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COMITÉ DE REDACCIÓN
Directores: José Luis Castillo Alva (Universidad Nacional de Trujillo) • Percy García Cavero (Universidad de Lima) • Raúl Pariona Arana (Universidad Nacional Mayor de San Marcos) • Pablo Talavera Elguera (Universidad de San Martín de Porres) • Felipe Villavicencio Terreros (Universidad Nacional Mayor de San Marcos)
Editores jurídicos: Francisco R. Heydegger (Coordi-nador general) • Robin López Torres (Editor asocia-do)• Gustavo Arturo Zavala Julca (Editor asociado) • Maricruz Julieta Vargas Leandro (Editor asociado) • Stephany de Fátima Caballero Pacheco (Editor asociado)
Consejo editorial: Nacionales: Mario Amoretti Pachas (Universidad Nacional Mayor de San Marcos) • José Neyra Flores (Universidad de San Martin de Porres) • Víctor Prado Saldarriaga (Universidad Nacional Mayor de San Marcos) • Luis E. Roy Freyre (Universidad Nacional Mayor de San Marcos) • César San Martín Castro (Universidad Nacional Mayor de San Marcos) • Javier Villa Stein (Universidad Nacional Mayor de San Marcos). Internacionales: Claus Roxin (Universidad de Múnich) • Bernd Schünemann (Universidad de Múnich) • Luis Gracia Martín (Universidad de Zaragoza) • José M. Zugaldía Espinar (Universidad de Granada) • José María Asencio Mellado (Universidad de Alicante) • Manuel Cancio Meliá (Universidad Autónoma de Madrid) • Olga Fuentes Soriano (Universidad de Miguel Hernández de Elche) • Laura Zúñiga Rodríguez (Universidad de Salamanca) • Mercedes Fernández López (Universidad de Alicante)Comité consultivo: Tomás A. Gálvez Villegas • Luis Lamas Puccio • Dino Carlos Caro Coria • Ramiro Salinas Siccha • Fidel Rojas Vargas • Alonso Peña-Cabrera Freyre • Víctor Cubas Villanueva • Luis M. Reyna Alfaro • José F. Palomino Manchego • Josué Pariona Pastrana • Julio Rodríguez Delgado • Germán Small Arana • Luis Fernando Iberico Castañeda • Vladimir Padilla Alegre • James Reátegui Sánchez • Susana Castañeda Otsu • Mario Rodríguez Hurtado • Gonzalo Del Río Labarthe • Ricardo A. Brousset Salas • Roberto Cáceres Julca
INSTITUTO PACÍFICOAlejandro Rojas Buleje (Presidente ejecutivo), Carlos Vigo Garay (Gerente general), Francisco R. Heydegger (Director de publicaciones), Jhonny Sánchez Reátegui (Jefe de prepensa), Karen Espinoza Canchuricra (Corrección de estilo), Luis Ruiz Martínez (Diagramación). Actualidad Penal N.° 24Edición: Junio 2016Tiraje: 7100 ejemplaresRegistro de Proyecto Editorial: 31501051600534ISSN 2415-2285 (en línea), ISSN 2313-268X (impresa)Hecho el Depósito Legal en la Biblioteca Nacional del Perú: 2014-10327Edición a cargo de:© Instituto Pacífico S.A.C. Primer número: Julio 2014Jr. Castrovirreyna N.° 224 - Breña • Central: 619-3715Impresión a cargo de:Pacífico Editores S.A.C.Jr. Castrovirreyna N.° 224 - Breña • Central: 330-3642 / 619-3720Informes y ventas:Jr. Castrovirreyna N.° 224, Breña, Lima, Perú • 6193717 / 6193728 / 3325766 • E-mail: [email protected] y distribuidores autorizados
Derechos Reservados, Decreto Legislativo N.° 822Los artículos son de responsabilidad exclusiva de sus autores. Ins-tituto Pacífico S.A.C. no comparte necesariamente las opiniones vertidas por los autores en sus artículos. Queda terminantemente prohibida la reproducción total o parcial de esta revista por cualquier medio o forma electrónica, incluyendo el sistema de fotocopiado, ya sea para uso personal o colectivo de distribución posterior sin la autorización escrita del Instituto Pacífico S.A.C. quedando protegidos los derechos de propiedad intelectual y de autor por la legislación peruana e internacional.
Correspondencia:Escríbanos a: [email protected]ágina web: www.actualidadpenal.com.pe
Créditos de los autores:Por un criterio de uniformidad, debajo del nombre de cada autor se incluye su casa de estudios.
Actualidad Penal es una revista oficialmente indexa-da en el Sistema Regional de Información en Línea para Revistas Científicas de América Latina, el Caribe, España y Portugal (Latindex). Esto nos constituye en la primera revista penal indexada del Perú.
Publicación mensual del Instituto PacíficoVolumen 24, junio, 2016
Actualidad Penal es una publicación especializada en derecho penal-parte general, derecho penal-parte especial, derecho procesal penal, derecho penal constitucional, derecho penitenciario, litigación estratégica, criminología-política criminal y temas afines. Está dirigida a los jueces, fiscales, abogados e investigadores jurídicos. La misión de Actuali-dad Penal es proporcionar una herramienta que contribuya con eficiencia y eficacia en el proceso de interpretación y aplicación de las normas penales, abordando las teorías consolidadas, a nivel nacional e internacional, que hayan servido como fundamento de los pronunciamientos jurisprudenciales y de las iniciativas legislativas en nuestro país.
3Actualidad PenalVolumen 24 • Junio 2016
Índice general
I Reseña de las principales normas jurídicas publicadas el último mes ........... 14
II Noticias más importantes del mes .............................................................. 27
III Resumen de la jurisprudencia penal, procesal penal y penitenciaria del último mes ................................................................................................ 40
IV Resumen de las modificaciones a los códigos penal, procesal penal y penitenciario del último mes ................................................................... 41
V Resumen de las normas penales, procesales penales y penitenciarias del último mes .......................................................................................... 41
ÍNDICE GENERAL
ACTUALIDAD LEGAL Y JURISPRUDENCIALACTUALIDAD LEGAL Y JURISPRUDENCIAL
ESPECIAL DEL MES La aplicación temporal de la ley en laprórroga de la investigación preparatoria
Volumen 24 - Junio / 2016
Comentario 1 José Balcázar Quiroz: Manipulación inconstitucional del tem-pus regit actum y vulneración del principio de irretroactividad
de las leyes. Notas críticas a la Casación N.° 309-2015 Lima ... 46
Comentario 2 Carmelo García Calizaya: Aplicación retroactiva in peius de la ley procesal según la Casación N.° 309-2015 Lima ......... 58
Comentario 3 Ana Lucía Heredia Muñoz / Gerson W. Camarena Aliaga: ¿Ultractividad en los casos de prórroga del plazo de la investigación preparatoria? A propósito de la Casación
N.° 309-2015 Lima ............................................................ 68
Comentario 4 Rafael Vega Llapapasca: El plazo de la investigación pre-paratoria y su prórroga. A propósito de los criterios de la Corte Suprema esgrimidos en la Casación N.° 309-2015
Lima (caso Gregorio Santos Guerrero) .................................... 80
4 Instituto Pacífico
Índice generalActualidad
Penal
Volumen 24 • Junio 2016
DERECHO PENAL - PARTE GENERAL
DERECHO PENAL - PARTE ESPECIAL
Doctrina práctica
Edison Carrasco Jiménez / Francisco Maffioletti Celedón: Problemas conceptuales y terminológicos en el tratamiento del “trastorno mental” por el artículo 10.1 del Código Penal chileno .................................................... 92
Doctrina práctica
Jorge B. Hugo Álvarez: Reflexiones contemporáneas sobre la crisis del derecho penal ............................................................................................................... 127
Doctrina práctica
Juan Pablo Montiel: Breve introducción al criminal compliance ......................... 140
Nos preguntan y contestamos
CONSULTA N.° 1: ¿Cuáles son los requisitos del estado de necesidad justificante? ...................................................................................................... 154
CONSULTA N.° 2: ¿Qué es una medida de seguridad? ..................................... 155
Reseñas de jurisprudencia
El error de tipo vencible en el delito de violación sexual de menor de edad (R. N. N.° 2196-2014 Lima Sur) ...................................................................... 156
El miedo insuperable como causa que exime la responsabilidad penal (R. N. N.° 1055-2014 Lima) ............................................................................ 160
Doctrina práctica
Guillermo Alexander Cruz Vegas: La vida humana en el derecho penal. ¿Es cierto que comienza con la anidación?: Una necesaria aclaración ....................... 166
Doctrina práctica
Carlos Pinedo Sandoval: Problemas de imputación respecto del delito de hurto cometido en supermercados y/o establecimientos de autoservicio ...................... 176
5Actualidad PenalVolumen 24 • Junio 2016
Índice general
DERECHO PROCESAL PENAL
Doctrina práctica
Alonso R. Peña Cabrera Freyre: La figura delictiva de abandono y actos de crueldad contra animales domésticos y silvestres: Expresión del fin promocional de la ley penal ............................................................................. 188
Nos preguntan y contestamos
CONSULTA N.° 1: ¿Cómo se configura el delito de hurto agravado sobre vehículo automotor? ............................................................................... 194
CONSULTA N.° 2: ¿Cuál es el contenido típico del delito de ejercicio ilegal de profesión? .......................................................................................... 196
Reseña de jurisprudencia
Los elementos objetivos del t ipo penal de usurpación agravada (Casación N.° 233-2013 Arequipa) .................................................................. 198
Elementos típicos del delito de inducción al voto (Casación N.° 348-2015 Huánuco) 203
Doctrina práctica
Mercedes Herrera Guerrero: La prueba de la procedencia delictiva de los bienes en el delito de lavado de activos. Una primera aproximación .................. 210
Doctrina práctica
Jhon Eber Cusi Rimache: Patologías de la prueba indiciaria ............................. 224
Doctrina práctica
Joel Alexander Arroyo Fernández: Admisión de nuevos medios probatorios en apelación de sentencia de juicio inmediato en el marco del Decreto Legislativo N.° 1194 ...................................................................... 258
Doctrina práctica
Luis Pablo Maldonado Cárdenas: Análisis de la pérdida de dominio.Parte sustantiva conforme al Decreto Legislativo N.° 1104 ................................ 274
6 Instituto Pacífico
Índice generalActualidad
Penal
Volumen 24 • Junio 2016
LITIGACIóN ESTRATéGICA
DERECHO PENAL CONSTITUCIONAL
Nos preguntan y contestamos
CONSULTA N.° 1: ¿Es admisible la valoración de los medios probatorios mediante recurso de casación? ......................................................................... 289
CONSULTA N.° 2: ¿Hasta qué momento procesal se puede solicitar la aplicación del proceso de terminación anticipada? ............................................ 291
Reseña de jurisprudencia
El derecho al recurso en el caso de la condena del absuelto (Casación N.° 542-2014 Tacna) ....................................................................................... 293
La retracción del testigo (R. N. N.° 1715-2014 Lima Norte) .............................. 303
Entrevista
Manuel Atienza Rodríguez: Sobre la importancia de la argumentación jurídica en las decisiones judiciales y fiscales ................................................................. 308
Nos preguntan y contestamos
CONSULTA N.° 1: ¿En qué consiste la negociación como estrategia de defensa en la teoría del caso? ............................................................................................ 324
Doctrina práctica
José Luis Pérez Triviño: Genocidio .................................................................. 328
Nos preguntan y contestamos
CONSULTA N.° 1: ¿En qué consiste el derecho a la asistencia letrada como objeto de tutela por el habeas corpus? ............................................................... 339
CONSULTA N.° 2: ¿Todo cuestionamiento o anomalía de la notificación conduce a una violación del debido proceso o la tutela procesal efectiva? ....................... 341
7Actualidad PenalVolumen 24 • Junio 2016
Índice general
DERECHO PENITENCIARIO
CRIMINOLOGÍA / POLÍTICA CRIMINAL
ÍNDICES ACUMULATIVOS 2015-2016
Índice principal ................................................................................................ 383
Índice de autores .............................................................................................. 395
Índice de materias ............................................................................................ 407
Índice de jurisprudencia ................................................................................... 410
Doctrina práctica
Germán Small Arana: Situación judicial de los beneficios penitenciarios en el Perú .. 344
Nos preguntan y contestamos
CONSULTA N.° 1: ¿En qué consiste la asistencia legal a favor de los internos? .. 361
CONSULTA N.° 2: ¿En qué consiste la reinserción social del penado como fin del régimen penitenciario? .......................................................................... 363
Doctrina práctica
Enr ique F. Sarmiento: Por una ley integral de búsqueda de personas desaparecidas y desapariciones forzadas ............................................. 366
Nos preguntan y contestamos
CONSULTA N.° 1: ¿Cuáles son los principales aportes de las teorías ecológicas de la Escuela de Chicago? ................................................................. 378
CONSULTA N.° 2: ¿Cuáles el estado actual del proyecto de nuevo Código Penal? . 380
PRESENTACIÓN
El número 24 de Actualidad Penal desarrolla la aplicación temporal de la ley en la prórroga de la investigación preparatoria, a propósito de la Casación N.° 309-2015. Presentamos así, cuatro estudios cuyo denominador común es la evidente preocu-pación por la presunta indefensión generada por los jueces supremos en perjuicio del justiciable, a partir de la aplicación de una norma procesal a una investigación en curso, alterando los plazos de la misma y de su prórroga, a pesar de la existencia de una disposición específica que ordena lo contrario. Los dos primeros trabajos abordan el tema desde una visión penal constitucional, analizando principalmente algunas las implicancias del tempus regit actum (desarrollo doctrinario, aplicación y excepciones a su aplicación); el tercero se preocupa por determinar cuál es la norma procesal aplicable a la prórroga del plazo de la investigación preparatoria en el denominado caso Gregorio Santos, esto es, si correspondía aplicar lo establecido en el Código Procesal Penal, antes o después de la modificatoria introducida por la Ley N.° 30077 (Ley de Crimen Organizado); y, el cuarto, adoptando una postura crítica y razonada de lo resulto, el autor expone cada uno de los alegatos de la de-fensa que a su parecer no han sido resueltas en la casación materia de controversia.
En la sección de Derecho penal-Parte general se presenta un artículo que expone los problemas conceptuales así como de contenido que se presentan en la regulación del trastorno mental en el Código Penal chileno, y recoge valiosas ense-ñanzas que pueden ser bien recepcionadas en nuestro país: se muestra un examen dogmático a esta categoría, y se revisa el estado de la cuestión desde las disciplinas de la salud mental y los más importantes documentos institucionales internacionales. Del mismo modo, se presenta un artículo que brinda algunas reflexiones a la actual crisis del derecho penal en los tiempos actuales, y un breve estudio introductorio al criminal compliance, que reseña su origen histórico, pone de relieve sus principales características y presenta el último estado de cuestión de las investigaciones inter-nas así como de los sistemas de whistleblowing. Respecto al apartado de Derecho penal-Parte especial se ha recogido un trabajo que clarifica las razones por las cuales el derecho penal tutela la vida humana desde la anidación o implantación. De igual forma, se presenta un artículo que establece los criterios de imputación que deben tenerse en cuenta para determinar la tentativa, la consumación y el desistimiento en los hurtos cometidos dentro de establecimientos de autoservicio, nueva forma de criminalidad patrimonial. Finalmente, en esta sección también se incluye un estudio que analiza dogmáticamente el delito de abandono y crueldad
10 Instituto Pacífico
PresentaciónActualidad
Penal
Volumen 24 • Junio 2016
contra animal doméstico y silvestre, conducta típica recientemente incorporada al Código Penal por la Ley N.° 30407, Ley de Protección y Bienestar animal.
En el apartado de Derecho Procesal Penal se estudia la prueba de la proce-dencia delictiva de los bienes, presentes en el delito de lavado de activos, resaltando la importancia de la prueba indiciaria en este aspecto. Asimismo, se estudian las patologías de la prueba indiciaria como inobservancias que frustran la objetividad necesaria de la investigación criminal. También se analiza la posible admisión de nuevos medios probatorios en apelación de sentencia de juicio inmediato en el marco del Decreto Legislativo N.° 1194; y en propósito del Decreto Legislativo N.° 1104, se analizan algunas implicaciones del proceso de pérdida de dominio, enfatizando en su naturaleza autónoma. En la sección de Litigación Estratégica presentamos una entrevista al profesor Manuel Atienza, quien entre otros asuntos, nos relata la evolución y las implicancias que ha tenido la denominada “argumen-tación jurídica”, destacando su importancia en el ámbito práctico del derecho. En la sección Derecho Penal Constitucional se expone el proceso de definición del genocidio que se llevó a cabo en la Convención para la Sanción y Prevención del Genocidio de 1948, así como los rasgos que más discusión y debate han provocado: los grupos víctimas y la caracterización de la intención. En Derecho Penitencia-rio nos proponemos delimitar la conceptualización de los beneficios penitenciarios, tomando en consideración tres espacios: si es un derecho, si es considerado como gracias o como un derecho expectaticio del interno.
En cuanto a la sección de Criminología/Política criminal se presenta un trabajo de investigación que analiza y realiza observaciones al Proyecto de Ley N.° 5290/2015-DP, Ley de búsqueda de personas desaparecidas durante el período de violencia 1980 al 2000, que fuera recientemente promulgado y publicado este 22 de junio en el diario oficial El Peruano.
Para concluir nuestro segundo año de publicación —y atendiendo a nuestro propósito fundamental de brindar el mejor contenido a nuestros lectores— les ofrecemos un índice acumulativo de todos los autores y temas que se han publicado en estos últimos 12 números (2015-2016), lo cual les facilitará la búsqueda de información; asimismo, compartimos con ustedes una excelente noticia: nuestra re-vista acaba de superar una rigurosa evaluación y se encuentra oficialmente indexada en el Sistema Regional de Información en Línea para Revistas Científicas de América Latina, el Caribe, España y Portugal (Latindex). De esta forma, Actualidad Penal se constituye en la primera revista penal indexada del Perú.
Lima, junio del 2016
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Abreviaturas
Actualidad PenalVolumen 24 • Junio 2016
ABREVIATURAS
AP Acuerdo Plenario
art. / arts. Artículo /Artículos
art. cit. Artículo citado
BGB Bürgerliches Gesetzbuch (Código Civil alemán)
cap. Capítulo
Cas. Casación
CC Código Civil (D. Leg. N.° 295)
CdeC Código de Comercio del Perú (1902)
CdePP Código de Procedimientos Penales (Ley N.° 9024)
CEP Código de Ejecución Penal (D. Leg. N.° 654)
Cfr. Confróntese
CIDH Comisión Interamericana de Derechos Humanos
CJMP Código de Justicia Militar Policial (D. Leg. N.° 961)
CNA Código de los Niños y Adolescentes (Ley N.° 27337)
Const. Pol. Constitución Política del Perú
coord. Coordinador
CP Código Penal (D. Leg. N.° 635)
CPC Texto Único Ordenado del Código Procesal Civil (R. M. N.° 010-93-JUS)
CPConst. Código Procesal Constitucional (Ley N.° 28237)
CPDC Código de Protección y Defensa del Consumidor (Ley N.° 29571)
CPMP Código Penal Militar Policial (D. Leg. N.° 1094)
CPP Código Procesal Penal (D. Leg. N.° 638)
CT Texto Único Ordenado del Código Tributario (D. S. N.° 133-2013-EF)
D. L. Decreto Ley
D. Leg. Decreto Legislativo
D. S. Decreto Supremo
dir. Director
DOEP Diario oficial El Peruano
DUDH Declaración Universal de Derechos Humanos
ed. Edición
Exp. Expediente
f. / ff. Foja / fojas
f. j. /ff. jj. Fundamento jurídico / fundamentos jurídicos
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AbreviaturasActualidad
Penal
Volumen 24 • Junio 2016
HC Hábeas corpus
LGS Ley General de Sociedades (Ley N.° 26887)
LIR Texto Único Ordenado de la Ley del Impuesto a la Renta (D. S. N.° 179-2004-EF)
LOPJ Texto Único Ordenado de la Ley Orgánica del Poder Judicial (D. S. N.° 017-93-JUS)
LOMP Ley Orgánica del Ministerio Público (D. Leg. N.° 052)
LOTC Ley Orgánica del Tribunal Constitucional (Ley N.° 28301)
LPAG Ley del Procedimiento Administrativo General (Ley N.° 27444)
n. m. Número marginal
nuevo CPP Nuevo Código Procesal Penal (D. Leg. N.° 957)
ob. cit. Obra citada
p. / pp. Página / páginas
PA Proceso de amparo
PI Proceso de inconstitucionalidad
PIDCP Pacto Internacional de Derechos Civiles y Políticos
PJ Poder Judicial
R. D. Resolución Directoral
R. Leg. Resolución Legislativa
R. M. Resolución Ministerial
reimp. Reimpresión
RTF Resolución de Tribunal Fiscal
s. / ss. Siguiente / siguientes
STC Sentencia de Tribunal Constitucional
StGB Strafgesetzbuch (Código Penal alemán)
t. Tomo
TC Tribunal Constitucional
TEDH Tribunal Europeo de Derechos Humanos
TP Título Preliminar
TUO Texto Único Ordenado
vol. Volumen