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Desarrolle un Organo de Vigilancia y Control para prevenir la comisión de delitos
CorporateCompliance Officer⊃⊃ Profundice en
las funciones y
responsabilidades
asociadas al rol del
Compliance Officer
⊃⊃ Conozca la check list
para elaborar un Programa
de Prevención de Delitos,
Código Etico y otras
políticas de actuación
⊃⊃ Asegure el
cumplimiento normativo
de la esfera digital de la
empresa
⊃⊃ Conozca la delimitación
de responsabilidad penal
de administradores,
directivos y oficial
de compliance
> Incluye las novedades que introduce la Nueva Reforma del Código Penal
COURSE RATING
executiveTRAINING
7ª EDICION
INTERVENCION INAUGURAL
Francisco Bañeres SantosTeniente FiscalFISCALIA DEL TRIBUNAL SUPERIOR DE JUSTICIA DE CATALUNYA
Barcelona7 y 8 de Octubre de 2014 91 700 48 70 • [email protected]
Llámenos ahora
INTERVENCION ESPECIAL
Julián PrietoSubdirector GeneralREGISTRO GENERAL DE PROTECCION DE DATOS
RESPONSABILIDAD PENAL DE D&O
Enric Carulla Mur
GARRIGUES
AUTORREGULACION CORPORATIVA & DIGITAL COMPLIANCE
Carlos Pérez
ECIJA ABOGADOS
PREVENCION DE BLANQUEO DE CAPITALES
Neus Montmany
ZURICH SPAIN
COMPLIANCE EN LA PRACTICA
Guillem Masdeu
Anderson Requião Bittencourt
NOVARTIS CONSUMER HEALTH
2 Llámenos Centralita: 91 700 48 70 Diana Mayo: 91 700 49 15 [email protected] www.iir.es @iiR_Spain
Objetivos> Presentar un análisis
comparativo entre la pasada
Reforma del Código Penal de
2010 y la inminente Reforma
prevista para 2014
> Analizar la Responsabilidad
Penal de administradores, altos
cargos y directores
> Profundizar en la
responsabilidad penal del
Compliance
> Aprender a elaborar un mapa
de riesgos que valore
adecuadamente la exposición
de la corporación
> Identificar los principales
errores que se cometen a la
hora de elaborar un Código
Etico, un Canal de Denuncias
o un protocolo contra el acoso
> Identificar cuáles son
los ciberdelitos que pueden
impactar en el negocio
> Interpretar la normativa
española y europea en torno
a la economía digital
> Actualizar las últimas
novedades introducidas por
el Reglamento Europeo de
Protección de Datos
> Realizar un up-to-date
normativo con las novedades
introducidas por el nuevo
Reglamento de Prevención
de Blanqueo de Capitales
> Aprender desde la práctica
a implementar un Programa
de Prevención de Delitos
> Saber qué criterios considerar
a la hora de realizar una due
diligence a proveedores desde
el área de Compliance
Todo
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R S.
L.20
14
Executive Training CORPORATE COMPLIANCE OFFICER
BarcelonaMartes, 7 de Octubre de 2014
COMPLIANCE Y AUTORREGULACION
CORPORATIVA
12.00Obligaciones y beneficioslegales de la normativa para la gestión ética de la empresa⊃⊃ Elaboración de Manuales de Prevención de Delitos– Fase previa: análisis de códigosanteriores, análisis de riesgoslegales de la actividad empresarial– Elaboración: mapa de riesgos,revisión de controles, plan deacción– Implementación y Control⊃⊃ Protocolos contra el acoso,Códigos Eticos, manuales deBuenas Prácticas y facilitadoresdel Whistleblowing⊃⊃ Caso Práctico
Carlos PérezSocioECIJA ABOGADOS
14.30Almuerzo
DIGITAL COMPLIANCE
16.00Las necesidades de GarantíaLegal Corporativa ante unpanorama tecnológicocambiante⊃⊃ La amenaza de losCiberdelitos: tipificación dedelitos, medidas de prevenciónde uso fraudulento de recursoselectrónicos corporativos⊃⊃ Riesgos legales del CloudComputing. Necesidadescontractuales y de control yseguimiento para atajar posiblescomplicaciones por ladeslocalización: NormasCorporativas Vinculantes⊃⊃ Nuevas normativas nacionales y de la UE: cookies y e-commerce
Carlos PérezSocioECIJA ABOGADOS
18.00Fin de la primera Jornada
9.15
Recepción de los asistentes
9.30
Apertura de la Jornada
INTERVENCION ESPECIAL
Delitos empresariales
afectados por la Nueva
Reforma del Código Penal
de 2014. Análisis comparativo
con respecto a la anterior
Reforma del Código Penal de
2010 con especial referencia
a la responsabilidad penal
de las personas jurídicas
Francisco Bañeres Santos
Teniente Fiscal
FISCALIA DEL TRIBUNAL
SUPERIOR DE JUSTICIA
DE CATALUNYA
RESPONSABILIDAD PENAL DE D&O
10.30
Responsabilidad Penal de Altos
Cargos y Directivos: análisis y
delimitación de su posible
responsabilidad penal
⊃⊃ Atribución de responsabilidad
en estructuras organizadas
⊃⊃ Exposición de administradores,
altos cargos y directores
⊃⊃ La responsabilidad penal del
Corporate Compliance Officer
Enric Carulla Mur
Socio
GARRIGUES
11.30
Café
3 Llámenos Centralita: 91 700 48 70 Diana Mayo: 91 700 49 15 [email protected] www.iir.es @iiR_Spain
iiR te propone 2 días que teservirán de ayudapara desarrollar la nueva funcióndel ComplianceEl proyecto de reforma del
Código Penal obliga a las
empresas a tener un órgano
de vigilancia y control
orientado a prevenir la comisión
de delitos.
A partir de aquí todas las
empresas deberán decidir cómo
organizan esta función y quién
debe asumirla dentro de la
organización.
> ¿Has identificado cómo están
repartidas las funciones de
supervisión y control en tu
empresa?
> ¿Habéis decidido crear
un nuevo cargo o un nuevo
departamento? ¿Cuál será
el contenido de su función?
¿Qué normativa debe dominar?
> ¿Estás seguro de la efectividad
del Programa de Prevención
de Delitos de tu empresa?
> ¿Conoces los asuntos más
controvertidos del Digital
Compliance?
Executive Training CORPORATE COMPLIANCE OFFICER
BarcelonaMiércoles, 8 de Octubre de 2014
Julián PrietoSubdirector GeneralREGISTRO GENERALDE PROTECCION DE DATOS
14.30Almuerzo
LA FIGURA DEL COMPLIANCE OFFICER
16.00
El rol del Responsable de
Cumplimiento Normativo:
funciones, responsabilidades
y competencias profesionales
⊃⊃ Posicionamiento en el
organigrama corporativo
⊃⊃ Diseño e implementación
de un programa de Compliance
⊃⊃ Cómo desarrollar y garantizar
el cumplimiento de una política
Antibribery & Corruption y
Whistleblowing
⊃⊃ Gestión de proveedores y
terceros: procedimientos de due
diligence
Guillem Masdeu
Director Jurídico & Compliance
Officer
NOVARTIS CONSUMER
HEALTH
Anderson Requião Bittencourt
Legal & Compliance Associate
y Data Privacy Officer
NOVARTIS CONSUMER
HEALTH
17.30
Fin de la segunda Jornada
y clausura del Programa
9.15Recepción de los asistentes
COMPLIANCE & PBC
9.30Aspectos a tener en cuentapara el Cumplimiento Legalrelativo a la Prevención deBlanqueo de Capitales: Ley,Reglamento y nuevotratamiento del delito deblanqueo en el Código Penal⊃⊃ Análisis de la normativa
vigente. El nuevo tratamiento dedelito de blanqueo en el CódigoPenal: obligaciones, infraccionesy sanciones⊃⊃ Claves para el seguimiento
y control interno en PBC
Neus MontmanyCompliance Anti-MoneyLaundering OfficerCompliance Anti-Bribery & Anti-Corruption Officer Legal& Compliance DepartmentZURICH SPAIN
12.00Café
COMPLIANCE & LOPD
12.30
INTERVENCION ESPECIAL
Análisis de la propuesta del nuevo Reglamento Europeode Protección de Datos⊃⊃ Principales novedades
con implicaciones para elCompliance: privacidad desde el diseño y por defecto,documentación, brechas de seguridad, evaluaciones de impacto (PIA), autorizacionesy consultas previas paradeterminados tratamientos,delegado de protección de datos(DPO), etc.
4 Llámenos Centralita: 91 700 48 70 Diana Mayo: 91 700 49 15 [email protected] www.iir.es @iiR_Spain
Propuesta formativaaltamenterecomendable paraTodos aquellos profesionales que están involucrados en
> El Control Preventivo
> El Control Delictivo
> Organo encargado de sancionar
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iiR ha desarrollado un Programa deFormación sobre Corporate Compliancecon 3 objetivos
1
2
3
Desarrollar las áreas de conocimiento más críticas para un Compliance
Transmitir cuáles son las funciones, obligacionesy responsabilidades de un Compliance
Identificar y analizar toda la normativa y su impacto en el negocio
Executive Training CORPORATE COMPLIANCE OFFICER
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Asesoría Jurídica Cumplimiento Normativo
5 Llámenos Centralita: 91 700 48 70 Diana Mayo: 91 700 49 15 [email protected] www.iir.es @iiR_Spain
iiR presenta su 7ª convocatoria del programa de formaciónsobre CORPORATE COMPLIANCE en BarcelonaiiR es referente en generación de contenidos formativos e informativos. Las últimas novedades normativas,su interpretación y aplicación práctica son los tres pilares de su actividad.
En 2000 iniciamos la generación de contenidos de alto valor en Compliance. Esta apuesta se intensificó a partir de 2010con la entrada en vigor de la última Reforma del Código Penal y está siguiendo muy de cerca el Proyecto de Reforma deCódigo Penal.
Executive Training CORPORATE COMPLIANCE OFFICER
Gracias a ponentes,participantes y alumnos por su confianza y fidelidaddurante más de una década
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� SOX, FCPA & US GAAPMadrid, 22 y 23 de Septiembre de 2014
� EMIR Compliance Madrid, 26 de Septiembre de 2014
� Compliance para Entidades FinancierasMadrid, Octubre - Diciembre 2014
� Data Protection Officer Barcelona, 14 de Octubre de 2014
� Uso Responsable de Recursos Electrónicos CorporativosMadrid, 14 de Octubre de 2014
� Competition Law Compliance Madrid, 4 de Noviembre de 2014
� Asesorando al Consejo en Governance, Risk & Compliance Madrid, 19 y 20 de Noviembre de 2014
� Compliance en Asesoramiento en Materia de InversiónMadrid, 20 de Noviembre de 2014
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