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Compliance Solo negocios limpios son negocios Siemens
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Octubre 2017Page 2 Roxana Cornejo / Regional Compliance Officer
The Company
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Octubre 2017Page 3 Roxana Cornejo / Regional Compliance Officer
Presencia Global y Local
Todas las cifras se refieren a operaciones continuas.
Este 2017 cumplimos 21 años en Perú
Perú 2016
Orders (in millions of €)
453
Revenue (in millions of €)
303
Employees 353
En 190 países desde hace más de 167 años
Key figures for Siemens: Fiscal 2016
(in millions of €except where otherwise stated)
Fiscal 2016
Fiscal 2015
VolumeOrders 86,480 82,340Revenue 79,644 75,636
Research and DevelopmentExpenses in Research and Development
4,700 4,500
Employees (in thousands)Total (continuing operations)
351 348
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Octubre 2017Page 4 Roxana Cornejo / Regional Compliance Officer
Organización orientada al cliente
Aplicación eficiente de Energía
Transmisión y Distribución de Energía
Generación de Energía
Diagnóstico por Imagen & In-vitro
Wind Power and
Renewables
EnergyManagement
BuildingTechnologies
MobilityDigital Factory
Process Industries and Drives
Healthineers(entidad
separada)
Power and Gas
Power Generation Services
Dresser -Rand
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Octubre 2017Page 5 Roxana Cornejo / Regional Compliance Officer
The Past
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Octubre 2017Page 6 Roxana Cornejo / Regional Compliance Officer
Testimonio del caso SiemensTitulares noviembre 2006
Posibles escenarios
Daño a la reputación de la empresa
Exclusión de licitaciones públicas
Penalidades por más de 10 mil millones de euros
Disolución de la compañía
Consecuencias Inmediatas
De ser uno de los primeros en la lista de empleadores preferidos en Alemania pasamos a estar por debajo del top 10 .
Aceptación de la falta de control en reportesfinancieros internos de manera pública.
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Octubre 2017Page 7 Roxana Cornejo / Regional Compliance Officer
Reacción e implementación de nuestro sistema de Complia nce
2006 20092007 2008
Acciones Inmediatas Implementación
Tone fromthe Top
Investigaciones Independientes
Creación del Departamento de Compliance
El Sistema de Compliance
Entrenamiento y Herramientas de Compliance
Mejora Continua y Desarrollo Sostenible
Monitor de Compliance
Acciones Colectivas
Acuerdos con el Banco Mundial
Conti-nuous Improve-ment
Centralización de cuentas bancarias
Cambio de la Directiva
Negocio Sostenible
Acuerdos con autoridades en Alemania y EEUU
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Octubre 2017Page 8 Roxana Cornejo / Regional Compliance Officer
Tone from the Top Integrity Moment:
Nuestro CEO durante el Town Hall Meeting. Mensaje a los colaboradores de Siemens para mantener el compromiso y valores, de ética y responsabilidad.
Integrity dialog: Responsabilidad delmanager con el soporte del area de
Compliance
Siemens Perú presente en el II Foro Dialogos para el Desarrollo organizado por la CONFIEP
Continuos mensajes de jefaturasen pantallasy carteleras
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Octubre 2017Page 9 Roxana Cornejo / Regional Compliance Officer
Reacción e implementación de nuestro sistema de Complia nce
2006 20092007 2008
Acciones Inmediatas Implementación
Tone fromthe Top
Investigaciones Independientes
Creación del Departamento de Compliance
El Sistema de Compliance
Entrenamiento y Herramientas de Compliance
Mejora Continua y Desarrollo Sostenible
Monitor de Compliance
Acciones Colectivas
Acuerdos con el Banco Mundial
Conti-nuous Improve-ment
Centralización de cuentas bancarias
Cambio de la Directiva
Negocio Sostenible
Acuerdos con autoridades en Alemania y EEUU
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Octubre 2017Page 10 Roxana Cornejo / Regional Compliance Officer
Nuestro sistema de Compliance
2. Detectar:Un trabajo de Compliance efectivorequiere: canales de denuncia como el “Tell Us”, así como investigacionesprofesionales y justas3. Responder:
Consecuencias específicas y acciones claras apoyan la prevención de la mala conducta, por ejemplo, para sancionar las faltas y mitigar deficiencias
1. Prevenir:
Medidas preventivas eficaces tales como gestión de riesgos, políticas y procedimientos, capacitación y comunicación permiten evitar malas conductas de manera oportuna
Compliance es un Modelo Operacional que busca cumplir con la ley y las políticas aplicables, especialmente, el Código de Conducta Comercial
Responsabilidadde la gerencia
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Octubre 2017Page 11 Roxana Cornejo / Regional Compliance Officer
Reacción e implementación de nuestro sistema de Complia nce
2006 20092007 2008
Acciones Inmediatas Implementación
Tone fromthe Top
Investigaciones Independientes
Creación del Departamento de Compliance
El Sistema de Compliance
Entrenamiento y Herramientas de Compliance
Mejora Continua y Desarrollo Sostenible
Monitor de Compliance
Acciones Colectivas
Acuerdos con el Banco Mundial
Conti-nuous Improve-ment
Centralización de cuentas bancarias
Cambio de la Directiva
Negocio Sostenible
Acuerdos con autoridades en Alemania y EEUU
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Octubre 2017Page 12 Roxana Cornejo / Regional Compliance Officer
Rollen des Compliance Officers
El departamento de ComplianceRoles y Responsabilidades
Roles del Compliance Officer Responsabilidades
Situation
Anti-CorrupciónLa prevención del abuso de poderpara el beneficioprivado
LibreCompetenciaPreservación de una competencialeal.
Anti-lavado de DineroProteger a Siemens de ser un medio para lavaractivos y/o financiamentode terrorismo.
Control de ExportacionesCumplir con lasregulaciones inter/ nacionales/ sobrecontrol de exportaciones
Derechos HumanosCompromiso con los Derechos Humanos en Siemens.
Privacidad de DatosProteccion de datospersonales.
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Octubre 2017Page 13 Roxana Cornejo / Regional Compliance Officer
Reacción e implementación de nuestro sistema de Complia nce
2006 20092007 2008
Acciones Inmediatas Implementación
Tone fromthe Top
Investigaciones Independientes
Creación del Departamento de Compliance
El Sistema de Compliance
Entrenamiento y Herramientas de Compliance
Mejora Continua y Desarrollo Sostenible
Monitor de Compliance
Acciones Colectivas
Acuerdos con el Banco Mundial
Conti-nuous Improve-ment
Centralización de cuentas bancarias
Cambio de la Directiva
Negocio Sostenible
Acuerdos con autoridades en Alemania y EEUU
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Octubre 2017Page 14 Roxana Cornejo / Regional Compliance Officer
Elementos claves en la implementación del Sistema de Compliance
Impulso de la alta gerencia
Creación del departamentode Compliance
Seguimientode casos
Compliance
Monitoreo efectivo10
1
3
2
Hacia terceros
Licitaciones y Contratos
Regalos y Hospitalidad
Finanzas y Contabilidad
Integración con procesos del personal 9
8
7
6
5Implementación de Políticas y Procedimientos
Training & Program
Communication
4
Los controles y políticas fueron implementados y audita dos en más de 1000 sucursales de Siemens, empezando este proceso en el 2008 .
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Octubre 2017Page 15 Roxana Cornejo / Regional Compliance Officer
Gerenciamiento de Socios Comerciales Trabajar con intermediarios conlleva riesgos certeros
La cooperación con terceros (tales como agentes de ventas, agentes de aduana, consultores, abogados, distribuidores y revendedores) es parte de las operaciones de nuestra compañía y, a menudo esencial para llegar a ciertas áreas del mercado.Sin embargo, nuestra compañía pueden ser considerados responsables por las acciones de estos terceros.
Por ello la unidad responsable de Siemens debe realizar un Compliance RiskAssessment y un Compliance Due Diligence (CDD), así como obtener la aprobación del CDD
… ¿por qué el BP es seleccionado y por qué Siemens no puede realizar el trabajo internamente,?
… ¿qué servicios debe realizar y si la compensación es adecuada,?
… ¿quién es la entidad del BP y sus empleados clave,
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Octubre 2017Page 16 Roxana Cornejo / Regional Compliance Officer
Compliance durante la Ejecución de Proyectos
SubcontratistasPagos inapropiados a subcontratistas
Material sobranteUsado para propósitos inapropiados/ no adecuados
Decisiones del cliente(e.g. Pagos inapropiados para obtner actas de aceptacion de proyectos, ordenes de cambio, permisos, licencias, etc
En proyectos donde se identifica un posible riesgo de Compliance, el Project Manager debe:
• Regularmente monitorear, identificary mitigar dichos riesgos o “Red Flag/ registrar todas las transacciones y
• Involucrar al respectivo Compliance Officer si es necesario en el acta de cierre del proyecto.
Identificación y mitigación de Riesgosde Compliance
Riesgos de Compliance en la ejecución de proyectos
Los riesgos de Compliance en la etapa de ventaestan cubiertos porel proceso “Limits of Authority (LoA)1
process
Project Sales Ejecución de Proyectos
1 The LoA process is the internal approval procedure for external projects of Siemens
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Octubre 2017Page 17 Roxana Cornejo / Regional Compliance Officer
Si usted desea reportar algo:
Con el objetivo de justificar la confianza depositada en Siemens por parte declientes, socios, accionistas y empleados, la integridad y la transparencia enlos procesos de negocio son la principal prioridad.
Si usted quiere reportar cualquier práctica incorrecta de negocios oinfracciones o delitos, usted puede
� Hot line llamada "Tell us", mundial 24/7
- vía online [email protected]
- por teléfono en más de 150 idiomas, los números de teléfonos locales están disponibles en https://intranet.siemens.com/en/compliance/tools/tell_us.htm
� o utilice el canal de comunicación con el
Ombudsman
Tell us yOmbudsman
Las denuncias serán tratadas de modo estrictamente confidencial.
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Octubre 2017Page 18 Roxana Cornejo / Regional Compliance Officer
Reacción e implementación de nuestro sistema de Complia nce
2006 20092007 2008
Acciones Inmediatas Implementación
Tone fromthe Top
Investigaciones Independientes
Creación del Departamento de Compliance
El Sistema de Compliance
Entrenamiento y Herramientas de Compliance
Mejora Continua y Desarrollo Sostenible
Monitor de Compliance
Acciones Colectivas
Acuerdos con el Banco Mundial
Conti-nuous Improve-ment
Centralización de cuentas bancarias
Cambio de la Directiva
Negocio Sostenible
Acuerdos con autoridades en Alemania y EEUU
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Octubre 2017Page 19 Roxana Cornejo / Regional Compliance Officer
Biddingcompanies
Customers Government
Independent 3rd party (NGO) 1)
Civil society
Compartir con nuestros pares de la industria, proveedoresy otros stakeholders iniciando actividades conjuntas paracombatir la corrupción (ONG, asociaciones empresariales, etc.)
Collective Action Un paso en la lucha contra la corrupción que ayuda a “ni velar” el campo
Collective Action
1) Non-Governmental Organization, e.g. Transparency International
Source: Collective Action Project
Incluso las empresas que han implementado medidas internas para luchar contra la corrupción pueden tener desventajas competitivas o carecer de la influencia necesaria para cambiar el entorno empresarial a través de su acción individual .
Las acciones colectivas ayudan a “nivelar el campo” y crea un entornoempresarial con un riesgo reducido de corrupción.
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Octubre 2017Page 20 Roxana Cornejo / Regional Compliance Officer
Declaración Multipartidaria firmada por los asociadosde EPEI - Perú
EPEI-Perú es la Asociación Gremial de Empresas Internacionales de Productos Eléctricos del Perú
Mantener y promover elevados estándares de integridad, reflejados en los esfuerzos contra la corrupción y materializados mediante acuerdos conjuntos con los pares de la Industria y otros organismos, promoviendo pactos de integridad y de cumplimiento entre sus asociados.
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Octubre 2017Page 21 Roxana Cornejo / Regional Compliance Officer
… desarrollo continuo y reconocimiento externo
2010 20122011 2013 / 2014
Término del Monitoreo
(15/12/2012)
Indice Dow Jones deSustainability
El puntaje mas alto en la categoría Compliance por 4°año consecutivo
Primera Ronda de Financiamiento para Iniciativas de Integridad
Segunda Ronda de Financiamiento para Iniciativas de Integridad
2015 2016 2017
Anti-Lavado de Dinero
Respeto a los Derechos Humanos
Control del destino y uso de nuestros productos Privacidad de Datos
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Octubre 2017Page 22 Roxana Cornejo / Regional Compliance Officer
Check-list personal
• ¿Considero que estoy haciendo lo correcto?
• ¿Es esto algo por lo que después estoy dispuesto a asumir o responder?
• ¿Considero que es legal / legalmente permitido?
• ¿Es consistente con mis valores?
Si su respuesta a todas estas preguntas es SÍ ,
NO SE PREOCUPE, SIÉNTASE SEGURO DE SUS ACCIONES
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Octubre 2017Page 23 Roxana Cornejo / Regional Compliance Officer
Mis RecomendacionesComo Directivo de una compañía
• Ser voceros en temas de Compliance (dentro y fuera de la empresa)
• No pensar que la corrupción será siempre ajena a nuestra empresa
• Ser proactivos para encontrar aliados que promuevan la lucha anticorrupción
• Implementar un programa de Compliance que enlace prevención, detección y sanción
• Tener un Sistema de Compliance resulta más económico que asumir riesgos o costos reales por reputación, juicios y/o penalidades.
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Octubre 2017Page 24 Roxana Cornejo / Regional Compliance Officer
Compliance es no-negociable
Werner von Siemens (1816 – 1892)
“ No venderé el futuro por las ganancias del corto plazo”
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Octubre 2017Page 25 Roxana Cornejo / Regional Compliance Officer
Roxana Cornejo
Regional Compliance OfficerPerú, Ecuador & Bolivia
Av. Domingo Orué 971, Surquillo Lima - Perú
E-mail:[email protected]
Contacto
siemens.com/compliance