Government Further Response to Defendant's 41(g) and Corrected Sur-reply 2255

8/2/2019 Government Further Response to Defendant's 41(g) and Corrected Sur-reply 2255

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U N I T E D S T A T E S D I S T R I C T C O U R TS O U T H E R N D I S T R I C T O N E Y O R K

U N I T E D S T A T E S O F A M E R I C A ,

- v . -

D A N I E L B K A R R O ND e f e n d a n t .

0 C r 5 4 ( R P P )1 C i v . 1 1 ( R P P )

G O V E R N M E N T ' S R E S P O N S E T D E F E N D A N T ' SR U L E 4 1 ( g ) M O T I O N F O R R E T U R N O P R O P E R T Y A N

D E F E N D A N T ' S C O R R E C T E D S U R R E P L Y I S U P P O R T O H E 2 2 5 5 M O T I O NT h e G o v e r n m e n t r e s p e c t f u l l y s u b m i t s t h i s R e s p o n s e t o ( 1 ) d e f e n d a n t D a n i e l B

K a r r o n ' s m o t i o n u n d e r F e d . R C r i m . P 4 1 ( g ) f o t h e r e t u r n o p r o p e r t y s e i z e d f r o m h e

a p a r t m e n t m o r e t h a n f o u r y e a r s a g o ; a n ( 2 t h d e f e n d a n t ' s " c o r r e c t e d s u r r e p l y " i f u r t h e r

s u p p o r t o h e 2 2 5 5 m o t i o n t s e a s i d e t h e j u d g m e n t o c o n v i c t i o n . F o t h r e a s o n s s e f o r t h

b e l o w , b o t h m o t i o n s a r m e r i t l e s s a n s h o u l d b d e n i e d .

I R u l e 4 ( g M o t i o n

U n d e r F e d . R . C r i m . P 4 1 ( g ) , " p e r s o n a g g r i e v e d b a u n l a w f u l s e a r c h a n

s e i z u r e o p r o p e r t y m a m o v e f o r t h e p r o p e r t y ' s r e t u r n . " F e d . R . C r i m . P 4 1 ( g ) . O o

D e c e m b e r 2 3 2 0 1 1 , t h d e f e n d a n t f i l e d m o t i o n u n d e r R u l e 4 1 ( g ) s e e k i n g t h e r e t u r n o v a r i o u s

i t e m s s e i z e d b f e d e r a l a g e n t s f r o m h e a p a r t m e n t o J u n e 2 6 2 0 0 7 , p u r s u a n t t s e i z u r e

w a r r a n t s i g n e d b M a g i s t r a t e J u d g e D o u g l a s E E a t o n o o a b o u t J u n e 1 9 2 0 0 7 . F o t h r e a s o n ss e f o r t h b e l o w , t h i s m o t i o n i m e r i t l e s s . 1

O J a n u a r y 5 2 0 1 2 , t h C o u r t i s s u e d a O r d e r d i r e c t i n g t h a t t h d e f e n d a n t ' s R u l e4 1 ( g ) M o t i o n b s t r i c k e n f r o m t h c r i m i n a l d o c k e t a n b f i l e d u n d e r n e c i v i l a c t i o n , w h i c hn o b e a r s t h d o c k e t n u m b e r 1 C i v . 1 1 8 ( R P P ) . F u r t h e r m o r e , o J a n u a r y 1 8 2 0 1 2 , t h i s C o u r t


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T h s e i z u r e w a r r a n t 2 w a i s s u e d u n d e r t h e a u t h o r i t y o 1 U . S . C . 9 8 1 ( a ) ( l ) ( C ) ,

w h i c h p e r m i t s t h s e i z u r e o " p r o p e r t y , r e a l o r p e r s o n a l , w h i c h c o n s t i t u t e s o i d e r i v e d f r o m

p r o c e e d s t r a c e a b l e t o . . . a n o f f e n s e c o n s t i t u t i n g ' s p e c i f i c u n l a w f u l a c t i v i t y . ' " 1 U . S . C .

9 8 1 ( a ) ( l ) ( C ) . " S p e c i f i c u n l a w f u l a c t i v i t y " i n c l u d e s " a o f f e n s e u n d e r . . s e c t i o n 6 6 [ o T i t l e

1 8 U n i t e d S t a t e s C o d e ] " t h s a m e f e d e r a l c r i m i n a l s t a t u t e u n d e r w h i c h t h d e f e n d a n t w a

l a t e r c o n v i c t e d a t r i a l . 1 U . S . C . 1 9 5 6 ( c ) ( 7 ) ( D ) . F i n d i n g t h a t t h G o v e r n m e n t h a s h o w n

s u f f i c i e n t p r o b a b l e c a u s e t h a t t h i t e m s t h a t w e r e t h e s u b j e c t o t h w a r r a n t a p p l i c a t i o n w e r e

p u r c h a s e d w i t h f e d e r a l g r a n t f u n d s i a u n a u t h o r i z e d m a n n e r , J u d g e E a t o n i s s u e d t h e w a r r a n t .

A f t e r t h e s e i z u r e w a c o n d u c t e d o J u n e 2 6 2 0 0 7 , f e d e r a l a g e n t s c r e a t e d a i n v e n t o r y l i s t i n g t h

s p e c i f i c i t e m s t h a t w e r e s e i z e d p u r s u a n t t t h w a r r a n t , a n c o p y w a p r o m p t l y p r o v i d e d t

d e f e n s e c o u n s e l . ( c o p y o t h i n v e n t o r y i a t t a c h e d h e r e t o a E x h i b i t B ) I a d d i t i o n , o J u n e

2 7 2 0 0 7 , a a g e n t i n v o l v e d i t h e s e i z u r e r e t u r n e d t h w a r r a n t , a l o n g w i t h t h i n v e n t o r y , b e f o r e

M a g i s t r a t e J u d g e G a b r i e l W G o r e n s t e i n .

N o t w i t h s t a n d i n g t h d e f e n d a n t ' s b e l a t e d c l a i m m o r e t h a n f o u r y e a r s a f t e r - t h e -

f a c t t h a t t h s e i z u r e w a u n l a w f u l a n d / o r i n c l u d e d i t e m s t h a t s h o u l d n o h a v e b e e n s e i z e d , a

n p o i n t w h i l e t h c r i m i n a l a c t i o n w a p e n d i n g b e f o r e t h i s C o u r t d i d t h e d e f e n s e m o v e t

s u p p r e s s a n o t h s e i z e d e v i d e n c e . I f a c t , d u r i n g t h t r i a l i t h c r i m i n a l a c t i o n , t h i n v e n t o r y

i s s u e d a O r d e r d i r e c t i n g t h c i v i l a c t i o n b e d i s m i s s e d i t h d e f e n d a n t c o n t i n u e s t f a i l t p a t h r e q u i s i t e f i l i n g f e e , o t f i l e f o l e a v e t p r o c e e d i f o r m a p a u p e r i s , w i t h i n 3 d a y s o t h e C o u r t ' sO r d e r . A o t h d a t e o t h i s R e s p o n s e , t h d e f e n d a n t h a s s t i l l n o c u r e d t h a t f i l i n g d e f e c t .

A u n s i g n e d v e r s i o n o t h A f f i d a v i t a n t h r e l a t e d c r i m i n a l d o c k e t s h e e t a r ea t t a c h e d h e r e t o a E x h i b i t A T h o f f i c i a l , s i g n e d v e r s i o n s o t h e A f f i d a v i t a n W a r r a n t a r o f i l e w i t h t h C o u r t ' s C l e r k . T h C l e r k ' s O f f i c e h a s a d v i s e d t h G o v e r n m e n t t h a t t h e s e s i g n e dd o c u m e n t s a r n o s t o r e d i t h C o u r t ' s v a u l t a n w o u l d b r e l e a s e d o n l y p u r s u a n t t C o u r tO r d e r .


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o s e i z e d i t e m s w a i n t r o d u c e d i n t o e v i d e n c e a G o v e r n m e n t E x h i b i t 1 2 0 , p u r s u a n t t

s t i p u l a t i o n t h a t w a r e a d i n t o t h r e c o r d . S e T r i a l T r 5 5 7 - 5 5 9 . I n a d d i t i o n , c e r t a i n p h y s i c a l

i t e m s s e i z e d f r o m t h d e f e n d a n t ' s a p a r t m e n t i n c l u d i n g s h o e r a c k , p o w e r t o o l s , p r o j e c t o r

s c r e e n s , e t c . w e r e p u b l i s h e d t t h j u r y . I 5 5 6 - 5 9 .

I l i g h t o t h a b o v e , a n c l a i m a b o u t t h l a w f u l n e s s o t h s e a r c h a n s e i z u r e a

t h d e f e n d a n t ' s a p a r t m e n t i w a i v e d . T h d e f e n d a n t m a k e s n a t t e m p t t e x p l a i n w h s h w a i t e d

m o r e t h a n f o u r - a n d - a - h a l f y e a r s a f t e r t h d e a d l i n e f o t h f i l i n g o a n p r e t r i a l s u p p r e s s i o n

m o t i o n , a f t e r t r i a l , a f t e r s e n t e n c i n g , a f t e r a u n s u c c e s s f u l d i r e c t a p p e a l t t h S e c o n d C i r c u i t ,

a f t e r t h d e n i a l o h e p e t i t i o n f o w r i t o c e r t i o r a r i t t h S u p r e m e C o u r t , a n a f t e r t h f i l i n g o h e 2 2 5 5 m o t i o n t f i l e t h i n s t a n t R u l e 4 1 ( g ) m o t i o n , w h e n t h i t e m s i q u e s t i o n h a l o n g

b e e n d i s c a r d e d , r e q u i s i t i o n e d f o o t h e r p r o d u c t i v e u s e s , o o t h e r w i s e d i s p o s e d o f

F u r t h e r m o r e , t h d e f e n d a n t d o e s n o a l l e g e t h a t t h w a r r a n t w a d e f e c t i v e o r

e x p l a i n h o t h s e a r c h a n s e i z u r e w a " u n l a w f u l " t h e p r e r e q u i s i t e t s e e k i n g r e l i e f u n d e r

R u l e 4 1 ( g ) . U n l i k e s e a r c h w a r r a n t w h e r e e v i d e n c e w a s e i z e d p u r e l y f o i t e v i d e n t i a r y v a l u e

f o u s a c r i m i n a l p r o c e e d i n g , s u c h t h a t t h i t e m s ( s l o n g a t h e y a r n o t c o n t r a b a n d ) c o u l d b

r e t u r n e d a f t e r t h c a s e i o v e r , t h e w a r r a n t a i s s u e h e r e i s e i z u r e w a r r a n t . I o t h e r w o r d s ,

i t e m s w e r e s e i z e d , n o s i m p l y f o t h e i r e v i d e n t i a r y v a l u e f o u s a t r i a l , b u b e c a u s e t h e y w e r e

f o r f e i t a b l e a s t h p r o c e e d s o c r i m i n a l a c t i v i t y . S e 1 U . S . C . 9 8 1 . H a v i n g b e e n c o n v i c t e d o

m i s a p p l y i n g f e d e r a l f u n d s i p a r t b a s e d o h e u n a u t h o r i z e d p u r c h a s e o f t h s e i z e d i t e m s u s i n g

f e d e r a l g r a n t f u n d s , t h e d e f e n d a n t c a n h a r d l y b h e a r d t s e e k t h r e t u r n t h e o t h o s e v e r y

i t e m s t w h i c h s h h a d n o r i g h t o o w n e r s h i p .

T h d e f e n d a n t a l s o a s s e r t s , c i t i n g D o c u m e n t N o 4 i D o c k e t 0 7 - C r - 5 4 1 ( f i l e d

M a 2 2 2 0 0 8 ) , t h a t l i e n w a w r o n g f u l l y " p l a c e d o t h [ d e f e n d a n t ' s ] a p a r t m e n t b t h


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G o v e r n m e n t . " S e M o t i o n a 5 T h d e f e n d a n t n e g l e c t e d t m e n t i o n t h a t , o N o v e m b e r 2 6

2 0 0 7 , s h e e n t e r e d i n t o " S t i p u l a t i o n a n O r d e r " w i t h t h G o v e r n m e n t ( a t t a c h e d h e r e t o a E x h i b i t

C ) a p p r o v e d b t h C o u r t o t h s a m e d a y , a g r e e i n g t h a v e l i e n p l a c e d o h e p r o p e r t y i p a r t

t r e i m b u r s e t h G o v e r n m e n t f o d u p l i c a t i n g h e c o m p u t e r h a r d d r i v e s t e n s u r e t h c o m p l e t e

r e t r i e v a l o a l p o t e n t i a l l y e x c u l p a t o r y m a t e r i a l s a n d , u p o n t h s a l e o t h e p r o p e r t y , t r e m i t t h

p r o c e e d s t t h U n i t e d S t a t e s M a r s h a l s S e r v i c e . I a d d i t i o n , t h d e f e n d a n t w a i v e d " a l l r i g h t s t o

a p p e a l o t o t h e r w i s e c h a l l e n g e o c o n t e s t t h v a l i d i t y o t h i s S t i p u l a t i o n a n O r d e r . " f e

m o n t h s l a t e r , i M a 2 0 0 8 , t h O r d e r w a m o d i f i e d t a l l o w t h d e f e n d a n t t p a h e a t t o r n e y ' s

f e e s f r o m t h p r o c e e d s o f t h s a l e o h e c o n d o m i n i u m a a c t i o n t h a t t h d e f e n d a n t a l s o

a g r e e d t o i n o p e n c o u r t . ( S e e L e t t e r f r o m R o n a l d R u b i n s t e i n , d a t e d M a 2 1 2 0 0 8 , a t t a c h e d

h e r e t o a E x h i b i t D )

H e n c e , e v e n a s s u m i n g t h a t t h i s c l a i m a b o u t t h m i s p l a c e d l i e n i p r o p e r l y b e f o r e

t h i s C o u r t a n t h G o v e r n m e n t s u b m i t s i i n o i i m e r i t l e s s b e c a u s e t h d e f e n d a n t h a s

r e p e a t e d l y w a i v e d a n c h a l l e n g e s t i t F u r t h e r m o r e , a n l i e n s p l a c e d o t h d e f e n d a n t ' s a s s e t s

a n p r o p e r t y , a n a n f u n d s h e l d f o p o t e n t i a l f o r f e i t u r e , a r a l t h m o r e a p p r o p r i a t e i l i g h t o

t h $ m i l l i o n c i v i l j u d g m e n t t h a t J u d g e B u c h w a l d i m p o s e d o n t h d e f e n d a n t l a s t y e a r u n d e r t h

F a l s e C l a i m s A c b a s e d o t h s a m e c o n d u c t t h a t f o r m e d t h e b a s i s o t h c r i m i n a l p r o s e c u t i o n .

S e 0 8 - C i v - 1 0 2 2 3 , D o c u m e n t N o 3 7

F o a l t h f o r e g o i n g r e a s o n s , t h e d e f e n d a n t ' s R u l e 4 1 ( g ) m o t i o n s h o u l d b e d e n i e d .

I I D e f e n d a n t ' s " C o r r e c t e d S u r r e p l y "

M o s t o t h d e f e n d a n t ' s 2 2 5 5 a r g u m e n t s i h e r " c o r r e c t e d s u r r e p l y " h a v e

a l r e a d y b e e n a d d r e s s e d i t h G o v e r n m e n t ' s i n i t i a l M e m o r a n d u m o L a w , f i l e d o J u l y 1 5 2 0 1 1

( " G o v ' t M e m o " ) . I t h i s R e s p o n s e , t h G o v e r n m e n t d i s c u s s e s o n l y t w i s s u e s r a i s e d i t h


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d e f e n d a n t ' s l a t e s t s u b m i s s i o n : ( 1 t h p u r p o r t e d B r a d y v i o l a t i o n s ; a n ( 2 h e r c l a i m o f a c t u a l

i n n o c e n c e .

A B r a d y C l a i m s

A a p r e l i m i n a r y m a t t e r , a t h G o v e r n m e n t p o i n t e d o u i i t J u l y 1

M e m o r a n d u m o L a w , t h p u r p o r t e d B r a d y c l a i m s a r p r o c e d u r a l l y d e f a u l t e d . S e G o v ' t M e m o

a 1 7 - 2 0 . B u t e v e n a s s u m i n g t h a t w e r e n o t h c a s e , n o n e o t h d e f e n d a n t ' s s w e e p i n g a s s e r t i o n s

o G o v e r n m e n t m i s c o n d u c t h a v e a n y b a s i s i r e a l i t y . I h e r c o r r e c t e d s u r r e p l y , t h e d e f e n d a n t

a p p e a r s t p o i n t t t w p i e c e s o e v i d e n c e t h a t t h G o v e r n m e n t a l l e g e d l y i m p r o p e r l y d e s t r o y e d o

w i t h h e l d : ( 1 c o r r e s p o n d e n c e b e t w e e n t h d e f e n d a n t a n g r a n t a d m i n i s t r a t o r H o p e S n o w d e n

( M o t i o n a 3 ) ( 2 a a f f i d a v i t b y o n e o t h d e f e n d a n t ' s f r i e n d s , L e H . G o l d b e r g , t h a t w a

p u r p o r t e d l y " e x c u l p a t o r y . " ( M o t i o n a 1 0 - 1 1 ) . N e i t h e r o t h e s e c l a i m s w i t h s t a n d s s c r u t i n y .

F i r s t , w i t h r e s p e c t t t h c o r r e s p o n d e n c e w i t h M s S n o w d e n , t h d e f e n d a n t c i t e s

s n i p p e t s f r o m t h t r i a l t r a n s c r i p t t h a t p u r p o r t e d l y s h o w t h a t S n o w d e n d e s t r o y e d e v i d e n c e

f a v o r a b l e t t h d e f e n s e . S e M o t i o n a 3 ( c i t i n g T r i a l T r . 4 2 0 - 2 4 , a t t a c h e d h e r e t o a E x h i b i t E )

r e a d i n g o t h t r i a l t r a n s c r i p t s h o w s n o t h i n g o t h s o r t . S n o w d e n t e s t i f i e d t h a t , w h i l e t h g r a n t

w a i p r o g r e s s , t h e d e f e n d a n t k e p t s e n d i n g h e f i n a n c i a l s t a t u s r e p o r t s t h a t w e r e " i n c o n s i s t e n t

a n i n a c c u r a t e . " T r i a l T r 4 1 9 . A r e s u l t , t h d e f e n d a n t c o n s t a n t l y h a t c o r r e c t t h e s e

d e f i c i e n c i e s a n i n c o n s i s t e n c i e s b s e n d i n g i n e w , c o r r e c t e d r e p o r t s t h a t r e p l a c e d t h o l a n

u n s a t i s f a c t o r y o n e s . L a 4 2 0 . T h i s r e q u i r e d S n o w d e n t u p d a t e t h f i l e b r e p l a c i n g t h " o l d

f o r m " w i t h t h " n e w f o r m . " I A l t h o u g h t h f i n a n c i a l s t a t u s r e p o r t t h a t d e f e n s e c o u n s e l s h o w e d

t h w i t n e s s G o v e r n m e n t E x h i b i t 4 ( s e e T r i a l T r 4 2 2 ) d i n o c o n t a i n t h c o r r e s p o n d e n c e

b e t w e e n S n o w d e n a n t h d e f e n d a n t r e l a t i n g t o t h e s e r e q u e s t s f o r e v i s i o n s , S n o w d e n t e s t i f i e d

t h a t s h k e p t s u c h m a t e r i a l s i t h o r i g i n a l g r a n t f i l e . ( T r i a l T r . 4 2 3 - 2 4 ) . H e n c e , w h i l e S n o w d e n


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m i g h t n o h a v e k e p t e v e r y p i e c e o f p a p e r t h a t w a g e n e r a t e d i t h c o u r s e o a d m i n i s t e r i n g t h

g r a n t a n d m i g h t h a v e " d i s c a r d e d " c e r t a i n o l f o r m s t h a t w e r e s u b s e q u e n t l y s u p e r s e d e d b n e

f o r m s i t h e r e g u l a r c o u r s e o b u s i n e s s , S n o w d e n t e s t i f i e d t h a t s h e p r e s e r v e d m u c h o h e

c o r r e s p o n d e n c e w i t h t h d e f e n d a n t , w h i c h s h e k e p t i t h o r i g i n a l g r a n t f i l e . ( T r . 4 2 4 ) .

A l t h o u g h n o e v e r y t h i n g i t h o r i g i n a l g r a n t f i l e w a m a r k e d a G o v e r n m e n t

E x h i b i t a n i n t r o d u c e d a e v i d e n c e a t r i a l , t h G o v e r n m e n t p r o d u c e d t t h d e f e n s e i t h c o u r s e

o d i s c o v e r y " c o r r e s p o n d e n c e b e t w e e n C A S I a n t h a d m i n i s t r a t o r o t h g r a n t " t h a t b e a r B a t e s -

s t a m p n u m b e r s 8 9 - 1 2 8 p r e c i s e l y t h e t y p e o c o r r e s p o n d e n c e t h a t S n o w d e n r e f e r r e d t i h e

t e s t i m o n y . I n a d d i t i o n , i d i s c o v e r y l e t t e r d a t e d A u g u s t 8 2 0 0 7 ( c o p y o w h i c h w a a t t a c h e d

t t h G o v e r n m e n t ' s J u l y 1 6 2 0 1 1 M e m o r a n d u m ) , t h G o v e r n m e n t a l e r t e d d e f e n s e c o u n s e l t h a t

i w a i p o s s e s s i o n o t h e n t i r e o r i g i n a l g r a n t f i l e , w h i c h t h d e f e n s e w a f r e e t o i n s p e c t a

o p p o r t u n i t y t h a t t h d e f e n s e d i d n o t a v a i l i t s e l f e v e n a f t e r S n o w d e n t o o k t h w i t n e s s s t a n d . T h i s

i n o t h l e a s t b i s u r p r i s i n g f o t h s i m p l e r e a s o n t h a t t h d e f e n s e h a n r e a s o n t b e l i e v e

a n r i g h t l y s t h a t a n y t h i n g e x c u l p a t o r y w o u l d b e f o u n d i t h f i l e , a a l r e a d y c o n f i r m e d b

" t h o r o u g h [ ] " r e v i e w o f t h e g r a n t f i l e c o n d u c t e d b S p e c i a l A g e n t R a c h e l O n d r i k . S e e R a c h e l

O n d r i k ' s D e c l a r a t i o n , d a t e d J u l y 1 5 2 0 1 1 . 3

M o r e o v e r , t h i s c l a i m i p r o c e d u r a l l y b a r r e d u n d e r t h d e f e n d a n t ' s o w t h e o r y . T t h e x t e n t t h d e f e n d a n t n o a r g u e s t h a t S n o w d e n a d m i t t e d , o t h w i t n e s s s t a n d , t d e s t r o y i n ge v i d e n c e w i t h n e f a r i o u s p u r p o s e t h a t g a v e r i s e t B r a d y v i o l a t i o n , t h d e f e n s e w a o n o t i c ea t h a t p o i n t . H o w e v e r , n e i t h e r d e f e n s e c o u n s e l a t r i a l , n o a p p e l l a t e c o u n s e l o a p p e a l , r a i s e d ac l a i m o B r a d y v i o l a t i o n . T h r e a s o n t h e y d i d n o t , t h G o v e r n m e n t r e s p e c t f u l l y s u b m i t s , i b e c a u s e e x p e r i e n c e d c o u n s e l k n e w t h c l a i m i f r i v o l o u s , p r e m i s e d u p o n g r o s s m i s r e a d i n g a n d i s t o r t i o n o S n o w d e n ' s t r i a l t e s t i m o n y . I a n e v e n t , t h d e f e n d a n t ' s B r a d y c l a i m f a i l s o i t o w t e r m s b e c a u s e i f a t h d e f e n d a n t n o a r g u e s , S n o w d e n a d m i t t e d t d e s t r o y i n g e v i d e n c eg i v i n g r i s e t B r a d y c l a i m w h e n s h t e s t i f i e d , t h e r e c a n b e n o g o o d " c a u s e " w h B r a d y c l a i mc o u l d n o h a v e b e e n a s s e r t e d r i g h t t h e n a n t h e r e b e f o r e t h i s C o u r t , o a t h v e r y l e a s t , r a i s e d o d i r e c t a p p e a l . Y i c k M a M u v U n i t e d S t a t e s , 6 1 F . 3 d 5 0 5 ( 2 C i r . 2 0 1 0 ) .


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I h e r c o r r e c t e d s u r r e p l y , t h d e f e n d a n t o f f e r s n o t h i n g b e y o n d h y p e r b o l e ,

c o n c l u s o r y a l l e g a t i o n s , a n m i s l e a d i n g c i t a t i o n s t t h t r i a l t r a n s c r i p t t s u g g e s t o t h e r w i s e .

U n d e r e v e n t h b r o a d e s t r e a d i n g o B r a d y a n d i t p r o g e n y , t h e r e c a b n c l a i m o G o v e r n m e n t

m i s c o n d u c t w h e r e , a h e r e : ( 1 t h G o v e r n m e n t m a d e c o p i e s o f a n p r o d u c e d t d e f e n s e , t h

m o s t p e r t i n e n t d o c u m e n t s t h a t m a b i n t r o d u c e d a e v i d e n c e a t r i a l ; ( 2 c o n d u c t e d t h o r o u g h

r e v i e w o a l l f i l e s , s p e c i f i c a l l y w i t h a e y t o w a r d u n c o v e r i n g d i s c o v e r a b l e m a t e r i a l s , a n d f o u n d

n o t h i n g e x c u l p a t o r y ; ( 3 a l e r t e d d e f e n s e c o u n s e l o t h e x i s t e n c e o a l p e r t i n e n t f i l e s a n m a d e

t h e m a v a i l a b l e f o i n s p e c t i o n t c o n f i r m t h G o v e r n m e n t ' s r e p r e s e n t a t i o n s , b o t h b e f o r e t r i a l a n

d u r i n g t r i a l ; ( 4 p a i d f o t h i m a g i n g o t h d e f e n d a n t ' s c o m p u t e r h a r d d r i v e s t e n s u r e t h

c o m p l e t e r e c o v e r y o a l e - m a i l s , f i l e s , r e c o r d s n o t a l r e a d y m a i n t a i n e d i t h a g e n c y ' s f i l e s ( s e e

1 1 / 7 / 2 0 0 7 O r d e r , D o c k e t N o . 2 1 ) . M o s t d e c i s i v e l y , a n c l a i m o B r a d y v i o l a t i o n m u s t f a i l

w h e r e , e v e n n o w , t h d e f e n d a n t c a p o i n t t n o t h i n g c o n c r e t e d o c u m e n t , a e m a i l , a w a i v e r ,

o a n y t h i n g a a l t h a t i r e m o t e l y e x c u l p a t o r y a n w a w i t h h e l d f r o m t h e d e f e n s e .

W i t h r e s p e c t t t h e a l l e g e d l y " e x c u l p a t o r y " a f f i d a v i t b y L e e G o l d b e r g ( a t t a c h e d t

t h d e f e n d a n t ' s m o t i o n a E x h i b i t G ) r e v i e w o t h a t a f f i d a v i t p l a i n l y s h o w s t h a t i i b a r e l y

r e l e v a n t , l e a l o n e e x c u l p a t o r y . T h a f f i d a v i t d i s c u s s e s a u n r e l a t e d $ 1 0 , 0 0 0 p e r s o n a l l o a n t h a t

M r G o l d b e r g p r e v i o u s l y m a d e t t h d e f e n d a n t , a n i f u r t h e r v o u c h e s f o t h d e f e n d a n t ' s

" h o n e s t y " b a s e d o G o l d b e r g ' s " 3 0 + y e a r s o k n o w i n g [ t h e d e f e n d a n t ] . " E v e n i t h a f f i d a v i t

w e r e e x c u l p a t o r y w h i c h i c l e a r l y i n o M r G o l d b e r g t e s t i f i e d a t r i a l a a d e f e n s e w i t n e s s

a n s t a t e d t h e s e s a m e f a c t s i o p e n c o u r t . S e T r i a l T r 1 1 5 8 - 6 0 . B d e f i n i t i o n , t h e r e c o u l d b e

n o B r a d y v i o l a t i o n b a s e d o " w i t h h e l d " o " h i d d e n " e v i d e n c e w h e r e t h d e f e n d a n t k n e w a b o u t

t h e x i s t e n c e o f M r . G o l d b e r g a n d e v e n s u b p o e n a e d h i t p r o v i d e s w o r n t e s t i m o n y a t r i a l .


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W i t h r e s p e c t t t h o t h e r B r a d y - l i k e a r g u m e n t s a d v a n c e d b y t h e d e f e n d a n t , t h e y

a r n o t h i n g m o r e t h a n t h t y p e o c o n c l u s o r y a l l e g a t i o n s t h a t f a l l f a s h o r t o s a t i s f y i n g t h

d e f e n d a n t ' s b u r d e n i 2 2 5 5 m o t i o n . I n s t e a d o l a y i n g b e f o r e t h e C o u r t e x c u l p a t o r y e v i d e n c e

t h a t w a a l l e g e d l y w i t h h e l d a t h t i m e t h c r i m i n a l a c t i o n w a p e n d i n g , t h d e f e n d a n t p r o c e e d s

b a c k w a r d s : S h s t a r t s f r o m t h m i s t a k e n a s s u m p t i o n t h a t c e r t a i n " w a i v e r s " w e r e g r a n t e d b t h

g r a n t o f f i c i a l s d e s p i t e t h e j u r y ' s v e r d i c t a n n o t w i t h s t a n d i n g t h o v e r w h e l m i n g t r i a l e v i d e n c e

t t h e c o n t r a r y a n d , f r o m t h e r e , a r g u e s t h a t d o c u m e n t s r e f l e c t i n g t h s a m e m u s t t h e r e f o r e

e x i s t , a n t h o n l y r e a s o n s h n e v e r s a w t h e m w a b e c a u s e t h G o v e r n m e n t h i d t h e m . S e e

M o t i o n a ( " R i l e y m u s t h a v e c r e a t e d c o n t e m p o r a n e o u s d o c u m e n t s " ; " C i r c u m s t a n t i a l c l u e sp o i n t t m u c h m o r e [ u n d i s c l o s e d m a t e r i a l s ] " ) . T h i s k i n d o s p e c u l a t i v e a n u n s u b s t a n t i a t e d

a l l e g a t i o n s a r e i n s u f f i c i e n t t o s u p p o r t c l a i m o f B r a d y v i o l a t i o n s . S e S k i n n e r v D u n c a n , 2 0 0 3

W 2 1 3 8 6 0 3 2 , a * 2 5 a n d n . 3 9 ( S . D . N . Y . J u n e 1 7 2 0 0 3 ) ; P o l a n c o v U n i t e d S t a t e s , 2 0 0 0 W 1 0 7 2 3 0 3 , a * 1 ( S . D . N . Y . A u g . 3 2 0 0 0 ) ( " u n d e t a i l e d a n u n s u b s t a n t i a t e d a s s e r t i o n s . h a v e

b e e n c o n s i s t e n t l y h e l d i n s u f f i c i e n t " t m a k e o u c o n s t i t u t i o n a l 2 2 5 5 c l a i m s ) .

B A c t u a l I n n o c e n c e

W i t h r e s p e c t t t h d e f e n d a n t ' s a c t u a l i n n o c e n c e c l a i m , t h e d e f e n d a n t d o e s n o

p o i n t t t h e x i s t e n c e o a n " n e w e v i d e n c e " d e m o n s t r a t i n g h e " a c t u a l i n n o c e n c e , " S c h l u p v

D e l o , 5 1 U . S . 2 9 8 , 3 2 ( 1 9 9 5 ) ( " W i t h o u t a n n e e v i d e n c e o i n n o c e n c e , e v e n t h e e x i s t e n c e o

c o n c e d e d l y m e r i t o r i o u s c o n s t i t u t i o n a l v i o l a t i o n i n o i i t s e l f s u f f i c i e n t t e s t a b l i s h

m i s c a r r i a g e o j u s t i c e t h a t w o u l d a l l o w h a b e a s c o u r t t r e a c h t h e m e r i t s o a b a r r e d c l a i m . " ) ;

J a m e s v U n i t e d S t a t e s , 2 0 0 2 W 1 0 2 3 1 4 6 , a * 2 ( S . D . N . Y . M a 2 0 2 0 0 2 ) ( " B e c a u s e J a m e s 'c l a i m o a c t u a l i n n o c e n c e i u n s u p p o r t e d b a n n e e v i d e n c e t h a t w a n o a v a i l a b l e a t r i a l , i

d o e s n o j u s t i f y a n r e l i e f u n d e r 2 2 5 5 . " ) . E v e n w h e r e d e f e n d a n t i a b l e t a d d u c e " n e w


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e v i d e n c e , " t h e q u a l i t y o t h n e e v i d e n c e m u s t n o b a m b i g u o u s a n c o n f u s i n g , b u t " m u s t b

s o s t r o n g t h a t " i t i s m o r e l i k e l y t h a n n o t t h a t n r e a s o n a b l e j u r o r w o u l d h a v e f o u n d p e t i t i o n e r

g u i l t y b e y o n d a r e a s o n a b l e d o u b t . " I d a * 2 1 ( e m p h a s i s a d d e d ) . M o r e o v e r , e v e n w i t h n e

e v i d e n c e t h a t " m e e t s t h i s r i g o r o u s s t a n d a r d , " i d a 2 1 i i n o a a l c l e a r t h a t c l a i m o f a c t u a l

i n n o c e n c e u n r o o t e d i a a l l e g e d c o n s t i t u t i o n a l v i o l a t i o n , a s h e r e , c a g i v e r i s e t c o g n i z a b l e

c l a i m i 2 2 5 5 p e t i t i o n . S e H e r r e r a v C o l l i n s . 5 0 U . S . 3 9 ( 1 9 9 3 ) ; E r m i c h i n e v U n i t e d

S t a t e s , 2 0 1 1 W 1 8 4 2 9 5 1 , a * 1 ( S . D . N . Y . M a 1 2 2 0 1 1 ) .I t h i s c a s e , t h d e f e n d a n t ' s c l a i m c a n b e r e j e c t e d w i t h o u t e x t e n d e d a n a l y s i s

b e c a u s e i f a i l s a t h t h r e s h o l d . T h d e f e n d a n t b e g i n s h e r s u r r e p l y w i t h t h u n a m b i g u o u s

s t a t e m e n t t h a t t h " m a i n ' n e w ' e v i d e n c e i t h i s c a s e i a r i t h m e t i c / m a t h . " M o t i o n a 1

" A r i t h m e t i c / m a t h " o r t h d e f e n d a n t ' s d i s a g r e e m e n t a b o u t t h a c c o u n t i n g e v i d e n c e a n

i n f e r e n c e s d e r i v e d t h e r e f r o m i n o " n e w e v i d e n c e , " a n p r o v i d e s n b a s i s t o s e t a s i d e t h

v e r d i c t .

B u t e v e n i t h C o u r t w e r e t o v e r l o o k t h a b s e n c e o f a n " n e w e v i d e n c e , " a n

e v e n i t h C o u r t w e r e t f i n d t h a t t h e q u a l i t y o t h n o n e x i s t e n t " n e w e v i d e n c e " i s u f f i c i e n t l y

" s t r o n g " a n " r i g o r o u s , " a n e v e n i t h i s C o u r t w e r e t h o l d , c o n t r a r y t S u p r e m e C o u r t

p r e c e d e n t , t h a t c l a i m o a c t u a l i n n o c e n c e u n r o o t e d i a c l a i m o c o n s t i t u t i o n a l v i o l a t i o n c a

e n t i t l e p e t i t i o n e r t r e l i e f u n d e r 2 2 5 5 , t h d e f e n d a n t ' s c l a i m s t i l l f a i l s . T h i s i b e c a u s e , t

s u c c e e d o t h i s c l a i m , t h d e f e n d a n t w o u l d h a v e t s h o w ( 1 s h d i n o m i s a p p l y g r a n t f u n d s

e x c e e d i n g $ 5 , 0 0 0 ( s e e 1 U . S . C . 6 6 6 ) ; o ( 2 e v e n i s h d i d , s h d i n o d s w i t h t h

r e q u i s i t e c r i m i n a l i n t e n t . W i t h r e s p e c t t t h f i r s t c l a i m t h e r e w a n m i s a p p l i c a t i o n o g r a n t

f u n d s e x c e e d i n g $ 5 , 0 0 0 i i s h o w i n g t h a t t h d e f e n d a n t d i d n o t e v e n s e r i o u s l y a t t e m p t t

m a k e a t r i a l , f o t h s i m p l e r e a s o n t h a t i i d e m o n s t r a b l y u n t r u e , a s h o w n b a s t r a i g h t f o r w a r d


10/44

c o m p a r i s o n b e t w e e n t h a p p r o v e d b u d g e t s a n t h d e f e n d a n t ' s a c t u a l e x p e n d i t u r e s a

d o c u m e n t e d b b a n k r e c o r d s a n c r e d i t c a r d r e c o r d s . S e G X 1 1 4 , 1 1 5 . A s h o w n i

G o v e r n m e n t E x h i b i t s 1 1 a n 1 1 5 , t h e t o t a l a m o u n t o t h d e f e n d a n t ' s u n a u t h o r i z e d

e x p e n d i t u r e s w a a p p r o x i m a t e l y $ 4 6 5 , 1 4 2 . S e G X 1 1 4 , 1 1 5 . E v e n i e v e r y d o u b t i t h

a c c o u n t i n g w a r e s o l v e d i t h d e f e n d a n t ' s f a v o r a n i 2 2 5 5 m o t i o n , t h p r e s u m p t i o n i

r e v e r s e d , i f a v o r o n o d i s t u r b i n g t h e f i n a l i t y o t h j u r y ' s v e r d i c t t h l o s s a m o u n t e a s i l y

e x c e e d s $ 5 , 0 0 0 . T h m o n e y t h d e f e n d a n t s p e n t o c l e a n i n g s e r v i c e s o h e a p a r t m e n t a l o n e i

2 0 0 1 - 2 0 0 2 a n e x p e n s e c a t e g o r y t h a t w a n o i a n y a p p r o v e d b u d g e t w a $ 5 , 0 1 9 , a n t h i s

a m o u n t a l o n e w o u l d b e n o u g h t s u p p o r t t h j u r y ' s f i n d i n g o g u i l t .

H e n c e , b e f o r e t h i s C o u r t a n i f r o n t o t h j u r y , t r i a l c o u n s e l w i s e l y c h o s e t

f o c u s , n o o t h a c c o u n t i n g a s u c h , b u o d e f e n d a n t ' s i n t e n t i n s t e a d . S e T r i a l T r ( " T h e

d e f e n s e i v e r y s i m p l y t h a t D r K a r r o n h a n i n t e n t t d a n y t h i n g t d a n y t h i n g t h a t r i s e s t o

t h l e v e l o c r i m i n a l r e s p o n s i b i l i t y . " ) ; k 4 5 - 4 6 ( " A n d s t a n d h e r e a n t e l l y o t h a t D r K a r r o n

i g u i l t y o m a k i n g m i s t a k e s , h i g u i l t y o n o d o t t i n g e v e r y a n c r o s s i n g e v e r y T h i g u i l t y

o n o t f o l l o w i n g t h e g u i d e l i n e s , a n h i g u i l t y o n o h a v i n g m a n u a l i n p l a c e . B u t h e y a r

a c c u s i n g h i o i n t e n t i o n a l l y m i s u s i n g f u n d s . . . " ) .

I r e t u r n i n g g u i l t y v e r d i c t a g a i n s t t h e d e f e n d a n t , h o w e v e r , t h j u r y n e c e s s a r i l y

f o u n d t h a t t h d e f e n d a n t a c t e d w i t h t h r e q u i s i t e c r i m i n a l i n t e n t . I t i n f e r e n c e a b o u t t h

d e f e n d a n t ' s s t a t e o m i n d i s u p p o r t e d b p o w e r f u l e v i d e n c e o f t h d e f e n d a n t ' s c r i m i n a l i n t e n t ,

i n c l u d i n g :

t e s t i m o n y f r o m g r a n t o f f i c i a l s t h a t t h d e f e n d a n t w a e x p l i c i t l y a d v i s e d a b o u t t h r u l e s o t h g r a n t b o t h b e f o r e t h s t a r t o t h g r a n t , s e T r 8 8 1 0 8 - 0 9 , 2 5 7 - 5 9 , a n w h i l e t h e p r o j e c t w a i p r o g r e s s , w h e n t h d e f e n d a n t w a e x p l i c i t l y t o l d , t i m ea n a g a i n , t h a t h e r r e p e a t e d r e q u e s t s f o b u d g e t m o d i f i c a t i o n s h a b e e n d e n i e d ,s e T r 1 2 3 , 1 3 0 , 2 5 9 , 3 0 3 - 0 4 ( " N o , a g a i n a n a g a i n , a b s o l u t e l y n o t . " ) ;

1


11/44

t e s t i m o n y f r o m m u l t i p l e e m p l o y e e s f r o m t h d e f e n d a n t ' s o w c o m p a n y , C A S I ,t h a t t h e y , t o o , r e p e a t e d l y w a r n e d t h d e f e n d a n t t h a t s h c o u l d n o m i s s p e n df e d e r a l f u n d s i n t h i s f a s h i o n . S e T r 8 4 0 - 4 2 ( t e s t i m o n y o F r a n k S p r i n g ) ; T r 6 3 9 - 4 1 , 6 6 7 , 6 9 ( t e s t i m o n y o L e G u r f e i n ) ; T r 9 7 8 - 7 9 , 9 8 2 - 9 3 , 9 9 ( t e s t i m o n yo B o B e n e d i c t ) ;c o n t e m p o r a n e o u s e m a i l c o r r e s p o n d e n c e b e t w e e n F r a n k S p r i n g a n t h d e f e n d a n tc o r r o b o r a t i n g S p r i n g ' s t e s t i m o n y a b o u t t h e d e f e n d a n t ' s a w a r e n e s s o t h r u l e s a n h e d e t e r m i n a t i o n t v i o l a t e t h e m n o n e t h e l e s s . S e G X 1 4 2 - 4 5 , 1 4 7 , 1 4 ( e m a i l sw i t h F r a n k S p r i n g ) ;

a e m a i l w r i t t e n b t h d e f e n d a n t s h o w i n g t h a t s h i n t e n d e d t l i a b o u t l i v i n g i nC o n n e c t i c u t t j u s t i f y c h a r g i n g r e n t o h e N e Y o r k a p a r t m e n t a g r a n te x p e n s e . S e G 2 1 ( " w i l l m a k e l e a s e w i t h W i n d y [ i C o n n e c t i c u t ] a n m a k e l i k e o n l y k e e p f o l d i n g b e o 3 3 r d S t r e e t . I f A T b u y s i n t o t h i s i d e a ,t h e n c a c h a r g e m r e n t o t h a p a r t m e n t t t h g r a n t a n p a m m o r t g a g e ) ; a n

a e m a i l w r i t t e n b t h d e f e n d a n t s h o w i n g t h a t s h e i n t e n d e d t e n g a g e i f i n a n c i a lb l a c k m a i l t f o r c e t h e G o v e r n m e n t t g i v e w a y . S e e G 2 0 3 , a ( " a w e i g h i n g a b a n d o n i n g t h e g r a n t a t t h i s p o i n t a n f o r c i n g t h e g o v e r n m e n t t t r y t oc o l l e c t 1 . 4 M f r o m m a n m a k e t h g r a n t e n o u g h o t r a i n w r e c k t h a t t h e y h a v et c o o p e r a t e o f i n d i n g a l i v e a b l e s i t u a t i o n f o r a l o u s I i t h a t b a d a n d a r e a d y t s h o v e t h s i t u a t i o n t s u c h u n p a l a t a b l e e n t h a t w g e s o m ec o o p e r a t i o n f r o m t h e m . " ) .

T h d e f e n d a n t ' s d i s a g r e e m e n t w i t h t h e j u r y ' s a s s e s s m e n t o f t h w i t n e s s e s '

c r e d i b i l i t y a n t h i n f e r e n c e s t h j u r y d r e w f r o m t h t r i a l e v i d e n c e c o n c e r n i n g t h d e f e n d a n t ' s

c r i m i n a l i n t e n t i n o b a s i s t u p s e t t h c o n v i c t i o n . A s i d e f r o m c o n c l u s o r y a l l e g a t i o n s a b o u t

n o n e x i s t e n t e v i d e n c e t h a t " m u s t h a v e " e x i s t e d , a n t h a t p u r p o r t e d l y w o u l d h a v e s h o w n t h

d e f e n d a n t d i n o a c w i t h c r i m i n a l i n t e n t , s e M o t i o n a 9 1 4 t h d e f e n d a n t h a s a d d u c e d

n o t h i n g , a n c e r t a i n l y n " n e w e v i d e n c e " t h a t m e e t s t h r e q u i r e d r i g o r o u s s t a n d a r d i 2 2 5 5

m o t i o n , t s u p p o r t h e r c l a i m o a c t u a l i n n o c e n c e b a s e d o h e l a c k o c r i m i n a l i n t e n t .

T t h e x t e n t t h d e f e n d a n t ' s 2 2 5 5 m o t i o n i c o n s t r u e d t i n c l u d e t h c l a i m t h a t

s h w a s e n t e n c e d i m p r o p e r l y , t h m o t i o n s h o u l d a l s o b d e n i e d . F i r s t , a n s e n t e n c i n g c l a i m s a r

p r o c e d u r a l l y d e f a u l t e d b e c a u s e t h e y w e r e n o r a i s e d o d i r e c t a p p e a l . O a p p e a l , t h e d e f e n d a n t

1


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w a r e p r e s e n t e d b a a t t o r n e y ( M a r s h a l l M i n t z , E s q . ) d i f f e r e n t f r o m h e t r i a l c o u n s e l ( R o n a l d

R u b i n s t e i n , E s q . ) w h h a e v e r y i n c e n t i v e a n o p p o r t u n i t y t b r i n g t t h a t t e n t i o n o t h

a p p e l l a t e c o u r t a n a n a l m e r i t o r i o u s s e n t e n c i n g i s s u e s . N s e n t e n c i n g i s s u e s w e r e r a i s e d o

a p p e a l . B e c a u s e t h d e f e n d a n t , i t h i n s t a n t 2 2 5 5 m o t i o n , d o e s n o a l l e g e , m u c h l e s s s h o w ,

g o o d c a u s e w h s e n t e n c i n g c l a i m s c o u l d n o h a v e b e e n r a i s e d b e f o r e t h e S e c o n d C i r c u i t , a n

s e n t e n c i n g a r g u m e n t s t h d e f e n d a n t n o w i s h e s t m a k e a r p r o c e d u r a l l y b a r r e d .

S e c o n d , a s i d e f r o m h e i n a b i l i t y t o s h o w " c a u s e " f o f a i l i n g t o r a i s e a n

s e n t e n c i n g i s s u e s o d i r e c t a p p e a l , t h e r e w a a l s o n " p r e j u d i c e . " S e Y i c k M a M u v U n i t e d

S t a t e s , 6 1 F . 3 d 5 0 5 ( 2 C i r . 2 0 1 0 ) . A s e n t e n c i n g , t h e C o u r t g a v e t h d e f e n d a n t e v e r y b e n e f i t

o t h d o u b t a n i m p o s e d s e n t e n c e t h a t w a r e a s o n a b l e , f a i r , a n a p p r o p r i a t e . N o t a b l y , t h

C o u r t d i n o c o u n t e v e r y d o l l a r t h a t t h d e f e n d a n t m i s a p p l i e d t o w a r d t h t o t a l l o s s a m o u n t ,

o b s e r v i n g t h a t " f a i l u r e t o g e a p p r o v a l o e x p e n d i t u r e s f r o m t h g r a n t o f f i c e r " m i g h t n o h a v e

a m o u n t e d t a " i n t e n t i o n a l m i s a p p l i c a t i o n o f u n d s " w i t h t h r e q u i s i t e c r i m i n a l i n t e n t . ( S e n t .

T r 3 ) I o t h e r w o r d s , w h i l e t h j u r y f o u n d t h a t t h d e f e n d a n t m i s a p p l i e d a l e a s t $ 5 , 0 0 0 i

f e d e r a l f u n d s w i t h t h r e q u i s i t e c r i m i n a l i n t e n t , i d i n o f i n d a e x a c t a m o u n t o v e r $ 5 , 0 0 0 t h a t

w a m i s a p p l i e d i n t e n t i o n a l l y a n w i l l f u l l y . T h a t t a s k f e l l t o t h i s C o u r t a s e n t e n c i n g . T g i v e t h

d e f e n d a n t e v e r y b e n e f i t o t h d o u b t , t h i s C o u r t c o u n t e d o n l y t h o s e e x p e n d i t u r e s t h a t d i d n o t f i

w i t h i n a n y a p p r o v e d b u d g e t c a t e g o r i e s L e ^ , i t e m s s u c h a m e a l s , c l e a n i n g , h o m e i m p r o v e m e n t

e x p e n s e s , r e n t , d o c t o r / l a w y e r f e e s , e t c . t h a t c l e a r l y f e l l o u t s i d e o t h t y p e s o e x p e n s e s t h a t

t h d e f e n d a n t m i g h t r e a s o n a b l y , a l b e i t m i s t a k e n l y , h a v e t h o u g h t w e r e a l l o w a b l e . ( S e n t . T r 5 7

5 8 ) . T h a t i s t h C o u r t d i n o i n c l u d e i t h t o t a l l o s s a m o u n t a n e x p e n s e s t h a t f i w i t h i n a

a p p r o v e d b u d g e t c a t e g o r y , e v e n t h o u g h t h d e f e n d a n t s p e n t m o r e t h a n t h a p p r o v e d , a l l o c a t e d

a m o u n t f o r t h a t c a t e g o r y e . g . , o v e r s p e n d i n g o e q u i p m e n t , t r a v e l , f r i n g e b e n e f i t s , e x c e s s i v e

1


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s a l a r i e s , e t c . T h C o u r t d i s o t h r e a s o n i n g t h a t , w i t h r e s p e c t t t h e s e l e g i t i m a t e c a t e g o r i e s

o e x p e n s e s , t h o v e r s p e n d i n g m i g h t h a v e b e e n u n i n t e n t i o n a l a n m i g h t n o h a v e r i s e n t t h

l e v e l o c r i m i n a l i n t e n t , e s p e c i a l l y b e c a u s e t h d e f e n d a n t ' s r e c o r d - k e e p i n g w a i s t a t e o

h o p e l e s s d i s a r r a y . ( S e n t . T r 2 9 5 7 - 5 8 , 8 9 - 9 1 ) ( " T a k e t h o n e s t h a t a r e n ' t w i t h i n t h b u d g e t , t h

n o n b u d g e t e d i t e m s , a n d a d d t h e m u . . . " " a g o i n g t m a k e t h f i n d i n g s o t h e b a s i s t h a t

[ t h e G o v e r n m e n t ] s u g g e s t e d . A n t a k i n g t h a m o u n t s i t h o t h e r c a t e g o r i e s t h a t a r e n o

i n c l u d e d i t h b u d g e t . . " ) .

F o l l o w i n g t h i s m e t h o d o l o g y , a n m a k i n g f e a d d i t i o n a l a d j u s t m e n t s i t h

d e f e n d a n t ' s f a v o r t h a t f u r t h e r l o w e r e d t h t o t a l l o s s a m o u n t , t h C o u r t f o u n d t h a t t h l o s s w a

m o r e t h a n $ 1 2 0 , 0 0 0 , y i e l d i n g a a d j u s t e d o f f e n s e l e v e l o 1 6 ( S e n t . T r . 5 8 , 8 9 ) . B a s e d o

C r i m i n a l H i s t o r y C a t e g o r y I t h G u i d e l i n e s c a l l e d f o s e n t e n c e o f 2 1 - 2 7 m o n t h s . ( S e n t . T r .

8 9 ) . T a k i n g i n t o a c c o u n t a l t h e r e l e v a n t s e n t e n c i n g f a c t o r s u n d e r 1 U . S . C . 3 5 5 3 ( a ) , t h C o u r t

s e n t e n c e d t h d e f e n d a n t t b e l o w - G u i d e l i n e s c u s t o d i a l s e n t e n c e o 1 m o n t h s , w i t h t h f i r s t 7 .

m o n t h s o i m p r i s o n m e n t t b s e r v e d i B u r e a u o P r i s o n f a c i l i t y , a n t h l a s t 7 . m o n t h s i

h o m e c o n f i n e m e n t . T h d e f e n d a n t h a s s i n c e c o m p l e t e d h e r c u s t o d i a l s e n t e n c e .

H e n c e , e v e n i t h d e f e n d a n t ' s c o r r e c t e d s u r r e p l y w e r e c o n s t r u e d t i n c l u d e

c h a l l e n g e t h e s e n t e n c e , p a r t i c u l a r l y t h a m o u n t o f e d e r a l g r a n t f u n d s o v e r $ 5 , 0 0 0 t h a t s h

m i s a p p l i e d w i t h c r i m i n a l i n t e n t , t h m o t i o n s t i l l f a i l s a n s h o u l d b d e n i e d .

L


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I I I . C o n c l u s i o n

F o t h r e a s o n s s e f o r t h a b o v e , a w e l l a i t h G o v e r n m e n t ' s J u l y 1 5 2 0 1 1

M e m o r a n d u m o L a w , t h d e f e n d a n t ' s 2 2 5 5 m o t i o n s h o u l d b d e n i e d . I n a d d i t i o n , t h e

d e f e n d a n t ' s R u l e 4 1 ( g ) m o t i o n s h o u l d b d e n i e d , b o t h b e c a u s e i w a f i l e d o u o t i m e a n

b e c a u s e i f a i l s o t h e m e r i t s .

D a t e d : N e Y o r k , N e Y o r kF e b r u a r y 1 , 2 0 1 2

B y

R e s p e c t f u l l y s u b m i t t e d ,

P R E E T B H A R A R AU n i t e d S t a t e s A t t o r n e y

/ s C h T S t e v e K w o k C h r i s t i a n R . E v e r d e l lA s s i s t a n t U n i t e d S t a t e s A t t o r n e y sT e l : ( 2 1 2 ) 6 3 7 - 2 4 1 5 / 2 5 5 6F a x : ( 2 1 2 ) 6 3 7 - 0 0 8 6

1


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C E R T I F I C A T E O F S E R V I C E

C h T S t e v e K w o k d e p o s e s a n s a y s t h a t h i e m p l o y e d i t h e O f f i c e o t h

U n i t e d S t a t e s A t t o r n e y f o t h S o u t h e r n D i s t r i c t o N e Y o r k .

T h a t o F e b r u a r y 1 2 0 1 2 , h e c a u s e d t b s e r v e d c o p y o t h f o r e g o i n g

G o v e r n m e n t ' s R e s p o n s e t D e f e n d a n t s ' R u l e 4 1 ( g ) M o t i o n f o R e t u r n o P r o p e r t y a n

D e f e n d a n t ' s C o r r e c t e d S u r r e p l y i S u p p o r t o f H e 2 2 5 5 M o t i o n b E C a n d b y F e d e r a l E x p r e s s

o n

D a n i e l B K a r r o n3 4 E a s t F u l t o n S t r e e tL o n g B e a c h , N 1 1 5 6 1

d e c l a r e u n d e r p e n a l t y o p e r j u r y t h a t t h f o r e g o i n g i t r u e a n c o r r e c t . 2 U . S . C .

S e c t i o n 1 7 4 6 .

/ s C H T S T E V E K W O K

E x e c u t e d o n F e b r u a r y 1 2 0 1 2N e Y o r k , N e Y o r k


16/44

E x n i D i t


17/44

% A 2 5 ( 2 / 7 5 ) C R I M I N A L D O C K E T S H E E T

D O U G L A S F E A T O N , U . S . M A G I S T R A T E J U D G E S D N YM 9 - 1 5 0 0 M A 0 9 7 0

D O C K E T N U M B E RT H U N I T E D S T A T E S V S

I T E M S I D E N T I F I E D I T H I N V O I C E S A T T A C H E D A E X H I B I T H E R E T O F R O MD A T A V I S I O N , G E N E R A L C O M P U T E R & S E R V I C E , H O M E F R O N T H A R D W A R E ,S I L I C O N C I T Y , I N C . , A N S I L I C O N G R A P H I C S , I N C . , I N C L U D I N G B U N O L I M I T E D T O C O M P U T E R E Q U I P M E N T , C O M P U T E R P A R T S , L A P T O P C O M P U T E R S ,W E B C A M S , P R I N T E R S , M O N I T O R S , P R O J E C T O R S , S C A N N E R S , O T H E RE L E C T R O N I C A P P L I A N C E S , K I T C H E N I T E M S , A N O T H E R A S S O R T E D P E R S O N A LC O M P U T E R I T E M S

O F F E N S E U . S . C O D E C I T A T I O N

S E I Z U R E W A R R A N T

P R O C E E D I N G SS E A R C H W A R R A N T I S S U E DS E A R C H W A R R A N T R E T U R N E DC O M P L A I N T F I L E DA R R E S T W A R R A N T I S S U E DI N I T I A L A P P E A R A N C E

M A C .D O U G L A S F E A T O N

G A B R I E L W n n P F N ^ T F I N

D A T E6 / 1 9 / 0 7

6 / 2 7 / 0 7

A T T O R N E Y F O U . S .

A U S A S T E V E K W O K

A T T O R N E Y F O D E F E N D A N T

C . . I . A .

B A I LA M O U N T S E

D A T E P O S T E D

1 P u b . D e f .

P e r s o n a l R e c o g .

R e t a i n e d W a i v e d

U n s e c u r e d B o n dC O N D I T I O N A L R E L E A S E

| 1 0 D e p o s i tC o l l a t e r a l o

_ | S e c u r e d B o n d

| S u r e t y B o n dT h i r d P a r t y

_ C u s t o d y

P R E L I M I N A R Y E X A M I N A T I O NO R E M O V A L H E A R I N G W A I V E D | N O W A I V E D S C H E D U L E D F O

D A T E C O N D U C T E D T A P E N U M B E R I N T E R V E N I N G I N D I C T M E N T O I N F O R M A T I O ND A T E

6 / 1 9 / 0 7

6 / 2 7 / 0 7

P R O C E E D I N G S

F L D . S E I Z U R E W A R R A N T . S O R D E R E D U . S . M A G I S T R A T E J U D G E D O U G L A S F E A T O N .

F L D . R E T U R N O S E A R C H W A R R A N T S W O R N T O B E F O R E U . S . M A G I S T R A T E J U D G EG A B R I E L W G O R E N S T E I N . C A S E S E A L E D A N P L A C E D I V A U L T .

T A P E N U M B E R

V

V

O U T C O M EH e l d f o A c t i o n o D i s t r i c t C o u r t

H e l d t A n s w e r t U . S . D i s t r i c t C o u r t a

B o n d E x o n e r a t e d

D i s m i s s e d

B o n d t T r a n s f e r e e D i s t r i c t


18/44

M I C H A E L J G A R C I AU n i t e d S t a t e s A t t o r n e y f o t h S o u t h e r n D i s t r i c t o N e w Y o r kB y C H T S T E V E K W O K ( C K - 5 4 2 0 O n S t A n d r e w ' s P l a z aN e Y o r k , N e Y o r k 1 0

( 2 1 2 ) 6 3 7 - 2 4 1 5U N I T E D S T A T E S D I S T R I C T C O U R TS O U T H E R N D I S T R I C T O N E W Y O R K

-

U N I T E D S T A T E S O A M E R I C A

- v

I t e m s i d e n t i f i e d i n t h e i n v o i c e sa t t a c h e d a E x h i b i t h e r e t of r o m D a t a v i s i o n , G e n e r a l C o m p u t e rS e r v i c e , H o m e F r o n t H a r d w a r e ,S i l i c o n C i t y , I n c . , a n S i l i c o nG r a p h i c s , I n c . , i n c l u d i n g , b u t n o tl i m i t e d t o c o m p u t e r e q u i p m e n t ,c o m p u t e r p a r t s , l a p t o p c o m p u t e r s ,w e b c a m s , p r i n t e r s , m o n i t o r s ,p r o j e c t o r s , s c a n n e r s , o t h e re l e c t r o n i c a p p l i a n c e s , k i t c h e n i t e m s ,a n o t h e r a s s o r t e d p e r s o n a l c o n s u m e ri t e m s ,

D e f e n d a n t s i r e m .

F i l e d U n d e r S e a lA F F I D A V I T I S U P P O R T O S E I Z U R E W A R R A N T P U R S U A N TT 1 U . S . C . 9 8

" V

S T A T E O N E Y O R KC O U N T Y O N E W Y O R K : S S . :S O U T H E R N D I S T R I C T O N E W Y O R K

R A C H E L O N D R I K , b e i n g d u l y s w o r n , d e p o s e s a n d s a y s :

I N T R O D U C T I O N

1 a S p e c i a l A g e n t w i t h t h U n i t e d S t a t e s

D e p a r t m e n t o C o m m e r c e , O f f i c e o t h I n s p e c t o r G e n e r a l , O f f i c eo I n v e s t i g a t i o n s , a n d h a v e b e e n s e m p l o y e d f o a p p r o x i m a t e l y

t h p a s t s i x y e a r s . F o r t h p a s t f o u r y e a r s , h a v e b e e n

a s s i g n e d t a i n v e s t i g a t i o n i n v o l v i n g D r D a n i e l B K a r r o n , t h e

P r e s i d e n t a n d C h i e f T e c h n i c a l O f f i c e r o c o m p a n y c a l l e d


19/44

C o m p u t e r A i d e d S u r g e r y , I n c . ( " C A S I " ) , w h i c h w a r e c i p i e n t o f F e d e r a l r e s e a r c h g r a n t a w a r d e d b t h N a t i o n a l I n s t i t u t e o

S t a n d a r d s a n d T e c h n o l o g y ( " N I S T " ) u n d e r i t A d v a n c e d T e c h n o l o g y

P r o g r a m ( " A T P " ) . T h A T g r a n t b e g a n i 0 b u t w a s s u s p e n d e di n 2 0 0 3 d u t s u s p i c i o n s t h a t D r K a r r o n w a m i s a p p l y i n g F e d e r a l

g r a n t f u n d s t o w a r d t h p a y m e n t o u n a u t h o r i z e d p e r s o n a l a n o t h e r

e x p e n s e s , i v i o l a t i o n o t h t e r m s a n d c o n d i t i o n s o t h A T

g r a n t p r o g r a m , a n i v i o l a t i o n o T i t l e 1 8 U n i t e d S t a t e s C o d e ,

S e c t i o n 6 6

2 . m a k e t h i s a f f i d a v i t i s u p p o r t o t h

G o v e r n m e n t ' s a p p l i c a t i o n f o t h i s s u a n c e o w a r r a n t t s e i z e

a n d f o r f e i t t h e i t e m s d e s c r i b e d i n t h e i n v o i c e s t h a t a r e a t t a c h e d

t t h i s a f f i d a v i t a E x h i b i t ( c o l l e c t i v e l y t h " C o m p u t e r

E q u i p m e n t a n d H o u s e h o l d I t e m s " ) .

3 T h i s a f f i d a v i t i b a s e d p r i m a r i l y u p o n m p e r s o n a l

i n v o l v e m e n t i t h i n v e s t i g a t i o n ; m r e v i e w o f a m o n g o t h e r

t h i n g s , a u d i t r e p o r t s p r e p a r e d b t h D e p a r t m e n t o C o m m e r c e ,

i n v o i c e s f r o m c o m p u t e r e q u i p m e n t a n p e r s o n a l c o n s u m e r g o o d s

v e n d o r s , a n d D r K a r r o n ' s a n C A S I ' s f i n a n c i a l d o c u m e n t s ; m

p e r s o n a l o b s e r v a t i o n o t h C o m p u t e r E q u i p m e n t a n d H o u s e h o l d

I t e m s d u r i n g c o n s e n s u a l t o u r o D r K a r r o n ' s a p a r t m e n t w i t h D r

K a r r o n ' s t h e n - d e f e n s e c o u n s e l i o a b o u t J a n u a r y 2 0 0 7 ; a n m

c o n v e r s a t i o n s w i t h o t h e r l a e n f o r c e m e n t o f f i c e r s a n o t h e r s .

B e c a u s e t h i s a f f i d a v i t i b e i n g s u b m i t t e d f o t h l i m i t e d p u r p o s e

- 2


20/44

o e s t a b l i s h i n g p r o b a b l e c a u s e f o r t h e i s s u a n c e o s e i z u r e

w a r r a n t , i d o e s n o i n c l u d e a l l t h e f a c t s t h a t h a v e l e a r n e d

d u r i n g t h c o u r s e o t h i s i n v e s t i g a t i o n . W h e r e t h c o n t e n t s o

d o c u m e n t s a n d t h a c t i o n s a n d s t a t e m e n t s o o t h e r s a r r e p o r t e dh e r e i n , t h e y a r e , u n l e s s o t h e r w i s e i n d i c a t e d , r e p o r t e d o n l y i

s u b s t a n c e a n d i p a r t .

4 O n J u n e 1 3 2 0 0 7 , G r a n d J u r y s i t t i n g i t h i s

D i s t r i c t r e t u r n e d a n I n d i c t m e n t , 0 C r 5 4 1 , c h a r g i n g D r K a r r o n

w i t h m i s a p p l y i n g m o r e t h a n $ 5 , 0 0 0 i F e d e r a l f u n d s f r o m a n A T P

g r a n t a w a r d e d t C A S I t o w a r d t h p a y m e n t o u n a u t h o r i z e de x p e n s e s , i v i o l a t i o n o T i t l e 1 8 U n i t e d S t a t e s C o d e , S e c t i o n

6 6 6 . T h I n d i c t m e n t i a t t a c h e d t t h i s a f f i d a v i t a E x h i b i t B

5 A s s e t f o r t h b e l o w , t h e r e i p r o b a b l e c a u s e t

b e l i e v e t h a t D r K a r r o n u s e d p a r t o t h m i s a p p l i e d F e d e r a l f u n d st p u r c h a s e t h C o m p u t e r E q u i p m e n t a n H o u s e h o l d I t e m s . A s h o w n

i n t h e d o c u m e n t a r y e v i d e n c e r e v i e w e d , v i r t u a l l y a l t h

C o m p u t e r E q u i p m e n t a n d H o u s e h o l d I t e m s w e r e n e i t h e r a p p r o v e d i

C A S I ' s a p p r o v e d b u d g e t n o a p p r o v e d b N I S T o f f i c i a l s o r a l l y o

i w r i t i n g s u b s e q u e n t t t h a p p r o v a l o t h b u d g e t . A l o t h

C o m p u t e r E q u i p m e n t a n d H o u s e h o l d I t e m s a r e s u b j e c t t s e i z u r e a n d

f o r f e i t u r e , p u r s u a n t t 1 U . S . C . 9 8 1 ( a ) ( 1 ) ( C ) , a t h p r o c e e d s

o t h e f t c o n c e r n i n g t h F e d e r a l A T P p r o g r a m , i v i o l a t i o n o

T i t l e 1 8 U n i t e d S t a t e s C o d e , S e c t i o n 6 6 6 .

- 3


21/44

B A C K G R O U N D

6 T h i s a p p l i c a t i o n a r i s e s f r o m a n i n v e s t i g a t i o n o D r K a r r o n a n d C A S I i c o n n e c t i o n w i t h a A T g r a n t a w a r d e d b

N I S T . T h g r a n t w a d e s i g n e d t a s s i s t C A S I i d e v e l o p i n g n e

c o m p u t e r t e c h n o l o g i e s a n d c o m p u t e r m o d e l s f o u s i r a d i a t i o n

t h e r a p y a n d s u r g i c a l p l a n n i n g . U n d e r t h t e r m s a n d c o n d i t i o n s o

t h e g r a n t , r e c i p i e n t s m u s t a b i d e b y t h a p p r o v e d b u d g e t a n

o b t a i n w r i t t e n a p p r o v a l s b e f o r e t h e y d e v i a t e f r o m t h e b u d g e t . I

a d d i t i o n , a b s e n t e x p r e s s w r i t t e n a p p r o v a l s f r o m N I S T o f f i c i a l s ,

i n d i r e c t c o s t s i . e . , o v e r h e a d e x p e n s e s s u c h a r e n t , m e a l s ,

I n t e r n e t s e r v i c e s , e t c . c a n n o t b p a i d f o u s i n g p r o g r a m f u n d s .

7 A P r e s i d e n t a n C h i e f T e c h n i c a l O f f i c e r o C A S I ,

D r K a r r o n a g r e e d t a b i d e b t h e s e t e r m s a n d c o n d i t i o n s b

s i g n i n g v a r i o u s g r a n t a w a r d d o c u m e n t s a n d c e r t i f i c a t i o n s .

A c c o r d i n g l y , b e g i n n i n g i 2 0 0 1 , C A S I w a s a w a r d e d t h A T g r a n t ,

f o t o t a l o $ 2 . 1 m i l l i o n t h a t w a a l l o c a t e d o v e r t h c o u r s e o

t h r e e y e a r s f o r t h e a p p r o v e d r e s e a r c h .

8 F r o m r e v i e w i n g f i n a n c i a l a n d a c c o u n t i n g d o c u m e n t s

p r o v i d e d b D r K a r r o n a n C A S I d u r i n g t h m i d d l e o t h g r a n t

p e r i o d , N I S T d i s c o v e r e d t h a t D r K a r r o n w a r e p e a t e d l y v i o l a t i n g

t h e t e r m s a n c o n d i t i o n s o f t h e g r a n t p r o g r a m b y a m o n g o t h e rt h i n g s , u s i n g F e d e r a l g r a n t f u n d s t p a r e n t , t o r e n o v a t e h i a p a r t m e n t , t p a f o r e s t a u r a n t m e a l s , a n t p u r c h a s e c o m p u t e r

e q u i p m e n t a n d o t h e r p e r s o n a l i t e m s t h a t w e r e n o t a p p r o v e d i t e m s


22/44

i t h b u d g e t a n d t h p u r c h a s e o w h i c h h a n e v e r b e e n a p p r o v e d

b N I S T . M o r e o v e r , f r o m m y i n t e r v i e w s w i t h C A S I e m p l o y e e s a n

N I S T o f f i c i a l s , l e a r n e d t h a t D r K a r r o n m a d e t h e s e p u r c h a s e s

a g a i n s t t h r e p e a t e d w a r n i n g s o N I S T o f f i c i a l s a n d h i o w s u b o r d i n a t e s .

9 B t h e t i m e N I S T s u s p e n d e d t h g r a n t i J u n e 2 0 0 3 ,

a b o u t $ 1 . 3 m i l l i o n h a d a l r e a d y b e e n d i s p e r s e d . A c c o r d i n g t D e p a r t m e n t o C o m m e r c e a u d i t a f t e r t h s u s p e n s i o n o t h g r a n t ,

a p p r o x i m a t e l y $ 3 9 0 , 2 8 0 w a m i s a p p l i e d b D r K a r r o n t o w a r d t h p a y m e n t o u n a u t h o r i z e d e x p e n s e s .

1 0 O n J u n e 1 3 2 0 0 7 , F e d e r a l G r a n d J u r y s i t t i n g i t h i s D i s t r i c t r e t u r n e d a n I n d i c t m e n t , 0 C r 5 4 1 , c h a r g i n g D r K a r r o n w i t h k n o w i n g l y m i s a p p l y i n g m o r e t h a n $ 5 , 0 0 0 i n F e d e r a lf u n d s f r o m t h A T g r a n t a w a r d e d t C A S I b y N I S T t o w a r d t h

p a y m e n t o u n a u t h o r i z e d e x p e n s e s , i v i o l a t i o n o T i t l e 1 8

U n i t e d S t a t e s C o d e , S e c t i o n 6 6 6 .

T H C O M P U T E R E Q U I P M E N T A N H O U S E H O L D I T E M S

1 1 F r o m r e v i e w o C A S I ' s a p p r o v e d b u d g e t a n

i n v o i c e s t h a t o b t a i n e d f r o m v a r i o u s c o m p u t e r e q u i p m e n t a n d

p e r s o n a l c o n s u m e r g o o d s v e n d o r s , w a s a b l e t d e t e r m i n e t h a t

D r K a r r o n h a d u s e d p a r t o t h m i s a p p l i e d F e d e r a l f u n d s t

p u r c h a s e t h C o m p u t e r E q u i p m e n t a n d H o u s e h o l d I t e m s .

- 5


23/44

1 2 B y w a y o i l l u s t r a t i o n , f r o m a i n v o i c e o b t a i n e d

f r o m c o m p a n y v e n d o r k n o w n a D a t a v i s i o n , l e a r n e d t h a t D r

K a r r o n b o u g h t , a m o n g m a n y o t h e r t h i n g s , i t e m s i d e n t i f i e d a

" C a r d s c a n O f f i c e U S B 6 0 0 C V 6 " ( r e t a i l v a l u e : $ 4 2 5 ) a n " S t r o b eX 2 0 S h e e t F e d 6 0 0 d p " ( r e t a i l v a l u e : $ 5 5 9 . 9 8 ) . F r o m r e v i e w

o f i n a n c i a l d o c u m e n t s , l e a r n e d t h a t t h e s e i t e m s w e r e p a i d f o

u s i n g A T P f u n d s a w a r d e d t C A S I . T h e s e i t e m s d n o f a l l i n t o

a n y c a t e g o r y o a p p r o v e d e x p e n d i t u r e s . N o r d i d N I S T g i v e D r

K a r r o n a p p r o v a l t p u r c h a s e t h e s e i t e m s .

1 3 A a n o t h e r e x a m p l e , f r o m a n i n v o i c e o b t a i n e d f r o m

h a r d w a r e s t o r e k n o w n a H o m e F r o n t H a r d w a r e , l e a r n e d t h a t D r

K a r r o n b o u g h t , a m o n g m a n y o t h e r t h i n g s , " D u r o m a t i c 5 . L i t e r

P r e s s u r e C o o k e r " ( r e t a i l v a l u e : $ 1 4 4 . 9 9 ) , " C o b a l t B l u e P r o f

B a r B l e n d e r " ( r e t a i l v a l u e : $ 1 3 9 . 9 5 ) , a n " D u s t B u s t e r 7 . 2 v

C o r d l e s s H a n d V a c " ( r e t a i l v a l u e : $ 8 0 . 9 5 ) F r o m r e v i e w o

f i n a n c i a l s t a t e m e n t s , l e a r n e d t h a t t h e s e i t e m s w e r e p a i d f o

u s i n g A T P f u n d s a w a r d e d t o C A S I . T h e s e i t e m s d o n o t f a l l i n t o

a n c a t e g o r y o a p p r o v e d e x p e n d i t u r e s . N o d i N I S T g i v e D r

K a r r o n a p p r o v a l t p u r c h a s e t h e s e i t e m s .

1 4 F r o m m y r e v i e w o t h t e r m s a n d c o n d i t i o n s o t h

g r a n t , t h i n v o i c e s a t t a c h e d t t h i s A f f i d a v i t , c o n v e r s a t i o n s

w i t h c o m p u t e r f o r e n s i c e x p e r t s a n d o t h e r p e r s o n s k n o w l e d g e a b l ea b o u t c o m p u t e r e q u i p m e n t , l e a r n e d t h a t v i r t u a l l y a l o t h

C o m p u t e r E q u i p m e n t a n d H o u s e h o l d I t e m s l i s t e d i n t h e i n v o i c e s

- 6


24/44

a t t a c h e d h e r e t o d n o r e l a t e t t h r e s e a r c h f o w h i c h t h A T

g r a n t w a a p p r o v e d .

1 5 I o a b o u t J a n u a r y 2 0 0 7 , D r . K a r r o n ' s t h e n -

d e f e n s e c o u n s e l , M S c o t t P e e l e r o A r e n t F o x L L P , g a v e m e a n d

o t h e r l a e n f o r c e m e n t a g e n t s c o n s e n s u a l t o u r o D r K a r r o n ' s

a p a r t m e n t , l o c a t e d a t 3 0 0 E a s t 3 3 r d S t r e e t , S u i t e 4 N N e Y o r k ,

N 1 0 0 1 6 . p e r s o n a l l y o b s e r v e d t h a t t h a p a r t m e n t w a

s t o c k p i l e d w i t h c o m p u t e r s , c o m p u t e r - r e l a t e d e q u i p m e n t , e l e c t r o n i c

a p p l i a n c e s , a n d o t h e r c o n s u m e r i t e m s . M r P e e l e r s t a t e d t m

a n o t h e r a g e n t s w h a c c o m p a n i e d m o t h t o u r t h a t v i r t u a l l y

a l l t h e c o m p u t e r e q u i p m e n t a n h o u s e h o l d i t e m s i n t h a p a r t m e n tw e r e p u r c h a s e d w i t h F e d e r a l f u n d s . M r P e e l e r f u r t h e r s t a t e d

t h a t a d d i t i o n a l i t e m s w e r e s t o r e d i n t h e a p a r t m e n t b u i l d i n g ' s

d o w n s t a i r s s t o r a g e u n i t s a s s i g n e d t D r K a r r o n .

S T A T U T O R Y B A S E S F O F O R F E I T U R E

1 6 T h s t a t u t o r y p r o v i s i o n s p u r s u a n t t w h i c h t h

C o m p u t e r E q u i p m e n t a n H o u s e h o l d I t e m s a r s u b j e c t t s e i z u r e a n d

f o r f e i t u r e a r e s e t f o r t h b e l o w .

1 7 T i t l e 1 8 U n i t e d S t a t e s C o d e , S e c t i o n 9 8 1 ( a ) ( 1 ) ( C )

s u b j e c t s t f o r f e i t u r e :

[ a ] n y p r o p e r t y , r e a l o p e r s o n a l , w h i c hc o n s t i t u t e s o i d e r i v e d f r o m p r o c e e d s t r a c e a b l et . a n y o f f e n s e c o n s t i t u t i n g ' s p e c i f i cu n l a w f u l a c t i v i t y ' ( a d e f i n e d i s e c t i o n1 9 5 6 ( c ) ( 7 ) o t h i s t i t l e ) , o c o n s p i r a c y t c o m m i t s u c h o f f e n s e .

- 7


25/44

1 8 1 U . S . C . 1 9 5 6 ( c ) ( 7 ) ( D p r o v i d e s t h a t t h t e r m

" s p e c i f i e d u n l a w f u l a c t i v i t y " i n c l u d e s , a m o n g o t h e r t h i n g s , " a

o f f e n s e u n d e r . . s e c t i o n 6 6 [ o T i t l e 1 8 U n i t e d S t a t

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