Modelo Tec Nico Fact Ura Electronic A

MODELO FACTURA ELECTRNICA.

Actualizaciones:

2003 08 18 Se Agrega punto que describe el proceso de Postulacin yCertificacin para obtener Resolucin SII que autoriza a operar conFactura Electrnica.

I. Introduccin.

La importancia de implementar un sistema que permita operar con factura electrnica nace de lainnegable necesidad de otorgar validez legal al ejemplar electrnico de los documento tributarios decompra y venta tales como facturas, notas de crdito, notas de dbito, guas de despacho, ya que con ellose optimiza la operacin de las empresas y del Servicio de Impuestos Internos (SII).

Actualmente, el Servicio de Impuestos Internos exige a los contribuyentes que sus documentostributarios en papel, sean registrados y autorizados antes de utilizarlos. Esta autorizacin del SII sematerializa a travs de un timbre de cuo que el contribuyente est obligado a aplicar sobre susdocumentos en papel, previo a utilizarlos. Para aplicar este timbre de cuo, que autoriza que un papel seautilizado como documento tributario, el contribuyente debe concurrir peridicamente a la Unidad del SIIque le corresponde, llevando los documentos que desea timbrar foliados en forma previa. Tanto para elServicio como para los contribuyentes, especialmente para los que requieren timbrar un gran volumen dedocumentos, este es un procedimiento molesto y costoso. Adicionalmente el utilizar estos formulariospara imprimir sus documentos tributarios provoca molestias en el procesamiento masivo al obligar arespetar la foliacin en la impresin y al no poder utilizar tecnologa de impresin lser, como es el deseode muchos contribuyentes.

En relacin con el almacenamiento de las facturas y otros documentos tributarios, el contribuyente estobligado a guardar los papeles que los sustentan durante 6 aos para su posterior posible revisin. Estaobligacin deviene, especialmente para los generadores de grandes volmenes de documentos, unaexigencia costosa en administracin y bodegas.

Como una respuesta a estas necesidades, y en concordancia con la poltica adoptada de modernizar sugestin y utilizar la red Internet como elemento de comunicacin con los contribuyentes, el Servicio deImpuestos Internos ha impulsado, con la colaboracin de un grupo de empresas piloto, un modelo deoperacin con Factura Electrnica que actualmente se encuentra en su etapa de Marcha Blanca y queprximamente estar abierto a todos los contribuyentes. En dicho modelo, los contribuyentes puedengenerar, transmitir, y almacenar en forma electrnica sus documentos tributarios, autenticados con firmaelectrnica, adems deben enviar un ejemplar electrnico del documento tributario al SII, antes de quesea recibido por su receptor o utilizado para el transporte fsico de bienes. La autorizacin de los foliosque se usan en estos documentos se obtiene en el sitio Web del SII, como alternativa al timbre fsico concuo.

En este modelo se incorpora la facilidad de la firma electrnica de los documentos como un medio deasegurar la autenticidad de sus emisores, y cautelar la integridad de los documentos a transmitir.

Servicio de Impuestos Internos

SII-Modelo Factura-Electrnica 18 Agosto 2003Pg. 2 de 9

II. Descripcin del Sistema.

Cuando se inicie la masificacin del sistema de Factura Electrnica el SII habilitar una opcin en susitio Web. En dicha opcin, todos los contribuyentes interesados en ser emisores de documentostributarios electrnicos y que tengan desarrollado el sistema para la generacin de dichos documentos,podrn registrar sus antecedentes y postular para obtener la certificacin del SII y la correspondienteautorizacin de emisor de documentos tributarios electrnicos.Para operar con la factura electrnica los contribuyentes deben estar autorizados por SII como emisoresde documentos electrnicos. Esto no los obliga a generar todos sus documentos en forma electrnicapero s a recibir documentos electrnicos de otros emisores. Los contribuyentes enrolados en el sistema,una vez que han obtenido la autorizacin del SII, puede conseguir la autorizacin de sus folios a travsdel Web del SII, y, utilizando esos folios, emitir, transmitir y almacenar sus documentos tributarios enforma electrnica. Los contribuyentes enrolados en el sistema requieren almacenar los documentostributarios electrnicos emitidos y recibidos slo en forma electrnica y estn eximidos de la obligacinde almacenar dichos documentos en papel para una posible revisin del SII. El contribuyente debe enviarel documento al SII, va Internet, antes de que sea recibido por su destinatario o utilizado para eltransporte fsico de bienes. El contribuyente emisor debe enviar el documento al receptor, ya sea manualo electrnico. Al receptor manual, no enrolado en el sistema, le debe enviar la representacin en papeldel documento, la que este ltimo s est obligado a almacenar.

Cada documento debe ser generado en el estndar definido por las especificaciones del SII. Debeincorporar una firma electrnica digital de la totalidad del documento, la que permite asegurar laidentidad del emisor y cautelar la integridad del documento. Como resguardo adicional, se exigeincorporar un timbre electrnico, el que se imprime en cdigo de barras en la representacin impresade los documentos. Este timbre electrnico, obtenido segn un algoritmo de seguridad especificado porel SII, permite a los fiscalizadores verificar fuera de lnea, en los controles mviles, la validez de losdocumentos impresos que acompaan mercaderas.

El Servicio de Impuestos Internos habilit una verificacin de documentos en su sitio Web, lo quepermite a los contribuyentes receptores y a los fiscalizadores del SII, cerciorarse de la validez de undocumento. Prximamente, esta verificacin tambin estar disponible a travs del telfono.

En la figuras 1 y 2 se pueden apreciar cuadros comparativo entre la situacin actual y el sistema defacturacin electrnica propuesto.

FUNCION SISTEMA ACTUAL SISTEMA PROPUESTOFoliacin de documentos Pre-impreso en los documentos Autorizado a travs del Web del SIITimbrado de documentos En oficinas del Servicio Por el contribuyenteTimbre De cuo ElectrnicoAlmacenamiento Del papel.

Contribuyente, durante 6 aosElectrnico. SII ejemplar tributario.Contribuyente para sus propsitos y paraeventuales solicitudes del SII

Verificacin de Validez Slo de autorizacin en Web SII. Autorizacin, recepcin y validez. En el Web SII.

Impresin del documento Papel autocopiativo, formulario continuo,prefoliado, impresora de impacto

Papel normal, hoja suelta, impresora lser.

Figura 1



IMPRENTA

RECEPTOREMISOR

SII RevisinCompradores

SII RevisinVendedores

SII Autorizacinde Folios

SII

RECEPTOR

EMISORRevisin

Autorizacin de folios

Envo de documento

Envo de documento

SISTEMA ACTUAL

SISTEMA Con FACTURA ELECTRNICA

Almacenamiento Almacenamiento

CORREOResguardo Papelessin utilizar

( Valorados)

Figura 2

III. Modelo de Operacin.

El contribuyente debe obtener la autorizacin del SII para operar como Emisor de DocumentosTributarios Electrnicos. El contribuyente podr solicitar autorizacin slo para emitir facturaelectrnica, lo cual significa que estar autorizado tambin para notas de crdito y de dbito, o podrsolicitar en forma adicional autorizacin para guas de despacho, facturas de compra o boletas. Lasboletas slo se le autorizarn en el caso que sea un proveedor de servicios peridicos.

Una vez autorizado para operar con documentos tributarios electrnicos el contribuyente tiene laobligacin de almacenar en forma electrnica, informacin de los libros de ventas y compras, deacuerdo al formato establecido por el SII. Esta informacin deber incluir la totalidad de los documentosemitidos y recibidos, tanto electrnicos como manuales y deber ser enviada al SII en forma mensual deacuerdo con los procedimientos establecidos para ello por el SII. Excepcionalmente podr ser solicitadaen forma especial (de acuerdo con alguna seleccin o clasificacin especfica) si ello es requerido pornecesidades de fiscalizacin.



En el sitio Web del SII, se encuentra disponible un registro pblico de los contribuyentes enrolados en elsistema, en el que se indica el tipo de documentos (facturas, notas de dbito y crdito, guas, facturas decompra, etc), que estn autorizados a generar en forma electrnica. Todo contribuyente registrado en elSII como generador de un tipo de documento electrnico, est obligado a recibir documentos tributarioselectrnicos. Al estar autorizado para generar cierto tipo de documento en forma electrnica, no estobligado a generar todos sus documentos de ese tipo en forma electrnica, ya que estar permitido quemaneje en forma paralela un stock de documentos tributarios manuales para ser usados eventualmente,los cuales timbrar en el SII con el procedimiento habitual del timbre de cuo y estarn sujetos a lasnormas establecidas para dichos documentos.

Los contribuyentes enrolados deben mantener actualizada en el sitio Web del SII la informacin acercade los Rut de las personas autorizadas al interior de su empresa a interactuar con el SII en el sistema defactura electrnica. Deben identificar l o los Rut de los titulares de los certificados digitale s habilitadosen su empresa para firmar documentos y, designar en forma especial, quin o quienes estn autorizadospara la solicitud de folios.

Previo a la generacin de un documento tributario electrnico es preciso que el contribuyente obtenga,desde el sitio Web del SII, un rango de nmeros o folios autorizados para un tipo de documento quegenerar en forma electrnica. El SII entrega junto a cada rango autorizado un cdigo de autorizacinasociado a ese rango de folios, que debe ser utilizado para la obtencin del timbre electrnico cuyarepresentacin en cdigo de barras 2D se incluye en los documentos impresos. Para autenticar y evitar laalteracin del rango de folios autorizados se incluir en el cdigo de autorizacin una firma del Servicio.

Se considera que los documentos electrnicos son tipos de documentos distintos de los manuales, por loque el SII se entrega para ellos un rango diferente a los folios de los documentos manuales.

La estructura de contenido de los documentos, est defin ida por el SII, bajo el formato estndar XML; laobligatoriedad de los campos depende de tipo de documento. El contribuyente debe convertir susdocumentos al formato XML definido por el SII.

Los documentos deben incluir un timbre electrnico, como parte del documento electrnico y surepresentacin grfica, a travs de un cdigo de barras bidimensional (PDF417), en las impresiones delos documentos tributarios electrnicos. El timbre es una firma digital de los datos relevantes de undocumento, inclu ido el Cdigo de autorizacin de Folios que el Servicio entreg al contribuyente juntocon el rango de folios autorizados.

El Servicio de Impuestos Internos verifica la validez del timbre electrnico de los documentos, tanto enla presencia fiscalizadora y en la fiscalizacin mvil que se realiza en carreteras, como en la recepcinmasiva de ellos.

Una vez generado el documento en el formato establecido, incluyendo el timbre electrnico, debe serfirmado, en su contenido completo, por un emisor autorizado. Es importante que el contribuyenteresguarde adecuadamente tanto sus cdigo de folios autorizados como sus certificados digitales. Losmecanismos de seguridad que el contribuyente implemente para asegurar el acceso a los foliosautorizados, y a sus llaves privadas, son de su responsabilidad.

Todo documento electrnico debe ser transmitido al SII en el momento de ser generado. En el caso detraslado de mercaderas, debe ser enviado al SII antes de que el ejemplar impreso sea utilizado pararealizar el transporte. En los procesos de facturacin masiva, se deben transmitir tan pronto se completeel proceso correspondiente. En el caso de no existir transporte de productos asociado al documentoelectrnico, este podr ser transmitido en un plazo no mayor a 12 horas desde su generacin. El



mecanismo de envo de estos documentos ser va Internet y permite el envo de documentos en formaunitaria o en lotes, segn procedimientos determinados por el SII.

El Servicio de Impuestos Internos almacena el ejempla r tributario del documento pero no se hace cargode almacenar ejemplares para el contribuyente. Si el contribuyente desea acceder a los ejemplares de susdocumentos debe almacenar, bajo su responsabilidad, sus documentos tributarios para sus finesparticulares

Es necesaria la impresin de un documento para enviarlo a un receptor manual, as como para acompaarlos bienes fsicos a entregar, mediante factura o gua de despacho, a un receptor, electrnico o manual.La impresin debe cumplir las normas establecidas por el SII. Los productos siempre deben iracompaados de una impresin del documento (factura o gua), en dos ejemplares. La impresin de losdocumentos est acotada a un mximo de una sola hoja de tamao oficio, segn reglamentacin del SII.

El emisor podr eximirse de hacer la impresin para un receptor manual cuando el documento noacompaa bienes, siempre que cuente con la autorizacin expresa del receptor, de acuerdo con lo queestablece la Resolucin Exenta N 11 del 14 de Febrero de 2003. En este caso, la imagen que se ponga adisposicin del receptor deber cumplir con las especificaciones del SII en cuanto a que sea en unformato que permita la correcta verificacin posterior del timbre electrnico. En ese caso el receptormanual se obliga, a travs de esa misma autorizacin, a imprimir en la calidad y forma establecida por elSII.

La modalidad tecnolgica de transmisin del documento electrnico, desde el emisor al receptorelectrnico, debe ser acordada entre ambos e incluir la firma de l emisor e informacin del certificadodigital del firmante y respetar el estndar mnimo establecido por el SII. Los contribuyentes debenintercambiar documentos tributarios electrnicos en el mismo formato XML en que dichos documentosse envan al SII, y se obligan a responder la recepcin. Adicionalmente se ha definido un formato XMLpara la respuesta de recepcin o rechazo del envo y la obligacin de definir una casilla de correoelectrnico para recibir la informacin relacionada con factura electrnica que le enven otros emisoreselectrnicos, en el caso que no convengan un medio alternativo.

Desde el punto de vista de un receptor, si el documento recibido da cuenta de una transaccin que se harealizado, existe la obligacin de registrar el documento en la contabilidad, debiendo solicitar que serealicen los ajustes va Nota de Crdito o de Dbito, si corresponde. Si la transaccin no se ha realizado, ohay error en el Rut del receptor, puede rechazar los documentos como lo hace con los documentos noelectrnicos, sin registrarlo y constituye obligacin del emisor generar y enviar al SII la nota de crditoelectrnica que anule el documento.

Los documentos tributarios electrnicos recibidos por un Receptor Electrnico al ser almacenadoselectrnicamente debe adjuntrseles la firma y el Certificado que permite verificar la firma. Los registrosde un documento electrnico, hechos en la contabilidad, tendrn como respaldo vlido slo losdocumentos archivados electrnicamente; no se podr utilizar como respaldo un documento impreso, ancuando ste cumpla con las normas de impresin.

Se considera que un documento electrnico est vlidamente emitido si cumple con las especificacionesdel formato electrnico (schema XML) y por lo tanto es aceptado en la recepcin por parte del SII.Toda factura que no cumpla con estas condiciones, an cuando hubiera tenido una representacin enpapel, se considerar como no emitida y en consecuencia el SII podr rechazar el crdito fiscal. En estecaso el receptor deber acreditar a satisfaccin del Servicio que se han cumplido las exigenciasestablecidas en el artculo 23 N 5 de la Ley del IVA.



Toda correccin de una factura vlidamente emitida debe ser realizada va Notas de Crdito o de Dbitoelectrnicas.

Se habilit para receptores, o contribuyentes en general, una verificacin va Internet de documentos(prximamente tambin disponible por va telefnica), en la que el contribuyente debe indicar el Rut delemisor, el tipo de documento y el N? de Folio, a lo que el SII responde si el documento ha sido recibidopor el SII, y si no lo ha sido, si el folio est autorizado, no autorizado o anulado. Opcionalmente, si eldocumento se reconoce recibido, en la consulta el contribuyente puede indicar otros valores del DTE(Rut del receptor y monto, por ejemplo) y el SII indicar si esos valores coinciden con los del DTEexistente en su Base de Datos.

IV. Postulacin al Sistema y Certificacin de Emisores Electrnicos

En el sitio Web del SII est publicada toda la informacin, incluyendo antecedentes generales y tcnicos,que le permiten al contribuyente planificar e iniciar las actividades necesarias para generar documentostributarios electrnicos.

En la pgina Web del SII habr una opcin de Postulacin a la emisin, que describe los requisitos ycondiciones de la postulacin. En esta opcin, si la empresa cumple con lo estipulado en estos requisitosy desea postular a emitir documentos tributarios electrnicos bajo las condiciones estipuladas por el SII,el representante legal de la empresa, autenticado con Certificado digital, deber ingresar los datosrequeridos en la postulacin.

El Certificado de Rut Digital debe ser obtenido con una de las Entidades Proveedoras de CertificadosDigitales acreditadas ante el SII o ante la Subsecretara de Economa. (Ver sitios de Inters enwww.sii.cl).

Se debe ingresar la identificacin del Usuario-Administrador y las direcciones de correo electrnicoexigidas para la comunicacin con el SII y con otras empresas emisoras de factura Electrnica.

El Usuario -Administrador es la persona nominada por el contribuyente, a travs de su representantelegal, para efectuar las pruebas de certificacin, mantener actualizada la informacin en el sitio Web delSII, nombrar otros usuarios autorizados del contribuyente y en general efectuar operaciones relacionadascon la Factura Electrnica ante el SII.

Antes de aceptar la postulacin el sistema verificar en lnea que la persona que ingresa la postulacinsea un Representante Legal de la empresa postulante, y que no existen impedimentos para otorgar laautorizacin.

Una vez aceptada la postulacin, la empresa postulante quedar registrada en el ambiente deCertificacin del SII y podr iniciar las pruebas. El SII pondr a su disposicin un archivo con un Set dePruebas y la documentacin que le permitir iniciar dichas pruebas en el ambiente de Certificacin delSII.

El Set de Pruebas le indicar un conjunto de datos con los que debe construir un envo de documentos alSII, el que debe ser recibido sin rechazos ni reparos. Como documentacin adicional, en el ambiente deCertificacin estarn disponibles, para las empresas autorizadas, los Manuales de Operacin y deServicios de operacin automtica.

Si la postulacin no fuese aceptada por el SII, se debe aclarar ante el Servicio la situacin objetada antesde postular nuevamente.



A travs de una opcin el contribuyente podr notificar que complet cada hito exigido en laCertificacin, y los antecedentes que permitan al SII verificar su cumplimiento.

El proceso de Certificacin contempla las siguientes actividades:

1. Envo al SII de los documentos preparados con el Set de Pruebas entregado por el SII, recibidosin rechazos ni reparos.

2. Simulacin, que contempla la generacin de entre 10 y 100 documentos, con datosrepresentativos de la operacin del contribuyente que desea certificarse.

3. Envo de documentos impresos que incluyan el timbre electrnico en representacin PDF417.4. Pruebas de envo de la Informacin Electrnica de Ventas.5. Pruebas de envo de la Informacin Electrnica de Compras.6. Otras pruebas de envo de otros documentos que debe tener a disposicin del SII como registros

de guas de despacho, libro de boletas, etc.

Si todas las pruebas de certificacin se completan exitosamente, el SII emitir una Resolucin queautoriza al contribuyente a operar con la Factura Electrnica y lo registrar en su ambiente de Produccinpara que comience a generar documentos tributarios electrnicos tributaria y legalmente vlidos.

El contribuyente podr comenzar a generar documentos tributarios a partir del perodo tributarioindicado en la Resolucin correspondiente.

V. Boletas de Servicios Electrnicas.

Las boletas electrnicas, se restringirn a las boletas de servicios peridicos, las que se emiten parareceptores conocidos y en forma masiva.

Con respecto a las boletas de Servicios Peridicos su tratamiento es similar al resto de los documentoscon la diferencia de que no se exige firmar cada boleta indiv idual, sino que se firma un resumen, el queser trasladado al libro de ventas.

VI. Resumen de las actividades a efectuar por los contribuyentes para lageneracin de Documentos Tributarios Electrnicos.

Todos los contribuyentes debern acreditarse ante el SII, efectuando pruebas en un ambiente decertificacin que el SII habilitar para ese efecto. A continuacin se detalla las principales actividadesque el SII recomienda efectuar para ser autorizado a emitir Documentos Tributarios Electrnicos. En lapgina Web del SII se encuentra la informacin general y tcnica que permite planificar y realizar lasactividades indicadas.

1. Definir los usuarios autorizados por la empresa para solicitar folios autorizados, firmar con suscertificados digitales los docume ntos tributarios electrnicos de su empresa y enviarlos al SII.

2. Obtener Certificados digitales para los usuarios autorizados por su empresa, definidos en el puntoanterior. Estos certificado digitales deben obtenerse de las entidades certificadoras acreditadasante el SII o ante la Subsecretara de Economa, para proveer certificados digitales con finestributarios.



3. Disear el procedimiento que le permita obtener un rango de folios autorizados desde el SII, vaInternet y alimentar con dicha informacin su software de facturacin o emisin de documentostributarios electrnicos y cautelar adecuadamente su seguridad.

4. Adecuar su sistema computacional de facturacin para incorporar la generacin de losdocumentos tributarios electrnicos, en el formato estndar definido por el SII, y generar el timbreelectrnico de acuerdo con el algoritmo especificado por el SII.

5. Disear un procedimiento que le permita firmar, con llave privada del signatario autorizado, elDTE completo.

6. Contar con software de manejo de cdigos de barra bidimensionales (PDF417) que le permitagenerar e imprimir un cdigo de barra bidimensional que contenga la informacin especificadapor el SII (el timbre electrnico y la informacin requerida para verificarlo).

7. Adecuar sus procedimie ntos y formularios de impresin, para la correcta impresin deldocumento, segn la norma del SII, incluyendo el timbre electrnico en representacin grficaPDF417.

8. Disear la generacin computacional de la informacin de los libros de compra y de venta, en elformato estndar definido por el SII.

9. Disear la generacin computacional de la informacin que el SII podra requerir en formaelectrnica para la fiscalizacin.

10. Disear el mecanismo para enviar los documentos e informacin de los libros al SII, va Internet,y al receptor electrnico (contribuyentes incorporados al sistema) los documentos, por el medioque acuerden mutuamente, respetando el estndar mnimo establecido por el SII.

11. Definir un procedimiento de respaldo y recuperacin de DTEs, ya que el ejemplar enviado al SIIse conservar slo para uso tributario.

12. Contar con lo necesario para realizar la recepcin de documentos tributarios electrnicos que leenviarn otros contribuyentes autorizados y que est obligado a recibir. La recepcin debecontemplar la emisin del comprobante de recepcin y de rechazo, de acuerdo al estndar mnimoestablecido por el SII. A este punto se le debe poner mucha atencin ya que en el momento deingresar al sistema empezar a recibir documentos desde otros emisores electrnicos y debetener muy bien definido cual ser el flujo que stos tomarn al interior de su empresa.

13. Proveer las opciones de consulta e impresin de informacin que eventualmente sern utilizadaspor los fiscalizadores del SII, en el cumplimiento de su labor.

14. Postular en www.sii.cl a la emisin de documentos tributarios electrnicos. Esta postulacin debeser hecha por un representante de la empresa, con certificado digital, ingresando los datosrequeridos de la empresa.

15. Obtener Set de pruebas y documentacin para certificacin. Aprobada la postulacin elcontribuyente tendr acceso al ambiente de certificacin de SII, a documentacin para operar en ly a un set de pruebas que indicar un conjunto de datos con los que debe construir un envo dedocumentos al SII, el que debe ser recibido sin rechazos ni reparos.

16. Informar al SII del avance en las pruebas, notificando a travs de la pgina web el xito de cadahito de la certificacin.



17. Obtener la Resolucin que lo autoriza como Emisor de Documentos Tributarios Electrnicos. Silas pruebas de certificacin se completan exitosamente, el SII emitir una Resolucin que autorizaal contribuyente a operar con la Factura Electrnica a partir del perodo tributariocorrespondiente.

MANUAL PARA EMPRESAS USUARIAS

AMBIENTE DE CERTIFICACIN

FACTURA ELECTRONICA

Fecha Documento: 2 Febrero 2009

2009 Servicio de Impuestos Internos SII Chile

AMBIENTE DE CERTIFICACIN FACTURA ELECTRONICA - SII

2 de Febrero de 2009Pg. 2 de 29

REGISTRO DE CAMBIOS:

26 de Noviembre 2003. Se incorpora paso de Intercambio de documentos en certificacin de contribuyentes.

2 de Febrero 2009. Correccin en descripcin etapa de Documentos Impresos

Actualizacin del orden de las etapas de Intercambio y Documentos Impresos.

TABLA DE CONTENIDOS

1. DATOS DE LA EMPRESA .............................................................................................. 41.1 USUARIOS AUTORIZADOS................................................................................... 5

2. AMBIENTE DE CERTIFICACIN................................................................................ 52.1 AGREGAR USUARIOS............................................................................................ 62.1 AGREGAR USUARIOS............................................................................................ 72.2 SOLICITUD DE TIMBRAJE ELECTRONICO .................................................... 92.3 ENVO DE DOCUMENTOS .................................................................................. 122.4 CONSULTA DE ENVOS ....................................................................................... 142.5 OTRAS OPCIONES ................................................................................................ 15

3. DOCUMENTOS TRIBUTARIOS ELECTRONICOS (DTE) ....................................... 173.1 Estructura de un DTE.............................................................................................. 173.2 Proceso de Validacin .............................................................................................. 18

VALIDAR SCHEMA .................................................................................................. 19VALIDAR FIRMA DIGITAL ..................................................................................... 19VALIDAR TIMBRE ELECTRONICO SII ................................................................. 19

4. AUTOMATIZACIN DE PROCESOS.......................................................................... 205. ANEXOS .......................................................................................................................... 21

5.1 DTE DE EJEMPLO................................................................................................. 216. CERTIFICACION........................................................................................................... 26



2009 Servicio de Impuestos Internos SII Chile



1. DATOS DE LA EMPRESA

Su empresa operar en el ambiente de certificacin de Documentos TributariosElectrnicos (DTE en adelante), con los siguientes datos:

Rut Emisor, Fecha Resolucin, Numero Resolucin

Documentos Autorizados (TipoDTE)Factura Electrnica (33)Nota de Crdito Electrnica (61)Nota de Dbito Electrnica (56)Gua de Despacho Electrnica (52)

Confirme estos datos para Su Empresa en la opcin Consultar Empresas Autorizadas

Usuario Administrador(*) Nombre: RUT: (*) Previamente debe obtener un Certificado Digital (Rut Digital) emitido por alguna de lasEmpresas acreditadas ante el SII (Ver Proveedores de Certificados Digitales)

e-mail Contacto SII: (*) (*) A este correo electrnico se enviarn las respuestas del resultado de los envos dedocumentos al SII. Se recomienda utilizar un e-mail genrico destinado exclusivamente aestos fines (ejemplo [email protected] ).



1.1 USUARIOS AUTORIZADOSInicialmente existe 1 nico usuario autorizado, denominado Usuario Administrador, quien asu vez es el nico encargado de ingresar otros usuarios al sistema.

Los Usuarios Autorizados deben cumplir con:

Estar autenticados ante el sitio web del SII, es decir debe poseer Rut-Clave en el SIIVisite el web SII, bajo la Opcin Clave Secreta y Certificado Digital (Fig.1)

Poseer un Certificado Digital extendido para su RUT personal, por alguna de lasempresas Certificadoras autorizadas por el SII (Acepta.com, E-CertChile, Once).

Modificar su modalidad de autenticacin ante el SII para que acepte su CertificadoDigital. Recomendamos dejar habilitada la autenticacin con ambas opciones (Rutclave y Certificado Digital) (Fig.

Fig.1

Fig.2

2. AMBIENTE DE CERTIFICACINEl SII ofrece un ambiente de pruebas para los contribuyentes que desean ingresar alsistema, a travs de un ambiente de certificacin que es idntico al ambiente que utilizan lasempresas que ya estn operando con el sistema de facturacin electrnica.

Ingrese a la siguiente direccin web:

https://maullin.sii.cl/cvc/dte/certificacion_dte.html

(*) Se recomienda utilizar Internet Explorer versin 5.5 o superior.



(*) Previamente debe tener instalado su Certificado Digital para acceder a las opciones paracontribuyentes autorizados y estar dentro de la lista de usuarios autorizados de la empresa(Captulo 1. Usuarios Autorizados).

En adelante nos referiremos a las opciones indicadas bajo el ttulo de Opciones paracontribuyentes autorizados (*)



2.1 AGREGAR USUARIOS

Esta opcin es realizada solamente por el Usuario Administrador. Puede agregar cuantosusuarios quiera y darle las atribuciones o perfiles que se indican:

El Usuario Administrador debe ingresar a la Opcin Mantencin de UsuariosAutorizados, y digitar el Rut de la empresa.

en donde inicialmente se muestra la lista de usuarios y el perfil o atributo que tiene:

Actualmente hay 5 atributos asociados a un Usuario Autorizado:

1. Usuario Administrador: Tiene el atributo de poder hacer Mantencin de Usuarios,Agregar, Eliminar, o Modificar perfiles.

2. Solicitar Folio: Persona autorizada a solicitar Rango de Folios.3. Anular Folio: Persona autorizada para anular Folios4. Firmar Doctos: Persona autorizada a Firmar Documentos Electrnicos5. Enviar Doctos: Persona autorizada a hacer los Envios de documentos al SII y a

firmar el envio de DTE.



Al ingresar un nuevo usuario debe ingresar el RUT y el (los) perfil (es) correspondiente a lafuncin que ejecutar (Fig.3)

Fig. 3

Estos perfiles son independientes entre s y un Usuario puede tener uno o varios atributos.A modo de ejemplo, el Usuario Administrador inicialmente tiene solamente el atributo deUsuario Administrador, es decir no puede Solicitar Folios o Enviar documentos. Pararealizar esas tareas debe habilitar para s mismo los respectivos atributos.



2.2 SOLICITUD DE TIMBRAJE ELECTRONICO

Ingrese a la opcin Solicitud de Timbraje Electrnico de Documentos. Luego deidentificarse con su Certificado Digital, ingrese el RUT de la Empresa, seleccione el Tipode Documento y digite la cantidad de folios solicitados. (Fig.5)

(*) El usuario que ingresa a esta opcin debe tener perfil para Solicitar Folios

Fig.5

Luego se le pide confirmar la solicitud, para lo cual debe pinchar el botn ObtenerFolios. Entonces aparece un Comprobante de Solicitud de Folios, que se recomiendaimprimir para sus registros internos. (Fig.6)



Fig.6



Desde esta pantalla puede bajar el archivo xml que contiene el Cdigo de Autorizacin deFolios (CAF).

Fig.7 CAF



2.3 ENVO DE DOCUMENTOS

Ir a la opcin Envo de Documentos Tributarios Electrnicos del men de contribuyentesautorizados. (Fig.8)

(*) El usuario que ingresa a esta opcin debe tener perfil para Enviar Documentos

Fig.8

Ingrese el Rut de la Empresa y Seleccione el archivo a enviar (debe tener extensin *.xml).



El Sistema le entregar una respuesta en donde se indica los datos del envo (fecha, hora,Rut Empresa, Rut Enviador) y en la esquina superior derecha un Identificador de envo,con el cual podr posteriormente consultar el resultado de la validacin (DocumentosAceptados, Rechazados). (Fig.9)

Fig.9



2.4 CONSULTA DE ENVOS

Ir a la opcin Consulta Estado de un Envo, ingrese el Rut de la Empresa y elIdentificador de Envo que fue entregado al momento de realizar el envo. (Fig.10)

Fig.10

En forma posterior a la revisin del envo tambin se genera un e-mail con la respuesta dela validacin del envo, en donde se indican fecha, hora, Ruts, e identificador del envo.



Existe la opcin Historia de Envos que entrega un resumen de los ltimos envosrealizado por la Empresa (Fig.11)

Fig.11

2.5 OTRAS OPCIONES

Para las empresas autorizadas tambin existen las siguientes opciones:

Anulacin de Folios : Para inutilizar o anular 1 o ms folios.Reobtencin de Folios: Para obtener un nuevo archivo CAF de un Rango que habasido autorizado anteriormente. Si por algn motivo necesita una copia del archivode autorizacin que realiz anteriormente.Informacin de Timbrajes Histricos: Resumen de todas las Solicitudes de Folioautorizadas por el SII, fecha, rango y quin lo solicit.Consulta de Folios Anulados: Resumen de todas las Solicitudes de Folioautorizadas por el SII, fecha, rango y quin lo solicit.Consulta entre Contribuyentes Autorizados: Permite a una empresa conocer datosde otras empresas autorizadas como los documentos que tiene autorizado emitir y ladireccin del correo electrnico que tiene destinada al intercambio de documentoselectrnicos con otras empresas.Documentacin para empresas autorizadas: Documentacin tcnica que incluye ladocumentacin necesaria para operar en el sistema, las instrucciones para construirel set de prueba de certificacin y la documentacin de los servicios automticos.



Actualizacin de Datos de la Empresa: Opcin habilitada para RepresentantesLegales de las empresas, en que pueden cambiar el Usuario Administrador y losdatos de correos y otros que se ingresaron en la postulacin.

Para todos los contribuyentes que ingresan al sitio web del SII se encuentran disponibles lasopciones de consulta de:

- Empresas Autorizadas. Es un listado de las empresas autorizadas por el SIIa emitir documentos electrnicos.

- Verificacin del contenido de un documento electrnico. Previo ingreso delos datos relevantes de un documentos (Ruts, fecha, montos) el SII respondeacerca de si ese documento ha sido recibido y si los datos ingresadoscoinciden.



3. DOCUMENTOS TRIBUTARIOS ELECTRONICOS (DTE)3.1 Estructura de un DTE

Los DTE tienen estructura de un archivo xml en donde se distinguen las siguientessecciones:

- SetDTE, seccin del documento que contiene toda la data del envo, esto es laCartula y 1 o ms DTE, y su respectiva firma electrnica

- Cartula, seccin que contiene los datos principales de quien hace el envo, a quinva dirigido, y el tipo y cantidad de documentos que contiene el envo.

- DTE, seccin que contiene la data de un nico Documento y su respectiva firmaelectrnica.

- Documento, seccin que contiene la informacin en detalle del dte, emisor,receptor, tems de detalle, etc

- Signature, seccin que contiene la firma electrnica y los parmetros con los cualesfue generada, de acuerdo al estndar XML Digital Signature.

Fig. Estructura de un DTE

El detalle completo del formato de un DTE se encuentra en la especificacin del schema.-> Ver archivo: EnvioDTE_v10.xsd



3.2 Proceso de Validacin

Los DTE recibidos por el SII pasan por un proceso de validacin cuyo resultado puede seruno de los siguientes:

- Envo Procesado: El envo completo fue validado de acuerdo al schema y su firmaelectrnica. Sin embargo en su interior pueden haber documentos Aceptados oRechazados, a nivel individual. Se individualizan los documentos que presentanalgn Reparo o que han sido Rechazados.

- Envo Rechazado. El envo completo es rechazado, ningn documento contenidodentro del envo fue aceptado. Generalmente esto es debido a errores de Schema,error en la firma del envo, o usuario no autorizado. Estos documentos deben serreenviados por la empresa una vez corregido los errores.

El siguiente diagrama muestra las validaciones generales por las que pasa un envo.

Para el envo de documentos tributarios electrnicos (DTE) vlidos recomendamos seguirlos siguientes pasos:

1- Validar Schema2- Validar Firma Digital3- Validar Timbre Electrnico SII



VALIDAR SCHEMA

Los DTE deben ser validados contra el schema EnvioDTE_v10.xsd (disponible en sitioweb SII). Como primer paso es imprescindible ajustar el formato de los documentos a estaespecificacin.

Existen software para verificar un xml contra un schema, lo cual facilita la validacin sintener que enviar al SII y esperar la respuesta. (Ej. XMLSpy.com)

Otra alternativa es utilizar herramientas de validacin en internet, por ejemplo visite la web:http://apps.gotdotnet.com/xmltools/xsdvalidator/

VALIDAR FIRMA DIGITAL

Una vez aprobada la validacin de schema se procede a verificar la firma digital. Esta firmadigital debe ajustarse al estndar XML Digital Signature

visitar link http://www.w3c.org/Signature/

En esa misma direccin se informan sobre libreras para el desarrollo en diferentesplataformas (Java, C, .Net, etc). Algunas de estas libreras son gratuitas y otras comercialespara el desarrollo de aplicaciones para este tipo de firma.

VALIDAR TIMBRE ELECTRONICO SII

Como un tercer paso sugerimos dedicarse a generar un Timbre Electrnico SII vlido, deacuerdo a las especificaciones indicadas en la documentacin tcnica disponible en el sitioweb del SII.

La firma del Timbre Electrnico es una firma RSA Standard (PKCS#1), en donde elmtodo de hashing es SHA-1, la llave privada (Private Key) es la que entrega el SII dentrodel Cdigo de Autorizacin de Folios (CAF), y el Mensaje a firmar es un string formado deacuerdo a lo indicado en la documentacin tcnica.



4. AUTOMATIZACIN DE PROCESOS

En forma opcional las empresas pueden implementar la automatizacin de los procesos deenvo de documentos al SII y de consulta de los mismos. Para ello el SII ha implementadoestas funcionalidades a travs de webservices. Existe documentacin para los siguienteswebservices:

- Autenticacin con Certificado Digital- Upload automtico (*)- Consulta Estado de un Envo- Verificacin Detalle de un DTE

(*) El upload automtico no es un webservice sino una emulacin de la conexin https,pero su documentacin est asociada a las especificaciones del webservice deautenticacin.



5. ANEXOS

5.1 DTE DE EJEMPLO

Se adjunta el siguiente documento de ejemplo de acuerdo a los siguientes datos de unaEmpresa ficticia:

Rut Emisor: 97975000-5 (Rut Empresa)Rut Envia: 7880442-4 (Rut Usuario autorizado a Enviar)Fecha Resolucin: 2002-10-20 (Variable particular para cada Empresa)Numero Resolucin: 0 (Valor fijo en Ambiente de Certificacin)Tipo DTE: 33 (Factura Electrnica)Folio: 1582NroDTE: 1 (Cantidad Total de DTE incluidos en este envio)

Este es un archivo DTE vlido en el ambiente de Certificacin.

97975000-5 7880442-4 60803000-K 2003-09-02 0 2003-09-08T12:31:59 33 1

33 27 2003-09-08 97975000-5 RUT DE PRUEBA Insumos de Computacion 31341 1234 Teatinos 120, Piso 4 Santiago Santiago 8414240-9 JORGE GONZALEZ LTDA COMPUTACION SAN DIEGO 2222



LA FLORIDA SANTIAGO 426226 18 76720 502946 1 INT1 011 Cajon AFECTO 139 1807 251173 2 INT1 022 Relleno AFECTO 59 2967 175053 1 SET 1 2003-08-01 1 Caso 4256-1 97975000-5 33 27 2003-09-08 8414240-9 JORGE GONZALEZ LTDA 502946 Cajon AFECTO 97975000-5 RUT DE PRUEBA 33 1 200 2003-09-04

0a4O6Kbx8Qj3K4iWSP4w7KneZYeJ+g/prihYtIEolKt3cykSxl1zO8vSXu397QhTmsX7SBEudTUx++2zDXBhZw== Aw== 100 g1AQX0sy8NJugX52k2hTJEZAE9Cuul6pqYBdFxj1N17umW7zG/hAavCALKByHzdYAfZ3LhGTXCai5zNxOo4lDQ==



2003-09-08T12:28:31 pqjXHHQLJmyFPMRvxScN7tYHvIsty0pqL2LLYaG43jMmnfiZfllLA0wb32lP+HBJ/tf8nziSeorvjlx410ZImw== 2003-09-08T12:28:31

C9T6trZSt8zZUQK2+YUkYuIw5pE=

kAxNuhGppcs1mTd6sXYGwy+etbKBlOqboMvnO2qyARJYmibHEGb3NOsunmPQS8D+ZHZH/QENE47mwVSKb/HgqjfIU1zsQcxEnTLQgbG9H6JYmSVXNh5DfVYXFmIDv/1kQOoeu8w8zPLeGLSQzVZ2fK9M9zzcUGWRWvZ6aNPp59o=

tNEknkb1kHiD1OOAWlLKkcH/UP5UGa6V6MYso++JB+vYMg2OXFROAF7G8BNFFPQxiuS/7y1azZljN2xq+bW3bAou1bW2ij7fxSXWTJYFZMAyndbLyGHM1e3nVmwpgEpxBHhZzPvwLb55st1wceuKjs2Ontb13J33sUb7bbJMWh0=

AQAB

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



z4vLb55G61Q3156xX9/PiUR0d5A=

FD0hdAwcAk/UkpPZHZfKRDdgN2x0MtLgcXBgkyloo2Q5Ufd7KQrbIwqydNtS3KKWcoAVjQ9C7UeWN1xMR8KD1p07Lt/Yq1Fr1rbq4/naTFEN4AlMlx3R8Z3oZcjB7Jq+Buazeff4iadPWdw0osz6/eQlfyUe/TSRV9mnz8Azok8=

tNEknkb1kHiD1OOAWlLKkcH/UP5UGa6V6MYso++JB+vYMg2OXFROAF7G8BNFFPQxiuS/7y1azZljN2xq+bW3bAou1bW2ij7fxSXWTJYFZMAyndbLyGHM1e3nVmwpgEpxBHhZzPvwLb55st1wceuKjs2Ontb13J33sUb7bbJMWh0=

AQAB

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



5.2 TIMBRE ELECTRONICO DE EJEMPLO

Para el ejemplo anterior (5.1) el timbre fue generado como sigue:

1) Del xml indicado se arma el string que ser firmado (Mensaje)

Mensaje=97975000-533272003-09-088414240-9JORGE GONZALEZ LTDA502946Cajon AFECTO97975000-5RUT DE PRUEBA3312002003-09-040a4O6Kbx8Qj3K4iWSP4w7KneZYeJ+g/prihYtIEolKt3cykSxl1zO8vSXu397QhTmsX7SBEudTUx++2zDXBhZw==Aw==100g1AQX0sy8NJugX52k2hTJEZAE9Cuul6pqYBdFxj1N17umW7zG/hAavCALKByHzdYAfZ3LhGTXCai5zNxOo4lDQ==2003-09-08T12:28:31

2) Desde el Cdigo de Autorizacin de Folios (CAF) el SII entrega la llave privada enformato PEM con la cual se firmar el Mensaje.

-----BEGIN RSA PRIVATE KEY-----MIIBOwIBAAJBANGuDuim8fEI9yuIlkj+MOyp3mWHifoP6a4oWLSBKJSrd3MpEsZdczvL0l7t/e0IU5rF+0gRLnU1Mfvtsw1wYWcCAQMCQQCLyV9FxKFLW09yWw7bVCCdxpRDr7FRX/EexZB4VhsNxm/vtJfDZyYle0Lfy42LlcsXxPm1w6Q6NnjuW+AeBy67AiEA7iMi5q5xjswqq+49RP55o//jqdZL/pC9rdnUKxsNRMMCIQDhaHdIctErN2hCIP9knS3+9zra4R+5jSXOvI+3xVhWjQIhAJ7CF0R0S7SIHHKe04NUURf/7RvkMqm108k74sdnXi3XAiEAlkWk2vc2HM+a1sCqQxNz/098ketqe7NuidMKeoOQObMCIQCkFAMS9IcPcMjk7zI2r/4EEW63PSXyN7MFAX7TYe25mw==-----END RSA PRIVATE KEY-----

3) El resultado obtenido de la firma RSA-SHA1, utilizado la llave privada 2) sobre elmensaje 1) es:

pqjXHHQLJmyFPMRvxScN7tYHvIsty0pqL2LLYaG43jMmnfiZfllLA0wb32lP+HBJ/tf8nziSeorvjlx410ZImw==



6. CERTIFICACION

La Certificacin es un proceso compuesto por varios pasos en cada uno de los cuales lospostulantes van completando las pruebas solicitadas y declarando su avance al SII. Una vezterminadas las pruebas, el postulante debe efectuar una declaracin en donde seala queadems de haber completado exitosamente las pruebas requeridas, cuenta en su instalacincon los procedimientos y condiciones solicitados por el SII para generar y recibiradecuadamente documentos tributarios electrnicos. El proceso de certificacin contemplalos siguientes pasos:

1. Set de Prueba asignado por el SII.2. Simulacin.3. Intercambio de Informacin4. Envo de Muestras de Impresin.5. Declaracin de Cumplimiento de Requisitos.6. Autorizacin del Contribuyente.

Si todas las pruebas de certificacin se completan exitosamente, el Postulante serautorizado por el SII para operar con la Factura Electrnica

A continuacin se describen en detalle los pasos de la certificacin

1. Set de Prueba asignado por el SII.

Este paso consiste en la recepcin en el SII, sin rechazos ni reparos, de un envo dedocumentos que el postulante construye en base a un archivo con datos de prueba que el SIIgenera en forma nica para cada Postulante, en funcin de su giro y de los documentos quedesea certificar. Adems de documentos tributarios electrnicos, en este paso losPostulantes deben enviar tambin al SII, como parte de las pruebas, la InformacinElectrnica de Ventas y la Informacin Electrnica de Compras.

Se recomienda realizar el Set de Pruebas, una vez que Ud. haya realizado pruebas de envosexitosos al SII (Aceptados sin Reparos). En cualquier momento, adems, tiene la opcin deobtener un nuevo Set de Pruebas (Fig. Generacin Nuevo Set de Pruebas). Recuerde quelos envos correspondientes al Set de Prueba sern evaluados respecto al ltimo Set dePruebas que haya bajado.

Para la construccin de los Documentos Tributarios Electrnicos, as como la InformacinElectrnica de Ventas y Informacin Electrnica de Compras, con los datos del Set dePruebas entregado por el SII, se deben seguir las indicaciones del documentoInstrucciones para la Construccin del Set de Prueba, disponible en la opcinDocumentacin para Empresas Autorizadas.

Los envos con los documentos generados a partir de los datos del set de prueba deben serenviados al SII dentro del plazo de 2 meses contados a partir del momento de obtener el setde prueba. Los envos que excedan ese plazo sern rechazados y el postulante deberGenerar un Nuevo Set de pruebas para realizar las pruebas. El postulante puede iterar



cuanto desee enviando archivos correspondientes al set de prueba. Cuando el resultado dela validacin de dichos envos resulte sin rechazos ni reparos el usuario administradorpuede declararlos para la revisin del SII. Esta revisin consistir en comprobar que elenvo haya sido realizado con los datos del set de prueba entregado al postulante.

Usando la opcin Declarar Avance de la Postulacin, el Postulante puede informar al SIIque complet exitosamente el Set de Pruebas, sealando la fecha y nmero de cada envopara permitir al SII verificar su validez.

Una vez que el SII haya verificado que el postulante complet satisfactoriamente el set deprueba, el SII le permitir avanzar al siguiente paso, la Simulacin.

2. Simulacin.

La simulacin es una etapa que contempla la generacin de un envo, recibido en el SII sinrechazos ni reparos, con los documentos tributarios electrnicos correspondientes a sufacturacin de los ltimos 2 meses, con un mximo de 100 documentos, con datosrepresentativos, paralelos de la operacin real del contribuyente que desea certificarse.

En el caso de los contribuyentes con gran volumen de facturacin, los 100 documentospueden corresponder a un slo mes y en el caso de las empresas con bajo volumen defacturacin, los documentos pueden abarcar un perodo de ms de 2 meses, con un mnimode 10 documentos, si no tiene facturacin suficiente. El Servicio chequear el nmero dedocumentos enviados en la Simulacin con el volumen histrico de timbraje de papeles.

Usando la opcin Declarar Avance de la Postulacin, el Postulante puede informar al SIIque complet exitosamente la simulacin, sealando la fecha y nmero de envo parapermitir al SII verificar su validez

Una vez que el SII haya verificado que el postulante complet satisfactoriamente lasimulacin, se le permitir avanzar al siguiente paso, las pruebas de impresin

3. Intercambio de Informacin

En esta etapa el SII enva documentos tributarios electrnicos al contribuyente postulantepara comprobar que ste entrega un acuse de recibo del envo y la aceptacin o rechazo delos documentos enviados, de acuerdo a las definiciones que el SII ha establecido para elintercambio de informacin entre contribuyentes autorizados.

El SII har envo de DTEs, a la casilla de correo electrnico que el postulante tieneregistrada en el SII como Mail de Contacto Empresas. El postulante deber enviar un acusede recibo del envo y la aceptacin o rechazo de los documentos de acuerdo al schemaXML establecido por el SII para el intercambio de informacin entre contribuyentesautorizados a la siguiente casilla: [email protected]



Una vez que el SII haya revisado y verificado la consistencia de las respuestas enviadas, seconsidera que la empresa ha superado la prueba de Intercambio de Informacin y laempresa pasar a la siguiente etapa del proceso de certificacin.

4. Pruebas de Impresin de DTEs.

Esta etapa considera la entrega al SII de la imagen de un conjunto de documentos impresosde acuerdo a la normativa y que incluyan el timbre electrnico en representacin PDF417.Estas imgenes se deben entregar en un archivo de tipo PDF adjunto a un correoelectrnico enviado a la siguiente casilla: [email protected].

El archivo enviado al SII debe contener la imagen de la impresin de todos los documentosdel set de pruebas adems de 10 documentos de la etapa de simulacin, representativos detodos los tipos de documentos con que el postulante operar.

Una vez que el SII haya revisado y aprobado las imgenes de impresin enviadas, seconsidera que la empresa ha superado las pruebas de certificacin y que est preparada paraque el Representante Legal haga en el web, en la opcin correspondiente, la declaracin decumplimiento de requisitos

5. Declaracin de Cumplimiento de Requisitos

Una vez realizadas correctamente todas las pruebas de Certificacin el contribuyentedeber declarar en el web del SII, a travs de su representante legal, que se obliga a cumplircon las resoluciones del SII que norman el sistema de Facturacin Electrnica y cuenta conla implementacin de procedimientos formales y establecidos, que podrn ser auditados porel SII, que realicen adecuadamente las siguientes funciones, estimadas crticas:

a) Gestin de Cdigos de Autorizacin de Folios (almacenamiento y control deacceso).

b) Foliacin controlada (asignacin nica de cada folio autorizado por el SII).

c) Respaldo de los documentos e informacin generada.

d) Envo de documentos al SII.

e) Intercambio (envo y recepcin) de documentos con otros contribuyentes

f) Cuadratura de envos aceptados, rechazados y aceptados con reparos por el SII

g) Administracin de contingencias.



Adicionalmente el representante legal del contribuyente declarar conocer las obligacionesque emanan de la resolucin que lo autorizar a operar en el sistema de documentostributarios electrnicos.

6. Autorizacin del Contribuyente

Si todas las pruebas de certificacin se completan exitosamente, y el Postulante, a travs desu Representante Legal, efecta la declaracin de cumplimiento de Requisitos, el SIIemitir una Resolucin que autoriza al contribuyente a operar con Documentos TributariosElectrnicos y lo registrar en su ambiente de Produccin para que comience a generardocumentos tributarios electrnicos legalmente vlidos a partir del perodo tributarioindicado en dicha Resolucin.

INSTRUCCIONES PARA LA CONSTRUCCIN DE DOCUMENTOS TRIBUTARIOSELECTRNICOS CON LOS DATOS DEL SET DE PRUEBAS.

INTRODUCCIN

Este es el primer paso del proceso de certificacin para convertirse en emisor, autorizadopor el SII, de Factura Electrnica.Varias de las actividades que debe efectuar el Usuario Administrador para completar estaetapa se realizan a travs de las opciones del ambiente de Certificacin (tambin conocidocomo ambiente de pruebas), por lo que recomendamos obtener el Manual de Operacindesde el submen Documentacin para Empresas Autorizadas. En dicho Manual sedescriben las opciones disponibles en el ambiente de Certificacin que el SII ha habilitadopara que las empresas postulantes efecten las pruebas.En esta primera etapa del proceso de certificacin el Usuario Administrador debe enviar alSII documentos tributarios electrnicos preparados con los datos entregados por el SII en elSet de Pruebas y generados de acuerdo al formato XML establecido por el SII.

I.- RESPECTO A LA CONFECCIN DE CADA DOCUMENTO

1. Ud. ha recibido un conjunto de datos que debe utilizar para confeccionar losdocumentos de prueba.

2. Previo a emitir los documentos debe solicitar folios por tipo de documento.3. Debe generar un documento DTE para cada caso incluido en el SET.4. Para generar cada documento del SET:

a. Asigne un folio autorizado.b. Agregue un Rut receptor de un cliente existente. Utilice RUT distintos para las

distintas facturas.c. Agregue fecha del da.d. En la glosa del tem debe anotar exactamente lo indicado en el caso; debe incluir

acentos, u otros que se indiquen. No debe agregar lneas adicionales de tems.e. Debe registrar los valores de cantidad y precio unitario que se indiquen en cada

caso.- En el Caso de las Notas de Crdito por devolucin de mercaderas, el precio

unitario debe corresponder al precio de la Factura original.- En el caso de Notas de Crdito por diferencia de precio, la diferencia se

debe aplicar a todas las unidades del tem respectivof. Las lneas de detalle deben ir en el orden especificado.g. Utilice la tasa del IVA que corresponda a la fecha de emisin del DTE.

5. En el sector encabezado: Calcule los valores de Monto Neto, Exento y otros, quecorrespondan segn el caso. Asegrese de incorporar todos los datos que sonobligatorios, segn el tipo de documento y el caso.

6. En el sector de referencias: En la primera lnea de referencia de cada DTE del set deprueba debe indicar:

- El texto SET como Tipo de Documento de Referencia y- El texto CASO xxxxx-x en el campo Razn referencia

Como ejemplo, si ha confeccionado un DTE del Set de prueba, cuyo N de caso es1062-1,

Ud. debe agregar en el campo correspondiente a tipo de documento de referenciala palabra SET y en el campo Razn referencia el texto CASO 1062-1

Las otras referencias que sea preciso agregar dado el tipo de documentocorrespondiente a la prueba, deben ir a partir de la lnea 2.

II.- RESPECTO AL ENVIO DEL SET DE PRUEBAS

Mientras realice las pruebas, puede enviar los documentos en tantos envos como desee,pero en el envo de los Set reportados para la Revisin del SII, debe incluir todos losdocumentos de los Sets de pruebas y en el mismo orden en que le fueron entregados.En la cartula de cada envo debe indicar:

?? Rut del Contribuyente?? Rut del firmante autorizado (quien enva)?? Rut del Receptor. Indicar Rut 60803000-K, que corresponde al RUT del SII?? Nmero y Fecha de Resolucin: Indique el nmero y fecha que est publicado en

los datos de su empresa en el ambiente de certificacin?? Tipos de documentos enviados y cantidad de cada uno

Si enva un documento del Set de prueba y ste es aceptado con reparos, deber usar unfolio distinto para enviar el documento nuevamente, ya que en caso contrario el documentoser rechazado por folio duplicado.

III.- RESPECTO A LA CONFECCIN DEL ARCHIVO INFORMACIN ELECTRONICA DEVENTAS (IEV)

Debe confeccionar este Libro, incorporando slo la informacin de los documentos que sonparte de sus SET de prueba y que han sido reportados para revisin. En el Archivo IEV, sedeben incluir Facturas, Notas de Crdito y Notas de Dbito electrnicas.

1. Zona Cartula: Debe indicar la siguiente informacin:?? Rut del Contribuyente?? Rut del firmante autorizado?? Perodo Tributario: Los documentos del SET de prueba deben ser emitidos de forma

que sean todos del mismo perodo tributario. En la cartula deber indicarse eseperodo tributario.

?? Nmero y Fecha de Resolucin: Indique el nmero y fecha que est publicado en losdatos de su empresa en el ambiente de certificacin

?? Tipo de Operacin. Venta?? Tipo de Libro: ESPECIAL?? Tipo de envo: TOTAL?? Folio Notificacin: Registrar 1

2. Zona Resumen perodo: Debe entregar totalizados los campos por tipo de documento3. Zona Detalle: Debe registrar para cada documento del SET de Prueba?? Los datos contenidos del documento

?? Agregar datos obligatorios en caso que se requiera. Verificar el documento FormatoInformacin Electrnica de Compras y Ventas .

IV.- RESPECTO A LA CONFECCIN DEL ARCHIVO INFORMACIN ELECTRONICA DECOMPRAS

Ud. debe confeccionar este Libro, incorporando slo la informacin de los documentos quese le han entregado en el SET de prueba de Libro de Compras.

1. Zona Cartula: Debe indicar la siguiente informacin:?? Rut del Contribuyente?? Rut del firmante autorizado?? Perodo Tributario: Se asume que el perodo tributario es el mismo del Libro de

Ventas.?? Nmero y Fecha de Resolucin: Indique el nmero y fecha que est publicado en los

datos de su empresa en el ambiente de certificacin?? Tipo de Operacin. Compra?? Tipo de Libro: ESPECIAL?? Tipo de envo: TOTAL?? Folio Notificacin: Registrar 2

2. Zona Resumen perodo: Debe entregar totalizados los campos por tipo de documento

3. Zona Detalle: Debe registrar la informacin que se le ha entregado en el Set respectivo?? Considerar los datos informados en el Set de prueba de Compras.?? Calcular los datos que se requieran para completar la informacin necesaria de un

documento de compra; se deber completar, segn sea el caso, el Monto Neto,Exento, tasa de IVA, IVA, Monto Total.

?? Agregar datos del emisor del documento para lo cual se debern usar Rut vlidos.?? Agregar otros datos obligatorios que se requieran segn el documento y sus

caractersticas. Verificar el documento Formato Informacin Electrnica de Comprasy Ventas

Manual de Desarrollador Externo

Solicitud Reenvo de Correo Validacin DTE

Oficina Factura ElectrnicaSubdireccin Informtica

Servicio Impuestos Internos

Fecha:11/05/2007

WS para Reenvo de Correos con Diagnstico de Validacin DTEVersin 1.0 10/01/2006

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INDICE

INTRODUCCIN .................................................................................................................................3CAPITULO 1........................................................................................................................................4

OBJETIVOS Y CARACTERISTICAS ..................................................................................................41.1 OBJETIVOS DE LA APLICACIN.......................................................................................................41.2 CARACTERSTICA DE LA APLICACIN ..............................................................................................4

CAPITULO 2........................................................................................................................................5

WSDL DE WSDTECORREO .................................................................................................................52.1 GRAMTICA DEL WSDL...............................................................................................................5

2.1.1 WSDL de wsDTECorreo...................................................................................................5

CAPITULO 3........................................................................................................................................6DETALLE DE PARMETROS DEL SERVICIO ...................................................................................63.1 PARMETROS DE ENTRADA ..........................................................................................................6

3.1.1 Ejemplo Real Parmetros de Entrada Formato WSDL ........................................................63.2 PARMETROS DE SALIDA .............................................................................................................7

3.2.1 Ejemplos de Salida Formato WSDL ...................................................................................73.3 VALORES DE SALIDA ...................................................................................................................83.4 VALORES DE ESTADO PARA SALIDAS CON ERROR ..........................................................................8

3.4.1 Errores de Datos: .............................................................................................................83.4.2 Errores por Autenticacin: .................................................................................................83.4.3 Otros Errores: ..................................................................................................................8

CAPITULO 4........................................................................................................................................9

GUIA PARA REALIZAR PRUEBAS................................ ................................ ................................ ....94.1 PRUEBA DEL SERVICIO ................................................................................................................9

REFERENCIAS .................................................................................................................................10


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INTRODUCCIN

El servicio wsDTECorreo , forma parte del proyecto Documentos Tributarios Electrnicos (DTE), ycorresponde a un servicio que permite a las empresas (contribuyentes) solicitar en forma automtica al SIIel reenvo de los correos con diagnostico de validacin DTE para trackids especficos.

Este documento est dirigido a quienes tengan la misin de utilizar y probar este servicio.

La forma de acceder a este servicio es a travs de WSDL (Web Services Definition Language). Este es unlenguaje descriptor, basado en XML, que permite conocer en forma abstracta, la gramtica de loscomponentes de un webservice (ubicacin, formato, tipos de datos, servicios, funciones, parmetros deentrada, salida, etc).

El WSDL que se detalla en este documento apunta al ambiente de certificacin del SII, sin embargo esteambiente es una copia fiel del ambiente de produccin.

La ubicacin del WSDL de wsDTECorreo es:

Certificacin : https://maullin.sii.cl/DTEWS/services/wsDTECorreo?wsdl

Produccin : https://palena.sii.cl/DTEWS/services/wsDTECorreo?wsdl

Una vez que el cliente conoce el WSDL del webservice, debe construir un Request en formato SOAP(Simple Object Access Protocolo), para luego enviarlo hacia el proveedor de servicio (SII), previaAutenticacin.

Respecto a la Autenticacin, para poder realizar consultas hacia cualquier webservice entregado por elSII, los clientes deben estar previamente autenticados a travs de la AUTENTICACIN AUTOMATICA.

Requisitos de uso.

Para poder utilizar este manual, es necesario tener previo conocimiento de XML, Web Services yCertificado Digital.

Recomendaciones.

Se recomienda el uso de la herramienta XMLSPY5 de la Altova ( http://www.altova.com ).


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CAPITULO 1

OBJETIVOS Y CARACTERISTICAS

1.1 Objetivos de la aplicacin

El servicio wsDTECorreo , forma parte del proyecto Documentos Tributarios Electrnicos (DTE), ycorresponde a un servicio que permite a las empresas (contribuyentes) solicitar en forma automtica al SIIel reenvo de los correos con diagnostico de validacin DTE para trackids especficos.

1.2 Caracterstica de la aplicacin

??El servicio wsDTECorreo es de tipo Consulta-Respuesta

??Es una aplicacin B2B.

??Esta aplicacin puede ser utilizada por aquellos usuarios habilitados para su uso.

??Para solicitar un reenvo de correo el contribuyente autenticado, debe tener representacin sobre laempresa emisora de los documentos.


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CAPITULO 2

WSDL de wsDTECorreo

2.1 Gramtica del WSDL

El siguiente cuadro muestra el WSDL del webservice wsDTECorreo.

2.1.1 WSDL de wsDTECorreo

-

-

+ -

+

+ + + + +

Figura 2-1


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CAPITULO 3

DETALLE DE PARMETROS DEL SERVICIO

3.1 Parmetros de Entrada

Los parmetros de entrada requeridos por el servicio, se detallan en el siguiente ejemplo:

3.1.1 Ejemplo Real Parmetros de Entrada Formato WSDL

StringStringStringString

Figura 3-1

Donde:

Campo Tipo Largo Detalle ObligatorioToken String Alfanumrico 1-40 El Token es un identificador nico que

identifica a un contribuyente , el cual esalmacenado y enviado al cliente en elHeader del Response de laAutenticacin Automtica conCertificado Digital (CD), y permite labsqueda de toda la informacinrelacionada a una sesin del cliente.El contribuyente autenticado debe tenerrepresentacin sobre la empresaemisora.

S

RutEmpresa String numrico 1-8 Rut de la Empresa emisora del envio SDvEmpresa String Alfanumrico 1-1 Dv del Emisor. STrackId String numrico 1-10 Trackid al que se le solicita el reenvo. S

Tabla 3-1


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3.2 Parmetros de Salida

La salida del servicio corresponden a un string XML codificado, por lo tanto, es necesario que elprograma cliente sea capaz de decodificar el string y llevarlo a formato original, los campos de retornoson: ESTADO y GLOSA, ERR_CODE, GLOSA_ERR, NUM_ATENCIN.

3.2.1 Ejemplos de Salida Formato WSDL

0

Figura 3-2 Respuesta Correcta

105TRACKID NO EXISTE

Figura 3-3 Respuesta con error

114ENVIO NO HA CONCLUIDO VALIDACION

Figura 3-4 Respuesta con error, no existe correo para reenvio

Donde:

Campo Tipo Largo Detalle ObligatoriosESTADO String 1-3 Cdigo Estado de la

operacinS

GLOSA String Alfanumrico 1-40 En caso de Error indicauna glosa descriptiva delerror.

S

Tabla 3-2


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3.3 Valores de Salida

El resultado del requerimiento puede arrojar uno de los siguientes valores:

Estado Tipo Largo Glosa0 String 1-3 Requerimiento recibido OK. 0 String 1-3 Ha ocurrido un error.

Tabla 3-3

3.4 Valores de estado para salidas con ERROR

3.4.1 Errores de Datos:

El resultado de la consulta puede arrojar uno de los siguientes Estados de Error:

Estado Tipo Largo Glosa101 String 1-3 Error en dgito verificador del Rut de la

empresa.102 String 1-3 Faltan datos de entrada105 String 1-3 Error TrackId no existe106 String 1-3 Usuario autenticado no tiene permisos sobre

Empresa.114 String 1-3 Envo solicitado no ha concluido su validacin,

por lo tanto no existe correo.

Tabla 3-4

3.4.2 Errores por Autenticacin:

Estado Tipo Largo Glosa104 String numrico 1-3 Token Inactivo o No Existe

Tabla 3-5

3.4.3 Otros Errores:

Estado Tipo Largo Glosa103 String 1-3 Error Interno.107 String 1-3 Error Interno108 String 1-3 Error Interno110 String 1-3 Error Interno111 String 1-3 Error Interno112 String 1-3 Error Interno113 String 1-3 Error Interno

Tabla 3-6


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CAPITULO 4

GUIA PARA REALIZAR PRUEBAS

4.1 Prueba del Servicio

Para probar el servicio, se deben seguir los siguientes pasos:

1.- Autenticarse mediante Autenticacin Automtica con Certificado Digital (CD).

Nota: El proceso de la Autenticacin Automtica con CD, permitir obtener un Token, el cul esrequerido como parmetro de entrada por el webservice wsDTECorreo.

Para la implementacin de la autenticacin, se recomienda ver Manual del DesarrolladorAutenticacin Automtica.

2.- Una vez obtenido el Token, se debe invocar al sitio donde se encuentra el webservice wsDTECorreo,ejemplo:

Certificacin : https://maullin.sii.cl/DTEWS/services/wsDTECorreo?wsdl

Produccin : https://palena.sii.cl/DTEWS/services/wsDTECorreo?wsdl

3.- Luego, para realizar las pruebas, al WS invocado, se le deben pasar los parmetros de entradarequeridos por la funcin reenvioCorreo, estos son: Token, RutEmpresa , DvEmpresa, TrackId.

4.- Como respuesta del WS se obtiene un XML con los siguientes tags:

??ESTADO??GLOSA (solo en caso de error)


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REFERENCIAS

Para mayor informacin sobre temas tratados en este manual, se recomienda visitar:

Documentacin WSDL:http://www.w3.org/TR/wsdl

Herramienta XMLSPY :http://www.xmlspy.com/features_wsdl.html

Manual del Desarrollador Autenticacin Automtica :http://www.sii.cl/factura_electronica/autenticacion.pdf

Manual de Desarrollador Externo

Consulta Avanzada Estado de DTE

Oficina Informtica Factura ElectrnicaSubdireccin Informtica

Servicio Impuestos Internos

Versin : 1.0Fecha : 03/05/2007

WS de Consulta Avanzada del Estado de un DTE Versin 1.0 03/05/2007

Subdireccin de Informtica Oficina Factura ElectrnicaPgina : 1 de 13

INDICE

CONTROL DE VERSIONES .................................................................................................................2

INTRODUCCIN .................................................................................................................................3CAPITULO 1........................................................................................................................................4

OBJETIVOS Y CARACTERISTICAS ..................................................................................................41.1 OBJETIVOS DE LA APLICACIN.......................................................................................................41.2 CARACTERSTICA DE LA APLICACIN ..............................................................................................4

CAPITULO 2........................................................................................................................................5

WSDL DE QUERYESTDTEAV ...............................................................................................................52.1 GRAMTICA DEL WSDL...............................................................................................................5

CAPITULO 3........................................................................................................................................6DETALLE DE PARMETROS DE LA FUNCION GETESTDTEAV.............................................................63.1 PARMETROS DE ENTRADA ..........................................................................................................63.2 PARMETROS DE SALIDA .............................................................................................................7

3.2.1 Seccin RESP_HDR...........................................................................................................73.2.2 Seccin RESP_BODY.........................................................................................................7

3.3 VALORES DE SALIDA ...................................................................................................................83.3.1 RESP_HDR/ESTADO......................................................................................................83.3.2 RESP_BODY/RECIBIDO ...............................................................................................83.3.3 RESP_BODY/ESTADO ...................................................................................................8

3.4 EJEMPLOS DE SALIDA ................................................................................................................93.4.1 Documento Recibido y Datos Coinciden ................................ ................................ ............93.4.2 Documento Recibido y Datos No Coinciden .......................................................................93.4.3 Error de Autenticacin ......................................................................................................93.4.4 Error en Parmetros de Entrada......................................................................................10

CAPITULO 4......................................................................................................................................11GUIA PARA REALIZAR PRUEBAS................................ ................................ ................................ .. 114.1 PRUEBA DEL SERVICIO ..............................................................................................................11

REFERENCIAS .................................................................................................................................12



CONTROL DE VERSIONES

Versin Fecha Motivo1.0 24-07-2006 Versin Inicial.



INTRODUCCIN

El servicio QueryEstDteAv, forma parte del proyecto Documentos Tributarios Electrnicos (DTE), ycorresponde a un servicio que permite a las empresas (contribuyentes) consultar en forma automtica porel estado en que se encuentra un DTE enviado al SII, adems de corroborar los datos asociados aldocumento.

La forma de acceder a este servicio es a travs de WSDL1 (Web Services Definition Language).

El WSDL que se detalla en este documento apunta al ambiente de certificacin del SII, sin embargo esteambiente es una copia fiel del ambiente de produccin.

La ubicacin del WSDL de QueryEstDteAv es:

Certificacin : https://maullin.sii.cl/DTEWS/services/QueryEstDteAv?wsdl

Produccin : https://palena.sii.cl/DTEWS/services/QueryEstDteAv?wsdl

Una vez que el cliente conoce el WSDL del webservice, debe construir un Request en formato SOAP(Simple Object Access Protocolo), para luego enviarlo hacia el proveedor de servicio (SII), previaAutenticacin.

Respecto a la Autenticacin, para poder realizar consultas hacia cualquier webservice entregado por elSII, los clientes deben estar previamente autenticados a travs de la AUTENTICACIN AUTOMATICA.

Este documento est dirigido a quienes tengan la misin de utilizar y probar este servicio.

Requisitos de uso.

Para poder utilizar este manual, es necesario tener previo conocimiento de XML, Web Services yCertificado Digital.

Recomendaciones.

Se recomienda el uso de la herramienta XMLSPY5 de la Altova ( http://www.altova.com ).

1 WSDL: Lenguaje descriptor, basado en XML, que permite conocer en forma abstracta, la gramtica delos componentes de un web service (ubicacin, formato, tipos de datos, servicios, funciones, parmetrosde entrada, salida, etc).



CAPITULO 1

OBJETIVOS Y CARACTERISTICAS

1.1 Objetivos de la aplicacin

El objetivo de este servicio es entregar una herramienta que permita consultar por el estado de un DTE ycorroborar los datos asociados a dicho DTE.

1.2 Caracterstica de la aplicacin

??El servicio QueryEstDteAv , es de tipo Consulta-Respuesta.

??Es una aplicacin B2B.

??Esta aplicacin puede ser utilizada por aquellos usuarios habilitados para su uso.

??Para realizar una consulta el contribuyente autenticado, debe tener representacin sobre la empresaemisora del documento.



CAPITULO 2

WSDL de QueryEstDteAv

2.1 Gramtica del WSDL

El siguiente cuadro muestra el WSDL del web service QueryEstDteAv .

-

+ + +

-

-

+

+ + +

Como se muestra en los recuadros del WSDL, el servicio QueryEstDteAv, tiene la funcingetEstDteAv, la que permite realizar la consulta. A continuacin se detallan los parmetros de entrada yla salida de esta funcin.



CAPITULO 3

DETALLE DE PARMETROS DE LA FUNCION getEstDteAv

3.1 Parmetros de Entrada

Los parmetros de entrada requeridos por el servicio, se detallan en el siguiente cuadro:

StringStringStringStringStringStringStringStringStringString

Donde:

Campo Tipo Largo Detalle ObligatorioRutEmpresa String numrico 1-8 Rut del Emisor. SDvEmpresa String Alfanumrico 1-1 Dv del Emisor. SRutReceptor String numrico 1-8 Rut del Receptor. SDvReceptor String Alfanumrico 1-1 Dv del receptor. STipoDte String numrico 1-3 Tipo del DTE. SFolioDte String numrico 1-10 Folio del DTE. SFechaEmisionDte String Date 1-10 Fecha de Emisin del DTE, en formato

DD-MM-AAAA.S

MontoDte String numrico 1-15 Monto Total del DTE. SFirmaDte String Alfanumrico 1-500 Firma del DTE.

Corresponde al tag:DTE/Signature/SignatureValue delxml asociado al documento.

S

Token String Alfanumrico 1-40 Identificador nico de autenticacin queidentifica a un contribuyente. Se obtienecomo respuesta de servicio deAutenticacin Automtica conCertificado Digital (CD).

S



3.2 Parmetros de Salida

La salida del servicio corresponde a un string XML codificado. La respuesta esta organizada en dossecciones:??RESP_HDR??RESP_BODY

3.2.1 Seccin RESP_HDR

Esta seccin entrega el resultado de la operacin a travs de los campos :

Campo Tipo Largo Detalle ObligatorioESTADO Numrico 1-2 Indica el resultado de la operacin SGLOSA String 1-238 En caso de error, breve descripcin del

errorN

3.2.2 Seccin RESP_BODY

Esta seccin entrega el detalle del estado del documento consultado a travs de los campos:

Campo Tipo Largo Detalle ObligatorioRECIBIDO String 1-2 Indica si el documento fue recibido por el

SIIS

ESTADO String 1-3 Estado en que se encuentra SGLOSA String 1-238 Descripcin del estado STRACKID Numrico 1-20 Trackid asociado al documento NNUMATENCION String 1-40 Numero de Atencin asociado a la

consultaS



3.3 Valores de Salida

Algunos de los campos tienen asociado valores codificados, los que se detallan a continuacin:

3.3.1 RESP_HDR/ESTADO

ESTADO Descripcin0 Consulta procesada OK.1 Token inactivo (expirado)2 Token no existe3 Error Interno (ver glosa)4 Error Interno5 Error parmetros de entrada (ver glosa)6 Error Interno7 Error Interno8 Error Interno9 Usuario no autorizado en empresa10 Error Interno11 Error Interno12 Error Interno13 Error Interno14 Error Interno

3.3.2 RESP_BODY/RECIBIDO

RECIBIDO DescripcinSI Documento fue recibido por el SIINO Documento no ha sido recibido por el SII

3.3.3 RESP_BODY/ESTADO

ESTADO DescripcinEMP Empresa No Autorizada a Emitir Documentos Tributarios ElectrnicosTMD Existe Nota de Dbito que Modifica Textos DocumentoTMC Existe Nota de Crdito que Modifica Textos DocumentoMMD Existe Nota de Dbito que Modifica Montos DocumentoMMC Existe Nota de Crdito que Modifica Montos DocumentoAND Existe Nota de Dbito que Anula DocumentoANC Existe Nota de Crdito que Anula DocumentoDOK Documento Recibido por el SII. Datos Coinciden con los RegistradosDNK Documento Recibido por el SII pero Datos NO Coinciden con los

registradosFNA Documento No AutorizadoFAN Documento AnuladoFAU Documento No Recibido por el SII



3.4 Ejemplos de Salida

A continuacin se muestran algunos ejemplos de salidas.

3.4.1 Documento Recibido y Datos Coinciden

0

SIDOKDocumento Recibido por el SII. Datos Coinciden con los Registrados 36440137416 [25/07/2006 12:08:20]

3.4.2 Documento Recibido y Datos No Coinciden

0

SIDNKDocumento Recibido por el SII pero Datos NO Coinciden con los registrados137417 [25/07/2006 12:11:03]

3.4.3 Error de Autenticacin

2Token no existe



3.4.4 Error Autenticacin Expirada

1Token Inactivo

3.4.5 Error en Parmetros de Entrada

5DV Rut Empresa no correspo nde.

3.4.6 Error de Permisos

9Usuario no tiene permiso en empresa



CAPITULO 4

GUIA PARA REALIZAR PRUEBAS

4.1 Prueba del Servicio

Para probar el servicio, se deben seguir los siguientes pasos:

1.- Autenticarse mediante Autenticacin Automtica con Certificado Digital (CD).

Nota: El proceso de la Autenticacin Automtica con CD, permitir obtener un Token, el cul esrequerido como parmetro de entrada por el web service QueryEstDteAv.

Para la implementacin de la autenticacin, se recomienda ver Manual del DesarrolladorAutenticacin

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