Upload
others
View
0
Download
0
Embed Size (px)
Citation preview
De Tragedy of the Anticommons als
symptoom van een ‘ziek’ octrooisysteem?
Aantal woorden: 68 819
Gauthier Masco
Studentennummer: 01306510
Promotor: Prof. dr. Ben DEPOORTER
Commissaris: Sven HÖPPNER
Masterproef voorgelegd voor het behalen van de graad master in de Rechten
Academiejaar: 2017 - 2018
III
Voorwoord .............................................................................................................................................. 1
Lijst van gebruikte afkortingen ............................................................................................................... 2
Inleiding .................................................................................................................................................. 3
Deel I. Het octrooi, een gezonde stimulans tot innovatie ........................................................................ 7
Hoofdstuk 1. Algemene inleiding tot het octrooirecht ........................................................................ 7
Afdeling 1. Geschiedenis van het octrooirecht ................................................................................ 7
§1. Van privileges naar octrooien in territoriale gebieden .................................................... 7
§2. De nationalisering van octrooien ..................................................................................... 8
§3. De liberale anti-octrooibeweging: een gedoemde mislukking ........................................ 9
§4. Enkele mijlpalen in de geschiedenis der octrooien ....................................................... 10
4.1. Unieverdrag van Parijs .............................................................................................. 10
4.2. Het WIPO verdrag ..................................................................................................... 10
4.3. Het TRIPS-verdrag .................................................................................................... 11
4.4. PCT-verdrag .............................................................................................................. 12
Afdeling 2. Het octrooi .................................................................................................................. 13
§1. Begripsbepaling ............................................................................................................. 13
1.1. Etymologisch ............................................................................................................. 13
1.2. Onderscheid tussen de uitvinding en het octrooi ....................................................... 14
§2. Kenmerken .................................................................................................................... 14
2.1. Monopolierechten ........................................................................................................... 14
2.2. Begrensd op vlak van territorium, duur en voorwaarden ............................................... 15
§3. Geldigheidsvoorwaarden ............................................................................................... 16
3.1. Europa en het Europees Octrooisysteem ........................................................................ 16
3.1.1. Materiële geldigheidsvereisten ................................................................................ 16
3.1.2. Formele geldigheidsvereisten .................................................................................. 18
3.2. Verenigde Staten ............................................................................................................ 21
3.2.1. Materiële geldigheidsvereisten ................................................................................ 21
3.2.2. Formele geldigheidsvereisten .................................................................................. 22
Afdeling 3. Ratio van octrooibescherming .................................................................................... 22
§1. Rechtsfilosofische analyse ............................................................................................. 23
1.1. Natuurrecht ................................................................................................................ 23
1.2. Utilitarisme (incentive-theorie) ................................................................................. 24
IV
1.2.1. Theorie .................................................................................................................. 24
1.2.2. Utilitarisme en octrooien ...................................................................................... 25
§2. Rechtseconomische analyse .......................................................................................... 26
2.1. Enkele basisconcepten uit de rechtseconomie ................................................................ 26
2.1.1. De traditionele juridische denkwijze vs de rechtseconomische analyse .................. 27
2.1.2. Pijlers van een rechtseconomische analyse ............................................................. 28
2.2. Economische analyse van octrooien: informatiegoederen als publieke goederen .......... 28
2.2.1. Niet-rivale aard ........................................................................................................ 28
2.2.2. Niet-exclusieve aard: positieve externaliteiten en freeriding .................................. 29
2.3. Monopolierechten als oplossing voor een marktfaling ................................................... 32
Afdeling 4. Patent explosie............................................................................................................ 34
§1. Europa ........................................................................................................................... 34
§2. Verenigde Staten ........................................................................................................... 38
§3. Wereldwijd .................................................................................................................... 39
3.1. De cijfers ................................................................................................................... 39
3.2. De mogelijke verklaringen ........................................................................................ 41
3.2.1. Toename van complexiteit en sectoren ................................................................ 42
3.1.2. Nieuwe uitvinders ................................................................................................. 42
3.1.3. Nieuwe octrooieerbare materie ............................................................................. 44
3.1.4. Patent arms races: om ter meest octrooien ........................................................... 45
3.1.5. Patent races: om ter snelst octrooien .................................................................... 47
Hoofdstuk 2. Het octrooi in vraag gesteld ......................................................................................... 48
Deel II. De Tragedy of the Anticommons: het symptoom van een ‘ziek’ octrooisysteem.................... 49
Hoofdstuk 1. Tragedy of the Anticommons ...................................................................................... 50
Afdeling 1. Tragedy of the Commons ........................................................................................... 51
§1. Probleemstelling ............................................................................................................ 51
§2. Voorgestelde oplossing ................................................................................................. 53
2.1. Regulering, samenwerking of privatisering? .................................................................. 53
2.2. Een rechtseconomisch begrip van private eigendom...................................................... 55
§3. Rechtseconomische analyse van de Tragedy of the Commons ..................................... 56
3.1. De Tragedy of the Commons & game theory ................................................................. 57
V
3.1.1. Het Prisoner’s dilemma algemeen ........................................................................... 57
3.1.2. De Tragedy of the Commons bekeken door het prisoner’s dilemma ...................... 58
3.2. Een economisch dilemma ............................................................................................... 59
3.2.1. Gemeenschappelijke eigendom ............................................................................... 59
3.2.2. Privatisering en private eigendom ........................................................................... 59
3.2.3. Grafisch ................................................................................................................... 60
§4. Tragedy of the Commons als geneeskundig verschijnsel .............................................. 61
Afdeling 2. Tragedy of the Anticommons ..................................................................................... 62
§1. De introductie van de Tragedy of the Anticommons in de literatuur ............................ 62
1.1. Van Marx naar Markten… ........................................................................................ 62
1.2. Van overgebruik naar ondergebruik .......................................................................... 64
§2. De theorie van de Anticommons ................................................................................... 65
2.1. De Stelling van Anticommons: een definitie .................................................................. 65
2.2. Bijwerkingen: the law of unintended consequences ....................................................... 66
2.3. Uiterlijke symptomen van anticommons ........................................................................ 67
2.3.1. Complementariteit van toestemmingen ................................................................... 67
2.3.2. Vetorechten.............................................................................................................. 68
§3. Overgebruik, ondergebruik en optimaal gebruik ........................................................... 68
§4. De symmetrie van commons en anticommons .............................................................. 69
§5. Sociaal dilemma ............................................................................................................ 70
Afdeling 3. Anticommons in octrooisystemen .......................................................................... 72
§1. Algemeen ....................................................................................................................... 72
§2. Cumulatieve innovatie ................................................................................................... 73
2.1. Standing on the shoulders of giants ................................................................................ 73
2.2. Upstream patents en downstream innovations ............................................................... 74
§3. Patent thickets als uiterlijk symptoom van anticommons in octrooisystemen .............. 75
3.1. Wat is een patent thicket? ............................................................................................... 75
3.2. Patent thickets sectorgericht ........................................................................................... 76
3.2.1. De geschiedenis van patent thickets in het Amerikaans octrooisysteem ................. 77
3.2.2. Huidige patent thickets in het Amerikaans octrooisysteem ..................................... 78
3.2.3. Patent thickets in het Europees octrooisysteem? ..................................................... 82
3.2.4. Patent thickets – een comparatieve analyse tussen de Verenigde Staten en Europa 83
VI
§4. Oorzaken van anticommons in octrooisystemen ........................................................... 86
4.1. Transactiekosten ............................................................................................................. 86
4.1.1. Identificatie upstream octrooihouders ..................................................................... 86
4.1.2. Akkoord over prijs en licentievoorwaarden ............................................................ 87
4.1.3. Andere factoren van invloed op transactiekosten .................................................... 88
4.2. Heterogene belangen: ..................................................................................................... 90
4.3. Strategisch gedrag .......................................................................................................... 90
4.3.1. Hold-ups .................................................................................................................. 91
4.3.2. Royalty stacking ...................................................................................................... 92
4.3.3. Dragging with the feet ............................................................................................. 94
4.4. Cognitieve heuristieken .................................................................................................. 95
4.4.1. Beschikbaarheidsheuristiek .................................................................................. 96
4.4.2. Attributietheorie ................................................................................................... 97
4.4.3. Representativiteitsheuristiek ................................................................................. 98
4.5. Externaliteiten ........................................................................................................... 99
4.5.1. Cournot en positieve externaliteiten ..................................................................... 99
4.5.2. Toepassing op octrooisystemen .......................................................................... 100
4.5.3. Conclusie ............................................................................................................ 101
§5. Van een Tragedy naar een Disaster of the Anticommons? .......................................... 102
Afdeling 4. Andere ziektesymptomen: patent warfare & patent trolls ........................................ 104
§1. Patent warfare .............................................................................................................. 105
1.1. Algemeen ................................................................................................................. 105
1.2. Patent arms race: de oorzaak ................................................................................... 105
1.2.1. Analyse van een defensieve octrooistrategie ...................................................... 106
1.2.2. Analyse van een offensieve octrooistrategie ...................................................... 108
1.3. Patent wars: het gevolg ............................................................................................ 108
1.3.1. Wat zijn patent wars? ......................................................................................... 108
1.3.2. Toepassing: smartphone wars ............................................................................. 109
1.3.3. Wat heeft patent warfare gemeen met het bordspel Risk? ................................. 112
1.3.4. Is het einde van de smartphone wars in zicht? ................................................... 113
VII
1.3.5. Naar patent wars in IoT-sector?.......................................................................... 114
§2. Patent trolls .................................................................................................................. 117
2.1. Wat voor beest? ............................................................................................................ 117
2.2. Zijn deze trolls ‘agressief’? .......................................................................................... 118
2.3. Zijn deze trolls altijd ‘kwaadaardig’? ........................................................................... 119
2.4. Waar leven ze en hoe zijn ze te herkennen? ................................................................. 120
2.4.1. De Verenigde Staten versus Europa ...................................................................... 120
2.4.2. Drie soorten trollen ................................................................................................ 122
2.5. Wanneer slaan ze toe? .................................................................................................. 124
2.6. Enkele cijfergegevens ................................................................................................... 125
2.6.1. Verenigde Staten ................................................................................................... 125
2.6.2. Europa ................................................................................................................... 126
2.7. Een finaal oordeel over patent trolls ............................................................................. 129
Deel III. Prognose van een ‘ziek’ octrooisysteem ............................................................................... 131
Hoofdstuk 1. Anticommons & de ‘ziekte van ondergebruik’ ......................................................... 131
Afdeling 1. Algemeen ................................................................................................................. 131
Afdeling 2. Sectorgerichte analyse .............................................................................................. 132
§1. Farmaceutische sector ................................................................................................. 132
§2. Hightech IT-sector ....................................................................................................... 134
2.1. Verenigde Staten .......................................................................................................... 134
2.2. Europa .......................................................................................................................... 135
§3. Conclusie ..................................................................................................................... 135
Hoofdstuk 2. Invloed van patent wars en patent trolls op de prognose ........................................... 137
Afdeling 1. Impact van patent wars ............................................................................................. 137
§1. Verenigde Staten ......................................................................................................... 137
§2. Europa ......................................................................................................................... 138
§3. Een ‘ziekte van overbodige kosten’............................................................................. 138
Afdeling 2. Impact van patent trolls ............................................................................................ 139
§1. Een ‘ziekte van overbodige kosten’ zet zich door ....................................................... 139
1.1. Directe kosten .......................................................................................................... 139
1.2. Indirecte kosten ....................................................................................................... 139
§2. Disincentives voor innovatie & hun invloed op een ‘ziek’ octrooisysteem ................ 140
VIII
2.1. Invloed van ex ante disincentives ................................................................................. 140
2.2. Invloed van ex post disincentives ................................................................................. 140
§3. Cijfergegevens ............................................................................................................. 142
3.1. Verenigde Staten .......................................................................................................... 142
3.2. Europa .......................................................................................................................... 143
Deel IV. Overzicht van de mogelijke behandelingen .......................................................................... 145
Hoofdstuk 1. Ex ante vaccinaties .................................................................................................... 145
Afdeling 1. Bedrijfsgeheimen ..................................................................................................... 145
1.1. Omschrijving ........................................................................................................... 146
1.2. Bedrijfsgeheimen en publieke goederen .................................................................. 147
1.3. De onderschatte voordelen van bedrijfsgeheimen ................................................... 148
1.4. Wanneer zou moeten gekozen worden voor bedrijfsgeheimen? ...................................... 149
1.5. Een effectieve vaccinatie? ....................................................................................... 150
Afdeling 2. SEPS, SSO’s en FRAND ......................................................................................... 151
2.1. Algemeen ...................................................................................................................... 151
2.2. Een effectieve vaccinatie? ............................................................................................ 152
Afdeling 3. Licenses of right ....................................................................................................... 153
Afdeling 4. Werking octrooibureaus en rechtbanken .................................................................. 153
Afdeling 5. Octrooiwetgeving aanpassen .................................................................................... 154
Afdeling 6. Fusies ........................................................................................................................ 154
Afdeling 7. Publiek domein ......................................................................................................... 155
7.1. ‘Sharing them as freely as possible’ en de Knowledge Commons ............................... 155
7.2. Een effectieve vaccinatie? ............................................................................................ 155
Afdeling 8. Gedragsregelen ......................................................................................................... 156
Hoofdstuk 2. Ex post medicijnen .................................................................................................... 157
Afdeling 1. Kruislicenties (cross-licenses) .................................................................................. 157
1.1. Algemeen ................................................................................................................. 157
1.2. Een effectief medicijn? ............................................................................................ 158
Afdeling 2. Patent pools .............................................................................................................. 158
2.1. Geschiedenis van patent pools: The Sewing Machine Combination ............................ 158
2.2. Begrip ‘patent pool’ ...................................................................................................... 158
2.3. Forced of compulsory patent pools .............................................................................. 161
2.4. Een effectief medicijn? ................................................................................................. 162
IX
Afdeling 3. Clearinghouses ......................................................................................................... 163
3.1. Algemeen ...................................................................................................................... 163
3.2. Een effectief middel? .................................................................................................... 166
Afdeling 4. Onteigening .............................................................................................................. 167
7.1. Dwanglicenties ............................................................................................................. 167
7.2. Een effectief medicijn? ................................................................................................. 168
Deel V. Conclusie................................................................................................................................ 169
Bibliografie .......................................................................................................................................... 173
XI
“The progressive development of man is vitally dependent on invention. It is the most important
product of his creative brain.”
- NIKOLA TESLA
1
Voorwoord
Waar ik vijf jaar geleden mijn eerste stappen zette richting de Gentse Rechtenfaculteit, leg ik nu de
laatste hand aan mijn Masterproef. Niet alleen heb ik mij vijf jaar lang ingespannen om kennis te maken
met het recht, ook leerde ik mezelf kennen. Daarnaast werden op dit pad vriendschappen voor het leven
gesmeed.
Er wordt wel eens gezegd dat de Masterproef de kroon op het werk van de rechtenstudent vormt, een
stelling waarin ik mij perfect kan vinden. Het schrijven van de Masterproef was een werk van lange
adem waarin beetje bij beetje progressie werd geboekt.
Graag zou ik mijn promotor professor DEPOORTER bij deze willen bedanken. Als promotor liet hij mij
toe een zelf voorgesteld onderwerp te behandelen waar zowel hijzelf als ik razend enthousiast over
waren. Daarnaast stond hij steeds paraat voor verwijzingen inzake literatuur, passende of geruststellende
feedback of een boeiend gesprek. Bedankt hiervoor, professor.
Daarnaast wens ik mijn vrienden te bedanken. Zij maakten mijn studies in het algemeen en de dagen in
de rechtenbibliotheek zoveel beter. Een bijzondere vermelding gaat uit naar Henri Boone, zowel in Gent
als op Erasmus in Parijs beleefden we fantastische momenten samen en konden we steeds op elkaar
rekenen. Bedankt hiervoor, vrienden.
Last but not least, wens ik mijn ouders, broer en zus te bedanken. Het was niet altijd plezant voor jullie
om mijn juridische praat te horen en tegelijk interesse te tonen in wat ik zei. Bedankt hiervoor, familie.
Het moet de lezer wel duidelijk gemaakt worden dat de Masterproef niet zuiver juridisch is gebleven.
Raakvlakken met takken als rechtseconomie, rechtsfilosofie, psychologie en economie zullen ook
worden aangesneden om de eenvoudige reden dat een interdisciplinair onderzoek naar mijn mening
interessanter en meer kwalitatief is dan een zuiver juridisch werk.
Dit voorwoord sluit ik graag af met mijn eigen filosofie over het nut van het recht en de rechtenopleiding.
Naar mijn mening vat het volgende citaat de zoektocht van de lege lata naar de lege ferenda op een
treffende wijze samen. Het bereiken van de lege ferenda is net zoals het bereiken van de horizon
onmogelijk. Het enige wat we kunnen doen is blijven wandelen in de juiste richting…
“Utopia is on the horizon”, Eduardo Galeano once wrote, “I move two steps closer; it moves two steps
further away. I walk another ten steps and the horizon runs ten steps further away. As much as I may
walk, I will never reach it. So what is the point of utopia? The point is this: to keep walking.”
- EDUARDO GALEANO, Uruguayaans journalist en schrijver –
Gauthier Masco, Gent, 2018
2
Lijst van gebruikte afkortingen
EPO/EOB European Patent Office/Europees Octrooibureau
PCT Patent Cooperation Treaty
R&D Research & Development. De Nederlandse term is Onderzoek &
Ontwikkeling (O&O)
SME’s Small to Medium Enterprises. De officiële definitie hangt af per land
of per regio. In België kennen wij SME’s onder het begrip KMO’s.
TRIPS Trade Related Aspects of Intellectual Property
USPTO United States Patent and Trademark Office
UPC Unified Patent Court
WIPO World Intellectual Property Organization
Inleiding
3
Inleiding
Er wordt altijd gezegd: “Beter voorkomen dan genezen”. Dit is natuurlijk veel makkelijker gezegd dan
gedaan. In vele situaties is men spijtig genoeg al ziek en heeft men de symptomen nooit opgemerkt, laat
staan er passend op kunnen reageren. Sinds het begin van de 21ste eeuw wordt het octrooisysteem door
sommige academici en praktizijnen als ‘ziek’ bestempeld. Eén van de grootste symptomen die hiervoor
wordt aangemerkt zijn de anticommons, een symptoom die de meesten noch kennen noch herkennen.
Een groot deel van ons is wel vertrouwd met het symptoom van de commons. Dit symptoom wijst op de
‘ziekte van overgebruik’, een ziekte die uiteindelijk leidt tot een tragedie waarbij het
gemeenschappelijke goed verloren gaat. Zij die vertrouwd zijn met het concept kennen het verhaal van
de gemeenschappelijke weide waar alle herders van het dorp hun schapen op lieten grazen totdat de
weide uiteindelijk kaal kwam te staan als gevolg van overgebruik. De symptomen, de ziekte en de
gevolgen ervan werden voor het eerst uitvoerig beschreven en ontleed door wetenschapper HARDIN in
1968. Hij zou dit fenomeen voortaan beschrijven als de Tragedy of the Commons. Naast het vaststellen
van het symptoom, de ziekte en de gevolgen, voorzag hij een aantal medicijnen waarvan privatisering
de meest voor de hand liggende ‘pil’ was. Privatisering, de overgang van gemeenschappelijke eigendom
naar private eigendom, werd overal ter wereld uitgetest als behandeling. De weide werd bijvoorbeeld
ingedeeld in private kavels waardoor alle herders van het dorp voortaan eigenaar werden van een
welbepaalde eigen kavel. De oplossing van privatisering bleek ook te werken in vele andere situaties
aangezien vernietiging als gevolg van overgebruik niet meer plaatsvond. Elke herder zorgde voor zijn
eigen kavel en overgebruik werd vermeden. Klus geklaard, dacht HARDIN….
Maar bij elke behandeling of medicijn is er natuurlijk de kans dat er ongewenste bijwerkingen optreden.
Ook was dit het geval met de ‘privatiseringspil’. In sommige gevallen bleek het medicijn van
privatisering een andere ziekte op te wekken: de ‘ziekte van ondergebruik’ werd ontdekt. HELLER was
de eerste wetenschapper die erin slaagde om zowel het symptoom, de ziekte als de gevolgen vast te
stellen. Hij kwam in 1998 tot deze bevindingen nadat hij de overgang van het communistische regime
van gemeenschappelijke eigendom naar private eigendom in Moskou uitvoerig had geanalyseerd. Zijn
bevindingen waren allesbehalve vanzelfsprekend aangezien zowel het symptoom, de ziekte als de
gevolgen van ondergebruik veel moeilijker vast te stellen waren dan wat bij de Tragedy of the Commons
het geval was. HELLER schreef dat de gevolgen van de ‘ziekte van ondergebruik’ veel weg hebben van
opportuniteitskosten (de gemiste kans). Opportuniteitskosten hebben de aard dat ze een hypothetische
beoordeling vergen, een beoordeling die dan ook niet altijd makkelijk te maken. Hierdoor is het dan ook
moeilijk om de ‘ziekte van ondergebruik’ en haar bijhorende symptomen en gevolgen te spotten. Het
symptoom voor de ziekte van ondergebruik gaf HELLER, naar analogie met HARDIN, de volgende naam:
anticommons. HELLER zijn bevindingen gingen voortaan de geschiedenis ingaan als de Tragedy of the
Inleiding
4
Anticommons. Hij beschreef dit tegengesteld fenomeen als volgt: when too many people own pieces of
one thing, cooperation breaks down, wealth disappears and everybody loses.1
Veel belangrijker voor dit werkstuk is niet de toepassing van de theorie van de anticommons in het
postcommunistische Rusland maar de toepassing ervan op een gegeven octrooisysteem.
Octrooisystemen zouden leiden aan de ‘ziekte van ondergebruik’ waarbij het symptoom van
anticommons duidelijk waargenomen kon worden met het blote oog. HELLER en EISENBERG stelden in
1998 vast dat er zich een (vergevorderde) Tragedy of the Anticommons afspeelt in octrooisystemen met
volgende woorden: when too many owners are each endowed with the right to exclude others from a
scarce resource and no one has an effective privilege of use, then the resource is prone to underuse.2 Het
meest tot de verbeelding sprekende voorbeeld van deze tragedie was de onmogelijkheid voor een
farmaceutisch bedrijf om verder te werken aan wat mogelijk een effectieve behandeling kon zijn voor
de ziekte van Alzheimer, een ziekte die jaarlijks heel wat slachtoffers maakt. Het bedrijf slaagde er niet
in om alle benodigde octrooien te verzamelen die hen in staat zou stellen om het potentiële
wondermedicijn op de markt te brengen. De oorzaak hiervan was dat sommige octrooihouders
weigerden mee te werken. Levens gaan dus elke dag nog verloren terwijl het medicijn mogelijks al is
ontwikkeld maar gewoon in de kast ligt…
De Tragedy of the Anticommons in dit werkstuk omvat zowel het symptoom (anticommons), de ziekte
(ondergebruik) als de prognose (de tragedie of de gevolgen) ervan. De kern van deze tragedie is dat een
belangrijk potentieel niet wordt verwezenlijkt: innovatie wordt niet bevorderd en levens worden niet
gered. Het gevolg is telkens dat de sociale welvaart niet wordt verhoogd. De bedoeling van dit werkstuk
ligt enerzijds in het bekend maken van de Tragedy of the Anticommons bij het grotere publiek en
anderzijds in een analyse toegepast op het Amerikaans en Europees octrooisysteem. Het is namelijk van
belang dat de samenleving als patiënt de symptomen van anticommons situaties leert herkennen en de
daarbij horende ‘ziekte’ en haar ‘prognose’ kan inschatten. De toepassing op het octrooisysteem is
daarvoor het te onthouden voorbeeld. Het voorliggend werkstuk is op volgende manier ingedeeld:
1 M. HELLER, “The Tragedy of the Anticommons: Property in the Transition from Marx to Markets.”, Harvard
Law Review, 1998, 677.
2 M. HELLER en S. EISENBERG, “Can Patents Deter Innovation? The Anticommons in Biomedical Research”,
Science, 1998, 698-701.
Inleiding
5
Deel I van dit werkstuk plaatst het octrooi in zijn groter geheel en tracht aan te tonen dat het octrooi
gezien wordt als een gezonde stimulans tot innovatie. In Hoofdstuk 1 wordt uitgelegd wat een octrooi
is, waarom het bestaat (filosofische en rechtseconomische ratio), wat de algemene geldigheidsvereisten
zijn en wat de typerende rechten zijn. Naast de situatie in Europa wordt ook gekeken hoe de Verenigde
Staten omgaan met octrooien. Na onze reis over de Atlantische Oceaan zal worden ingegaan op de patent
explosie waarbij enkele belangrijke cijfergegevens worden ontleed. Op het einde van dit deel wordt in
Hoofdstuk 2 de vraag gesteld of octrooien wel altijd iets positief zijn en men deze patent explosie niet
als onrustwekkend dient te beschouwen.
Deel II gaat in op de Tragedy of the Anticommons, het concept dat zou wijzen op een ‘ziek’
octrooisysteem. In afdeling 1 van Hoofdstuk 1 wordt eerst algemeen stilgestaan bij het meer bekendere
concept van de Tragedy of the Commons waarbij het symptoom, de ziekte en haar prognose worden
bekeken. Deze analyse geeft ons immers noodzakelijke inzichten die van belang zijn om de Tragedy of
the Anticommons ten volle te kunnen begrijpen. Daarna wordt in afdeling 2 ingegaan op de theorie van
de Tragedy of the Anticommons. In afdeling 3 wordt de theorie van de Tragedy of the Anticommons
toegepast op octrooisystemen. In deze afdeling zal het symptoom van de anticommons aan de hand van
een visualisering van patent thickets zichtbaarder worden gemaakt. Daarnaast volgt op het einde van
deze afdeling ook een uitgebreide analyse van de oorzaken van anticommons. Ten slotte worden
in afdeling 4 nog twee andere nevensymptomen, die nauw verbonden zijn met het symptoom van
anticommons, besproken: patent wars en patent trolls.
Deel III handelt over de prognose van het ‘zieke’ octrooisysteem. Een prognose is een geneeskundige
term die wijst op de gevolgen van een ziekte. In Hoofdstuk 1 zal de prognose worden gegeven van het
ondergebruik, hetgeen een rechtstreeks gevolg is van het anticommons symptoom. Om tot een degelijke
analyse van de prognose te komen, wordt een sectorgerichte analyse gebruikt waarbij de primaire focus
ligt op enerzijds de farmaceutische sector en anderzijds de IT-sector. Telkens worden zowel de situatie
in de Verenigde Staten als die in Europa naast elkaar geplaatst. In Hoofdstuk 2 wordt gepoogd de impact
van patent wars en patent trolls op de prognose van het ‘zieke’ octrooisysteem vast te stellen.
Deel IV gaat dan op zoek of er behandelingen bestaan. In Hoofdstuk 1 wordt een kort overzicht gegeven
van de vaccinaties (ex ante) die ervoor kunnen zorgen dat een ‘ziek’ octrooisysteem wordt vermeden.
Daarna volgt in Hoofdstuk 2 een kort overzicht van de mogelijke medicijnen (ex post) die een ‘ziek’
octrooisysteem kunnen genezen.
Deel V zal besluiten met de conclusie van dit werkstuk.
Deel I. Het octrooi, een gezonde stimulans tot innovatie
7
Deel I. Het octrooi, een gezonde stimulans tot innovatie
Hoofdstuk 1. Algemene inleiding tot het octrooirecht
Afdeling 1. Geschiedenis van het octrooirecht
§1. Van privileges naar octrooien in territoriale gebieden
01. Octrooien zijn niet plots als bakstenen uit de lucht komen gevallen. Ze zijn afkomstig van
privileges die per brief in Europa tijdens de middeleeuwen door plaatselijke machthebbers werden
uitgegeven. Dergelijke octrooibrieven werden volgens geschiedkundigen de eerste maal uitgegeven
door King Edward II van Engeland in 1331 aan het Vlaams weversbedrijf de Flemish Weavers.
Octrooibrieven moesten ervoor zorgen dat de beste wevers zich in Engeland kwamen vestigen.3
Voor de bakermat van de octrooiwetgeving moeten we terug het Kanaal oversteken naar het bloeiende
Venetië in het jaar 1474. In een decreet van de toenmalige stadstaat werd bepaald dat een uitvinding kon
beschermd worden wanneer ze nieuw, ingenieus en niet eerder gemaakt was.4 Deze vereisten vinden we
vandaag nog steeds terug in zo goed als elke octrooiwet waar ook ter wereld.5 De bedoeling van dit
decreet was naast het belonen van de uitvinder hoofzakelijk gericht op het promoten van de welvaart
van Venetië.6 Het snuggere Venetië had in haar achterhoofd dat het uitgeven van octrooien een middel
kon zijn om ingenieuze uitvinders en interessante technieken naar de stad te lokken. Het octrooi was dus
een soort van wortel om innovatieve vaklui te lokken. In ruil voor de bescherming die het octrooi gaf,
moest de uitvinding meegedeeld worden. Dit principe noemt men het quid pro quo van
octrooiwetgeving: voor wat, hoort wat. Met deze gedachtegang vergaarde de bevolking in Venetië meer
kennis van zaken van grote maatschappelijke waarde in die tijd, hetgeen we vandaag innovatie noemen.
7
Zoals mensen paarden lokken met een wortel, lokte de stad Venetië uitvinders met een patent8 als
beloning. Zo lokte de Italiaanse stadstaat onder meer Duitse printers naar de stad in ruil voor een
exclusief recht op het beoefenen van hun 15de-eeuwse baanbrekende printtechniek. Een interessant
octrooi werd in 1594 verleend aan de alom bekende GALILEO GALILEI voor een machine die irrigatie
3 P. FEDERICO, “Origin and Early History of Patents”, Journal of the Patent Office Society, 1929, 293.
4 C. GIELEN, Kort begrip van het intellectueel eigendomsrecht, Deventer, Kluwer, 2011, 14-15.
5 P. DRAHOS, “The universality of intellectual property rights: origins and development”, WIPO Magazine,
1999, 5.
6 European Parliament Scientific Technology Options Assessment, Policy options for the improvement of the
European patent system, 2005, 3.
7 J. ANDERSON, “Secret Inventions”, Berkeley Technology Law Journal, 2011, 929-939.
8 Een patent is een synoniem voor een octrooi.
Deel I. Het octrooi, een gezonde stimulans tot innovatie
8
vereenvoudigde. De Italiaanse filosoof-en natuurkundige kreeg hierdoor een exclusief recht van twintig
jaar op deze machine. Deze termijn is opmerkelijk aangezien de huidige beschermingstermijn voor
octrooien ook twintig jaar bedraagt.
Ook de mate van bescherming die het Venetiaans octrooidecreet voorzag voor een octrooihouder was
verregaand en ingenieus voor die tijd. Het voorzag bovendien straffen voor inbreukmakers op het
octrooi. Daarnaast voorzag het decreet de verplichting om binnen één jaar de machine werkelijk te
gebruiken, wat dus eigenlijk een exploitatieverplichting inhield. Ook werd bepaald in het decreet dat
een uitvinding ‘nieuw’ moest zijn: het mocht noch uitgevonden zijn door anderen, noch het voorwerp
zijn geweest van een eerder uitgegeven octrooi.9
02. Al de bovenstaande elementen samengenomen doen ons vermoeden dat de Republiek van
Venetië in de 16de eeuw al een vrij ontwikkeld octrooisysteem voor haar tijd bezat. Deze
octrooiregelgeving inspireerde op haar beurt heel wat nationale regeringen en werd later de basis voor
vele nationale octrooiwetten.
§2. De nationalisering van octrooien
03. In Engeland kende men het systeem van het verlenen van privileges via brieven aan uitvinders
al sinds de 14de eeuw.10 Het duurde echter tot de Statute of Monopolies in 1628 vooraleer er sprake was
van een eengemaakte octrooiwet in Engeland. Deze wet kwam voort uit het systeem van de koninklijke
privileges en wordt vandaag algemeen erkend als de eerste nationale octrooiwet van een soevereine
staat.11 Deze wet bepaalde dat enkel monopolierechten werden gegeven aan de ‘ware en eerste uitvinder’
en enkel voor ‘productiemethoden’.12 Diezelfde Statute of Monopolies wordt ook wel eens de Magna
Charta van de rechten der uitvinders genoemd.
04. Andere belangrijke staten zouden weldra volgen met elk hun eigen octrooiwet. In 1791 werd
een eerste octrooiwet in Frankrijk geschreven waarna twee jaar later de Verenigde Staten hetzelfde
deden. In de eerste helft van de 19de eeuw volgden andere staten zoals Nederland, Spanje, Rusland,
Oostenrijk en België. Enkel Zwitserland was de enige industrieel ontwikkelde staat die geen
octrooisysteem hoefde.
05. Het territorialiteitsprincipe was in al deze wetten diep verankerd. Dit principe stelt dat het
octrooi slechts uitwerking heeft in de staat waar het octrooi wordt aangevraagd en verleend. De
9 P. FEDERICO, “Origin and Early History of Patents”, Journal of the Patent Office Society, 1929, 293.
10 Supra nr. 1.
11 F. MACHLUP en E. PENROSE, “The Patent Controversy in the Nineteenth Century”, The Journal of Economic
History, 1950, 2-3.
12 DRAHOS, P., “The universality of intellectual property rights: origins and development”, WIPO Magazine,
1999, 3.
Deel I. Het octrooi, een gezonde stimulans tot innovatie
9
redenering hierachter is dat er een band bestaat tussen soevereiniteit, eigendomsrecht en territorium van
een staat.13
§3. De liberale anti-octrooibeweging: een gedoemde mislukking
06. Niet iedereen was opgezet met de introductie van een octrooisysteem. Een grote groep liberale
en fervente voorstanders van de vrije handel in Nederland voerde in het midden van de 19de eeuw een
anti-octrooikoers. Dit hoeft echter geen verbazing op te wekken aangezien Nederland met zijn
belangrijke havens in die tijd een ware handelsnatie was waar de vrije handel hoog in het vaandel werd
gedragen. De vrije handel in de havens in Nederland werd doorheen de tijd meer en meer bemoeilijkt
door octrooien. Onder invloed van deze groep liberalen zag Nederland meer nadelen dan voordelen in
het octrooisysteem en besloot het in 1869 octrooien af te schaffen. Ook in andere staten werd de vraag
gesteld door economen of octrooien nu juist positieve of negatieve effecten hadden op technologische
vooruitgang. Staten die nog geen octrooisysteem hadden, twijfelden dan weer of ze er één zouden
invoeren.14
07. Naar aanleiding van de plannen om in 1873 in Wenen een wereldbeurs voor uitvindingen te
organiseren, ging die storm echter gaan liggen en werd de koers richting octrooien terug ingezet. Net
zoals vele andere staten vreesden de Verenigde Staten dat een groot deel van de uitvindingen vooral
Oostenrijk zou bevoordelen en buitenlandse uitvinders in de kou zou laten staan. Uitvinders van over
heel de wereld zagen zich geconfronteerd met het klassieke freerider-probleem als gevolg van het
territorialiteitsprincipe.15 Dit probleem betekende dat concurrenten en andere uitvinders wel eens met
de ideeën achter de uitvindingen zouden kunnen gaan lopen en eenmaal terug thuisgekomen in hun
thuisland ter plaatse een octrooi zouden kunnen aanvragen. Aangezien vele uitvinders de potentiële
freeride als een groot probleem ervoeren, werd uitvoerig gedacht naar oplossingen.
Uiteindelijk werd Oostenrijk overtuigd om naar aanleiding van deze problemen eerst een groot
internationaal congres te organiseren die zich zou buigen over de noodzaak om uitvindingen
internationale bescherming te bieden. En zo geschiedde deze gedachte tien jaar later met het
Unieverdrag van Parijs als resultaat. Nederland behoorde tot de verdragsluitende staten maar had zijn
octrooiwet afgeschaft. Na druk van de andere verdragstaten werd dan ook een nieuwe octrooiwet
ingevoerd in Nederland in 1910. Nederland omarmde octrooien opnieuw en de liberale anti-
13 A. PEUKERT, “Territoriality and Extraterritoriality in Intellectual Property Law” in G. HANDL, J. ZEKOLL
en P. ZUMBANSEN (eds), Beyond Territoriality: Transnational Legal Authority in an Age of Globalization,
Leiden/Bosten, Brill Academic Publishing, 2012, 36-41.
14 C. GIELEN, Kort begrip van het intellectueel eigendomsrecht, Deventer, Kluwer, 2011, 14-15.
15 DRAHOS, P., “The universality of intellectual property rights: origins and development” in WIPO Magazine,
1999, 5.
Deel I. Het octrooi, een gezonde stimulans tot innovatie
10
octrooibeweging stierf uit en ruimde plaats voor een internationale bescherming van octrooien. Zo goed
als alle geïndustrialiseerde Westerse landen beschikten voortaan over een octrooisysteem.
§4. Enkele mijlpalen in de geschiedenis der octrooien
4.1.Unieverdrag van Parijs
08. Dit verdrag kwam er dus naar aanleiding van de problemen op de vooravond van de wereldbeurs
in 1873 te Wenen. Maar wat heeft het Unieverdrag van Parijs16 nu juist bijgebracht en hoe kon dit
verdrag het potentiële freerider-probleem oplossen?
Het assimilatiebeginsel of het beginsel van nationale behandeling werd ingeschreven in het
Unieverdrag.17 Dit beginsel heeft als gevolg dat in staat A dezelfde bescherming wordt gegeven aan
onderdanen van staat B die een octrooi wensen te bekomen in staat A. Ook het omgekeerde geval dient
gegarandeerd te worden: staat B moet bescherming voorzien aan de onderdanen van staat A zoals het
bescherming zou voorzien aan haar eigen onderdanen. Op die manier hebben de onderdanen van elk van
de verdragsstaten in alle andere verdragsstaten dezelfde bescherming als de nationale ingezetenen en
hetzelfde wettelijk verhaal tegen elke inbreuk op hun rechten, mits zij de voorwaarden en formaliteiten
nakomen die aan de nationalen worden opgelegd.18
4.2.WIPO verdrag
09. Het Verdrag van 14 juli 1967 tot oprichting van de Wereldorganisatie voor Intellectuele
Eigendom is een belangrijk verdrag.19 Dit verdrag zorgde voor de oprichting van de World Intellectual
Property Organisation (hierna: WIPO). Deze organisatie bevindt zich in Genève en is een functionele
organisatie van de Verenigde Naties die zich uitsluitend bezighoudt met intellectuele eigendom. Haar
belangrijkste doelstelling is de bevordering van intellectuele rechten. Ook tracht zij als tussenpersoon te
fungeren tussen staten om deze doelstelling te volbrengen. Het WIPO beheert talrijke belangrijke
verdragen op het gebied van intellectuele eigendom, zoals bijvoorbeeld het besproken Unieverdrag van
Parijs. Momenteel zijn er meer dan 175 landen aangesloten bij WIPO, waaronder België.
16 Convention de Paris pour la protection de la propriété industrielle, 1883, Parijs,
http://www.wipo.int/treaties/fr/text.jsp?file_id=288516. 17 A. CLERIX, V. PEDE, N. D’HALLEWEYN, H. KRAFT, P. CALLENS en M. BECK, Octrooien in België: een
praktische leidraad, Brugge, die Keure, 2014, 31.
18 VANHEES, H., Handboek Intellectuele rechten, Antwerpen, Intersentia, 2016, 11-13.
19 Convention Establishing the World Intellectual Property Organization, United Nations Treaty Series, 1967,
Stockholm, https://treaties.un.org/doc/Publication/UNTS/Volume%20828/volume-828-I-11846-English.pdf.
Deel I. Het octrooi, een gezonde stimulans tot innovatie
11
4.3.TRIPS-verdrag
10. In 1994 werd de Wereldhandelsorganisatie of World Trade Organization (WTO) opgericht.20
Meer dan 100 staten ondertekenden het verdrag tot oprichting van de WTO. Dit verdrag werd gesloten
in het kader van de General Agreement on Tariffs and Trade (GATT).21
Naast de oprichting van het WTO werd ook een uiterst belangrijk verdrag gesloten binnen de schoot van
het WTO. Het TRIPS-verdrag zag het licht.22 Dit verdrag was bindend voor alle 100 staten van de WTO
op dat moment. Om lid te worden van de WTO was en is het bovendien vereist om het TRIPS-verdrag
te aanvaarden. Met dit verdrag werd intellectuele eigendom voor het eerst verbonden met de handel.23
Het verdrag vereist ook vandaag nog steeds een hoog niveau van minimum bescherming wat betreft
octrooien.
11. Door het TRIPS-verdrag werd intellectuele eigendom, met inbegrip van octrooien, deel van het
groter geheel van contracten en eigendomsrechten. Door middel van contracten die betrekking hebben
op eigendomsrechten werden octrooien verhandelbaar. Dat octrooien van belang zijn in contractuele
relaties omdat ze deze kunnen stimuleren, wordt perfect geschetst door de volgende woorden van
MERGES:24
20 A. CLERIX, V. PEDE, N. D’HALLEWEYN, H. KRAFT, P. CALLENS en M. BECK, Octrooien in België –
een praktische leidraad, Brugge, die Keure, 2014, 34-35.
21 P. DRAHOS, “The universality of intellectual property rights: origins and development”, WIPO Magazine,
1999, 8.
22 Agreement on Trade-Related aspects of Intellectual Property Rights (TRIPS Agreement), Annex 1C van
de Marrakesh Agreement Establishing the World Trade Organization, Marrakesh, 15 april 1994,
http://www.wipo.int/wipolex/en/treaties/text.jsp? file_id=305736.
23 P. DRAHOS, “The universality of intellectual property rights: origins and development”, WIPO Magazine,
1999, 10.
24 R. MERGES, “A Transactional View of Property Rights”, Berkeley Technology Law Journal, 2005, 1519-1520.
Deel I. Het octrooi, een gezonde stimulans tot innovatie
12
“In an economy where contracting is becoming more persuasive, property rights
invest contractual exchange with an important dimension. At the initial stage, they
facilitate precontractual negotiations. After a contract is signed, they give
contracting parties numerous additional enforcement option which, in the
aggregate, confer considerable flexibility. In sum, they are valuable adjuncts at
every stage of the contracting process.”
- ROBERT MERGES -
Eigendomsrechten en contracten zijn duidelijk vervlochten met elkaar. In zijn zelfde paper stelt MERGES
het volgende in zijn conclusie:25
“Property ownership gives a contracting party many small additional options that
become collectively valuable if the contract goes bad. […] Viewed in this light,
property and contract are no longer a dichotomous pair. They can be seen to work
together toward a common end: the promotion of voluntary, bilateral contracting.
Given the rising importance of contracts in the new economy taking shape around
us, this harmony at the heart of two of our most basic legal categories seems an
important discovery indeed.”
- ROBERT MERGES -
Octrooien als eigendomsrechten en het verhandelen ervan in de vorm van contracten moeten dus op
elkaar afgesteld zijn. Samen vormen octrooien en contracten immers een octrooimarkt26 waarvan de
werking sterk afhankelijk is van de mate waarop ze op elkaar zijn afgesteld.
12. Vandaag leven we in een kenniseconomie waarbij intellectuele eigendom centraal staat in het
reguleren van de handel en de werking van markten. We hebben er dan ook alle belang bij deze ‘markten
in kennis’ zo efficiënt mogelijk te organiseren.
4.4.PCT-verdrag
13. Om tot een zekere mate van efficiëntie te komen werd het Patent Cooperation Treaty gesloten
in 1970.27. Centralisatie van de octrooiaanvraag was de essentie van dit verdrag.28 Vanaf dat jaar zou
men de aanvraag rechtstreeks kunnen doen bij WIPO in plaats van een aparte aanvraag te doen bij het
25 R. MERGES, “A Transactional View of Property Rights”, Berkeley Technology Law Journal, 2005, 1519-1520.
26 P. DRAHOS, “The universality of intellectual property rights: origins and development”, WIPO Magazine,
1999, 24.
27 Na ratificatie trad dit verdrag voor België in werking op 14 december 1981.
28 B. de VUYST, Handboek Octrooien in Praktijkboeken Handelsrecht, Brugge, die Keure, 2006, 25-26.
Deel I. Het octrooi, een gezonde stimulans tot innovatie
13
bevoegde nationale octrooibureau waar men bescherming zocht.29 Het WIPO vervult hier met andere
woorden een soort van brievenbusfunctie die alle aanvragen ontvangt en doorstuurt naar de gewenste
landen.
14. Na de aanvraag worden dan in elk van de aangeduide landen de nationale procedure tot het
verkrijgen van een octrooi gevolgd. Als alles dan goed gaat, heeft men op het einde van de rit telkens
een nationaal octrooi uitgegeven volgens de desbetreffende nationale wetgeving. Het kan echter wel zijn
dat men in het ene land een octrooi verkrijgt en in het andere land dan weer niet. Dit laatste kan perfect
aangezien de voorwaarden per land anders kunnen zijn.
Afdeling 2. Het octrooi
§1. Begripsbepaling
1.1.Etymologisch
15. Doorheen dit werkstuk worden de termen octrooien en patenten door elkaar gebruikt. Dit is
omdat deze termen synoniemen zijn. De term ‘octrooi’ wordt in de juridische praktijk vaak verkozen
boven het woord ‘patent’ omdat Vlaamse media het woord patent soms gebruiken in de foute context,
bijvoorbeeld wanneer ze willen spreken over het intellectueel eigendomsrecht van ‘modellen’. De
woorden ‘octrooi’ en ‘patent’ zullen doorheen dit werkstuk soms door elkaar gebruikt worden omdat de
lezer erop gewezen is dat het juridisch gezien synoniemen zijn. Bovendien, verandering van spijs doet
eten…
16. De term ‘patent’ komt oorspronkelijk van het Latijnse werkwoord patere dat betekent open
staan, toegankelijk zijn, open zijn.30 In het middeleeuwse Europa namen koninklijke brieven namelijk
twee vormen aan. Het kon enerzijds een brief zijn onder een gesloten omslag die dan literae clausae
werd genoemd. Anderzijds kon de royale brief ook open zijn en de ontvanger bepaalde privileges
toekennen. Deze open brieven werden literae patentes genoemd, hetgeen zijn weg in het Engels vond
via de letters patent of kortweg patents. De litterae patentes werden soms ook literae breves genoemd,
letterlijk vertaald korte brieven. Daaruit spruit het Franse woord brevet d’invention dan weer uit voort,
wat dus hetzelfde betekent als een patent of octrooi.31
29 F. GOTZEN en M. JANSSENS, Wegwijs in het intellectueel eigendomsrecht, Brugge, Vanden Broele, 2007,
297-280.
30 H. PINKSTER, Latijn/Nederlands, Amsterdam, Amsterdam University Press, 2011, 752.
31 E. KAUFER, “The Economics of the Patent System”, Harwood Fundamentals of Pure and Applied Economics,
Schur, 1989, 1.
Deel I. Het octrooi, een gezonde stimulans tot innovatie
14
1.2.Onderscheid tussen ‘uitvinding’ en ‘octrooi’
17. Allereerst moet duidelijk gemaakt worden aan de lezer dat een octrooi het recht is dat een
natuurlijk- of rechtspersoon kan verkrijgen op een uitvinding. Men kan iets een uitvinding noemen
zonder dat er sprake is van een octrooi. Het omgekeerde is niet zo aangezien er sprake moet zijn van
een uitvinding om een octrooirecht te verkrijgen. Het octrooi is met andere woorden het recht terwijl de
uitvinding het object is waarop het octrooirecht betrekking op heeft. De uitvinding is hetgeen je doet,
het octrooi is het recht dat je krijgt.
18. De Belgische octrooiwetgeving vinden we terug in boek XI van het Wetboek Economisch
Recht.32 De oorspronkelijke Belgische octrooiwet is die van 9 maart 1985 die ondertussen meermaals is
gewijzigd en is ingevoegd in het Wetboek Economisch Recht sinds april 2014.
§2. Kenmerken
2.1. Monopolierechten
19. Ten eerste zijn octrooien monopolierechten. Dit wil zeggen dat de houder van een octrooi een
exclusief recht heeft op de uitbating en exploitatie van het octrooi.33 Exploitatie vindt op meerdere
wijzen plaats zoals bijvoorbeeld door het vervaardigen, het aanbieden, het in het verkeer brengen, het
gebruiken, het in voorraad hebben en het toepassen van de uitvinding. Vanuit het perspectief van de
octrooihouder krijgt deze dus een alleenrecht-of monopolierecht.
20. De Belgische definitie omschrijft het octrooi als een negatief- of verbodsrecht.34 Zij bekijkt het
octrooi eerder vanuit het perspectief van de derde. Inderdaad, voor een derde is een octrooi een
verbodsrecht: zonder de toestemming van de octrooihouder worden derden uitgesloten de uitvinding te
exploiteren op enige wijze. Derden kunnen geen handelingen stellen die in strijd zijn met het exclusief
recht van de octrooihouder. De octrooihouder kan natuurlijk dit verbodsrecht opheffen door
toestemming te verlenen om de uitvinding te exploiteren. Dit gebeurt dan door middel van het uitgeven
van octrooilicenties, hetgeen een overeenkomst is waarbij de octrooihouder aan een derde de
toestemming verleent om zijn uitvinding te exploiteren.35 Het verschil met een overdracht is dat de
octrooihouder eigenaar blijft van het octrooi.
32 Wetboek Economisch Recht (BS 23 maart 2013)
33 B. DEPOORTER, “Hoofdstuk 3 Intellectuele eigendom”, Cursus Rechtseconomie, Gent, Universiteit Gent,
2015, 1-4.
34 Artikel XI.3, lid 1 W.E.R.: Een uitsluitend en tijdelijk recht toegekend om aan derden de exploitatie te verbieden
van iedere uitvinding, op alle gebieden van de technologie, die nieuw is, op uitvinderswerkzaamheid berust en
vatbaar is voor toepassing op het gebied van de nijverheid
35 F. GOTZEN en M. JANSSENS, Wegwijs in het intellectueel eigendomsrecht, Brugge, Vanden Broele, 2007,
283.
Deel I. Het octrooi, een gezonde stimulans tot innovatie
15
Het monopolierecht wordt echter niet op zichzelf afgedwongen. Wanneer iemand dit recht overtreedt,
moet de octrooihouder dan ook actief optreden tegen de inbreukmaker.
2.2. Begrensd op vlak van territorium, duur en voorwaarden
21. Belangrijk is te onderstrepen dat octrooien begrensd zijn op een aantal vlakken. Het economisch
uitgangspunt in de samenleving is er één van vrije competitie en mededinging.36 Dit houdt principieel
de mogelijkheid in een kopie te maken. In dergelijke situatie zou het moeilijk zijn om (hoge)
onderzoekskosten te recupereren aangezien een concurrent zonder al te veel kosten een uitvinding kan
analyseren en namaken. Om dit op te lossen werden octrooien, die een exclusief recht bevatten, in het
leven geroepen. Intellectuele rechten zoals octrooien moeten dus gezien worden als een uitzondering op
de vrijheid van mededinging en kopie.37 Octrooien worden als het ware gezien als eilanden van
exclusiviteit in een zee van vrije mededinging en kopie.38
22. Aangezien de overheid niet graag monopolierechten uitgeeft, worden octrooien onmiddellijk
begrensd zodat deze geen oneindige rechten worden die innovatie zouden kunnen bemoeilijken.
Wetgevers begrensden dan ook het octrooi op drie manieren: op vlak van territorialiteit, duur en
geldigheidsvoorwaarden.
Octrooien worden ten eerste begrensd op vlak van territorialiteit. Ze worden slechts beschermd in het
land waar men bescherming aanvraagt en verleend krijgt, hetgeen het territorialiteitsbeginsel wordt
genoemd.39 Dit houdt in dat ondernemingen op voorhand al moeten bepalen in welke landen ze
bescherming aanvragen aangezien een octrooiprocedure in elk land gepaard gaat met toch wel wat
kosten. Voor vele ondernemingen is het financiële zelfmoord om overal bescherming aan te vragen.
Ook is het vaak niet nuttig om bescherming aan te vragen in extreem arme landen of landen in oorlog
omdat er een grote kans bestaat dat de rechten nooit worden afgedwongen omwille van een zwak
handhavingssysteem.
Net zoals elk intellectueel eigendomsrecht heeft een octrooi ook een beperkte duur. Een eeuwig
monopolierecht is daarbij in ieder geval uitgesloten en bovendien onwenselijk. Net zoals de octrooiwet
in de stadstaat Venetië in de 15de eeuw een twintigjarige termijn voorzag, voorzien nationale
octrooiwetten ook vandaag een twintigjarige termijn.40 Ook een Europees octrooi of een octrooi
36 F. GOTZEN en M. JANSSENS, Wegwijs in het intellectueel eigendomsrecht, Brugge, Vanden Broele, 2007, 1-
2.
37 F. GOTZEN en M. JANSSENS, Wegwijs in het intellectueel eigendomsrecht, Brugge, Vanden Broele, 2007, 1-
2.
38 F. GOTZEN en M. JANSSENS, Wegwijs in het intellectueel eigendomsrecht, Brugge, Vanden Broele, 2007, 1-
2.
39 H. VANHEES, Handboek intellectuele rechten, Antwerpen, Intersentia, 2016, 5.
40Art. 63 (1) Europees Octrooiverdrag. Voor België is dit Art. XI. 47, § 1 WER.
Deel I. Het octrooi, een gezonde stimulans tot innovatie
16
verkregen via het PCT-verdrag bedraagt twintig jaar.41 Deze termijnen beginnen telkens te lopen vanaf
de indiening van de aanvraag. Het kan dus zijn dat het octrooi slechts verleend wordt twee jaar na de
aanvraag, dan geniet de octrooihouder dus nog ‘slechts’ 18 jaar van zijn exclusief recht. De twintigjarige
termijn is wel steeds onder het voorbehoud van de betaling van de verschuldigde jaarlijkse
octrooitaksen.
Een derde begrenzing doet zich voor bij de geldigheidsvereisten, er zijn zowel materiële als formele
geldigheidsvereisten.
§3. Geldigheidsvoorwaarden
3.1. Europa en het Europees octrooisysteem
23. Het octrooi kan slechts worden verleend als voldaan wordt aan bepaalde materiële en formele
geldigheidsvoorwaarden. In wat volgt worden deze voorwaarden voor de landen van het EOB kort
besproken. Indien er nationale voorbeelden van wetgeving worden gegeven, gaat het om richtlijnen die
omgezet zijn geweest in Belgische wetgeving.
3.1.1. Materiële geldigheidsvereisten
24. Artikel 52 (1) van het EOV bepaalt het volgende: “European patents shall be granted for any
inventions, in all fields of technology, provided that they are new, involve an inventive step and are
susceptible of industrial application”.42 Het EOV legt met andere woorden vier materiële vereisten op
voor het verkrijgen van een octrooi. Deze vier vereisten zijn ook omgezet in de Belgische octrooiwet
die terug te vinden zijn in boek XI van het Wetboek Economisch Recht.
(1) Uitvinding (art. 52 EOV (2) en (3) of art. XI. 3. WER)
25. Ten eerste moet er sprake zijn van een uitvinding. Een uitvinding is over het algemeen elk
voorwerp of proces dat bedacht is.43 Indien er binnen uitvindingen een indeling zou worden gemaakt,
zouden uitvindingen worden ingedeeld in enerzijds producten (een product, een werktuig of stof) en
anderzijds werkwijzen (een procedé, een methode).44 Een allesomvattende officiële juridische definitie
41 Een bijzonder regime geldt voor geneesmiddelen. Voor geneesmiddelen kan bij toepassing van een Europese
Verordening een aanvullend beschermingscertificaat worden verkregen van vijf jaar. Dit wordt gerechtvaardigd
omdat men in de geneeskundige sector vaak een octrooi aanvraagt terwijl er nog heel wat testen moeten
plaatsvinden vooraleer tot commercialisatie van het geneesmiddel kan worden overgegaan.
42 Verdrag van 5 oktober 1973 inzake de verlening van Europese Octrooien of het ‘Europees Octrooiverdrag’,
kortweg het EOV.
43 A. CLERIX, V. PEDE, N. D’HALLEWEYN, H. KRAFT, P. CALLENS en M. BECK, Octrooien in België –
een praktische leidraad, Brugge, die Keure, 2014, 55.
44 A. KUR en T. DREIER, European Intellectual Property, Edward Elgar Publishing, Northampton, 2013, 109-
110.
Deel I. Het octrooi, een gezonde stimulans tot innovatie
17
heeft men niet willen geven aan ‘uitvindingen’ omdat men dan zaken zou kunnen uitsluiten die men op
het ogenblik van het schrijven van de definitie nog niet kon voorzien. De technologie evolueert immers
iedere dag. In ieder geval moet het gaan om een uitvinding die een technisch karakter bezit, met name
een ‘technische oplossing voor een technisch probleem’.45
Men dient er op gewezen te worden dat een aantal zaken dit technische karakter missen en bijgevolg
niet worden gezien als een ‘uitvinding’, deze zijn: ontdekkingen, natuurwetenschappelijke theorieën,
wiskundige methoden, esthetische vormgevingen, computerprogramma’s, presentatie van gegevens...46
Daarnaast zijn er een aantal zaken die door haar aard wel een uitvinding zijn maar worden uitgesloten
door nationale octrooiwetten in Europa, zijnde: planten en dierenrassen, werkwijzen van wezenlijk
biologische aard voor de voortbrenging van planten en dieren, de uitvindingen waarvan de commerciële
exploitatie strijdig zou zijn met de openbare orde of met de goede zeden, de werkwijzen voor het klonen
van mensen, het gebruik van menselijke embryo's voor industriële of commerciële doeleinden…47
(2) Nieuwheid (art. 54 en 55 EOV of art. XI.6. WER)
26. Ten tweede moet de uitvinding nieuw zijn, dit wil zeggen dat de bevindingen geen deel mogen
uitmaken van de stand van de techniek. De stand van de techniek wordt gevormd door al hetgeen voor
de datum van indiening van de octrooiaanvraag openbaar toegankelijk is gemaakt door een schriftelijke
of mondelinge beschrijving, door de toepassing of op enige andere wijze. Alles wat dus voor de
indiening – waar ook ter wereld – bekend is gemaakt, is toegankelijk voor het publiek en wordt dan ook
zo ruim mogelijk geïnterpreteerd. Dit zijn onder andere wetenschappelijke artikelen, lezingen, websites,
boeken, tijdschriften, masterproeven… Het moet duidelijk zijn dat deze vereiste absoluut wordt opgevat
en dat men steeds voorzichtig moet zijn met opgedane kennis die mogelijks kan leiden tot een
octrooieerbare uitvinding.48
(3) Uitvinderswerkzaamheid (art. 56 EOV of art XI.7. WER)
27. Ten derde moet de uitvinding het resultaat zijn van een uitvinderswerkzaamheid. Een
uitvinderswerkzaamheid vindt plaats wanneer de uitvinding voor een deskundige niet op een voor de
hand liggende wijze voortvloeit uit de stand van de techniek.49 De stand van de techniek is hier dezelfde
45 A. KUR en T. DREIER, European Intellectual Property, Edward Elgar Publishing, Northampton, 2013, 107.
46 R. HACON en J. PAGENBERG, Concise European Patent Law, Kluwer Law International, Alphen aan den
Rijn, 2007, 29-34.
47 R. HACON en J. PAGENBERG, Concise European Patent Law, Kluwer Law International, Alphen aan den
Rijn, 2007, 34-36.
48 F. GOTZEN en M.C. JANSSENS, Wegwijs in het intellectueel eigendomsrecht, Brugge, Vanden Broele, 2007,
260.
49 A. KUR en T. DREIER, European Intellectual Property, Edward Elgar Publishing, Northampton, 2013, 112-
113.
Deel I. Het octrooi, een gezonde stimulans tot innovatie
18
als die van de nieuwheidsvereiste met het verschil dat geen rekening wordt gehouden met de inhoud van
de nog niet-gepubliceerde octrooiaanvragen. Een uitvinding moet getuigen van een bijzondere
originaliteit in die zin dat het niet evident mag zijn voor een deskundige of vakman in het toepasselijke
vakgebied. Een technische uitvinding is daarom vaak moeilijk te beoordelen door een jurist, aangezien
de meeste juristen geen bijkomende technische scholing hebben. De kern van de
uitvinderswerkzaamheid ligt hem in de inventieve stap die moet worden gezet. Een ‘inventieve stap’ is
een stap die niet op een voor de hand liggende wijze voortvloeit uit de stand van de techniek. Als er
bepaalde elementen die deel uitmaken van de stand van de techniek gecombineerd worden en de
uitvinding het logische gevolg van die combinatie is, wordt de uitvinding niet gezien als inventief. Om
een zo objectief mogelijke toetsing te voorzien, past men doorgaans in België en bij uitbreiding in de
meeste lidstaten van het EOB de problem-solution approach test toe om deze inventiviteit te
beoordelen.50 De toetsing bestaat uit de volgende vier stappen:51
1) Het vaststellen van de meest nabije stand van de techniek (de stand van de techniek die de
uitvinding het meest benadert)
2) Het vaststellen van het (technische) verschil tussen de meest nabije stand van de techniek en de
uitvinding
3) Aan de hand van het vastgestelde verschil wordt het objectieve technische probleem
gedefinieerd die de uitvinding beoogt op te lossen
4) Vaststellen of dit probleem is opgelost en indien het probleem is opgelost, nagaan of de
oplossing van de uitvinding voor de hand liggend zou zijn voor de deskundige, uitgaand van de
meest nabije stand van de techniek op de relevante datum
(4) Industriële toepasbaarheid (art. 57 EOV of art. XI.8 WER)
28. Ten vierde moet de uitvinding een potentiële industriële toepasbaarheid hebben (of toepasbaar
zijn op de nijverheid zoals het in de Belgische wet staat). Met deze voorwaarde vereist men
eenvoudigweg dat het product effectief gemaakt kan worden. In het geval het van een methode wordt
vereist dat deze ook ergens op kan worden toegepast in de praktijk en dus niet zuiver theoretisch blijft.52
3.1.2. Formele geldigheidsvereisten
29. Voor de formele geldigheidsvereisten bekijken we via welke weg een octrooi kan bekomen
worden voor een nationaal octrooibureau of voor het EOB. Telkens dient de uitvinding in de aanvraag
50 B. de VUYST, Handboek Octrooien in Praktijkboeken Handelsrecht, Brugge, die Keure, 2006, 51.
51 R. HACON en J. PAGENBERG, Concise European Patent Law, Alphen aan den Rijn, Kluwer Law
International, 2007, 51. ; G. DINWOODIE, W. HENNESSEY en S. PERLMUTTER, International and
Comparative Patent Law, LexisNexis, Massachusetts, 2002, 140-141.
52 A. CLERIX, V. PEDE, N. D’HALLEWEYN, H. KRAFT, P. CALLENS en M. BECK, Octrooien in België: een
praktische leidraad, Brugge, die Keure, 2014, 69.
Deel I. Het octrooi, een gezonde stimulans tot innovatie
19
zodanig beschreven te worden dat een vakman kan weten waarvoor de uitvinding staat, dit door middel
van een beschrijving en schriftelijke conclusies. In de octrooiaanvraag zijn de schriftelijke conclusies
(claims) van zeer groot belang. In deze conclusies worden de technische kenmerken waarvoor men
bescherming wenst beschreven. Het gaat er dus om dat de uitvinding duidelijk beschreven wordt zodat
het publiek weet waarover het gaat. Door middel van een duidelijke beschrijving is de uitvinding
voldoende openbaar voor het publiek, hetgeen een exclusief recht op de exploitatie van de uitvinding
rechtvaardigt.
30. Voor de lidstaten van het EOB zijn er drie wegen om een octrooi te verkrijgen:
(1) Nationaal octrooi
31. Een eerste optie is om een nationale octrooiaanvraag doen. In België dient men deze aanvraag
te doen bij de Dienst voor Intellectuele Eigendom.53 De aanvrager doet er goed aan dit zo snel mogelijk
te doen waardoor een zo vroeg mogelijke indieningsdatum kan worden bekomen. Hoe vroeger de
indieningsdatum, hoe meer kans er is om een concurrent die hetzelfde wou laten beschermen voor te
zijn.
(2) Internationaal octrooi
32. Een tweede optie is om een internationale octrooiaanvraag te doen, hetgeen mogelijk werd
gemaakt door het PCT-verdrag van 1970.54 De essentie van dit verdrag is dat het gaat om een
centralisatie van de aanvraag.55 Er wordt een centrale aanvraag gedaan bij WIPO waarbij de aanvrager
de landen aanduidt waar hij bescherming wil. Indien de uitvinding voldoet aan de materiële
beschermingsvoorwaarden, zet men de procedure in de aangeduide landen in gang. Op het einde van de
rit, heeft men dus in elk van de aangeduide landen een nationaal octrooi volgens de desbetreffende
wetgeving. Via het PCT-verdrag kan men geen Belgisch octrooi verkrijgen, het gaat dan om een
‘Europees octrooi maar met gelding in België’.
(3) Europees octrooi & het Europees octrooisysteem
33. Een derde optie is om een Europees octrooi aan te vragen. Hier gaat het niet enkel om een
centralisatie van de aanvraag maar ook om een centralisatie van de verlening bij het EOB in München.56
Opnieuw moeten de landen in de aanvraag aangeduid worden waarin bescherming gewenst wordt. Na
53 VANHEES, H., Handboek Intellectuele rechten, Antwerpen, Intersentia, 2016, 457-460.
54 Patent Cooperation Treaty, WIPO Treaty Series, 1970, Washington,
http://www.wipo.int/export/sites/www/pct/en/texts/pdf/pct.pdf.
55 B. de VUYST, Handboek Octrooien in Praktijkboeken Handelsrecht, Brugge, die Keure, 2006, 87-88.
56 A. CLERIX, V. PEDE, N. D’HALLEWEYN, H. KRAFT, P. CALLENS en M. BECK, Octrooien in België: een
praktische leidraad, Brugge, die Keure, 2014, 133-148.
Deel I. Het octrooi, een gezonde stimulans tot innovatie
20
de verlening van het Europese octrooi valt het octrooi uiteen in een bundel van nationale octrooien onder
de respectievelijke nationale octrooiwetgeving.57
34. Het Europees octrooisysteem (European Patent System) verwijst naar een meerlagig regionaal
systeem dat bestaat in Europa met betrekking tot octrooigerelateerde activiteit.58 De initiële bedoeling
van het Europees octrooisysteem was eigenlijk om één octrooisysteem te voorzien dat zou gelden voor
alle Europese lidstaten. Het doel van dit systeem was om niet alleen een om gecentraliseerde aanvraag
en verlening te hebben maar ook tot een ééngemaakt octrooi te komen die zou gelden voor het volledig
Europese grondgebied.
De verwezenlijking van een eengemaakt octrooi kon destijds niet worden bereikt omdat er
meningsverschillen bestonden tussen de leden van het EOB over de vraag of niet EU-lidstaten mochten
toetreden tot het systeem door middel van een verdrag. Om die reden werd er een opdeling gemaakt
tussen een eenvormig verleningsproces waarbij niet-Europese lidstaten konden toetreden en een apart
geïntegreerd Europees systeem die nog later moest opgezet worden. Het eerste systeem zou enkel maar
het verleningsproces éénmaken. Het tweede systeem zou alles met betrekking tot het octrooi eenmaken,
hiermee wordt bedoeld centrale aanvragen, centrale verlening en Europese regelgeving toepasselijk op
een ééngemaakt octrooi en octrooigerecht.59
Het eerste systeem is al geruime tijd in werking terwijl het tweede systeem nog steeds niet van de grond
is gekomen.60 Het Europees octrooisysteem zoals het vandaag bestaat, verwijst dus in principe enkel
naar de eerste vorm die opgezet is door het EPC-verdrag.61 Het Europees octrooisysteem wordt geleid
door het Europees Octrooibureau (European Patent Office) gelegen in München.62 Dit bureau treedt op
in naam van alle EPC-verdragspartijen, dit zijn alle EU-lidstaten vermeerderd met Ijsland, Liechtenstein,
Monaco, Zwitserland en Turkije.
57 A. KUR en T. DREIER, European Intellectual Property, Edward Elgar Publishing, Northampton, 2013, 90-106.
58 European Parliament Scientific Technology Options Assessment, Policy options for the improvement of the
European patent system, 2005, 1.
59 Verordening nr. 1257/2012 van het Europees Parlement en de Raad van 17 december 2012 tot het uitvoering
geven aan nauwere samenwerking op het gebied van de instelling van eenheidsoctrooibescherming ;
Overeenkomst nr. 16351/12 van de Raad van 19 februari 2013 betreffende een eengemaakt octrooigerecht, P.B.
C. 175/1 van 20 juni 2013
60 P. TORREMANS, Holyoak & Torremans Intellectual Property Law, Oxford, Oxford University Press, 45-47.
61 Het verdrag die dit systeem opzette en waar niet-Europese staten konden toe treden is de Convention on the
Grant of European Patents ondertekend te München in 1973 (kortweg: EPC-verdrag).
62 Europees Octrooibureau of kortweg EOB.
Deel I. Het octrooi, een gezonde stimulans tot innovatie
21
3.2. Verenigde Staten
3.2.1. Materiële geldigheidsvereisten
35. In de Verenigde Staten zijn octrooien federale materie. Het Amerikaans octrooisysteem steunt
op de Patent Clause van de Grondwet:63
“Congress shall have power […] to promote the progress of science and useful arts, by securing for
limited times to authors and inventors the exclusive right to their respective writings and discoveries.”
De toepasselijke wetgeving op octrooien vindt men terug in Titel 35 van de United States Code (U.S.C.),
welke ook wel eens de Patent Act genoemd wordt.64
36. Net zoals in Europa het geval is, gelden er in de Verenigde Staten ook materiële en formele
geldigheidsvereisten voor het verkrijgen van een octrooi. Vooraleer op deze vereisten in te gaan, moet
men eerst beseffen dat er in de Verenigde Staten drie soorten octrooien zijn: plant patents, design patents
(hebben betrekking op hoe iets eruit ziet) en utility patents. In Europa is er maar één soort octrooien,
namelijk de derde soort die in de Verenigde Staten wordt aangeduid met utility patents. Deze octrooien
hebben betrekking op hoe iets werkt en bezitten dus een technisch karakter. In Europa verkiest men om
voor design patents een ander intellectueel eigendomsrecht te gebruiken, namelijk modellen. Wellicht
daarom dat journalisten in België ‘patenten’ durven verwarren met ‘modellen’.
37. De drie belangrijkste vereisten voor een utility octrooi volgens de Amerikaanse wetgeving zijn
de volgende:
(1) Utility (35 U.S.C. § 101)
38. Een octrooi kan enkel bekomen worden als ze nuttig is. Deze vereiste was ook al aanwezig in
de Amerikaanse grondwet: “to promote the Progress of … useful Arts”. Deze vereiste is vergelijkbaar
met de vereiste van ‘uitvinding’ en van ‘industriële toepasbaarheid’.
(2) Novelty (35 U.S.C. § 102)
39. Novelty betekent dat de uitvinding ‘nieuw’ moet zijn. Dit is gelijklopend met de Europese
nieuwheidsvereiste van artikel 54 EOV. De uitvinding is slechts nieuw wanneer ze niet behoort tot de
stand van de techniek (prior art).65
63 U.S. Constitution Art 1 §8 Clause 8.
64 S. HALPERN, C. NARD en K. PORT, Fundamentals of United States Intellectual Property Law: Copyright,
Patent, Trademark., Alphen aan den Rijn (Nederland), Kluwer Law International, 2007, 196-200.
65 De beoordeling van de nieuwheid vereiste kan ietwat verschillen tussen Europa en de Verenigde Staten. De
details hiervan gaan buiten het bestek van dit werkstuk maar zijn terug te vinden in: G. DINWOODIE, W.
HENNESSEY en S. PERLMUTTER, International and Comparative Patent Law, LexisNexis, Massachusetts,
2002, 115-130.
Deel I. Het octrooi, een gezonde stimulans tot innovatie
22
(3) Nonobviousness (35 U.S.C. § 103)
40. De nonobviousness vereiste is de variant van de uitvinderswerkzaamheid van artikel 56 EOV
die men in Europa beoordeelt door gebruik te maken van de problem solution approach. In de Verenigde
Staten gebruikt men een andere test om tot de beoordeling van inventiviteit te komen. Deze test wordt
de non-obviousness test genoemd waarbij gebruik gemaakt wordt van de zogenaamde Graham-factoren,
genoemd naar de gelijknamige zaak.66 De factoren die bepalen of er sprake is van een voldoende
inventiviteit zijn de volgende:67
1) The scope and content of the prior art
2) The level of ordinary skill in the prior art
3) The differences between the claimed invention and the prior art
4) Objective evidence of non-obviousness
3.2.2. Formele geldigheidsvereisten
41. In de Verenigde Staten is de United States Patent and Trademark Office (USPTO)
verantwoordelijk voor het onderzoeken van octrooiaanvragen door deze aan geldigheidsvoorwaarden te
toetsen. Indien het onderzoek een positief resultaat oplevert, kan zij een octrooi uitgeven.68 De inhoud
van de octrooiaanvraag is te vergelijken met die in Europa, doch zijn er natuurlijk ook kleine
verschillen.69
Afdeling 3. Ratio van octrooibescherming
42. Aangezien het octrooirecht vandaag en doorheen de geschiedenis een aantal keren in vraag is
gesteld, lijkt het gepast in dit werkstuk in te gaan op de ratio van octrooibescherming. Waarom bestaan
octrooien? In grote lijnen zijn er twee argumenten terug te vinden. Ten eerste is de verlening van
octrooien rechtvaardig tegenover de uitvinder (filosofische benadering). Ten tweede zijn octrooien
doelmatig voor de maatschappij (rechtseconomische benadering).
In de eerste paragraaf zal worden ingegaan op de filosofische rechtvaardiging. Wanneer er genoeg
gefilosofeerd is, zal worden overgegaan naar de rechtseconomische analyse van het octrooirecht. Een
opvallend kenmerk van een octrooi is dat het gaat om een monopolierecht, daarom is het noodzakelijk
66 U.S. Supreme Court, Graham et al v. John Deere Co., 1966,
https://supreme.justia.com/cases/federal/us/383/1/case.html.
67 B. de VUYST, Handboek Octrooien in Praktijkboeken Handelsrecht, Brugge, die Keure, 2006, 53.
68 A. MILLER en M. DAVIS, Intellectual Property: Patents, Trademarks, and Copyright, Thomson West,
Minnesota, 2007, 9-10.
69 Op deze verschillen zal in dit werkstuk geen aandacht aan worden geschonken.
Deel I. Het octrooi, een gezonde stimulans tot innovatie
23
om de rechtseconomische grondslagen van octrooien te verkennen zodat we in staat zijn octrooien beter
te begrijpen.
§1. Rechtsfilosofische analyse
43. Sommige mensen staan wel eens stil bij de zin van het leven. Rechtsfilosofen daarentegen
houden zich bezig met het onderzoeken van de filosofische grondslagen van bepaalde rechtstakken of
rechtsfiguren. Aangezien er al heel wat inkt gevloeid is over de filosofische grondslagen van
intellectuele eigendomsrechten, neem ik de lezer mee op een queeste naar de rechtvaardiging van het
octrooirecht. De twee belangrijkste en meest aangehaalde rechtsfilosofische stromingen zijn enerzijds
het natuurrecht en anderzijds het utilitarisme.
1.1.Natuurrecht
44. Doorgaans wordt het natuurrecht als rechtvaardiging van octrooien gelinkt aan drie denkers,
namelijk de Engelse LOCKE en de twee Duitse filosofen HEGEL en KANT. De bespreking in dit werkstuk
wordt echter beperkt tot de bekendste rechtvaardiging van de drie, namelijk die van LOCKE. Zijn theorie
is veruitwendigd in de labor theory die hijzelf neerschreef in de Second Treatise on Government. Het
volgende citaat zou zijn rechtvaardiging voor intellectuele eigendomsrechten kunnen betekenen:70
“Every man has property in his own person. The labor of his body and the work of
his hands, are properly his”
- JOHN LOCKE -
45. Het natuurrecht gaat er van uit dat elk individu eigenaar is van zijn of haar lichaam en op de
voortbrengselen daarvan. Waarom zou iemand dan ook niet de ‘eigenaar’ kunnen zijn van wat hij of zij
bedenkt? Volgens deze theorie is de mens dan ook eigenaar van de uitvindingen die hij of zij bedenkt.
Het toe-eigenen van een uitvinding die van iemand anders is, moet gezien worden als onrechtmatig
gebruik en betekent eigenlijk diefstal. De samenleving heeft dus een morele plicht om uitvindingen te
beschermen en te herkennen. Net zoals men de morele plicht heeft om iemand anders zijn eigendom met
rust te laten, bezit de mens ook de plicht de uitvindingen van zijn medemens niet te stelen. Het uitgeven
van een exclusiviteitsrecht op een uitvinding zou de enige manier zijn om de maatschappij te dwingen
om het eigendomsrecht op een uitvinding te respecteren.71
46. Volgens de kritische DRAHOS is dit echter nonsens aangezien er geen enkele keer gewag wordt
gemaakt van woorden als ‘intellectuele eigendom’ of ‘octrooien’ in het werk van LOCKE. KINSELLA is
70 J. LOCKE, “Chapter 5: Property”, The Second Treatise on Government, 1960, 10.
71 F. MACHLUP, An Economic Review of the Patent System, Study no. 15 of the Subcommittee on Patents,
Trademarks and Copyright of the Committee on the judiciary, United States 85th Congress, 1958, 20-21.
Deel I. Het octrooi, een gezonde stimulans tot innovatie
24
dan weer van mening dat het arbitrair is om sommige voortbrengselen van de geest te beschermen door
een octrooi en andere voortbrengselen van deze bescherming uit te sluiten. Zij doelt hiermee op het feit
dat ontdekkingen bijvoorbeeld niet beschermd worden door octrooien.72 Indien het natuurrecht van
LOCKE het octrooisysteem wil kunnen rechtvaardigen, moeten volgens KINSELLA filosofische,
wiskundige en wetenschappelijke bevindingen of ontdekkingen ook beschermd worden. Deze zijn
immers ook het werk van het lichaam of de geest. De ontdekking E = MC2 van Albert Einstein heeft
immers heel wat waardevolle inzichten meegebracht maar kon tegelijk niet beloond worden met een
octrooi.73 Bovendien is er nergens sprake van een bewering in het werk van LOCKE die stelt dat een
eigendomsrecht tijdelijk is, wat natuurlijk één van de hoofdkenmerken is van een octrooi. Eerder het
omgekeerde is waar aangezien de theorie van LOCKE over eigendomsrechten eigenlijk enkel materiële
zaken behandelt. Daarom zou er ook geen enkele reden zijn om deze eigendomsrechten te beperken in
de tijd. Een eeuwig durend eigendomsrecht staat echter in schril contrast met octrooien die steeds een
tijdelijk eigendomsrecht verlenen op de exploitatie van een uitvinding.74
47. Het wordt dus duidelijk dat het natuurrecht als rechtvaardiging voor het bestaan van octrooien
geen waterdichte theorie is en op heel wat moeilijkheden stoot. Bovendien is de natuurrechtelijke
rechtvaardiging van octrooien in juridische kring al lang verlaten.75
1.2.Utilitarisme
1.2.1. Theorie
48. De sterkste en meest verspreide rechtvaardiging voor octrooien is gebaseerd op het
utilitarisme.76 Het adagium van BENTHAM “the greatest happiness for the greatest number” doet allicht
een belletje rinkelen bij velen. Dit beginsel betekent dat een handeling wenselijk is als zij het meest
bijdraagt tot het geluk van alle individuele burgers.77 Het recht dient in het utilitaire gedachtengoed als
middel om de welvaart in de maatschappij in zijn geheel te maximaliseren. Een ander kenmerk van het
utilitarisme is dat het consequentialistisch redeneert. Dit betekent dat alleen moet gekeken worden naar
72 N. KINSELLA, Against Intellectual Property, Journal of Libertarian Studies, 15 no. 2, Ludwig von Mises
Institute, 2001, 24-25.
73 S. SHAVELL, Foundations of Economic Analysis of Law, Cambridge, The Belknap Press of Harvard University
Press, 2004, 151.
74 M. KANNING, “A Philosophical Analysis of Intellectual Property: In Defense of Instrumentalism”, Graduate
Theses and Dissertations, University of South Florida, 2012, 9.
75 R. BAKELS, “Octrooibeleid verdient meer aandacht”, Nederlands Juristenblad, 2012, 1813-1814.
76 L. BECKER, “Deserving To Own Intellectual Property”, Chicago-Kent Law Review, 1993, 609-612. ; M.
LEMLEY, “The Economics of Improvement in Intellectual Property”, Stanford Law and Economics Olin Working
Papers, 1997, 51-52.
77 J. VERPLAETSE, “Hoofdstuk 1: de klassieke rechtvaardigingstoets” in Cursus Politieke- en Rechtsfilosofische
Stromingen 1ste bachelor, Universiteit Gent, 2013.
Deel I. Het octrooi, een gezonde stimulans tot innovatie
25
de gevolgen van een daad en niet naar de achterliggende reden of intentie. “Het is het resultaat dat telt”,
zoals men in de volksmond zou zeggen.
1.2.2. Utilitarisme en octrooien
49. Nu de theorie is bekeken, kunnen we deze loslaten op het octrooirecht. Exclusieve rechten
worden gegeven als beloning omdat creatievelingen door hun uitvinding te openbaren bijdragen aan een
stijgende maatschappelijke welvaart. De nodige incentives moeten aanwezig zijn opdat mensen creatief
en innovatief willen bezig zijn met hun geest.78 Die incentives zijn dus beloningen (rewards) in de vorm
van een octrooi, hetgeen bekent staat als de reward theory.79 De incentives die octrooien geven aan de
houder ervan, hangen af van de waarde die de octrooihouder aan dat octrooi hecht.80 Die waarde voor
de octrooihouder kan bijvoorbeeld bestaan een hogere prijs die de uitvinder of onderneming kan vragen
vanwege haar monopoliepositie, het uitsluiten van de competitie, het verkopen van het octrooi of het
uitgeven van licenties… Uiteindelijk komt die private waarde neer op de waarde van een bijkomende
opbrengst die men heeft door het octrooi vergeleken met de situatie wanneer er geen octrooi zou zijn
verkregen.
Zonder deze octrooien zouden concurrenten zomaar een uitvinding kunnen namaken en zou geen enkele
uitvinder energie en geld steken in het ontwikkelen van nieuwe producten of technieken. Dit
afschuwelijk scenario kan volgens deze theorie dan ook enkel worden vermeden door intellectuele
eigendomsrechten, zoals octrooien, uit te geven.81 Bovendien stimuleren octrooien innovatie die zonder
de beloning in de vorm van een exclusief recht niet of pas later zou hebben plaatsgevonden.82
50. Maar het utilitair argument is echter paradoxaal naar mijn mening. Het impliceert een recht tot
het beperken van het gebruik van uitvindingen die dan weer voor een verhoging van toekomstige
innovatie moet zorgen. Dit lijkt mij op het eerste zicht weinig logisch. Bovendien vereist een utilitair
argument dat er geen betere manier te vinden is die innovatie kan stimuleren aangezien het een
maximalisatie van welvaart moet bewerkstelligen volgens het utilitarisme. Een vaststelling van
maximale welvaart vereist echter empirische gegevens die bewijzen dat het octrooisysteem het meest
wenselijk is en dat er geen enkel ander systeem een grotere maximalisatie van de welvaart als gevolg
78 M. KANNING, “A Philosophical Analysis of Intellectual Property: In Defense of Instrumentalism”, Graduate
Theses and Dissertations, University of South Florida, 2012, 16.
79 S. COHEN, “To Innovate or Not to Innovate, That is the Question: The Functions, Failures, and Foibles of the
Reward Function Theory of Patent Law in Relation to Computer Software Problems”, Michigan
Telecommunications and Technology Law Review, 1999, 3-4.
80 J. BESSEN en M. MEURER, Patent Failure. How judges, bureaucrats and Lawyers put innovators at risk,
Princeton and Oxford, Princeton University Press, 2008, 97.
81 E. HETTINGER, “Justifying Intellectual Property”, Philosophy & Public Affairs, 1989, 47-48.
82 M. LEMLEY en R. FELDMAN, “Patent Licensing, Technology Transfer & Innovation”, Stanford Law and
Economics Olin Working Papers, 2016, 2.
Deel I. Het octrooi, een gezonde stimulans tot innovatie
26
kan hebben.83 Dit laatste wordt echter ten sterkste in twijfel getrokken door menig economist.
Economische studies tonen immers aan dat de netto-baten van octrooisystemen niet in staat zijn de vele
kosten van het systeem te kunnen compenseren.84 Er wordt zelfs gesteld dat er misschien wel meer
innovatie zou zijn geweest als er geen octrooien aanwezig waren omdat er dan meer geld naar R&D85
zou kunnen vloeien. In een wereld zonder octrooien zou er ook minder geld verspild worden aan het
verkrijgen van octrooien en zou men gespaard blijven van de vele gerechtskosten die gepaard gaan met
de afdwinging van octrooien.86
51. Wat we alleszins met zekerheid weten is dat er nergens is aangetoond dat octrooien leiden tot
een maximalisatie van welvaart. Het lijkt mij dan ook moeilijk een systeem van octrooien te
rechtvaardigen met een utilitair argument om de eenvoudige reden dat er geen empirisch bewijs te
vinden is.
§2. Rechtseconomische analyse
“[…] Economics is a powerful tool for analyzing a broad range of questions of legal
interpretation and policy [...]”87
- RICHARD POSNER -
52. Een andere rechtvaardiging van octrooien vindt men terug in de rechtseconomie. De wetenschap
van de rechtseconomie stelt ons in staat om octrooien uit een andere invalshoek te bekijken. Zoals
POSNER aangeeft met het bovenstaande citaat uit zijn standaardboek88 is een economische analyse van
belang wanneer men een rechts- of beleidsvraag wil analyseren.
2.1. Enkele basisconcepten uit de rechtseconomie
53. Vanuit deze optiek is het dan ook nodig om de basisideeën van de rechtseconomische analyse
beknopt toe te lichten. Rechtseconomie kan kort worden omschreven als de toepassing van de
economische wetenschappelijke methode op juridische fenomenen.
83 M. KANNING, “A Philosophical Analysis of Intellectual Property: In Defense of Instrumentalism”, Graduate
Theses and Dissertations, University of South Florida, 2012, 16.
84 N. KINSELLA, “Against Intellectual Property”, Journal of Libertarian Studies, 2001, 21-22.
85 R&D betekent Research and Development, in het Nederlands Onderzoek en Ontwikkeling (O&O).
86 J. COLE, “Patents and Copyrights: Do the Benefits Exceed the Costs?”, Journal of Libertarian Studies, 2001,
89-93.
87 R. POSNER, The Economic Analysis of Law, Boston, Little, Brown and Company, Second Edition, 1977, 3.
88 POSNER klaagt aan dat er vele rechtenstudenten en advocaten zijn die het moeilijk hebben om economische
uitgangspunten toe te passen op concrete juridische problemen. Vanuit deze optiek schreef hij dan zijn boek
Economic Analysis of Law.
Deel I. Het octrooi, een gezonde stimulans tot innovatie
27
2.1.1. De traditionele juridische denkwijze vs de rechtseconomische analyse
54. In het algemeen zijn er binnen de rechtswetenschap drie taken te onderscheiden: het beschrijven,
het samenvatten in doctrines en het voorstellen van nieuw recht.89 Situaties in het recht waarbij er op
bepaalde hiaten of moeilijkheden gestoten wordt, zijn zoals algemeen geweten legio. De jurist zal deze
situaties bekijken vanuit een rechtvaardigheidsgevoel en zal trachten de meest rechtvaardige oplossing
te vinden die hij de lege ferenda zal noemen. Deze is dan ook een edele en uitermate belangrijke taak
die de gevormde jurist uitoefent. Iedereen is moreel gebaat bij het vinden van de meest rechtvaardige
oplossing.
55. Maar zijn we niet ook benieuwd hoe het recht ‘het best’ kan zijn in de zin van het meest
efficiënt? Net zoals iedere Belg wil dat zijn belastinggeld zo efficiënt mogelijk wordt gebruikt door de
staat, wenst elke rechtseconoom dat het recht zo efficiënt mogelijk wordt georganiseerd. Het is dus
duidelijk dat het begrip ‘efficiëntie’ centraal staat in de rechtseconomie.90 Een tweede betekenis van
rechtvaardigheid is volgens POSNER dan ook efficiëntie hetgeen hij weergeeft in het volgende citaat:
A second meaning of ‘justice’ and the most common I would argue, is simply
‘efficiency’. When we describe as ‘unjust’ convicting a person without a trial, taking
property without compensation, or failing to require a negligent automobile driver
to answer in damages to the victim of his carelessness, we can be interpreted as
meaning simply that the conduct or practice in question wastes resources.91
- RICHARD POSNER -
56. De rechtseconomie heeft dan ook een utilitaristische kijk op het recht aangezien ze steeds op
zoek gaat naar de efficiëntste wijze.92 De meest efficiënte wijze wordt achterhaald door een klassieke
kosten-baten analyse toe te passen waarbij gestreefd wordt naar een maximalisatie van baten en een
minimalisatie van kosten. Aangezien bij efficiëntie op zoek moet worden gegaan naar een maximalisatie
van baten, draagt een efficiënte regel logischerwijze bij tot een verhoging van de welvaart van de leden
van een samenleving.
89 B. DEPOORTER, “Hoofdstuk 1: De wetenschap van de economische analyse van het recht”, Cursus
Rechtseconomie, Gent, Universiteit Gent, 2015, 1-4.
90 N. MERCURO en S. MEDEMA, Economics and the Law – From Posner to Post-Modernism, Princeton,
Princeton University Press, 1997, 13.
91 R. POSNER, The Economic Analysis of Law, New York, Aspen Publishers, Sixth Edition, 2003, 27.
92 S. SHAVELL, Foundations of Economic Analysis of Law, Cambridge, The Belknap Press of Harvard University
Press, 2004, 4. ; Indien JEREMY BENTHAM nog zou leven, zou hij waarschijnlijk de volgende woorden spreken:
“The Law should result in the greatest happiness for the greatest number”.
Deel I. Het octrooi, een gezonde stimulans tot innovatie
28
2.1.2. Pijlers van een rechtseconomische analyse
57. Een tweetal pijlers voor dit werkstuk van belang, zijn de concepten incentives en
transactiekosten.
Ten eerste is de bespreking van incentives van cruciaal belang in een rechtseconomische analyse.
Incentives zijn elementen die de partijen op een zodanige wijze beïnvloeden dat ze aanleiding geven tot
een aansporing om een bepaald gedrag aan te nemen of een bepaalde actie te ondernemen. Ook is het
omgekeerde mogelijk en kunnen incentives net een bepaald gedrag of een bepaalde actie ontmoedigen.93
Een tweede pijler in de rechtseconomie zijn transactiekosten.94 Hieronder vallen onder meer
onderhandelingskosten, zoekkosten en afdwingingskosten.95 In een ideale, utopische situatie zijn er geen
transactiekosten volgens COASE.96 Helaas blijft dit een utopie in de echte wereld, iets wat COASE dan
ook als geen ander besefte. Transactiekosten zijn echter een slechte zaak voor efficiëntie waardoor het
vereist is deze kosten zoveel mogelijk te reduceren waar mogelijk. Institutionele mechanismen kunnen
in vele situaties bijdragen tot het zo laag mogelijk houden van transactiekosten hetgeen resulteert in een
grotere mate van efficiëntie.
2.2. Economische analyse van octrooien: informatiegoederen als publieke goederen
58. Intellectuele goederen of informatiegoederen zoals kennis zijn publieke goederen. Publieke
goederen laten zich kenmerken door hun niet-exclusiviteit en niet-rivaliteit.97
2.2.1. Niet-rivale aard
59. Een eerste belangrijk kenmerk van kennis (of uitvindingen in ons geval) is zijn niet-rivale
karakter. Niet-rivaal betekent dat verscheidene personen tegelijkertijd kunnen genieten van het nut van
93 Economic Incentives: Definition & Examples, https://study.com/academy/lesson/economic-incentives-
definition-examples-quiz.html.
94 K. MATHIS, “Efficiency Instead of Justice? Searching for the Philosophical Foundations of the Economic
Analysis of Law”, Law and Philosophy Library, 2008, 51.
COASE omschrijft transactiekosten als volgt: In order to carry out market transactions it is necessary to discover
who it is that one wishes to deal with, to inform people that one wishes to deal and on what terms, to conduct
negotiations leading up to a bargain, to draw up the contract, to undertake the inspection needed to make sure
that the terms of the contract are being observed, and so on. Uit: R. COASE, “The problem of Social Cost”,
Journal of Law and Economics, The University of Chicago Press, 1960, 15.
95 E. HONDIUS, J. SCHIPPERS en J. SIEGERS, Rechtseconomie en recht: een kennismaking met een vakgebied
in opkomst, Zwolle, W.E.J. Tjeenk Willink, 1991, 21-22.
96 R. COASE, “The problem of Social Cost”, Journal of Law and Economics, 1960, 15.
97 M. DE CLERCQ, Economie toegelicht, Antwerpen, Intersentia, 2013, 17.
Deel I. Het octrooi, een gezonde stimulans tot innovatie
29
het betrokken goed zonder dat de consumptie van de ene de consumptie van de andere verhindert.98 In
het geval van kennis is dit zo: kennis is een onuitputtelijk goed die bovendien niet schaars is.
Als je nu op je publieke website een baanbrekende technologie, die Alzheimer zou kunnen stoppen,
vrijgeeft en je buurman dit leest, zorgt dit er voor dat deze informatie door duizenden of miljoenen
anderen kan worden geraadpleegd en gebruikt. Het bekijken van deze kennis door jouw buurman,
verhindert niet dat een andere persoon aan de andere kant van de wereld deze kennis kan waarnemen.
60. Het niet-rivale karakter van informatie of kennis wordt treffend weergegeven door de volgende
bewoordingen van voormalig president van de Verenigde Staten THOMAS JEFFERSON:
“He who receives an idea from me, receives instruction himself without lessening
mine; as he who lights his taper at mine, receives light without darkening me. That
ideas should freely spread from one to another over the globe, for the moral and
mutual instruction of man, and improvement of his condition, seems to have been
peculiarly and benevolently designed by nature, when she made them, like fire,
expansible over all space, without lessening their density in any point, and like the
air in which we breathe, move, and have our physical being, incapable of
confinement or exclusive appropriation.”
- THOMAS JEFFERSON -
Ideeën verspreiden zich vrij en zijn uit hun aard niet-rivaal en moeten dat ook blijven volgens
JEFFERSON.99 Het is dus niet het gebruik van informatie maar wel de productie ervan die een mogelijk
eigendomsrecht rechtvaardigt, zoniet zou er een freerider-probleem100 ontstaan.101
2.2.2. Niet-exclusieve aard: positieve externaliteiten en freeriding
61. Goederen zijn niet-exclusief wanneer niet-betalende consumenten toch het goed kunnen
consumeren.102 Informatie of kennis is daar een voorbeeld van.103 Wanneer iemand bepaalde kennis
opneemt, is het moeilijk om te verhinderen dat deze kennis wordt doorverteld. Een voorbeeld is wanneer
98 M. DE CLERCQ, Economie toegelicht, Antwerpen, Intersentia, 2013, 17-18.
99 THOMAS JEFFERSON zei hierover onder meer ook nog het volgende: “Inventions […] cannot, in nature, be a
subject of property”.
100 Infra nrs. 61-63.
101 A. ASPESLAGH, Octrooien in België benaderd vanuit een rechtseconomisch perspectief: Is er voldoende
ruimte voor wetenschappelijk onderzoek?, onuitg. Masterproef UGent Rechten, Universiteit Gent, Gent, 2011,
37. ; E. MACKAAY, “De hersenschim als rustig bezit. Moet alle informatie voorwerp van eigendom zijn?”,
Computerrecht, 1985, 12-16.
102 M. DE CLERCQ, Economie toegelicht, Antwerpen, Intersentia, 2013, 17.
103 B. DEPOORTER, “Hoofdstuk 3 Intellectuele eigendom”, Syllabus Rechtseconomie, Gent, Universiteit Gent,
2015, 11-12.
Deel I. Het octrooi, een gezonde stimulans tot innovatie
30
informatie ook maar éémalig is verschenen op internet. Het is bijna onmogelijk om er dan voor te zorgen
dat er niemand van deze informatie kan gebruik maken, laat staan tegenhouden dat de informatie
doorverteld wordt van persoon tot persoon. Op de eerste grote hackersconferentie in 1984 vond een
gesprek plaats tussen STEWARD BRAND en STEVE WOZNIAK van Apple waarin het volgende gezegd
werd:104
“On the one hand you have — the point you’re making Woz — is that information sort of wants to be
expensive because it is so valuable — the right information in the right place just changes your life. On
the other hand, information almost wants to be free because the costs of getting it out is getting lower
and lower all of the time. So you have these two things fighting against each other.”
- STEWARD BRAND -
Het niet-exclusieve karakter van informatie wordt in dit gesprek benadrukt door te zeggen dat informatie
bijna altijd vrij wil zijn. Het niet-exclusieve karakter zorgt echter wel voor het verschijnsel van
externaliteiten.
62. Externaliteiten zijn kosten (negatieve externaliteiten) of baten (positieve externaliteiten) die niet
meegerekend worden in de marktprijs en die toekomen aan partijen die niet betrokken waren bij een
bepaalde transactie. Externaliteiten bestaan met andere woorden wanneer een handeling van één iemand
het welzijn van de andere persoon bepaalt maar tegelijk de kosten en baten van de handeling niet in de
markprijs weerspiegeld worden. Een positieve externaliteit komt voor wanneer een persoon voordelen
haalt uit de handelingen van iemand anders.105 Economische theorie voorspelt dat publieke goederen
zoals innovatieve uitvindingen worden ondergeproduceerd in een niet-gereguleerde markt omdat de
positieve externaliteiten die toekomen aan de concurrentie niet worden gecompenseerd.106
Stel dat onderneming X een medicijn ontwikkelt die de ziekte van Alzheimer kan stoppen en ze in totaal
500 miljoen euro daaraan heeft geïnvesteerd gedurende tien jaar aan R&D. Nu brengt onderneming X
een pil op de markt die de ziekte kan afweren. Hierop analyseert onderneming Y deze pil. Na een maand
onderzoek (R&D) en het spenderen van één miljoen euro, heeft onderneming Y de formule te pakken.
In een wereld zonder octrooien kan onderneming Y deze pil op de markt brengen aan een relatief
104 J. GANS, “ ‘Information Wants to be Free’: The history of that quote’ “, Digitopoly, 2015,
https://digitopoly.org/2015/10/25/information-wants-to-be-free-the-history-of-that-quote/ (geraadpleegd op 30
april 2018).
105 J. VAN DEN DOEL en B. VAN VELTHOVEN, Democracy and Welfare Economics, Cambridge, Cambridge
University, 1993, 35.
106 J. ANDERSON, “Secret Inventions”, Berkeley Technology Law Journal, Berkeley, University of California
Berkeley, 2011, 937.
Deel I. Het octrooi, een gezonde stimulans tot innovatie
31
goedkope prijs.107 Zij heeft slechts één miljoen euro aan R&D gespendeerd in tegenstelling tot de echte
uitvinder-onderneming X. Die 499 miljoen die toekomen aan onderneming Y in een wereld zonder
octrooien zijn dus positieve externaliteiten (externe baten). In een wereld zonder octrooien zal het ware
uitvindersbedrijf X onmogelijk zijn Alzheimerpil kunnen verkopen aangezien concurrent Y zijn prijs
veel lager zal kunnen zetten waarop uitvindersbedrijf X ondanks haar inspanningen wellicht snel de
boeken zou moeten neerleggen.
Bovenstaand voorbeeld is tegelijk ook een voorbeeld van freeriding. Een logisch gevolg van de niet-
exclusieve aard van publieke goederen als informatie is dat zij kan worden toegeëigend door een andere
persoon dan degene die erover heeft nagedacht en geïnvesteerd. Informatie en kennis zoals bijvoorbeeld
een uitvinding is een makkelijke prooi voor dit freerider-probleem aangezien uitvindingen relatief
gezien eenvoudig en goedkoop kunnen nagemaakt worden.108
63. Het freerider-probleem heeft de wetgever trachten op te lossen door het invoeren van
intellectuele rechten zoals octrooien.109 Door exclusieve rechten uit te reiken wordt de vrije concurrentie
tijdelijk beperkt met als doel de efficiëntie van het systeem te verbeteren. Het invoeren van een octrooi
dat een tijdelijk monopolierecht geeft aan de uitvinder, verhindert met andere woorden tijdens de
beschermde periode dat anderen een free-ride door te kopiëren genieten. 110 Door middel van het octrooi,
kan de investeerder zijn R&D onderzoekskosten recupereren en wordt freeriding in theorie vermeden.111
107 Met kosten worden hier de interne kosten bedoeld. Interne kosten zijn de (productiekosten) die in principe in
de boekhouding van de producerende onderneming terecht komen. Dit in tegenstelling tot externe kosten die
kosten betreffen die niet door de veroorzakende activiteit worden gedragen, zoals negatieve externaliteiten. Uit:
M. DE CLERCQ, Economie toegelicht, Antwerpen, Intersentia, 2013, 95.)
108 Freeride-gedrag geeft de mogelijkheid aan actoren om economische baten toe te eigenen zonder dat deze
actor in de kosten meedeelt of dat ze gegeven een bepaalde bate hun inspanningen of andere kosten proberen te
minimaliseren. Free-riders zijn dus mensen die een maximaal persoonlijk nut op korte termijn nastreven bij het
gebruik van een publiek goed maar die tegelijk niet bereid zijn inspanningen te leveren om het
gemeenschappelijk goed voldoende te onderhouden.
109 M. LEMLEY, “Ex Ante versus Ex Post Justifications for Intellectual Property”, The University of Chicago Law
Review, 2004, 138-141.
110 B. DEPOORTER, “Hoofdstuk 3 Intellectuele eigendom”, Cursus Rechtseconomie, Gent, Universiteit Gent,
2015, 2.
111 W. LANDES en R. POSNER, The Economic Structure of Intellectual Property Law, The Belknap Press of
Harvard University Press, 2003, 294-297.
Deel I. Het octrooi, een gezonde stimulans tot innovatie
32
2.3. Monopolierechten als oplossing voor een marktfaling
64. In het economische ideaaltype van volkomen concurrentie wordt maximale welvaart112 en
innovatie bekomen.113 Maar een systeem van volkomen concurrentie met betrekking tot uitvindingen
zou een marktfaling tot gevolg hebben omwille van de bovenstaande besproken factoren: niet-rivaliteit,
positieve externaliteiten en het bijhorende freerider-probleem.
65. Een marktfaling leidt onverbiddelijk tot een welvaartsdaling. Volgens COASE moet het recht
ingrijpen bij een marktfaling door het corrigeren ervan.114 Intellectuele eigendomsrechten zoals
octrooien zijn als (tijdelijke) monopolierechten in staat een marktfaling te corrigeren.
66. Wetgevers volgen hier de redenering die bekend staat in de literatuur als de public goods
rationale.115 Deze vertrekt vanuit de bevinding dat uitvindingen niet-exclusief zijn waardoor nieuwe
uitvindingen suboptimaal worden geproduceerd omwille van de afwezigheid van bescherming.
Economisten zien het uitgeven van octrooien (tijdelijke monopolierechten) als een manier om niet-
exclusieve publieke goederen (uitvindingen) om te zetten in private goederen (geoctrooieerde
uitvindingen).116 Private goederen zijn daarentegen wel exclusief en rivaal en dus de oplossing.
Bedrijven zullen een competitie voeren om er ter eerst een octrooi te verkrijgen omwille van deze
tijdelijk monopolie. Deze competitie wordt een patent race genoemd.117
Door de monopoliepositie van een octrooihouder krijgt deze de gelegenheid om royalty’s te vragen.
Deze royalty’s moeten er ten eerste voor zorgen dat de R&D kosten worden gecompenseerd. Daarnaast
kunnen octrooihouders in een royale positie komen door hun machtspositie te gebruiken en hoge
royalty’s te vragen. Hoge royalty’s stellen een octrooihouder in staat om extra (of supranormale) winsten
112 Welvaart volgens POSNER is de som van alle lichamelijke en onlichamelijke goederen die in geld waardeerbaar
zijn op volgende wijze: ofwel overeenkomstig wat een potentiële koper maximum wil betalen (willingness to pay)
ofwel wanneer er al iemand het goed bezit de minimumprijs waarmee de bezitter akkoord zou zijn het goed te
verkopen.
Bron: K. MATHIS, “Efficiency Instead of Justice? Searching for the Philosophical Foundations of the Economic
Analysis of Law”, Law and Philosophy Library, 2008, 146.
113 F. MATHEWSON, M. TRBILCOCK en M. WALKER, The Law and Economics of Competition Policy, British
Columbia, The Fraser Institute Vancouver, 1990, 180-183.
114 R. COASE, “The problem of Social Cost”, Journal of Law and Economics, The University of Chicago Press,
1960, 15.
115 J. ANDERSON, “Secret Inventions”, Berkeley Technology Law Journal, Berkeley, University of California
Berkeley, 2011, 937
116 A. PLANT, “The Economic Theory Concerning Patents for Inventions”, Economica, 1934, 31.
117 N. THOMPSON en J. KUHN, “Does Winning a Patent Race lead to more follow-on innovation?”, Research
Paper, Hoover Institution Working Group on Intellectual Property, Innovation and Prosperity, 2017, 31-33.
Deel I. Het octrooi, een gezonde stimulans tot innovatie
33
te maken. Deze bevoordeelde positie zorgt natuurlijk voor de nodige incentives voor uitvinders om te
investeren in R&D met het oog op het octrooieren van een uitvinding.
67. Een ideale situatie lijkt zich voor te doen: door octrooien krijgt een potentiële uitvinder de
nodige incentives om te investeren in innovatieve uitvindingen aangezien hij een tijdelijk
monopolierecht verkrijgt die hem in de beste omstandigheden brengt om zijn uitvinding uit te baten.
Andere uitvinders kunnen zich op de informatie beroepen: hetzij tijdens de levensduur van het octrooi
tegen betaling van een royalty, hetzij na de levensduur van het octrooi, gratis. Het lijkt bijna te mooi om
waar te zijn…
In Deel 2 van dit werkstuk zullen we zien welk probleem over het hoofd is gezien…
Deel I. Het octrooi, een gezonde stimulans tot innovatie
34
Afdeling 4. Patent explosie
“Without data you're just another person with an opinion”
- WILLIAM EDWARDS DEMING - 118
68. Ooit was er de babyboom generation… Behoren de baby’s die vandaag worden geboren tot een
patent boom generation of verzinnen we toch maar een betere naam? Ontstaat er naast de steeds groter
wordende bevolkingsdruk op de samenleving ook een steeds grotere druk op de nationale en regionale
octrooibureaus? Dergelijke vragen kunnen niet zomaar beantwoord worden zonder de bijhorende
statistieken erbij te halen. De wetenschap dwingt ons tot het analyseren van de beschikbare gegevens
zodat in plaats van een opinie een echt antwoord kan worden gegeven op bovenstaande vragen.
§1. Europa
69. De resultaten die af te leiden zijn op volgende figuren zijn degene die beschikbaar zijn gesteld
door het EOB.
Figuur 1. Totaal aantal Europese octrooiaanvragen bij het EOB over de laatste 5 jaar.119
Figuur 1 geeft het totaal aantal aanvragen weer voor een Europees octrooi bij het EOB. Voor het EOB
was 2017 een recordjaar waarbij het in totaal 165 590 aanvragen voor een Europees octrooi ontving. In
118 Deze man was een bekende Amerikaans statisticus. Een andere bekende quote van deze man is de volgende:
“In God we trust, all others must bring data”.
119 Annual Report of the EPO, 2017,
http://documents.epo.org/projects/babylon/eponet.nsf/0/B01321A30990659DC1258248002D2251/$File/at_a_gl
ance_en.pdf (geraadpleegd op 23 maart 2018). Hierna: Annual Report EPO 2017.
Deel I. Het octrooi, een gezonde stimulans tot innovatie
35
het jaar 2016 was nog een verwaarloosbare daling te merken, maar 2017 volgde opnieuw een stijgende
trend met een stijgingspercentage van zo’n 3,9 procent. De rechterzijde van figuur 1 geeft aan vanwaar
de octrooiaanvragen voornamelijk komen, de meeste aanvragen (47 procent) komen nog steeds van de
verzameling van alle EOB klanten. Daarna volgen de Verenigde Staten (26 procent), Japan (13 procent),
China (5 procent) en Zuid-Korea (4 procent). De beste klanten van 2017 zijn Huawei (2.398 aanvragen),
Siemens (2.220 aanvragen), LG (2.056 aanvragen) en Samsung (2.016 aanvragen).
Het groot aantal aanvragen weerspiegelt duidelijk de steeds grotere interesse voor ondernemingen om
hun uitvindingen te laten beschermen door een Europees octrooi.
Figuur 2. Verleende Europese octrooien door het EOB van de laatste 5 jaar.120
70. Van een nog groter belang is het aantal werkelijk verleende octrooien. Zoals uit figuur 2 blijkt,
is er ook in de Verenigde Staten een duidelijke stijgende trend waar te nemen. Het jaar 2017 betekende
een hallucinant record voor het EOB op vlak van het aantal verleende octrooien: het bureau verleende
er zo’n 105 635. Dit betekent dat er in 2017 zo’n tien duizend octrooien meer werden verleend dan in
2016. In 2016 was er al een stijging van 40 procent bij het aantal verleende octrooien op te merken.
2017 deed daar nog een schepje bovenop met zo’n extra tien procent.
Nemen we deze cijfers samen, merken we op dat er in 2017 dubbel zoveel octrooien werden uitgegeven
door het EOB dan wat in het jaar 2015 het geval was. Op de rechterzijde van figuur 2 is te zien dat 48
120 Annual Report EPO 2017
Deel I. Het octrooi, een gezonde stimulans tot innovatie
36
procent van de verleende octrooien toekomen aan de verzameling van lidstaten van het EOB121, de
tweede beste klant van het EOB zijn de Verenigde Staten met 24 procent.
Figuur 3. Categorieën van aanvragers.122
71. Op bovenstaande figuur 3 is te zien uit welke categorie de octrooiaanvragen komen. In 2017
waren de aanvragen voor 66 procent afkomstig van multinationals of grote ondernemingen en voor 28
procent afkomstig van SME’s123 en individuele uitvinders. Zes procent was afkomstig van universiteiten
of het resultaat van publiek onderzoek. Het is dus duidelijk dat multinationals verantwoordelijk zijn voor
het gros aan octrooiaanvragen en als gevolg daarvan ook de categorie zijn die de meeste octrooien
bezitten.
121 Leden van het EPO zijn de volgende staten: Albanië, België, Bulgarije, Cyprus, Denemarken, Duitsland,
Estland, Finland, Frankrijk, Griekenland, Hongarije, Ierland, Ijsland, Italië, Kroatië, Letland, Liechtenstein,
Litouwen, Luxemburg, Macedonië, Malta, Monaco, Nederland, Noorwegen, Oostenrijk, Polen, Portugal,
Roemenië, San Marino, Servië, Slowakije, Slovenië, Spanje, Tsjechië, Turkije, Verenigd Koninkrijk, Zweden,
Zwitserland.
122 Annual Report EPO 2017
123 Small to Medium Enterprises. De officiële definitie hangt af per land of per regio. In België kennen wij SME’s
onder het begrip KMO’s
Deel I. Het octrooi, een gezonde stimulans tot innovatie
37
Figuur 4. Top 10 technologische sectoren gebaseerd op het aantal aanvragen bij het EOB.124
72. Op bovenstaande figuur 4 is te zien uit welke sectoren de aanvragen voornamelijk komen. Op
het podium staat op de eerste plaats de medische technologie (13 090 aanvragen), gevolgd door de
digitale communicatie (11 694 aanvragen) die op zijn beurt op de hielen wordt gezeten door de
computertechnologie (11 174 aanvragen). Op de afbeelding wordt ook het stijgingspercentage ten
aanzien van 2016 weergegeven.
124 Annual Report EPO 2017
Deel I. Het octrooi, een gezonde stimulans tot innovatie
38
§2. Verenigde Staten
73. We gebruikten zojuist het woord ‘hallucinant’ bij het aantal verleende Europese octrooien.
Indien er een superlatief bestond van ‘hallucinant’, zou ze hier op zijn plaats zijn. De resultaten van
onderstaande figuur 5 zijn die van het USPTO, het Amerikaans octrooibureau:
Figuur 5. Totaal aantal verleende technische octrooien (utility patents) in de Verenigde Staten (2008-2017).125
Ook in 2017 sneuvelden er records in de Verenigde Staten. Er werden maar liefst 320 003 octrooien
uitgegeven door de USPTO. Dit betekende een stijging van 5,2 procent ten aanzien van 2016. Het aantal
octrooien dat wordt uitgegeven per jaar is een pak groter dan in Europa. Het lijkt er ook niet op dat deze
stijgende trend zal stoppen. De grootste octrooizoeker is geen verrassing meer in de Verenigde Staten,
voor het 25ste jaar op rij werd het IBM126 met zo’n 8 088 verkregen octrooien in 2017. Andere bekende
ondernemingen binnen de top 5 zijn Intel Corp en LG Electronics. Facebook Inc is ook aan een opmars
bezig want het sprong van de 86ste plaats in de Top Chart naar plaats 50 met in totaal 660 verkregen
octrooien in 2017. Een opmerkelijke trend is dat er heel wat octrooien worden aangevraagd in de auto-
industriesector, voornamelijk hebben deze octrooien betrekking op onbemande voertuigen. Zo verkreeg
Toyota 36 procent en Ford 23 procent meer octrooien in 2017.
Ook het aantal octrooien in de computer-, telecommunicatie- en medische sector blijft sterk groeien.
2017 was het jaar waarin dataverwerkingssystemen op klopjacht zijn gegaan naar octrooien. Uit de
125 https://www.ificlaims.com/rankings-trends-2017.htm. Deze site is de primaire bron op het vlak van octrooidata
en statistieken in de Verenigde Staten. Elk jaar kan dan ook een update gevonden worden op de site van IFI Claims
Patent Services.
126 IBM is de afkorting van de Amerikaanse onderneming International Business Machines Corporation.
Deel I. Het octrooi, een gezonde stimulans tot innovatie
39
cijfers blijkt dat octrooien ook in de farmaceutische sector nog steeds van groot belang blijven in de
Verenigde Staten.
§3. Wereldwijd
3.1.De cijfers127
Figuur 6. Het wereldwijde aantal octrooiaanvragen (2002-2016).128
74. De wereldwijde cijfers worden jaarlijks gepubliceerd door het WIPO. In 2016 werden voor de
eerste keer in de geschiedenis meer dan 3 miljoen octrooiaanvragen gedaan in één jaar, wat een groei
van 8,3 procent betekent ten opzichte van 2015. Die groei in aanvragen is hoofzakelijk te danken aan
China, zij ontving 236 600 meer aanvragen dan in 2015 en bedroeg 98 procent van de totale groei in
2016. Het aantal octrooiaanvragen volgt zonder meer een stijgende functie die niet meteen in de nabije
toekomst lijkt te dalen. De groei in het aantal octrooien is dus een wereldwijde trend.
127 Het moet opgemerkt worden dat de wereldwijde cijfers over 2017 nog niet beschikbaar zijn gemaakt, deze
cijfers volgen pas in het vierde kwartaal van 2018. Daarom werd met de cijfers tot en met 2016 gewerkt, wat de
meest recente officiële gegevens zijn van het WIPO. De term wereldwijd heeft steeds betrekking op het
wereldwijde aantal, zowel octrooien via nationale weg (vb. Duitsland) als via internationale weg (vb. EOB).
128 WIPO Indicators 2017, http://www.wipo.int/edocs/pubdocs/en/wipo_pub_941_2017.pdf (geraadpleegd op 30
april 2018). Hierna: WIPO Indicators 2017
Deel I. Het octrooi, een gezonde stimulans tot innovatie
40
Figuur 7. Het wereldwijde aantal verleende octrooien.129
75. Even belangrijk of zelfs belangrijker is het aantal uitgegeven octrooien over de hele wereld. In
2016 werden op wereldwijde schaal ongeveer 1,35 miljoen octrooien uitgegeven, wat een stijging is van
8,9 procent tegenover 2015. Deze groei in verleende octrooien was de grootste sinds 2012. Dit was dan
ook hoofdzakelijk te danken aan de grote toename in octrooiverleningen van het EOB en haar Chinese
tegenhanger, hetgeen duidelijk te zien is op bovenstaande figuur 7.
129 WIPO Indicators 2017
Deel I. Het octrooi, een gezonde stimulans tot innovatie
41
Figuur 8. Aantal verleende octrooien per octrooibureau wereldwijd in 2016.130
76. Ook wordt de groei van de Chinese economie vertaalt door het aantal octrooien dat in China
werd uitgegeven in 2016, met 404 208 verleende octrooien staat het immers stevig aan de leiding (zie
bovenstaande figuur 8). Op de tweede plaats staan de Verenigde Staten. In de Verenigde Staten worden
octrooien in het algemeen ook sneller uitgegeven, de USPTO is dus minder streng dan het EOB. Wat
echter opmerkelijk is dat er in 2016 meer octrooien werden uitgegeven in Japan en Zuid-Korea dan door
het EOB terwijl het EOB toch samen 38 landen als lid telt. Redenen hiervoor zijn dat het Japanse en
Koreaanse octrooibureau minder streng zijn en sneller octrooien durft uitgeven dan wat bij het EOB het
geval. Ook heeft het allicht te maken dat Japan en Korea twee van de snelste groeiende economieën zijn.
Bovendien kan de uitbreiding van octrooieerbare materie in deze landen ook een oorzaak zijn. Een
nuance moet wel gemaakt worden, in Europa worden er naast de Europese octrooien van het EOB
natuurlijk ook nog steeds nationale octrooien verleend via de nationale octrooiwetgeving. Deze laatste
cijfers zijn niet terug te vinden in het bovenstaande staafdiagram. Op het staafdiagram is wel te zien dat
Duitsland in 2016 15 652 nationale octrooien uitgaf en Frankrijk zo’n 12 374.
3.2.De mogelijke verklaringen
77. Nu de cijfers hebben kunnen bezinken bij de lezer, moet er getracht worden op zoek te gaan
naar de oorzaken van deze patent explosie. Een viertal oorzaken worden in wat volgt kort geschetst. Er
moet wel opgemerkt worden dat dit geen exhaustieve analyse is van de oorzaken, er worden slechts een
aantal hoofdoorzaken kort bekeken.
130 WIPO Indicators 2017
Deel I. Het octrooi, een gezonde stimulans tot innovatie
42
3.2.1. Toename van complexiteit en sectoren
(1) Toename van complexiteit
78. Uitvindingen worden steeds complexer met de tijd.131 Hoe verder we in tijd gaan, hoe meer
ondernemingen op de schouders van hun voorgangers zullen staan en dus ook hoe ingewikkelder de
uitvindingen zullen zijn. Investeerders stellen grote teams vol expertise samen die complex onderzoek
verrichten, hetgeen dan ook vaak eindigt in het aanvragen van een octrooi. Die stijgende technische
complexiteit resulteert in vele verschillende octrooiaanvragen telkens wanneer iets nieuw wordt
gevonden.132 Later zullen we zien dat deze stijgende complexiteit bijdraagt aan de densiteit van patent
thickets.
(2) Nieuwe opkomende sectoren
79. Ook worden de meeste octrooien aangevraagd in jonge, opkomende sectoren. Voorbeelden zijn
de biotechnologie, organische chemie en computerindustrie.133 Een reden die hiervoor naar voren wordt
geschoven is dat aanvragen in deze sector gesteund zijn op recentere technologie waar minder over
geweten is. Die minder gekende delen van de wetenschap maakt de beoordeling voor het octrooibureau
over nieuwheid of inventiviteit moeilijk. Wanneer dergelijke twijfel ontstaat, zijn ondernemingen
geneigd om het erop te wagen en massaal veel octrooiaanvragen versturen, hetgeen voor een
overbelasting van octrooibureaus zorgt.134
3.1.2. Nieuwe uitvinders
80. Een tweede verklaring van de stijgende trend in het aantal verleende octrooien is te danken aan
‘nieuwe uitvinders’ zoals universiteiten en nieuwe bedrijven. Eigenlijk is het eerder zo dat deze
uitvinders niet meer uitvinden dan vroeger, ze vragen gewoon meer octrooien aan.
(1) Universiteiten
81. Universiteiten zijn sinds hun bestaan steeds met onderzoek bezig geweest, dat spreekt voor zich.
Sinds de jaren ‘80 werden Amerikaanse universiteiten door soepelere regulering echter aangemoedigd
om voortaan ook octrooien voor hun uitvindingen aan te vragen.135 Waar ze voorheen hun resultaten
131 B. HALL, “Exploring the Patent Explosion”, The Journal of Technology Transfer, 2005, 35-48.
132 C. STEFAN, Patents and Patent Races. Do We Need Them? How Should We Behave?, Dissertation, Humboldt
University Berlin, 2016, 52-53.
133 C. STEFAN, Patents and Patent Races. Do We Need Them? How Should We Behave?, Dissertation, Humboldt
University Berlin, 2016, 52-53.
134 C. STEFAN, Patents and Patent Races. Do We Need Them? How Should We Behave?, Dissertation, Humboldt
University Berlin, 2016, 52-53.
135 European Parliament Scientific Technology Options Assessment, Policy options for the improvement of the
European patent system, 2005, 19.
Deel I. Het octrooi, een gezonde stimulans tot innovatie
43
publiceerden, hielden ze vanaf dan hun onderzoek eerst geheim met het oog op het octrooieren van hun
uitvinding.
82. Een van de meest bekende octrooien van een universiteit is een octrooi die betrekking had op
the oncomouse. The Harvard Medical School verkreeg een octrooi op een muis die zodanig
gemanipuleerd was dat het automatisch kanker verkreeg om daarop dan kankeronderzoek te doen.
Dierenrassen zijn echter normaal niet octrooieerbaar in de meeste rechtstelsels maar op deze
gemanipuleerde muis kon wel een octrooi aangevraagd worden omdat een muis in de biologie niet
beschouwd wordt als een dierenras.136
83. Natuurlijk is de wetenschap ook sinds de jaren ’80 enorm geëvolueerd waardoor het moeilijk is
om gevolgtrekkingen te beweren.137 In elk geval is er sprake van een correlatie tussen een stijgend aantal
octrooien en de universiteitssector die zich steeds meer begeeft op het octrooiterrein. Men kan dan ook
niet met zekerheid zeggen de universiteiten één van de oorzaken zijn van de octrooiexplosie. De relatie
tussen de twee vergt grondiger onderzoek om tot een oorzakelijk verband te komen.
84. Het hoeft ook geen verbazing op te wekken dat een gelijkaardige trend zich heeft voorgedaan
in Europa in landen zoals Frankrijk, Italië en Zweden. Voor opkomende economieën zoals China, Japan
en Zuid-Korea geldt dezelfde trend. Op figuur 9 is dit duidelijk zichtbaar.
Figuur 9. Trend in aantal octrooiaanvragen door universiteiten en public research organizations wereldwijd.138
136 X, “Bioethics and Patent Law: The Case of the Oncomouse”, WIPO Magazine 2006,
http://www.wipo.int/wipo_magazine/en/2006/03/article_0006.html. (geraadpleegd op 30 april 2018).
137 European Parliament Scientific Technology Options Assessment, Policy options for the improvement of the
European patent system, 2005, 19.
138 WIPO Indicators 2017
Deel I. Het octrooi, een gezonde stimulans tot innovatie
44
(2) Multinationals
85. Het gros van de verleende octrooien behoort toe aan de grote multinationals. De meerderheid
van ondernemingen bezit eigenlijk zelfs geen octrooien. De grootste octrooiverkrijger in de periode van
2011 tot 2014 was het Japanse Canon Inc met 30 476 octrooien in totaal, gevolgd door Samsung
Electronics (26 609), Toshiba (22 627) en Toyota (22 190). De grootste Europese in deze periode was
het Duitse Bosch met 16 582 verkregen octrooien.
3.1.3. Nieuwe octrooieerbare materie
86. Wanneer extra zaken kunnen worden geoctrooieerd, heeft dit logischerwijze ook een explosie
aan octrooiaanvragen tot gevolg. Het is dan ook maar logische dat een stijgend aantal octrooiaanvragen
ervoor zorgt dat er ook meer octrooien zullen uitgegeven worden.
(1) DNA-materie
87. In 1998 harmoniseerde de Europese Unie het octrooirecht op vlak van biotechnologische
uitvindingen om meer zekerheid te geven aan ondernemingen van wat octrooieerbaar is en wat niet.139
Na implementatie van deze richtlijn werden er 8 900 applicaties voor DNA-materie aangevraagd. Een
groot deel werd geweigerd, maar ook een groot deel werd verleend. Eén iets kunnen we concluderen
hieruit: hoe meer octrooieerbare materie er is, hoe meer octrooien er ook zullen worden uitgegeven in
de toekomst.
(2) Software-octrooien
88. Wie ‘software’ zegt, zegt in één adem ook ‘Verenigde Staten’. Er werd lange tijd getwijfeld of
software wel octrooieerbaar was in de Verenigde Staten. Uiteindelijk werd dit voorgoed beslist in de
zaak Diamond v. Diehr in 1981.140 De Supreme Court besliste het volgende: “computer programs were
within the categories of inventions to which Congress intented to extend patent protection”. Sinds deze
beslissing werden er duizenden software-octrooien verleend door de USPTO.141 Sinds een kleine tien
jaar geleden is er ook een heuse patent war ontketent in de software-industrie in de Verenigde Staten.142
139 Richtlijn 98/44/EG van het Europees Parlement en de Raad van 6 juli 1998 betreffende de rechtsbescherming
van biotechnologische uitvindingen.
140 U.S. Supreme Court, Diamond v. Diehr, 1981, https://supreme.justia.com/cases/federal/us/450/175/case.html.
141 H. HANNEMAN, The Patentability of Computer Software, Proefschrift Doctoraat, Rijksuniversiteit Utrecht,
1985, 85-98.
142 SMITH, H., Octrooioorlogen in de software-industrie, onuitg. Masterproef UGent Rechtsfaculteit, 2013, 39-
40.
Deel I. Het octrooi, een gezonde stimulans tot innovatie
45
89. In Europa daarentegen is de vraag een aantal keren gesteld om software naar het voorbeeld van
de Verenigde Staten te laten beschermen door een octrooi. De Europese Commissie deed zelfs een
voorstel tot een Europese richtlijn betreffende het octrooieren van in computers geïmplementeerde
uitvindingen. In het Europees Parlement waren er heel wat felle tegenstanders hiervan waardoor deze
richtlijn er uiteindelijk niet doorkwam. Europa houdt het momenteel bij de bescherming van
computerprogramma’s (of software) binnen het auteursrecht sensu lato. Software is dus in beginsel niet
octrooieerbaar (tenzij er een technische effect is) en behoort tot het auteursrecht.143 Octrooien uitgeven
voor software blijkt voorlopig niet aan de orde..
Software die een technisch aspect bevat, een technische oplossing voor een technisch probleem, kan wel
nog steeds beschermd worden door middel van een octrooi in Europa. Software met een technisch
karakter is bijvoorbeeld een computerprogramma die gebruikt wordt bij de behandeling van kanker. Het
technische probleem bij deze praktijk was dat bij de bestraling naast de kankercellen ook gezonde cellen
bestraald werden. Nu had er iemand software ontwikkeld die ervoor zorgde dat deze bestraling preciezer
kon gericht worden waardoor er minder gezonde cellen werden bestraald. Deze technische oplossing
(minder gezonde cellen bestralen) voor een technisch probleem (er worden teveel gezonde cellen
bestraald) doorstond de problem-solution approach test en dus ook de beschermingsvoorwaarde van de
inventiviteit. Een octrooi kon daardoor wel worden uitgegeven voor deze soort van software.144
(3) Business methodes (Verenigde Staten)
90. De beslissing om business methodes octrooieerbaar te maken in de Verenigde Staten zorgde
logischerwijze ook voor een groot aantal octrooiaanvragen.145 In Europa daarentegen zijn business
methods niet octrooieerbaar.146
3.1.4. Patent arms races: om ter meest octrooien
91. De reden waarom multinationals zoveel octrooien bezitten, is niet omdat ze al deze octrooien
nodig hebben om hun producten te kunnen verwezenlijken en op de markt te brengen. Vele
ondernemingen gedragen zich op strategische wijze wat betreft hun octrooibeleid. De strategieën die
deze ondernemingen toepassen zijn zowel defensief als offensief en monden uit in een patent arms race.
Deze race heeft als ultieme doel om zoveel mogelijk octrooien te bezitten omdat die hen kunnen helpen
om veldslagen (octrooiprocessen) te winnen…
143 P. LEITH, Software and Patents in Europe, Cambridge Intellectual Property and Information Law, Cambridge
University Press, 2007, 67-68.
144 H. VANHEES, Hoorcolleges Intellectuele Rechten, Universiteit Gent, 2017.
145 EPO ECONOMIC AND SCIENTIFIC ADVISORY BOARD, Workshop on Patent Thickets, European Patent
Office, 2012, 9-10.
146 Indien we veronderstellen dat de business method geen technisch effect tot gevolg heeft.
Deel I. Het octrooi, een gezonde stimulans tot innovatie
46
(1) Defensief gebruik
92. Indien een onderneming gaat octrooieren om eigen investeringen te beschermen of het product
te laten groeien, gaat het om defensief gebruik. Bij dit gebruik gaat de onderneming het octrooi zelf
exploiteren of kan het extra inkomsten vergaren door het uitgeven van licenties op het octrooi. Door het
uitgeven van licenties, verhoogt de onderneming de omzet van zijn uitvinding waardoor het nut van het
octrooi stijgt.147
Een voorbeeld van een onderneming die bekend is voor het voeren van deze strategie is Cisco.148 Deze
onderneming verhoogde zijn opbrengst door veelvuldig licenties te onderhandelen. Eén van de
strategieën van Cisco bestond eruit om een zo groot mogelijk octrooiportfolio te bezitten opdat ze zelf
zo weinig mogelijk licenties moest betalen en ze telkens tijdens onderhandelingen tot kruislicenties149
kon komen. Ook hanteerde het deze strategie om te voorkomen dat concurrenten de ontwikkeling van
hun producten konden blokkeren.
93. Het defensief gebruik van octrooien is ook een handige strategie om een dagvaarding wegens
octrooi-inbreuk van een concurrent af te wenden.150
(2) Offensief gebruik
94. Offensief gebruik van octrooien wil zeggen dat een onderneming een octrooi gaat aanvragen
om bepaalde concurrenten de pas af te snijden of om de concurrentie te dwingen tot het nemen van een
licentie. Ondernemingen die deze strategie toepassen, trachten te verhinderen dat concurrenten een
bepaalde technologie kunnen gebruiken. Daarnaast wordt deze strategie gebruikt om ondernemingen te
dwingen om tijd en geld te spenderen om toegang te krijgen tot de technologie. Octrooien worden dus
aangewend om zoveel mogelijk octrooi-inkomsten en winsten te genereren.151
Het kan zijn dat een onderneming een octrooi verkrijgt in een bepaalde vroege fase bij het ontwikkelen
van een bepaalde technologie maar dat de technologie nooit van de grond is gekomen en dat men
ondertussen in een andere sector opereert. Op dat moment is deze onderneming non-practicing in deze
sector.152 Wanneer het dan andere ondernemingen dagvaart in de sector waarin zij niet actief is, dan
wordt zij in de corporate world aanzien als een patent troll.153
147 H. SMITH, Octrooioorlogen in de software-industrie, onuitg. Masterproef UGent Rechtsfaculteit, 2013, 54.
148 C. CHIEN, “From Arms to Marketplace: The Complex Patent Ecosystem and Its Implications for the Patent
System, Hastings Law Journal, 2010-2011, 321.
149 Infra nrs. 318-230.
150 Infra nrs. 92-93.
151 Infra nr. 94.
152 C. CHIEN, “From Arms to Marketplace: The Complex Patent Ecosystem and Its Implications for the Patent
System, Hastings Law Journal, 2010-2011, 322.
153 Infra nrs. 228-229.
Deel I. Het octrooi, een gezonde stimulans tot innovatie
47
3.1.5. Patent races: om ter snelst octrooien
95. Naast de patent arms races vinden er ook nog patent races plaats. Het woord zegt het zelf, het
draait erom als eerst een patent aan te vragen en te verkrijgen. Een onderneming wil immers al te graag
een monopolierecht verkrijgen maar daarvoor is natuurlijk vereist dat zij de eerste is met de
octrooiaanvraag. Een patent race is met andere woorden de competitie tussen ondernemingen om tot
een uitvinding te komen en hiervoor zo snel mogelijk een octrooi aan te vragen.154 Eigenlijk is de realiteit
dat er simultaan aan een bepaalde uitvinding wordt gewerkt door twee of meer ondernemingen. In de
21ste eeuw is het een mythe dat er ergens een genius in zijn laboratorium tot een bepaalde uitvinding
komt waar niemand mee bezig was. De prospect theory, die stelt dat een octrooi wordt gegeven aan een
onderneming zodat het zijn R&D kosten kan controleren155, zou eigenlijk een foute theorie zijn
aangezien andere ondernemingen die simultaan R&D kosten uitgeven deze niet zal terugverdienen
omdat er maar één monopolierecht te winnen valt.156 POSNER klaagt deze verspilde R&D kosten aan en
vindt bovendien dat patent races onnodig zijn als incentives tot innovatie omdat degene die als eerste
het product op de markt brengt ook al een zeer groot voordeel zal hebben (first-mover advantage).157
Toch is het zo dat enkel de onderneming die het eerste aan de finish komt en een octrooi aanvraagt en
verkrijgt met alle voordelen zal gaan lopen (“the winner takes it all”).158 De andere ondernemingen
zullen het moeilijk hebben om hun R&D kosten te recupereren. De winnende onderneming kan als enige
de uitvinding exploiteren in een markt waar de concurrenten deze niet mogen gebruiken, tenzij zij een
licentie verkrijgen.
96. Patent races bestaan al geruime tijd, één van de bekendste was die tussen GRAHAM BELL en
ELISHA GREY.159 Beide personen waren bezig met de uitvinding van de telefoon. De reden waarom
BELL in de geschiedenis bekend staat als ‘de uitvinder’ van de telefoon heeft allicht te maken met het
feit dat hij als eerste een octrooi kon aanvragen en verkreeg. ELISHA GREY eindigde als tweede aan de
finish, een plaats waar er niks van beloning volgt in deze patent races. Het Amerikaans octrooi die BELL
154 N. THOMPSON en J. KUHN, “Does Winning a Patent Race lead to more follow-on innovation?”, Research
Paper, Hoover Institution Working Group on Intellectual Property, Innovation and Prosperity, 2017, 5-7.
155 E. KITCH, “The Nature and Function of the Patent System”, Journal of Law and Economics, 1977, 265-271.
156 M. LEMLEY, “The Myth of the Sole Inventor”, Michigan Law Review, 2012, 711-712.
157 R. POSNER, “Do patent en copyright law restrict competition and creativity excessively?”, The Becker-Posner
Blog, 2012, http://www.becker-posner-blog.com/2012/09/do-patent-and-copyright-law-restrict-competition-and-
creativity-excessively-posner.html (geraadpleegd op 10 april 2018).
158 C. STEFAN, “Patents and Patent Races. Do We Need Them? How Should We Behave?”, Dissertation,
Humboldt University Berlin, 2016, 85-86.
159 M. LEMLEY, “The Myth of the Sole Inventor”, Michigan Law Review, 2012, 710-711.
Deel I. Het octrooi, een gezonde stimulans tot innovatie
48
verkreeg als prijs voor het winnen van de patent race (US Patent No. 174,465) wordt ook wel het
volgende genoemd: “the single most valuable patent ever issued in the history of the world”.160
97. In hedendaagse patent races gaat het in tegenstelling tot de ‘patent phone race’ vooral om races
tussen multinationals. In de Verenigde Staten wordt er geschat dat tien à elf procent van alle uitgegeven
octrooien het resultaat zijn van een patent race tussen meerdere ondernemingen.161 Hoewel patent races
al sinds de geboorte van octrooien bestaan, maken zij toch vandaag deel uit één van de verklaringen
voor het stijgend aantal octrooiaanvragen- en verleningen. De reden is simpel: de winnaar van de race
krijgt immers een zeer waardevolle gouden medaille die heel wat prijzengeld weerspiegelt, namelijk een
monopolierecht.
Hoofdstuk 2. Het octrooi in vraag gesteld
98. In Hoofdstuk 1 werd zojuist duidelijk gemaakt dat octrooien de bedoeling hebben om innovatie
te stimuleren. Is het überhaupt correct om ervan uit te gaan dat octrooien steeds voor innovatie zorgen?
Veroorzaken octrooien dan nergens moeilijkheden? Is er dan geen enkel octrooisysteem in de wereld
die moeilijkheden ondervindt door de patent explosie?
Of octrooien altijd een positief effect hebben op innovatie wordt in Deel II en Deel III van dit werkstuk
onderzocht.
160 S. DE WIT, “Octrooien en innovatie, terugkijken is leren voor de toekomst” in D. VISSER en F. VERKADE,
Opstellen aangeboden aan prof. Mr. Jaap H. Spoor, DeLex, Den Haag, 2007, 392.
161 N. THOMPSON en J. KUHN, “Does Winning a Patent Race lead to more follow-on innovation?”, Research
Paper, Hoover Institution Working Group on Intellectual Property, Innovation and Prosperity, 2017, 38-39.
Deel II. De Tragedy of the Anticommons: het symptoom van een ‘ziek’ octrooisysteem
49
Deel II. De Tragedy of the Anticommons: het symptoom van
een ‘ziek’ octrooisysteem
In Deel I van dit werkstuk werd omschreven wat een octrooi is, waarom het bestaat en waarvoor het
gebruikt wordt. Daarnaast werden ook heel wat cijfers besproken en werd aangetoond dat er sinds enkele
jaren een ware patent explosie aan de gang is. Uit Hoofdstuk 1 bleek duidelijk dat een octrooi een
gezonde stimulans tot innovatie betekent. Hoofdstuk 2 stelde dan weer de vraag of het correct is om te
stellen dat octrooien steeds positief zijn voor innovatie.
In dit Deel II zal worden onderzocht of octrooien altijd rozegeur en maneschijn zijn. Klopt de stelling
van sommige specialisten dat het octrooisysteem ‘ziek’ is? Naar mijn mening doelen deze specialisten
op twee verbonden ziektes waarmee het octrooisysteem te maken heeft, namelijk de ‘ziekte van
ondergebruik’ en de ‘ziekte van overbodige kosten’. Hoofdstuk 1 zal zich concentreren op het
hoofdsymptoom, namelijk de Tragedy of the Anticommons. Na in afdeling 1 in te gaan op de Tragedy
of the Commons, zal de Tragedy of the Anticommons uitgebreid worden geanalyseerd in afdeling 2.
Afdeling 3 is uitermate belangrijk want in dit deel zal de anticommons theorie van afdeling 2 worden
toegepast op het Amerikaans en Europees octrooisysteem. In afdeling 4 zullen twee belangrijke
nevensymptomen van anticommons worden besproken, namelijk patent warfare en patent trolls.
Hoewel deze fenomenen grotendeels te wijten zijn aan een anticommons setting, hebben zij naast de
‘ziekte van ondergebruik’ ook een andere ziekte tot gevolg, met name de ‘ziekte van overbodige kosten’.
In afdeling 5 zal de prognose van het zieke octrooisysteem worden besproken: wat is de impact van een
‘ziek’ octrooiststeem?
Deel II. De Tragedy of the Anticommons: het symptoom van een ‘ziek’ octrooisysteem
50
Hoofdstuk 1. Tragedy of the Anticommons
99. Het is zeer goed mogelijk dat de lezer al gehoord heeft van de Tragedy of the Commons. Google
geeft ruim 26 miljoen resultaten weer wanneer deze trefwoorden worden ingevoerd in de zoekbalk. Ook
worden deze Engelse termen standaard erkend door de spelling checker van Word Office. De kans is
veel kleiner dat de lezer al gehoord heeft van de tegengestelde situatie van de Tragedy of the
Anticommons, laat staan de theorie begrijpt en kan toepassen in het dagelijkse leven. Wanneer we deze
termen invoeren in diezelfde zoekmachine, krijgen we slechts 83 duizend resultaten, nog geen honderste
van een procent van het vorige zoekresultaat.162 Bovendien wordt het woord anticommons door Word
telkens in het rood onderlijnt, dit wil in computertaal zeggen dat de spelling checker dit woord niet
kent.163 Wanneer een woord niet herkend wordt door Word, wil dat vaak ook zeggen dat de mens niet
vertrouwd is met het concept.
De bedoeling van dit hoofdstuk is om de lezer vertrouwd te maken met het minder bekende concept van
de Tragedy of the Anticommons. Doorheen het werkstuk zullen anticommons situaties met symptomen
worden vergeleken omdat ze wijzen op een bepaald probleem, in dit geval een welbepaalde ziekte. Nadat
de lezer vertrouwd is gemaakt met symptoom, zal snel vastgesteld worden dat het symptoom van de
anticommons kan toegepast worden op octrooisystemen. Wanneer we dit symptoom herkennen, kunnen
we de ziekte ook benoemen. Het zal blijken uit dit hoofdstuk dat de ziekte ‘ondergebruik’ is.
Alvorens echter in te gaan op de anticommons, wordt eerst dieper ingegaan op de bekendere theorie van
de Tragedy of the Commons. Commons situaties wijzen ook op symptomen maar dan symptomen van
de ‘ziekte van overgebruik’. Eerst zal dan ook ingegaan worden op het symptoom van de commons en
de ziekte en de gevolgen van overgebruik. Deze geven ons immers noodzakelijke inzichten om de
Tragedy of the Anticommons als theorie en als toepassing op het octrooisysteem ten volle te kunnen
begrijpen.
162 Dit zijn de resultaten die werden geboekt op 2 maart 2018. Wanneer dit werkstuk wordt gepubliceerd zal er
alvast één resultaat meer te vinden zijn op Google wat betreft de trefwoorden ‘Tragedy of the Anticommons’.
163 Engelse spelling controle op de woorden Tragedy of the Commons en Tragedy of the Anticommons vond plaats
op 3 maart 2018. Op deze datum werd de Tragedy of the Anticommons nog steeds in het rood onderlijnd en dus
niet erkend door Word.
Deel II. De Tragedy of the Anticommons: het symptoom van een ‘ziek’ octrooisysteem
51
Afdeling 1. Tragedy of the Commons
“That which is common to the greatest number has the least care bestowed upon it […], each thinks
chiefly on his own, hardly at all of the common interest; and only when he is himself concerned as an
individual.”164
- ARISTOTELES -
100. ARISTOTELES165 besefte reeds in de 4de eeuw v. Chr. dat gemeenschappelijke eigendom kan
leiden tot overgebruik.166
§1. Probleemstelling
101. De theorie van de Tragedy of the Commons werd echter maar voor het eerst benoemd en
bekendgemaakt in 1968 door een artikel van de Amerikaanse ecoloog HARDIN in een wetenschappelijk
tijdschrift.167 Zijn theorie werd wereldberoemd waarbij hij met volgende woorden duizenden
wetenschappers aan het denken zette:
“Ruin is the destination towards which all men rush, each pursing his own best interest in a society
that believes in the freedom of the commons. Freedom in a commons brings ruin to all.”
- GARRETT HARDIN -
Zijn tragedy werd beschreven door gebruik te maken van een kudde schapen, een weide en een herder.
HARDIN beeldde zich een weide in waar elke herder van het dorp zijn kudde schapen op kon laten grazen.
De weide was in gemeenschappelijke eigendom voor alle herders van het dorp. Gemene of
gemeenschappelijke eigendom verwijst naar gemeenschappelijke goederen, zijnde goederen waarvoor
er niet één maar meerdere beslissingsnemers zijn.168 In een situatie van gemeenschappelijke eigendom
voorspelt HARDIN dat elke herder zoveel mogelijk van zijn schapen laat grazen op de
gemeenschappelijke weide aangezien elke rationele herder zoveel mogelijk voordeel zal willen halen
uit het gemeenschappelijke goed.
102. De herder zal zelf de afweging maken tussen het persoonlijk nut of voordeel van het toevoegen
van een extra schaap op de weide. Hij zal inzien dat er een negatieve en positieve component bestaat bij
164 B. JOWETT, The Politics of Aristotle, Oxford, Clarendon Press, 1885, 59-66.
165 Aristoteles was een Grieks filosoof en wetenschapper die in de 4de eeuw v. Chr. leefde in Athene. Hij wordt
beschouwd als één van de meest invloedrijke klassieke filosofen van de Westerse traditie.
166 M. HELLER, , “The Tragedy of the Anticommons: A Concise Introduction and Lexicon”, The Modern Law
Review, 2013, 7.
167 G. HARDIN, “The Tragedy of the Commons”, Science, 1968, 1243-1248.
168 J. BUCHANAN en Y. YOON, “Symmetric Tragedies: Commons and Anticommons”, Journal of Law and
Economics, University of Chicago, 2000, 1-2.
Deel II. De Tragedy of the Anticommons: het symptoom van een ‘ziek’ octrooisysteem
52
elke toevoeging van een extra schaap. Aangezien de herder alle voordelen krijgt van zijn toevoeging,
zal de positieve component van één extra schaap de waarde +1 benaderen. De negatieve component
weerspiegelt de toegevoegde overbegrazing gecreëerd door het toevoegen van een extra schaap. Deze
negatieve waarde zal voor diezelfde herder echter maar een fractie zijn van de waarde -1 omdat hij voor
een groot deel de negatieve effecten van zijn handeling oplegt aan de andere herders in de groep.
Wanneer de rationele herder dan de vergelijking maakt tussen de positieve en negatieve component, zal
zijn enige rationele beslissing zijn om telkens een extra schaap op de weide te laten grazen.169 Het grote
probleem is dus dat deze herder niet de volledige negatieve waarde internaliseert die hij veroorzaakt bij
de beslissing om een extra schaap toe te voegen. De andere herders dragen het overgrote deel van deze
negatieve waarde.170 Met andere woorden, de andere herders worden geconfronteerd met negatieve
externaliteiten171. In termen van efficiëntie is het probleem van de commons dus gebaseerd op negatieve
externaliteiten.172
Wat de herder echter uit het oog verliest is dat alle andere (rationele) herders van het dorp dezelfde
beslissing als hem zullen nemen. Volgens HARDIN ligt daar net de tragedy in. In een wereld waar
gronden schaars zijn, is elke persoon gevangen in een systeem dat elke herder dwingt om
winstmaximalisatie na te streven. De uiteindelijke bestemming in dergelijke setting is de uitputting van
de weide waardoor het bestaan van de herdersgemeenschap in het gedrang komt.173
103. HARDIN past zijn theorie ook toe op oceanen die te maken hebben met overbevissing. Staten die
in grote mate afhangen van visvangst houden angstvallig vast aan de Freedom of the Seas om telkens
een massa aan visvangst binnen te halen.174 Op die manier brengen deze landen vissoort na vissoort
dichter bij het uitsterven. Een hedendaags voorbeeld doet zich voor in de Zuid-Chinese Zee met landen
als de Filippijnen en Maleisië die vroeg of (te) laat in de problemen zullen komen. Momenteel doen
deze landen dezelfde berekeningen als de herder in het voorbeeld van HARDIN en komt ze, als rationele
staat die afhangt van de visvangst, tot dezelfde conclusie als de herder.
104. Ook doet de Tragedy of the Commons zich voor in het kader van luchtvervuiling, vervuiling in
natuurparken en dergelijke meer. Hier is wel het verschil dat het niet gaat om iets uit de commons te
169 G. HARDIN, “The Tragedy of the Commons”, Science, 1968, 1244.
170 J. BUCHANAN en Y. YOON, “Symmetric Tragedies: Commons and Anticommons”, Journal of Law and
Economics, University of Chicago, 2000, 4.
171 Een negatieve externaliteit vindt plaats wanneer iemand nadelen ondervindt van een handeling van iemand
anders. Negatieve externaliteiten kunnen ook beschreven worden als externe kosten waarbij de handeling van een
persoon ervoor zorgt dat een extern persoon of externe entiteit kosten ondervindt
172 F. PARISI, N. SCHULZ en B. DEPOORTER, “Duality in property: commons and anticommons”, International
Review of Law and Economics, 2005, 9.
173 G. HARDIN, “The Tragedy of the Commons”, Science, 1968, 1244.
174 G. HARDIN, “The Tragedy of the Commons”, Science, 1968, 1245.
Deel II. De Tragedy of the Anticommons: het symptoom van een ‘ziek’ octrooisysteem
53
nemen, maar net om iets in de commons te steken die schadelijk is (CO2, radioactief afval, chemisch
afval, watervervuiling…).175 Opnieuw vindt dezelfde afweging plaats. Zo zal een rationeel bedrijf in een
wereld zonder regulering redeneren dat de kosten van zijn geproduceerd afval lager zullen zijn bij het
storten ervan in de commons dan de situatie waarin hij deze zuivert of recycleert.
105. Voorbeelden van commons situaties zijn dus legio. Zo richtte politicologe en Nobelprijswinnaar
in de Economie ELINOR OSTROM de International Association for the Study of the Commons op, dit is
een platform van activisten en academici waarin commons situaties gemeld kunnen worden en er een
soort van databank ontstaat. 176 Het resultaat is verbluffend: er is al melding gemaakt van een 50 000
commons situaties.
§2. Voorgestelde oplossing
2.1. Regulering, samenwerking of privatisering?
106. HARDIN beschrijft niet enkel het probleem maar stelt ook nog een aantal oplossingen om de
Tragedy of the Commons te verzachten of uit te roeien.177 Er zijn een drietal oplossingen volgens hem:
regulering, samenwerking en privatisering. Een oplossing komt telkens overeen met de traditionele
benadering op eigendom. Deze benadering is op te delen in drie categorieën: staat (komt overeen met
regulering), commons of gemeenschappelijke eigendom (komt overeen met samenwerking) en private
eigendom (komt overeen met privatisering).
175 Deze worden omschreven als reverse commons omdat ze niet iets uit de commons nemen maar net iets in de
commons toevoegen.
176 De International Association for the Study of the Commons (IASC) is een professionele organisatie die gewijd
is aan de commons. Ze brengt multi-disciplinaire onderzoekers, practici en beleidsmakers samen om beleid en
management van commons beter te begrijpen en te zoeken naar oplossingen. Haar website is de volgende:
https://www.iasc-commons.org/
177 M. HELLER, , “The Tragedy of the Anticommons: A Concise Introduction and Lexicon, The Modern Law
Review, 2013, 8.
Deel II. De Tragedy of the Anticommons: het symptoom van een ‘ziek’ octrooisysteem
54
Figuur 10. De trilogie van eigendom.178
Ten eerste is regulering door een staat een mogelijke oplossing. Zo is het administratief recht een
oplossing die de gulden middenweg kan voorstellen. Een algemeen verbod zou niet wenselijk zijn. In
de oplossing van regulering moet de regelgever natuurlijk ook zelf gebonden zijn aan regels en moet
corruptie altijd vermeden worden. Om corruptie te vermijden moet het gaan om een government of laws
and not men, om het met de woorden van JOHN ADAMS te zeggen.179 Naast het gebruik van
administratief recht, valt een regime van aansprakelijkheid of een taxatieregime ook binnen de
reguleringsmogelijkheden.180
Ten tweede is samenwerking een middel om het commons probleem op te lossen.181 Als allen kunnen
samenwerken is er natuurlijk geen probleem. In beperkte groepen of communes is dit een mogelijkheid
maar voor grote groepen ligt dit veel moeilijker omwille van grotere transactiekosten.
Ten derde is er de oplossing van privatisering in combinatie met markten (markttransacties).182 Dit is
ook de oplossing die in vele gevallen werd verkozen in de Westerse samenlevingen. Gronden en
gebouwen werden het voorwerp van de instelling van private eigendom. Aan de instelling van private
eigendom werd een systeem van erfrechten gebonden die toeliet dat eigendommen van de ene naar de
andere generatie konden overgaan. HARDIN geeft hierbij aan dat het systeem van private eigendom en
178 M. HELLER, The Gridlock Economy: How Too Much Ownership Wrecks Markets, Stops Innovation and Cost
Lives, New York, Basic Books, 33.
179 G. HARDIN, “The Tragedy of the Commons”, Science, 1968, 1247.
180 G. HARDIN, “The Tragedy of the Commons”, Science, 1968, 1247.
181 M. HELLER, , “The Tragedy of the Anticommons: A Concise Introduction and Lexicon, The Modern Law
Review, 2013, 14.
182 M. HELLER, The Gridlock Economy: How Too Much Ownership Wrecks Markets, Stops Innovation and Cost
Lives, New York, Basic Books, 24.
Deel II. De Tragedy of the Anticommons: het symptoom van een ‘ziek’ octrooisysteem
55
erfrecht geen rechtvaardig systeem is maar dat er tot op heden geen beter systeem lijkt te bestaan.183 De
leidinggevende economische theorie voor private eigendom is dat deze een bewarend effect hebben. Dit
bewarend effect is dan ook de hoofdreden dat private eigendom is verschenen: ze brengt voordelen aan
de samenleving.184 Het alternatief is een Tragedy of the Commons die we dan ook in alle geval willen
vermijden aangezien zij leidt tot totale vernietiging. Onrechtvaardigheid is tenslotte minder destructief
dan totale uitputting waardoor het instituut van privatisering meteen wordt gerechtvaardigd.
107. Er werd in vele gevallen een keuze gemaakt om private eigendom te introduceren om het
probleem van de commons op te lossen. Private eigendom, competitie en markten zijn kernzaken van de
huidige kapitalistische maatschappij die diametraal staan tegenover gemeenschappelijke eigendom.
Private eigendom zou een Tragedy of the Commons vermijden en moet gekozen worden boven
regulering. Ook een vrije markt competitie is beter dan staatscontrole op de markt. Daarnaast zou
kapitalisme socialisme overtreffen.185 Of deze zaken allemaal van een leien dakje gaan, zal later blijken
in Hoofdstuk 2.
2.2. Een rechtseconomisch begrip van private eigendom
108. Vooraleer er een algemene theorie kan worden gegeven, is het eerst vereist de notie van private
eigendom goed te begrijpen. In het vervolg van dit werkstuk zal private eigendom vaak eenvoudigweg
worden afgekort worden met ‘eigendom’ of ‘eigendomsrecht(en)’. Indien het toch nog over
gemeenschappelijke eigendom zou gaan, zal de term ‘gemeenschappelijke eigendom’ uitdrukkelijk
worden gebruikt.
Rechtseconomisch wordt het begrip ‘eigendom’ minder precies en ruimer ingevuld dan het Europese
continentale eigendomsbegrip. De reden hiervoor is dat de rechtseconomie niet geënt is op één
welbepaald rechtssysteem en zij als missie heeft economische verklaringen te geven voor de
verschijning en impact van bepaalde juridische instituties zoals bijvoorbeeld het eigendomsrecht.186 Zo
zal het gehanteerde eigendomsbegrip in de rechtseconomie anders zijn dan het Belgische
183 M. HELLER, The Gridlock Economy: How Too Much Ownership Wrecks Markets, Stops Innovation and Cost
Lives, New York, Basic Books, 24.
184 M. HELLER, The Gridlock Economy: How Too Much Ownership Wrecks Markets, Stops Innovation and Cost
Lives, New York, Basic Books, 25.
185 M.A. HELLER, , “The Tragedy of the Anticommons: A Concise Introduction and Lexicon, The Modern Law
Review, 2013, 8.
186 B. BOUCKAERT, The Economics of Property Rights, University of Ghent, 2016-2017, 1-9.
Deel II. De Tragedy of the Anticommons: het symptoom van een ‘ziek’ octrooisysteem
56
eigendomsrecht van artikel 544 van het Burgerlijk Wetboek.187 Daarnaast verschilt het eigendomsrecht
in de civil law traditie van die van de common law traditie.188
Het eigendomsbegrip in de rechtseconomie is langs de ene kant ruimer dan nationale omschrijvingen
omdat zij eigendom ziet als een soort van bundel of collectie van verschillende rechten. Aan de andere
kant is het eigendomsbegrip minder precies net omdat er geen unanimiteit bestaat over deze bundel van
rechten. Het dominante model die de bundel van rechten beschrijft, is het model van HONORÉ.189 Hij
stelt de meest uitgebreide bundel van rechten voor, dewelke volgende elf rechten bevat: the right to
possess, the right to use, the right to manage, the right to the income of the thing, the right to the capital,
the right to security, the rights or incidents of transmissibility and absence of term, the prohibition of
harmful use, liability to execution, and the incident of residuarity.190
Het is niet vereist om telkens over elk van deze rechten te beschikken om eigendom over iets te hebben.
Geen enkel recht in deze lijst is een noodzakelijke voorwaarde om als ‘eigenaar’ aangemerkt te worden.
Het is goed mogelijk dat je eigendom over iets hebt terwijl je slechts over enkele van deze rechten
beschikt. Het is duidelijk dat de flexibele notie van eigendom van HONORÉ gesmaakt wordt net omdat
ze op die manier toepasbaar kan zijn op meerdere rechtssystemen.191 In het vervolg van dit werkstuk
wordt dan ook met het begrip ‘eigendom’ telkens het rechtseconomische begrip van HONORÉ bedoeld:
het gaat om een bundel van elf mogelijke rechten.
§3. Rechtseconomische analyse van de Tragedy of the Commons
109. Waarom blijft de herder telkens maar schapen toevoegen op de gemeenschappelijke weide? Hij
moet toch doorhebben dat dit uiteindelijk tot vernieling leidt? Indien we wensen te kijken in het hoofd
van de herder, de visser of het vervuilende bedrijf is een rechtseconomische analyse handig om deze
Tragedy of the Commons te begrijpen. Om dit concept beter te begrijpen zal gebruik worden gemaakt
van game theory.
187 Art 544 BW: Eigendom is het recht om op de meest volstrekte wijze van een zaak het genot te hebben en
daarover te beschikken, mits men er geen gebruik van maakt dat strijdig is met de wetten of met de
verordeningen.
188 B. BOUCKAERT, The Economics of Property Rights, University of Ghent, 2016-2017, 5. ; W.N. HOHFELD,
“Fundamental Legal Conceptions as Applied in Judicial Reasoning”, Yale Law Journal, 1917, 711-770.
189 R. KING, I. MAJOR en C. MARIAN, “Confusions in the Anticommons”, Journal of Politics and Law, 2016,
68.
190 A. HONORE, “Ownership”, Oxford Essays in Jurisprudence, 1961, 107-147.
191 R. KING, I. MAJOR en C. MARIAN, “Confusions in the Anticommons”, Journal of Politics and Law, 2016,
68.
Deel II. De Tragedy of the Anticommons: het symptoom van een ‘ziek’ octrooisysteem
57
3.1. De Tragedy of the Commons & game theory
110. Game theory of speltheorie is een economische theorie ontwikkeld door JOHN VON NEUMANN
waarmee later JOHN NASH samen met twee andere collega’s de Nobelprijs voor de Economie in de
wacht sleepte in 1994. Het is dus een uitermate belangrijke theorie die veelvuldig kan worden toegepast.
Aanhangers van de game theory zijn ervan overtuigd dat de kenmerkende problematiek van economisch
gedrag volstrekt overeenkomt met de wiskundige begrippen van bepaalde strategische spelen.192 Game
theory vindt niet enkel toepassing in de economie maar bewijst ook zijn nut in de politicologie, de
zuivere wiskunde, psychologie, sociologie, marketing en finance.193 De meest bekende toepassing van
game theory is het bekende prisoner’s dilemma.
3.1.1. Het Prisoner’s dilemma algemeen
111. Game theory kan op de Tragedy of the Commons worden toegepast door middel van het
prisoner’s dilemma. Het voorbeeld waarbij de herders zodanig veel schapen laten grazen tot op het punt
dat de weide uiteindelijk uitgeput wordt, zal het prisoner’s dilemma zodra verklaren. Vooraleer het
prisoner’s dilemma toe te passen op ons voorbeeld, maken we eerst kennis met het klassieke prisoner’s
dilemma.
Figuur 11. Het Prisoner’s Dilemma.194
In het klassieke prisoner’s dilemma zitten twee gevangenen (gevangene A en gevangene B) vast in de
gevangenis omdat ze samen een ernstig misdrijf hebben gepleegd (bijvoorbeeld opzettelijke slagen en
verwondingen). Er is echter niet genoeg bewijs om hun misdrijven aan te tonen en ze te veroordelen.
192 M. DAVIS, Inleiding tot de speltheorie, Antwerpen, Uitgeverij Het Spectrum, 1973, 12.
193 Omwille van zijn grote waarde in deze verschillende vakgebieden is een cursus game theory dan ook in vele
Amerikaanse universiteiten als een aparte discipline te volgen.
194 X, Mathematics for Sustainability: Student Blog Spring 2015,
https://sites.psu.edu/mfsblog/2015/05/01/climate-change-the-ultimate-prisoners-dilemma/ (geraadpleegd op 9 mei
2018).
Deel II. De Tragedy of the Anticommons: het symptoom van een ‘ziek’ octrooisysteem
58
Enkel is er genoeg bewijs om tot een kleinere veroordeling te komen (bijvoorbeeld verboden
wapenbezit). De ondervragers willen echter toch een zo hoog mogelijke veroordeling verkrijgen en
stellen daarom de gevangenen voor een keuze. Als een gevangene meewerkt met de ondervragers en het
misdrijf van opzettelijke slagen en verwondingen bekent, zal deze hiervoor vrijuit kunnen gaan indien
de andere gevangene niet bekent. Wanneer beide gevangenen bekennen, dan moeten ze beide drie
maanden in de gevangenis verblijven. De gevangenen kunnen in ieder geval niet met elkaar
communiceren en kunnen bijgevolg geen bindende afspraken met elkaar maken.
Zowel gevangene A als gevangene B hebben elk dezelfde twee keuzes, zoals zichtbaar is op figuur 11:
- Ofwel wordt er bekend. Dan zijn er twee mogelijkheden. Wanneer de andere gevangene ook
bekent, dan zullen beide gevangenen drie maand in de cel zitten. Wanneer de andere gevangene
echter niet bekent, dan zal degene die bekent heeft vrijuit gaan en de andere gevangene één jaar
in de cel moeten zitten.
- Ofwel wordt er niet bekend. Dan zullen de gevangenen opnieuw twee mogelijkheden hebben.
Wanneer beide gevangenen niet bekennen, zullen ze elk één maand in de cel zitten. Wanneer
de ene gevangene bekent en de andere gevangene niet, dan zal degene die bekent vrijuit gaan
en de andere gevangene één jaar in de cel moeten zitten.
Beide rationele gevangenen zullen in het prisoner’s dilemma bekennen. Bekennen zal de dominante
strategie zijn omdat ze het risico op een hogere straf niet willen nemen. Zowel gevangene A als
gevangene B zal drie maanden in de gevangenis verblijven volgens deze theorie. Het lijkt er op dat het
zekere voor het onzekere wordt genomen. Maar door te bekennen is het NASH-evenwicht niet optimaal.
Het NASH-evenwicht195 is de situatie binnen de speltheorie waarbij geen enkele speler zijn eigen
opbrengst kan verbeteren door een andere keuze te maken. Dit evenwicht is hier de situatie waarbij beide
gevangenen zwijgen, dan hebben ze elk een gevangenisstraf van slechts één maand en zouden de
gevangenen gezamenlijk een betere zaak hebben gedaan waarbij de sociale welvaart voor deze beide
individuen maximaal wordt.
Het kenmerkende van het prisoner’s dilemma is dus dat er bekend wordt door beide gevangen waardoor
het NASH-evenwicht niet optimaal is.
3.1.2. De Tragedy of the Commons bekeken door het prisoner’s dilemma
112. De Tragedy of the Commons is een theorie die heel wat gemeenschappelijk heeft met het
prisoner’s dilemma. De dominante strategie van een herder is telkens om een extra schaap te laten grazen
op de gemeenschappelijke weide. De reden is dat wanneer herder A niet voor de uitbreiding kiest en
herder B dat wel doet, dan gaat herder A minder verdienen omdat hij opdraait voor een deel van de
195 Deze theorie werd geïntroduceerd door Nobelprijswinnaar voor de Economie en Amerikaanse wiskundige JOHN
NASH. Zijn game theory is vooral bekend in economische literatuur maar is in vele disciplines toe te passen.
Deel II. De Tragedy of the Anticommons: het symptoom van een ‘ziek’ octrooisysteem
59
kosten van de uitbreiding door B terwijl daar voor hem geen extra inkomsten tegenover staan. Op die
manier is de Tragedy of the Commons dan ook te zien als een collectief prisoners’s dilemma. 196
De keuze om een extra schaap toe te voegen wordt telkens genomen terwijl er wel een optimaal aantal
schapen op de weide kan staan (waarbij sociale welvaart wordt verhoogd), namelijk dat aantal waarbij
de opbrengst van een extra schaap niet meer oplevert dan het de overige herders kost. Net zoals bij het
originele prisoner’s dilemma wordt de optimale situatie niet bereikt bij de Tragedy of the Commons, met
andere woorden: ze wordt gekenmerkt door een niet-optimaal NASH-evenwicht.
113. Een verschil is wel dat het hier gaat om een situatie waarbij er wel kan gecommuniceerd worden
met elkaar maar dit toch nog steeds leidt tot een situatie waarbij het evenwicht en dus sociale welvaart
niet wordt bereikt.197 Hier is dus bijkomend sprake van een gefaalde samenwerking.
3.2. Een economisch dilemma
3.2.1. Gemeenschappelijke eigendom
114. De letterlijke vertaling van de Tragedy of the Commons is de ‘tragedie van de
gemeenschappelijke eigendom’. Deze tragedie kan gezien worden als een economisch dilemma waarbij
er twee voorwaarden zijn voor het ontstaan van het dilemma. 198 Ten eerste gaat het om het
gemeenschappelijk gebruik van het goed (of de dienst). Ten tweede moet er een vrije en ongelimiteerde
toegang zijn tot dit goed (of de dienst). Om dit dilemma weer te geven met behulp van een grafiek, gaan
we terug naar het voorbeeld van de schapen van HARDIN. Bij de Tragedy of the Commons ontstaat er
een conflict tussen het persoonlijk voordeel van de herder en het belang van de gemeenschap of groep
herders.
3.2.2. Privatisering en private eigendom
115. Eén van de mogelijke oplossingen voor deze situatie is de privatisering van de weide of de
indeling van de weide in private kavels. Het gaat dus om het transformeren van gemeenschappelijke
eigendom naar private eigendom. Na een verdeling van de gemeenschappelijke eigendom over
verschillende eigenaars (bijvoorbeeld herders) dragen elk van de eigenaars nu de volledige kosten en
baten van hun beslissingen. De private eigenaar zal de kosten dragen van elk toegevoegd schaap op zijn
private kavel of weide. Bij gemeenschappelijke eigendom kon men nog de kosten grotendeels afwenden
op de overige leden van de groep terwijl dit bij private eigendom niet meer het geval zal zijn. Wanneer
196 Met een collectief Prisoner’s dilemma wordt gewoon bedoeld dat het gaat om een Prisoner’s dilemma maar
met meer dan twee personen. Dit wordt in de Engelstalige literatuur aangegeven met Multi-Persons Prisoner’s
dilemma of het n-person Prisoner’s dilemma.
197 B. HUGHES, “Tragedy of the commons”, Game Theory Strategies, 2011,
http://www.gametheorystrategies.com/2011/06/01/tragedy-of-the-commons/ (geraadpleegd op 20 februari 2018).
198 X, Tragedy of the Commons, onuitg. Masterproef Wageningen University, 4.
Deel II. De Tragedy of the Anticommons: het symptoom van een ‘ziek’ octrooisysteem
60
de herder zijn stuk in private eigendom wordt overbegrazen, dan zal die de volledige kost ook zelf
dragen. In economische termen zou er gezegd worden dat de herder dan alle kosten van elk extra schaap
internaliseert.199
Figuur 12. De standaard oplossing voor de commons tragedy.200
3.2.3. Grafisch
Figuur 13. Economisch dilemma voor een rationele herder in een commons regime.
116. Op figuur 13 is het herdersvoorbeeld van HARDIN weergegeven in een grafiek. In deze grafiek
zijn twee situaties verscholen.
Als de weide een collectief of gemeenschappelijk goed is, dan zal door de vrije toetreding het aantal
schapen op de weide toenemen. Er zullen in totaal bijvoorbeeld 90 schapen op de weide worden
geplaatst. De gemiddelde opbrengst (GO) is in deze situatie gelijk aan de kosten van de schapen.201 Die
199 B. DEPOORTER, “Hoofdstuk 2. Economische analyse van eigendomsrechten”, Cursus Rechtseconomie, Gent,
Universiteit Gent, 2015, 2.
200 M. HELLER, The Gridlock Economy: How Too Much Ownership Wrecks Markets, Stops Innovation and Cost
Lives, New York, Basic Books, 18.
201 X, Tragedy of the Commons, onuitg. Masterproef Wageningen University, 4.
.E .T
Deel II. De Tragedy of the Anticommons: het symptoom van een ‘ziek’ octrooisysteem
61
90 schapen zullen tot gevolg hebben dat de weide onder druk zal komen te staan en dat overbegrazing
een feit wordt waardoor de winst nul wordt. Dit vertaalt zich in de situatie van de Tragedy of the
Commons (voorgesteld door punt T bij ‘winst nul’).
Als de weide private eigendom is, zullen de hoeveelheid schapen zo gekozen worden dat de marginale
opbrengsten (MO) gelijk zijn aan de kosten van de schapen (rode lijn).202 Dit stelt een efficiënte situatie
voor (voorgesteld door punt E). De efficiënte situatie wordt op die manier bereikt.
§4. Tragedy of the Commons als geneeskundig verschijnsel
117. Uit de rechtseconomische analyse van zojuist is gebleken dat een Tragedy of the Commons
wordt opgelost met de institutie van private eigendom. Private eigendom zorgt ervoor dat het
overgebruik in commons situaties wordt tegengegaan en maximale welvaart wordt bereikt.
118. Om deze analyse beter begrijpelijk te maken wordt de Tragedy of the Commons in dit werkstuk
voorgesteld als een geneeskundig verschijnsel. We trekken daarvoor even onze doktersschort aan. Stel
dat overgebruik nu eens als een ziekte wordt beschouwd. Net zoals een ziekte symptomen vertoont,
vertoont overgebruik ook symptomen. De symptomen voor overgebruik zijn commons situaties,
namelijk situaties waarbij het gaat om een gemeenschappelijk goed. Nu we het symptoom en de ziekte
benoemd hebben, moet er ook op zoek gegaan worden naar de gevolgen van een ziekte wat in
geneeskundige termen de ‘prognose’ genoemd wordt. De prognose van overgebruik is volgens de zojuist
geziene analyse uitputting of vernietiging van het goed (“freedom in a commons brings ruin to all”).
Een weide die te maken heeft met overgebruik komt uiteindelijk kaal te staan waardoor de weide
uitgeput of ‘vernietigd’ wordt. We kunnen dus stellen dat overgebruik een tragische ziekte is. Nadat de
symptomen, de ziekte en de gevolgen van de ziekte zijn vastgesteld, gaat de wetenschapper in de
geneeskundige sector op zoek naar een oplossing die men ‘de behandeling’ noemt. Een veel gekozen
behandeling door de wetenschappers voor de ‘ziekte van overgebruik’ was de institutie van private
eigendom. De behandeling van private eigendom is dan ook in vele situaties in staat om de ziekte uit te
roeien.
Ook in het voorbeeld van de herders en hun schapen bewees de introductie van private eigendom zijn
effectiviteit: sociale welvaart rees tot het hoogste niveau. De institutie van private eigendom is niet alleen
effectief wanneer men een gemeenschappelijk weide in kavels verdeelt maar geldt evengoed voor
gebouwen (vastgoed) of uitvindingen.
De institutie van private eigendom op uitvindingen is een interessant gegeven. Werkt de behandeling
van private eigendom ook op uitvindingen? In Afdeling 2 zal worden aangetoond dat de behandeling
van private eigendom op uitvindingen een aantal ongewenste bijwerkingen tot gevolg heeft.
202 B. DEPOORTER, “Hoofdstuk 2. Economische analyse van eigendomsrechten”, Cursus Rechtseconomie, Gent,
Universiteit Gent, 2015, 2.
Deel II. De Tragedy of the Anticommons: het symptoom van een ‘ziek’ octrooisysteem
62
Afdeling 2. Tragedy of the Anticommons
119. In deze afdeling zal ingegaan worden op een belangrijke bijwerking die de behandeling van
private eigendom op welbepaalde aspecten van de maatschappij heeft. Het zal blijken dat de behandeling
van private eigendom niet in alle gevallen werkt en zelfs een andere ziekte activeert, namelijk de ‘ziekte
van ondergebruik’. Het belangrijkste symptoom van deze ziekte zijn anticommons. In deze afdeling zal
eerst de algemene theorie van de anticommons worden toegelicht. Later wordt dan de theorie van de
anticommons toegepast op enerzijds het Amerikaans octrooisysteem en anderzijds het Europees
octrooisysteem.
§1. De introductie van de Tragedy of the Anticommons in de literatuur
120. De term ‘anticommons’ werd voor het eerst gebruikt door FRANK MICHELMAN in 1982. Hij
definieerde anticommons toen als volgt: 203
“A type of property in which everyone always has rights respecting the objects in the regime, and no
one, consequently, is ever privileged to use any of them except as particularly authorized by others.”
- FRANK MICHELMAN -
MICHELMAN beschreef deze theorie door gebruik te maken van een hypothetische situatie, allicht de
reden waarom hij er nooit in slaagde deze theorie echt bekend te maken.
121. Het was wachten tot 1998 toen professor MICHAEL HELLER van de University of Michigan Law
School er wel in slaagde om de theorie van de anticommons bekend te maken bij het grote publiek. Hij
kon dit verwezenlijken door de publicatie van volgende baanbrekende paper: “The Tragedy of the
Anticommons: Property in the Transition from Marx to Markets”.204
De Tragedy of the Anticommons werd meteen gebombardeerd als dé theorie die voor het eerst erin
slaagde de gebreken van private eigendom bloot te leggen. Private eigendom was een goedwerkend
medicijn in een commons situatie maar bleek onverwachts bijwerkingen te hebben die tot een
tegengestelde situatie van anticommons leidde…
1.1.Van Marx naar Markten…
122. In de baanbrekende paper wordt beschreven dat gedacht werd dat de overschakeling in Rusland
in de jaren ‘90 van een communistische markt van gemeenschappelijke eigendom naar een vrije markt
met private eigendom vlotter zou verlopen. Er werd gedacht dat deze overgang ervoor zou zorgen dat
winkels en bedrijven als paddenstoelen uit de grond zouden schieten in het ‘nieuwe’ Rusland. Niets was
203 F. PARISI, N. SCHULZ en B. DEPOORTER, “Duality in property: commons and anticommons”, International
Review of Law and Economics, 2005, 4.
204 M. HELLER, “The Tragedy of the Anticommons: Property in the Transition from Marx to Markets.”, Harvard
Law Review, 1998, 621-688.
Deel II. De Tragedy of the Anticommons: het symptoom van een ‘ziek’ octrooisysteem
63
minder waar. De primaire reden hiervoor was dat de belangrijkste eigendomsrechten op grond en
gebouwen onduidelijk waren en bovendien overlapten met eigendomsrechten van andere eigenaars.
HELLER suggereerde dat de vele leegstaande winkels en bedrijfspanden een zeer duidelijk voorbeeld
waren van de Tragedy of the Anticommons.
Er waren namelijk vier verschillende soorten eigenaars die allen bepaalde gebruiksrechten hadden op
deze winkels of bedrijfspanden: er waren owners, users, balance sheet-holders en regulators. Dit kwam
doordat er heel wat belanghebbenden aanwezig waren bij de overgang van het communistisch systeem
naar een vrije markt. Elk van deze belanghebbenden probeerde eigendomsrechten te verkrijgen op deze
winkel- en bedrijfspanden. Onderstaande figuur 14 maakt het mogelijk zich een beeld te vormen van
de vele belanghebbenden. Aan elk van hen werd een welbepaald eigendomsrecht gegeven:
Figuur 14. Rechthebbenden van de verschillende eigendomsrechten op bedrijfs-en winkelpanden in het
postcommunistische Moskou.205
Zo is te zien dat er zelfs vijf belanghebbenden hun toestemming moesten verlenen vooraleer het pand
kon verhuurd worden. Bijna elk gebruik van een eigendomsrecht op de winkel of een bedrijfspand
vereiste een toestemming van elke soort eigenaar. Ook al was er slechts één eigenaar niet akkoord, toch
kon die het gebruik van het pand blokkeren. Elke eigenaar had met andere woorden een soort van
205 M. HELLER, “The Tragedy of the Anticommons: Property in the Transition from Marx to Markets.”, Harvard
Law Review, 1998, 638.
Deel II. De Tragedy of the Anticommons: het symptoom van een ‘ziek’ octrooisysteem
64
vetorecht. De kern van een vetorecht is natuurlijk dat het elke verdere beslissing van een groep kan
blokkeren: er vindt als het ware een patstelling plaats.206
123. We zien dus dat de tragedie is verschoven van een Tragedy of the Commons naar een Tragedy
of the Anticommons die ondergebruik tot gevolg heeft. Beide tragedies zouden het spiegelbeeld van
elkaar zijn. 207
1.2.Van overgebruik naar ondergebruik
124. Eerder zagen we dat gemeenschappelijke eigendom wordt gekenmerkt door meerdere eigenaars
die elk het recht hebben het schaarse goed te gebruiken maar waarbij geen enkele eigenaar het recht
heeft om een andere eigenaar van het gebruik van het goed uit te sluiten. Wanneer er teveel rationele
eigenaars zijn die allemaal winstmaximalisatie nastreven, ontstaat er overgebruik. Dit is de situatie van
de Tragedy of the Commons.208
125. In de tegenovergestelde situatie zijn er ook meerdere eigenaars maar die bezitten nu wel het
recht om elkaar van het gebruik van het schaarse goed uit te sluiten. Zij beschikken met andere woorden
over exclusie- of uitsluitingsrechten. Wanneer er teveel eigenaars zijn die over zo’n exclusierechten
beschikken, zal het schaarse goed te maken krijgen met ondergebruik. Dit is de situatie van de Tragedy
of the Anticommons. HELLER definieerde in zijn paper het concept van de anticommons als een
eigendomsregime waarin er verschillende eigenaars zijn die allemaal een exclusie- of uitsluitingsrecht
hebben over een welbepaald schaars goed.209
126. Wat opviel in het postcommunistische Moskou was dat bedrijfs-en winkelpanden verrassend
genoeg leegstonden en op straat en in winkelcentra kleine kiosken wel als paddenstoelen uit de grond
schoten. De grote groei van kleine kiosken was een fysieke indicatie dat er iets grondig fout zat met het
toepasselijk juridisch regime op de winkel- en bedrijfspanden (zie figuur 14).
De reden waarom kiosken wel succesvol waren en winkel- en bedrijfspanden dat allesbehalve waren,
lag niet voor de hand. Kopers van kiosken verkregen deze via informele kanalen, wat veel eenvoudiger
was dan te moeten onderhandelen met alle verschillende soorten eigenaars van de winkel- en
206 In het meest uitgebreide boek over de Tragedy of the Anticommons gebruikt de auteur telkens het woord
‘gridlock’ om de blokkeringsituatie aan te tonen. Dit boek is opnieuw van de hand van Michael Heller en heeft als
titel Gridlock Economy: How Too Much Ownership Wrecks Markets, Stops Innovation and Costs Lives.
207 De Tragedy of the Commons kunnen we dus eigenlijk gelijkstellen aan een tragedie van ondergebruik. Het
spiegelbeeld is dan weer de Tragedy of the Anticommons of een tragedie van ondergebruik. Bron: J. BUCHANAN
en Y. YOON, “Symmetric Tragedies: Commons and Anticommons”, Journal of Law and Economics, University
of Chicago, 2000, 1-2
208 Infra nrs. 101-102.
209 M. HELLER, “The Tragedy of the Anticommons: Property in the Transition from Marx to Markets.”, Harvard
Law Review, 1998, 688. ; Zijn definitie luidt als volgt: “An anticommons property is a property regime in which
multiple owners hold effective rights of exclusion in a scarce resource”.
Deel II. De Tragedy of the Anticommons: het symptoom van een ‘ziek’ octrooisysteem
65
bedrijfspanden. Kopers van dergelijke kiosken onderhandelden als het ware omheen het probleem van
de anticommons. Ze deden dit door middel van een deal met de lokale politie waarbij er ook een
beschermingscontract met de lokale maffia werd gesloten. Het ging dus eigenlijk om zuivere corruptie.
Deze manier werd als veel makkelijker gezien dan het eigendomsregime van de winkel- en
bedrijfspanden waarbij er met teveel eigenaars moest onderhandeld worden en de Moskovieten al te
vaak op een ‘njet’ stootten.
Eenmaal het corruptieproces van de kiosken als normaal werd aanzien en vele malen werd gebruikt,
werden de transactiekosten210 ook steeds kleiner en kleiner. Men wist op de duur welke personen bij de
politie omgekocht kon worden en welke leden van de maffia bescherming zouden konden bieden. In de
jaren ’90 kozen lokale ondernemers in Moskou voor de informele economie van de kleine kiosken omdat
het formele systeem van de winkel- en bedrijfspanden hen daartoe op een welbepaalde manier dwong.
Een anticommons situatie werd echter niet intentioneel op poten gesteld door de Russische overheid
maar was eerder het ongelukkige gevolg van de druk van bestaande stakeholders. Het blijkt dat eenmaal
anticommons problemen er zijn, marken of regeringen moeite hebben om deze problemen op te lossen.
Geïnteresseerden in de bedrijfs- en winkelpanden hadden er moeite mee om de vele (en soms chaotische)
eigendomsrechten te bundelen in bruikbare eigendomsrechten omwille van transactiekosten, strategisch
gedrag en een onzekere waarde van het pand.211 Het geconfronteerd worden met transactiekosten,
strategisch gedrag en een onzekere waarde van het schaarse goed, zijn steeds terugkomende elementen
in anticommons situaties.
§2. De theorie van de Anticommons
2.1. De Stelling van Anticommons: een definitie
127. Anticommons situaties worden over het algemeen beschreven als een juridisch regime waarbij
meerdere eigenaars exclusie- of uitsluitingsrechten bezitten op een schaars goed. De definitie volgens
HELLER en het grootste deel van de literatuur is deze: “a property regime in which multiple owners hold
effective rights of exclusion in a scarce resource”.212
210 Transactiekosten vinden plaats bij onderhandelingen. Ze bestaan uit het identificeren van de wederpartij en het
onderhandelen ermee, deze moeilijkheden worden dan uitgedrukt in ‘transactiekosten’.
211 M. HELLER, “The Tragedy of the Anticommons: Property in the Transition from Marx to Markets.”, Harvard
Law Review, 1998, 688.
212 M. HELLER en S. EISENBERG, “Can Patents Deter Innovation? The Anticommons in Biomedical Research”,
Science, 1998, 698-701. ; B. DEPOORTER en S. VANNESTE, “Putting Humpty Dumpty Back Together:
Experimental Evidence of Anticommons Tragedies”, Journal of Law, Economics & Policy, 2007, 1. ; J.M.
BARNETT, “The Anti-Commons Revisited”, Harvard Journal of Law & Technology, 2015, 134-135. ; F.
PARISI, N. SCHULZ en B. DEPOORTER, “Duality in property: commons and anticommons”, International
Review of Law and Economics, 2005, 1-5.
Deel II. De Tragedy of the Anticommons: het symptoom van een ‘ziek’ octrooisysteem
66
Eigenlijk is de anticommons stelling simpel: wanneer teveel mensen eigendomsrechten bezitten op een
bepaald goed dan faalt samenwerking tussen deze eigenaars, ontstaat ondergebruik waardoor welvaart
verloren gaat en iedereen uiteindelijk verliest.213 Normaal gezien creëert private eigendom welvaart
maar een teveel eigenaars van een bepaald goed creëeren net het omgekeerd effect: het leidt tot
ondergebruik. Wanneer twee of meer eigenaars elk exclusierechten bezitten op een goed, dan hebben
elk van deze personen incentives om anderen het gebruik van het goed te ontzeggen waardoor er een
situatie van ondergebruik ontstaat. Door de situatie van ondergebruik daalt de welvaart ook
uiteindelijk.214
128. In 2016 verscheen een artikel getiteld “Confusions in the Anticommons” waarin auteurs KING,
MAJOR en MARIAN kritiek gaven op de wijze waarop HELLER en anderen in de literatuur het begrip
anticommons gebruiken voor vele verschillende situaties.215 Volgens de auteurs van dit artikel moet er
een duidelijk onderscheid gemaakt worden tussen het algemene concept van anticommons en specifieke
vormen van anticommons, zoals de vorm van anticommons die gelinkt is aan eigendom.216 Aangezien
dit werkstuk zuiver rond eigendomsregimes (zoals octrooien) draait, zal het gebruik van de term
anticommons steeds betrekking hebben op eigendomsregimes waardoor met de traditionele definitie van
HELLER en anderen kan worden gewerkt.
2.2. Bijwerkingen: the law of unintended consequences
‘The law of unintended consequences’ refers to how economic decisions may have effects that are
unexpected. Usually this refers to an economic law which distorts consumer or producer behaviour in
a way that is not expected.
129. Toen private eigendom als medicijn werd geïntroduceerd voor de ‘ziekte van overgebruik’, had
men niet verwacht dat dit medicijn ongewenste bijwerkingen ging hebben. The law of unintended
consequences is de perfecte verwoording van wat zich voordeed. Deze ‘wet’ wil zeggen dat een bepaalde
economische beslissing (introductie van private eigendom) wordt gemaakt door de regelgever die
onbedoelde en onverwachte gevolgen met zich meebrengt. Eigenlijk is deze ‘wet’ net hetzelfde als
wanneer zich een bijwerking voordoet met een medicijn, namelijk een goedbedoelde intentie die niet
213 M. HELLER, The Gridlock Economy: How Too Much Ownership Wrecks Markets, Stops Innovation and Cost
Lives, Basic Books, New York, xiv.
214 M. HELLER, , “The Tragedy of the Anticommons: A Concise Introduction and Lexicon, The Modern Law
Review, 2013, 2.
215 R. KING, I. MAJOR en C. MARIAN, “Confusions in the Anticommons”, Journal of Politics and Law, 2016,
64-79. ; Dit werk uit 2016 is het meest recente artikel dat handelt over de anticommons en behandelt tevens de
anticommons in het Amerikaans octrooisysteem.
216 R. KING, I. MAJOR en C. MARIAN, “Confusions in the Anticommons”, Journal of Politics and Law, 2016,
70.
Deel II. De Tragedy of the Anticommons: het symptoom van een ‘ziek’ octrooisysteem
67
goed eindigt. Private eigendom genas de ‘ziekte van overgebruik’ in vele situaties maar veroorzaakte
wel op haart beurt een andere ziekte, namelijk de ‘ziekte van ondergebruik’. Men ging dus van een
Tragedy of the Commons naar een Tragedy of the Anticommons, zoals op figuur 15 mooi wordt
weergegeven.
Figuur 15. Van een commons naar een anticommons tragedie door middel van de private eigendom.
217
2.3. Uiterlijke symptomen van anticommons
130. Wanneer een ziekte wordt vastgesteld, wordt er altijd op zoek gegaan naar de uiterlijke
symptomen opdat de ziekte in de toekomst kan vastgesteld en vermeden worden. In dit deel gaan we
dan ook dieper in op de anticommons symptomen zodat op een opkomende ‘ziekte van ondergebruik’
kan geanticipeerd worden.
2.3.1. Complementariteit van toestemmingen
131. Een anticommons situatie verwijst naar een eigendomsregime die gekenmerkt wordt door twee
elementen: (1) meerdere eigenaars bezitten eigendomsrechten op een bepaald schaars goed en (2) elke
eigenaar heeft het recht om het gebruik van het schaarse goed door een andere eigenaar te blokkeren
(exclusie- of uitsluitingsrechten). Dit betekent dat elke eigenaar ervoor kan zorgen dat een andere
eigenaar het goed niet kan gebruiken door middel van zijn toestemming tot het gebruik van het goed te
weigeren.
132. Deze setting zorgt ervoor dat er een complementariteit van toestemmingen aanwezig moet zijn
indien een bepaalde eigenaar het schaarse wil gebruiken. Dit wil zeggen dat de toestemming van één
eigenaar niks waard is tot alle andere eigenaars hun toestemming hebben gegeven. Complementariteit
tussen de beslissingen vereist vaak een bepaalde mate van coördinatie tussen de verschillende eigenaars.
Wanneer deze coördinatie echter te kostelijk blijkt, zullen potentieel winstgevende projecten de kop
worden ingedrukt.
217 M. HELLER, The Gridlock Economy: How Too Much Ownership Wrecks Markets, Stops Innovation and Cost
Lives, New York, Basic Books, 18.
Deel II. De Tragedy of the Anticommons: het symptoom van een ‘ziek’ octrooisysteem
68
2.3.2. Vetorechten
133. Elke eigenaar in een anticommons setting heeft eigenlijk een vetorecht over het gebruik van het
schaarse goed. Pas als alle eigenaars met een bepaalde gebruikswijze akkoord gaan, kan er vooruitgang
geboekt worden. Zolang er één iemand niet meewil en zijn veto gebruikt, botst men op een patstelling.
Dit lijkt eigenlijk een beetje op de situatie waarbij de VN Veiligheidsraad er geen beslissing door krijgt
zolang een permanent lid zijn vetorecht uitoefent.
§3. Overgebruik, ondergebruik en optimaal gebruik
134. Een commons situatie zorgt voor overgebruik terwijl een anticommons situatie voor
ondergebruik zorgt. Dit zijn twee uitersten, net zoals iedereen de tegengestelden heet-ijskoud en ‘te veel’
en ‘te weinig’ kent. Vooraleer verder gewerkt wordt met de termen ‘overgebruik en ‘ondergebruik’,
moet de betekenis van deze termen duidelijker worden. Het grootste verklarende Nederlandstalig
woordenboek de ‘Dikke Van Dale’ kan ons echter niet helpen met een verklaring voor deze woorden
aangezien het beide woorden niet kent. Het feit dat deze termen niet in het grootste Nederlandstalige
woordenboek te vinden zijn, verklaart natuurlijk al voor een groot deel waarom weinig mensen
vertrouwd zijn met beide concepten.
Gelukkig kan de smartphone applicatie van de Oxford Dictionary of English ons wel helpen. ‘Overuse’
als zelfstandig naamwoord betekent excessive use. Het voorbeeld van excessive use dat wordt gegeven
is overuse of natural resources. Dit slaat al meteen op de Tragedy of the Commons, namelijk een situatie
waarbij een schaars goed zoals een weide of vissen in de zee systematisch worden geconfronteerd met
overgebruik. Ook geeft dezelfde app een werkbare definitie van ‘underuse’. Als bijvoeglijk naamwoord
betekent dit use (something) below the optimal level. Het voorbeeld dat daarbij wordt gegeven is massive
acreages of underused land. Een stuk land wordt geconfronteerd met ondergebruik. Als zelfstandig
naamwoord wordt ‘underuse’ gedefinieerd als insufficient use. Samengenomen betekent ondergebruik
dus dat er te weinig gebruik gemaakt wordt van een bepaald schaars goed. Overgebruik betekent dan
weer dat een bepaald schaars teveel wordt gebruikt.
Te veel (overgebruik) is nooit goed maar te weinig (ondergebruik) ook niet. Net zoals men moet eten
en drinken ‘met mate’, moet men ook op zoek gaan naar iets tussen overgebruik en ondergebruik. Er
moet op zoek gegaan worden naar het ideaal. De verklaring van het bijvoeglijk naamwoord van
‘underuse’ (use something below the optimal level) was eigenlijk al een kleine spoiler. Het doel is om
op zoek te gaan naar het optimum tussen overgebruik en ondergebruik, namelijk optimaal gebruik
(optimal use). Optimaal gebruik stelt een efficiënte situatie voor, herinner dat ‘rechtvaardigheid’ in de
ogen van rechtseconomen ‘efficiëntie’ betekent.
Een mooi overzicht van deze situatie is terug te vinden op volgende figuur 16:
Deel II. De Tragedy of the Anticommons: het symptoom van een ‘ziek’ octrooisysteem
69
Figuur 16. Over Overgebruik, Optimaal gebruik en Ondergebruik.218
§4. De symmetrie van commons en anticommons
135. BUCHANAN en YOON hebben de theorie van de anticommons op aanzet van HELLER in een
economisch model proberen gieten.219 Zij schreven dat het concept van de anticommons helpt uit te
leggen ‘hoe’ en ‘waarom’ economische potentiële waarde kan verdwijnen in the black hole of resource
underutilisation. Volgens hun model krijgt de samenleving het meeste waarde uit een schaars goed
wanneer slechts één persoon de beslissing over het gebruik van het goed kan maken.
Hoe meer mensen het goed onafhankelijk van elkaar kunnen gebruiken, hoe meer de waarde van het
goed naar beneden zal gaan. Dit wordt weergegeven op het rechterdeel van onderstaande figuur 17.
Hoe meer gebruikers of eigenaars er zijn op de x-as, hoe meer de waarde op de y-as naar beneden gaat.
Met andere woorden, er ontstaat een Tragedy of the Commons met overgebruik als gevolg.
Maar hoe meer mensen het gebruik van het goed kunnen blokkeren voor elkaar, hoe meer de waarde
ook symmetrisch naar beneden gaat. Dit wordt geschetst door het linkerdeel op onderstaande figuur
17. Hoe meer uitsluiters men heeft op de x-as, hoe meer de waarde op de y-as ook symmetrisch (met de
rechtersituatie) naar beneden zal gaan. Met andere woorden, er ontstaat een Tragedy of the Anticommons
met ondergebruik als gevolg.
218 M. HELLER, , “The Tragedy of the Anticommons: A Concise Introduction and Lexicon, The Modern Law
Review, 2013, 16.
219 J. BUCHANAN en Y. YOON, “Symmetric Tragedies: Commons and Anticommons”, Journal of Law and
Economics, University of Chicago, 2000, 1-13.
Deel II. De Tragedy of the Anticommons: het symptoom van een ‘ziek’ octrooisysteem
70
Figuur 17. Symmetrie tussen commons en anticommons.220
136. In hun paper concluderen BUCHANAN en YOON dat economische literatuur en de politiek zich
teveel gefocust hebben op de commons zijde (Number of Users) en minder of zelfs niet op de
anticommons (Number of Excluders) zijde. Beide situaties maken echter deel uit van hetzelfde geheel
en staan symmetrisch tegenover elkaar. Anticommons situaties en commons situaties blijken uit figuur
17 symmetrisch tegenover elkaar te staan: ze zijn beide even nadelig voor de sociale welvaart.
§5. Sociaal dilemma
137. De mens leeft en werkt al sinds mensenheugenis in groepen samen. Zij is steeds deel van een
groter geheel, namelijk de samenleving. In situaties waar mensen in groepen samenleven en
samenwerken ontstaan sociale dilemma’s: ze moeten telkens min of meer kiezen tussen het persoonlijk
en het collectief belang.221 Telkens opnieuw staan ze voor dergelijke verschroeiende keuzes en moeten
ze zelf uitmaken in welke richting ze beslissen. Situaties waarin men een beslissing moet nemen in het
belang van de groep of voor eigenbelang, noemt men sociale dilemma’s.
220 J. BUCHANAN en Y. YOON, “Symmetric Tragedies: Commons and Anticommons”, Journal of Law and
Economics, University of Chicago, 2000, 8.
221 J. VANTHUYNE, Kosten van octrooiprocessen, onuitg. Masterproef Rechten UGent, Gent, 2013, 82.
Deel II. De Tragedy of the Anticommons: het symptoom van een ‘ziek’ octrooisysteem
71
138. Volgens KOPELMAN, WEBER en MESSICK bezitten sociale dilemma’s drie karakteristieken.222
Ten eerste is een niet-coöperatieve keuze223 voordeliger voor het persoonlijk belang dan een
coöperatieve keuze224, wat ook de keuze van de andere leden van de groep is. Ten tweede is een niet-
coöperatieve keuze altijd nadeliger of schadelijker voor de andere leden van de groep vergeleken met
een coöperatieve keuze, wat eigenlijk voor zich spreekt. Ten derde is de totale schade geleden door de
andere leden van de groep bij een niet-coöperatieve keuze groter dan het voordeel aan het individu die
kiest voor het eigen belang.
Telkens worden deze situaties gekenmerkt door een conflict tussen het eigen belang en het belang van
de gemeenschap waardoor er een sociaal dilemma ontstaat.225 Een sociaal dilemma vindt zowel plaats
bij commons als anticommons.
139. Zoals eerder al bleek moeten individuen in een commons dilemma beslissen of en hoeveel ze
gebruiken van een uitputbaar gemeenschappelijk goed. Wanneer het goed vrij toegankelijk is en een
rationele beslissing wordt genomen, ontstaan er sterke incentives om het goed te overgebruiken. Dit
komt doordat individuen niet de sociale kosten van hun eigen beslissingen ten volle internaliseren. Als
gevolg daarvan bereikt het totale gebruik door elk individu van het schaarse goed al snel het maximum
en leidt dit uiteindelijk tot de volledige uitputting van het goed (uitputting van oliereserves,
overbevissing, uitsterven van bepaalde diersoorten door de jacht…).226
140. In een anticommons dilemma heeft elke eigenaar er belang bij dat het goed niet toekomt aan de
rest van de groep eigenaars. In een wereld zonder transactiekosten zouden mensen altijd commons of
anticommons situaties kunnen overkomen door het uitwisselen van hun rechten en informatie.227
Commons en anticommons situaties hoeven niet per se altijd catastrofale gevolgen te hebben. Dit is
echter maar theorie, de realiteit is anders: we leven namelijk in een wereld die gekenmerkt worden door
transactiekosten. Naast het probleem van transactiekosten zijn er nog zaken die onderhandelingen
222 S. KOPELMAN, J. WEBER, D. MESSICK, “Factors influencing cooperation in Commons dilemmas: A review
of experimental psychological research.” in E. OSTROM, T. DIETZ, N. DOLSAK, P. STERN, S. STONICH en
E. WEBER (eds), The Drama of the Commons, Washington, National Academy Press, 113-114.
223 Met een niet-coöperatieve keuze bedoelt men dat het gaat om een keuze in het eigen belang, een keuze om niet
samen te werken.
224 Met een coöperatieve keuze wordt een keuze in het belang van de groep bedoeld, een keuze om samen te
werken.
225 S. VANNESTE, A. VAN HIEL, F. PARISI en B. DEPOORTER, “From ‘tragedy’ to ‘disaster’: Welfare
effects of commons and anticommons dilemmas”, International Review of Law and Economics, 2006, 105.
226 S. VANNESTE, A. VAN HIEL, F. PARISI en B. DEPOORTER, “From ‘tragedy’ to ‘disaster’: Welfare effects
of commons and anticommons dilemmas”, International Review of Law and Economics, 2006, 105.
227 M. HELLER, The Gridlock Economy: How Too Much Ownership Wrecks Markets, Stops Innovation and Cost
Lives, Basic Books, New York, 46. ; R. COASE, “The problem of Social Cost”, Journal of Law and Economics,
1960, 15-19.
Deel II. De Tragedy of the Anticommons: het symptoom van een ‘ziek’ octrooisysteem
72
bemoeilijken zoals strategisch gedrag, het feit dat we niet in een kleine gemeenschap leven waar
iedereen elkaar kent en elkaar geen schade wil toebrengen, cognitieve heuristieken en uiteenlopende
belangen van de onderhandelaars. 228
Afdeling 3. Anticommons in octrooisystemen
§1. Algemeen
“A few years ago, a drug company […] found a treatment for Alzheimer’s disease, but they couldn’t
bring it to market unless the company bought access to dozen of patents. Any single patent owner could
demand a huge pay-off; some blocked the whole deal. This story does not have a happy ending. The
drug sits on the shelf though it might have saved millions of lives and earned billions of dollars.”229
141. Privatisering van eigendom creëert in normale omstandigheden welvaart en geneest een Tragedy
of the Commons. Maar de pil van privatisering kan ook te ver gaan en ongewenste bijwerkingen tot
gevolg hebben waardoor een Tragedy of the Anticommons zich voordoet. Deze tragedie blijkt zich te
kunnen voordoen in octrooisystemen.
142. In een octrooisysteem kan een situatie van anticommons een zaak van leven of dood zijn, zoals
het bovenstaande voorbeeld getuigt. Dit voorbeeld wordt beschreven in het boek The Gridlock Economy
geschreven door HELLER. Gridlock (of patstelling in het Nederlands) is een soort van vrije markt
paradox: wanneer teveel personen eigendomsrechten bezitten op een bepaald schaars goed dan faalt
samenwerking en daalt de welvaart waardoor iedereen verliest.230
Een gridlock in het Amerikaanse octrooisysteem zorgde ervoor dat een veelbelovende behandeling tegen
Alzheimer niet werd ontwikkeld. HELLER getuigt in zijn boek dat een groot farmaceutisch bedrijf hem
toevertrouwde dat het een potentieel medicijn tegen Alzheimer had gevonden maar dat concurrenten uit
de sector de ontwikkeling van het medicijn blokkeerden. Het bedrijf moest natuurlijk alle licenties kopen
van elke relevante octrooihouder die rechten op delen van de uitvinding bezat. Elke octrooihouder zag
zijn uitvinding als de belangrijkste in het proces en vroeg dan ook een bijhorend bedrag. Het totale
bedrag zorgde er al snel voor dat het project werd gestaakt. Het verhaal heeft geen happy ending en het
bedrijf besloot dan ook om het project te laten varen en zich te focussen op minder ambitieuze maar
meer realistische projecten. Noch is deze situatie uitzonderlijk noch is dit bedrijf van slechte wil. Elk
farmaceutisch bedrijf heeft te maken met dergelijke problemen. Als bedrijven moeten ze zich rationeel
228 M. HELLER en S. EISENBERG, “Can Patents Deter Innovation? The Anticommons in Biomedical
Research”, Science, 1998, 698-701.
229 M. HELLER, The Gridlock Economy: How Too Much Ownership Wrecks Markets, Stops Innovation and
Cost Lives, New York, Basic Books, xiii.
230 HELLER, M., The Gridlock Economy: How Too Much Ownership Wrecks Markets, Stops Innovation and Cost
Lives, Basic Books, New York, xiv.
Deel II. De Tragedy of the Anticommons: het symptoom van een ‘ziek’ octrooisysteem
73
opstellen maar dat verhindert niet dat de samenleving hier de grote verliezer is. Op die manier verliezen
veelbelovende bedrijven niet alleen veel geld, maar ook vele kansen. Ook families verliezen hun
dierbaren en gemeenschappen verliezen hun vrienden en buurman. Miljoenen mensen leiden aan ziektes
zoals Alzheimer en andere ziektes die vermeden of opgelost kunnen worden. De bedoeling van dit
werkstuk is om te wijzen op deze Tragedy of the Anticommons en erover na te denken. Daar begint het
immers mee, elke burger heeft het recht om op de hoogte te zijn van wat zich afspeelt in sferen waar hij
of zij minder in contact mee komt.
143. Anticommons situaties in octrooisystemen zijn zoals een puzzel. Bij een puzzel is het de
bedoeling om alle stukjes te verzamelen en ze in een juiste volgorde te plaatsen, elk stukje is daarom
even belangrijk. Wanneer er ook maar één stukje ontbreekt, kan de puzzel niet verwezenlijkt worden.
Er is met andere woorden sprake van complementariteit. Ook gaat het zo in vele industrieën: een
uitvinding kan maar veilig231 op de markt worden gebracht wanneer alle octrooien die betrekking hebben
op (delen van) de uitvinding verzameld kunnen worden door middel van het verkrijgen van een
licentie.232 Een licentie kan men dan eigenlijk vergelijken met een puzzelstukje. De uitvinder heeft
absoluut dat laatste puzzelstukje nodig om de puzzel compleet te maken en zijn uitvinding op de markt
te brengen.
§2. Cumulatieve innovatie
2.1. Standing on the shoulders of giants
“If I have seen further than others, it is by standing upon the shoulders of giants."
144. - SIR ISAAC NEWTON -
145. Innovatieve ideeën of baanbrekende uitvindingen zijn uitzonderlijk het werk van één individu.
Innovatie en vooruitgang in de wetenschap wordt gewoonlijk geboekt door zich te baseren op eerdere
uitvindingen of wetenschappelijke publicaties.233 Geen enkele respectvolle wetenschapper kan
geloofwaardig beweren dat het werk van zijn voorgangers van geen enkele tel was bij het boeken van
vooruitgang. Ook NEWTON nuanceerde zijn bijdrage aan de wetenschap door te verklaren dat zijn
verwezenlijkingen enkel mogelijk zijn gemaakt door zich te baseren op het werk van eerdere
wetenschappers, die hij ‘reuzen’ noemt.
231 In deze context betekent ‘veilig’ dat geen of slechts een miniem risico is op een octrooi-inbreuk en mogelijke
rechtszaak.
232 Naast het verkrijgen van een licentie, zou men natuurlijk ook het patent kunnen overkopen. Meestal zal het
echter gaan om het onderhandelen om te komen tot een licentie op het octrooi.
233 C. SHAPIRO, “Navigating the patent thicket: Cross licenses, patent pools, and standard setting”, Innovation
Policy and the Economy, MIT Press, 2001, 1. ; M. LEMLEY, “The Myth of the Sole Inventor”, Michigan Law
Review, 2012, 710-711.
Deel II. De Tragedy of the Anticommons: het symptoom van een ‘ziek’ octrooisysteem
74
De uitspraak van NEWTON is vandaag zelfs nog veel toepasselijker dan toen hij deze uitspraak deed in
de 18de eeuw. Innovatie in de 21ste eeuw is zo goed als altijd cumulatieve innovatie. Hiermee wordt
bedoeld dat elke innovatieve of baanbrekende uitvinding gebaseerd is op eerdere bevindingen.
146. Vandaag staan algemene en toegepaste onderzoekers niet zomaar meer op de schouders van
enkele belangrijke wetenschappers maar staan deze eerder op de top van een piramide. Elke bouwsteen
is het werk van een welbepaalde wetenschapper. Maar wat gebeurt er nu als men de piramide van kennis
groter wil maken maar men de toestemming (d.m.v. een licentie) van elke bouwer nodig heeft? Zou dit
dan niet de bouw vertragen? Elke piramideblok stelt een octrooi van een wetenschapper voor. Elke
wetenschapper heeft zijn piramideblok kunnen bouwen door aan R&D te doen. Wanneer de
toestemming van een eerdere piramidebouwer niet wordt gegeven, wordt de piramide wankel en kan
niet verder worden gebouwd? Met andere woorden, er vinden anticommons situaties plaats.
2.2. Upstream patents en downstream innovations
147. Voor het verdere verloop van dit werkstuk is het van belang om uitvindingen in te delen in twee
categorieën van uitvindingen met bijhorende octrooitypes. De mens heeft nood aan indelingen, ze stellen
ons in staat om kennis sneller op te nemen. Voor de eenvoudigheid van dit werkstuk zal een eigen
invulling van de begrippen upstream patents en downstream innovations worden gegeven.
Figuur 18. Een visualisering van upstream patents en een downstream innovation.234
Ten eerste zijn er upstream patents. Dit zijn alle relevante octrooien die al in een bepaalde sector
aanwezig zijn. Het gaat hierbij zowel om geoctrooieerd basisonderzoek als specifieke toepassingen of
applicaties zoals machines, producten of medicijnen. Ook kan het gaan om een bepaalde methode
waarop een octrooi is verkregen. Houders van upstream patents zullen in het vervolg van dit werkstuk
als upstream octrooihouders worden aangeduid.
Ten tweede zijn er downstream innovations. Hiermee wordt een uitvinding bedoeld die gebaseerd is op
eerder verleende octrooien, met name upstream patents. Hierbij zal het wel telkens gaan om specifieke
234 B. DEPOORTER, Onuitg. Slides colleges rechtseconomie, Universiteit Gent, 2015.
Deel II. De Tragedy of the Anticommons: het symptoom van een ‘ziek’ octrooisysteem
75
toepassingen of applicaties zoals machines, producten of medicijnen. Het kan bijvoorbeeld zijn dat een
product of applicatie gebaseerd is op vier upstream patents, zoals op figuur 18 te zien is. Om het product
of de applicatie te kunnen ontwikkelen en op de markt te brengen, zal de downstream innovator alle vier
de licenties van deze upstream patents moeten verkrijgen. De downstream innovator zal dus telkens met
elk van deze vier upstream octrooihouders moeten onderhandelen over een licentie.
148. Indien deze onderhandelingen falen, kan het zijn dat een waardevol product of applicatie niet
kan ontwikkeld worden of ‘veilig’235 op de markt worden gebracht.
§3. Patent thickets als uiterlijk symptoom van anticommons in
octrooisystemen
Het aantal vereiste octrooien die de innovator dient te verzamelen om zijn product of applicatie te
ontwikkelen staat in de literatuur bekend als patent thickets. Deze thickets zijn als het ware de
visualisering van de anticommons setting in octrooisystemen.
3.1. Wat is een patent thicket?
149. Een patent thicket is eenvoudigweg een verzameling van octrooien die de belangrijke
technologieën van de concurrentie vertegenwoordigen. SHAPIRO definieert een patent thicket als een
web van overlappende octrooien waarin een bedrijf heel moeilijk een weg kan vinden om zelf zijn nieuwe
technologie te commercialiseren.236 Dit web bezit normaal gezien de volgende elementen: (1) meerdere
octrooien237 (2) op dezelfde of gelijkaardige complementaire technologieën (3) die worden gehouden
door verschillende partijen.238
Een patent thicket impliceert de situatie waarbij een downstream innovator een groot aantal upstream
octrooilicenties dient te verkrijgen, hetgeen door middel van een web wordt voorgesteld.239 Door deze
oplopende transactiekosten kan innovatie worden vertraagd of kan het zijn dat een te hoge prijs betaald
wordt voor de licentie. Deze oplopende transactiekosten kunnen zelfs zodanig ver gaan en leiden tot een
uitzichtloze situatie waarbij er uiteindelijk beslist wordt om het project te verlaten. Een survey in 2004
235 Met ‘veilig’ wordt ‘vrij van octrooi-inbreuken’ bedoeld.
236 C. SHAPIRO, “Navigating the patent thicket: Cross licenses, patent pools, and standard setting”, Innovation
Policy and the Economy, MIT Press, 2001, 1-2.
237 Een bredere interpretatie van patent thickets omvat naast de uitgegeven octrooien ook het grote aantal hangende
octrooiaanvragen.
238 G. Von GRAVENITZ, S. WAGNER en D. HARHOFF, “How to measure patent thickets – a novel approach”,
Economic Letters, 2009, 6-9. ; EPO ECONOMIC AND SCIENTIFIC ADVISORY BOARD, Workshop on Patent
Thickets, European Patent Office, 2012, 8.
239 J.M. BARNETT, “Has the Academy Led Patent Law Astray?”, Legal Studies Research Papers Series, Center
for Law and Social Science Research Papers, UC Berkeley, 2017, 5.
Deel II. De Tragedy of the Anticommons: het symptoom van een ‘ziek’ octrooisysteem
76
in de Verenigde Staten en Canada wees uit dat 43 procent van licentieonderhandelingen mislukten bij
de respondenten van het onderzoek.240
Een patent thicket is eigenlijk een soort van beeldspraak om anticommons situaties in het octrooisysteem
te schetsen. Patent thickets zijn omwille van de organisatie van octrooien territoriaal. Het is niet zo
omdat er een patent thicket aanwezig is in een bepaalde industrie in de Verenigde Staten dat een dergelijk
web zich ook voordoet in het Europees octrooisysteem.
Om zich een weg te banen doorheen dit web zal een downstream innovator de nodige licenties moeten
verwerven. Hoe groter het patent thicket is, hoe meer licenties hij zal moeten verwerven. Het gevaar op
een octrooi-inbreuk en dus rechtszaak, wordt ook groter wanneer het web toeneemt.241 Men is vaak niet
zeker dat men alle nodige licenties heeft verworven. Bovendien is het benodigde aantal licenties soms
zodanig hoog dat er al snel octrooien over het hoofd worden gezien.
150. Patent thickets vinden hoofzakelijk plaats in industrieën die gekenmerkt worden door
downstream innovations, waar een uitvinding complex is en steunt op een combinatie van eerder
verleende octrooien.242 Patent thickets gaan gepaard met heel wat moeilijkheden waardoor het in
sommige technologische sectoren vaak moeilijk en kostelijk is om zich een weg door het uiterst
ingewikkelde octrooiweb te banen.243
3.2. Patent thickets sectorgericht
151. De reden dat een overzicht van een aantal sectoren gegeven wordt over de anticommons en
bijhorende patent thickets is omdat deze octrooiwebben niet even sterk spelen in elke industrie. Er is
duidelijk economisch bewijs dat innovatie verschillend werkt per industrietak en dat octrooien daarbij
telkens een andere invloed op innovatie hebben. In de ene sector zullen octrooien nodig zijn voor
innovatie terwijl in een andere sector dat minder het geval kan zijn.244
152. Om inzicht te krijgen in anticommons en de bijhorende patent thickets worden eerst twee
historische voorbeelden gegeven van bekende patent thickets die heel wat invloed hebben gehad op
innovatie in de Verenigde Staten. Daarna wordt bekeken in welke mate de anticommons speelt in enkele
huidige sectoren. De keuze is gevallen op de farmaceutische en de hightech IT-sector omdat
240 R. RAZGAITIS, “U.S./Canadian Licensing In 2003: Survey Results”, Les Nouvelles, 2004, 139-151.
241 T. FISCHER en P. RINGLER, “The coincidence of patent thickets – A comparative analysis”, Technovation,
2015, 42.
242 J. BESSEN, “Patent Thickets: Strategic Patenting of Complex Technologies”, Technology & Policy Research
Initiative, Boston University School of Law, 2003, 1.
243 M. BOLDRIN en D. LEVINE, “The Case Against Patents”, Working Paper Series – Research Division Federal
Reserve Bank of St. Louis, St. Louis, 2012, 19-22.
244 D. BURK en M. LEMLEY, The Patent Crisis and How Courts Can Solve It, The Univerisity of Chicago Press,
2009, 5.
Deel II. De Tragedy of the Anticommons: het symptoom van een ‘ziek’ octrooisysteem
77
anticommons in elk van deze sectoren totaal anders spelen en dus ook andere gevolgen hebben op
innovatie.
3.2.1. De geschiedenis van patent thickets in het Amerikaans octrooisysteem
(1) Naai-industrie (1850)
153. De eerste patent thicket die zich ooit voordeed situeert zich in de jaren 1850 in de Verenigde
Staten waarvan de gevolgen bekend staan in de literatuur als The Sewing Machine War.245 Wanneer een
innovator een octrooi van een andere octrooihouder over het hoofd ziet of gewoonweg negeert, begeeft
deze innovator zich op glad ijs en dient deze te vrezen voor één of meerdere rechtszaken. Ook was dit
in The Sewing Machine War het geval, het gebruik van de term ‘war’ spreekt boekdelen.
In de 19de eeuw was de naaimachine even revolutionair als smartphones dat zijn in de 21ste eeuw, wat
voor ons moeilijk te begrijpen valt.246 In 1851 slaagde ISAAC SINGER erin om de eerste echt volledig
functionerende naaimachine te ontwikkelen. Natuurlijk baseerde deze man zich op een aantal eerdere
belangrijke uitvindingen die allen ook beschermd werden door een octrooi. Enkele van deze octrooien
waren de volgende:247
(1) US Patent No. 4,750: een bepaalde techniek voor het richten van naalden (octrooihouder: Elias Howe Jr.)
(2) US Patent No. RE188: een techniek die zorgde dat de stof goed kon vastgehouden worden (octrooihouder: John
Bachelder)
(3) US Patent No. 7,776: een techniek die ervoor zorgde dat een tweede naald een bepaalde steek kon maken
(octrooihouder: Sherburne C. Blodgett)
(4) US Patent No. 6,439: techniek die ervoor zorgde dat de naaimachine lichter en kleiner gemaakt kon worden dan de
al bestaande industriële machines (octrooihouder: Allen B. Wilson).
Toen SINGER zijn naaimachine ontwikkelde en later op de markt bracht werd hij meteen door de ELIAS
HOWE JR. gedagvaard wegens octrooi-inbreuk.248 HOWE ontwikkelde zelf geen naaimachines maar had
wel een octrooi op een techniek die SINGER gebruikt had voor de ontwikkeling van zijn naaimachine.
Het bleef echter niet bij één dagvaarding want al snel was SINGER verwikkeld in twintig rechtszaken
telkens omwille van octrooi-inbreuken. Elk van deze rechtszaken betrof een octrooihouder die een
bepaald octrooi bezat op een deel van de naaimachine. Eigenlijk moest SINGER eerst alle twintig licenties
verkrijgen vooraleer hij de naaimachine op de markt kon brengen, iets wat hij niet gedaan had. Deze
245 A. MOSSOFT, “The Rise and Fall of the First American Patent Thicket: The Sewing Machine War of the
1850’s”, Arizona Law Review, 2011, 182-211.
246 J. LEWIS en R. MOTT, “The sky is not falling, Navigating the smartphone patent thicket”, WIPO Magazine,
2013.
247 J. LEWIS en R. MOTT, “The sky is not falling, Navigating the smartphone patent thicket”, WIPO Magazine,
2013.
248 A. MOSSOFT, “The Rise and Fall of the First American Patent Thicket: The Sewing Machine War of the
1850’s”, Arizona Law Review, 2011, 182-211.
Deel II. De Tragedy of the Anticommons: het symptoom van een ‘ziek’ octrooisysteem
78
situatie was de eerste keer dat uitvinders in de Verenigde Staten werden geconfronteerd met een patent
thicket. De rechtszaken waren zeer complex en bijgevolg ook enorm duur. Dit patent thicket mondde
uiteindelijk uit in een patent war waarbij elke octrooihouder zijn octrooi(en) bovenhaalde als wapen om
ten oorlog te trekken. Nadat alle relevante octrooihouders in deze oorlog zowel fysiek als financieel
uitgeput waren door de vele rechtszaken werd uiteindelijk een oplossing gevonden door de introductie
van het concept van patent pools.249
(2) Luchtvaartindustrie (1906-1917)
154. Velen zijn hiervan niet op de hoogte maar een patent thicket zorgde er bijna voor dat vliegvaart
niet van de grond kwam in de Verenigde Staten.250
In 1906 verkregen de gebroeders WRIGHT een vrij breed octrooi op vliegtuigen. Andere uitvinders
slaagden erin bepaalde aspecten van het vliegtuig beter te maken en verkregen daar ook telkens een
octrooi op. Verschillende uitvinders bezaten elk een octrooi op een bepaald deel van een vliegtuig
waardoor er een patent thicket ontstond. De verschillende uitvinders en ondernemingen begonnen elkaar
te dagvaarden wegens octrooi-inbreuken. Vele octrooien hiervan waren eigenlijk vrij onduidelijk
waardoor de rechtszaken ook ingewikkeld en zeer duur werden. Terwijl Wereldoorlog I er zat aan te
komen en de vliegvaart in Europa op gang kwam, zat de vliegindustrie in de Verenigde Staten helemaal
vast in dit patent thicket. Een oplossing hiervoor werd uiteindelijk gevonden door het Amerikaans
Congress met het opleggen van een compulsory patent pool.251
3.2.2. Huidige patent thickets in het Amerikaans octrooisysteem
(1) Farmaceutische sector
155. De eerste maal dat de theorie van de anticommons werd toegepast op het octrooisysteem was in
een artikel over de biomedische sector geschreven door HELLER en EISENBERG.252
Voor de jaren ’70 gebeurde onderzoek in de biomedische sector onder een commons model waarbij de
Amerikaanse regering, universiteiten en filantropen een groot deel van de R&D kosten op zich namen.
De resultaten ervan kwamen telkens terecht in het publieke domein. Andere wetenschappers en het
publiek in het algemeen konden deze bevindingen hierdoor vrij gebruiken. Later zou de Westerse wereld
biomedisch onderzoek (waaronder farmaceutisch onderzoek) van een commons model overschakelen
naar een model van privatisering. HELLER en EISENBERG wezen in hun baanbrekend artikel van 1998
249 Infra nrs. 322-323.
250 HELLER, M., The Gridlock Economy: How Too Much Ownership Wrecks Markets, Stops Innovation and Cost
Lives, Basic Books, New York, 30-32.
251 Infra nr. 326.
252 M. HELLER en S. EISENBERG, “Can Patents Deter Innovation? The Anticommons in Biomedical Research”,
Science, 1998, 698-701.
Deel II. De Tragedy of the Anticommons: het symptoom van een ‘ziek’ octrooisysteem
79
op het gevaar dat privatisering heeft in biomedisch onderzoek. Ze wezen erop dat biomedisch onderzoek
nauwgezet moet gebeuren opdat zowel upstream onderzoekers als downstream onderzoekers hun
activiteiten vlot konden blijven uitoefenen.253 Het artikel gaat ervan uit dat meer octrooien in de sector
parodoxaal genoeg tot minder downstream applicaties en producten zal leiden. Meer octrooien zouden
voor meer patstellingen kunnen zorgen wat dan ook tot gevolg zou hebben dat er minder incentives zijn
om te gaan investeren in biomedisch onderzoek.254
156. Het meest tot de verbeelding sprekende voorbeeld is het voorbeeld van het Alzheimer-medicijn
die in een patent thicket terechtkwam die de downstream innovator niet kon doorbreken omdat de
royalty’s te hoog opliepen.255 Het farmaceutisch bedrijf zou voortaan zijn pijlen richten op onderzoek
waar ze zelf al octrooien in had of onderzoek in gebieden waar er weinig octrooien aanwezig waren.
157. De impact van de anticommons in de farmaceutische industrie mag echter niet worden overschat
door het vorige gevoelige voorbeeld. De farmaceutische en chemische industrie worden namelijk
gekenmerkt door octrooien die zeer duidelijk zijn afgebakend. Dit zorgt er ten eerste al voor dat deze
octrooien minder worden aangevochten in de rechtbank omdat een medicijn duidelijk ontleed kan
worden in afgebakende moleculen.256 Daardoor kunnen we de farmaceutische industrie eigenlijk als een
soort van buitenbeentje beschouwen.257 In de literatuur wordt de chemische en farmaceutische sector
geplaatst onder de discrete technology sector. Hiermee wordt bedoeld dat ondernemingen in deze sector
gewoonlijk slechts een relatief kleiner aantal licenties dienen te verkrijgen om een product te kunnen
ontwikkelen en op de markt te brengen.258
158. Ook wordt deze sector gekenmerkt door zeer hoge R&D kosten. Zo gaat er heel wat geld
gemoeid met het ontwikkelen van een medicijn. De kosten om één medicijn te ontwikkelen kunnen
oplopen tussen de 800 miljoen en 1,7 miljard Amerikaanse dollars over een periode van 12 tot 15 jaar.259
253 M. HELLER en S. EISENBERG, “Can Patents Deter Innovation? The Anticommons in Biomedical Research”,
Science, 1998, 698.
254 R. EPSTEIN en B. KUHLIK, “Is There a Biomedical Anticommons?”, Regulation – Health & Medicine, 2004,
54.
255 M. HELLER, The Gridlock Economy: How Too Much Ownership Wrecks Markets, Stops Innovation and Cost
Lives, New York, Basic Books, 2008, 4-6.
256 J. BESSEN en M. MEURER, Patent Failure. How judges, bureaucrats and Lawyers put innovators at risk,
Princeton and Oxford, Princeton University Press, 2008, 14.
257 J. BESSEN en M. MEURER, Patent Failure. How judges, bureaucrats and Lawyers put innovators at risk,
Princeton and Oxford, Princeton University Press, 2008, 46-72.
258 W. COHEN, R. NELSON en J. WALSH, “Protecting their intellectual assets: appropriability conditions and
why U.S. manufacturing firms patent (or not)”, NBER Working Paper Series, 2000, 19-20. ; R. MERGES, “On
the Complex Economics of Patent Scope”, Columbia Law Review, 1990, 897-908.
259 R. EPSTEIN en B. KUHLIK, “Is There a Biomedical Anticommons?”, Regulation – Health & Medicine, 2004,
56.
Deel II. De Tragedy of the Anticommons: het symptoom van een ‘ziek’ octrooisysteem
80
Een octrooi in deze industrie is dan ook vaak noodzakelijk om deze hoge kosten te recupereren en
uiteindelijk winst te maken. Hoewel er soms zeer grote winsten worden gemaakt met medicijnen,
reflecteren deze natuurlijk wel het risico dat verbonden is aan deze investeringen aangezien deze
ondernemingen nooit zeker zijn van een positieve uitkomst. Ook zijn ze nooit zeker dat zij erin zullen
slagen om als eerste een octrooi aan te vragen net om de reden dat er slechts één winnaar is in een patent
race. Ook zijn medicijnen gemakkelijk na te maken door andere farmaceutische bedrijven, hetgeen
natuurlijk freeriding gemakkelijk maakt. Het belang van octrooien in de farmaceutische industrie is dus
hoog. Er blijkt een sterke consensus te zijn dat octrooien in deze sector noodzakelijk zijn voor
innovatie.260 Hoewel bedrijven in de farmaceutische sector octrooien als cruciaal zien om te kunnen
overleven, zijn ook deze ondernemingen bezorgd over patent thickets.
159. Volgens EPSTEIN is het belangrijk de vele verwezenlijkingen in de farmaceutische sector te
erkennen en te beseffen dat de baten van octrooien in deze sector de kosten van anticommons zwaar
overtreffen. EPSTEIN is dezelfde mening als MERGES toegedaan: “Ofwel is er een sterk regime van
octrooibescherming, ofwel helemaal geen”.261 EPSTEIN kiest voor het eerste. De farmaceutische sector
blijkt een sector te zijn waarbij anticommons niet als zodanig problematisch wordt gezien.
Waakzaamheid blijft echter noodzakelijk aangezien er bepaalde omstandigheden aanwezig zijn die
ervoor kunnen zorgen dat patent thickets wel problematisch zouden kunnen worden in de toekomst.
Volgens onderzoek van de University of Michigan slaagt de privatisering van de farmaceutische sector
momenteel, al blijven er moeilijkheden om incentives te voorzien die zowel onderzoek en ontwikkeling
stimuleren als de nodige incentives geven om informatie vrij te kunnen gebruiken.262
160. In welke mate de anticommons situatie in de farmaceutische sector speelt in de Verenigde
Staten, maakte het voorwerp uit van een discussie. Twee grote onderzoeken werden daarbij uitgevoerd
in de Verenigde Staten: de NIH -studie263 en de WALSH-studie264. De NIH-studie kwam tot de conclusie
dat er sprake is van een groeiende frustratie bij wetenschappers in de biomedische sector, waarbinnen
de farmaceutische sector wordt gerekend. Ze klagen over vertragingen in het proces wegens
onderhandelingen met het oog op het verkrijgen van de nodige licenties. Volgens dit onderzoek gelooft
260 D. BURK en M. LEMLEY, The Patent Crisis and How Courts Can Solve It, The University of Chicago Press,
2009, 4.
261 R. EPSTEIN en B. KUHLIK, “Is There a Biomedical Anticommons?”, Regulation – Health & Medicine, 2004,
56.
262 M. MIRELES, “An Examination of Patents, Licensing, Research Tools, and the Tragedy of the Anticommons
in Biotechnology Innovation”, University of Michigan Journal of Law Reform, 2005, 185.
263 Report of the National Institutes of Health (NIH) Working Group on Research Tools, 1998,
https://www.mmrrc.org/about/NIH_research_tools_policy/ (geraadpleegd op 14 maart 2018).
264 J. WALSH, A. ARORA en W. COHEN, “Effects of Research Tool Patents and Licensing on Biomedical
Innovation”, Patents in the Knowledge-Based Economy, 2002, 285-340.
Deel II. De Tragedy of the Anticommons: het symptoom van een ‘ziek’ octrooisysteem
81
bijna elke private onderneming in deze sector dat een beperking in het gebruik van geoctrooieerde
research tools innovatie vertraagt en dat het probleem steeds erger en erger wordt.265 De Walsh-studie
daarentegen verklaart dan weer dat de grote meerderheid van deelnemers in de studie beweert dat er
geen situaties zijn gemeld waarbij waardevolle onderzoeksprojecten werden gestopt vanwege
problemen gelinkt aan octrooien.266 De Walsh-studie concludeert dan ook dat het probleem van
anticommons en de bijhorende patent thickets niet als problematisch gezien wordt.
De twee studies lijken op het eerste zicht niet verenigbaar met elkaar, toch kunnen deze studies als
consistent gezien worden.267 De WALSH-studie herkent dat er bepaalde omstandigheden aanwezig zijn
in de biomedische sector die tot een problematische situatie van anticommons zouden kunnen leiden.
Tegelijk beweert de auteurs van de WALSH-studie dat deze omstandigheden tot nu toe nog niet geleid
hebben tot de blokkering van een medicijn. De NIH-studie verschaft dan weer steun voor de conclusie
dat bepaalde omstandigheden aanwezig zijn die een anticommons situatie zouden kunnen veroorzaken.
Het moet wel gezegd worden dat de WALSH-studie enkele jaren na de NIH-studie volgde. Waarschijnlijk
is er geleerd uit de lessen van de NIH-studie en heeft dit de biomedische wereld in staat gesteld om de
transactiekosten in deze sector zo laag mogelijk te houden.
De WALSH-studie is net zoals de NIH-studie niet vrij van kritiek. DAVID bekritiseert de WALSH-studie
hoofdzakelijk omdat een anticommons situatie bewijzen zeer moeilijk is omdat op de onderzoeker een
lastige taak rust: hij moet bewijzen dat wanneer iets niet zou gebeurd zijn (een wereld zonder octrooien)
dit in iets anders zou geresulteerd hebben (meer innovatie).268 Het is dan ook moeilijk om af te gaan op
interviews bij bedrijven volgens diezelfde DAVID.
(2) Hightech IT-sector269
161. Advocaten en executives in industrieën van informatietechnologie zien het octrooisysteem
eerder als een kost dan als een voordeel.270 Zelfs ondernemingen met tienduizenden octrooien geven toe
265 Report of the National Institutes of Health (NIH) Working Group on Research Tools, 1998,
https://www.mmrrc.org/about/NIH_research_tools_policy/ (geraadpleegd op 14 maart 2018).
266 J. WALSH, A. ARORA en W. COHEN, “Effects of Research Tool Patents and Licensing on Biomedical
Innovation”, Patents in the Knowledge-Based Economy, 2002, 285-340.
267 M. MIRELES, “An Examination of Patents, Licensing, Research Tools, and the Tragedy of the Anticommons
in Biotechnology Innovation”, University of Michigan Journal of Law Reform, 2005, 192.
268 P. DAVID, “The Economic Logic of “Open Science” and the Balance between Private Property Rights in the
Public Domain in Scientific Data and Information: A Primer”, SIEPR Discussion Paper Series, Stanford Institute
for Economic Policy Research, 2003, 1-17.
269 IT staat voor Information Technology. IT is een vakgebied dat zich bezighoudt met informatiesystemen,
telecommunicatie, software en hardware.
270 D. BURK en M. LEMLEY, The Patent Crisis and How Courts Can Solve It, The Univerisity of Chicago Press,
2009, 4.
Deel II. De Tragedy of the Anticommons: het symptoom van een ‘ziek’ octrooisysteem
82
dat ze deze octrooien hoofdzakelijk gebruiken als strategisch instrument. Vele van deze bedrijven zijn
van mening dat ze beter zouden presteren zonder octrooisysteem of alleszins met een beter functionerend
octrooisysteem.271 De vele patent thickets worden dus als een grote last gezien.272
In de literatuur wordt deze sector ondergebracht onder de complex technology sector, in tegenstelling
tot de discrete technology sector van daarjuist.273
162. Een van de bekendste patent thickets in de Verenigde Staten is die in de smartphone industrie.
We beseffen vaak niet dat een smartphone vol met elementen zit die beschermd worden door een octrooi.
Stel dat je in de Verenigde Staten leeft en je de smartphone uit de broekzak haalt. Wanneer je met je
vinger over het scherm zou vegen (US Patent No. D618, 677) om vervolgens een sms sturen waarbij je
smartphone suggesties geeft per begonnen woord (US Patent No. 8, 074, 172), heb je al twee keer
gebruik gemaakt van software beschermd door een octrooi.274 Je doet veel meer met je smartphone dan
ontgrendelen en berichten te typen, je kunt je dus al inbeelden hoeveel octrooien betrekking hebben op
het gebruik van de smartphone. Er werd in 2012 geschat dat er zo’n 250 000 Amerikaanse octrooien
bestaan die betrekking hebben op een smartphone.275
Net zoals het geval was bij the Sewing Machine Patent Wars, kwam het in de sector van de smartphones
ook tot octrooioorlogen maar dan wel in een veel grotere mate gezien het aantal octrooien in een
naaimachine niet te vergelijken is met het aantal octrooien in een smartphone. Op deze patent warfare
wordt dieper ingegaan in Hoofdstuk 2.
3.2.3. Patent thickets in het Europees octrooisysteem?
163. Europa haar geschiedenis met patent thickets is veel minder uitgebreid. Een omvangrijke
literatuur over patent thickets in het verleden zoals die in de Verenigde Staten in de naaisector, vliegvaart
(of autosector) is er niet te vinden. Dit wil echter niet zeggen dat patent thickets niet aanwezig zijn in
het Europa van vandaag.
164. Om te kijken in welke mate Europa last heeft van patent thickets, bekijken we onderstaande
figuur 19. Deze figuur bekijkt het gemiddeld aantal triples in discrete technology areas (zoals de IT-
271 D. BURK en M. LEMLEY, The Patent Crisis and How Courts Can Solve It, The Univerisity of Chicago Press,
2009, 4.
272 D. BURK en M. LEMLEY, The Patent Crisis and How Courts Can Solve It, The Univerisity of Chicago Press,
2009, 4-5.
273 W. COHEN, R. NELSON en J. WALSH, “Protecting their intellectual assets: appropriability conditions and
why U.S. manufacturing firms patent (or not)”, NBER Working Paper Series, 2000, 19-20. ; R. MERGES, “On
the Complex Economics of Patent Scope”, Columbia Law Review, 1990, 881-882.
274 J. LEWIS en R. MOTT, The sky is not falling, “Navigating the smartphone patent thicket”, WIPO Magazine,
2013.
275 C. CHIEN, Reforming Software Patents, Santa Clara Law Digital Commons, Miami, 2012, 8.
Deel II. De Tragedy of the Anticommons: het symptoom van een ‘ziek’ octrooisysteem
83
sector) enerzijds en deze in complex technology areas (zoals de farmaceutische sector) anderzijds. Met
triples worden situaties bedoeld waarbij verschillende ondernemingen drie of meer octrooien bezitten
die elkaar (kunnen) blokkeren.276 Het bekijken van het gemiddeld aantal triples stelt ons min of meer in
staat om de grootte van de patent thickets in Europa in te schatten. Hoe groter het aantal triples in een
bepaalde sector, hoe groter het patent thicket. De figuur toont aan dat het aantal triples sinds 1980 steeds
groter is geworden in complex technology areas terwijl zij constant bleef in discrete technology areas.
Vanaf 2004 daalde het gemiddeld aantal triples sterk. Het EPO verklaarde deze daling als het resultaat
van een strenger beleid die ervoor zorgde dat octrooiapplicaties voortaan langer en beter onderzocht
worden, een policy die uiteraard resulteerde in een tijdelijke verminderde uitgave van octrooien.
Figuur 19. Gemiddeld aantal triples gevonden in complex en discrete areas.277
Uit de figuur 19 kan besloten worden dat ook patent thickets bestaan in Europa. In welke mate zij
problemen en een invloed hebben op innovatie in Europa wordt besproken in Deel III van dit werkstuk.
3.2.4. Patent thickets – een comparatieve analyse tussen de Verenigde Staten en Europa
165. Op onderstaande figuur 20 is voor drie jurisdicties de distributie aan triples te zien.278 Men
merkt op dat het gemiddeld aantal triples in Europa (EPO)279 een gelijke trend toont met de Verenigde
276 G. Von GRAVENITZ, S. WAGNER en D. HARHOFF, “How to measure patent thickets – a novel approach”,
Economic Letters, 2009, 7.
277 G. Von GRAVENITZ, S. WAGNER en D. HARHOFF, “How to measure patent thickets – a novel approach”,
Economic Letters, 2009, 6-9.
278 De cijfers gaan van 1980 tot 2005.
279 EPO (European Patent Office) is de Engelse term voor het EOB (Europees Octrooibureau).
Deel II. De Tragedy of the Anticommons: het symptoom van een ‘ziek’ octrooisysteem
84
Staten (USPTO).280 Het gemiddeld aantal triples ligt verrassend genoeg hoger in Duitsland dan de
Verenigde Staten (2005). De reden hiervoor is louter dat er heel wat triples te vinden zijn in Duitsland
wat betreft transport, turbines en motoren.281
Figuur 20. De ontwikkeling van octrooi densiteit van 1980 tot 2005 gebaseerd op de cijfers van de USPTO,
EPO en de DPMA.282
Deze cijfers alleen zeggen natuurlijk niet alles. Het is ook belangrijk om te kijken in welke sectoren
deze patent thickets hoofdzakelijk plaatsvinden.
280 T. FISCHER en P. RINGLER, “The coincidence of patent thickets – A comparative analysis”, Technovation,
2015, 46-49.
281 Op deze sectoren wordt in dit werkstuk niet verder op ingegaan.
282 T. FISCHER en P. RINGLER, “The coincidence of patent thickets – A comparative analysis”, Technovation,
2015, 46-49.
Deel II. De Tragedy of the Anticommons: het symptoom van een ‘ziek’ octrooisysteem
85
166. Op de onderstaande figuur 21 is op te merken dat triples (als patent thickets) zich in Europa en
de Verenigde Staten hoofdzakelijk voordoen in electrical engineering, audiovisual technology,
telecommunications, information technology en semiconductors.283 Daarnaast merkt men op dat het
procentueel aantal triples in de farmacie en biotechnologie (dewelke deel uitmaken van de biomedische
sector) zeer gering is. Eerder zagen we dat de Amerikaanse literatuur grote patent thickets vaststelde in
de IT-sector en concludeerden we dat patent thickets in de biotechnologie en de farmaceutische sector
gering zijn. Hoewel Europa over het algemeen al minder grote patent thickets kent, lijkt zich eenzelfde
trend voor te doen in de respectievelijke sectoren.
Figuur 21. Vergelijking van het percentage triples per technologische sector over de drie octrooisystemen.284
283 T. FISCHER en P. RINGLER, “The coincidence of patent thickets – A comparative analysis”, Technovation,
2015, 46-49.
284 284 T. FISCHER en P. RINGLER, “The coincidence of patent thickets – A comparative analysis”, Technovation,
2015, 46-49.
Deel II. De Tragedy of the Anticommons: het symptoom van een ‘ziek’ octrooisysteem
86
§4. Oorzaken van anticommons in octrooisystemen
“Because the harm that a Tragedy of the Anticommons causes is often invisible, we must train ourselves
to spot a gridlock economy […]”285
- MICHAEL HELLER-
167. Een eerste zaak is het spotten van anticommons situaties in het algemeen en daarnaast deze in
octrooisystemen. Inzicht krijgen in de oorzaken van anticommons kan daarbij helpen. Bij het vaststellen
van een probleem gaat de wetenschapper het probleem analyseren en trachten te ontleden in
verschillende delen. Ook zal deze denkwijze plaatsvinden in het zoeken naar oorzaken van de
anticommons. Een vijftal grote oorzaken van de Tragedy of the Anticommons werden gevonden, het gaat
om: (1) transactiekosten (2) heterogene belangen (3) strategisch gedrag (4) cognitieve effecten en (5)
externaliteiten.
4.1. Transactiekosten
168. Transactiekosten zijn inherent aan elke onderhandelingen en zijn ook aanwezig in het vraagstuk
van anticommons in octrooisystemen. Transactiekosten zijn in dit geval de kosten die gemaakt worden
om de upstream octrooihouders te identificeren en te onderhandelen over een licentie, prijs en
contractvoorwaarden. Daarnaast zijn er ook andere factoren die een invloed hebben op transactiekosten
en ze danig kunnen verhogen.
4.1.1. Identificatie upstream octrooihouders
169. De downstream innovator dient eerst te onderzoeken welke octrooihouders er achter de
upstream patents zitten waar de innovator gebruik van heeft gemaakt in zijn proces tot het komen van
zijn uitvinding.286 Het gebeurt dat een bepaalde upstream octrooihouder niet meteen kan gevonden
worden wegens onvoldoende informatie.287 Ook is er geen officiële instantie die bijhoudt welke
285 M. HELLER, The Gridlock Economy: How Too Much Ownership Wrecks Markets, Stops Innovation and Cost
Lives, Basic Books, New York, 21.
286 P. DAVID, “Mitigating ‘Anticommons’ Harms to Science and Technology Research”, SIEPR Discussion
Papers, Stanford Institute for Economic Policy Research, 2011, 2-3. ; R. POSNER, “Do patent en copyright law
restrict competition and creativity excessively?”, The Becker-Posner Blog, 2012, http://www.becker-posner-
blog.com/2012/09/do-patent-and-copyright-law-restrict-competition-and-creativity-excessively-posner.html
(geraadpleegd op 10 april 2018).
287 R. KING, I. MAJOR en C. MARIAN, “Confusions in the Anticommons”, Journal of Politics and Law, 2016,
73.
Deel II. De Tragedy of the Anticommons: het symptoom van een ‘ziek’ octrooisysteem
87
onderneming een bepaald octrooi bezit of in welke handen het octrooi zich bevindt.288 Beide zaken
kunnen ervoor zorgen dat de transactiekosten substantieel worden opgedreven.
4.1.2. Akkoord over prijs en licentievoorwaarden
170. Nadat de downstream innovator de relevante upstream octrooihouders heeft geïdentificeerd,
dient hij individueel te onderhandelen met elk van deze octrooihouders over een licentie. De
licentievoorwaarden en de prijs van de licentie zullen de belangrijkste onderhandelingspunten uitmaken
van het contract. Het is vanzelfsprekend dat hoe meer octrooihouders geïdentificeerd moeten worden,
hoe meer onderhandelingen over licenties zullen moeten plaatsvinden. Meer relevante upstream
octrooihouders resulteren ook normaal gezien in hogere transactiekosten.289
Vaak ontbreekt bij onderhandelingen een consensus over de waarde van een octrooi aangezien
octrooimarkten geen instelling kennen die de waarde van een bepaald octrooi trachten vast te stellen.
Het vaststellen van de waarde van een octrooi is niet vanzelfsprekend omdat het veelal moeilijk is om
te voorspellen of een octrooi veel geld zal opleveren.290 Een octrooi wordt daarom vaak vergeleken met
een loterij: er zijn heel veel lotjes in de omloop maar slechts met een paar daarvan win je de loterij.
Daarom ook dat we enkel kunnen spreken van een ‘relatieve waarde’ van een octrooi, hetgeen de waarde
is die de octrooihouder aan zijn eigen octrooi toeschrijft.
Wanneer twee of meerdere octrooihouders elk een octrooi bezitten waarvan de relatieve waarde dicht
bij elkaar ligt, is er meer kans dat een overeenkomst wordt gevonden. Bijgevolg zullen de
transactiekosten ook lager liggen in dergelijke situatie. 291 Desgevallend kan er tussen twee
octrooihouders een ruil plaatsvinden: ik geef een licentie op mijn octrooi in ruil dat jij een licentie op
jouw octrooi geeft aan mij. Dergelijke transactie is een veelgebruikte techniek en worden kruislicenties
of cross-licenses genoemd.292
Transactiekosten zullen dan weer hoger liggen wanneer de relatieve waarde van de octrooien
uiteenlopend is. In dit geval zijn er twee scenario’s denkbaar.293 In het eerste scenario wordt er niet tot
een overeenkomst gekomen en belanden we in een anticommons situatie, er is sprake van een patstelling
tussen de verschillende octrooihouders. Het tweede scenario is dat er wel een overeenkomst plaatsvindt
288 EPO ECONOMIC AND SCIENTIFIC ADVISORY BOARD, Workshop on Patent Thickets, European Patent
Office, 2012, 10.
289 B. BOUCKAERT, “Chapter IV. The Tragedy of the Anticommons, Fragmentation and Transaction Costs”, The
Economics of Property Rights, University of Ghent, 2016-2017, 51.
290 M. AMRAN, “The Challenge of Valuing Patents and Early-State Technologies”, Journal of Applied Corporate
Finance, 2005,81.
291 J. BARNETT, “The Anti-Commons Revisited”, Harvard Journal of Law & Technology, 2015, 137.
292 Infra nrs. 318-320.
293 J. BARNETT, “The Anti-Commons Revisited”, Harvard Journal of Law & Technology, 2015, 139.
Deel II. De Tragedy of the Anticommons: het symptoom van een ‘ziek’ octrooisysteem
88
tussen de octrooihouder door middel van bijvoorbeeld cross-licenties (tussen twee octrooihouders) of
vrijwillige overeenkomsten tussen drie of meer octrooihouders, wat we een patent pool noemen.294
We zagen dat hoe meer relevante octrooihouders er zijn295, hoe groter het risico op anticommons situaties
wordt. Ook zagen we dat hoe groter de waarde van de verschillende octrooien van de onderhandelaars
uit elkaar ligt296, hoe groter het risico op een anticommons die resulteert in ondergebruik. Deze situatie
wordt aan de hand van volgende grafiek grafisch duidelijk.
Figuur 22. Anticommons risico en haar afhankelijkheid van ‘aantal octrooihouders’ en ‘heterogeniteit van
relatieve octrooiwaardes’.297
171. Toch mag er niet vergeten worden dat asymmetrie van informatie, strategisch gedrag en het
missen van ervaring in onderhandelingen ook telkens een invloed kunnen hebben. Figuur 22 is geen
exhaustieve weergave van factoren die het risico op anticommons verhogen. De figuur werkt slechts met
twee variabelen terwijl er natuurlijk meer zijn in realiteit.
4.1.3. Andere factoren van invloed op transactiekosten
172. Naast de al besproken factoren, zijn er ook andere factoren die zich kunnen manifesteren en die
een invloed kunnen hebben op de transactiekosten.298
294 Infra nr. 323.
295 Dit is de y-as op de figuur (Number of Holders).
296 Dit is de x-as op de figuur (Endowment Heterogeneity).
297 J. BARNETT, “The Anti-Commons Revisited”, Harvard Journal of Law & Technology, 2015, 136.
298 M. HELLER en S. EISENBERG, “Can Patents Deter Innovation? The Anticommons in Biomedical Research”,
Science, 1998, 698-701.
Deel II. De Tragedy of the Anticommons: het symptoom van een ‘ziek’ octrooisysteem
89
Ten eerste kunnen upstream octrooihouders ook publieke instellingen zoals universiteiten zijn.
Universiteiten zijn nog steeds bureaucratische instellingen waarbij er meer moeilijkheden te vinden zijn
om onderhandelingen vlot te laten verlopen. Ook begeven zij zich minder op de octrooimarkten dan
private bedrijven die wel een structuur hebben opgebouwd die hen in staat stelt om sneller op de markt
in te spelen. Private ondernemingen kunnen daardoor in principe efficiënter onderhandelen over een
octrooilicentie.
Ten tweede kunnen de vereiste licenties rusten op verschillende complexe octrooien. De downstream
innovator zal al die relevante en complexe octrooien dienen te bekijken en uit te maken hoeveel hij kan
uitgeven voor één bepaalde licentie en voor het hele licentiepakket.299 Deze schatting is gezien de
mogelijke complexiteit van octrooien geen eenvoudige schatting, wat ook een factor is die opnieuw voor
een stijging van transactiekosten zorgt.
Ten derde zijn de financiële middelen van private ondernemingen en publieke instellingen vaak
uiteenlopend. Tussen private ondernemingen onderling kunnen licenties al sneller aan een bepaalde
vaste prijs en voorwaarden worden uitgeleend, terwijl dit in de verhouding private onderneming-
publieke instelling veel moeilijker het geval is. De onderhandelingen over licentieprijs- en voorwaarden
zullen in deze laatste verhouding vaak case-by-case moeten onderhandeld worden, hetgeen opnieuw
resulteert in stijgende transactiekosten.300
Ten vierde kunnen de geschatte transactiekosten hoger worden in een vroege R&D fase wanneer de
uitkomst van het project onzeker is en de opbrengst speculatief moet geschat worden. Het succes van
een bepaald product is eigenlijk altijd onzeker en vergt steeds een ex ante inschatting.301 Het zal voor
de downstream innovator niet eenvoudig zijn om uit te maken of het kopen van de verschillende licenties
het project nog überhaupt winstgevend zal kunnen maken.302
299 Het bedrag dat een bepaalde koper bereid is te geven, wordt in de rechtseconomische literatuur ‘willingness to
pay’ genoemd.
300 R.F. KING, I. MAJOR en C.G. MARIAN, “Confusions in the Anticommons”, Journal of Politics and Law,
2016, 71.
301 B. DEPOORTER, “Property rules, liability rules and patent market failure”, Erasmus Law Review, 2008, 67. ;
Eigenlijk kan men slechts ex post een juiste inschatting van het succes van een uitvinding beoordelen, de
beoordeling ex ante is steeds een onzekere beoordeling. Een historisch voorbeeld is de inschatting van de
uitvinding van de personal computer door IBM. Het Amerikaans bedrijf zag de pc als een zuiver wetenschappelijke
uitvinding en miste daarom een enorme kans want de computer werd uiteindelijk één van de meest ingrijpende en
succesvolste uitvindingen…
302 M. LEMLEY, “The Economics of Improvement in Intellectual Property Law, Texas Law Review, 1997, 67.
Deel II. De Tragedy of the Anticommons: het symptoom van een ‘ziek’ octrooisysteem
90
4.2. Heterogene belangen:
173. HELLER & EISENBERG wijzen ook op het feit dat de belangen tussen de verschillende
octrooihouders uiteenlopend kunnen zijn.303
Zo behoren octrooien in bepaalde sectoren zowel toe aan een grote groep van publieke instituties alsook
aan private ondernemingen. Publieke instituties en private ondernemingen hebben inherent
uiteenlopende belangen.304 Een publieke instelling zal in theorie zoveel mogelijk kennis willen
verspreiden en zal het vragen van redelijke prijzen voor medicijnen hoog in het vaandel dragen.305
Private ondernemingen daarentegen zijn nog steeds gericht op winst en hebben bepaalde financiële
doelstellingen die ze willen bereiken. Wanneer er dan onderhandelingen plaatsvinden tussen deze twee
partijen met uiteenlopende belangen en strategieën, kan dit botsen. Door de heterogene belangen van de
twee partijen kan er een situatie ontstaan waarbij er voor beide partijen niet genoeg ruimte is om de
respectievelijke doelstellingen te verwezenlijken. Dit kan dan uiteindelijk uitmonden in een impasse die
ervoor zorgt dat het product niet zal ontwikkeld worden.
4.3. Strategisch gedrag
174. Niet alleen voeren ondernemingen een strategisch beleid met hun octrooien (zoals offensief en
defensief gebruik), ook tijdens onderhandelingen over licenties vertonen octrooihouders een grote mate
van strategisch gedrag.306 Aangezien innovatie zo goed als altijd cumulatieve innovatie is, ontstaat er
een setting van complementariteit die gepaard gaat met een krachtig vetorecht. De downstream
innovator heeft alle licenties van de upstream octrooihouders immers nodig. Net zoals het vetorecht van
permanente leden van de VN Veiligheidsraad strategisch wordt uitgespeeld, zal het vetorecht dat eigen
is aan een anticommons ook hier strategisch worden uitgespeeld. Volgens KING, MAJOR en MARIAN is
het strategische het meest typerende en belangrijkste aspect van elk anticommons regime.307
303 M. HELLER en S. EISENBERG, “Can Patents Deter Innovation? The Anticommons in Biomedical Research”,
Science, 1998, 698-701.
304 R. KING, I. MAJOR en C. MARIAN, “Confusions in the Anticommons”, Journal of Politics and Law, 2016,
71.
305 M. MIRELES, “An Examination of Patents, Licensing, Research Tools, and the Tragedy of the Anticommons
in Biotechnology Innovation”, University of Michigan Journal of Law Reform, 2005, 173.
306 M. HELLER, The Gridlock Economy: How Too Much Ownership Wrecks Markets, Stops Innovation and Cost
Lives, Basic Books, New York, 119.
307 R. KING, I. MAJOR en C.MARIAN, “Confusions in the Anticommons”, Journal of Politics and Law, 2016,
73.
Deel II. De Tragedy of the Anticommons: het symptoom van een ‘ziek’ octrooisysteem
91
4.3.1. Hold-ups
(1) Algemeen
175. Om het over een hold-up in een octrooicontext te hebben, moeten er aan een aantal voorwaarden
zijn voldaan. Minstens aan de eerste twee voorwaarden moet voldaan zijn. De laatste voorwaarde is een
voldoende maar geen noodzakelijke voorwaarde.308
(1) Een downstream innovator heeft geïnvesteerd in de ontwikkeling van een bepaalde uitvinding
(2) Deze downstream innovator wordt gedagvaard door een upstream octrooihouder wegens octrooi-
inbreuk (deze upstream octrooihouder heeft een octrooi op een bepaalde component van de
uitvinding)
(3) Het is zeer kostelijk om rond de geoctrooieerde component heen uit te vinden (‘difficult to design
around the patent’)
Wanneer minstens aan de eerste twee voorwaarden is voldaan, doet er zich een hold-up voor: de
downstream innovator wordt even halt gehouden doordat de upstream octrooihouder de vruchten van
de investeringen van de downstream innovator wil plukken.309 De downstream innovator staat bij een
inbreuk voor de keuze om te onderhandelen of toch omheen het upstream octrooi te werken.
(2) Factoren die een invloed hebben op de ernst van een hold-up
176. Ten eerste zal het gevaar op een hold-up kleiner zijn wanneer de downstream innovator een
manier kan vinden om omheen het octrooi te werken.310 Dit vertaalt zich dan in eenvoudigere
onderhandelingen omdat het geen noodzakelijk octrooi betreft. Draaien de onderhandelingen op niks uit
in dergelijke situatie, dan kan de downstream innovator nog altijd een manier vinden om rond het octrooi
heen te werken waardoor de licentie niet vereist zal zijn. Natuurlijk is het zo dat hoe breder het upstream
octrooi zal zijn, hoe moeilijker het zal zijn voor de downstream innovator om er omheen te werken.
Ten tweede vergroot de kans op een hold-up naarmate er meer licenties moeten verkregen worden. Met
andere woorden, hoe groter het patent thicket is, hoe groter de kans dat een hold-up zal plaatsvinden.
308 J. BARNETT, “Has the Academy Led Patent Law Astray?”, Legal Studies Research Papers Series, Center for
Law and Social Science Research Papers, UC Berkeley, 2017,6.
309 Hold-up occurs when one party is able to expropriate rents from another. Definitie komt uit: R. ZIEDONIS,
“Don’t Fence Me In: Fragmented Markets for Technology and the Patent Acquisition Strategies of Firms”,
Management Science, 2004, 806. ; A hold-up occurs when a gap between the economic commitments and
subsequent commercial negotiations enables one party to capture part of the fruits of another’s investment. In the
patent context, when a patent is asserted after a product is made, the patentee has the upper hand, not due to the
economic value of the technology, but the high cost of changing the product to avoid implicated technology.
Definitie uit: C. CHIEN, “‘Holding up’ and ‘Holding Out’”, Legal Studies Research Paper Series, Santa Clara
University School of Law, 2013, 6.
310 A. LEMLEY en C. SHAPIRO, Patent Holdup and Royalty Stacking, Texas Law Review, 2007, 2004-2005.
Deel II. De Tragedy of the Anticommons: het symptoom van een ‘ziek’ octrooisysteem
92
Timing is een derde aspect dat van belang is bij een potentiële hold-up.311 Het kan zijn dat de downstream
innovator al vergevorderd is in de ontwikkeling van zijn product en op het punt staat zijn product op de
markt te brengen. De downstream innovator verkeert in een zwakke positie wanneer ontdekt wordt dat
er een octrooi over het hoofd is gezien en de upstream octrooihouder naar de rechtbank dreigt te
stappen.312 In zo’n situatie kan de downstream innovator twee dingen doen. Ofwel kan hij zijn product
opnieuw ontwikkelen en proberen om rond het octrooi te werken met het risico dat het product minder
goed wordt en/of later op de markt wordt gebracht dan de concurrentie. Ook is er natuurlijk altijd een
risico dat het gewoonweg onmogelijk is om rond het octrooi te werken. De andere optie is om te
onderhandelen met de octrooihouder. Natuurlijk zal die wel in een sterke onderhandelingspositie
verkeren aangezien deze kan dreigen om naar de rechtbank te stappen.313
(3) Conclusie over hold-ups
177. Langs de ene kant worden upstream octrooihouders verweten dat ze hold-ups gebruiken om
ervoor te zorgen dat ze buitensporige royalty’s kunnen vragen. Langs de andere kant beweren upstream
octrooihouders dat downstream innovators zelf bijdragen aan deze hold-out omdat ze weigeren een faire
prijs voor een licentie te betalen en zomaar inbreuken plegen op downstream patents.314
Beide kanten hebben misschien wel een punt. Het is alleszins wel duidelijk dat hold-ups een vertragend
effect hebben op innovatie.315
4.3.2. Royalty stacking
(1) Algemeen
178. Een situatie van royalty stacking vindt plaats wanneer een downstream innovator een bepaald
product of applicatie op de markt wil brengen die op meerdere octrooien een inbreuk kan maken. Er
zullen bepaalde royalty’s moeten betaald worden indien de innovator mogelijke rechtszaken wil
vermijden. De term royalty stacking bekijkt deze situatie vanuit het standpunt van de downstream
311 C. SHAPIRO, “Navigating the patent thicket: Cross licenses, patent pools, and standard setting”, Innovation
Policy and the Economy, MIT Press, 2001, 7.
312 A. LEMLEY en C. SHAPIRO, Patent Holdup and Royalty Stacking, Texas Law Review, 2007, 1995.
313 C. SHAPIRO, “Navigating the patent thicket: Cross licenses, patent pools, and standard setting”, Innovation
Policy and the Economy, MIT Press, 2001, 7.
314 J. SIINO, “In the 4G patent wars everybody loses”, The Financial Times, 2018,
https://www.ft.com/content/d7ce5e0c-04e7-11e8-9e12-af73e8db3c71 (geraadpleegd op 23 maart 2018).
315 J. BARNETT, “Has the Academy Led Patent Law Astray?”, Legal Studies Research Papers Series, Center for
Law and Social Science Research Papers, UC Berkeley, 2017, 5-6.
Deel II. De Tragedy of the Anticommons: het symptoom van een ‘ziek’ octrooisysteem
93
innovator waarbij al de royalty’s zich beginnen opstapelen. 316 Royalty stacking kan ook gezien worden
als de herhaling van het hold-up scenario, hetgeen voor een extra ophoping zorgt.317
De totale stapel aan royalty’s zorgt voor een extra last op de schouders van de downstream innovator.
Deze last heeft tot gevolg dat innovatie bemoeilijkt en vertraagd wordt, er heerst met andere woorden
inefficiëntie.318 Laten we dit met een fictief voorbeeld schetsen. Stel nu dat Google computers wil gaan
verkopen maar dat ze ondervinden dat de totale stapel aan royalty’s te hoog zal zijn om nog winst te
kunnen maken. Google zal zich dan niet begeven op deze markt terwijl ze misschien wel heel
innovatieve computers zou kunnen aanbieden. Royalty stacking zorgt in dit geval ervoor dat Google zijn
potentieel niet kan bereiken. Deze ophoping zorgt voor een lagere opbrengst van het product en zorgt
bovendien voor een verlaging van incentives om te investeren in innovatie. 319 Deze verlaging van
incentives om innovatief te zijn, druist duidelijk in tegen de ratio van octrooien.
(2) Impact van het dreigen met een injunction op royalty stacking.
179. De impact van het dreigen van een rechtszaak heeft invloed op het onderhandelen en op de
gevraagde royalty’s. In de Verenigde Staten komt het dreigen met een rechtszaak neer op het dreigen
met een injunction320.
Stel dat we een downstream innovator hebben die een complex product heeft ontwikkeld die
vermoedelijk een inbreuk maakt op één of meerdere upstream patents. De downstream innovator is zijn
product ondertussen al aan het verkopen en wordt prompt op de hoogte gesteld van een octrooi-inbreuk.
Op dat moment zal er eerst getracht worden te onderhandelen over het bedrag van de royalty’s. Nu
vragen we ons af wat de impact is van de dreiging om naar de rechtbank te stappen op de gevraagde
royalty’s.321 Wanneer geen overeenkomst bereikt wordt, zal de upstream octrooihouder de downstream
innovator dagvaarden voor een octrooi-inbreuk, hetgeen ertoe leidt dat beide ondernemingen
gerechtskosten zullen dragen. Bovendien gaat er heel wat tijd over dergelijke rechtszaken terwijl de
uitkomst onzeker is. Wanneer er dan wordt geoordeeld dat er geen sprake is van een octrooi-inbreuk of
gewoonweg dat het gaat om een ongeldig octrooi, dan hoeft de downstream innovator natuurlijk niks te
316 A. LEMLEY en C. SHAPIRO, Patent Holdup and Royalty Stacking, Texas Law Review, 2007, 1995.
317 A. GALETOVIC en S. HABER, “The Fallacies of Patent-Holdup Theory”, Journal of Competition &
Economics, 2017, 11-12.
318 J. BARNETT, “The Anti-Commons Revisited”, Harvard Journal of Law & Technology, 2015, 135.
319 D. LIM, “Standard Essential Patents, Trolls, and the Smartphone Wars: Triangulating the End Game, Penn
State Law Review, 2014, 20.
320 Een injunction is een sanctie die wordt opgelegd door een rechtbank, zij bestaat erin iets te doen of niet te doen.
In dit geval gaat het om het bevel om het product van de markt te halen of te verbieden op de markt te brengen. ;
B. DEPOORTER, “Property rules, liability rules and patent market failure”, Erasmus Law Review, 2008, 60-65.
321 A. LEMLEY en C. SHAPIRO, “Patent Holdup and Royalty Stacking”, Texas Law Review, 2007, 2007-2008.
Deel II. De Tragedy of the Anticommons: het symptoom van een ‘ziek’ octrooisysteem
94
betalen. Het staat hem dan vrij om het product verder te blijven verkopen zonder het betalen van enige
royalty.
Stel nu dat het octrooi wel geldig is en een octrooi-inbreuk wordt vastgesteld. In dergelijke situatie zal
de downstream innovator redelijke royalty’s moeten betalen voor de begane octrooi-inbreuk in het
verleden en zal zij mogelijks ook verplicht worden om te stoppen met de verkoop door middel van een
injunction (of bevel). Wanneer de gevraagde royalty’s te hoog zijn voor de downstream innovator kan
het zijn dat er niet tot een overeenkomst wordt gekomen en de downstream innovator moet stoppen met
de verkoop van het product. In deze situatie is er zelfs sprake van een blokkering. Mogelijks zou de
innovator wel het product opnieuw kunnen ontwikkelen en rond het octrooi proberen werken maar dat
zal vaak een te dure operatie zijn.322
(3) Conclusie over royalty stacking
180. Het is duidelijk dat de royalty’s kunnen ophopen wanneer er strategisch gespeeld wordt. De
situatie wordt zelfs complexer wanneer er met meerdere octrooihouders tegelijkertijd moet
onderhandeld worden. De stapel royalty’s zal gestaag groeien per onderhandeling met een extra
upstream octrooihouder. Een studie wees bovendien uit dat minstens één vierde van de prijs die een
consument voor zijn of haar smartphone betaalt, te wijten is aan de opstapeling van octrooilicenties.323
Deze opstapeling die de consument betaalt zou bijna neerkomen op het totale bedrag van alle
componenten samen van een smartphone.324 Het blijkt dat royalty stacking een vertragend of zelfs
blokkerend effect hebben op innovatie. Royalty stacking heeft met andere woorden steeds
welvaartsverlies tot gevolg.325
4.3.3. Dragging with the feet
181. Een gevolg van de vaak voorkomende complementariteitssetting is dat de laatste
complementaire upstream octrooihouder in de ketting zoveel mogelijk winst uit zijn bevoordeelde
positie zal trachten slaan. De laatste complementaire upstream octrooihouder weet immers dat de
downstream innovator zijn octrooi nodig heeft (wanneer we ervan uitgaan dat niet rond het octrooi kan
322 A. LEMLEY en C. SHAPIRO, “Patent Holdup and Royalty Stacking”, Texas Law Review, 2007, 1995-1996.
323 Zo zouden de royalty’s van een smartphone van 400 dollar neerkomen op 120 dollar. Uit: A. ARMSTRONG,
J. MUELLER en D. SYRETT, “The Smartphone Royalty Stack: Surveying Royalty Demands for the Components
Within Modern Smartphones”, Working Paper, 2014, 2.
324 D. LIM, “Standard Essential Patents, Trolls, and the Smartphone Wars: Triangulating the End Game, Penn
State Law Review, 2014, 20.
325 J. BARNETT, “Has the Academy Led Patent Law Astray?”, Legal Studies Research Papers Series, Center for
Law and Social Science Research Papers, UC Berkeley, 2017, 5-6.
Deel II. De Tragedy of the Anticommons: het symptoom van een ‘ziek’ octrooisysteem
95
gewerkt worden).326 De laatste upstream octrooihouder in de rij zal over een sterke
onderhandelingspositie beschikken. Elke upstream octrooihouder wil dan ook in deze
onderhandelingspositie verkeren.
Stel nu dat onze downstream innovator acht licenties moet verkrijgen. Zeven ervan heeft hij reeds
verkregen, er ontbreekt dus nog één licentie. De upstream octrooihouder van dat laatste octrooi in de rij
kan zijn positie dan misbruiken door een (te) hoog bedrag te vragen of te kijken hoeveel geld de
downstream innovator nog nodig heeft om zijn project te financieren.327 Stel dat de downstream
innovator nog ruim 70 miljoen euro over heeft voor zijn uitvinding, dan kan de laatste upstream
innovator daar een zo groot mogelijk deel munt uit trachten te slaan.
182. De problemen en het misbruik die gepaard gaan met de ijzersterke onderhandelingspositie van
de laatste upstream octrooihouder in de ketting, wordt de onderhandelingsstrategie van dragging with
the feet genoemd.328 Deze techniek betekent dat iemand doelbewust traag zal handelen om in een
bepaalde voordelige situatie te komen. In dit geval is dit om in een ijzersterke onderhandelingspositie te
komen staan. Het moet gezegd worden dat hoe meer upstream octrooihouders er in het spel zullen zijn,
des te groter de kans dat één ervan strategisch zal spelen en de dragging with the feet strategie zal
toepassen.329 Het is duidelijk dat elke upstream octrooihouder incentives krijgt om even de kat uit de
boom kijken en nog niet meteen een overeenkomst te sluiten.330
4.4. Cognitieve heuristieken
“Mind is a machine for jumping to conclusions”
- DANIEL KAHNEMAN -
183. Tijdens onderhandelingen in anticommons situaties zijn er natuurlijk ook psychologische
elementen die meespelen. Psychologische elementen die in dit opzicht meespelen zijn cognitieve
326 B. BOUCKAERT, “Chapter IV. The Tragedy of the Anticommons, Fragmentation and Transaction Costs”, The
Economics of Property Rights, University of Ghent, 2016-2017, 51.
327 L. COHEN, “Holdouts and Free Riders”, Journal of Legal Studies, 1991, 358-359.
328 B. BOUCKAERT, “Chapter IV. The Tragedy of the Anticommons, Fragmentation and Transaction Costs”, The
Economics of Property Rights, University of Ghent, 2016-2017, 51. ; “To drag one’s feet”: act or work intentional
with slowness, deliberately to hold back or delay (betekenis gevonden op:
https://idioms.thefreedictionary.com/drag+feet)
329 J. BARNETT, “The Anti-Commons Revisited”, Harvard Journal of Law & Technology, 2015, 136.
330 J. BARNETT, “Has the Academy Led Patent Law Astray?”, Legal Studies Research Papers Series, Center for
Law and Social Science Research Papers, UC Berkeley, 2017, 5.
Deel II. De Tragedy of the Anticommons: het symptoom van een ‘ziek’ octrooisysteem
96
heuristieken331, waar bovenstaand citaat betrekking op heeft. Cognitieve heuristieken zijn vuistregels
die we stelselmatig toepassen om informatie snel en gemakkelijk te kunnen beoordelen maar, wanneer
we ze rigide toepassen, kunnen leiden tot foutieve besluitvorming.332 Cognitieve heuristieken worden
gezien als één van de oorzaken tot het creëren van anticommons.
4.4.1. Beschikbaarheidsheuristiek
184. Een eerste cognitieve heuristiek die een invloed heeft op het creëren van anticommons wordt de
beschikbaarheidsheuristiek333 genoemd. Dit is een cognitieve heuristiek die optreedt wanneer we de
waarschijnlijkheid van een bepaalde gebeurtenis denken te kunnen inschatten louter op basis van eerder
opgedane ervaring, zonder verder rekening te houden met alternatieve denkpistes.334 Zo zal men de kans
op een auto-ongeluk hoger inschatten wanneer men getuige is geweest van een auto-ongeluk of zelf
betrokken is geweest.335
185. Dergelijke redeneerwijze vindt ook plaats bij het oordeel van upstream octrooihouders over de
waarde van hun uitvindingen.336 Stel dat er vijftig upstream uitvindingen zijn waarop de downstream
innovator zich baseert bij het ontwikkelen van een computer (we gaan er gemakshalve van uit dat al
deze upstream uitvindingen worden beschermd door een octrooi). Eén van deze vijftig is het cruciale
octrooi waarop de ontwikkeling van een computer rust, de 49 andere octrooien zijn van geen waarde
voor een computer. We veronderstellen dat geen enkele van deze vijftig upstream innovators kan weten
welke het cruciale octrooi is en dat de downstream innovator voor de set van vijftig octrooien maximaal
331 M. HELLER en S. EISENBERG, “Can Patents Deter Innovation? he Anticommons in Biomedical Research”,
Science, 1998, 701.; P. YU, Intellectual Property and Information Wealth: Issues and Practices in the Digital Age,
Greenwood Publishing Group, 2007, 287-289.
332 DANIEL KAHNEMAN schreef samen met TVERSKY de internationale bestseller “Thinking, Fast and Slow” waarin
de wereld leert kennismaken met allerhande heuristieken. Dit werk is een standaardwerk voor iedereen met
interesse in psychologie over het menselijk beoordelingsvermogen, besluitvorming onder onzekerheid alsook de
studie van de behavioral economics. In 2002 kreeg Kahneman de Nobelprijs in de Economie hoofdzakelijk te
danken aan zijn prospect theory.
333 Heuristiek die geïntroduceerd werd door Kahneman en Tversky; D. KAHNEMAN, Thinking, Fast and Slow,
London, Penguin Books, 2011, 132-136.
334 Nederlandse definitie uit: P. ZIMBARDO, R. JOHNSON, A. WEBER, Psychologie: een inleiding, Amsterdam,
Pearson Education Benelux, 2005, vii (verklarende woordenlijst); D. KAHNEMAN, Thinking, Fast and Slow,
London, Penguin Books, 2011, 132-136.
335 A. TVERSKY en D. KAHNEMAN, “Judgement under Uncertainty: Heuristics and Biases”, Science, 1974,
1127.
336 M. HELLER en S. EISENBERG, “Can Patents Deter Innovation? The Anticommons in Biomedical Research”,
Science, 1998, 701.
Deel II. De Tragedy of the Anticommons: het symptoom van een ‘ziek’ octrooisysteem
97
tien miljoen euro kan en wil betalen.337 Elke rationele octrooihouder zou dan normaal gezien een
octrooilicentie willen verkopen voor een bedrag van 200 000 euro. Echter, de
beschikbaarheidsheuristiek voorspelt dat elke upstream octrooihouder de waarschijnlijkheid dat zijn of
haar octrooi het essentiële octrooi is, gaat overschatten. Dit komt omdat elkeen de informatie uit zijn of
haar eigen ervaring naar boven haalt: “Ik heb heel wat gewerkt voor mijn eigen octrooi, het moet dus
zeker ook waardevol zijn voor deze uitvinding”. Als gevolg daarvan zal elke octrooihouder meer dan de
geschatte waarde van 200 000 euro per octrooi vragen. Daardoor zal het gevraagde bedrag voor de hele
set licenties haar marktwaarde van tien miljoen euro overtreffen en is de kans groot dat de upstream
innovator zal afdruipen en geen computers zal ontwikkelen.338
4.4.2. Attributietheorie
186. Een tweede cognitieve heuristiek die een invloed heeft op het creëren anticommons wordt de
‘attributietheorie’ genoemd, dit is de theorie die het proces van het toeschrijven van oorzaken aan gedrag
beschrijft.339 Eén van de bevindingen binnen deze theorie stelt dat wanneer mensen in competitie tot
elkaar staan, systematisch hun eigen bijdrage aan een bepaalde taak overwaarderen en de bijdrage van
een ander onderwaarderen.340 Dit gedrag is alomtegenwoordig bij onderzoekers van zo goed als alle
sectoren wanneer intuïtief gedacht wordt, zelfs onder statistici.341
187. De attributietheorie suggereert dat elke upstream octrooihouder zijn bijdrage aan een computer
zal overschatten. Dit vertaalt zich in een overwaardering342 van zijn of haar octrooi en een
onderwaardering van de waarde van de andere 49 octrooien. Elke uitvinder vindt met andere woorden
zijn eigen geoctrooieerde uitvinding de belangrijkste uitvinding in de rij, net zoals elke professor zijn
vak het belangrijkste vak vindt in een gegeven curriculum. De attributietheorie verklaart waarom
redelijke voorstellen van de downstream innovator zullen worden geweigerd door de upstream
337 De willingness to pay bedraagt met andere woorden tien miljoen.
338 R. KING, I. MAJOR en C. MARIAN, “Confusions in the Anticommons”, Journal of Politics and Law, 2016,
71-72.
339 Definitie uit: A. VAN HIEL, Sociale psychologie, Gent, Academia Press, 2013, 96.; De attributietheorie is
een cognitieve heuristiek die geïntroduceerd werd in D. ROSS, T. AMABILE en J. STEINMETZ, “Social
Roles, Social Control, and Biases in Social-Perception Processes”, Journal of Personality and Social
Psychology, 1977, 491-492.
340 M. HELLER en S. EISENBERG, “Can Patents Deter Innovation? The Anticommons in Biomedical Research”,
Science, 1998, 701.
341 A. TVERSKY en D. KAHNEMAN, “Judgement under Uncertainty: Heuristics and Biases”, Science, 1974,
1130.
342 R. KING, I. MAJOR en C. MARIAN, “Confusions in the Anticommons”, Journal of Politics and Law, 2016,
71-72.
Deel II. De Tragedy of the Anticommons: het symptoom van een ‘ziek’ octrooisysteem
98
octrooihouder. Een overwaardering kan dan tot gevolg hebben dat de downstream innovator
noodgedwongen de stekker uit het project zal moeten halen omdat het niet meer winstgevend zal kunnen
zijn. Het gevolg is opnieuw dat de computers, door bijvoorbeeld Google als downstream innovator, niet
zullen worden ontwikkeld.343
4.4.3. Representativiteitsheuristiek
188. Een derde heuristiek die tijdens de onderhandeling kan optreden en een invloed heeft op
anticommons is de ‘representativiteitsheuristiek’.344 Deze heuristiek vindt plaats wanneer mensen de
waarschijnlijkheid van een bepaald onzeker iets dienen in te schatten. Eén van de bevindingen is dat
wanneer de mens numerieke inschattingen dient te maken, hij of zij deze in grote mate laat afhangen
van de beschikbare gegevens die hij of zij bezit.345 De mens zal een te sterk gewicht toekennen aan deze
beperkte informatie die voorhanden is. Hij of zij zal op basis van deze beperkte gegevens een oordeel
trachten te maken die dan ook vaak leidt tot een foutieve interpretatie van de informatie.346
189. We passen deze theorie nu toe op een fictief voorbeeld op vlak van octrooien. Stel dat de
beursgenoteerde onderneming Google het zeer goed doet in haar sector maar beslist om zich voortaan
ook toe te leggen op het maken van computers. Daarvoor dient ze natuurlijk eerst over de nodige
licenties van alle upstream octrooihouders te beschikken. Wanneer een upstream octrooihouder
(bijvoorbeeld IBM) zich tijdens de onderhandelingen baseert op de koersgegevens van Google, zal IBM
bij de onderhandelingen een hoge prijs vragen voor het octrooi. De reden hiervoor is dat IBM denkt dat
Google ook zeer succesvol zal worden in het maken van computers. Met andere woorden, IBM zal de
verwachte opbrengst van Google trachten inschatten en zal geen rekening houden met de kans op een
slechte afloop voor Google.
Indien meerdere upstream octrooihouders allen op deze manier denken, zal het steeds moeilijker worden
voor Google om alle benodigde licenties te verkrijgen en winst te maken met het verkopen van
computers door het royalty stacking-probleem. Google zou kunnen beslissen om niet door te gaan met
haar plan en het maken van haar eigen computers te staken wegens de ophoping van de royalty’s.
343 M. HELLER en S. EISENBERG, “Can Patents Deter Innovation? The Anticommons in Biomedical Research”,
Science, 1998, 701.
344 Dit is opnieuw een heuristiek die ontwikkeld werd door het duo Kahneman en Tversky in een paper van 1972.
; D. KAHNEMAN en A. TVERSKY, “Subjective Probability: A Judgment of Representativeness”, Cognitive
Psychology, 1972, 430-452.
345 A. TVERSKY en D. KAHNEMAN, “Judgement under Uncertainty: Heuristics and Biases”, Science, 1974,
1124-1127.
346 M. BRYSBAERT, Psychologie, Gent, Academia Press, 2006, 379.
Deel II. De Tragedy of the Anticommons: het symptoom van een ‘ziek’ octrooisysteem
99
4.5.Externaliteiten
190. Externaliteiten worden ook gezien als één van de oorzaken van anticommons. Zoals eerder al
besproken is innovatie zo goed als altijd cumulatieve innovatie en ontstaat er een situatie van
complementariteit: de downstream innovator heeft de hele ketting van upstream patents nodig.
Het probleem dat zich in de vorm van een externaliteit voordoet is het feit dat de verschillende
octrooihouders geen rekening houden met de prijseffecten. Om deze theorie te onderbouwen moet
teruggegaan worden naar de theorie van COURNOT, een 19de -eeuwse wetenschapper actief in wiskunde,
economie en filosofie.347
4.5.1. Cournot en positieve externaliteiten
191. COURNOT analyseerde in zijn werk strategische interacties tussen producenten van
complementaire producten. Hij legde zijn theorie uit door een markt te schetsen met twee
ondernemingen: één onderneming die als monopolie zink produceerde en de andere onderneming bezat
een monopolie bij de productie van koper. De twee ondernemingen leverden aan tal van ondernemingen
die brons maakten. COURNOT stelde zich de vraag wat er zou gebeuren met deze twee ondernemingen
wanneer deze zouden fuseren. Hij bewees in een economisch model dat complementaire monopolisten
zoals deze hun prijzen hoger stelden dan wanneer zij zouden fuseren tot één entiteit.348 Met andere
woorden, de controle van één enkele monopolist die zowel koper en zink verkoopt, resulteert in een
lagere prijs dan wanneer koper wordt gemaakt door monopolist A en zink door monopolist B.349
De redenering hierachter is eenvoudig.350 Stel dat er één eenheid van koper en één eenheid van zink
nodig is om één eenheid koper te maken. Wanneer de producent van koper zijn prijs zal verlagen, zal de
producent van brons in staat zijn om meer koper te kopen. Wanneer de producent dan meer koper gaat
kopen, zal hij automatisch ook meer zink gaan kopen aangezien er voor één eenheid brons te maken
telkens één eenheid van zink nodig is. Doordat er meer zink gekocht wordt dan voorheen, zal er een
347 Zijn theorie werd beschreven in het boek Researches into the Mathematical Principles of the Theory of Wealth
dat hij reeds uitbracht in 1838.
348 H. VARIAN, J. FARELL and C. SHAPIRO, The Economics of Information Technology: An Introduction,
Cambridge, Cambridge University Press, 2005, 43-45.
349 I. FISHER, “Cournot and Mathematical Economics”, The Quarterly Journal of Economics, 1898, The Oxford
University Press, 128.
350 H. VARIAN, Economics of Information Technology, Revised Version of the Raffaele Mattioli Lecture,
Berkeley, University of California, 2003, 39-40.
Deel II. De Tragedy of the Anticommons: het symptoom van een ‘ziek’ octrooisysteem
100
positieve externaliteit351 ontstaat en zal de winst van de producent van zink stijgen. De extra winst van
de producent van zink is echter irrelevant voor de producent van koper waardoor die laatste geneigd zal
zijn de prijs niet verder te laten zaken. Wanneer de producent van koper en de producent van zink echter
zouden fuseren, dan zou de gefuseerde onderneming er rekening mee houden dat de verlaagde prijs van
koper een effect heeft de op vraag van zink en zou die een lagere prijs stellen voor zowel koper als zink.
4.5.2. Toepassing op octrooisystemen
192. Uit de theorie van COURNOT is af te leiden dat een fusie van ondernemingen die handelen in
complementaire goederen positief zou zijn: prijzen zouden dalen en dat zou ervoor zorgen dat zowel
producenten als consumenten beter af zijn.352 De theorie geldt ook wanneer het gaat om drie, vier of
meerdere monopolies, hetgeen een oligopolie genoemd wordt.
193. Hoewel de theorie van COURNOT handelt over lichamelijke goederen (fysieke objecten zoals
koper, zink en koper), kan diezelfde theorie van complementaire monopolies ook in grote lijnen worden
toegepast op onlichamelijke goederen zoals octrooien.353 Meer specifiek wordt de theorie toegepast op
de situatie waarin meerdere octrooihouders octrooien bezitten op een bepaald product of een bepaald
proces.354 Als een downstream innovator verschillende licenties moet verkrijgen, zal een succesvolle
onderhandeling bemoeilijkt worden door het bestaan van (positieve) externaliteiten tussen de
verschillende upstream octrooihouders.355
We veronderstellen twee upstream octrooihouders die in een complementaire relatie tegenover elkaar
staan, met andere woorden: elk van de twee octrooien zijn nodig om de downstream uitvinding mogelijk
te maken (bijvoorbeeld opnieuw een computer). We veronderstellen dat elke downstream innovator die
computers wil maken haar willingness-to-pay voor beide octrooien tussen de waarde 0 en 1 [0,1]
351 Een positieve externaliteit komt voor wanneer een persoon voordelen kan halen uit de handelingen van iemand
anders. Positieve externaliteiten kunnen ook beschreven worden als externe baten, de beslissingsnemer zorgt
ervoor dat een externe persoon of entiteit baten haalt door de handeling waaraan hij of zij extern is.
352 H. VARIAN, Economics of Information Technology, Revised Version of the Raffaele Mattioli Lecture, 2003,
Berkeley, University of California, 39-40.
353 Y. ZHOU, “The Tragedy of the Anticommons in Knowledge”, Review of Radical Political Economics, 2016,
160.
Volgens ZHOU zijn de externaliteiten van Cournot eigenlijk zelfs veel extremer bij onlichamelijke goederen zoals
kennis dan degene bij fysieke objecten zoals het voorbeeld van koper, zink bh’s van Cournot.
354 M. HELLER, , “The Tragedy of the Anticommons: A Concise Introduction and Lexicon, The Modern Law
Review, 2013, 21. ; C. SHAPIRO, “Navigating the patent thicket: Cross licenses, patent pools, and standard
setting”, Innovation Policy and the Economy, MIT Press, 2001, 5-6. ; J. BARNETT, “Has the Academy Led Patent
Law Astray?”, Legal Studies Research Papers Series, Center for Law and Social Science Research Papers, UC
Berkeley, 2017, 6.
355 B. DEPOORTER, “Property rules, liability rules and patent market failure”, Erasmus Law Review, 2008, 71.
Deel II. De Tragedy of the Anticommons: het symptoom van een ‘ziek’ octrooisysteem
101
bedraagt. De prijs voor het eerste octrooi bedraagt p1 en de prijs voor het tweede octrooi p2. De totale
prijs voor de twee octrooien bedraagt dus p1 + p2. We veronderstellen dat de vraagprijs voor de twee
octrooien de volgende is: 1- (p1 + p2). De winst van een upstream octrooihouder is met andere woorden:
p1 . (1 – (p1 + p2)). We veronderstellen dat de equilibrium waarde356 voor beide octrooien 1/3 is zodat
beide octrooien samen 2/3 kosten.357
Indien we nu veronderstellen dat beide octrooien aan één upstream octrooihouder toebehoren, dan zal
ze een prijs P vragen voor een licentie op beide octrooien. De winst voor deze octrooihouder is dan de
volgende: P . (1 – P). Het maximum aan winst wordt dan bereikt wanneer de prijs P gelijk is aan ½. Dit
in tegenstelling tot de vorige situatie waarbij voor beide octrooien 2/3 werd betaald.
194. We kunnen concluderen dat fragmentatie de prijs voor beide licenties kunstmatig verhoogt. Dit
zorgt ervoor dat sommige geïnteresseerde downstream innovators die computers willen maken dit niet
zullen ondernemen. Ondergebruik vindt met andere woorden plaats door het bestaan van positieve
externaliteiten tussen de verschillende complementaire upstream octrooihouders. Wanneer upstream
octrooihouder A zijn prijs zal laten dalen, zal dat tot gevolg hebben dat de andere upstream
octrooihouder B meer kan vragen voor zijn licentie want de totale willingness-to-pay blijft natuurlijk
hetzelfde. Upstream octrooihouder B ondervindt met andere woorden een positieve externaliteit door
de beslissing van upstream octrooihouder A. Het feit dat octrooihouder A zijn prijs laat zaken, heeft
echter geen enkel voordeel voor zichzelf, enkel voor octrooihouder B. Daardoor zal octrooihouder A
zijn prijs zeker niet verder willen laten zakken aangezien de voordelen van deze verlaging niet aan hem
maar net aan octrooihouder B toekomen.
4.5.3. Conclusie
195. Het spijtige aan de mogelijkheid van positieve externaliteiten is dat ze aanleiding geven tot
strategisch gedrag aangezien de prijsbeslissingen van upstream octrooihouders A en B op elkaar invloed
hebben. Dit zorgt voor inefficiëntie waarin er hogere prijzen358 en lagere producties zijn, hetgeen
opnieuw resulteert in welvaartsverlies.
Deze positieve externaliteiten kunnen ertoe leiden dat de downstream innovator zijn project om
computers te ontwikkelen niet zal doorzetten en ondergebruik als gevolg van het anticommons regime
zich voordoet. Empirisch onderzoek bevestigt dat anticommons situaties verergeren naarmate
356 Met de equilibrium waarde wordt het punt bedoeld waar de vraag gelijk is het aanbod. Grafisch is dit het punt
waar vraagcurve snijdt met de aanbodscurve. Definitie uit:
http://www.economicsonline.co.uk/Definitions/Equilibrium.html (geraadpleegd op 24 april 2018).
357 Dit cijfervoorbeeld is afgeleid uit: B. DEPOORTER, “Property rules, liability rules and patent market failure”,
Erasmus Law Review, 2008, 71-73.
358 Deze hogere prijzen zorgen natuurlijk dat de problemen van hold-ups en royalty stacking versterkt worden.
Deel II. De Tragedy of the Anticommons: het symptoom van een ‘ziek’ octrooisysteem
102
fragmentatie359, complementariteit van octrooien en onzekerheid over de geldigheid van de octrooien
toeneemt.360
De theorie van COURNOT suggereert dat de sociale welvaart zal afnemen naarmate het aantal vereiste
licenties toeneemt. Teveel eigendomsrechten op een goed hebben opnieuw ondergebruik als gevolg. De
monetaire gevolgen van deze externaliteiten doen zich met betrekking tot octrooien voor in de vorm van
royalty stacking.361
§5. Van een ‘Tragedy’ naar een ‘Disaster of the Anticommons’?
196. Hierboven werd eerder al een symmetrie tussen de commons en anticommons vastgesteld. Deze
symmetrische relatie werd aangetoond door een economisch model ontwikkeld door BUCHANAN en
YOON.362
197. In 2006 werd de zojuist veronderstelde symmetrie tussen commons en anticommons verder
onderzocht en in vraag gesteld door een interdisciplinair team waar VANNESTE, VAN HIEL, PARISI en
DEPOORTER van deel uitmaakten.363 Hun onderzoek bestond uit een tweeledige studie en wees uit dat
commons en anticommons eigenlijk niet symmetrisch tegenover elkaar staan maar zich juist in een
asymmetrische relatie tot elkaar verhouden. Om het summier te houden, zal enkel kort worden ingegaan
op de eerste studie en zullen enkel de conclusies van beide studies worden besproken.
De eerste studie concludeert dat een anticommons situatie een groter opportunistisch karakter oproept
dan een commons situatie. In deze studie speelden psychologiestudenten een bordspel waarbij ze twee
gemeenschappelijke goederen onderzochten. Beide goederen waren exact hetzelfde maar het ene werd
gekenmerkt door een commons regime terwijl het andere gekenmerkt werd door een anticommons
eigendomsregime. Er werd onderzocht in het experiment of de deelnemers een grotere som geld zouden
vragen in de anticommons setting dan de waarde die uit de commons setting zou genomen worden. Het
resultaat was dat de gemiddelde waarde die uit de commons werd genomen significant kleiner was dan
de gevraagde prijs in de anticommons setting, wat anticommons nefaster dan commons maakt. Deze
studie suggereert dat commons en anticommons zich eerder assymetrisch tegenover elkaar verhouden.
359 Met een toenemende fragmentatie wordt een toenemend aantal octrooien bedoeld, octrooien zijn immers
eigendomsrechten. Als gevolg daarvan zullen in dit geval meer licenties moeten verkregen worden.; B.
DEPOORTER en F. PARISI, “Fair Use and Copyright Protection: A Price Theory Explanation”, International
review of Law and Economics, 2002, 453-473.
360 B. DEPOORTER en S. VANNESTE, “Putting Humpty Dumpty Back Together: Experimental Evidence of
Anticommons Tragedies”, Journal of Law, Economics & Policy, 2007, 1-15.
361 Infra nr. 178.
362 Infra nrs. 135-136.
363 S. VANNESTE, A. VAN HIEL, F. PARISI en B. DEPOORTER, “From ‘tragedy’ to ‘disaster’: Welfare effects
of commons and anticommons dilemmas”, International Review of Law and Economics, 2006, 1-35.
Deel II. De Tragedy of the Anticommons: het symptoom van een ‘ziek’ octrooisysteem
103
Bovendien wijst deze studie aan dat anticommons situaties een groter sociaal gevaar vormen dan
commons situaties: ondergebruik blijkt meer dramatischer voor de maatschappij dan overgebruik.364
De resultaten van de studie tonen aan dat in anticommons situaties hogere prijzen worden gevraagd dan
in commons situaties (studie 1) en ook dat anticommons situaties gevoeliger zijn voor ondergebruik dan
commons situaties gevoelig zijn voor overgebruik (studie 2). Als commons leidt tot een ‘tragedy’ dan
zouden anticommons moeten leiden tot een ‘disaster’.365
198. Uit deze studie moet geconcludeerd worden dat privatisering van de commons telkens
weloverwogen moet plaatsvinden en dat men op de hoogte moet zijn dat een Tragedy of the
Anticommons soms zelfs tot een ‘Disaster of the Anticommons’ kan leiden omdat het ondergebruik in
anticommons situaties inefficiënter blijkt dan het overgebruik bij de commons.366
Eén van de mogelijke verklaringen hiervoor werd gezocht en gevonden in de wetenschap van de
psychologie. Bij een anticommons setting zouden zich bepaalde gedragseffecten voordoen bij de
verschillende eigenaars. Eigenaars in situaties van anticommons hebben een recht om anderen uit te
sluiten, ze bezitten een vetorecht tegen elk gebruik van het gemeenschappelijke goed. Deze eigenaars
zien hun vetorecht als hun ‘eigen recht’. Psychologische effecten zouden er dan ook voor zorgen dat ze
dit vetorecht te allen tijde willen beschermd zien. De beslissingsnemer in de anticommons setting
verkeert aldus in de overtuiging dat hij geen schade verricht aan een andere eigenaar van het goed
wanneer hij tenslotte een eigen recht uitoefent. Het tegengestelde is echter waar want één of meerdere
andere eigenaars kunnen door deze weigering van toestemming een serieus economisch nadeel
ondervinden.367
In een commons eigendomsregime daarentegen zien de gebruikers de commons niet als iets waarvan zij
de eigenaar zijn. Zij bezitten geen eigen recht zoals het vetorecht bij de commons, ze zijn slechts een
deel van de groep die afhangen van de samenwerking tussen de leden. Wanneer het gemeenschappelijke
goed wordt blootgesteld aan overgebruik, dan realiseren zij dat eigen onrechtmatig gedrag economische
schade aan de andere leden van de groep teweeg brengt.368
199. Of de bevindingen van de studie ook toepasbaar zijn op anticommons in het octrooisysteem is
een vraag die gesteld moet worden maar waar momenteel moeilijk een antwoord op kan worden
gegeven. De bovenstaande conclusies werden immers gevormd door zich te baseren op experimenten
met psychologiestudenten. Onderzoek van ZHOU in 2012 lijkt dit onderzoek te bevestigen, hij stelt dat
het symmetrisch model van BUCHANAN en YOON fout is en dat anticommons in kennisgoederen zoals
364 Ibid.
365 Ibid.
366 Ibid.
367 S. VANNESTE, A. VAN HIEL, F. PARISI en B. DEPOORTER, “From ‘tragedy’ to ‘disaster’: Welfare effects
of commons and anticommons dilemmas”, International Review of Law and Economics, 2006, 1-35.
368 Ibid.
Deel II. De Tragedy of the Anticommons: het symptoom van een ‘ziek’ octrooisysteem
104
uitvindingen veel dramatischere gevolgen hebben dan de situatie waarbij kennis zou vallen onder een
commons regime. 369
200. De bedoeling van de zojuist gegeven bespreking van het artikel van VANNESTE, VAN HIEL,
PARISI en DEPOORTER is enkel en alleen maar bedoeld om te wijzen op de ernst van anticommons
situaties. Anticommons en ondergebruik zijn respectievelijk een symptoom en een ziekte die niet
onderschat mogen worden. De samenleving is maar beter op de hoogte van een mogelijke Disaster of
the Anticommons…
Afdeling 4. Andere ziektesymptomen: patent warfare & patent trolls
201. Anticommons is naast het symptoom van ondergebruik ook een nevensymptoom die zorgt voor
het ontstaan van twee andere verschijnselen, met name patent warfare en patent trolls.
Een zeer grote mate van fragmentering van eigendomsrechten, namelijk octrooien op uitvindingen,
zorgen voor een grotere mate van opportunistisch gedrag van ondernemingen.370 Indirect veroorzaken
anticommons in een octrooisysteem de uiterlijke ziektesymptomen van patent warfare en patent trolls.
Deze symptomen zorgen voor een nieuw ontdekte ziekte waaraan in dit werkstuk de ‘ziekte van
overbodige kosten’ zal worden gegeven. Deze ziekte betekent opnieuw welvaartsverlies.
Oorlogen in het algemeen hebben de eigenschap dat ze gepaard gaan met bepaalde strategieën. We
zagen eerder dat er ook welbepaalde defensieve en offensieve octrooistrategieën gebruikt worden door
ondernemingen. Defensieve strategieën worden gebruikt wanneer de onderneming zich tracht af te
weren tegen een aanval. Een offensieve strategie wordt daarentegen gehanteerd om zelf in de aanval te
gaan. Beide strategieën worden gebruikt in de context van wat patent warfare genoemd wordt. En net
zoals trollen in de verschillende veldslagen in de Lord of the Rings voor heel wat problemen zorgden
voor de mensen op Middle Earth, zorgen patent trolls ook nu voor heel wat problemen in welbepaalde
octrooisystemen.
202. De nadruk van deze bespreking zal liggen op het octrooisysteem van de Verenigde Staten
aangezien het in deze jurisdictie mogelijk is om software-octrooien aan te vragen, hetgeen een grote
impact heeft op de nevensymptomen van patent wars en patent trolls. In Europa zijn beide
verschijnselen minder aanwezig aangezien men voor software in beginsel geen octrooi kan verkrijgen ,
tenzij wanneer er een technisch effect aanwezig is.
369 Y. ZHOU, The Tragedy of the Anticommons in Knowledge”, Review of Radical Political Economics, 2016,
158-175.
Zhou is van mening dat de enige oplossing voor Anticommons in kennisgoederen bestaat uit terugkeren naar een
commons regime, die hij aanduitdt met ‘Knowledge Commons’. Hij is van mening dat de enige schuldige voor de
Tragedy of the Anticommons in een octrooisysteem net intellectuele eigendom is.
370 A. GALETOVIC en S. HABER, “The Fallacies of Patent-Holdup Theory”, Journal of Competition &
Economics, 2017, 20-22.
Deel II. De Tragedy of the Anticommons: het symptoom van een ‘ziek’ octrooisysteem
105
§1. Patent warfare
1.1.Algemeen
203. Een onderneming voelt wanneer een concurrent octrooien gebruikt om de toegang tot de
nieuwste technologie te belemmeren. Wanneer een concurrent een dergelijke offensieve strategie
hanteert, zal de onderneming zich genoodzaakt voelen om zijn octrooiportfolio ook uit te breiden als ze
wil dat haar afweersysteem voldoende operatief is.371 Op die manier ontstaat een patent arms race die
uiteindelijk uitmondt in een patent war.
204. We zagen eerder al dat de eerste patent war in de Verenigde Staten plaatsvond tijdens de jaren
1850 toen de eerste naaimachine er geïntroduceerd werd.372 Deze octrooioorlog was een relatief kleine
veldslag wanneer we deze plaatsen tegenover de veldslagen van de laatste decennia in de Verenigde
Staten. Het bekendste voorbeeld daarvan is the Great Smartphone Wars.
205. Met patent warfare wordt het voeren van oorlog door het gebruik van octrooien in het algemeen
bedoeld. Patent warfare bevat een oorzaak (patent arms race) die gekenmerkt wordt door uiterlijke
strategieën (defensieve en offensieve octrooistrategieën) waarbij deze uiteindelijk ook ernstige gevolgen
(patent wars) met zich meebrengen. In wat volgt worden al deze elementen geanalyseerd.
1.2.Patent arms race: de oorzaak
206. Een dreigende oorlog gaat meestal gepaard met een arms race of een wapenwedloop. Wanneer
een staat geconfronteerd wordt met een dreigende oorlog, zal zij eerst zorgen voor een voldoende
operatief afweersysteem en zal zij ook haar arsenaal aan aanvalswapens uitbreiden. Ook patent warfare
kent dergelijk verloop. Ondernemingen die zich in het nauw voelen gedreven, zullen gestaag hun
octrooiportfolio uitbreiden en zullen zonder het altijd beseffen vrijwillig meedoen aan een patent arms
race. Deze wapenwedloop is in de eerste plaats het gevolg van het hanteren van een defensieve strategie
waarbij een mogelijke oorlog wordt voorbereid. Net zoals men een boksmatch niet kan winnen door
zuiver te incasseren, dient de onderneming ook te kunnen uitdelen. Ze zal haar arsenaal aan
octrooiwapens opnieuw uitbreiden maar deze keer met een aanvalsmotief. Men merkt op dat de patent
arms race uiteindelijk veroorzaakt wordt door zowel een defensieve als offensieve strategie. Deze race
zorgt ervoor dat octrooibureaus worden overstelpt met octrooiaanvragen. Volgens DRAHOS kan men de
371 G. DE RASSENFOSSE en D. GUELLEC, “Quality versus quantity : Strategic interactions and the patent
inflation”, 4th annual conference of the EPIP association, 2009, 12.
372 A. MOSSOFT, “The Rise and Fall of the First American Patent Thicket: The Sewing Machine War of the
1850’s”, Arizona Law Review, 2011, 165-211.
Deel II. De Tragedy of the Anticommons: het symptoom van een ‘ziek’ octrooisysteem
106
rol van octrooibureaus in deze wapenwedloop vergelijken met de rol van wapenhandelaars die gedreven
zijn door eigenbelang:373
“In an arms race one party tries to stay ahead of the other through stockpiling more arms in order to
maintain superiority. The other party does precisely the same […]. If some companies begin obtaining
monopoly privileges their competitors are likely to follow suit. Naturally the attorneys and patent offices
will encourage the purchase of more arms”
- PETER DRAHOS -
207. De metafoor van DRAHOS schetst de patent arms race uitstekend doch moet zijn uitspraak naar
mijn mening genuanceerd worden. Wapenhandelaars zijn inderdaad over het algemeen gericht op het
eigenbelang omdat ze nu eenmaal private ondernemingen zijn die op winst gericht zijn. Wat DRAHOS
echter over het hoofd ziet, is dat octrooibureaus geen private ondernemingen zijn. Hoewel
octrooibureaus in theorie kunnen beïnvloed worden door belangengroepen zoals advocaten of politici,
maken zij nog steeds deel uit van de overheid dewelke het promoten van welvaart voor al haar burgers
als prioriteit heeft.
208. Er kan besloten worden dat een wapenwedloop gevormd wordt door zowel een defensieve als
offensieve octrooistrategie. Om een idee te geven hoe deze strategieën werkelijk verlopen, zal in wat
volgt deze strategieën verder in de diepte worden bekeken.
1.2.1. Analyse van een defensieve octrooistrategie
209. “A succes”, noemde Google’s hoofd van de M&A374 afdeling de deal waarbij Google een
exuberant bedrag van 12,5 miljard dollar neertelde in 2011 om Motorola te kopen. Maar waarom zou
Google een onderneming kopen die smartphones maakt? Een van de redenen en misschien wel de
grootste is omwille van de uitgebreide octrooiportfolio die Motorola bezat, hun portfolio telde zo’n
17 000 octrooien.375 De reden van deze koop is volgens BOLDRIN en LEVINE dan ook puur defensief om
een groter afweersysteem op te bouwen.376 Google kan de octrooien van Motorola gebruiken om zich te
wapenen tegen een dagvaarding van Microsoft of Apple wanneer ze zich schuldig zou maken aan een
373 P. DRAHOS, The Global Governance of Knowledge: Patent Offices and their Clients, Cambridge University
Press, 2010, 109.
374 M&A staat voor Mergers & Acquisitions en betekent niets meer dan Fusies en Overnames.
375 J. YANG, “The Use and Abuse of Patents in the Smartphone Wars: A Need for Change”, Journal of Law,
Technology & the Internet, 2014, 244.
376 M. BOLDRIN en D. LEVINE, “The Case Against Patents”, Working Paper Series – Research Division Federal
Reserve Bank of St. Louis, St. Louis, 2012, 7.
Deel II. De Tragedy of the Anticommons: het symptoom van een ‘ziek’ octrooisysteem
107
octrooi-inbreuk.377 Google is immers relatief gezien een jong bedrijf die nog niet over een
afweersysteem van het kaliber van Microsoft of Apple beschikt, vandaar dat Google dan maar dergelijk
bedrag neerlegde voor het portfolio van Motorola.
210. Ook volgens diezelfde BOLDRIN en LEVINE zijn niet alleen het grootste deel van octrooien
waardeloos, ze weerspiegelen ook geen innovatie. Ze dienen telkens puur om een potentiële dagvaarding
door een rivaal af te weren. Een multinational krijgt als het ware de drang om een steeds groter
octrooiportfolio op te bouwen, niet omwille van de drang om te innoveren maar omwille van de
noodzaak zich te moeten verdedigen tegen aanvallen.378 Met een uitgebreid octrooiportfolio zal de kans
op een aanval in de eerste plaats kleiner zijn en indien nodig kan de onderneming die wordt aangevallen
zijn mannetje staan met een uitgebreid portfolio.379 Volgens POSNER betekent het hanteren van een
defensieve octrooistrategie ‘a social waste’ omdat de kost van het verkrijgen van een octrooi en
octrooiprocessen niks bijbrengen aan innovatie en enkel maar kosten tot gevolg hebben.380
211. Tegelijk kan een defensieve strategie echter ook helpen om zich een weg te banen doorheen een
patent thicket. Wanneer een downstream innovator vreest dat zijn product een inbreuk zou kunnen
plegen op één of meer octrooien van een upstream octrooihouder, zal de downtream innovator ervoor
zorgen dat hijzelf over zoveel mogelijk octrooien beschikt. Op die manier vergroot de kans dat de
upstream onderneming zelf een inbreuk pleegt op een octrooi van de downstream innovator in datzelfde
web van octrooien. Bijgevolg kan de downstream innovator zo nodig dreigen om de upstream
octrooihouder zelf voor de rechter te dagen wegens octrooi-inbreuk. Dit feit zal er dan voor zorgen dat
onderhandelingen kunnen plaatsvinden tussen beide partijen en een rechtszaak vermeden wordt.
Eventueel kunnen de onderhandelingen eindigen in kruislicenties (cross-licenses) tussen de twee
ondernemingen. Indien de onderhandelingen slagen, wordt een patent war op het nippertje vermeden.
212. Net zoals staten liever geen oorlog voeren, voeren ondernemingen immers ook liever geen
rechtszaken. Een defensieve strategie zorgt dus niet alleen voor een sterk afweersysteem, het kan er ook
voor zorgen dat onderhandelingen sneller uitmonden in een vredesakkoord en de onderneming zich een
weg kan banen doorheen een welbepaald patent thicket.
377 M. BOLDRIN en D. LEVINE, “The Case Against Patents”, Working Paper Series – Research Division
Federal Reserve Bank of St. Louis, St. Louis, 8.
378 C. SHAPIRO, “Navigating the patent thicket: Cross licenses, patent pools, and standard setting”, Innovation
Policy and the Economy, MIT Press, 2001, 3.
379 C. CHIEN, “From Arms to Marketplace: The Complex Patent Ecosystem and Its Implications for the Patent
System, Hastings Law Journal, 2010-2011, 299.
380 R. POSNER, “Why There Are Too Many Patent in America”, The Atlantic, 2012,
https://www.theatlantic.com/business/archive/2012/07/why-there-are-too-many-patents-in-america/259725/
(geraadpleegd op 10 april 2018).
Deel II. De Tragedy of the Anticommons: het symptoom van een ‘ziek’ octrooisysteem
108
1.2.2. Analyse van een offensieve octrooistrategie
213. Een offensieve strategie betekent dat octrooien als wapens gebruikt worden om een andere
onderneming aan te vallen met als doel om zoveel mogelijk vruchten te plukken van een innovatief
product van een andere onderneming. Het ultieme doel is om eigen octrooi-inkomsten kunstmatig te
verhogen.381
Enerzijds vindt deze strategie plaats door middel van procesvoering wanneer er sprake is van een
octrooi-inbreuk. Zo menen BOLDRIN en LEVINE dat Microsoft deze strategie veelvuldig toepast.382
Microsoft was niet meteen klaar om te springen op de kar van de smartphones en tablets, waar Google
dan wel weer in slaagde. Microsoft probeerde dan maar mee te delen in de grote winsten die Google
maakte door ze veelvoudig voor de rechtbank te brengen omwille van vermeende octrooi-inbreuken.
Microsoft had allicht het volgende in gedachten: “if you can’t beat them, sue them”.
Anderzijds gebruiken ondernemingen een offensieve octrooistrategie om concurrenten de pas af te
snijden of om concurrenten te dwingen tot het nemen van een licentie. Zo kan men een octrooi aanvragen
in een bepaalde nieuwe sector die een slagboomeffect tot gevolg heeft. Hiermee doelt men op het
verkrijgen van een zeer breed octrooi in een bepaalde nieuwe sector waar nog geen of weinig octrooien
zijn uitgegeven. Het octrooi is dan als het ware een slagboom waarrond een concurrent zich moeilijk
omheen kan werken.
214. Ondernemingen die enkel en alleen maar een offensieve strategie hanteren is wat in de literatuur
bekend staat als een patent troll, waarover later in deze afdeling meer.
1.3.Patent wars: het gevolg
1.3.1. Wat zijn patent wars?
215. Elke oorlog of veldslag is natuurlijk gericht op het behalen van een overwinning. Ook is dit het
geval bij octrooiprocesvoering: er wordt getracht de tegenstander te verslaan en hem tot overgave te
dwingen. De term patent wars moet begrepen worden als de verzameling van rechtszaken waarin talrijke
ondernemingen binnen een sector of tussen sectoren onderling procesvoering als middel gebruiken om
hun octrooirechten uit te oefenen.383 Het hanteren van de term patent war impliceert dat offensieve en
defensieve octrooistrategieën op een agressieve wijze worden aangewend.
381 C. CHIEN, “From Arms to Marketplace: The Complex Patent Ecosystem and Its Implications for the Patent
System, Hastings Law Journal, 2010-2011, 322.
382 M. BOLDRIN en D. LEVINE, “The Case Against Patents”, Working Paper Series – Research Division Federal
Reserve Bank of St. Louis, St. Louis, 8.
383 Y. PAIK en F. ZHU, “The Impact of Patent Wars on Firm Strategy: Evidence from the Global Smartphone
Market”, Working Papers 14-015, Harvard Business School, 2016, 2-3.
Deel II. De Tragedy of the Anticommons: het symptoom van een ‘ziek’ octrooisysteem
109
216. Sinds een tiental jaar geleden is er een ware patent war tussen grote multinationals in gang gezet.
De bekendste octrooioorlog die zich voordeed is wellicht degene die woedde in de smartphone sector.
1.3.2. Toepassing: smartphone wars
“All the big tech companies have started amassing troves of software patents — not to build anything,
but to defend themselves. If a company's patent horde is big enough, it can essentially say to the world,
‘If you try to sue me with your patents, I'll sue you with mine.’ It's mutually assured destruction. But
instead of arsenals of nuclear weapons, it's arsenals of patents.”384
- BLUMBERG EN SYDELL -
217. De patent wars in de smartphonesector wordt perfect geschetst door BLUMBERG en SYDELL met
bovenstaand citaat. Een smartphone vandaag kan ongelofelijk veel taken uitvoeren (foto’s nemen,
berichten typen, mails beantwoorden, rekenen, gamen, navigeren…). Dit zijn allen taken waar heel wat
octrooien betrekking op hebben.385 Anno 2012 werd geschat dat er tussen de 200 000 en de 250 000
Amerikaanse octrooien betrekking hebben op componenten die aanwezig zijn in een smartphone.386 Dit
aantal in het achterhoofd gehouden laat ons geen twijfel bestaan over de aanwezigheid van een patent
thicket in de Amerikaanse smartphone sector: een overlappend web van octrooien doet zich voor.
De vele aanwezige octrooien in smartphones hebben dan ook aanleiding gegeven tot een groot aantal
rechtszaken tussen verschillende hightech ondernemingen zoals Apple, Samsung, Nokia, HTC,
Microsoft, Google en dergelijke meer. Deze oorlog vond niet alleen plaats in de Verenigde Staten387
maar Samsung en Apple hebben ook veldslagen gekend in Australië, Japan, Korea, Duitsland, Verenigd
384 A. BLUMBERG en L. SYDELL, “When Patents Attack”, NPR, 2011,
https://www.npr.org/sections/money/2011/07/26/138576167/when-patents-attack (geraadpleegd op 9 maart
2018).
385 R. CASS, “Lessons from the Smartphone Wars: Patent Litigations, Patent Quality, and Software”, Minn. J.L.
Sci. & Tech, 2015, 15-16.
386 Het is niet duidelijk of deze schatting accuraat is omdat ze gebaseerd is op een ruwe schatting. Wat ook het
aantal aanwezige octrooien in een smartphone moge zijn, het staat vast dat om een zeer groot aantal gaat.. Dit
aantal gaat zowel om wat in de Verenigde Staten ‘utility patents’ en ‘design patents’ genoemd worden. Bron: J.
YANG, “The Use and Abuse of Patents in the Smartphone Wars: A Need for Change”, Journal of Law, Technology
& the Internet, 2014, 244. ; R. CASS, “Lessons from the Smartphone Wars: Patent Litigations, Patent Quality, and
Software”, Minn. J.L. Sci. & Tech, 2015, 16.
387 Met de Verenigde Staten wordt eigenlijk voornamelijk California bedoeld omdat heel wat hightech IT-
ondernemingen gevestigd zijn in Sillicon Valey, California.
Deel II. De Tragedy of the Anticommons: het symptoom van een ‘ziek’ octrooisysteem
110
Koninkrijk, Frankrijk, Italië en Nederland.388 Zo verbood een Duitse rechtbank in 2011 de verkoop van
een bepaald type van tablets van Samsung wegens een inbreuk op een octrooi van Apple.389
De kans is echter ook zeer groot dat wanneer je aan twee merken van smartphones denkt, de
respectievelijke hightech ondernemingen verwikkeld zijn geweest in een rechtszaak, of dat nog steeds
zijn, althans in de Verenigde Staten. Er komen immers steeds meer en meer octrooien op de wereld
terwijl innovatie ook steeds sneller en sneller gaat. Men mag niet vergeten dat octrooien tenslotte twintig
jaar gelden. Deze duur lijkt voor ons niet zozeer lang maar in de smartphonesector is twintig jaar het
equivalent van enkele lichtjaren.390
De kans dat een producent van smartphones op een ‘landmijn’ stapt, is steeds groter geworden. In de
softwaresector is het daarbovenop ook zo dat vele software-octrooien onduidelijk en dubieus zijn
doordat ze slechts varianten zijn op een reeds bestaande technologie. Zulke octrooien worden daardoor
als landmijnen gezien omdat erop lopen vaak onschuldig en onbewust gebeurt.391 Door de soms triviale
aard van software-octrooien gebeurt het frequent dat er een octrooi-inbreuk wordt gemaakt zonder dat
de inbreukmaker kennis heeft van het bestaande octrooi.
218. Door op landmijnen te trappen zijn hightech ondernemingen ondertussen verwikkeld geweest
in wat in de geschiedenis bekend staat als de Smartphone Wars. Deze oorlog ontketende zich in 2009
met een rechtszaak tussen Nokia en Apple.392 Daarna verkeerde de Smartphone Wars op een hoogtepunt
tussen 2010 en 2012. Tegen het eind van 2012 was er al sprake van in totaal zo’n 1100 octrooiprocessen
tussen ondernemingen in de smartphone industrie. Apple was daar in totaal zo’n 142 keer bij
betrokken.393
388 R. CASS, “Lessons from the Smartphone Wars: Patent Litigations, Patent Quality, and Software”, Minn. J.L.
Sci. & Tech, 2015, 16.
389 Z. WHITTAKER, “Samsung alters Galaxy Tab design to avoid German sales ban”, ZDNet, 2011,
http://www.zdnet.com/article/samsung-alters-galaxy-tab-design-to-avoid-german-sales-ban/ (geraadpleegd op 20
maart 2018).
390 M. LEMLEY en R. FELDMAN, “Patent Licensing, Technology Transfer & Innovation”, Stanford Law and
Economics Olin Working Papers, 2016, 5.
391 S. McJOHN, “Scary patents”, Social Science Research Network, Suffolk University Law School, 2009, 4.
392 D. SMYTH, “Apple, Samsung, Google and the smartphone patent wars – everything you need to know”, The
Guardian, 2012, https://www.theguardian.com/technology/2012/oct/22/smartphone-patent-wars-explained
(geraadpleegd op 26 maart 2018).
393 J. YANG, “The Use and Abuse of Patents in the Smartphone Wars: A Need for Change”, Journal of Law,
Technology & the Internet, 2014, 248.
Deel II. De Tragedy of the Anticommons: het symptoom van een ‘ziek’ octrooisysteem
111
219. Een ruwe schets van het hoogtepunt van de veldslagen en de betrokken partijen in de Verenigde
Staten is op onderstaande figuur 23 terug te vinden. Er is duidelijk te zien dat vele rechtszaken in de
periode van 2010 tot 2012 opgestart werden. Een octrooiproces duurt steeds een aantal jaren waardoor
de meeste van de veldslagen eindigden rond 2014. Desondanks dat er heel wat veldslagen beëindigd
zijn, worden er ook vandaag nog steeds vele uitgevochten.
Figuur 23. Een greep uit de Smartphone Wars.394
Er moet wel op gewezen worden dat deze oorlogen vooral hevig gewoed hebben in de Verenigde Staten
en slechts in mindere mate in Europa. Ten eerste valt software in Europa in beginsel niet te octrooieren,
tenzij een technisch resultaat wordt bereikt. In de Verenigde Staten daarentegen zijn software-octrooien
evenwaardig aan andere octrooien en valt software weldegelijk te octrooieren.395 Daarnaast heeft de
Europese Mededingingsautoriteit een rol gespeeld in het snel neerslaan van een smartphone
octrooioorlog in Europa, ze spoorde hightech ondernemingen aan om geen agressieve octrooistrategieën
aan te nemen om de Europese vrije markt te kunnen blijven garanderen. Bij wonder luisterden deze
ondernemingen en bleef de oorlog beperkt in Europa.396
394 K. TOFEL, “Visualised: The tangled web of smartphone patents”, GIGAOM, 2012,
https://gigaom.com/2012/04/11/visualized-the-tangled-web-of-smartphone-patents/ (geraadpleegd op 10 mei
2018).
395 SMITH, H., Octrooioorlogen in de software-industrie, onuitg. Masterproef UGent Rechtsfaculteit, 2013, 38-
44.
396 J. O’DONNELL, “European Union moves to end smartphone patent wars”, Reuters Business News, 2014,
https://www.reuters.com/article/us-eu-competition-motorola/european-union-moves-to-end-smartphone-patent-
wars-idUSBREA3S09220140429 (geraadpleegd op 20 maart 2018).
Deel II. De Tragedy of the Anticommons: het symptoom van een ‘ziek’ octrooisysteem
112
1.3.3. Wat heeft patent warfare gemeen met het bordspel Risk?
220. SHAVER maakt een treffende vergelijking tussen patent warfare en het bordspel Risk.397 In dit
bordspel verzamelen de spelers verschillende wapens die ze dienen te gebruiken om elkaar te elimineren.
Risk is een uiterst strategisch spel waarbij het ultieme doel is om de wereld te veroveren.
In het begin van het spel trachten de spelers zoveel mogelijk wapens te verzamelen (soldaten, paarden,
artillerie…). Er wordt in eerste instantie een verdediging opgebouwd en daarna ook een aanval op poten
gezet. Ook gebeurt dit bij hightech IT-ondernemingen zoals Microsoft, Apple en Samsung. Deze
giganten proberen eerst hun verdediging op te bouwen door een zo groot mogelijk octrooiportfolio of
afweersysteem op te bouwen, hetgeen kadert binnen haar defensieve strategie. Na verloop van tijd zal
het zijn octrooien echter niet meer als schilden gebruiken maar als wapens inzetten: wanneer een
concurrent een inbreuk pleegt op een octrooi, zal er niet getwijfeld worden om in de aanval te gaan en
de concurrent te verwonden of te elimineren. Met andere woorden, dit is de aanval die kadert binnen
haar offensieve octrooistrategie.
Risk is natuurlijk een strategisch spel en wie dit spel al gespeeld heeft, weet dat best klein begonnen
wordt. Net zoals in Risk eerst de zwakste tegenstanders worden aangevallen of geëlimineerd, worden in
patent warfare ook de kleinste concurrenten als eerste uitgeschakeld. Na het elimineren van de kleinste
concurrenten, zullen de grootsten blijven bestaan en dan ook blijven vechten met elkaar. Zo zal de lezer
van dit werkstuk dit kunnen merken door naar het merk van zijn of haar smartphone te kijken, veel kans
dat zij voor de pion van Apple of Samsung gekozen hebben. Samen met andere hightech bedrijven zoals
Google en Microsoft zijn zij de grootste winnaars van het bordspel Risk. Al deze hightech bedrijven
bezitten ongelofelijk veel octrooien waaruit zij dan ook heel wat winst maken door het verlenen van
licenties. Vooral Microsoft haalt heel wat geld uit het verlenen van licenties. In het fiscaal jaar 2013
werd geschat dat Microsoft zo’n 6 miljard dollar aan royalty’s afkomstig uit Android-software
binnenhaalde.398
221. Al deze hightech bedrijven behoren eigenlijk als het ware tot de groep van overlevenden van
het Risk, een spel dat nog steeds bezig is al wordt het minder hevig gespeeld momenteel. Indien de lezer
een bedrijf wil oprichten die wil meespelen in dit bordspel, zal hij al snel ondervinden dat hij eerst
miljarden euro’s aan octrooilicenties zal mogen verzamelen als hij echt wil kunnen meespelen. Het
volledige smartphone patent thicket afkopen is dus voor de meesten onder ons onmogelijk.
397 L. SHAVER, “Illuminating Innovation: From Patent Racing to Patent War”, Wash. & Lee L. Rev, 2012, 1891-
1947.
398 J. WILD, “Why Apple, Google, Microsoft and Samsung have been big winners in the smartphone patent wars”,
IAM Media Blog, 2015, http://www.iam-media.com/blog/detail.aspx?g=b2154a32-c325-44c4-8ec4-a5b8fe831f19
(geraadpleegd op 9 maart 2018).
Deel II. De Tragedy of the Anticommons: het symptoom van een ‘ziek’ octrooisysteem
113
1.3.4. Is het einde van de smartphone wars in zicht?
222. Hoewel de smartphone wars minder hevig is geworden heden ten dage, wil dit daarom niet
zeggen dat alle veldslagen over zijn en er op geen enkel front meer gestreden wordt. Van een
wapenstilstand is echter nog geen sprake. Een treffend voorbeeld daarvan is de aanhoudende strijd
tussen Apple en Samsung.
223. De meest opmerkelijke zaak in de geschiedenis van de smartphone wars begon in 2012 en was
er één tussen Samsung en Apple die de geschiedenisboeken ingaat als the Great Smartphone War.399 In
datzelfde jaar werd Samsung opgelegd om 1 miljard dollar bij wijze van schadevergoeding voor een
octrooi-inbreuk te betalen aan Apple. Samsung weigerde dit echter te betalen en ging succesvol in
beroep waardoor de schadevergoeding werd verlaagd tot een bedrag van 400 miljoen dollar. De zaak
werd uiteindelijk succesvol door Samsung voor de Supreme Court gebracht. De Amerikaanse rechter
SOTOMAYER argumenteerde in deze zaak dat de berekening van de schadevergoeding van 400 miljoen
fout was verlopen. De Supreme Court verwees daarop de rechtszaak terug naar het Federal Circuit die
zich nu uiteindelijk zal moeten uitspreken over de schadevergoeding.400 Een rechtbank in Californië
besliste onlangs de zaak te behandelen en beval Samsung en Apple een pleitdatum vast te leggen.401
Onlangs eindigde een veldslag op een ander front tussen Samsung en Apple. In 2014 werd in een
rechtszaak tussen de twee hightech giganten nog een schadevergoeding van 120 miljoen euro aan
Samsung opgelegd wegens inbreuk op een octrooi van Apple.402 Het betrof onder andere een octrooi-
inbreuk op het slide-to-unlock software-octrooi die Apple bezit. Uiteindelijk trachtte Samsung ook deze
399 J. VINCENT, “Samsung drags Apple back to court for a retrial over $400 million patent damages”, The
Verge, 2017, https://www.theverge.com/2017/10/23/16519546/apple-samsung-patent-lawsuit-damages-retrial-
october (geraadpeegd op 20 maart 2018); K. EICHENWALD, “The Great Smartphone War”, Vanity Fair, 2014,
https://www.vanityfair.com/news/business/2014/06/apple-samsung-smartphone-patent-war (geraadpleegd op 26
maart 2018).
400 Samsung Electronics Co Ltd v. Apple Inc, Supreme Court of the United States, December 6 2016
(https://www.supremecourt.gov/opinions/16pdf/15-777_7lho.pdf) (geraadpleegd op 20 maart 2018)
401 Apple Inc v. Samsung Electronics Co Ltd, United States District Court – Northern District of California San
Jose Division, October 22 2017, (https://www.scribd.com/document/362338016/17-10-22-Order-Requiring-
New-Apple-v-Samsung-Trial-on-Design-Patent-
Damages?irgwc=1&content=10079&campaign=Skimbit%2C%20Ltd.&ad_group=66960X1514734X7f69638e2
930f496d86d2cf6df399dd4&keyword=ft750noi&source=impactradius&medium=affiliate#from_embed)
(geraadpleegd op 20 maart 2018).
402 J. KASTRENAKES, “Apple has finally won $120 million from Samsung in slide-to-unlock patent battle”, The
Verge, 2017, https://www.theverge.com/2017/11/6/16614038/apple-samsung-slide-to-unlock-supreme-court-
120-million (geraadpleegd op 20 maart 2018).
Deel II. De Tragedy of the Anticommons: het symptoom van een ‘ziek’ octrooisysteem
114
zaak tot de Supreme Court te krijgen maar dat mislukte eind 2017. Samsung moet nu noodgedwongen
de schadevergoeding van 120 miljoen euro ophoesten.
224. Hoewel de smartphone wars grotendeels tot het verleden behoort, worden de laatste veldslagen
nog gestreden. Men mag echter wel niet uit het oog verliezen dat er steeds octrooiprocessen tussen
producenten van smartphones in beperkte mate aanwezig zullen zijn. Octrooi-inbreuken zijn niet altijd
te vermijden en soms onoverkomelijk. Alleszins kan er besloten worden dat de hevige strijd die woedde
van 2010-2012 tot het verleden behoort. Hoewel de smartphone wars op zijn einde lijkt te lopen, wordt
er gevreesd voor een patent war in de sector van de Internet of Things. Of er lessen zijn getrokken uit
de geschiedenis valt nog af te wachten..
1.3.5. Naar patent wars in IoT-sector?
“With the increase of IoT patents, a shift from the smartphone wars to an IoT wars is foreseeable”403
- GUIDO NOTO LA DIEGA -
225. In de 18de en 19de eeuw hebben we de industriële revolutie gekend, een revolutie die gekenmerkt
werd door machines. Sinds 1960 kennen we een technologische revolutie gekenmerkt door computers.
Anno 2018 worden beide gecombineerd en wordt voorspeld dat er binnenkort een Internet of Things
(IoT)404 tijdperk komt, een tijdperk dat gedomineerd zal worden door intelligente machines.405 De IoT-
sector wordt een veelbelovende toekomst aangeschreven maar net zoals de smartphone sector patent
wars heeft gekend, wordt een nog grotere en brutalere oorlog voorspeld in de IoT-sector. De grootste
reden hiervoor is dat IoT gekenmerkt wordt door verbindingen tussen tal van apparaten waar dan ook
telkens octrooien van verschillende sectoren aan te pas komen. Er zou een nog complexer web aan
octrooien aanwezig zijn dan wat bij computers of smartphones het geval is. Zo zijn er binnen IoT
systemen octrooien die betrekking hebben op zowel communicatie, dataopslag, dataverwerking als het
internet.406 Octrooien die betrekking hebben op IoT groeien momenteel ook zo’n acht keer sneller dan
de gemiddelde toename van octrooien in een bepaalde deelsector. Het samengaan van octrooien uit
403 G. NOTO LA DIEGA, “Internet of Things and Patents: Towards the IoT Patent Wars?”, International
Symposium on Intellectual Property Law, 2017, 47.
404 ‘IoT’ of voluit ‘Internet of Things’ staat voor het (tijdelijk) verbinden van apparaten met internet om gegevens
te kunnen uitwisselen. De verwachting is dat er op den duur meer intelligente apparaten dan mensen op internet
zitten. Voorbeelden zijn slimme thermometers, koelkasten, sportkleding met sensoren… Definitie uit:
http://www.datamining4u.nl/internet-of-things-betekenis-definitie.php (geraadpleegd op 23 maart 2018)
405 L. COOPER, “The Internet of Things: the next economic revolution, Internet of Things blog”, IBM,
https://www.ibm.com/blogs/internet-of-things/economic-revolution/ (geraadpleegd op 23 maart 2018).
406 P. ARORA, “Internet of Things: Imminent IP Issues”, IIPRD, 2017, http://www.iiprd.com/internet-of-things-
imminent-ip-issues/ (geraadpleegd op 23 maart 2018).
Deel II. De Tragedy of the Anticommons: het symptoom van een ‘ziek’ octrooisysteem
115
verschillende sectoren en de sterke groei van IoT-octrooien heeft het potentieel om voor een zeer groot
patent thicket in de toekomst te zorgen. Volgens HO is dit patent thicket de laatste tien jaar ongelofelijk
toegenomen in de Verenigde Staten.407 Volgens sommigen lijkt het dan ook zeer waarschijnlijk dat een
IoT patent war niet onmogelijk wordt geacht in de toekomst.408
226. Data en lessen uit de geschiedenis van de smartphone patent wars doen ons vermoeden dat een
IoT patent war in de Verenigde Staten meer waarschijnlijk is dan in Europa.409 In IoT zijn er ten eerste
in de Verenigde Staten heel wat software-octrooien terwijl software in beginsel niet octrooieerbaar is in
Europa. Dit wil echter niet zeggen dat Europa volledig vrijgesteld zou zijn van een oorlog aangezien
software wel octrooieerbaar is wanneer het een technisch effect tot gevolg heeft. Wat betreft IoT zou
het EOB bovendien niet weigerachtig staan om bepaalde CII (computer-implemented inventions) of
CRI (computer-related inventions) te erkennen als zijnde een technische oplossing voor een technisch
probleem. Het is wel zo dat het EOB strengere vereisten stelt en de reputatie en kwaliteit van haar
uitgegeven octrooien beter is dan haar Amerikaanse tegenhanger. Dit samengenomen met het feit dat er
heel wat minder IoT-octrooien zijn in Europa, bevestigt dat de Verenigde Staten meer schrik moet
hebben dan de Europese landen. Een scenario zoals op onderstaande figuur 24 te zien is, zou zich in de
Verenigde Staten kunnen afspelen in de toekomst…
407 K. HO en C. ROSARIO, “4 Things You Need to Know About the Impending Internet-of-Things Patent Wars”,
Finnegan, 2016, https://www.finnegan.com/en/insights/4-things-you-need-to-know-about-the-impending-
internet-of-things.html (geraadpleegd op 23 maart 2018).
408 S. PEPE, K. POST en L. SHAPIRO, “Internet of Things: Next Patent War Zone”, Big Law Business, 2018,
https://biglawbusiness.com/internet-of-things-next-patent-war-zone/ (geraadpleegd op 23 maart 2018).
409 G. NOTO LA DIEGA, “Internet of Things and Patents: Towards the IoT Patent Wars?”, International
Symposium on Intellectual Property Law, 2017, 47-62.
Deel II. De Tragedy of the Anticommons: het symptoom van een ‘ziek’ octrooisysteem
116
Figuur 24. Potentiële patent wars scenario’s in the IoT-sector in 2020 in de Verenigde Staten.410
227. De toekomst zal uitwijzen als er effectief een IoT patent war zal plaatsvinden. Alleszins is het
interessant om het verloop op de voet te volgen. Het kan enerzijds zijn dat octrooihouders lessen geleerd
hebben uit de smartphone wars en beslissen om kruislicenties te verlenen of patent pools te organiseren
waardoor octrooiprocessen kunnen vermeden worden.411 Anderzijds is het mogelijk dat de
octrooihouders zich tweemaal aan dezelfde steen stoten en procesvoering als enige weg zien om zich te
wringen doorheen het IoT patent thicket. Waar we wel zeker van zijn is dat octrooibureaus, rechters,
wetgevers en ondernemingen maar beter op de hoogte zijn voor dit zwaard van Damocles die boven het
IoT-hoofd hangt412, een zwaard die innovatie dramatisch kan verstoren…
410 https://www.slideshare.net/alexglee/internet-of-things-iot-patent-wars-2020-scenarios-infographics
411 G. NOTO LA DIEGA, “Internet of Things and Patents: Towards the IoT Patent Wars?”, International
Symposium on Intellectual Property Law, 2017, 61.
412 P. ARORA, “Internet of Things: Imminent IP Issues”, IIPRD, 2017, http://www.iiprd.com/internet-of-things-
imminent-ip-issues/ (geraadpleegd op 23 maart 2018).
Deel II. De Tragedy of the Anticommons: het symptoom van een ‘ziek’ octrooisysteem
117
§2. Patent trolls
2.1. Wat voor beest?
Trol [mythisch wezen] - Een trol is een mythologisch wezen dat oorspronkelijk uit Noord-Europa (met
name Noorwegen) komt. In de Scandinavische folklore ging het om reusachtige lelijke en
onvriendelijke wezens die mensen konden opeten. Trollen komen daarnaast zowel voor in
oude sprookjes als in moderne fictie, zoals bijvoorbeeld in de Lord of the Rings of in Harry
Potter.413
228. Bij het horen van het woord trol of bij het lezen van de betekenis ervan, valt de negatieve
bijklank meteen op: een trol is altijd een kwaadaardig iets. Ook in ons verhaal is een patent troll geen
lief beestje. De term patent troll werd voor de eerste maal gebruikt door een bedrijfsadviseur van Intel,
hij definieerde een patent troll als “somebody who tries to make a lot of money off a patent that they are
not practicing and have no intention of practicing and in most cases never practiced.”414 De
bedrijfsadviseur van Intel kwam hierop nadat Intel en andere bedrijven veelvuldig gedagvaard werden
door entiteiten die zelf geen producten ontwikkelden. Patent trolls bezitten een pejoratieve bijklank. In
de literatuur worden ook meer neutralere woorden gebruikt zoals Non-Practicing Entities (NPE’s) of
Patent Assertion Entities (PAE’s).415
229. Patent trolls zijn eigenlijk entiteiten (zowel individuen als ondernemingen) die octrooien
bezitten maar deze niet gebruiken om innovatieve producten of diensten te ontwikkelen en deze
uitoefenen tegen ondernemingen die wel innovatief zijn.416 Inkomsten uit octrooien zijn dus hun enige
voedingsbron.417 De literatuur is het niet volledig eens over de definitie voor deze patent trolls. Een
onderscheidingscriterium waarmee iedereen het wel kan vinden, is het criterium of de octrooihouder
echt bijdraagt of de bedoeling heeft om bij te dragen aan de innovatie.418 Draagt de octrooihouder niet
413 http://www.encyclo.nl/begrip/trol
414 B. SANDBURG, “Trolling for Dollars”, The Recorder, 2001,
https://www.cascadesventures.com/media/trolling-dollars (geraadpleegd op 22 maart 2018)
415 Hoewel sommige auteurs claimen dat patent trolls, NPE’s en PAE’s niet altijd dezelfde lading dekken, worden
ze voor de eenvoudigheid in dit werkstuk wel als synoniemen beschouwd.
D. SCHWARTZ en J. KESAN, “Analyzing the Role of Non-Practicing Entities in the Patent System”, Cornell
Law Review, 2014, 426.
416 J. BESSEN en M. MEURER, “The Direct Costs from NPE Disputes”, Cornell Law Review, 2014, 390.
417 S. SHRESTHA, “Trolls or Market-Makers? An Empirical Analysis of Nonpracticing Entities”, Columbia Law
Review, 2010, 114.
418 R. MERGES, “The Trouble with Trolls: Innovation, Rent-Seeking, and Patent Law Reform”, Berkeley
Technology Law Journal, 2010, 1587.; BESSEN en MEURER definiëren patent trolls als people who obtain broad
patents not for the purposes of innovation, but solely to ensnare real innovators who might inadvertently cross the
Deel II. De Tragedy of the Anticommons: het symptoom van een ‘ziek’ octrooisysteem
118
bij tot innovatie, wordt ze gezien als een patent troll. Op basis van dit criterium wordt in dit werkstuk
voor de volgende definitie van patent trolls (NPE’s of PAE’s) gekozen:419
“Entities that hold patent(s) in order to enforce or assert them broadly across an industry, do not
possess a good faith intention to practice the claims of the patented invention(s) or to allow others to
practice the claims of the patented invention(s), and assert such patent(s) to generate suits and
settlements in a way that limits and impairs public access to the invention(s).”
Deze definitie is een werkbare definitie die bovendien ook rekening houdt met de ratio van
octrooiwetgeving, namelijk innovatie stimuleren. De definitie is enerzijds ruim maar tegelijk ook precies
genoeg om ervoor te zorgen dat ondernemingen, die hun geoctrooieerde uitvindingen wel effectief
uitoefenen of actief aan innovatie bedragen, hier zeker niet kunnen onder vallen.
2.2. Zijn deze trolls ‘agressief’?
230. Bij het lezen van de gehanteerde definitie is meteen duidelijk dat deze patent trolls zuiver een
offensieve strategie toepassen. Dat is ook perfect normaal aangezien ze zelf niks produceren en het dus
niet nodig is om een afweersysteem aan octrooien op te bouwen.420 Patent trolls plegen immers geen
octrooi-inbreuken aangezien ze niks produceren.
Patent trolls proberen tijdens hun groeifase een zo groot mogelijk octrooiportfolio op te bouwen. Hoe
meer octrooien de trol verwerft, hoe sterker en gevaarlijker de trol wordt. Hun agressieve strategie
bestaat uit twee stappen. Eerst beschuldigen ze een innovatieve onderneming van een octrooi-inbreuk
en bieden ze een licentie aan in ruil voor een zeer hoge royalty. Wanneer ze daarna geen overeenkomst
kunnen treffen, dagvaarden ze hun prooi voor de rechtbank.421
Patent trolls houden nauwlettend hun omgeving in de gaten en zodra zij een octrooi-inbreuk vaststellen
van een innovatieve onderneming zullen ze niet twijfelen om deze aan te spreken wanneer zij het
geschonden octrooi bezitten.422 Ze zullen bij het binnenkomen van de onderhandelingsruimte steeds de
intentie hebben om een zo hoog mogelijke royalty in het contract te krijgen. Indien dit niet lukt, zal de
trol niet twijfelen om met een rechtszaak te dreigen. Zo’n dreigement is vaak effectief aangezien
octrooiprocessen heel wat meer geld zullen bedragen dan de gevraagde royalty. De rechter in een
mogelijk octrooiproces zal natuurlijk in de eerste plaats moeten beslissen of er sprake was van een
boundaries of the trolls’ patent. Uit: J. BESSEN en M. MEURER, Patent Failure. How judges, bureaucrats and
Lawyers put innovators at risk, Princeton and Oxford, Princeton University Press, 2008, 3.
419 A. CHUANG, “Fixing the failures of software patent protection: deterring patent trolling by applying industry-
specific patentability standards”, Southern California Interdisciplinary Law Journal, 2006, 220-221.
420 J. CHAN en M. FAWCETT, “Footsteps of the Patent Troll”, Intellectual Property Law Bulletin, 2005, 4.
421 J. CHAN en M. FAWCETT, “Footsteps of the Patent Troll”, Intellectual Property Law Bulletin, 2005, 3.
422 J. CHAN en M. FAWCETT, “Footsteps of the Patent Troll”, Intellectual Property Law Bulletin, 2005, 3-5.
Deel II. De Tragedy of the Anticommons: het symptoom van een ‘ziek’ octrooisysteem
119
inbreuk. Indien er effectief een octrooi-inbreuk wordt vastgesteld, zal de rechter oordelen over het
bedrag van de schadevergoeding.
231. Het is duidelijk dat patent trolls geen lieverds zijn. Zij produceren niks en stellen ook geen
werknemers tewerk. Bijgevolg dragen ze niet bij aan innovatie terwijl het doel van octrooien net het
promoten van innovatie is. Innovatieve ondernemingen moeten rekening houden met geld die patent
trolls van hen afsnoepen. Ook de consument voelt dit indirect in zijn portefeuille aangezien de kosten
die deze patent trolls veroorzaken aan innovatieve ondernemingen worden doorgerekend aan de prijs
die de consument uiteindelijk betaalt (voor bijvoorbeeld zijn tablet).
2.3. Zijn deze trolls altijd ‘kwaadaardig’?
232. Naast vele tegenstanders van deze patent trolls zijn er ook voorstanders van te vinden. Nu lijkt
het moeilijk om zich in te beelden hoe men een voorstander kan zij van dergelijke ‘kwaadaardige’
trollen. Patent trolls hebben niet altijd een slechte rol gespeeld in het verleden.423 SME’s die octrooien
bezaten maar niet altijd over de middelen of kennis beschikten om licenties op hun octrooien te
verkopen, werden toen geholpen door deze patent trolls. Ook waren deze patent trolls nuttig wanneer
een SME het slachtoffer werd van een octrooi-inbreuk maar zelf niet de middelen had om de
octrooirechten voor de rechtbank af te dwingen. Octrooiprocessen zijn immers een kostelijk iets, niet
elke onderneming heeft hier het geld voor. Patent trolls hadden in deze gevallen telkens wel de middelen
en de kennis om enerzijds licentieovereenkomsten te sluiten en anderzijds de octrooirechten van kleine
bedrijven af te dwingen. Aangezien deze trollen ervoor zorgden dat ook SME’s de vruchten van hun
uitvindingen konden plukken, werden deze trollen niet als ‘kwaadaardig’ gezien maar eerder als een
patent angel van de kleine innovator.424 Op die manier werden deze trollen gezien als een versterking
voor innovatie en competitie.425
423 J. MCDONOUGH III, “The Myth of the Patent Troll: An Alternative View of the Function of Patent Dealers
in an Idea Economy”, Emory Law Journal, 2006, 190.
424 M. RISCH, “Patent Troll Myths”, Public Law and Legal Theory Working Paper Series, Villanova University
School of Law, 2011, 491-497. ; N. MAURER en S. HABER, “Patent Trolls or Patent Elves? Evidence from
Publicly-Traded Patent Assertion Entities”, Working Paper Series, Hoover Institution Working Group on
Intellectual Property, Innovation, and Prosperity, Stanford University, 2017, 24-26.
425 S. SHRESTHA, “Trolls or Market-Makers? An Empirical Analysis of Nonpracticing Entities”, Columbia Law
Review, 2010, 115-116.
Deel II. De Tragedy of the Anticommons: het symptoom van een ‘ziek’ octrooisysteem
120
Bovendien wordt het handhaven van octrooien van hoge kwaliteit (high quality patents)426 over het
algemeen geassocieerd met positieve implicaties voor de welvaart.427 Zo hebben patent trolls in dit
scenario een positieve impact omdat ze ervoor zorgen dat opportunistische inbreukmakers gestopt
worden. Bovendien helpen ze hierbij de asymmetrie tussen de onderhandelingspartijen over een licentie
te beperken. Een andere positief gevolg van deze patent trolls is dat zij de naleving van het
octrooisysteem bevorderen, wat op zijn beurt ervoor zorgt dat zowel incentives tot innovatie als het
verspreiden van licenties worden versterkt.428
233. Spijtig genoeg gebeurt het dat deze patent angels omgetoverd worden tot kwaadaardige patent
trolls. Deze transformatie kwam er toen de samengestelde octrooiportfolio’s van patent trolls niet meer
in het belang van SME’s werden aangewend maar enkel en alleen maar om het eigenbelang te dienen.429
Ze werden steeds meer louter en alleen maar geïnteresseerd in zuiver win-win scenario’s.430
2.4. Waar leven ze en hoe zijn ze te herkennen?
2.4.1. De Verenigde Staten versus Europa
234. Patent trolls leven vooral in het territorium van de Verenigde Staten en slaan voor het grootste
deel toe in de IT-sector.431 Dit is te wijten aan een aantal factoren die ervoor zorgen dat deze omgeving
een ideale biotoop wordt voor de ontwikkeling en groei van de trollen.432
Ten eerste kent het Amerikaans territorium het verschijnsel van software-octrooien. De verschillende
jurisdicties in Europa kennen software-octrooien in beginsel niet.433 Aangezien software-octrooien vaak
van een dubieuze en triviale aard zijn, worden octrooi-inbreuken op deze soort octrooien sneller
426 Patent kwaliteit of patent quality verwijst naar de kwaliteit van het verleningsproces van het octrooi. Een patent
van hoge kwaliteit wordt verleend volgens een strict verleningsproces en heeft als gevolg een hogere kans om een
vraag tot de nietigverklaring te overleven in de rechtbank.
427 Empirisch bewijs hiervan is echter niet voorhanden, daarom kan getwijfeld worden of deze NPE’s de welvaart
überhaupt bevorderen.
428 N. THUMM en G. GABISON, Patent Assertion Entities in Europe: Their impact on innovation and knowledge
transfer in ICT markets, JRC Science for Policy Report, 2016, 7.
429 G. MAGLIOCCA, “Blackberries and Barnyards: Patent Trolls and the Perils of Innovation”, Notre Dame Law
Review, 2007, 1832-1836.
430 J. CHAN en M. FAWCETT, “Footsteps of the Patent Troll”, Intellectual Property Law Bulletin, 2005, 3.
431 ICT is de verzamelnaam van de economische sector Informatie- en Communicatietechnologie, in het Engels
“Information and Communication Technology. De deelsectoren van de ICT-sector waarin patent trolls
hoofdzakelijk opereren zijn de computersector enerzijds en de telecomsector anderzijds.
432 Dit is een vereenvoudigde analyse die niet ingaat op details maar enkele hoofdlijnen weergeeft.
433 Met ‘in beginsel’ wordt bedoeld dat software in principe niet octrooieerbaar is in Europa. Zij is echter enkel
octrooieeerbaar wanneer de software een technisch element bezit. ; Y. OHKUMA, M. SAHASHI, H.W. HSUEH
en J. BRENNAN, “Patent Trolls in the US, Japan, Taiwan and Europe”, Tokugikon, 2007, 85.
Deel II. De Tragedy of the Anticommons: het symptoom van een ‘ziek’ octrooisysteem
121
gemaakt. Ten tweede is het verkrijgen van octrooien en de kost van octrooiprocessen goedkoper in de
Verenigde Staten dan in Europa.434 Deze ideale vegetatie zorgt voor meer octrooien in de IT-sector en
dus ook een grotere kans op patent thickets waarvan patent trolls eenvoudig gebruik maken om hun
prooi te kunnen vangen. Hoe groter dit web aan octrooien, hoe groter immers de kans op een inbreuk.
Ten derde zijn de octrooivereisten in de Verenigde Staten minder streng wat ervoor zorgt dat er veel
meer octrooien van lage kwaliteit (low quality patents) in omloop zijn. Dergelijke octrooien worden
gezien als één van de grootste oorzaken dat patent trolls een veel groter probleem zijn in de Verenigde
Staten dan in Europa. Octrooien van lage kwaliteit zouden negatieve welvaartsconsequenties hebben.435
Een vierde reden is relatief eenvoudig om te vinden. Een cultuur van procesvoering in de Verenigde
Staten is over het algemeen veel meer aanwezig dan in Europa. Hierdoor zijn er aan de andere kant van
de Atlantische Oceaan dan ook meer octrooiprocessen. Een vijfde reden dat patent trolls minder actief
zijn in Europa is omdat niet voor alle landen van het EOB tegelijk kan worden geprocedeerd. Er zijn
telkens nationale processen nodig wat het minder aantrekkelijk maakt voor patent trolls. Het zou voor
patent trolls extreem duur worden om in elke lidstaat van de EOB actief te zijn.436 In de Verenigde
Staten worden octrooien daarentegen federaal verleend, waardoor één octrooiproces gevolgen heeft voor
het hele Amerikaans grondgebied.437 Zeker met het oog op een ééngemaakt gemeenschapsoctrooi en
een ééngemaakte octrooirechtbank in Europa, dienen we op de hoogte te zijn van het gevaar van patent
trolls.438 Volgens enkele experten is de kans dat patent trolls hierdoor problematisch zouden worden
echter miniem omdat de hoofdoorzaak van patent trolls volgens deze experten te wijten is aan low
quality patents. Het Europese octrooisysteem heeft volgens diezelfde experten een traditie van
comparatief gezien een hoge kwaliteit van haar octrooien.439
434 M. MACDONALD, “”Beware of the troll”, The Lawyer, 2005, https://www.thelawyer.com/issues/26-
september-2005/beware-of-the-troll/ (geraadpleegd op 21 maart 2018).
435 N. THUMM en G. GABISON, “Patent Assertion Entities in Europe: Their impact on innovation and knowledge
transfer in ICT markets”, JRC Science for Policy Report, 2016, 7.
(http://publications.jrc.ec.europa.eu/repository/bitstream/JRC103321/lfna28145enn.pdf). Hierna: Rapport PAE’s
in Europa.
436 Y. OHKUMA, M. SAHASHI, H.W. HSUEH en J. BRENNAN, “Patent Trolls in the US, Japan, Taiwan and
Europe”, Tokugikon, 2007, 85.
437 M. MACDONALD, “”Beware of the troll”, The Lawyer, 2005, https://www.thelawyer.com/issues/26-
september-2005/beware-of-the-troll/ (geraadpleegd op 21 maart 2018).
438 Rapport PAE’s in Europa, 53-54.
439 N. de BISTHOVEN, “Patent Trolls and Abusive Patent Litigation in Europe: What the Unitary Patent Package
Can Learn From the American Experience?”, Stanford-Vienna Transatlantic Technology Law Forum, 2013, 79. ;
N. THUMM en G. GABISON, Patent Assertion Entities in Europe: Their impact on innovation and knowledge
transfer in ICT markets, JRC Science for Policy Report, 2016, 53-54.
Deel II. De Tragedy of the Anticommons: het symptoom van een ‘ziek’ octrooisysteem
122
235. Omwille van al deze redenen hebben patent trolls dan ook minder invloed in Europa.440 De
trollen zijn op het Europese grondgebied alleszins kleiner en minder gevaarlijk, docht neemt dit niet
weg dat ze er aanwezig zijn.441 De weinige trollen die aanwezig zijn in Europa en waarvan een aantal
via de Atlantische Oceaan aanspoelden, opereren hoofdzakelijk op de Europese IT-markt en meer
specifiek in de deelsector van computers en telecom. Er wordt echter voorspeld dat de autosector in de
toekomst meer en meer te maken zal hebben met patent trolls omwille van de steeds meer gebruikte
communicatiesystemen in slimme auto’s gekenmerkt door IoT. 442 In Europa opereren de meeste trolls
in Duitsland aangezien de Duitse markt de grootste is van Europa, het Verenigd Koninkrijk komt op de
tweede plaats.443
2.4.2. Drie soorten trollen
236. Nu we een idee hebben waar deze trollen leven, rest er ons nog de taak om ze te leren herkennen
in hun omgeving. Er zijn verschillende soorten patent trolls op te merken met telkens andere uiterlijke
kenmerken. Hier zal een vereenvoudigde indeling plaatsvinden die drie verschillende soorten trollen
tegenover elkaar zet.444
De eerste soort zijn ondernemingen die controversiële octrooien445 opkopen met de bedoeling deze uit
te oefenen tegen een bepaalde industrie. Een tweede soort zijn ondernemingen die ooit innovatieve
producten verkochten en octrooien hierop kregen maar beslisten om de productie geheel of gedeeltelijk
stop te zetten en zich in de toekomst grotendeels te focussen op het beheren en handhaven van hun
octrooiportfolio. Een derde soort zijn ondernemingen die ervoor zorgen dat de octrooien van kleine
440 R. SCHESTOWITZ, “The Patent Trolls’ Lobby is Losing the Battle for Europe”, Techrights, 2017,
https://www.thelawyer.com/issues/26-september-2005/beware-of-the-troll/ (geraadpleegd op 21 maart 2018). ;
Rapport PAE’s in Europa, 53-54.
441 C. HELMERS, B. LOVE en L. McDONAGH, “Is There a Patent Troll Problem in the UK”, Fordham Intell.
Prop. Media & Ent. L.J., 2014, 546.
442 R. SCHESTOWITZ, “The Patent Trolls’ Lobby is Losing the Battle for Europe”, Techrights, 2017,
https://www.thelawyer.com/issues/26-september-2005/beware-of-the-troll/ (geraadpleegd op 21 maart 2018). ;
Rapport PAE’s in Europa, 7.
443 Naast de grootte van de markt in Duitsland zijn er nog een aantal bijkomende factoren: de kwaliteit van Duitse
rechters, de lagere kost van octrooiprocessen, de aanwezigheid van bepaalde injunctions zoals deze ook in de VS
gebruikt worden. Uit: N. THUMM en G. GABISON, “Patent Assertion Entities in Europe: Their impact on
innovation and knowledge transfer in ICT markets”, JRC Science for Policy Report, 2016, 5.
(http://publications.jrc.ec.europa.eu/repository/bitstream/JRC103321/lfna28145enn.pdf)
444 J. CHAN en M. FAWCETT, “Footsteps of the Patent Troll”, Intellectual Property Law Bulletin, 2005, 1-2.
445 Met controversieel wordt bedoeld: dubieuze, triviale patenten en dus onduidelijke octrooien. Het gaat om
octrooien waarvan de reikwijdte ofwel ongewild breed is ofwel zeer onduidelijk is. Dergelijke ‘inbreuken’ zorgen
voor veel onzekerheid bij de inbreukmaker, een onzekerheid waar patent trolls zeer graag munt uit slaan.
Deel II. De Tragedy of the Anticommons: het symptoom van een ‘ziek’ octrooisysteem
123
ondernemingen gehandhaafd worden omdat deze kleine ondernemingen niet het geld en de kennis
hebben om licenties uit te geven of een rechtszaak te initiëren bij een vermeende octrooi-inbreuk.
237. De eerste twee categorieën worden in dit werkstuk ‘kwaadaardige’ trollen genoemd. De
kwaadaardige trollen werken zo goed als altijd samen met advocatenkantoren die gespecialiseerd zijn
in octrooien446. Een voorbeeld van een zaak waarin een kwaadaardige trol heel wat ophef veroorzaakte
is de zaak MercExchange v. Ebay.447 De laatste onderneming is ons wel allen bekend en heeft honderden
miljoenen gebruikers wereldwijd. De eerste onderneming is de lezer wellicht niet bekend, het is een
onderneming gespecialiseerd in het online verkopen van reizen. In het online aanbieden van
vakantiereizen is MercExchange nooit succesvol geworden. Wel bezat ze een aantal octrooien die
betrekking hadden op het aanbieden van online diensten. MercExchange daagde Ebay voor de rechtbank
vanwege een inbreuk op één van deze octrooien. Uiteindelijk werd Ebay veroordeeld tot het betalen van
een schadevergoeding van zo’n 35 miljoen dollar. MercExchange groeide dus van een gefaalde
onlineaanbieder van reizen naar een kwaadaardige maar toch succesvolle patent troll.448 Of het woord
succesvol cynisch bedoeld is, dient de lezer zelf uit te maken. Het moet wel gezegd worden dat deze
zaak ervoor gezorgd heeft dat er heel wat initiatieven door zowel Supreme Court449 als U.S. Congress450
zijn ondernomen om patent trolls aan banden te proberen leggen. Toch blijken al deze initiatieven niet
genoeg te zijn om deze trollen af te stoppen aangezien ze in grote getale blijven voortleven in de
Verenigde Staten.451 Wanneer patent trolls geconfronteerd worden met een bepaald nefast precedent in
een bepaalde staat of wanneer statelijke wetgeving deze trollen aan banden probeert te leggen, zullen
deze trollen zich verplaatsen naar een gunstigere staat. Zo was er in het verleden een dorp in East-Texas
waar 43 procent van alle patent trolls hun rechtszaken kwamen aanspannen aangezien er een bepaald
precedent in hun voordeel standhield. Wanneer dit gunstig precedent echter werd verbroken, begonnen
de trollen zich te verplaatsen naar een andere gunstige omgeving, namelijk de staat Delaware. 452
446 In de Verenigde Staten: patent litigation firms
447 MercExchange L.L.C. v. Ebay Inc, Supreme Court of the United States, 2005,
https://www.supremecourt.gov/opinions/05pdf/05-130.pdf. ; Y. OHKUMA, M. SAHASHI, H. HSUEH en J.
BRENNAN, “Patent Trolls in the US, Japan, Taiwan and Europe”, Tokugikon, 2007, 73-74.
448 J. CHAN en M. FAWCETT, “Footsteps of the Patent Troll”, Intellectual Property Law Bulletin, 2005, 5.
449 Door middel van precedenten te ontwikkelen.
450 Door middel van de The America Invents Act en gebruik te maken van consumentenbescherming om deze
trollen aan banden te leggen.
451 G. SHAPIRO, “To SME, patent trolls are an existential threat”, Financial Times, 2017,
https://www.ft.com/content/f88765be-bda5-11e7-9836-b25f8adaa111 (geraadpleegd op 21 maart 2018).
452 L. COHEN, E. GURUN en S. KOMINERS, “Patent Trolling Isn’t Dead – It’s Just Moving to Delaware,
Harvard Business Review, 2017, https://hbr.org/2017/06/patent-trolling-isnt-dead-its-just-moving-to-delaware
(geraadpleegd op 21 maart 2018).
Deel II. De Tragedy of the Anticommons: het symptoom van een ‘ziek’ octrooisysteem
124
238. De derde categorie worden in dit werkstuk ‘goedaardige’ trollen genoemd. Deze goedaardige
trollen helpen SME’s en startups met het uitgeven van licenties of het handhaven van hun octrooien
door te onderhandelen met inbreukmakers en zo nodig octrooiprocessen aan te spannen. Dit is
uiteindelijk wat rechtvaardig is omdat kleine uitvinders en startups immers vaak niet over de kennis en
middelen beschikken om te onderhandelen over licenties of octrooiprocessen te voeren.453 Door middel
van deze goedaardige trollen, kunnen deze ook meespelen op de octrooimarkten en zien ze hun
octrooirechten gegarandeerd.454 Het gevaar bestaat natuurlijk dat deze goedaardige trollen verleid
worden door de grote winsten die kwaadaardige trollen maken en ze dan ook kiezen om zich te
transformeren tot een lid van deze laatste groep…
2.5. Wanneer slaan ze toe?
239. Het moment waarop een insect zijn prooi tracht te vangen of een kolonel zijn leger beveelt aan
te vallen, hangt steeds af van het hanteren van een bepaalde strategie. Ook patent trolls hebben een
bepaalde strategie die hen in de mogelijk stelt om zoveel mogelijk geld van innovatieve bedrijven af te
troggelen. Een reden waarom sommige patent trolls van ‘angel’ naar ‘troll’ zijn getransformeerd is
omwille van de gehanteerde strategie. Deze strategie bestaat erin dat gewacht wordt om toe te slaan
wanneer een innovatieve onderneming al reeds een bepaalde investering in een techniek heeft gedaan455.
Investeringen betekenen natuurlijk kosten die men later wil wegwerken door middel van het uitbrengen
van het product op de markt. Wanneer een SME of startup dan wordt aangeklaagd vanwege een
vermeende octrooi-inbreuk, is er op dat moment slechts een beperkte keuze. Ofwel gaat zij een
licentieovereenkomst aan betaalt zij de vaak buitensporige royalty’s. Ofwel neemt zij het risico om voor
de rechtbank gedaagd te worden en bij het verliezen van de zaak nog hogere royalty’s te betalen. Met
andere woorden, het is ofwel betalen ofwel in een rechtszaak belanden.456
240. De trol slaat toe wanneer zijn slachtoffer in de meest kwetsbare positie verkeert.457 In se is er
niks fout met het uitoefenen van zijn octrooirechten. Het jammere aan deze situatie is echter dat een
453 C. CHIEN, “Startups and Patent Trolls”, Legal Studies Research Papers Series, Santa Clara University School
of Law, 2012, 7. ; R.P. MERGES, “The Trouble with Trolls: Innovation, Rent-Seeking, and Patent Law Reform”,
Berkeley Technology Law Journal, 2010, 1588.
454 J. MCDONOUGH III, “The Myth of the Patent Troll: An Alternative View of the Function of Patent Dealers
in an Idea Economy”, Emory Law Journal, 2006, 222-224.
455 Dit wordt ex-post genoemd. Ex-ante is dan weer wanneer een bedrijf overweegt om een bepaalde investering
met betrekking tot een technologie te maken.
456 J. CHAN en M. FAWCETT, “Footsteps of the Patent Troll”, Intellectual Property Law Bulletin, 2005, 1.
457 R. MERGES, “The Trouble with Trolls: Innovation, Rent-Seeking, and Patent Law Reform”, Berkeley
Technology Law Journal, 2010, 1590-1591.
Deel II. De Tragedy of the Anticommons: het symptoom van een ‘ziek’ octrooisysteem
125
patent troll niks bijdraagt aan innovatie. Deze vaststelling gaat in tegen de ratio van octrooien, dewelke
het belonen van uitvinders en het voorzien van incentives tot innovatie als ultieme doel heeft…
2.6. Enkele cijfergegevens
“You can have data without information, but you cannot have information without data”
- DANIEL KEYS MORAN -
241. Theorievorming zonder data is een kapitale fout die nu en dan gemaakt wordt, vandaar dat we
naar de data moeten kijken voor wanneer conclusies worden getrokken over de ernst van patent trolls.
Eerst zal de situatie in de Verenigde Staten worden geanalyseerd waarna wordt overgegaan naar Europa.
2.6.1. Verenigde Staten
242. Het aantal octrooizaken daalde in 2017 in de Verenigde Staten, wat er voor zorgde dat het aantal
zaken geïnitieerd door patent trolls (hierna ‘NPE-octrooiprocessen’) ook daalde met 27 procent.458 Toch
blijven NPE-octrooiprocessen domineren in de Verenigde Staten. Er werden in totaal in 2017 zo’n 1 995
NPE-octrooizaken aanhangig gemaakt in 2017, wat zo’n 60 procent uitmaakt van het totale aantal
octrooizaken in de Verenigde Staten (blauw op figuur 25). Slechts 1 540 octrooiprocessen werden
aanhangig gemaakt door bedrijven die effectief produceren (grijs op figuur 25). Hoewel op figuur 25
duidelijk een positieve trend te merken is, blijven de cijfers zorgwekkend.
Figuur 25. Distributie ‘normale octrooiprocessen’ en ‘NPE-octrooiprocessen’ in de Verenigde Staten van 2000
tot 2017.
458 T. AU, “US patent litigation on decline while PTAB breaks records and NPE settlement amounts fall”, IAM
Media, 2018, http://www.iam-media.com/Blog/Detail.aspx?g=e67f38bd-ef61-440d-9877-e1cfe47f59e5
(geraadpleegd op 22 maart 2018).
Deel II. De Tragedy of the Anticommons: het symptoom van een ‘ziek’ octrooisysteem
126
243. Ook is het opmerkelijk dat 90 procent van alle NPE-octrooiprocessen betrekking hebben op
hightech octrooien, zoals op onderstaande figuur te zien is. Dit is in sterk contrast met een gewoon
octrooiproces die slechts in 17 procent van de zaken betrekking heeft op hightech octrooien. Er kan dus
geconcludeerd worden dat NPE’s vooral gebruik maken van hightech octrooien, waaronder software-
octrooien vallen.
Figuur 26. Aantal NPE-octrooiprocessen per sector (medische, hightech of andere) in de Verenigde Staten.459
244. Uit bovenstaande cijfers van figuur 26 kan geconcludeerd worden dat het beleid van de
Verenigde Staten wel een positieve invloed heeft gehad maar dat er nog een lange weg is af te leggen.
Zestig procent van alle nieuwe octrooiprocessen worden geïnitieerd door NPE’s, een cijfer die nog
steeds veel te hoog is. Met andere woorden, de plaag van de patent trolls blijft voor heel wat problemen
zorgen in de Verenigde Staten…
2.6.2. Europa
(1) De cijfers
245. In Europa zijn tot op heden twee grote studies verricht over de impact van patent trolls of NPE’s.
Eén daarvan dateert uit 2016 en werd op initiatief van de Europese Commissie verricht. Een tweede veel
459 T. AU, “US patent litigation on decline while PTAB breaks records and NPE settlement amounts fall”, IAM
Media, 2018, http://www.iam-media.com/Blog/Detail.aspx?g=e67f38bd-ef61-440d-9877-e1cfe47f59e5
(geraadpleegd op 22 maart 2018).
Deel II. De Tragedy of the Anticommons: het symptoom van een ‘ziek’ octrooisysteem
127
uitgebreidere studie kwam uit in februari 2018 en werd verricht door Darts-IP onder het toezicht van de
Europese Commissie.460
246. Een eerste belangrijke bevinding van deze studie is dat tussen 2007 en 2017 de gemiddelde groei
van rechtszaken geïnitieerd door NPE’s gestegen is met 19 procent. Bovendien zijn de meeste NPE’s
afkomstig zijn uit de Verenigde Staten. De studie, zoals op figuur 27 te zien is, toont daarnaast aan dat
NPE-octrooiprocessen toch minimaal blijven. Zo zijn NPE’s slechts verantwoordelijk voor vijf procent
van alle octrooiprocessen in Europa (Duitsland niet inbegrepen). In Duitsland bedraagt dit cijfer een
kleine twintig procent, waar de meeste patent trolls in Europa dus actief zijn. In totaal zijn er in heel
Europa 475 octrooiprocessen geïnitieerd door NPE’s de laatste 10 jaar, wat in schril contrast staat met
de cijfers in de Verenigde Staten. In 2017 waren er in heel Europa in totaal 173 NPE-octrooiprocessen,
terwijl dit getal in hetzelfde jaar voor de Verenigde Staten 1 995 bedroeg.
Figuur 27. Evolutie van NPE-octrooiprocessen in Europa.461
Ook goed nieuws is dat slechts 23,5 procent van al deze rechtszaken gericht waren tegen SME’s. Zij
hoeven zich dus nog niet meteen zorgen te maken het slachtoffer van trollen te worden. NPE’s blijken
in Europa voornamelijk hun peilen te richten op multinationals aangezien 57 procent van al deze
rechtszaken waren gericht tegen multinationals als Vodafone, Huawei, Deutsche Telecom, Telefonica,
LG, Samsung, Google en Apple.
460 NPE LITIGATION IN THE EUROPEAN UNION, Darts IP, http://ip2innovate.eu/wp-
content/uploads/2018/02/NPE_Litigation_in_the_European_Union.pdf (geraadpleegd op 22 maart 2018). Hierna:
NPE Litigation in the European Union Darts IP Report ; A. MERELLE, “GuestPost : Is there really a problem
with NPE litigation in Europe?”, The IPKat, 2018, http://ipkitten.blogspot.be/2018/03/guestpost-is-there-really-
problem-with.html (geraadpleegd op 22 maart 2018)
461 NPE Litigation in the European Union Darts IP Report.
Deel II. De Tragedy of the Anticommons: het symptoom van een ‘ziek’ octrooisysteem
128
247. De winstratio van NPE’s in Duitsland en het Verenigd Koninkrijk bedraagt 52 procent terwijl
in andere lidstaten van het EOB dit cijfer slechts 23 procent bedraagt (zie onderstaande figuur 28).462
Figuur 28. Percentage van NPE-octrooiprocessen (groen) versus normale octrooiprocessen (blauw).463
462 Uit het cijfer van 23 procent kunnen er echter weinig conclusies uit getrokken worden aangezien NPE-
octrooiprocessen nu eenmaal schaars bedeeld zijn in lidstaten van de EPO.
463 NPE Litigation in the European Union Darts IP Report
Deel II. De Tragedy of the Anticommons: het symptoom van een ‘ziek’ octrooisysteem
129
248. Zoals eerder al aangegeven zijn de NPE’s hoofdzakelijk actief in de IT464-sector. Onderstaande
figuur 29 geeft aan dat drie vierde van alle NPE-octrooiprocessen betrekking hebben op deze sector.
Figuur 29. Evolutie van NPE-octrooiprocessen per technologische sector.465
(2) Conclusie
249. Uit al de bovenstaande Europese cijfers kan geconcludeerd worden dat de impact van NPE’s in
de Europa vrij beperkt is. Hoewel er een stijging van NPE-octrooiprocessen op te merken is, maakt de
data duidelijk dat er in Europa momenteel geen ernstig patent troll probleem bestaat.
2.7. Een finaal oordeel over patent trolls
250. De conclusie is dat patent trolls in het algemeen kwaadaardig zijn en met een agressieve
strategie toeslaan. Hoewel goedaardige patent trolls nuttig kunnen zijn voor SME’s en startups, lonkt
het gevaar dat ook zij uitgroeien tot kwaadaardige patent trolls die gedreven zijn door dollars. Bovendien
is er ook geen empirisch bewijs te vinden dat goedaardige trollen de welvaart bevorderen.466 De
conclusie kan gemaakt worden dat patent trolls in het algemeen zeer nadelig zijn voor een innovatieve
464 IT staat voor Information Technology en ICT voor informatie-en communicatietechnologie. Deze termen zijn
zeer nauw verwant met elkaar. IT is de overkoepelende vorm waaronder ICT valt, hetgeen enkel verwijst naar het
specifieke gebied van IT dat te maken heeft met communicatie. Uit: X, “Het verschil tussen IT & ICT”,
http://www.nldit.com/netwerken/other-computer-networking/201309/77301.html.
465 NPE Litigation in the European Union Darts IP Report
466 R. FELDMAN en M. LEMLEY, “Do Patent Licensing Demands Mean Innovation”, Iowa Law Review, 2015,
173-177.
Deel II. De Tragedy of the Anticommons: het symptoom van een ‘ziek’ octrooisysteem
130
economie. In het verleden is er heel wat inkt gevloeid in de Amerikaanse literatuur over patent trolls en
doet dit vermoeden dat patent trolls tot het verleden behoren. Toch zijn ze nooit uitgestorven en blijven
ze innovatie bemoeilijken door hun leger aan patent lawyers op ondernemingen af te sturen.
251. In Europa is het milieu voor patent trolls minder gunstig en is de impact veel minder dan in de
Verenigde Staten. Doch moet men zowel in de Verenigde Staten als in Europa de situatie blijvend op
de voet volgen. Het zal dus belangrijk zijn in de toekomst jaarlijkse rapporten op te stellen en deze te
analyseren zodat patent trolls zoveel mogelijk worden gebannen want wanneer ze de kans krijgen, zullen
ze niet wachten om toe te slaan…
Deel III. De prognose van een ‘ziek’ octrooisysteem
131
Deel III. Prognose van een ‘ziek’ octrooisysteem
Een prognose is een uitspraak omtrent het vermoedelijk verloop van een ziekte. In deze afdeling zal er
gepoogd worden weer te geven wat de prognose is van een ‘ziek’ octrooisysteem.
Hoofdstuk 1. Anticommons & de ‘ziekte van ondergebruik’
Afdeling 1. Algemeen
252. Ten eerste moet opgemerkt worden dat de gevolgen van anticommons steeds een hypothetische
beoordeling467 vergen aangezien het gaat om ondergebruik: producten werden niet ontwikkeld,
mensenlevens gingen verloren, innovatie werd afgeremd… Men zou moeten schatten wat er zou
plaatsgevonden hebben zonder teveel eigendomsrechten (in casu octrooien). Zouden de producten wel
ontwikkeld zijn, zouden mensenlevens gered zijn en zou een innoverend idee wel in de praktijk zijn
omgezet? De kosten bij de ‘ziekte van ondergebruik’ hebben dezelfde karakteristieken als wat in de
economie bekend staat als opportuniteitskosten. Het gaat dus om een zeer moeilijke beoordeling
waardoor precieze cijfers over de gevolgen van de Tragedy of the Anticommons in een welbepaald
octrooisysteem onmogelijk te maken zijn.
253. Wat wel bekend is, is dat investeringen kunnen ontmoedigd worden door patent thickets, die de
visualisering van anticommons in een gegeven octrooisysteem zijn.468 Hoge transactiekosten door
strategisch gedrag resulterend in hold-ups en royalty stacking hebben ondergebruik tot gevolg. Andere
oorzaken, zoals externaliteiten en cognitieve heuristieken, brengen ook bij tot het ontmoedigen van
innovatie.
254. Hoewel precieze cijfers onmogelijk gegeven kunnen worden, kan wel een grove kosten-baten
analyse gemaakt worden waardoor toch een soort van prognose kan worden vastgesteld. De prognose
van het ondergebruik zal verschillend zijn van sector tot sector aangezien de ‘ziekte van ondergebruik’
afhangt van zijn biotoop.
467 P. DAVID, “The Economic Logic of “Open Science” and the Balance between Private Property Rights in the
Public Domain in Scientific Data and Information: A Primer”, SIEPR Discussion Paper Series, Stanford Institute
for Economic Policy Research, 2003, 15-16.
468 EPO ECONOMIC AND SCIENTIFIC ADVISORY BOARD, Workshop on Patent Thickets, European Patent
Office, 2012, 7.
Deel III. De prognose van een ‘ziek’ octrooisysteem
132
Afdeling 2. Sectorgerichte analyse
In de literatuur is er vooral geschreven over anticommons in de farmaceutische sector enerzijds en in de
hightech IT-sector anderzijds. Omdat in deze sectoren de meeste gegevens voorhanden zijn, worden
deze twee sectoren dan ook gekozen voor de prognose.
§1. Farmaceutische sector
255. Ondanks het feit dat de anticommons theorie voor het eerst in de Verenigde Staten gealarmeerd
werd in deze sector door HELLER en EISENBERG, dienen er toch enkele nuanceringen gedaan te worden.
Octrooien op chemische producten, voornamelijk op geneesmiddelen, zijn over het algemeen
waardevoller dan het gemiddelde octrooi omdat ze duidelijk afgebakend kunnen worden. Een
geneesmiddel bestaat immers uit duidelijk afbakenbare moleculen en atomen. Het gebeurt dan ook niet
vaak dat concurrenten de geldigheid ervan in de rechtbank proberen in vraag te stellen door middel van
een dagvaarding. Duidelijk afbakenbare octrooien zorgen ervoor dat de gemiddelde
procesvoeringskosten in deze sector relatief laag liggen. Tegelijk is de waarde van de octrooien in deze
sector veel hoger dan octrooien in andere sectoren omdat de procesvoeringskosten laag zijn, de
handhaving effectief verloopt en deze octrooien heel wat R&D kosten vertegenwoordigen. Octrooien
dienen in deze sector het publieke belang niet alleen omdat ze voor uitvindingen zelf zorgen, ze leiden
bovendien tot innovatie die zonder octrooien niet mogelijk zou zijn geweest omwille van hoge R&D.469
Deze redenering geldt zowel voor de Verenigde Staten als Europa.470
256. BESSEN en MEURER komen voor de Verenigde Staten tot de conclusie dat de baten van octrooien
in deze sector de kosten substantieel overtreffen.471 Hoewel hun bevindingen gedateerd zijn472, kan er
wel worden besloten dat octrooien die duidelijk afgebakend zijn waardevoller zijn dan octrooien die
minder duidelijk afgebakend zijn. Deze kosten-baten analyse brengt ons bij de belangrijke vaststelling
dat octrooien in deze sector weldegelijk incentives creëren om innoverend te zijn, hetgeen de ratio van
469 M. LEMLEY en R. FELDMAN, “Patent Licensing, Technology Transfer & Innovation”, Stanford Law and
Economics Olin Working Papers, 2016, 12.
470 J. BESSEN en M. MEURER, Patent Failure. How judges, bureaucrats and Lawyers put innovators at risk,
Princeton and Oxford, Princeton University Press, 2008, 108.
471 J. BESSEN en M. MEURER, Patent Failure. How judges, bureaucrats and Lawyers put innovators at risk,
Princeton and Oxford, Princeton University Press, 2008, 140-141.
472 Ze keken daarvoor naar de cijfers van 1984 tot 1999. Deze cijfers zijn dus verouderd, al zijn er welbepaalde
trens af te leiden die zich steeds voorzetten. Bij gebrek aan recentere cijfers, worden de gegevens die voorzien zijn
in deze bron gebruikt. Hoewel gedateerd, zijn er toch algemene trends waarneembaar waarbij de representativiteit
van de cijfers niet geheel in het gevaar komt. Uit: J. BESSEN en M. MEURER, Patent Failure. How judges,
bureaucrats and Lawyers put innovators at risk, Princeton and Oxford, Princeton University Press, 2008, 101-
103.
Deel III. De prognose van een ‘ziek’ octrooisysteem
133
heel het octrooisysteem uiteindelijk is. Dit besluit gaat niet alleen op voor de Verenigde Staten, ook
blijkt dit te kloppen voor Europa. Dit leiden we af uit het feit dat de waarde van octrooien in deze sector
ook in Europa hoger ligt dan de waarde van het gemiddeld octrooi uit andere sectoren.
257. Daarnaast is POSNER van mening dat de optimale octrooibescherming voor een uitvinding
afhankelijk is van zowel de kost om uit te vinden (KU) als de kost om de uitvinding te kopiëren (Kk).
Hoe groter de breuk (Ku/Kk), hoe meer nood er zal zijn aan octrooibescherming.473 De breuk hiervan is
zeer hoog in de farmaceutische sector. De kost om een geneesmiddel te ontwikkelen en op de markt te
brengen is zeer hoog terwijl de kost om het geneesmiddel te kopiëren relatief zeer laag is.474 Ten eerste
is er een zeer lange onderzoeksfase waarna een lange testfase en heel wat controles volgen. Soms gaat
dit over een periode van tien à twintig jaar vooraleer het medicijn op de markt wordt gebracht.475 Dit
zorgt er voor dat er niet heel veel jaren van de twintigjarige beschermingstermijn bij de octrooiverlening
zal overschieten, elk jaar van de beschermingstermijn zal dus extreem waardevol zijn. De kosten van
deze fasen in farmaceutisch onderzoek kunnen tot wel honderden miljoenen oplopen verspreid over
soms zelfs meer dan vijftien jaar. Tegelijk zal de kost om het medicijn te kopiëren veel kleiner zijn.
Volgens POSNER heeft de farmaceutische sector dus wel degelijk nood aan een sterk octrooiregime.476
258. Kort gezegd, octrooien dienen in de farmaceutische sector de maatschappij omdat zij voor
uitvindingen zorgen en tot innovatie leiden die zonder octrooien niet mogelijk zou zijn geweest.477 We
besluiten dat de farmaceutische sector een buitenbeentje is en anticommons in deze sector zowel in de
Verenigde Staten als in Europa minder kosten tot gevolg hebben dan de octrooien baten opleveren.
Octrooien zijn in deze sector dus nog steeds broodnodig en vormen positieve incentives tot innovatie.
473 R. POSNER, “Do patent en copyright law restrict competition and creativity excessively?”, The Becker-Posner
Blog, 2012, http://www.becker-posner-blog.com/2012/09/do-patent-and-copyright-law-restrict-competition-and-
creativity-excessively-posner.html (geraadpleegd op 10 april 2018). Teller (Ku), noemer (Kk) en breuk (Ku/Kk)
warden omschreven in deze blog. De benoeming ervan is een eigen ingeving.
474 Er werd geschat dat de kost om een geneesmiddel te kopiëren meestal ongeveer 1 miljoen dollar bedraagt
(schatting uit 2000) terwijl de ontwikkelingskost oploopt tot zelfs een gemiddelde van 800 miljoen dollar (schatting
uit 2003). Uit: F. SCHERER, “The Pharmaceutical Industry and World Intellectual Property Standards”,
Vanderbilt Law Review, 2247. ; J. DIMASI et al, The Price of Innovation: New Estimates of Drug Development
Costs, Journal of Health Economics, 2003, 325.
475 C. CHIEN, “Cheap Drugs at What Price to Innovation: Does the Compulsory Licensing of Pharmaceuticals
Hurt Innovation”, Berkeley Technology Law Journal, 2003, 864-866.
476 R. POSNER, “Why There Are Too Many Patent in America”, The Atlantic, 2012,
https://www.theatlantic.com/business/archive/2012/07/why-there-are-too-many-patents-in-america/259725/
(geraadpleegd op 10 april 2018).
477 M. LEMLEY en R. FELDMAN, “Patent Licensing, Technology Transfer & Innovation”, Stanford Law and
Economics Olin Working Papers, 2016, 12.
Deel III. De prognose van een ‘ziek’ octrooisysteem
134
§2. Hightech IT-sector
In de hightech IT-sector dient er een duidelijk onderscheid gemaakt te worden tussen anticommons in
de Verenigde Staten enerzijds en de situatie in Europa anderzijds.
2.1. Verenigde Staten
259. De IT-sector in de Verenigde Staten wordt gekenmerkt door abstracte en complexe software-
octrooien met een onduidelijke afbakening. Dit komt doordat er in deze technologische sector heel wat
octrooien van toepassing kunnen zijn op componenten binnen één systeem (zoals in een smartphone
bijvoorbeeld). Ook is het aantal software-octrooien in de Verenigde Staten niet meer bij te houden, wat
onder andere resulteerde in een smartphone wars en de alomtegenwoordigheid van patent trolls in deze
sector.
De waarde van het gemiddeld octrooi in een complexe technologische sector zoals de IT-sector; is
relatief gezien laag doordat de afbakening van het octrooi onduidelijk is.478 De grens van het
eigendomsrecht op de uitvinding is dus als het ware onduidelijk afgebakend. Eén van de gevolgen van
die onduidelijke grens zijn de vele rechtszaken in deze sector. Het is zelfs zo dat een software-octrooi
twee keer meer de kans heeft om een octrooiproces tot gevolg te hebben dan het gemiddelde octrooi
afkomstig uit een andere sector. Een ander gevolg van de onduidelijk afbakening is dat de
procesvoeringskosten ook hoger liggen, dit is logisch gezien er meer voer voor discussie is voor experten
en advocaten. Volgens BESSEN en MEURER overtreffen de kosten van octrooien en de bijhorende
octrooiprocessen substantieel de baten van octrooien in deze sector. 479
260. Bovendien is de breuk van POSNER (Ku/Kk) hier vrij laag. De kost om uit te vinden is laag terwijl
de kost om de kopiëren ook laag is. De breuk zal dan ook gevoelig lager liggen dan wat in de
farmaceutische sector het geval is.480 Volgens POSNER moeten octrooien in de software-industrie ofwel
afgeschaft worden ofwel dient er slechts een zeer zwak regime te bestaan met slechts een paar jaar
octrooibescherming in plaats van twintig jaar. POSNER is van mening dat wanneer er meer
478 Opnieuw gaat het om verouderde gegevens. Toch kan er met deze gegevens aan de slag gegaan worden omdat
de trend zich niet substantieel lijkt te verbeteren wanneer het aantal octrooiprocessen in de Verenigde Staten van
1984 tot 1999 vergeleken wordt met het aantal octrooiprocessen tegenwoordig. Eerder is het omgekeerde waar, er
zijn net meer octrooiprocessen vandaag dan in de periode 1984-1999.
J. BESSEN en M. MEURER, Patent Failure. How judges, bureaucrats and Lawyers put innovators at risk,
Princeton and Oxford, Princeton University Press, 2008, 140-141.
479 J. BESSEN en M. MEURER, Patent Failure. How judges, bureaucrats and Lawyers put innovators at risk,
Princeton and Oxford, Princeton University Press, 2008, 107-108.
480 R. POSNER, “Why There Are Too Many Patent in America”, The Atlantic, 2012,
https://www.theatlantic.com/business/archive/2012/07/why-there-are-too-many-patents-in-america/259725/
(geraadpleegd op 10 april 2018).
Deel III. De prognose van een ‘ziek’ octrooisysteem
135
octrooibescherming is dan nodig om de juiste incentives te geven, er een inefficiënte markt met te hoge
prijzen ontstaat.481
261. Het octrooisysteem blijkt dus slecht te presteren voor software-octrooien, deze octrooien
vormen dus de grootste oorzaak van het ‘zieke’ Amerikaanse octrooisysteem. Bovendien zijn software-
octrooien al altijd al controversieel geweest omdat de softwaresector grotendeels opgroeide zonder
octrooien en de meeste professionelen in de sector tegen het octrooieren van software waren.
Octrooiprocesvoering is in deze sector een groot probleem voor innovatie waardoor octrooien als het
ware een ‘taks’ op het investeren in innovatie betekenen. Het grote patent thicket in de smartphone
sector is het grootste voorbeeld van de Tragedy of the Anticommons in deze sector.
2.2. Europa
262. De situatie is compleet anders in Europa opnieuw om de reden dat software in beginsel niet
octrooieerbaar is in de lidstaten van het EOB. Ook kan dit opgemerkt worden door naar de gemiddelde
waarde te kijken van een hightech octrooi in de IT-sector in Europa. 482 In Europa is deze gemiddelde
waarde veel hoger dan het gemiddelde hightech (software-)octrooi in de Verenigde Staten.483
Aangezien de waarde van het octrooi de duidelijkheid of afbakening van een octrooi weerspiegelt,
hebben octrooien in deze sector in Europa logischerwijs veel minder octrooiprocessen tot gevolg, wat
eerder ook al bleek uit cijfergegevens. Als gevolg daarvan worden de veel kleinere patent thickets in
Europa in deze sector nog niet als groot probleem ervaren. Er kan dus besloten worden dat een Tragedy
of the Anticommons in het Europees octrooisysteem zich momenteel nog niet voordoet.
§3. Conclusie
263. Bij wijze van conclusie kan gesteld worden dat de afbakening van octrooien een grote invloed
heeft op werking van octrooien in een bepaalde sector. Octrooien die goed af te bakenen vallen, geven
minder aanleiding tot octrooiprocessen en hebben bijgevolg een relatief hogere waarde. Software-
octrooien in de Verenigde Staten die complex en abstract zijn, geven veel meer aanleiding tot
octrooiprocessen en hebben als gevolg daarvan een relatief lagere waarde. Daarnaast bewijst de ratio
(Ku/Kk) van POSNER dat een grote mate van octrooibescherming nodig is in de farmaceutische sector
481 R. POSNER, “Do patent en copyright law restrict competition and creativity excessively?”, The Becker-Posner
Blog, 2012, http://www.becker-posner-blog.com/2012/09/do-patent-and-copyright-law-restrict-competition-and-
creativity-excessively-posner.html
482 J. BESSEN en M. MEURER, Patent Failure. How judges, bureaucrats and Lawyers put innovators at risk,
Princeton and Oxford, Princeton University Press, 2008, 103-104.
483 J. BESSEN en M. MEURER, Patent Failure. How judges, bureaucrats and Lawyers put innovators at risk,
Princeton and Oxford, Princeton University Press, 2008, 103-104.
Deel III. De prognose van een ‘ziek’ octrooisysteem
136
terwijl dit niet het geval is in de software-industrie.484 Hij beschouwt deze sectoren dan ook als uitersten
waartussen alle andere industrieën vallen.485
Het is dus duidelijk dat de waarde van octrooien verschilt doorheen sectoren. Relatief hoger
gewaardeerde octrooien (octrooien in de farmaceutische sector) zorgen ervoor dat de baten de kosten
van octrooien overtreffen waardoor octrooien in die sector effectief incentives zijn tot innovatie. Relatief
lager gewaardeerde octrooien (zoals software-octrooien in de Verenigde Staten) zorgen ervoor dat de
kosten de baten van octrooien overtreffen waardoor octrooien in die bepaalde sector net disincentives
tot innovatie vormen. De effecten van anticommons hangen dus duidelijk af van sector tot sector.486
264. Anticommons zorgen in de farmaceutische sector (zoals geneesmiddelen) er momenteel niet
voor dat octrooien problematisch zijn. Deze vaststelling geldt zowel voor de Verenigde Staten als voor
Europa. Integendeel, octrooien zijn er nog steeds incentives tot innovatie. Bovendien zijn octrooien er
broodnodig omdat geneesmiddelen relatief gezien makkelijk te kopiëren zijn en ze tegelijk gekenmerkt
worden door gigantische R&D kosten.
265. Anticommons in de hightech IT-sector zijn wel problematisch in de Verenigde Staten. Abstracte,
complexe software-octrooien met een relatief gezien lage waarde worden beschouwd als disincentives
en leiden tot minder innovatie. Er is dus sprake van een Tragedy of the Anticommons in de IT-sector in
de Verenigde Staten. Anticommons in Europa worden in deze sector niet als problematisch aangemerkt
en daarom kunnen we ook niet van een echte ‘Tragedy’ spreken in Europa.
484 R. POSNER, “Do patent en copyright law restrict competition and creativity excessively?”, The Becker-Posner
Blog, 2012, http://www.becker-posner-blog.com/2012/09/do-patent-and-copyright-law-restrict-competition-and-
creativity-excessively-posner.html.
485 Over het algemeen is POSNER wel van mening dat octrooibescherming in vele industrieën te verregaand is. Hij
vindt dat octrooibescherming in zijn totaliteit te excessief is.
486 M. LEMLEY en R. FELDMAN, “Patent Licensing, Technology Transfer & Innovation”, Stanford Law and
Economics Olin Working Papers, 2016, 4.
Deel III. De prognose van een ‘ziek’ octrooisysteem
137
Hoofdstuk 2. Invloed van patent wars en patent trolls op de prognose
Zoals eerder al duidelijk werd gemaakt impliceren patent wars en patent trolls dat er heel wat welvaart
verloren gaat. Ook zijn patent wars en patent trolls nevensymptomen van anticommons die bijdragen
aan een ‘ziek’ octrooisysteem. Ze zorgen beide voor heel wat kosten die uiteindelijk door de consument
gedragen worden. In dit hoofdstuk zal worden bekeken wat de impact is van patent wars en patent trolls
op de prognose van een ‘ziek’ octrooisysteem.
Afdeling 1. Impact van patent wars
§1. Verenigde Staten
266. Tot op heden vonden er in een aantal sectoren octrooioorlogen plaats in de Verenigde Staten.
De bekendste waren in de naai-industrie (1850), de luchtvaartindustrie (1906-1917) en de smartphone-
industrie (2009-…). Net zoals de impact van oorlogen groot is op de samenleving, zijn patent wars van
een zeer grote invloed op innovatie en zijn ze bovendien te voelen tot in de portefeuille van de
consument. Natuurlijk is het niet eenvoudig om iets te kwalificeren als een patent war en de precieze
gevolgen ervan in te schatten. Het voeren van een patent war kost heel wat geld: de
procesvoeringskosten en de opgelegde schadevergoedingen lopen vaak op tot miljoenen of zelfs
honderden miljoenen dollars of euro’s. Ook moet de patent arms race als gevolg van defensieve en
offensieve strategieën meegerekend worden in deze analyse. Deze arms race is namelijk de
voorbereiding op een patent war. 487
267. Ten eerste lopen procesvoeringskosten op als gevolg van octrooioorlogen. Er wordt geschat dat
de patent wars tussen Nokia en Apple hen elk gemiddeld 100 miljoen aan procesvoeringskosten per jaar
hebben gekost.488 De octrooioorlog tussen Samsung en Apple koste elk van de partijen zo’n 200 miljoen
per jaar aan procesvoeringskosten alleen al. Dat is dan nog niet de schadevergoedingen inbegrepen. In
2017 werd Samsung een schadevergoeding van zo’n 120 miljoen opgelegd wegens een inbreuk op een
octrooi van Apple. In 2012 werd geschat dat de patent wars in de smartphone sector een totale kost van
487 Y. PAIK en F. ZHU, “The Impact of Patent Wars on Firm Strategy: Evidence from the Global Smartphone
Market”, Working Papers 14-015, Harvard Business School”, 2016, 11.
488 Hierin worden onder andere advocaten, experten en gerechtskosten begrepen.
X, “#NOKIA: #Apple Patent War Will Cost €100 Million Annually”, Nokiamob 2017,
http://nokiamob.net/2017/02/02/nokia-apple-patent-war-will-cost-e100-million-annually/ (geraadpleegd op 2
april 2018).
Deel III. De prognose van een ‘ziek’ octrooisysteem
138
twintig miljard tot gevolg had.489 Het was zelfs zo dat Google en Apple voor het eerst meer geld
investeerden in octrooiprocessen en fusies om hun octrooiportfolio’s te vergroten dan aan eigenlijke
R&D. Dit betekent dat wanneer geld naar rechtbanken en advocaten vloeit, consumenten niet enkel
betere producten missen maar ook een de facto octrooitaks betalen. Indien de voorspelling van de
nakende oorlog in de IoT-sector werkelijkheid wordt, zal hetzelfde scenario zich herhalen. Naast de
directe kosten van octrooiprocessen en schadevergoedingen zijn er ook nog indirecte kosten die in
rekening moeten worden gebracht: tijd van managers, ingenieurs, interne juristen en andere middelen
worden immers ook aan deze octrooioorlogen gespendeerd.490
268. Een aantal algemene conclusies over de impact van patent wars in de Verenigde Staten dienen
gemaakt te worden. Ten eerste stellen empirische gegevens vast dat patent wars steeds welvaartsverlies
tot gevolg hebben. 491 Daarnaast hebben deze oorlogen geen waardevolle innovatie tot gevolg,
overbelasten deze rechtbanken en verspillen ze middelen van bedrijven die normaal gezien naar R&D
zouden gaan.
§2. Europa
269. In Europa is de impact van patent wars min of meer beperkt gebleven. Natuurlijk zijn er ook
octrooiprocessen geweest tussen de grote smartphone giganten in Europa maar dit vond plaats op een
veel kleinere schaal om de hierboven besproken redenen.492 Bovendien is de kans op een IoT patent
wars in de toekomst in Europa veel kleiner dan in de Verenigde Staten om gelijkaardige redenen.493
§3. Een ‘ziekte van overbodige kosten’
270. De impact van patent wars op de prognose van het ‘zieke’ octrooisysteem is dat zij extra kosten
legt op zowel ondernemingen als consumenten. Het gaat om kosten die eigenlijk overbodig zijn en
konden vermeden worden, vandaar dat deze oorlogen bijdragen aan wat in dit werkstuk een ‘ziekte van
overbodige kosten’ genoemd wordt. Naast de ziekte van ondergebruik heeft de anticommons setting in
een octrooisysteem door deze patent wars dus deze tweede ziekte tot gevolg.
489 S. COLANER, How Much Have the Patent Wars Cost? $20 Billion in the Last Two Years, 2012,
https://hothardware.com/news/how-much-have-the-patent-wars-cost-20-billion-in-the-last-two-years
(geraadpleegd op 2 april 2018).
490 Y. PAIK en F. ZHU, “The Impact of Patent Wars on Firm Strategy: Evidence from the Global Smartphone
Market”, Working Papers 14-015, Harvard Business School”, 2016, 6.
491 H. KOSKI en J. LUUKKONEN, “Technology giants in patent wars: competition, litigations and innovation”,
6th European Conference on Corporate R&D and Innovation, Seville, 2017, 20-21.
492 Supra nr. 219.
493 Supra nrs. 225-226.
Deel III. De prognose van een ‘ziek’ octrooisysteem
139
Afdeling 2. Impact van patent trolls
De impact van patent trolls is niet te onderschatten. Enerzijds zijn ze het symptoom voor de ‘ziekte van
overbodige kosten’. Anderzijds betekenen deze trollen disincentives tot innovatie, wat ervoor zorgt dat
de ‘ziekte van ondergebruik’ wordt verergerd.
§1. Een ‘ziekte van overbodige kosten’ zet zich door
271. Patent trolls zorgen voor heel wat zorgen en kosten bij ondernemingen. De kosten die deze
trollen veroorzaken zijn overbodig494, vandaar dat deze vaststelling de ‘ziekte van overbodige’ kosten
wordt genoemd in dit werkstuk. Ook POSNER is van mening dat patent trolls enkel en alleen overbodige
kosten tot gevolg hebben.495
De kosten voor een innovatieve onderneming kunnen opgedeeld worden in enerzijds directe kosten en
anderzijds indirecte kosten. Beiden soorten kosten zijn niet even zichtbaar doch even belangrijk.
1.1.Directe kosten
272. Met directe kosten worden alle kosten bedoeld die rechtstreeks te maken hebben met een
octrooiproces. Dit zijn onder andere de kosten van juridische vervolging waaronder advocatenkosten,
gerechtskosten, kosten voor experten en de prijs voor de licentie.496
De grootste wapens van patent trolls blijven natuurlijk de dreigende procesvoeringskosten.497 Wanneer
de patent troll geen overeenkomst over de prijs en voorwaarden van de licentie treft met zijn slachtoffer,
zal de trol niet twijfelen deze te dagvaarden. Hierbij is het vanzelfsprekend dat hoe langer het
octrooiproces aansleept, hoe meer dit de innovatieve onderneming zal kosten.
1.2.Indirecte kosten
273. Met indirecte kosten worden opportuniteitskosten bedoeld voor de innovatieve onderneming.
Dit zijn kosten die betrekking hebben op de interne juristen, managers, ingenieurs en ander personeel;
het verlies van een deel van de markt; reputatieschade en het verstoren van de innovatieve activiteit.498
494 R. POSNER, “Do patent en copyright law restrict competition and creativity excessively?”, The Becker-Posner
Blog, 2012, http://www.becker-posner-blog.com/2012/09/do-patent-and-copyright-law-restrict-competition-and-
creativity-excessively-posner.html (geraadpleegd op 10 april 2018).
495 R. POSNER, “Why There Are Too Many Patent in America”, The Atlantic, 2012,
https://www.theatlantic.com/business/archive/2012/07/why-there-are-too-many-patents-in-america/259725/
(geraadpleegd op 10 april 2018).
496J. BESSEN en M. MEURER, “The Direct Costs from NPE Disputes”, Cornell Law Review, 2014, 390.
497 Advocatenkosten, gerechtskosten en kosten voor experten vormen samen de ‘procesvoeringskosten’.
R. MERGES, “The Trouble with Trolls: Innovation, Rent-Seeking, and Patent Law Reform”, Berkeley Technology
Law Journal, 2010, 1588.
498 J. BESSEN en M. MEURER, “The Direct Costs from NPE Disputes”, Cornell Law Review, 2014, 390.
Deel III. De prognose van een ‘ziek’ octrooisysteem
140
De normale gang van zaken wordt immers verbroken. Managers moeten zich bezighouden met de
voorbereiding en de gevolgen van de rechtszaak, er moet samengezeten worden met advocaten, er
vinden getuigenissen voor de rechtbank plaats en belangrijke documenten moeten worden opgesteld.
274. Wat bijvoorbeeld ook vaak over het hoofd wordt gezien, is dat de beurskoers van een
onderneming die gedagvaard wordt door een patent troll naar beneden zal zakken. Deze dalende
beurskoers zal blijven duren totdat de zaak is opgelost.499
§2. Disincentives voor innovatie & hun invloed op een ‘ziek’
octrooisysteem
275. Het bestaan van patent trolls heeft ook disincentives tot innovatie tot gevolg.500 Ten eerste kan
het bestaan van deze trollen ex ante ervoor zorgen dat een innoverende onderneming niet aan een
bepaald project begint. Dit wijst dan eerder op de ‘ziekte van ondergebruik’. Ten tweede kunnen patent
trolls ex post ervoor zorgen dat een innovatieve onderneming een welbepaald project dient te staken,
wat zowel bijdraagt aan de ‘ziekte van ondergebruik’ als de ‘ziekte van overbodige kosten’.
2.1. Invloed van ex ante disincentives
276. Wanneer een onderneming beslist of het een bepaalde uitvinding wil ontwikkelen, zal zij de
mogelijke kosten die daarbij om de hoek komen kijken meenemen in haar beoordeling. Er zal worden
gekeken naar wat de mogelijke opbrengst zal zijn van het product en naar de mogelijke kosten die
daarmee gepaard gaan. Een octrooiproces in de software sector heeft het kenmerk dat de uitkomst ervan
vaak onzeker is waardoor er dus heel wat kosten ex ante in rekening worden genomen.501 Wanneer deze
mogelijke kosten worden meegerekend, kan de onderneming tot de vaststelling komen dat een project
niet winstgevend zal zijn. Daarop zal zij de stekker uit het project moeten trekken. Op die manier zorgen
patent trolls voor een disincentive ex ante wat betreft innovatie en dragen ze bij aan de ‘ziekte van
ondergebruik’.
2.2. Invloed van ex post disincentives
277. Een innovatieve onderneming kan in financiële moeilijkheden komen door een octrooiproces.
Het komt voor dat ze verplicht wordt om de productie van een (downstream) product te staken waardoor
het project wordt verlaten. Als gevolg van deze ervaring gebeurt het dat deze onderneming beslist om
voortaan zijn pijlen te richten op minder innovatieve producten of op sectoren waar het patent thicket
499 J. BESSEN, J. FORD en M. MEURER, “The Private and Social Costs of Patent Trolls”, Boston University
School of Law Working Papers, Boston University, 2011, 13.
500 A. CHUANG, “Fixing the failures of software patent protection: deterring patent trolling by applying industry-
specific patentability standards”, Southern California Interdisciplinary Law Journal, 2006, 233-234.
501 J. CHAN en M. FAWCETT, “Footsteps of the Patent Troll”, Intellectual Property Law Bulletin, 2005, 4.
Deel III. De prognose van een ‘ziek’ octrooisysteem
141
gevoelig kleiner is. Patent trolls zorgen dus voor een disincentive ex post op vlak van innovatie. Deze
trollen zorgen ervoor dat zowel de ‘ziekte van ondergebruik’ als de ‘ziekte van overbodige kosten’
verergeren.
278. Maar het kan echter verder gaan zodat een patent troll de doodslag voor een onderneming wordt.
Het blijkt dat het dreigen met een rechtszaak al genoeg is om een innovatieve onderneming te overhalen
een buitensporige royalty voor een licentie te betalen.502 Een patent troll beweerde enkele jaren geleden
dat BlackBerry een inbreuk maakte op haar octrooi dat betrekking had op draadloze e-mail
communicatie. De trol slaagde erin om BlackBerry zo’n 612,5 miljoen dollar te laten betalen voor deze
licentie nadat gedreigd werd om naar de rechtbank te stappen.503 Het pijnlijke aan dit verhaal is dat het
octrooi waarop deze licentie betrekking had, later door een rechtbank in een andere zaak ongeldig werd
verklaard.504 BlackBerry had dus eigenlijk voor lucht betaald… Zo ziet men dat het dreigen met een
rechtszaak voor heel wat kopzorgen kan zorgen. Sommige beweren dat deze zaak het einde betekende
voor BlackBerry. Wanneer de lezer de volgende keer in een sprookje een trol een zwarte bes ziet eten
in een bos, denk dan eens terug aan de teloorgang van BlackBerry…
502 V. RAJKUMAR, “The Effect of Patent Trolls on Innovation: A Multi-Jurisdictional Analysis”, Indian Journal
of Intellectual Property Law, 2008, 38.
503 A. MOSSOFT, “The Rise and Fall of the First American Patent Thicket: The Sewing Machine War of the
1850’s”, Arizona Law Review, 2011, 207-208.
504 M. BOLDRIN en D. LEVINE, “The Case Against Patents”, Working Paper Series – Research Division Federal
Reserve Bank of St. Louis, St. Louis, 6.
Deel III. De prognose van een ‘ziek’ octrooisysteem
142
§3. Cijfergegevens
3.1. Verenigde Staten
Figuur 30. Verdeling van het bedrag van de schikking of opgelegde schadevergoeding bij NPE-octrooiprocessen
per drie jaar.505
279. Sinds een tiental jaren zijn er heel wat patent trolls op het Amerikaanse grondgebied komen
leven. Ook in 2017 werden zo’n 60 procent (!) van alle octrooizaken in de Verenigde Staten nog steeds
geïnitieerd door patent trolls. Voor 2017 betekende dit zo’n 1995 NPE-octrooiprocessen . Indien dan de
gemiddelde schadevergoeding of gemiddelde schikkingsprijs (zie figuur 30) op het aantal NPE-
octrooiprocessen wordt toegepast, dan mag er gesteld worden dat deze trollen heel wat kosten voor de
Amerikaanse samenleving betekenen.506 De directe kosten bij innovatieve ondernemingen veroorzaakt
door patent trolls groeiden van ongeveer 7 miljard in 2005 naar een bedrag van 29 miljard in 2011.
Volgens BESSEN en MEURER betekenen deze kosten een ‘taks’ op innovatie. 507 Wanneer daarbij de
indirecte kosten worden toegevoegd gaat het volgens deze auteurs gebruikmakend van een grove
schatting om zo’n 80 miljard dollar kosten veroorzaakt aan innovatieve ondernemingen in diezelfde
periode.508 Bovendien is de kost voor SME’s relatief gezien hoger dan voor multinationals. De uitgaven
van multinationals voor octrooiprocessen zijn misschien wel vijf keer zoveel als SME’s maar de totale
omzet van multinationals is dan ook zeven keer zoveel als SME’s. Via deze redenering kan dan ook
besloten worden dat SME’s het grootste slachtoffer zijn van NPE’s in de Verenigde Staten.
505 X, “2017 in Review: A Year of Transition”, NPE Litigation, 2018, https://www.rpxcorp.com/tag/npe-
litigation/.
506 J. BESSEN en M. MEURER, “The Direct Costs from NPE Disputes”, Cornell Law Review, 2014, 389-394.
507 J. BESSEN en M. MEURER, “The Direct Costs from NPE Disputes”, Cornell Law Review, 2014, 416-417.
508 J. BESSEN en M. MEURER, “The Direct Costs from NPE Disputes”, Cornell Law Review, 2014, 413.
Deel III. De prognose van een ‘ziek’ octrooisysteem
143
280. Aangezien het aantal NPE-octrooiprocessen niet gedaald is, zijn de bevindingen en bijhorende
cijfers van BESSEN en MEURER vandaag ook nog bruikbaar. Octrooien zijn er om uitvinders incentives
te geven en te belonen. Het idee van het octrooirecht is namelijk om innovatie aan te moedigen en te
bevorderen. Het is duidelijk dat patent trolls of NPE’s niet vallen binnen de ratio van octrooien. Alle
kosten veroorzaakt door de twee categorieën van kwaadaardige trollen dragen bij tot de ‘ziekte van
overbodige kosten’. Volgens BESSEN en MEURER is het duidelijk dat de minieme baten die de kleine
categorie van goedaardige trollen opleveren, niet opwegen tegen de reusachtige kosten van de veel
grotere categorieën van kwaadaardige trollen.509
3.2. Europa
281. Het gemiddeld aantal octrooizaken geïnitieerd door patent trolls of NPE’s zijn in Europa zo’n
zes à zeven procent van alle octrooiprocessen.510 Van 2007 tot en met 2017 waren er in totaal zo’n 475
NPE-octrooizaken in alle lidstaten van het EOB bij elkaar.511 In de Verenigde Staten waren er
daarentegen zo’n 1994 NPE alleen al in 2017.512 Aan de hand van de bovenstaande cijfers kan er
geconcludeerd worden dat de economische impact van NPE’s momenteel vrij beperkt blijft in Europa
en niet te vergelijken is met de impact aan de andere kant van de Atlantische Oceaan.
282. Naar mijn mening moet de situatie blijvend in de gaten worden gehouden, zeker als er een
ééngemaakt octrooi en octrooigerecht zou komen voor de lidstaten van het EOB. Het publiceren en
analyseren van jaarlijkse rapporten over NPE’s lijkt daarom noodzakelijk om van de situatie op de
hoogte te blijven en zo nodig tijdig te kunnen ingrijpen…
509 J. BESSEN en M. MEURER, “The Direct Costs from NPE Disputes”, Cornell Law Review, 2014, 419-421.
510 NPE Litigation in the European Union Darts IP Report.
511 NPE Litigation in the European Union Darts IP Report.
512 T. AU, “US patent litigation on decline while PTAB breaks records and NPE settlement amounts fall”, IAM
Media, 2018, http://www.iam-media.com/Blog/Detail.aspx?g=e67f38bd-ef61-440d-9877-e1cfe47f59e5
(geraadpleegd op 22 maart 2018).
Deel IV. Overzicht van de mogelijke behandelingen
145
Deel IV. Overzicht van de mogelijke behandelingen
In dit Deel IV zal een overzicht worden gegeven van de mogelijke behandelingen van een ‘ziek’
octrooisysteem. Hoewel de ene behandeling al meer de symptomen van anticommons aanpakt dan de
andere, bezitten ze allen de kracht om de Tragedy of the Anticommons in octrooisystemen in bepaalde
mate te verzachten.
Er is getracht een indeling te maken in enerzijds behandelingen ex ante (vaccinaties) en anderzijds
behandelingen ex post (medicijnen). Het moet duidelijk gemaakt worden dat niet één vaccinatie of
medicijn een octrooisysteem kan behoeden van respectievelijk ziek te worden of te genezen. Een
uitzondering op deze regel geldt voor de vaccinatie van het publieke domein. Over het algemeen kan
wel gezegd worden dat zowel een cocktail aan vaccinaties als medicijnen nodig zal zijn om de Tragedy
of the Anticommons te verzachten of te elimineren.
In wat volgt zal slechts een klein overzicht worden gegeven van de mogelijke vaccinaties en medicijnen.
Wegens het bestek van dit werkstuk zullen de juridische aspecten, net zoals in de rechtseconomie,
telkens slechts algemeen worden bekeken. Er zal daarom ook zo weinig mogelijk ingegaan worden op
nationale juridische verschillen.
Hoofdstuk 1. Ex ante vaccinaties
283. Ten eerste dient duidelijk uitgelegd te worden wat bedoeld wordt met ‘vaccinaties’. Een
vaccinatie is een middel dat bij een persoon een immuunrespons opwekt zonder hem of haar ziek te
maken. Hierdoor is de gevaccineerde beter bestand tegen de ziekteverwekker waar het vaccin voor
bedoeld is dan het geval zou zijn zonder de behandeling. Met andere woorden, een vaccinatie heeft het
potentieel om een samenleving te behoeden voor een ziekte. De kracht van het vaccin ligt in de preventie
van een ziekte. Het dient duidelijk te zijn dat éénmaal de vaststelling gemaakt is dat een octrooisysteem
‘ziek’ is, de effectiviteit van een vaccinatie deels verloren gaat. Hoewel deze behandelingen ex ante
(preventief) het meest effectief zijn, kunnen ze ook deels ex post het ‘zieke’ octrooisysteem helpen
genezen.
Afdeling 1. Bedrijfsgeheimen
“Three may keep a secret, if two of them are dead”
- BENJAMIN FRANKLIN -
284. Hoewel de quote van BENJAMIN FRANKLIN lijkt te zeggen dat een geheim houden zeer moeilijk
tot zelfs onmogelijk is, zijn bedrijfsgeheimen desondanks een veel gebruikte en effectieve techniek om
een uitvinding te beschermen. De bekendste bedrijfsgeheimen zijn allicht de recepten van multinationals
als Coca-Cola of Kentucky Fried Chicken (beter bekend onder de naam ‘KFC’) waar slechts enkele
Deel IV. Overzicht van de mogelijke behandelingen
146
personen van de op de hoogte zouden zijn. Dergelijke recepten zijn wellicht niet octrooieerbaar
aangezien ze maar moeilijk voldoen aan de nieuwheidsvereiste (‘novelty’ in de VS) en de
inventiviteitsvereiste (‘nonobviousness’ in de VS).513 Aangezien er op zoek moet gegaan worden naar
effectieve vaccinaties, zal deze afdeling enkel handelen over bedrijfsgeheimen die tevens in aanmerking
komen voor octrooibescherming.
1.1.Omschrijving
285. Een bedrijfsgeheim, fabrieksgeheim of trade secret betreft informatie (bijvoorbeeld een
uitvinding) waarvan een groot deel van de waarde gelegen is in net de geheimhouding ervan. De
voorwaarden voor een bedrijfsgeheim komen vaak neer op drie vereisten: (1) de informatie dient geheim
te zijn (2) ze dient economische waarde te bezitten en (3) er moeten redelijke maatregelen genomen zijn
om het bedrijfsgeheim te waarborgen.514
Bedrijfsgeheimen weerspiegelen noch intellectuele eigendomsrechten, noch gewone eigendomsrechten.
Ze genieten dan ook niet van de respectievelijke juridische bescherming.515 Bedrijfsgeheimen en
octrooien staan in een bijzondere relatie tot elkaar.516 Er moet namelijk een keuze gemaakt worden
tussen octrooibescherming of de bescherming van het bedrijfsgeheim. Om een octrooi te verkrijgen
dient men immers de uitvinding te onthullen terwijl een onthulling een bedrijfsgeheim dan weer
uitsluit.517 De uitvinder dient een keuze te maken voor het regime dat in zijn geval de meeste voordelen
biedt. Eigenlijk is iedere uitvinding in eerste instantie een bedrijfsgeheim waarbij daarna een keuze dient
gemaakt te worden om de geheimhouding voort te zetten dan wel voor octrooibescherming te gaan.518
Het juridisch regime van bedrijfsgeheimen betreft enkel bescherming tegen diegene die het
bedrijfsgeheim op onrechtmatige wijze verkrijgt. Dit kan plaatsvinden door diefstal, spionage of
wanneer een werknemer van een onderneming een contractuele clausule tot geheimhouding verbreekt
en het bedrijfsgeheim verspreidt. In tegenstelling tot het intellectuele eigendomsrecht van octrooien
513 L. TARAZANO, “Can Recipes Be Patented?”, Inventorseye (USPTO), 2013, https://www.uspto.gov/learning-
and-resources/newsletter/inventors-eye/can-recipes-be-patented (geraadpleegd op 11 april 2018).
514 B. ANKENBRANDT en T. VORMANN, “Comparing U.S. and EU Trade Secret Laws”, TABC’s Intellectual
Property Working Group, 2016, 27-29.
515 W. VAN CAENEGHEM, Trade Secrets and Intellectual Property: Breach of Confidence, Misappropriation
and Unfair Competition, Alphen aan den Rijn, Kluwer Law International, 2014, 15-20.
516 J. ANDERSON, “Secret Inventions”, Berkeley Technology Law Journal, 2011, 922-923.
517 Het kan wel zijn dat een onderneming beslist om bepaalde delen van haar uitvinding te octrooieren en andere
delen dan weer te laten beschermen door een bedrijfsgeheim. Binnen een groter geheel kunnen dus wel een aantal
keuzes gemaakt worden, gaat het om een ondeelbare component zal wel moeten beslist worden om deze te laten
beschermen door een octrooi dan wel een bedrijfsgeheim. Uit: K. JORDA, “Patent and Trade Secret
Complementariness: An Unsuspected Synergy”, Washburn Law Journal, 200!, 31.
518 W. PORS, “Bescherming van bedrijfsgeheimen – De stand van zaken en toekomst”, B.I.E., 2013, 126.
Deel IV. Overzicht van de mogelijke behandelingen
147
biedt de juridische regeling van bedrijfsgeheimen geen bescherming tegen een onafhankelijke
ontwikkeling van een uitvinding of reverse-engineering.519 Een zeer groot voordeel van
bedrijfsgeheimen is dan weer dat ze geen maximumduur kent en eigenlijk zelfs in theorie eeuwig kan
blijven voortleven. Wanneer een bedrijfsgeheim onrechtmatig verkregen wordt, kan de houder van het
bedrijfsgeheim schadevergoeding krijgen. Deze vergoeding is dan gewoonlijk gebaseerd op de winst
die de inbreukpleger heeft kunnen maken door het misbruik van het bedrijfsgeheim.520 Een
bedrijfsgeheim kan ook ter beschikking gesteld worden aan een andere fysieke- of rechtspersoon door
middel van een licentie met bijhorende geheimhoudingsverplichting.
1.2.Bedrijfsgeheimen en publieke goederen
286. Een bedrijfsgeheim steunt op geheime waardevolle informatie met commerciële waarde.
Informatie op zich behoort tot de categorie van publieke goederen en wordt gekenmerkt door niet-
exclusiviteit521 en niet-rivaliteit522. Volgens de theorie van de publieke goederen zullen uitvindingen in
een wereld zonder octrooibescherming suboptimaal geproduceerd worden omdat ze dan niet-exclusief
zijn.
287. Omwille van de aard van publieke goederen werd een octrooisysteem geïnstalleerd als een
manier om deze publieke goederen (uitvindingen) om te zetten in private goederen (geoctrooieerde
uitvindingen) in de vorm van een (artificieel) monopolierecht.523 Deze theorie lijkt aannemelijk doch
moeilijk te begrijpen omdat bedrijfsgeheimen uit hun aard een de facto monopolierecht betekenen.524
Bedrijfsgeheimen zijn immers op zichzelf exclusief zolang ze niet ontdekt worden.525 Bovendien zijn
octrooien vaak slecht in het artificieel creëren van exclusiviteit. Het detecteren van een octrooi-inbreuk
is vaak moeilijk of onmogelijk. Bij bedrijfsgeheimen is het eenvoudiger om dit te detecteren omdat de
informatie in het bedrijfsgeheim nu eenmaal niet wijdverspreid is en onder controle kan gehouden
worden door een slim licentiebeleid. Omwille van de natuurlijke uitsluitbaarheid van bedrijfsgeheimen
zou een octrooi moeten geweigerd worden in situaties waar het bedrijfsgeheim een betere optie is. Het
519 W. VAN CAENEGHEM, Trade Secrets and Intellectual Property: Breach of Confidence, Misappropriation
and Unfair Competition, Alphen aan den Rijn, Kluwer Law International, 2014, 47.
520 B. ANKENBRANDT en T. VORMANN, “Comparing U.S. and EU Trade Secret Laws”, TABC’s Intellectual
Property Working Group, 2016, 27-29.
521 Het is mogelijk om kopies te maken.
522 De informatie kan gebruikt worden door een onbepaald aantal individuen, de consumptie van de ene persoon
verhindert de consumptie door een andere persoon niet.
523 J. ANDERSON, “Secret Inventions”, Berkeley Technology Law Journal, 2011, 937.
524 G. VAN OVERWALLE, “Uncorking Trade Secrets: Sparking the Interaction Between Trade Secrecy and
Open Biotechnology” in DREYFUSS, R. en STRANDBERG, K. (eds) The Law and Theory of Trade Secrecy: A
Handbook of Contemporary Research, Edward Elgar Publishing, 2011, 248-249.
525 J. ANDERSON, “Secret Inventions”, Berkeley Technology Law Journal, 2011, 937.
Deel IV. Overzicht van de mogelijke behandelingen
148
gebrek aan rechtvaardiging voor het uitgeven van octrooien wanneer bedrijfsgeheimen een valabele
optie zijn, zou niet problematisch zijn wanneer octrooien gratis te verkrijgen zouden zijn.526 Zoals eerder
al duidelijk werd gemaakt in dit werkstuk, ligt daar net één van de grote problemen van octrooien:
octrooien zijn een grote kost.
1.3.De onderschatte voordelen van bedrijfsgeheimen
288. Bedrijfsgeheimen zijn in het verleden vaak stiefmoederlijk behandeld omdat de gedachte heerste
dat het gebruik van bedrijfsgeheimen ervoor zorgt dat nuttige informatie slechts in handen blijft van een
selectief groepje personen. Deze zienswijze blijkt in de praktijk onterecht, vandaar dat een aantal
onderschatte voordelen van bedrijfsgeheimen dienen belicht te worden.
289. Ten eerste kan in theorie iedere soort van informatie beschermd worden door bedrijfsgeheimen.
Er is geen juridisch begrip van ‘uitvinding’ waaraan voldaan dient te worden.527 Bedrijfsgeheimen
kunnen ook volgende zaken omvatten die (in theorie) niet octrooieerbaar zijn: algoritmen, software en
business methods (in Europa), recepten, natuurwetenschappelijke theorieën, wiskundige formules,
presentatie van gegevens… Bedrijfsgeheimen discrimineren geen welbepaalde uitvindingen, in
tegenstelling tot wat octrooien wel doen met het technische begrip van ‘uitvinding’.
290. Ten tweede zou het bestaan van een juridisch regime van bedrijfsgeheimen paradoxaal genoeg
net openbaarmaking en verspreiding promoten.528 Het beschermingsregime zorgt ervoor dat
ondernemingen hun geheimen niet meer moeten beschermen door middel van fysieke en contractuele
restricties voor hun werknemers en medecontractanten.529 Door bedrijfsgeheimen juridisch te erkennen
kan een onderneming bedrijfsgeheimen via licenties aan andere ondernemingen ter beschikking stellen,
iets wat zij zonder het juridisch regime niet zou doen. Een bedrijfsgeheim betekent immers de start van
een onzekere periode waarin de houder ervan zijn R&D kosten wil recupereren, het uitgeven van
licenties helpt hierbij in ieder geval. De openbaarmaking geschiedt bij bedrijfsgeheimen wel enkel
doelgericht op een gelimiteerde schaal (inter partes) terwijl octrooien een absolute bekendmaking (erga
omnes) vereisen. De absolute bekendmaking van octrooien stoot eigenlijk zelfs op een moeilijkheid.
Doordat er jaarlijks zoveel octrooien worden uitgegeven is het echter onmogelijk om op de hoogte te
526 J. ANDERSON, “Secret Inventions”, Berkeley Technology Law Journal, 2011, 939.
527 M. LEMLEY, “The Surprising Virtues of treating Trade Secrets as IP Rights”, Working Papers Stanford Law
School, 2008, 3.
528 G. VAN OVERWALLE, “Uncorking Trade Secrets: Sparking the Interaction Between Trade Secrecy and Open
Biotechnology” in DREYFUSS, R. en STRANDBERG, K. (eds) The Law and Theory of Trade Secrecy: A
Handbook of Contemporary Research, Edward Elgar Publishing, 2011, 251.
529 M. LEMLEY, “The Surprising Virtues of treating Trade Secrets as IP Rights”, Working Papers Stanford Law
School, 2008, 3-4.
Deel IV. Overzicht van de mogelijke behandelingen
149
blijven van alle ontwikkelingen, zelfs in één welbepaalde sector.530 Het blijkt dat octrooien van andere
ondernemingen weinig bekeken worden door andere ondernemingen, wat natuurlijk tegen het doel van
de octrooibescherming ingaat. Dit komt onder meer door de hoeveelheid van het aantal octrooien en de
onduidelijkheid van de conclusies.531 Bovendien vindt de openbaarmaking niet tegelijk plaats met de
octrooiaanvraag. Soms vindt deze openbaarmaking slechts plaats 18 maanden na de octrooipublicatie,
wat ervoor zorgt dat een uitvinding eigenlijk al achterhaald kan zijn.532 Ongetwijfeld blijft de
openbaarmaking bij octrooien een positieve zaak maar ze blijkt wel mooier te zijn in theorie dan in de
praktijk…
291. Ten derde zorgen bedrijfsgeheimen voor een verhoogde competitie tussen ondernemingen.533
Ze zorgen ervoor dat de houder van het bedrijfsgeheim zijn product zo snel mogelijk op de markt zal
willen brengen omdat zij onzeker is over de duur van haar competitief voordeel. 534Andere
ondernemingen zullen hierop het product proberen ontleden (reverse-engineering) of komen tot een
gelijkaardig product maar dan op een andere manier, wat opnieuw positief is voor innovatie. Octrooien
zorgen daarentegen voor een monopolie waardoor er geen nood is om een product snel op de markt te
brengen waardoor concurrenten minder incentives hebben om het product te ontleden, te verbeteren en
follow-up research te ondernemen. Dit wordt het chilling effect van octrooien genoemd. MERGES en
NELSON vatten de idee van deze alinea goed samen met volgende woorden: “[…] Multiple and
competitive sources of invention are socially preferable to a structure where there is only one or a few
sources”.535 Het blijkt dus dat bedrijfsgeheimen competitie net aanwakkeren.
292. Een vierde en laatste groot voordeel van bedrijfsgeheimen zijn de veel lagere kosten en
administratieve lasten.536 Zoals eerder al bleek gaan er heel wat kosten gepaard met het verkrijgen en
handhaven van octrooien. Hoewel geheimhouding binnen een onderneming ook geld kost, zijn deze
kosten een peulenschil van alle mogelijke kosten die gepaard gaan met octrooien.
1.4.Wanneer zou moeten gekozen worden voor bedrijfsgeheimen?
293. Natuurlijk zijn bedrijfsgeheimen niet altijd een valabele optie. Indien de beschermde uitvinding
is ingebed in een product dat inherent ‘onthullend’ is en op wijdverspreide schaal zal worden verkocht,
530 J. BESSEN, “Patents and the diffusion of technical information”, Economic Letters, 2005, 121-122.
531 J. FROMER, “Patent Disclosure”, Iowa Law Review, 2009, 560-561.
532 J. ANDERSON, “Secret Inventions”, Berkeley Technology Law Journal, 2011, 944-945.
533 J. ANDERSON, “Secret Inventions”, Berkeley Technology Law Journal, 2011, 949-952.
534 T. SICHELMAN, “Commercializing Patents, Stanford Law Review, 2010, 381-393.
535 R. MERGES, “On the Complex Economics of Patent Scope”, Columbia Law Review, 1990, 908.
536 J. ANDERSON, “Secret Inventions”, Berkeley Technology Law Journal, 2011, 952-953.
Deel IV. Overzicht van de mogelijke behandelingen
150
zullen bedrijfsgeheimen geen goede optie zijn.537 Met ‘inherent onthullend’ wordt bedoeld dat de
uitvinding zelf makkelijk kan achterhaald worden door ontleding of reverse-engineering van het
product. Voorbeelden zijn onder andere het wiel, een paperclip, een wasmachine, een auto of zelfs
geneesmiddelen in sommige gevallen. Het spreekt voor zich dat een bedrijfsgeheim hanteren in deze
gevallen een verloren zaak is.
294. Het is vooral interessant om een bedrijfsgeheim te overwegen wanneer de uitvinding een
product of methode betreft die in de onderneming zelf blijft of wanneer de methode waarmee het product
is gemaakt niet wordt (wanneer de methode of product de onderneming nooit verlaat), moeilijk te
achterhalen is (zoals software).538
1.5.Een effectieve vaccinatie?
295. Het moet duidelijk zijn dat bedrijfsgeheimen heel wat te bieden hebben en dat in de plaats van
te focussen op de concurrentie tussen octrooien en bedrijfsgeheimen net de complementariteit tussen
beide instrumenten moet worden benadrukt. In sommige gevallen zal een octrooi nog steeds de enige
optie zijn. Echter in de gevallen waar bedrijfsgeheimen een valabele optie zijn, is de keuze hiervoor
vaak voordeliger dan octrooien. Het grote gevaar aan bedrijfsgeheimen is dat ze later nog geoctrooieerd
kan worden door een concurrent aangezien de uitvinding ‘nieuw’ blijft.539
296. Bedrijfsgeheimen werden in het verleden vaak stiefmoederlijk behandeld. Deze situatie lijkt
echter te zijn veranderd door recente wetgevende initiatieven in zowel Europa als de Verenigde
Staten.540 Bedrijfsgeheimen zijn een goedkope wijze om ‘niet-onthullende’ uitvindingen te beschermen,
zeker wanneer de uitvinding niet zo waardevol is dat ze de kosten van octrooibescherming overtreft.
537 M. LEMLEY, “The Surprising Virtues of treating Trade Secrets as IP Rights”, Working Papers Stanford Law
School, 2008, 3.
538 A. BECKERMAN-RODAU, “The Choice between Patent Protection and Trade Secret Protection: A Legal and
Business Decision”, Journal of the Patent & Trademark Office Society, 2008, 7.
539 Dit wordt wel deels opgelost door rechten van voorgebruik (prior user rights) die ervoor zorgen dat de
onderneming die koos voor het bedrijfsgeheim hun uitvinding kan blijven beoefenen.
540 In Europa werd het bedrijfsgeheim nieuw leven ingeblazen met de Richtlijn Bedrijfsgeheimen uit 2016 die voor
een harmonisering zorgt van de juridische bescherming van bedrijfsgeheimen in Europa ten laatste tegen eind mei
2018. Ook de Verenigde Staten blies het bedrijfsgeheim nieuw leven in met The Defend Trade Secrets Act of 2016
die naast wijzigingen aan het juridische regime ervoor zorgde dat er voortaan een federale jurisdictie geldt voor
bedrijfsgeheimen.
Richtl. (EU) 2016/943 van het Europees Parlement en de Raad van 8 juni 2016 betreffende de bescherming van
niet-openbaar gemaakte knowhow en bedrijfsinformatie (bedrijfsgeheimen) tegen het onrechtmatig verkrijgen,
gebruiken en openbaar maken daarvan.
The Defend Trade Secrets Act of 2016 (https://www.congress.gov/114/plaws/publ153/PLAW-114publ153.pdf).
Deel IV. Overzicht van de mogelijke behandelingen
151
Kiezen voor een bedrijfsgeheim zorg ervoor dat er minder eigendomsrechten op uitvindingen zijn,
hetgeen op haar beurt ervoor zorgt dat de Tragedy of the Anticommons enerzijds kan worden vermeden.
Afdeling 2. SEPS, SSO’s en FRAND
“Without standardization there wouldn’t be a modern economy”541
- JAMES SUROWIECKI -
297. We leven vandaag in een gestandaardiseerde wereld waar interoperabiliteit en compatibiliteit
een absolute vereiste zijn. Of je nu een smartphone hebt van Samsung of Apple, je gaat ervanuit dat je
ermee kan bellen naar een vriend die een Huawei in zijn broekzak heeft. Ook zal je bluetooth
koptelefoon van Beats by Dr Dre kunnen aangesloten worden op een laptop van Lenovo. Al deze
voorbeelden hebben te maken met de begrippen compatibiliteit en operabiliteit. Deze begrippen vormen
samen de gestandaardiseerde wereld waarin we leven vandaag en waarnaar het bovenstaand citaat van
JAMES SUROWIECKI verwijst. Eenvoudig uitgelegd zorgt ‘een standaard’ ervoor dat interoperabiliteit en
compatibiliteit tussen bestaande systemen en producten wordt gegarandeerd bij aankoop van en product
zoals een smartphone, koptelefoon, laptop... We beschouwen deze werkelijkheid als evident, toch zou
er zonder standaardisering geen massaproductie-of communicatie plaatsvinden vandaag.
2.1. Algemeen
298. FRAND voorwaarden staan voor Fair, Reasonable and Non-Discriminatory
licentievoorwaarden. Eenvoudigweg gezegd gaat het om voorwaarden die afgedwongen worden voor
licenties op octrooien welke onderdeel uitmaken van standard-essential patents (hierna: SEP’s). Een
SEP is een octrooi dat door de houder ervan bij een standard setting organisation (hierna: SOO) werd
aangemeld als zijnde essentieel voor een standaard in een bepaalde technologie. De verscheidene
octrooien die deel uitmaken van dergelijke standaarden worden standaard-essentieel genoemd aangezien
een onderneming technisch gezien geen producten kan vervaardigen die aan deze standaard voldoen
zonder inbreuk te maken op bijhorende SEP’s.542
Een voorbeeld van een SOO is ETSI (European Telecommunication Standards Institute) die de 3G en
4G SEP’s in de telecommunicatie en de wifi-standaard voor draadloos internetgebruik beheert. Houders
van SEP’s die aangesloten zijn bij SOO’s, zijn op grond van het mededingingsrecht gehouden de
licenties voor het gebruik van deze gestandaardiseerde technologieën tegen redelijke en non-
discriminatoire (ofwel FRAND) voorwaarden te verstrekken. Zonder dergelijke verplichting zou de
541 J. SUROWIECKI, “Turn of the Century”, WIRED, 2002, https://www.wired.com/2002/01/standards-2/
(geraadpleegd op 16 april 2018).
542 M. VAN ROEY, “Huawei v. ZTE: naar een ‘redelijke’ handhaving van standaard-essentiële octrooien in
FRAND-onderhandelingen” (noot bij), SEW, 2016, 131.
Deel IV. Overzicht van de mogelijke behandelingen
152
SEP-houder immers de facto partijen van de markt kunnen houden door licenties te weigeren of door
onredelijk hoge royalty’s te vragen. 543
2.2. Een effectieve vaccinatie?
299. Argumenten voor SEPS, SOO’s en de bijhorende FRAND-voorwaarden betreffen de
vermindering van transactiekosten: kosten die onder andere veroorzaakt worden royalty stacking en
hold-ups.544 LEMLEY is ervan overtuigd dat SOO’s een positieve rol spelen in dit verhaal en pleit ervoor
dat hun bestaan en hun werking zoveel mogelijk word erkend en bevorderd door rechtbanken en
wetgevers.545
Nu is het natuurlijk wel zo dat er steeds meer SEP’s aanwezig zijn omwille van de stijgende complexiteit
van innovatie. Zo bevat de ETSI database 104 verklaringen van verschillende ondernemingen van SEP’s
over de 4G standaard, in tegenstelling tot de 36 verklaringen in 2011.546 Een studie uit 2014 schat dat
de royalty’s van een smartphone van 400 dollar zo’n 120 dollar zouden bedragen, waarvan een groot
deel van deze 120 dollar afkomstig is uit SEP’s. Deze 120 dollar zou bovendien overeenkomen met de
kost van alle materiële componenten samen van diezelfde smartphone. 547 Ook wordt er voorspeld dat
het aantal SEP’s zich in beloftevolle industrieën zijnde de smart cars, smart homes of e-health snel zal
groeien.548
300. Het is wel duidelijk dat SEPS, SOO’s en de bijhorende FRAND-voorwaarden zeker positieve
gevolgen hebben als het neerkomt op vlak van compatibiliteit en interoperabiliteit, hetgeen natuurlijk
broodnodig is voor de economie van vandaag. Het negatieve aspect is dat er steeds meer SEP’s zijn wat
het royalty stacking probleem dan weer vergroot. Oplossingen in de literatuur die naar voren geschoven
voor dit probleem met FRAND is de combinatie met een ander medicijn, namelijk patent pools.549 In de
543 G. VAN MIDDEN en D. MULDER, “Wanneer is er sprake van FRAND? Huawei/ZTE in de nationale
rechtspraktijk”, Tijdschrift Mededingingsrecht in de praktijk, 2017, 20.
544 J. BARNETT, “The Anti-Commons Revisited”, Harvard Journal of Law & Technology, 2015, 160-161. ; J.
LEWIS, “What is “FRAND” all about? The Licensing of Patents Essential to an Accepted Standard”, Cardozo
Law School Working Paper, 2014, 2.
545 M. LEMLEY, “Intellectual Property Rights and Standard-Setting Organizations”, California Law Review,
2002, 1971-1972.
546 Y. MENIERE en N. THUMM (ed), “Fair, Reasonable and Non-Discriminatory (FRAND) Licensing Terms,
JRC Science and Policy Report (European Commission), 2015, 10.
547 A. ARMSTRONG, J. MUELLER en D. SYRETT, “The Smartphone Royalty Stack: Surveying Royalty
Demands for the Components Within Modern Smartphones”, Working Paper, 2014, 2.
548 Y. MENIERE en N. THUMM (ed), “Fair, Reasonable and Non-Discriminatory (FRAND) Licensing Terms,
JRC Science and Policy Report (European Commission), 2015, 6.
549 Y. MENIERE en N. THUMM (ed), “Fair, Reasonable and Non-Discriminatory (FRAND) Licensing Terms,
JRC Science and Policy Report (European Commission), 2015, 9-10.
Deel IV. Overzicht van de mogelijke behandelingen
153
praktijk wordt echter vastgesteld dat er bitter weinig patent pools zijn met betrekking tot SEP’s. Omdat
deze pools dan ook slechts een klein aantal leden hebben, lossen ze het royalty stacking probleem niet
op.
301. Naar mijn mening is een soort van FRAND all-in-one license via een patent pool die beheert
wordt door een SOO een goed middel om het royalty stacking probleem aan te pakken. Of dit in de
praktijk haalbaar is natuurlijk een ander paar mouwen. Alleszins zorgen SOO, SEP’s en FRAND
licentievoorwaarden ervoor dat strategisch gedrag wordt beperkt, wat al een eerste goede zaak is.
Afdeling 3. Licenses of right
302. Een license of right is een mechanisme waarbij een octrooihouder vrijwillig beslist om algemene
toegang te geven tot het octrooi op voorwaarde dat een bepaalde vaste royalty betaald wordt. Wanneer
een geïnteresseerde het bedrag van deze royalty’s betaalt kan deze automatisch gebruik maken van de
uitvinding en kan de octrooihouder dit niet meer vermijden (tenzij hij beslist zijn license of right stop te
zetten).550 Dit mechanisme bestaat echter niet in elke jurisdictie. Hun bestaan wordt erkend in een
twintigtal staten waaronder Duitsland, Verenigd Koninkrijk, Frankrijk, Italië en Spanje.551
303. Het grootste voordeel van een license of right is natuurlijk dat de transactiekosten gevoelig
dalen, onder andere strategisch gedrag wordt onmogelijk gemaakt. Ook wordt toegang tot
geoctrooieerde uitvindingen gegarandeerd wanneer de vaste royalty wordt betaald.552 Bovendien geldt
in sommige jurisdicties dat wanneer een octrooihouder beslist zijn octrooi als een license of right op te
geven, deze octrooihouder slechts vijftig procent van de instandhoudingstaks dient te betalen. Immers,
voor wat hoort wat…553
304. Licences of right is een mechanisme dat ervoor zorgt dat de Tragedy of the Anticommons wordt
verzacht. Transactiekosten worden gevoelig lager omdat strategisch gedrag onmogelijk wordt gemaakt.
Afdeling 4. Werking octrooibureaus en rechtbanken
305. Ook een andere aanpak van octrooibureaus en rechtbanken kan de Tragedy of Anticommons in
een bepaalde sector verzachten. De bedoeling van deze afdeling is zuiver het aanbrengen van enkele
ideeën.
550 E. VAN ZIMMEREN en G. VAN OVERWALLE, “A Paper Tiger? Compulsory License Regimes for Public
Health in Europe”, International Review of Intellectual Property and Competition Law, 2011, 13-14. ;
551 X, “License of Right: A possibility to reduce maintenance fees”, Dennemeyer The IP Group,
http://legacy.dennemeyer.com/jp/white-papers/licence-of-right/ (geraadpleegd op 17 april 2018).
552 I. RUDYK, “The License of Right, Compulsory Licensing and the Value of Exclusivity”, Discussion Paper,
Governance and the Efficiency of Economic Systems (GESY), 2012, 27.
553 X, “License of Right: A possibility to reduce maintenance fees”, Dennemeyer The IP Group,
http://legacy.dennemeyer.com/jp/white-papers/licence-of-right/ (geraadpleegd op 17 april 2018).
Deel IV. Overzicht van de mogelijke behandelingen
154
306. Een eerste optie is om octrooibureaus strengere vereisten te laten stellen zodat er minder
octrooien worden uitgegeven. Daardoor kan er misschien een dalende trend in octrooiapplicaties
ontstaan wat er dan weer voor zorgt dat het octrooibureau zich echt met serieuze aanvragen kan
bezighouden en niet meer overbelast wordt. Daarnaast moeten octrooibureaus absoluut moeten
vermijden dat er vage octrooien (zoals vaak het geval is met software-octrooien in de Verenigde Staten)
worden uitgegeven.
307. Rechtbanken, met behulp van nieuwe wetgeving, kunnen ervoor zorgen dat de
schadevergoeding bij een octrooi-inbreuk beperkt wordt en niet meer de exuberante bedragen van de
Great Smartphone Wars tussen Apple en Samsung aannemen.
Afdeling 5. Octrooiwetgeving aanpassen
308. Daarnaast kan het aanpassen van octrooiwetgeving ook soelaas bieden.554 Deze afdeling bevat
opnieuw allesbehalve een exhaustieve analyse, louter slechts enkele voorbeelden:
1. Uitzonderingen voorzien voor bepaalde cumulatieve innovatie
2. De duur van octrooien in bepaalde sectoren van twintig jaar naar vijf jaar veranderen
3. Patent trolls de kosten laten dragen van zowel het octrooiproces als de volledige
advocaatskosten van de winnende partij555
4. Het introduceren en sterker garanderen van een onderzoeksuitzondering
5. Het verminderen van octrooieerbare materie (zoals bijvoorbeeld software en business methods
in de VS)
6. …
Afdeling 6. Fusies
309. Met behulp van het model van COURNOT zagen we eerder dat de licentieprijs lager ligt wanneer
twee monopolisten fuseren dan de som van de individuele licentieprijs die ze elk zouden vragen als
octrooihouder- monopolist.556 Een fusie tussen bijvoorbeeld Samsung en Apple zou ervoor zorgen dat
heel wat octrooiprocessen tussen niet alleen deze ondernemingen worden vermeden maar ook de
processen tussen Apple en Samsung en hun concurrenten. Fusies zouden de ‘ziekte van de overbodige
554 D. ZATORSKI, The Tragedy of the Anticommons in Biotechnology, Master Thesis, The Jagiellonian University
Intellectual Property Law Institute (Krakow), 2011, 74-79. ; C. CALINI, “The ‘Anti-Tragedy of the
Anticommons’: An Authority Solution to the Tragedies”,
https://papers.ssrn.com/sol3/papers.cfm?abstract_id=952476, 1-4 (geraadpleegd op 24 april 2018).
555 Dit natuurlijk in het geval wanneer de patent troll de verliezer is.
556 B. DEPOORTER, “Property rules, liability rules and patent market failure”, Erasmus Law Review, 2008, 71-
73. ; J. BUCHANAN en Y. YOON, “Symmetric Tragedies: Commons and Anticommons”, Journal of Law and
Economics, M. ALVISI, E. CARBONARA en F. PARISI, “Separating complements: the effects of competition
and quality leadership”, Journal of Economics, 2011, 108.
Deel IV. Overzicht van de mogelijke behandelingen
155
kosten’ kunnen vermijden en ervoor zorgen dat er minder fragmentering is van eigendomsrechten op
uitvindingen. Natuurlijk kunnen niet alle ondernemingen fuseren en is dit geen volwaardige vaccinatie.
Hoewel ze slechts een onderdeel zouden zijn van de cocktail aan vaccinaties, is het minstens de moeite
waard om erover na te denken. Immers, alle kleine beetjes helpen…
Afdeling 7. Publiek domein
“The more people who share useful knowledge, the greater the common good”557
- ELINOR OSTROM & CHARLOTTE HESS -
Een vaccinatie die in de literatuur af en toe naar voor geschoven wordt is die van de Information
Commons. In dit regime wordt kennis beschouwd als commons of gemeenschappelijke eigendom.
Anders gezegd, kennis behoort hier exclusief tot het publiek domein. De samenleving wordt er één
zonder octrooien…
7.1. ‘Sharing them as freely as possible’ en de Knowledge Commons
310. In het verleden heeft de onderneming Cisco ooit een beleid gekend waarin het geen royalty’s
vroeg wanneer ze licenties uitgaf. Ze deed dit om ervoor te zorgen dat innovatie zou bloeien, onder het
motto ‘sharing them as freely as possible’. Hetzelfde vond plaats met Sun Microsystems die meer dan
1 600 octrooien gratis ter beschikking stelde, één bekend octrooi daartussen was het octrooi op
JavaScript.558 Sun Microsystems vond met het octrooi op JavaScript een nieuwe techniek in een deel
van de technologiesector waar er nog maar weinig octrooien waren. Het besloot daarop om zijn octrooi
niet af te dwingen maar om het vrij te geven en een voorbeeld te stellen voor andere ondernemingen.
311. Een Information Commons of Knowledge Commons verwijst dan weer naar een omgeving waar
er vrije toegang tot kennis is. Informatie behoort met andere woorden tot het publieke domein: iedereen
kan er toegang tot krijgen.559
7.2. Een effectieve vaccinatie?
312. Volgens ZHOU is een betere samenwerking tussen octrooihouders door middel van kruislicenties
of patent pools geen effectieve manier om met de Tragedy of the Anticommons om te gaan. Volgens
557 C. HESS en E. OSTROM, Understanding Knowledge as a Commons: From Theory to Practice, Cambridge,
MIT Press, 2007, 5.
558 C. HESS en E. OSTROM, Understanding Knowledge as a Commons: From Theory to Practice, Cambridge,
MIT Press, 2007, 5.
559 Y. ZHOU, The Tragedy of the Anticommons in Knowledge”, Review of Radical Political Economics, 2016,
164.
Deel IV. Overzicht van de mogelijke behandelingen
156
hem is de enige oplossing dan ook om terug te gaan naar de traditie van de commons.560 Een Knowledge
Commons kan onmogelijk een Tragedy of the Commons veroorzaken omdat een commons regime niet-
exlusief en niet-rivaal is, net zoals kennis dat is.561 De ideale vaccinatie ligt dus in het creëren, uitbreiden
en beschermen van de Knowledge Commons of Information Commons.562 Op die manier zal er noch een
Tragedy of the Commons, noch een Tragedy of the Anticommons plaatsvinden.
313. Een Tragedy of the Commons zal dan ook niet ontstaan in deze Knowledge Commons aangezien
informatie een onuitputtelijke bron is en overgebruik niet kan plaatsvinden. Daarnaast zorgt het kopiëren
van informatie ervoor dat de informatie op een grotere schaal wordt verspreid en dat meer mensen er
kennis van kunnen nemen. Een economisch model uitgewerkt door BESSEN en MASKIN lijkt bewijs te
vinden dat zowel de maatschappij als ondernemingen beter af zouden zijn met het hanteren van het
publieke domein in de softwaresector.563
314. Volgens LEMLEY en NEUKOM betekent Knowledge Commons eerder een Comedy dan een
Tragedy. Deze auteurs willen hiermee niet zeggen dat intellectuele eigendom niet zouden moeten
bestaan maar eerder dat intellectuele eigendom niet zou mogen worden benaderd zoals fysieke
eigendom. Fysieke eigendom wordt immers gekenmerkt door schaarste, terwijl kennis of informatie
onuitputbaar is.564
315. Naar mijn mening moet opnieuw een onderscheid gemaakt worden tussen verschillende
sectoren. Octrooien afschaffen in de farmaceutische sector is volgens mij niet aan de orde gezien de
hoge R&D kosten. Het publieke domein introduceren lijkt mij een optie die te overwegen valt, toch
zeker in de Amerikaanse hightech IT-industrie. Bepaalde segmenten van deze industrie worden immers
gekenmerkt wordt door reuze patent thickets, patent warfare en patent trolls die samen de Tragedy of
the Anticommons vormen.
Afdeling 8. Gedragsregelen
316. Eigenlijk zijn er in het octrooirecht weinig of geen onafhankelijke autoriteiten die schatten
hoeveel een octrooi waard is en is er weinig transparantie over hoe het bedrag van een octrooilicentie
560 Y. ZHOU, The Tragedy of the Anticommons in Knowledge”, Review of Radical Political Economics, 2016,
164-168.
561 C. HESS en E. OSTROM, Understanding Knowledge as a Commons: From Theory to Practice, Cambridge,
MIT Press, 2007, 13-14.
562 Y. ZHOU, The Tragedy of the Anticommons in Knowledge”, Review of Radical Political Economics, 2016,
166.
563 J. BESSEN en E. MASKIN, “Sequential innovation, patents, and imitation”, RAND Journal of Economics,
2009, 611.
564 M. LEMLEY en W. NEUKOM, “Property, Intellectual Property, and Free Riding”, Stanford Lawyer Magazine,
2005, 36-37.
Deel IV. Overzicht van de mogelijke behandelingen
157
moet bepaald worden. Daarnaast zijn er weinig regels die bepalen wat faire onderhandelingspraktijken
zijn tussen octrooihouders en geïnteresseerde licentienemers.565 Duidelijke gedragsregels, via soft law
dan wel hard law, zouden alleszins een duw in de juiste richting kunnen betekenen.
Hoofdstuk 2. Ex post medicijnen
317. De ex post medicijnen zijn niet preventief maar kunnen helpen om zich een weg te banen door
een patent thicket, deze octrooiwebben zijn immers een visualisering van het anticommons symptoom.
Medicijnen zorgen ervoor dat de ‘ziekte van ondergebruik’ of de ‘ziekte van overbodige kosten’ kunnen
verzacht of zelfs genezen worden. In tegenstelling tot vaccinaties worden medicijnen slechts genomen
nadat de ziekte reeds is vastgesteld geweest.
Afdeling 1. Kruislicenties (cross-licenses)
1.1.Algemeen
318. Kruislicenties of cross-licenses kunnen plaatsvinden wanneer twee ondernemingen elk één of
meerdere octrooien bezitten waarop de andere onderneming graag een licentie op wenst te krijgen. In
plaats van elkaar te blokkeren ruilen de ondernemingen octrooilicenties.566 Dit mechanisme kan zeker
handig zijn wanneer de octrooien elkaar overlappen of aanleiding geven tot een blokkeringssituatie naar
aanloop van de ontwikkeling van een bepaald product. Indien de relatieve waarde van beide octrooien
ongeveer dezelfde is, kan een zuivere ruil plaatsvinden. Is dit niet het geval, zal de onderneming met de
relatief grotere octrooiwaarde veelal een bijkomende royalty vragen.567 Ook kunnen kruislicentie-
overeenkomsten voor een bepaalde duur worden gesloten waarbij ondernemingen zich verbinden tot het
voortdurend aangaan van kruislicenties wanneer één van deze ondernemingen een octrooi bijkrijgt.568
319. Het hanteren van een defensieve octrooistrategie heeft vaak kruislicenties tot gevolg. Wanneer
een onderneming gedagvaard wordt wegens een octrooi-inbreuk maar de andere onderneming ook een
inbreuk maakt op een octrooi van de eerste onderneming, dan kunnen deze ondernemingen beslissen
elkaar niet te dagvaarden en over te gaan tot het aangaan van kruislicenties.569
565 J. SIINOM., “In the 4G patent wars everybody loses”, The Financial Times, 2018,
https://www.ft.com/content/d7ce5e0c-04e7-11e8-9e12-af73e8db3c71 (geraadpleegd op 16 april 2018).
566 C. SHAPIRO, “Navigating the patent thicket: Cross licenses, patent pools, and standard setting”, Innovation
Policy and the Economy, MIT Press, 2001, 9.
567 J. BARNETT, “The Anti-Commons Revisited”, Harvard Journal of Law & Technology, 2015, 137-138.
568 C. SHAPIRO, “Navigating the patent thicket: Cross licenses, patent pools, and standard setting”, Innovation
Policy and the Economy, MIT Press, 2001, 130.
569 R. CASS, “Lessons from the Smartphone Wars: Patent Litigations, Patent Quality, and Software”, Minn. J.L.
Sci. & Tech, 2015, 28. ; C. SHAPIRO, “Navigating the patent thicket: Cross licenses, patent pools, and standard
setting”, Innovation Policy and the Economy, MIT Press, 2001, 130.
Deel IV. Overzicht van de mogelijke behandelingen
158
320. Kruislicenties vinden enkel plaats tussen twee ondernemingen, indien de ‘ruil’ tussen twee of
meer ondernemingen plaatsvindt zal het eerder gaan over een patent pool.570
1.2.Een effectief medicijn?
321. Kruislicenties zijn een handige tool om kostelijke octrooiprocessen en maken vaak deel uit van
een defensieve octrooistrategie. Bovendien zorgen kruislicenties ervoor dat transactiekosten verlaagd
worden. Kruislicenties promoten met andere woorden innovatie en zijn een tool om anticommons te
verzachten.571
Afdeling 2. Patent pools
2.1. Geschiedenis van patent pools: The Sewing Machine Combination
322. Gedurende één van de rechtszaken tijdens de Sewing Machine War (supra) kreeg een advocaat
die één van de uitvinders vertegenwoordigde plots een geniaal idee. Hij stelde voor dat alle uitvinders
die octrooien bezaten op delen van de naaimachine hun octrooirechten overdroegen aan een bepaalde
entiteit (een commerciële trust in dit geval). Zijn idee raakte er uiteindelijk door toen de betrokken
octrooihouders zowel fysiek als financieel uitgeput waren door de vele rechtszaken. Deze entiteit of
patent pool werd The Sewing Machine Combination genoemd, wat een soort van vehikel aan licenties
was. Een geniale advocaat, financiële en economische druk zorgden ervoor dat samenwerking slaagde
en men de ‘ziekte van ondergebruik en overbodige kosten’ kon genezen door middel van een patent
pool. Een weg kon gevonden worden doorheen het patent thicket waarop de eerste octrooi-oorlog
eindigde in een wapenstilstand die ervoor zorgde dat economische vooruitgang terug mogelijk werd.572
2.2. Begrip ‘patent pool’
323. Eigenlijk is een patent pool een overeenkomst waarbij drie of meer partijen overeenkomen hun
octrooilicenties met elkaar uit te wisselen of als een licentiepakket in ruil voor royalty’s uit te geven aan
een derde partij.573 Er zijn een aantal soorten patent pools.
De eerste soort zijn closed patent pools en laten geen nieuwe octrooihouders toe tot de pool.
De tweede soort zijn open patent pools en laten wel nieuwe octrooihouders tot de pool toe op voorwaarde
dat de octrooien voldoen aan bepaalde standaarden.
570 Infra nr. 323.
571 C. SHAPIRO, “Navigating the patent thicket: Cross licenses, patent pools, and standard setting”, Innovation
Policy and the Economy, MIT Press, 2001, 130.
572 A. MOSSOFT, “The Rise and Fall of the First American Patent Thicket: The Sewing Machine War of the
1850’s”, Arizona Law Review, 2011, 182-211.
573 G. OVERWALLE, Gene Patents and Collaborative Licensing Models: Patent Pools, Clearinghouses, Open
Source Models and Liability Regimes, Cambridge, Cambridge University Press, 2009, 5. ;
Deel IV. Overzicht van de mogelijke behandelingen
159
Een derde soort is een aparte categorie, deze zijn forced pools of compulsory patent pools.574
Patent pools maken gebruik van de samenvoeging van octrooilicenties van verschillende
octrooihouders.575 Opnieuw zal een pool net als een kruislicentie handig zijn als het gaat om octrooien
die overlappen576 of essentiële octrooien zijn voor een welbepaald project. Patent pools hebben vaak
betrekking op een specifieke technologie waarbij ze alle relevante octrooien omvatten die nodig zijn op
die bepaalde technologie te kunnen gebruiken.577
Het gebruik van patent pools lijkt op het mechanisme van kruislicenties maar dan met drie of meer
partijen. 578 Gewoonlijk betalen de samenstellers van de patent pool royalty’s proportioneel met wat ze
toevoegen in de patent pools. Zij die de meeste of de waardevolste octrooien erin toevoegen, zullen
minder moeten betalen om deel uit te mogen maken van de patent pool.579
Bij een patent pool wordt de verzameling octrooien ofwel beheerd door de leden zelf ofwel wordt een
nieuwe entiteit die de pool zal beheren. Wanneer de pool zelf wordt beheerd, treden de leden ervan op
als aandeelhouders van de pool waardoor ze zelf de controle behouden. Het gebeurt ook dat één van
octrooihouders als beheerder van de pool wordt aangeduid. Dergelijke situaties vinden vaak plaats
wanneer het aantal octrooien in de pool beperkt is, zoals vaak het geval is in een gesloten pool.
Daarnaast kan de pool ook beheerd worden door een nieuwe entiteit in het leven te roepen, bijvoorbeeld
een onafhankelijke licentieautoriteit. Dit zal dan weer eerder plaatsvinden wanneer er een groot aantal
octrooien in de pool zitten, zoals eerder het geval zal zijn bij open pools. Een derde die de licenties in
de pool wil verwerven zal dan contact moeten opnemen met de onafhankelijke autoriteit.
Een aantal patent pools in de Amerikaanse IT-sector bewezen eerder al hun nut.580 Dit was bijvoorbeeld
het geval bij de patent pool in de Verenigde Staten met de DVD4C Pool (Sony, Philips, Pioneer
Corporation en LG Electronics) en de 3G Patent Platform Partnership (9 houders van essentiële SEP-
octrooien). De eerste omvatte SEP’s met betrekking tot DVD’s en de tweede had betrekking op
574 Infra nr. 326.
575 R. MERGES, Institutions for Intellectual Property Transactions: The Case of Patent Pools, University of
California at Berkeley School of Law, 1998, 10-11.
576 R. MERGES, Institutions for Intellectual Property Transactions: The Case of Patent Pools, University of
California at Berkeley School of Law, 1998, 53.
577 V. KUMARI, K. SASTRY, S. CHANDRAN en K. SRIVASTAVA, “Managing Intellectual Property in
Collaborative Way to Meet the Agricultural Challanges in India”, Journal of Intellectual Property Rights, 2017,
56.
578 J. BARNETT, “The Anti-Commons Revisited”, Harvard Journal of Law & Technology, 2015, 148.
579 WIPO, Patent Pools And Antitrust – A Comparative Analysis, The Secretariat of WIPO, 2014, 3-4.
580 G. VAN OVERWALLE, E. VAN ZIMMEREN en B. VERBEURE, “Dealing with Patent Fragmentation in
ICT and Genetics: Patent Pools and Clearing Houses”, First Monday, 2007,
http://firstmonday.org/ojs/index.php/fm/article/view/1912/1794#author (geraadpleegd op 12 april 2018).
Deel IV. Overzicht van de mogelijke behandelingen
160
draadloos internet (3G).581 Een andere bekende patent pool is The Medicines Patent Pool en zorgt ervoor
dat er een grotere toegang is tot HIV, Hepatitis B en tuberculose behandelingen in de minder
ontwikkelde landen.582
Gewoonlijk staat een patent pool open voor iedereen die bereid is om de royalty’s voor de pool te
betalen.583 In een normaal geval gaat het om standaard licentieroyalty’s die voor iedereen hetzelfde zijn.
De verworven royalty’s worden dan proportioneel verdeeld onder de al bestaande leden van de pool.584
Patent pools zorgen ervoor dat er niet telkens bilateraal onderhandeld moet worden over een licentie en
dat de noodzakelijke geoctrooieerde tools van een bepaalde technologie meteen gebruikt kunnen
worden. De bijhorende licentie bij deze pool wordt ook wel eens een ‘all-in-one license’ genoemd,
hetgeen een licentie is die alle licenties in de pool omvat.585
581 E. VAN ZIMMEREN, “From One-Stop to One-Stop-Shop: Patent Pools and Clearinghouse Mechanisms as
Pragmatic Solutions for Patent Thickets and Non-cooperative Patent Holders in Genetic Diagnostics?”, Working
Paper IPSC, University of California at Berkeley 2006, 19-22.
582 V. KUMARI, K. SASTRY, S. CHANDRAN en K. SRIVASTAVA, “Managing Intellectual Property in
Collaborative Way to Meet the Agricultural Challanges in India”, Journal of Intellectual Property Rights, 2017,
57.
583 C. SHAPIRO, “Navigating the patent thicket: Cross licenses, patent pools, and standard setting”, Innovation
Policy and the Economy, MIT Press, 2001, 9-10.
584 R. MERGES, Institutions for Intellectual Property Transactions: The Case of Patent Pools, University of
California at Berkeley School of Law, 1998, 10-11.
585 G. OVERWALLE, Gene Patents and Collaborative Licensing Models: Patent Pools, Clearinghouses, Open
Source Models and Liability Regimes, Cambridge, Cambridge University Press, 2009, 5-10.
Deel IV. Overzicht van de mogelijke behandelingen
161
325. Op het linkerdeel van figuur 31 is de situatie te zien zonder patent pool. Er moet telkens
onderhandeld worden met alle verschillende octrooihouders, iets wat een langdurig en kostelijk proces
is. Op de rechterfiguur is de situatie met patent pool te zien. Geïnteresseerde ondernemingen die de vier
licenties (P1, P2, P3 en P4) nodig hebben dienen slechts één licentie (de all-in-one licentie) op de gehele
patent pool te bekomen. De all-in-one licentie zorgt voor een vereenvoudigde situatie met bijhorende
substantiële vermindering van transactiekosten.586
Figuur 31. De linkerfiguur schetst de situatie waarin er geen patent pool is. Elke licentienemer (L1,L2,L3 en L4)
dient individueel te onderhandelen met de octrooihouders van de octrooien (P1, P2, P3 en P4). De rechterfiguur
schetst de situatie waarin er wel een patent pool is. Elke licentiehouder (L1-L4) dient slechts éénmaal te
onderhandelen over de all-in-one licentie.587
2.3. Forced of compulsory patent pools
326. Eerder zagen we dat de luchtvaartindustrie tijdens Wereldoorlog I vastzat in een patent thicket.
Een oplossing werd toen gevonden in een compulsory patent pool. Het Amerikaanse Congress creëerde
in 1917 de Manufacturers Aircraft Association, een entiteit die alle octrooien in de Verenigde Staten
met betrekking tot de luchtvaart zou controleren en een vast bedrag aan de eigenaars ervan zou geven.588
Deze patent pool zorgde ervoor dat de Verenigde Staten bevrijd van rechtszaken haar vliegtuigen verder
kon ontwikkelen en kon inzetten in de oorlog. De introductie van een compulsory patent pool was een
effectief medicijn en kon het gevreesde ondergebruik genezen. Door de hoge druk werd samenwerking
op het niveau van Congress wel bereikt waardoor een weg werd gebaand doorheen het patent thicket.
586 V. KUMARI, K. SASTRY, S. CHANDRAN en K. SRIVASTAVA, “Managing Intellectual Property in
Collaborative Way to Meet the Agricultural Challenges in India”, Journal of Intellectual Property Rights, 2017,
56.
587 G. VAN OVERWALLE, E. VAN ZIMMEREN en B. VERBEURE, “Dealing with Patent Fragmentation in
ICT and Genetics: Patent Pools and Clearing Houses”, First Monday, 2007,
http://firstmonday.org/ojs/index.php/fm/article/view/1912/1794#author (geraadpleegd op 12 april 2018).
588 HELLER, M., The Gridlock Economy: How Too Much Ownership Wrecks Markets, Stops Innovation and Cost
Lives, Basic Books, New York, 30-32.
Deel IV. Overzicht van de mogelijke behandelingen
162
Dit verhaal leert ons dat een anticommons situatie in het octrooisysteem bijna anders over het verloop
van Wereldoorlog I besliste.
In Europa hebben lidstaten zoals België, Frankijk en Zwitserland wetgeving geïntroduceerd die deze
verplichte patent pools kunnen introduceren in ‘zaken van gezondheidsbelang’. Vooralsnog werden
deze weinig tot nooit toegepast. Zowel in de Verenigde Staten als in Europa blijven deze compulsory
patent pools een zeldzame verschijning.589
2.4. Een effectief medicijn?
327. Natuurlijk hebben patent pools heel wat voordelen. Ze zorgen ervoor dat royalty stacking
geëlimineerd wordt, de transactiekosten dalen, blokkering wordt doorbroken en dat producten sneller
ontwikkeld worden door de all-in-one license. Alles samengenomen kunnen ze een positieve invloed
hebben op innovatie, wat zowel goed is voor de consument als de bedrijfswereld.590 Bovendien zorgt
een patent pool er ook voor dat de ondernemingen hun investeringen in R&D kunnen recupereren en
het octrooi zelf kunnen exploiteren.591
328. Naast deze voordelen bezitten deze patent pools natuurlijk ook nadelen. Ten eerste is er de kost
om een patent pool overeenkomst te onderhandelen. Deze onderhandelingskosten lopen snel op
aangezien dergelijke onderhandelen lastig zijn: ze moeten het eens zijn over de octrooiwaardes en
bijhorende proportionele royaltyverdeling, de beheerder van de patent pool... De onderhandelingen zelf
zijn complex, net als de juridische uitkomst ervan. Uit de praktijk blijkt dat octrooien samen bundelen
in een patent pool een pak moeilijker is dan het aanvragen en verkrijgen van octrooien. Onderzoek van
SCHULZ, PARISI en DEPOORTER geeft voor dergelijke vaststelling een eenvoudige verklaring: “It is
easier to fragment property, than to rebundle it”.592
Het grootste nadeel aan patent pools is dat ze zweven op de grens van illegaliteit aangezien ze soms
moeilijk verenigbaar zijn met mededingingsrecht. Omwille van het gevaar van mededingingsboetes
krijgen ondernemingen vaak schrik om patent pools op te richten.593
589 E. VAN ZIMMEREN en G. VAN OVERWALLE, “A Paper Tiger? Compulsory License Regimes for Public
Health in Europe”, International Review of Intellectual Property and Competition Law, 2011, 36-37.
590 J. CLARK, J. PICCOLO, B. STANTON en K. TYSON, “Patent Pools: A Solution to the Problem of Acces in
Biotechnology Patents?”, Biotechnology Law Report (USPTO), 2001, 618. ; J.M. BARNETT, “The Anti-
Commons Revisited”, Harvard Journal of Law & Technology, 2015, 161-162.
591 V. KUMARI, K. SASTRY, S. CHANDRAN en K. SRIVASTAVA, “Managing Intellectual Property in
Collaborative Way to Meet the Agricultural Challanges in India”, Journal of Intellectual Property Rights, 2017,
58.
592 N. SCHULZ, F. PARISI en B. DEPOORTER, “Fragmentation in Property : Towards a General Model”, George
Mason University Law and Economics Research Paper Series, 2002, 20.
593 WIPO, Patent Pools And Antitrust – A Comparative Analysis, The Secretariat of WIPO, 2014, 17-18.
Deel IV. Overzicht van de mogelijke behandelingen
163
329. Legale patent pools verlichten anticommons en zijn er gekomen om het gemakkelijker te maken
zich een weg te banen doorheen patent thickets.594 Ze verlichten ook de andere oorzaken van
anticommons en brengen meer voordelen dan nadelen teweeg. De moeilijkheid bij deze patent pools is
echter dat ondernemingen schrik hebben deze aan te gaan waardoor hun potentieel onbenut blijft…
Afdeling 3. Clearinghouses
3.1. Algemeen
330. Clearinghouses zijn een andere wijze om octrooien te beheren. Een clearinghouse is een
platform waarbij aanbieders van goederen, diensten of informatie worden gematched aan de kopers
ervan. De term zelf is afgeleid uit de banksector waarbij een clearinghouse instaat voor de veilige
afwikkeling van transacties tussen twee partijen. Op vlak van octrooien is een clearinghouse opnieuw
een mechanisme dat bedoeld is om het beheer en de exploitatie van octrooien te vereenvoudigen.
331. Een patent clearinghouse bezit drie essentiële functies, deze zijn: (1) de identificatie van alle
octrooien die betrekking hebben op een bepaalde technologie, (2) het matchen van aanbieders met
kopers en dit met gestandaardiseerde prijzen en contractvoorwaarden en (3) het monitoren en toezicht
houden op de naleving van het contract.595
594 G. OVERWALLE, Gene Patents and Collaborative Licensing Models: Patent Pools, Clearinghouses, Open
Source Models and Liability Regimes, Cambridge, Cambridge University Press, 2009, 3.
595 V. KUMARI, K. SASTRY, S. CHANDRAN en K. SRIVASTAVA, “Managing Intellectual Property in
Collaborative Way to Meet the Agricultural Challanges in India”, Journal of Intellectual Property Rights, 2017,
56.
Deel IV. Overzicht van de mogelijke behandelingen
164
Onderstaande figuur 32 schetst de situatie zonder clearinghouse en deze met clearinghouse.
Figuur 32. Op de linkerdeel wordt de situatie zonder clearinghouse geschetst. Op het rechterdeel ziet men de
situatie met een clearinghouse als tussenpersoon. 596
332. Afhankelijk van de mate waarin de functies worden vervuld, zijn er vijf soorten clearinghouses
te onderscheiden.
De eerste is de informational clearinghouse die een platform biedt voor het uitwisselen van informatie
gerelateerd aan octrooien en hun bijhorende technologie. Voorbeelden zijn Google Patent Search en
Espacenet, zij geven telkens de technische informatie met betrekking tot welbepaalde geoctrooieerde
technologie.597
Een tweede vorm is de technology exchange clearinghouse, zij biedt een lijst met alle beschikbare
technologieën. In elke technologiecategorie kunnen octrooien met bijhorende octrooihouders worden
geraadpleegd. Dit soort van clearinghouse zorgt ervoor dat de octrooihouder gemakkelijk kan getraceerd
worden waardoor de geïnteresseerde partij eenvoudig contact kan opnemen met de octrooihouder.
Voorbeelden van platformen die helpen om de partijen dichter bij elkaar te brengen zijn yet2.com en
Pharmalicensing.
De derde vorm is de standardized licenses clearinghouse die naast toegang tot de technologie ook
standaard licenties voor het gebruik van uitvindingen aanbiedt. Deze licentieprijzen zijn onderhandeld
tussen de clearinghouse en de octrooihouder en bieden bepaalde prijzen per soort van gebruik aan
geïnteresseerden. Een goede relatie tussen het clearinghouse en de octrooihouder vergemakkelijken deze
onderhandelingen over de standaard licenties. Op het einde dient de octrooihouder wel nog akkoord te
gaan met de licentie. Een voorbeeld hiervan is het project van de Science Commons Licensing Project
596 G. VAN OVERWALLE, E. VAN ZIMMEREN en B. VERBEURE, “Dealing with Patent Fragmentation in
ICT and Genetics: Patent Pools and Clearing Houses”, First Monday, 2007,
http://firstmonday.org/ojs/index.php/fm/article/view/1912/1794#author (geraadpleegd op 12 april 2018).
597 G. VAN OVERWALLE, “Uncorking Trade Secrets: Sparking the Interaction Between Trade Secrecy and Open
Biotechnology” in DREYFUSS, R. en STRANDBERG, K. (eds) The Law and Theory of Trade Secrecy: A
Handbook of Contemporary Research, Edward Elgar Publishing, 2011, 258-259.
Deel IV. Overzicht van de mogelijke behandelingen
165
die stilaan op gang komt, een project dat naar zijn succesvolle voorbeeld van de Creative Commons
(auteursrecht) werd opgericht in octrooisystemen.598
Een vierde vorm is de royalty collection clearinghouse, zij bevat alle functies van de eerst drie vormen
van clearinghouses maar dan met een mechanisme waarbij de clearinghouse de betalingen van de
licenties zelf ontvangt en doorstort naar de octrooihouders. Eigenlijk is dergelijke clearinghouse
hetzelfde als de vele nationale auteursrechtenorganisaties in de wereld, zoals bijvoorbeeld SABAM in
België. Deze laatste categorie van clearinghouses bestaan nog niet op grote schaal omdat de informatie
in een octrooi complex is en geen garantie biedt dat men er effectief aan de slag mee kan gaan.599
Daardoor zal het geven van individuele informatie en onderhandelingen tussen octrooihouder en
geïnteresseerde veelal nog nodig zijn. Deze clearinghouses zouden dus wel nuttig kunnen zijn voor
eerder ‘simpele’ uitvindingen die geen complementaire info of onderhandelingen vereisen.
333. Een vijfde en laatste vorm zijn de open acces clearinghouses. Deze is een unieke soort omdat
ze toegang tot het gebruik van een uitvinding biedt zonder het betalen van royalty’s.600 Veel voorbeelden
zijn hiervan niet te vinden, het SNP Consortium in genomic data is hiervan de bekendste.
598 G. VAN OVERWALLE, “Patent Pools and Clearinghouses in the Life Sciences: Back to the Future” in D.
MATTHEWS en H. ZECH (eds), Research Handbook on IP and the Life Sciences, Edward Elgar, 2016, 17.
599 G. VAN OVERWALLE, “Uncorking Trade Secrets: Sparking the Interaction Between Trade Secrecy and Open
Biotechnology” in DREYFUSS, R. en STRANDBERG, K. (eds) The Law and Theory of Trade Secrecy: A
Handbook of Contemporary Research, Edward Elgar Publishing, 2011, 260-261.
600 E. VAN ZIMMEREN, “From One-Stop to One-Stop-Shop: Patent Pools and Clearinghouse Mechanisms as
Pragmatic Solutions for Patent Thickets and Non-cooperative Patent Holders in Genetic Diagnostics?”, Working
Paper IPSC, University of California at Berkeley 2006, 44-45.
Deel IV. Overzicht van de mogelijke behandelingen
166
334. Op de onderstaande figuur 33 wordt een klein overzicht gegeven van de vijf soorten
clearinghouses.
Figuur 33. Overzicht van de soorten clearinghouses.601
3.2. Een effectief medicijn?
335. Clearinghouses bevatten zeker een aantal mogelijkheden om anticommons situaties te
verzachten. Ze verminderen de transactiekosten, hebben het potentieel royalty stacking te verminderen
en maken het technologielandschap meer transparant.602 Ze blijven echter momenteel een weinig
gebruikte tool omdat uitvindingen veelal complex zijn en ondernemingen niet al hun bijkomende
geheimen willen prijsgeven aan een clearinghouse. Octrooihouders onderhandelen liever nog
individueel om tot een aangepaste prijs te komen waarbij hun onderhandelingspositie natuurlijk hun
grote sterkte is. Momenteel verwezenlijken de standardized en royalty collection clearinghouses hun
potentieel nog niet. De eerste twee vormen bewijzen momenteel wel al deels hun nut in de praktijk.
601 G. VAN OVERWALLE, E. VAN ZIMMEREN en B. VERBEURE, “Dealing with Patent Fragmentation in
ICT and Genetics: Patent Pools and Clearing Houses”, First Monday, 2007,
http://firstmonday.org/ojs/index.php/fm/article/view/1912/1794#author (geraadpleegd op 13 april 2018).
602 G. VAN OVERWALLE, E. VAN ZIMMEREN en B. VERBEURE, “Dealing with Patent Fragmentation in
ICT and Genetics: Patent Pools and Clearing Houses”, First Monday, 2007,
http://firstmonday.org/ojs/index.php/fm/article/view/1912/1794#author (geraadpleegd op 13 april 2018).
Deel IV. Overzicht van de mogelijke behandelingen
167
Afdeling 4. Onteigening
336. Een ander geneesmiddel zijn onteigeningen. Net zoals een stuk landbouwgrond de uitbreiding
van een sporthal kan tegenhouden, kan een octrooi immers de ontwikkeling van een bepaalde
downstream innovation tegenhouden. Bij beide problemen bestaat het mechanisme van onteigeningen.
Onteigeningen die zich voordoen met betrekking tot blokkeringssituaties in octrooien worden
‘dwanglicenties’ genoemd. Hoewel dit geneesmiddel ‘brutaal’ wordt genoemd, is ze een handig
middeltje om anticommons situaties op te lossen. Het verschil tussen een onteigening en een
dwanglicentie is dat men bij een dwanglicentie het octrooi (het eigendomsrecht) zelf niet kwijt is terwijl
een onteigening het verlies van het eigenlijke eigendomsrecht betekent.
7.1. Dwanglicenties
337. Een systeem van dwanglicenties is een veiligheidsmechanisme dat een overheid (als uitvoerende
of rechterlijke macht) mandateert om een derde partij toelating te geven een geoctrooieerde uitvinding
te maken, te gebruiken of te verkopen zonder toestemming van de octrooihouder onder de voorwaarde
van het betalen van een redelijke royalty.603 De idee van dwanglicenties is iets wat sinds het
internationaal organiseren van octrooien al altijd heeft bestaan. Het mechanisme van dwanglicenties is
onder meer terug te vinden in het Unieverdrag van Parijs en het TRIPS-verdrag.604
Artikel 31 van het TRIPS-verdrag bepaalt dat staten dwanglicenties kunnen opleggen binnen
welbepaalde voorwaarden: er moeten redelijke inspanningen zijn gedaan tijdens de onderhandelingen
waarbij de onderhandelingen om tot een licentie te komen hebben gefaald, tenzij in gevallen van
nationale noodtoestand of extreme dringendheid.605
338. Gewoonlijk komt het er op neer dat dwanglicenties worden uitgegeven door staten wanneer een
octrooihouder ‘onredelijk gedrag’ vertoont. Onredelijk gedrag houdt onder andere het volgende in: anti-
competitief gedrag, weigering tot het samenwerken bij onderhandelingen en het systematisch blokkeren
603 C. CHIEN, “Cheap Drugs at What Price to Innovation: Does the Compulsory Licensing of Pharmaceuticals
Hurt Innovation”, Berkeley Technology Law Journal, 2003, 864-866. ; M. ABBAS en S. RIAZ, “Evolution of the
concept of compulsory licensing: a critical analysis of key developments before and after TRIPS”, SAVAP
International, 2013, 482.
604 Het systeem van dwanglicenties in het TRIPS-verdrag werd wat betreft geneesmiddelen uitgebreid door de
Doha Verklaring, zij handelt over dwanglicenties van toepassing op geneesmiddelen gerelateerd aan ernstige
epidemieën en pandemieën (zoals HIV/AIDS). Europa implementeerde de Doha Verklaring in Regulation
816/2006.
605 M. MEZHER, “European Commission Says Compulsory Licensing can Only Happen at National Level”,
Regulatory Focus, 2015, https://www.raps.org/news-articles/news-articles/2015/6/european-commission-says-
compulsory-licensing-can-only-happen-at-national-level (geraadpleegd op 14 april 2018).
Deel IV. Overzicht van de mogelijke behandelingen
168
van vooruitgang. Daarnaast zijn andere redenen gelinkt aan het publiek belang zoals economische nood,
nationale veiligheid, noodtoestand of een hinderend effect op de publieke gezondheid.606
7.2. Een effectief medicijn?
339. Dwanglicenties zijn zeker een manier om anticommons te verzachten en te doorbreken.
Strategisch gedrag kan door het bestaan van dergelijke licenties getemperd worden. Door middel van
dwanglicenties heeft de overheid een tool om patent thickets te doorbreken.607 Het gebruik van
dwanglicenties heeft bovendien heel wat te bieden in de farmaceutische sector. Zij kan de prijs van
belangrijke geneesmiddelen voor ontwikkelingslanden, waar het geneesmiddel bescherming geniet, ook
gevoelig verlagen waardoor er een grotere toegang tot geneesmiddelen ontstaat voor de lokale
bevolking.608 Hoewel dwanglicenties heel wat potentieel hebben, blijken ze een weinig gebruikt
instrument in de praktijk en wordt ze bijna uitsluitend toegepast in de farmaceutische sector.609
340. Dwanglicenties zorgen ervoor dat de transactiekosten naar beneden gaan. Bovendien kan het
bestaan en het gebruik ervan royalty stacking voorkomen. Ook toont onderzoek van CHIEN aan dat
getroffen ondernemingen weinig tot geen negatieve impact ondervinden van deze dwanglicenties.610
Haar conclusie is dan ook dat de veronderstelling dat dwanglicenties een negatieve impact zouden
hebben op innovatie, niet klopt in de realiteit.
606 C. CHIEN, “Cheap Drugs at What Price to Innovation: Does the Compulsory Licensing of Pharmaceuticals
Hurt Innovation”, Berkeley Technology Law Journal, 2003, 859. ; E. VAN ZIMMEREN en G. VAN
OVERWALLE, “A Paper Tiger? Compulsory License Regimes for Public Health in Europe”, International
Review of Intellectual Property and Competition Law, 2011,6.
607 C. CHIEN, “Cheap Drugs at What Price to Innovation: Does the Compulsory Licensing of Pharmaceuticals
Hurt Innovation”, Berkeley Technology Law Journal, 2003, 862.
608 J. LEWIS, “Compulsory Licensing: Monster or Myth”, UMKC Law Review, 2014, 1075.
609 J. LEWIS, “Compulsory Licensing: Monster or Myth”, UMKC Law Review, 2014, 1075.
610 C. CHIEN, “Cheap Drugs at What Price to Innovation: Does the Compulsory Licensing of Pharmaceuticals
Hurt Innovation”, Berkeley Technology Law Journal, 2003, 853.
Deel V. Conclusie
169
Deel V. Conclusie
Dit werkstuk heeft de lezer meegenomen op een zeer lange reis. Het startschot werd gegeven in Deel I
met de geschiedenis, de kenmerken en de ratio van octrooien te belichten. Octrooien werden tijdens het
begin van deze reis steeds gezien als dé sleutel tot innovatie. Ze vormden steeds incentives zodat
uitvinders met hun creatief brein aan de slag gaan en hun geboekte resultaten de wereld insturen omdat
ze worden beloond met een monopolierecht. Ondertussen zijn octrooien echter zo succesvol geworden
dat we de huidige generatie tot de patent boom generation kunnen rekenen. Het aantal octrooiaanvragen
en octrooiverleningen waren al hoog in het recente verleden maar de laatste jaren schieten de cijfers nog
meer de hoogte in waardoor er sprake is van een ware patent explosion. De kritische vragen die onze
reis naar een innovatieve samenleving abrupt stopten, moesten dus gesteld worden. Betekenen octrooien
steeds rozengeur en maneschijn? Is het überhaupt correct om ervan uit te gaan dat octrooien steeds een
positief effect hebben op innovatie?
Door over deze vragen te denken, werd in Deel II van de reis een ander pad bewandeld. Doordat
sommige specialisten het octrooisysteem als ‘ziek’ beschouwen, werd de visie op octrooien prompt in
vraag gesteld. Deze specialisten in octrooirecht beweren dat het allemaal begon met de privatiseringspil.
Deze pil werd geïntroduceerd in de jaren ‘90 om komaf te maken met het overgebruik dat plaatsvond in
situaties van gemeenschappelijke eigendom. In dergelijke situatie deed zich een Tragedy of the
Commons voor. De privatiseringspil was daarvoor het medicijn bij uitstek om de Tragedy of the
Commons en haar bijhorende ‘ziekte van overgebruik’ voor altijd uit te roeien. Ook wetenschappelijk
onderzoek werd geprivatiseerd waardoor de resultaten ervan voortaan konden toegeëigend worden door
middel van een exclusief octrooi. Lange tijd leek de privatiseringspil goed te werken. Dit veranderde
echter wanneer wetenschappers als HELLER en EISENBERG in 1998 ontdekten dat wanneer teveel
mensen eigendomsrechten bezitten op een bepaald schaars goed, samenwerking faalt, er ondergebruik
ontstaat en welvaart verloren gaat waardoor iedereen uiteindelijk verliest. Deze situatie zou voortaan
omschreven worden als de Tragedy of the Anticommons. HELLER definieerde het symptoom van de
anticommons als een eigendomsregime waarin er verschillende eigenaars zijn die allemaal een exclusie-
of uitsluitingsrecht hebben over een welbepaald schaars goed. Het anticommons symptoom leidt
uiteindelijk tot wat in dit werkstuk de ‘ziekte van ondergebruik’ werd genoemd. Toegepast op het
octrooisysteem zorgen teveel octrooien op een bepaalde uitvinding (anticommons) dat innovatie wordt
vertraagd, wordt bemoeilijkt of gewoonweg wordt geblokkeerd (ondergebruik). In octrooisystemen
uiten anticommons situaties zich in de vorm van patent thickets, wat lastige octrooiwebben zijn waar
een onderneming zich een weg doorheen probeert te wringen. Dergelijke octrooiwebben ontstaan
doordat innovatie bijna altijd cumulatief is, wat op haart beurt ervoor zorgt dat op een bepaalde applicatie
(zoals een smartphone) naar verloop van tijd honderdduizenden octrooien betrekking op hebben. Ook
werd aandacht in onze reis gegeven aan de uiteenlopende oorzaken van anticommons waaronder
Deel V. Conclusie
170
transactiekosten, heterogene belangen, strategische gedrag (hold-up, royalty stacking en dragging with
the feet), cognitieve heuristieken en externaliteiten. Op dezelfde weg worden we geconfronteerd met
nevensymptomen van de anticommons setting in de vorm van patent wars en patent trolls. Deze
nevensymptomen zijn een direct gevolg van zowel opportunistisch gedrag als van het feit dat er teveel
octrooien in omloop zijn (patent explosion). De geschiedenis der octrooioorlogen werd daarbij kort
doorlopen, een geschiedenis die zich vandaag herhaalt in de Amerikaanse hightech IT-industrie.
Dergelijke octrooioorlogen zijn steeds een gevolg van een patent race waarbij de defensieve en
offensieve ocrooistrategieën uiteindelijk, net zoals in het bordspel Risk, bepalen wie de winnaar wordt
en de wereld verovert. Daarnaast werd duidelijk dat patent trolls voornamelijk leven op Amerikaanse
bodem en dat ze voornamelijk negatieve effecten hebben op innovatie.
In Deel III van de reis werd de prognose van het ‘zieke’ octrooisysteem onderzocht. Dit onderzoek
focuste daarvoor enerzijds op de hightech IT-sector en anderzijds op de farmaceutische industrie. Hieruit
bleek dat de ‘ziekte van ondergebruik’ zich voornamelijk voordoet in de Amerikaanse IT-sector doordat
er heel wat complexe en dubieuze software-octrooien in de Verenigde Staten in omloop zijn.
Ondergebruik in de Amerikaanse hightech IT-sector is een feit aangezien blijkt dat de kosten van
octrooien er de baten overtreffen. In Europa doet een dergelijke tragedie zich niet voor omdat software-
octrooien er in beginsel niet octrooieerbaar zijn. In de farmaceutische sector blijkt er zich geen Tragedy
of the Anticommons door te zetten omdat octrooien er duidelijk afgebakend zijn en bovendien nodig zijn
om de hoge R&D kosten te kunnen compenseren. Zowel in de Verenigde Staten als in Europa lijken de
baten de kosten van octrooien te overtreffen in deze sector. Daarnaast zagen we dat nevensymptomen
van anticommons zoals patent wars en patent trolls voornamelijk een probleem betekenen met
betrekking tot software-octrooien in de Verenigde Staten. Hoewel de impact van deze nevensymptomen
in Europa beperkt is, dient ook in Europa de situatie op de voet te worden gevolgd aangezien een
ééngemaakt octrooi- en octrooigerecht een gunstigere voedingsbodem voor patent wars en patent trolls
zullen uitmaken.
In Deel IV van de reis werd een onderzoek gevoerd naar de mogelijke behandelingen om een Tragedy
of the Anticommons in een gegeven octrooisysteem op te lossen. Zij bevatte een overzicht van de meest
voor de hand liggende behandelingen waarbij een onderscheid gemaakt werd tussen enerzijds
vaccinaties (ex ante) en anderzijds medicijnen (ex post). Geen enkele behandeling op zichzelf heeft de
kracht om een Tragedy of the Anticommons volledig te vermijden of te genezen omdat de oplossing ligt
in het hanteren van een cocktail aan vaccinaties of medicijnen. De enige uitzondering daarop vormt de
terugkeer naar het publieke domein (the commons) waarbij octrooien zouden afgeschaft worden, wat
voor dubieuze en complexe software-octrooien een optie zou kunnen zijn. Octrooien afschaffen in
andere industrieën, zoals de farmaceutische industrie, lijkt mij echter onwenselijk en momenteel niet
aan de orde.
Deel V. Conclusie
171
Er moet besloten worden dat de Tragedy of the Anticommons zich voorlopig slechts in de Amerikaanse
hightech IT-industrie afspeelt. Dat het gehele octrooisysteem ‘ziek’ zou zijn, is een foute stelling zowel
in de Verenigde Staten als in Europa.
Belangrijker dan deze vaststelling is echter dat de lezer vertrouwd is geraakt met de theorie van de
anticommons en deze inzichten kan toepassen op een gegeven octrooisysteem. Teveel octrooien die
betrekking hebben op één uitvinding zorgen ervoor dat samenwerking faalt, ondergebruik plaatsvindt
en er zich een Tragedy of the Anticommons op vlak van innovatie voordoet. “Teveel van iets is nooit
goed” is een levenswijsheid die ook toepasselijk blijkt te zijn binnen octrooisystemen. Dit werkstuk
besluit dan ook met de volgende woorden:
“Ne quid nimis” 611
- PUBLIUS TERENTIUS AFER -
611 Ook bekend in het Engels als : “Moderation in all things”.
Bibliografie
173
Bibliografie
WETGEVING
BELGISCHE WETGEVING
- Boek XI van het Wetboek Economisch Recht (BS 23 maart 2013).
- Wetboek Economisch Recht (BS 23 maart 2013).
- Artikel XI.3, lid 1 W.E.R.
INTERNATIONALE WETGEVING
- Convention de Paris pour la protection de la propriété industrielle, 1883, Paris,
http://www.wipo.int/treaties/fr/text.jsp?file_id=288516.
- Convention Establishing the World Intellectual Property Organization, United Nations Treaty Series,
1967, Stockholm, https://treaties.un.org/doc/Publication/UNTS/Volume%20828/volume-828-I-
11846-English.pdf.
- Patent Cooperation Treaty, WIPO Treaty Series, 1970, Washington,
http://www.wipo.int/export/sites/www/pct/en/texts/pdf/pct.pdf.
- Agreement on Trade-Related aspects of Intellectual Property Rights (TRIPS Agreement), Annex 1C van
de Marrakesh Agreement Establishing the World Trade Organization, 1994, Marrakesh,
http://www.wipo.int/wipolex/en/treaties/text.jsp? file_id=305736.
- U.S. Constitution Art 1 §8 Clause 8.
EUROPESE WETGEVING EN DOCUMENTEN
- European Commissions Directorate-General for Economic and Financial Affairs, Steps towards a
deeper economic integration: the Internal Market in the 21ste century: A contribution to the Single
Market Review, Directorate-General for Economic and Financial Affairs, January 2007, Economic
Paper 271, http://ec.europa.eu/economy_finance/publications/pages/publication784_en.pdf
- European Parliament Scientific Technology Options Assessment, Policy options for the improvement
of the European patent system, September 2007,
http://www.europarl.europa.eu/document/activities/cont/200806/20080630ATT33076/20080630AT
T33076EN.pdf
- Mededeling van de Commissie betreffende Europa 2020: Een strategie voor slimme, duurzame en
inclusieve groei, COM (2010) 2020 definitief van 3 maart 2010.
- Mededeling van de Commissie aan het Europees Parlement, de Raad, het Europees Economisch en
Sociaal Comité en het Comité van de Regio's betreffende Europa 2020- kerninitiatief Innovatie-Unie,
COM(2010) 546 definitief van 6 oktober 2010.
- Overeenkomst nr. 16351/12 van de Raad van 19 februari 2013 betreffende een eengemaakt
octrooigerecht, P.B. C. 175/1 van 20 juni 2013.
- Richtlijn 98/44/EG van het Europees Parlement en de Raad van 6 juli 1998 betreffende de
rechtsbescherming van biotechnologische uitvindingen.
Bibliografie
174
- Verordening nr. 1257/2012 van het Europees Parlement en de Raad van 17 december 2012 tot het
uitvoering geven aan nauwere samenwerking op het gebied van de instelling van
eenheidsoctrooibescherming.
RECHTSPRAAK
- U.S. Supreme Court, Diamond v. Diehr, 1981,
https://supreme.justia.com/cases/federal/us/450/175/case.html.
- U.S. Supreme Court, Graham et al v. John Deere Co., 1966,
https://supreme.justia.com/cases/federal/us/383/1/case.html.
- MercExchange L.L.C. v. Ebay Inc, Supreme Court of the United States, 2005,
https://www.supremecourt.gov/opinions/05pdf/05-130.pdf.
RECHTSLEER EN ANDERE VAKLITERATUUR
BOEKEN EN BIJDRAGEN IN BOEKEN
- BURK, D. en LEMLEY, M., The Patent Crisis and How Courts Can Solve It, The University of Chicago
Press, 2009, 232 p.
- CLERIX, A., PEDE, V., D’HALLEWEYN, N., KRAFT, H., CALLENS, P. en BECK,M., Octrooien in
België – een praktische leidraad, Brugge, die Keure, 2014, 455 p.
- DAVIS, M., Inleiding tot de speltheorie, Antwerpen, Uitgeverij Het Spectrum, 1973, 223 p.
- DE CLERCQ, M., Economie toegelicht, Antwerpen, Intersentia, 2013, 699 p.
- DEPOORTER, B., “Hoofdstuk 2. Economische analyse van eigendomsrechten”, Cursus
Rechtseconomie, Gent, Universiteit Gent, 2015, 1-13.
- DEPOORTER, B., “Hoofdstuk 3. Economische analyse van intellectuele eigendom”, Cursus
Rechtseconomie, Gent, Universiteit Gent, 2015, 1-12.
- DE VUYST, B., Handboek Octrooien in Praktijkboeken Handelsrecht, Brugge, die Keure, 2006, 266 p.
- DE WIT, S., “Octrooien en innovatie, terugkijken is leren voor de toekomst” in D. VISSER en F.
VERKADE, Opstellen aangeboden aan prof. Mr. Jaap H. Spoor, Den Haag, DeLex, 2007, 387-394.
- DINWOODIE, G., HENNESSEY, W. en PERLMUTTER, S., International and Comparative Patent
Law, Massachusetts, LexisNexis, , 2002, 875 p.
- DRAHOS, P., The Global Governance of Knowledge: Patent Offices and their Clients, Cambridge
University Press, 2010, 368 p.
- GIELEN, C., Kort begrip van het intellectueel eigendomsrecht, Deventer, Kluwer, 2011, 712 p.
- GOTZEN, F. en JANSSENS, M., Wegwijs in het intellectueel eigendomsrecht, Brugge, Vanden Broele,
2007, 291 p.
- HACON, R. en PAGENBERG, J., Concise European Patent Law, Alphen aan den Rijn, Kluwer Law
International, , 2007, 604 p.
- HANNEMAN, H., The Patentability of Computer Software, Proefschrift Doctoraat, Rijksuniversiteit
Utrecht, 1985, 262 p.
Bibliografie
175
- HELLER, M., The Gridlock Economy: How Too Much Ownership Wrecks Markets, Stops Innovation
and Cost Lives, New York, Basic Books, 280 p.
- HESS, C.. en OSTROM, E., Understanding Knowledge as a Commons: From Theory to Practice,
Cambridge, MIT Press, 2007, 367 p.
- HOLZHAUER, R. en TEIJL,R., Inleiding rechtseconomie, Arnhem, Gouda Quint BV, 1995, 335 p.
- HONDIUS, E., SCHIPPERS, J. en SIEGERS, J., Rechtseconomie en recht: een kennismaking met een
vakgebied in opkomst, Zwolle, W.E.J. Tjeenk Willink, 1991, 201 p.
- JOWETT, B., The Politics of Aristotle, Oxford, Clarendon Press, 1885, 355 p.
- KAHNEMAN, D., Thinking, Fast and Slow, London, Penguin Books, 2011, 499 p.
- KOPELMAN, S., WEBER, J., MESSICK, D., “Factors influencing cooperation in Commons dilemmas:
A review of experimental psychological research.” in OSTROM, E., DIETZ, T., DOLSAK, N., P.
STERN, S. STONICH en E. WEBER (eds), The Drama of the Commons, Washington, National Academy
Press, 113-156.
- LANDES, W. en POSNER, R., The Economic Structure of Intellectual Property Law, The Belknap Press
of Harvard University Press, 2003, 442 p.
- LOCKE, J., “Chapter 5: Property” in The Second Treatise on Government, 1960, 82 p.
- LEITH, P., Software and Patents in Europe, Cambridge, Cambridge University Press, 2007, 203 p.
- KUR, A. en DREIER, T., European Intellectual Property, Northampton, Edward Elgar Publishing, 2013,
548 p.
- MATHEWSON, F., TRBILCOCK, M., WALKER, M., The Law and Economics of Competition Policy,
British Columbia, The Fraser Institute Vancouver, 1990, 443 p.
- MATHIS, K., “Efficiency Instead of Justice? Searching for the Philosophical Foundations of the
Economic Analysis of Law” in Law and Philosophy Library, Lucerne, University of Lucerne, 2008, 220
p.
- MERCURO, N. en MEDEMA, S., Economics and the Law – From Posner to Post-Modernism, Princeton,
Princeton University Press, 1997, 235 p.
- R. MERGES, Institutions for Intellectual Property Transactions: The Case of Patent Pools, University
of California at Berkeley School of Law, 1998, 74 p.
- MICELI, T., Economics of the Law, New York, Oxford University Press, 1997, 236 p.
- MILLER, A. en DAVIS, M., Intellectual Property: Patents, Trademarks, and Copyright, Minnesota,
Thomson West, 2007, 458 p.
- PEUKERT, “Territoriality and Extraterritoriality in Intellectual Property Law” in G. HANDL, J.
ZEKOLL en P. ZUMBANSEN (eds), Beyond Territoriality: Transnational Legal Authority in an Age of
Globalization, Leiden/Bosten, Brill Academic Publishing, 2012, 189-228.
- POSNER, R., The Economic Analysis of Law, New York, Aspen Publishers, Sixth Edition, 2003, 802 p.
- POSNER, R., The Economic Analysis of Law, Boston, Little, Brown and Company, Second Edition, 1977,
572 p.
- SHAVELL, S., Foundations of Economic Analysis of Law, Cambridge, The Belknap Press of Harvard
University Press, 2004, 737 p.
Bibliografie
176
- STERN, N., STONICH, S. en WEBER, E., The Drama of the Commons, Washington, National Academy
Press, 113- 156.
- TORREMANS, P., Holyoak & Torremans Intellectual Property Law, Oxford, Oxford University Press,
608 p.
- VAN DEN DOEL, J. en VAN VELTHOVEN, B., Democracy and Welfare Economics, Cambridge,
Cambridge University, 1993, 212 p.
- VANHEES, H., Handboek Intellectuele rechten, Antwerpen, Intersentia, 2016, 619 p.
- VAN HIEL, A., Sociale psychologie, Gent, Academia Press, 2013, 711 p.
- VAN OVERWALLE, G., Gene Patents and Collaborative Licensing Models: Patent Pools,
Clearinghouses, Open Source Models and Liability Regimes, Cambridge, Cambridge University Press,
2009, 477 p.
- VAN OVERWALLE, G., “Patent Pools and Clearinghouses in the Life Sciences: Back to the Future” in
MATTHEWS, D. en ZECH, H. (eds), Research Handbook on IP and the Life Sciences, Edward Elgar,
2016, 31 p.
- VAN OVERWALLE, G., “Uncorking Trade Secrets: Sparking the Interaction Between Trade Secrecy
and Open Biotechnology” in DREYFUSS, R. en STRANDBERG, K. (eds) The Law and Theory of Trade
Secrecy: A Handbook of Contemporary Research, Edward Elgar Publishing, 2011, 246-268.
- VARIAN, H., FARELL, J. and SHAPIRO, C., The Economics of Information Technology: An
Introduction, Cambridge, Cambridge University Press, 2005, 116 p.
- VERPLAETSE, J., “Hoofdstuk 1: de klassieke rechtvaardigingstoets” in Syllbus Politieke- en
Rechtsfilosofische Stromingen 1ste bachelor, Gent, Universiteit Gent, 2013, 1-33.
- YU, P., Intellectual Property and Information Wealth: Issues and Practices in the Digital Age,
Greenwood Publishing Group, 2007, 481 p.
- ZIMBARDO, P., JOHNSON, R. en WEBER, A., Psychologie: een inleiding, Amsterdam, Pearson
Education Benelux, 2005, 574 p.
TIJDSCHRIFTEN
Nederlandstalige tijdschriften
- DE GRYSE, E., ROOX, K. en DE PRETER,C., “Onrechtstreekse octrooi-inbreuk naar Belgisch recht na
het Senseo-arrest: Koffiedik kijken of klare wijn?”, IRDI, 2006, 101-110.
- MACKAAY, E., “De hersenschim als rustig bezit. Moet alle informatie voorwerp van eigendom zijn?”,
Computerrecht, 1985, 12-16.
- PORS, W. “Bescherming van bedrijfsgeheimen – De stand van zaken en toekomst”, B.I.E., 2013, 126-
134.
- VAN MIDDEN, G.J. en MULDER, D.M., “Wanneer is er sprake van FRAND? Huawei/ZTE in de
nationale rechtspraktijk”, Tijdschrift Mededingingsrecht in de praktijk, 2017, 19-25.
- VAN ROEY, M., “Huawei v. ZTE: naar een ‘redelijke’ handhaving van standaard-essentiële octrooien
in FRAND-onderhandelingen” (noot bij), SEW, 2016, 130-137.
Bibliografie
177
Internationale en buitenlandse tijdschriften
- ABBAS, M. en RIAZ, S., “Evolution of the concept of compulsory licensing: a critical analysis of key
developments before and after TRIPS”, SAVAP International, 2013, 482-499.
- ALVISI, M., CARBONARA, E. en PARISI, F., “Separating complements: the effects of competition and
quality leadership”, Journal of Economics, 2011, 107-131.
- AMRAN, M., “The Challenge of Valuing Patents and Early-State Technologies”, Journal of Applied
Corporate Finance, 2005, 68-81.
- ANDERSON, J., “Secret Inventions”, Berkeley Technology Law Journal, 2011, 918-977.
- BECKER, L., “Deserving To Own Intellectual Property”, Chicago-Kent Law Review, 1993, 609-629.
- BECKERMAN-RODAU, A., “The Choice between Patent Protection and Trade Secret Protection: A
Legal and Business Decision”, Journal of the Patent & Trademark Office Society, 2008, 1-38.
- BESSEN, J., “Patents and the diffusion of technical information”, Economic Letters, 2005, 121-128.
- BESSEN, J. en MASKIN, E., “Sequential innovation, patents, and imitation”, RAND Journal of
Economics, 2009, 611-635.
- BESSEN, J. en MEURER, M.J., “The Direct Costs from NPE Disputes”, Cornell Law Review, 2014,
387-424.
- BAKELS, R. “Octrooibeleid verdient meer aandacht”, Nederlands Juristenblad, 2012, 1813-1858.
- BARNETT, J., “The Anti-Commons Revisited”, Harvard Journal of Law & Technology, 2015, 127-203.
- BUCHANAN, J. en YOON, Y., “Symmetric Tragedies: Commons and Anticommons”, Journal of Law
and Economics, University of Chicago, 2000, 1-13.
- CHAN, J. en FAWCETT, M., “Footsteps of the Patent Troll”, Intellectual Property Law Bulletin, 2005,
1-12.
- CHUANG, A. “Fixing the failures of software patent protection: deterring patent trolling by applying
industry-specific patentability standards”, Southern California Interdisciplinary Law Journal, 2006, 215-
251.
- CHIEN, C., “Cheap Drugs at What Price to Innovation: Does the Compulsory Licensing of
Pharmaceuticals Hurt Innovation”, Berkeley Technology Law Journal, 2003, 864-866.
- CHIEN, C., “From Arms to Marketplace: The Complex Patent Ecosystem and Its Implications for the
Patent System”, Hastings Law Journal, 2010, 291-355.
- CHIEN, C., “Reforming Software Patents”, Santa Clara Law Digital Commons, Miami, 2012, 1-47.
- COASE, R., “The problem of Social Cost”, Journal of Law and Economics, 1960, 1-44.
- COHEN, L., “Holdouts and Free Riders”, Journal of Legal Studies, 1991, 358-359.
- COHEN, S., “To Innovate or Not to Innovate, That is the Question: The Functions, Failures, and Foibles
of the Reward Function Theory of Patent Law in Relation to Computer Software Problems”, Michigan
Telecommunications and Technology Law Review, 1999, 1-33.
- COLE, J., “Patents and Copyrights: Do the Benefits Exceed the Costs?”, Journal of Libertarian Studies,
Ludwig von Mises Institute, 2001, 89-93.
- DEPOORTER, B. en PARISI, F., “Fair Use and Copyright Protection: A Price Theory Explanation”,
International review of Law and Economics, 2002, 453-473.
Bibliografie
178
- DEPOORTER, B. en VANNESTE, S., “Putting Humpty Dumpty Back Together: Experimental Evidence
of Anticommons Tragedies”, Journal of Law, Economics & Policy, 2007, 1-15.
- de BISTHOVEN, N., “Patent Trolls and Abusive Patent Litigation in Europe: What the Unitary Patent
Package Can Learn From the American Experience?”, Stanford-Vienna Transatlantic Technology Law
Forum, 2013, 1-93.
- DIMASI, J. et al, The Price of Innovation: New Estimates of Drug Development Costs, Journal of Health
Economics, 2003, 325-330.
- EPSTEIN, R. en KUHLIK, B., “Is There a Biomedical Anticommons”, Regulation – Health & Medicine,
2004, 54.
- FEDERICO, P., “Origin and Early History of Patents”, Journal of the Patent Office Society, 1929, 19-34.
- FELDMAN, R. en LEMLEY, M., “Do Patent Licensing Demands Mean Innovation”, Iowa Law Review,
2015, 137-180.
- FISHER, I., “Cournot and Mathematical Economics”, The Quarterly Journal of Economics, 1898, 119-
138.
- FISCHER, I. en RINGLER, P., “The coincidence of patent thickets – A comparative analysis”,
Technovation, 2015, 42-49.
- FROMER, J., “Patent Disclosure”, Iowa Law Review, 2009, 539-606.
- GALETOVIC, A. en HABER, S., “The Fallacies of Patent-Holdup Theory”, Journal of Competition &
Economics, 2017, 1-44.
- HALL, B., “Exploring the Patent Explosion”, The Journal of Technology Transfer, 2005, 35-48.
- HARDIN, G., “The Tragedy of the Commons”, Science, 1968, 1243-1248.
- HELLER, M., “The Tragedy of the Anticommons: Property in the Transition from Marx to Markets.”,
Harvard Law Review, 1998, 621-688.
- HELLER, M., “The Tragedy of the Anticommons: A Concise Introduction and Lexicon, The Modern
Law Review, 2013, 6-25.
- HELLER, M. en EISENBERG, S., “Can Patents Deter Innovation? The Anticommons in Biomedical
Research”, Science, 1998, 698-701.
- HELMERS, C., LOVE, B. en McDONAGH, L., “Is There a Patent Troll Problem in the UK”, Fordham
Intell. Prop. Media & Ent. L.J., 2014, 509-553.
- HETTINGER, E., “Justifying Intellectual Property”, Philosophy & Public Affairs, Wiley, 1989, 31-52.
- HOHFELD, W., “Fundamental Legal Conceptions as Applied in Judicial Reasoning”, Yale Law Journal,
1917, 711-770.
- HONORE, A., “Ownership”, Oxford Essays in Jurisprudence, 1961, 107-147.
- JORDA, K., “Patent and Trade Secret Complementariness: An Unsuspected Synergy”, Washburn Law
Journal, 2008, 1-32.
- KAHNEMAN, D. en TVERSKY, A., “Subjective Probability: A Judgment of Representativeness”,
Cognitive Psychology, 1972, 430-454.
- KAUFER, E., “The Economics of the Patent System”, Harwood Fundamentals of Pure and Applied
Economics, 1989, 1-65.
Bibliografie
179
- KING, R., MAJOR, I. en MARIAN, C., “Confusions in the Anticommons”, Journal of Politics and Law,
2016, 64-79.
- KITCH, E., “The Nature and Function of the Patent System”, Journal of Law and Economics, 1977, 265-
271.
- KUMARI, V., SASTRY, K., CHANDRAN, S. en SRIVASTAVA, K., “Managing Intellectual Property
in Collaborative Way to Meet the Agricultural Challanges in India”, Journal of Intellectual Property
Rights, 2017, 55-64.
- LEMLEY, M., “Ex Ante versus Ex Post Justifications for Intellectual Property”, The University of
Chicago Law Review, 2004, 129-149.
- LEMLEY, M., “The Economics of Improvement in Intellectual Property Law, Texas Law Review, 1997,
105 p.
- LEMLEY, M., “The Myth of the Sole Inventor”, Michigan Law Review, 2012, 709-760.
- LEMLEY, M. en NEUKOM, W., “Property, Intellectual Property, and Free Riding”, Stanford Lawyer
Magazine, 2005, 34-39.
- LEMLEY, M. en SHAPIRO, C., “Patent Holdup and Royalty Stacking”, Texas Law Review, 2007, 1992-
2049.
- LIM, D., “Standard Essential Patents, Trolls, and the Smartphone Wars: Triangulating the End Game,
Penn State Law Review, 2014, 1-91.
- LEWIS, J., “Compulsory Licensing: Monster or Myth”, UMKC Law Review, 2014, 1055-1076.
- LEWIS, J. en MOTT, R., “The sky is not falling, Navigating the smartphone patent thicket”, WIPO
Magazine, 2013.
- MCDONOUGH III, J., “The Myth of the Patent Troll: An Alternative View of the Function of Patent
Dealers in an Idea Economy, Emory Law Journal, 2006, 189-228.
- MERGES, R., “A Transactional View of Property Rights” in Berkeley Technology Law Journal, 1477-
1520.
- MERGES, R., “On the Complex Economics of Patent Scope”, Columbia Law Review, 1990, 839-916.
- MERGES, R., “The Trouble with Trolls: Innovation, Rent-Seeking, and Patent Law Reform”, Berkeley
Technology Law Journal, 2010, 1583-1614.
- MACHLUP, F. en PENROSE, E., “The Patent Controversy in the Nineteenth Century”, The Journal of
Economic History, 1950, 1-29.
- MAGLIOCCA, G., “Blackberries and Barnyards: Patent Trolls and the Perils of Innovation”, Notre Dame
Law Review, 2007, 1809-1838.
- MIRELES, M., “An Examination of Patents, Licensing, Research Tools, and the Tragedy of the
Anticommons in Biotechnology Innovation”, University of Michigan Journal of Law Reform, 2005, 141-
235.
- MOSSOFT, A., “The Rise and Fall of the First American Patent Thicket: The Sewing Machine War of
the 1850’s”, Arizona Law Review, 2011, 165-211.
- NOTO LA DIEGA, G., “Internet of Things and Patents: Towards the IoT Patent Wars?”, International
Symposium on Intellectual Property Law, 2017, 47-66.
Bibliografie
180
- OHKUMA, Y., SAHASHI, M., HSUEH, H.W. en BRENNAN, J., “Patent Trolls in the US, Japan,
Taiwan and Europe”, Tokugikon, 2007, 73-88.
- PARISI, F., SCHULZ, S., DEPOORTER, B., “Duality in property: commons and anticommons”,
International Review of Law and Economics, 2005, 1-44.
- PLANT, A., “The Economic Theory Concerning Patents for Inventions”, Economica, 1934, 30-51.
- RAJKUMAR, V., “The Effect of Patent Trolls on Innovation: A Multi-Jurisdictional Analysis”, Indian
Journal of Intellectual Property Law, 2008, 33-48.
- RAZGAITIS, R., “U.S./Canadian Licensing In 2003: Survey Results”, Les Nouvelles, 2004, 139-151.
- ROSS, D., AMABILE, T. en STEINMETZ, J., “Social Roles, Social Control, and Biases in Social-
Perception Processes”, Journal of Personality and Social Psychology, 1977, 485-494.
- SCHERER, F., “The Pharmaceutical Industry and World Intellectual Property Standards”, Vanderbilt
Law Review, 2245-2254.
- SCHWARTZ, D. en KESAN, J., “Analyzing the Role of Non-Practicing Entities in the Patent System”,
Cornell Law Review, 2014, 425-456.
- SHAPIRO, C., “Navigating the patent thicket: Cross licenses, patent pools, and standard setting”,
Innovation Policy and the Economy, 2001, 1-32.
- SHAVER, L., “Illuminating Innovation: From Patent Racing to Patent War”, Wash. & Lee L. Rev, 2012,
1891-1947.
- SHRESTHA, S.K., “Trolls or Market-Makers? An Empirical Analysis of Nonpracticing Entities”,
Columbia Law Review, 2010, 114-160.
- SICHELMAN, T., “Commercializing Patents, Stanford Law Review, 2010, 341-414.
- TVERSKY, A. en KAHNEMAN, D., “Judgement under Uncertainty: Heuristics and Biases”, Science,
1974, 1124-1131.
- VANNESTE, S., VAN HIEL, A., PARISI, F., DEPOORTER, B., “From tragedy to disaster: Welfare
effects of commons and anticommons dilemma”, International Review of Law and Economics, Elsevier,
2006, 104-122.
- VAN ZIMMEREN, E. en VAN OVERWALLE, G., “A Paper Tiger? Compulsory License Regimes for
Public Health in Europe”, International Review of Intellectual Property and Competition Law, 2011, 36-
37.
- Von GRAVENITZ, G., WAGNER, S. en HARHOFF, D., “How to measure patent thickets – a novel
approach”, Economic Letters, 2009, 1-9.
- YANG, J., “The Use and Abuse of Patents in the Smartphone Wars: A Need for Change”, Journal of
Law, Technology & the Internet, 2014, 239-254.
- ZIEDONIS, R., “Don’t Fence Me In: Fragmented Markets for Technology and the Patent Acquisition
Strategies of Firms”, Management Science, 2004, 804-820.
- ZHOU, Y. The Tragedy of the Anticommons in Knowledge”, Review of Radical Political Economics,
2016, 158-175.
Bibliografie
181
MASTERPROEVEN
- ASPESLAGH, A., Octrooien in België benaderd vanuit een rechtseconomisch perspectief: Is er
voldoende ruimte voor wetenschappelijk onderzoek?, onuitg. Masterproef UGent Rechten, 2011, 134 p.
- BOSSUYT, L., Een kritische analyse over de noodzakelijkheid van intellectuele eigendomsrechten in de
21ste eeuw: een onderzoek naar alternatieve beschermingsmechanismen en naar de oorzaak van de faling
van het huidige systeem, onuitg. Masterproef UGent Rechtsfaculteit, 2013, 133 p.
- DEBOOSER, N., De ontwerprichtlijn betreffende de bescherming van niet-openbaargemaakte know-how
en bedrijfsinformatie (bedrijfsgeheimen), ontuitg. Masterproef UGent Rechtsfaculteit, 2016, 139 p.
- GARREZ, J., De rol van het Europees octrooi met eenheidswerking in de interne markt van de Europese
Unie, onuitg. Masterproef UGent Rechtsfaculteit, 2015, 108 p.
- KANNING, M.A., A Philosophical Analysis of Intellectual Property: In Defense of Instrumentalism,
Graduate Thesis, University of South Florida, 2012, 62 p.
- SMITH, H., Octrooioorlogen in de software-industrie, onuitg. Masterproef UGent Rechtsfaculteit, 2013,
129 p.
- STEFAN, C., Patents and Patent Races. Do We Need Them? How Should We Behave?, Dissertation,
Humboldt University Berlin, 2016, 236 p.
- VANTHUYNE, J., Kosten van octrooiprocessen, onuitg. Masterproef Rechten UGent, Gent, 2013, 120
p.
- ZATORSKI, D., The Tragedy of the Anticommons in Biotechnology, Master Thesis, The Jagiellonian
University Intellectual Property Law Institute (Krakow), 2011, 80 p.
- X, Tragedy of the Commons, onuitg. Masterproef Wageningen University, 12 p.
ONLINE BRONNEN
- ARORA, P., “Internet of Things: Imminent IP Issues”, IIPRD, 2017, http://www.iiprd.com/internet-of-
things-imminent-ip-issues/ (geraadpleegd op 23 maart 2018).
- AU, T., “US patent litigation on decline while PTAB breaks records and NPE settlement amounts fall”,
IAM Media, 2018, http://www.iam-media.com/Blog/Detail.aspx?g=e67f38bd-ef61-440d-9877-
e1cfe47f59e5 (geraadpleegd op 22 maart 2018).
- BLUMBERG, A. en SYDELL, L., “When Patents Attack”, NPR, 2011,
https://www.npr.org/sections/money/2011/07/26/138576167/when-patents-attack (geraadpleegd op 9
maart 2018).
- COHEN, L., GURUN, E. en KOMINERS, S., “Patent Trolling Isn’t Dead – It’s Just Moving to
Delaware”, Harvard Business Review, 2017, https://hbr.org/2017/06/patent-trolling-isnt-dead-its-just-
moving-to-delaware (geraadpleegd op 21 maart 2018).
- COLANER, S., “How Much Have the Patent Wars Cost? $20 Billion in the Last Two Years”, 2012,
HotHardware, https://hothardware.com/news/how-much-have-the-patent-wars-cost-20-billion-in-the-
last-two-years (geraadpleegd op 2 april 2018).
- COOPER, L., “The Internet of Things: the next economic revolution”, Internet of Things blog IBM,
https://www.ibm.com/blogs/internet-of-things/economic-revolution/ (geraadpleegd op 23 maart 2018).
Bibliografie
182
- EICHENWALD, K., “The Great Smartphone War”, Vanity Fair, 2014,
https://www.vanityfair.com/news/business/2014/06/apple-samsung-smartphone-patent-war
(geraadpleegd op 26 maart 2018).
- EUROPEAN COMMISSION, “Commission proposes unitary patent protection to boost research and
innovation”, Press Release Database, 2011, http://europa.eu/rapid/press-release_IP-11-470_en.htm
(geraadpleegd op 4 april 2018).
- EUROPESE COMMISSIE, “Agreement on a Unified Patent Court”,
http://www.consilium.europa.eu/en/documents-publications/treaties-
agreements/agreement/?id=2013001 (geraadpleegd op 15 februari 2018)
- EUROPESE COMMISSIE, “Europa 2020-strategie”, https://ec.europa.eu/info/business-economy-
euro/economic-and-fiscal-policy-coordination/eu-economic-governance-monitoring-prevention-
correction/european-semester/framework/europe-2020-strategy_nl (geraadpleegd op 15 februari 2018).
- GANS, J., “ ‘Information Wants to be Free’: The history of that quote’ “, Digitopoly, 2015,
https://digitopoly.org/2015/10/25/information-wants-to-be-free-the-history-of-that-quote/ (geraadpleegd
op 30 april 2018).
- HUGHES, B., “Tragedy of the commons”, Game Theory Strategies, 2011,
http://www.gametheorystrategies.com/2011/06/01/tragedy-of-the-commons/ (geraadpleegd op 20
februari 2018).
- KASTRENAKES, J., “Apple has finally won $120 million from Samsung in slide-to-unlock patent
battle”, The Verge, 2017, https://www.theverge.com/2017/11/6/16614038/apple-samsung-slide-to-
unlock-supreme-court-120-million (geraadpleegd op 20 maart 2018).
- MACDONALD, M., “Beware of the troll”, The Lawyer, 2005, https://www.thelawyer.com/issues/26-
september-2005/beware-of-the-troll/ (geraadpleegd op 21 maart 2018).
- MERELLE, A., “GuestPost : Is there really a problem with NPE litigation in Europe?”, The IPKat, 2018,
http://ipkitten.blogspot.be/2018/03/guestpost-is-there-really-problem-with.html (geraadpleegd op 22
maart 2018)
- MEZHER, M., “European Commission Says Compulsory Licensing can Only Happen at National Level”,
2015, Regulatory Focus, https://www.raps.org/news-articles/news-articles/2015/6/european-
commission-says-compulsory-licensing-can-only-happen-at-national-level (geraadpleegd op 14 april
2018).
- O’DONNELL, J., “European Union moves to end smartphone patent wars”, Reuters Business News,
2014, https://www.reuters.com/article/us-eu-competition-motorola/european-union-moves-to-end-
smartphone-patent-wars-idUSBREA3S09220140429 (geraadpleegd op 20 maart 2018).
- PEPE, S., POST, K. en SHAPIRO, L., “Internet of Things: Next Patent War Zone”, Big Law Business,
2018, https://biglawbusiness.com/internet-of-things-next-patent-war-zone/ (geraadpleegd op 23 maart
2018).
- POSNER, R., “Do patent en copyright law restrict competition and creativity excessively?”, The Becker-
Posner Blog, 2012, http://www.becker-posner-blog.com/2012/09/do-patent-and-copyright-law-restrict-
competition-and-creativity-excessively-posner.html (geraadpleegd op 10 april 2018).
Bibliografie
183
- POSNER, R., “Why There Are Too Many Patent in America”, The Atlantic, 2012,
https://www.theatlantic.com/business/archive/2012/07/why-there-are-too-many-patents-in-
america/259725/ (geraadpleegd op 10 april 2018).
- SANDBURG, B., “Trolling for Dollars”, The Recorder, 2001,
https://www.cascadesventures.com/media/trolling-dollars (geraadpleegd op 22 maart 2018).
- SCHESTOWITZ, R., “The Patent Trolls’ Lobby is Losing the Battle for Europe”, Techrights, 2017,
https://www.thelawyer.com/issues/26-september-2005/beware-of-the-troll/ (geraadpleegd op 21 maart
2018).
- SHAPIRO, G., “To SME, patent trolls are an existential threat”, Financial Times, 2017,
https://www.ft.com/content/f88765be-bda5-11e7-9836-b25f8adaa111 (geraadpleegd op 21 maart 2018).
- SMYTH, D., “Apple, Samsung, Google and the smartphone patent wars – everything you need to know”,
The Guardian, 2012, https://www.theguardian.com/technology/2012/oct/22/smartphone-patent-wars-
explained (geraadpleegd op 26 maart 2018).
- SIINO, J., “In the 4G patent wars everybody loses”, The Financial Times, 2018,
https://www.ft.com/content/d7ce5e0c-04e7-11e8-9e12-af73e8db3c71 (geraadpleegd op 23 maart 2018).
- SUROWIECKI, J., “Turn of the Century”, WIRED, 2002, https://www.wired.com/2002/01/standards-2/
(geraadpleegd op 16 april 2018).
- TARAZANO, L., “Can Recipes Be Patented?”, Inventorseye (USPTO), 2013,
https://www.uspto.gov/learning-and-resources/newsletter/inventors-eye/can-recipes-be-patented
(geraadpleegd op 11 april 2018).
- K. TOFEL, “Visualised: The tangled web of smartphone patents”, GIGAOM, 2012,
https://gigaom.com/2012/04/11/visualized-the-tangled-web-of-smartphone-patents/
(geraadpleegd op 10 mei 2018).
- VAN OVERWALLE, G., VAN ZIMMEREN, E. en VERBEURE, B., “Dealing with Patent
Fragmentation in ICT and Genetics: Patent Pools and Clearing Houses”, First Monday, 2007,
http://firstmonday.org/ojs/index.php/fm/article/view/1912/1794#author (geraadpleegd op 12 april 2018).
- VINCENT, J., “Samsung drags Apple back to court for a retrial over $400 million patent damages”, The
Verge, 2017, https://www.theverge.com/2017/10/23/16519546/apple-samsung-patent-lawsuit-damages-
retrial-october (geraadpeegd op 20 maart 2018)
- WHITTAKER, Z., “Samsung alters Galaxy Tab design to avoid German sales ban”, ZDNet, 2011,
http://www.zdnet.com/article/samsung-alters-galaxy-tab-design-to-avoid-german-sales-ban/
(geraadpleegd op 20 maart 2018).
- X, “Bioethics and Patent Law: The Case of the Oncomouse”, WIPO Magazine, 2006,
http://www.wipo.int/wipo_magazine/en/2006/03/article_0006.html (geraadpleegd op 15 februari 2018).
- X, “License of Right: A possibility to reduce maintenance fees”, Dennemeyer The IP Group,
http://legacy.dennemeyer.com/jp/white-papers/licence-of-right/ (geraadpleegd op 17 april 2018).
- X, “#NOKIA: #Apple Patent War Will Cost €100 Million Annually”, Nokiamob 2017,
http://nokiamob.net/2017/02/02/nokia-apple-patent-war-will-cost-e100-million-annually/ (geraadpleegd
op 2 april 2018).
Bibliografie
184
PAPERS EN OVERIGE DOCUMENTEN
- ANKENBRANDT, B. en VORMANN, T., “Comparing U.S. and EU Trade Secret Laws”, TABC’s
Intellectual Property Working Group, 2016, 29 p.
- ARMSTRONG, A., MUELLER, J. en SYRETT, D., “The Smartphone Royalty Stack: Surveying
Royalty Demands for the Components Within Modern Smartphones”, Working Paper, 2014, 69 p.
- BARNETT, J., “Has the Academy Led Patent Law Astray?”, Legal Studies Research Papers Series,
Center for Law and Social Science Research Papers, UC Berkeley, 2017, 43 p.
- BESSEN, J., “Patent Thickets: Strategic Patenting of Complex Technologies”, Technology & Policy
Research Initiative, Boston University School of Law, 2003, 30 p.
- BESSEN, J., FORD, J. en MEURER, M., “The Private and Social Costs of Patent Trolls”, Boston
University School of Law Working Papers, Boston University, 2011, 34 p.
- BOLDRIN, M. en LEVINE, D.K., “The Case Against Patents” in Working Paper Series – Research
Division Federal Reserve Bank of St. Louis, St. Louis, 24 p.
- CALINI, C., “The ‘Anti-Tragedy of the Anticommons’: An Authority Solution to the Tragedies”,
https://papers.ssrn.com/sol3/papers.cfm?abstract_id=952476, 4 p. (geraadpleegd op 24 april 2018).
- CHIEN, C., “ ‘Holding up’ and ‘Holding Out’”, Legal Studies Research Paper Series, Santa Clara
University School of Law, 2013, 28 p.
- CHIEN, C. “Startups and Patent Trolls”, Legal Studies Research Papers Series, Santa Clara University
School of Law, 2012, 24 p.
- COHEN, W., NELSON, R., en WALSH, J., “Protecting their intellectual assets: appropriability
conditions and why U.S. manufacturing firms patent (or not)”, NBER Working Paper Series, 2000, 31 p.
- CLARK, J., PICCOLO, J., STANTON, B. en TYSON, K., “Patent Pools: A Solution to the Problem of
Acces in Biotechnology Patents?”, Biotechnology Law Report (USPTO), 2001, 607-622.
- DAVID, P., “Mitigating ‘Anticommons’ Harms to Science and Technology Research”, SIEPR
Discussion Papers, Stanford Institute for Economic Policy Research, 2011, 21 p.
- DAVID, P., “The Economic Logic of “Open Science” and the Balance between Private Property Rights
in the Public Domain in Scientific Data and Information: A Primer”, SIEPR Discussion Paper Series,
Stanford Institute for Economic Policy Research, 2003, 17 p.
- DEPOORTER, B., Onuitg. Slides colleges rechtseconomie, Universiteit Gent, 2015.
- DE RASSENFOSSE, G. en GUELLEC, D., “Quality versus quantity : Strategic interactions and the
patent inflation”, 4th annual conference of the EPIP association, 2009, 40 p.
- EPO ECONOMIC AND SCIENTIFIC ADVISORY BOARD, “Workshop on Patent Thickets”,
European Patent Office, 2012, 27 p.
- KOSKI, H. en LUUKKONEN, J., “Technology giants in patent wars: competition, litigations and
innovation”, 6th European Conference on Corporate R&D and Innovation, Seville, 2017, 21 p.
- LEMLEY, M. en R. FELDMAN, “Patent Licensing, Technology Transfer & Innovation”, Stanford Law
and Economics Olin Working Papers, 2016, 23 p.
- LEMLEY, M., “The Economics of Improvement in Intellectual Property”, Stanford Law and Economics
Olin Working Papers, 1997, 105 p.
Bibliografie
185
- LEMLEY, M., “The Surprising Virtues of treating Trade Secrets as IP Rights”, Working Papers Stanford
Law School, 2008, 56 p.
- LEWIS, J., “What is “FRAND” all about? The Licensing of Patents Essential to an Accepted Standard”,
Cardozo Law School Working Paper, 2014, 11 p.
- MACHLUP, F., “An Economic Review of the Patent System”, Study no. 15 of the Subcommittee on
Patents, Trademarks and Copyright of the Committee on the judiciary, United States 85th Congress, 1958,
94 p.
- MAURER, N. en HABER, S., “Patent Trolls or Patent Elves? Evidence from Publicly-Traded Patent
Assertion Entities”, Working Paper Series, Hoover Institution Working Group on Intellectual Property,
Innovation, and Prosperity, Stanford University, 2017, 32 p.
- McJOHN, S., “Scary patents”, Social Science Research Network, Suffolk University Law School, 2009,
47 p.
- MENIERE, Y. en THUMM, N. (ed), “Fair, Reasonable and Non-Discriminatory (FRAND) Licensing
Terms, JRC Science and Policy Report (European Commission), 2015, 28 p.
- PAIK, Y. en ZHU, F., “The Impact of Patent Wars on Firm Strategy: Evidence from the Global
Smartphone Market”, Working Papers 14-015, Harvard Business School, 2016, 39 p.
- RISCH, M., “Patent Troll Myths”, Public Law and Legal Theory Working Paper Series, Villanova
University School of Law, 2011, 457-499.
- RUDYK, I., “The License of Right, Compulsory Licensing and the Value of Exclusivity”, Discussion
Paper, Governance and the Efficiency of Economic Systems (GESY), 2012, 44 p.
- SCHULZ, N., PARISI, F. en DEPOORTER, B., “Fragmentation in Property : Towards a General Model”,
George Mason University Law and Economics Research Paper Series, 2002, 34 p.
- SHAPIRO, C., “Injunctions, Hold-Up, and Patent Royalties”, UC Berkeley Working Paper, 2006, 37 p.
- THOMPSON, N. end KUHN, J., “Does Winning a Patent Race lead to more follow-on innovation?”,
Research Paper, Hoover Institution Working Group on Intellectual Property, Innovation and Prosperity,
2017, 48 p.
- THUMM, N. in GABISON, G., “Patent Assertion Entities in Europe: Their impact on innovation and
knowledge transfer in ICT markets”, JRC Science for Policy Report, 2016, 143 p.
- VAN ZIMMEREN, E., “From One-Stop to One-Stop-Shop: Patent Pools and Clearinghouse Mechanisms
as Pragmatic Solutions for Patent Thickets and Non-cooperative Patent Holders in Genetic Diagnostics?”,
Working Paper IPSC, University of California at Berkeley 2006, 54 p.
- VARIAN, H., Economics of Information Technology, Revised Version of the Raffaele Mattioli Lecture,
2003, Berkeley, University of California, 58 p.
- WALSH, J., ARORA, A. en COHEN, W., “Effects of Research Tool Patents and Licensing on
Biomedical Innovation”, Patents in the Knowledge-Based Economy, 2002, 285-340.
- WIPO, Patent Pools And Antitrust – A Comparative Analysis, The Secretariat of WIPO, 2014, 18 p.