รายงานความกาวหนาการดาเนนงานตามแผนปฏบตการกากบดแลกจการทด และการตอตานการทจรต ป 2563 (ไตรมาส 1)

PTTCorporate

Governance

แผน CG และการตอตานการทจรตของ ปตท. ป 2563

OUTPUTS/OUTCOMES

• ทบทวนคมอการกากบดแลกจกา รทด ม าตรฐานทางจรยธรรม และจรรยาบรรณในการดาเนนธรกจ

• ป ร บ ป ร ง ร ะ บ บ ง า น แ ล ะกระบวนการการรายงานความขดแยงทางผลประโยชน

• กจกรรมสงเสรมคานยม และการใหความร ด าน CG ผานชองทางตางๆ

• จดใหมการบรหารความเสยงดานการทจรตและคอรรปชน สาหรบหนวยงานตาง ๆ

• ขอตออายการรบรองสมาชกแนวรวมปฏบตของภาคเอกชนไทยในการตอตานการทจรต(CAC) และสงเสรมใหคคาเขารวมโครงการ

• ส ร า ง ค ว า ม ร ค ว า ม เ ข า ใ จเกยวกบการตอตานการทจรตใหกบบคลากร ปตท.

• เผยแพรความรและเขารวมกบเครอขายภายนอก

• พฒนาระบบรบเรองรองเรยน เพอสรางความมนใจใหกบผมสวนไดเสย โดยมการรกษาความลบ เชอถอได และทนตอเวลา

• จดหลกสตรอบรมคณะกรรมการส บ ส ว น ห า ข อ เ ท จ จ ร ง / สอบสวนทางวนย

• กจกรรมสงเสรมใหพนกงานไมนงเฉยเมอพบเหนการกระทาผด (Speak-out Culture)

• จดใหมการเปดเผยขอมลดานตาง ๆ เพอแสดงความโปรงใสและเปนชองทางใหผม สวนได เ ส ย ต ร ว จ ส อ บ ข อ ม ล ก า รดาเนนงานขององคกร

• การเปดเผยขอมลในการตรวจประ เมนและยน เสนอขอรบรางวลตาง ๆ เชน ITA, CGR, รางว ลองคก รโปร ง ใส , CGASEAN Scorecard

Deepening CorporateGovernance Culture

Strengthen Anti-Fraud Practices

Improving Information Disclosure

EnhanceWhistleblowing Process

• Think before you act (คดกอนทา)• Understand Key Risk (เขาใจความเสยง)• Do the right thing (รและทาในสงทถกตอง)• Dare to fight fraud (ไมทนตอการทจรต และไมยอมใหเกดการทจรต)

Behavior from Inner

2

TASK progress ม.ค. ก.พ. ม.ค. เม.ย. พ.ค. ม.ย. ก.ค. ส.ค. ก.ย. ต.ค. พ.ย. ธ.ค.

Deepening Corporate Governance Culture

ทบทวนนโยบาย ปตท. วาดวยหลกการกากบดแลกจการทด การตอตานการทจรตและคอรรปชน 5%

การจดทารายงานความขดแยงทางผลประโยชนประจาป ของผบรหาร และพนกงาน

98.63% (25 ม.ค. 63)

Strengthen Anti-Fraud Practice

ขอตออายการรบรองสมาชกแนวรวมปฏบตของภาคเอกชนไทยในการตอตานการทจรต (CAC) -

Enhance Whistleblowing Process

การปรบปรงระบบรบเรองรองเรยนของ ปตท. 5%

Improving Information Disclosure

Annual Report, แบบ 56-1, Sustainability Report -

การประเมนคณธรรมและความโปรงใสในการดาเนนงานของหนวยงานภาครฐ (ITA) 10%

สารวจการกากบดแลกจการบรษทจดทะเบยนประจาป 2563 (CGR 2020) -

ผลการดาเนนงาน CG และการตอตานการทจรตของ ปตท. ไตรมาส 1

4

Deepening Corporate Governance Culture

ผลการดาเนนงาน

กาหนดใหบคลากรจดทารายงานความขดแยงทางผลประโยชนประจาป 2563

ปจจบนดาเนนการรายงานแลวท งส น รอยละ 98.63

โดยคาดวาจะรายงานครบถวนภายในเดอน

เมษายน 2563

หมายเหต: ขอมล ณ 25 มนาคม 2563 4

Deepening Corporate Governance Culture

ผลการดาเนนงาน

การผลกดนใหบรษทในกลม ดาเนนงานตาม PTT Group Way of Conduct

มการสอสารแนวทางการดาเนนการตาม นโยบายการกากบดแลกจการทดและการตอตานการทจรตและคอรรปชน ใหแกบรษทในกลม ปตท. โดยมงเนนใหบรษทในกลม ปตท. จดทาแบบประเมนตนเอง Apply & Explain เพอนาแนวทางบรหารจดการแบบกลม ไปปรบใชใหเหมาะสมกบรปแบบของบรษท และสอดคลองกบ ปตท.

5

Strengthen Anti-Fraud Practices

ผลการดาเนนงาน

สรปผลการประเมนความเสยงดานการทจรตและคอรรปชนประจาป 2562

ป 2562 จดใหมการประเมนความเสยงดานการทจรตและคอรรปชน ผานการประเมนการควบคมภายในตามกระบวนการ GRC Assessment โดยกาหนดจดมงเนนตามนโยบายตอตานการทจรตและคอรรปชน 6 เรองพบวา Fraud Risk สวนใหญมระดบความเสยงปานกลาง ซงเปนระดบตาสดตาม Risk Criteria ของ ปตท. ทจะตองหมนประเมนประสทธผลของกจกรรมควบคมภายในอยเสมอ

3.93

Design Compliance

3.95

G Fraud Risk มระดบความเสยงทยอมรบได (Risk Appetite) ตา และมกระบวนการทมระดบความเสยงสงและสงมากทงส น 10 กระบวนการ ซงในภาพรวมคะแนนการควบคมภายในอยในระดบทมการควบคมเพยงพอเหมาะสม และมการปฏบตตามสมาเสมอ

• ความเสยงระดบ Extreme5 process• การกากบดแลกจการ• การขอใบอนญาตประกอบการ• การจดหา Non-Hydrocarbon• การบรหารสญญา• การพฒนานวตกรรม

วจยและพฒนา

• ความเสยงระดบ High5 process• การกากบการลงทน• การขายและการใหบรการ/

หารายไดจากทรพยสน• การบรหารโครงการ• การบรหารทรพยากรบคคล• การบญช

6

Certified Date : 3 ต.ค. 2557

Re-Certification I : 17 พ.ค. 2561

Strengthen Anti-Fraud Practices

ผลการดาเนนงาน

การขอตออายการรบรองสมาชกแนวรวมปฏบตของภาคเอกชนไทยในการตอตานการทจรต (CAC)

*บรษททผานรบการรบรอง จะตองยนขอตออายการรบรองทก ๆ 3 ป

TASK ม.ค. เม.ย. พ.ค. ม.ย. ก.ค. ส.ค. ก.ย. ต.ค. พ.ย. ธ.ค.

CAC ประกาศ Checklist version ใหม

วเคราะห Gap

นาเสนอแผนตอทประชม GRCMC/PTTMCเพอขอรบการสนบสนนรวบรวมขอมลจากหนวยงานทเกยวของ จดทาแบบประเมน Draft 1 และนาสง สตญ. เพอสอบทานทบทวนแกไขตามขอคดเหน สตญ. และนาสง สตญ. เพอสอบทานนาเสนอขอมลตอ GRCMC, PTTMC, CGC, AC, PTTBOD เพอพจารณา

นาสงขอมลตอคณะกรรมการ CAC

• CAC จะมการประกาศ Checklist 71 ขอ version ใหม ชวงเดอนเมษายน• ในการ Recertification รอบ 2 จะตองสงกระดาษทาการ (Working Paper) ของ Internal Audit ดวย• การ Recertification ตองยนเอกสารภายในวนสดทายของสนไตรมาสกอนวนหมดอายการรบรองลวงหนา

3 เดอน (17 พ.ค. 2564) ซงตรงกบวนท 31 ธนวาคม 2563 7

Strengthen Anti-Fraud Practices

ผลการดาเนนงาน

สรางความรความเขาใจเกยวกบการตอตานการทจรตใหกบบคลากร ปตท.

CG Tips CG Do & Don’t

CG Intranet Page CG Channel @PTT Workplace

8

ผธญ. รวมกบสายงาน ผบญ., กมญ. และ สตญ. อยระหวางการหารอแนวทางการพฒนาระบบรบเร องรองเรยน กระบวนการสบสวน/สอบสวน ของ ปตท. เพอใหเปนไปตามมาตรฐานสากล สรางความม นใจใหกบผมสวนไดเสย โดยมการรกษาความลบ เชอถอได และทนตอเวลา รวมถงทบทวนขอกาหนดทเก ยวของและ Pool ของคณะกรรมการสบสวนหาขอเทจจรงและคณะกรรมการสอบสวนทางวนย

Enhance Whistleblowing Process

การพฒนาปรบปรงระบบรบเรองรองเรยน

ผลการดาเนนงาน

9

การเปดเผยขอมลดานตาง ๆ เพอแสดงความโปรงใสและเปนชองทางใหผมสวนไดเสยตรวจสอบการดาเนนงานขององคกร

Improving Information Disclosure

การเปดเผยขอมลดานตาง ๆ

ผลการดาเนนงาน

การเปดเผยขอมลตามหลกเกณฑการประเมน ITA

10

11

Improving Information Disclosureการประเมนคณธรรมและความโปรงใสในการดาเนนงานของหนวยงานภาครฐ

(Integrity and Transparency Assessment: ITA) ประจาป 2563

ผลการดาเนนงาน

การดาเนนการ ม.ค. ก.พ. ม.ค. เม.ย. พ.ค. ม.ย. ก.ค. ส.ค.

วเคราะหประเดนทจะตองพฒนา/ปรบปรงจากผลการประเมน ITA 2562

ป.ป.ช. ชแจงหลกเกณฑการประเมนป 2563

นาเสนอผลการประเมน ITA 2562 และแผนการดาเนนงานป 2563 ตอคณะกรรมการ

ประสานงานกบ ป.ป.ช. เพอทาความเขาใจความหมายของคาถามในแบบประเมน

ดาเนนการประสานงานกบหนวยงานตาง ๆ เพอปรบปรงประเดนจากการประเมนป 2562สอความสรางความรความเขาใจกบผบรหารและพนกงานเกยวกบการประเมน ITA และการดาเนนงานของ ปตท. ตามประเดนทตองปรบปรงดาเนนการสอความใหผมสวนไดสวนเสยภายนอกรบทราบ และเขาใจการดาเนนงานของ ปตท.ในดานตาง ๆรายงานผลการดาเนนงาน และการปรบปรงตามประเดนจากการประเมนตอคณะกรรมการทเกยวของลงทะเบยนใชงานระบบ ITAS สาหรบการประเมนป 2563นาเขาขอมลจานวนผมสวนไดสวนเสยภายใน (สาหรบการประเมน IIT) และขอมลผมสวนไดสวนเสยภายนอก (สาหรบการประเมน EIT)ดาเนนการจดสง QR Code และ URL สาหรบการประเมน ITA ใหผบรหาร พนกงาน และผมสวนได สวนเสยภายนอกดาเนนการปรบปรงขอมลทเปดเผยบนเวบไซตใหเปนปจจบน

ดาเนนการตอบแบบสารวจ OIT ในระบบ ITAS

ป.ป.ช. ตรวจใหคะแนน การประมวลผลคะแนน และขอเสนอแนะ

ประกาศผล