Estados Financieros - AFP Capital | Una Empresa SURA · requerida de los estados financieros básicos. Tal información no ha sido sometida a los procedimientos de auditoría aplicados

Estados Financieros

FONDOS DE PENSIONES CAPITAL A, B, C, D y E

Santiago, Chile31 de diciembre de 2019 y 2018

Estados Financieros

FONDOS DE PENSIONES CAPITAL A, B, C, D y E

31 de diciembre de 2019 y 2018

EY ChileAvda. PresidenteRiesco 5435, piso 4,Santiago

Tel: +56 (2) 2676 1000www.eychile.cl

Informe del Auditor Independiente

Señores Afiliados Fondos de Pensiones Capital A, B, C, D y E

Hemos efectuado una auditoría a los estados financieros adjuntos de los Fondos de Pensiones Capital A, B, C, D y E, que comprenden los balances generales al 31 de diciembre de 2019 y 2018, y los correspondientes estados de variación patrimonial, de rentabilidad de la cartera, y de valores y rentabilidad de la cuota por los años terminados en esas fechas, y las correspondientes notas a los estados financieros.

Responsabilidad de la Administración por los estados financieros

La Administración de la Administradora de Fondos de Pensiones Capital S.A. es responsable por la preparación y presentación razonable de estos estados financieros de acuerdo con normas contables e instrucciones impartidas por la Superintendencia de Pensiones. Esta responsabilidad incluye el diseño, implementación y mantención de un control interno pertinente para la preparación y presentación razonable de estados financieros que estén exentos de representaciones incorrectas significativas, ya sea debido a fraude o error.

Responsabilidad del auditor

Nuestra responsabilidad consiste en expresar una opinión sobre estos estados financieros a base denuestras auditorías. Efectuamos nuestras auditorías de acuerdo con Normas de Auditoría Generalmente Aceptadas en Chile. Tales normas requieren que planifiquemos y realicemos nuestro trabajo con el objeto de lograr un razonable grado de seguridad que los estados financieros están exentos de representaciones incorrectas significativas.

Una auditoría comprende efectuar procedimientos para obtener evidencia de auditoría sobre los montos y revelaciones en los estados financieros. Los procedimientos seleccionados dependen del juicio del auditor, incluyendo la evaluación de los riesgos de representaciones incorrectas significativas de los estados financieros, ya sea debido a fraude o error. Al efectuar estas evaluaciones de los riesgos, el auditor considera el control interno pertinente para la preparación y presentación razonable de los estados financieros de la entidad con el objeto de diseñar procedimientos de auditoría que sean apropiados en las circunstancias, pero sin el propósito de expresar una opinión sobre la efectividad del control interno de la entidad. En consecuencia, no expresamos tal tipo de opinión. Una auditoría incluye, también, evaluar lo apropiadas que son las políticas de contabilidad utilizadas y la razonabilidad de las estimaciones contables significativas efectuadas por la Administración, así como una evaluación de la presentación general de los estados financieros.

Consideramos que la evidencia de auditoría que hemos obtenido es suficiente y apropiada para proporcionarnos una base para nuestra opinión de auditoría.

Opinión

En nuestra opinión, los mencionados estados financieros presentan razonablemente, en todos susaspectos significativos, la situación financiera de los Fondos de Pensiones Capital A, B, C, D y E al31 de diciembre de 2019 y 2018, y sus variaciones patrimoniales por los años terminados en esasfechas de acuerdo con normas contables e instrucciones de la Superintendencia de Pensionesdescritas en nota 2 a).

Otros asuntos - Información no auditada

Nuestra auditoría fue efectuada con el propósito de opinar sobre los estados financieros básicostomados como un todo. Los cuadros correspondientes a recaudación; cotizaciones, depósitos yaportes declarados y no pagados; cotizaciones, depósitos y aportes no pagados ni declarados ynúmero de cuentas adjuntos se presentan con el propósito de análisis adicional y no es una parterequerida de los estados financieros básicos. Tal información no ha sido sometida a losprocedimientos de auditoría aplicados en la auditoría de los estados financieros básicos y, enconsecuencia, no expresamos una opinión ni proporcionamos cualquier seguridad sobre estainformación.

Otros asuntos – Re-formulación estados financieros 2019

Como se indica en Nota 29, los estados financieros al 31 de diciembre de 2019, emitidos con fecha25 de febrero de 2020, han sido re-formulados para dar cumplimiento a lo requerido en el OficioOrdinario N°6708 e instrucciones de la Superintendencia de Pensiones donde solicita lamodificación y ampliación de ciertas revelaciones. Asimismo, es necesario señalar que la naturalezade las observaciones no implicó la modificación de los estados de variación patrimonial, derentabilidad de la cartera y de valores y rentabilidad de la cuota presentado por la instituciónanteriormente. No se modifica nuestra opinión en relación con este asunto.

Santiago, 7 de abril de 2020

1.00 IDENTIFICACION

1.01 Razón Social de la Administradora de Fondos de Pensiones

1.02 Rut Sociedad 98.000.000-1

1.03 Representante legal JAIME MUNITA VALDIVIESO

Día-Mes-Año

1.04 Fecha de cierre Estados Financieros 31/12/2019

INFORME FINANCIERO DE LOS FONDOS DE PENSIONES

A.F.P. CAPITAL S.A.

SUPERINTENDENCIA DE PENSIONES

Las Notas Explicativas adjuntas N° 1 a la 30 forman parte integral de estos Estados Financieros

EY Employee

AFP

FONDOS DE PENSIONES CAPITAL

NOTAS A LOS ESTADOS FINANCIEROS

POR LOS PERIODOS TERMINADOS AL 31 DE DICIEMBRE DE 2019 Y 31 DE DICIEMBRE DE 2018

_________________________

INDICE

N° INFORMACIÓN Página

1.- BALANCE GENERAL ACTIVOS ( M $ ) ………………………………........................................................................ 04

2.- BALANCE GENERAL PASIVOS ( M $ ) …………………………………................................................................... 05

3.- BALANCE GENERAL PATRIMONIO ( M $ ) .……………………………………………….......................................... 06

4.- BALANCE GENERAL CUENTAS DE ORDEN ( M $ )……………………………………….......................................... 07

5.- ESTADO DE VARIACIÓN PATRIMONIAL DE LOS FONDOS DE PENSIONES ( EN M $ ) ......................................... 08

6.- ESTADO DE VARIACIÓN PATRIMONIAL DE LOS FONDOS DE PENSIONES ( EN CUOTAS ) ................................. 10

7.- CUADRO EXPLICATIVO DE LA RENTABILIDAD DE LA CARTERA DE INVERSIONES AÑO 2019............................ 12

8.- VALORES CUOTAS, RENTABILIDAD DE LA CUOTA Y NÚMERO DE CUENTAS …………......................................... 13

9.- NÚMERO DE CUENTAS TOTALES ENVIADAS Y RECIBIDAS POR LOS DISTINTOS TIPOS DE FONDOS DE

PENSIONES...............................................................................................................................................................

14

10.- NOTA N° 1 : ASPECTOS LEGALES DE LOS FONDOS DE PENSIONES..................................................................... 16

11.- NOTA N° 2 : RESUMEN DE CRITERIOS CONTABLES APLICADOS........................................................................... 17

12.- NOTA N° 3 : CAMBIOS CONTABLES....................................................................................................................... 18

13.- NOTA N° 4 : VALORES POR DEPOSITAR Y EN TRANSITO....................................................................................... 19

14.- NOTA N° 5 : DIVERSIFICACIÓN DE LOS ACTIVOS DE LOS FONDOS DE PENSIONES........................................... 21

15.- NOTA N° 6 : CUSTODIA DE LAS CARTERAS DE INVERSIONES .............................................................................. 24

16.- NOTA N° 7 : EXCESOS Y DÉFICIT DE INVERSIÓN................................................................................................... 25

17.- NOTA N° 8 : CARGOS EN CUENTAS CORRIENTES BANCARIAS............................................................................ 29

18.- NOTA N° 9 : RECAUDACIÓN CLASIFICADA ......................................................................................................... 29

19.- NOTA N° 10 : DESCUADRATURAS MENORES EN PLANILLAS DE RECAUDACIÓN.................................................. 31

20.- NOTA N° 11 : RECAUDACIÓN POR ACLARAR........................................................................................................ 31

21.- NOTA N° 12 : TRANSFERENCIAS CON EL ANTIGUO SISTEMA PREVISIONAL......................................................... 31

22.- NOTA N° 13 : BENEFICIOS........................................................................................................................................ 32

23.- NOTA N° 14 : RETIROS DE AHORRO........................................................................................................................ 33

EY Employee

AFP


NOTAS A LOS ESTADOS FINANCIEROS

POR LOS PERIODOS TERMINADOS AL 31 DE DICIEMBRE DE 2019 Y 31 DE DICIEMBRE DE 2018

_________________________

INDICE

N° INFORMACIÓN Página

24.-

25.-

NOTA N° 15 : DIFERENCIAS POR ACLARAR………………………………………………………………………………

NOTA N° 16 : DEVOLUCIÓN A EMPLEADORES Y AFILIADOS POR PAGOS EN EXCESO......................................

33

33

26.- NOTA N° 17 : COMISIONES DEVENGADAS........................................................................................................... 34

27.- NOTA N° 18 : IMPUESTOS RETENIDOS............................................................................................…..................... 36

28.- NOTA N° 19 : PROVISIÓN, IMPUESTOS Y OTROS................................................................................................... 36

29.- NOTA N° 20 : ENCAJE........................................................................................................................................... 38

30.- NOTA N° 21 : CONSIGNACIONES DE EMPLEADORES ENVIADAS POR LOS TRIBUNALES..................................... 38

31.- NOTA N° 22 : PATRIMONIO DE LOS FONDOS DE PENSIONES..……………............................................................ 39

32.- NOTA N° 23 : COTIZACIONES IMPAGAS................................................................................................................. 42

33.- NOTA N° 24 : VALOR DE LA CUOTA......................................................................................................................... 43

34- NOTA N° 25 : CHEQUES PROTESTADOS DE COTIZACIONES PARA LOS FONDOS DE PENSIONES......................... 43

35.- NOTA N° 26 : ESTADO DE VARIACIÓN PATRIMONIAL............................................................................................ 44

36.- NOTA N° 27 : BONOS DE RECONOCIMIENTO......................................................................................................... 50

37.- NOTA N° 28 : PRIMAS DEL SEGURO DE INVALIDEZ Y SOBREVIVENCIA.................................................................. 52

38.- NOTA N° 29 : HECHOS POSTERIORES....................................................................................................................... 54

39.- NOTA N° 30 : HECHOS RELEVANTES......................................................................................................................... 54

40.- ANEXOS TRIMESTRALES REFERIDOS A RECAUDACIÓN Y COBRANZAS……………………………………………… 56

EY Employee

AFP

Hoja 4

1.1 BALANCE GENERAL (Cifras en miles de pesos)

ACTIVOEjercicio Actual

31/12/2019

Ejercicio Anterior

31/12/2018

Ejercicio Actual

31/12/2019

Ejercicio Anterior

31/12/2018

Ejercicio Actual

31/12/2019

Ejercicio Anterior

31/12/2018

Ejercicio Actual

31/12/2019

Ejercicio Anterior

31/12/2018

Ejercicio Actual

31/12/2019

Ejercicio Anterior

31/12/2018

10.100 ACTIVO DISPONIBLE 48.282.149 14.217.209 27.109.895 11.154.939 52.009.226 22.254.232 50.951.661 8.978.160 12.627.123 10.412.768

10.110 Banco recaudaciones 0 0 0 0 18.800.940 8.449.266 0 0 0 0

10.120 Banco inversiones 45.483.787 11.370.852 13.367.645 8.668.504 21.249.334 5.284.870 4.497.703 2.942.937 4.929.534 3.506.452

10.120.10 Banco inversiones nacionales 456.771 433.445 40.872 251.193 1.874.803 1.428.156 220.111 185.125 163.676 184.027

10.120.20 Banco Inversiones extranjeras 45.027.016 10.937.407 13.326.773 8.417.311 19.374.531 3.856.714 4.277.592 2.757.812 4.765.858 3.322.425

10.130 Banco retiros de ahorro 41.904 66.900 25.792 28.223 35.429 3.404 32.454 61.001 71.396 117.738

10.130.10 Banco retiros de ahorros voluntarios 33.278 61.850 19.338 22.627 18.931 1.613 10.102 38.845 40.763 86.802

10.130.20 Banco retiros de ahorro indemnización 8.626 5.050 6.454 5.596 16.498 1.791 22.352 22.156 30.633 30.936

10.140 Banco pago de beneficios 43.059 3.894 1.641 66.320 262.901 10.136 481.203 2.569 3.299 17.852

10.150 Banco pago de traspasos y transferencias de ahorros voluntarios 26.037 46.037 22.981 18.841 15.520 13.459 23.870 23.870 13.137 8.054

10.160 Valores por depositar y en tránsito 2.687.362 2.729.526 13.691.836 2.373.051 11.645.102 8.493.097 45.916.431 5.947.783 7.609.757 6.762.672

10.160.10 Valores por depositar nacionales 315.979 357.940 9.686.132 595.361 6.170.846 1.615.522 40.374.997 1.249.990 3.621.513 2.925.151

10.160.20 Valores por depositar extranjeros 782.979 152.335 551.037 128.905 578.372 240.692 266.931 64.497 64.968 136.450

10.160.30 Valores en tránsito 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0

10.160.40 Garantías entregadas en efectivo a Cámaras de Compensación 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0

10.160.50 Garantías entregadas en efectivo a contrapartes distintas de Cámaras de Compensación 1.588.404 2.219.251 3.454.667 1.648.785 4.895.884 6.636.883 5.274.503 4.633.296 3.923.276 3.701.071

10.200 INSTRUMENTOS FINANCIEROS 4.075.856.742 3.690.380.285 4.604.199.479 3.987.615.907 10.494.739.484 8.610.349.251 6.072.023.016 4.965.060.424 5.489.176.216 4.407.382.526

10.210 Inversiones en instituciones estatales 9.982.696 36.589.806 232.344.754 264.231.628 2.075.154.287 1.758.833.844 1.919.555.547 1.706.017.037 2.037.922.364 1.632.924.057

10.210.10 Banco Central de Chile 7.216.475 500.104 6.349.859 70.413.128 45.151.962 216.445.746 5.634.118 141.679.967 47.679.640 142.247.696

10.210.20 Tesorería General de la República 2.766.221 36.089.702 225.957.002 193.779.925 2.029.616.816 1.542.033.498 1.910.203.745 1.560.730.271 1.990.163.458 1.490.603.822

10.210.30 Bonos de Reconocimiento emitidos por el INP, DIPRECA, CAPREDENA y bonos de vivienda leasing emitidas por MINVU 0 0 37.893 38.575 385.509 354.600 3.717.684 3.606.799 79.266 72.539

10.220 Inversiones en instituciones financieras 120.596.363 257.212.061 668.174.666 672.651.306 2.058.711.704 1.614.992.962 1.508.627.256 1.265.332.818 2.272.624.436 1.924.611.704

10.220.10 Depósitos a plazo en instituciones financieras 46.365.056 114.101.216 149.271.656 150.387.005 216.557.591 127.463.052 45.616.083 93.231.515 597.126.130 777.896.072

10.220.20 Letras de créditos 608.112 742.575 12.009.602 14.259.692 32.021.400 38.389.674 16.896.486 19.645.177 8.417.186 8.476.277

10.220.30 Bonos emitidos e instrumentos garantizados por instituciones financieras 6.696.019 65.456.950 431.650.571 419.039.358 1.724.020.308 1.329.955.773 1.416.176.948 1.112.325.282 1.652.918.237 1.117.924.402

10.220.40 Acciones de instituciones financieras 66.927.176 76.911.320 75.242.837 88.965.251 86.112.405 119.184.463 29.937.739 40.130.844 14.162.883 20.314.953

10.230 Inversiones en empresas 652.632.529 637.869.564 798.136.465 718.410.593 1.640.603.165 1.667.202.631 1.016.240.129 745.202.329 911.932.798 576.807.393

10.230.10 Bonos y efectos de comercio de empresas públicas y privadas 4.494.435 15.763.787 159.509.170 139.327.561 663.071.316 666.994.800 731.136.487 502.411.379 637.909.551 479.761.097

10.230.20 Bonos de empresas públicas y privadas canjeables por acciones 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0

10.230.30 Acciones de sociedades anónimas abiertas 461.064.635 443.636.587 431.314.385 421.646.510 699.778.292 694.707.214 173.500.992 163.713.478 108.904.172 82.233.121

10.230.40 Cuotas de fondos mutuos, de inversión y Cuotas de fondos de inversión públicos regidos por la Ley N°20712 187.073.459 178.469.190 207.312.910 157.436.522 277.753.557 305.500.617 111.602.650 79.077.472 165.119.075 14.813.175

10.230.50 Bonos emitidos por fondos de inversión públicos regidos por la Ley N°20712 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0

10.235 Inversiones en activos alternativos nacionales 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0

10.240 Derivados nacionales -22.631.045 -35.220.111 -25.598.142 -23.844.337 -43.137.840 -57.455.365 -12.334.501 -31.814.969 -10.709.501 -18.528.254

10.250 Inversiones en el extranjero 3.300.085.999 2.787.659.464 2.923.248.625 2.348.018.258 4.753.425.152 3.624.905.812 1.638.647.265 1.281.491.579 257.968.036 227.344.816

10.250.10 Titulos de deuda extranjeros 829.489.140 656.584.592 891.532.098 721.722.899 1.797.435.831 1.454.189.774 797.881.629 656.626.963 131.277.025 135.024.437

10.250.20 Cuotas de fondos mutuos extranjeros (variable) 1.799.326.183 1.628.459.016 1.537.775.324 1.327.073.351 2.491.389.098 1.890.608.954 659.945.768 501.342.112 9.434.624 3.160.527

10.250.30 Otros instrumentos de renta variable extranjeros 671.270.676 502.615.856 493.941.203 299.222.008 464.600.223 280.107.084 180.819.868 123.522.504 117.256.387 89.159.852

10.250.40 Otros instrumentos extranjeros 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0

10.255 Inversiones en activos alternativos extranjeros 2.060.570 0 2.163.595 0 3.605.992 0 1.545.425 0 927.253 0

10.260 Derivados extranjeros 3.152.457 1.346.713 -730.673 3.405.675 5.253.076 -483.752 -834.019 -2.300.143 -2.378.987 -1.974.367

10.270 Operaciones de préstamo o mutuo de instrumentos nacionales 7.853.174 4.566.918 6.460.189 4.400.136 1.123.948 1.376.572 575.914 446.477 0 157.679

10.280 Operaciones de préstamo o mutuo de instrumentos extranjeros 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0

10.290 Excesos de inversión 2.123.999 355.870 0 342.648 0 976.547 0 685.296 20.889.817 66.039.498

10.290.10 Excesos de inversión en instituciones estatales 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0

10.290.20 Excesos de inversión en instituciones financieras 0 0 0 0 0 0 0 0 0 65.559.791

10.290.30 Excesos de inversión en empresas 0 205.589 0 342.648 0 976.547 0 685.296 0 479.707

10.290.40 Excesos de inversión en activos alternativos nacionales 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0

10.290.50 Excesos de inversión en el extranjero 2.123.999 150.281 0 0 0 0 0 0 20.889.817 0

10.290.60 Excesos de inversión en activos alternativos extranjeros 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0

10.290.70 Excesos de préstamo en instrumentos nacionales 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0

10.290.80 Excesos de préstamo en instrumentos extranjeros 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0

10.300 ACTIVO TRANSITORIO 32 0 49 0 16 37 0 0 0 0

10.310 Cargos en cuentas bancarias 32 0 49 0 16 37 0 0 0 0

10.000 TOTAL ACTIVOS 4.124.138.923 3.704.597.494 4.631.309.423 3.998.770.846 10.546.748.726 8.632.603.520 6.122.974.677 4.974.038.584 5.501.803.339 4.417.795.294

FONDOS DE PENSIONES

TIPO ETIPO A TIPO B TIPO C TIPO D


EY Employee

AFP

Hoja 5


Ejercicio Actual

31/12/2019

Ejercicio Anterior

31/12/2018

Ejercicio Actual

31/12/2019

Ejercicio Anterior

31/12/2018

Ejercicio Actual

31/12/2019

Ejercicio Anterior

31/12/2018

Ejercicio Actual

31/12/2019

Ejercicio Anterior

31/12/2018

Ejercicio Actual

31/12/2019

Ejercicio Anterior

31/12/2018

20.110 Recaudación y canje del mes 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0

20.110.10 Recaudación del mes 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0

20.110.20 Recaudación por canje de traspasos 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0

20.120 Recaudación clasificada 0 0 0 0 749.050 1.240 0 0 0 0

20.120.10 Recaudación de cotizaciones y depósitos 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0

20.120.20 Recaudación de bonificaciones y subsidios estatales 0 0 0 0 1.546 0 0 0 0 0

20.120.30 Recaudación de traspasos 0 0 0 0 747.504 1.240 0 0 0 0

20.120.40 Recaudación de bonos de reconocimiento y complementos 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0

20.120.50 Recaudación de aportes adicionales 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0

20.120.60 Recaudación de transferencias desde el antiguo sistema previsional 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0

20.120.70 Recaudación de aportes regularizadores de la Administradora 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0

20.130 Descuadraturas menores en planillas de recaudación 0 0 0 0 15.282 15.149 0 0 0 0

20.140 Recaudación por aclarar 0 0 0 0 8.392.273 6.085.278 0 0 0 0

20.140.10 Recaudación por aclarar sin documentación 0 0 0 0 6.771.775 4.583.605 0 0 0 0

20.140.20 Recaudación por aclarar con documentación incompleta 0 0 0 0 1.620.498 1.501.673 0 0 0 0

20.150 Traspasos hacia otros Fondos de Pensiones 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0

20.160 Cambios de Fondo misma Administradora 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0

20.170 Canje de Traspasos otros Fondos de Pensiones 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0

20.180 Transferencias de ahorros voluntarios 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0

20.190 Traspasos de ahorros voluntarios 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0

20.200 Transferencias hacia el antiguo sistema previsional 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0

20.210 Beneficios 0 0 0 0 0 0 0 85 0 0

20.210.10 Retiros programados 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0

20.210.20 Rentas temporales 0 0 0 0 0 0 0 85 0 0

20.210.30 Primas de rentas vitalicias 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0

20.210.40 Cuotas mortuorias 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0

20.210.50 Excedentes de libre disposición 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0

20.210.60 Herencias 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0

20.210.70 Beneficios no cobrados 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0

20.220 Retiros de ahorro de indemnización 0 547 0 1.014 0 6.291 0 692 0 0

20.230 Retiros de ahorros voluntarios 0 97.815 0 22.353 53.336 85.085 0 25.507 90.063 184.467

20.240 Transferencias de primas de seguro 0 0 0 0 2 1 0 4 0 3

20.250 Transferencias de cotización adicional desde el antiguo sistema previsional 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0

20.260 Diferencias por aclarar 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0

20.270 Devolución a empleadores y afiliados por pagos en exceso 0 1.008 0 37 1.572 8.780 0 20.254 0 6.367

20.280 Primas del seguro de invalidez y sobrevivencia 2.539.841 2.240.246 2.545.117 2.387.956 3.291.552 2.857.188 1.162.822 1.013.819 1.846.377 1.853.429

20.290 Comisiones devengadas 49.289 31.601 56.788 42.542 82.801 55.127 38.946 23.726 44.702 31.346

20.300 Impuestos retenidos 0 527 0 393 2.130 736 0 122 0 1.492

20.310 Provisión impuestos y otros 1.306.303 0 1.081.818 0 133.498 4.411 23.125 17.588 139.521 86.687

20.315 Provisión por inversiones en activos alternativos 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0

20.320 Devolución de bonificaciones y subsidios estatales 29.195 124.810 9.834 40.709 33.494 570.293 7.011 22.985 37.608 171.098

20.330 Consignaciones de empleadores enviadas por los tribunales 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0

20.340 Total Encaje 44.776.973 36.219.013 48.059.550 39.345.952 103.126.501 85.574.138 61.276.026 49.085.120 48.722.617 43.977.512

20.340.10 Encaje 44.776.973 36.219.013 48.059.550 39.345.952 103.126.501 85.574.138 61.276.026 49.085.120 48.722.617 43.977.512

20.340.20 Rentabilidad del Encaje 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0

20.100 TOTAL PASIVO EXIGIBLE 48.701.601 38.715.567 51.753.107 41.840.956 115.881.491 95.263.717 62.507.930 50.209.902 50.880.888 46.312.401

PASIVO EXIGIBLE

FONDOS DE PENSIONES



EY Employee

AFP

Hoja 6


Ejercicio Actual

31/12/2019

Ejercicio Anterior

31/12/2018

Ejercicio Actual

31/12/2019

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31/12/2018

Ejercicio Actual

31/12/2019

Ejercicio Anterior

31/12/2018

Ejercicio Actual

31/12/2019

Ejercicio Anterior

31/12/2018

Ejercicio Actual

31/12/2019

Ejercicio Anterior

31/12/2018

20.410 Cuentas de capitalización individual de cotizaciones obligatorias 3.845.482.666 3.470.392.016 4.470.267.231 3.864.096.080 9.984.105.321 8.224.221.859 5.924.442.856 4.834.267.795 5.203.413.201 4.163.998.451

20.420 Cuentas de capitalización individual de afiliado voluntario 264.590 186.192 178.186 127.942 274.051 244.565 420.219 368.898 364.117 313.071

20.430 Cuentas de capitalización individual de cotizaciones voluntarias 100.202.066 84.049.342 45.479.820 36.623.514 153.631.141 99.940.107 52.664.750 32.206.241 114.187.541 91.618.036

20.440 Cuentas individuales de ahorro previsional colectivo 6.050 6.882 12.926 8.524 18.233 5.034 9.533 3.729 100.061 85.704

20.450 Cuentas de capitalización individual de depósitos convenidos 69.050.118 53.314.678 32.097.496 27.574.120 129.896.456 84.604.582 44.265.415 29.875.438 59.007.915 54.530.631

20.460 Cuentas de ahorro voluntario 41.849.262 38.271.720 19.107.010 15.526.939 76.899.635 50.569.409 32.743.747 22.932.351 54.908.290 41.486.187

20.470 Cuentas de ahorro de indemnización 1.022.620 860.504 952.052 784.028 35.621.638 30.910.780 623.282 508.167 1.102.178 901.495

20.480 Ahorros previsionales voluntarios destinados a otras entidades 0 0 0 0 1.834 325 0 0 0 0

20.490 Recaudación en proceso de acreditación 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0

20.500 Rezagos de cotizaciones obligatorias y de afiliados voluntarios 0 0 0 0 27.178.663 25.954.080 0 0 0 0

20.510 Rezagos de ahorros voluntarios 0 0 0 0 665.695 1.053.142 0 0 0 0

20.520 Rezagos de cuentas de ahorro de indemnización 0 0 0 0 305.040 280.933 0 0 0 0

20.530 Cambios en proceso hacia otro Fondo misma Administradora 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0

20.540 Traspasos en proceso hacia otras Administradoras 17.559.950 18.800.593 11.461.595 12.188.743 22.269.528 19.554.987 5.296.945 3.666.063 17.839.148 18.549.318

20.550 Traspasos en proceso hacia el antiguo sistema previsional 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0

20.560 Rentabilidad no distribuida 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0

20.400 TOTAL PATRIMONIO 4.075.437.322 3.665.881.927 4.579.556.316 3.956.929.890 10.430.867.235 8.537.339.803 6.060.466.747 4.923.828.682 5.450.922.451 4.371.482.893

20.000 TOTAL PASIVOS 4.124.138.923 3.704.597.494 4.631.309.423 3.998.770.846 10.546.748.726 8.632.603.520 6.122.974.677 4.974.038.584 5.501.803.339 4.417.795.294

PATRIMONIO

FONDOS DE PENSIONES



EY Employee

AFP

Hoja 7


Ejercicio Actual

31/12/2019

Ejercicio Anterior

31/12/2018

Ejercicio Actual

31/12/2019

Ejercicio Anterior

31/12/2018

Ejercicio Actual

31/12/2019

Ejercicio Anterior

31/12/2018

Ejercicio Actual

31/12/2019

Ejercicio Anterior

31/12/2018

Ejercicio Actual

31/12/2019

Ejercicio Anterior

31/12/2018

30.110 Bonos de Reconocimiento 7.625.757 8.860.507 28.239.264 33.973.906 64.912.105 76.931.205 135.379.404 164.231.852 51.369.620 60.283.022

30.115 Cotizaciones impagas 0 0 0 0 1.277.867.734 1.041.119.668 0 0 0 0

30.115.10 Cotizaciones impagas declaradas 0 0 0 0 1.075.638.328 876.127.069 0 0 0 0

30.115.20 Cotizaciones impagas declaradas automáticas 0 0 0 0 171.092.346 139.307.431 0 0 0 0

30.115.30 Cotizaciones impagas originadas por descuadraturas de planillas 0 0 0 0 31.137.060 25.685.168 0 0 0 0

30.120 Derechos por contratos de futuros, forwards y swaps nacionales 201.030.011 182.304.698 286.424.103 372.248.239 1.089.311.564 776.290.361 485.122.584 409.575.516 1.326.415.975 465.892.823

30.125 Derechos por contratos de futuros, forwards y swaps extranjeros 141.908.048 47.646.449 180.767.773 19.950.122 352.819.423 89.463.665 204.725.372 73.193.784 60.763.899 39.159.147

30.130 Derechos por titulos nacionales entregados en garantía 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0

30.135 Derechos por titulos extranjeros entregados en garantía 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0

30.137 Derechos por moneda nacional entregada en garantía 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0

30.140 Derechos por monedas extranjeras entregadas en garantía 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0

30.145 Derechos por contratos de promesas de suscripción y pago de cuotas de fondos de inversión 43.732.388 41.718.619 53.446.206 50.208.247 107.569.411 81.997.009 45.573.982 31.747.793 11.268.658 0

30.146 Derechos por moneda nacional recibida en garantía 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0

30.147 Derechos por monedas extranjeras recibida en garantía 929.020.614 510.837.373 710.482.189 456.819.157 1.446.471.042 848.154.784 830.093.679 496.829.804 313.327.313 195.881.468

30.148 Derechos por títulos nacionales recibidos en garantía 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0

30.149 Derechos por títulos extranjeros recibidos en garantía 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0

30.150 Derechos por instrumentos financieros administrados por sociedades administradoras de carteras de recursos previsionales 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0

30.155 Derechos por instrumentos financieros administrados por mandatarios extranjeros 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0

30.160 Derechos por valores recibidos en garantía por préstamos de instrumentos de renta variable de emisores nacionales 9.132.904 5.546.644 8.075.798 5.560.267 1.280.578 1.848.064 799.752 588.820 0 217.818

30.165 Derechos por valores recibidos en garantía por préstamos de instrumentos de deuda de emisores nacionales 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0

30.170 Derechos por valores recibidos en garantía por préstamos de instrumentos de renta variable de emisores extranjeros 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0

30.175 Derechos por valores recibidos en garantía por préstamos de instrumentos de deuda de emisores extranjeros 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0

30.180 Derechos por aportes comprometidos en activos alternativos extranjeros 32.279.932 13.913.800 33.628.707 14.609.490 60.924.970 24.349.150 32.455.869 10.435.350 6.226.974 6.261.210

30.190 Derechos por garantías asociadas a activos alternativos nacionales 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0

30.100 TOTAL CUENTAS DE ORDEN (DEBE) 1.364.729.654 810.828.090 1.301.064.040 953.369.428 4.401.156.827 2.940.153.906 1.734.150.642 1.186.602.919 1.769.372.439 767.695.488

30.210 Responsabilidad por Bonos de Reconocimiento 7.625.757 8.860.507 28.239.264 33.973.906 64.912.105 76.931.205 135.379.404 164.231.852 51.369.620 60.283.022

30.215 Responsabilidad por cotizaciones impagas 0 0 0 0 1.277.867.734 1.041.119.668 0 0 0 0

30.215.10 Responsabilidad por cotizaciones impagas declaradas 0 0 0 0 1.075.638.328 876.127.069 0 0 0 0

30.215.20 Responsabilidad por cotizaciones impagas declaradas automáticas 0 0 0 0 171.092.346 139.307.431 0 0 0 0

30.215.30 Responsabilidad por cotizaciones impagas originadas por descuadraturas de planillas 0 0 0 0 31.137.060 25.685.168 0 0 0 0

30.220 Obligaciones por contratos de futuros, forwards y swaps nacionales 201.030.011 182.304.698 286.424.103 372.248.239 1.089.311.564 776.290.361 485.122.584 409.575.516 1.326.415.975 465.892.823

30.225 Obligaciones por contratos de futuros, forwards y swaps extranjeros 141.908.048 47.646.449 180.767.773 19.950.122 352.819.423 89.463.665 204.725.372 73.193.784 60.763.899 39.159.147

30.230 Obligaciones por titulos nacionales entregados en garantía 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0

30.235 Obligaciones por titulos extranjeros entregados en garantía 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0

30.237 Obligaciones por moneda nacional entregada en garantía 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0

30.240 Obligaciones por monedas extranjeras entregadas en garantía 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0

30.245 Obligaciones por contratos de promesas de suscripción y pago de cuotas de fondos de inversión 43.732.388 41.718.619 53.446.206 50.208.247 107.569.411 81.997.009 45.573.982 31.747.793 11.268.658 0

30.246 Obligaciones por moneda nacional recibida en garantía 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0

30.247 Obligaciones por monedas extranjeras recibida en garantía 929.020.614 510.837.373 710.482.189 456.819.157 1.446.471.042 848.154.784 830.093.679 496.829.804 313.327.313 195.881.468

30.248 Obligaciones por títulos nacionales recibidos en garantía 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0

30.249 Obligaciones por títulos extranjeros recibidos en garantía 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0

30.250 Obligaciones por instrumentos financieros administrados por sociedades administradoras de carteras de recursos previsionales 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0

30.255 Obligaciones por instrumentos financieros administrados por mandatarios extranjeros 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0

30.260 Obligaciones por valores recibidos en garantía por préstamos de instrumentos de renta variable de emisores nacionales 9.132.904 5.546.644 8.075.798 5.560.267 1.280.578 1.848.064 799.752 588.820 0 217.818

30.265 Obligaciones por valores recibidos en garantía por préstamos de instrumentos de deuda de emisores nacionales 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0

30.270 Obligaciones por valores recibidos en garantía por préstamos de instrumentos de renta variable de emisores extranjeros 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0

30.275 Obligaciones por valores recibidos en garantía por préstamos de instrumentos de deuda de emisores extranjeros 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0

30.280 Obligaciones por aportes comprometidos en activos alternativos extranjeros 32.279.932 13.913.800 33.628.707 14.609.490 60.924.970 24.349.150 32.455.869 10.435.350 6.226.974 6.261.210

30.290 Obligaciones por garantías asociadas a activos alternativos nacionales 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0

30.200 TOTAL CUENTAS DE ORDEN (HABER) 1.364.729.654 810.828.090 1.301.064.040 953.369.428 4.401.156.827 2.940.153.906 1.734.150.642 1.186.602.919 1.769.372.439 767.695.488

CUENTAS DE ORDEN

FONDOS DE PENSIONES



EY Employee

AFP

Hoja 8

1.2

Ejercicio Actual

31/12/2019

Ejercicio Anterior

31/12/2018

Ejercicio Actual

31/12/2019

Ejercicio Anterior

31/12/2018

Ejercicio Actual

31/12/2019

Ejercicio Anterior

31/12/2018

Ejercicio Actual

31/12/2019

Ejercicio Anterior

31/12/2018

Ejercicio Actual

31/12/2019

Ejercicio Anterior

31/12/2018

30.300 PATRIMONIO INICIAL DE LOS FONDOS DE PENSIONES 3.665.881.927 3.906.995.059 3.956.929.890 4.011.984.770 8.537.339.803 8.580.459.670 4.923.828.682 4.623.855.591 4.371.482.893 3.618.367.243

30.410 Cotizaciones, depósitos y aportes 287.139.311 303.274.031 288.136.318 288.261.778 1.469.263.574 1.346.884.073 162.527.198 139.162.409 314.488.232 220.801.870

30.410.10 Cotizaciones obligatorias 249.681.698 263.684.663 277.523.374 276.812.356 1.280.796.364 1.209.297.999 142.604.760 128.866.318 243.444.971 184.598.487

30.410.20 Cotizaciones voluntarias 15.370.102 15.763.256 5.111.098 5.178.868 82.016.147 57.155.481 8.075.036 3.464.848 35.617.262 19.145.503

30.410.30 Depósitos convenidos 3.031.724 3.154.004 1.048.732 1.199.351 9.595.946 9.070.600 707.870 500.447 2.194.016 1.615.433

30.410.40 Depósitos de ahorro voluntario 18.886.151 20.503.301 4.298.258 4.921.570 92.001.245 66.511.483 11.050.646 6.251.573 33.028.306 15.251.927

30.410.50 Depósitos de ahorro de indemnización 131.127 132.832 125.969 126.872 4.650.161 4.676.719 57.596 56.851 124.471 124.289

30.410.60 Depósitos de ahorro de previsional voluntario para otras entidades 0 0 0 0 4.450 4.723 0 0 0 0

30.410.70 Cotizaciones de afiliado voluntario 33.950 30.683 28.168 21.939 138.663 105.206 28.244 19.769 29.597 15.710

30.410.80 Depósitos de ahorro previsional voluntario colectivo 4.559 5.292 719 822 60.598 61.862 3.046 2.603 49.609 50.521

30.420 Aportes adicionales y Contribuciones 14.886.126 12.403.037 17.855.865 15.884.283 146.556.165 123.404.062 33.025.146 30.212.042 36.337.529 28.832.236

30.430 Traspasos recibidos desde otros Fondos misma Administradora 2.615.557.900 2.037.254.997 1.706.179.580 1.136.450.819 2.462.606.942 1.098.215.936 1.376.893.295 714.548.928 5.326.882.524 4.055.935.030

30.430.10 Cuentas de Capitalización Individual de cotizaciones obligatorias 2.409.098.524 1.887.146.980 1.639.500.555 1.094.404.613 2.254.302.068 1.009.963.242 1.262.210.853 678.372.661 5.003.671.893 3.792.330.203

30.430.20 Cuentas de Capitalización Individual de cotizaciones voluntarias 96.346.807 71.326.335 30.306.063 18.488.515 93.216.005 34.468.550 44.935.392 13.282.811 149.348.629 115.880.573

30.430.30 Cuentas de Capitalización Individual de depósitos convenidos 51.517.546 36.309.434 18.547.337 13.192.993 63.121.337 30.324.816 42.610.608 15.602.189 70.557.833 65.310.065

30.430.40 Cuentas de Ahorro Voluntario 58.238.030 42.186.991 17.717.096 10.318.958 51.812.788 23.391.613 27.062.544 7.255.348 102.678.145 82.002.803

30.430.50 Cuentas de Ahorro de Indemnización 194.612 182.306 87.259 25.245 123.051 45.152 52.071 24.234 417.131 257.540

30.430.60 Cuentas de capitalización individual de afiliado voluntario 146.138 90.713 18.746 20.161 29.809 20.914 20.021 11.456 185.533 139.047

30.430.70 Cuentas individuales de ahorro previsional voluntario colectivo 16.243 12.238 2.524 334 1.884 1.649 1.806 229 23.360 14.799

30.430.80 Rezagos 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0

30.430.90 Dictámenes de reclamos 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0

30.440 Traspasos recibidos desde los Fondos de Pensiones de otras Administradoras 341.168.241 548.015.348 231.085.418 316.978.867 557.269.289 574.335.795 224.431.103 68.340.027 799.521.020 478.945.926

30.440.10 Cuentas de Capitalización Individual de cotizaciones obligatorias 335.420.981 546.408.706 229.483.086 314.498.055 513.972.060 542.014.473 220.961.874 67.550.008 792.250.204 477.932.923

30.440.20 Cuentas de Capitalización Individual de cotizaciones voluntarias 2.230.301 538.571 454.133 642.880 2.106.889 800.949 817.379 65.108 2.610.130 498.034

30.440.30 Cuentas de Capitalización Individual de depósitos convenidos 3.141.496 645.479 925.050 1.678.582 5.818.605 1.111.211 2.270.639 652.920 3.595.716 212.386

30.440.40 Cuentas de Ahorro Voluntario 303.736 350.097 151.178 119.796 1.301 1.936 333.854 42.174 966.325 244.487


30.440.60 Cuentas de capitalización individual de afiliado voluntario 8.449 15.043 4.958 2.831 127.260 101.340 932 14.421 17.424 11.948

30.440.70 Cuentas individuales de ahorro previsional voluntario colectivo 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0

30.440.80 Rezagos 0 0 0 0 30.545.262 27.051.849 0 0 0 0

30.440.90 Dictámenes de reclamos de otros Fondos 0 0 0 0 4.108.372 2.693.838 0 0 0 0

30.450 Bonos de reconocimiento 7.897 10.723 5.336.301 6.532.982 88.561.439 102.523.582 49.581.374 58.411.246 19.204.469 19.300.460

30.460 Beneficios no cobrados 60.452 989 6.738 6.799 1.219.754 1.102.038 782.746 709.428 116.777 169.047

30.465 Devolución de primas del seguro de invalidez y sobrevivencia recibidas de las Compañias de Seguro 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0

30.470 Otros aumentos 49.499.294 26.352.502 17.679.404 14.194.260 91.055.277 68.112.453 36.762.158 21.409.000 55.467.575 32.004.767

30.400 TOTAL AUMENTOS DE PATRIMONIO 3.308.319.221 2.927.311.627 2.266.279.624 1.778.309.788 4.816.532.440 3.314.577.939 1.884.003.020 1.032.793.080 6.552.018.126 4.835.989.336

ESTADO DE VARIACION PATRIMONIAL DE LOS FONDOS DE PENSIONES (En miles de pesos)

TIPO C TIPO DTIPO A TIPO B TIPO E

FONDOS DE PENSIONES


EY Employee

AFP

Hoja 9

1.2

Ejercicio Actual

31/12/2019

Ejercicio Anterior

31/12/2018

Ejercicio Actual

31/12/2019

Ejercicio Anterior

31/12/2018

Ejercicio Actual

31/12/2019

Ejercicio Anterior

31/12/2018

Ejercicio Actual

31/12/2019

Ejercicio Anterior

31/12/2018

Ejercicio Actual

31/12/2019

Ejercicio Anterior

31/12/2018

30.510 Comisiones devengadas 28.936.006 30.823.401 31.442.388 31.629.161 40.168.377 38.554.055 18.594.131 16.645.400 29.057.532 21.947.851

30.510.10 Comisiones porcentuales devengadas 28.936.006 30.823.401 31.442.388 31.629.161 40.168.374 38.554.015 18.594.131 16.645.400 29.057.532 21.947.851

30.510.20 Comisiones fijas devengadas 0 0 0 0 3 40 0 0 0 0

30.520 Traspasos enviados hacia otros Fondos misma Administradora 3.072.292.689 2.382.042.467 1.926.780.909 1.299.715.201 2.359.417.419 1.482.485.294 979.129.174 356.633.282 5.150.500.050 3.521.529.466

30.520.10 Cuentas de Capitalización Individual de cotizaciones obligatorias 2.827.477.241 2.200.783.176 1.858.384.627 1.250.106.700 2.195.937.825 1.387.058.432 880.806.862 322.562.987 4.806.177.338 3.301.706.404

30.520.20 Cuentas de Capitalización Individual de cotizaciones voluntarias 110.187.942 81.686.394 31.383.505 22.147.596 73.557.518 37.500.905 36.962.637 13.116.576 162.061.294 98.995.313

30.520.30 Cuentas de Capitalización Individual de depósitos convenidos 61.391.920 46.700.128 20.343.535 15.007.362 49.264.919 32.793.944 36.095.257 12.582.758 79.259.030 53.655.305

30.520.40 Cuentas de Ahorro Voluntario 72.840.479 52.575.399 16.564.776 12.401.021 40.389.133 25.010.131 25.223.195 8.346.123 102.491.020 66.823.039



30.520.70 Cuentas individuales de ahorro previsional voluntario colectivo 17.014 11.185 165 174 1.417 1.878 124 230 27.097 15.782

30.520.80 Rezagos 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0

30.520.90 Dictámenes de reclamos de otros Fondos 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0

30.530 Traspasos enviados hacia los Fondos de Pensiones de otras Administradoras 425.486.420 569.615.827 295.997.219 382.246.201 511.792.963 587.319.543 122.142.925 121.341.351 495.456.617 446.198.001

30.530.10 Cuentas de Capitalización Individual de cotizaciones obligatorias 421.799.685 563.017.268 294.586.358 377.685.844 478.763.015 550.994.744 121.401.248 119.018.913 488.770.042 439.083.554

30.530.20 Cuentas de Capitalización Individual de cotizaciones voluntarias 1.287.720 2.083.886 183.831 913.499 698.665 913.494 157.083 672.405 1.262.344 1.320.667

30.530.30 Cuentas de Capitalización Individual de depósitos convenidos 521.862 645.439 120.296 486.977 156.293 1.809.018 53.553 465.925 329.202 2.024.489

30.530.40 Cuentas de Ahorro Voluntario 8.117 5.596 1.274 9.201 1.636 2.295 452 118 6.180 3.564



30.530.70 Cuentas individuales de ahorro previsional voluntario colectivo 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0

30.530.80 Rezagos 0 0 0 0 28.899.551 27.992.560 0 0 0 0

30.530.90 Dictámenes de reclamos de otros Fondos 1.378.564 3.334.736 999.817 2.867.425 2.548.451 4.853.389 462.519 1.012.096 4.246.218 3.132.545

30.540 Beneficios 14.554.038 7.717.734 37.538.577 41.054.982 183.090.911 206.945.846 391.006.520 403.430.311 238.553.685 255.246.047

30.540.10 Retiros programados 1.284.527 1.229.091 1.883.720 1.673.925 46.450.550 43.027.013 137.493.301 122.333.164 30.299.939 23.950.451

30.540.20 Rentas temporales 305.129 294.870 331.382 435.028 13.307.223 11.546.129 29.408.442 25.177.737 27.237.381 23.411.272

30.540.30 Herencia 1.397.767 935.676 1.794.179 1.262.381 8.205.174 7.608.745 12.931.555 11.036.114 3.517.084 3.937.419

30.540.40 Primas de rentas vitalicias 3.068.247 4.205.580 30.101.253 35.276.138 104.839.547 137.370.961 202.318.174 237.390.476 170.603.312 194.484.629

30.540.50 Cuotas mortuorias 87.683 80.616 152.930 128.775 684.518 630.372 1.145.013 880.301 158.725 131.307

30.540.60 Excedentes de libre disposición 8.410.685 971.901 3.275.113 2.278.735 8.637.186 5.876.363 7.710.035 6.612.519 6.737.244 9.330.969

30.540.70 Distribución de beneficios no cobrados 0 0 0 0 966.713 886.263 0 0 0 0

30.550 Distribución de recaudación 0 0 0 0 1.228.525.766 1.123.087.097 0 0 0 0

30.550.10 Cotizaciones, depósitos y aportes 0 0 0 0 1.052.238.349 951.297.912 0 0 0 0

30.550.20 Bonos de reconocimiento (cualquiera sea su tipo) liquidados, reliq. o transados en Bolsas de Valores nacionales 0 0 0 0 74.130.041 84.255.411 0 0 0 0

30.550.30 Aportes adicionales y contribuciones 0 0 0 0 102.104.666 87.331.598 0 0 0 0

30.550.40 Transferencias desde el Antiguo sistema previsional 0 0 0 0 52.710 202.176 0 0 0 0

30.550.50 Aportes Regularizadores de la Administradora 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0

30.560 Pagos en exceso de empleadores y afiliados 2.408.649 2.024.842 3.114.146 2.542.079 5.310.220 4.419.157 5.511.743 4.937.531 3.666.626 2.900.460

30.570 Retiros de ahorro voluntario 22.434.753 21.080.275 7.410.897 6.870.202 27.904.453 21.520.054 13.440.543 7.719.435 54.714.989 36.351.933

30.580 Retiros de ahorro de indemnización 132.068 137.539 142.648 180.819 4.891.056 4.867.618 91.069 82.148 207.962 235.416

30.590 Retiros de ahorro previsional voluntario 13.030.160 11.794.798 6.907.904 5.444.864 20.455.422 8.481.273 8.596.556 2.163.967 19.870.136 8.363.014

30.600 Retiros de ahorro previsional voluntario colectivo 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0

30.610 Transferencias de ahorro previsional voluntario para otras entidades 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0

30.620 Transferencias de ahorro previsional voluntario colectivo para otras entidades 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0

30.630 Impuestos retenidos 330.166 388.519 109.626 113.314 318.135 281.126 136.459 77.666 408.244 264.049

30.640 Transferencias de primas hacia otras Administradoras 4 7 3 7 210 44 9 7 0 6

30.645 Primas del seguro de invalidez y sobrevivencia devengadas a favor de las Compañias de Seguro 27.541.616 27.379.196 29.761.394 27.775.657 36.582.488 33.050.738 13.648.401 11.566.421 25.739.456 18.343.647

30.650 Otras disminuciones 1.281.216 2.428.351 8.398.874 6.328.212 62.853.479 51.636.120 6.840.730 6.758.285 5.233.025 4.439.876

30.500 TOTAL DISMINUCIONES DEL PATRIMONIO 3.608.427.785 3.055.432.956 2.347.604.585 1.803.900.699 4.481.310.899 3.562.647.965 1.559.138.260 931.355.804 6.023.408.322 4.315.819.766

30.700 REVALORIZACION (DESVALORIZACIONES) DEL PATRIMONIO 709.663.959 -112.991.803 703.951.387 -29.463.969 1.558.305.891 204.950.159 811.773.305 198.535.815 550.829.754 232.946.080

30.800 PATRIMONIO FINAL DE LOS FONDOS DE PENSIONES 4.075.437.322 3.665.881.927 4.579.556.316 3.956.929.890 10.430.867.235 8.537.339.803 6.060.466.747 4.923.828.682 5.450.922.451 4.371.482.893

ESTADO DE VARIACION PATRIMONIAL DE LOS FONDOS DE PENSIONES (En miles de pesos) (Continuación)

FONDOS DE PENSIONES



EY Employee

AFP

Hoja 10

1.3

Ejercicio Actual

31/12/2019

Ejercicio Anterior

31/12/2018

Ejercicio Actual

31/12/2019

Ejercicio Anterior

31/12/2018

Ejercicio Actual

31/12/2019

Ejercicio Anterior

31/12/2018

Ejercicio Actual

31/12/2019

Ejercicio Anterior

31/12/2018

Ejercicio Actual

31/12/2019

Ejercicio Anterior

31/12/2018

30.900 PATRIMONIO INICIAL DE LOS FONDOS DE PENSIONES 90.204.456,68 93.581.901,03 108.518.327,60 109.311.241,99 225.591.593,22 232.254.833,59 152.781.405,28 149.609.047,91 109.033.925,82 95.841.166,60

31.010 Cotizaciones, depósitos y aportes 6.477.110,34 7.235.211,81 7.272.641,73 7.777.319,22 35.438.208,55 35.828.517,06 4.591.529,50 4.408.618,74 7.235.785,85 5.677.923,46

31.010.10 Cotizaciones obligatorias 5.636.547,40 6.292.990,25 7.005.843,95 7.468.165,63 30.929.308,95 32.168.226,00 4.037.673,63 4.082.919,10 5.616.668,44 4.748.833,57

31.010.20 Cotizaciones voluntarias 343.789,85 376.170,92 127.898,71 139.789,17 1.961.893,93 1.520.029,79 223.689,68 109.650,61 815.579,87 490.828,16

31.010.30 Depósitos convenidos 69.911,85 75.166,23 27.085,25 32.368,14 237.527,34 241.930,22 20.624,14 15.939,49 51.429,89 41.713,26

31.010.40 Depósitos de ahorro voluntario 423.054,77 486.852,13 107.918,67 132.970,73 2.192.250,32 1.769.371,39 307.012,40 197.597,02 747.397,89 391.645,10

31.010.50 Depósitos de ahorro de indemnización 2.947,47 3.170,99 3.168,43 3.411,18 112.307,96 124.389,55 1.632,82 1.803,24 2.876,55 3.198,70

31.010.60 Depósitos de ahorro de previsional voluntario para otras entidades 0,00 0,00 0,00 0,00 107,58 125,75 0,00 0,00 0,00 0,00

31.010.70 Cotizaciones de afiliado voluntario 755,44 735,21 708,60 592,29 3.342,89 2.800,14 810,27 626,86 680,85 405,97

31.010.80 Depósitos de ahorro previsional voluntario colectivo 103,56 126,08 18,12 22,08 1.469,58 1.644,22 86,56 82,42 1.152,36 1.298,70

31.020 Aportes adicionales 330.657,87 295.975,04 445.266,41 428.807,48 3.947.558,35 3.382.048,54 1.099.269,10 956.936,08 1.000.679,38 740.088,44

31.030 Traspasos recibidos desde otros Fondos misma Administradora 56.021.136,61 48.356.747,61 41.265.512,41 30.555.363,10 57.669.786,28 29.221.832,70 38.145.945,78 22.626.106,89 122.144.104,06 104.065.026,82

31.030.10 Cuentas de Capitalización Individual de cotizaciones obligatorias 51.573.705,59 44.790.500,30 39.653.722,57 29.426.121,89 52.782.554,80 26.874.987,31 34.984.150,71 21.480.841,06 114.721.976,61 97.300.947,61

31.030.20 Cuentas de Capitalización Individual de cotizaciones voluntarias 2.075.293,24 1.694.825,82 731.272,40 496.424,75 2.182.718,54 916.805,09 1.240.842,44 421.208,71 3.429.152,80 2.971.670,79

31.030.30 Cuentas de Capitalización Individual de depósitos convenidos 1.117.067,20 863.242,02 449.681,70 354.357,46 1.484.138,57 806.155,08 1.172.435,31 493.161,58 1.620.023,73 1.677.695,58

31.030.40 Cuentas de Ahorro Voluntario 1.247.484,56 1.001.419,70 428.238,06 277.229,85 1.216.731,72 622.081,30 746.454,46 229.775,33 2.358.570,36 2.104.170,73

31.030.50 Cuentas de Ahorro de Indemnización 4.130,50 4.316,67 2.089,48 679,95 2.878,01 1.202,75 1.456,25 760,29 9.544,58 6.604,94

31.030.60 Cuentas de capitalización individual de afiliado voluntario 3.105,13 2.151,81 449,38 540,30 718,62 557,31 553,61 359,92 4.287,64 3.559,15

31.030.70 Cuentas individuales de ahorro previsional voluntario colectivo 350,39 291,29 58,82 8,90 46,02 43,86 53,00 0,00 548,34 378,02

31.030.80 Rezagos 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00

31.030.90 Dictámenes de reclamos 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00

31.040 Traspasos recibidos desde otros Fondos otras Administradoras 7.768.691,58 13.063.626,72 5.880.028,51 8.546.448,91 13.550.088,11 15.278.652,54 6.172.848,39 2.163.265,03 18.261.863,03 12.252.607,23


31.040.20 Cuentas de Capitalización Individual de cotizaciones voluntarias 49.794,99 12.902,35 11.131,72 17.392,15 50.425,00 21.374,49 23.098,65 2.045,35 60.033,25 12.720,01

31.040.30 Cuentas de Capitalización Individual de depósitos convenidos 69.861,96 15.295,85 23.186,19 44.473,26 142.004,04 29.564,72 64.459,88 21.099,88 83.795,57 5.403,65

31.040.40 Cuentas de Ahorro Voluntario 6.794,93 8.463,51 3.843,06 3.235,26 31,58 51,75 9.303,02 1.333,90 22.161,35 6.251,06

31.040.50 Cuentas de Ahorro de Indemnización 1.446,51 1.366,27 1.700,89 987,88 13.896,44 14.892,58 1.272,26 485,54 1.869,36 1.177,36

31.040.60 Cuentas de capitalización individual de afiliado voluntario 183,72 355,68 125,96 75,92 3.086,16 2.695,98 25,04 451,17 399,34 308,06


31.040.80 Rezagos 0,00 0,00 0,00 0,00 735.769,88 719.347,67 0,00 0,00 0,00 0,00

31.040.90 Dictámenes de reclamos de otros Fondos 0,00 0,00 0,00 0,00 99.526,24 71.959,05 0,00 0,00 0,00 0,00

31.050 Bonos de reconocimiento 175,79 257,57 133.505,04 176.233,30 2.118.878,00 2.725.257,10 1.396.015,52 1.847.297,04 441.677,51 494.970,06

31.060 Beneficios no cobrados 1.378,19 23,66 165,96 183,11 29.417,91 29.296,66 22.354,04 22.400,84 2.745,19 4.371,83

31.065 Devolución de primas del seguro de invalidez y sobrevivencia recibidas de las Compañias de Seguro 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00

31.070 Otros aumentos 1.082.594,49 627.421,48 441.004,26 382.202,17 2.159.022,87 1.775.119,12 1.032.028,46 677.987,81 1.275.666,61 820.423,65

31.000 TOTAL AUMENTOS DE PATRIMONIO 71.681.744,87 69.579.263,89 55.438.124,32 47.866.557,29 114.912.960,07 88.240.723,72 52.459.990,79 32.702.612,43 150.362.521,63 124.055.411,49

ESTADO DE VARIACION PATRIMONIAL DE LOS FONDOS DE PENSIONES (En cuotas)

TIPO C TIPO DTIPO A TIPO B TIPO E

FONDOS DE PENSIONES


EY Employee

AFP

Hoja 11

1.3

Ejercicio Actual

31/12/2019

Ejercicio Anterior

31/12/2018

Ejercicio Actual

31/12/2019

Ejercicio Anterior

31/12/2018

Ejercicio Actual

31/12/2019

Ejercicio Anterior

31/12/2018

Ejercicio Actual

31/12/2019

Ejercicio Anterior

31/12/2018

Ejercicio Actual

31/12/2019

Ejercicio Anterior

31/12/2018

31.110 Comisiones devengadas 652.953,50 735.402,47 793.349,29 852.873,60 970.385,03 1.025.688,21 526.901,75 526.420,45 670.383,42 564.406,63

31.110.10 Comisiones porcentuales devengadas 652.953,50 735.402,47 793.349,29 852.873,60 970.384,94 1.025.687,16 526.901,75 526.420,45 670.383,42 564.406,63

31.110.20 Comisiones fijas devengadas 0,00 0,00 0,00 0,00 0,09 1,05 0,00 0,00 0,00 0,00

31.120 Traspasos enviados hacia otros Fondos misma Administradora 66.453.940,33 56.892.353,64 47.078.216,52 35.061.403,61 55.743.078,98 39.457.277,82 26.950.010,30 11.325.083,67 118.242.470,74 90.422.848,29


31.120.20 Cuentas de Capitalización Individual de cotizaciones voluntarias 2.386.316,00 1.950.301,07 764.641,39 596.261,03 1.734.266,46 998.983,06 1.015.432,59 417.084,40 3.708.571,20 2.542.135,51

31.120.30 Cuentas de Capitalización Individual de depósitos convenidos 1.342.816,14 1.114.261,04 506.096,50 405.344,58 1.168.017,04 873.454,29 989.212,27 398.363,03 1.825.172,09 1.382.089,68

31.120.40 Cuentas de Ahorro Voluntario 1.574.957,85 1.251.743,20 404.798,54 333.960,89 952.339,84 665.535,98 694.848,64 265.381,24 2.342.063,24 1.714.403,77

31.120.50 Cuentas de Ahorro de Indemnización 5.233,70 4.643,89 2.056,80 702,76 5.192,85 2.576,77 678,96 652,18 6.897,23 5.018,74

31.120.60 Cuentas de capitalización individual de afiliado voluntario 2.865,90 2.168,50 496,85 710,37 1.085,94 615,45 438,96 124,57 4.248,00 3.527,38


31.120.80 Rezagos 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00

31.120.90 Dictámenes de reclamos de otros Fondos 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00

31.130 Traspasos enviados hacia los Fondos de Pensiones de otras Administradoras 9.648.373,75 13.588.739,86 7.486.298,85 10.308.396,50 12.360.054,70 15.636.620,24 3.431.993,28 3.851.495,66 11.398.983,28 11.498.323,75


31.130.20 Cuentas de Capitalización Individual de cotizaciones voluntarias 28.887,79 49.468,92 4.613,62 24.761,37 16.820,65 24.406,28 4.378,61 21.271,95 28.945,15 33.963,26

31.130.30 Cuentas de Capitalización Individual de depósitos convenidos 11.858,31 15.412,14 2.942,25 13.055,61 3.767,69 47.960,87 1.516,41 14.800,42 7.526,85 51.621,66

31.130.40 Cuentas de Ahorro Voluntario 186,99 134,32 32,31 246,10 41,44 61,00 13,22 3,69 140,98 91,35

31.130.50 Cuentas de Ahorro de Indemnización 10.432,39 11.744,96 2.045,55 6.778,69 11.568,04 11.813,35 1.694,39 5.228,16 18.894,33 15.672,43

31.130.60 Cuentas de capitalización individual de afiliado voluntario 656,79 813,22 673,30 904,32 6.030,54 8.268,21 179,90 227,35 673,96 669,97


31.130.80 Rezagos 0,00 0,00 0,00 0,00 694.469,31 743.903,77 0,00 0,00 0,00 0,00

31.130.90 Dictámenes de reclamos de otros Fondos 30.922,69 79.832,62 25.191,60 77.155,86 60.693,14 129.177,73 12.707,30 31.992,13 97.353,92 80.553,59

31.140 Beneficios 312.245,51 184.219,82 946.190,87 1.105.947,42 4.430.052,74 5.504.482,76 11.130.218,10 12.772.659,23 5.548.621,74 6.556.168,16

31.140.10 Retiros programados 28.872,08 29.301,68 47.427,09 45.110,50 1.122.401,86 1.143.766,57 3.900.815,73 3.872.353,93 700.289,71 615.765,91

31.140.20 Rentas temporales 6.970,04 7.028,56 8.431,33 11.717,68 321.715,73 306.750,30 833.938,18 796.695,05 630.055,77 602.245,85

31.140.30 Herencia 31.522,14 22.514,82 44.550,73 34.050,21 196.490,63 202.208,19 364.025,30 349.004,53 80.352,84 101.070,06

31.140.40 Primas de rentas vitalicias 70.007,12 100.609,43 761.540,48 950.334,33 2.546.271,13 3.655.379,77 5.782.219,97 7.517.311,33 3.977.177,95 4.993.396,02

31.140.50 Cuotas mortuorias 1.966,42 1.924,17 3.852,52 3.468,15 16.413,82 16.760,12 32.135,31 27.861,20 3.691,20 3.370,85

31.140.60 Excedentes de libre disposición 172.907,71 22.841,16 80.388,72 61.266,55 203.338,66 156.052,86 217.083,61 209.433,19 157.054,27 240.319,47

31.140.70 Distribución de beneficios no cobrados 0,00 0,00 0,00 0,00 23.420,91 23.564,95 0,00 0,00 0,00 0,00

31.150 Distribución de recaudación 0,00 0,00 0,00 0,00 30.022.619,00 29.972.108,23 0,00 0,00 0,00 0,00

31.150.10 Cotizaciones, depósitos y aportes 0,00 0,00 0,00 0,00 25.370.925,73 25.305.399,86 0,00 0,00 0,00 0,00

31.150.20 Bonos de reconocimiento (cualquiera sea su tipo) liquidados, reliq. o transados en Bolsas de Valores nacionales 0,00 0,00 0,00 0,00 1.774.569,12 2.239.498,36 0,00 0,00 0,00 0,00

31.150.30 Aportes adicionales y contribuciones 0,00 0,00 0,00 0,00 2.875.872,76 2.421.807,04 0,00 0,00 0,00 0,00

31.150.40 Transferencias desde el Antiguo sistema previsional 0,00 0,00 0,00 0,00 1.251,39 5.402,97 0,00 0,00 0,00 0,00

31.150.50 Aportes Regularizadores de la Administradora 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00

31.160 Pagos en exceso de empleadores y afiliados 54.906,37 48.444,81 79.014,39 68.644,74 128.856,17 117.552,48 156.735,02 156.464,59 85.392,89 74.575,70

31.170 Retiros de ahorro voluntario 494.951,34 502.583,98 185.406,89 185.273,52 666.090,11 572.318,76 375.703,20 244.602,14 1.260.069,00 934.090,02

31.180 Retiros de ahorro de indemnización 2.956,98 3.294,16 3.602,39 4.871,80 118.558,80 129.494,42 2.578,52 2.610,87 4.801,43 6.062,79

31.190 Retiros de ahorro previsional voluntario 290.939,07 281.222,42 167.770,62 146.536,57 483.758,20 225.601,24 241.770,92 68.560,33 456.275,56 214.430,71

31.200 Retiros de ahorro previsional voluntario colectivo 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00

31.210 Transferencias de ahorro previsional voluntario para otras entidades 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00

31.220 Transferencias de ahorro previsional voluntario colectivo para otras entidades 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00

31.230 Impuestos retenidos 7.417,41 9.269,19 2.762,25 3.053,72 7.717,52 7.482,15 3.842,92 2.464,14 9.438,33 6.796,81

31.240 Transferencias de primas hacia otras Administradoras 0,09 0,17 0,07 0,21 5,33 1,18 0,27 0,22 0,01 0,17

31.245 Primas del seguro de invalidez y sobrevivencia devengadas a favor de las Compañias de Seguro 620.659,43 653.366,10 749.959,12 749.038,71 882.801,62 879.044,05 385.994,96 365.998,31 593.142,11 471.309,51

31.250 Otras disminuciones 29.089,62 57.811,62 216.842,55 173.431,28 1.507.898,33 1.376.292,55 356.041,35 213.895,45 280.710,25 113.639,73

31.100 TOTAL DISMINUCIONES DEL PATRIMONIO 78.568.433,40 72.956.708,24 57.709.413,81 48.659.471,68 107.321.876,53 94.903.964,09 43.561.790,59 29.530.255,06 138.550.288,76 110.862.652,27

31.300 REVALORIZACION (DESVALORIZACIONES) DEL PATRIMONIO 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00

31.400 PATRIMONIO FINAL DE LOS FONDOS DE PENSIONES 83.317.768,15 90.204.456,68 106.247.038,11 108.518.327,60 233.182.676,76 225.591.593,22 161.679.605,48 152.781.405,28 120.846.158,69 109.033.925,82

ESTADO DE VARIACION PATRIMONIAL DE LOS FONDOS DE PENSIONES (En cuotas) (Continuación)

FONDOS DE PENSIONES



EY Employee

AFP

NOMBRE DE LA A.F.P. A.F.P. CAPITAL S.A.

R.U.T. 98.000.000-1

Hoja 12

RENTABILIDAD RENTABILIDAD RENTABILIDAD RENTABILIDAD RENTABILIDAD RENTABILIDAD RENTABILIDAD RENTABILIDAD RENTABILIDAD RENTABILIDAD

M$ % M$ % M$ % M$ % M$ %

32.100.10 BCO 0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,00

32.100.11 BRP-BVL 0 0,00 3.684 0,00 31.581 0,00 331.223 0,01 6.727 0,00

32.100.11 BEC 0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,00 2.536 0,00

32.100.11 BTP 1.595.401 0,04 15.019.854 0,38 131.733.222 1,52 101.681.655 2,02 97.521.664 1,96

32.100.14 PTG-BTU 1.307.033 0,04 29.019.463 0,75 250.872.691 2,90 211.757.124 4,22 191.873.417 3,87

32.100.15 PRC-CERO 5.298 0,00 32.826 0,00 456.168 0,01 35.182 0,00 11.809 0,00

32.100.16 PRD-ZERO-XERO 0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,00

32.100.17 BCD 0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,00

32.100.18 PCX 0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,00

32.100.19 BCX 0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,00

32.100.20 PDC 11.414 0,00 25.099 0,00 15.933 0,00 775 0,00 117.400 0,00

32.100.21 BCU 50.781 0,00 5.200.976 0,13 27.190.783 0,31 17.196.567 0,34 12.656.643 0,25

32.100.22 BCP 0 0,00 220.760 0,01 115.197 0,00 184.299 0,00 306.460 0,01

32.100.23 BBC 0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,00

32.100.24 LTP 0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,00

32.100.25 Otros(identificar) 199.894 0,01 418.506 0,01 2.432.052 0,03 2.128.327 0,04 2.183.411 0,04

32.100 SUBTOTAL INSTRUMENTOS ESTATALES 3.169.821 0,09 49.941.168 1,28 412.847.627 4,77 333.315.152 6,63 304.680.067 6,13

32.110.10 ACC-OSAN -13.288.610 -0,38 -15.301.917 -0,39 -18.398.903 -0,21 -6.230.116 -0,12 -3.175.655 -0,07

32.110.11 BEF 4.469.996 0,13 39.844.641 1,03 123.453.590 1,42 96.739.596 1,92 98.759.263 2,22

32.110.12 BSF 1.470.863 0,04 6.737.105 0,17 26.458.481 0,31 17.352.510 0,34 20.902.865 0,47

32.110.13 DPF 1.412.738 0,04 2.370.531 0,06 1.463.432 0,02 1.952.506 0,04 23.374.905 0,53

32.110.14 LHF 47.555 0,00 930.475 0,02 2.519.071 0,03 1.367.918 0,03 661.622 0,01

32.110.15 CC2 0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,00

32.110.16 BHM 0 0,00 0 0,00 1.165.987 0,01 134.486 0,00 168.108 0,00

32.110.17 Otros(identificar) 0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,00

32.110 SUBTOTAL INSTRUMENTOS FINANCIEROS -5.887.458 -0,17 34.580.835 0,89 136.661.658 1,58 111.316.900 2,21 140.691.108 3,16

32.120.10 ACC-OSAN -19.433.022 -0,55 -21.007.269 0,00 -30.390.197 -0,35 -25.023.042 -0,50 -14.929.836 -0,34

32.120.11 BCA 0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,00

32.120.12 BCS 548 0,00 4.383 0,00 13.697 0,00 41.003 0,00 36.466 0,00

32.120.13 CFID-CFIV-FICE -30.851.471 -0,88 -16.548.460 0,00 -22.095.788 -0,26 -7.854.127 -0,16 703.556 0,02

32.120.14 CFMD-CFMV 713.716 0,02 157.324 0,00 437.346 0,01 72.485 0,00 1.055.880 0,02

32.120.15 DEB 639.073 0,02 20.716.740 0,00 101.141.529 1,17 70.316.035 1,41 68.822.496 1,55

32.120.16 ECO 0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,00

32.120.17 ECS 0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,00

32.120.18 BFI 0 0,00 0 0,00 -190.335 0,00 -20.199 0,00 -95.167 0,00

32.120.19 Otros(identificar) -1.083.083 -0,03 -901.498 0,00 -2.342.875 -0,03 -1.348.610 -0,03 -492.865 -0,01

32.120 SUBTOTAL EMPRESAS -50.014.239 -1,42 -17.578.780 0,00 46.573.377 0,54 36.183.545 0,72 55.100.530 1,24

32.125.10 ASC 0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,00

32.125.11 SPA 0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,00

32.125.12 EPA 0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,00

32.125.13 MHE 0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,00

32.125.14 CSIN 0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,00

32.125.15 CLEA 0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,00

32.125.16 CREN 0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,00

32.125.17 RAIZ 0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,00

32.125.18 Otros (identificar) 0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,00

32.125 SUBTOTAL ACTIVOS ALTERNATIVOS NACIONALES 0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,00

32.130.10 AEE-ADR-OSAE 495.573 0,01 686.392 0,02 2.778.625 0,03 464.268 0,01 230.525 0,01

32.130.11 EBC 8.730.976 0,25 8.437.800 0,20 22.575.395 0,24 16.497.610 0,28 14.993.948 0,34

32.130.12 TBI 0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,00

32.130.13 TBE 2.415.194 0,07 2.902.237 0,07 8.194.924 0,09 3.332.385 0,06 4.491.308 0,10

32.130.14 CDE-BCE 0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,00

32.130.15 TGE 0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,00

32.130.16 ABE 0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,00

32.130.17 BEE-BSE 7.188.673 0,20 7.509.572 0,18 20.224.431 0,21 20.121.354 0,34 16.950.386 0,38

32.130.18 CFID-CFIV 18.815.238 0,53 16.546.573 0,39 32.997.722 0,34 12.287.918 0,21 33.030 0,00

32.130.19 CFMD-CFMV -6.978 0,00 0 0,00 83.287 0,00 -15.522 0,00 0 0,00

32.130.20 CMED-CMEV 601.640.261 17,11 523.954.231 12,30 875.689.681 9,12 287.721.009 4,90 16.591.345 0,37

32.130.21 CIED-CIEV 0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,00

32.130.22 ADD 0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,00

32.130.23 BCE 0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,00

32.130.24 BME 0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,00

32.130.25 ETFA-ETFB-ETFC 130.221.454 3,70 100.429.388 2,36 79.514.657 0,83 43.473.772 0,74 30.540.850 0,69

32.130.26 OVN 0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,00

32.130.27 TDP 0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,00

32.130.28 ELN 0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,00

32.130.29 CC3 -532.378 -0,02 -543.282 -0,01 1.622.914 0,02 -30.717 0,00 850.380 0,02

32.130.30 Otros(identificar) 21.636.358 0,61 15.801.421 0,37 18.827.766 0,20 7.202.775 0,12 2.381.726 0,05

32.130 SUBTOTAL AL INVERSIÓN EXTRANJERA 790.604.371 22,46 675.724.332 15,88 1.062.509.402 11,08 391.054.852 6,66 87.063.498 1,96

32.135.10 VCPE 994.589 0,03 1.044.314 0,03 1.740.523 0,02 745.937 0,01 447.561 0,01

32.135.11 VDPE 0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,00

32.135.12 CCPE 0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,00

32.135.13 CDPE 0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,00

32.135.14 Otros (idemtificar) 0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,00

32.135 SUBTOTAL ACTIVOS ALTERNATIVOS EXTRANJEROS 994.589 0,03 1.044.314 0,03 1.740.523 0,02 745.937 0,01 447.561 0,01

32.140.10 ONMC-ONMV 0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,00

32.140.11 FNMC-FNMV 0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,00

32.140.12 WNMC-WNMV -32.560.139 -0,93 -37.186.524 0,00 -101.594.258 0,00 -56.307.708 0,00 -20.210.373 0,00

32.140.13 ONTC-ONTV 0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,00

32.140.14 FNTC-FNTV 0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,00

32.140.15 WNTC-WNTV 0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,00

32.140.16 FNAC-FNAV 0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,00

32.140.17 FNIC-FNIV 0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,00

32.140.18 ONAC-ONAV 0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,00

32.140.19 ONIC-ONIV 0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,00

32.140.20 WNAC-WNAV 0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,00

32.140.21 WNIC-WNIV 0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,00

32.140.22 XNAC-XNAV 0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,00

32.140.23 XNIC-XNIV 0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,00

32.140.24 XNMC-XNMV 0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,00

32.140.25 XNTC-XNTV 0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,00

32.140.26 YNAC-YNAV 0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,00

32.140.27 YNIC-YNIV 0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,00

32.140.28 YNMC-YNMV 0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,00

32.140.29 YNTC-YNTV 0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,00

32.140.30 Otros(identificar) -499.323 -0,01 -842.817 0,00 -2.647.247 0,00 -595.033 0,00 -7.860.970 0,00

32.140 SUBTOTAL DERIVADOS NACIONALES -33.059.462 -0,94 -38.029.341 0,00 -104.241.505 0,00 -56.902.741 0,00 -28.071.343 0,00

32.150.10 OEMC-OEMV 0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,00

32.150.11 FEMC-FEMV 0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,00

32.150.12 WEMC-WEMV 0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,00 288.589 0,00

32.150.13 OETC-OETV 0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,00

32.150.14 FETC-FETV 0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,00

32.150.15 WETC-WETV 0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,00

32.150.16 FEAC-FEAV 0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,00

32.150.17 FEIC-FEIV 0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,00

32.150.18 OEAC-OEAV 0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,00

32.150.19 OEIC-OEIV 0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,00

32.150.20 WEAC-WEAV 0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,00

32.150.21 WEIC-WEIV 0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,00

32.150.22 XEAC-XEAV 0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,00

32.150.23 XEIC-XEIV 0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,00

32.150.24 XEMC-XEMV 0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,00

32.150.25 XENC-XENV 0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,00

32.150.26 XETC-XETV 0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,00

32.150.27 YEAC-YEAV 0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,00

32.150.28 YEIC-YEIV 0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,00

32.150.29 YEMC-YEMV 13.581.447 0,39 11.782.522 0,29 26.279.567 0,31 12.016.184 0,23 1.737.423 0,00

32.150.30 YENC-YENV -2.832.721 -0,08 -6.604.214 -0,16 -8.737.633 -0,10 -7.930.001 -0,15 -5.936.970 0,00

32.150.31 YETC-YECV 0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,00

32.150.32 Otros(identificar) 65.324 0,00 78.001 0,00 187.683 0,00 106.759 0,00 62.270 0,00

32.150 SUBTOTAL DERIVADOS EXTRANJEROS 10.814.050 0,31 5.256.309 0,13 17.729.617 0,21 4.192.942 0,08 -3.848.688 0,00

32.160 TOTAL 716.621.672 20,36 710.938.837 18,21 1.573.820.699 18,20 819.906.587 16,31 556.062.733 12,50

32.205 32.210 32.215 32.220 32.225 32.230 32.235 32.240 32.245 32.250

1.4 CUADRO EXPLICATIVO DE LA RENTABILIDAD DE LA CARTERA DE INVERSIONES DE LOS FONDOS DE PENSIONES (Enero - Diciembre 2019)

INSTRUMENTOS

FONDOS DE PENSIONES

TIPO A TIPO B TIPO C TIPO D TIPO E

EY Employee

AFP

Hoja 13

1.5

CÓDIGO CONCEPTO FONDO TIPO A FONDO TIPO B FONDO TIPO C FONDO TIPO D FONDO TIPO E33.100 Valor cuota final del ejercicio actual 48.914,38 43.102,91 44.732,60 37.484,42 45.106,2933.110 Valor cuota final del ejercicio anterior 40.639,70 36.463,24 37.844,23 32.227,93 40.092,87

33.120 Valor cuota final del ejercicio anterior (actualizado) 41.736,79 37.447,58 38.865,85 33.097,94 41.175,1933.130 Rentabilidad nominal de la cuota en el ejercicio 20,36% 18,21% 18,20% 16,31% 12,50%33.140 Rentabilidad real de la cuota en el ejercicio 17,20% 15,10% 15,09% 13,25% 9,55%

1.6

CÓDIGO CUENTAS FONDO TIPO A FONDO TIPO B FONDO TIPO C FONDO TIPO D FONDO TIPO E33.200 Número de cuentas de capitalización individual de cotizaciones obligatorias 256.034 420.266 754.266 769.983 223.621

33.205 Número de cuentas de capitalización individual de afiliado voluntario 541 518 1.653 4.108 3.167

33.210 Número de cuentas de capitalización individual de cotizaciones voluntarias 86.791 35.212 99.942 33.904 119.722

33.215 Número de cuentas individuales de ahorro previsional voluntario colectivo 9 17 19 3 53

33.220 Número de cuentas de capitalización individual de depósitos convenidos 9.786 5.176 8.077 2.418 7.657

33.230 Número de cuentas de ahorro voluntario 85.545 53.160 180.217 105.003 94.406

33.240 Número de cuentas de ahorro indemnización 9.423 7.093 186.912 5.136 8.638

1.7

CÓDIGO CUENTAS FONDO TIPO A FONDO TIPO B FONDO TIPO C FONDO TIPO D FONDO TIPO E33.300 Número de cuentas de capitalización individual de cotizaciones voluntarias de afiliados 50.820 22.963 65.846 26.504 81.518

33.310 Número de cuentas de capitalización individual de cotizaciones voluntarias de trabajadores no afiliados 35.971 12.249 34.096 7.400 38.204

33.320 Número de cuentas individuales de ahorro previsional colectivo de afiliados 2 2 6 2 15

33.330 Número de cuentas individuales de ahorro previsional colectivo de no afiliados 7 15 13 1 38

33.340 Número de cuentas de capitalización individual de depósitos convenidos de afiliados 5.939 3.095 5.374 2.020 5.632

33.350 Número de cuentas de capitalización individual de depósitos convenidos de trabajadores no afiliados 3.847 2.081 2.703 398 2.025

1.8


33.405 Número de cuentas de capitalización individual de afiliado voluntario 463 458 1.560 4.045 3.026





33.440 Número de cuentas de ahorro indemnización 9.389 6.962 186.207 4.749 7.754

1.9

CÓDIGO CUENTAS FONDO TIPO A FONDO TIPO B FONDO TIPO C FONDO TIPO D FONDO TIPO E33.500 Número de cuentas de capitalización individual de cotizaciones voluntarias de afiliados 49.723 22.032 57.829 22.070 69.476

33.510 Número de cuentas de capitalización individual de cotizaciones voluntarias de trabajadores no afiliados 33.713 11.421 31.564 6.153 32.804

33.520 Número de cuentas individuales de ahorro previsional colectivo de afiliados 3 2 3 1 15

33.530 Número de cuentas individuales de ahorro previsional colectivo de no afiliados 9 15 5 1 40

33.540 Número de cuentas de capitalización individual de depósitos convenidos de afiliados 6.155 3.038 4.650 1.720 5.161

33.550 Número de cuentas de capitalización individual de depósitos convenidos de trabajadores no afiliados 3.616 1.977 2.516 337 1.818

VALORES Y RENTABILIDAD DE LA CUOTA

EJERCICIO ACTUALNÚMERO DE CUENTAS

DESGLOSE DE LAS CUENTAS DE CAPITALIZACION INDIVIDUAL

EJERCICIO ANTERIOR

EJERCICIO ACTUAL

NÚMERO DE CUENTASEJERCICIO ANTERIOR

DESGLOSE DE LAS CUENTAS DE CAPITALIZACION INDIVIDUAL

Hoja 141.10


33.605 Número de cuentas de capitalización individual de afiliados voluntarios 43 30 21 11 45

33.610 Número de cuentas de capitalización individual de cotizaciones voluntarias 1.567 524 1.648 442 2.317


33.620 Número de cuentas de capitalización individual de depósitos convenidos 124 31 92 22 103

33.630 Número de cuentas de ahorro voluntario 710 273 733 231 999

33.640 Número de cuentas de ahorro indemnización 731 604 3.651 339 799

1.11



33.710 Número de cuentas de capitalización individual de cotizaciones voluntarias 1.538 594 1.973 451 2.562


33.720 Número de cuentas de capitalización individual de depósitos convenidos 98 31 106 22 119

33.730 Número de cuentas de ahorro voluntario 356 160 619 160 759

33.740 Número de cuentas de ahorro indemnización 940 979 3.180 438 1.466

1.12





33.820 Número de cuentas de capitalización individual de depósitos convenidos 5.930 1.011 2.034 934 6.333


33.840 Número de cuentas de ahorro indemnización 1.581 448 1.113 266 1.813

1.13







33.940 Número de cuentas de ahorro indemnización 1.489 400 851 350 2.131

EJERCICIO ACTUALNÚMERO DE CUENTAS ENVIADAS HACIA OTRAS ADMINISTRADORAS O INSTITUCIONES AUTORIZADAS

NÚMERO DE CUENTAS RECIBIDAS DESDE OTRAS ADMINISTRADORAS O INSTITUCIONES AUTORIZADAS

EJERCICIO ACTUAL

EJERCICIO ACTUAL

NÚMERO DE CUENTAS ENVIADAS HACIA OTROS FONDOS DE PENSIONES MISMA ADMINISTRADORAEJERCICIO ACTUAL

NÚMERO DE CUENTAS RECIBIDAS DESDE OTROS FONDOS DE PENSIONES MISMA ADMINISTRADORA

16


NOTAS A LOS ESTADOS FINANCIEROS POR LOS PERIODOS TERMINADOS AL 31.12.2019 Y 31.12.2018

(Todas las cifras están expresadas en miles de pesos)

NOTA1: ASPECTOS LEGALES DE LOS FONDOS DE PENSIONES

a) Razón Social de la Administradora. La Administración de los Fondos de Pensiones es ejercida por la Administradora de Fondos de Pensiones Capital S.A., Sociedad Anónima Abierta, RUT: 98.000.000-1 con domicilio en Santiago.

b) Singularización de la escritura pública de constitución AFP Santa María S.A., hoy AFP Capital S.A., se constituyó por escritura pública del 16 de enero de 1981, otorgada ante el Notario Público de Santiago don Jorge Zañartu Squella.

c) Resolución de la Superintendencia y fecha de publicación e inscripción del certificado otorgado por la Superintendencia que autorizó el inicio de actividades de la Administradora.

Mediante Resolución E-001/81, de la Superintendencia de Administradoras de Fondos de Pensiones, hoy Superintendencia de Pensiones, de fecha 20 de enero de 1981, se autorizó la existencia del Fondo de Pensiones y la Administradora.

Dicha resolución fue publicada en el Diario Oficial con fecha 23 de enero de 1981, e inscrita a fojas 1371, Nº 757, en el Registro de Comercio del Conservador de Bienes Raíces de Santiago con fecha 21 de enero de 1981.

Las actividades del Fondo de Pensiones se iniciaron el 1º de Mayo de 1981.

d) Objeto de la Administradora de Fondo de Pensiones en conformidad al D.L. N° 3.500.

El objeto exclusivo de la Sociedad de acuerdo a lo que establece el artículo 23 del DL. 3500, es administrar los Fondos de Pensiones y otorgar y administrar las prestaciones y beneficios que establece el mencionado cuerpo legal. Asimismo, podrá constituir, sociedades anónimas filiales que complementen su giro en los términos del artículo 23 del citado D.L. e invertir en sociedades cuyo giro esté relacionado con materias previsionales, constituidas en otros países.

e) Objeto de los Fondos de Pensiones en conformidad al D.L. N° 3.500.

Los Fondos de Pensiones son patrimonios independientes y distintos del patrimonio de la Administradora, destinado sólo a generar beneficios y prestaciones de acuerdo a las disposiciones del D.L. N° 3.500 de 1980 y sus modificaciones posteriores. Los bienes y derechos que componen el patrimonio del Fondo de Pensiones son inembargables.

f) Fusión de los Fondos de Pensiones

En Junta Extraordinaria de Accionistas de A.F.P. Santa María S.A., hoy A.F.P. Capital S.A., celebrada el 21 de Febrero de 2008, reducida a escritura pública el 28 de Febrero de 2008, ante el Notario de Santiago, don Patricio Zaldívar Mackenna, se aprobó la adquisición del 100% de las acciones de A.F.P. Bansander y, consecuencialmente, la fusión de ambas Administradoras.

En la misma Junta se acordó, además, modificar los estatutos de A.F.P. Santa María S.A., en orden a aumentar

el capital y cambiar su Nombre, por "Administradora de Fondos de Pensiones Capital S.A.", la que podrá usar para todos los efectos legales y comerciales la sigla "AFP Capital S.A.".

Por Resolución Nº E-196-2008, de 12 de Marzo de 2008, de la Superintendencia de Administradoras de Fondos

de Pensiones, hoy Superintendencia de Pensiones, se aprobó la reforma de estatutos acordada en la Junta

EY Employee

AFP

17

antes señalada, en orden a cambiar la razón social y aumentar el capital de la sociedad. Dicha resolución y el certificado que contiene el extracto de las modificaciones introducidas a los estatutos de la actual A.F.P. Capital S.A., fue publicada en el Diario Oficial del 17 de Marzo de 2008.

Con fecha 1 de abril de 2008, se produjo la fusión entre AFP Bansander S.A. y AFP Capital S.A. a consecuencia

de la compra por parte de esta última, del 100% de las acciones de AFP Bansander S.A., la cual se disolvió por el solo ministerio de la ley.

La fusión de las Sociedades Administradoras, así como la de los Fondos de Pensiones que administran, fue

aprobada por Resolución E-197-2008, de la Superintendencia de AFP, hoy Superintendencia de Pensiones, de igual fecha.

NOTA 2: RESUMEN DE CRITERIOS CONTABLES APLICADOS

a) Generales:

Los Estados Financieros al 31 de diciembre de 2019 y 2018 han sido preparados de acuerdo a las normas impartidas por la Superintendencia de Pensiones y en lo no regulado por ésta, conforme a lo establecido por la Comisión para el Mercado Financiero.

b) Período cubierto por los Estados Financieros:

Los Estados Financieros de los Fondos de Pensiones comprenden los periodos de 12 meses terminados al 31 de

diciembre de 2019 y al 31 de diciembre de 2018.

c) Estados Financieros Comparativos: Los Estados Financieros presentados incluyen, además de las cifras al 31 de diciembre de 2019, aquellas

correspondientes al 31 de diciembre de 2018. d) Valoración de Inversiones: d.1) De acuerdo a lo dispuesto en el artículo 45 del D.L. N° 3.500 de 1980, los recursos de los Fondos de

Pensiones deberán ser invertidos en los siguientes instrumentos financieros:

a. Títulos emitidos por la Tesorería General de la República o por el Banco Central de Chile; letras de crédito emitidas por los Servicios Regionales y Metropolitano de Vivienda y Urbanización; Bonos de Reconocimiento emitidos por el Instituto de Previsión Social u otras Instituciones de Previsión y otros títulos emitidos o garantizados por el Estado de Chile;

b. Depósitos a plazo, bonos y otros títulos representativos de captaciones, emitidos por instituciones financieras;

c. Títulos garantizados por instituciones financieras; d. Letras de crédito emitidas por instituciones financieras; e. Bonos de empresas públicas y privadas; f. Bonos de empresas públicas y privadas canjeables por acciones, a que se refiere el artículo 121 de la Ley

Nº 18.045; g. Acciones de sociedades anónimas abiertas; h. Cuotas de mutuos y cuotas de fondos de inversión públicos regidos por la Ley N° 20.712; i. Efectos de comercio emitidos por empresas públicas y privadas; j. Títulos de crédito, valores o efectos de comercio, emitidos o garantizados por Estados extranjeros, bancos

centrales o entidades bancarias extranjeras o internacionales; acciones y bonos emitidos por empresas extranjeras y cuotas de participación emitidas por Fondos Mutuos y Fondos de Inversión extranjeros que se transen habitualmente en los mercados internacionales y que cumplan a lo menos con las características que señale el Régimen de Inversión de los Fondos de Pensiones a que se refiere el inciso vigésimo cuarto del artículo 45 del D.L. N° 3500. A su vez, para efectos de la inversión extranjera, las Administradoras, con los recursos de los Fondos de Pensiones, podrán invertir en títulos representativos de índices de instrumentos financieros, depósitos de corto plazo y en valores extranjeros del título XXIV de la ley N°18.045 que se transen en un mercado secundario formal nacional; y celebrar contratos de préstamos de activos; todo lo cual se efectuará en conformidad a las condiciones que señale el citado Régimen. Asimismo, para los efectos antes señalados, podrán invertir en otros valores e instrumentos financieros, realizar operaciones y celebrar contratos de carácter financiero, que autorice la Superintendencia, previo informe del Banco Central de Chile, y bajo las condiciones que establezca el Régimen de Inversión;

k. Otros instrumentos, operaciones y contratos, que autorice la Superintendencia de Pensiones, previo informe del Banco Central de Chile;

EY Employee

AFP

18

l. Operaciones con instrumentos derivados que cumplan con las características señaladas en el inciso duodécimo de este artículo y en el Régimen de Inversión;

m. Operaciones o contratos que tengan como objeto el préstamo o mutuo de instrumentos financieros de emisores nacionales, pertenecientes al Fondo de Pensiones, y que cumplan con las características señaladas mediante norma de carácter general, que dictará la Superintendencia;

n. Instrumentos, operaciones y contratos representativos de activos inmobiliarios, capital privado, deuda privada, infraestructura y otro tipo de activos que pueda determinar el Régimen de Inversión. El mencionado Régimen establecerá los instrumentos, operaciones y contratos que estarán autorizados para la inversión de los recursos de los Fondos de Pensiones y las condiciones que tales inversiones deberán cumplir. Asimismo, al realizar la autorización referida, el Régimen de Inversión deberá señalar si a las inversiones directas e indirectas efectuadas en los activos a los que se refiere esta letra, se les aplicarán o no los límites a que se refiere el número 3) del inciso décimo octavo y el inciso décimo noveno de este artículo, y

ñ) Bonos emitidos por fondos de inversión regulados por la ley N° 20.712. El Régimen de Inversión establecerá las condiciones que tales instrumentos deberán cumplir.

d.2) Los instrumentos señalados en el punto d.1) precedente se valorizarán de acuerdo al Título III

Valorización de las Inversiones del Fondo de Pensiones y del Encaje, Capítulo II Valoración de Instrumentos, Operaciones y Contratos Nacionales y Extranjeros de los Fondos de Pensiones, del libro IV del Compendio de Normas del Sistema de Pensiones.

e) Patrimonio de los Fondos de Pensiones:

Cada Fondo de Pensiones es un patrimonio independiente y distinto del patrimonio de la Administradora, el cual está constituido por los valores recaudados en las cuentas de capitalización individual por concepto de cotizaciones previsionales obligatorias y voluntarias (Art. 17 y 20 del D.L. 3.500, respectivamente); y de afiliados voluntarios (Art. 92 J del D.L. 3.500), y depósitos convenidos (Art. 20 del D.L. N°3.500); los depósitos voluntarios efectuado por dichos afiliados en las cuentas de ahorro voluntario (Art. 21 del D.L. 3.500); los depósitos de ahorro previsional voluntario colectivo (Art. 20 F del D.L. N°3.500); los aportes de indemnización efectuados por los empleadores en las cuentas de ahorro de indemnización (Art.7, ley 19.010); los aportes adicionales y contribuciones que deba efectuar la Administradora, en conformidad a lo señalado en el artículo 53 del D.L. 3.500; los Bonos de Reconocimiento y sus complementos que se hubieren hecho efectivos, y la rentabilidad de las inversiones realizadas con los recursos de los Fondos de Pensiones. De estos montos se deducen: las comisiones de la Administradora; las pensiones y otras prestaciones que hubieran sido otorgadas a los afiliados, según lo establecido en el D.L. 3.500, y los retiros efectuados con cargo a las cuentas de capitalización individual de cotizaciones voluntarias, cuentas de ahorro voluntario y a las cuentas de ahorro de indemnización.

NOTA 3: CAMBIOS CONTABLES

Al 31 de diciembre de 2019, no existen cambios contables respecto al período terminado al 31 de diciembre de 2018.

EY Employee

AFP

19

NOTA 4: VALORES POR DEPOSITAR Y EN TRANSITO

a) Valores por Depositar:

Corresponde al saldo de aquellos valores recibidos con posterioridad al cierre bancario y que deben ser depositados al día siguiente en las cuentas corrientes bancarias nacionales y extranjeras de los Fondos de Pensiones. Además, se incluyen aquellos valores que a futuro serán cargados en las correspondientes cuentas de activo de los Fondos, según instrucciones impartidas por la Superintendencia.

VALORES POR DEPOSITAR

Al 31 de diciembre de 2019

BANCOS DESTINATARIOS FONDO FONDO FONDO FONDO FONDO TIPO A TIPO B TIPO C TIPO D TIPO E

Banco Recaudación -Recaudación oficinas propias 0 0 0 0 0

1) Subtotal Banco Recaudación 0 0 0 0 0 Banco Inversiones Nacionales

-Retención impuesto 4% 6.261 104.702 915.593 864.169 873.210 -Devengue diario prestamos activos 12.844 13.811 3.649 904 0 -Dividendo CFICGPEP-E 29.690 29.690 29.690 0 0 -Distribución Recaudación 267.183 228.147 0 138.058 451.929 -Cambio de Fondos 1 9.309.782 5.137.471 39.369.675 2.205.990 -Vencimiento SWAP Scotiabank 0 0 1.327 0 0 -Traspaso ingreso APV 0 0 80.876 0 0 -Bonificación Estatal 0 0 1.546 0 0 -Devolución de Comisiones 0 0 694 2.191 522 -Aporte Adicional 0 0 0 0 89.862

2) Subtotal Banco Inversiones Nacionales 315.979 9.686.132 6.170.846 40.374.997 3.621.513 Banco Inversiones extranjeras

-Dividendo ITAU-UNI USD US4655621062 884 1.105 3.000 909 142 -Dividendo ITAU-UNI USD US4655621062 2.137 2.674 7.256 2.200 344 -Dividendo AMBEV USD US02319V1035 34.400 52.973 90.990 21.942 7.662 -Dividendo SPDR USD US78462F1030 178.295 75.988 85.813 40.917 56.820 -Dividendo SPDR USD US4642864007 235.105 191.696 360.600 200.963 0 -Dividendo ISHARES USD US81369Y5069 13.838 0 0 0 0 -Ajuste precio CREDIT SUISSE 318.320 226.601 0 0 0 -Devolución Impuesto Extranjero 0 0 30.713 0 0

3) Subtotal Banco Inversiones Extranjeras 782.979 551.037 578.372 266.931 64.968 4) Subtotal Banco Inversiones 1.098.958 10.237.169 6.749.218 40.641.928 3.686.481 5) Subtotal Banco Retiros de Ahorros Voluntarios 0 0 0 0 0 6) Subtotal Banco Retiros de Ahorro de Indemnización 0 0 0 0 0 7) Subtotal Banco Retiros de Ahorros 0 0 0 0 0 8) Subtotal Banco Pago de Beneficios 0 0 0 0 0 9) Subtotal Banco Pagos Traspasos y Transferencias de Ahorros Voluntarios 0 0 0 0 0 10) Subtotal Otros valores por depositar 0 0 0 0 0 11) Total valores por depositar 1.098.958 10.237.169 6.749.218 40.641.928 3.686.481

EY Employee

AFP

20

VALORES POR DEPOSITAR


BANCOS DESTINATARIOS FONDO FONDO FONDO FONDO FONDO TIPO A TIPO B TIPO C TIPO D TIPO E

Banco Recaudación -Recaudación oficinas propias 0 0 0 0 0

1) Subtotal Banco Recaudación 0 0 0 0 0 Banco Inversiones Nacionales

-Retención Impuesto 4% 17.985 151.022 953.524 782.821 613.488 -Devengue diario prestamos activos 10.317 22.013 3.697 1.445 644 -Aporte AFP 649 0 0 0 0 -Distribución de recaudación 221.443 218.813 0 122.278 283.373 -Dividendo CCU 3.074 7.476 23.458 14.310 9.731 -Dividendo CFIIMTPES 104.472 69.642 104.471 0 0 -Cambio de fondo 0 126.395 490.958 250.187 1.925.967 -Corte cupón 0 0 38.326 76.651 91.215 -Devolución comisiones PEX 0 0 1.088 2.298 733

2) Subtotal Banco Inversiones Nacionales 357.940 595.361 1.615.522 1.249.990 2.925.151 Banco Inversiones extranjeras

-Dividendo TELEFONI USD US87936R1068 14.520 17.159 20.528 0 0 -Dividendo ITAU UNI US4655621062 2.407 2.526 5.843 1.970 1.212 -Dividendo ITAU UNI US4655621062 1.680 1.762 4.076 1.374 845 -Dividendo AMBEX US02319V035 62.488 77.536 181.519 25.915 5.068 -Dividendo STATE STREET US78462F1030 37.448 999 6.395 28.960 92.442 -Dividendo ISHARES US4642872000 30.717 28.923 22.331 6.278 36.883 -Dividendo DIMENSIONAL US2332035870 3.075 0 0 0 0

3) Subtotal Banco Inversiones Extranjeras 152.335 128.905 240.692 64.497 136.450 4) Subtotal Banco Inversiones 510.275 724.266 1.856.214 1.314.487 3.061.601 5) Subtotal Banco Retiros de Ahorros Voluntarios 0 0 0 0 0 6) Subtotal Banco Retiros de Ahorro de Indemnización 0 0 0 0 0 7) Subtotal Banco Retiros de Ahorros 0 0 0 0 0 8) Subtotal Banco Pago de Beneficios 0 0 0 0 0 9) Subtotal Banco Pagos Traspasos y Transferencias de Ahorros Voluntarios 0 0 0 0 0

10) Subtotal Otros valores por depositar 0 0 0 0 0

11) Total valores por depositar 510.275 724.266 1.856.214 1.314.487 3.061.601

EY Employee

AFP

21

b) Valores en Tránsito:

Corresponde a los valores remesados al y desde el extranjero, que aún no han sido depositados en una cuenta corriente de "Banco inversiones extranjeras o “Banco Inversiones Nacionales”, según corresponda.

VALORES EN TRÁNSITO Al 31 de diciembre de 2019

Fecha Remesa País

Origen País

Destino Moneda

Remesada

Número de unidades

remesadas

Valor (En miles de pesos)

Total Valores en Tránsito Fondo Tipo A 0

Total Valores en Tránsito Fondo Tipo B 0

Total Valores en Tránsito Fondo Tipo C 0

Total Valores en Tránsito Fondo Tipo D 0

Total Valores en Tránsito Fondo Tipo E 0

VALORES EN TRÁNSITO


Fecha Remesa País

Origen País

Destino Moneda

Remesada

Número de unidades

remesadas

Valor (En miles de pesos)

Total Valores en Tránsito Fondo Tipo A 0

Total Valores en Tránsito Fondo Tipo B 0

Total Valores en Tránsito Fondo Tipo C 0

Total Valores en Tránsito Fondo Tipo D 0

Total Valores en Tránsito Fondo Tipo E 0

c) Garantías entregadas por los Fondos de Pensiones:

Corresponde a la garantía enterada en efectivo por operaciones con instrumentos derivados, al 31 de diciembre de 2019.

Garantías enteradas por Fondos de Pensiones Fondos de Pensiones

Tipo A Tipo B Tipo C Tipo D Tipo E Garantías entregadas en efectivo a Cámaras de Compensación

0 0 0 0 0

Garantías entregadas en efectivo a Contrapartes distintas de Cámaras de Compensación

1.588.404 3.454.667 4.895.884 5.274.503 3.923.276

Total Garantías enteradas por Fondos de Pensiones 1.588.404 3.454.667 4.895.884 5.274.503 3.923.276

NOTA 5: DIVERSIFICACIÓN DE LOS ACTIVOS DE LOS FONDOS DE PENSIONES a) Política de Inversiones De acuerdo a lo instruido en el Compendio de Normas del Sistema de Pensiones de la Superintendencia de Pensiones, el resumen de la política de inversiones vigente de AFP Capital S.A. aprobada en sesión ordinaria de directorio de la Administradora, celebrada el 18 de diciembre de 2019, está publicado en el sitio Web www.afpcapital.cl b) Diversificación de la Cartera de Inversiones

La diversificación de los activos de cada Fondo de Pensiones es el siguiente:

EY Employee

AFP

22

AB

CD

ETo

tal

MM$

%

Fond

oM

M$

%

Fond

oM

M$

%

Fond

oM

M$

%

Fond

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MM$

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Fond

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CION

AL T

OTAL

769.

341

18,6

5%1.

689.

333

36,4

8%5.

759.

732

54,6

1%4.

473.

807

73,0

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,80%

17.90

7.872

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0%RE

NTA

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ABLE

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649.

859

15,7

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,86%

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706

8,93%

250.

809

4,10

%12

8.78

92,

34%

2.56

6.969

8,30

%Ac

cione

s53

5.84

312

,99%

513.

021

11,0

8%78

7.01

17,

46%

204.

010

3,33

%12

3.06

32,

24%

2.16

2.948

6,99

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de

Fond

os M

utuo

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Inve

rsión

114.

016

2,76

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.785

1,79%

154.

695

1,47

%46

.799

0,76

%5.7

260,

10%

404.

021

1,31

%RE

NTA

FIJA

110.

040

2,67%

1.07

1.61

923

,14%

4.73

3.92

944

,89%

4.15

5.02

967

,86%

5.06

4.471

92,0

5%15

.135.0

8848

,94%

Instru

ment

os B

anco

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7.21

50,

17%

6.35

20,1

4%45

.154

0,43

%5.

637

0,09%

47.6

260,

87%

111.

984

0,36

%Ins

trume

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ía2.

763

0,07

%22

5.95

54,8

8%2.

029.

618

19,24

%1.

910.

202

31,2

0%1.

990.2

1536

,17%

6.15

8.753

19,9

1%Bo

nos d

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bono

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-37

0,00%

387

0,00

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716

0,06%

820,

00%

4.222

0,01

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s y E

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11%

159.

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515

6,26

%72

7.53

811

,88%

636.

606

11,5

7%2.

188.6

697,

08%

Bono

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cario

s6.

694

0,16

%43

1.64

89,3

2%1.

724.

019

16,35

%1.

416.

177

23,1

3%1.

652.9

1630

,04%

5.23

1.454

16,9

2%Le

tras H

ipotec

arias

611

0,01

%12

.011

0,26%

32.0

190,

30%

16.8

950,2

8%8.4

140,

15%

69.95

00,

23%

Depó

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lazo

46.3

671,

12%

149.

274

3,22%

216.

558

2,05

%45

.615

0,74%

597.

127

10,8

5%1.

054.9

413,

41%

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as d

e Fo

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Bon

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Inve

rsión41

.438

1,00

%86

.793

1,87%

23.7

830,

23%

29.0

260,4

7%13

1.32

12,

39%

312.

361

1,01

%Dis

ponib

le45

40,

01%

370,0

0%1.

876

0,02

%22

30,0

0%16

40,

00%

2.754

0,01

%AC

TIVO

S AL

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.647

0,77%

37.7

680,

82%

101.

946

0,97%

39.3

900,

64%

29.3

980,

53%

240.

149

0,78

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RIVA

DOS

-22.

629

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5%-2

5.60

0 -0

,55%

-43.

136

-0,4

1%-1

2.33

1 -0

,20%

-10.7

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9%-1

14.4

04

-0,3

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1%9.

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100,

67%

3.709

0,07

%80

.070

0,26

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7.01

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,39%

1.64

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,93%

286.

144

5,20

%13

.019.1

0042

,10%

RENT

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CION

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488.

857

60,3

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041.

887

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,78%

121.

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2,21

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467.1

0827

,38%

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537.

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0,17

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499.3

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,02%

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55%

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547

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112.

371

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0,08%

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0,00

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1.09

4.30

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,87%

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,68%

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EY Employee

AFP

24

NOTA 6: CUSTODIA DE LAS CARTERAS DE INVERSIONES

De acuerdo a lo establecido en el artículo 44 del D.L. N° 3.500 de 1980, la Administradora deberá mantener en todo momento en custodia del Banco Central de Chile, en las instituciones extranjeras que éste autorice para el caso de las inversiones de la letra j) del Artículo 45 del D.L. 3.500 y en las empresas de depósito de valores a que se refiere la ley N° 18.876, títulos representativos de a lo menos el 98% del valor de cada uno de los Fondos de Pensiones y de los Encajes respectivos. Dando cumplimiento a la citada norma, en el siguiente cuadro se pueden apreciar los montos custodiados en instituciones autorizadas al 31 de diciembre de 2019, así como también el valor de los restantes instrumentos u operaciones que conforman la cartera de inversiones:

CUSTODIA DE TÍTULOS


Instituciones Tipo A Tipo B Tipo C Tipo D Tipo E

M$ % (1) % (2) M$ % (1) % (2) M$ % (1) % (2) M$ % (1) % (2) M$ % (1) % (2)

Títulos en Depósito Central de Valores 918.731.784 22,19% 22,29% 1.815.821.628 39,24% 39,32% 6.007.122.337 57,07% 57,12% 4.509.964.826 74,46% 74,22% 5.183.479.638 94,92% 94,35%

Títulos en custodio extranjero - BBH 3.183.187.712 76,90% 77,24% 2.820.329.201 60,95% 61,08% 4.543.354.530 43,16% 43,21% 1.578.473.547 26,06% 25,97% 321.224.942 5,88% 5,85%

Títulos en custodio extranjero - BOA 30.589.676 0,74% 0,74% 1.244.049 0,03% 0,03% 397.964 0,00% 0,00% 454.841 0,01% 0,01% 2.325.983 0,04% 0,04%

Monto total custodiado 4.132.509.172 99,83% 100,27% 4.637.394.878 100,22% 100,43% 10.550.874.831 100,23% 100,33% 6.088.893.214 100,53% 100,20% 5.507.030.563 100,84% 100,24%

Títulos en bóveda local A.F.P. 0 0,00% 0,00% 0 0,00% 0,00% 0 0,00% 0,00% 0 0,00% 0,00% 0 0,00% 0,00%

Títulos en préstamo de emisores nacionales 7.853.174 0,19% 0,19% 6.460.189 0,14% 0,14% 1.123.948 0,01% 0,01% 575.914 0,01% 0,01% 0 0,00% 0,00%

Títulos en préstamo de emisores extranjeros 0 0,00% 0,00% 0 0,00% 0,00% 0 0,00% 0,00% 0 0,00% 0,00% 0 0,00% 0,00%

Títulos nacionales entregados en garantía 0 0,00% 0,00% 0 0,00% 0,00% 0 0,00% 0,00% 0 0,00% 0,00% 0 0,00% 0,00%

Títulos extranjeros entregados en garantía 0 0,00% 0,00% 0 0,00% 0,00% 0 0,00% 0,00% 0 0,00% 0,00% 0 0,00% 0,00%

Instrumentos u operaciones no susceptibles de ser custodiados

-19.021.817 -0,46% -0,46% -26.287.943 -0,57% -0,57% -36.009.961 -0,34% -0,34% -12.948.409 -0,21% -0,21% -12.924.813 -0,24% -0,24%

Total Cartera de Inversiones 4.121.340.529 99,56% 100,00% 4.617.567.124 99,79% 100,00% 10.515.988.818 99,90% 100,00% 6.076.520.719 100,33% 100,00% 5.494.105.750 100,60% 100,00%

Custodia de Instrumentos Financieros al 31 de diciembre de 2019 Fondo A Fondo B Fondo C Fondo D Fondo E

Instrumentos susceptibles de ser custodiados (M$)

4.132.509.172 4.637.394.878 10.550.874.831 6.088.893.214 5.507.030.563

Total monto custodiado 4.132.509.172 4.637.394.878 10.550.874.831 6.088.893.214 5.507.030.563 % total monto custodiado 100,00% 100,00% 100,00% 100,00% 100,00% Requisito legal (%) 98,00% 98,00% 98,00% 98,00% 98,00% Superávit (Déficit) de custodia en % 2,00% 2,00% 2,00% 2,00% 2,00% Nota:

(1) Corresponde al porcentaje con respecto al valor del Fondo de Pensiones y Encaje del día anteprecendente a la fecha de cierre del ejercicio.

(2) Corresponde al porcentaje con respecto al valor de la cartera de instrumentos financieros al 31 de diciembre de 2019.

CUSTODIA DE TÍTULOS


Instituciones Tipo A Tipo B Tipo C Tipo D Tipo E

M$ % (1) % (2) M$ % (1) % (2) M$ % (1) % (2) M$ % (1) % (2) M$ % (1) % (2)

Títulos en Depósito Central de Valores 1.059.753.808 28,90% 28,63% 1.769.722.672 44,68% 44,28% 5.207.921.990 60,63% 60,45% 3.762.009.601 76,47% 75,72% 4.155.638.560 102,05% 94,21%

Títulos en custodio extranjero - BBH 2.664.413.336 72,66% 71,98% 2.238.106.507 56,50% 56,01% 3.461.452.452 40,30% 40,18% 1.238.024.250 25,17% 24,92% 273.880.314 6,73% 6,21%

Títulos en custodio extranjero - BOA 6.457.027 0,18% 0,17% 4.242.565 0,11% 0,11% 1.394.068 0,02% 0,02% 1.453.019 0,03% 0,03% 1.531.018 0,04% 0,04%

Monto total custodiado 3.730.624.171 101,74% 100,78% 4.012.071.744 101,29% 100,40% 8.670.768.510 100,95% 100,65% 5.001.486.870 101,67% 100,67% 4.431.049.892 108,82% 100,46%

Títulos en bóveda local A.F.P. 0 0,00% 0,00% 0 0,00% 0,00% 0 0,00% 0,00% 0 0,00% 0,00% 0 0,00% 0,00%

Títulos en préstamo de emisores nacionales 4.566.918 0,12% 0,12% 4.400.136 0,11% 0,11% 1.376.572 0,02% 0,01% 446.477 0,01% 0,01% 157.680 0,00% 0,00%

Títulos en préstamo de emisores extranjeros 0 0,00% 0,00% 0 0,00% 0,00% 0 0,00% 0,00% 0 0,00% 0,00% 0 0,00% 0,00%

Títulos nacionales entregados en garantía 0 0,00% 0,00% 0 0,00% 0,00% 0 0,00% 0,00% 0 0,00% 0,00% 0 0,00% 0,00%

Títulos extranjeros entregados en garantía 0 0,00% 0,00% 0 0,00% 0,00% 0 0,00% 0,00% 0 0,00% 0,00% 0 0,00% 0,00%

Instrumentos u operaciones no susceptibles de ser custodiados

-33.439.952 -0,91% -0,90% -20.187.469 -0,51% -0,51% -56.510.961 -0,66% -0,66% -33.929.986 -0,69% -0,68% -20.318.594 -0,50% -0,46%

Total Cartera de Inversiones 3.701.751.137 100,95% 100,00% 3.996.284.411 100,89% 100,00% 8.615.634.121 100,31% 100,00% 4.968.003.361 100,99% 100,00% 4.410.888.978 108,32% 100,00%

Nota:

(1) Corresponde al porcentaje con respecto al valor del Fondo de Pensiones y Encaje del día anteprecendente a la fecha de cierre del ejercicio. (2) Corresponde al porcentaje con respecto al valor de la cartera de instrumentos financieros al 31 de diciembre de 2018.-

EY Employee

AFP

25

De acuerdo a lo señalado en el Compendio de Normas del Sistema de Pensiones en el libro IV título I letra B, la Administradora entre el 01 de enero y el 31 de diciembre de 2019 efectuaron 6 arqueos a los instrumentos financieros en custodia correspondiente a los Fondos de Pensiones, los que fueron realizados con corte al: 21 de enero, 25 de marzo, 10 de junio, 23 de julio, 25 de septiembre y 3 de diciembre de 2019. La ejecución de estos arqueos contempló:

a) Arqueo de los instrumentos financieros que se encuentran en la custodia local de la Administradora.

b) Pareos y/o cuadraturas entre la información de la cartera de instrumentos financieros registradas en los sistemas

de control de inversiones de la Administradora y la registrada en los sistemas de información del Depósitos Central de Valores (DCV)y del custodio internacional Brown Brothers Harriman (BBH).

De esta revisión no se identificaron diferencias. NOTA 7: EXCESOS Y DÉFICIT DE INVERSIÓN

A. Excesos de inversión

Corresponde al monto de las inversiones de los Fondos de Pensiones en instituciones financieras, empresas, instituciones estatales, derivados nacionales, instituciones extranjeras, derivados extranjeros, operaciones de préstamo o mutuo de instrumentos nacionales y operaciones de préstamo o mutuos de instrumentos extranjeros valorizadas a la fecha del informe según las normas vigentes, que excedan los límites de diversificación establecidos en el D.L. N° 3.500 de 1980, el Régimen de Inversión de los Fondos de Pensiones o en los Acuerdos del Banco Central de Chile.

Estos excesos deberán eliminarse en conformidad a lo establecido en los artículos 45 y 47 del D.L. N° 3.500 y en el Régimen de Inversión de los Fondos de Pensiones.

a) Excesos por Instrumento

Al 31 de diciembre de 2019 y 2018, existen Excesos por instrumentos en los Fondos de Pensiones. b) Excesos por Emisor

Al 31 de diciembre de 2019 y 2018, existen Excesos por Emisor en los Fondos de Pensiones. c) Excesos de Inversión en Instrumentos por inversión conjunta de todos los tipos de Fondos de Pensiones de la

Administradora

Al 31 de diciembre de 2019 y 2018, no existen Excesos por Inversión en Instrumentos por inversión conjunta en los Fondos de Pensiones.

d) Excesos por Emisor por inversión en forma conjunta de todos los Tipos de Fondos de Pensiones de una misma Administradora

Al 31 de diciembre de 2019 y 2018, no existen Excesos por Emisor en Instrumentos por inversión conjunta en los Fondos de Pensiones.

e) Excesos por Emisor o Instrumento en operaciones con instrumentos derivados

Al 31 de diciembre 2019, no existen Excesos por Emisor Instrumento en operaciones con instrumentos derivados en los Fondos de Pensiones. Al 31 de diciembre 2018, existen Excesos por Emisor Instrumento en operaciones con instrumentos derivados en los Fondos de Pensiones.

EY Employee

AFP

26

Al 31 de diciembre de 2019, los Excesos por Emisor son:

EXCESOS POR EMISOR

Fondo Tipo A

Emisor Tipo de Instrumento NemotecnicoMonto de exceso

de Inversión M$

% respecto del Fondo de

Pensiones

% suscrito a la

fecha de los

estados

financieros

Monto del exceso a

enajenar M$

Fecha de origen

del exceso

Fecha origen del

exceso a enajenar

Fecha de expiración

plazo de

enajenación

Origen del exceso

FEDERAL HOME LOAN BANKS Extranjero 612.548 0,01% 612.548 24-12-2019 24-12-2019 23-01-2020 Valorización de cartera

ALIBABA GROUP HOLDINGO LTD Extranjero 1.511.451 0,04% 1.511.451 19-12-2019 19-12-2019 18-01-2020 Valorización de cartera

TOTAL EXCESO 2.123.999 0,05%

EXCESOS POR LIMITES ESTRUCTURALES

Fondo Tipo E

Tipo de Exceso Límite SobrepasadoMonto de exceso de Inversión

M$

Monto de exceso

de Inversión %


Pensiones

Fecha origen del

exceso


plazo de

enajenación

Título Restringido A.04 20.889.817 0,38% 0,38% 06-06-2019 05-06-2022

TOTAL EXCESO 20.889.817 0,38% 0,38%

EXCESOS POR LIMITES POR INSTRUMENTO

Fondo Tipo E

Tipo de Exceso Límite SobrepasadoMonto de exceso de Inversión

M$

Monto de exceso

de Inversión %


Pensiones

Fecha origen del

exceso


plazo de

enajenación

Título Restringido B.03 20.889.817 0,38% 0,38% 06-06-2019 05-06-2022

TOTAL EXCESO 20.889.817 0,38% 0,38%

EXCESOS POR EMISOR


Por cambio de clasificación de riesgo, deja de cumplir con los

requisitos para su procedencia.

Por cambio de clasificación de riesgo, deja de cumplir con los

requisitos para su procedencia

Observaciones

Observaciones

EY Employee

AFP

27

Al 31 de diciembre de 2018, los Excesos por Emisor son:

7.- EXCESOS Y DEFICIT DE INVERSION

EXCESOS POR EMISOR

Fondo Tipo A

Emisor Tipo de Instrumento NemotecnicoMonto de exceso de

Inversión M$


Pensiones

% suscrito a la

fecha de los estados

financieros

Monto del exceso a

enajenar M$

Fecha de origen del exceso

Fecha origen del exceso a enajenar

Fecha de expiración plazo de enajenación

Origen del exceso

Sociedad Concesionaria Vespucio Norte Express DEB BAVNO-A1 205.589 0,01% 0,00% 205.589 23/07/2018 23/07/2018 22/07/2021 Cambio de ParámetrosHDFC Bank Ltda. Extranjero 150.281 0,00% 0,00% 150.281 20/12/2018 20/12/2018 19/01/2019 Valorización de cartera

TOTAL EXCESO 355.870 0,01%

Fondo Tipo B


Inversión M$


Pensiones

% suscrito a la fecha de los

estados

Monto del exceso a

enajenar M$




Origen del exceso

Sociedad Concesionaria Vespucio Norte Express DEB BAVNO-A1 342.648 0,01% 0,00% 342.648 23/07/2018 23/07/2018 22/07/2021 Cambio de Parámetros

Fondo Tipo C


Inversión M$


Pensiones


estados

Monto del exceso a

enajenar M$



Fecha de expiración plazo

de enajenación

Origen del exceso


Fondo Tipo D


Inversión M$


Pensiones


estados

Monto del exceso a

enajenar M$




Origen del exceso


Fondo Tipo E


Inversión M$


Pensiones


estados

Monto del exceso a

enajenar M$




Origen del exceso

Sociedad Concesionaria Vespucio Norte Express DEB BAVNO-A1 479.707 0,01% 0,00% 479.707 23/07/2018 23/07/2018 22/07/2021 Cambio de ParámetrosScotiabank FINANCIEROS 65.559.791 1,48% 0,00% 65.559.791 03/09/2018 03/09/2018 02/09/2019 Fusión emisores BBVA y Scotiabank

TOTAL EXCESO 66.039.498 1,49%

EXCESOS POR EMISORAl 31 de diciembre de 2018

EXCESOS POR INSTRUMENTO O EMISOR EN OPERACIONES DE INSTRUMENTOS DERIVADOS

Fondo Tipo E

Tipo de Exceso Límite SobrepasadoMonto de exceso de

Inversión M$

Monto de

exceso de Inversión %

% respecto del

Fondo de Pensiones

Fecha origen del exceso

SCOTIABANK SUD AMERICANOC.04 Instrumentos derivados nacionales transados fuera de

87.736.702 1,98% 1,98% 03/09/2018

TOTAL EXCESO 87.736.702 1,98% 1,98%

Observaciones

Fusión emisores BBVA y Scotiabank

EY Employee

AFP

28

B. Déficit de inversión Corresponde al déficit de inversión de los Fondos de Pensiones en instrumentos de renta variable a la fecha de los estados financieros, de acuerdo a los límites mínimos establecidos en el Régimen de Inversión de los Fondos de Pensiones. Estos déficits deberán eliminarse en conformidad a lo establecido en el Régimen de Inversión de los Fondos de Pensiones. Al 31 de diciembre de 2019 y al 31 de diciembre de 2018, no se registran Déficit de Inversión.

C. Cuadro Conciliatorio

RENTA FIJA NACIONAL 0 0,00% 0 0,00% 0 0,00% 0 0,00% 0 0,00%

RENTA FIJA EXTRANJERA 2.123.999 0,05% 0 0,00% 0 0,00% 0 0,00% 0 0,00%

RENTA VARIABLE NACIONAL 0 0,00% 0 0,00% 0 0,00% 0 0,00% 0 0,00%

RENTA VARIABLE EXTRANJERA 0 0,00% 0 0,00% 0 0,00% 0 0,00% 0 0,00%

ACTIVOS ALTERNATIVOS 0 0,00% 0 0,00% 0 0,00% 0 0,00% 0 0,00%

2.123.999 0,05% 0 0,00% 0 0,00% 0 0,00% 0 0,00%


RENTA FIJA EXTRANJERA 0 0,00% 0 0,00% 0 0,00% 0 0,00% 0 0,00%



ACTIVOS ALTERNATIVOS 0 0,00% 0 0,00% 0 0,00% 0 0,00% 0 0,00%

0 0,00% 0 0,00% 0 0,00% 0 0,00% 0 0,00%

DERIVADOS NACIONALES 0 0,00% 0 0,00% 0 0,00% 0 0,00% 0 0,00%

DERIVADOS EXTRANJEROS 0 0,00% 0 0,00% 0 0,00% 0 0,00% 0 0,00%

0 0,00% 0 0,00% 0 0,00% 0 0,00% 0 0,00%

RENTA FIJA INTERNACIONAL 0 0,00% 0 0,00% 0 0,00% 0 0,00% 0 0,00%


0 0,00% 0 0,00% 0 0,00% 0 0,00% 0 0,00%


RENTA FIJA EXTRANJERA 0 0,00% 0 0,00% 0 0,00% 0 0,00% 20.889.817 0,38%



0 0,00% 0 0,00% 0 0,00% 0 0,00% 20.889.817 0,38%

2.123.999 0,05% 0 0,00% 0 0,00% 0 0,00% 20.889.817 0,38%

% D % E %EXCESO INVERSIÓN RESTRINGIDOS A % B % C

SUB - TOTAL EXCESO INVERSIÓN EXTRANJERA

TOTAL EXCESOS DE INVERSIÓN

SUB - TOTAL EXCESO INVERSIÓN DERIVADOS

CEXCESO INVERSIÓN EXTRANJERA A %

SUB - TOTAL EXCESO POR TIPO DE INSTRUMENTOS

SUB - TOTAL EXCESO INVERSIÓN EXTRANJERA

EXCESO LIMITE POR EMISOR A %

%

C %

B %

CUADRO RESUMEN EXCESOS DE INVERSIÓN POR FONDO DE PENSIONES AL 31/12/2019

SUB - TOTAL EXCESO LIMITE POR EMISOR

%EXCESO POR TIPO DE INSTRUMENTOS

E %

A %

B %

EXCESO INVERSIÓN DERIVADOS A % B % C

E

ED

B %

%

%

D E

D %

D

C

%

%

%

%

%

EY Employee

AFP

29

NOTA 8: CARGOS EN CUENTAS CORRIENTES BANCARIAS El saldo de esta cuenta de activo transitorio de los Fondos de Pensiones representa los cargos efectuados en las

cartolas de las cuentas bancarias, que no corresponden a cheques emitidos por los Fondos y que se encuentran pendientes de aclaración o pago por parte de la Administradora.

CARGOS BANCARIOS

Al 31 de diciembre de 2019 FONDO FONDO FONDO FONDO FONDO TIPO A TIPO B TIPO C TIPO D TIPO E Cargos Banco Recaudaciones 0 0 0 0 0 Cargos Banco Inversiones Nacionales 32 49 16 0 0 Cargos Banco Inversiones Extranjeras 0 0 0 0 0 Cargos Banco Retiros de Ahorros Voluntarios 0 0 0 0 0 Cargos Banco Retiros de Ahorro de Indemnización 0 0 0 0 0 Cargos Banco Pago de Beneficios 0 0 0 0 0 Cargos Banco Pago Traspasos y Transferencias de Ahorros 0 0 0 0 0 Total Cargos Bancarios 32 49 16 0 0

CARGOS BANCARIOS Al 31 de diciembre de 2018

FONDO FONDO FONDO FONDO FONDO TIPO A TIPO B TIPO C TIPO D TIPO E Cargos Banco Recaudaciones 0 0 37 0 0 Cargos Banco Inversiones Nacionales 0 0 0 0 0 Cargos Banco Inversiones Extranjeras 0 0 0 0 0 Cargos Banco Retiros de Ahorros Voluntarios 0 0 0 0 0 Cargos Banco Retiros de Ahorro de Indemnización 0 0 0 0 0 Cargos Banco Pago de Beneficios 0 0 0 0 0 Cargos Banco Pago Traspasos y Transferencias de Ahorros 0 0 0 0 0 Total Cargos Bancarios 0 0 37 0 0

NOTA 9: RECAUDACION CLASIFICADA El saldo de la cuenta “Recaudación Clasificada” corresponde a la recaudación destinada al patrimonio de los Fondos

de Pensiones, respecto de la cual se haya recibido documentación de respaldo y comprobantes de depósito bancario en forma completa y correcta, que aún no se traspasa a la cuenta "Recaudación en proceso de acreditación". Además, se consigna aquella recaudación que deba registrarse en la subcuenta "Valores por depositar nacionales” y los movimientos que no tengan contrapartida financiera.

Las subcuentas que componen esta partida son las siguientes:

RECAUDACION CLASIFICADA Al 31 de diciembre de 2019

SUBCUENTAS FONDO FONDO FONDO FONDO FONDO TIPO A TIPO B TIPO C TIPO D TIPO E

Recaudación de cotizaciones y depósitos 0 0 0 0 0 Recaudación de bonificaciones y subsidios estatales 0 0 1.546 0 0 Recaudación de traspasos 0 0 747.504 0 0 Recaudación de bonos de reconocimiento y complementos 0 0 0 0 0 Recaudación por aportes adicionales 0 0 0 0 0 Recaudación por transferencias desde el antiguo sistema 0 0 0 0 0 Recaudación de aportes regularizadores de la Administradora 0 0 0 0 0 Total Recaudación clasificada 0 0 749.050 0 0

EY Employee

AFP

30

RECAUDACION CLASIFICADA Al 31 de diciembre de 2018

SUBCUENTAS FONDO FONDO FONDO FONDO FONDO TIPO A TIPO B TIPO C TIPO D TIPO E

Recaudación de cotizaciones y depósitos 0 0 0 0 0 Recaudación de bonificaciones y subsidios estatales 0 0 0 0 0 Recaudación de traspasos 0 0 1.240 0 0 Recaudación de bonos de reconocimiento y complementos 0 0 0 0 0 Recaudación por aportes adicionales 0 0 0 0 0 Recaudación por transferencias desde el antiguo sistema 0 0 0 0 0 Recaudación de aportes regularizadores de la Administradora 0 0 0 0 0 Total Recaudación clasificada 0 0 1.240 0 0 Los saldos de las citadas subcuentas corresponden a los siguientes conceptos: a) Recaudación de cotizaciones y depósitos. Corresponde a la recaudación de cotizaciones obligatorias, voluntarias y de afiliados voluntarios; depósitos convenidos, depósitos de ahorro voluntario, depósitos de ahorro previsional voluntario, depósitos de ahorro previsional voluntario colectivo y aportes de indemnización, destinada al patrimonio del Fondo de Pensiones, para la cual se ha recibido su documentación de respaldo y comprobantes de depósito bancario en forma completa y correcta. b) Recaudación de bonificaciones y subsidios estatales. Corresponde a la recaudación de bonificaciones y subsidios estatales, destinadas al patrimonio del Fondo de Pensiones, para la cual se ha recibido su documentación de respaldo y comprobantes de depósito bancario en forma completa y correcta. c) Recaudación de traspasos. Corresponde a la recaudación de traspasos recibidos desde otros Fondos de la misma Administradora, desde otras Administradoras o desde Instituciones Autorizadas, destinada al patrimonio del Fondo, para la cual se ha recibido su documentación de respaldo y comprobantes de depósito bancario en forma completa y correcta. d) Recaudación de Bonos de Reconocimiento y complementos. Corresponde a la recaudación de Bonos de Reconocimiento y complementos, destinada al patrimonio del Fondo de Pensiones, para la cual se ha recibido su documentación de respaldo y comprobantes de depósito bancario en forma completa y correcta. e) Recaudación de aportes adicionales. Corresponde a la recaudación de aportes adicionales una vez recibida su documentación de respaldo y comprobantes de depósito bancario en forma completa y correcta. f) Recaudación de transferencias desde el antiguo sistema previsional. Corresponde a la recaudación de transferencias desde las instituciones previsionales del antiguo régimen, destinada al patrimonio del Fondo de Pensiones, para la cual se ha recibido su documentación de respaldo y comprobantes de depósito bancario en forma completa y correcta. g) Recaudación de aportes regularizadores de las Administradoras.

Corresponde a la recaudación de aportes regularizadores de las Administradoras, destinadas al patrimonio del Fondo de Pensiones, para la cual se ha recibido su documentación de respaldo y comprobantes de depósito bancario en forma completa y correcta.

EY Employee

AFP

31

NOTA 10: DESCUADRATURAS MENORES EN PLANILLAS DE RECAUDACIÓN

Corresponde al valor actualizado en el Fondo Tipo C de aquellas cotizaciones para los Fondos de Pensiones que resulten impagas, producto de diferencias con las planillas de recaudación, que no han sido financiados por la Administradora. Al 31 de diciembre de 2019 y al 31 de diciembre de 2018 se encuentran impagas cotizaciones por este concepto por M$15.282 y M$15.149, respectivamente.

NOTA 11: RECAUDACION POR ACLARAR

Corresponde a la recaudación recibida desde la cuenta "Recaudación del mes", respecto de la cual no se ha recibido documentación alguna de respaldo, ni el respectivo comprobante de depósito bancario al último día del mes, o que habiéndose recibido su documentación de respaldo esta se encontraba incompleta o su respectivo comprobante de depósito, o bien no alcanzaron a ser revisadas.

El saldo que se presenta en el Fondo Tipo C se desglosa de la siguiente forma:

RECAUDACIÓN POR ACLARAR FONDO TIPO C Al 31 de diciembre de 2019

SUBCUENTAS Ejercicio Actual Ejercicio Anterior

M$ M$ Recaudación por aclarar sin documentación 6.771.775 4.583.605 Recaudación por aclarar con documentación incompleta 1.620.498 1.501.673 Total Recaudación por aclarar 8.392.273 6.085.278

NOTA12: TRANSFERENCIAS CON EL ANTIGUO SISTEMA PREVISIONAL

Representa las transferencias de recursos por realizar entre los Fondos de Pensiones y el antiguo sistema previsional a la fecha de cierre de los estados financieros. El saldo de estas cuentas en los Fondos de Pensiones era de:

TRANSFERENCIAS CON EL ANTIGUO SISTEMA PREVISIONAL


FONDO FONDO FONDO FONDO FONDO TIPO A TIPO B TIPO C TIPO D TIPO E

Transferencias hacia el antiguo sistema previsional 0 0 0 0 0 Transferencias de Cotización Adicional desde el antiguo sistema previsional

0 0 0 0 0

TRANSFERENCIAS CON EL ANTIGUO SISTEMA PREVISIONAL Al 31 de diciembre de 2018


Transferencias hacia el antiguo sistema previsional 0 0 0 0 0 Transferencias de Cotización Adicional desde el antiguo sistema previsional

0 0 0 0 0

Los saldos de las citadas cuentas corresponden a los siguientes conceptos: a) Transferencias hacia el antiguo sistema previsional Representa el monto de las transferencias hacia instituciones previsionales del antiguo régimen, por concepto de cotizaciones devengadas con anterioridad a la fecha de afiliación al Sistema de Pensiones del D.L. 3.500 de 1980, devolución de bonos de reconocimiento liquidados en exceso y desafiliaciones, que a la fecha de los estados financieros aún no han sido canceladas.

EY Employee

AFP

32

b) Transferencias de cotizaciones adicionales desde el antiguo sistema previsional Representa el monto de las cotizaciones adicionales transferidas desde el antiguo sistema previsional por pagos equivocados que de acuerdo a dictámenes de la normativa vigente corresponden a los Fondos de la misma Administradora o corresponde pagar a otras Administradoras.

NOTA 13: BENEFICIOS

Representa los montos a pagar por concepto de beneficios devengados que a la fecha de cierre del ejercicio no han sido girados. El saldo de esta cuenta en los Fondos de Pensiones era de:

BENEFICIOS


SUBCUENTA FONDO FONDO FONDO FONDO FONDO TIPO A TIPO B TIPO C TIPO D TIPO E

Retiros programados 0 0 0 0 0 Rentas temporales 0 0 0 0 0 Primas de rentas vitalicias 0 0 0 0 0 Cuotas mortuorias 0 0 0 0 0 Excedentes de libre disposición 0 0 0 0 0 Herencias 0 0 0 0 0 Beneficios no cobrados 0 0 0 0 0 Total Beneficios 0 0 0 0 0

BENEFICIOS


SUBCUENTA FONDO FONDO FONDO FONDO FONDO TIPO A TIPO B TIPO C TIPO D TIPO E

Retiros programados 0 0 0 0 0 Rentas temporales 0 0 0 85 0 Primas de rentas vitalicias 0 0 0 0 0 Cuotas mortuorias 0 0 0 0 0 Excedentes de libre disposición 0 0 0 0 0 Herencias 0 0 0 0 0 Beneficios no cobrados 0 0 0 0 0 Total Beneficios 0 0 0 85 0

La subcuenta “Beneficios no cobrados” representa el valor de los cheques o documentos de pago, caducados de acuerdo a las normas vigentes, por concepto de: retiros programados, rentas temporales, cuotas mortuorias, excedentes de libre disposición, herencias y pensiones provisorias. El saldo de la subcuenta “Beneficios no cobrados” está compuesto por los siguientes conceptos:

BENEFICIOS NO COBRADOS Al 31 de diciembre de 2019

FONDO FONDO FONDO FONDO FONDO TIPO A TIPO B TIPO C TIPO D TIPO E Beneficios no cobrados 0 0 0 0 0 Total Beneficios no cobrados 0 0 0 0 0

BENEFICIOS NO COBRADOS Al 31 de diciembre de 2018

FONDO FONDO FONDO FONDO FONDO TIPO A TIPO B TIPO C TIPO D TIPO E Beneficios no cobrados 0 0 0 0 0 Total Beneficios no cobrados 0 0 0 0 0

EY Employee

AFP

33

NOTA 14: RETIROS DE AHORRO

RETIROS DE AHORRO Al 31 de diciembre de 2019

Cuentas FONDO FONDO FONDO FONDO FONDO TIPO A TIPO B TIPO C TIPO D TIPO E

Retiros de ahorro de indemnización 0 0 0 0 0 Retiros de ahorros voluntarios 0 0 53.336 0 90.063

RETIROS DE AHORRO Al 31 de diciembre de 2018

Cuentas FONDO FONDO FONDO FONDO FONDO TIPO A TIPO B TIPO C TIPO D TIPO E

Retiros de ahorro de indemnización 547 1.014 6.291 692 0 Retiros de ahorros voluntarios 97.815 22.353 85.085 25.507 184.467

Los saldos de las cuentas corresponden a lo siguiente: a. Retiros de ahorro de indemnización Corresponde al registro de los retiros de ahorro de indemnización solicitados y aprobados para los afiliados de los respectivos Tipos de Fondos, pero que se encuentran pendientes de pago a la fecha de los estados financieros. b. Retiros de ahorros voluntarios Corresponde al registro de los retiros de ahorro voluntario, retiros de ahorro previsional voluntario y retiros de ahorro previsional voluntario colectivo, solicitados y aprobados para los afiliados a los respectivos Tipos de Fondos, pero que se encuentran pendientes de pago a la fecha de los estados financieros.

NOTA 15: DIFERENCIAS POR ACLARAR Esta cuenta registra las diferencias positivas entre el monto de cotizaciones efectivamente pagadas y el total a pagar

registrado en la planilla de resumen correspondiente y que a la fecha de los estados financieros están en proceso de aclaración.

El saldo de esta cuenta en el Fondo Tipo C al 31 de diciembre de 2019 y al 31 de diciembre de 2018 asciende a M$ 0

y a M$ 0, respectivamente. NOTA 16: DEVOLUCION A EMPLEADORES Y AFILIADOS POR PAGOS EN EXCESO Corresponde al monto de los pagos efectuados en exceso por los empleadores y a los depósitos de ahorro

indebidamente enterados, que estén respaldados por la aceptación definitiva de las solicitudes de devolución correspondientes, que aún no han sido devueltos a los empleadores y afiliados a la fecha de cierre del ejercicio.

DEVOLUCIÓN A EMPLEADORES Y AFILIADOS POR PAGOS EN EXCESO



Devolución a empleadores y afiliados por pagos en exceso 0 0 1.572 0 0

DEVOLUCIÓN A EMPLEADORES Y AFILIADOS POR PAGOS EN EXCESO Al 31 de diciembre de 2018


Devolución a empleadores y afiliados por pagos en exceso 1.008 37 8.780 20.254 6.367

EY Employee

AFP

34

NOTA 17: COMISIONES DEVENGADAS

a) Modalidad en el cobro de comisiones:

Al 31 de diciembre de 2019 Conceptos

Comisión Período de vigencia Desde Hasta % Fija

Comisión por depósito de cotizaciones periódicas: Dependientes e Independientes.

1,44 % 0

01.01.2019

31.12.2019

Comisión por depósito de cotizaciones periódicas: Sin derecho a Seguro de Invalidez y Sobrevivencia.

1,44 % 0

01.01.2019

31.12.2019

Comisión por traspaso de cuentas de capitalización individual.

0 0 01.01.2019 31.12.2019

Comisión por retiro programado 1,25 % 0 01.01.2019 31.12.2019

Comisión por rentas temporales. 1,25 % 0 01.01.2019 31.12.2019

Comisión por administración de ahorro voluntario.

0,89% 0 01.01.2019 31.12.2019

Comisión por traspaso cuenta ahorro voluntario.

0 0 01.01.2019 31.12.2019

Comisión por administración de Ahorro Previsional Voluntario.

0,51 % 0 01.01.2019 31.12.2019

Comisión por transferencia de Ahorro Previsional Voluntario.

0 $ 1.101 01.01.2019 31.12.2019

Al 31 de diciembre de 2018 Conceptos Comisión Período de vigencia

Desde Hasta % Fija

Comisión por depósito de cotizaciones periódicas: Dependientes e Independientes.

1,44 % 0

01.01.2018

31.12.2018

Comisión por depósito de cotizaciones periódicas: Sin derecho a Seguro de Invalidez y Sobrevivencia.

1,44 % 0

01.01.2018

31.12.2018

Comisión por traspaso de cuentas de capitalización individual.

0 0 01.01.2018 31.12.2018

Comisión por retiro programado 1,25 % 0 01.01.2018 31.12.2018

Comisión por rentas temporales. 1,25 % 0 01.01.2018 31.12.2018

Comisión por administración de ahorro voluntario.

0,89% 0 01.01.2018 31.12.2018

Comisión por traspaso cuenta ahorro voluntario.

0 0 01.01.2018 31.12.2018

Comisión por administración de Ahorro Previsional Voluntario.

0,51 % 0 01.01.2018 31.12.2018

Comisión por transferencia de Ahorro Previsional Voluntario.

0 $ 1.101 01.01.2018 31.12.2018

EY Employee

AFP

35

b) Comisiones pagadas a la Administradora:

COMISIONES PAGADAS Al 31 de diciembre de 2019

Tipos de comisiones pagadas FONDO FONDO FONDO FONDO FONDO TIPO A TIPO B TIPO C TIPO D TIPO E

Comisión Fija Pagadas por: - Depósito de Cotizaciones 0 0 0 0 0 - Retiros Programados 0 0 0 0 0 - Renta Temporal 0 0 0 0 0 - Transferencias de A.P.V. 0 0 23 0 0 - Retiros de ahorro voluntario 0 0 0 0 0

1) Subtotal comisiones fijas pagadas 0 0 23 0 0 Comisiones Porcentuales Pagadas por:

- Depósito de Cotizaciones 27.910.036 31.002.189 38.170.767 16.071.470 27.213.550 - Pago de Beneficios 4.516 15.849 669.291 1.954.852 679.045 - Transferencias de A.P.V 653.816 272.443 786.880 294.013 693.406 - Administración de Ahorro Voluntario 349.950 137.662 513.744 258.577 458.175

2) Subtotal comisiones porcentuales pagadas 28.918.318 31.428.143 40.140.682 18.578.912 29.044.176 3) Subtotal comisiones pagadas a la Administradora 28.918.318 31.428.143 40.140.705 18.578.912 29.044.176

4) Comisiones reintegradas en el período (Menos)

(130.465)

(110.709)

(369.517)

(638.743)

(347.278) 5) Total 28.787.853 31.317.434 39.771.188 17.940.169 28.696.898

COMISIONES PAGADAS Al 31 de diciembre de 2018

Tipos de comisiones pagadas FONDO FONDO FONDO FONDO FONDO TIPO A TIPO B TIPO C TIPO D TIPO E

Comisión Fija Pagadas por: - Depósito de Cotizaciones 0 0 0 0 0 - Retiros Programados 0 0 0 0 0 - Renta Temporal 0 0 0 0 0 - Transferencias de A.P.V. 0 0 39 0 0 - Retiros de ahorro voluntario 0 0 0 0 0

1) Subtotal comisiones fijas pagadas 0 0 39 0 0 Comisiones Porcentuales Pagadas por:

- Depósito de Cotizaciones 29.800.816 31.185.738 36.839.884 14.508.220 20.658.186 - Pago de Beneficios 3.624 14.045 615.506 1.745.054 564.297 - Transferencias de A.P.V. 650.036 275.081 642.811 204.517 433.802 - Administración de Ahorro Voluntario 359.312 140.103 449.152 180.805 278.395

2) Subtotal comisiones porcentuales pagadas 30.813.788 31.614.967 38.547.353 16.638.596 21.934.680 3) Subtotal comisiones pagadas a la Administradora

30.813.788 31.614.967 38.547.392 16.638.596 21.934.680

4)Comisiones reintegradas en el período Menos) (131.179) (103.022) (331.633) (637.663) (267.921) 5) Total 30.682.609 31.511.945 38.215.759 16.000.933 21.666.759

c) Comisiones Devengadas

Corresponde a aquellas comisiones devengadas autorizadas por las normas vigentes cuya liquidación se

encuentra pendiente. El saldo de esta cuenta a la fecha de cierre de los estados financieros era de:

COMISIONES DEVENGADAS Al 31 de diciembre de 2019

FONDO FONDO FONDO FONDO FONDO TIPO A TIPO B TIPO C TIPO D TIPO E Comisiones Devengadas Administradora 49.289 56.788 82.801 38.946 44.702 Comisiones Devengadas otras Administradoras 0 0 0 0 0

EY Employee

AFP

36

COMISIONES DEVENGADAS Al 31 de diciembre de 2018

FONDO FONDO FONDO FONDO FONDO TIPO A TIPO B TIPO C TIPO D TIPO E Comisiones Devengadas Administradora 31.601 42.542 55.127 23.726 31.346 Comisiones Devengadas otras Administradoras 0 0 0 0 0 NOTA 18: IMPUESTOS RETENIDOS

Esta cuenta registra las retenciones y traspasos a la Administradora de los fondos correspondientes a los impuestos que devenguen los retiros de ahorro voluntario, retiros de ahorro previsional voluntario colectivo, retiros programados, rentas temporales, excedentes de libre disposición y cotizaciones voluntarias.

IMPUESTOS RETENIDOS


Conceptos FONDO FONDO FONDO FONDO FONDO TIPO A TIPO B TIPO C TIPO D TIPO E

Impuesto retenido retiro APV 0 0 2.130 0 0 Total Impuestos retenidos 0 0 2.130 0 0

IMPUESTOS RETENIDOS Al 31 de diciembre de 2018


Impuesto retenido retiro APV 527 393 736 122 1.492 Total Impuestos retenidos 527 393 736 122 1.492

NOTA 19: PROVISIÓN

a) Provisión, Impuesto y Otros

Corresponde registrar los valores correspondientes a las obligaciones devengadas por los Fondos de Pensiones y toda otra provisión que autorice previamente la Superintendencia de acuerdo a las normas vigentes.

PROVISIÓN, IMPUESTOS Y OTROS Al 31 de diciembre de 2019


Desglose Fecha de vencimiento M$ M$ M$ M$ M$

Cargos y abonos indebidos 31/12/2019

Regularizada en Informe mensual de cargos y abonos bancarios enviado en Enero 2020

0 0 9.865 0 0

Compra no perfeccionada Regularizado 02/01/2020 1.306.303 1.032.999 0 0 0 Vencimiento SWAP SANTANDER (*) Regularizado 02/01/2020 0 48.819 0 23.125 Vencimiento SWAP SCOTIABANK (**) Regularizado 03/01/2020 0 0 0 0 114.597 Vencimiento SWAP CHILE (*) Regularizado 02/01/2020 0 0 24.924 0 24.924 Vencimiento SWAP BCI (*) Regularizado 02/01/2020 0 0 98.667 0 0 Impuesto Técnico Extranjero Regularizado 03/01/2020 0 0 42 0 0 Total Provisión, impuestos y otros 1.306.303 1.081.818 133.498 23.125 139.521 (*) Estas operaciones tienen fecha de pago el día 30/12/2019, pero su pago efectivo según contrato es en T+1 (02/01/2020). (**) Esta operación tiene fecha de pago el día 30/12/2019, pero su pago efectivo según contrato es en T+2 (03/01/2020).

EY Employee

AFP

37

PROVISIÓN, IMPUESTOS Y OTROS Al 31 de diciembre de 2018


Desglose Fecha de vencimiento M$ M$ M$ M$ M$ Cargos y abonos indebidos 31/12/2018

Regularizado 07/01/2019 0 0 4.411 0 0

SWAP SANTANDER 28/12/2018 (*)

Regularizado 02/01/2019 0 0 0 17.588 0

SWAP SCOTIABANK 28/12/2018 (*)

Regularizado 02/01/2019 0 0 0 0 86.687

Total Provisión, impuestos y otros 0 0 4.411 17.588 86.687 (*) Esta operación tiene fecha de pago el día 28/12/2018, pero su pago efectivo según contrato es en T+1 (02/01/2019).

b) Provisión por inversiones en activos alternativos

Corresponde al monto determinado por la Administradora en base a sus modelos propios, que refleja el deterioro en el valor de los activos a que se refieren las letras n 5), n 6) y n 7) de la sección ll.1 del Régimen de inversión de los Fondos de Pensiones, producto del deterioro en el riesgo de crédito del deudor, no considerado en la valoración del activo.

PROVISION POR INVERSIONES EN ACTIVOS ALTERNATIVOS


Instrumento Fondo de Pensiones

Fondo A Fondo B Fondo C Fondo D Fondo E M$ M$ M$ M$ M$

Mutuos hipotecarios endosables 0 0 0 0 0 Contrato de leasing 0 0 0 0 0 Créditos Sindicados 0 0 0 0 0 Total 0 0 0 0 0

EY Employee

AFP

38

NOTA 20: ENCAJE Con el propósito de garantizar la rentabilidad mínima de los Fondos de Pensiones y en conformidad con lo establecido en el artículo 40 del decreto ley N° 3.500 y en el Compendio de Pensiones Libro IV, Título I, Letra A Capítulo II “Inversiones del Fondo de Pensiones y del Encaje”, la Administradora deberá mantener un activo denominado “Encaje” equivalente al uno por ciento de cada Fondo de Pensiones, el cual se invertirá en cuotas del respectivo Fondo. En el siguiente cuadro se presenta el número de cuotas representativas del Encaje y el valor de éstas al 31 de diciembre de 2019 y 2018.

ENCAJE Al 31 de diciembre de 2019

ENCAJE FONDO TIPO A FONDO TIPO B FONDO TIPO C FONDO TIPO D FONDO TIPO E

M$ CUOTAS M$ CUOTAS M$ CUOTAS M$ CUOTAS M$ CUOTAS MANTENIDO 44.776.973 915.415,33 48.059.550 1.114.995,49 103.126.501 2.305.399,22 61.276.026 1.634.706,53 48.722.617 1.080.173,46 REQUERIDO 44.776.973 915.415,33 48.059.550 1.114.995,49 103.126.501 2.305.399,22 61.276.026 1.634.706,53 48.722.617 1.080.173,46 SUPERÁVIT(DÉFICIT) 0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,00

ENCAJE Al 31 de diciembre de 2018

ENCAJE FONDO TIPO A FONDO TIPO B FONDO TIPO C FONDO TIPO D FONDO TIPO E

M$ CUOTAS M$ CUOTAS M$ CUOTAS M$ CUOTAS M$ CUOTAS MANTENIDO 36.219.013 891.222,45 39.345.952 1.079.058,03 85.574.138 2.261.220,22 49.085.120 1.523.061,53 43.977.512 1.096.891,10 REQUERIDO 36.219.013 891.222,45 39.345.952 1.079.058,03 85.574.138 2.261.220,22 49.085.120 1.523.061,53 43.977.512 1.096.891,10 SUPERÁVIT(DÉFICIT) 0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,00

NOTA 21: CONSIGNACIONES DE EMPLEADORES ENVIADAS POR LOS TRIBUNALES

Representa el monto de los valores consignados por los empleadores y enviados por los Tribunales de Justicia, a raíz de fallos de primera instancia en juicios de cobranza de cotizaciones para los Fondos de Pensiones, los cuales deben quedar a la espera de que se resuelva una apelación interpuesta por los demandados, de acuerdo a lo dispuesto en el Artículo 8 de la ley N° 17.322. El saldo de esta cuenta en el Fondo de Pensiones Tipo C al 31 de diciembre de 2019 y al 31 de diciembre de 2018 era de M$ 0 y M$ 0, respectivamente.

EY Employee

AFP

39

NOTA 22: PATRIMONIO DE LOS FONDOS DE PENSIONES

El patrimonio del Fondo de Pensiones se encuentra dividido en dieciséis cuentas. A la fecha de cierre de los estados financieros, el patrimonio del Fondo de Pensiones presenta el siguiente desglose:

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EY Employee

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40

El patrimonio de los Fondos de Pensiones se encuentra compuesto por las siguientes cuentas: a) Cuentas de capitalización individual de cotizaciones obligatorias

Representa el saldo de todas las cuentas de capitalización individual de cotizaciones obligatorias de los trabajadores adscritos al respectivo Fondo, con sus valores expresados en pesos y el equivalente en cuotas.

Los montos anteriores incluyen fundamentalmente las cotizaciones previsionales obligatorias pagadas, incluyendo los intereses y reajustes cuando corresponda, las liquidaciones de Bonos de Reconocimiento y Complemento de Bonos recibidos desde las instituciones previsionales del antiguo régimen, o desde otras AFP, los pagos de Bonos de Reconocimiento transados en Bolsa de Valores mediante oferta pública, transferencias de fondos de las cuentas de ahorro voluntario, los aportes adicionales y contribuciones enteradas por la Administradora conforme a lo establecido en el artículo 53 y 54 del D.L. 3.500 y los aportes regularizadores por la Administradora a los Fondos de Pensiones.

Las liquidaciones de Bonos de Reconocimientos, cualquiera sea su tipo, de los complementos de Bonos y los pagos de Bonos de Reconocimiento transados en Bolsa de Valores mediante oferta pública, corresponden a:

BONOS DE RECONOCIMIENTO


BONOS A B C D E

M$ CUOTAS M$ CUOTAS M$ CUOTAS M$ CUOTAS M$ CUOTAS Bonos de Reconocimiento 7.897 175,79 5.335.121 133.476,67 14.384.092 343.130,25 49.435.749 1.391.932,36 19.156.614 440.548,28

Complementos de Bonos de Reconocimiento

0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,00

Bonos Adicionales 0 0,00 0 0,00 0 0,00 39.025 1.054,65 0 0,00

Bonos Exonerados Ley N° 19.234 de fecha 23.08.93

0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,00 10.230 246,31


0 0,00 1.180 28,37 45.363 1.130,04 103.787 2.953,63 26.062 601,23

Bonos de Reconocimiento de afiliado con pensión no contributiva

0 0,00 0 0,00 1.943 48,59 2.813 74,88 11.563 281,69

Total Bonos 7.897 175,79 5.336.301 133.505,04 14.431.398 344.308,88 49.581.374 1.396.015,52 19.204.469 441.677,51

BONOS DE RECONOCIMIENTO


BONOS A B C D E

M$ CUOTAS M$ CUOTAS M$ CUOTAS M$ CUOTAS M$ CUOTAS Bonos de Reconocimiento 10.723 257,57 6.528.842 176.121,58 18.130.996 482.109,59 58.033.256 1.835.376,89 19.204.496 492.510,54

Complementos de Bonos de Reconocimiento

0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,00

Bonos Adicionales 0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,00


0 0,00 0 0,00 4.006 106,93 5.153 163,50 5.316 137,50


0 0,00 4.140 111,72 104.162 2.766,81 368.017 11.605,22 86.925 2.227,97

Bonos de Reconocimiento de afiliado con pensión no contributiva

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151,43

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Total Bonos 10.723 257,57 6.532.982 176.233,30 18.268.171 485.758,74 58.411.246 1.847.297,04 19.300.460 494.970,06

b) Cuentas de capitalización individual de afiliado voluntario Representa el saldo de todas las cuentas de capitalización individual de afiliados voluntarios de propiedad de las personas que optaron por la Administradora y el respectivo Fondo, con sus valores expresados en pesos y en su equivalente a cuotas. El monto de esta cuenta está compuesto por las cotizaciones voluntarias pagadas, incluyendo intereses y reajustes, cuando corresponda.

EY Employee

AFP

41

c) Cuentas de capitalización individual de cotizaciones voluntarias Representa el saldo de todas las cuentas de capitalización individual de cotizaciones voluntarias de propiedad de los trabajadores que optaron por la Administradora y el respectivo Fondo, con sus valores expresados en pesos y en su equivalente a cuotas. El monto de esta cuenta está compuesto por las cotizaciones voluntarias pagadas, incluyendo intereses y reajustes, cuando corresponda.

d) Cuentas individuales de ahorro previsional voluntario colectivo Representa el saldo de todas las cuentas individuales de ahorro previsional voluntario colectivo de propiedad de los trabajadores, con sus valores expresados en pesos y en su equivalente a cuotas. El monto de esta cuenta está compuesto por los depósitos de ahorro previsional voluntario colectivo pagados, incluyendo intereses y reajustes, cuando corresponda. e) Cuentas de capitalización individual de depósitos convenidos Representa el saldo de todas las cuentas de capitalización individual de depósitos convenidos de los trabajadores que optaron por la Administradora y el respectivo Fondo, con sus valores expresados en pesos y su equivalente en cuotas. El monto de esta cuenta está compuesto por los depósitos convenidos pagados, incluyendo intereses y reajustes, cuando corresponda. f) Cuentas de ahorro voluntario

Representa el saldo de todas las cuentas de ahorro voluntario de los trabajadores adscritos al respectivo Fondo, con sus valores expresado en cuotas y su equivalente en pesos. El monto de esta cuenta está compuesto por los depósitos de ahorro voluntario pagados, incluyendo intereses y reajustes, cuando corresponda. g) Cuentas de ahorro de indemnización Representa el saldo de todas las cuentas de ahorro de indemnización de los trabajadores adscritos al respectivo Fondo, con sus valores expresados en cuotas y su equivalente en pesos. El monto de esta cuenta está compuesto por los aportes de ahorro de indemnización pagados, incluyendo intereses y reajustes, cuando corresponda. h) Ahorros voluntarios destinados a otras entidades Representa el monto de los fondos que no han sido oportunamente transferidos a otras Administradoras o instituciones autorizadas, según corresponda, pagados por los trabajadores que optaron por algún plan de ahorro previsional voluntario. El monto de esta cuenta está compuesto por las cotizaciones voluntarias, depósitos convenidos y depósitos de ahorro previsional voluntario pagados, incluyendo intereses y reajustes, cuando corresponda.

i) Recaudación en proceso de acreditación

Corresponde a la recaudación destinada al patrimonio del respectivo Fondo, respaldada con su documentación, pendiente de ser acreditada en las restantes cuentas de los respectivos patrimonios. j) Rezagos de cotizaciones obligatorias y de afiliados voluntarios Representa el monto de los fondos que no han sido oportunamente imputados a las cuentas “Cuentas de capitalización individual de cotizaciones obligatorias”, “Cuentas de capitalización individual de afiliado voluntario”, “Cuentas de capitalización individual de cotizaciones voluntarias”, “Cuentas individuales de ahorro previsional voluntario colectivo” y/o a la “Cuentas de capitalización individual de depósitos convenidos”. k) Rezagos de ahorros voluntarios

EY Employee

AFP

42

Representa el monto de los fondos que no han sido oportunamente imputados a las Cuentas de capitalización individual de cotizaciones voluntarias, Cuentas de capitalización individual de depósitos convenidos, Cuentas de ahorro voluntario, Cuentas individuales de ahorro previsional voluntario colectivo y/o Ahorros voluntarios destinados a otras entidades. l) Rezagos de cuentas de ahorro de indemnización Representa el monto de los fondos que no han sido oportunamente imputados a las cuentas de ahorro de indemnización. m) Cambios en proceso a otros Fondos de la misma Administradora Representa el monto de los saldos de las cuentas que se cambian y que corresponde compensar o pagar a otros Fondos de la misma Administradora. n) Traspasos en proceso a otras Administradoras

Representa el monto de los traspasos que corresponde canjear o pagar a otras Administradoras, por haber sido incluidos en los listados de aceptación definitiva y no haber sido objeto de ulterior exclusión o rechazo. ñ) Traspasos en proceso al antiguo sistema previsional Representa el monto de los fondos que aún no se han traspasado a la cuenta “Transferencias al antiguo sistema previsional”. o) Rentabilidad no distribuida Registrar sólo en pesos, la proporción de la rentabilidad nominal diaria que generen las inversiones de los Fondos de Pensiones, para su distribución en las restantes cuentas del patrimonio.

NOTA 23: COTIZACIONES IMPAGAS

Los totales de cotizaciones impagas mostrados en las cuentas de orden del Fondo de Pensiones C, corresponden a cotizaciones morosas, que se detallan como sigue:

COTIZACIONES IMPAGAS FONDO DE PENSIONES TIPO C

Ejercicio Actual Ejercicio Anterior

M$ M$ Cotizaciones impagas declaradas 1.075.638.328 876.127.069 Cotizaciones impagas declaradas automáticas 171.092.346 139.307.431 Cotizaciones impagas originadas por descuadratura de planillas 31.137.060 25.685.168

a) Cotizaciones impagas declaradas Corresponde al valor actualizado, con los correspondientes reajustes e intereses que señala la ley, de aquellas cotizaciones para los Fondos de Pensiones que no han sido pagados dentro del plazo establecido en el artículo 19 del decreto ley N° 3.500 del año 1980, y por las cuales el empleador ha efectuado la correspondiente declaración de cotizaciones. b) Cotizaciones impagas declaradas automáticas Corresponde al valor actualizado, con los correspondientes reajustes e intereses que señala la ley, de aquellas cotizaciones, depósitos y aportes que se encuentran impagas, que no han sido declaradas por los empleadores o que su reconocimiento se produjo con posterioridad al plazo establecido en el inciso primero del artículo 19 del decreto ley N° 3.500 de 1980.

EY Employee

AFP

43

c) Cotizaciones impagas originadas por descuadratura de planillas Corresponde al valor de aquellas cotizaciones para el Fondo de Pensiones superiores a 0,15 U.F. que resulten impagas, como consecuencia de diferencias deudoras para el empleador entre la planilla de resumen de cotizaciones y las planillas de detalle. d) Gestión histórica de cobranza Al 31 de diciembre del 2019, se han emitido históricamente 2.278.149 resoluciones e iniciado un total de 762.675 juicios, recuperándose un monto nominal de M$267.747.892 y manteniéndose pendiente de recuperar M$ 97.094.806 nominales, que actualizados ascienden a un total de M$ 1.289.773.537.

NOTA 24: VALOR DE LA CUOTA

VALORES CUOTAS FONDO FONDO FONDO FONDO FONDO TIPO A TIPO B TIPO C TIPO D TIPO E Valor cuota al 31 de diciembre de 2019 48.914,38 43.102,91 44.732,60 37.484,42 45.106,29 Valor cuota al 31 de diciembre de 2018 40.639,70 36.463,24 37.844,23 32.227,93 40.092,87

Al 31 de diciembre de 2019 se ha producido un descuadre en el valor cuota que a continuación se indica:

DESCUADRE VALORES CUOTAS

FONDO TIPO A

FONDO TIPO B

FONDO TIPO C

FONDO TIPO D

Valor cuota al 31 de diciembre de 2019 inicialmente informado

48.916,34 43.104,25 44.732,60 37.484,42

Valor cuota al 31 de diciembre de 2019 correcto 48.914,38 43.102,91 44.732,60 37.484,42

El descuadre del valor cuota que se presenta en el cuadro anterior se han sujetado a la normativa que se le aplica, señalada en el Capítulo VII, del Título VIII, del Libro IV del Compendio de Normas del Sistema de Pensiones. Corresponde a diferencia en la determinación del valor cuota de los fondos de inversión CFIKKRN-E y CFIPEKKR-E entre los días 17 de diciembre de 2019 y 14 de enero de 2020. Cada valor cuota se determinó dividiendo el valor del Fondo de Pensiones por el número de cuotas emitidas al cierre del ejercicio.

NOTA 25: CHEQUES PROTESTADOS DE COTIZACIONES PARA LOS FONDOS DE PENSIONES.

Durante los ejercicios al 31 de diciembre de 2019 y 2018, se protestaron 106 y 147 cheques por un total de M$884.516 y M$504.901 respectivamente, cuyo detalle se indica a continuación:

(cheque pendiente para el periodo 2019, fue regularizado con fecha 02/01/2020)

CHEQUES PROTESTADOS DE COTIZACIONES EJERCICIO ACTUAL EJERCICIO ANTERIOR NUMERO M$ NUMERO M$

Saldo inicial de cheques protestados 0 0 0 0 Cheques Protestados en el Ejercicio 106 884.516 147 504.901 Cheques regularizados (105) (877.816) (147) (504.901) Saldo Final de Cheques Protestados 1 6.700 0 0

EY Employee

AFP

44

Código Nombre del Item N° Concepto N° de CuotasMonto en miles de

pesos

30.470 Otros Aumentos 1 ACREDITA 10% AFC 13.539,90 600.3062 ACREDITA BONIFICACION APV 9.902,79 439.8283 ACREDITA SUBSIDIO TRABAJADOR JOVEN 575,50 25.9114 ACREDITACION EXTERNA TGR 55.877,72 2.468.2185 AJUSTE CUOTAS 0,58 06 AJUSTE DICTAMEN DE RECLAMOS 22.995,29 1.108.6857 APORTE A.F.P. 526,14 29.2138 CAMBIO DE FONDOS POR AJUSTES 1.154,89 51.2369 DEVOLUCION COMISIONES 2.926,74 130.465

10 DEVOLUCION DE SUBSIDIOS ESTATALES 211,71 9.30811 RECUPERACION DE REZAGOS 24.256,38 1.085.80012 REVERSA AHORROS 566,50 25.79513 REVERSA BENEFICIOS 295,02 12.73314 REVERSA PRIMAS SIS 2.578,72 115.00815 TRASPASO INGRESO CAV 128.563,55 5.719.39416 TRASPASOS OCE 760,09 33.54317 TRASPASOS A.P.V. 817.862,97 37.643.851

Total otros aumentos 1.082.594,49 49.499.294

30.650 Otras Disminuciones 1 AJUSTE CUOTAS 1,02 02 CAMBIO DE FONDOS POR AJUSTES 6.812,73 297.5413 DESAFILIACIONES 3.678,01 158.9984 DEVOLUCION DE SUBSIDIOS ESTATALES 4.552,76 204.3325 RESTITUCION DE FONDOS 813,99 35.9656 TRASPASO EGRESO SALDOS CAV 9.979,21 440.3847 TRASPASOS OCE 3.251,90 143.996

Total otras disminuciones 29.089,62 1.281.216


pesos

30.470 Otros Aumentos 1 ACREDITA 10% AFC 21.869,10 867.0932 ACREDITA BONIFICACION APV 3.844,02 154.5733 ACREDITA BONO POR HIJO 943,17 36.9034 ACREDITA SUBSIDIO TRABAJADOR JOVEN 2.646,04 104.4995 ACREDITACION EXTERNA TGR 73.829,22 2.934.8416 AJUSTE CUOTAS 0,29 07 AJUSTE DICTAMEN DE RECLAMOS 10.738,04 437.0458 APORTE A.F.P. 205,42 13.3129 CAMBIO DE FONDOS POR AJUSTES 2.914,46 118.882

10 DEVOLUCION COMISIONES 2.775,99 110.70911 RECUPERACION DE REZAGOS 14.964,14 598.02212 REVERSA AHORROS 339,95 13.80113 REVERSA BENEFICIOS 389,30 14.35614 REVERSA PRIMAS SIS 2.338,30 93.35115 TRASPASO INGRESO CAV 17.224,27 677.53716 TRASPASOS OCE 1.428,26 60.69217 TRASPASOS A.P.V. 284.554,29 11.443.788

Total otros aumentos 441.004,26 17.679.404

30.650 Otras Disminuciones 1 AJUSTE CUOTAS 1,38 02 AJUSTE DICTAMEN DE RECLAMOS 11.008,17 420.0283 CAMBIO DE FONDOS POR AJUSTES 150.613,77 5.724.0414 DESAFILIACIONES 35.242,83 1.459.1585 DEVOLUCION DE SUBSIDIOS ESTATALES 4.793,65 192.5946 TRASPASO EGRESO SALDOS CAV 14.829,77 588.0537 TRASPASOS OCE 352,98 15.000


NOTA 26: ESTADO DE VARIACION PATRIMONIAL

FONDO DE PENSIONES CAPITAL TIPO A

FONDO DE PENSIONES CAPITAL TIPO B

PERIODO COMPRENDIDO ENTRE EL 01 DE ENERO DE 2019 Y EL 31 DE DICIEMBRE DE 2019

EY Employee

AFP

45


pesos

30.470 Otros Aumentos 1 ACREDITA 10% AFC 73.282,62 3.035.7592 ACREDITA ANTIGUO SISTEMA 1.397,90 57.2903 ACREDITA BONIFICACION APV 73.414,29 3.146.7084 ACREDITA BONO POR HIJO 359.374,35 14.819.2295 ACREDITA SUBSIDIO TRABAJADOR JOVEN 3.675,46 151.3376 ACREDITACION EXTERNA TGR 231.925,45 9.477.4317 AJUSTE CUOTAS 46,36 08 AJUSTE DICTAMEN DE RECLAMOS 25.329,21 2.498.9229 APORTE A.F.P. 1.084,45 70.504

10 CAMBIO DE FONDOS POR AJUSTES 153.057,49 5.880.22311 DEVOLUCION COMISIONES 8.896,17 369.51712 REVERSA AHORROS 668,95 27.85013 REVERSA BENEFICIOS 6.218,62 248.64614 REVERSA PRIMAS SIS 2.602,32 108.15115 TRASPASO DESDE PERÚ 2.257,76 88.70716 TRASPASO INGRESO CAV 134.169,11 5.527.79817 TRASPASO INGRESO OCE 10.281,60 429.13218 TRASPASOS A.P.V. 1.071.340,76 45.118.073


30.650 Otras Disminuciones 1 AJUSTE CUOTAS 28,72 02 AJUSTE DICTAMEN DE RECLAMOS 261.180,13 10.983.2193 CAMBIO DE FONDOS POR AJUSTES 3.910,38 158.3854 DESAFILIACIONES 59.973,08 2.511.1545 DEVOLUCION DE SUBSIDIOS ESTATALES 5.654,42 236.1126 DISTRIB. 10% AFC 53.570,82 2.219.8657 DISTRIB. BONIFICACION APV 41.142,87 1.764.0988 DISTRIB. BONO POR HIJO 327.634,79 13.513.7019 DISTRIB. DE REZAGOS 717.349,21 29.940.623

10 DISTRIB. OCE MISMA AFP 13.553,00 567.24311 DISTRIB. SUBSIDIO TRABAJADOR JOVEN 3.367,04 138.57612 TRASPASO EGRESO OCE 2.915,29 120.23513 TRASPASO EGRESO SALDOS CAV 17.618,58 700.268

Total otras disminuciones 1.507.898,33 62.853.479


pesos

30.470 Otros Aumentos 1 ACREDITA 10% AFC 7.496,20 264.2492 ACREDITA BONIFICACION APV 4.717,42 171.3833 ACREDITA BONO POR HIJO 344.510,33 12.092.1314 ACREDITA SUBSIDIO TRABAJADOR JOVEN 47,49 1.6875 ACREDITACION EXTERNA TGR 6.814,23 244.5716 AJUSTE CUOTAS 0,53 07 AJUSTE DICTAMEN DE RECLAMOS 63.445,46 2.350.8248 APORTE A.F.P. 4.106,32 155.6059 CAMBIO DE FONDOS POR AJUSTES 3.208,19 111.085

10 DEVOLUCION COMISIONES 18.150,74 638.74311 RECUPERACION DE REZAGOS 37.216,97 1.355.60412 REVERSA AHORROS 395,36 14.29613 REVERSA BENEFICIOS 13.217,81 455.52414 REVERSA PRIMAS SIS 1.340,73 47.47215 TRASPASO INGRESO CAV 56.260,23 2.002.57316 TRASPASO INGRESO OCE 5.340,06 187.70917 TRASPASOS A.P.V. 465.760,39 16.668.702


30.650 Otras Disminuciones 1 AJUSTE CUOTAS 0,75 02 AJUSTE DICTAMEN DE RECLAMOS 218.203,13 1.971.3243 CAMBIO DE FONDOS POR AJUSTES 4.664,88 168.0554 DESAFILIACIONES 123.269,31 4.349.5885 DEVOLUCION DE SUBSIDIOS ESTATALES 1.844,00 65.8656 TRASPASO EGRESO OCE 2.472,93 87.7487 TRASPASO EGRESO SALDOS CAV 5.586,35 198.150


FONDO DE PENSIONES CAPITAL TIPO C

FONDO DE PENSIONES CAPITAL TIPO D

EY Employee

AFP

46

Traspaso Ingreso OCE y Traspaso Egreso OCE: Corresponden a traspasos de fondos recibidos y enviados a los Fondos de Pensiones por concepto de Ordenes de Compensación Económica.


pesos

30.470 Otros Aumentos 1 ACREDITA 10% AFC 11.200,69 483.9682 ACREDITA BONIFICACION APV 20.192,94 917.4713 ACREDITA BONO POR HIJO 32.114,36 1.384.6664 ACREDITA SUBSIDIO TRABAJADOR JOVEN 149,74 6.4795 ACREDITACION EXTERNA TGR 25.127,87 1.105.8516 AJUSTE CUOTAS 1,15 07 AJUSTE DICTAMEN DE RECLAMOS 24.478,67 1.139.1378 APORTE A.F.P. 3.699,62 166.2049 CAMBIO DE FONDOS POR AJUSTES 6.126,45 268.832

10 DEVOLUCION COMISIONES 8.049,80 347.27811 RECUPERACION DE REZAGOS 98.368,39 4.354.93612 REVERSA AHORROS 945,01 40.84813 REVERSA BENEFICIOS 21.238,58 884.19514 REVERSA PRIMAS SIS 2.160,25 93.55615 TRASPASO INGRESO CAV 147.891,85 6.416.06716 TRASPASO INGRESO OCE 2.006,71 88.53017 TRASPASOS A.P.V. 871.914,53 37.769.557


30.650 Otras Disminuciones 1 AJUSTE CUOTAS 1,62 02 AJUSTE DICTAMEN DE RECLAMOS 173.809,70 580.4033 CAMBIO DE FONDOS POR AJUSTES 6.596,56 289.6544 DESAFILIACIONES 59.364,20 2.570.6685 DEVOLUCION DE SUBSIDIOS ESTATALES 9.963,85 433.0746 TRASPASO EGRESO OCE 2.473,28 107.3357 TRASPASO EGRESO SALDOS CAV 28.501,04 1.251.891


FONDO DE PENSIONES CAPITAL TIPO E

EY Employee

AFP

47


pesos

30.470 Otros Aumentos 1 ACREDITA 10% AFC 14.659,13 614.9362 ACREDITA ABONO TGR 27.643,42 1.160.9863 ACREDITA SUBSIDIO TRABAJADOR JOVEN 550,37 22.9534 AJUSTES DICTAMEN DE RECLAMOS 78,76 7.5865 REVERSA DE BENEFICIOS 1.436,56 60.8216 REVERSA PRIMAS SIS 2.609,29 109.2817 REVERSAS DE AHORROS 32,00 1.3318 AJUSTE CUOTAS 1,30 09 ANTICIPO AHORRO 884,52 37.381

10 APORTE A.F.P. 1.475,58 63.24811 BONIFICACION ESTATAL 12.545,76 532.60312 CAMBIO DE FONDO POR AJUSTES 420,85 17.40513 DEVOLUCION COMISIONES 3.132,94 131.17914 TRASPASO DE FONDOS 51.645,24 2.174.37515 TRASPASO REZAGOS 38.100,98 1.604.42416 TRASPASOS A.P.V. 472.204,78 19.813.993


30.650 Otras Disminuciones 1 AJUSTE CUOTAS 0,82 02 CAMBIO DE FONDO POR AJUSTES 6.782,63 287.2573 DESAFILIACIONES 10.751,05 453.5154 RESTITUCION DE FONDOS 15.302,95 638.1385 TRASPASO DE FONDOS 24.974,17 1.049.4416 0 0,00 07 0 0,00 0



pesos

30.470 Otros Aumentos 1 ACREDITA 10% AFC 23.584,66 874.6052 ACREDITA ABONO TGR 37.949,82 1.409.7203 ACREDITA SUBSIDIO TRABAJADOR JOVEN 3.529,68 130.7134 AJUSTES DICTAMEN DE RECLAMOS 64,47 3.9385 REVERSA DE BENEFICIOS 13.381,06 500.1676 REVERSA PRIMAS SIS 2.186,59 81.1407 REVERSAS DE AHORROS 306,03 11.2698 AJUSTE CUOTAS 1,41 09 ANTICIPO AHORRO 448,44 16.434

10 APORTE A.F.P. 750,09 28.53111 BONIFICACION ESTATAL 4.637,17 174.20312 BONO HIJO NACIDO VIVO 1.037,22 38.42113 CAMBIO DE FONDO 1.285,86 47.63314 DEVOLUCION COMISIONES 2.780,01 103.02215 TRASPASO DE FONDOS 21.529,81 808.99216 TRASPASO REZAGOS 17.640,47 655.06217 TRASPASOS A.P.V. 251.089,38 9.310.410


30.650 Otras Disminuciones 1 AJUSTE CUOTAS 0,64 02 CAMBIO DE FONDO 109.283,49 3.953.4883 DESAFILIACIONES 46.795,98 1.734.9394 RESTITUCION DE FONDOS 12.463,50 458.4645 TRASPASO DE FONDOS 4.887,67 181.3216 0 0,00 07 0 0,00 0


NOTA 26: ESTADO DE VARIACION PATRIMONIAL

FONDO DE PENSIONES CAPITAL TIPO A

FONDO DE PENSIONES CAPITAL TIPO B

PERIODO COMPRENDIDO ENTRE EL 01 DE ENERO DE 2018 Y EL 31 DE DICIEMBRE DE 2018

EY Employee

AFP

48


pesos

30.470 Otros Aumentos 1 ACREDITA 10% AFC 79.307,86 2.977.1872 ACREDITA ABONO TGR 136.428,76 5.135.4403 ACREDITA SUBSIDIO TRABAJADOR JOVEN 4.648,00 174.7624 AJUSTES DICTAMEN DE RECLAMOS 772,62 1.345.2575 REVERSA DE BENEFICIOS 34.303,85 1.236.9416 REVERSA PRIMAS SIS 2.439,01 91.5467 REVERSAS DE AHORROS 266,64 9.9408 AJUSTE CUOTAS 36,44 09 ANTICIPO AHORRO 347,26 13.067

10 APORTE A.F.P. 1.586,67 68.33511 BONIFICACION ESTATAL 72.760,36 2.750.04412 BONO HIJO NACIDO VIVO 361.515,97 13.566.34513 CAMBIO DE FONDO 116.513,88 4.369.99014 DEVOLUCION COMISIONES 8.821,18 331.63315 TRASPASO DE FONDOS 77.771,15 3.025.73016 TRASPASOS A.P.V. 877.599,47 33.016.236


30.650 Otras Disminuciones 1 AJUSTE CUOTAS 34,19 02 BONIFICACION ESTATAL 37.831,31 1.439.7043 BONO HIJO NACIDO VIVO 322.626,50 12.107.1284 CAMBIO DE FONDO 2.748,68 103.2875 DESAFILIACIONES 89.427,37 3.362.8726 RESTITUCION DE FONDOS 60.672,68 2.172.8747 TRASPASO DE FONDOS 203.910,68 7.664.1668 TRASPASO REZAGOS 659.041,14 24.786.0899 0 0,00 0

10 0 0,00 0Total otras disminuciones 1.376.292,55 51.636.120


pesos

30.470 Otros Aumentos 1 ACREDITA 10% AFC 8.217,17 259.0952 ACREDITA ABONO TGR 13.636,21 428.9313 ACREDITA SUBSIDIO TRABAJADOR JOVEN 51,72 1.6354 AJUSTES DICTAMEN DE RECLAMOS 97,14 5.7875 REVERSA DE BENEFICIOS 17.439,82 553.4956 REVERSA PRIMAS SIS 1.352,62 42.8187 REVERSAS DE AHORROS 55,00 1.7228 AJUSTE CUOTAS 0,23 09 ANTICIPO AHORRO 293,87 9.343

10 APORTE A.F.P. 1.001,39 31.69911 BONIFICACION ESTATAL 3.497,23 111.77912 BONO HIJO NACIDO VIVO 345.647,46 10.904.20013 CAMBIO DE FONDO 8.311,87 262.23814 DEVOLUCION COMISIONES 20.195,34 637.66315 TRASPASO DE FONDOS 32.530,13 1.027.31216 TRASPASO REZAGOS 20.001,46 631.15017 TRASPASOS A.P.V. 205.659,15 6.500.133


30.650 Otras Disminuciones 1 AJUSTE CUOTAS 0,35 02 CAMBIO DE FONDO 9.899,76 315.4213 DESAFILIACIONES 167.636,60 5.287.4634 RESTITUCION DE FONDOS 30.296,52 964.8435 TRASPASO DE FONDOS 6.062,22 190.5586 0 0,00 07 0 0,00 0


FONDO DE PENSIONES CAPITAL TIPO C

FONDO DE PENSIONES CAPITAL TIPO D

EY Employee

AFP

49

Traspaso Ingreso OCE y Traspaso Egreso OCE: Corresponden a traspasos de fondos, recibidos y enviados a los Fondos de Pensiones por concepto de Ordenes de Compensación Económica.


pesos

30.470 Otros Aumentos 1 ACREDITA 10% AFC 10.761,28 417.7652 ACREDITA ABONO TGR 12.045,71 467.1643 ACREDITA SUBSIDIO TRABAJADOR JOVEN 126,94 4.9864 AJUSTES DICTAMEN DE RECLAMOS 1.474,92 58.3635 REVERSA DE BENEFICIOS 11.298,29 443.8526 REVERSA PRIMAS SIS 1.577,69 61.4517 REVERSAS DE AHORROS 164,09 6.3258 AJUSTE CUOTAS 0,98 09 ANTICIPO AHORRO 392,37 15.341

10 APORTE A.F.P. 842,50 32.63011 BONIFICACION ESTATAL 15.702,49 620.04212 BONO HIJO NACIDO VIVO 30.011,03 1.164.50713 CAMBIO DE FONDO 1.153,05 44.82314 DEVOLUCION COMISIONES 6.895,19 267.92115 TRASPASO DE FONDOS 67.798,95 2.645.07616 TRASPASO REZAGOS 60.328,42 2.359.62217 TRASPASOS A.P.V. 599.849,75 23.394.899


30.650 Otras Disminuciones 1 AJUSTE CUOTAS 1,27 02 CAMBIO DE FONDO 2.279,29 89.5503 DESAFILIACIONES 68.623,48 2.655.4174 RESTITUCION DE FONDOS 19.322,81 785.1735 TRASPASO DE FONDOS 23.412,88 909.7366 0 0,00 07 0 0,00 0


FONDO DE PENSIONES CAPITAL TIPO E

EY Employee

AFP

50

NOTA 27: BONOS DE RECONOCIMIENTO.

Corresponde al monto de los Bonos de Reconocimiento válidamente emitidos y actualizados conforme a las normas vigentes, que se encuentran en custodia en el Depósito Central de Valores (ley N° 18.876), en la custodia local de la Administradora o con algún trámite pendiente en la respectiva caja emisora (visación, corrección, reclamo o liquidación) y respecto de los cuales la Administradora posee la responsabilidad de resguardarlos hasta la ejecución de uno de los siguientes mandatos: traspaso a otra AFP, traspaso a otro Fondo de Pensiones de la misma AFP, liquidación por parte del Instituto Emisor, cesión a una compañía de seguros o transacción del Bono en una Bolsa de Valores nacional.

Al 31 de diciembre de 2019, el valor actualizado de los Bonos de Reconocimiento de responsabilidad de AFP Capital S.A. asciende a M$ 287.526.150, correspondiente a un total de 78.972 documentos, de acuerdo con el siguiente detalle:

Al 31 de Diciembre de 2019 BONO PRINCIPAL (27 ) : Fondo Tipo A

M$ Fondo Tipo B

M$ Fondo Tipo C

M$ Fondo Tipo D

M$ Fondo Tipo E

M$ Total Fondos de Pensiones

Cantidad Física Total 604 4.073 11.293 55.334 7.429 78.733 En Custodia central (DCV) 602 4.054 11.265 55.245 7.398 78.564 En custodia Local (AFP) 0 0 0 0 0 0 En tramite pendiente caja emisora 2 19 28 89 31 169 Total valor nominal 1.452.005 1.820.099 3.038.070 3.073.660 2.272.677 11.656.511 Total valor actualizado 7.625.757 28.217.001 64.827.521 135.086.281 51.185.596 286.942.156

Al 31 de Diciembre de 2019 COMPLEMENTO DE BONO (28 ) :

Fondo Tipo A M$

Fondo Tipo B M$

Fondo Tipo C M$

Fondo Tipo D M$

Fondo Tipo E M$

Total Fondos de Pensiones

Cantidad Física Total 0 0 0 0 0 0 En Custodia central (DCV) 0 0 0 0 0 0 En custodia Local (AFP) 0 0 0 0 0 0 En tramite pendiente caja emisora 0 0 0 0 0 0 Total valor nominal 0 0 0 0 0 0 Total valor actualizado 0 0 0 0 0 0

Al 31 de Diciembre de 2019 BONO ADICIONAL (41 ) :

Fondo Tipo A M$

Fondo Tipo B M$

Fondo Tipo C M$

Fondo Tipo D M$

Fondo Tipo E M$


Cantidad Física Total 0 0 2 1 1 4 En Custodia central (DCV) 0 0 2 1 1 4 En custodia Local (AFP) 0 0 0 0 0 0 En tramite pendiente caja emisora 0 0 0 0 0 0 Total valor nominal 0 0 1.468 110 589 2.167 Total valor actualizado 0 0 25.439 11.963 59.472 96.874

Al 31 de Diciembre de 2019 BONO EXONERADO 1 (42 ) :

Fondo Tipo A M$

Fondo Tipo B M$

Fondo Tipo C M$

Fondo Tipo D M$

Fondo Tipo E M$


Cantidad Física Total 0 1 2 9 6 18 En Custodia central (DCV) 0 1 2 9 6 18 En custodia Local (AFP) 0 0 0 0 0 0 En tramite pendiente caja emisora 0 0 0 0 0 0 Total valor nominal 0 18 213 272 517 1.020 Total valor actualizado 0 1.917 5.522 19.116 19.030 45.585

Al 31 de Diciembre de 2019 BONO EXONERADO 2 (43 ) :

Fondo Tipo A M$

Fondo Tipo B M$

Fondo Tipo C M$

Fondo Tipo D M$

Fondo Tipo E M$


Cantidad Física Total 0 13 26 130 48 217 En Custodia central (DCV) 0 13 26 130 48 217 En custodia Local (AFP) 0 0 0 0 0 0 En tramite pendiente caja emisora 0 0 0 0 0 0 Total valor nominal 0 351 504 4.665 1.287 6.807 Total valor actualizado 0 20.346 53.623 262.044 105.522 441.535 Al 31 de Diciembre de 2019 BONO AFILIADO PNC (61 ) :

Fondo Tipo A M$

Fondo Tipo B M$

Fondo Tipo C M$

Fondo Tipo D M$

Fondo Tipo E M$


Cantidad Física Total 0 0 0 0 0 0 En Custodia central (DCV) 0 0 0 0 0 0 En custodia Local (AFP) 0 0 0 0 0 0 En tramite pendiente caja emisora 0 0 0 0 0 0 Total valor nominal 0 0 0 0 0 0 Total valor actualizado 0 0 0 0 0 0

EY Employee

AFP

51

Al 31 de Diciembre de 2019 BONO AFILIADO PNC (62 ) :

Fondo Tipo A M$

Fondo Tipo B M$

Fondo Tipo C M$

Fondo Tipo D M$

Fondo Tipo E M$


Cantidad Física Total 0 0 0 0 0 0 En Custodia central (DCV) 0 0 0 0 0 0 En custodia Local (AFP) 0 0 0 0 0 0 En trámite pendiente caja emisora 0 0 0 0 0 0 Total valor nominal 0 0 0 0 0 0 al valor actualizado 0 0 0 0 0 0

Cuadro Resumen al 31 de Diciembre de 2019

TOTAL GENERAL:

Fondo Tipo A M$

Fondo Tipo B M$

Fondo Tipo C M$

Fondo Tipo D M$

Fondo Tipo E M$


Cantidad Física Total 604 4.087 11.323 55.474 7.484 78.972 En Custodia central (DCV) 602 4.068 11.295 55.385 7.453 78.803 En custodia Local (AFP) 0 0 0 0 0 0 En tramite pendiente caja emisora 2 19 28 89 31 169 Total valor nominal 1.452.005 1.820.468 3.040.255 3.078.707 2.275.070 11.666.505 Total valor actualizado 7.625.757 28.239.264 64.912.105 135.379.404 51.369.620 287.526.150

Conforme a lo dispuesto en el Libro III, Título III, Letra B, Capítulo XI del Compendio de Normas del Sistema de Pensiones, nuestros auditores externos E&Y Audit SPA., han emitido un informe sobre el sistema de control interno vigente para la custodia de los Bonos de Reconocimiento, cuyo objeto fue verificar el cumplimiento de los controles implementados por la Administradora y las normas exigidas por la Superintendencia de Pensiones. Al respecto, la revisión de control interno para el manejo de Bonos de Reconocimiento de responsabilidad de la sociedad administradora vigente al 31 de Diciembre de 2019, no arrojó hallazgos significativos. Los procedimientos de revisión efectuados por E&Y fueron los siguientes:

Arqueo de instrumentos mantenidos en custodia local al 31 de Diciembre de 2019. Arqueo de una muestra de Bonos de Reconocimiento mantenidos en DCV. Pareo de los registros del maestro de Bonos de Reconocimiento de la Administradora y el certificado de posiciones

de Bonos de Reconocimiento obtenida directamente desde el custodio DCV.

De este proceso se obtuvieron los siguientes resultados:

Del arqueo de la custodia local no se observaron diferencias. Del pareo efectuado no se detectaron diferencias.

Del arqueo de Bonos de Reconocimiento solicitados al DCV, se identificaron bonos materializados correspondientes al IPS que se encuentran retirados y en desmaterialización y bonos de reconocimiento desmaterializados.

EY Employee

AFP

52

NOTA 28: PRIMAS DEL SEGURO DE INVALIDEZ Y SOBREVIVENCIA

a) Primas del seguro de invalidez y sobrevivencia devengadas:

PRIMAS DEL SEGURO DE INVALIDEZ Y SOBREVIVENCIA DEVENGADAS Al 31 de diciembre de 2019

Nombre de las Compañías de Seguro Fondo A Fondo B Fondo C Fondo D Fondo E

(M$) (M$) (M$) (M$) (M$)

Detalle de Compañías de Seguro que devengaron primas del seguro de invalidez y sobrevivencia:

BANCHILE 418 449 552 202 376 BICE VIDA 6.324 6.817 8.362 3.096 5.809 BTG PACTUAL 2.134.277 2.306.258 2.834.865 1.057.652 1.994.553 CÁMARA 7.964 8.605 10.560 3.918 7.414 CHILENA 9.487.842 10.252.596 12.602.428 4.701.835 8.867.259 CN LIFE 1.704.422 1.841.889 2.264.033 844.742 1.593.223 EUROAMERICA 419 449 551 202 375 METLIFE 2.740 2.969 3.644 1.355 2.581 OHIO 2.153.204 2.326.684 2.859.948 1.066.969 2.012.102 PENTA VIDA 9.869.259 10.664.782 13.109.121 4.890.933 9.223.882 RIGEL 2.152.565 2.326.001 2.859.135 1.066.698 2.011.582 SCOTIA 4.977 5.380 6.604 2.454 4.642 SECURITY 17.205 18.515 22.685 8.345 15.658

1) Subtotal de primas del seguro de invalidez y 27.541.616

29.761.394

36.582.488

13.648.401

25.739.456 sobrevivencias devengadas

Devoluciones de primas del seguro de invalidez y sobrevivencias efectuadas por Compañías de Seguros y por abono en las respectivas cuentas personales 0 0 0 0 0

por exceso de prima sobre el límite máximo imponible (Menos)

2) Subtotal de devolución de primas del seguro de 0 0 0 0 0

invalidez y sobrevivencia 3) Total neto de primas del seguro de invalidez y

27.541.616

29.761.394

36.582.488

13.648.401

25.739.456 sobrevivencia devengadas [(subtotal 1)-(subtotal 2)] Durante el año 2019, se realizaron devoluciones de primas del seguro de invalidez y sobrevivencia, las que se presentan dentro del Estado de Variación Patrimonial bajo el código 30.470 "Otros Aumentos - Item Reversas de Primas SIS". El detalle de las devoluciones por fondo es el siguiente:

Devolución Primas (M$)

Fondo Tipo A Fondo Tipo B Fondo Tipo C Fondo Tipo D Fondo Tipo E

115.008 93.351 108.151 47.472 93.556

EY Employee

AFP

53

b) Primas del seguro de invalidez y sobrevivencia pagadas:

PRIMAS DEL SEGURO DE INVALIDEZ Y SOBREVIVENCIA PAGADAS Al 31 de diciembre de 2019


(M$) (M$) (M$) (M$) (M$)

Detalle de Compañías de Seguro que recibieron pagos de primas del seguro de invalidez y sobrevivencia:

BANCHILE 371 399 488 179 338 BICE VIDA 6.626 7.181 8.751 3.230 6.106 BTG PACTUAL 2.100.946 2.285.573 2.791.265 1.041.880 1.986.873 CÁMARA 7.457 8.099 9.889 3.680 7.010 CHILENA 9.345.646 10.166.980 12.416.373 4.634.454 8.838.043 CN LIFE 1.680.050 1.827.766 2.232.138 833.163 1.588.953 EUROAMERICA 371 399 488 179 339 METLIFE 2.652 2.887 3.528 1.319 2.515 OHIO 2.120.047 2.306.306 2.816.565 1.051.271 2.004.720 PENTA VIDA 9.720.704 10.575.057 12.914.758 4.820.541 9.192.992 RIGEL 2.118.629 2.304.803 2.814.739 1.050.630 2.003.543 SCOTIA 4.649 5.053 6.169 2.299 4.376 SECURITY 18.865 20.379 24.822 9.101 17.144

1) Total de primas del seguro de invalidez y 27.127.013 29.510.882 36.039.973 13.451.926 25.652.952

sobrevivencias pagadas

c) Primas del seguro de invalidez y sobrevivencia devengadas y pendientes de pago:

PRIMAS DEL SEGURO DE INVALIDEZ Y SOBREVIVENCIA DEVENGADAS Y PENDIENTES DE PAGO Al 31 de diciembre de 2019


(M$) (M$) (M$) (M$) (M$)

Detalle de Compañías de Seguro que devengaron primas del seguro de invalidez y sobrevivencia

devengadas y pendientes de pago: BANCHILE 57 57 73 26 41 BICE VIDA 546 546 707 250 397 BTG PACTUAL 197.330 197.739 255.733 90.344 143.452 CÁMARA 646 648 838 296 470 CHILENA 874.576 876.393 1.133.422 400.410 635.788 CN LIFE 156.747 157.073 203.139 71.764 113.949 EUROAMERICA 56 57 73 26 41 METLIFE 118 119 154 54 86 OHIO 198.920 199.333 257.797 91.072 144.606 PENTA VIDA 910.156 912.046 1.179.532 416.699 661.652 RIGEL 199.297 199.711 258.281 91.244 144.882 SCOTIA 418 419 541 191 304 SECURITY 974 976 1.262 446 709

Total de primas del seguro de invalidez y 2.539.841 2.545.117 3.291.552 1.162.822 1.846.377

sobrevivencia devengadas y pendientes de pago

EY Employee

AFP

54

NOTA 29: HECHOS POSTERIORES

a) Con fecha 24 de Enero de 2020 se emitió Oficio Ordinario N°1571, donde se informa plazos de revisión de los Estados Financieros Auditados de los Fondos de Pensiones, Administradoras y sus Sociedades Filiales a Diciembre de 2019.

b) Con fecha 28 de Enero de 2020 en carta GG 206/2020 esta Administradora informo Descuadratura de valor cuota entre el 17 de Diciembre de 2019 y 14 de Enero de 2020, por error en determinación de los valores cuotas de los Fondos de inversión administrados por BTG Pactual Chile, nemotécnicos CFIKKRN-E y CFIPEKKR-E.

c) En respuesta al Oficio Ordinario Nº 6708 del 03 de Abril de 2020, en virtud del cual la Superintendencia de Pensiones formuló algunas observaciones respecto de los Estados Financieros de los Fondos de Pensiones al 31 de diciembre de 2019, complementando y modificando la redacción de algunas notas presentadas a esa Superintendencia, las cuales han sido incorporadas en la presente versión. Las notas modificadas son las que se indican a continuación:

Balance General Instrumentos Financieros Fondo Tipo B

Nota N° 24: Valor de la Cuota Nota N° 25: Cheques Protestados Nota N° 26: Estado de Variación Patrimonial

Asimismo, es necesario señalar que la naturaleza de las observaciones no implicó la modificación del patrimonio presentado al 31 de diciembre de 2019.

NOTA 30: HECHOS RELEVANTES

2019

a) Con fecha 27 de Diciembre de 2019, se emitió Norma de Carácter General N°256, sobre modificación de los Títulos I, II, III, VI y VIII del Libro IV, del Compendio de Normas del Sistema de Pensiones.

b) Con fecha 26 de Diciembre de 2019, se emitió Norma de Carácter General N°255, donde se modifica el Título III sobre Administración de Cuentas Personales y el Título IV sobre estados de cuenta personal, del Libro I; el Título I sobre Pensiones, del libro III; Y el Título VII sobre Contabilidad de los Fondos de Pensiones y de las Administradoras de Fondos de Pensiones, del Libro IV; todos del Compendio de Normas del Sistema de Pensiones.

c) Con fecha 28 de Junio de 2019, se emitieron Norma de Carácter General N°244 y N°245, sobre modificación del Título IV sobre comisiones máximas que pueden ser pagadas con cargo a los Fondos de Pensiones, del Libro IV del Compendio de Normas del Sistema de Pensiones.

d) Con fecha 16 de Mayo de 2019, se emitió Norma de Carácter General N°242, donde se modifica los Títulos I, III y VII del Libro IV, del Compendio de Normas del Sistema de Pensiones.

e) Con fecha 25 de Marzo de 2019, se emitió Resolución N° 24, sobre modificación del Régimen de Inversión de los Fondos de Pensiones.

f) Con fecha 21 de Marzo de 2019, se emitió Oficio Ordinario N°7104 que posterga la entrada en vigencia del Capítulo II de la Norma de Carácter General N°230.

g) Con fecha 21 de Marzo de 2019 se emitió Circular N°2079, donde informa los parámetros para el cálculo de límites de inversión de los Fondos de Pensiones y Fondos de Cesantía. Deroga Circular N°2063 del 18 de Diciembre de 2018. 2018

h) Con fecha 26 de Diciembre de 2018, se emitió Circular 2063 donde se informan parámetros para el cálculo de límites de inversión de los Fondos de Pensiones.

i) Con fecha 30 de Noviembre de 2018, se emitió Norma de Carácter General N° 234, donde se modifica el Título III sobre Administración de Cuentas Personales, del Libro I del Compendio de Normas del Sistema de Pensiones.

EY Employee

AFP

55

j) Con fecha 14 de Noviembre de 2018, se emitió Circular 2059 donde se informan parámetros para el cálculo de límites de inversión de los Fondos de Pensiones.

k) Con fecha 11 de septiembre de 2018, se emitió Norma de Carácter General N° 232, donde se modifica el Título I sobre inversión de los Fondos de Pensiones, Políticas de Inversión y Solución de Conflictos de Interés, del Libro IV del Compendio de Normas del Sistema de Pensiones.

l) Con fecha 13 de Julio de 2018, se emitió Circular 2043 donde se informan parámetros para el cálculo de límites de inversión de los Fondos de Pensiones.

m) Con fecha 30 de Junio de 2018, se emitió Norma de Carácter General N°229 que modifica las comisiones máximas a ser pagadas con recursos de los Fondos de Pensiones por sus inversiones en cuotas de fondos mutuos y de inversión, nacionales y extranjeros, y en títulos representativos de índices.

n) Con fecha 30 de Junio de 2018, se emitió Norma de Carácter General N°228 que modifica las comisiones máximas que pueden ser pagadas a las entidades mandatarias extranjeras, con cargo a los Fondos de Pensiones.

o) Con fecha 17 de Abril de 2018 se emitió Resolución Exenta N° 750, donde se informan cambios del Consejo Técnico de Inversiones.

p) Con fecha 2 de Abril de 2018 se emitió Norma de Carácter General N°221, donde se modifica el Título I del Libro IV del Compendio de Normas del Sistema de Pensiones.

q) Con fecha 2 de Abril de 2018 se emitió Norma de Carácter General N°220, donde se modifica el Título I del Libro IV del Compendio de Normas del Sistema de Pensiones.

r) Con fecha 13 de Marzo de 2018 se emitió Circular N°2026, donde informa los parámetros para el cálculo de límites de inversión de los Fondos de Pensiones y Fondos de Cesantía. Deroga Circular N°2010 del 10 de Noviembre de 2017.

s) Con fecha 28 de Marzo de 2018 se emitió Norma de Carácter General N°219, donde se modifica el Título XIII del Libro II del Compendio de Normas del Sistema de Pensiones.

t) Con fecha 6 de Marzo de 2018 se emitió Norma de Carácter General N°218, donde se modifica el Título III del Libro I del Compendio de Normas del Sistema de Pensiones.

u) Con fecha 9 de Enero de 2018 se emitió Norma de Carácter General N°217, donde se modifica los Títulos I, II y IV del Libro IV del Compendio de Normas del Sistema de Pensiones.

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ANEXOS

TRIMESTRALES

NOMBRE DE LA A.F.P. CAPITALR.U.T. 98.000.000-1FECHA 31/12/2019

50.100 RECAUDACION POR CONCEPTO 50.110 ABONO MES DE RECAUDACION 50.120 ABONO MES SIGUIENTE AL DE RECAUDACION 50.130 TOTALES50.140 COTIZACIONES OBLIGATORIAS 319.284.312 7.221.727 326.506.03950.141 COTIZACIONES VOLUNTARIAS 22.286.212 3.196.431 25.482.64350.142 DEPOSITOS CONVENIDOS 1.139.122 464.519 1.603.64150.143 DEPOSITOS DE AHORRO PREVISIONAL VOLUNTARIO 986 0 98650.144 DEPOSITOS DE AHORRO VOLUNTARIO 22.984.198 2.100.864 25.085.06250.145 APORTES DE INDEMNIZACION 1.078.561 84.934 1.163.49550.146 COTIZACIONES DE AFILIADOS VOLUNTARIOS 34.859 4.775 39.63450.147 DEPOSITOS DE AHORRO PREVISIONAL COLECTIVO 18.165 0 18.16550.150 TOTAL RECAUDACION DEL TRIMESTRE 366.826.415 13.073.250 379.899.66550.160 RECAUDACION NORMAL 353.102.631 9.495.222 362.597.85350.170 RECAUDACION ATRASADA 13.723.784 3.578.028 17.301.81250.180 RECAUDACION DE MESES ANTERIORES 309.377 98.578 407.95550.185 TOTAL RECAUDACION POR INTERNET MODALIDAD ELECTRONICA 292.961.840 5.372.855 298.334.69550.190 TOTAL RECAUDACION POR INTERNET MODALIDAD MIXTA 59.703.109 245.713 59.948.82250.195 TOTAL RECAUDACION MANUAL 11.676.619 3.748.112 15.424.731

50.200 RECAUDACION POR MES 50.210 ABONO MES RECAUDACION 50.220 ABONO MES SIGUIENTE AL DE RECAUDACION 50.230 TOTALES50.240 RECAUDACION DEL PRIMER MES 129.227.464 4.039.459 133.266.92350.250 RECAUDACION DEL SEGUNDO MES 115.214.645 3.706.569 118.921.21450.260 RECAUDACION DEL TERCER MES 122.384.306 5.327.222 127.711.52850.270 TOTAL RECAUDACION DEL TRIMESTRE 366.826.415 13.073.250 379.899.665

50.300 INSTITUCIONES RECAUDADORAS

50.310 OFICINAS PROPIAS 50.311 INSTITUCIONES FINANCIERAS 50.312 OTRAS INSTITUCIONES

932.557 154.575.886 224.391.222 379.899.665

2.1 CUADRO RECAUDACIÓN DEL TRIMESTRE50.000 RECAUDACION DEL TRIMESTRE: DESDE 01-10-2019 HASTA 31-12-2019 (En miles de pesos)

50.320 TOTAL RECAUDACION DEL

TRIMESTRE

50.400 DESTINO FINAL DE LA RECAUDACION 50.410 DURANTE EL MISMO MES DE RECAUDACION50.420 DURANTE EL MES SIGUIENTE AL DE RECAUDACION50.430 TOTALES

50.500 RECAUDACION DEL PRIMER MES50.510 A CUENTAS PERSONALES 126.123.451 3.925.527 130.048.97850.520 A REZAGOS 3.103.685 113.932 3.217.61750.530 A TRASPASAR O TRANSFERIR A OTRAS ENTIDADES 328 0 32850.540 A PASIVO EXIGIBLE 0 197.377 197.37750.550 TOTAL RECAUDACION DEL PRIMER MES 129.227.464 4.236.836 133.464.30050.600 RECAUDACION DEL SEGUNDO MES

50.610 A CUENTAS PERSONALES 112.978.597 3.590.871 116.569.46850.620 A REZAGOS 2.235.720 115.698 2.351.41850.630 A TRASPASAR O TRANSFERIR A OTRAS ENTIDADES 328 0 32850.640 A PASIVO EXIGIBLE 0 50.605 50.60550.650 TOTAL RECAUDACION DEL SEGUNDO MES 115.214.645 3.757.174 118.971.81950.700 RECAUDACION DEL TERCER MES

50.710 A CUENTAS PERSONALES 119.882.773 5.212.863 125.095.63650.720 A REZAGOS 2.501.203 114.359 2.615.56250.730 A TRASPASAR O TRANSFERIR A OTRAS ENTIDADES 330 0 33050.740 A PASIVO EXIGIBLE 0 95.560 95.56050.750 TOTAL RECAUDACION DEL TERCER MES 122.384.306 5.422.782 127.807.088

2.2 CUADRO DE COTIZACIONES, DEPOSITOS Y APORTES DECLARADOS Y NO PAGADOS

51.100 COTIZACIONES, DEPOSITOS Y APORTES DECLARADOS Y NO PAGADOS AL MES DE DICIEMBRE DE 2019

NOMBRE DE LA AFP : AFP CAPITAL S.A.

R.U.T. : 98.000.000 - 1

Fecha : 31-12-2019

PREJUDICIAL JUDICIAL

51.101 12 meses o más 52.216.731 11.317 71.175 52.134.239 1.065.305.437 783.897 671.683 580.369 607.741 2.009.552

51.102 11 meses 458.160 147 9.916 448.096 595.207 3.279 2.650 2.219 2.658 6.890

51.103 10 meses 497.530 503 5.265 491.762 636.634 7.161 3.373 2.248 5.991 13.902

51.104 9 meses 479.929 410 6.242 473.276 599.215 7.339 3.407 2.050 6.037 14.949

51.105 8 meses 475.470 1.103 5.479 468.889 579.969 3.333 2.677 2.166 2.695 6.938

51.106 7 meses 486.352 694 27.525 458.132 553.653 3.468 2.781 2.565 2.785 7.374

51.107 6 meses 520.893 196 14.163 506.534 597.912 3.802 3.104 2.938 3.107 8.017

51.108 5 meses 590.718 3.059 10.495 577.164 665.644 4.344 3.528 3.440 3.553 8.628

51.109 4 meses 727.389 80.457 504 646.428 726.521 5.188 4.232 21 4.233 10.101

51.110 3 meses 890.239 138.321 377 751.541 825.117 6.131 4.976 17 4.978 12.313

51.111 2 meses 1.231.693 320.691 444 910.558 975.572 8.233 6.479 9 6.630 16.472

51.112 1 mes 2.304.391 1.108.094 288 1.196.009 1.247.676 13.578 7.083 7 10.706 30.041

51.113 mes en curso 4.320.473 2.031.831 290 2.288.351 2.329.771 21.911 3 3 16.718 55.859

51.120 TOTALES 65.199.968 3.696.823 152.163 61.350.979 1.075.638.328 871.664 592.430 309.585 125.843 2.201.036

CANTIDAD

RESOLUCIONES

CANTIDAD

PLANILLAS

SALDO

ACTUALIZADO

SALDO

NOMINAL

PAGOS DEL MES SALDO INICIAL Y

GENERACION

( Cifras en miles pesos )

CANTIDAD

AFILIADOS

CANTIDAD

EMPLEADORES

CANTIDAD

JUICIOS

PERIODO DECLARACION ANTERIOR

Código (Según timbre de caja)

Fecha (AAAA-MM-DD) 31-12-2019

CODIGO I II III IV V VI VII VIII IX X XI XII XIII XIV XV XVI TOTAL

51.201 156.572 361.144 2.296.351 3.257.146$ 7.955.183 4.189.658 8.426.733 8.657.984 3.436.026 1.794.296 316.976 297.274 13.207.558 1.945.309 99.130 1.756.142 58.153.482

51.202 432.837 125.293 320.199 2.494.180$ 796.774 0 4.138 2.313.501 107 2.279.037 236.101 334.822 528.124 17.676 153.249 1.459 10.037.497

51.203 2.303.180 1.285.105 3.769.947 4.479.462$ 996.631 783.601 163.678 2.257.043 103.457 192.152 63.469 26.682 3.575.703 31.933 55.004 173.972 20.261.019

51.204 840.025 925.635 709.949 3.012.528$ 22.661.059 3.880.847 4.648.964 9.524.042 3.609.541 5.987.232 94.556 728.785 78.594.631 728.310 2.289.414 749.047 138.984.565

51.205 1.369.604 3.997.502 179.753 2.230.942$ 7.725.581 2.685.558 1.499.407 17.940.878 1.259.695 1.618.903 48.777 115.322 58.905.696 711.857 301.850 302.234 100.893.559

51.206 30.017 14.502 4.955 115.270$ 15.165 14.069 77.759 42.035 13.480 94.835 0 0 1.779.121 32.116 0 6015 2.239.339

51.207 3.834.777 12.698.841 3.586.116 5.127.005$ 14.814.679 5.318.928 5.466.208 23.670.367 4.950.439 4.433.172 510.369 691.056 80.883.239 2.266.699 881.216 1.470.887 170.603.998

51.208 3.870.070 5.627.427 1.227.596 4.894.264$ 18.275.942 6.690.307 6.154.378 11.333.187 3.710.286 4.691.527 497.584 1.469.231 79.416.882 957.984 565.468 1.921.352 151.303.485

51.209 195.255 377.158 132.461 509.101$ 1.390.608 495.747 546.783 1.360.907 272.458 896.830 40.000 148.260 4.690.175 50.605 39.459 197.182 11.342.989

51.210 1.731.638 3.693.696 808.500 3.369.702$ 11.744.036 2.314.983 3.090.605 7.585.327 2.523.761 5.991.058 335.224 576.523 46.652.388 1.087.647 324.518 736.937 92.566.543

51.211 123.137 580.893 30.340 563.311$ 1.901.407 221.404 363.077 224.632 137.089 274.573 9.424 89.578 6.516.520 107.675 15.916 55.113 11.214.089

51.212 1.852.367 5.250.576 1.166.136 2.017.960$ 7.511.737 1.505.818 3.639.268 9.448.104 1.576.610 2.565.946 299.676 535.862 66.786.495 955.955 239.259 494.380 105.846.149

51.213 206.767 389.947 102.092 1.005.625$ 1.659.144 162.642 1.128.436 442.473 1.279.319 165.155 54.843 634 4.672.774 525.637 10791 372844 12.179.123

51.214 271.410 501.176 243.760 568.307$ 4.542.268 1.520.404 875.266 2.274.767 1.767.709 2.505.779 87.409 70.698 15.041.497 611.431 59.219 297.314 31.238.414

51.215 333.470 853.858 230.998 1.345.759$ 5.930.732 1.289.415 1.681.142 1.653.592 832.038 1.002.727 55.934 312.956 17.759.535 313.759 405.101 249.800 34.250.816

51.216 1.688.857 4.837.695 2.556.394 4.356.754$ 16.927.482 5.084.288 5.500.827 11.266.014 4.467.356 4.664.989 340.003 710.509 56.977.740 1.915.887 548.847 1.199.567 123.043.209

51.217 25.410 28.324 4.795 11.005$ 36.530 21.162 119.950 203.826 25.009 21.518 0 6.429 254.553 3936 264 25314 788.025

51.218 0 0 0 -$ 680.365 78 9.387 0 0 0 1.234 0 670 293 0 0 692.027

51.220 19.265.393 41.548.772 17.370.342 39.358.321 125.565.323 36.178.909 43.396.006 110.198.679 29.964.380 39.179.729 2.991.579 6.114.621 536.243.301 12.264.709 5.988.705 10.009.559 1.075.638.328

CLASIFICADOR ACTIVIDADES ECONOMICAS DISTRIBUCION POR REGIONES GEOGRAFICAS

AGRICULTURA, GANADERIA, CAZA Y SILVICULTURA

2.3 CUADRO DE COTIZACIONES, DEPOSITOS Y APORTES DECLARADOS Y NO PAGADOS CLASIFICADOS POR ACTIVIDADES ECONOMICAS Y REGIONES GEOGRAFICAS

51.200 COTIZACIONES, DEPOSITOS Y APORTES DECLARADOS Y NO PAGADOS CLASIFICADOS POR ACTIVIDADES ECONOMICAS Y REGIONES GEOGRAFICAS

NOMBRE DE LA AFP AFP CAPITAL S.A.

R.U.T. 98.000.000 - 1

EXPLOTACION DE MINAS Y CANTERAS

DIVISION

PESCA

COMERCIO AL POR MAYOR Y MENOR; REP. VEHICULOS AUTOMOTORES/ENSERES DOMESTICOS

CONTRUCCION

SUMINISTRO DE ELECTRICIDAD, GAS Y AGUA

INDUSTRIAS MANUFACTURERAS METALICAS

TRANSPORTE, ALMACENAMIENTO Y COMUNICACIONES

HOTELES Y RESTORANES

SERVICIOS SOCIALES Y DE SALUD

ENSEÑANZA

ADMINISTRACION PUBLICA Y DEFENSA; PLANES DE SEGURIDAD SOCIAL, AFILIACION OBLIGATORIA

INDUSTRIAS MANUFACTURERAS NO METALICAS

OTRAS ACTIVIDADES DE SERVICIOS COMUNITARIAS, SOCIALES Y PERSONALES

TOTALES

ORGANIZACIONES Y ORGANOS EXTRATERRITORIALES

CONSEJO DE ADMINISTRACION DE EDIFICIOS Y CONDOMINIOS

ACTIVIDADES INMOBILIARIAS, EMPRESARIALES Y DE ALQUILER

INTERMEDIACION FINANCIERA

2.4 CUADRO DE COTIZACIONES, DEPOSITOS Y APORTES NO PAGADOS NI DECLARADOS

51.300 COTIZACIONES, DEPOSITOS Y APORTES NO PAGADOS NI DECLARADOS AL MES DE DICIEMBRE 2019

: AFP CAPITAL S.A.

:

Fecha (AAAA-MM-DD) : (Cifras en miles de pesos)

PREJUDICIAL JUDICIAL

39.029.123 4104 7.619 178.231 38.839.169 159.564.797 811.344 405.051 865.263 1.109.120

731.656 26 0 6.233 725.397 1.036.447 5.746 691 13.114 16.175

687.706 96 0 6.460 681.150 948.161 5.252 373 12.978 15.673

670.881 60 0 7.042 663.779 903.736 4.528 49 12.369 14.903

669.344 42 0 7.166 662.136 879.515 4.155 51 12.630 15.040

688.454 33 0 8.030 680.391 880.836 3.752 44 12.708 15.332

774.296 246 0 10.783 763.267 966.372 3.463 34 13.813 17.213

801.956 224 0 12.023 789.709 976.791 3.079 33 14.316 17.923

823.105 298 0 15.538 807.269 975.584 2.681 29 14.553 18.035

836.609 488 0 22.132 813.989 960.833 2.319 26 14.795 18.312

927.991 673 0 26.360 900.958 1.039.075 1.743 26 15.530 19.423

903.918 1152 0 37.223 865.543 972.786 1.422 17 15.612 19.275

941.185 1554 0 40.266 899.365 987.413 945 10 16.205 19.847

48.486.224 8.996 7.619 377.487 48.092.122 171.092.346 97.649 42.999 90.712 1.316.271

CANTIDAD

JUICIOS

CANTIDAD

EMPLEADORES

NOMBRE DE LA AFP

R.U.T. 98.000.000 - 1

31-12-2019

PERIODO DECLARACION

ANTERIOR

(Según timbre de caja)

SALDO

INICIAL

PAGOS DEL MES CANTIDAD

AFILIADOS

51.301 12 meses o más

51.302 11 meses

51.303 10 meses

51.304 9 meses

51.305 8 meses

ACLARACIONESSALDO

NOMINAL

SALDO

ACTUALIZADO

CANTIDAD

RESOLUCIONES

51.312 1 mes

51.313 mes en curso

51.320 TOTALES

51.306 7 meses

51.307 6 meses

51.308 5 meses

51.309 4 meses

51.310 3 meses

51.311 2 meses

2.5 CUADRO DE COTIZACIONES, DEPOSITOS Y APORTES NO PAGADOS NI DECLARADOS CLASIFICADOS POR ACTIVIDADES ECONOMICAS Y REGIONES GEOGRAFICAS

: AFP CAPITAL S.A.

:

Fecha (AAAA-MM-DD) : 31-12-2019 (Cifras en miles de pesos)

DISTRIBUCION POR REGIONES GEOGRAFICAS

CODIGO I II III IV V VI VII VIII IX X XI XII XIII XIV XV XVI TOTAL

51.401 143.769 238.089 141.061 307.449 1.292.306 666.210 705.587 670.146 377.916 492.430 113.142 57.070 5.331.442 257.573 71.142 179.427 11.044.759

51.402 20.137 2.584 8.368 31.377 51.021 1.216 22.060 87.371 3.055 177.536 101.883 53.573 51.998 261 9.017 0 621.457

51.403 48.870 234.740 109.651 251.650 95.792 16.382 19.854 36.211 14.070 6.841 23.172 43.987 1.034.372 2.623 14.293 21.450 1.973.958

51.404 88.091 113.020 39.704 55.138 398.762 105.360 203.624 468.651 83.552 174.320 40.555 43.645 4.922.438 61.863 26.721 78.417 6.903.861

51.405 147.527 266.078 34.427 64.637 328.680 140.998 46.748 332.529 76.559 103.771 18.390 23.382 4.256.987 29.374 11.685 12.816 5.894.588

51.406 6.503 3.428 3.521 33.917 42.647 922 626 4.513 3.409 69.819 3.029 2.388 125.564 131 723 54 301.194

51.407 495.783 1.203.662 268.044 559.422 1.615.339 698.767 433.608 1.165.371 415.847 690.888 171.825 131.022 8.919.945 226.938 76.223 201.066 17.273.750

51.408 995.888 803.059 135.882 435.764 1.394.929 448.237 438.597 897.873 416.321 541.543 107.173 164.390 14.361.784 157.621 153.826 123.954 21.576.841

51.409 49.190 190.056 35.848 45.291 148.610 80.623 34.269 92.845 20.818 49.739 59.683 26.066 1.018.790 8.916 6.926 3.633 1.871.303

51.410 401.114 461.530 134.735 168.469 983.409 206.757 209.862 460.152 192.539 337.521 69.970 51.803 5.356.566 62.551 111.304 89.578 9.297.860

51.411 3.203 7.643 3.215 17.986 112.148 18.654 17.238 91.216 16.610 26.253 65.509 0 3.637.188 3.333 527 5.776 4.026.499

51.412 455.295 817.271 136.010 319.350 996.589 293.084 211.913 605.233 223.671 241.443 56.006 142.036 14.341.858 67.114 32.404 90.805 19.030.082

51.413 156.616 120.002 45.224 271.361 564.162 414.766 334.718 181.774 163.541 130.049 57.876 22.117 2.365.948 161.570 43.751 64.132 5.097.607

51.414 51.560 117.968 36.885 142.510 448.913 122.490 112.017 301.926 222.154 241.346 15.266 15.681 1.820.258 70.878 3.824 51.122 3.774.798

51.415 301.557 270.028 59.307 155.705 621.666 112.828 121.379 454.682 147.750 299.496 25.562 77.075 3.664.077 97.160 86.494 34.828 6.529.594

51.416 1.979.279 2.604.587 633.864 1.217.707 4.013.906 1.563.270 1.411.783 2.482.092 1.188.171 1.677.074 166.582 480.978 33.407.372 429.169 331.355 532.935 54.120.124

51.417 18.915 21.446 21.220 38.305 146.289 49.258 31.034 76.529 31.798 43.317 5.829 5.576 1.151.300 9.715 3.522 12.307 1.666.360

51.418 0 3.574 0 0 63.513 0 0 0 0 0 280 0 20.270 74 0 0 87.711

51.420 5.363.297 7.478.765 1.846.966 4.116.038 13.318.681 4.939.822 4.354.917 8.409.114 3.597.781 5.303.386 1.101.732 1.340.789 105.788.157 1.646.864 983.737 1.502.300 171.092.346

NOMBRE DE LA AFP

R.U.T. 98.000.000 - 1

CLASIFICADOR ACTIVIDADES ECONOMICAS

DIVISION

SUMINISTRO DE ELECTRICIDAD, GAS Y AGUA

EXPLOTACION DE MINAS Y CANTERAS

INDUSTRIAS MANUFACTURERAS METALICAS

INDUSTRIAS MANUFACTURERAS NO METALICAS

PESCA

AGRICULTURA, GANADERIA, CAZA Y SILVICULTURA

INTERMEDIACION FINANCIERA

ADMINISTRACION PUBLICA Y DEFENSA; PLANES DE SEGURIDAD SOCIAL, AFILIACION OBLIGATORIA

ACTIVIDADES INMOBILIARIAS, EMPRESARIALES Y DE ALQUILER

TRANSPORTE, ALMACENAMIENTO Y COMUNICACIONES

CONTRUCCION

HOTELES Y RESTORANES

COMERCIO AL POR MAYOR Y MENOR; REP. VEHICULOS AUTOMOTORES/ENSERES DOMESTICOS

ORGANIZACIONES Y ORGANOS EXTRATERRITORIALES

TOTALES

SERVICIOS SOCIALES Y DE SALUD

CONSEJO DE ADMINISTRACION DE EDIFICIOS Y CONDOMINIOS

OTRAS ACTIVIDADES DE SERVICIOS COMUNITARIAS, SOCIALES Y PERSONALES

ENSEÑANZA

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Estados Financieros - AFP Capital | Una Empresa SURA · requerida de los estados financieros básicos. Tal información no ha sido sometida a los procedimientos de auditoría aplicados