Central Latinoamericana de Valores, S.A. Estructura Tarifaria · 2018-01-29 · Central Latinoamericana de Valores, S.A. Estructura Tarifaria 3 Texto único aprobado por la Superintendencia

Central Latinoamericana de Valores, S.A. Estructura Tarifaria

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Texto único aprobado por la Superintendencia del Mercado de Valores mediante Resolución SMV No. 26-18 del 17 de enero de 2018.

Entidad Regulada y Supervisada por la Superintendencia del Mercado de Valores de la República de Panamá. Licencia para operar como

Organización Autorregulada bajo la Resolución No. CNV-68-97 del 23 de julio de 1997.

Detalle Tarifa máxima propuesta

(en USD) Frecuencia

Membresía

Cuota de membresía Latin Clear a nuevos

Participantes1 USD 15,000.00 Un solo pago

Sistemas y Comunicaciones

Conexión al sistema USD 200.00 Anual

Licencia adicional del sistema USD 200.00 por cada una Anual

Gestiones especiales de soporte tecnológico USD 50.00 Por evento por día

MERCADO LOCAL

Mantenimiento de cuentas

Mantenimiento de cuentas (máximo 4)

USD 450.00

Incluye el mantenimiento de las cuatro primeras

cuentas

Mensual

Mantenimiento de subcuentas adicionales USD 250.00 por cuentas adicionales Mensual

Custodia y administración de valores

Custodia Tarifa según tabla “Tarifa de custodia” Mensual

Custodia con Caja Venezolana de Valores USD 500.00 mensual Mensual

Pignoración/Despignoración de valores USD 25.00 por evento al inicio y USD 25.00 con el

desgravamen Por evento

Rematerialización de valores 0.008% del monto total a rematerializar o mínimo

de USD 100.00 Por evento

Transferencia de valores sin pago electrónico USD 2.50 por cada parte que instruya Por evento

Transferencia de valores con pago electrónico USD 10.00 por cada parte que instruya Por evento

Transferencia de valores con o sin pago manual USD 15.00 por cada parte que instruya Por evento

Canje y/o conversión de valores 0.008% del monto total del canje; o un mínimo de

USD 5,000.00, cualesquiera sea mayor Por evento

Split o reverse Split

0.001% del monto total del Split; o un mínimo de

USD 5,000.00, cualesquiera sea mayor. Con un

máximo de USD 25,000.00

Por evento

Compensación y liquidación

Compensación y liquidación USD 150.00 Mensual

Solicitud de horario extendido USD 150.00 Por evento

Agente liquidador

Servicios de Agente Liquidador a los

Participantes USD 3,000.00 Mensual

Agente de Pago, Registro y Transferencia

Agente de Pago, Registro y Transferencia 1/4% con un mínimo de USD 3,000.00 Por año

Otros cargos

Certificaciones para Auditores USD 40.00 más gastos de envío Por evento

Consulta de información histórica

(investigaciones) USD 50.00 Por evento

Confección de cheques USD 10.00 Por evento

Emisores

Inscripción de nueva emisión

(para VCN's hasta las primeras 5 series) USD 1,000.00 Por evento

Registro de cada serie adicional USD 250.00 Por evento

Corrección del depósito del macro título USD 150.00 Por evento

Mantenimiento de primera serie USD 250.00 Por año

Mantenimiento de cada serie adicional USD 150.00 Por año

Salidas voluntarias por reducción de emisiones. USD 100.00 Por evento

Tenedores indirectos

Por transacción específica USD 50.00 Por evento

Solicitud de tenedores indirectos por eventos

generales USD 100.00 Por resolución

Solicitud de tenedores indirectos por

asambleas (proxies)

USD 150.00 Por evento

Préstamos de valores


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Detalle Tarifa máxima propuesta

(en USD) Frecuencia

Consignación (gravamen y desgravamen) USD 15.00 al inicio y USD 15.00 al final del

préstamo Por evento

Consignación y reemplazo de garantías USD 15.00 al inicio y USD 15.00 con el

desgravamen Por evento

Garantías en efectivo USD 50.00 Mensual

Servicio por préstamo automático (prestatario) USD 50.00 Por operación

MERCADO INTERNACIONAL2,3

Mantenimiento de cuentas

Cuenta internacional (USD) 500.00 Mensual por cuenta

Cuenta internacional (multicurrency) 650.00 Mensual por cuenta

Custodia y administración de valores

Custodia 3 bps Anualizado cobrado

mensualmente

Traspaso libre de pago (DF/RF) 25.00 Por evento

Traspaso libre de pago de fondos mutuos (DF) 35.00 Por evento

Compensación y liquidación

Compras/ventas (DVP/RVP) 25.00 Por evento

Cancelaciones 25.00 Por evento

Eventos corporativas

Eventos corporativas (voluntarios) 60.00 Por evento

Asambleas (proxies) 110.00 Por evento

Movimientos de efectivo

Transferencias enviadas 40.00 Por evento

Transferencias recibidas con preaviso de fondos 25.00 Por evento

Transferencias recibidas sin preaviso de fondos 75.00 Por evento

Cargo por saldo en otras monedas Costo transferido Por evento

Otros cargos

Reportería 25.00 Mensual

Certificación para auditores 40.00 más costo de envío Por evento

Otros cargos Costo transferido Por evento

1 Con la presentación de la aplicación, se deberá aportar por adelantado la suma de USD1,000.00, suma que se deduce del monto total

de la cuota de membresía. La vigencia máxima del aporte por la aplicación es de un año.

2 Las tarifas están sujetas a las tasas de cambio de monedas internacionales. 3 Se traspasará al cliente cualquier monto excedente que se produzca del tarifario, por parte de los custodios internacionales.

Se incluirá el 7% en concepto de ITBMS (Impuesto de Transferencia de Bienes Muebles y Servicios) a todas las comisiones por servicios

prestados, según lo establecido en la Ley No.8 de 15 de marzo de 2010.

Definiciones:

DF: Delivery free/ entrega libre

RF: Receive free/ recibo libre

DVP:Delivery versus payment/ entrega contra pago

RVP: Receive versus payment/ recibo contra pago


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Tarifa de custodia

De Hasta Tarifa Comisión

USD USD en % USD

0.01 50,000,000.00 0.0015000% 750

50,000,000.01 175,000,000.00 0.0011250% 2,156

175,000,000.01 350,000,000.00 0.0008425% 3,631

350,000,000.01 650,000,000.00 0.0006325% 5,528

650,000,000.01 1,000,000,000.00 0.0005000% 7,278

1,000,000,000.01 3,000,000,000.00 0.0004600% 16,478

3,000,000,000.01 o MAS 0.0004300%

Tarifa Mínima de Custodia y Transaccional mensual: Se tasa la tarifa mínima en US$1,000 mensual o aquella que resulte de la sumatoria por los ingresos mensuales recibidos en concepto de: custodia local e internacional. Las tarifas a cobrar por Latin Clear, se calcularán en base al volumen mensual promedio que mantengan en custodia cada uno de los Participantes, monto que será facturado al final de cada mes.


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i-Link comisiones

Cambio EUR/USD 1.2000 - 1.4000


USD USD bps/año USD

0.01 100,000,000.00 3.00 30,000.00

100,000,000.01 200,000,000.00 2.85 57,000.00

200,000,000.01 300,000,000.00 2.75 82,500.00

300,000,000.01 400,000,000.00 2.65 106,000.00

400,000,000.01 500,000,000.00 2.35 117,500.00

500,000,000.01 750,000,000.00 2.25 168,750.00

750,000,000.01 1,000,000,000.00 2.15 215,000.00

1,000,000,000.01 o MAS 1.90




0.01 100,000,000.00 3.30 33,000.00

100,000,000.01 200,000,000.00 3.00 60,000.00

200,000,000.01 300,000,000.00 2.90 87,000.00

300,000,000.01 400,000,000.00 2.70 108,000.00

400,000,000.01 500,000,000.00 2.50 125,000.00

500,000,000.01 750,000,000.00 2.30 172,500.00

750,000,000.01 1,000,000,000.00 2.25 225,000.00

1,000,000,000.01 o MAS 2.10




0.01 100,000,000.00 3.50 35,000.00

100,000,000.01 200,000,000.00 3.30 66,000.00

200,000,000.01 300,000,000.00 3.00 90,000.00

300,000,000.01 400,000,000.00 2.80 112,000.00

400,000,000.01 500,000,000.00 2.70 135,000.00

500,000,000.01 750,000,000.00 2.50 187,500.00

750,000,000.01 1,000,000,000.00 2.40 240,000.00

1,000,000,000.01 o MAS 2.30




0.01 100,000,000.00 4.00 40,000.00

100,000,000.01 200,000,000.00 3.50 70,000.00

200,000,000.01 300,000,000.00 3.20 96,000.00

300,000,000.01 400,000,000.00 3.00 120,000.00

400,000,000.01 500,000,000.00 2.89 144,500.00

500,000,000.01 750,000,000.00 2.70 202,500.00

750,000,000.01 1,000,000,000.00 2.65 265,000.00

1,000,000,000.01 o MAS 2.52

Nota: a fin de mitigar el riesgo cambiario del Euro vs el USD; en caso tal que la tasa de conversión (EUR/USD), sea mayor a 2.0001 , la estructura tarifaria será revisada y ajustada, previa aprobación de la Superintendencia del Mercado de Valores.

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