1

KYC Supplementary Form (applicable to Trusts) / Borang Tambahan KYC (terpakai kepada Amanah)

Full name of Trust / Nama penuh Amanah: ________________________________________________________________

Question /Soalan Answer /JawapanNo./Bil.

Legal Documents Submitted (multiple options) / Dokumen-Dokumen Undang-undang yang Dikemukakan (pelbagai pilihan):

• TrustAgreement/DeedorFoundationCharter/Perjanjian/Suratikatan Amanah atau Piagam Yayasan

• CertifiedcopyofredactedTrustAgreement/TrustDeedorFoundation Charter/Salinan Perjanjian Amanah/Suratikatan Amanah atau Piagam Yayasan yang disunting yang diperakui

• SignedTrusteeorCouncilMemberDeclaration/Surat Akuan Pemegang Amanah atau Ahli Majlis yang telah ditandatangani

• Documentsettingoutprofessionaladvicereceivedfroma Customer’slegalortaxadviser/Dokumen yang menyatakan nasihat profesional yang diterima daripada penasihat undang-undang atau cukai Pelanggan

• Searchconfirmingexistenceonapprovedgovernmentwebsites/ Carian mengesahkan kewujudan pada laman-laman web kerajaan yang diluluskan

• ConfirmationletterfromaProfessionalServiceProvider/Surat pengesahan daripada seorang Pembekal Perkhidmatan Profesional

• ProofofRegulation(mandatoryforEquivalentRegulatedFI(ERFI)/ Bukti Peraturan (wajib bagi FI yang Dikawalselia Bersamaan (ERFI)

• Other/Lain-lain

FutureDateofCustomerDissolution(asstated)/ Tarikh Masa Depan Pembubaran Pelanggan (seperti yang dinyatakan)

DateofIncorporation/establishment/ Tarikh Diperbadankan/penubuhan

NatureofBusiness/Sifat Perniagaan

RegisteredAddress(where the Trust does not have a registered address, the registered address of the Trustee(s) should be obtained) / Alamat Berdaftar (dimana Amanah tersebut tidak mempunyai alamat berdaftar, alamat berdaftar Pemegang(-pemegang) Amanah hendaklah diperolehi)

BusinessReliance>50%fromonecustomer(Y/N)/Pergantungan Perniagaan > 50% daripada satu pelanggan (Y/T)

Providedetailsifnumberofemployeesisnil/Membekalkan butir-butir jika bilangan pekerja-pekerja adalah nil

1

2

5

6

7

3

4

2

DetailsofKeycontroller(Settlor)/Butir-butir pengawal Utama (Pembuat Amanah)

Name / Nama:

DateofBirth/Tarikh Lahir:

PermanentResidentialAddress(includingcountry)/Alamat Kediaman Tetap (termasuk negara):

Country(ies)ofNationalityorCitizenship/Negara(-negara) Kerakyatan atau Kewarganegaraan

CountryofTaxResidence*(ifdifferenttopermanentresidential address)(ForPrivateHoldingTrustsonly)/Negara Kediaman untuk Cukai* (jika berbeza dengan alamat kediaman tetap) (Untuk Pegangan Amanah Swasta sahaja)

OperationalStatusoftheTrust/Status Operasi Amanah tersebut:

Trading/Donations/Subscriptions/Perdagangan/Sumbangan/Langganan

HoldingTrust(linkedtoaCommercialBusiness)/Pegangan Amanah (dikaitkan dengan Perniagaan Perdagangan)

HoldingTrust(linkedtoaPICorindividual)/Pemegang Amanah (dikaitkan dengan PIC atau individu)

InitialSourceofFunds(Transferfromotherbankaccount/donation,etc.)/Sumber Dana Permulaan (Pemindahan dari akaun bank/derma yang lain, dan lain-lain)

ModeofFunding(Instrument/wiretransfer)/ Cara Pembiayaan (Suratcara/pindahan kawat)

TypeofTrust/JenisAmanah:

1) DiscretionaryTrusts:TheBeneficiaries/entitlementsarenotfixed/ Amanah Budi Bicara: Benefisiari/hak-hak tidak tetap

2) Accumulation&Maintenance(A&M):oldTrustssimilarto discretionaryTrusts/Pengumpulan & Penyenggaraan (A&M): Amanah lama sama dengan Amanah budi bicara

3) Lifeinterest/interestinpossession(IIP):Beneficiaryreceives entitlementincome(e.g.nottheoriginalcapital)/Kepentingan nyawa/kepentingan dalam pemilikan (IIP): Benefisiari menerima pendapatan hak (cth: bukan modal asal)

4) TestamentaryTrusts/Amanah Perwasiatan

5) Bare:income&capitalgototheBeneficiaryoftheaccount/ Dedahan: pendapatan & modal pergi ke Benefiasiri akaun tersebut

6) IrrevocableTrusts/Amanah yang Tidak Boleh Dibatalkan

7) RevocableTrusts/Amanah yang Boleh Dibatalkan

8) CharitableTrusts/Amanah Khairat

9) DiscretionaryIrrevocableTrust/Amanah Tidak Boleh Dibatalkan yang Budi Bicara

10)Other(Pleasespecify)/Lain-lain (Sila nyatakan)

8

9

10

11

12

3

PurposeofformingaTrust/Tujuan membentukan suatu Amanah:

– Saving(profit/retainedearnings)/Simpanan (untung/mengekalkan pendapatan)

– Corporatestructure(complexbusinessarrangements,mostoften inthefinanceandinsurance/takafulsectors)/Struktur korporat (pengaturan-pengaturan perniagaan yang kompleks, paling kerap dalam sektor-sektor kewangan dan insuran /takaful)

– Spendthriftprotection/Perlindungan boros

– Co-ownership/Pemilikan bersama

– Assetprotection/Perlindungan aset

– Estateplanning/Perancangan harta

– Privacy&confidentiality/Privasi & kesulitan

– WealthManagement/Pengurusan Kekayaan

– Lifeinsurance/takaful/Insuran hayat/takaful

– Fundstructure/unitTrust/Struktur dana/unit Amanah

– Thirdpartytransactions/Transaksi-transaksi pihak ketiga

– Other(Pleasespecifydetails)/Lain-lain (Sila nyatakan butir-butir)

WhoistheapplicanttotheTrust?/Siapakah pemohon kepada Amanah tersebut?

Settlor/Pembuat amanah

Trustee/CouncilMember/Pemegang Amanah/Ahli Majlis

TrusteeandSettlor(ifthesameparty)/Pemegang Amanah dan Pembuat Amanah (jika pihak yang sama)

Protector/Pelindung

KeyController(wheretheSettlorisabusiness)/Pengawal Utama (di mana Pembuat Amanah adalah perniagaan)

KeyController(wheretheFounderisaLegalEntityortheCustomerisanOperatingFoundation)/Pengawal Utama (di mana Pengasas adalah Entiti Undang-undang atau Pelanggan merupakan Yayasan Operasi)

ManagingMembers/Ahli-ahli Pengerusan

Enforcer/Penguatkuasa

Other(PleaseSpecify)/Lain-lain (Sila Nyatakan)

ReasoningforOther/Penaakulan untuk Lain

AnswerforOther/Jawapan untuk Lain

Nameoftheapplicant/Nama pemohon

CountrieswheretheTrustreceivesmajorityofthefunds?/ Negara-negara di mana Amanah menerima dana yang majoriti?

CountrieswheretheTrustsendsmajorityofthefunds?/ Negara-negara di mana Amanah menghantar dana yang majoriti?

13

15

14

16

17

18

19

4

DetailsofAssetholdings/Butir-butir pemegang-pemegang Aset:

1.Nature/Sifat

2.Location/Lokasi

3.Structure/Struktur

TypeofDebtInstrumentusedforfundingthebeneficiary/ Jenis Instrumen Hutang yang digunakan untuk membiayai benefisiari

Documentthetypeofdebtinstrumentsusedandthereasonforuseofdebtinstruments/Dokumen jenis instrumen-instrumen hutang yang digunakan dan alasan penggunaan instrumen-instrumen hutang

DotheTrusthaveassetsthroughaNomineeCompany(Y/N)/Adakah Amanah tersebut mempunyai aset-aset melalui Penama Syarikat (Y/T)

Ifyes,supportingdocumentsprovidedforNominee/Jika ya, dokumen-dokumen sokongan dibekalkan untuk Penama

1.certificateofincorporation/sijil penubuhan

2.nomineeagreement/perjanjian nominee

IstheSettlor/Founder/DonoraCommercialOperatingBusinessor aHoldingCompany?(Pleasespecify.)/Adakah Pembuat/Pengasas/Pemberi suatu Perniagaan Operasi Komersial atau sebuah Syarikat Induk (Sila nyatakan)

HoldingCompany’seconomicpurpose/Tujuan ekonomi Syarikat Induk:

NatureofBusinessforSettlor’s/Founder’s/Donor’s(Subsidiaryas applicable) / Jenis Perniagaan untuk Pembuat/Pengasas/Pemberi (Anak syarikat berkenaan juga terpakai) :-

1. Sourcesofrevenues/sumber hasil

2.Expectedincome/pendapatan yang dijangkakan

3 Keyproducts/services/produk-produk/perkhidmatan-perkhidmatan utama

4.Organizationcharttoidentifythesubsidiaryinthegroupstructure/ Carta organisasi bagi mengenalpasti anak syarikat dalam struktur kumpulan

Natureofyourcustomerbase(Individuals/Corporates/Governments)/Sifat asas pelanggan anda (Individu-individu/Syarikat-syarikat/ Kerajaan-kerajaan)

FinancialdetailsofSettlor/Founder/Donor/Butir-butir kewangan Pembuat /Penggasas /Pemberi:-

“Annualrevenue[US$freetext…]”/“Hasil tahunan [US$ teks percuma …]”

“Assetsize[US$freetext…]”/“Saiz Aset [US$ teks percuma…]”

“AssetsUnderManagement[US$…]”/“Aset-aset Di Bawah Pengurusuan [US$ …]”

“Other[detailsofKeyFinancialdata]/“Lain-lain [Butir-butir data Kewangan Utama]

22

21

20

27

23

24

25

26

28

29

5

SourceofFinancialdata/Sumber data Kewangan

“AnnualAuditedreportsandaccounts”,“Unauditedreportandaccounts”,“Bankstatements”,“Other[pleasespecifydetailsofsource]”/ “Laporan-laporan dan Akaun-akaun Tahunan Yang Diaudit”, “Penyata-penyata bank”, “Lain-lain [sila nyatakan butir-butir sumber]”

NameoftheAudit/accountingfirmoftheSettlor’s/Founder’s/Donor’s/ Nama firma Audit/perakauan Pembuat Amanah /Pengasas /Pemberi tersebut

FinancialDetails:(>10%)/Butir-butir Kewangan :(>10%)

Country- Purchases Revenue Assets/ Negara- Pembelian Hasil Aset-aset

XX % % %

Numberof:Settlors/Bilangan: Pembuat-pembuat Amanah

Founders/Pengasas-pengasas

Donors/Pemberi-pemberi

DetailsofNomineeSettlor/Butir-butir Penama Pembuat Amanah

SourceofWealthforSettlor’s/Founder’s/Donor’s(keycontroller)/ Sumber Kekayaan Pembuat Amanah/Pengasas/Pemberi (pengawal utama)

“Employment”/“Self-Employed”/“Lottery,BettingorCasinoWin”/“Inheritance”/“SaleofAssetsorProperty”/“Pekerjaan” / “Bekerja Sendiri” / “Loteri, Pertaruhan atau Menang dalam Kasino” / “Warisan” / “Penjualan Aset-aset atau Hartanah”

“Gift”/“Pension”/“BusinessOwnership”/“RealEstateDevelopment/Investment”/“ActiveWealth/Investments“/“ArtworkInvestment”/“Hadiah” / “Pencen” / “Pemilikan Perniagaan” / “Pembagunan Hartanah” / “Kekayaan Aktif/Pelaburan-pelaburan” / “Pelaburan Karya Seni”

“FamilyRelationsorRoyalty”/“Studentloan”/“Other”/ “Hubugan-hubungan Keluarga atau Royalti” / “Pinjaman/Pembiayaan pelajar” / “Lain-lain”

Countries/Negara-negara:

On-goingSourceofWealthforSettlor’s/Founder’s/Donor’s (keycontroller)/Sumber Kekayaan Berterusan Pembuat Amanah/ Pengasas/Pemberi (pengawal utama)

“Employment”/“Self-Employed”/“Lottery,BettingorCasinoWin”/“Inheritance”/“SaleofAssetsorProperty”/“Pekerjaan”/“Bekerja Sendiri” / “Loteri, Pertaruhan atau Menang dalam Permainan” / “Warisan” /“Penjualan Aset-aset atau Hartanah”

“Gift”/“Pension”/“BusinessOwnership”/“RealEstateDevelopment/Investment”/“ActiveWealth/Investments“/“ArtworkInvestment”/“Pemilikan Perniagaan” / “Pembagunan Hartanah” / “Kekayaan Aktif” /Pelaburan-pelaburan” / “Pelaburan Karya Seni”

“FamilyRelationsorRoyalty”/“Studentloan”/“Other”/ “Hubugan-hubungan Keluarga atau Royalti” / “Pinjaman/Pembiayaan pelajar” / “Lain-lain”

Countries/Negara-negara:

32

31

30

33

34

35

36

6

StatetheCountry(ies)inwhichtheSettlor/Founder/Donorattained theirinitialSoW/Nyatakan Negara(-negara) yang mana Pembuat Amanah /Pengasas/Pemberi mencapai Sumber Kekayaan permulaan mereka

StatetheCountry(ies)inwhichtheSettlor/Founder/Donorattained theiron-goingSoW/Nyatakan Negara(-negara) yang mana Pembuat Amanah/Pengasas/Pemberi mencapai SoW berterusan mereka

AnychangestotheTrustees/CouncilMemberswithinthepast 5years?(Y/N)/Sebarang perubahan kepada Pemegang Amanah/ Ahli-ahli Majlis dalam tempoh 5 tahun? (Y/T)

Ifyes,enterdetailsofpreviousTrustees/CouncilMembers/ Jika ya, masukkan butir-butir Pemegang Amanah/Ahli-ahli Majlis terdahulu

DataPoints,asperID&Vmatrix/Mata Data, seperti ID&V matriks

Trustee/CouncilmemberanHSBCAffiliate?(Y/N)/Pemegang Amanah/ Ahli majlis seorang anggota HSBC (Y/T)

DerivedQuestionfromtrustdeed/resolution/discussionwiththe customer/Soalan yang Diperolehi daripada surat ikatan amanah/resolusi/ perbincangan dengan pelanggan

DescribeprovisionsrelatingtochangingTrustee/CouncilMembereitheruponresignationortherequirementsofotherconnectedparties/Menyatakan peruntukan-peruntukan mengenai pertukaran Pemegang Amanah/Ahli Majlis sama ada dia meletak jawatan atau atas kehendak pihak-pihak berkaitan yang lain

AnySuccessorTrustees/CouncilMembers?(Y/N)/Mana-mana Pewaris Pemegang-pemegang Amanah/Ahli-ahli Majlis? (Y/T)

Ifyes,enterdetailsofpreviousTrustees/CouncilMembers/Jika ya, masukkan butir-butir Pemegang-pemegang Amanah / Ahli-ahli Majlis

DataPoints,asperID&Vmatrix/Mata Data, seperti ID&V matriks

Basisdiscussionwiththecustomer/Perbincangan asas dengan pelanggan

WhyareTrustees/CouncilMembersandanonymousprincipalsexcludedfromthelegaldocument?/Mengapa Pemegang-pemegang Amanah/Ahli-ahli Majlis dan pengetua-pengetua tanpa nama dikecualikan dari dokumen undang-undang?

Basisdiscussionwiththecustomer/Perbincangan asas dengan pelanggan

Whatgivestheindividual(s)theauthoritytobeController/Trustee/CouncilMembersoftheCustomer?/Apa yang memberi indvidu(-individu) kuasa untuk menjadi Pengawal/Pemegang Amanah/ Ahli-ahli Majlis Pelanggan?

AnyPowerofAttorneyactingasControllers?(Y/N)/Apa-apa Kuasa Wakil yang bertindak sebagai Pengawal-pengawal? (Y/T)

ArethereanyotherpartiesthathavecontrolovertheTrust/Foundationassets?/Adakah terdapat mana-mana pihak lain yang mempunyai kawalan terhadap Amanah/aset-aset Yayasan?

39

38

37

40

41

42

43

44

45

46

47

48

7

IstheSettlor/Founder/DonoraLegalEntity?(Y/N)/Adakah Pembuat Amanah/Pengasas/Pemberi sebuat Entiti Undang-undang (Y/T)

IstheSettlor/Founder/DonoraPrivateInvestmentCompanyorPrivate InvestmentVehicle?(Y/N)/Adakah Pembuat Amanah/Pengasas/Pemberi sebuah Syarikat Pelaburan Swasta atau Kenderaan Pelaburan Swasta? (Y/T)

ArethereanyanonymousorunknownSettlors/Founder/Donor connectedtotheTrust?/Adakah terdapat mana-mana Pembuat-pembuat Amanah/Pengasas/Pemberi tanpa nama atau tidak diketahui dihubungkan dengan Amanah tersebut?

AretheBeneficiariesnamed,classed/unnamedornotyeteligibleaccordingtotheLegalDocument?/Adakah Benefisiari yang dinamakan, dikelaskan/tidak dinamakan atau belum layak menurut Dokumen Undang-undang?

IstheBeneficiaryaLegalEntityoranIndividual?/Adakah Benefisiari tersebut sebuah Entiti Undang-undang atau seorang Individu?

Class(es)ofBeneficiaries(Eg.Unborngrandchildren)/Kelas(-kelas) Benefisiari-benefisiari (cth. Cucu yang dalam kandungan)

NumberofBeneficiaryperclass/Bilangan Benefisiari setiap kelas

IstheentitlementoftheBeneficiary(ies)fixed?Adakah hak Benefisiari(-benefisiari) telah ditetapkan?

NumberofBeneficiary(ies)/Bilangan Benefisiari(-benefisiari)

IstheBeneficiaryaMinor?(Y/N)/Adakah Benefisiari tersebut seorang kanak-kanak? (Y/T)

Ifyes,pleaseprovidedetailsoftheparent/guardian/ Jika ya, sila nyatakan butir-butir ibu bapa/penjaga

HasthenameoftheBeneficiarieschanged?(Y/N)/Adakah nama Benefisiari-benefisiari telah ditukarkan? (YT/T)

Ifyes,pleaseprovidethepreviousname./Jika ya, sila nyatakan nama terdahulu.

ArethereanyPowersofAttorneybetweentheTrustandtheBeneficiary(ies)?/Adakah terdapat apa-apa Surat Wakil Kuasa antara Pemegang Amanah dan Benefisiari(-benefisiari)?

IdentifyallPowersofAttorney/Mengenalpasti semua kuasa wakil

– Fullname/Nama penuh

– DateofBirth/Tarikh Lahir

– Residentialaddress/Alamat kediaman

– Nationality(x3)/Kewarganegaraan (x3)

HasthenameofthePowersofAttorneychanged?(Y/N)/Adakah nama Surat Wakil Kuasa telah ditukarkan? (Y/T)

Ifyes,pleaseprovidethepreviousname/Jika ya, sila nyatakan nama terdahulu

52

51

50

53

54

55

56

57

58

59

60

61

62

49

8

Confirmation:TheSettlor’s/Founder’s/Donor’sinitialnon-cashfundtransferhasbeenvalidated(Y/N)/Pengesahan: Pemindahan dana bukan tunai permulaan Pembuat Amanah/Pengasas/Pemberi telah disahkan (Y/T)

Confirmation:Thesourceofthecashdeposithasbeenidentified andvalidated(Y/N)/Pengesahan: Sumber bagi deposit tunai telah dikenalpasti dan disahkan (Y/T)

CountryofSettlor’s/Founder’s/Donor’s/Negara Pembuat Amanah/ Pengasas/Pemberi

Settlor/Founder/Donorhavefinancialstatementsavailable?(Y/N)/ Pembuat Amanah/Pengasas/Pemberi mempunyai penyata kewangan yang disediakan? (Y/T)

SourceofwealthoftheSettlor/Founder/Donor/Sumber kekayaan Pembuat Amanah/Pengasas/Pemberi

ApproximateamounttobetransferredintotheHSBCaccounts/ Jumlah anggaran yang hendak dipindah ke dalam akaun-akaun HSBC

SourceofFunds/Sumber Dana-dana

Intragroupfinancing/Pembiayaan intra-kumpulan

Businessincome(accumulatedprofit/retainedearnings)/ Pendapatan perniagaan (keuntungan terkumpul/pendapatan-pendapatan tertahan)

TransferfromotherHSBC/HSBCAmanahaccount/ Pindah dari akaun HSBC/HSBC Amanah yang lain

Businessloan/financing/Pinjaman/Pembiayaan perniagaan

InvestmentbyUBO/Partner/Pelaburan oleh UBO/Rakan Kongsi

Saleofproperty/Penjualan hartanah

ExternalInvestment/Pelaburan Luar

Other(Pleaseprovidereason)/Lain-lain (Sila nyatakan sebab)

ModeofFunding(Instrument/wiretransfer)/ Cara Pembiayaan (Instrumen/pindahan kawat)

Whereanon-significantamountisbeingdeposited,willtheSettlor/Founder/Donorbedepositinganysignificantsumsinthefuture?/ Di mana jumlah yang tidak ketara didepositkan, adakah Pembuat Amanah /Pengasas/Pemberi akan mendepositkan apa-apa jumlah yang ketara pada masa akan datang?

Countriescontributingtoprinciplerevenue/expectedincome(receivefundsfrom)/Negara-negara yang menyumbang kepada hasil utama/pendapatan yang dijangka (terima dana-dana daripada)

Do you have financial statement? (Y/N) / Adakah anda mempunyai penyata kewangan? (Y/T)

Ifno,pleaseprovidereason(e.g.newlyestablished)/Jika tidak, sila nyatakan sebab (cth: baru ditubuhkan)

66

65

64

67

68

69

70

71

72

73

74

63

9

SourceofWealth/Sumber Kekayaan

Shareholderinjection(UltimateBeneficialOwner)/Penyuntikan pemegang saham (Pemilik Benefisial Utama)

Capitalinbusiness/Modal dalam perniagaan

Intragroupfinancing/Pembiayaan intra-kumpulan

Businessbankingloan/Pinjaman /Pembiayaan perbankan perniagaan

Businessincome(accumulatedprofit/retainedearnings)/Pendapatan perniagaan (keuntungan terkumpul/pendapatan tertahan)

Businessloan/Pinjaman /Pembiayaan perniagaan

InvestmentbyUltimateBeneficialOwner/Pelaburan oleh Pemilik Benefisial Utama

Saleofproperty/Penjualan hartanah

ExternalInvestment(e.g.promotional/marketing)/Pelaburan Luar (cth. promosi/pemasaran)

Other/Lain-lain

MultipleSelectionavailable/Pelbagai Pilihan disediakan

Descriptionof“Other”response/Deskripsi balasan “Lain-lain”

75