเงนกลบมายงประเทศไทยตามคาส !งของบรษทจดการ รวมท�งคานวณมลคาทรพยสนท!ไปลงทนในตางประเทศเปนเงนตางประเทศและแปลงเปนเงนบาทเพ!อคานวณมลคาทรพยสนสทธของกองทน (ถาม) (ต) นาสงภาษท!เก!ยวเน!องจากการลงทนในตางประเทศ (ถาม) (ถ) หนาท!อ!นใดตามท!กฎหมายเก!ยวกบหลกทรพยและตลาดหลกทรพยหรอกฎหมาย ก.ล.ต. กาหนด (2) หนาท!ในการรบฝากและเกบรกษาทรพยสน (ก) รบฝาก ดแล เกบรกษา และบนทกทรพยสนของกองทน โดยแยกทรพยสนของกองทนออกจากทรพยสนของผดแลผลประโยชนและทรพยสนของบคคลอ!นใดท!ผดแลผลประโยชนดแลรกษาอยจนกวาจะเลกกองทนพรอมท�งดแลใหการเบกจายทรพยสนของกองทนเปนไปตามท!ระบไวในโครงการและในหนงสอช� ชวนของกองทน โดยตองเกบรกษาหรอฝากไวอยางปลอดภยท!ผดแลผลประโยชน ท!บรษทศนยรบฝากหลกทรพย (ประเทศไทย) จากด และท!ธนาคารแหงประเทศไทย


เวนแตบรษทจดการจะอนญาตหรอตกลงเปนอยางอ!น และหากมการเปล!ยนแปลงสถานท!เกบรกษาทรพยสนตองแจงใหบรษทจดการทราบทนท (ข) จดทะเบยนหลกทรพยหรอทรพยสนท!ไดรบมอบมาและจาเปนตองทาการจดทะเบยนตอนายทะเบยน หรอบรษทผออกหลกทรพยน�น (ค) จดใหมการตรวจสอบทรพยสนของกองทนและสถานท!เกบรกษา โดยจะตองแจงใหบรษทจดการทราบและอนญาตใหตวแทนของบรษทจดการไดรวมในการตรวจสอบ ดงกลาวดวย (ง) จดทาบญช และรบรองความถกตองของทรพยสนของกองทนท!รบฝากไว รวมท�งจดทาบญชแสดงการรบจายทรพยสนของกองทน (จ) ดแล ทวงถาม ตดตามทรพยสน หรอรกษาสทธในทรพยสนของกองทนเพ!อผลประโยชนในการเขาประชมผถอหน การรบเงนปนผล การรบดอกเบ� ย การรบสทธในการจองซ� อหนเพ!มทน และ/หรอหนวยลงทน และสทธประโยชนอ!นใดท!กองทนพงจะไดรบ รวมท�งดาเนนการรบหรอจายเงนตามสทธน�นๆ รวมท�งแจงใหบรษทจดการทราบในกรณท!มความจาเปนท!ตองปองกนการเสยสทธท!มอย หรอเก!ยวของกบหลกทรพยน�นๆ (ฉ) จดใหมผรบฝากทรพยสนในตางประเทศ (ถาม) (3) สงมอบ รบมอบหลกทรพย (ก) สงมอบ รบมอบ จองซ� อตามสทธ จาหนายจายโอน ฝาก ถอนหลกทรพย หรอทรพยสนตลอดจนชาระและรบชาระราคาหลกทรพย โดยตรวจสอบความสมบรณ ความถกตองครบถวนของหลกทรพยและทรพยสนกอนดาเนนการ (ข) สงมอบและรบมอบทรพยสนของกองทนผานผรบฝากทรพยสนในตางประเทศตามคาส !งของบรษทจดการ (ถาม) (ค) ตดตามดแลใหผรบฝากทรพยสนหรอศนยรบฝากหลกทรพยในตางประเทศรบมอบ สงมอบทรพยสนของกองทนตามคาส !งบรษทจดการ (ถาม) (4) การรายงาน (ก) รายงานตอบรษทจดการเก!ยวกบเร!องดงน� 1 รายงานฐานะการลงทนเปนรายวน 2 รายงานรายละเอยดการรบจายจากบญชเงนสดและเงนฝากธนาคาร พรอมยอดคงเหลอ ณ ส� นวนทาการซ� อขายและคานวณดอกเบ� ยคางรบ 3 รายงานเก!ยวกบเงนลงทนของกองทนแยกตามประเภทของหลกทรพย และตามสถานภาพของหลกทรพยพรอมคานวณดอกเบ� ยคางรบ (ถาม) เปนรายวน 4 รายงานรายละเอยดเจาหน� ซ� อหลกทรพยและลกหน� คาขายหลกทรพยเปนรายวน 5 รายงานเก!ยวกบงบกระทบยอดบญชเงนฝากธนาคารเปนรายเดอน 6 รายงานเงนปนผลคางรบของกองทนทกคร�งท!มรายการเงนปนผลคางรบเกดข� น 7 รายงานอ!นๆ เก!ยวกบบญชหลกทรพย และบญชเงนสดตามท!บรษทจดการรองขอ 8 รายงานขอรองขอของบรษทจดการซ!งยงไมไดรบคาช� แจงโดยผดแลผลประโยชนในทกส� นเดอน (ข) รายงานตอสานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. โดยละเอยดในกรณท!บรษทจดการกระทาการหรองดเวนกระทาการจนกอใหเกดความเสยหายตอกองทนหรอไมปฏบตตามหนาท!ตามมาตรา 125 แหงกฎหมาย ก.ล.ต. ท�งน� ภายใน 5 วนนบแตวนท!ผดแลผลประโยชนรถงเหตการณดงกลาว (ค) รายงานขอมลทรพยสนของกองทนท�งจานวนและมลคาของทรพยสนในตางประเทศ 2.3. ความรบผดชอบของผดแลผลประโยชน


ผดแลผลประโยชนจะรบผดชอบตอความเสยหายท!เกดข� นแกกองทนหรอบรษทจดการ ในกรณท!ความเสยหายดงกลาวเกดจากความประมาทเลนเลอ หรอกระทาผดโดยจงใจ หรอการไมปฏบตตามท!ไดตกลงไวกบบรษทจดการ ผดแลผลประโยชนมอานาจหนาท!และความรบผดชอบตามท!กาหนดไวในสญญาแตงต�งผดแลผลประโยชนของกองทนรวมและตามพระราชบญญตหลกทรพยและตลาดหลกทรพย พ.ศ. 2535 ซ!งรวมถงหนาท!ดแลรกษาประโยชนของผถอหนวยลงทน และเม!อมการเปล!ยนแปลงผดแลผลประโยชน ผดแลผลประโยชนรายเดมมหนาท!ดาเนนการตามท!จาเปนเพ!อใหผดแลผลประโยชนรายใหมสามารถปฏบตหนาท!ตอไปได ซ!งการดาเนนการดงกลาวรวมถงการลงลายมอช!อในหนงสอเพ!อรบรองความถกตองและครบถวนของส!งท!สงมอบใหผดแลผลประโยชนรายใหมหากมการเปล!ยนแปลงผดแลผลประโยชน ในกรณท!ผดแลผลประโยชนกระทาการ งดเวนกระทาการ หรอละเลยไมปฏบตหนาท! ในการดแลรกษาประโยชนของผถอหนวยลงทน ผถอหนวยลงทนอาจใชสทธตามมาตรา 132 ประกอบกบมาตรา 47 แหงพระราชบญญตหลกทรพยและตลาดหลกทรพย พ.ศ. 2535 ในการฟองรองบงคบคดกบผดแลผลประโยชนเพ!อประโยชนของผถอหนวยลงทนท�งปวงได ผดแลผลประโยชนตองไมกระทาการอนเปนการขดกบผลประโยชนของกองทนรวมและผถอหนวยลงทน ไมวาการกระทาน�นจะเปนไปเพ!อประโยชนของผดแลผลประโยชนเองหรอประโยชนของผอ!น เวนแตเปนการเรยกคาตอบแทนในการทาหนาท!เปนผดแลผลประโยชน หรอเปนการดาเนนการในลกษณะท!เปนธรรมและไดเปดเผยขอมลใหผถอหนวยลงทนทราบกอนอยางเพยงพอแลว โดยผถอหนวยลงทนท!ไดทราบขอมลดงกลาวมไดแสดงการคดคาน ในกรณท!การดาเนนการใดตองไดรบมตของผถอหนวยลงทน หากบรษทจดการกองทนรวมไมดาเนนการขอมต ใหผดแลผลประโยชนมอานาจดาเนนการตามท!จาเปนเพ!อขอมตของผถอหนวยลงทนได เง!อนไขการเปล!ยนผดแลผลประโยชน :

บรษทจดการจะเปล!ยนตวผดแลผลประโยชนเม!อเกดกรณใดกรณหน!งหรอท�งหมดดงตอไปน� ท�งน� โดยไดรบความเหนชอบจากสานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. 1. เม!อบรษทจดการหรอผดแลผลประโยชนฝายใดฝายหน!ง มความประสงคจะบอกเลกสญญาแตงต�งผดแลผลประโยชนโดยบอกกลาวใหอกฝายหน!งทราบลวงหนาเปนลายลกษณอกษรไมนอยกวา 90 วน 2. มคาส !งศาลใหผดแลผลประโยชนเปนผลมละลาย 3. ในกรณท!บรษทจดการหรอผดแลผลประโยชนฝายใดฝายหน!งไมปฏบตตามหนาท!และความรบผดชอบท!ตกลงไวผดแลผลประโยชนหรอบรษทจดการอาจบอกเลกสญญาแตงต�งผดแลผลประโยชนได โดยบอกกลาวใหอกฝายหน!งทราบลวงหนาเปนลายลกษณอกษรเปนเวลาไมนอยกวา 30 วน 4. ในกรณท!มการเปล!ยนแปลงเง!อนไขในการจดการโครงการหรอมการแกไขเปล!ยนแปลงกฎหมาย ก.ล.ต. หรอกรณอ!นใดอนจะมผลใหบรษทจดการและผดแลผลประโยชนไมสามารถตกลงท!จะแกไขเปล!ยนแปลงใหสอดคลองกบประกาศ คาส !ง ระเบยบ และขอบงคบดงกลาว ท�งน� เน!องจากการเปล!ยนแปลงดงกลาวมผลใหเปนการเพ!มภาระหนาท!แกผดแลผลประโยชน และผดแลผลประโยชนไมประสงคจะรบหนาท!ดงกลาวตอไป ผดแลผลประโยชนมสทธบอกเลกสญญาแตงต�งผดแลผลประโยชนไดโดยบอกกลาวใหบรษทจดการทราบลวงหนาเปนลายลกษณอกษรเปนเวลาไมนอยกวา 90 วน 5. ในกรณท!ผถอหนวยลงทนมมตโดยเสยงขางมากซ!งคดตามจานวนหนวยลงทนรวมกนเกนกวาก!งหน!งของจานวนหนวยลงทนท!จาหนายไดแลวท�งหมดตามทะเบยนหนวยลงทนของกองทนเรยกรองใหมการเปล!ยนแปลงผดแลผลประโยชน


6. ในกรณท!ผดแลผลประโยชนมคณสมบตไมเปนไปตามกฎหมาย ก.ล.ต. เร!อง คณสมบตของผดแลผลประโยชนของกองทนรวมในภายหลง บรษทจดการจะดาเนนการใหผดแลผลประโยชนจดการแกไขใหถกตองภายใน 15 วนนบแตวนท!บรษทจดการทราบเหตดงกลาว โดยบรษทจดการจะแจงการแกไขดงกลาวใหสานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ทราบ ภายใน 3 วนทาการนบแตวนท!แกไขเสรจส� น ในกรณท!ผดแลผลประโยชนมไดทาการแกไขใหถกตองภายในระยะเวลาท!กาหนดดงกลาว บรษทจดการจะดาเนนการขออนญาตเปล!ยนตวผดแลผลประโยชนตอสานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ภายใน 15 วน นบแตวนท!ครบกาหนดเวลาใหแกไข เม!อไดรบอนญาตจากสานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. แลว บรษทจดการจะแตงต�งผดแลผลประโยชนอ!นแทนผดแลผลประโยชนเดมโดยพลน 7. ในกรณท!ผดแลผลประโยชนนาขอมลตาง ๆ ท!เก!ยวกบการจดการกองทน หรอขอมลอ!นท!เก!ยวของไปเปดเผย หรอใชในทางท!กอหรออาจจะกอใหเกดความเสยหายตอกองทนหรอกอใหเกดประโยชนแกผดแลผลประโยชนเอง บรษทจดการสามารถบอกเลกสญญาแตงต�งผดแลผลประโยชนไดทนท เน!องจากพระราชบญญตหลกทรพยและตลาดหลกทรพย พ.ศ. 2535 กาหนดใหกองทนรวมตองมผดแลผลประโยชนดงน�น ในกรณท!ผดแลผลประโยชนหมดหนาท!ลงตามขอ 2 ผดแลผลประโยชนน�นจะตองทาหนาท!ผดแลผลประโยชนของกองทนตอไปอยางสมบรณจนกวาการโอนทรพยสนและเอกสารหลกฐานท�งหมดของกองทนน�น ตลอดจนถงการดาเนนการอ!นใดท!จาเปนเพ!อใหการโอนทรพยสนและเอกสารท�งหลายเปนไปโดยเรยบรอยใหแกผดแลผลประโยชนรายใหมจะเสรจส� น และผดแลผลประโยชนรายใหมสามารถทาหนาท!ไดทนท หรอปฏบตตามคาส !งของบรษทจดการ ท�งน� ตองไมขดตอกฎหมาย ก.ล.ต. ในกรณผดแลผลประโยชนกระทาการอนเปนการขดแยงกบประโยชนของกองทนรวมหรอผถอหนวยลงทนท!ไมเขาขอยกเวนใหกระทาได หากเปนกรณท!มนยสาคญและไมสามารถแกไขใหหมดไป ใหบรษทจดการกองทนรวมมอานาจบอกเลกสญญาแตงต�งผดแลผลประโยชนได สถานท!เกบรกษาทรพยสนกองทนรวม :

ธนาคารกรงเทพ จากด (มหาชน) เลขท! 333 ถนนสลม เขตบางรก กรงเทพมหานคร 10500 และหรอ บรษท ศนยรบฝากหลกทรพย (ประเทศไทย) จากด 62 อาคารตลาดหลกทรพยแหงประเทศไทย ช�น 6 ถนนรชดาภเษก คลองเตย กรงเทพมหานคร 10110 และหรอ ธนาคารแหงประเทศไทย 273 ถนนสามเสน บางขนพรหม กรงเทพมหานคร 10200 และหรอ ผรบฝากทรพยสนในตางประเทศ 3. ผสอบบญช :

ช!อ : นาย พจน อศวสนตชย ท!อย : บรษท สอบบญชธรรมนต จากด อาคารธรรมนต ช�น 6-7 ซอยเพ!มทรพย (ประชาช!น 20) เลขท! 178 ถนนประชาช!น แขวงบางซ!อ เขตบางซ!อ กรงเทพมหานคร 10800 โทรศพท 0 2555 0600

ช!อ : นาย ธนะวฒ พบลยสวสดr ท!อย : บรษท สอบบญชธรรมนต จากด อาคารธรรมนต ช�น 6-7 ซอยเพ!มทรพย (ประชาช!น 20) เลขท! 178 ถนนประชาช!น แขวงบางซ!อ เขตบางซ!อ กรงเทพมหานคร 10800 โทรศพท 0 2555 0600


ช!อ : นางสาว สลลต อาดสวาง ท!อย : บรษท สอบบญชธรรมนต จากด อาคารธรรมนต ช�น 6-7 ซอยเพ!มทรพย (ประชาช!น 20) เลขท! 178 ถนนประชาช!น แขวงบางซ!อ เขตบางซ!อ กรงเทพมหานคร 10800 โทรศพท 0 2555 0600

ช!อ : นางสาว วนนสา งามบวทอง ท!อย : บรษท สอบบญชธรรมนต จากด อาคารธรรมนต ช�น 6-7 ซอยเพ!มทรพย (ประชาช!น 20) เลขท! 178 ถนนประชาช!น แขวงบางซ!อ เขตบางซ!อ กรงเทพมหานคร 10800 โทรศพท 0 2555 0600

ช!อ : นาย พระเดช พงษเสถยรศกดr ท!อย : บรษท สอบบญชธรรมนต จากด อาคารธรรมนต ช�น 6-7 ซอยเพ!มทรพย (ประชาช!น 20) เลขท! 178 ถนนประชาช!น แขวงบางซ!อ เขตบางซ!อ กรงเทพมหานคร 10800 โทรศพท 0 2555 0600 ช!อ : นาย สวฒน มณกนกสกล ท!อย : บรษท สอบบญชธรรมนต จากด อาคารธรรมนต ช�น 6-7 ซอยเพ!มทรพย (ประชาช!น 20) เลขท! 178 ถนนประชาช!น แขวงบางซ!อ เขตบางซ!อ กรงเทพมหานคร 10800 โทรศพท 0 2555 0600 ช!อ : นางสาว โสรยา ตนตะสวรรณ ท!อย : บรษท สอบบญชธรรมนต จากด อาคารธรรมนต ช�น 6-7 ซอยเพ!มทรพย (ประชาช!น 20) เลขท! 178 ถนนประชาช!น แขวงบางซ!อ เขตบางซ!อ กรงเทพมหานคร 10800 โทรศพท 0 2555 0600 ช!อ : นางสาว ธญพร ต�งธโนปจย ท!อย : บรษท สอบบญชธรรมนต จากด อาคารธรรมนต ช�น 6-7 ซอยเพ!มทรพย (ประชาช!น 20) เลขท! 178 ถนนประชาช!น แขวงบางซ!อ เขตบางซ!อ กรงเทพมหานคร 10800 โทรศพท 0 2555 0600 ช!อ : นางสาว พจนรตน ศรพพฒน ท!อย : บรษท สอบบญชธรรมนต จากด อาคารธรรมนต ช�น 6-7 ซอยเพ!มทรพย (ประชาช!น 20) เลขท! 178 ถนนประชาช!น แขวงบางซ!อ เขตบางซ!อ กรงเทพมหานคร 10800 โทรศพท 0 2596 0500

ช!อ : นางสาว รงนภา แสงจนทร ท!อย : บรษท สอบบญชธรรมนต จากด อาคารธรรมนต ช�น 6-7 ซอยเพ!มทรพย (ประชาช!น 20) เลขท! 178 ถนนประชาช!น แขวงบางซ!อ เขตบางซ!อ กรงเทพมหานคร 10800 โทรศพท 0 2596 0500

ช!อ : นางสาว อรสา ชมวสตร ท!อย :

สทธ หนาท! และความรบผดชอบ :


4. นายทะเบยนหนวยลงทน :

ช!อ : ธนาคารกสกรไทย จากด (มหาชน) ท!อย : ฝายบรการธรกจหลกทรพย ช�น 18 เลขท! 33/4 อาคารเดอะไนน ทาวเวอร เเกรนด รามาไนน (ทาวเวอร เอ) ถนนพระราม 9 เเขวงหวยขวาง เขตหวยขวาง กรงเทพฯ 10310 โทรศพท 0 2470 1976-83 5. ผจดจาหนาย :

ช!อ : ท!อย :

สทธ หนาท! และความรบผดชอบ : 6. ผสนบสนนการขายหรอรบซ" อคน :

ช!อ : ธนาคารกสกรไทย จากด (มหาชน) ท!อย : 1 ซอยกสกรไทย ถนนราษฎรบรณะ เขตราษฎรบรณะ กรงเทพมหานคร 10140 โทรศพท 0 2888 8888

สทธ หนาท! และความรบผดชอบ :

บรษทจดการอาจแตงต�งผสนบสนนการขายหรอรบซ� อคนเพ!มเตมหรอยกเลกการแตงต�งผสนบสนนการขายหรอรบซ� อคนในภายหลง โดยบรษทจดการจะแจงการแตงต�งหรอยกเลกการแตงต�งผสนบสนนการขายหรอรบซ� อคนใหสานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ทราบทกคร�ง ในกรณของการแตงต�งผสนบสนนการขายหรอรบซ� อคนเพ!มเตม ผสนบสนนการขายหรอรบซ� อคนดงกลาวอาจเปนบคคลธรรมดาหรอนตบคคลท!สานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ไดใหความเหนชอบเพ!อทาหนาท!เปนผสนบสนนการขายหรอรบซ� อคนของกองทน โดยผสนบสนนการขายหรอรบซ� อคนท!ไดรบการแตงต�งจะตองปฏบตงานไดภายใตระบบงานเดยวกนกบผสนบสนนการขายหรอรบซ� อคนท!ปฏบตหนาท!อยกอนแลว

6.1 สทธของผสนบสนนการขายหนวยลงทน (1) ไดรบคาธรรมเนยมสาหรบการทาหนาท!เปนผสนบสนนการขายหรอรบซ� อคนหนวยลงทนตามสญญาทางธรกจเก!ยวกบการขายและรบซ� อคนหนวยลงทนกองทนเปดของบรษทจดการ (2) บอกเลกสญญาทางธรกจเก!ยวกบการขายและรบซ� อคนหนวยลงทนของกองทนเปดของบรษทจดการกบผสนบสนบสนนการขายหรอรบซ� อคนหนวยลงทน 6.2 หนาท!และความรบผดชอบของผสนบสนนการขายหนวยลงทน (1) จดใหมสถานท!สาหรบจดวางเอกสารเผยแพรขอมลตาง ๆ ของกองทน ณ สานกงานใหญและสาขา (ถาม) รวมท�งดาเนนการดวยความรวมมอของบรษทจดการในการเผยแพรมลคาหนวยลงทน ราคาขายหนวยลงทน ราคารบซ� อคนหนวยลงทน รวมท�งขอมลและเอกสารอนจาเปน (2) แจกจาย เผยแพร หนงสอช� ชวนเสนอขายหนวยลงทน หนงสอช� ชวนสวนสรปขอมลสาคญท!ผลงทนควรทราบ คมอผ ลงทน คาขอเปดบญชกองทน คาส !งซ� อหนวยลงทน คาส !งขายหนวยลงทน คาขอใชบรการซ� อขายหนวยลงทนผานส!ออเลกทรอนกส คาขอใชบรการสบเปล!ยนหนวยลงทนผานส!ออเลกทรอนกส หรอเอกสารการเปดเผยขอมลเก!ยวกบกองทนท!จาหนาย หรอเอกสารอ!นๆ ท!เก!ยวของกบกองทน ใหแกผสนใจจะลงทน ตามท!บรษทจดการไดจดเตรยมให


(3) ในกรณท!ผสนบสนนการขายหรอรบซ� อคนหนวยลงทนประสงคจะจดทาหรอใชเอกสารใด ๆ ท!เก!ยวของกบบรษทจดการ หรอกองทน ซ!งบรษทคสญญาหรอบคคลอ!นใดเปนผจดทาข� น ผสนบสนนการขายหรอรบซ� อคนหนวยลงทนจะเปนผรบผดชอบในความเสยหายท!เกดข� นเน!องจากเอกสารหรอขอมลดงกลาวน�นเองท�งส� น (4) ในกรณท!ผสนบสนนการขายหรอรบซ� อคนหนวยลงทนทาหนาท!เปนตวแทนของผลงทนจะตองทาสญญากบผลงทนท!ครอบคลมขอบเขตการใหบรการ สทธ หนาท! และความรบผดชอบของบรษทนายหนา และตองไมมขอความท!ปฏเสธความรบผดชอบตอลกคาจากการกระทาหรอละเวนการกระทาโดยจงใจหรอประมาทเลนเลอของผสนบสนนการขายหรอรบซ� อคนหนวยลงทนหรอพนกงานของผสนบสนนการขายหรอรบซ� อคนหนวยลงทน รวมถงการเปดเผยใหผลงทนทราบในกรณท!ปฏบตแตกตางจากการซ� อกบบรษทจดการโดยตรง (5) กรณท!ผสนบสนนการขายหรอรบซ� อคนหนวยลงทนซ� อขายหนวยลงทนแบบไมเปดเผยช!อผถอหนวยลงทน (omnibus account) ผสนบสนนการขายหรอรบซ� อคนหนวยลงทนมหนาท!ปฏบต ดงน� (ก) มระบบในการปฏบตงานท!ทาใหม !นใจไดวาลกคาจะไดรบการปฏบตอยางสจรต และเปนธรรมเก!ยวกบการจดทาบญชรายช!อผถอหนวยลงทนซ!งไมเปดเผยช!อ (ข) ตรวจสอบ หรอดาเนนการตรวจสอบวา มบคคลใดหรอกลมบคคลเดยวกนใดในบญช omnibus account ถอหนวยลงทนของกองทนใดเกนกวา 1 ใน 3 ของจานวนหนวยลงทนท!จาหนายไดแลวท�งหมด (ค) แจงใหบรษทจดการทราบโดยทนทเม!อปรากฏวาบคคลหรอกลมบคคลเดยวกนใดในบญชน�นถอหนวยลงทนของกองทนใดเกนกวา 1 ใน 3 ของจานวนหนวยลงทนท�งหมด (ง) ไมนบคะแนนเสยงของบคคลหรอกลมบคคลเดยวกนน�นในสวนท!เกนกวา 1 ใน 3 ของจานวนหนวยลงทนท!จาหนายไดแลวท�งหมดของกองทนใด รวมในจานวนเสยงในการขอมตจากผถอหนวยลงทนในบญชดงกลาว (จ) ในกรณท!ผสนบสนนการขายหรอรบซ� อคนหนวยลงทนประสงคจะปฏบตตอลกคาในเร!องใด ซ!งมผลทาใหลกคาไดรบเง!อนไขหรอสทธประโยชนท!ไมเทาเทยมกบการซ� อขายหนวยลงทนแบบเปดเผยช!อ ผสนบสนนการขายหรอรบซ� อคนหนวยลงทนตองแจงใหผลงทนทราบ และจดใหมหลกฐานท!แสดงวา ผลงทนไดทราบและยอมรบเง!อนไขและสทธประโยชนท!ไมเทาเทยมกนน�นแลว โดยเง!อนไขตองไมขดกบหลกเกณฑของสานกงาน ก.ล.ต. (6) กรณขายหนวยลงทนแบบเฉพาะเจาะจง ตองจดทาบนทกขอมลสวนตว (Customer’s Profile) ของผลงทนแตละรายท!เปดบญชกองทนผานผสนบสนนการขายหรอรบซ� อคนหนวยลงทน และสนบสนนการขายหรอรบซ� อคนหนวยลงทนมหนาท!ปรบปรงขอมลดงกลาวใหเปนปจจบนตามหลกเกณฑท!กาหนดโดยคณะกรรมการ ก.ล.ต. (7) ใหขอมลหรอเอกสารใด ๆ ท!จาเปนตอการตดสนใจลงทน รวมท�งการแจงสทธตาง ๆ ท!ผลงทนควรทราบ และตองปฏบตตอผลงทนทกรายอยางเทาเทยมกน (8) เปดเผยหรออธบายขอมลดงตอไปน� ใหผลงทนทราบ (ก) รายช!อของบรษทจดการทกแหงท!ทาธรกจเก!ยวของกบการขายหรอรบซ� อคนหนวยลงทน (ข) ช!อ ท!อยของบรษทจดการ และผสนบสนนการขายหรอรบซ� อคนรวมท�งช!อ ท!อย และเลขประจาตวของพนกงานของผสนบสนนการขายหรอรบซ� อคนหนวยลงทน รวมถงบคคลท!ไดรบมอบหมายท!ทาหนาท!ขายหรอรบซ� อคนหนวยลงทน (ค) ความเส!ยงท!เก!ยวของกบหนวยลงทนท!ผลงทนไดรบคาแนะนาตลอดจนรบทราบคาเตอนและคาอธบายเก!ยวกบความเส!ยงของการลงทนในหนวยลงทน (9) จดทาหลกฐานท!แสดงใหเหนวา การลงทนในหนวยลงทนดงกลาวพนกงานของผสนบสนนการขายหรอรบซ� อคนหนวยลงทนมไดมการใหคาแนะนาใดๆ แกผลงทนหรอผถอหนวยลงทนในกรณท!การลงทนในหนวยลงทนเกดจากความประสงคของผลงทนหรอของผถอหนวยลงทนเอง (10) รบชาระเงนคาจองซ� อ หรอคาซ� อหนวยลงทน และรบเอกสารท!เก!ยวของกบการซ� อหรอขายคนหนวยลงทนจากผ ลงทน


(11) ตรวจสอบความถกตองและความครบถวนของเอกสารหลกฐาน เพ!อใหม !นใจวาเปนบคคลเดยวกน รวมถงตรวจสอบขอมลท!เก!ยวของกบการซ� อหรอขายคนหนวยลงทน (12) ขายหรอรบซ� อคนหนวยลงทนตามมลคาท!บรษทจดการคานวณและประกาศมลคาตามท!ระบไวในหนงสอช� ชวนของกองทน ท�งน� ไมรวมถงการเรยกเกบคาบรการอ!นใดท!ธนาคารพาณชยอาจเรยกได ตามกฎหมายท!ควบคมการประกอบธรกจของธนาคารพาณชยกาหนดไว (13) จดทาและสงมอบหลกฐานการรบเงนคาจองซ� อ หรอการซ� อหนวยลงทน (14) สงมอบเงนคาขายคนหนวยลงทน ทรพยสนหรอเงนอ!นใด รวมถงสงมอบสมดบญชแสดงสทธในหนวยลงทน หนงสอรบรองสทธในหนวยลงทน หรอเอกสารอ!นใดใหแกผถอหนวยลงทน หรอผลงทน (15) ยนยนการซ� อ หรอขายคนหนวยลงทนของกองทน (16) คนเงนคาซ� อหนวยลงทนใหแกผท!ไมไดรบการจดสรรหนวยลงทนตามคาส !งของบรษทจดการ (17) รบขอรองเรยนจากลกคา โดยปฏบตตามหลกเกณฑและวธการท!สานกงาน ก.ล.ต. กาหนด (18) ดาเนนการอ!นใดตามท!กฎหมาย ประกาศ ระเบยบ คาส !ง หนงสอซกซอม แนวนโยบาย จรรยาบรรณ และมาตรฐานการปฏบตงาน ท!ออกโดยหนวยงานท!เก!ยวของ ซ!งเก!ยวของกบการทาหนาท!ของผสนบสนนการขายหรอรบซ� อคนหนวยลงทน ท�งท!มอยในปจจบน และท!จะมข� นในอนาคต 7. ผดแลสภาพคลอง (Market Maker) (เฉพาะกอง ETF) :


สทธ หนาท! และความรบผดชอบ : 8. ผลงทนรายใหญ (Participating Dealer) (เฉพาะกอง ETF) (เฉพาะรายทLไมไดเปนผดแลสภาพคลอง) :


สทธ หนาท! และความรบผดชอบ : 9. ทLปรกษา : 9.1. ท!ปรกษาการลงทน :

ช!อ : ท!อย : สทธ หนาท! และความรบผดชอบ : หมายเหต (ท!ปรกษาการลงทน) :


9.2. ท!ปรกษากองทน : สทธ หนาท! และความรบผดชอบ : หมายเหต (ท!ปรกษากองทน) : 10. ผประกน (กรณกองทนมประกน) : ไมม 11. ผรบมอบหมายงานดานการจดการลงทน (Outsource) :


สทธ หนาท! และความรบผดชอบ : หมายเหต (ผรบมอบหมายงานดานการจดการลงทน) : 12. คณะตวแทนผถอหนวยลงทน (เฉพาะกอง Country Fund) : สทธ หนาท! และความรบผดชอบ : 13. สทธหนาทLและความรบผดชอบของผถอหนวยลงทน : 13.1. สทธในการขายคนหนวยลงทน :

บรษทจดการมขอผกพนท!จะตองรบซ� อคนหนวยลงทนจากผถอหนวยลงทน เม!อผถอหนวยลงทนนาหนวยลงทนมาขายคนแกบรษทจดการ หรอผานผสนบสนนการขายหรอรบซ� อคน ผถอหนวยลงทนสามารถนาหนวยลงทนมาขายคนไดทกวนทาการรบซ� อคนตามราคารบซ� อคนหนวยลงทนซ!งคานวณตามหวขอ "วธการคานวณ กาหนดเวลาในการคานวณและการประกาศมลคาทรพยสนสทธ มลคาหนวยลงทน ราคาขายหนวยลงทนและราคารบซ� อคนหนวยลงทน" และไดรบการรบรองโดยผดแลผลประโยชนแลว ยกเวน กรณท!บรษทจดการดาเนนการตามท!กาหนดไวในหวขอ "การเล!อนกาหนดการชาระเงนคาขายคนหนวยลงทนคนแกผถอหนวยลงทน" หรอ "การไมขายหรอไมรบซ� อคนหนวยลงทนตามคาส !งซ� อหรอคาส !งขายคนหนวยลงทน" ผถอหนวยลงทนอาจไดรบชาระคารบซ� อคนหนวยลงทนเปนหลกทรพย หรอทรพยสนอ!นแทนเงนได ในกรณท!กองทนไมสามารถชาระเงนคารบซ� อคนหนวยลงทนใหแกผถอหนวยลงทนไดตามท!กาหนดไวภายใตหวขอ "การชาระคารบซ� อคนหนวยลงทนดวยหลกทรพยหรอทรพยสนอ!นแทนเงน"


13.2. สทธในการรบเงนปนผล : 13.3. สทธในการโอนหนวยลงทน :

ผถอหนวยลงทนสามารถโอนหนวยลงทนไดในกรณดงตอไปน� 13.3.1 การโอนใหบดา มารดา บตร และคสมรสของผถอหนวยลงทน 13.3.2 การโอนทางมรดกหรอทางพนยกรรมใหแกทายาทหรอผรบประโยชนตามพนยกรรม 13.3.3 การโอนตามคาส !งศาล 13.3.4 การโอนอนเน!องมาจากการบงคบจานาหนวยลงทน 13.3.5 การโอนในกรณพเศษอ!นๆ ซ!งบรษทจดการเหนสมควรอนมตใหโอนได เชน กรณการแกไขหนงสอสมดบญชแสดงสทธท!เกดข� นโดยผดพลาดจากระบบการซ� อขาย เปนตน นายทะเบยนจะไมรบจดทะเบยนการโอนหนวยลงทนนอกเหนอจากกรณท!ระบขางตน

วธการขอโอนหนวยลงทน ผถอหนวยลงทนซ!งประสงคจะโอนหนวยลงทนจะตองมาย!นคาขอโอนหนวยลงทนดวยตนเองท!นายทะเบยนพรอมเอกสารหลกฐานแสดงเหตในการโอนตามขอ 13.3.1 สาหรบการโอนหนวยลงทนตามขอ 13.3.2 ขอ 13.3.3 หรอขอ 13.3.4 ผรบโอนหนวยลงทนจะตองมาตดตอ นายทะเบยนดวยตนเองพรอมแสดงเอกสารหลกฐานการรบโอนตามกฎหมาย

ผรบโอนหนวยลงทนจะมสทธในฐานะเปนผถอหนวยลงทนของกองทนกตอเม!อนายทะเบยนไดบนทกช!อผรบโอนหนวยลงทนในทะเบยนผถอหนวยลงทนแลว ซ!งนายทะเบยนจะทาการโอนหนวยลงทนจากผโอนไปยงผรบโอนภายใน 30 วนนบแตวนรบคาขอโอนหนวยลงทน ท�งน� ผรบโอนมหนาท!จะตองมารบสมดบญชแสดงสทธตามกาหนดเวลาท!นายทะเบยนนดหมาย

ผถอหนวยลงทนของกองทนสามารถนาหนวยลงทนไปจานาไดตามกฎหมาย แตท�งน� นายทะเบยนจะรบจดทะเบยนการจานาใหแกผรบจานาท!เปนสถาบนการเงนเทาน�น 13.4. ขอจากดการโอนหนวยลงทน :

บรษทจดการหรอนายทะเบยนหนวยลงทนขอสงวนสทธในการปฏเสธการลงทะเบยนโอนหนวยลงทนไมวาทอดใดๆ ในกรณตอไปน� 1. หากการโอนหนวยลงทนดงกลาวจะทาใหการถอหนวยลงทนของบคคลใดหรอกลมบคคลเดยวกนใดเกนขอจากดการถอหนวยลงทนเวนแตเขาขอยกเวนตามประกาศคณะกรรมกากบตลาดทนวาดวยหลกเกณฑเก!ยวกบขอจากดการถอหนวยลงทนในกองทนรวมและหนาท!ของบรษทจดการ และท!แกไขเพ!มเตมในอนาคต 2. การโอนหนวยลงทนสงผลใหบรษทจดการไมสามารถปฏบตหนาท!ท!เก!ยวของกบกฎหมายวาดวยการปองกนและปราบปรามการฟอกเงนและ Foreign Account Tax Compliance Act (FATCA) ได ท�งน� ขอกาหนดเก!ยวกบ FATCA เปนไปตามท!กาหนดไวในภายใตหวขอ 20 ของโครงการจดการกองทนรวม เร!อง "ขอกาหนดเก!ยวกบ FATCA และกฎหมายภาษตางประเทศในลกษณะเดยวกน"


13.5. สทธในการลงมตเพ!อแกไขเพ!มเตมโครงการจดการลงทนหรอแกไขวธจดการ :

ผถอหนวยลงทนมสทธลงมตเพ!อทาการแกไขเพ!มเตมโครงการหรอแกไขวธจดการ ซ!งเปนไปตามหวขอ "การขอมตของผถอหนวยลงทน และวธการแกไขโครงการจดการกองทนรวม หรอแกไขวธการจดการ" ในสวนรายละเอยดโครงการจดการกองทนรวม และในกรณท!บคคลใดหรอกลมบคคลเดยวกนใดถอหนวยลงทนเกนกวาหน!งในสามของจานวนหนวยลงทนท!จาหนายไดแลวท�งหมด บรษทจดการหรอบรษทหลกทรพยท!เปนเจาของบญชแบบไมเปดเผยช!อผถอหนวยลงทน (Omnibus Account) ตองไมนบคะแนนเสยงของบคคลหรอกลมบคคลเดยวกนน�นในสวนท!เกนกวาหน!งในสามของจานวนหนวยลงทนท!จาหนายไดแลวท�งหมด ท�งน� เปนไปภายใตหวขอ "การขอมตของผถอหนวยลงทน และวธการแกไขโครงการจดการกองทนรวม หรอแกไขวธการจดการ" ในสวนรายละเอยดโครงการจดการกองทนรวม 13.6. สทธในการไดรบเงนคนเม!อเลกโครงการ :

ผถอหนวยลงทนมสทธท!จะไดรบเงนคนเม!อโครงการส� นสดลง โดยบรษทจดการจะจดใหมผชาระบญชท!สานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. เหนชอบเปนผชาระบญช โดยจะไดดาเนนการใหมการจาหนายทรพยสนของโครงการ ชาระภาระหน� สนและแจกจายเงนคนใหแกผถอหนวยลงทนตามวธการท!ระบไวภายใตหวขอ "การชาระบญชเม!อเลกกองทน" 13.7. สทธประโยชนอ!น ๆ :

สทธในการจานาหนวยลงทน ผถอหนวยลงทนของกองทนสามารถนาหนวยลงทนไปจานาไดตามกฎหมาย ท�งน� นายทะเบยนจะรบจดทะเบยนการจานาใหแกผรบจานาท!เปนสถาบนการเงนเทาน�น 13.8. อ!น ๆ : ผถอหนวยลงทนมความรบผดจากดเพยงไมเกนคาหนวยลงทนท!ยงสงใชแกบรษทจดการกองทนรวมไมครบ การท!ผถอหนวยลงทนไดแสดงความประสงคในการซ� อหรอลงทนในหนวยลงทนของกองทนรวมน� ไมวาในทอดใด ๆ ใหถอวาผถอหนวยลงทนดงกลาวยอมรบท!จะผกพนตามขอกาหนดในขอผกพนซ!งลงนามโดยผดแลผลประโยชนท!ไดรบการแตงต�งจากบรษทจดการกองทนรวมโดยชอบ ผถอหนวยลงทนมสทธเรยกใหบรษทจดการกองทนรวมจายผลประโยชนตอบแทนและคนเงนทนไดไมเกนไปกวาสวนของทนของกองทนรวมท!ตนถอ ท�งน� ในกรณท!มการแบงชนดของหนวยลงทน สทธในการไดรบประโยชนตอบแทนหรอการคนเงนทนของผถอหนวยลงทนแตละชนดตองเปนไปตามขอกาหนดของหนวยลงทนชนดน�น ๆ ดวย 14. การออกและสงมอบเอกสารแสดงสทธในหนวยลงทน : 14.1. รปแบบของเอกสารแสดงสทธในหนวยลงทน :

- สมดบญชแสดงสทธในหนวยลงทน


14.2. เง!อนไขในการออกเอกสารแสดงสทธในหนวยลงทนและระยะเวลาการสงมอบ :

เม!อบรษทจดการหรอผสนบสนนการขายหรอรบซ� อคนหนวยลงทนไดรบใบคาขอเปดบญชและใบคาส !งซ� อหนวยลงทนของกองทนท!กรอกรายละเอยดครบถวนชดเจนพรอมหลกฐานประกอบตางๆ ตามท!ระบไวในหวขอ "เอกสารหลกฐานในการขอเปดบญช" และผจองซ� อหรอผส !งซ� อหนวยลงทนไดชาระเงนคาซ� อหนวยลงทนครบถวนแลว บรษทจดการ หรอผสนบสนนการขายหรอรบซ� อคนหนวยลงทนในนามของบรษทจดการจะดาเนนการออกสมดบญชแสดงสทธใหแกผจองซ� อหรอผส !งซ� อหนวยลงทนไวเปนหลกฐาน โดยผจองซ� อหรอผส !งซ� อหนวยลงทนมหนาท!ท!จะมารบสมดบญชแสดงสทธดวยตนเองและจะตองลงลายมอช!อในบตรตวอยางลายมอช!อและในสมดบญชแสดงสทธ นายทะเบยนจะจดแจงช!อผจองซ� อหรอผส !งซ� อเปนผถอหนวยลงทนในทะเบยนผถอหนวยลงทนตอเม!อบรษทจดการไดรบชาระคาซ� อหนวยลงทนถกตองครบถวน และผจองซ� อหรอผส !งซ� อน�นไดรบการจดสรรหนวยลงทนจากบรษทจดการเรยบรอยแลว และใหถอวาสมดบญชแสดงสทธท!บรษทจดการออกใหในนามบรษทจดการเปนหลกฐานแสดงสทธในหนวยลงทนและใหใชเปนหลกฐานแสดงการซ� อหรอขายคนหนวยลงทนได ท�งน� ในกรณท!ผถอหนวยลงทนส !งซ� อหนวยลงทนภายหลงระยะเวลาเสนอขายคร�งแรกหรอส !งขายคนหนวยลงทน ผถอหนวยลงทนมหนาท!จะตองนาสมดบญชแสดงสทธไปใหนายทะเบยนบนทกรายการใหเปนปจจบนอยเสมอ ณ ท!ทาการของบรษทจดการ หรอผสนบสนนการขายหรอรบซ� อคนหนวยลงทนไดต�งแตวนทาการถดจากวนท!คานวณมลคาทรพยสนสทธ มลคาหนวยลงทน ราคาขายและราคารบซ� อคนหนวยลงทนของวนทาการขายหรอวนทาการรบซ� อคนหนวยลงทน ท�งน� ในกรณท!ผถอหนวยลงทนไมนาสมดบญชแสดงสทธมาบนทกรายการใหเปนปจจบนใหถอวาขอมลท!บนทกในทะเบยนผถอหนวยลงทนถกตองและรายการท!ปรากฏในสมดบญชแสดงสทธจะถอวาถกตองไดตอเม!อขอมลตรงกบในทะเบยนผถอหนวยลงทน สาหรบผถอหนวยลงทนท!เปดบญชของกองทนน� ในกรณท!ผถอหนวยลงทน 2 คน ถอหนวยลงทนรวมกน บรษทจดการจะจดแจงช!อผถอหนวยลงทนเหลาน�นเปนผถอหนวยลงทนรวมกนในทะเบยนผถอหนวยลงทนและจะตองลงลายมอช!อรวมกนในสมดบญชแสดงสทธ เพ!อส !งซ� อหรอขายคนหนวยลงทน และมฐานะเปนผถอหนวยลงทน รวมท�งเปนผไดรบเงนท!ไดจากการขายคนหนวยลงทน อน!ง ในกรณท!เปนการซ� อหนวยลงทน จานวนเงนท!ปรากฏในสมดบญชแสดงสทธในหนวยลงทนเปนจานวนเงนท!ผลงทนชาระเปนคาซ� อหนวยลงทนตามคาส !งซ� อหนวยลงทนเทาน�น มใชหลกฐานแสดงสทธการไดรบจดสรรหนวยลงทน ท�งน� ผถอหนวยลงทนจะตองนาสมดบญชแสดงสทธในหนวยลงทนไปปรบรายการอกคร�งเพ!อแสดงจานวนหนวยลงทนท!ไดรบจดสรร บรษทจดการกองทนรวมจะจดทาหลกฐานแสดงสทธในหนวยลงทนใหแกผถอหนวยลงทน เพ!อใหผถอหนวยลงทนสามารถใชอางองตอบรษทจดการกองทนรวมและบคคลอ!นได ในกรณท!ผถอหนวยลงทนจาเปนตองใชใบหนวยลงทน บรษทจดการกองทนรวมตองจดทาใบหนวยลงทนมอบใหแกผถอหนวยลงทน 15. กาหนดเวลา วธการ และขอจากดในการจายเงนปนผลแกผถอหนวยลงทน :


16. วธการชาระเงนหรอทรพยสนอLนใหแกผถอหนวยลงทน :

หากมการผดนดชาระหน� หรอมพฤตการณวาผออกตราสารแหงหน� หรอลกหน� ตามสทธเรยกรองของกองทนรวมจะไมสามารถชาระหน� ได บรษทจดการจะรบชาระหน� ดวยทรพยสนอ!นท�งท!เปนหลกประกนและมใชหลกประกนเพ!อกองทนรวมตามประกาศคณะกรรมการ ก.ล.ต. วาดวยหลกเกณฑและวธการในการจดการกองทนรวมในกรณท!ผออกตราสารแหงหน�หรอลกหน� ตามสทธเรยกรองผดนดชาระหน� ดงน�

16.1. กรณท!บรษทจดการไดบนทกมลคาตราสารแหงหน� หรอสทธเรยกรองของกองทนรวมเปนศนย 16.1.1. เม!อมการบนทกมลคาตราสารแหงหน� หรอสทธเรยกรองเปนศนย ผถอหนวยลงทนทกรายท!มช!ออยในทะเบยนผถอหนวยลงทน ณ วนท!บรษทจดการไดบนทกมลคาตราสารแหงหน� หรอสทธเรยกรองเปนศนยเปนผมสทธในเงนไดสทธจากทรพยสนท!ไดจากการรบชาระหน� 16.1.2 เม!อไดรบทรพยสนมาจากการรบชาระหน� บรษทจดการจะไมนาทรพยสนดงกลาวและเงนไดสทธจากทรพยสนท!ไดจากการรบชาระหน� มารวมคานวณมลคาทรพยสนสทธของกองทนรวม และจะจาหนายทรพยสนท!ไดจากการรบชาระหน�ในโอกาสแรกท!สามารถกระทาไดโดยคานงถงประโยชนของผถอหนวยลงทนเปนสาคญ เวนแตกรณท!ผถอหนวยลงทนท!มสทธในเงนไดสทธจากทรพยสนท!ไดจากการรบชาระหน� ตกลงรบชาระหน� ดวยทรพยสนดงกลาวแทนเงน ท�งน� ตามหลกเกณฑและวธการท!สมาคมบรษทจดการลงทนกาหนดโดยไดรบความเหนชอบจากสานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต.ในระหวางท!บรษทจดการยงไมสามารถจาหนายทรพยสนท!ไดจากการรบชาระหน� บรษทจดการอาจจดหาผลประโยชนจากทรพยสนน�นได และในกรณท!มคาใชจายในการบรหารทรพยสน บรษทจดการจะจายจากเงนสารอง รายไดหรอผลประโยชนท!ไดจากการบรหารทรพยสนน�น 16.1.3. เม!อมเงนไดสทธจากทรพยสนท!ไดจากการรบชาระหน� ดวยทรพยสนอ!นในแตละคร�ง บรษทจดการจะเฉล!ยเงนไดสทธจากทรพยสนท!ไดจากการรบชาระหน� คนใหแกผถอหนวยลงทนท!มสทธในเงนไดสทธน�นภายใน 45 วนนบต�งแตวนถดจากวนท!มเงนไดสทธ และจะแจงรายละเอยดเก!ยวกบการเฉล!ยเงนคนไปยงสานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ภายใน 15 วนทาการนบต�งแตวนถดจากวนท!บรษทจดการไดเฉล!ยเงนคน เวนแตสานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. จะผอนผนระยะเวลาการเฉล!ยเงนคนเปนอยางอ!น 16.1.4. เม!อมการบนทกมลคาตราสารแหงหน� หรอสทธเรยกรองเปนศนยแลว ตอมาปรากฏวากองทนรวมไดรบชาระหน�ตามตราสารแหงหน� หรอสทธเรยกรองดงกลาวเปนเงน บรษทจดการจะปฏบตตามความในขอ 16.1.3 โดยอนโลม 16.2. กรณท!บรษทจดการไมไดบนทกมลคาตราสารแหงหน� หรอสทธเรยกรองของกองทนรวมเปนศนย 16.2.1. กอนการรบชาระหน� ดวยทรพยสนอ!นท!มใชหลกประกนในแตละคร�ง บรษทจดการจะตองไดรบความเหนชอบจากผถอหนวยลงทนตามมตพเศษ

ในการขอความเหนชอบจากผถอหนวยลงทนตามวรรคหน!ง บรษทจดการจะระบรายละเอยดเก!ยวกบทรพยสนท!กองทนรวมจะไดจากการรบชาระหน� มลคาของทรพยสน ประมาณการคาใชจาย พรอมเหตผลและความจาเปนในการรบชาระหน� 16.2.2. เม!อไดรบทรพยสนมาจากการรบชาระหน� บรษทจดการจะนาทรพยสนดงกลาวมารวมคานวณมลคาทรพยสนสทธของกองทนรวมโดยจะกาหนดราคาทรพยสนน�นเพ!อใชในการคานวณมลคาทรพยสนสทธของกองทนรวมตามหลกเกณฑและวธการท!สามาคมบรษทจดการลงทนกาหนดโดยไดรบความเหนชอบจากสานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. และจะดาเนนการกบทรพยสนดงกลาวดงน� 1. กรณเปนทรพยสนประเภทท!กองทนรวมสามารถลงทนในหรอมไวได บรษทจดการอาจมไวซ!งทรพยสนดงกลาวตอไปเพ!อเปนทรพยสนของกองทนรวมกได


2. กรณเปนทรพยสนประเภทท!กองทนรวมไมสามารถลงทนในหรอมไวได บรษทจดการจะจาหนายทรพยสนดงกลาวในโอกาสแรกท!สามารถกระทาไดโดยคานงถงประโยชนของผถอหนวยลงทนเปนสาคญ และในระหวางท!บรษทจดการยงไมสามารถจาหนายทรพยสนดงกลาว บรษทจดการอาจจดหาผลประโยชนจากทรพยสนดงกลาวในกรณท!มคาใชจายในการบรหารทรพยสน บรษทจดการจะจายจากทรพยสนของกองทนรวม

16.3. ในกรณท!มพฤตการณวาผออกตราสารแหงหน� หรอลกหน� ตามสทธเรยกรองจะไมสามารถชาระหน� ได บรษทจดการจะดาเนนการใหผถอหนวยลงทนทกรายท!มช!ออยในทะเบยนผถอหนวยลงทน ณ วนท!มพฤตการณวาผออกตราสารหน� หรอลกหน� ตามสทธเรยกรองจะไมสามารถชาระหน� ได เปนผมสทธในเงนไดสทธจากทรพยสนอ!นท!ไดจากการรบชาระหน� กได ท�งน� ในการดาเนนการดงกลาว บรษทไมตองนาตราสารแหงหน� หรอสทธเรยกรองน�นมารวมคานวณมลคาทรพยสนสทธของกองทนรวม

16.4. วธการชาระคารบซ� อคนหนวยลงทนใหแกผถอหนวยลงทนดวยหลกทรพยหรอทรพยสนอ!นแทนเงน กรณบรษทจดการไมสามารถชาระคาขายคนหนวยลงทนเปนเงน และจะชาระคาขายคนหนวยลงทนเปนหลกทรพยหรอทรพยสนอ!นแทน บรษทจดการจะตองไดรบมตพเศษใหชาระคาขายคนหนวยลงทนเปนหลกทรพยหรอทรพยสนอ!นแทนเงนได

เง!อนไขเพ!มเตม : ในการเฉล!ยเงนคนแตละคร�งตามขอ 16.1.3 หากบรษทจดการมเหตผลแสดงใหเหนวา เงนไดสทธจากทรพยสนท!ไดจากการรบชาระหน� ไมคมกบภาระคาใชจายในการเฉล!ยเงนคนใหแกผถอหนวยลงทน บรษทจดการอาจนาเงนไดสทธดงกลาวไปรวมจายในโอกาสแรกท!การเฉล!ยเงนคนใหแกผถอหนวยลงทนจะคมกบภาระคาใชจายกได ท�งน� หากไดมการจาหนายทรพยสนท!ไดจากการรบชาระหน� จนครบถวนแลว และปรากฏวาเงนไดสทธน�นไมคมกบภาระคาใชจายในการเฉล!ยเงนคน บรษทจดการอาจนาเงนไดสทธดงกลาวมารวมคานวณเปนมลคาทรพยสนสทธของกองทนรวมกได การชาระเงนหรอทรพยสนอ!นใหแกผถอหนวยลงทน บรษทจดการกองทนรวมจะชาระใหแกผถอหนวยลงทนท!ปรากฏช!อตามทะเบยนผถอหนวยลงทน ณ เวลาท!กาหนด เทาน�น 17. การจดทาทะเบยนหนวยลงทน การโอนหนวยลงทน และขอจากดในการโอนหนวยลงทน :

บรษทจดการหรอนายทะเบยนหนวยลงทนขอสงวนสทธในการปฏเสธการลงทะเบยนโอนหนวยลงทนไมวาทอดใดๆ หากการโอนหนวยลงทนดงกลาวจะทาใหการถอหนวยลงทนของบคคลใดหรอกลมบคคลเดยวกนใดเกนขอจากดการถอหนวยลงทน เวนแตเขาขอยกเวนตามประกาศคณะกรรมการกากบตลาดทน เร!อง หลกเกณฑเก!ยวกบขอจากดการถอหนวยลงทนในกองทนรวมและหนาท!ของบรษทจดการและท!แกไขเพ!มเตมในอนาคต หรอเปนการโอนหรอจาหนายใหแกพลเมองสหรฐอเมรกาหรอผท!มถ!นฐานอยในสหรฐอเมรกา หรอบคคลซ!งโดยปกตมถ!นท!อยในสหรฐอเมรกา รวมถงกองทรพยสนของบคคลดงกลาวและบรษทหรอหางหนสวนซ!งจดใหมข� นและดาเนนกจกรรมในสหรฐอเมรกา บรษทจดการกองทนรวมมหนาท!จดใหมทะเบยนผถอหนวยลงทนตามหลกเกณฑท!ออกตามมาตรา 125(5) แหงพระราชบญญตหลกทรพยและตลาดหลกทรพย พ.ศ. 2535 ใหสนนษฐานไวกอนวาทะเบยนหนวยลงทนถกตอง และการชาระเงนหรอทรพยสนอ!น รวมท�งการใหสทธหรอการจากด


สทธใด ๆ แกผถอหนวยลงทนท!ปรากฏรายช!อในสมดทะเบยนผถอหนวยลงทน หากไดกระทาตามขอกาหนดในขอผกพนหรอตามกฎหมายแลว ใหถอวาบรษทจดการกองทนรวมไดดาเนนการตามอานาจหนาท!แลว บรษทจดการกองทนรวมหรอนายทะเบยนหนวยลงทนจะปฏเสธการลงทะเบยนการโอนและการจานาหนวยลงทน ในกรณดงน� (ก) การโอนหนวยลงทน ในกรณท!การถอหนวยลงทนเกนขอจากดการถอหนวยลงทนตามประกาศคณะกรรมการกากบตลาดทนวาดวยหลกเกณฑเก!ยวกบขอจากดการถอ หนวยลงทนในกองทนรวมและหนาท!ของบรษทจดการ (ข) การโอนหนวยลงทน ในกรณเปนกองทนรวมท!เสนอขายตอผลงทนท!มใชรายยอย และการโอนหนวยลงทนจะทาใหผถอหนวยลงทนไมเปนผลงทนสถาบน ผลงทนรายใหญ หรอผมเงนลงทนสง ตามท!กาหนดในโครงการจดการกองทนรวม เวนแตเปนการโอนทางมรดก (ค) การโอนหรอการจานาหนวยลงทน ในกรณเปนกองทนรวมเพ!อการเล� ยงชพหรอกองทนรวมหนระยะยาว 18. ขอจากดการถอหนวยลงทน : บคคลใดหรอกลมบคคลเดยวกนใดจะถอหนวยลงทนไดไมเกนหน!งในสามของจานวนหนวยลงทนท!จาหนายไดแลวท�งหมดของกองทนรวม ยกเวนในกรณเขาขอยกเวนตามประกาศคณะกรรมการกากบตลาดทน วาดวยหลกเกณฑเก!ยวกบขอจากดการถอหนวยลงทนในกองทนรวมและหนาท!ของบรษทจดการ 19. หลกเกณฑและวธการในการขอมตของผถอหนวยลงทน : การดาเนนการใดท!โครงการจดการกองทนรวมหรอกฎหมายกาหนดใหตองไดรบมตของผถอหนวยลงทน หากบรษทจดการกองทนรวมไดดาเนนการไปตามมตของผถอหนวยลงทนท!ไดรบมาโดยชอบแลว ใหถอวาผถอหนวยลงทนท�งปวงเหนชอบใหดาเนนการดงกลาวและมผลผกพนตามมต มตของผถอหนวยลงทนท!ใหดาเนนการใดอนเปนการขดหรอแยงกบหลกเกณฑท!กาหนดในกฎหมาย ใหถอวามตน�นเสยไป ในกรณท!เปนการขอมตเพ!อแกไขขอผกพนในเร!องท!กระทบตอสทธของผถอหนวยลงทนอยางมนยสาคญ ตองไดรบมตพเศษของผถอหนวยลงทน (มตของผถอหนวยลงทนท!มคะแนนเสยงไดไมนอยกวาสามในส!ของจานวนหนวยลงทนท�งหมดของผถอหนวยลงทนซ!งเขารวมประชมและมสทธออกเสยงลงคะแนน หรอของจานวนหนวยลงทนท�งหมดของผถอหนวยลงทนซ!งสงหนงสอแจงมตและมสทธออกเสยงลงคะแนน) เวนแตกรณท!กองทนรวมมการแบงชนดหนวยลงทน การขอมตผ ถอหนวยลงทนนอกจากจะตองปฏบตใหเปนไปตามหลกเกณฑเก!ยวกบการขอมตผถอหนวยลงทนท!กาหนดไวในขอผกพน หรอท!กาหนดไวในมาตรา 129/2 และมาตรา 129/3 หรอตามท!กาหนดในประกาศน� แลว ใหเปนไปตามหลกเกณฑเพ!มเตมดงตอไปน� ดวย (1) ในกรณท!เปนการขอมตท!มผลกระทบตอผถอหนวยลงทนทกชนด โดยแตละชนดไดรบผลกระทบตอผถอหนวยลงทนไมเทากน ตองไดรบมตเสยงขางมากหรอมตพเศษของจานวนหนวยลงทนแตละชนดท!ไดรบผลกระทบ แลวแตกรณ (2) ในกรณท!เปนการขอมตท!มผลกระทบตอผลประโยชนของผถอหนวยลงทนไมวากรณใด ตองไดรบมตเสยงขางมากหรอมตพเศษของจานวนหนวยลงทนแตละชนดท!ไดรบผลกระทบ แลวแตกรณ


(3) ในกรณท!เปนการขอมตท!มผลกระทบตอผถอหนวยลงทนชนดใดชนดหน!ง ตองไดรบมตเสยงขางมากหรอมตพเศษของจานวนหนวยลงทนแตละชนดท!ไดรบผลกระทบ แลวแตกรณ 20. วธการแกไขเพLมเตมขอผกพน : การแกไขเพ!มเตมสวนใดสวนหน!งของขอผกพนท!เปนไปตามวธการท!กาหนดไวในขอผกพน และมสาระสาคญท!เปนไปตามและไมขดหรอแยงกบพระราชบญญตหลกทรพยและตลาดหลกทรพย พ.ศ. 2535 ตลอดจนหลกเกณฑท!ออกโดยอาศยอานาจของกฎหมายดงกลาว ใหถอวาขอผกพนสวนท!แกไขเพ!มเตมน�นมผลผกพนคสญญา การแกไขเพ!มเตมขอผกพนในเร!องท!กระทบตอสทธของผถอหนวยลงทนอยางมนยสาคญตองไดรบมตพเศษของผถอหนวยลงทน ท�งน� เร!องท!กระทบตอสทธของผถอหนวยลงทนอยางมนยสาคญ ใหรวมถง (ก) ขอกาหนดเก!ยวกบผลประโยชนตอบแทนและการคนเงนทนใหแกผถอหนวยลงทน (ข) ขอกาหนดเก!ยวกบการชาระคาขายคนหนวยลงทนเปนหลกทรพยหรอทรพยสนอ!นตามขอ 6 ของประกาศคณะกรรมการกากบตลาดทน ท! ทน. 19/2554 (ค) ขอกาหนดเก!ยวกบการรบชาระหน� ดวยทรพยสนอ!น (ง) ขอกาหนดเก!ยวกบการประกนตามขอ 3/1 ของประกาศคณะกรรมการกากบตลาดทน ท! ทน. 19/2554 กรณกองทนรวมมประกน และขอกาหนดเก!ยวกบการแกไขเพ!มเตมสญญาประกนในเร!องใด ๆ อนมผลใหผถอหนวยลงทนเสยผลประโยชน (จ) เร!องท!ผดแลผลประโยชนเหนวากระทบตอสทธของผถอหนวยลงทนอยางมนยสาคญ การแกไขเพ!มเตมขอผกพนในลกษณะดงตอไปน� ใหมผลผกพนเม!อไดรบความเหนชอบจากผดแลผลประโยชน โดยไมตองไดรบมตของผถอหนวยลงทน (ก) เปนการแกไขเพ!มเตมขอผกพนใหมสาระสาคญสอดคลองกบโครงการจดการกองทนรวมท!แกไขเพ!มเตมโดยไดรบมตโดยเสยงขางมากหรอมตพเศษของผถอหนวยลงทน หรอไดรบความเหนชอบจากสานกงาน แลวแตกรณ หรอ (ข) ผดแลผลประโยชนแสดงความเหนวาการแกไขเพ!มเตมขอผกพนน�นเหมาะสม มความจาเปนหรอสมควร และไมกระทบตอสทธของผถอหนวยลงทนอยางมนยสาคญ การแกไขเพ!มเตมขอผกพนไมวากรณใด ตองกระทาเปนหนงสอลงลายมอช!อโดยบคคลผมอานาจลงนามผกพนบรษทจดการกองทนรวมและผดแลผลประโยชน พรอมท�งประทบตราบรษท (ถาม) บรษทจดการกองทนรวมจะจดใหมขอผกพนเปดเผยไว ณ ท!ทาการและเวบไซตของบรษทจดการกองทนรวมเพ!อใหผถอหนวยลงทนสามารถตรวจดได รวมท�งจดสงสรปการแกไขเพ!มเตมขอผกพนพรอมท�งเหตผลและความจาเปนใหผถอหนวยลงทนพรอมกบการสงรายงานประจาปของกองทนรวม 21. การระงบขอพพาทโดยกระบวนการอนญาโตตลาการ : 21.1. การระงบขอพพาทโดยกระบวนการอนญาโตตลาการ : ไมม


21.2. รายละเอยดเพ!มเตม : 22. การเลกกองทนรวม : 22.1. เง!อนไขในการเลกกองทน :

(1) หากปรากฏวากองทนเปดใดมมลคาหนวยลงทนหรอมผถอหนวยลงทนเปนจานวนดงน� (1.1) จานวนผถอหนวยลงทนลดลงเหลอนอยกวา 35 รายในวนทาการใด (1.2) มลคาหนวยลงทนท!ขายไดแลวท�งหมดโดยคานวณตามมลคาท!ตราไวของหนวยลงทน ลดลงเหลอนอยกวา 200 ลานบาทในวนทาการใดและบรษทจดการประสงคจะเลกกองทนเปดน�น (2) เม!อสานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ส !งใหบรษทจดการเลกกองทนเปด ในกรณท!บรษทจดการกระทาการหรองดเวนกระทาการจนกอใหเกดความเสยหายแกกองทนหรอไมปฏบตหนาท!ของตน (3) เม!อไดรบความเหนชอบตามมตเสยงขางมากของผถอหนวยลงทนรวมกนเกนก!งหน!งของจานวนหนวยลงทนท!จาหนายไดแลวท�งหมดของโครงการจดการ (4) สานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. อาจเพกถอนการอนมตใหจดต�งและจดการกองทนรวมเพ!อผลงทนท !วไป หากปรากฏวา (ก) บคคลใดหรอกลมบคคลเดยวกนใดถอหนวยลงทนของกองทนรวมใดกองทนรวมหน!งเกนกวาหน!งในสามของจานวนหนวยลงทนท!จาหนายไดแลวท�งหมดของกองทนรวมน�น เวนแตเขาขอยกเวนตามท!สานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ประกาศกาหนด (ข) ในกรณท!ปรากฏพฤตการณวาบรษทจดการดาเนนการใด ๆ หรอบคคลใดถอหนวยลงทนโดยรเหนหรอตกลงกบบคคลอ!น อนเปนการปกปดหรออาพรางลกษณะท!แทจรงในการถอหนวยลงทนของบคคลใดหรอกลมบคคลเดยวกนใดท!ประสงคจะถอหนวยลงทนเกนกวาหน!งในสามของจานวนหนวยลงทนท!จาหนายไดแลวท�งหมดของกองทนรวมเพ!อผลงทนท !วไป (5) สานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. จะเพกถอนการอนมตใหจดต�งและจดการกองทนรวม ในกรณท!มเหตอนควรสงสยวาอาจมการจดต�งกองทนรวมเพ!อผลงทนท !วไปเพ!อการแสวงหาประโยชนจากการลงทนของบคคลหรอกลมบคคลใดเปนการเฉพาะ หรอเพ!อเปนเคร!องมอในการบรหารจดการทรพยสนหรอธรกจของบคคลหรอกลมบคคลใด และสานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต.ไดดาเนนการแจงบรษทจดการจะหรอบคคลท!เก!ยวของทาการช� แจง แสดงเหตผล ขอเทจจรง และหลกฐาน ซ!งในกรณท!ไมมการช� แจง หรอช� แจงแลวแตไมอาจพสจนหรอทาใหเช!อไดวาการจดต�งกองทนรวมเปนการจดต�งกองทนรวมเพ!อผลงทนท !วไปอยางแทจรง และสานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ส !งบรษทจดการจะทาการแกไข หรอดาเนนการใดๆ และบรษทจดการไมสามารถดาเนนการตามท!สานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ส !งได หรอดาเนนการแลวแตไมสามารถทาใหกองทนรวมเปนกองทนรวมเพ!อผลงทนท !วไปอยางแทจรง 22.2. การดาเนนการของบรษทจดการ เม!อเลกกองทนรวม :

เวนแตกฎหมาย ก.ล.ต. จะกาหนดเปนอยางอ!น บรษทจดการจะดาเนนการดงตอไปน� เพ!อเลกกองทนเปดดงกลาว (ก) ยตการรบคาส !งซ� อและคาส !งขายคนหนวยลงทนต�งแตวนทาการท!ปรากฏเหตตามขอ 22.1 (1) (ข) แจงใหผถอหนวยลงทนท!มช!ออยในทะเบยนผถอหนวยลงทนทราบ โดยทางไปรษณยลงทะเบยนรวมท�งแจงเปนหนงสอใหสานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ทราบดวย ท�งน� ภายใน 3 วนทาการนบแตวนทาการท!ปรากฏเหตตามขอ 22.1 (1) (ค) จาหนายหลกทรพยหรอทรพยสนท!เหลออยของกองทนเปดดงกลาวภายใน 5 วนทาการนบแตวนทาการท!ปรากฏเหต


ตามขอ 22.1 (1) เพ!อรวบรวมเงนเทาท!สามารถกระทาไดเพ!อชาระคาขายคนหนวยลงทนใหผถอหนวยลงทนโดยอตโนมต (ง) ชาระคาขายคนหนวยลงทนตามสดสวนจานวนเงนท!รวบรวมไดตาม (ค) ใหผถอหนวยลงทนภายใน 10 วนทาการนบแตวนทาการท!ปรากฏเหตตามขอ 22.1 (1) และเม!อไดดาเนนการชาระคาขายคนหนวยลงทนแลวจะถอวาเปนการเลกกองทนเปดน�น เม!อไดดาเนนการตามวรรคหน!งแลว หากมหลกทรพยหรอทรพยสนคงเหลออยจากการดาเนนการตาม (ค) บรษทจดการจะดาเนนการตามประกาศคณะกรรมการกากบหลกทรพยและตลาดหลกทรพยวาดวยหลกเกณฑ เง!อนไข และวธการชาระบญชของกองทนรวม เม!อจะมการเลกกองทนรวมใดเพราะเหตอ!นท!ทราบกาหนดการเลกกองทนรวมลวงหนา ใหบรษทจดการกองทนรวมดาเนนการเก!ยวกบกองทนรวมน�นดงตอไปน� (1) แจงเปนหนงสอใหผดแลผลประโยชนและสานกงานคณะกรรมการก.ล.ต.ทราบ และแจงใหตลาดหลกทรพยทราบในกรณท!หนวยลงทนของกองทนรวมน�นเปนหลกทรพยจดทะเบยนในตลาดหลกทรพย ท�งน� กอนวนเลกกองทนรวมเปนเวลาไมนอยกวา 5 วนทาการ (2) ดาเนนการดวยวธการใด ๆ เพ!อใหผถอหนวยลงทนและผลงทนท !วไปทราบเร!องดงกลาวกอนวนเลกกองทนรวมเปนเวลาไมนอยกวา 5 วนทาการ เชน เผยแพรขอมลไวบนเวบไซตของบรษทจดการกองทนรวมหรอทางหนงสอพมพ หรอโดยจดใหมขอมลเร!องดงกลาวไว ณ สถานท!ในการซ� อขายหนวยลงทนทกแหงของบรษทจดการกองทนรวมและผสนบสนนการขายหรอรบซ� อคนหนวยลงทน (ถาม) เปนตน (3) จาหนายทรพยสนของกองทนรวมเพ!อรวบรวมเปนเงนสด เงนฝากประเภทกระแสรายวน เงนฝากประเภทออมทรพย และต yวสญญาใชเงนท!มกาหนดระยะเวลาใชเงนคนเม!อทวงถาม ใหเสรจส� นกอนวนเลกกองทนรวม 23. การชาระบญชเมLอเลกกองทน :

บรษทจดการจะจดใหมการชาระบญช โดยจะแตงต�งผชาระบญชท!สานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ใหความเหนชอบเพ!อทาหนาท!รวบรวม และแจกจายทรพยสนท!คงเหลอจากการชาระหน� สนของกองทนรวมแลวใหแกผถอหนวยลงทน รวมท�งทาการอยางอ!นตามแตจาเปนเพ!อชาระบญชกองทนใหเสรจส� น ท�งน� ตามหลกเกณฑ เง!อนไข และวธการท!คณะกรรมการ ก.ล.ต.ประกาศกาหนด ในกรณท!ผถอหนวยลงทนไมมภมลาเนาในประเทศไทยและไมไดแจงไวเปนอยางอ!น บรษทจดการจะอางองท!อยของบรษทจดการเปนภมลาเนาเพ!อการวางทรพยในกรณท!ตองมการวางทรพย

สาหรบคาใชจายและเงนคาตอบแทนในการชาระบญชของกองทนรวมจะหกจายจากทรพยสนของกองทนรวมและผชาระบญชจะดาเนนการเฉล!ยเงนคนใหแกผถอหนวยลงทนตามมลคาทรพยสนสทธเทาท!คงเหลออยตามสดสวนจานวนหนวยลงทนท!ผถอหนวยลงทนถออยตามหลกฐานท!ปรากฏในทะเบยนผถอหนวยลงทน ณ วนเลกโครงการ เม!อไดชาระบญชเสรจเรยบรอยแลว ผชาระบญชจะทาการจดทะเบยนเลกกองทนรวมกบสานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. และภายหลงจากจดทะเบยนเลกกองทนรวมแลว หากปรากฏวายงมทรพยสนคงคางอยใหผชาระบญชจดการโอนทรพยสนดงกลาวใหตกเปนกรรมสทธrของสานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. โครงการจดการกองทนรวมท!ผานการอนมตจากสานกงาน หรอผานการแกไขเพ!มเตมตามมาตรา 129 แหงพระราชบญญตหลกทรพยและตลาดหลกทรพย พ.ศ. 2535 ท!แนบทายขอผกพนระหวางผถอหนวยลงทนกบบรษทจดการกองทนรวม ถอเปนสวนหน!งของขอผกพนระหวางผถอหนวยลงทนกบบรษทจดการกองทนรวม

คมอผลงทน Investor Guide

สทธของผลงทน Rights of Investors 1. สทธในการไดรบทราบรายช)อบรษทจดการทกแหงท)ไดมอบหมายใหบคคลธรรมดา หรอนตบคคลเปนตวแทนสนบสนนเพ)อการขายและรบซ: อคนหนวยลงทน The right to obtain a list of all management companies which have appointed any individuals or juristic persons to be their fund selling agents. 2. สทธในการรบทราบขอมลเก)ยวกบช)อ ท)อย ของบรษทจดการ ผจดจาหนายหนวยลงทนและตวแทนสนบสนน รวมท:งช)อ ท)อย และเลขประจาตวของพนกงานผทาหนาท)ขายหรอรบซ: อคนหนวยลงทนของนตบคคลดงกลาว The right to obtain information concerning the names and addresses of the Management Company, underwriters and distributors, as well as the names, addresses and identification numbers of staff who perform the duty of selling and redeeming mutual funds of such juristic persons. 3. สทธในการไดรบทราบขอมลเก)ยวกบความเส)ยงท)เก)ยวของกบหนวยลงทนท)ไดรบคาแนะนาเพ)อซ: อหนวยลงทนน:น ตลอดจนรบทราบคาเตอนและคาอธบายเก)ยวกบความเส)ยงของการลงทนในหนวยลงทน The right to obtain information concerning the risks related to mutual fund recommended as well as warnings and description of the risks of investing in mutual funds. 4. สทธในการไดรบทราบขอเทจจรงท)มผลกระทบอยางมนยสาคญตอสทธประโยชนของผลงทนหรอตอการตดสนใจลงทน เชน การขายหนวยลงทนของกองทนรวมท)อยในข:นตอนการดาเนนการเพ)อการควบกองทนรวมหรอการรวมกองทนรวม The right to obtain the facts which substantially affect the rights and benefits of investors or investment decision, such as selling of mutual fund which is under the process of amalgamation or merge. 5. สทธในการไดรบทราบขอมลเก)ยวกบความขดแยงทางผลประโยชน เชน คาธรรมเนยมหรอผลตอบแทนท)ตวแทนอาจไดรบจากการซ: อหรอขายคนหนวยลงทน The right to obtain information concerning conflict of interest, such as fees or compensation which a distributor may receive from subscribing or redeeming of mutual funds. 6. สทธในการแสดงเจตนาวาไมตองการรบการตดตอในลกษณะท)เปนการขายโดยผลงทนมไดรองขอ (Cold Calling)* ผลงทนมสทธดงน: The right to refuse any contact without a request of investor (cold calling), in which the investor shall have the following rights: 1) ขอทราบช)อผตดตอ ช)อนตบคคลท)ผตดตอสงกด To request the name of contact person and name of juristic person which the person making contact performs duties for. 2) วตถประสงคในการตดตอ The objective of the contact. 3) สทธท)ผลงทนจะแสดงเจตนาวา ไมตองการไดรบการตดตอ The right of the investor to refuse any contact. 7. สทธของผลงทนท)ไมใชผลงทนสถาบนท)จะยกเลกคาส )งซ: อหนวยลงทนหรอขายคนหนวยลงทนในกรณท)เปนการขายโดยผลงทนมไดรองขอ The right of non-institutional investors to cancel a subscription order or redemption order in the case of cold calling.

การรองเรยน Complaint

1. วธการรองเรยน Procedures for making a complaint ผลงทนสามารถรองเรยนเปนลายลกษณอกษร รวมถงการรองเรยนโดยทางวาจาท)มการบนทกเปนลายลกษณอกษรท)เก)ยวกบ The investor can file a complaint in writing, including a verbal complaint which is recorded in writing, concerning. � การดาเนนธรกจของบรษทหรอตวแทน หรอ the operation of the Company or its distributors, or � การปฏบตหนาท)ของพนกงานบรษทหรอของตวแทนอยางมนยสาคญ หรอ the performance of duties by the staff of the Company or its distributors, or � เก)ยวกบการปฏบตท)ผดกฎหมาย ระเบยบ หรอคาส )งของทางราชการท)บรษทหรอตวแทนตองถอปฏบต เชน กระทาไมสจรต ประพฤตผดจรรยาบรรณ หรอขดตอโครงการจดการกองทนรวม หรอหนงสอช: ชวนของกองทน หรอการเปดเผยขอมลสาคญตอลกคา หรอการกระทาใดๆท)กอใหเกดความเสยหายตอทรพยสนของลกคา เปนตน an act in violation of laws, regulations or orders of the authorities which must be observed by the Company or its selling agent for example, a dishonest act, an act in violation of the code of ethics or in contravention of the mutual fund management project or the fund prospectus, the disclosure of material information to customers or any act which causes damage to the assets of customers etc. 2. สถานท)รองเรยน Where to file a complaint � บรษทจดการ Management Company

สวนบรการลกคา บรษทหลกทรพยจดการกองทน กสกรไทย จากด

เลขท) 400/22 อาคารธนาคารกสกรไทย ช:น 6 และ 12 ถนนพหลโยธน แขวงสามเสนใน เขตพญาไท กรงเทพฯ 10400

โทรศพท 0-2673-3888 โทรสาร 0-2276-2239 e-mail : [email protected] Customer Service Department Kasikorn Asset Management Co., Ltd.

400/22 KASIKORNBANK Bldg. 6th and 12th Floor, Phahon Yothin Road Samsen Nai, Phaya Thai Bangkok 10400 Telephone No. 0-2673-3888 Facsimile No. 0-2276-2239 e-mail : [email protected]

� ฝายกากบธรกจจดการลงทน สานกงานคณะกรรมการกากบหลกทรพยและตลาดหลกทรพย 333/3 ถนนวภาวดรงสต แขวงจอมพล เขตจตจกร กรงเทพมหานคร 10900 โทรศพท 0-2695 9999 http://www.sec.or.th The Office of the Securities and Exchange Commission Thailand 333/3 Vibhavadi-Rangsit Road, Chompon, Chatuchak, Bangkok 10900 Telephone No. 0-2695 9999 http://www.sec.or.th � ผสนบสนนการขายและรบซ: อคนหนวยลงทนทกแหง All fund selling agents

Documents

Q&A K-CCTV new 1920 · K China Controlled Volatility Fund : K-CCTV. รายการคําถามและคําตอบเกียวกับกองทุนเปิดเค