1

หลั�กเกณฑ์�การคิ�ดคิ�าธรรมเนี�ยมการเก�บร�กษาหลั�กทร�พย�

ท��เก��ยวเนี��องก�บการฝากตราสารหนี�!เป็#นีเง�นีสภาพคิลั�องระหว�างว�นี (Custody Fee

for ILF)27 , 30 ต'ลัาคิม 2549

ธนีาคิารแห�งป็ระเทศไทย

2

• คิวามเป็#นีมา• หลั�กการแลัะว�ธ�การคิ+านีวณคิ�าเก�บร�กษาหลั�ก

ทร�พย� ส+าหร�บบ�ญชี�เพ��อ ILF ท�� ธป็ท .

• ก+าหนีดเวลัาในีการเร�ยกเก�บ• ต�วอย�าง Invoice แลัะรายลัะเอ�ยดป็ระกอบ

ห�วข้0อบรรยาย

3

ป็ระกาศท��เก��ยวข้0องก�บคิ�าธรรมเนี�ยมการเก�บร�กษาหลั�กทร�พย�• ป็ระกาศธนีาคิารแห�งป็ระเทศไทย

เรื่��อง ค่าธรื่รื่มเนี�ยมและค่าปรื่�บเกี่��ยวข้�องกี่�บกี่ารื่ใช้�เง�นีสภาพค่ลองรื่ะหวางว�นี ปรื่ะกี่าศ ณ ว�นีที่�� 9 พฤษภาค่ม 2549

• หนี�งส�อ ข้องบร�ษ�ทศ1นีย�ร�บฝากหลั�กทร�พย� (ป็ระเทศไทย ) จำ+าก�ด (TSD) ที่�� ศรื่.(ว) 958/2549 ลงว�นีที่�� 6 ตุ'ลาค่ม 2549 ปรื่ะกี่อบด้�วย– ว�ธ�ปฏิ�บ�ตุ�บรื่�ษ�ที่ศ*นีย+รื่�บฝากี่หล�กี่ที่รื่�พย+ (ปรื่ะเที่ศไที่ย) จำ/ากี่�ด้ เรื่��องอ�ตุรื่าค่า

ธรื่รื่มเนี�ยมค่าใช้�จำายและค่าปรื่�บที่��เกี่��ยวข้�องกี่�บกี่ารื่ให�บรื่�กี่ารื่ในีงานีศ*นีย+รื่�บฝากี่ (ฉบ�บที่�� 3) พ.ศ. 2549

– หล�กี่กี่ารื่ค่/านีวณค่าธรื่รื่มเนี�ยมกี่ารื่รื่�กี่ษาหล�กี่ที่รื่�พย+– ตุ�วอยางกี่ารื่ค่�ด้ค่าธรื่รื่มเนี�ยมกี่ารื่รื่�กี่ษาหล�กี่ที่รื่�พย+ปรื่ะเภที่ที่��ม�อาย'กี่ารื่รื่�บฝากี่

นี�อยกี่วา 1 เด้�อนี

คิวามเป็#นีมา

4

อ�ตราคิ�าธรรมเนี�ยมการเก�บร�กษาหลั�กทร�พย� (ต�อเด�อนี)• ค่าธรื่รื่มเนี�ยมข้องหล�กี่ที่รื่�พย+ (ข้�1นีตุ/�า ) ที่��ด้/ารื่งส�นีที่รื่�พย+สภาพค่ลอง

ตุามกี่ฎหมายLiquidity reserve rate

ลั0านีลัะ 0.25 ข้องยอดหลั�กทร�พย�(ข้�!นีต+�า ) ท��ด+ารงส�นีทร�พย�สภาพคิลั�องตามกฎหมาย

• ค่าธรื่รื่มเนี�ยมเป3นี Tier rate 0 3 หม��นีลั0านีบาท = ลั0านีลัะ 0.75 > 3 หม��นีลั0านีบาท 5 หม��นีลั0านีบาท = ลั0านีลัะ 0.50 > 5 หม��นีลั0านีบาทข้4!นีไป็ = ลั0านีลัะ 0.25

คิวามเป็#นีมา

5

บ�ญชี�ท��คิ�ดคิ�าธรรมเนี�ยมการเก�บร�กษาหลั�กทร�พย�

TSD

A B C PSG BOT-ILF BOT-RP

A

B

C

..n

A

B

C

D

..n

BOT-Retail

เส�ยคิ�าธรรมเนี�ยมให0 TSD

เส�ยคิ�าธรรมเนี�ยมให0 ธป็ท.- บ�ญช้� ILF ข้องสมาช้�กี่แตุละรื่าย- บ�ญช้� RP ข้องสมาช้�กี่แตุละรื่าย

6

หลั�กการคิ+านีวณคิ�าเก�บร�กษาหลั�กทร�พย� ส+าหร�บบ�ญชี�เพ��อ ILF ท�� ธป็ท.

1 .ปรื่ะเม�นีม*ลค่าหล�กี่ที่รื่�พย+ในีบ�ญช้� ILF ข้องสมาช้�กี่แตุละรื่าย เพ��อนี/าไปค่/านีวณค่าเกี่6บรื่�กี่ษาหล�กี่ที่รื่�พย+ (ตามว�ธ�ป็ระเม�นีข้อง TSD)

2. ค่/านีวณหล�กี่ที่รื่�พย+(ข้�1นีตุ/�า ) ที่��ด้/ารื่งส�นีที่รื่�พย+สภาพค่ลองตุามกี่ฎหมาย (Liquidity reserve)ข้องแตุละสถาบ�นี

- ฐานีเง�นีฝาก (งวดท�� 2 ข้องเด�อนีก�อนีหนี0า ) คิ1ณ 25(เช้นี ค่�ด้ค่าธรื่รื่มเนี�ยมเด้�อนี พ.ย . จำะใช้�ฐานีเง�นีฝากี่ว�นีที่�� - 822 ข้องเด้�อนี ตุ'ลาค่ม)

3. ค่/านีวณค่าธรื่รื่มเนี�ยมเกี่6บรื่�กี่ษาหล�กี่ที่รื่�พย+ - Liquidity reserve rate (ถ้0าม�ยอดหลั�กทร�พย�ท��ด+ารงฯ ตามข้0อ 2)

- Tier rate 4. กี่ารื่ค่�ด้ค่าธรื่รื่มเนี�ยมข้องยอด้หล�กี่ที่รื่�พย+(ข้�1นีตุ/�า ) ที่��ตุ�องด้/ารื่งส�นีที่รื่�พย+สภาพค่ลองฯ

ข้องแตุละสถาบ�นีI. ค่/านีวณจำากี่บ�ญช้� ILF เป3นีล/าด้�บแรื่กี่ II. ถ�าย�งม�ยอด้เกี่�นีจำากี่ม*ลค่าหล�กี่ที่รื่�พย+ในีบ�ญช้� ILF ธปที่ . จำะนี/าไปค่/านีวณตุอให�

สมาช้�กี่ในีบ�ญช้� RPIII. ถ�าย�งม�ยอด้เกี่�นีจำากี่ม*ลค่าหล�กี่ที่รื่�พย+ในีบ�ญช้� RP ธปที่ . จำะแจำ�งยอด้สวนีที่��เกี่�นีให�

TSD เพ��อให�นี/าไปค่/านีวณตุอในี TSD port (proprietary portfolio account) 5. แจำ�งยอด้ค่าเกี่6บรื่�กี่ษาหล�กี่ที่รื่�พย+ในี ใบแจำ�งเรื่�ยกี่เกี่6บค่าธรื่รื่มเนี�ยมบาที่เนีตุ“ ”

7

ว�ธ�การคิ+านีวณคิ�าเก�บร�กษาหลั�กทร�พย� ข้องสมาชี�กแต�ลัะราย

ฐานีเง�นีฝากี่ คิ1ณ 2.5 %

B. ม*ลค่าหล�กี่ที่รื่�พย+ข้� 1นีตุ/�าที่��ตุ�องด้/ารื่งส�นีที่รื่�พย+สภาพค่ลองตุามกี่ฎหมาย Liquidity reserve

1. ปรื่ะเม�นีม*ลค่าหล�กี่ที่รื่�พย+เพ��อค่/านีวณค่าธรื่รื่มเนี�ยม- อาย'กี่ารื่ฝากี่เตุ6มเด้�อนี- อาย'กี่ารื่ฝากี่นี�อยกี่วา 1 เด้�อนี

2. ม*ลค่าหล�กี่ที่รื่�พย+รื่วมที่��ตุ�องเส�ยค่าเกี่6บรื่�กี่ษาหล�กี่ที่รื่�พย+

3. คิ+านีวณม1ลัคิ�าหลั�กทร�พย�ท��ต0องเส�ยคิ�าเก�บร�กษาหลั�กทร�พย� แต�ลัะอ�ตรา โด้ย (2) ม*ลค่าหล�กี่ที่รื่�พย+รื่วม ห�ก (B) ม*ลค่าหล�กี่ที่รื่�พย+ข้�1นีตุ/�าที่��ด้/ารื่งฯ

ถ�า (B) มากี่กี่วา (2 ) ธปที่.จำะนี/าสวนีที่��เกี่�นีไปค่�ด้ตุอให�ในีบ�ญช้� RP ถ�าย�งม�สวนีเกี่�นีอ�กี่ จำะแจำ�ง TSD ให�ไปค่�ด้ตุอในี TSD port

A.

ค่�ด้ reserve rate เฉพาะสวนีที่��ด้/ารื่งได้�ในี ILF

ค่�ด้ Tier rate เฉพาะสวนีที่��เกี่�นียอด้ที่��ตุ�องด้/ารื่ง

4. Invoice

บวก

6

8

ต�วอย�างการคิ+านีวณ กี่รื่ณ� หล�กี่ที่รื่�พย+ในี ILF มากี่กี่วาหล�กี่ที่รื่�พย+ข้�1นีตุ/�าที่��ตุ�องด้/ารื่ง Liquidity reserve

4 แสนีลั0านี คิ1ณ 25. %

ฐานีเง�นีฝากี่ คิ1ณ 2.5 %

B. ม*ลค่าหล�กี่ที่รื่�พย+ข้�1นีตุ/�าที่��ตุ�องด้/ารื่ง Liquidity reserve

= 1 หม��นีลั0านี

1. ปรื่ะเม�นีม*ลค่าหล�กี่ที่รื่�พย+เพ��อค่/านีวณค่าธรื่รื่มเนี�ยม-ISIN A 15 ว�นี (Face value x 15/30) = X1-ISIN B 12 ว�นี (Face value x 12/30) = X2 -ISIN C 30 ว�นี (Face value) = X3-ISIN D 30 ว�นี (Face value) = X4

2. ม*ลค่าหล�กี่ที่รื่�พย+รื่วม ที่��ตุ�องเส�ยค่าเกี่6บรื่�กี่ษาหล�กี่ที่รื่�พย+X1 + X2 + X3 + X4 = 5 หม��นีลั0านี

3. ค่/านีวณม*ลค่าหล�กี่ที่รื่�พย+ที่��ตุ�องเส�ยค่าเกี่6บรื่�กี่ษาหล�กี่ที่รื่�พย+ แตุละอ�ตุรื่า= 1 หม��นีลั0านี เส�ยค่าธรื่รื่มเนี�ยม Reserve rate

= 4 หม��นีลั0านี เส�ยค่าธรื่รื่มเนี�ยม Tier rate

A.

Liquidity reserve 1 หม��นีล�านี ค่*ณ ล�านีละ 0 .

25 = 2,500 บาที่

3 หม��นีล�านี ค่*ณ ล�านีละ 0 75 = 22,500 บาที่

1 หม��นีล�านี ค่*ณ ล�านีละ 0. 50 = 5000 บาที่

4. Invoice = 30,000 บาท ส+าหร�บบ�ญชี�เพ��อ ILF บว

ก 7

9

ต�วอย�างการคิ+านีวณกี่รื่ณ� หล�กี่ที่รื่�พย+ในี ILF นี�อยกี่วาหล�กี่ที่รื่�พย+ข้�1นีตุ/�าที่��ตุ�องด้/ารื่ง Liquidity reserve

6 แสนีลั0านี คิ1ณ 25. %

ฐานีเง�นีฝากี่ คิ1ณ 2.5 %

B. ม*ลค่าหล�กี่ที่รื่�พย+ข้�1นีตุ/�าที่��ตุ�องด้/ารื่ง Liquidity reserve

= 1.5 หม��นีลั0านี

1. ปรื่ะเม�นีม*ลค่าหล�กี่ที่รื่�พย+เพ��อค่/านีวณค่าธรื่รื่มเนี�ยม-ISIN A 15 ว�นี (Face value x 15/30) = X1-ISIN B 12 ว�นี (Face value x 12/30) = X2 -ISIN C 30 ว�นี (Face value) = X3-ISIN D 30 ว�นี (Face value) = X4

2. ม*ลค่าหล�กี่ที่รื่�พย+รื่วม ที่��ตุ�องเส�ยค่าเกี่6บรื่�กี่ษาหล�กี่ที่รื่�พย+X1 + X2 + X3 + X4 = 1 หม��นีลั0านี

3.ค่/านีวณม*ลค่าหล�กี่ที่รื่�พย+ที่��ตุ�องเส�ยค่าเกี่6บรื่�กี่ษาหล�กี่ที่รื่�พย+ แตุละอ�ตุรื่า= 1 หม��นีลั0านี เส�ยค่าธรื่รื่มเนี�ยม Reserve rate (ไมเกี่�นีม*ลค่ารื่วมที่��ม�ในี ILF) นี/า 5 พ�นีล�านี ไปค่/านีวณตุอให�ในี RP และถ�าย�งม�เหล�ออ�กี่จำะแจำ�ง TSD เพ��อไปค่�ด้ตุอในี TSD Port

A.

Liquidity reserve 1 หม��นีล�านี ค่*ณ ล�านีละ 025. = 2,500 บาที่

ไมม�ค่าธรื่รื่มเนี�ยม Tier rate4. Invoice = 2,500 บาท ส+าหร�บบ�ญชี�เพ��อ ILF บว

ก 8

10

ก+าหนีดเวลัา

• TSD ยกเว0นีคิ�าธรรมเนี�ยมเก�บร�กษาหลั�กทร�พย�เป็#นีระยะเวลัา 6 เด�อนี

นี�บจำากว�นีเร��มใชี0ระบบ 15( พ.คิ . 49 – 14 พ.ย . 49)

• เรื่��มค่�ด้ค่าธรื่รื่มเนี�ยมเกี่6บรื่�กี่ษาหล�กี่ที่รื่�พย+ เด้�อนี พฤศจำ�กี่ายนี 2549

ค่รื่�1งแรื่กี่ค่�ด้ 16 ว�นี - 1530( พฤศจำ�กี่ายนี 2549• เรื่�ยกี่เกี่6บค่าธรื่รื่มเนี�ยมเกี่6บรื่�กี่ษาหล�กี่ที่รื่�พย+ พรื่�อมกี่�บค่า

ธรื่รื่มเนี�ยมบาที่เนีตุ ว�นีที่�� 7 ข้องเด้�อนีถ�ด้ไป• สมาช้�กี่สามารื่ถเรื่�ยกี่ด้* Invoice ได้�ปรื่ะมาณว�นีที่�� 5 ข้อง

เด้�อนีถ�ด้ไป

11

ต�วอย�าง Invoice แลัะรายลัะเอ�ยดป็ระกอบ

12

ต�วอย�าง Invoice แลัะรายลัะเอ�ยดป็ระกอบ

13

ต�วอย�าง Report Name: Fee-BICCODE.HTM

14

ต�วอย�าง Report Name: CusFee-BICCODE.HTM