Homeland Security [Read-Only] - CICAD

Homeland Security Investigations

Procesos de Decomiso y Administración de Bienes Incautados 1

Law Enforcement Sensitive 2

TEMAS

▪ LA IMPORTANCIA DE LOS GRUPOS DE IDENTIFICACIÓN DE BIENES Y EXTINCIÓN DE DOMINIO

▪ METODOS DE RASTREAR FONDOS

▪ EL MANEJO DE EVIDENCIA

▪ EL DECOMISO DE ACTIVOS


INVESTIGACIONES FINANCIERAS

MISIÓN

“Identificar y procesar a las organizaciones criminales que exploten o pretendan explotar las vulnerabilidades internas de

los sistemas financieros y comerciales de Estados Unidos”.


¿QUE HACE UN GRUPO DE IDENTIFICACIÓN DE BIENES Y EXTINCIÓN DE DOMINIO ?

▪ Identificar los bienes de los criminales para incautar y decomisarlos – RASTREAR LOS FONDOS

▪ Colaborar con el investigador y la fiscalía

▪ Verificar que la ley que prohibe el delito presuntopermite el decomiso de bienes

▪ Desarrollar un plan para decomisar los bienesidentificados

▪ Utilizar bases de datos


¿QUE HACE UN GRUPO DE IDENTIFICACIÓN DE BIENES Y EXTINCIÓN DE DOMINIO ?

▪ Identificar problemas y desafíos al decomiso exitoso de los bienes. Por ejemplo, falta de causa probable, “defensa del dueño inocente”, etc.

▪ Documentar todos aspectos de la investigación.

▪ Hacer análisis de valoración, equidad, etc. antes de incautación.

▪ Participar en todos aspectos de la investigación, incautación, y decomiso de bienes


¿POR QUE INCAUTAR Y EXTINGUIR DOMINIO DE LOS BIENES?

▪ Quitar las herramientas de los criminales

▪ Castigar a los criminales

▪ Devolver bienes a las víctimas

▪ Interrumpir y Derrumbar a la organización y sus actividades


LOS PRODUCTOS DE LOS DELITOS PUEDEN ADOPTAR DIVERSAS FORMAS, PERO

SIGUEN SIENDO PRODUCTOS DERIVADOS DE LOS DELITOS.


ES MEJOR NO INCAUTAR:

▪ Cabras

▪ Caballos

▪ Gallos peleantes

▪ Cualquier cosa que requiere agua y alimentación


ES MEJOR NO INCAUTAR:


UN GRUPO DE IDENTIFICACIÓN DE BIENES Y EXTINCIÓN DE DOMINIO DE HSI

CONSISTE EN:▪ 8 agentes especiales▪ 2 contratantes▪ 1 supervisor

▪ Este grupo tiene que manejar toda incautacion de bienesinmuebles/bienes raices


GRUPO DE IDENTIFICACIÓN DE BIENES Y EXTINCIÓN DE DOMINIO FACILITA LA INCAUTACION Y DECOMISION DE:


LO BUENO


LO MALO


Y LO FEO


ESTE AÑO, UN HSI GRUPO DE IDENTIFICACIÓN DE BIENES Y EXTINCIÓN

DE DOMINIO HA:

▪ Incautado mas de 1.5 milliones de dolares en bienes inmuebles y “en lugar de” decomisos

▪ 43 investigaciones activas para identificar, incautar, y decomisar bienes inmuebles


EQUIDAD NETO – REQUIRIDO VALORES PARA INCAUTAR:

• Automoviles $10,000• Barcos $10,000• Aviones $10,000• Effectivo $5,000• Cuentas Bancarias $5,000• Joyeria $5,000• Bienes Inmuebles Más de $20,000 or 20% del valor

estimado según los condicionescomerciales actuales


TODOS GANAMOS


HERRAMIENTAS USADAS POR LOS GRUPOS DE IDENTIFICACIÓN DE BIENES Y

EXTINCIÓN DE DOMINIO

• PERFIL FINANCIERO – Definición, Blancos, Fuentes de Información, Exactitud.

• METODOS BASICOS DE RASTREAR FONDOS –Directos/Indirectos

• METODOS INDIRECTOS – Empleo de Fondos, Depósitos Bancarios, Método de Fuente y Empleo, Valor Neto

• Formulas/Ventajas/Desventajas


▪ Ayuda a Establecer Causa Probable

▪ Frecuentemente Utilizado Durante Las Etapas Iniciales de la Investigación

▪ Herramienta Analítica e Investigativa que utiliza Información Financiera

▪ Utilizado Para Determinar Ingresos de Origen Desconocido

PERFIL FINANCIERO


BANCOS: Individuos, Grupo de Individuos, Negocios.UTILIZA INFORMACION RECOLECTADA:

- Métodos Investigativos.- Revisión de Bases de Datos.

NO REQUIERE EXACTITUD TOTAL.- Demuestra que la persona investigada gasta mas dinero

del que se gana legítimamente.- Cantidad de exceso no es importante.- Considerado prueba circunstancial, pero

metodológicamente es aceptable para demostrar que no se están reportando todos los ingresos.

PERFIL FINANCIERO


Utilizar toda la información que se haya obtenido en el curso de su investigación. Usted debe realizar hojas de cálculo de sus resultados y siempre volver al mínimo de dos años atrás.

SIGA EL DINERO


METODOS BASICOS DE RASTREAR FONDOS

METODO DIRECTO:Cuando Existe Toda La Documentación De La Fuente De Los Fondos

Necesita Documentación Total De Como Fueron Empleados Los Fondos


METODOS BASICOS DE RASTREAR FONDOS

METODO INDIRECTOUtilizado Cuando El Investigado No Mantiene Documentos Financieros o Estos Documentos No Están Disponibles

Los Ingresos Son Comprobados Con La Documentación De Los Gastos(ingresos = gastos)


METODOS INDIRECTOS

DEPOSITOS BANCARIOS

- Empleado cuando la mayoría de los fondos del sospechoso han sido depositados en una institución financiera.

FUENTE Y EMPLEO DE FONDOS

- Empleado Cuando La Mayoría de Los Fondos del Sospechoso Han Sido Gastados.

VALOR NETO Y GASTOS

- Empleado Cuando Los Bienes del Sospechoso Han Cambiado Durante El Periodo De La Investigación.


DEPOSITOS BANCARIOS

FORMULA:

DEPOSITOS NETOS+GASTOS EN EFECTIVO - FONDOS DE ORIGEN CONOCIDOFONDOS DE ORIGEN DESCONOCIDO


DEPOSITOS BANCARIOS

VENTAJAS:

- Fácil De Aplicar.- Demuestra Actividad Bancaria.- Se Requiere Información Solo De Un Tiempo

Especifico.

DESVENTAJAS:

- Se Necesita Acceso A Datos Financieros- No Es Tan Simple Como El Método Fuente y

Empleo de Fondos.


FUENTE Y EMPLEO DE FONDOS

FORMULA:GASTOS (Empleo Total De Fondos)

- INGRESOS LEGITIMOS .FONDOS DE ORIGEN DESCONOCIDO


LOS SOSPECHOSOS TIENEN QUE GASTAR LAS GANANCIAS

Para Adquirir Bienes (Efectivo o Cualquier Cosa De

Valor Que Puede Convertirse en Efectivo).

- Bienes Raíces (Casas/Fincas/etc.).- Propiedad Personal (Carros/Botes/Joyas).- Títulos Valores.- Efectivo (Cuentas Bancarias).

Para Reducir Obligaciones Financieras /Deudas.

- Largo Plazo (Hipotecas)- Corto Plazo (Prestamos/Tarjetas de Crédito)

Gastos/Consumos.

- Vacaciones, Fiestas, Regalos, etc.…


FUENTE Y EMPLEO DE FONDOSVENTAJAS:

- Fácil de Entender y Utilizar.- Resalta Los Gastos en Efectivo- Requiere Información Solo De Un Tiempo

Especifico.DESVENTAJAS:

- No Es Tan Completo Como El Método De Valor Neto

- No Demuestra Cambios


VALOR NETO

FORMULAS:(1) BIENES – DEUDAS = VALOR NETO

El Valor Neto Es Un Retrato De La Condición Financiera De Un Blanco


RETRATO DE LA CONDICIÓNFINANCIERA

Tenemos que hacer exactamente eso, hacer un retrato de todos sus activos para darnos una comprensión de sus ingresos y compararlo con fondos ilícitos. Ingresos legítimos e ilegales


VALOR NETO•Determina La Diferencia Entre Bienes y Deudas Durante Un Periodo Previo.

•Se Establece Cambios en VALOR NETO De Dos o Mas Periodos Previos.

•La Cantidad De Gastos Es Sumada a Los Cambios En VALOR NETO; Ingresos Conocidos/Legítimos Son Restados; La Cantidad Que Queda Representa La Cantidad De FONDOS DE ORIGEN DESCONOCIDO


FORMULAS PARA EL METODO DE VALOR NETO Y GASTOS

Bienes

Restar: Deudas

= VALOR NETO

Restar: VALOR NETO Del Año Pasado

= Cambios en VALOR NETO

Sumar: Gastos

= Total de Ingresos

Restar: Ingresos Conocidos/Legítimos

= INGRESOS DE ORIGEN DESCONOCIDO


VALOR NETO

VENTAJAS ▪ Demuestra Cambios Significativos En VALOR LIQUIDO.▪ Ilustra Estado Financiero Comprensivo.▪ Presentado En Formato Contable

DESVENTAJAS

▪ Se Necesita Tener Información De Más De 2 Años.▪ Cálculos Son Más Complicados.


DEFENSAS COMUNES▪ Acumulación De Efectivo▪ Prestamos▪ Regalos▪ Herencia▪ Ganancia de Apuestas▪ Se Encontraron Dinero▪ Los Bienes Pertenecen a Otra Persona▪ Bienes Mezclados Con Los Adquiridos Con Ganancias Legítimas▪ Premios de Loterías


LA META…encontrar el dinero


31 U.S.C § 5332 – CONTRABANDO DE DINERO

� Cualquier persona,

� Con el propósito de evadir el requisito de declaración de moneda,

� Intencionalmente, oculta,

� Más de 10.000 dólares en moneda u otros instrumentos monetarios,

� En su persona o en cualquier medio de transporte, artículo de equipaje, mercancías, u otro recipiente,

� Y transporte o transfiera o intente transportar o transferir moneda o instrumentos monetarios de un lugar dentro de los Estados Unidos a un lugar fuera de los Estados Unidos, o desde un lugar fuera de los Estados Unidos a un lugar dentro de los Estados Unidos.


INCAUTACIÓN DE ACTIVOS YMANEJO DE LAS EVIDENCIAS


• Visión general de métodos comprobados para el procesamiento físico del contrabando de grandes cantidades de dinero y productos relativos como evidencia.

• Iniciar una cadena de custodia.• Contar con técnicas para la incautación de grandes cantidades de

efectivo o llevar las incautaciones monetarias protegidas a una institución financiera específica.

• Fotografiar y grabar en video las incautaciones de grandes cantidades de dinero así como el método/lugar de ocultamiento.

• Métodos para asegurar la integridad de la incautación y su posterior almacenamiento.

EL MANEJO DE EVIDENCIAOBJETIVOS


¿QUÉ ACTIVOS PODRÍAN ESTAR SUJETOSA LA INCAUTACIÓN?

▪ Ganancias

▪ Facilitación


TIPOS OF EVIDENCIA

Las evidencias respaldan o establecen las violaciones de ley:

▪ Narcotráfico▪ Dinero▪ Empaquetado▪ Documentos▪ Huellas digitales▪ Registro de declaraciones, etc.

Law Enforcement Sensitive

▪ Monedas y dinero de EEUU y el extranjero

▪ Cheques viajeros, instrumentos negociables al portador

▪ Valores de inversión al portador.

▪ Valores al portador.

▪ Acciones cuyo título ha sido transferido

INSTRUMENTOS MONETARIOS DEFINIDOS

42


▪ Cheques personales▪ Cheques comerciales▪ Cheques bancarios▪ Cheques de caja▪ Cheques de terceros▪ Pagarés▪ Y giros al portador, o endosados sin restricciones

INSTRUMENTOS NEGOCIABLES DEFINIDOS

43


CHEQUES VIAJEROS, OTROS INSTRUMENTOS DE INSTITUCIONES FINANCIERAS

El oficial de incautaciones notificará inmediatamente a lainstitución financiera pertinente por teléfono sobre cualquierincautación de instrumentos monetarios, a fin de evitar que eltransgresor de la ley realice un retiro de la cuenta,proporcionando la siguiente información:

• Números en serie.• Cantidad de cheques por denominación.• Fecha y lugar de compra.• Nombre del custodio de incautación para contactarlo.• Provisión de la ley transgredida.


RECAUDACION E INCAUTACION

▪ Examinar la evidencia y sus alrededores para hallar huellas digitales.

▪ Pesar la evidencia (especialmente las sustancias controladas).Empaquetar y sellar toda la evidencia en contenedores apropiados.

▪ Identificar toda evidencia inflamable, volátil, o potencialmente tóxica como tal en el exterior del empaque de la evidencia.



▪ Reducir el número de oficiales de fuerzas del orden que custodian la evidencia, ya que los abogados defensores pueden requerir que todos los oficiales de fuerzas del orden en la cadena de custodia actúen como testigos.

▪ Sólo un oficial deberá ser asignado para custodiar la evidencia.

▪ Realizar un inventario de la evidencia.

▪ Fotografiar o registrar en video la evidencia en su ubicación original antes y después de la búsqueda.



Si se prevé una incautación importante, se deberá contactar

anticipadamente a la bodega de evidencias. Los contenedores

aceptables de evidencia son:

• Sobres de evidencia

• Frascos y botellas

• Cajas

• Bolsas de plástico

o papel pesado


• El oficial de incautaciones es responsable por la seguridad del dinero y los instrumentos monetarios incautados a partir del momento de la incautación hasta su transferencia a la bodega de evidencias/banco.

• Los investigadores deben estar autorizados para tener una custodia temporal del dinero o los instrumentos monetarios incautados para su análisis.

RECAUDACIÓN Y PROCESAMIENTO

48


Dos o más investigadores deberán estar presentes durante

la incautación, el conteo inicial (y posterior verificación) , y el

transporte de la incautación.

49

Documents

Homeland Security [Read-Only] - CICAD