-
7/26/2019 04-2016-TT-NHNN
1/25
NGAN
HANG
NHA
NIIoc
CQNG
HoA
IA
n-gt
cuu
lCuja'
vtEr
NAM
vtETNAMDOcl0p.Tqdo.H4nhphric
s0,04
/2016/TT-NHNN
Hd
Noi,
ngdv
/f
thdng
//
ndm
2016
rnoNC
rrl
Quy
tlinh
vd
viQc
luu
lry
vi
sfr
dqng
gi6y
ttr
c6
gi6
t3i
Ngin
hhng
Nhi
nufc
ViQt
Nam
Cdn
cu LuQt
Ngdn
hdng
Nhd
nuoc
Vit
Nam
si5
qOtZOl1/QHy2
ngdy
16
thang
6
ndm
2010;
CdncuLuqtCdct6chuctin&1mg'a+ztzol0/8H12ngdy16thdng6
ndm
2010;
Cdn
ca
Ludt
Chung
khodn
ti|
ZO1ZO06/QH11
ngdy
29
thdng
6
ndm
2006;
Cdn
cu
Luil
stla
d6i,
bd
sung
m1t
s6
diiu
cila
Luqt
ChLmg
khodn
s6
62/2010/8H12
ngdy
24 thdng
I
I
ndm
2010;
Cdn
cu.Nghi
dinh
ta
gltzolllND:CP.ngqy
05
thdng
0l
ndm
20ll
cfia
Ch{nh
phil
vA
,Siiep
vq
phdt
hdnh
trdi
philu
Chinh
pifi,
t
dt
phiu
dusc
Chinh
phil bdo
ldnh
vd trdi
phiu
chinh
quy1n
dla
phuong;
Cdn
cuNShi
dinh
s6
156/2013/ND-CP
ngdy
1t
thang
ll
ndm
2013 cila
Chinh
phil
qtty dlnh
"h,h,
ndng,
nhim
v4,
quyn
hgn
vd
co
cdu
t6
ch{cc
cita
Ngdn
hdng
Nhd
nuoc
Vit
Nam;
Theo
di
ngh
cia
Gidm
diSc Sd
Giao
dich;
Th6ng
d6c
Ngdn
hdng.Nhd
nlroc
viQt
Nam
ban
hdnh
Th6ng
tu
quy dlnh
vi
viQc
ln"-tE
vd
sth
dqmg
giiiy td
co
gid
tai
Ngdn
hdng
Nhd
nuoc
ViQt
Nam-
Chucrng
I
QIIY DINH
CHUNG
Didu
1.
Ph4m
vi tli6u
chinh
Th6ng
tu
ndy
quy
dlnh
viQc
luu
ky
ud sri
dgng
gi6y
to
co
gi|tai NgAn
hirng
Nhir
nu6c
viQt
Nam
(sau
ddy
ggi
tdt
li
Ngan
hing
Nhd
nu6c).
Diiiu
2.
DOi
tugng
6p
dgng
1. C6c
don
v
thuQc
NgAn
hang
Nhd
nu6c'
Z.
Cdc
t6
chilc
tin
dung,
chi
nh6nh ngan
hdng
nu6c
ngoiri
vd
c6c
t6
chric
kh6c
theo
quy6t dinh
cua
Thfing
d6c
NgAn
hdng
Nhi
nu6c
(sau
ddy
gqi
thtldthdnh
vi6n).
-
7/26/2019 04-2016-TT-NHNN
2/25
Di6u
3.
Giei
thfch
tir
ngir
1.
Gi6y
to.c6.gii
Je
bing
chimg
x6c
nhan
nghia
vg
tr6
no gita
t6
chric
ph6t
hdnh
ei6v.tg^co
gi_a
v6ri
nludl:ql*
,tfi,^
td
c6
gi6
trong
m6t
thoi
hsn
ntr6t
Ainn,
didu
kiQn
tra
ldi
vi
cic
diu
ruen
frac.
2'Luu.* ,ei6y.
td.c6
giat4iN.ge"
hing
Nhd
nu6c
ld
hopt
d0ng
nh0n
ky
grii,
b6o quan,
chuy6n giao vd tn,1,
rr]e1
.a."quf...iic,
il;iai'ro
hiru
gi6y
to
c6
gi6
do
rhlt
viCn.tryc
ticp-1uu
kyrai
$il
h*g
r.n
a
noo.
hoac
lou
ky
tai
Tdi
khoan
kh6ch
hing
cfia
Ng6nl*g
Yd
lT.
tai
Trung
t6m
luu
ky
chimg
kho6n
viet
Nam
lsau.de1
iq.i.tEtra"vsoi
nhim
dim
b6o-c6c
quy6n
vd
lqi
ich
li6n
quan
dtin
gi6y
to
.0.
gia
",iu
ngr#
so
hiru
vd
thuc
hiQn
m6t
s6
nehiQp
vU
tei
Ng6n
hdng
Nhir
nu6c.
3.
chuytin
giao
gi6y
td
c6 giir
girtacric
b6n
trong
giao
dich
sti
dgng
gi6y
td
c6 gi6
li
viQc
chuv6n
khoan
goi
"gi
eiey.
iJ.o
gi6
losi
ghi
s6
ho6c
ban
giao,
kim
d6m
vd
ehi
nrr+
";"
hu
rnari[i,"6";5i;ri,Fr,i
c6
gi6
ro4i
chimg chi.
chuycn
giao gi6y
td
co
giit
"5
tt
c
iu,
ga-
hopc
kh6ng
bao
gdm
vic
chuyi5n
quyCn
,O
friru giay
to
c6
gi6.
4'
TiLi
khoan
t.u
doanh
ld
tdi
khoan
do
vSD
m&
cho
thanh
vi6n
luu
ky
cfra
vSD
hodc
t6
chric
dusc
mo
tdi
khoan
,ui
vsn
iZ
,*
,rr;t6y
to
co
gi6
thuQc
so
hiru
cria
chinh
thenh
vi6n
luu
ky
hoic
.*
to
chric
dugc
md
tdi
khoan
tai
VSD.
5'
Tei
khoan
mdi-gicri
ld
tai
khoan
do
VSD
m6
cho
thdnh
vi6n
luu
h-i
cria
vsD
hoic
t6
chric
dusc
m6
tdi
khoan
tai
vsn
ic
3it.i;;16y
to
c6
siir
hu6c
so
hiru kh6ch hdng
cria
thdnh
vicn
luu hy ho4.
kh6ch
h*g
ctia
t6
chric
dugc
m0
tdi
kho6n
tai
VSD.
6.
Tdi
h:uipt^6r.to
c6
giri
cria
Ng6n
hung
Nhd
nu6c
g6m
Tdi
khoan
gi6v
to
co
gidcria
rygan
hdng
ffi?
l"q.
d;;
il#
g
vd
rdi
khoin
gi6y
to
c6
gi6
crtaNgdn
h*g
Nhd
nu6c
l.-
ky
tai
VSD]
Tdi
khoan
q,_6y
tq
c6
gia
cria
Ng6n
hung
Nhdau6c
cturrg
quan
ry
H
tei
khoan
nOi
b0
cria
Ng6n
nang-Nha,uor
d6
i"r-r"r'gidy
td
c6 giri
thu6c
so
hiru
cria
Ngdn
h*g
Nhd
nu6c.
Tdi
khoin.gi6y-to
c6
giri
cria Ng6n
hdng
Nhd nu6c
lou
ky
tai
vSD
rd
tei
hgar-lh:6c.lopi
tu
doanh
d,rq"
vSi
m6
trrlo
vcu
c6u
cria
Ng6n
hang
Nhd
nu6c
d6
luu
b ,
eiev
td
c6 gi6
thuQc
sd
hiru
cria
Ng6n
hirng
Nhd
nu6c.
7
'
Tdi
hoSL
kh6ch
hdng
cira
Ngan
hdnq
Nhd
nu6c
tpi
vSD
le
tdi
khoan
tl'9.
loai
mdi
gicri
ctugc
vsD
mg
thJo
yc,
."au
",ia
Ng6n
hung
Nhd
nu6c
d6
phong
t6a
vd
1T
H
gi6y-to
c6
gilthugc,o
niru.ta
thdnh
vi6n
nhim
thuc
hicn
mQt
sti
nghiQp
ru1aiNg6n
hing
Nha
nu6c.
-**
L'clrr'.
vr',
rr
8.
rai
hoT
g16y
to
:?.
gi6l.l6*
h*e
gui
tuu
ky
te
tdi
kho6n
Nean
hi.'B
Nhd.nu6c
mo
d6
theo
d6i
ro,
r.y
gi6y
;il;gi6
crja
thirnh
vi6n.Tdi
khoan
gi6v
tcr
c6
giir
kh69h
hdng
grii
luu
r.v
eo-
Tdi"c;-"6r;i.?gia
kh6ch
hung
gtri
luu
H g]
**an
hang
Nhe
nuic
ua
rai
tr,o6n
gi6y
td
c6
giri
kh6ch
hdng
luu
ky
tron
Tdi
khoan
khrich
hdng
crra
Ngan
hurg
Nhd
nu6c
tai
vSD.
2
-
7/26/2019 04-2016-TT-NHNN
3/25
Tdi
khoan
gi6y
td
c6
gia
kh6ch
hdng
gui
luu
{
tai
Ng6n
hang
Nhd
nu6c
li
tii
khoan
Ng6n
hdng
Nhi
nu6c
*o
trr.o yc,
cau'c;Ad"h
;c"
;.
lou
ky gi6y
to
c6 gi6iruc
tiep-tai
Ng6n
hdng
Nhi
nu6c.
Tdi
khoan
gj6v
td
c6 gi6
91.
hdng
to,
ky
tr6n
Tdi
khoan
khrich
hung
clta
N-san
hung
Nhd
nT6c
tai
vSD
ld
tdikhoin
vSD
m6
theo y6u
c6u
cira
Ngdn
hang
Nhd
nu6c
ae
luu
k ,
eiev
td
c6
gi6
cria
thdnh
vi6n tai
vso.
9.
Tdi
khoan.qia-v
td
c6 gid.am
.o
rd
tdi
khoan
nOi
b0
cPa
Ng6n
hang
Nhd
nudc
md
cho
thanh
vi6n
d6
hach
toan
gidy
td
c6
4a
irr.o
dd
;ghl
ffi;}:
kv qu}
cta
thdnh
vi6n
khi
tham
gia
mQt
ro
ngniep
ru
ini
,**giicr,e.
10.
Tei
kho.{
gi{y
to
c6
gidrou
ky
cho
mpc
dich
c6p
tin
dqng
tr6n
thi
truong
li6n
ngdn
hdng
ld
tdi
khoan
nOi
b0
ctra
Ng6n
hung
iihe
nu6c
md
cho
llu*
vi6n
di5
.p,,ho$
t6a gidy
td
c6 gi6
trong
giao
oi.t
cho
vay
co
b6o
d6m
bang
cd'm
cO gi6y
to
c5 giit
gita
c6c
thdnh
vi6n
tr6n
thi
truong
li6n
ng6n
hurrg.
Di6u
4.
Diiju
-HOo,
mQnh
gi6
vi
m6 gi6y
td
c6
gif
rluqc
luu
hf
t4i
Ngin
hhng
Nhh
nufc
l.
Cdc
lopi
giSy
td
c6
gi6
bao
g6m:
a)
Tfn phitiu
Ng6n
hurg
Nhh
nu6c;
b)
Tr6i
phitlu
Chinh
phu;
, ,
.
-Ac)
Tr6i
phi{iu
dugc
Chinh phri
b6o
ldnh
thanh
to6n
I
00yo giatri
g6c,
ldi
khi
c16n
han;
,
9)
.c6.
loai.
gi6v
1d
c6 gi6
khdc
do
Th6ng
d6c
Ngdn
h*g
Nhir
nu6c
quy6t
dffi
trong trmg
thoi
ki,.
2.
Di6u
kiQn
gi6y
td
co gi6
a)
Thu6c
qryd.,
s6
hiru
hgp ph6p
cria
thdnh
vin;
b)
ThuQc
loai
gi6y
td
c6
gi6
dugc
quy
dinh
tai
kho6n
1
Didu
ndy;
c)
Chua
ch6t
quyAn
nhan g5c
vd
lei
khi
d6o
han;
d)
Gi6y
td
c6
girr
loai
chimg
chi
lou
ky
tei
Nea,
Jrdrg
Nhd
nu6c
ph6i
nguycn
vgn,
kh6ng
r6ch
nd.t,
hu
hong,
khong
ui
tlr"'y
d6i
m"du
,6c,
mo
,rhat
hinh
anh
hoa
vdn,
chfr,
s6,
kh6ng
bi
nhdu,
n6t,"nhde,
bfur"
i6t;.
"-
3.
Menh
gid
giSy
td
c6 gi6
Menh
gid
giey
to.c6
giri
luu
k
tai
Ng6r,
h*e
Nhd
nu6c
ld
100.000
S".
(mOt
trdm
nghin
cr6ng)
hodc
bOisdcira-100.000
\rND
(mOt
trdm
nghin
d6ng).
Dii
vor
gidy
to
96
gi6
dpc
biQt
do
Ng6n
hd.ng
Nhd
nu6c
tr.uc
ti6p
quan
lv
vd
gi6v
to
c6
gia
bile-ne9ai
tO,'mpnh;;;ii;
to
c6
gi6
dusc
thuc
hi6n
theo
quy
dfnh
cua
ph6p
lu4t
d6i
voi
trmg
toa-i gi6y
io
c6
gi6.
4.Mdgi6y
to
co
gi6
Gi6v
td
c6
qia.luu
ky
tai
Ng6n
h*g
Nhd
nu6c
duoc
th6ng
nh6t
qu6n
lf
theo
h6
th6ng
ma
oinrr
danil
chrmi
kh"il;;6;1Aiis-n0
d;;;'ihirn*
henh.
-
7/26/2019 04-2016-TT-NHNN
4/25
Eidu
5.
sfr
dung
gi6y
td
c6 gi6
luu
\f
t4i
Ng6n
hdng
Nhi
nu6c
1.
Gi6y
td
c6 gi6
duo.
c
sri
dgng
trong
nghiQp
w
thi
trudrng
tin
t6
g6m:
a)
Nghi6p
W
thi
trudrng
m6;
b)
NghiQp
W
t6i
c6p
v6n:
.
;9h9."u.y:^o
9T di-.bing
9ur"
cO
gi6y
to
co
giitcira
Ngdn
hdng
Nhd
nudc
doi
voi
cdc
t6
chric
tin
dr,rng,
chi
nh6nh,, a,
heng
nu6c
rglai;
-
chict
kh6u
eiey
td
c6 giri
cia
Ngdn
h*g
Nhi
nu6c
d6i
v6i
c6c
t6
chric
tin
dung,
chi
nh6nh
ngan
hurg
nu6c
ngodi;
-
cdc
hinh
thric
t6i
cdp
v6n
khdc
do
Th6ng
d6c
Ngan
harrg
Nhd
nu6c
quytit
dinh.
c)
cAm
co
gi6y
td
c6
gi6
de
thi6t
lpp
h4n
mirc
th6u
chi
vd
cho
vay
qua
d6m
trong
thanh
to6n
diQn
tri
ti6n
ngan
fra.rg;
'
d)
Ky qu
gi6y
td
c6
gi6
d6
thi6t
tap
hqn
mfrc
ng
rdng
trong
thanh
to6n
diQn
tu
li6n
ngAn
h*g.
2.
Giao
dfch gi6y
td
c6 gi6
luu
ky
tai
Ng6n
hdng
Nhi
nu6c
gita
c6c
thanh
vi6n
bao
gdm:
a)
cho
vay
cd
bio
d6m
bing
cAm
.6 gi6y
to
co gidgiira
c6c
thanh
vi6n;
b)
Mua
ban
giey
td
c6
giri
gita
c6c
thdnh
vi6n.
Chucrng
II
QTIY
DINH
CU
THE
Mgc
I
LUU
rcf
CTAV
TO
CO
GIA
Di6u
6.
M&
thi
kho6n
tuu
kj
giSy
td
c6
gii
1.
HO
so
m0
tdi
khoan
. . .
De
l*
V
s 61q
co
giirtpi
Ng6n
*g
Nhd
nu6c
,
cdct6chric
quy
rrfnh
t4i
khoan
2
Diou
z
rh63e
iu.ndv
(iqi
tet
ri
io
.r,rrc)
lOp
vd
gti
Ng6n
hdngNhd
nu6c
01
(mQt)
b9
h6
so
g6m:
1)
Gi6r
de
nehi
md
tdi
khoan
lo,,
Ly
giSy
to
co gid
theo
phu
1r,rc
lallK
dinh
kdm
Th6ng
ru
ndy;
b)
B6n
ddng
lsy
m6u
d6u,
chfr
ky
theo
Phu
luc
lbllK
dinh
kdm
Th6ng
tu
ndy;
. f).
c-1c
gi6y
to
chimg
minh
viQc
t6
chirc
m6
tdi
khoan
l*
ky
gi6y
td
c6
gi6
thdnh
lpp
vd.h9u,
dg"*
hqp
qhup
nhu:
euyet
dinh
thdnh
pi,Ziivil;
hopt
dQng
,
siSy
"hpg
,ha;
dang
ky
ioanh
"*r,ie,
h;;;
;;;;i6r['ura,
tn"o
quy
dinh
cria
ph6p
lu6t;
I
1
:
-
7/26/2019 04-2016-TT-NHNN
5/25
d)
cdc gi6y
td
chimg
-i+
tu
c6ch
rlai
diQn
hqrp
ph6p
cria
nguoi
dai
di6n
cria
chu
trii
khogn
kdm gi6y
chimg
minh
nhan
ddn-hoac
th6
cdn
cu6c
c6ng
d0n
ho4c
hQ
chi6u
cdn
thdi
han
cta
ngudi
d6;
d)
Truong.hntr
t6
chric
mo
tdi
kho6n
lou
ky
thuQc
rl6i
tuqng
b6t
buQc
ph6i
c6
cht
ky
kC
torin
trucrng
ho{c
nguoi phu
tr6ch
k5
to5n
tr6n
ci'img
tri
kti
to6n giao
dich
v6i
ngdn
h*g
theo
quy dfnh
cria
ph6p ludt
thi
ngodi
c6c
i6y
to
n6u
t4i
ditim
a,
b, c_vi
d
khoan
r Di6;
rray,
f6
*
*o
tdi
khoan
l.,o
ky
;i6i;;
c6
gi6
phai
c6 quy6t
dinh
b6 nlriprn
kcm gi6y
chimg
minh
nhan
d6n
hoac
th6
cdn
cu6c
cdng
d0n
hoac
h0 chi6u
con
thoi
han
cua
t6
toan
truong (ho[c
ngroi
phu
tr6ch
te
torln;
cfia
t6 chric
m6
tei
khoan
r"u
r.y gi6y
to
c6
gii
'
. .?
cac
giey
td
quy
dinh
tei
di6m
a,
b
kho6n
I
Di0u
ndy
li
b6ur
chinh,
cdc
giaty
tg qll
dinh
tai
dicm
c,
d, d
khoan
1
Di6u
ndy
td
b6n
sao
dugc
,6t;;
s6
g6c
lroa.
bin
sao
c6 chimg
thgc
hodc
bin
sao
kdm
xu6t
trinh
ban
chinh
d6
aOi
cnieu.
.
r
.3.
T1gng
thdi
hpn 05
(nem) ngay
lim
viQc
k6
tt
ngdy
nhan
duo.
c
dAy
dri
ho
so
hsp
lp
theo quy
dfnh
t4i
khoan
1,
2
Didu
ndy,
Ng6n
t
*g
Nhd
nu6c (So
Giao
dich)
md tdi
khoan
lou
ky
giSy
to c6 gi|cho
thdnh
vi6n.
Di6u
7.
Luu
kf
giSy
td
c6
gi6
1.
Eoi
voi
giey
td
c6
gia
ghi
s6
luu
ky
tai
Ng6n
h*g
Nhh
nu6c
.a)
Trucrng
hqp
thenh
vion
thgc
hi6n
luu
b
eiey
td
c6
gi6
thu6c
danh
muc gi6y
td
c6 gi6
dang
dugc
quan
ly
t4iNg6n
hing
Nhi
nu6c:
,
.
.^ThStvin
gti
Ngd,
hing
Nhd
nu6c (So
Giao
dfch)
Gi6y
d6
nghi
luu
ky
giay
to
co
gi6 theo Phg
lpc
2lLK
dinh
kdm Th6ng
tu
ndy
vd
chimg
tu
li6n
quan.
Trong
thgr
han
01
(mQt)
ngey
ldm
vi6c
ki5
tu
ngdy
nhan
duoc
bi6y
ac
nghi
luu
W
eia,
td
c6
gid
ct;r-
tt ann
vi6n,
Ng6r,
heng-
Nhd
nu6.
1so
ciro
9i_.tl
chuy6n
gi6y
to
co
giavio
Tdi
khoan
gi6i
to
c6
gi6
kh6ch
hdng
grii
l*u
b ,tai
Ng6n
hdng
Nhir
nu6c;
b)
Trudrng
hgp
thdnh
vi6n
trfng
thdu
mua giSy
to
c6
gi5
trong
cdc
phi6n
giao
dich
{o
Ngan
hdng
Nhd
nu6c
t6
chric,
Ng6n
hing
Nt
a
,uoi
(So
Giao
dich)
chuyCn
gi6y
to
c6
gi6
trung
thdu
cria
tfrantr
vi6n
vdo
Tei
khoan
giariJ
co
gi6
kh6ch
h*g
gui
luu
ky tai
Ngdn
hdng
Nhri
nu6c.
2.D}ivcri
gi5y
td
c6
gi6
ghi
s6
luu
ky
tai
VSD
u)
{hi
c6-
nhu
cAu
luu
k ,
eiev
td
c6
gi6taiNg6n
hdng
Nhd
nu6c,
thenh
r .L
.L
vten
chuyen
gi6y
td
c6
gi6
tu Tdi
kho6n
lou
ky
cria
thdnh
vi6n
tpi
VSD
sang
Tdi
kho6n
kh6ch
hing
cria
Ng6n
h?ne
Nhi
nu6c
md
tai
vsD.
Khi
nhQn
duqc
thong
b6o
ctia
v ?
vd viQc
chuy6n-khoan
gi6y
to
c6.gi6
Iuu
ky
cira
thinh
ui9n,
Ngan
hdng
Nhir
nu6c
s6
cpp
nhat
nhimg
thay
ooi
trcn
"ao
rai
khoan
gi6y
to
c6
gi6,kh6ch
hang
grii
luu
h-i;
b)
Truong
hqp
thdnh
viOn
trung
thAu
mua
giSy
to
co
giittrong
c6c
phi6n
giao
dlch
do
Ngdn
h*g
Nhd
nu6c
ldm
dqi
rg piat
tr*r,
holc
Ngan'hang
I.Iha
nu6c
b6n
gi6y
td
c6
giri,
Ngdn
h*g
Nhd
nu6c gui
vSD
th6ng
ti1
06,,
th-Au
dc
VSD
hach
to6n
luu
b
eie1
td c6
gi6.
5
-
7/26/2019 04-2016-TT-NHNN
6/25
3.
DOi
voi
gi6y
td c6
gi6loai
chimg
chi
Thdnh vin grii
Ngdn
hdng.Nha
nu6c.
(So
Giao dich hoflc
Ngan
hdng
Nhd nu6c
chi nh6nh
dugc uy
quyAn)
Giav
dc
nghi.lou
Ly
gi6y
to
c6
gi6
theo
Phg
luc
2lLK
dinh
kdm Th6ng
tu
ndy vd
toin
bQ
giay
td c6
gi6
loai
chimg
chi.
NgAn
hdng
Nhd nu6c
(So
Giao dfch
ho4c Ngdn
hdng
Nhd nu6c
chi
nh6nh
dusc
uy
quydn)
titip
nhan,
kiiSm
d6m
vd
kicm
ia
giey
td
c6 gi6
loai chimg
chi.
Trong
thoi
h4n
01
(mQt)
ngey lim vi6c
te tu
ngey
ki6m
*ong
gi5y
td c6
gi6,
Ngdn
hung
Nhd
nu6c
(S&
Giao dich)
lim
thri
tuc
chuy6n
gi6y
td c6
gi6
vdo
Tdi khoin gi6y
to
c6
giSkh6ch
hdng
grii
luu
ky
tei
Ngdn
h*g
irlhe
nu6c.
Di6u
8.
Nguy6n
tic
chuy6n quydo
sO
hfru giSy
td
c6
gi6
1. Doi
voi
gi6y
td c6
gi6
luu
trcy
truc
tii5p
tpi
Ngan
hing
Nhi
nu6c,
Ngdn
hdng
Nhi
nu6c
(Sd
Giao
dich)
thuc
hiQn
chuy6n quy6n
s0
hiru
gi6y
to
co
giittrong
ngay
ph6t
sinh
giao
dich
theo
nguy6n
tic:
a)
Truong
hqrp
Ngan
hing
Nhd
nu6c
ld
bon mua
hodc
ld
b6n nhpn
giSy
toc6
gi6
ktri
xri
lf
tdi
sin b6o
dim,
gi6y
to
c6
gid
dugc
chuy6n
ru Tei
khoan
gi6y
tcr
c6
gi6
kh6ch
lr*g
gui
ltru
ky
tai Ngdn
hang
Nhd
nu6c
hodc
Tdi
khoan
gi6y
tcr
c6
giit
cAm
cO
ctra
thdnh
vi6n
sang
Tai
khoan
gi6y
to
c6
gilcua
Ng6n
h*g
Nhd
nu6c;
.
b) Truong
hop Ngan
hdng
Nhd
nu6c
ld
bcn
bdn,
giSy
td
c6
gi6
dugc
chuyOn
tir Tai
khoan
gi6y
to
co
gi6
ctra
Ngdn
hang
Nhd nu6c
sang
Tdi
khoan
gi6y
to c6
gi6
kh6ch
h*g
gui
luu
ky tei
Ng6n
h*g
Nhd
nudc;
.
q)
Try*g
hqp
xt lf
tdi sin
cAm
co t
ong
giao
dich
cho
vay c6
bao
d6m
bTg
16m
cO
gidy
td
c6
gig
gita
c6c
thenh
vi6n tr6n
thi
truong li6n
ngdn
t-rirg,
gi6y
to
c6
gi6
dugc
chuyCn
tri
Tdi khoan gi6y
to c6
gi6
cho muc
dich
c6p
tin
dUng
tr6n
thi truong
1i6n ngdn
h*g
cria
b6n
cim
cO
sang
Tdi
khoan
giSy
to c6
gi5
kh6ch
h*g
gui
luu
ky
tai Ngdn
h*g
Nhd
nudc
ctra
bcn
nh?n
cam
c6.
2. Eoi
vot
giey
td
c6
gi6
luu^
ky
trQn
Tdi
khoan
kh6ch
h*g
cria
Ng6n
hdng
Nhd
nudc
t4i
vSD, viQc
chuy6n q.ryd,
sd hiru
gi6y
to
c6
gi6
du-o.
c
vSD
thgc
hi6n
theo
th6a
thuan
gifra
NgAn
hdng
Nhd
nu6c
vd VSD
theo
nguyCn
t6c:
a) Trudmg
hqrp
Ng0n
hdng
Nhd
nu6c
ld
b6n mua
ho{c
b6n
nhan
gi6y
to
c6,giit
khi
xri
ty tai
san
bao
dem,
giSy
to
co
gi6
dugc
chuy6n
ttr
iai
khoan
gi6y
to c6
gi6
kh6ch
hang luu
ky
tr6n
Trii
khoan
kh6ch
hang
cua
Ng6n
h*g
Nhi
nu6c
tai
VSD
sang
Tdi
khoan
gi6y
to
c6
gid
cua
Ng6n
hdng
Nhi
nu6i
luu
ky
tai
VSD;
.
.
b)
Trucrng
hqp
Ngdn
hdng
Nhd
nu6c
ld bcn
bin, gi6y
td
c6
gi6
dugc
chuy6n
tu
Tdi khofl, gi6y
to co
gi6
cria
Ng0n
hurrg
Nhd
nu6c
lrru
kry
tai
VSD
sang
Tdi
khoAn gi6y
to
co
gi|
kh6ch
hdng
lou
lqy
tr6n
Tdi khoan
kh6ch
hang
c[ra
Ngdn
hdng
Nhd
nu6c tai
VSD;
.
t)
Try*g
hgp
xri 11; tdi
sin
cAm
c6
trong
giao
dich
cho
vay
c6
b6o d6m
belg
cdm
c6 gi6y
to
c6
gi|
gitra
cdc
thanh
vi6n
tr6n
thi truong
1i6n
ngdn hirng,
giAy
to
c6
gi6
dugc
chuy6n
tt
bon .Am
cti sang
bcn
nh?n
.-An
.o
irong
rai
khoin
kh6ch
hdng
cria
Ngdn
h*g
Nhd
nu6c
md
tai
VSD.
6
t
I
-
7/26/2019 04-2016-TT-NHNN
7/25
3.
Ngdn
h1ng
Nhd nu6c
thuc
hi6n vi6c
chuyCn
quyAn
so hiru
gi6y
to
c6
gi5
theo
Hgrp
rt6ng
mya
b6n
hodc
Th6ng
uao
ltlt qri
a6u thAu
tron
g
c6c
nghiegru
thi
trucrng
ti6n
tQ theo
uy q,ryAnira
thdqh
vi6n.
ooi voi
cac
nghigp
vu
chi6t
kh6u,
cAm
.0,
ky
quy
giay
to L6
gia,t6i
cdp v6n
tr6n
co
s&
t
aii-rri6"
d4c
biQt
vd
tr6i
phitlu
mua
no
theo
gi6
tri thi
trudrng
cria
c6ng ry
eu6n
iy
tai
san cfra
cdc
to chric
tin
dpng
viQt Nam
ffArrac;
,-e
rnru
b6r,
gi6i
td
c6
gi6
gita
cric thenh
vi6n,
vi6c
chuy6n qrycn gi6y
to
c6
gidthuc
hiCnirr.o quy
dinh
tai Di6u
13,14,15,16,17
Th6ng
tu ndy.
,
4.
Ngdn
hang
Nhi nu6c
(So
Giao dich)
thgc
hi6n
chuy6n
quydn
so
hiru
gi6y
to c6
gi|trong
trudmg
hgp chia,
6ch,
s6p nhQp,
hqp
nh6t
vi
thu
h6i
Gi6y
ph6p
c5c
tO chirc
tfn
dgng
thei
y6u
cAu
cria
thanh-vi0n
ld
chri
s&
hiru giay
td
c6
giit
tr6n
co
sd
Don
dC
nghi
chuy6n quy6n
s&
hiru gi6y
to
co
giltneo
-phu
luc 5lLK
clinh
kdm
Th6ng
tu ndy
vir
c6c
gi6y
to
1i6n
quan.
Didiu
9.
Thanh
to6n
g5c
vi
lii
gi6y
td
c6
gi6
l.
Doi
voi gi6y
td c6 gi6
luu
lqy
tro. ti6p
tpi Ngan
hdng
Nhd
nu6c
a)
Gidy td c6
gi6loai
ghi
sO
Khi
gi6y
td
c6
gi6
dilo
han, Ngdn
h*g
Nhd
nu6c
(Scr
Giao dich)
kiiSm
tra
viQc
hoirn
thanh
c6c
nghia vg
cria
thenh
vi6n
-
7/26/2019 04-2016-TT-NHNN
8/25
b) Khi gi6y
to
c6
gi6
d6n
ngdy
d6o
han,
Ngan
h*g
Nhh
nu6c
(56
Giao
dich)
ki6m
tra
vi6c
hodn
thanh
c6c
nghia
4r
cira
thdnh
vi6n
d6i
voi
NgAn
h*e
Nhd
nu6c
trong
c6c
nghiQp
vu
sri
dung
gi6y
to
co
giit
li6n
quan.
Trucrng
hgp
thanh
vi6n
d5
hoin
thenh
nghia
vy,
Ngdn
hdng
Nhir
nu6c
(So
Giao aic6 gui
cho
VSD
th6ng
b6o
x6c
nhan gi6y
to c6
giS
li6n quan
ctra
thanh
vi6n
trJng
Tdi khoAn
kh6ch
hane
cria
Nsdn
hurg
Nhd
nu6c
tai
VSD
du
rliu
kiQn
thanh
toan g6c vd
15i
AC
VSO
lam
iru
tuc
ihanh to6n
cho
thanh
vi6n.
Trucnrg
hgp
chua
hoan
thanh
nghia
vu
thi
thgc
hiQn
theo quy
dinh
qi
khoan
4 Ei6u
rdy;
^
c)
vigc
thanh
to6n g6c,
ldi giSy
td
c6 gi6
luu
ky
tai
Tdi
khoan
kh6ch
h*g
cria
Ngdn
hang
Nhi
nu6c
tpi
VSD
thuc
hi6n
theo
th6a
thupn gifra
Ngdn
hurg
Nhd
nu6c
vd
VSD.
3.Ldi
vd
c6c
khoan
thu
nhdp
khdc
(n6u
co)
tir
gi6y
td c6
gi6
trong
thoi
gian
chuyi5,
quyd,
so
hiru
tir
b6n b6,
,*g
b6n
mua
trong
c6c
nghi6p
vu
c6 1cj,
han
tr6n
thf
truong
ti6n
t9
dugc
thuc
hipn
theo quy
dirh
cria
N 6n^hang
Nha
nudc.
4.
Trucrng
hgp
thdnh
vi6n
chua
hodn
thanh
c6c
nghia
vU
dOi
v6i
NgAn
hdng.Nhd
nu6c,
Nean
hang
Nhir
nu6c
(So
Giao
dich)
@m
phong
toa
hodc
git
l?i.g59,
lei gi6y
td c6 gi6
hiQn
d*g
su
dpng
cho
c6c
nghia-v.u
ndy.
viQc
,ri
ty
d6i v6i
c6c
thAnh
vi6n
chua
hoan thanh
nghia
vp
dugc
thgc
hi6n
theo quy
ilfnh
cira
Ngdn
h*g
Nhi
nu6c
trong
ttng
nghiep
vU.
Didu
10.
Rft giSy
td
c6
gi6
1.
Gi6y
td c6
gi6
luu
trcy trUc
tit5p
tai
Ngdn
h*g
Nhd
nu6c
Khi
co nhu
cAu
rut
gi6y
td
c6 gid
loai
chimg chi
luu ky truc
tirip
tai
Iq.r,
4*g
Nhd
nu6c,
thanh
vi6n gui
Ngdn
h*g
Nhd
nu6c
(So
Giao
ai.n)
Gi6y dc
nghi
rut
gi6y
td
c6
gi6
theo Phu
luc
3lLKdinh
kdm
Th6ng
tu
ndy.
Trong
thoi
h4n
01
(mQt)
ngdy ldm
vi6c
te
ttr
ngay
nhan
dugc
dA
ngh
cria
thdnh
vi6n,
NgAn
hang
Nhd nudc
(S0
Giao
dich)
ki6m
tra
viQc
hodn
thdnh
c6c
ng fia
vu
cta
thenh
vi6n
d6i voi
NgAn
h*g
Nhd
nu6c
trong
c6c
nghiQp
v.u
su dqng gi6y
to
c6
g,i5liOn
quan.
Truong
ngplnanfr
vi6n
dd
froan
thanh
nghia
vu
thi
hpch
to6n
xudt gi6y
td c6
gi6
tt Tdi
khoin gi6y
td
c6
giit
kh6ch
hang
grii
luu
ky
tai
Ng6r,
h*g
Nhd
nu6c vd
hoin
tri
gi6y
td
c6
gi6
loai
chimg
chi
cho
thrinh
vi6n.
Try*g
hgp
chua hodn thanh
nghia
vr.r
thi
thgc
hiQn
theo quy
dinh
tai
khoan
3 Didu
ndy.
2.
Gidy
td
c6
gi6
lrru
ky
tai
Tdi
khoan
kh6ch
h*g
cria
Ngdn
hang
Nhd
nu6c
tpi
VSD
Khi
c6
nhu
cAu
mt
giey
td
c6
gi6
luu
kf
t4i
Tdi
khoin
kh6ch
hdng
cria
Ng6n
h*g
Nhd
nu6c
tai
vSD,
thanh
vion giri
Ngdn
hirng
Nhd
nu6c
(Sobiao
dich)
y6u
cAu
chuy6n
khoan gi6y
tcr
c6
gi6
tu
ral
mroan"gi6y
to
c6
gi6
kh6ch
hurg
luo
ky
trcn
Tdi
khoan
kh6ch
hdng
cria
Ng6n
hang-Nhd
nu6c
tai
vSD
sang
Tii
khoan
lr'*
ky
cria
thanh vi6n
tai
VSD.
Trong
thdi
hpn
01
(mQt)
ngary
lim
vi6c
te
tu
ngey
nh?n
dugc
d6
nghf
cta
thdnh
vi6n,
NgAn
hing
Nhd
nu6c
(So
Giao
dich)
ki6m
tra
viQc
hoin
thanh
:
ru
Er
IJ
-
7/26/2019 04-2016-TT-NHNN
9/25
c6c
nghia
vg
cria
thanh vi6n
di5i
v6i
Ngdn
hdng Nhh
nu6c
trong
c6c nghiQp
vr,r
st dlrng
gi6y
to
co
gi6li6n
quan.
Truong
hqrp
tlanh
vi6n
dd
hoirn
thanh
t.ghia
vp, NgAn
hing Nhir
nu6c
(So
Giao
dich)
yOu
cdu
VSD
chuy6n
khoan
gidy to
c6
gi6
cua thirnh
vi6n tt
Tdi kho6n
kh5ch
hang
ctra
Ngdn
hang
Nhd nu6c
t4i
VSD
sang
Tdi khoan
luu ky
c[ra thil:h
vi6n
t4i VSD.
Try*g
hgp chua
ho]r:r
thanh nghia
vU thi thuc
hiQn
theo
quy
dinh tai
khoan
3 Di6u
ndy.
3. Trucrng
hqrp thanh
vi0n
chua hoan
thenh c6c
nghia
v.u
dOi
v6i
NgAn
hang Nhh
nu6c, Ngd,
hang
Nhd
nu6c
(S0
Giao
dfch) t4m
ph,ong
t6a
gi6y
td
c6
gi|hiQn
dang su
dpng cho
cdc
nghia
vg nay.
Vipc
xri lf d6i
voi c5c thirnh
vi6n chua hoirn
thanh nghia
vU
dugc
thgc
hiQn
theo
quy
dfnh
cfra
Ngdn
hattg
Nhir
nu6c trong tung nghiqp
vU.
Didu
11.
D6ng
thi khoin
luu
lry
gi6y
td
c6
gi6
1.
Khi khdng c6 nhu
cAu
luu
k ,eie'y to
c6
gi5
tai Ngdn
hdng Nhi
nudc
ho{c
do chia,
tdch,
s6p
nhQp,
hqrp
nhdt vd thu
h6i
Gidy
ph6p,
thenh
vin
gui
NgAn hang
Nhd
nu6c
lSo
Ciuo dich) Gi6y
dO
nghi
d6ng
tdi
khoin
gi6y
to
c6
gi6
theo Phu
h,rc 4lLK
clfnh
kdm
ThOng
tu
niry.
2. Trong thoi h4n
05 ngdy
lirm viec tC
tu
ngay
nhAn dugc cld
nghi cua
thanh vi6n, NgAn
hang Nhd
nu6c
(So
Giao
dich) dong
Tii
khoan
giSy
to
c6
gi6
luu
\f
cria
thanh
vi6n, dC nghi
VSD d6ng
thi kho6n
gi6y
tb
c6
gi|luo
ky
tucrng img tr6n Tiri
khoin kh6ch
hing
cria
Ngdn
hdng
Nhd nu6c
t4i VSD vd
th6ng b5o cho thanh vi6n.
.
3. Trudrng hqp thdnh
vi6n bi chia, tilch,
s6p
nhQR,
hgp nh6t
vd thu h6i
Gi6y
ph6p
kh6ng
ldm thu tgc
d6ng
tdi khoan
luu ky
gi6y
to c6
gi6,Ng6n
hattg
Nhn nu6c
(Sd
Giao
dich) d6ng
tdi.k1ro6n
sau 15
ngdy
ldm
viQc
te
tu ngdy
nhQn
dugc
Quy6t
dfnh
cira
Thdng
t16c Ngin
hang
Nhd nu6c vO
viQc
chia,
tdch,
s6p nh4p,
hqrp
nhat
vh thu h6i Gi6y
ph6p
(n6u
tni
khoin kh6ng cdn sO du)
ho{c
phong
t6a
tdi khoin
(n{iu
tdi
khoan cdn s6 du) vd th6ng b6o
cho thanh
vi6n. ViQc xt ly
gi6y
to
co
giit
try
lqy
tr6n
thi
kho6n
thyc
hiQn.theo
quy
dinh
cua
ph6p
luQt v0
thanh
1), tdi
san
t6 chric tin
dung vh
c6c
quy
dinh
ph6p
luft
c6
li6n
quan.
Mgc
2
srI
DUNG
CrAv
ro
co
cm rnoNc
NGHIEP
vu
THI TRIIONG
TIEN TE
Diiiu
12.
NghiQp
vB th
trulng
mO
l. Ngdn hing Nhd nu6c
mua hin hoflc mua
kj, han
gi6y
to co
gi6
Cdn
cir
hqrp
d6ng mua b5n
gi6y
to c6
gi6
aOi
voi
giao
dich NgAn
ha.rg
Nhir nu6c mua lcj, han ho[c
F6rrg
b6o k6t
qui
d6u thAu d6i
voi
giao
dich
NgAn
ldrg
Nhd rru6c mua h[n, NgAn
h*g
Nhd nu6c
(So
9iao
dich) thanh
to6n
tidn mua gi6y
td
c6 gi6 vd
thgc
hiQn
thri tuc
chuy6n
qrydn
so
hiru
gi6y
to
co
gi6t}
Tei khoan
gi6y
td c6
gi6kh6ch
h*g
gui
luu ky
cria
thdnh vi6n
sang
-
7/26/2019 04-2016-TT-NHNN
10/25
Tdi
khoan
gi6y
to
c6
gi6
cria
NgAn
hang
Nhd
nu6c AOi voi
gi6y
to co
giittrung
thAu.
OOi
voi
giao
dich
Ngdn
h*g
Nhd nu6c
mua
lcj,
hpn
gi6y
td
c6
gi6,
vdo
ngey d6o
h4n
hgp
d6ng,
thenh vin
phai
thanh
toan tidn
-uu
tui
giiy
td c6
gi6.
Cnn
cf
.chimg
tt hqp
lQ,
Ngan
hdng
Nhd nu6c
(So
Giao
dfch)
thgc
hiQn
,i)."
chuyn
quyOn
so
hiru gi6y
to c6
gig
tir
Tai khoin
giAy
to c6
giit
cria Ng0n
hang Nhir
nu6c
sang Tdi
khoan
gi6y
to
co
giit
kh6ch
h*g
g,ii
too
hf
cua
thanh
vi6n.
2.
Ngdn
hdng
Nhi nu6c
ban h8n
ho{c
b6n lc}
fun
gi6y
td
c6
gi6
cdn cri
hqp
d6ng mua
b6n
gi6y
to
c6
giir
aoi voi
giao
dich
Ngdn h*g
Nhi
nu6c
ban
lcj, han
hoac Th6n
uao tet
-q"a
46" ttrA'u
aoi'voi
giao
dlch
Ngdn
hatg
Nhd
nudc
b6n hin, thanh vi6n phii
thanh
to6n
ti6n
-r'ru
gi6y
td c6
giitvit
Ngdn
h*g
Nhd
nu6c
(So
Giao dich)
thlrc
hiQn
chuy6n
quyAn
so hiru
giAy
to
c6
giStu
Tai kho6n
gi6y
to co
gi6
cria
Ngdn
hung
Nhd nu6c
sang
Tdi
khodn gi6y
to c6
gi6kh6ch
hang
grii luu
ky
cira
thenh
viOn.
OOi
voi
giao
dich Ng6n hdng
Nhd
nu6c
ba
ky
han
gi6y
to c6
gi6,
vdo
ngey
d6o h4n
hqrp
dong, thenh
vi6n
ph6i
b6n
14i
gi6y
td co
gialrong
ha,p
d6ng
cho Ngdn
hing
Nhd
nu6c.
C[n cri chimg
t, hqp
lQ,
Ngan
hdng
Nhd
nu6c
(S&
Giao dich)
thr,rc
hiQn
chuytin
tidn cho
thanh vi6n
vd
chuy6n q"y6n
so
hiru
gi6y
td
c6
gi6
tt Tdi
kho6n
gi6y
tcr c6
gi6
khdch
hang
giri
luu h.i
ctra
thinh
vi6n
sang Tdi
kho6n
gi6y
to c6
gi|cira
Ngdn
harrg Nhd
nu6c.
Diiju
13.
NghiQp
vB chi6t kh6u
giSy
td
c6
gii
cria
Ngin hirng
Nhlr
nu6c
aiii voi
c6c
thinh
vi6n
1.
Sau
khi
nh?n
dyoc
dC
nehi
chi6t kh6u
gi6y
to co
giri
cria thiurh
vi6n,
truong
hgp
ch6p
ntrfln
dC nghi cria thdnh
vi6n,
Ngdn
hdng
I.Ihd nu6c
(So
Giao
dich)
thgc
hiQn
chuy6n
quydn
so hiru
gi6y
to c6
gidft
lai khoin
git5y
to c6
gi6
kh6ch
hatg
gui
luu_ky cria
thirnh
vi6n
sang
Tdi
kho6n
gi6y
tcr
c6
gi6
cira
NgAn
h*g
Nhlr
nu6c
ooi
voi
rrt in
g gi6y
to co
gi6
dugc
chSp
nhQn chici
kh6u.
2.
Truong
hqrp
Ng6n
hdng
Nhi
nu6c
ch6p nhan
chi6t kh6u
c6 lcj,hqn,
thoi
h4n
cdn
lpi
cria
gi6y
td c6
gi6 ph6i
lon
hcrn
ttroi tran
chirit
kh6u.
Sau
khi
thenh
vi6n
thanh to6n
theo
cam k6t
mua
lai
gi6y
to
co
gi6
dd
dugc Ngan
hane
Nhi
nu6c
chii5t kh6u,
Ngan
hdng
Nhi nu6c.(Se
Giao dfch)
thgc
hiQn
chuy6n
qryAn
sd hiru
gi6y
to
c6
giittt
Tai khoan gi6y
td
co
gi6
cua
NgAn
hdng
Nhd
nu6c
sang Tdi khoan gi6y
to
c6
gi|
khdch
hdng
gui
iuu
hi
ctra
thdurh
vi6n.
Eidiu
la.
NghiQp vu
cho vay
c6 bio
tlim
brng
cdm
c5
gi6y
td c6
gi6,
tii
cdp
v5n tr6n
.,r
t& trSi
phi6u
tIAc
biQt
vi
tr6i
pnieu
mua
,,g in.o
gi6
tri
thi
trulng
cria
(VAMC)
1.
sau khi
thanh vi6n
gui
NgAn
hune
Nhd
nu6c
dc nghi
vay von
b6ng
I
I
.A
cdm
cO
gi6y
td
co
gi6
ho{c
tii
citp
v6n tr6n
ccy
sd
tr6i
phi6u
d{c
biQt,
tr6i
phieu
mua
ng theo
gi6
thi trucrng
cria
VAMC
vd
Ngdn
h*g
Nhd nu6c
ch6p
nhan dc
nghi cua
thdnh
vi6n,
thanh vi6n
chuy6n
giao
cdc
gi6y
td c6
gi6
ldm
tdi sin
10
-
7/26/2019 04-2016-TT-NHNN
11/25
cAm cO hof,c
tr6i
phi6u
d{c biQt, tr6i
phi6u
mua
ng
theo
gi6
tri thi
tru}ng cria
VAMC
cho Ngdn
hing
Nhd nu6c.
Ng6n hirng Nhd nu6c
(So
Giao
dich)
thuc
hiQn
phong
t6a vd
chuy6n
gi6y
td c6
gi6
tu Tdi khoan
gi6y
to co
giit
khSch
hang
gui
luu
\i
cua
thanh vin sang Tdi khoan
gi6y
to
c6
gi6
cAm
c0
ctra
thanh vi6n
tai Ngdn
hdng Nhd nu6c,
ddng thoi
chuyen
sO
tiAn
cho vay vdo tiri
khoan ti6n
gui
ctra
thdnh vi6n tpi NgAn hdng
Nhir
nudc.
2. Truong
hqp
thdnh vi6n c6 nhu
cAu
AOi
giSy
td c6
gi5 (trong
nghiQp
4r
cho
vay
c6
b6o d6m
bing
cAm cO
gi6y
to
c6
gil)
ho{c
sau
khi thinh vi6n
hoirn
tri dAy
dri
nq
g6c
vh l6i, cdn cri viro
dC nehi
hoan tr6
hoflc
OOi
giSy
td
c5
gi5
cira thanh vi6n
vir
chimg tt thanh to5n,
Ng6n
hang
Nhd
nu6c
(So
Giao
dich) thuc
hien
giii
t6a
vi
chuy6n
gi6y
to.c6
gi6
tri
Tii
khoan
gi6y
to c6
gi6
cdm
cO
cria
thd,nh
viOn
sang Tdi khoan
gi6y
td c6
gi6kh6ch
hang
gui
luu lci
cria
thinh
vi6n
tai Ngdn
hdng Nhi nu6c.
Didiu
15.
CAm
cii, t
-
7/26/2019 04-2016-TT-NHNN
12/25
Mgc
3
GIAO
DICH GIAY
TO CO CTA
CIUA
CAC THANH
UTN
Diiiu 16. Cho
vay c6
b6o dim
blng
.Am
c5
giSy
td c6
gi6 giira c6c
thhnh
vi6n
1.
Giay
to c6
gi5
su
dUng
trong
giao dich cho
vay
c5
b6o
dim
bang
cam
A
.A
;
., .-
,
.r
\
i
.^
r
'.
r\
cO
gidy
to
c6
gi6 gita
c6c
thdnh
vi6n
phii
ld c6c
gi6y
td c6
giit
chua dugc sri
dung
Ae Uao
clim
thgc
hiQn
nghia
vu
trong
cdc
ho4t dQng nghiep
vU
tai Ng6,
hang Nhir
nu6c.
2. Khi
c6
nhu
cAu c6m
cO
gi6y
td c6
gi6
dO
,ay u6, cria
thdnh
vi6n
khSc
(b6n
nhpn
cAm
c5;, thenh
vi6n
(b6n
.Ar.r .O;
grii
dtin Ngdn hing Nhd
nu6c
(So
Giao
dich) 01
(mQt)
b0
hO so
g6m:
a) Don
dC
nghi
x6c
nhq.n
phong
t6a
gi6y
td
c6
gi6
theo Phu
luc 6lLK
dinh kdm
Th6ng
tu
niry;
,
b) Hq'p d6ng cAm
"6
gi6y
to c6
gi6 gita
b6n
cArn .6
vd b6n nhan cdm
c6
(b6n
chinh).
3. Ngan hang
Nhi
nu6c
(So
Giao
dich) ti6p nhan h6 so, lirm thir tuc
phong
t6a
gilty
td
c6
gi6
vir
chuyiSn
gi6y
to co
giitfi
Tei khoan
gi6y
to c6
giir
kh6ch hang
gui
luu ky
sang
Tdi kho6n
gi5y
to co
gi6
l"o
ty
cho
mgc dich
c6p
tin dgng tr6n thitrudrng li6n ngdn
h*g
cria
b6n c6m
c6.
.
4.Jrgne
thoi
gian
cAn
"6,
n6u dugc b6n nhpn
cAm
cO d6ng
1f,
b6n
cAm
c6 co the da.nghi.Ngan
harg Nhh nu6c (So
Giao
dich)
k6o ddi
thdi
hpn cdm
c6.valho[c
dOi
gi6y
to co
gi|dang
dugc Ng6n hing Nhir nu6c
phong
toi bEng
gi0y
to c6
gi6
khdc
d*g
luu lqy t4i Ngdn hang Nhd nu6c. NgAn hdng Nha
nu6c xem x6t thgc
hiQn dA
nghi
cria
b6n
cA.tr
c6
sau
khi
c6 x6c nhfln
ctra
b6n
). .(
nhan cam
co.
,
s.Ngdn hdng Nhd nu6c
gihi
t6avd chuy6n
gi6y
to co
gi6
tt Tai khoan
gi6y
to co
gi6luu
ky cho mgc dich
c6p
tin dpng trn thi
trudrng
1i6n ng6n hang
sang Tdi
khoan
gi6y
to c6
gi6kh6ch
hang
gui
luu ky cria
thanh
vi6n khi nhQn
dugc
Gi6y.de nehi.gi6i toa
gi6y
tcr
c6
gi6
cria b6n
cA*
cO kdm
x5c nhfn
cua
b6n
nhQn
cdm
c6
d6ng
f
cho
giii t6a
gi6y
to c6
gi6.
6. Truong.hap
b6n cAm c5 kh6ng th6 hoan tr6.dirng thoi han toan b9
ho{c
mQt
phdn g6c,
15i
kho6.n
vay cho b6n nhan
cAm
c0,
NgAn h*g Nhd nudc
thgc
hiQn
thri tpc chuy6n
quyd.r
sd
hCru
gi5y
to co
gi6tt
b6n
cAm cO sang
b6n
nhQn
c6m
c6 theo
y6u
cAu
b6ng
vdn
bfur cria b6n
nhfln
cAm
c6 c6 x6c
nhQn
cua
b6n cAm
cO
lctli
sd hiru
gi6y
to c6
gi6)
vd
biOn
bin xri ly .rq
gita
hai
b6n.
Truong
hqrp
b6n
cdm c6 kh6ng thgc
hiQn
nghia
vU
va
kh6ng x5c
nhQn
vd
viQc
sri dpng tii
san
dAm b6o thay cho nghia
vg tr6 no thi vi6c
xri ly tai
s6n
dim
b6o
thgc
hiQn
theo
quy
ctinh cua
ph6p
1u4t.
Diiiu 17. Mua,
bin
gi6y
td
c6
gi5 giira
cic
thhnh
vi6n
1.
DOi
voi
gi6y
td c6
gi6
luu
ky
t
Uc
ti6p
tai Ngdn
h*g
Nhh nu6c
l2
i
:
I
I
-
7/26/2019 04-2016-TT-NHNN
13/25
a)
Thanh vi6n
dugc mua b6n
gi6y
td
c6
gi6
itang t.* ky
tryc ti6p t4i
Ngdn hang
Nhd nu6c.
Thenh vi6n ban
gi6y
to
co
giSgrii
Ngdn
h*g
Nhd
nu6c
(So
Giao
dich)
Don
d
nghi
chuy6n
quy6n
sd
hiru
gi6y
to c6
giittheo
Phu
luc
5lLK
dinh kdm
Th6ng tu ndy vd
hqrp
d6ng mua b6n
gi6y
to c6
giir gita
hai
b6n. NgAn hang
Nhd nu6c
(S9
Giao
dfch)
thuc hiqn
chuy6n
quyd,
sd hiru
gidy
to c6
giit
ffi Tai
khoan
gi6y
to c6
gi6
kh6ch hing
gui
luu ky
ctra
b6n
ban
sang b6n mua.
Gi6y
td
c6
gi6
dugc titip tpc
luu ky t4i
Ngdn
hirng
Nhd nu6c
tru khi
b6n
mua
c6
y6u
cAu
kh6c;
b) Truong
hcrp
mua b6n c6 ky han
gi6y
to c6
giit,thenh
viOn
ban
l"i
he"
gui
NgAn hing
Nhd
nudc
(So
Giao dich)
Dcrn
d6 nghi
chuy6n quycn
srv
hiru
gi6y
tg c6
giir
theo Phu
lUc 5/LK dinh
kdm Th6ng
tu ndy
vir hgp
d6ng mua
ban
gi6y
to
.o
gi6
gifra
hai
b6n. Ngdn hdng
Nhd nu6c
thUc
hign
chuy6n quydn
sd
hiru
gidy
to
co
gi6
tir
b6n
b* l"y
hpn
sang
b6n
mua ky
har.
.
Viro ng?y
c16o
h4n
hqrp
ddng,
cto
cri chimg tt
thanh
toan hgp
16 vd Don
dC
nghi
chuy6n
q.ryA,
so
hiru giay
td
c6 gi6 iheo
Phu
hlc 5/LK
dinh
kdm
Th6ng
tu
ndy
cria
cht sd
hiru
gi5'y
to
c6
giit (b6n
mua
ky
harr),
Ngdn
hang
Nhd
nu6c
(So
Giao dfch)
thuc hiQn
chuy6n
quydn
sd
hiru
gi6y
td
c6
gia
ru
bc;
mua kj'
han
sang b6n
ban ky
ha".
C6c truong hqp
kh5c,
Ngdn
hing
Nhd nu6c
thuc hi6n
chuy6n q,ryAn
sd hiru
gi6y
to co
gi6
theo
thoa
thuan
hgp
ph6p
gita
c6c
b6n hodc
theo quy
dinh cira
ph6p
lugt.
2.
Ddi voi
gi6y
td c6
gi6
tlang
lut, ky t4i
vSD,
thenh vi6n phai
ldm thtr
tpc
rut
gi6y
to
co.gi6
tir Tai khoan
kh6ch hang
cua
Ngdn
hang Nhd
nu6c
tai
vsD
tru6c
khi ti6n
henh
mua b6n.
viec mua
b6n
eiey
td
c6
gia
a*g
luu
ky
tai VSD
thUc
hiQn
theo quy
dinh
cria
ph6p
luat vd chimg
khoan.
Chuong III
DIEU
KHOAN
THI
HANH
Didu
18.
TrSch
nhiQm
cfra c6c
don vi thuQc
Ngin
hhng
Nhi
nufc
1.
Sd
Giao dich
.
_
a) Thgc
hiQn
luu
lV, tlantr
to6n,
thu l6i,
thu
phi
lo,
ky,
hpch to6n,
cAm
c6,
phong
t6a vir
chuy6n quy6n
sd
hiru
gi6y
to
c6
giittpi
Ngdn
hdng
Nhd
nu6c
theo
quy
dinh;
b)
Theo
d6i,
xem x6t vd phan
quydn giao
dich
cho
c6c
nh6n
su cria
thanh vin
tham
gia
nghiQp
vu luu
ky
"a
rri au"e
gi6y
to c6
giitai
Ng0n
hang
Nhd
nu6c;
c).
cung c6p
cho
thanh vi6n
quydn
tra
cr?u
s6
du luu
ky,
tinh
hinh
sri
dung
gi6y
to
co.giit
cria
thirnh vi6n
tai
Ngdn hdng
Nhd
nu6c qua
mang vd
sao
k6 Tdi
khoan
gi6y
td
co
giSkh6ch
h*g
gui
luu
ky;
d)
I-*
dAu
mOi
phOi
frqp
voi
c6c don
vi
li6n quan
xtr
ly
c6c
kh6
khdn,
vu6ng
mic
trong
qu6
trinh thgc
hi6n nghipp
vu
luu ky
ud
sri
dung
giSy
to
c6
gi|tai
Ng6n
hdng
Nhir
nu6c;
13
-
7/26/2019 04-2016-TT-NHNN
14/25
d)
Gi6m
d6c
So Giao
dich
hj
k6t
thoa thupn
voi
VSD
vA
viec
st
dgng
c6c dich
4r
cira
VSD vd
kiSt
,Oi
t*y6n
dir liQu
tliQn tt
giira
hai
b6n trong
nghipp
W
luu ky
,d
st dpng
gi6y
td co
giirt4i
Ngin
h*g
Nhd nu6c.
2.
Vu
Tii
chinh
-
K6 to6n
Hu6ng ddn
hpch toan k6 toan
d6i v6i c6c
giao
dich luu
ky
vdr sri
dUng
.i
gi6y
td
c6
gi6
tpi
Ngdn
h*g
Nhd nu6c theo quy dinh
tai
Th6ng
tu
ndy.
3.
Cpc C6ng
nghe
tin
hgc
a) Ldm dAu m6i,
phOi
hqrp
v6i
So
Giao
dich
vi c6c
don
vf
1i6n
quan
xdy
d\mg, cdi d{t, thUc hipn b6o dudng, b6o
tri
c6c chuong
trinh
phan
mdm li6n
quan vh
d6m bio
hp
tdng
m4ng
giao
dich
vd truyAn th6ng cho nghiQp
vU
luu
ky
ui
su
dpng
gi6y
to c6
giitt4i
Ngdn hdng Nhd
nu6c;
b)
C6p
chir lqi s5, md kh6a truy
cQp,
md kh6a
ph6
duyQt
cho nehigp vu
luu ky
vd
str
dung
gi6y
td c6
gi6
tai NgAn
harrg
Nhd nu6c.
4.
Co
quan
Thanh tra,
gi6m
s5t
ngAn harrg
Ldm dAu
mOi
ptrOi
hqrp
voi
c6c
don vi 1i6n
quan
xri ly vi
ph4m
AOi voi
thanh vi6n trong thgc hign c6c
quy
dinh tai Th6ng tu niry.
5.
NgAn
harg Nhir nuoc chi
nh6nh
tinh, themh
ph6
tryc
thuQc
Trung
uong noi t6 chric tin
dpng,
chi nhanh ng6n hdng nudc ngoiri
d[t trg sd chfnh
a) Kim
tra tinh hqp
lQ, hqrp
ph6p
oiua
gi6y
td c6
gi6
vd
luu
git
gi6y
to
co
gi|loai
chimg
chi cho
c6c
thanh vi6n c6 HQi
so
chinh
trOn
dia ban;
b) Thgc
hiQn
quan
lf,
theo
ddi
vi
giao
trdgi6y td
c6
gi6lo4i
chimg chi
theo th6ng
b6o
cria
S0
Giao
dich.
Didu
19.
TrSch nhiQm cria thinh vi6n
1.
Cung c6p d0y dri, kip thoi
hO
so, tiri
1i0u
theo
quy
dinh tpi Th6ng
tu
niry vd
chiu tr6ch
nhiQm tru6c
ph6p
lupt v0 tinh chinh
x6c,
hqp
ph6p
cria
sO
liQu,
tdi li6u
cung
c6p
cho Ngdn
harrg
Nhir nu6c.
2.
Thuc
hi6n c6c cam k6t vd thanh
toan dAy clir,
dring hpn cho
Ngd.,
h*g Nhd
nu6c vd
c6c
thanh vi6n kh6c theo hgp
d6ng
de
ky.
.
3.
Uy
q.,yd,
cho
Ngdn
harrg
Nhd nu6c trong
viQc
thgc
hiQn
chuy6n
quy6n
sd hiru
gi6y
td
c6
gi6
trong
c6c
nghigp
vU
thi truong
ti6n
tQ.
4.
Thuc
hiQn
nghiOm
chinh
c6c
y6u
cAu
trong th6ng
b6o
cria
Ng6n h*g
Nhd
nu6c li6n
quan
d6n
c6c nghiQp vU
thi truong ti6n
tQ.
5. Thanh vi6n
c6
trdch nhigm tr6 phf dich
4r
ph6t
sinh tir viQc
chuy6n
: ,, :
-..
quy6n
sd
hiru
gi6y
to c6
gi|theo
quy
clinh
ctra
B0 Tai chinh
(n6u
co).
Diiju 20.
Quy
dinh
chuy6n ti6p
1.
TO
chric
tin dung, chi nhanh ngdn
ha.rg nu6c ngodi
vir
c6c
t6 chilc
dd
dugc
c6ng nha.r
ld thanh vi6n theo
quy
dinh tai
Quytit
dinh
1O22\2OO4IQD-
NHNN ngay
fi thSng
8 ndm
2OO4
cria Th6ng
d6c
Ngdn
h*g
Nhd nu6c
vd
vi6c
ban
hanh
Quy
ch6 luu ky
gi6y
td
c6
gi|tpi
Ngdn hdng
Nhd
nu6c thi
tiiip
t4
-
7/26/2019 04-2016-TT-NHNN
15/25
tgc
ld
thanh
vi6n
nghiep
ru
rou
ky
vd
str
dung
gi6y
to
co
giltheo
quy
dinh
tpi
Th6ng
tu
niy.
,-r,-,-
- .
cac
giao
dich
d6
thuc
hiQn
tru6c
ngdy
Th6ng
tu
ndy
c6
hiQu
lgc
thi
hanh
ilep
tgc
duoc
thgc
hiQn
theo
th6a
thu4n
de
k),
gifta
c6c
b6n
li6n
quan.
Di6u
21.
HiQu
trpc
thi
hinh
1.
Th6ng
tu
niy
c6
higu
luc
thi
hdnh
k6
tt
ngiLyOt/O6l2OI6.
-
2.
K6
tu
ngdy
Th6ng
tu
ndy
c6
hiQu
luc,
c6c
vdn
b6n
sau
h6t
hi6u
lgc
thi
hanh:
^.
A
,).aq6ldinh
so
to22t2oo4leD-NHNN
ngay
fi
thi,r,gS
n6m
2004
c.,a
lhong
doc
Ngan
hdng
Nhd
nu6c
v6
vi6c
ban
hdnh
euy
chc
luu
\i
gi6y
to
co
giftqi
NgAn
h*g
Nhd
nu6c;
_. ,
b)
Quyct
dinh
so
42l2oo6/eD-NHNN
ngdy
28
thane
8
n6m
2006
cua
Th6ng
d6c
Ngdn
h.*g
Nhi
nu6c
vd
viQc
r,ru
i6i,
b6
sun
mQt s6
ara"
",r"
uy.ch6
l*
Fy
gi5y
io
co
giit
tai
Ngdn
hdng
Nhi
nu6c
ban
hdnh
kdm
theo
Quyct
dinh
s6
102212004/eD-NHNN
ngey
fi
ft/2004
cta
Th6ng
d6c
Ng6n
hung
Nhir
nu6c.
3.
Ch6nh
Vdn
phong,
Gi6m
cl6c
Scv
Giao
djch,
Tht
tru6rng
cdc
rton
vi
c6
1i6n
quan
thuQc
Ng0n.hdng
I.Ihe
nu6c,
Gi6m
d6c
Ng6n
hu.rg
Nird
nu6c
chi
nh6nh
c6c
tinh,
thanh
pho
tr.uc
thuQc
Trung
*ong;
cntr
ticn
ugloong
qu6n
tri,
chu tich
HQi
d6ng
+enh
vi6n,
T6ng
ci6;
ooJ'1ciam
aA.j'.JtE
cntc
ti,
dung,
chi
nhan4
ngin
hdng
nudc
ngoiri
chlu
tr6ch
nhim
t6
chirc
thuc
hi6n
Th6ng
tu
nity.l.
ff
Noi
nhQn:
-
Nhu
khoin
3
DiAu
21;
-
Ban
l6nh
cl4o
Ngdn
hdng
Nhd
nu6c;
-
Vdn
phdng
Chinh phri;
-
86
Tu
ph6p (de
kitim
tra);
-
C6ng
b6o;
-
Website
Ngdn
hdng
Nhd
nu6c;
-
Luu:
VP,
PC
(2),
Sd
Giao
dich
(3).
)(
I
:
Nguy5n
Thi
Hd'ng
15
$i.rrpNc
Doc
^,
_
FHO
THONG
DOC
-
7/26/2019 04-2016-TT-NHNN
16/25
Phu luc
\alLK
(Thenh
vi6n
luu loi)
CQNG
HoA xA
ngt CHU
NGHIA
vIET NAM
DQc lip
-
Tg
do
-
H4nh
phric
S6:
ngey.
. ...th6ng. . ...ndm.
CNY
ON NCTU
MO TAI KTIOAN
T,UU
I('i
CTAY
TO
CO GIA
Kinh
gui:
SO
Giao
dich Ngin
hing
Nhi
nufc
TCn
dcrn
vi:
(thdnh
vi0n
luu ky) ..
..... Ma s6:...
Hg t6n nguoi dai diqn cria
Chri
tii
khoan: .....
SO
CirAflfn6
cdn
cudc c6ng dan^{O
chi6u:
Dia
chi:
SO
Aien
thopi:
Fax:
.
DC
nghi md
tii
khoiur
gi6y
td
co
gi|luu
ky t4i
So
Giao dich Ngdn hdng Nhd
nu6c.
NGtIoI
DAI
DIEN Hgp
pnApr
(Ky
t6n, d6ng d6u)
PHAN DATIH
CHo sO
clao
DICH NGAN HANG
NHA
NTIOC
,
.A
Tdi khoan
gi6y
to c6
gi|luu
ky:
TCn
tdi kho6n:
SO
nieu tdi
khoan:
.....
Ngny
hiQu
lyc:
Dd ki6m
so6t c5c
giSy
to cAn thi6t:
-
Gi6y
ph6p
thanh
lpp vd hopt
dQng
s6:
..
ngey.
-
Quytit
dinh
bO nhiem
Cht
tei
khoin
sO
...
.....
ngey
.A
va
cac
glay
to llen
quan.
Ha NQi, ngay.
.
...
thang. . .. .
ndm.
.
...
TRUONG
PHONG
KE ToAN
GIAM DoC
t
Le nguoi
dai
diQn
theo
ph6p
lu|t ho{c
ngudi
d4i din theo riy
quy6n
cria nguoi
itai diQn theo
ph6p
lu{t.
Trudng hqp ld nguoi
dAi diQn
theo riy
quydn
phii
kdm theo Gi5y riy
quyen.
t6
n/
-
7/26/2019 04-2016-TT-NHNN
17/25
Phu luc lbllK
sAN oANG
ICf MAU oAu, cHLI
rcf stl
DUNG
TAr
KHoAN
lu.u
rcf
crAv
ro co clA
r^q.l NcAN
HANG NHA
NUoc
(Dinh
kdm
Giiiy
di
nshl
md
tdi
khodn sii ................
ngdy
.....
cila .........
.)
TCn
don
vi:
(Cht
Tii Khoan)................
Dia
chi
giao
dich:
..
Eien
tho4i
giao
dich:
.........
TOn tii
khoan
luu ky:
SO
tai khoan
luu kf
: ................
Noi
m0 tai khoan
luu lcf:
D[ng
ky
m6u
chu
kf
vd
mdu
d6u sE
sir
dqng
tr6n
c5c
chimg
tu
giao
dich
voi NgAn hang
Nhd
nu6c nhu
sau:
1. Miu chir
kf
Ngucri
itlng lry m6u
chir
kf Mfiu
chit
lcy
thrfr
nhit
Mfiu
chfr
kf
thft
hai
Ngudi tlgi
diQn
cria Chri
tii khoin vi
nguoi
rlugc riy
quydn
Hg virt6n:
56
CMND/Th6
can
cudc
c6ng dan^{O chitiu:
Nsiv cen:
Noi
c6p:
H9
vd
t6n
ngucri
duoc ngucri
dai diQn
cria
Chu
tii
khoan
ty
quyAn
fugudi
thth
nhiit)
Sd
CMND/
Th6 cdn
cu6c
cdng dan/HQ chi6u:
NsAv
cAn:
Nrvi
c6n:
ciSy
ty
quydn
sO
...
.. ..
.
ngdy
ml
r.l
, I
I
nrn
n2n
IIv atltven'
Pham
vi
riy
quy6n:
Hg
vd t6n
nguoi
duoc
nguoi dai
dien cria Chir
tai
khoan riy
quy6n
(rgudi
th*
hai):
SO CMND/Th6
cdn
cu6c
c6ng dan/H6 chi6u:
NsAv
c6n:
Ncri
cAn:
Gi6y riy
quyiin
sO
.
..
. ... ngey
Thcri
han
riv ouvAn:
Pham vi fry
quy6n:
KO
torin tru&rrg
(ho{c
ngutri
phg
tr6ch
k6
toin,
nguiri ki6m sodt chrfrng
tir
giao
dlch
voi
NHNN
vi
nsuoi
duoc riv
quvdn
Ho
vd
tdn
kC
toan
tru&ng
(ho4c
ngucri
phg
tr6ch ktl toiin,
nguoi ki6m
soSt
chimg
tu
giao
dich
voi
NHNN):
56
CMND/Th6
c6n
cu6c
c6ng dan/I{O chi6u:
t7
-
7/26/2019 04-2016-TT-NHNN
18/25
2.
Miu
ddu
Miu ddu
thri
nh6t
Miu
ddu
thri
hai
ngdy
.....thdng.....
ndm
.....
NGr.IoI
DAr
DrEN
nQr
ruArt
(Ky,
ghi
rd
he
ftn,
ddng
diiu)
xAc
NuAN
c0A
sO
ct.to
DICH
NGAN
HArrc
NHA NUoc
Ha NQi,
ngey.......th6ng.......ndm
GIAM
o6c
I
La nguoi
dai diQn
theo ph6p
luat
hoac
nglrdi
dai diQn
theo riyquy6n
cria nguoi
ct4i
di6n theo
ph6p
lu6t.
Truong
hqp ld
nguoi
clai
din
theo
riy
quy6n
phdi
kdm theo
Gi6y
ny
quy6n.
18
n/
Ngdv
Noi c
cap:
ID: .
HA
ye
tOn
nguoi
dugc
KC
torin trucrng
iry
qgyen
(ngudi
thilr
nhdt):
SO
CMND/Th6
cdn
cu6c
c6ng
dan/I{O
chi6u:
Ngdy
cdp:
HA
ye
t6n
nguoi
dugc
KC
toan
truong
ty
quy6n
(ngudi
th*
hai):
56 CMND/Th6
cdn
cu6c
c6ng
ddn/HQ
chiiSu:
-
7/26/2019 04-2016-TT-NHNN
19/25
Php luc
ztLK
Ghanh
vi6n
luu
lqf)
CQNG
HoA
xA ugI
cHO NGHIA
vIEr
NAM
DQc
l$p
-
Tq
do
-
H4nh
phrftc
ngey.. ...thang.
.
...n[m.
crAY
on
NcnI LuU
rf
cmv
rO
co GrA
Kinh
gui:
S&
Giao
dichNgin
hing
Nhir nufc
TOn
t6i
1i:.
. .
.....
Chirc
w:.
.
Eai din
cho
NgAn
hang.
Dfa
chi:
Mds6nganhang:
.......Ei6ntho4i:.............Fax
Tii
khoan gi6y
to
c6
giSlou
ky
:....
.
.
De ngh
lr'ru
ky c6c
lopi
gi6y
to c6
gi5
sau :
Don
vi
: ...VND
T6ng
menh gi6
bdng
chfr:
NGIIoI
D4,r
DrEN
HgP
pUApt
(Kf
t6n
vi
dong
d6u)
I
La nguoi
dai
diQn
theo
phdp
ludt
ho{c
ngl'di
dai
di6n theo
ty
quy6n
cria
nguoi
rl4i di6n
theo
ph6p
ludt.
Truong hqp
li nguoi
dei
diQn theo
riy
quy6n
phii
kdm theo
Ci6y
riy
quydn.-
l9
TT
TCn
gi6y
to
c6
gi6
Hinh
thric
.i,
glay
to
co
si6,
MA
s6
MCnh
gi6
Ngdy
ph6t
hanh
LEi
su6t
phdt
hdnh
I,.{Saf
d6n h4n
Ghi
chri
T6ne
c6ns
/
H/
-
7/26/2019 04-2016-TT-NHNN
20/25
(Thenh
vi6n
lrru lcf)
Phu luc
3tLK
CQNG
HOA
XA
ngr
CHU
NGHIA vrET
NAM
DQc l$p
-
Tg
do
-
H4nh
phric
56:
. .....,
ngay.. ...th6ng..
...n6m.
cny on
xcllt nur
cmy
To
co
cIA
Kinh
gui:
SO
Giao dich
Ngin hing
Nhi nufc
ViQt
Nam
TOn
t6i
1i:...
Chfc
vu:..
Dai
di6n
cho Ngdn
h*g.
Dia
chi:
MdsOng6nhturg:
.......Eientho4i:.............Fax
Tdi
khoin
gi6y
to
c6
giitluu
k1f
:
T6ng
menh
gi6
b6ng
cht:
NGr/d
DAr
DrEN
nQr
HrArr
(K)i
tcn
vi
cl6ng
d6u)
'
Le nguoi
ttai
di6n theo
ph6p
luflt
ho{c nglrdi
d4i
diQn theo
iy.quy6n
cta nguoi
rlai diQn
theo
ph6p
lu6t.
Truong hqp
ld ngudi
dai di6n
theo
riy
quyn
phii
kdm
theo
Gi6y riy
quy6n.
20
DC
nghi
rut c6c
loai
gi6y
td c6
gi6
sau
:
tn/
-
7/26/2019 04-2016-TT-NHNN
21/25
Phu luc 4lLK
(Thenh
vi6n
luu ky)
CQNG
HoA
xA uQt
CHU
NGHIA vIET NAM
DQc l$p
-
Trp
do
-
II4nh
phric
ngdy.
. ...th6ng. . ...n[m.
CrAy
or
Ncru
DoNG TAI KHoAN
clay
TO Co GIA
Kinh
gui:
S&
Giao
dich
Ng6n
hhng
Nhi nufc ViQt Nam
TCn
thlurh vi6n
(Chri
tii
khoan):... . .
H9 vd t6n ngudi dai dign
cria Chir
tdi khoan:......
SO
CVIflfn6
c5n cu6c c6ng
dan/FIO
chi6u:.
Ngdy
c6p:.
... Noi
cdp:.
Dia
chi:.
SO
Aien
tho4i:
56
Fax:
YCu
cAu
d6ng tdi khoin
gi6y
to
c6
giitluu
ky s0.... ......
de
md t4i
Sd Giao dlch Ngdn hang Nhd
nu6c tC tu ngdy
56ducdnlpi .....'fND(be"gchfr:.
............)
rL 1.
^a
.
dC
nghi
Sd
Giao dich Ngdn harg Nhd nu6c xri
ly
Ncrrol
DAr DrEN Hgr
rnArl
(Ky
t6n,
dong dAu)
xAc
NUAN
cuA so
crao
DICH
NGAN
HANG
NrrA NrIoc
Ha
NQi,
ngey.
...
...thang.......ndm
GIAM
B6C
t
Ld
nguoi dai din theo
ph6p
lu{t hodc
nguoi
tlai diQn theo riy
quy6n
cria nguoi dai
di6n
theo
ph6p
ludt.
Trudng
hqp ld nguoi tlai diQn
theo ty
quyn
phii
kdm
theo
Gi6y riy
quyen.
2l
n/
-
7/26/2019 04-2016-TT-NHNN
22/25
Php
luc
5lLK
Kh6ch
hung
.A-
c5
ceNG
HoA
xA
ser
cHU
NGHIA
vrET
NAM
Dia
chi
Di6n
thoai
FAX
s6
/
CQSH
DON
DE
NGHI
CHIIYEN
QIIYEN
SO
HOU
CIIY
TO
CO
GIA
Kinh
grii
:
SO
giao
dich
Ngin
hhng
Nhir nu6c
CIn cf
Hgp
d6ng
mua
b6n
sd
/
Quy6t
dinh
s6...
,
ngey....
t tog......
ndm
(ctinh
kdm),
chring
t6i
Ie
...(B6n
b6nlB6n
chuy6n quy6n
so hiru)
d6ng
y
b6nlchuytin q.ry6n
sd
hiru
cho
........
(BCn
mua/B6n
ntrOn quydn
so
hiru)
s6
gi6y
td
c6
gi6
theo
bing k6
sau:
T6ng
menh
gi6
bing
cht:........
phring.
toi
da
nghi
So
giao
dich
Ngdn
hdng Nhd
nu6c x6c
nhdn
va
r
I
X
"
,
-
.L
chuye:r
quyn
so
hiru
nhirng gi6y
to
co
gi6
thuQc
b*g
tr6n
cho
chirng
t6i theo
chi
ti6t
sau:
BGn
B5n
/
BGn
chuy6n quy6n
sO
hiru
-
Me
s0............
Dia
chi:
-
DiQn
thoai.......
Fax:
.......
-
SO
tai
khoan
GTCG l.ru
ky.....
tpi
So Giao dich
NgAn
hing
Nhd
nu6c.
BGn
Mua
/ BGn
nhfn
qoy6n
s&
hiru
-
Me
s0............
Dia
chi:
-
DiQn
tho4i.......
Fax:
.......
-
s6 tai khoan
GTCG lou
k^y.....
tai
So
Giao dfch
Ng6n
hang
Nhi
nu6c.
Chring
t6i
xin
ch6n thanh
c6m
on.
NGrId
DAr
DrEN
Hgr
PHAPT
(Kf
t6n, d6ng ddu)
I
Le nguoi
dai
diQn theo
ph6p
lu0t hoac
nglrdi
dai diQn
theo
ty.quy6n
cria
ngucri
dai diQn theo ph6p
lu6t.
Trudng
hqp
ld nguoi
rlai
diQn theo
riy
quy6n
phii
kdm
theo
GiSy riy
quyn.
22
OO.
np
-
rs
0,
-
ttarn
.....,
ngey
.....
thSng
.....
ndm.......
Dfnh
kDm:
-
Hgrp
d6ng
mua
b6n; ho{c
-
Quyi5t
dinh
cria
trOng
d5c
Ngdn
hang
Nhd
nu6c
-
7/26/2019 04-2016-TT-NHNN
23/25
xAc
Nndx
cua,
so crAo
DICH
NcAN
HANG
NHA NUoc
Sd
Giao dich
Ngdn h?rg
Nhd
nu6c
x6c
nhan
gi6y
to c6
gidtrong
b*g
kO
ncu
tr6n
tinh
d6n thoi
di6m
....
gid....
ngdy.....thang....
nem.......
chua
duqc
su
dung
cho
b6t
kj
nghiqp
vu ndo
uano6.
.ang
buQcloi
nghia vu
nho
tpi
So
Giao dich
Ngdn
h?ng
Nhi
nu6c
vd
-
7/26/2019 04-2016-TT-NHNN
24/25
Phu luc
6lLK
CQNG
HOA xA
Ugr CHU
NGHIA vrET
NAM
DOc
l0p
-
TU do
-
H+nh
phlic
EOI'{
ON
XCTTT
XAC NHAN
PHONG
r6.q.
CNY
TO
CO
GIA
Kinh
grii:
S&
Giao dich
Ngf,n hhng
Nhi nufc
Theo
hqrp
d6ng
(hay
thoa
thuan) cdm
c6
gi6y
to c6
gi6s5'...........
ngey
.
gita
vir
..........
chring
t6i
de nghf
Sd
Giao dfch
Ngdn hirng
Nhd nu6c
x6c nhfn
vi
phong
t6a
s6
giAy
to
c6
giir
dang l,ro
kry
tpi
So
Giao dich
NHNN
chi ti6t
nhu
sau:
Gi6
trit5ng
chfr:
.
SO
toirg
gi6y
to
c6
gi5n6u
tr6n
ld
thuQc sO
lriru
cria
.
....(b6n
cAm
c6) vir
hi6n
kh6ng
sri dpng
eC
aam
biio
cho
Uat
fy ngtria
vp tdi
chinh
ndro
cfra
td
9fr1c
neV.
SO
luqng
gi6y
to c6
giit
tr6n
sE
dugc
pho.ng
t6a tri
ngdy
... ddn
khi
c6
"Gi6y
dC nghi
x6a
b6
phong
t6a
giey
td
c6
giiL"
c6 xdc
nhfln
cria..
.....(bn
nh?n
cArn cO;
.
Trong
thoi
gian
phong
t6a,
.
...(b6n
cam .01
chi dugc thay
th6
gi6y
to c6
giStheo
thoi
thufn vd
c6 x6c
nhQn
ctra ........(b6n
nhfln
cAm
cO;.
NGrIfi
D4,r
DrEN
HgP
PHAPT
(Kli
ten vd
il6ng ddu)
t
La nguoi
tlai
diQn theo
ph6p
luQt
hoflc nguoi
d4i dipn
theo
ty
quyAn
cria nguoi
rtai diQn theo
ph6p
luft.
Trudng
hqp ld nguoi
tlai din
theo riy
quy6n
phii
kdm theo
GiSry riy
quyAn.
24
STT
MA
GTCG
t4i
SGD
NHNN
MA
GTCG
tai
VSD
Ngdv
ph6t
hdnh
Ngdy
d6o
h4n
MQnh
gi6
o
rD)
56luqng
Gi6tri
oArD)
Ghi
chri
T6ne
c0ne
-
7/26/2019 04-2016-TT-NHNN
25/25
xAc
NH,IN
cua
so crAo
DICH
NcAN
HANG
NHA
Nr.Ioc
Sd
Giao dich
Ngin
hdng
Nhd
nu6c
x6c
nhpn
gi6y
to
co
giittrong
b6ng
k6
n6u
tr6n
hiQn
durg
l.ru
ky
tai
So
Giao
dich
Ngdn
hrimg
Nhd
nu6c
vd
tinh
d6n
thoi
tli6m
....
gid....
ngiry.....thirng....ndm.......
chua
dugc
st dung
cho
b6t
kj,
nghiep
vu
ndo
vd/ho{c
ril:rg
bugc
bdi
nghia
vu
ndo
t?i
So
Giao dich
Ng6n
h*g
Nhd nu6c.
sGD
NHNN
x6c
nh6n
phong
t6a
giey
to
c6
gid
ciua
(T6n
t6 chric
tin
dgng)
Gi6 tri
bdng
s5'
..........
Gi6 tri
bang
cht:
.......
Thdi gian
phong
t6a:
tt
ngriy
I
I
cnu
o6c
.^rffi
l*-
I
FCF}
/
-_t
/
