1  

 

АО «БТА Банк» Республика Казахстан, 050051

г. Алматы, мкр. Самал-2, ул. Жолдасбекова, 97 Тел.: 8 (727)2 66-72-54, 2 66-72-69

Факс: +7 (727) 250-02-24 Телекс: (785)251393 ROSA KZ

www.bta.kz  

 

 

 

Материалы внеочередного общего собрания акционеров,

назначенного на 09 февраля 2011 года (в случае отсутствия кворума 10 февраля 2011 года).

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

2  

 

Перечень материалов

1. Извещение о проведении внеочередного общего собрания акционеров АО «БТА Банк»…………………………………………………………………………………... ……….стр.3 2. Пояснительная записка Общему собранию акционеров АО «БТА Банк»…….......стр.4 3. Выписка из Протокола Правления АО «БТА Банк» № 44 от 10 декабря 2010 года……………………………………………………………………………………………… стр. 7 4. Выписка из Протокола очного заседания Совета Директоров АО «БТА Банк» № 12-3 от 20 декабря 2010 года о созыве внеочередного общего собрания акционеров АО «БТА Банк»……………………………………………………………………………………..стр.8 5. Извлечение из Информационного Меморандума по определению необходимости листинга Депозитарных расписок и их соотношения к выпущенным простым акциям Банка………………………………………………………………………………………….стр. 9 6. Извлечение из Устава АО «БТА Банк»………………………………………………стр. 10

7. Извлечение из пп.4) статьи 22.1 Закона Республики Казахстан от 2 июля 2003 года №461-II «О рынке ценных бумаг»…………………………………………………………стр. 16

8. Письмо Держателям ГДР……………………………………………………………….стр.17 9. Сообщение для акционеров АО «БТА Банк»……………………………………….. стр.18 10. Перечень оффшорных зон…..……………………………………………………….стр.20 11. Заявление о выполнение требования части 1 пункта 5 статьи 17 Закона Республики Казахстан «О банках и банковской деятельности в Республике Казахстан» от 31 августа 1995 г………………………………………………………………………….стр.21 12. Проект решения внеочередного общего собрания акционеров АО «БТА Банк»……………………………………………………………………………………………стр.22

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

3  

 

ИЗВЕЩЕНИЕ о проведении внеочередного общего

собрания акционеров АО «БТА Банк»

г.Алматы 22 декабря 2010 г.

Акционерное общество «БТА Банк», находящееся по адресу: Республика Казахстан, г. Алматы, 050051, микрорайон «Самал-2», ул. Жолдасбекова, 97, в соответствии с решением Совета директоров № 12-3 от 20 декабря 2010 г. извещает о созыве внеочередного общего собрания акционеров Банка.

Инициатором созыва внеочередного общего собрания акционеров является Совет директоров АО «БТА Банк».

Внеочередное общее собрание акционеров АО «БТА Банк» состоится 9 февраля 2011 года в 11 часов 00 минут. Регистрация участников общего собрания акционеров будет проводиться с 10:00 по адресу: г. Алматы, микрорайон «Самал-2», ул. Жолдасбекова, 97, Блок А2, 2 этаж, конференц-зал.

Список акционеров, имеющих право участия в общем собрании акционеров АО «БТА Банк», составлен по состоянию на 20 декабря 2010 года.

Повестка дня внеочередного общего собрания акционеров АО «БТА Банк»: 1) «О включении в листинг АО «Казахстанская Фондовая Биржа» простых акций АО «БТА Банк»; 2) «О включении в листинг Люксембургской Фондовой Биржи Депозитарных расписок, выпущенных на простые акции АО «БТА Банк»;

Приглашаем акционеров АО «БТА Банк» принять участие в работе внеочередного общего собрания акционеров. С информацией и материалами, касающимися вопросов повестки дня и проведения общего собрания акционеров, можно ознакомиться по телефонам: +7 (727) 266 72 54, 266 72 69.

В случае отсутствия кворума повторное общее собрание акционеров состоится 10 февраля 2011 года в 11:00 по адресу: г. Алматы, микрорайон «Самал-2», ул. Жолдасбекова 97, Блок А2, 2 этаж, конференц-зал. Начало регистрации акционеров – в 10:00.

Акционерам-физическим лицам при себе необходимо иметь документ, удостоверяющий личность.

Представители акционеров должны предоставить доверенность, заверенную печатью юридического лица или нотариуса, оформленную в соответствии с законодательством Республики Казахстан, и документ, удостоверяющий личность представителя.

Акционеры-юридические лица, в соответствии с требованиями ч.1 п. 5 ст. 17 Закона Республики Казахстан «О банках и банковской деятельности в Республике Казахстан» и требованиями раздела «Программа ГДР» Информационного Меморандума, утвержденного Общим собранием кредиторов от 28 мая 2010 года, должны представить заявление о соблюдении условий их акционерами (участниками) относительно страны регистрации их акционеров (участников).

Для контактов: Помощник Корпоративного секретаря АО «БТА Банк» Питулова Ольга Владимировна Тел. +7 (727) 266-72-69 e-mail: o_pitulova@bta.kz  

4  

Общему собранию Акционеров

АО «БТА Банк» (Казахстан)

УВАЖАЕМЫЕ АКЦИОНЕРЫ! Настоящим представляем Вашему вниманию вопрос «О включении в официальный список АО «Казахстанская Фондовая Биржа» простых акций АО «БТА Банк» (далее «Банк») и включении в официальный список Люксембургской Фондовой Биржи Депозитарных Расписок Банка в соответствии с Планом реструктуризации». 1) Основание созыва внеочередного общего собрания акционеров. Внеочередное общее собрание акционеров Банка созвано в соответствие с Решением Совета Директоров АО «БТА Банк» от 20 декабря 2010 года, № 12-3, основанное на требованиях статьи 37 Закона Республики Казахстан «Об акционерных обществах» и требованиями подпункта 3, пункта 11.2, статьи 11 Устава АО «БТА Банк». Совет Директоров АО «БТА Банк» созвал внеочередное общее собрание акционеров основываясь на требованиях подпункта 7, пункта 10,4, статьи 10 Устава АО «БТА Банк», в соответствие с которым, вопрос принятия решения о листинге или добровольном делистинге акций Банка или производных ценных бумаг, базовым активом которых являются акции Банка, относится к исключительной компетенции Общего собрания акционеров. 2) Существо вопроса. Как Вам известно, в соответствии с Планом Реструктуризации, содержащимся в Информационном меморандуме от 1 мая 2010 года (с последующими изменениями и дополнениями), согласованного с Агентством Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций 4 июня 2010 года и утвержденного специализированным финансовым судом в г. Алматы 1 июля 2010 года (далее «План реструктуризации»), простые акции дополнительного выпуска и Депозитарные Расписки Банка, были выпущены и распределены среди существующих кредиторов Банка согласно Плану реструктуризации. Согласно Плану реструктуризации, Депозитарные расписки Банка, распределенные среди кредиторов Банка, должны быть включены в листинг АО «Казахстанская Фондовая Биржа» и/или одобренной фондовой биржи в сроки не позднее шести месяцев с Даты реструктуризации (26 августа 2010 года).

5  

Требованиями подпункта 4) статьи 22.1 Закона Республики Казахстан от 2 июля 2003 года №461-II «О рынке ценных бумаг», при размещении акций, а также производных ценных бумаг, выпускаемых по инициативе или при участии акционерного общества и базовым активом которых являются акции этого акционерного общества: данные акции должны быть включены в список фондовой биржи по наивысшей или следующей за наивысшей категории листинга; К листингу на Казахстанской фондовой бирже предлагается: Простые акции Банка (НИН KZ1C34920013). К листингу на Люксембургской фондовой бирже предлагается: Депозитарные расписки Банка Reg S - ISIN US05574Y2090 Депозитарные расписки 144A- ISIN US05574Y1001 Депозитарные расписки Reg S и 144А выпущены на простые акции Банка в соотношении 1:500 в соответствии с Планом Реструктуризации. (Прикладываем страницу из Информационного Меморандума, подтверждающую установленное соотношение Депозитарных Расписок к простым акциям Банка). Правлением АО «БТА Банк» 10 декабря 2010 года рассмотрен данный вопрос и принято решение о внесении рекомендации Совету Директоров по созыву внеочередного общего собрания акционеров АО «БТА Банк» для принятия следующих решений: - О включении в официальный список АО «Казахстанская Фондовая Биржа» простых акций Банка (НИН KZ1C34920013); - О включении в официальный список Люксембургской Фондовой Биржи - Депозитарных расписок Банка (ISIN US05574Y2090 и US05574Y1001), выпущенных на простые акции Банка в соотношении 1:500 в соответствии с Планом Реструктуризации. В свою очередь, Советом Директоров, 20 декабря 2010 года рассмотрен данный материал и принято решение № 12-3 о внесении следующих рекомендаций по порядку голосования на внеочередном общем собрании акционеров АО «БТА Банк»: 1) Рекомендовать внеочередному общему собранию акционеров АО «БТА Банк», проголосовать «ЗА» включение в официальный список (листинг) АО «Казахстанская Фондовая Биржа» простые акции АО «БТА Банк» (НИН KZ1C34920013); 2) Рекомендовать внеочередному общему собранию акционеров АО «БТА Банк», проголосовать «ЗА» включение в официальный список (листинг) Люксембургской Фондовой Биржи Депозитарных расписок Банка (ISIN US05574Y2090 и US05574Y1001), выпущенных на простые акции Банка в соотношении 1:500 в соответствии с Планом Реструктуризации обязательств АО «БТА Банк». В связи с вышеизложенным, просим Общее акционеров АО «БТА Банк» принять следующее решение: 1) Одобрить включение в официальный список АО «Казахстанская Фондовая Биржа» простых акций Банка (НИН KZ1C34920013); 2) Одобрить включение в официальный список Люксембургской Фондовой Биржи Депозитарных расписок Банка (ISIN US05574Y2090 и US05574Y1001), выпущенных на простые акции Банка в соотношении 1:500 в соответствии с Планом Реструктуризации. Приложение: 1) Протокол Заседания Правления Банка №44 от 10 декабря 2010 года. 2) Решение Совета Директоров АО «БТА Банк» от 20 декабря № 12-3.

6  

2) Презентация. 3) Извлечение из Устава Банка: пп.7 статьи 10.4 статья 10.5, п.п. 3, п.11.2, статьи 11 4) Извлечение из Информационного Меморандума по определению необходимости листинга Депозитарных расписок и их соотношения к выпущенным простым акциям Банка. 6) Извлечение из пп.4) статьи 22.1 Закона Республики Казахстан от 2 июля 2003 года №461-II «О рынке ценных бумаг»;

 

7  

Рекомендации Правления АО «БТА Банк»

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

8  

Решение

Совета Директоров АО «БТА Банк» о созыве внеочередного общего собрания акционеров АО «БТА Банк».

Акционерное общество «БТА Банк»

050051, Республика Казахстан, г.Алматы, мкр-н «Самал-2»,

ул.Жолдасбекова 97  

ВЫПИСКА из Протокола очного заседания

Совета Директоров АО «БТА Банк» № 12-3 от 20 декабря 2010 года

Местонахождение – г.Алматы, мкр. «Самал-2», ул.Жолдасбекова 97. Повестка дня: 4. «О созыве внеочередного общего собрания акционеров АО «БТА Банк» на 9 февраля 2011 года и включении следующих вопросов в повестку дня внеочередного общего собрания акционеров: 1) «О включении в листинг АО «Казахстанская Фондовая Биржа» простые акции

АО «БТА Банк»; 2) «О включении в листинг Люксембургской Фондовой Биржи Депозитарных

расписок, выпущенных на простые акции АО БТА Банк»; По результатам очного голосования по четвертому вопросу повестки дня, участвовавшие решили:

1) «О созыве и проведении внеочередного общего собрания акционеров АО «БТА Банк»: - В соответствие с требованиями ст. 37 ЗРК «Об акционерных обществах» и требованиями п.п.3, пункта 11.2, статьи 11 Устава АО «БТА Банк», созвать внеочередное общее собрание акционеров АО «БТА Банк»; - Внеочередное общее собрание акционеров АО «БТА Банк» провести 9 февраля 2011 года, в 11 часов 00 минут. Регистрацию участников общего собрания акционеров провести с 10.00 часов, по адресу: г.Алматы, мкр-н «Самал-2», ул.Жолдасбекова, 97, Блок А2, 2 этаж, конференц зал. - Список акционеров, имеющих право участия во внеочередном общем собрании акционеров АО «БТА Банк», сформировать по состоянию на «20» декабря 2010 года.

- В случае отсутствия кворума повторное общее собрание акционеров провести «10» февраля 2011 года, в 11 часов 00 минут, по адресу: г.Алматы, м-он «Самал-2», ул.Жолдасбекова 97, Блок А2, 2 этаж, конференц зал. Начало регистрации акционеров – 10.00 часов.

9  

2) О формировании повестки дня внеочередного общего собрания акционеров, проведение которого запланировано на 9 февраля 2011 года.

- На повестку дня внеочередного общего собрания акционеров АО «БТА Банк» проведение которого запланировано 9 февраля 2011 года, внести следующие вопросы:

1) О включении в официальный список (листинг) АО «Казахстанская Фондовая Биржа» простые акции АО «БТА Банк» (НИН KZ1C34920013);

2) О включении в официальный список (листинг) Люксембургской Фондовой

Биржи Депозитарных расписок Банка (ISIN US05574Y2090 и US05574Y1001), выпущенных на простые акции Банка в соотношении 1:500 в соответствии с Планом Реструктуризации. 3) О внесении рекомендации внеочередному общему собранию акционеров по вопросам повестки дня, проведение которого запланировано 9 февраля 2011 года.

1) Рекомендовать внеочередному общему собранию акционеров АО «БТА Банк», проголосовать «ЗА» включение в официальный список (листинг) АО «Казахстанская Фондовая Биржа» простые акции АО «БТА Банк» (НИН KZ1C34920013);

3) Рекомендовать внеочередному общему собранию акционеров АО «БТА Банк», проголосовать «ЗА» включение в официальный список (листинг) Люксембургской Фондовой Биржи Депозитарных расписок Банка (ISIN US05574Y2090 и US05574Y1001), выпущенных на простые акции Банка в соотношении 1:500 в соответствии с Планом Реструктуризации обязательств АО «БТА Банк».

10  

Извлечение из Информационного Меморандума по определению необходимости листинга Депозитарных расписок и их соотношения к выпущенным простым акциям Банка.

11  

Извлечение из Устава АО «БТА Банк».

12  

Извлечение из Устава АО «БТА Банк».

13  

Извлечение из Устава АО «БТА Банк».

14  

Извлечение из Устава АО «БТА Банк».

15  

Извлечение из Устава АО «БТА Банк».

16  

Извлечение из пп.4) статьи 22.1 Закона Республики Казахстан от 2 июля 2003 года №461-II «О рынке ценных бумаг»;

Статья 22-1. Условия и порядок выпуска и размещения эмиссионных ценных бумаг на территории иностранного государства

1. Организация-резидент Республики Казахстан вправе осуществлять размещение эмиссионных ценных бумаг на территории иностранного государства только при наличии соответствующего разрешения уполномоченного органа при соблюдении следующих основных условий:

1) эмиссионные ценные бумаги, ранее выпущенные данным резидентом Республики Казахстан, включены в список фондовой биржи, осуществляющей деятельность на территории Республики Казахстан;

2) при размещении облигаций, выпуск которых зарегистрирован уполномоченным органом:

данные облигации должны быть включены в список фондовой биржи по наивысшей или следующей за наивысшей категории листинга;

до начала размещения данных облигаций на территории иностранного государства они должны были быть предложены к приобретению на организованном рынке ценных бумаг Республики Казахстан на тех же условиях определения цены размещения данных облигаций, что и при их размещении на территории иностранного государства с учетом возможных особенностей, присущих соответствующим рынкам ценных бумаг;

3) при размещении облигаций, выпуск которых зарегистрирован в соответствии с законодательством иностранного государства:

по данным облигациям должно быть получено согласие фондовой биржи на их включение в список фондовой биржи по наивысшей или следующей за наивысшей категории листинга;

одновременно с началом размещения данных облигаций на территории иностранного государства они должны быть предложены к приобретению на организованном рынке ценных бумаг Республики Казахстан на тех же условиях определения цены размещения данных облигаций, что и при их размещении на территории иностранного государства с учетом возможных особенностей, присущих соответствующим рынкам ценных бумаг;

В подпункт 4 внесены изменения в соответствии с Законом РК от 05.06.06 г. № 146-III (см. стар. ред.); Законом РК от 19.02.07 г. № 230-III (см. стар. ред.)

4) при размещении акций, а также производных ценных бумаг, выпускаемых по инициативе или при участии акционерного общества и базовым активом которых являются акции этого акционерного общества:

данные акции должны быть включены в список фондовой биржи по наивысшей или следующей за наивысшей категории листинга;

решение уполномоченного органа общества о размещении акций должно содержать условие о том, что не менее двадцати процентов от общего количества данных акций должны быть предложены к приобретению на рынке ценных бумаг Республики Казахстан. Количество акций, которые должны быть предложены к приобретению на рынке ценных бумаг Республики Казахстан, может составлять менее двадцати процентов от общего количества размещаемых акций, если такое количество является результатом реализации права преимущественной покупки данных акций;

17  

Копия: Bank of New York Mellon

CORPORATE TRUSTEE SERVICES LIMITED

УВАЖАЕМЫЕ АКЦИОНЕРЫ АО «БТА БАНК»,

ДЕРЖАТЕЛИ ГЛОБАЛЬНЫХ ДЕПОЗИТАРНЫХ РАСПИСОК!!

Настоящим информируем Вас о том, что для Вашего участия на Внеочередном общем собрании акционеров АО «БТА Банк», созванного на 9 февраля 2011 года, в соответствие с требованиями законодательства Республики Казахстан, необходимо соблюдение следующих обязательных требований:

1. В соответствие с требованиями Закона Республики Казахстан «Об

акционерных обществах», к голосованию на общем собрании акционеров допускаются акционеры, желающие принять участие на собрании акционеров, сведения о которых раскрыты в АО «Центральный Депозитарий Ценных бумаг» (Республика Казахстан), что подразумевает, что сведения о Держателях Глобальных Депозитарных расписок, выпущенных на акции АО «БТА Банк», должны быть отражены в реестре акционеров.

Держатели Глобальных Депозитарных Расписок, сведения о которых не будут отражены в реестре акционеров и отсутствуют в системе учета АО «Центральный Депозитарий Ценных бумаг», к голосованию на Общем собрании акционеров допущены не будут.

2. Также сообщаем Вам о том, что в соответствие с требованиями законодательства Республики Казахстан, в случае, если на собрании акционеров интересы акционеров представляет уполномоченный представитель, то представитель акционера должен представить Счетной комиссии документ, на основании которого акционер наделил своего представителя полномочиями по участию на общем собрании акционеров и голосованию по вопросам повестки дня. Таковым документом может быть доверенность, заверенная печатью юридического лица или же договор, заключенный между акционером и его представителем. При этом, указанные документы должны быть переведены на русский язык и аппостилированы.

Соблюдение вышеуказанных мер направлено на защиту Ваших интересов как акционеров, соблюдение требований законодательства Республики Казахстан и исключение вероятности признания проведения общего собрания акционеров и подведения итогов голосования не соответствующих законодательству Республики Казахстан.

18  

Сообщение для акционеров АО «БТА Банк»

Уважаемые акционеры!

I. Информируем, что в соответствии с частью 1 пункта 5 статьи 17 Закона Республики Казахстан «О банках и банковской деятельности в Республике Казахстан» от 31 августа 1995 г. юридические лица, зарегистрированные в оффшорных зонах или имеющие аффилиированных лиц, зарегистрированных в оффшорных зонах, или физические лица, являющиеся участниками (учредителями, акционерами) юридических лиц, зарегистрированных в оффшорных зонах, перечень которых устанавливается уполномоченным органом, не могут прямо или косвенно владеть и (или) пользоваться, и (или) распоряжаться голосующими акциями банков-резидентов Республики Казахстан.

В этой связи доводим до Вашего сведения, что ранее установленный уполномоченным органом1 перечень оффшорных зон отменен.

Новый перечень оффшорных зон утвержден постановлением Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 2 октября 2008 года № 145 «Об утверждении Перечня оффшорных зон для целей банковской и страховой деятельности, деятельности профессиональных участников рынка ценных бумаг и иных лицензируемых видов деятельности на рынке ценных бумаг, деятельности накопительных пенсионных фондов и акционерных инвестиционных фондов» и приведен в Приложении № 1 к настоящему сообщению. Также обращаем Ваше внимание, что согласно пункту 4 вышеупомянутого постановления акционеры финансовых организаций, зарегистрированные на территории оффшорных зон, должны привести свою деятельность в соответствие с требованиями постановления в срок до 1 апреля 2009 года.

II. Помимо этого доводим до Вашего сведения, что статья 17 Закона Республики Казахстан «О банках и банковской деятельности в Республике Казахстан» дополнена2 пунктом 5-1 следующей редакции:

«5-1. Акционер, принимающий участие на общем собрании акционеров, представляет заявление, в котором указывает о выполнении требования части первой пункта 5 настоящей статьи его акционерами (участниками), в случае, если информация о стране регистрации таких акционеров (участников) отсутствует в банке.

Акционер, не представивший указанное заявление, не допускается к участию в общем собрании акционеров.

                                                            1 перечень оффшорных зон ранее был установлен постановлением Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 25 июня 2005 года № 230 «Об утверждении Перечня оффшорных зон для целей банковской и страховой деятельности, деятельности профессиональных участников рынка ценных бумаг и иных лицензируемых видов деятельности на рынке ценных бумаг, деятельности накопительных пенсионных фондов и акционерных инвестиционных фондов». 2 дополнена согласно Закона Республики Казахстан «О внесении изменений и дополнений в некоторые законодательные акты Республики Казахстан по вопросам устойчивости финансовой системы» от 23 октября 2008 г.

19  

При выявлении недостоверности информации, указанной в заявлении, либо выявлении нарушения требования, указанного в части первой пункта 5 настоящей статьи:

1) в случае, если за решение проголосовало большинство голосующих акций (без учета голосующих акций акционера, представившего заявление), решение общего собрания акционеров считается принятым без учета голосов данного акционера;

2) в случае, если голос акционера, представившего заявление, был решающим, данное обстоятельство является основанием для признания недействительным решения общего собрания акционеров по требованию уполномоченного органа либо иных заинтересованных лиц в установленном законодательством Республики Казахстан порядке.».

Учитывая вышеизложенное, просим проверить соблюдение требования части 1 пункта 5 статьи 17 Закона Республики Казахстан «О банках и банковской деятельности в Республике Казахстан» и подтвердить соблюдение путем представления на общем собрании акционеров заявления по форме, предусмотренной Приложением №2 к настоящему сообщению. Заявление должно быть датировано не ранее даты проведения общего собрания акционеров АО «БТА Банк».

20  

Приложение № 1 к сообщению для

акционеров АО «БТА Банк»

Перечень оффшорных зон 1. Княжество Андорра. 2. Государство Антигуа и Барбуда. 3. Содружество Багамских

островов. 4. Государство Барбадос. 5. Государство Белиз. 6. Государство Бруней Даруссалам. 7. Республика Вануату. 8. Республика Гватемала. 9. Государство Гренада. 10. Республика Джибути. 11. Доминиканская Республика. 12. Республика Индонезия. 13. Испания (только в части

территории Канарских островов). 14. Республика Кипр. 15. Китайская Народная Республика

(только в части территорий специальных административных районов Аомынь (Макао) и Сянган (Гонконг).

16. Федеральная Исламская Республика Коморские Острова.

17. Республика Коста-Рика. 18. Малайзия (только в части

территории анклава Лабуан). 19. Республика Либерия. 20. Княжество Лихтенштейн. 21. Республика Маврикий. 22. Португалия (только в части

территории островов Мадейра). 23. Мальдивская Республика. 24. Республика Мальта. 25. Республика Маршалловы

острова. 26. Княжество Монако. 27. Союз Мьянма. 28. Республика Науру. 29. Нидерланды (только в части

территории острова Аруба и зависимых территорий Антильских островов).

30. Федеративная Республика Нигерия.

31. Новая Зеландия (только в части территории островов Кука и Ниуэ).

32. Республика Палау.

33. Республика Панама. 34. Независимое Государство

Самоа. 35. Республика Сейшельские

острова. 36. Государство Сент-Винсент и

Гренадины. 37. Федерация Сент-Китс и Невис. 38. Государство Сент-Люсия. 39. Соединенное Королевство

Великобритании и Северной Ирландии (только в части следующих территорий):

1) Острова Ангилья; 2) Бермудские острова; 3) Британские Виргинские острова; 4) Гибралтар; 5) Каймановы острова; 6) Остров Монтсеррат; 7) Острова Теркс и Кайкос; 8) Остров Мэн; 9) Нормандские острова (острова

Гернси, Джерси, Сарк, Олдерни). 40. Соединенные Штаты Америки

(только в части территорий Американских Виргинских островов, острова Гуам и содружества Пуэрто-Рико).

41. Королевство Тонга. 42. Республика Филиппины. 43. Демократическая Республика

Шри-Ланка.

 

Приложение № 2 к сообщению для акционеров АО «БТА Банк»

АО «БТА Банк»

Заявление Настоящим подтверждаю выполнение требования части 1 пункта 5 статьи 17 Закона

Республики Казахстан «О банках и банковской деятельности в Республике Казахстан» от 31 августа 1995 г. своими акционерами (участниками).

Акционер АО «БТА Банк» (представитель акционера)

______________________________________________________________________________________________________________________________________________________ действующий на основании ___________________________________________________________________________. ____________ ___________ подпись, М.П.

 

ПРОЕКТ РЕШЕНИЯ

ВНЕОЧЕРЕДНОГО ОБЩЕГО СОБРАНИЯ АКЦИОНЕРОВ

АО «БТА БАНК» (Казахстан)

№ «__» от «___» февраля 2011 года

Местонахождение – г.Алматы, мкр. «Самал-2», ул.Жолдасбекова 97.,

Повестка дня:

1) О включении в официальный список (листинг) АО «Казахстанская Фондовая Биржа» простые акции АО «БТА Банк» (НИН KZ1C34920013);

2) О включении в официальный список (листинг) Люксембургской Фондовой Биржи Депозитарных расписок Банка (ISIN US05574Y2090 и US05574Y1001), выпущенных на простые акции Банка в соотношении 1:500 в соответствии с Планом Реструктуризации.

По итогам голосования, Внеочередное Общее Собрание Акционеров АО «БТА Банк» (Казахстан)

РЕШИЛО

1) Включить в официальный список (листинг) АО «Казахстанская Фондовая Биржа» простые акции АО «БТА Банк» (НИН KZ1C34920013);

2) Включить в официальный список (листинг) Люксембургской Фондовой Биржи Депозитарные расписки Банка (ISIN US05574Y2090 и US05574Y1001), выпущенных на простые акции Банка в соотношении 1:500 в соответствии с Планом Реструктуризации обязательств АО «БТА Банк».