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Manual General de ProcedimientosAdministrativos - Operativosdel Instituto Nacional para el
Desarrollo de Capacidades delSector Rural, A.C.
Autorización:
Sesión del COMERI del...
Manual General de Procedimientos Administrativos-Operativos delInstituto Nacional para el Desarrollo de Capacidades del Sector
Rural, A.C.
ÍNDICE
I. Introducción................................................................................................... 1
II. Fundamento Legal........................................................................................ 3
III. Objetivo........................................................................................................ 5
IV. Ámbito de aplicación.................................................................................. 5
V. Inventario de procedimientos...................................................................... 6
VI. Procedimientos.................................................................................... ........ 7
VII. Glosario de términos............................................................................... 118
VIII. Información General........................................................................ ....... 125
Anexos....................................................................................................... ....... 127
Manual General de Procedimientos Administrativos-Operativos delInstituto Nacional para el Desarrollo de Capacidades del Sector
Rural, A.C.
1
I. INTRODUCCIÓN
Las políticas establecidas por el Gobierno Federal a fin de reducir la normatividadinstitucional1, dieron origen al análisis y la búsqueda para mejorar las políticas y métodos deoperación del INCA Rural, A.C., tomando como referencia los niveles de productividad,eficiencia, eficacia, honradez, imparcialidad, transparencia y calidad en los servicios quedemanda la sociedad; lo que llevó a la actualización de los Procesos Sustantivos2 de laEntidad y en consecuencia la actualización de los procedimientos.
En este contexto, el presente Manual, clasificado como una norma sustantiva es elresultado del proceso de actualización, derivado de desaparición de dos direccionesgenerales adjuntas, cuyas actividades fueron asumidas por la Dirección General, lasDirecciones Generales Adjuntas remanentes y la Dirección de Operación, en el participaronconjuntamente la Dirección General y las Direcciones Generales Adjuntas que conforman elInstituto.
Este Manual de Procedimientos se considera como el instrumento que establece losmecanismos esenciales para el desempeño organizacional. En él se definen las actividadesnecesarias que deben desarrollar las áreas del INCA Rural, A.C., su intervención en lasdiferentes etapas del proceso, sus responsabilidades y formas de participación; finalmente,proporciona información básica para orientar al personal respecto a la dinámica funcional dela organización y contiene los siguientes apartados:
Introducción. Fundamento Legal: señala los ordenamientos jurídicos en que se sustenta la emisión del
Manual. Objetivo: explica por qué o para que del Manual. Ámbito de aplicación: define a las personas, áreas responsables de observar el Manual
y de vigilar su aplicación. Inventario de Procedimientos: listado con clave y nombre de los procedimientos que
integran el Manual.
1 El 9 de agosto de 2010 se publicaron en el DOF, diversos Acuerdos y Manuales de aplicación general,en los cuales se establece que las dependencias de la Administración Pública Federal deberán “dejarsin efecto todas aquellas disposiciones, lineamientos, oficios circulares, procedimientos y demásinstrumentos normativos emitidos al interior de sus instituciones”, razón por la cual en el presenteManual de Procedimientos no se incluyeron aquellos relacionados con Auditoría, Adquisiciones, ControlInterno, Obras Públicas y Servicios Relacionados con las mismas, Recursos Financieros, RecursosMateriales y Tecnologías de la Información (aunque se incluye un pequeño apartado en esta materia,aclarando el proceso de esta materia).
2 Los Mapas de Proceso referidos, se encuentran en los Anexos del presente Manual.
Manual General de Procedimientos Administrativos-Operativos delInstituto Nacional para el Desarrollo de Capacidades del Sector
Rural, A.C.
2
Glosario de Términos, siglas, o conceptos relacionados con el cuerpo normativo de esteManual, que facilitan la comprensión y aplicación del instrumento.
Procedimientos: es el contenido medular del Manual en el que se precisan lasactividades que deberá realizar cada servidor público o área administrativa específica,los responsables, mapas de procedimientos que son la representación gráfica de lasfunciones y los procesos descritos en el Manual.
Información General. Anexos.
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Rural, A.C.
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II. FUNDAMENTO LEGAL
A continuación se señalan los ordenamientos jurídicos en que se sustenta la emisión del Manual:
Constitución Política de los Estados Unidos Mexicanos. Código Fiscal de la Federación Ley Orgánica de la Administración Pública Federal. Ley de Desarrollo Rural Sustentable. Ley Federal de las Entidades Paraestatales. Ley Federal de Procedimiento Administrativo. Ley Federal de Responsabilidades Administrativas de los Servidores Públicos.. Ley Federal de Transparencia y Acceso a la Información Pública Gubernamental. Ley Federal para Prevenir y Eliminar la Discriminación. Ley de Planeación. Ley de Adquisiciones, Arrendamientos y Servicios del Sector Público. Ley del Impuesto Sobre la Renta. Reglamento de la Ley del Impuesto Sobre la Renta Plan Nacional de Desarrollo (vigente). Reglamento de la Ley Federal de las Entidades Paraestatales. Programa Sectorial Agropecuario, Pesquero y Alimentario 2013-2018. Programa Nacional de Rendición de Cuentas, Transparencia y Combate a la Corrupción. Presupuesto de Egresos de la Federación vigente. Reglas de Operación de los Programas de la Secretaría de Agricultura, Ganadería,
Desarrollo Rural, Pesca y Alimentación (vigentes). Decreto que establece las medidas de austeridad y disciplina del gasto de la
Administración Pública Federal. Decreto del Presupuesto de Egresos de la Federación para el ejercicio vigente. Estatutos Sociales del Instituto Nacional para el Desarrollo de Capacidades del Sector
Rural, A.C. (acuerdo de la Asamblea General en su primera sesión de 2008). Manual de Organización del Instituto Nacional para el Desarrollo de Capacidades del
Sector Rural, A.C. (vigente). Manual Administrativo de Aplicación General en materia de Control Interno. Manual Administrativo de Aplicación General en Materia de Adquisiciones,
Arrendamientos y Servicios del Sector Público. Manual de Evaluación de Competencia Laboral del Consejo de Normalización y
Certificación (CONOCER).
Manual General de Procedimientos Administrativos-Operativos delInstituto Nacional para el Desarrollo de Capacidades del Sector
Rural, A.C.
4
Manual de Verificación Interna de Competencia Laboral del Consejo de Normalización yCertificación (CONOCER).
Acuerdo por el que se modifica el diverso por el que se emiten las Disposiciones enMateria de Control Interno y se expide el manual Administrativo de Aplicación General enMateria de Control Interno.
Código de Ética de los Servidores Públicos de la Administración Pública Federal. Código de Conducta del Instituto Nacional para el Desarrollo de Capacidades del Sector
Rural, A.C. Políticas, Bases y Lineamientos en Materia de Contratación de Adquisiciones,
Arrendamientos y Servicios del INCA Rural, A.C.
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III. OBJETIVO
El Manual de Procedimientos tiene como objetivo ordenar las actividades que les correspondena las áreas que de la estructura ocupacional del INCA Rural y servir como instrumento deconsulta en el funcionamiento institucional, al establecer en forma detallada y secuencial losprocedimientos, con la finalidad de optimizar los recursos humanos, financieros y materiales conlos que cuenta el Instituto.
IV. ÁMBITO DE APLICACIÓN
El Manual General de Procedimientos Administrativo-Operativos, del Instituto Nacional para elDesarrollo de Capacidades del Sector Rural, A. C., es de aplicación general para todo elpersonal del INCA Rural, tanto en el ámbito central como en el delegacional.
Lo no previsto en el presente Manual, será resuelto por el Director General del INCA Rural.
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V. INVENTARIO DE PROCEDIMIENTOS
AREA CLAVE PROCEDIMIENTO
DIRECCIÓN GENERAL
DG/PR/01 Planeación Estratégica del INCA Rural, A.C.
DG/PR/02 Desarrollo de Sesiones de los Órganos de Gobierno.
DG/PR/03 Gestión Institucional de Acciones Normativas.
DG/PR/04 Concertación de Servicios.
DIRECCIÓN GENERALADJUNTA DEDESARROLLO Y DIFUSIÓN
DIRECCIÓN GENERALADJUNTA DE EVALUACIÓNY CERTIFICACIÓN
DGADD/DGAEC/PR/01 Elaboración de Estrategias y Proyectos Generales
de Intervención.
DGADD/DGAEC/PR/02 Diseño de Instrumentos Metodológicos.
DIRECCIÓN GENERALADJUNTA DE EVALUACIÓNY CERTIFICACIÓN
DGAEC/PR/01 Promoción de la Certificación por CompetenciaLaboral.
DGAEC/PR/02 Acreditación de Prestadores de ServiciosProfesionales.
DGAEC/PR/04 Actividades de Evaluación.
DGAEC/PR/05 Emisión de Constancias.
DIRECCIÓN GENERALADJUNTA DE PLANEACIÓNY ADMINISTRACIÓN
DGAPA/PR/01Formulación de Convenios e InstrumentosConsensuales.
DGAPA/PR/02 Gestión del Pago a Proveedores y Prestadores deServicios.
DGAPA/PR/03 Contratación de Proveedores de Bienes y Servicios.
DGAPA/PR/04 Autorización a Usuarios de Tecnologías de laInformación y Comunicación.
DIRECCIÓN DE OPERACIÓN DO/PR/01 Operación de Estrategias para el Desarrollo Rural.
DELEGACIONESREGIONALES DR/PR/01
Coordinación y Articulación Institucional Regional.
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VI. PROCEDIMIENTOS
NOMBRE DEL PROCEDIMIENTOPLANEACION ESTRATÉGICA
UNIDAD ADMINISTRATIVADIRECCIÓN GENERAL
FECHA DE CREACIÓN28/08/2006
FECHA DE ACTUALIZACIÓN16/12/2013
CLAVEDG/PR/01
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1. Objetivo del procedimiento
Definir las actividades para la construcción del Programa de TrabajoInstitucional, a partir de confirmar o modificar la visión, misión, objetivosestratégicos y matriz de indicadores del INCA Rural que permitirán guiarla operación y la toma de decisiones efectivas, que coadyuven al controlde riesgos para incrementar su productividad en el corto, mediano y largoplazo, logrando a su vez hacer más eficiente y eficaz el trabajoinstitucional.
2. Áreas participantes
Dirección General. Direcciones Generales Adjuntas. Direcciones de Área
NOMBRE DEL PROCEDIMIENTOPLANEACION ESTRATÉGICA
UNIDAD ADMINISTRATIVADIRECCIÓN GENERAL
FECHA DE CREACIÓN28/08/2006
FECHA DE ACTUALIZACIÓN16/12/2013
CLAVEDG/PR/01
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3. Descripción del procedimiento
ResponsableActividad Documento
involucradoNo. DescripciónInicio
Dirección General. 1
Establece políticas y acciones sustantivas a realizar y lascomunica a Direcciones Generales Adjuntas responsablespara que investiguen la información necesaria y lograr losobjetivos del ejercicio.
Esta actividad es apoyada por la DGAPA, para la realizaciónde la convocatoria y por la SCGC, quien integra ladocumentación, a través de las áreas responsables, la cualcomprende los siguientes rubros:
Plan Nacional de Desarrollo 2013 - 2018.
Programa para Democratizar la Productividad 2013 - 2018
Programa Sectorial de Desarrollo Agropecuario, Pesqueroy Alimentario 2013 - 2018.
Reglas de Operación de los Programas de la SAGARPA
Informe de Autoevaluación Anual del INCA Rural.
Reporte de seguimiento de los indicadores del MarcoLógico.
Necesidades y expectativas de las instituciones asociadasy/o unidades administrativas de la SAGARPA.
Requerimientos normativos aplicables como:Programa para un Gobierno Cercano y Moderno,Control Interno, Administración de riesgos, etc.
Decreto del Presupuesto de Egresos de laFederación para el ejercicio vigente
Anteproyecto de Presupuesto: Presupuesto fiscalautorizado y presupuesto de propios.
Documentos deReferencia
Dirección GeneralAdjunta dePlaneación yAdministración.
2
Realiza convocatoria, con apoyo de la SCGC, para que laDirección General, Direcciones Generales Adjuntas yDirectores de Área, realicen su análisis estratégicocorrespondiente y asistan a la sesión de planeaciónestratégica anual.
Convocatoria yanexos.
NOMBRE DEL PROCEDIMIENTOPLANEACION ESTRATÉGICA
UNIDAD ADMINISTRATIVADIRECCIÓN GENERAL
FECHA DE CREACIÓN28/08/2006
FECHA DE ACTUALIZACIÓN16/12/2013
CLAVEDG/PR/01
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ResponsableActividad Documento
involucradoNo. DescripciónEtapa 1: Diagnóstico Institucional
Dirección General.
DireccionesGenerales Adjuntas.
Direcciones de Área.
3
Realiza Análisis Estratégico, mediante la identificación yvinculación de sus fortalezas, debilidades, oportunidades yamenazas derivadas tanto en su desempeño en ejercicio fiscalanterior, como en las perspectivas de trabajo para el siguienteejercicio fiscal.
En el análisis se debe contemplar:
a. Revisión del desempeño en base al monitoreo de losindicadores.
b. Revisión del desempeño actual y el comprometido.c. Análisis del entornod. Análisis del ambiente interno, cómo están los
procesos alineados, recursos humanos suficientes.e. Revisión de los resultados de las estrategias
implementadas, para analizar el nivel de cumplimientoconforme a los objetivos, acciones y metas alcanzadosen el año anterior.
f. Considerar las tendencias en la instrumentación delas políticas públicas destinadas al desarrollo rural
g. Las posibilidades de colaboración con instanciasgubernamentales, gobiernos estatales yorganismos de la sociedad civil e instanciasinternacionales.
DiagnósticoEstratégico.
Dirección General.
DireccionesGenerales Adjuntas.
Direcciones de Área.
Subdirección deControl y Gestión deCalidad.
4
Desarrolla sesión de Planeación Estratégica,considerando al menos los siguientes aspectos:
Revisión de la Misión, Visión y Objetivos Estratégicos,a partir de determinar:
a) Cuál es el propósito institucional.b) •Qué hace: descripción de los servicios que entrega.c) •Para quiénes: identificación de usuarios y beneficiarios a
quiénes van dirigidos los servicios.d) •Cuál es el efecto que se espera lograr: (resultado final)
en la población objetivo a la que se dirigen los servicios.e) El quehacer del INCA Rural, su valor público y el plazo en
que se espera proveer.f) Los valores de la entidad.g) Cómo quiere ser vista o percibida a futuro.h) Qué vamos a hacer como organización para cumplir con
nuestra Misión.
Considerando los siguientes elementos:
Misión, Visióny ObjetivosEstratégicosvalidados.
NOMBRE DEL PROCEDIMIENTOPLANEACION ESTRATÉGICA
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ResponsableActividad Documento
involucradoNo. Descripción
El marco normativo y lineamientos de políticapública que orientan su función.
Alineación de objetivos estratégicos, acciones ymetas institucionales a los instrumentosnormativos y lineamientos de la gestión pública delGobierno Federal, particularmente sobre lasorientaciones de política para el sector rural.
Etapa 2: Diseño de Matriz de Marco Lógico y Matriz de Indicadores para Resultados
Dirección GeneralAdjunta de Desarrolloy Difusión.
Dirección GeneralAdjunta deEvaluación yCertificación.
Dirección GeneralAdjunta dePlaneación yAdministración.
5
Diseño de Marco Lógico: Una vez celebrada la reunión deplaneación estratégica se integra el diseño del marco lógico,que inicia con el desarrollo de los siguientes apartados:
Análisis de involucrados.o Quiénes participan.o Qué hacen.o Cómo se interrelacionan.
Árbol de problemas.o Definición del problema central.o Identificar los efectos generados por el problema
central y sus causas. Árbol de objetivos.
o Situación esperada de acuerdo a la solución delproblema central.
o Definición de objetivos y soluciones de cadaproblema identificado.
o Medios de solución fundamentados en las causasdel problema.
Análisis deinvolucrados
Árbol deProblemas
Árbol deObjetivos
Dirección GeneralAdjunta de Desarrolloy Difusión.
Dirección GeneralAdjunta deEvaluación yCertificación.
Dirección GeneralAdjunta dePlaneación yAdministración.
6
Genera Matriz del Marco Lógico, en base a los objetivos delmarco lógico y al programa presupuestal, se construye laMatriz de Marco Lógico compuesta por cuatro filas destinadasa cada uno de los niveles: Fin, Propósito, Componentes ySupuestos, y cuatro columnas conteniendo: Resumennarrativo, Indicadores, Medios de Verificación y Supuestos:
Los fines: Descripción de la solución al problema que seha diagnosticado, requiere probablemente de variosproyectos y contribuye en el largo plazo. Se resume comoel objetivo general que se persigue.
El propósito: hipótesis sobre el efecto o beneficio que sedesea lograr, contribuye sustantivamente a la consecucióndel Fin y debe ser permanentemente monitoreado. Sepuede definir como los objetivos específicos a lograr.
Matriz de MarcoLógico.
Matriz deIndicadoresparaResultados
NOMBRE DEL PROCEDIMIENTOPLANEACION ESTRATÉGICA
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ResponsableActividad Documento
involucradoNo. Descripción Los componentes: Se definen como la situación a lograr,
tiene un ciclo de ejecución propio, deben tener unresponsable con capacidad de coordinarse con los otros.Productos resultado del programa.
Las actividades: Acciones o tareas a llevar a cabo durantela ejecución de un proyecto para producir cadaComponente, tienen asignadas en forma directa losrecursos humanos, materiales, financieros y deinfraestructura. Procesos a desarrollar.
A cada uno de estos elementos se le define:
Resumen Narrativo: Refiere a los objetivos de cada uno delos elementos antes descritos.
Indicadores de eficiencia, economía, eficacia, calidad eimpacto social: miden el impacto general que tendrá elproyecto, son específicos en términos de cantidad, calidady tiempo. Se establecen a partir de definir:o Nombre de los indicadores.o Métodos de cálculo.
Medios de Verificación: Fuentes de información que sepueden utilizar para verificar que los objetivos se lograron,estableciendo la frecuencia de su medición.
Supuestos: Indican los acontecimientos, las condiciones,riesgos o las decisiones importantes necesarias para lacontinuidad en el tiempo, de los beneficios generados porel proyecto.
Se turna a la Dirección General para su autorizacióncorrespondiente.
Director General. 7
¿Matriz del Marco lógico correcta?
Si, continúa en la actividad 12 (se procede a generar la matrizdel marco lógico).
No, se regresa a la actividad 11 para su adecuacióncorrespondiente.
Dirección General. 8Solicita anteproyecto presupuestal, a la DGAPA paraestablecer las políticas y acciones sustantivas a realizar en eldesarrollo de la planeación estratégica.
Dirección GeneralAdjunta de 9 Realiza anteproyecto presupuestal, integra y clasifica las
partidas presupuestales generando el anteproyecto del Anteproyecto
NOMBRE DEL PROCEDIMIENTOPLANEACION ESTRATÉGICA
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CLAVEDG/PR/01
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ResponsableActividad Documento
involucradoNo. DescripciónPlaneación yAdministración.
ejercicio presupuestal anual, para someterlo a la autorizacióncorrespondiente a través de la coordinadora sectorial.
Se turma a la Dirección General para su autorización
Dirección General. 10
¿Anteproyecto correcto?
Si, Continúa en la actividad 3 (Se turna a la CoordinadoraSectorial).
No, Se regresa a la actividad 1, para solicitarlo de nuevo conlas adecuaciones correspondientes.
CoordinaciónSectorial. 11
Autoriza estructura programática, del ejerciciocorrespondiente para las asignaciones presupuestales.(autorizado vía PEF).
Presupuestoautorizado conrecursosfiscales ypropios.
Etapa 3: Programa anual de trabajo
Dirección GeneralAdjunta de Desarrolloy Difusión.
Dirección GeneralAdjunta deEvaluación yCertificación.
Dirección GeneralAdjunta dePlaneación yAdministración.
Subdirección deControl y Gestión deCalidad.
12
Elabora programa anual de trabajo
Conforme al marco lógico Integran el programa anual detrabajo, compuesto por:
Introducción. Alineación sectorial. Marco legal de actuación. Propósito del Programa. Componentes. Visión y Misión del INCA Rural. Objetivos estratégicos. Población objetivo. Servicios. Indicadores. Meta. Presupuesto Cronograma de actividades.
Se turna a la Dirección General para su autorización.
Programa deTrabajo
Dirección General. 13
¿Programa de Trabajo autorizado?
Si, se somete a la aprobación de la Junta Directiva, (Éstapuede realizar observaciones para su adecuacióncorrespondiente). Y continúa con la actividad 14.
NOMBRE DEL PROCEDIMIENTOPLANEACION ESTRATÉGICA
UNIDAD ADMINISTRATIVADIRECCIÓN GENERAL
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FECHA DE ACTUALIZACIÓN16/12/2013
CLAVEDG/PR/01
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ResponsableActividad Documento
involucradoNo. DescripciónNo, Se regresa para su adecuación a la actividad 12.
Dirección General. 14
Da a conocer el programa anual de trabajo al personalmediante una sesión de comunicación para el conocimiento desus objetivos e involucramiento en los mismos.
Instruyendo a la Dirección de Operación y DGAPA, que realicela programación de metas e indicadores con su respectivoseguimiento para la realización de los reportes de avance a losÓrganos de Gobierno.
PresentaciónProgramaciónde Trabajo.
Dirección GeneralAdjunta dePlaneación yAdministración.
15
Elabora medición y control presupuestal del PlanEstratégico.
Establecen las actividades de control y seguimiento de lamatriz de indicadores.
Realizan adecuaciones presupuestales en función delavance de la concertación de los recursos propios.
Formulan informe del ejercicio presupuesto.
Instrumento deseguimiento ala planeaciónestratégica.
Dirección deOperación. 16
Elabora Medición y Control operativo del Plan Estratégico. Establecen las actividades de control y seguimiento de la
matriz de indicadores. Formula informe de avance trimestral con base a la
medición de los resultados y los presentan al DirectorGeneral y Direcciones Generales Adjuntascorrespondientes para su validación y toma de decisiones.
Integran el informe de gobierno anual.
Instrumento deseguimiento ala planeaciónestratégica.
Director General. 17
¿Solicita reprogramación operativa y/o presupuestal?En base al avance presupuestal y operativo considera lareprogramación del programa de trabajo y la matriz deindicadores.
Si, Se regresa a la actividad 11.
No, Continúa en la actividad 19.
Acuerdo JuntaDirectiva.
Dirección General. 18
Presenta el informe de gobierno a la coordinación de sectorpara incluirlo en el informe presidencial.
Difusión del informe anual de gobierno.
Rendición decuentas.
FINDefinen sus expectativas y alcances para integrar el programa de trabajo.
NOMBRE DEL PROCEDIMIENTOPLANEACION ESTRATÉGICA
UNIDAD ADMINISTRATIVADIRECCIÓN GENERAL
FECHA DE CREACIÓN28/08/2006
FECHA DE ACTUALIZACIÓN16/12/2013
CLAVEDG/PR/01
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4. Mapa del Procedimiento
INICIO
ESTABLECE POLÍTICAS YACCIONES SUSTANTIVAS
1
Documentos dereferencia
REALIZA CONVOCATORIA EINTEGRA INFORMACIÓN
2
Diagnósticoestratégico
REALIZAN ANÁLISISESTRATÉGICO
3
Misión, visión,Objetivos estratégicosvalidados
DESARROLLAN SESIÓN DEPLANEACIÓN ESTRATÉGICA
4
Etapa 1
Etapa 1
Análisis deinvolucrados,Árbol de problemas,Árbol de objetivos
DISEÑO DE MARCO LÓGICO
5 Etapa 2
Matriz de MarcoLógicoMatriz de Indicadorespara Resultados
GENERA MATRÍZ DE MARCOLÓGICO
6 Etapa 2¿MARCOLÓGICO
CORRECTO?
NO
7
SI
SOLICITA ANTEPROYECTOPRESUPUESTAL
8 Etapa 2
REALIZA ANTEPROYECTOPRESUPUESTAL
Etapa 29
¿ANTEPROYECTO CORRECTO?
NO10
SIA
5
DIRECCIÓN GENERALDIRECCIÓN GENERAL
ADJUNTA DE PLANEACIÓN YADMINISTRACIÓN
SUBDIRECCIÓN DE CONTROLDE GESTIÓN Y CALIDAD
DIRECCIÓN GENERALDIRECTORES GENERALES
ADJUNTOSDIRECTORES DE ÁREA
NOMBRE DEL PROCEDIMIENTOPLANEACION ESTRATÉGICA
UNIDAD ADMINISTRATIVADIRECCIÓN GENERAL
FECHA DE CREACIÓN28/08/2006
FECHA DE ACTUALIZACIÓN16/12/2013
CLAVEDG/PR/01
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Difusión del InformeAnual de Gobierno
Acuerdo de JD
Instrumento deseguimiento
presupuestal a laPlaneación Estratégica
Presentación delPrograma de
Trabajo
Programa deTrabajo
SIA AUTORIZA ESTRUCTURAPROGRAMÁTICA
Etapa 211
ELABORA PROGRAMAANUAL DE TRABAJO
Etapa 312
¿PROGRAMADE TRABAJOAUTORIZADO
?
13
SI
DA A CONOCER ELPROGRAMA DE TRABAJO
Etapa 314
NO
ELABORA MEDICIÓN YCONTROL
PRESUPUESTAL DELPLAN ESTRATÉGICO
Etapa 315
Instrumento deseguimiento a la
Planeación Estratégica
Etapa 316
ELABORA MEDICIÓN YCONTROL OPERATIVO
DEL PLAN ESTRATÉGICO
¿SOLICITAREPROGRAMACIÓN
OPERATIVA Y/OPRESUPUESTAL?
17
SI 15
PRESENTA INFORME DEGOBIERNO
Etapa 318
FIN
15
NO
DIRECCIÓN GENERALDIRECCIÓN GENERAL
ADJUNTA DEPLANEACIÓN Y
ADMINISTRACIÓN
DIRECCIÓN DEOPERACIÓN
COORDINACIÓNSECTORIAL
DGA’SDIRECTORES DE
ÁREASCGC
NOMBRE DEL PROCEDIMIENTOPLANEACION ESTRATÉGICA
UNIDAD ADMINISTRATIVADIRECCIÓN GENERAL
FECHA DE CREACIÓN28/08/2006
FECHA DE ACTUALIZACIÓN16/12/2013
CLAVEDG/PR/01
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INDICADOR: Indicador/ Tipo/: Desempeño del proceso en eficiencia y calidad
Nombre del indicador.- Planeación estratégica
Tendencia/Unidad de medida.- promedio
Fórmula de cálculo/valor en que se expresa el resultado
Pasos de la Planeaciónestratégica ejecutados x 100 = % avancePasos de la Planeación
estratégica establecidos
Análisis: Línea base/Meta: 100%.
Periodicidad.- Anual. Responsable de medición.- Dirección General.
BITÁCORA DE ACTUALIZACIONES:
2014 Se alinea al Plan Nacional de Desarrollo 2013 – 2018, alPrograma para Democratizar la Productividad 2013 – 2018 yal Programa Sectorial de Desarrollo Agropecuario, Pesqueroy Alimentario 2013 - 2018.
El procedimiento es divido en tres Etapas:1. Diagnóstico Institucional.2. Diseño de Marco Lógico y Matriz de Indicadores3. Programa Anual de Trabajo
ELABORÓ REVISÓ AUTORIZÓAurora Yoada Beltrán Ruiz
Subdirectora de Control y Gestiónde Calidad
Raúl Barroso Aguirre
Director General Adjunto de Planeación yAdministración
Ligia Osorno Magaña
Directora General
NOMBRE DEL PROCEDIMIENTODESARROLLO DE SESIONES DE LOS ÓRGANOS DE GOBIERNO
UNIDAD ADMINISTRATIVADIRECCIÓN GENERAL
FECHA DE CREACIÓN15/014/2009
FECHA DE ACTUALIZACIÓN16/12/2013
CLAVEDG/PR/02
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1. Objetivo del procedimiento
Este procedimiento describe las actividades que permitenpresentar a la Asamblea General de Asociados y JuntaDirectiva, observando las disposiciones legales vigentes, losinformes de labores en forma periódica, así como ejecutar losacuerdos en los términos establecidos.
2. Áreas participantes
Dirección General (DG). Dirección General Adjunta de Planeación y Administración
(DGAPA). Direcciones Generales Adjuntas (DGA’s Responsables).
NOMBRE DEL PROCEDIMIENTODESARROLLO DE SESIONES DE LOS ÓRGANOS DE GOBIERNO
UNIDAD ADMINISTRATIVADIRECCIÓN GENERAL
FECHA DE CREACIÓN15/01/2009
FECHA DE ACTUALIZACIÓN16/12/2013
CLAVEDG/PR/02
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3. Descripción del procedimientoResponsable Actividad Documento
involucradoNo. DescripciónInicio
Director General 1Calendario de Sesiones.Se determina el calendario anual de sesiones delÓrgano de Gobierno.
CalendarioAnual deSesiones.
Director General 2
Solicita la realización de los informes, de acuerdo ala competencia, a los Directores Generales Adjuntos,Directores de Área y el Subdirector de Control deGestión y Calidad, para que integren los informestrimestral, semestral o anual, según corresponda ydocumentos anexos necesarios.
Oficio desolicitud deinformes.
DirectoresGenerales Adjuntos
Subdirector deControl y Gestión
de Calidad
3
Elaboran informes de conformidad a losrequerimientos de la Dirección General, de los asuntosreferidos a su competencia, correspondiente al periodoque se informa.
Informes.
Subdirector deControl y Gestiónde Calidad
4
Elabora Orden del Día, que integra el Informe deSeguimiento de Acuerdos, Informe de recomendacionesde los Comisarios y Acta de la sesión anterior, la cualse somete a la aprobación de la Dirección General.
Orden del día.
Director GeneralAdjunto de
Planeación yAdministración
5Integra apartado de Asuntos Generales queincluye los acuerdos de carácter administrativo parasometer a la aprobación del Órgano de Gobierno.
Solicitud deacuerdos.
Director General 6 Autoriza la información presentada y aprueba suintegración en la carpeta de trabajo.
Subdirector deControl y Gestión
de Calidad7
Integra carpeta de trabajo. Recibe la información yanexos de los Directores Generales Adjuntos paraintegrar la carpeta de trabajo que contiene los informes
Carpeta deTrabajo delÓrgano deGobierno.
NOMBRE DEL PROCEDIMIENTODESARROLLO DE SESIONES DE LOS ÓRGANOS DE GOBIERNO
UNIDAD ADMINISTRATIVADIRECCIÓN GENERAL
FECHA DE CREACIÓN15/01/2009
FECHA DE ACTUALIZACIÓN16/12/2013
CLAVEDG/PR/02
PÁGINA20 DE 132
Responsable Actividad DocumentoinvolucradoNo. Descripción
del periodo a informar y demás documentación.
Prepara la convocatoria para los integrantes delÓrgano de Gobierno.
Director General 8
Emite convocatoria a los integrantes del Órgano deGobierno, conforme al Calendario Anual de Sesiones,con una anticipación no menor de cinco días hábilesantes de la celebración de las reuniones, anexando lacarpeta de trabajo correspondiente. (La convocatoriase realiza cada tres meses, pudiendo convocar a lacelebración de reuniones extraordinarias que serequieran).
Informe deFuncionamiento del Órganode Gobierno.
Carpeta detrabajo.
Subdirector deControl y Gestiónde Calidad
9
Coordina el envío de la convocatoria a los integrantesdel Órgano de Gobierno acompañada de la carpeta detrabajo correspondiente, recabando el acuse de recibode cada miembro de los Órganos de Gobierno.
Careta deTrabajo.
Convocatoria.
Subdirector deControl y Gestiónde Calidad
10 Confirma recepción de la convocatoria con la carpetade trabajo correspondiente y asistencia a la reunión.
Subdirector deControl y Gestiónde Calidad
11
Revisa registro de asistencia e informar alSecretario de Actas el quórum para iniciar sesióncorrespondiente. Asimismo, lleva el Registro deAsistencia de cada Órgano de Gobierno conforme a laparticipación de los Consejeros y elabora informe deoperación de la Asamblea General de Asociados yJunta Directiva para integrarlo al Informe deAutoevaluación.
Registro deasistencia.
Director General 12
Rinde Informe del Periodo: el cual incluyecumplimiento de acuerdos, Informe de Labores, Informede las Recomendaciones de los Comisarios e InformeFinanciero y, en su caso, presenta asuntos querequieren autorización de los Órganos de Gobierno y
Informe.
NOMBRE DEL PROCEDIMIENTODESARROLLO DE SESIONES DE LOS ÓRGANOS DE GOBIERNO
UNIDAD ADMINISTRATIVADIRECCIÓN GENERAL
FECHA DE CREACIÓN15/01/2009
FECHA DE ACTUALIZACIÓN16/12/2013
CLAVEDG/PR/02
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Responsable Actividad DocumentoinvolucradoNo. Descripción
solicita los acuerdos respectivos.
Nota: se realiza el cierre de la reunión e instruye a laSCGC para la elaboración del acta correspondiente y ala DGAPA para la adecuación de las observaciones enel informe.
Subdirector deControl y Gestión
de Calidad13
Elabora el acta en donde incluye las recomendacionesy/o acuerdos de la sesión, para que sea autorizada porel Órgano de Gobierno correspondiente en la sesiónsiguiente.
Proyecto deacta.
Director General 14 Analiza acuerdos y emite la instrucción de ejecutarlosa los Directores Generales Adjuntos y SCGC.
DirectoresGeneralesAdjuntos/ Directoresde Área/Subdirector deControl y Gestiónde Calidad
15Dan seguimiento a los acuerdos instruidos por laDirección General y preparar informe para supresentación al Órgano de Gobierno.
Informe deseguimientode acuerdos.
Director General 16Revisa información y aprueba informe deseguimiento de acuerdos, turnar a la SCGC paraintegrar el informe.
Director GeneralAdjunto de
Planeación yAdministración/Subdirector de
Control y Gestiónde Calidad
17 Integra recomendaciones de los Comisarios de la SFPy elabora reporte correspondiente.
NOMBRE DEL PROCEDIMIENTODESARROLLO DE SESIONES DE LOS ÓRGANOS DE GOBIERNO
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Responsable Actividad DocumentoinvolucradoNo. Descripción
Director General 18
Revisa reporte de avance de recomendaciones deComisarios de la SFP e instruye su inclusión en elInforme de Autoevaluación de la Entidad e integraciónal informe de funcionamiento de Órganos de Gobierno.
Director deOperación 19 Integra informe del funcionamiento de Órganos de
Gobierno al Informe de Autoevaluación de la Entidad.
Subdirector deControl y Gestión
de Calidad
20
Resguardo de documentos.
Los documentos que se generan se ordenan, clasifican,procesan y resguardan en el Archivo de la DirecciónGeneral.
FIN
NOMBRE DEL PROCEDIMIENTODESARROLLO DE SESIONES DE LOS ÓRGANOS DE GOBIERNO
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7. Mapa del Procedimiento
INICIO
DIRECCIÓN GENERAL DGA´s, DIRECCIONES DE ÁREA, SCGC
DETERMINA EL CALENDARIOANUAL DE SESIONES ELABORAN INFORMES
1
2
ELABORA ORDEN DEL DÍA
3
4
INTEGRA CARPETA DETRABAJO
EMITE CONVOCATORIA ALOS INTEGRANTES DELÓRGANO DE GOBIERNO
6 5
7
B
8
INTEGRA A PARTADO DEASUNTOS GENERALES
AUTORIZA LA INFORMACIÓN
COORDINA EL ENVÍO DE LACONVOCATORIA
CONFIRMA RECEPCIÓN DELA CONVOCATORIA
9
REVISA REGISTRO DEASISTENCIA E INFORMA AL
SECRETARIO DE ACTAS
11
RINDE INFORME DELPERIODO
10
ELABORA ACTA PARA QUESEA SUTORIZADA POR ELÓRGANO DE GOBIERNO
12
SOLICITA LA REALIZACIÓN DELOS INFORMES
13
NOMBRE DEL PROCEDIMIENTODESARROLLO DE SESIONES DE LOS ÓRGANOS DE GOBIERNO
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DIRECCIÓN DE OPERACIÓN DGA´s Sustantivas, SCGC, DIRECCIÓN DE OPERACIÓN
ANALIZA ACUERDOS DAN SEGUIMIENTO A LOSACUERDOS
14 15
INTEGRARECOMENDACIONES
17
18
INTEGRA INFORME DELFUNCIONAMIENTO
19
16
20
REVISA REPORTE DE AVANCEDE RECOMENDACIONES DE
COMISARIOS DE LA SFP
REVISA INFORMACIÓN YAPRUEBA SEGUIMIENTO DE
ACUERDOS
RESGUARDO DEDOCUMENTOS
A
F I N
NOMBRE DEL PROCEDIMIENTODESARROLLO DE SESIONES DE LOS ÓRGANOS DE GOBIERNO
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INDICADOR: Identificador/ Tipo/.- Eficiencia
Nombre del indicador.- Acta protocolizada
Tendencia/Unidad de medida.- Porcentaje
Fórmula de cálculo/valor en que se expresa el resultado
Actas protocolizadas realizadasen el año x 100 = % Actas
protocolizadasActas protocolizadas planeadas enel año
Análisis: Línea base/Meta: 100%
Periodicidad.- Trimestral/Semestral Responsable de medición.- Dirección General
BITÁCORA DE ACTUALIZACIONES:
ELABORÓ REVISÓ AUTORIZÓ
Aurora Yoada Beltrán Ruiz
Subdirección de Control yGestión de Calidad
Raúl Barroso Aguirre
Director General Adjunta de Planeación yAdministración
Ligia Noemí Osorno Magaña
Directora General
NOMBRE DEL PROCEDIMIENTOGESTIÓN INSTITUCIONAL DE ACCIONES NORMATIVAS
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1. Objetivo del procedimientoCoordinar y dar seguimiento al cumplimiento normativoaplicable, como: disposiciones del control interno, programas yproyectos del Gobierno Federal, a fin de proporcionar evidenciade su cumplimiento.
2. Áreas participantes
Dirección General (DG). Direcciones Generales Adjuntas de Planeación y
Administración (DGAPA). Direcciones Generales Adjuntas (DGA’s Responsables). Delegaciones Regionales (DR). Subdirección de Control de Gestión y Calidad (SCGC).
NOMBRE DEL PROCEDIMIENTOGESTIÓN INSTITUCIONAL Y ACCIONES NORMATIVAS
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3. Descripción del procedimiento
Responsable Actividad DocumentoinvolucradoNo. Descripción
Inicio
Director General /Director GeneralAdjunto dePlaneación yAdministración /Subdirector deControl de Gestióny Calidad
1
Identifica requerimientos normativos.-Revisa periódicamente (al menos una vez al mes) losrequerimientos normativos que apliquen al Instituto y queestén sujetos a su cumplimiento, en las siguientesfuentes de información:
Diario Oficial de la Federación (DOF). Programas del Gobierno Federal. Manual Administrativo de Aplicación General en
materia de Control Interno. Programa Especial de Mejora de la Gestión de la
Administración Pública Federal. Programa Nacional de Rendición de Cuentas,
Transparencia y Combate a la Corrupción. Comunicados de la Coordinadora Sectorial
(Circulares, Oficios, etc.). Entre otras disponibles.Genera y en su caso actualiza la “Matriz deRequerimientos Normativos”.Comunica disposiciones normativas a las distintasDirecciones Generales Adjuntas y DelegadosRegionales según aplique al ámbito de su competencia,así como a los responsables de seguimiento.El Director General instruye a la Dirección GeneralAdjunta de Planeación y Administración para asignarresponsable.
Documentosoficiales.
Matriz deRequerimientos
Normativos.
Director General /Director GeneralAdjunto dePlaneación yAdministración
2
Asigna responsable.- Con base en el tipo derequerimiento a cumplir, la información requerida y lasactividades a realizar, informa a la Dirección General laasignación del responsable de seguimiento general adicho requerimiento.A través de la SCGC, comunica al responsable asignadolas tareas a realizar, la fecha de cumplimiento y entregade toda la información referente para dar cumplimiento alrequerimiento.
Comunicado.
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Responsable Actividad DocumentoinvolucradoNo. Descripción
ResponsableAsignado 3
Recopila información.-Revisa el tipo de requerimiento, los formatos a utilizar parasu atención y los medios para la entrega de información ala oficina correspondiente, así mismo identifica las fuentes(reportes, resultados de indicadores, cumplimiento demetas, seguimiento de los servicios proporcionados,comportamiento de los procesos, retroalimentación delcliente, etc.) y a los responsables de generar lainformación.Identifica al área responsable de su generación y preparalos comunicados para que la DGAPA requiera laaplicación del requerimiento y la solicitud de informacióncorrespondiente.Genera y envía información para actualizar la “Matriz deSeguimiento de Requerimientos Normativos”, delprograma o programas asignados y la remiteperiódicamente al titular de la DGAPA.Verifica que la información es la apropiada para suutilización (contenido, datos, resultados, tendencias,cumplimiento de metas, etc.), ya sea en medio impreso oelectrónico.Nota: en caso necesario, informar al DGAPA, cualquiersituación que afecte el cumplimiento de la tareaencomendada, para que determine las acciones a seguir.
Matriz deSeguimiento
derequerimientos
normativos.
DirectoresGenerales AdjuntasResponsablesDelegadosRegionales
4
Reporta avances.-Reciben requerimientos y de acuerdo a su ámbito deaplicación proceden a analizarlo e instrumentar lonecesario para su aplicación y ejecución en tiempo yforma, reportando los avances al responsable asignado,en los medios especificados para la atención delrequerimiento.
ResponsableAsignado 5
Procesa información, para elaborar: informes de avancesy/o resultados, acciones y compromisos, tablas, gráficas,etc., según se solicite; e incorporar la información en losformatos establecidos para su atención.Entregar a la SCGC para su verificación.
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Responsable Actividad DocumentoinvolucradoNo. Descripción
Director GeneralAdjunto dePlaneación yAdministración
6
¿Información correcta?, Verifica que la informacióncumpla con los requerimientos establecidos y seaconsistente con la operación y cumplimiento de las metasdel Instituto.Si, Continúa con la actividad 7.Para ser presentada de acuerdo al requerimientonormativo a la DG, para su autorización y envío.No, Regresa a la actividad 5, (A través de la SCGCSolicita las adecuaciones pertinentes).
Director General 7
¿Información correcta?, valida y da el Vo.Bo., a lainformación entregada, de acuerdo con el requerimientonormativo, así como con la operación y cumplimiento demetas del Instituto.Si, Continúa con la actividad 8. (Envío de Información, através del responsable asignado).Envía y/o entrega la información ante la instanciacorrespondiente, a través de los medios definidos y en lostiempos establecidos para atender el requerimiento.Nota: es responsabilidad de la DGAPA, supervisar que elrequerimiento sea atendido y enviado en el tiempoestablecido.No, Regresa a la actividad 6
Responsableasignado 8
Da Seguimiento a resultados.-De acuerdo a los lineamientos establecidos por lanormatividad aplicable, consulta los resultados de laatención de los requisitos para promover la atención yrelevancia de las acciones del requerimiento normativo. Yentrega la información para su presentación y entrega a laDGAPA.
Director GeneralAdjunto dePlaneación yAdministración
9
Integra informe del programa normativo, de tal formaque muestre el desarrollo y avances del trimestre para quesean incorporados en los Informes de Labores que sonpresentados por la DG a los Órganos de Gobierno(Asamblea de Asociados y Junta Directiva).
Nota: Esta actividad se realiza con apoyo de la SCGC.
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Responsable Actividad DocumentoinvolucradoNo. Descripción
Director GeneralAdjunto dePlaneación yAdministración
10
Evalúa nivel de cumplimiento.-
Evalúa el nivel de cumplimiento de las disposicionesnormativas aplicables al Instituto.
Retroalimenta a las áreas con los resultados alcanzadosde los temas de los requerimientos normativos.
Realizar las actividades de medición y seguimiento.
Presentar los resultados en las reuniones del ConsejoDirectivo.
ResponsableAsignado
DirectoresGenerales AdjuntosResponsables
DelegadosRegionales
11
Resguarda Información.-
Resguardar conforme a la política de archivo del Instituto,los expedientes de seguimiento e informes derivados delos requerimientos normativos.
FIN
NOMBRE DEL PROCEDIMIENTOGESTIÓN INSTITUCIONAL Y ACCIONES NORMATIVAS
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4. Mapa del Procedimiento
INICIO
DIRECCIÓN GENERAL DGA´s, RESPONSABLES /DELEGACIONES REGIONALES
IDENTIFICAREQUERIMIENTOS
NORMATIVOS
ASIGNA RESPONSABLE
12
RECOPILA INFORMACIÓN3 4
DA SEGUIMIENTO ARESULTADOS
6
5
7
8
REPORTA AVANCES
PORCESA INFORMACIÓN
9
EVALÚA NIVEL DECUMPLIMIENTO
INTEGRA INFORME DELPROGRAMA NORMATIVO
10
11
DGAPA RESPONSABLE ASIGNADO
¿INFORMACIÓNCORRECTA?
SINO
¿INFORMACIÓNCORRECTA?
SINO
RESGUARDA INFORMACIÓN
FIN
NOMBRE DEL PROCEDIMIENTOGESTIÓN INSTITUCIONAL Y ACCIONES NORMATIVAS
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INDICADOR: Identificador/ Tipo/.- Eficiencia
Nombre del indicador.- Cumplimiento de la gestión institucional
Tendencia/Unidad de medida.- porcentaje
Fórmula de cálculo/valor en que se expresa el resultado
Requerimientos normativos
x 100 =
% derequerimientosNormativosatendidos
Requerimientos atendidos
Análisis: Línea base/Meta: 100%
Periodicidad.- Anual
Responsable de medición.- Dirección General
BITÁCORA DE ACTUALIZACIONES:
ELABORÓ REVISÓ AUTORIZÓ
Aurora Yoada Beltrán Ruiz
Subdirección de Control yGestión de Calidad
Raúl Barroso Aguirre
Director General Adjunta de Planeación yAdministración
Ligia Noemí Osorno Magaña
Directora General
NOMBRE DEL PROCEDIMIENTOCONCERTACIÓN DE SERVICIOS
UNIDAD ADMINISTRATIVADIRECCIÓN GENERAL
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1. Objetivo
Establecer los lineamientos para concertar programas deformación, difusión y evaluación con diversas entidadespúblicas, privadas y sociales, orientados al desarrollo decapacidades en el medio rural.
2. Áreas participantes
Director General (DG). Director General Adjunto de Planeación y Administración
(DGAPA). Director General Adjunto de Desarrollo y Difusión
(DGADD). Director General Adjunto de Evaluación y Certificación
(DGAEC)..
NOMBRE DEL PROCEDIMIENTOCONCERTACIÓN DE SERVICIOS
UNIDAD ADMINISTRATIVADIRECCIÓN GENERAL
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3. Descripción del procedimiento
ResponsableActividad Documento
involucradoNo. DescripciónInicio
Director General /DirectoresGenerales AdjuntosResponsables
1
Promueve servicios del INCA Rural.- Promueve los serviciosque ofrece el INCA Rural, a través de los siguientes medios:
Página Web www.inca.gob.mx. Reuniones de Trabajo con las distintas entidades del sector. Juntas Directivas.
Dirección General 2
Recibe solicitudes y define lineamientos generales.- Recibesolicitudes o requerimientos de la contraparte institucional, definirlos lineamientos generales y asignar a la Dirección GeneralAdjunta responsable de identificar los requisitos de la contraparteinstitucional.
DirectoresGenerales AdjuntosResponsables
3
Convoca a reuniones a la contraparte institucional ousuario.- Convoca a la contraparte institucional o usuario a lasreuniones que sean necesarias para la formalización deservicios.
DirectoresGenerales AdjuntosResponsables
4
Identifica y registra el universo de atención.- Identifica yregistra el universo de atención, propósito general y alcance delprograma o acción en el formato de Necesidades Específicas dela Contraparte Institucional (NEC). Así como los términosgenerales para la elaboración del Instrumento Consensual.
Nota:En su caso se debe identificar y registrar la propiedad de lacontraparte institucional.
Formato deNecesidadesEspecíficas
de laContraparteinstitucional
(NEC).
Dirección General 5Canaliza los servicios a las áreas correspondientes.-Canaliza los servicios requeridos a las áreas correspondientes ysolicita la formulación de la estrategia de atención.
DirectoresGenerales AdjuntosResponsables
6
Coordina elaboración de estrategia.- Coordina con la DGAcorrespondiente, la elaboración de la estrategia de atención deacuerdo a los requisitos del contraparte institucional:
Dirección General Adjunta de Desarrollo y Difusión: Plande formación o programa de difusión y presupuesto.
Dirección General Adjunta de Evaluación y Certificación:Evaluación, certificación o acreditación de la formación
NOMBRE DEL PROCEDIMIENTOCONCERTACIÓN DE SERVICIOS
UNIDAD ADMINISTRATIVADIRECCIÓN GENERAL
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ResponsableActividad Documento
involucradoNo. Descripciónpresencial o a distancia y presupuesto.
Dirección Operación: Plan de formación presencial o adistancia o el programa de difusión y presupuesto.
Dirección General 7
¿Estrategia de atención correcta?No, continúa con la actividad 6
Si, continúa con la actividad 8
DirectoresGenerales AdjuntosResponsables
8
Presenta estrategia de atención.- Presenta a la contraparteinstitucional la estrategia de atención, (Plan de formación oprograma de difusión, formación presencial o a distancia,evaluación, acreditación o certificación de la formaciónpresencial o a distancia y presupuesto) para su aprobación.
Estrategiade atención.
DirectoresGenerales AdjuntosResponsables
9
¿Estrategia de atención correcta?No, continúa con la actividad 6, para su corrección o adecuación.
Si, continúa con la actividad 10, remite la estrategia de atencióna la DGAPA
Director GeneralAdjunto dePlaneación yAdministración(DGAPA)
10
Elaboración de proyecto de instrumento consensual.- Conapoyo del Staff Jurídico, se elabora el proyecto de instrumentoconsensual, entregando el formato NEC y la información contérminos generales para la elaboración del mismo. Lo remite a laDG.
FormatoNEC.
Dirección General 11
Analiza y determina aceptación del proyecto.- RecibeInstrumento Consensual, analiza y determina aceptación delproyecto.
Dirección General 12
¿Instrumento consensual aceptado?No, continúa con la actividad 10, para reformulación.
Si, continúa con la actividad 13, remite a DGA’s Sustantivas
DirectoresGenerales AdjuntosResponsables
13
Envía instrumento consensual para autorización a lacontraparte institucional.- Envía Instrumento Consensual parafirma de la contraparte institucional.
Si la contraparte institucional acepta, presentar a la DirecciónGeneral para su firma.
Dirección General 14Firma y autoriza el Instrumento Consensual.- Autoriza elInstrumento Consensual, con base en los requerimientos de lacontraparte institucional y en las atribuciones del INCA Rural.
NOMBRE DEL PROCEDIMIENTOCONCERTACIÓN DE SERVICIOS
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ResponsableActividad Documento
involucradoNo. Descripción
DirectoresGenerales AdjuntosResponsables
15
Distribución de necesidades específicas del contraparteinstitucional a las áreas involucradas.- Gestiona la firma delInstrumento Consensual con la contraparte institucional paraformalizar los compromisos acordados.
Director deOperación 16
Recepción de requerimientos.- Recibe los requerimientos deservicios de las DGA’s correspondientes para su operación yseguimiento, así como para la gestión de los recursosconvenidos.
FIN DEL PROCEDIMIENTO
NOMBRE DEL PROCEDIMIENTOCONCERTACIÓN DE SERVICIOS
UNIDAD ADMINISTRATIVADIRECCIÓN GENERAL
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4. Mapa del procedimiento
1
DIRECTOR GENERAL
Recibe solicitudes y definelineamientos generales
DIRECCIONES GENERALES ADJUNTASRESPONSABLES
Promueve servicios delINCA
2
Convoca reuniones con lacontraparte institucional o
usuario
3
Identifica y registra eluniverso de atención
4
Canaliza los servicios alas áreas
correspondientes
5
Coordina elaboración deestrategia de atención
6
Presenta estrategia deatención a contraparte
institucional
7
9 10
INICIO
DIRECCIÓN GENERAL ADJUNTA DEPLANEACIÓN Y ADMINISTRACIÓN
¿Estrategia deatencióncorrecta? No
Si8
¿Estrategia deatencióncorrecta?
Elaboración de proyectode instrumento
consensual
No
Si
B
NOMBRE DEL PROCEDIMIENTOCONCERTACIÓN DE SERVICIOS
UNIDAD ADMINISTRATIVADIRECCIÓN GENERAL
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CLAVEDG-PR-01
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DIRECCIÓN GENERAL DIRECCIONES GENERALES ADJUNTASSUSTANTIVAS / DIRECCIÓN GENERAL ADJUNTA
DE PLANEACIÓN Y ADMINISTRACIÓN
15
Firma y autoriza elinstrumento consensual
14
11
Envía instrumentoconsensual paraautorización de la
contraparte institucional
Recepción derequerimientos
FIN
16
DIRECCIÓN DE OPERACIÓN
Distribución denecesidades específicas
de la contraparteinstitucional
A
Analiza y determinaaceptación del proyecto
12
¿Instrumentoconsensualcorrecto?
No
Si
10
13
NOMBRE DEL PROCEDIMIENTOCONCERTACIÓN DE SERVICIOS
UNIDAD ADMINISTRATIVADIRECCIÓN GENERAL
FECHA DE CREACIÓN15/04/2009
FECHA DE ACTUALIZACIÓN16/12/2013
CLAVEDG-PR-01
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INDICADOR:
Identificador/ Tipo/Eficiencia. Nombre del indicador: Servicios concertados
Tendencia/Unidad de medida: Porcentaje
Fórmula de cálculo/valor en que se expresa el resultado:
Análisis: Línea base/Meta/ 100% Periodicidad: Anual.
Responsable de medición: Director General.
BITÁCORA DE ACTUALIZACIONES:
ELABORÓ REVISÓ AUTORIZÓ
Franco Azua Carbajal
Director Técnico
José Ángel Domínguez Vizcarra
Director General Adjunto de Desarrollo y Difusión
Ligia Noemí Osorno Magaña
Directora General
ELABORÓ REVISÓ AUTORIZÓ
Arturo Galicia Sanjuán
Encargado del Despacho de la Dirección deEvaluación
Guadalupe Leticia Barrón Estrada
Directora General Adjunta de Evaluación yCertificación
Ligia Noemí Osorno Magaña
Directora General
Servicios concertados
Instrumentos consensuales autorizados
% serviciosconcertados con
instrumetosx 100 =
NOMBRE DEL PROCEDIMIENTO
ELABORACIÓN DE ESTRATEGIAS DE DESARROLLO DE CAPACIDADES
UNIDAD ADMINISTRATIVA
DIRECCIÓN GENERAL ADJUNTA DE DESARROLLO Y DIFUSIÓN
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FECHA DE ACTUALIZACIÓN 16/12/2013
CLAVE DGADD/PR/01
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1. Objetivo
Diseñar la estrategia general de intervención adecuada a las
necesidades y propósitos de la contraparte institucional.
2. Áreas participantes
Dirección General Adjunta de Desarrollo y Difusión.
Dirección Técnica.
Subdirección de Eventos
Subdirección de Difusión
NOMBRE DEL PROCEDIMIENTO
ELABORACIÓN DE ESTRATEGIAS DE DESARROLLO DE CAPACIDADES
UNIDAD ADMINISTRATIVA
DIRECCIÓN GENERAL ADJUNTA DE DESARROLLO Y DIFUSIÓN
FECHA DE CREACIÓN 04/03/2009
FECHA DE ACTUALIZACIÓN 16/12/2013
CLAVE DGADD/PR/01
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3. Descripción del procedimiento
Responsable Actividad Documento
involucrado No. Descripción
Director General Adjunto de Desarrollo y Difusión
1
Recibe proyecto del instrumento consensual En el que se han establecido las necesidades de estrategias de desarrollo de capacidades; revisa instrumento y lo remite para su formalización por la Dirección General.
Proyecto del instrumento consensual
Director General Adjunto de Desarrollo y Difusión
2
Define perfil de usuario, universo y cobertura.- Determina sobre el diseño de la estrategia general de formación, a partir de los objetivos institucionales y define:
Resultados esperados en la población que se atenderá.
El perfil general de los usuarios de las acciones de la estrategia.- Población beneficiada, actividad económica, alcances que se pretenden lograr.
Universo de atención.- Magnitud y delimitación de la población.
Cobertura territorial.
Director Técnico 3
Esquema General de Intervención.- Debe describir la forma de atención, incluir las etapas o actividades a realizar y una breve descripción de cada una de ellas y en su caso las técnicas de enseñanza-aprendizaje, cronogramas de trabajo y todo lo necesario que permita en una primer lectura conocer las dimensiones del proyecto a realizar; cuando sea aplicable, indicar los elementos:
Presentación.- Descripción de la naturaleza del proyecto a desarrollar.
Propósito u Objetivo.- Detallar las capacidades a desarrollar en las personas o beneficios a lograr con el proyecto.
Población objetivo.- Incluir el número de personas y/o sitios a atender.
Entregables de la Estrategia.- Detalla los productos que se entregarán al final de la
Estrategia
NOMBRE DEL PROCEDIMIENTO
ELABORACIÓN DE ESTRATEGIAS DE DESARROLLO DE CAPACIDADES
UNIDAD ADMINISTRATIVA
DIRECCIÓN GENERAL ADJUNTA DE DESARROLLO Y DIFUSIÓN
FECHA DE CREACIÓN 04/03/2009
FECHA DE ACTUALIZACIÓN 16/12/2013
CLAVE DGADD/PR/01
PÁGINA 42 de 127
Responsable Actividad Documento
involucrado No. Descripción
estrategia de intervención, como documentos, guías metodológicas, reportes, evaluaciones u otros productos derivados de la aplicación de la estrategia que serán entregados a la contraparte institucional.
Cronograma de ejecución.- Establece los períodos de ejecución para las acciones sustantivas previstas para el desarrollo de la estrategia de intervención.
Fases de Evaluación.- Especifica el número y tipo de acciones, usuarios y otros aspectos requeridos por la contraparte institucional, para verificar el cumplimiento del objetivo y alcance de la estrategia de intervención.
NOTA: esto solo para los casos en los que así se negocie.
Presupuesto general de la estrategia.- Define los costos asociados a los conceptos generales para la realización de las acciones sustantivas de la estrategia.
Subdirector de Eventos Subdirector de Difusión
4
Revisa la Estrategia.- Revisa que la Estrategia sea congruente con el Instrumento Consensual o en su caso con las necesidades de la Contraparte Institucional, que incluya lo siguiente:
Propósito u Objetivo.
Cobertura.
Población Objetivo.
Esquema general de intervención.
Productos esperados (planes, proyectos, programas, etc.)
Metas.
Presupuesto general
Estrategia
5
¿Estrategia correcta? No, continúa con la actividad 3 Sí, continúa con la actividad 6.
NOMBRE DEL PROCEDIMIENTO
ELABORACIÓN DE ESTRATEGIAS DE DESARROLLO DE CAPACIDADES
UNIDAD ADMINISTRATIVA
DIRECCIÓN GENERAL ADJUNTA DE DESARROLLO Y DIFUSIÓN
FECHA DE CREACIÓN 04/03/2009
FECHA DE ACTUALIZACIÓN 16/12/2013
CLAVE DGADD/PR/01
PÁGINA 43 de 127
Responsable Actividad Documento
involucrado No. Descripción
Director General / Director General Adjunto de Desarrollo y Difusión
6
Autorizan Estrategia.- La DGA de Desarrollo y Difusión, responsable de la estrategia, firma de autorización y la turna para autorización de la Dirección General del INCA.
Director General Adjunto de Desarrollo y Difusión
7
Entrega a la Contraparte Institucional.- Una vez que la Estrategia fue autorizada internamente por los funcionarios del INCA, se somete a Vo. Bo. por parte de la Contraparte Institucional.
Contraparte Institucional.
8
¿Estrategia autorizada? No, continúa con la actividad 3. Sí, continúa con la actividad 9.
Director Técnico
9
Instrumenta Estrategia.- Recibe la estrategia validada, y envía copia a la Dirección de Operación para su implementación correspondiente.
FIN DEL PROCEDIMIENTO
NOMBRE DEL PROCEDIMIENTO
ELABORACIÓN DE ESTRATEGIAS DE DESARROLLO DE CAPACIDADES
UNIDAD ADMINISTRATIVA
DIRECCIÓN GENERAL ADJUNTA DE DESARROLLO Y DIFUSIÓN
FECHA DE CREACIÓN 04/03/2009
FECHA DE ACTUALIZACIÓN 16/12/2013
CLAVE DGADD/PR/01
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4. Mapa del procedimiento
INICIO
DIRECCION GENERAL
Define perfil de usuario, universo y cobertura
¿Estrategia correcta?
DIRECCIÓN TÉCNICA
Autoriza Estrategia
Define el Esquema General de Atención
4
6
2
DGA DE DESARROLLO Y DIFUSIÓN
1
3
5 NO
SI
Revisa la Estrategia
B
B
Autoriza Estrategia
6
Recibe proyecto de instrumento consensual
Presentación
Propósito u Objetivo
Población Objetivo
Cronograma de
Ejecución
Fases de
Evaluación
Presupuesto de la Estrategia
SUBDIRECTOR DE EVENTOS / SUBDRECTOR DE
DIFUSIÓN
Estrategia
NOMBRE DEL PROCEDIMIENTO
ELABORACIÓN DE ESTRATEGIAS DE DESARROLLO DE CAPACIDADES
UNIDAD ADMINISTRATIVA
DIRECCIÓN GENERAL ADJUNTA DE DESARROLLO Y DIFUSIÓN
FECHA DE CREACIÓN 04/03/2009
FECHA DE ACTUALIZACIÓN 16/12/2013
CLAVE DGADD/PR/01
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Desarrollo y Difusión
BITÁCORA DE ACTUALIZACIONES: Se modificó el nombre del procedimiento. Se eliminó a la DGA de Evaluación y Certificación del
identificador del Procedimiento y de la columna de Responsable.
Se eliminó la actividad número 1. Se eliminó al Director de Evaluación como responsable de
actividades. Se recorrió la numeración de las actividades. Con base en las anteriores adecuaciones, se modificó el Mapa
del Procedimiento. Se eliminó a la DGA de Evaluación y Certificación y al Director
de Evaluación de las firmas de Elaboración y Revisión. Se incorpora al Subdirector de Eventos y al Subdirector de
Difusión. ELABORÓ REVISÓ AUTORIZÓ
Franco Azúa Carbajal
Director Técnico
José Ángel Domínguez Vizcarra
Director General Adjunto de Desarrollo y Difusión
Ligia Noemí Osorno Magaña
Directora General
7
DIRECCION GENERAL
¿Estrategia Autorizado?
DIRECCIÓN TÉCNICA
Entrega a la Contraparte Institucional
DGA RESPONSABLE
Instrumenta Estrategia de Desarrollo de Capacidades
9
8
B
A
NO
SI
FIN
INDICADOR: Identificador/ Tipo/Estrategias Nombre del indicador: Satisfacción de la contraparte institucional Tendencia/Unidad de medida: Aumento del grado de satisfacción. Fórmula de cálculo/valor en que se expresa el resultado Calificación obtenida por evaluación = o >90 Análisis: Línea base/Meta/Valor actual 80/90 Periodicidad: En cada estrategia concertada. Responsable de medición: Dirección General Adjunta de
NOMBRE DEL PROCEDIMIENTODISEÑO DE INSTRUMENTOS METODOLÓGICOS
UNIDAD ADMINISTRATIVADIRECCIÓN GENERAL ADJUNTA DE DESARROLLO Y DIFUSIÓN
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FECHA DE ACTUALIZACIÓN16/12/2013
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1. Objetivo
Diseñar la propuesta de una acción de formación que cuente conun plan de formación, basado en la estrategia general deformación acorde a los resultados de aprendizajes previstos conla contraparte institucional.
2. Áreas participantes
Dirección General Adjunta de Desarrollo y DifusiónDirección TécnicaSubdirección de EventosSubdirección de Difusión
NOMBRE DEL PROCEDIMIENTODISEÑO DE INSTRUMENTOS METODOLÓGICOS
UNIDAD ADMINISTRATIVADIRECCIÓN GENERAL ADJUNTA DE DESARROLLO Y DIFUSIÓN
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3. Descripción del procedimiento
ResponsableActividad Documento
involucradoNo. Descripción
Director GeneralAdjunto de Desarrolloy Difusión
1
Recibe Estrategia de Desarrollo de Capacidadesautorizada.-
Elabora la propuesta de Instrumento Metodológico, conformea la Estrategia aprobada. De ser necesario puede solicitar elapoyo y asesoría de especialistas en la materia con el fin deesclarecer las acciones y estrategias a implementar.
Estrategia
Director GeneralAdjunto de Desarrolloy Difusión
2
Define los perfiles académicos o servicios de ordenmetodológico.
Define el perfil de los profesionales que participan en laestrategia y cuando sea aplicable, evalúa las capacidades delos mismos.
Director Técnico 3
Diseña Instrumentos Metodológicos.- incluyendo plan deintervención, formación o programa de trabajo, con base en laestrategia a implementar.
PLAN DE FORMACIÓN / DISEÑO INSTRUCCIONAL:
Formula el propósito general del proceso de formación ylos resultados de aprendizaje correspondientes..
Define el perfil general de los participantes en el procesode formación, señala referencias de escolaridad,experiencia de desempeño y contexto de trabajo, conformese considere necesario.
Describe los productos esperados, donde considera lasexpectativas de mejora o fortalecimiento de los procesosde trabajo y vida en que los participantes habrán de aplicarsus capacidades.
Define la estrategia formativa a utilizar, de acuerdo a lasnecesidades del servicio de desarrollo de capacidades.
Selecciona las técnicas didácticas de acuerdo a laestrategia de formación definida y la disponibilidad deespacios, tiempos y recursos para el establecimiento delproceso de formación.
Relaciona materiales didácticos a utilizar en el proceso deformación, tomando en cuenta materiales impresos,
Plan deFormación /
DiseñoInstruccional
NOMBRE DEL PROCEDIMIENTODISEÑO DE INSTRUMENTOS METODOLÓGICOS
UNIDAD ADMINISTRATIVADIRECCIÓN GENERAL ADJUNTA DE DESARROLLO Y DIFUSIÓN
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ResponsableActividad Documento
involucradoNo. Descripciónaudiovisuales, equipos, papelería y cualquier otro apoyodidáctico que se considere necesario para la adecuadaaplicación de las técnicas didácticas y de la estrategia deformación determinada.
Define los ejes de contenido del proceso de formaciónconforme a los resultados de aprendizaje establecidos.
Determina el período de tiempo para el desarrollo delproceso de formación, con base en la estrategia general.
Establece el perfil de los proveedores académicos queparticiparán en el proceso de formación, ya sea comoinstructores, facilitadores, funcionarios y/o invitados.
PROGRAMA DE ACTIVIDADES:
Nombre de la acción formativa
Propósito u Objetivo.- Registra el propósito del eventoy el perfil del grupo, conforme al plan de formacióncorrespondiente.
Sedes y fechas.- Verifica la sede y fecha del eventocon el personal responsable de la coordinaciónoperativa.
Horarios y Responsables. Integra los temas yactividades a realizar, definiendo tiempos yresponsables de las mismas, de manera que elprograma de actividades sea estructurado de lasiguiente manera:
1. Nombre del evento2. Propósito3. Perfil del grupo o participantes4. Tiempos y horarios.5. Actividades o temas.6. Responsables por actividad o tema7. Acciones o actividades complementarias para el o
los eventos (receso, comida, registros,evaluaciones, entre otras).
Programa deActividades
NOMBRE DEL PROCEDIMIENTODISEÑO DE INSTRUMENTOS METODOLÓGICOS
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Subdirector deEventos
Subdirector deDifusión
4Revisa el Instrumento Metodológico.- Revisa que elInstrumento Metodológico sea congruente con la Estrategia. Instrumento
Metodológico
Director GeneralAdjunto de Desarrolloy Difusión
5
¿Instrumento Metodológico Correcto?
No, continúa con la actividad 3
Sí, continúa con la actividad 6
Director GeneralAdjunto de Desarrolloy Difusión
6 Autoriza Instrumento.- Autoriza el Instrumento Metodológico,conforme a la Estrategia aprobada.
Director Técnico 7Envía Instrumento Metodológico.- Entrega a la Dirección deOperación, para su implementación correspondiente, copia delinstrumento metodológico
FIN DEL PROCEDIMIENTO
NOMBRE DEL PROCEDIMIENTODISEÑO DE INSTRUMENTOS METODOLÓGICOS
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4. Mapa del procedimiento
INICIO1
DIRECTOR TÉCNICO
Diseña Instrumentosmetodológicos
(Plan de formación oprograma de trabajo)
¿InstrumentoMetodológico
correcto?
Recibe Estrategiaautorizada
7
DGA RESPONSABLE
2
5
NO
SI
Documento
Definen los perfilesacadémicos o servicios de
orden metodológico
3
4
Envía InstrumentoMetodológico
FIN
Autoriza Instrumento
6
InstrumentosMetodológicos
InstrumentosMetodológicos
SUBDIRECTOR DE EVENTOS /SUBDRECTOR DE DIFUSIÓN
Revisa Instrumentosmetodológicos
NOMBRE DEL PROCEDIMIENTODISEÑO DE INSTRUMENTOS METODOLÓGICOS
UNIDAD ADMINISTRATIVADIRECCIÓN GENERAL ADJUNTA DE DESARROLLO Y DIFUSIÓN
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INDICADOR:
Identificador/ Tipo/ Diseño de Instrumentos Metodológicos
Nombre del indicador: Satisfacción de la contraparte institucional
Tendencia/Unidad de medida: Diseño de Instrumentos
Metodológicos/ Instrumentos Metodológicos aceptados por la
Contraparte Institucional= Nivel de Satisfacción.
Fórmula de cálculo/valor en que se expresa el resultadoCalificación obtenida por evaluación = o >90
Análisis: Línea base/Meta/Valor actual 80/90
Periodicidad: En cada estrategia concertada. Responsable de medición: Dirección General Adjunta de
Desarrollo y Difusión
BITÁCORA DE ACTUALIZACIONES:
Se eliminó a la DGA de Evaluación y Certificación del identificador delProcedimiento.
Se eliminó el Término Proyecto General de Intervención. Se eliminó lo correspondiente al Proyecto de Intervención. Con base en las anteriores adecuaciones, se modificó el Mapa del
Procedimiento. Se eliminó a la DGA de Evaluación y Certificación y al Director de
Evaluación de las firmas de Elaboración y Revisión. Se incorpora al Subdirector de Eventos y al Subdirector de Difusión.
ELABORÓ REVISÓ AUTORIZÓ
Franco Azua Carbajal
Director Técnico
José Ángel Domínguez Vizcarra
Director General Adjunto de Desarrollo y Difusión
Ligia Noemí Osorno Magaña
Directora General
NOMBRE DEL PROCEDIMIENTOCERTIFICACIÓN EN ESTÁNDARES DE COMPETENCIA LABORAL
UNIDAD ADMINISTRATIVADIRECCIÓN GENERAL ADJUNTA DE EVALUACIÓN Y CERTIFICACIÓN
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1. Objetivo
Establecer los lineamientos para llevar a cabo la certificación decandidatos, a partir de la emisión de juicios de valor en susevidencias de conocimientos, desempeños y productos, tomandocomo referente el estándar de competencia correspondiente.
2. Áreas participantes
Dirección General Adjunta de Evaluación y Certificación(DGAEC)
Dirección de Evaluación (DE) Subdirección de Análisis y Seguimiento (SAS)
NOMBRE DEL PROCEDIMIENTOCERTIFICACIÓN EN ESTÁNDARES DE COMPETENCIA LABORAL
UNIDAD ADMINISTRATIVADIRECCIÓN GENERAL ADJUNTA DE EVALUACIÓN Y CERTIFICACIÓN
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3. Descripción del procedimiento
ResponsableActividad Documento
involucradoNo. DescripciónInicio
Director GeneralAdjunto Evaluación yCertificación
1
Recibe convenio de la contraparte institucional o solicituddel candidato independiente.-
Coordinando las acciones a realizar y los recursos a utilizar,basado en el propósito de certificación suscrito con el Área ocontraparte institucional.
Instrumentoconsensual y/osolicitud
Subdirectora deAnálisis ySeguimiento
2
Define la estrategia de intervención.-
Programa las acciones, en coordinación con las institucionesinvolucradas en el proceso de certificación.
Elabora un plan de intervención, especificandoacciones y tiempos de ejecución.
Integra al equipo de evaluadores internos y/oindependientes, definiendo roles y tareas.
Director GeneralAdjunto deEvaluación yCertificación
3Valida la estrategia de intervención
Verifica el alcance de las acciones y resultados Asegura el aprovisionamiento de recursos
Subdirectora deAnálisis ySeguimiento
4
Evalúa al candidato con propósitos de certificación Establece un proceso de alineación de candidatos
Selecciona las técnicas e instrumentos a aplicar deacuerdo con el estándar de competencia.
Presenta el plan de evaluación al candidato y haceajustes en caso necesario.
Explica al candidato la mecánica de evaluación. Evalúa al candidato a certificarse Recopila evidencias Emite resultados
Portafolio deevidencias (físicoo electrónico)
Director deEvaluación 5
Da seguimiento a la verificación.- Coordina el registro de la información generada Coordina a los verificadores internos
Informe de losverificadores
Director GeneralAdjunto deEvaluación yCertificación
6
Valida los resultados del proceso de certificación.- Revisa la suficiencia de los portafolios de evidencias,
conforme a los requisitos preestablecidos. Ordena el trámite de los certificados
Subdirectora deAnálisis ySeguimiento
7Gestiona los certificados.-
Registra los resultados en la Web, con propósitos detrámite ante instituciones externas.
NOMBRE DEL PROCEDIMIENTOCERTIFICACIÓN EN ESTÁNDARES DE COMPETENCIA LABORAL
UNIDAD ADMINISTRATIVADIRECCIÓN GENERAL ADJUNTA DE EVALUACIÓN Y CERTIFICACIÓN
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ResponsableActividad Documento
involucradoNo. Descripción Coordina los trámites de pagos por servicios externos.
Director deEvaluación 8
Registra certificados firmados por institución pública externa Registra resultados. Administra registro de personas certificadas, para
fines de informes.
9Entrega certificados al Área o contraparte institucional,según lo convenido. Certificados
FIN
NOMBRE DEL PROCEDIMIENTOCERTIFICACIÓN EN ESTÁNDARES DE COMPETENCIA LABORAL
UNIDAD ADMINISTRATIVADIRECCIÓN GENERAL ADJUNTA DE EVALUACIÓN Y CERTIFICACIÓN
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4. Mapa del procedimiento
INICIO1
DIRECTOR DE EVALUACIÓN
¿INFORMEADECUADO?
RECIBE CONVENIO O SOLICITUDDEL CANDIDATO INDEPENDIENTE
VALIDA LOS RESULTADOS DELPROCESO DE CERTIFICACIÓN
6
DIRECTOR GENERAL ADJUNTO DEEVALUACIÓN Y CERTIFICACIÓN
2
9
NO
SI
5
GESTIONA CERTIFICADOS
FIN
ENTREGA CERTIFICADOS
CERTIFICADOS
DA SEGUIMIENTO A LAVERIFICACIÓN
SUBDIRECTORA DE ANÁLISIS Y SEGUIMIENTO
DEFINE LA ESTRATEGIA DEINTERVENCIÓN
EVALÚA AL CANDIDATO CONPROPÓSITOS DE CERTIFICACIÓN
4
7
DEFINE LA ESTRATEGIA DEINTERVENCIÓN
3
REGISTRA CERTIFICADOSFIRMADOS
8
SÍ
SOLICITUD
NOMBRE DEL PROCEDIMIENTOCERTIFICACIÓN EN ESTÁNDARES DE COMPETENCIA LABORAL
UNIDAD ADMINISTRATIVADIRECCIÓN GENERAL ADJUNTA DE EVALUACIÓN Y CERTIFICACIÓN
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CLAVEDGAEC/PR/01
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INDICADOR:
Identificador/ Tipo: Certificado por Competencia Laboral
Nombre del indicador: Certificaciones por Competencia Laboral
Tendencia/Unidad de medida: Porcentaje.
Fórmula de cálculo/valor en que se expresa el resultadoCertificaciones solicitadas
---------------------------------------- x 100
Certificaciones entregadas
Análisis: Línea base/Meta: 100%
Periodicidad: Anual
Responsable de medición: Dirección General Adjunta de
Evaluación y Certificación
BITÁCORA DE ACTUALIZACIONES:
Se eliminaron los conceptos “Estrategia” y “Proyecto Generalde Intervención”
La parte operativa de la certificación se transfirió a laSubdirección de Análisis y Seguimiento, ante la perspectiva defortalecer a la Entidad de Certificación y Evaluación.
ELABORÓ REVISÓ AUTORIZÓ
Arturo Galicia Sanjuán
Encargado del Despacho de laDirección de Evaluación
Guadalupe Leticia Barrón Estrada
Directora General Adjunta de Evaluación yCertificación
Ligia Noemí Osorno Magaña
Directora General
NOMBRE DEL PROCEDIMIENTOACREDITACIÓN DE PRESTADORES DE SERVICIOS PROFESIONALES
UNIDAD ADMINISTRATIVADIRECCIÓN GENERAL ADJUNTA DE EVALUACIÓN Y CERTIFICACIÓN
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1. Objetivo
Establecer los lineamientos para realizar la acreditación de losPrestadores de Servicios Profesionales, vía examen-entrevista, através de la evaluación de su experiencia, perfil, productos yconocimientos, con el fin de validar y hacer constar elcumplimiento de los requisitos establecidos en las convocatorias.
2. Áreas participantes
Dirección General Adjunta de Evaluación y Certificación(DGAEC)
Dirección de Evaluación (DE) Subdirección de Análisis y Seguimiento (SAS)
NOMBRE DEL PROCEDIMIENTOACREDITACIÓN DE PRESTADORES DE SERVICIOS PROFESIONALES
UNIDAD ADMINISTRATIVADIRECCIÓN GENERAL ADJUNTA DE EVALUACIÓN Y CERTIFICACIÓN
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3. Descripción del procedimiento
ResponsableActividad Documento
involucradoNo. DescripciónInicio
Director GeneralAdjunto Evaluación yCertificación
1
Recibe la solicitud del Área o contraparte institucional.- Recibe requerimientos del cliente; Revisa el tipo de servicio y requisitos de participación; Establece las bases para atender los requerimientos
acordados; Coordina las acciones a realizar y los recursos a
utilizar, basado en el propósito expreso de laacreditación de los prestadores de serviciosprofesionales;
Coordina la elaboración de la Convocatoria y Bases, y Envía al cliente para su aprobación. En su caso,
realiza las adecuaciones pertinentes.
Instrumentoconsensual
Subdirector deAnálisis ySeguimiento
2
Supervisa/realiza la concertación de sedes, conforme a laprogramación de la demanda a atender.
Analiza el universo de atención para integrar la propuesta desedes.
Subdirector deAnálisis ySeguimiento
3 Publica la convocatoria.- Publica la Convocatoria, Bases,Sedes y Fechas.
Convocatoria/Invitación
Director GeneralAdjunto Evaluación yCertificación
4Valida equipo de evaluadores.- Define y valida la propuestade coordinador de sede y equipo de evaluadores, con base enel listado de evaluadores y cargas de trabajo.
Subdirector deAnálisis ySeguimiento
5Notifica al equipo de evaluadores.- Notifica al coordinadorde sede asignado y al equipo de evaluadores seleccionados,vía correo electrónico.
Subdirector deAnálisis ySeguimiento
6 Verifica registro de candidatos a acreditarse y confirma laparticipación.
Subdirector deAnálisis ySeguimiento
7 Supervisa las tareas asignadas al coordinador de sede yal equipo de evaluadores:
NOMBRE DEL PROCEDIMIENTOACREDITACIÓN DE PRESTADORES DE SERVICIOS PROFESIONALES
UNIDAD ADMINISTRATIVADIRECCIÓN GENERAL ADJUNTA DE EVALUACIÓN Y CERTIFICACIÓN
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ResponsableActividad Documento
involucradoNo. DescripciónConfirma actividades a realizar en la sede:
Presentar a los candidatos la estrategia de evaluacióncon propósitos de acreditación.
Realizar el registro de participantes en la lista deasistencia.
Revisar la documentación solicitada. Aplicar los instrumentos de evaluación al candidato. Integrar las evidencias en el expediente
correspondiente. Aplicar la cédula de satisfacción (del candidato).
Subdirector deAnálisis ySeguimiento
8
Seguimiento a la sistematización de resultados.- Daseguimiento y verifica la sistematización de resultadosllevados a cabo por el equipo de evaluadores asignados.
Subdirector deAnálisis ySeguimiento
9
Recibe y verifica expedientes de los candidatos aacreditarse.
Valida la información recibida del coordinador de sedey equipo de evaluadores.
Elabora informe de resultados.
Portafolios deevidencias de loscandidatos
Director GeneralAdjunto deEvaluación yCertificación
10 Recibe informe y autoriza la expedición de lasconstancias de acreditación.
Informe deresultados de laevaluación
Director deEvaluación 11 Obtiene informe autorizado, registra metas y beneficiarios.
Subdirector deAnálisis ySeguimiento
12 Coordina la elaboración de constancias.
Director GeneralAdjunto deEvaluación yCertificación
13 Entrega constancias, al Área o contraparte institucionalcorrespondiente.
Constancias deacreditación
FIN
NOMBRE DEL PROCEDIMIENTOACREDITACIÓN DE PRESTADORES DE SERVICIOS PROFESIONALES
UNIDAD ADMINISTRATIVADIRECCIÓN GENERAL ADJUNTA DE EVALUACIÓN Y CERTIFICACIÓN
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4. Mapa del procedimiento
INICIO1
DIRECTOR DE EVALUACIÓN
¿INFORMEADECUADO?
RECIBE LA SOLICITUD DEL ÁREA OCONTRAPARTE INSTITUCIONAL
VERIFICA REGISTRO DECANDIDATOS A ACREDITARSE YCONFIRMA LA PARTICIPACIÓN
6
DIRECTOR GENERAL ADJUNTO DEEVALUACIÓN Y CERTIFICACIÓN
2
10
NO
SI
4
5
SUPERVISA LAS TAREASASIGNADAS AL COORDINADOR DE
SEDE Y AL EQUIPO DEEVALUADORES
FIN
RECIBE INFORME Y AUTORIZALA EXPEDICIÓN DE LAS
CONSTANCIAS
INFORME DERESULTADO DE
EVALUACIÓN
NOTIFICA AL EQUIPO DEEVALUADORES
SUBDIRECTORA DE ANÁLISIS Y SEGUIMIENTO
SUPERVISA/ANALIZA LACONCERTACIÓN DE SEDES
PUBLICA LA CONVOCATORIA YBASES
3VALIDA EQUIPO DE
EVALUADORES
7
SEGUIMIENTO A LASISTEMATIZACIÓN DE
RESULTADOS
SUPERVISA LAS TAREASASIGNADAS AL COORDINADOR DE
SEDE Y AL EQUIPO DEEVALUADORES
8
9
RECIBE INFORMEAUTORIZADO,
REGISTRA METAS YBENEFICIARIOS
COORDINA LA ELABORACIÓN DECONSTANCIAS
ENTREGA CONSTANCIAS
CONSTANCIAS
1112
13
PORTAFOLIO DEEVIDENCIAS POR
CANDIDATO
NOMBRE DEL PROCEDIMIENTOACREDITACIÓN DE PRESTADORES DE SERVICIOS PROFESIONALES
UNIDAD ADMINISTRATIVADIRECCIÓN GENERAL ADJUNTA DE EVALUACIÓN Y CERTIFICACIÓN
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FECHA DE ACTUALIZACIÓN16/12/2013
CLAVEDGAEC/PR/02
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INDICADOR:
Identificador/ Tipo: Acreditación de Prestadores de Servicios
Profesionales
Nombre del indicador: Porcentaje de acreditaciones
Tendencia/Unidad de medida: Porcentaje.
Fórmula de cálculo/valor en que se expresa el resultadoPSP candidatos a acreditarse
---------------------------------------- x 100
PSP acreditados
Análisis: Línea base/Meta: 70%
Periodicidad: Anual
Responsable de medición: Dirección General Adjunta de
Evaluación y Certificación
BITÁCORA DE ACTUALIZACIONES:
Se eliminó el concepto “Sistema de Acreditación”. Se eliminaron las actividades: 11, 12 y 13: “Confirma registro
de información de PSP…”, “Informa registros conproblemas…” y “Verifica PSP´s participantes…”, porque ya noaplica en las estrategias y programas actuales, ante el cambiode administración.
Se incluyó la participación del Director de Evaluación en laactividad de recepción del informe para el registro de metas ybeneficiarios.
ELABORÓ REVISÓ AUTORIZÓ
Arturo Galicia Sanjuán
Encargado del Despacho de laDirección de Evaluación
Guadalupe Leticia Barrón Estrada
Directora General Adjunta de Evaluación yCertificación
Ligia Noemí Osorno Magaña
Directora General
NOMBRE DEL PROCEDIMIENTOACTIVIDADES DE EVALUACIÓN
UNIDAD ADMINISTRATIVADIRECCIÓN GENERAL ADJUNTA DE EVALUACIÓN Y CERTIFICACIÓN
FECHA DE CREACIÓN04/03/2009
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1. ObjetivoEstablecer los lineamientos y las actividades necesarias paraevaluar, acorde a lo establecido en la estrategia, proyecto oprograma general de intervención.
2. Áreas participantes
Dirección General (DG) Dirección General Adjunta de Evaluación y Certificación
(DGAEC) Dirección General Adjunta de Desarrollo y Difusión
(DGADD) Dirección de Evaluación (DE) Dirección de Operación (DO) Subdirección de Análisis y Seguimiento (SAS)
NOMBRE DEL PROCEDIMIENTOACTIVIDADES DE EVALUACIÓN
UNIDAD ADMINISTRATIVADIRECCIÓN GENERAL ADJUNTA DE EVALUACIÓN Y CERTIFICACIÓN
FECHA DE CREACIÓN04/03/2009
FECHA DE ACTUALIZACIÓN16/12/2013
CLAVEDGAEC/PR/04
PÁGINA63 de 127
3. Descripción del procedimiento
ResponsableActividad Documento
involucradoNo. DescripciónInicio
Director GeneralAdjunto Evaluación yCertificación
1 Establece el acuerdo con el Área o contraparteinstitucional.
Director GeneralAdjunto Evaluación yCertificación
2Recibe solicitud para la realización de un instrumento deevaluación, con plan de formación o programa de actividades,e instruye al DE para su elaboración y adecuación.
Solicitud
Director deEvaluación 3
Coordina acciones a realizar y los recursos a utilizar, parala elaboración del instrumento de evaluación solicitado,basado en el propósito expreso de la Estrategia o Programade Formación.
Revisa y presenta los instrumentos generados para suautorización del DGAEC.
Instrumento deevaluación.
Director GeneralAdjunto Evaluación yCertificación
4 Autoriza la aplicación del instrumento de evaluacióngenerado.
Director deEvaluación 5
Implementa la estrategia de intervención para laaplicación del instrumento generado por la Estrategia oPrograma de Formación.
Integrando equipo de evaluadores o responsable de laevaluación, confirmando el alcance de suparticipación.
Se coordina con el responsable de la estrategia deintervención o programa de capacitación, paraverificar el alcance de la aplicación del instrumento deevaluación.
Recibiendo los instrumentos de evaluación aplicadospara su sistematización.
NOMBRE DEL PROCEDIMIENTOACTIVIDADES DE EVALUACIÓN
UNIDAD ADMINISTRATIVADIRECCIÓN GENERAL ADJUNTA DE EVALUACIÓN Y CERTIFICACIÓN
FECHA DE CREACIÓN04/03/2009
FECHA DE ACTUALIZACIÓN16/12/2013
CLAVEDGAEC/PR/04
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ResponsableActividad Documento
involucradoNo. Descripción
Director deEvaluación 6
Asigna al personal para la sistematización de losinstrumentos aplicados, y presenta el Informe de Resultadosde la Evaluación, para que sea validado por la DGAEC.
Director GeneralAdjunto Evaluación yCertificación
7
¿Informes adecuados?
Sí, los envía al área o a la contraparte institucionalcorrespondiente y continúa en la actividad 8.
No, los regresa para su adecuación a la actividad 7.
Director GeneralAdjunto Evaluación yCertificación
8 Instruye el envío del informe de evaluación al Área ocontraparte institucional.
Informe deResultados deEvaluación
FIN
NOMBRE DEL PROCEDIMIENTOACTIVIDADES DE EVALUACIÓN
UNIDAD ADMINISTRATIVADIRECCIÓN GENERAL ADJUNTA DE EVALUACIÓN Y CERTIFICACIÓN
FECHA DE CREACIÓN04/03/2009
FECHA DE ACTUALIZACIÓN16/12/2013
CLAVEDGAEC/PR/04
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4. Mapa del procedimiento
INICIO1
DIRECTOR DE EVALUACIÓN
COORDINA ACCIONES A REALIZAR YLOS RECURSOS A UTILIZAR, PARA LA
ELABORACIÓN DEL INSTRUMENTODE EVALUACIÓN SOLICITADO.
¿INFORMEADECUADO?
ESTABLECE EL ACUERDO CONEL ÁREA O CONTRAPARTEINSTITUCIONAL.
IMPLEMENTA LA ESTRATEGIA DEINTERVENCIÓN PARA LA
APLICACIÓN DEL INSTRUMENTOGENERADO
6
DIRECTOR GENERAL ADJUNTO DE EVALUACIÓN Y CERTIFICACIÓN
2
7NO
SI
RECIBE SOLICITUD PARA LAREALIZACIÓN DE UN
INSTRUMENTO DE EVALUACIÓN.
3
5
ASIGNA AL PERSONA PARA LASISTEMATIZACIÓN DE LOS
INSTRUMENTOS
FIN
INSTRUYE EL ENVÍODEL INFORME DE
EVALUACIÓN
8
INFORME DERESULTADO DE
EVALUACIÓN
Instrumento deevaluación
AUTORIZA LA APLICACIÓN DELINSTRUMENTO DE EVALUACIÓN
GENERADO.
4
Solicitud
NOMBRE DEL PROCEDIMIENTOACTIVIDADES DE EVALUACIÓN
UNIDAD ADMINISTRATIVADIRECCIÓN GENERAL ADJUNTA DE EVALUACIÓN Y CERTIFICACIÓN
FECHA DE CREACIÓN04/03/2009
FECHA DE ACTUALIZACIÓN16/12/2013
CLAVEDGAEC/PR/04
PÁGINA66 de 127
INDICADOR:
Identificador/ Tipo: Instrumento de Evaluación.
Nombre del indicador: Cumplimiento de la elaboración de
instrumentos.
Tendencia/Unidad de medida: Porcentaje.
Fórmula de cálculo/valor en que se expresa el resultadoInstrumentos realizados
----------------------------------- x 100
Instrumentos solicitados
Análisis: Línea base/Meta: 100%
Periodicidad: Trimestral
Responsable de medición: Dirección General Adjunta de
Evaluación y Certificación
BITÁCORA DE ACTUALIZACIONES: Se eliminó el término Proyecto General de Intervención. Se eliminó a la DG y DO. Se cambió la actividad 5 a la columna de DE. Se cambió la actividad 8 a la columna de DGAEC. Se actualizaron los nombres de los funcionarios que elaboraron,
revisaron y autorizaron el procedimiento.
ELABORÓ REVISÓ AUTORIZÓ
C. Arturo Galicia Sanjuán
Encargado del Despacho de la Dirección deEvaluación
C. Guadalupe Leticia Barrón Estrada
Directora General Adjunta de Evaluación yCertificación
C. Ligia Noemí Osorno Magaña
Directora General
NOMBRE DEL PROCEDIMIENTO
EMISIÓN DE CONSTANCIASUNIDAD ADMINISTRATIVA
DIRECCIÓN GENERAL ADJUNTA DE EVALUACIÓN Y CERTIFICACIÓNFECHA DE CREACIÓN
14/08/2009FECHA DE ACTUALIZACIÓN
16/12/2013CLAVE
DGAEC/PR/05PÁGINA
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1. Objetivo
Establecer los lineamientos para la emisión y entrega de lasdiferentes constancias (Formación Presencial, y Acreditaciónde Prestadores de Servicios Profesionales (PSP) y y en su casola acreditación del participante en algún evento proporcionadopor el INCA Rural.
2. Áreas participantes
Dirección General Adjunta de Evaluación y Certificación
(DGAEC).
Dirección de Evaluación (DE).
NOMBRE DEL PROCEDIMIENTO
EMISIÓN DE CONSTANCIASUNIDAD ADMINISTRATIVA
DIRECCIÓN GENERAL ADJUNTA DE EVALUACIÓN Y CERTIFICACIÓNFECHA DE CREACIÓN
14/08/2009FECHA DE ACTUALIZACIÓN
16/12/2013CLAVE
DGAEC/PR/05PÁGINA
68 de 127
3. Descripción del procedimiento
ResponsableActividad Documento
involucradoNo. DescripciónInicio
Director de Evaluación 1
Constancias para acreditación de programas.-
Autorizar la elaboración de constancias conforme lasolicitud recibida.
Director de Evaluación 2
Implementar la elaboración de constancias.-Recibe solicitud para la elaboración de constancias.Elaborar constancias de las estrategias deintervención correspondiente, ajustar los datos deacuerdo a la solicitud.
Enviar al Director de Evaluación para su revisión yaprobación.
Una vez aprobadas envía a la Dirección Generalpara recopilar su firma.
Director de Evaluación 3
Entregar constancias.- Entrega constanciasdebidamente requisitadas al Director de Evaluaciónpara su entrega.
Registrar la información en el “Sistema del RegistroRural de Personas Acreditadas”.
Registro Ruralde PersonasAcreditadas.
Director General Adjunto deEvaluación y Certificación 4
Supervisar la entrega de constancias al cliente.-Es responsabilidad del Director General Adjunto deEvaluación y Certificación, supervisar la entrega delas constancias al cliente, la cual no debe excederlos 30 días hábiles a la fecha de término de laacción.
En caso de existir alguna modificación se hace laanotación en la Bitácora de constancias para hacerla reposición de las constancias.
Bitácora deconstancias.
FIN DEL PROCEDIMIENTO
NOMBRE DEL PROCEDIMIENTO
EMISIÓN DE CONSTANCIASUNIDAD ADMINISTRATIVA
DIRECCIÓN GENERAL ADJUNTA DE EVALUACIÓN Y CERTIFICACIÓNFECHA DE CREACIÓN
14/08/2009FECHA DE ACTUALIZACIÓN
16/12/2013CLAVE
DGAEC/PR/05PÁGINA
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4. Mapa del procedimiento
INDICADOR:
Identificador/ Tipo: Constancias.
Nombre del indicador: Emisión de constancias. Tendencia/Unidad de medida: Porcentaje.
Fórmula de cálculo/valor en que se expresa el resultado: Númerode Constancias solicitadas/ número de constancias emitidas=porcentaje.
Análisis: Línea base/Meta/Valor actual: 100%.
Periodicidad: Semestral. Responsable de medición: Director General Adjunto de
Evaluación y Certificación.
BITÁCORA DE ACTUALIZACIONES:
ELABORÓ REVISÓ AUTORIZÓ
Arturo Galicia Sanjuán
Encargado del Despacho de la Dirección deEvaluación
Guadalupe Leticia Barrón Estrada
Directora General Adjunta de Evaluación yCertificación
Ligia Noemí Osorno Magaña
Directora General
Registro Rural dePersonasAcreditadas
INICIO1
IMPLEMENTAR LAELABORACIÓN DE
CONSTANCIAS
CONSTANCIAS PARAACREDITACIÓN DE
PROGRAMAS
ENTREGA CONSTANCIAS3
2
FIN
SUPERVISAR LA ENTREGADE CONSTANCIAS AL
CLIENTE
Director General Adjunto de Evaluación yCertificación
Director de Evaluación
NOMBRE DEL PROCEDIMIENTOFORMULACIÓN DE CONVENIOS E INSTRUMENTOS CONSENSUALES
UNIDAD ADMINISTRATIVADIRECCIÓN GENERAL ADJUNTA DE PLANEACIÓN Y ADMINISTRACIÓN
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1. Objetivo
Establecer los lineamientos para atender las necesidades de lasdiferentes Áreas del INCA Rural para elaborar instrumentosconsensuales, que definan las bases generales que acuerden laspartes involucradas para el desarrollo de programas y/oproyectos de formación, difusión y evaluación con diversasentidades públicas, privadas y sociales, basados en instrumentoslegales vigentes y orientados al desarrollo de capacidades enmateria rural.
2. Áreas participantes
Dirección General (DG).
Dirección General Adjunta de Planeación y Administración
(DGAPA).
Direcciones Generales Adjuntas Sustantivas (DGA’s).
Dirección de Finanzas y Administración (DFA).
Dirección de Operación (DO).
Delegaciones Regionales
NOMBRE DEL PROCEDIMIENTOFORMULACIÓN DE CONVENIOS E INSTRUMENTOS CONSENSUALES
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3. Descripción del procedimiento
Responsable Actividad DocumentoinvolucradoNo. Descripción
Inicio
Directores GeneralesAdjuntos / DelegadosRegionales
1
Define criterios y solicita la elaboración dedocumento consensual.-
La Unidad Administrativa para la prestación deservicios concertados, solicita la elaboración de undocumento consensual, para lo cual definentérminos de referencia, montos y tipo.
Envía a la Dirección General Adjunta de Planeacióny Administración la solicitud con la documentaciónnecesaria para el análisis jurídico y solicita laformulación o revisión del instrumento a firmar conla contraparte.
La solicitud se acompañará con la informaciónrelativa a:
1. Objeto del documento a suscribir2. Monto del recurso a otorgar (cuando así sea) y
número de ministraciones en las que seotorgará.
3. Productos que se deberán recibir contra lasministraciones.
4. Acciones a desarrollar.5. Ficha técnica con todos los requisitos legales a
la que se agregue la siguiente documentación:
Acta Constitutiva (Copia); RFC; CURP; Alta ante la SHCP (copia); Poder notarial del Representante Legal; Comprobante del domicilio fiscal (copia); Identificación oficial del representante legal
(credencial de elector, pasaporte vigente ocartilla);
Cedula de identificación fiscal, incluyendodirección fiscal;
Solicitud deConvenio por laUnidadAdministrativacondocumentosanexos.
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Responsable Actividad DocumentoinvolucradoNo. Descripción
Facturas que cumplan con los requisitosfiscales;
Carta de cuenta bancaria para deposito (fecha,nombre, banco, CLABE interbancaria y firmadapor el representante legal;
Director GeneralAdjunto de Planeacióny Administración
2
Revisa requisitos y documentaciónjustificativa.-
Revisa que la documentación justificativa cumplacon todos los requisitos legales y reglamentariospara poder establecer con ella un instrumentoconsensual que permita el desarrollo en materiarural.
Director GeneralAdjunto de Planeacióny Administración
3
¿El contratante cumple?
No, continúa con la actividad 3.1
Sí, continúa con la actividad 4.
Director GeneralAdjunto de Planeacióny Administración
3.1
Comunica incumplimiento para quecomplementen información o documentos.-Comunica al área solicitante los conceptos orequisitos que la contraparte no cumple a efecto deque éstos sean subsanados.
Continúa en actividad 4.
Director GeneralAdjunto de Planeacióny Administración
4
Envía oficio aprobatorio a las áreas.-
Envía al área solicitante, mediante oficio, laaprobación para la elaboración del instrumentoconsensual solicitado.
Oficio deaprobación.
Director GeneralAdjunto de Planeacióny Administración 5
Revisa modelo de instrumento con el áreasolicitante.-
Revisa con el área correspondiente el contenido delmodelo de instrumento consensual, precisando lascaracterísticas legales:
Modelo deConvenio
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Responsable Actividad DocumentoinvolucradoNo. Descripción
Para las que se celebren con institucionespúblicas federales, serán convenios decolaboración;
Con gobiernos estatales y municipales, seránconvenios de coordinación;
Con instituciones privadas y del sector social,convenios o acuerdos de concertación;
Con organizaciones internacionales, convenioso acuerdos de cooperación.
En algunos aspectos, la característica puederedefinirse conforme a la figura jurídica que sesolicite.
Director GeneralAdjunto de Planeacióny Administración 6
Formula instrumento y envía al solicitante.-
Formula instrumento consensual solicitado; asignala clave del documento de acuerdo a la siguienteestructura: Siglas del INCA-Tipo de Documento-Siglas de la contraparte-fecha del documento.
(Ejemplo: INCA- CONV-INCA-CODUC-11/11/08); yremite al área solicitante para su consentimiento.
Convenio
Directores GeneralesAdjuntosResponsables/Delegados Regionales
7
Verifica suficiencia presupuestaria.Contacta a la contraparte y acuerdan elinstrumento.-
Se pone en contacto con la contraparte institucional,revisa en conjunto con ella el contenido deldocumento y llegan a un acuerdo.
Directores GeneralesAdjuntosResponsables /Director de Operación
8
¿El documento está completo?
No, continúa en actividad 8.1.
Sí, continúa en actividad 9.
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Responsable Actividad DocumentoinvolucradoNo. Descripción
Directores GeneralesAdjuntosResponsables /Director de Operación
8.1
Propone los cambios en conjunto con lacontraparte y somete a revisión de la DGAPA.-
En caso de existir alguna modificación, comunica ala DGAPA, mediante oficio, los cambioscorrespondientes para su análisis.
Oficio demodificaciones.
Director GeneralAdjunto de Planeacióny Administración 8.2
Revisa congruencia legal de los cambios.-
Revisa la congruencia legal de los cambios en elinstrumento consensual, e informa a la DGAcorrespondiente, mediante oficio la aprobación delos cambios. Regresa a la actividad 7.
Oficio deaprobación
Directores GeneralesAdjuntosResponsables /Director de Operación
9
Recaba las firmas de la contraparte y envía aDGAPA.-
Recaba la firma de la contraparte y rubrica eldocumento; lo envía a la DGAPA para recabar lafirma del Director General.
Conveniodefinitivo
Director GeneralAdjunto dePlaneación yAdministración
10
Recibe y revisa el contenido.-
Recibe por parte de las DGA´S y revisa el contenidopara verificar que cumpla con los términosacordados.
Si no cumple se rechaza y se regresa a la DGAsolicitante para que realice las adecuacionesnecesarias.
Rubrica documento y lo somete a firma de laDG.- Recibe los documentos consensuales y revisaque contenga la firma de la contraparte, así como larúbrica del DGA correspondiente; rubrica eldocumento y lo envía a la DG para firma en dosoriginales internos, más los ejemplares quedetermine la contraparte.
Director General 11
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Responsable Actividad DocumentoinvolucradoNo. Descripción
Firma documentos y envía a la contraparte.-
Recibe por parte de la DGAPA los documentosconsensuales formulados para las DGA´S, revisa demanera general el documento y además, quecuente con la rúbrica del DGAPA.
Firma los documentos en dos originales internos,más los ejemplares que se determinen para lacontraparte y retiene un ejemplar para archivointerno; devuelve un original de los documentos a laDGAPA para que envíe las copias correspondientesa las DGA´S.
Envía acompañado de oficio, los ejemplaresoriginales a la contraparte y se resguarda acuse derecibido.
Directores GeneralesAdjuntosResponsables
12
Reciben documentos para realización yseguimiento.-
Reciben copia de los instrumentos consensualesfirmados para su realización y seguimiento.
Director GeneralAdjunto de Planeacióny Administración 13
Informa a Junta Directiva.-
Informa a Trimestralmente a la junta directiva deacuerdo a las fechas programadas para sussesiones de los instrumentos consensuales que laentidad ha suscrito: nombre de con quien se celebrael convenio y para que se celebra el convenio.
Directores GeneralesAdjuntosResponsables /Director de Operación
14
Informan a la DGAPA la terminación deinstrumentos consensuales.-
Informan por escrito a la DGAPA, la culminación deinstrumentos consensuales.
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Responsable Actividad DocumentoinvolucradoNo. Descripción
Director GeneralAdjunto de Planeacióny Administración 15
Revisa documentación.-
Revisa finiquito del instrumento consensual, utilizael modelo para cada caso en particular; revisa lasacciones que se realizaron así como el presupuestoejercido en cada instrumento con los comprobantesde pago, entrega al área para su revisión.
Obtiene conformidad del área con rúbrica en elfiniquito y la DGAPA lo rubrica y lo somete a firmadel Director General.
Finiquito
Director General 16Firma el finiquito y lo regresa a la DGAPA.- Firmael finiquito y lo regresa a la DGAPA para el trámitecorrespondiente.
Director GeneralAdjunto de Planeacióny Administración
17
Entrega finiquito a la DGA solicitante.-
Regresa el finiquito a la DGA solicitante para que serealice lo correspondiente para la terminación de larelación con la contraparte.FIN DEL PROCEDIMIENTO
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4. Mapa del procedimiento
DICTAMEN
MODELO DEINSTRUMENTO
INICIO1
Director General Adjunto de Planeación yAdministración
Revisa requisitos ydocumentación
justificativa
¿Eldocumento
estácompleto?
Define criterios y solicitanelaboración de documento
consensual
Comunica incumplimientopara que complementeninformación o documentos
6
3
DGA´S Responsables
2
Envía oficio aprobatorio alas áreas
Revisa modelo deinstrumento con el área
solicitante
4
5
8NO
INSTRUMENTOCONSENSUAL
Formula instrumento yenvía al solicitante
B
¿Elcontratante
cumple?
NO
SÍ
3.1
Contacta a la contrapartey consensua el
instrumento
7
Propone cambios enconjunto con la
contraparte y somete arevisión de la DGAPA
Revisa congruencia legalde los cambios
8.28.1
NOMBRE DEL PROCEDIMIENTOFORMULACIÓN DE CONVENIOS E INSTRUMENTOS CONSENSUALES
UNIDAD ADMINISTRATIVADIRECCIÓN GENERAL ADJUNTA DE PLANEACIÓN Y ADMINISTRACIÓN
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9
Director General Adjunto dePlaneación y Administración
Dirección General
Recaba firmas de lacontraparte y envía a
DGAPA
DGA´S Responsables/DO
12
A
FIN
Recibe y revisa elcontenido
Firma documentos y envíaa la contraparte
10 11
INSTRUMENTOCONSENSUAL
INSTRUMENTOCONSENSUAL
Informa a la JuntaDirectiva
13
Reciben documento parasu realización y
seguimiento
Informan a la DGAPA laterminación deinstrumentosconsensuales
Revisa documentación Firma finiquito y lo regresaa la DGAPA
Entrega finiquito a la DGAsolicitante
14
15 16
17
FINIQUITO
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INDICADOR:
Identificador/ Tipo: Mejora del Procedimiento. Nombre del indicador: Formulación de Instrumentos Consensuales.
Tendencia/Unidad de medida: Porcentaje.
Fórmula de cálculo/valor en que se expresa el resultado
Número de instrumentos consensuales firmados x 100 = %Instrumentos consensuales finalizados
Análisis: Línea base/Meta/Valor actual
Periodicidad: Anual. Responsable de medición: Director General Adjunto de Planeación y
Administración.
BITÁCORA DE ACTUALIZACIONES:
ELABORÓ REVISÓ AUTORIZÓ
Luz María Iliana Jiménez Palacios
Directora de Administración y Finanzas
Raúl Barroso Aguirre
Director General Adjunta de Planeación yAdministración
Ligia Noemí Osorno Magaña
Directora General
NOMBRE DEL PROCEDIMIENTOGESTION DEL PAGO A PROVEEDORES Y PRESTADORES DE SERVICIO
PROFESIONALESUNIDAD ADMINISTRATIVA
DIRECCIÓN GENERAL ADJUNTA DE PLANEACIÓN Y ADMINISTRACIÓNFECHA DE CREACIÓN
15/06/2011FECHA DE ACTUALIZACIÓN
16/12/2013CLAVE
DGAPA/PR/03PÁGINA
80 DE 127
1. Objetivo del procedimiento
Atender y dar seguimiento a las solicitudes de trámite de pagosa proveedores y prestadores de servicios que requiere lainstitución, para la operación de sus acciones y asegurar laintegración del soporte documental que origina el pago.
2. Áreas participantes
Direcciones Generales Adjuntas Sustantivas (DGAS).
Direcciones de Área (DA).
Tesorería (T).
Departamento de Programación y Presupuesto (DPP).
Departamento de Recursos Materiales (DRM).
Departamento de Contabilidad (DC).
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SERVICIO PROFESIONALESUNIDAD ADMINISTRATIVA
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3. Descripción del procedimiento
ResponsableActividad Documento
involucradoNo. DescripciónInicio
Solicitante del Pago
(Directores GeneralesAdjuntosResponsables
Director deOperación)
1
Elabora oficio para trámite de pago.- Elaboran laSolicitud de Trámite de Pago de bienes o servicios,que debe contener:
Declaratoria de haber recibido los bienes oservicios de conformidad por el área usuaria.
Lugar o sitio en donde se resguardan losbienes o servicios.
El número de pago a realizar, de acuerdo alcontrato.
Instrumento Consensual y actividad específicade la cual se solicita el pago.
Recibo o factura sellado de conformidad por elárea solicitante.
Oficio deSolicitud de
Trámite de Pago.
Director deAdministración yFinanzas
2
Recibe y autoriza la gestión del pago.- Recibe elOficio de Solicitud de trámite de pago y revisa que:
Previamente haya sido autorizado por eltitular del área solicitante de pago.
Que la solicitud de pago no corresponda alpago de inversión.
En caso de ser correcto el documento lo firma deconformidad y posteriormente instruye a la Jefaturade Departamento de Recursos Materiales daratención y trámite al pago solicitado.
Jefe delDepartamento deProgramación yPresupuesto
3Verifica Suficiencia Presupuestal.- Verifica queexista suficiencia presupuestal para el programa y lapartida donde se asigna el recurso.
Jefe delDepartamento deProgramación yPresupuesto
4 ¿Cuenta con suficiencia presupuestal?No, continúa con la actividad 4.1.
Si, continúa con la actividad 5.
NOMBRE DEL PROCEDIMIENTOGESTION DEL PAGO A PROVEEDORES Y PRESTADORES DE
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ResponsableActividad Documento
involucradoNo. Descripción
Director deAdministración yFinanzas
4.1
Informa al Área Solicitante de Pago.- Notifica lasinconsistencias existentes con el presupuesto parapoder tomar las acciones adecuadas para sucorrección y nuevamente iniciar el proceso deacuerdo a la actividad 1 de este procedimiento.
Jefe delDepartamento deRecursos Materiales
5
Recibe y revisa requisitos para pago.-
Consulta en la página de la SHCP y verificaque el documento presentado para cobrosea verídico.
En caso de ser recibo de honorarios, queesté firmado por el emisor.
Que la factura o recibo cumpla con losrequisitos fiscales.
Jefe delDepartamento deRecursos Materiales
6
¿Cumple Requisitos?No, informa al área solicitante del pago y continúacon la actividad 6.1.
Si, anexa comprobante de cuenta bancaria delbeneficiario, copia del oficio de solicitud de trámitesde pago, en caso de ser un primer pago, se anexacopia del contrato y continúa con la actividad 7.
Solicitante del Pago(Directores GeneralesAdjuntos/Director deOperación)
6.1Solventa Requisitos.- Analiza los requisitos en losque se está incumpliendo, los solventa y presentanuevamente la solicitud de pago.
Solicitud deTrámite de Pago.
Jefe delDepartamento deRecursos Materiales
7
Publica documento en el Programa de CadenasProductivas.-Publica las facturas y recibos en elPrograma de Cadenas Productivas a través delsistema de internet desarrollado y administrado porNAFIN para el factoraje o descuento electrónico porel pago de las cuentas por pagar a proveedores yprestadores de servicios.
Imprime reportes del sistema de NAFIN.
Base de Datos“Control de
contratos y depagos”.
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ResponsableActividad Documento
involucradoNo. Descripción
En caso que el Proveedor o Prestador de Serviciosacepte afiliarse al Programa de CadenasProductivas de NAFIN y acepta el pago por estemedio, se continua con la actividad 9.
En caso que el Proveedor o Prestador de ServiciosNO acepte el pago por este medio; se continúa conla actividad 8.
Jefe delDepartamento deRecursos Materiales
8
Elabora y Tramita la Solicitud de Pago.- Generaen Excel el archivo “Solicitud de Pago” e imprimepara la revisión y asegurar que:
Que el pago corresponda a un contrato opedido.
Que las cifras sean correctas. Que el nombre del beneficiario corresponda
a la factura o recibo de honorarios. Que el número de pago a realizar sea el
adecuado.
Una vez verificado se firma de conformidad.
Solicitud dePago.
Jefe delDepartamento deProgramación yPresupuesto
9
Verifica Solicitud de Pago.- Verifica que:
El pago se cargue a la cuentacorrespondiente de acuerdo al clasificadorpor objeto del gasto.
Que el pago se aplique a la actividad yprograma específico de acuerdo alInstrumento Consensual.
Solicitud dePago.
DirectorAdministración yFinanzas /Jefe delDepartamento deRecursos Materiales
10Autoriza Solicitud de Pago.- Firma la Solicitud dePago, en el rubro elaboró y somete a Vo.Bo. y firmade la Dirección de Administración y Finanzas.
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ResponsableActividad Documento
involucradoNo. Descripción
Tesorero 11
Realiza pago a Proveedores y a IntermediariosFinancieros.-Realiza el pago al beneficiario a travésde una operación de banca electrónica o con laexpedición y entrega de un cheque, observando quela Solicitud de Pago contenga todas las firmas, asícomo los originales de los documentos quecomprueban la erogación. Realiza pago aintermediarios financieros por factoraje odescuentos electrónicos del Programa de CadenasProductivas de NAFIN.
Jefe delDepartamento deContabilidad
12Realiza registro contable.-Realiza el registrocontable de las operaciones financieras de maneracronológica.
Póliza Contable.
FIN DEL PROCEDIMIENTO
NOMBRE DEL PROCEDIMIENTOGESTION DEL PAGO A PROVEEDORES Y PRESTADORES DE
SERVICIO PROFESIONALESUNIDAD ADMINISTRATIVA
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4. Mapa del procedimiento
INICIO
1
Recibe y autoriza lagestión del pago
Recibe y revisa requisitospara pago
¿CumpleRequisitos?
Publica documento en elPrograma de Cadenas
Productivas NAFIN
Verifica suficienciapresupuestal
¿Cuenta consuficiencia
presupuestal?
BA
Solventa Requisitos
Autoriza Solicitud de Pago
OFICIO
1
1
OFICIO
Elabora oficio para trámitede pago
SOLICITUD DEPAGO
Elabora y TramitaSolicitud de Pago
Informa al Área Solicitante
2 3
5
6.1
7
8
4
10
4.1
SI
NO
6
SI
NO
Verifica Solicitud de Pago
9
OFICIO
Directores Generales AdjuntosResponsables /Director de
Operación
Jefe del Departamento deRecursos Materiales
Jefe del Departamento deProgramación y Presupuesto
Director de Administración yFinanzas
NOMBRE DEL PROCEDIMIENTOGESTION DEL PAGO A PROVEEDORES Y PRESTADORES DE
SERVICIO PROFESIONALESUNIDAD ADMINISTRATIVA
DIRECCIÓN GENERAL ADJUNTA DEPLANEACIÓN Y ADMINISTRACIÓN
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INDICADOR: Identificador/ Tipo: Pagos a Proveedores.
Nombre del indicador: Pagos Aplicados con Oportunidad.
Tendencia/Unidad de medida: Igual o menor a 5 días hábiles.
Fórmula de cálculo/valor en que se expresa el resultado:
Día de pago – día de recepción = X.
X = < 5 días hábiles = Pagos exitosos.X > 5 días hábiles = Pagos fuera de rango.
Análisis: Línea base/Meta: 80% o 90% de pagos exitosos.
Periodicidad: trimestral.
Responsable de medición: Dirección General Adjunta dePlaneación y Administración.
BITÁCORA DE ACTUALIZACIONES:
ELABORÓ REVISÓ AUTORIZÓ
Luz María Iliana Jiménez Palacios
Directora de Administración y Finanzas
Raúl Barroso Aguirre
Director General Adjunto de Planeación y Administración
Ligia Noemí Osorno Magaña
Directora General
Director General Adjuntos dePlaneación y Administración/Director de Administración y
FinanzasA
Jefe del Departamento deRecursos Materiales
Tesorero Jefe del Departamento deContabilidad
Realiza pago aProveedores y a
Intermediarios Financieros
Realiza registro contable
FIN
11
12
NOMBRE DEL PROCEDIMIENTOCONTRATACIÓN DE PROVEDORES DE BIENES Y SERVICIOS
UNIDAD ADMINISTRATIVADIRECCIÓN GENERAL ADJUNTA DE PLANEACIÓN Y ADMINISTRACIÓN
FECHA DE CREACIÓN15/06/2011
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1. Objetivo del procedimientoAtender y dar seguimiento a las solicitudes para laadquisición de bienes y servicios que requiere la Instituciónpara la operación de sus acciones.
2. Áreas participantes
Direcciones Generales Adjuntas Sustantivas (DGA’s).
Dirección de Administración y Finanzas (DAF).
Departamento de Programación y Presupuesto
(DPP).
Departamento de Recursos Materiales(DRM).
NOMBRE DEL PROCEDIMIENTOCONTRATACIÓN DE PROVEDORES DE BIENES Y SERVICIOS
UNIDAD ADMINISTRATIVADIRECCIÓN GENERAL ADJUNTA DE PLANEACIÓN Y ADMINISTRACIÓN
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FECHA DE ACTUALIZACIÓN16/12/2013
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3. Descripción del procedimiento
ResponsableActividad Documento
involucradoNo. DescripciónInicio
Directores GeneralesAdjuntosResponsables /Director de Operación
1
Elabora requisición.- Las DGA´s Sustantivassolicitan requerimientos de gasto corriente y laDirección de Operación solicita insumos para laimplementación de estrategias o proyectosgenerales de intervención por parte del INCA.
Requisición /Memorándum.
Director GeneralAdjunto de Planeacióny Administración
2
Recibe requerimientos de gasto corriente y/orequisición para la implementación deestrategias.- En atención a sus competencias,autoriza la requisición y turna para su atención a laDirección de Administración y Finanzas.
Director deAdministración yFinanzas
3
Valida Suficiencia Presupuestal.- Recibe lasrequisiciones y valida la suficiencia presupuestal, através del departamento de Programación yPresupuesto.
Director deAdministración yFinanzas
4 ¿Cuenta con suficiencia presupuestal?
No, continúa con la actividad 4.1.
Si, continúa con la actividad 5.
Director deAdministración yFinanzas
4.1
Informa al Área Solicitante.- Notifica lasinconsistencias existentes con el presupuesto parapoder tomar las acciones adecuadas para sucorrección y nuevamente iniciar el proceso deacuerdo a la actividad 1 de este procedimiento.
Jefe delDepartamento deRecursos Materiales
5
Revisa y determina el tipo de adjudicación.-Analiza las requisiciones y de acuerdo a lascompras a realizar determina si es adjudicacióndirecta o se somete a Comité de Adquisiciones.
NOMBRE DEL PROCEDIMIENTOCONTRATACIÓN DE PROVEDORES DE BIENES Y SERVICIOS
UNIDAD ADMINISTRATIVADIRECCIÓN GENERAL ADJUNTA DE PLANEACIÓN Y ADMINISTRACIÓN
FECHA DE CREACIÓN15/06/2011
FECHA DE ACTUALIZACIÓN16/12/2013
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PÁGINA89 DE 132
ResponsableActividad Documento
involucradoNo. Descripción
Jefe delDepartamento deRecursos Materiales
6
¿Es Adjudicación Directa?
No, continúa con la actividad 6.1.
Sí, continúa con la actividad 7.
Jefe delDepartamento deRecursos Materiales
6.1
Prepara expediente para sesión de Comité.-Integra el expediente de la adquisición a realizar quedebe contener:
Justificación.- La elabora el área usuaria, deacuerdo a lo establecido en la Ley deAdquisiciones, Arrendamientos y ServiciosPúblicos (LAASP) y su Reglamento y lasPolíticas, Bases y Lineamientos en Materiade Contratación de Adquisiciones,Arrendamientos y Servicios del INCA Rural.
Cotizaciones o estudios de mercado. Instrumento Consensual debidamente
firmado. Requisición.- De acuerdo al Manual de
Administrativo de Aplicación General enmateria de adquisiciones, arrendamientos uServicios del Sector Público.
Documentación de acuerdo al Check Listpara integración del expediente.
Expediente.
Director GeneralAdjunto de Planeacióny Administración
6.2
Coordina sesiones de Comité de Adquisiciones,Arrendamientos y Servicios del INCA Rural.-
Convoca al Comité de Adquisiciones y enseguimiento a la LAASSP, llevan a cabo la sesión,analizando la procedencia de contratación delProveedor o Prestador de Servicios Profesionalespara el suministro de bienes o servicios firmando eldictamen correspondiente.
Formato deDictamen.
Jefe delDepartamento deRecursos Materiales
6.3
Gestiona la adquisición, arrendamiento oservicios.-
DERIVADO DE COMITÉ:Recibe oficio notificando el fallo favorable y ladocumentación solicitada de acuerdo al Check List“Documentación requerida para contrataciónpersona física o moral” y se integra el expediente.
NOMBRE DEL PROCEDIMIENTOCONTRATACIÓN DE PROVEDORES DE BIENES Y SERVICIOS
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CLAVEDGAPA-PR-03
PÁGINA90 DE 132
ResponsableActividad Documento
involucradoNo. DescripciónCaptura en la “relación de expedientes” y se leasigna un número consecutivo.
Jefe delDepartamento deRecursos Materiales
6.4
¿Expediente completo?
No, continúa con la actividad 6.3.
Sí, continúa con la actividad 7.
Jefe delDepartamento deRecursos Materiales
7
Elabora Contratos.- El responsable de elaborar loscontratos liga la información de la “relación deexpedientes” con el formato de contrato y se leasigna una codificación de acuerdo al convenio,asimismo elabora los contratos correspondientes alos prestadores de servicios y proveedores.
Efectúa revisión de los contratos de maneraaleatoria poniendo especial énfasis en:
Que el contrato corresponda al número desesión del comité.
Fundamento legal. Que incluya el anexo de propuesta de
servicios. Que la forma de pago sea clara. Que el nombre del proveedor o prestador de
servicio corresponda con el autorizado.
En caso de haber inconsistencias turna el contratoal responsable de su elaboración para lascorrecciones necesarias.
Si el contrato es correcto, lo turna vía correoelectrónico la Dirección de Operación.
Contrato /Expediente.
Directores GeneralesAdjuntosResponsables /Director de Operación
8
Revisan contratos.- Recibe y revisan el contrato deacuerdo a las necesidades originalmenteplanteadas.
Si requiere modificaciones las notifica alDepartamento de Recursos Materiales.
Si el contrato es correcto lo firma el proveedor oPSP. Se notifica al Proveedor o Prestador deServicios que deberá entregar la fianzacorrespondiente de conformidad, con lo establecidoen el contrato.
Contrato.
NOMBRE DEL PROCEDIMIENTOCONTRATACIÓN DE PROVEDORES DE BIENES Y SERVICIOS
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ResponsableActividad Documento
involucradoNo. Descripción
Director GeneralAdjunto de Planeacióny Administración
9
Formaliza contratos.- Una vez firmados por elproveedor o PSP, recibe 4 tantos para su firma yliberación.
Entrega dos tantos originales, uno para elbeneficiario, otro para la Dirección de Operación ydos tantos al Departamento de Recursos Materialespara su custodia y entrega al Departamento dePresupuestos para el trámite de pago.
Se notifica al Proveedor o Prestador de Serviciosque deberá entregar la fianza correspondiente deconformidad con la LAASP y su Reglamento.
Jefe delDepartamento deRecursos Materiales
10
Resguarda Contratos.- Recibe contratos y losarchiva por convenio, en la carpeta de expedientesde PSP o proveedores, hasta que se solicite el pagocorrespondiente.
Jefe delDepartamento deRecursos Materiales
11
Formaliza compra / contratación.- Notifica alproveedor o PSP que hayan sido seleccionadospara coordinar las actividades de entrega recepciónde bienes y servicios.
Directores GeneralesAdjuntosResponsables /Director de Operación
12
Reciben bien o servicio.- Recibe el día indicadolos bienes o servicios y revisan de acuerdo a lasnecesidades originalmente expresadas yformalizadas mediante contrato.
Directores GeneralesAdjuntosResponsables /Director de Operación
13
¿Bien o servicio correcto?
No, continua con la actividad 13.1
Si, continúa con la actividad 14.
Director GeneralAdjunto de Planeacióny Administración /Jefe delDepartamento deRecursos Materiales
13.1
Notifican anomalía.-
Bienes.- Notifican al Departamento de RecursosMateriales y acuerdan acciones a tomar.
Servicios.- Notifican a la Dirección General Adjunta,responsable del proyecto en particular y acuerdanacciones a tomar.
NOMBRE DEL PROCEDIMIENTOCONTRATACIÓN DE PROVEDORES DE BIENES Y SERVICIOS
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ResponsableActividad Documento
involucradoNo. Descripción
Directores GeneralesAdjuntosResponsables /Director de Operación
14
Elaboran oficio para trámite de pago.- Elaboran elOficio de Solicitud de Trámite de Pago de bienes oservicios de acuerdo al procedimiento de “Gestióndel Pago a Proveedores.”
Oficio deSolicitud de
Trámite de Pago.
FIN DEL PROCEDIMIENTO
NOMBRE DEL PROCEDIMIENTOCONTRATACIÓN DE PROVEDORES DE BIENES Y SERVICIOS
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4. Mapa del Procedimiento
4.1
Recibe requerimientos deGasto Corriente y/orequisición para laimplementación de
estrategias
Elabora requisición
REQUISICIÓN /MEMORANDUM
INICIO
Valida SuficienciaPresupuestal
3
6
6.1
¿EsAdjudicación
Directa?
NO
SI
Revisa y determina el tipode adjudicación
5
Coordina Sesiones deComité de Adquisiciones,
Arrendamientos yServicios
¿Cuenta consuficiencia
presupuestal?
Informa al área solicitante
1
1
Prepara expediente parasesión de Comité
Gestiona la adquisición,arrendamientos o
servicios
B
12
4
NOSI
6.2
6.3
EXPEDIENTE
FORMATODICTAMEN
RELACIÓN DEEXPEDIENTES
7
JEFE DEPARTAMENTO DERECURSOS MATERIALES
DGA´S RESPONSABLES /DIRECTOR DE OPERACIÓN
DIRECTOR DE ADMINISTRACIÓNY FINANZAS
DGA DE PLANEACIÓN YADMINISTRACIÓN
NOMBRE DEL PROCEDIMIENTOCONTRATACIÓN DE PROVEDORES DE BIENES Y SERVICIOS
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9
DGA DE PLANEACIÓN YADMINISTRACIÓN
7Elabora Contratos
8
Formalizan compra /contratación
12
SI
Reciben notificación deAnomalía
13.1
14
FIN
¿Bien oservicio
correcto?
A
DEPARTAMENTO DE RECURSOSMATERIALES
Revisan Contratos
DGA´S SUSTANTIVAS / DIRECCIÓN DE OPERACIÓN
Formaliza Contratos Resguarda Contratos10
Reciben bien o servicio
11
Elabora oficio para trámitede pago
NO13
CONTRATO /EXPEDIENTE
CONTRATO
OFICIO DE SOLICITUDDE TRÁMITE DEPAGO
¿Expedientecompleto?
6.4
Si
No
6.3
NOMBRE DEL PROCEDIMIENTOCONTRATACIÓN DE PROVEDORES DE BIENES Y SERVICIOS
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INDICADOR: Identificador/ Tipo: Contrataciones en Recursos Materiales.
Nombre del indicador: Contratación Oportuna.
Tendencia/Unidad de medida: Igual o menor a 5 días hábiles.
Fórmula de cálculo/valor en que se expresa el resultado:
Día de pago – día de recepción del contrato = X
X = < 5 días hábiles = Contratación exitosa.
X > 5 días hábiles = Contratación fuera de rango.
Análisis: Línea base/Meta: 80% o 90% de contrataciones exitosas
Periodicidad: trimestral.
Responsable de medición: Dirección General Adjunta dePlaneación y Administración.
BITÁCORA DE ACTUALIZACIONES:
ELABORÓ REVISÓ AUTORIZÓ
Luz María Iliana Jiménez Palacios
Directora de Administración y Finanzas
Raúl Barroso Aguirre
Director General Adjunto de Planeación y Administración
Ligia Noemí Osorno Magaña
Directora General
NOMBRE DEL PROCEDIMIENTOATENCIÓN A USUARIOS DE TECNOLOGÍAS DE INFORMACIÓN
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1. Objetivo del procedimiento
Establecer los mecanismos y formas de atención paralos usuarios de tecnologías de información que permitamantener funcional tanto programas y sistemas, comoequipos.
2. Áreas participantes Departamento de Soporte (DS).
Áreas del INCA Rural (Usuarios TIC).
NOMBRE DEL PROCEDIMIENTOATENCIÓN A USUARIOS DE TECNOLOGÍAS DE INFORMACIÓN
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3. Descripción del procedimiento
ResponsableActividad Documento
involucradoNo. DescripciónInicio
Jefe delDepartamento deSoporte 1
Mantenimiento preventivo.
Realiza inventario de equipos.- Realiza o actualiza elinventario de equipos de Tecnologías de Información yComunicaciones, en el cual describe:
El nombre del equipo; Nombre de sus componentes asociados; Números de serie; Ubicación del equipo dentro de las instalaciones, y Responsable del resguardo.
Jefe delDepartamento deSoporte 2
Elabora programa de mantenimiento.- Elabora anualmenteel programa de mantenimiento para los equipos, el cualdivide en dos periodos; para asegurar la funcionalidad deequipos y componentes.
Jefe delDepartamento deSoporte 3
Verifica ejecución de mantenimiento.- Verifica la ejecucióndel mantenimiento de equipos de acuerdo al programa anualde mantenimiento preventivo, y verifica también que seregistre en los check list, correspondientes a cada tipo demantenimiento, las actividades enlistadas para cada rutinaen cada evento o periodo.
Check list demantenimiento.
FIN
Usuarios TIC 1
Mesa de servicios.
Solicita servicio.- Solicita a través de la aplicación de lamesa de servicios, y mediante el llenado de la orden deservicio correspondiente, detallando el requerimiento aatender, y con la siguiente información:
Fecha. Nombre de quien reporta. Descripción del equipo. Fallas reportadas. Descripción de la falla reportada.
Orden deservicio.
Jefe delDepartamento deSoporte
2
Recibe orden de servicio y analiza.- Recibe por correoelectrónico a través de la aplicación de la mesa de servicio laorden de servicio registrada por los usuarios y analiza el tipode requerimiento:
Mantenimiento correctivo. Instalación de software. Alta de correos electrónicos.
NOMBRE DEL PROCEDIMIENTOATENCIÓN A USUARIOS DE TECNOLOGÍAS DE INFORMACIÓN
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ResponsableActividad Documento
involucradoNo. Descripción Problemas de internet. Problemas en la red. Respaldo de información. Publicación en página web de internet e intranet.
Jefe delDepartamento deSoporte 3
Mantenimiento correctivo, Problemas de internet,Problemas en la red, Instalación de software.
Realiza diagnóstico de la falla.- Realiza diagnóstico de lafalla a través de revisión del equipo o por medio decuestionamientos al usuario, para conocer en detalle la fallapresentada por el equipo, componente o software.
Jefe delDepartamento deSoporte 4
Solicita Servicio al proveedor.- Establece contacto con elproveedor de servicio, para que sea atendida la solicitudrecibida del usuario de TIC, considerando lo establecido enla LAASP, su Reglamento y los POBALINES del INCA Rural.
Jefe delDepartamento deSoporte 5
¿Requiere reemplazo de componentes?No, continúa en 5.1.
Si, continúa en 6.Jefe delDepartamento deSoporte 5.1
Realiza seguimiento de la atención.- Realiza seguimientode la atención de cada orden de servicio hasta su cierre.
Jefe delDepartamento deSoporte
6
Sustituye componentes.- Sustituye los componentesnecesarios para la funcionalidad del equipo.
En caso de que el componente que se requiera sustituir nose tenga en existencia, elabora una solicitud al área derecursos materiales para que se realice la compra y una vezcontando con éste se realiza el reemplazo del mismo.
Solicitud demateriales.
Usuario TIC. 7
Evalúa servicio del proveedor.- Verifica la funcionalidad delequipo reportado y evalúa en el formato de la orden deservicio, la evaluación al proveedor para contar con elantecedente de cada atención.
Jefe delDepartamento deSoporte 8
Cierra orden de servicio.- detalla en el apartado de“Dictamen técnico” el cierre de la orden de servicio conla siguiente información: Solución informática a la falla reportada. Atendido por.
NOMBRE DEL PROCEDIMIENTOATENCIÓN A USUARIOS DE TECNOLOGÍAS DE INFORMACIÓN
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ResponsableActividad Documento
involucradoNo. Descripción Reportado por. Fecha de atención y hora. Evaluación del servicio.
En el caso de que la orden de servicio se requierarespaldo de información o alta de correos electrónicos,se realiza internamente.
Para el alta de correos electrónicos se realiza lasolicitud en un formato de SAGARPA y se envía porcorreo electrónico y hasta tener respuesta delorganismo, se instala la información en el equipo delusuario con el perfil autorizado y avisa al responsabledel área solicitante.
Para el caso de fallas de internet, en caso de requerirampliación del perfil de navegación para un usuario,atiende la solicitud y comunica al responsable de áreasolicitante.
En el caso de atención a fallas de sistemas específicoscomo son los de administración, contabilidad opresupuestos, se solicita el servicio al proveedorexterno que garantice la funcionalidad.
En el caso de publicaciones en página web, se recibepor correo electrónico por parte del área solicitante lainformación completa a cargar en la web misma que elDirector de General Adjunto de Planeación yAdministración valida y la envía al proveedor delservicio quien sube a la página web, revisafuncionalidad y accesibilidad de links.
DS 9
Realiza seguimiento de órdenes de servicio.- Mediante elvisor de reportes, verifica que todas las solicitudes seencuentren atendidas, para garantizar la funcionalidad deequipos o sistemas.
FIN DEL PROCEDIMIENTO
NOMBRE DEL PROCEDIMIENTOATENCIÓN A USUARIOS DE TECNOLOGÍAS DE INFORMACIÓN
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4. Mapa de Procedimiento
INICIO
1
ELABORA PROGRAMA DE
MANTENIMIENTO
3
DEPARTAMENTO DE SOPORTE
2
VERIFICA EJECUCIÓN DE
MANTENIMIENTO
REALIZA INVENTARIO DE EQUIPOS
FIN
INVENTARIO DEEQUIPOS
INVENTARIO DEEQUIPOS
Mantenimiento preventivo
CHECK LIST
NOMBRE DEL PROCEDIMIENTOATENCIÓN A USUARIOS DE TECNOLOGÍAS DE INFORMACIÓN
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DGAPA/PR/04
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USUARIO TIC
INICIO
1
DEPARTAMENTO SOPORTE
REALIZA DIAGNÓSTICO DELA FALLA
¿REQUIEREREMPLAZO DE
COMPONENTES?
SUSTITUYECOMPONENTES
SOLICITA SERVICIO ALPROVEEDOR
7
2
5.1
NO
SI
RECIBE ÓRDEN DESERVICIO Y ANALIZA
3
EVALUA SERVICIO DELPROVEEDOR
4
FIN
5
8
REALIZA SEGUIMIENTO DE LAATENCIÓN
6
ÓRDEN DESERVICIO
Mesa de servicio
SUSTITUYECOMPONENTES
SOLICITUD DEMATERIALES
SOLICITA SERVICIO
USUARIO TIC
NOMBRE DEL PROCEDIMIENTOATENCIÓN A USUARIOS DE TECNOLOGÍAS DE INFORMACIÓN
UNIDAD ADMINISTRATIVADIRECCIÓN GENERAL ADJUNTA DE PLANEACIÓN Y ADMINISTRACIÓNFECHA DE CREACIÓN
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INDICADOR: Identificador/ Tipo: Atención a Usuarios
Nombre del indicador: Atención a usuarios de TIC Tendencia/Unidad de medida: 100%
Fórmula de cálculo/valor en que se expresa el resultado: Solicitudesatendidas/Solicitudes recibidas= porcentaje
Análisis: Línea base/Meta/Valor actual Periodicidad: Trimestral
Responsable de medición: Jefe del Departamento de Soporte
BITÁCORA DE ACTUALIZACIONES:
ELABORÓ REVISÓ AUTORIZÓ
Vicente Hernández Pérez
Jefe del Departamento deSoporte
Raúl Barroso Aguirre
Director General Adjunto de Planeación yAdministración
Ligia Noemí Osorno Magaña
Directora General
NOMBRE DEL PROCEDIMIENTO
OPERACIÓN DE ESTRATEGIAS PARA EL DESARROLLO RURAL
UNIDAD ADMINISTRATIVA
DIRECCIÓN DE OPERACIÓN
FECHA DE CREACIÓN 15/06/2011
FECHA DE ACTUALIZACIÓN 16/12/2013
CLAVE DO/PR/01
PÁGINA 103 DE 127
1. Objetivo del procedimiento
2. Áreas participantes
Dirección General.
Direcciones Generales Adjuntas.
Delegaciones Regionales
Dirección de Administración y Finanzas.
Dirección de Operación.
Dirección de Evaluación.
Dirección Técnica.
Subdirección de Coordinación y Logística.
Subdirección de Promoción y Concertación.
Jefatura del Departamento de Supervisión.
Describir las actividades de preparación y operación de las estrategias para el desarrollo rural que pueden tener las modalidades de: Formación Presencial (encuentros, seminarios, talleres, cursos y foros); Formación a Distancia, así como establecer los parámetros para el seguimiento y control de la operación, que permita la medición y análisis de los resultados de los programas desarrollados por el INCA Rural.
NOMBRE DEL PROCEDIMIENTO
OPERACIÓN DE ESTRATEGIAS PARA EL DESARROLLO RURAL
UNIDAD ADMINISTRATIVA
DIRECCIÓN DE OPERACIÓN
FECHA DE CREACIÓN 15/06/2011
FECHA DE ACTUALIZACIÓN 15/12/2013
CLAVE DO/PR/01
PÁGINA 104 DE143
3. Descripción del procedimiento
Responsable Actividad Documento
involucrado No. Descripción
Inicio
Dirección de Operación.
1
Recibe solicitud, por parte de la DG, DGA’s o cliente, para la operación de estrategias para el desarrollo rural, con el anexo de los siguientes documentos:
Instrumento consensual.
Estrategia o Programa General.
Plan de Formación.
Programa de Actividades. Revisa y analiza la estrategia concertada con el personal del área y define al responsable y las necesidades de prestadores de servicios profesionales para su atención. La estrategia puede contener las siguientes modalidades:
Formación Presencial.
Formación en línea.
Instrumento consensual. Estrategia o Programa General. Plan de formación. Programa de actividades.
Subdirecciones de Área / Jefatura de Departamento de Supervisión / Delegaciones Regionales
2
Apertura Expediente correspondiente a la estrategia concertada, incorporando la información recibida. El expediente se identifica con una carátula que contenga la siguiente información: Nombre de la estrategia concertada. Logos del Instituto, el Cliente y las Instituciones
participantes. Contenido general del expediente. Fecha de apertura y lugar de realización.
Expediente.
Subdirecciones de Área / Jefatura de Departamento de Supervisión.
3
Define distribución presupuestal. Analiza y define con la DGA responsable la distribución del presupuesto de acuerdo con las actividades y acciones establecidas en la estrategia.
Distribución Presupuestal.
Subdirecciones de Área / Jefatura de Departamento de Supervisión /
4
Elabora Mecanismo de Operación, incluyendo a los coordinadores operativos por programa, si la estrategia lo requiere, que serán responsables de apoyar en el control y
Mecanismo de Operación.
NOMBRE DEL PROCEDIMIENTO
OPERACIÓN DE ESTRATEGIAS PARA EL DESARROLLO RURAL
UNIDAD ADMINISTRATIVA
DIRECCIÓN DE OPERACIÓN
FECHA DE CREACIÓN 15/06/2011
FECHA DE ACTUALIZACIÓN 15/12/2013
CLAVE DO/PR/01
PÁGINA 105 DE143
Responsable Actividad Documento
involucrado No. Descripción
Delegaciones Regionales
seguimiento del programa acordado en coordinación con las DGA´s responsables. Diseña y establece los controles necesarios para el seguimiento de las estrategias de formación en todas sus acciones.
5
¿La estrategia requiere preparar convocatoria? Si. Continúa en la Actividad 5.1. No. Continúa en la Actividad 6.
Subdirecciones de Área / Jefatura de Departamento de Supervisión.
5.1
Prepara la convocatoria, de acuerdo al proceso de selección establecido por el cliente y la DGA responsable. Elabora, en su caso, oficios de invitación para proponer aspirantes a participar en las Estrategias de formación. Recibe el registro de aspirantes a participar en la estrategia, sistematiza la información. Informa a los aspirantes, vía Internet, la calificación obtenida; aquellos que obtienen un dictamen “favorable” serán los candidatos a ser seleccionados para participar en la Estrategia de Formación. Integrar resultados obtenidos por los aspirantes en base de datos para elaborar lista definitiva de candidatos en la Estrategia de Formación. Nota: El registro de aspirantes al Programa de Formación se envía al área sustantiva.
Convocatoria.
Subdirecciones de Área / Jefatura de Departamento de Supervisión.
6
Elabora propuesta de Justificación Técnica, para la contratación de proveedores solicitando la documentación necesaria para su contratación de acuerdo a Lista de Cotejo. Nota: Una vez revisada por la Dirección de Operación y la DGA responsable con su autorización y firma. Se envía a la DGAPA para su presentación ante el Comité de Adquisiciones del Instituto para su ponderación.
Propuesta de Justificación Técnica.
7 ¿Justificación Técnica aprobada?
NOMBRE DEL PROCEDIMIENTO
OPERACIÓN DE ESTRATEGIAS PARA EL DESARROLLO RURAL
UNIDAD ADMINISTRATIVA
DIRECCIÓN DE OPERACIÓN
FECHA DE CREACIÓN 15/06/2011
FECHA DE ACTUALIZACIÓN 15/12/2013
CLAVE DO/PR/01
PÁGINA 106 DE143
Responsable Actividad Documento
involucrado No. Descripción
Si, Continúa en la Actividad 7.1. No, Continúa en la Actividad 6 (Si no es ponderada la Justificación de manera positiva, se regresa para su revisión, corrección y adecuación).
Subdirecciones de Área / Jefatura de Departamento de Supervisión / Delegaciones Regionales
7.1
Elabora solicitud de contratos, anexando la ficha técnica y la documentación de cada proveedor de servicios. Nota: Se envía solicitud firmada por la Dirección de Operación a la DGAPA, para la elaboración de contratos.
Solicitud de Contratos.
DGAPA. 8
¿Solicitud aceptada? Si, Continúa en la Actividad 8.1. No, Continúa en la Actividad 7.1 (Completar documentación faltante).
Dirección de Operación.
8.1
Recibe autorización y contratos del Área de Planeación y Administración, enviándolos a los responsables de la estrategia en el Área de Operación para recabar las firmas de los proveedores.
Subdirecciones de Área / Jefatura de Departamento de Supervisión / Delegaciones Regionales
9
Recibe los contratos y envía a proveedores, para su firma y formalización de inicio de sus actividades.
Subdirecciones de Área / Jefatura de Departamento de Supervisión / Delegaciones Regionales
10
Ejecución de la estrategia.- La cual puede ser desarrollarse de acuerdo a las siguientes modalidades:
Formación Presencial. Elabora una solicitud dirigida a la Dirección de Administración y finanzas con los anexos de formatos correspondientes, para la contratación de proveedores de sedes, equipo y servicios, así como la adquisición de papelería y materiales didácticos.
Nota: Consultar la Guía Técnica para eventos de formación.
Formación en línea.
Guía Técnica. Solicitud de servicios (memorándum).
NOMBRE DEL PROCEDIMIENTO
OPERACIÓN DE ESTRATEGIAS PARA EL DESARROLLO RURAL
UNIDAD ADMINISTRATIVA
DIRECCIÓN DE OPERACIÓN
FECHA DE CREACIÓN 15/06/2011
FECHA DE ACTUALIZACIÓN 15/12/2013
CLAVE DO/PR/01
PÁGINA 107 DE143
Responsable Actividad Documento
involucrado No. Descripción
Si en la estrategia se contempla la formación en línea, se determina en coordinación con las DGA’s responsables, los medios y recursos necesarios (plataforma, materiales, entre otros) para proporcionar el servicio de acuerdo al Diseño Instruccional. Difunde Mecánica de Operación. Difunde a coordinadores y proveedores la Mecánica de Operación para la instrumentación de la estrategia concertada en los términos establecidos por clientes y DGA’s responsables, estableciendo los objetivos, plazos, montos de contratación y pago, productos, compromisos a cumplir por los proveedores y esquemas de evaluación acordados.
Subdirecciones de Área / Jefatura de departamento de Supervisión / Delegaciones Regionales
11
Recibe y registra los productos, acciones e informes establecidos en los contratos con los proveedores, consolidando la información y documentación soporte para pago de los proveedores, enviándose a las DGA´s responsables a través de la Dirección de Operación para su autorización.
DGA´s responsables. 12
¿Se autorizan productos, acciones e informes de proveedores? Si. Continúa en la Actividad 13 (Autorizan productos, acciones, informes y documentación soporte para pago). No. Continúa en la Actividad 11 (Se solicita al proveedor las correcciones pertinentes).
Director de Operación / Delegaciones Regionales
13
Recibe autorización o Vo. Bo. por parte de la DGA responsable, para la liberación del pago correspondiente al proveedor.
Subdirecciones de Área / Jefatura de Departamento de Supervisión / Delegaciones Regionales
14
Genera la solicitud de pago correspondiente para el Área de Planeación y Administración, adjuntando el recibo o factura vigente y en su caso, los productos soporte para el pago. Nota: Se envía solicitud firmada por la Dirección de Operación a la DGAPA, para el pago correspondiente.
Memorándum de solicitud.
NOMBRE DEL PROCEDIMIENTO
OPERACIÓN DE ESTRATEGIAS PARA EL DESARROLLO RURAL
UNIDAD ADMINISTRATIVA
DIRECCIÓN DE OPERACIÓN
FECHA DE CREACIÓN 15/06/2011
FECHA DE ACTUALIZACIÓN 15/12/2013
CLAVE DO/PR/01
PÁGINA 108 DE143
Responsable Actividad Documento
involucrado No. Descripción
Subdirecciones de Área / Jefatura de Departamento de Supervisión / Delegaciones Regionales
15
Registra y elabora informes del avance de las estrategias designadas en sus diferentes modalidades como se denota a continuación:
Informe de avance físico. (Parciales y final).
De labores (Trimestrales).
De autoevaluación (Semestral y anual). Nota: Entrega al Director de Operación para su revisión.
Informes de avance físico, de labores y de auto evaluación.
Dirección de Operación.
16
Recibe y revisa informes, para su entrega a la Dirección General o DGA responsable.
Informe de avance físico. Revisa informes de avance físico para su entrega a la DGA responsable, quien valida la información con el cliente, para que una vez cumplidas las acciones de la estrategia, solicite el finiquito correspondiente.
Informe de labores. Revisa e incorpora información de la operación de las estrategias para su integración al informe que presenta la Dirección General a los Órganos de Gobierno.
Informe de autoevaluación. Revisa e incorpora información de todas las áreas del INCA Rural, para elaborar el Informe de Autoevaluación, Semestral y Anual, el cual es sometido a revisión de la Dirección General.
Nota: En caso de que los informes requieran modificaciones, realizar las correcciones correspondientes con el personal a su cargo.
Informes de avance físico, de labores y de auto evaluación. Finiquito.
Dirección de Operación / Delegaciones Regionales
17
Cierra expediente.- Recibe copia del Finiquito y lo envía a su personal designado, para el cierre del expediente correspondiente.
Expediente.
FIN DEL PROCEDIMIENTO
NOMBRE DEL PROCEDIMIENTO
OPERACIÓN DE ESTRATEGIAS PARA EL DESARROLLO RURAL
UNIDAD ADMINISTRATIVA
DIRECCIÓN DE OPERACIÓN
FECHA DE CREACIÓN 15/06/2011
FECHA DE ACTUALIZACIÓN 15/12/2013
CLAVE DO/PR/01
PÁGINA 109 DE143
4. Mapa del procedimiento
INICIO
RECIBE SOLICITUD APERTURA EXPEDIENTE
1 2
DEFINE DISTRIBUCIÓN
PRESUPUESTAL
3
ELABORA MECANISMO DE
OPERACIÓN
4
¿SE REQUIERE
CONVOCATORIA?
SI
NO
PREPARA LA CONVOCATORIA
ELABORA PROPUESTA DE
JUSTIFICACIÓN TÉCNICA
6
5
5.1
¿PROPUESTA DE
JUSTIFICACIÓN
TÉCNICA
APROBADA?
ELABORA SOLICITUD DE CONTRATOS
SI
NO
7
7.1
A
¿SOLICITU
D
ACEPTADA
8
SI
NO
DIRECCIÓN DE OPERACIÓN Subdirecciones de Operación / Jefatura de Departamento
de Supervisión / Delegaciones Regionales
DGA RESPONSABLE / DGA PA
NOMBRE DEL PROCEDIMIENTO
OPERACIÓN DE ESTRATEGIAS PARA EL DESARROLLO RURAL
UNIDAD ADMINISTRATIVA
DIRECCIÓN DE OPERACIÓN
FECHA DE CREACIÓN 15/06/2011
FECHA DE ACTUALIZACIÓN 15/12/2013
CLAVE DO/PR/01
PÁGINA 110 DE143
DIRECCIÓN DE OPERACIÓN SUBDIRECCIONES DE ÁREA / JEFATURA DE DEPARTAMENTO (DE
OPERACIÓN) / DELEGACIONES REGIONALES
DGA RESPONSABLE / DGA PA
A
RECIBE AUTORIZACIÓN Y
CONTRATOS
13
RECIBE CONTRATOS Y ENVÍA
A PROVEEDORES
EJECUCIÓN DE LA
ESTRATEGIA
8.1
9
NO
SI
10
RECIBE Y REGISTRA LOS
PRODUCTOS, ACCIONES E
INFORMES ¿SE AUTORIZAN
PRODUCTOS, ACCIONES E
INFORMES DE PROVEEDORES
11
12
14
17
GENERA SOLICITUD DE PAGO
AL PROVEEDOR
REGISTRA Y ELABORA
INFORMES
15
RECIBE Y REVISA INFORMES
16
CIERRA EXPEDIENTE
FIN
RECIBE AUTORIZACIÓN
NOMBRE DEL PROCEDIMIENTO
OPERACIÓN DE ESTRATEGIAS PARA EL DESARROLLO RURAL
UNIDAD ADMINISTRATIVA
DIRECCIÓN DE OPERACIÓN
FECHA DE CREACIÓN 15/06/2011
FECHA DE ACTUALIZACIÓN 15/12/2013
CLAVE DO/PR/01
PÁGINA 111 DE143
INDICADOR: Identificador/ Tipo/
Nombre del indicador.- Eficiencia de la operación de las Estrategias
Tendencia/Unidad de medida.- Tiempo
Fórmula de cálculo/valor en que se expresa el resultado
Estrategias entregadas
x 85 = % de estrategias operadas Estrategias solicitadas
Periodicidad.- Semestral
Responsable de medición.- Dirección de Operación.
BITÁCORA DE ACTUALIZACIONES:
ELABORÓ REVISÓ AUTORIZÓ
María Elena Pérez Núñez
Directora de Operación
Raúl Barroso Aguirre
Director General Adjunto de Planeación y Administración
Ligia Osorno Magaña
Director General
NOMBRE DEL PROCEDIMIENTOCOORDINACIÓN Y ARTICULACIÓN INSTITUCIONAL REGIONAL
UNIDAD ADMINISTRATIVADELEGACIONES REGIONALES
FECHA DE CREACIÓN14/08/2009
FECHA DE CREACIÓN16/12/2013
CLAVEDR/PR/01
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1. Objetivo del procedimiento
Representar al Instituto en las instancias de coordinacióninstitucional en los estados y coadyuvar a articular los esfuerzos yrecursos destinados al desarrollo de capacidades en el ámbito deinfluencia de las Delegaciones Regionales.
2. Áreas participantes
Dirección General (DG).
Dirección General Adjunta Desarrollo y Difusión (DGADD).
Dirección General Adjunta de Evaluación y Certificación
(DGAEC).
Dirección General Adjunta de Planeación y Administración
(DGAPA).
Delegados Regionales (DR).
NOMBRE DEL PROCEDIMIENTOCOORDINACIÓN Y ARTICULACIÓN INSTITUCIONAL REGIONAL
UNIDAD ADMINISTRATIVADELEGACIONES REGIONALES
FECHA DE CREACIÓN14/08/2009
FECHA DE CREACIÓN16/12/2013
CLAVEDR/PR/01
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3. Descripción del procedimiento
Responsable Actividad DocumentoinvolucradoNo. Descripción
Inicio
DelegaciónRegionalresponsable
1Recibe información.- De estrategias, programas,objetivos, metas institucionales y/o instrucciones a nivelnacional, derivadas de las concertaciones realizadaspor parte de la Dirección General o DGA´s.
Informesvarios.
DelegaciónRegionalresponsable
2Revisa e identifica, cuáles son las estrategias,programas, objetivos, metas institucionales y/oinstrucciones que aplican en el ámbito de influencia dela Delegación Regional.
DelegaciónRegionalresponsable 3
Brinda información y apoyo metodológico, para eldiseño de las estrategias y programas de desarrollorural de la región.
Anexos deejecuciónestatal.
DelegaciónRegionalresponsable
4Realiza actividades de promoción.- con los gobiernosestatales a través de la SEDAGRO o similar,SAGARPA y en instancias de planeación locales,regionales y estatales.
Bitácora deseguimientoen archivo
Excel.
Informes yreportes.
DelegaciónRegionalresponsable
5Establece vínculos y relaciones, conlos representantes de las Instituciones e instanciasestablecidas para la operación de las estrategias en laregión correspondiente.
DelegaciónRegionalresponsable
6Apoya la gestión y firma de Instrumentosconsensuales para la instrumentación en el ámbito deinfluencia de los estados de atención regional.
DelegaciónRegionalresponsable
7
Monitorea instrumentación.- Monitorea, analiza y daseguimiento a la instrumentación de los programas yacciones operadas por las agencias y despachosestatales, así como a las redes de prestadores deservicios profesionales.
Así como el funcionamiento de instancias y entidadesinmersas en la operación de las estrategias.
NOMBRE DEL PROCEDIMIENTOCOORDINACIÓN Y ARTICULACIÓN INSTITUCIONAL REGIONAL
UNIDAD ADMINISTRATIVADELEGACIONES REGIONALES
FECHA DE CREACIÓN14/08/2009
FECHA DE CREACIÓN16/12/2013
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Responsable Actividad DocumentoinvolucradoNo. Descripción
DelegaciónRegionalresponsable
8
Participa en reuniones regionales, presenciales ovirtuales de las estrategias presentes en el ámbito deinfluencia, para fomentar la coordinación y orientar suarticulación.
Minuta detrabajo.
DelegaciónRegionalresponsable
9
Coordina y apoya la operación, de accionesformativas o las contempladas en la intervencióninstitucional que se implementen en el ámbito deinfluencia.
DelegaciónRegionalresponsable
10Integra información, para la Dirección General yDGA´s, que permita identificar áreas de mejora porestrategia concertada.
Reporte deseguimiento.
DelegaciónRegionalresponsable
11
Administra y Controla los recursos humanos,materiales y financieros, asignados para la operaciónde las Delegaciones Regionales.
Control deincidencias
del personal.
Reporte deBitácora del
vehículo(CONUEE).
Bitácora devehículosutilitarios.
Reembolso decaja de
DelegacionesRegionales.
DelegaciónRegionalresponsable
12
Recibe, verifica y resguarda, en su caso, el contenidode los expedientes y documentos de los prestadores deservicios profesionales y de los generados por laoperación de las estrategias.
FIN DEL PROCEDIMIENTO
NOMBRE DEL PROCEDIMIENTOCOORDINACIÓN Y ARTICULACIÓN INSTITUCIONAL REGIONAL
UNIDAD ADMINISTRATIVADELEGACIONES REGIONALES
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FECHA DE CREACIÓN16/12/2013
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4. Mapa del procedimiento
INICIO
DELEGACIÓN REGIONAL RESPONSABLE
RECIBE INFORMACIÓN1
2REVISA E IDENTIFICA
BIRNDA INFORMACIÓN YAPOYO METODOLÓGICO
3
ESTABLECE VÍNCULOS YRELACIONES
APOYA LA GESTIÓN Y FIRMADE INSTRUMENTOS
CONSENSUALES
6
4
5
7
B
REALIZA ACTIVIDADES DEPROMOCIÓN
MONITOREAINSTRUMENTACIÓN
PARTICIPA EN REUNIONESREGIONALES
8
Informes varios
Anexos deEjecución Estatal
Bitácora eInformes
Minuta deTrabajo
NOMBRE DEL PROCEDIMIENTOCOORDINACIÓN Y ARTICULACIÓN INSTITUCIONAL REGIONAL
UNIDAD ADMINISTRATIVADELEGACIONES REGIONALES
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A
12
11
FIN
ADMINISTRA Y CONTROLARECURSOS HUMANOS Y
FINANCIEROS
EN SU CASO, RECIBE,VERIFICA Y RESGUARDA
EXPEDIENTES
COORDINA Y APOYA LAOPERACIÓN
9
INTEGRA INFORMACIÓN10
Reembolso decaja
Bitácora vehículoCONUEE
Bitácora vehículosutilitarios
ControlIncidenciaspersonal
DELEGACIÓN REGIONAL RESPONSABLE
NOMBRE DEL PROCEDIMIENTOCOORDINACIÓN Y ARTICULACIÓN INSTITUCIONAL REGIONAL
UNIDAD ADMINISTRATIVADELEGACIONES REGIONALES
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FECHA DE CREACIÓN16/12/2013
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INDICADOR: Identificador/ Tipo: Informe de Actividades.
Nombre del indicador: Informe de actividades.
Tendencia/Unidad de medida: Tiempo.
Fórmula de cálculo/valor en que se expresa elresultado:
Fecha de entrega x 95 =%Fecha programada
Análisis: Línea base/Meta: 95%
Periodicidad: Bimestral.
Responsable de medición: Dirección General.
BITÁCORA DE ACTUALIZACIONES:
ELABORÓ REVISÓ AUTORIZÓ
Víctor Manuel Martínez Wittig
Delegado Regional
José Luis Castillo Luna
Janitzio Enrique Durán Ortegón
Martha Adriana Reynoso Patiño
Fernando Hernández Covarrubias
Delegados Regionales
Ligia Noemí OsornoMagaña
Directora General
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VII. GLOSARIO DE TÉRMINOS
Con el propósito de establecer un lenguaje común que facilite la comunicación y la comprensióndel presente Manual, se presenta el siguiente glosario de términos:
Acreditación. Proceso de validación y reconocimiento oficial que resulta del proceso deevaluación y que indica suficiencia o capacidad suficiente en relación con indicadoresespecíficos verificables y medibles.Articular. Propiciar el encuentro de los diversos organismos públicos, privados y sociales parala consecución de un propósito común, considerando las especificidades funcionales ynormativas de cada uno de ellos.Asistencia técnica. Servicio profesional orientado a proporcionar recomendaciones para lamejora de un proceso productivo determinado.Beneficiarios. Personas definidas como los sujetos de apoyo de un determinado programa oacción emprendida por un organismo público, privado o social.Cadenas Productivas. Productos y servicios a través Internet desarrollado y administrado porNAFIN para, entre otros aspectos, registrar las cuentas por pagar de la Entidad.Candidato. Persona física interesada en participar en las diversas estrategias de formaciónmanifestando su interés en respuesta a las convocatorias emitidas para los programas,inscribiéndose a los procedimientos de selección y en su caso, formación y/o evaluación, con lafinalidad de acreditar o certificar su competencia laboral.Capacidades. Conjunto de conocimientos, habilidades y actitudes que permiten a una personarealizar funciones o actividades de vida y trabajo dentro de determinados criterios dedesempeño.Capacitación. Es un conjunto de procesos de aprendizaje referidos al trabajo en el que segeneran capacidades, conocimientos, actitudes, habilidades y destrezas.Certificación. Proceso mediante el cual un organismo de tercera parte reconoce formalmenteque una persona ha demostrado ser competente para desempeñar una función productivadeterminada, con base en una Norma Técnica de Competencia Laboral aprobada por elCONOCER.Competencia Laboral. Conjunto de conocimientos, habilidades, destrezas y actitudesadquiridas en la práctica laboral, que permiten a la persona realizar un trabajo adecuado y deacuerdo con las Normas que aseguran un desempeño eficiente y de calidad, tal y como lodemanda el sector productivo. La persona es competente cuando estas aptitudes son aplicadasen el desempeño de su función y productivas en diferentes contextos y con los resultados decalidad esperados.Comprobante de Cuenta Bancaria. Documento emitido por institución financiera autorizadapara captar recursos en donde se especifica la CLABE interbancaria y nombre del beneficiario.Comunicados a participar. Son las diferentes formas mediante las cuales el INCA Ruralconvoca a prestadores de servicio profesionales para participar en una Estrategia o Proyecto
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General de Intervención y pueden hacerse mediante: convocatorias, invitaciones, envío decorreos electrónicos, llamadas telefónicas y otros que se acuerden en los instrumentosconsensuales.Contraparte Institucional. Entidad que solicita los servicios intencionados del INCA paraimplementar proyectos de Desarrollo metodológico de Proyectos Territoriales o Desarrollometodológico de Sistema Producto y Estándares de Competencia, mediante el establecimientode instrumentos consensuales.Confidencialidad. La característica o propiedad por la cual la información sólo es revelada aindividuos o procesos autorizados.Controles de Medición. Es la herramienta primaria del control que verifica los niveles deresultados a partir de los indicadores y estipula las reglas de control que sustentan el procesode ¿QUÉ SE HACE? y ¿CÓMO HACERLO?.Coordinar. Aplicación de principios, normas y procedimientos para lograr la concurrencia deacciones y recursos interinstitucional para el cumplimiento de un propósito común.Cursos. Tienen como finalidad desarrollar determinadas capacidades y actitudes delprofesorado para contribuir al desarrollo profesional de los docentes y mejorar la calidad de laeducación. Los programas se desarrollan en torno a tópicos curriculares, científicos ypedagógicos, a partir de las aportaciones de especialistas. Su dirección y/o coordinación recaeen una persona experimentada, cuya labor se inicia en la fase de diseño y concluye en la deevaluación. La evaluación de los participantes tiene en cuenta su asistencia continuada y activa,así como la realización, individual o en grupo, de las propuestas de trabajo que se realicen enrelación con los contenidos desarrollados.Desarrollo de capacidades. Acción destinada a fortalecer los conocimientos, habilidades yactitudes de una persona o grupo de personas para desempeñar funciones y actividades devida y de trabajo, conforme a ciertos criterios de desempeño; en la perspectiva de mejoramientode sus condiciones de vida.Desarrollo sustentable. El mejoramiento integral del bienestar social de la población y de lasactividades económicas, considerando la conservación permanente de los recursos naturales,la biodiversidad y los servicios ambientales.Diagnóstico. Análisis de la funcionalidad de elementos que conforman la realidad referida aprocesos de trabajo y vida de una determinada comunidad o grupo de pobladores rurales, a finde identificar acciones de transformación conforme a las expectativas de mejora establecidaspor éstos. Puede contener los siguientes componentes: Fortalezas.- Puntos fuertes ycaracterísticas de la empresa; Oportunidades.- Factores externos del entorno que propician ellogro de los objetivos; Debilidades.- Puntos débiles, factores propios que obstaculizan e impidenel logro de los objetivos, y Amenazas.- Factores externos del entorno que afectannegativamente e impiden el logro de los objetivos.Dictamen de Competencia. Es el proceso mediante el cual se emite el juicio sobre lasevidencias de desempeño que presenta el candidato a certificación.Didáctica. Estructuración lógica de un proceso de enseñanza para facilitar el aprendizajeconforme a la naturaleza del contenido.
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DGA’s Sustantivas. Las Direcciones Generales Adjuntas de Desarrollo y Difusión y la deEvaluación y Certificación.Educación a Distancia. Es el proceso de formación entre formadores y formados, donde seestablece un contacto a través de medios de comunicación masivos, como lo pueden ser:Televisión, Internet, etc. y que pueden estar dados en tiempo real o diferido.Efectividad. Calidad de real y verdadero en sus características metodológicas y financieras delos procesos de desarrollo de capacidades.Eficacia. Cumplimiento de los objetivos y metas establecidos, en lugar, tiempo, calidad ycantidad.Eficiencia. Logro de objetivos y metas programadas con la menor cantidad de recursos.Ejercicio Fiscal. Es el periodo comprendido entre el 1o. de enero y el 31 de diciembre de cadaaño para los propósitos fiscales.Ejercicio Presupuestario. Periodo durante el cual se han de ejecutar o realizar los ingresos ygastos presupuestados. Normalmente coincide con el año natural.Ejes de Contenido. Son las teorías, conceptos, enfoques, perspectivas, técnicas, procesos oprocedimientos requeridos para que el participante aprenda en el desarrollo de suscapacidades.Encuentro. Actividad destinada a propiciar el intercambio entre actores rurales en relación aexperiencias, trabajos o investigaciones relacionadas con el desarrollo y que puede incluir laexposición de contenidos que enriquezcan el análisis de los aspectos a intercambiar.Escala de Calidad. Es el criterio establecido por el INCA Rural para medir el nivel de Calidadde los procesos que se desarrollan en el instituto. Consiste en 4 calificaciones y cada unaconsidera un rango promedio: 1) Sobresaliente: 100 a 90; 2) Satisfactorio: 89.9 a 80; 3) Mínimo:79.9 a 70; 3) No aceptable: menos de 69.9.Estándares. Se refiere a los atributos o especificaciones que debe reunir un producto oservicio, convirtiéndose en una meta específica de actuación que debe ser alcanzada,mantenida y mejorada.Estrategia. Definición de la ruta a seguir para lograr los propósitos, objetivos o metas de unproceso de desarrollo rural, considerando el enfoque, orden secuencial y recursos disponiblespara realizar las acciones contempladas.Estrategia de Formación. Es la concepción de proceso para organizar y desarrollar lasactividades de aprendizaje, conforme los resultados de aprendizaje propuestos.Estructura Orgánica. Unidades administrativas que integran una dependencia y/o entidad,donde se establecen niveles jerárquico-funcionales de conformidad con las atribuciones que ala misma le asigna la Ley Orgánica de la Administración Pública Federal, así como elReglamento Interior correspondiente. De esta forma se identifica el sistema formal de laorganización, a través de la división de funciones y la jerarquización de sus mandos, en la quese establece la interrelación y coordinación de los mismos.Estructura Presupuestaria. Es el conjunto de elementos que rigen la clasificación, elordenamiento y la presentación del presupuesto.
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Estudio. Investigación sobre las características, factores y tendencias relativos a los procesosde desarrollo rural, a efecto de contar con información para la toma de decisiones en el diseño yorientación de las acciones y programas para el sector rural.Evaluación. Proceso continuo que consiste en comprobar si se han conseguido los resultadosde aprendizaje y se ha producido una mejora en el rendimiento del desempeño del formador.Evaluar es efectuar, en última instancia, un control de calidad de la acción formativa. Se realizadurante el proceso de formación en aula y en campo con propósitos diagnósticos, formativos yde identificación de competencia en el desempeño.Evaluador(es). Profesionales expertos, capaces de facilitar, estimular, orientar y acompañar alos formadores en situación de trabajo y dictaminar la competencia de éstos con base enestándares de calidad determinados por el INCA Rural.Evento. Es el acontecimiento que se va a evaluar, ya sea un curso, taller diplomado, encuentro,conferencia, seminario, etc.Expediente. Unidad documental formada por un conjunto de documentos generados y/orecibidos, ordenados y relacionados por un mismo asunto, actividad o trámite a cargo de unadependencia o entidad.Factoraje o descuento electrónico. Acto mediante el cual un intermediario financiero adquierela propiedad de las Cuentas por Pagar en el sistema de NAFIN denominado CadenasProductivas.Formación. Actividad enfocada al desarrollo de capacidades mediante la formación presencialo en línea, para lo cual se establece al menos un programa de actividades o equivalente con elfin de lograr un propósito de aprendizaje y en los cuales se puede hacer uso de plataformasvirtuales o Internet.Foro (Virtual). Servicio virtual de comunicación electrónica asíncrona, se distingue por apoyar lareflexión y análisis sobre un tema en torno al cual, un grupo de participantes emite suscomentarios y opiniones para compartirlos entre el grupo y el responsable del foro en cualquiermomento, sin que necesariamente se esté interactuando en tiempo real.Función. Conjunto de actividades afines y coordinadas, necesarias para alcanzar los objetivosde una institución de cuyo ejercicio generalmente es responsable un órgano o unidadadministrativa; se definen a partir de las disposiciones jurídico - administrativas.Gestión Institucional. Planificar, organizar, dirigir y evaluar los asuntos relacionados con laformulación y ejercicio del presupuesto.Funcionalidad. Las características de un servicio de TIC que permiten que cubra lasnecesidades o requerimientos de un usuario.INCA Rural. Instituto Nacional para el Desarrollo de Capacidades del Sector Rural, A.C.Intermediario Financiero. Institución bancaria o no bancaria, que pueden realizar operacionesde factoraje o descuento electrónico en Cadenas Productivas.Instrumento consensual. Es aquel documento llámese contrato, convenio, carta deentendimiento, acuerdo, anexo, carta compromiso, oficio o correo electrónico con instruccióndirectiva. Por el cual se manifiesta la voluntad y consentimiento de las partes para realizar,establecer, modificar, extinguir, y crear obligaciones y derechos debidamente fundamentados y
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motivados en el marco jurídico nacional, a fin de garantizar la legalidad de dichos actosjurídicos.Instrumento de Evaluación. Es el documento que en formatos establecidos define elprocedimiento y los reactivos que se aplicarán para evaluar un proceso. Los cuatroinstrumentos de evaluación básicos son: a) Desempeño, b) Conocimiento; c) Producto; y d)Satisfacción del usuario.Indicadores estratégicos. Miden el cumplimiento de los objetivos estratégicos especificandoen la medición el ¿qué?, ¿cómo?, referencia, unidad de medida, y la calidad del resultadoesperado, y deberá expresarse en un cociente que relacione las dos variantes establecidas.Marco lógico. Establece los objetivos con base en intereses de involucrados, determina susresponsabilidades y sus metas para identificar riesgos y especificar los recursos requeridos.Manual. Documento que contiene en forma ordenada y sistemática, información y/oinstrucciones sobre diversos temas o procedimientos de una organización.Materiales didácticos. Desarrollo de contenidos en documentos impresos o audiovisuales parafacilitar procesos de aprendizaje.Marco lógico. Establece los objetivos con base en intereses de involucrados, determina susresponsabilidades y sus metas para identificar riesgos y especificar los recursos requeridos.Meta. Es un parámetro con valor que se puede expresar en forma cualitativa y cuantitativa yse refiere a los resultados esperados de una actividad, área u organización en particular.Misión. Descripción de la razón de ser de la organización, establece su “quehacer” institucional,los bienes y servicios que entrega, las funciones principales que la distinguen y la hacendiferente de otras instituciones justificando su existencia.Norma Técnica de Competencia Laboral (NTCL). Referente técnico donde se consideranconocimiento, desempeños, resultados del desempeño y actitudes necesarias para el desarrollode una función productiva obteniendo resultados o productos que cumplen los estándares decalidad esperados por determinado sector productivo.NAFIN. Nacional Financiera, S.N.C., Institución de Banca en Desarrollo.Objetivos. Enunciados detallados, precisos y concisos que identifican y expresancualitativamente las finalidades hacia las cuales deben dirigirse los recursos y esfuerzos quesolucionan un problema, necesidad o reto público y que además den cumplimiento a la misión yvisión de la organización.Organigrama. Representación gráfica de la estructura orgánica que debe reflejar en formaesquemática, la posición de las unidades administrativas que la componen los tramos decontrol, nivel jerárquico, canales formales de comunicación y coordinación así como líneas demando.Órgano de Gobierno. Máximo órgano del INCA Rural, se denomina también Junta Directiva.Plan de acción. Define las brechas entre lo que deseamos alcanzar y las dificultades queenfrenta la organización actual y su entorno. Es de carácter operativo y se desarrollan a nivel decada una de las unidades, áreas de negocios o centros de responsabilidad que tienen a sucargo la generación de un producto final; establece los respectivos requerimientos de recursoshumanos y financieros que permiten posteriormente la formulación del presupuesto.
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Plan o Programa de Formación. Es un instrumento de planeación integral para la formaciónde jóvenes y adultos, basado en una metodología que se focaliza en el aprendizaje y parte delas necesidades de desarrollo de capacidades de los participantes reflejado en los productos desu trabajo, para desempeñar una función productiva y laboral y mejorar su calidad de vida.Planeación Estratégica. Herramienta de gestión que permite apoyar la toma de decisiones delas organizaciones en torno al quehacer actual y al camino que deben recorrer en el futuro paraadecuarse a los cambios y a las demandas que les impone el entorno; y lograr la mayoreficiencia, eficacia y calidad en los bienes y servicios que se proveen.Participantes. Sujetos de atención involucrados en acciones de formación, capacitación,asistencia técnica y consultoría profesional.PMG. Programa de Mejoramiento de la Gestión.PND. Plan Nacional de Desarrollo.Portafolio de Evidencias. Documento físico que contiene datos generales del candidato, elplan de evaluación, instrumentos de evaluación (diagnóstico, conocimiento, contrastación deevidencias, listas de cotejo, guías de observación, reporte de orientación, cédula de evaluación,resumen de evaluación) y evidencias variables de acuerdo a lo especificado en la NTCL.Prestador de Servicios Profesionales (PSP). Profesionista contratado por institucionespúblicas para otorgar servicios en función de su competencia o especialidad, para el diseño ypuesta en marcha de proyectos de desarrollo, asesoría y consultoría profesional, así comocapacitación a un grupo u organización de pobladores rurales para el desarrollo de losprogramas y estrategias.Proceso. Características de un conjunto de fases sucesivas para un fenómeno económico,ambiental, humano o social, con el seguimiento de una serie de eventos que no tienen fin.Productos. El bien o servicio objeto de la contratación, el cual se encuentra especificado en elclausulado del contrato respectivo.Proveedor (es). Personas físicas o morales que hayan celebrado o celebren contratos opedidos de adquisiciones, de bienes y servicios para la Entidad.Proyecto. Estructuración de las componentes organizativas, comerciales, técnicas yfinancieras, conforme a una evaluación financiera y de impacto ambiental, que permitagestionar y operar actividades productivas.Proyecto General de Intervención. Es la propuesta general que se elabora a partir de lasnecesidades de una contraparte institucional, puede constar de una o varias acciones talescomo: cursos, talleres, encuentros, diplomados, etc.Reglas de Operación de los Programas de Formación. Son lineamientos que generan lasinstituciones públicas en los que se establecen para los programas en el marco general deactuación, la operación, requisitos de participación, de formalización de compromisos,programación de acciones, esquema de coordinación y en su caso, el esquema de soporte.Requisito. Necesidad o expectativa establecida, generalmente implícita u obligatoria; Nota 1.-“Generalmente implícita” significa que es habitual o una práctica común para la organización,sus clientes y otras partes interesadas que la necesidad o expectativa bajo consideración estéimplícita; Nota 2.- Pueden utilizarse calificativos para identificar un tipo específico de requisito,
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por ejemplo, requisito de un producto requisito de la gestión de la calidad, requisito del cliente;Nota 3.- Un requisito especificado es aquel que se declara, por ejemplo, en un documento; Nota4.- Los requisitos pueden ser generados por las diferentes partes interesadas.Resultados de Aprendizaje. Son los enunciados que nos permiten describir lo que la personaserá capaz de hacer durante y al final del proceso de formación. Con el logro de estosresultados se alcanza el Propósito General del Proceso.SAGARPA. Secretaría de Agricultura, Ganadería, Desarrollo Rural, Pesca y Alimentación.Seminario. Actividad destinada a presentar perspectivas, enfoques o tendencias sobre temasespecíficos y de interés, para el desarrollo, con base a la exposición del trabajo o investigaciónde especialistas relacionados con el tema en cuestión.Servicios profesionales. Servicios prestados por profesionistas o promotores, contratados porgrupos de productores y organizaciones económicas del medio rural con el apoyo de losprogramas de organismos públicos, privados y sociales.SENACATRI. Servicio Nacional de Capacitación y Asistencia Técnica Rural Integral.SINACATRI. Sistema Nacional de Capacitación y Asistencia Técnica Rural Integral.Solución tecnológica. El sistema, aplicativo o componente desarrollado en la Institución oadquirido por la misma, para habilitar la automatización de procesos o proveer un servicio deTIC.Taller. Actividad que se desarrolla mediante técnicas participativas, el intercambio deinformación y la recuperación de la experiencia de vida y trabajo de los asistentes y puedeconsiderar la exposición de contenidos específicos, siempre y cuando contribuyan a mejorar elanálisis y construcción de alternativas por parte de los participantes.Técnicas Didácticas. Son los procedimientos que nos sirven para instrumentar la estrategia deformación y facilitar a los participantes el desarrollo de sus capacidades.TIC. Las tecnologías de la información y comunicaciones.Tutor. Prestador de servicios, que coordina, orienta y asesora a los participantes en procesosde formación en línea, sobre los contenidos, métodos y actividades de aprendizaje incluyendola revisión, realimentación y evaluación de las actividades y productos generados.Usuarios. Estados, municipios y organizaciones campesinas que acceden a servicios y apoyosotorgados por los programas y acciones instrumentados por los organismos públicos, privados ysociales.Visión. Enunciado que representa como se ve la organización en el futuro a largo plazo,especificando ha donde quiere llegar y como quiere ser reconocida, mencionando los mediostécnicos y humanos que necesitara para lograrlo, así como los valores con los cuales sefundamentará su accionar público.
Manual General de Procedimientos Administrativos-Operativos delInstituto Nacional para el Desarrollo de Capacidades del Sector
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VIII. INFORMACIÓN GENERAL
Manual General de Procedimientos Administrativos-Operativos delInstituto Nacional para el Desarrollo de Capacidades del Sector
Rural, A.C.
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VIII. INFORMACIÓN GENERAL
El presente Manual, es un instrumento para organizar y administrar todos losprocesos que se llevan a cabo, a efecto de llevar un mejor control de las actividades yhacer más fácil el intercambio de información.
Asimismo, con la implementación de los Manuales Administrativos de AplicaciónGeneral, se logra la estandarización de los proceso, facilitando y transparentando lasoperaciones que realiza el Instituto.
La publicación de dichos manuales se encuentra en la Normateca Interna y suconsulta es posible al accesar a:http://www.inca.gob.mx/normateca?page=normateca.
Manual General de Procedimientos Administrativo-Operativos delInstituto Nacional para el Desarrollo de Capacidades del Sector
Rural, A.C.
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ANEXOS
Mapa de Proceso
CONCERTACIÓN, PLANEACIÓN Y DISEÑO DE ESTRATEGIAS DE DESARROLLO RURAL
Unidad Administrativa Dirección General Adjunta de Desarrollo y Difusión
FECHA DE CREACIÓN 28/08/2006
FECHA DE ACTUALIZACIÓN 16/12/2013
CLAVE I9H/DGADD/PRO-01
PÁG 1 de 3
Documentos:
- Ley Federal de Entidades Paraestatales.
- Ley de Desarrollo Rural Sustentable.
- Plan Nacional de Desarrollo.
- Programa Sectorial.
- Programa Anual de Trabajo del INCA Rural.
- Instrumento consensual.
- Procedimientos.
Propósito del Proceso
Generar Estrategias que atiendan las necesidades de la contraparte institucional y realizar el diseño metodológico para
el desarrollo de capacidades en el marco de actuación del Instituto.
Responsables:
- Dirección General.
- Dirección General Adjunta de Desarrollo y Difusión.
- Dirección Técnica. Dueño del Proceso
Director General Adjunto de Desarrollo y Difusión.
Proveedor Insumo Requisitos Producto Requisitos Proceso
Relacionado
Contraparte Institucional
Necesidades de Estrategias, Proyectos o Programa de Formación que describa el esquema de atención institucional:
Desarrollos metodológicos.
Descripción de:
Características de los productos o servicios esperados.
Alcances de la intervención.
Perfil de la población objetivo.
Capacidades a desarrollar.
Resultados esperados.
Instrumento Consensual:
Convenio.
Bases de colaboración.
Acuerdo.
Anexo técnico.
Términos de referencia
Contrato.
Otros instrumentos:
Comunicado de instrucción (alta dirección).
Que describa al menos:
Objeto.
Acciones.
Presupuesto.
Vigencia.
Adquisición y pago de bienes y servicios.
Dirección General Adjunta de Desarrollo y Difusión
Instrumento Consensual:
Convenio.
Bases de colaboración.
Acuerdo.
Anexo técnico.
Contrato.
Otros instrumentos:
Comunicado de instrucción (alta dirección).
Autorizado por la Dirección General y Contraparte Institucional.
Documento que describa la Estrategia General de intervención.
Que incluya:
Propósito u objetivo.
Cobertura.
Población objetivo.
Esquema general de intervención.
Productos esperados (planes, proyectos, programas, etc.)
Presupuesto general.
Elaboración de Estrategias de Desarrollo de Capacidades
Mapa de Proceso
CONCERTACIÓN, PLANEACIÓN Y DISEÑO DE ESTRATEGIAS DE DESARROLLO RURAL
Unidad Administrativa Dirección General Adjunta de Desarrollo y Difusión
FECHA DE CREACIÓN 28/08/2006
FECHA DE ACTUALIZACIÓN 16/12/2013
CLAVE I9H/DGADD/PRO-01
PÁG 2 de 3
Proveedor Insumo Requisitos Producto Requisitos Proceso
Relacionado
Dirección General Adjunta de Desarrollo y Difusión
Documento que describa la Estrategia general de intervención.
Autorizada por la Dirección General.
Instrumentos metodológicos:
Plan de Formación.
Diseño Instruccional.
Programa de Actividades.
Propósito u objetivo.
Perfil de la población.
Productos esperados.
Estrategia Formativa.
Técnicas didácticas.
Materiales Didácticos.
Ejes de contenido.
Tiempos de ejecución.
Proveedores académicos o de servicios.
Nombre de la acción formativa
Propósito u Objetivo.
Sedes y fechas.
Horarios.
Actividades.
Responsables.
Diseño de Instrumentos
Metodológicos
Operación de Estrategias de
Desarrollo Rural.
Dirección General Adjunta de Desarrollo y Difusión
Instrumentos metodológicos:
Plan de Formación.
Diseño Instruccional.
Programa de Actividades.
Autorizada por la Dirección General.
Selección de proveedores académicos o servicios. Productos comprometidos en los instrumentos metodológicos.
Perfil.
Cantidad.
Ubicación o área de influencia.
Criterios de selección. De acuerdo a las características establecidas en los instrumentos de planeación.
Operación de Estrategias de
Desarrollo Rural.
Infraestructura / Equipo
Instalaciones: Áreas de trabajo y mobiliario (escritorios, sillas y archiveros, etc.).
Hardware y Software: PC, impresoras, scanner, equipo de filmación, Mind Manager, Office.
Comunicaciones: Teléfono, red interna, correo electrónico e Internet.
Indicador:
Nombre del indicador: Satisfacción de la contraparte institucional.
Fórmula: Calificación obtenida por evaluación=>90
Unidad de Medida: %
Frecuencia de Monitoreo: Por estrategia diseñada.
Ambiente de Trabajo:
Áreas físicas adecuadas. Iluminación y ventilación adecuada. Disponibilidad de información y recursos. Apoyos logísticos. Comunicación con actores clave.
Mapa de Proceso
CONCERTACIÓN, PLANEACIÓN Y DISEÑO DE ESTRATEGIAS DE DESARROLLO RURAL
Unidad Administrativa Dirección General Adjunta de Desarrollo y Difusión
FECHA DE CREACIÓN 28/08/2006
FECHA DE ACTUALIZACIÓN 16/12/2013
CLAVE I9H/DGADD/PRO-01
PÁG 3 de 3
ELABORÓ REVISÓ AUTORIZÓ
Franco Azúa Carbajal
Director Técnico
José Ángel Domínguez Vizcarra Director General Adjunto de Desarrollo y
Difusión
Ligia Noemí Osorno Magaña
Directora General
DGA DD
1
DIR. OP.
Revisan y aprueban Estrategia General
3
CONTRAPARTE INSTITUCIONAL DIRECCIÓN GENERAL
Diseña Estrategia
Revisa y autoriza Estrategia General
Diseña Instrumentos metodológicos
Firman Instrumento
Definición de los perfiles académicos o servicios de
orden metodológico
Entrega Estrategia, Plan y Programa a la Dirección
de Operación
Ejecuta Proceso Operación de Estrategias
FIN
Efectúan Concertación
INICIO
INSTRUMENTO CONSENSUAL
ESTRATEGIA GENERAL DE
INTERVENCIÓN
Elabora Programa de actividades
4
5
6 7
8
9
10 11
Elabora Instrumento consensual
2
DGA PA
PLAN DE FORMACIÓN
DISEÑO INSTRUCCIONAL
PROGRAMA DE ACTIVIDADES
Mapa de Proceso
EVALUACIÓN, ACREDITACIÓN Y CERTIFICACIÓN
Unidad Administrativa Dirección General Adjunta de Evaluación y Certificación
FECHA DE CREACIÓN 19/04/2009
FECHA DE ACTUALIZACIÓN 16/12/2013
CLAVE I9H/DGAEC/PRO-01
PÁG 1 de 3
Documentos:
- Actividades de evaluación - de Prestadores de Servicios Profesionales - Certificación en estándares de competencia
laboral
Propósito del Proceso
Realizar actividades de evaluación, acreditación y/o certificación de acciones de formación, prestadores de
servicios profesionales, población rural y programas especializados de capacitación.
Personal:
- Dirección General Adjunta de Evaluación y Certificación.
- Dirección de Evaluación. - Subdirección de Análisis y Seguimiento
Dueño del Proceso
Director General Adjunto de Evaluación y Certificación
Proveedor Insumo Requisitos Producto Requisitos Proceso Relacionado
EVALUACIÓN
Solicitud del servicio y/o acuerdo
Solicitud Plan de formación y/o programa de actividades del evento
Fechas de la acción formativa.
Nombre de la acción formativa.
Sede de la acción formativa.
Tipo de evaluación requerida.
Plan de formación y/o Programa de actividades.
Informe de Resultados de Evaluación
Informe con:
Evaluación general de acción formativa;
Desempeño de facilitadores y/o formadores.
Resultados
Conclusiones
Contraparte institucional Operación de Estrategias de Desarrollo Rural / Concertación, planeación y diseño de estrategias de desarrollo rural.
ACREDITACIÓN
Instrumento consensual, Solicitud del servicio y/o acuerdo
Solicitud de acreditación Tipo de servicio Perfil del candidato
Resultado:
Acreditado:
Constancia de Acreditación.
No acreditado:
Áreas de Mejora.
Constancias de Acreditación:
Nombre completo de la persona que obtiene su acreditación de capacidades.
Número de control de constancia de acreditación
Áreas de Mejora:
Formación presencial y a distancia
Mapa de Proceso
EVALUACIÓN, ACREDITACIÓN Y CERTIFICACIÓN
Unidad Administrativa Dirección General Adjunta de Evaluación y Certificación
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Proveedor Insumo Requisitos Producto Requisitos Proceso Relacionado
Precisión de las áreas de mejora por aspecto evaluado. Conocimientos. Desempeño. Productos
CERTIFICACIÓN
Persona interesada en la certificación de competencias laborales
Solicitud de Certificación.
Registro del candidato en el sistema de la Entidad de Certificación y Evaluación
Estándar de competencia laboral en la que se desea certificar.
Domicilio actual del
candidato, para fines de correspondencia y comunicación.
Base de datos de Resultados de la Evaluación
Competente:
Trámite del certificado de competencia laboral.
Aún no Competente:
Retroalimentación al candidato.
Evaluación con base en el estándar de competencia acordado con la persona interesada. Evaluación de conocimientos, desempeño y productos, definidos en el estándar de competencia. Captura de los datos requeridos por el CONOCER, para la gestión del certificado de competencias laborales. Obtención del certificado expedido por el CONOCER y envío del mismo al domicilio del candidato.
Formación presencial y a distancia Evaluación
Infraestructura / Equipo
Instalaciones: Área de trabajo de la DGAEC y de la Entidad de Certificación y Evaluación, con mobiliario (escritorios, sillas y archiveros, etc.)
Hardware y Software: PC´s, impresora, Office.
Comunicaciones: Teléfono, red interna, correo electrónico e Internet.
Indicador:
Nombre del indicador: Servicio
Fórmula: Número de solicitudes recibidas / Número de solicitudes atendidas por x 100.
Unidad de Medida: %
Frecuencia de Monitoreo: Trimestral.
Ambiente de Trabajo:
Áreas físicas adecuadas. Iluminación y ventilación adecuada. Disponibilidad de información y recursos. Apoyos logísticos. Comunicación con actores clave.
Mapa de Proceso
EVALUACIÓN, ACREDITACIÓN Y CERTIFICACIÓN
Unidad Administrativa Dirección General Adjunta de Evaluación y Certificación
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3.1
ELABORÓ REVISÓ AUTORIZÓ
Arturo Galicia Sanjuán Encargado del Despacho de la
Dirección de Evaluación
Guadalupe Leticia Barrón Estrada Directora General Adjunta de Evaluación y
Certificación
Ligia Noemí Osorno Magaña Directora General
Sistematiza y elabora informe del evento
1
DIRECCIÓN DE EVALUACIÓN
Acreditación de capacidades
FIN
Recibe Solicitud de Servicio
INICIO
3.1
Coordina proceso de evaluación / acreditación /
certificación
Revisa disposición presupuestal y asigna
Evaluadores
¿El resultado es
satisfactorio?
Registra portafolios y
gestiona certificados
NO
SI
2
3
3.2
3.1.3
INFORME DEL EVENTO
CERTIFICADO
3.1.1
SUBDIRECCIÓN DE ANÁLISIS Y SEGUIMIENTO
COORDINADOR DE PROGRAMAS (Ejecutivo)
Registra solicitud de evaluación del evento
Evaluación de eventos de formación
Certificación de competencias
3.3 Entidad de Certificación y
Evaluación
Registra solicitud de certificación
Aplica evaluación
Aplicación evaluación Registra solicitud de acreditación
Aplica evaluación
Dictamina resultados
Emite constancias de acreditación eventovaluacióevaluaciónnCONSTANCIA
Informa y finiquita
Registro de acciones y
beneficiarios
3.1.2
3.3.1
3.3.2
3.3.3
3.3.4
3.2.1
3.2.2
3.2.3
3.2.4
4
5
6
DIRECCIÓN GENERAL ADJUNTA DE EVALUACIÓN Y CERTIFICACIÓN
Mapa de ProcesoOPERACIÓN DE ESTRATEGIAS DE DESARROLLO RURAL
Unidad Administrativa Dirección General
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Documentos:
Reglas de Operación de los Programas. Mapa de Proceso de Instrumentación de
Estrategias Concertadas. Guía Técnica para la Operación de los Eventos. Guía para la elaboración de Informes. Convenio con el cliente. Ley de Adquisiciones, Arrendamientos y
Servicios del Sector Público (LAASSP).
Propósito del Proceso:Operar las estrategias coordinando y monitoreando losprogramas y acciones de educación, formación, capacitaciónpresencial y a distancia, que garanticen la satisfacción de lacontraparte institucional y usuario de la formación.
Responsables:
- Dirección General- Dirección General Adjunta de Planeación y
Administración.- Dirección General Adjunta Responsable.- Dirección de Operación.
Dueño del Proceso:
Director de Operación.
Proveedor Insumo Requisitos Producto Requisitos Proceso Relacionado
Director GeneralDirector GeneralAdjunto Responsable
Instrumento consensual.
Instrumentos de planeación Plan de Formación. Diseño Instruccional.
Programa de Actividades.
Proyecto de intervención.
Copia del instrumentoformalizado.
Propósito u objetivo. Perfil de la población. Productos esperados. Estrategia Formativa
(Necesidades del servicio). Materiales Didácticos. Instrumentos de seguimiento y
evaluación e indicadores demedición.
Ejes de contenido. Tiempos de ejecución. Proveedores académicos o de
servicios.
Propósito u Objetivo. Sedes y fechas. Horarios. Actividades. Responsables.
Propósito u objetivo. Actividades. Tiempos de ejecución. Responsables. Productos esperados. Acciones de seguimiento y
evaluación e indicadores demedición.
Mecanismo de Operación. Propuesta de Justificación
técnica.
Apego a LineamientosOperativo-administrativos.
Que incluya: Coordinación operativa de
estructura. Coordinación operativa
externa. Instrumentación de la
estrategia. Establecimiento de servicios. Definición para la distribución
del presupuesto. Cuantificación y cualificación
de proveedores.
Concertación,planeación y diseño deestrategias de desarrollorural.
Mapa de ProcesoOPERACIÓN DE ESTRATEGIAS DE DESARROLLO RURAL
Unidad Administrativa Dirección General
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Proveedor Insumo Requisitos Producto Requisitos Proceso Relacionado
Director de Operación
Estructura definida para laatención de la estrategia.
Mecanismo de Operación. Propuesta de Justificación
técnica
Con visto bueno de la DGAresponsable.
Requisición de servicios para laimplementación de la estrategiaconcertada.
Requisición para la contratación deprestación de serviciosprofesionales.
Requisición de necesidades deservicios de sede, papelería ymateriales didácticos.
Propuesta de Justificacióntécnica para la contratación deprestación de serviciosprofesionales, en el marco de laLAASSP y requisición deacuerdo al manual deadquisiciones.
Memorándum con ficha técnicapara elaboración de contratos.
Memorándum con formatorequisitado para la adquisiciónde servicios de sede, papeleríay materiales didácticos.
Adquisición y pago debienes y servicios.
Director GeneralAdjunto de Planeacióny Administración
Comunica la autorización ycontratación de las requisicionessolicitadas.
En los tiempos adecuados para lautilización oportuna de los servicioscontratados.
Ejecución de la estrategiacontemplando para la elaboración deinformes la guía correspondiente:
Informes físicos periódicos. Informe físico final. Evaluación aplicada a los clientes
(contraparte institucional) yusuarios de la formación.
Solicitud de pago de prestación deservicios.
Solicitud de Finiquitos.
En apego al plan de formacióny el programa de actividadesespecífico para cada proyecto.
A los requerimientos deproceso de Adquisición y Pagode bienes y servicios.
Declaratoria de la recepción delos productos o serviciosconvenidos. (visto bueno DGAresponsable).
Recibo o factura sellado deconformidad por la Dirección deOperación.
En apego a las solicitudes,formas y formatos establecidos.
Adquisición y Pago debienes y Servicios.
Mapa de ProcesoOPERACIÓN DE ESTRATEGIAS DE DESARROLLO RURAL
Unidad Administrativa Dirección General
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Proveedor Insumo Requisitos Producto Requisitos Proceso Relacionado
Director de Operación Cierre de la Operación de laEstrategia.
En los tiempos acordadoscontractuales.
Informes de avances físicos. Informes de estrategias
concertadas (parcial y final).
Informes de Labores. Informes de Autoevaluación.
Reportes de seguimiento ymonitoreo de las Estrategias.
Resultados de evaluacionesaplicadas.
Reporte de administración yejecución de presupuesto.
Reporte de programasnormativos.
Concertación,Planeación y Diseño deEstrategias deFormación.
Infraestructura / Equipo Instalaciones: Áreas de trabajo y mobiliario (escritorios,
sillas y archiveros, etc.). Hardware y Software: PC, impresoras, scanner, equipo
de filmación, office. Comunicaciones: Telefonía local y nacional, red interna,
correo electrónico e Internet.
Indicador: Nombre del indicador: Eficiencia de la Operación de las Estrategias
Fórmula: Operación en tiempo de las estrategiasentregadas/estrategias solicitadas x 85%.
Unidad de Medida: %Frecuencia de Monitoreo: Semestral.
Ambiente de Trabajo:
Liderazgo. Comunicación efectiva. Trabajo en equipo. Iluminación y Ventilación adecuada.
Mapa de ProcesoOPERACIÓN DE ESTRATEGIAS DE DESARROLLO RURAL
Unidad Administrativa Dirección General
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INICIO
Elabora Mecanismo deoperación y propuesta de
justificación técnica
21
DGA DE PLANEACIÓN Y ADMINISTRACIÓN
Ejecuta proceso“Adquisición y Pago de
Bienes y Servicios”
INSTRUMENTOCONSENSUAL
ESTRATEGIA OPROGRAMAGENERAL
Solicitan requerimientospara la implementación de
estrategias
5
PLAN DEFORMACIÓN
3
MECANISMO DEOPERACIÓNMORANDUM
Autoriza Mecanismo deOperación y susrequerimientos
PROPUESTA DEJUSTIFICACIÓNTÉCNICA
Elabora Requisición derecursos
4
DIRECCIÓN DE OPERACIÓN
Ejecuta la estrategia
A
6
REQUISICIÓNES
PROGRAMA DEACTIVIDADES
DGA RESPONSABLES
Mapa de ProcesoOPERACIÓN DE ESTRATEGIAS DE DESARROLLO RURAL
Unidad Administrativa Dirección General
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ELABORÓ REVISÓ AUTORIZÓ
M.V.Z. María Elena Pérez NúñezDirectora de Operación
Lic. Raúl Barroso AguirreDirector General Adjunto de Planeación y Administración
Ligia Osorno MagañaDirectora General
Elabora Informes ysolicitud de pago
7
DGA DE PLANEACIÓN Y ADMINISTRACIÓN
Ejecuta proceso“Adquisición y Pago de
Bienes y Servicios”
10
8
INFORMES
Autoriza informes ysolicitud de pago
Recibe y turna solicitud depago y anexa
documentación soporte ysolicita finiquitos
9
DIRECCIÓN DE OPERACIÓN
Elabora finiquitos
11
DGA RESPONSABLES
A
SOLICITUD DEPAGO
DOCUMENTACIÓNSOPORTE
Elabora Informestrimestrales, semestrales yanuales para los órganos
de gobierno de lainstitución
FIN
12
INFORMES
DIRECCIONES GENERALESADJUNTAS RESPONSABLES
Mapa de ProcesoADQUISICIÓN Y PAGO DE BIENES Y SERVICIOS
Unidad Administrativa Dirección General Adjunta de Planeación y Administración
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Documentos: Ley Federal de Presupuesto y Responsabilidad
Hacendaria. Ley de Adquisiciones, Arrendamientos y
Servicios del Sector Público (LAASSP). Reglamento de la Ley de Adquisiciones
Arrendamientos y Servicios del Sector Público. Código Fiscal de la Federación. Ley Federal de las Entidades Paraestatales. Ley Federal de Responsabilidades
Administrativas de los Servidores Públicos. Reglas de Operación (aplicables) Manual Administrativo de Aplicación General en
Materia de Adquisiciones, Arrendamientos yServicios del Sector Público.
Propósito del Proceso:
Contratar de manera oportuna los recursos necesariosdisponibles para la operación de la institución, a fin de lograr elcumplimiento eficiente y efectivo de las metas y compromisospactados, así como atender las solicitudes de pagos deproveedores y prestadores de servicios por la adquisición debienes y servicios.
Responsables:
Dirección General Adjunta de Planeación yAdministración
Dirección de Administración y Finanzas Tesorería Jefatura del Departamento de Recursos Materiales Jefatura del Departamento de Programación y
Presupuesto Jefatura del Departamento de Contabilidad
Dueño del Proceso:
Directora General Adjunta de Planeación y Administración
Proveedor Insumo Requisitos Producto Requisitos ProcesoRelacionado
Dirección deOperación
Requisición para laimplementación deEstrategias o ProyectosGenerales de Intervención.
Solicitud de requerimientosde Gasto Corriente.
Debe incluir según sea aplicable: Justificación legal Técnica Documentación necesaria
como cotizaciones,currículos, instrumentoconsensual, debidamentefirmado.
Requisición de acuerdo alManual de AplicaciónGeneral en materia deAASSP.
Contratos o pedidos.
Suministro del bien oservicio.
Apego a la LAASSP.Operación de
estrategias para eldesarrollo rural.
Dirección deOperación Oficio para el trámite de
pago. Declaratoria de haber recibidolos bienes o servicios.
Solicitud de Pago.Verificar:
Suficienciapresupuestal
Operación deestrategias para el
desarrollo Rural
Mapa de ProcesoADQUISICIÓN Y PAGO DE BIENES Y SERVICIOS
Unidad Administrativa Dirección General Adjunta de Planeación y Administración
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Proveedor Insumo Requisitos Producto Requisitos ProcesoRelacionado
Nombre del instrumentoconsensual y actividadespecífica.
Recibo o factura que cumplanlos requisitos fiscales selladode conformidad por parte delusuario.
Copia del estado de cuentabancario del proveedor.
Existencia del contratovigente.
Número de pago. Requisitos fiscales de
la factura o recibo.
Jefatura deRecursos Materiales Solicitud de Pago Autorizada
Pago transferenciaElectrónica
Descuento porFactoraje Financiero
Cheque
Con oportunidad.Operación de
Estrategias para elDesarrollo Rural
Infraestructura / Equipo Instalaciones: Áreas de trabajo y mobiliario
(escritorios, sillas y archiveros, etc.). Hardware y Software: PC, impresora, scanner,
Microsoft Office. Comunicaciones: Teléfono, red interna, correo
electrónico e Internet.
Indicador:
Nombre del indicador.- Contratación con oportunidad. Fórmula de cálculo/valor en que se expresa el resultado.-
(No. de contratos realizados en 10 días hábiles a partir delfallo o instrucción /No. de contratos solicitados) x100=% decontratos exitosos.
Unidad de medida: % Frecuencia de monitoreo.- Trimestral
Nombre del indicador.- Pago con oportunidad. Fórmula de cálculo/valor en que se expresa el resultado.-
(No. de pagos realizados en 5 días hábiles a partir de surecepción la DGA de Planeación y Administración /No. depagos solicitados) x100=% de pagos exitosos.
Unidad de medida: % Frecuencia de monitoreo.- Trimestral
Ambiente de Trabajo:
Iluminación y ventilación adecuada.
Mapa de ProcesoADQUISICIÓN Y PAGO DE BIENES Y SERVICIOS
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CONTRATO
INICIO
Solicitan requerimientos deGASTO CORRIENTE /
Elabora y envía Requisiciónpara la implementación de
ESTRATEGIAS
Recibe Requisición yvalida suficiencia
presupuestal
Coordina sesiones delComité de Adquisiciones
para autorización deadquisición
Gestiona la Adquisición
Revisan Contrato
A
2
66.1
7
8
¿AdjudicaciónDirecta?
NO
SI
1
REQUISICIÓN
MEMORÁNDUM Revisa y determina el tipode adjudicación
3
¿Suficienciapresupuestal
?
SI
SI
Recibe requerimientos degasto corriente y/orequisición para laimplementación de
ESTRATEGIAS
4
NO
5
Formaliza contratos9
Se informa al áreasolicitante
4.1
1
1
DGA´S RESPONSABLES / DIRECCIÓN DEOPERACIÓN
DGA DE PLANEACIÓN Y ADMINISTRACIÓN DEPARTAMENTO DE RECURSOS MATERIALESDIRECCION DE ADMINISTRACIÓNY FINANZAS
Mapa de ProcesoADQUISICIÓN Y PAGO DE BIENES Y SERVICIOS
Unidad Administrativa Dirección General Adjunta de Planeación y Administración
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MEMORÁNDUM
Recibe y autoriza lagestión del pago
13
10
¿Cumple?
Recibe y revisa requisitospara pago
¿Suficienciapresupuestal?
Autoriza Solicitud dePago
A
Solventa requisitos3
3
11
1414.1
16
17
Valida Producto y/oServicio Adquirido y
elabora oficio para trámitede pago
Publica documento en elPrograma de Cadenas
Productivas NAFIN
15
2
2
NO
SI
NO SI
SOLICITUD DEPAGO
Elabora y TramitaSolicitud de Pago
12
B
Informa al área solicitante12.1
DIRECCIONES GENERALESADJUNTAS RESPONSABLES
DGA RESPONSABLES / DIRECCIÓN DE OPERACIÓN DIRECCIÓN DE ADMINISTRACIÓN Y FINANZAS DEPARTAMENTO DE RECURSOS MATERIALES
Mapa de ProcesoADQUISICIÓN Y PAGO DE BIENES Y SERVICIOS
Unidad Administrativa Dirección General Adjunta de Planeación y Administración
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ELABORÓ REVISÓ AUTORIZÓ
Luz María Iliana Jiménez PalaciosDirectora de Administración y Finanzas
Raúl Barroso AguirreDirector General Adjunto de Planeación y Administración
Ligia Osorno MagañaDirectora General
DIRECCIÓN DEADMINISTRACIÓN Y FINANZAS
TESORERÍA DEPARTAMENTO DERECURSOS MATERIALES
Realiza pago aProveedores y a
Intermediarios Financieros
Realiza registro contable
18
19
FIN
B
SOLICITANTE DEL PAGO DGA DE PLANEACIÓN YFINANZAS
DEPARTAMENTO DECONTABILIDAD