Auditor Interno ISO 14001

7/25/2019 Auditor Interno ISO 14001

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ISO 14001- Requisitos- PDCA

1

PLAN(Planificar)

DO(Hacer)

CHECK(Verificar)

ACT(Actuar)

4.5.1 Seguiient! " e#ici$n4.5.% E&aluaci$n #el cu'liient! legal

4.5. N! c!nf!ri#a# acci$n c!rrecti&a " acci$n 're&enti&a4.5.4 C!ntr!l #e l!* regi*tr!*

4.5.5 Au#it!r+a interna

4.4.1 ,ecur*!*funci!ne*

re*'!n*a-ili#a# "aut!ri#a#

4.4.% C!'etenciaf!raci$n " t!a #e

c!nciencia4.4. C!unicaci$n4.4.4 D!cuentaci$n

4.4.5 C!ntr!l #e#!cuent!*

4.4. C!ntr!l !'eraci!nal

4.4./ Pre'araci$n "re*'ue*ta* ante

eergencia*

4.. ,e&i*i$n '!r la#irecci$n

0EO,A CONT2N3A

4..1 A*'ect!* a-ientale*

4..%. ,eui*it!* legale* " !tr!* reui*it!*4.. O-eti&!* eta* " 'r!graa*

4.1. ,eui*it!* 6enerale* 4.%. P!l+tica a-iental


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2

ISO 14001:2004Requisitos normativos y la visin del auditor


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PLAN(Planificar)

DO(Hacer)

CHECK(Verificar)

ACT(Actuar)











eergencia*


0EO,A CONT2N3A





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Requisitos !enerales "4#1$ %sta&le'er( do'umentar( im)lementar(

mantener y me*orar 'ontinuamente un S!A

+sistema de ,estin am&iental de a'uerdo

'on los requisitos de ISO 14001#

Determinar 'mo 'um)lir. los requisitos#

De/inir y do'umentar el al'an'e del S!A

4


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PLAN(Planificar)

DO(Hacer)

CHECK(Verificar)

ACT(Actuar)











eergencia*


0EO,A CONT2N3A





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Polti'a Am&iental "4#2$

a Polti'a de&e:

- ser a)ro)iada a los )ro'esos e im)a'tos am&ientales

- in'luir un 'om)romiso de me*ora 'ontinua( )reven'in de la 'ontamina'in y de

'um)lir 'on los requisitos le,ales a)li'a&les y 'on otros requisitos

- )ro)or'ionar el mar'o de re/eren'ia )ara o&*etivos y las metas am&ientales

- ser do'umentada( im)lementada y mantenida3 y 'omuni'ada a todas las

)ersonas que tra&a*an )ara la or,ania'in o en nom&re de ella

- estar a dis)osi'in del )5&li'o#


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6

PLAN(Planificar)

DO(Hacer)

CHECK(Verificar)

ACT(Actuar)




4.4.1 ,ecur*!* funci!ne*re*'!n*a-ili#a# " aut!ri#a#




4.4. C!ntr!l !'eraci!nal4.4./ Pre'araci$n "

re*'ue*ta* ante

eergencia*


0EO,A CONT2N3A





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7

Aspectos e impactos- definiciones clave

8%lemento de las a'tividades( )rodu'tos o servi'ios de una

or,ania'in que )uede intera'tuar 'on el medioam&iente#9

ISO 14001:2004( #

A*'ect!

8Cualquier 'am&io en el medioam&iente( ya sea adverso

o &ene/i'ioso( resultante total o )ar'ialmente de losas)e'tos am&ientales de una or,ania'in#9

2'act!

ISO 14001:2004( #6


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As)e'tos am&ientales "4##1$a Identi/i'arlos de a'tividades( )rodu'tos y servi'ios

Criterios de evalua'in

;ormales y anormales

Pasados( )resentes y /uturos +)ro'esos

nuevos


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10

As)e'tos am&ientales si,ni/i'ativosA*'ect!*

a-ientale*

A*'ect!* *ignificati&!*

7

E&aluaci$n

;5mer

o

CRI=%RIOS D% %>A?ACI@;

Pro)ios de 'ada or,ania'in

8?n as)e'to am&iental si,ni/i'ativo tiene o )uede tener un im)a'to

am&iental si,ni/i'ativo#9 ISO 14001:2004 - #


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DO(Hacer)

CHECK(Verificar)

ACT(Actuar)











eergencia*


0EO,A CONT2N3A


4.. O-eti&!* eta* " 'r!graa*


4..%. ,eui*it!* legale* " !tr!* reui*it!*


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2#entificaci$n " acce*!

Cu'liient!

8

Requisitos le,ales y otros "4##2$

In/orma'in a'tualiada

Comuni'a'in de in/orma'in relevante a )ersonas tra&a*ando &a*o 'ontrol de

la or,ania'in y )artes interesadas


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DO(Hacer)

CHECK(Verificar)

ACT(Actuar)











eergencia*


0EO,A CONT2N3A


4..%. ,eui*it!* legale* " !tr!* reui*it!*


4.. O-eti&!* eta* " 'r!graa*


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O&*etivos( metas y )ro,ramas "4##$

Reda''in )re'isa( &asada en una

des'ri)'in de los lo,ros a al'anar

De/inir tiem)os( medios y

res)onsa&ilidades

%)resar en un )lan +)ro,rama de

,estin

Cuanti/i'ar +'uando sea )osi&le


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PLAN(Planificar)

DO(Hacer)

CHECK(Verificar)

ACT(Actuar)







4.4. C!ntr!l !'eraci!nal4.4./ Pre'araci$n "re*'ue*ta* ante

eergencia*


0EO,A CONT2N3A







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1

Re'ursos( /un'iones( res)onsa&ilidad y autoridad "4#4#1$

!eren'ia de&e ase,urar re'ursos

Cono'er: quiBn a'e quB

Ase,urar la res)onsa&ilidad de que

'ada tarea se 'orres)onda 'on una

ade'uada autoridad y a&ilidad )ara

'ontrolarla

Roles y res)onsa&ilidades: de/inidas y

do'umentadas

Re)resentante )ara la Dire''in


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DO(Hacer)

CHECK(Verificar)

ACT(Actuar)






4.4. C!unicaci$n4.4.4 D!cuentaci$n

4.4.5 C!ntr!l #e

#!cuent!*4.4. C!ntr!l !'eraci!nal


eergencia*


0EO,A CONT2N3A





c!nciencia


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Com)eten'ia( /orma'in y toma de 'on'ien'ia"4#4#2$

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%du'a'in A)ro)iada

orma'in- Ca)a'ita'in

Ea&ilidades

%)erien'iaReten'in de re,istros

Com)eten'ia

Cualquier )ersona que

reali'e tareas)oten'ialmente )ueda'ausar im)a'tosam&ientales si,ni/i'ativos

Identi/i'ar ne'esidades

Con'ientia'in:

- im)ortan'ia )olti'a am&iental()ro'edimientos y requerimientos del

S!A- as)e'tos e im)a'tos am&ientales

si,ni/i'ativos

- /un'iones y res)onsa&ilidades

- 'onse'uen'ias de desviarse de los)ro'edimientos


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PLAN(Planificar)

DO(Hacer)

CHECK(Verificar)

ACT(Actuar)







c!nciencia

4.4.4 D!cuentaci$n4.4.5 C!ntr!l #e

#!cuent!*4.4. C!ntr!l !'eraci!nal


eergencia*


0EO,A CONT2N3A




4.4. C!unicaci$n


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Comuni'a'iones "4#4#$ Pro'edimiento )ara re'i&ir( do'umentar y res)onder a las

'omuni'a'iones relevantes eternas

Comuni'a'iones internas

Or,ania'in de&e do'umentar su de'isin so&re 'omuni'ar o noeternamente a'er'a de sus as)e'tos am&ientales si,ni/i'ativos


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DO(Hacer)

CHECK(Verificar)

ACT(Actuar)







c!nciencia4.4. C!unicaci$n



re*'ue*ta* anteeergencia*


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4.4.4 D!cuentaci$n


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Do'umenta'in "4#4#4$ Polti'a( o&*etivos y metas

Al'an'e del S!A

Des'ri&ir elementos )rin'i)ales(

su intera''in y re/eren'ia a

do'umentos

Do'umentos y re,istros

requeridos )or ISO 14001 y )orla or,ania'in 'on in/orma'in

ne'esaria


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DO(Hacer)

CHECK(Verificar)

ACT(Actuar)









re*'ue*ta* anteeergencia*


0EO,A CONT2N3A




4.4.5 C!ntr!l #e #!cuent!*


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Control de los do'umentos "4#4#$

24

A)ro&ados antes de uso

Revisados( a'tualiados y re-a)ro&ados

Identi/i'a'in de 'am&ios y estado de revisin

Dis)oni&les en el lu,ar de uso e,i&les e identi/i'a&les

Do'umentos eternos: identi/i'ados y distri&u'in 'ontrolada

Prevenir uso de do'umentos o&soletos


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eergencia*


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Control O)era'ional "4#4#$

Identi/i'ar y )lani/i'ar o)era'ionesrela'ionadas 'on los as)e'tosam&ientales( )rin'i)almente lossi,ni/i'ativos

Pro'edimientos 'uando sea ne'esario+do'umentados

De/inir 'riterios o)erativos

Considerar mantenimiento y 'om)ras

Ser 'omuni'ado +'uando a)li'a a)roveedores y 'ontratistas


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ACT(Actuar)











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eergencia*


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Pre)ara'in y res)uesta ante emer,en'ias "4#4#6$

Situa'iones

de emer,en'ia

y a''identes )oten'iales

Identi/i'ar )oten'iales

Res)uesta Prevenir

;e'esidad de )artes

interesadas relevantes Prue&as)eridi'as

Revisiones )eridi'as de )ro'edimiento


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PLAN(Planificar)

DO(Hacer)

CHECK

(Verificar)

ACT(Actuar)

4.5.% E&aluaci$n #el cu'liient! legal4.5. N! c!nf!ri#a# acci$n c!rrecti&a " acci$n 're&enti&a

4.5.4 C!ntr!l #e l!* regi*tr!*4.5.5 Au#it!r+a interna








eergencia*


0EO,A CONT2N3A




4.5.1 Seguiient! " e#ici$n


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Se,uimiento y medi'in "4##1$

Cara'tersti'as 'laves de&en ser monitoreadas y medidas

+indi'adores: de )ro'eso( de desem)eHo( 'um)limiento( et'#

In/orma'in )ara monitorear desem)eHo( 'ontroleso)erativos y 'on/ormidad 'on los o&*etivos

Cali&ra'in de equi)osAn.lisis de datos y resultados


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DO(Hacer)

CHECK(Verificar)

ACT(Actuar)

4.5.1 Seguiient! " e#ici$n










eergencia*


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4.5.% E&aluaci$n #el cu'liient! legal


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%valua'in de 'um)limiento le,al "4##2$ %valuar 'um)limiento 'on requisitos

le,ales y otros

Gantener re,istros de las

evalua'iones )eridi'as


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A''in 'orre'tiva( )reventiva( de me*ora

ACC2ONCO,,ECT2VA

CO,,ECC29N

ACC2ONP,EVENT2VA

N!

C!nf!ri#a#P!tencial

ACC2ON DE0EO,A

N!

C!nf!ri#a#

O'!rtuni#a#

#e 0e!ra


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;o 'on/ormidad( a''in 'orre'tiva y )reventiva "4##$

=ratar ;C reales y )oten'iales

Identi/i'ar y 'orre,ir ;C y miti,ar im)a'tos am&ientales

Investi,ar 'ausas de ;C

A''iones )ara )revenir ;C )oten'iales Revisar la e/i'a'ia de AC y AP tomadas

Re,istrar resultados


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DO(Hacer)

CHECK(Verificar)

ACT(Actuar)


4.5. N! c!nf!ri#a# acci$n c!rrecti&a " acci$n 're&enti&a









eergencia*


0EO,A CONT2N3A




4.5.4 C!ntr!l #e l!* regi*tr!*


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Control de re,istros "4##4$

6

identi/i'a'in(

alma'enamiento(

)rote''in(

re'u)era'in(

reten'in#

dis)osi'in

Demostrar 'on/ormidad: requisitos del S! y de las normas %viden'ia de resultados

de&en )ermane'er: le,i&les( identi/i'a&les y traa&les


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DO(Hacer)

CHECK(Verificar)

ACT(Actuar)









4.4./ Pre'araci$n "re*'ue*ta* anteeergencia*


0EO,A CONT2N3A






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Auditoria interna "4##$

Ase,urar que las auditorias internas son 'ondu'idas )ara:

- Determinar 'on/ormidad 'on los )lanes a'ordados( ISO 14001 y)ara ase,urar que el S!A a sido im)lementado y es mantenido

- Proveer in/orma'in de los resultados de la auditoria a ladire''in

%sta&le'er y mantener un )ro'edimiento de auditoria &asado en laim)ortan'ia am&iental y en los resultados de auditorias )revias#

Pro'edimiento de auditoria: res)onsa&ilidades( in/ormes( 'riterios(

al'an'e( /re'uen'ia y mBtodos#

Inde)enden'ia de auditores

F


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%*er'i'io: reda''in de alla,osReda''in

1 Eay a&ilita'iones ven'idas

2 %l mBtodo )ara identi/i'ar ne'esidades de entrenamiento es dB&il

Eay un montn de as)e'tos am&ientales que nun'a se revisaron# %viden'iao&*etiva: 'onsumo de a,ua )or lavado de molino verde( 'onsumo elB'tri'o )or

en/riadores y la emisin de 'loruro de metileno

4 uan Irres)onsa&le nun'a re,istro el in'idente del 5ltimo derrame

Se o&servaron idrantes &loqueados y las &alanas sin 'ali&rar#

%l orden de mantenimiento siem)re es un desastre# Adem.s en el se'tor notienen ni idea de la ,estin ade'uada de residuos es)e'iales#

6 Su,iero que el /ormulario de re,istro de veri/i'a'in de 'ole'tores de )olvoten,a m.s 'olumnas


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PLAN(Planificar)

DO(Hacer)

CHECK(Verificar)

ACT(Actuar)










4.4./ Pre'araci$n "re*'ue*ta* anteeergencia*

4.. ,e&i*i$n'!r la #irecci$n 0EO,A

CONT2N3A





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Revisin )or la Dire''in "4#$

42

Intervalos )lani/i'ados: evaluar S!A

)ara ase,urar sustenta&ilidad(ade'ua'in y e/i'a'ia 'ontinua

O)ortunidades de me*ora

;e'esidad de 'am&ios en la

)olti'a( o&*etivos Re,istros

In/orma'in)ara larevisin

Revisin)or la

dire''in

Resultados dela revisin


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Documents

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