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REQUISITO NO
1 4.1 REQUISITOS GENERALES 02 4.1 Se encuentra definido y documentado el alcance4 4.2 POLITICA DE SYSO 0
5Existe la politica de SYSO
6
7
8Es coherente con los objetivos de SYSO
9Se ha difundido la politica de SYSO
10 Se ha revisado la politica de SYSO11 4.3 PLANIFICACION 0
12 4.3.1
13 4.3.1Existe una metodologia para la identificación de peligros
144.3.1
15 4.3.1
16 4.3.1
174.3.1
18 4.3.1
19 4.3.1
204.3.1
La politica es apropiada para la naturaleza y escala de los riesgos
Incluye compromisos para la mejora continua, la prevención de enfermedades y el cumplimiento de ley
Existe un procedimiento para la identificación de peligros, valoración de riesgos y determinación de controles
La matriz de peligros y riesgos incluye peligros de actividades rutinarias y no rutinarias.
La matriz de peligros y riesgos incluye actividades de contratistas, visitantes, trabajadores, proveedores
La matriz de peligros y riesgos incluye peligros por comportamientos, aptitudes y otros factores humanos
La matriz de peligros y riesgos incluye peligros originados fuera del lugar de trabajo
La matriz de peligros y riesgos incluye peligros generados en la vecindad. ¿ hay matriz de aspectos e impactos?
La matriz de peligros y riesgos incluye peligros por infraestructura, equipos y materiales
La matriz de peligros y riesgos incluye peligros por cambios realizados a las actividades o materiales de la organización
21 4.3.1
22 4.3.1
23
4.3.1
24 4.3.1 Existe una metodologia para la valoración del riesgo
25 4.3.1
264.3.1
27 4.3.1
28 4.3.1
294.3.1
30 4.3.1 Se tiene actualizada la matriz de peligros y riesgos4.3.2 IDENTIFICACION DE REQUISITOS LEGALES Y OTROS
31
4.3.2
32 4.3.2
33 4.3.2 Se han comunicado los requisitos legales a cumplir4.3.3 OBJETIVOS Y PROGRAMAS 0
34 4.3.3 Existen los objetivos de SYSO35 4.3.3 Los objetivos son medibles36 4.3.3 Los objetivos son coherentes con la politica de SYSO37 4.3.3 Se han revisado los objetivos de SYSO
38 4.3.3
39 4.3.3 Existe un programa de salud ocupacional empresarial
La matriz de peligros y riesgos incluye peligros por cambios realizados al sistema de gestion incluidos cambios temporales. (ej: cambios temporales de personal)
La matriz de peligros y riesgos tiene especificadas las obligaciones legales aplicables o ¿existe una matriz de requisitos legales adecuada a los peligros de la organización?
La matriz de peligros y riesgos incluye peligros por diseños de puestos de trabajo, instalaciones, procedimientos de operación y organización del trabajo
La metodologia para la valoración del riesgo es proactiva más que reactiva
La metodologia para la valoración del riesgo cuenta con los medios necesarios para la priorización y documentación
Se han identificado loos peligros y riesgos en la gestion de cambios antes de introducirlos
Se consideran los resultados de las valoraciones de riesgos en la decisión de la implementación de un control
Se considera la jerarquia de controles a la hora de implementar un cambio.
Se tiene un procedimiento para la identificación de reguisitos legales de SYSO (actividad economica, actividades, procesos, maquinaria, productos, compras, ubicación)
Se cuenta con una matriz de identificación de requisitos legales de SYSO actualizada
Los objetivos son reales de acuerdo a las necesidades y posibilidades de la compañía
40 4.3.3
41 4.3.3
42 4.3.3
43 4.3.3 Se han revisado y actualizado los programas de SO
4.4.10
444.4.1
45 4.4.1
464.4.1
47 4.4.1La alta dirección designo un representante del SGSYSO
48
4.4.1
49 4.4.1
504.4.1
51 4.4.1
4.4.2 0
52
4.4.2
53 4.4.2
544.4.2
55 4.4.2
El programa de salud ocupacional empresarial esta de acuerdo a la res 1016 de 1989
Existen protocolos de vigilancia epidemiologica de acuerdo a las GATISO para los peligros identificados en la empresa (recordar gatiso)
Los programas de SO tienen responsabilidades, autoridades, recursos y plazos definidos
RECURSOS FUNCIONES, RESPONSABILIDADES, AUTORIDAD Y RC
La alta dirección a asumido la maxima responsabilidad por el sistema de gestion de SYSO
La alta dirección ha asegurado la disponibilidad de recursos y habilidades especializadas
La alta dirección a definido responsabilidades, autoridades, funciones y rendición de cuentas de todo el personal que afecta la SYSO
El responsable del SGSYSO presenta informes sobre el desempeño del sistema a la alta dirección y esto se usan para tomar acciones
Se ha informado la responsabilidad del delegado de la alta dirección a todas las personas de la organización
Todas las personas con responsabilidad gerencial demuestran su compromiso con la mejora del SGSYSO
Todas las personas en el lugar de trabajo asumen la responsabilidad por los aspectos de SYSO sobre los que tienen control (ej: firma de compromiso en inducción)COMPETENCIA, FORMACION Y TOMA DE CONCIENCIA
La organización asegura que todo el personal sea competente con base en educación, formación, habilidades y experiencia.
La organización identifica las necesidades de formación del personal, relacionada con sus peligros y riesgos (registro)
La organización suministra la formación o realiza otras acciones identificadas como necesarias (registro)
La organización evalua la eficacia de la formación o la acción tomada (registro)
564.4.2
Existe un procedimiento de toma de conciencia
57 4.4.2
58
4.4.2
59 4.4.2
604.4.2
Existe un procedimiento de formación
61 4.4.2
4.4.3 COMUNICACIÓN PARTICIPACION Y CONSULTA 0
62 4.4.3.1Existe un procedimiento de comunicación
634.4.3.1
64 4.4.3.1
65
4.4.3.1
66 4.4.3.2Existe un procedimiento de participación y consulta
67
4.4.3.2
68 4.4.3.2
El procedimiento de toma de conciencia contempla las consecuencias reales y potenciales y los beneficios de un mejor desempeño personal
El procedimiento de toma de conciencia contempla las funciones y responsabilidades y la importancia de cumplir con los procedimientos de SO incluidas las emergencias
El procedimiento de toma de conciencia contempla las consecuencias potenciales de desviarse de los procedimientos
El procedimiento de formación tiene en cuenta la responsabilidad, capacidad, habilidades de lenguaje, alfabetismo y riesgo
El procedimiento de comunicación incluye los mecanismos de comunicación interna entre los diferentes niveles y funciones
El procedimiento de comunicación incluye los mecanismos de comunicación con contratistas y otros visitantes
El procedimiento de comunicación incluye el recibo, documentación y respuesta a comunicaciones de partes externas.
El procedimiento de participación y consulta incluye la participación de los trabajadores en identificación de peligros, valoración de riesgos y determinación de controles, investigación de incidentes, y desarrollo y revision de politicas y objetivos de SYSO
El procedimiento de participación y consulta incluye la consulta a los trabajadores en los cambios que afecten su SYSO, y la representación de los trabajadores en asuntos de SYSO (elección de copaso)
694.4.3.2
70 4.4.3.2
71
4.4.3.2
72 4.4.3.2
4.4.4 DOCUMENTACION 0
73 4.4.4Existe una politica de SGSYSO documentada
744.4.4
Existe un alcance documentado del SGSYSO
75 4.4.4
76
4.4.4
77 4.4.4
4.4.5 CONTROL DE DOCUMENTOS 0
78 4.4.5Existe un procedimiento de control de documentos
794.4.5
80 4.4.5
814.4.5
82 4.4.5
83
4.4.5
84 4.4.5
Los trabajadores estan informados acerca de los mecanismos en los que pueden participar
Los trabajadores conocen quienes son sus representantes en SYSO
El procedimiento de participación y consulta incluye la consulta con los contratistas en cambios que afecten su SYSO
Se asegura de que las partes interesadas externas consultadas cuando sea apropiado
Existe una descripción de los principales elementos del SGSYSO y referencia a los documentos relacionados
Existen los 13 registros, 2 programas, matriz de PyR y el procedimiento documentado de actividades de alto riesgo
Existen otros documentos que la organización considera necesarios para la implementación del SGSYSO
El procedimiento de control de documentos incluye requisitos para la aprobación
El procedimiento de control de documentos incluye requisitos para la revisión y actualización
El procedimiento para el control de documentos incluye requisitos para la identificacion de cambios
El procedimiento para el control de documentos incluye requisitos para la disponibilidad de las versiones pertinentes en los puntos de uso
El procedimiento de control de documentos incluye requisitos para que los documentos permanezcan legibles e identificables
El procedimiento de control de documentos incluye requisitos para identificar y controlar los documentos de origen externo
854.4.5
4.4.6 CONTROL OPERACIONAL 0
86 4.4.6
874.4.6
88 4.4.6
894.4.6
90 4.4.6
914.4.6
92 4.4.6
4.4.7 PREPARACION Y RESPUESTA ANTE EMERGENCIAS 0
93 4.4.7
94 4.4.7
95 4.4.7
96 4.4.7
97 4.4.7
98 4.4.7
99 4.4.7
4.5 VERIFICACION 0
1004.5.1
El procedimieno de control de documentos incluye requisitos apra identificar y controlar los documentos obsoletos
La organización ha determinado las operaciones y actividades donde es necesario la implementacion de controles.
La organización a incluido la gestion del cambio entre las actividades a implementar controles
La organización implementa y mantiene controles operacionales
La organización implementa y mantiene controles relacionados con la compra de mercancias, equipos y servicios
La organización implementa y mantiene controles relacionados con contratistas y visitantes en el lugar de trabajo
Existen procedimientos documentados para las actividades clasificadas como de alto riesgo.
La organización implementa y mantiene criterios de operación para los riesgos prioritarios.
Existe un procedimiento para la preparación y respuesta ante emergencias
Se han identificado las posibles amenazas ante potenciales situaciones de emergencias
Se ha identificado la capacidad de la empresa para responder a las amenazas
La organización ha respondido a situaciones de emergencia y mitigado las consecuencias adversas
Se tienen en cuenta en la preparación para emergencias las necesidades de servicios de emergencia y vecinos
El procedimiento de preparación y respuesta a emergencias se ha probado periodicamente
El procedimiento de preparacion y respuesta a emergencias se revisa periodicamente y modifica cuando es necesario
Existe un procedimiento de medicion y seguimiento del desempeño en SYSO
101 4.5.1
1024.5.1
103 4.5.1
1044.5.1
105 4.5.1
1064.5.1
107 4.5.1
1084.5.1
109 4.5.1
4.5.2 EVALUACION DE CUMPLIMENTO LEGAL 0
110 4.5.2
1114.5.2
112 4.5.2
1134.5.2
4.5.3 INVESTIGACION DE INCIDENTES, NC, AC, AP 0
114 4.5.3Existe un procedimiento de investigación de incidentes
115 4.5.3
El procedimiento de medición y seguimiento del desempeño incluye medidas cuantitativas y cualitativas para las necesidades de la organización
El procedimiento de medición y seguimiento del desempeño incluye medidas del seguimiento al cumplimiento de los objetivos
El procedimiento de medición y seguimiento del desempeño inlcuye medidas de seguimiento a la eficacia de los controles de seguridad y salud.
El procedimiento de medición y seguimiento del desempeño incluye medidas proactivas del desempeño de programas, controles y criterios operacionales.
El procedimiento de medición y seguimiento del desempeño incluye medidas reactivas de seguimiento de enfermedades, incidentes y otros.
El procedimiento de medición y seguimiento del desempeño incluye registro suficiente de datos y resultados de seguimiento y medición
Existen equipos de seguimiento y medición calibrados y mantenidos
Existen procedimientos de calibración de equipos de seguimiento y medición
Existen registros de las actividades de calibración y mantenimiento de equipos.
Existe un procedimiento de evaluación de cumplimiento legal
Existen registros de la evaluación periodica del cumplimiento legal
Existe un procedimiento de evaluacion de cumplimiento de otros requisitos
Existen registros de la evaluación periodica del cumplimiento de otros requisitos
El procedimiento de investigación de incidentes determina las deficiencias de SYSO que no son evidentes y contribuyen a la ocurrencia de incidentes
116 4.5.3
117 4.5.3
118 4.5.3
119 4.5.3
120 4.5.3
121 4.5.3Existen registros de las investigaciones de incidentes
122 4.5.3
123 4.5.3
124 4.5.3
125 4.5.3
126 4.5.3
127 4.5.3
128 4.5.3
129 4.5.3
130 4.5.3
El procedimiento de investigación de incidentes incluye la identificación de necesidades de acciones correctivas
El procedimiento de investigación de incidentes incluye la identificación de oportunidades de acciones preventivas
El procedimiento de investigación de incidentes incluye la identificación de oportunidades de acciones de mejora
El procedimiento de investigación de incidentes incluye la comunicación del resultado de las investigaciones
Las investigaciones de incidentes se realizan de manera oportuna
Existe un procedimiento para tratar las no conformidades y tomar acciones correctivas y preventivas
El procedimiento de no conformidades, AC y AP incluye la identificacion y corrección de NC.
El procedimiento de no conformidades, AC y AP incluye la investigación de NC, para determinar las causas y tomar acciones. El procedimiento de no conformidades, AC y AP incluye la evaluacion de la necesidad de AC y AP
El procedimiento de no conformidades, AC y AP incluye el registro y comunicación de los resultados de AC y AP (registro)
El procedimiento de no conformidades, AC y AP incluye el registro y la comunicación de los resultados de la AC y AP
El procedimiento de no conformidades, AC y AP incluye la revisión de la eficacia de la AC y AP
El procedimiento de no conformidades, AC y AP contempla el requisito de exigir que las acciones propuestas producto de la investigación se revisen usando la metodologia de valoración del riesgo antes de su implementación
Los cambios que surgen de las AC y AP se incluyen en la documentación del SGSYSO
4.5.4 CONTROL DE REGISTROS 0
131 4.5.4Existe un procedimiento de control de registros
132 4.5.4
133 4.5.4
134 4.5.4
135 4.5.4
136 4.5.4
137 4.5.4
4.5.5 AUDITORIAS 0
1384.5.5
139 4.5.5
1404.5.5
141 4.5.5
1424.5.5
Existe un programa de auditorias
143 4.5.5
144 4.5.5 Existe un procedimiento de auditorias
El procedimiento de control de registros incluye requisitos para el almacenamiento de registros
El procedimiento de control de registros incluye requisitos para la protección de los registros
El procedimiento de control de registros incluye requisitos para la recuperación de los registros
El procedimiento de control de registros incluye requisitos para la retención de los registros
El procedimiento de control de registros incluye requisitos para la disposición final de los registros
Los registros permanecen legibles, identificables y trazables
Se llevan a cabo auditorias internas a intervalos planificados
Las auditorias internas revisan si se cumplen los requisitos de ohsas 18001
Las auditorias internas revisan si el sistema es eficaz para cumplir con la politica y los objetivos de la organización
Se suministra información a la dirección sobre los resultados de las auditorias
El programa de auditorias se construye con base en los resultados de las valoraciones de riesgo y los resultados de las auditorias previas
145 4.5.5
1464.5.5
147 4.5.5
1484.5.5
4.6 REVISIÓN POR LA DIRECCIÓN 0
1494.6
150 4.6Se realizan revisiones por la dirección
1514.6
152 4.6
1534.6
154 4.6
155
4.6
156 4.6
PROMEDIO 0
El procedimiento de auditorias tiene en cuenta las responsabilidades, competencias y requisitos para realizar las auditorias y reportar los resultados
Existen registros asociados a la realización de las auditorias
El procedimiento de auditorias incluye la determinación de criterios de auditoria, el alcance, la frecuencia y los metodos de auditorias.
Se asegura la imparcialidad y objetividad de los auditores en el proceso de auditorias
Se han establecido las entradas, los resultados y otras características del proceso de revisión por la dirección
Existe una frecuencia definida para la revision por la dirección
La revisión por la dirección evalua la conveniencia, adecuación y eficacia del sistema
La revisión por la dirección genera cambios al SGSYSO, la politica y objetivos de SYSO
En la revision por la dirección se tiene en cuenta: los resultados de auditorias, los aportes de la participación y consulta, las comunicaciones de las partes interesadas, los resultados del desempeño de SYSO, los indicadores del cumplimiento de los objetivos, el estado de las investigaciones de incidentes, AC, AP, el seguimiento a revisiones anteriores, cambios en legislación y otros y recomendaciones para la mejora
En el informe de la revisión por la dirección se incluyen cambios en: desempeño en SYSO, politicas y objetivos, asignación de recursos, otros elementos del SGSYSO
El informe de la revisión por la dirección esta disponible para la comunicación y consulta
verificar cumplimiento mediante la observación
verificar cumplimiento mediante entrevistas
Verificar cumplimiento mediante documentación
IDEA
TO
TA
L
OBSERVACIONES
0 0 0 0 0%
0 0 0 0 0%
0 0 0 0 0%
DO
CU
MEN
TA
DO
IMP
LEM
EN
TA
DO
REG
ISTR
OS
D
E I
MP
LE
0%
0 0 0 0 0%
0 0 0 0 0%
0 0 0 0 0%
0 0 0 0 0%
0 0 0 0 0%
0 0 0 0 0%
0 0 0 0 0%
0 0 0 0 0%
0 0 0 0 0%
0 0 0 0 0%
0 0 0 0 0%
0 0 0 0 0%
0 0 0 0 0%
0 0 0 0 0%
0 0 0 0 0.00%
Instrucciones para diligenciar el formulario:
Con este cuestionario usted podrá identificar de una manera general, el estado de avance del sistema de gestión de la calidad en su Empresa.
NA Requisito no aplicable bajo los parámetros de exclusión de ISO 9001:2000
NO Requisito aplicable, pero no diseñado, ni desarrollado, ni implementado
IDEA Requisito en proceso de diseño o desarrollo como especificación del Sistema de Gestión de Calidad
DOCUMENTADO Requisito Implementado, con resultados, registros y evidencias
IMPLEMENTADO Requisito Implementado y auditado con resultados conformes
REGISTROS DE IMPLEMENTACIÓN Requisito implementado, auditado y en proceso de mejoramiento continuo
Recomendaciones:
Si tiene inquietudes por favor comuníquese con nosotros a: (COLOCAR LOS DATOS DE CONTACTO)
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Requisito no aplicable bajo los parámetros de exclusión de ISO 9001:2000
Requisito aplicable, pero no diseñado, ni desarrollado, ni implementado
Requisito en proceso de diseño o desarrollo como especificación del Sistema de Gestión de Calidad
Requisito Implementado, con resultados, registros y evidencias
Requisito Implementado y auditado con resultados conformes
Requisito implementado, auditado y en proceso de mejoramiento continuo
Si tiene inquietudes por favor comuníquese con nosotros a: (COLOCAR LOS DATOS DE CONTACTO)
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![Autodiagnostico Obd y Obd II[1]](https://img.pdfslide.us/doc/110x75/563db847550346aa9a9238aa/autodiagnostico-obd-y-obd-ii1.jpg)
