163
กองทุนเปดไทยพาณิชย เครดิต ออพพอทูนิตีSCB Credit Opportunities Fund หนังสือชี้ชวน เสนอขายหนวยลงทุน www.scbam.com

^ L d : ] j ` = h x = Z L o ] L ` 5 e U ^ L Z U X : J k L · 1: กองทุนเปิดไทยพาณิชย์ เครดิต ออพพอทูนิตี้

  • Upload
    others

  • View
    1

  • Download
    0

Embed Size (px)

Citation preview

Page 1: ^ L d : ] j ` = h x = Z L o ] L ` 5 e U ^ L Z U X : J k L · 1: กองทุนเปิดไทยพาณิชย์ เครดิต ออพพอทูนิตี้

กองทนเปดไทยพาณชย เครดต ออพพอทนต

SCB Credit Opportunities Fund

หนงสอชชวน เสนอขายหนวยลงทน

www.scbam.com

Page 2: ^ L d : ] j ` = h x = Z L o ] L ` 5 e U ^ L Z U X : J k L · 1: กองทุนเปิดไทยพาณิชย์ เครดิต ออพพอทูนิตี้

หนงสอชชวนเสนอขายหนวยลงทน

กองทนเปดไทยพาณชย เครดต ออพพอทนต

SCB Credit Opportunities Fund

จดตงและจดการโดย บรษทหลกทรพยจดการกองทน ไทยพาณชย จ ากด

เสนอขายตอประชาชนทวไป

มลคาโครงการ 10,000,000,000 บาท จ านวนหนวยลงทน 1,000,000,000 หนวย

ในระหวางวนท 20 – 26 มนาคม 2561

ณ เวลาท าการของบรษทจดการหรอผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทน

ผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทน

ธนาคารไทยพาณชย จ ากด (มหาชน)

ผดแลผลประโยชน

ธนาคาร กสกรไทย จ ากด (มหาชน)

นายทะเบยนหนวยลงทน

ธนาคารไทยพาณชย จ ากด (มหาชน)

หนงสอชชวนฉบบนรวบรวมขนโดยใชขอมล ณ วนท 28 มนาคม 2561

Page 3: ^ L d : ] j ` = h x = Z L o ] L ` 5 e U ^ L Z U X : J k L · 1: กองทุนเปิดไทยพาณิชย์ เครดิต ออพพอทูนิตี้

สารบญ

สวนท 1 : รายละเอยดหนงสอชชวนสวนขอมลกองทนรวม

สวนท 2 : รายละเอยดโครงการกองทนเปดไทยพาณชย เครดต ออพพอทนต

คาจากดความ / คานยาม 1

1. ชอ ประเภท และอายของโครงการจดการกองทนรวม 8

2. จานวนเงนทนของโครงการจดการกองทนรวม มลคาทตราไว จานวน ประเภท และราคาของ 9 หนวยลงทนทเสนอขาย

3. วตถประสงคของโครงการจดการกองทนรวม ชนดกองทนรวม ประเภทกองทนรวม นโยบายการลงทน 11 ลกษณะพเศษ การลงทนในตางประเทศ การลงทนในสญญาซอขายลวงหนา ประเภทและอตราสวน

การลงทนในหลกทรพยหรอทรพยสนอน หรอการหาดอกผลโดยวธอนทจะลงทน

4. การแบงชนดหนวยลงทน (Class of Unit) 37

5. การเสนอขายหนวยลงทนครงแรก 38

6. การเสนอขายภายหลงการเสนอขายครงแรก 45

7. การรบซอคนหนวยลงทน 50

8. การสบเปลยนหนวยลงทน 57

9. การชาระคารบซอคน สบเปลยนหนวยลงทนดวยหลกทรพย หรอทรพยสนอนแทนเงน 63

10. การเลอนกาหนดการชาระเงนคาขายคนหนวยลงทนคนแกผถอหนวยลงทน 64

11. การไมขายไมรบซอคนไมสบเปลยนหนวยลงทนตามสง 64

12. การหยดขายหรอรบซอคนหนวยลงทน 66

13. เงอนไขและขอจากดในการจดสรรและการโอนหนวยลงทน 66

14. การจายเงนปนผล 67

15. คาธรรมเนยมและคาใชจายทเรยกเกบจากกองทนรวมและผสงซอหรอผถอหนวยลงทน 68

16. วธการคานวณ กาหนดเวลาในการคานวณและการประกาศมลคาทรพยสนสทธ มลคาหนวยลงทน 77 และราคาหนวยลงทน หลกเกณฑและวธการดาเนนการในกรณทมลคาหนวยลงทนไมถกตอง

17. ชอผเกยวของ 85

18. รอบระยะเวลาบญชประจาปของกองทนรวม 86

19. การขอมตของผถอหนวยลงทน และวธการแกไขโครงการจดการกองทนรวม หรอแกไขวธการจดการ 86

20. ขอกาหนดอนๆ 87

21. ผลบงคบของโครงการจดการกองทนรวม 95

Page 4: ^ L d : ] j ` = h x = Z L o ] L ` 5 e U ^ L Z U X : J k L · 1: กองทุนเปิดไทยพาณิชย์ เครดิต ออพพอทูนิตี้

สารบญ

สวนท 3 : ขอผกพนระหวางผถอหนวยลงทนกบบรษทจดการ

1. บรษทจดการ 1

2. ผดแลผลประโยชน 4

3. ผสอบบญช 8

4. นายทะเบยนหนวยลงทน 10

5. ผจดจาหนาย 10

6. ผสนบสนนการขายหรอรบซอคน 10

7. ผดแลสภาพคลอง (Market Maker) (เฉพาะกอง ETF) 11

8. ผลงทนรายใหญ (Participating Dealer) (เฉพาะกอง ETF) 11

(เฉพาะรายทไมไดเปนผดแลสภาพคลอง)

9. ทปรกษา 12

10. ผประกน (กรณกองทนมประกน) 12

11. ผรบมอบหมายงานดานการจดการลงทน (Outsource) 12

12. คณะตวแทนผถอหนวยลงทน (เฉพาะกอง Country Fund) 12

13. สทธหนาทและความรบผดชอบของผถอหนวยลงทน 12

14. การออกและสงมอบเอกสารแสดงสทธในหนวยลงทน 13

15. กาหนดเวลา วธการ และขอจากดในการจายเงนปนผลแกผถอหนวยลงทน 16

16. วธการชาระเงนหรอทรพยสนอนใหแกผถอหนวยลงทน 16

17. การจดทาทะเบยนหนวยลงทน การโอนหนวยลงทน และขอจากดในการโอนหนวยลงทน 18

18. ขอจากดการถอหนวยลงทน 18

19. หลกเกณฑและวธการในการขอมตของผถอหนวยลงทน 19

20. วธการแกไขเพมเตมขอผกพน 19

21. การระงบขอพพาทโดยกระบวนการอนญาโตตลาการ 20

22. การเลกโครงการจดการกองทนรวม 20

23. การชาระบญชเมอเลกกองทน 22

Page 5: ^ L d : ] j ` = h x = Z L o ] L ` 5 e U ^ L Z U X : J k L · 1: กองทุนเปิดไทยพาณิชย์ เครดิต ออพพอทูนิตี้

1 กองทนเปดไทยพาณชย เครดต ออพพอทนต : SCBOPP

หนงสอชชวนสวนขอมลกองทนรวม กองทนเปดไทยพาณชย เครดต ออพพอทนต

SCB Credit Opportunities Fund (SCBOPP)

▪ กองทนเนนลงทนในหนวยลงทนของกองทนรวมตางประเทศ ไดแก GAM Star Credit Opportunities (USD) (กองทนหลก) ชนดหนวยลงทน (share class) Institutional USD Accumulation สกลเงนดอลลารสหรฐ (USD) กองทนหลกบรหารโดย GAM Fund Management Limited จดทะเบยนภายใตกฎหมายของประเทศไอรแลนด และอยภายใต UCITS กองทนหลกมวตถประสงคในการสรางผลตอบแทนระยะยาวจากการเตบโตของเงนตนในสกลเงนดอลลาร โดยผานการลงทนในหลกทรพยทมการจายรายไดระหวางทางจากจ านวนเงนตนทแนนอน ไดแก พนธบตรรฐบาล หนก หนกดอยสทธ หนบรมสทธหลกทรพยแปลงสภาพ และตราสารประเภท contingent capital notesนอกจากน หลกทรพยทกองทนจะลงทนยงรวมถง ตราสารทมการก าหนดอตราดอกเบยแนนอนและลอยตว โดยอาจมการก าหนดอายตราสารไวหรอไมกได และไมจ าเปนตองไดรบการจดอนดบความนาเชอถอในระดบลงทนไดโดยสถาบน Standard & Poor's หรอสถาบนจดอนดบทเทยบเทาแหงอน ทงน กองทนหลกจะลงทนในตราสารทไดรบการจดอนดบความนาเชอถอไวในอนดบทสามารถลงทนได โดยสถาบน Standard &Poor's หรอสถาบนจดอนดบทเทยบเทาแหงอน ไมนอยกวารอยละ 40 ของมลคาทรพยสนสทธของกองทน กองทนหลกอาจถอครองหลกทรพยประเภทตราสารทน หรอหลกทรพยทเกยวของกบตราสารทน (equities related securities) ซงรวมถงแตไมจ ากดเพยง ใบแสดงสทธในผลประโยชนทเกดจากหลกทรพยอางอง (Depository Receipts) ตราสารประเภท participation rights อน ๆ ตราสารประเภท participation notes และ ตราสารประเภท equity linked notes โดยถอครองไดเฉพาะในกรณทหลกทรพยดงกลาวแปลงสภาพจากตราสารหนเปนตราสารทน โดยกองทนจะพยายามจ าหนายหลกทรพยประเภทตราสารทนดงกลาวออกใหเรวทสดเทาทจะท าไดและจะเปนไปเพอประโยชนสงสดแกผถอหนวยลงทน

▪ กองทนเปดไทยพาณชย เครดต ออพพอทนต เปนกองทนทมการแบงชนดหนวยลงทนของกองทนเปน 4 ชนด ไดแก ชนดสะสมมลคา ชนดรบซอคนอตโนมต ชนดจายเงนปนผล และชนดผลงทนกลม/บคคล ทงน เพอประโยชนสงสดของผลงทน ผลงทนควรศกษาขอมลของหนวยลงทนทง 4 ชนดกอนการลงทน

▪ มลคาหนวยลงทนของหนวยลงทนแตละชนด อาจมมลคาเทากนหรอแตกตางกนได โดยบรษทจดการจะแยกค านวณมลคาหนวยลงทนส าหรบแตละชนดหนวยลงทน

▪ การแบงชนดหนวยลงทนของกองทน มไดท าใหความรบผดของกองทนรวมทมตอบคคลภายนอกแยกออกจากกนตามชนดหนวยลงทน ทรพยสนทงหมดของกองทนรวมยงคงอยภายใตความรบผดตอบคคลภายนอกอยางเทาเทยมกน

▪ กองทนหลกอาจลงทนในสญญาซอขายลวงหนาเพอเพมประสทธภาพในการบรหารการลงทน รวมถงกองทน SCBOPP อาจลงทนในสญญาซอขายลวงหนาเพอเพมประสทธภาพในการบรหารการลงทนและอาจลงทนในตราสารทมสญญาซอขายลวงหนาแฝง กองทนจงมความเสยงมากกวากองทนรวมอน จงเหมาะสมกบผลงทนทตองการผลตอบแทนสงและสามารถรบความเสยงไดสงกวาผลงทนทวไป ผลงทนควรลงทนในกองทนรวมเมอมความเขาใจในความเสยงของสญญาซอขายลวงหนาและผลงทนควรพจารณาความเหมาะสมของการลงทน โดยค านงถงประสบการณการลงทน วตถประสงคการลงทน และฐานะการเงนของผลงทนเอง

▪ กองทนรวมนลงทนกระจกตวในประเทศองกฤษ ผลงทนจงควรพจารณาการกระจายความเสยงของพอรตการลงทนโดยรวมของตนเองดวย

▪ ตราสาร Basel III มเงอนไขทซบซอนและมความเสยงทแตกตางจากตราสารหนทวไป เชน ตราสารอาจถกบงคบแปลงสภาพเปนหนสามญ หรอ ถกปลดหนเมอเขาเงอนไขทก าหนด เปนตน

Page 6: ^ L d : ] j ` = h x = Z L o ] L ` 5 e U ^ L Z U X : J k L · 1: กองทุนเปิดไทยพาณิชย์ เครดิต ออพพอทูนิตี้

2 กองทนเปดไทยพาณชย เครดต ออพพอทนต : SCBOPP

▪ กองทนสามารถลงทนในตราสารหนทมอนดบความนาเชอถอต ากวาทสามารถลงทนได (Non-investment grade) และตราสารหนทไมไดรบการจดอนดบความนาเชอถอ (Unrated Securities) ผลงทนอาจมความเสยงจากการผดนดช าระหนของผออกตราสาร ซงสงผลใหผลงทนขาดทนจากการลงทนบางสวนหรอทงจ านวนได

▪ กองทนน าเงนไปลงทนในตางประเทศ โดยลงทนกระจกตวในประเทศองกฤษ ท าใหกองทนมความเสยงของประเทศทลงทน (Country Risk) คอ ความเสยงทางดานการเมอง เศรษฐกจ สงคม สภาวะตลาด สภาพคลอง มาตรการทางการเงนในภาวะทเกดเหตการณทไมปกต รวมถงขอจ ากดตางๆ ในประเทศทกองทนไปลงทน ท าใหมผลกระทบตอมลคาทรพยสนสทธของกองทน หรออาจจะท าใหกองทนไมสามารถน าเงนกลบเขามาในประเทศ ซงอาจสงผลใหผลงทนไมไดรบคนเงนตามระยะเวลาทก าหนด

▪ ในกรณทกองทนไมสามารถด ารงสนทรพยสภาพคลองไดตามทส านกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ก าหนด ผลงทนอาจไมสามารถขายคนหนวยลงทนไดตามทมค าสงไว

▪ ผลงทนควรศกษาขอมลในหนงสอชชวนใหเขาใจและควรเกบหนงสอชชวนไวเปนขอมลเพอใชอางองในอนาคต และเมอมขอสงสยใหสอบถามผตดตอกบผลงทนใหเขาใจกอนซอหนวยลงทน

▪ การลงทนในหนวยลงทนมใชการฝากเงน และมความเสยงของการลงทน ผลงทนควรลงทนในกองทนเมอเหนวาการลง ทนในกองทนรวมเหมาะสมกบวตถประสงคการลงทนของตน และผลงทนยอมรบความเสยงทอาจเกดขนจากการลงทนดงกลาวได

▪ ในกรณทมเหตการณไมปกต ผลงทนอาจไดรบช าระเงนคาขายคนหนวยลงทนลาชากวาระยะเวลาทก าหนดไวในหนงสอชชวน ▪ การลงทนในหนวยลงทนตามรปแบบของกรมธรรมประกนชวตควบการลงทนมความเสยง ผเอาประกนภยอาจไดรบเงนลงทนคน

มากกวาหรอนอยกวาเงนทไดลงทนไป ทงน ผลงทนควรศกษารายละเอยดในเอกสารประกอบการขายกรมธรรมประกนชวตควบหนวยลงทนกอนการตดสนใจลงทน

▪ เพอประโยชนสงสดของการบรหารจดการกองทนเปดไทยพาณชย เครดต ออพพอทนต (“กองทน”) การเสนอขายหนวยลงทนของกองทนหรอการสบเปลยนหนวยลงทนของกองทนหรอการรบลงทะเบยนการโอนหนวยลงทนของกองทน ใหอยในดลยพนจของบรษทจดการแตเพยงผเดยว โดยบรษทจดการขอสงวนสทธทจะรบ/ปฏเสธทจะเสนอขายหนวยลงทนของกองทนหรอรบ/ปฏเสธสบเปลยนหนวยลงทนของกองทนหรอรบ/ปฏเสธลงทะเบยนการโอนหนวยลงทนของกองทนใหแกบคคลใดกได โดยบคคลทบรษทจดการมวตถประสงคทจะไมเสนอขายหนวยลงทนของกองทนหรอไมรบสบเปลยนหนวยลงทนของกองทนหรอไมรบลงทะเบยนการโอนหนวยลงทนของกองทนใหนน รวมถงแตไมจ ากดเพยง พลเมองสหรฐอเมรกา ผทมถนฐานอยในสหรฐอเมรกา บคคลซงปกตมถนทอยในสหรฐอเมรกา รวมถงกองทรพยสนของบคคลดงกลาว และบรษ ทหรอหางหนสวนซงจดใหมขนและด าเนนกจกรรมในสหรฐอเมรกา

▪ ในกรณทบรษทจดการมพนธสญญา หรอขอตกลงกบรฐตางประเทศ หรอหนวยงานของรฐตางประเทศ หรอมความจ าเปนจะตองปฏบตตามกฎหมายของรฐตางประเทศ ไมวาทเกดขนแลวในขณะนหรอจะเกดขนในอนาคต เชน ด าเนนการตาม Foreign Account Tax Compliance Act (FATCA) ของประเทศสหรฐอเมรกา เปนตน ผถอหนวยลงทนไดรบทราบและตกลงยนยอมใหสทธแกบรษทจดการทจะปฏบตการและด าเนนการตางๆ เพอใหเปนไปตามพนธสญญา หรอขอตกลง หรอกฎหมายของรฐตางประเทศนน ซงรวมถงการเปดเผยขอมลตางๆ ของผถอหนวยลงทน การหกภาษ ณ ทจายจากเงนไดของผถอหนวยลงทน ตลอดจนมสทธด าเนนการอนใดเทาทจ าเปนส าหรบการปฏบตตามพนธสญญา หรอขอตกลงหรอกฎหมายของรฐตางประเทศ

Page 7: ^ L d : ] j ` = h x = Z L o ] L ` 5 e U ^ L Z U X : J k L · 1: กองทุนเปิดไทยพาณิชย์ เครดิต ออพพอทูนิตี้

3 กองทนเปดไทยพาณชย เครดต ออพพอทนต : SCBOPP

รายละเอยดกองทนรวม

ชอโครงการ : กองทนเปดไทยพาณชย เครดต ออพพอทนต SCB Credit Opportunities Fund (SCBOPP)

อายโครงการ : ไมก าหนดอายโครงการ

วนทไดรบอนมตใหจดตง/จดการกองทนรวม : วนท 15 มนาคม 2561

วนทเสนอขาย : วนท 20 – 26 มนาคม 2561

ประเภทและนโยบายการลงทนของกองทนรวม

ประเภทของกองทน

▪ กองทนรวมผสม

▪ กองทนรวมหนวยลงทนประเภท Feeder (Feeder Fund)

นโยบายการลงทนของกองทน

กองทนมนโยบายเนนลงทนในหนวยลงทนของกองทนรวมตางประเทศเพยงกองทนเดยว (Feeder Fund) ไดแก GAM Star Credit Opportunities (USD) (กองทนหลก) ชนดหนวยลงทน (share class) Institutional USD Accumulation สกลเงนดอลลารสหรฐ (USD) กองทนหลกบรหารโดย GAM Fund Management Limited จดทะเบยนภายใตกฎหมายของประเทศไอรแลนด และอยภายใต UCITS กองทนหลกมวตถประสงคในการสรางผลตอบแทนระยะยาวจากการเตบโตของเงนตนในสกลเงนดอลลาร โดยผานการลงทนในหลกทรพยทมการจายรายไดระหวางทางจากจ านวนเงนตนทแนนอน ไดแก พนธบตรรฐบาล หนก หนกดอยสทธ หนบรมสทธหลกทรพยแปลงสภาพ และตราสารประเภท contingent capital notes นอกจากน หลกทรพยทกองทนจะลงทนยงรวมถง ตราสารทมการก าหนดอตราดอกเบยแนนอนและลอยตว โดยอาจมการก าหนดอายตราสารไวหรอไมกได และไมจ าเปนตองไดรบการจดอนดบความนาเชอถอในระดบลงทนไดโดยสถาบน Standard & Poor's หรอสถาบนจดอนดบทเทยบเทาแหงอน

ทงน กองทนหลกจะลงทนในตราสารทไดรบการจดอนดบความนาเชอถอไวในอนดบทสามารถลงทนได โดยสถาบน Standard &Poor's หรอสถาบนจดอนดบทเทยบเทาแหงอน ไมนอยกวารอยละ 40 ของมลคาทรพยสนสทธของกองทน

กองทนหลกอาจถอครองหลกทรพยประเภทตราสารทน หรอหลกทรพยทเกยวของกบตราสารทน (equities related securities) ซงรวมถงแตไมจ ากดเพยง ใบแสดงสทธในผลประโยชนทเกดจากหลกทรพยอางอง (Depository Receipts) ตราสารประเภท participation rights อน ๆ ตราสารประเภท participation notes และ ตราสารประเภท equity linked notes โดยถอครองไดเฉพาะในกรณทหลกทรพยดงกลาวแปลงสภาพจากตราสารหนเปนตราสารทน โดยกองทนจะพยายามจ าหนายหลกทรพยประเภทตราสารทนดงกลาวออกใหเรวทสดเทาทจะท าไดและจะเปนไปเพอประโยชนสงสดแกผถอหนวยลงทน

สวนทเหลอ บรษทจดการอาจลงทนในหรอมไวซง ตราสารแหงหน ตราสารกงหนกงทน และ/หรอ เงนฝาก และ/หรอบตรเงนฝากทงในประเทศและ/หรอตางประเทศ รวมถงอาจมไวซงหลกทรพยอนหรอทรพยสนอน และ/หรอหาดอกผลโดยวธการอนอยางใดอยางหนงหรอหลายอย าง ตามทคณะกรรมการ ก.ล.ต. หรอส านกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ประกาศก าหนด หรอเหนชอบใหกองทนลงทนได

กองทนอาจลงทนในสญญาซอขายลวงหนา (Derivatives) เพอเพมประสทธภาพการบรหารการลงทน (Efficient portfolio management) และ/หรอการบรหารความเสยง เพอใหสามารถสรางผลตอบแทนจากการลงทนไดเพมขน และ/หรอลดค าใชจายของกองทน รวมทงอาจลงทนในสญญาซอขายลวงหนาเพอปองกนความเสยงจากการลงทน เชน การท าสญญา สวอปและ/หรอสญญาฟอรเวรดทอางองกบอตราแลกเปลยน ตามทส านกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ประกาศก าหนดหรอใหความเหนชอบ และอาจลงทนในสญญาซอขายลวงหนา (Derivatives) เพอปองกนความเสยงจากอตราแลกเปลยน (Hedging) ตามความเหมาะสมส าหรบสภาวการณในแตละขณะ ซงขนอยกบดลยพนจของผจดการ

Page 8: ^ L d : ] j ` = h x = Z L o ] L ` 5 e U ^ L Z U X : J k L · 1: กองทุนเปิดไทยพาณิชย์ เครดิต ออพพอทูนิตี้

4 กองทนเปดไทยพาณชย เครดต ออพพอทนต : SCBOPP

กองทน โดยผจดการกองทนจะพจารณาจากปจจยทเกยวของ เชน ปจจยทางเศรษฐกจ การเงน การคลง เปนตน เพอคาดกา รณทศทางอตราแลกเปลยน

นอกจากน กองทนอาจลงทนหรอมไวซงตราสารทมสญญาซอขายลวงหนาแฝง (Structured Note) และตราสารหนทมอนดบความนาเชอถอต ากวาทสามารถลงทนได (Non-investment grade) และตราสารหนทไมไดรบการจดอนดบความนาเชอถอ (Unrated) รวมถงอาจท าธรกรรมการใหยมหลกทรพย หรอธรกรรมการซอโดยมสญญาขายคน (Reverse Repo) โดยเปนไปตามหลกเกณฑทส านกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ก าหนด

ทงน การด ารงอตราสวนการลงทนในกองทนหลกและอตราสวนการลงทนในตางประเทศตามทระบไวขางตน จะไมน ามาบงคบใชในชวงระหวางรอการลงทนซงมระยะเวลาประมาณ 30 วนนบตงแตวนจดทะเบยนกองทรพยสนเปนกองทนรวม

กองทนอาจลงทนในหนวยลงทนของกองทนรวมซงอยภายใตการจดการของบรษทจดการ ในสดสวน ไมเกนรอยละ 20 ของมลคาทรพยสนสทธของกองทน โดยการลงทนในหนวยลงทนดงกลาวตองอยภายใตกรอบนโยบายการลงทนของกองทนซงเปนไปตามหลกเกณฑเงอนไขทส านกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต.ก าหนด ทงน กองทนปลายทางไมสามารถลงทนยอนกลบในกองทนตนทาง (circle investment) และกองทนปลายทางไมสามารถลงทนตอในกองทนอนภายใตบรษทจดการเดยวกนอก (cascade investment)

ผลตอบแทนทผลงทนจะไดจากเงนลงทน ▪ ผลงทนมโอกาสทจะไดรบก าไรจากมลคาหนวยลงทนทเพมขน จากดอกเบยหรอสวนตางของราคาหลกทรพยทกองทนเขาลงทน

รวมถงโอกาสสรางผลตอบแทนจากแนวโนมเงนบาทออนคาเทยบกบเงนสกลตางประเทศทกองทนลงทน ทงน ส าหรบผลงทนทเปนบคคลธรรมดาเงนก าไรจากมลคาหนวยลงทนทเพมขนดงกลาวจะไดรบยกเวนไมตองเสยภาษเงนไดบคคลธรรมดา

ระดบความเสยงของกองทน

โอกาสขาดทนเงนตน

แผนภาพแสดงต าแหนงความเสยงของกองทนรวม

ต า สง

1 8

7 2 3 4 5

6

เสยงต า

เสยงปานกลาง คอนขางต า

เสยงปานกลาง คอนขางสง

เสยงสง

เสยงสงมาก

Page 9: ^ L d : ] j ` = h x = Z L o ] L ` 5 e U ^ L Z U X : J k L · 1: กองทุนเปิดไทยพาณิชย์ เครดิต ออพพอทูนิตี้

5 กองทนเปดไทยพาณชย เครดต ออพพอทนต : SCBOPP

ลกษณะทส าคญของกองทนรวม

Q: กองทนรวมนเปนกองทนรวมทมการก าหนดประเภทของผลงทน หรอมการแบงชนดของหนวยลงทนหรอไมอยางไร A: กองทนนเปนกองทนรวมส าหรบผลงทนทวไปและมการแบงชนดของหนวยลงทน ดงน กองทนรวมมการแบงชนดของหนวยลงทนเปน 4 ชนด ไดแก

1) ชนดสะสมมลคา (SCBOPPA) : เหมาะส าหรบผลงทนทตองการผลตอบแทนผานการเพมมลคาของหนวยลงทนเปนหลก (Total return)

2) ชนดรบซอคนอตโนมต (SCBOPPR) : เหมาะส าหรบผลงทนทตองการรบผลตอบแทนจากการขายคนหนวยลงทนโดยอตโนมต โดยกองทนมงหวงทจะใหผลงทนรบรายไดสม าเสมอจากการขายคนหนวยลงทนโดยอตโนมต

3) ชนดจายเงนปนผล (SCBOPPD) : เหมาะส าหรบผลงทนทตองการรบผลตอบแทนจากเงนปนผล

4) ชนดผลงทนกลม/บคคล (SCBOPPP) : เหมาะส าหรบผลงทนประเภทบคคล กลมบคคล นตบคคล สถาบนทบรษทจดการก าหนดทตองการสะสมผลประโยชนจากการลงทน (Total return) โดยในเบองตนบรษทจดการก าหนดใหบรการเฉพาะผลงทนกองทนส ารองเลยงชพและ/หรอ กองทนสวนบคคล ภายใตการบรหารของบรษทจดการเทานน

ทงน ในชวงการเสนอขายครงแรก บรษทจดการจะเปดเสนอขาย และ/หรอใหบรการหนวยลงทนชนดสะสมมลคา (SCBOPPA) และหนวยลงทนชนดรบซอคนอตโนมต (SCBOPPR) (หากมการเปลยนแปลงชนดหนวยลงทนทเสนอขาย และ/หรอใหบรการ บรษทจดการจะแจงใหทราบลวงหนากอนการเปดเสนอขายโดยจะระบในหนงสอชชวนในการเสนอขายครงแรก) ภายหลงการเสนอขายครงแรกหากบรษทจดการจะเปดเสนอขาย และ/หรอใหบรการหนวยลงทนชนดอนเพมเตมจะแจงใหทราบลวงหนากอนการเปดเสนอขาย และ/หรอใหบรการ โดยจะระบในหนงสอชชวน

ตวอยางการค านวณมลคาทรพยสนสทธ โดยสมมตให; วนท 1 1. มลคาทรพยสนสทธทจ าหนายไดทงหมด 25,000,000 บาท มลคาทตราไวตอหนวย 10 บาท (ภายหลงหลกคาธรรมเนยมการขายหนวยลงทนและคาธรรมเนยมซอขายหลกทรพย) แบงเปน - หนวยลงทนชนดสะสมมลคา 20,000,000 บาท - หนวยลงทนชนดรบซอคนอตโนมต 5,000,000 บาท 2. ดอกเบยคางรบในวนแรก 100,000 บาท

หนวย:บาท

กองทนรวม หนวยลงทนชนดสะสมมลคา

หนวยลงทนชนดรบซอคนอตโนมต

หนวยลงทน ชนดจายเงนปนผล

หนวยลงทน ชนดผลงทนกลม/บคคล

มลคาทรพยสนสทธทจ าหนายไดหลงหกคาธรรมเนยมการขายและคาธรรมเนยมซอขายหลกทรพย (ถาม)

25,000,000.00 20,000,000.00 5,000,000.00 0.00 0.00

ดอกเบยคางรบจ านวน 100,000 บาท

100,000.00 80,000.00 20,000.00 0.00 0.00

Page 10: ^ L d : ] j ` = h x = Z L o ] L ` 5 e U ^ L Z U X : J k L · 1: กองทุนเปิดไทยพาณิชย์ เครดิต ออพพอทูนิตี้

6 กองทนเปดไทยพาณชย เครดต ออพพอทนต : SCBOPP

กองทนรวม หนวยลงทนชนดสะสมมลคา

หนวยลงทนชนดรบซอคนอตโนมต

หนวยลงทน ชนดจายเงนปนผล

หนวยลงทน ชนดผลงทนกลม/บคคล

มลคาทรพยสนสทธกอนหกคาใชจายกองทน

25,100,000.00 20,080,000.00 5,020,000.00 0.00 0.00

รายการคาใชจายของกองทนรวมตอวน (หาร 365 วน)

คาธรรมเนยมการบรหารจดการ (ตอป) โดยประมาณของแตละชนดหนวยลงทน

คาธรรมเนยมการจดการ (+VAT 7%)

1.07% 1.07% 0.00 0.00

คาธรรมเนยมการจดการ (+VAT 7%)

(735.81) (588.65) (147.16) 0.00 0.00

คาธรรมเนยมผดแลผลประโยชน = 0.03% (+VAT 7%)

(22.07) (17.66) (4.41) 0.00 0.00

คาธรรมเนยมนายทะเบยน

= 0.061% (+VAT 7%) (44.89) (35.91) (8.98) 0.00 0.00

คาธรรมเนยมรวมตอวน (802.77) (642.22) (160.55) 0.00 0.00

มลคาทรพยสนสทธ (NAV) 25,099,197.23 20,079,357.78 5,019,839.45 0.00 0.00

จ านวนหนวยลงทน (หนวย) 2,500,000.0000 2,000,000.0000 500,000.0000 0.0000 0.0000

มลคาหนวยลงทน

(บาทตอหนวย) 10.0396 10.0396 10.0396 0.0000 0.0000

วนท 2

1. มรายการเพมหนวยจากการซอหนวยลงทน ชนดรบซอคนอตโนมต จ านวน 30,000,000 บาท ชนดจายเงนปนผล จ านวน 2,000,000 บาท ชนดผลงทนกลม/บคคล จ านวน 50,000,000 บาท

2. มรายการลดหนวยจากการขายคนหนวยลงทน ชนดสะสมมลคา จ านวน 1,500,000 บาท

3. มสวนเพมของมลคาทรพยสนสทธเกดขน 250,000 บาท

กองทนรวม หนวยลงทน

ชนดสะสมมลคา หนวยลงทนชนดรบซอคนอตโนมต

หนวยลงทน ชนดจายเงนปนผล

หนวยลงทน ชนดผลงทนกลม/บคคล

มลคาทรพยสนสทธของกองทนของวนกอนหนา (บาท)

25,099,197.23 20,079,357.78 5,019,839.45 0.00 0.00

รายการทเกยวของกบหนวยลงทนแตละชนด

1.ซอหนวยลงทน ชนดรบซอคนอตโนมต ชนดจายเงนปนผล และชนดผลงทนกลม/บคคล

82,000,000.00 30,000,000.00 2,000,000.00 50,000,000.00

2.ขายคนหนวยลงทน ชนดสะสมมลคา

(1,500,000.00) (1,500,000.00)

รวมรายการทเกยวของกบหนวย 80,500,000.00 (1,500,000.00) 30,000,000.00 2,000,000.00 50,000,000.00

Page 11: ^ L d : ] j ` = h x = Z L o ] L ` 5 e U ^ L Z U X : J k L · 1: กองทุนเปิดไทยพาณิชย์ เครดิต ออพพอทูนิตี้

7 กองทนเปดไทยพาณชย เครดต ออพพอทนต : SCBOPP

กองทนรวม หนวยลงทนชนดสะสมมลคา

หนวยลงทนชนดรบซอคนอตโนมต

หนวยลงทน ชนดจายเงนปนผล

หนวยลงทน ชนดผลงทนกลม/บคคล

ลงทนแตละชนด (บาท)

มลคาทรพยสนสทธภายหลงรายการทเกยวของกบหนวยลงทนแตละชนด

105,599,197.23 18,579,357.78 35,019,839.45 2,000,000.00 50,000,000.00

สวนเพมของมลคาทรพยสนสทธ จ านวน 250,000 บาท

250,000.00 43,985.56 82,907.45 4,734.88 118,372.11

มลคาทรพยสนสทธกอนหกคาใชจายกองทน

105,849,197.23 18,623,343.34 35,102,746.90 2,004,734.88 50,118,372.11

วธคดการปนสวนมลคาทรพยสนสทธ

ชนดสะสมมลคา = 105,849,197.23 x (18,579,357.78/105,599,197.23)

ชนดรบซอคนอตโนมต = 105,849,197.23 x (35,019,839.45/105,599,197.23)

ชนดจายเงนปนผล = 105,849,197.23 x (2,000,000.00/105,599,197.23)

ชนดผลงทนกลม/บคคล = 105,849,197.23 x (50,000,000.00/105,599,197.23)

คาใชจายของกองทนรวมตอวน (หาร 365 วน)

คาธรรมเนยมการบรหารจดการ (ตอป) โดยประมาณของแตละชนดกองทน

คาธรรมเนยมการจดการ (+VAT 7%)

1.07% 1.07% 1.07% 0.535%

คาธรรมเนยมการจดการ (+VAT 7%)

(2,368.36) (545.94) (1,029.04) (58.77) (734.61)

คาธรรมเนยมผดแลผลประโยชน = 0.03% (+VAT 7%)

(93.09) (16.38) (30.87) (1.76) (44.08)

คาธรรมเนยมนายทะเบยน

= 0.061% (+VAT 7%) (189.27) (33.30) (62.77) (3.58) (89.62)

คาธรรมเนยมรวมตอวน (2,650.72) (595.62) (1,122.68) (64.11) (868.31)

มลคาทรพยสนสทธ (NAV) 105,846,546.51 18,622,747.72 35,101,624.22 2,004,670.77 50,117,503.80

จ านวนหนวยลงทน (หนวย)

- หนวยลงทนเพมขนจากซอหนวยลงทนชนดรบซอคนอตโนมต จ านวน

30,000,000 บาท/10.0397 = 2,988,137.0957 หนวย

-หนวยลงทนเพมขนจากซอหนวยลงทนชนดจายเงนปนผล จ านวน 2,000,000 บาท /10.0397

10,518,166.3853 1,850,591.6570 3,488,137.0957 199,209.1397 4,980,228.4929

Page 12: ^ L d : ] j ` = h x = Z L o ] L ` 5 e U ^ L Z U X : J k L · 1: กองทุนเปิดไทยพาณิชย์ เครดิต ออพพอทูนิตี้

8 กองทนเปดไทยพาณชย เครดต ออพพอทนต : SCBOPP

กองทนรวม หนวยลงทนชนดสะสมมลคา

หนวยลงทนชนดรบซอคนอตโนมต

หนวยลงทน ชนดจายเงนปนผล

หนวยลงทน ชนดผลงทนกลม/บคคล

= 199,209.1397 หนวย

- หนวยลงทนเพมขนจากซอหนวยลงทนชนดผลงทนกลม/บคคล จ านวน 50,000,000 บาท/10.0397 = 4,980,228.4929 หนวย

มลคาหนวยลงทน

(บาทตอหนวย) 10.0632 10.0631 10.0631 10.0631 10.0632

วนท 3

1. มรายการเพมหนวยจากการซอหนวยลงทน ชนดสะสมมลคา จ านวน 3,000,000 บาท

2. มรายการลดหนวยจากการรบซอคนหนวยลงทนอตโนมต ใหผลงทนชนดรบซอคนอตโนมต จ านวน 1,000,000 บาท

3. มรายการลดหนวยจากการขายคนหนวยลงทน ชนดผลงทนกลม/บคคล จ านวน 500,000 บาท

4. มรายการจายเงนปนผล ใหผลงทนชนดจายเงนปนผล จ านวน 80,000 บาท

5. มสวนเพมของมลคาทรพยสนสทธเกดขน 900,000 บาท

มลคาทรพยสนสทธของกองทนของวนกอนหนา (บาท)

105,846,546.51 18,622,747.72 35,101,624.22 2,004,670.77 50,117,503.80

รายการทเกยวของกบหนวยลงทนแตละชนด

1. ซอหนวยลงทน ชนดสะสมมลคา จ านวน 3,000,000 บาท

3,000,000.00 3,000,000.00

2. รบซอคนหนวยลงทนอตโนมต ชนดรบซอคนอตโนมต จ านวน 1,000,000 บาท และขายคนหนวยลงทน ชนดบคคล/กลมบคคล จ านวน 500,000 บาท

(1,500,000.00) (1,000,000.00) (500,000.00)

3. จายเงนปนผล จ านวน 80,000 บาท

(80,000.00) (80,000.00)

รวมรายการทเกยวของกบหนวยลงทนแตละชนด (บาท)

1,420,000.00 3,000,000.00 (1,000,000.00) (80,000.00) (500,000.00)

มลคาทรพยสนสทธภายหลงรายการทเกยวของกบหนวยลงทนแตละชนด

107,266,546.51 21,622,747.72 34,101,624.22 1,924,670.77 49,617,503.80

สวนเพมของมลคาทรพยสนสทธ จ านวน 900,000 บาท

900,000.00 181,421.64 286,123.33 16,148.60 416,306.43

มลคาทรพยสนสทธภายหลง 108,166,546.51 21,804,169.36 34,387,747.55 1,940,819.37 50,033,810.23

Page 13: ^ L d : ] j ` = h x = Z L o ] L ` 5 e U ^ L Z U X : J k L · 1: กองทุนเปิดไทยพาณิชย์ เครดิต ออพพอทูนิตี้

9 กองทนเปดไทยพาณชย เครดต ออพพอทนต : SCBOPP

กองทนรวม หนวยลงทนชนดสะสมมลคา

หนวยลงทนชนดรบซอคนอตโนมต

หนวยลงทน ชนดจายเงนปนผล

หนวยลงทน ชนดผลงทนกลม/บคคล

รายการทเกยวของกบหนวยลงทนแตละชนด และสวนเพมฯ

วธคดการปนสวนมลคาทรพยสนสทธ

ชนดสะสมมลคา = 108,166,546.51 x (21,622,747.72/107,266,546.51)

ชนดรบซอคนอตโนมต = 108,166,546.51 x (34,101,624.22/107,266,546.51)

ชนดจายเงนปนผล = 108,166,546.51 x (1,924,670.77/107,266,546.51)

ชนดผลงทนกลม/บคคล = 108,166,546.51 x (49,617,503.80/107,266,546.51)

คาใชจายของกองทนรวมตอวน (หาร 365 วน)

คาธรรมเนยมการบรหารจดการ (ตอป) โดยประมาณของแตละชนดกองทน

คาธรรมเนยมการจดการ (+VAT 7%)

1.07% 1.07% 1.07% 0.535%

คาธรรมเนยมการจดการ (+VAT 7%)

(2,437.54) (639.19) (1,008.08) (56.90) (733.37)

คาธรรมเนยมผดแลผลประโยชน = 0.03% (+VAT 7%)

(95.13) (19.18) (30.24) (1.71) (44.00)

คาธรรมเนยมนายทะเบยน

= 0.061% (+VAT 7%) (193.42) (38.99) (61.49) (3.47) (89.47)

คาธรรมเนยมรวมตอวน (2,726.09) (697.36) (1,099.81) (62.08) (866.84)

มลคาทรพยสนสทธ (NAV) 108,163,820.42 21,803,472.00 34,386,647.74 1,940,757.29 50,032,943.39

จ านวนหนวยลงทน (หนวย) -หนวยลงทนเพมขนจากซอหนวยลงทนชนดสะสมมลคา จ านวน 3,000,000 บาท/10.0632 = 298,115.9075 หนวย - หนวยลงทนลดลงจากการรบซอคนหนวยลงทนอตโนมตของชนดรบซอคนหนวยลงทนอตโนมตจ านวน 1,000,000 บาท/10.0631 = 99,372.9566 หนวย - หนวยลงทนลดลงจากการขายคนหนวยลงทน ชนดผลงทนกลม/บคคล 500,000 บาท/10.0632 = 49,685.9846 หนวย

10,667,223.3516 2,148,707.5645 3,388,764.1391 199,209.1397 4,930,542.5083

มลคาหนวยลงทน 10.1398 10.1472 10.1472 9.7423 10.1475

Page 14: ^ L d : ] j ` = h x = Z L o ] L ` 5 e U ^ L Z U X : J k L · 1: กองทุนเปิดไทยพาณิชย์ เครดิต ออพพอทูนิตี้

10 กองทนเปดไทยพาณชย เครดต ออพพอทนต : SCBOPP

กองทนรวม หนวยลงทนชนดสะสมมลคา

หนวยลงทนชนดรบซอคนอตโนมต

หนวยลงทน ชนดจายเงนปนผล

หนวยลงทน ชนดผลงทนกลม/บคคล

(บาทตอหนวย)

Q: กองทนรวมนมจ านวนเงนทนโครงการเทาใด A: 10,000 ลานบาท ในระหวางระยะเวลาการเสนอขายหนวยลงทนครงแรก บรษทจดการอาจเสนอขายหนวยลงทนเกนจ านวนเงนทนของ

โครงการไดไมเกน 1,500 ลานบาท หรอคดเปนจ านวนหนวยลงทนไมเกน 150,000,000 หนวย

Q: กองทนรวมนเหมาะสมทจะเปนทางเลอกส าหรบเงนลงทนลกษณะใด และผลงทนควรลงทน ในระยะเวลาเทาใด A: เหมาะสมกบเงนลงทนของผลงทนทตองการกระจายการลงทนไปยงหลกทรพยในตางประเทศ โดยสามารถรบความเสยงทเกยวของกบการ

ลงทนในตางประเทศได รวมถงสามารถยอมรบความผนผวนของมลคาหนวยลงทนและผลตอบแทนไดในบางชวงของการลงทน

Q: ปจจยใดทมผลกระทบอยางมนยส าคญตอเงนลงทนของผลงทน A: ปจจยทมผลกระทบทส าคญ ไดแก

1. กองทนมนโยบายเนนลงทนหนวยลงทนของกองทนรวมตางประเทศ โดยกองทนรวมตางประเทศทกองทนพจารณาลงทนนนอาจลงทนในหลกทรพยหรอทรพยสนทมความเสยงสง หรอมโอกาสทจะมความผนผวนสง ดงนน การเปลยนแปลงปรบตวเพมขนหรอลดลงของราคาหลกทรพยหรอทรพยสนกจะสงผลใหราคาหนวยลงทนของกองทนปรบตวเพมขนหรอลดลงไดเชนกน 2. กองทนรวมตางประเทศทกองทนจะไปลงทนนน จดทะเบยนจดตงขนในตางประเทศ จงตองปฏบตตามหลกเกณฑและกฎหมายทเกยวของของประเทศนนๆ ซงอาจแตกตางไปจากหลกเกณฑและกฎหมายทเกยวของในการจดตงกองทนรวมของประเทศไทย 3. ความผนผวนของอตราแลกเปลยนเงนตราตางประเทศ อาจสงผลใหมลคาหนวยลงทนของกองทนเปลยนแปลง ซงอาจท าใหเงนตนและผลตอบแทนในรปเงนบาทผนผวนตามไปดวย

Q: กองทนรวมนเปนกองทนรวมทมผประกนเงนลงทนหรอเปนกองทนรวมทมงเนนจะคมครองเงนตนหรอไม อยางไร A: กองทนรวมนไมมการประกนเงนลงทนและไมคมครองเงนตน

Q: กองทนรวมนมรอบระยะเวลาบญชอยางไร A: กองทนรวมนเปนกองทนรวมแบบไมก าหนดอายโครงการ โดยวนทสนสดรอบปบญช ประมาณ 1 ป นบตงแตวนจดทะเบยนกองทรพยสน

เปนกองทนรวม

Q: ทานสามารถซอกองทนนควบกบกรมธรรมประกนชวต (Unit-Link) ไดหรอไม A: ในชวงแรกบรษทจดการยงไมเปดใหบรการซอหนวยลงทนควบกรมธรรมประกนชวตได ทงน หากบรษทจดการจะเปดใหบรการบรษท

จดการจะแจงใหผลงทนทราบลวงหนาโดยประกาศผานทางเวบไซตของบรษทจดการ

Q: การลงทนในรปแบบการซอหนวยลงทนควบกรมธรรมประกนชวต (Unit-Link) คออะไร A: การลงทนในรปแบบการซอหนวยลงทนควบกรมธรรมประกนชวต คอ การทผลงทนขอท าประกนชวตกบบรษทประกนชวต และบรษท

ประกนชวตจะน าเงนคาเบยประกนสวนหนงหรอทงหมดไปลงทนในกองทนรวมตามทผลงทนเลอกจากรายชอกองทนรวมทบรษทประกนชวตก าหนดไว โดยสดสวนของเงนคาเบยประกนชวตทจะน าไปลงทนในกองทนรวมจะเปนเทาใดขนอยกบหลกเกณฑและเงอนไขทก าหนดไวในกรมธรรม ทงน เงนคาเบยประกนชวตทน าไปลงทนในกองทนรวมอาจเปลยนแปลงเพมขนหรอลดลงไดตลอดเวลาตามผลประกอบการของกองทนรวมทผลงทนเลอกไว

Q: กองทนหลกมนโยบายการลงทน และผลการด าเนนงานอยางไร A: กองทนหลกทกองทนลงทน ไดแก GAM Star Credit Opportunities (กองทนหลก) ชนดหนวยลงทน (share class) Institutional USD

Accumulation สกลเงนดอลลารสหรฐ (USD)

นโยบายการลงทน

Page 15: ^ L d : ] j ` = h x = Z L o ] L ` 5 e U ^ L Z U X : J k L · 1: กองทุนเปิดไทยพาณิชย์ เครดิต ออพพอทูนิตี้

11 กองทนเปดไทยพาณชย เครดต ออพพอทนต : SCBOPP

กองทนหลกมวตถประสงคในการสรางผลตอบแทนระยะยาวจากการเตบโตของเงนตนในสกลเงนดอลลาร โดยผานการลงทนในหลกทรพยทมการจายรายไดระหวางทางจากจ านวนเงนตนทแนนอน ไดแก พนธบตรรฐบาล หนก หนกดอยสทธ หนบรมสทธหลกทรพยแ ปลงสภาพ และตราสารประเภท contingent capital notesนอกจากน หลกทรพยทกองทนจะลงทนยงรวมถง ตราสารทมการก าหนดอตราดอกเบยแนนอนและลอยตว โดยอาจมการก าหนดอายตราสารไวหรอไมกได และไมจ าเปนตองไดรบการจดอนดบความนาเชอถอในระดบลงทนไดโดยสถาบน Standard & Poor's หรอสถาบนจดอนดบทเทยบเทาแหงอน

ทงนกองทนหลกจะลงทนในตราสารทไดรบการจดอนดบความนาเชอถอไวในอนดบทสามารถลงทนได โดยสถาบน Standard &Poor's หรอสถาบนจดอนดบทเทยบเทาแหงอน ไมนอยกวารอยละ 40 ของมลคาทรพยสนสทธของกองทน

กองทนหลกอาจถอครองหลกทรพยประเภทตราสารทน หรอหลกทรพยทเกยวของกบตราสารทน (equities related securities) ซงรวมถงแตไมจ ากดเพยง ใบแสดงสทธในผลประโยชนทเกดจากหลกทรพยอางอง (Depository Receipts) ตราสารประเภท participation rights อน ๆ ตราสารประเภท participation notes และ ตราสารประเภท equity linked notes โดยถอครองไดเฉพาะในกรณทหลกทรพยดงกลาวแปลงสภาพจากตราสารหนเปนตราสารทน โดยกองทนจะพยายามจ าหนายหลกทรพยประเภทตราสารทนดงกลาวออกใหเรวทสดเทาทจะท าไดและจะเปนไปเพอประโยชนสงสดแกผถอหนวยลงทน

ความเสยงของกองทนหลก

การลงทนในหลกทรพยประเภทตราสารหน

การลงทนในหลกทรพยประเภทตราสารหนมความเสยงดานอตราดอกเบย หมวดธรกจ หลกประกน และเครดต โดยหลกทรพยทมอนดบความนาเชอถอต ากวาโดยปกตจะใหผลตอบแทนสงกวาหลกทรพยทมอนดบความนาเชอถอสงกวาเพอเปนการทดแทนความนาเชอถอทางเครดตทลดลงและความเสยงทเพมสงขนของการผดนดช าระหน หลกทรพยทมอนดบความนาเชอถอต ากวาโดยทวไปมแนวโนมทจะสะทอนพฒนาการของบรษทและตลาดระยะสนไดมากกวาหลกทรพยทมอนดบความนาเชอถอสงกวา ทโดยหลกแลวตอบสนองต อความผนผวนของอตราดอกเบยในระดบทวไป มนกลงทนจ านวนไมมากทลงทนในหลกทรพยทมอนดบความนาเชอถอต ากวาและดวยเหตนจงเปน การยากล าบากกวาทจะขายหลกทรพยประเภทน ณ เวลาทเหมาะสมทสด

การลงทนในตราสารประเภทโคโคบอนด (CoCo Bonds)

กองทนอาจลงทนในตราสารประเภท Contingent convertible notes หรอทรจกกนในชอหนก โคโค (CoCo Bonds) หนกชนดพเศษนอาจมผลขาดทนอยางมนยส าคญเมอเกดเหตการณทเปนเงอนไขบางอยางขนซงเชอมโยงกบเกณฑก ากบดแลเงนทน เหตการณทเปนเง อนไขยงอาจเกดขนเมอองคกรทก ากบดแลผออกตราสารมขอพจารณาวาผออกไมอาจปฏบตตามเกณฑได

เหตการณทเปนเงอนไขดงกลาวท าใหตราสารชนดนมประเภทความเสยงทแตกตางไปจากกรณหนกแบบดงเดม กองทนจงอาจมแนวโนมทจะเสยหายจากการขาดทนบางสวนหรอทงหมดของเงนตนทไดลงทนไปในโคโคบอนดมากกวากรณทกองทนลงทนในหนกแบบดงเดม ในอกทางหนง เมอเกดเหตการณทเปนเงอนไขขน โคโคบอนดอาจถกแปลงไปเปนหนของบรษทผออกตราสารซงอาจไดรบผลกระทบจากการสญเสยมลคาได ในบางสถานการณ ผถอโคโคบอนดอาจขาดทนไดมากกวาผถอตราสารทนซงแตกตางจากล าดบชนของเงนทน โคโคบอนดอาจไมมก าหนดระยะเวลาครบก าหนดทแนนอนและยงอาจมอตราดอกเบยทขนอยกบดลยพนจอสระอยางเตมท ซงหมายความวาตราสารชนดนอาจจะถกยกเลกตามดลยพนจของผออกตราสารหรอตามค ารองขอของหนวยงานทก ากบดแลตวผออกตราสาร และ เนองจากโคโคบอนดเปนโครงสรางทคอนขางใหม ดงนน จงมความไมแนนอนวาตราสารดงกลาวจะเปนเชนไรเมออยในสภาวะแวดลอมทกดดน

หมายเหต:

กรณทขอมลความเสยงของ GAM Star Credit Opportunities (USD) ) ทระบในหนงสอชชวนฉบบน มความแตกตางหรอไมสอดคลองกบกองทนหลก ใหถอเอาขอมลตนฉบบของกองทนหลกเปนหลก และ ผลงทนควรศกษาขอมลความเสยงอยางระมดระวงกอนตดสนใจลงทน

Page 16: ^ L d : ] j ` = h x = Z L o ] L ` 5 e U ^ L Z U X : J k L · 1: กองทุนเปิดไทยพาณิชย์ เครดิต ออพพอทูนิตี้

12 กองทนเปดไทยพาณชย เครดต ออพพอทนต : SCBOPP

ผลการด าเนนงานทผานมาของกองทน

ผลการด าเนนงานของกองทน GAM Star Credit Opportunities (USD) (กองทนหลก) เมอเปรยบเทยบกบตวชวด (Benchmark) แสดง ไดดงตอไปน

Fund performance % Cumulative

YTD 1M 3M 1Y 3Y Since launch Fund 0.95 0.95 1.39 12.39 26.51 52.01 Benchmark -0.96 -0.96 -0.20 5.08 7.81 17.80

Fund performance % Annualised

3Y Since launch Fund 8.14 9.01 Benchmark 2.53 3.43 หมายเหต : (1) ทมา: เอกสาร fact sheet ของ GAM Star Credit Opportunities (USD) (กองทนหลก) ขอมล ณ วนท 31 มกราคม 2561 (2) ผลการด าเนนงานในอดต/ผลการเปรยบเทยบผลการด าเนนงานทเกยวของกบผลตภณฑในตลาดทน มไดเปนสงยนยนถงผลการด าเนนงานในอนาคต

Q : ความผนผวนของผลการด าเนนงานของกองทนรวมตางประเทศนนเปนอยางไร

A: จากผลการด าเนนงานของกองทนหลกขางตน เมอเปรยบเทยบกบตวชวด (Benchmark) อาจพจารณาไดจากความผนผวน/ความเคลอนไหวของราคาหรอมลคาหนวยลงทนในชวงระยะเวลาทผานมาไดตามรป (กราฟ) ดงน

กราฟแสดงความเคลอนไหวของราคาหรอมลคาหนวยลงทนของกองทน GAM Star Credit Opportunities (USD)

(ทมา: Bloomberg ตงแตวนท 1 เมษายน 2556 – 31 มกราคม 2561)

Page 17: ^ L d : ] j ` = h x = Z L o ] L ` 5 e U ^ L Z U X : J k L · 1: กองทุนเปิดไทยพาณิชย์ เครดิต ออพพอทูนิตี้

13 กองทนเปดไทยพาณชย เครดต ออพพอทนต : SCBOPP

กราฟแสดงผลตอบแทนยอนหลงของกองทน GAM Star Credit Opportunities (USD) เปรยบเทยบกบดชน Barclays US Aggregate Corporate Total Return Index in USD

หมายเหต : (1) ทมา Bloomberg ตงแตวนท 1 เมษายน 2556 – 31 มกราคม 2561

(2) ผลตอบแทนในอดต / ผลการเปรยบเทยบผลการด าเนนงานทเกยวของกบผลตภณฑในตลาดทน มไดเปนสงยนยนถง ผลตอบแทนในอนาคต

ขอก าหนดในการซอขายและโอนหนวยลงทน

Q: กองทนรวมนมวธการขายและรบซอคนหนวยลงทนอยางไร A: การเสนอขายหนวยลงทน

ในครงแรกผลงทนสงซอหนวยลงทนขนต า 5,000 บาท ในราคาหนวยลงทน หนวยละ 10.00 บาทยกเวน ชนดผลงทนกลม/บคคล ผลงทนสงซอหนวยลงทน ครงแรกและครงถดไปไมนอยกวา 1 บาท ค านวณเปนหนวยลงทนได โดยน าจ านวนเงนทสงซอหนวยลงทนหารดวยราคาขายหนวยลงทน (มลคาหนวยลงทน บวกดวยคาธรรมเนยมการขายหนวยลงทน (ถาม) และภาษมลคาเพม คาใชจายในการซอหรอขายหลกทรพย (ถาม)) ยกตวอยาง เชน หากผลงทนสงซอหนวยลงทนในชวงเวลาเสนอขายหนวยลงทนครงแรก และคาธรรมเนยมส าหรบการสงซอหนวยลงทนส าหรบชวงการเสนอขายครงแรก เทากบรอยละ 0.535 ของมลคาหนวยลงทน (รวมภาษมลคาเพม) ราคาเสนอขายหนวยลงทนครงแรกเทากบ 10.0535 บาทตอหนวย โดยหากผลงทนสงซอหนวยลงทนเทากบ 5,000 บาท ในชวงการเสนอขายครงแรกดงกลาว ผลงทนจะไดรบจ านวนหนวยลงทนเทากบ 497.3392 หนวย (5,000/10.0535)

ผลงทนสามารถสงซอหนวยลงทนได ดงน ชวงระยะเวลาการเสนอขายครงแรก (IPO): “ทกวนท าการ” ▪ ธนาคารไทยพาณชย จ ากด (มหาชน) โทร. 0-2544-3866-7, 0-2544-3871-2, 0-2544-3874-6, 0-2544-3900,

0-2544-3907, 0-2544-3909, 0-2544-3941, 0-2544-3998 และส านกงานสาขาทกแหง เวลาเปดท าการ - 15.30 น.

▪ บลจ. ไทยพาณชย จ ากด โทร 0-2777-7777 กด 0 กด 6 เวลาเปดท าการ – 15.30 น. ▪ ผสนบสนนการขายหรอรบซอคนทไดรบการแตงตงจากบรษทจดการ หรออาจพจารณารบค าสงซอหนวยลงทนผานบรการธนาคารทาง

อนเตอรเนต SCB EASY FUND ภายใต SCB EASY NET www.scbeasy.com เวลา เรมใหบรการ -16.00 น.

Page 18: ^ L d : ] j ` = h x = Z L o ] L ` 5 e U ^ L Z U X : J k L · 1: กองทุนเปิดไทยพาณิชย์ เครดิต ออพพอทูนิตี้

14 กองทนเปดไทยพาณชย เครดต ออพพอทนต : SCBOPP

ชวงระยะเวลาการเสนอขายภายหลงการเสนอขายครงแรก (หลง IPO): “ทกวนท าการซอขายหนวยลงทน*” ตงแตเวลาเปดท าการจนถงเวลาทบรษทจดการก าหนด ทงน จะเรมเปดรบค าสงซอหนวยลงทนหลงจากการเสนอขายหนวยลงทนครงแรก ภายใน 1 เดอนนบแตวนจดทะเบยนกองทรพยสนเปนกองทนรวม ซงบรษทจดการจะตดประกาศ ณ ทท าการของบรษทจดการ และสถานทตดตอทกแหงของผสนบสนนการขายหรอรบซอคนใหผลงทนทราบตอไป โดยผลงทนสงซอครงแรกไมนอยกวา 5,000 บาท และครงตอไปไมนอยกวา 1,000 บาท ยกเวน ชนดผลงทนกลม/บคคล ผลงทนสงซอหนวยลงทน ครงแรกและครงถดไปไมนอยกวา 1 บาท ผลงทนสามารถสงซอหนวยลงทนไดท ▪ ธนาคารไทยพาณชย จ ากด (มหาชน) โทร. 0-2544-3866-7, 0-2544-3871-2, 0-2544-3874-6, 0-2544-3900,

0-2544-3907, 0-2544-3909, 0-2544-3941, 0-2544-3998 และส านกงานสาขาทกแหง เวลาเปดท าการ - 15.00 น.

▪ บลจ. ไทยพาณชย จ ากด โทร 0-2777-7777 กด 0 กด 6 เวลาเปดท าการ – 15.00 น. ▪ ผสนบสนนการขายหรอรบซอคนทไดรบการแตงตงจากบรษทจดการ และบรษทอาจพจารณาแตงตงผสนบสนนการขายหรอรบซ อคน

อนเพมเตมไดในภายหลง หรออาจพจารณารบค าสงซอหนวยลงทน ผาน o บรการธนาคารทางอนเตอรเนต SCB EASY ภายใต SCB EASY NET www.scbeasy.com

เวลาเรมใหบรการ -15.00 น.

อนง บรษทจดการอาจพจารณาแตงตงผสนบสนนการขายหรอรบซอคนรายอนเพมเตมหรอเปลยนแปลงไดในภายหลง

(ทงน *วนทตามปฏทนทเปนวนท าการตามปกตของบรษทจดการ และ /หรอวนท าการของตางประเทศทกองทนลงทน และ/หรอวนท าการของกองทนตางประเทศทกองทนลงทน และ/หรอประเทศทเกยวของกบการลงทน หรอตามทบรษทจดการประกาศก าหนดเพมเตม)

กรณผลงทนทเปนบคคลธรรมดา ผลงทนตงแต 2 คนขนไปแตไมเกน 4 คน สามารถถอหนวยลงทนรวมกนได แตส าหรบกรณผลงทนทเปนนตบคคลผลงทนไมสามารถถอหนวยลงทนรวมกบผอนได ทงน ตามหลกเกณฑ เงอนไขและวธการทบรษทจดการก าหนด เวนแตบรษทจดการจะอนญาตเปนอยางอน

ผลงทนสามารถช าระเงนคาซอหนวยลงทนของกองทน โดยมรายละเอยดดงน การเสนอขายหนวยลงทนครงแรก

กรณผลงทนท ารายการผานธนาคารไทยพาณชย จ ากด (มหาชน) และสาขาของธนาคาร ช าระเปนเชค หรอดราฟตลงวนทเดยวกบวนทสงซอหนวยลงทนและขดครอมเฉพาะสงจายในนาม "ธนาคารไทยพาณชย จ ากด (มหาชน) เพอกองทนเปดของบรษทหลกทรพยจดการกองทน ไทยพาณชย จ ากด”

กรณผลงทนท ารายการผานบรษทจดการ หรอ ผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทนรายอนทไดรบการแตงตง น าเชคหรอเงนสดเขา “บญชจองซอกองทนบลจ.ไทยพาณชย จ ากด” โดยมรายละเอยดธนาคารดงตอไปน

ธนาคาร เลขทบญช

ธนาคารไทยพาณชย จ ากด (มหาชน) 049-3-14025-7 ธนาคารกสกรไทย จ ากด (มหาชน) 745-1-03996-7 ธนาคารกรงศรอยธยา จ ากด (มหาชน) 777-0-05798-9 ธนาคารกรงเทพ จ ากด (มหาชน) 129-3-16153-3 ธนาคารทหารไทย จ ากด (มหาชน) 001-1-53664-6 ธนาคารเกยรตนาคน จ ากด (มหาชน) 00011300000058 ธนาคารธนชาต จ ากด (มหาชน) 014-3-00524-4 ธนาคาร ยโอบ จ ากด (มหาชน) 739-3-63022-5 ธนาคารซตแบงก ประเทศไทย จ ากด (มหาชน) 080-0-35104-9 ธนาคารกรงไทย จ ากด (มหาชน) 039-6-03711-9 ธนาคารทสโก จ ากด (มหาชน) 0001-114-005054-9

Page 19: ^ L d : ] j ` = h x = Z L o ] L ` 5 e U ^ L Z U X : J k L · 1: กองทุนเปิดไทยพาณิชย์ เครดิต ออพพอทูนิตี้

15 กองทนเปดไทยพาณชย เครดต ออพพอทนต : SCBOPP

ธนาคาร เลขทบญช

ธนาคารออมสน 000-0-43239-3

การเสนอขายหนวยลงทนภายหลงการเสนอขายครงแรก

กรณผลงทนท ารายการผานธนาคารไทยพาณชย จ ากด (มหาชน) และชองทางทธนาคารก าหนด ช าระเปนเชค หรอดราฟตลงวนทเดยวกบวนทสงซอหนวยลงทนและขดครอมเฉพาะสงจายในนาม “ธนาคารไทยพาณชย จ ากด (มหาชน) เพอกองทนเปดของบรษทหลกทรพยจดการกองทน ไทยพาณชย จ ากด”

กรณผลงทนท ารายการผานบรษทจดการ หรอผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทนรายอนทไดรบการแตงตง น าเชคหรอเงนสดเขา “บญชซอกองทน บลจ.ไทยพาณชย จ ากด” โดยมรายละเอยดธนาคารดงตอไปน

ธนาคาร เลขทบญช

ธนาคารไทยพาณชย จ ากด (มหาชน) 049-3-13640-2

ธนาคารกสกรไทย จ ากด (มหาชน) 745-1-03912-6

ธนาคารกรงศรอยธยา จ ากด (มหาชน) 777-0-05844-9

ธนาคารกรงเทพ จ ากด (มหาชน) 129-3-16151-7

ธนาคารทหารไทย จ ากด (มหาชน) 001-1-53394-0 ธนาคารเกยรตนาคน จ ากด (มหาชน) 00011300000058 ธนาคารธนชาต จ ากด (มหาชน) 014-3-00522-8

ธนาคาร ยโอบ จ ากด (มหาชน) 739-3-63018-7 ธนาคารซตแบงก ประเทศไทย จ ากด (มหาชน) 080-0-35101-4

ธนาคารกรงไทย จ ากด (มหาชน) 039-6-03709-7

ธนาคารทสโก จ ากด (มหาชน) 0001-114-005054-9

ธนาคารออมสน 000-0-43238-5

วธการรบซอคน

กรณการรบซอคนหนวยลงทนโดยอตโนมต (1) บรษทจดการจะด าเนนการรบซอคนหนวยลงทนโดยอตโนมตใหแกผถอหนวยลงทนไมเกนปละ 12 ครง โดยถอวาบรษทจดการไดรบ

ความเหนชอบจากผถอหนวยลงทนใหสงขายคนหนวยลงทนและมอบหมายใหบรษทจดการด าเ นนการรบซอคนหนวยลงทนโดยอตโนมตแลว ทงน การรบซอคนหนวยลงทนโดยอตโนมตดงกลาวจะท าใหจ านวนหนวยลงทนของผถอหนวยลงทนแตละรายลดลง

(2) การพจารณาจ านวนเงนและการจายเงนคารบซอคนหนวยลงทนโดยอตโนมตจะขนอยกบดลยพนจของบรษทจดการ ซงบรษทจดการจะด าเนนการรบซอคนหนวยลงทนโดยอตโนมต จากผลตอบแทนจากการลงทน และ/หรอเงนตน

(3) บรษทจดการจะรบซอคนหนวยลงทนตาม (1) ขางตนโดยน าเงนของผถอหนวยลงทนทกรายไปลงทนตอยงกองทนเปดไทยพาณชยตราสารหนระยะสน (SCBSFF) หรอ กองทนรวมตราสารหน/กองทนรวมตลาดเงนทบรษทจดการก าหนด หรอกองทนรวมอนตามความประสงคของผถอหนวยลงทน โดยกองทนทรองรบจะเปนไปตามทบรษทจดการก าหนด

(4) บรษทจดการขอสงวนสทธในการด าเนนการรบซอคนหนวยลงทนโดยอตโนมตใหผถอหนวยลงทนทมรายชอตามหลกฐานทปรากฎอยในทะเบยนผถอหนวยลงทนโดยขนอยกบดลยพนจของบรษทจดการ

(5) บรษทจดการจะใชมลคาหนวยลงทนทค านวณได ณ สนวนท าการรบซอคนหนวยลงทนอตโนมต เปนเกณฑในการค านวณ ราคารบซอคนหนวยลงทน

Page 20: ^ L d : ] j ` = h x = Z L o ] L ` 5 e U ^ L Z U X : J k L · 1: กองทุนเปิดไทยพาณิชย์ เครดิต ออพพอทูนิตี้

16 กองทนเปดไทยพาณชย เครดต ออพพอทนต : SCBOPP

ในกรณทผถอหนวยลงทนสงค าสงขายคน/สบเปลยนออกหนวยลงทนในวนท ารายการรบซอคนอตโนมต จนท าใหหนวยลงทนท เหลออยไมเพยงพอตอการท ารายการรบซอคนอตโนมต บรษทจดการขอสงวนสทธทจะท ารายการรบซอคนอตโนมตหนวยลงทนคงเหลอทงหมด โดยถอวาไดรบความยนยอมจากผถอหนวยลงทนแลว ทงน บรษทจดการขอสงวนสทธทจะไมด าเนนการรบซอคนหนวยลงทนโดยอตโนมตในกรณทเกดเหตการณอยางใดอยางหนงหรอหล ายอยางดงน (ก) กรณทผถอหนวยลงทนถกค าสงยดหรออายดหนวยลงทนโดยผทมอ านาจตามกฎหมาย บรษทจดการจะไมด าเนนการรบซอคนหนวย

ลงทนโดยอตโนมต ทงนเฉพาะหนวยลงทนในสวนทถกค าสงยดหรออายดดงกลาวเทานน (ข) กรณทหนวยลงทนของผถอหนวยลงทนตดภาระจ าน าอย บรษทจดการจะไมด าเนนการรบซอคนหนวยลงทนโดยอตโนมต ทงนเฉพาะ

หนวยลงทนในสวนทตดภาระจ าน าดงกลาวเทานน (ค) กรณทบรษทจดการพจารณาเหนวาการไมรบซอคนหนวยลงทนโดยอตโนมตครงนนๆ เปนประโยชนตอผถอหนวยลงทน

ผถอหนวยลงทนไมสามารถยกเลกความเหนชอบใหสงขายคนหนวยลงทนตาม (1) ขางตนได เวนแตบรษทจดการเหนวาเหมาะสมและอนญาตเปนกรณพเศษส าหรบผถอหนวยลงทนทกราย

ในกรณวนทก าหนดรบซอคนหนวยลงทนนนตรงกบวนหยดท าการของบรษทจดการ และ /หรอตรงกบวนหยดของประเทศทกองทนลงทน (กรณทมการลงทนในตางประเทศ) หรอเปนวนทส านกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. มค าสงใหบรษทจดการหยดรบค าสงซอหรอค าสงขายคนหนวยลงทนของกองทนเปด บรษทจดการจะด าเนนการรบซอคนหนวยลงทนในวนท าการถดไป

กรณรบซอคนหนวยลงทนแบบดลยพนจของผลงทน

บรษทจดการจะเรมเปดรบค าสงขายคนหนวยลงทนทกวนท าการซอขายหนวยลงทนตงแตเวลาเปดท าการจนถงเวลาทบรษทจดการก าหนด ผถอหนวยลงทนสามารถท าการขายคน โดยมมลคาขนต าในการขายคน 1,000 บาท และมลคาขนต าคงเหลอในบญช 1,000 บาท (ยกเวนชนดผลงทนกลม/บคคลมลคาขนต าในการขายคน และ มลคาขนต าคงเหลอในบญช 1 บาท ) ทงน บรษทจดการจะช าระเงนคนใหผลงทนภายใน 5 วนท าการนบแตวนค านวณมลคาทรพยสน มลคาหนวยลงทน ราคาขายและราคารบซอคนหนวยลงทนของวนท าการรบซอคนหนวยลงทน โดยมใหนบรวมวนหยดท าการในตางประเทศ ซงบรษทจดการจะประกาศวนหยดท าการในตางประเทศผานทางเวบไซตบรษทจดการ และเวบไซตของผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทน (ถาม) โดยการโอนเขาบญชธนาคาร หรอออกเปนเชคขดครอมสงจายชอผลงทน ตามทผลงทนไดแจงความประสงคไว

ผลงทนสามารถสงขายหนวยลงทนไดทกวนท าการซอขายหนวยลงทน* ไดท : ▪ บลจ. ไทยพาณชย จ ากด โทร. 0-2777-7777 กด 0 กด 6 เวลาเปดท าการ - 15.00 น. ▪ ธนาคารไทยพาณชย จ ากด (มหาชน) ผลงทนสามารถสงขายหนวยลงทนไดท o ธนาคารไทยพาณชย จ ากด (มหาชน) โทร. 0-2544-3866-7, 0-2544-3871-2, 0-2544-3874-6, 0-2544-3900, 0-2544-3907, 0-2544-3909, 0-2544-3941, 0-2544-3998

และเฉพาะชองทางทธนาคารก าหนด เวลาเปดท าการ - 15.00 น. o บรการธนาคารทางอนเตอรเนต SCB EASY ภายใต SCB EASY NET www.scbeasy.com

เวลาเรมใหบรการ – 15.00 น. อนง บรษทจดการอาจพจารณาแตงตงผสนบสนนการขายหรอรบซอคนรายอนเพมเตมหรอเปลยนแปลงไดในภายหลง

(ทงน *วนทตามปฏทนทเปนวนท าการตามปกตของบรษทจดการ และ /หรอวนท าการของกองทนหลก และ/หรอวนท าการของตางประเทศทกองทนหลกลงทน และ/หรอประเทศทเกยวของกบการลงทน หรอตามทบรษทจดการประกาศก าหนดเพมเตม)

Q: กรณใดทบรษทจดการกองทนรวมสงวนสทธไมขายหนวยลงทน

Page 21: ^ L d : ] j ` = h x = Z L o ] L ` 5 e U ^ L Z U X : J k L · 1: กองทุนเปิดไทยพาณิชย์ เครดิต ออพพอทูนิตี้

17 กองทนเปดไทยพาณชย เครดต ออพพอทนต : SCBOPP

A: บรษทจดการ และ/หรอ ผทไดรบมอบหมายจากบรษทจดการ มสทธปฏเสธ และ/หรอ ระงบ และ/หรอ ยกเล กการท าธรกรรมของผถอหนวยลงทนทงหมดหรอบางสวนไดตามทเหนสมควร โดยไมจ าตองแจงให ผถอหนวยลงทนทราบลวงหนา ในกรณทเกดเหตการณใดเหตการณหนงหรอหลายเหตการณดงตอไปน

(ก) ผสงซอหนวยลงทนกรอกรายละเอยดในใบค าขอใชบรการกองทน และ/หรอ ใบสงซอหนวยลงทน และ/หรอ แบบฟอรมแสดงตนของผสงซอหนวยลงทน และ/หรอ เอกสารอนใดตามทบรษทจดการก าหนด ไมครบถวนเพยงพอส าหรบการปฏบตตามกฎหมายวาดวยการปองกนและปราบปรามการฟอกเงน และ/หรอ ผสงซอหนวยลงทนไมยนเอกสารหรอหลกฐานใด ๆ ซงมรายละเอยดตามทบรษทจดการก าหนด

(ข) บรษทจดการเหนวาการสงซอหนวยลงทนดงกลาวอาจมลกษณะเปนการกระท าความผดตามกฎหมายวาดวยการปองกนและปราบปรามการฟอกเงน และ/หรอ ใชเปนชองทางในการฟอกเงน และ/หรอ ใชเปนชองทางในการสนบสนนทางการเงนแกการกอการรายตามกฎหมายวาดวยการปองกนและปราบปรามการฟอกเงน หรออาจมลกษณะเปนการหลกเลยงกฎหมายหรอขดแยงตอกฎหมายตาง ๆ

(ค) บรษทจดการเหนวา การสงซอหนวยลงทนดงกลาวอาจมผลกระทบตอการลงทนของกองทนรวม ผสงซอหนวยลงทนรายอน หรอความนาเชอถอหรอภาพลกษณของธรกจจดการลงทน หรอชอเสยงของบรษทจดการ

(ง) บรษทจดการขอสงวนสทธปฏเสธทจะเสนอขายหนวยลงทนของกองทนใหแกผลงทนทเปนบคคลธรรมดาตงแต 2 คนขนไปแตไมเกน 4 คนถอหนวยลงทนรวมกน และปรากฏวาผลงทนบางคนหรอทงหมดเสยชวต

(ฉ) เพอประโยชนสงสดของการบรหารจดการกองทนเปดไทยพาณชย เครดต ออพพอทนต(“กองทน”) การเสนอขายหนวยลงทนของกองทนหรอการสบเปลยนหนวยลงทนของกองทนใหอยในดลยพนจของบรษทจดการแตเพยงผเดยว โดยบรษทจดการขอสงวนสทธทจะรบหรอปฏเสธทจะเสนอขายหนวยลงทนของกองทนหรอการสบเปลยนหนวยลงทนของกองทนใหแกบคคลใดกได โดยบคคลทบรษทจดการมวตถประสงคทจะไมเสนอขายหนวยลงทนของกองทนหรอไมสบเปลยนหนวยลงทนของกองทนใหนน รวมถงแตไมจ ากดเพยง พลเมองสหรฐอเมรกา ผทมถนฐานอยในสหรฐอเมรกา บคคลซงปกตมถนทอยในสหรฐอเมรกา รวมถงกองทรพยสนของบคคลดงกลาว และบรษทหรอหางหนสวนซงจดใหมขนและด าเนนกจกรรมในสหรฐอเมรกา

(ช) บรษทจดการขอสงวนสทธปฏเสธค าสงซอหนวยลงทนของผลงทน หากการสงซอดงกลาวขดกบหลกเกณฑของส านกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. หรอ มผลกระทบตอการบรหารจดการกองทน หรอท าใหเกดความเสยงทางกฎหมายหรอตอชอเสยงของบรษทจดการหรอกองทน โดยบรษทจดการจะค านงถงประโยชนของผถอหนวยลงทนเปนส าคญ

Q: กองทนรวมนมขอก าหนดเกยวกบการเลอนก าหนดเวลาช าระคาขายคนหนวยลงทน การไมขายหรอไมรบ ซอคนหนวยลงทนตามค าสงทรบไวแลว และการหยดรบค าสงซอหรอขายคนหนวยลงทน ไวอยางไร

A: การเลอนก าหนดการช าระเงนคาขายคนหนวยลงทนคนแกผถอหนวยลงทน

บรษทจดการอาจเลอนก าหนดการช าระเงนคาขายคนหนวยลงทนคนแกผถอหนวยลงทนทมค าสงขายคนหนวยลงทนของกองทนเปดไวแลวได เฉพาะในกรณทก าหนดไว ซงตองไมเกนกวากรณดงตอไปน

(1) บรษทจดการพจารณาแลว มความเชอโดยสจรตและสมเหตสมผลวาเปนกรณทเขาเหตดงตอไปน โดยความเหนชอบของผดแลผลประโยชนแลว

(ก) มเหตจ าเปนท าใหไมสามารถจ าหนาย จายโอน หลกทรพยหรอทรพยสนของกองทนรวมเปดไดอยางสมเหตสมผล หรอ

(ข) มเหตทท าใหกองทนรวมไมไดรบช าระเงนจากหลกทรพยหรอทรพยสนทลงทนไวตามก าหนดเวลาปกต ซงเหตดงกลาวอยนอกเหนอการควบคมของบรษทจดการ

(2) มค าสงขายคนหนวยลงทนไวแลว แตในชวงระยะเวลาทบรษทจดการยงไมไดช าระเงนคาขายคนหนวยลงทนใหแกผถอหนวยลงท น บรษทจดการพบวาราคารบซอคนหนวยลงทนดงกลาวไมถกตอง และผดแลผลประโยชนยงไมไดรบรองขอมลในรายงานการแกไขราคา

Page 22: ^ L d : ] j ` = h x = Z L o ] L ` 5 e U ^ L Z U X : J k L · 1: กองทุนเปิดไทยพาณิชย์ เครดิต ออพพอทูนิตี้

18 กองทนเปดไทยพาณชย เครดต ออพพอทนต : SCBOPP

ยอนหลงและรายงานการชดเชยราคา โดยราคารบซอคนหนวยลงทนทไมถกตองนนตางจากราคารบซอคนหนวยลงทนทถกตองตงแตหน งสตางคขนไป และคดเปนอตราตงแตรอยละ 0.5 ของราคารบซอคนหนวยลงทนทถกตอง

(3) มค าสงขายคนหนวยลงทนในชวงระยะเวลาทบรษทจดการพบวาราคารบซอคนหนวยลงทนไมถกตอง และผดแลผลประโยชนยงไมไดรบรองขอมลในรายงานการแกไขราคายอนหลงและรายงานการชดเชยราคา โดยราคารบซอคนหนวยลงทนทไมถกตองนนตางจากราคารบซอคนหนวยลงทนทถกตองตงแตหนงสตางคขนไป และคดเปนอตราตงแตรอยละ 0.5 ของราคารบซอคนหนวยลงทนทถกตอง

ทงน การเลอนก าหนดช าระเงนคาขายคนขางตน บรษทจดการจะด าเนนการตามทระบในรายละเอยดโครงการและหลกเกณฑทส านกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ก าหนด

การไมขายหรอไมรบซอคนหรอไมสบเปลยนหนวยลงทนตามสง

บรษทจดการอาจไมขายหรอไมรบซอคนหนวยลงทน ตามค าสงซอหรอค าสงขายคนหนวยลงทนทไดรบไวแลวหรออาจหยดรบค าสงซ อหรอค าสงขายคนหนวยลงทนได เฉพาะในกรณทก าหนดไว ซงไมเกนกวากรณดงตอไปน

(1) ตลาดหลกทรพยไมสามารถเปดท าการซอขายไดตามปกต

(2) บรษทจดการพจารณาแลว มความเชอโดยสจรตและสมเหตสมผลวาเปนกรณดงตอไปน โดยไดรบความเหนชอบของผดแลผลประโยชนแลว

(ก) มเหตจ าเปนท าใหไมสามารถจ าหนาย จาย โอนหลกทรพยหรอทรพยสนของกองทนเปดไดอยางสมเหตสมผล

(ข) ไมสามารถค านวณมลคาทรพยสนของกองทนเปดไดอยางเปนธรรมและเหมาะสม หรอ

(ค) มเหตจ าเปนอนใดเพอคมครองประโยชนของผถอหนวยลงทน

ทงน การไมขาย หรอไมรบซอคนหนวยลงทนตามค าสงทไดรบมาแลว หรอการหยดรบค าสงซอหรอค าสงขายคนหนวยลงทนตาม (ก) (ข) หรอ (ค) สามารถกระท าไมเกน 1 วนท าการ เวนแตไดรบผอนผนจากส านกงาน

(3) ในกรณทกองทนรวมมการลงทนหลกทรพยหรอทรพยสนในตางประเทศ และมเหตการณดงตอไปนเกดขน ซงกอใหเกดผลกระทบตอกองทนรวมดงกลาวอยางมนยส าคญ

(ก) ตลาดซอขายหลกทรพยดงกลาวไมสามารถเปดท าการซอขายไดตามปกต ทงน เฉพาะในกรณทกองทนรวมไดลงทนในหลกทรพยทซ อขายในตลาดซอขายหลกทรพยแหงนนเกนกวารอยละ 10 ของมลคาทรพยสนของกองทนรวม

(ข) มเหตการณทท าใหไมสามารถแลกเปลยนเงนตราตางประเทศไดอยางเสร และท าใหไมสามารถโอนเงนออกจากประเทศหรอรบโอนเงนจากตางประเทศไดตามปกต หรอ

(ค) มเหตทท าใหกองทนรวมไมไดรบช าระเงนจากหลกทรพยหรอทรพยสนทลงทนไวตามก าหนดเวลาปกต ซงเหตดงกลาวอยเหนอการควบคมของบรษทจดการและผดแลผลประโยชนเหนชอบดวยแลว

(4) เปนการไมขายหนวยลงทนตามค าสงซอหนวยลงทนทรบไวแลว หรอเปนการหยดรบค าสงซอหนวยลงทน แกผลงทนเฉพาะราย เนองจากปรากฏขอเทจจรง ดงตอไปน

(ก) บรษทจดการมเหตอนควรสงสยวาผลงทนรายนน ๆ มสวนเกยวของกบการกระท าดงตอไปน

1. การกระท าทเปนความผดมลฐานหรอความผดฐานฟอกเงนตามกฎหมาย เกยวกบ การปองกนและปราบปรามการฟอกเงน ไมวาจะเปนกฎหมายไทยหรอกฎหมายตางประเทศ

2. การใหการสนบสนนทางการเงนแกการกอการราย หรอ

3. การกระท าทเปนการปฏบตตามค าสงเกยวกบการยดหรออายดทรพยสนโดยบคคลผมอ านาจตามกฎหมาย

(ข) บรษทจดการไมสามารถด าเนนการรจกลกคา และตรวจสอบเพอทราบขอเทจจรงเกยวกบลกคาไดในสาระส าคญ

(5) อยในระหวางด าเนนการเปลยนใหบรษทจดการกองทนรวมรายอนเขาบรหารจดการกองทนรวมภายใตการจดการอนเนองมาจากการทบรษทจดการกองทนรวมรายเดมไมสามารถด ารงความเพยงพอของเงนกองทนไดตามประกาศคณะกรรมการก ากบหลกทรพยและ

Page 23: ^ L d : ] j ` = h x = Z L o ] L ` 5 e U ^ L Z U X : J k L · 1: กองทุนเปิดไทยพาณิชย์ เครดิต ออพพอทูนิตี้

19 กองทนเปดไทยพาณชย เครดต ออพพอทนต : SCBOPP

ตลาดหลกทรพยวาดวยการด ารงเงนกองทนของผประกอบธรกจการจดการกองทนรวม การจดการกองทนสวนบคคล การเปนนายหนาซอขายหลกทรพยและการคาหลกทรพยและการจดจ าหนายหลกทรพยทเปนหนวยลงทน และการเปนผจดการเงนทนสญญาซอขายลวงหนา ซงใหกระท าไดไมเกน 3 วนท าการ

ทงน การไมขายหรอไมรบซอคนหรอไมสบเปลยนหนวยลงทนตามสงขางตน บรษทจดการจะด าเนนการตามทระบในรายละเอยดโครงการและหลกเกณฑทส านกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ก าหนด

การหยดรบค าสงซอหรอขายคนหนวยลงทน

เพอคมครองประโยชนของผถอหนวยลงทน หรอในกรณทมความจ าเปนเพอรกษาเสถยรภาพทางเศรษฐกจและการเงนของประเทศ หรอเพอรกษาเสถยรภาพในระบบตลาดการเงน บรษทจดการจะหยดรบค าสงซอหรอ ค าสงขายคนหนวยลงทนของกองทนเปดไดเปนการชวคราว ตามระยะเวลาทส านกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ประกาศ ทงน ไมเกน 20 วนท าการตดตอกน เวนแตจะไดรบความเหนชอบจากคณะกรรมการ ก.ล.ต. ใหขยายระยะเวลาหยดรบค าสงซอหรอค าสงขายคนหนวยลงทนออกไปได

Q: วธการสบเปลยนหนวยลงทนเปนอยางไร A: ผถอหนวยลงทนสามารถท าการสบเปลยนหนวยลงทนเขาและออกได ตามหลกเกณฑ/เงอนไขทบรษทจดการก าหนด เวนแตบรษทจดการ

จะอนญาตเปนอยางอน โดยผถอหนวยสามารถตดตอทบรษทจดการหรอผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทนทไดรบการแตงตงจากบรษทจดการ (ถาม) ซงสามารถรบค าสงซอหรอขายหนวยลงทน หรอเปนผท าหนาทในการเสนอขายและรบซอคนหนวยลงทนของกองทน หรอบรการธนาคารทางอนเตอรเนตของธนาคาร ไทยพาณชย จ ากด (มหาชน) หรอชองทางใหบรการอนใดทบรษทจดการก าหนด ตามก าหนดการและชองทางทสอดคลองกบการท ารายการสงซอ และ/หรอขายคนหนวยลงทน ทงน บรษทจดการยงไมเปดใหผถอหนวยลงทนท ารายการสบเปลยนระหวางชนดหนวยลงทนภายในกองทนเดยวกนได หากบรษทจดกา รเปดใหบรการดงกลาว บรษทจดการจะแจงใหผถอหนวยลงทนทราบลวงหนาอยางนอย 7 วน โดยจะประกาศผานทางเวบไซตบรษทจดการ และเวบไซตของผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทน (ถาม)

บรษทจดการอาจเพมเตมหรอเปลยนแปลงวธการสบเปลยนหนวยลงทนไดโดยไมถอเปนการแกไขโครงการตามทระบไวในรายละเอยดโครงการ โดยบรษทจดการจะแจงใหส านกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. และปดประกาศ ณ ส านกงานของบรษทจดการ ส านกงานใหญและส านกงานสาขาของผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทน เวบไซตของบรษทจดการ และเวบไซตของผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทน (ถาม)ใหผถอหนวยลงทนทราบลวงหนาไมนอยกวา 7 วนท าการกอนการเปลยนแปลงการใหบรการดงกลาว ซงการด าเนนการดงกลาวบรษทจดการจะค านงถงประโยชนของกองทนและผถอหนวยลงทนเปนส าคญ

Q: กองทนรวมนก าหนดวธการโอนหนวยลงทน และขอจ ากดการโอนไวอยางไร A: ผถอหนวยลงทนสามารถโอนหนวยลงทนไดในกรณดงตอไปน

(ก) การโอนหนวยลงทนใหบดา มารดา บตร และคสมรสของผถอหนวยลงทน

(ข) การโอนหนวยลงทนตามค าสงศาลหรอโดยผลของกฎหมาย (ซงไมรวมถงกรณ ทผลงทนทเปนบคคลธรรมดาตงแต 2 คนขน ไปแตไมเกน 4 คน ถอหนวยลงทนรวมกนและปรากฏวาผลงทนบางคนหรอทงหมดเสยชวต เวนแตศาลจะมค าสงเปนอยางอน)

(ค) การโอนหนวยลงทนในกรณพเศษอน ๆ ทบรษทจดการเหนสมควรและอนมตใหโอนได

ทงน ผโอนและผรบโอนจะตองมายนค าขอโอนหนวยลงทนดวยตนเองทส านกงานทะเบยนหนวยลงทน ในกรณทผรบโอนยงไมไดเปนผใชบรการกองทนกบบรษทจดการ ผรบโอนจะตองกรอกรายละเอยดในใบค าขอใชบรการกองทนและยนตอนายทะเบยนหนวยลงทนพรอมค าขอโอนหนวยลงทน และช าระคาธรรมเนยมการโอนตามหวขอคาธรรมเนยมการโอนหนวยลงทนทระบไวในรายละเอยดโครงการ (ถาม)

นายทะเบยนหนวยลงทนจะบนทกขอมลการโอนหนวยลงทน และออกใบยนยนการโอนหนวยลงทน พรอมหนงสอรบรองสทธในหนวยลงทนใหผรบโอนหนวยลงทน และออกใบยนยนการโอนหนวยลงทนใหแกผโอนหนวยลงทนภายใน 7 วนนบตงแตวนทนายทะเบยนหนวยลงทนไดรบค าขอโอนหนวยลงทน

Page 24: ^ L d : ] j ` = h x = Z L o ] L ` 5 e U ^ L Z U X : J k L · 1: กองทุนเปิดไทยพาณิชย์ เครดิต ออพพอทูนิตี้

20 กองทนเปดไทยพาณชย เครดต ออพพอทนต : SCBOPP

ทงน สทธของผถอหนวยลงทนจะเกดขนตอเมอนายทะเบยนหนวยลงทนไดบนทกขอมลลงในทะเบยนผถอหนวยลงทนเรยบรอยแลว

อนง เพอประโยชนสงสดของการบรหารจดการ กองทนเปดไทยพาณชย เครดต ออพพอทนต (“กองทน”) การรบลงทะเบยนการโอนหนวยลงทนของกองทน ใหอยในดลยพนจของบรษทจดการแตเพยงผเดยว โดยบรษทจดการขอสงวนสทธทจะรบ/ปฏเสธทจะลงทะเบยนการโอนหนวยลงทนของกองทนใหแกบคคลใดกได โดยบคคลทบรษทจดการมวตถประสงคทจะไมรบลงทะเบยนการโอนหนวยลงทนของกองทนใหนน รวมถงแตไมจ ากดเพยง พลเมองสหรฐอเมรกา ผทมถนฐานอยในสหรฐอเมรกา บคคลซงปกตมถนทอยในสหรฐอเมรกา รวมถงกองทรพยสนของบคคลดงกลาว และบรษทหรอหางหนสวนซงจดใหมขนและด าเนนกจกรรมในสหรฐอเมรกา

Q: ผถอหนวยลงทนจะทราบขอมลเกยวกบมลคาทรพยสนสทธ มลคาหนวยลงทน และราคาขายและรบซอคน หนวยลงทน ไดจากชองทางใด

A: บรษทจดการจะประกาศมลคาทรพยสนสทธ มลคาหนวยลงทน และราคาหนวยลงทน ใน Website ของบรษทจดการ: www.scbam.com หรออน ๆ (ถาม) ทกวนท าการ

สทธของผถอหนวยลงทน

Q: กองทนรวมนมการออกและสงมอบหลกฐานแสดงสทธในหนวยลงทนหรอไม อยางไร

A: บรษทจดการหรอนายทะเบยนจะออกหลกฐานแสดงสทธในหนวยลงทนใหกบผถอหนวยลงทนทกครงทผ ถอหนวยลงทนมการท ารายการซอหรอขายคนหรอสบเปลยนหนวยลงทน เพอเปนการยนยนการท ารายการซอหรอขายคนหรอสบเปลยนหนวยลงทนของผถอหนวยลงทน โดยในกรณทเปนการสงซอในระหวางชวงการเสนอขายครงแรก นายทะเบยนหนวยลงทน ซงไดรบมอบหมายจากบรษทจดการจะจดสงหนงสอรบรองแสดงสทธในหนวยลงทน/ใบยนยนการซอหนวยลงทนพรอมใบเสรจรบเงนและใบก ากบภาษส าหรบคาธรรมเนยมการขายหนวยลงทน (ถาม) ใหแกผสงซอหนวยลงทนโดยทางไปรษณยภายใน 7 วนท าการนบแตวนจดทะเบยนกองทน สวนในกรณการท ารายการภายหลงชวงเสนอขายครงแรก นายทะเบยนหนวยลงทนและ/หรอผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทน ซงไดรบมอบหมายจากบรษทจดการจะจดสงหนงสอรบรองสทธในหนวยลงทนพรอมใบยนยนการท ารายการดงกลาว ใบก ากบภาษส าหรบคาธรรมเนยมการขาย/รบซอคน/สบเปลยนหนวยลงทน (ถาม) และ/หรอใบเสรจรบเงน ใหแกผถอหนวยลงทนทางไปรษณยภายใน 7 วนท าการนบแตวนค านวณมลคาทรพยสน มลคาหนวยลงทน ราคาขายและราคารบซอคนหนวยลงทนของวนท าการซอขายหนวยลงทน ทงน เวนแตบรษทจดการจะอนญาตด าเนนการเปนอยางอน

Q: ผถอหนวยลงทนของกองทนรวมนอาจถกจ ากดสทธในเรองใด ภายใตเงอนไข

A: สทธในการไมไดรบจดสรรหนวยลงทน: บรษทจดการจะไมจดสรรหนวยลงทนใหแกบคคลทซอหนวยลงทนเกนขอจ ากดการถอหนวยลงทนตามประกาศคณะกรรมก ากบตลาด ทนวาดวยหลกเกณฑเกยวกบขอจ ากดการถอหนวยลงทนในกองทนรวมและหนาทของบรษทจดการ

สทธในการลงมตเพอแกไขเพมเตมโครงการจดการลงทนหรอแกไขวธจดการ: ในกรณทบคคลใดหรอกลมบคคลเดยวกนใดถอหนวยลงทนเกนกวาหนงในสามของจ านวนหนวยลงทนทจ าหนายไดแลวทงหมด บรษทจดการหรอบรษทหลกทรพยทเปนเจาของบญชแบบไมเปดเผยชอผถอหนวยลงทน (Omnibus account) จะไมนบคะแนนเสยงของบคคลหรอกลมบคคลเดยวกนนนในสวนทเกนกวาหนงในสามของจ านวนหนวยลงทนทจ าหนายไดแลวทงหมด

Q: ชองทางและวธการทผถอหนวยลงทนสามารถตรวจสอบแนวทางการใชสทธออกเสยงและการด าเนนการใชสทธออกเสยงของบรษทจดการกองทนรวมเพมเตม

A: ผลงทนสามารถตรวจดแนวทางในการใชสทธออกเสยง และด าเนนการใชสทธออกเสยงไดโดยบรษทจดการจะท าการตดประกาศ ณ ทท าการของบรษทจดการ หรอประกาศในเวบไซตของบรษทจดการ

Q: กองทนรวมนมชองทางและวธการรองเรยนของผลงทน และนโยบายการระงบขอพพาทโดยกระบวนการอนญาโตตลาการ ตลอดจนวธเขาสกระบวนการดงกลาวหรอไม อยางไร

A: ผถอหนวยลงทนสามารถน าสงขอรองเรยนมาไดท

Page 25: ^ L d : ] j ` = h x = Z L o ] L ` 5 e U ^ L Z U X : J k L · 1: กองทุนเปิดไทยพาณิชย์ เครดิต ออพพอทูนิตี้

21 กองทนเปดไทยพาณชย เครดต ออพพอทนต : SCBOPP

• บรษทหลกทรพยจดการกองทน ไทยพาณชย จ ากด ฝายลกคาสมพนธ โทร.0-2777-7777 กด 0 กด 6 • ส านกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. (Help Center) โทร.0-2263-6000 • ผดแลผลประโยชน : ธนาคารกสกรไทย จ ากด (มหาชน) โทรศพท 0-2470-1962 / 0-2470-1523 โทรสาร 0-2470-1996-7

การระงบขอพพาทโดยกระบวนการอนญาโตตลาการ ในกรณทบรษทจดการกองทนรวมฝาฝนหรอไมปฏบตตามหลกเกณฑเกยวกบการอนมตใหจดตงกองทนรวม และการฝาฝนหรอการไมปฏบตนนกอใหเกดความเสยหายแกกองทนรวมหรอผลงทน บรษทจดการกองทนรวมจะแกไขเยยวยาความเสยหายโดยไม ชกชา โดยในกรณทเกดขอพพาทระหวางบรษทจดการกองทนรวมและผลงทน บรษทจดการกองทนรวมยนยอมใหน าขอพพาทเขาสการพจารณาของอนญาโตตลาการ

บคคลทเกยวของกบการด าเนนการของกองทนรวม

Q: ขอมลเกยวกบบรษทจดการกองทนรวม ?

A: บรษทหลกทรพยจดการกองทน ไทยพาณชย จ ากด จดตงขนเมอวนท 18 มนาคม พ.ศ. 2535 เปนบรษทในเครอธนาคารไทยพาณชย ทไดรบใบอนญาตจากกระทรวงการคลงใหประกอบธรกจหลกทรพยประเภทธรกจการจดการกองทนรวม กองทนส ารองเลยงชพ และ กองทนสวนบคคล ปจจบนบรษทจดการ มกองทนรวมภายใตการบรหารจดการจ านวนทงหมด 191 กองทน และมลคาทรพยสนสทธของกองทนรวม เทากบ 899,706,351,993.47 บาท (ขอมล ณ วนท 31 มกราคม 2561) รายชอคณะกรรมการจดการ

1. นายสมทธ พนมยงค ประธานเจาหนาทบรหาร 2. นายณรงคศกด ปลอดมชย กรรมการผจดการ และประธานเจาหนาทบรหารการลงทน 3. นางปนสดา ภวภาดาวรรธน รองกรรมการผจดการ และประธานเจาหนาทบรหารปฏบตการ 4. นางสาวพณแกว ทรายแกว รองกรรมการผจดการ กลมธรกจลกคาบคคลและสถาบน 5. นางสาวจารภทร ทองลงยา ผชวยกรรมการผจดการ กลมจดการลงทนตราสารทน 6. นายยทธพล วทยพาณชกร ผชวยกรรมการผจดการ กลมจดการลงทนตราสารหน 7. นายอาชวณ อศวโภคน ผชวยกรรมการผจดการ กลมผลตภณฑและตราสารหนตางประเทศ 8. นางนนทมนส เปยมทพยมนส ผชวยกรรมการผจดการ กลมจดสรรสนทรพยและกองทนตางประเทศ 9. นางทพาพรรณ ภทรวกรม ผชวยกรรมการผจดการ กลมการลงทนอสงหารมทรพยและโครงสรางพนฐาน 10. นางสาวพจตตรา ไตรรตนธาดา ผชวยกรรมการผจดการ กลมการลงทนอสงหารมทรพยและโครงสรางพนฐาน 11. นางสาววรษา ลพานกรม ผชวยกรรมการผจดการ กลมธรกจเครอขาย 12. นางสาวอมรมาลย อมพรพสฏฐ ผชวยกรรมการผจดการ กลมธรกจกองทนส ารองเลยงชพ 13. นางสาวสมใจ โรจนเลศจรรยา ผชวยกรรมการผจดการ กลมบญชและปฏบตการกองทน 14. นางสาวคณากร จรานกรสกล ผชวยกรรมการผจดการ กลมเทคโนโลยสารสนเทศ

รายชอคณะกรรมการบรษท 1. นายสมทธ พนมยงค กรรมการและประธานเจาหนาทบรหาร 2. นายอนชา เหลาขวญสถตย ประธานกรรมการบรษท 3. ดร.อารกษ สธวงศ กรรมการ 4. นายชลตต เนองจ านงค กรรมการและเลขานการคณะกรรมการ 5. ดร.สทธาภา อมรววฒน กรรมการบรษท

6. นางอภพนธ เจรญอนสรณ กรรมการ และประธานกรรมการตรวจสอบ 7. นางสาวศรณยา เวชากล กรรมการ และกรรมการตรวจสอบ

Q: รายชอคณะกรรมการการลงทน A: 1. นายสมทธ พนมยงค 2. นายณรงคศกด ปลอดมชย 3. นางสาวจารภทร ทองลงยา

Page 26: ^ L d : ] j ` = h x = Z L o ] L ` 5 e U ^ L Z U X : J k L · 1: กองทุนเปิดไทยพาณิชย์ เครดิต ออพพอทูนิตี้

22 กองทนเปดไทยพาณชย เครดต ออพพอทนต : SCBOPP

4. นายยทธพล วทยพาณชกร 5. นายอาชวณ อศวโภคน

6. นางนนทมนส เปยมทพยมนส 7. นายพนศกด โลสนทร 8. นางสาวมยรา ถนธนสาร 9. นายเอกลกษณ กระแสเศยร 10. นางสาวศภรตน อารยวงศ 11. นางสาวอรว อดมพาณชย 12. นายศภกร ตลยธญ 13. นายสร พศนพงศ

14. นางสาวศศพมพ สดแสงจนทร Q: รายชอผจดการกองทน ประวตการศกษา และประสบการณการท างานทเกยวของกบการบรหารจดการกองทนรวม A: รายขอและขอมลทเกยวของกบผจดการกองทน แสดงไดดงน

กลมจดสรรสนทรพยและกองทนตางประเทศ

ล าดบ ชอ-สกล หนาทและความรบผดชอบ วฒการศกษา ประสบการณท างาน

1 นายศภกร ตลยธญ บรหารกองทน - ปรญญาโท Master of Arts in Internaltional Economics and Finance จฬาลงกรณมหาวทยาลย

- ปรญญาตร Bachelor of Science in Psychology Washington State University

- คณวฒพเศษ CFA Charterholder, Fund Manager License

- ผอ านวยการอาวโส ฝายการลงทนผานกองทนตางประเทศ บลจ.ไทยพาณชย

- ผอ านวยการอาวโส ฝายจดสรรสนทรพย และกลยทธการลงทน บลจ.ไทยพาณชย

- รองผอ านวยการ ฝายจดการกองทนตราสารทน บลจ.วรรณ

- ผจดการกองทน ฝายจดการกองทนตราสารหน บลจ.อเบอรดน

- เศรษฐกร บล.ทสโก

2 นายอภวฒน นาประทานสข บรหารกองทน -ปรญญาโท International Economics and Finance จฬาลงกรณมหาวทยาลย

- ปรญญาตร เศรษฐศาตร (เกยรตนยมอนดบ 1) มหาวทยาลยเชยงใหม คณวฒพเศษ CFA level III Candidate, FRM level 2 Candidate, CISA level 2 Candidate, Bond Trader License, Fund Manager License

- รองผอ านวยการ ฝายการลงทนผานกองทนตางประเทศ บลจ.ไทยพาณชย

- ผวเคราะหอาวโส ฝายตลาดการเงน ธนาคารแหงประเทศไทย

3 นางวไล ชยางคเสน บรหารกองทน - ปรญญาโท M.S. Finance จฬาลงกรณมหาวทยาลย

- ผอ านวยการ ฝายจดสรรสนทรพยการลงทน บลจ.ไทยพาณชย

Page 27: ^ L d : ] j ` = h x = Z L o ] L ` 5 e U ^ L Z U X : J k L · 1: กองทุนเปิดไทยพาณิชย์ เครดิต ออพพอทูนิตี้

23 กองทนเปดไทยพาณชย เครดต ออพพอทนต : SCBOPP

ล าดบ ชอ-สกล หนาทและความรบผดชอบ วฒการศกษา ประสบการณท างาน

- ปรญญาตร เศรษฐศาตร มหาวทยาลยธรรมศาสตร

- คณวฒพเศษ CFA Charterholder, FRM Holder, Fund Manager License, Derivative License

- ผจดการกองทน ฝายจดการลงทน บลจ.ภทร

- ผจดการกองทน ฝายจดการลงทน บลจ.ทสโก

- ผจดการกองทน ฝายจดการลงทน บลจ.ฟนนซา

- นกวเคราะหอาวโส กองทนบ าเหนจบ านาญขาราชการ

- นกวเคราะห บล.ซมโก 4 นางสาวอภญญา องคคณา

รกษ บรหารกองทน - ปรญญาโท Master of

Business Administration, Finance (เกยรตนยมอนดบหนง), San Francisco State University

- ปรญญาตร บรหารธรกจบณฑต ภาคการเงนการธนาคาร (เกยรตนยมอนดบสอง), จฬาลงกรณมหาวทยาลย

- คณวฒพเศษ CFA Charterholder, CAIA Charterholder, Fund Manager License, Derivatives Fund Manager License

- ผอ านวยการ ฝายจดสรรสนทรพย การลงทน บลจ.ไทยพาณชย จ ากด - Investment Associate, Hedge Fund/Absolute Return Strategy, Stamos Capital Partners, USA - วาณชธนกจ ธนาคารกสกรไทย จ ากด (มหาชน)

5 นายศภจกร เอบประสาทสข บรหารกองทน - ประกาศนยบตร Management โรงเรยนการบรหารสโลน สถาบนเทคโนโลยแมสซาชเซตส (เอมไอท) -ปรญญาโท MBA, Finance มหาวทยาลยฟตน (เซยงไฮ) -ปรญญาโท MSc, Finance สถาบนบณฑตพฒนบรหารศาสตร (นดา) -ปรญญาตร เศรษฐศาตร มหาวทยาลยธรรมศาสตร -คณวฒพเศษ CFA Level 1, Fund Manager License

- ผอ านวยการ ฝายการลงทนผานกองทนตางประเทศ บลจ.ไทยพาณชย

- ผจดการกองทน ฝายการลงทนในตางประเทศ บลจ.กรงศร

- อาจารยพเศษภาควชาการเงน Sripatum International College

- Payables Associate, บ.เอกซอนโมบล

Page 28: ^ L d : ] j ` = h x = Z L o ] L ` 5 e U ^ L Z U X : J k L · 1: กองทุนเปิดไทยพาณิชย์ เครดิต ออพพอทูนิตี้

24 กองทนเปดไทยพาณชย เครดต ออพพอทนต : SCBOPP

ล าดบ ชอ-สกล หนาทและความรบผดชอบ วฒการศกษา ประสบการณท างาน

6 นายอนตร อมรนนทน บรหารกองทน - ปรญญาโท MSc Management of Science, Technology and Innovation at Manchester Business School, UK

- ปรญญาตร BA Economic and Social Studies at University of Manchester, UK

- คณวฒพเศษ CFA Charterholder, Fund Manager License

- รองผอ านวยการ, ฝายการลงทนผานกองทนตางประเทศ, บลจ.ไทยพาณชย จ ากด

- Trader, ฝายตลาดสนคาลวงหนาและบรหารความเสยง, บรษท น าตาลมตรผล จ ากด

- รองผจดการ, ฝายตลาดการเงน, บรษท ทนภทร จ ากด (มหาชน)

- Associate, ฝายวานชธนกจและตลาด ตราสารทน, บรษทหลกทรพย ภทร จ ากด (มหาชน)

7 นายวจกขณ ณ เชยงใหม บรหารกองทน - ปรญญาโท Master of Commerce, Applied Finance Major, The University of Queensland

- ปรญญาตร วศวกรรมศาสตรอเลกทรอนคส สถาบนเทคโนโลยพระจอมเกลาเจาคณทหารลาดกระบง

- คณวฒพเศษ CFA Level I, Fund Manager License

- ผจดการ ฝายการลงทนผานกองทนตางประเทศ บลจ.ไทยพาณชย

- วศวกร ฝายพฒนาระบบการทดสอบผลตภณฑ, UTAC Thai Limited

8 นายวรณ ทรพยทวกล บรหารกองทน - ปรญญาโท Master of Science Financial Engineering มหาวทยาลยหอการคาไทย

- ปรญญาตร Bachelor of Business Administration in General Management มหาวทยาลยอมสมชญ

- คณวฒพเศษ CFA level1, FRM level1, Fund Manager License

- ผจดการ ฝายการลงทนผานกองทน ตางประเทศ บลจ.ไทยพาณชย - เจาหนาท ทปรกษาการลงทนตราสาร ทนและตราสารอนพนธ บมจ.หลกทรพย เมยแบงก กมเอง(ประเทศไทย)

Page 29: ^ L d : ] j ` = h x = Z L o ] L ` 5 e U ^ L Z U X : J k L · 1: กองทุนเปิดไทยพาณิชย์ เครดิต ออพพอทูนิตี้

25 กองทนเปดไทยพาณชย เครดต ออพพอทนต : SCBOPP

Q: รายชอผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทน นายทะเบยนหนวยลงทน และผดแลผลประโยชน A: ผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทน

ผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทน เบอรโทรศพท

1 ธนาคารไทยพาณชย จ ากด (มหาชน)

0-2544-3866-7, 0-2544-3871-2, 0-2544-3874-6, 0-2544-3900, 0-2544-3907, 0-2544-3909, 0-2544-3941, 0-2544-3998

2 บรษทหลกทรพย ภทร จ ากด (มหาชน) 0-2305-9000

3 บรษทหลกทรพย กรงศร จ ากด (มหาชน) 0-2659-7777 4 บรษท แอดวานซ ไลฟ ประกนชวต จ ากด (มหาชน) 0-2648-3600 5 บรษทหลกทรพย เคทบ (ประเทศไทย) จ ากด 0-2648-1111

6 บรษทหลกทรพย โนมระ พฒนสน จ ากด (มหาชน) 0-2638-5000 7 บรษทหลกทรพย ยโอบ เคยเฮยน (ประเทศไทย) จ ากด (มหาชน) 0-2659-8000 8 บรษทหลกทรพย เคท ซมโก จ ากด 0-2695-5000

9 บรษทหลกทรพย เอเชย พลส จ ากด (มหาชน) 0-2672-1000 10 บรษทหลกทรพย ดบเอส วคเคอรส (ประเทศไทย) จ ากด 0-2657-7000 11 บรษทหลกทรพย ฟนนซา จ ากด 0-2697-3875

12 บรษทหลกทรพย บวหลวง จ ากด (มหาชน) 0-2618-1000 13 ธนาคารไอซบซ (ไทย) จ ากด (มหาชน) 0-2663-9999 14 บรษท ฮวเซงเฮง โกลด ฟวเจอรส จ ากด 0-2223-2288

15 บรษทหลกทรพย ฟนนเซย ไซรส จ ากด (มหาชน) 0-2658-9000 16 บรษทหลกทรพย ไอรา จ ากด (มหาชน) 0-2684-8888 17 บรษทหลกทรพย โกลเบลก จ ากด 0-2572-5999

18 บรษทหลกทรพย อารเอชบ (ประเทศไทย) จ ากด (มหาชน) 0-2862-9999 19 บรษทหลกทรพย แลนด แอนด เฮาส จ ากด (มหาชน) 0-2352-5100 20 บรษทหลกทรพย ซไอเอมบ (ประเทศไทย) จ ากด (มหาชน) 0-2627-3100

21 บรษทหลกทรพย ไทยพาณชย จ ากด 0-2949-1000 22 บรษทหลกทรพยจดการกองทน เมอรชน พารทเนอร จ ากด 0-2660-6677 23 บรษทหลกทรพย นายหนาซอขายหนวยลงทน เซนทรล เวลธ โซลชน จ ากด 0-2101-8550

24 บรษทหลกทรพยนายหนาซอขายหนวยลงทน อนฟนต จ ากด 0-2238-3987 25 บรษทหลกทรพย ทรนต จ ากด 0-2801-9100,0-2343-9500 26 บรษทหลกทรพย กมเอง (ประเทศไทย) จ ากด (มหาชน) 0-2658-6300

27 บรษทหลกทรพย ไอ ว โกลบอล จ ากด (มหาชน) 0-2658-5800 28 บรษทหลกทรพยนายหนาซอขายหนวยลงทน เวลธ เมจก จ ากด 0-2861-5508 29 บรษทหลกทรพยจดการกองทน เอเชย เวลท จ ากด 0-2680-5000

30 บรษทหลกทรพยนายหนาซอขายหนวยลงทน เวลท รพบบลค จ ากด 0-2266-6698 31 บรษทหลกทรพย ธนชาต จ ากด (มหาชน) 0-2217-8000 32 บรษทหลกทรพย เคจไอ (ประเทศไทย) จ ากด (มหาชน) 0-2658-8888

Page 30: ^ L d : ] j ` = h x = Z L o ] L ` 5 e U ^ L Z U X : J k L · 1: กองทุนเปิดไทยพาณิชย์ เครดิต ออพพอทูนิตี้

26 กองทนเปดไทยพาณชย เครดต ออพพอทนต : SCBOPP

ผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทน เบอรโทรศพท

33 บรษทหลกทรพย คนทร กรป จ ากด (มหาชน) 0-2205-7000 34 บรษทหลกทรพย เออซ จ ากด (มหาชน) 0-2207-0038 35 บรษทหลกทรพย ฟลลป (ประเทศไทย) จ ากด (มหาชน) 0-2635-1700

36 ธนาคารทสโก จ ากด (มหาชน) 0-2633-6000

บรษทจดการอาจพจารณาแตงตงผสนบสนนการขายหรอรบซอคนรายอนเพมเตมหรอเปลยนแปลงไดในภายหลง

นายทะเบยนหนวยลงทน ธนาคารไทยพาณชย จ ากด (มหาชน) โทร. 0-2128-2332-7

ผดแลผลประโยชน ธนาคารกสกรไทย จ ากด (มหาชน) โทร. 0-2470-3207

“นอกจากหนาทตามทก าหนดไวในสญญาแตงตง ผดแลผลประโยชนยงมหนาทตามกฎหมายในการรกษาผลประโยชนของ ผถอหนวยลงทนดวย”

ชองทางทผลงทนสามารถทราบขอมลเพมเตม

ผลงทนสามารถทราบขอมลเพมเตมไดจาก

• บรษทหลกทรพยจดการกองทน ไทยพาณชย จ ากด ทอย: ไทยพาณชย ปารค พลาซา อาคาร 1 ชน 7 – 8 เลขท 18 ถนนรชดาภเษก แขวงจตจกร เขตจตจกร กรงเทพฯ 10900 โทร. 0-2777-7777 กด 0 กด 6 Website: www.scbam.com ธนาคารไทยพาณชย จ ากด (มหาชน) ทกสาขา Call Center 0-2777-7777 กด 0 กด 6 • ผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทนทไดรบการแตงตงจากบรษทจดการ

ทงน บรษทอาจพจารณาเพมเตม/เปลยนแปลงชองทางการทราบขอมลเพมเตมในภายหลงได

Page 31: ^ L d : ] j ` = h x = Z L o ] L ` 5 e U ^ L Z U X : J k L · 1: กองทุนเปิดไทยพาณิชย์ เครดิต ออพพอทูนิตี้

27 กองทนเปดไทยพาณชย เครดต ออพพอทนต : SCBOPP

ปจจยความเสยงในการลงทนของกองทนรวม และแนวทางการบรหารเพอลดความเสยง

กองทนมนโยบายเนนลงทนในหนวยลงทนของกองทนรวมตางประเทศเพยงกองทนเดยว (Feeder Fund) ไดแก GAM Star Credit Opportunities (USD) (กองทนหลก) ชนดหนวยลงทน (share class) Institutional USD Accumulation สกลเงนดอลลารสหรฐ (USD) กองทนหลกบรหารโดย GAM Fund Management Limited จดทะเบยนภายใตกฎหมายของประเทศไอรแลนด และอยภายใต UCITS ทงน กองทนหลกมวตถประสงคทจะเพมผลตอบแทนรวมจากการลงทนระยะยาว โดยกองทนม net exposure ในหนวยลงทนของกองทนรวมตางประเทศดงกลาวโดยเฉลยในรอบปบญชไมนอยกวารอยละ 80 ของมลคาทรพยสนสทธของกองทน และมการลงทนทสงผลใหม net exposure ทเกยวของกบความเสยงตางประเทศโดยเฉลยในรอบปบญชไมนอยกวารอยละ 80 ของมลคาทรพยสนสทธของกองทน

▪ ความเสยงจากความผนผวนของราคาตราสาร ( Market Risk ) : ความเสยงจากความผนผวนของราคาตราสาร ทเกดจากการเปลยนแปลงในสถานการณทางเศรษฐกจ สงคม และการเมองของประเทศ ซงเปนความเสยงทบรษทผออกตราสารไมสามารถควบคมได

บรษทจดการจะวเคราะหปจจยตาง ๆ รวมทงตดตามสถานการณการเปลยนแปลงทอาจมผลกระทบตอราคา และยงสามารถปรบสดสวนการลงทนไดตามความเหมาะสม ซงจะเปนการชวยลดผลกระทบตอราคามลคาทรพยสนสทธของกองทน

▪ ความเสยงจากการด าเนนงานของผออกตราสาร (Business Risk) : ความเสยงทเกดจากผลการด าเนนงานของผออกตราสารทกองทนไปลงทน ซงเกดจากการเปลยนแปลงความสามารถในการท าก าไรของบรษท โดยเฉพาะมสาเหตจากภาวการณแขงขน ความผดพลาดของผบรหาร เปนตน ท าใหผลงทนในตราสารตองสญเสยเงนลงทนได

บรษทจดการวเคราะหปจจยตาง ๆ ทมผลกระทบตอราคา และคดเลอกตราสารทมคณภาพ รวมทงสามารถพจารณาปรบสดสวนการลงทนโดยค านงถงประโยชนของผลงทนเปนส าคญ

▪ ความเสยงจากความสามารถในการช าระหนของผออกตราสาร (Credit Risk) : ความเสยงจากตราสารหนทกองทนรวมไปลงทนทอาจจะมการผดนดช าระหน คอบรษทผออกตราสารหนนน ๆ ไมสามารถน าเงนตน/ดอกเบยมาจายเมอถงวนทครบก าหนดทตองจาย โดยมสาเหตมาจากบรษทประสบสภาวะขาดทนหรอไมมสภาพคลองพอทจะมาจายคน เปนตน

บรษทจดการจะวเคราะหปจจยตาง ๆ ของผออกตราสาร และคดเลอกตราสารทมคณภาพ รวมทงสามารถพจารณาปรบสดสวนการลงทนโดยค านงถงประโยชนของผลงทนเปนส าคญ

▪ ความเสยงจากการลงทนในสญญาซอขายลวงหนา (Derivatives Risk) : ความเสยงจากการทราคาหลกทรพยทอางองอยมราคาเคลอนไหวในทศทางตรงกนขามกบทคาดการณไว โดยอาจจะเกดจากปจจยตาง ๆ เชน อตราดอกเบย หรอปจจยทางเศรษฐกจอน ๆ ทเกยวของ ซงสงผลใหราคาของสญญาซอขายลวงหนามการเปลยนแปลงอยางมนยส าคญ

บรษทจดการจะวเคราะหปจจยตาง ๆ รวมทงตดตามสถานการณการเปลยนแปลงทอาจมผลกระทบตอราคา และมการปรบเปลยนสถานการณลงทนในสญญาซอขายลวงหนาใหทนเหตการณ เพอใหเหมาะสมกบสภาวะตลาดในขณะนน

▪ ความเสยงจากการลงทนในตราสารทมสญญาซอขายลวงหนาแฝง

- ความเสยงจากการเปลยนแปลงของราคาหรอมลคาของตวแปรอางอง : อนเนองจากปจจยทมผลกระทบตอตวแปรอางองเปลยนไป เชน ปจจยทมผลกระทบตอเศรษฐกจ เชน อตราดอกเบย อตราแลกเปลยน (คาเงน) ปรมาณเงนไหลเขาหรอออก (Fund Flow) ปจจยทางสงคม และปจจยดานการเมอง เปนตน ดงนนกองทนอาจมความเสยงทจะไดรบผลตอบแทนนอยลง หรอเสยโอกาสในการไดรบผลตอบแทนทดขน หากตวแปรอางองนนมการเปลยนแปลงไมเปนไปตามคาดการณไว ทงนกอนพจารณาลงทน กองทนจะคาดการณ หรอท าการศกษาและวเคราะหตวแปรอางองของตราสารดงกลาวอยางรอบคอบ เพอใหกองทนมความเปนไปไดทจะไดรบผลตอบแทนตามเงอนไขทก าหนดไวโดยมระดบความเสยง และผลตอบแทนทเหมาะสม

Page 32: ^ L d : ] j ` = h x = Z L o ] L ` 5 e U ^ L Z U X : J k L · 1: กองทุนเปิดไทยพาณิชย์ เครดิต ออพพอทูนิตี้

28 กองทนเปดไทยพาณชย เครดต ออพพอทนต : SCBOPP

- ความเสยงดานการลงทนตอ (Reinvestment Risk) : ความเสยงเมอกองทนตองการน าผลตอบแทน เชน ดอกเบยรบในรปกระแสเงนสดทไดรบจากตราสาร ฯ ทลงทนในแตละงวดของกองทน ไปลงทนตอ แลวไมสามารถไดรบอตราดอกเบยหรอผลตอบแทนทเทาเดมในสถานการณทอตราผลตอบแทนของตลาดตราสารหน มแนวโนมลดลง เนองจากกระแสเงนสดทไดรบจากดอกเบยเปนงวด ๆ จะถกน าไปลงทนใหมอกครงในตราสารอนในราคาตลาดขณะนนซงอาจมอตราดอกเบยต าลง โดยบรษทจดการจะท าการวเคราะหสรรหาตราสารเพอน ากระแสเงนสดทไดรบจากดอกเบยในแตละงวดไปลงทนตอเพอเพมอตราผลตอบแทน โดยค านงถงเพอประโยชนสงสดของกองทนรวมและผถอหนวยลงทน ใหเหมาะสมในแตละสถานการณ

- ความเสยงดานเครดตของคสญญา (Credit Risk) : ในกรณทคสญญาไมสามารถปฏบตตามขอตกลงทระบไวในสญญาซอขายลวงหนา อนเนองจากภาระความเสยงจากการเขาท าสญญาซอขายลวงหนาแฝงของคสญญาฝายใดฝายหนงเพมขนอยางมาก จนไมสามารถปฏบตตามภาระทไดตกลงไวในสญญา แตอยางไรกด บรษทจดการจะพจารณาลงทนในสญญาซอขายลวงหนาแฝง (structure note) ทคสญญาไดรบการจดอนดบความนาเชอถอจากสถาบนจดอนดบความนาเชอถอ ในระดบ Investment Grade จากสถาบนการจดอนดบความนาเชอถอทไดรบการยอมรบจากส านกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต.

- ความเสยงจากการไถถอนคนตราสารทลงทนกอนครบก าหนด (Call Risk) : ในกรณทตราสารดงกลาวมเงอนไขใหมการเรยกไถถอนคนไดกอนก าหนด Call option ไวลวงหนา ผออกตราสารมสทธทจะจายช าระหนไดกอนก าหนด สวนใหญจะเกดขนเมออตราดอกเบยในตลาดลดลงหรอการทอนดบความนาเชอถอของผออตราสารเพมขน หรอผออกตราสารสามารถหาแหลงเงนทนอนทมตนทนต ากวามาจายคน (Refinancing) ท าใหกองทนถกบงคบใหไถถอน และเสยโอกาสในการไดรบอตราผลตอบแทนในระดบเดม โดยตองน าเงนทไดรบคนนนไปลงทนใหมในตราสารอนทดแทนซงอาจมอตราผลตอบแทนต ากวาอตราเดมทเคยไดรบ ในการนบรษทจดการจะพจารณาลงทนตราสารทมคณภาพ ตลอดจนความเหมาะสมของเงอนไขการช าระเงนคนของตราสารนน ๆ พรอมทงก าหนดและเจรจาเพอใหไดอตราผลตอบแทนทดขนเพอชดเชยความเสยงดงกลาวดวย

▪ ความเสยงจากการลงทนในตางประเทศ (Country and political risk) คอ ความเสยงในเรองของเสถยรภาพและรวมถงการเปลยนแปลงทางเศรษฐกจ การเมอง การเงน ตลอดจนภาวะตลาดเงน ตลาดทน ของประเทศตาง ๆ ทกองทนลงทน

กองทนเนนลงทนในหนวยลงทนของกองทนรวมตางประเทศ โดยลงทนกระจกตวในประเทศองกฤษ จงอาจไดรบผลกระทบหากมการเปลยนแปลงทางการเมอง ขอก าหนด กฎเกณฑหรอนโยบายตาง ๆ ของรฐบาลในการบรหารประเทศ อาทเชน นโยบายทางการเงนเรองขอจ ากดของการเคลอนยายเงนตราตางประเทศเขา-ออกโดยเสร หลกเกณฑและกฎหมายทเกยวของในการจดตงกองทนรวมทอาจแตกตางจากหลกเกณฑและกฎหมายทเกยวของในการจดตงกองทนรวมของประเทศไทย เปนตน ทงน ในการพจารณาลงทนบรษทจดการจะตดตามสถานการณการเปลยนแปลงทางการเมอง ภาวะเศรษฐกจ ภาวะตลาดเงน ตลาดทน ตลอดจนปจจยพนฐานตาง ๆ ของประเทศทกองทนลงทนอยางใกลชด เพอประเมนความเสยงจากการลงทนในประเทศนน ๆ ซงอาจชวยลดความเสยงในสวนของ Country risk ลงไดบาง

▪ ความเสยงจากอตราแลกเปลยนเงน (Exchange rate risk) คอ ความเสยงจากการผนผวนของอตราแลกเปลยนเงนตราตางประเทศ การลงทนในหลกทรพยตางประเทศทมสกลเงนแตกตางไปจากสกลเงนทระดมทนจากผถอหนวยลงทน อตราผลตอบแทนจากการลงทนดงกลาวจะขนอยกบการเปลยนแปลงของอตราแลกเปลยนในชวงเวลานน ๆ ดวย โดยอตราแลกเปลยนอาจเพมขนหรอลดลงเมอเปรยบเทยบกบอตราแลกเปลยน ณ ขณะทลงทนเรมแรก ซงอาจมผลท าใหตวเลขรายงาน มลคาหนวยลงทนผนผวน และอาจเกดก าไรหรอขาดทนจากการลงทนได

กองทนเนนลงทนในหนวยลงทนของกองทนรวมตางประเทศ ซงอาจเปนสกลเงนตาง ๆ ทแตกตางกนและกองทนอาจเขาท าสญญาซอขายลวงหนาเพอปองกนความเสยงจากอตราแลกเปลยนตามความเหมาะสมส าหรบสภาวการณในแตละขณะ ขนอยกบดลยพนจของผจดการกองทน เมอมการเปลยนแปลงของสกลเงนตางประเทศนน ๆ เทยบกบสกลเงนบาท ท าใหผถอหนวยลงทนมโอกาสขาดทนหรอ

Page 33: ^ L d : ] j ` = h x = Z L o ] L ` 5 e U ^ L Z U X : J k L · 1: กองทุนเปิดไทยพาณิชย์ เครดิต ออพพอทูนิตี้

29 กองทนเปดไทยพาณชย เครดต ออพพอทนต : SCBOPP

ก าไรจากอตราแลกเปลยนเฉพาะสวนหลกทรพยหรอทรพยสนในสกลเงนตางประเทศทไมไดท าการปองกนความเสยงดงกลาว อกทงการท าธรกรรมปองกนความเสยงอาจมตนทน ซงท าใหผลตอบแทนของกองทนรวมโดยรวมลดลงจากตนทนทเพมขน

▪ ความเสยงทเกดจากการไดรบช าระเงนคาขายคนหนวยลงทนกองทนรวมตางประเทศลาชา

คอ ความเสยงทเกดจากวนหยดท าการของประเทศทกองทนลงทนหรอประเทศทเกยวของกบการลงทนอาจหยดไมตรงกบวนหยด ท าการของประเทศไทย ท าใหกองทนอาจไดรบช าระเงนคาขายคนหนวยลงทนจากกองทนรวมตางประเทศทกองทนลงทนลาชา และสงผลกระทบตอการช าระเงนคาขายคนหนวยลงทนใหกบผถอหนวยลงทนในประเทศ

กองทนเนนลงทนในหนวยลงทนของกองทนรวมตางประเทศ ซงอาจเกดปญหาอนเกดจากวนหยดท าการของประเทศทกองทนลงทนหรอประเทศทเกยวของกบการลงทน(ถาม) มวนหยดท าการไมตรงกบวนหยดท าการของประเทศไทย กองทนจงอาจประสบปญหาความลาชาในการช าระเงนคาขายคนหนวยลงทนใหกบผถอหนวยลงทน โดยบรษทจดการจะช าระเงนคาขายคนหนวยลงทนดงกลาวใหกบผถอหนวยลงทนภายใน 5 วนท าการนบแตวนค านวณมลคาทรพยสน มลคาหนวยลงทน ราคาขายและราคารบซอคนหนวยลงทนของวนท าการรบซอคนหนวยลงทน โดยมใหนบรวมวนหยดท าการในตางประเทศ ซงบรษทจดการจะประกาศวนหยดท าการในตางประเทศผานทางเวบไซตบรษทจดการ และเวบไซตของผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทน (ถาม)

▪ ความเสยงจากขอจ ากดการน าเงนลงทนกลบประเทศ (Repatriation risk)

คอ ความเสยงทเกดจากการเปลยนแปลงภายในประเทศทกองทนเขาไปลงทน เชน การออกมาตรการในภาวะทเกดวกฤตการณทไมปกต ท าใหกองทนไมสามารถน าเงนลงทนและผลตอบแทนกลบประเทศไดครบถวนตามทคาดไว สงผลกระทบตอการคาดการณผลตอบแทนการลงทนของกองทน

บรษทจดการจะวเคราะหปจจยตาง ๆ ทอาจมผลกระทบตอความสามารถในการน าเงนลงทนกลบประเทศของนกลงทนตางชาตของประเทศทกองทนเขาลงทนอยางถถวนรอบคอบ

Page 34: ^ L d : ] j ` = h x = Z L o ] L ` 5 e U ^ L Z U X : J k L · 1: กองทุนเปิดไทยพาณิชย์ เครดิต ออพพอทูนิตี้

30 กองทนเปดไทยพาณชย เครดต ออพพอทนต : SCBOPP

ตารางสรปอตราสวนการลงทนของกองทนรวม

กองทนเปดไทยพาณชย เครดต ออพพอทนต มการลงทนหรอมไวซงหลกทรพยหรอทรพยสนเพอเปนทรพยสนของกองทน สรปตามอตราสวนดงน

สวนท 1 : อตราสวนการลงทนทค านวณตามผออกทรพยสนหรอคสญญา (single entity limit)

ขอ ประเภททรพยสน อตราสวน (% ของ NAV)

1 ตราสารภาครฐไทย ไมจ ากดอตราสวน

2 ตราสารภาครฐตางประเทศ

2.1 กรณม credit rating อยใน 2 อนดบแรกขนไป

ไมจ ากดอตราสวน

2.2 กรณม credit rating อยในระดบ investment grade แตต ากวา 2 อนดบแรก

ไมเกน 35%

3 หนวย CIS ไมจ ากดอตราสวน

4 เงนฝากหรอตราสารเทยบเทาเงนฝากทผรบฝากหรอผออกตราสารมลกษณะอยางใดอยางหนงดงน

4.1 ม credit rating อยในระดบ investment grade

4.2 เปนธนาคารออมสน ทงน เฉพาะเงนฝากหรอตราสารทรฐบาลเปนประกน

ไมเกน 20%

หรอไมเกน 10% เมอเปนการลงทนในตางประเทศหรอผมภาระผกพนมภมล าเนาอยตางประเทศ โดยเลอกใช credit rating แบบ national scale ซงเปนไปตามเกณฑทส านกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ประกาศก าหนด

5 ตราสารทมลกษณะครบถวนดงน 5.1 เปนตราสารหน ตราสารกงหนกงทน SN หรอศกก ทผออกจดตงขนตามกฎหมายไทย หรอสาขาของ ธพ. ตางประเทศทไดรบอนญาตใหประกอบธรกจ ธพ. ในประเทศไทย

5.2 เปนตราสารทมลกษณะอยางใดอยางหนงดงน

5.2.1 ผออกเปนบรษทจดทะเบยน

5.2.2 ผออกมการเปดเผยขอมลเปนการทวไปโดยมรายละเอยดตามแบบ filing 5.2.3 ในกรณทเปนตราสารทมก าหนดวนช าระหน < 397 วน นบแตวนทลงทน และไมไดมลกษณะตาม 5.2.1 หรอ 5.2.2 ผมภาระผกพนตามตราสารดงกลาวตองเปนบคคลดงน

5.2.3.1 ธพ. บง. หรอ บค. ตามกฎหมายวาดวยธรกจสถาบนการเงน

5.2.3.2 ธนาคารออมสน

5.2.3.3 ธนาคารอาคารสงเคราะห

5.2.3.4 ธนาคารเพอการเกษตรและสหกรณการเกษตร

5.2.3.5 บรรษทตลาดรองสนเชอทอยอาศย

5.2.3.6 ธนาคารพฒนาวสาหกจขนาดกลางและขนาดยอมแหงประเทศไทย

5.2.3.7 ธนาคารเพอการสงออกและน าเขาแหงประเทศไทย

5.2.3.8 ธนาคารอสลามแหงประเทศไทย

5.2.3.9 บล.

5.3 เสนอขายในประเทศไทย

5.4 ม credit rating อยในระดบ investment grade

5.5 ในกรณทเปนตราสารทมก าหนดวนช าระหน

ไมเกนอตราดงน แลวแตอตราใดจะสงกวา

(1) 10% หรอ

(2) น าหนกของตราสารทลงทนใน benchmark + 5%

Page 35: ^ L d : ] j ` = h x = Z L o ] L ` 5 e U ^ L Z U X : J k L · 1: กองทุนเปิดไทยพาณิชย์ เครดิต ออพพอทูนิตี้

31 กองทนเปดไทยพาณชย เครดต ออพพอทนต : SCBOPP

ขอ ประเภททรพยสน อตราสวน (% ของ NAV)

> 397 วน นบแตวนทลงทน ตองขนทะเบยนหรออยในระบบของ regulated market

6 ทรพยสนดงน

6.1 ตราสารทมลกษณะครบถวนดงน 6.1.1 เปนตราสารหน ตราสารกงหนกงทน SN หรอศกก ทผออกจดตงขนตามกฎหมายไทย และเสนอขายตราสารนนในตางประเทศ หรอผออกจดตงขนตามกฎหมายตางประเทศ (แตไมรวมสาขาของ ธพ.ตางประเทศทไดรบอนญาตใหประกอบธรกจ ธพ.ในประเทศไทย) หรอเปนตราสาร Basel III

6.1.2 ม credit rating อยในระดบ investment grade

6.1.3 เปนตราสารทมลกษณะอยางใดอยางหนงดงน

6.1.3.1 ผออกเปนบรษทจดทะเบยนใน SET หรอในตลาดซอขายหลกทรพยตางประเทศ

6.1.3.2 ผออกมการเปดเผยขอมลเปนการทวไปโดยมรายละเอยดตามแบบ filing

6.1.3.3 ในกรณทเปนตราสารทมก าหนดวนช าระหน < 397 วน นบแตวนทลงทน และไมไดมลกษณะตาม 6.1.3.1 หรอ 6.1.3.2 ผมภาระผกพนตามตราสารดงกลาวตองเปนบคคลดงน

6.1.3.3.1 บคคลตามขอ 5.2.3.1 – 5.2.3.9

6.1.3.3.2 สถาบนการเงนระหวางประเทศทประเทศไทยเปนสมาชก

6.1.3.3.3 สถาบนการเงนตางประเทศทมลกษณะท านองเดยวกบบคคลตามขอ 6.1.3.3.1 – 6.1.3.3.2

6.1.4 ในกรณทเปนตราสารทมก าหนดวนช าระหน > 397 วน นบแตวนทลงทน ตองขนทะเบยนหรออยในระบบของ regulated market

6.2 ธรกรรมดงน ทคสญญาม credit rating อยในระดบ investment grade

6.2.1 reverse repo

6.2.2 OTC derivatives

รวมกนไมเกนอตราดงน แลวแตอตราใดจะสงกวา

(1) 10% (กรณเปนการลงทนในตางประเทศหรอผมภาระผกพนมภมล าเนาอยตางประเทศ สามารถเลอกใชcredit rating แบบ national scale ซงเปนไปตามเกณฑทส านกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ประกาศก าหนด) หรอ

(2) น าหนกของทรพยสนทลงทนใน benchmark + 5%

7 ทรพยสนอนนอกเหนอจากทระบในขอ 1 - ขอ 6 (SIP) SCBOPP

รวมกนไมเกน 5%

GAM Star Credit Opportunities (USD) (กองทนหลก)

กองทนอาจลงทนในหลกทรพยทไมไดจดอนดบความนาเชอถออยในอนดบทสามารถลงทนได ไมเกน 60% ของมลคาทรพยสนสทธ

หมายเหต : ในกรณเปนทรพยสนดงน ไมมขอก าหนดเกยวกบ single entity limit ของผรบฝาก ผออกตราสารหรอคสญญาแลวแตกรณ 1. เงนฝากหรอตราสารเทยบเทาเงนฝากเพอการด าเนนงานของ MF 2. derivatives on organized exchange

Page 36: ^ L d : ] j ` = h x = Z L o ] L ` 5 e U ^ L Z U X : J k L · 1: กองทุนเปิดไทยพาณิชย์ เครดิต ออพพอทูนิตี้

32 กองทนเปดไทยพาณชย เครดต ออพพอทนต : SCBOPP

สวนท 2 : อตราสวนการลงทนทค านวณตามกลมกจการ (group limit)*

ขอ ประเภททรพยสน อตราสวน (% ของ NAV)

1 การลงทนในทรพยสนของบรษททกบรษททอยในกลมกจการเดยวกนหรอการเขาเปนคสญญาในธรกรรมทางการเงนกบบรษทดงกลาว

ไมเกนอตราใดอตราหนงดงน แลวแตอตราใดจะสงกวา

(1) 25% หรอ

(2) น าหนกของทรพยสนทลงทนใน benchmark + 10% *หมายเหต : ในกรณเปนทรพยสนดงน ไมมขอก าหนดเกยวกบ group limit

1. เงนฝากหรอตราสารเทยบเทาเงนฝากเพอการด าเนนงานของกองทน 2. derivatives on organized exchange

สวนท 3 : อตราสวนการลงทนทค านวณตามประเภททรพยสน (product limit)**

ขอ ประเภททรพยสน อตราสวน (% ของ NAV)

1 เงนฝากหรอตราสารเทยบเทาเงนฝาก B/E หรอ P/N ทนตบคคลตามกฎหมายไทย (ไมรวมถงสาขาในตางประเทศของนตบคคลดงกลาว) เปนผออก ผสงจาย หรอคสญญา ดงน 1.1 ธนาคารหรอสถาบนการเงนทมกฎหมายเฉพาะจดตงขน

1.2 ธพ.

1.3 บง.

1.4 บค.

1.5 บรรษทตลาดรองสนเชอทอยอาศย

(ไมรวมถงทรพยสนทกองทนไดรบโอนกรรมสทธมาจากคสญญาตาม reverse repo หรอ securities lending หรอ derivatives)

- รวมกนไมเกน 45% เฉลยในรอบปบญชเวนแตเปน MF ทมอายโครงการ < 1 ป ใหเฉลยตามรอบอายกองทน

- อตราขางตนไมใชกบ MF ทอายกองทน คงเหลอ < 6 เดอน ทงน เฉพาะ MF ทม อายโครงการ > 1 ป

2 ทรพยสนดงน

2.1 B/E P/N หรอ SN ทมเงอนไขหามเปลยนมอแตกองทนไดด าเนนการใหมการรบโอนสทธเรยกรองในตราสารไดตามวธการทกฎหมายก าหนด หรอมเงอนไขใหกองทนสามารถขายคนผออกตราสารได

2.2 เงนฝากหรอตราสารเทยบเทาเงนฝากทมระยะเวลาการฝากเกน 12 เดอน

2.3 total SIP ตามขอ 5 ของสวนน

(ขอนไมใชกบการลงทนของกองทนรวมปด และกองทน buy & hold ทลงทนใน B/E P/N SN เงนฝากหรอตราสารเทยบเทาเงนฝาก ทมอายไมเกนอายกองทนหรอรอบการลงทนของ MF หรอมการลงทนใน derivatives เพอใหทรพยสนดงกลาวมอายสอดคลองกบอายกองทน)

รวมกนไมเกน 25%

3 reverse repo ไมเกน 25%

4 securities lending ไมเกน 25%

5 total SIP ซงไดแก ทรพยสนตามขอ 7 ในสวนท 1 : อตราสวนการลงทนทค านวณตามผออกทรพยสนหรอคสญญา (single entity limit) แตไมรวมถงตราสารหน ตราสารกงหนกงทน SN ศกก หรอ Basel III ทมลกษณะครบถวนดงน

5.1 มลกษณะตาม 6.1.3 และ 6.1.4 ของขอ 6 ในสวนท 1 : อตราสวนการลงทนทค านวณตามผออกทรพยสนหรอคสญญา (single entity limit)

รวมกนไมเกน 15%

Page 37: ^ L d : ] j ` = h x = Z L o ] L ` 5 e U ^ L Z U X : J k L · 1: กองทุนเปิดไทยพาณิชย์ เครดิต ออพพอทูนิตี้

33 กองทนเปดไทยพาณชย เครดต ออพพอทนต : SCBOPP

ขอ ประเภททรพยสน อตราสวน (% ของ NAV)

5.2 ม credit rating อยในระดบต ากวา investment grade หรอไมม credit rating

6 derivatives ดงน

6.1 การเขาท าธรกรรม derivatives ทมวตถประสงคเพอการลดความเสยง (hedging)

ไมเกนมลคาความเสยงทมอย

6.2 การเขาท าธรกรรม derivatives ทมใชเพอการลดความเสยง (non-hedging)

global exposure limit

6.2.1 กรณกองทนไมมการลงทนแบบซบซอน1

จ ากด net exposure ทเกดจากการลงทนใน derivatives โดยตองไมเกน 100% ของ NAV (รายละเอยดของการค านวณ ใหพจารณาตามหลกเกณฑทส านกงานประกาศก าหนด)

6.2.2 กรณกองทนมการลงทนแบบซบซอน2

จ ากด net exposure ทเกดจากการลงทนใน derivatives โดยมลคาความเสยหายสงสด (value-at-risk : VaR) ของกองทนตองเปนดงน (1) absolute VaR < 20% ของ NAV (2) relative VaR < 2 เทา ของ VaR ของ benchmark

หมายเหต: “การลงทนแบบซบซอน” หมายความวา การลงทนในสญญาซอขายลวงหนาทมกลยทธแบบซบซอน (complex strategic investment) หรอการลงทนในสญญาซอขายลวงหนาทมความซบซอน (exotic derivatives)

(รายละเอยดของการค านวณ ใหพจารณาตามหลกเกณฑทส านกงานประกาศก าหนด) **หมายเหต : ส าหรบการลงทนในเงนฝากหรอตราสารเทยบเทาเงนฝากเพอการด าเนนงานของกองทนไมมขอก าหนดเกยวกบ product limit 1,2 รายละเอยดของการค านวณ ใหพจารณาตามหลกเกณฑทส านกงานประกาศก าหนด สวนท 4 : อตราสวนการลงทนทค านวณตามความมสวนไดเสยในกจการทลงทน (concentration limit)

ขอ ประเภททรพยสน อตราสวน

1 ตราสารหน ตราสารกงหนกงทน ตราสาร Basel III และศกก ของผออกรายใดรายหนง (ไมรวมถงตราสารหนภาครฐไทย หรอตราสารหนภาครฐตางประเทศ)

1.1 ไมเกน 1 ใน 3 ของมลคาหนสนทางการเงน (financial liability)3 ของผออกตราสารรายนน ตามทเปดเผยไวในงบการเงนส าหรบรอบระยะเวลาบญชลาสด โดยไมใหนบรวมมลคาหนสนดงกลาวของเจาหนทมความเกยวของกบผออก เชน เงนกยมจากกจการ ทเกยวของกน เปนตน ทงน ในกรณทผออกตราสารไมมหนสนทางการเงนตามทเปดเผยไวในงบการเงนส าหรบรอบระยะเวลาบญชลาสด4 ใหใชอตราสวนไมเกน 1 ใน 3 ของมลคาการออกและเสนอขายตราสารตามขอนของผออกรายนนเปนรายครง เวนแต ในกรณทผออกตราสารไดมการยนแบบแสดงรายการขอมลการเสนอขายหลกทรพยในลกษณะเปนโครงการ (bond issuance program) ใหพจารณาเปนรายโครงการ 1.2 ในกรณทกองทนลงทนในตราสารตามขอนโดยเปนตราสารทออกใหมและม credit rating อยในระดบต ากวาinvestment grade หรอไมม credit rating ให บลจ. ลงทนเพอกองทนภายใตการจดการของ บลจ. รายเดยวกนรวมกนไมเกน 1 ใน 3 ของมลคาการออกและเสนอขายตราสารดงกลาวเปนรายครง เวนแตกรณทผออกตราสารไดมการยนแบบแสดงรายการขอมลการเสนอขายหลกทรพยในลกษณะเปนโครงการ (bond issuance program) ใหพจารณาเปนรายโครงการ

Page 38: ^ L d : ] j ` = h x = Z L o ] L ` 5 e U ^ L Z U X : J k L · 1: กองทุนเปิดไทยพาณิชย์ เครดิต ออพพอทูนิตี้

34 กองทนเปดไทยพาณชย เครดต ออพพอทนต : SCBOPP

ขอ ประเภททรพยสน อตราสวน

(อตราสวนตาม 1.2 ไมใชกบกรณเปนตราสารทออกโดยบคคลดงน 1. ธพ. บง. หรอ บค. ตามกฎหมายวาดวยธรกจสถาบนการเงน 2. ธนาคารออมสน 3. ธนาคารอาคารสงเคราะห 4. ธนาคารเพอการเกษตรและสหกรณการเกษตร 5. บรรษทตลาดรองสนเชอทอยอาศย 6. ธนาคารพฒนาวสาหกจขนาดกลางและขนาดยอมแหง ประเทศไทย 7. ธนาคารเพอการสงออกและน าเขาแหงประเทศไทย 8. ธนาคารอสลามแหงประเทศไทย 9. บล. 10. สถาบนการเงนระหวางประเทศทประเทศไทยเปน สมาชก 11. สถาบนการเงนตางประเทศทมลกษณะท านองเดยวกบบคคลตาม 1. – 9.)

2 หนวย CIS ของกองทนใดกองทนหนง - ไมเกน 1 ใน 3 ของจ านวนหนวย CIS ทงหมดของ MF หรอกองทน CIS ตางประเทศ ทออกหนวยนน - อตราขางตนไมใชกบการลงทนในกรณดงน (1) การลงทนในหนวย CIS ของกองทนทมลกษณะครบถวนดงน โดยไดรบความเหนชอบจากส านกงาน (1.1) มขนาดเลก (1.2) จดตงขนใหมโดยมอายไมเกน 2 ป (1.3) เสนอขายตอผลงทนในวงกวาง (2) การลงทนในหนวยลงทนของ MF อนท บลจ.เดยวกนเปนผรบผดชอบในการด าเนนการ

หมายเหต : 3 หนสนทางการเงน (financial liability) ใหพจารณาตามมาตรฐานการบญชทผออกตราสารดงกลาวไดจดท างบการเงนตามมาตรฐานการบญชนน โดยเปนมาตรฐานการรายงานทางการเงนทก าหนดโดยคณะกรรมการก าหนดมาตรฐานการบญชตามกฎหมายวาดวยวชาชพบญช หรอมาตรฐานการรายงานทางการเงนทเปนทยอมรบในระดบสากล เชน International Financial Reporting Standards (IFRS) หรอ United States Generally Accepted Accounting Principle (US GAAP) เปนตน

4 รวมถงกรณยงไมครบก าหนดการจดท างบการเงนในครงแรกของผออกตราสาร ทงน การค านวณสดสวนตามนโยบายการลงทนและอตราสวนการลงทน ใหเปนไปตามประกาศคณะกรรมการก ากบตลาดทนวาดวยการลงทนของกองทน และ/หรอ ทแกไขเพมเตม

Page 39: ^ L d : ] j ` = h x = Z L o ] L ` 5 e U ^ L Z U X : J k L · 1: กองทุนเปิดไทยพาณิชย์ เครดิต ออพพอทูนิตี้

35 กองทนเปดไทยพาณชย เครดต ออพพอทนต : SCBOPP

ตารางคาธรรมเนยม เงนตอบแทน และคาใชจายทงหมดทเรยกเกบจากกองทนรวมและผถอหนวยลงทน

คาธรรมเนยมและคาใชจายทเรยกเกบจากกองทนรวม* (ชนดสะสมมลคา ชนดรบซอคนอตโนมต ชนดจายเงนปนผล และชนดผลงทนกลม/บคคล)

อตราตามโครงการ รอยละตอปของมลคาทรพยสนรวม หกดวยหนสนรวม กอนหกคาธรรมเนยมการจดการ คาธรรมเนยมผดแลผลประโยชน (ถาม) คาธรรมเนยมนายทะเบยน (ถาม) และคาธรรมเนยมอนทเรยกเกบจากกองทนรวมทมฐานในการค านวณจากมลคาทรพยสนสทธ (ถาม) ณ วนทค านวณมลคาทรพยสนสทธของกองทนรวม (1)

1. คาธรรมเนยมและคาใชจายรวมทงหมดทประมาณการได - ชนดสะสมมลคา - ชนดรบซอคนอตโนมต - ชนดจายเงนปนผล - ชนดผลงทนกลม/บคคล

ไมเกน 3.21 ไมเกน 3.21

ไมเกน 3.21 (ยงไมเปดใหบรการ) ไมเกน 2.14 (ยงไมเปดใหบรการ)

• คาธรรมเนยมการจดการ - ชนดสะสมมลคา - ชนดรบซอคนอตโนมต - ชนดจายเงนปนผล - ชนดผลงทนกลม/บคคล

ไมเกน 2.68 (ปจจบนเรยกเกบ 0.9095) ไมเกน 2.68 (ปจจบนเรยกเกบ 0.9095) ไมเกน 2.68 (ยงไมเปดใหบรการ) ไมเกน 1.61 (ยงไมเปดใหบรการ)

ในกรณทกองทนลงทนในหนวยลงทนของกองทนรวมภายใตการจดการของบรษทจดการ (กองทนปลายทาง) บรษทจดการจะไมเรยกเกบคาธรรมเนยมการจดการของกองทนตนทางซ าซอนกบกองทนปลายทาง เชน กองทนตนทาง มมลคาทรพยสนสทธ 1,000 ลานบาท ไปลงทนในกองทนปลายทาง 100 ลานบาท บรษทจดการจะเรยกเกบคาธรรมเนยมการจดการจากมลคาทรพยสนสทธ 900 ลานบาท ในอตราทกองทนตนทางก าหนด และเรยกเกบจากมลคาทรพยสนสทธ 100 ลานบาท ในอตราทกองทนปลายทางก าหนด เปนตน

• คาธรรมเนยมผดแลผลประโยชน ไมเกน 0.11

• คาธรรมเนยมนายทะเบยนหนวยลงทน ไมเกน 0.11 • คาใชจายทเกดจากการผดนดช าระราคา ตามทจายจรง • คาใชจายอน ๆ ไมเกน 2.68 • คาใชจายในการโฆษณา ประชาสมพนธทเรยกเกบจากกองทนรวม (Advertising Expenses) - ในชวงเสนอขายหนวยลงทนครงแรก - ภายหลงเสนอขายหนวยลงทนครงแรก

ไมเกนรอยละ 0.27 ตอป ของจ านวนเงนทนโครงการ ไมเกน 0.27 (2)

2. คาธรรมเนยมและคาใชจายทประมาณการไมได ตามทจายจรง

Page 40: ^ L d : ] j ` = h x = Z L o ] L ` 5 e U ^ L Z U X : J k L · 1: กองทุนเปิดไทยพาณิชย์ เครดิต ออพพอทูนิตี้

36 กองทนเปดไทยพาณชย เครดต ออพพอทนต : SCBOPP

คาธรรมเนยมและคาใชจายทเรยกเกบจากผสงซอหรอผถอหนวยลงทน** (ชนดสะสมมลคา ชนดรบซอคนอตโนมต ชนดจายเงนปนผล และชนดผลงทนกลม/บคคล)

อตราตามโครงการ รอยละของมลคาหนวยลงทน

• คาธรรมเนยมการขายหนวยลงทน (Front-end Fee)*** ไมเกน 3.21 (เกบจรงชวง IPO 0.909% หลง IPO 1.07%)

ในกรณทกองทนลงทนในหนวยลงทนของกองทนรวมภายใตการจดการของบรษทจดการ (กองทนปลายทาง) บรษทจดการจะไมเรยกเกบคาธรรมเนยมการขายหนวยลงทนของกองทนตนทางซ าซอนกบกองทนปลายทาง เชน กองทนตนทาง มมลคาทรพยสนสทธ 1,000 ลานบาท ไปลงทนในกองทนปลายทาง 100 ลานบาท กองทนรวมตนทางจะเรยกเกบคาธรรมเนยมการขายหนวยลงทนจากเงนลงทน 1,000 ลานบาท ในอตราทกองทนตนทางก าหนดเทานน โดยกองทนปลายทางจะไมเรยกเกบคาธรรมเนยมการขายหนวยลงทนจากกองทนรวมตนทางเพมเตมอก เปนตน

• คาธรรมเนยมการรบซอคนหนวยลงทน (Back-end Fee)*** ไมเกน 3.21 (ปจจบนยกเวนไมเรยกเกบ) • คาธรรมเนยมการสบเปลยนหนวยลงทน

- คาธรรมเนยมการสบเปลยนหนวยลงทนเขา *** - คาธรรมเนยมการสบเปลยนหนวยลงทนออก***

ไมเกน 3.21 (เกบจรงชวง IPO 0.909% หลง IPO 1.07%)

ไมเกน 3.21 (ปจจบนยกเวนไมเรยกเกบ)

• คาปรบกรณขายคนหนวยลงทน กอนระยะเวลาถอครองทก าหนดไวในโครงการ (Exit Fee) -ไมม-

• คาใชจายในการซอหรอขายหลกทรพย เมอมการสงซอหรอสงขายหรอสบเปลยนหนวยลงทน (เกบเขากองทน) (3)

ไมเกน 0.75

• คาธรรมเนยมการออกเอกสารแสดงสทธในหนวยลงทน ตามอตราทนายทะเบยนหนวยลงทนก าหนด

• คาธรรมเนยมการโอนหนวยลงทน (Unit Transfer Fee) 10 บาท ตอ 1,000 หนวยลงทน (ถาม)

หมายเหต : * คาธรรมเนยมหรอคาใชจายดงกลาวรวมภาษมลคาเพม ภาษธรกจเฉพาะหรอภาษอนใด และภาษดงกลาวจะถอเปนภาระของกองทนรวม ** คาธรรมเนยมหรอคาใชจายตาง ๆ ทเรยกเกบจากผสงซอหรอผถอหนวยลงทน รวมภาษ มลคาเพม ภาษธรกจเฉพาะ หรอภาษอนใด และภาษดงกลาวจะถอเปนภาระของผสงซอหรอผถอหนวยลงทน ทงน ในกรณทอตราภาษมลคาเพม ภาษธรกจเฉพาะ หรอภาษอนใดมการเปลยนแปลง บรษทจดการสงวนสทธในการปรบปรงอตราคาธรรมเนยมและคาใชจายทงหมดของกองทนใหสอดคลองกบการเปลยนแปลงดงกลาว และใหถอวาไดรบความเหนชอบจากผถอหนวยลงทนแลว ทงน บรษทจดการสงวนสทธทจะเพมคาธรรมเนยมหรอคาใชจายตาง ๆ ดงกลาวขางตนไดไมเกนรอยละ 5 ของอตราคาธรรมเนยมหรอคาใชจาย โดยไมถอวาเปนการแกไขเพมเตมโครงการ ทงนบรษทจดการจะแจงใหผลงทนทราบลวงหนาไมนอยกวา 60 วน โดยประกาศในหนงสอพมพรายวนอยางนอย 1 ฉบบเปนเวลา 3 วนตดตอกน และตดประกาศ ณ ส านกงานของบรษทจดการส านกงานใหญ และส านกงานสาขาของผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทน และแจงใหส านกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ทราบ ภายใน 15 วน นบแตวนทเปลยนแปลง (1) หากสมาคมบรษทจดการลงทน และ/หรอคณะกรรมการ ก.ล.ต. หรอส านกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. และ/หรอหนวยงานอนใดทเกยวของ มแก ไขหรอเพมเตมหรอเปลยนแปลง ขอก าหนด เงอนไขหรอหลกเกณฑในการค านวณมลคาทรพยสนสทธของกองทนรวม บรษทจดการขอสงวนสทธทจะเปลยนแปลงวธการค านวณมลคาทรพยสนสทธของกองทนรวมใหเปนไปตามหลกเกณฑดงกลาวโดยไมถอเปนการแกไขโครงการ (2) ทงน ไมเกนรอยละ 0.27 ของมลคาทรพยสนรวม หกดวยหนสนรวม กอนหกคาธรรมเนยมการจดการ คาธรรมเนยมผดแลผลประโยชน (ถาม) คาธรรมเนยมนายทะเบยน (ถาม) และคาธรรมเนยมอนทเรยกเกบจากกองทนรวมทมฐานในการค านวณจากมลคาทรพยสนสทธ (ถาม) ณ วนทค านวณมลคาทรพยสนสทธของกองทนรวม ในแตละวน (3) กองทนจะเรยกเกบคาธรรมเนยมนโดยค านวณเขาไปในราคาขาย หรอราคารบซอคนหรอราคาสบเปลยนเขา หรอราคาสบเปลยนออก ทงน อตราคาใชจายอาจมการเปลยนแปลงได หากตลาดหลกทรพยมการประกาศเปลยนแปลง *** คาธรรมเนยมการขาย/การรบซอคน/การสบเปลยนหนวยลงทนอาจเรยกเกบจากผถอหนวยลงทนแตละกลมหรอแตละรายในอตราทไมเทากน โดยบรษทจดการจะแจงรายละเอยดและหลกเกณฑใหทราบตอไป ในกรณทกองทนรวมตางประเทศคนเงนคาธรรมเนยมการจดการบางสวนเพอเปนคาตอบแทนเนองจากการทกองทน น าเงนไปลงทนในกองทนรวมตางประเทศนน (Loyalty Fee หรอ Rebate) บรษทจดการจะด าเนนการใหเงนจ านวนดงกลาวตกเปนทรพยสนของกองทน

Page 41: ^ L d : ] j ` = h x = Z L o ] L ` 5 e U ^ L Z U X : J k L · 1: กองทุนเปิดไทยพาณิชย์ เครดิต ออพพอทูนิตี้

37 กองทนเปดไทยพาณชย เครดต ออพพอทนต : SCBOPP

ขอมลอนทจ าเปนตอการตดสนใจลงทนในหนวยลงทนของกองทนรวม

ขอมลทวไปของ GAM Star Credit Opportunities (USD) (กองทนหลก) (แหลงทมาของขอมล : หนงสอชชวน GAM Star Credit Opportunities (USD) ขอมล ณ เดอนธนวาคม 2560)

ลกษณะทวไปของกองทน

นโยบายการลงทน กองทนหลกมวตถประสงคในการสรางผลตอบแทนระยะยาวจากการเตบโตของเงนตนในสกลเงนดอลลาร โดยผานการลงทนในหลกทรพยทมการจายรายไดระหวางทางจากจ านวนเงนตนทแนนอน ไดแก พนธบตรรฐบาล หนก หนกดอยสทธ หนบรมสทธหลกทรพยแปลงสภาพ และตราสารประเภท contingent capital notes นอกจากน หลกทรพยทกองทนจะลงทนยงรวมถง ตราสารทมการก าหนดอตราดอกเบยแนนอนและลอยตว โดยอาจมการก าหนดอายตราสารไวหรอไมกได และไมจ าเปนตองไดรบการจดอนดบความนาเชอถอในระดบลงทนไดโดยสถาบน Standard & Poor's หรอสถาบนจดอนดบทเทยบเทาแหงอน

ทงนกองทนหลกจะลงทนในตราสารทไดรบการจดอนดบความนาเชอถอไวในอนดบทสามารถลงทนได โดยสถาบน Standard &Poor's หรอสถาบนจดอนดบทเทยบเทาแหงอน ไมนอยกวารอยละ 40 ของมลคาทรพยสนสทธของกองทน

กองทนหลกอาจถอครองหลกทรพยประเภทตราสารทน หรอหลกทรพยทเกยวของกบตราสารทน (equities related securities) ซงรวมถงแตไมจ ากดเพยง ใบแสดงสทธในผลประโยชนทเกดจากหลกทรพยอางอง (Depository Receipts) ตราสารประเภท participation rights อน ๆ ตราสารประเภท participation notes และ ตราสารประเภท equity linked notes โดยถอครองไดเฉพาะในกรณทหลกทรพยดงกลาวแปลงสภาพจากตราสารหนเปนตราสารทน โดยกองทนจะพยายามจ าหนายหลกทรพยประเภทตราสารทนดงกลาวออกใหเรวทสดเทาทจะท าไดและจะเปนไปเพอประโยชนสงสดแกผถอหนวยลงทน

ประเทศทจดทะเบยน ไอรแลนด

วนจดตงกองทน 19 กรกฎาคม 2554

การเปดใหซอและขายคนหนวยลงทน ทกวนท าการซอขายหนวยลงทน

ISIN IE00B5769310

Bloomberg GAMCOIU

ดชนอางอง (Index) Barclays US Aggregate Corporate Total Return Index in USD

Index ticker LUACTRUU

สกลเงน ดอลลารสหรฐ (USD)

ผจดการกองทน (Manager) GAM Fund Management Limited

เวบไซต (website) www.gam.com

คาธรรมเนยมและคาใชจายตางๆ ของกองทนหลก

- Investment manager and sponsor fees - Entry Charge - Switching Charge - TER

0.95% Up to 5% Up to 1% 1.13% ณ วนท 30 มถนายน 2560

ทงน หากกองทนหลกมการเปลยนแปลงขอมลขางตนใดๆ ซงบรษทจดการเหนวาไมมนยส าคญ บรษทจดการขอสงวนสทธเปลยนแปลงขอมลดงกลาวเพอใหสอดคลองกบกองทนหลก ซงถอวาไดรบความเหนชอบจากผถอหนวยแลว โดยจะแจงใหผถอหนวยลงทนทราบทางเวบไซตของบรษทจดการ

Page 42: ^ L d : ] j ` = h x = Z L o ] L ` 5 e U ^ L Z U X : J k L · 1: กองทุนเปิดไทยพาณิชย์ เครดิต ออพพอทูนิตี้

38 กองทนเปดไทยพาณชย เครดต ออพพอทนต : SCBOPP

ค าเตอน / ขอแนะน า

ค าเตอนหรอค าแนะน าตามประกาศอน

▪ การพจารณารางหนงสอชชวนในการเสนอขายหนวยลงทนของกองทนรวมนมไดเปนการแสดงวาส านกงานไดรบรองถงความถกตองของขอมลในหนงสอชชวนของกองทนรวม หรอไดประกนราคาหรอผลตอบแทนของหนวยลงทนทเสนอขายนน

▪ บรษทจดการกองทนรวมอาจลงทนในหลกทรพยหรอทรพยสนอนเพอบรษทจดการกองทนรวมเชนเดยวกนกบทบรษทจดการกองทนรวมลงทนในหลกทรพยหรอทรพยสนอนเพอกองทนรวม โดยบรษทจะจดใหมระบบงานทปองกนความขดแยงทางผลประโยชนเพอใหเกดความเปนธรรมตอผถอหนวยลงทน ทงนผลงทนสามารถขอตรวจสอบรายละเอยดขอมลการลงทนเพอบรษทจดการไดททางเวบไซต www.scbam.com

▪ กองทนรวมเปนนตบคคลแยกตางหากจากบรษทจดการ ดงนนบรษทหลกทรพยจดการกองทน ไทยพาณชย จ ากด จงไมมภาระผกพนในการชดเชยผลขาดทนของกองทนเปดไทยพาณชย เครดต ออพพอทนต ทงน ผลการด าเนนงานของกองทนเปดไทยพาณชย เครดต ออพพอทนต ไมไดขนอยกบสถานะทางการเงนหรอผลการด าเนนงานของบรษทหลกทรพยจดการกองทนไทยพาณชย จ ากด

▪ ในกรณทผลงทนตองการทราบขอมลเพมเตม ผลงทนสามารถขอหนงสอชชวนสวนขอมลโครงการไดทบรษทหลกทรพยจดการกองทน ไทยพาณชย จ ากด หรอผสนบสนนการขายหรอรบซอคน

▪ ผลงทนควรลงทนในกองทนรวมนเมอมความเขาใจในความเสยงของสญญาซอขายลวงหนาและควรพจารณาความเหมาะสมของการลงทนโดยค านงถงประสบการณการลงทนวตถประสงคการลงทนและฐานะการเงนของผลงทนเอง

▪ ผลงทนสามารถตรวจดขอมลทอาจมผลตอการตดสนใจลงทน เชน การท าธรกรรมกบบคคลทเกยวของไดทส านกงานคณะกรรมการ

ก.ล.ต. หรอโดยผานเครอขายอนเตอรเนตของส านกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. (http://www.sec.or.th) ▪ กองทนอาจลงทนในหนวยลงทนของกองทนรวมซงอยภายใตการบรหารของบรษทจดการไดไมเกนรอยละ 20 ของมลคาทรพยสนสทธของกองทน ดงนน บรษทจดการจะจดใหมระบบงานทปองกนธรกรรมทอาจกอใหเกดความขดแย งทางผลประโยชนอนเกดจากนโยบายการลงทนทเปดใหมการลงทนในกองทนรวมภายใตการจดการของบรษทจดการเดยวกน เพอใหเกดประโยชนสงสดแกผถอหนวยลงทนของทงกองทนรวมตนทางและกองทนรวมปลายทาง โดยผถอหนวยลงทนสามารถสอบถามขอมลเพมเตมไดท www.scbam.com

▪ บรษทจดการอนญาตใหพนกงานลงทนในหลกทรพยเพอตนเองได โดยจะตองปฏบตตามจรรยาบรรณ และประกาศตางๆ ทสมาคมบรษทจดการลงทนก าหนด และจะตองเปดเผยการลงทนดงกลาวใหบรษทจดการทราบเพอทบรษทจดการจะสามารถก ากบและดแลการซอขายหลกทรพยของพนกงานได

▪ ผลงทนสามารถตรวจดแนวทางในการใชสทธออกเสยง และด าเนนการใชสทธออกเสยงไดโดยบรษทจดการจะท าการตดประกาศ ณ ทท าการของบรษทจดการ หรอประกาศในเวบไซตของบรษทจดการ

▪ ผลงทนควรศกษาขอมลในหนงสอชชวนใหเขาใจกอนซอหนวยลงทน และเกบไวเปนขอมลเพอใชอางองในอนาคต หากตองการทราบขอมลเพมเตม สามารถขอหนงสอชชวนสวนขอมลโครงการไดทบรษทจดการหรอผขายหนวยลงทน

▪ ผลงทนควรตรวจสอบใหแนใจวา ผขายหนวยลงทน เปนบคคลทไดรบความเหนชอบจากส านกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. และควรขอดบตรประจ าตวของบคคลดงกลาวทส านกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ออกใหดวย

▪ ในกรณทผลงทนไดรบการจดสรรหนวยลงทน ผลงทนรบทราบและยนยอมเขาผกพนตามรายละเอยดโครงการจดการกองทนรวมทไดรบอนมตจากส านกงานและทแกไขเพมเตม โดยชอบดวยกฎหมาย ตลอดจนขอผกพนระหวางบรษทจดการกองทนรวมและผถอหนวยลงทนทจดท าขนโดยชอบดวยกฎหมายและลงนามโดยผดแลผลประโยชนของกองทนรวม

หนงสอชชวนฉบบนรวบรวมขนโดยใชขอมล ณ วนท 28 มนาคม 2561

Page 43: ^ L d : ] j ` = h x = Z L o ] L ` 5 e U ^ L Z U X : J k L · 1: กองทุนเปิดไทยพาณิชย์ เครดิต ออพพอทูนิตี้

รายละเอยดโครงการจดการ

กองทนเปดไทยพาณชย เครดต ออพพอทนต

Page 44: ^ L d : ] j ` = h x = Z L o ] L ` 5 e U ^ L Z U X : J k L · 1: กองทุนเปิดไทยพาณิชย์ เครดิต ออพพอทูนิตี้

กองทนเปดไทยพาณชย เครดต ออพพอทนต

1

ค าจ ากดความ : โครงการ หรอ โครงการจดการ หรอ โครงการจดการกองทนรวม

หมายถง โครงการจดการกองทนเปดไทยพาณชย เครดต ออพพอทนต กองทน หรอ กองทนรวม

หมายถง กองทนเปดไทยพาณชย เครดต ออพพอทนต หนวยลงทน

หมายถง หนวยลงทนกองทนเปดไทยพาณชย เครดต ออพพอทนต ชนดหนวยลงทน

หมายถง หนวยลงทนกองทนเปดไทยพาณชย เครดต ออพพอทนต ม 4 ชนด คอ 1. ชนดสะสมมลคา (ชอยอ : SCBOPPA) 2. ชนดรบซอคนอตโนมต (ชอยอ : SCBOPPR) 3. ชนดจายเงนปนผล (ชอยอ : SCBOPPD) 4. ชนดผลงทนกลม/บคคล (ชอยอ : SCBOPPP)

หนงสอชชวน

หมายถง หนงสอชชวนทมรายละเอยดตามทก าหนด โดยประกาศส านกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. วาดวยแบบหนงสอชชวนเสนอขายหนวยลงทนของกองทนรวม

บรษทจดการ

หมายถง บรษทหลกทรพยจดการกองทน ไทยพาณชย จ ากด ผดแลผลประโยชน

หมายถง ผดแลผลประโยชนของกองทนรวม ผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทน

หมายถง บคคลทบรษทจดการกองทนรวมมอบหมายใหท าหนาทขายหรอรบซอคนหนวยลงทน นายทะเบยนหนวยลงทน

หมายถง นายทะเบยนหนวยลงทนของกองทนรวม วนท าการ

หมายถง วนเปดท าการตามปกตของบรษทจดการหรอผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทน วนท าการซอขายหนวยลงทน

หมายถง วนท าการตามปฏทนทเปนวนท าการตามปกตของบรษทจดการ และ/หรอวนท าการของกองทนหลก และ/หรอวนท าการของประเทศท กองทนหลกลงทน และ/หรอประเทศทเกยวของกบการลงทน และ/หรอตามทบรษทจดการก าหนด

วนท าการสบเปลยนหนวยลงทน

หมายถง ทกวนท าการซอขายหนวยลงทนทก าหนดใหเปนวนท ารายการสบเปลยนหนวยลงทน

Page 45: ^ L d : ] j ` = h x = Z L o ] L ` 5 e U ^ L Z U X : J k L · 1: กองทุนเปิดไทยพาณิชย์ เครดิต ออพพอทูนิตี้

กองทนเปดไทยพาณชย เครดต ออพพอทนต

2

มลคาหนวยลงทน หมายถง มลคาทรพยสนสทธหารดวยจ านวนหนวยลงทนทจ าหนายไดแลวทงหมด เมอสนวนท าการท ค านวณ ราคาขายหนวยลงทน

หมายถง มลคาหนวยลงทนบวกดวยคาธรรมเนยมการขายหนวยลงทน (ถาม) ราคารบซอคนหนวยลงทน

หมายถง มลคาหนวยลงทนหกดวยคาธรรมเนยมการรบซอคนหนวยลงทน (ถาม) การแกไขราคายอนหลง

หมายถง แกไขราคาหนวยลงทนทไมถกตองใหเปนราคาหนวยลงทนทถกตอง โดยแกไขราคายอนหลง ตงแตวนทราคาหนวยลงทนไมถกตองจนถงปจจบน การชดเชยราคา

หมายถง การเพมหรอลดจ านวนหนวยลงทนของผซอหรอผขายคนหนวยลงทนทมราคาหนวยลงทนไม ถกตอง หรอการจายเงนซงมมลคาเทากบสวนตางของราคาหนวยลงทนทไมถกตองกบราคา หนวยลงทนทถกตองแทนการเพมหรอลดจ านวนหนวยลงทน คณะกรรมการ ก.ล.ต.

หมายถง คณะกรรมการก ากบหลกทรพยและตลาดหลกทรพย ส านกงาน / ส านกงาน ก.ล.ต. / ส านกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต.

หมายถง ส านกงานคณะกรรมการก ากบหลกทรพยและตลาดหลกทรพย บรษทจดทะเบยน หมายถง บรษททมหนไดรบการจดทะเบยนหรอไดรบอนญาตใหท าการซอขายในตลาดหลกทรพยแหง ประเทศไทย บรษทขนทะเบยน

หมายถง บรษททมหลกทรพยซอขายในศนยซอขายหลกทรพยกรงเทพ ตลาดหลกทรพย

หมายถง ตลาดหลกทรพยแหงประเทศไทย สถาบนการเงน

หมายถง สถาบนการเงนตามกฎหมายวาดวยดอกเบยเงนใหกยมของสถาบนการเงน สมาคม

หมายถง สมาคมทเกยวเนองกบธรกจหลกทรพยทไดรบอนญาตและจดทะเบยนกบส านกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. โดยมวตถประสงคเพอท าการสงเสรมและพฒนาธรกจหลกทรพยประเภททเกยวกบการจดการการลงทน

กลมกจการ

หมายถง บรษทใหญและบรษทยอยตามมาตรฐานการบญชทสภาวชาชพบญชก าหนดเกยวกบการจดท างบการเงนรวมทมการจดท าและเปดเผยลาสด เวนแตในกรณทไมมการจดท างบการเงนรวมใหพจารณาตามสดสวนการถอหนทปรากฏในบญชรายชอผถอหนลาสดทสงตอกระทรวงพาณชย

Page 46: ^ L d : ] j ` = h x = Z L o ] L ` 5 e U ^ L Z U X : J k L · 1: กองทุนเปิดไทยพาณิชย์ เครดิต ออพพอทูนิตี้

กองทนเปดไทยพาณชย เครดต ออพพอทนต

3

ราคาซอ

หมายถง ราคาทกองทนช าระใหแกคสญญาอกฝายหนงเปนคาซอหลกทรพยหรอตราสารแหงหน ตามธรกรรมการซอโดยมสญญาขายคน

มลคาธรกรรม

หมายถง ราคาซอรวมกบผลประโยชนทกองทนพงไดรบจากธรกรรมการซอโดยมสญญาขายคน จนถงวนทมการค านวณ

กองทนรวมอทเอฟ (exchange traded fund)

หมายถง กองทนรวมเปดทโดยทวไปบรษทจดการกองทนรวมจะขายและรบซอคนหนวยลงทนเฉพาะกบผลงทนรายใหญ โดยมวตถประสงคใหผลตอบแทนของกองทนใหใกลเคยงกบผลตอบแทนของดชนอางอง และจดใหมตลาดรอง (organized market) ส าหรบการซอขายหนวยลงทนของผลงทนใดๆ

ค าอธบายศพทเรองการลงทนของกองทนเพอประกอบการอธบายค ายอและความหมายของค ายอ รวมถงค าศพททปรากฏในหวขอประเภทและอตราสวนการลงทนในหลกทรพย

ค าศพท ค าอธบายศพท

“กลมกจการ” บรษทใหญและบรษทยอยตามมาตรฐานการบญชทสภาวชาชพบญชก าหนดใหจดท างบการเงนรวม

“กองทนรวมเปด” กองทนรวมประเภทรบซอคนหนวยลงทน

“กองทน CIS ตางประเทศ”

กองทนทจดตงขนตามกฎหมายตางประเทศซงมลกษณะเปนโครงการลงทนแบบกลม (collective investment scheme) ทงน ไมวากองทนดงกลาวจะจดตงในรปบรษท ทรสต หรอรปอนใดแตไมรวมถงกองทน property และกองทน infra ทจดตงขนตามกฎหมายตางประเทศ

“กองทน ETF ตางประเทศ”

กองทน exchange traded fund ทจดตงขนตามกฎหมายตางประเทศ

“กองทน infra” รปแบบการลงทนในทรพยสนทเกยวของกบโครงสรางพนฐานของประเทศตางๆ ซงไดแก

1. กองทนโครงสรางพนฐานทจดตงขนตามกฎหมายวาดวยหลกทรพยและตลาดหลกทรพย หรอตามกฎหมายวาดวยทรสตเพอธรกรรมในตลาดทน

2. กองทนโครงสรางพนฐานตางประเทศทจดตงขนตามกฎหมายตางประเทศซงมวตถประสงคหลกในการลงทนในลกษณะท านองเดยวกบกองทนรวมโครงสรางพนฐานตาม 1. ทงน ไมวากองทนโครงสรางพนฐานดงกลาวจะจดตงในรปบรษท ทรสต หรอรปอนใด

“กองทน property” กองทรพยสนทเกยวของกบอสงหารมทรพยซงอยในรปแบบอยางใดอยางหนงดงน

1. กองทนรวมอสงหารมทรพยทอยภายใตบงคบประกาศคณะกรรมการก ากบตลาดทนวาดวยหลกเกณฑการจดการกองทนรวมอสงหารมทรพย

2. ทรสตเพอการลงทนในอสงหารมทรพยทจดตงขนตามกฎหมายวาดวยทรสตเพอธรกรรมในตลาดทน

3. foreign REIT

“การลดความเสยง” การลดความเสยงทอาจเกดขนจากการลงทนโดยการเขาเปนคสญญาใน derivatives ทมลกษณะครบถวนดงน

1. ไมมวตถประสงคเพอหาผลประโยชนโดยการเกงก าไร (speculate)

Page 47: ^ L d : ] j ` = h x = Z L o ] L ` 5 e U ^ L Z U X : J k L · 1: กองทุนเปิดไทยพาณิชย์ เครดิต ออพพอทูนิตี้

กองทนเปดไทยพาณชย เครดต ออพพอทนต

4

ค าศพท ค าอธบายศพท

2. มผลใหความเสยงในการลงทนโดยรวมของกองทนลดลง

3. เปนการลดความเสยงทวไปและความเสยงเฉพาะของทรพยสนทตองการลดความเสยง

4. สามารถลดความเสยงไดอยางมประสทธภาพ

“โครงการ” โครงการจดการกองทนรวม

“เงนฝากหรอตราสารเทยบเทาเงนฝาก”

ทรพยสนดงน

1. เงนฝาก บตรเงนฝาก ใบรบฝากเงน เงนฝากอสลาม หรอตราสารอนทมลกษณะท านองเดยวกบเงนฝาก

2. สลากออมทรพยทออกตามกฎหมายวาดวยธนาคารเพอการเกษตรและสหกรณการเกษตร

3. สลากออมสนพเศษทออกตามกฎหมายวาดวยธนาคารออมสน

“เงนฝากอสลาม” ขอตกลงทเปนไปตามหลกชะรอะฮ (Shariah) และมลกษณะทเทยบเคยงไดกบเงนฝาก โดยคสญญาทเทยบเคยงไดกบผฝากสามารถเรยกคนเงนตนจากคสญญาฝายทเทยบเคยงไดกบผรบฝากไดเตมจ านวน ณ เวลาใดๆ

“ดชนกลมสนคาโภคภณฑ”

ดชนทมองคประกอบเปนสนคาโภคภณฑหลายชนด

“ดชนเงนเฟอ” ดชนทจดท าขนโดยมวตถประสงคเพอสะทอนอตราเงนเฟอ

“ตราสารกงหนกงทน” ตราสารทางการเงนทมเงอนไขใหแปลงสภาพเปนหนได

“ตราสารภาครฐไทย” ตราสารดงน

1. ตวเงนคลง

2. พนธบตรรฐบาล หรอพนธบตร ธปท.

3. พนธบตร B/E P/N ศกก หรอหนก ทกระทรวงการคลงหรอกองทนฟนฟเปนผมภาระผกพน

“ตราสารภาครฐตางประเทศ”

ตราสารทมรปแบบท านองเดยวกบตราสารภาครฐไทยทรฐบาลตางประเทศ กระทรวงการคลง ธนาคารกลาง หรอหนวยงานของรฐบาลตางประเทศ หรอองคการระหวางประเทศ เปนผออกหรอผค าประกน แตไมรวมถงตราสารทออกโดยองคกรปกครองสวนทองถนของประเทศนน

“ตราสาร Basel III” ตราสารเพอการนบเปนเงนกองทนของสถาบนการเงนไมวาตามกฎหมายไทยหรอตางประเทศ ทมการอางองจากหลกเกณฑการก ากบดแลสถาบนการเงนของ Basel Committee on Banking Supervision (Basel III)

“ตลาดซอขายหลกทรพยตางประเทศ”

ศนยกลางหรอเครอขายใด ๆ ทจดใหมขนเพอการซอขายหลกทรพยในตางประเทศ โดยมลกษณะครบถวนดงน

1. มการรวบรวมค าเสนอซอเสนอขายหลกทรพยจากผเสนอซอหลายรายและผเสนอขายหลายราย

2. มการก าหนดหลกเกณฑหรอจดใหมระบบ ซงก าหนดเกยวกบวธการในการซอขายหลกทรพยไวเปนการลวงหนา โดยผใหบรการไมอาจใชดลยพนจในการจดการซอขายเปนประการอน และผเสนอซอเสนอขายยนยอมทจะผกพนตามหลกเกณฑหรอระบบนน

“ธปท.” ธนาคารแหงประเทศไทย

“ธพ.” ธนาคารพาณชย

Page 48: ^ L d : ] j ` = h x = Z L o ] L ` 5 e U ^ L Z U X : J k L · 1: กองทุนเปิดไทยพาณิชย์ เครดิต ออพพอทูนิตี้

กองทนเปดไทยพาณชย เครดต ออพพอทนต

5

ค าศพท ค าอธบายศพท

“บค.” บรษทเครดตฟองซเอร

“บง.” บรษทเงนทน

“บล.” บรษทหลกทรพย

“บลจ.” บล. ทไดรบใบอนญาตประกอบธรกจหลกทรพยประเภทการจดการกองทนรวม หรอการจดการกองทนสวนบคคล

“บรษทจดทะเบยน” บรษททมหลกทรพยทไดรบการจดทะเบยนหรอไดรบการอนญาตใหท าการซอขายไดใน SET

“บรษทยอย” บรษทยอยตามมาตรฐานการบญชเกยวกบการจดท างบการเงนรวม โดยพจารณาตามงบการเงนรวมทมการจดท าและเปดเผยลาสด ทงน หากไมมงบการเงนรวมใหพจารณาตามสดสวนการถอหนทปรากฏในบญชรายชอผถอหนลาสด

“บรษทใหญ” บรษทใหญตามมาตรฐานการบญชเกยวกบการจดท างบการเงนรวม โดยพจารณาตามงบการเงนรวมทมการจดท าและเปดเผยลาสด ทงน หากไมมงบการเงนรวมใหพจารณาตามสดสวนการถอหนทปรากฏในบญชรายชอผถอหนลาสด

“แบบ filing” แบบแสดงรายการขอมลการเสนอขายหลกทรพย

“ใบแสดงสทธในผลประโยชน”

ใบแสดงสทธในผลประโยชนทเกดจากหลกทรพยอางองซงก าหนดใหเปนหลกทรพยตามประกาศคณะกรรมการก ากบหลกทรพยและตลาดหลกทรพยวาดวยการก าหนดประเภทหลกทรพยเพมเตม (ฉบบท 6)

“ผมภาระผกพน” ผทมภาระผกพนในการช าระหนตามตราสารทางการเงนในฐานะผออก ผสงจาย ผรบรอง ผรบอาวล ผสลกหลง หรอผค าประกน แลวแตกรณ

“ศนยซอขาย derivatives”

ศนยซอขายดงน

1. ศนยซอขาย derivatives ทไดรบใบอนญาตตามกฎหมายวาดวยสญญาซอขายลวงหนา

2. ศนยซอขาย derivatives ซงจดตงขนและใหบรการไดตามกฎหมายตางประเทศและไดรบการยอมรบจากส านกงาน

“หนวย CIS” หนวยของกองทนอยางใดอยางหนงดงน

1. หนวยลงทนของกองทนรวมทอยภายใตบงคบประกาศคณะกรรมการก ากบตลาดทนวาดวยหลกเกณฑการจดการกองทนรวมเพอผลงทนทวไป กองทนรวมเพอผลงทนทมใชรายยอย กองทนรวมเพอผลงทนประเภทสถาบน และกองทนสวนบคคล

2. หนวยของกองทน CIS ตางประเทศ

“หนวย infra” หนวยของกองทรพยสนทเกยวของกบโครงสรางพนฐานซงอยในรปแบบอยางใดอยางหนงดงน

1. กองทนโครงสรางพนฐานทจดตงขนตามกฎหมายวาดวยหลกทรพยและตลาดหลกทรพย หรอตามกฎหมายวาดวยทรสตเพอธรกรรมในตลาดทน

2. กองทนโครงสรางพนฐานตางประเทศทจดตงขนตามกฎหมายตางประเทศซงมวตถประสงคหลกในการลงทนในลกษณะท านองเดยวกบกองทนโครงสรางพนฐานตาม 1. ทงน ไมวาจะจดตงในรปบรษท ทรสต หรอรปอนใด

“หนวย property” หนวยของกองทรพยสนทเกยวของกบอสงหารมทรพยซงอยในรปแบบอยางใดอยางหนงดงน

Page 49: ^ L d : ] j ` = h x = Z L o ] L ` 5 e U ^ L Z U X : J k L · 1: กองทุนเปิดไทยพาณิชย์ เครดิต ออพพอทูนิตี้

กองทนเปดไทยพาณชย เครดต ออพพอทนต

6

ค าศพท ค าอธบายศพท

1. กองทนรวมอสงหารมทรพยทอยภายใตบงคบประกาศคณะกรรมการก ากบตลาดทนวาดวยหลกเกณฑการจดการกองทนรวมอสงหารมทรพย

2. ทรสตเพอการลงทนในอสงหารมทรพยทจดตงขนตามกฎหมายวาดวยทรสตเพอธรกรรมในตลาดทน

3. foreign REIT

“หนกระยะสน” หนกทมก าหนดเวลาช าระหนไมเกน 270 วนนบแตวนทออกหนก

“B/E” ตวแลกเงน (Bill of Exchange)

“benchmark” ตวชวดของกองทน ซงเปนดชนหรอองคประกอบของดชนทมการเผยแพรอยางกวางขวางและสอดคลองกบนโยบายการลงทนของกองทนนน

“CIS operator” บคคลดงน

1. บลจ.ตามกฎหมายวาดวยหลกทรพยและตลาดหลกทรพย หรอ

2. ผท าหนาทบรหารจดการกองทน CIS ตางประเทศ

“concentration limit”

อตราสวนการลงทนทค านวณตามความมสวนไดเสยในกจการทลงทน

“counterparty limit” อตราสวนการลงทนทคสญญา

“CRA” สถาบนจดอนดบความนาเชอถอ (Credit Rating Agency) ทไดรบความเหนชอบจากส านกงาน เวนแตทก าหนดไวเปนการเฉพาะตามประกาศคณะกรรมการตลาดทน

“credit derivatives” derivatives ทมลกษณะเปนการเคลอนยายความเสยงดานเครดตของทรพยสนทไดรบการประกนความเสยงจากคสญญาฝายหนงไปยงคสญญาอกฝายหนงตามมาตรฐานสากล โดยคสญญาฝายหนงซงมภาระผกพนทจะตองช าระเงนใหแกคสญญาอกฝายหนงเมอเกดเหตการณทมผลตอการช าระหน (credit event) ของทรพยสนทไดรบการประกนความเสยง จะไดรบผลตอบแทนหรอคาธรรมเนยมส าหรบการมภาระผกพนดงกลาว

“credit event” เหตการณทเกยวของกบความสามารถในการช าระหนตามทระบในขอตกลงของตราสารหรอสญญา

“credit rating” อนดบความนาเชอถอทจดท าโดย CRA ซงเปนการประเมนความสามารถในการช าระหนตามตราสารหรอสญญา

“currency risk” ความเสยงดาน FX

“delta” อตราเปรยบเทยบการเปลยนแปลงของราคาตราสารหรอสญญากบราคา underlying ของตราสารหรอสญญา แลวแตกรณ

“derivatives” สญญาซอขายลวงหนา

“derivatives on organized exchange”

derivatives ทซอขายในศนยซอขาย derivatives

“discount rate” อตราสวนลดของหลกทรพยหรอตราสารทมการลงทนทจะใชในการค านวณมลคาของหลกทรพยหรอตราสารนน

“DW” ใบส าคญแสดงสทธอนพนธ (Derivative Warrants)

“foreign REIT” กองทรสตหรอกองอสงหารมทรพยทจดตงขนตามกฎหมายตางประเทศซงมวตถประสงคหลกในการลงทนในอสงหารมทรพยหรอในกจการทประกอบธรกจ

Page 50: ^ L d : ] j ` = h x = Z L o ] L ` 5 e U ^ L Z U X : J k L · 1: กองทุนเปิดไทยพาณิชย์ เครดิต ออพพอทูนิตี้

กองทนเปดไทยพาณชย เครดต ออพพอทนต

7

ค าศพท ค าอธบายศพท พฒนาอสงหารมทรพย ทงน ไมวากองทรสตหรอกองดงกลาวจะจดตงในรปบรษททรสต หรอรปอนใด

“FX” อตราแลกเปลยนเงนตราตางประเทศ (Foreign Exchange)

“GMS” ประเทศกลมอนภมภาคลมแมน าโขง (Greater Mekong Subregion) ซงไดแก ราชอาณาจกรกมพชา สาธารณรฐประชาธปไตยประชาชนลาว สาธารณรฐแหงสหภาพเมยนมาร สาธารณรฐสงคมนยมเวยดนาม และสาธารณรฐประชาชนจน (เฉพาะมณฑลยนนาน)

“group limit” อตราสวนการลงทนทค านวณตามกลมกจการ โดยการน าอตราสวนการลงทนในแตละบรษททอยในกลมกจการมาค านวณรวมกน

“guarantor rating” อนดบความนาเชอถอของผมภาระผกพนในฐานะผรบรอง ผรบอาวล ผสลกหลง หรอผค าประกน

“international scale” มาตรฐานการจดท า credit rating ในระดบทใชเปรยบเทยบระหวางประเทศ

“investment grade” credit rating ในระดบทสามารถลงทนได

“IOSCO” International Organization of Securities Commissions

“IPO” การเสนอขายตราสารตอประชาชนเปนการทวไปในครงแรก (Initial Public Offering)

“issue rating” อนดบความนาเชอถอของหลกทรพยหรอทรพยสน

“issuer rating” อนดบความนาเชอถอของผออกตราสารหรอคสญญา

“market price” มลคาตามราคาตลาด

“MF” กองทนรวม (Mutual Fund)

“MMF” กองทนรวมตลาดเงน (Money Market Fund)

“national scale” มาตรฐานการจดท า credit rating ในระดบทใชเปรยบเทยบภายในประเทศ

“NAV” มลคาทรพยสนสทธ (Net Asset Value)

“net exposure” มลคาการลงทนสทธในทรพยสนไมวาเปนการลงทนโดยตรงหรอโดยออมผานการลงทนในตราสารหรอสญญาทใหผลตอบแทนโดยอางองอยกบทรพยสน ซงเปนผลใหกองทนมความเสยงในทรพยสนนน

“Non-retail MF” กองทนรวมทมผถอหนวยลงทนทงหมดเปนผลงทนประเภทสถาบน ซงอยภายใตบงคบของประกาศคณะกรรมการก ากบตลาดทนวาดวยหลกเกณฑการจดการกองทนรวมเพอผลงทนทวไป กองทนรวมเพอผลงทนทมใช รายยอย กองทนรวมเพอผลงทนประเภทสถาบน และกองทนสวนบคคล

“notional amount” มลคาตามหนาสญญาของ derivatives

“obligation” ประเภทและลกษณะของทรพยสนทขอตกลงตาม credit derivatives อางองถง (obligation category & obligation characteristics)

“options” สญญาทมลกษณะตาม (3) ของนยาม “สญญาซอขายลวงหนา” ใน มาตรา 3 แหงพระราชบญญตสญญาซอขายลวงหนา พ.ศ. 2546

“OTC derivatives” derivatives ซงซอขายนอกศนยซอขาย derivatives

“P/N” ตวสญญาใชเงน (Promissory Note)

“portfolio duration” อายเฉลยของทรพยสนทลงทน ซงไดจากการค านวณคาตามมาตรฐานสากล

“product limit” อตราสวนการลงทนทค านวณตามประเภททรพยสน

Page 51: ^ L d : ] j ` = h x = Z L o ] L ` 5 e U ^ L Z U X : J k L · 1: กองทุนเปิดไทยพาณิชย์ เครดิต ออพพอทูนิตี้

กองทนเปดไทยพาณชย เครดต ออพพอทนต

8

ค าศพท ค าอธบายศพท

“PVD” กองทนส ารองเลยงชพ (Provident Fund)

“regulated market” ศนยกลางทจดชองทางการสอสารระหวางผคาเพอใหเกดการเจรจาตอรองซอขายตราสารระหวางกนได รวมทงใหขอมลตางๆ ทเกยวกบตราสารนน โดยศนยกลางดงกลาวอยภายใตการก ากบดแลของทางการหรอหนวยงานทท าหนาทก ากบดแลดานหลกทรพยหรอตราสารทมลกษณะท านองเดยวกบหลกทรพย

“repo” ธรกรรมการขายโดยมสญญาซอคน (repurchase agreement)

“retail MF” กองทนรวมเพอผลงทนทวไป (retail Mutual Fund)

“reverse repo” ธรกรรมการซอโดยมสญญาขายคน (reverse repurchase agreement)

“SBL” ธรกจหลกทรพยประเภทกจการการยมและใหยมหลกทรพย (Securities Borrowing and Lending)

“securities lending” ธรกรรมการใหยมหลกทรพย

“SET” ตลาดหลกทรพยแหงประเทศไทย

“share warrants” ใบส าคญแสดงสทธทจะซอหน

“single entity limit” อตราสวนการลงทนทค านวณตามผออกทรพยสนหรอคสญญา

“SIP” Specific Investment Products

“SN” ตราสารทมสญญาซอขายลวงหนาแฝง (Structured Note)

“sovereign rating” อนดบความนาเชอถอระดบประเทศของประเทศทผออกตราสารมถนทอย ซงเปนการประเมนความเสยงในการผดนดช าระหนของรฐบาลของประเทศนน

“TBMA” สมาคมตลาดตราสารหนไทย (Thai Bond Market Association)

“TSFC” บล. ทไดรบใบอนญาตประกอบธรกจหลกทรพยประเภทการใหสนเชอเพอธรกจหลกทรพย (Securities Finance Corporation) ตามกฎหมายวาดวยหลกทรพยและตลาดหลกทรพย

“TSR” ใบแสดงสทธในการซอหนเพมทนทโอนสทธได (Transferable Subscription Right)

“underlying” สนคา ตวแปร หรอหลกทรพยอางอง

“WFE” World Federation of Exchanges

1. ชอ ประเภท และอายของโครงการจดการกองทนรวม:

1.1. ชอโครงการจดการ : กองทนเปดไทยพาณชย เครดต ออพพอทนต

1.2. ชอโครงการจดการ (องกฤษ) : SCB Credit Opportunities Fund

1.3. ชอยอ : SCBOPP

1.4. ประเภทโครงการ : กองทนเปด

1.5. ประเภทการขาย : ขายหลายครง

1.6. การก าหนดอายโครงการ : ไมก าหนด

Page 52: ^ L d : ] j ` = h x = Z L o ] L ` 5 e U ^ L Z U X : J k L · 1: กองทุนเปิดไทยพาณิชย์ เครดิต ออพพอทูนิตี้

กองทนเปดไทยพาณชย เครดต ออพพอทนต

9

1.7. อายโครงการ : ไมก าหนด

1.8. อายโครงการถงวนท (กรณก าหนดอายเปนชวงเวลา) :

1.9. เงอนไข (อายโครงการ) :

บรษทจดการอาจพจารณาใหโครงการจดการกองทนรวมทไดรบอนมตสนสดลง โดยจะไมน ากองทรพยสนไปจดทะเบยนเปนกองทนรวม หรออาจพจารณาเลกโครงการ โดยไมตองขอมตจากผถอหนวยลงทน ทงน บรษทจดการจะด าเนนการดงกลาวโดยค านงถงผลประโยชนสงสดของกองทนและผถอหนวยลงทนเปนส าคญในกรณดงตอไปน

(1) กองทนรวมมจ านวนเงนทไดจากการเสนอขายหนวยลงทนไมเพยงพอตอการจดตงกองทน

(2) กองทนไมสามารถลงทนไดตามวตถประสงคของกองทนอยางเหมาะสม อนเนองจากปจจยอนใดทท าใหผลตอบแทนของตราสารทกองทนจะเขาไปลงทนปรบตวลดลงอยางมนยส าคญ ทงน ขนอยกบดลยพนจของบรษทจดการ

(3) มการเปลยนแปลงกฎระเบยบเกยวกบวงเงนรบอนญาตใหน าเงนไปลงทนในตางประเทศ

(4) ผจดการกองทนพจารณาแลวเหนวาสถานการณการลงทนในและ/หรอตางประเทศไมเหมาะสม และ/หรอมเหตใหเชอไดวาเปนการปกปองรกษาผลประโยชนของกองทนและผถอหนวยลงทน ซงอาจสงผลกระทบตอผลตอบแทนของกองทนทไมเปนไปตามทบรษทจดการคาดหวง

(5) ไมสามารถสรรหาหรอลงทนในกองทนรวมตางประเทศใดๆ ทมนโยบายการลงทนสอดคลองกบวตถประสงค และ/หรอนโยบายการลงทนของโครงการ บรษทจดการขอสงวนสทธทจะเลกกองทนไดโดยถอวาไดรบความเหนชอบจากผถอหนวยลงทนทกรายแลว

1.10. ลกษณะโครงการ : กองทนเพอผลงทนทวไป

1.11. ลกษณะการเสนอขาย : เสนอขายในไทย

2. จ านวนเงนทนของโครงการจดการกองทนรวม มลคาทตราไว จ านวน ประเภท ราคาของหนวยลงทนทเสนอขาย:

2.1. จ านวนเงนทนของโครงการ : 10,000,000,000.00 บาท

2.2. เงอนไข (จ านวนเงนทนของโครงการ) :

1) ในระหวางระยะเวลาการเสนอขายหนวยลงทนครงแรก บรษทจดการอาจเสนอขายหนวยลงทนเกนจ านวนเงนทนของโครงการไดไมเกนรอยละ 15 ของจ านวนเงนทนโครงการหรอไมเกน 1,500 ลานบาท (คดเปนจ านวนหนวยลงทนไมเกน 150,000,000 หนวย) ทงน หากบรษทจดการเสนอขายหนวยลงทนเกนจ านวนเงนทนของโครงการ (ใช green shoe option) แตไมเตมจ านวนทเพมอกรอยละ 15 ของจ านวนเงนทนของโครงการ (green shoe) บรษทจดการขอสงวนสทธด าเนนการปดการเสนอขายหนวยลงทน และด าเนนการจดทะเบยนกองทรพยสนเปนกองทนรวมกอนครบก าหนดสนสดระยะเวลาเสนอขายหนวยลงทนครงแรกไดโดยไมตองแจงใหผถอหนวยลงทนทราบลวงหนา

2) ขอสงวนสทธในการเพมเงนทนจดทะเบยนของโครงการไดโดยไมตองขอมตความเหนชอบจากผถอหนวยลงทน

อนง การเพมหรอลด และ/หรอการโอนหรอรบโอนวงเงนรบอนญาตใหสามารถไปลงทนในตางประเทศตามเงอนไขตางๆ ดงกลาวขางตน จะสงผลกระทบถงจ านวนเงนทนของโครงการซงบรษทจดการขอสงวนสทธทจะด าเนนการโดยไมขอมตความเหนชอบจากผถอหนวยลงทน

2.3. มลคาทตราไวตอหนวย : 10.0000 บาท

2.4. จ านวนหนวยลงทน : 1,000,000,000.00 หนวย

Page 53: ^ L d : ] j ` = h x = Z L o ] L ` 5 e U ^ L Z U X : J k L · 1: กองทุนเปิดไทยพาณิชย์ เครดิต ออพพอทูนิตี้

กองทนเปดไทยพาณชย เครดต ออพพอทนต

10

2.5. ราคาของหนวยลงทนทเสนอขายครงแรก : 10.0000 บาท (ดรายละเอยดเพมเตม)

2.6. มลคาขนต าของการสงซอครงแรก :

ชอยอ รายละเอยด

1. SCBOPPA มลคาขนต าของการสงซอครงแรก 5,000.00 บาท

2. SCBOPPR มลคาขนต าของการสงซอครงแรก 5,000.00 บาท

3. SCBOPPD มลคาขนต าของการสงซอครงแรก 5,000.00 บาท

4. SCBOPPP มลคาขนต าของการสงซอครงแรก 1.00 บาท

รายละเอยดเพมเตม : ดรายละเอยดเพมเตมขอ 2.12

2.7. มลคาขนต าของการสงซอครงถดไป :

ชอยอ รายละเอยด

1. SCBOPPA มลคาขนต าของการสงซอครงถดไป 1,000.00 บาท

2. SCBOPPR มลคาขนต าของการสงซอครงถดไป 1,000.00 บาท

3. SCBOPPD มลคาขนต าของการสงซอครงถดไป 1,000.00 บาท

4. SCBOPPP มลคาขนต าของการสงซอครงถดไป 1.00 บาท

รายละเอยดเพมเตม : ดรายละเอยดเพมเตมขอ 2.12

2.8. มลคาขนต าของการสงขายคน :

ชอยอ รายละเอยด

1. SCBOPPA มลคาขนต าของการสงขายคน 1,000.00 บาท

2. SCBOPPR มลคาขนต าของการสงขายคน 1,000.00 บาท

3. SCBOPPD มลคาขนต าของการสงขายคน 1,000.00 บาท

4. SCBOPPP มลคาขนต าของการสงขายคน 1.00 บาท

รายละเอยดเพมเตม : ดรายละเอยดเพมเตมขอ 2.12

2.9. จ านวนหนวยลงทนขนต าของการสงขายคน :

ชอยอ รายละเอยด

1. SCBOPPA จ านวนหนวยลงทนขนต าของการสงขายคน ไมก าหนด

2. SCBOPPR จ านวนหนวยลงทนขนต าของการสงขายคน ไมก าหนด

3. SCBOPPD จ านวนหนวยลงทนขนต าของการสงขายคน ไมก าหนด

4. SCBOPPP จ านวนหนวยลงทนขนต าของการสงขายคน ไมก าหนด

รายละเอยดเพมเตม :

2.10. มลคาหนวยลงทนคงเหลอในบญชขนต า :

ชอยอ รายละเอยด

1. SCBOPPA มลคาหนวยลงทนคงเหลอในบญชขนต า 1,000.00 บาท

2. SCBOPPR มลคาหนวยลงทนคงเหลอในบญชขนต า 1,000.00 บาท

3. SCBOPPD มลคาหนวยลงทนคงเหลอในบญชขนต า 1,000.00 บาท

4. SCBOPPP มลคาหนวยลงทนคงเหลอในบญชขนต า 1.00 บาท

Page 54: ^ L d : ] j ` = h x = Z L o ] L ` 5 e U ^ L Z U X : J k L · 1: กองทุนเปิดไทยพาณิชย์ เครดิต ออพพอทูนิตี้

กองทนเปดไทยพาณชย เครดต ออพพอทนต

11

รายละเอยดเพมเตม : ดรายละเอยดเพมเตมขอ 2.12

2.11 จ านวนหนวยลงทนคงเหลอในบญชขนต า :

ชอยอ รายละเอยด

1. SCBOPPA จ านวนหนวยลงทนคงเหลอในบญชขนต า ไมก าหนด

2. SCBOPPR จ านวนหนวยลงทนคงเหลอในบญชขนต า ไมก าหนด

3. SCBOPPD จ านวนหนวยลงทนคงเหลอในบญชขนต า ไมก าหนด

4. SCBOPPP จ านวนหนวยลงทนคงเหลอในบญชขนต า ไมก าหนด

รายละเอยดเพมเตม :

2.12. รายละเอยดเพมเตม :

1. เพมเตมขอ 2.5 ราคาของหนวยลงทนทเสนอขายครงแรก : 10.0000 บาท (บวก คาธรรมเนยมการขายหนวยลงทน (ถาม) บวกภาษมลคาเพม (ถาม) บวกคาใชจายในการซอขายหลกทรพย (ถาม))

2. เพมเตม

หวขอ ปจจบนก าหนดขนต า (บาท) สงวนสทธปรบเพมไดสงสดไมเกน (บาท)

2.6. มลคาขนต าของการสงซอ ครงแรก

5,000 (ยกเวน SCBOPPP : 1 บาท)

50,000

2.7. มลคาขนต าของการสงซอ ครงถดไป

1,000 (ยกเวน SCBOPPP : 1 บาท)

50,000

2.8. มลคาขนต าของการสงขายคน 1,000

(ยกเวน SCBOPPP : 1 บาท) 50,000

2.10 มลคาหนวยลงทนคงเหลอ ในบญชขนต า

1,000 (ยกเวน SCBOPPP : 1 บาท)

50,000

บรษทจดการขอสงวนสทธทจะปรบลด ยกเวนหรอเปลยนแปลงจ านวนหรอมลคาขนต าขางตนในอนาคตได

(ทงน บรษทจดการสามารถเปลยนแปลงจ านวนหรอมลคาสงสดดงกลาวไดหากประกาศส านกงาน

คณะกรรมการ ก.ล.ต. หรอประกาศอนๆทเกยวของมการแกไขเพมเตมในภายหลง) โดยไดรบความเหนชอบ

จากผถอหนวยลงทนแลว ซงบรษทจดการจะแจงใหผถอหนวยลงทนทราบลวงหนาอยางนอย 30 วนกอนวน

ด าเนนการดงกลาว (ทงน หากในกรณทเปนประโยชนตอผถอหนวยลงทนบรษทจดการจะแจงใหผถอ

หนวยลงทนทราบลวงหนาอยางนอย 1 วนกอนวนด าเนนการดงกลาว) โดยจะประกาศผานทางเวบไซตของ

บรษทจดการ และเวบไซตของผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทน (ถาม)

อยางไรกตาม บรษทจดการขอสงวนสทธก าหนดมลคาขนต าในการสงซอหรอขายคนหนวยลงทนนอยกวาท

ระบไวขางตนได เพอรองรบรายการสงเสรมการขายหรอบรการตางๆ ของบรษทจดการ เชน กรณการท า

รายการสงซอหนวยลงทนโดยการรบซอคนหนวยลงทนโดยอตโนมตจากกองทนรวมอน ทงนขนอยกบ

ดลยพนจของบรษทจดการ

3. วตถประสงคของโครงการจดการกองทนรวม ชนดกองทนรวม ประเภทกองทนรวม นโยบายการลงทน ลกษณะพเศษ การลงทนในตางประเทศ การลงทนในสญญาซอขายลวงหนา ประเภทและอตราสวนการลงทนในหลกทรพยหรอทรพยสนอน หรอการหาดอกผลโดยวธอนทจะลงทน :

3.1. วตถประสงคของโครงการ :

เพอระดมเงนออมและเงนลงทนจากประชาชนทวไป นตบคคล และ/หรอสถาบนตาง ๆ ทมงหวงผลตอบแทนจากการน าเงนไปลงทนในตางประเทศ โดยกองทนจะเนนลงทนในหนวยลงทนของกองทน

Page 55: ^ L d : ] j ` = h x = Z L o ] L ` 5 e U ^ L Z U X : J k L · 1: กองทุนเปิดไทยพาณิชย์ เครดิต ออพพอทูนิตี้

กองทนเปดไทยพาณชย เครดต ออพพอทนต

12

รวมตางประเทศเพยงกองทนเดยว ทงนกองทนรวมตางประเทศดงกลาวมนโยบายเนนลงทนใน หลกทรพยทมการจายรายไดระหวางทางจากจ านวนเงนตนทแนนอน ไดแก พนธบตรรฐบาล หนก หนกดอยสทธ หนบรมสทธหลกทรพยแปลงสภาพ และตราสารประเภท contingent capital note

3.2. ประเภทกองทนตามนโยบายกองทน : ผสม

การลงทนของนโยบายการลงทนแบบผสม :

- ตราสารหน : ไมก าหนดสดสวนการลงทนในตราสารหน

- อน ๆ : ไมก าหนดสดสวนการลงทนอน ๆ

3.3. ประเภทกองทนรวมตามลกษณะพเศษ :

- กองทนรวมทมนโยบายเปดใหมการลงทนในกองทนรวมอนภายใตบรษทจดการเดยวกน (Cross Investing Fund)

- กองทนรวมหนวยลงทนประเภท Feeder Fund (Feeder Fund)

ชอกองทนหลก (กรณ Feeder Fund) : GAM Star Credit Opportunities (USD)

กองทนหลกจดทะเบยนซอขายในประเทศ : ไอรแลนด (IRELAND)

เปนกองทน UCITS

3.4 ประเภทการลงทนตามการลงทนในประเทศและตางประเทศ : กองทนทเนนลงทนแบบมความเสยงตางประเทศ

3.5. นโยบายการกยม (ถาม) : บรษทจดการอาจกยมเงนหรอท าธรกรรมการขายโดยมสญญาซอคนในนามกองทนรวมไดตาม หลกเกณฑ เงอนไข และวธการทส านกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ประกาศก าหนด

3.6. การลงทนในสญญาซอขายลวงหนา (Derivatives) : ลงทน

3.6.1 วตถประสงคของการลงทนในสญญาซอขายลวงหนา : ทมไดมวตถประสงคเพอลดความเสยง (Non-Hedging)

มนโยบายการลงทนใน derivatives แบบไมซบซอน

3.6.2 วธการในการค านวน Global Exposure limit : Commitment approach อตราสวนการลงทนใน derivatives สงสด (Maximum Global Exposure) รอยละ 100 ของมลคาทรพยสนสทธของกองทน

3.7. การลงทนในตราสารทมสญญาซอขายลวงหนาแฝง (Structured Note) : ลงทน

3.8. กลยทธการบรหารกองทน (Management Style) : อน ๆ กองทนเปดไทยพาณชย เครดต ออพพอทนต มงหวงใหผลประกอบการเคลอนไหวตามกองทนหลก(Passive Management) สวนกองทน GAM Star Credit Opportunities (USD) (กองทนหลก) มงหวงใหผลประกอบการสงกวาดชนชวด (Active Management)

3.9. ดชนชวด/อางอง (Benchmark)

Barclays US Aggregate Corporate Total Return Index in USD

Page 56: ^ L d : ] j ` = h x = Z L o ] L ` 5 e U ^ L Z U X : J k L · 1: กองทุนเปิดไทยพาณิชย์ เครดิต ออพพอทูนิตี้

กองทนเปดไทยพาณชย เครดต ออพพอทนต

13

กองทนจะใชตวชวดผลการด าเนนงาน (Benchmark) ตามกองทนหลกวดผลการด าเนนงานของกองทน ปรบดวยตนทนการปองกนความเสยงอตราแลกเปลยนเพอค านวณผลตอบแทนเปนสกลเงนบาท ณ วนทลงทน (ในอตราสวน 50%) และปรบดวยอตราแลกเปลยนเพอเทยบกบคาสกลเงนบาท ณ วนทค านวณผลตอบแทน (ในอตราสวน 50%)

บรษทจดการขอสงวนสทธทจะเปลยนแปลงตวชวดในการเปรยบเทยบตามทบรษทจดการเหนควรและเหมาะสม ซงอยภายใตกรอบนโยบายการลงทนทก าหนด โดยบรษทจดการจะเปดเผยขอมลและแจงใหผลงทนทราบลวงหนาอยางชดเจนถงวนทมการเปลยนตวชวด ค าอธบายเกยวกบตวชวด และเหตผลในการเปลยนตวชวดดงกลาวผานการลงประกาศในเวบไซตของบรษทจดการ ภายในเวลาทผลงทนสามารถใชประโยชนจากขอมลในการตดสนใจลงทนได

อยางไรกตาม ในกรณการเปลยนแปลงตวชวดเพอใหเปนไปตามประกาศ เงอนไขและขอก าหนดของสมาคมบรษทจดการลงทน และ/หรอ ประกาศ ขอก าหนดของส านกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. เกยวกบมาตรฐานการวดผลการด าเนนงานของกองทนรวม และ/หรอ การเปลยนแปลงตวชวดในการใชเปรยบเทยบในกรณทผออกตวดชนของตวชวดไมไดจดท าหรอเปดเผยขอมล/อตราดงกลาวอกตอไป โดยบรษทจดการจะแจงการเปลยนแปลงดงกลาวใหผถอหนวยลงทนทราบลวงหนาผานการประกาศในเวบไซตของบรษทจดการ ภายในเวลาทผลงทนสามารถใชประโยชนจากขอมลการตดสนใจลงทนได

3.10. ลกษณะการจายผลตอบแทนของกองทน : จายผลตอบแทนแบบไมซบซอน

3.11. รายละเอยดเกยวกบนโยบายการลงทนและลกษณะพเศษ : กองทนรวมทมนโยบายเปดใหมการลงทนในกองทนรวมอนภายใตบรษทจดการเดยวกน

รายละเอยดเพมเตม:

กองทนมนโยบายเนนลงทนในหนวยลงทนของกองทนรวมตางประเทศเพยงกองทนเดยว (Feeder Fund) ไดแก GAM Star Credit Opportunities (USD) (กองทนหลก) ชนดหนวยลงทน (share class) Institutional USD Accumulation สกลเงนดอลลารสหรฐ (USD) กองทนหลกบรหารโดย GAM Fund Management Limited จดทะเบยนภายใตกฎหมายของประเทศไอรแลนด และอยภายใต UCITS กองทนหลกมวตถประสงคในการสรางผลตอบแทนระยะยาวจากการเตบโตของเงนตนในสกลเงนดอลลาร โดยผานการลงทนในหลกทรพยทมการจายรายไดระหวางทางจากจ านวนเงนตนทแนนอน ไดแก พนธบตรรฐบาล หนก หนกดอยสทธ หนบรมสทธหลกทรพยแปลงสภาพ และตราสารประเภท contingent capital notes นอกจากน หลกทรพยทกองทนจะลงทนยงรวมถง ตราสารทมการก าหนดอตราดอกเบยแนนอนและลอยตว โดยอาจมการก าหนดอายตราสารไวหรอไมกได และไมจ าเปนตองไดรบการจดอนดบความนาเชอถอในระดบลงทนไดโดยสถาบน Standard & Poor's หรอสถาบนจดอนดบทเทยบเทาแหงอน

ทงน กองทนหลกจะลงทนในตราสารทไดรบการจดอนดบความนาเชอถอไวในอนดบทสามารถลงทนได โดยสถาบน Standard &Poor's หรอสถาบนจดอนดบทเทยบเทาแหงอน ไมนอยกวารอยละ 40 ของมลคาทรพยสนสทธของกองทน

กองทนหลกอาจถอครองหลกทรพยประเภทตราสารทน หรอหลกทรพยทเกยวของกบตราสารทน (equities related securities) ซงรวมถงแตไมจ ากดเพยง ใบแสดงสทธในผลประโยชนทเกดจากหลกทรพยอางอง (Depository Receipts) ตราสารประเภท participation rights อน ๆ ตราสารประเภท participation notes และ ตราสารประเภท equity linked notes โดยถอครองไดเฉพาะในกรณทหลกทรพยดงกลาวแปลงสภาพจากตราสารหนเปนตราสารทน โดยกองทนจะพยายามจ าหนายหลกทรพยประเภทตราสารทนดงกลาวออกใหเรวทสดเทาทจะท าไดและจะเปนไปเพอประโยชนสงสดแกผถอหนวยลงทน

กองทนม net exposure ในหนวยลงทนของกองทนรวมตางประเทศดงกลาวโดยเฉลยในรอบปบญชไมนอยกวารอยละ 80 ของมลคาทรพยสนสทธของกองทน และมการลงทนทสงผลใหม net exposure ทเกยวของกบความเสยงตางประเทศโดยเฉลยในรอบปบญชไมนอยกวารอยละ 80 ของมลคาทรพยสนสทธของกองทน

สวนทเหลอ บรษทจดการอาจลงทนในหรอมไวซง ตราสารแหงหน ตราสารกงหนกงทน และ/หรอเงนฝาก และ/หรอบตรเงนฝากทงในประเทศและ/หรอตางประเทศ รวมถงอาจมไวซงหลกทรพยอนหรอ

Page 57: ^ L d : ] j ` = h x = Z L o ] L ` 5 e U ^ L Z U X : J k L · 1: กองทุนเปิดไทยพาณิชย์ เครดิต ออพพอทูนิตี้

กองทนเปดไทยพาณชย เครดต ออพพอทนต

14

ทรพยสนอน และ/หรอหาดอกผลโดยวธการอนอยางใดอยางหนงหรอหลายอยาง ตามทคณะกรรมการ ก.ล.ต. หรอส านกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ประกาศก าหนด หรอเหนชอบใหกองทนลงทนได

กองทนอาจลงทนในสญญาซอขายลวงหนา (Derivatives) เพอเพมประสทธภาพการบรหารการลงทน (Efficient portfolio management) และ/หรอการบรหารความเสยง เพอใหสามารถสรางผลตอบแทนจากการลงทนไดเพมขน และ/หรอลดคาใชจายของกองทน รวมทงอาจลงทนในสญญาซอขายลวงหนาเพอปองกนความเสยงจากการลงทน เชน การท าสญญา สวอปและ/หรอสญญาฟอรเวรดทอางองกบอตราแลกเปลยน ตามทส านกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ประกาศก าหนดหรอใหความเหนชอบ และอาจลงทนในสญญาซอขายลวงหนา (Derivatives) เพอปองกนความเสยงจากอตราแลกเปลยน (Hedging) ตามความเหมาะสมส าหรบสภาวการณในแตละขณะ ซงขนอยกบดลยพนจของผจดการกองทน โดยผจดการกองทนจะพจารณาจากปจจยทเกยวของ เชน ปจจยทางเศรษฐกจ การเงน การคลง เปนตน เพอคาดการณทศทางอตราแลกเปลยน

นอกจากน กองทนอาจลงทนหรอมไวซงตราสารทมสญญาซอขายลวงหนาแฝง (Structured Note) และตราสารหนทมอนดบความนาเชอถอต ากวาทสามารถลงทนได (Non-investment grade) และตราสารหนทไมไดรบการจดอนดบความนาเชอถอ (Unrated) รวมถงอาจท าธรกรรมการใหยมหลกทรพย หรอธรกรรมการซอโดยมสญญาขายคน (Reverse Repo) โดยเปนไปตามหลกเกณฑท ส านกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ก าหนด

ทงน การด ารงอตราสวนการลงทนในกองทนหลกและอตราสวนการลงทนในตางประเทศตามทระบไวขางตน จะไมน ามาบงคบใชในชวงระหวางรอการลงทนซงมระยะเวลาประมาณ 30 วนนบตงแตวนจดทะเบยนกองทรพยสนเปนกองทนรวม

กองทนอาจลงทนในหนวยลงทนของกองทนรวมซงอยภายใตการจดการของบรษทจดการ ในสดสวน ไมเกนรอยละ 20 ของมลคาทรพยสนสทธของกองทน โดยการลงทนในหนวยลงทนดงกลาวตองอยภายใตกรอบนโยบายการลงทนของกองทนซงเปนไปตามหลกเกณฑเงอนไขทส านกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต.ก าหนด ท งน กองทนปลายทางไมสามารถลงทนยอนกลบในกองทนตนทาง (circle investment) และกองทนปลายทางไมสามารถลงทนตอในกองทนอนภายใตบรษทจดการเดยวกนอก (cascade investment)

อนง หากในกรณทการลงทนในกองทนหลกนไมเหมาะสมอกตอไป โดยอาจสบเนองจากการไดรบผลกระทบจากเหตการณตาง ๆ หรอมการเปลยนแปลงเงอนไขอนๆ ของกองทนหลกน เชน การเปลยนแปลงนโยบายการลงทน ลกษณะกองทน อตราคาธรรมเนยม การลงทนหรอมไวซงทรพยสนอนใดทขดตอหลกเกณฑทส านกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ก าหนด หรอผลตอบแทน/ผลการด าเนนงานของกองทนตางประเทศต ากวาผลตอบแทน/ผลการด าเนนงานของกองทนอน ๆ ทมนโยบายการลงทนใกลเคยงกน หรอตดตอกนเปนระยะเวลานาน หรอขนาดของกองทนตางประเทศลดลง จนอาจมผลกระทบตอกองทน หรอการลงทนของกองทนตางประเทศไมเปนไปตามหนงสอชชวนหรอโครงการ หรอเมอกองทนตางประเทศกระท าความผดตามความเหนของหนวยงานทก ากบดแลกองทนตางประเทศ หรอเมอมการเปลยนแปลงกฎระเบยบหรอสงอนใดทสงผลตอการด าเนนงานของกองทนในฐานะผลงทน หรอการเปลยนแปลงอนใดทอาจสงผลกระทบหรออาจกอใหเกดความเสยหายตอกองทน กลาวคอ ในกรณทเกดการเปลยนแปลงซงอาจมผลตอกองทนหลก และ/หรอบรษทจดการ หรอในกรณทมกองทนอนทมนโยบายใกลเคยงกน และบรษทเหนวาการยายไปลงทนในกองทนดงกลาวเปนผลดตอผลการด าเนนงานโดยรวมของกองทนหรอเออประโยชนตอการลงทนในตางประเทศของกองทน และเปนผลประโยชนของผถอหนวยลงทน บรษทจดการขอสงวนสทธทจะพจารณาเปลยนแปลงกองทนรวมตางประเทศหรอกองทนหลกเปนกองทนตางประเทศอนได ตามดลยพนจของบรษทจดการ ซงการด าเนนการดงกลาวจะไมขดกบวตถประสงคและนโยบายการลงทนของกองทน หรอขอสงวนสทธทจะยกเลกกองทน อกทงบรษทจดการขอสงวนสทธในการพจารณาเปลยนแปลงชนดของหนวยลงทน (class) รวมถงเปลยนแปลงสกลเงนลงทนเปนสกลเงนอนใดนอกเหนอจากสกลเงนดอลลารสหรฐ หรอเปลยนแปลงการซอขายในประเทศอนใดนอกเหนอจากประเทศไอรแลนด ตามดลยพนจของบรษทจดการในภายหลงได โดยถอวาไดรบความเหนชอบจากผถอหนวยแลว ซงบรษทจดการจะค านงถงผลประโยชนของผถอหนวยลงทนเปนส าคญ ทงน บรษทจดการจะแจงการเปลยนแปลงและรายละเอยดทเกยวของใหผถอหนวยลงทนทราบลวงหนากอนด าเนนการเปลยนแปลงหรอกอนท าการลงทนดงกลาว

ในกรณทกองทนมการลงทนในกองทนปลายทางไมนอยกวารอยละ 5 ของมลคาทรพยสนสทธของกองทนปลายทางหากปรากฏวามลคาทรพยสนสทธของกองทนปลายทางทกองทนรวมไปลงทนมมลคา

Page 58: ^ L d : ] j ` = h x = Z L o ] L ` 5 e U ^ L Z U X : J k L · 1: กองทุนเปิดไทยพาณิชย์ เครดิต ออพพอทูนิตี้

กองทนเปดไทยพาณชย เครดต ออพพอทนต

15

ทรพยสนสทธลดลงในลกษณะใดลกษณะหนงดงตอไปน บรษทจดการจะด าเนนการตามหลกเกณฑ และวธการทส านกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ก าหนด

(1) มลคาทรพยสนสทธ ณ วนใดวนหนงลดลงเกนกวา 2 ใน 3 ของมลคาทรพยสนสทธของกองทนปลายทางดงกลาว

(2) ยอดรวมของมลคาทรพยสนสทธของกองทนปลายทางดงกลาวลดลงในชวงระยะเวลา 5 วนท าการใดตดตอกนคดเปนจ านวนเกนกวา 2 ใน 3 ของมลคาทรพยสนสทธของกองทนปลายทางนน

ในกรณทมลคาทรพยสนสทธของกองทนปลายทางทกองทนไปลงทนลดลงในลกษณะดงกลาว บรษทจดการจะด าเนนการดงตอไปน

(1) แจงเหตทกองทนปลายทางมมลคาทรพยสนลดลงพรอมแนวทางการด าเนนการโดยค านงถงประโยชนทดทสดของผถอหนวยลงทนโดยรวม ใหส านกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. และผถอหนวยลงทนทราบภายใน 3 วนท าการนบแตวนทมการเปดเผยขอมลของกองทนปลายทางทปรากฏเหต

(2) ปฏบตตามแนวทางการด าเนนการตาม (1) ใหแลวเสรจภายใน 60 วนนบแตวนทมการเปดเผยขอมลของกองทนปลายทางทปรากฏเหต

(3) รายงานผลการด าเนนการใหส านกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ทราบภายใน 3 วนท าการนบแตวนทด าเนนการแลวเสรจ

(4) เปดเผยขอมลเกยวกบการด าเนนการของกองทนตาม (1) ตอผทสนใจจะลงทนเพอใหผทสนใจจะลงทนรบรและเขาใจเกยวกบสถานะของกองทน ทงน บรษทจดการจะด าเนนการใหบคลากรทเกยวของเปดเผยขอมลเกยวกบการด าเนนการดงกลาวดวย

ระยะเวลาในการด าเนนการตามขอ (2) บรษทจดการสามารถขอผอนผนตอส านกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต.

ในการโอนยายหรอสบเปลยนหนวยลงทนไปยงกองทนตางประเทศอนขางตน บรษทจดการขอสงวนสทธในการพจารณาด าเนนการครงเดยวหรอหลายครงกได โดยการทยอยโอนยายเงนลงทนอาจสงผลใหชวงระยะเวลาดงกลาว กองทนอาจลงทนหรอมไวซงหนวยลงทนของกองทนรวมตางประเทศมากกวา 1 กองทน ตามทระบไวในโครงการขางตน อยางไรกตามหากบรษทจดการไมสามารถลงทนในกองทนอนใดทมนโยบายสอดคลองกบวตถประสงคของโครงการ บรษทจดการอาจพจารณาด าเนนการขอมตผถอหนวยลงทนเพอเปลยนแปลงนโยบายการลงทน หรอด าเนนการยกเลกโครงการจดการกองทนรวมได

ขอมลทวไปของ GAM Star Credit Opportunities (USD) (กองทนหลก)

(แหลงทมาของขอมล : หนงสอชชวน GAM Star Credit Opportunities (USD) ขอมล ณ เดอนธนวาคม 2560)

ลกษณะทวไปของกองทน

นโยบายการลงทน กองทนหลกมวตถประสงคในการสรางผลตอบแทนระยะยาวจากการ

เตบโตของเงนตนในสกลเงนดอลลาร โดยผานการลงทนในหลกทรพยทมการจายรายไดระหวางทางจากจ านวนเงนตนทแนนอน ไดแก พนธบตร

รฐบาล หนก หนกดอยสทธ หนบรมสทธหลกทรพยแปลงสภาพ และตรา

สารประเภท contingent capital notesนอกจากน หลกทรพยทกองทนจะลงทนยงรวมถง ตราสารทมการก าหนดอตราดอกเบยแนนอนและ

ลอยตว โดยอาจมการก าหนดอายตราสารไวหรอไม กได และไมจ าเปนตองไดรบการจดอนดบความนาเชอถอในระดบลงทนไดโดย

สถาบน Standard & Poor's หรอสถาบนจดอนดบทเทยบเทาแหงอน

ทงนกองทนจะลงทนในตราสารทไดรบการจดอนดบความนาเชอถอไวในอนดบทสามารถลงทนได โดยสถาบน Standard &Poor's หรอสถาบน

จดอนดบทเทยบเทาแหงอน ไมนอยกวารอยละ 40 ของมลคาทรพยสนสทธของกองทน

กองทนหลกอาจถอครองหลกทรพยประเภทตราสารทน หรอหลกทรพยทเกยวของกบตราสารทน (equities related securities) ซงรวมถงแต

ไมจ ากดเพยง ใบแสดงสทธในผลประโยชนทเกดจากหลกทรพยอางอง

Page 59: ^ L d : ] j ` = h x = Z L o ] L ` 5 e U ^ L Z U X : J k L · 1: กองทุนเปิดไทยพาณิชย์ เครดิต ออพพอทูนิตี้

กองทนเปดไทยพาณชย เครดต ออพพอทนต

16

(Depository Receipts) ตราสารประเภท participation rights อน ๆ ตราสารประเภท participation notes และ ตราสารประเภท equity

linked notes โดยถอครองไดเฉพาะในกรณทหลกทรพยดงกลาวแปลง

สภาพจากตราสารหนเปนตราสารทน โดยกองทนจะพยายามจ าหนายหลกทรพยประเภทตราสารทนดงกลาวออกใหเรวทสดเทาทจะท าไดและ

จะเปนไปเพอประโยชนสงสดแกผถอหนวยลงทน

ประเทศทจดทะเบยน ไอรแลนด

วนจดตงกองทน 19 กรกฎาคม 2554

การเปดใหซอและขายคนหนวย

ลงทน

ทกวนท าการซอขายหนวยลงทน

ISIN IE00B5769310

Bloomberg GAMCOIU

ดชนอางอง (Index) Barclays US Aggregate Corporate Total Return Index in USD

Index ticker LUACTRUU

สกลเงน ดอลลารสหรฐ (USD)

ผจดการกองทน (Manager) GAM Fund Management Limited

เวบไซต (website) www.gam.com

คาธรรมเนยมและคาใชจายตางๆ ของกองทนหลก

- Investment manager and sponsor fees

- Entry Charge

- Switching Charge - TER

0.95%

Up to 5%

Up to 1% 1.13% ณ วนท 30 มถนายน 2560

ทงน หากกองทนหลกมการเปลยนแปลงขอมลขางตนใดๆ ซงบรษทจดการเหนวาไมมนยส าคญ บรษทจดการ ขอสงวนสทธเปลยนแปลงขอมลดงกลาวเพอใหสอดคลองกบกองทนหลก ซงถอวาไดรบความเหนชอบจากผถอหนวยแลว โดยจะแจงใหผถอหนวยลงทนทราบทางเวบไซตของบรษทจดการ

Barclays US Aggregate Corporate Total Return Index in USD

ดชนเปน broad-based flagship benchmark ใชวดผลการด าเนนงานตลาดตราสารหนทไดรบการจดอนดบความนาเชอถออยในอนดบทสามารถลงทนได สกลเงนดอลลารสหรฐ และมอตราผลตอบแทนทแนนอน ดชนประกอบดวย ตวเงนคลง ตราสารภาครฐและเอกชน และตราสารประเภท Mortgage-backed securities (agency fixed-rate and hybrid ARM pass-throughs) Asset-backed securities และ Commercial mortgage-backed securities (agency and non-agency).

ความเสยงของกองทนหลก

การลงทนในหลกทรพยประเภทตราสารหน

การลงทนในหลกทรพยประเภทตราสารหนมความเสยงดานอตราดอกเบย หมวดธรกจ หลกประกน และเครดต โดยหลกทรพยทมอนดบความนาเชอถอต ากวาโดยปกตจะใหผลตอบแทนสงกวาหลกทรพยทมอนดบความนาเชอถอสงกวาเพอเปนการทดแทนความนาเชอถอทางเครดตทลดลงและความเสยงทเพมสงขนของการผดนดช าระหน หลกทรพยทมอนดบความนาเชอถอต ากวาโดยทวไปมแนวโนมทจะสะทอนพฒนาการของบรษทและตลาดระยะสนไดมากกวาหลกทรพยทมอนดบความนาเชอถอสงกวา ทโดยหลกแลวตอบสนองตอความผนผวนของอตราดอกเบยในระดบทวไป มนกลงทนจ านวนไมมากทลงทนในหลกทรพยทมอนดบความนาเชอถอต ากวาและดวยเหตนจงเปนการยากล าบากกวาทจะขายหลกทรพยประเภทน ณ เวลาทเหมาะสมทสด

การลงทนในตราสารประเภทโคโคบอนด (CoCo Bonds)

กองทนอาจลงทนในตราสารประเภท Contingent convertible notes หรอทรจกกนในชอหนก โคโค (CoCo Bonds) หนกชนดพเศษนอาจมผลขาดทนอยางมนยส าคญเมอเกดเหตการณทเปนเงอนไข

Page 60: ^ L d : ] j ` = h x = Z L o ] L ` 5 e U ^ L Z U X : J k L · 1: กองทุนเปิดไทยพาณิชย์ เครดิต ออพพอทูนิตี้

กองทนเปดไทยพาณชย เครดต ออพพอทนต

17

บางอยางขนซงเชอมโยงกบเกณฑก ากบดแลเงนทน เหตการณทเปนเงอนไขยงอาจเกดขนเมอองคกรทก ากบดแลผออกตราสารมขอพจารณาวาผออกไมอาจปฏบตตามเกณฑได

เหตการณทเปนเงอนไขดงกลาวท าใหตราสารชนดนมประเภทความเสยงทแตกตางไปจากกรณหนกแบบดงเดม กองทนจงอาจมแนวโนมทจะเสยหายจากการขาดทนบางสวนหรอทงหมดของเงนตนทไดลงทนไปในโคโคบอนดมากกวากรณทกองทนลงทนในหนกแบบดงเดม ในอกทางหนง เมอเกดเหตการณทเปนเงอนไขขน โคโคบอนดอาจถกแปลงไปเปนหนของบรษทผออกตราสารซงอาจไดรบผลกระทบจากการสญเสยมลคาได ในบางสถานการณ ผถอโคโคบอนดอาจขาดทนไดมากกวาผถอตราสารทนซงแตกตางจากล าดบชนของเงนทน โคโคบอนดอาจไมมก าหนดระยะเวลาครบก าหนดทแนนอนและยงอาจมอตราดอกเบยทขนอยกบดลยพนจอสระอยางเตมท ซงหมายความวาตราสารชนดนอาจจะถกยกเลกตามดลยพนจของผออกตราสารหรอตามค ารองขอของหนวยงานทก ากบดแลตวผออกตราสาร และ เนองจากโคโคบอนดเปนโครงสรางทคอนขางใหม ดงนน จงมความไมแนนอนวาตราสารดงกลาวจะเปนเชนไรเมออยในสภาวะแวดลอมทกดดน

หมายเหต:

กรณทขอมลความเสยงของ GAM Star Credit Opportunities (USD) ) ทระบในหนงสอชชวนฉบบน มความแตกตางหรอไมสอดคลองกบกองทนหลก ใหถอเอาขอมลตนฉบบของกองทนหลกเปนหลก และ ผลงทนควรศกษาขอมลความเสยงอยางระมดระวงกอนตดสนใจลงทน

3.12. รายละเอยดการลงทนในตางประเทศ:

มนโยบายการลงทนซงสงผลใหม net exposure ทเกยวของกบความเสยงตางประเทศโดยเฉลยในรอบปบญชมากกวาหรอเทากบรอยละ 80 ของมลคาทรพยสนสทธของกองทน

3.13. ประเภทของหลกทรพยหรอทรพยสนอน หรอการหาดอกผลโดยวธอนทจะลงทน:

3.13.1. ประเภทของหลกทรพยหรอทรพยสนอน หรอการหาดอกผลโดยวธอนทจะลงทนในประเทศ:

บรษทจดการจะลงทนหรอแสวงหาประโยชนเฉพาะจากหลกทรพย ทรพยสนอน หรอหาดอกผลโดยวธอนอยางใดอยางหนงหรอหลายอยางตามทประกาศคณะกรรมการ ก.ล.ต. หรอประกาศส านกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ก าหนดดงตอไปน เวนแตในกรณทคณะกรรมการ ก.ล.ต.หรอส านกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ใหความเหนชอบหรอมประกาศแกไขหรอเพมเตมประเภทหรอลกษณะของหลกทรพยหรอทรพยสนหรอการหาดอกผลโดยวธอน

สวนท 1 : ประเภทและคณสมบตของตราสารทางการเงนทวไป

1. ประเภทของตราสาร ไดแก

1.1 ตราสารหน

1.1.1 พนธบตร

1.1.2 ตวเงนคลง

1.1.3 หนก (ไมรวมหนกแปลงสภาพ หนกอนพนธ และตราสาร Basel III)

1.1.4 B/E

1.1.5 P/N

1.1.6 ใบส าคญแสดงสทธทจะซอหนก

1.1.7 ใบแสดงสทธในผลประโยชนทม underlying เปนพนธบตรหรอหนก

1.1.8 ตราสารหนอนทมลกษณะท านองเดยวกบตราสารหนตาม 1.1.1 - 1.1.7 ตามทส านกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ก าหนดเพมเตม

1.2 ตราสารกงหนกงทน (ไมรวมตราสาร Basel III)

Page 61: ^ L d : ] j ` = h x = Z L o ] L ` 5 e U ^ L Z U X : J k L · 1: กองทุนเปิดไทยพาณิชย์ เครดิต ออพพอทูนิตี้

กองทนเปดไทยพาณชย เครดต ออพพอทนต

18

1.3 ตราสาร Basel III

1.4 ศกก

1.5 SN

2. คณสมบตของตราสารและหลกเกณฑในการลงทน

ทรพยสนท บลจ. จะสามารถลงทนไดตาม 1. ตองมคณสมบตของตราสารตามหลกเกณฑทครบถวน ดงน

2.1 ไมมขอก าหนดหรอเงอนไขทท าใหผลงทนมภาระผกพนมากกวามลคาเงนลงทนในตราสาร

2.2 สามารถเปลยนมอได (รวมถงกรณทเปน B/E P/N หรอ SN ทมเงอนไขหามเปลยนมอแตกองทนไดด าเนนการใหมการรบโอนสทธเรยกรองในตราสารไดตามวธการทกฎหมายก าหนด หรอมเงอนไขใหกองทนสามารถขายคนผออกตราสารได)

2.3 มขอมลเกยวกบตราสารท บลจ. สามารถเขาถงไดเพอน ามาประกอบการพจารณาตดสนใจลงทนไดอยางสม าเสมอ และมขอมลราคาทสะทอนมลคายตธรรม โดยขอมลดงกลาวตองอางองจากแหลงขอมลทเชอถอไดซงจดท าตามหลกวชาการอนเปนทยอมรบในระดบสากล

2.4 ในกรณทเปนการลงทนใน B/E หรอ P/N ทออกตราสารดงกลาวเพอช าระหนการคา B/E หรอ P/N ดงกลาวตองมการรบอาวลหรอรบรองโดยบคคลดงน

2.4.1 ธพ. บง. หรอ บค. ตามกฎหมายวาดวยธรกจสถาบนการเงน

2.4.2 ธนาคารออมสน

2.4.3 ธนาคารอาคารสงเคราะห

2.4.4 ธนาคารเพอการเกษตรและสหกรณการเกษตร

2.4.5 ธนาคารพฒนาวสาหกจขนาดกลางและขนาดยอมแหงประเทศไทย

2.4.6 ธนาคารเพอการสงออกและน าเขาแหงประเทศไทย

2.4.7 ธนาคารอสลามแหงประเทศไทย

2.4.8 สถาบนการเงนตางประเทศทมลกษณะท านองเดยวกบผรบฝากตาม 2.4.1 - 2.4.7

ทงน การอาวลหรอการรบรองดงกลาวตองเปนการอาวลหรอการรบรองผสงจายหรอผออกตวทงจ านวนรวมถงดอกเบย (ถาม) ตามทระบไวใน B/E หรอ P/N

2.5 การลงทนใน SN ตองเปนไปตามเงอนไขเพมเตมดงน

2.5.1 SN มการจายผลตอบแทนโดยอางองกบ underlying ประเภทเดยวกบ underlying ของ derivatives ตามทระบในสวนท 6 ขอ 1

2.5.2 หากการลงทนใน SN จะมผลท าใหกองทนตองรบมอบทรพยสนใดๆ ทรพยสนนนตองเปนทรพยสนทกองทนสามารถลงทนได เวนแตเปนไปตามมาตรฐานสากลซงก าหนดโดย International Swaps and Derivatives Association (ISDA) และเปนทรพยสนทสามารถเปลยนมอได โดยกอนการลงทน บลจ. ตองจดใหมการเปดเผยขอมลเกยวกบการลงทนทอาจท าใหกองทนตองรบมอบทรพยสนดงกลาวไวในหนงสอชชวน

2.5.3 ในกรณทเปน SN ซงมขอก าหนดหามเปลยนมอ ผออก SN ตองยนยอมใหกองทนสามารถไถถอน SN ดงกลาวกอนครบอาย เมอ บลจ. รองขอได

2.5.4 ในกรณทเปน SN ซงเสนอขายในประเทศ บลจ. ตองด าเนนการจดใหมขอตกลงกบผออก SN ดงตอไปนกอนการลงทน

2.5.4.1 ใหผออก SN ค านวณและแจงมลคายตธรรมของ SN ไปยง TBMA ทกวนท 15 และวนสดทายของแตละเดอน ทงน ในกรณทวนดงกลาวเปนวนหยดท าการของ บลจ. ใหค านวณและแจงมลคายตธรรมภายในวนท าการถดไป

Page 62: ^ L d : ] j ` = h x = Z L o ] L ` 5 e U ^ L Z U X : J k L · 1: กองทุนเปิดไทยพาณิชย์ เครดิต ออพพอทูนิตี้

กองทนเปดไทยพาณชย เครดต ออพพอทนต

19

2.5.4.2 ในกรณทเกดเหตการณทสงผลกระทบตอราคาของ SN อยางมนยส าคญ ใหผออก SN ค านวณและแจงมลคายตธรรมของ SN ไปยง TBMA ทนท

สวนท 2 : ทรพยสนประเภทหนวย CIS กรณเปนหนวยทการออกอยภายใตบงคบกฎหมายไทย

ตองมคณสมบตและหลกเกณฑในการลงทนดงน

1 มคณสมบตและเปนไปตามหลกเกณฑในการลงทนเชนเดยวกบขอก าหนดส าหรบตราสารทางการเงนทวไปในสวนท 1 ขอ 2.1 - 2.3

2 ในกรณทกองทนไปลงทนในหนวย CIS ของ MF MF ดงกลาวตองมนโยบายการลงทนดงน (ไมใชกบการลงทนในหนวย CIS ของกองทนรวมทองค าทลงทนในทองค าแทง)

2.1 มการลงทนในทรพยสนซงเปนประเภทและชนดเดยวกบทกองทนสามารถลงทนได

2.2 มการลงทนในทรพยสนเมอใชวธค านวณตามสดสวน (pro rata) แลวไดผลเปนไปตามหลกเกณฑ single entity limit ของกองทนนน

2.3 มการลงทนในทรพยสนเมอใชวธค านวณตามสดสวน (pro rata) แลวไดผลเปนไปตามหลกเกณฑ product limit ส าหรบทรพยสนทเปน SIP ของกองทนนน

2.4 มการลงทนใน derivatives ทเปนไปตามหลกเกณฑ global exposure limit ของกองทนนน

3 ในกรณทกองทนรวมฟดเดอรไปลงทนในหนวย CIS ของ MF MF ดงกลาวตองไมใชกองทนรวมฟดเดอร

สวนท 3 : ทรพยสนประเภทเงนฝากหรอตราสารเทยบเทาเงนฝาก

ตองเปนเงนฝากหรอตราสารเทยบเทาเงนฝากของผรบฝากดงน

1. ธพ. บง. หรอ บค. ตามกฎหมายวาดวยธรกจสถาบนการเงน

2. ธนาคารออมสน

3. ธนาคารอาคารสงเคราะห

4. ธนาคารเพอการเกษตรและสหกรณการเกษตร

5. บรรษทตลาดรองสนเชอทอยอาศย

6. ธนาคารพฒนาวสาหกจขนาดกลางและขนาดยอมแหงประเทศไทย

7. ธนาคารเพอการสงออกและน าเขาแหงประเทศไทย

8. ธนาคารอสลามแหงประเทศไทย

9. สถาบนการเงนระหวางประเทศทประเทศไทยเปนสมาชก

10. สถาบนการเงนตางประเทศทมลกษณะท านองเดยวกบผรบฝากตาม 1. - 9.

สวนท 4 : ธรกรรมประเภทการซอโดยมสญญาขายคน (reverse repo)

การลงทนใน reverse repo ตองเปนไปตามหลกเกณฑดงน

1. คสญญา ตองเปนนตบคคลดงนทสามารถเขาเปนคสญญาใน reverse repo ไดตามกฎหมายไทย

1.1 ธพ.

1.2 บง.

1.3 บค.

1.4 บล.

1.5 บรษทประกนภย

1.6 ธปท.

Page 63: ^ L d : ] j ` = h x = Z L o ] L ` 5 e U ^ L Z U X : J k L · 1: กองทุนเปิดไทยพาณิชย์ เครดิต ออพพอทูนิตี้

กองทนเปดไทยพาณชย เครดต ออพพอทนต

20

1.7 กองทนฟนฟ

1.8 นตบคคลทมกฎหมายเฉพาะจดตงขน

1.9 สวนราชการและรฐวสาหกจตามกฎหมายวาดวยวธการงบประมาณ

2. ตราสารทใชในการท า reverse repo ตองเปนตราสารดงน

2.1 ตราสารภาครฐไทยและตราสารภาครฐตางประเทศ โดยกรณเปนตราสารภาครฐตางประเทศตองม credit rating อยในอนดบ investment grade

2.2 B/E P/N บตรเงนฝาก ศกก หรอหนกระยะสน ท ธพ. บง. หรอธนาคารทมกฎหมายเฉพาะจดตงขน เปนผมภาระผกพน ซงมอายคงเหลอไมเกน 1 ป

2.3 B/E หรอ P/N ท TSFC เปนผออก ทมก าหนดวนใชเงนตามตวไมเกน 270 วนนบแตวนออกตว และเปนตวทถงก าหนดใชเงนเมอทวงถามหรอเมอไดเหน

2.4 B/E P/N หรอศกก ทมอายไมเกน 90 วนนบแตวนทออก ซงม credit rating อยางใดอยางหนงดงน

2.4.1 ม issue rating หรอ issuer rating อยในอนดบแรก โดยกรณทเปน issuer rating ตองเปน credit rating ทไดมาจากการจด credit rating ระยะสนดวย

2.4.2 ม guarantor rating อยในอนดบ investment grade

2.5 ตราสารหนซงมอายคงเหลอไมเกน 1 ป ทขนทะเบยนในตลาดซอขายตราสารหน หรอทมขอมลราคาทนาเชอถอและอางองไดซงมการเปดเผยตอสาธารณชน โดยตราสารหนดงกลาวตองม credit rating อยางใดอยางหนงดงน

2.5.1 ม credit rating ระยะสนอยใน 2 อนดบแรก หรอ credit rating ระยะยาวทเทยบเคยงไดกบ credit rating ระยะสนดงกลาวตามท CRA ไดเปรยบเทยบไว

2.5.2 ม credit rating ระยะยาวอยใน 3 อนดบแรก

2.6 ตราสารหนซงมอายคงเหลอไมเกน 1 เดอนทขนทะเบยนในตลาดซอขายตราสารหน หรอทมขอมลราคาทนาเชอถอและอางองไดซงมการเปดเผยตอสาธารณชน โดยตราสารหนดงกลาวตองม credit rating อยางใดอยางหนงดงน

2.6.1 ม credit rating ระยะสนอยใน 3 อนดบแรก หรอ credit rating ระยะยาวทเทยบเคยงไดกบ credit rating ระยะสนดงกลาวตามท CRA ไดเปรยบเทยบไว

2.6.2 ม credit rating ระยะยาวอยใน 4 อนดบแรก

2.7 ทรพยสนอนตามทส านกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ก าหนดเพมเตม

3. ระยะเวลาการรบช าระหนของ reverse repo ตองไมเกน 90 วน

4. ขอก าหนดเพมเตมท บลจ. ตองปฏบตส าหรบการลงทนใน reverse repo ตามเกณฑทส านกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ประกาศก าหนด

สวนท 5 : ธรกรรมประเภทการใหยมหลกทรพย (securities lending)

ตองเปนไปตามหลกเกณฑในการลงทนดงน

1. คสญญา ตองมคสญญาอกฝายหนงเปนผไดรบใบอนญาตใหประกอบธรกจ SBLโดยในกรณทคสญญาดงกลาวกระท าการในฐานะตวแทนของผยม ผยมตองเปนบคคลดงนทสามารถประกอบธรกจหรอด าเนนกจการไดตามกฎหมายไทย

1.1 ผไดรบใบอนญาตประกอบธรกจ SBL

1.2 ธปท.

1.3 กองทนฟนฟ

1.4 ธนาคารเพอการน าเขาและการสงออกแหงประเทศไทย

Page 64: ^ L d : ] j ` = h x = Z L o ] L ` 5 e U ^ L Z U X : J k L · 1: กองทุนเปิดไทยพาณิชย์ เครดิต ออพพอทูนิตี้

กองทนเปดไทยพาณชย เครดต ออพพอทนต

21

1.5 ธพ.

1.6 บง.

1.7 บล.

1.8 บรษทประกนชวต

1.9 กองทนสวนบคคลทมมลคาทรพยสนของผลงทนแตละรายตงแต 1 ลานบาทขนไป

1.10 กองทนบ าเหนจบ านาญขาราชการ

1.11 นตบคคลอนตามทส านกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ก าหนดเพมเตม

2. หลกทรพยทใหยม ตองเปนหลกทรพยทอยในระบบรบฝากหลกทรพยของศนยรบฝากหลกทรพย หรอหลกทรพยท ธปท. ท าหนาทเปนนายทะเบยนหลกทรพย

3. การวางหรอเรยกหลกประกน บลจ. ตองด าเนนการดงน

3.1 ด าเนนการใหมการวางหรอเรยกหลกประกนจากผยมเพอเปนประกนการใหยมหลกทรพย โดยตองเปนหลกประกนดงน

3.1.1 เงนสด

3.1.2 ตราสารภาครฐไทย

3.1.3 B/E P/N บตรเงนฝาก ศกก หรอหนกระยะสน ท ธพ. บง. หรอธนาคารทมกฎหมายเฉพาะจดตงขน เปนผมภาระผกพน

3.1.4 B/E หรอ P/N ท TSFC เปนผออก ทมก าหนดวนใชเงนตามตวไมเกน 270 วนนบแตวนออกตวและเปนตวทถงก าหนดใชเงนเมอทวงถามหรอเมอไดเหน

3.1.5 B/E P/N หรอศกก ทมอายไมเกน 90 วนนบแตวนทออก ซงม credit rating อยางใดอยางหนงดงน

3.1.5.1 ม issue rating หรอ issuer rating อยในอนดบแรก โดยกรณทเปน issuer rating ตองเปน credit rating ทไดมาจากการจด credit rating ระยะสนดวย

3.1.5.2 ม guarantor rating อยในอนดบ investment grade

3.1.6 ตราสารหนทม credit rating อยในอนดบ investment grade

3.1.7 หนงสอค าประกนท ธพ. เปนผออกใหแกกองทนเพอเปนประกนการคนหลกทรพยใหแกกองทน

3.1.8 หนจดทะเบยนใน SET ทมรายชออยในดชน SET50 ทงน ในกรณทกองทนไมมนโยบายการลงทนในตราสารทน กองทนจะรบหลกประกนดงกลาวไมได

3.1.9 หนวยลงทนของ MMF

3.2 ด าเนนการใหกองทนมกรรมสทธหรอครอบครองหลกประกนตาม 3.1 หรอด าเนนการโดยวธอนซงจะมผลให บลจ. สามารถบงคบช าระหนเอาจากหลกประกนดงกลาวไดโดยพลน

3.3 หามน าหลกประกนตาม 3.1 ทกองทนมกรรมสทธไปโอนหรอขายตอหรอท าใหไมสามารถบงคบตามหลกประกนนนได เวนแตเปนการบงคบช าระหนตามขอตกลงในธรกรรมการใหยมหลกทรพยนนเอง

3.4 ด ารงมลคาหลกประกน ณ สนวน > 100% ของมลคาหลกทรพยทใหยม

3.5 ในกรณทหลกประกนเปนเงนสด ใหน าเงนสดดงกลาวไปลงทนโดยทนทในทรพยสนดงน

3.5.1 เงนฝากใน ธพ. หรอธนาคารทมกฎหมายเฉพาะจดตงขน

3.5.2 บตรเงนฝากหรอ P/N ดงน

3.5.2.1 บตรเงนฝาก หรอ P/N ท ธพ. บง. หรอธนาคารทมกฎหมายเฉพาะจดตงขนเปนผมภาระผกพน

3.5.2.2 P/N ท TSFC เปนผออก ทมก าหนดวนใชเงนตามตวไมเกน 270 วนนบแตวนออกตว และเปนตวทถงก าหนดใชเงนเมอทวงถามหรอเมอไดเหน

3.5.2.3 P/N ทมอายไมเกน 90 วนนบแตวนทออก ซงม credit rating อยางหนงอยางใดดงน

Page 65: ^ L d : ] j ` = h x = Z L o ] L ` 5 e U ^ L Z U X : J k L · 1: กองทุนเปิดไทยพาณิชย์ เครดิต ออพพอทูนิตี้

กองทนเปดไทยพาณชย เครดต ออพพอทนต

22

3.5.2.3.1 ม issue rating หรอ issuer rating อยในอนดบแรก โดยกรณทเปน issuer rating ตองเปน credit rating ทไดมาจากการจด credit rating ระยะสนดวย

3.5.2.3.2 ม guarantor rating อยในอนดบ investment grade

3.5.3 ตราสารภาครฐไทย

3.5.4 reverse repo ส าหรบตราสารภาครฐไทย

4. ลกษณะและสาระส าคญของสญญา ใหใชสญญาทมลกษณะและสาระส าคญของสญญาตามประกาศส านกงานคณะกรรมการก ากบหลกทรพยและตลาดหลกทรพยวาดวยขอก าหนดเกยวกบระบบงาน สญญายมและใหยมหลกทรพยและหลกประกนในธรกรรมการยมและใหยมหลกทรพย

สวนท 6 : ธรกรรมประเภท derivatives ตามหลกเกณฑการลงทนดงน

1. ประเภท underlying derivatives ทกองทนจะเขาเปนคสญญาไดตองม underlying อยางใดอยางหนงหรอหลายอยางดงน

1.1 ทรพยสนทกองทนสามารถลงทนได

1.2 อตราดอกเบย

1.3 อตราแลกเปลยนเงน

1.4 เครดต เชน credit rating หรอ credit event เปนตน

1.5 ทองค า

1.6 น ามนดบ

1.7 ดชนกลมสนคาโภคภณฑ ดชนเงนเฟอ ดชนทมองคประกอบเปนสนคาหรอตวแปรตาม 1.1 - 1.6 หรอ 1.9

1.8 ดชนทมองคประกอบเปนดชนตาม 1.7

1.9 underlying อนตามทส านกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ก าหนดเพมเตม

ในกรณท derivatives อางองกบราคาของ underlying ขางตน ราคาทอางองดงกลาวตองเปนราคาปจจบน (spot price) หรอราคาสญญาซอขายลวงหนา (futures price) เทานน ทงน ราคาของ underlying อนทไมใชดชน หรอ underlying ทเปนองคประกอบของดชนดงกลาว ตองเปนทยอมรบอยางกวางขวางและเปดเผยไวอยางแพรหลาย

2. เงอนไขการลงทน บลจ. จะด าเนนการลงทนใน derivatives ไดตอเมอ

2.1 กรณ MF ไดระบเกยวกบการลงทนใน derivatives และ underlying ของ derivatives ทจะลงทนไวอยางชดเจนในโครงการ

2.2 เปนการเขาเปนคสญญาใน derivatives อยางใดอยางหนงดงน

2.2.1 derivatives on organized exchange

2.2.2 OTC derivatives ดงน

2.2.2.1 กรณเปน OTC derivatives ในประเทศไทย ตองมคสญญาอกฝายหนงเปน ธพ. ธนาคารทมกฎหมายเฉพาะจดตงขน ตวแทนซอขาย derivatives หรอผคา derivatives

2.3 ในกรณทจะตองมการช าระหนดวยการสงมอบสนคาเมอ derivatives สนสดลง สนคานนตองเปนทรพยสนทกองทนสามารถลงทนได ทงน ไมวากองทนจะเปนผมสทธรบมอบหรอมหนาทสงมอบสนคานนกตาม

3. หลกเกณฑเพมเตมกรณ underlying เปนดชน

ในกรณท derivatives ม underlying เปนดชนตาม 1.7 – 1.8 ดชนดงกลาวตองมลกษณะดงน

Page 66: ^ L d : ] j ` = h x = Z L o ] L ` 5 e U ^ L Z U X : J k L · 1: กองทุนเปิดไทยพาณิชย์ เครดิต ออพพอทูนิตี้

กองทนเปดไทยพาณชย เครดต ออพพอทนต

23

3.1 เปนดชนทมการก าหนดวธการค านวณไวอยางชดเจน โดยมการระบแหลงขอมลของ underlying หรอปจจยตาง ๆ ทน ามาใชในการค านวณ และมการค านวณดชนใหเปนปจจบนตามความเหมาะสมขององคประกอบของดชน ทงน underlying หรอปจจยดงกลาวตองมการเคลอนไหวตามสภาวะตลาดอยางเปนอสระ

3.2 เปนดชนทมลกษณะอยางใดอยางหนงดงน

3.2.1 ดชนทมการกระจายตวอยางเพยงพอ โดยเปนดชนทมลกษณะใดลกษณะหนงดงน

3.2.1.1 ดชนทองคประกอบแตละตวมน าหนก ≤ 20% ของน าหนกทงหมด

3.2.1.2 ดชนทองคประกอบตวใดตวหนงมน าหนก ≤ 35% ของน าหนกทงหมดในกรณทเปนไปตามสภาวะตลาด โดยองคประกอบตวอนตองมน าหนกไมเกนอตราทก าหนดใน 3.2.1.1

การพจารณาการกระจายน าหนกตาม 3.2.1.1 และ 3.2.1.2 ไมตองน าองคประกอบทเกยวของกบทองค าหรอน ามนดบมาพจารณา

3.2.2 ดชนทมองคประกอบทงหมดเปนหรอเกยวของกบทองค าหรอน ามนดบ หรอเปนดชนราคาทองค าหรอน ามนดบ

3.2.3 ดชนอนใดนอกจาก 3.2.1 และ 3.2.2 ทเปนไปตามเงอนไขครบถวนดงน

3.2.3.1 เปนดชนทมองคประกอบเปนตราสารหรอสญญาทกองทนสามารถลงทนไดโดยตรง

3.2.3.2 เมอค านวณเงนลงทนตามสดสวน (pro rata) เสมอนหนงวากองทนลงทนในตราสารหรอสญญานนโดยตรงแลวไดผลเปนไปตามหลกเกณฑ single entity limit ของกองทนนน

3.3 เปนดชนทไดรบการพฒนาโดยสถาบนทมความนาเชอถอและท าหนาทไดอยางอสระจาก บลจ. ทงน หากปรากฏวาสถาบนดงกลาวเปนบรษทในเครอของ บลจ. บลจ. นนตองจดใหมมาตรการปองกนความขดแยงทางผลประโยชนอยางมประสทธภาพ

3.4 มการแสดงดชนนนๆ อยางตอเนองเปนประจ าทกวนท าการผานสอทมการเสนอขอมลอยางทนเหตการณ

3.5 ในกรณทเปนดชนกลมสนคาโภคภณฑ ดชนดงกลาวตองค านวณจากตวแปรอยางหนงอยางใดหรอหลายอยางดงน

3.5.1 ราคาปจจบน (spot price) หรอราคาสญญาซอขายลวงหนา (futures price) ของสนคาโภคภณฑ

3.5.2 ดชนสนคาโภคภณฑทค านวณจากราคาปจจบน (spot price) หรอราคาสญญาซอขายลวงหนา (futures price) ของสนคาโภคภณฑสนคาใดสนคาหนง

3.5.3 ราคาสญญาซอขายลวงหนาทอางองกบดชนสนคาโภคภณฑตาม 3.5.2

3.6 ในกรณทเปนดชนเงนเฟอ ดชนดงกลาวตองค านวณโดยใชแหลงขอมลอางองจากรายงานของหนวยงานราชการของประเทศไทยหรอตางประเทศ หรอค านวณจากราคาสนคาและบรการท บลจ. แสดงใหเหนไดวาวธการค านวณของผพฒนาดชนดงกลาวสามารถสะทอนอตราเงนเฟอไดอยางเหมาะสม

4. หลกเกณฑการจดใหมทรพยสนทเพยงพอตอการช าระหนตามภาระผกพน (cover rule)

บลจ. ตองจดใหมทรพยสนของกองทนทมคณภาพและมสภาพคลองในจ านวนทเพยงพอตอภาระทกองทนอาจตองช าระหนตามขอตกลงเมอ derivatives สนสดลงไวตลอดเวลาทไดลงทนใน derivatives นน และเปนไปตามทส านกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ก าหนด

5. หลกเกณฑเพมเตมส าหรบการลงทนทมวตถประสงคเพอการลดความเสยง

ในกรณท บลจ. ลงทนใน derivatives ท underlying ไมใชสงเดยวกบทรพยสนทจะลดความเสยง การลงทนใน derivatives ดงกลาวตองเปนไปตามทส านกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ก าหนด

6. หลกเกณฑเพมเตมส าหรบการลงทนใน OTC derivatives

บลจ. ตองจดใหมขอตกลงใน OTC derivatives ดงน

Page 67: ^ L d : ] j ` = h x = Z L o ] L ` 5 e U ^ L Z U X : J k L · 1: กองทุนเปิดไทยพาณิชย์ เครดิต ออพพอทูนิตี้

กองทนเปดไทยพาณชย เครดต ออพพอทนต

24

6.1 ใหคสญญาอกฝายหนงค านวณและแจงมลคายตธรรมของ derivatives ให บลจ. ทราบทกวนท 15 และวนสดทายของแตละเดอน ทงน ในกรณทวนดงกลาวเปนวนหยดท าการของ บลจ. ใหค านวณและแจงมลคายตธรรมภายในวนท าการถดไป

6.2 ในกรณทเกดเหตการณทสงผลกระทบตอราคาของ derivatives อยางมนยส าคญ ใหคสญญาอกฝายหนงค านวณและแจงมลคายตธรรมของ derivatives ให บลจ. ทราบทนท

6.3 คสญญาอกฝายหนงยนยอมใหมการลางฐานะ derivatives เมอ บลจ. รองขอได

7. หลกเกณฑเพมเตมส าหรบการเขาเปนคสญญาใน credit derivatives

บลจ. ตองปฏบตตามเงอนไขดงน

7.1 เขาเปนคสญญาใน credit derivatives ไดเฉพาะเพอการลดความเสยงเทานน

7.2 เขาเปนคสญญาไดเฉพาะ credit derivatives ทมลกษณะของธรกรรมหรอเทยบเคยงกบธรกรรมอยางหนงอยางใด ดงน

7.2.1 Credit Default Swap : ซงไดแก การตกลงในฐานะผซอประกนความเสยงดานเครดตทเกยวของกบความสามารถในการช าระหนตาม obligation ของผผกพนตาม obligation นน โดยคสญญาทอยในฐานะผขายประกนความเสยงมภาระผกพนทจะตองช าระเงนตามขอตกลงซอประกนความเสยงเมอเกด credit event ขนโดยจะมผลใหขอตกลงซอประกนความเสยงครบก าหนดทนท (ในกรณทไมเกด credit event ขอตกลงจะสนสดในวนครบก าหนดตามปกต) ทงน ไมวา obligation จะมเพยงรายการเดยว (Single Name Credit Default Swap) หรอ obligation มหลายรายการซงก าหนดใหผขายประกนความเสยงมหนาทช าระหนเมอเกด credit event ขนกบ obligation รายการใดรายการหนงเปนรายแรก (First to Default Swap) หรอเมอเกด credit event ขนกบ obligation รายการใดรายการหนงในกลม obligation ซงจะมการช าระราคากนเฉพาะในสวนของสนทรพยรายนน แตขอตกลงจะครบก าหนดเมอเกด credit event ขนกบ obligation ทกรายการในกลม (Proportionate Credit Default Swap)

7.2.2 Total Rate of Return Swap : ซงไดแก การตกลงในฐานะผซอประกนความเสยงของสนทรพยอางองทเกดจากการลดลงของผลตอบแทนทจะไดรบจากสนทรพยอางอง โดยผขายประกนความเสยงมภาระผกพนทจะจายผลตอบแทนในอตราคงทหรออตราลอยตวทอางองกบอตราดอกเบยตามทจะตกลงกน และสวนทลดลง (ถาม) ของมลคายตธรรมของสนทรพยอางอง เพอแลกกบการทผซอประกนความเสยงจะโอนผลตอบแทนและสวนทเพมขน (ถาม) ของมลคายตธรรมของสนทรพยอางองใหกบผขายประกนความเสยง จนกวาจะเกด credit event หรอครบก าหนดสญญา (กรณไมเกด credit event)

7.3 ตองใชสญญามาตรฐานตามทก าหนดโดย International Swaps and Derivatives Association (ISDA) หรอสญญามาตรฐานอนตามทส านกงานยอมรบ ซงมขอตกลงทมลกษณะดงน

7.3.1 มผลใชบงคบไดตามกฎหมาย และไมขดหรอแยงกบกฎหมายวาดวยหลกทรพยและตลาดหลกทรพยหรอกฎหมายอน

7.3.2 ไมมขอก าหนดทท าใหสทธทก าหนดไวในตราสารหนหรอสญญาซอขายลวงหนาท credit derivatives นนอางองเสอมเสยไป

7.3.3 ไมมขอก าหนดใหกองทนตองชดใชความเสยหายใหแกคสญญา

3.13.2. ประเภทของหลกทรพยหรอทรพยสนอน หรอการหาดอกผลโดยวธอนทจะลงทนในตางประเทศ

บรษทจดการจะลงทนหรอแสวงหาประโยชนเฉพาะจากหลกทรพย ทรพยสนอน หรอหาดอกผลโดยวธอนอยางใดอยางหนงหรอหลายอยางตามทประกาศคณะกรรมการ ก.ล.ต. หรอประกาศส านกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ก าหนดดงตอไปน เวนแตในกรณทคณะกรรมการ ก.ล.ต.หรอส านกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ใหความเหนชอบหรอมประกาศแกไขหรอเพมเตมประเภทหรอลกษณะของหลกทรพยหรอทรพยสนหรอการหาดอกผลโดยวธอน

ทงน การลงทนในตราสารหรอสญญาในตางประเทศ ตราสารหรอสญญาดงกลาวตองเสนอขายหรอเปนการท าสญญาในประเทศทมหนวยงานก ากบดแลดานหลกทรพยและตลาดหลกทรพยทเปนสมาชกสามญ

Page 68: ^ L d : ] j ` = h x = Z L o ] L ` 5 e U ^ L Z U X : J k L · 1: กองทุนเปิดไทยพาณิชย์ เครดิต ออพพอทูนิตี้

กองทนเปดไทยพาณชย เครดต ออพพอทนต

25

ของ IOSCO หรอทมการซอขายในตลาดซอขายหลกทรพยตางประเทศทเปนสมาชกของ WFE หรอเปนตราสารของบรษททจดตงและเสนอขายใน GMS

สวนท 1 : ประเภทและคณสมบตของตราสารทางการเงนทวไป

1. ประเภทของตราสารตางประเทศ ไดแก

1.1 ตราสารหนตางประเทศ

1.1.1 พนธบตร

1.1.2 ตวเงนคลง

1.1.3 หนก (ไมรวมหนกแปลงสภาพ หนกอนพนธ และตราสาร Basel III)

1.1.4 B/E

1.1.5 P/N

1.1.6 ใบส าคญแสดงสทธทจะซอหนก

1.1.7 ใบแสดงสทธในผลประโยชนทม underlying เปนพนธบตรหรอหนก

1.1.8 ตราสารหนอนทมลกษณะท านองเดยวกบตราสารหนตาม 1.1.1 - 1.1.7 ตามทส านกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ก าหนดเพมเตม

1.2 ตราสารกงหนกงทนตางประเทศ (ไมรวมตราสาร Basel III)

1.3 ตราสาร Basel III ตางประเทศ

1.4 ศกก ตางประเทศ

1.5 SN ตางประเทศ

2. คณสมบตของตราสารและหลกเกณฑในการลงทน

ทรพยสนท บลจ. จะสามารถลงทนไดตาม 1. ตองมคณสมบตของตราสารตามหลกเกณฑทครบถวน ดงน

2.1 ไมมขอก าหนดหรอเงอนไขทท าใหผลงทนมภาระผกพนมากกวามลคาเงนลงทนในตราสาร

2.2 สามารถเปลยนมอได (รวมถงกรณทเปน B/E P/N หรอ SN ทมเงอนไขหามเปลยนมอแตกองทนไดด าเนนการใหมการรบโอนสทธเรยกรองในตราสารไดตามวธการทกฎหมายก าหนด หรอมเงอนไขใหกองทนสามารถขายคนผออกตราสารได)

2.3 มขอมลเกยวกบตราสารท บลจ. สามารถเขาถงไดเพอน ามาประกอบการพจารณาตดสนใจลงทนไดอยางสม าเสมอ และมขอมลราคาทสะทอนมลคายตธรรม โดยขอมลดงกลาวตองอางองจากแหลงขอมลทเชอถอไดซงจดท าตามหลกวชาการอนเปนทยอมรบในระดบสากล

2.4 ในกรณทเปนการลงทนใน B/E หรอ P/N ทออกตราสารดงกลาวเพอช าระหนการคา B/E หรอ P/N ดงกลาวตองมการรบอาวลหรอรบรองโดยบคคลดงน

2.4.1 ธพ. บง. หรอ บค. ตามกฎหมายวาดวยธรกจสถาบนการเงน

2.4.2 สถาบนการเงนตางประเทศทมลกษณะท านองเดยวกบผรบฝากตาม 2.4.1

ทงน การอาวลหรอการรบรองดงกลาวตองเปนการอาวลหรอการรบรองผสงจายหรอผออกตว ทงจ านวนรวมถงดอกเบย (ถาม) ตามทระบไวใน B/E หรอ P/N

2.5 การลงทนใน SN ตองเปนไปตามเงอนไขเพมเตมดงน

2.5.1 SN มการจายผลตอบแทนโดยอางองกบ underlying ประเภทเดยวกบ underlying ของ derivatives ตามทระบในสวนท 6 ขอ 1

Page 69: ^ L d : ] j ` = h x = Z L o ] L ` 5 e U ^ L Z U X : J k L · 1: กองทุนเปิดไทยพาณิชย์ เครดิต ออพพอทูนิตี้

กองทนเปดไทยพาณชย เครดต ออพพอทนต

26

2.5.2 หากการลงทนใน SN จะมผลท าใหกองทนตองรบมอบทรพยสนใดๆ ทรพยสนนนตองเปนทรพยสนทกองทนสามารถลงทนได เวนแตเปนไปตามมาตรฐานสากลซงก าหนดโดย International Swaps and Derivatives Association (ISDA) และเปนทรพยสนทสามารถเปลยนมอได โดยกอนการลงทน บลจ. ตองจดใหมการเปดเผยขอมลเกยวกบการลงทนทอาจท าใหกองทนตองรบมอบทรพยสนดงกลาวไวในหนงสอชชวน

2.5.3 ในกรณทเปน SN ซงมขอก าหนดหามเปลยนมอ ผออก SN ตองยนยอมใหกองทนสามารถไถถอน SN ดงกลาวกอนครบอาย เมอ บลจ. รองขอ

2.5.4 ในกรณทเปน SN ซงเสนอขายในตางประเทศ ตองปรากฎวา SN นนมราคาปรากฏในระบบขอมลทนาเชอถอไดซงเปนทยอมรบโดยทวไปของธรรมเนยมปฏบตสากล และ บลจ. ตองด าเนนการจดใหมขอตกลงกบผออก SN ดงตอไปนกอนการลงทน

2.5.4.1 ใหผออก SN สงราคาทเปนมลคายตธรรมของ SN ซงเกดจากวธการค านวณเดยวกบทใชในการค านวณราคาทแสดงในระบบขอมลทนาเชอถอดงกลาว ให บลจ. ทกวนท 15 และวนสดทายของแตละเดอน ทงน ในกรณทวนดงกลาวเปนวนหยดท าการของ บลจ. ใหค านวณและแจงมลคายตธรรมภายในวนท าการถดไป

2.5.4.2 ในกรณทเกดเหตการณทสงผลกระทบตอราคาของ SN อยางมนยส าคญ ใหผออก SN สงราคาทเปนมลคายตธรรมของ SN มายง บลจ. ทนท

สวนท 2 : ทรพยสนประเภทหนวย CIS กรณเปนหนวยทการออกอยภายใตบงคบกฎหมายในตางประเทศ

ตองมคณสมบตและหลกเกณฑในการลงทนดงน

1 มคณสมบตและเปนไปตามหลกเกณฑในการลงทนเชนเดยวกบขอก าหนดส าหรบตราสารทางการเงนทวไปในสวนท 1 ขอ 2.1 - 2.3

2 เปนหนวยของกองทน CIS ตางประเทศทมลกษณะดงน

2.1 การออกและการเสนอขายอยภายใตการก ากบดแลของหนวยงานตางประเทศทก ากบดแลดานหลกทรพยและตลาดซอขายหลกทรพยซงเปนสมาชกสามญของ IOSCO หรอเปนหนวยของกองทน CIS ตางประเทศทมการซอขายในตลาดซอขายหลกทรพยตางประเทศทเปนสมาชกของ WFE

2.2 CIS operator ของกองทนดงกลาวอยภายใตการก ากบดแลของหนวยงานก ากบดแลทเปนสมาชกสามญของ IOSCO

2.3 ในกรณท MF ไปลงทนในหนวยของกองทน CIS ตางประเทศ กองทน CIS ตางประเทศดงกลาวตองอยภายใตหลกเกณฑการก ากบดแล การออก การเสนอขาย และการจดการส าหรบกองทนเพอ ผลงทนรายยอยของประเทศนน

3 ประเทศทก ากบดแลการเสนอขายหนวยดงกลาวมมาตรการใหความคมครองผลงทนอยางเพยงพอ ทงน ตามรายชอประเทศทส านกงานก าหนด

4 ในกรณเปนการลงทนของ MF ในหนวยของกองทน CIS ตางประเทศ กองทนดงกลาวตองมการจ ากดการกยมไวเฉพาะกรณมเหตจ าเปนในการบรหารสภาพคลองเปนการชวคราวเทานน และมนโยบายการลงทนดงน (ไมใชกบการลงทนในหนวยของกองทน CIS ตางประเทศซงเปนกองทนรวมทองค าทลงทนในทองค าแทง)

4.1 มการลงทนในทรพยสนซงเปนประเภทและชนดเดยวกบท MF สามารถลงทนไดในสดสวน ≥ 80% ของ NAV ของกองทน CIS ตางประเทศนน

4.2 มการลงทนในทรพยสนเมอใชวธค านวณตามสดสวน (pro rata) แลวไดผลเปนไปตามหลกเกณฑ single entity limit ของ MF นน ทงน หลกเกณฑดงกลาวไมใชกบกรณทรพยสนทเปน SIP

4.3 มการลงทนในทรพยสนเมอใชวธค านวณตามสดสวน (pro rata) แลวไดผลเปนไปตามหลกเกณฑ product limit ส าหรบทรพยสนทเปน SIP ของ MF นน

4.4 มการลงทนใน derivatives ทเปนไปตามหลกเกณฑ global exposure limit ของ MF นน

Page 70: ^ L d : ] j ` = h x = Z L o ] L ` 5 e U ^ L Z U X : J k L · 1: กองทุนเปิดไทยพาณิชย์ เครดิต ออพพอทูนิตี้

กองทนเปดไทยพาณชย เครดต ออพพอทนต

27

5 ในกรณทกองทนรวมฟดเดอรไปลงทนในหนวยของกองทน CIS ตางประเทศ กองทน CIS ตางประเทศดงกลาวตองไมใชกองทนทมลกษณะท านองเดยวกบกองทนรวมฟดเดอร เวนแตเปนกรณทมความจ าเปนและเปนประโยชนตอผถอหนวยลงทน ทงน โดยไดรบความเหนชอบจากส านกงาน โดยกอนการลงทน บลจ. ตองจดใหมการเปดเผยขอมล เหตผลความจ าเปนและคาธรรมเนยมทเกยวของกบการลงทนในลกษณะดงกลาวไวในหนงสอชชวน

สวนท 3 : ทรพยสนประเภทเงนฝากตางประเทศ หรอตราสารตางประเทศทเทยบเทาเงนฝาก

ตองเปนเงนฝากตางประเทศ หรอตราสารตางประเทศทเทยบเทาเงนฝาก ของผรบฝากดงน

1. ธพ. บง. หรอ บค. ตามกฎหมายวาดวยธรกจสถาบนการเงน

2. สถาบนการเงนระหวางประเทศทประเทศไทยเปนสมาชก

3. สถาบนการเงนตางประเทศทมลกษณะท านองเดยวกบผรบฝากตาม 1. - 2.

สวนท 4 : ธรกรรมประเภทการซอโดยมสญญาขายคนในตางประเทศ (reverse repo)

โดยเปนไปตามหลกเกณฑทส านกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ก าหนด

สวนท 5 : ธรกรรมประเภทการใหยมหลกทรพยในตางประเทศ (securities lending)

โดยเปนไปตามหลกเกณฑทส านกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ก าหนด

สวนท 6 : ธรกรรมประเภท derivatives ในตางประเทศ ตามหลกเกณฑการลงทนดงน

1. ประเภท underlying derivatives ทกองทนจะเขาเปนคสญญาไดตองม underlying อยางใดอยางหนงหรอหลายอยางดงน

1.1 ทรพยสนทกองทนสามารถลงทนได

1.2 อตราดอกเบย

1.3 อตราแลกเปลยนเงน

1.4 เครดต เชน credit rating หรอ credit event เปนตน

1.5 ทองค า

1.6 น ามนดบ

1.7 ดชนกลมสนคาโภคภณฑ ดชนเงนเฟอ ดชนทมองคประกอบเปนสนคาหรอตวแปรตาม 1.1 - 1.6 หรอ 1.9

1.8 ดชนทมองคประกอบเปนดชนตาม 1.7

1.9 underlying อนตามทส านกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ก าหนดเพมเตม

ในกรณท derivatives อางองกบราคาของ underlying ขางตน ราคาทอางองดงกลาวตองเปนราคาปจจบน (spot price) หรอราคาสญญาซอขายลวงหนา (futures price) เทานน ทงน ราคาของ underlying อนทไมใชดชน หรอ underlying ทเปนองคประกอบของดชนดงกลาว ตองเปนทยอมรบอยางกวางขวางและเปดเผยไวอยางแพรหลาย

2. เงอนไขการลงทน บลจ. จะด าเนนการลงทนใน derivatives ไดตอเมอ

2.1 กรณ MF ไดระบเกยวกบการลงทนใน derivatives และ underlying ของ derivatives ทจะลงทนไวอยางชดเจนในโครงการ

2.2 เปนการเขาเปนคสญญาใน derivatives อยางใดอยางหนงดงน

2.2.1 derivatives on organized exchange

2.2.2 OTC derivatives ดงน

Page 71: ^ L d : ] j ` = h x = Z L o ] L ` 5 e U ^ L Z U X : J k L · 1: กองทุนเปิดไทยพาณิชย์ เครดิต ออพพอทูนิตี้

กองทนเปดไทยพาณชย เครดต ออพพอทนต

28

2.2.2.1 กรณเปน OTC derivatives ในตางประเทศ ตองมคสญญาอกฝายหนงเปนนตบคคลทไดรบอนญาตใหประกอบธรกจ derivatives ทอยภายใตการก ากบดแลโดยหนวยงานก ากบดแลดานหลกทรพยและตลาดหลกทรพยทเปนสมาชกสามญของ IOSCO หรอทเปนสมาชกของ WFE

2.3 ในกรณทจะตองมการช าระหนดวยการสงมอบสนคาเมอ derivatives สนสดลง สนคานนตองเปนทรพยสนทกองทนสามารถลงทนได ทงน ไมวากองทนจะเปนผมสทธรบมอบหรอมหนาทสงมอบสนคานนกตาม

3. หลกเกณฑเพมเตมกรณ underlying เปนดชน

ในกรณท derivatives ม underlying เปนดชนตาม 1.7 – 1.8 ดชนดงกลาวตองมลกษณะดงน

3.1 เปนดชนทมการก าหนดวธการค านวณไวอยางชดเจน โดยมการระบแหลงขอมลของ underlying หรอปจจยตาง ๆ ทน ามาใชในการค านวณ และมการค านวณดชนใหเปนปจจบนตามความเหมาะสมขององคประกอบของดชน ทงน underlying หรอปจจยดงกลาวตองมการเคลอนไหวตามสภาวะตลาดอยางเปนอสระ

3.2 เปนดชนทมลกษณะอยางใดอยางหนงดงน

3.2.1 ดชนทมการกระจายตวอยางเพยงพอ โดยเปนดชนทมลกษณะใดลกษณะหนงดงน

3.2.1.1 ดชนทองคประกอบแตละตวมน าหนก ≤20% ของน าหนกทงหมด

3.2.1.2 ดชนทองคประกอบตวใดตวหนงมน าหนก ≤ 35% ของน าหนกทงหมดในกรณทเปนไปตามสภาวะตลาด โดยองคประกอบตวอนตองมน าหนกไมเกนอตราทก าหนดใน 3.2.1.1

การพจารณาการกระจายน าหนกตาม 3.2.1.1 และ 3.2.1.2 ไมตองน าองคประกอบทเกยวของกบทองค าหรอน ามนดบมาพจารณา

3.2.2 ดชนทมองคประกอบทงหมดเปนหรอเกยวของกบทองค าหรอน ามนดบ หรอเปนดชนราคาทองค าหรอน ามนดบ

3.2.3 ดชนอนใดนอกจาก 3.2.1 และ 3.2.2 ทเปนไปตามเงอนไขครบถวนดงน

3.2.3.1 เปนดชนทมองคประกอบเปนตราสารหรอสญญาทกองทนสามารถลงทนไดโดยตรง

3.2.3.2 เมอค านวณเงนลงทนตามสดสวน (pro rata) เสมอนหนงวากองทนลงทนในตราสารหรอสญญานนโดยตรงแลวไดผลเปนไปตามหลกเกณฑ single entity limit ของกองทนนน

3.3 เปนดชนทไดรบการพฒนาโดยสถาบนทมความนาเชอถอและท าหนาทไดอยางอสระจาก บลจ. ทงน หากปรากฏวาสถาบนดงกลาวเปนบรษทในเครอของ บลจ. บลจ. นนตองจดใหมมาตรการปองกนความขดแยงทางผลประโยชนอยางมประสทธภาพดวย

3.4 มการแสดงดชนนนๆ อยางตอเนองเปนประจ าทกวนท าการผานสอทมการเสนอขอมลอยางทนเหตการณ

3.5 ในกรณทเปนดชนกลมสนคาโภคภณฑ ดชนดงกลาวตองค านวณจากตวแปรอยางหนงอยางใดหรอหลายอยางดงน

3.5.1 ราคาปจจบน (spot price) หรอราคาสญญาซอขายลวงหนา (futures price) ของสนคาโภคภณฑ

3.5.2 ดชนสนคาโภคภณฑทค านวณจากราคาปจจบน (spot price) หรอราคาสญญาซอขายลวงหนา (futures price) ของสนคาโภคภณฑสนคาใดสนคาหนง

3.5.3 ราคาสญญาซอขายลวงหนาทอางองกบดชนสนคาโภคภณฑตาม 3.5.2

3.6 ในกรณทเปนดชนเงนเฟอ ดชนดงกลาวตองค านวณโดยใชแหลงขอมลอางองจากรายงานของหนวยงานราชการของประเทศไทยหรอตางประเทศ หรอค านวณจากราคาสนคาและบรการท บลจ. แสดงใหเหนไดวาวธการค านวณของผพฒนาดชนดงกลาวสามารถสะทอนอตราเงนเฟอไดอยางเหมาะสม

4. หลกเกณฑการจดใหมทรพยสนทเพยงพอตอการช าระหนตามภาระผกพน (cover rule)

บลจ. ตองจดใหมทรพยสนของกองทนทมคณภาพและมสภาพคลองในจ านวนทเพยงพอตอภาระทกองทนอาจตองช าระหนตามขอตกลงเมอ derivatives สนสดลงไวตลอดเวลาทไดลงทนใน derivatives นน และเปนไปตามทส านกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ก าหนด

Page 72: ^ L d : ] j ` = h x = Z L o ] L ` 5 e U ^ L Z U X : J k L · 1: กองทุนเปิดไทยพาณิชย์ เครดิต ออพพอทูนิตี้

กองทนเปดไทยพาณชย เครดต ออพพอทนต

29

5. หลกเกณฑเพมเตมส าหรบการลงทนทมวตถประสงคเพอการลดความเสยง

ในกรณท บลจ. ลงทนใน derivatives ท underlying ไมใชสงเดยวกบทรพยสนทจะลดความเสยง การลงทนใน derivatives ดงกลาวตองเปนไปตามทส านกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ก าหนด

6. หลกเกณฑเพมเตมส าหรบการลงทนใน OTC derivatives

บลจ. ตองจดใหมขอตกลงใน OTC derivatives ดงน

6.1 ใหคสญญาอกฝายหนงค านวณและแจงมลคายตธรรมของ derivatives ให บลจ. ทราบทกวนท 15 และวนสดทายของแตละเดอน ทงน ในกรณทวนดงกลาวเปนวนหยดท าการของ บลจ. ใหค านวณและแจงมลคายตธรรมภายในวนท าการถดไป

6.2 ในกรณทเกดเหตการณทสงผลกระทบตอราคาของ derivatives อยางมนยส าคญ ใหคสญญาอกฝายหนงค านวณและแจงมลคายตธรรมของ derivatives ให บลจ. ทราบทนท

6.3 คสญญาอกฝายหนงยนยอมใหมการลางฐานะ derivatives เมอ บลจ. รองขอได

7. หลกเกณฑเพมเตมส าหรบการเขาเปนคสญญาใน credit derivatives

บลจ. ตองปฏบตตามเงอนไขดงน

7.1 เขาเปนคสญญาใน credit derivatives ไดเฉพาะเพอการลดความเสยงเทานน

7.2 เขาเปนคสญญาไดเฉพาะ credit derivatives ทมลกษณะของธรกรรมหรอเทยบเคยงกบธรกรรมอยางหนงอยางใด ดงน

7.2.1 Credit Default Swap : ซงไดแก การตกลงในฐานะผซอประกนความเสยงดานเครดตทเกยวของกบความสามารถในการช าระหนตาม obligation ของผผกพนตาม obligation นน โดยคสญญาทอยในฐานะผขายประกนความเสยงมภาระผกพนทจะตองช าระเงนตามขอตกลงซอประกนความเสยงเมอเกด credit event ขนโดยจะมผลใหขอตกลงซอประกนความเสยงครบก าหนดทนท (ในกรณทไมเกด credit event ขอตกลงจะสนสดในวนครบก าหนดตามปกต) ทงน ไมวา obligation จะมเพยงรายการเดยว (Single Name Credit Default Swap) หรอ obligation มหลายรายการซงก าหนดใหผขายประกนความเสยงมหนาทช าระหนเมอเกด credit event ขนกบ obligation รายการใดรายการหนงเปนรายแรก (First to Default Swap) หรอเมอ เกด credit event ขนกบ obligation รายการใดรายการห นงในกลม obligation ซงจะมการช าระราคากนเฉพาะในสวนของสนทรพยรายนน แตขอตกลงจะครบก าหนดเมอเกด credit event ขนกบ obligation ทกรายการในกลม (Proportionate Credit Default Swap)

7.2.2 Total Rate of Return Swap : ซงไดแก การตกลงในฐานะผซอประกนความเสยงของสนทรพยอางองทเกดจากการลดลงของผลตอบแทนทจะไดรบจากสนทรพยอางอง โดยผขายประกนความเสยงมภาระผกพนทจะจายผลตอบแทนในอตราคงทหรออตราลอยตวทอางองกบอตราดอกเบยตามทจะตกลงกน และสวนทลดลง (ถาม) ของมลคายตธรรมของสนทรพยอางอง เพอแลกกบการทผซอประกนความเสยงจะโอนผลตอบแทนและสวนทเพมขน (ถาม) ของมลคายตธรรมของสนทรพยอางองใหกบผขายประกนความเสยง จนกวาจะเกด credit event หรอครบก าหนดสญญา (กรณไมเกด credit event)

7.3 ตองใชสญญามาตรฐานตามทก าหนดโดย International Swaps and Derivatives Association (ISDA) หรอสญญามาตรฐานอนตามทส านกงานยอมรบ ซงมขอตกลงทมลกษณะดงน

7.3.1 มผลใชบงคบไดตามกฎหมาย และไมขดหรอแยงกบกฎหมายวาดวยหลกทรพยและตลาดหลกทรพยหรอกฎหมายอน

7.3.2 ไมมขอก าหนดทท าใหสทธทก าหนดไวในตราสารหนหรอสญญาซอขายลวงหนาท credit derivatives นนอางองเสอมเสยไป

7.3.3 ไมมขอก าหนดใหกองทนตองชดใชความเสยหายใหแกคสญญา

3.14. อตราสวนการลงทนในหลกทรพยหรอทรพยสนอน เพอเปนทรพยสนของกองทนรวม:

อตราสวนการลงทนในหลกทรพยหรอทรพยสนอน เพอเปนทรพยสนของกองทนรวมในประเทศและตางประเทศ

Page 73: ^ L d : ] j ` = h x = Z L o ] L ` 5 e U ^ L Z U X : J k L · 1: กองทุนเปิดไทยพาณิชย์ เครดิต ออพพอทูนิตี้

กองทนเปดไทยพาณชย เครดต ออพพอทนต

30

บรษทจดการจะลงทนหรอแสวงหาประโยชนเฉพาะจากหลกทรพย ทรพยสนอน หรอหาดอกผลโดยวธอนอยางใดอยางหนงหรอหลายอยางตามทประกาศคณะกรรมการ ก.ล.ต. หรอประกาศส านกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ก าหนดดงตอไปน เวนแตในกรณทคณะกรรมการ ก.ล.ต.หรอส านกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ใหความเหนชอบหรอมประกาศแกไขหรอเพมเตมประเภทหรอลกษณะของหลกทรพยหรอทรพยสนหรอการหาดอกผลโดยวธอน

สวนท 1 : อตราสวนการลงทนทค านวณตามผออกทรพยสนหรอคสญญา (single entity limit)

ขอ ประเภททรพยสน อตราสวน (% ของ NAV)

1 ตราสารภาครฐไทย ไมจ ากดอตราสวน

2 ตราสารภาครฐตางประเทศ

2.1 กรณม credit rating อยใน 2 อนดบแรกขนไป

ไมจ ากดอตราสวน

2.2 กรณม credit rating อยในระดบ investment

grade แตต ากวา 2 อนดบแรก

ไมเกน 35%

3 หนวย CIS ไมจ ากดอตราสวน

4 เงนฝากหรอตราสารเทยบเทาเงนฝากทผรบฝาก

หรอผออกตราสารมลกษณะอยางใดอยางหนงดงน

4.1 ม credit rating อยในระดบ investment grade

4.2 เปนธนาคารออมสน ทงน เฉพาะเงนฝากหรอ

ตราสารทรฐบาลเปนประกน

ไมเกน 20%

หรอไมเกน 10% เมอเปนการลงทนใน

ตางประเทศหรอผมภาระผกพนมภมล าเนา

อยตางประเทศ โดยเลอกใช credit

rating แบบ national scale ซงเปนไป

ตามเกณฑทส านกงานคณะกรรมการ

ก.ล.ต. ประกาศก าหนด

5 ตราสารทมลกษณะครบถวนดงน

5.1 เปนตราสารหน ตราสารกงหนกงทน SN หรอ

ศกก ทผออกจดตงขนตามกฎหมายไทย หรอสาขา

ของ ธพ. ตางประเทศทไดรบอนญาตใหประกอบ

ธรกจ ธพ. ในประเทศไทย

5.2 เปนตราสารทมลกษณะอยางใดอยางหนงดงน

5.2.1 ผออกเปนบรษทจดทะเบยน

5.2.2 ผออกมการเปดเผยขอมลเปนการทวไปโดยม

รายละเอยดตามแบบ filing

5.2.3 ในกรณทเปนตราสารทมก าหนดวนช าระหน

< 397 วน นบแตวนทลงทน และไมไดมลกษณะตาม

5.2.1 หรอ 5.2.2 ผมภาระผกพนตามตราสารดงกลาว

ตองเปนบคคลดงน

5.2.3.1 ธพ. บง. หรอ บค. ตามกฎหมายวาดวย

ธรกจสถาบนการเงน

5.2.3.2 ธนาคารออมสน

5.2.3.3 ธนาคารอาคารสงเคราะห

5.2.3.4 ธนาคารเพอการเกษตรและสหกรณ

การเกษตร

5.2.3.5 บรรษทตลาดรองสนเชอทอยอาศย

5.2.3.6 ธนาคารพฒนาวสาหกจขนาดกลางและ

ไมเกนอตราดงน แลวแตอตราใด

จะสงกวา

(1) 10% หรอ

(2) น าหนกของตราสารทลงทน

ใน benchmark + 5%

Page 74: ^ L d : ] j ` = h x = Z L o ] L ` 5 e U ^ L Z U X : J k L · 1: กองทุนเปิดไทยพาณิชย์ เครดิต ออพพอทูนิตี้

กองทนเปดไทยพาณชย เครดต ออพพอทนต

31

ขอ ประเภททรพยสน อตราสวน (% ของ NAV)

ขนาดยอมแหงประเทศไทย

5.2.3.7 ธนาคารเพอการสงออกและน าเขาแหง

ประเทศไทย

5.2.3.8 ธนาคารอสลามแหงประเทศไทย

5.2.3.9 บล.

5.3 เสนอขายในประเทศไทย

5.4 ม credit rating อยในระดบ investment

grade

5.5 ในกรณทเปนตราสารทมก าหนดวนช าระหน

> 397 วน นบแตวนทลงทน ตองขนทะเบยนหรออย

ในระบบของ regulated market

6 ทรพยสนดงน

6.1 ตราสารทมลกษณะครบถวนดงน

6.1.1 เปนตราสารหน ตราสารกงหนกงทน SN

หรอศกก ทผออกจดตงขนตามกฎหมายไทย และ

เสนอขายตราสารนนในตางประเทศ หรอผออก

จดตงขนตามกฎหมายตางประเทศ (แตไมรวมสาขา

ของ ธพ.ตางประเทศทไดรบอนญาตใหประกอบ

ธรกจ ธพ.ในประเทศไทย) หรอเปนตราสาร Basel

III

6.1.2 ม credit rating อยในระดบ investment

grade

6.1.3 เปนตราสารทมลกษณะอยางใดอยางหนง

ดงน

6.1.3.1 ผออกเปนบรษทจดทะเบยนใน SET หรอ

ในตลาดซอขายหลกทรพยตางประเทศ

6.1.3.2 ผออกมการเปดเผยขอมลเปนการทวไป

โดยมรายละเอยดตามแบบ filing

6.1.3.3 ในกรณทเปนตราสารทมก าหนดวนช าระหน

< 397 วน นบแตวนทลงทน และไมไดมลกษณะ

ตาม 6.1.3.1 หรอ 6.1.3.2 ผมภาระผกพนตาม

ตราสารดงกลาวตองเปนบคคลดงน

6.1.3.3.1 บคคลตามขอ 5.2.3.1 – 5.2.3.9

6.1.3.3.2 สถาบนการเงนระหวางประเทศทประเทศ

ไทยเปนสมาชก

6.1.3.3.3 สถาบนการเงนตางประเทศทมลกษณะ

ท านองเดยวกบบคคลตามขอ 6.1.3.3.1 – 6.1.3.3.2

6.1.4 ในกรณทเปนตราสารทมก าหนดวนช าระหน

> 397 วน นบแตวนทลงทน ตองขนทะเบยนหรออย

ในระบบของ regulated market

6.2 ธรกรรมดงน ทคสญญาม credit rating อยใน

รวมกนไมเกนอตราดงน แลวแตอตราใด

จะสงกวา

(1) 10% (กรณเปนการลงทนใน

ตางประเทศหรอผมภาระผกพนมภมล าเนา

อยตางประเทศ สามารถเลอกใชcredit

rating แบบ national scale ซงเปนไป

ตามเกณฑทส านกงานคณะกรรมการ

ก.ล.ต. ประกาศก าหนด) หรอ

(2) น าหนกของทรพยสนทลงทนใน

benchmark + 5%

Page 75: ^ L d : ] j ` = h x = Z L o ] L ` 5 e U ^ L Z U X : J k L · 1: กองทุนเปิดไทยพาณิชย์ เครดิต ออพพอทูนิตี้

กองทนเปดไทยพาณชย เครดต ออพพอทนต

32

ขอ ประเภททรพยสน อตราสวน (% ของ NAV)

ระดบ investment grade

6.2.1 reverse repo

6.2.2 OTC derivatives

7 ทรพยสนอนนอกเหนอจากทระบในขอ 1 - ขอ 6

(SIP)

รวมกนไมเกน 5%

หมายเหต : ในกรณเปนทรพยสนดงน ไมมขอก าหนดเกยวกบ single entity limit ของผรบฝาก ผออกตราสารหรอคสญญาแลวแตกรณ 1. เงนฝากหรอตราสารเทยบเทาเงนฝากเพอการด าเนนงานของ MF 2. derivatives on organized exchange สวนท 2 : อตราสวนการลงทนทค านวณตามกลมกจการ (group limit)*

ขอ ประเภททรพยสน อตราสวน (% ของ NAV)

1 การลงทนในทรพยสนของบรษททกบรษททอยใน

กลมกจการเดยวกนหรอการเขาเปนคสญญาใน

ธรกรรมทางการเงนกบบรษทดงกลาว

ไมเกนอตราใดอตราหนงดงน แลวแต

อตราใดจะสงกวา

(1) 25% หรอ

(2) น าหนกของทรพยสนทลงทนใน

benchmark + 10%

*หมายเหต : ในกรณเปนทรพยสนดงน ไมมขอก าหนดเกยวกบ group limit

1. เงนฝากหรอตราสารเทยบเทาเงนฝากเพอการด าเนนงานของ MF

2. derivatives on organized exchange สวนท 3 : อตราสวนการลงทนทค านวณตามประเภททรพยสน (product limit)**

ขอ ประเภททรพยสน อตราสวน (% ของ NAV)

1 เงนฝากหรอตราสารเทยบเทาเงนฝาก B/E หรอ

P/N ทนตบคคลตามกฎหมายไทย (ไมรวมถงสาขา

ในตางประเทศของนตบคคลดงกลาว) เปนผออก

ผสงจาย หรอคสญญา ดงน

1.1 ธนาคารหรอสถาบนการเงนทมกฎหมายเฉพาะ

จดตงขน

1.2 ธพ.

1.3 บง.

1.4 บค.

1.5 บรรษทตลาดรองสนเชอทอยอาศย

(ไมรวมถงทรพยสนทกองทนไดรบโอนกรรมสทธมา

จากคสญญาตาม reverse repo หรอ securities

lending หรอ derivatives)

- รวมกนไมเกน 45% เฉลยในรอบปบญช

เวนแตเปน MF ทมอายโครงการ < 1 ป

ใหเฉลยตามรอบอายกองทน

- อตราขางตนไมใชกบ MF ทอายกองทน

คงเหลอ < 6 เดอน ทงน เฉพาะ MF ทม

อายโครงการ > 1 ป

2 ทรพยสนดงน

2.1 B/E P/N หรอ SN ทมเงอนไขหามเปลยนมอ

แตกองทนไดด าเนนการใหมการรบโอนสทธ

รวมกนไมเกน 25%

Page 76: ^ L d : ] j ` = h x = Z L o ] L ` 5 e U ^ L Z U X : J k L · 1: กองทุนเปิดไทยพาณิชย์ เครดิต ออพพอทูนิตี้

กองทนเปดไทยพาณชย เครดต ออพพอทนต

33

ขอ ประเภททรพยสน อตราสวน (% ของ NAV)

เรยกรองในตราสารไดตามวธการทกฎหมายก าหนด

หรอมเงอนไขใหกองทนสามารถขายคนผออก

ตราสารได

2.2 เงนฝากหรอตราสารเทยบเทาเงนฝากทม

ระยะเวลาการฝากเกน 12 เดอน

2.3 total SIP ตามขอ 5 ของสวนน

(ขอนไมใชกบการลงทนของกองทนรวมปด และ

กองทน buy & hold ทลงทนใน B/E P/N SN เงน

ฝากหรอตราสารเทยบเทาเงนฝาก ทมอายไมเกน

อายกองทนหรอรอบการลงทนของ MF หรอมการ

ลงทนใน derivatives เพอใหทรพยสนดงกลาวม

อายสอดคลองกบอายกองทน)

3 reverse repo ไมเกน 25%

4 securities lending ไมเกน 25%

5 total SIP ซงไดแก ทรพยสนตามขอ 7 ในสวนท 1

: อตราสวนการลงทนทค านวณตามผออกทรพยสน

หรอคสญญา (single entity limit)

แตไมรวมถงตราสารหน ตราสารกงหนกงทน SN

ศกก หรอ Basel III ทมลกษณะครบถวนดงน

5.1 มลกษณะตาม 6.1.3 และ 6.1.4 ของขอ 6 ใน

สวนท 1 : อตราสวนการลงทนทค านวณตามผออก

ทรพยสนหรอคสญญา (single entity limit)

5.2 ม credit rating อยในระดบต ากวา

investment grade หรอไมม credit rating

รวมกนไมเกน 15%

6 derivatives ดงน

6.1 การเขาท าธรกรรม

derivatives ทม

วตถประสงคเพอการลด

ความเสยง (hedging)

ไมเกนมลคาความเสยงทมอย

6.2 การเขาท าธรกรรม

derivatives ทมใชเพอ

การลดความเสยง

(non-hedging)

global exposure limit

6.2.1 กรณกองทนไมมการลงทนแบบซบซอน1

จ ากด net exposure ทเกดจากการลงทนใน derivatives โดยตอง

ไมเกน 100% ของ NAV

(รายละเอยดของการค านวณ ใหพจารณาตามหลกเกณฑทส านกงาน

ประกาศก าหนด)

6.2.2 กรณกองทนมการลงทนแบบซบซอน2

จ ากด net exposure ทเกดจากการลงทนใน derivatives โดยมลคา

ความเสยหายสงสด (value-at-risk : VaR) ของกองทนตองเปนดงน

(1) absolute VaR < 20% ของ NAV

(2) relative VaR < 2 เทา ของ VaR ของ benchmark

หมายเหต: “การลงทนแบบซบซอน” หมายความวา การลงทนใน

Page 77: ^ L d : ] j ` = h x = Z L o ] L ` 5 e U ^ L Z U X : J k L · 1: กองทุนเปิดไทยพาณิชย์ เครดิต ออพพอทูนิตี้

กองทนเปดไทยพาณชย เครดต ออพพอทนต

34

ขอ ประเภททรพยสน อตราสวน (% ของ NAV)

สญญาซอขายลวงหนาทมกลยทธแบบซบซอน (complex strategic

investment) หรอการลงทนในสญญาซอขายลวงหนาทมความ

ซบซอน (exotic derivatives)

(รายละเอยดของการค านวณ ใหพจารณาตามหลกเกณฑทส านกงาน

ประกาศก าหนด)

**หมายเหต : ส าหรบการลงทนในเงนฝากหรอตราสารเทยบเทาเงนฝากเพอการด าเนนงานของกองทนไมมขอก าหนดเกยวกบ product limit 1,2 รายละเอยดของการค านวณ ใหพจารณาตามหลกเกณฑทส านกงานประกาศก าหนด สวนท 4 : อตราสวนการลงทนทค านวณตามความมสวนไดเสยในกจการทลงทน (concentration limit)

ขอ ประเภททรพยสน อตราสวน

1 ตราสารหน ตราสารกงหนกงทน

ตราสาร Basel III และศกก

ของผออกรายใดรายหนง

(ไมรวมถงตราสารหนภาครฐไทย

หรอตราสารหนภาครฐตางประเทศ)

1.1 ไมเกน 1 ใน 3 ของมลคาหนสนทางการเงน

(financial liability)3 ของผออกตราสารรายนน ตามท

เปดเผยไวในงบการเงนส าหรบรอบระยะเวลาบญชลาสด

โดยไมใหนบรวมมลคาหนสนดงกลาวของเจาหนทมความ

เกยวของกบผออก เชน เงนกยมจากกจการ ทเกยวของ

กน เปนตน

ทงน ในกรณทผออกตราสารไมมหนสนทางการเงนตามท

เปดเผยไวในงบการเงนส าหรบรอบระยะเวลาบญชลาสด4

ใหใชอตราสวนไมเกน 1 ใน 3 ของมลคาการออกและ

เสนอขายตราสารตามขอนของผออกรายนนเปนรายครง

เวนแต ในกรณทผออกตราสารไดมการยนแบบแสดง

รายการขอมลการเสนอขายหลกทรพยในลกษณะเปน

โครงการ (bond issuance program) ใหพจารณาเปน

รายโครงการ

1.2 ในกรณทกองทนลงทนในตราสารตามขอนโดยเปน

ตราสารทออกใหมและม credit rating อยในระดบต ากวา

investment grade หรอไมม credit rating ให บลจ.

ลงทนเพอกองทนภายใตการจดการของ บลจ. ราย

เดยวกนรวมกนไมเกน 1 ใน 3 ของมลคาการออกและ

เสนอขายตราสารดงกลาวเปนรายครง เวนแตกรณทผออก

ตราสารไดมการยนแบบแสดงรายการขอมลการเสนอขาย

หลกทรพยในลกษณะเปนโครงการ (bond issuance

program) ใหพจารณาเปนรายโครงการ

(อตราสวนตาม 1.2 ไมใชกบกรณเปนตราสารทออกโดย

บคคลดงน

1. ธพ. บง. หรอ บค. ตามกฎหมายวาดวยธรกจสถาบน

การเงน

2. ธนาคารออมสน

3. ธนาคารอาคารสงเคราะห

Page 78: ^ L d : ] j ` = h x = Z L o ] L ` 5 e U ^ L Z U X : J k L · 1: กองทุนเปิดไทยพาณิชย์ เครดิต ออพพอทูนิตี้

กองทนเปดไทยพาณชย เครดต ออพพอทนต

35

ขอ ประเภททรพยสน อตราสวน

4. ธนาคารเพอการเกษตรและสหกรณการเกษตร

5. บรรษทตลาดรองสนเชอทอยอาศย

6. ธนาคารพฒนาวสาหกจขนาดกลางและขนาดยอมแหง

ประเทศไทย

7. ธนาคารเพอการสงออกและน าเขาแหงประเทศไทย

8. ธนาคารอสลามแหงประเทศไทย

9. บล.

10. สถาบนการเงนระหวางประเทศทประเทศไทยเปน

สมาชก

11. สถาบนการเงนตางประเทศทมลกษณะท านอง

เดยวกบบคคลตาม 1. – 9.)

2 หนวย CIS ของกองทนใดกองทน

หนง

- ไมเกน 1 ใน 3 ของจ านวนหนวย CIS ทงหมดของ MF

หรอกองทน CIS ตางประเทศ ทออกหนวยนน

- อตราขางตนไมใชกบการลงทนในกรณดงน

(1) การลงทนในหนวย CIS ของกองทนทมลกษณะ

ครบถวนดงน โดยไดรบความเหนชอบจากส านกงาน

(1.1) มขนาดเลก

(1.2) จดตงขนใหมโดยมอายไมเกน 2 ป

(1.3) เสนอขายตอผลงทนในวงกวาง

(2) การลงทนในหนวยลงทนของ MF อนท บลจ.เดยวกน

เปนผรบผดชอบในการด าเนนการ

หมายเหต : 3 หนสนทางการเงน (financial liability) ใหพจารณาตามมาตรฐานการบญชทผออกตราสารดงกลาวไดจดท างบการเงนตามมาตรฐานการบญชนน โดยเปนมาตรฐานการรายงานทางการเงนทก าหนดโดยคณะกรรมการก าหนดมาตรฐานการบญชตามกฎหมายวาดวยวชาชพบญช หรอมาตรฐานการรายงานทางการเงนทเปนทยอมรบในระดบสากล เชน International Financial Reporting Standards (IFRS) หรอ United States Generally Accepted Accounting Principle (US GAAP) เปนตน

4 รวมถงกรณยงไมครบก าหนดการจดท างบการเงนในครงแรกของผออกตราสาร ทงน การค านวณสดสวนตามนโยบายการลงทนและอตราสวนการลงทน ใหเปนไปตามประกาศคณะกรรมการก ากบตลาดทนวาดวยการลงทนของกองทน และ/หรอ ทแกไขเพมเตม สวนท 5 : การด าเนนการเมอทรพยสนทลงทนขาดคณสมบตหรอการลงทนไมเปนไปตามอตราสวน

1. ในกรณทกองทนมการลงทนเปนไปตามหลกเกณฑทก าหนด แตตอมาทรพยสนทลงทนมคณสมบตทเปลยนแปลงไปจนเปนเหตใหขาดคณสมบตในการเปนทรพยสนทกองทนสามารถลงทนไดอกตอไป บรษทจดการจะด าเนนการดงตอไปน

(1) จดท ารายงานโดยระบรายละเอยดเกยวกบชอ จ านวน อตราสวนการลงทนและวนททรพยสนขาดคณสมบต และจดสงรายงานตอส านกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. รวมทงจดสงตอผดแลผลประโยชน ภายในวนท าการถดจากวนทเกดกรณดงกลาว ตลอดจนจดเกบส าเนารายงานไวทบรษทจดการ

(2) จ าหนายทรพยสนทขาดคณสมบตภายในโอกาสแรกโดยค านงถงประโยชนของผลงทนเปนส าคญ แตตองไมเกนกวา 90 วนนบแตวนททรพยสนนนขาดคณสมบต เวนแตเปนกรณตามขอ 5.

Page 79: ^ L d : ] j ` = h x = Z L o ] L ` 5 e U ^ L Z U X : J k L · 1: กองทุนเปิดไทยพาณิชย์ เครดิต ออพพอทูนิตี้

กองทนเปดไทยพาณชย เครดต ออพพอทนต

36

(3) เมอบรษทจดการสามารถจ าหนายทรพยสนทขาดคณสมบต หรอทรพยสนทขาดคณสมบตมคณสมบตเปลยนแปลงไปจนเปนไปตามหลกเกณฑทก าหนดแลว บรษทจดการจะจดท ารายงานขอมลเกยวกบชอ จ านวน อตราสวนการลงทนในทรพยสนดงกลาว รวมถงวนทไดจ าหนายทรพยสนนนออกไปหรอวนทท รพยสนมการเปลยนแปลงคณสมบต แลวแตกรณ และจดสงรายงานตอส านกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. รวมทงจดสงใหผดแลผลประโยชน ภายในวนท าการถดจากวนทเกดกรณดงกลาว

2. ในกรณททรพยสนในขณะทกองทนมการลงทนเปนไปตามอตราสวนการลงทนทก าหนด แตตอมาการลงทนไมเปนไปตามอตราสวนการลงทนเปนเวลา 5 วนท าการตดตอกน โดยมไดเกดจากการลงทนเพม บรษทจดการจะด าเนนการดงตอไปน

(1) จดท ารายงานโดยระบรายละเอยดเกยวกบประเภท จ านวน อตราสวนการลงทนและวนทการลงทน ไมเปนไปตามอตราสวนการลงทน และจดสงรายงานตอส านกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. รวมทงจดสงตอผดแลผลประโยชน ภายใน 3 วนท าการนบแตวนครบระยะเวลาดงกลาว ตลอดจนจดเกบส าเนารายงานไวทบรษทจดการ

(2) ไมลงทนเพมเตมในทรพยสนทเกนอตราสวนการลงทนจนกวาจะสามารถแกไขใหเปนไปตามอตราสวนการลงทนทก าหนด

(3) แกไขใหเปนไปตามอตราสวนการลงทนทก าหนดภายในโอกาสแรกโดยค านงถงประโยชนของผลงทนเปนส าคญแตตองไมเกนระยะเวลาดงน เวนแตเปนกรณตามขอ 5.

(ก) 30 วนนบแตวนสนรอบระยะเวลาบญช ในกรณทไมเปนไปตามอตราสวนการลงทนทค านวณตามประเภททรพยสน (product limit) ส าหรบการลงทนในเงนฝากหรอตราสารเทยบเทาเงนฝาก ตวแลกเงน หรอตวสญญาใชเงน ตามสวนท 3 ในขอ 1

(ข) 90 วนนบแตวนครบระยะเวลาดงกลาว ส าหรบกรณอนใดนอกเหนอจากกรณตามขอ (3) (ก)

(4) เมอบรษทจดการแกไขใหเปนไปตามอตราสวนการลงทนทก าหนดแลว บรษทจดการจะจดท ารายงานขอมลเกยวกบชอ จ านวน อตราสวนการลงทนในทรพยสนดงกลาว รวมถงวนทสามารถแกไขใหเปนไปตามอตราสวนการลงทน แลวแตกรณ และจดสงรายงานตอส านกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. รวมทงจดสงตอผดแลผลประโยชน ภายในวนท าการถดจากวนทมการแกไขจนเปนไปตามอตราสวนการลงทนนน

ความในขอ 2. มใหน ามาใชกบกองทนรวมฟดเดอร ในสวนทเปนการลงทนในหนวยลงทนของกองทนรวมหรอหนวยของกองทนตางประเทศทมอตราสวนการลงทนทค านวณตามความมสวนไดสวนเสยในกจการทลงทน (concentration limit) เปนไปตามหลกเกณฑเกยวกบอตราสวนการลงทนดงกลาว แตตอมาการลงทนไมเปนไปตามอตราสวนการลงทนนนเปนเวลา 5 วนท าการตดตอกนโดยมไดเกดจากการลงทนเพม ใหด าเนนการตามทก าหนดในขอ 3.

3. ในกรณการลงทนของกองทนตามขอ 2. วรรคสอง ในสวนทเปนการลงทนในหนวยลงทนของกองทนรวมหรอหนวยของกองทนตางประเทศทมอตราสวนการลงทนทค านวณตามความมสวนไดเสยในกจการทลงทน (concentration limit) เปนไปตามหลกเกณฑทเกยวกบอตราสวนการลงทนดงกลาว แตตอมาการลงทนไมเปนไปตามอตราสวนการลงทนนนเปนเวลา 5 วนท าการตดตอกน โดยมไดเกดจากการลงทนเพม บรษทจดการจะด าเนนการดงตอไปน

(1) จดท ารายงานโดยระบรายละเอยดเกยวกบประเภท จ านวน อตราสวนการลงทน และวนทการลงทนไมเปนไปตามอตราสวนการลงทน และจดสงรายงานตอส านกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. และผดแลผลประโยชน ภายใน 3 วนท าการนบแตวนครบระยะเวลาดงกลาว ตลอดจนจดเกบส าเนารายงานไวทบรษทจดการ

(2) แกไขใหเปนไปตามอตราสวนการลงทนดงกลาวภายในโอกาสแรกโดยค านงถงประโยชนของผลงทนเปนส าคญ แตตองไมเกนระยะเวลา 180 วนนบแตวนครบระยะเวลาดงกลาว

(3) เมอบรษทจดการแกไขใหเปนไปตามอตราสวนการลงทนทก าหนดแลว จะจดท ารายงานขอมลเกยวกบชอ จ านวน อตราสวนการลงทนในทรพยสนดงกลาว รวมถงวนทสามารถแกไขได และจดสงรายงานตอส านกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. และผดแลผลประโยชน ภายในวนท าการถดจากวนทมการแกไขจนเปนไปตามอตราสวนการลงทนนน

Page 80: ^ L d : ] j ` = h x = Z L o ] L ` 5 e U ^ L Z U X : J k L · 1: กองทุนเปิดไทยพาณิชย์ เครดิต ออพพอทูนิตี้

กองทนเปดไทยพาณชย เครดต ออพพอทนต

37

(4) ในกรณทกองทนรวมฟดเดอรซงบรษทจดการไมสามารถด าเนนการตาม (2) บรษทจดการจะไมเสนอขายหนวยลงทนของกองทนรวมนนเพมเตมจนกวาจะเปนไปตามอตราสวนการลงทนตามทหลกเกณฑก าหนด

4. ในกรณทกองทนมการลงทนเปนไปตามอตราสวนการลงทนทก าหนด แตตอมามกรณดงตอไปน จนเปนเหตใหไมเปนไปตามอตราสวนการลงทน บรษทจดการจะปฏบตใหเปนไปตามขอ 2. หรอ ขอ 3. แลวแตกรณ โดยอนโลม

(1) กรณทกองทนมการลงทนหรอไดสทธจากการเปนผถอหลกทรพยตามสดสวนทมอยเดมนน

(2) กรณทกองทนไดรบทรพยสนมาจากการบรจาค

5. ในกรณทมเหตสดวสยหรอเหตจ าเปนอนใดท าใหบรษทจดการไมสามารถด าเนนการแกไขเพอใหการลงทนเปนไปตามหลกเกณฑทก าหนดในขอ 1 (2) หรอขอ 2 (3) (ข) หรอบรษทจดการมความเหนวาการด าเนนการดงกลาวจะไมเปนประโยชนตอผลงทน บรษทจดการสามารถใชดลยพนจด าเนนการตามความเหมาะสมไดโดยตองค านงถงประโยชนของผลงทนเปนส าคญ และตองสงรายงานเกยวกบการด าเนนการของบรษทจดการในเรองดงกลาวตอส านกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ผถอหนวยลงทนและผดแลผลประโยชนของกองทน กอนครบระยะเวลาทตองแกไขใหเปนไปตามหลกเกณฑดงกลาว ทงน ในการจดสงรายงานดงกลาวใหกบผถอหนวยลงทน บรษทจดการสามารถด าเนนการโดยวธการเผยแพรบนเวบไซตของบรษทจดการแทนได สวนท 6 : การลงทนไมเปนไปตามนโยบายการลงทนตามการจดแบงประเภทของกองทน

1. ในกรณทกองทนมสดสวนการลงทนไมเปนไปตามนโยบายการลงทนตามการจดแบงประเภทของกองทน บรษทจดการตองด าเนนการดงตอไปน

(1) จดท ารายงานเกยวกบการลงทนทไมเปนไปตามนโยบายการลงทน พรอมทงเหตผลทท าใหมการลงทนไมเปนไปตามนโยบายการลงทน และจดสงรายงานตอส านกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. รวมทงจดสงตอผดแลผลประโยชนภายในวนท าการถดจากวนทไมเปนไปตามนโยบายการลงทน ตลอดจนจดเกบส าเนารายงานไวทบรษทจดการ

(2) ด าเนนการแกไขใหสดสวนการลงทนของกองทนเปนไปตามนโยบายการลงทน หรอด าเนนการเปลยนแปลงประเภทของกองทน ทงน ตามหลกเกณฑทก าหนดในขอ 2.

2. ในกรณทการลงทนของกองทนรวมไมเปนไปตามนโยบายการลงทนตามการจดแบงประเภทของกองทน ใหบรษทจดการด าเนนการแกไขสดสวนการลงทนของกองทนรวมใหเปนไปตามนโยบายการลงทนภายใน 90 วนนบแตวนทสดสวนการลงทนของกองทนรวมไมเปนไปตามนโยบายการลงทน เวนแตบรษทจดการจะไดรบมตจากผถอหนวยลงทนใหเปลยนแปลงประเภทของกองทนรวมภายในก าหนดเวลาดงกลาว

ในการเปลยนแปลงประเภทของกองทนรวมตามวรรคหนง บรษทจดการตองจดใหมวธการในการใหสทธแก ผถอหนวยลงทนเดมในการทจะออกจากกองทนรวมกอนทการเปลยนแปลงประเภทของกองทนรวมจะมผลใชบงคบ โดยวธการดงกลาวตองมระยะเวลาเพยงพอและเปนธรรมตอผถอหนวยลงทน รวมทงเมอไดรบมตจากผถอหนวยลงทนใหเปลยนแปลงประเภทของกองทนรวมแลว บรษทจดการตองงดเกบคาธรรมเนยมการรบซอคนหนวยลงทนจากผถอหนวยลงทนทกรายจนกวาการเปลยนแปลงดงกลาวจะมผลใชบงคบ และในกรณทครบก าหนด 90 วนนบแตวนทสดสวนการลงทนไมเปนไปตามนโยบายการลงทน แตการเปลยนแปลงประเภทของกองทนรวมยงไมมผลใชบงคบ บรษทจดการตองไมเสนอขายหนวยลงทนของกองทนรวมนนเพมเตม

4. การแบงชนดหนวยลงทน (Class of Unit) :

4.1. การแบงชนดหนวยลงทน : ม

4.2 ประเภทการแบงชนดหนวยลงทน :

- คาธรรมเนยมหรอคาใชจายทเรยกเกบจากผถอหนวยลงทน

- สทธทจะไดรบเงนปนผล

Page 81: ^ L d : ] j ` = h x = Z L o ] L ` 5 e U ^ L Z U X : J k L · 1: กองทุนเปิดไทยพาณิชย์ เครดิต ออพพอทูนิตี้

กองทนเปดไทยพาณชย เครดต ออพพอทนต

38

4.3 รายละเอยดเพมเตม (การแบงชนดหนวยลงทน) :

กองทนรวมมการแบงชนดของหนวยลงทนเปน 4 ชนด ไดแก

รายละเอยดแตละชนดหนวยลงทน

ชอยอ ค าอธบายเพมเตม

1. ชนดสะสมมลคา SCBOPPA เหมาะส าหรบผลงทนทตองการผลตอบแทนผานการเพมมลคาของหนวยลงทนเปนหลก (Total return)

2. ชนดรบซอคนอตโนมต

SCBOPPR เหมาะส าหรบผลงทนทตองการรบผลตอบแทนจากการขายคนหนวยลงทนโดยอตโนมต โดยกองทนมงหวงทจะใหผลงทนรบรายไดสม าเสมอจากการขายคนหนวยลงทนโดยอตโนมต

3. ชนดจายเงนปนผล SCBOPPD เหมาะส าหรบผลงทนทตองการรบผลตอบแทนจากเงนปนผล

4. ชนดผลงทนกลม/บคคล

SCBOPPP

เหมาะส าหรบผลงทนประเภทบคคล กลมบคคล นตบคคล สถาบนทบรษทจดการก าหนดทตองการสะสมผลประโยชนจากการลงทน (Total return) โดยในเบองตนบรษทจดการก าหนดใหบรการเฉพาะผลงทนกองทนส ารองเลยงชพและ/หรอ กองทนสวนบคคล ภายใตการบรหารของบรษทจดการเทานน

ทงน ในชวงการเสนอขายครงแรก บรษทจดการจะเปดเสนอขาย และ/หรอใหบรการหนวยลงทน ชนดสะสมมลคา (SCBOPPA) และชนดรบซอคนอตโนมต (SCBOPPR) (หากมการเปลยนแปลงชนดหนวยลงทนทเสนอขาย และ/หรอใหบรการ บรษทจดการจะแจงใหทราบลวงหนากอนการเปดเสนอขายโดยจะระบในหนงสอชชวนในการเสนอขายครงแรก)

ภายหลงการเสนอขายครงแรก หากบรษทจดการจะเปดเสนอขาย และ/หรอใหบรการหนวยลงทนชนดอนเพมเตมจะแจงใหทราบลวงหนากอนการเปดเสนอขาย และ/หรอใหบรการ โดยจะระบในหนงสอชชวน

บรษทจดการ ขอสงวนสทธเพมเตม ยกเลก หรอเปลยนแปลง ชนดหนวยลงทนขางตนในภายหลงได โดยจะค านงถงผลประโยชนของผถอหนวยลงทนเปนส าคญ ซงบรษทจดการจะแจงใหผถอหนวยลงทนทราบถงการเปลยนแปลงดงกลาวลวงหนาอยางนอย 30 วน หากในกรณทเปนประโยชนตอผถอหนวยลงทนบรษทจดการจะแจงลวงหนาอยางนอย 1 วนกอนการเปลยนแปลง โดยจะประกาศผานทางเวบไซตของบรษทจดการและเวบไซตของผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทน (ถาม) ซงการด าเนนการดงกลาวขางตน บรษทจดการจะค านงถงประโยชนของกองทนและผถอหนวยลงทนเปนส าคญ

5. การเสนอขายหนวยลงทนครงแรก:

5.1. ชองทางการเสนอขายหนวยลงทนครงแรก :

- Internet

- บรษทจดการ

- ผสนบสนนการขายหรอรบซอคน

- ชองทางอนใดทบรษทจดการจะก าหนดเพมเตมในอนาคต

5.2. รายละเอยดการเสนอขายหนวยลงทนครงแรก :

บรษทจดการจะเสนอขายหนวยลงทนใหแกผลงทนทวไป ในราคาหนวยลงทนทเสนอขายหนวยละ 10.00 บาท บวกดวยคาธรรมเนยมการขายหนวยลงทน (ถาม) บวกภาษมลคาเพม ซงผสนใจลงทนสามารถตดตอซอหนวยลงทนไดทบรษทจดการหรอผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทนทไดรบการแตงตงจากบรษทจดการ ในระหวางเวลาท าการของบรษทจดการหรอผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทนทไดรบการแตงตงจากบรษทจดการ (ถาม) ในกรณทมยอดการจ าหนายหนวยลงทน เทากบจ านวนเงนทนของโครงการกอนครบก าหนดสนสดระยะเวลาการเสนอขายหนวยลงทน บรษทจดการอาจพจารณาปดการเสนอขายและด าเนนการจดทะเบยนกองทรพยสนของโครงการเปนกองทนรวม

Page 82: ^ L d : ] j ` = h x = Z L o ] L ` 5 e U ^ L Z U X : J k L · 1: กองทุนเปิดไทยพาณิชย์ เครดิต ออพพอทูนิตี้

กองทนเปดไทยพาณชย เครดต ออพพอทนต

39

กรณผลงทนทเปนบคคลธรรมดานน ผลงทนเพยงรายเดยวสามารถถอหนวยลงทนไดหรอผลงทนตงแต 2 คนขนไปแตไมเกน 4 คน กสามารถถอหนวยลงทนรวมกนไดแตส าหรบกรณผลงทนทเปนนตบคคลนนผลงทนไมสามารถถอหนวยลงทนรวมกบผอนได ทงน ตามหลกเกณฑ เงอนไขและวธการทบรษทจดการก าหนด เวนแตบรษทจดการจะอนญาตเปนอยางอน

ทงน บรษทจดการขอสงวนสทธใหบรการบญชรวมเฉพาะหนวยลงทนชนดสะสมมลคา ชนดรบซอคนอตโนมต และชนดผลงทนกลม/บคคลเทานน ส าหรบการเปดใหบรการบญชรวมแกหนวยลงทนชนดจายเงนปนผลนน หากบรษทจดการจะเปดใหบรการจะแจงใหผถอหนวยลงทนทราบลวงหนา โดยจะประกาศผานทางเวบไซตบรษทจดการ และเวบไซตของผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทน (ถาม) รวมถงบรษทจดการขอสงวนสทธยกเลก เปลยนแปลงการใหบรการบญชรวมส าหรบแตละชนดหนวยลงทนไดภายหลง โดยบรษทจดการจะแจงใหผถอหนวยลงทนทราบลวงหนา ซงจะประกาศผานทางเวบไซตบรษทจดการ และเวบไซตของผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทน (ถาม)

5.2.1 วธการขอรบหนงสอชชวนและใบสงซอหนวยลงทนและใบค าขอเปดบญชกองทน

ผสนใจลงทนสามารถขอรบหนงสอชชวนสวนขอมลกองทนรวม หนงสอชชวนสวนสรปขอมลส าคญท ผลงทนควรทราบ ใบสงซอหนวยลงทน ใบค าขอใชบรการกองทนไดทบรษทจดการและสถานทตดตอทกแหงของผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทนทไดรบการแตงตงจากบรษทจดการทกวนท าการในระหวางเวลาท าการ

5.2.2 วธการสงซอหนวยลงทน

5.2.2.1 บรษทจดการ

(1) ผสงซอหนวยลงทนตองกรอกรายละเอยดตาง ๆ ในใบค าขอใชบรการกองทน (เฉพาะผทยงไมเคยกรอกใบค าขอใชบรการกองทนของบรษทจดการ) และ/หรอใบสงซอหนวยลงทน และ/หรอ แบบฟอรมแสดงตนของผสงซอหนวยลงทน และ/หรอ เอกสารอนใดตามทบรษทจดการก าหนด ใหครบถวนถกตองและชดเจนแลวน าเอกสารดงกลาว ซงผสงซอหนวยลงทนไดลงนามไวแลว รวมทงสงมอบเอกสารหรอหลกฐานใดๆ ตามทบรษทจดการก าหนด พรอมทงเงนคาซอหนวยลงทนตามจ านวนเงนทสงซอไปยนทบรษทจดการ

(2) มลคาการสงซอขนต าตามทบรษทจดการก าหนด รวมคาธรรมเนยมในการขายหนวยลงทน (ถาม) และภาษมลคาเพม

5.2.2.2 ผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทน

(1) ผสงซอหนวยลงทนตองกรอกรายละเอยดตาง ๆ ในใบค าขอใชบรการกองทน (เฉพาะผทยงไมเคยกรอกใบค าขอใชบรการกองทนของบรษทจดการ) และ/หรอใบสงซอหนวยลงทน และ/หรอ แบบฟอรมแสดงตนของผสงซอหนวยลงทน และ/หรอ เอกสารอนใดตามทบรษทจดการก าหนด ใหครบถวนถกตองและชดเจนแลวน าเอกสารดงกลาว ซงผสงซอหนวยลงทนไดลงนามไวแลว รวมทงสงมอบเอกสารหรอหลกฐานใดๆ ตามทบรษทจดการก าหนด พรอมทงเงนคาซอหนวยลงทนตามจ านวนเงนทสงซอไปยนทผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทนทไดรบการแตงตงจากบรษทจดการ (ถาม)

(2) มลคาการสงซอขนต าตามทบรษทจดการก าหนด รวมคาธรรมเนยมในการขายหนวยลงทน (ถาม) และภาษมลคาเพม

5.2.2.3 ATM

บรษทจดการอาจรบค าสงซอหนวยลงทนผานบรการธนาคารทางเอทเอม ตามหลกเกณฑ เงอนไขและวธการทบ รษทจดการก าหนด ซงจะเปนไปตามประกาศคณะกรรมการ ก .ล.ต . และส านกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต.ทเกยวของ ทงน บรษทจดการจะแจงใหส านกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. และปดประกาศทส านกงานของบรษทจดการ ส านกงานใหญและส านกสาขาของผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทน เวบไซตของบรษทจดการ และเวบไซตของผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทน (ถาม) ใหผลงทนทราบลวงหนากอนการเรมใหบรการ

5.2.2.4 Tele-bank

Page 83: ^ L d : ] j ` = h x = Z L o ] L ` 5 e U ^ L Z U X : J k L · 1: กองทุนเปิดไทยพาณิชย์ เครดิต ออพพอทูนิตี้

กองทนเปดไทยพาณชย เครดต ออพพอทนต

40

บรษทจดการอาจรบค าสงซอหนวยลงทนผานบรการธนาคารทางโทรศพท ตามหลกเกณฑ เงอนไขและวธการทบรษทจดการก าหนด ซงจะเปนไปตามประกาศคณะกรรมการ ก.ล.ต. และส านกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต.ทเกยวของ ทงน บรษทจดการจะแจงใหส านกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. และปดประกาศทส านกงานของบรษทจดการ ส านกงานใหญและส านกสาขาของผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทน เวบไซตของบรษทจดการ และเวบไซตของผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทน (ถาม) ใหผลงทนทราบลวงหนากอนการเรมใหบรการ

5.2.2.5 ไปรษณย

บรษทจดการอาจรบค าสงซอหนวยลงทนทางไปรษณย ตามหลกเกณฑ เงอนไขและวธการทบรษทจดการก าหนด ซงจะเปนไปตามประกาศคณะกรรมการ ก.ล.ต. และส านกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ทเกยวของ ทงน บรษทจดการจะแจงใหส านกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. และปดประกาศทส านกงานของบรษทจดการ ส านกงานใหญและส านกสาขาของผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทน เวบไซตของบรษทจดการ และเวบไซตของผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทน (ถาม) ใหผลงทนทราบลวงหนากอนการเรมใหบรการ

5.2.2.6 Internet

บรษทจดการอาจรบค าสงซอผานบรการอนเตอรเนต โดยผสงซอหนวยลงทนทมบญชกองทนและไดขอใชบรการสงซอหนวยลงทนทางอนเทอรเนตแลว สามารถสงซอหนวยลงทนไดทเวบไซดของบรษทจดการ ภายใตรายละเอยด หลกเกณฑ เงอนไข ขนตอนวธการใชบรการซอขายหนวยลงทนผานสออนเทอรเนตทบรษทจดการก าหนด โดยไดรบความเหนชอบจากส านกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต.

5.2.2.7 หกบญช

บรษทจดการจะรบค าสงซอหนวยลงทน โดยการหกเงนจากบญชเงนฝากธนาคารของผสงซอหนวยลงทนทไดยนยอมใหหกบญชด าเนนการขนตอน/วธการตามทบรษทจดการก าหนด และไดรบการพจารณาอนมตใหสามารถหกบญชเงนฝากธนาคารดงกลาวได เพอช าระคาซอหนวยลงทน และ/หรอคาธรรมเนยมในการซอหนวยลงทนดงกลาว ทงน บรษทจดการจะหกเงนจากบญชเงนฝากของผถอหนวยลงทนทมเงนครบตามทระบไวเพอซอหนวยลงทน หากเงนในบญชเงนฝากของผสงซอหนวยลงทนไมเพยงพอทบรษทจดการจะหกบญชเพอซอหนวยลงทน บรษทจดการจะไมด าเนนการหกเงนในบญชเงนฝากของผสงซอหนวยลงทน เวนแตบรษทจดการจะก าหนดเปนอยางอน

5.3 การรบช าระและการเกบรกษาเงนคาซอหนวยลงทน

5.3.1 บรษทจดการ

(1) ผสงซอหนวยลงทนสามารถช าระเงนคาซอหนวยลงทนไดทบรษทจดการ ภายในระยะเวลาเสนอขายโดยช าระเปนเงนสด/เงนโอน หกบญชเงนฝากธนาคารตามทบรษทจดการก าหนด หรอเชค ดราฟต ทสามารถเรยกเกบเงนไดในเขตหกบญชเดยวกบทท าการของบรษทจดการทรบค าสงซอภายในวนทสงซอเทานน โดยเชค หรอดราฟตจะตองลงวนทเดยวกบวนทสงซอหนวยลงทนและขดครอมเฉพาะสงจายในนาม "บญชจองซอกองทน บลจ.ไทยพาณชย จ ากด"หรอบญชจองซอกองทนอนทบรษทจดการอาจก าหนดเพมเตมไดในอนาคต เพอ (ระบชอผสงซอหนวยลงทน) และระบชอ ทอย และหมายเลขโทรศพทของผสงซอหนวยลงทนเพอความสะดวกในการตดตอไวหลง เชค หรอดราฟต ทงน บรษทจดการจะออกหลกฐานการรบเงนและค าสงซอใหแกผสงซอหนวยลงทนไวเปนหลกฐาน

บรษทจดการอาจพจารณารบช าระคาซอหนวยลงทนดวยวธการอนใดทนอกเหนอจากทกลาวไวขางตนโดยบรษทจดการจะแจงใหผลงทนทราบผานทางเวบไซตหรอชองทางอนทเหมาะสม ทงน บรษทจดการขอสงวนสทธทจะปฏเสธการสงซอหนวยลงทนหากบรษทจดการมไดรบเงนคาจองซอหนวยลงทนภายในระยะเวลาทก าหนด เวนแตบรษทจดการจะก าหนดเปนอยางอน

บรษทจดการอาจเปลยนแปลง แกไข หรอเพมเตมบญชจองซอหนวยลงทนดงกลาวขางตนไดในอนาคต โดยไมถอเปนการแกไขโครงการ โดยบญชดงกลาวอาจเปนบญชเงนฝากของธนาคารพาณชยอนใด ประเภทบญชกระแสรายวน และ/หรอบญชออมทรพยกได ซงหากมดอกเบยรบ หรอผลประโยชนใดๆ เกดขนในบญชจองซอหนวยลงทนขางตน บรษทจดการจะด าเนนการใหเปนผลประโยชนของกองทน

Page 84: ^ L d : ] j ` = h x = Z L o ] L ` 5 e U ^ L Z U X : J k L · 1: กองทุนเปิดไทยพาณิชย์ เครดิต ออพพอทูนิตี้

กองทนเปดไทยพาณชย เครดต ออพพอทนต

41

บรษทจดการอาจก าหนดใหผถอหนวยลงทนทถอหนวยลงทนของกองทนอนภายใตการบรหารของบรษทจดการสงซอหนวยลงทนของกองทนนไดโดยน าเงนบางสวนหรอทงหมดทไดจากการขายคนหนวยลงทน หรอเงนทไดรบจากการเลกกองทนของกองทนรวมอนภายใตการบรหารจดการของบรษทจดการเพอช าระเปนคาซอหนวยลงทนหรอสบเปลยนมายงกองทนนในชวงระยะเวลาการเสนอขายหนวยลงทนครงแรกไดตามหลกเกณฑ/เงอนไขทบรษทจดการก าหนด เวนแตบรษทจดการจะอนญาตเปนอยางอน

อนง บรษทจดการขอสงวนสทธในการเปลยนแปลงวธการรบช าระเงนคาซอหนวยลงทนในวนสดทายของการเสนอขายหนวยลงทนครงแรก (IPO) อาท บรษทจดการอาจพจารณารบช าระเงนคาซอหนวยลงทนในวนดงกลาวโดยการรบช าระเปนเงนสด และ/หรอเงนโอน และ/หรอแคชเชยรเชค เทานน ทงนขนกบดลยพนจของบรษทจดการซงการด าเนนการดงกลาวบรษทจดการจะค านงถงประโยชนของกองทนและ ผถอหนวยลงทนเปนส าคญ

(2) การสงซอหนวยลงทนจะสมบรณตอเมอบรษทจดการไดเรยกเกบเงนคาสงซอหนวยลงทนไดเตมจ านวนแลว โดยบรษทจดการจะน าเงนคาซอหนวยลงทนทไดรบจากผสงซอหนวยลงทนและดอกเบยทเกดขนจากเงนดงกลาว (ถาม) เขาบญช "กองทนเปดไทยพาณชย เครดต ออพพอทนต" ซงเปนบญชเดนสะพด หรอบญชออมทรพยทบรษทจดการไดเปดไวกบผดแลผลประโยชนกองทน หรอบญชอนทบรษทจดการอาจก าหนดเพมเตมไดในอนาคต ภายใน 5 วนท าการนบตงแตวนปดการเสนอขายครงแรก

ทงน บรษทจดการขอสงวนสทธทจะเปลยนแปลง หรอแกไขเพมเตมบญชนไดในอนาคต โดยไมถอเปนการแกไขโครงการ

(3) ในกรณทเชคหรอดราฟตดงกลาวถกปฏเสธการจายเงน บรษทจดการจะด าเนนการยกเลกรายการสงซอนนและแจงใหผสงซอหนวยลงทนทราบทนทโดยทางโทรศพท

(4) ในการช าระเงนคาซอหนวยลงทน หากมใชกรณทผสงซอหนวยลงทนขายคนหนวยลงทนของกองทนเปดอนทจดตงโดยบรษทจดการ เพอสงซอหนวยลงทนของกองทนเปดน ผสงซอหนวยลงทนจะตองช าระคาซอหนวยลงทนดวยเงนเตมมลคาจะหกกลบลบหนกบบรษทจดการไมได เวนแตบรษทจดการจะอนญาตเปนอยางอน

(5) นายทะเบยนหนวยลงทน ซงไดรบมอบหมายจากบรษทจดการจะจดสงหนงสอรบรองแสดงสทธในหนวยลงทน/ใบยนยนการซอหนวยลงทนพรอมใบเสรจรบเงนและใบก ากบภาษส าหรบคาธรรมเนยมการขายหนวยลงทน (ถาม) ใหแกผสงซอหนวยลงทนโดยทางไปรษณยภายใน 7 วนท าการนบตงแตวนจดทะเบยนกองทน เวนแตบรษทจดการจะอนญาตด าเนนการเปนอยางอน

(6) ผสงซอหนวยลงทนทไดช าระเงนคาซอหนวยลงทนแลว จะเพกถอนการสงซอหนวยลงทน และขอคนเงนคาซอหนวยลงทนไมได เวนแตบรษทจดการจะอนญาตเปนอยางอน ทงน ขนอยกบดลยพนจของบรษทจดการ

(7) สทธของผถอหนวยลงทนจะเกดขนหลงจากนายทะเบยนหนวยลงทนไดบนทกขอมลการซอหนวยลงทนของผสงซอหนวยลงทนในสมดทะเบยนผถอหนวยลงทนแลว

5.3.2 ผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทน

(1) ผสงซอหนวยลงทนสามารถช าระเงนคาซอหนวยลงทนไดทผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทนทไดรบการแตงตงจากบรษทจดการภายในระยะเวลาเสนอขายโดยช าระเปนเงนสด/เงนโอน หกบญชเงนฝากธนาคารตามทบรษทจดการก าหนด เชค ดราฟต ทสามารถเรยกเกบเงนไดในเขตหกบญชเดยวกบส านกงานของผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทนทรบค าสงซอภายในวนทสงซอเทานนในกรณทท าการสงซอเปนเชคหรอดราฟต ผานธนาคารไทยพาณชย จ ากด (มหาชน) ผสงซอจะตองลงวนทเดยวกบวนทสงซอและขดครอมเฉพาะสงจายในนาม “ธนาคารไทยพาณชย จ ากด (มหาชน) เพอกองทนเปดของบรษทหลกทรพยจดการกองทน ไทยพาณชย จ ากด” และในกรณทสงซอเปนเชค หรอดราฟตผานผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทนรายอน ผสงซอจะตองลงวนทเดยวกบวนทสงซอและขดครอมเฉพาะสงจายในนาม "บญชจองซอกองทน บลจ.ไทยพาณชย จ ากด”ซงเปนบญชกระแสรายวนและ/หรอบญชออมทรพยทบรษทจดการไดเปดไวกบธนาคารพาณชย

Page 85: ^ L d : ] j ` = h x = Z L o ] L ` 5 e U ^ L Z U X : J k L · 1: กองทุนเปิดไทยพาณิชย์ เครดิต ออพพอทูนิตี้

กองทนเปดไทยพาณชย เครดต ออพพอทนต

42

และระบชอ ทอย และหมายเลขโทรศพทของผสงซอหนวยลงทนเพอความสะดวกในการตดตอไวหลง เชค หรอดราฟต ทงน ผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทนจะออกหลกฐานการรบเงนและค าสงซอใหแกผสงซอหนวยลงทนไวเปนหลกฐาน

บรษทจดการอาจพจารณารบช าระคาซอหนวยลงทนดวยวธการอนใดทนอกเหนอจากทกลาวไวขางตนโดยบรษทจดการจะแจงใหผลงทนทราบผานทางเวบไซตหรอชองทางอนทเหมาะสม ทงน บรษทจดการขอสงวนสทธทจะปฏเสธการสงซอหนวยลงทนหากบรษทจดการมไดรบเงนคาจองซอหนวยลงทนภายในระยะเวลาทก าหนด เวนแตบรษทจดการจะก าหนดเปนอยางอน

บรษทจดการอาจเปลยนแปลง หรอแกไขเพมเตมบญชจองซอหนวยลงทนดงกลาวขางตนไดในอนาคต โดยไมถอเปนการแกไขโครงการ โดยบญชดงกลาวอาจเปนบญชเงนฝากของธนาคารพาณชยอนใด ประเภทบญชกระแสรายวน และ/หรอบญชออมทรพยกได ซงหากมดอกเบยรบ หรอผลประโยชนใดๆ เกดขนในบญชจองซอหนวยลงทนขางตน บรษทจดการจะด าเนนการใหเปนผลประโยชนของกองทน

บรษทจดการอาจก าหนดใหผถอหนวยลงทนทถอหนวยลงทนของกองทนอนภายใตการบรหารของบรษทจดการสงซอหนวยลงทนของกองทนนไดโดยน าเงนบางสวนหรอทงหมดทไดจากการขายคนหนวยลงทน หรอเงนทไดรบจากการเลกกองทนของกองทนรวมอนภายใตการบรหารจดการของบรษทจดการเพอช าระเปนคาซอหนวยลงทนหรอสบเปลยนมายงกองทนนในชวงระยะเวลาการเสนอขายหนวยลงทนครงแรกไดตามหลกเกณฑ/เงอนไขทบรษทจดการก าหนด เวนแตบรษทจดการจะอนญาตเปนอยางอน

อนง บรษทจดการขอสงวนสทธในการเปลยนแปลงวธการรบช าระเงนคาซอหนวยลงทนในวนสดทายของการเสนอขายหนวยลงทนครงแรก (IPO) อาท บรษทจดการอาจพจารณารบช าระเงนคาซอหนวยลงทนในวนดงกลาวโดยการรบช าระเปนเงนสด และ/หรอเงนโอน และ/หรอแคชเชยรเชค เทานน ทงนขนกบดลยพนจของบรษทจดการซงการด าเนนการดงกลาวบรษทจดการจะค านงถงประโยชนของกองทนและ ผถอหนวยลงทนเปนส าคญ

(2) การสงซอหนวยลงทนจะสมบรณตอเมอผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทนไดเรยกเกบเงนคาสงซอหนวยลงทนไดเตมจ านวนแลว โดยบรษทจดการจะน าเงนคาซอหนวยลงทนทไดรบจากผสงซอหนวยลงทนและดอกเบยทเกดขนจากเงนดงกลาว (ถาม) เขาบญช "กองทนเปดไทยพาณชย เครดต ออพพอทนต" ซงเปนบญชเดนสะพด หรอบญชออมทรพยทบรษทจดการไดเปดไวกบผดแลผลประโยชนกองทน หรอบญชอนทบรษทจดการอาจก าหนดเพมเตมไดในอนาคต ภายใน 5 วนท าการนบตงแตวนปดการเสนอขายครงแรก

ทงน บรษทจดการขอสงวนสทธทจะเปลยนแปลง หรอแกไขเพมเตมบญชนไดในอนาคต โดยไมถอเปนการแกไขโครงการ

(3) ในกรณทเชคหรอดราฟตดงกลาวถกปฏเสธการจายเงน ผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทนจะด าเนนการยกเลกรายการสงซอนนและแจงใหผสงซอหนวยลงทนทราบทนทโดยทางโทรศพท

(4) ในการช าระเงนคาซอหนวยลงทน หากมใชกรณทผสงซอหนวยลงทนขายคนหนวยลงทนของกองทนเปดอนทจดตงโดยบรษทจดการ เพอสงซอหนวยลงทนของกองทนเปดน ผสงซอหนวยลงทนจะตองช าระคาซอหนวยลงทนดวยเงนเตมมลคาจะหกกลบลบหนกบบรษทจดการไมได เวนแตบรษทจดการจะอนญาตเปนอยางอน

(5) นายทะเบยนหนวยลงทน ซงไดรบมอบหมายจากบรษทจดการจะจดสงหนงสอรบรองแสดงสทธในหนวยลงทน/ใบยนยนการซอหนวยลงทนพรอมใบเสรจรบเงนและใบก ากบภาษส าหรบคาธรรมเนยมการขายหนวยลงทน (ถาม) ใหแกผสงซอหนวยลงทนโดยทางไปรษณยภายใน 7 วนท าการนบแตวนจดทะเบยนกองทน เวนแตบรษทจดการจะอนญาตด าเนนการเปนอยางอน

(6) ผสงซอหนวยลงทนทไดช าระเงนคาซอหนวยลงทนแลว จะเพกถอนการสงซอหนวยลงทน และขอคนเงนคาซอหนวยลงทนไมได เวนแตบรษทจดการจะอนญาตเปนอยางอน ทงน ขนอยกบดลยพนจของบรษทจดการ

(7) สทธของผถอหนวยลงทนจะเกดขนหลงจากนายทะเบยนหนวยลงทนไดบนทกขอมลการซอหนวยลงทนของผสงซอหนวยลงทนในสมดทะเบยนผถอหนวยลงทนแลว

5.3.3 ATM

Page 86: ^ L d : ] j ` = h x = Z L o ] L ` 5 e U ^ L Z U X : J k L · 1: กองทุนเปิดไทยพาณิชย์ เครดิต ออพพอทูนิตี้

กองทนเปดไทยพาณชย เครดต ออพพอทนต

43

บรษทจดการอาจรบค าสงซอหนวยลงทนผานบรการธนาคารทางเอทเอม โดยมวธการรบช าระและการเกบรกษาเงนคาซอหนวยลงทน ตามหลกเกณฑ เงอนไขและวธการทบรษทจดการก าหนด

5.3.4 Tele-bank

บรษทจดการอาจรบค าสงซอหนวยลงทนผานบรการธนาคารทางโทรศพท โดยมวธการรบช าระและการเกบรกษาเงนคาซอหนวยลงทน ตามหลกเกณฑ เงอนไขและวธการทบรษทจดการก าหนด

5.3.5 ไปรษณย

บรษทจดการอาจรบค าสงซอหนวยลงทนทางไปรษณยโดยมวธการรบช าระและการเกบรกษาเงนคาซอหนวยลงทน ตามหลกเกณฑ เงอนไข และวธการทบรษทจดการก าหนด

5.3.6 Internet

ธนาคารไทยพาณชย จ ากด (มหาชน) จะหกเงนตามจ านวนเงนทสงซอหนวยลงทนจากบญชเงนฝากของผสงซอหนวยลงทนทไดระบไวในการขอใชบรการกองทน หากเงนในบญชไมเพยงพอ ธนาคารจะยกเลกค าสงซอหนวยลงทนนน โดยไมหกเงนจากบญชเงนฝากของผสงซอหนวยลงทนนน ซงผสงซอหนวยลงทนอาจท าการสงซอหนวยลงทนใหมไดถาตองการ

5.3.7 หกบญช

บรษทจดการจะรบค าสงซอหนวยลงทน โดยการหกเงนจากบญชเงนฝากธนาคารของผสงซอหนวยลงทนทไดยนยอมใหหกบญชด าเนนการขนตอน/วธการตามทบรษทจดการก าหนด และไดรบการพจารณาอนมตใหสามารถหกบญชเงนฝากธนาคารดงกลาวได เพอช าระคาซอหนวยลงทน และ/หรอคาธรรมเนยมในการซอหนวยลงทนดงกลาว ทงน บรษทจดการจะหกเงนจากบญชเงนฝากของผถอหนวยลงทนทมเงนครบตามทระบไวเพอซอหนวยลงทน หากเงนในบญชเงนฝากของผสงซอหนวยลงทนไมเพยงพอทบรษทจดการจะหกบญชเพอซอหนวยลงทน บรษทจดการจะไมด าเนนการหกเงนในบญชเงนฝากของผสงซอหนวยลงทน เวนแตบรษทจดการจะก าหนดเปนอยางอน

อนง บรษทจดการอาจเพมเตมหรอเปลยนแปลงหรอยกเลกวธการตามขอ 5.2.2 และ 5.3 ได โดยบรษทจดการหรอผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทนทไดรบการแตงตงจากบรษทจดการภายหลงได ตามหลกเกณฑ เงอนไขและวธการทบรษทจดการหรอผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทนทไดรบการแตงตงจากบรษทจดการก าหนด โดยถอวาไดรบความเหนชอบจากผถอหนวยลงทนแลว ทงน บรษทจดการจะแจงใหส านกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. และปดประกาศทส านกงานของบรษทจดการ ส านกงานใหญและส านกสาขาของผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทน เวบไซตของบรษทจดการ และ เวบไซตของผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทน (ถาม) และ/หรอเอกสารเสนอขาย ใหผลงทนทราบลวงหนากอนการเรมใหบรการ ซงการด าเนนการดงกลาวบรษทจดการจะค านงถงประโยชนของกองทนและผถอหนวยลงทนเปนส าคญ

5.4 การจดสรรหนวยลงทน

การเสนอขายหนวยลงทนวนแรก บรษทจดการหรอผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทนจะพจารณาจดสรรยอดการจดจ าหนายใหกบแตละส านกงานสาขาของผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทนแยกจากกน โดยแตละส านกงานสาขาจะจดสรรใหกบผสงซอโดยใชหลกเกณฑ “สงซอกอน ไดกอน”

ในกรณทมหนวยลงทนเหลอหลงจากวนเสนอขายหนวยลงทนวนแรก บรษทจดการหรอผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทนจะพจารณาจดสรรหนวยลงทนโดยใชหลกเกณฑ “สงซอกอน ไดกอน” ในกรณทสงซอพรอมกน และมจ านวนหนวยลงทนไมเพยงพอตอการจดสรร บรษทจดการหรอผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทนจะพจารณาจดสรรหนวยลงทนตามสดสวนจ านวนหนวยลงทนทสามารถจดสรรไดใหแกผสงซอหนวยลงทน ทงน บรษทจดการสงวนสทธทจะจดสรรหรอไมจดสรรหนวยลงทนแตบางสวนหรอทงหมดได โดยไมจ าเปนตองแจงใหทราบลวงหนา

ผสงซอหนวยลงทนจะไดรบการจดสรรหนวยลงทนตามทสงซอ หลงจากทบรษทจดการไดรบช าระเงนคาซอหนวยลงทนเตมจ านวนแลว

Page 87: ^ L d : ] j ` = h x = Z L o ] L ` 5 e U ^ L Z U X : J k L · 1: กองทุนเปิดไทยพาณิชย์ เครดิต ออพพอทูนิตี้

กองทนเปดไทยพาณชย เครดต ออพพอทนต

44

ทงน เพอประโยชนในการปฏบตตามกฎหมายวาดวยการปองกนและปราบปรามการฟอกเงน บรษทจดการมสทธทจะปฏเสธการสงซอหนวยลงทนตามใบสงซอหนวยลงทน ในกรณทเกดเหตการณใดเหตการณหนงหรอหลายเหตการณดงตอไปน

(ก) ผสงซอหนวยลงทนกรอกรายละเอยดในใบค าขอใชบรการกองทน และ/หรอ ใบสงซอหนวยลงทน และ/หรอ แบบฟอรมแสดงตนของผสงซอหนวยลงทน และ/หรอเอกสารอนใดตามทบรษทจดการก าหนด ไมครบถวนเพยงพอส าหรบการปฏบตตามกฎหมายวาดวยการปองกนและปราบปรามการฟอกเงน และ/หรอ ผสงซอหนวยลงทนไมยนเอกสารหรอหลกฐานใดๆ ซงมรายละเอยดตามทบรษทจดการก าหนด

(ข) บรษทจดการเหนวาการสงซอหนวยลงทนดงกลาวอาจมลกษณะเปนการกระท าความผดตามกฎหมายวาดวยการปองกนและปราบปรามการฟอกเงน และ/หรอ ใชเปนชองทางในการฟอกเงน และ/หรอ ใชเปนชองทางในการสนบสนนทางการเงนแกการกอการรายตามกฎหมายวาดวยการปองกนและปราบปรามการฟอกเงน หรออาจมลกษณะเปนการหลกเลยงกฎหมายหรอขดแยงตอกฎหมายตางๆ

(ค) บรษทจดการเหนวา การสงซอหนวยลงทนดงกลาวอาจมผลกระทบตอการลงทนของกองทนรวม ผสงซอหนวยลงทนรายอน หรอความนาเชอถอหรอภาพลกษณของธรกจจดการลงทน หรอชอเสยงของบรษทจดการ

5.5 การคนเงนคาซอหนวยลงทน

ในกรณทผสงซอหนวยลงทนไมไดรบการจดสรรหนวยลงทนไมวาทงหมดหรอบางสวนและ/หรอในกรณทบรษทจดการตองยตโครงการในชวงเสนอขายหนวยลงทนครงแรก หรอภายหลงจากสนสดระยะเวลาการเสนอขายหนวยลงทนครงแรก เนองจากจ าหนายหนวยลงทนใหประชาชนไดไมถง 35 ราย หรอในกรณทมการจดสรรหนวยลงทนใหแกบคคลใดหรอกลมบคคลเดยวกนใดเกนกวาหนงในสามของจ านวนหนวยลงทนทจ าหนายไดแลวทงหมด หรอกรณทมมลคาหนวยลงทนทจ าหนายไดครงแรกของกองทนไมเพยงพอตอการบรหารจดการกองทน และ/หรอในกรณทกองทนไมสามารถน าเงนไปลงทนไดตามวตถประสงคของกองทนอยางเหมาะสม ทงน ขนอยกบดลยพนจของบรษทจดการ โดยบรษทจดการจะยตการจ าหนายหนวยลงทนและแจงใหส านกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ทราบภายใน 15 วนนบตงแตวนถดจากวนสนสดระยะเวลาการเสนอขายหนวยลงทน ซงบรษทจดการและ/หรอผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทนจะช าระเงนคาซอหนวยลงทนพรอมผลประโยชนใด ๆ ทเกดขนจากเงนทไดรบจากการจ าหนายหนวยลงทน (ถาม) คนใหแกผสงซอหนวยลงทนเปนเชคขดครอมเฉพาะสงจายในนามผสงซอหนวยลงทน และจดสงทางไปรษณยลงทะเบยนตามทอยทระบไวในใบค าขอใชบรการกองทนหรอน าเขาบญชของธนาคารไทยพาณชย จ ากด (มหาชน) หรอธนาคารพาณชยอนใดทบรษทจดการไดมการก าหนดเพมเตมภายหลง ประเภทเดนสะพดหรอออมทรพย ซงไดระบไวในใบค าขอใชบรการกองทน ภายใน 1 เดอนนบตงแตวนถดจากวนสนสดระยะเวลาเสนอขายหนวยลงทนครงแรกตามสดสวนของเงนคาซอหนวยลงทน หรอด าเนนการอนใดตามทบรษทจดการเหนควร เพอรกษาผลประโยชนของผสงซอหนวยลงทน หากบรษทจดการไมสามารถคนเงนและผลประโยชนภายในก าหนดเวลานนไดอนเนองจากความผดพลาดของบรษทจดการเอง บรษทจดการจะช าระดอกเบยในอตราไมต ากวารอยละ 7.5 ตอป นบตงแตวนถดจากวนทครบก าหนดเวลานนใหผสงซอหนวยลงทนดวย

5.6 ขอสงวนสทธในการขายหนวยลงทน

5.6.1 บรษทจดการขอสงวนสทธปฏเสธทจะเสนอขายหนวยลงทนของกองทนใหแกผลงทนทเปนบคคลธรรมดาตงแต 2 คนขนไปแตไมเกน 4 คน ถอหนวยลงทนรวมกน และปรากฏวาผลงทนบางคนหรอทงหมดเสยชวต

5.6.2 เพอประโยชนสงสดของการบรหารจดการกองทนเปดไทยพาณชย เครดต ออพพอทนต (“กองทน”) การเสนอขายหนวยลงทนของกองทน ใหอยในดลยพนจของบรษทจดการแตเพยงผเดยว โดยบรษทจดการขอสงวนสทธทจะรบ/ปฏเสธทจะเสนอขายหนวยลงทนของกองทนใหแกบคคลใดกได โดยบคคลทบรษทจดการมวตถประสงคทจะไมเสนอขายหนวยลงทนของกองทนใหนน รวมถงแตไมจ ากดเพยง พลเมองสหรฐอเมรกา ผทมถนฐานอยในสหรฐอเมรกา บคคลซงปกตมถนทอยในสหรฐอเมรกา รวมถงกองทรพยสนของบคคลดงกลาว และบรษทหรอหางหนสวนซงจดใหมขนและด าเนนกจกรรมในสหรฐอเมรกา

5.6.3 บรษทจดการขอสงวนสทธปฏเสธค าสงซอหนวยลงทนของผลงทน หากการสงซอดงกลาวขดกบหลกเกณฑของส านกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. หรอ มผลกระทบตอการบรหารจดการกองทน หรอ ท า

Page 88: ^ L d : ] j ` = h x = Z L o ] L ` 5 e U ^ L Z U X : J k L · 1: กองทุนเปิดไทยพาณิชย์ เครดิต ออพพอทูนิตี้

กองทนเปดไทยพาณชย เครดต ออพพอทนต

45

ใหเกดความเสยงทางกฏหมายหรอตอชอเสยงของบรษทจดการหรอกองทน โดยบรษทจดการจะค านงถงประโยชนของผถอหนวยลงทนเปนส าคญ

6. การเสนอขายภายหลงการเสนอขายครงแรก:

6.1. ชองทางการเสนอขายภายหลงการเสนอขายครงแรก :

- Internet

- บรษทจดการ

- ผสนบสนนการขายหรอรบซอคน

- ชองทางอนใดทบรษทจดการจะก าหนดเพมเตมในอนาคต

6.2. รายละเอยดการเสนอขายภายหลงการเสนอขายครงแรก :

บรษทจดการจะเปดเสนอขายหนวยลงทนทกวนท าการซอขายหนวยลงทนทบรษทจดการก าหนด โดยจะเรมเปดรบค าสงซอหนวยลงทนหลงจากการเสนอขายหนวยลงทนครงแรก ภายใน 1 เดอนนบแตวนจดทะเบยนกองทรพยสนเปนกองทนรวม ซงบรษทจดการจะประกาศผานทางเวบไซตของบรษทจดการและเวบไซตของผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทน (ถาม) ใหผลงทนทราบตอไป บรษทจดการขอสงวนสทธในการเปลยนแปลงก าหนดการดงกลาวโดยจะประกาศใหผลงทนทราบลวงหนาอยางนอย 7 วน ทงน ผลงทนสามารถสงซอหนวยลงทนไดในวนท าการซอขายหนวยลงทนและชวงเวลาทบรษทจดการก าหนด

กรณผลงทนทเปนบคคลธรรมดานน ผลงทนเพยงรายเดยวสามารถถอหนวยลงทนได หรอผลงทนตงแต 2 คนขนไปแตไมเกน 4 คน กสามารถถอหนวยลงทนรวมกนไดแตส าหรบกรณผลงทนทเปนนตบคคลนน ผลงทนไมสามารถถอหนวยลงทนรวมกบผอนได ทงน ตามหลกเกณฑ เงอนไขและวธการทบรษทจดการก าหนด เวนแตบรษทจดการจะอนญาตเปนอยางอน

ทงน บรษทจดการขอสงวนสทธใหบรการบญชรวมเฉพาะหนวยลงทนชนดสะสมมลคา ชนดรบซอคนอตโนมต และชนดผลงทนกลม/บคคลเทานน ส าหรบการเปดใหบรการบญชรวมแกหนวยลงทนชนดจายเงนปนผลนน หากบรษทจดการจะเปดใหบรการจะแจงใหผถอหนวยลงทนทราบลวงหนาอยางนอย 7 วน โดยจะประกาศผานทางเวบไซตบรษทจดการ และเวบไซตของผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทน (ถาม) รวมถงบรษทจดการขอสงวนสทธยกเลก เปลยนแปลงการใหบรการบญชรวมส าหรบแตละชนดหนวยลงทนไดภายหลง โดยบรษทจดการจะแจงใหผถอหนวยลงทนทราบลวงหนา ซงจะประกาศผานทางเวบไซตบรษทจดการ และเวบไซตของผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทน (ถาม)

6.2.1 วธการขายหนวยลงทนโดยตดตอบรษทจดการหรอผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทน

(ก) ผสนใจสามารถขอรบหนงสอชชวนสวนสรปขอมลส าคญทผลงทนควรทราบ ใบสงซอหนวยลงทน ไดทบรษทจดการ และผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทนทไดรบการแตงตงจากบรษทจดการ และสามารถสงซอหนวยลงทนไดทบรษทจดการหรอผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทน ทงน ผสงซอหนวยลงทนสามารถสงซอหนวยลงทนไดในวนท าการซอขายหนวยลงทนและชวงเวลาทบรษทจดการก าหนด โดยใหถอวาเปนรายการสงซอหนวยลงทนของวนท าการซอขายนน ในราคาขายหนวยลงทนทค านวณได ณ สนวนท าการซอขายหนวยลงทน ซงเปนราคาทรบรองโดยผดแลผลประโยชนแลว

บรษทจดการจะจดใหมหนงสอชชวนสวนขอมลโครงการ ไว ณ ทท าการทกแหงของบรษทจดการและสถานทตดตอของผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทนเพอประโยชนในการแจกจายแกผทสนใจจะลงทน

(ข) ผสงซอหนวยลงทนจะตองสงซอหนวยลงทนไมต ากวาทบรษทจดการก าหนด โดยกรอกรายละเอยดตาง ๆ ในใบค าขอใชบรการกองทน (เฉพาะผทยงไมเคยกรอกใบค าขอใชบรการกองทนของบรษทจดการ) และ/หรอใบสงซอหนวยลงทนและ/หรอแบบฟอรมแสดงตนของผสงซอหนวยลงทน และ/หรอ เอกสารอนใดตามทบรษทจดการก าหนด ใหครบถวนถกตองและชดเจน แลวน าเอกสารดงกลาว ซงผสงซอหนวยลงทนไดลงนามไวแลว รวมทงสงมอบเอกสารหรอหลกฐานใดๆ ตามทบรษท

Page 89: ^ L d : ] j ` = h x = Z L o ] L ` 5 e U ^ L Z U X : J k L · 1: กองทุนเปิดไทยพาณิชย์ เครดิต ออพพอทูนิตี้

กองทนเปดไทยพาณชย เครดต ออพพอทนต

46

จดการก าหนด พรอมทงเงนคาซอหนวยลงทนเตมจ านวนไปยนทบรษทจดการหรอผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทน

(ค) ผสงซอหนวยลงทนสามารถช าระเงนคาซอหนวยลงทนเปนเงนสด/เงนโอน หกบญชเงนฝากธนาคาร ตามทบรษทจดการก าหนด เชค ดราฟต ทสามารถเรยกเกบเงนไดภายในวนสงซอในเขตหกบญชเดยวกบส านกงานทรบค าสงซอเทานน ในกรณทท าการสงซอเปนเชคหรอดราฟต ผานธนาคารไทยพาณชย จ ากด (มหาชน) ผสงซอจะตองลงวนทเดยวกบวนทสงซอและขดครอมเฉพาะสงจายในนาม “ธนาคารไทยพาณชย จ ากด (มหาชน) เพอกองทนเปดของบรษทหลกทรพยจดการกองทนไทยพาณชย จ ากด” และในกรณทสงซอเปนเชค หรอดราฟตผานบรษทจดการหรอผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทนรายอน ผสงซอจะตองลงวนทเดยวกบวนทสงซอและขดครอมเฉพาะสงจายในนาม"บญชซอกองทน บลจ.ไทยพาณชย จ ากด" ซงเปนบญชกระแสรายวนและ/หรอบญชออมทรพยทบรษทจดการไดเปดไวกบธนาคารพาณชย และระบชอ ทอย และหมายเลขโทรศพทของผสงซอหนวยลงทนเพอความสะดวกในการตดตอไวหลง เชค หรอดราฟต ทงน บรษทจดการและ/หรอผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทนจะออกหลกฐานการรบเงนและค าสงซอใหแกผสงซอหนวยลงทนไวเปนหลกฐาน

บรษทจดการอาจพจารณารบช าระคาซอหนวยลงทนดวยวธการอนใดทนอกเหนอจากทกลาวไวขางตนโดยบรษทจดการจะแจงใหผลงทนทราบผานทางเวบไซตหรอชองทางอนทเหมาะสม ทงน บรษทจดการขอสงวนสทธทจะปฏเสธการสงซอหนวยลงทนหากบรษทจดการมไดรบเงนคาจองซอหนวยลงทนภายในระยะเวลาทก าหนด เวนแตบรษทจดการจะก าหนดเปนอยางอน

(ง) ในกรณทผสงซอหนวยลงทนช าระเงนคาซอหนวยลงทนเปนเชค หรอดราฟต หรอค าสงหกบญชเงนฝากธนาคารตามทบรษทจดการก าหนด ภายหลงก าหนดเวลารบฝากเพอเรยกเกบเงนภายในวนเดยวกนของแตละส านกงานสาขาของผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทนทสงซอ หรอในกรณทเชค หรอดราฟต หรอค าสงหกบญชเงนฝากธนาคารดงกลาวไมสามารถเรยกเกบเงนไดในวนทสงซอไมวาดวยเหตใด บรษทจดการจะถอวาผสงซอหนวยลงทนท าการสงซอหนวยลงทนในวนท าการทสามารถเรยกเกบเงนได ในราคาขายหนวยลงทนทค านวณได ณ สนวนท าการทเรยกเกบเงนได เวนแตบรษทจดการจะพจารณาผอนผนได

(จ) ในการช าระเงนคาซอหนวยลงทน หากมใชกรณทผสงซอหนวยลงทนขายคนหนวยลงทนของกองทนเปดอนทจดตงโดยบรษทจดการ เพอสงซอหนวยลงทนของกองทนเปดน ผสงซอหนวยลงทนจะตองช าระเงนคาซอหนวยลงทนดวยเงนเตมมลคาจะหกกลบลบหนกบบรษทจดการไมได

(ฉ) การสงซอหนวยลงทน โดยเชคหรอดราฟตจะสมบรณตอเมอบรษทจดการหรอผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทน ไดเรยกเกบเงนคาสงซอหนวยลงทนไดเตมจ านวนแลว ในกรณทเชคหรอดราฟตดงกลาวถกปฏเสธการจายเงน บรษทจดการหรอผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทนจะด าเนนการยกเลกรายการสงซอนน และแจงใหผสงซอหนวยลงทนทราบ

(ช) เมอบรษทจดการหรอผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทนทรบการสงซอหนวยลงทนไดรบใบสงซอหนวยลงทน และเงนคาซอหนวยลงทนเรยบรอยแลว จะมอบหลกฐานการรบเงนและค าสงซอหนวยลงทนใหแกผสงซอหนวยลงทนไวเปนหลกฐาน

(ซ) ผสงซอหนวยลงทนทไดช าระเงนคาซอหนวยลงทนแลว จะเพกถอนการสงซอหนวยลงทน และขอคนเงนคาซอหนวยลงทนไมได เวนแตบรษทจดการจะอนญาตเปนอยางอน ทงน ขนอยกบดลยพนจของบรษทจดการ

(ฌ) นายทะเบยนหนวยลงทนและ/หรอผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทน ซงไดรบมอบหมายจากบรษทจดการจะจดสงหนงสอรบรองสทธในหนวยลงทน/ใบยนยนการซอหนวยลงทน ใบเสรจรบเงน และใบก ากบภาษส าหรบคาธรรมเนยมการขายหนวยลงทน (ถาม) ใหแกผสงซอหนวยลงทนทางไปรษณยภายใน 7 วนท าการนบแตวนค านวณมลคาทรพยสน มลคาหนวยลงทน ราคาขายและราคารบซอคนหนวยลงทนของวนท าการซอขายหนวยลงทน เวนแตบรษทจดการจะอนญาตด าเนนการเปนอยางอน

(ญ) การเพมจ านวนหนวยลงทนทจ าหนายไดแลว จะท าในวนถดจากวนทท าการซอขายหนวยลงทนจ านวนนน

Page 90: ^ L d : ] j ` = h x = Z L o ] L ` 5 e U ^ L Z U X : J k L · 1: กองทุนเปิดไทยพาณิชย์ เครดิต ออพพอทูนิตี้

กองทนเปดไทยพาณชย เครดต ออพพอทนต

47

(ฎ) บรษทจดการขอสงวนสทธทจะปดรบค าสงซอหนวยลงทนชวคราว ณ เวลาใดเวลาหนงตามท บรษทจดการเหนสมควร ทงนบรษทจดการจะแจงใหผลงทนทราบลวงหนากอนการใชสทธปดรบค าสงซอหนวยลงทน โดยจะประกาศผานทางเวบไซตของบรษทจดการและเวบไซตของผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทน (ถาม)

6.2.2 ATM

บรษทจดการอาจรบค าสงซอหนวยลงทนผานบรการธนาคารทางเอทเอม ตามหลกเกณฑ เงอนไขและวธการทบรษทจดการก าหนด ซงบรษทจดการจะแจงใหผลงทนทราบลวงหนากอนการเรมใหบรการโดยประกาศผานเวบไซตของบรษทจดการ และเวบไซตของผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทน (ถาม)

6.2.3 Tele-bank

บรษทจดการอาจรบค าสงซอหนวยลงทนผานบรการธนาคารทางโทรศพท ตามหลกเกณฑ เงอนไขและวธการทบรษทจดการก าหนด ซงบรษทจดการจะแจงใหผลงทนทราบลวงหนากอนการเรมใหบรการโดยประกาศผานเวบไซตของบรษทจดการ และเวบไซตของผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทน (ถาม)

6.2.4 ไปรษณย

บรษทจดการอาจรบค าสงซอหนวยลงทนทางไปรษณย ตามหลกเกณฑ เงอนไข และวธการทบรษทจดการก าหนด ซงบรษทจดการจะแจงใหผลงทนทราบลวงหนากอนการเรมใหบรการโดยประกาศผานเวบไซตของบรษทจดการ และเวบไซตของผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทน (ถาม)

6.2.5 Internet

บรษทจดการอาจรบค าสงซอหนวยลงทนทางบรการธนาคารทางอนเตอรเนต ตามหลกเกณฑ เงอนไขและวธการทบรษทจดการก าหนด

(ก) ผสงซอหนวยลงทนทประสงคจะใชบรการซอขายหนวยลงทนทางอนเตอรเนต สามารถขอใชบรการธนาคารทางอนเตอรเนตกบธนาคารไทยพาณชย จ ากด (มหาชน) และเมอไดรบอนมตแลว ผสงซอหนวยลงทนจะสามารถท าการซอขายหนวยลงทน โดยสามารถระบเลขทะเบยนผถอหนวยลงทน (Client No.) ทจะใชซอขายหนวยลงทนไดมากกวา 1 หมายเลข ตามเงอนไขและวธการทธนาคารก าหนดไวในการใหบรการ

(ข) เมอไดรบการอนมตใหใชบรการซอขายหนวยลงทนผานอนเตอรเนตจากธนาคารแลวผสงซอหนวยลงทนจะสามารถท ารายการซอขายหนวยลงทนไดโดยปฏบตตามเงอนไขและวธการซอขายหนวยลงทนผานบรการธนาคารทางอนเตอรเนตของธนาคารไทยพาณชย จ ากด (มหาชน) ทงน บรษทจดการจะถอวาผสงซอหนวยลงทนยอมรบและผกพนตามเงอนไขและวธการทก าหนดไวดงกลาว

เนองจากบรการธนาคารทางอนเตอรเนตเปนบรการของธนาคารไทยพาณชย จ ากด (มหาชน) ซง ผสงซอหนวยลงทนทตกลงใชบรการธนาคารทางอนเตอรเนตกบธนาคาร จะสามารถใชบรการอนๆ ทธนาคารใหบรการอยแลว นอกเหนอจากการสงซอหนวยลงทนกองทนเปด ดงนนผสงซอหนวยลงทนทขอใชบรการทางอนเตอรเนต อาจมภาระทจะตองเสยคาธรรมเนยมและคาใชจายตางๆ อนเกยวเนองกบการใชบรการธนาคารทางอนเตอรเนต ตามอตราทธนาคารก าหนด

(ค) ผสงซอหนวยลงทนสามารถสงซอหนวยลงทนผานบรการธนาคารทางอนเตอรเนตไดในวนท าการซอขายหนวยลงทนและชวงเวลาทบรษทจดการก าหนดโดยใหถอวาเปนรายการสงซอหนวยลงทนของวนท าการซอขายนน ในราคาขายหนวยลงทนทค านวณได ณ สนวนท าการซอขายซงเปนราคาทรบรองโดยผดแลผลประโยชนแลว

(ง) ธนาคารไทยพาณชย จ ากด (มหาชน) จะหกเงนตามจ านวนเงนทสงซอจากบญชเงนฝากของผสงซอหนวยลงทนทไดระบไวในการขอใชบรการกองทน หากเงนในบญชไมเพยงพอ ธนาคารจะยกเลกค าสงซอหนวยลงทนนน โดยไมหกเงนจากบญชเงนฝากของผสงซอหนวยลงทน ซงผสงซอหนวยลงทนอาจท าการสงซอหนวยลงทนใหมไดถาตองการ

Page 91: ^ L d : ] j ` = h x = Z L o ] L ` 5 e U ^ L Z U X : J k L · 1: กองทุนเปิดไทยพาณิชย์ เครดิต ออพพอทูนิตี้

กองทนเปดไทยพาณชย เครดต ออพพอทนต

48

(จ) การสงซอหนวยลงทน ผสงซอหนวยลงทนจะตองสงซอหนวยลงทนไมต ากวาทบรษทจดการก าหนด โดยไมจ ากดจ านวนครงในการท ารายการ อนง วงเงนดงกลาวเปนวงเงนทแยกตางหากจากวงเงนโอนผานบรการธนาคารทางอนเตอรเนตปกตของผสงซอหนวยลงทนทมอยกบธนาคารไทยพาณชย จ ากด (มหาชน)

(ฉ) บรษทจดการจะถอหลกฐานในการท ารายการผานบรการธนาคารทางอนเตอรเนตทปรากฏอยกบธนาคารไทยพาณชย จ ากด (มหาชน) เปนหลกฐานในการท ารายการทสมบรณ และใชอางองได

(ช) ผสงซอหนวยลงทนจะเพกถอนรายการสงซอหนวยลงทนผานบรการธนาคารทางอนเตอรเนตไมได หากไดท ารายการจนเสรจสมบรณแลวไมวากรณใดๆ ทงสน ยกเวนกรณทพสจนไดวาเปนความผดพลาดทเกดจากระบบงานทใหบรการในเรองดงกลาว โดยทางบรษทจดการจะด าเนนการสอบสวนขอผดพลาด และแกไขเสรจสนภายใน 30 วน นบแตวนทไดรบแจงจากผสงซอหนวยลงทน ตามแนวทางทธนาคารแหงประเทศไทยก าหนด เวนแตบรษทจดการจะพจารณาผอนผนได

(ซ) นายทะเบยนหนวยลงทน ซงไดรบมอบหมายจากบรษทจดการจะจดสงหนงสอรบรองสทธในหนวยลงทน/ใบยนยนการซอหนวยลงทน ใบเสรจรบเงนและใบก ากบภาษส าหรบคาธรรมเนยมการขาย (ถาม) ใหแก ผสงซอหนวยลงทนทางไปรษณยภายใน 7 วนท าการนบแตวนค านวณมลคาทรพยสน มลคาหนวยลงทน ราคาขายและราคารบซอคนหนวยลงทนของวนท าการซอขายหนวยลงทน เวนแตบรษทจดการจะอนญาตด าเนนการเปนอยางอน

(ฌ) การเพมหนวยลงทนทขายไดแลวจะท าในวนท าการถดจากวนทท าการซอขายหนวยลงทนจ านวนนน โดยผสงซอหนวยลงทนสามารถสอบถามผลการท ารายการสงซอหนวยลงทนผานบรการธนาคารทางอนเตอรเนตของธนาคารไทยพาณชย จ ากด (มหาชน) ไดในวนท าการถดไป

(ญ) สทธของผถอหนวยลงทนจะเกดขนหลงจากบรษทจดการหรอนายทะเบยนหนวยลงทนไดบนทกขอมลการซอหนวยลงทนของผสงซอหนวยลงทนในสมดทะเบยนผถอหนวยลงทนแลว

(ฎ) บรษทจดการขอสงวนสทธทจะปดรบค าสงซอหนวยลงทนชวคราว ณ เวลาใดเวลาหนงตามทบรษทจดการเหนสมควร ทงน บรษทจดการจะแจงใหผลงทนทราบลวงหนากอนการใชสทธปดรบค าสงซอหนวยลงทน โดยจะปดประกาศ ณ ส านกงานของบรษทจดการ ส านกงานใหญและส านกงานสาขาของผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทน

6.2.6 หกบญช

บรษทจดการจะรบค าสงซอหนวยลงทน โดยหกเงนจากบญชเงนฝากธนาคารตามทบรษทจดการก าหนด ซงผสงซอหนวยลงทนทมความประสงคจะใชบรการการหกเงนจากบญชเงนฝากสามารถตดตอบรษทจดการ และ/หรอผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทนตามทบรษทจดการก าหนด โดยกรอกรายละเอยดตางๆในหนงสอยนยอมใหหกบญชเงนฝาก เพอช าระคาซอหนวยลงทน และ/หรอคาธรรมเนยมในการซอหนวยลงทนดงกลาว ทงน บรษทจดการจะหกเงนจากบญชเงนฝากของผถอหนวยลงทนทมเงนครบตามทระบไวเพอซอหนวยลงทน หากเงนในบญชเงนฝากของผสงซอหนวยลงทนไมเพยงพอทบรษทจดการจะหกบญชเพอซอหนวยลงทน บรษทจดการจะไมด าเนนการหกเงนในบญชเงนฝากของผสงซอหนวยลงทน

6.2.7 การสงซอหนวยลงทนเปนประจ า (Planning Order)

บรษทจดการอาจรบค าสงซอหนวยลงทนเปนประจ า ตามหลกเกณฑ เงอนไขและวธการทบรษทจดการก าหนด ซงบรษทจดการจะแจงใหผลงทนทราบลวงหนากอนการเรมใหบรการโดยประกาศผานเวบไซตของบรษทจดการ และเวบไซตของผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทน (ถาม)

อนง บรษทจดการอาจเพมเตม หรอยกเลก หรอเปลยนแปลงวธการขายหนวยลงทนตามขอ 6.2 ได โดยบรษทจดการหรอผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทนทไดรบการแตงตงจากบรษทจดการภายหลงได ตามหลกเกณฑ เงอนไขและวธการทบรษทจดการหรอผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทนทไดรบการแตงตงจากบรษทจดการก าหนด โดยถอวาไดรบความเหนชอบจากผถอหนวยลงทนแลว ทงน บรษทจดการจะแจงใหส านกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. และประกาศผานทางเวบไซตของบรษทจดการ และเวบไซตของผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทน (ถาม) ใหผลงทนทราบลวงหนาอยางนอย 30 วนกอนการเรมใหบรการดงกลาว หากในกรณทเปนประโยชนตอผถอหนวยลงทนบรษทจดการจะแจง

Page 92: ^ L d : ] j ` = h x = Z L o ] L ` 5 e U ^ L Z U X : J k L · 1: กองทุนเปิดไทยพาณิชย์ เครดิต ออพพอทูนิตี้

กองทนเปดไทยพาณชย เครดต ออพพอทนต

49

ลวงหนาอยางนอย 1 วนกอนการเรมใหบรการ ซงการด าเนนการดงกลาวบรษทจดการจะค านงถงประโยชนของกองทนและผถอหนวยลงทนเปนส าคญ

- การจดสรรหนวยลงทน

ผสงซอหนวยลงทนจะไดรบการจดสรรหนวยลงทนตามทสงซอหลงจากทบรษทจดการไดรบช าระเงนคาซอหนวยลงทนเตมจ านวนแลว

ในกรณทการสงซอหนวยลงทนนนมผลใหจ านวนหนวยลงทนของกองทนรวมเกนกวาจ านวนหนวยลงทนทไดรบอนมตใหจดตงโครงการจดการกองทนรวมจากส านกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. บรษทจดการจะจดสรรหนวยลงทนโดยใชหลกการ "สงซอกอน ไดกอน" ในกรณทสงซอพรอมกนและมหนวยลงทนไมเพยงพอตอการจดสรร จะอยในดลยพนจของบรษทจดการทจะจดสรรใหกบรายใดรายหนงได ทงน บรษทจดการสงวนสทธทจะจดสรรหรอไมจดสรรหนวยลงทนแตบางสวนหรอทงหมดกได โดยไมจ าเปนตองแจงใหทราบลวงหนา

ในกรณทบรษทจดการพจารณาเหนวาเปนการรกษาผลประโยชนของกองทน หรอของผถอหนวยลงทน หรอชอเสยง ความรบผดชอบทางกฎหมายของบรษทจดการ บรษทจดการขอสงวนสทธทจะจดสรรหรอไมจดสรรหนวยลงทนบางสวนหรอทงหมดได โดยไมจ าเปนตองแจงใหผสงซอหนวยลงทนทราบลวงหนา

ในกรณทบรษทจดการไดรบการจดสรรวงเงนเพมเตมและไดจดทะเบยนเพมวงเงนลงทนกบส านกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. แลว บรษทจดการอาจสงวนสทธในการจดสรรหนวยลงทนสวนเพมเตมนน เพอเสนอขายใหแกผถอหนวยลงทนทมรายชอปรากฏในทะเบยนผถอหนวยลงทน ณ วนปดทะเบยนผถอหนวยลงทน เพอสทธในการซอหนวยลงทนเพมเตมในล าดบกอนได

- การก าหนดเวลาและราคาขายหนวยลงทน

(1) กรณตดตอกบธนาคารไทยพาณชย จ ากด (มหาชน)

(ก) การท ารายการสงซอหนวยลงทนผานเคาเตอรธนาคาร ตงแตเวลาเปดท าการจนถงเวลา 15.30 น. ส าหรบบรการธนาคารทางอนเตอรเนต ตงแตเวลาเรมใหบรการ – 16.00 น. ในวนท าการซอขายหนวยลงทนทบรษทจดการก าหนด ใหถอวาเปนรายการสงซอหนวยลงทนของวนท าการซอขายหนวยลงทนนน ในราคาขายหนวยลงทนทค านวณได ณ สนวนท าการซอขายหนวยลงทน ซงเปนราคาทรบรองโดยผดแลผลประโยชนแลว

(ข) การท ารายการสงซอหนวยลงทนผานเคาเตอรธนาคาร หรอบรการธนาคารทางอนเตอรเนต ในวนท าการซอขายหนวยลงทนทบรษทจดการก าหนด แตเปนรายการนอกเหนอจากชวงเวลาทบรษทจดการก าหนด หรอการท ารายการในวนหยดท าการ หรอวนท าการทบรษทจดการไมไดก าหนดใหเปนวนท าการซอขายหนวยลงทน ใหถอเปนรายการสงซอหนวยลงทนของวนท าการซอขายครงถดไป ในราคาขายหนวยลงทนทค านวณได ณ สนวนท าการซอขายหนวยลงทนครงถดไปนน

(2) กรณตดตอกบบรษทจดการหรอผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทนทนอกเหนอจาก (1)

(ก) การท ารายการสงซอหนวยลงทนตงแตเวลาเปดท าการจนถงเวลา 15.30 น. ในวนท าการซอขายหนวยลงทนทบรษทจดการก าหนด ใหถอวาเปนรายการสงซอหนวยลงทนของวนท าการซอขายหนวยลงทนทบรษทจดการก าหนด ในราคาขายหนวยลงทนทค านวณได ณ สนวนท าการซอขายหนวยลงทน ซงเปนราคาทรบรองโดยผดแลผลประโยชนแลว

(ข) การท ารายการสงซอหนวยลงทน ในวนท าการซอขายหนวยลงทนทบรษทจดการก าหนด แตเปนรายการนอกเหนอจากชวงเวลาทบรษทจดการก าหนด หรอการท ารายการในวนหยดท าการ หรอวนท าการทบรษทจดการไมไดก าหนดใหเปนวนท าการซอขายหนวยลงทนใหถอเปนรายการสงซอหนวยลงทนของวนท าการซอขายหนวยลงทนครงถดไป ในราคาขายหนวยลงทนทค านวณได ณ สนวนท าการซอขายหนวยลงทนครงถดไปนน

ทงน บรษทจดการขอสงวนสทธทจะเปลยนแปลงวนและเวลาท ารายการตามขอ 6.4 ได กรณเปลยนแปลงเวลาท ารายการอาจเปนระยะเวลาทมากกวาหรอนอยกวาเวลาทระบไวในโครงการ แตทงนจะไมนอยกวาเวลา 12.00 น. โดยไมถอวาเปนการแกไขโครงการจดการกองทนรวม ซงบรษทจดการจะแจงใหผถอหนวยลงทนและผลงทนทวไปทราบถงการเปลยนแปลงดงกลาวลวงหนาอยางนอย 30 วน

Page 93: ^ L d : ] j ` = h x = Z L o ] L ` 5 e U ^ L Z U X : J k L · 1: กองทุนเปิดไทยพาณิชย์ เครดิต ออพพอทูนิตี้

กองทนเปดไทยพาณชย เครดต ออพพอทนต

50

หากในกรณทเปนประโยชนตอผถอหนวยลงทนบรษทจดการจะแจงลวงหนาอยางนอย 1 วนกอนการเปลยนแปลง โดยจะประกาศผานทางเวบไซตของบรษทจดการ และเวบไซตของผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทน (ถาม) อกทงแจงใหส านกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ทราบภายใน 15 วนนบแตวนเปลยนแปลง ซงการด าเนนการดงกลาวบรษทจดการจะค านงถงประโยชนของกองทนและผถอหนวยลงทนเปนส าคญ

- ขอสงวนสทธในการขายหนวยลงทน

(1) บรษทจดการขอสงวนสทธปฏเสธทจะเสนอขายหนวยลงทนของกองทนใหแกผลงทนทเปนบคคลธรรมดาตงแต 2 คนขนไปแตไมเกน 4 คน ถอหนวยลงทนรวมกน และปรากฏวาผลงทนบางคนหรอทงหมดเสยชวต

(2) เพอประโยชนสงสดของการบรหารจดการกองทนเปดไทยพาณชย เครดต ออพพอทนต (“กองทน”) การเสนอขายหนวยลงทนของกองทนใหอยในดลยพนจของบรษทจดการแตเพยงผเดยว โดยบรษทจดการขอสงวนสทธทจะรบ/ปฏเสธทจะเสนอขายหนวยลงทนของกองทนใหแกบคคลใดกได โดยบคคลทบรษทจดการมวตถประสงคทจะไมเสนอขายหนวยลงทนของกองทนใหนน รวมถงแตไมจ ากดเพยง พลเมองสหรฐอเมรกา ผทมถนฐานอยในสหรฐอเมรกา บคคลซงปกตมถนทอยในสหรฐอเมรกา รวมถงกองทรพยสนของบคคลดงกลาว และบรษทหรอหางหนสวนซงจดใหมขนและด าเนนกจกรรมในสหรฐอเมรกา

(3) บรษทจดการขอสงวนสทธปฏเสธค าสงซอหนวยลงทนของผลงทน หากการสงซอดงกลาวขดกบหลกเกณฑของส านกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. หรอ มผลกระทบตอการบรหารจดการกองทน หรอท าใหเกดความเสยงทางกฏหมายหรอตอชอเสยงของบรษทจดการหรอกองทน โดยบรษทจดการจะค านงถงประโยชนของผถอหนวยลงทนเปนส าคญ

6.3. การสงซอหนวยลงทน :

ไมตองแจงลวงหนา

7. การรบซอคนหนวยลงทน:

7.1. ชองทางการรบซอคนหนวยลงทน :

- Internet

- บรษทจดการ

- ผสนบสนนการขายหรอรบซอคน

- ชองทางอนใดทบรษทจดการจะก าหนดเพมเตมในอนาคต

7.2. รายละเอยดชองทางการรบซอคนหนวยลงทนเพมเตม :

บรษทจดการจะเรมเปดรบซอคนหนวยลงทนทกวนท าการซอขายหนวยลงทน โดยจะเรมเปดรบซอคนหนวยลงทน ภายใน 1 เดอนนบแตวนจดทะเบยนกองทรพยสนเปนกองทนรวม ซงบรษทจดการจะประกาศผานทางเวบไซตของบรษทจดการ และเวบไซตของผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทน (ถาม) ใหผถอหนวยลงทนทราบตอไป บรษทจดการขอสงวนสทธในการเปลยนแปลงก าหนดการดงกลาวโดยจะประกาศใหผถอหนวยลงทนทราบลวงหนาอยางนอย 7 วน ทงน ผถอหนวยลงทนสามารถสงขายคนหนวยลงทนไดในวนท าการซอขายหนวยลงทนและชวงเวลาทบรษทจดการก าหนด

7.3. วธการรบซอคนหนวยลงทน :

- รบซอคนหนวยลงทนแบบดลยพนจของผลงทน

- รบซอคนหนวยลงทนแบบอตโนมต

Page 94: ^ L d : ] j ` = h x = Z L o ] L ` 5 e U ^ L Z U X : J k L · 1: กองทุนเปิดไทยพาณิชย์ เครดิต ออพพอทูนิตี้

กองทนเปดไทยพาณชย เครดต ออพพอทนต

51

7.4. รายละเอยดวธการรบซอคนหนวยลงทนเพมเตม :

- การรบซอคนหนวยลงทนแบบดลยพนจของผลงทน

• ชนดสะสมมลคา : ม

• ชนดรบซอคนอตโนมต : ม

• ชนดจายเงนปนผล : ม

• ชนดผลงทนกลม/บคคล : ม

วธการรบซอคนหนวยลงทน และราคารบซอคนหนวยลงทน

7.4.1 บรษทจดการหรอผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทน

(1) ผถอหนวยลงทนสามารถขายคนหนวยลงทน ไดทบรษทจดการหรอผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทน (ถาม) ทงน ผถอหนวยลงทนสามารถสงขายคนหนวยลงทนไดในวนท าการซอขายหนวยลงทนทบรษทจดการก าหนด โดยใหถอวาเปนรายการสงขายคนหนวยลงทนของวนท าการซอขายหนวยลงทนทบรษทจดการก าหนด ในราคารบซอคนหนวยลงทนทค านวณได ณ สนวนท าการซอขายหนวยลงทน ซงเปนราคาทรบรองโดยผดแลผลประโยชนแลว

(2) สทธของผถอหนวยลงทนในการขายคนหนวยลงทนจะเกดขนหลงจากทนายทะเบยนหนวยลงทนไดบนทกขอมลการสงซอหนวยลงทนของผถอหนวยลงทนแลวเทานน

(3) ผถอหนวยลงทนทตองการขายคนหนวยลงทนจะตองกรอกรายละเอยดในใบค าสงขายคนหนวยลงทนของบรษทจดการใหชดเจนครบถวนถกตอง โดยเปนจ านวนเงนหรอหนวยลงทนทตองการขายคนหนวยลงทน โดยมมลคาขนต าในการขายคนตามทบรษทจดการก าหนด และน าไปยนทบรษทจดการหรอผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทน (ถาม) ซงบรษทจดการหรอผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทนจะสงมอบหลกฐานการรบค าสงขายคนหนวยลงทนใหแกผสงขายคนหนวยลงทนไวเพอเปนหลกฐาน

(4) ในกรณทจ านวนเงนทผถอหนวยลงทนตองการไดรบจากการขายคนหนวยลงทนในค าสงขายคนหนวยลงทนนนมากกวามลคาหนวยลงทนหกดวยคาธรรมเนยมการรบซอคนหนวยลงทน (ถาม) ของ ผถอหนวยลงทนทปรากฏอยในรายการทบนทกโดยนายทะเบยนหนวยลงทน บรษทจดการจะถอวาผถอหนวยลงทนประสงคจะขายคนหนวยลงทนทงหมดเทาทปรากฏอยในรายการทบนทกโดยนายทะเบยนหนวยลงทนนน

ในกรณทผถอหนวยลงทนสงขายคนหนวยลงทนใหแกบรษทจดการ และการขายคนดงกลาวเปนผลใหหนวยลงทนของผถอหนวยลงทนทปรากฏอยในรายการทบนทกโดยนายทะเบยนหนวยลงทนมมลคาต ากวาทบรษทจดการก าหนด บรษทจดการจะด าเนนการรบซอคนหนวยลงทนของผถอหนวยลงทนทงหมดในรายการดงกลาว

(5) นายทะเบยนหนวยลงทนและหรอผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทนซงไดรบมอบหมายจากบรษทจดการจะสงหนงสอรบรองสทธในหนวยลงทนทคงเหลอ ใบยนยนการรบซอคนหนวยลงทน พรอมใบเสรจรบเงน และใบก ากบภาษส าหรบคาธรรมเนยมการรบซอคนหนวยลงทน (ถาม) ใหกบผถอหนวยลงทน ทางไปรษณย ภายใน 7 วนท าการนบแตวนค านวณมลคาทรพยสน มลคาหนวยลงทน ราคาขายและราคารบซอคนหนวยลงทนของวนท าการรบซอคนหนวยลงทน

(6) บรษทจดการจะด าเนนการใหนายทะเบยนหนวยลงทนและหรอผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทนช าระเงนคาขายคนหนวยลงทนภายใน 5 วนท าการนบแตวนค านวณมลคาทรพยสน มลคาหนวยลงทน ราคาขายและราคารบซอคนหนวยลงทนของวนท าการรบซอคนหนวยลงทน โดยมใหนบรวมวนหยดท าการในตางประเทศ ซงบรษทจดการจะประกาศวนหยดท าการในตางประเทศผานทางเวบไซตบรษทจดการ และเวบไซตของผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทน (ถาม) โดยการโอนเงนเขาบญชเงนฝากของผถอหนวยลงทนทเปดไวกบธนาคารไทยพาณชย จ ากด (มหาชน) หรอ

Page 95: ^ L d : ] j ` = h x = Z L o ] L ` 5 e U ^ L Z U X : J k L · 1: กองทุนเปิดไทยพาณิชย์ เครดิต ออพพอทูนิตี้

กองทนเปดไทยพาณชย เครดต ออพพอทนต

52

ธนาคารพาณชยอน ตามเลขทบญชทผถอหนวยลงทนแจงไวในใบค าขอใชบรการกองทนหรอจดสงเปนเชคขดครอมเฉพาะ สงจายในนามผถอหนวยลงทนทางไปรษณยลงทะเบยน ทงน ภายใตเงอนไขทระบในขอ 10

(7) ในกรณทผถอหนวยลงทนไดยนค าสงขายคนหนวยลงทนตอบรษทจดการ และบรษทจดการยงไมสามารถรบซอคนหนวยลงทนของผถอหนวยลงทนไดโดยอยในระหวางการด าเนนการของบรษทจดการตามขอ 10 ผถอหนวยลงทนอาจขอยกเลกค าสงขายคนหนวยลงทนไดในระหวางเวลาท าการซอขายหนวยลงทนใดทผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทนทผถอหนวยลงทนไดยนค าสงขายคนหนวยลงทน ทงน การยกเลกค าสงขายคนจะสมบรณกตอเมอไดรบการอนมตจากบรษทจดการกอน

(8) การลดจ านวนหนวยลงทนทรบซอคนจะท าในวนท าการถดจากวนท าการรบซอคนหนวยลงทน หรอวนทค านวนราคารบซอคนหนวยลงทนของวนท าการรบซอคนหนวยลงทนนนได แลวแตกรณ

(9) ในกรณทกองทนรวมไมสามารถช าระเงนคาขายคนหนวยลงทนใหแกผถอหนวยลงทนได และผถอหนวยลงทนทสงขายคนหนวยลงทนตกลงทจะรบช าระคาขายคนหนวยลงทนเปนหลกทรพยหรอทรพยสนอนแทนเงน บรษทจดการอาจช าระคาขายคนหนวยลงทนดงกลาวเปนหลกทรพยหรอทรพยสนอนได โดยไดรบความเหนชอบจากผดแลผลประโยชน ทงน ตามหลกเกณฑและวธการทก าหนดไวในขอ 9

7.4.2 ATM

บรษทจดการอาจรบค าสงขายคนหนวยลงทนผานบรการธนาคารทางเอทเอม ตามหลกเกณฑ เงอนไขและวธการทบรษทจดการก าหนด ซงบรษทจดการจะแจงใหผลงทนทราบลวงหนากอนการเรมใหบรการโดยประกาศผานเวบไซตของบรษทจดการ และเวบไซตของผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทน (ถาม)

7.4.3 Tele-bank

บรษทจดการอาจรบค าสงขายคนหนวยลงทนผานบรการธนาคารทางโทรศพท ตามหลกเกณฑ เงอนไขและวธการทบรษทจดการก าหนด ซงบรษทจดการจะแจงใหผลงทนทราบลวงหนากอนการเรมใหบรการโดยประกาศผานเวบไซตของบรษทจดการ และเวบไซตของผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทน (ถาม)

7.4.4 ไปรษณย

บรษทจดการอาจรบค าสงขายคนหนวยลงทนทางไปรษณย ตามหลกเกณฑ เงอนไขและวธการทบรษทจดการก าหนด ซงบรษทจดการจะแจงใหผลงทนทราบลวงหนากอนการเรมใหบรการโดยประกาศผานเวบไซตของบรษทจดการ และเวบไซตของผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทน (ถาม)

7.4.5 Internet

บรษทจดการอาจรบค าสงซอหนวยลงทนทางบรการธนาคารทางอนเตอรเนต ตามหลกเกณฑ เงอนไขและวธการทบรษทจดการก าหนด

(1) ผถอหนวยลงทนทประสงคจะใชบรการซอขายหนวยลงทนทางอนเตอรเนต สามารถขอใชบรการธนาคารทางอนเตอรเนตกบธนาคารไทยพาณชย จ ากด (มหาชน) และเมอไดรบอนมตแลว ผถอหนวยลงทนจะสามารถท าการซอขายหนวยลงทน โดยสามารถระบเลขทะเบยนผถอหนวยลงทน (Client No.) ทจะใชซอขายหนวยลงทนไดมากกวา 1 หมายเลข ตามเงอนไขและวธการทธนาคารก าหนดไวในการใหบรการ

(2) เมอไดรบการอนมตใหใชบรการซอขายหนวยลงทนผานอนเตอรเนตจากธนาคารแลว ผถอหนวยลงทนจะสามารถท าการสงขายหนวยลงทนไดโดยปฏบตตามเงอนไขและวธการซอขายหนวยลงทนผานบรการธนาคารทางอนเตอรเนตของธนาคารไทยพาณชย จ ากด (มหาชน) ทงน บรษทจดการจะถอวา ผถอหนวยลงทนยอมรบและผกพนตามเงอนไขและวธการทก าหนดไวดงกลาว

Page 96: ^ L d : ] j ` = h x = Z L o ] L ` 5 e U ^ L Z U X : J k L · 1: กองทุนเปิดไทยพาณิชย์ เครดิต ออพพอทูนิตี้

กองทนเปดไทยพาณชย เครดต ออพพอทนต

53

เนองจากบรการธนาคารทางอนเตอรเนตเปนบรการของธนาคารไทยพาณชย จ ากด (มหาชน) ซงผถอหนวยลงทนทตกลงใชบรการธนาคารทางอนเตอรเนตกบธนาคารจะสามารถใชบรการอน ๆ ทธนาคารใหบรการอยแลวนอกเหนอจากการสงขายหนวยลงทนกองทนเปด ดงนนผถอหนวยลงทนทขอใชบรการทางอนเตอรเนต อาจมภาระทจะตองเสยคาธรรมเนยมและคาใชจายตางๆ อนเกยวเนองกบการใชบรการธนาคารทางอนเตอรเนต ตามอตราทธนาคารก าหนด

(3) ผถอหนวยลงทนสามารถสงขายคนหนวยลงทนผานบรการธนาคารทางอนเตอรเนตของธนาคารไทยพาณชย จ ากด (มหาชน) ในวนท าการซอขายหนวยลงทนทบรษทจดการก าหนด ใหถอวาเปนรายการสงขายคนหนวยลงทนของวนท าการซอขายนน ในราคารบซอคนหนวยลงทนทค านวณได ณ สนวนท าการซอขาย ซงเปนราคาทรบรองโดยผดแลผลประโยชนแลว

ทงน หากผถอหนวยลงทนดงกลาวท าการขายคนหนวยลงทนในวนและเวลาท าการอนๆ บรษทจดการขอสงวนสทธทจะปฏเสธการรบซอคนหนวยลงทน

(4) สทธของผถอหนวยลงทนในการขายคนหนวยลงทนจะเกดขนหลงจากทนายทะเบยนหนวยลงทนไดบนทกขอมลการสงซอหนวยลงทนของผถอหนวยลงทนแลวเทานน

(5) ผถอหนวยลงทนสามารถสงขายคนหนวยลงทนเปนจ านวนเงนทมมลคาขนต าตามทบรษทจดการก าหนด โดยไมจ ากดจ านวนครงในการท ารายการ

ในกรณทผถอหนวยลงทนสงขายคนหนวยลงทนใหแกบรษทจดการและการขายคนดงกลาวเปนผลใหหนวยลงทนของผถอหนวยลงทนทปรากฏอยในรายการทบนทกโดยนายทะเบยนหนวยลงทนมมลคาต ากวาตามทบรษทจดการก าหนด บรษทจดการจะด าเนนการรบซอคนหนวยลงทนของผถอหนวยลงทนทงหมดในรายการดงกลาว

(6) ในกรณทจ านวนเงนทผถอหนวยลงทนตองการไดรบจากการขายคนหนวยลงทน โดยผานบรการธนาคารทางอนเตอรเนตของธนาคารไทยพาณชย จ ากด (มหาชน) นน มากกวามลคาหนวยลงทนหกดวยคาธรรมเนยมการรบซอคนหนวยลงทน (ถาม) ของผถอหนวยลงทนทปรากฏอยในรายการทบนทกโดยนายทะเบยนหนวยลงทน บรษทจดการจะถอวาผถอหนวยลงทนประสงคจะขายคนหนวยลงทนทงหมดเทาทปรากฏอยในรายการทบนทกโดยนายทะเบยนหนวยลงทนนน

(7) นายทะเบยนหนวยลงทนและหรอผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทน ซงไดรบมอบหมายจากบรษทจดการจะจดสงหนงสอรบรองสทธในหนวยลงทนคงเหลอ ใบยนยนการรบซอคนหนวยลงทนพรอมใบเสรจรบเงน และใบก ากบภาษส าหรบคาธรรมเนยมการรบซอคนหนวยลงทน (ถาม) ใหผถอหนวยลงทนทางไปรษณย ภายใน 7 วนท าการนบแตวนค านวณมลคาทรพยสน มลคาหนวยลงทน ราคาขายและราคารบซอคนหนวยลงทนของวนท าการรบซอคนหนวยลงทน เวนแตบรษทจดการจะอนญาตด าเนนการเปนอยางอน และช าระคาขายคนหนวยลงทนภายใน 5 วนท าการนบแตวนค านวณมลคาทรพยสน มลคาหนวยลงทน ราคาขายและราคารบซอคนหนวยลงทนของวนท าการรบซอคนหนวยลงทน โดยมใหนบรวมวนหยดท าการในตางประเทศ ซงบรษทจดการจะประกาศวนหยดท าการในตางประเทศผานทางเวบไซตบรษทจดการ และเวบไซตของผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทน (ถาม) โดยการโอนเงนเขาบญชเงนฝากของผถอหนวยลงทนทเปดไวกบธนาคารไทยพาณชย จ ากด (มหาชน) ตามเลขทบญชทผถอหนวยลงทนแจงไวในใบค าขอใชบรการกองทน ทงน ภายใตเงอนไขทระบไวในขอ 10

บรษทจดการจะถอหลกฐานในการท ารายการผานบรการธนาคารทางอนเตอรเนตทปรากฏอยกบธนาคารไทยพาณชย จ ากด (มหาชน) เปนหลกฐานในการท ารายการทสมบรณ และใชอางองได

(8) ผถอหนวยลงทนจะเพกถอนรายการสงขายคนหนวยลงทนผานบรการธนาคารทางอนเตอรเนตไมได หากไดท ารายการจนเสรจสมบรณแลวไมวากรณใด ๆ ทงสน ยกเวนกรณทพสจนไดวาเปนความผดพลาดทเกดจากระบบงานทใหบรการในเรองดงกลาว โดยทางบรษทจดการจะด าเนนการสอบสวนขอผดพลาดและแกไขใหเสรจสนภายใน 30 วน นบแตวนทไดรบแจงจากผถอหนวยลงทน ตามแนวทางทธนาคารแหงประเทศไทยก าหนด เวนแตบรษทจดการจะพจารณาผอนผนได

Page 97: ^ L d : ] j ` = h x = Z L o ] L ` 5 e U ^ L Z U X : J k L · 1: กองทุนเปิดไทยพาณิชย์ เครดิต ออพพอทูนิตี้

กองทนเปดไทยพาณชย เครดต ออพพอทนต

54

(9) การลดหนวยลงทนทรบซอคนจะท าในวนท าการถดจากวนท าการค านวณมลคาทรพยสน มลคาหนวยลงทน ราคาขายและราคารบซอคนหนวยลงทนของวนท าการรบซอคนหนวยลงทน โดยผถอหนวยลงทนสามารถสอบถามผลการท ารายการสงขายคนหนวยลงทนผานบรการธนาคารทางอนเตอรเนตของธนาคารไทยพาณชย จ ากด (มหาชน) ไดในวนท าการถดไป

(10) ในกรณทกองทนรวมไมสามารถช าระเงนคาขายคนหนวยลงทนใหแกผถอหนวยลงทนได และผถอหนวยลงทนทสงขายคนหนวยลงทนตกลงทจะรบช าระคาขายคนหนวยลงทนเปนหลกทรพยหรอทรพยสนอนแทนเงน บรษทจดการอาจช าระคาขายคนหนวยลงทนดงกลาวเปนหลกทรพยหรอทรพยสนอนได โดยไดรบความเหนชอบจากผดแลผลประโยชน ทงน ตามหลกเกณฑและวธการทก าหนดไวในขอ 9

- การรบซอคนหนวยลงทนแบบอตโนมต

• ชนดสะสมมลคา : ไมม

• ชนดรบซอคนอตโนมต : ม

• ชนดจายเงนปนผล : ไมม

• ชนดผลงทนกลม/บคคล : ไมม

วธการรบซอคนหนวยลงทนและราคารบซอคนหนวยลงทน

(1) บรษทจดการจะด าเนนการรบซอคนหนวยลงทนโดยอตโนมตใหแกผถอหนวยลงทนไมเกนปละ 12 ครง โดยถอวาบรษทจดการไดรบความเหนชอบจากผถอหนวยลงทนใหสงขายคนหนวยลงทนและมอบหมายใหบรษทจดการด าเนนการรบซอคนหนวยลงทนโดยอตโนมตแลว ทงน การรบซอคนหนวยลงทนโดยอตโนมตดงกลาวจะท าใหจ านวนหนวยลงทนของผถอหนวยลงทนแตละรายลดลง

(2) การพจารณาจ านวนเงนและการจายเงนคารบซอคนหนวยลงทนโดยอตโนมตจะขนอยกบดลยพนจของบรษทจดการ ซงบรษทจดการจะด าเนนการรบซอคนหนวยลงทนโดยอตโนมต จากผลตอบแทน จากการลงทน และ/หรอเงนตน

(3) บรษทจดการจะรบซอคนหนวยลงทนตาม (1) ขางตนโดยน าเงนของผถอหนวยลงทนทกรายไปลงทนตอยงกองทนเปดไทยพาณชยตราสารหนระยะสน (SCBSFF) หรอกองทนรวมตราสารหน/กองทนรวมตลาดเงนทบรษทจดการก าหนด หรอกองทนรวมอนตามความประสงคของผถอหนวยลงทน โดยกองทนทรองรบจะเปนไปตามทบรษทจดการก าหนด

(4) บรษทจดการขอสงวนสทธในการด าเนนการรบซอคนหนวยลงทนโดยอตโนมตใหผถอหนวยลงทนทมรายชอตามหลกฐานทปรากฎอยในทะเบยนผถอหนวยลงทนโดยขนอยกบดลยพนจของบรษทจดการ

(5) บรษทจดการจะใชมลคาหนวยลงทนทค านวณได ณ สนวนท าการรบซอคนหนวยลงทนอตโนมต เปนเกณฑในการค านวณราคารบซอคนหนวยลงทน

ในกรณทผถอหนวยลงทนสงค าสงขายคน/สบเปลยนออกหนวยลงทนในวนท ารายการรบซอคนอตโนมต จนท าใหหนวยลงทนทเหลออยไมเพยงพอตอการท ารายการรบซอคนอตโนมต บรษทจดการขอสงวนสทธทจะท ารายการรบซอคนอตโนมตหนวยลงทนคงเหลอทงหมด โดยถอวาไดรบความยนยอมจากผถอหนวยลงทนแลว

ทงน บรษทจดการขอสงวนสทธทจะไมด าเนนการรบซอคนหนวยลงทนโดยอตโนมตในกรณทเกดเหตการณอยางใดอยางหนงหรอหลายอยาง ดงน

(ก) กรณทผถอหนวยลงทนถกค าสงยดหรออายดหนวยลงทนโดยผทมอ านาจตามกฎหมาย บรษทจดการจะไมด าเนนการรบซอคนหนวยลงทนโดยอตโนมต ทงนเฉพาะหนวยลงทนในสวนทถกค าสงยดหรออายดดงกลาวเทานน

Page 98: ^ L d : ] j ` = h x = Z L o ] L ` 5 e U ^ L Z U X : J k L · 1: กองทุนเปิดไทยพาณิชย์ เครดิต ออพพอทูนิตี้

กองทนเปดไทยพาณชย เครดต ออพพอทนต

55

(ข) กรณทหนวยลงทนของผถอหนวยลงทนตดภาระจ าน าอย บรษทจดการจะไมด าเนนการรบซอคนหนวยลงทนโดยอตโนมต ทงนเฉพาะหนวยลงทนในสวนทตดภาระจ าน าดงกลาวเทานน

(ค) กรณทบรษทจดการพจารณาเหนวาการไมรบซอคนหนวยลงทนโดยอตโนมตครงนนๆ เปนประโยชนตอผถอหนวยลงทน

ผถอหนวยลงทนไมสามารถยกเลกความเหนชอบใหสงขายคนหนวยลงทนตาม (1) ขางตนได เวนแตบรษทจดการเหนวาเหมาะสมและอนญาตเปนกรณพเศษส าหรบผถอหนวยลงทนทกราย

ในกรณวนทก าหนดรบซอคนหนวยลงทนนนตรงกบวนหยดท าการของบรษทจดการ และ/หรอตรงกบวนหยดของประเทศทกองทนลงทน (กรณทมการลงทนในตางประเทศ)หรอเปนวนทส านกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. มค าสงใหบรษทจดการหยดรบค าสงซอหรอค าสงขายคนหนวยลงทนของกองทนเปด บรษทจดการจะด าเนนการรบซอคนหนวยลงทนในวนท าการถดไป

อนง บรษทจดการอาจเพมเตม ยกเลก หรอเปลยนแปลงวธการรบซอคนหนวยลงทนและ/หรอ ความถในการรบซอคนหนวยลงทน ตามขอ 7.3 และ ขอ 7.4 ได โดยบรษทจดการหรอผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทนทไดรบการแตงตงจากบรษทจดการภายหลงได ตามหลกเกณฑ เงอนไขและวธการทบรษทจดการหรอผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทนทไดรบการแตงตงจากบรษทจดการก าหนด โดยถอวาไดรบความเหนชอบจากผถอหนวยแลว ทงน บรษทจดการจะแจงใหส านกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. และประกาศผานทางเวบไซตของบรษทจดการ และเวบไซตของผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทน (ถาม) ใหผถอหนวยลงทนทราบลวงหนาอยางนอย 30 วนกอนการเพมเตม ยกเลก หรอเปลยนแปลงวธการรบซอคนหนวยลงทน และ/หรอ ความถในการรบซอคนหนวยลงทน ดงกลาว หากในกรณทเปนประโยชนตอผถอหนวยลงทนบรษทจดการจะแจงลวงหนาอยางนอย 1 วนกอนการเปลยนแปลง ซงการด าเนนการดงกลาวบรษทจดการจะค านงถงประโยชนของกองทนและผถอหนวยลงทนเปนส าคญ

7.5. ระยะเวลาในการรบซอคน : ทกวนท าการซอขายหนวยลงทน

7.6. รายละเอยดระยะเวลาในการรบซอคน :

- การรบซอคนหนวยลงทนแบบดลยพนจของผลงทน

ผถอหนวยลงทนสามารถขายคนหนวยลงทนไดทกวนท าการซอขายหนวยลงทนในชวงเวลาทบรษทจดการก าหนด

- การรบซอคนหนวยลงทนแบบอตโนมต

บรษทจดการจะด าเนนการรบซอคนหนวยลงทนโดยอตโนมตใหแกผถอหนวยลงทนชนดรบซอคนอตโนมตไมเกนปละ 12 ครง การพจารณาจ านวนเงนและจายเงนคารบซอคนหนวยลงทนโดยอตโนมตจะขนอยกบดลยพนจของบรษทจดการ ซงบรษทจดการจะด าเนนการรบซอคนหนวยลงทนโดยอตโนมต จากผลตอบแทนจากการลงทน และ/หรอเงนตน โดยบรษทจดการจะประกาศวนรบซอคนหนวยลงทนอตโนมตใหผถอหนวยลงทนทราบลวงหนาผานเวบไซตของบรษทจดการ และเวบไซตของผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทน (ถาม) ทงน ในกรณทวนท าการรบซอคนหนวยลงทนอนโนมตตรงกบวนหยดของวนท าการของบรษทจดการ หรอวนหยดท าการของประเทศทกองทนลงทน หรอวนหยดท าการของประเทศทเกยวของกบการลงทนในตางประเทศ (ถาม) ใหเลอนวนท าการรบซอคนหนวยลงทนนนไปเปนวนท าการถดไป การด าเนนการรบซอคนหนวยลงทนโดยอตโนมตใหผถอหนวยลงทนชนดรบซอคนอตโนมตทมรายชอตามหลกฐานทปรากฎอยในทะเบยนผถอหนวยลงทนโดยขนอยกบดลยพนจของบรษทจดการ ทงน บรษทจดการจะน าเงนของผถอหนวยลงทนชนดรบซอคนอตโนมตทกรายไปลงทนตอยงกองทนเปดไทยพาณชยตราสารหนระยะสน (SCBSFF) หรอกองทนรวมตราสารหน/กองทนรวมตลาดเงนทบรษทจดการก าหนด หรอกองทนรวมอนตามความประสงคของผถอหนวยลงทน โดยกองทนทรองรบจะเปนไปตามทบรษทจดการก าหนด

7.6.1 การก าหนดเวลา และราคารบซอคนหนวยลงทน

Page 99: ^ L d : ] j ` = h x = Z L o ] L ` 5 e U ^ L Z U X : J k L · 1: กองทุนเปิดไทยพาณิชย์ เครดิต ออพพอทูนิตี้

กองทนเปดไทยพาณชย เครดต ออพพอทนต

56

- การรบซอคนหนวยลงทนแบบดลยพนจของผลงทน

(1) กรณตดตอกบธนาคารไทยพาณชย จ ากด (มหาชน)

(ก) การท ารายการสงขายคนหนวยลงทนผานเคาเตอรธนาคาร ตงแตเวลาเปดท าการจนถงเวลา 15.30 น. ส าหรบบรการธนาคารทางอนเตอรเนต ตงแตเวลาเรมใหบรการ – 16.00 น.ในวนท ารายการซอขายหนวยลงทนตามทบรษทจดการก าหนด ใหถอวาเปนรายการสงขายคนหนวยลงทนของวนท าการซอขายหนวยลงทนตามทบรษทจดการก าหนด ในราคารบซอคนหนวยลงทนทค านวณได ณ สนวนท าการซอขายหนวยลงทน ซงเปนราคาทรบรองโดยผดแลผลประโยชนแลว

(ข) การท ารายการสงขายคนหนวยลงทนผานเคาเตอรธนาคาร หรอบรการธนาคารทางอนเตอรเนต (ถาม) ในวนท ารายการซอขายหนวยลงทนทบรษทจดการก าหนด แตเปนรายการนอกเหนอจากชวงเวลาทบรษทจดการก าหนด หรอการท ารายการในวนหยดท าการ หรอวนท าการทบรษทจดการไมไดก าหนดใหเปนวนท ารายการซอขายหนวยลงทนใหถอเปนรายการสงขายคนหนวยลงทนของวนท าการซอขายหนวยลงทนครงถดไป ในราคารบซอคนหนวยลงทนทค านวณได ณ สนวนท าการซอขายหนวยลงทนครงถดไปนน

(2) กรณตดตอบรษทจดการหรอผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทนอนทนอกเหนอจาก (1)

(ก) การท ารายการสงขายคนหนวยลงทน ในระยะเวลาการรบซอคนหนวยลงทนตงแตเวลาเปดท าการจนถงเวลา 15.30 น. ในวนท าการซอขายหนวยลงทนทบรษทจดการก าหนด ใหถอวาเปนรายการสงขายคนหนวยลงทนของวนท าการซอขายทบรษทจดการก าหนด ในราคารบซอคนหนวยลงทนทค านวณได ณ สนวนท าการซอขายหนวยลงทน ซงเปนราคาทรบรองโดยผดแลผลประโยชนแลว

(ข) การท ารายการสงขายคนหนวยลงทน ในวนท าการซอขายหนวยลงทนทบรษทจดการก าหนด แตเปนรายการนอกเหนอจากชวงเวลาทบรษทจดการก าหนด หรอการท ารายการในวนหยดท าการ หรอวนท าการทบรษทจดการไมไดก าหนดใหเปนวนท าการซอขายหนวยลงทน ใหถอเปนรายการสงขายคนหนวยลงทนของวนท าการซอขายหนวยลงทนครงถดไป ในราคารบซอคนหนวยลงทนทค านวณได ณ สนวนท าการซอขายหนวยลงทนครงถดไปนน

- การรบซอคนหนวยลงทนแบบอตโนมต

บรษทจดการจะด าเนนการรบซอคนหนวยลงทนโดยอตโนมตใหแกผถอหนวยลงทนชนดรบซอคนอตโนมตไมเกนปละ 12 ครง บรษทจดการจะใชมลคาหนวยลงทนทค านวณได ณ สนวนท าการรบซอคนหนวยลงทนอตโนมต เปนเกณฑในการค านวณราคารบซอคนหนวยลงทน

ทงน บรษทจดการขอสงวนสทธทจะเปลยนแปลงวนและเวลาท ารายการตามขอ 7.5 และขอ 7.6 ได กรณเปลยนแปลงเวลาท ารายการอาจเปนระยะเวลาทมากกวาหรอนอยกวาเวลาทระบไวในโครงการ แตทงนจะไมนอยกวาเวลา 12.00 น. โดยถอวาไดรบความเหนชอบจากผถอหนวยลงทนแลว ซงบรษทจดการจะแจงใหผถอหนวยลงทนและผลงทนทวไปทราบถงการเปลยนแปลงดงกลาวลวงหนาอยางนอย 30 วน หากในกรณทเปนประโยชนตอผถอหนวยลงทนบรษทจดการจะแจงลวงหนาอยางนอย 1 วนกอนการเปลยนแปลง โดยจะประกาศผานทางเวบไซตของบรษทจดการ และเวบไซตของผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทน (ถาม) อกทงแจงใหส านกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ทราบภายใน 15 วนนบแตวนเปลยนแปลง ซงการด าเนนการดงกลาวบรษทจดการจะค านงถงประโยชนของกองทนและผถอหนวยลงทนเปนส าคญ

7.7. การขายคนหนวยลงทน : ผถอหนวยลงทน ไมตองแจงลวงหนา

7.8. รายละเอยดการขายคนหนวยลงทนเพมเตม :

บรษทจดการขอสงวนสทธในการแกไขหรอเปลยนแปลง เกยวกบวน/ระยะเวลาในการสงค าสงขายคนลวงหนาเพมเตมในอนาคต โดยจะแจงใหผถอหนวยลงทนและผลงทนทวไปทราบถงการเปลยนแปลงดงกลาวลวงหนาอยางนอย 7 วน โดยประกาศผานทางเวบไซตของบรษทจดการ และเวบไซตของผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทน (ถาม) อกทงแจงใหส านกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ทราบ

Page 100: ^ L d : ] j ` = h x = Z L o ] L ` 5 e U ^ L Z U X : J k L · 1: กองทุนเปิดไทยพาณิชย์ เครดิต ออพพอทูนิตี้

กองทนเปดไทยพาณชย เครดต ออพพอทนต

57

ภายใน 15 วนนบแตวนเปลยนแปลง ทงน การด าเนนการดงกลาวบรษทจดการจะค านงถงประโยชนของกองทนและผถอหนวยลงทนเปนส าคญ

7.9. รายละเอยดเพมเตม :

7.9.1. การช าระเงนคารบซอคนหนวยลงทน

บรษทจดการจะด าเนนการใหนายทะเบยนหนวยลงทนและ/หรอผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทนช าระคาขายคนหนวยลงทน ภายใน 5 วนท าการนบแตวนค านวณมลคาทรพยสน มลคาหนวยลงทน ราคาขายและราคารบซอคนหนวยลงทนของวนท าการรบซอคนหนวยลงทน โดยมใหนบรวมวนหยดท าการในตางประเทศ ซงบรษทจดการจะประกาศวนหยดท าการในตางประเทศผานทางเวบไซตบรษทจดการ และเวบไซตของผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทน (ถาม) โดยการโอนเงนเขาบญชเงนฝากของผถอหนวยลงทนทเปดไวกบธนาคารไทยพาณชย จ ากด (มหาชน) หรอธนาคารพาณชยอน ตามเลขทบญชทผถอหนวยลงทนแจงไวในใบค าขอใชบรการกองทน หรอจายเปนเชค ธนาคารไทยพาณชย จ ากด (มหาชน) ขดครอมเฉพาะสงจายในนามของผถอหนวยลงทน และจดสงทางไปรษณยลงทะเบยนตามทอยทระบไวในค าขอใชบรการกองทน หรอวธอนใดทบรษทจดการก าหนด ทงนภายใตเงอนไขทระบไวในขอ 10

8. การสบเปลยนหนวยลงทน:

8.1. ชองทางการสบเปลยนหนวยลงทน :

- Internet

- บรษทจดการ

- ผสนบสนนการขายหรอรบซอคน

- ชองทางอนใดทบรษทจดการจะก าหนดเพมเตมในอนาคต

8.2. รายละเอยดการสบเปลยนหนวยลงทนเพมเตม :

การสบเปลยนหนวยลงทน หมายถง การขายคนหนวยลงทนของกองทนหนง (กองทนตนทาง) เพอซอหนวยลงทนของกองทนอกกองทนหนง (กองทนปลายทาง) ตามเงอนไขทระบไวในโครงการจดการกองทนรวม โดยบรษทจดการจะด าเนนการน าเงนคาขายคนหนวยลงทนของกองทนตนทาง ภายหลงหกคาธรรมเนยมการสบเปลยนหนวยลงทน (ถาม) แลวน าไปช าระเงนคาซอหนวยลงทนของกองทนปลายทาง

บรษทจดการก าหนดใหผลงทนสามารถสบเปลยนหนวยลงทนจากกองทนอน (กองทนตนทาง) ภายใตการบรหารของบรษทจดการมายงกองทนนได (กองทนปลายทาง) โดยอยภายใตเงอนไขทบรษทจดการก าหนด

ทงน บรษทจดการยงไมเปดใหผถอหนวยลงทนท ารายการสบเปลยนระหวางชนดหนวยลงทนภายในกองทนเดยวกนได หากบรษทจดการเปดใหบรการดงกลาว บรษทจดการจะแจงใหผถอหนวยลงทนทราบลวงหนาอยางนอย 7 วน โดยประกาศผานทางเวบไซตบรษทจดการ และเวบไซตของผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทน (ถาม)

(1) กรณกองทนนเปนกองทนปลายทาง

(ก) ผถอหนวยลงทนทประสงคจะสบเปลยนหนวยลงทนเขากองทนน (กองทนปลายทาง) หรอเรยกวา “การสบเปลยนหนวยลงทนเขา (SWITCHING IN)” โดยน าเงนบางสวนหรอทงหมดทไดจากการขายคนหนวยลงทน หรอเงนทไดจากการเลกกองทนอนๆ ภายใตการบรหารจดการของบรษทจดการ (กองทน ตนทาง) ภายหลงหกคาธรรมเนยมการสบเปลยนหนวยลงทน (ถาม) เพอน ามาช าระคาซอหนวยลงทนของกองทนน (กองทนปลายทาง) สามารถสงสบเปลยนหนวยลงทนเพอซอหนวยลงทนของกองทนนได

Page 101: ^ L d : ] j ` = h x = Z L o ] L ` 5 e U ^ L Z U X : J k L · 1: กองทุนเปิดไทยพาณิชย์ เครดิต ออพพอทูนิตี้

กองทนเปดไทยพาณชย เครดต ออพพอทนต

58

ในชวงระยะเวลาเสนอขายครงแรก ซงเปนไปตามเงอนไขทระบไวในขอ “การเสนอขายหนวยลงทนครงแรก” หรอในระหวางวนและเวลาทบรษทจดการก าหนดใหเปนวนเสนอขายหนวยลงทนของกองทนน ซงเปนไปตามเงอนไขทระบไวในขอ “การเสนอขายภายหลงการเสนอขายครงแรก” และ/หรอวนและเวลาทบรษทจดการอาจก าหนดเพมเตม

(ข) ในการสบเปลยนหนวยลงทนเขากองทนน ผถอหนวยลงทนจะตองสงสบเปลยนหนวยลงทนดวยจ านวนทเปนไปตามมลคาขนต าการสงซอหนวยลงทนครงแรกของแตละชนดหนวยลงทน อนง บรษทจดการอาจพจารณายกเวนขอก าหนดมลคาขนต าการสงซอหนวยลงทนของกองทนนใหแกผถอหนวยลงทน เวนแตบรษทจดการจะอนญาตเปนอยางอน

(ค) บรษทจดการขอสงวนสทธในการปรบลด หรอยกเวนการเรยกเกบคาธรรมเนยมการสบเปลยนหนวยลงทนเขา (SWITCHING IN FEE) (ถาม) ใหแกผถอหนวยลงทนทประสงคจะซอหรอสบเปลยนหนวยลงทนของกองทนน โดยน าเงนบางสวนหรอทงหมดทไดจากการขายคนหนวยลงทน หรอเงนทไดจากการเลกกองทนอนๆภายใตการบรหารจดการของบรษทจดการ เพอน ามาช าระคาซอหนวยลงทนของกองทนน

(2) กรณกองทนนเปนกองทนตนทาง

(ก) ผถอหนวยลงทนประสงคจะขายคนหรอสบเปลยนหนวยลงทนของกองทนน (กองทนตนทาง) หรอเรยกวา “การสบเปลยนหนวยลงทนออก (SWITCHING OUT)” โดยน าเงนบางสวนหรอทงหมดทไดจากการขายคนหนวยลงทน หรอเงนทไดจากการเลกกองทนน (กองทนตนทาง) ภายหลงหกคาธรรมเนยมการสบเปลยนหนวยลงทน (ถาม) เพอน าไปช าระคาซอหนวยลงทนของกองทนอนๆ ซงอยภายใตการบรหารของบรษทจดการเอง (กองทนปลายทาง) สามารถสงสบเปลยนหนวยลงทนไดในระหวางวนและเวลาทบรษทจดการเปดรบค าสงขายคนหนวยลงทน ซงเปนไปตามเงอนไขทระบไวในขอ “การรบซอคนหนวยลงทน” และ/หรอวนและเวลาทบรษทจดการอาจก าหนดเพมเตม

(ข) ในการสบเปลยนหนวยลงทนออกจากกองทนน ผถอหนวยลงทนจะตองสงสบเปลยนหนวยลงทนดวยจ านวนทเปนไปตามมลคาขนต า/จ านวนหนวยลงทนขนต าของการขายคนหนวยลงทนของกองทนน ซงเปนไปตามเงอนไขทระบไวในขอ “การรบซอคนหนวยลงทน” เวนแตบรษทจดการจะอนญาตเปนอยางอน

(ค) การสบเปลยนหนวยลงทนออกจากกองทนน หากจ านวนทไดทงหมดทไดจากการขายคนหนวยลงทนของกองทนน ภายหลงคาธรรมเนยมการสบเปลยนหนวยลงทน (ถาม) ไมเพยงพอทจะน าไปซอหนวยลงทนของกองทนอนๆ (กองทนปลายทาง) ตามมลคาขนต าการสงซอหนวยลงทนของกองทนปลายทางนนๆ บรษทจดการขอสงวนสทธทจะไมน าเงนไปซอหนวยลงทนของกองทนปลายทางดงกลาว

(ง) ในกรณทจ านวนหนวยลงทนทผถอหนวยลงทนตองการสบเปลยนมากกวาจ านวนหนวยลงทนทปรากฏอยในรายการทบนทกโดยนายทะเบยนหนวยลงทน บรษทจดการจะถอวาผถอหนวยลงทนประสงคจะสบเปลยนหนวยลงทนทงหมดเทาทปรากฏอยในรายการทบนทกโดยนายทะเบยนหนวยลงทน

(จ) บรษทจดการขอสงวนสทธในการปรบลด หรอยกเวนการเรยกเกบคาธรรมเนยมการสบเปลยนหนวยลงทนออก (SWITCHING OUT FEE) (ถาม) ใหแกผถอหนวยลงทนทประสงคจะขายคนหรอสบเปลยนหนวยลงทนของกองทนน เพอน าไปช าระคาซอหนวยลงทนของกองทนอน ๆ ภายใตการบรหารจดการของบรษทจดการ (กองทนปลายทาง)

หากผถอหนวยลงทนไมไดสงค าสงสบเปลยนหนวยลงทนในระหวางวนและเวลาทบรษทจดการเปดรบค าสงซอคนหนวยลงทน หรอท ารายการสบเปลยนหนวยลงทนนอกเหนอจากวนและเวลาทบรษทจดการก าหนด หรอการท ารายการในวนหยด บรษทจดการขอสงวนสทธทจะปฏเสธการสบเปลยนหนวยลงทนดงกลาว

อนง บรษทจดการขอสงวนสทธในการไมท าการสบเปลยนหนวยลงทนตามค าสงสบเปลยนหนวยลงทน หรอหยดการสบเปลยนหนวยลงทนเปนการชวคราวหรอถาวรกได หากบรษทจดการพจารณาแลวเหนวา ผถอหนวยลงทนไมไดรบประโยชนหรอท าใหผถอหนวยลงทนเสยผลประโยชน หรอกรณอนใดทบรษทจดการพจารณาเหนวาการไมท าการสบเปลยนหรอหยดการสบเปลยนดงกลาวจะเปนประโยชนตอกองทน

Page 102: ^ L d : ] j ` = h x = Z L o ] L ` 5 e U ^ L Z U X : J k L · 1: กองทุนเปิดไทยพาณิชย์ เครดิต ออพพอทูนิตี้

กองทนเปดไทยพาณชย เครดต ออพพอทนต

59

และ/หรอผถอหนวยลงทนโดยบรษทจดการจะแจงใหผถอหนวยลงทนทราบโดยประกาศผานทางเวบไซตบรษทจดการ และเวบไซตของผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทน (ถาม)

บรษทจดการขอสงวนสทธเปลยนแปลง เพมเตมหรอยกเลกผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทน และ/หรอชองทางการสบเปลยนหนวยลงทน และ/หรอเงอนไข/วธการสบเปลยนหนวยลงทนดงกลาวขางตนไดในภายหลง โดยไดรบความเหนชอบจากผถอหนวยลงทนแลว ทงน บรษทจดการจะแจงใหส านกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. และประกาศผานทางเวบไซตของบรษทจดการ และเวบไซตของผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทน (ถาม) ใหผถอหนวยลงทนทราบลวงหนากอนการเปลยนแปลง ซงการด าเนนการดงกลาวบรษทจดการจะค านงถงประโยชนของกองทนและผถอหนวยลงทนเปนส าคญ

กรณทเปนการสบเปลยนระหวางชนดหนวยลงทน (ถาม) บรษทจดการขอสงวนสทธทจะใชหลกเกณฑขางตนดวย เวนแตบรษทจดการจะอนญาตเปนอยางอน

8.2.1 วธการสบเปลยนหนวยลงทน

ผถอหนวยลงทนสามารถท าการสบเปลยนหนวยลงทนของกองทนรวมภายใตการบรหารของบรษทจดการ โดยตดตอทบรษทจดการหรอผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทนทไดรบการแตงตงจากบรษทจดการ (ถาม) ซงสามารถรบค าสงซอหรอขายหนวยลงทน หรอเปนผท าหนาทในการเสนอขายและรบซอคนหนวยลงทนของกองทนดงกลาว หรอท าการสบเปลยนหนวยลงทนผานบรการธนาคารทางอนเตอรเนตของธนาคารไทยพาณชย จ ากด (มหาชน) หรอวธอนๆ ทบรษทจดการอาจเพมเตมหรอเปลยนแปลงวธการสบเปลยนหนวยลงทนทเปนการใหบรการโดยบรษทจดการหรอผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทนทไดรบการแตงตงจากบรษทจดการภายหลงได ตามหลกเกณฑ เงอนไข และวธการทบรษทจดการก าหนด

(1) วธการสบเปลยนหนวยลงทนโดยผานบรษทจดการหรอผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทน

(ก) ผถอหนวยลงทนสามารถยนความประสงคในการสบเปลยนหนวยลงทนไดทบรษทจดการหรอ ผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทน (ถาม) ทกวนและเวลาท าการทก าหนดใหเปนวนท าการซอขายหนวยลงทน ในราคาหนวยลงทนหกดวยคาธรรมเนยมการสบเปลยนหนวยลงทน (ถาม)

(ข) สทธของผถอหนวยลงทนในการสบเปลยนหนวยลงทนจะเกดขนหลงจากทนายทะเบยนหนวยลงทนไดบนทกขอมลการขายคนหนวยลงทนของกองทนตนทาง และการสงซอหนวยลงทนของกองทนปลายทางของผถอหนวยลงทนแลวเทานน

(ค) ผถอหนวยลงทนทตองการสบเปลยนหนวยลงทนจะตองกรอกรายละเอยดในใบค าขอสบเปลยนหนวยลงทนของบรษทจดการใหชดเจนครบถวนถกตอง โดยระบชอกองทนตนทาง จ านวนเงน หรอจ านวนหนวยลงทนทจะออกจากกองทนตนทางและชอกองทนปลายทางทตองการจะสบเปลยนหนวยลงทน และน าไปยนทบรษทจดการหรอผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทน (ถาม) ซงบรษทจดการหรอผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทนจะสงมอบหลกฐานการรบค าสงสบเปลยนหนวยลงทนใหแกผถอหนวยลงทนไวเพอเปนหลกฐาน

(ง) ในการสบเปลยนหนวยลงทนหลาย ๆ รายการในวนท าการเดยวกน บรษทจดการจะจดเรยงล าดบทละรายการ (1ตอ 1) ตามล าดบกอนหลงของการท ารายการ

(จ) ในกรณทจ านวนหนวยลงทน หรอจ านวนเงนทผถอหนวยลงทนตองการสบเปลยนหนวยลงทนในใบค าขอสบเปลยนหนวยลงทนนนมากกวาจ านวนหนวยลงทนหรอมลคาหนวยลงทนของกองทนตนทาง หกดวยคาธรรมเนยมการสบเปลยนหนวยลงทนของผถอหนวยลงทนทปรากฏอยในรายการทบนทกโดยนายทะเบยนหนวยลงทน บรษทจดการจะถอวาผถอหนวยลงทนประสงคจะสบเปลยนหนวยลงทนทงหมดเทาทปรากฏอยในรายการทบนทกโดยนายทะเบยนหนวยลงทนนน

(ฉ) ในกรณทผถอหนวยลงทนมค าสงสบเปลยนหนวยลงทนใหบรษทจดการ และการสบเปลยนหนวยลงทนดงกลาวเปนผลใหหนวยลงทนของกองทนตนทางของผถอหนวยลงทนทปรากฏอยในรายการท

Page 103: ^ L d : ] j ` = h x = Z L o ] L ` 5 e U ^ L Z U X : J k L · 1: กองทุนเปิดไทยพาณิชย์ เครดิต ออพพอทูนิตี้

กองทนเปดไทยพาณชย เครดต ออพพอทนต

60

บนทกโดยนายทะเบยนหนวยลงทนมมลคาต ากวาทบรษทจดการก าหนด บรษทจดการจะด าเนนการสบเปลยนหนวยลงทนของผถอหนวยลงทนทงหมดในรายการดงกลาว

(ช) ในกรณทผถอหนวยลงทนไดยนค าสงสบเปลยนหนวยลงทนตอบรษทจดการและบรษทจดการยงไมสามารถสบเปลยนหนวยลงทนของผถอหนวยลงทนไดโดยอยในระหวางการด าเนนการของบรษทจดการตามขอ 10 ผถอหนวยลงทนอาจขอยกเลกค าสงสบเปลยนหนวยลงทนไดในระหวางเวลาท าการทบรษทจดการหรอผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทน (ถาม) ทผถอหนวยลงทนไดยนค าสงสบเปลยนหนวยลงทน ทงน การยกเลกค าสงสบเปลยนหนวยลงทนจะสมบรณกตอเมอไดรบการอนมตจากบรษทจดการกอน

(ซ) ในกรณทเปนการสบเปลยนหนวยลงทนไปยงกองทนรวมอนภายใตการบรหารของบรษทจดการ (ถาม) การลดจ านวนหนวยลงทนของกองทนตนทาง (ถาม) ทสบเปลยนหนวยลงทนและการเพมจ านวนหนวยลงทนของกองทนปลายทาง (ถาม) จะท าภายใน 4 วนท าการถดจากวนทท าการซอขายหรอสบเปลยนหนวยลงทนจ านวนนนหรอวนทค านวณราคารบซอคนหนวยลงทนของวนท าการรบซอคนหนวยลงทนนนได แลวแตกรณ

ในกรณทเปนการสบเปลยนระหวางชนดหนวยลงทน (ถาม) การลดจ านวนหนวยลงทนของชนดหนวยลงทนตนทางทสบเปลยนหนวยลงทนและการเพมจ านวนหนวยลงทนของชนดหนวยลงทนปลายทางจะท าภายในวนท าการถดจากวนทท าการซอขายหรอสบเปลยนหนวยลงทนจ านวนนน

(ฌ) ผถอหนวยลงทนจะไมสามารถเพกถอนค าสงสบเปลยนหนวยลงทน หากบรษทจดการไดท าการสบเปลยนหนวยลงทนเสรจสมบรณแลว เวนแตไดรบความเหนชอบจากบรษทจดการ

(ญ) บรษทจดการขอสงวนสทธทจะปดรบค าสงสบเปลยนหนวยลงทนชวคราว ณ เวลาใดเวลาหนงตามทบรษทจดการเหนสมควร ทงน บรษทจดการจะแจงใหผลงทนทราบลวงหนากอนการใชสทธปดรบค าสงสบเปลยนหนวยลงทน โดยจะประกาศผานทางเวบไซตของบรษทจดการ และเวบไซตของผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทน (ถาม)

กรณทเปนการสบเปลยนระหวางชนดหนวยลงทน (ถาม) บรษทจดการขอสงวนสทธทจะใชหลกเกณฑขางตนดวย เวนแตบรษทจดการจะอนญาตเปนอยางอน

(2) Tele – bank

บรษทจดการอาจรบค าสงสบเปลยนหนวยลงทนทางบรการธนาคารทางโทรศพท โดยมวธการรบช าระและการเกบรกษาเงนคาซอหนวยลงทน ตามหลกเกณฑ เงอนไข และวธการทบรษทจดการก าหนด ซงบรษทจดการจะแจงใหผลงทนทราบลวงหนากอนการเรมใหบรการโดยประกาศผานเวบไซตของบรษทจดการ และเวบไซตของผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทน (ถาม)

(3) Internet

(ก) ผถอหนวยลงทนทมความประสงคในการสบเปลยนหนวยลงทนผานบรการธนาคารทางอนเตอรเนตสามารถขอใชบรการดงกลาวได ภายใตเงอนไขทระบไวใน ขอ "วธการขายหนวยลงทนโดยผานบรการธนาคารทางอนเตอรเนตของธนาคารไทยพาณชย จ ากด (มหาชน)" และขอ "วธการรบซอคนหนวยลงทนโดยผานบรการธนาคารทางอนเตอรเนตของธนาคารไทยพาณชย จ ากด (มหาชน)"

(ข) สทธของผถอหนวยลงทนในการสบเปลยนหนวยลงทนจะเกดขนหลงจากทนายทะเบยนหนวยลงทนไดบนทกขอมลการขายคนหนวยลงทนของกองทนตนทางและการสงซอหนวยลงทนของกองทนปลายทางของผถอหนวยลงทนแลวเทานน

(ค) ผถอหนวยลงทน สามารถสบเปลยนหนวยลงทนไดโดยไมจ ากดจ านวนครงในการท ารายการ อนงวงเงนดงกลาวเปนวงเงนทแยกตางหากจากวงเงนโอนผานบรการธนาคารทางอนเตอรเนตปกตของผถอหนวยลงทนทมอยกบธนาคารไทยพาณชย จ ากด (มหาชน)

Page 104: ^ L d : ] j ` = h x = Z L o ] L ` 5 e U ^ L Z U X : J k L · 1: กองทุนเปิดไทยพาณิชย์ เครดิต ออพพอทูนิตี้

กองทนเปดไทยพาณชย เครดต ออพพอทนต

61

ในกรณทผถอหนวยลงทนมค าสงสบเปลยนหนวยลงทนใหแกบรษทจดการ และการสบเปลยนหนวยลงทนดงกลาวเปนผลใหหนวยลงทนของกองทนตนทางของผถอหนวยลงทนทปรากฏอยในรายการทบนทกโดยนายทะเบยนหนวยลงทนมมลคาต ากวาทบรษทจดการก าหนด บรษทจดการจะด าเนนการสบเปลยนหนวยลงทนของผถอหนวยลงทนทงหมดในรายการดงกลาว

(ง) ในกรณทจ านวนหนวยลงทนหรอจ านวนเงนทผถอหนวยลงทนตองการสบเปลยนหนวยลงทน โดยผานบรการธนาคารทางอนเตอรเนตของธนาคารไทยพาณชย จ ากด (มหาชน) มากกวาจ านวนหนวยลงทนหรอมลคาหนวยลงทนของกองทนตนทาง หกดวยคาธรรมเนยมการสบเปลยนหนวยลงทนของผถอหนวยลงทนทปรากฏอยในรายการทบนทกโดยนายทะเบยนหนวยลงทน บรษทจดการจะถอวาผถอหนวยลงทนประสงคจะสบเปลยนหนวยลงทนทงหมดเทาทปรากฏอยในรายการทบนทกโดยนายทะเบยนหนวยลงทนนน

(จ) บรษทจดการจะถอหลกฐานในการท ารายการผานบรการธนาคารทางอนเตอรเนตทปรากฏอยกบธนาคารไทยพาณชย จ ากด (มหาชน) เปนหลกฐานในการท ารายการทสมบรณและใชอางองได

(ฉ) ผสบเปลยนหนวยลงทนจะเพกถอนรายการสบเปลยนหนวยลงทนผานบรการธนาคารทางอนเตอรเนตไมได หากไดท ารายการจนเสรจสมบรณแลวไมวากรณใดๆ ทงสน ยกเวนกรณทพสจนไดวาเปนความผดพลาดท เกดจากระบบงานทใหบรการในเรองดงกลาว โดยบรษทจดการจะด าเนนการสอบสวนขอผดพลาดและแกไขใหเสรจสนภายใน 30 วน นบแตวนทไดรบแจงจากผถอหนวยลงทน ตามแนวทางทธนาคารแหงประเทศไทยก าหนด เวนแตบรษทจดการจะพจารณาผอนผนได

(ช) ในกรณทเปนการสบเปลยนหนวยลงทนไปยงกองทนรวมอนภายใตการบรหารของบรษทจดการ การลดจ านวนหนวยลงทนของกองทนตนทางทสบเปลยนหนวยลงทนและการเพมจ านวนหนวยลงทนของกองทนปลายทาง ในกรณทเปนการสบเปลยนหนวยลงทนไปยงกองทนรวมอนภายใตการบรหารของบรษทจดการ จะท าภายใน 4 วนท าการถดจากวนท าการสบเปลยนหนวยลงทนจ านวนนนหรอวนทค านวณราคารบซอคนหนวยลงทนของวนท าการรบซอคนหนวยลงทนนนได แลวแตกรณ

ในกรณทเปนการสบเปลยนระหวางชนดหนวยลงทน (ถาม) การลดจ านวนหนวยลงทนของชนดหนวยลงทนตนทางทสบเปลยนหนวยลงทนและการเพมจ านวนหนวยลงทนของชนดหนวยลงทนปลายทางจะท าภายในวนท าการถดจากวนทท าการสบเปลยนหนวยลงทนจ านวนนน

ทงน ผสบเปลยนหนวยลงทนจะสามารถสอบถามผลการท ารายการสบเปลยนหนวยลงทนผานบรการธนาคารทางอนเตอรเนตของธนาคารไทยพาณชย จ ากด (มหาชน) ไดในวนท าการถดไป

(ซ) ในกรณทผถอหนวยลงทนไดยนค าสงสบเปลยนหนวยลงทนตอบรษทจดการและบรษทจดการยงไมสามารถสบเปลยนหนวยลงทนของผถอหนวยลงทนไดโดยอยระหวางการด าเนนการของบรษทจดการตามขอ 10 ผถอหนวยลงทนอาจขอยกเลกค าสงสบเปลยนหนวยลงทนไดในระหวางเวลาท าการทบรษทจดการหรอผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทน (ถาม) ทผถอหนวยลงทนไดยนค าสงสบเปลยนหนวยลงทน ทงน การยกเลกค าสงสบเปลยนหนวยลงทนจะสมบรณกตอเมอไดรบการอนมตจากบรษทจดการกอน

(ฌ) บรษทจดการขอสงวนสทธทจะปดรบค าสงสบเปลยนหนวยลงทนชวคราว ณ เวลาใดเวลาหนงตามทบรษทจดการเหนสมควร ทงน บรษทจดการจะแจงใหผลงทนทราบลวงหนากอนการใชสทธปดรบค าสงสบเปลยนหนวยลงทน โดยจะประกาศผานทางเวบไซตของบรษทจดการ และเวบไซตของผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทน (ถาม)

กรณทเปนการสบเปลยนระหวางชนดหนวยลงทน (ถาม) บรษทจดการขอสงวนสทธทจะใชหลกเกณฑขางตนดวย เวนแตบรษทจดการจะอนญาตเปนอยางอน

อนง บรษทจดการอาจเพมเตมหรอยกเลกหรอเปลยนแปลงวธการสบเปลยนหนวยลงทนตามทระบไวในขอ 8.1 และ ขอ 8.2 โดยบรษทจดการหรอผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทนทไดรบการแตงตงจากบรษทจดการภายหลงได ตามหลกเกณฑ เงอนไขและวธการทบรษทจดการหรอ ผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทนทไดรบการแตงตงจากบรษทจดการก าหนด โดยถอวาไดรบความเหนชอบจากผถอหนวยลงทนแลว ทงน บรษทจดการจะแจงใหส านกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. และ

Page 105: ^ L d : ] j ` = h x = Z L o ] L ` 5 e U ^ L Z U X : J k L · 1: กองทุนเปิดไทยพาณิชย์ เครดิต ออพพอทูนิตี้

กองทนเปดไทยพาณชย เครดต ออพพอทนต

62

ประกาศผานทางเวบไซตของบรษทจดการ และเวบไซตของผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทน (ถาม) ใหผถอหนวยลงทนทราบลวงหนาอยางนอย 30 วนกอนการเปลยนแปลงการใหบรการดงกลาว หากในกรณทเปนประโยชนตอผถอหนวยลงทนบรษทจดการจะแจงลวงหนาอยางนอย 1 วนกอนการเปลยนแปลง ซงการด าเนนการดงกลาวบรษทจดการจะค านงถงประโยชนของกองทนและผถอหนวยลงทนเปนส าคญ

8.3 การด าเนนการเมอมการสบเปลยนหนวยลงทน

นายทะเบยนหนวยลงทนหรอผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทน (ถาม) ซงไดรบมอบหมายจากบรษทจดการจะจดสงหนงสอรบรองสทธในหนวยลงทนทคงเหลอของกองทนตนทาง และ กองทนปลายทางของบรษทจดการ ใบยนยนการสบเปลยนหนวยลงทน (ถาม) พรอมใบก ากบภาษส าหรบคาธรรมเนยมการสบเปลยนหนวยลงทน (ถาม) ใหผถอหนวยลงทนทางไปรษณยตามทอยทระบไวในใบค าขอใชบรการกองทนรวมภายใน 7 วนท าการนบแตวนค านวณมลคาทรพยสน มลคาหนวยลงทน ราคาขายและราคารบซอคนหนวยลงทนของวนท าการสบเปลยนหนวยลงทน ทงน ภายใตเงอนไขทระบในขอ 10 เวนแตบรษทจดการจะอนญาตด าเนนการเปนอยางอน

กรณทเปนการสบเปลยนระหวางชนดหนวยลงทน (ถาม) บรษทจดการขอสงวนสทธทจะใชหลกเกณฑขางตนดวย เวนแตบรษทจดการจะอนญาตเปนอยางอน

8.4 การก าหนดเวลาและราคาขายหรอรบซอคนหนวยลงทน กรณการสบเปลยนหนวยลงทน

(1) การก าหนดเวลาในการรบค าสงสบเปลยนหนวยลงทน

ผถอหนวยลงทนสามารถสงค าสงสบเปลยนหนวยลงทนไดทธนาคารไทยพาณชย จ ากด (มหาชน) หรอบรษทจดการ หรอผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทน หรอชองทางการสบเปลยนหนวยลงทนทบรษทจดการก าหนดไดตามวนและเวลาการทสอดคลองกบการขายและรบซอคนหนวยลงทนทก าหนดไวในขอ 6 และขอ 7 ตามล าดบ

(ก) กรณตดตอกบธนาคารไทยพาณชย จ ากด (มหาชน) การสบเปลยนหนวยลงทนผานเคาเตอรธนาคาร หรอบรการธนาคารทางอนเตอรเนต ตามชวงเวลาทบรษทจดการก าหนดในวนท าการสบเปลยนหนวยลงทนใหถอวาเปนรายการของวนท าการสบเปลยนหนวยลงทนนน และการสบเปลยนหนวยลงทนผาน เคาเตอรธนาคาร หากท ารายการสบเปลยนหนวยลงทนนอกเหนอจากชวงเวลาทบรษทจดการก าหนดในวนท าการสบเปลยนหนวยลงทน หรอท ารายการในวนหยด ใหถอวาเปนรายการของวนท าการสบเปลยนหนวยลงทนถดไป ทงน ผถอหนวยลงทนจะไมสามารถท ารายการสบเปลยนหนวยลงทนผานบรการธนาคารทางอนเตอรเนตนอกเหนอจากชวงเวลาทบรษทจดการก าหนด

(ข) กรณตดตอกบบรษทจดการหรอผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทนอนทนอกเหนอจาก (ก) การสบเปลยนหนวยลงทนตามชวงเวลาทบรษทจดการก าหนด ในวนท าการสบเปลยนหนวยลงทนใหถอเปนรายการของวนท าการสบเปลยนหนวยลงทนนน และหากท ารายการสบเปลยนหนวยลงทนนอกเหนอจากชวงเวลาทบรษทจดการก าหนดในวนท าการสบเปลยนหนวยลงทน หรอท ารายการในวนหยด ใหถอวาเปนรายการของวนท าการสบเปลยนหนวยลงทนถดไป

(2) ราคาขายและรบซอคนหนวยลงทนกรณสบเปลยนหนวยลงทน

(ก) กรณกองทนตนทาง การค านวณราคาสบเปลยนหนวยลงทนจะใชราคารบซอคนหนวยลงทน ณ สนวนท าการซอขายทบรษทจดการไดรบค าสงสบเปลยนหนวยลงทนและบรษทจดการไดท ารายการสบเปลยนหนวยลงทนแลว ซงเปนราคาทรบรองโดยผดแลผลประโยชนแลว หกดวยคาธรรมเนยมทเรยกเกบจากผถอหนวยลงทน (ถาม)

(ข) กรณกองทนปลายทาง การค านวณราคาสบเปลยนหนวยลงทนจะใชราคาขายหนวยลงทน ณ สนวนท าการซอขายทบรษทจดการก าหนด ทงน วนท าการซอขายดงกลาวจะเปนวนท าการกอนวนทกองทนไดรบเงนจากกองทนตนทาง ซงเปนราคาทรบรองโดยผดแลผลประโยชนแลวบวกดวยคาธรรมเนยมทเรยกเกบจากผถอหนวยลงทน (ถาม)

Page 106: ^ L d : ] j ` = h x = Z L o ] L ` 5 e U ^ L Z U X : J k L · 1: กองทุนเปิดไทยพาณิชย์ เครดิต ออพพอทูนิตี้

กองทนเปดไทยพาณชย เครดต ออพพอทนต

63

ในกรณทเปนการสบเปลยนระหวางชนดหนวยลงทน (ถาม)

(ก) กรณหนวยลงทนตนทาง การค านวณราคาสบเปลยนหนวยลงทนจะใชราคารบซอคนหนวยลงทนทค านวณได ณ สนวนท าการทมการสบเปลยนหนวยลงทนนน ซงเปนราคาทรบรองโดยผดแลผลประโยชนแลว (ข) กรณหนวยลงทนปลายทาง การค านวณราคาสบเปลยนหนวยลงทนจะใชราคาขายหนวยลงทนทค านวณได ณ สนวนท าการทมการสบเปลยนหนวยลงทนนน ซงเปนราคาทรบรองโดยผดแลผลประโยชนแลว

8.5 การเปลยนแปลงก าหนดเวลาและราคาขายหรอรบซอคนหนวยลงทน กรณสบเปลยนหนวยลงทน

บรษทจดการขอสงวนสทธทเปลยนแปลงเงอนไขตามทระบไวในขอ 8.4 และ/หรอเปลยนแปลง เพมเตมก าหนดการ วธการในการสบเปลยนหนวยลงทน โดยไมขดกบรายละเอยดโครงการ ทงน ในการด าเนนดงกลาวบรษทจดการค านงถงประโยชนของกองทนและผถอหนวยลงทนเปนส าคญ โดยถอวาไดรบความเหนชอบจากผถอหนวยลงทนแลว ทงนบรษทจดการจะแจงใหผถอหนวยลงทนและผลงทนทวไปทราบถงการเปลยนแปลงดงกลาวลวงหนาอยางนอย 30 วน หากในกรณทเปนประโยชนตอผถอหนวยลงทนบรษทจดการจะแจงลวงหนาอยางนอย 1 วนกอนการเปลยนแปลง โดยประกาศผานทางเวบไซตของบรษทจดการ และเวบไซตของผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทน (ถาม) และแจงใหส านกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ทราบภายใน 15 วนนบแตวนเปลยนแปลง

บรษทจดการขอสงวนสทธทอาจจะพจารณาปฏเสธการสงสบเปลยนหนวยลงทนของผถอหนวยลงทนในกรณซงอาจมผลกระทบตอประสทธภาพในการบรหารและจดการเพอรกษาประโยชนสงสดของผถอหนวยลงทน

8.6 ขอสงวนสทธในการสบเปลยนหนวยลงทน

8.6.1 บรษทจดการขอสงวนสทธปฏเสธทจะสบเปลยนหนวยลงทนของกองทนใหแกผลงทนทเปนบคคลธรรมดาตงแต 2 คนขนไปแตไมเกน 4 คนถอหนวยลงทนรวมกน และปรากฏวาผลงทนบางคนหรอทงหมดเสยชวต

8.6.2. เพอประโยชนสงสดของการบรหารจดการกองทนเปดไทยพาณชย เครดต ออพพอทนต (“กองทน”) การสบเปลยนหนวยลงทนของกองทนใหอยในดลยพนจของบรษทจดการแตเพยงผเดยว โดยบรษทจดการขอสงวนสทธทจะรบ/ปฏเสธทจะสบเปลยนหนวยลงทนของกองทนใหแกบคคลใดกได โดยบคคลทบรษทจดการมวตถประสงคทจะไมสบเปลยนหนวยลงทนของกองทนใหนน รวมถงแตไมจ ากดเพยง พลเมองสหรฐอเมรกา ผทมถนฐานอยในสหรฐอเมรกา บคคลซงปกตมถนทอยในสหรฐอเมรกา รวมถงกองทรพยสนของบคคลดงกลาว และบรษทหรอหางหนสวนซงจดใหมขนและด าเนนกจกรรมในสหรฐอเมรกา

8.6.3 บรษทจดการขอสงวนสทธปฏเสธค าสงสบเปลยนหนวยลงทนของผลงทน หากการสบเปลยนดงกลาวขดกบหลกเกณฑของส านกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. หรอ มผลกระทบตอการบรหารจดการกองทน หรอ ท าใหเกดความเสยงทางกฏหมายหรอตอชอเสยงของบรษทจดการหรอกองทน โดยบรษทจดการจะค านงถงประโยชนของผถอหนวยลงทนเปนส าคญ

9. การช าระคารบซอคน สบเปลยนหนวยลงทนดวยหลกทรพย หรอทรพยสนอนแทนเงน :

กรณบรษทจดการไมสามารถช าระคาขายคนหนวยลงทนเปนเงน และจะช าระคาขายคนหนวยลงทนเปนหลกทรพยหรอทรพยสนอนแทน บรษทจดการจะก าหนดขนตอนการด าเนนการตอไป โดยตองไดรบความเหนชอบจากส านกงานกอน และไมถอวาเปนการแกไขโครงการ โดยขนตอนทก าหนดดงกลาวตองสามารถปฏบตไดจรง และเปนธรรมตอผถอหนวยลงทนของกองทนรวมทกราย และบรษทจดการจะตองแจงใหผถอหนวยลงทนทกรายทราบลวงหนาไมนอยกวา 60 วน

Page 107: ^ L d : ] j ` = h x = Z L o ] L ` 5 e U ^ L Z U X : J k L · 1: กองทุนเปิดไทยพาณิชย์ เครดิต ออพพอทูนิตี้

กองทนเปดไทยพาณชย เครดต ออพพอทนต

64

10. การเลอนก าหนดการช าระเงนคาขายคนหนวยลงทนคนแกผถอหนวยลงทน :

บรษทจดการอาจเลอนก าหนดการช าระเงนคาขายคนหนวยลงทนคนแกผถอหนวยลงทนทมค าสงขายคนหนวยลงทนของกองทนเปดไวแลวได เฉพาะในกรณทก าหนดไว ซงตองไมเกนกวากรณดงตอไปน

(1) บรษทจดการพจารณาแลว มความเชอโดยสจรตและสมเหตสมผลวาเปนกรณทเขาเหตดงตอไปน โดยความเหนชอบของผดแลผลประโยชนแลว

(ก) มเหตจ าเปนท าใหไมสามารถจ าหนาย จายโอน หลกทรพยหรอทรพยสนของกองทนรวมเปดไดอยางสมเหตสมผล หรอ

(ข) มเหตทท าใหกองทนรวมไมไดรบช าระเงนจากหลกทรพยหรอทรพยสนทลงทนไวตามก าหนดเวลาปกต ซงเหตดงกลาวอยนอกเหนอการควบคมของบรษทจดการ

(2) มค าสงขายคนหนวยลงทนไวแลว แตในชวงระยะเวลาทบรษทจดการยงไมไดช าระเงนคาขายคนหนวยลงทนใหแกผถอหนวยลงทน บรษทจดการพบวาราคารบซอคนหนวยลงทนดงกลาวไมถกตอง และผดแลผลประโยชนยงไมไดรบรองขอมลในรายงานการแกไขราคายอนหลงและรายงานการชดเชยราคา โดยราคารบซอคนหนวยลงทนทไมถกตองนนตางจากราคารบซอคนหนวยลงทนทถกตองตงแตหนงสตางคขนไป และคดเปนอตราตงแตรอยละ 0.5 ของราคารบซอคนหนวยลงทนทถกตอง

(3) มค าสงขายคนหนวยลงทนในชวงระยะเวลาทบรษทจดการพบวาราคารบซอคนหนวยลงทนไมถกตอง และผดแลผลประโยชนยงไมไดรบรองขอมลในรายงานการแกไขราคายอนหลงและรายงานการชดเชยราคา โดยราคารบซอคนหนวยลงทนทไมถกตองนนตางจากราคารบซอคนหนวยลงทนทถกตองตงแตหนงสตางคขนไป และคดเปนอตราตงแตรอยละ 0.5 ของราคารบซอคนหนวยลงทนทถกตอง

การเลอนก าหนดการช าระเงนคาขายคนหนวยลงทนแกผถอหนวยลงทนตาม (1) (2) หรอ (3) บรษทจดการจะปฏบตตามหลกเกณฑ ดงตอไปน

(ก) เลอนก าหนดช าระคาขายคนไดไมเกน 10 วนท าการนบแตวนทผถอหนวยลงทนมค าสงขายคนหนวยลงทนนน เวนแตไดรบการผอนผนจากส านกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต.

(ข) แจงผถอหนวยลงทนทมค าสงขายคนหนวยลงทนไวแลวใหทราบถงการเลอนก าหนดการช าระคาขายคนหนวยลงทน ตลอดจนเปดเผยตอผถอหนวยลงทนรายอนและผลงทนทวไปใหทราบเรองดงกลาวดวยวธการใดๆ โดยพลน

(ค) แจงการเลอนก าหนดการช าระเงนคาขายคนหนวยลงทน พรอมทงจดสงรายงานทแสดงเหตผลของการเลอน และหลกฐานการไดรบความเหนชอบของผดแลผลประโยชนตามขอ (1) หรอการรบรองขอมลของผดแลผลประโยชนตามขอ (2) ตอส านกงานโดยพลน ทงน บรษทจดการจะมอบหมายใหผดแลผลประโยชนด าเนนการแทนกได

(ง) ในระหวางการเลอนก าหนดการช าระเงนคาขายคน หากมผถอหนวยลงทนสงขายคนหนวยลงทนในชวงเวลาดงกลาว บรษทจดการจะรบซอคนหนวยลงทนนน โดยช าระคาขายคนแกผถอหนวยลงทนตามล าดบวนทสงค าสงขายคนกอนหลง

11. การไมขายไมรบซอคนไมสบเปลยนหนวยลงทนตามสง :

11.1 บรษทจดการอาจไมขายหรอไมรบซอคนหนวยลงทน ตามค าสงซอหรอค าสงขายคนหนวยลงทนทไดรบไวแลวหรออาจหยดรบค าสงซอหรอค าสงขายคนหนวยลงทนได เฉพาะในกรณทก าหนดไว ซงไมเกนกวากรณดงตอไปน

(1) ตลาดหลกทรพยไมสามารถเปดท าการซอขายไดตามปกต

Page 108: ^ L d : ] j ` = h x = Z L o ] L ` 5 e U ^ L Z U X : J k L · 1: กองทุนเปิดไทยพาณิชย์ เครดิต ออพพอทูนิตี้

กองทนเปดไทยพาณชย เครดต ออพพอทนต

65

(2) บรษทจดการพจารณาแลว มความเชอโดยสจรตและสมเหตสมผลวาเปนกรณดงตอไปน โดยไดรบความเหนชอบของผดแลผลประโยชนแลว

(ก) มเหตจ าเปนท าใหไมสามารถจ าหนาย จาย โอนหลกทรพยหรอทรพยสนของกองทนเปดไดอยางสมเหตสมผล

(ข) ไมสามารถค านวณมลคาทรพยสนของกองทนเปดไดอยางเปนธรรมและเหมาะสม หรอ

(ค) มเหตจ าเปนอนใดเพอคมครองประโยชนของผถอหนวยลงทน

ทงน การไมขาย หรอไมรบซอคนหนวยลงทนตามค าสงทไดรบมาแลว หรอการหยดรบค าสงซอหรอค าสงขายคนหนวยลงทนตาม (ก) (ข) หรอ (ค) สามารถกระท าไมเกน 1 วนท าการ เวนแตไดรบผอนผนจากส านกงาน

(3) ในกรณทกองทนรวมมการลงทนหลกทรพยหรอทรพยสนในตางประเทศ และมเหตการณดงตอไปนเกดขน ซงกอใหเกดผลกระทบตอกองทนรวมดงกลาวอยางมนยส าคญ

(ก) ตลาดซอขายหลกทรพยดงกลาวไมสามารถเปดท าการซอขายไดตามปกต ทงน เฉพาะในกรณทกองทนรวมไดลงทนในหลกทรพยทซอขายในตลาดซอขายหลกทรพยแหงนนเกนกวารอยละ 10 ของมลคาทรพยสนของกองทนรวม

(ข) มเหตการณทท าใหไมสามารถแลกเปลยนเงนตราตางประเทศไดอยางเสร และท าใหไมสามารถโอนเงนออกจากประเทศหรอรบโอนเงนจากตางประเทศไดตามปกต หรอ

(ค) มเหตทท าใหกองทนรวมไมไดรบช าระเงนจากหลกทรพยหรอทรพยสนทลงทนไวตามก าหนดเวลาปกต ซงเหตดงกลาวอยเหนอการควบคมของบรษทจดการและผดแลผลประโยชนเหนชอบดวยแลว

(4) เปนการไมขายหนวยลงทนตามค าสงซอหนวยลงทนทรบไวแลว หรอเปนการหยดรบค าสงซอหนวยลงทน แกผลงทนเฉพาะราย เนองจากปรากฏขอเทจจรง ดงตอไปน

(ก) บรษทจดการมเหตอนควรสงสยวาผลงทนรายนนๆมสวนเกยวของกบการกระท าดงตอไปน

1. การกระท าทเปนความผดมลฐานหรอความผดฐานฟอกเงนตามกฎหมาย เกยวกบ การปองกนและปราบปรามการฟอกเงน ไมวาจะเปนกฎหมายไทยหรอกฎหมายตางประเทศ

2. การใหการสนบสนนทางการเงนแกการกอการราย หรอ

3. การกระท าทเปนการปฏบตตามค าสงเกยวกบการยดหรออายดทรพยสนโดยบคคลผมอ านาจตามกฎหมาย

(ข) บรษทจดการไมสามารถด าเนนการรจกลกคา และตรวจสอบเพอทราบขอเทจจรงเกยวกบลกคาไดในสาระส าคญ

(5) อยในระหวางด าเนนการเปลยนใหบรษทจดการกองทนรวมรายอนเขาบรหารจดการกองทนรวมภายใตการจดการอนเนองมาจากการทบรษทจดการกองทนรวมรายเดมไมสามารถด ารงความเพยงพอของเงนกองทนไดตามประกาศคณะกรรมการก ากบหลกทรพยและตลาดหลกทรพยวาดวยการด ารงเงนกองทนของผประกอบธรกจการจดการกองทนรวม การจดการกองทนสวนบคคล การเปนนายหนาซอขายหลกทรพยและการคาหลกทรพยและการจดจ าหนายหลกทรพยทเปนหนวยลงทน และการเปนผจดการเงนทนสญญาซอขายลวงหนา ซงใหกระท าไดไมเกน 3 วนท าการ

11.2 เมอปรากฏเหตตามขอ 11.1 และบรษทจดการประสงคจะไมขายหรอไมรบซอคนหนวยลงทน หรอหยดรบค าสงซอหรอค าสงขายคนหนวยลงทน บรษทจดการจะปฏบตดงตอไปน

Page 109: ^ L d : ] j ` = h x = Z L o ] L ` 5 e U ^ L Z U X : J k L · 1: กองทุนเปิดไทยพาณิชย์ เครดิต ออพพอทูนิตี้

กองทนเปดไทยพาณชย เครดต ออพพอทนต

66

(1) บรษทจดการจะแจงใหผถอหนวยลงทนทมค าสงซอหรอค าสงขายคนหนวยลงทนไวแลวใหทราบถงการไมขายหรอไมรบซอคนหนวยลงทนโดยพลน และหากเปนเหตตามขอ 11.1(1) (2) (3) หรอ (5) ใหเปดเผยตอผถอหนวยลงทนรายอนและผลงทนทวไปใหทราบถงการหยดรบค าสงซอหรอค าสงขายคนหนวยลงทนดวยวธการใดๆโดยพลน

(2) บรษทจดการจะรายงานการไมขายหรอไมรบซอคนหนวยลงทน หรอการหยดรบค าสงซอหรอค าสงขายคนหนวยลงทน พรอมทงแสดงเหตผล และรายงานแผนการด าเนนการของกองทนเปดนนใหส านกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ทราบโดยพลน

(3) ในกรณทบรษทจดการไมขายหรอไมรบซอคนหนวยลงทนหรอหยดรบค าสงซอหรอค าสงขายคนหนวยลงทนตามขอ 11.1(1) (2) (3) และ (5) เกน 1 วนท าการ บรษทจดการจะด าเนนการดงตอไปน กอนการเปดรบค าสงซอหรอค าสงขายคนหนวยลงทน

(ก) บรษทจดการจะรายงานการเปดรบค าสงซอหรอค าสงขายคนหนวยลงทน และรายงานฐานะการลงทนของกองทนเปด ณ วนท าการสดทายกอนวนรายงานนนใหส านกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ทราบภายในวนท าการกอนวนเปดรบค าสงซอหรอค าสงขายคนหนวยลงทน

(ข) บรษทจดการจะแจงใหผถอหนวยลงทนทมค าสงซอหรอค าสงขายคนหนวยลงทนไวแลวใหทราบถงการเปดขายหรอรบซอคนหนวยลงทน ตลอดจนเปดเผยตอผถอหนวยลงทนรายอนและผลงทนทวไปใหทราบถงการเปดรบค าสงซอหรอค าสงขายคนหนวยลงทนดวยวธการใดๆโดยพลน

ในกรณทบรษทจดการไมขายหรอไมรบซอคนหนวยลงทน หรอหยดรบค าสงซอหรอค าสงขายคนหนวยลงทน บรษทจดการอาจหยดค านวณมลคาทรพยสนสทธ มลคาหนวยลงทน ราคาขายหนวยลงทน และราคารบซอคนหนวยลงทนกได

11.3 บรษทจดการจะหยดการขายหนวยลงทน หรอหยดรบค าสงซอหนวยลงทน ในชวงระยะเวลาทบรษทจดการพบวาราคาขายหนวยลงทนไมถกตองและผดแลผลประโยชนยงไมไดรบรองขอมลในรายงานการแกไขราคายอนหลงและรายงานการชดเชยราคา โดยราคาขายหนวยลงทนทไมถกตองนนตางจากราคาขายหนวยลงทนทถกตองตงแตหนงสตางคขนไปและคดเปนอตราตงแตรอยละ 0.5 ของราคาขายหนวยลงทนทถกตอง ทงน บรษทจดการจะแจงผถอหนวยลงทนทมค าสงซอหนวยลงทนไวแลวใหทราบถงการหยดขายหนวยลงทน ตลอดจนเปดเผยตอผถอหนวยลงทนรายอนและผลงทนทวไปใหทราบถงการหยดรบค าสงซอหนวยลงทนดวยวธการใดๆ โดยพลน

12. การหยดขายหรอรบซอคนหนวยลงทน :

เพอคมครองประโยชนของผถอหนวยลงทน หรอในกรณทมความจ าเปนเพอรกษาเสถยรภาพทางเศรษฐกจและการเงนของประเทศ หรอเพอรกษาเสถยรภาพในระบบตลาดการเงน บรษทจดการจะหยดรบค าสงซอหรอ ค าสงขายคนหนวยลงทนของกองทนเปดไดเปนการชวคราว ตามระยะเวลาทส านกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ประกาศ ทงน ไมเกน 20 วนท าการตดตอกน เวนแตจะไดรบความเหนชอบจากคณะกรรมการ ก.ล.ต. ใหขยายระยะเวลาหยดรบค าสงซอหรอค าสงขายคนหนวยลงทนออกไปได

13. เงอนไขและขอจ ากดในการจดสรรและการโอนหนวยลงทน:

13.1 บรษทจดการจะไมจดสรรหนวยลงทนใหแกบคคลทซอหนวยลงทนเกนขอจ ากดการถอหนวยลงทนตามประกาศคณะกรรมก ากบตลาดทนวาดวยหลกเกณฑเกยวกบขอจ ากดการถอหนวยลงทนในกองทนรวมและหนาทของบรษทจดการ

13.2 ผถอหนวยลงทนสามารถโอนหนวยลงทนไดในกรณดงตอไปน

(ก) การโอนหนวยลงทนใหบดา มารดา บตร และคสมรสของผถอหนวยลงทน

Page 110: ^ L d : ] j ` = h x = Z L o ] L ` 5 e U ^ L Z U X : J k L · 1: กองทุนเปิดไทยพาณิชย์ เครดิต ออพพอทูนิตี้

กองทนเปดไทยพาณชย เครดต ออพพอทนต

67

(ข) การโอนหนวยลงทนตามค าสงศาลหรอโดยผลของกฎหมาย (ซงไมรวมถงกรณทผลงทนทเปนบคคลธรรมดาตงแต 2 คนขนไปแตไมเกน 4 คน ถอหนวยลงทนรวมกน และปรากฏวาผลงทนบางคนหรอทงหมดเสยชวต เวนแตศาลจะมค าสงเปนอยางอน)

(ค) การโอนหนวยลงทนในกรณพเศษอนๆ ทบรษทจดการเหนสมควรและอนมตใหโอนได

ทงน ผโอนและผรบโอนจะตองมายนค าขอโอนหนวยลงทนดวยตนเองทส านกงานทะเบยนหนวยลงทน ในกรณทผรบโอนยงไมไดเปนผใชบรการกองทนกบบรษทจดการ ผรบโอนจะตองกรอกรายละเอยดในใบค าขอใชบรการกองทนและยนตอนายทะเบยนหนวยลงทนพรอมค าขอโอนหนวยลงทน และช าระคาธรรมเนยม การโอนตามหวขอคาธรรมเนยมการโอนหนวยลงทนทระบไวในรายละเอยดโครงการ (ถาม)

นายทะเบยนหนวยลงทนจะบนทกขอมลการโอนหนวยลงทน และออกใบยนยนการโอนหนวยลงทนพรอมหนงสอรบรองสทธในหนวยลงทนใหผรบโอนหนวยลงทน และออกใบยนยนการโอนหนวยลงทนใหแกผโอนหนวยลงทนภายใน 7 วนนบตงแตวนทนายทะเบยนหนวยลงทนไดรบค าขอโอนหนวยลงทน

ทงน สทธของผถอหนวยลงทนจะเกดขนตอเมอนายทะเบยนหนวยลงทนไดบนทกขอมลลงในทะเบยน ผถอหนวยลงทนเรยบรอยแลว

13.3 เพอประโยชนสงสดของการบรหารจดการโครงการจดการกองทนเปดไทยพาณชย เครดต ออพพอทนต (“กองทน”) การรบลงทะเบยนการโอนหนวยลงทนของกองทนใหอยในดลยพนจของบรษทจดการแตเพยงผเดยว โดยบรษทจดการขอสงวนสทธทจะรบ/ปฏเสธลงทะเบยนการโอนหนวยลงทนของกองทนใหแกบคคลใดกได โดยบคคลทบรษทจดการมวตถประสงคทจะไมรบลงทะเบยนการโอนหนวยลงทนของกองทนใหนน รวมถงแตไมจ ากดเพยง พลเมองสหรฐอเมรกา ผทมถนฐานอยในสหรฐอเมรกา บคคลซงปกตมถนทอยในสหรฐอเมรกา รวมถงกองทรพยสนของบคคลดงกลาว และบรษทหรอหางหนสวนซงจดใหมขนและด าเนนกจกรรมในสหรฐอเมรกา

13.4 บรษทจดการขอสงวนสทธปฏเสธการลงทะเบยนโอนหนวยลงทนของผลงทน หากการลงทะเบยนโอนหนวยลงทนดงกลาวขดกบหลกเกณฑของส านกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. หรอ มผลกระทบตอการบรหารจดการกองทน โดยบรษทจดการจะค านงถงประโยชนของผถอหนวยลงทนเปนส าคญ

14. การจายเงนปนผล:

14.1. นโยบายการจายเงนปนผล

ชอยอ รายละเอยด

1. SCBOPPA ไมจาย

2. SCBOPPR ไมจาย

3. SCBOPPD จาย

4. SCBOPPP ไมจาย

14.2. หลกเกณฑการจายเงนปนผล :

บรษทจดการจะพจารณาจายเงนปนผลไมเกนปละ 12 ครง โดยพจารณาจากผลการด าเนนงานสนสดตามชวงเวลาทบรษทจดการเหนสมควร จากก าไรสะสม หรอก าไรสทธในรอบระยะเวลาบญชทจะจายเงนปนผลแลวแตกรณ และการจายเงนปนผลดงกลาวจะตองไมท าใหกองทนรวมมผลขาดทนสะสมเพมขนในรอบระยะเวลาบญชทมการจายเงนปนผลนน โดยจะขนอยกบดลยพนจของบรษทจดการ

ทงน บรษทจดการจะถอปฏบตตามหลกเกณฑและวธการทส านกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ประกาศก าหนด และตามทบรษทจดการเหนสมควร

บรษทจดการขอสงวนสทธทจะพจารณาแกไขเพมเตมรายละเอยดโครงการทเกยวของกบการจายเงน ปนผล เพอใหเปนไปตามมาตรฐานการบญชทก าหนดโดยสมาคม นกบญชและผสอบบญชรบอนญาตแหงประเทศไทย และตามหลกเกณฑหรอวธการทส านกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ประกาศก าหนด โดยบรษทจดการจะแจงการแกไขเพมเตมดงกลาวใหแกผถอหนวยลงทนและส านกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต.

Page 111: ^ L d : ] j ` = h x = Z L o ] L ` 5 e U ^ L Z U X : J k L · 1: กองทุนเปิดไทยพาณิชย์ เครดิต ออพพอทูนิตี้

กองทนเปดไทยพาณชย เครดต ออพพอทนต

68

ทราบลวงหนาอยางนอย 7 วน โดยจะประกาศผานทางเวบไซตของบรษทจดการ และเวบไซตของผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทน (ถาม)

14.3. ก าหนดเวลา วธการ และขอจ ากดในการจายเงนปนผลแกผถอหนวยลงทน:

ในกรณทบรษทจดการพจารณาใหมการจายเงนปนผล บรษทจดการจะประกาศการจายเงนปนผล วนปดทะเบยนผถอหนวยลงทนเพอจายเงนปนผล และอตราปนผลของหนวยลงทนโดยไมชกชา ทงน บรษทจดการจะปฏบต ดงน

1. ประกาศในหนงสอพมพรายวนอยางนอยหนงฉบบ หรอส านกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. อาจพจารณาผอนผนหรอสงใหปฏบตเปนอยางอน

2. ปดประกาศไวในทเปดเผย ณ ทท าการทกแหงของบรษทจดการ และจดใหมประกาศดงกลาวไว ณ สถานทตดตอทกแหงของผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทน (ถาม) พรอมทงขนเวบไซตของบรษทจดการ และเวบไซตของผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทน (ถาม)

3. สงหนงสอแจงใหผดแลประโยชน ผถอหนวยลงทนทมชออยในทะเบยนผถอหนวยลงทน ณ วนปดสมดทะเบยนพกการโอนหนวยลงทนเพอจายเงนปนผล และผถอหนวยลงทนทถอหนวยลงทนชนดไมระบชอผถอเมอไดรบการรองขอ

บรษทจดการขอสงวนสทธทอาจจะจายเงนปนผลใหผถอหนวยลงทนดวยวธทตางกนส าหรบหนวยลงทนทขายในชวงระยะเวลาทตางกนได โดยไดรบความเหนชอบจากส านกงาน ก.ล.ต. กอนด าเนนการจายเงนปนผลในแตละครง และจะถอปฏบตเพมเตมตามหลกเกณฑและวธการทส านกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ประกาศก าหนด

ในกรณผถอหนวยลงทนไมใชสทธขอรบเงนปนผลจ านวนใดภายในอายความใชสทธเรยกรองตามประมวลกฎหมายแพงและพาณชย บรษทจดการจะไมน าเงนปนผลจ านวนดงกลาวไปใชเพอการอนใด นอกจากเพอประโยชนของหนวยลงทนของกองทนเปดนน

ขอจ ากดในการจายเงนปนผล

(1) บรษทจดการกองทนรวมจะไมจายเงนปนผลใหแกผถอหนวยลงทนในสวนทเกนขอจ ากดการถอหนวยลงทน เวนแตเปนกรณทไดรบยกเวน ทงน ตามประกาศคณะกรรมการก ากบตลาดทนวาดวยหลกเกณฑเกยวกบขอจ ากดการถอหนวยลงทนในกองทนรวมและหนาทของบรษทจดการ

(2) บรษทจดการกองทนรวมจะจดท าบญชและแยกเงนทไมอาจจายเปนเงนปนผลออกจากบญชและทรพยสนของกองทนรวม และไมน าเงนดงกลาวมารวมค านวณเปนมลคาทรพยสนของกองทนรวม และจะสงเงนดงกลาวใหเปนรายไดของแผนดน

15. คาธรรมเนยมและคาใชจายทเรยกเกบจากกองทนรวมและผสงซอหรอผถอหนวยลงทน :

15.1. คาธรรมเนยมรวม (เพดานคาธรรมเนยมและคาใชจายทประมาณการไดทเรยกเกบจากกองทนรวมทงหมด):

รายการคาธรรมเนยม (ตาม 15.2) : รายละเอยดปรากฎตามขอ 15.2

ชอยอ รายละเอยด/จ านวน/อตรา

1. SCBOPPA ประมาณการคาใชจายทเรยกเกบจากกองทนรวมทงหมด ในอตราไมเกนรอยละ 3.21 ตอป ของมลคาทรพยสนสทธของกองทนรวม

2. SCBOPPR ประมาณการคาใชจายทเรยกเกบจากกองทนรวมทงหมด ในอตราไมเกนรอยละ 3.21 ตอป ของมลคาทรพยสนสทธของกองทนรวม

3. SCBOPPD ประมาณการคาใชจายทเรยกเกบจากกองทนรวมทงหมด ในอตราไมเกนรอยละ 3.21 ตอป ของมลคาทรพยสนสทธของกองทนรวม

4. SCBOPPP ประมาณการคาใชจายทเรยกเกบจากกองทนรวมทงหมด ในอตราไมเกนรอยละ 2.14 ตอป ของมลคาทรพยสนสทธของกองทนรวม

Page 112: ^ L d : ] j ` = h x = Z L o ] L ` 5 e U ^ L Z U X : J k L · 1: กองทุนเปิดไทยพาณิชย์ เครดิต ออพพอทูนิตี้

กองทนเปดไทยพาณชย เครดต ออพพอทนต

69

รายละเอยดเพมเตม :

ประมาณการคาธรรมเนยมและคาใชจายทงหมด หกดวยหนสนรวม กอนหกคาธรรมเนยมการจดการ คาธรรมเนยมผดแลผลประโยชน (ถาม) คาธรรมเนยมนายทะเบยน (ถาม) คาธรรมเนยมทปรกษาการลงทน (ถาม) และคาธรรมเนยมอนทเรยกเกบจากกองทนรวมทมฐานในการค านวณจากมลคาทรพยสนสทธ (ถาม) ณ วนทค านวณมลคาทรพยสนสทธของกองทนรวม (รวมภาษมลคาเพม)

อยางไรกตาม คาธรรมเนยมและคาใชจายทงหมดทเรยกเกบจากกองทนรวมดงกลาวขางตนเปนการประมาณการ อาจเปลยนแปลงไดตามความเหมาะสม ขนอยกบปจจยตางๆ เชน ขนาดของกองทน จ านวนผถอหนวยลงทน เปนตน รวมถงสอดคลองกบเพดานคาธรรมเนยมและคาใชจายแตละรายการทมการปรบเพมขนหรอเปลยนแปลงไป โดยการปรบเพมขนหรอเปลยนแปลงดงกลาวเปนไปตามหลกเกณฑทส านกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ก าหนด

15.2. คาธรรมเนยมและคาใชจายทเรยกเกบจากกองทนรวม:

15.2.1. คาธรรมเนยมการจดการรายป :

ชอยอ รายละเอยด/จ านวน/อตรา

1. SCBOPPA ประมาณการคาธรรมเนยมการจดการรายป ในอตราไมเกนรอยละ 2.68 ตอป ของมลคาทรพยสนสทธของกองทนรวม

2. SCBOPPR ประมาณการคาธรรมเนยมการจดการรายป ในอตราไมเกนรอยละ 2.68 ตอป ของมลคาทรพยสนสทธของกองทนรวม

3. SCBOPPD ประมาณการคาธรรมเนยมการจดการรายป ในอตราไมเกนรอยละ 2.68 ตอป ของมลคาทรพยสนสทธของกองทนรวม

4. SCBOPPP ประมาณการคาธรรมเนยมการจดการรายป ในอตราไมเกนรอยละ 1.61 ตอป ของมลคาทรพยสนสทธของกองทนรวม

รายละเอยดเพมเตม :

หกดวยหนสนรวม กอนหกคาธรรมเนยมการจดการ คาธรรมเนยมผดแลผลประโยชน (ถาม) คาธรรมเนยมนายทะเบยน (ถาม) คาธรรมเนยมทปรกษาการลงทน (ถาม) และคาธรรมเนยมอนทเรยกเกบจากกองทนรวมทมฐานในการค านวณจากมลคาทรพยสนสทธ (ถาม) ณ วนทค านวณมลคาทรพยสนสทธของกองทนรวม

ทงน ในกรณทกองทนลงทนในหนวยลงทนของกองทนรวมภายใตการจดการของบรษทจดการ (กองทนปลายทาง) บรษทจดการจะไมเรยกเกบคาธรรมเนยมการจดการของกองทนตนทางซ าซอนกบกองทนปลายทาง เชน กองทนตนทาง มมลคาทรพยสนสทธ 1,000 ลานบาท ไปลงทนในกองทนปลายทาง 100 ลานบาท บรษทจดการจะเรยกเกบคาธรรมเนยมการจดการจากมลคาทรพยสนสทธ 900 ลานบาท ในอตราทกองทนตนทางก าหนด และเรยกเกบจากมลคาทรพยสนสทธ 100 ลานบาท ในอตราทกองทนปลายทางก าหนด เปนตน

ในกรณทกองทนรวมตางประเทศคนเงนคาธรรมเนยมการจดการบางสวนเพอเปนคาตอบแทนเนองจากการทกองทนน าเงนไปลงทนในกองทนรวมตางประเทศนน (Loyalty Fee หรอ Rebate) บรษทจดการจะ ด าเนนการใหเงนจ านวนดงกลาวตกเปนทรพยสนของกองทน

15.2.2. คาธรรมเนยมผดแลผลประโยชนรายป :

ชอยอ รายละเอยด/จ านวน/อตรา

1. SCBOPPA ประมาณการคาธรรมเนยมผดแลผลประโยชนรายป ในอตราไมเกนรอยละ 0.11 ตอป ของมลคาทรพยสนสทธของกองทนรวม

2. SCBOPPR ประมาณการคาธรรมเนยมผดแลผลประโยชนรายป ในอตราไมเกนรอยละ 0.11 ตอป ของมลคาทรพยสนสทธของกองทนรวม

3. SCBOPPD ประมาณการคาธรรมเนยมผดแลผลประโยชนรายป ในอตราไมเกนรอยละ 0.11

Page 113: ^ L d : ] j ` = h x = Z L o ] L ` 5 e U ^ L Z U X : J k L · 1: กองทุนเปิดไทยพาณิชย์ เครดิต ออพพอทูนิตี้

กองทนเปดไทยพาณชย เครดต ออพพอทนต

70

ตอป ของมลคาทรพยสนสทธของกองทนรวม

4. SCBOPPP ประมาณการคาธรรมเนยมผดแลผลประโยชนรายป ในอตราไมเกนรอยละ 0.11 ตอป ของมลคาทรพยสนสทธของกองทนรวม

รายละเอยดเพมเตม :

หกดวยหนสนรวม กอนหกคาธรรมเนยมการจดการ คาธรรมเนยมผดแลผลประโยชน (ถาม) คาธรรมเนยมนายทะเบยน (ถาม) คาธรรมเนยมทปรกษาการลงทน (ถาม) และคาธรรมเนยมอนทเรยกเกบจากกองทนรวมทมฐานในการค านวณจากมลคาทรพยสนสทธ (ถาม) ณ วนทค านวณมลคาทรพยสนสทธของกองทนรวม

15.2.3. คาธรรมเนยมนายทะเบยนหนวยลงทนรายป :

ชอยอ รายละเอยด/จ านวน/อตรา

1. SCBOPPA ประมาณการคาธรรมเนยมผดแลผลประโยชนรายป ในอตราไมเกนรอยละ 0.11 ตอป ของมลคาทรพยสนสทธของกองทนรวม

2. SCBOPPR ประมาณการคาธรรมเนยมผดแลผลประโยชนรายป ในอตราไมเกนรอยละ 0.11 ตอป ของมลคาทรพยสนสทธของกองทนรวม

3. SCBOPPD ประมาณการคาธรรมเนยมผดแลผลประโยชนรายป ในอตราไมเกนรอยละ 0.11 ตอป ของมลคาทรพยสนสทธของกองทนรวม

4. SCBOPPP ประมาณการคาธรรมเนยมผดแลผลประโยชนรายป ในอตราไมเกนรอยละ 0.11 ตอป ของมลคาทรพยสนสทธของกองทนรวม

รายละเอยดเพมเตม :

หกดวยหนสนรวม กอนหกคาธรรมเนยมการจดการ คาธรรมเนยมผดแลผลประโยชน (ถาม) คาธรรมเนยมนายทะเบยน(ถาม) คาธรรมเนยมทปรกษาการลงทน (ถาม) และคาธรรมเนยมอนทเรยกเกบจากกองทนรวมทมฐานในการค านวณจากมลคาทรพยสนสทธ (ถาม) ณ วนทค านวณมลคาทรพยสนสทธของกองทนรวม

15.2.4. คาธรรมเนยมทปรกษาการลงทน :

รายละเอยดเพมเตม : ไมม

15.2.5. คาธรรมเนยมการจดจ าหนาย :

รายละเอยดเพมเตม : ไมม

15.2.6. คาธรรมเนยมอนๆ :

ประมาณการคาธรรมเนยมอน ๆ ในอตราไมเกนรอยละ 2.68 ตอปของมลคาทรพยสนรวมหกดวยหนสนรวม กอนหกคาธรรมเนยมการจดการ คาธรรมเนยมผดแลผลประโยชน (ถาม) คาธรรมเนยมนายทะเบยน(ถาม) คาธรรมเนยมทปรกษาการลงทน (ถาม) และคาธรรมเนยมอนทเรยกเกบจากกองทนรวมทมฐานในการค านวณจากมลคาทรพยสนสทธ (ถาม) ณ วนทค านวณมลคาทรพยสนสทธของกองทนรวม

รายละเอยดเพมเตม :

ทงน เมอค านวณรวมกบคาธรรมเนยมหรอคาใชจายตาง ๆ ทเรยกเกบจรงจากกองทนรวมตามขอ 15.2.1 - 15.2.5 จะตองไมเกนคาธรรมเนยมรวมของแตละชนดหนวยลงทน

Page 114: ^ L d : ] j ` = h x = Z L o ] L ` 5 e U ^ L Z U X : J k L · 1: กองทุนเปิดไทยพาณิชย์ เครดิต ออพพอทูนิตี้

กองทนเปดไทยพาณชย เครดต ออพพอทนต

71

(1) คาใชจายเพอวตถประสงคในการเสนอขายหนวยลงทนครงแรกทเรยกเกบจากกองทนรวมตามจ านวนทจายจรง ทงน ไมเกนรอยละ 0.27 ของจ านวนเงนทนของโครงการและในทางบญชจะตดจายเปนคาใชจายของกองทนรวมเฉลยเทากนทกวน ภายในระยะเวลา 1 ป เชน คาใชจายในการจดท าโฆษณาประชาสมพนธ คาสอโฆษณาประชาสมพนธ คาใชจายดานการตลาด คาอบรมเผยแพรความร และสมมนาแนะน ากองทนรวม

(2) คาใชจายในการสอบบญช และคาใชจายอนๆ ในการสอบบญช ซงรวมคาใชจายตรวจสอบทรพยสนในประเทศ และตางประเทศ

(3) คาจดท า จดพมพ และจดสง หนงสอชชวนรายละเอยดโครงการกองทนรวม หนงสอชชวนสวนสรปขอมลส าคญ สวนขอมลกองทนรวม รวมถงเอกสารประกอบการขายอน ๆ

(4) คาเกบรกษาทรพยสนในตางประเทศ ในอตราไมเกนรอยละ 0.11 ตอปของมลคาหลกทรพยของแตละสกลเงน (ถาม)

(5) คาจดท าและจดสงรายงานใดๆ แกผถอหนวยลงทน หรอบคคลทเกยวของกบกองทนรวมโดยตรง หนงสอบอกกลาวประกาศและรายงานตางๆ รวมถงคาประกาศในหนงสอพมพรายวนและ/หรอขาวสารถง ผถอหนวยลงทนทบรษทจดการจดท า ตลอดจนขาวสารทบรษทจดการมหนาทจดท าขนตามทส านกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. หรอคณะกรรมการ ก.ล.ต. หรอกฎหมายก าหนด

(6) คาพมพแบบฟอรมใบจองซอหนวยลงทน ใบสงซอหนวยลงทน ใบสงขายหนวยลงทน ใบยนยนการซอและขายหนวยลงทน หนงสอรบรองสทธในหนวยลงทนและแบบฟอรมอนๆ เกยวกบกองทนรวม

(7) คาใชจายในการรบช าระเงนคาซอหนวยลงทน คาใชจายในการออกเชค และน าเงนเขาบญชส าหรบการรบซอคนหนวยลงทน

(8) คาธรรมเนยมธนาคารตางๆ เชน คาธรรมเนยมการใชบรการ SCB CASH MANAGEMENT คาสมดเชคคาธรรมเนยมการโอนเงนระหวางบญช เปนตน

(9) คาใชจายหรอคาธรรมเนยมอนทเกยวของในการจดการกองทนรวม เชน คาธรรมเนยมในการจดทะเบยนกองทรพยสนของโครงการจดการเปนกองทนรวม คาไปรษณยากร คาแปลเอกสารตางๆ ทเกยวกบการลงทน คาอากรแสตมปตางๆ คาด าเนนงานอนๆ เปนตน

(10) คาใชจายในการตดตามทวงถามหรอการด าเนนคดเพอการรบช าระหนใดๆของกองทนรวมทงคาใชจายในการรบช าระหนเปนทรพยสนอนแทนการช าระหนดวยเงนสดตามตราสารแหงหน เชน คาทปรกษากฎหมาย คาธรรมเนยมศาล คาธรรมเนยมทนายความ คาสบทรพยและ/หรอบงคบคด คาใชจายในดานนตกรรม คาใชจายหรอคาธรรมเนยมอนใดทเกยวของกบทางราชการ เปนตน

(11) คาใชจายและคาธรรมเนยมทเกยวเนองกบการด าเนนงานของกองทนรวม ไดแก คาใชจาย (ถาม) ในการด าเนนคดของผดแลผลประโยชนทฟองรองใหบรษทจดการปฏบตตามหนาทหรอเรยกคาสนไหมทดแทนความเสยหายจากบรษทจดการ เพอประโยชนของผถอหนวยลงทน หรอเมอไดรบค าสงจากส านกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต.

(12) คาใชจายตางๆทเกดขนจากการปฏบตตามทคณะกรรมการ ก.ล.ต. หรอส านกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. หรอ กฎหมายก าหนด

(13) คาใชจายทเกดขนจากการรบจ านองอสงหารมทรพย เพอเปนหลกประกนการลงทนของกองทนรวม

(14) คาทปรกษากฎหมาย (ถาม) ทปรกษาการเงนอน ๆ (ถาม)

(15) คาบรการ และ/หรอคาธรรมเนยม และ/หรอคาภาษอากร และ/หรอคาใชจายตาง ๆ ทเกยวเนองกบการจดหา ไดมา รบมอบ สงมอบ ดแลเกบรกษา ปกปองผลประโยชน ซงสนทรพยหรอหลกทรพยตาง ๆ ของกองทนทนอกเหนอไปจากทไดระบไวในขอ 15.2.2 “คาธรรมเนยมผดแลผลประโยชน รายป”

(16) คาใชจายทเกดจากการผดนดช าระราคา (failed trade)

(17) คาใชจายตาง ๆ และคาธรรมเนยมท เกดขนในชวงการช าระบญชและเลกกองทนรวม เชน คาตอบแทนผช าระบญช คาผดแลผลประโยชนในระหวางการช าระบญชกองทนรวม เปนตน

(18) คาใชจายดานโฆษณาประชาสมพนธ เชน คาใชจายในการจดท าโฆษณาประชาสมพนธ คาสอโฆษณาประชาสมพนธ การจดอบรมเผยแพรความร คาใชจายดานการตลาด ตลอดจนการสมมนาแนะน า

Page 115: ^ L d : ] j ` = h x = Z L o ] L ` 5 e U ^ L Z U X : J k L · 1: กองทุนเปิดไทยพาณิชย์ เครดิต ออพพอทูนิตี้

กองทนเปดไทยพาณชย เครดต ออพพอทนต

72

กองทน ซงเกดขนภายหลงจากการจดตงกองทนทเรยกเกบจากกองทนตามจ านวนทจายจรง โดยในทางบญชบรษทจดการจะตดจายเปนคาใชจายของกองทนเฉลยเทากนทกวนภายในระยะเวลา 1 ป นบจากวนทบนทกคาใชจายดงกลาว ทงน จ านวนเงนทตดจายจะตองไมเกนกวาอตรารอยละ 0.27 ของมลคาทรพยสนรวม หกดวยหนสนรวม กอนหกคาธรรมเนยมการจดการ คาธรรมเนยมผดแลผลประโยชน (ถาม) คาธรรมเนยมนายทะเบยน (ถาม) และคาธรรมเนยมอนทเรยกเกบจากกองทนรวมทมฐานในการค านวณจากมลคาทรพยสนสทธ (ถาม) ณ วนทค านวณมลคาทรพยสนสทธของกองทนรวม โดยคาใชจายสวนทเกนอตราทก าหนดถอเปนคาใชจายด าเนนงานของบรษทจดการ

(19) คานายหนาซอขายหลกทรพยท ซอหรอขายเพอประโยชนในการจดการกองทนรวมซงไดรวมภาษมลคาเพม หรอภาษอนๆตามทกองทนจะถกเรยกเกบเมอสงซอหรอสงขายหลกทรพยและคาธรรมเนยมการท ารายการในตางประเทศ

(20) คาใชจายทเกยวกบความเสยงทเกยวของกบการลงทนในหลกทรพย เชน สญญาซอขายลวงหนา และคาใชจายหรอคาธรรมเนยมอนๆตามทจายจรงรวมถงคาใชจาย และคาธรรมเนยมอนใดเพอใหกองทนสามารถลงทนในหลกทรพยดงกลาว เปนตน

คาธรรมเนยมหรอคาใชจายตางๆทเรยกเกบจากกองทนรวมตามขอ 15.1 - 15.2 รวมภาษมลคาเพม ภาษธรกจเฉพาะ หรอภาษอนใด และภาษดงกลาวจะถอเปนภาระของกองทนรวม

ทงน ในกรณทอตราภาษมลคาเพม ภาษธรกจเฉพาะ หรอภาษอนใดมการเปลยนแปลง บรษทจดการสงวนสทธในการปรบปรงอตราคาธรรมเนยมและคาใชจายทงหมดของกองทนใหสอดคลองกบการเปลยนแปลงดงกลาว และใหถอวาไดรบความเหนชอบจากผถอหนวยลงทนแลว

15.3 คาธรรมเนยมทเรยกเกบจากผสงซอหรอผถอหนวยลงทน:

15.3.1 คาธรรมเนยมการขายหนวยลงทน (FRONT-END FEE) : ม

ชอยอ รายละเอยด/จ านวน/อตรา

1. SCBOPPA ประมาณการคาธรรมเนยมการขายหนวยลงทน ในอตราไมเกนรอยละ 3.21 ของมลคาหนวยลงทน

2. SCBOPPR ประมาณการคาธรรมเนยมการขายหนวยลงทน ในอตราไมเกนรอยละ 3.21 ของมลคาหนวยลงทน

3. SCBOPPD ประมาณการคาธรรมเนยมการขายหนวยลงทน ในอตราไมเกนรอยละ 3.21 ของมลคาหนวยลงทน

4. SCBOPPP ประมาณการคาธรรมเนยมการขายหนวยลงทน ในอตราไมเกนรอยละ 3.21 ของมลคาหนวยลงทน

รายละเอยดเพมเตม :

บรษทจดการอาจเรยกเกบคาธรรมเนยมการขายหนวยลงทนจากผสงซอหนวยลงทนแตละกลมหรอแตละรายในอตราทไมเทากน บรษทจดการขอสงวนสทธในการพจารณาเงอนไขการเรยกเกบหรอเปลยนแปลงอตราคาธรรมเนยมท เรยกเกบจากผสงซอหรอผถอหนวยลงทน โดยบรษทจดการจะตดประกาศรายละเอยดดงกลาว ณ ส านกงานของบรษทจดการ ส านกงานใหญและส านกงานสาขาของผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทน เวบไซตของบรษทจดการ เวบไซตของผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทน (ถาม)

ทงน ในกรณทกองทนลงทนในหนวยลงทนของกองทนรวมภายใตการจดการของบรษทจดการ (กองทนปลายทาง) บรษทจดการจะไมเรยกเกบคาธรรมเนยมการขายหนวยลงทนของกองทนตนทางซ าซอนกบกองทนปลายทาง เชน กองทนตนทาง มมลคาทรพยสนสทธ 1,000 ลานบาท ไปลงทนในกองทนปลายทาง 100 ลานบาท กองทนรวมตนทางจะเรยกเกบคาธรรมเนยมการขายหนวยลงทนจากเงนลงทน 1,000 ลานบาท ในอตราทกองทนตนทางก าหนดเทานน โดยกองทนปลายทางจะไม เรยกเกบคาธรรมเนยมการขายหนวยลงทนจากกองทนรวมตนทางเพมเตมอก เปนตน

อนง การเปลยนแปลงหลกเกณฑ วธการจดเกบและ/หรออตราคาธรรมเนยมทเรยกเกบจากผสงซอหรอ ผถอหนวยลงทน บรษทจดการจะแจงใหผถอหนวยลงทนทราบลวงหนาอยางนอย 30 วน หากในกรณท

Page 116: ^ L d : ] j ` = h x = Z L o ] L ` 5 e U ^ L Z U X : J k L · 1: กองทุนเปิดไทยพาณิชย์ เครดิต ออพพอทูนิตี้

กองทนเปดไทยพาณชย เครดต ออพพอทนต

73

เปนประโยชนตอผถอหนวยลงทนบรษทจดการจะแจงลวงหนาอยางนอย 1 วนกอนการเปลยนแปลง โดยบรษทจดการจะประกาศผานทางเวบไซตของบรษทจดการ เวบไซตของผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทน (ถาม) และแจงใหส านกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต.ทราบภายใน 15 วนนบแตวนเปลยนแปลง

15.3.2 คาธรรมเนยมการรบซอคนหนวยลงทน (BACK-END FEE) : ม

ชอยอ รายละเอยด/จ านวน/อตรา

1. SCBOPPA ประมาณการคาธรรมเนยมการรบซอคนหนวยลงทน ในอตราไมเกนรอยละ 3.21 ของมลคาหนวยลงทน

2. SCBOPPR ประมาณการคาธรรมเนยมการรบซอคนหนวยลงทน ในอตราไมเกนรอยละ 3.21 ของมลคาหนวยลงทน

3. SCBOPPD ประมาณการคาธรรมเนยมการรบซอคนหนวยลงทน ในอตราไมเกนรอยละ 3.21 ของมลคาหนวยลงทน

4. SCBOPPP ประมาณการคาธรรมเนยมการรบซอคนหนวยลงทน ในอตราไมเกนรอยละ 3.21 ของมลคาหนวยลงทน

รายละเอยดเพมเตม :

บรษทจดการอาจเรยกเกบคาธรรมเนยมการรบซอคนหนวยลงทนจากผสงขายหนวยลงทนแตละกลมหรอแตละรายในอตราทไมเทากน บรษทจดการขอสงวนสทธในการพจารณาเงอนไขการเรยกเกบหรอเปลยนแปลงอตราคาธรรมเนยมทเรยกเกบจากผสงขายหรอผถอหนวยลงทน โดยบรษทจดการจะตดประกาศรายละเอยดดงกลาว ณ ส านกงานของบรษทจดการ ส านกงานใหญและส านกงานสาขาของผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทน เวบไซตของบรษทจดการ เวบไซตของผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทน (ถาม)

ทงน ในกรณทกองทนลงทนในหนวยลงทนของกองทนรวมภายใตการจดการของบรษทจดการ (กองทนปลายทาง) บรษทจดการจะไมเรยกเกบคาธรรมเนยมการรบซอคนหนวยลงทนของกองทนตนทางซ าซอนกบกองทนปลายทาง เชน กองทนตนทาง มมลคาทรพยสนสทธ 1,000 ลานบาท ไปลงทนในกองทนปลายทาง 100 ลานบาท กองทนรวมตนทางจะเรยกเกบคาธรรมเนยมการรบซอคนหนวยลงทนจากเงนลงทน 100 ลานบาท ในอตราทกองทนตนทางก าหนดเทานน โดยกองทนปลายทางจะไมเรยกเกบคาธรรมเนยมการรบซอคนหนวยลงทนเพมเตมอก เปนตน

อนง การเปลยนแปลงหลกเกณฑ วธการจดเกบและ/หรออตราคาธรรมเนยมทเรยกเกบจากผสงขายหรอ ผถอหนวยลงทน บรษทจดการจะแจงใหผถอหนวยลงทนทราบลวงหนาอยางนอย 30 วน หากในกรณทเปนประโยชนตอผถอหนวยลงทนบรษทจดการจะแจงลวงหนาอยางนอย 1 วนกอนการเปลยนแปลง โดยบรษทจดการจะประกาศผานทางเวบไซตของบรษทจดการ เวบไซตของผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทน (ถาม) และแจงใหส านกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต.ทราบภายใน 15 วนนบแตวนเปลยนแปลง

15.3.3. คาธรรมเนยมการสบเปลยนหนวยลงทน (Switching Fee) :

15.3.3.1 คาธรรมเนยมการสบเปลยนหนวยลงทนเขา (Switching In) :ม

ชอยอ รายละเอยด/จ านวน/อตรา

1. SCBOPPA ประมาณการคาธรรมเนยมการสบเปลยนหนวยลงทนเขา ในอตราไมเกนรอยละ 3.21 ของมลคาหนวยลงทน

2. SCBOPPR ประมาณการคาธรรมเนยมการสบเปลยนหนวยลงทนเขา ในอตราไมเกนรอยละ 3.21 ของมลคาหนวยลงทน

3. SCBOPPD ประมาณการคาธรรมเนยมการสบเปลยนหนวยลงทนเขา ในอตราไมเกนรอยละ 3.21 ของมลคาหนวยลงทน

4. SCBOPPP ประมาณการคาธรรมเนยมการสบเปลยนหนวยลงทนเขา ในอตราไมเกนรอยละ 3.21 ของมลคาหนวยลงทน

รายละเอยดเพมเตม :

Page 117: ^ L d : ] j ` = h x = Z L o ] L ` 5 e U ^ L Z U X : J k L · 1: กองทุนเปิดไทยพาณิชย์ เครดิต ออพพอทูนิตี้

กองทนเปดไทยพาณชย เครดต ออพพอทนต

74

บรษทจดการอาจเรยกเกบคาธรรมเนยมการสบเปลยนหนวยลงทนจากผสงสบเปลยนหนวยลงทนแตละกลมหรอแตละรายในอตราทไมเทากน บรษทจดการขอสงวนสทธในการพจารณาเงอนไขการเรยกเกบหรอเปลยนแปลงอตราคาธรรมเนยมทเรยกเกบจากผสงสบเปลยนหรอผถอหนวยลงทน โดยบรษทจดการจะตดประกาศรายละเอยดดงกลาว ณ ส านกงานของบรษทจดการ ส านกงานใหญและส านกงานสาขาของผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทน เวบไซตของบรษทจดการ เวบไซตของผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทน (ถาม)

อนง การเปลยนแปลงหลกเกณฑ วธการจดเกบและ/หรออตราคาธรรมเนยมทเรยกเกบจากผสบเปลยนหรอผถอหนวยลงทน บรษทจดการจะแจงใหผถอหนวยลงทนทราบลวงหนาอยางนอย 30 วน หากในกรณท เปนประโยชนตอผถอหนวยลงทนบรษทจดการจะแจงลวงหนาอยางนอย 1 วนกอนการเปลยนแปลง โดยบรษทจดการจะประกาศผานทางเวบไซตของบรษทจดการ เวบไซตของผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทน (ถาม) และแจงใหส านกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต.ทราบภายใน 15 วนนบแตวนเปลยนแปลง

15.3.3.2 คาธรรมเนยมการสบเปลยนหนวยลงทนออก (Switching Out) :ม

ชอยอ รายละเอยด/จ านวน/อตรา

1. SCBOPPA ประมาณการคาธรรมเนยมการสบเปลยนหนวยลงทนออก ในอตราไมเกนรอยละ 3.21 ของมลคาหนวยลงทน

2. SCBOPPR ประมาณการคาธรรมเนยมการสบเปลยนหนวยลงทนออก ในอตราไมเกนรอยละ 3.21 ของมลคาหนวยลงทน

3. SCBOPPD ประมาณการคาธรรมเนยมการสบเปลยนหนวยลงทนออก ในอตราไมเกนรอยละ 3.21 ของมลคาหนวยลงทน

4. SCBOPPP ประมาณการคาธรรมเนยมการสบเปลยนหนวยลงทนออก ในอตราไมเกนรอยละ 3.21 ของมลคาหนวยลงทน

รายละเอยดเพมเตม :

บรษทจดการอาจเรยกเกบคาธรรมเนยมการสบเปลยนหนวยลงทนจากผสงสบเปลยนหนวยลงทนแตละกลมหรอแตละรายในอตราทไมเทากน บรษทจดการขอสงวนสทธในการพจารณาเงอนไขการเรยกเกบหรอเปลยนแปลงอตราคาธรรมเนยมทเรยกเกบจากผสงสบเปลยนหรอผถอหนวยลงทน โดยบรษทจดการจะตดประกาศรายละเอยดดงกลาว ณ ส านกงานของบรษทจดการ ส านกงานใหญและส านกงานสาขาของผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทน เวบไซตของบรษทจดการ เวบไซตของผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทน (ถาม)

อนง การเปลยนแปลงหลกเกณฑ วธการจดเกบและ/หรออตราคาธรรมเนยมทเรยกเกบจากผสบเปลยนหรอผถอหนวยลงทน บรษทจดการจะแจงใหผถอหนวยลงทนทราบลวงหนาอยางนอย 30 วน หากในกรณท เปนประโยชนตอผถอหนวยลงทนบรษทจดการจะแจงลวงหนาอยางนอย 1 วนกอนการเปลยนแปลง โดยบรษทจดการจะประกาศผานทางเวบไซตของบรษทจดการ เวบไซตของผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทน (ถาม) และแจงใหส านกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต.ทราบภายใน 15 วนนบแตวนเปลยนแปลง

15.3.4 คาธรรมเนยมการโอนหนวยลงทน : ม

ในอตรา 10.00 บาท ตอหนวยลงทน 1,000 หนวย หรอเศษของ 1,000 หนวย

รายละเอยดเพมเตม :

หรอตามอตราทนายทะเบยนก าหนดเปนการทวไปในการใหบรการ โดยนายทะเบยนจะเรยกเกบคาธรรมเนยมจากผโอนในวนทยนค าขอโอนหนวยลงทน

15.3.5 คาธรรมเนยมการออกเอกสารแสดงสทธในหนวยลงทน : ม

ตามทนายทะเบยนเรยกเกบ

Page 118: ^ L d : ] j ` = h x = Z L o ] L ` 5 e U ^ L Z U X : J k L · 1: กองทุนเปิดไทยพาณิชย์ เครดิต ออพพอทูนิตี้

กองทนเปดไทยพาณชย เครดต ออพพอทนต

75

รายละเอยดเพมเตม :

ตามอตราทนายทะเบยนหนวยลงทนก าหนดเปนการทวไปในการใหบรการ ในกรณทขอเปลยนชอ-สกล ทอย การออกใบหนวยลงทน การออกหนงสอรบรองสทธใหมแกผถอหนวยลงทนในกรณหายและอน ๆ ทเกดขนจรง ซงพสจนไดวาเปนความประสงคเฉพาะตวของผถอหนวยลงทน

15.3.6 คาปรบกรณขายคนหนวยลงทนกอนระยะเวลาถอครองทก าหนดในโครงการ (EXIT FEE) : ไมม

รายละเอยดเพมเตม :

15.3.7 คาธรรมเนยมอน ๆ : ม

ตามทจายจรง

รายละเอยดเพมเตม :

- คาใชจายในการซอขายหลกทรพย เมอสงซอหรอสงขายหนวยลงทน

(1) กรณสงซอหนวยลงทน บรษทจะเรยกเกบคาธรรมเนยมนอตราไมเกนรอยละ 0.75 ของมลคาหนวยลงทน

(2) กรณสงขายหนวยลงทน บรษทจะเรยกเกบคาธรรมเนยมนอตราไมเกนรอยละ 0.75 ของมลคาหนวยลงทน

ทงน เพอน าเงนดงกลาวไปช าระเปนคาใชจายในการซอขายหลกทรพยในการสงซอหรอสงขายหลกทรพย เชน คาธรรมเนยมนายหนาซอขายหลกทรพย หรออนๆ ตามทกองทนจะถกเรยกเกบเมอสงซอหรอสงขายหลกทรพย เปนตน

- คาใชจายในการซอขายหลกทรพย เมอมการสบเปลยนหนวยลงทน

(1) กรณกองทนนเปนกองทนตนทาง บรษทจดการจะคดคาใชจายในการซอขายหลกทรพยในอตราไมเกนรอยละ 0.75 ของมลคาหนวยลงทนโดยค านวณเขาไปในราคาสบเปลยนหนวยลงทนออก

(2) กรณกองทนนเปนกองทนปลายทาง บรษทจดการจะคดคาใชจายในการซอขายหลกทรพยในอตราไมเกนรอยละ 0.75 ของมลคาหนวยลงทนโดยค านวณเขาไปในราคาสบเปลยนหนวยลงทนเขา

ทงน เพอน าเงนดงกลาวไปช าระเปนคาใชจายในการซอขายหลกทรพยในการสงซอหรอสงขายหลกทรพย เชน คาธรรมเนยมนายหนาซอขายหลกทรพย หรออนๆ ตามทกองทนจะถกเรยกเกบเมอสงซอหรอสงขายหลกทรพย เปนตน

อนง หากบรษทจดการเปลยนแปลงอตราคาใชจายในการซอขายหลกทรพยดงกลาวขางตนใหสอดคลองกบอตราคานายหนาในการซอขายหลกทรพยของกองทนทกองทนเขาลงทนในภายหลง บรษทจดการจะประกาศการเรยกเกบคาใชจาย หรออตราคาใชจายอตราใหมใหผลงทนทราบลวงหนาผานทางเวบไซตของบรษทจดการ และเวบไซตของผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทน (ถาม)

บรษทจดการอาจเรยกเกบคาธรรมเนยมหรอคาใชจายอน ๆ ทผ ลงทนหรอผถอหนวยลงทนขอใหบรษทจดการหรอนายทะเบยนหนวยลงทนด าเนนการใหผลงทนหรอผถอหนวยลงทนเปนกรณพเศษนอกเหนอจากการด าเนนการตามปกตของบรษทจดการหรอนายทะเบยนหนวยลงทน และ/หรอ การด าเนนการใด ๆ ซงพสจนไดวาเปนความประสงคเฉพาะตวของผลงทนหรอผถอหนวยลงทน เชน คาธรรมเนยมในการขอเปลยนชอ-สกล การออกใบหนวยลงทน การออกหนงสอรบรองสทธใหมแก ผถอหนวยลงทน ในกรณหายและอนๆ ทเกดขนจรง คาธรรมเนยมการออกหนงสอรบรองฐานะการเงน / รบรองยอดหนวยลงทน คาธรรมเนยมการคนหาเอกสารจากศนยเอกสารของนายทะเบยนหนวยลงทน เปนตน โดยนายทะเบยนหนวยลงทนจะคดคาธรรมเนยมจากผถอหนวยลงทนตามอตราทบรษทจดการหรอนายทะเบยนหนวยลงทนก าหนดเปนการทวไปในการใหบรการลกษณะดงกลาว

บรษทจดการขอสงวนสทธในการพจารณาเรยกเกบหรอเปลยนแปลงอตราธรรมเนยมขางตนไดโดยไมตองด าเนนการแจงผลงทนหรอผถอหนวยลงทนลวงหนา โดยบรษทจดการจะประกาศรายละเอยดดงกลาวผาน เวบไซตของบรษทจดการ และเวบไซตของผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทน (ถาม)

Page 119: ^ L d : ] j ` = h x = Z L o ] L ` 5 e U ^ L Z U X : J k L · 1: กองทุนเปิดไทยพาณิชย์ เครดิต ออพพอทูนิตี้

กองทนเปดไทยพาณชย เครดต ออพพอทนต

76

คาธรรมเนยมหรอคาใชจายตางๆ ทเรยกเกบจากผสงซอหรอผถอหนวยลงทนตามขอ 15.3 รวมภาษ มลคาเพม ภาษธรกจเฉพาะ หรอภาษอนใด และภาษดงกลาวจะถอเปนภาระของผสงซอหรอผถอหนวยลงทน

ทงน ในกรณทอตราภาษมลคาเพม ภาษธรกจเฉพาะ หรอภาษอนใดมการเปลยนแปลง บรษทจดการสงวนสทธในการปรบปรงอตราคาธรรมเนยมและคาใชจายทงหมดของกองทนใหสอดคลองกบการเปลยนแปลงดงกลาว และใหถอวาไดรบความเหนชอบจากผถอหนวยลงทนแลว

15.4. วธการค านวณและตดจายคาธรรมเนยม:

บรษทจดการจะค านวณคาธรรมเนยม ตามขอ 15.2.1 - 15.2.3 ทกวนทมการค านวณมลคาทรพยสนสทธ โดยใชมลคาทรพยสนรวม หกดวยหนสนรวม กอนหกคาธรรมเนยมการจดการ คาธรรมเนยมผดแลผลประโยชนคาธรรมเนยมนายทะเบยน และคาธรรมเนยมอนทเรยกเกบจากกองทนรวมทมฐานในการค านวณจากมลคาทรพยสนสทธ (ถาม) ณ วนทค านวณมลคาทรพยสนสทธของกองทนรวม ในแตละวนเปนฐานในการค านวณคาธรรมเนยม และเรยกเกบจากกองทนรวมเปนรายเดอนหรอระยะเวลาอนใดตามทบรษทจดการก าหนด

คาใชจายอนๆทเกยวเนองกบกองทนตามขอ 15.2.6 (1) – (20) จะเรยกเกบตามทจายจรง ในทางบญชบรษทจดการจะพจารณาตดจายทงจ านวน หรอทยอยตดจายเปนคาใชจายของกองทนเฉลยเทากนทกวนตามระยะเวลาทจะไดรบประโยชนจากคาใชจายนน และบรษทจดการอาจพจารณาประมาณการคาใชจายดงกลาวอยางสมเหตสมผลเพอทยอยรบรเปนคาใชจายเปนรายวน และจะปรบปรงรายการดงกลาวทนททไดรบหลกฐานอยางแนชด ทงน คาใชจายดงกลาวอยในความเหนชอบจากผดแลผลประโยชน ซงบรษทจดการจะเปดเผยฐานการค านวณอยางชดเจนในหนงสอชชวนฉบบขอมลส าคญทผลงทนควรทราบและในรายงานรอบประจ าป

อยางไรกตาม บรษทจดการจะพจารณาตดจายคาธรรมเนยม และคาใชจายดงกลาวจะเปนไปตามหลกการบญช และตามประกาศทเกยวของก าหนด

กรณทกองทนมการลงทนในหนวยลงทนของกองทนรวมอนทบรษทจดการเปนผรบผดชอบด าเนนการ บรษทจดการจะไมเรยกเกบคาธรรมเนยมการจดการ คาธรรมเนยมการขายหรอรบซอคนจากผซอหนวยลงทน ผถอหนวยลงทน หรอกองทนรวมทไปลงทนในลกษณะทซ าซอนกบการเรยกเกบคาธรรมเนยมของกองทนรวมอน

อนง หากสมาคมบรษทจดการลงทน และ/หรอคณะกรรมการ ก.ล.ต.หรอส านกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. และ/หรอหนวยงานอนใดทเกยวของมการแกไขหรอเพมเตมหรอเปลยนแปลงขอก าหนด เงอนไขหรอหลกเกณฑในการค านวณมลคาทรพยสนสทธของกองทนรวม บรษทจดการขอสงวนสทธทจะเปลยนแปลงวธการค านวณมลคาทรพยสนสทธของกองทนรวมใหเปนไปตามหลกเกณฑดงกลาวโดยไมถอเปนการแกไขโครงการ

15.5. การเปลยนแปลงคาธรรมเนยมหรอคาใชจาย:

บรษทจดการสงวนสทธทจะเปลยนแปลงคาธรรมเนยมหรอคาใชจายตามขอ 15.1 ขอ 15.2 และ ขอ 15.3 โดยไมถอวาเปนการแกไขเพมเตมโครงการ โดยจะด าเนนการดงตอไปน

(1) กรณทบรษทจดการจะด าเนนการลดคาธรรมเนยมหรอคาใชจายตามทไดระบไวในโครงการ บรษทจดการจะเปดเผยขอมลเรองดงกลาวใหผลงทนทราบอยางทวถงดวยวธการทเหมาะสม ภายใน 3 วนท าการนบแตวนทมการลดคาธรรมเนยมหรอคาใชจายดงกลาว เชน เผยแพรขอมลไวบนเวบไซตของบรษทจดการกองทนรวมหรอทางหนงสอพมพ หรอจดใหมขอมลเรองดงกลาวไว ณ สถานทในการซอขายหนวยลงทนทกแหงของบรษทจดการและผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทน (ถาม) เปนตน

การลดคาธรรมเนยมหรอคาใชจายใหแตกตางไปจากโครงการ ใหถอวาส านกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ใหความเหนชอบการแกไขเพมเตมโครงการในเรองดงกลาวเมอบรษทจดการด าเนนการตามวรรคหนงแลว

(2) กรณทบรษทจดการจะด าเนนการเรยกเกบคาธรรมเนยมหรอคาใชจายเพมขนตามทไดระบไวในโครงการ บรษทจดการจะเปดเผยขอมลเรองดงกลาวใหผลงทนทราบอยางทวถงดวยวธการทเหมาะสม ภายใน 3 วนท าการนบแตวนทมการเรยกเกบคาธรรมเนยมหรอคาใชจายดงกลาวเพมขน เชน เผยแพร

Page 120: ^ L d : ] j ` = h x = Z L o ] L ` 5 e U ^ L Z U X : J k L · 1: กองทุนเปิดไทยพาณิชย์ เครดิต ออพพอทูนิตี้

กองทนเปดไทยพาณชย เครดต ออพพอทนต

77

ขอมลไวบนเวบไซตของบรษทจดการหรอทางหนงสอพมพ หรอจดใหมขอมลเรองดงกลาวไว ณ สถานทในการซอขายหนวยลงทนทกแหงของบรษทจดการและผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทน (ถาม) เปนตน ในกรณทกองทนรวมเรยกเกบคาธรรมเนยมหรอคาใชจายเพมขนจากมลคาขนสงของคาธรรมเนยมหรอคาใชจายเดมตามทระบไวลาสดในโครงการ และตอมาบรษทจดการจะด าเนนการเรยกเกบคาธรรมเนยมหรอคาใชจายเพมขนตามทระบไวนน ใหบรษทจดการกองทนรวมเปดเผยเกยวกบเรองดงกลาวใหผลงทนทราบลวงหนาไมนอยกวา 60 วนกอนการเรยกเกบคาธรรมเนยมหรอคาใชจายเพมขนตามวธการดงตอไปน 1. ประกาศในหนงสอพมพรายวนอยางนอย 1 ฉบบเปนเวลา 3 วนตดตอกน 2. จดใหมขอมลเรองดงกลาวไวในทเปดเผย ณ สถานทในการซอขายหนวยลงทนทกแหงของบรษทจดการและผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทน (ถาม)

ในกรณทเปนการเรยกเกบคาธรรมเนยมหรอคาใชจายเพมขนเกนกวาอตรารอยละ 5 ของคาธรรมเนยมหรอคาใชจายเดมตามทระบไวลาสดในโครงการ บรษทจดการจะเรยกเกบคาธรรมเนยมหรอคาใชจายทเพมขนดงกลาวไดตอเมอไดรบมตโดยเสยงขางมากของผถอหนวยลงทนซงคดตามจ านวนหนวยลงทนรวมกนเกนกวารอยละ 50 ของจ านวนหนวยลงทนทจ าหนายไดแลวทงหมด” (3) การเปลยนแปลงคาธรรมเนยมหรอคาใชจายตามขอ 15.5 (1) (2) บรษทจดการจะแจงใหส านกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ทราบภายใน 15 วนนบแตวนเปลยนแปลงคาธรรมเนยมหรอคาใชจายดงกลาว

15.6. หมายเหต:

บรษทจดการขอสงวนสทธในการพจารณารบผดชอบคาธรรมเนยมหรอคาใชจายตามหวขอ 15 รายการใดรายการหนงหรอหลายรายการได ทงน ขนกบดลยพนจของบรษทจดการ เพอประโยชนของกองทนและผถอหนวยลงทนเปนส าคญ

16. วธการค านวณ ก าหนดเวลาในการค านวณและการประกาศมลคาทรพยสนสทธ มลคาหนวยลงทน และราคาหนวยลงทน หลกเกณฑและวธการด าเนนการในกรณทมลคาหนวยลงทนไมถกตอง:

16.1. วธการค านวณ ก าหนดเวลาในการค านวณและการประกาศมลคาทรพยสนสทธ มลคาหนวยลงทน และราคาหนวยลงทน: ตางประเทศ

16.2. เงอนไขพเศษ:

1. บรษทจดการจะค านวณมลคาทรพยสนสทธของกองทนรวม ตามหลกเกณฑและวธการทส านกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ประกาศก าหนด

1.1 มลคาทรพยสนสทธของกองทนรวม

1.2 มลคาหนวยลงทนของผถอหนวยลงทนชนดสะสมมลคา

1.3 มลคาหนวยลงทนของผถอหนวยลงทนชนดรบซอคนอตโนมต

1.4 มลคาหนวยลงทนของผถอหนวยลงทนชนดจายเงนปนผล

1.5 มลคาหนวยลงทนของผถอหนวยลงทนชนดผลงทนกลม/บคคล

กองทนมการแบงชนดของหนวยลงทนตามชนด ดงนน มลคาหนวยลงทนแตละชนดอาจมมลคาไมเทากน มลคาทรพยสนสทธของแตละชนดหนวยลงทนรวมกนจะเทากบมลคาทรพยสนสทธของกองทนรวม ซงผลประโยชนทเกดจากการลงทนจะถอเปนประโยชนของกองทนรวม และจะถกปนสวนตามสดสวนมลคาทรพยสนสทธของหนวยลงทนแตละชนด

โดยมลคาทรพยสนสทธของกองทนรวมจะค านวณจากมลคาทรพยสนสทธของกองทนรวมในสวนทลงทนในประเทศ บวกกบมลคาทรพยสนสทธของกองทนรวมในสวนทลงทนในตางประเทศ

หลกเกณฑและวธการก าหนด/ค านวณมลคายตธรรมของตราสาร/หลกทรพย หรอทรพยสนตางประเทศ เชน การใชราคาหลกทรพยในการอางองหรอตรวจสอบราคาหรออตราผลตอบแทนของตราสาร/หลกทรพย หรอทรพยสนตางประเทศ การใชอตราแลกเปลยนเงนตราตางประเทศ เพอค านวณมลคา

Page 121: ^ L d : ] j ` = h x = Z L o ] L ` 5 e U ^ L Z U X : J k L · 1: กองทุนเปิดไทยพาณิชย์ เครดิต ออพพอทูนิตี้

กองทนเปดไทยพาณชย เครดต ออพพอทนต

78

ทรพยสนสทธ มลคาหนวยลงทน ราคาขายและรบซอคนหนวยลงทนเปนเงนบาท บรษทจดการจะใชหลกเกณฑ เงอนไข และวธการทเปนไปตามกบประกาศสมาคมบรษทจดการลงทน และ/หรอหนวยงานอนใดทเกยวของ ซงไดรบความเหนชอบจากส านกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. และ/หรอประกาศของของส านกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ในปจจบน รวมถงทมการเปลยนแปลง แกไข เพมเตมในอนาคต

ทงน การใชอตราแลกเปลยนเงนตราตางประเทศ บรษทจดการจะใชแหลงขอมลอตราแลกเปลยนเงนตราตางประเทศของ Bloomberg ประมาณเวลา 16.00 น. ณ วนค านวณมลคาทรพยสนสทธของกองทนรวม เปนหลก อยางไรกด บรษทจดการอาจเปลยนแปลงหลกเกณฑและวธการ ก าหนด/ค านวณมลคายตธรรมของตราสาร/หลกทรพย หรอทรพยสนตางประเทศในภายหลงไดตามทบรษทจดการเหนสมควร เชน เพอใหสอดคลอง/รองรบระบบการด าเนนงานของบรษทจดการในอนาคต เปนตน รวมถงในกรณหากเกดเหตการณ เชน เหตการณไมปกตทางการเมองหรอสภาวะตลาดและเศรษฐกจมความผนผวน หรอเหตการณอนใดอนเปนเหตใหไมสามารถใชแหลงขอมลดงกลาวได เปนตน โดยการเปลยนแปลงดงกลาวจะอยภายใตความเหนชอบของผดแลผลประโยชน และเปนไปตามประกาศสมาคมบรษทจดการลงทน และ/หรอหนวยงานอนใดทเกยวของ ซงไดรบความเหนชอบจากส านกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. และ/หรอประกาศของส านกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ในปจจบน รวมถงทมการเปลยนแปลง แกไข เพมเตมในอนาคต กลาวคอบรษทจดการอาจเปลยนแปลงแหลงทมาของการใชขอมลเกยวกบราคา และ/หรออตราผลตอบแทนของตราสาร/หลกทรพย หรอทรพยสนตางประเทศ รวมถงอตราแลกเปลยนเงนตราตางประเทศทใชอางอง เชน อตราแลกเปลยนถวเฉลยตามประกาศของธนาคารแหงประเทศไทย วาดวยอตราแลกเปลยนถวเฉลยของธนาคารพาณชย หรอระบบอนใดทมการเผยแพรขอมลและสามารถอางองได อาท Reuters หรอ APEX เปนตน

วธการค านวณมลคาทรพยสนสทธ

กองทนมการแบงชนดหนวยลงทน ท าใหการปนสวนมลคาทรพยสนสทธตองมการแบงการค านวณมลคาทรพยสนสทธตามแตละชนดหนวยลงทน

การค านวณมลคาทรพยสนของกองทนนน จะค านวณมลคาทรพยสนสทธโดยรวมของกองทน และปนสวนใหกบหนวยลงทนแตละชนด โดยการเฉลยตามสดสวนของมลคาทรพยสนสทธของวนกอนหนาของหนวยลงทนแตละชนด กรณวนแรกของการค านวณมลคาทรพยสนสทธจะเฉลยโดยใชมลคาหนวยลงทนทขายไดทงหมดของแตละชนดหนวยลงทน

หลงจากนน ปรบปรงรายการทเกยวของเฉพาะหนวยลงทนแตละชนด (ไดแก รายการขายหนวยลงทน รายการรบซอคนหนวยลงทน เปนตน) และค านวณมลคาทรพยสนสทธหลงหกคาธรรมเนยมและมลคาหนวยลงทนของแตละชนดหนวยลงทน

ทงน ตามตวอยางการค านวณน มลคาทรพยสนสทธของหนวยลงทนแตละชนดทค านวณจะตองมมลคาไมต ากวาศนย การปนสวนรายไดและคาใชจายใหเปนไปตามแตละชนดหนวยลงทน

ตวอยางการค านวณมลคาทรพยสนสทธ โดยสมมตให; วนท 1 1. มลคาทรพยสนสทธทจ าหนายไดทงหมด 25,000,000 บาท มลคาทตราไวตอหนวย 10 บาท (ภายหลงหลกคาธรรมเนยมการขายหนวยลงทนและคาธรรมเนยมซอขายหลกทรพย) แบงเปน - หนวยลงทนชนดสะสมมลคา 20,000,000 บาท - หนวยลงทนชนดรบซอคนอตโนมต 5,000,000 บาท 2. ดอกเบยคางรบในวนแรก 100,000 บาท

หนวย:บาท

กองทนรวม

หนวยลงทนชนดสะสม

มลคา

หนวยลงทนชนดรบซอคนอตโนมต

หนวยลงทน ชนดจายเงนปน

ผล

หนวยลงทน ชนดผลงทนกลม/

บคคล

มลคาทรพยสนสทธทจ าหนายไดหลงหกคาธรรมเนยมการขายและคาธรรมเนยมซอขายหลกทรพย (ถาม)

25,000,000.00 20,000,000.00 5,000,000.00 0.00 0.00

ดอกเบยคางรบจ านวน 100,000 บาท

100,000.00 80,000.00 20,000.00 0.00 0.00

มลคาทรพยสนสทธกอนหก 25,100,000.00 20,080,000.00 5,020,000.00 0.00 0.00

Page 122: ^ L d : ] j ` = h x = Z L o ] L ` 5 e U ^ L Z U X : J k L · 1: กองทุนเปิดไทยพาณิชย์ เครดิต ออพพอทูนิตี้

กองทนเปดไทยพาณชย เครดต ออพพอทนต

79

กองทนรวม

หนวยลงทนชนดสะสมมลคา

หนวยลงทนชนดรบซอคนอตโนมต

หนวยลงทน ชนดจายเงนปน

ผล

หนวยลงทน ชนดผลงทนกลม/

บคคล

คาใชจายกองทน

รายการคาใชจายของกองทนรวมตอวน (หาร 365 วน)

คาธรรมเนยมการบรหารจดการ (ตอป) โดยประมาณของแตละชนดหนวยลงทน

คาธรรมเนยมการจดการ (+VAT 7%)

1.07% 1.07% 0.00 0.00

คาธรรมเนยมการจดการ (+VAT 7%)

(735.81) (588.65) (147.16) 0.00 0.00

คาธรรมเนยมผดแลผลประโยชน = 0.03% (+VAT 7%)

(22.07) (17.66) (4.41) 0.00 0.00

คาธรรมเนยมนายทะเบยน

= 0.061% (+VAT 7%) (44.89) (35.91) (8.98) 0.00 0.00

คาธรรมเนยมรวมตอวน (802.77) (642.22) (160.55) 0.00 0.00

มลคาทรพยสนสทธ (NAV) 25,099,197.23 20,079,357.78 5,019,839.45 0.00 0.00

จ านวนหนวยลงทน (หนวย) 2,500,000.0000 2,000,000.0000 500,000.0000 0.0000 0.0000

มลคาหนวยลงทน

(บาทตอหนวย) 10.0396 10.0396 10.0396 0.0000 0.0000

วนท 2

1. มรายการเพมหนวยจากการซอหนวยลงทน ชนดรบซอคนอตโนมต จ านวน 30,000,000 บาท ชนดจายเงนปนผล จ านวน 2,000,000 บาท ชนดผลงทนกลม/บคคล จ านวน 50,000,000 บาท

2. มรายการลดหนวยจากการขายคนหนวยลงทน ชนดสะสมมลคา จ านวน 1,500,000 บาท

3. มสวนเพมของมลคาทรพยสนสทธเกดขน 250,000 บาท

กองทนรวม

หนวยลงทน ชนดสะสมมลคา

หนวยลงทนชนดรบซอคนอตโนมต

หนวยลงทน ชนดจายเงนปน

ผล

หนวยลงทน ชนดผลงทนกลม/

บคคล

มลคาทรพยสนสทธของ

กองทนของวนกอนหนา (บาท)

25,099,197.23 20,079,357.78 5,019,839.45 0.00 0.00

รายการทเกยวของกบหนวยลงทนแตละชนด

1.ซอหนวยลงทน ชนดรบซอคนอตโนมต ชนดจายเงนปนผล และชนดผลงทนกลม/บคคล

82,000,000.00 30,000,000.00 2,000,000.00 50,000,000.00

2.ขายคนหนวยลงทน ชนดสะสมมลคา

(1,500,000.00) (1,500,000.00)

รวมรายการทเกยวของกบหนวยลงทนแตละชนด (บาท)

80,500,000.00 (1,500,000.00) 30,000,000.00 2,000,000.00 50,000,000.00

มลคาทรพยสนสทธภายหลงรายการทเกยวของกบหนวยลงทนแตละชนด

105,599,197.23 18,579,357.78 35,019,839.45 2,000,000.00 50,000,000.00

สวนเพมของมลคาทรพยสนสทธ จ านวน 250,000 บาท

250,000.00 43,985.56 82,907.45 4,734.88 118,372.11

มลคาทรพยสนสทธกอนหกคาใชจายกองทน

105,849,197.23 18,623,343.34 35,102,746.90 2,004,734.88 50,118,372.11

วธคดการปนสวนมลคาทรพยสนสทธ

ชนดสะสมมลคา = 105,849,197.23 x (18,579,357.78/105,599,197.23)

ชนดรบซอคนอตโนมต = 105,849,197.23 x (35,019,839.45/105,599,197.23)

Page 123: ^ L d : ] j ` = h x = Z L o ] L ` 5 e U ^ L Z U X : J k L · 1: กองทุนเปิดไทยพาณิชย์ เครดิต ออพพอทูนิตี้

กองทนเปดไทยพาณชย เครดต ออพพอทนต

80

กองทนรวม

หนวยลงทนชนดสะสมมลคา

หนวยลงทนชนดรบซอคนอตโนมต

หนวยลงทน ชนดจายเงนปน

ผล

หนวยลงทน ชนดผลงทนกลม/

บคคล

ชนดจายเงนปนผล = 105,849,197.23 x (2,000,000.00/105,599,197.23)

ชนดผลงทนกลม/บคคล = 105,849,197.23 x (50,000,000.00/105,599,197.23)

คาใชจายของกองทนรวมตอวน (หาร 365 วน)

คาธรรมเนยมการบรหารจดการ (ตอป) โดยประมาณของแตละชนดกองทน

คาธรรมเนยมการจดการ (+VAT 7%)

1.07% 1.07% 1.07% 0.535%

คาธรรมเนยมการจดการ (+VAT 7%)

(2,368.36) (545.94) (1,029.04) (58.77) (734.61)

คาธรรมเนยมผดแลผลประโยชน = 0.03% (+VAT 7%)

(93.09) (16.38) (30.87) (1.76) (44.08)

คาธรรมเนยมนายทะเบยน

= 0.061% (+VAT 7%) (189.27) (33.30) (62.77) (3.58) (89.62)

คาธรรมเนยมรวมตอวน (2,650.72) (595.62) (1,122.68) (64.11) (868.31)

มลคาทรพยสนสทธ (NAV) 105,846,546.51 18,622,747.72 35,101,624.22 2,004,670.77 50,117,503.80

จ านวนหนวยลงทน (หนวย)

- หนวยลงทนเพมขนจากซอหนวยลงทนชนดรบซอคนอตโนมต จ านวน

30,000,000 บาท/10.0397 = 2,988,137.0957 หนวย

-หนวยลงทนเพมขนจากซอหนวยลงทนชนดจายเงนปนผล จ านวน 2,000,000 บาท /10.0397 = 199,209.1397 หนวย

- หนวยลงทนเพมขนจากซอหนวยลงทนชนดผลงทนกลม/บคคล จ านวน 50,000,000 บาท/10.0397 = 4,980,228.4929 หนวย

10,518,166.3853 1,850,591.6570 3,488,137.0957 199,209.1397 4,980,228.4929

มลคาหนวยลงทน

(บาทตอหนวย) 10.0632 10.0631 10.0631 10.0631 10.0632

วนท 3

1. มรายการเพมหนวยจากการซอหนวยลงทน ชนดสะสมมลคา จ านวน 3,000,000 บาท

2. มรายการลดหนวยจากการรบซอคนหนวยลงทนอตโนมต ใหผลงทนชนดรบซอคนอตโนมต จ านวน 1,000,000 บาท

3. มรายการลดหนวยจากการขายคนหนวยลงทน ชนดผลงทนกลม/บคคล จ านวน 500,000 บาท

4. มรายการจายเงนปนผล ใหผลงทนชนดจายเงนปนผล จ านวน 80,000 บาท

5. มสวนเพมของมลคาทรพยสนสทธเกดขน 900,000 บาท

มลคาทรพยสนสทธของกองทนของวนกอนหนา (บาท)

105,846,546.51 18,622,747.72 35,101,624.22 2,004,670.77 50,117,503.80

รายการทเกยวของกบหนวยลงทนแตละชนด

1. ซอหนวยลงทน ชนดสะสมมลคา จ านวน 3,000,000 บาท

3,000,000.00 3,000,000.00

2. รบซอคนหนวยลงทน (1,500,000.00) (1,000,000.00) (500,000.00)

Page 124: ^ L d : ] j ` = h x = Z L o ] L ` 5 e U ^ L Z U X : J k L · 1: กองทุนเปิดไทยพาณิชย์ เครดิต ออพพอทูนิตี้

กองทนเปดไทยพาณชย เครดต ออพพอทนต

81

กองทนรวม

หนวยลงทนชนดสะสมมลคา

หนวยลงทนชนดรบซอคนอตโนมต

หนวยลงทน ชนดจายเงนปน

ผล

หนวยลงทน ชนดผลงทนกลม/

บคคล

อตโนมต ชนดรบซอคนอตโนมต จ านวน 1,000,000 บาท และขายคนหนวยลงทน ชนดบคคล/กลมบคคล จ านวน 500,000 บาท

3. จายเงนปนผล จ านวน 80,000 บาท

(80,000.00) (80,000.00)

รวมรายการทเกยวของกบหนวยลงทนแตละชนด (บาท)

1,420,000.00 3,000,000.00 (1,000,000.00) (80,000.00) (500,000.00)

มลคาทรพยสนสทธภายหลงรายการทเกยวของกบหนวยลงทนแตละชนด

107,266,546.51 21,622,747.72 34,101,624.22 1,924,670.77 49,617,503.80

สวนเพมของมลคาทรพยสนสทธ จ านวน 900,000 บาท

900,000.00 181,421.64 286,123.33 16,148.60 416,306.43

มลคาทรพยสนสทธภายหลงรายการทเกยวของกบหนวยลงทนแตละชนด และสวนเพมฯ

108,166,546.51 21,804,169.36 34,387,747.55 1,940,819.37 50,033,810.23

วธคดการปนสวนมลคาทรพยสนสทธ

ชนดสะสมมลคา = 108,166,546.51 x (21,622,747.72/107,266,546.51)

ชนดรบซอคนอตโนมต = 108,166,546.51 x (34,101,624.22/107,266,546.51)

ชนดจายเงนปนผล = 108,166,546.51 x (1,924,670.77/107,266,546.51)

ชนดผลงทนกลม/บคคล = 108,166,546.51 x (49,617,503.80/107,266,546.51)

คาใชจายของกองทนรวมตอวน (หาร 365 วน)

คาธรรมเนยมการบรหารจดการ (ตอป) โดยประมาณของแตละชนดกองทน

คาธรรมเนยมการจดการ (+VAT 7%)

1.07% 1.07% 1.07% 0.535%

คาธรรมเนยมการจดการ (+VAT 7%)

(2,437.54) (639.19) (1,008.08) (56.90) (733.37)

คาธรรมเนยมผดแลผลประโยชน = 0.03% (+VAT 7%)

(95.13) (19.18) (30.24) (1.71) (44.00)

คาธรรมเนยมนายทะเบยน

= 0.061% (+VAT 7%) (193.42) (38.99) (61.49) (3.47) (89.47)

คาธรรมเนยมรวมตอวน (2,726.09) (697.36) (1,099.81) (62.08) (866.84)

มลคาทรพยสนสทธ (NAV) 108,163,820.42 21,803,472.00 34,386,647.74 1,940,757.29 50,032,943.39

จ านวนหนวยลงทน (หนวย) -หนวยลงทนเพมขนจากซอหนวยลงทนชนดสะสมมลคา จ านวน 3,000,000 บาท/10.0632 = 298,115.9075 หนวย - หนวยลงทนลดลงจากการรบซอคนหนวยลงทนอตโนมตของชนดรบซอคนหนวยลงทนอตโนมตจ านวน 1,000,000 บาท/10.0631 = 99,372.9566 หนวย - หนวยลงทนลดลงจากการขายคนหนวยลงทน ชนดผ

10,667,223.3516 2,148,707.5645 3,388,764.1391 199,209.1397 4,930,542.5083

Page 125: ^ L d : ] j ` = h x = Z L o ] L ` 5 e U ^ L Z U X : J k L · 1: กองทุนเปิดไทยพาณิชย์ เครดิต ออพพอทูนิตี้

กองทนเปดไทยพาณชย เครดต ออพพอทนต

82

กองทนรวม

หนวยลงทนชนดสะสมมลคา

หนวยลงทนชนดรบซอคนอตโนมต

หนวยลงทน ชนดจายเงนปน

ผล

หนวยลงทน ชนดผลงทนกลม/

บคคล

ลงทนกลม/บคคล 500,000 บาท/10.0632 = 49,685.9846 หนวย

มลคาหนวยลงทน

(บาทตอหนวย) 10.1398 10.1472 10.1472 9.7423 10.1475

2. บรษทจดการจะค านวณและประกาศมลคาทรพยสนสทธ มลคาหนวยลงทน ราคาขายหนวยลงทน และราคารบซอคนหนวยลงทนของกองทนเปด ตามหลกเกณฑดงตอไปน

(2.1) ค านวณมลคาทรพยสนสทธและมลคาหนวยลงทนทกสนวนท าการ ภายใน 2 วนท าการเวนแตวนท าการนนตรงกบวนหยดของกองทนตางประเทศทกองทนเขาไปลงทน และประเทศทเกยวของกบการลงทน หรอวนตามทบรษทจดการประกาศก าหนดเพมเตมในกรณทมเหตการณไมปกต

(2.2) ค านวณราคาขายหนวยลงทน และราคารบซอคนหนวยลงทนทกสนวนท าการซอขายหนวยลงทน ภายใน 2 วนท าการ ทงน ใหใชมลคาหนวยลงทนของสนวนท าการซอขายหนวยลงทนนนเปนเกณฑในการค านวณราคาดงกลาว

(2.3) ประกาศมลคาทรพยสนสทธ มลคาหนวยลงทนของวน ดงตอไปน

(ก) วนท าการกอนวนท าการซอขายหนวยลงทนลาสด โดยใหประกาศภายในวนท าการซอขายหนวยลงทนลาสด

(ข) วนท าการซอขายหนวยลงทนลาสด โดยใหประกาศภายใน 3 วนท าการถดไป

(ค) วนท าการสดทายของแตละเดอน โดยใหประกาศภายในวนท าการถดไป ทงน เฉพาะในกรณทกองทนรวมก าหนดวนท าการซอขายหนวยลงทนแตละครงหางกนยาวกวาหนงเดอน

(ง) วนปดสมดทะเบยนผถอหนวยลงทนเพอการจายเงนปนผล โดยประกาศใน 3 วนท าการถดไป (ถาม)

ความใน (ก) มใหน ามาใชบงคบกบกองทนรวมเปดทซอขายหนวยลงทนทกวนท าการ และกองทนรวมเพอผลงทนประเภทสถาบน

(2.4) ประกาศราคาขายหนวยลงทนและราคารบซอคนหนวยลงทนของวนท าการซอขายหนวยลงทนลาสด โดยประกาศภายใน 3 วนท าการถดไป

ทงน กองทนอาจด าเนนการไมเปนไปตามก าหนดระยะเวลาทก าหนดตามขอ (2.1) – (2.4) ไดในกรณทระยะเวลาของวนท าการทก าหนดตามขอ (2.1) – (2.4) นนตรงกบวนหยดของกองทนตางประเทศทกองทนเขาไปลงทนและประเทศทเกยวของกบการลงทน หรอวนตามทบรษทจดการประกาศก าหนดเพมเตมในกรณทมเหตการณไมปกต เปนเหตใหกองทนไมไดรบขอมลมลคาทรพยสนสทธของกองทนตางประเทศทกองทนเขาไปลงทน ซงกองทนจะด าเนนการตามขอ (2.1) – (2.4) โดยพลนเมอไดรบขอมลมลคาทรพยสนสทธของกองทนตางประเทศทกองทนเขาไปลงทนครบถวน

3. การประกาศราคามลคาและราคาตามวรรคหนง (2.3) และ (2.4) บรษทจดการจะปฏบต ดงตอไปน

(3.1) การใชตวเลขทศนยมของมลคาทรพยสนสทธ มลคาหนวยลงทน ราคาขายและราคารบซอคนหนวยลงทน หรอจ านวนหนวยลงทนของกองทนรวม บรษทจดการจะด าเนนการดงตอไปน

(ก) ค านวณและประกาศมลคาทรพยสนสทธเปนตวเลข โดยมทศนยม 2 ต าแหนง โดยใชวธการปดเศษทศนยมตามหลกสากล

(ข) ค านวณมลคาหนวยลงทนเปนตวเลขโดยมทศนยม 5 ต าแหนง โดยใชวธการปดเศษทศนยมตามหลกสากล ส าหรบมลคาหนวยลงทนเพอใชในการค านวณราคาขายหนวยลงทนจะปดเศษทศนยมต าแหนงท 4 ขน สวนมลคาหนวยลงทนเพอใชในการค านวณราคารบซอคนหนวยลงทนจะตดทศนยมต าแหนงท 5 ทง

Page 126: ^ L d : ] j ` = h x = Z L o ] L ` 5 e U ^ L Z U X : J k L · 1: กองทุนเปิดไทยพาณิชย์ เครดิต ออพพอทูนิตี้

กองทนเปดไทยพาณชย เครดต ออพพอทนต

83

(ค) ประกาศมลคาหนวยลงทนตามทค านวณไดใน (3.1)(ข) เปนตวเลขโดยมทศนยม 4 ต าแหนง โดยตดทศนยมต าแหนงท 5 ทง และประกาศราคาขายและราคารบซอคนหนวยลงทนตามทค านวณไดใน (3.1)(ข)

(ง) ค านวณจ านวนหนวยลงทนเปนตวเลขโดยมทศนยม 5 ต าแหนง โดยใชวธการปดเศษทศนยมตามหลกสากล แตใชผลลพธเปนตวเลขโดยมทศนยมเพยง 4 ต าแหนง โดยตดทศนยมต าแหนงท 5 ทง

ในกรณทมผลประโยชนเกดขนจากการค านวณตามวรรคหนง บรษทจดการจะน าผลประโยชนนนรวมเขาเปนทรพยสนของกองทนรวม

(3.2) บรษทจดการจะด าเนนการแจงขอมลดงกลาวใหผลงทนทราบโดยการประกาศทาง Website ของบรษทจดการ: www.scbam.com หรอชองทางอนทเหมาะสม เชน NAV Center: www.thaimutualfund.com หรอหนงสอพมพรายวน เปนตน

(3.3) จดใหมขอมลดงกลาวไว ณ ทท าการทกแหงของบรษทจดการ และสถานททกแหงทผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทนใชซอขายหนวยลงทน เวนแตในกรณของกองทนรวมเพอผลงทนสถาบน บรษทจดการจะจดใหมขอมลดงกลาวดวยหรอไมกได

บรษทจดการไดรบยกเวนไมตองปฏบตตามหลกเกณฑขางตน เมอมเหตการณดงตอไปน

(1) เมอบรษทจดการไมขายหรอรบซอคนหนวยลงทน หรอหยดรบค าสงซอหรอค าสงขายคนหนวยลงทน โดยใหไดรบยกเวนเฉพาะในชวงระยะเวลาดงกลาว

(2) เมอมเหตทบรษทจดการตองเลกกองทนรวม โดยใหไดรบยกเวนตงแตวนทปรากฏเหตดงกลาว

ประกาศราคาขายหนวยลงทนและ/หรอราคารบซอคนหนวยลงทนของวนท าการซอขายหนวยลงทน ภายใน 3 วนท าการถดไป

16.3 แหลงขอมลการเปดเผยมลคาทรพยสนสทธ มลคาหนวยลงทน และราคาหนวยลงทน

บรษทจดการจะประกาศมลคาทรพยสนสทธ มลคาหนวยลงทน และราคาหนวยลงทน ใหผถอหนวยลงทนทราบผาน Website ของบรษทจดการ: www.scbam.com หรอชองทางอนทเหมาะสม เชน NAV Center: www.thaimutualfund.com หรอหนงสอพมพรายวน เปนตน

อนง หากมเหตท าใหบรษทจดการไมสามารถประกาศผาน Website ของบรษทจดการได บรษทจดการอาจพจารณาประกาศผานชองทางอนแทน เชน NAV Center หรอ หนงสอพมพรายวน หรอชองทางอนใดทเหมาะสม เปนตน

ทงน บรษทจดการขอสงวนสทธเปลยนแปลงชองทางการประกาศอนแทนการประกาศผาน Website ของบรษทจดการ เชน NAV Center หรอ หนงสอพมพรายวน หรอชองทางอนใดทเหมาะสมโดยถอวาไดรบความเหนชอบจากผถอหนวยลงทนแลว ซงบรษทจดการจะแจงใหทราบลวงหนา โดยประกาศผานทาง เวบไซตของบรษทจดการ และเวบไซตของผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทน (ถาม)

16.4. หลกเกณฑและวธการด าเนนการในกรณทมลคาหนวยลงทนไมถกตอง

1. ในกรณทราคาหนวยลงทนทไมถกตองตางจากราคาหนวยลงทนทถกตองนอยกวาหนงสตางค หรอตางจากราคาหนวยลงทนทถกตองตงแตหนงสตางคขนไป แตไมถงรอยละ 0.5 ของราคาหนวยลงทนทถกตอง บรษทจดการจะจดท าและสงรายงานใหผดแลผลประโยชนทราบถงความผดพลาด ภายใน 7 วนท าการนบแตวนทพบวาราคาหนวยลงทนไมถกตอง และจดใหมส าเนารายงานดงกลาวไว ณ ทท าการของบรษทจดการเพอใหส านกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. สามารถตรวจสอบได โดยรายงานดงกลาวจะมรายการอยางนอย ดงตอไปน

(1) ราคาหนวยลงทนทไมถกตอง

(2) ราคาหนวยลงทนทถกตอง

(3) สาเหตทท าใหราคาหนวยลงทนไมถกตอง

(4) มาตรการปองกนเพอมใหราคาหนวยลงทนไมถกตอง ทงน เวนแตในกรณทราคาหนวยลงทนไมถกตองมสาเหตมาจากปจจยภายนอกทไมอาจควบคมได เชน ราคาหลกทรพยตามราคาตลาดครงสดทายของตลาดหลกทรพยแหงประเทศไทยหรอศนยซอขายหลกทรพยไมถกตอง

Page 127: ^ L d : ] j ` = h x = Z L o ] L ` 5 e U ^ L Z U X : J k L · 1: กองทุนเปิดไทยพาณิชย์ เครดิต ออพพอทูนิตี้

กองทนเปดไทยพาณชย เครดต ออพพอทนต

84

ในกรณทเหตของความผดพลาดซงท าใหราคาหนวยลงทนไมถกตองตามวรรคหนงมผลตอเนองตอการค านวณราคาหนวยลงทนครงตอไป เชน การก าหนดอตราดอกเบยผดพลาด เปนตน บรษทจดการจะแกไขราคาหนวยลงทนใหถกตองนบแตวนทบรษทจดการพบวาราคาหนวยลงทนไมถกตองดวย

2. ในกรณทราคาหนวยลงทนทไมถกตองตางจากราคาหนวยลงทนทถกตองตงแตหนงสตางคขนไป และคดเปนอตราตงแตรอยละ 0.5 ของราคาหนวยลงทนทถกตอง บรษทจดการจะค านวณราคาหนวยลงทนยอนหลงนบแตวนทพบราคาหนวยลงทนไมถกตองจนถงวนทราคาหนวยลงทนถกตองและด าเนนการดงตอไปนเฉพาะวนทราคาหนวยลงทนทไมถกตองตางจากราคาหนวยลงทนทถกตองตงแตหนงสตางคขนไปและคดเปนอตราสวนตงแตรอยละ 0.5 ของราคาหนวยลงทนทถกตอง

(1) จดท ารายงานการแกไขราคาหนวยลงทนยอนหลงและรายงานการชดเชยราคาใหเสรจสนภายในวนท าการถดจากวนทพบวาราคาหนวยลงทนนนไมถกตองและสงรายงานดงกลาวใหผดแลผลประโยชนภายในวนท าการถดจากวนทค านวณราคาหนวยลงทนยอนหลงเสรจสน เพอใหผดแลผลประโยชนรบรองขอมลในรายงานดงกลาวภายในวนท าการถดจากวนทบรษทจดการสงรายงานใหผดแลผลประโยชน ทงน รายงานดงกลาวจะมรายการอยางนอยดงตอไปน

(ก) ราคาหนวยลงทนทไมถกตอง

(ข) ราคาหนวยลงทนทถกตอง

(ค) สาเหตทท าใหราคาหนวยลงทนไมถกตอง

(ง) การด าเนนการของบรษทจดการเมอพบวาราคาหนวยลงทนไมถกตอง

ทงน บรษทจดการจะจดใหมส าเนารายงานตาม (1) ไว ณ ทท าการของบรษทจดการ เพอใหส านกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. สามารถตรวจสอบได

(2) แกไขราคาหนวยลงทนทไมถกตองใหเปนราคาหนวยลงทนทถกตองภายในวนทผดแลผลประโยชนรบรองขอมลในรายงานการแกไขราคายอนหลงและรายงานการชดเชยราคาตาม (1)

(3) ด าเนนการโดยวธการใดๆ เพอใหผลงทนสามารถรบทราบชอกองทนรวมทมการแกไขราคาตาม (2) และวน เดอน ป ทมการแกไขราคาตาม (2) ภายใน 3 วนท าการนบแตวนทผดแลผลประโยชนรบรองขอมลในรายงานตาม (1)

(4) ชดเชยราคาใหแลวเสรจและด าเนนการโดยวธการใดๆ เพอใหผซอหนวยลงทนหรอผขายคนหนวยลงทนในชวงระยะเวลาทราคาหนวยลงทนไมถกตองทราบถงการแกไขราคาตาม (2) และการชดเชยราคาภายใน 5 วนท าการนบแตวนทผดแลผลประโยชนรบรองขอมลในรายงานดงกลาว

(5) จดท ารายงานมาตรการปองกนเพอมใหราคาหนวยลงทนไมถกตองและสงรายงานดงกลาว พรอมทงส าเนารายงานการแกไขราคายอนหลงและรายงานการชดเชยราคาทจดท าตาม (1) ใหส านกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ภายใน 7 วนท าการนบแตวนทผดแลผลประโยชนรบรองขอมลในรายงานการแกไขราคายอนหลงและรายงานการชดเชยราคานน เวนแตในกรณทราคาหนวยลงทนไมถกตองมสาเหตมาจากปจจยภายนอกทไมอาจควบคมได บรษทจดการจะไมสงรายงานมาตรการปองกนใหส านกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. แตจะสงส าเนาเอกสารทผดแลผลประโยชนรบรองวาการทราคาหนวยลงทนไมถกตองมสาเหตมาจากปจจยภายนอกทไมอาจควบคมไดแทน

3. ในการชดเชยราคาตามขอ 2 (4) บรษทจดการจะปฏบตตามหลกเกณฑและวธการดงตอไปน

(1) กรณราคาหนวยลงทนทไมถกตองต ากวาราคาหนวยลงทนทถกตอง (understate) บรษทจดการจะปฏบตดงน

(ก) กรณทเปนการขายหนวยลงทน บรษทจดการจะลดจ านวนหนวยลงทนของผซอหนวยลงทนเปนจ านวนซงมมลคาเทากบสวนตางของราคาหนวยลงทนทไมถกตองกบราคาหนวยลงทนทถกตอง

หากปรากฏวาผซอหนวยลงทนไมมหนวยลงทนเหลออยหรอมหนวยลงทนเหลออยนอยกวาจ านวนหนวยลงทนทจะตองลด บรษทจดการจะจายเงนของบรษทจดการเองเปนจ านวนเทากบสวนตางของราคาทขาดอย หรอลดจ านวนหนวยลงทนทเหลออยนนและจายเงนของบรษทจดการเองเปนจ านวนเทากบสวนตางของราคาทขาดอย แลวแตกรณ เพอชดเชยราคาใหแกกองทนเปด เวนแตการทราคาหนวยลงทนไมถกตองมสาเหตมาจากปจจยภายนอกทไมอาจควบคมได เชน ราคาหลกทรพยตามราคาตลาดครง

Page 128: ^ L d : ] j ` = h x = Z L o ] L ` 5 e U ^ L Z U X : J k L · 1: กองทุนเปิดไทยพาณิชย์ เครดิต ออพพอทูนิตี้

กองทนเปดไทยพาณชย เครดต ออพพอทนต

85

สดทายของตลาดหลกทรพยแหงประเทศไทยหรอศนยซอขายหลกทรพยไมถกตองและผดแลผลประโยชนรบรองวามสาเหตดงกลาว

(ข) กรณทเปนการรบซอคนหนวยลงทน บรษทจดการจะเพมจ านวนหนวยลงทนของผขายคนหนวยลงทนเปนจ านวนซงมมลคาเทากบสวนตางของราคาหนวยลงทนทไมถกตองกบราคาหนวยลงทนทถกตองหรอจายเงนของกองทนเปดเปนจ านวนเทากบสวนตางของราคา เพอชดเชยราคาใหแกผขายคนหนวยลงทน แตหากปรากฏวาผขายคนหนวยลงทนไมมหนวยลงทนเหลออย บรษทจดการจะจายเงนของกองทนเปดเปนจ านวนเทากบสวนตางของราคา เพอชดเชยราคาใหแกผขายคนหนวยลงทน

(2) กรณราคาหนวยลงทนทไมถกตองสงกวาราคาหนวยลงทนทถกตอง (overstate) บรษทจดการจะปฏบตดงน

(ก) กรณทเปนการขายหนวยลงทน บรษทจดการจะเพมจ านวนหนวยลงทนของผสงซอหนวยลงทนเปนจ านวนซงมมลคาเทากบสวนตางของราคาหนวยลงทนทไมถกตองกบราคาหนวยลงทนทถกตองหรอจายเงนของกองทนเปดเปนจ านวนเทากบสวนตางของราคาเพอชดเชยราคาใหแกผซอหนวยลงทน

(ข) กรณทเปนการรบซอคนหนวยลงทน บรษทจดการจะลดจ านวนหนวยลงทนของผขายคนหนวยลงทนเปนจ านวนซงมมลคาเทากบสวนตางของราคาหนวยลงทนทไมถกตองกบราคาหนวยลงทนทถกตอง

หากปรากฏวาผขายคนหนวยลงทนไมมหนวยลงทนเหลออยหรอมหนวยลงทนเหลออยนอยกวาจ านวนหนวยลงทนทจะตองลด บรษทจดการจะจายเงนของบรษทจดการเองเปนจ านวนเทากบสวนตางของราคาทขาดอย หรอลดจ านวนหนวยลงทนทเหลออยนนและจายเงนของบรษทจดการเองเปนจ านวนเทากบสวนตางของราคาทขาดอย แลวแตกรณ เพอชดเชยราคาใหแกกองทนเปด เวนแตการทราคาหนวยลงทนไมถกตองมสาเหตมาจากปจจยภายนอกทไมอาจควบคมได เชน ราคาหลกทรพยตามราคาตลาดครงสดทายของตลาดหลกทรพยแหงประเทศไทยหรอศนยซอขายหลกทรพยไมถกตองและผดแลผลประโยชนรบรองวามสาเหตดงกลาว

ในกรณทบรษทจดการตองชดเชยราคาเปนเงนใหแกผซอหนวยลงทนหรอผขายคนหนวยลงทนรายใดมมลคาไมถงหนงรอยบาท บรษทจดการอาจน าเงนชดเชยราคาไปรวมจายในโอกาสแรกทมการจายเงน

ใหผถอหนวยลงทนแตถาบคคลดงกลาวไมมสถานะเปนผถอหนวยลงทนแลว บรษทจดการจะชดเชยราคาใหแลวเสรจภายใน 5 วนท าการนบแตวนทผดแลผลประโยชนรบรองขอมลในรายงานการแกไขราคายอนหลงและรายงานการชดเชยราคา

การจายเงนของกองทนเปดเพอชดเชยราคาใหแกผขายคนหนวยลงทนตาม (1) (ข) หรอผซอหนวยลงทนตาม (2) (ก) บรษทจดการอาจจายเงนของบรษทจดการเองแทนกองทนเปดกได

4. บรษทจดการจะรบผดชอบคาใชจายตางๆ ทเกดขนจากราคาหนวยลงทนไมถกตอง เชน คาใชจายในการประกาศการแกไขราคาตามขอ 2 (3) ในหนงสอพมพ (ถาม) คาออกเชค คาใชจายในการจดสงเงนชดเชยราคาใหแกผซอหนวยลงทนและผขายคนหนวยลงทน เปนตน เวนแตในกรณทราคาหนวยลงทนไมถกตองมสาเหตมาจากปจจยภายนอกทไมอาจควบคมได

17. ชอผเกยวของ:

17.1. ชอบรษทจดการ:

ชอ : บรษท หลกทรพยจดการกองทนไทยพาณชย จ ากด

17.2. ชอผดแลผลประโยชน:

ชอ : ธนาคารกสกรไทย จ ากด (มหาชน)

17.3. ชอผประกน (กรณกองทนมประกน):

ชอ : ไมม

17.4. ชอของผรบมอบหมายงานดานการจดการลงทน (Outsource):

ชอ : ไมม

Page 129: ^ L d : ] j ` = h x = Z L o ] L ` 5 e U ^ L Z U X : J k L · 1: กองทุนเปิดไทยพาณิชย์ เครดิต ออพพอทูนิตี้

กองทนเปดไทยพาณชย เครดต ออพพอทนต

86

สทธ หนาท และความรบผดชอบ :

17.5. ทปรกษา:

17.5.1. ชอทปรกษาการลงทน:

ชอ : ไมม

17.5.2. ชอทปรกษากองทน:

ชอ : ไมม

17.6. ผสอบบญช:

ชอ : นายเทอดทอง เทพมงกร

ชอ : นางสาวชมภนช แซแต

ชอ : นายประวทย ววรรณธนานตร

ชอ : นางสาวชตมา วงษศราพนธชย

ชอ : นายอดม ธนรตนพงศ

ชอ : นางสาวซซาน เอยมวณชชา

ชอ : นายสชาต พานชยเจรญ

ชอ : นางสาวชนตา ชมเมน

รายละเอยดเพมเตม (ผสอบบญช) :

หรอบคคลอนทไดรบความเหนชอบตามประกาศวาดวยการใหความเหนชอบผสอบบญช โดยบรษทจดการจะแจงใหส านกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ทราบ

17.7. การแตงตงคณะตวแทนผถอหนวยลงทน (เฉพาะกอง Country Fund) : ไมม

18. รอบระยะเวลาบญชประจ าปของกองทนรวม:

18.1. วนทสนสดรอบบญช : วนท เดอน

18.2. วนทสนสดรอบบญชครงแรก : วนท

18.3. รายละเอยดเพมเตม :

วนทสนสดรอบบญช ประมาณ 1 ปนบแตวนจดทะเบยนกองทรพยสนเปนกองทนรวม

19. การขอมตของผถอหนวยลงทน และวธการแกไขโครงการจดการกองทนรวม หรอแกไขวธการจดการ:

ในกรณทเปนการขอมตเพอแกไขเรองทกระทบตอสทธของผถอหนวยลงทนอยางมนยส าคญตองไดรบมตตามจ านวนหนวยลงทนรวมกนเกนกงหนง เวนแตกรณทกองทนรวมมการแบงชนดหนวยลงทน โดย

(1) ในกรณทเปนการขอมตทมผลกระทบตอผถอหนวยลงทนทกชนด โดยแตละชนดไดรบผลกระทบตอ ผถอหนวยลงทนไมเทากน ใหไดรบมตผถอหนวยลงทนทถอหนวยลงทนชนดทไดรบผลกระทบเกนกงหนงของจ านวนหนวยลงทนแตละชนด

(2) ในกรณทเปนการขอมตทมผลกระทบตอผลประโยชนของผถอหนวยลงทนไมวากรณใด ใหไดรบมต ผถอหนวยลงทนทถอหนวยลงทนชนดทไดรบผลกระทบเกนกงหนงของจ านวนหนวยลงทนแตละชนด

(3) ในกรณทเปนการขอมตทมผลกระทบตอผถอหนวยลงทนชนดใดชนดหนงใหไดรบมตผถอหนวยลงทนชนดทไดรบผลกระทบเกนกงหนงของจ านวนหนวยลงทนชนดนน

Page 130: ^ L d : ] j ` = h x = Z L o ] L ` 5 e U ^ L Z U X : J k L · 1: กองทุนเปิดไทยพาณิชย์ เครดิต ออพพอทูนิตี้

กองทนเปดไทยพาณชย เครดต ออพพอทนต

87

การแกไขโครงการจดการกองทนรวม หรอวธการจดการ หากมไดกระท าตามมตเสยงขางมากของผถอหนวยลงทนซงคดตามจ านวนหนวยลงทนรวมกนเกนกงหนงของจ านวนหนวยลงทนทจ าหนายไดแลวทงหมดของโครงการจดการกองทนรวม จะตองไดรบความเหนชอบจากส านกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. กอน

ในการแกไขเพมเตมโครงการทมลกษณะเปนการใหประโยชนตอผถอหนวยลงทนของกองทนรวม หรอเพอเปนไปตามกฎหมายและหลกเกณฑทคณะกรรมการ ก.ล.ต. หรอส านกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ก าหนด บรษทจดการจะยนค าขอเปนหนงสอ พรอมทงรายละเอยดของโครงการทแกไขเพมเตมแลว และค ารบรองของผดแลผลประโยชน เพอความเหนชอบการแกไขเพมเตมโครงการจากส านกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. เมอส านกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ไดรบค าขอและเอกสารหลกฐานทครบถวนถกตองตามวรรคหนงใหถอวาส านกงานใหความเหนชอบใหแกไขเพมเตมโครงการได

ในกรณทการแกไขโครงการจดการกองทนรวม หรอวธการจดการ ไดกระท าตามมตเสยงขางมากของ ผถอหนวยลงทน บรษทจดการจะแจงใหส านกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ทราบภายใน 15 วนนบแตวนทไดมมตใหแกไขและแจงการแกไขโครงการจดการกองทนรวม หรอวธการจดการไปยงผถอหนวยลงทนทกราย และจะประกาศในหนงสอพมพรายวนแหงทองถนอยางนอย 1 ฉบบ ภายใน 15 วนนบแตวนทไดรบความเหนชอบจากส านกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. หรอวนทไดมมตใหแกไขแลวแตกรณ

การแกไขเพมเตมโครงการตามมตของผถอหนวยลงทน หากปรากฏวามตของผถอหนวยลงทนดงกลาวไมเกนรอยละ 55 ของจ านวนหนวยลงทนทจ าหนายไดแลวทงหมดของโครงการ หรอในกรณทเปนกองทนรวมทมการแบงชนดหนวยลงทน หากปรากฏวามตของผถอหนวยลงทนเมอค านวณเฉพาะหนวยลงทนแตละชนด มจ านวนไมเกนรอยละหาสบหาของจ านวนหนวยลงทนชนดนน ใหบรษทจดการกองทนรวมสงเอกสารหลกฐานเกยวกบการขอมตและการนบมตไปยงผดแลผลประโยชนเพอใหผดแลผลประโยชนรบรองผลการนบมตนน

หากไมสามารถด าเนนการตามมตโดยเสยงขางมากของผถอหนวยลงทนได เนองจากขอจ ากดในการนบคะแนนเสยงของผถอหนวยลงทนตามประกาศคณะกรรมการก ากบตลาดทนวาดวยหลกเกณฑเกยวกบขอจ ากดการถอหนวยลงทนในกองทนรวมและหนาทของบรษทจดการ บรษทจดการอาจด าเนนการขอรบความเหนชอบจากส านกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ตามแนวทางทส านกงานก าหนดได

การแกไขเพมเตมโครงการเพอเปลยนตวผดแลผลประโยชน ตองไดรบความเหนชอบจากส านกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. และการแกไขเพมเตมโครงการเพอลดคาธรรมเนยมหรอคาใชจายใหแตกตางไปจากโครงการ จะถอวาส านกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ใหความชอบการแกไขเพมเตมโครงการ เมอบรษทจดการปดประกาศการลดคาธรรมเนยมหรอคาใชจายไวทส านกงานใหญและส านกงานสาขาของบรษทจดการและผสนบสนนการขายหรอรบซอคนทใชเปนสถานทในการซอขายหนวยลงทน

บรษทจดการอาจด าเนนการเพมเตมจ านวนเงนทนจดทะเบยนกองทนได ตามดลยพนจของบรษทจดการ โดยถอวาไดรบความเหนชอบจากผถอหนวยลงทนแลว

การใชสทธออกเสยงกรณกองทนลงทนในกองทนรวมภายใตการจดการเดยวกน: หามมใหกองทนตนทางลงมตใหกองทนปลายทาง อยางไรกด ในกรณทกองทนปลายทางไมสามารถด าเนนการเพอขอมตได เนองจากตดขอจ ากดหามมใหกองทนตนทางลงมตใหกองทนปลายทาง บรษทจดการสามารถขอรบความเหนชอบจากส านกงานได หากไดรบมตเกนกงหนงของผถอหนวยของกองทนปลายทางในสวนทเหลอ

หลกเกณฑและวธการในการขอมตของผถอหนวยลงทน ตลอดจนผลบงคบของมตดงกลาว ใหเปนไปตามขอก าหนดในขอผกพนระหวางผถอหนวยลงทนกบบรษทจดการกองทนรวม ทงน การขอมตเพอแกไขเพมเตมโครงการเปนไปตามทก าหนดไวในมาตรา 129 แหงพระราชบญญตหลกทรพยและตลาดหลกทรพย พ.ศ. 2535

20. ขอก าหนดอน ๆ :

20.1 ในกรณทบรษทจดการไมสามารถด ารงความเพยงพอของเงนกองทนตามประกาศคณะกรรมการ ก.ล.ต. วาดวยหลกเกณฑเกยวกบการด ารงความเพยงพอของเงนกองทน การท าประกนภยความรบผดทเกยวของกบการด ารงเงนกองทน และ/หรอประกาศอนใดทเกยวของกบเรองดงกลาวทจะก าหนดใหมขนเพมเตมในอนาคต บรษทจดการจะด าเนนการ ดงน

Page 131: ^ L d : ] j ` = h x = Z L o ] L ` 5 e U ^ L Z U X : J k L · 1: กองทุนเปิดไทยพาณิชย์ เครดิต ออพพอทูนิตี้

กองทนเปดไทยพาณชย เครดต ออพพอทนต

88

20.1.1 เปลยนใหบรษทจดการรายอนเขาจดการกองทนรวมแทน ดวยวธขอรบความเหนชอบจากส านกงาน หรอ ขอมตโดยเสยงขางมากของผถอหนวยลงทนซงคดตามจ านวนหนวยลงทนรวมกนเกนกงหนงของจ านวนหนวยลงทนทจ าหนายไดแลวทงหมดของกองทนรวมภายในสบหาวนนบแตวนทบรษทจดการรหรอควรรถงการไมสามารถด ารงความเพยงพอของเงนกองทนดงกลาว ทงน หากมเหตจ าเปนและสมควร บรษทจดการอาจขอใหส านกงานพจารณาขยายระยะเวลาออกไปได โดยการคดเลอกบรษทจดการรายใหมจะค านงถงประโยชนของผถอหนวยลงทนเปนส าคญ และในกรณทมคาใชจายเกดขนจากการเปลยนบรษทจดการ บรษทจดการจะเปนผรบผดชอบคาใชจายดงกลาว หากบรษทจดการไมสามารถด าเนนการภายในระยะเวลาทก าหนด บรษทจดการจะด าเนนการเลกกองทนรวมตอไปหรอ 20.1.2 บรษทจดการจะระงบการประกอบธรกจการจดการกองทนรวมจนกวาจะสามารถด ารงเงนกองทนไดตามประกาศการด ารงเงนกองทน และไดรบอนญาตจากส านกงานใหด าเนนธรกจไดตามปกต เวนแตในกรณทมเหตจ าเปนและสมควรเพอปองกนมใหมลคาทรพยสนของกองทนรวมซงอยภายใตการบรหารจดการไดรบความเสยหาย เพอใชสทธเพอประโยชนของกองทนรวมในฐานะทเปนเจาของทรพยสนทลงทน หรอเพอเปลยนตราสารทครบก าหนดไถถอนกบผออกตราสารดงกลาว

20.2 บรการขอมลกองทนรวมใหผถอหนวยลงทน

บรษทจดการขอสงวนสทธในการปรบปรง แกไขเปลยนแปลง เพมเตม รปแบบการบรการ และ/หรอวธการ ในการน าสง เผยแพรขอมล ขาวสาร รายงานตาง ๆ และ/หรอหนงสอของบรษทจดการถงผลงทน/ผถอหนวยลงทน รวมถงอาจจดใหมรปแบบการตอบรบขอมลอน (ถาม) เชน ผานชองทางอเลคทรอนคส เปนตน โดยถอวาไดรบความเหนชอบจากผถอหนวยลงทนแลว ซงบรษทจดการจะแจงใหผลงทนทราบลวงหนาอยางนอย 30 วนกอนวนเรมด าเนนการปรบปรงเปลยนแปลง โดยจะประกาศผานทางเวบไซตของบรษทจดการ และเวบไซตของผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทน (ถาม) ซงการด าเนนการเกยวกบเรองดงกลาวมวตถประสงคเพอลดระยะเวลา คาใชจายในการน าสง และ/หรอคาใชจายอนใดในลกษณะท านองเดยวกนน ซงบรษทจดการไดค านงถงประโยชนของกองทนและผถอหนวยลงทนโดยรวมเปนส าคญ ทงน ในการน าสงจดหมาย/หนงสอถงผถอหนวยลงทน อาท กรณการแกไขโครงการ การขอมต การเลกโครงการกองทนรวม บรษทจดการจะด าเนนการโดยเปนไปตามหลกเกณฑทส านกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ก าหนด และ/หรอประกาศทมการแกไขเพมเตมในอนาคต

20.3 การถอหนวยลงทนเกนหนงในสาม

ในกรณทบคคลใดหรอกลมบคคลเดยวกนใดถอหนวยลงทนเกนกวาหนงในสามของจ านวนหนวยลงทนทจ าหนายไดแลวทงหมด บรษทจดการกองทนรวมตองไมนบคะแนนเสยงของบคคลหรอกลมบคคลเดยวกนนนในสวนทเกนกวาหนงในสามของจ านวนหนวยลงทนทจ าหนายไดแลวทงหมด และด าเนนการแกไขสดสวนการถอหนวยลงทนของบคคลหรอกลมบคคลเดยวกนนนใหมจ านวนไมเกนหนงในสามของจ านวนหนวยลงทนทจ าหนายไดแลวทงหมดของกองทนรวมนนภายในสองเดอนนบแตวนทปรากฏกรณดงกลาว หรอด าเนนการเลกกองทนรวมนนทนท เวนแตเขาขอยกเวนตามประกาศส านกงานคณะกรรมการก ากบหลกทรพยและตลาดหลกทรพย เรองการจดตงกองทนรวมและการเขาท าสญญารบจดการกองทนสวนบคคล

20.4 การรบผลประโยชนตอบแทนเนองจากการทกองทนใชบรการบคคลอน (soft commission)

20.4.1 บรษทจดการอาจรบผลประโยชนตอบแทนเพอกองทนจากบคคลทเปนผใหบรการ อนเนองมาจากการใชบรการของบคคลดงกลาวในการจดการกองทนได แตตองเปนไปตามหลกเกณฑดงตอไปน

(1) ผลประโยชนตอบแทนทรบไวนนตองเปนทรพยสนทมมลคาในทางเศรษฐกจและตองเกยวกบบทบาทโดยตรงของความเปนกองทนตามกฎหมายวาดวยหลกทรพยและตลาดหลกทรพย และ

(2) ตองไมมพฤตกรรมทแสดงใหเหนวาบรษทจดการใชบรการของบคคลนนบอยครงเกนความจ าเปนเพอใหกองทนไดรบประโยชนจากบคคลดงกลาว (Churning)

ในการจดสรรผลประโยชนตามวรรคหนงใหแกกองทนทอยภายใตการบรหารจดการของบรษทจดการ บรษทตองกระท าดวยความเปนธรรมและค านงถงลกษณะและประเภทหลกทรพยทอาจมไวไดของกองทนนนดวย

Page 132: ^ L d : ] j ` = h x = Z L o ] L ` 5 e U ^ L Z U X : J k L · 1: กองทุนเปิดไทยพาณิชย์ เครดิต ออพพอทูนิตี้

กองทนเปดไทยพาณชย เครดต ออพพอทนต

89

20.4.2 ในกรณทบรษทจดการมการรบผลประโยชนตอบแทนเพอกองทนตามขอ 20.4.1 บรษทจดการจะเปดเผยขอมลเกยวกบการรบผลประโยชนดงกลาวไวในรายงานรอบปบญชและรายงานรอบระยะเวลาหกเดอนดวย

20.5 การปฏบตตามกฎหมายวาดวยการปองกนและปราบปรามการฟอกเงน และ/หรอกฎหมายตาง ๆ

ผถอหนวยลงทนมหนาทใหความรวมมอกบบรษทจดการ และ/หรอ ผทไดรบมอบหมายจากบรษทจดการ ในการปฏบตตามหลกเกณฑเกยวกบการรจกลกคา (Know Your Customer: KYC) และการตรวจสอบเพอทราบขอเทจจรงเกยวกบลกคา (Customer Due Diligence: CDD) ซงรวมถงแตไมจ ากดเฉพาะการใหขอมล และ/หรอ จดสงเอกสารหรอหลกฐานใดใหแกบรษทจดการ และ/หรอ ผทไดรบมอบหมายจากบรษทจดการ เพอใหเปนไปตามกฎหมายวาดวยการปองกนและปราบปรามการฟอกเงน และ/หรอกฎหมายตางๆ

ทงน บรษทจดการ และ/หรอ ผทไดรบมอบหมายจากบรษทจดการ มสทธปฏเสธ และ/หรอ ระงบ และ/หรอ ยกเลกการท าธรกรรมของผถอหนวยลงทนไดตามทเหนสมควร โดยไมจ าตองแจงใหผถอหนวยลงทนทราบลวงหนา ในกรณทเกดเหตการณใดเหตการณหนงหรอหลายเหตการณดงตอไปน

(ก) ผถอหนวยลงทนไมใหความรวมมอในการใหขอมล และ/หรอ จดสงเอกสารหรอหลกฐานใดใหแกบรษทจดการ และ/หรอ ผทไดรบมอบหมายจากบรษทจดการ ตามทบรษทจดการก าหนด หรอใหขอมล และ/หรอ จดสงเอกสารหรอหลกฐานใดใหแกบรษทจดการ และ/หรอ ผทไดรบมอบหมายจากบรษทจดการ ไมครบถวนเพยงพอส าหรบการปฏบตตามกฎหมายวาดวยการปองกนและปราบปรามการฟอกเงนและ/หรอกฎหมายตาง ๆ ทงน ตามทบรษทจดการก าหนด

(ข) บรษทจดการเหนวาการท าธรกรรมของผถอหนวยลงทนอาจมลกษณะเปนการกระท าความผดตามกฎหมายวาดวยการปองกนและปราบปรามการฟอกเงน และ/หรอ ใชเปนชองทางในการฟอกเงน และ/หรอ ใชเปนชองทางในการสนบสนนทางการเงนแกการกอการรายตามกฎหมายวาดวยการปองกนและปราบปรามการฟอกเงน หรออาจมลกษณะเปนการหลกเลยงกฎหมายหรอขดแยงตอกฎหมายตางๆ

(ค) บรษทจดการเหนวา การท าธรกรรมของผถอหนวยลงทนอาจมผลกระทบตอการลงทนของกองทนรวม ผถอหนวยลงทนรายอน หรอความนาเชอถอหรอภาพลกษณของธรกจจดการลงทน หรอชอเสยงของบรษทจดการ

นอกจากน ผถอหนวยลงทนตกลงยนยอมใหบรษทจดการ และ/หรอผทไดรบมอบหมายจากบรษทจดการเปดเผยขอมล และ/หรอจดสงเอกสารหรอหลกฐานใดของผถอหนวยลงทนใหแกหนวยงานราชการ หรอหนวยงานทมอ านาจก ากบดแลตามกฎหมายตางๆ หรอบคคลอนใด เพอประโยชนในการปฏบตตามกฎหมายวาดวยการปองกนและปราบปรามการฟอกเงน และ/หรอกฎหมายตางๆ

ทงน ค าวา “กฎหมายวาดวยการปองกนและปราบปรามการฟอกเงน” หรอ ค าวา “กฎหมายตางๆ” นน ใหมความหมายรวมถงกฎหมายของประเทศตางๆ ทกองทนรวมไดมการลงทนในประเทศนนๆ ดวย

20.6 ขอจ ากดการถอหนวยลงทน :

ขอจ ากดการถอหนวยลงทนทบคคลใดหรอกลมบคคลเดยวกนใดจะถอไดในแตละกองทนรวมตองไมเกนหนงในสามของจ านวนหนวยลงทนทจ าหนายไดแลวทงหมดของกองทนรวม เวนแตบคคลหรอกลมบคคลทไดรบการยกเวนหรอเหนชอบตามประกาศคณะกรรมการ ก.ล.ต. หรอประกาศคณะกรรมการก ากบตลาดทนก าหนด

ทงน โดยมเงอนไขเกยวกบสทธของผถอหนวยลงทนกรณทถอหนวยลงทนเกนขอจ ากดการถอหนวยลงทน ดงน

(1) บรษทจดการหรอนายทะเบยนผถอหนวยลงทนจะปฏเสธการโอนหนวยลงทน ในกรณทการถอหนวยลงทนของบคคลใดหรอกลมบคคลเดยวกนใดเกนขอจ ากดการถอหนวยลงทน

(2) การจ ากดสทธรบเงนปนผลของผถอหนวยลงทนซงมสาระส าคญดงตอไปน

(ก) บคคลใดหรอกลมบคคลเดยวกนใดทถอหนวยลงทนเกนขอจ ากดการถอหนวยลงทนจะถกจ ากดสทธรบเงนปนผลในสวนทถอเกนนน เวนแตในกรณดงตอไปน

1. การเกนสดสวนการถอหนวยลงทนมไดเกดจากการไดหนวยลงทนมาเพมเตม

Page 133: ^ L d : ] j ` = h x = Z L o ] L ` 5 e U ^ L Z U X : J k L · 1: กองทุนเปิดไทยพาณิชย์ เครดิต ออพพอทูนิตี้

กองทนเปดไทยพาณชย เครดต ออพพอทนต

90

2. การเกนสดสวนการถอหนวยลงทนเปนกรณขอยกเวนขอจ ากดการถอหนวยลงทนตามประกาศคณะกรรมการก ากบตลาดทน

(ข) บรษทจดการจะยกเงนปนผลสวนทถกจ ากดสทธตาม (ก) ใหเปนรายไดของแผนดน

(ค) ในระหวางการด าเนนการเพอยกเงนปนผลใหเปนรายไดของแผนดนบรษทจดการจะจดท าบญชและแยกเงนปนผลสวนดงกลาวออกจากทรพยสนอนของกองทนรวม โดยไมน ามารวมค านวณเปนมลคาทรพยสนของกองทนรวม

(3) ในกรณทบคคลใดหรอกลมบคคลเดยวกนใดถอหนวยลงทนเกนขอจ ากดการถอหนวยลงทน บรษทจดการจะไมนบคะแนนเสยงสวนทเกนกวาหนงในสามของจ านวนหนวยลงทนทจ าหนายไดแลวทงหมดของกองทนรวม และในกรณทกองทนรวมมการแบงชนดหนวยลงทนหากเปนการขอมตรายชนดหนวยลงทน บรษทจดการจะไมนบคะแนนเสยงสวนทเกนกวาหนงในสามของจ านวนหนวยลงทนชนดนน เวนแตชนดหนวยลงทนนนมบคคลใดหรอกลมบคคลเดยวกนใดเพยงรายเดยวหรอกลมเดยวเปนผถอหนวยลงทนชนดนน บรษทจดการจะนบคะแนนเสยงของผถอหนวยลงทนดงกลาวเตมตามจ านวนทถออย

บคคลใดหรอกลมบคคลเดยวกนใดจะถอหนวยลงทนไดไมเกนหนงในสามของจ านวนหนวยลงทนทจ าหนายไดแลวทงหมดของกองทนรวม ยกเวนในกรณเขาขอยกเวนตามประกาศคณะกรรมการก ากบตลาดทน วาดวยเรองหลกเกณฑเกยวกบขอจ ากดการถอหนวยลงทนในกองทนรวมและหนาทของบรษทจดการ

20.7 ขอก าหนดเกยวกบ FATCA และกฎหมายภาษตางประเทศในลกษณะเดยวกน

ในป พ.ศ. 2553 ประเทศสหรฐอเมรกาไดออกกฎหมายทเรยกวา Foreign Account Tax Compliance Act (ซงตอไปจะเรยกวา FATCA) โดยมผลบงคบใชวนท 1 กรกฎาคม พ.ศ. 2557 กฎหมายฉบบดงกลาวก าหนดใหสถาบนการเงนทไมใชสญชาตอเมรกนนอกประเทศสหรฐอเมรกา (Foreign Financial Institution หรอ FFI) รายงานขอมลเกยวกบบญชของบคคลทอยในบงคบตองเสยภาษใหกบประเทศสหรฐอเมรกา (ซงรวมถงบคคลธรรมดา/นตบคคล สญชาตอเมรกน ผซงมถนทอยถาวรในสหรฐอเมรกา และผซงมถนทอยทางภาษในสหรฐอเมรกา) ซงเปดหรอมไวกบ FFI นน นอกจากนยงปรากฏดวยวาในปจจบนมรฐบาลในหลายประเทศก าลงด าเนนการออกกฎหมายทมขอก าหนดและหลกเกณฑในลกษณะทคลายคลงกบ FATCA (ซงตอไปจะรวมเรยก FATCA และกฎหมายดงกลาววา “กฎหมายตางประเทศทเกยวของ”)

กองทนรวมและบรษทจดการถอวาเปน FFI ตามบทนยามของ FATCA ซงถกก าหนดใหตองเขาผกพนตนกบหนวยงานสรรพากรของประเทศสหรฐอเมรกาโดยมหนาทตองรายงานขอมลและธรกรรมทางการเงนของบคคลสญชาตอเมรกนและบคคลทมลกษณะตามหลกเกณฑท FATCA ก าหนด หนาทในการตรวจสอบขอมลลกคาเพอหาความสมพนธของลกคากบประเทศสหรฐอเมรกา และรวมถงหนาทในการก าหนดใหลกคาบางประเภทตองจดท าเอกสารยนยนตนตามหลกเกณฑของ FATCA เปนตน

ภายใตขอก าหนดของ FATCA หากกองทนรวมใดไมเขาผกพนตนเพอปฏบตตามหลกเกณฑของ FATCA (กลาวคอ มสถานะเปน Non-Participating Foreign Financial Institution หรอ NPFFI) กองทนรวมนนจะไดรบผลกระทบทส าคญในสองกรณ คอ

(1) ตองถกหกเงนในอตรา 30 % ของเงนทกองทนรวมจะไดรบจากรายได ผลประโยชนหรอเงนจากการขายทรพยสนทางการเงนในประเทศสหรฐอเมรกา (เงนลงทนทางตรง) ซงจะเรมตนตงแตวนท 1 กรกฎาคม พ.ศ. 2557 เปนตนไป และเงนลงทนทางออมในทรพยสนทางการเงนของประเทศสหรฐอเมรกา (Pass-thru) ซงอาจรวมถงเงนฝากและเงนลงทนกบสถาบนการเงนอนๆ นอกประเทศสหรฐอเมรกา ซงจะเรมตนตงแตป พ.ศ. 2560 เปนตนไป โดย FATCA ก าหนดใหสถาบนการเงนของประเทศสหรฐอเมรกาและ FFI ทเขารวมผกพนตนตามขอก าหนดของ FATCA (ซงรวมถงธนาคารและสถาบนการเงนในประเทศไทย ผรบฝากทรพยสน ผสนบสนนการขายและรบซอคนหนวยลงทน) มหนาทด าเนนการหกเงน ณ ทจายดงกลาวกอนช าระใหกบกองทนรวมทเปน NPFFI

(2) ธนาคารและสถาบนการเงนทงในประเทศไทยและตางประเทศรวมทงผดแลผลประโยชน ผ รบฝากทรพยสน และผสนบสนนการขายและรบซอคนหนวยลงทน ทเขารวมผกพนตามขอก าหนดของ FATCA อาจจะปฏเสธหรอระงบการท าธรกรรมทางการเงนหรอยตความสมพนธทางธรกจกบกองทนรวมหรอบรษทจดการ ซงอาจท าใหกองทนรวมไมสามารถด าเนนการลงทนตอไปได และ/หรอด าเนนการลงทน

Page 134: ^ L d : ] j ` = h x = Z L o ] L ` 5 e U ^ L Z U X : J k L · 1: กองทุนเปิดไทยพาณิชย์ เครดิต ออพพอทูนิตี้

กองทนเปดไทยพาณชย เครดต ออพพอทนต

91

ไดอยางไมมประสทธภาพ รวมถงอาจท าใหผถอหนวยลงทนไมสามารถท ารายการผานทางผสนบสนนการขายและรบซอคนหนวยลงทนไดอกตอไป

เพอมใหบรษทจดการและกองทนรวมไดรบผลกระทบในการด าเนนงานรวมทงเพอเปนการรกษาประโยชนของผถอหนวยลงทนโดยรวม บรษทจดการและกองทนรวม (โดยบรษทจดการ) จงเขาผกพนตนเพอปฏบตตามหลกเกณฑและขอก าหนดของกฎหมายตางประเทศทเกยวของ และเพอใหบรษทจดการและกองทนรวมสามารถปฏบตตามภาระผกพนภายใตขอก าหนดและหลกเกณฑของกฎหมายตางประเทศทเกยวของได บรษทจดการและกองทนรวม (ซงรวมทงผทเกยวของกบการปฏบตงานของกองทน เชน ผดแลผลประโยชน ผรบฝากทรพยสน และผสนบสนนการขายและรบซอคนหนวยลงทน) จงขอสงวนสทธในการด าเนนการดงน

(1) รองขอใหผถอหนวยลงทนทเขาขายเปนพลเมองของประเทศสหรฐอเมรกา (หรอเปนบคคลตามทกฎหมายตางประเทศทเกยวของก าหนด) ใหค ายนยอมบรษทจดการและกองทนและตวแทนในการน าสงขอมล (เชน ชอ ทอย เลขประจ าตวผเสยภาษของสหรฐอเมรกา จ านวนและมลคาหนวยลงทนคงเหลอ จ านวนเงนคาขายคนหนวยลงทนหรอเงนปนผลทไดรบ เปนตน)ทมอยในบญชทงหมดของผถอหนวยลงทนนนกบบรษทจดการ ใหกบหนวยงานของรฐทงในและตางประเทศ ตามขอก าหนดของกฎหมายตางประเทศทเกยวของ

(2) รองขอใหผถอหนวยลงทนน าสงขอมล เอกสาร และ/หรอค ายนยอม เพมเตม เพอยนยนหรอพสจนทราบความเกยวของกบประเทศสหรฐอเมรกา เชน หนงสอแสดงการเสยสทธในสญชาตอเมรกนหรอการใหขอมลตามหวขอทก าหนดไวในแบบฟอรมของหนวยงานสรรพากรของประเทศสหรฐอเมรกา หรอการแจงปรบปรงขอมลเมอขอมลทเคยใหไวมการเปลยนแปลง เปนตน รวมถงน าสงหลกฐานเพอยนยนการเขารวมใน FATCA หรอกฎหมายตางประเทศทเกยวของ (ในกรณทเปนลกคาสถาบนการเงน) ทงน เปนไปตามหลกเกณฑและขอก าหนดของกฎหมายดงกลาว

(3) ด าเนนการอนใดเพอใหสอดคลองกบกฎหมายตางประเทศทเกยวของ

เพอเปนการปองกนและลดผลกระทบทจะเกดตอกองทนหรอผถอหนวยลงทนโดยรวม รวมทงเพอใหกองทนหรอผถอหนวยลงทนโดยรวมไดรบประโยชนเพมขนหากมการด าเนนการทสอดคลองกบกฎหมายตางประเทศทเกยวของขางตน ในกรณทผถอหนวยลงทนปฏเสธการด าเนนการหรอไมแสดงเจตนาตอบรบภายในระยะเวลาทบรษทจดการก าหนด บรษทจดการขอสงวนสทธในการด าเนนการอยางใดอยางหนงหรอหลายอยางดงตอไปนตามความจ าเปนและความเหมาะสม โดยถอวาผถอหนวยลงทนดงกลาวรบทราบการด าเนนการตามทบรษทจดการแจงนแลว และ/หรอไดด าเนนการตามขอตกลงทไดระบไวในค าขอเปดบญช

(1) ไมรบค าสงซอ/สบเปลยน/โอน หนวยลงทนของผถอหนวยลงทนดงกลาว

(2) ระงบหรอหยดใหบรการ และด าเนนการคนเงนลงทนตามมลคาหนวยลงทนใหแกผถอหนวยลงทนดงกลาว

(3) ด าเนนการหกเงน ณ ทจายจากรายไดเงนลงทน เงนปนผลและ/หรอเงนทช าระคาขายคนหนวยลงทนของผถอหนวยลงทนรายนนได เพอใหสอดคลองกบเกณฑและขอก าหนดของกฎหมายตางประเทศทเกยวของ ทงน ตองไมขดกบกฎหมายของประเทศไทย

(4) ด าเนนการอนใดอนเปนการปองกนหรอลดผลกระทบ หรอท าใหกองทนหรอผถอหนวยลงทนโดยรวมไดรบประโยชนเพมขน หากมการด าเนนการทสอดคลองกบกฎหมายตางประเทศทเกยวของขางตน

การด าเนนการดงกลาวถอเปนความจ าเปน และเปนการรกษาผลประโยชนของกองทนโดยรวม เพราะเปนการกระท าเพอหลกเลยงมใหบรษทจดการและกองทนมการด าเนนการทไมสอดคลองขอบงคบของ FATCA และกฎหมายตางประเทศทเกยวของอนจะท าใหกองทนอาจตองถกหก ณ ทจาย หรอถกปดบญชธนาคารตามทกลาวแลวขางตน ซงในทางปฏบตบรษทจดการจะเลอกด าเนนการเฉพาะผถอหนวยลงทนทเขาขายเปนพลเมองของประเทศสหรฐอเมรกา (หรอเปนบคคลตามทกฎหมายตางประเทศทเกยวของก าหนด) เทานน

ทงน ในกรณทกฎหมายไทยมการแกไขเพมเตมขอก าหนดเพอรองรบการด าเนนการตามทบรษทจดการไดสงวนสทธไวขางตน บรษทจดการ (รวมถงผทเกยวของ) จะด าเนนการตามขอก าหนดของกฎหมายภายในประเทศ โดยอาจน าสงขอมลของผถอหนวยลงทนไปยงหนวยงาน หรอด าเนนการอนใดทราชการก าหนด โดยไมจ าเปนตองรองขอตอผถอหนวยลงทน

Page 135: ^ L d : ] j ` = h x = Z L o ] L ` 5 e U ^ L Z U X : J k L · 1: กองทุนเปิดไทยพาณิชย์ เครดิต ออพพอทูนิตี้

กองทนเปดไทยพาณชย เครดต ออพพอทนต

92

20.8 การซอหนวยลงทนควบกรมธรรมประกนชวต

ผลงทนสามารถซอหนวยลงทนของกองทนนควบกรมธรรมประกนชวต หรอทเรยกวา กรมธรรมประกนชวตควบหนวยลงทนได โดยตดตอกบบรษทประกนชวต หรอ ตวแทนหรอนายหนาทบรษทประกนชวตก าหนด ทงน การซอขายหนวยลงทนควบกรมธรรมประกนชวตอาจมขอก าหนด และวธปฏบตทแตกตางไปจากการซอขายกองทนเพยงอยางเดยว ผลงทนทซอกรมธรรมประกนชวตควบหนวยลงทนจงควรศกษารายละเอยดในเอกสารประกอบการขายของกรมธรรมประกนชวตควบหนวยลงทนกอน บรษทจดการขอสงวนสทธทจะยกเลกการซอขายหนวยลงทนควบกรมธรรมประกนชวตได โดยถอวาไดรบความเหนชอบจากผถอหนวยลงทนแลว ซงบรษทจดการจะแจงใหผถอหนวยลงทนและผลงทนทวไปทราบลวงหนาอยางนอย 7 วน โดยจะประกาศผานทางเวบไซตของบรษทจดการ อกทงแจงใหส านกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ทราบภายใน 15 วนนบแตวนเปลยนแปลง

ขอก าหนดเกยวกบการซอหนวยลงทนควบกรมธรรมประกนชวตมดงน อาจมการเปลยนแปลงไดโดยถอวาไดรบความเหนชอบจากผถอหนวยลงทนแลว

20.8.1 มลคาขนต าของการสงซอหนวยลงทน มลคาขนต าของการขายคนหนวยลงทน มลคาหนวยลงทนคงเหลอในบญชขนต า และจ านวนหนวยลงทนคงเหลอในบญชขนต า :

เนองจากการซอขายหนวยลงทนควบกรมธรรมประกนชวตมขอก าหนดทเกยวของกบกรมธรรม เชน การเวนคนกรมธรรม สดสวนการเลอกลงทนแตละกองทน การด าเนนการสบเปลยนกองทน ตลอดจนการหกคาใชจายทเกยวของกบกรมธรรม เชน คาการประกนภย เปนตน ดงนน การสงซอขายหนวยลงทนควบกรมธรรมประกนชวตจงมขอก าหนดในเรองมลคาขนต าของการสงซอหนวยลงทน มลคาขนต าของการสงขายคน จ านวนหนวยลงทนขนต าของการสงขายคน มลคาหนวยลงทนคงเหลอในบญชขนต า และจ านวนหนวยลงทนคงเหลอในบญชขนต า ซงอาจแตกตางจากการซอขายหนวยลงทนเพยงอยางเดยว ผลงทนทซอกรมธรรมประกนชวตควบหนวยลงทนสามารถศกษาขอก าหนดดงกลาวได ตามเงอนไขทระบไวในกรมธรรม

20.8.2 การเสนอขายหนวยลงทนควบกรมธรรมประกนชวต :

ผลงทนสามารถซอหนวยลงทนของกองทนในรปแบบกรมธรรมประกนชวตควบหนวยลงทนผานบรษทประกนชวต หรอตวแทนหรอนายหนาทบรษทประกนชวตก าหนด โดยช าระเปนเงนสด แคชเชยรเชค หรอเชคสวนบคคล ทสามารถเรยกเกบเงนไดในเขตหกบญชเดยวกนกบธนาคารทบรษทประกนชวตก าหนดหรอวธอนใดทบรษทประกนชวตก าหนด ทงน บรษทประกนชวตอาจก าหนดมลคาขนต าในการสงซอหนวยลงทน วนและเวลาท าการในการสงซอหนวยลงทน วธการในการสงซอ วธการช าระเงนเพมเตม ตามทระบไวในกรมธรรมประกนชวต และ/หรอเอกสารการขายทผลงทนไดรบจากบรษทประกนชวต โดยระยะเวลาในการสงซอจะตองอยภายใตกรอบระยะเวลาการเสนอขายหนวยลงทนทก าหนดไวในโครงการ โดยค าสงซอหนวยลงทนจะมผลเมอบรษทจดการไดรบเอกสารและไดรบช าระเงนครบถวนจากบรษทประกนชวตแลว

ในกรณของการสงซอหนวยลงทนควบกรมธรรมประกนชวต บรษทจดการ หรอบรษทประกนชวตอาจปฏเสธค าสงซอหนวยลงทนของผลงทนทซอกรมธรรมประกนชวตควบหนวยลงทน หากค าสงดงกลาวอาจเขาขายลกษณะการท าธรกรรมฟอกเงน หรอการกอการราย หรอเขาขายบคคลทบรษทประกนชวตสงวนสทธในการพจารณารบประกน รวมถงพจารณาแลวเหนวาการสงซอหนวยลงทนดงกลาวมผลกระทบตอการลงทนของกองทน หรอตอผถอหนวยลงทน หรอตอชอเสยง หรอตอความรบผดชอบทางกฎหมายของบรษทจดการหรอบรษทประกนชวต

20.8.3 การรบซอคนหนวยลงทน :

20.8.3.1 ผถอหนวยลงทนภายใตกรมธรรมประกนชวตควบหนวยลงทนสามารถขายคนหนวยลงทนของกองทนในรปแบบกรมธรรมประกนชวตควบหนวยลงทนผานบรษทประกนชวต ทงน บรษทประกนชวตอาจก าหนดมลคาขนต าในการขายคนหนวยลงทน เงอนไขในการขายคนหนวยลงทน วนและเวลาในการขายคนหนวยลงทน วธการน าสงเงนคาขายคนหนวยลงทนเพมเตมตามทระบไวในกรมธรรมประกนชวตและ/หรอเอกสารการขายทผถอหนวยลงทนไดรบจากบรษทประกนชวต โดยระยะเวลาการขายคนจะตองอยภายใตกรอบระยะเวลาทก าหนดไวในโครงการ และค าสงขายคนหนวยลงทนจะมผลเมอบรษทประกนชวตไดรบเอกสารหลกฐานครบถวน ตามกฎเกณฑของบรษทประกนชวตนน ๆ

Page 136: ^ L d : ] j ` = h x = Z L o ] L ` 5 e U ^ L Z U X : J k L · 1: กองทุนเปิดไทยพาณิชย์ เครดิต ออพพอทูนิตี้

กองทนเปดไทยพาณชย เครดต ออพพอทนต

93

ทงน ผถอหนวยลงทนทประสงคจะขายคนหนวยลงทน สามารถขายคนหนวยลงทน โดยระบเปนจ านวนหนวยลงทนหรอวธอนใดทบรษทประกนชวตก าหนด โดยใชแบบฟอรมของบรษทประกนชวต ตามจ านวนขนต า และเงอนไขทระบไวในกรมธรรมส าหรบผลงทนทซอกรมธรรมประกนชวตควบหนวยลงทนทมค าสงขายคนหนวยลงทน บรษทจดการจะช าระเงนคาขายคนหนวยลงทนใหกบบรษทประกนชวตภายในระยะเวลาทก าหนดในหวขอ “การช าระเงนคารบซอคนหนวยลงทน” ทงน เพอใหเปนไปตามขอก าหนดของส านกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. คณะกรรมการก ากบตลาดทน และ/หรอหนวยงานทเกยวของประกาศก าหนด บรษทประกนชวตมหนาทตองช าระเงนคาขายคนหนวยลงทนทไดรบจากบรษทจดการใหแกผลงทนทซอประกนชวตควบหนวยลงทนภายในระยะเวลาทก าหนดในหวขอ “การช าระเงนคารบซอคนหนวยลงทน” โดยมวธการช าระเงนคาขายคนหนวยลงทนซงจะเปนไปตามทบรษทประกนชวตก าหนดไวในกรมธรรมประกนชวตควบหนวยลงทน

20.8.3.2 การรบซอคนหนวยลงทนอตโนมตบรษทประกนชวตจะสงค าสงขายคนหนวยลงทนอตโนมตเปนประจ าทกเดอนเพอน าคาขายคนหนวยลงทนมาช าระคาการประกนภย คาใชจายในการด าเนนการ และคาธรรมเนยมการบรหารกรมธรรม ตามอตราทก าหนดในกรมธรรม ซงมลคาในการขายคนอาจต ากวามลคาขนต าทก าหนดในโครงการ โดยบรษทประกนชวตจะสรปคาใชจายดงกลาวและจดสงใหผถอหนวยลงทนภายใตกรมธรรมประกนชวตควบหนวยลงทนเปนรายป

20.8.4 การออกและสงมอบเอกสารแสดงสทธในหนวยลงทน :

กรณทผถอหนวยลงทนสงซอ/ขายคนหนวยลงทนภายใตกรมธรรมประกนชวตควบหนวยลงทน บรษทจดการหรอนายทะเบยนจะเปนผออกเอกสารรบรองสทธในหนวยลงทนใหแกบรษทประกนชวต และบรษทประกนชวตจะเปนผออกใบยนยนการสงซอ/ขายคนหนวยลงทนใหกบผถอหนวยลงทนภายใตกรมธรรมประกนชวตควบหนวยลงทน ภายใน 30 วนท าการ นบตงแตวนถดจากวนสงซอ/ขายคนหนวยลงทน ทงน บรษทจดการหรอนายทะเบยนขอสงวนสทธทจะไมออกเอกสารรบรองสทธในหนวยลงทนใหกบผถอหนวยลงทนภายใตกรมธรรมประกนชวตควบหนวยลงทนโดยตรง

20.8.5 การสบเปลยนหนวยลงทน :

ผถอหนวยลงทนภายใตกรมธรรมประกนชวตควบหนวยลงทนสามารถสบเปลยนหนวยลงทนของกองทนผานบรษทประกนชวต ตามเงอนไขทระบไวในกรมธรรม โดยสงค าสงตามแบบฟอรมทบรษทประกนชวตก าหนด

ผถอหนวยลงทนภายใตกรมธรรมประกนชวตควบหนวยลงทนสามารถสบเปลยนหนวยลงทนภายใตกรมธรรมประกนชวตควบหนวยลงทนระหวางกองทนรวมภายใตกรมธรรมประกนชวตตามทบรษทประกนชวตก าหนดไวเทานนโดยตองเปนการท ารายการผานบรษทประกนชวต การสบเปลยนการถอหนวยลงทนดงกลาว หมายถง การทบรษทประกนชวตขายคนหนวยลงทนของกองทนเปดหนงหรอหลายกองทน (กองทนเปดตนทาง) เพอซอหนวยลงทนของกองทนเปดอกกองหนงหรอหลายกองทน (กองทนเปดปลายทาง) ใหกบผถอหนวยลงทนตามเงอนไขทระบไวในกรมธรรมประกนชวต และเอกสารการขายกรมธรรม โดยบรษทประกนชวตจะเปนผด าเนนการน าเงนคาขายคนหนวยลงทนกองทนเปดตนทาง ซงไดหกคาธรรมเนยมการขายคนหนวยลงทน (ถาม) เพอน าไปช าระคาซอหนวยลงทนกองทนเปดปลายทาง หรอด าเนนการอนใดเพอใหเกดรายการดงกลาวใหกบผถอหนวยลงทน

ทงน การด าเนนการสบเปลยนหนวยลงทนภายใตกรมธรรม ม 3 รปแบบสรปไดดงน

(1) การสบเปลยนกองทน คอ การสบเปลยนจากกองทนเปดตนทางกองหนงหรอหลายกองทนไปกองทนเปดปลายทางกองหนงหรอหลายกองทนตามความประสงคของผถอหนวยลงทนเปนครงคราว

(2) การสบเปลยนกองทนอตโนมต คอ การสบเปลยนกองทนเปนประจ าตามค าสงทผถอหนวยลงทนระบใหมการขายหนวยลงทนกองทนเปดตนทางกองหนงเพอไปลงทนในกองทนเปดปลายทางอกกองหนงหรอหลายกองทนตามเงอนไขทผถอหนวยลงทนแสดงความประสงค

(3) การปรบสดสวนกองทนอตโนมต คอ การสบเปลยนกองทนโดยอตโนมตตามค าสงในแบบฟอรมทบรษทประกนชวตก าหนด ใหมสดสวนการลงทนเปนไปตามทผถอหนวยลงทนไดแสดงความประสงค

ทงน รปแบบ และเงอนไขในการสบเปลยนหนวยลงทนขางตน อาจเปลยนแปลงขนอยกบบรษทประกนชวตแตละแหง ซงจะแจงใหผถอหนวยลงทนทราบ โดยถอวาไดรบความเหนชอบจากผถอหนวยลงทนและ/หรอผลงทนทซอกรมธรรมประกนชวตควบหนวยลงทนแลว

Page 137: ^ L d : ] j ` = h x = Z L o ] L ` 5 e U ^ L Z U X : J k L · 1: กองทุนเปิดไทยพาณิชย์ เครดิต ออพพอทูนิตี้

กองทนเปดไทยพาณชย เครดต ออพพอทนต

94

บรษทประกนชวตอาจระงบการสบเปลยนการถอหนวยลงทนเปนการชวคราว และ/หรอถาวร ในกรณทบรษทประกนชวตเหนวาไมเปนประโยชนหรอมผลกระทบในทางลบตอผถอหนวยลงทนหรอกรณทจ านวนทขายคนหนวยลงทนตนทางต ากวาจ านวนขนต าทบรษทประกนชวตก าหนดในการสบเปลยนหนวยลงทนหรอกรณทยกเลกตามเงอนไขทก าหนดไวในกรมธรรม

บรษทประกนชวตจะเปนผจดสงใบยนยนการท ารายการสบเปลยนหนวยลงทนใหผถอหนวยลงทนภายใน 30 วนท าการ นบแตวนทไดด าเนนการสบเปลยนหนวยลงทน ส าหรบกรณการสบเปลยนหนวยลงทนอตโนมต และการปรบสดสวนลงทนอตโนมต บรษทประกนชวต จะจดสงรายงานยนยนการรบค าสงครงแรก หรอ สรปสงเปนรายงานรายป แลวแตกรณ

20.8.6 การจดสงเอกสารใหกบผถอหนวยลงทนภายใตกรมธรรมประกนชวตควบหนวยลงทน:

20.8.6.1 เอกสารกองทนรวม เชน รายงานรอบระยะเวลาหกเดอนแรก รายงานประจ าป หรอเอกสารอนใด ซงบรษทจดการจดสงใหกบบรษทประกนชวต และบรษทประกนชวตจะด าเนนการจดสงใหแกผถอหนวยลงทนภายใตกรมธรรมประกนชวตควบหนวยลงทนตอไป

20.8.6.2 รายงานแสดงฐานะการเงนของผถอหนวยลงทนภายใตกรมธรรมประกนชวตควบหนวยลงทน บรษทประกนชวตจะจดสงรายงานแสดงฐานะการเงนใหผถอหนวยลงทนเปนรายป ทงน ผถอหนวยลงทนสามารถรองขอรายงานแสดงฐานะการเงนเพมเตมไมเกนเดอนละหนงครงโดยไมเสยคาธรรมเนยม

20.8.7 สทธประโยชนของผถอหนวยลงทน :

ผถอหนวยลงทนภายใตกรมธรรมประกนชวตควบหนวยลงทนมสทธประโยชนทแตกตางจากผถอหนวยลงทนปกตทซอหนวยลงทนของกองทนนเพยงอยางเดยว ทงนขนอยกบเงอนไขทบรษทจดการ และบรษทประกนชวตก าหนด ดงน

1. ผถอหนวยลงทนภายใตกรมธรรมประกนชวตควบหนวยลงทนไมมสทธโอนเปลยนมอหนวยลงทนไมวากรณใดทงสน

2. ผถอหนวยลงทนภายใตกรมธรรมประกนชวตควบหนวยลงทนไมมสทธน าหนวยลงทนไปจ าน าเปนหลกประกน

3. ผถอหนวยลงทนมสทธในฐานะผเอาประกนภยในการยกเลกการท ากรมธรรมประกนชวตควบหนวยลงทนภายในระยะเวลา 15 วนหลงจากวนทไดรบกรมธรรมจากบรษทประกนชวต โดยบรษทประกนชวตจะเปนผด าเนนการขายหนวยลงทนกบบรษทจดการในสวนของการลงทนในหนวยลงทน

4. สทธของผถอหนวยลงทนทแตกตางเมอซอหนวยลงทนควบกรมธรรมประกนชวต เนองจากบรษทประกนชวตจะท าหนาทเปนตวแทนในการรวบรวม และน าสงค าสงซอ และขายหนวยลงทนไปยงบรษทจดการในนามของบรษทประกนชวต โดยไมเปดเผยชอทแทจรงของผถอหนวยลงทน (Omnibus Account) เชน การไดรบขอมลกองทนอาจมความลาชากวาไดรบจากบรษทจดการโดยตรง เปนตน

5. สทธในการรบทราบการจดสรรเบยประกนในการลงทนในกองทนรวม

6. สทธในการขอรบหนงสอชชวนสวนขอมลโครงการจากตวแทนขายหนวยลงทนควบกรมธรรมประกนชวต

7. สทธในการไดรบทราบรายชอของบรษทจดการทกแหงทรบจดการกองทนรวมควบกรมธรรมประกนชวตทเสนอขายโดยบรษทประกนชวตนน

8. สทธในการรบทราบขอมลเกยวกบชอ ทอย ของบรษทจดการ บรษทประกนชวต รวมทงชอ ทอย และเลขประจ าตวของตวแทนขายหนวยลงทนควบกรมธรรมประกนชวต

9. สทธในการไดรบทราบขอมลเกยวกบความเสยงทเกยวของกบหนวยลงทนทไดรบค าแนะน าเพอซอหนวยลงทนนน ตลอดจนรบทราบค าเตอนและค าอธบายเกยวกบความเสยงของการลงทนในหนวยลงทน

10. สทธในการไดรบขอเทจจรงทมผลกระทบอยางมนยส าคญตอสทธประโยชนของผถอหนวยลงทนหรอตอการตดสนใจในการลงทน เชน การขายหนวยลงทนของกองทนรวมทอยในขนตอนการด าเนนการ เพอการควบกองทนรวมหรอการรวมกองทนรวม เปนตน

Page 138: ^ L d : ] j ` = h x = Z L o ] L ` 5 e U ^ L Z U X : J k L · 1: กองทุนเปิดไทยพาณิชย์ เครดิต ออพพอทูนิตี้

กองทนเปดไทยพาณชย เครดต ออพพอทนต

95

11. สทธในการไดรบทราบขอมลเกยวกบความขดแยงทางผลประโยช น เชน คาธรรมเนยมหรอผลตอบแทนทตวแทนขายหนวยลงทนควบกรมธรรมประกนชวตอาจไดรบจากการซอกรมธรรม รวมทงการซอหรอขายคนหนวยลงทน เปนตน

12. สทธในการแสดงเจตนาวาไมตองการรบการตดตออกเปนระยะเวลา 2 ป

20.8.8 คาธรรมเนยมทบรษทจดการเรยกเกบจากผลงทนทซอกรมธรรมประกนชวตควบหนวยลงทน:

- คาธรรมเนยมการขายหนวยลงทน (FRONT-END FEE) : ในอตราไมเกนรอยละ 3.21 ของมลคาหนวยลงทน

บรษทจดการอาจเรยกเกบคาธรรมเนยมการขายหนวยลงทนจากผสงซอหนวยลงทนแตละกลมหรอแตละรายในอตราทไมเทากน บรษทจดการและ/หรอบรษทประกนชวตแตละราย ขอสงวนสทธในการพจารณาเงอนไขการเรยกเกบหรอเปลยนแปลงอตราคาธรรมเนยมทเรยกเกบจากผสงซอหรอผถอหนวยลงทน โดยบรษทจดการจะประกาศรายละเอยดดงกลาวผานทางเวบไซตของบรษทจดการ เวบไซตของผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทน (ถาม)

- คาธรรมเนยมการรบซอคนหนวยลงทน (BACK-END FEE) : ในอตราไมเกนรอยละ 3.21 ของมลคาหนวยลงทน

บรษทจดการอาจเรยกเกบคาธรรมเนยมการรบซอคนหนวยลงทนจากผสงซอหนวยลงทนแตละกลมหรอแตละรายในอตราทไมเทากน บรษทจดการและ/หรอบรษทประกนชวตแตละราย ขอสงวนสทธในการพจารณาเงอนไขการเรยกเกบหรอเปลยนแปลงอตราคาธรรมเนยมทเรยกเกบจากผสงซอหรอผถอหนวยลงทน โดยบรษทจดการจะประกาศรายละเอยดดงกลาวผานทางเวบไซตของบรษทจดการ เวบไซตของผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทน (ถาม)

อนง การเปลยนแปลงหลกเกณฑ วธการจดเกบและ/หรออตราคาธรรมเนยมทเรยกเกบจากผสงซอหรอ ผถอหนวยลงทน บรษทจดการจะแจงใหผถอหนวยลงทนทราบลวงหนาลวงหนาอยางนอย 30 วน หากในกรณทเปนประโยชนตอผถอหนวยลงทนบรษทจดการจะแจงลวงหนาอยางนอย 1 วนกอนการเปลยนแปลง โดยบรษทจดการจะประกาศผานทางเวบไซตของบรษทจดการ เวบไซตของผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทน (ถาม) และแจงใหส านกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต.ทราบภายใน 15 วนนบแตวนเปลยนแปลง

ทงน บรษทประกนชวต อาจพจารณาเรยกเกบคาธรรมเนยม หรอคาใชจายอนๆเพมเตมตามเงอนไขทระบไวในกรมธรรมประกนชวตควบหนวยลงทน หรอตามทบรษทประกนชวตก าหนด

อนง บรษทจดการขอสงวนสทธในการเปลยนแปลงเงอนไข หรอกรณอนใดในการซอขายหนวยลงทนควบกรมธรรมประกนชวต โดยถอวาไดรบความเหนชอบจากผถอหนวยลงทนและ/หรอผลงทนทซอกรมธรรมประกนชวตควบหนวยลงทนแลว ทงน กรณทมการเปลยนแปลงเงอนไข บรษทจดการจะแจงใหผถอหนวยลงทนทราบลวงหนาอยางนอย 15 วน โดยจะประกาศผานทางเวบไซตของบรษทจดการ และแจงใหส านกงานคณะกรรมการก ากบหลกทรพยและตลาดหลกทรพยทราบภายใน 15 วนนบแตวนเปลยนแปลง

20.9 การรบคาธรรมเนยมการจดการคนจากกองทนรวมตางประเทศ

ในกรณทกองทนรวมตางประเทศคนเงนคาธรรมเนยมการจดการบางสวนเพอเปนคาตอบแทนเนองจากการทกองทนน าเงนไปลงทนในกองทนรวมตางประเทศนน (Loyalty Fee หรอ Rebate) บรษทจดการจะ ด าเนนการใหเงนจ านวนดงกลาวตกเปนทรพยสนของกองทน

21. ผลบงคบของโครงการจดการกองทนรวม:

บรษทจดการกองทนรวมมหนาทปฏบตตามโครงการจดการกองทนรวม ขอผกพนระหวางผถอหนวยลงทนกบบรษทจดการกองทนรวม และกฎหมายวาดวยหลกทรพยและตลาดหลกทรพย ตลอดจนประกาศ กฎ และค าสงทออกโดยอาศยอ านาจแหงกฎหมายดงกลาว ทงน ในกรณทขอก าหนดในโครงการขดหรอแยงกบหลกเกณฑในกฎหมาย ประกาศ กฎ หรอค าสงดงกลาว หากบรษทจดการกองทนรวมไดด าเนนการใหเปนไปตามกฎหมาย ประกาศ กฎ หรอค าสงนน ใหถอวาบรษทจดการกองทนรวมไดปฏบตใหเปนไปตามโครงการแลว

Page 139: ^ L d : ] j ` = h x = Z L o ] L ` 5 e U ^ L Z U X : J k L · 1: กองทุนเปิดไทยพาณิชย์ เครดิต ออพพอทูนิตี้

กองทนเปดไทยพาณชย เครดต ออพพอทนต

96

บรษทจดการกองทนรวมจะแตงตงผดแลผลประโยชนของกองทนรวมตามทระบไวในโครงการจดการกองทนรวม โดยผดแลผลประโยชนมอ านาจลงนามในขอผกพนระหวางผถอหนวยลงทนและบรษทจดการกองทนรวม ทงน การลงนามในขอผกพนของผดแลผลประโยชนทไดรบการแตงตงโดยชอบใหถอวาผกพนผถอหนวยลงทนทงปวง

การทผถอหนวยลงทนไดแสดงความประสงคในการซอหรอลงทนในหนวยลงทนของกองทนรวมตามโครงการจดการกองทนรวมน ไมวาในทอดใดๆ ใหถอวาผถอหนวยลงทนดงกลาวยอมรบทจะผกพนตามขอก าหนดในโครงการจดการกองทนรวมและขอผกพนระหวางผถอหนวยลงทนและบรษทจดการกองทนรวม

โครงการจดการกองทนรวมทผานการอนมตจากส านกงาน หรอผานการแกไขเพมเตมตามมาตรา 129 แหงพระราชบญญตหลกทรพยและตลาดหลกทรพย พ.ศ. 2535 ทแนบทายขอผกพนระหวางผถอหนวยลงทนกบบรษทจดการกองทนรวม ถอเปนสวนหนงของขอผกพนระหวางผถอหนวยลงทนกบบรษทจดการกองทนรวม

Page 140: ^ L d : ] j ` = h x = Z L o ] L ` 5 e U ^ L Z U X : J k L · 1: กองทุนเปิดไทยพาณิชย์ เครดิต ออพพอทูนิตี้

ขอผกพนระหวางผถอหนวยลงทน

กองทนเปดไทยพาณชย เครดต ออพพอทนต

กบ

บรษท หลกทรพยจดการกองทนไทยพาณชย จากด

Page 141: ^ L d : ] j ` = h x = Z L o ] L ` 5 e U ^ L Z U X : J k L · 1: กองทุนเปิดไทยพาณิชย์ เครดิต ออพพอทูนิตี้

กองทนเปดไทยพาณชย เครดต ออพพอทนต

1

1. บรษทจดการ :

ชอ : บรษท หลกทรพยจดการกองทนไทยพาณชย จ ากด

ทอย : ชน 7 – 8 อาคาร 1 ไทยพาณชย ปารค พลาซา

เลขท 18 ถนนรชดาภเษก แขวงจตจกร เขตจตจกร

กรงเทพฯ 10900

โทรศพท 0-2949-1500 โทรสาร 0-2949-1501

สทธ หนาท และความรบผดชอบ :

ในการจดการกองทนรวม บรษทจดการมสทธ หนาท และความรบผดชอบในการด าเนนการดงตอไปน

(1) การบรหารกองทนรวม

(ก) ยนค าขอจดทะเบยนกองทรพยสนซงเปนเงนไดจากการขายหนวยลงทนของโครงการเปนกองทนรวมตอส านกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ภายใน 15 วนท าการนบแตวนปดการเสนอขายหนวยลงทนตอประชาชนครงแรก

(ข) จดการกองทนรวมใหเปนไปตามทระบไวในโครงการจดการกองทนรวมทไดรบอนมตจากส านกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ตลอดจนขอผกพนระหวางผถอหนวยลงทนกบบรษทจดการอยางเครงครด

(ค) น าเงนของกองทนรวมไปลงทนในหลกทรพยหรอทรพยสนตาง ๆ และซอขาย จ าหนาย สงโอน เปลยนแปลง เพมเตมหลกทรพยหรอทรพยสนทลงทนไวตามทบรษทจดการเหนสมควร โดยลงทนภายใตหลกเกณฑของประกาศคณะกรรมการ ก.ล.ต. ประกาศของส านกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. และตามวตถประสงคและนโยบายการลงทนของโครงการทไดรบอนมตจากส านกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต.

(ง) เขาประชมและออกเสยงลงคะแนนในกจการทกองทนรวมถอหนอยเทาทจ าเปนเพอรกษาประโยชนของผถอหนวยลงทน (ถาม)

(จ) ด าเนนการเพมจ านวนเงนทนของกองทนรวม ตามวธการทคณะกรรมการ ก.ล.ต.ประกาศก าหนด

(ฉ) ด าเนนการเพมจ านวนหนวยลงทนทจ าหนายไดแลวหรอยกเลกจ านวนหนวยลงทนทรบซอคนในวนท าการถดจากวนทซอขายหนวยลงทนจ านวนนนแลวแตกรณ

(ช) สงวนสทธทจะปฏเสธการสงซอหนวยลงทนตามทระบไวในโครงการจดการกองทนรวม

(ซ) เปลยนแปลง หรอแกไขโครงการจดการกองทนรวม หรอวธการจดการกองทนรวมตามหวขอ “การขอมตของผถอหนวยลงทน และวธการแกไขโครงการจดการกองทนรวม หรอแกไขวธการจดการ”

(ฌ) ด าเนนการฟองรองคดในนามของบรษทจดการเพอรกษาสทธและผลประโยชนตาง ๆ ของผถอหนวยลงทน ในกรณทมบคคลใด ๆ รอนสทธของผถอหนวยลงทนหรอกอใหเกดความเสยหายแกกองทนรวม

(2) การรบ และการจายเงนของกองทนรวม

(ก) จดใหมการรบ และจายคาธรรมเนยม คาใชจาย หรอเงนตอบแทนอนใดจากและใหแกผถอหนวยลงทน และกองทนรวม ใหเปนไปตามวตถประสงคของการจดการของกองทนรวมทก าหนดไวในขอ 15 ของหนงสอชชวนสวนโครงการ "คาธรรมเนยม และคาใชจายทเรยกเกบจากผสงซอหรอผถอหนวยลงทนและกองทนรวม"

Page 142: ^ L d : ] j ` = h x = Z L o ] L ` 5 e U ^ L Z U X : J k L · 1: กองทุนเปิดไทยพาณิชย์ เครดิต ออพพอทูนิตี้

กองทนเปดไทยพาณชย เครดต ออพพอทนต

2

(ข) ไดรบคาตอบแทนในการจดการกองทนรวม และคาธรรมเนยมอน ๆ ตามทก าหนดไวในขอ 15 ของหนงสอชชวนสวนโครงการ "คาธรรมเนยมและคาใชจายทเรยกเกบจากผสงซอหรอผถอหนวยลงทนและกองทนรวม"

(3) การแตงตงบคคลทเกยวของเพอการจดการกองทนรวม

(ก) จดใหมผดแลผลประโยชนของกองทนรวมซงมคณสมบตตามประกาศส านกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. เรอง "คณสมบตของผดแลผลประโยชนของกองทนรวม" รวมถงการเปลยนตวผดแลผลประโยชนของกองทนรวม และแตงตงผดแลผลประโยชนอนแทนตามเงอนไขในการเปลยนตวผดแลผลประโยชนทก าหนดไวในขอ 2

(ข) แตงตงผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทน ภายใตหลกเกณฑ เงอนไข และ วธการทคณะกรรมการ ก.ล.ต. ประกาศก าหนด

(ค) จดใหมผสอบบญชทรพยสนของกองทนรวมทไดรบความเหนชอบจากส านกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ตามประกาศส านกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. วาดวยการใหความเหนชอบผสอบบญช

(ง) จดใหมผช าระบญชกองทนรวมเมอยตหรอเลกกองทนรวม ทงน โดยความเหนชอบของส านกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต.

(จ) แตงตงทปรกษาหรอคณะบคคลขนท าหนาทเปนทปรกษาโครงการจดการกองทนรวม (ถาม) เชน ทปรกษากฎหมาย โดยบรษทจดการจะแจงใหส านกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ทราบ

(ฉ) แตงตงนายทะเบยนหนวยลงทนตามทบรษทจดการเหนสมควร

(ช) แตงตงทนายความ เพอตดตาม ทวงถาม และด าเนนคด รวมทงด าเนนการใด ๆ เพอการรบช าระหน หรอเพอปกปองสทธประโยชนอนใดของกองทนรวม

(4) การด าเนนการอน ๆ

(ก) จดใหมการฝากทรพยสนของกองทนรวมไวกบผดแลผลประโยชน

(ข) จดใหมและเกบรกษาไวซงทะเบยนผถอหนวยลงทน ตามหลกเกณฑและวธการทส านกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ประกาศก าหนด

(ค) จดท าบญชแสดงการลงทนของกองทนรวมไวโดยถกตองครบถวน

(ง) จดท ารายงานการซอขายหลกทรพย หรอทรพยสนอนเพอกองทนรวมเปนรายวน และจดสงใหผดแลผลประโยชนภายในทกสนวนท าการนน

(จ) จดท ารายงานฐานะการลงทนเพอกองทนรวมเปนรายวน และจดสงใหผดแลผลประโยชนภายในทกสนวนท าการนน

(ฉ) จดท ารายงานอตราสวนการลงทนในหลกทรพยทมมลคาเกนอตราสวนทก าหนด ในกรณทมไดเกดจากการลงทน หรอไดหลกทรพยมาเพมเตม ตามหลกเกณฑและวธการทส านกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ประกาศก าหนด

(ช) จดท ารายงานทกรอบปบญชเพอแสดงขอมลเกยวกบกองทนรวมของรอบปบญช และสงรายงานดงกลาวใหแกผถอหนวยลงทนทมชออยในทะเบยนผถอหนวยลงทน และส านกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ภายใน 3 เดอนนบแตวนสนปบญช โดยรายงานดงกลาวตองแสดงขอมลตามทคณะกรรมการ ก.ล.ต. ประกาศก าหนด และสงผานระบบรบและเผยแพรขอมลหนงสอชชวนและการรายงานของกองทนรวม (Mutual Fund Report and Prospectus (MRAP)) เวนแตในกรณกองทนรวมเลกตามขอ 22.1.1 กอนหรอในวนทครบก าหนดจดท าหรอจดสงรายงานดงกลาว ทงน ในกรณจดท ารายงานตาม (ฐ) ตามป

Page 143: ^ L d : ] j ` = h x = Z L o ] L ` 5 e U ^ L Z U X : J k L · 1: กองทุนเปิดไทยพาณิชย์ เครดิต ออพพอทูนิตี้

กองทนเปดไทยพาณชย เครดต ออพพอทนต

3

ปฏทน ใหระยะเวลาการสงรายงานเพอแสดงขอมลเกยวกบกองทนรวมของรอบปบญช ขยายเปนภายใน 4 เดอนนบแตวนสนปบญช

(ซ) จดท าหนงสอชชวนสวนสรปขอมลส าคญทผลงทนควรทราบใหมทกรอบปบญช เพอแสดงขอมลเกยวกบกองทนรวม ณ วนสนปบญชและสงใหแกส านกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ภายใน 60 วนนบตงแตวนถดจากวนสนปบญชนน ยกเวนกองทนรวมเปดทมการเสนอขายหนวยลงทนเพยงครงเดยวและรบซอคนหนวยลงทนตามค าสงลวงหนา ซงระบเวลาไวแนนอน (Auto Redemption) ไมตองจดท าหนงสอ ชชวนใหมทกรอบปบญช

(ฌ) แจงการแกไขเพมเตมจ านวน และมลคาหนวยลงทนทจ าหนายไดแลวทงหมดของกองทนรวม ณ วนท าการสดทายของเดอน ใหแกส านกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ทกเดอนภายในวนท าการท 20 ของเดอนถดไป

(ญ) แจงการแกไขเพมเตมขอมลทไดจดทะเบยนไวแลวกรณอนนอกจากทก าหนดไวในขอ (ฌ) ให ส านกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ทราบภายใน 5 วนท าการนบแตวนทไดแกไขเพมเตมนน

(ฎ) ปฏบตการอน ๆ เพอใหถงซงวตถประสงคของกองทนรวม และรกษาไวซงผลประโยชนของผถอหนวยลงทน

(ฏ) ยกเลกกองทนรวมตามทก าหนดไวใน ขอ 22 “การเลกโครงการจดการกองทนรวม”

(ฐ) จดท ารายงานทกรอบระยะเวลา 6 เดอนของปบญชหรอปปฏทน เพอแสดงขอมลเกยวกบกองทนรวมของรอบระยะเวลา 6 เดอนนน และสงรายงานดงกลาวใหผถอหนวยลงทนทมชออยในทะเบยนผถอหนวยลงทนและส านกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ภายใน 2 เดอนนบแตวนสนรอบระยะเวลา 6 เดอนดงกลาว โดยรายงานดงกลาวจะแสดงขอมลตามทคณะกรรมการ ก.ล.ต. ประกาศก าหนด และสงผานระบบรบและเผยแพรขอมลหนงสอชชวนและการรายงานของกองทนรวม (Mutual Fund Report and Prospectus (MRAP)) เวนแตในกรณกองทนรวมเลกตามขอ 22.1.1 กอนหรอในวนทครบก าหนดจดท าหรอจดสงรายงานดงกลาว ทงน ในกรณจดท าและสงรายงานตามวรรคหนงตามรอบปบญช บรษทจดการจะยกเวนไมจดท าและสงรายงานดงกลาวในรอบระยะเวลา 6 เดอนหลงส าหรบปบญชนน

(ฑ) จดใหมรายงานของรอบระยะเวลาลาสดตามขอ (ช) และ (ฐ) ไว ณ ทท าการทกแหงของบรษทจดการ และสถานทตดตอทกแหงของผสนบสนนการขายหรอรบซอคนทใชเปนสถานทในการซอขายหนวยลงทน เพอใหผถอหนวยลงทนสามารถตรวจดไดและจดส าเนาใหเมอผถอหนวยลงทนรองขอ

(ฒ) จดสงและด าเนนการใหผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทนจดสงหนงสอชชวนสวนสรปขอมลส าคญทผลงทนควรทราบ พรอมใบสงซอหนวยลงทนใหผทสนใจจะลงทน และจดใหมหนงสอ ชชวนสวนขอมลโครงการไว ณ ทท าการทกแหงของบรษทจดการ และ ณ สถานทตดตอทกแหงของผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทน

(ณ) จดท าและสงขอมลการจดการกองทนรวมใหส านกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ตามหลกเกณฑและวธการทส านกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ประกาศก าหนด

(ด) ชแจงและด าเนนการใหผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทนชแจงขอมลใหผถอหนวยลงทนหรอผทสนใจจะลงทนทราบในกรณทมการแกไขเพมเตมโครงการหรอมเหตการณทมผลกระทบอยางมนยส าคญตอสทธประโยชนของผถอหนวยลงทน หรอตอการตดสนใจในการลงทน หรอตอการเปลยนแปลงในราคาของหนวยลงทนของกองทนรวม

(ต) ช าระคาขายคนหนวยลงทนตามสดสวนจ านวนเงนทรวบรวมไดตามขอ 22.2.2 (3)

(ถ) ด าเนนการตดตามทวงถาม ด าเนนคดหรอด าเนนการใด ๆ เพอการรบช าระหนหรอปกปองสทธประโยชนอน ๆ ของกองทนรวม

Page 144: ^ L d : ] j ` = h x = Z L o ] L ` 5 e U ^ L Z U X : J k L · 1: กองทุนเปิดไทยพาณิชย์ เครดิต ออพพอทูนิตี้

กองทนเปดไทยพาณชย เครดต ออพพอทนต

4

(ท) ปฏบตหนาทและความรบผดชอบอน ๆ ตามพระราชบญญตหลกทรพยและตลาดหลกทรพย พ.ศ. 2535 คณะกรรมการ ก.ล.ต. และส านกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ทก าหนดใหเปนหนาทของบรษทจดการ ทงในปจจบนและทจะมแกไขเพมเตมในอนาคต

บรษทจดการกองทนรวมมหนาทปฏบตตามขอผกพน โครงการจดการกองทนรวม กฎหมายวาดวยหลกทรพยและตลาดหลกทรพย ตลอดจนประกาศ กฎ หรอค าสงทออกโดยอาศยอ านาจแหงกฎหมายดงกลาว ทงน ในกรณทขอก าหนดในขอผกพนหรอโครงการจดการกองทนรวมขดหรอแยงกบหลกเกณฑในกฎหมาย ประกาศ กฎ หรอค าสงดงกลาว หากบรษทจดการกองทนไดด าเนนการใหเปนไปตามกฎหมาย ประกาศ กฎ หรอค าสงนน ใหถอวาบรษทจดการกองทนไดปฏบตใหเปนไปตามขอผกพนหรอโครงการจดการกองทนรวมแลว

เงอนไขการเปลยนบรษทจดการ :

ในกรณทมการเปลยนบรษทจดการกองทนรวม ไมวาโดยค าสงของส านกงาน หรอโดยเหตอนใดตามพระราชบญญตหลกทรพยและตลาดหลกทรพย พ.ศ. 2535 บรษทจดการกองทนรวมตองด าเนนการตามทจ าเปนเพอใหบรษทจดการกองทนรวมรายใหมเขาท าหนาทตอไปได ซงรวมถงการสงมอบเอกสารหลกฐานตาง ๆ ใหแกบรษทจดการกองทนรวมรายใหม

2. ผดแลผลประโยชน :

ชอ : ธนาคารกสกรไทย จ ากด (มหาชน)

ทอย : ฝายบรการธรกจหลกทรพย (ธล.) ชน 19

1 ราษฎรบรณะ 27/1 ถนนราษฎรบรณะ

เเขวงราษฎรบรณะ เขตราษฎรบรณะ กรงเทพฯ 10140

โทรศพท 0-2470-3207

หรอผดแลผลประโยชนรายใหมทมคณสมบตเปนไปตามประกาศส านกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต.

สทธ หนาท และความรบผดชอบ :

สทธของผดแลผลประโยชน

(1) ไดรบคาตอบแทนจากการท าหนาทเปนผดแลผลประโยชน ตามอตราทก าหนดไวในสญญาแตงตงผดแลผลประโยชน ทงน ไมเกนอตราทก าหนดไวในหวขอหนงสอชชวนสวนโครงการ “คาธรรมเนยมและคาใชจายทเรยกเกบจากผสงซอหรอผถอหนวยลงทนและกองทนรวม”

(2) บอกเลกสญญาแตงตงผดแลผลประโยชน ตามเงอนไขทก าหนดไวในสญญา ทงนโดยไดรบความเหนชอบจากส านกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต.

หนาทและความรบผดชอบของผดแลผลประโยชน

(1) ดแลใหบรษทจดการปฏบตหนาทและความรบผดชอบ ใหเปนไปตามโครงการจดการกองทนรวม ตามพระราชบญญตหลกทรพยและตลาดหลกทรพย พ.ศ. 2535 ประกาศคณะกรรมการ ก.ล.ต. และประกาศส านกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ทก าหนดใหเปนหนาทของบรษทจดการ ทงในปจจบนและทจะมแกไขเพมเตมในอนาคต

(2) รบฝากทรพยสนของกองทนรวม โดยแยกไวตางหากจากทรพยสนอนของผดแลผลประโยชน และทรพยสนของลกคารายอนของผดแลผลประโยชน พรอมทงดแลใหการเบกจายทรพยสนของกองทนรวมเปนไปตามวตถประสงค นโยบายการลงทนและขอก าหนดทระบไวในโครงการจดการกองทนรวมจนกวา ผช าระบญชจะด าเนนการจดทะเบยนเลกกองทนรวมกบส านกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. เปนทเรยบรอย หรอจนกวาการเปนผดแลผลประโยชนตามสญญาแตงตงผดแลผลประโยชนสนสดลง

Page 145: ^ L d : ] j ` = h x = Z L o ] L ` 5 e U ^ L Z U X : J k L · 1: กองทุนเปิดไทยพาณิชย์ เครดิต ออพพอทูนิตี้

กองทนเปดไทยพาณชย เครดต ออพพอทนต

5

(3) ดแลและตรวจสอบใหผช าระบญชปฏบตตามพระราชบญญตหลกทรพยและตลาดหลกทรพย พ.ศ. 2535 และพระราชบญญตฉบบแกไขเพมเตม (ถาม) ในกรณทผช าระบญชกระท าการหรองดเวนกระท าการตามมาตรา 130 จนกอใหเกดความเสยหายแกกองทนรวม ผดแลผลประโยชนของกองทนรวมจะรายงานใหส านกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ทราบโดยไมชกชา

(4) ตรวจตราและตรวจสอบความถกตองของเอกสาร หลกฐานแหงสทธในทรพยสน และทรพยสนตางๆ ทกองทนรวมไดมาหรอจ าหนายไป ซงผดแลผลประโยชนมหนาทดแลการเบกจายหรอไดรบฝากไวตามขอ (2) ใหเปนไปตามค าสงการจดการทรพยสนของกองทนรวม

หากมเหตอนควรสงสยในขณะรบมอบ หรอสงมอบเอกสาร หลกฐานแหงสทธในทรพยสน และทรพยสนตาง ๆ ดงกลาวในวรรคหนง วาไมเปนไปตามค าสงการจดการทรพยสน เปนเอกสารหรอหลกฐานเทจหรอปลอม ผดแลผลประโยชนมหนาทด าเนนการแจงเหตดงกลาวแกบรษทจดการทนท

(5) เปลยนแปลง จ าหนายและโอนหลกทรพยตาง ๆ ในทรพยสนของกองทนรวมตามค าสงของบรษทจดการ เมอเหนวาการนนถกตองตามหนาทและความรบผดชอบของบรษทจดการ

(6) จดท ารายงานเสนอตอส านกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ในกรณทบรษทจดการกระท าการหรองดเวนกระท าการ จนกอใหเกดความเสยหายแกกองทนรวม หรอไมไดปฏบตตามหนาทของตนตามมาตรา 125 แหงพระราชบญญตหลกทรพยและตลาดหลกทรพย พ.ศ. 2535 ทงน ภายใน 5 วนนบแตวนทผดแลผลประโยชนของกองทนรวมทราบถงเหตการณดงกลาว

(7) จดท ารายงานถงผลในการด าเนนการตามค าสงของบรษทจดการ ตลอดจนจดท าบญชแสดงการรบจายทรพยสนของกองทนรวม และรบรองความถกตองของทรพยสนของกองทนรวมทฝากไว

(8) รบรองความถกตองในการค านวณมลคาทรพยสน มลคาทรพยสนสทธ มลคาหนวยลงทน ราคาขายหนวยลงทนและราคารบซอคนหนวยลงทนทบรษทจดการไดค านวณตามหลกเกณฑ และวธการทคณะกรรมการ ก.ล.ต. ส านกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. หรอสมาคมบรษทจดการลงทนประกาศก าหนด

(9) พจารณาเกยวกบการทจะใหความเหนชอบในการด าเนนการของบรษทจดการตามทกฎหมายวาดวยหลกทรพยและตลาดหลกทรพยก าหนด และประกาศคณะกรรมการ ก.ล.ต. หรอประกาศส านกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ประกาศก าหนดใหเปนหนาทของผดแลผลประโยชน เชน

(ก) การใหความเหนชอบในกรณทบรษทจดการเลอนก าหนดการช าระเงนคาขายคนหนวยลงทน ใหแก ผถอหนวยลงทนทไดมค าสงขายคนหนวยลงทนของกองทนรวม เมอบรษทจดการมเหตจ าเปนท าใหไมสามารถจ าหนาย จาย โอนหลกทรพยหรอทรพยสนของกองทนรวมไดอยางสมเหตสมผล

(ข) การใหความเหนชอบในกรณทบรษทจดการไมขายหรอไมรบซอคนหนวยลงทนตามค าสงซอหรอค าสงขายคนหนวยลงทนทไดรบไวแลว หรอหยดรบค าสงซอหรอค าสงขายคนหนวยลงทน เมอม เหตจ าเปน ท าใหไมสามารถ จ าหนาย จาย โอนหลกทรพยหรอทรพยสนของกองทนรวมอยางสมเหตสมผล หรอไมสามารถค านวณมลคาทรพยสนของกองทนรวมไดอยางเปนธรรมและเหมาะสม หรอมเหตจ าเปนอนใดเพอคมครองประโยชนของผถอหนวยลงทน

(ค) การใหความเหนชอบการช าระคาหนวยลงทนเปนหลกทรพยหรอทรพยสนอนแทนเงน ในกรณทกองทนรวมไมสามารถช าระเงนคาขายคนหนวยลงทนใหแกผถอหนวยลงทนได และผถอหนวยลงทนทสงขายคนหนวยลงทนตกลงทจะรบช าระคาขายคนหนวยลงทนเปนหลกทรพยหรอทรพยสนอนแทนเงน ทงน ตามหลกเกณฑและวธการทสมาคมบรษทจดการลงทนประกาศก าหนด

(ง) การใหความเหนชอบในการรบช าระหนเพอกองทนรวมดวยทรพยสนอนทมใชหลกประกนแทนการช าระหนดวยเงนสดตามตราสารแหงหน

การด าเนนการใหความเหนชอบดงกลาวขางตนผดแลผลประโยชนจะตองด าเนนการจดท าการใหความ เหนชอบเปนหนงสอ และสงใหแกบรษทจดการเพอใชเปนหลกฐานโดยทนท และแจงใหส านกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ทราบในทนททกครงทเกดกรณตาม (ก) โดยจดท ารายงานในเรองดงกลาวเปน

Page 146: ^ L d : ] j ` = h x = Z L o ] L ` 5 e U ^ L Z U X : J k L · 1: กองทุนเปิดไทยพาณิชย์ เครดิต ออพพอทูนิตี้

กองทนเปดไทยพาณชย เครดต ออพพอทนต

6

หนงสอ พรอมทงแสดงเหตผลและหลกฐานการใหความเหนชอบของผดแลผลประโยชนใหส านกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต.

(10) แจงใหบรษทจดการทราบในกรณทบรษทจดการมไดปฏบตตามกฎหมายวาดวยหลกทรพยและตลาดหลกทรพย รวมถงประกาศหลกเกณฑทออกโดยกฎหมายดงกลาว

(11) ด าเนนการฟองรองบงคบคดใหบรษทจดการปฏบตตามหนาทของตนหรอฟองรองเรยกคาสนไหมทดแทนความเสยหายจากบรษทจดการ ทงน เพอประโยชนของผถอหนวยลงทนทงปวง หรอเมอไดรบค าสงจากส านกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ส าหรบคาใชจายในการฟองรองบงคบคดเพอประโยชนของ ผถอหนวยลงทนใหถอเปนคาใชจายของกองทนรวม

(12) จดท าความเหนเกยวกบการจดการกองทนรวมของบรษทจดการและจดสงใหบรษทจดการเพอใชประกอบการจดท ารายงานกองทนรวมทกรอบปบญช และทกรอบระยะเวลา 6 เดอนของรอบปบญชหรอปปฏทน ภายใน 30 วนนบตงแตวนถดจากวนสนรอบปบญช และวนสนรอบระยะเวลา 6 เดอนของรอบปบญชหรอปปฏทน แลวแตกรณ

(13) โอนเงนใหนายทะเบยนหนวยลงทนตามค าสงของผช าระบญชเพอเฉลยจายคนคาหนวยลงทนให ผถอหนวยลงทนตามมลคาทรพยสนสทธทคงเหลออยหลงจากทผช าระบญชช าระบญชโครงการจดการกองทนรวมตามทคณะกรรมการ ก.ล.ต. ประกาศก าหนด

(14) ในกรณทผดแลผลประโยชนหมดหนาทลงตามเงอนไขการเปลยนผดแลผลประโยชน ผดแลผลประโยชนจะตองท าหนาทตอไปจนกวาจะมการโอนทรพยสนและเอกสารตาง ๆ ทงหมดของกองทนรวม ตลอดจนการด าเนนการอนใดทจ าเปนเพอใหการด าเนนการโอนทรพยสนและเอกสารตาง ๆ ทงหมดของกองทนรวมใหผดแลผลประโยชนรายใหมเสรจสนสมบรณ และ ผดแลผลประโยชนรายใหมสามารถด าเนนการตอไดทนท

(15) ในกรณทมการเลกโครงการจดการกองทนรวม และกอนทผช าระบญชจะจดทะเบยนเลกกองทนรวมกบส านกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ผดแลผลประโยชนยงคงตองรบฝากทรพยสนของกองทนรวมจนกวาจะจดทะเบยนเลก กองทนรวม

(16) ด าเนนการอน ๆ ตามทก าหนดไวในสญญาแตงตงผดแลผลประโยชน ตลอดจนหนาทและความ รบผดชอบของผดแลผลประโยชนตามกฎหมายวาดวยหลกทรพยและตลาดหลกทรพย ประกาศคณะกรรมการ ก.ล.ต. และประกาศส านกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ทงทมในปจจบน และทมแกไขเพมเตมในอนาคต

(17) ในกรณทบรษทจดการประสงคทจะลงทนหรอมไวซงหลกทรพยหรอทรพยสนในตางประเทศ ผดแลผลประโยชนจะตองจดใหมสถานทเกบรกษาทรพยสนในตางประเทศของกองทนรวม เชน ทศนยรบฝากหลกทรพยในตางประเทศ หรอพจารณาด าเนนการแตงตงผรบฝากทรพยสนอน เพอท าหนาทเกบรกษาทรพยสนในตางประเทศของกองทนรวม

ในกรณทผดแลผลประโยชนไมปฏบตตามสญญาขอหนงขอใดดวยเหตใด ๆ กตาม จนเปนเหตใหเกดความเสยหายแกกองทนรวมและ/หรอผถอหนวยลงทน ผดแลผลประโยชนตองชดใชคาเสยหายใหแกกองทนรวม และ/หรอผถอหนวยลงทน โดยสนเชงภายใน 15 วนนบแตวนทไดพสจนแลววาเปนความผดของผดแล

คสญญาตกลงเกบรกษาขอมลทไดลวงรมาเปนความลบและจะไมเปดเผยใหบคคลใด ๆ ทราบ เวนแตจะเปนการเปดเผยโดยอ านาจกฎหมาย หรอโดยความยนยอมของคสญญาอกฝายหนง เพอประโยชนของ ผถอหนวยลงทน

ผดแลผลประโยชนจะตองรบผดชอบตอความเสยหายใดๆ ทเกดขนเพราะความประมาทเลนเลออยางรายแรง หรอการไมกระท าการตามหนาทโดยไมมเหตอนสมควรของผดแลผลประโยชน พนกงาน ลกจาง บรวาร หรอบคคลอนใดทท างานใหแกผดแลผลประโยชน

Page 147: ^ L d : ] j ` = h x = Z L o ] L ` 5 e U ^ L Z U X : J k L · 1: กองทุนเปิดไทยพาณิชย์ เครดิต ออพพอทูนิตี้

กองทนเปดไทยพาณชย เครดต ออพพอทนต

7

ผดแลผลประโยชนมอ านาจหนาทและความรบผดชอบตามทก าหนดไวในสญญาแตงตงผดแลผลประโยชนของกองทนรวมและตามพระราชบญญตหลกทรพยและตลาดหลกทรพย พ.ศ. 2535 ซงรวมถงหนาทดแลรกษาประโยชนของผถอหนวยลงทน และเมอมการเปลยนแปลงผดแลผลประโยชน ผดแลผลประโยชนรายเดมมหนาทด าเนนการตามทจ าเปนเพอใหผดแลผลประโยชนรายใหมสามารถปฏบตหนาทตอไปได ซงการด าเนนการดงกลาวรวมถงการลงลายมอชอในหนงสอเพอรบรองความถกตองและครบถวนของสงทสงมอบใหผดแลผลประโยชนรายใหมหากมการเปลยนแปลงผดแลผลประโยชน

ในกรณทผดแลผลประโยชนกระท าการ งดเวนกระท าการ หรอละเลยไมปฏบตหนาท ในการดแลรกษาประโยชนของผถอหนวยลงทน ผถอหนวยลงทนอาจใชสทธตามมาตรา 132 ประกอบกบมาตรา 47 แหงพระราชบญญตหลกทรพยและตลาดหลกทรพย พ.ศ. 2535 ในการฟองรองบงคบคดกบผดแลผลประโยชนเพอประโยชนของผถอหนวยลงทนทงปวงได

ผดแลผลประโยชนตองไมกระท าการอนเปนการขดกบผลประโยชนของกองทนรวมและผถอหนวยลงทน ไมวาการกระท านนจะเปนไปเพอประโยชนของผดแลผลประโยชนเองหรอประโยชนของผอน เวนแตเปนการเรยกคาตอบแทนในการท าหนาทเปนผดแลผลประโยชน หรอเปนการด าเนนการในลกษณะทเปนธรรมและไดเปดเผยขอมลใหผถอหนวยลงทนทราบกอนอยางเพยงพอแลว โดยผถอหนวยลงทนทไดทราบขอมลดงกลาวมไดแสดงการคดคาน

ในกรณทการด าเนนการใดตองไดรบมตของผถอหนวยลงทน หากบรษทจดการกองทนรวมไมด าเนนการขอมต ใหผดแลผลประโยชนมอ านาจด าเนนการตามทจ าเปนเพอขอมตของผถอหนวยลงทนได

เงอนไขการเปลยนผดแลผลประโยชน :

บรษทจดการจะเปลยนตวผดแลผลประโยชน ภายใตเงอนไขสญญาแตงตงผดแลผลประโยชน เมอเกดกรณใดกรณหนงดงตอไปน ทงนบรษทจดการจะกระท าไดเมอไดรบอนญาตจากส านกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. กอน

(1) เมอคสญญาฝายใดฝายหนงมความประสงคจะบอกเลก โดยบอกกลาวใหอกฝายหนงทราบลวงหนาเปนลายลกษณอกษร เปนเวลาไมนอยกวา 90 วน หรอตามแตจะตกลงกนเปนอยางอน

(2) ในกรณทคสญญาฝายใดไมปฏบตตามหนาท และความรบผดชอบทไดตกลงไว คสญญาอกฝายหนงอาจบอกเลกสญญาได โดยบอกกลาวลวงหนาเปนลายลกษณอกษรไมนอยกวา 30 วน

(3) ในกรณทมการเปลยนแปลงเงอนไขในโครงการจดการกองทนรวม หรอมการแกไขเปลยนแปลงกฎหมายวาดวยหลกทรพยและตลาดหลกทรพย รวมทงกฎกระทรวงและประกาศทออกตามกฎหมายดงกลาว หรอประกาศคณะกรรมการ ก.ล.ต. หรอประกาศของส านกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. หรอกรณอนใดอนจะมผลเปนการเพมภาระหนาทแกผดแลผลประโยชนและผดแลผลประโยชนไมประสงคจะรบหนาทดงกลาว ผดแลผลประโยชนมสทธบอกเลกสญญาได โดยบอกกลาวใหบรษทจดการทราบลวงหนาเปนลายลกษณอกษรเปนเวลาไมนอยกวา 90 วน

(4) ในกรณทผดแลผลประโยชนขาดคณสมบตขอหนงขอใดตามประกาศส านกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต.วาดวยเรองคณสมบตของผดแลผลประโยชนของกองทนรวม ซงออกตามความในมาตรา 121 แหงพระราชบญญตหลกทรพยและตลาดหลกทรพย พ.ศ. 2535 บรษทจดการจะด าเนนการใหผดแลผลประโยชนจดการแกไขใหถกตองภายใน 15 วนนบแตวนทบรษทจดการตรวจพบเอง หรอปรากฏจากการตรวจสอบของส านกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. เวนแตส านกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. จะสงการเปนอยางอน บรษทจดการจะแจงการแกไขดงกลาวใหส านกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ทราบภายใน 3 วนท าการ นบแตวนทไดแกไขเสรจสน หากผดแลผลประโยชนมไดมการแกไขใหถกตองภายในระยะเวลาทก าหนด บรษทจดการจะขออนญาตเปลยนตวผดแลผลประโยชนตอส านกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ภายใน 15 วนนบแตวนทครบก าหนดเวลาใหแกไขเมอไดรบอนญาตแลวบรษทจดการจะแตงตงผดแลผลประโยชนอนแทนโดยพลน

Page 148: ^ L d : ] j ` = h x = Z L o ] L ` 5 e U ^ L Z U X : J k L · 1: กองทุนเปิดไทยพาณิชย์ เครดิต ออพพอทูนิตี้

กองทนเปดไทยพาณชย เครดต ออพพอทนต

8

(5) ในกรณทมมตเสยงขางมากของผถอหนวยลงทน ซงคดตามจ านวนหนวยลงทนรวมกนเกนกงหนงของจ านวนหนวยลงทนทจ าหนายไดแลวทงหมดของโครงการจดการกองทนรวม เรยกรองใหมการเปลยนแปลงผดแลผลประโยชน

ในกรณผดแลผลประโยชนกระท าการอนเปนการขดแยงกบประโยชนของกองทนรวมหรอผถอหนวยลงทนทไมเขาขอยกเวนใหกระท าได หากเปนกรณทมนยส าคญและไมสามารถแกไขใหหมดไป ใหบรษทจดการกองทนรวมมอ านาจบอกเลกสญญาแตงตงผดแลผลประโยชนได

สถานทเกบรกษาทรพยสนกองทนรวม :

บรษทจดการจะจดใหมการฝากทรพยสนของกองทนรวมท

(1) ธนาคารกสกรไทย จ ากด (มหาชน)

1 ราษฎรบรณะ 27/1 ถนนราษฎรบรณะ

เเขวงราษฎรบรณะ เขตราษฎรบรณะ กรงเทพฯ 10140

โทรศพท 0-2470-3207

(2) บรษท ศนยรบฝากหลกทรพย (ประเทศไทย) จ ากด

62 อาคารตลาดหลกทรพยแหงประเทศไทย

ชน 6 ถนนรชดาภเษก แขวงคลองเตย

เขตคลองเตย กรงเทพมหานคร 10110

โทรศพท 0-2359-1200-1

(3) ธนาคารแหงประเทศไทย

273 ถนนสามเสน เขตบางขนพรหม

กรงเทพมหานคร 10200

โทรศพท 0-2283-5353

และ/หรอทผดแลผลประโยชนอนทมคณสมบตเปนไปตามทส านกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. และ/หรอศนยรบฝากตางประเทศ หรอผรบฝากทรพยสนทดแลผลประโยชนแตงตงเพอเกบรกษาทรพยสนในตางประเทศ

3. ผสอบบญช :

ชอ : นายเทอดทอง เทพมงกร

ทอย : บรษท พว ออดท จ ากด

100/19 ชน 14 อาคารวองวานช บ

ถนนพระราม9 แขวงหวยขวาง เขตหวยขวาง

กรงเทพฯ 10310

โทรศพท 0-2645-0080

ชอ : นางสาวชมภนช แซแต

ทอย : บรษท พว ออดท จ ากด

100/19 ชน 14 อาคารวองวานช บ

ถนนพระราม9 แขวงหวยขวาง เขตหวยขวาง

กรงเทพฯ 10310

โทรศพท 0-2645-0080

Page 149: ^ L d : ] j ` = h x = Z L o ] L ` 5 e U ^ L Z U X : J k L · 1: กองทุนเปิดไทยพาณิชย์ เครดิต ออพพอทูนิตี้

กองทนเปดไทยพาณชย เครดต ออพพอทนต

9

ชอ : นายประวทย ววรรณธนานตร

ทอย : บรษท พว ออดท จ ากด

100/19 ชน 14 อาคารวองวานช บ

ถนนพระราม9 แขวงหวยขวาง เขตหวยขวาง

กรงเทพฯ 10310

โทรศพท 0-2645-0080

ชอ : นางสาวชตมา วงษศราพนธชย

ทอย : บรษท พว ออดท จ ากด

100/19 ชน 14 อาคารวองวานช บ

ถนนพระราม9 แขวงหวยขวาง เขตหวยขวาง

กรงเทพฯ 10310

โทรศพท 0-2645-0080

ชอ : นายอดม ธนรตนพงศ

ทอย : บรษท พว ออดท จ ากด

100/19 ชน 14 อาคารวองวานช บ

ถนนพระราม 9 แขวงหวยขวาง เขตหวยขวาง

กรงเทพฯ 10310

โทรศพท 0-2645-0080

ชอ : นางสาว ซซาน เอยมวณชชา

ทอย : บรษท เอส พ ออดท จ ากด

503/21 อาคารเค.เอส.แอล.ทาวเวอร

ชน 12 ถนนศรอยธยา แขวงถนนพญาไท

เขตราชเทว กรงเทพฯ 10400

โทรศพท 0-2642-6172-4

ชอ : นาย สชาต พานชยเจรญ

ทอย : บรษท เอส พ ออดท จ ากด

503/21 อาคารเค.เอส.แอล.ทาวเวอร

ชน 12 ถนนศรอยธยา แขวงถนนพญาไท

เขตราชเทว กรงเทพฯ 10400

โทรศพท 0-2642-6172-4

ชอ : นางสาว ชนตา ชมเมน

ทอย : บรษท เอส พ ออดท จ ากด

503/21 อาคารเค.เอส.แอล.ทาวเวอร

ชน 12 ถนนศรอยธยา แขวงถนนพญาไท

เขตราชเทว กรงเทพฯ 10400

โทรศพท 0-2642-6172-4

Page 150: ^ L d : ] j ` = h x = Z L o ] L ` 5 e U ^ L Z U X : J k L · 1: กองทุนเปิดไทยพาณิชย์ เครดิต ออพพอทูนิตี้

กองทนเปดไทยพาณชย เครดต ออพพอทนต

10

หรอบคคลอนทไดรบความเหนชอบตามประกาศวาดวยการใหความเหนชอบผสอบบญช โดยบรษทจดการจะแจงใหส านกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ทราบ

สทธ หนาท และความรบผดชอบ :

ตรวจสอบและแสดงความเหนตองบการเงนประจ ารอบระยะเวลาบญชของกองทนตามมาตรฐานการสอบบญชทรบรองทวไป

4. นายทะเบยนหนวยลงทน :

ชอ : ธนาคารไทยพาณชย จ ากด (มหาชน)

ทอย : ทมบรการทะเบยนหลกทรพย 2 ปฏบตการธรกจบรการหลกทรพย

อาคาร 2 ชน 3 เลขท 1060

ถนนเพชรบรตดใหม แขวงมกกะสน

เขตราชเทว กรงเทพมหานคร 10400

โทรศพท 0-2128-2332-7

5. ผจดจ าหนาย :

ชอ :

ทอย :

สทธ หนาท และความรบผดชอบ :

ไมม

6. ผสนบสนนการขายหรอรบซอคน :

ชอ : ธนาคารไทยพาณชย จ ากด (มหาชน)

ทอย : ส านกงานใหญ เลขท 9 ถนนรชดาภเษก

แขวงลาดยาว เขตจตจกร

กรงเทพมหานคร 10900

โทรศพท 0-2544-3874-76 และสาขาตาง ๆ ทวประเทศ

บรษทจดการอาจแตงตงผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทนเพมเตมหรอยกเลกการแตงตงผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทนในภายหลง โดยบรษทจดการจะแจงการแตงตงหรอยกเลกการแตงตงผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทนใหส านกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ทราบทกครง ในกรณของการแตงตงผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทนเพมเตม ผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทนดงกลาวอาจเปนบคคลธรรมดาหรอนตบคคลทส านกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ไดใหความเหนชอบเพอท าหนาทเปนผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทนของกองทน โดยผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทนทไดรบการแตงตงจะตองปฏบตงานไดภายใตระบบงานเดยวกนกบผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทนทปฏบตหนาทอยกอนแลว

Page 151: ^ L d : ] j ` = h x = Z L o ] L ` 5 e U ^ L Z U X : J k L · 1: กองทุนเปิดไทยพาณิชย์ เครดิต ออพพอทูนิตี้

กองทนเปดไทยพาณชย เครดต ออพพอทนต

11

สทธ หนาท และความรบผดชอบ :

สทธของผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทน

(1) ไดรบคาธรรมเนยมการรบซอคนหนวยลงทน คาธรรมเนยมการขายหนวยลงทน คาธรรมเนยมในการด าเนนงานขายและรบซอคนหนวยลงทน และคาธรรมเนยมสบเปลยนหนวยลงทน (ถาม) ตามอตราทก าหนดไวในสญญาแตงตงผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทน ทงน ไมเกนอตราทก าหนดไวในขอ 15 ของหนงสอชชวนสวนโครงการ “คาธรรมเนยมและคาใชจายทเรยกเกบจากผสงซอหรอผถอหนวยลงทนและกองทนรวม”

(2) บอกเลกสญญาการเปนผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทนตามขอก าหนดและเงอนไขทก าหนดไวในสญญาแตงตงผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทน

หนาทและความรบผดชอบของผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทน

(1) แจกจายหนงสอชชวนของกองทนรวม ใบค าขอใชบรการกองทน ใบสงซอหนวยลงทน และใบสงขายหนวยลงทน คมอผลงทนหรอเอกสารอนใดของกองทนรวมตามทกฎหมายหรอ ก.ล.ต. ก าหนด ตลอดจนเอกสารตาง ๆ ในการสงเสรมการขาย

(2) รบใบค าขอใชบรการกองทน ใบสงซอหรอใบสงขายหนวยลงทน และรบช าระคาซอหนวยลงทนจาก ผสงซอหนวยลงทนและช าระคาขายคนหนวยลงทนใหแกผถอหนวยลงทน ทงน ตามเงอนไขทระบไวในโครงการจดการกองทนรวม

(3) คนเงนคาซอหนวยลงทนใหแกผสงซอหนวยลงทนทไมไดรบการจดสรรตามเงอนไขทระบไวในโครงการจดการกองทนรวม

(4) ยนยนการซอหรอขายคนหนวยลงทน

(5) ชแจงและเปดเผยขอมลใหผถอหนวยลงทนหรอผทสนใจจะลงทนทราบ ในกรณทมการแกไขเพมเตมโครงการจดการกองทนรวม หรอมเหตการณทมผลกระทบอยางมนยส าคญตอสทธประโยชนของผถอหนวยลงทน หรอตอการตดสนใจในการลงทน หรอตอการเปลยนแปลงในราคาของหนวยลงทนของกองทนรวม

(6) ปฏบตตามขอก าหนดของประกาศคณะกรรมการ ก.ล.ต. และส านกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. วาดวยหลกเกณฑ เงอนไข และวธการในการโฆษณากองทนรวม

(7) ด าเนนการอน ๆ ตามทก าหนดไวในสญญาแตงตงผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทน และสทธ หนาท และความรบผดชอบของผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทนตามทก าหนดไวในโครงการจดการกองทนรวม ตลอดจนท าการอนใดทเกยวของกบหนาทดงกลาวขางตน

7. ผดแลสภาพคลอง (Market Maker) (เฉพาะกอง ETF) : ไมม

ชอ :

ทอย :

สทธ หนาท และความรบผดชอบ :

8. ผลงทนรายใหญ (Participating Dealer) (เฉพาะกอง ETF) (เฉพาะรายทไมไดเปนผดแลสภาพคลอง) : ไมม

ชอ :

ทอย :

สทธ หนาท และความรบผดชอบ :

Page 152: ^ L d : ] j ` = h x = Z L o ] L ` 5 e U ^ L Z U X : J k L · 1: กองทุนเปิดไทยพาณิชย์ เครดิต ออพพอทูนิตี้

กองทนเปดไทยพาณชย เครดต ออพพอทนต

12

9. ทปรกษา : ไมม

9.1. ทปรกษาการลงทน :

ชอ :

ทอย :

สทธ หนาท และความรบผดชอบ :

ไมม

หมายเหต (ทปรกษาการลงทน) :

9.2.ทปรกษากองทน :

สทธ หนาท และความรบผดชอบ :

หมายเหต (ทปรกษากองทน) :

10. ผประกน (กรณกองทนมประกน) :

ไมม

11. ผรบมอบหมายงานดานการจดการลงทน (Outsource) : ไมม

ชอ :

ทอย :

สทธ หนาท และความรบผดชอบ :

หมายเหต (ผรบมอบหมายงานดานการจดการลงทน) :

12. คณะตวแทนผถอหนวยลงทน (เฉพาะกอง Country Fund) : ไมม

สทธ หนาท และความรบผดชอบ :

13. สทธหนาทและความรบผดชอบของผถอหนวยลงทน :

13.1. สทธในการขายคนหนวยลงทน :

ผถอหนวยลงทนสามารถขายคนหนวยลงทนใหแกบรษทจดการ โดยผานผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทนสนบสนนการขายและรบซอคนหนวยลงทนทบรษทจดการแตงตง (ถาม) ทงน ใหเปนไปตามหนงสอชชวนสวนโครงการ ขอ 7 "การรบซอคนหนวยลงทน" ทงน สทธของผถอหนวยลงทนจะเกดขนตอเมอนายทะเบยนหนวยลงทนไดบนทกขอมลลงในทะเบยนผถอหนวยลงทนแลว

13.2. สทธในการรบเงนปนผล :

เปนไปตามรายละเอยดขอ 14 “การจายเงนปนผล” ในหนงสอชชวนสวนขอมลโครงการ

13.3. สทธในการโอนหนวยลงทน :

ผถอหนวยลงทนสามารถโอนหนวยลงทนได ตามทระบไวในหวขอ “เงอนไขและขอจ ากดในการจดสรรและการโอนหนวยลงทน” ของโครงการจดการกองทนรวม

Page 153: ^ L d : ] j ` = h x = Z L o ] L ` 5 e U ^ L Z U X : J k L · 1: กองทุนเปิดไทยพาณิชย์ เครดิต ออพพอทูนิตี้

กองทนเปดไทยพาณชย เครดต ออพพอทนต

13

13.4. ขอจ ากดการโอนหนวยลงทน :

บรษทจดการขอสงวนสทธทจะปฏเสธการรบลงทะเบยนการโอนหนวยลงทนของกองทน ตามทระบไวในหวขอ “เงอนไขและขอจ ากดในการจดสรรและการโอนหนวยลงทน” ของโครงการจดการกองทนรวม

13.5. สทธในการลงมตเพอแกไขเพมเตมโครงการจดการลงทนหรอแกไขวธจดการ :

ผถอหนวยลงทนมสทธลงมตเพอใหบรษทจดการท าการแกไขโครงการจดการกองทนรวมหรอแกไข วธการจดการได ทงน บรษทจดการจะกระท าการตามหลกเกณฑและวธการตามทระบไวในขอ 19 "การขอมตของผถอหนวยลงทน และวธการแกไขโครงการจดการกองทนรวมหรอแกไขวธการจดการ"

ในกรณทบคคลใดหรอกลมบคคลเดยวกนใดถอหนวยลงทนเกนกวาหนงในสามของจ านวนหนวยลงทนทจ าหนายไดแลวทงหมด บรษทจดการหรอบรษทหลกทรพยทเปนเจาของบญชแบบไมเปดเผยชอผถอหนวยลงทน (omnibus account) จะไมนบคะแนนเสยงของบคคลหรอกลมบคคลเดยวกนนนในสวนทเกนกวาหนงในสามของจ านวนหนวยลงทนทจ าหนายไดแลวทงหมด

13.6. สทธในการไดรบเงนคนเมอเลกโครงการ :

ผถอหนวยลงทนมสทธทจะไดรบเงนคนเมอบรษทจดการเลกกองทนรวม โดยบรษทจดการจะจดใหมการช าระบญช ตามหลกเกณฑและวธการทคณะกรรมการ ก.ล.ต. ประกาศก าหนด

13.7. สทธประโยชนอน ๆ :

ไมม

13.8. อน ๆ :

ผถอหนวยลงทนมความรบผดจ ากดเพยงไมเกนคาหนวยลงทนทยงสงใชแกบรษทจดการกองทนรวมไมครบ

การทผถอหนวยลงทนไดแสดงความประสงคในการซอหรอลงทนในหนวยลงทนของกองทนรวมน ไมวาในทอดใด ๆ ใหถอวาผถอหนวยลงทนดงกลาวยอมรบทจะผกพนตามขอก าหนดในขอผกพนซงลงนามโดยผดแลผลประโยชนทไดรบการแตงตงจากบรษทจดการกองทนรวมโดยชอบ

ผถอหนวยลงทนมสทธเรยกใหบรษทจดการกองทนรวมจายผลประโยชนตอบแทนและคนเงนทนไดไมเกนไปกวาสวนของทนของกองทนรวมทตนถอ ทงน ในกรณทมการแบงชนดของหนวยลงทน สทธในการไดรบประโยชนตอบแทนหรอการคนเงนทนของผถอหนวยลงทนแตละชนดตองเปนไปตามขอก าหนดของหนวยลงทนชนดนนๆ ดวย

14. การออกและสงมอบเอกสารแสดงสทธในหนวยลงทน :

14.1. รปแบบของเอกสารแสดงสทธในหนวยลงทน :

- ใบหนวยลงทน

- ระบบไรใบหนวยลงทน

- สมดบญชแสดงสทธในหนวยลงทน

- หนงสอรบรองสทธในหนวยลงทน

- อนๆ

Page 154: ^ L d : ] j ` = h x = Z L o ] L ` 5 e U ^ L Z U X : J k L · 1: กองทุนเปิดไทยพาณิชย์ เครดิต ออพพอทูนิตี้

กองทนเปดไทยพาณชย เครดต ออพพอทนต

14

14.2. เงอนไขในการออกเอกสารแสดงสทธในหนวยลงทนและระยะเวลาการสงมอบ :

โครงการจดการ “ กองทนเปดไทยพาณชย เครดต ออพพอทนต” จะใชระบบไรใบหนวยลงทน (Scripless) โดยบรษทจดการจะพจารณาออกเอกสารแสดงสทธในหนวยลงทนในรปแบบใดรปแบบหนงเปนเอกสารแสดงสทธในหนวยลงทนใหกบผถอหนวยลงทนแตละราย เวนแตผถอหนวยลงทนรองขอ และ/หรอ บรษทจดการเหนสมควรใหมการออกเอกสารแสดงสทธในหนวยลงทนรปแบบอนเพมเตมได

14.2.1 หนงสอรบรองสทธในหนวยลงทน

(1) บรษทจดการหรอนายทะเบยนหนวยลงทนจะด าเนนการบนทกชอผสงซอหนวยลงทนในทะเบยนผถอหนวยลงทน และในหนงสอรบรองสทธในหนวยลงทน

(2) บรษทจดการหรอนายทะเบยนจะออกหนงสอรบรองสทธในหนวยลงทนใหกบผถอหนวยลงทนทกครงทผถอหนวยลงทนมการท ารายการซอหรอขายคนหรอสบเปลยนหนวยลงทน เพอเปนการยนยนการท ารายการซอหรอขายคนหรอสบเปลยนหนวยลงทนของผถอหนวยลงทน

(3) บรษทจดการหรอนายทะเบยนหนวยลงทนจะออกหนงสอรบรองสทธในหนวยลงทนภายใน 7 วนท าการนบแตวนจดทะเบยนกองทน ในกรณทเปนการสงซอในระหวางชวงการเสนอขายครงแรก และ/หรอภายใน 7 วนท าการนบแตวนค านวณมลคาทรพยสน มลคาหนวยลงทน ราคาขายและราคารบซอคนหนวยลงทนของวนท าการซอขายหนวยลงทน ทงน นายทะเบยนหนวยลงทนและ/หรอผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทนซงไดรบมอบหมายจากบรษทจดการจะจดสงหนงสอรบรองสทธในหนวยลงทนใหผถอหนวยลงทนทางไปรษณยตามทอยทระบในค าขอใชบรการกองทน

(4) บรษทจดการจะถอเอายอดคงเหลอของหนวยลงทนทปรากฏในทะเบยนผถอหนวยลงทนและในหนงสอรบรองสทธในหนวยลงทนทสงใหผถอหนวยลงทนฉบบลาสดเปนรายการทเปนปจจบนและถกตอง

14.2.2 สมดบญชแสดงสทธในหนวยลงทน

(1) บรษทจดการหรอนายทะเบยนหนวยลงทนจะด าเนนการบนทกชอผสงซอหนวยลงทนในทะเบยน ผถอหนวยลงทน และในสมดบญชแสดงสทธในหนวยลงทน

(2) บรษทจดการหรอนายทะเบยนหนวยลงทนหรอผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทน (ธนาคารไทยพาณชย จ ากด (มหาชน)) จะออกสมดบญชแสดงสทธในหนวยลงทนใหแกผสงซอหรอ ผถอหนวยลงทนไวเปนหลกฐานเพอยนยนการท ารายการซอหรอขายคนหรอสบเปลยนหนวยลงทนของ ผถอหนวยลงทน โดยจะถอเปนเอกสารแสดงสทธในหนวยลงทนได ตอเมอนายทะเบยนไดด าเนนการจดสรรหนวยลงทนเปนทเรยบรอยแลว

(3) บรษทจดการหรอนายทะเบยนหนวยลงทนหรอผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทน (ธนาคารไทยพาณชย จ ากด (มหาชน)) จะด าเนนการออกสมดบญชแสดงสทธในหนวยลงทนใหแกผถอหนวยลงทนภายในวนทบรษทจดการหรอผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทนไดท ารายการสงซอหรอขายคนหรอสบเปลยนหนวยลงทน หรอภายในวนท าการทบรษทจดการหรอผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทนก าหนด โดยผถอหนวยลงทนมหนาทในการมารบสมดบญชแสดงสทธในหนวยลงทนดวยตนเอง ณ ทท าการของผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทน(ธนาคารไทยพาณชย จ ากด (มหาชน)) ทผถอหนวยลงทนเปดบญชหรอแจงรองขอรบสมดบญชแสดงสทธในหนวยลงทนไว

(4) ในกรณทผถอหนวยลงทนสงซอหนวยลงทนหรอขายคนหรอสบเปลยนหนวยลงทน ผถอหนวยลงทนมหนาทในการน าสมดบญชแสดงสทธในหนวยลงทนมาบนทกรายการใหเปนปจจบนเสมอ ได ณ ทท าการของผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทน (ธนาคารไทยพาณชย จ ากด (มหาชน)) หรอ ณ ทท าการทไดรบมอบหมายจากบรษทจดการหรอนายทะเบยนหนวยลงทนตงแตวนท าการถดจากวนท าการซอหรอขายคนหรอสบเปลยนหนวยลงทน

Page 155: ^ L d : ] j ` = h x = Z L o ] L ` 5 e U ^ L Z U X : J k L · 1: กองทุนเปิดไทยพาณิชย์ เครดิต ออพพอทูนิตี้

กองทนเปดไทยพาณชย เครดต ออพพอทนต

15

(5) บรษทจดการจะถอเอายอดคงเหลอของหนวยลงทนทปรากฏในทะเบยนผถอหนวยลงทนและในสมดบญชแสดงสทธในหนวยลงทนทมการปรบรายการใหเปนปจจบนครงลาสด เปนรายการทเปนปจจบนและถกตอง

(6) ผสงซอหรอผถอหนวยลงทนทรองขอออกสมดบญชแสดงสทธในหนวยลงทนจะตองปฏบตตามขอก าหนดและเงอนไขตางๆ ทเกยวของกบสมดบญชแสดงสทธในหนวยลงทน ตามทบรษทจดการก าหนด

ทงน บรษทจดการอาจมอบหมายใหบคคลธรรมดาหรอนตบคคลหรอผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทนรายอน สามารถออกสมดบญชแสดงสทธในหนวยลงทนใหแก ผถอหนวยลงทนได ซงบรษทจดการจะปดประกาศไวทส านกงานของบรษทจดการลวงหนาอยางนอย 7 วนท าการ โดยไมถอเปนการแกไขโครงการ และไมถอวาเปนการด าเนนการทผดไปจากรายละเอยดโครงการ

14.2.3 ใบหนวยลงทน

บรษทจดการหรอนายทะเบยนหนวยลงทนจะด าเนนการออกใบหนวยลงทน (Scrip) ใหกบผถอหนวยลงทนเฉพาะในกรณทผถอหนวยลงทนรองขอใหบรษทจดการออกใบหนวยลงทนเพอน าไปใชเปนหลกประกนในการขอสนเชอจากสถาบนการเงนหรอกรณพเศษอนๆ ทงน ในการออกใบหนวยลงทนทกกรณจะกระท าเมอบรษทจดการเหนสมควรเทานน โดยมขนตอนดงน

(1) ผถอหนวยลงทนกรอกใบค าขอใหออกใบหนวยลงทน ซงขอรบไดจากนายทะเบยนหนวยลงทน

(2) ยนใบค าขอใหออกใบหนวยลงทนพรอมช าระคาธรรมเนยมในการออกใบหนวยลงทนตอนายทะเบยนหนวยลงทน

(3) นายทะเบยนหนวยลงทนโดยไดรบมอบหมายจากบรษทจดการจะด าเนนการออกใบหนวยลงทนใหกบผถอหนวยลงทนตามจ านวนหนวยลงทนทผถอหนวยลงทนกรอกในใบค าขอ ส าหรบกรณทผถอหนวยลงทนกรอกจ านวนหนวยลงทนในใบค าขอมากกวาจ านวนหนวยลงทนทปรากฏอยในรายการทบนทกโดยนายทะเบยนหนวยลงทน บรษทจดการจะถอวาผถอหนวยลงทนประสงคจะใหออกใบหนวยลงทนส าหรบหนวยลงทนจ านวนเทาทปรากฏอยในรายการทบนทกโดยนายทะเบยนหนวยลงทนนน

(4) ใบหนวยลงทนทบรษทจดการออกใหผถอหนวยลงทนจะมขอความตามทคณะกรรมการ ก.ล.ต. ประกาศก าหนด ซงจะระบชอผถอหนวยลงทน โดยในใบหนวยลงทนจะตองมลายมอชอกรรมการผมอ านาจลงนามผกพนบรษทจดการและประทบตราส าคญ หรอลายมอชอนายทะเบยนหนวยลงทน หรอใชเครองจกรประทบ หรอโดยวธอนใดตามทกฎหมายวาดวยหลกทรพยและตลาดหลกทรพยจะอนญาตใหท าได จงจะถอวาใบหนวยลงทนถกตองและมผลสมบรณตามกฎหมาย

(5) ผถอหนวยลงทนทมใบหนวยลงทน หากจะขายคนหนวยลงทนจ านวนดงกลาว จะตองน าใบหนวยลงทนมาสงมอบคนแกบรษทจดการ หรอนายทะเบยนหนวยลงทน เพอโอนหนวยลงทนนน เขาระบบไรใบหนวยลงทน (Scripless) กอน จงจะขายคนหนวยลงทนดงกลาวได

ทงน บรษทจดการขอสงวนสทธในการพจารณาออกเอกสารแสดงสทธในหนวยลงทนรปแบบใดรปแบบหนงใหกบผสงซอหรอผถอหนวยลงทน เพอเปนหลกฐานการยนยนการท ารายการซอหรอขายคนหรอสบเปลยนหนวยลงทนของผสงซอหรอผถอหนวยลงทน เชน หนงสอรบรองสทธในหนวยลงทน และ/หรอสมดบญชแสดงสทธในหนวยลงทน และ/หรอรปแบบทจะมการเปลยนแปลง แกไข หรอเพมเตมในอนาคต ตามหลกเกณฑ เงอนไข และวธการทบรษทจดการก าหนด โดยผสงซอหรอผถอหนวยลงทนสามารถรองขอเปลยนรปแบบของเอกสารแสดงสทธในหนวยลงทนไดภายหลง ตามหลกเกณฑ และเงอนไขทบรษทจดการก าหนด และบรษทจดการขอสงวนสทธในการเปลยนแปลง หรอเพมเตมเงอนไขในการออกเอกสารแสดงสทธในหนวยลงทน และระยะเวลาการสงมอบได โดยไมถอวาเปนการแกไขโครงการจดการกองทนรวม และไมถอวาเปนการด าเนนการทผดไปจากรายละเอยดโครงการเดม

บรษทจดการกองทนรวมจะจดท าหลกฐานแสดงสทธในหนวยลงทนใหแกผถอหนวยลงทน เพอใหผถอหนวยลงทนสามารถใชอางองตอบรษทจดการกองทนรวมและบคคลอนได

Page 156: ^ L d : ] j ` = h x = Z L o ] L ` 5 e U ^ L Z U X : J k L · 1: กองทุนเปิดไทยพาณิชย์ เครดิต ออพพอทูนิตี้

กองทนเปดไทยพาณชย เครดต ออพพอทนต

16

ในกรณทผถอหนวยลงทนจ าเปนตองใชใบหนวยลงทน บรษทจดการกองทนรวมตองจดท าใบหนวยลงทนมอบใหแกผถอหนวยลงทน

15. ก าหนดเวลา วธการ และขอจ ากดในการจายเงนปนผลแกผถอหนวยลงทน :

ในกรณทบรษทจดการพจารณาใหมการจายเงนปนผล บรษทจดการจะประกาศการจายเงนปนผล วนปดทะเบยนผถอหนวยลงทนเพอจายเงนปนผล และอตราปนผลของหนวยลงทนโดยไมชกชา ทงน บรษทจดการจะปฏบต ดงน

1. ประกาศในหนงสอพมพรายวนอยางนอยหนงฉบบ หรอส านกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. อาจพจารณาผอนผนหรอสงใหปฏบตเปนอยางอน

2. ปดประกาศไวในทเปดเผย ณ ทท าการทกแหงของบรษทจดการ และจดใหมประกาศดงกลาวไว ณ สถานทตดตอทกแหงของผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทน (ถาม) พรอมทงขนเวบไซตของบรษทจดการ และเวบไซตของผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทน (ถาม)

3. สงหนงสอแจงใหผดแลประโยชน ผถอหนวยลงทนทมชออยในทะเบยนผถอหนวยลงทน ณ วนปดสมดทะเบยนพกการโอนหนวยลงทนเพอจายเงนปนผล และผถอหนวยลงทนทถอหนวยลงทนชนดไมระบชอผถอเมอไดรบการรองขอ

บรษทจดการขอสงวนสทธทอาจจะจายเงนปนผลใหผถอหนวยลงทนดวยวธทตางกนส าหรบหนวยลงทนทขายในชวงระยะเวลาทตางกนได โดยๆดรบความเหนชอบจากส านกงาน ก.ล.ต. กอนด าเนนการจายเงนปนผลในแตละครง และจะถอปฏบตเพมเตมตามหลกเกณฑและวธการทส านกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ประกาศก าหนด

ในกรณผถอหนวยลงทนไมใชสทธขอรบเงนปนผลจ านวนใดภายในอายความใชสทธเรยกรองตามประมวลกฎหมายแพงและพาณชย บรษทจดการจะไมน าเงนปนผลจ านวนดงกลาวไปใชเพอการอนใด นอกจากเพอประโยชนของหนวยลงทนของกองทนเปดนน

ขอจ ากดในการจายเงนปนผล

(1) บรษทจดการกองทนรวมจะไมจายเงนปนผลใหแกผถอหนวยลงทนในสวนทเกนขอจ ากดการถอหนวยลงทน เวนแตเปนกรณทไดรบยกเวน ทงน ตามประกาศคณะกรรมการก ากบตลาดทนวาดวยหลกเกณฑเกยวกบขอจ ากดการถอหนวยลงทนในกองทนรวมและหนาทของบรษทจดการ

(2) บรษทจดการกองทนรวมจะจดท าบญชและแยกเงนทไมอาจจายเปนเงนปนผลออกจากบญชและทรพยสนของกองทนรวม และไมน าเงนดงกลาวมารวมค านวณเปนมลคาทรพยสนของกองทนรวม และจะสงเงนดงกลาวใหเปนรายไดของแผนดน

16. วธการช าระเงนหรอทรพยสนอนใหแกผถอหนวยลงทน :

หากมการผดนดช าระหนหรอมพฤตการณวาผออกตราสารแหงหนหรอลกหนตามสทธเรยกรองของกองทนรวมจะไมสามารถช าระหนได บรษทจดการจะรบช าระหนดวยทรพยสนอนทงทเปนหลกประกนและมใชหลกประกนเพอกองทนรวมตามประกาศคณะกรรมการ ก.ล.ต. วาดวยหลกเกณฑและวธการในการจดการกองทนรวมในกรณทผออกตราสารแหงหนหรอลกหนตามสทธเรยกรองผดนดช าระหน ดงน

16.1 กรณทบรษทจดการไดบนทกมลคาตราสารแหงหนหรอสทธเรยกรองของกองทนรวมเปนศนย

16.1.1 เมอมการบนทกมลคาตราสารแหงหนหรอสทธเรยกรองเปนศนย ผถอหนวยลงทนทกรายทมชออยในทะเบยนผถอหนวยลงทน ณ วนทบรษทจดการไดบนทกมลคาตราสารแหงหนหรอสทธเรยกรองเปนศนยเปนผมสทธในเงนไดสทธจากทรพยสนทไดจากการรบช าระหน

16.1.2 เมอไดรบทรพยสนมาจากการรบช าระหน บรษทจดการจะไมน าทรพยสนดงกลาวและเงนไดสทธจากทรพยสนทไดจากการรบช าระหน มารวมค านวณมลคาทรพยสนสทธของกองทนรวม และจะจ าหนาย

Page 157: ^ L d : ] j ` = h x = Z L o ] L ` 5 e U ^ L Z U X : J k L · 1: กองทุนเปิดไทยพาณิชย์ เครดิต ออพพอทูนิตี้

กองทนเปดไทยพาณชย เครดต ออพพอทนต

17

ทรพยสนทไดจากการรบช าระหนในโอกาสแรกทสามารถกระท าไดโดยค านงถงประโยชนของผถอหนวยลงทนเปนส าคญ เวนแตกรณทผถอหนวยลงทนทมสทธในเงนไดสทธจากทรพยสนทไดจากการรบช าระหนตกลงรบช าระหนดวยทรพยสนดงกลาวแทนเงน ทงน ตามหลกเกณฑและวธการทสมาคมบรษทจดการลงทนก าหนดโดยไดรบความเหนชอบจากส านกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต.

ในระหวางทบรษทจดการยงไมสามารถจ าหนายทรพยสนทไดจากการรบช าระหน บรษทจดการอาจจดหาผลประโยชนจากทรพยสนนนได และในกรณทมคาใชจายในการบรหารทรพยสน บรษทจดการจะจายจากเงนส ารอง รายไดหรอผลประโยชนทไดจากการบรหารทรพยสนนน

16.1.3 เมอมเงนไดสทธจากทรพยสนทไดจากการรบช าระหนดวยทรพยสนอนในแตละครง บรษทจดการจะเฉลยเงนไดสทธจากทรพยสนทไดจากการรบช าระหนคนใหแกผถอหนวยลงทนทมสทธในเงนไดสทธนนภายใน 45 วนนบตงแตวนถดจากวนทมเงนไดสทธ และจะแจงรายละเอยดเกยวกบการเฉลยเงนคนไปยงส านกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ภายใน 15 วนท าการนบตงแตวนถดจากวนทบรษทจดการไดเฉลยเงนคน เวนแตส านกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. จะผอนผนระยะเวลาการเฉลยเงนคนเปนอยางอน

16.1.4 เมอมการบนทกมลคาตราสารแหงหนหรอสทธเรยกรองเปนศนยแลว ตอมาปรากฎวากองทนรวมไดรบช าระหนตามตราสารแหงหนหรอสทธเรยกรองดงกลาวเปนเงน บรษทจดการจะปฏบตตามความในขอ 16.1.3 โดยอนโลม

16.2 กรณทบรษทจดการไมไดบนทกมลคาตราสารแหงหนหรอสทธเรยกรองของกองทนรวมเปนศนย

16.2.1 กอนการรบช าระหนดวยทรพยสนอนทมใชหลกประกนในแตละครง บรษทจดการจะตองไดรบความเหนชอบจากผถอหนวยลงทนโดยมตเสยงขางมากซงคดตามจ านวนหนวยลงทนรวมกนเกนกงหนงของจ านวนหนวยลงทนทจ าหนายไดแลวทงหมด หรอไดรบความเหนชอบจากผดแลผลประโยชน โดยผดแลผลประโยชนไดตรวจสอบและแสดงความเหนพรอมเหตผลวาในขณะนนการรบช าระหนดวยทรพยสนดงกลาวเปนประโยชนตอผถอหนวยลงทนมากกวาการถอหรอมไวซงตราสารแหงหนหรอสทธเรยกรองนน

ในการขอความเหนชอบจากผถอหนวยลงทนหรอผดแลผลประโยชนตามวรรคหนง บรษทจดการจะระบรายละเอยดเกยวกบทรพยสนทกองทนรวมจะไดจากการรบช าระหน มลคาของทรพยสน ประมาณการคาใชจาย พรอมเหตผลและความจ าเปนในการรบช าระหน

16.2.2 เมอไดรบทรพยสนมาจากการรบช าระหน บรษทจดการจะน าทรพยสนดงกลาวมารวมค านวณมลคาทรพยสนสทธของกองทนรวมโดยจะก าหนดราคาทรพยสนนนเพอใชในการค านวณมลคาทรพยสนสทธของกองทนรวมตามหลกเกณฑและวธการทสามาคมบรษทจดการลงทนก าหนดโดยไดรบความเหนชอบจากส านกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. และจะด าเนนการกบทรพยสนดงกลาวดงน

(1) กรณเปนทรพยสนประเภททกองทนรวมสามารถลงทนในหรอมไวได บรษทจดการอาจมไวซงทรพยสนดงกลาวตอไปเพอเปนทรพยสนของกองทนรวมกได

(2) กรณเปนทรพยสนประเภททกองทนรวมไมสามารถลงทนในหรอมไวได บรษทจดการจะจ าหนายทรพยสนดงกลาวในโอกาสแรกทสามารถกระท าไดโดยค านงถงประโยชนของผถอหนวยลงทนเปนส าคญ และในระหวางทบรษทจดการยงไมสามารถจ าหนายทรพยสนดงกลาว บรษทจดการอาจจดหาผลประโยชนจากทรพยสนดงกลาว

ในกรณทมคาใชจายในการบรหารทรพยสน บรษทจดการจะจายจากทรพยสนของกองทนรวม

16.3 ในกรณทมพฤตการณวาผออกตราสารแหงหน หรอลกหนตามสทธเรยกรองจะไมสามารถช าระหนไดบรษทจดการกองทนรวมจะด าเนนการใหผถอหนวยทกรายทมชออยในทะเบยนผถอหนวยลงทน ณ วนทมพฤตการณวาผออกตราสารแหงหนหรอลกหนตามสทธเรยกรองจะไมสามารถช าระหนไดเปนผมสทธในเงนไดสทธจากทรพยสนอนทไดจากการรบช าระหนกได

Page 158: ^ L d : ] j ` = h x = Z L o ] L ` 5 e U ^ L Z U X : J k L · 1: กองทุนเปิดไทยพาณิชย์ เครดิต ออพพอทูนิตี้

กองทนเปดไทยพาณชย เครดต ออพพอทนต

18

ทงน ในการด าเนนการดงกลาว บรษทไมตองน าตราสารแหงหนหรอสทธเรยกรองนนมารวมค านวณมลคาทรพยสนสทธของกองทนรวม

เงอนไขเพมเตม :

ในการเฉลยเงนคนแตละครงตามขอ 16.1.3 หากบรษทจดการมเหตผลแสดงใหเหนวาเงนไดสทธจากทรพยสนทไดจากการรบช าระหนไมคมกบภาระคาใชจายในการเฉลยเงนคนใหแกผถอหนวยลงทน บรษทจดการอาจน าเงนไดสทธดงกลาวไปรวมจายในโอกาสแรกทการเฉลยเงนคนใหแกผถอหนวยลงทนจะคมกบภาระคาใชจายกได ทงน หากไดมการจ าหนายทรพยสนทไดจากการรบช าระหนจนครบถวนแลวและปรากฏวาเงนไดสทธนนไมคมกบภาระคาใชจายในการเฉลยเงนคน บรษทจดการอาจน าเงนไดสทธดงกลาวมารวมค านวณเปนมลคาทรพยสนสทธของกองทนรวมกได

การช าระเงนหรอทรพยสนอนใหแกผถอหนวยลงทน บรษทจดการกองทนรวมจะช าระใหแกผถอหนวยลงทนทปรากฏชอตามทะเบยนผถอหนวยลงทน ณ เวลาทก าหนด เทานน

17. การจดท าทะเบยนหนวยลงทน การโอนหนวยลงทน และขอจ ากดในการโอนหนวยลงทน :

บรษทจดการกองทนรวมมหนาทจดใหมทะเบยนผถอหนวยลงทนตามหลกเกณฑทออกตามมาตรา 125(5) แหงพระราชบญญตหลกทรพยและตลาดหลกทรพย พ.ศ. 2535

ใหสนนษฐานไวกอนวาทะเบยนหนวยลงทนถกตอง และการช าระเงนหรอทรพยสนอน รวมทงการใหสทธหรอการจ ากดสทธใด ๆ แกผถอหนวยลงทนทปรากฏรายชอในสมดทะเบยนผถอหนวยลงทน หากไดกระท าตามขอก าหนดในขอผกพนหรอตามกฎหมายแลว ใหถอวาบรษทจดการกองทนรวมไดด าเนนการตามอ านาจหนาทแลว บรษทจดการกองทนรวมหรอนายทะเบยนหนวยลงทนจะปฏเสธการลงทะเบยนการโอนและการจ าน าหนวยลงทน ในกรณดงน (ก) การโอนหนวยลงทน ในกรณทการถอหนวยลงทนเกนขอจ ากดการถอหนวยลงทนตามประกาศคณะกรรมการก ากบตลาดทนวาดวยหลกเกณฑเกยวกบขอจ ากดการถอ หนวยลงทนในกองทนรวมและหนาทของบรษทจดการ (ข) การโอนหนวยลงทน ในกรณเปนกองทนรวมทเสนอขายตอผลงทนทมใชรายยอย และการโอนหนวยลงทนจะท าใหผถอหนวยลงทนไมเปนผลงทนสถาบน ผลงทนรายใหญ หรอผมเงนลงทนสง ตามทก าหนดในโครงการจดการกองทนรวม เวนแตเปนการโอนทางมรดก (ค) การโอนหรอการจ าน าหนวยลงทน ในกรณเปนกองทนรวมเพอการเลยงชพหรอกองทนรวมหนระยะยาว

18. ขอจ ากดการถอหนวยลงทน :

ขอจ ากดการถอหนวยลงทนทบคคลใดหรอกลมบคคลเดยวกนใดจะถอไดในแตละกองทนรวมตองไมเกนหนงในสามของจ านวนหนวยลงทนทจ าหนายไดแลวทงหมดของกองทนรวม เวนแตบคคลหรอกลมบคคลทไดรบการยกเวนหรอเหนชอบตามประกาศคณะกรรมการ ก.ล.ต. หรอประกาศคณะกรรมการก ากบ ตลาดทนก าหนด

ทงน โดยมเงอนไขเกยวกบสทธของผถอหนวยลงทนกรณทถอหนวยลงทนเกนขอจ ากดการถอหนวยลงทน ดงน

(1) บรษทจดการหรอนายทะเบยนผถอหนวยลงทนจะปฏเสธการโอนหนวยลงทน ในกรณทการถอหนวยลงทนของบคคลใดหรอกลมบคคลเดยวกนใดเกนขอจ ากดการถอหนวยลงทน

(2) การจ ากดสทธรบเงนปนผลของผถอหนวยลงทนซงมสาระส าคญดงตอไปน

(ก) บคคลใดหรอกลมบคคลเดยวกนใดทถอหนวยลงทนเกนขอจ ากดการถอหนวยลงทนจะถกจ ากด สทธรบเงนปนผลในสวนทถอเกนนน เวนแตในกรณดงตอไปน 1. การเกนสดสวนการถอหนวยลงทนมไดเกดจากการไดหนวยลงทนมาเพมเตม 2. การเกนสดสวนการถอหนวยลงทนเปนกรณขอยกเวนขอจ ากดการถอหนวยลงทนตามประกาศคณะกรรมการก ากบตลาดทน

Page 159: ^ L d : ] j ` = h x = Z L o ] L ` 5 e U ^ L Z U X : J k L · 1: กองทุนเปิดไทยพาณิชย์ เครดิต ออพพอทูนิตี้

กองทนเปดไทยพาณชย เครดต ออพพอทนต

19

(ข) บรษทจดการจะยกเงนปนผลสวนทถกจ ากดสทธตาม (ก) ใหเปนรายไดของแผนดน (ค) ในระหวางการด าเนนการเพอยกเงนปนผลใหเปนรายไดของแผนดนบรษทจดการจะจดท าบญชและแยกเงนปนผลสวนดงกลาวออกจากทรพยสนอนของกองทนรวม โดยไมน ามารวมค านวณเปนมลคาทรพยสนของกองทนรวม

(3) ในกรณทบคคลใดหรอกลมบคคลเดยวกนใดถอหนวยลงทนเกนขอจ ากดการถอหนวยลงทน บรษทจดการจะไมนบคะแนนเสยงสวนทเกนกวาหนงในสามของจ านวนหนวยลงทนทจ าหนายไดแลวทงหมดของกองทนรวม และในกรณทกองทนรวมมการแบงชนดหนวยลงทนหากเปนการขอมตรายชนดหนวยลงทน บรษทจดการจะไมนบคะแนนเสยงสวนทเกนกวาหนงในสามของจ านวนหนวยลงทนชนดนน เวนแตชนดหนวยลงทนนนมบคคลใดหรอกลมบคคลเดยวกนใดเพยงรายเดยวหรอกลมเดยวเปนผถอหนวยลงทนชนดนน บรษทจดการจะนบคะแนนเสยงของผถอหนวยลงทนดงกลาวเตมตามจ านวนทถออย

บคคลใดหรอกลมบคคลเดยวกนใดจะถอหนวยลงทนไดไมเกนหนงในสามของจ านวนหนวยลงทนทจ าหนายไดแลวทงหมดของกองทนรวม ยกเวนในกรณเขาขอยกเวนตามประกาศคณะกรรมการก ากบตลาดทน วาดวยเรองหลกเกณฑเกยวกบขอจ ากดการถอหนวยลงทนในกองทนรวมและหนาทของบรษทจดการ

19. หลกเกณฑและวธการในการขอมตของผถอหนวยลงทน :

การด าเนนการใดทโครงการจดการกองทนรวมหรอกฎหมายก าหนดใหตองไดรบมตของผถอหนวยลงทน หากบรษทจดการกองทนรวมไดด าเนนการไปตามมตของผถอหนวยลงทนทไดรบมาโดยชอบแลว ใหถอวาผถอหนวยลงทนทงปวงเหนชอบใหด าเนนการดงกลาวและมผลผกพนตามมต

มตของผถอหนวยลงทนทใหด าเนนการใดอนเปนการขดหรอแยงกบหลกเกณฑทก าหนดในกฎหมาย ใหถอวามตนนเสยไป

ในกรณทเปนการขอมตเพอแกไขขอผกพนในเรองทกระทบตอสทธของผถอหนวยลงทนอยางมนยส าคญ ตองไดรบมตโดยเสยงขางมากของผถอหนวยลงทนซงคดตามจ านวนหนวยลงทนรวมกนเกนกงหนงของจ านวนหนวยลงทนทจ าหนายไดแลวทงหมดของโครงการจดการกองทนรวมนน เวนแตกรณทกองทนรวมมการแบงชนดหนวยลงทน การขอมตผถอหนวยลงทนตองเปนไปตามหลกเกณฑเพมเตมดงตอไปนดวย

(1) ในกรณทเปนการขอมตทมผลกระทบตอผถอหนวยลงทนทกชนด โดยแตละชนดไดรบผลกระทบตอผถอหนวยลงทนไมเทากน ใหไดรบมตผถอหนวยลงทนทถอหนวยลงทนชนดทไดรบผลกระทบเกนกงหนงของจ านวนหนวยลงทนแตละชนด

(2) ในกรณทเปนการขอมตทมผลกระทบตอผลประโยชนของผถอหนวยลงทนไมวากรณใด ใหไดรบมต ผถอหนวยลงทนทถอหนวยลงทนชนดทไดรบผลกระทบเกนกงหนงของจ านวนหนวยลงทนแตละชนด

(3) ในกรณทเปนการขอมตทมผลกระทบตอผถอหนวยลงทนชนดใดชนดหนง ใหไดรบมตผถอหนวยลงทนชนดทไดรบผลกระทบเกนกงหนงของจ านวนหนวยลงทนชนดนน

20. วธการแกไขเพมเตมขอผกพน :

การแกไขเพมเตมสวนใดสวนหนงของขอผกพนทเปนไปตามวธการทก าหนดไวในขอผกพน และมสาระส าคญทเปนไปตามและไมขดหรอแยงกบพระราชบญญตหลกทรพยและตลาดหลกทรพย พ.ศ. 2535 ตลอดจนหลกเกณฑทออกโดยอาศยอ านาจของกฎหมายดงกลาว ใหถอวาขอผกพนสวนทแกไขเพมเตมนนมผลผกพนคสญญา

การแกไขเพมเตมขอผกพนในเรองทกระทบตอสทธของผถอหนวยลงทนอยางมนยส าคญตองไดรบมตโดยเสยงขางมากของผถอหนวยลงทน ทงน เรองทกระทบตอสทธของผถอหนวยลงทนอยางมนยส าคญ ใหรวมถง ขอก าหนดเกยวกบผลประโยชนตอบแทนและการคนเงนทนใหแกผถอหนวยลงทน และเรองทผดแลผลประโยชนเหนวากระทบตอสทธของผถอหนวยลงทนอยางมนยส าคญ

การแกไขเพมเตมขอผกพนในลกษณะดงตอไปน ใหมผลผกพนเมอไดรบความเหนชอบจากผดแลผลประโยชน โดยไมตองไดรบมตของผถอหนวยลงทน

Page 160: ^ L d : ] j ` = h x = Z L o ] L ` 5 e U ^ L Z U X : J k L · 1: กองทุนเปิดไทยพาณิชย์ เครดิต ออพพอทูนิตี้

กองทนเปดไทยพาณชย เครดต ออพพอทนต

20

(ก) เปนการแกไขเพมเตมขอผกพนใหมสาระส าคญสอดคลองกบโครงการจดการกองทนรวมทแกไขเพมเตมโดยไดรบมตโดยเสยงขางมากของผถอหนวยลงทนหรอไดรบความเหนชอบจากส านกงาน หรอ

(ข) ผดแลผลประโยชนแสดงความเหนวาการแกไขเพมเตมขอผกพนนนเหมาะสม มความจ าเปนหรอสมควร และไมกระทบตอสทธของผถอหนวยลงทนอยางมนยส าคญ

การแกไขเพมเตมขอผกพนไมวากรณใด ตองกระท าเปนหนงสอลงลายมอชอโดยบคคลผมอ านาจลงนามผกพนบรษทจดการกองทนรวมและผดแลผลประโยชน พรอมทงประทบตราบรษท (ถาม)

บรษทจดการกองทนรวมจะจดใหมขอผกพนเปดเผยไว ณ ทท าการและเวบไซตของบรษทจดการกองทนรวมเพอใหผถอหนวยลงทนสามารถตรวจดได รวมทงจดสงสรปการแกไขเพมเตมขอผกพนพรอมทงเหตผลและความจ าเปนใหผถอหนวยลงทนพรอมกบการสงรายงานประจ าปของกองทนรวม (เฉพาะกรณของกองทนรวมเพอผลงทนทวไป)

21. การระงบขอพพาทโดยกระบวนการอนญาโตตลาการ :

21.1. การระงบขอพพาทโดยกระบวนการอนญาโตตลาการ : ม

21.2. รายละเอยดเพมเตม :

ในกรณทบรษทจดการกองทนรวมฝาฝนหรอไมปฏบตตามหลกเกณฑเกยวกบการอนมตใหจดตงกองทนรวม และการฝาฝนหรอการไมปฏบตนนกอใหเกดความเสยหายแกกองทนรวมหรอผลงทน บรษทจดการกองทนรวมจะแกไขเยยวยาความเสยหายโดยไมชกชา โดยในกรณทเกดขอพพาทระหวางบรษทจดการกองทนรวมและผลงทน บรษทจดการกองทนรวมยนยอมใหน าขอพพาทเขาสการพจารณาของอนญาโตตลาการ

22. การเลกโครงการจดการกองทนรวม :

22.1. เงอนไขในการเลกกองทน :

22.1.1. หากปรากฏวากองทนเปดใดมมลคาหนวยลงทนหรอมผถอหนวยลงทนเปนจ านวนดงน

(1) มลคาหนวยลงทนทขายไดแลวทงหมด โดยค านวณตามมลคาทตราไวของหนวยลงทน ลดลงเหลอนอยกวา 50 ลานบาทในวนท าการใด และบรษทจดการประสงคจะเลกกองทนเปดนน

(2) จ านวนผถอหนวยลงทนลดลงเหลอนอยกวา 35 ราย ในวนท าการใด

(3) เมอมการขายคนหนวยลงทน ณ วนใดวนหนงเกนกวาสองในสามของจ านวนหนวยลงทนทจ าหนายไดแลวทงหมด แตไมรวมถงกรณทเปนการขายคนหนวยลงทนของกองทนรวมตลาดเงน กองทนรวมหนวยลงทน กองทนรวมฟดเดอร กองทนรวมดชน และกองทนรวมอทเอฟ

(4) มยอดรวมการขายคนหนวยลงทนในชวงระยะเวลาหาวนท าการซอขายหนวยลงทนใดตดตอกนคดเปนจ านวนเกนกวาสองในสามของจ านวนหนวยลงทนทจ าหนายไดแลวทงหมด แตไมรวมถงกรณทเปนการขายคนหนวยลงทนของกองทนรวมตลาดเงน กองทนรวมหนวยลงทน กองทนรวมฟดเดอร กองทนรวมดชน และกองทนรวมอทเอฟ

22.1.2. เมอส านกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. สงใหบรษทจดการเลกกองทนเปดในกรณทบรษทจดการกระท าการ หรองดเวนกระท าการ จนกอใหเกดความเสยหายแกกองทนเปด หรอไมปฏบตตามหนาทของตน

22.1.3. เมอไดรบความเหนชอบตามมตเสยงขางมากของผถอหนวยลงทนรวมกนเกนกงหนงของจ านวนหนวยลงทนทจ าหนายไดแลวทงหมดของโครงการจดการ

Page 161: ^ L d : ] j ` = h x = Z L o ] L ` 5 e U ^ L Z U X : J k L · 1: กองทุนเปิดไทยพาณิชย์ เครดิต ออพพอทูนิตี้

กองทนเปดไทยพาณชย เครดต ออพพอทนต

21

22.1.4 บรษทจดการขอสงวนสทธทจะพจารณาเลกโครงการ หรอด าเนนการอนใด ในกรณทมลคาหนวยลงทนทจ าหนายไดครงแรกของกองทนไมเพยงพอตอการบรหารจดการลงทน โดยเปนไปตามดลยพนจของบรษทจดการ เพอประโยชนสงสดของผถอหนวยลงทน

22.1.5. ส านกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. อาจเพกถอนการอนมตใหจดตงและจดการกองทนรวมเพอผลงทนทวไป หากปรากฏวา

(1) บคคลใดหรอกลมบคคลเดยวกนใดถอหนวยลงทนของกองทนรวมใดกองทนรวมหนงเกนกวาหนงในสามของจ านวนหนวยลงทนทจ าหนายไดแลวทงหมดของกองทนรวมนน เวนแตเขาขอยกเวนตามทส านกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ประกาศก าหนด

(2) ในกรณทปรากฏพฤตการณวาบรษทจดการกองทนรวมด าเนนการใด ๆ หรอบคคลใดถอหนวยลงทนโดยรเหนหรอตกลงกบบคคลอน อนเปนการปกปดหรออ าพรางลกษณะทแทจรงในการถอหนวยลงทนของบคคลใดหรอกลมบคคลเดยวกนใดทประสงคจะถอหนวยลงทนเกนกวาหนงในสามของจ านวนหนวยลงทนทจ าหนายไดแลวทงหมดของกองทนรวมเพอผลงทนทวไป

(3) มการแกไขเพมเตมโครงการจดการกองทนรวมหรอขอผกพนระหวางผถอหนวยลงทนกบบรษทจดการทขดหรอแยงกบกฎหมายวาดวยหลกทรพยและตลาดหลกทรพย ตลอดจนประกาศ กฎ หรอค าสงทออกโดยอาศยอ านาจแหงกฎหมายดงกลาว

(4) มการจ าหนายหนวยลงทนโดยบรษทจดการกองทนรวมมไดปฏบตหรอดแลใหมการปฏบตตามหลกเกณฑเกยวกบการเสนอขายหนวยลงทนของกองทนรวมเพอผลงทนทวไปตามทก าหนดในประกาศคณะกรรมการก ากบตลาดทนวาดวยหลกเกณฑในการจดสงหรอแจกจายหนงสอชชวนและการเสนอขายหนวยลงทน

(5) บรษทจดการกองทนรวมไมปฏบตหรอไมสามารถด าเนนการตามค าสงของส านกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ตามหลกเกณฑทก าหนดในประกาศคณะกรรมการก ากบตลาดทนวาดวยหลกเกณฑเกยวกบขอจ ากดการถอหนวยลงทนในกองทนรวมและหนาทของบรษทจดการ

22.1.6. ส านกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. จะเพกถอนการอนมตใหจดตงและจดการกองทนรวม ในกรณทมเหตอนควรสงสยวาอาจมการจดตงกองทนรวมเพอผลงทนทวไปเพอการแสวงหาประโยชนจากการลงทนของบคคลหรอกลมบคคลใดเปนการเฉพาะ หรอเพอเปนเครองมอในการบรหารจดการทรพยสนหรอธรกจของบคคลหรอกลมบคคลใด และส านกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ไดด าเนนการแจงใหบรษทจดการกองทนรวมหรอบคคลทเกยวของท าการชแจง แสดงเหตผล ขอเทจจรง และหลกฐาน ซงในกรณทไมมการชแจง หรอชแจงแลวแตไมอาจพสจนหรอท าใหเชอไดวาการจดตงกองทนรวมเปนการจดตงกองทนรวมเพอผลงทนทวไปอยางแทจรง และส านกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. สงใหบรษทจดการกองทนรวมท าการแกไข หรอด าเนนการใด ๆ และบรษทจดการกองทนรวมไมสามารถด าเนนการตามทส านกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. สงได หรอด าเนนการแลวแตไมสามารถท าใหกองทนรวมเปนกองทนรวมเพอผลงทนทวไปอยางแทจรง

22.1.7. ส านกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. มค าสงเลกกองทนรวมตามมาตรา 128 หรอเมอส านกงานมค าสงเพกถอนการอนมตใหจดตงกองทนรวมตามประกาศคณะกรรมการก ากบตลาดทนวาดวยหลกเกณฑ เงอนไข และวธการจดตงและจดการกองทน

22.1.8 ในกรณทมเหตจ าเปนและสมควร บรษทจดการกองทนรวมอาจขอผอนผนเหตของการสนสดลงของการอนมตใหจดตงและจดการกองทนรวมหรอด าเนนการตามขอ 5.5 “การคนเงนคาซอหนวยลงทน” ได

22.2. การด าเนนการของบรษทจดการ เมอเลกโครงการจดการกองทนรวม :

22.2.1 กรณโครงการจดการกองทนรวมเลกดวยเหตตามขอ 22.1.1

บรษทจดการจะด าเนนการดงตอไปน

(1) ยตการรบค าสงซอและค าสงขายคนหนวยลงทนตงแตวนท าการ ทปรากฏเหตตามขอ 22.1.1

Page 162: ^ L d : ] j ` = h x = Z L o ] L ` 5 e U ^ L Z U X : J k L · 1: กองทุนเปิดไทยพาณิชย์ เครดิต ออพพอทูนิตี้

กองทนเปดไทยพาณชย เครดต ออพพอทนต

22

(2) แจงใหผถอหนวยลงทนทมชอในทะเบยนผถอหนวยลงทนทราบ โดยทางไปรษณยลงทะเบยน รวมทงแจงเปนหนงสอใหผดแลผลประโยชนและส านกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต.ทราบดวย ทงนภายใน 3 วนท าการนบแตวนท าการทปรากฏเหตตามขอ 22.1.1 หรอวธอนใดทส านกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ก าหนดเพมเตม

(3) จ าหนายหลกทรพยหรอทรพยสนทเหลออยของกองทนเปดดงกลาว ภายใน 5 วนท าการ นบแตวนถดจากวนท าการทปรากฏเหตตามขอ 22.1.1 เพอรวบรวมเงนเทาทสามารถกระท าไดเพอช าระคาขายคนหนวยลงทนใหแกผถอหนวยลงทนโดยอตโนมต

(4) ช าระคาขายคนหนวยลงทนตามสดสวนจ านวนเงนทรวบรวมไดตามขอ 22.2.1.(3) ใหผถอหนวยลงทนภายใน 10 วนท าการนบแตวนท าการทปรากฏเหตตามขอ 22.1.1 และเมอไดด าเนนการช าระคาขายคนหนวยลงทนแลว จะถอวาเปนการเลกกองทนเปดนน

เมอบรษทจดการด าเนนการตามขอ 22.2.1 (1) ถงขอ 22.2.1 (4) แลว หากมหลกทรพยหรอทรพยสนคงเหลออยจากการด าเนนการตามขอ 22.2.1 (3) บรษทจดการจะด าเนนการตามประกาศคณะกรรมการ ก.ล.ต.วาดวย หลกเกณฑ เงอนไข และวธการช าระบญชของกองทนรวม

22.2.2 กรณโครงการจดการกองทนรวมเลก เพราะเหตอนททราบก าหนดการเลกกองทนรวมลวงหนา หรอเพราะเหตครบก าหนดอายโครงการ

บรษทจดการจะด าเนนการดงตอไปน

(1) แจงเปนหนงสอใหผดแลผลประโยชนและส านกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ทราบ และแจงใหตลาดหลกทรพยทราบในกรณทหนวยลงทนกองทนรวมนนเปนหลกทรพยจดทะเบยนในตลาดหลกทรพย ทงน กอนวนเลกกองทนรวมเปนเวลาไมนอยกวา 5 วนท าการ

(2) ด าเนนการดวยวธการใดๆเพอใหผถอหนวยลงทนและผลงทนทวไปทราบเรองดงกลาวกอนวนเลกกองทนรวมเปนเวลาไมนอยกวา 5 วนท าการ เชน ประกาศในหนงสอพมพรายวนแหงทองถน แจงเปนหนงสอทางไปรษณย หรอวธอนใดทส านกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ก าหนดเพมเตม เปนตน และ

(3) จ าหนายทรพยสนของกองทนรวม เพอรวบรวมเปนเงนสด เงนฝากประเภทกระแสรายวน เงนฝากประเภทออมทรพย และตวสญญาใชเงนทมก าหนดระยะเวลาใชเงนคนเมอทวงถาม ใหเสรจสนกอนวนเลกกองทนรวม

23. การช าระบญชเมอเลกกองทน :

บรษทจดการจะจดใหมการช าระบญช โดยจะแตงตงผช าระบญชทส านกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ใหความเหนชอบ เพอท าหนาทรวบรวมและแจกจายทรพยสนทคงเหลอจากการช าระหนสนของกองทนรวมแลวใหแกผถอหนวยลงทน รวมทงท าการอยางอนตามแตจ าเปนเพอช าระบญชกองทนใหเสรจสน ทงน ตามหลกเกณฑ เงอนไข และวธการทคณะกรรมการ ก.ล.ต. ประกาศก าหนด

ส าหรบคาใชจาย และเงนคาตอบแทนในการช าระบญชของกองทนรวมจะหกจายจากทรพยสนของกองทนรวม และผช าระบญชจะด าเนนการเฉลยเงนคนใหแกผถอหนวยลงทนตามมลคาทรพยสนสทธเทาทคงเหลออยตามสดสวนจ านวนหนวยลงทนทผถอหนวยถออยตามหลกฐานทปรากฏในทะเบยนผถอหนวยลงทน ณ วนเลกโครงการ

เมอไดช าระบญชเสรจเรยบรอยแลว ผช าระบญชจะท าการจดทะเบยนเลกกองทนรวมกบส านกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. และภายหลงจากจดทะเบยนเลกกองทนรวมแลวหากปรากฏวายงมทรพยสนคงคางอยใหผช าระบญชจดการโอนทรพยสนดงกลาวใหตกเปนกรรมสทธของส านกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต.

โครงการจดการกองทนรวมทผานการอนมตจากส านกงาน หรอผานการแกไขเพมเตมตามมาตรา 129 แหงพระราชบญญตหลกทรพยและตลาดหลกทรพย พ.ศ. 2535 ทแนบทายขอผกพนระหวางผถอหนวยลงทนกบบรษทจดการกองทนรวม ถอเปนสวนหนงของขอผกพนระหวางผถอหนวยลงทนกบบรษทจดการกองทนรวม

Page 163: ^ L d : ] j ` = h x = Z L o ] L ` 5 e U ^ L Z U X : J k L · 1: กองทุนเปิดไทยพาณิชย์ เครดิต ออพพอทูนิตี้

อาคาร 1 ไทยพาณชย ปารค พลาซา ชน 7 – 8 เลขท 18 ถนนรชดาภเษก แขวงจตจกร เขตจตจกร กรงเทพฯ 10900

โทรศพท 0-2949-1500 โทรสาร 0-2949-1501 www.scbam.com