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中国知识产权报/2010 年/8 月/25 日/第 007 版 产业观察

瑞士 PCT专利申请态势分析(一)

谢薇 曾心茁 国家知识产权局专利检索咨询中心

编者按 近年来，随着我国对外贸易的发展，我国申请人以《专利合作条约》(PCT)途径提交的国际

专利申请量迅速增长，截至 2009 年，我国的 PCT 专利申请数量已跃至世界第五位。随着国际市

场竞争日益激烈，发达国家也愈加重视向外国申请专利。为此，本报特开设“聚焦外国 PCT 专利

申请”专栏，对美、日、德、韩等知识产权强国和欧盟等世界主要经济体的 PCT 专利申请进行分

析，旨在帮助中国企业尽可能多的掌握竞争对手的相关信息，做到知己知彼。 瑞士作为《专利合作条约》(PCT)成员国之一，是世界上拥有最完善的专利保护制度的国家

之一。该国于 1883 年参加了《保护工业产权巴黎公约》，并在 1967 年加入世界知识产权组织

(WIPO)，3 年后又成为 PCT 成员国。1973 年，瑞士加入欧洲专利公约，并在 1995 年加入了世界

贸易组织(WTO)。 作为一个独立于欧洲共同体以外的联邦国家，瑞士的支柱产业主要是化工医药、机电和钟表

行业。为了加强药品的专利保护，瑞士专门就延长药品的专利保护期设立了补充保护证书，成为

世界上为数不多的有补充保护证书的国家之一。 笔者以欧洲专利局专利文献数据库(EPODOC)中公布的瑞士申请人 2003 年至 2007 年通过《专

利合作条约》(PCT)提交的 1.9408 万篇国际专利申请文献为分析依据(其中包括瑞士本国申请人提

交的专利申请以及该国申请人与其他国家申请人共同申请的专利)，主要从申请量、技术领域、主

要申请人及发明人等几个角度，综合分析瑞士 PCT 专利申请的状况及趋势，并对我国的 PCT 专

利申请提出了多点建议，希望能为我国企业做好 PCT 专利申请工作提供有益的帮助。 申请量持续增长，但增速逐年变缓 2003 年至 2007 年，瑞士的 PCT 专利申请量一直保持增长趋势，但增长速度逐年变缓，详见

图 1。 这 5 年间，瑞土申请并公开的 PCT 专利文献共计 1.9408 万篇。具体来看，2003 年，瑞士 PCT专利的申请量为 3352 件；2004 年比 2003 年增加 114 件，增长了 3.4%；2005 年比 2004 年增加

395 件，增幅为 11.3%；2006 年比 2005 年增加 383 件，增长了 9.9%；2007 年比 2006 年增加 241件，增幅为 5.6%。其中，2005 年的增幅最为突出，超过了 10%，但自 2006 年以后，增速逐步放

缓，这与国际专利申请的增长趋势相符，显示了全球经济衰退对专利申请的影响。

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化工医药、机电领域重点技术突出 尽管瑞士并非传统意义上的工业大国，但该国在化工医药业、机电加工业、钟表业始终保持

着世界领先的地位。特别是在化工医药领域，世界十大医药公司排名中有 2 家瑞士医药企业，并

均位居前 5 位。根据世界贸易组织 2006 年的排名，瑞士是世界第 9 大化工医药产品出口国，其

产品占世界市场 4.2%的份额，这与瑞士 PCT 专利申请所呈现出的技术领域特点是一致的。 在采集到的 2003 年至 2007 年.瑞士申请的 1.9408 万篇 PCT 公开文献中，共包含 8160 个国际

专利分类号(IPC 分类号)。IPC 作为国际上通用的专利分类系统，包含了人类生活必需、作业和运

输、化学和冶金、纺织和造纸、固定建筑物、机械工程、物理以及电学 8 个领域，每个 IPC 分类

都代表了一类技术。通过对采集到的数据进行详细分析后发现，瑞士在化工医药及机电领域的技

术尤为突出。 从 IPC 分类排名中发现，C07(有机化学)和 A61(医学卫生学)的专利申请量高居榜首，占据前

25 位中的 22 个席位，详见表 1，其余 3 个 IPC 技术分类也隶属于化工医药相关领域，如 C12Q(生物化学，含酶或微生物的测定或检验方法)、C08K(使用无机物或非高分子有机物作为配料)及G01N 33/00(生物物质的化学分析)。通过分析发现，瑞士在医药化工领域的 PCT 专利申请具有以

下特点: 1.特种化工、药物领域专利申请居多 化工行业通常分为基础化工和特种化工两大领域。基础化工主要以石油、金属和矿产为原料，

生产出简单化工品，如以汽巴精化公司为代表的企业所申请的 IPC 分类为 C08K5/00 的专利；而

特种化工是将简单化工品通过先进的工艺提炼制成各种高级产品，如医药、诊断用药品、化肥、

植保产品、添加剂、染料、纤维等。 如图 2 所示，在瑞士 PCT 专利申请中，以 A61P 分类为首的化合物及药物制剂的申请，占排

名前 10 位的 IPC 分类的 44%；申请量排名第二、三位的 A61P 25/00 和 A61P35/00，分别为治疗

神经系统疾病的药物和抗肿瘤药物，占 IPC 分类的 13%和 12%。特种化工几乎占据了医药行业专

利申请的半壁江山。 2.基础化合物研发多、保护力度大 对于化合物本身的保护是瑞士 PCT 专利申请的另一特色。分类为 C07D 的申请占据 IPC 排名

前 10 位的 28%。该 IPC 分类所包含的技术领域多为有机化合物，是化学申请最为基础和核心的

部分。例如，分类号为 C07D 40I/00、C07D 413/00 和 C07D 403/00 的相关申请。 3.生命科学类产品专利申请活跃，医用配制品专利申请量明显下降 近几年，瑞士医药行业的技术热点有所转移，逐渐变为生命科学类产品，如各种特种化工药

物(IPC 分类为 A61P)的专利申请越发活跃，申请量显著增加。而在 2003 年有较大申请量的医用

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配制品(IPC 分类为 A61K)的专利申请却逐年递减，大幅下降。

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重视研发与创新是瑞士化工医药行业取得成功并保持世界领先地位的决定性因素，专利申请

能如实反映出企业研发与创新的力度。根据瑞士化工医药协会的调查，2005 年瑞士化工医药行业

在全球范围内的研发支出总计达 147 亿瑞郎，平均每个工作日支出 6400 万瑞郎；瑞士化工医药

企业在本土的研发支出达 50 亿瑞郎，约占瑞士工业领域研发总投入的 50%。如果按每位员工的

人均研发费用计算，瑞士化工医药行业在世界各国同行业中排名第一。 尽管在 PCT 专利申请数量上，机械、电子和金属加工没有化工医药那么强势，但这些领域才

是瑞士工业的第一支柱，从业人口占工业总就业人数的一半，出口额占瑞士总出口额的 40%。精

湛的工艺和对相关专利的保护，使得瑞士不单单是制药大国，也是医疗仪器和设备(占机电产品出

口总额的 11.1%)的出口大国，其相关行业包括机床、机械计量、检测和调谐设备、电子开关设备、

印刷机械、电力设备、机器部件、模具以及涡轮和动力设备等。 化工医疗企业是专利申请主力军 通过对 PCT 申请人的分析，不单单可以了解该国的行业环境和状况，还可以了解一个公司主

要的经营领域、重点保护领域与发展趋势。 在 1.9408 万篇 PCT 公开文献中，共涉及 2.9308 万个申请企业及个人。根据各申请人的申请

量进行排名，详见表 2，并列举出该申请人在 2003 年至 2007 年间的申请量总和及其主要技术领

域。 出口是企业申请专利的主要动因 瑞士是一个医药生产大国，化工医药产值占瑞士国内生产总值的 3.3%。该国拥有世界领先的

医药化学技术和著名的医药化工生产企业。在申请量排名前 24 位的企业中，化工医药领域的公

司共计 16 家，是名副其实的 PCT 专利申请主力军。 由于瑞上国内市场狭小，陔国生产的药品以出口为主。瑞士本土企业生产的产品中，有 95%用于出口，其中 60%销往欧盟。从 1980 年到 2005 年，瑞士化工医药行业的年均出口增长率保持

在 22%左右，而其他行业的年均出口增长率只有 12%。特种化工是瑞士化工医药行业的命脉，也

是其出口赢利的主要来源。 瑞士的化工医药产品绝大部分集中在特种化工领域，这与其池化工业发达的国家形成了鲜明

对比。有效地保护产品成为瑞士医药化工企业的生命线。研发并申请国际专利、构成专利网络、

促进产品在他国的合法销售，是瑞士医药企业申请专利的主要动因。

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