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第一章 总 则

第一条 为规范和加强西北民族大学“中央高校基本科研

业务费”的管理，提高资金使用效益，根据《国务院关于改进

加强中央财政科研项目和资金管理的若干意见》（国发〔2014〕

11 号）、《国务院印发关于深化中央财政科技计划（专项、基

金等）管理改革方案的通知》（国发〔2014〕64 号）等文件精

神和《中央高校基本科研业务费管理办法》（财教〔2016〕277

号）的相关规定，结合学校实际，制定本办法。

第二条 本办法所称中央高校基本科研业务费，是指由财

政部、教育部设立并拨入学校指定账户的“中央高校基本科研

业务费资金”。中央高校基本科研业务费资金由学校财务统一

管理，专款专用。

第三条 学校中央高校基本科研业务费重点支持 40 周岁

以下青年教师提升基本科研能力；支持在校优秀学生提升科研

创新能力；支持优秀创新团队建设；开展多学科交叉的基础性、

支撑性和战略性研究；加强科技基础性工作。

第四条 学校成立中央高校基本科研业务费管理领导小

组（以下简称“领导小组”），组长由校长担任，副组长由主管

科研副校长、主管教学副校长、主管财务工作总会计师担任，

成员由学校研究生处、教务处、人事处、审计处、科研处、宣

传部、医学教学管理部、校团委、财务处等部门负责人组成。

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领导小组在科研处设办公室，办公室主任由科研处处长兼

任。

第五条 领导小组在学校中央高校基本科研业务费管理

中主要履行下列职责：

（一）制定学校中央高校基本科研业务费总体规划、支持

方向、优先领域、基本管理程序；

（二）审定年度中央高校基本科研业务费实施方案、中央

高校基本科研业务费资助项目；

（三）监督预算下达、资金使用、项目库建设和管理；

（四）组织中央高校基本科研业务费中期绩效评价、预算

绩效管理。

第二章 项目资助类别与申报条件

第六条 中央高校基本科研业务费主要资助以下六种项

目类别：

(一）创新团队项目。主要指具有一定的前期研究基础，

在长期合作基础上自然形成的研究团队。

(二）重大培育项目。主要指学校为适应国家、甘肃省和

民族地区经济社会发展和重大需求导向、以承担国家和省部级

重大科研项目为目的的前期研究。

(三）重点项目。主要指学校中青年教师在基础和应用研

究领域开展的前瞻性和创新性研究。

(四）技术开发与应用项目。主要指学校中青年教师对具

有市场前景的新产品或新工艺的开发研究。

(五）艺术及体育类项目。主要指音乐、舞蹈、体育、美

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术学院中青年教师从事的自主创新研究。

(六）学生科研创新项目。主要指在校优秀研究生和本科

生在导师指导下进行的自由探索和自主创新研究。

第七条 根据学校改革发展需求，学校各相关部门可向领

导小组办公室申请专项支持，专项支持经领导小组讨论通过

后，报校长办公会议审议确定。

中央高校基本科研业务费资助的专项项目类别同第六条

规定。

第八条 中央高校基本科研业务费项目的申报应严格遵

循下列规定：

（一）申请人是学校正式在编人员、临床兼职教师、在读

研究生和本科生。

（二）申请人负责完成的各类科研项目结题评价为优秀，

且仍需延续开展研究工作的优先资助。

（三）申请人同一时期只能负责 1 项基本科研业务费项

目，作为团队成员同期参与的中央高校基本科研业务费项目数

（含负责的项目数）不得超过 3项。

（四）学生科研创新项目申报条件由学校教务处、研究生

处和校团委负责制定。

第三章 申请与评审

第九条 经校长办公会议通过的年度分配方案下达后，各

项目负责单位应及时发布申报通知，积极组织中央高校基本科

研业务费项目的申报。

第十条 中央高校基本科研业务费项目的申请与评审按

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照下列程序进行：

（一）申请人填写《西北民族大学中央高校基本科研业务

费项目申请与任务书》（以下简称《申请与任务书》），并提交

所在单位基层学术委员会进行初评；

（二）申请人所在单位基层学术委员会对提交的《申请与

任务书》进行初评后，选出符合条件的项目并签署推荐意见，

报项目负责单位进行形式审查；

（三）经项目负责单位审查通过的创新团队项目和重大培

育项目，应邀请校内外专家组成评审组进行现场答辩评审；经

项目负责单位审查通过的重点项目、技术开发与应用项目、艺

术及体育类项目，由校学术委员按相近学科组成专家评审组进

行评审；

（四）专家组评审后，签署专家评审意见，然后根据专家

评审意见确定拟立项名单, 报基本科研业务费管理领导小组

审定。

第十一条 领导小组对资助项目进行审定后，在学校范围

内公示 3 个工作日。公示期满无异议或经查实异议不成立的，

正式确定为资助项目。公示期内有异议且经查实异议成立的，

取消立项资格，立项名额根据专家评审意见从候补项目中递

补。

第四章 实施与管理

第十二条 中央高校基本科研业务费项目实行校、院

（所）、项目负责人三级管理模式。项目负责人所在部门负责

本单位中央高校基本科研业务费项目申报、结项等环节的初步

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审查，并签署书面意见，报项目负责单位审核备案。

各专项单位负责本单位中央高校基本科研业务费项目和

经费的管理及预算执行监督。

第十三条 中央高校基本科研业务费项目在实施过程中，

出现下列情形之一的，项目负责人所在院（所）需及时提出终

止或撤销项目的申请，报领导小组审批：

(一）项目负责人因工作原因出现调离、辞职等情形的；

(二）项目执行过程中有学术不端行为的；

（三）项目经费执行不力的。

第十四条 中央高校基本科研业务费项目研究期限按下

列规定执行：

（一）人文社科类项目一般不超过 2 年，自然科学类项目

一般不超过 3年；

（二）项目负责人不得随意延长项目研究期限，若因特殊

情况致使项目无法按时完成的，项目负责人应提前一个月提出

书面延期申请，由所在院（所）审核并签署意见，报领导小组

审批后，方可延期结项，延期最多不超过 1年；

（三）逾期不结项者，终止项目，并追回项目经费。

第五章 结项条件及程序

第十五条 中央高校基本科研业务费项目满足本章规定

的条件时方予以结项。

第十六条 创新团队项目在三年建设期内至少完成下列

各项中的两项方予以结项：

（一）获得国家级项目 2 项；或者省部级项目 3项（不含

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自筹经费项目）；或者自然科学类经费到账 80 万，人文社科类

经费到账 40 万（纵向项目以直接经费计算）。

（二）获得地厅级以上创新团队或人才类项目 1项。

（三）发表 SCI、SSCI、A&HCI、EI（源刊）级别期刊论

文 2 篇；或者 CSCD(核心版)、CSSCI（核心版）、ISTP、EI（会

议）、ISSHP收录论文 5 篇。

（四）A类出版社学术著作 2部（不含教材）。

（五）国家发明类专利授权 2项；或者国家实用新型专利、

软件著作权授权 6 项。

（六）项目成果获省部级以上奖励 1 项。

（七）咨询报告、政策建议或受政府委托编制的规划被地

市州及以上党委政府采纳。

（八）地厅级标准设计图集、应用技术规程或地方标准 2

部。

第十七条 重大培育项目负责人至少完成下列各项中的

一项方予以结项：

（一）获得国家级项目 1 项；或者省部级项目 2项；或者

自然科学类经费到账 30万，人文社科类经费到账 15 万（纵向

项目以直接经费计算）。

（二）发表 SCI、SSCI、A&HCI、EI（源刊）级别期刊论

文 1 篇；或者发表 CSCD(核心版)、CSSCI（核心版）、ISTP、

EI（会议）、ISSHP 收录论文 2篇，其中负责人至少发表 1 篇。

（三）A类出版社出版学术著作 1 部（不含教材）。

（四）国家发明类专利授权 1项；或者国家实用新型专利、

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外观设计专利、软件著作权授权 3 项。

（五）项目成果获得省部级以上奖励 1项，或者地厅级以

上奖励 2 项。

第十八条 重点项目负责人至少完成下列各项中的一项

方予以结项：

（一）获得省部级项目 1 项；或者地厅级项目 2项；或者

自然科学类经费到账 10 万，人文社科类经费到账 5 万（纵向

项目以直接经费计算）。

（二）发表 CSCD(核心版)、CSSCI(核心版)、ISTP、EI（会

议）、ISSHP 收录论文 1篇；或者发表中文核心期刊、CSCD（扩

展版）、CSSCI(扩展版)论文 2 篇，其中负责人至少发表 1篇。

（三）B类以上出版社出版学术著作 1部（不含教材）。

（四）项目成果获得地厅级以上奖励 1项。

第十九条 技术开发与应用项目负责人至少完成下列各

项中的一项方予以结项：

（一）与企业合作申报并获批项目 1 项，且有 5万元经费

到账；或者经费到账 10万元（纵向项目以直接经费计算）。

（二）发表 CSCD(核心版)、CSSCI(核心版)、ISTP、EI（会

议）、ISSHP 收录论文 1篇；或者发表中文核心期刊、CSCD（扩

展版）、CSSCI(扩展版)论文 2 篇，其中负责人至少发表 1篇。

（三）国家发明类专利授权 1项；或者国家实用新型专利、

软件著作权授权 2 项。

（四）项目成果获得地厅级以上奖励 1项；或者项目成果

获县级以上推广应用证明 1项。

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（五）由主管部门认定的新品种、新产品、新工艺、新技

术等。

（六）制定地厅级标准设计图集、应用技术规程或地方标

准 1 部。

第二十条 艺术及体育类项目负责人至少完成下列各项

中的一项方予以结项：

（一）获批地厅级项目 1 项；或者经费到账 2万元（纵向

项目以直接经费计算）。

（二）发表中文核心期刊、CSCD（扩展版）、CSSCI(扩展

版)论文 1篇；或者一般学术期刊论文 2篇。

（三）C类以上出版社出版学术著作 1部（不含教材）。

（四）项目成果获得地厅级以上奖励 1项。

第二十一条 学生科研创新项目结项工作由学校研究生

处、教务处、校团委组织实施。

第二十二条 中央高校基本科研业务费项目按照下列程

序进行结项：

（一）项目负责人在规定研究期限内完成项目后，填写《西

北民族大学中央高校基本科研业务费资金项目结项审批书》，

报所在院（所）进行审核；

（二）经所在院（所）审核通过的，由院（所）签署意见

后和结项支撑材料统一报学校科研处或各专项负责单位审核；

（三）科研处或各专项负责单位根据财务决算情况和结项

条件进行审核，审核通过后报领导小组审批结项。

第二十三条 有下列情况之一的，不予结项，且项目负责

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人三年内不得申请各类校级科研项目：

(一）提供的结项资料、数据和成果不真实的；

(二）未经领导小组同意，对项目的内容作了较大调整的；

第二十四条 项目成果符合结项条件，但项目经费未按经

费预算执行、未通过财务决算的，不予结项。

第二十五条 研究成果应标注“西北民族大学中央高校基

本科研业务费资金资助项目”及项目批准号，未标注者不纳入

项目结项条件，每项成果只能登记（使用）一次。用于结项的

成果的第一单位，必须是西北民族大学；第一作者或通讯作者

必须是项目负责人或成员。

第六章 经费管理与使用

第二十六条 中央高校基本科研业务费应严格按照国家

财务有关规定和学校财务制度进行管理。涉及政府采购的，严

格按照国有资产管理处有关规定执行。

第二十七条 中央高校基本科研业务费应严格控制在下

列范围内使用：

设备费、材料费、资料费、测试化验加工费、数据采集费、

差旅费/会议费、出版/文献/信息传播/知识产权事务费、印刷

费/宣传费、劳务费、专家咨询费等。

第二十八条 中央高校基本科研业务费不得开支有工资

性收入的人员工资、奖金、津补贴和福利支出；不得购置 40

万元以上的大型仪器设备；不得分摊学校公共管理和运行费

用；不得作为其他项目的配套资金；不得用于偿还贷款、支付

罚款、捐赠、赞助、投资等支出；也不得用于按照国家规定不

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得列支的其他支出。

第二十九条 为增强预算执行的时效性，截止每年 6 月

30 日项目支出预算率应不低于 50%，截止每年 9 月 30 日项目

支出预算率应不低于 75%，截止每年 11 月 30日项目支出预算

率应达到 100%。项目负责单位应在以上三个时点对各项目经

费预算的执行进度和经费结余情况进行通报。

第七章 附 则

第三十条 本办法自发布之日起执行，原《西北民族大学

中央高校基本科研业务费专项资金管理实施办法》（民大发

〔2013〕736号）同时废止。

第三十一条 本办法执行过程中，如与上级部门规定不符

时，执行上级部门规定。

第三十二条 本办法由学校中央高校基本科研业务费管

理领导小组负责解释。

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西北民族大学办公室 2017年 4月 24日印发