ขอก�ำหนดและเงอนไขเกยวกบกำรใหบรกำรดำนกำรเงน

ยนดตอนรบสบรการของหยวนตา (ประเทศไทย)

บรษทหลกทรพย หยวนตา (ประเทศไทย) จากด (“บรษทฯ”) ขอขอบคณลกคาผ มเกยรตท(ไววางใจเลอกใชบรการของบรษทฯ

บรษทฯ เปนสมาชกตลาดหลกทรพยแหงประเทศไทย หมายเลข 19 ไดรบใบอนญาตจากกระทรวงการคลงใหประกอบธรกจหลกทรพย 6 ประเภท นอกจากน 8 บรษทฯ ยงไดรบใบอนญาตใหประกอบธรกจสญญาซ 8อขายลวงหนา : ประเภท โดยไดเขาเปนสมาชกของบรษทตลาดสญญาซ 8อขายลวงหนา (ประเทศไทย) จากด (มหาชน)

เพ(อเปนการอานวยความสะดวกใหแกลกคาผ มเกยรต บรษทฯ ขอสรปลกษณะท(สาคญของการใหบรการดานการเงนของบรษทฯ ดงน 8

1. ขอกาหนดและเง(อนไขเก(ยวกบการใหบรการดานการเงนฉบบน 8 จะใชกบการใหบรการของบรษทฯ ท 8งหมด โดยจะกาหนดขอสญญาท(สาคญ เชน

1.1 เอกสารธรกรรม 1.2 คารบรองและคายนยน 1.3 คาส(งและรายงาน 1.4 ขอตกลงในการรบผดชดใชและความรบผด 1.5 หลกประกนและทรพยสนของลกคา 1.6 การทาธรกรรมผานระบบอนเทอรเนต และผานทางโทรศพท 1.7 เหตแหงการผดนด 1.8 ความเส(ยง 1.9 การบอกเลกธรกรรม

2. นอกจากน 8 ธรกรรมแตละประเภทจะมขอกาหนดและเง(อนไขเพ(มเตมเฉพาะของแตละธรกรรม ซ(งขอกาหนดและเง(อนไขเพ(มเตมดงกลาวจะรวมอยในขอกาหนดและเง(อนไขเก(ยวกบการใหบรการดานการเงนฉบบน 8ไวดวยกน ไดแก

2.1 ขอกาหนดเพ(มเตมเก(ยวกบการแตงต 8งตวแทน/นายหนาซ 8อขายหลกทรพยดวยเงนสด 2.2 ขอกาหนดเพ(มเตมเก(ยวกบการแตงต 8งตวแทนซ 8อขายสญญาซ 8อขายลวงหนา 2.3 ขอกาหนดเพ(มเตมเก(ยวกบการซ 8อขายรายใหญ (Block Trade) สาหรบ Single Stock Futures 2.4 ขอกาหนดเพ(มเตมเก(ยวกบการกยมเงนเพ(อซ 8อหลกทรพย (Credit Balance) 2.5 ขอกาหนดเพ(มเตมเก(ยวกบการยมและใหยมหลกทรพย 2.6 ขอกาหนดเพ(มเตมเก(ยวกบการแตงต 8งตวแทนและ/หรอนายหนาซ 8อขายหลกทรพยตางประเทศ 2.7 ขอกาหนดเพ(มเตมเก(ยวกบการลงทนในหลกทรพยท(จะออกและเสนอขายโดยบรษทหลกทรพย หยวนตา (ประเทศไทย) จากด 2.8 ขอกาหนดเพ(มเตมเก(ยวกบการแตงต 8งตวแทนซ 8อขายหนวยลงทนในกองทนรวม 2.9 ขอกาหนดเพ(มเตมเก(ยวกบการซ 8อขายตราสารหน 8 :.Z[ ขอกาหนดเพ(มเตมเก(ยวกบการใหบรการออกแบบการลงทน YUANTA WEALTH

3. ขอกาหนดเฉพาะของธรกรรมแตละประเภทซ$งถอเปนสวนหน$งของขอกาหนดและเง$อนไขเก$ยวกบการใหบรการดานการเงนจะมผลผกพนระหวางบรษทฯ และลกคาตอเม$อลกคาไดเขาทาธรกรรมน2นๆ กบบรษทฯ โดยลกคาไมจาตองลงนามในขอกาหนดเพ$มเตมของธรกรรมน2นอกคร2ง หรออกนยหน$งหากลกคาไมไดใชบรการน 2นๆ ของบรษทฯ ลกคากจะไมผกพนโดยขอกาหนดเพ$มเตมเฉพาะของธรกรรมน2นๆ ดงน 2นลกคาจงตองอานขอกาหนดและเง$อนไขเก$ยวกบการใหบรการดานการเงนประกอบกบขอกาหนดเพ$มเตมเฉพาะของธรกรรมท$ลกคาใชบรการจากบรษทฯ

4. เน$องจากธรกรรมแตละประเภทมความเส$ยงในการทาธรกรรมแตกตางกน ลกคาจงตองอานและศกษาเอกสารเปดเผยความเส$ยงท$แนบอยกบขอกาหนดเพ$มเตมของธรกรรมน2นๆ กอนตดสนใจเขาทาธรกรรม บรษทฯ หวงเปนอยางย(งวา ทานลกคาจะพงพอใจในการใหบรการของบรษทฯ ท 8งน 8 ในกรณท(ทานมขอเสนอแนะ และ/หรอ ตองการ

รบทราบขอมลหรอคาแนะนาเพ(มเตม ทานสามารถตดตอกบบรษทฯ ไดท( ศนยลกคาสมพนธ

สารบญ

1 ขอความเบ 8องตน ..................................................................................................................................................................... 1 2 คาจากดความและการตความ.................................................................................................................................................. 1 3 เอกสารธรกรรม ....................................................................................................................................................................... 3 4 คารบรองและคายนยน ............................................................................................................................................................ 6 5 กฎและระเบยบ ....................................................................................................................................................................... 8 6 คาส(งและรายงาน .................................................................................................................................................................... 8 7 ขอตกลงในการรบผดชดใชและความรบผด ............................................................................................................................. 10 8 หลกประกน .......................................................................................................................................................................... 11 9 ทรพยสนของลกคา ................................................................................................................................................................ 13 10 การทาธรกรรมผานระบบอนเทอรเนต และผานทางโทรศพท ..................................................................................................... 14 11 เหตแหงการผดนดของลกคา .................................................................................................................................................. 16 12 การดาเนนการของบรษทฯ ..................................................................................................................................................... 18 13 เหตสดวสย ........................................................................................................................................................................... 18 14 ความเส(ยง และการใชดลพนจของลกคาในการตดสนใจ .......................................................................................................... 18 15 การบอกเลกธรกรรมและผลของการบอกเลกธรกรรม ............................................................................................................... 19 16 คาบอกกลาว ......................................................................................................................................................................... 20 17 การแกไขเพ(มเตม .................................................................................................................................................................. 20 18 การแยกสวน และกรณท(ขอความในเอกสารธรกรรมขดแยงกน ................................................................................................. 20 19 การเปดเผยขอมล .................................................................................................................................................................. 20 20 คาธรรมเนยมและคาใชจาย ................................................................................................................................................... 21 21 ขอกาหนดอ(นๆ ...................................................................................................................................................................... 22 22 การสละสทธ ......................................................................................................................................................................... 23 23 การโอนสทธ .......................................................................................................................................................................... 23 24 กฎหมายท(ใชบงคบและอนญาโตตลาการ ............................................................................................................................... 23 ขอกาหนดเพ(มเตมเก(ยวกบการแตงต 8งตวแทน /นายหนาซ 8อขายหลกทรพยดวยเงนสด ................................................................................. 24 ขอกาหนดเพ(มเตมเก(ยวกบการแตงต 8งตวแทนซ 8อขายสญญาซ 8อขายลวงหนา ............................................................................................. 28 ขอกาหนดเพ(มเตมเก(ยวกบการซ 8อขายรายใหญ (Block Trade) สาหรบ Single Stock Futures .................................................................. 37 ขอกาหนดเพ(มเตมเก(ยวกบการกยมเงนเพ(อซ 8อหลกทรพย (Credit Balance) ............................................................................................. 40 ขอกาหนดเพ(มเตมเก(ยวกบการยมและใหยมหลกทรพย ........................................................................................................................... 47 ขอกาหนดเพ(มเตมเก(ยวกบการแตงต 8งตวแทนและ/หรอนายหนาซ 8อขายหลกทรพยตางประเทศ ................................................................... 57 ขอกาหนดเพ(มเตมเก(ยวกบการลงทนในหลกทรพยท(จะออกและเสนอขายโดยบรษทหลกทรพย หยวนตา (ประเทศไทย) จากด ..................... 65 ขอกาหนดเพ(มเตมเก(ยวกบการแตงต 8งตวแทนซ 8อขายหนวยลงทนในกองทนรวม ......................................................................................... 67 ขอกาหนดเพ(มเตมเก(ยวกบการซ 8อขายตราสารหน 8...............................................................................................................................................70

ขอกาหนดเพ(มเตมเก(ยวกบการใหบรการออกแบบการลงทน YUANTA WEALTH.............................................................................................73

ขอกาหนดและเง�อนไขเก�ยวกบการใหบรการดานการเงน 1/77

ขอกาหนดและเง$อนไขเก$ยวกบการใหบรการดานการเงน

ขอกาหนดและเง$อนไขฉบบน 2 ทาข 8นเม(อวนท( โดยและระหวาง (1) บรษทหลกทรพย หยวนตา (ประเทศไทย) จากด ซ(งมสานกงานจดทะเบยนต 8งอยท( 127 อาคารเกษรทาวเวอร (ช 8น 14, 15, 16)

ถนนราชดาร แขวงลมพน เขตปทมวน กรงเทพมหานคร 10330 (ซ(งตอไปในขอกาหนดและเง(อนไขฉบบน 8เรยกวา “บรษทฯ”) ฝายหน(ง

กบ

(2) ซ(งมท(อยอยท(

(ซ(งตอไปในขอกาหนดและเง(อนไขฉบบน 8เรยกวา “ลกคา”) อกฝายหน(ง

คสญญาท 8งสองฝายไดตกลงกนดงตอไปน 8 1. ขอความเบ 2องตน

1.1 ขอกาหนดและเง(อนไขฉบบน 8ทาข 8นเพ(อกาหนดเง(อนไข สทธ หนาท( ขอรบรอง ขอปฏบตตางๆ โดยท(วไปท(เก(ยวของกบธรกรรมตางๆ ท(ลกคาไดเขาทา หรอจะไดเขาทากบบรษทฯ ภายใตเอกสารธรกรรมท(เก(ยวของ

1.2 ขอกาหนดเพ(มเตมท(เก(ยวของกบธรกรรมแตละประเภท และเอกสารอ(นใดท(เก(ยวของถอเปนสวนหน(งของขอกาหนดและเง(อนไขฉบบน 8

2. คาจากดความและการตความ 2.1 คาดงตอไปน 8 หากไมไดนยามไวเปนการเฉพาะ หรอมไดนยามไวในขอกาหนดเพ(มเตมท(เก(ยวของกบธรกรรมแตละประเภท

เปนการเฉพาะ ใหมความหมายตามท(ไดนยามไวดงตอไปน 8 (ก) “กฎหมาย” หมายถง พ.ร.บ. หลกทรพยฯ พ.ร.บ. สญญาซ 8อขายลวงหนา กฎกระทรวง ระเบยบ ขอบงคบ ประกาศ

หนงสอเวยนหรอคาส(งท(ออกโดย ก.ล.ต. สานกงาน ก.ล.ต. คณะกรรมการกากบตลาดทน ตลาดหลกทรพย ตลาดสญญาซ 8อขายลวงหนา หนวยงานราชการ ธนาคารแหงประเทศไทย สานกหกบญช ศนยรบฝากหลกทรพย สมาคมบรษทหลกทรพยไทย สมาคมตลาดตราสารหน 8ไทย สานกงานคณะกรรมการคมครองผบรโภค กรมสรรพากร หรอสมาคมท(เก(ยวของกบธรกจหลกทรพย รวมตลอดจนกฎหมายและระเบยบอ(นใดท(อาจเก(ยวของกบการลงทน การสงออก/นาเขาเงนหรอทรพยสนลงทน การปองกนและปราบปรามการฟอกเงน หรอเร(องอ(นๆ รวมถง กฎ คาส(ง ประกาศ (ไมวาจะมผลเปนกฎหมายหรอไม) ท(ออกโดยรฐบาล ราชการ หรอหนวยงานท(มอานาจตามกฎหมาย (ท 8งในและตางประเทศ) ท(ใชบงคบอยในขณะท(เขาทาขอกาหนดและเง(อนไขฉบบน 8 หรอท(จะไดแกไขเพ(มเตมตอไป

(ข) “การทาธรกรรมผานระบบอนเทอรเนต” หมายถง การซ 8อขาย การเปดบญช การสงและรบคาส(ง หรอธรกรรมอ(นใดท(เก(ยวของกบการใหบรการดานการเงนท(กระทาผานระบบท(มลกษณะดงตอไปน 8 (1) มการเช(อมผานระบบเครอขายท(วไป (Public Network) (2) มผ ใหบรการอนเทอรเนต (Internet Service Provider) (ISP) ท(ใหบรการเปนการท(วไป (Public Service) และ (3) มระบบคอมพวเตอรท(ใชในการรบหรอสงคาส(งซ 8อขายผานอนเทอรเนต (Order Management) แยกตางหากจาก

ระบบคอมพวเตอรท(ใชในการรบหรอสงคาส(งซ 8อขายผานเจาหนาท(รบอนญาตของบรษทฯ (Broker Front Office) หรอการซ 8อขายผานอนเทอรเนตในลกษณะอ(นใด และ/หรอ วธการทางอเลกทรอนกสใดๆ ท(ตลาดหลกทรพย และ/หรอ ตลาดสญญาซ 8อขายลวงหนา และ/หรอ สานกงาน ก.ล.ต. และ/หรอ ก.ล.ต. และ/หรอ คณะกรรมการกากบตลาดทน กาหนดใหเปนการซ 8อขายผานอนเทอรเนต

(ค) “ก.ล.ต.” หมายถง คณะกรรมการกากบหลกทรพยและตลาดหลกทรพย (ง) “คณะกรรมการกากบตลาดทน” หมายถง คณะกรรมการกากบตลาดทนตาม พ.ร.บ. หลกทรพยฯ (จ) “ช$อผใชบรการ” (Username) หมายถง กลมตวอกษร และ/หรอตวเลขท(กาหนดข 8นโดยบรษทฯ ซ(งไดตกลงกบลกคา

วา เปนสญลกษณแสดงการเขามาในระบบของบรษทฯ โดยลกคา ซ(งจะตองใชช(อผ ใชบรการรวมกบรหสผาน (Password)

ขอกาหนดและเง�อนไขเก�ยวกบการใหบรการดานการเงน 2/77

(ฉ) “ตลาดหลกทรพย” หมายถง ตลาดหลกทรพยแหงประเทศไทย ศนยซ 8อขายหลกทรพย ศนยซ 8อขายหลกทรพยลวงหนา และแหลงกลางในการซ 8อขายหลกทรพยอ(นๆ ท 8งในและตางประเทศ

(ช) “ตลาดสญญาซ 8อขายลวงหนา” หมายถง บรษท ตลาดสญญาซ 8อขายลวงหนา (ประเทศไทย) จากด (มหาชน) ศนยซ 8อขายสญญาซ 8อขายลวงหนาหรออนพนธ และแหลงกลางในการซ 8อขายสญญาซ 8อขายลวงหนาอ(นๆ ท 8งในและตางประเทศ

(ซ) “ธรกรรม” หมายถง การซ 8อขายหลกทรพย และ/หรอการซ 8อขายสญญาซ 8อขายลวงหนา และ/หรอการกยมเงนเพ(อซ 8อหลกทรพย (Credit Balance) และ/หรอการยมและใหยมหลกทรพย และ/หรอการซ 8อขายหลกทรพยตางประเทศ และ/หรอการซ 8อขายหลกทรพยท(จะออกและเสนอขายโดยบรษทฯ และ/หรอการซ 8อขายหนวยลงทน และ/หรอการซ 8อขายตราสารหน 8 และ/หรอการใหบรการออกแบบการลงทน Yuanta Wealth รวมถงธรกรรมอ(นๆ ซ(งบรษทฯ ไดกาหนดเพ(มเตมเพ(อใหใชบงคบตามขอตกลงและเง(อนไขฉบบน 8 และขอตกลงและเง(อนไขเฉพาะตามขอกาหนดเพ(มเตมท(เก(ยวของกบธรกรรมแตละประเภทดงกลาว

(ฌ) “บญชของบรษทเพ$อลกคา” หมายถง บญชเงนฝากตามขอ 3.2 (ข) (ญ) “บญชเพ$อการทาธรกรรม” หมายถง บญชซ 8อขายหลกทรพย บญชซ 8อขายสญญาซ 8อขายลวงหนา หรอบญชอ(นใดท(

ลกคาเปดไวกบบรษทฯ อนเก(ยวเน(องกบการทาธรกรรมของลกคา เวนแตจะไดมการนยามไวเปนการเฉพาะ (ฎ) “บญชธนาคารเพ$อตดบญชอตโนมตกบบรษท” หมายถง บญชเงนฝากตามขอ 3.2 (ค) (ฏ) “บรษทฯ” หมายถง บรษทหลกทรพย หยวนตา (ประเทศไทย) จากด (ฐ) “พ.ร.บ. ธรกรรมทางอเลกทรอนกส” หมายถง พระราชบญญตวาดวยธรกรรมทางอเลกทรอนกส พ.ศ. 2544 ตามท(

ไดมการแกไขเพ(มเตมเปนคร 8งคราว (ฑ) “พ.ร.บ. สญญาซ 2อขายลวงหนา” หมายถง พระราชบญญตสญญาซ 8อขายลวงหนา พ.ศ. 2546 ตามท(ไดมการแกไข

เพ(มเตมเปนคร 8งคราว (ฒ) “พ.ร.บ. หลกทรพยฯ” หมายถงพระราชบญญตหลกทรพยและตลาดหลกทรพย พ.ศ. 2535 ตามท(ไดมการแกไข

เพ(มเตมเปนคร 8งคราว (ณ) “รหสประจาตว” (PIN ID) หมายถง กลมตวเลขท(บรษทฯ ไดสงมอบใหแกลกคา หรอกลมตวเลขท(กาหนดข 8นโดย

ลกคาในภายหลง โดยท(ลกคาและบรษทฯ ตกลงรวมกนวาจะเปนเคร(องบงช 8ในการทารายการของลกคาภายใตขอกาหนดและเง(อนไขฉบบน 8

(ด) “รหสผาน” (Password) หมายถง กลมตวอกษร และ/หรอตวเลขท(กาหนดข 8นโดยลกคา ซ(งไดตกลงรวมกนกบบรษทฯ วาเปนสญลกษณแสดงการเขามาในระบบของบรษทฯ โดยลกคา ซ(งจะตองใชรหสผานรวมกบช(อผ ใชบรการ (Username)

(ต) “ลกคา” หมายถง บคคล กลมบคคล บรษท หางหนสวน หรอนตบคคล และในกรณท(ลกคาประกอบดวยกลมบคคลมากกวาหน(งรายข 8นไป คาวา “ลกคา” ใหหมายรวมถงบคคลใดบคคลหน(งหรอท 8งหมดของกลมบคคลน 8น แลวแตกรณ และใหหมายความรวมถงบคคลซ(งลกคามอบหมายหรอยนยอมใหกระทาการซ 8อหรอขายหลกทรพยหรอการอ(นใดตามขอกาหนดและเง(อนไขฉบบน 8แทนหรอในนามของลกคาดวย

(ถ) “วนทาการ” หมายถง วนท(ธนาคารพาณชยเปดทาการโดยท(วไปในกรงเทพมหานคร ซ(งมใชวนเสารหรอวนอาทตย หรอวนท(ธนาคารแหงประเทศไทยประกาศใหเปนวนหยดทาการของธนาคารพาณชย

(ท) “วงเงนการทาธรกรรม” หมายถง มลคาวงเงนท(กาหนดไวโดยดลพนจของบรษทฯ ในการท(จะอนญาตใหลกคาสามารถกอหน 8และภาระผกพนใดๆ กบบรษทฯ ได สาหรบการทาธรกรรมแตละประเภทและการทาธรกรรมโดยรวมท 8งหมด โดยวงเงนการทาธรกรรมของธรกรรมแตละประเภทอาจมการกาหนดใหแตกตางกนได

(ธ) “เวบไซต” (Website) หมายถง Website ของบรษทฯ ภายใตโดเมนเนม www.yuanta.co.th และ/หรอโดเมนเนมอ(นท(อาจจะมการเพ(มเตมหรอเปล(ยนแปลงในอนาคต

(น) “ศนยรบฝากหลกทรพย” หมายถง บรษท ศนยรบฝากหลกทรพย (ประเทศไทย) จากด และ/หรอบคคล นตบคคล หรอองคกรอ(นใดซ(งไดรบอนญาตตามกฎหมายใหเปนศนยกลางในการใหบรการรบฝากและถอนหลกทรพย รวมท 8งบรการท(เก(ยวของเพ(อประโยชนในการหกบญชหลกทรพยและใหบรการอ(นๆ ท(เก(ยวของท 8งในและตางประเทศ

ขอกาหนดและเง�อนไขเก�ยวกบการใหบรการดานการเงน 3/77

(บ) “สมาคมท$เก$ยวของกบธรกจหลกทรพย” หมายถง สมาคมอ(นใดท(เก(ยวเน(องกบธรกจหลกทรพย และ/หรอ สญญาซ 8อขายลวงหนา ซ(งทาหนาท(หลกในการเปนองคกรกากบดแลสมาชก (Self-Regulatory Organization/ SRO) ท 8งในและตางประเทศ

(ป) “สานกงาน ก.ล.ต.” หมายถง สานกงานคณะกรรมการกากบหลกทรพยและตลาดหลกทรพย (ผ) “สานกหกบญช” หมายถง บรษท สานกหกบญช (ประเทศไทย) จากด และ/หรอบคคล นตบคคล หรอองคกรอ(นใดซ(ง

ไดรบอนญาตตามกฎหมายใหเปนศนยกลางการชาระราคา รวมท 8งบรการท(เก(ยวของเพ(อประโยชนในการชาระราคาและใหบรการอ(นๆ ท(เก(ยวของท 8งในและตางประเทศ

(ฝ) “หนวยงานกากบดแลตางประเทศ” หมายถง หนวยงานท(มอานาจหนาท(ตามกฎหมายวาดวยหลกทรพยและตลาดหลกทรพย หรอกฎหมายอ(นใดในทานองเดยวกนท(เก(ยวของกบตลาดทนของตางประเทศ

(พ) “เหตสดวสย” หมายถง เหตสดวสยตามท(ไดกาหนดไวในประมวลกฎหมายแพงและพาณชย (ฟ) “เหตแหงการผดนด” หมายถงเหตตามท(กาหนดในขอ 11 (ภ) “เอกสารธรกรรม” หมายถง เอกสารเปดบญชลกคา ขอกาหนดและเง(อนไขฉบบน 8 ขอกาหนดเพ(มเตมท(เก(ยวของกบ

ธรกรรมแตละประเภท สญญาจานา คมอนกลงทน เอกสารช 8แจง เอกสารเปดเผยความเส(ยง แบบคาขอเปดบญช/ใชบรการ รวมท 8งเอกสาร แบบฟอรมตางๆ ท(เก(ยวของกบธรกรรมท 8งหมด

(ม) “เอกสารรายงาน” หมายถง ใบยนยนการซ 8อขายหลกทรพย และ/หรอ เอกสารยนยนการซ 8อขายสญญาซ 8อขายลวงหนา และ/หรอหนงสอยนยนการยมและใหยมหลกทรพย และ/หรอเอกสารยนยนการทาธรกรรมอ(นใด และ/หรอ รายงานการลงทนประจาเดอน (Monthly Statement) รวมถงขอมล รายงาน และเอกสารอ(นใด

2.2 เวนแตจะไดนยามเปนอยางอ(นโดยชดแจงในขอกาหนดและเง(อนไขฉบบน 8 หรอปรากฏเจตนารมยเปนอยางอ(น ใหถอยคาท 8งหมดในขอกาหนดและเง(อนไขฉบบน 8มความหมายตามท(ไดนยามไวในกฎหมายและกฎระเบยบท(เก(ยวของ ในกรณท(คานยามตามท(กาหนดในขอกาหนดและเง(อนไขฉบบน 8ขดแยงหรอไมสอดคลองกบกฎหมายและกฎระเบยบท(เก(ยวของ ใหคานยามตามท(กาหนดไวในกฎหมายและกฎระเบยบท(เก(ยวของมผลใชบงคบ

2.3 การอางถงกฎหมายหรอบทบญญตของกฎหมายใด ใหหมายความรวมถงการแกไขหรอการตรากฎหมายข 8นใหม หรอบทบญญตกฎหมายท(ออกและใชมผลบงคบใชแทนกฎหมายน 8นๆ รวมท 8งกฎเกณฑและกฎระเบยบตางๆ ท(ออกภายใตกฎหมายน 8น

2.4 หวขอท(กาหนดไวในขอกาหนดและเง(อนไขฉบบน 8 เพ(อประโยชนในการอางองเทาน 8น ไมมผลตอการตความขอความในขอกาหนดและเง(อนไขฉบบน 8แตอยางใด

2.5 ในกรณท(ลกคาเปนกลมบคคลมากกวาหน(งบคคลข 8นไป โดยการเปดบญชรวมเพ(อการทาธรกรรมกบบรษทฯ บคคลดงกลาวจะถอเปนลกหน 8รวม โดยจะตองรบผดรวมกนและแทนกนภายใตขอกาหนดเง(อนไขของขอกาหนดและเง(อนไขฉบบน 8

3. เอกสารธรกรรม 3.1 การใชบงคบเอกสารธรกรรม

(ก) ลกคาตกลงวาขอกาหนดและเง(อนไขฉบบน 8จะใชบงคบกบธรกรรมทกประเภทท(ลกคาไดเขาทากบบรษทฯ (ไมวาจะเปนธรกรรมท(ไดเขาทาในวนท(ของขอกาหนดและเง(อนไขฉบบน 8 หรอในภายหนา) ในกรณท(ลกคาเขาทาหรอมคาส(งใหบรษทฯ เขาทาธรกรรมใดๆ เพ(มเตม ลกคาตกลงวา ลกคายนยอมผกพนในขอกาหนดและเง(อนไขฉบบน 8 รวมถงขอกาหนดเฉพาะท(กาหนดเง(อนไขเพ(มเตมของธรกรรมแตละประเภทน 8นๆ โดยลกคาไมจาเปนตองเขาทาหรอลงนามในขอกาหนดและเง(อนไขฉบบน 8 หรอเอกสารใดๆ เพ(มเตมอก อยางไรกด เพ(อเปนหลกฐานการยนยนธรกรรม บรษทฯ อาจกาหนดใหลกคาเขาทาหรอลงนามเอกสารยนยนธรกรรมดงกลาว กอนหรอในภายหลงการเขาทาหรอการมคาส(งใหบรษทฯ เขาทาธรกรรมได

(ข) ลกคาตกลงวาลกคายอมผกพนตามขอกาหนดและเง$อนไขฉบบน 2 รวมถงขอกาหนดเพ$มเตมสาหรบธรกรรมแตละประเภทตามท$ไดกาหนดแนบทายขอกาหนดและเง$อนไขฉบบน 2 โดยขอกาหนดเพ$มเตมสาหรบธรกรรมแตละประเภทจะใชบงคบกบลกคาเฉพาะในกรณท$ (ก) ลกคาไดมการตกลงเขาทาและ/หรอเขาทาธรกรรมท$เก$ยวของดงกลาวดวยวธการท$กาหนดในขอกาหนดเพ$มเตมสาหรบธรกรรมแตละ

ขอกาหนดและเง�อนไขเก�ยวกบการใหบรการดานการเงน 4/77

ประเภท หรอตามท$บรษทฯ กาหนด และ (ข) บรษทฯ ตอบรบการใหบรการแกลกคาไมวาจะในรปแบบท$เปนลายลกษณอกษรหรอไมกตาม ท 2งน 2 หากมการกาหนดขอกาหนดเพ$มเตมท$ เก$ยวของกบธรกรรมประเภทอ$นเพ$มเตม นอกเหนอจากท$ไดระบหรอรวมไวในขอกาหนดและเง$อนไขฉบบน 2 บรษทฯ จะสงเฉพาะขอกาหนดเพ$มเตมดงกลาวใหแกลกคา โดยขอกาหนดเพ$มเตมดงกลาวจะใชบงคบกบลกคาเฉพาะในกรณท$ลกคาไดมการเขาทาธรกรรมเพ$มเตมดงกลาวน 2นกบบรษทฯ

บรษทฯ ขอสงวนสทธในการปฏเสธการใหบรการธรกรรมท 2งหมดหรอบางประเภท หากบรษทฯ เหนวาลกคาไมมความเหมาะสมเพยงพอในการทาธรกรรม หรอการใหบรการของบรษทฯ อาจขดหรอแยงตอกฎหมาย หรอดวยเหตอ$นใดแลวแตดลพนจของบรษทฯ โดยลกคาไมมสทธในการเรยกรองใหบรษทฯ รบผดตอความเสยหายใดๆ อนเกดจากการปฏเสธการใหบรการของบรษทฯ เวนแตกรณท$เกดข 2นโดยการจงใจหรอประมาทเลนเลอของบรษทฯ กรรมการ พนกงาน ตวแทนหรอผแทนของบรษทฯ

(ค) ลกคาตกลงวา ขอกาหนดและเง(อนไขฉบบน 8 ขอกาหนดและเง(อนไขเพ(มเตมสาหรบธรกรรมแตละประเภทท 8งหมด (ไมวาจะไดระบไวในขอกาหนดและเง(อนไขฉบบน 8 หรอท(จะไดสงใหแกลกคาเพ(มเตมในภายหนา) เอกสารเปดบญช รวมท 8งเอกสาร แบบฟอรมตางๆ ท(เก(ยวของกบธรกรรมท 8งหมด จะถอรวมเปนสญญาเดยวกนโดยจะระบรวมเรยกภายใตคานยามวา “เอกสารธรกรรม”

(ง) ในการเขาทาธรกรรมระหวางคสญญาน 8น เม(อไดมการตกลงและยนยนจากคสญญาท 8งสองฝายวาจะเขาทาธรกรรมดงกลาว (ไมว าการตกลงและยนยนดงกลาวจะทาเปนลายลกษณอกษร กระทาผานทางระบบอนเทอรเนต ทางโทรศพท หรอในรปแบบอ(นใดตามท(บรษทฯ กาหนด) จะถอวาธรกรรมดงกลาวน 8นมผลผกพนคสญญาทนทท(ไดมการตกลงและยนยนดงกลาว และบรษทฯ มสทธยดถอและดาเนนการตามคาส(งหรอความตกลงและยนยนท(ไดรบจากลกคาตามท(บรษทฯ เหนสมควร แมวาในเวลาท(ไดยนยนและตกลงดงกลาวน 8น ลกคาอาจยงมไดลงนามในเอกสารใดๆ ภายใตเอกสารธรกรรม และแบบฟอรมตางๆ ท(เก(ยวกบธรกรรมกตาม

(จ) ในกรณท(ขอความในขอกาหนดและเง(อนไขฉบบน 8ขดแยงกบขอความในขอกาหนดเพ(มเตมท(เก(ยวของกบธรกรรมท(ลกคาเขาทา ใหขอความท(กาหนดในขอกาหนดเพ(มเตมท(เก(ยวของกบธรกรรมท(ลกคาเขาทาน 8นใชบงคบ ท 8งน 8ใหใชบงคบเพยงเทาท(เก(ยวของกบเฉพาะธรกรรมท(ลกคาเขาทาน 8น อยางไรกดเพ(อมใหเกดขอโตแยง ในกรณท(ขอความใดในขอกาหนดและเง(อนไขฉบบน 8เปนการขยายหรอเพ(มเตมขอตกลงในขอกาหนดเพ(มเตมท(เก(ยวของกบธรกรรมแตละประเภท หรอขอตกลงใดในขอกาหนดเพ(มเตมท(เก(ยวของกบธรกรรมแตละประเภทเปนการขยายหรอเพ(มเตมขอตกลงในขอกาหนดและเง(อนไขฉบบน 8 กรณดงกลาวไมถอวาขอตกลงน 8นขดกน

(ฉ) ในกรณท (ล กคาไดเขาทาหรอลงนามในสญญา แบบฟอรม หรอขอกาหนดและเง(อนไขใดๆ เก(ยวกบการใหบรการดานการเงน หรอธรกรรมใดๆ กอนท(จะเขาทาและลงนามในขอกาหนดและเง(อนไขฉบบน 8 รวมท 8งเอกสารธรกรรมท(เก(ยวของ ใหถอวาขอกาหนดและเง(อนไขฉบบน 8 รวมท 8งเอกสารธรกรรมท(เก(ยวของ เปนความตกลงท 8งหมดระหวางลกคาและบรษทฯ และใหใชบงคบแทนขอตกลงและความตกลงใดๆ ระหวางลกคาและบรษทฯ ท(มข 8นกอนหนาน 8ท(เก(ยวของ หรอเก(ยวกบการใหบรการดานการเงน หรอธรกรรมท(เก(ยวของ

3.2 การเปดบญชเพ$อการทาธรกรรม (ก) เพ(อการดาเนนการในการทาธรกรรมภายใตขอกาหนดและเง(อนไขเก(ยวกบการใหบรการดานการเงนฉบบน 8 ลกคาตก

ลงกรอกแบบฟอรมและลงนามในเอกสารเปดบญชลกคา หนงสอมอบอานาจ หนงสอยนยอมใหหกบญชเงนฝากธนาคาร และเอกสารท(เก(ยวของอ(นๆ ตามแบบท(บรษทฯ กาหนด รวมถงสงมอบเอกสารประกอบอ(นๆ ตามท(บรษทฯ รองขอ ซ(งรวมถอเปนสวนหน(งของ “เอกสารธรกรรม” ใหครบถวน และเม(อบรษทฯ ไดตรวจสอบเอกสารธรกรรม และตกลงเปดบญชใหลกคาแลว บรษทฯ จะแจงใหลกคาทราบพรอมจดสงเลขท(บญชเพ(อใชในการทาธรกรรมของลกคาภายใตขอกาหนดและเง(อนไขเก(ยวกบการใหบรการดานการเงนฉบบน 8 รวมถงเอกสารธรกรรมท(เก(ยวของท 8งหมด (ซ(งตอไปน 8เรยกวา “บญชเพ$อการทาธรกรรม”) ลกคาไดอานและรบทราบการช 8แจงจากพนกงานบรษทฯ ถงกฎหมาย ขอกาหนดและเง(อนไขเก(ยวกบการใหบรการดานการเงน รวมท 8งเอกสารธรกรรมอ(นๆ ท(เก(ยวของท 8งหมดเปนอยางดแลวและตกลงปฏบตตามอยางเครงครด

(ข) ลกคาตกลงท(จะโอนเงนสดของลกคามายงบรษทฯ ในบญชเงนฝากท(อยในช(อของบรษทฯ เพ(อลกคาหรอบญชอ(นของบรษทฯ ตามรายละเอยดของช(อและหมายเลขบญชท(บรษทฯ ไดแจงใหลกคา (ซ(งตอไปน 8จะเรยกวา “บญชของ

ขอกาหนดและเง�อนไขเก�ยวกบการใหบรการดานการเงน 5/77

บรษทเพ$อลกคา”) ตามจานวน วธการ และภายในระยะเวลาท(บรษทฯ กาหนด ไมวาจะเปนการนาฝากเพ(อเปดบญช หรอเปนการนาฝากเพ(มเตมคร 8งใดๆ รวมถงเงนฝากเพ(มท(มาจากเงนท(ไดรบจากการขายหลกทรพย หรอเงนอ(นๆ (ซ(งรวมถงดอกเบ 8ยท(บรษทฯ ไดรบจากเงนท(ลกคานามาฝากหรอมอบไวกบบรษทฯ ดงกลาวดวย) รายละเอยดปรากฏตามหลกฐานการรบเงนซ(งบรษทฯ ไดออกใหแกลกคาเปนคราวๆ ไป

(ค) ลกคาตกลงใหมบญชเงนฝากธนาคารท(อยในช(อของลกคาตามรายละเอยดของช(อและหมายเลขบญชเงนฝากธนาคารท(ลกคาไดแจงไวตอบรษทฯ ซ(งลกคาไดทาหนงสอยนยอมใหหกบญชเงนฝากมอบไวใหแกธนาคารหรอทาวธการอ(นใดเพ(อยนยอมใหธนาคารหกเงนจากบญชเงนฝากดงกลาว และดารงเงนฝาก ใหเพยงพอตอการชาระหน 8สนท(มอยกบบรษทฯ (ซ(งตอไปน 8จะเรยกวา “บญชธนาคารเพ$อตดบญชอตโนมตกบบรษท”) ตามวธการ และภายในระยะเวลาท(บรษทฯ กาหนด และโดยท(ลกคาและบรษทฯ หรอฝายหน(งฝายใดมภาระผกพนในการชาระหน 8และ/หรอภาระผกพนตอกนตามขอกาหนดและเง(อนไขเก(ยวกบการใหบรการดานการเงนหรอสญญาหรอบญชอ(นใดท(ลกคาทาหรอมอยกบบรษทฯ ลกคาและบรษทฯ ตางตกลงยนยอมใหธนาคารท(ลกคาแจงไวตอบรษทฯ หกเงนจากบญชธนาคารเพ(อตดบญชอตโนมตกบบรษทดงกลาวไดโดยถอวาเปนวธการชาระหน 8และ/หรอภาระผกพนของลกคาตอบรษทฯ หรอของบรษทฯ ตอลกคาโดยชอบตามขอกาหนดและเง(อนไขเก(ยวกบการใหบรการดานการเงน โดยคสญญาทกฝายตางทราบหลกเกณฑ วธการ และขอกาหนดตางๆ ท(ธนาคารกาหนดไวโดยชดเจนแลว ท 8งน 8 ไมตดสทธคสญญาฝายหน(งฝายใดท(จะชาระหน 8โดยวธอ(น ในกรณท(บรษทฯ ตองทดรองจายคาธรรมเนยมในการหกเงน ลกคาตกลงยนยอมใหบรษทฯ หกเงนจากบญชธนาคารเพ(อตดบญชอตโนมตกบบรษท และ/หรอหกจากเงนท(บรษทฯ จะตองนาเขาบญชธนาคารเพ(อตดบญชอตโนมตกบบรษท หรอชาระโดยวธอ(นตามท(บรษทฯ จะเปนผ กาหนด ท 8งน 8 ใหถอวาเงนท(ลกคาไดรบเม(อรวมกบคาธรรมเนยมและคาใชจายท(บรษทฯ ไดหกไวเปนเงนท(ลกคาไดรบไวเตมจานวน หรอใหถอวาเงนท(หกจากบญชธนาคารเพ(อตดบญชอตโนมตกบบรษทเขาบญชบรษทฯ เม(อหกคาธรรมเนยมและคาใชจายท(ลกคาตองชาระแลวน 8น เปนจานวนเงนท(บรษทฯ ไดรบชาระหน 8 แลวแตกรณ

(ง) บรษทฯ มสทธใชดลพนจในการตกลงหรอปฏเสธการเปดบญชเพ(อการทาธรกรรมใหกบลกคาและในการกาหนดจานวนและประเภทบญชเพ(อการทาธรกรรมของลกคาโดยไมตองแจงเหตผลใหลกคาทราบ บรษทฯ มสทธใชดลพนจ (แตไมมขอผกพน) ท(จะทาการเปล(ยนแปลงจานวนและประเภทบญชเพ(อการทาธรกรรมของลกคา

3.3 วงเงนการทาธรกรรม เพ(อการทาธรกรรมภายใตขอกาหนดและเง(อนไขเก(ยวกบการใหบรการดานการเงนฉบบน 8 รวมถงขอกาหนดเพ(มเตมของธรกรรมแตละประเภท บรษทฯ จะกาหนดวงเงนการทาธรกรรมใหกบลกคา โดยลกคาจะดาเนนการทาธรกรรมไดภายในวงเงนการทาธรกรรมท(บรษทฯ เปนผ กาหนดโดยดลพนจของบรษทฯ ท 8งน 8 บรษทฯ มสทธเปล(ยนแปลงวงเงนการทาธรกรรมดงกลาวไดโดยไมจาเปนตองบอกกลาวแกลกคา การกาหนดวงเงนการทาธรกรรมขางตนมใหถอเปนการจากดความรบผดของลกคาท(เกดข 8นจรงภายใตหรอเก(ยวเน(องกบขอกาหนดและเง(อนไขเก(ยวกบการใหบรการดานการเงนฉบบน 8 รวมถงขอกาหนดเพ(มเตมของธรกรรมแตละประเภท

3.4 การใชสทธหกกลบลบหน 2ใดๆ ภายใตเอกสารธรกรรม คสญญามสทธหกกลบลบหน 8 สาหรบหน 8ทกประเภทท(ถงกาหนดชาระภายใตเอกสารธรกรรมเพ(อชาระหน 8ใดๆ ภายใตเอกสารธรกรรมท 8งหมด ท 8งน 8 ไมวาหน 8ระหวางคสญญาดงกลาวจะตองทาการชาระ ณ สถานท( หรอดวยเงนสกลใดๆ ในกรณท(หน 8ระหวางคสญญาตองชาระเปนเงนสกลตางกน บรษทฯ อาจทาการหกกลบลบหน 8โดยเปล(ยนสกลเงนของหน 8ใดหน 8หน(งดงกลาวใหเปนสกลเงนเดยวกบหน 8อกรายโดยใชอตราตลาดท(ใชทางธรกจตามปกต และในกรณท(เกดเหตแหงการผดนดภายใตเอกสารธรกรรม คส ญญาตกลงใหหน 8ของคสญญาท(มตอกน ถงกาหนดชาระทนท และคสญญามสทธหกกลบลบหน 8สาหรบหน 8ดงกลาวไดโดยทนท เม(อคสญญาดาเนนการหกกลบลบหน 8แลว หากคสญญาท 8งสองฝายมหนาท(ตองชาระเงนจานวนใดๆ ใหแกกนตามเอกสารธรกรรม ใหจานวนเงนท(ตองชาระตอกนน 8นถอวาไดรบการชาระและปลดภาระหน 8สนในการชาระเงนระหวางกนโดยการหกกลบลบหน 8ดงกลาว และใหคสญญาท(มหนาท(ชาระเงนในจานวนท(เหลอ ชาระเพยงจานวนเงนสทธท(พงตองชาระตอคสญญาอกฝายหน(ง เวนแตคสญญาท 8งสองฝายจะตกลงกนเปนอยางอ(น

ขอกาหนดและเง�อนไขเก�ยวกบการใหบรการดานการเงน 6/77

ท 8งน 8 ขอ 3.4 น 8ไมใชบงคบกบกรณท(ลกคามคาส(งใหบรษทฯ ซ 8อหลกทรพยและขายหลกทรพยน 8นโดยท(ยงมไดชาระราคาคาซ 8อหลกทรพยน 8น โดยลกคาจะตองชาระราคาคาซ 8อหลกทรพยกอน บรษทฯ จงจะชาระเงนคาขายหลกทรพยใหแกลกคา

3.5 การใชสทธบงคบหลกประกนสาหรบหน 2สนท 2งหมดของลกคาภายใตเอกสารธรกรรม ตราบเทาท(กฎหมายอนญาตใหกระทาได ภายใตขอตกลงเก(ยวกบหลกประกนท(กาหนดในขอ 8 (หลกประกน) ของขอกาหนดและเง(อนไขฉบบน 8 คสญญาตกลงวาหลกประกน (รวมท 8ง หลกทรพย เงนสด หรอทรพยสนอ(นใด) ท(บรษทฯ กาหนดใหนามาวางเพ(อเปนประกนการซ 8อขาย และ/หรอการชาระหน 8สาหรบการทาธรกรรมใดๆ ภายใตเอกสารธรกรรมใดๆ ใหแกบรษทฯ น 8น ใหหลกประกนดงกลาวถอเปนหลกประกนการซ 8อขาย และ/หรอการชาระหน 8ของลกคาสาหรบหน 8สนทกประเภทของลกคาภายใตเอกสารธรกรรมท(เก(ยวของท 8งหมด รวมถง คาใชจายตางๆ คานายหนา คาภาษอากร ดอกเบ 8ย เงนทดรองจาย คาดาเนนการ ตลอดจนคาอปกรณแหงหน 8 และคาเสยหายท 8งปวงท(ลกคาตองรบผดชอบตอบรษทฯ ไมวาจะเปนภายใตบญชตามขอตกลงแหงเอกสารธรกรรมใดๆ และ/หรอสญญา หรอบญชอ(นใดท(ลกคาทาหรอมอยกบบรษทฯ และใหบรษทฯ สามารถดาเนนการเก(ยวกบหลกประกนดงกลาวตามเง(อนไขท(กาหนดในขอ �

4. คารบรองและคายนยน 4.1 ลกคามความรและความเขาใจเก(ยวกบกฎหมาย หลกเกณฑ เง(อนไข และประเพณปฏบตในการทาธรกรรมใดๆ ตาม

ขอกาหนดและเง(อนไขฉบบน 8 ตามท( สานกงาน ก.ล.ต. คณะกรรมการกากบตลาดทน หนวยงานกากบดแลตางประเทศ และ/หรอตลาดหลกทรพย ตลาดสญญาซ 8อขายลวงหนา ศนยรบฝากหลกทรพย สานกหกบญชและ/หรอหนวยงาน องคกร สมาคมท(เก(ยวของกบธรกจหลกทรพย และ/หรอตลาดหลกทรพยอ(นใด และหนวยงานท(กากบดแลอ(นใดของรฐ (ท 8งในและตางประเทศท(เก(ยวของ) เชน หนวยงานท(ทาหนาท(ดแลตนเองและสมาชก (Self-Regulatory Organization) กาหนดเปนอยางด และลกคาจะดาเนนการใดๆ ดวยความซ(อสตยสจรตตามปกตวสยของนกลงทนท(วไปท(ควรกระทา ไมกอใหเกดความเสยหายตอระบบของการทาธรกรรมแตละประเภทไมวากรณใดๆ ไมอาศยชองทางหรอเหตการณอนผดปกตวสยท(ควรจะเปนหรอความบกพรองของระบบเพ(อหาประโยชนสวนตน (รวมเรยกวา “พฤตกรรมอนไมพงประสงค”)

4.2 ลกคาขอรบรองวาตนเองเปนผ มความสามารถในการเขาทา การชาระหน 8 และการปฏบตตามหนาท(ตางๆ อนเกดข 8นภายใตเอกสารธรกรรมท 8งหมด และลกคาทาเพ(อตนเองมไดกระทาในฐานะตวแทนของบคคลอ(น

4.3 ลกคามความสามารถและอานาจตามกฎหมาย และไดดาเนนการตางๆ ท(จาเปนเพ(อใหลกคาสามารถเขาทาและปฏบตภาระหนาท(ของตนภายใตขอกาหนดและเง(อนไขของเอกสารธรกรรมท 8งหมดไดโดยชอบดวยกฎหมาย

4.4 เอกสารธรกรรม เปนสญญาท(มผลใชบงคบโดยสมบรณ และมผลผกพนท(สามารถใชบงคบกบลกคาใหปฏบตตามขอกาหนดและเง(อนไขของสญญา เวนแตกรณท(การบงคบใชสญญาอาจถกจากดโดยกฎหมายวาดวยลมละลาย การฟ8นฟกจการหรอกฎหมายอ(นท(เก(ยวของในลกษณะเดยวกนซ(งมผลกระทบตอสทธของลกคาโดยท(วไป

4.5 ลกคาไดอานและรบทราบคมอ และ/หรอเอกสารช 8แจงเพ(อการทาธรกรรมแตละประเภทตามท(ปรากฏในเวบไซตของบรษทฯ และ/หรอท(ไดรบจากเจาหนาท(ของบรษทฯ และตกลงท(จะปฏบตตามคมอ และ/หรอเอกสารช 8แจงดงกลาว

4.6 การเขาทาขอกาหนดและเง(อนไขฉบบน 8หรอการปฏบตหนาท(ของลกคาตามเอกสารธรกรรมไมเปนการละเมดหรอจะไมเปนการละเมดหรอทาใหมผลเปนการขดหรอผดขอกาหนดขอใดขอหน(งดงตอไปน 8 (1) ขอกาหนดของกฎหมายและกฎระเบยบท(เก(ยวของ คาพพากษา คาวนจฉยหรอคาส(งหรอคาบงคบของหนวยงานใดๆ ของรฐ (ท 8งในและตางประเทศ) ซ(งมผลผกพนตอลกคา (2) เอกสารหรอสญญาอ(นใดท(ลกคาเปนคสญญาหรอมผลผกพนลกคาหรอทรพยสนของลกคา

4.7 ในวนท(มการสงมอบขอมลและเอกสารใหกบบรษทฯ ขอมลและเอกสารท 8งหมดท(ลกคาไดใหไวกบบรษทฯ เปนขอมลและเอกสารท(เปนความจรง ครบถวน ถกตองทกประการและไมมขอความท(จะทาใหบรษทฯ สาคญผดแตประการใด และ ณ วนท(ทาเอกสารธรกรรม ขอมลและเอกสารท 8งหมดยงคงเปนขอมลและเอกสารท(เปนความจรง ครบถวน ถกตองทกประการและไมมขอความท(จะทาใหบรษทฯสาคญผดแตประการใด บรษทฯ มสทธยดถอขอมลและเอกสารดงกลาวได ท 8งน 8 ลกคาไมไดปกปดหรอบดเบอนขอเทจจรงหรอเหตการณใดๆ ท(เปนสาระสาคญ ซ(งหากลกคาไดเปดเผยใหกบบรษทฯ แลว อาจมผลกระทบตอการตดสนใจของบรษทฯ ในการเขาทาเอกสารธรกรรม

ขอกาหนดและเง�อนไขเก�ยวกบการใหบรการดานการเงน 7/77

4.8 ลกคามสทธโดยสมบรณและเปนเจาของผ รบประโยชนในทรพยสนของลกคาท 8งหมดท(ไดใหไวกบบรษทฯ ตามเอกสารธรกรรม และทรพยสนของลกคาดงกลาวปราศจากการจานา จานอง ภาระตดพน สทธยดหนวงหรอสวนไดเสยในทางหลกประกนอ(นๆ หรอภาระตดพนหรอสวนไดเสยอ(นใดเพ(อประโยชนของบคคลอ(นนอกจากตามท(ลกคาไดแจงเปนลายลกษณอกษรตอบรษทฯ และบรษทฯ ไดใหความเหนชอบเปนลายลกษณอกษรแกลกคาแลวลวงหนา

4.9 ไมมคดความ การดาเนนคด การพจารณาคดหรอการดาเนนการใดๆ ท(อาจเกดหรอมข 8นกบลกคาหรอทรพยสนของลกคาในช 8นศาล ศาลยตธรรม อนญาโตตลาการ หรอการดาเนนการของหนวยงานของรฐ (ท 8งในและตางประเทศ) ซ(งมผลหรออาจจะมผลกระทบตอความชอบดวยกฎหมาย ความสมบรณหรอการใชบงคบไดของเอกสารธรกรรม หรอความสามารถของลกคาท(จะปฏบตตามภาระผกพนของตนท(เก(ยวกบเอกสารธรกรรม

4.10 ไมมเหตแหงการผดนดหรอเหตอ(นใดท(อาจกอใหเกดเปนเหตแหงการผดนดซ(งไดเกดข 8นและกาลงดาเนนอยในสวนของลกคา และการเขาทาขอกาหนดและเง(อนไขฉบบน 8หรอการปฏบตหนาท(และภาระผกพนของลกคาภายใตเอกสารธรกรรมจะไมกอใหเกดหรออาจกอใหเกดเหตแหงการผดนด

4.11 ลกคาตกลงใหถอวาขอมลใดๆ ไมวาจะเปนขอมลท(ไดแจงตอหรอมอบไวแกบรษทฯ กอนวนท(ลงนามในขอกาหนดและเง(อนไขฉบบน 8 หรอหลงจากท(มการลงนามในขอกาหนดและเง(อนไขฉบบน 8 ไมวาโดยการท(บรษทฯ ไดรบจากลกคาหรอผกระทาการแทนลกคา หรอท(บรษทฯ ไดรบผานช(อผ ใชบรการ (Username) รหสผาน (Password) และรหสประจาตว (PIN ID) ของลกคา มความถกตองสมบรณ และมผลผกพนลกคาทกประการ แมวาจะมการจดทา และ/หรอ จดสงขอมลหรอหลกฐานใดๆ ในรปแบบของเอกสารใหแกบรษทฯ หรอไมกตาม ตลอดจนยนยอมสละสทธในการเรยกรองใหบรษทฯ รบผดชอบใดๆ หากปรากฏวาขอมลท(บรษทฯ ไดรบดงกลาวผดพลาด คลาดเคล(อน ไมครบถวน หรอไมเปนปจจบนไมวาดวยเหตประการใด

4.12 ลกคารบทราบและยนยอมวาบรษทฯ อาจกาหนดใหลกคาจดทาและลงนามในคาขอใชบรการ หนงสอแจงเปล(ยนแปลงขอมล หรอเอกสาร และ/หรอ หลกฐานใดๆ เพ(มเตมหรอเพ(อเปล(ยนแปลงขอมลตามเง(อนไขและแบบท(บรษทฯ กาหนด พรอมท 8งจดสงคาขอใชบรการ หนงสอแจงเปล(ยนแปลงขอมล หรอเอกสาร และ/หรอ หลกฐานดงกลาว ใหแกบรษทฯ ภายในระยะเวลาท(บรษทฯ กาหนดกได

4.13 ลกคาเขาทาขอกาหนดและเง(อนไขเก(ยวกบการใหบรการดานการเงนฉบบน 8 รวมท 8งธรกรรมตางๆ ในฐานะตวการและมใชในฐานะตวแทนของบคคลหรอนตบคคลใดๆ

4.14 ลกคาตกลงท(จะแจงใหบรษทฯ ทราบเปนลายลกษณอกษรในทนท หากคารบรองใดๆ ขางตนมการเปล(ยนแปลงไป หรอไมเปนความจรง ไมครบถวนหรอไมถกตองอยางมนยสาคญดวยประการใดๆ แตท 8งน 8 หนาท(ของลกคาในการแจงใหบรษทฯ ทราบดงกลาวไมถอเปนเง(อนไขบงคบกอนในการท(บรษทฯ จะดาเนนการใดๆ เม(อเกดกรณมการเปล(ยนแปลง ไมเปนความจรง ไมครบถวน หรอไมถกตองอยางมนยสาคญดงกลาวเกดข 8น

4.15 ลกคารบทราบวาบรษทฯ อาจกาหนดหลกเกณฑ มาตรการ หรอขอกาหนดเก(ยวกบการทาธรกรรม หรอการทาธรกรรมผานระบบอนเทอรเนต ซ(งเปนหลกเกณฑ มาตรการ หรอขอกาหนดท(มากหรอสงกวาหลกเกณฑ มาตรการ หรอขอกาหนดเก(ยวกบการทาธรกรรม หรอการทาธรกรรมผานระบบอนเทอรเนต ท(ก.ล.ต. สานกงาน ก.ล.ต. คณะกรรมการกากบตลาดทน ตลาดหลกทรพย ตลาดสญญาซ 8อขายลวงหนา สมาคมบรษทหลกทรพยไทย สานกหกบญช หรอศนยรบฝากหลกทรพยกาหนด ท 8งน 8 บรษทฯ สงวนสทธท(จะพจารณาแกไขเปล(ยนแปลงหรอยกเลกหลกเกณฑ มาตรการ หรอขอกาหนดเก(ยวกบการทาธรกรรม หรอการทาธรกรรมผานระบบอนเทอรเนตท(บรษทฯ กาหนดข 8นดงกลาวในเวลาใดกได โดยใหอยในดลพนจของบรษทฯ ในการดาเนนการดงกลาวโดยไมจาตองไดรบความยนยอมจากลกคาหรอบอกกลาวแกลกคากอนแตอยางใด และเม(อบรษทฯ ไดแกไขเปล(ยนแปลงหรอยกเลกหลกเกณฑ มาตรการ หรอขอกาหนดดงกลาวแลว ใหหลกเกณฑ มาตรการ หรอขอกาหนดท(มการแกไขเปล(ยนแปลงหรอยกเลกดงกลาวมผลใชบงคบกบการทาธรกรรมของลกคาท(ดาเนนการภายหลงการน 8น

4.16 ในกรณท(บรษทฯ ตกลงเขาทาธรกรรมใดๆ ในนามของลกคาโดยใชเงนสกลอ(นท(ไมใชเงนบาท ใหใชอตราแลกเปล(ยนตามอตราท(ตกลงกน ณ เวลาท(ทาการแลกเปล(ยนเงนของลกคา ระหวางบรษทฯ กบธนาคารของบรษทฯ คสญญาของบรษทฯ หรอสานกหกบญช เวนแตคสญญาจะตกลงกนเปนอยางอ(นเปนลายลกษณอกษร

4.17 ลกคาตกลงยนยอมใหบรษทฯ ทาการบนทกการสนทนาทางโทรศพทหรออปกรณในลกษณะเดยวกน รวมถงการบนทกขอมลอเลกทรอนกสใดๆ โดยอาจมหรอไมมเสยงอปกรณเตอนโดยอตโนมต และยนยอมใหเทปเสยงหรออปกรณท(ใชในการบนทกการสนทนาน 8นเปนหลกฐานยนยนเก(ยวกบขอเทจจรง การทาคาส(ง หรอดาเนนการใดๆ เก(ยวกบธรกรรม หรอเก(ยวของกบ

ขอกาหนดและเง�อนไขเก�ยวกบการใหบรการดานการเงน 8/77

เอกสารธรกรรมของลกคา และใหบรษทฯ มสทธยดถอปฏบตและดาเนนการตามคาส(ง แนวทาง คาบอกกลาวใดๆ ผานทางโทรศพท ทางจดหมายอเลกทรอนกส หรอผานวธการ หรอส(อกลางใดๆ ตามท(บรษทฯ และลกคาไดตกลงกน ซ(งบรษทฯ เช(อโดยสจรตวาไดสงมาจากลกคาหรอบคคลผซ(งไดรบมอบอานาจใหกระทาการแทนลกคา ท 8งน 8 บรษทฯ อาจสอบถามขอมลตางๆ ท(เก(ยวของเพ(อยนยนตวตนของลกคา หรออานาจของบคคลท(ไดรบมอบอานาจจากลกคา (แตบรษทฯ ไมมหนาท(ท(จะตองดาเนนการดงกลาว) และลกคายอมรบและตกลงท(จะผกพนตามคาส(งของลกคาทกประการ ท 8งน 8 ลกคารบทราบและตกลงใหบรษทฯ ก.ล.ต. สานกงาน ก.ล.ต. คณะกรรมการกากบตลาดทน ตลาดหลกทรพย ตลาดสญญาซ 8อขายลวงหนา สานกหกบญช ศนยรบฝากหลกทรพย หรอหนวยงานกากบดแลอ(นใด (ก) ใชเทปบนทกการสนทนาดงกลาวหรอขอความจากเทปบนทกดงกลาวได เพ(อวตถประสงคใดๆ ตามท(บรษทฯ ก.ล.ต. สานกงาน ก.ล.ต. คณะกรรมการกากบตลาดทน ตลาดหลกทรพย ตลาดสญญาซ 8อขายลวงหนา สานกหกบญช ศนยรบฝากหลกทรพย หรอหนวยงานกากบดแลเหนวาเหมาะสม (ข) นาเทปบนทกการสนทนาดงกลาวหรอขอความจากเทปบนทกการสนทนาดงกลาวมาใชเปนหลกฐานในการดาเนนธรกรรม หรอในขอพพาทท(เกดข 8นหรอขอพพาทท(คาดวาจะเกดข 8นระหวางบรษทฯ กบลกคา และ (ค) เปดเผยเทปบนทกการสนทนาดงกลาวหรอขอความจากเทปบนทกเพ(อใหบรษทฯ ปฏบตตามท(กฎหมายกาหนด หรอปฏบตตามคาส(งศาล หรอหนวยงานราชการท(เก(ยวของ รวมท 8งเปดเผยตอก.ล.ต. สานกงาน ก.ล.ต. คณะกรรมการกากบตลาดทน ตลาดหลกทรพย ตลาดสญญาซ 8อขายลวงหนา สานกหกบญช ศนยรบฝากหลกทรพย หนวยงานกากบดแล และท(ปรกษาของบรษทฯ เพ(อใชในการดาเนนการท(เก(ยวกบธรกรรม หรอใชสาหรบบรษทฯ ในการปรบปรงระบบการดาเนนงานใดๆ ของบรษทฯ

4.18 เพ$อใหการบรการมประสทธภาพ และเปนการอานวยความสะดวกแกลกคา บรษทฯ จะประกาศรายละเอยดเก$ยวกบการทาธรกรรมตางๆ ไวในเวบไซตของบรษทฯ โดยลกคารบทราบและเขาใจวา ลกคามหนาท$จะตองเขาตรวจสอบรายละเอยดเก$ยวกบการทาธรกรรมน2นๆ อยางสม$าเสมอ

5. กฎและระเบยบ 5.1 การดาเนนการใดๆ ซ(งเก(ยวกบธรกรรมน 8นจะตองอยภายใตกฎหมาย และประเพณปฏบตท(เก(ยวกบการทาธรกรรมดงกลาว

โดยลกคาตกลงยอมรบท(จะปฏบตตามกฎหมายและประเพณปฏบตดงกลาว 5.2 ในกรณท(ลกคาฝาฝนไมปฏบตตามกฎหมาย ขอกาหนดใดๆ ตามท(ระบไวในเอกสารธรกรรมใดๆ และการฝาฝนดงกลาวสงผล

ใหบรษทฯ เสยหาย หรอตองรบผดในการชาระคาปรบ หรอถกลงโทษจากหนวยงานท(กากบดแล ลกคาตกลงรบผดชดใชคาเสยหายใหแกบรษทฯ สาหรบคาปรบหรอความเสยหายท 8งหมดท(เกดข 8น พรอมท 8งดอกเบ 8ยในอตราสงสดท(บรษทฯ กาหนด นบจากวนท(ถงกาหนดชาระหรอวนท(บรษทฯ ไดชาระเงนดงกลาวจนถงวนท(บรษทฯ ไดรบชาระเงนจากลกคาจนครบถวน

5.3 ในกรณท(การดาเนนธรกรรมใดๆ หรอการใหบรการทางการเงนใดๆ น 8นกลายเปนการกระทาท(ไมชอบดวยกฎหมาย หรอกฎระเบยบท(เก(ยวของ บรษทฯ อาจดาเนนการอยางใดอยางหน(งหรอหลายอยางดงตอไปน 8 (ก) แจงใหลกคาทราบ และยกเลกธรกรรมและ/หรอการดาเนนการท(เก(ยวของดงกลาว และ/หรอ (ข) บอกเลกธรกรรมท(เก(ยวของน 8นโดยใหการบอกเลกธรกรรมน 8นมผลตามกาหนดเวลาท(บรษทฯ ไดแจงใหแก

ลกคา โดยใหผลของการบอกเลกธรกรรมน 8นเปนไปตามเง(อนไขท(กาหนดในขอ 15 ของขอกาหนดและเง(อนไขฉบบน 8

6. คาส$งและรายงาน 6.1 ในการทาคาส(ง หรอการดาเนนการใดๆ ตามขอกาหนดและเง(อนไขฉบบน 8 ขอกาหนดเพ(มเตมของแตละธรกรรม และเอกสาร

ธรกรรมท(เก(ยวของอ(นใด ลกคาจะไดมคาส(งดวยวาจา หรอลายลกษณอกษร หรอไมวาจะโดยทางโทรศพท โทรสาร หรอโดยวธการอ(นใดซ(งเปนท(ยอมรบกนโดยท(วไปในประเพณปฏบตของการทาคาส(ง เพ(อจะใหบรษทฯ ดาเนนการเปนคร 8งคราวน 8น หรอโดยการบนทกคาส(งผานอนเทอรเนต โดยลกคายอมรบและตกลงผกพนตามคาส(งของลกคาดงกลาว ท 8งน 8 (ก) หากเปนคาส(งโดยลายลกษณอกษร ลกคาจะตองปฏบตโดยทาเปนหนงสอตามแบบท(บรษทฯ กาหนดหรอ

ยอมรบเปนกรณไป (ข) หากเปนคาส(งโดยวาจาหรอทางโทรศพท ลกคาจะตองมคาส(งโดยตรงไปยงเจาหนาท(ของบรษทฯ และจะถอ

เปนคาส(งโดยชอบตามขอกาหนดและเง(อนไขฉบบน 8 รวมถงขอกาหนดเพ(มเตมของธรกรรมแตละประเภท เม(อเจาหนาท(ของบรษทฯ ไดรบทราบคาส(งน 8นโดยชดเจนและปราศจากขอสงสยแลว

ขอกาหนดและเง�อนไขเก�ยวกบการใหบรการดานการเงน 9/77

(ค) หากเปนการทาธรกรรมผานระบบอนเทอรเนต ลกคาจะตองปฏบตตามขอกาหนดและเง(อนไขฉบบน 8 รวมถงขอกาหนดเพ(มเตมของแตละธรกรรม และขอกาหนดและเง(อนไขในเวบไซต (ถาม) ท(ใชบงคบในระหวางอายของขอกาหนดและเง(อนไขฉบบน 8 รวมถงขอกาหนดเพ(มเตมของธรกรรมแตละประเภท

(ง) การมคาส(งดงกลาวเกดจากดลพนจและการตดสนใจของลกคาเอง (จ) ลกคาตกลงรบทราบวา บรษทฯ มสทธใชดลพนจเพ(อปฏเสธการดาเนนการใดๆ และบรษทฯ ไมตองรบผดชอบ

อยางใดตอลกคาหากบรษทฯ ไมสามารถดาเนนการตามคาส(งของลกคาไดไมวาท 8งหมดหรอบางสวน 6.2 เวนแตจะไดมการตกลงระหวางบรษทฯ และลกคาเปนอยางอ(น บรษทฯ จะดาเนนการจดสงเอกสารรายงานใหแกลกคา โดย

บรษทฯ จะแจงเปนหนงสอใหแกลกคาทราบทางไปรษณยหรอในรปแบบอเลกทรอนกสผานทางจดหมายอเลกทรอนกส (Email) ตามท(อยสาหรบจดหมายอเลกทรอนกส (Email Address) ตามท(ลกคาไดแจงความประสงคจะรบเอกสารรายงานดงกลาวในรปแบบอเลกทรอนกสตามวธการท(บรษทฯ กาหนด ในกรณดงกลาวลกคาตกลงและยอมรบวาการสงขอมลในรปแบบดงกลาว ถอเปนการสงเอกสารรายงานใหแกลกคาโดยชอบแลวโดยบรษทฯ ไมมหนาท(ในการจดสงเอกสารรายงานในรปแบบเอกสารทางไปรษณยใหแกลกคาอกคร 8งหน(ง และลกคาตกลงผกพนตนตามขอกาหนดและเง(อนไขเก(ยวกบการรบเอกสารรายงานในรปแบบอเลกทรอนกสผานทางจดหมายอเลกทรอนกส (Email) ท(กาหนดไวในขอกาหนดและเง(อนไขฉบบน 8 รวมถงขอกาหนดเพ(มเตมของธรกรรมแตละประเภททกประการ เม(อลกคาไดรบเอกสารรายงานดงกลาวแลว ลกคาจะตองตรวจสอบรายการท 8งหมดและแจงการแกไขหรอโตแยงขอผดพลาดรายการใดๆ (ถาม) ภายในระยะเวลาท(กาหนดไวในเอกสารรายงาน หากลกคาไมแจงแกไขหรอโตแยงขอผดพลาดรายการใดๆ ภายในระยะเวลาท(กาหนดไวในเอกสารรายงานดงกลาว ใหถอวา เอกสารรายงานท(บรษทฯ จดทาและสงมอบใหเปนหลกฐานท(ถกตอง และใหถอวาลกคาสละสทธท(จะทาการโตแยงใดๆ ท 8งส 8น และไดยอมรบความถกตองของขอมลในเอกสารรายงานดงกลาว

การเปล(ยนแปลงวธการรบเอกสารรายงานจากวธการสงทางไปรษณยเปนรปแบบอเลกทรอนกสผานทางจดหมายอเลกทรอนกส (Email) หรอกลบกน ใหทาโดยการท(ลกคาแจงความจานงเปนลายลกษณอกษรมายงบรษทฯ ซ(งการเปล(ยนแปลงดงกลาวจะมผลตอเม(อลกคาไดรบการอนญาตจากบรษทฯ ถงการเปล(ยนแปลงดงกลาวแลวเทาน 8น

ในกรณท(ปรากฏแกบรษทฯ โดยชดแจงวาเอกสารรายงานไมสามารถสงไปยงท(อยสาหรบจดหมายอเลกทรอนกส (Email Address) ท(ลกคาไดแจงไวกบบรษทฯ ไมวาดวยเหตใด (รวมถงกรณท(ลกคาแจงความจานงขอรบเอกสารรายงานทางจดหมายอเลกทรอนกส (Email) มากกวา Z ท(อยทางอเลกทรอนกส) บรษทฯ จะทาการสงเอกสารรายงานในรปแบบเอกสารทางไปรษณยเพยง 1 ฉบบ ตามท(อยในการรบสงเอกสารท(ลกคาไดแจงไวตอบรษทฯ ลกคาตกลงยอมรบวาใบยนยนการทาธรกรรม (Confirmation Note) หรอเอกสารรายงานซ(งออกโดยบรษทฯ หลงจากท(มการทาธรกรรมในบญชลกคา ถอเปนหลกฐานท(เช(อถอไดถงการทาธรกรรม จานวนเงนท(บรษทฯ ไดทดรองจายใหแกลกคาในการทาธรกรรม และเงนท(ไดรบจากการทาธรกรรมตามท(ระบไวในใบยนยนการทาธรกรรม (Confirmation Note) หรอเอกสารรายงานดงกลาว ท 8งน 8 เวนแตลกคาจะไดโตแยงเปนลายลกษณอกษรมายงบรษทฯ ภายในระยะเวลาท(กาหนดไวในใบยนยนการทาธรกรรม (Confirmation Note) หรอเอกสารรายงาน ในสวนของขอมลการซ 8อขายคนหรอสบเปล(ยนหนวยลงทนน 8น ใหอางองจากรายงานท(บรษทหลกทรพยจดการกองทนท(เก(ยวของเปนผ จดทา โดยบรษทฯ ไมรบผดชอบในความถกตองครบถวนของขอมลและไมรบผดชอบวาลกคาจะไดรบรายงานขอมลดงกลาวหรอไม หรอไดรบรายงานขอมลดงกลาวลาชา

6.3 บรษทฯ มสทธปรบปรงเอกสารรายงานเปนคร 8งคราว หากมความผดพลาดหรอขอผดหลงใดๆ ในเอกสารรายงานดงกลาว โดยบรษทฯ จะดาเนนการแจงใหลกคาทราบตอไป

6.4 ลกคามหนาท(แจงใหบรษทฯ ทราบ หากลกคาไมไดรบเอกสารรายงานท(ลกคาควรไดรบตามปกต 6.5 คาส(งใดๆ ของลกคาจะมผลตอเม(อบรษทฯ ไดรบคาส(งน 8นแลว และคาส(งใดๆ ของลกคาใหมผลใชบงคบจนกวาจะมการ

ยกเลกหรอแทนท(โดยคาส(งอ(นในภายหลง ท 8งน 8 คาส(งของลกคายงคงมผลบงคบใชจน ณ ส 8นวนดงกลาว เวนแตจะไดตกลงกนไวเปนอยางอ(น ท 8งน 8 ตามแตประเภทของธรกรรมตามท(ตลาดหลกทรพย และ/หรอตลาดสญญาซ 8อขายลวงหนา และ/หรอสานกหกบญชกาหนด และเทาท(บรษทฯ ไดแจงตอลกคาวาบรษทฯ มความพรอมท(จะประกอบธรกจได และลกคาตกลงเปนผ รบความเส(ยงหรอความเสยหายใดๆ ท(เกดข 8นจากการส(งหรอคาส(งของลกคา ไมวาโดยทางโทรศพท โทรสาร จดหมายอเลกทรอนกส หรอผานทางอนเทอรเนต หรอส(ออเลกทรอนกสใดๆ เองท 8งส 8น อยางไรกตาม บรษทฯ มสทธท(จะระงบการ

ขอกาหนดและเง�อนไขเก�ยวกบการใหบรการดานการเงน 10/77

ดาเนนการตามคาส(งดงกลาว จนกวาบรษทฯ จะไดรบการยนยนคาส(งเปนลายลกษณอกษรจากลกคา และในกรณดงกลาวบรษทฯ ไมตองรบผดตอลกคาไมวากรณใดๆ

6.6 บรษทฯ มสทธในการยดถอคาส(ง แนวทาง คาบอกกลาวใดๆ หรอการตดตออยางอ(นซ(งบรษทฯ เช(อโดยสจรตวาไดสงมาจากลกคาหรอบคคลผซ(งไดรบมอบอานาจใหกระทาการแทนลกคา ท 8งน 8 ลกคาตกลงรบผดและชดใชบรรดาคาเสยหาย ความสญเสย คาใชจายในตนทน และคาใชจายใดๆ (รวมท 8งคาทนายความ) รวมถงการฟองรอง การเรยกรอง หรอการรองเรยนใดๆ ท(บรษทฯ ไดรบหรออาจมข 8นอนเน(องมาจากการยดถอและการปฏบตตามคาส(งดงกลาวโดยลกคายอมรบและตกลงผกพนตามคาส(งของลกคาทกประการ

6.7 บรษทฯ มสทธใชดลพนจเพ(อปฏเสธการดาเนนการใดๆ เวนแตในกรณท(ลกคามคาส(งใหบรษทฯ ดาเนนการชาระบญชของลกคา ท 8งน 8 การปฏบตตามคาส(งชาระบญชดงกลาวน 8นจะตองไมถกจากดโดยคาส(งของศาล คาส(งของฝายปกครอง หรอคาส(งอ(นใด และลกคาตกลงยอมรบวาบรษทฯ มสทธท(จะไมดาเนนการตามคาส(งใดๆ ของลกคาในกรณท(ลกคามเงนในบญชของบรษทเพ(อลกคาหรอบญชธนาคารเพ(อตดบญชอตโนมตกบบรษทไมเพยงพอ หรอไมดาเนนการใดๆ ซ(งจะทาใหวงเงนสาหรบทาธรกรรมของลกคาเกนกวาวงเงนท(บรษทฯ กาหนด รวมถงกรณท(คาส(งของลกคามลกษณะคลมเครอ ขดแยงหรอขดกน หรอในกรณท(บรษทฯ เหนวาการดาเนนการตามคาส(งของลกคาน 8นอาจสงผลใหบรษทฯ หรอลกคาฝาฝน อาจจะฝาฝน หรอคาดการณไดวาจะฝาฝนกฎหมาย บรษทฯ จะแจงใหลกคาทราบในกรณท(บรษทฯ ใชดลพนจปฏเสธคาส(งใดๆ ของลกคา โดยท(บรษทฯ ไมมหนาท(ตองแสดงเหตผลในการใชดลพนจดงกลาว และบรษทฯ ไมจาเปนตองรบผดในบรรดาความสญเสย การขาดกาไรหรอสวนตาง รวมตลอดถงความเสยหาย ความรบผด คาใชจายตนทนหรอคาใชจายใดๆ ท(เกดข 8นกบลกคาไมวาโดยทางตรงหรอทางออมซ(งเปนผลมาจากกรณดงกลาว (Consequential Damage) เวนแตกรณท(เกดข 8นโดยการจงใจหรอประมาทเลนเลอของบรษทฯ กรรมการ พนกงาน ตวแทนหรอผแทนของบรษทฯ โดยบรษทฯ จะรบผดชอบเพยงเทาท(ความเสยหายท(เกดข 8นจรง

6.8 บรษทฯ มสทธระงบมใหลกคาสงคาส(งการทาธรกรรมผานชองทางใดๆ ไดไมวาในเวลาใดๆ ตามแตดลพนจของบรษทฯ ท 8งน 8 บรษทฯ จะไมรบผดชอบในความเสยหาย (รวมท 8งคาเสยหายหรอคาใชจายอยางใดๆ) ท(เกดจากการระงบการสงคาส(งดงกลาว เวนแตกรณท(เกดข 8นโดยการจงใจหรอประมาทเลนเลอของบรษทฯ กรรมการ พนกงาน ตวแทนหรอผแทนของบรษทฯ โดยบรษทฯ จะรบผดชอบเพยงเทาท(ความเสยหายท(เกดข 8นจรง

6.9 เม(อลกคาไดออกคาส(งแลว ลกคาสามารถยกเลก เปล(ยนแปลงหรอเพกถอนคาส(งได หากบรษทฯ ยงไมไดดาเนนการปฏบตตามคาส(งน 8น ไมวาจะท 8งหมดหรอบางสวน ตามท(กฎหมายและกฎระเบยบท(เก(ยวของกาหนด ท 8งน 8 การยกเลก แกไขหรอเพกถอนคาส(งจะมผลเม(อไดรบการยนยนจากบรษทฯ และลกคาตองผกพนและรบผดชอบตอผลแหงการทาธรกรรมภายหลงจากท(ไดมการทาธรกรรมตามคาส(งเดมท(ลกคาออกใหกบบรษทฯ ไปแลว

6.10 บรษทฯ มดลพนจในการพจารณาอนญาตใหลกคาทาธรกรรมในตลาดโดยตรง (Direct Markets Access) หรอชดคาส(งคอมพวเตอรสาหรบการซ 8อขายโดยอตโนมต (Program Trading) เปนกรณๆ ไป ท 8งน 8 ตามท(บรษทฯ เหนสมควรและลกคาตกลงท(จะปฏบตตามขอกาหนดและเง(อนไขท 8งหมดท(บรษทฯ กาหนด หรอจะกาหนดข 8นโดยอยในดลพนจของบรษทฯ แตเพยงผเดยว

7. ขอตกลงในการรบผดชดใชและความรบผด 7.1 ลกคาตกลงท(จะรบผดชดใชในความเสยหาย คาปรบ จานวนเงน การดาเนนคด กระบวนพจารณา การฟองรอง การเรยกรอง

การทวงถาม คาเสยหาย คาฤชาธรรมเนยมและคาใชจายท 8งหลาย รวมตลอดถงคาใชจายทางกฎหมายหรอคาใชจายอ(นใดตามสมควรและจานวนเงนอ(นใดกตามท(บรษทฯ ไดชดใชไปหรอจะตองชดใชหรออาจเกดข 8นกบบรษทฯ อนเน(องมาจากการฝาฝนไมปฏบตตามกฎหมาย หรอขอกาหนดและเง(อนไข การกระทาหรอการงดเวนกระทาการใดๆ ของลกคาตามเอกสารธรกรรมใดๆ หรอมพฤตกรรมอนไมพงประสงค พรอมดอกเบ 8ยท(บรษทฯ จะเรยกเกบในอตราท(บรษทฯ กาหนดนบแตวนท(บรษทฯ ไดชาระเงนดงกลาวไป หรอนบแตวนท(เกดความเสยหายตอบรษทฯ จนกวาวนท(ลกคาชาระใหแกบรษทฯ ครบถวน รวมท 8ง ลกคาตกลงท(จะดาเนนการใดๆ ท(สามารถกระทาไดเพ(อมใหบรษทฯ รวมถงกรรมการ พนกงาน ตวแทนและผแทนของบรษทฯ ตองไดรบความเสยหาย สญเสยประโยชนท(เก(ยวของ หรอคาใชจายใดๆ อนเน(องมาจากการผดขอกาหนดและเง(อนไข การกระทาหรอการงดเวนกระทาการใดๆ ของลกคาตามเอกสารธรกรรมใดๆ เชนกน ท 8งน 8 เวนแตความเสยหาย

ขอกาหนดและเง�อนไขเก�ยวกบการใหบรการดานการเงน 11/77

คาใชจายดงกลาวจะเกดข 8นจากความจงใจหรอความประมาทเลนเลอของบรษทฯ กรรมการ พนกงาน ตวแทนหรอผแทนของบรษทฯ โดยไมวาในกรณใดกตาม บรษทฯ ไมจาเปนตองรบผดตอความเสยหายท(เปนผลสบเน(องหรอความเสยหายทางออม

7.2 ในกรณท(ลกคากระทาการหรองดเวนการกระทาการตามกฎหมาย หรอขอกาหนดใดๆ ในขอกาหนดและเง(อนไขเก(ยวกบการใหบรการทางการเงนฉบบน 8 รวมถงขอกาหนดเพ(มเตมสาหรบธรกรรมแตละประเภท หรอมพฤตกรรมอนไมพงประสงค และเปนเหตใหบรษทฯ ตองชดใชคาเสยหาย คาปรบ หรอเงนอ(นใดใหแก ก.ล.ต. สานกงาน ก.ล.ต. คณะกรรมการกากบตลาดทน หนวยงานกากบดแลตางประเทศ ตลาดหลกทรพย ตลาดสญญาซ 8อขายลวงหนา ศนยรบฝากหลกทรพย สานกหกบญช หนวยงานท(กากบดแล องคกร สถาบนการเงนไมวาในหรอตางประเทศ หรอหนวยงานอ(นใดของรฐ (ท 8งในและตางประเทศ) รวมถงบคคลใดๆ หรอเกดความเสยหายใดๆ กบบรษทฯ อนเน(องมาจากการท(บรษทฯ ไดปฏบตตาม หรอยดถอคาส(งของลกคาผานทางอนเทอรเนต หรอทางโทรศพท ดงกลาว ลกคายนยอมรบผดชอบชดใชคาเสยหาย คาปรบ หรอเงนอ(นใดท(บรษทฯ ตองจายไปคนแกบรษทฯ หรอคาเสยหายหรอคาใชจายใดๆ ท(เกดข 8นกบบรษทฯ ทนท พรอมดอกเบ 8ยท(บรษทฯ จะเรยกเกบในอตราท(บรษทฯ กาหนดนบแตวนท(บรษทฯ ไดชาระเงนดงกลาวไปจนกวาวนท(ลกคาชาระใหแกบรษทฯ ครบถวน

7.3 ในกรณท(บรษทฯ กรรมการ พนกงาน ตวแทนหรอผแทนของบรษทฯ ไมไดจงใจหรอประมาทเลนเลอในการดาเนนการของบรษทฯ ในฐานะผ ใหบรการภายใตการทาธรกรรมใดๆ ของลกคา บรษทฯ ไมจาเปนตองรบผดในบรรดาความเสยหาย การขาดกาไร คาเสยหาย ตนทนหรอคาใชจายใดๆ ไมวาโดยทางตรงหรอโดยทางออม หรอคาเสยหายท(เปนผลสบเน(อง อนเน(องมาจากภยธรรมชาตหรอภยพบตท(เกดข 8นจากมนษย ความขดแยงท(มการใชอาวธ การกอการราย การกอการจลาจล หรอขอพพาทแรงงาน หรอกรณอ(นใดท(อยนอกเหนอการควบคมของบรษทฯ และทาใหบรษทฯ ไมสามารถปฏบตหนาท(ของบรษทฯ โดยส 8นเชง หรอไมสามารถทาการชาระเงนหรอสงมอบ หรอรบชาระเงนหรอรบมอบภายใตการทาธรกรรมดงกลาว หรอไมสามารถปฏบตตามบทบญญตท(เปนสาระสาคญของเอกสารธรกรรมใดๆ ในสวนท(เก(ยวกบการทาธรกรรมดงกลาวได ท 8งน 8เทาท(กฎหมายจะอนญาต โดยเหตการณตามขอ 7.3 น 8ใหหมายรวมถงแตไมจากดเพยง (ก) ความลาชา หรอขอผดพลาดในการส(อสารหรอสงคาส(งของลกคาอนเน(องมาจากกระแสไฟฟาขดของ หรออปกรณ

การสงหรอส(อสาร และ/หรออปกรณโทรคมนาคม ไมวาจะเปนของบรษทฯ ตลาดหลกทรพย ตลาดสญญาซ 8อขายลวงหนา ศนยรบฝากหลกทรพย สานกหกบญช หนวยงานหรอบคคลอ(นใดขดของและ/หรอใชการไมได

(ข) ความเสยหายและ/หรอคาเสยหายใดๆ ท(ไดรบอนเน(องมาจากตลาดหลกทรพย และ/หรอตลาดสญญาซ 8อขายลวงหนา ไมไดดาเนนการซ 8อขายใหสาเรจ และ/หรอศนยรบฝากหลกทรพยไมไดดาเนนการฝาก ถอน โอนหลกทรพย หรอบนทกบญชหลกทรพยใหสาเรจ และ/หรอสานกหกบญชไมไดดาเนนการสงมอบและ/หรอชาระราคาใหสาเรจ หรอเหตอ(นใดท(เกดจากตลาดหลกทรพย และ/หรอตลาดสญญาซ 8อขายลวงหนา และ/หรอศนยรบฝากหลกทรพย และ/หรอสานกหกบญช

7.4 ในกรณท(บรษทฯ กรรมการ พนกงาน ตวแทนหรอผแทนของบรษทฯ ไมไดจงใจหรอประมาทเลนเลอในการดาเนนการของบรษทฯ ในฐานะผ ใหบรการภายใตการทาธรกรรมใดๆของลกคา ใหบทบญญตแตละขอท(ระบขางตนท(กาหนดใหแกบรษทฯ ครอบคลมและคมครองถงกรรมการ พนกงาน ตวแทนและผแทนทกคนของบรษทฯ ท(ดาเนนการทาธรกรรมเพ(อลกคาดวย ท 8งน 8 เทาท(กฎหมายจะอนญาต

8. หลกประกน 8.1 ลกคาจะตองนาหลกประกน (รวมท 8ง หลกทรพย เงนสด หรอทรพยสนอ(นใด) ท(บรษทฯ กาหนดมาวางเพ(อเปนประกนการ

ชาระหน 8สาหรบการทาธรกรรมใดๆ ตามเอกสารธรกรรม รวมถง คานายหนา คาภาษอากร ดอกเบ 8ย เงนทดรองจาย คาดาเนนการ ตลอดจนคาอปกรณแหงหน 8 คาใชจาย และคาเสยหายท 8งปวงท(ลกคาตองรบผดชอบตอบรษทฯ ไมวาจะเปนภายใตบญชตามขอตกลงแหงเอกสารธรกรรมใดๆ และ/หรอสญญา หรอบญชอ(นใดท(ลกคาทาหรอมอยกบบรษทฯ (ซ(งตอไปในขอกาหนดและเง(อนไขน 8จะเรยกวา “หน 2สนท$มอยกบบรษทฯ”) ทนทท(บรษทฯ ไดแจงใหลกคาทราบ ท 8งน 8 หลกประกนดงกลาวจะตองมมลคาไมต(ากวาท(บรษทฯ ไดกาหนดไวสาหรบการทาธรกรรมแตละประเภทของลกคา หากเม(อใดท(หลกประกนมมลคาลดลงนอยกวามลคาตามท(บรษทฯ กาหนดขางตน ไมวาจะดวยเหตประการใดกตาม ลกคาตกลงท(จะนาหลกประกนมาเพ(มใหแกบรษทฯ จนครบถวนตามจานวนดงกลาวภายในเวลาท(บรษทฯ แจงใหลกคาทราบโดยทนท

8.2 หลกประกนท(ลกคาไดนามาวางใหแกบรษทฯ น 8น บรษทฯ มสทธดาเนนการดงน 8 (ตราบเทาท(ไมขดกบกฎหมายท(เก(ยวของ) (ก) ยดถอไวเพ(อเปนประกนหน 8สนท(มอยกบบรษทฯ

ขอกาหนดและเง�อนไขเก�ยวกบการใหบรการดานการเงน 12/77

(ข) ขาย บงคบขาย หรอดาเนนการใดๆ เพ(อนาเงนมาหกชาระหน 8สนท(มอยกบบรษทฯ (ค) ยดหนวงไวจนกวาบรษทฯ จะไดรบชาระหน 8สนท(มอยกบบรษทฯ ครบถวน (ง) นาเงนปนผล กาไร หรอดอกเบ 8ย มาหกชาระหน 8สนท(มอยกบบรษทฯ นอกจากน 8น บรษทฯ มสทธระงบการชาระเงนท(ลกคามสทธไดรบจากบรษทฯ ไมวาจากกรณใดๆ เพ(อนาเงนมาชาระหน 8สนท(มอยกบบรษทฯ กอน

8.3 ลกคาตกลงวาหากบรษทฯ บงคบหลกประกนหรอดาเนนการตามขอ 8.2 แลว ยงไมสามารถชาระหน 8สนท(มอยกบบรษทฯ ไดครบถวน ลกคายงคงตองรบผดชอบชดใชในสวนท(ขาดภายใน 5 (หา) วน นบจากวนท(ไดรบแจงจากบรษทฯ

8.4 ในกรณท(ลกคาวางหลกทรพยท(วางประกนเพ(อประกนการชาระหน 8สนท(มอยกบบรษทฯ ลกคาตกลงยนยอมใหเปนสทธของบรษทฯ ท(จะจดใหมการทาธรกรรมเก(ยวเน(องกบหลกประกน หรอทาใหหลกประกนสมบรณ เชน การจดแจงรายการการใชหลกทรพยเปนประกนกบศนยรบฝากหลกทรพย หรอนายทะเบยนหลกทรพย หรอการเพกถอนการใชหลกทรพยเปนประกน การจานา การระบช(อบรษทฯ เปนผ ถอกรรมสทธ� ผ รบโอนหลกทรพย หรอการทาและลงนามเอกสารอ(นใดท(เก(ยวของกบกรณดงกลาว

8.5 โดยการเขาทาขอกาหนดและเง(อนไขฉบบน 8 ลกคาตกลงโอนใหบรษทฯ และบรษทฯ ตกลงรบโอนจากลกคาซ(งสทธใดๆ ของลกคาภายใตบญชของบรษทเพ(อลกคา (ตามท(ไดนยามไวในขอกาหนดเพ(มเตมของธรกรรมแตละประเภท) ซ(งรวมถงสทธในการรบคนเงนจากบรษทฯ ท 8งหมดภายใตบญชดงกลาว เพ(อเปนประกนการชาระหน 8สนท(มอยกบบรษทฯ โดยถอวา ภายใตขอกาหนดและเง(อนไขฉบบน 8 ลกคาไดแจงการโอนสทธไปยงบรษทฯ ในฐานะผ รบฝากเงนและบรษทฯ ตกลงใหถอวาไดรบทราบและยนยอมดวยกบการโอนสทธใดๆ ของลกคาในการรบคนเงนจากบรษทฯ ในบญชของบรษทเพ(อลกคาดงกลาวแลว

8.6 ลกคารบทราบวาขอกาหนดเก(ยวกบอตราหรอมลคาของหลกประกนท(บรษทฯ กาหนดข 8นน 8นอาจมจานวนท(มากหรอสงกวาขอกาหนดเก(ยวกบอตราหรอมลคาของหลกประกนท( ก.ล.ต. สานกงาน ก.ล.ต. คณะกรรมการกากบตลาดทน ตลาดหลกทรพย ตลาดสญญาซ 8อขายลวงหนาหรอสานกหกบญชกาหนด แตไมวาในกรณใดกตาม อตราหรอมลคาของหลกประกนท(บรษทฯ กาหนดจะตองไมต(ากวาขอกาหนดท( ก.ล.ต. สานกงาน ก.ล.ต. คณะกรรมการกากบตลาดทน ตลาดหลกทรพย ตลาดสญญาซ 8อขายลวงหนาหรอสานกหกบญชกาหนด ท 8งน 8 บรษทฯ สงวนสทธท(จะพจารณาเพ(มหรอลดขอกาหนดเก(ยวกบอตราหรอมลคาของหลกประกนในเวลาใดกไดโดยใหอยในดลพนจของบรษทฯ โดยไมจาตองไดรบความยนยอมจากลกคาหรอบอกกลาวแกลกคากอนแตอยางใด และเม(อบรษทฯ ไดมการเพ(มหรอลดขอกาหนดอตราหรอมลคาของหลกประกนดงกลาวแลว ใหอตราหรอมลคาหลกประกนท(กาหนดข 8นใหมมผลใชบงคบกบธรกรรม และ/หรอฐานะสญญาซ 8อขายลวงหนาของลกคาท(มอย รวมท 8งธรกรรม และ/หรอฐานะสญญาซ 8อขายลวงหนาท(จะเกดข 8นใหมภายใตขอกาหนดและเง(อนไขฉบบน 8 หรอสญญาใดๆ ท(ไดรบผลกระทบจากการแกไขเปล(ยนแปลงดงกลาว

8.7 ลกคาตกลงยนยอมวา ในกรณท(บรษทฯ ตองรบภาระคาใชจายใดๆ เก(ยวกบการดาเนนการจดใหมหลกประกน การจดแจงหรอการจดทะเบยน หรอการดาเนนการบงคบหลกประกนตามขอกาหนดและเง(อนไขฉบบน 8 หรอเอกสารธรกรรมท(เก(ยวของ หรอมคาดาเนนการ และ/หรอคาใชจายใดๆ เกดข 8นโดยเหตอนเน(องมาจากการปฏบตการใหเปนไปตามขอกาหนดและเง(อนไขฉบบน 8 ลกคาจะเปนผ รบผดชอบคาดาเนนการ และ/หรอคาใชจายดงกลาวแตเพยงฝายเดยว ท 8งน 8 ในกรณท(บรษทฯ เหนเปนการจาเปน ลกคายนยอมใหบรษทฯ ทดรองออกคาดาเนนการ และ/หรอคาใชจายดงกลาวแทนลกคาไปกอนกได โดยในกรณเชนน 8 ลกคาจะชดใชคาดาเนนการ และ/หรอคาใชจายดงกลาวคนบรษทฯ ในทนทท(ไดรบแจงจากบรษทฯ พรอมดอกเบ 8ยในอตราท(บรษทฯ กาหนด

8.8 ภาระหนาท(ของลกคาท(จะตองสงมอบและวางหลกประกนใหกบบรษทฯ จะส 8นสดลงเม(อขอกาหนดและเง(อนไขฉบบน 8ส 8นผลผกพน และลกคาไดชาระเงนท 8งหมดท(พงตองชาระใหแกบรษทฯ จนครบถวน และลกคาไมมภาระหนาท(ใดๆ ท(ยงคางอยกบบรษทฯ

8.9 ตราบเทาท(ไมขดกบกฎหมายท(เก(ยวของ หลกประกนใดๆ ท(ลกคาไดใหกบบรษทฯ ลกคาตกลงยนยอมลวงหนาตอบรษทฯ (ก) ใหถอวาหลกประกนดงกลาวเปนหลกประกนหน 8สนท(มอยกบบรษทฯ สาหรบธรกรรมทกประเภทท(ลกคาไดตกลงเขา

ทากบบรษทฯ ภายใตเอกสารธรกรรม หรอเอกสารอ(นๆ และ

ขอกาหนดและเง�อนไขเก�ยวกบการใหบรการดานการเงน 13/77

(ข) ในกรณท(เกดเหตแหงการผดนดท(เก(ยวของกบธรกรรมใดๆ ใหบรษทฯ สามารถดาเนนการขาย บงคบขาย หรอดาเนนการใดๆ กบหลกประกนดงกลาวตามขอ 8.2 เพ(อนาเงนจากหลกประกนมาหกชาระหน 8สนท(มอยกบบรษทฯ สาหรบธรกรรมทกประเภทท(ลกคาไดตกลงเขาทากบบรษทฯ ภายใตเอกสารธรกรรม หรอเอกสารอ(นๆ เพ(อชาระหน 8สนท(มอยกบบรษทฯ

ท 8งน 8 บรษทฯ สามารถดาเนนการตามขอ (ก) และ/หรอ (ข) ไดโดยไมวาหลกประกนดงกลาวจะไดใหไวในปจจบนหรอในภายหนาและไมวาจะเปนหน 8สนภายใตธรกรรมท(ลกคาไดเขาทาในปจจบน หรอในภายหนากตาม โดยลกคาไมจาเปนตองใหความยนยอม หรอลงนามในเอกสารใดๆ เพ(มเตมอก อยางไรกด ลกคาตกลงท(จะดาเนนการใดๆ ตามท(บรษทฯ อาจกาหนดเพ(มเตม เพ(อใหหลกประกนดงกลาวมผลสมบรณตามกฎหมาย) รวมท 8งตามความเหนของสานกงาน ก.ล.ต. (เพ(อเปนหลกประกนหน 8สนท(มอยกบบรษทฯ ภายใตธรกรรมทกประเภทตามท(กาหนดในขอกาหนดและเง(อนไขฉบบน 8 และเอกสารธรกรรมท(เก(ยวของใดๆ (รวมถงการลงนามในเอกสารอ(นใดเพ(มเตมตามท(บรษทฯ กาหนด)

9. ทรพยสนของลกคา 9.1 ลกคาตกลงมอบหมายใหบรษทฯ จดการดแลทรพยสนของลกคาซ(งลกคาไดวางหรอมอบไวใหกบบรษทฯ หรอท(บรษทฯ

ไดรบไว หรอไดเกบไว เพ(อหรอในนามของลกคา (รวมถงหลกประกนท(บรษทฯ หรอบคคลใดๆ ไดใหแกลกคา ซ(งลกคาไดมอบหมายใหบรษทฯ เปนผ เกบรกษาไว) รวมตลอดถงสทธและประโยชนอ(นๆ ท(เกดข 8นจากทรพยสนของลกคาดงกลาว โดยลกคาตกลงวา ตราบเทาท(กระทาไดตามกฎหมาย บรษทฯ มสทธยดหนวง หรอครอบครองเหนอบรรดาทรพยสนของลกคาเพ(อเปนประกนการปฏบตตามภาระผกพนและความรบผดทกประการท(ลกคามตอบรษทฯ ตามเอกสารธรกรรม (ไมวาท(ไดเกดข 8นแลวหรอท(อาจเกดข 8นในอนาคต) และในกรณท(เกดเหตแหงการผดนดภายใตเอกสารธรกรรม ใหบรษทฯ มสทธดาเนนการตอทรพยสนของลกคาดงกลาว ตามท(กาหนดในขอ 8.2

9.2 เวนแตบรษทฯ จะไดตกลงกบลกคาเปนประการอ(นเปนลายลกษณอกษร ลกคาจะตองไมกระทาการอนเปนการจานา จานอง โอนหรอกอใหเกดสทธในทางหลกประกนอ(นใดเหนอทรพยสนของลกคา หรอกระทาการอนเปนการสนบสนนการกอใหเกดสทธในทางหลกประกนดงกลาว

9.3 ลกคายนยอมใหบรษทฯ ทาการหกกลบลบหน 8 สทธหรอปรบ หก ใช นาไปใช ขายและ/หรอส(งจายเงนจากทรพยสนของลกคาในบญชของลกคาในเวลาใดกไดโดยไมจาเปนตองบอกกลาวกบลกคา ท 8งน 8 เพ(อประโยชนและวตถประสงคดงตอไปน 8 (1) การทาธรกรรมใดๆ ตามเอกสารธรกรรม (2) การปรบฐานะบญชหลกประกน (3) การชาระคาธรรมเนยม คาใชจายหรอเงนอ(นใดท(ลกคาพงตองชาระ หรอ (4) กรณอ(นใดเพ(อการปฏบตตามภาระผกพนและความรบผดของลกคาท(เก(ยวกบการทาธรกรรมใดๆ ตามเอกสารธรกรรม หรอตามท(กาหนดไวในกฎหมายและกฎระเบยบท(เก(ยวของ

9.4 ในการดแลรกษาทรพยสนของลกคา บรษทฯ จะทาการจดเกบทรพยสนของลกคาแยกออกจากทรพยสนของบรษทฯ และบรษทฯ จะจดทาบญชแสดงทรพยสนของลกคาแตละรายแยกจากทรพยสนของบรษทฯ ตามกฎหมายและกฎระเบยบท(เก(ยวของ อยางไรกด ในกรณท(ลกคามบญชกบบรษทฯ หลายบญช บรษทฯ อาจดาเนนการจดเกบทรพยสนแตละบญชของลกคาหลายบญชดงกลาวโดยไมแยกออกจากกน หรออาจดาเนนการจดเกบทรพยสนของลกคาแตละบญชแยกออกจากกนกได ท 8งน 8 ในกรณท(บรษทฯ ดาเนนการจดเกบทรพยสนของลกคาแตละบญชแยกออกจากกนกไมทาใหทรพยสนของลกคาในบญชท(ลกคาผดนดกบบรษทฯ แยกออกจากบญชอ(นๆ ของลกคาได ในการดแลรกษาทรพยสนของลกคา บรษทฯ จะจดทาและสงมอบบนทกบญชแสดงทรพยสนของลกคาตามขอกาหนดของกฎหมาย และกฎระเบยบท(เก(ยวของ โดยใหถอวาบนทกและบญชแสดงทรพยสนของลกคาท(บรษทฯ จดทาและเกบรกษาไวเปนหลกฐานเบ 8องตนท(ถกตอง เวนแตลกคาจะพสจนเปนอยางอ(น

9.5 ลกคาตกลงยนยอมมอบอานาจใหบรษทฯ เปนผ เกบรกษาหรอเกบอารกขาไวอยางปลอดภย ซ(งทรพยสนของลกคา หรอตกลงยนยอมมอบอานาจใหบรษทฯ นาทรพยสนของลกคาไปฝากไวกบธนาคารพาณชย หรอผ เกบรกษาหรอผ ดแลรกษาทรพยสนหรอสถานท(อ(น หรอนาทรพยสนของลกคาไปลงทนแทนลกคา ตามท(บรษทฯ เหนสมควรภายใตขอกาหนดของกฎหมายท(เก(ยวของกบการดแลรกษาทรพยสนของลกคา โดยบรษทฯ อาจฝากและ/หรอลงทนแทนลกคาในช(อของบรษทฯ แตจะตองระบอยางชดแจงวาเปนดาเนนการโดยบรษทฯ เพ(อลกคาและประโยชนของลกคา นอกจากน 8 ลกคาตกลงยนยอมใหบรษทฯ นาทรพยสนของลกคาไปฝากหรอลงทนแทนลกคากบสถาบนการเงนหรอนตบคคลท(เปนบคคลท(เก(ยวของหรอบรษทในเครอ หรอนตบคคลท(มความสมพนธกบบรษทฯ ในลกษณะบรษทใหญ บรษทยอยหรอบรษทรวมได อน(ง บรษทฯ

ขอกาหนดและเง�อนไขเก�ยวกบการใหบรการดานการเงน 14/77

ตกลงรบผดชอบตอความสญหายหรอเสยหายอนเกดข 8นโดยตรงแกทรพยสนของลกคาเฉพาะสวนท(เกดจากการละเลยการปฏบตหนาท(ตามขอกาหนดขางตนของบรษทฯ

9.6 ลกคามสทธไดรบดอกเบ 8ยหรอสทธประโยชนอยางอ(นท(เกดข 8นจากบญชของลกคาภายในระยะเวลาและวธการตามท(บรษทฯ จะแจงใหลกคาทราบเปนคร 8งคราวไปในอตราไมเกนกวาท(บรษทฯ ไดรบจรงหลงหกคาธรรมเนยมคาใชจายใดๆ และภาษท(บรษทฯ พงตองชาระ

9.7 หากลกคาประสงคจะฝากหรอถอนทรพยสนของลกคา เพ(อประโยชนอ(นใดนอกจากท(ระบในขอ 9.3 ขางตน ลกคาจะตองปฏบตดงน 8 (ก) ในกรณฝากทรพยสน ลกคาจะตองกรอกรายละเอยดในแบบคาขอฝากทรพยสน และสงมอบแบบคาขอดงกลาว

พรอมกบทรพยสนใหแกบรษทฯ หรอกรณอ(นใดท(บรษทฯ เหนสมควร (ข) ในกรณการถอนทรพยสน ลกคาจะตองกรอกรายละเอยดในแบบคาขอถอนทรพยสนของลกคา และสงมอบแบบคา

ขอดงกลาวใหแกบรษทฯ ลวงหนาอยางนอย 1 (หน(ง) วนทาการ กอนวนท(ประสงคจะถอนทรพยสนของลกคา หรอกรณอ(นใดท(บรษทฯ เหนสมควร

กรณท(ลกคาประสงคจะฝากหรอถอนหลกประกน ลกคาจะตองปฏบตตามวธการและเง(อนไขตามท(บรษทฯ กาหนด 9.8 เวนแตจะไดมการระบไวในขอกาหนดและเง(อนไขฉบบน 8 บรษทฯ จะไมกระทาการใดอนมผลเปนการเปล(ยนแปลง โอน สงวน

หรอระงบซ(งสทธในทรพยสนของลกคา และจะไมแสดงเจตนาท(จะใชสทธและประโยชนของลกคาท(มอยในทรพยสนของลกคาโดยขดกบคาส(งของลกคา หรอไมไดรบความยนยอมจากลกคาหรอบคคลท(ไดรบมอบหมายจากลกคากอน

9.9 ลกคาอาจขอรบคนหลกประกนและทรพยสนของลกคาท 8งหมดได เม(อขอกาหนดและเง(อนไขฉบบน 8ส 8นผลผกพน และลกคาไดชาระเงนท(พงตองชาระใหแกบรษทฯ ครบถวนแลว และลกคาไมมภาระผกพนท(ยงคางอย ในการน 8ลกคาตกลงวาบรษทฯ อาจคนทรพยสนของลกคาใหกบลกคาดวยทรพยสนท(มมลคาเทยบเทากบทรพยสนของลกคาท(ไดวางหรอมอบไวกบบรษทฯ หรอเกบไวโดยบรษทฯ ท 8งน 8 แมวาทรพยสนท(สงคนดงกลาวจะไมใชทรพยสนเดมของลกคา เวนแตบรษทฯ และลกคาจะตกลงกนเปนอยางอ(น

9.10 ลกคาตกลงชาระคาธรรมเนยม คาใชจายและคาดาเนนการในการเกบรกษาสนทรพยใหแกบรษทฯ ตามอตราและวธการท(บรษทฯ กาหนด

10. การทาธรกรรมผานระบบอนเทอรเนต และผานทางโทรศพท 10.1 ในการทาธรกรรมผานระบบอนเทอรเนต ลกคาจะตองใชช(อผ ใชบรการ (Username) รหสผาน (Password) และรหส

ประจาตว (PIN ID)ตามวธการท(บรษทฯ กาหนด ผานระบบอนเทอรเนตภายใตเอกสารธรกรรม ตามวธการและหลกเกณฑท(ทางบรษทฯ กาหนดเทาน 8น โดยบรษทฯ จะแจงช(อผ ใชบรการ (Username) และรหสผาน(Password) ใหแกลกคาทางท(อยสาหรบจดหมายอเลกทรอนกส (Email Address) ท(ลกคาไดใหไวแกบรษทฯ หรอสงดวยวธการอ(นใดตามท(บรษทฯ เหนสมควร ในกรณท(ลกคาไมสามารถจารหสผาน (Password) หรอรหสประจาตว (PIN ID) ได หรอรหสประจาตว (PIN ID) สญหายหรอถกทาลาย ไมวาดวยเหตใด ลกคาจะตองทาการแจงตอบรษทฯ ตามข 8นตอนและวธการท(บรษทฯ กาหนดเพ(อใหบรษทฯ ดาเนนการระงบการใชรหสผาน (Password) หรอรหสประจาตว (PIN ID) น 8นโดยทนท และเพ(อขอใหบรษทฯ ออกรหสผาน (Password) หรอรหสประจาตว (PIN ID) ใหใหม ท 8งน 8 คาส(งใดหรอการกระทาใดท(ไดมข 8นโดยการใชรหสผาน (Password) หรอรหสประจาตว (PIN ID) ของลกคา กอนเวลาท(บรษทฯ จะระงบการใชรหสผาน (Password) หรอรหสประจาตว (PIN ID) ถอวาเปนการดาเนนการของลกคา และลกคาตกลงวาบรษทฯ ไมตองรบผดชอบในความเสยหายใดๆ ท(เกดข 8นหรอท(ลกคาไดรบกอนเวลาท(บรษทฯ จะดาเนนการระงบการใชรหสผาน (Password) หรอรหสประจาตว (PIN ID)

10.2 คาส(งอ(นใดท(เก(ยวของกบการทาธรกรรม หลกประกนหรอเงนในบญชของลกคาท(บนทกผานระบบอนเทอรเนต โดยใชรหสประจาตว (PIN ID) ถอเปนการบนทกคาส(งเก(ยวกบการทาธรกรรมประเภทน 8นๆ หลกประกนหรอเงนในบญชของลกคาโดยลกคา ท 8งน 8 การบนทกคาส(งดงกลาวตองเปนไปตามวธการและแบบท(บรษทฯ กาหนด อยางไรกด ในกรณท(มเหตขดของทาใหลกคาไมสามารถบนทกการทาธรกรรมเขามาในระบบคอมพวเตอรของบรษทฯ ได (เชน ระบบคอมพวเตอรหรอเคร(องคอมพวเตอรของลกคาขดของ เปนตน) ลกคาสามารถทาการบนทกการทาธรกรรมกบเจาหนาท(รบอนญาตของบรษทฯ ทางโทรศพทหรอวธการอ(นใดท(บรษทฯ กาหนดแทนได

ขอกาหนดและเง�อนไขเก�ยวกบการใหบรการดานการเงน 15/77

10.3 ลกคาตกลงท(จะเกบรกษาช(อผ ใชบรการ (Username) รหสผาน (Password) และ รหสประจาตว (PIN ID) ของลกคาไวเปนความลบ และจะใชช(อผ ใชบรการ (Username) รหสผาน (Password) และรหสประจาตว (PIN ID) เพ(อการบนทกคาส(งเก(ยวกบการทาธรกรรม หลกประกน และเงนในบญชของลกคาภายใตขอกาหนดและเง(อนไขฉบบน 8 รวมถงขอกาหนดเพ(มเตมของธรกรรมแตละประเภทโดยตนเองและเพ(อตนเองเทาน 8น ลกคาจะตองไมใหบคคลอ(นนาช(อผ ใชบรการ (Username) รหสผาน (Password) และ รหสประจาตว (PIN ID) ไปใช หากมผ ใดนาช(อผ ใชบรการ (Username) รหสผาน (Password) และ รหสประจาตว (PIN ID) ของลกคาไปใชในการดขอมล และ/หรอ สงคาส(งไมวากรณใดๆ ลกคาตกลงรบผดชอบและผกพนในการกระทาดงกลาวน 8นเอง

10.4 ลกคาตกลงท(จะไมใชชดคาส(งคอมพวเตอรอ(นนอกจากชดคาส(งคอมพวเตอรของบรษทฯ หรอชดคาส(งอ(นใดท(บรษทฯ อนญาตหรอยนยอมเปนลายลกษณอกษรใหสามารถใชได ซ(งตอเช(อมกบอปกรณคอมพวเตอรท(ใชในการทาธรกรรมผานระบบอนเทอรเนตตามท(ตลาดหลกทรพย และ/หรอตลาดสญญาซ 8อขายลวงหนา และ/หรอสานกหกบญชอนญาต รวมท 8ง ปองกนไมใหบคคลอ(นใดตอเช(อมอปกรณคอมพวเตอรเขากบอปกรณคอมพวเตอรท(ลกคาใชในการทาธรกรรมผานระบบอนเทอรเนตซ(งทาใหบคคลดงกลาวสามารถบนทกคาส(งเขามาในระบบคอมพวเตอรของบรษทฯ ได นอกจากน 8 ลกคาตกลงท(จะไมดดแปลง กระทาซ 8า หรอกระทาการแกไขอ(นใดในชดคาส(งคอมพวเตอรของบรษทฯ หรอชดคาส(งอ(นใดท(บรษทฯ อนญาตหรอยนยอมเปนลายลกษณอกษรใหสามารถใชไดโดยเดดขาด

10.5 ในกรณท(ระบบคอมพวเตอร หรอเคร(องคอมพวเตอรของบรษทฯ ระบบของตลาดหลกทรพย ตลาดสญญาซ 8อขายลวงหนา และ/หรอศนยรบฝากหลกทรพย สานกหกบญช หรอระบบไฟฟา หรอระบบการส(อสารหยดชะงกหรอขดของ หรอเหตอ(นใดท(อยเหนอการควบคมของบรษทฯ เปนเหตใหลกคาไมสามารถทาธรกรรมผานอนเทอรเนตได หรอทารายการไมครบถวน บรษทฯ จะไมรบผดชอบในความเสยหาย (รวมท 8งคาเสยหายและคาใชจายใดๆ ท(เกดข 8น) ของลกคาท(เกดจากเหตดงกลาว

10.6 ในกรณท(การทาธรกรรมของลกคามลกษณะฝาฝน มความเปนไปไดวาจะฝาฝน หรอคาดการณไดวาจะฝาฝน หรอไมเปนไปตามกฎหมายและกฎระเบยบท(เก(ยวของหรอหลกเกณฑ มาตรการ หรอขอกาหนดท(กาหนดโดยบรษทฯ หรอบรษทฯ เหนวาคาส(งท(ไดรบจากลกคาน 8นไมชดเจน หรอขดแยงกน บรษทฯ จะดาเนนการอยางใดอยางหน(งหรอหลายอยางตามท(บรษทฯ กาหนดเพ(อปองกน แกไข หรอระงบ การดาเนนการดงกลาว

10.7 คาส(งซ 8อขาย จาหนายจายโอน เกบรกษา สงมอบ รบมอบ หรอคาส(งอ(นใดท(เก(ยวของกบธรกรรม หรอเงนในบญชของลกคาท(บนทกผานอนเทอรเนต โดยใชรหสประจาตว (PIN ID) ของลกคา ถอเปนการบนทกคาส(งเก(ยวกบธรกรรม หรอเงนในบญชของลกคาโดยลกคา การบนทกคาส(งดงกลาวตองเปนไปตามวธการและแบบท(บรษทฯ กาหนด โดยบรษทฯ จะทาการยนยนรายการการดาเนนการตามคาส(งเก(ยวกบธรกรรมหรอเงนในบญชใหลกคาทราบทางท(อยสาหรบจดหมายอเลกทรอนกส (Email Address) ของลกคา และ/หรอ ทางอ(นใดท(บรษทฯ เหนสมควร ลกคามหนาท(ตรวจสอบความถกตองของรายการดงกลาว ท 8งน 8 หากลกคามไดโตแยงหรอคดคานการยนยนรายการดงกลาวเปนลายลกษณอกษรภายในระยะเวลาตามท(กาหนดไวในใบยนยนการทาธรกรรม (Confirmation Note) นบจากเวลาท(ลกคาไดรบการยนยนรายการจากทางบรษทฯ แลว ใหถอวาลกคายอมรบและผกพนตามรายการท(ไดมการบนทกคาส(งผานอนเทอรเนตแลว แมวาลกคาจะไมไดทาหรอลงลายมอช(อในเอกสารใดๆ เพ(อเปนหลกฐานแหงการน 8นกตาม อยางไรกด ในกรณท(มเหตขดของทาใหลกคาไมสามารถบนทกคาส(งเขามาในระบบคอมพวเตอรของบรษทฯ ได (เชน ระบบคอมพวเตอรหรอเคร(องคอมพวเตอรของลกคาขดของ เปนตน) ลกคาสามารถทาการบนทกคาส(งกบเจาหนาท(รบอนญาตของบรษทฯ ทางโทรศพทหรอวธการอ(นใดท(บรษทฯ กาหนดแทนได เม(อบรษทฯ ไดทาการบนทกคาส(งตามคาส(งของลกคาแลว บรษทฯ จะยนยนรายการการทาธรกรรมดงกลาวใหแกลกคาทราบ ท 8งน 8 ในกรณท(ลกคามไดโตแยงหรอคดคานการยนยนรายการการทาธรกรรมของบรษทฯ เปนลายลกษณอกษรภายในระยะเวลาท(กาหนดไวในใบยนยนการทาธรกรรม (Confirmation Note) ใหถอวาลกคาไดตกลงผกพนตนตามรายการการทาธรกรรมของบรษทฯ ท(ไดกระทาการแทนลกคา

10.8 ลกคายอมรบวาการทาธรกรรมผานระบบอนเทอรเนตอาจมความเส(ยงในการไดรบไวรสเขามาสระบบ หรออปกรณคอมพวเตอรของลกคา หรอมความเส(ยงในการถกขดขวาง หรอรบกวนการใชบรการ โดยบคคลภายนอกท(อยนอกเหนอการควบคมของบรษทฯ ท(สามารถเขาถงระบบหรออปกรณคอมพวเตอรของบรษทฯ บรษทฯ ไมตองรบผดตอลกคาหรอบคคลอ(นหากเกดความสญเสยหรอความเสยหายเน(องจากการไดรบไวรส หรอการถกขดขวางหรอรบกวนการใชบรการดงกลาว

ขอกาหนดและเง�อนไขเก�ยวกบการใหบรการดานการเงน 16/77

10.9 ธรกรรมท(ลกคาเขาทาผานระบบอนเทอรเนตขางตน (ซ(งรวมถงแตไมจากดเพยง การยนยนธรกรรม การออกคาส(งใดๆ การรบรองความถกตองสาหรบขอตกลงหรอธรกรรมใดๆ) จะถอวาเปน “ขอมลทางอเลกทรอนกส” ตาม พ.ร.บ. ธรกรรมทางอเลกทรอนกส และใหขอความ ขอตกลง หรอธรกรรมใดท(ไดรบการยนยน รบรอง ตกลง หรอยอมรบ ใหสามารถใชเปนพยานหลกฐานท(เปนท(ยอมรบตาม พ.ร.บ. ธรกรรมทางอเลกทรอนกส

10.10 ลกคามความรและความเขาใจเก(ยวกบความเส(ยงท(อาจเกดข 8นจากการทาธรกรรม รวมถงการทาธรกรรมผานระบบอนเทอรเนตเปนอยางด ท 8งน 8 ไมวาจะเปนความเส(ยงท(เกดจากการสญหายของขอมลระหวางการส(อสาร หรอสงผานขอมล หรอการสงหรอรบขอมล เปนไปอยางลาชา หรอไมอาจรบหรอสงขอมลได หรอการไมไดรบ execute order หากมความขดของทางเทคนค หรอถกลกลอบนาขอมลไปใช หรอไดรบไวรสเขามาสระบบของลกคา หรอกรณอ(นใดกตาม และลกคาตกลงและยอมรบในความเส(ยงดงกลาวและรบทราบและเขาใจวาบรษทฯ มไดรบรองหรอรบประกนวาสามารถปองกนหรอขจดความเส(ยงตางๆ ดงกลาวได

11. เหตแหงการผดนดของลกคา 11.1 ลกคาตกลงวากรณใดกรณหน(งดงตอไปน 8เปนเหตแหงการผดนด

(ก) ลกคาไมทาการชาระเงนหรอสงมอบ (ถาม) ตามท(ลกคาตองชาระหรอสงมอบเม(อถงกาหนด (ข) ลกคาไมปฏบตตามภาระหนาท(ขอใดขอหน(งหรอท 8งหมดตามเอกสารธรกรรม รวมถงขอกาหนดเพ(มเตมท(เก(ยวของ

กบธรกรรมแตละประเภท และลกคาไมมการแกไขเยยวยาเหตการณดงกลาว ภายในระยะเวลาตามท(บรษทฯ กาหนด นบจากวนท(เกดกรณการไมปฏบตดงกลาว (รวมถงกรณท(ลกคาปฏเสธท(จะยอมรบขอเสนอท(ไดขอแกไขขอตกลงท(กาหนดไวในขอกาหนดและเง(อนไขฉบบน 8 รวมถงขอกาหนดเพ(มเตมของธรกรรมแตละประเภทโดยบรษทฯ) และ/หรอ ฝาฝนไมปฏบตตามขอเสนอดงกลาว และ/หรอ ขอกาหนดอ(นใดท(บรษทฯ กาหนด

(ค) เม(อลกคา (1) เลกกจการ (2) ตกเปนผ มหน 8สนลนพนตว ลมละลาย หรอเขาสกระบวนการฟ8นฟกจการ ประนอมหน 8หรอเขาทาความตกลงเพ(อประโยชนของเจาหน 8 ไมวาโดยสมครใจหรอโดยประการอ(นใด (3) เปนนตบคคลประเภทบรษท ไดมมตใหทาการชาระบญชหรอเลกกจการ (4) รองขอใหมการแตงต 8งหรอถกคาส(งแตงต 8งผ ชาระบญช ผพทกษทรพยและผจดการ ผควบคมการจดการหรอเจาหนาท(ผจดการลกคาหรอทรพยสนของลกคา ไมวาท 8งหมดหรอบางสวน (5) มการเรยกประชมเพ(อพจารณามมตใหเลกกจการของลกคาดวยความสมครใจ หรอมการดาเนนการไมวาในลกษณะใดกตามโดยมวตถประสงคเพ(อหรออาจสงผลใหมการเลกกจการ การชาระบญช การพทกษทรพย หรอการควบคมจดการลกคาโดยผลทางศาล หรอ (6) ดาเนนการใดๆ หรอถกดาเนนการใดๆ ซ(งกอใหเกดผลใกลเคยงกนกบกรณใดกรณหน(งดงกลาวขางตน ในกรณท(ลกคาเปนบคคลธรรมดา ใหหมายความรวมถงการท(ลกคาตาย หรอตกเปนผวกลจรต หรอการท(ลกคาหรอกองทรพยสนของลกคาจะถกจดการในลกษณะใดๆ ตามกฎหมาย

(ง) เม(อคารบรองและคายนยนของลกคาท(ลกคาไดใหไว หรอท(ลกคาไดรบรองและยนยนหรอถอวาไดรบรองหรอยนยนซ 8าอก ณ เวลาใดเวลาหน(งตามท(กาหนดในขอ 4 ของขอกาหนดและเง(อนไขฉบบน 8 หรอภายใตเอกสารธรกรรมใดๆ หรอเอกสารและขอมลท(ลกคามอบใหแกบรษทฯ รวมถงขอมลในแบบคาขอเปดบญชลกคา ไมถกตอง ไมครบถวน กอใหเกดการสาคญผดหรอไมเปนความจรงในประการใดๆ หรอมการปกปดขอมลอนควรแจงไมวาท 8งหมดหรอบางสวน

(จ) เม(อลกคาผดนด เกดเหตแหงการผดนด หรอเกดเหตการณในทานองเดยวกนในสวนของลกคาภายใตเอกสารธรกรรม

(ฉ) เม(อลกคาผดนด เกดเหตแหงการผดนด หรอเกดเหตการณในทานองเดยวกนในสวนของลกคาภายใตขอกาหนดเพ(มเตมท(เก(ยวของกบธรกรรมใดๆ ใหถอวาลกคาผดนด เกดเหตแหงการผดนด หรอเกดเหตการณในทานองเดยวกนสาหรบธรกรรมทกประเภทตามเอกสารธรกรรม

(ช) เม(อบรษทฯ พจารณาเหนควร เพ(อปองกนและยบย 8งสภาพการทาธรกรรมท(ผดปกต พฤตกรรมการทาธรกรรมของลกคาท(ไมเหมาะสมหรอไมชอบดวยกฎหมายหรอการกระทาของลกคาท(ฝาฝนกฎหมาย หรอการทาธรกรรมของลกคาซ(งขด หรออาจขดตอความสงบเรยบรอยหรอศลธรรมอนดของประชาชนในเร(องท(เก(ยวกบการทาธรกรรมใดๆ ภายใตเอกสารธรกรรม ไมวาเปนธรกรรมในตลาดหลกทรพย และ/หรอ ตลาดสญญาซ 8อขายลวงหนา หรอการทาธรกรรมของลกคาท(กอใหเกดหรออาจกอใหเกดผลกระทบตอความเปนระเบยบเรยบรอยในตลาดหลกทรพย และ/

ขอกาหนดและเง�อนไขเก�ยวกบการใหบรการดานการเงน 17/77

หรอตลาดสญญาซ 8อขายลวงหนา หรอกอใหเกดหรออาจกอใหเกดความผนผวนแกราคาในการทาธรกรรมน 8นๆ ในตลาดหลกทรพย และ/หรอตลาดสญญาซ 8อขายลวงหนาใหแตกตางไปจากสภาพตลาดโดยปกต หรอลกคามการกระทาหรอพฤตกรรมท(ไมเหมาะสมหรออาจเปนการละเมดกฎหมายและกฎระเบยบท(เก(ยวของ

(ซ) เม(อลกคามไดใหขอมล แสดงตน หรอกรอกแบบฟอรมภาษตางๆ (รวมถงแตไมจากดเพยงแบบฟอรมภาษของประเทศสหรฐอเมรกา) หรอใหขอมลอนเปนเทจหรออาจกอใหเกดความสาคญผดในสาระสาคญ (รวมถงขอมลตามขอ 19.1 ของสญญาน 8) กบบรษทฯ ตามท(บรษทฯ รองขอเพ(อใหบรษทฯ สามารถปฏบตตามกฎหมาย ระเบยบ รวมท 8งขอผกพน หรอขอสญญาใดๆ ท(บรษทฯ ไดเขาทากบหนวยงานของรฐ (ท 8งในและตางประเทศ) รวมถงแตไมจากดเพยงหนาท(ของบรษทฯ ในการเปดเผยขอมลตามกฎหมายภาษของประเทศสหรฐอเมรกา (Foreign Account Tax Compliance Act (FATCA)) หรอกฎหมายอ(นใดท(มลกษณะเดยวกน ซ(งบรษทฯ มหนาท(หรอขอผกพนท(ตองดาเนนการภายใตหลกเกณฑของกฎหมาย ระเบยบ ขอผกพน หรอขอสญญาดงกลาว ภายในระยะเวลาท(กาหนด

(ฌ) เม(อเกดการเปล(ยนแปลงซ(งมผลกระทบในทางลบอยางมนยสาคญตอฐานะการเงนของลกคา ซ(งบรษทฯ เหนวาอาจกระทบตอความสามารถของลกคาในการปฏบตตามภาระหนาท(ใดๆ ภายใตเอกสารธรกรรม

(ญ) ลกคามสวนเก(ยวของกบการกระทาดงตอไปน 8 หรอบรษทฯ มเหตอนควรสงสยวาลกคามสวนเก(ยวของกบการกระทาดงตอไปน 8 (1) การกระทาท(เปนความผดมลฐานหรอความผดฐานฟอกเงนตามกฎหมายเก(ยวกบการปองกนและปราบปราม

การฟอกเงน ไมวาจะเปนกฎหมายไทยหรอกฎหมายตางประเทศ (2) มพฤตการณกอการราย หรอใหการสนบสนนทางการเงนแกการกอการราย หรอถกระงบการดาเนนการกบ

ทรพยสนท 8งในสวนของตน ในกจการท(ตนมอานาจควบคม หรอในฐานะผ รบมอบอานาจกระทาการแทน ตามท(กาหนดในกฎหมายเก(ยวกบการปองกนและปราบปรามการสนบสนนทางการเงนแกการกอการราย ไมวาจะเปนกฎหมายไทยหรอกฎหมายตางประเทศ

(3) ถกยดหรออายดทรพยสนตามคาส(งโดยบคคลผ มอานาจตามกฎหมาย (ฑ) เหตการณอ(นใด ท(กาหนดไวเปนการเฉพาะในขอกาหนดเพ(มเตมท(เก(ยวของกบธรกรรมแตละประเภท

11.2 ลกคาตกลงท(จะแจงใหบรษทฯ ทราบเปนลายลกษณอกษรในทนท เม(อเกดหรออาจเกดเหตแหงการผดนดกรณใดกรณหน(งขางตน แตท 8งน 8ไมวาในกรณใดกตาม หนาท(ของลกคาในการแจงใหบรษทฯ ทราบดงกลาวไมถอเปนเง(อนไขบงคบกอนในการท(บรษทฯ จะดาเนนการใดๆ เม(อเหตแหงการผดนดกรณใดกรณหน(งขางตนดงกลาวเกดข 8น

11.3 หากเกดกรณหน(งกรณใดตามท(ระบในขอ 11.1 บรษทฯ มสทธดาเนนการอยางใดอยางหน(งหรอหลายอยางดงตอไปน 8ได โดยไมตองมการบอกกลาวใดๆ ใหลกคาทราบ (ก) ทาการระงบการทาธรกรรมในบญชของลกคาหรอระงบการใหบรการเปนตวแทนและ/หรอนายหนาเปนการช(วคราว

ปดหรอยกเลกบญชของลกคา จากดการทาธรกรรม จากดฐานะ และ/หรอปรมาณการทาธรกรรมของลกคา และ/หรอดาเนนการอ(นใดเก(ยวกบการทาธรกรรมของลกคาเพ(อใหเปนไปตามคาส(งของหนวยงานท(มอานาจและ/หรอ

(ข) นาบญชใดๆ ของลกคามารวมเขาดวยกน ท 8งน 8 ไมวาจะเปนการรวมในลกษณะใดๆ หรอในเวลาใดๆ กตาม โดยไมจาตองบอกกลาวใหลกคาทราบลวงหนา และหกกลบ หกไว โอน หรอใชเงน หลกทรพย หลกประกน หรอทรพยสนใดๆ ในบญชหน(งบญชใดของลกคา และ/หรอบญชอ(นใดท(ลกคามอยกบบรษทฯ เพ(อหกชาระหน 8หรอเพ(อชดเชยความรบผดของลกคาท(มตอบรษทฯ ไมวาจะเปนความรบผดทางภาษ หรอความรบผดตอหนวยงานใดๆ ของรฐ (ท 8งในและตางประเทศ) ท 8งน 8 ไมวาภาระหน 8และความรบผดดงกลาวไดเกดข 8นแลวหรอจะเกดมข 8นในภายหนา หรอมลกษณะเปนหน 8ประธานหรอหน 8อปกรณ ไมวาหน 8และความรบผดน 8นจะมหรอไมมหลกประกน หรอเปนหน 8หรอความรบผดท(รวมกนหรอแยกออกจากกนกตาม และ/หรอ

(ค) ขาย บงคบขาย หรอดาเนนการใดๆ กบหลกประกนตามเง(อนไขท(กาหนดในขอ 8 หรอกบทรพยสนของลกคาเพ(อนาเงนมาหกชาระหน 8สนท(มคางอยกบบรษทฯ (ตราบเทาท(สามารถดาเนนการไดตามกฎหมาย) และ/หรอ

(ง) บอกเลกธรกรรมระหวางบรษทฯ กบลกคาเก(ยวกบบญชการทาธรกรรมใดๆ และ/หรอบญชอ(นใดท(ลกคามอยกบบรษทฯ ท 8งหมดหรอบางสวน และเรยกรองใหลกคาชาระหน 8ท 8งหมดจนครบถวนพรอมท 8งดอกเบ 8ยท 8งหมดท(ลกคาเปน

ขอกาหนดและเง�อนไขเก�ยวกบการใหบรการดานการเงน 18/77

หน 8อยภายใตหรอตามบญชดงกลาว โดยใหถอวาหน 8ดงกลาวเปนหน 8ท(ถงกาหนดชาระโดยพลน ซ(งลกคาจะตองชาระใหแกบรษทฯ ในทนท และ/หรอ

(จ) ชาระบญชท 8งหมดท(ลกคาไดซ 8อไว หรอท(บรษทฯ ไดยดถอไวเพ(อลกคา หรอท(ลกคามอยกบบรษทฯ ในบญชใดๆ ท 8งน 8 โดยบรษทฯ ไมตองรบผดชอบใดๆ ตอลกคาสาหรบการดาเนนการดงกลาว และ/หรอ

(ฉ) ในกรณท(เหตแหงการผดนดของลกคาดงกลาวมผลใหบรษทฯ มหนาท(ภายใตกฎหมาย ระเบยบ รวมท 8งขอผกพน หรอขอสญญาใดๆ ท(บรษทฯ ไดเขาทากบหนวยงานของรฐ (ท 8งในและตางประเทศ) รวมถงแตไมจากดเพยงหนาท(ของบรษทฯ ในการเปดเผยขอมลตามกฎหมายภาษของประเทศสหรฐอเมรกา (Foreign Account Tax Compliance Act (FATCA)) ซ(งบรษทฯ มหนาท(หรอขอผกพนท(ตองดาเนนการใดๆ โดยในกรณดงกลาวใหบรษทฯ มสทธ (1) ดาเนนการตามท(กาหนดในขอผกพนหรอขอสญญาดงกลาวตอลกคาได (ซ(งรวมถงการหกจานวนเงนจากผลประโยชน หรอการหกจากทรพยสนของลกคาท(มอยกบบรษทฯ หรอจานวนเงนใดๆ ท(บรษทฯ มหนาท(ตองชาระตอลกคา ไมเกนกวาจานวนเงนท(บรษทฯ จะตองดาเนนการภายใตกฎหมาย ระเบยบ รวมท 8งขอผกพน หรอขอสญญาดงกลาวน 8น) และ/หรอ (2) เลกธรกรรมท(เก(ยวของกอนกาหนด ท 8งน 8 บรษทฯ จะไมรบผดชอบความเสยหาย หรอคาใชจายใดๆ ท(เกดข 8นกบลกคา ไมวาโดยทางตรงหรอทางออมกอนการเลกธรกรรมกอนกาหนดน 8น

12. การดาเนนการของบรษทฯ บรษทฯ เปนบรษทหลกทรพยท(ประกอบธรกจหลกทรพย ไมวาจะเปนการดาเนนการโดยตรงหรอผานบรษทในเครอ(ถาม) โดยธรกจหลกทรพยท(ดาเนนงานโดยบรษทฯ รวมถงแตไมจากดเพยง การเปนนายหนาซ 8อขายหลกทรพย การเปนตวแทนซ 8อขายสญญาซ 8อขายลวงหนา การคาหลกทรพย การคาหลกทรพยอนเปนตราสารแหงหน 8 การเปนท(ปรกษาการลงทน และการจดจาหนายหลกทรพย บรษทฯ และบรษทในเครอ(ถาม)อาจทาการซ 8อขายตราสารหน 8 ตราสารทน หรอตราสารทางการเงนอ(นๆ (หรอตราสารอนพนธท(เก(ยวของ) ของตนเองหรอของบคคลหรอนตบคคลท(เปนลกคาของบรษทฯ และไมวาในเวลาใดๆ อาจดารงสถานะซ 8อหรอขายในหลกทรพยหรอตราสาร หรออาจเขาเปนคสญญาในการทาธรกรรมเพ(อลกคา ดงน 8น ผลประโยชนของบคคลตางๆ ท(กลาวมาขางตนน 8 จงอาจขดแยงกบผลประโยชนของลกคาได

13. เหตสดวสย คสญญาฝายใดฝายหน(งไมตองรบผดชอบสาหรบความสญเสยใดๆ ไมวาโดยตรงหรอโดยออมท(เกดข 8นแกคสญญาอกฝายหน(ง อนเน(องมาจากการท(คสญญาฝายน 8นไมสามารถปฏบตตามขอกาหนดภายใตเอกสารธรกรรมได เพราะเหตสดวสยซ(งรวมถงเหตอนเกดข 8นจากขอหามของทางราชการ การประกาศใชวธการฉกเฉนโดยรฐบาลหรอหนวยงานราชการ หรอการระงบการซ 8อขายโดยตลาดหลกทรพย และ/หรอตลาดสญญาซ 8อขายลวงหนา หรอเหตการณอ(นซ(งอยนอกเหนอการควบคมของคสญญาฝายน 8น

14. ความเส$ยง และการใชดลพนจของลกคาในการตดสนใจ 14.1 ลกคาไดรบทราบและไดเขาใจถงความเส(ยงท(อาจเกดข 8นจากการทาธรกรรมตามเอกสารรายงานการเปดเผยความเส(ยงท(

แนบทายขอกาหนดเพ(มเตมท(เก(ยวของกบธรกรรมแตละประเภทเปนอยางดแลว โดยใหถอเปนสวนหน(งของเอกสารธรกรรมท 8งหมด

14.2 ลกคาตกลงและยอมรบวา ในการลงทน การกาหนดวตถประสงคและระดบความเส(ยงท(เหมาะสมถอเปนข 8นตอนท(มความสาคญเปนอยางย(ง ลกคารบทราบวาชดคาถามเร(องลกษณะของนกลงทนท(บรษทฯ ไดจดทาข 8นเปนการชวยใหลกคาทราบถงความเส(ยงท(ตนเองยอมรบได และรปแบบการจดสรรเงนลงทนท(เหมาะกบลกคา และระบเปาหมายในการลงทนและประเมนทางเลอกในการลงทนท(แตกตางกน ขอมลเหลาน 8เปนพ 8นฐานสาคญสาหรบการจดสรรเงนลงทนอยางเหมาะสมและกาหนดรายละเอยดของแผนการลงทนท(ชดเจน การตอบคาถามไมครบทกขออาจมผลใหลกคาไมสามารถสงคาส(งจองซ 8อ หรอคาส(งซ 8อขายเพ(อการทาธรกรรมบางประเภทได ท 8งน 8 ตามประกาศของ ก.ล.ต. สานกงาน ก.ล.ต. และคณะกรรมการกากบตลาดทน และอาจมผลใหการลงทนของลกคาไมเปนไปตามรปแบบการจดสรรเงนลงทนท(เหมาะสมของลกคา ลกคารบทราบวาชดคาถามจดทาข 8นเพ(อประโยชนในการกาหนดวตถประสงคในการลงทนของลกคาและระดบความเส(ยงท(เหมาะสมแกการลงทนเฉพาะของลกคา อยางไรกตาม การตดสนใจลงทน ณ ขณะใดขณะหน(งของลกคาอาจไมเปนไปตามวตถประสงคในการลงทน และ/หรอระดบความเส(ยงท(เหมาะสมของลกคาท(เปนผลมาจากการทาชดคาถามท(เก(ยวของ รวมถงผลการประเมนท(จะไดรบแจงจากบรษทฯ ซ(งการตดสนใจลงทน ณ ขณะใดขณะหน(งของลกคาท(อาจไมสอดคลองกบ

ขอกาหนดและเง�อนไขเก�ยวกบการใหบรการดานการเงน 19/77

วตถประสงค และ/หรอระดบความเส(ยงท(ไดรบจากผลการประเมนของชดคาถาม ลกคาตกลงยอมรบความเส(ยงท(อาจเกดข 8นจากการตดสนใจลงทนน 8นเอง นอกจากน 8 ลกคาตกลงใหบรษทฯ ถอเอาขอมลท(ลกคาไดใหไว ณ วนท(ทาการประเมนตามชดคาถามเปนขอมลลาสด และหากมการเปล(ยนแปลงวตถประสงคในการลงทน ประสบการณในการลงทน ฐานะการเงน ความรความเขาใจเก(ยวกบการลงทน หรอส(งใดๆ ท(อาจกระทบตอรปแบบการจดสรรเงนลงทนหรอระดบความเส(ยงท(ยอมรบไดของลกคา ลกคาจะดาเนนการแจงตอบรษทฯ เพ(อขอทบทวนชดคาถามใหมโดยทนท ท 8งน 8 ในกรณท(ลกคามไดแจงตอบรษทฯ เพ(อขอทบทวนชดคาถามใหม ลกคาตกลงยอมรบความเส(ยงและผลกระทบท(อาจเกดข 8นจากผลการเปล(ยนแปลงดงกลาวซ(งรวมถงผลการขาดทนจากการตดสนใจลงทนท(ไมสอดคลองกบรปแบบการจดสรรเงนลงทนและระดบความเส(ยงท(ยอมรบไดของลกคา

14.3 ลกคายนยนวาในการเขาทาธรกรรมแตละธรกรรมโดยลกคาน 8น ลกคาไดเขาทาเพ(อประโยชนของลกคา และโดยการใชดลพนจการตดสนใจของลกคาเอง (รวมถงการพจารณาวาธรกรรมท(ไดเขาทาดงกลาวน 8นจะเหมาะสมและเปนประโยชนกบลกคาหรอไม) ท 8งน 8 แมวาลกคาอาจไดรบขอมล หรอไดรบการส(อสารจากบรษทฯ เก(ยวกบธรกรรมใดๆ ลกคากมไดใชดลพนจหรอตดสนใจเขาทาธรกรรมใดๆ จากขอมลหรอการส(อสารของบรษทฯ ดงกลาวน 8นเพยงปจจยเดยว หรอถอวาขอมล หรอการส(อสารดงกลาว จะถอเปนคาปรกษาดานการลงทนหรอคาแนะนาเพ(อการลงทนใดๆ ตอลกคา นอกจากน 8ลกคารบทราบวาการท(บรษทฯ ใหขอมล หรอส(อสารกบลกคาใดๆ เก(ยวกบธรกรรมใดๆ น 8น บรษทฯ มไดดาเนนการเพ(อยนยน หรอเปนการชกชวนเพ(อใหลกคาเขาทาธรกรรมกบบรษทฯ ภายใตเอกสารธรกรรมใดๆ ท(เก(ยวของ นอกจากน 8ลกคายนยนวาลกคามความสามารถ ความรและความเขาใจ ถงขอตกลง เง(อนไขตางๆ รวมท 8งความเส(ยงของธรกรรมตางๆ (ไมวาโดยลกคาเอง หรอจากการไดรบคาปรกษาจากผ เช(ยวชาญท(เก(ยวของของลกคา)

15. การบอกเลกธรกรรมและผลของการบอกเลกธรกรรม 15.1 เวนแตจะไดมการกาหนดไวเปนการเฉพาะในขอกาหนดเพ(มเตมท(เก(ยวของกบธรกรรมแตละประเภท ธรกรรมระหวางบรษทฯ

และลกคาจะมผลส 8นสดลงเม(อ (ก) เกดกรณเหตแหงการผดนดใดๆ เกดข 8นตามขอกาหนดและเง(อนไขฉบบน 8 หรอตามท(ระบไวในขอกาหนดเพ(มเตมท(

เก(ยวของกบธรกรรมแตละประเภท และบรษทฯ ใชสทธในการบอกเลกธรกรรมใดๆ ท 8งน 8 บรษทฯ มสทธบอกเลกธรกรรมใดธรกรรมหน(ง หรอทกธรกรรมท(บรษทฯ ไดเขาทากบลกคาภายใตเอกสารธรกรรมท(เก(ยวของท 8งหมด หรอ

(ข) คสญญาฝายใดฝายหน(งสงหนงสอแจงบอกเลกธรกรรมใดธรกรรมหน(ง หรอทกธรกรรม ถงคสญญาอกฝายหน(งเปนเวลาอยางนอย 14 (สบส() วน

15.2 การบอกเลกธรกรรมจะไมมผลกระทบตอการดาเนนการใดๆ ท(ไดดาเนนการไปโดยชอบแลว หรอท(ไมสามารถเพกถอนไดและกาลงอยในระหวางดาเนนการกอนหนาท(จะไดรบหนงสอแจงบอกเลกธรกรรม โดยลกคายงคงตองผกพนดาเนนการดงกลาวตอไป และรบผดชอบตอผลแหงการดาเนนการดงกลาว (รวมถงความรบผด การชดใชภาระหน 8ตางๆ หรอคาใชจายใดๆ ท(เก(ยวของ)

15.3 การบอกเลกธรกรรมใดธรกรรมหน(งภายใตเอกสารธรกรรม จะไมเปนการปลดหนาท(คสญญาฝายใดจากภาระผกพนท(มอยหรอความรบผดใดๆ (รวมถงความรบผดซ(งเปนผลมาจากการละเมด) ตามขอกาหนดของเอกสารธรกรรมใดๆ ท(เก(ยวของ ซ(งไดเกดข 8นกอนหนาน 8น จนกวาจะไดมการปฏบตตามภาระผกพนท 8งหมดและชาระเงนจนครบถวนแลว

15.4 เม(อธรกรรมใดๆ ส 8นสดลง บรษทฯ มสทธดงน 8 (ก) ชาระและปดบญชใดๆ หรอท 8งหมดของลกคาท(ลกคาซ 8อไว หรอท(บรษทฯ ไดยดถอไวเพ(อลกคา หรอท(ลกคามอยกบ

บรษทฯ ในบญชใดๆ ท(เก(ยวกบธรกรรมท(ไดส 8นสดลงน 8น ท 8งน 8 โดยบรษทฯไมตองรบผดชอบใดๆ ตอลกคาสาหรบการดาเนนการดงกลาว และเรยกรองใหลกคาชาระเงนท 8งหมดจนครบถวน พรอมท 8งดอกเบ 8ยท 8งหมดท(ลกคาเปนหน 8ภายใตบญชท(เก(ยวกบธรกรรมท(ไดส 8นสดลงน 8นๆ

(ข) นาเงนท(ไดจากการขาย การชาระบญชใดๆ หรอการจาหนายทรพยสนในบญชอ(นใดท(ลกคามอยกบบรษทฯ ท(เก(ยวกบธรกรรมท(ไดส 8นสดลงน 8น มาชาระหน 8ท 8งหมดท(ถงกาหนดชาระแลวหรอถกถอวาถงกาหนดชาระโดยพลน ซ(งลกคาตองชาระใหแกบรษทฯ

(ค) กาหนดใหหน 8ภายใตธรกรรมท(ส 8นสดลงดงกลาวน 8นถงกาหนดชาระทนท และใหคสญญามสทธดาเนนการหกกลบลบหน 8สาหรบหน 8ระหวางบรษทฯ และลกคาท 8งหมดภายใตธรกรรมท(ส 8นสดลงดงกลาว โดยใหดาเนนการหกกลบลบหน 8

ขอกาหนดและเง�อนไขเก�ยวกบการใหบรการดานการเงน 20/77

ตามเง(อนไขท(กาหนดในขอ �.� ของขอกาหนดและเง(อนไขฉบบน 8 และเง(อนไขภายใตเอกสารธรกรรมท(เก(ยวของกบธรกรรมดงกลาว และเม(อคสญญาดาเนนการหกกลบลบหน 8แลว ใหจานวนเงนท(ไดหกกลบลบหน 8กนแลวน 8นถอวาไดรบการชาระและปลดภาระหน 8สนในการชาระเงนระหวางกนจากการหกกลบลบหน 8ดงกลาว และใหคสญญาท(มหนาท(ชาระเงนในจานวนท(เหลอ ชาระเพยงจานวนเงนสทธท(พงตองชาระตอคสญญาอกฝายหน(ง เวนแตคสญญาท 8งสองฝายจะตกลงกนเปนอยางอ(น

16. คาบอกกลาว 16.1 จดหมาย คาบอกกลาว และเอกสารใดๆ ท(บรษทฯ จดสงใหแกลกคาตามท(อย หรอท(อยสาหรบจดหมายอเลกทรอนกส

(Email Address) ของลกคา ซ(งลกคาไดแจงไวกบบรษทฯ และ/หรอจดสงใหแกลกคาตามวธการอ(นใดท(บรษทฯ เหนสมควรตามท(อย หรอท(อยสาหรบจดหมายอเลกทรอนกส (Email Address) ท(ลกคาไดแจงตอบรษทฯ ใหถอวาไดสงใหแกลกคาโดยชอบแลว แมวาสถานท(อยของลกคามการเปล(ยนแปลง หรอถกร 8อถอน ถกท 8งราง หรอไมมผ รบ หรอมผ อ(นรบไวแทน หรอเจาพนกงานแจงวาหาท(อยไมพบ ซ(งในกรณดงกลาว ลกคาตกลงยนยอมใหถอวาลกคาไดรบจดหมาย คาบอกกลาว หรอเอกสารใดๆ โดยชอบแลว

16.2 ในกรณท(ลกคาเปล(ยนแปลงหรอแกไขท(อย หรอท(อยสาหรบจดหมายอเลกทรอนกส (Email Address) ของลกคา ซ(งไดแจงไวกบบรษทฯ ตามขอ 16.1 ลกคาจะตองแจงใหบรษทฯ ทราบเปนหนงสอหรอดวยวธการอ(นใดตามท(บรษทฯ กาหนดโดยทนท

17. การแกไขเพ$มเตม 17.1 เวนแตจะไดกาหนดไวเปนอยางอ(นในเอกสารธรกรรมท(เก(ยวของ ลกคาตกลงยนยอมใหเปนดลพนจของบรษทฯ ในการแกไข

เพ(มเตมขอกาหนดในเอกสารธรกรรมได โดยบรษทฯ จะตองสงคาบอกกลาวใหแกลกคาตามวธการท(บรษทฯ เหนสมควรอยางนอย 14 (สบส()วนลวงหนากอนวนท(บรษทฯ จะทาการแกไขเพ(มเตมขอกาหนดและเง(อนไขฉบบน 8 ท 8งน 8 (ก) หากการแกไขเพ(มเตมดงกลาวเปนการแกไขเพ(อใหเปนไปตามกฎหมาย ใหถอวาลกคาไดยนยอมในการแกไขเพ(มเตมดงกลาวเม(อคาบอกกลาวดงกลาวไดสงถงลกคา และ (ข) หากเปนการแกไขเพ(มเตมในกรณอ(นนอกจากท(กาหนดในขอ (ก) ขางตนใหถอวา หากลกคาไมมหนงสอโตแยงคดคานการแกไขเพ(มเตมอยางสมเหตสมผล ดงกลาวมายงบรษทฯ กอนวนท(บรษทฯ จะทาการแกไขเพ(มเตมตามระยะเวลาท(กาหนดขางตน ใหถอวาลกคาไดตกลงยอมรบการแกไขเพ(มเตมขอกาหนดและเง(อนไขดงกลาว

17.2 สาหรบการแกไขเพ(มเตมคมอ และ/หรอเอกสารช 8แจงสาหรบการทาธรกรรม เพ(อใหเกดความสะดวก รวดเรว และมประสทธภาพ ลกคาและ บรษทฯ ตกลงใหบรษทฯ มสทธท(จะแกไขคมอ และ/หรอเอกสารช 8แจงสาหรบการทาธรกรรมใดๆ เพ(อใหเปนไปตามท(กฎหมายกาหนด หรอเพ(อใหเหมาะสมกบการทาธรกรรมแตละประเภทท(เก(ยวของ ท 8งน 8 บรษทฯ จะประกาศรายละเอยดของคมอและ/หรอเอกสารช 8แจงสาหรบการทาธรกรรมท(ไดแกไขเพ(มเตมไวในเวบไซตของบรษทฯ และใหถอวาลกคาไดรบทราบคมอ และ/หรอเอกสารช 8แจงท(แกไขดงกลาวแลวนบแตวนท(บรษทฯ ประกาศในเวบไซตของบรษทฯ ในกรณท(การแกไขดงกลาวเปนการแกไขเพ(อใหเปนไปตามท(กฎหมายกาหนด หรอเพ(อใหเปนไปตามการแกไขของกฎหมาย ใหคมอและ/หรอเอกสารช 8แจงท(แกไขดงกลาวมผลใชบงคบทนทท( บรษทฯ ประกาศในเวบไซตของบรษทฯ ในกรณการแกไขอ(นๆ หากลกคาไมไดคดคานภายในระยะเวลา 15 (สบหา) วน นบแตวนท(บรษทฯ ประกาศบนเวบไซต หรอลกคายงคงเขาทาธรกรรม หรอใชบรการของบรษทฯ ตอไป ใหถอวาลกคาไดตกลงยอมรบการแกไขเพ(มเตมคมอ และ/หรอเอกสารช 8แจงดงกลาว

17.3 บรษทฯ จะสงขอกาหนดในเอกสารธรกรรมท(ไดแกไขเพ(มเตมดงกลาวใหแกลกคา ไมวาลกคาจะไดตกลงเขาทาธรกรรมท(มการแกไขเพ(มเตมขอกาหนดดงกลาวน 8นกบบรษทฯ หรอไม

18. การแยกสวน และกรณท$ขอความในเอกสารธรกรรมขดแยงกน ความไมสมบรณ หรอความไมสามารถบงคบใชของขอตกลงใดๆ ใหมผลเฉพาะสวนท(ไมสามารถบงคบได หรอไมสมบรณดงกลาว โดยไมมผลกระทบตอการบงคบใชและความสมบรณของขอตกลงในสวนอ(นของขอกาหนดและเง(อนไขฉบบน 8

19. การเปดเผยขอมล 19.1 ลกคาตกลงและยนยอมใหบรษทฯ เปดเผยขอมลเก(ยวกบลกคา บญชเพ(อการทาธรกรรมของลกคา บญชกองทนใดๆ

ท(ลกคาม หรอจะมอยกบบรษทหลกทรพยจดการกองทนใดๆ และธรกรรมตางๆ ภายใตเอกสารธรกรรม หรอธรกรรมของลกคาตามธรกจหลกทรพยอ(นๆ ท(บรษทฯ ไดรบและเกบรกษาไวไมวาในรปแบบใดๆ ตามท(กฎหมายกาหนดใหแกหนวยงานท(กากบดแลบรษทฯ ได นอกจากน 8 ลกคาตกลงยนยอมใหบรษทฯ เปดเผยขอมลดงกลาวใหแกผ สอบบญช

ขอกาหนดและเง�อนไขเก�ยวกบการใหบรการดานการเงน 21/77

หรอท(ปรกษาท(เก(ยวของของบรษทฯ เพ(อวตถประสงคในการบรหารความเส(ยงของบรษทฯ หรอใหแกบรษทในเครอหรอบรษทท(เก(ยวของกบบรษทฯ หรอตวแทนของบรษทฯ หรอบรษทคสญญากบบรษทฯ เพ(อการวเคราะหและบรการสนเช(อ จดฐานขอมล เกบรวบรวมสถตการใหบรการ พฒนาบรการ หรอการสงเสรมการขายของบรษทฯ บรษทในเครอหรอบรษทท(เก(ยวของกบบรษทฯ รวมท 8งการเปดเผยขอมลตามท(กฎหมายกาหนดไมวาจะเปนกฎหมายไทย หรอกฎหมายตางประเทศ หากเก(ยวของกบบรษทฯ รวมถงคาส(งศาล องคกร หรอหนวยงานใดๆ ท(บรษทฯ มภาระผกพนท(จะตองใหขอม ลดงกลาว (ไมว าในปจจบ นหรอในอนาคต) ซ (งรวมถงแตไมจากดเฉพาะการเปดเผยขอมลตามกฎหมายภาษของประเทศสหรฐอเมรกา (Foreign Account Tax Compliance Act (FATCA)) หรอกฎหมายอ(นใดท(มลกษณะเชนเดยวกน ซ(งบรษทฯ มหรออาจมขอผกพนใดๆ ท(จะตองดาเนนการเปดเผยขอมลดงกลาว อกท 8ง ลกคาตกลงยนยอมใหบรษทฯ เปดเผยขอมลดงกลาวใหแก ตวแทน บรษทยอย บรษทรวมของบรษทฯ หรอบรษทภายนอกท(บ รษทฯ จ ดจางเพ(อใหบรการแกบรษทฯ เพ(อว ตถประสงคในการใหบรการของบรษทภายนอก รวมถงเพ(อการดาเนนการตรวจสอบหรอจดทารายงานตามท(กาหนดในกฎหมายภาษของประเทศสหรฐอเมรกา (Foreign Account Tax Compliance Act (FATCA))

19.2 นอกเหนอจากขอตกลงยนยอมเก(ยวกบการเปดเผยขอมลตามท(กาหนดในขอ 19.1 ลกคาตกลงจะดาเนนการทกวถทางเพ(อจดใหม แจง และจะสงมอบหรอจดใหมการสงมอบบรรดาขอมลและเอกสารท 8งหมดท(เก(ยวของกบการดาเนนการเก(ยวกบธรกรรมใดๆ ตามท(รองขอโดยบรษทฯ ก.ล.ต. คณะกรรมการกากบตลาดทน สานกงาน ก.ล.ต. ตลาดหลกทรพย ตลาดสญญาซ 8อขายลวงหนา ศนยรบฝากหลกทรพย นายทะเบยนหลกทรพย สานกหกบญช หนวยงานกากบดแล หรอบคคลท(มสทธรองขอขอมลหรอเอกสารดงกลาวแกบรษทฯ ท 8งน 8 เพ(อประโยชนในการปองกนและยบย 8งการกระทาอนไมเปนธรรมหรอพฤตกรรมการลงทนหรอทาธรกรรมท(ไมเหมาะสม การเปดเผยขอมลของลกคาตามท(กาหนดในวรรคกอนและในขอ 19.1 ใหขอมลของลกคาดงกลาวหมายรวมถงแตไมจากดเพยง (ก) ขอมลท(สามารถระบความมตวตนท(แทจรงของลกคาและผ รบประโยชนจากการทาธรกรรมของลกคาทกรายทกทอด (ข) วตถประสงคในการทาธรกรรมของลกคา (ค) ขอมลเก(ยวกบการทาธรกรรมของลกคา ไมวาการทาธรกรรมดงกลาวจะกระทาผานบรษทฯ หรอไมกตาม ในกรณท(

ลกคาทาธรกรรมเก(ยวกบสญญาซ 8อขายลวงหนา ใหรวมถงขอมลเก(ยวกบการซ 8อขายสนคาของสญญาซ 8อขายลวงหนาท(ลกคาซ 8อขายดวย

(ง) ในกรณท(ลกคาเปนผ ดาเนนการส(งซ 8อขายเพ(อบคคลอ(นหลายรายหรอหลายทอดผานบญชแบบไมเปดเผยช(อ (Omnibus Account) ลกคาตกลงยนยอมท(จะแจง จดหา จดทาและใหขอมลตาม (ก) ถง (ค) ของบคคลอ(นซ(งเปนลกคาท(แทจรงทกรายและทกทอด ท 8งน 8 เฉพาะท(ลกคารหรอควรรเน(องจากการเปนผดาเนนการเชนน 8น

พรอมท 8งจดทาคาช 8แจงเพ(ออธบายรายละเอยดเก(ยวกบขอมลดงกลาวใหแก บรษทฯ ก.ล.ต. คณะกรรมการกากบตลาดทน สานกงาน ก.ล.ต. ตลาดหลกทรพย ตลาดสญญาซ 8อขายลวงหนา ศนยรบฝากหลกทรพย นายทะเบยนหลกทรพย สานกหกบญช หนวยงานกากบดแล หรอบคคลท(มสทธรองขอขอมลหรอเอกสารดงกลาวในกรณท(บรษทฯ ก.ล.ต. คณะกรรมการกากบตลาดทน สานกงาน ก.ล.ต. ตลาดหลกทรพย ตลาดสญญาซ 8อขายลวงหนา ศนยรบฝากหลกทรพย นายทะเบยนหลกทรพย สานกหกบญช หนวยงานกากบดแล หรอบคคลท(มสทธรองขอขอมลหรอเอกสารดงกลาวไดมการรองขอ หรอเพ(อใหเปนไปตามหลกเกณฑท(หนวยงานดงกลาวกาหนด

20. คาธรรมเนยมและคาใชจาย 20.1 ลกคาตกลงจะชาระคาธรรมเนยมท(เก(ยวของท 8งหลาย รวมถงคาบรการในอตราท(บรษทฯ กาหนดในเอกสารธรกรรมท(

เก(ยวของ หรอตามท(บรษทฯ จะแจงใหลกคาทราบเปนคร 8งคราวไป โดยคาธรรมเนยมและคาตอบแทนน 8น ใหรวมถงแตไมจากดเพยงจานวนเงนท(บรษทฯ พงตองชาระใหแกตลาดหลกทรพย ตลาดสญญาซ 8อขายลวงหนา ศนยรบฝากหลกทรพย สานกหกบญชหรอหนวยงานกากบดแลอ(นๆ และลกคาตกลงชาระเงนประเมน เงนเรยกเกบ ภาษและอากรแสตมปท(เก(ยวของ และคาใชจายอ(นๆ ท(เก(ยวของหรอเก(ยวเน(องกบหรอเกดข 8นจากขอกาหนดและเง(อนไขฉบบน 8ซ(งบรษทฯ เขาทาในนามของลกคา และคาใชจายทางกฎหมายท 8งหมดท(เกดข 8นกบบรษทฯ ในการบงคบภาระผกพนใดๆ ของลกคาตาม

ขอกาหนดและเง�อนไขเก�ยวกบการใหบรการดานการเงน 22/77

ขอกาหนดและเง(อนไขฉบบน 8 ท 8งน 8 เวนแตจะตกลงกนเปนอยางอ(น โดยลกคาตกลงชาระคาธรรมเนยมใหบรษทฯ ตามวธการ เง(อนไข และระยะเวลาท(บรษทฯ กาหนด

20.2 ลกคาตองชาระคาธรรมเนยมและคาใชจายท(กาหนดในขอ 20.1 ใหแกบรษทฯ ทนท โดยจะตองชาระเปนเงนท(สามารถโอนตอไปไดโดยไมมขอจากด การชาระคาธรรมเนยมและคาใชจายใหกบบรษทฯ จะตองชาระใหกบบรษทฯ ณ ท(อยของบรษทฯ และภายในระยะเวลาและวธการท(บรษทฯ แจงใหลกคาทราบ ท 8งน 8 คาธรรมเนยมและคาใชจายจะตองไมมการหกหรอหก ณ ท(จายใดๆ

20.3 หากลกคาไมชาระเงนจานวนใดใหแกบรษทฯ เม(อถงกาหนด บรษทฯ มสทธคดดอกเบ 8ยบนจานวนเงนท(คางชาระไดในอตราท(บรษทฯ ไดตกลงไวกบลกคา และในกรณท(ไมมการตกลงกนดงกลาว ใหอตราดอกเบ 8ยผดนดชาระหน 8ของลกคาเปนอตราเทากบอตราท(บรษทฯ แจงตอลกคาคร 8งลาสดโดยใหบรษทฯ มดลพนจในการกาหนดอตราดอกเบ 8ยผดนดดงกลาวเทาท(กฎหมายและกฎระเบยบท(เก(ยวของอนญาต ท 8งน 8 ในการคานวณดอกเบ 8ยดงกลาว ใหคดตามจานวนวนท(ถดจากวนท(กาหนดชาระตามวธปฏบตท(เปนมาตรฐานทางธนาคารและใหคานวณโดยนบจากวนท(ถงกาหนดชาระเงนจานวนดงกลาวจนถงวนท(บรษทฯ ไดรบชาระเงนจากลกคาจนครบถวน

20.4 คาบอกกลาวชาระหน 8หรอคาบอกกลาวใดๆ ของบรษทฯ ท(ลงนามโดยกรรมการ ผ จดการ พนกงาน ตวแทนหรอผแทนท(มอานาจของบรษทฯ ท(ระบจานวนเงนท(ถงกาหนดตองชาระโดยลกคา ใหถอเปนหลกฐานเบ 8องตนของคาบอกกลาวชาระหน 8หรอคาบอกกลาวใดๆ ของบรษทฯ ท(ถกตอง

20.5 ในกรณท(บรษทฯ มหนาท(ตามกฎหมาย (ไมวาในหรอตางประเทศ) (รวมถงแตไมจากดเพยงกฎหมายภาษของประเทศสหรฐอเมรกา (Foreign Account Tax Compliance Act (FATCA)) รวมท 8งขอผกพน หรอขอสญญาใดๆ ท(บรษทฯ ไดเขาทากบหนวยงานของรฐ (ท 8งในและตางประเทศ) (รวมถงแตไมจากดเพยงกฎหมายภาษของประเทศสหรฐอเมรกา (Foreign Account Tax Compliance Act (FATCA)) ท(จะตองหกภาษ หรอหกเงนจากจานวนเงนใดๆ หรอการชาระเงนใดๆ ท(บรษทฯ จะตองชาระใหแกลกคา ลกคาตกลงใหบรษทฯ มสทธดาเนนการหกภาษ หรอหกจานวนเงนดงกลาว โดยบรษทฯ จะไมมหนาท(รบผดชอบชดเชยภาษ หรอจานวนเงนดงกลาวใหแกลกคาเพ(มเตม

20.6 ในกรณท(ลกคามหนาท(ตามกฎหมาย (ไมวาในหรอตางประเทศ) (รวมถงแตไมจากดเพยงกฎหมายภาษของประเทศสหรฐอเมรกา (Foreign Account Tax Compliance Act (FATCA)) ท(จะตองหกภาษ หรอหกเงนจากจานวนเงนใดๆ จากคาธรรมเนยม หรอการชาระเงนใดๆ ท(ลกคาจะตองชาระใหแกบรษทฯ ลกคาจะตองแจงใหแกบรษทฯ ทราบถงภาระดงกลาว และจะตองรบผดชอบชาระจานวนเงนในสวนท(หกออกดงกลาว เพ(มเตมใหแกบรษทฯ เพ(อใหบรษทฯ ไดรบชาระเงนเตมจานวน เสมอนมไดมการหกภาษ หรอหกจานวนเงนใดๆ และจะตองนาสงหลกฐานใหแกบรษทฯ เพ(อแสดงวาลกคาไดชาระภาษและนาสงภาษตามกฎหมายท(เก(ยวของน 8นแลว

20.7 จานวนเงนและอตราท 8งหลายท(ระบไวในเอกสารธรกรรมเปนจานวนท(ไมรวมภาษมลคาเพ(ม (ถาม) นอกจากน 8 คสญญาฝายท(ไดรบการชาระเงนจากคสญญาอกฝายหน(งจะตองจดเตรยมใบกากบภาษใหแกคสญญาอกฝายหน(งเพ(อเปนหลกฐานการเรยกเกบภาษมลคาเพ(มตามแบบและขอความท(กาหนดไวในประมวลรษฎากร

21. ขอกาหนดอ$นๆ 21.1 ลกคาตกลงท(จะแจงใหบรษทฯ ทราบตามวธการท(บรษทฯ กาหนด ในกรณท(มการเปล(ยนแปลงขอมลใดๆ ในเอกสารการเปด

บญชลกคาหรอขอมลใดๆ ท(ลกคาไดแจงมายงบรษทฯ กอนหนาน 8 ท 8งน 8 ลกคาตกลงและรบทราบวาในการตดตอและผกพนตนระหวางลกคาและบรษทฯ บรษทฯ จะยดถอขอมลใดๆ ซ(งบรษทฯ ถอวาลกคาไดใหไวแกบรษทฯ ในกรณท(บรษทฯ เหนสมควร บรษทฯ มสทธตรวจสอบรายละเอยด และ/หรอขอมลใดๆ ท(ลกคาไดใหไวแกบรษทฯ และ/หรอขอมลท(เก(ยวของกบบญชของลกคา

21.2 ลกคาตกลงยอมรบท(จะปฏบตตามระเบยบ ขอกาหนด และ วธปฏบตท(บรษทฯ และ/หรอเจาของขอมลจะกาหนดหรอไดแจงไวในเวบไซตของบรษทฯ ท 8งน 8 บรษทฯ อาจแกไขเพ(มเตมขอกาหนดและเง(อนไขของบรษทฯ ไดโดยประกาศแกไขเพ(มเตมไวในเวบไซต

21.3 ในการชาระหน 8หรอการดาเนนการใดๆ ในบญชของลกคาใหกระทาโดยใชเงนสกลบาท ซ(งเปนสกลเงนท(ถกตองตามกฎหมายของประเทศไทยในขณะน 8 หรอสกลเงนอ(นใดท(บรษทฯ อาจกาหนดเพ(มเตมในภายหลง โดยลกคาตกลงและยนยอมชาระหน 8ใดๆ ท(ลกคามอยกบทางบรษทฯ ตามวธการ เง(อนไข และภายในระยะเวลาท(บรษทฯ กาหนด

ขอกาหนดและเง�อนไขเก�ยวกบการใหบรการดานการเงน 23/77

ในกรณท(จะตองดาเนนการเพ(อแลกเปล(ยนเงนระหวางสกลเงนบาทกบสกลเงนตางประเทศ ลกคาตกลงใหบรษทฯ ดาเนนการแลกเปล(ยนเงนตราหรอใชอตราแลกเปล(ยนของสถาบนการเงนท(บรษทฯ เปนผ กาหนดได ลกคาตกลงยอมรบความเส(ยงใดๆ ตอผลขาดทน ความสญเสย หรอความเสยหาย หรอคาใชจายใดๆ อนเปนผลมาจากการแลกเปล(ยนเงนสกลหน(งไปเปนเงนในอกสกลหน(งท(อาจเกดข 8นในบญชของลกคา

21.4 ในกรณท(ลกคานาเชค และ/หรอ ตราสารอ(นใด มาวางไวแกบรษทฯ โดยมเจตนาใหบรษทฯ นบเปนเงนสดน 8น บรษทฯ จะถอวาเชค และ/หรอ ตราสารอ(นใดน 8นเปนเงนสดกตอเม(อบรษทฯ สามารถเรยกเกบเงนตามเชค และ/หรอ ตราสารอ(นใดน 8นไดเสยกอน โดยบรษทฯ จะถอวาเชค และ/หรอ ตราสารอ(นใดเปนเงนสดไดในวนท(บรษทฯ สามารถเรยกเกบเงนหรอข 8นเงนไดแลว นอกจากน 8 ในกรณท(ลกคาโอนเงนจากบญชของลกคาท(เปดไวกบสถาบนการเงนอ(นมายงบรษทฯ บรษทฯ จะถอวาเปนเงนสดกตอเม(อการโอนเงนดงกลาวเสรจสมบรณและบรษทฯ ไดรบเงนน 8นๆ แลวเทาน 8น

21.5 บรษทฯ มสทธยดหนวงหรอหกกลบลบหน 8ในเงน หลกทรพย หลกประกน และทรพยสนใดๆ ของลกคาท(บรษทฯ ยดถอไว ไมวาจะเปนการยดถอไวเพ(อเกบรกษาหรอเพ(อวตถประสงคอ(นกตาม เพ(อใชเปนหลกประกนและภายใตบงคบของสทธยดหนวงท(วไปเพ(อประโยชนของบรษทฯ หรอเพ(อหนวยงานใดๆ ของรฐ (ท 8งในและตางประเทศ) ท 8งน 8 จนกวาลกคาจะชาระหน 8ใหแกบรษทฯ จนครบถวน

21.6 ในกรณท(บญชของลกคาไมมการทารายการ และ/หรอมทรพยสน และ/หรอหลกทรพย และ/หรอหลกประกน ในบญชของลกคาไมเปนไปตามหลกเกณฑและเง(อนไขท(บรษทฯ กาหนด บรษทฯ มสทธเรยกเกบคาธรรมเนยมการจดการรกษาบญชตามอตราท(บรษทฯ กาหนดเปนคราวๆ โดยลกคาตกลงยนยอมใหบรษทฯ มอานาจหกเงนจากบญชของบรษทเพ(อลกคาหรอบญชธนาคารเพ(อตดบญชอตโนมตกบบรษทฯ (ตามแตกรณ) ท 8งน 8 เวนแตลกคาจะไดชาระคาธรรมเนยมดงกลาวใหแก บรษทฯ ภายใน 14 (สบส() วน นบจากท(ไดรบแจงจากบรษทฯ ถงการเรยกเกบคาธรรมเนยมน 8น หากบรษทฯ ไมสามารถหกเงนหรอลกคาไมชาระคาธรรมเนยมดงกลาวภายใน 14 (สบส() วน นบจากท(ไดรบแจงจากบรษทฯ บรษทฯ อาจใชดลพนจท(จะปดบญชใดๆ ของลกคา โดยบรษทฯ จะแจงใหลกคาทราบ และในกรณท(ทรพยสนของลกคาท(เหลอเปนเงนสด (หลงจากหกคาทาธรกรรม คาธรรมเนยม และคาใชจายอ(นๆ รวมถงหน 8สนท(มอยกบบรษทฯ จนครบถวนแลว) บรษทฯ ขอสงวนสทธในการคนเงนสดดงกลาวโดยการโอนเงนเขาบญชของลกคา หรอโดยเชค (แลวแตกรณ) ตามท(ลกคาไดแจงไวกบบรษทฯ ท 8งน 8 บรษทฯ จะไมรบผดชอบในความเสยหายใดๆ อนเน(องมาจากการดาเนนการดงกลาวขางตน (หากม)

22. การสละสทธ การท(ลกคา หรอบรษทฯ ไมไดเรยกใหคส ญญาอกฝายหน(งปฏบตตามเอกสารธรกรรม หรอเรยกใหคสญญาอกฝายหน(งปฏบตตามเอกสารธรกรรมลาชา ไมถอเปนการสละสทธ หรอการไดรบการชดใช หรอสละซ(งขอกาหนดใดๆ ในเอกสารธรกรรม

23. การโอนสทธ ขอกาหนดและเง(อนไขฉบบน 8เปนประโยชนและผกพนบรษทฯ ลกคา รวมถงผ รบโอนและผ สบสทธของบรษทฯ และลกคา

อยางไรกตาม ลกคาจะโอนหรอจาหนาย สทธ หนาท(และ/หรอภาระผกพนตามขอกาหนดและเง(อนไขมได หากไมไดรบความยนยอมเปนลายลกษณอกษรจากบรษทฯ กอน และการโอนท(ขดกบขอกาหนดน 8จะไมมผลสมบรณ

24. กฎหมายท$ใชบงคบและอนญาโตตลาการ 24.1 ขอกาหนดและเง(อนไขฉบบน 8ใหใชบงคบและตความตามกฎหมายไทย 24.2 ในกรณท(มขอพพาททางกฎหมายระหวางบรษทฯ และลกคาซ(งเกดข 8นจากหรอเก(ยวของกบขอกาหนดและเง(อนไขฉบบน 8

รวมถงขอกาหนดเพ(มเตมของธรกรรมแตละประเภท คสญญาท 8งสองฝายตกลงวาบรษทฯ หรอลกคาอาจย(นคารองตอสานกงาน ก.ล.ต. เพ(อขอใหมการช 8ขาดขอพพาทโดยอนญาโตตลาการแลวแตกรณ ตามหลกเกณฑและวธการท(กฎระเบยบท(เก(ยวของประกาศกาหนด โดยสงคาบอกกลาวเปนลายลกษณอกษรถงคสญญาอกฝายหน(งลวงหนา

ขอกาหนดและเง�อนไขเก�ยวกบการใหบรการดานการเงน 24/77

-ขอกาหนดเพ!มเตมฉบบน$จะบงคบใชกบลกคากตอเม!อลกคาและบรษทฯ ไดตกลงเขาทาธรกรรมน$เทาน$น-

ขอกาหนดเพ$มเตมเก$ยวกบการแตงต 2งตวแทน/นายหนาซ 2อขายหลกทรพยดวยเงนสด 1. ขอความเบ 2องตน

1.1 ขอกาหนดเพ(มเตมน 8ทาข 8นเพ(อกาหนดเง(อนไข สทธ หนาท( ขอรบรอง ขอปฏบตตางๆ ท(เปนการเฉพาะท(เก(ยวกบการใหบรการเปนตวแทน/นายหนาซ 8อขายหลกทรพยดวยเงนสด

1.2 ขอกาหนดเพ$มเตมเก$ยวกบการแตงต 2งตวแทน/นายหนาซ 2อขายหลกทรพยดวยเงนสดฉบบน 2 จะใชบงคบระหวางบรษทฯ และลกคาทนท เม$อ (ก) ลกคามคาส$ งซ 2อขายหลกทรพยมายงบรษทฯ ไมวาจะดวยวธทางโทรศพท อนเทอรเนต หรอผานทางเจาหนาท$ของบรษทฯ และ (ข) บรษทฯ ตอบรบการใหบรการแกลกคาไมวาจะในรปแบบท$เปนลายลกษณอกษรหรอไมกตาม โดยลกคายอมรบและตกลงผกพนตามตามเง$อนไขในขอกาหนดและเง$อนไขเก$ยวกบการใหบรการดานการเงน และเอกสารธรกรรมตางๆ ท$เก$ยวของ ท 2งน 2 บรษทฯ มสทธในการปฏเสธการใหบรการ หากบรษทฯ พบวาลกคาไมมความเหมาะสมเพยงพอในการทาธรกรรม หรอการใหบรการของบรษทฯ อาจขดหรอแยงตอกฎหมาย หรอดวยเหตอ$นใดแลวแตดลพนจของ บรษทฯ โดยลกคาไมมสทธเรยกรองให บรษทฯ รบผดตอความเสยหายใดๆ อนเกดจากการปฏเสธการใหบรการของบรษทฯ เวนแตกรณท$เกดข 2นโดยการจงใจหรอประมาทเลนเลอของบรษทฯ กรรมการ พนกงาน ตวแทนหรอผแทนของบรษทฯ โดยบรษทฯ จะรบผดชอบเพยงเทาท$ความเสยหายท$เกดข 2นจรง

1.3 ขอกาหนดเพ(มเตมเก(ยวกบการแตงต 8งตวแทน/นายหนาซ 8อขายหลกทรพยดวยเงนสดน 8 ซ(งตอไปจะเรยกวา “ขอกาหนด

เพ$มเตมเก$ยวกบการแตงต 2งตวแทน/นายหนาซ 2อขายหลกทรพย” รวมถงเอกสารอ(นใดท(เก(ยวของ เปนสวนหน(งของเอกสารธรกรรม ตามท(ไดนยามไวในขอกาหนดและเง(อนไขเก(ยวกบการใหบรการดานการเงนท(ลกคาไดตกลงทากบบรษทฯ (“ขอกาหนดและเง$อนไขเก$ยวกบการใหบรการดานการเงน”)

2. คาจากดความ 2.1 เวนแตจะไดมการนยามไวเปนการเฉพาะในขอกาหนดและเง(อนไขเก(ยวกบการใหบรการดานการเงน คาดงตอไปน 8ใหม

ความหมายตามท(ไดนยามไวดงตอไปน 8 (ก) “ซ 2อ” ใหหมายความรวมถง การจองซ 8อหลกทรพยดวย (ข) “บญชซ 2อขายหลกทรพย” หรอ Securities Trading Account หมายถง บญชซ 8อขายหลกทรพยท(ลกคาเปดกบ

บรษทฯ ไมวาจะเปนการซ 8อขายหลกทรพยผานอนเทอรเนตหรอไมกตาม (ค) “หลกทรพย” หมายถง หลกทรพยตามประเภทท(ระบไวในพ.ร.บ.หลกทรพยฯ และใหหมายความรวมถงแตไมจากด

เฉพาะตราสารหน 8อ(นๆ หรอหลกฐานแสดงสทธในทรพยสนของกองทนรวม และตราสารหรอสทธอ(นใดตามท(กาหนดไวในหรอท(ไดรบอนญาตตามพ.ร.บ.หลกทรพยฯ หรอกฎหมายและกฎระเบยบท(เก(ยวของ ท 8งน 8 คาวา “หลกทรพย” ใหหมายรวมถงหลกทรพยท(อยในระหวางการออกและเสนอขาย ดอกผล เงนปนผลและสทธอ(นๆ ของหลกทรพยน 8นๆ ดวย

(ง) “เอกสารกองทนรวม” หมายถง คมอผลงทน หนงสอช 8ชวนเสนอขายหนวยลงทน หนงสอช 8ชวนสวนสรปขอมลสาคญ ขอมลภาษหรอเง(อนไข ภาระและประโยชนทางภาษท(เก(ยวของ และ/หรอเอกสารอ(นใดท(เก(ยวกบหรอใชในการเสนอขายหนวยลงทนท(บรษทหลกทรพยจดการกองทนท(เก(ยวของไดจดทาข 8นแลวรวมถงรายละเอยดในใบคาส(งซ 8อ ขายคน และ/หรอสบเปล(ยนหนวยลงทน

3. การแตงต 2ง 3.1 ลกคาตกลงแตงต 8งและมอบอานาจใหบรษทฯ เปนตวแทน และ/หรอ นายหนาโดยชอบดวยกฎหมายของลกคา รวมท 8งใหม

อานาจแตงต 8งตวแทนชวง ในการดาเนนการใดๆ ท(เก(ยวกบหลกทรพยในทกกรณไมวาในหรอนอกตลาดหลกทรพย ซ(งรวมถงการซ 8อขาย การจาหนาย จายโอน การเกบรกษา การสงมอบหรอรบมอบหลกทรพย หรอการดาเนนการเก(ยวกบหลกประกน ตลอดจนทาการชาระเงนคาซ 8อหลกทรพย รบเงนคาขายหลกทรพย ชาระและรบชาระคาธรรมเนยม คาอากรแสตมป และคาใชจายใดๆ อนเก(ยวกบการซ 8อขายหลกทรพย การจาหนายจายโอน การเกบรกษา การสงมอบหรอรบมอบหลกทรพยของลกคา การรบและ/หรอการปฏบตตามคาส(งของลกคาไมวาดวยวาจา หรอลายลกษณอกษร และคาส(งอ(นใดท(เก(ยวของ หรอเก(ยวเน(องกบการซ 8อขายหลกทรพยในบญชซ 8อขายหลกทรพยใดๆ ของลกคาท(ไดเปดไวกบบรษทฯ ภายในวงเงนซ 8อขาย การเปดบญชกบบรษทหลกทรพยจดการกองทนท(เก(ยวของเพ(อการซ 8อ ขายคน หรอสบเปล(ยนหนวยลงทนและรายการตางๆ ท(

ขอกาหนดและเง�อนไขเก�ยวกบการใหบรการดานการเงน 25/77

เก(ยวเน(องกบหนวยลงทนในกองทนรวม และบรษทฯ ตกลงรบทาการเปนตวแทนและ/หรอนายหนาในการดาเนนการตางๆ ขางตนใหแกลกคา ภายใตขอกาหนดและเง(อนไขท(ระบไวในขอกาหนดและเง(อนไขเก(ยวกบการใหบรการดานการเงน รวมถงขอกาหนดเพ(มเตมเก(ยวกบการแตงต 8งตวแทน/นายหนาซ 8อขายหลกทรพยฉบบน 8

3.2 ลกคาตกลงใหสตยาบนและยอมรบท(จะผกพนในการใดๆ ท(บรษทฯ และ/หรอตวแทนชวงไดกระทาไปในฐานะตวแทน/นายหนาของลกคาตามขอกาหนดและเง(อนไขเก(ยวกบการใหบรการดานการเงน รวมถงขอกาหนดเพ(มเตมเก(ยวกบการแตงต 8งตวแทน/นายหนาซ 8อขายหลกทรพยฉบบน 8

3.3 เวนแตจะไดมการตกลงระหวางบรษทฯ และลกคาเปนอยางอ(น ลกคาจะตองทาการซ 8อขายหลกทรพยหรอดาเนนการใดๆ เก(ยวกบหลกทรพยผานทางบญชเพ(อการทาธรกรรมเทาน 8น

4. การสงมอบและการชาระเงน 4.1 ลกคาตกลงสงมอบหลกทรพยใหบรษทฯ เพ(อการสงมอบหลกทรพยท(ขาย และลกคาตกลงชาระเงนแกบรษทฯ เพ(อการชาระ

เงนคาหลกทรพยท(ซ 8อหรอยนยอมใหบรษทฯ หกเงนจากบญชของบรษทเพ(อลกคาหรอบญชธนาคารเพ(อตดบญชอตโนมตกบบรษท (ตามแตกรณ) เตมตามจานวนท(ลกคาจะตองชาระเพ(อการชาระเงนคาหลกทรพยท(ซ 8อ หรอนาหลกทรพยจากบญชซ 8อขายหลกทรพยของลกคาไปสงมอบในกรณท(ลกคาส(งขายหลกทรพยดงกลาว เพ(อใหบรษทฯ สามารถทาการสงมอบหลกทรพยและชาระเงนคาซ 8อหลกทรพยไดตามขอกาหนดของตลาดหลกทรพย หรอหนวยงานกากบดแลท(เก(ยวของโดยลกคาตกลงรบทราบวาการดาเนนการดงกลาวจะเปนไปตามขอกาหนด ระยะเวลา และเง(อนไขท(บรษทฯ กาหนด และบรษทฯ จะไมดาเนนการชาระราคาคาซ 8อขายหลกทรพยเปนบางสวน (Partial Settlement)

4.2 ในกรณท(ลกคาไมสามารถจดหาหลกทรพยมาสงมอบใหแกบรษทฯ เพ(อการสงมอบหลกทรพยเม(อมการขายหลกทรพย หรอไมสามารถชาระเงนสาหรบหลกทรพยท(ซ 8อตามหลกเกณฑท(กาหนดไวขอ 4.1 ขางตน บรษทฯ มสทธดาเนนการดงตอไปน 8 (ก) ในกรณของการขายหลกทรพย บรษทฯ มสทธดาเนนการซ 8อหลกทรพยเพ(อการสงมอบตามราคาท(บรษทฯ เหนสมควร

และเรยกเกบคาธรรมเนยมและคาใชจายในการดาเนนการดงกลาวจากบญชของบรษทเพ(อลกคาหรอบญชธนาคารเพ(อตดบญชอตโนมตกบบรษท (ตามแตกรณ) แลวดาเนนการสงมอบหลกทรพยเพ(อปฏบตตามภาระผกพนของลกคา และนาเงนท(ไดรบมาน 8นเครดตเขาในบญชของบรษทเพ(อลกคาหรอบญชธนาคารเพ(อตดบญชอตโนมตกบบรษท (ตามแตกรณ) หรอบรษทฯ อาจดาเนนการยมหลกทรพยในนามของลกคาเพ(อสงมอบและเรยกเกบคาธรรมเนยมและคาใชจายท(เกดข 8นเน(องจากการยมหลกทรพยหรอการจดหาหลกประกน หรอบรษทฯ อาจดาเนนการยมหลกทรพยใดๆ ในบญชซ 8อขายหลกทรพย ท 8งน 8 ในการดาเนนการดงกลาวบรษทฯ มสทธดาเนนการไดโดยไมตองแจงหรอบอกกลาวใหลกคาทราบ หรอขอรบความยนยอมจากลกคา

(ข) ในกรณของการซ 8อหลกทรพย บรษทฯ มสทธยอมรบการสงมอบหลกทรพย และเรยกเกบเงนจากบญชของบรษทเพ(อลกคาหรอบญชธนาคารเพ(อตดบญชอตโนมตกบบรษท (ตามแตกรณ) เตมตามจานวนท(ลกคาจะตองชาระสาหรบคาใชจายใดๆ อนเน(องมาจากหลกทรพยท(ลกคาซ 8อไว โดยบรษทฯ อาจดาเนนการขายหลกทรพยดงกลาวในราคาท(บรษทฯ เหนสมควร และนาเงนท(ไดรบเครดตเขาในบญชของบรษทเพ(อลกคาหรอบญชธนาคารเพ(อตดบญชอตโนมตกบบรษท (ตามแตกรณ) ท 8งน 8 ในการดาเนนการดงกลาวบรษทฯ มสทธดาเนนการไดโดยไมตองแจงหรอบอกกลาวใหลกคาทราบ หรอขอรบความยนยอมจากลกคา

ในกรณดงกลาวขางตน ไมวาจะเปนกรณใดกตาม บรษทฯ จะเรยกเกบจากบญชของบรษทเพ(อลกคาหรอบญชธนาคารเพ(อตดบญชอตโนมตกบบรษท (ตามแตกรณ) และสาหรบจานวนเงนท(ลกคายงคางชาระอยน 8นจะถอวาเปนหน 8ท(ถงกาหนดชาระแลวในวนน 8น ซ(งลกคาตองชาระคาปรบตามอตราท(ตลาดหลกทรพยกาหนด และดอกเบ 8ยแกบรษทฯ ตามอตราดอกเบ 8ยท(บรษทฯ ไดกาหนดไวเปนคราวๆ ไป โดยบรษทฯ จะคานวณดอกเบ 8ยไปจนกวาบรษทฯ จะไดรบชาระหน 8ครบถวนแลว

4.3 นอกเหนอไปจากกรณตามขอ 4.1 ในกรณท(ลกคาตกลงมอบหมายใหบรษทฯ ดาเนนการชาระราคาคาซ 8อขายหลกทรพยผานกองทนรวมโดยใหบรษทฯ นาเงนท(ไดรบจากการขายหลกทรพยไปซ 8อหนวยลงทนของกองทนรวมท(ลกคากาหนดเพ(อการบรหารผลตอบแทน หรอใหบรษทฯ ขายคนหนวยลงทนของกองทนรวมท(ลกคากาหนดเพ(อนาเงนไปชาระคาซ 8อหลกทรพยของลกคา หรอในกรณท(ลกคามหนงสอแจงเปล(ยนแปลงขอมลเก(ยวกบกองทนรวมท(ใชในการชาระคาซ 8อขายหลกทรพย หรอ

ขอกาหนดและเง�อนไขเก�ยวกบการใหบรการดานการเงน 26/77

มคาส(งในภายหลงตกลงมอบหมายใหบรษทฯ ดาเนนการชาระราคาคาซ 8อขายหลกทรพยผานกองทนรวมดงกลาว เวนแตลกคาจะมคาส(งเปนอยางอ(น การชาระคาซ 8อขายหลกทรพยจะเปนไปดงตอไปน 8 (ก) ในการชาระเงนคาซ 8อหลกทรพยของลกคา ลกคาตกลงมอบหมายใหบรษทฯ ดาเนนการขายคนหนวยลงทนของ

กองทนรวมท(ลกคากาหนด และนาเงนท(ไดรบมาชาระคาซ 8อหลกทรพยของลกคา ในกรณท(เงนท(ไดรบจากการขายคนหนวยลงทนไมเพยงพอท(จะชาระคาซ 8อหลกทรพย ลกคาตกลงวาลกคายงคงมภาระผกพนตองชาระคาซ 8อหลกทรพยใหแกบรษทฯใหเพยงพอกบมลคาหลกทรพยท(ซ 8อท 8งจานวนตามท(กาหนดไวในขอ 4.1

(ข) ในกรณลกคาขายหลกทรพย ลกคาตกลงมอบหมายใหบรษทฯ นาเงนท(ไดรบจากการขายหลกทรพยท 8งจานวนมาซ 8อหนวยลงทนของกองทนรวมท(ลกคากาหนด

ในกรณท(บรษทหลกทรพยจดการกองทนปฏเสธคาส(งซ 8อหรอขายคนหนวยลงทนของกองทนรวมท(ลกคากาหนด ลกคารบทราบวา บรษทฯ จะดาเนนการชาระราคารายการซ 8อขายหลกทรพยตามท(กาหนดไวในขอ 4.1 ลกคาตกลงวาบญชธนาคารเพ(อตดบญชอตโนมตกบบรษทและบญชธนาคารท(ลกคาใชในการรบชาระเงนคาขายคนหนวยลงทนของกองทนรวมท(ลกคากาหนดกบบรษทหลกทรพยจดการกองทนตองเปนบญชเดยวกน ในกรณท(ตอมาภายหลงลกคามการเปล(ยนแปลงบญชธนาคารท(ลกคาใชในการรบชาระเงนคาขายคนหนวยลงทนของกองทนรวมท(ลกคากาหนดกบบรษทหลกทรพยจดการกองทน ลกคาตองแจงเปล(ยนแปลงขอมลตอบรษทฯ เปนลายลกษณอกษรเพ(อขอเปล(ยนแปลงบญชธนาคารเพ(อตดบญชอตโนมตกบบรษท ซ(งการเปล(ยนแปลงดงกลาวจะมผลตอเม(อลกคาไดรบการยนยนจากบรษทฯ ถงการเปล(ยนแปลงดงกลาวแลวเทาน 8น ลกคารบทราบวาการดาเนนการเพ(อการชาระราคาคาซ 8อขายหลกทรพยผานกองทนรวมโดยวธการตามขอ 4.3 น 8 มคาใชจายท(เก(ยวของอาทเชน คานายหนาซ 8อขายหลกทรพย คาธรรมเนยมในการซ 8อหรอขายคนหนวยลงทน และ/หรอ คาธรรมเนยมและคาใชจายอ(นๆ ท(เก(ยวของ (ซ(งตอไปน 8จะรวมเรยกวา “คาใชจายเก$ยวกบการดาเนนการซ 2อขายหลกทรพยผานกองทน”) ลกคาตกลงยนยอมใหบรษทฯ หกเงนในบญชธนาคารเพ(อตดบญชอตโนมตกบบรษทเพ(อชาระคาใชจายเก(ยวกบการดาเนนการชาระราคาคาซ 8อขายหลกทรพยผานกองทนน 8นได ในการขายคนหนวยลงทนของกองทนรวมท(ลกคากาหนด หากภายหลงการขายคนหนวยลงทน จานวนหนวยลงทนของลกคาท(เหลออยมจานวนนอยกวาจานวนหนวยลงทนข 8นต(าท(ผ ถอหนวยลงทนตองถอไวตามท(เอกสารกองทนรวมกาหนด (ถาม) ลกคาตกลงยนยอมใหบรษทฯ ขายคนหนวยลงทนของกองทนรวมท(ลกคากาหนดท(เหลอท 8งหมดและใหโอนเงนท(ไดรบจากการขายคนหนวยลงทนดงกลาวเขาบญชธนาคารเพ(อตดบญชอตโนมตกบบรษทตอไป

5. การดาเนนการของบรษทฯ 5.1 ลกคารบทราบและตกลงวา บรษทฯ อาจทารายการเก(ยวกบหลกทรพยในบญชซ 8อขายหลกทรพยของลกคาได ท 8งในฐานะ

ตวการหรอในฐานะตวแทน บรษทฯ มสทธท(จะซ 8อหรอขายหลกทรพยท(บรษทฯ ถออย และ/หรอท(บรษทฯ เปนตวแทนและ/หรอนายหนาของผ อ(นใหกบลกคาได

5.2 ลกคารบทราบและตกลงวา ในกรณท(เปนการส(งซ 8อ ขายคน หรอสบเปล(ยนหนวยลงทนในกองทนรวมภายใตการบรหารจดการของบรษทหลกทรพยจดการกองทนใดๆ การชาระคาซ 8อหรอรบชาระคาขายคนหนวยลงทน ตลอดจนการอ(นใดท(เก(ยวของกบหนวยลงทนดงกลาว ลกคาไดมอบหมายและแตงต 8งบรษทฯ ใหเปนตวแทนและผ รบมอบอานาจของลกคาในการกระทาการท 8งหลายขางตนตามขอบอานาจท(ระบไวในหนงสอมอบอานาจในเร(องน 8ถงบรษทหลกทรพยจดการกองทนท(เก(ยวของ ลกคาไดรบทราบ อานและเขาใจเอกสารกองทนรวม และยอมรบวาการเพ(ม/ลดทรพยสนของกองทนรวม การคนผลประโยชนของกองทนรวม การสงมอบทรพยสนของกองทนรวมและการจดทาและจดสงรายงานตางๆ ซ(งเก(ยวของกบหนวยลงทนของกองทนรวม รวมท 8งกรณอ(นๆ จะตองอยภายใตขอกาหนดและเง(อนไขของเอกสารกองทนรวมดวย ลกคาไดรบทราบและเขาใจคาเตอนและการเปดเผยในเร(องตางๆ เชน ความเส(ยงของการลงทนในหนวยลงทน ความเส(ยงในการลงทนของกองทนรวม หรอความขดแยงทางผลประโยชน เปนตน และตกลงยนยอมผกพนตนและปฏบตตามขอกาหนดและเง(อนไขของเอกสารกองทนรวมดงกลาวทกประการ ลกคารบทราบวาการซ 8อหนวยลงทนของกองทนรวมภายใตการบรหารจดการของบรษทหลกทรพยจดการกองทนหน(งๆ อาจไมสามารถดาเนนการไดในกรณท(ลกคาและบคคลท(มสวนเก(ยวของกบลกคาไดถอหนวยลงทนในกองทนรวมเกนกวาหน(งในสามของจานวนหนวยลงทนท(จาหนายไดแลวท 8งหมดของกองทนรวม หรอเกนกวาหลกเกณฑตามท(กฎหมายกาหนด

5.3 ลกคาตกลงยนยอมผกพนและปฏบตตามหลกเกณฑ เง(อนไข และวธการในการซ 8อขายหนวยลงทนตามท(บรษทฯ ประกาศกาหนดเปนคร 8งคราวไป

ขอกาหนดและเง�อนไขเก�ยวกบการใหบรการดานการเงน 27/77

รายงานการเปดเผยความเส$ยง รายงานฉบบน 8จดเตรยมข 8นเพ(อชวยใหทานมความเขาใจถงความเส(ยงท(อาจเกดข 8นจากการทาธรกรรมซ 8อขายหลกทรพย (รวมถง

การขายหลกทรพยโดยไมมหลกทรพยในครอบครอง) และทานควรเขาใจในภาระภาษท(เกดข 8นจากการเขาทาธรกรรมดงกลาวครบถวนดแลว ท 8งน 8 ในกรณท(ทานมขอสงสยประการใด ทานควรปรกษาท(ปรกษาทางกฎหมาย ธรกจ และภาษ เก(ยวกบการทาธรกรรมซ 8อขายหลกทรพยดงกลาว

โดยการเขาทาขอกาหนดและเง(อนไขเก(ยวกบการใหบรการดานการเงน รวมถงขอกาหนดเพ(มเตมเก(ยวกบการแตงต 8งตวแทน/นายหนาซ 8อขายหลกทรพยดวยเงนสด ถอวาลกคาไดรบทราบและเขาใจในขอความท(ปรากฏในรายงานฉบบน 8 กอนท(จะเร(มทาการซ 8อขายหลกทรพยในตลาดหลกทรพย และ/หรอ แหลงกลางซ 8อขายหลกทรพยอ(นใด

ในการซ 8อขายหลกทรพยอาจมความเส(ยงสง เน(องจากความผนผวนของตลาดหลกทรพย และความเส(ยงในเร(องของการขาดทนกเปนส(งท(เปนสาระสาคญ ทานองเดยวกบราคาของหลกทรพยซ(งมความผนผวน และอาจทาใหราคาหลกทรพยตวใดตวหน(งไมมมลคาเลย ดงน 8น ทานจงตองพรอมท(จะรบความเส(ยงน 8 นอกจากน 8 ทานควรเขาทารายการซ 8อขายตอเม(อทานไดเขาใจถงลกษณะและขอบเขตของสทธ ภาระผกพน และความเส(ยงท(เก(ยวของอยางครบถวนเสยกอน ยกตวอยางเชน ในกรณของใบสาคญแสดงสทธอนพนธซ(งทานไมสามารถท(จะใชสทธตามใบสาคญแสดงสทธอนพนธไดหลงวนท(หมดอาย นอกจากน 8 ทานควรตองพจารณาดวยวารายการซ 8อขายน 8นๆ เหมาะสมกบทานหรอไมอยางไร โดยพจารณาจากวตถประสงคการลงทนและสถานะทางการเงนของทานเอง รวมท 8ง ควรปรกษาท(ปรกษาทางกฎหมายธรกจ และภาษของทานกอนทาธรกรรมซ 8อขายหลกทรพยใดๆ อกท 8งทานไดรบทราบถงลกษณะความเส(ยงตางๆ อนอาจเกดไดจากการขายหลกทรพยโดยไมมหลกทรพยในครอบครอง เชน ความผนผวนข 8นลงของดชนตลาดหลกทรพย ความผนผวนของมลคาหลกทรพย ความเส(ยงอนอาจเกดจากการเปล(ยนแปลงกฎหมาย กฎระเบยบ และประกาศท(เก(ยวของตางๆ กบธรกรรมการยมและใหยมหลกทรพยและการขายหลกทรพยโดยไมมหลกทรพยในครอบครองน 8

สาหรบบคคลตางดาวท(ถอหนท(กาหนดใหคนไทยเปนผ ถอและคนไทยท(ถอหนท(กาหนดใหบคคลตางดาวเปนผ ถอน 8น บคคลดงกลาวอาจไมมสทธในการลงทะเบยนเปนผ ถอกรรมสทธ�ในหนดงกลาวในนามของตนได ท 8งน 8 ข 8นอยกบสดสวนการถอกรรมสทธ�ของบคคลตางดาวของบรษทผออกหลกทรพยน 8นๆ และในกรณท(หนน 8นไมไดลงทะเบยนในช(อของบคคลดงกลาว บคคลดงกลาวกจะไมมสทธไดรบประโยชนใดๆ จากผออกหลกทรพยน 8น อนไดแก เงนปนผล และสทธในการออกเสยงลงคะแนน เปนตน และสาหรบบคคลท(กระทาการใดๆ เพ(อประโยชนของบคคลตางดาวในการรบสทธดงกลาวอาจไดรบโทษทางอาญา และหากทานเปนบคคลตางดาวท(ถอหนท(กาหนดใหคนไทยเปนผ ถอ หรอเปนคนไทยท(ถอหนท(กาหนดใหบคคลตางดาวเปนผ ถอ ทานตองยอมรบถงบรรดาความเส(ยงท 8งหมดท(อาจเกดข 8นจากการถอครองหนดงกลาว อกท 8งตองยอมรบดวยวา ไมวากรณใดกตาม บรษทหลกทรพย หยวนตา (ประเทศไทย) จากด ไมสามารถชวยเหลอทานไมวาโดยวธการใดๆ เพ(อใหทานไดมาซ(งสทธใดๆ ในหนดงกลาวจากผออกหลกทรพย

นอกจากน 8 บรรดาทรพยสนและมลคาของทรพยสนในบญชของทานน 8นจะไมไดรบความค มครองตามกฎหมายวาดวยสถาบนคมครองเงนฝากหรออยภายใตการคมครองจากหนวยงานรฐบาลอ(นใด หรอการประกนภยใดๆ

สาหรบผ ถอบญชมารจ 8น (ระบบเครดตบาลานซ) นอกเหนอจากความเส(ยงขางตน ทานไดรบแจงและรบทราบถงเร(องดงตอไปน 8 � การกยมเงนเพ(อการลงทน ถอไดวาเปนการดาเนนการอยางหน(งเพ(อเพ(มผลทางการเงน วธการท(จะทาใหไดรบกาไรจาก

การเพ(มผลทางการเงนน 8น ผลตอบแทนท(ไดรบจากการลงทนดงกลาวจะตองสงกวาตนทนของเงนท(ก ยมมา นอกจากน 8 กลวธในการเพ(มผลทางการเงนกอาจทาใหเกดผลกาไรหรอขาดทนในการลงทนกได ท 8งน 8 หากตองการผลตอบแทนทางการเงนสงมากเทาใด ความเปนไปไดท(จะเกดผลกาไรหรอผลขาดทนกจะย(งเพ(มมากข 8นเทาน 8น

� มลคาของหลกทรพยท(วางเปนหลกประกน จะถกทาการปรบปรงใหเปนปจจบนตามราคาปดของหลกทรพยน 8นๆ ซ(งการปรบปรงมลคาหลกทรพยดงกลาวอาจจะสงผลใหอานาจซ 8อของทานเพ(มข 8นหรอลดลงได

รายงานฉบบน 8 มไดจดทาข 8นโดยมวตถประสงคเพ(อเปดเผยบรรดาความเส(ยงและแงมมท(เปนสาระสาคญท 8งหมดท(เก(ยวของกบการทาธรกรรมซ 8อขายหลกทรพยในตลาดหลกทรพยหรอแหลงกลางซ 8อขายหลกทรพยอ(นใด

ขอกาหนดและเง�อนไขเก�ยวกบการใหบรการดานการเงน 28/77

-ขอกาหนดเพ!มเตมฉบบน$จะบงคบใชกบลกคากตอเม!อลกคาและบรษทฯ ไดตกลงเขาทาธรกรรมน$เทาน$น-

ขอกาหนดเพ$มเตมเก$ยวกบการแตงต 2งตวแทนซ 2อขายสญญาซ 2อขายลวงหนา 1. ขอความเบ 2องตน

1.1 ขอกาหนดเพ(มเตมน 8ทาข 8นเพ(อกาหนดเง(อนไข สทธ หนาท( ขอรบรอง ขอปฏบตตางๆ ท(เปนการเฉพาะท(เก(ยวกบการใหบรการเปนตวแทนซ 8อขายสญญาซ 8อขายลวงหนาท(บรษทฯ จะใหบรการแกลกคา

1.2 ขอกาหนดเพ$มเตมเก$ยวกบการแตงต 2งตวแทนซ 2อขายสญญาซ 2อขายลวงหนาฉบบน 2 จะใชบงคบระหวางบรษทฯ และลกคา ทนท เม$อ (ก) ลกคามคาส$ งซ 2อขายสญญาซ 2อขายลวงหนามายงบรษทฯ ไมวาจะดวยวธทางโทรศพท อนเทอรเนต หรอผานทางเจาหนาท$ของบรษทฯ และ (ข) บรษทฯ ตอบรบการใหบรการแกลกคาไมวาจะในรปแบบท$เปนลายลกษณอกษรหรอไมกตาม โดยลกคายอมรบและตกลงผกพนตามเง$อนไขในขอกาหนดและเง$อนไขเก$ยวกบการใหบรการดานการเงน และเอกสารธรกรรมตางๆ ท$เก$ยวของ ท 2งน 2 บรษทฯ มสทธในการปฏเสธการใหบรการ หากบรษทฯ พบวาลกคาไมมความเหมาะสมเพยงพอในการทาธรกรรม หรอการใหบรการของบรษทฯ อาจขดหรอแยงตอกฎหมาย หรอดวยเหตอ$นใดแลวแตดลพนจของบรษทฯ โดยลกคาไมมสทธเรยกรองใหบรษทฯ รบผดตอความเสยหายใดๆ อนเกดจากการปฏเสธการใหบรการของบรษทฯ เวนแตกรณท$เกดข 2นโดยการจงใจหรอประมาทเลนเลอของบรษทฯ กรรมการ พนกงาน ตวแทนหรอผแทนของบรษทฯ โดยบรษทฯ จะรบผดชอบเพยงเทาท$ความเสยหายท$เกดข 2นจรง

1.3 ขอกาหนดเพ(มเตมเก(ยวกบการแตงต 8งตวแทนซ 8อขายสญญาซ 8อขายลวงหนาน 8 ซ(งตอไปจะเรยกวา “ขอกาหนดเพ$มเตม

เก$ยวกบการแตงต 2งตวแทนซ 2อขายสญญาซ 2อขายลวงหนา” รวมถงเอกสารอ(นใดท(เก(ยวของ เปนสวนหน(งของเอกสารธรกรรม ตามท(ไดนยามไวในขอกาหนดและเง(อนไขเก(ยวกบการใหบรการดานการเงนท(ลกคาไดตกลงทากบบรษทฯ (“ขอกาหนดและเง$อนไขเก$ยวกบการใหบรการดานการเงน”)

2. คาจากดความ 2.1 เวนแตจะไดมการนยามไวเปนการเฉพาะในขอกาหนดและเง(อนไขเก(ยวกบการใหบรการดานการเงน คาดงตอไปน 8ใหม

ความหมายตามท(ไดนยามไวดงตอไปน 8 (ก) “การซ 2อขายสญญาซ 2อขายลวงหนา” หมายถง การซ 8อขายสญญาซ 8อขายลวงหนา การจบคคาส(งซ 8อและคาส(งขาย

ซ(งดาเนนการโดยบรษทฯ และไดรบการยนยนจากตลาดสญญาซ 8อขายลวงหนาและสานกหกบญช (ข) “จานวนการถอครองสญญาซ 2อขายลวงหนาสงสด” (Position Limit) หมายถง จานวนฐานะสญญาซ 8อขาย

ลวงหนาแบบหน(งแบบใดหรอหลายแบบรวมกนท(ลกคาพงถอครองหรอท(ลกคาพงมภาระหน 8สน ตลอดจนมคาส(งซ 8อขายสญญาซ 8อขายลวงหนาท(ยงไมไดมการสงมอบหรอชาระเงนหรอท(ลกคาพงมภาระหนาท(ความรบผดชอบโดยประการอ(นตอบรษทฯ ได ตามท(บรษทฯ กาหนด ไมวาจะอยในรปของการกาหนดจานวนการถอครองสญญาซ 8อขายลวงหนาสงสดเปนมลคาตวเงนหรอจานวนของสญญาซ 8อขายลวงหนาสงสดท(ถอครองได โดยใหอยในดลพนจของบรษทฯ ในการกาหนดจานวนการถอครองสญญาซ 8อขายลวงหนาสงสดดงกลาวแตเพยงผ เดยว

(ค) “ฐานะสญญาซ 2อขายลวงหนา” หมายถง ภาระผกพนหรอสทธของบคคลหน(งอนเน(องมาจากการซ 8อขายสญญาซ 8อขายลวงหนา ณ เวลาใดเวลาหน(ง

(ง) “ทรพยสนของลกคา” หมายถง ทรพยสนอยางหน(งอยางใดหรอหลายอยางดงตอไปน 8ซ(งบรษทฯ ยอมรบใหเปนทรพยสนของลกคา และเทาท(กฎหมายท(เก(ยวของอนญาตใหเปนทรพยสนของลกคา (1) ทรพยสนท(บรษทฯ ไดรบมาหรอมไวเพ(อเปนหลกประกนหรอประกนในการปฏบตตามสญญาซ 8อขายลวงหนาท(

ลกคาไดซ 8อขายไว (2) กาไรหรอสทธประโยชนอ(นใดของลกคาอนเน(องมาจากการซ 8อขายสญญาซ 8อขายลวงหนาของลกคา (3) ใบรบของคลงสนคา ใบตราสงหรอตราสารอ(นใดท(แสดงสทธในทรพยสนท(บรษทฯ ถอไวเพ(อลกคา เพ(อประโยชน

ในการสงมอบหรอเน(องมาจากการรบมอบสนคาตามสญญาซ 8อขายลวงหนาของลกคา (4) เงนสด หลกทรพย หรอทรพยสนอ(นท(บรษทฯ ไดรบจากลกคาเพ(อการชาระราคาสนคาท(จะรบมอบตามสญญาซ 8อ

ขายลวงหนาของลกคา หรอท(บรษทฯ ไดรบไวเพ(อลกคาอนเน(องมาจากการสงมอบสนคาตามสญญาซ 8อขายลวงหนาของลกคา

ขอกาหนดและเง�อนไขเก�ยวกบการใหบรการดานการเงน 29/77

(5) เงนท(เหลอจากการขายหลกทรพยของลกคาท(บรษทฯ ถอไวเพ(อลกคา อนเน(องมาจากการผดขอกาหนดและเง(อนไขเก(ยวกบการใหบรการดานการเงน รวมถงขอกาหนดเพ(มเตมเก(ยวกบการแตงต 8งตวแทนซ 8อขายสญญาซ 8อขายลวงหนาฉบบน 8ของลกคา

(6) ทรพยสนอ(นใดท(มสภาพคลองตามท( ก.ล.ต. และ/หรอคณะกรรมการกากบตลาดทนประกาศกาหนด (จ) “ลางฐานะสญญาซ 2อขายลวงหนา” (Close Out) หมายถง การปลดสทธและภาระหนาท(ตามสญญาซ 8อขายลวงหนา

ท(มอยใหหมดไปโดยการเขาทาความตกลงข 8นใหมเพ(อเปนการลางผลของสญญาซ 8อขายลวงหนาน 8น ซ(งรวมถงแตไมจากดเพยง การเขาทาสญญาซ 8อขายลวงหนาข 8นใหมซ(งมผลในทางตรงกนขาม หรอโดยวธการอ(นใดตามท(สานกหกบญชกาหนด ท 8งน 8 ไมรวมถงการสงมอบและการชาระเงนท(ถงกาหนดชาระแลวซ(งคสญญาฝายใดฝายหน(งตองดาเนนการกบคสญญาอกฝายหน(งในการลางฐานะสญญาซ 8อขายลวงหนาดงกลาว

(ฉ) “เวลาปดทาการซ 2อขายภาคปกต” หมายถง เวลาปดทาการซ 8อขายสญญาซ 8อขายลวงหนาภาคบาย (Afternoon Session) ตามท(ตลาดสญญาซ 8อขายลวงหนากาหนด

(ช) “หลกประกน” (Margin) หมายถง หลกประกนในรปของเงนสด พนธบตรรฐบาล ต�วเงนคลง หรอทรพยสนอ(นใดตามท( ก.ล.ต. และ/หรอคณะกรรมการกากบตลาดทนประกาศกาหนดใหเปนหลกประกนในการปฏบตตามขอกาหนดเพ(มเตมเก(ยวกบการแตงต 8งตวแทนซ 8อขายสญญาซ 8อขายลวงหนาน 8ของลกคา ซ(งบรษทฯ ไดยอมรบใหเปนหลกประกน และเทาท(กฎหมายและกฎระเบยบท(เก(ยวของอนญาตใหเปนหลกประกน

(ซ) “หลกประกนเร$มตน” (Initial Margin) หมายถง จานวนหลกประกนข 8นต(าท(ลกคาตองวางไวหรอมอบใหเพ(อการซ 8อขายสญญาซ 8อขายลวงหนา ในอตราและมลคาท(บรษทฯ กาหนด ท 8งน 8 การกาหนดอตราและมลคาของหลกประกนเร(มตนดงกลาวใหอยในดลพนจของบรษทฯ แตเพยงผ เดยว

(ฌ) “หลกประกนรกษาสภาพ” (Maintenance Margin) หมายถง จานวนหลกประกนข 8นต(าท(ลกคาตองดารงไวตลอดเวลาเพ(อการซ 8อขายสญญาซ 8อขายลวงหนา ในอตราและมลคาท(บรษทฯ กาหนด ท 8งน 8 การกาหนดอตราและมลคาของหลกประกนรกษาสภาพดงกลาวใหอยในดลพนจของบรษทฯ แตเพยงผ เดยว

3. การรบทราบและความเขาใจของลกคา ลกคารบทราบและเขาใจวา 3.1 ในกรณท(บรษทฯ ใหขอมล คาปรกษาหรอคาแนะนาใดๆ บรษทฯ ไมไดใหคายนยน คารบรองหรอรบประกนเก(ยวกบ

ผลตอบแทน ผลกาไรหรอขาดทนจากการลงทน ความเหมาะสมหรอความเส(ยงท(เก(ยวกบการลงทน ความถกตองครบถวนของขอมลหรอคาแนะนาท(ใหดงกลาว หรอผลทางภาษจากการซ 8อขายสญญาซ 8อขายลวงหนา ลกคารบทราบและเขาใจวา

(ก) การใหคาปรกษาของบรษทฯ น 8นเปนการใหคาปรกษาท(เก(ยวกบการซ 8อขายสญญาซ 8อขายลวงหนาของลกคาท(มกบบรษทฯ และมวตถประสงคเพ(อใหลกคาสามารถประเมนการลงทนและตดสนใจลงทนดวยตนเองเทาน 8น

(ข) ลกคาไมไดยดถอหรออาศยขอมล คาแนะนาหรอการส(อสารใดๆ ของบรษทฯ ในลกษณะเปนคาปรกษาท(เก(ยวกบการลงทนหรอคาแนะนาใหเขาทาสญญาซ 8อขายลวงหนา

(ค) ขอมลท(ใหแกลกคารายอ(นๆ อาจแตกตางไปจากคาปรกษาท(ใหแกลกคา และ (ง) ขอมลดงกลาวอาจไมสอดคลองกบขอมลการลงทนเพ(อประโยชนของบรษทฯ เองหรอการลงทนของกรรมการ

พนกงาน ตวแทนหรอผแทนของบรษทฯ 3.2 บรษทฯ กรรมการ พนกงาน ตวแทนหรอผแทนของบรษทฯ บรษทยอยหรอ บรษทในเครอแหงใดแหงหน(งของบรษทฯ (ถาม)

อาจมฐานะสญญาซ 8อขายลวงหนา และอาจมความประสงคท(จะเขาทาการซ 8อขายสญญาซ 8อขายลวงหนาซ(งเปนสญญาตามรายการซ 8อขายสญญาซ 8อขายลวงหนาท(บรษทฯ ดาเนนการในนามของลกคา ในกรณดงกลาว บรษทฯ จะแจงใหลกคาทราบและขอรบความยนยอมจากลกคา

3.3 บรษทฯ อาจโอนบญชของลกคาไปยง (ก) บญชอ(นของลกคา (ถาม) ท 8งน 8 ไมวาบรษทฯ จะเปนผดาเนนการหรอจดการบญชของลกคาดงกลาวหรอไมกตาม (ข) บญชของบรษทฯ หรอ (ค) บญชของตวแทนซ 8อขายสญญาซ 8อขายลวงหนารายอ(นซ(งเปนสมาชกของตลาดสญญาซ 8อขายลวงหนาและสานกหก

บญช โดยใหเปนไปตามกฎหมาย หรอตามขอตกลงอ(น หรอคาส(งท(ลกคาไดใหไว ในกรณตามขอ (ค) น 8ใหบรษทฯ

ขอกาหนดและเง�อนไขเก�ยวกบการใหบรการดานการเงน 30/77

หลดพนจากภาระหนาท(ของบรษทฯ ตามขอกาหนดและเง(อนไขเก(ยวกบการใหบรการดานการเงน รวมถงขอกาหนดเพ(มเตมเก(ยวกบการแตงต 8งตวแทนซ 8อขายสญญาซ 8อขายลวงหนาฉบบน 8 เม(อไดมการโอนบญชของลกคา

3.4 ภายใตบงคบของกฎหมาย บรษทฯ อาจมดลพนจท(จะพจารณาไมรบการโอนหรอจดสรรสญญาซ 8อขายลวงหนาท(ตวแทนซ 8อขายสญญาซ 8อขายลวงหนารายอ(นจะไดโอนหรอจดสรรใหแกบรษทฯ ซ(งหากบรษทฯ ไดพจารณาตดสนใจยอมรบการโอนหรอการจดสรรสญญาซ 8อขายลวงหนาดงกลาว จากตวแทนซ 8อขายสญญาซ 8อขายลวงหนารายอ(น ใหสญญาซ 8อขายลวงหนารายการน 8นๆ มผลผกพนลกคาในทนทท(บรษทฯ ไดรบการโอนหรอจดสรรสญญาซ 8อขายลวงหนาดงกลาวเพ(อการสงมอบและ/หรอการชาระเงน ไมวาจะไดมการยนยนจากลกคาแลวหรอไมกตาม ท 8งน 8 บรษทฯ ไมจาตองรบผดในบรรดาความเสยหาย ตนทน คาใชจาย หรอความเสยหายใดๆ ท(เกดข 8นจากการโอนหรอจดสรรสญญาซ 8อขายลวงหนาดงกลาว เวนแตเปนกรณท(เกดข 8นจากการจงใจหรอความประมาทเลนเลอของบรษทฯ กรรมการ พนกงาน ตวแทนหรอผแทนของบรษทฯ

3.5 บรษทฯ อาจดาเนนการ หรอมคาส(งใหบคคลภายนอกดาเนนการเก(ยวกบสญญาซ 8อขายลวงหนาและการซ 8อขายสญญาซ 8อขายลวงหนาในตลาดสญญาซ 8อขายลวงหนาในนามของลกคา และบรษทฯ อาจแบงคาธรรมเนยมหรอจานวนเงนอ(นๆ ท(เก(ยวของกบสญญาซ 8อขายลวงหนาและการซ 8อขายสญญาซ 8อขายลวงหนาใหกบบคคลดงกลาว ตามท(บรษทฯ เหนวาเหมาะสมและเทาท(กฎหมายอนญาต โดยบรษทฯ รวมท 8งกรรมการ พนกงาน ตวแทนหรอผแทนของบรษทฯ ไมจาตองรบผดตอลกคาสาหรบการกระทาหรอการงดเวนกระทาใดๆ ของบคคลภายนอกท(จดการแทนลกคา เวนแตเปนกรณท(เกดข 8นจากการจงใจหรอความประมาทเลนเลอของบรษทฯ ซ(งเก(ยวกบการจดจาง การมอบหมายหรอมคาส(งตอบคคลภายนอกในการจดการแทนลกคาดงกลาว

3.6 ลกคาไมมความสมพนธโดยตรงกบตลาดสญญาซ 8อขายลวงหนาหรอสานกหกบญชแตอยางใด และการซ 8อขายสญญาซ 8อขายลวงหนาจะดาเนนการผานทางบรษทฯ ท 8งน 8 ไมวาในการเขาทารายการซ 8อขายสญญาซ 8อขายลวงหนาน 8น บรษทฯ ไดกระทาการตามคาส(งเพ(อหรอในนามของลกคา

3.7 ลกคาไดรบเอกสารดงตอไปน 8จากบรษทฯ และรบรองวาบรษทฯ ไดอธบายถงความเส(ยงท(อาจเกดข 8นจากการซ 8อขายสญญาซ 8อขายลวงหนาแลว

(ก) เอกสารเปดเผยขอมลความเส(ยง (Risk Disclosure Statement) หรอเอกสารเปดเผยขอมลความเส(ยงเฉพาะ (Product Risk Disclosure Statement) ท(บรษทฯ ไดจดทาตามท(กฎหมายกาหนดใหบรษทฯ ตองสงใหแกลกคาตามพ.ร.บ. สญญาซ 8อขายลวงหนา และกฎหมายท(เก(ยวของ

(ข) เอกสารช 8แจงการเปดบญชเพ(อการซ 8อขายสญญาซ 8อขายลวงหนา 3.8 เพ(อประโยชนในการจดสงเอกสารหรอรายงานใดๆ การคานวณมลคาฐานะสญญาซ 8อขายลวงหนาดวยการปรบมลคาให

สอดคลองกบมลคาตลาดท(เปนจรง การคานวณมลคาหลกประกน การเรยกและวางหลกประกน หรอการอ(นใดอนจาเปนตอการปฏบตตามขอกาหนดและเง(อนไขเก(ยวกบการใหบรการดานการเงน รวมถงขอกาหนดเพ(มเตมเก(ยวกบการแตงต 8งตวแทนซ 8อขายสญญาซ 8อขายลวงหนาฉบบน 8 และ/หรอ กฎหมายและกฎระเบยบท(เก(ยวของ คสญญาตกลงใหถอวาการซ 8อขายสญญาซ 8อขายลวงหนาท(เกดข 8นหลงเวลาปดทาการซ 8อขายภาคปกต เปนการซ 8อขายสญญาซ 8อขายลวงหนาท(เกดข 8นในวนทาการถดไป

4. จานวนการถอครองสญญาซ 2อขายลวงหนาสงสด (Position Limit) 4.1 บรษทฯ มสทธท(จะกาหนดจานวนการถอครองสญญาซ 8อขายลวงหนาสงสดสาหรบสญญาซ 8อขายลวงหนาแบบหน(งแบบใด

หรอหลายแบบรวมกน ท(ลกคาอาจกอหน 8และภาระผกพนตอบรษทฯ ในระยะเวลาใดๆ ในดลพนจของบรษทฯ ท 8งน 8 บรษทฯ มดลพนจแตเพยงผ เดยวท(จะกาหนดหรอเปล(ยนแปลงจานวนการถอครองสญญาซ 8อขายลวงหนาสงสด ในเวลาใดกไดโดยไมจาเปนตองไดรบความยนยอมจากลกคาหรอบอกกลาวแกลกคาเปนการลวงหนา ท 8งน 8 การกาหนดจานวนการถอครองสญญาซ 8อขายลวงหนาสงสดของลกคาดงกลาว ไมเปนการจากดความรบผดของลกคาท(เกดข 8นจรงภายใตขอกาหนดและเง(อนไขเก(ยวกบการใหบรการดานการเงนหรอท(เก(ยวเน(องกบขอกาหนดเพ(มเตมเก(ยวกบการแตงต 8งตวแทนซ 8อขายสญญาซ 8อขายลวงหนาน 8

ขอกาหนดและเง�อนไขเก�ยวกบการใหบรการดานการเงน 31/77

4.2 ลกคาตกลงวามลคาของหน 8และภาระผกพนท 8งหมดท(ลกคาอาจกอข 8นหรอมอยกบบรษทฯ ภายใตขอกาหนดเพ(มเตมเก(ยวกบการแตงต 8งตวแทนซ 8อขายสญญาซ 8อขายลวงหนาฉบบน 8 ไมวาสาหรบสญญาซ 8อขายลวงหนาแบบหน(งแบบใดหรอหลายแบบรวมกนจะตองไมเกนจานวนการถอครองสญญาซ 8อขายลวงหนาสงสด

4.3 บรษทฯ จะคานวณมลคาฐานะสญญาซ 8อขายของลกคาทกวนทาการ ณ เวลาปดทาการซ 8อขายภาคปกตดวยการปรบมลคาใหสอดคลองกบมลคาตลาดท(เปนจรง (Mark to Market) ตามแนวทางและวธการท(บรษทฯ กาหนดและเทาท(กฎหมายท(เก(ยวของอนญาต

4.4 บรษทฯ อาจตรวจสอบฐานะสญญาซ 8อขายลวงหนาของลกคาท(คงคางอยกบบรษทฯ ตามท(เหนสมควร และในกรณท(ฐานะสญญาซ 8อขายลวงหนาของลกคามจานวนเกนกวาจานวนการถอครองสญญาซ 8อขายลวงหนาสงสดท(บรษทฯ กาหนดไว ไมวาในเวลาใดๆ บรษทฯ มสทธท(จะใชดลพนจพจารณาสทธหรอปรบ (Netting) ฐานะสญญาซ 8อขายลวงหนาของลกคา ปฏเสธคาส(งของลกคา เรยกหลกประกนเพ(ม ลางฐานะสญญาซ 8อขายลวงหนาท 8งหมดท(มข 8นตามขอกาหนดและเง(อนไขเก(ยวกบการใหบรการดานการเงน รวมถงขอกาหนดเพ(มเตมเก(ยวกบการแตงต 8งตวแทนซ 8อขายสญญาซ 8อขายลวงหนาฉบบน 8 หรอดาเนนการอยางหน(งอยางใดหรอหลายอยางท(บรษทฯ พจารณาวาเหมาะสมเพ(อใหลกคามจานวนการถอครองสญญาซ 8อขายลวงหนาตามท(บรษทฯ กาหนด โดยการดาเนนการของบรษทฯ ดงกลาวใหถอเปนคาใชจายของลกคาเอง และลกคาตกลงวาลกคาจะไมคดคานการดาเนนการของบรษทฯ และจะไมเรยกรองความเสยหายหรอคาเสยหายใดๆ ท(เกดข 8นจากบรษทฯ แตอยางใด

5. หลกประกน 5.1 เพ(อเปนประกนการชาระหน 8และการปฏบตตามภาระหนาท(ท(ลกคามอยกบบรษทฯ ลกคาตกลงมอบหลกประกนเร(มตน

(Initial Margin) และหลกประกนเพ(มเตมอ(นใดใหแกบรษทฯ ในจานวน อตรา รปแบบ วธการและภายในระยะเวลาท(บรษทฯ กาหนดและอาจเรยกรองจากลกคาเปนคร 8งคราว โดยอยในดลพนจของบรษทฯ แตเพยงผ เดยว ในการกาหนดเรยกรองหลกประกนเอาจากลกคา โดยหลกประกนท(ลกคาตกลงสงมอบใหกบบรษทฯ น 8น จะตองเปนหลกประกนท(ปราศจากขอจากดหรอเง(อนไข และสทธซ(งไมมการหกลดใดๆ ท 8งส 8น และหลกประกนท(บรษทฯ กาหนดหรอเรยกเอาจากลกคาดงกลาวอาจเปนหลกประกนสาหรบสญญาซ 8อขายลวงหนาแบบหน(งแบบใดหรอหลายแบบรวมกนกได ลกคาตกลงวาลกคาไมมสทธท(จะยกเลก เพกถอนหรอขอรบคนหลกประกนดงกลาว เวนแตบรษทฯ จะตกลงเปนประการอ(น

5.2 บรษทฯ จะคานวณมลคาหลกประกนทกวนทาการ ณ เวลาปดทาการซ 8อขายภาคปกตตามแนวทางและวธการท(บรษทฯ กาหนดและเทาท(กฎหมายและกฎระเบยบท(เก(ยวของอนญาต

5.3 ลกคาตกลงวาลกคาจะดารงอตราหรอมลคาหลกประกนรกษาสภาพ (Maintenance Margin) ตามท(บรษทฯ กาหนดไวตลอดเวลา และหาก ณ เวลาปดทาการซ 8อขายภาคปกตของวนทาการใดๆ อตราหรอมลคาของหลกประกนของลกคามอตราหรอมลคาลดลงนอยกวาหลกประกนรกษาสภาพไมวาจะดวยเหตประการใดกตาม ลกคาตกลงท(จะจดหาและสงมอบหลกประกนเพ(มเตมใหกบบรษทฯ ตามท(บรษทฯ เรยกรอง โดยลกคาจะตองวางหลกประกนเพ(มเตมตามท(บรษทฯ รองขอดงกลาวกอนเวลาปดทาการซ 8อขายภาคปกตไมนอยกวาหน(งช(วโมงในวนทาการถดจากวนท(หลกประกนของลกคามอตราหรอมลคาลดลงนอยกวาหลกประกนรกษาสภาพและบรษทฯ ไดเรยกใหลกคาวางหลกประกนเพ(มเตม ท 8งน 8 เพ(อใหหลกประกนของลกคามอตราหรอมลคาไมต(ากวาอตราหรอมลคาหลกประกนเร(มตน

5.4 บรษทฯ อาจเรยกรองใหลกคามอบหลกประกนเพ(มเตมใหแกบรษทฯ ในระหวางวนทาการซ 8อขายสาหรบสญญาซ 8อขายลวงหนาแตละประเภทหรอบางประเภทในจานวนอตราหรอมลคาและภายในระยะเวลาท(บรษทฯ กาหนดโดยการพจารณากาหนดดงกลาวใหอยในดลพนจของบรษทฯ แตเพยงผ เดยว

5.5 ภาระหนาท(ของลกคาท(จะตองสงมอบและวางหลกประกนใหกบบรษทฯ จะส 8นสดลงเม(อขอกาหนดและเง(อนไขเก(ยวกบการใหบรการดานการเงน รวมถงขอกาหนดเพ(มเตมเก(ยวกบการแตงต 8งตวแทนซ 8อขายสญญาซ 8อขายลวงหนาฉบบน 8ส 8นผลผกพน และลกคาไดชาระเงนท 8งหมดท(พงตองชาระใหแกบรษทฯ จนครบถวน และลกคาไมมภาระหนาท(ใดๆ ท(ยงคางอยกบบรษทฯ

6. การสงมอบและการชาระเงน 6.1 ลกคาตองชาระเงนหรอสงมอบสนคาตามสญญาซ 8อขายลวงหนาใหแกบรษทฯ เพ(อใหบรษทฯ สามารถปฏบตตาม

ภาระหนาท(ในการชาระเงนหรอสงมอบสนคาตามสญญาซ 8อขายลวงหนาท(เก(ยวของตามท(ตลาดสญญาซ 8อขายลวงหนา สานกหกบญช หรอกฎหมายและกฎระเบยบท(เก(ยวของกาหนดตอไป

ขอกาหนดและเง�อนไขเก�ยวกบการใหบรการดานการเงน 32/77

6.2 การชาระเงนภายใตสญญาซ 8อขายลวงหนา ใหลกคาชาระเงนในวนท(ครบกาหนดชาระ ในมลคา ณ วนกาหนดชาระเงนดงกลาว ณ สถานท(ท(บรษทฯ กาหนด โดยเงนท(ชาระจะตองเปนเงนท(สามารถโอนตอไปไดโดยไมมขอจากด และไมมการหกทอนใดๆ ตามวธการท(เปนหลกปฏบตในการชาระเงนในตลาดสญญาซ 8อขายลวงหนาและสานกหกบญช เวนแตบรษทฯ จะกาหนดเปนอยางอ(น ในกรณการสงมอบสนคาภายใตสญญาซ 8อขายลวงหนา (ซ(งเปนกรณท(ไมใชการชาระเงน) ลกคาจะตองสงมอบสนคาในวนท(ครบกาหนด โดยปราศจากขอจากดหรอเง(อนไขใดๆ และไมมการหกทอนตามวธการท(เปนหลกปฏบตสาหรบภาระผกพนท(เก(ยวของในตลาดสญญาซ 8อขายลวงหนาและสานกหกบญช เวนแตบรษทฯ กาหนดเปนประการอ(น

7. การดาเนนการเม$อมการผดนด 7.1 เม(อเกดเหตแหงการผดนด บรษทฯ มสทธท(จะดาเนนการอยางใดอยางหน(ง หรอหลายอยางตามท(กาหนดไวในขอ 11.3 ของ

ขอกาหนดและเง(อนไขเก(ยวกบการใหบรการดานการเงน ซ(งรวมถงการดาเนนการดงตอไปน 8 (ก) ยกเลก ปฏเสธหรอเพกถอนคาส(งท(ยงไมไดดาเนนการ หรอส(งใหมการลางฐานะสญญาซ 8อขายลวงหนาตามคาส(งน 8น (ข) ลางฐานะสญญาซ 8อขายลวงหนาของลกคาท 8งหมดท(ทาข 8นตามขอกาหนดและเง(อนไขเก(ยวกบการใหบรการดาน

การเงน รวมถงขอกาหนดเพ(มเตมเก(ยวกบการแตงต 8งตวแทนซ 8อขายสญญาซ 8อขายลวงหนาฉบบน 8 7.2 เม(อเกดเหตแหงการผดนดและบรษทฯ ดาเนนการลางฐานะสญญาซ 8อขายลวงหนาของลกคาท 8งหมดท(ทาข 8นตามขอกาหนด

และเง(อนไขเก(ยวกบการใหบรการดานการเงน รวมถงขอกาหนดเพ(มเตมเก(ยวกบการแตงต 8งตวแทนซ 8อขายสญญาซ 8อขายลวงหนาฉบบน 8ตามขอ 7.1 (ข) ใหบรษทฯ เลกและชาระบญชสญญาซ 8อขายลวงหนาท 8งหมดท(มข 8นตามขอกาหนดและเง(อนไขเก(ยวกบการใหบรการดานการเงน รวมถงขอกาหนดเพ(มเตมเก(ยวกบการแตงต 8งตวแทนซ 8อขายสญญาซ 8อขายลวงหนาฉบบน 8

7.3 เม(อมการเลกและชาระบญชสญญาซ 8อขายลวงหนาท 8งหมดท(มข 8นตามขอกาหนดและเง(อนไขเก(ยวกบการใหบรการดานการเงน รวมถงขอกาหนดเพ(มเตมเก(ยวกบการแตงต 8งตวแทนซ 8อขายสญญาซ 8อขายลวงหนาฉบบน 8

(ก) คสญญายงไมจาตองชาระเงนหรอดาเนนการสงมอบใดๆ ภายใตขอกาหนดและเง(อนไขเก(ยวกบการใหบรการดานการเงน รวมถงขอกาหนดเพ(มเตมเก(ยวกบการแตงต 8งตวแทนซ 8อขายสญญาซ 8อขายลวงหนาฉบบน 8ท(มการบอกเลกและชาระบญช และใหภาระผกพนในการชาระเงนหรอสงมอบของคสญญาภายใตขอกาหนดและเง(อนไขเก(ยวกบการใหบรการดานการเงน รวมถงขอกาหนดเพ(มเตมเก(ยวกบการแตงต 8งตวแทนซ 8อขายสญญาซ 8อขายลวงหนาฉบบน 8ท(มการบอกเลกและชาระบญชดงกลาวเปนไปตามข 8นตอนการดาเนนการชาระหน 8ในขอ 7.3 น 8

(ข) เม(อมการเลกและชาระบญชสญญาซ 8อขายลวงหนา ใหบรษทฯ ทาการคานวณจานวนหรอมลคาของสทธภาระหนาท(คสญญาท 8งสองฝายมตอกนภายใตขอกาหนดและเง(อนไขเก(ยวกบการใหบรการดานการเงน รวมถงขอกาหนดเพ(มเตมเก(ยวกบการแตงต 8งตวแทนซ 8อขายสญญาซ 8อขายลวงหนาฉบบน 8ท(มการบอกเลกและชาระบญชดงตอไปน 8ในทนทท(สามารถจะดาเนนการไดภายหลงจากท(มการเลกและชาระบญชสญญาซ 8อขายลวงหนา (1) ใหบรษทฯ คานวณหาจานวนตนทน ผลขาดทนหรอกาไรท 8งหมด ภายใตสญญาซ 8อขายลวงหนาท(บรษทฯ มขอผกพนตองสงมอบหรอชาระเงนใหกบลกคาเพ(อการชาระหน 8หากมไดมการบอกเลกหรอชาระบญชสญญาซ 8อขายลวงหนาแตละสญญาดงกลาว และ (2) ใหบรษทฯ คานวณหาจานวนของตนทน ผลขาดทนหรอกาไรท 8งหมด ภายใตสญญาซ 8อขายลวงหนาท(บรษทฯ จะมสทธไดรบการสงมอบหรอชาระเงนจานวนดงกลาวจากลกคาเพ(อการชาระหน 8หากมไดมการบอกเลกหรอชาระบญชสญญาซ 8อขายลวงหนาแตละสญญา ท 8งน 8 บนสมมตฐานวาไดมการปฏบตตามเง(อนไขบงคบกอนแตละขอท(เก(ยวของกบสญญาซ 8อขายลวงหนาเปนท(เรยบรอยแลว และไดพจารณาถงราคาตลาดท(ประกาศหรอราคาท(กาหนดเปนทางการโดยตลาดสญญาซ 8อขายลวงหนาหรอสานกหกบญชในวนท(ทาการคานวณหรอวนท(ถดจากวนท(ทาการคานวณตามความเหมาะสม

(ค) หากผลจากการคานวณท(ไดในขอ 7.3 (ข) (Z) สงกวาผลจากการคานวณท(ไดในขอ 7.3 (ข) (:) ใหถอวาสวนตางดงกลาวคอผลขาดทนจากการลางฐานะสญญาซ 8อขายลวงหนา และหากผลจากการคานวณท(ไดในขอ 7.3 (ข) (:) สงกวาผลจากการคานวณท(ไดในขอ 7.3 (ข) (Z) ใหถอวาสวนตางคอผลกาไรจากการลางฐานะสญญาซ 8อขายลวงหนา

(ง) ภายหลงจากการคานวณในขอ (ข) และ (ค) ใหบรษทฯ รวมผลกาไรหรอขาดทนท(คานวณไดจากการคานวณในขอ (ข) และ (ค) ท 8งหมดเขาดวยกนเปนจานวนยอดสทธจานวนเดยวท(ลกคาพงตองจายใหแกบรษทฯ หรอจานวนท(บรษทฯ พงตองจายใหแกลกคา (“มลคาในการลางฐานะสญญาซ 2อขายลวงหนา” หรอ Close Out Amount”)

ขอกาหนดและเง�อนไขเก�ยวกบการใหบรการดานการเงน 33/77

(จ) หากจานวนยอดสทธของมลคาในการลางฐานะสญญาซ 8อขายลวงหนาเปนจานวนบวก (Positive Amount) ใหลกคามหนาท(จะตองจายเงนจานวนดงกลาวใหแกบรษทฯ และหากจานวนยอดสทธของมลคาในการลางฐานะสญญาซ 8อขายลวงหนาเปนจานวนตดลบ (Negative Amount) ใหบรษทฯ มหนาท(จะตองจายเงนจานวนดงกลาวใหแกลกคา ณ ส 8นวนทาการถดจากการเลกและชาระบญชสญญาซ 8อขายลวงหนา โดยบรษทฯ จะตองแจงใหลกคาทราบถงมลคาในการลางฐานะสญญาซ 8อขายลวงหนาท(คสญญาฝายหน(งฝายใดมสทธไดรบชาระเงน ในทนทหลงจากท(ทาการคานวณแลวเสรจ

ขอกาหนดและเง�อนไขเก�ยวกบการใหบรการดานการเงน 34/77

การเปดเผยความเส$ยงจากการซ 2อขายสญญาซ 2อขายลวงหนา ลกคาตกลงรบทราบวาการซ 8อขายสญญาซ 8อขายลวงหนามความเส(ยง และลกคาจะเขาทารายการซ 8อขายสญญาซ 8อขายลวงหนา

ตอเม(อลกคาไดเขาใจถงหลกการรายละเอยดการซ 8อขายสญญาซ 8อขายลวงหนาและพจารณาไตรตรองโดยรอบคอบแลววาการซ 8อขายสญญาซ 8อขายลวงหนาเหมาะสมกบประสบการณ ฐานะการเงน วตถประสงค แหลงเงนทน และปจจยอ(นท(เก(ยวของของตน นอกจากน 8 ลกคาควรจะเขาใจเง(อนไขและรายละเอยดขอกาหนดของสญญาซ 8อขายลวงหนาซ(งลกคาจะเขาทาการซ 8อขายและผกพนตน เชน ประเภทหรอชนดของสนคาหรอตวแปรอางอง (Underlying Assets/Variables) ขนาดของสญญา (Contract Size/Unit/Multiplier) ประเภทของสญญา อาท พท ออปช(น (Put Options) หรอคอล ออปช(น (Call Options) และเง(อนไขในการใชสทธ เปนตน วาเหมาะสมกบความตองการและความเส(ยงท(พจารณาไวหรอไม โดยลกคาควรคานงผลตอบแทนจากการถอครองสถานะ และผลขาดทนท(อาจเกดข 8น รวมถงเขาใจอยางถองแทเก(ยวกบคาธรรมเนยมการใหบรการ หรอคาธรรมเนยมอ(นใดท(ลกคามหนาท(ตองชาระ นอกจากน 8 ลกคารบทราบวาในการซ 8อขายสญญาซ 8อขายลวงหนาน 8น ลกคาอาจประสบปญหาการขาดทนเกนกวาจานวนท(ลกคาไดฝากไวกบบรษทฯ � ความเส$ยงเก$ยวกบหลกประกน การซ 8อขายสญญาซ 8อขายลวงหนามความเส(ยงสง โดยในกรณการซ 8อขายสญญาซ 8อขายลวงหนาฟว

เจอรสน 8น จานวนหลกประกนเบ 8องตน (Initial Margin) ท(วางไวมมลคานอยกวามลคาของสญญาซ 8อขายลวงหนา หากตลาดการซ 8อขายสญญาซ 8อขายลวงหนามการเปล(ยนแปลงเพยงเลกนอย ลกคาอาจมโอกาสไดรบผลกาไรจากการซ 8อขายสญญาซ 8อขายลวงหนาเปนจานวนมากภายในระยะเวลาอนรวดเรว แตในทางกลบกน ลกคาอาจไดรบผลกระทบอยางมากจากการวางหลกประกนท(วางไวหรอจะไดวางไวกบบรษทฯ ซ(งลกคาอาจตองรบภาระการขาดทนจากการวางหลกประกนเร(มตนและหลกประกนรกษาสภาพใดๆ ท(ลกคาวางไวกบบรษทฯ เพ(อรกษาฐานะสญญาซ 8อขายลวงหนาของตนอยางไมจากด และหากตลาดการซ 8อขายสญญาซ 8อขายลวงหนาเคล(อนไหวในทางตรงกนขามกบฐานะสญญาซ 8อขายลวงหนาของลกคา หรอสงผลใหอตราหลกประกนเพ(มสงข 8น บรษทฯ อาจเรยกใหลกคาวางหลกประกนรกษาสภาพเพ(มเตมภายในระยะเวลาอนส 8นเพ(อการรกษาฐานะสญญาซ 8อขายลวงหนาของลกคา หากลกคาไมสามารถวางหลกประกนเพ(มเตมไดภายในระยะเวลาท(บรษทฯ กาหนด บรษทฯ อาจดาเนนการลางสถานะของลกคา และอาจสงผลใหลกคาตองรบภาระการขาดทน นอกจากน 8 ลกคายงคงตองรบผดตอจานวนเงนสวนท(ขาดอยใหครบถวนดวย นอกจากน 8 ในกรณท(ลกคามฐานะสญญาซ 8อขายลวงหนาไมวาดวยตนเองหรอผานบคคลอ(นเกนกวาจานวนท(ตลาดสญญาซ 8อขายลวงหนากาหนด และลกคาไมดาเนนการลางฐานะสญญาซ 8อขายลวงหนาตามท(ไดรบแจงจากบรษทฯ บรษทฯ อาจดาเนนการลางฐานะของลกคาและอาจสงผลใหลกคาตองรบภาระขาดทนอยางไมจากด โดยบรษทฯ อาจกาหนดมาตรการในเร(องจดบงคบขาย (Force Close) เพ(มเตมตามเง(อนไขท(ไดตกลงกนไวในสญญาแตงต 8งตวแทนซ 8อขายสญญาซ 8อขายลวงหนาผานระบบอนเทอรเนตหรอระเบยบวธปฏบตในการซ 8อขายสญญาซ 8อขายลวงหนา โดยท(หากมลคาหลกประกนของลกคาลดลงจนถงจดบงคบขาย บรษทฯ จะเรยกใหลกคาวางหลกประกนเพ(มในระหวางเวลาทาการซ 8อขาย ซ(งหากลกคาไมนาหลกประกนมาวางเพ(มภายในระยะเวลาท(ไดตกลงกนไวตามเง(อนไขหรอระเบยบวธปฏบตดงกลาว บรษทฯ มสทธท(จะดาเนนการลางฐานะสญญาซ 8อขายลวงหนาของลกคา ซ(งลกคายงคงตองรบผดชอบตอผลขาดทนท(เกดข 8นจากการลางฐานะสญญาซ 8อขายลวงหนาน 8นเชนกน

ในสวนของการซ 8อขายสญญาซ 8อขายลวงหนาออปช(นน 8น ผขายสญญาซ 8อขายลวงหนาออปช(นไดรบคาพรเม(ยมจากผ ซ 8อสญญาซ 8อขายลวงหนา และมภาระผกพนท(จะตองทาตามสญญาหากผ ซ 8อเลอกท(จะใชสทธ ผ ขายสญญาซ 8อขายลวงหนามหนาท(ตองวางเงนหลกประกน (Margin) โดยหากผขายสญญาซ 8อขายลวงหนายงไมไดทาการลางฐานะ เม(อผ ซ 8อสญญาซ 8อขายลวงหนาใชสทธ ผ ขายสญญาซ 8อขายลวงหนาจะตองชาระเงนเทากบจานวนเงนท(คานวณไดจากสวนตางระหวางราคาใชสทธกบราคาหรอมลคาของสนคาหรอตวแปรท(เปนอย ณ เวลาใดเวลาหน(ง หรอชวงเวลาใดเวลาหน(งในอนาคตตามท(กาหนดไวในสญญา (Cash Settlement) หรอ ในกรณท(สามารถดาเนนการไดภายใตขอกาหนดและเง(อนไขเก(ยวกบการใหบรการดานการเงน รวมถงขอกาหนดเพ(มเตมเก(ยวกบการแตงต 8งตวแทนซ 8อขายสญญาซ 8อขายลวงหนาฉบบน 8 ผ ขายสญญาซ 8อขายลวงหนาตองทาการรบหรอสงมอบสนคาอางองตามท(กาหนดไวในสญญา (Physical Delivery) โดยตองจายหรอรบเงนสาหรบสนคาอางองท(ทาการรบ และสงมอบสนคาอางองดงกลาวตามราคาใชสทธท(กาหนดไวในสญญา และกรณท(สญญาซ 8อขายลวงหนาออปช(นหมดอายลงโดยไมมมลคา ผ ขายสญญาซ 8อขายลวงหนาจะไดกาไรเทากบคาพรเม(ยม ดวยเหตท(ผ ซ 8อสญญาซ 8อขายลวงหนาออปช(นมผลขาดทนจากดสงสดเทากบคาพรเม(ยมน 8น ผ ซ 8อสญญาซ 8อขายลวงหนาออปช(นจงไมตองวางหลกประกนใดๆ คงจายชาระพรเม(ยมเทาน 8น ในทางตรงกนขาม ผขายสญญาซ 8อขายลวงหนาออปช(นน 8น อาจมผลขาดทนไมจากดในลกษณะเดยวกบการซ 8อขายลวงหนาฟวเจอรส ดงน 8น ผ ขายสญญาซ 8อขายลวงหนาออปช(น จงตองวางทรพยสนไวกบบรษทฯ เพ(อเปนประกนการปฏบตตามสญญาซ 8อขายลวงหนา และเชนเดยวกบการซ 8อขายสญญาซ 8อขายลวงหนาฟวเจอรส ผขายสญญาซ 8อขายลวงหนาออปช(นกมโอกาส

ขอกาหนดและเง�อนไขเก�ยวกบการใหบรการดานการเงน 35/77

ไดรบผลขาดทนเปนจานวนมากภายในเวลาอนรวดเรว ซ(งอาจเกนมลคาหลกประกนเร(มตนท(วางไวกบบรษทฯ ได กรณท(ราคาตลาดของสญญาซ 8อขายลวงหนาเปล(ยนแปลงไป

นอกจากน 8 เก(ยวกบความเส(ยงท(เกดจากการขาดทนในการซ 8อขายสญญาซ 8อขายลวงหนาออปช(นน 8น ผ ซ 8อสญญาซ 8อขายลวงหนาออปช(นสามารถเลอกท(จะลางฐานะ (Offset) หรอใชสทธ (Exercise) หรอปลอยใหสญญาหมดอายลง ในกรณท(ผ ซ 8อสญญาซ 8อขายลวงหนาเลอกท(จะใชสทธ ผ ซ 8อสญญาซ 8อขายลวงหนาจะไดรบเงนเทากบจานวนเงนท(คานวณไดจากสวนตางระหวางราคาใชสทธกบราคา หรอมลคาของสนคาหรอตวแปรท(เปนอย ณ เวลาใดเวลาหน(ง หรอชวงเวลาใดเวลาหน(งในอนาคตตามท(กาหนดไวในสญญา (Cash Settlement) หรอในกรณท(สามารถดาเนนการไดภายใตขอกาหนดและเง(อนไขเก(ยวกบการใหบรการดานการเงน รวมถงขอกาหนดเพ(มเตมเก(ยวกบการแตงต 8งตวแทนซ 8อขายสญญาซ 8อขายลวงหนาฉบบน 8 ผ ซ 8อสญญาซ 8อขายลวงหนาตองทาการรบหรอสงมอบสนคาอางองตามท(กาหนดไวในสญญา (Physical Delivery) โดยตองจายหรอรบเงนสาหรบสนคาอางองท(ทาการรบ และสงมอบสนคาอางองดงกลาวตามราคาใชสทธท(กาหนดไวในสญญา และกรณท(สญญาซ 8อขายลวงหนาออปช(นหมดอายลงโดยไมมมลคา ผ ซ 8อจะมผลขาดทนเทากบคาพรเม(ยม

� ความเส$ยงจากการซ 2อขายสญญาซ 2อขายลวงหนา ในการสงคาส(งใดๆ เพ(อการซ 8อขายสญญาซ 8อขายลวงหนาเพ(อจากดผลขาดทน เชน คาส(งซ 8อขายประเภท Stop Loss หรอ Stop Limit เปนตน อาจไมสามารถกระทาได เน(องจากสภาวะของตลาดการซ 8อขายสญญาซ 8อขายลวงหนาและการปฏบตงานของตลาดสญญาซ 8อขายลวงหนาและสานกหกบญช รวมถงการรวมประเภทของสถานะ (Combinations of Position) อาจมความเส(ยงเชนเดยวกบการมสถานะ Long หรอ Short อยางเดยว นอกจากน 8 ความสมพนธของราคาซ 8อขายปกตระหวางผลประโยชนท(ลกคาควรจะไดรบ (Underlying interest) กบสญญาซ 8อขายลวงหนาอาจไมมอยจรง และภายใตสถานการณบางสถานการณรายละเอยดคงคางของสญญาซ 8อขายลวงหนา อาจมการปรบเปล(ยนโดยตลาดสญญาซ 8อขายลวงหนาหรอสานกหกบญช เพ(อใหสะทอนถงการเปล(ยนแปลงในผลประโยชนท(ลกคาควรจะไดรบ

การซ 8อขายสญญาซ 8อขายลวงหนาในตลาดซ 8อขายสญญาซ 8อขายลวงหนาในตางประเทศ มความเส(ยงแตกตางจากการซ 8อขายสญญาซ 8อขายลวงหนาในประเทศ และในบางกรณการซ 8อขายสญญาซ 8อขายลวงหนาในตลาดซ 8อขายสญญาซ 8อขายลวงหนาในตางประเทศ มความเส(ยงสงกวาความเส(ยงจากการซ 8อขายสญญาซ 8อขายลวงหนาในประเทศ

� ความเส$ยงจากการจากดสถานการณซ 2อขายสญญาซ 2อขายลวงหนา บรษทฯ จะมการกาหนดจานวนการถอครองสญญาซ 8อขายลวงหนา (Position Limit) ในกรณท(ฐานะสญญาซ 8อขายลวงหนาของลกคาเกนกวาจานวนการถอครองสญญาซ 8อขายลวงหนาท(บรษทฯ กาหนด บรษทฯ อาจพจารณาดาเนนการดงตอไปน 8ได (1) หกกลบฐานะสญญาซ 8อขายลวงหนาของลกคา (2) ปฏเสธคาส(งของลกคา (3) เรยกใหมการวางหลกประกนเพ(มเตม (4) ลางฐานะสญญาซ 8อขายลวงหนาสาหรบสญญาซ 8อขายลวงหนาใดๆ หรอท 8งหมดของลกคา หรอ (5) ดาเนนการใดๆ ท(บรษทฯ พจารณาเหนสมควร ดงน 8ลกคาอาจไดรบผลขาดทนจากการมฐานะสญญาซ 8อขายลวงหนาคงคางอยจนครบกาหนดของสญญาซ 8อขายลวงหนาได

� ความเส$ยงจากการไมสามารถลางฐานะสญญาซ 2อขายลวงหนา ในกรณท(ลกคาไมสามารถลางฐานะสญญาซ 8อขายลวงหนาไดกอนวนครบกาหนดของสญญาซ 8อขายลวงหนา ไมวาดวยเหตเน(องจากตลาดการซ 8อขายสญญาซ 8อขายลวงหนาขาดสภาพคลอง หรอตลาดสญญาซ 8อขายลวงหนาส(งงดการซ 8อขายสญญาซ 8อขายลวงหนา หรอดวยเหตอ(น ลกคาอาจไดรบผลขาดทนจากการมฐานะสญญาซ 8อขายลวงหนาคงคางอยจนสญญาครบกาหนดได

� ความเส$ยงจากระบบคอมพวเตอร การซ 8อขายสญญาซ 8อขายลวงหนาโดยท(วไปจะใชระบบคอมพวเตอรเพ(ออานวยความสะดวกในการจดลาดบคาส(งซ 8อขาย การสงคาส(งซ 8อขาย การจบคคาส(งซ 8อขาย การจดทะเบยนหรอการลางการซ 8อขายสญญาซ 8อขายลวงหนา ระบบคอมพวเตอรอาจไดรบการรบกวนหรอไมสามารถใชการไดเปนการช(วคราว ดงน 8น ความสามารถในการชดเชยผลขาดทนของลกคาอาจมอยางจากดข 8นอยกบระบบคอมพวเตอรของผ ใหบรการคอมพวเตอร ตลาดสญญาซ 8อขายลวงหนา สานกหกบญช หรอสมาชกรายอ(น การจากดความสามารถดงกลาวอาจแตกตางกนตามสถานการณ ลกคาควรปรกษาบรษทฯ ในรายละเอยด นอกจากน 8 การท(ระบบคอมพวเตอรไมสามารถใชงานไดอาจสงผลใหบรษทฯ ไมสามารถสงคาส(งซ 8อขายไดตามท(ลกคามคาส(ง

� ความเส$ ยงจากปจจยท$ ไมเก$ ยวของกบตลาดสญญาซ 2อขายลวงหนา (Off-Exchange Risk) บรษทฯ อาจกระทาการเปน Counterparty ของลกคาในการทาธรกรรมภายใตขอกาหนดและเง(อนไขเก(ยวกบการใหบรการดานการเงน รวมถงขอกาหนดเพ(มเตมเก(ยวกบการแตงต 8งตวแทนซ 8อขายสญญาซ 8อขายลวงหนาฉบบน 8 ท 8งน 8 การลางฐานะสญญาซ 8อขายลวงหนาของลกคาท(มอย การประเมนมลคา (Assess the Value) การกาหนดราคายตธรรม (Fair Price) หรอการประเมนความเส(ยง อาจเปนการยากหรอไมสามารถกระทาได การทาธรกรรมโดยมปจจยท(ไมเก(ยวของกบตลาดสญญาซ 8อขายลวงหนาอาจไดรบการกากบดแลไมเขมงวดหรอมการกากบดแลโดยหนวยงานอ(น ลกคาจงควรศกษาและเขาใจถงกฎและระเบยบท(เก(ยวของ รวมถงเขาใจความเส(ยงท(อาจมข 8นได

ขอกาหนดและเง�อนไขเก�ยวกบการใหบรการดานการเงน 36/77

� ความเส$ยงจากอตราแลกเปล$ยน การซ 8อขายสญญาซ 8อขายลวงหนาอาจเก(ยวของกบอตราแลกเปล(ยน ผลกาไรและผลขาดทนสญญาซ 8อขายลวงหนาในอตราแลกเปล(ยนเงนตราตางประเทศอาจไดรบผลกระทบจากการผนแปรของอตราแลกเปล(ยนใดๆ ท(ระบวาตองมการแปลงเปนอตราแลกเปล(ยนอกอตราหน(ง

� ความเส$ยงจากกฎระเบยบท$เก$ยวของ การทาธรกรรมซ 8อขายสญญาซ 8อขายลวงหนาเปนไปตามกฎหมายและกฎระเบยบท(เก(ยวของ การแกไขเปล(ยนแปลงกฎหมายและกฎระเบยบท(เก(ยวของอาจสงผลกระทบตอการซ 8อขายสญญาซ 8อขายลวงหนาของลกคา และ/หรอบรษทฯ ในการเปนตวแทนซ 8อขายสญญาซ 8อขายลวงหนา ดงน 8นลกคาจงควรศกษาขอมลท(เก(ยวของจากบรษทฯ หรอหนวยงานกากบดแลท(เก(ยวของอยเสมอ นอกจากน 8 ตลาดสญญาซ 8อขายลวงหนา สานกหกบญช ก.ล.ต. คณะกรรมการกากบตลาดทน หรอสานกงาน ก.ล.ต. อาจส(งการใหบรษทฯ จากดฐานะสญญาหรอส(งหามสรางฐานะสญญาเพ(มใหแกลกคา ปดบญชซ 8อขาย รวมท 8งอาจส(งใหลางฐานะสญญาได หากการซ 8อขายสญญาซ 8อขายลวงหนาของลกคามหรอนาจะมผลกระทบตอความเปนระเบยบเรยบรอยในการซ 8อขายสญญาซ 8อขายลวงหนาในตลาดสญญาซ 8อขายลวงหนา หรอทาใหหรอนาจะทาใหราคาสญญาซ 8อขายลวงหนาในตลาดสญญาซ 8อขายลวงหนา ไมตรงตอสภาพปกตของตลาดหรอลกคามพฤตกรรมการซ 8อขายสญญาซ 8อขายลวงหนาท(ไมเหมาะสมหรออาจฝาฝนกฎหมายวาดวยสญญาซ 8อขายลวงหนา หรอลกคาไมดาเนนการแจง จดหาขอมล หรอจดทาคาช 8แจงหรอใหขอมลอนเปนเทจ หรออาจกอใหเกดความสาคญผดในสาระสาคญแกบรษทฯ ตลาดสญญาซ 8อขายลวงหนา สานกหกบญช หรอสานกงาน ก.ล.ต. ในกรณตลาดสญญาซ 8อขายลวงหนา สานกหกบญช หรอสานกงาน ก.ล.ต. รองขอ นอกจากน 8 ก.ล.ต. หรอคณะกรรมการกากบตลาดทน อาจส(งใหตลาดสญญาซ 8อขายลวงหนา หรอสานกหกบญช งดการซ 8อขาย จากดฐานะ หรอลางฐานะสญญาซ 8อขายลวงหนาของลกคา ในกรณท(มเหตจาเปนเพ(อประโยชนในการรกษาความม(นคงของระบบการเงน เศรษฐกจของประเทศ หรอดารงไวซ(งเสถยรภาพของระบบการซ 8อขายและการชาระหน 8ในตลาดซ 8อขายสญญาซ 8อขายลวงหนา

ขอกาหนดและเง�อนไขเก�ยวกบการใหบรการดานการเงน 37/77

-ขอกาหนดเพ!มเตมฉบบน$จะบงคบใชกบลกคากตอเม!อลกคาและบรษทฯ ไดตกลงเขาทาธรกรรมน$เทาน$น-

ขอกาหนดเพ$มเตมเก$ยวกบการซ 2อขายรายใหญ (Block Trade) สาหรบ Single Stock Futures

1. ขอความเบ 2องตน 1.1. ขอกาหนดเพ(มเตมน 8ทาข 8นเพ(อกาหนดเง(อนไข สทธ หนาท( ขอรบรอง ขอปฏบตตางๆ ท(เปนการเฉพาะท(เก(ยวกบการซ 8อขาย

รายใหญ (Block Trade) สาหรบ Single Stock Futures ท(บรษทฯ จะใหบรการแกลกคา 1.2. ขอกาหนดเพ$มเตมเก$ยวกบการซ 2อขายรายใหญ (Block Trade) สาหรบ Single Stock Futures ฉบบน 2 จะใชบงคบ

ระหวางบรษทฯ และลกคาทนท เม$อ (ก) ลกคามคาส$ งซ 2อขายรายใหญ (Block Trade) สาหรบ Single Stock Futures มายงบรษทฯ ไมวาจะดวยวธทางโทรศพท อนเทอรเนต หรอผานทางเจาหนาท$ของบรษทฯ และ (ข) บรษทฯ ตอบรบการใหบรการแกลกคาไมวาจะในรปแบบท$เปนลายลกษณอกษรหรอไมกตาม โดยลกคายอมรบและตกลงผกพนตามเง$อนไขในขอกาหนดและเง$อนไขเก$ยวกบการใหบรการดานการเงน และเอกสารธรกรรมตางๆ ท$เก$ยวของ ท 2งน 2 บรษทฯ มสทธในการปฏเสธการใหบรการ หากบรษทฯ พบวาลกคาไมมความเหมาะสมเพยงพอในการทาธรกรรม หรอการใหบรการของบรษทฯ อาจขดหรอแยงตอกฎหมาย หรอดวยเหตอ$นใดแลวแตดลพนจของบรษทฯ โดยลกคาไมมสทธเรยกรองใหบรษทฯ รบผดตอความเสยหายใดๆ อนเกดจากการปฏเสธการใหบรการของบรษทฯ เวนแตกรณท$เกดข 2นโดยการจงใจหรอประมาทเลนเลอของบรษทฯ กรรมการ พนกงาน ตวแทนหรอผแทนของบรษทฯ โดยบรษทฯ จะรบผดชอบเพยงเทาท$ความเสยหายท$เกดข 2นจรง

1.3. ขอกาหนดเพ(มเตมเก(ยวกบการซ 8อขายรายใหญ (Block Trade) สาหรบ Single Stock Futures น 8 ซ(งตอไปจะเรยกวา

“ขอกาหนดเพ$มเตมเก$ยวกบการซ 2อขายรายใหญ (Block Trade) สาหรบ Single Stock Futures” รวมถงเอกสารอ(นใดท(เก(ยวของ เปนสวนหน(งของเอกสารธรกรรม ตามท(ไดนยามไวในขอกาหนดและเง(อนไขเก(ยวกบการใหบรการดานการเงนท(ลกคาไดตกลงทากบบรษทฯ (“ขอกาหนดและเง$อนไขเก$ยวกบการใหบรการดานการเงน”)

2. คาจากดความ 2.1. เวนแตจะไดมการนยามไวเปนการเฉพาะในขอกาหนดและเง(อนไขเก(ยวกบการใหบรการดานการเงน คาดงตอไปน 8ใหม

ความหมายตามท(ไดนยามไวดงตอไปน 8 (ก) “Block Trade” (BT) หมายถง การซ 8อขายรายใหญ หรอ Big Lot หรอรายการ Trade Report (ข) “Single Stock Futures” (SSF) หมายถง สญญาซ 8อขายลวงหนาชนดฟวเจอรสท(อางองกบหนรายตว ท(ซ 8อขายใน

ศนยซ 8อขายสญญาซ 8อขายลวงหนา

(ค) “TFEX” หมายถง บรษท ตลาดสญญาซ 8อขายลวงหนา (ประเทศไทย) จากด (มหาชน) หรอ ศนยซ 8อขายสญญาซ 8อขายลวงหนาหรออนพนธ

3. ธรกรรม Single Stock Futures Block Trade 3.1. ลกคา และ บรษทฯ เปนคสญญา Single Stock Futures โดยทารายการผานกระดานซ 8อขายรายใหญใน TFEX 3.2. ลกคาท(เปดสถานะ Single Stock Futures Block Trade ไวกบบรษทฯ จะทาการปดสถานะ Single Stock Futures Block

Trade กบบรษทฯ 3.3. บรษทฯ จะอานวยความสะดวกปดสถานะ Single Stock Futures Block Trade ใหกบลกคาท(เปดสถานะ Single Stock

Futures Block Trade ไวกบบรษทฯ 3.4. บรษทฯ จะกาหนด จานวนการถอครองสญญาสงสด (position limits) สาหรบแตละ Single Stock Futures หรอทก Single

Stock Futures ใหสาหรบลกคาแตละราย หรอสาหรบลกคาทกรายรวมกน 3.5. ลกคาจะส(งคาส(งใหบรษทฯ สาหรบการสงคาส(งของ Single Stock Futures Block Trade โดยอางองถงราคาหนอางอง 3.6. บรษทฯ จะเปนผคานวณราคาของ Single Stock Futures Block Trade โดยการใชสตรการคานวณตามท(บรษทฯ ประกาศ

กาหนด 3.7. บรษทฯ สงวนสทธในการกาหนดและยนยนวาคาส(งของลกคาไมวาท 8งหมดหรอบางสวนไดถกจบค ลกคาไมสามารถยกเลก

คาส(งไดเวนแตบรษทฯ ยนยอม

ขอกาหนดและเง�อนไขเก�ยวกบการใหบรการดานการเงน 38/77

3.8. หากลกคาไมสามารถทารายการ Single Stock Futures Block Trade กบทางบรษทฯ ได ดวยเหตผลซ(งรวมถงแตไมไดจากดเพยง ลกคาไมมหลกประกนสวนเกนท(เพยงพอ หรอไมมวงเงนคงเหลอท(เพยงพอกบการเปดสถานะ Single Stock Futures เพ(ม หรอลกคาไมสามารถเปดสถานะเกนกวาจานวนการถอครองสญญาสงสด (position limits) ท( TFEX กาหนดหรอท(บรษทฯ กาหนด ฯลฯ ลกคาจะชดเชยใหบรษทฯ สาหรบความเสยหายหรอผลขาดทนอนเกดจากการท(ไมสามารถเขาทารายการหรอทาตามคาส(งไดสมบรณ รวมถง ตนทนท(สมเหตสมผลของคาใชจายในการทารายการและคาธรรมเนยมตางๆ ดวย

4. การคานวณราคาของ Single Stock Futures Price 4.1. ในการคานวณราคาของ Single Stock Futures ตอนเปดสถานะ บรษทฯ จะคดรวม อตราดอกเบ 8ยข 8นตน (Initial Interest

Rate) และ/หรอ รายการท(เก(ยวของ ท(บรษทฯ ประกาศกาหนด 4.2. ในการคานวณราคาของ Single Stock Futures ตอนปดสถานะ บรษทฯ จะคด อตราดอกเบ 8ยท(แทจรง (Effective Interest

Rate) และ/หรอ รายการท(เก(ยวของตามชวงเวลาท(ลกคาถอครองสถานะ ตามท(บรษทฯประกาศกาหนด 4.3. บรษทฯ จะประกาศเง(อนไขของ Corporate Action สาหรบ Single Stock Futures Block Trade และอาจมการเปล(ยนแปลง

ไดในอนาคต 5. เง$อนไขการสงคาส$งของ Single Stock Futures Block Trade

5.1. บรษทฯ ขอสงวนสทธในการปดสถานะสญญาของลกคาโดยการแจงตอลกคาโดยทนท ในกรณดงตอไปน 8 (1) บรษทฯ จาเปนตองคนห นอางองท(ยมมาจากธรกรรมการยมและใหยมหลกทรพย (securities borrowing and

lending) (2) บรษทฯ เหนวา บรษทฯ ไมสามารถดาเนนการปองกนความเส(ยงของสถานะ Single Stock Futures Block Trade

ไดอยางตอเน(องและมประสทธภาพ (Hedging disruption) (3) บรษทฯ เหนวาหนอางองอาจจะถกหยดการซ 8อขายโดยตลาดหลกทรพยในอนาคตอนใกล จากการท( บรษทของหน

อางอง เผชญการผดนดชาระหน 8 หรอ เกดความเสยหายรนแรง หรอ เกดภาวะขดของทางการเงน หรอถกหนวยงานของรฐเขาตรวจสอบ ฯลฯ

5.2. จานวนสญญาข 8นต(าของ Single Stock Futures ในการทารายการ Block Trade ใหเปนไปตามเกณฑของ TFEX 5.3. บรษทฯ อาจยนยอมใหปดสถานะไดหากจานวนสญญาท(จะคงเหลออย มจานวนมากพอท(จะสามารถทารายการ Block

Trade ไดตามกฎเกณฑของ TFEX 5.4. หาก TFEX เพ(มจานวนสญญาข 8นต(าของ Single Stock Futures ในการทารายการ Block Trade โดยจะมผลในวนท(มผล

บงคบใช โดยอาจทาใหจานวนสญญา Single Stock Futures ท(ลกคาถออยเดมมจานวนนอยกวาจานวนสญญาข 8นต(าตามเกณฑการทารายการ Block Trade ในวนท(มผลบงคบใช บรษทฯ ขอสงวนสทธในการปดสถานะสญญา 1 วนทาการกอนวนท(มผลบงคบใช เวนแตลกคาไดเพ(มจานวนสถานะสญญาจนกระท(งมจานวนสญญามากกวาจานวนสญญาข 8นต(าท(กาลงจะมผลบงคบใชสาหรบการทารายการ Block Trade

6. เง$อนไขการสงคาส$ง Short ของ Single Stock Futures Block Trade 6.1. ในกระบวนการรบคาส(งของลกคาสาหรบการ Short Open บรษทฯ จะทาตามกฎเกณฑของตลาดหลกทรพยท(เก(ยวของกบ

การขายชอรตของห นอางอง ตวอยางเชน จากกฎเกณฑของตลาดหลกทรพยในปจจบน บรษทฯจะสามารถสงคาส(งขายชอรตไดในชวงเวลาท(ตลาดเปดทาการจบคซ 8อขายแบบอตโนมต แตไมสามารถสงคาส(งขายชอรตในชวง Pre-opening และชวง Call market (Auction) และตองทาตามกฏ zero-plus-tick ในการสงคาส(งขายชอรต

6.2. บรษทฯ ขอสงวนสทธท(จะปดสถานะ Short Open ของลกคา 1 วนทาการกอนวน X-Date ตางๆ ซ(งรวมถงแตไมจากดเฉพาะ XD, XR, XT, XW, XS, XM, XB ฯลฯ และ Corporate Action ตางๆ

7. เง$อนไขการยกเลกคาส$งการซ 2อขายรายใหญ (Block Trade) สาหรบ Single Stock Futures 7.1. บรษทฯ จะทาการยกเลกคาส(งในสวนท(ยงไมสามารถจบคได ณ เวลาท(จบชวงเวลาการซ 8อขายภาคบายของตลาด

หลกทรพย (16.30 น.) (ชวงเวลาท(กาลงเขาส call market) 7.2. สาหรบคาส(ง Long Open หรอ Long Close หลงจากจบชวงเวลาการซ 8อขายภาคบายของตลาดหลกทรพย (16.30 น.)

บรษทฯ จะรบเฉพาะคาส(ง ATC (At-The-Close) สาหรบหนอางอง

ขอกาหนดและเง�อนไขเก�ยวกบการใหบรการดานการเงน 39/77

7.3. ลกคาไมสามารถยกเลกคาส(งของ Single Stock Futures Block Trade ถาบรษทฯ แจงวาท 8งหมดหรอบางสวนของหนอางองไดมการจบคแลวหรอไดมการปองกนความเส(ยงแลวตามท(เก(ยวของกบคาส(งของลกคา หรอบรษทฯ ไดยมหนอางองมาแลวเพ(อใชปองกนความเส(ยงตามท(เก(ยวของกบคาส(งของลกคา

7.4. ในกรณท(บางสวนของห นอางองจบคไดและจานวนสญญาท(เก(ยวของมจานวนพอในการเขาทารายการ Block Trade บรษทฯ จะเขาจบคสญญา Single Stock Futures จานวนน 8กบลกคาโดยการเขาทารายการ Block Trade

7.5. ในกรณท(บางสวนของหนอางองจบคไดและจานวนสญญาท(เก(ยวของมจานวนไมเพยงพอในการเขาทารายการ Block Trade บรษทฯ จะลางสถานะห นอางองออกไป และลกคาจะชดเชยผลการสญเสยท(เกดจากการทารายการและคาธรรมเนยมท(เก(ยวของ (ถาม) ลกคาอาจแกไขคาส(งใหสามารถจบคหนอางองไดจานวนมากข 8นเพ(อใหจานวนสญญาท(เก(ยวของมจานวนมากพอในการเขาทารายการ Block Trade เพ(อปองกนไมใหบรษทฯ ลางสถานะหนอางองออกไป

8. วนซ 2อขายสดทายของ Single Stock Futures Block Trade 8.1. ลกคาท(ถอสถานะ Single Stock Futures ไปจนถงวนซ 8อขายสดทายของสญญา จะปดสถานะของสญญากอนจบชวงเวลา

การซ 8อขายภาคเชาของตลาดหลกทรพย (Z:.�[ น.) ของวนดงกลาว ลกคาอาจขอใหบรษทฯ ทาการ roll-over สถานะ Single Stock Futures ไปยงซรยท(ไกลออกไปได

ขอกาหนดและเง�อนไขเก�ยวกบการใหบรการดานการเงน 40/77

-ขอกาหนดเพ!มเตมฉบบน$จะบงคบใชกบลกคากตอเม!อลกคาและบรษทฯ ไดตกลงเขาทาธรกรรมน$เทาน$น-

ขอกาหนดเพ$มเตมเก$ยวกบการกยมเงนเพ$อซ 2อหลกทรพย (Credit Balance) 1. ขอความเบ 2องตน

1.1. ขอกาหนดเพ(มเตมฉบบน 8ทาข 8นเพ(อกาหนดเง(อนไข สทธ หนาท( ขอรบรอง ขอปฏบตตางๆ ท(เปนการเฉพาะท(เก(ยวกบการกยมเงนเพ(อซ 8อหลกทรพย (Credit Balance)

1.2. ขอกาหนดเพ$มเตมเก$ยวกบการกยมเงนเพ$อซ 2อหลกทรพย (Credit Balance) ฉบบน 2 จะใชบงคบระหวางบรษทฯ และลกคาทนท เม$อ (ก) ลกคาแสดงความประสงคท$จะใชบรการกยมเงนเพ$อซ 2อหลกทรพย (Credit Balance) มายงบรษทฯ ไมวาจะดวยวธทางโทรศพท อนเทอรเนต หรอผานทางเจาหนาท$ของบรษทฯ และ (ข) บรษทฯ ตอบรบการใหบรการแกลกคาไมวาจะในรปแบบท$เปนลายลกษณอกษรหรอไมกตาม โดยลกคายอมรบและตกลงผกพนตามเง$อนไขในขอกาหนดและเง$อนไขเก$ยวกบการใหบรการดานการเงน และเอกสารธรกรรมตางๆ ท$เก$ยวของ ท 2งน 2 บรษทฯ มสทธในการปฏเสธการใหบรการ หากบรษทฯ พบวาลกคาไมมความเหมาะสมเพยงพอในการทาธรกรรม หรอการใหบรการของบรษทฯ อาจขดหรอแยงตอกฎหมาย หรอดวยเหตอ$นใดแลวแตดลพนจของบรษทฯ โดยลกคาไมมสทธเรยกรองใหบรษทฯ รบผดตอความเสยหายใดๆ อนเกดจากการปฏเสธการใหบรการของบรษทฯ เวนแตกรณท$เกดข 2นโดยการจงใจหรอประมาทเลนเลอของบรษทฯ กรรมการ พนกงาน ตวแทนหรอผแทนของบรษทฯ โดยบรษทฯ จะรบผดชอบเพยงเทาท$ความเสยหายท$เกดข 2นจรง

1.3. ขอกาหนดเพ(มเตมเก(ยวกบการกยมเงนเพ(อซ 8อหลกทรพย (Credit Balance) ซ(งตอไปจะเรยกวา “ขอกาหนดเพ$มเตมเก$ยวกบ

การกยมเงนเพ$อซ 2อหลกทรพย (Credit Balance)” รวมถงเอกสารอ(นใดท(เก(ยวของ เปนสวนหน(งของเอกสารธรกรรม ตามท(ไดนยามไวในขอกาหนดและเง(อนไขเก(ยวกบการใหบรการดานการเงนท(ลกคาไดตกลงทากบบรษทฯ (“ขอกาหนดและเง$อนไข

เก$ยวกบการใหบรการดานการเงน”) 2. คาจากดความ

2.1. เวนแตจะไดมการนยามไวเปนการเฉพาะในขอกาหนดและเง(อนไขเก(ยวกบการใหบรการดานการเงน คาดงตอไปน 8ใหมความหมายตามท(ไดนยามไวดงตอไปน 8 (ก) “หลกทรพย” ในท(น 8หมายถง

(1) หลกทรพยจดทะเบยน แตไมรวมถงหลกทรพยประเภทใบสาคญแสดงสทธท(จะซ 8อหน ใบสาคญแสดงสทธท(จะซ 8อห นก ใบสาคญแสดงสทธอนพนธ และใบแสดงสทธในผลประโยชนท(เกดจากหลกทรพยอางองไทยท(มหลกทรพยอางองเปนใบสาคญแสดงสทธท(จะซ 8อหน

(2) หนเพ(มทนของบรษทจดทะเบยนในตลาดหลกทรพย ซ(งห นจานวนดงกลาวยงไมไดจดทะเบยนกบตลาดหลกทรพย

(3) หลกทรพยอ(นใดท(จะไดมการประกาศแกไขเพ(มเตมเปนคร 8งคราว (ข) “หลกประกน” ไดแกทรพยสนดงตอไปน 8

(1) เงนสด (2) หลกทรพยจดทะเบยน นอกจากน 8ยงใหหมายความรวมถงทรพยสนอ(นใดตามท( ก.ล.ต. และ/หรอคณะกรรมการกากบตลาดทนประกาศกาหนดใหเปนหลกประกนในการปฏบตตามขอกาหนดเพ(มเตมเก(ยวกบการกยมเงนเพ(อซ 8อหลกทรพย (Credit Balance) ฉบบน 8ของลกคาท 8งในปจจบนและตามท(ไดมการประกาศแกไขเพ(มเตมเปนคร 8งคราว ซ(งบรษทฯ ไดยอมรบใหเปนหลกประกน และเทาท(กฎหมายและกฎระเบยบท(เก(ยวของอนญาตใหเปนหลกประกน

(ค) “บญชมารจ 2น หมายความวา บญชท(บนทกรายการการใหลกคากยมเงนเพ(อการซ 8อหลกทรพย และใหหมายความรวมถงรายการ ดอกเบ 8ยเงนกยม เงนกยมหรอสนเช(อท(เกดข 8นจากการถอนทรพยสนสวนเกนของลกคาและคาธรรมเนยม และคาใชจายอ(นใดท(ลกคาตองชาระใหกบบรษทฯ

(ง) “ซ 2อ” ใหหมายความรวมถง การจองซ 8อหลกทรพยดวย (จ) “อตรามารจ 2นเร$ มตน” (Initial Margin Rate) หมายความวา อตราสวนข 8นต(าของจานวนเงนท(ลกคาตองชาระเพ(อซ 8อ

หลกทรพยหรอทรพยสนสวนเกนของลกคาท(ลกคาตองมในบญชมารจ 8นตอมลคาซ 8อหลกทรพยรายการใดรายการหน(งกอนท(จะซ 8อหลกทรพยรายการน 8น

ขอกาหนดและเง�อนไขเก�ยวกบการใหบรการดานการเงน 41/77

(ฉ) “ทรพยสนสวนเกนของลกคา” (Excess Equity) หมายความวา ทรพยสนของลกคารายใดรายหน(งในสวนท(เกนกวาจานวนท(ลกคาตองดารงไวตามอตราสวนท(บรษทฯ กาหนด

(ช) “ทรพยสนของลกคา” หมายความวา มลคาสทธของเงน หลกทรพย และทรพยสนอ(นท(เปนประกนการชาระหน 8ในบญชมารจ 8นของลกคารายใดรายหน(ง เม(อหกภาระหน 8ท(เกดจากการซ 8อหรอขายหลกทรพยในบญชมารจ 8นของลกคารายน 8นแลว

(ซ) “ภาระหน 2” ใหหมายความถง หน 8ท(เกดจากการซ 8อหรอขายหลกทรพย รวมคาธรรมเนยมนายหนาซ 8อขายหลกทรพยและภาษมลคาเพ(ม ดอกเบ 8ยเงนก ยม เงนก ยม อากรแสตมป คาปรบ คาไปรษณยากร คาธรรมเนยมอ(นท(เก(ยวของ เชน คาธรรมเนยมการจดแจงจานา รวมท 8งสนเช(อท(เกดข 8นจากการถอนทรพยสนสวนเกนของลกคา ตลอดจนคาใชจายอ(นใดท(ลกคาตองชาระใหแกบรษทฯ

(ฌ) “มลคาซ 2อ” หมายความวา จานวนเงนคาซ 8อหลกทรพยแตละรายการท(ซ 8อจากบญชมารจ 8น ซ(งรวมคาธรรมเนยมนายหนาซ 8อขายหลกทรพย ภาษมลคาเพ(มและคาภาษอ(นๆ ของรายการน 8นดวย

(ญ) “อานาจซ 2อ” หมายความวา จานวนเงนสงสดท(ลกคาอาจส(งซ 8อหลกทรพยจากบญชมารจ 8นได ณ ขณะใดขณะหน(ง ซ(งรวมคาธรรมเนยมนายหนาซ 8อขายหลกทรพย และภาษมลคาเพ(มแลว

(ฎ) “มลคาหลกประกนท$ ตองดารงไว” (Maintenance Margin Requirement) หมายถง ระดบมลคาของทรพยสนรวม (Equity) ท(ลกคาตองดารงไว ซ(งการคานวณมลคาของหลกประกนใหเปนไปตามวธการตามท( (1) บรษทฯ ประกาศกาหนดใหทราบเปนคราวๆ ซ(งปจจบนอตราต(าสดเทากบรอยละ 35 (สามสบหา) ของมลคาตลาดของหลกทรพยท 8งหมดท(ลกคามอยในบญชของลกคา หรอ (2) มลคาตลาดของหลกทรพยจดทะเบยนในตลาดหลกทรพยคณดวยอตราท(บรษทฯ หรอตลาดหลกทรพยประกาศกาหนดเปนคราวๆ ซ(งในกรณท(บญชของลกคามมลคาต(ากวามลคาท(กาหนดดงกลาวแลว ลกคาจะตองนาหลกประกนมาวางเปนประกนเพ(มใหครบมลคาหลกประกนท(ตองดารงไวตามท(บรษทฯ กาหนด ท 8งน 8 บรษทฯ มสทธท!จะเปล!ยนแปลงอตราดงกลาวไดโดยไมจาเปนตองแจงใหลกคาทราบลวงหนา

(ฏ) “มลคาหลกประกนข 2นต$า” (Minimum Margin Requirement) หมายถง ระดบมลคาของทรพยสนรวม (Equity) ข 8นต(าท(ใชเปนเกณฑในการบงคบชาระหน 8 ซ(งการคานวณมลคาหลกประกนข 8นต(าจะเปนไปตามท( (1) บรษทฯ จะไดประกาศกาหนดเปนคราวๆ ซ(งปจจบนตลาดหลกทรพยกาหนดใหเทากบอตรารอยละ 25 (ย(สบหา) ของมลคาตลาดของหลกทรพยท 8งหมดท(ลกคามอยในบญชของลกคา หรอ (2) มลคาตลาดของหลกทรพยจดทะเบยนในตลาดหลกทรพย คณดวยอตราท(บรษทฯ หรอตลาดหลกทรพยประกาศกาหนดเปนคราวๆ ท 8งน 8 บรษทฯ มสทธท!จะเปล!ยนแปลงอตราดงกลาวไดโดยไมจาเปนตองแจงใหลกคาทราบลวงหนา

3. ขอตกลงเก$ยวกบวงเงนกยมเพ$อซ 2อหลกทรพย 3.1. โดยท(ลกคามความประสงคขอเปดบญชกยมเงนเพ(อซ 8อหลกทรพยกบบรษทฯ ลกคาตกลงรบทราบวาบรษทฯ จะเปนผ พจารณา

อนมตวงเงนใหก ยม โดยมวงเงนก ยมไมเกนกวาจานวนท(ลกคาขอไวในคาขอใชบรการเปดบญชเพ(ม ซ(งการก ยมเงนเพ(อซ 8อหลกทรพยในบญชมารจ 8นน 8จะถอเปนการกยมเงนในลกษณะบญชเดนสะพดตามประมวลกฎหมายแพงและพาณชยโดยลกคาจะนาเงนมาวางเปนประกนการชาระหน 8กบบรษทฯ กอนการซ 8อขายหลกทรพย และเงนท(วางประกนดงกลาวน 8จะไมอยภายใตความคมครองของกองทนเพ(อการฟ8นฟและพฒนาระบบสถาบนการเงน หรอสถาบนอ(นใดท(ทาหนาท(รบประกนเงนฝาก โดยลกคาจะไดรบผลตอบแทนจากการวางเงนประกนในสวนท(เกนกวาภาระหน 8ในบญชมารจ 8นเปนดอกเบ 8ยตามหลกเกณฑและในอตราท(บรษทฯ จะประกาศกาหนดเปนคราวๆ ไป ท 8งน 8 บรษทฯ มสทธท(จะเปล(ยนแปลงอตราดอกเบ 8ยดงกลาวไดตามท(บรษทฯ ประกาศกาหนด โดยไมตองไดรบความยนยอมจากลกคากอน

3.2. ลกคาตกลงยนยอมซ 8อขายหลกทรพยผานบรษทฯ ภายในวงเงนท(กาหนดในบญชมารจ 8นตามท(บรษทฯ อนมตใหแกลกคา

3.3. ลกคาตกลงรบทราบและยนยอมใหบรษทฯ มดลพนจแตเพยงผ เดยวในการเพ!มหรอลดวงเงนซ$อขาย โดยมตองไดรบ

ความยนยอมจากลกคากอน เม(อบรษทฯไดส(งซ 8อหลกทรพยตามคาส(งของลกคาแลว ใหถอวาลกคาไดรบการสงมอบเงนท(กยมตามสญญาน 8แลว

3.4. ลกคาตกลงยนยอมและรบทราบวาลกคาสามารถทาคาส(งซ 8อหลกทรพยไดเพยงเทาท(ไมเกนกวาวงเงนในบญชมารจ 8นท(บรษทฯ กาหนดให ในกรณท(ลกคาทาการซ 8อหลกทรพยใดๆ เกนกวาวงเงนท(กาหนดไวในบญชมารจ 8น และหากบรษทฯ ตกลงยนยอมใหลกคาทาการซ 8อหลกทรพยเกนกวาวงเงนดงกลาว ลกคาตกลงยนยอมใหถอวาคาส(งซ 8อหลกทรพยเกนวงเงนดงกลาวเปนการขอ

ขอกาหนดและเง�อนไขเก�ยวกบการใหบรการดานการเงน 42/77

เพ(มวงเงนในบญชมารจ 8น และใหถอวาลกคายอมรบการซ 8อหลกทรพยน 8นๆ และลกคาตกลงยนยอมชาระเงนคาซ 8อหลกทรพยดงกลาว โดยถอวาเงนท(ลกคาไดกยมเกนกวาวงเงนท(กาหนดเปนหน 8กยมเงนตามขอกาหนดเพ(มเตมเก(ยวกบการกยมเงนเพ(อซ 8อหลกทรพย (Credit Balance) น 8ท 8งส 8น ท 8งน 8 กาหนดเวลาชาระหน 8ก ยมเงน การชาระดอกเบ 8ย และอตราดอกเบ 8ย ใหเปนไปตามท(กาหนดไวในขอกาหนดเพ(มเตมเก(ยวกบการกยมเงนเพ(อซ 8อหลกทรพย (Credit Balance) น 8ทกประการ

3.5. ลกคาตกลงยนยอมใหบรษทฯ มสทธใชดลยพนจท(จะไมดาเนนการส(งซ 8อหลกทรพยตามคาส(งซ(งเกนกวาวงเงนในบญชมารจ 8น ของลกคา และลกคาสละสทธท(จะเรยกรองคาเสยหายหรอคาใชจายใดๆ ท 8งปวงอนเน(องมาจากการไมดาเนนการตามคาส(งซ 8อหลกทรพยเกนวงเงนดงกลาว

4. หลกประกน 4.1. ลกคาตกลงท(จะกยมเงนเพ(อซ 8อหลกทรพย และตกลงยนยอมท(จะวางเงน หลกทรพย หรอทรพยสนอ(นในบญชมารจ 8น รวมท 8งสง

มอบหลกทรพยท(ลกคาซ 8อผานบญชมารจ 8นท 8งหมดใหแกบรษทฯ เพ(อใหบรษทฯ ยดถอหลกทรพยท 8งหลายท(ซ 8อจากบญชมารจ 8น และทรพยสนท 8งปวงท(ลกคานามาวางกบบรษทฯ ไวเปนประกนการชาระหน 8ในบญชมารจ 8นและหน 8อ(นใดของลกคา รวมไปถงภาระหน 8ท 8งปวงท(ลกคามกบบรษทฯ

4.2. ประเภทของทรพยสนท(ลกคาสามารถนามาวางเพ(มเตมเพ(อเปนประกนการชาระหน 8ในบญชมารจ 8นน 8น ใหเปนไปตามท(บรษทฯ จะไดประกาศกาหนดเปนคราวๆ ไป แตท 8งน 8ภายใตหลกเกณฑท(สานกงานคณะกรรมการกากบหลกทรพยและตลาดหลกทรพย หรอตลาดหลกทรพยประกาศกาหนด

4.3. ลกคาตกลงรบทราบวาวธการคานวณมลคาของหลกทรพยและหลกประกนจะเปนไปตามหลกเกณฑ/เง(อนไขท(บรษทฯ กาหนด 4.4. ลกคาตกลงรบทราบวาบรษทฯ จะทาการปรบปรงมลคาของหลกทรพยและ/หรอหลกประกนตามราคาตลาด (Mark to Market)

และคานวณมลคาของหลกทรพยและ/หรอทรพยสนของลกคาอยางนอย 1 คร 8งในทกส 8นวนทาการ ตามราคาท(สานกงานคณะกรรมการกากบหลกทรพยและตลาดหลกทรพยและ/หรอบรษทฯ กาหนด ซ(งการปรบปรงมลคาของหลกทรพยและ/หรอทรพยสนจะทาใหทราบผลการเปล(ยนแปลงอานาจซ 8อของลกคา ตลอดจนมลคาทรพยสนของลกคาและทรพยสนสวนเกนของลกคาท(อาจจะเพ(มข 8นหรอลดลง ท 8งน 8 การปรบปรงมลคาของหลกทรพยหรอทรพยสนดงกลาวใหเปนไปตามหลกเกณฑ/เง(อนไขท(บรษทฯ ประกาศกาหนดเปนคราวๆ ไป

4.5. ภายใตบงคบขอ 4.4. ลกคาตกลงรบทราบวาบรษทฯ จะทาการเปรยบเทยบทรพยสนรวมของลกคากบมลคาหลกประกนท(ตองดารงไว (Maintenance Margin Requirement) ทกส 8นวนทาการ หากปรากฏวาทรพยสนรวมของลกคาลดลงต(ากวามลคาหลกประกนท(ตองดารงไว (Maintenance Margin Requirement) บรษทฯ จะไมใหลกคาซ 8อหลกทรพยเพ(มและลกคาตกลงนาทรพยสนมาวางเปนหลกประกนเพ(มกบบรษทฯ ภายในวนทาการถดไป จนทาใหทรพยสนรวมของลกคาเทากบหรอสงกวามลคาหลกประกนท(ตองดารงไว (Maintenance Margin Requirement) หากลกคาไมนาทรพยสนมาวางเปนหลกประกนเพ(มเตมตามความในวรรคกอนภายในระยะเวลาท(บรษทฯ หรอตลาดหลกทรพยจะไดกาหนดเปนคราวๆ ไป (ซ(งปจจบนมกาหนดเวลา 5 (หา) วนทาการนบแตวนท(บรษทฯ เรยกใหลกคานาทรพยสนมาวางเปนหลกประกนเพ(ม) ลกคายนยอมและรบทราบวา บรษทฯ มสทธท(จะเร(มทาการบงคบชาระหน 8จากหลกทรพยหรอทรพยสนท(วางเปนประกนไดในวนทาการถดไปภายในเวลาท(บรษทประกาศกาหนด จนทาใหทรพยสนรวมของลกคามมลคาเทากบหรอสงกวามลคาหลกประกนท(ตองดารงไว (Maintenance Margin) ท 8งน 8 บรษทฯ จะเรยกหลกประกนประเภทใดเพ(มเตมเพ(อลดความเส(ยงของบรษทฯ กได แตหลกประกนท(สามารถนาไปใชคานวณระดบ Maintenance Margin ได จะตองเปนหลกประกนท(สานกงานคณะกรรมการกากบหลกทรพยและตลาดหลกทรพยหรอบรษทฯ ประกาศกาหนด แตบรษทฯ จะไมนบรวมมลคาทรพยสนดงกลาว เพ(อประโยชนในการคานวณอานาจซ 8อของลกคา

4.6. ภายใตบงคบขอ 4.4. ลกคาตกลงรบทราบวาบรษทฯ จะทาการเปรยบเทยบทรพยสนรวมของลกคากบมลคาหลกประกนข 8นต(า (Minimum Margin Requirement) ทกส 8นวนทาการ หากปรากฏวาทรพยสนรวมของลกคาลดลงจนเทากบหรอต(ากวามลคาหลกประกนข 8นต(า (Minimum Margin Requirement) ลกคายนยอมและรบทราบวา บรษทฯ มสทธท(จะเร(มทาการบงคบชาระหน 8จากหลกทรพยหรอทรพยสนท(วางเปนประกนไดในวนทาการถดไป จนทาใหทรพยสนรวมของลกคามมลคาสงกวามลคาหลกประกนข 8นต(า (Minimum Margin Requirement)

ขอกาหนดและเง�อนไขเก�ยวกบการใหบรการดานการเงน 43/77

อยางไรกตาม ลกคายงคงมหนาท(ตองนาทรพยสนมาวางเปนหลกประกนเพ(มตามท(บรษทฯ เรยกเพ(อใหทรพยสนรวมของลกคามมลคาเทากบหรอสงกวามลคาหลกประกนท(ตองดารงไวตามเง(อนไขท(ตลาดหลกทรพยกาหนดไวในขอ 4.5 หากลกคาไมนาทรพยสนมาวางเปนหลกประกนเพ(มตามท(บรษทฯ เรยกภายในระยะเวลาตามขอ 4.5. วรรค 2 ยอมไมกระทบสทธของบรษทฯ ท(จะดาเนนการตามเง(อนไขของขอกาหนดเพ(มเตมเก(ยวกบการกยมเงนเพ(อซ 8อหลกทรพย (Credit Balance) น 8ตอไป ท 8งน 8 หากมการบงคบชาระหน 8จากหลกประกนหรอทรพยสนแลวไดเงนไมพอชาระหน 8ท 8งหมด ไมวากรณใดๆ ลกคาตกลงยนยอมรบผดชาระในสวนท(ขาดใหบรษทฯ จนครบถวน

4.7. ในกรณท(บรษทผออกหลกทรพยใหสทธแกผ ถอหลกทรพยในการจองซ 8อหลกทรพยใดๆ หากหลกทรพยดงกลาวเปนหลกทรพยท(ไดวางเปนประกนการชาระหน 8ของลกคา และลกคาไดชาระราคาการจองซ 8อหลกทรพยใดๆ ดงกลาว ลกคาตกลงใหบรษทฯ ยดถอหลกทรพยท(ไดรบจากการจองซ 8อดงกลาวเปนประกนการชาระหน 8เพ(มเตม

4.8. ในกรณท(บรษทผออกหลกทรพยจายเงนปนผลและ/หรอหนปนผลใหแกผ ถอหลกทรพย หากหลกทรพยดงกลาวเปนหลกทรพยท(ไดวางเปนประกนการชาระหน 8ของลกคา ในกรณท(ไดรบดอกผลเปนหนปนผล ลกคาตกลงใหบรษทฯ ยดถอหนปนผลดงกลาวไวเปนประกนการชาระหน 8ดวย

4.9. ลกคารบทราบวาในกรณท(ลกคาประสงคจะถอนหลกทรพยจากบญชมารจ 8น และ/หรอหลกทรพยท(นามาวางเปนหลกประกน ลกคาตองแจงใหบรษทฯ ทราบลวงหนาภายในระยะเวลาท(บรษทฯ กาหนด ท 8งน 8 ลกคาตกลงใหเปนดลพนจของบรษทฯ แตเพยงผ เดยวในการท(จะใหถอนทรพยสนดงกลาวหรอไมกได

5. ขอตกลงเก$ยวกบการซ 2อขายหลกทรพย และการกอภาระหน 2ในบญชมารจ 2น 5.1. ลกคารบทราบวาบรษทฯ จะเปนผ กาหนดรายช(อหลกทรพยท(จะอนญาตใหลกคาซ 8อจากบญชมารจ 8นได พรอมท 8งกาหนดอตรา

มารจ 8นเร(มตนท(เหมาะสมสาหรบแตละหลกทรพย (Multiple Margin Rate) โดยบรษทฯ จะไดประกาศรายช(อหลกทรพยพรอมท 8งอตรามารจ 8นเร(มตนเพ(อใหลกคาทราบเปนคราวๆ ไปภายใตหลกเกณฑท(สานกงาน ก.ล.ต. หรอตลาดหลกทรพยประกาศกาหนด ซ(งลกคาตกลงยนยอมและรบทราบวาบรษทฯ มสทธเปล(ยนแปลงอตราดงกลาวไดโดยไมจาเปนตองแจงใหลกคาทราบลวงหนา

5.2. ในกรณท(ลกคาส(งซ 8อหลกทรพยเปนจานวนท(มมลคาซ 8อต(ากวาเงนท(วางประกน ลกคาตกลงใหบรษทฯ หกเงนท(ลกคาวางเพ(อชาระคาซ 8อหลกทรพยไดกอน โดยบรษทฯ จะหกเงนของลกคาเปนจานวนนอยลงอยางนอย 10 (สบ) บาท เพ(อใหลกคากยมเงนจากบรษทฯ ในแตละรายการสาหรบคาส(งซ 8อหลกทรพยท(มมลคาซ 8อต(ากวาเงนท(วางประกนน 8น และลกคาตกลงยนยอมใหถอวาการซ 8อหลกทรพยทกรายการในบญชมารจ 8น ของลกคาเปนการกยมเงนเพ(อซ 8อหลกทรพย

5.3. ในกรณท(ลกคาส(งซ 8อหลกทรพยในบญชมารจ 8นเปนจานวนเงนท(มมลคาซ 8อสงกวาเงนท(วางประกน บรษทฯ สามารถหกเงนท(ลกคาวางเพ(อชาระคาซ 8อหลกทรพยกอนได และหากเงนท(วางดงกลาวไมเพยงพอชาระคาซ 8อหลกทรพย จานวนเงนสวนท(ขาดน 8ใหถอวาลกคากยมเงนจากบรษทฯ โดยลกคาตกลงยนยอมใหบรษทฯ คดดอกเบ 8ยจากจานวนหน 8ดงกลาวไดในอตราสงสดท(บรษทฯ ไดประกาศกาหนดเปนคราวๆ โดยจะคานวณต 8งแตวนท(ซ 8อหลกทรพยไปจนกวาจะไดมการชาระหน 8เสรจส 8น ท 8งน 8 บรษทฯ มสทธท(จะเปล(ยนแปลงอตราดอกเบ 8ยดงกลาวไดตามท(บรษทฯ ประกาศกาหนด โดยไมตองไดรบความยนยอมจากลกคากอน

5.4. ในกรณท(ลกคาทาการจองซ 8อหลกทรพยผานบญชมารจ 8น และลกคาไมไดชาระราคาจองซ 8อหลกทรพยดงกลาว ลกคาตกลงยนยอมใหบรษทฯ ชาระราคาจองซ 8อหลกทรพยน 8นแทนลกคา และใหถอวาเงนจานวนดงกลาวเปนเงนท(ลกคากยมจากบรษทฯ ซ(งอยภายใตหลกเกณฑ/เง(อนไขท(กาหนดไวในขอกาหนดและเง(อนไขเก(ยวกบการใหบรการดานการเงนและขอกาหนดเพ(มเตมเก(ยวกบการกยมเงนเพ(อซ 8อหลกทรพย (Credit Balance) น 8ทกประการ

5.5. ในกรณท(ลกคาส(งขายหลกทรพย หรอถกบงคบขายหลกทรพย หรอถกบงคบชาระหน 8และไดรบเงนคาขายหลกทรพยดงกลาว หรอไดรบเงนในกรณอ(นใด หรอการท(ลกคานาเงนมาวางเพ(ม บรษทจะนาเงนท(ไดรบดงกลาวมาหกหน 8เงนกยมเพ(อซ 8อหลกทรพยท(มอยเดมกอน หากจานวนหน 8คงคางลดต(าลงกวาเงนท(ลกคานามาวางเปนประกน ลกคาตกลงยนยอมใหมจานวนหน 8กยมเงนเพ(อซ 8อหลกทรพยดงกลาวคงเหลอไวในบญชมารจ 8นอยางนอย 10 (สบ) บาท และใหถอวาหลกทรพยท 8งหลายในบญชมารจ 8นยงคงเปนประกนการชาระหน 8ก ยมเงนตามขอกาหนดเพ(มเตมเก(ยวกบการก ยมเงนเพ(อซ 8อหลกทรพย (Credit Balance) น 8ทกประการ

ขอกาหนดและเง�อนไขเก�ยวกบการใหบรการดานการเงน 44/77

5.6. ลกคารบทราบวาหากลกคาประสงคจะทาการการถอนเงนจากบญชมารจ 8น ลกคาสามารถถอนเงนจากบญชมารจ 8นไดเพยงเทาท(ไมเกนกวาจานวนทรพยสนสวนเกนของลกคา (Excess Equity) และหากลกคาประสงคจะถอนเงนเปนจานวนเงนสงกวายอดเงนคงเหลอของลกคา (Cash Balance) ท(ลกคามอยในขณะน 8น ลกคาตกลงใหถอวาจานวนเงนสวนท(เกนยอดเงนคงเหลอเปนการใหกยมเงนเพ(อซ 8อหลกทรพยจากบรษทฯ เพ(มข 8น โดยการถอนเงนจากบญชมารจ 8นดงกลาวใหเปนไปตามหลกเกณฑ กาหนดเวลา และสดสวนท(จะถอนเงนไดตามท(บรษทฯ จะประกาศกาหนดเปนคราวๆ ไป ท 8งน 8 ใหเปนดลยพนจของบรษทฯ แตเพยงผ เดยวในการท(จะใหถอนเงนจากบญชมารจ 8นหรอไมกได

6. การชาระหน 2เงนกยมเพ$อซ 2อหลกทรพย 6.1. ลกคามหนาท(ตองชาระหน 8เงนกยมเพ(อซ 8อหลกทรพยใหแกบรษทฯ พรอมดอกเบ 8ยตามอตราดอกเบ 8ยท(บรษทฯ ประกาศกาหนด

ภายใน 6 (หก) เดอน นบจากวนท(ซ 8อหลกทรพยรายการน 8นๆ เวนแตจะไดรบการขยายระยะเวลาชาระหน 8ดงกลาวจากบรษทฯ โดยบรษทฯ จะแจงเปนลายลกษณอกษรใหลกคาทราบ ท 8งน 8 ข 8นอยกบดลยพนจของบรษทฯ ท(จะพจารณาขยายระยะเวลาใหหรอไมกได ลกคามหนาท(คนเงนกภายในระยะเวลาตามวรรคแรกใหแกบรษทฯ โดยบรษทฯ ไมมหนาท(ตองแจงใหลกคาทราบลวงหนา หากลกคามไดดาเนนการชาระหน 8กยมเงนและดอกเบ 8ยภายในระยะเวลาดงกลาว ลกคาตกลงยนยอมใหบรษทฯ มอานาจส(งขายหลกทรพยน 8นๆ ไดในวนเวลาและราคาท(บรษทฯ เหนสมควรในกรณท(ทรพยสนสวนเกนของลกคา (Excess Equity) มมลคาต(ากวามลคาตามราคาตลาดของหลกทรพยท(ซ 8อมาโดยใชเงนกยมตามขอกาหนดเพ(มเตมเก(ยวกบการกยมเงนเพ(อซ 8อหลกทรพย (Credit Balance) น 8 ลกคาจะใชวธคนเงนก โดยการขายหลกทรพยน 8น หรอโดยวธอ(นใดท(บรษทฯ เหนชอบภายใตกฎ ขอบงคบของตลาดหลกทรพยและสานกงานคณะกรรมการกากบหลกทรพยและตลาดหลกทรพย

6.2. ลกคาตกลงยนยอมใหบรษทฯ นาเงนปนผล ดอกเบ 8ย หรอดอกผลอ(นใดท(อาจเกดข 8นจากหลกทรพย หรอหลกประกนท(ลกคาไดนามาวางเปนประกนการชาระหน 8กบบรษทฯ หรอท(บรษทฯ ไดครอบครองอยมาลดยอดหน 8ในบญชมารจ 8นของลกคาท(มอยในขณะน 8นได ท 8งน 8 หากมเงนคงเหลอหลงจากการลดยอดหน 8ดงกลาวแลว ลกคาตกลงยนยอมใหบรษทฯ โอนเงนคงเหลอน 8นไปบนทกในบญชมารจ 8นเสมอนวาลกคาไดนาเงนมาวางเปนประกนเพ(มเตม

6.3. ในกรณท(บรษทฯ ประกาศเปล(ยนแปลงประเภทของหลกทรพยจากท(อนญาตใหซ 8อในบญชมารจ 8นได (Marginable) เปนประเภทหลกทรพยท(ไมอนญาตใหซ 8อในบญชมารจ 8น (Non-Marginable) ลกคามหนาท(ตองขายหลกทรพยท(ถกเปล(ยนแปลงประเภทดงกลาวเพ(อชาระหน 8 รวมถงคานายหนา คาธรรมเนยม และคาใชจายอนเปนอปกรณท 8งหมดท(เก(ยวกบหลกทรพยน 8นภายในระยะเวลา 7 (เจด) วนนบจากวนท(ลงในหนงสอแจงของบรษทฯ หากลกคาไมดาเนนการภายในระยะเวลาตามวรรคกอน ลกคาตกลงยนยอมใหบรษทฯ ดาเนนการขายหลกทรพยท 8งหมดหรอบางสวนและ/หรอดาเนนการใดๆ ตามท(กาหนดไวในขอกาหนดและเง(อนไขเก(ยวกบการใหบรการดานการเงน และ/หรอโอนหลกทรพยน 8นท 8งหมดหรอบางสวนไปไวในบญชอ(นใด และ/หรอดาเนนการอ(นใดตามท(บรษทฯ เหนสมควร

7. การแตงต 2ง 7.1. ในการกยมเงนเพ(อซ 8อหลกทรพยตามสญญาน 8 ลกคาตกลงแตงต 8งและมอบอานาจใหบรษทฯ มอานาจกระทาการโดยท(วไปแทน

ลกคาดงน 8 (1) ทา และ/หรอ ลงนามในหนงสอ เอกสาร สญญา หรอตราสาร หรอดาเนนการใดๆ เชน จดแจงจานาหรออ(นใดเพ(อเปน

ประกนการชาระหน 8 ปดโอน ลงทะเบยน อนเก(ยวของกบหลกทรพยและ/หรอทรพยสน ตลอดจนการซ 8อขายหลกทรพย (2) มอบอานาจชวงเพ(อกระทาการใดๆ แทนลกคาตามอานาจท(ใหไวในสญญาน 8และเพกถอนการมอบอานาจชวง (3) กระทาการอ(นใดตามท(จาเปนหรอสมควร เพ(อใหบรรลวตถประสงคของการมอบอานาจท(ใหไวในสญญาน 8

7.2. ลกคาตกลงแตงต 8งและมอบหมายใหบรษทฯ มอานาจกระทาการแทนลกคาในการจองซ 8อหลกทรพยหรอรบโอนหลกทรพยโดยใชช(อของบรษทฯ หรอผท(บรษทฯ มอบหมายใหเปนผจองซ 8อ และ /หรอ ถอ หลกทรพยแทนลกคา

7.3. ลกคาตกลงแตงต 8งและมอบหมายใหบรษทฯ มอานาจกระทาการแทนลกคาในการรบเงนปนผล และ/หรอหนปนผลจากบรษทผออกหลกทรพยท(ลกคาไดนามาวางเปนประกนการชาระหน 8กบบรษทฯ โดยใชช(อของบรษทฯ หรอผท(บรษทฯ มอบหมายเปนผถอหลกทรพยแทนลกคา

ขอกาหนดและเง�อนไขเก�ยวกบการใหบรการดานการเงน 45/77

8. ขอตกลงอ$นๆ

8.1. ลกคาตกลงรบทราบวาในการคานวณอานาจซ 8อของลกคา ณ ขณะใดขณะหน(ง บรษทฯ จะคานวณจากทรพยสนสวนเกนของลกคา ณ ขณะน 8นตออตรามารจ 8นเร(มตนของหลกทรพยท(ลกคาประสงคจะซ 8อ กรณท(ลกคาไมมทรพยสนสวนเกน หากบรษทฯ ยนยอมใหลกคานาเงนมาวางเปนประกนการซ 8อขายหลกทรพยเพ(มเปนคร 8งคราว บรษทฯ จะคานวณอานาจซ 8อจากจานวนเงนท(ลกคานามาวางไวเฉพาะคราวน 8นๆ ท 8งน 8 เม(อส 8นวนทาการของวนท(ลกคานาเงนดงกลาวมาวางไวแลวภายหลงจากการหกทอนบญช หากมเงนคงเหลอบรษทฯ จะทาการโอนเงนคงเหลอน 8นไปบนทกบญชมารจ 8นของลกคาท(มอยกบบรษทฯ เสมอนวาลกคาไดนาเงนมาวางเพ(ม หรอหากลกคาไดแจงความตองการใหบรษทฯ ทราบลวงหนา ณ เวลาท(นาเงนมาวางเปนประกน บรษทฯ จะคนเงนคงเหลอน 8นใหแกลกคากได

8.2. ลกคาตกลงยนยอมใหบรษทฯ หกทอนบญชทกส 8นวนทาการ โดยบรษทฯ คานวณจากยอดสทธในแตละวน ซ(งไดจากการเปรยบเทยบยอดเงนคงเหลอของลกคากบยอดเงนกยมเพ(อซ 8อหลกทรพย

8.3. บรษทฯ จะจายดอกเบ 8ยสาหรบเงนคงเหลอของลกคาในสวนท(เกนกวาเงนกยมเพ(อซ 8อหลกทรพย และเรยกเกบดอกเบ 8ยเงนกยมเพ(อซ 8อขายหลกทรพยในสวนท(เกนกวาเงนคงเหลอของลกคาอยางนอยเดอนละ 1(หน(ง) คร 8ง เวนแตจะตกลงกนไวเปนอยางอ(น ท 8งน 8 บรษทฯ จะคดคานวณและหกภาษอากร ณ ท(จายไว (ถาม) กอนท(จะทาการหกทอนบญชระหวางดอกเบ 8ยท(จะตองจายกบดอกเบ 8ยท(จะตองเรยกเกบ ณ วนส 8นเดอน และลกคายนยอมใหบรษทฯ หกทอนโดยวธปรบปรงรายการดอกเบ 8ยดงกลาวจากบญชมารจ 8นของลกคา เสมอนวาลกคาไดถอนเงนหรอนาเงนมาเพ(มแลวแตกรณ

8.4. ลกคาตกลงวา หากมการบงคบชาระหน 8จากหลกประกนหรอทรพยสนแลวไดเงนไมพอชาระหน 8กยมเงน ลกคาตกลงยนยอมรบผดชาระในสวนท(ขาดใหกบบรษทฯ พรอมดอกเบ 8ยจนกวาจะครบถวน

8.5. นอกเหนอจากการเปดเผยขอมลตามขอ 19 ของขอกาหนดและเง(อนไขเก(ยวกบการใหบรการดานการเงน ลกคาตกลงยนยอมใหบรษทฯ ทาการเปดเผยหรอตรวจสอบขอมลเก(ยวกบลกคาและการซ 8อขายหลกทรพยของลกคากบบรษท ขอมลเครดตแหงชาต จากด (National Credit Bureau)

8.6. ลกคาตกลงรบทราบวา การผอนผนการปฏบตตามขอกาหนดเพ(มเตมเก(ยวกบการกยมเงนเพ(อซ 8อหลกทรพย (Credit Balance) หรอการละเวนการใชสทธตามขอกาหนดเพ(มเตมเก(ยวกบการกยมเงนเพ(อซ 8อหลกทรพย (Credit Balance) น 8 โดยบรษทฯ ในคราวใด ใหถอวาการผอนผนหรอการละเวนดงกลาวเปนการผอนผนหรอการละเวนเฉพาะคราวน 8นเทาน 8น

ขอกาหนดและเง�อนไขเก�ยวกบการใหบรการดานการเงน 46/77

รายงานการเปดเผยความเส$ยง รายงานฉบบน 8จดเตรยมข 8นเพ(อชวยใหทานมความเขาใจถงความเส(ยงท(อาจเกดข 8นจากการทาธรกรรมซ 8อขายหลกทรพย (รวมถง

การขายหลกทรพยโดยไมมหลกทรพยในครอบครอง) และทานควรเขาใจในภาระภาษท(เกดข 8นจากการเขาทาธรกรรมดงกลาวครบถวนดแลว ท 8งน 8 ในกรณท(ทานมขอสงสยประการใด ทานควรปรกษาท(ปรกษาทางกฎหมาย ธรกจ และภาษ เก(ยวกบการทาธรกรรมซ 8อขายหลกทรพยดงกลาว

โดยการเขาทาขอกาหนดและเง(อนไขเก(ยวกบการใหบรการดานการเงน รวมถงขอกาหนดเพ(มเตมเก(ยวกบการแตงต 8งตวแทน/นายหนาซ 8อขายหลกทรพยดวยเงนสด ถอวาลกคาไดรบทราบและเขาใจในขอความท(ปรากฏในรายงานฉบบน 8 กอนท(จะเร(มทาการซ 8อขายหลกทรพยในตลาดหลกทรพย และ/หรอ แหลงกลางซ 8อขายหลกทรพยอ(นใด

ในการซ 8อขายหลกทรพยอาจมความเส(ยงสง เน(องจากความผนผวนของตลาดหลกทรพย และความเส(ยงในเร(องของการขาดทนกเปนส(งท(เปนสาระสาคญ ทานองเดยวกบราคาของหลกทรพยซ(งมความผนผวน และอาจทาใหราคาหลกทรพยตวใดตวหน(งไมมมลคาเลย ดงน 8น ทานจงตองพรอมท(จะรบความเส(ยงน 8 นอกจากน 8 ทานควรเขาทารายการซ 8อขายตอเม(อทานไดเขาใจถงลกษณะและขอบเขตของสทธ ภาระผกพน และความเส(ยงท(เก(ยวของอยางครบถวนเสยกอน ยกตวอยางเชน ในกรณของใบสาคญแสดงสทธอนพนธซ(งทานไมสามารถท(จะใชสทธตามใบสาคญแสดงสทธอนพนธไดหลงวนท(หมดอาย นอกจากน 8 ทานควรตองพจารณาดวยวารายการซ 8อขายน 8นๆ เหมาะสมกบทานหรอไมอยางไร โดยพจารณาจากวตถประสงคการลงทนและสถานะทางการเงนของทานเอง รวมท 8ง ควรปรกษาท(ปรกษาทางกฎหมายธรกจ และภาษของทานกอนทาธรกรรมซ 8อขายหลกทรพยใดๆ อกท 8งทานไดรบทราบถงลกษณะความเส(ยงตางๆ อนอาจเกดไดจากการขายหลกทรพยโดยไมมหลกทรพยในครอบครอง เชน ความผนผวนข 8นลงของดชนตลาดหลกทรพย ความผนผวนของมลคาหลกทรพย ความเส(ยงอนอาจเกดจากการเปล(ยนแปลงกฎหมาย กฎระเบยบ และประกาศท(เก(ยวของตางๆ กบธรกรรมการกยมเงนเพ(อซ 8อหลกทรพย (Credit Balance) น 8

สาหรบบคคลตางดาวท(ถอหนท(กาหนดใหคนไทยเปนผ ถอและคนไทยท(ถอหนท(กาหนดใหบคคลตางดาวเปนผ ถอน 8น บคคลดงกลาวอาจไมมสทธในการลงทะเบยนเปนผ ถอกรรมสทธ�ในหนดงกลาวในนามของตนได ท 8งน 8 ข 8นอยกบสดสวนการถอกรรมสทธ�ของบคคลตางดาวของบรษทผออกหลกทรพยน 8นๆ และในกรณท(หนน 8นไมไดลงทะเบยนในช(อของบคคลดงกลาว บคคลดงกลาวกจะไมมสทธไดรบประโยชนใดๆ จากผออกหลกทรพยน 8น อนไดแก เงนปนผล และสทธในการออกเสยงลงคะแนน เปนตน และสาหรบบคคลท(กระทาการใดๆ เพ(อประโยชนของบคคลตางดาวในการรบสทธดงกลาวอาจไดรบโทษทางอาญา และหากทานเปนบคคลตางดาวท(ถอหนท(กาหนดใหคนไทยเปนผ ถอ หรอเปนคนไทยท(ถอหนท(กาหนดใหบคคลตางดาวเปนผ ถอ ทานตองยอมรบถงบรรดาความเส(ยงท 8งหมดท(อาจเกดข 8นจากการถอครองหนดงกลาว อกท 8งตองยอมรบดวยวา ไมวากรณใดกตาม บรษทหลกทรพยหยวนตา (ประเทศไทย) จากด ไมสามารถชวยเหลอทานไมวาโดยวธการใดๆ เพ(อใหทานไดมาซ(งสทธใดๆ ในหนดงกลาวจากผออกหลกทรพย

นอกจากน 8 บรรดาทรพยสนและมลคาของทรพยสนในบญชของทานน 8นจะไมไดรบความค มครองตามกฎหมายวาดวยสถาบนคมครองเงนฝากหรออยภายใตการคมครองจากหนวยงานรฐบาลอ(นใด หรอการประกนภยใดๆ

สาหรบผ ถอบญชมารจ 8น (ระบบเครดตบาลานซ) นอกเหนอจากความเส(ยงขางตน ทานไดรบแจงและรบทราบถงเร(องดงตอไปน 8 � การกยมเงนเพ(อการลงทน ถอไดวาเปนการดาเนนการอยางหน(งเพ(อเพ(มผลทางการเงน วธการท(จะทาใหไดรบกาไรจาก

การเพ(มผลทางการเงนน 8น ผลตอบแทนท(ไดรบจากการลงทนดงกลาวจะตองสงกวาตนทนของเงนท(ก ยมมา นอกจากน 8 กลวธในการเพ(มผลทางการเงนกอาจทาใหเกดผลกาไรหรอขาดทนในการลงทนกได ท 8งน 8 หากตองการผลตอบแทนทางการเงนสงมากเทาใด ความเปนไปไดท(จะเกดผลกาไรหรอผลขาดทนกจะย(งเพ(มมากข 8นเทาน 8น

� มลคาของหลกทรพยท(วางเปนหลกประกน จะถกทาการปรบปรงใหเปนปจจบนตามราคาปดของหลกทรพยน 8นๆ ซ(งการปรบปรงมลคาหลกทรพยดงกลาวอาจจะสงผลใหอานาจซ 8อของทานเพ(มข 8นหรอลดลงได

รายงานฉบบน 8 มไดจดทาข 8นโดยมวตถประสงคเพ(อเปดเผยบรรดาความเส(ยงและแงมมท(เปนสาระสาคญท 8งหมดท(เก(ยวของกบการทาธรกรรมซ 8อขายหลกทรพยในตลาดหลกทรพยหรอแหลงกลางซ 8อขายหลกทรพยอ(นใด

ขอกาหนดและเง�อนไขเก�ยวกบการใหบรการดานการเงน 47/77

-ขอกาหนดเพ!มเตมฉบบน$จะบงคบใชกบลกคากตอเม!อลกคาและบรษทฯ ไดตกลงเขาทาธรกรรมน$เทาน$น-

ขอกาหนดเพ$มเตมเก$ยวกบการยมและใหยมหลกทรพย

1. ขอความเบ 2องตน 1.1 ขอกาหนดเพ(มเตมน 8ทาข 8นเพ(อกาหนดเง(อนไข สทธ หนาท( ขอรบรอง ขอปฏบตตางๆ ท(เปนการเฉพาะท(เก(ยวกบการยมและ

ใหยมหลกทรพย 1.2 ขอกาหนดเพ$มเตมเก$ยวกบการยมและใหยมหลกทรพยฉบบน 2 จะใชบงคบระหวางบรษทฯ และลกคาทนท เม$อ (ก)

ลกคาลงนามในหนงสอแจงความประสงคเพ$มเตมเก$ยวกบการสมครใชบรการการยมหรอใหยมหลกทรพย และจดสงหนงสอดงกลาวมายงบรษทฯ ตามวธท$บรษทฯ กาหนด และ (ข) บรษทฯ ตอบรบการใหบรการแกลกคาไมวาจะในรปแบบท$เปนลายลกษณอกษรหรอไมกตาม โดยลกคายอมรบและตกลงผกพนตามตามเง$อนไขในขอกาหนดและเง$อนไขเก$ยวกบการใหบรการดานการเงน และเอกสารธรกรรมตางๆ ท$เก$ยวของ

ท 2งน 2 บรษทฯ มสทธในการปฏเสธการใหบรการ หากบรษทฯ พบวาลกคาไมมความเหมาะสมเพยงพอในการทาธรกรรม หรอการใหบรการของบรษทฯ อาจขดหรอแยงตอกฎหมาย หรอดวยเหตอ$นใดแลวแตดลพนจของบรษทฯ โดยลกคาไมมสทธเรยกรองใหบรษทฯ รบผดตอความเสยหายใดๆ อนเกดจากการปฏเสธการใหบรการของบรษทฯ เวนแตกรณท$เกดข 2นโดยการจงใจหรอประมาทเลนเลอของบรษทฯ กรรมการ พนกงาน ตวแทนหรอผแทนของบรษทฯ โดยบรษทฯ จะรบผดชอบเพยงเทาท$ความเสยหายท$เกดข 2นจรง

1.3 ขอกาหนดเพ(มเตมเก(ยวกบการยมและใหยมหลกทรพยน 8 ซ(งตอไปจะเรยกวา “ขอกาหนดเพ(มเตมเก(ยวกบการยมและใหยมหลกทรพย” รวมถงเอกสารอ(นใดท(เก(ยวของ เปนสวนหน(งของเอกสารธรกรรม ตามท(ไดนยามไวในขอกาหนดและเง(อนไขเก(ยวกบการใหบรการดานการเงนท(ลกคาไดตกลงทากบบรษทฯ (“ขอกาหนดและเง$อนไขเก$ยวกบการใหบรการดาน

การเงน”) 1. 4 ผ ใหยมตกลงจะใหยมหลกทรพย (“หลกทรพยท$ใหยม”) แกผยมเปนคราวๆ เม(อไดรบหลกประกนซ(งผยมจะมอบใหไวและผยม

มหนาท(ตองสงมอบหลกทรพยเทยบเทาใหแกผ ใหยมตามขอกาหนดและเง(อนไขของขอกาหนดเพ(มเตมเก(ยวกบการยมและใหยมหลกทรพยน 8

1.5 ธรกรรมการใหยมและยมหลกทรพยใดๆ และท 8งปวงระหวางคสญญา (โดยจะเรยกแยกแตละรายการและเรยกรวมกนหลายรายการวา “การใหยมหลกทรพย”) น 8น ใหอยภายไดบงคบของขอกาหนดเพ(มเตมเก(ยวกบการยมและใหยมหลกทรพยน 8 ตามท(อาจมการเพ(มเตม แกไข หรอปรบปรง โดยคสญญาในหนงสอยนยนธรกรรม หลกประกนท 8งหลายท(ใดวางไวตามขอกาหนดเพ(มเตมเก(ยวกบการยมและใหยมหลกทรพยน 8 ใหถอเปนหลกประกนสาหรบสทธเรยกรองใดๆ ท 8งปวงในปจจบนหรอในอนาคตเก(ยวกบการใหยมหลกทรพย

2. คาจากดความ 2.1 เวนแตจะไดมการนยามไวเปนการเฉพาะในขอกาหนดและเง(อนไขเก(ยวกบการใหบรการดานการเงน คาดงตอไปน 8ใหม

ความหมายตามท(ไดนยามไวดงตอไปน 8 (ก) “กฎระเบยบ” หมายถง พระราชบญญตหลกทรพยฯ ตลอดจนกฎหมายและระเบยบซ(งใชบงคบกบการใหยมและการ

ยมหลกทรพย ตามท(อาจมการแกไขเพ(มเตมตอไป รวมตลอดถงพระราชกาหนดซ(งออกตามประมวลรษฎากรวาดวยการลดอตราและยกเวนรษฎากร (ฉบบท( 331) พ.ศ. 2541 รวมท 8งกฎหมาย ประกาศ และระเบยบอ(นๆ วาดวยภาษอากร ตามท(อาจมการแกไขเพ(มเตมตอไป

(ข) “ผประกอบการ” หมายถง นตบคคลใดท(ใดระบไวในขอ 2(3) ประกาศคณะกรรมการกากบหลกทรพยและตลาดหลกทรพยท( กธ. 8/2551 ลงวนท( 16 กรกฎาคม พ.ศ. 2551 และท(อาจมการแกไขเพ(มเตมตอไป

(ค) “หลกทรพยท$ ใหยม” หมายถง หลกทรพยทกประเภทตามท(ไดนยามหรอกาหนดไวใหเปนหลกทรพยตามพระราชบญญตหลกทรพยฯ ซ(งเปนหลกทรพยท(ศนยรบฝากหลกทรพยทาหนาท(เปนนายทะเบยน หรอหลกทรพยอ(นๆ ท(ไดรบอนญาตใหทาการยมหรอใหยมไดตามกฎระเบยบ โดยคสญญาจะตกลงกนกาหนดหลกทรพยท(ใหยมแตละรายการไวในเอกสารยนยนรายการสาหรบหลกทรพยท(ใหยมแตละรายการ ท 8งน 8 การใหยมหลกทรพยอาจจดทาข 8นเพ(อวตถประสงคดงตอไปน 8 (1) เพ(อใหผยมหรอบคคลอ(นใดสามารถปฏบตตามขอกาหนดการสงมอบภายไดธรกรรมการขายได

ขอกาหนดและเง�อนไขเก�ยวกบการใหบรการดานการเงน 48/77

(2) เพ(อใหผยมหรอบคคลอ(นใดสามารถคนหลกทรพยภายใตธรกรรมการใหยมหลกทรพยกอนหนาน 8นได หรอ (3) เพ(อใหผยมสามารถจะปฏบตตามวตถประสงคใดๆ ตามท(กฎระเบยบพงอนญาตใหทาได

3. ธรกรรมท$จดทาในฐานะตวแทน 3.1 ภายใตบงคบของบทบญญตในขอน 8 ผ ใหยมอาจจะทาการใหยมหลกทรพยในฐานะท(เปนตวแทน (ซ(งเรยกวา “ตวแทน”) ของ

บคคลภายนอก (ซ(งจะเรยกวา “ตวการ”) ท 8งน 8 ไมวาตนจะมฐานะเปนผ เกบรกษาทรพยหรอผจดการลงทนหรออ(นๆ ดวยกได (การใหยมท(ไดทาข 8นดงกลาวจะอางถงในขอน 8วา “ธรกรรมการเปนตวแทน”)

3.2 ผ ใหยมอาจจะเขาทาธรกรรมการเปนตวแทนไดเฉพาะในกรณตอไปน 8เทาน 8น (1) เม(อมการระบวาเปนธรกรรมการเปนตวแทนในขณะเขาทารายการน 8น (2) ผ ใหยมทาการใหยมดงกลาวแทนตวการรายเดยว โดยไดเปดเผยตวการน 8นตอผยมแลว (ไมวาโดยการระบช(อหรอการ

อางองถงรหสหรอเคร(องหมายบงช 8ตามท(คสญญาไดตกลงกนใหนามาใชในการอางองถงตวการ ท(ไดระบไวน 8น) ในขณะท(ตนทาการใหยมน 8น

(3) ในขณะท(ทาการใหยม ผ ใหยมมอานาจทาการใหยมและชาระหน 8ท 8งปวงของตวการน 8นตามสญญาท(ไดระบไวใน ขอ 3.4 (2) ขางลางน 8 แทนตวการดงกลาว

3.3 ผ ใหยมตกลงยอมรบวาหากตนเขาทาธรกรรมการเปนตวแทน ตนจะแจงใหผยมทราบถงขอเทจจรงในทนทท(ตนทราบ และจะจดหาขอมลเพ(มเตมใหแกผยมเม(อผยมรองขอตามสมควรเก(ยวกบ (1) กรณใดๆ ท(ถอเปนการมหน 8สนลนพนตวของตวการท(เก(ยวของ หรอ (2) การทาผดคารบรองใดๆ ท(ไดใหไวในขอ 3.5 ขางลางน 8 หรอกรณหรอเหตการณใด อนยงผลใหคารบรองใดๆ ดงกลาวน 8น

ไมเปนความจรง หากมการใหคารบรองซ 8าโดยอางองถงขอเทจจรงในปจจบน 3.4 (1) ธรกรรมการเปนตวแทนแตละรายการจะเปนธรกรรมระหวางตวการท(เก(ยวของกบผ ยมและไมมบคคลใดนอกจาก

ตวการท(เก(ยวของกบผยมเปนคสญญาหรอเปนผ มสทธหรอภาระหนาท(ภายใตธรกรรมการเปนตวแทนรายการน 8น อน(ง โดยไมเปนการจากดความหมายของขอความกอนหนาน 8 ผ ใหยมไมจาตองรบผดในฐานะตวการในการปฏบตการชาระหน 8ภายใตธรกรรมการเปนตวแทนรายการใด แตท 8งน 8ขอความดงกลาวจะไมเปล(ยนแปลงความรบผดใดๆ ของผ ใหยมตามบทบญญตอ(นใดในขอน 8

(2) บทบญญตแหงขอกาหนดเพ(มเตมเก(ยวกบการยมและใหยมหลกทรพยน 8ท 8งปวงจะนามาใชบงคบแยกตางหากในระหวางผยมกบตวการแตละรายท(ตวแทนไดเขาทาธรกรรมการเปนตวแทนรายการหน(งหรอหลายรายการเพ(อตวการน 8น เสมอนวาตวการดงกลาวแตละรายเปนคสญญาภายใตสญญากบผ ยมแยกตางหาก โดยสญญาน 8นมขอความเหมอนกบขอกาหนดเพ(มเตมเก(ยวกบการยมและใหยมหลกทรพยน 8ทกประการ ยกเวนขอความในวรรคน 8 และเสมอนวาตวการเปน ผ ใหยมภายใตสญญาดงกลาวดวย ท 8งน 8 โดยมเง(อนไขวา หากปรากฏกรณผดนดหรอเหตการณอนพงถอเปนกรณผดนด หากผยมมหนงสอบอกกลาวแลว ใหผยมมสทธท(จะสงหนงสอบอกกลาวตอตวการเพ(อประกาศวาเกดกรณผดนดข 8นแลวในสวนท(เก(ยวกบตวการ หากผยมมหนงสอบอกกลาวเชนน 8นแลวเน(องจากกรณดงกลาว ใหถอวาไดเกดกรณผดนดข 8นในสวนท(เก(ยวกบตวการ ในขณะท(ถอไดวามการสงหนงสอบอกกลาวเชนน 8น

(3) บทบญญตขางตนน 8 จะไมมผลกระทบตอการบงคบใชขอกาหนดเพ(มเตมเก(ยวกบการยมและใหยมหลกทรพยน 8ในระหวางผยมกบผ ใหยมเก(ยวกบธรกรรมใดๆ ท(ผ ใหยมอาจจะทาข 8นเพ(อประโยชนของตนเองในฐานะตวการ

3.5 ผ ใหยมขอรบรองตอผยมวา ทกคร 8งท(ตนเขาทาธรกรรมใดหรอพยายามเขาทาธรกรรมใดท(เปนธรกรรมการเปนตวแทน ตนจะตองไดรบมอบอานาจโดยชอบใหทาการใหยมดงกลาว รวมท 8งชาระหน 8อนเกดข 8นตามธรกรรมดงกลาวแทนบคคลท(ตนระบไววาเปนตวการในสวนของธรกรรมน 8นๆ และชาระหน 8ท 8งปวงของบคคลดงกลาวตามสญญาท(ไดระบไวในขอ 3.4 (2) แทนบคคลดงกลาวดวย

4. ขอตกลงการใหยมหลกทรพยและการยนยนธรกรรม 4.1 หากคสญญาไดบรรลขอตกลงเก(ยวกบขอกาหนดและเง(อนไขของธรกรรมการใหยมหลกทรพยแตละรายการแลว บรษทฯ จะสง

หนงสอยนยนธรกรรมใหแกคสญญาฝายตรงขามโดยไมชกชา (“หนงสอยนยน”) โดยระบถงขอกาหนดและเง(อนไขของธรกรรมดงกลาว พรอมท 8งรายละเอยดของหลกประกนท(ผยมจะมอบใหไวดวย

ขอกาหนดและเง�อนไขเก�ยวกบการใหบรการดานการเงน 49/77

4.2 หากไมมคาคดคานเปนหนงสอจากผ รบหนงสอยนยนภายในระยะเวลาท(ระบไวในขอกาหนดและเง(อนไขเพ(มเตม เวนแตกรณมขอผดพลาดท(ปรากฏชดแจงใหถอวาคสญญาท 8งหลายผกพนตามขอกาหนดและเง(อนไขท(ระบไวในหนงสอยนยนการทาธรกรรมดงกลาว

4.3 ในกรณท(ขอความหรอเง(อนไขในขอกาหนดเพ(มเตมเก(ยวกบการยมและใหยมหลกทรพยฉบบน 8และในหนงสอยนยนมความขดแยงกน คสญญาตกลงใหยดถอขอความหรอเง(อนไขในหนงสอยนยนเปนหลกในการใชบงคบ

5. การสงมอบหลกทรพยท$ใหยม 5. 1 ผ ใหยมมหนาท(สงมอบหลกทรพยท(ใหยมและผยมตกลงจะสงมอบหลกประกนในรปแบบของหลกทรพย โดยวธตอไปน 8

(1) กรณท(เปนรปแบบใบหลกทรพย คสญญาแตละฝายรบวาจะสลกหลง หรอดาเนนการเพ(อใหมการสลกหลงใบหลกทรพยของหลกทรพยท(ใหยม ในกรณท(หลกทรพยท(ใหยมหรอหลกประกนจะตองมวธการโอนนอกเหนอจากการสลกหลง คสญญาแตละฝายมหนาท(จดทาและสงมอบเอกสารท(จาเปนท 8งหลายตามขอกาหนดของกฎหมายท(บงคบใชดงกลาว หรอ

(2) กรณท(เปนรปแบบไรใบหลกทรพย คสญญาแตละฝายตกลงจะดาเนนการใหมการฝากหลกทรพยท(ใหยมหรอหลกประกนเขาบญชรบฝากทรพยตามขอตกลงท(มข 8นระหวางคสญญาท 8งสองฝาย หากหลกทรพยท(ใหยมหรอหลกประกนไดมการฝากไวกบศนยรบฝากหลกทรพยฯ แลว ผ ใหยมและผยมมหนาท(ดาเนนการสงมอบใหเปนไปตามระเบยบของศนยรบฝากหลกทรพยฯ

5. 2 โดยขอกาหนดเพ(มเตมเก(ยวกบการยมและใหยมหลกทรพยน 8 ผ ใหยมตกลงวาจะจดทาและสงมอบเอกสารอนจาเปนท 8งปวง พรอมท 8งจดทาคาส(งอนจาเปนท 8งปวงเพ(อจดใหสทธ กรรมสทธ� และสวนไดเสยท 8งหมดในหลกทรพยท(ใหยมโอนเปล(ยนมอมายงผยมเม(อมการสงมอบหลกทรพยน 8นตามขอกาหนดเพ(มเตมเก(ยวกบการยมและใหยมหลกทรพยน 8 โดยปราศจากสทธยดหนวง สทธหลกประกนและภาระผกพนอยางใดๆ ท 8งปวง

6. หลกประกน 6.1 ผยมมหนาท(ตองจดหาทรพยสนอนเปนท(ยอมรบของผ ใหยม (“หลกประกน”) มอบใหแกผ ใหยมโดยมมลคา(ตามท(ไดนยามไว

ในในขอ 6.6 น 8) เทากบมลคาหลกประกนท(กาหนด เม(อมการสงมอบหลกทรพยท(ใหยม อยางไรกตาม กรณท(ผ ใหยมเปนผ ประกอบการ (Market Professional) คสญญาจะตกลงกนเปนอยางอ(นโดยระบไวในหนงสอยนยนตามท(พงทาไดตามกฎระเบยบ ท 8งน 8 ผ ใหยมจะตองใหการยนยนและรบรองไวในหนงสอยนยนวา ตนเปนผประกอบการ ผ ใหยมจะชาระดอกเบ 8ยสาหรบหลกประกนท(เปนเงนสดในอตราท(ตกลงกนระหวางคสญญา“มลคาหลกประกนท$กาหนด” จะเทากบมลคาของหลกทรพยท(ใหยมบวกดวยมลคาสวนตางของหลกประกนตามท(ไดตกลงกนไว (“สวนตาง”)

6.2 เวนแตคสญญาจะไดตกลงกนไวเปนอยางอ(นในหนงสอยนยน ผยมตกลงวาจะสงมอบหลกประกนใหแกผ ใหยมเม(อมการสงมอบหลกทรพยท(ใหยมและจะตองจดทาและสงมอบเอกสารท(จาเปนท 8งปวง หรอส(งการตางๆ เพ(อจดการใหสทธ กรรมสทธ� และ สวนไดเสยท 8งหมดเหนอหลกประกนท(เก(ยวของน 8น โอนเปล(ยนมอมายงผ ใหยมโดยปราศจากสทธยดหนวง หลกประกนและภาระผกพนท 8งปวง

6.3 หลกประกนจะตองอยในประเภทท(ไดระบรายการไวดงตอไปน 8 ซ(งหลกประกนดงกลาวอาจจะถกยดหรอชาระคนไมวาท 8งหมดหรอแตบางสวน ตามขอกาหนดและเง(อนไขแหงขอกาหนดเพ(มเตมเก(ยวกบการยมและใหยมหลกทรพยน 8กได (1) เงนสดเปนเงนบาท (2) หนงสอค 8าประกนท(ออกโดยธนาคารพาณชยอนเปนท(ยอมรบของหรอกาหนดไวโดยผ ใหยม (3) หลกทรพยจดทะเบยนในตลาดหลกทรพยแหงประเทศไทย และ/หรอ ตลาดหลกทรพยใหม (4) หลกทรพยอ(นใดตามท(บรษทจะไดมการประกาศกาหนดเปนคราวๆ ไป

6.4 ใหคสญญาตกลงโดยระบในหนงสอยนยนวาหลกประกนน 8นจดใหไวสาหรบการใหยมหลกทรพยรายใด การเปล(ยนทดแทนหลกประกนน 8น ยอมทาไดตามขอ 8.6

6.5 เวนแตกฎระเบยบจะกาหนดไวเปนประการอ(น ใหคานวณมลคาหลกประกน ดงน 8 (1) ในกรณท(หลกประกนเปนเงนสด หนงสอค 8าประกน หรอแสตนบายเลตเตอรออฟเครดต (Stand-by Letter of Credit) ท(

ไดกาหนดจานวนเงนไวเปนเงนบาท มลคาหลกประกนไดแกมลคาท(ตราไว และ (2) ในกรณท(หลกประกนเปนหลกทรพย ราคาอางองไดแกราคาปดของหลกทรพยดงกลาวตามท(ไดรายงานไวโดยตลาด

ขอกาหนดและเง�อนไขเก�ยวกบการใหบรการดานการเงน 50/77

รอง (Secondary Market) สาหรบหลกทรพยดงกลาว ในวนทาการกอนหนาวนคานวณมลคาท(เก(ยวของ หรอหากไมปรากฏราคาปดดงกลาว ใหใชราคาอางองตามกฎระเบยบ

6.6 คาวา “มลคา” ท(กลาวถงในขอกาหนดเพ(มเตมเก(ยวกบการยมและใหยมหลกทรพยน 8ในสวนท(เก(ยวกบหลกทรพยหรอหลกประกนใดๆ หมายถง ราคาหรอมลคาอางองของหลกทรพยหรอหลกประกนดงกลาว ซ(งไดกาหนดข 8นตามความในวรรคกอนหนาน 8

7. การปรบมลคาหลกประกน 7. 1 หากมลคารวมของหลกประกนสาหรบการยมหลกทรพยท(ยงไมไดคนท 8งหมดในวนเดยวกนน 8นมมลคารวมนอยกวามลคารวม

ของมลคาหลกประกนท(กาหนด ณ เวลาส 8นสดวนทาการวนใดๆ และเม(อไดรบการรองขอจากผ ใหยม ผ ยมจะตองจดหาหลกประกนเพ(มเตมแกผ ใหยมเปนจานวนเงนและตามประเภทท(ผ ใหยมกาหนดข 8นตามสมควร เพ(อเพ(มเตมมลคาหลกประกนท(ขาดไปใหครบมลคาหลกประกนท(กาหนด หากผ ยมจะตองโอนหลกประกนเพ(มเตมนอกเหนอจากเงนสด ผ ยมมสทธตามดลพนจของตนท(จะสงมอบเงนสดในจานวนท(เทากบมลคาหลกประกนท(เพ(มข 8นตามท(ผ ใหยมกาหนดภายใตบงคบของวรรคน 8

7.2 หากมลคารวมของหลกประกนสาหรบการยมหลกทรพยท(ยงไมไดคนท 8งหมดในวนเดยวกนน 8นมจานวนเกนกวามลคารวมของมลคาของหลกประกนท(กาหนด ณ เวลาส 8นสดวนทาการวนใดๆ และเม(อไดรบการรองขอจากผ ยม ผ ใหยมจะตองชาระคนหลกประกนเงนสดดงกลาวหรอสงมอบแกผยมซ(งหลกประกนท(เทยบเทาตามท(ผ ยมกาหนดข 8นตามสมควร เพ(อลดจานวนมลคาท(เกนใหนอยลง

7.3 หากคสญญาท 8งสองฝายตางมหนาท(ท(จะตองสงมอบหลกประกนเพ(มเตมหรอสงมอบคนหลกประกนท(เทยบเทาใหแกกน มลคาของหลกประกนเพ(มเตมหรอหลกประกนท(เทยบเทาซ(งจะตองสงมอบหรอสงมอบคนโดยคสญญาแตละฝายน 8น จะตองถกนามาหกกลบกนกอนเพ(อหาสวนตางท(คสญญาฝายหน(งมอยเกนกวาคสญญาอกฝายหน(งและเปนจานวนท(เกนกวาจานวนท(คสญญาท 8งสองฝายตกลงไมเรยกใหวางหรอคนหลกประกน (“ความเส$ยงสทธ”) ตามท(ระบไวในขอกาหนดและเง(อนไขเพ(มเตมและคสญญาฝายท(มสวนตางเกนกวาคสญญาอกฝายหน(งน 8นจะตองสงมอบหลกประกนเพ(มเตมหรอสงมอบคนหลกประกนท(เทยบเทาใหแกคสญญาอกฝายหน(งเปนจานวนเทากบความเส(ยงสทธเทาน 8น

8. การสงมอบหลกทรพยท$เทยบเทาหรอหลกประกนท$เทยบเทา 8.1 คาวา “เทยบเทา” ใหหมายถง หลกทรพยท(ไดออกใหโดยผ ออกหลกทรพยรายเดยวกนและอยในประเภท มมลคาท(ตราไว

ลกษณะ และจานวนเชนเดยวกบหลกทรพยท(ใหยม หรอหลกทรพยท(เปนหลกประกน แลวแตกรณ หากหลกทรพยดงกลาวถกแปลงสภาพ แบงแยก รวม ไถถอน ถกเสนอซ 8อตามคาเสนอซ 8อหลกทรพยในการครอบงากจการ ถกเปล(ยนแปลงมลคาท(ตราไว มการออกหลกทรพยปนผล มการใหสทธผ ถอหลกทรพยจองซ 8อหลกทรพย มการควบบรษท หรอการรวมกจการในรปแบบอ(น หรอกรณอ(นใดท(มลกษณะคลายคลงกบกรณท(ใดระบไวขางตน และคสญญาฝายตรงขามพงมสทธท(จะเขารวมในกจกรรมหรอการเปล(ยนแปลงใดๆ ดงกลาวไดหากตนยงคงถอครองหลกทรพยอย ใหคาวา “เทยบเทา” มความหมายดงตอไปน 8 (1) ในกรณท(มการแปลงสภาพ การแบงแยก หรอการรวม หรอการเปล(ยนแปลงมลคาท(ตราไวไดแก หลกทรพยท(เปนผล

จากการแปลงสภาพ แบงแยก หรอรวมหลกทรพยท(ใหยม ท 8งน 8 ภายใตเง(อนไขท(วาไดมการบอกกลาวตามขอ 11.2 แลว ในกรณท(การแปลงสภาพ การแบงแยก หรอการรวมหลกทรพยดงกลาวน 8นจดทาข 8นโดยสมครใจ

(2) ในกรณของการไถถอน ไดแก จานวนเงนเทากบจานวนเงนท(ไดจากการไถถอนน 8น ท 8งน 8 หากการไถถอนดงกลาวเปนการไถถอนกอนกาหนดเม(อมคาขอใหไถถอนดงกลาว จะตองมการบอกกลาวตามขอ 11.2 ดวย

(3) ในกรณท(มการเสนอซ 8อหลกทรพยในการครอบงากจการ ไดแก จานวนเงนหรอหลกทรพยท(เปนคาตอบแทน หรอคาตอบแทนอยางอ(นท(เปนทางเลอก ตามท(คสญญาซ(งเปนผ ใหยมหรอผยมจะไดบอกกลาวไวตามขอ 11.2

(4) ในกรณท(มการออกหนทน จายเงนปนผลเปนหน หรอหนโบนส ไดแก หลกทรพยท(ใหยมพรอมท 8งหลกทรพย ท(จดสรรใหโดยการจายเงนปนผลเปนหน หรอหนโบนส สาหรบหลกทรพยท(ใหยมน 8น

(5) ในกรณการใหสทธผ ถอหลกทรพยจองซ 8อหลกทรพย ไดแก หลกทรพยท(ใหยมพรอมดวยหลกทรพยท(ไดจดสรรใหสาหรบหลกทรพยท(ใหยมน 8น ท 8งน 8 เม(อไดมการบอกกลาวตามขอ 11.1 และผ ใหยมหรอผยม (แลวแตกรณ) ไดชาระเงนใหแกบคคลภายนอกเปนจานวนใดๆ ท 8งปวงซ(งจะตองชาระใหสาหรบหลกทรพยดงกลาวแลว

(6) ในกรณของการควบบรษทหรอการรวมกจการในรปแบบอ(น ไดแก หลกทรพยและ/หรอเงนสดท(ไดรบมาสาหรบหลกทรพยท(ใหยมอนเปนผลของการควบบรษทหรอรวมกจการดงกลาว ท 8งน 8 ในกรณท(การไดสทธในหลกทรพยและ

ขอกาหนดและเง�อนไขเก�ยวกบการใหบรการดานการเงน 51/77

หรอเงนสดดงกลาวน 8นเปนกรณสมครใจ จะตองมการบอกกลาวตามขอ 11.2 ดวย (7) ในกรณท(เกดเหตการณท(มลกษณะคลายคลงกบกรณตางๆ ขางตน ไดแก หลกทรพยท(ใหยมพรอมกบเงนหรอ

หลกทรพยเทยบเทากบหลกทรพยท(ผ ใหยมพงไดรบเก(ยวกบหลกทรพยท(ใหยม อนเปนผลจากการเกดเหตการณดงกลาว หากผ ใหยมยงคงถอหลกทรพยดงกลาวอยหรอหมายเฉพาะเงนหรอหลกทรพยเทยบเทาดงกลาวท(แทนท(หลกทรพยท(ใหยม

8.2 หากเหตการณตางๆ ตามท(ไดระบไวในวรรคแรกของขอน 8ยงผลใหหลกทรพยใดๆ ท(ใหยมไวภายใตธรกรรมการใหยมหลกทรพยรายการใดถกแทนท(ท 8งหมดดวยเงนสดแลว ใหธรกรรมการใหยมสาหรบหลกทรพยดงกลาวน 8นส 8นสดลง และใหผยมชาระเงนจานวนดงกลาวแกผ ใหยมภายในวนทาการใดท(คสญญาตกลงกนไว หลงจากวนท(ไดกาหนดไวสาหรบการชาระเงนโดยผออกหลกทรพยดงกลาวน 8น หากเหตการณดงกลาวยงผลใหหลกทรพยใดๆ ท(เปนหลกประกนถกแทนท(ดวยเงนสด ผ ใหยมอาจยดถอเงนจานวนดงกลาวไวเปนหลกประกนแทนท(หลกทรพยท(ถกทดแทนน 8นกได

8.3 ภายใตบงคบแหงขอ 8.2 ผยมตกลงจะสงมอบหลกทรพยเทยบเทาตามขอกาหนดเพ(มเตมเก(ยวกบการยมและใหยมหลกทรพยน 8 และตามขอกาหนดของหนงสอยนยนหรอเม(อผ ใหยมเรยกใหดาเนนการหากกฎระเบยบยอมใหทาได อน(ง ผยมตกลงจะสงมอบหลกทรพยเทยบเทาภายใตธรกรรมการใหยมใดๆ เพ(อมใหธรกรรมการใหยมดงกลาวคงคางอยเปนเวลาเกนกวาระยะเวลาท(กฎระเบยบจะพงอนญาต ท 8งน 8 โดยมตองคานงถงขอกาหนดการสงมอบท(กลาวมาขางตน ในการสงมอบหลกทรพยเทยบเทา ผยมจะตองจดทาและสงมอบเอกสารอนจาเปนท 8งปวงพรอมท 8งออกคาส(งตางๆ เพ(อจดการใหมการโอนสทธ กรรมสทธ� สวนไดเสยท 8งหมดในหลกทรพยเทยบเทาน 8นเปล(ยนมอไปยงผ ใหยมโดยปราศจากสทธยดหนวง สทธหลกประกน และภาระผกพนใดๆ ท 8งส 8น

8.4 ภายใตบงคบแหงขอ 12 และขอกาหนดตางๆ ในหนงสอยนยน ผ ใหยมอาจจะเรยกรองใหมการสงมอบหลกทรพยเทยบเทาใดๆ และท 8งปวงในเวลาใดกใด โดยจดสงหนงสอบอกกลาวแจงใหทราบลวงหนาในวนทาการวนใดวนหน(ง โดยระบถงวนท(ประสงคใหสงมอบ ซ(งวนดงกลาวจะตองไมเรวกวากาหนดเวลาสงมอบมาตรฐานสาหรบหลกทรพยประเภทน 8นๆ และผยมจะตองสงมอบหลกทรพยเทยบเทาดงกลาวกอนวนส 8นสดของระยะเวลาท(ไดระบไวในหนงสอบอกกลาวน 8น

8.5 ผ ใหยมตกลงจะสงมอบหลกทรพยเทยบเทาตามขอกาหนดเพ(มเตมเก(ยวกบการยมและใหยมหลกทรพยน 8 และตามขอกาหนดอ(นๆ ท(ระบไวในหนงสอยนยน

8.6 ผยมอาจจะเรยกใหชาระคนหลกประกนท(เปนเงนสด หรอเรยกใหสงมอบหลกประกนเทยบเทาไดเปนคราวๆ ไป กอนท(จะถงวนอนพงจะตองชาระคนหรอสงมอบหลกประกนเทยบเทาน 8น ท 8งน 8 ในขณะท(ทาการชาระคนเงนหรอสงมอบหลกประกน ผ ยมจะตองสงมอบหลกประกนอ(นทดแทนท(เปนท(ยอมรบของผ ใหยม อน(ง คสญญาตกลงกนอกวา (1) ในกรณท(มการสงมอบหลกประกนอ(นๆ (นอกจากหลกประกนท(เปนเงนสด) ท(อาจกอใหเกดเงนไดใดๆ ผ ยมอาจ

เรยกรองใหมการสงมอบหลกประกนเทยบเทาภายในเวลาอนควร เพ(อทาใหมการสงมอบหลกประกนเทยบเทาดงกลาวกอนถงวนท(กาหนดสทธในการไดรบเงนไดดงกลาว ในเวลาเดยวกนกบเวลาท(ทาการสงมอบดงกลาว ผ ยมดงกลาวจะตองสงมอบหลกประกนทดแทนซ(งเปนท(ยอมรบของผ ใหยมและ

(2) ในกรณท(ไมมการสงมอบหลกประกนเทยบเทาตามขอ 8.6 (1) ขางตน ผ ใหยมจะตองชาระเงนใหแกผยมเปนจานวนเทากบเงนไดจานวนดงกลาว ภายในวนท(ไดกาหนดไวสาหรบการชาระเงนไดเชนน 8นโดยผออกหลกทรพยดงกลาวน 8น

8.7 ภายใตบงคบแหงขอ 12 และขอกาหนดอ(นๆ ของหนงสอยนยน ผ ยมอาจจะบอกเลกธรกรรมการยมหลกทรพยรายการใดรายการหน(ง ณ เวลาใดเวลาหน(งกไดและสงมอบหลกทรพยเทยบเทาใหแกผ ใหยม และผ ใหยมจะตองยอมรบการสงมอบหลกทรพยเทยบเทาและชาระคนหลกประกนท(เปนเงนสดในเวลาเดยวกบการยอมรบการสงมอบ หรอสงมอบหลกประกนเทยบเทาใหแกผยม แตท 8งน 8 ผยมจะตองมหนงสอบอกกลาวแจงใหผ ใหยมทราบลวงหนาอยางนอย 1 (หน(ง) วนทาการ

8.8 ในกรณท(ผ ยมไมสงมอบหลกทรพยเทยบเทาภายในวนท(กาหนดใหมการสงมอบดงกลาวแลว หลงจากท(ไดบอกกลาวใหทราบลวงหนา และเม(อครบกาหนดระยะเวลาผอนผนซ(งจะไมนอยไปกวาระยะเวลาสงมอบมาตรฐานสาหรบหลกทรพยเทยบเทาน 8นแลว ผ ใหยมอาจจะซ 8อหลกทรพยเทยบเทาในจานวนเดยวกนน 8นในวนเปดซ 8อขายหลกทรพยวนแรกถดจากวนท(ครบกาหนดระยะเวลาผอนผน ตามท(ไดระบไวในหนงสอบอกกลาวกได และผ ยมจะตองรบผดชอบชาระเงนคนแกผ ใหยมเพ(อชดเชยคาตนทนและคาใชจายท 8งปวงท(เกดข 8นแกผ ใหยมเน(องจากการซ 8อดงกลาวภายในระยะเวลาท(ผ ใหยมแจงใหทราบดงกลาวดวย

ขอกาหนดและเง�อนไขเก�ยวกบการใหบรการดานการเงน 52/77

8.9 ผ ใหยมจะตองชาระดอกเบ 8ยในหลกประกนท(เปนเงนสดใหแกผยมในอตราท(ไดระบไวในหนงสอยนยนหรออตราตามท(คสญญาอาจจะตกลงกนเปนลายลกษณอกษรเปนคร 8งคราวไป ดอกเบ 8ยจะคดคานวณนบจากและรวมถงวนท(ผ ใหยมไดรบหลกประกนเปนเงนสดดงกลาว และจนกวา (แตไมรวมถง) วนท(ไดมการชาระคนหลกประกนท(เปนเงนสดใหแกผ ยม และคานวณตามจานวนวนท(ผานพนไปจรง

9. คาธรรมเนยม

9. 1 คาธรรมเนยมการยมหลกทรพย (“คาธรรมเนยม”) ใหคานวณในอตราท(ไดระบไวในหนงสอยนยน โดยคดคานวณคาธรรมเนยมเปนรายวนจากมลคาของหลกทรพยท(ใหยมตอวน โดยถอวาปหน(งม 365 (สามรอยหกสบหา) วน และตามจานวนวนท(ผานพนไปจรง โดยใหนบรวมวนท(ผ ใหยมสงมอบหลกทรพยท(ใหยมดวย แตไมรวมถงวนท(ผยมสงมอบหลกทรพยเทยบเทา

9. 2 เวนแตคสญญาจะไดตกลงกนไวเปนอยางอ(นตามท(ใดระบไวในหนงสอยนยน ใหผ ใหยมคานวณคาธรรมเนยม ณ วนเร(มตนของเดอนแตละเดอนสาหรบเดอนตามปฏทนกอนหนาน 8น ผยมจะตองชาระคาธรรมเนยมไมชากวาวนทาการซ(งเปนวนครบรอบหน(งสปดาหหลงจากวนทาการวนสดทายของเดอนปฏทนท(เก(ยวของกบการชาระเงนจานวนดงกลาว ท 8งน 8เวนแตคสญญาจะตกลงไวเปนประการอ(นในหนงสอยนยน

10. การชดเชยสทธประโยชน 10.1 ในชวงระยะเวลาการยมและใหยมหลกทรพย และยงไมไดมการสงคนหลกทรพยท(ใหยมหรอหลกประกนน 8น หากผ ออก

หลกทรพยท(ใหยมหรอหลกประกนมการใหสทธประโยชนตางๆ เชน เงนปนผลหรอดอกเบ 8ย เปนตน แกผยมหรอผ ใหยมท(เปนผถอหลกทรพยท(ใหยมหรอหลกประกนหรอตราสารท(เปนหลกประกน และเปนสทธประโยชนท(คสญญาอกฝายหน(งพงไดรบหากยงคงถอหลกทรพยท(ใหยมหรอหลกประกนไว (แลวแตกรณ) ผ ยมหรอผ ใหยมท(ถอหลกทรพยท(ใหยมหรอหลกประกนอยในขณะน 8นตกลงจายชดเชยสทธประโยชนดงกลาวใหแกท(คสญญาอกฝายหน(งน 8น เปนเงนจานวนเทากบสทธประโยชนท(ผ ออกหลกทรพยหรอตราสารจายใหแกผยมหรอผ ใหยมท(เปนผ ถอหลกทรพยหรอตราสารน 8น ท 8งน 8 ไมวาผยมหรอผ ใหยมท(เปนผ ถอหลกทรพยหรอตราสารน 8นจะไดรบสทธประโยชนน 8นหรอไมกตาม เวนแตคสญญาจะไดตกลงกนเปนอยางอ(นเปนหนงสอ โดยผยมหรอผ ใหยมท(เปนผ ถอหลกทรพยหรอตราสารน 8นนาหลกทรพยท(ยมไปดงกลาวมาสงมอบใหแกคสญญาอกฝายหน(งโดยเรว แตไมเกน 3 (สาม) วนทาการหลงจากวนท(พงไดรบสทธประโยชนน 8น

10.2 ในกรณท(มการผดนดชาระเงนจานวนดงกลาวไวในขอ 10.1 คสญญาฝายท(ผดนดจะตองรบผดชอบชาระดอกเบ 8ยสาหรบเงนจานวนดงกลาวนบต 8งแตวนท(ครบกาหนดชาระเงนจนถงวนท(ชาระเงนเสรจส 8นในอตราดอกเบ 8ยสงสดตามท(กาหนดไวในประกาศของบรษท (ปจจบนอตรารอยละ 15 (สบหา) ตอป) ท 8งน 8 คสญญาฝายท(ผดนดตกลงใหสทธบรษทเปล(ยนแปลงอตราดอกเบ 8ย ดงกลาว โดยไมตองแจงหรอขอความยนยอมอกแตอยางใด และใหการเปล(ยนแปลงอตราดอกเบ 8ยแตละคราวมผลสมบรณต 8งแตวนท(บรษทมประกาศเปล(ยนแปลงอตราดอกเบ 8ยดงกลาว

11. การจดสรรหลกทรพยและสทธประโยชนอ$นในหลกทรพย 11.1 การเสนอขายหลกทรพยใหแกผ ถอหนเดม หากหลกทรพยท(ใหยมหรอหลกประกนเปนหน และมการเสนอขายใหแกผ ถอหนเดม

โดยผออกหนดงกลาวแลว ผ ใหยมหรอผยม (แลวแตกรณ) ซ(งพงจะไดสทธเขารวมในการเสนอขายหนใหแกผ ถอหนเดมดงกลาวหากคสญญาน 8นถอหลกทรพยหรอหลกประกนน 8นอย จะตองมหนงสอบอกกลาวแจงใหอกฝายหน(งทราบถงความประสงคของตนในการจองซ 8อหนใหมหรอหลกทรพยอ(นๆ ท(ออกใหมภายในเวลาท(ตกลงกนไวในขอกาหนดและเง(อนไขเพ(มเตม กอนวนแรกของระยะเวลาปดการโอนหลกทรพยท(เสนอขายดงกลาว พรอมกบชาระราคาจองซ 8อจนเตมจานวนสาหรบหนหรอหลกทรพยอ(นท(ประสงคจะจองซ 8อน 8น เม(อคสญญาอกฝายหน(งไดรบหนงสอบอกกลาวและไดรบการชาระเงนดงกลาวแลว ใหคสญญาอกฝายหน(งจดใหมการจองซ 8อหนหรอหลกทรพยท(มการเสนอขายดงกลาวหรอสงมอบหนหรอหลกทรพยท(เทยบเทาตามคาส(งของคสญญาท(เปนผ ใหยมหรอผยม (แลวแตกรณ) หากไมมการสงหนงสอบอกกลาว และ/หรอการชาระเงนภายในระยะเวลาตามท(ไดระบไวแลว ผ ใหยมหรอผยม (แลวแตกรณ) ไมมหนาท(ตองจองซ 8อหนหรอหลกทรพยท(ออกใหมดงกลาวแตอยางใด

11.2 สทธอ(นๆ ในสวนของหลกทรพยท(ใหยมหรอหลกทรพยท(เปนหลกประกนใดๆ หากสทธใดๆ เก(ยวกบการแปลงสภาพ การแบงแยก การรวม การเปล(ยนมลคาท(ตราไว การไถถอนกอนกาหนด สทธอนเกดข 8นจากคาเสนอซ 8อเพ(อการครอบงากจการ การควบบรษทหรอการรวมกจการในรปแบบอ(น หรอสทธอ(นๆ อนจาตองไดรบการตดสนใจใชสทธโดยผทรงน 8น สามารถใชสทธไดแลว ใหผ ใหยมหรอผยม (แลวแตกรณ) (ซ(งพงมสทธดงกลาวหากคสญญาดงกลาวยงคงถอหลกทรพยน 8นอย) มหนงสอบอกกลาวแจงใหคสญญาอกฝายหน(งทราบถงการเลอกใชสทธของตนกอนวนกาหนดสทธทเก(ยวของเปนเวลาไมนอยกวา 5 (หา) วน

ขอกาหนดและเง�อนไขเก�ยวกบการใหบรการดานการเงน 53/77

ทาการเม(อไดรบการบอกกลาว เชนน 8น ใหคลญ�าอกฝายหน(งดงกลาวใชความพยายามอยางเตมท(ของตนในการใชหรอบงคบตามสทธดงกลาว หากไมมการบอกกลาวขางตน คสญญาอกฝายหน(งไมจาตองใชหรอบงคบตามสทธดงกลาวแตอยางใด

12. กรณผดนดผดสญญา 12.1 มเหตการณใดเหตการณหน(งหรอหลายเหตการณดงตอไปน 8เกดข 8น ใหถอวาเปนกรณผดนดผดสญญาตามขอกาหนดเพ(มเตม

เก(ยวกบการยมและใหยมหลกทรพยน 8 (1) ผยมหรอผ ใหยมไมชาระหรอไมชาระคนหลกประกนท(เปนเงนสด หรอไมสงมอบหลกประกนหรอหลกประกนเทยบเทา

หรอไมปฏบตภาระหนาท(ในการชาระเงนหรอสงมอบใดๆ ตามท(ไดระบไวในขอกาหนดเพ(มเตมเก(ยวกบการยมและใหยมหลกทรพยน 8 (แลวแตกรณ) ณ วนครบกาหนดชาระหรอสงมอบ

(2) กรณใดกรณหน(งอนเปนขอสมมตฐานตามกฎหมายขอหน(งของการมหน 8สนลนพนตวตาม พระราชบญญตลมละลาย พ.ศ. 2483 ฉบบแกไขเพ(มเตม เกดข 8นกบผ ใหยมหรอผ ยมและคสญญาฝายท(ไมผดนด ไดมหนงสอบอกกลาวตอคสญญาฝายท(ผดนดแลว (ยกเวนในกรณท(มการย(นคารองขอใหมการฟ8นฟกจการ การเลกบรษท หรอกระบวนวธในลกษณะเดยวกนน 8นใดๆ หรอการแตงต 8งผ ชาระบญชหรอพนกงานเจาหนาท(ในลกษณะเดยวกนน 8นของคสญญาฝายท(ผดนด ซ(งในกรณเชนน 8นไมจาตองมการบอกกลาวดงกลาว)

(3) กรณใดกรณหน(งอนเปนขอสมมตฐานตามกฎหมายขอหน(งของการมหน 8สนลนพนตวตาม พระราชบญญตลมละลาย พ.ศ. 2483 ฉบบแกไขเพ(มเตม เกดข 8นในสวนของผค 8าประกนในกรณท(มการมอบหนงสอค 8าประกนเปนหลกประกน หรอธนาคารผ ออกในกรณท(มการออกหนงสอสแตนบายเลตเตอรออฟเครดตเพ(อเปนหลกประกน หรอผ ค 8าประกน หรอธนาคารผออกไดรบคาส(งจากธนาคารแหงประเทศไทยหรอผ กากบดแลอ(นๆ ใหระงบการดาเนนธรกจตามปกตของตนไมวาสวนใดสวนหน(ง หรอระงบการชาระเงนจานวนใดตามภาระหนาท(ในการชาระเงนของตน หรอการประกอบธรกจของตนไมวาท 8งหมดหรอแตบางสวนตกอยภายใตการแทรกแชงหรอควบคมในรปแบบใดๆ โดยธนาคารแหงประเทศไทยหรอผ กากบดแลอ(นๆ ของสถาบนการเงนดงกลาว และผยมไมอาจจดหาหลกประกนทดแทนอนเปนท(ยอมรบของผใหยมเพ(อแลกเปล(ยนกบหนงสอค 8าประกนหรอหนงสอสแตนบายเลตเตอรออฟเครดตท(ไดออกใหโดยสถาบนการเงนดงกลาวภายในระยะเวลาท(ไดระบไวโดยผ ใหยม

(4) คารบรองหรอคารบประกนใดๆ ท(ผ ใหยมหรอผยมไดใหไวน 8นไมถกตองหรอไมเปนความจรงในเร(องอนมนยสาคญในขณะท(ใหหรอใหซ 8า หรอถอวาใหหรอใหซ 8า

(5) ผ ใหยมหรอผยมยอมรบตอคสญญาอกฝายหน(งวาตนไมสามารถชาระหน 8หรอประสงคจะไมชาระหน 8ใดๆ ของตนตามขอกาหนดเพ(มเตมเก(ยวกบการยมและใหยมหลกทรพยน 8และ/หรอหน 8เก(ยวกบการใหยมใดๆ ตามขอกาหนดเพ(มเตมเก(ยวกบการยมและใหยมหลกทรพยน 8

(6) คสญญาฝายใดฝายหน(งผดนดหรอไมปฏบตตามเง(อนไขขอหน(งขอใดของขอกาหนดเพ(มเตมเก(ยวกบการยมและใหยมหลกทรพยน 8

12.2 หากเกดกรณผดนดผดสญญากบฝายคสญญาฝายหน(ง ใหหน 8ในการชาระเงนและในการสงมอบของคสญญาท 8งสองภายใตธรกรรมการยมและ/หรอใหยมหลกทรพยท 8งปวงซ(งอยภายใตบงคบแหงขอกาหนดเพ(มเตมเก(ยวกบการยมและใหยมหลกทรพยน 8 ถงกาหนดชาระและ/หรอถงกาหนดสงมอบในทนทท(เกดกรณผดนดผดสญญาดงกลาวข 8น (“วนเลกสญญา”) คสญญาฝายท(ผดนดจะตองรบผดตอคสญญาฝายท(ไมผดนดสาหรบจานวนคาใชจายทางดานกฎหมายหรอคาบรการวชาชพอ(นๆ บรรดาท(เกดข 8นตามสมควรแกคสญญาฝายท(ไมผดนดเก(ยวกบหรอเน(องมาจากกรณผดนดผดสญญาแตละกรณ พรอมท 8งดอกเบ 8ยสาหรบการทดรองจายคาใชจายดงกลาว ในอตราดอกเบ 8ยสงสดตามท(กาหนดไวในประกาศของบรษท (ปจจบนอตรารอยละ 15 ตอป) ท 8งน 8 คสญญาฝายท(ผดนดตกลงใหสทธบรษทฯ เปล(ยนแปลงอตราดอกเบ 8ยดงกลาว โดยไมตองแจงหรอขอความยนยอมอกแตอยางใด และใหการเปล(ยนแปลงอตราดอกเบ 8ยแตละคราวมผลสมบรณต 8งแตวนท(บรษทฯ มประกาศเปล(ยนแปลงอตราดอกเบ 8ยดงกลาว และใหคสญญาฝายท(ไมผดนดคานวณมลคา (ตามท(ไดนยามไวในขอ 6.6) ของหลกทรพยเทยบเทา พรอมท 8งมลคา (ตามท(ไดนยามไวในขอ 6.6) ของหลกประกนเทยบเทา ซ(งจะตองสงมอบให ณ วนเลกสญญา หลงจากท(ไดพจารณาถงมลคาของหลกทรพยท(ใหยม มลคาของหลกประกน คาธรรมเนยมการใหยมท(คางชาระ คาใชจายทางดานกฎหมายและอ(นๆ รวมท 8งเงนจานวนอ(นๆ ท(ชาระไปหรอจะตองชาระดวยเหตแหงการผดนดดงกลาวมาพจารณาแลว ใหนายอดเงนท(คสญญาฝายหน(งจะตองชาระมาหกกลบกบยอดเงนท(คสญญาอกฝายหน(งจะตองชาระ และใหคสญญาฝายท(มสทธเรยกรองอนมมลคา

ขอกาหนดและเง�อนไขเก�ยวกบการใหบรการดานการเงน 54/77

จานวนนอยกวาตามท(ไดระบไวขางตนน 8น เปนฝายตองชาระยอดเงนคงเหลอเทาน 8น ท 8งน 8 ใหชาระภายในวนท(เลกสญญา 12.3 กรณคสญญาฝายตรงขามกบบรษทเปนคสญญาฝายท(ผดนด คสญญาฝายท(ผดนดยนยอมใหบรษทในฐานะคสญญาฝายท(ไม

ผดนด มสทธนาเงนหรอหลกทรพยท(วางไวหรอฝากไวในครอบครองของบรษทฯ ออกขายหรอนามาหกชาระหน 8 หรอดาเนนการตามวธการท(บรษทฯ เหนสมควร เพ(อนาเงนท(ไดมาหกกลบลบหน 8ท 8งหมดหรอบางสวนไดทนท โดยไมตองขอความยนยอมจากคสญญาฝายท(ผดนดอกแตอยางใด ท 8งน 8 ไมเปนการตดสทธบรษทในการเรยกรองจากคสญญาท(ผดนดในหน 8สวนท(ยงคางชาระ

12.4 คสญญาตกลงใหดาเนนการในกรณท(มการผดนด ดงน 8

(1) ในกรณท(ผ ยมไมคนหลกทรพยท(ยม และ/หรอผลประโยชนท(ไดจากหลกทรพยท(ยมแกผ ใหยม ผ ยมตกลงใหผ ใหยมดาเนนการ ดงน 8 1) ผยมตกลงใหผ ใหยมทาการยมหลกทรพย ประเภท ชนด และจานวนเดยวกน จากผ ใหยมรายอ(น โดยคาใชจาย

ของผยมหรอใหผ ใหยมดาเนนการซ 8อหลกทรพยท(เหมอนกนในปรมาณเทากน เพ(อทดแทนหลกทรพยท(ผยมมไดสงมอบ โดยคาใชจายของผยม หากผ ใหยมไดชาระเงนทดรองแทนผยม ผ ยมตกลงชาระหน 8คนผ ใหยมพรอมดอกเบ 8ยในอตราตามท(ระบในขอ 12.2

2) ผยมตกลงใหผ ใหยมมสทธบงคบหลกประกนไดทนท ในกรณหลกประกนเปนเงนสด ผ ใหยมมสทธนาเงนน 8นไปหกชาระหน 8 หรอนาเงนไปซ 8อหลกทรพยในตลาดหลกทรพยแหงประเทศไทย ตามจานวนหลกทรพยซ(งผยมมหนาท(ตองคน ถาเงนสดไมเพยงพอ ผ ใหยมอาจชาระคาซ 8อพรอมคาธรรมเนยมในการซ 8อขายแทนลวงหนา ในกรณหลกประกนประเภทอ(นนอกจากเงนสด ผยมตกลงใหผ ใหยมบงคบขายหลกประกนซ(งผยมวางไว เพ(อนาเงนมาชาระคาหลกทรพย คาใชจายท(เกดข 8นตามขอ 12.2 โดยอาจนาออกขายในตลาดหลกทรพยแหงประเทศไทยเพ(อนาเงนมาหกชาระหน 8

(2) ในกรณท(ผ ใหยมผดนดไมคนหลกประกนแกผยม และ/หรอผลประโยชนจากหลกประกนน 8นแกผยม ผ ใหยมตกลงใหผยมมสทธซ 8อหลกทรพยในตลาดหลกทรพยแหงประเทศไทย ในหลกทรพยประเภทเดยวกน ปรมาณเดยวกนหลกทรพยท(สงมอบเปนหลกประกน โดยคาใชจายของผ ใหยม และ/หรอนาหลกทรพยท(ยมออกขายในตลาดหลกทรพยแหงประเทศไทยเพ(อนาเงนมาชาระหน 8

13. การบอกเลก 13.1 นอกเหนอจากการบอกเลกธรกรรมตามขอ 15 ของขอกาหนดและเง(อนไขเก(ยวกบการใหบรการทางการเงน ภายใตดลพนจของ

ผ ยมหรอผ ใหยมแตเพยงผ เดยว ผ ยมหรอผ ใหยมอาจบอกเลกธรกรรมและเรยกใหสงมอบคนหลกทรพยเทยบเทาหรอหลกประกนเทยบเทา (แลวแตกรณ) ในเวลาใดๆ กได โดยการสงหนงสอบอกกลาวลวงหนาไปยงคสญญาอกฝายหน(งอยางนอย [3 (สาม) วนทาการ] โดยระบวนท(ท(คาดวาจะมการสงมอบ ท 8งน 8 ระยะเวลาดงกลาวจะตองไมนอยกวาวนสงมอบมาตรฐานสาหรบการซ 8อหลกทรพยเทยบเทาหรอการซ 8อหลกประกนเทยบเทา (แลวแตกรณ) โดยผ ยมหรอผ ใหยมจะตองสงมอบคนหลกทรพยเทยบเทาหรอหลกประกนเทยบเทา (แลวแตกรณ) ภายในระยะเวลาตามท(กาหนดในหนงสอบอกกลาวดงกลาว

ขอกาหนดและเง�อนไขเก�ยวกบการใหบรการดานการเงน 55/77

บนทกแนบทายขอกาหนดเพ$มเตมเก$ยวกบการยมและใหยมหลกทรพย

(กรณลกคาผใหยม – บญชเงนสด บญชวางเงนลวงหนา)

1. การเปดบญช วธการใหยมหลกทรพย ลกคาผใหยมแจงความประสงคจะใหยมหลกทรพยตองปฏบต ดงน 8

1.1 เปดบญชซ 8อขายหลกทรพยประเภทบญชเงนสด

1.2 ลงนามในใบแสดงความจานงใหยมหลกทรพย หรอแสดงความจานงใหยมหลกทรพยดวยวธอ(นใดตามท(บรษทฯ กาหนด

2. ระยะเวลาในการใหยมหลกทรพย การใหยมหลกทรพยจะใหยมตดตอกนไมเกน 1 ป คสญญาอาจตกลงใหมการตออายการใหยมและใหสทธแก

ลกคาผ ใหยมในการถอครองหลกประกนตอไป หรอตออายสทธการในการถอครองดงกลาว โดยการสงหนงสอบอกกลาวไปยงคสญญาอกฝายหน(ง

ลวงหนาอยางนอย [3 (สาม) วนทาการ] กอนการส 8นสดอายการใหยม ท 8งน 8 ในเวลาเดยวกนกบขอตกลงในการตออาย บรษทฯ จะสงหนงสอยนยน

ใหแกลกคาโดยไมชกชาและใหถอวาหลกประกนและหลกทรพยไดมการสงมอบแลว (เวนแตคสญญาจะมขอตกลงเปนอยางอ(น)

3. การจดสรรการยมหลกทรพย กรณมลกคาผ ใหยมหลายรายท(พรอมจะใหยมหลกทรพยอยางเดยวกนในเวลาเดยวกน บรษทฯ จะจดกระบวนการ

จดสรรการยมหลกทรพยจากลกคาผใหยมแตละรายอยางเปนธรรมและโปรงใสโดยมหลกเกณฑ ดงน 8

3.1 เลอกอตราคาธรรมเนยมการใหยมต(าท(สดกอน

3.2 เลอกจานวนหนท(ใหยมมากท(สดกอน

3.3 เลอกตามลาดบเวลาของการแจงความจานงในการใหยม (เขากอน-ออกกอน)

4. ประเภทและมลคาของหลกประกน คสญญาท 8งสองฝายตกลงกาหนดประเภทหลกประกนเปนเงนสดสกลบาท หลกประกนจะตองไมมภาระค 8า

ประกน หน 8สนอ(นหรอภาระผกพนใดๆ ท 8งน 8 หากมการเปล(ยนแปลงใดๆ คสญญาท 8งสองฝายจะตองตกลงรวมกน โดยบรษทจะวางหลกประกนข 8นต(า

ใหลกคาผ ใหยม ไมนอยกวาอตรารอยละ 100 (หน(งรอย) ของมลคาหลกทรพยท(ยม โดยลกคาผ ใหยมตกลงจะฝากเงนสดหลกประกนไวกบบรษทใน

บญช “บรษทหลกทรพยหยวนตา (ประเทศไทย) จากด เพ(อลกคา” โดยลกคาผใหยมจะไมไดรบผลประโยชนจากเงนสดหลกประกนสวนน 8

5. การคานวณมลคาหลกประกน และการฝาก/ถอนหลกประกน

5.1 กรณมลคาหลกทรพยในราคาตลาดลดลงทาใหอตราหลกประกนเพ(มข 8นมากกวาอตราหลกประกนข 8นต(าในขอ 5 บรษทฯ อาจจะพจารณาเรยก

หลกประกนจากบญช “บรษทหลกทรพย หยวนตา(ประเทศไทย) จากด เพ(อลกคา” คนจากลกคาผ ใหยมภายใน 1 วนทาการนบจากวนท(

คานวณมลคา โดยใหอตราหลกประกนเทากบอตราหลกประกนข 8นต(าในขอ 4

5.2 กรณมลคาหลกทรพยในราคาตลาดเพ(มข 8นทาใหอตราหลกประกนลดลงต(ากวาอตราหลกประกนข 8นต(าในขอ 4 บรษทฯ จะนาสงหลกประกน

เพ(มเขาบญช “บรษทหลกทรพย หยวนตา(ประเทศไทย) จากด เพ(อลกคา” ภายใน 1 วนทาการนบจากวนท(ตองเรยกเพ(ม โดยใหอตรา

หลกประกนเทากบอตราหลกประกนข 8นต(าในขอ 4

6. การเรยกคนหลกทรพยท$ใหยม/การคนหลกทรพยท$ยม

6.1 ลกคาผ ใหยมมสทธเรยกคนหลกทรพยท(ใหยมไดท 8งจานวน โดยสามารถแจงบรษทฯ ไดทกวนทาการกอน 16.00 น. โดยแจงดวยตนเองผาน

ระบบตามท(บรษทฯ กาหนดใหเปนชองทางสาหรบลกคา หรอแจงผานผแนะนาการลงทน หรอแจงดวยวธการอ(นใดตามท(บรษทฯ กาหนด

6.2 บรษทฯ มสทธคนหลกทรพยท(ยมได โดยสามารถแจงลกคาผใหยมไดทกวนทาการกอน 17.00 น. และจะนาสงเอกสารยนยนรายการใหลกคาผ

ใหยม พรอมสงมอบหลกทรพยคนเม(อบรษทฯ ไดรบเงนสดหลกประกนคนเรยบรอยแลว

หมายเหต :

1. บรษทฯ มสทธจะคนหลกทรพยไดทนท หากหลกทรพยท"ยมน#นมการปดสมดทะเบยน เพ"อจะไดรบสทธใดๆ กตาม เชน สทธในการรบ

เงนปนผล สทธในการจองซ#อหนเพ"มทน เปนตน โดยลกคาผใหยมไมถอเปนการผดเง"อนไขการยม

2. บรษทฯ จะดาเนนการสงคนหลกทรพยเม"อไดรบหลกประกนคนเรยบรอยแลว

3. เม"อผใหยมขอเรยกคนหลกทรพยแลว สามารถจาหนายหลกทรพยดงกลาวท"ฝากในบญชท"ฝากไวกบบรษทฯ ไดในวนทาการถดจาก

วนท"แจงเรยกคน อยางไรกตาม ผใหยมจะโอนหลกทรพยท"เรยกคนไดเม"อพน 4 วนทาการนบแตวนท"แจงเรยกคน

ขอกาหนดและเง�อนไขเก�ยวกบการใหบรการดานการเงน 56/77

บนทกแนบทายขอกาหนดเพ$มเตมเก$ยวกบการยมและใหยมหลกทรพย (กรณลกคาผยม – บญชเครดตบาลานซ)

1. การเปดบญช วธการยมหลกทรพย ลกคาผยมแจงความประสงคจะขอยมหลกทรพยจะตองปฏบต ดงน 8

1.1 เปดบญชซ 8อขายหลกทรพยประเภทบญชเครดตบาลานซ

1.2 ลงนามในใบแสดงความจานงขอยมหลกทรพย หรอแสดงความจานงขอยมหลกทรพยดวยวธอ(นใดตามท(บรษทฯ กาหนด

2. ระยะเวลาในการยมหลกทรพย การยมหลกทรพยจะยมตดตอกนไมเกน 1 ป คสญญาอาจตกลงใหมการตออายการใหยมและใหสทธ

แกบรษทฯ ในการถอครองหลกประกนตอไป หรอตออายสทธการในการถอครองดงกลาว โดยการสงหนงสอบอกกลาวไปยงคสญญาอก

ฝายหน(งลวงหนาอยางนอย [3 (สาม) วนทาการ] กอนการส 8นสดอายการใหยม ท 8งน 8 ในเวลาเดยวกนกบขอตกลงในการตออาย บรษทฯ

จะสงหนงสอยนยนใหแกลกคาโดยไมชกชาและใหถอวาหลกประกนและหลกทรพยไดมการสงมอบแลว (เวนแตคสญญาจะมขอตกลงเปน

อยางอ(น)

3. ประเภท / มลคาของหลกประกน / ผลตอบแทนของหลกประกน

บรษทฯ กาหนดประเภทหลกประกนเปนเงนสดและหลกทรพยจดทะเบยนในตลาดหลกทรพยแหงประเทศไทย โดยหลกประกนจะตองไม

มภาระ ค 8าประกนหน 8สนอ(นหรอภาระผกพนใดๆ ซ(งลกคาผยมจะตองวางหลกประกนกอนการยมในจานวนไมต(ากวาอตรามารจ 8นเร(มตน

(Initial Margin) ของมลคาหลกทรพยท(ยมในแตละหลกทรพย หรอมอานาจซ 8อในบญชเครดตบาลานซไมต(ากวามลคาหลกทรพยท(ยมแต

ละหลกทรพย ท 8งน 8 สามารถเปล(ยนแปลงเปนอตราใหมโดยไดรบความยนยอมจากท 8งสองฝายเรยบรอยแลว

4. การเรยกหลกประกนเพ$ม

4.1 เม(อหลกประกนลดลงต(ากวามลคาหลกประกนท(ตองดารงไว (Maintenance Margin Requirement) ลกคาผยมจะวางหลกประกน

เพ(มใหมากกวาหรอเทากบมลคาหลกประกนในขอ 3 โดย ลกคาผ ยมจะสงหลกประกนใหผ ใหยมเปนเงนสดหรอแคชเชยรเชค

ภายใน 5 วนทาการถดจากวนท(หลกประกนลดลงต(ากวามลคาหลกประกนท(ตองดารงไวของมลคาหลกทรพยท(ยม

4.2 เม(อหลกประกนลดลงต(ากวามลคาหลกประกนข 8นต(า(Minimum Margin Requirement) ลกคาผยมตกลงใหบรษทฯ มสทธบงคบ

หลกประกนเพ(อทาการซ 8อหลกทรพยท(ยม และลกคาผยมตกลงสงมอบหลกทรพยท(ซ 8อคนใหแกบรษทฯ

5. การคนหลกทรพยท$ยม/การเรยกคนหลกทรพยท$ใหยม

5.1 ผ ใหยมมสทธเรยกคนหลกทรพยท(ใหยมไดโดยสามารถแจงผยมไดทกวนทาการกอน 17.00 น.

5.2 ลกคาผยมมสทธคนหลกทรพยท(ยมไดท 8งจานวนโดยสามารถแจงผ ใหยมไดทกวนทาการกอน 16.00น.

หมายเหต :

1. บรษทฯ มสทธจะคนหลกทรพยไดทนท หากหลกทรพยท"ยมน#นมการปดสมดทะเบยน เพ"อจะไดรบสทธใดๆ กตาม เชน

สทธในการรบเงนปนผล สทธในการจองซ#อหนเพ"มทน เปนตน โดยลกคาผใหยมไมถอเปนการผดเง"อนไขการยม

2. บรษทฯ จะดาเนนการสงคนหลกทรพยเม"อไดรบหลกประกนคนเรยบรอยแลว

ขอกาหนดและเง�อนไขเก�ยวกบการใหบรการดานการเงน 57/77

-ขอกาหนดเพ!มเตมฉบบน$จะบงคบใชกบลกคากตอเม!อลกคาและบรษทฯ ไดตกลงเขาทาธรกรรมน$เทาน$น-

ขอกาหนดเพ$มเตมเก$ยวกบการแตงต 2งตวแทนและ/หรอนายหนาซ 2อขายหลกทรพยตางประเทศ 1. ขอความเบ 2องตน

1.1 ขอกาหนดเพ(มเตมน 8ทาข 8นเพ(อกาหนดเง(อนไข สทธ หนาท( ขอรบรอง ขอปฏบตตางๆ ท(เปนการเฉพาะท(เก(ยวกบการใหบรการเปนตวแทน/นายหนาซ 8อขายหลกทรพยตางประเทศ

1.2 ขอกาหนดเพ(มเตมเก(ยวกบการแตงต 8งตวแทน/นายหนาซ 8อขายหลกทรพยตางประเทศฉบบน 8 จะใชบงคบระหวางบรษทฯ และลกคาทนท เม(อ (ก) ลกคามคาส(งซ 8อขายหลกทรพยตางประเทศมายงบรษทฯ ไมวาจะดวยวธทางโทรศพท อนเทอรเนต หรอผานทางเจาหนาท(ของบรษทฯ และ (ข) บรษทฯ ตอบรบการใหบรการแกลกคาไมวาจะในรปแบบท(เปนลายลกษณอกษรหรอไมกตาม โดยลกคายอมรบและตกลงผกพนตามเง(อนไขในขอกาหนดและเง(อนไขเก(ยวกบการใหบรการดานการเงน และเอกสารธรกรรมตางๆ ท(เก(ยวของ ท 8งน 8 บรษทฯ มสทธในการปฏเสธการใหบรการ หากบรษทฯ พบวาลกคาไมมความเหมาะสมเพยงพอในการทาธรกรรม หรอการใหบรการของบรษทฯ อาจขดหรอแยงตอกฎหมาย หรอดวยเหตอ(นใดแลวแตดลพนจของบรษทฯ โดยลกคาไมมสทธเรยกรองใหบรษทฯ รบผดตอความเสยหายใดๆ อนเกดจกกการปฏเสธการใหบรการของบรษทฯ เวนแตกรณท(เกดข 8นโดยการจงใจหรอประมาทเลนเลอของบรษทฯ กรรมการ พนกงาน ตวแทนหรอผ แทนของบรษทฯ โดยบรษทฯ จะรบผดชอบเพยงเทาท(ความเสยหายท(เกดข 8นจรง

1.3 ขอกาหนดเพ(มเตมเก(ยวกบการแตงต 8งตวแทน/นายหนาซ 8อขายหลกทรพยตางประเทศน 8 ซ(งตอไปจะเรยกวา “ขอกาหนด

เพ$มเตม เก$ยวกบการแตงต 2งตวแทน/นายหนาซ 2อขายหลกทรพยตางประเทศ” รวมถงเอกสารอ(นใดท(เก(ยวของ เปนสวนหน(งของเอกสารธรกรรม ตามท(ไดนยามไวในขอกาหนดและเง(อนไขเก(ยวกบการใหบรการดานการเงนท(ลกคาไดตกลงทากบบรษทฯ (“ขอกาหนดและเง$อนไขเก$ยวกบการใหบรการดานการเงน”)

2. คาจากดความ 2.1 เวนแตจะไดมการนยามไวเปนการเฉพาะในขอกาหนดและเง(อนไขเก(ยวกบการใหบรการดานการเงน คาดงตอไปน 8ใหม

ความหมายตามท(ไดนยามไวดงตอไปน 8 (ก) “ซ 2อ” ใหหมายความรวมถง การจองซ 8อหลกทรพยหรอการใชสทธจองซ 8อหลกทรพยท(เสนอขายใหแกผ ถอหลกทรพยเดม

ดวย (ข) “บญชซ 2อขายหลกทรพยตางประเทศ” หรอ Global Securities Trading Account หมายถง บญชซ 8อขายหลกทรพย

ตางประเทศท(ลกคาเปดบญชกบบรษทฯ ตามขอ �.Z ไมวาจะเปนการซ 8อขายหลกทรพยผานอนเทอรเนตหรอไมกตาม (ค) “วงเงนจดสรร” หมายถง วงเงนลงทนในหลกทรพยตางประเทศซ(งธนาคารแหงประเทศไทยมอบหมายใหสานกงาน

ก.ล.ต. เปนผจดสรรวงเงน (ง) “หลกทรพยตางประเทศ” หมายถง หลกทรพยท(ออกเปนเงนตราตางประเทศ และ/หรอจาหนายในตางประเทศ

3. การแตงต 2ง 3.1 ลกคาตกลงแตงต 8งและมอบอานาจใหบรษทฯ เปนตวแทนและ/หรอนายหนาโดยชอบดวยกฎหมายของลกคา รวมท 8งใหมอานาจ

แตงต 8งตวแทนชวงหรอกระทาการในนามของบรษทฯ เพ(อลกคาสาหรบการดาเนนการใดๆ ท(เก(ยวกบหลกทรพยตางประเทศในทกกรณไมวาในหรอนอกตลาดหลกทรพย และไมวาจะเปนการซ 8อขายหลกทรพยผานอนเทอรเนตหรอผานเจาหนาท(ของบรษทฯ ซ(งรวมถงแตไมจากดแตเพยง การซ 8อขาย การจาหนายจายโอน การเกบรกษา การสงมอบหรอรบมอบหลกทรพยตางประเทศ การขอวงเงนจดสรร การขออนญาตจากธนาคารแหงประเทศไทยสาหรบการดาเนนการท(เก(ยวของกบเงนตราตางประเทศ การเปดบญชซ 8อขายหลกทรพยตางประเทศกบสถาบนการเงนในตางประเทศ การเปดบญชเงนฝากเงนตราตางประเทศกบสถาบนการเงนท 8งไทยและตางประเทศ การตดตอและดาเนนการเก(ยวกบการแลกเปล(ยนเงนตรา การทาธรกรรมเพ(อปองกนความเส(ยงอตราแลกเปล(ยน (Currency Hedge) การอ(นใดท(กฎระเบยบท(เก(ยวของกาหนดใหบรษทฯ ตองปฏบต รวมท 8งดแลเกบรกษาทรพยสนหรอสทธประโยชนอ(นใดอนเก(ยวเน(องกบการกระทาหนาท(ตามขอกาหนดและเง(อนไขเก(ยวกบการใหบรการดานการเงน รวมถงขอกาหนดเพ(มเตมเก(ยวกบการแตงต 8งตวแทน/นายหนาซ 8อขายหลกทรพยตางประเทศฉบบน 8 ตลอดจนทาการชาระเงนคาซ 8อหลกทรพยตางประเทศ รบเงนคาขายหลกทรพยตางประเทศ ชาระและรบชาระคาธรรมเนยม คาอากรแสตมป คาใชจายใดๆ อนเก(ยวกบการซ 8อขายหลกทรพยตางประเทศ การใชสทธใดๆ ของลกคา การจาหนายจายโอน การเกบรกษา การ

ขอกาหนดและเง�อนไขเก�ยวกบการใหบรการดานการเงน 58/77

สงมอบหรอรบมอบหลกทรพยตางประเทศของลกคา การนาหลกทรพยตางประเทศของลกคาไปวางเปนหลกประกน รวมตลอดถงทาการจานาและ/หรอจดแจงจานา เพ(อเปนประกนการชาระหน 8ทกชนดของลกคา การรบและ/หรอการปฏบตตามคาส(งของลกคาไมวาดวยวาจา หรอลายลกษณอกษร และคาส(งอ(นใดท(เก(ยวของ หรอเก(ยวเน(องกบการซ 8อขายหลกทรพยตางประเทศในบญชซ 8อขายหลกทรพยตางประเทศใดๆ ของลกคาท(ไดเปดไวกบบรษทฯ (ซ(งแตละบญชของลกคาจะเรยกวา “บญชซ 8อขายหลกทรพยตางประเทศ”) ภายในวงเงนจดสรรและวงเงนการทาธรกรรม และบรษทฯ ตกลงรบทาการเปนตวแทนและ/หรอนายหนาในการดาเนนการตางๆ ขางตนใหแกลกคา ภายใตขอกาหนดและเง(อนไขท(ระบไวในขอกาหนดและเง(อนไขเก(ยวกบการใหบรการดานการเงน รวมถงขอกาหนดเพ(มเตมเก(ยวกบการแตงต 8งตวแทน/นายหนาซ 8อขายหลกทรพยตางประเทศฉบบน 8 โดยลกคารบทราบและตกลงวา บรษทฯ อาจทารายการเก(ยวกบหลกทรพยตางประเทศในบญชซ 8อขายหลกทรพยตางประเทศของลกคาท 8งในฐานะตวการหรอในฐานะตวแทน และอาจแตงต 8งตวแทนชวงเพ(อทาการใดๆ แทนบรษทฯ โดยใหตวแทนชวงมอานาจเชนเดยวกนกบบรษทฯ ตามขอกาหนดเพ(มเตมเก(ยวกบการแตงต 8งตวแทน/นายหนาซ 8อขายหลกทรพยตางประเทศฉบบน 8

3.2 ลกคาตกลงใหสตยาบนและยอมรบท(จะผกพนในการใดๆ ท(บรษทฯ และ/หรอตวแทนชวงไดกระทาไปในฐานะตวแทน/นายหนาของลกคาตามขอกาหนดและเง(อนไขเก(ยวกบการใหบรการดานการเงน รวมถงขอกาหนดเพ(มเตมเก(ยวกบการแตงต 8งตวแทน/นายหนาซ 8อขายหลกทรพยตางประเทศฉบบน 8

4. เง$อนไขเก$ยวกบการลงทนในตางประเทศ 4.1 ลกคาจะตองไดรบอนมตการลงทนในหลกทรพยในตางประเทศจากธนาคารแหงประเทศไทย เจาพนกงาน ควบคมการ

แลกเปล(ยนเงนตราตามกฎหมายควบคมการแลกเปล(ยนเงน และ/หรอจากหนวยงานท(เก(ยวของ (หากม) เปนคร 8งคราว และไดรบการจดสรรวงเงนเพ(อลงทนในหลกทรพยตางประเทศจากสานกงาน ก.ล.ต. กอนการลงทนในหลกทรพยตางประเทศ หรอกอนการเพ(มการลงทนในหลกทรพยตางประเทศ ท 8งน 8 ลกคารบทราบวาลกคาอาจไมไดรบการอนมตหรอจดสรรวงเงนจดสรรขางตนตามท(ลกคาประสงค ลกคาตกลงยอมรบผลท(เกดข 8นและจะไมเรยกรองคาเสยหายใดๆ ไมวาทางตรงหรอทางออมจากบรษทฯ ท 8งส 8น

4.2 ลกคารบทราบและตกลงวา ประเภทหลกทรพยตางประเทศท(ลกคาจะลงทนซ 8อหรอขายผานบรษทฯ ใหเปนไปตามหลกเกณฑท(สานกงาน ก.ล.ต. หรอหนวยงานท(มอานาจประกาศใชอยในขณะทาขอกาหนดเพ(มเตม เก(ยวกบการแตงต 8งตวแทน/นายหนาซ 8อขายหลกทรพยตางประเทศน 8 และ/หรอท(จะไดมการแกไขเพ(มเตมตอไปในภายหนา

4.3 ลกคารบทราบวาลกคาสามารถทาการซ 8อขายหลกทรพยตางประเทศผานบญชซ 8อขายหลกทรพยตางประเทศแบบ Cash Balance ไดเทาน 8น โดยตกลงท(จะวางเงนกบบรษทฯ กอนสงคาส(งซ 8อหลกทรพยในตางประเทศ โดยเงนท(ลกคาวางไวกบบรษทฯ เพ(อรอโอนไปตางประเทศ และเงนของลกคาท(อยในตางประเทศ ลกคายอมรบวาลกคาจะไมไดรบดอกเบ 8ยหรอผลประโยชนอ(นใดจากเงนดงกลาวแตอยางใด เวนแตบรษทฯ จะพจาณาใหดอกเบ 8ยหรอผลประโยชนอ(นใด ตามท(บรษทฯ จะแจงใหลกคาทราบเปนคร 8งคราวไปในอตราไมเกนกวาท(บรษทฯ ไดรบจรงหลงหกคาใชจายใดๆ และภาษท(บรษทฯ พงตองชาระ

4.4 ลกคาตกลงยนยอมมอบอานาจใหบรษทฯ แตงต 8งสถาบนการเงนในตางประเทศ และ/หรอผดแลรกษาทรพยสน เพ(อประโยชนสาหรบการซ 8อขายหลกทรพยในตางประเทศและการดแลรกษาทรพยสนของลกคาในนามของบรษทฯ ตามรปแบบและวธการท(บรษทฯ เหนสมควรภายใตขอกาหนดของกฎหมายท(เก(ยวของกบการดแลรกษาทรพยสนของลกคา ซ(งบรษทฯ อาจพจารณาแตงต 8งหรอเปล(ยนแปลงสถาบนการเงนในตางประเทศ และ/หรอ ผ ดแลรกษาทรพยสนตามท(บรษทฯ เหนสมควรโดยไมจาเปนตองแจงหรอขอความยนยอมจากลกคากอน และใหถอวาการลงนามในเอกสารธรกรรมลกคาไดใหความยนยอมและมอบอานาจใหแกบรษทฯ แตเพยงผ เดยวในการใชดลยพนจคดเลอกสถาบนการเงนในตางประเทศ และ/หรอผ ดแลรกษาทรพยสน ลกคาตกลง ท(จะเปนผชดใชใหกบบรษทฯ สาหรบคาธรรมเนยมใดๆ อนเกดข 8น รวมถงคาใชจายท(บรษทฯ ไดทาการชาระไปเพ(อการดแลรกษาทรพยสนของลกคา ท 8งน 8 ลกคายนยอมใหบรษทฯ เปดเผยขอมลของลกคาใหแกสถาบนการเงนหรอผดแลทรพยสนดงกลาวเพ(อประโยชนในการลงทนซ 8อขายหลกทรพยในตางประเทศและการดแลรกษาทรพยสน อน(ง บรษทฯ ตกลงรบผดชอบตอความสญหายหรอเสยหายอนเกดข 8นโดยตรงแกทรพยสนของลกคาเฉพาะสวนท(เกดมาจากการละเลยการปฏบตหนาท(ตามขอกาหนดขางตน ลกคารบทราบและยนยอมวา ทรพยสนในตางประเทศของลกคา ลกคาอาจจะไมสามารถมช(อเปนผ ถอครองทรพยสนหรอเจาของบญชหรออางกรรมสทธ�ไดโดยตรง โดยใบหน ใบหลกทรพย ช(อบญช และเอกสารตางๆ ทางอเลกทรอนกส อาจจะปรากฎในช(อของและ/หรอถอครองไวโดยบรษทฯ หรอตวแทนหรอคสญญาของบรษทฯ หรอบคคลอ(นใด แตอยางไรกตาม

ขอกาหนดและเง�อนไขเก�ยวกบการใหบรการดานการเงน 59/77

บรษทฯ จะดาเนนการใหมการจดเกบและบนทกรายการทรพยสนในตางประเทศของลกคาภายใตบญชของบรษทฯ ในลกษณะ Omnibus Account เพ(อลกคา โดยทรพยสนดงกลาว บรษทฯ จะทาการแยกทรพยสนของลกคาแตละรายภายในบญช Omnibus Account เพ(อลกคาดงกลาว ออกจากทรพยสนอ(นๆ ของบรษทฯ

4.5 ลกคารบทราบและยนยอมวาในการลงทนในหลกทรพยตางประเทศ ลกคาจะตองปฏบตตามหลกเกณฑ วธการ หรอเง(อนไขท(บรษทฯ กาหนดไวในเอกสารคมอนกลงทน (Handbook) ท(ปรากฎอยในเวปไซตของบรษทฯ ซ(งบรษทฯ ขอสงวนสทธแตเพยงผเดยวในการแกไขเปล(ยนแปลงโดยไมจาเปนตองไดรบความยนยอมจากลกคากอน ซ(งการแกไขเปล(ยนแปลงดงกลาว บรษทฯ อาจดาเนนการแจงไปยงท(อย หรอ E-Mail Address ท(ลกคาไดแจงไวกบบรษทฯ หรอ บรษทฯ อาจดาเนนการแจงใหแกลกคาทราบผานทางเวปไซต และลกคาตกลงยนยอมปฏบตตามหลกเกณฑ วธการ หรอเง(อนไขท(บรษทฯ ไดแกไขเปล(ยนแปลงไวทกประการ

4.6 ลกคารบทราบและยนยอมวา การซ 8อขายหลกทรพยตางประเทศอาจมความลาชาหรอความคลาดเคล(อนสาหรบการประมวลหรอแสดงผลการเสนอซ 8อ (Bid) หรอราคาเสนอขาย (Offer) คาเสนอซ 8อหรอเสนอขายท(ลกคาไดแสดงเจตนาไวอาจไมไดรบการจบคโดยระบบ หรออาจถกจบคโดยระบบในราคาท(ลกคาไดแสดงเจตนาไว ลกคาตกลงยอมรบความเส(ยงขางตนและตกลงวาไมวากรณใดๆ ลกคาจะรบผดชอบตอรายการซ 8อหรอรายการขายท(เกดข 8นตามคาส(งของลกคาทกประการ

4.7 ลกคาตกลงยนยอมและแตงต 8งใหบรษทฯ เปนผ เลอกใชบรการการแลกเปล(ยนเงนตราตางประเทศ บรการการโอนเงนไปตางประเทศหรอการทาสญญาเพ(อปองกนความเส(ยงจากอตราแลกเปล(ยนกบธนาคารพาณชยท(ไดรบอนญาตตามท(บรษทฯ เหนสมควร โดยไมตองไดรบการยนยอมจากลกคาเปนรายคร 8งกอน ลกคาตกลงท(จะเปนผ รบผดชอบคาธรรมเนยมการแลกเปล(ยนเงนตราตางประเทศ การโอนเงน การทาสญญาเพ(อปองกนความเส(ยงจากอตราแลกเปล(ยนโดยยนยอมใหบรษทฯ หกจากเงนท(ลกคาไดนามาวางน 8น หรอในบญชอ(นใดของลกคา

4.8 ลกคาตกลงวา ในกรณท(ลกคาประสงคท(จะทาสญญาเพ(อปองกนความเส(ยงจากอตราแลกเปล(ยนดวยตนเอง (Currency Hedge) อนเก(ยวเน(องจากการลงทนในหลกทรพยตางประเทศ ลกคาจะตองขอความเหนชอบลวงหนาเปนลายลกษณอกษรจากบรษทฯ กอนการดาเนนการดงกลาวทกคร 8ง

4.9 ลกคาตกลงวาเงนของลกคาท(อยในตางประเทศ จะถกเกบอยในบญชในนามของบรษทฯ เพ(อลกคาโดยเปนเงนสกลเงนตราตางประเทศกบสถาบนการเงนในตางประเทศหรอผดแลรกษาทรพยสน โดยการชาระหน 8หรอการดาเนนการใดๆ ในบญชซ 8อขายหลกทรพยตางประเทศของลกคาใหกระทาโดยใชเงนตราตางประเทศท(บรษทฯ กาหนด ในกรณท(ลกคามเงนตราตางประเทศท(วางไวกบบรษทฯ หลายสกล เน(องจากการซ 8อขายหลกทรพยในหลายประเทศ หากเงนตราตางประเทศสกลใดไมเพยงพอตอการชาระราคาคาซ 8อหลกทรพยใดๆ ลกคายนยอมใหบรษทฯ เปนผตดสนใจเลอกประเภทสกลเงนท(ลกคามอยเพ(อชาระราคาคาซ 8อหลกทรพยในตางประเทศของลกคาในสกลเงนใดๆ ตามท(บรษทฯ เหนสมควร โดยไมตองบอกกลาวหรอไดรบการยนยอมจากลกคากอน

4.10 ลกคาตกลงและรบทราบวาลกคาไมไดรบอนญาตใหสงคาส(งซ 8อหรอขาย/เสนอซ 8อหรอเสนอขายหลกทรพยในตางประเทศประเภท Market Order ทกประเภทและทกชวงเวลา และไมไดรบอนญาตใชสทธท(จะจองซ 8อหนเพ(มทนท(จาหนายใหแกผ ถอหนเดมหรอสทธอ(นใดซ(งลกคาจะตองมภาระในการชาระเงนสาหรบการใชสทธดงกลาวในขณะท(ลกคามเงนสดในบญชซ 8อขายหลกทรพยตางประเทศไมเพยงพอหรอเปนผลใหลกคามเงนสดไมเพยงพอในภายหลง นอกจากน 8 ลกคาตกลงและยอมรบวาถงแมลกคาจะสามารถสงคาส(งหรอใชสทธดงกลาวโดยฝาฝนขอกาหนดขางตนผานระบบซ 8อขายหลกทรพยตางประเทศทางอนเทอรเนตได กไมเปนเหตท(ลกคาจะถอไดวาบรษทฯ ไดยนยอมตกลงใหลกคาสามารถสงคาส(งหรอใชสทธดงกลาวได ซ(งหากบรษทฯ ไดตรวจพบการฝาฝนขางตน บรษทฯ ขอสงวนสทธท(จะดาเนนการใดๆ โดยไมจาเปนตองบอกกลาวลวงหนากอน ซ(งรวมถงแตไมจากดแตเพยงการยกเลกเพกถอนคาส(งใดๆ ของลกคา การบงคบขายหลกทรพยใดๆ ของลกคา หรอเรยกใหลกคานาเงนสดตามจานวนท(บรษทฯ กาหนดมาเพ(อชาระเปนคาซ 8อ คาปรบ คาใชจายอ(นใด เปนตน โดยบรษทฯ จะไมมความรบผดใดๆ ตามกฎหมายหรอตองรบผดชอบตอความสญหาย เสยหาย หรอผลการขาดทนใดๆ ตอลกคาไมวาทางตรงและทางออม ในกรณท(ลกคามเงนไมพอท(จะทารายการซ 8อขายภายในวนท(กาหนด ลกคารบทราบและยนยอมใหบรษทฯ ทาการบงคบขายหลกทรพยท(ลกคาส(งซ 8อหรอหลกทรพยอ(นใด โดยบรษทฯ จะไมรบผดชอบตอผลขาดทนอนเกดจากการขายหลกทรพยดงกลาว ท 8งน 8 หากลกคาไมมหลกทรพยคงเหลออยในบญชหรอมไมเพยงพอ ลกคาตองดาเนนการโอนเงนไปตางประเทศเพ(อชาระคาซ 8อสวนท(ขาดอย รวมท 8งตองชาระคาปรบลาชา คาใชจายในการโอนเงน หรอคาใชจายอ(นๆ ใหบรษทฯ ทนทท(ไดรบแจง

ขอกาหนดและเง�อนไขเก�ยวกบการใหบรการดานการเงน 60/77

4.11 ลกคายนยอมใหบรษทฯ เปดเผย หรอ รายงานขอมลของลกคาท(เก(ยวของกบบญชซ 8อขายหลกทรพยตางประเทศตอสานกงาน ก.ล.ต.และ/หรอธนาคารแหงประเทศไทย และ/หรอหนวยงานอ(นท(เก(ยวของไมวาในหรอตางประเทศ ท 8งน 8 ตามท(กฎหมายหรอกฎระเบยบท(เก(ยวของกาหนด ซ(งรวมถงแตไมจากดแตเพยงรายการซ 8อขายหลกทรพยตางประเทศ ผลกาไรและขาดทน การนาเงนเขาและออก เปนตน

4.12 ลกคาไมไดรบอนญาตใหทาการโอนหรอรบโอนเงนหรอหลกทรพยระหวางบญชซ 8อขายหลกทรพยตางประเทศและบญชอ(นของลกคาท(เปดไวในตางประเทศ เวนแตการโอนหลกทรพยตางประเทศในบญชหลกทรพยของลกคาไปยงบญชหลกทรพยอ(นและ/หรอบญชหลกทรพยประเภท Private Fund ของลกคาท(ไดเปดไวและ/หรอบรหารจดการโดยบรษทฯ หรอโดยบรษทหลกทรพยอ(นในประเทศไทย หรอเปนการรบโอนหลกทรพยหรอเงนเขาบญชซ 8อขายหลกทรพยตางประเทศ ท 8งน 8 ตามกฎเกณฑหรอระเบยบท(เก(ยวของกาหนดและไดรบอนญาตจากบรษทฯ แลว

4.13 ลกคาขอรบรองวาลกคามความประสงคหลกท(จะทาการลงทนในหลกทรพยตางประเทศเทาน 8น มไดมวตถประสงคอ(นแอบแฝง เชน การเกงกาไรคาเงนหรอจากอตราแลกเปล(ยนและเปนความประสงคของตวลกคาเองท 8งหมด ลกคามไดกระทาในนามของตนเองเพ(อบคคลอ(นแตอยางใด

4.14 บรษทฯ จะเกบเงนลงทนท(ลกคาโอนใหแกบรษทฯ เงนคาขาย เงนปนผล ดอกเบ 8ย หรอเงนไดอ(นใด อนเกดจากการลงทนในหลกทรพยตางประเทศไวในบญชของบรษทฯ เพ(อลกคาในตางประเทศ ซ(งบญชดงกลาวหากไมมการเคล(อนไหวตดตอกนเกนกวาระยะเวลาท(บรษทฯ เหนสมควร ลกคาตกลงและยนยอมใหบรษทฯ โอนเงนของลกคาตามจานวนท(บรษทฯ เหนสมควรกลบเขามาในประเทศไทย โดยลกคาตกลกเปนผ รบภาระคาธรรมเนยมตางๆ และ/หรอภาระทางภาษท(อาจเกดข 8นทกประการ

5 ขอตกลงอ$นๆ 5.1 ลกคารบทราบและเขาใจวา เงนไดตางๆ ท(เกดจากการซ 8อขายหลกทรพยในตางประเทศอาจถกหก ณ ท(จายตามกฎหมายหรอ

กฎเกณฑท(เก(ยวของในแตละประเภท ซ(งลกคารบทราบวาลกคาอาจไมไดรบประโยชนฯ จากอนสญญาระหวางประเทศกบประเทศอ(นเพ(อการเวนการเกบภาษซอนและการปองกนการเล(ยงการรษฎากรในสวนท(เก(ยวกบภาษเกบจากเงนได และลกคาอาจมภาระทางภาษ รวมท 8งมหนาท(ในการย(นรายการเก(ยวกบเงนไดพงประเมนตามกฎหมาย กฎระเบยบ หรอขอบงคบของสรรพากร ซ(งในกรณท(กฎหมาย กฎระเบยบ หรอขอบงคบของกรมสรรพากรกาหนดใหบรษทฯ ตองดาเนนการหกภาษ ณ ท(จาย ลกคายนยอมใหบรษทฯ ดาเนนการหกภาษ ณ ท(จายและนาสงตอกรมสรรพากร

5.2 ลกคามความประสงคท(จะขอใชบรการรบขอมล รายงาน และเอกสารอ(นใด รวมถงรายงานการลงทนประจาเดอน (รวมกนเรยกวา “รายงาน”) ในรปแบบอเลกทรอนกสผานทางจดหมายอเลกทรอนกส (E-mail) สาหรบบญชซ 8อขายหลกทรพยตางประเทศ โดยลกคายนยอมใหบรษทฯ ถอวาการลงนามในเอกสารธรกรรมเปนการแสดงเจตนาเพ(อตกลงและยนยอมเขาผกพนตามขอกาหนดและเง(อนไขเก(ยวกบการรบรายงานในรปแบบอเลกทรอนกสผานทางจดหมายอเลกทรอนกส (E-Mail) ตามรายละเอยดท(กาหนดไวในเอกสารธรกรรมท(ลกคาไดเคยแสดงเจตนาไวและตามท(ปรากฎในเวปไซตของบรษทฯ ทกประการ

5.3 ลกคาตกลงและรบทราบวา (1) ลกคาจะไมมนตสมพนธโดยตรงกบสถาบนการเงนในตางประเทศท(เปนคสญญากบบรษทฯ แตอยางใด และการซ 8อขาย

หลกทรพย หรอธรกรรมใดๆ ภายใตบญชซ 8อขายหลกทรพยตางประเทศจะดาเนนการผานทางบรษทฯ เทาน 8น (2) ลกคาจะไมสามารถตดตอส(อสารใดๆ ท 8งทางตรงและทางออมกบสถาบนการเงนตางประเทศในนามของบรษทฯ ใน

ฐานะตวแทนของลกคาได และ (3) ลกคาจะตองไมใชระบบซ 8อขายท(ใหบรการโดยบรษทฯ หรอกระทาการใดๆ อนเปนผลใหสถาบนการเงนตางประเทศ

จะตองมหนาท(และความรบผดชอบตอบคคลท(สาม 5.4 ลกคาตกลงยนยอมท(จะปฏบตตามหลกเกณฑและเง(อนไขเพ(อการลงทนในหลกทรพยตางประเทศตามท(บรษทฯ คณะกรรมการ

ก.ล.ต. สานกงาน ก.ล.ต. ตลาดหลกทรพย หรอหนวยงานท(มอานาจ ประกาศใชอยในขณะทาสญญาน 8 และ/หรอท(จะไดมการแกไขเพ(มเตมตอไปในภายหนา

6. การสงมอบและการชาระเงน 6.1 ลกคาตกลงสงมอบหลกทรพยใหบรษทฯ เพ(อการสงมอบหลกทรพยท(ขาย และลกคาตกลงชาระเงนแกบรษทฯ เพ(อการชาระเงน

คาหลกทรพยท(ซ 8อหรอยนยอมใหบรษทฯ หกเงนจากบญชของบรษทเพ(อลกคาหรอบญชธนาคารเพ(อตดบญชอตโนมตกบบรษท (ตามแตกรณ) เตมตามจานวนท(ลกคาจะตองชาระเพ(อการชาระเงนคาหลกทรพยท(ซ 8อ หรอนาหลกทรพยจากบญชซ 8อขาย

ขอกาหนดและเง�อนไขเก�ยวกบการใหบรการดานการเงน 61/77

หลกทรพยของลกคาไปสงมอบในกรณท(ลกคาส(งขายหลกทรพยดงกลาว เพ(อใหบรษทฯ สามารถทาการสงมอบหลกทรพยและชาระเงนคาซ 8อหลกทรพยไดตามขอกาหนดของตลาดหลกทรพยในตางประเทศ โดยลกคาตกลงรบทราบวาการดาเนนการดงกลาวจะเปนไปตามขอกาหนดระยะเวลา และเง(อนไขท(บรษทฯ กาหนด และบรษทฯ จะไมดาเนนการชาระคาซ 8อขายหลกทรพยเปนบางสวน (Partial Settlement)

6.2 ในกรณท(ลกคาไมสามารถจดหาหลกทรพยมาสงมอบใหแกบรษทฯ เพ(อการสงมอบหลกทรพยเม(อมการขายหลกทรพย หรอไมสามารถชาระเงนสาหรบหลกทรพยท(ซ 8อตามหลกเกณฑท(กาหนด บรษทฯ มสทธดาเนนการดงตอไปน 8

(ก) ในกรณของการขายหลกทรพย บรษทฯ มสทธดาเนนการซ 8อหลกทรพยเพ(อการสงมอบตามราคาท(บรษทฯ เหนสมควร และเรยกเกบคาธรรมเนยมและคาใชจายในการดาเนนการดงกลาวจากบญชของบรษทเพ(อลกคาหรอบญชธนาคารเพ(อตดบญชอตโนมตกบบรษท (ตามแตกรณ) แลวดาเนนการสงมอบหลกทรพยเพ(อปฏบตตามภาระผกพนของลกคา และนาเงนท(ไดรบมาน 8นเครดตเขาในบญชของบรษทเพ(อลกคาหรอบญชธนาคารเพ(อตดบญชอตโนมตกบบรษท (ตามแตกรณ) หรอบรษทฯ อาจดาเนนการยมหลกทรพยในนามของลกคาเพ(อสงมอบและเรยกเกบคาธรรมเนยมและคาใชจายท(เกดข 8นเน(องจากการยมหลกทรพยหรอการจดหาหลกประกน หรอบรษทฯ อาจดาเนนการยมหลกทรพยใดๆ ในบญชซ 8อขายหลกทรพย ท 8งน 8ในการดาเนนการดงกลาว บรษทฯ มสทธดาเนนการไดโดยไมตองแจงหรอบอกกลาวใหลกคาทราบ หรอขอรบความยนยอมจากลกคา หรอ

(ข) ในกรณของการซ 8อหลกทรพย บรษทฯ มสทธยอมรบการสงมอบหลกทรพย และเรยกเกบเงนจากบญชของบรษทฯ เพ(อลกคาหรอบญชธนาคารเพ(อตดบญชอตโนมตกบบรษทฯ (ตามแตกรณ) เตมตามจานวนท(ลกคาจะตองชาระสาหรบคาใชจายใดๆ อนเน(องมาจากหลกทรพยท(ลกคาซ 8อไว โดยบรษทฯ อาจดาเนนการขายหลกทรพยดงกลาวในราคาท(บรษทฯ เหนสมควร และนาเงนท(ไดรบเครดตเขาในบญชของบรษทฯ เพ(อลกคา หรอบญชธนาคารเพ(อตดบญชอตโนมตกบบรษทฯ (ตามแตกรณ) ท 8งน 8ในการดาเนนการดงกลาวบรษทฯ มสทธดาเนนการไดโดยไมตองแจงหรอบอกกลาวใหลกคาทราบ หรอขอรบความยนยอมจากลกคา ในกรณดงกลาวขางตน ไมวาจะเปนกรณใดกตาม บรษทฯ จะเรยกเกบจากบญชของบรษทเพ(อลกคาหรอบญชธนาคารเพ(อตดบญชอตโนมตกบบรษทฯ (ตามแตกรณ) และสาหรบจานวนเงนท(ลกคายงคางชาระอยน 8นจะถอวาเปนหน 8ท(ถงกาหนดชาระแลวในวนน 8น ซ(งลกคาตองชาระคาปรบตามอตราท(ตลาดหลกทรพยกาหนด และดอกเบ 8ยแกบรษทฯ ตามอตราดอกเบ 8ยท(บรษทฯ ไดกาหนดไวเปนคราวๆ ไป โดยบรษทฯ จะคานวณดอกเบ 8ยไปจนกวาบรษทฯ จะไดรบชาระหน 8ครบถวนแลว

ขอกาหนดและเง�อนไขเก�ยวกบการใหบรการดานการเงน 62/77

รายงานการเปดเผยขอมลความเส$ยงเก$ยวกบการลงทนในหลกทรพยตางประเทศ1

การลงทนในหลกทรพยตางประเทศมความเส(ยง ลกคาอาจสญเสยเงนลงทนไมวาท 8งหมดหรอบางสวนได ดงน 8น กอนการตดสนใจลงทนลกคาควรตรวจสอบและพจารณาขอมลในรายงานการฉบบน 8อยางรอบคอบ ซ(งรายงานฉบบน 8แสดงถงความเส(ยงท(สาคญซ(งอาจสงผลกระทบตอการลงทนอยางมนยสาคญ อยางไรกตาม รายงานฉบบน 8มไดแสดงถงความเส(ยงท 8งหมดท(เก(ยวกบการลงทนในหลกทรพยตางประเทศ แตแสดงถงปจจยหรอความเส(ยงท(สาคญบางประการท(เก(ยวของกบการลงทนในหลกทรพยตางประเทศ ดงน 8น จงอาจมปจจยหรอความเส(ยงอ(นท(ไมอาจทราบไดในขณะน 8หรอเปนความเส(ยงท(พจารณาในขณะน 8วาไมเปนสาระสาคญ ซ(งอาจกลายเปนปจจยหรอความเส(ยงท(มความสาคญในอนาคตได

รายงานฉบบน 8มใชเอกสารท(ใหคาแนะนาในทางธรกจ กฎหมาย ภาษ หรอบญช โดยลกคาควรปรกษาท(ปรกษาในดานตางๆ ท(เก(ยวกบการลงทนในหลกทรพยตางประเทศ ดงน 8น ลกคาไมควรลงทนในหลกทรพยตางประเทศเวนแตลกคาไดมความเขาใจถงความเส(ยงท(เก(ยวของกบการลงทนในหลกทรพยตางประเทศอยางถองแทและตดสนใจลงทนโดยเหนวาการลงทนในหลกทรพยตางประเทศดงกลาวน 8นเหมาะสมกบตน � ความเส$ยงท$วไปในการลงทนในหลกทรพย ลกคาในหลกทรพยตางประเทศมความเส(ยงท(จะสญเสยเงนลงทนไมวาท 8งหมดหรอ

บางสวนได ท 8งน 8 อาจมเหตการณท(คาดไมถง ซ(งรวมถงการดาเนนการตางๆ ของหนวยงานของรฐ สภาวะทางเศรษฐกจและการเมองท 8งภายในและภายนอกประเทศ ตลอดจนเหตการณท(เปนเหตสดวสยอ(นๆ และเหตการณท(ไมสามารถควบคมได เชน สงคราม จราจล ความวนวายภายในบานเมอง หรอการกอการราย เปนตน ซ(งเหตการณดงกลาวอาจทาใหเกดความผนผวนอยางรนแรงตอตลาดและราคาของหลกทรพยได

� ความเส$ยงท$เก$ยวของกบภาวะตลาดและความผนผวนของราคา หลกทรพยตางประเทศท(ลกคาจะเขาลงทนเปนหลกทรพยท(ทาการซ 8อขายหรอจดทะเบยนอยในประเทศท(อาจมสภาวะทางการเมองเศรษฐกจ กฎหมาย และระเบยบท(แตกตางจากของประเทศไทยอยางมนยสาคญ นอกจากน 8 ตลาดหลกทรพยท(หลกทรพยตางประเทศมการซ 8อขายหรอจดทะเบยนดงกลาวอาจใชดลยพนจระงบการซ 8อขายหลกทรพยเปนคร 8งคราว ดงน 8น การเปล(ยนแปลง หรอความผนผวน หรอภาวะตกต(าหรอการเกดข 8นของเหตการณดงกลาวอาจสงผลกระทบในทางลบตอปรมาณการซ 8อขายและราคาของหลกทรพยไดนอกเหนอจากปจจยดงกลาวขางตนซ(งเปนปจจยภายในแลว ปรมาณการซ 8อขายและราคาของหลกทรพยอาจไดรบผลกระทบจากปจจยอ(นซ(งอาจเปนปจจยท(เก(ยวของกบหลกทรพยเอง หรออาจเกดจากปจจยภายนอก เชน สงคราม วกฤตการณทางเศรษฐกจและ/หรอทางการเงนของโลกหรอของภมภาค เปนตน ซ(งการเปล(ยนแปลงของปจจยเหลาน 8อาจสงผลกระทบตอปรมาณการซ 8อขายและราคาของหลกทรพยได

� ความเส$ยงท$เก$ยวกบระบบการชาระราคาและสงมอบหลกทรพย การลงทนในหลกทรพยตางประเทศจะเก(ยวของกบการสงคาส(งซ 8อขาย การสงมอบ และการชาระราคาในตลาดหลกทรพยตางประเทศ ซ(งกฎหมายและระเบยบของตลาดหลกทรพยในแตละประเทศท(มการทาธรกรรมอาจมความแตกตางกน ซ(งลกคาอาจไมไดรบความคมครองในบางประการเหมอนการทาธรกรรมโดยลกคาของประเทศดงกลาว โดยท(ระบบการชาระราคาและสงมอบหลกทรพยในตลาดหลกทรพยดงกลาวอาจมการพฒนาท(ดอยกวาหรอมมาตรฐานท(ต(ากวา และในบางกรณอาจมความนาเช(อถอนอยกวาของประเทศไทย คาธรรมเนยมท(เก(ยวของกบการชาระราคาและสงมอบหลกทรพยอาจสงกวาคาธรรมเนยมท(ตองชาระในประเทศไทยหรอสงกวาท(ลกคาไดคาดหมายไว นอกจากน 8 เน(องจากระบบการชาระราคาและสงมอบหลกทรพยระหวางประเทศไทยกบตางประเทศ หรอระหวางตลาดหลกทรพยของประเทศไทยกบตลาดหลกทรพยของแตละประเทศมไดเช(อมโยงกนหรอมการประสานงานกนอยางเปนระบบ จงอาจสงผลใหกระบวนการชาระราคาและสงมอบหลกทรพยอาจใชเวลานานกวาท(คาดหมายไว ซ(งปจจยดงกลาวขางตนอาจกอใหเกดความเส(ยงในการลงทนท(เพ(มมากข 8น ซ(งรวมถงความเส(ยงตอการทจรต การไมสามารถสงมอบหลกทรพยหรอความสบสนในเง(อนไขและกระบวนการในชาระราคาและสงมอบหลกทรพย ตลาดจนการชาระคนเงนทนและปจจยอ(นๆ ท(อาจสงผลใหเกดการขาดทน สญเสยโอกาส เกดความลาชา และเพ(มคาใชจายในการดาเนนการและคาใชจายทางกฎหมาย

� ความเส$ยงท$เก$ยวกบกฎหมายหรอระเบยบท$ใชบงคบ เน(องจากการลงทนในหลกทรพยตางประเทศเปนการลงทนในหลกทรพยของบรษทท(มถ(นท(อยหรอมสานกงาน ทรพยสน บคลากร และผลประโยชนอยในตางประเทศ ซ(งอยภายใตกฎหมายหรอระเบยบท(แตกตางกน การลงทนในประเทศตางๆ หรอในบางประเทศดงกลาวอาจถกจากดหรอถกควบคมในระดบท(แตกตางกนออกไปตามกฎหมายหรอระเบยบท(ใชบงคบในแตละประเทศน 8น ซ(งขอจากดหรอการควบคมดงกลาวอาจรวมถง การตองไดรบอนญาตจากหนวยงานของรฐหรอ

1

หลกทรพย หมายถง หลกทรพยทกประเภทและตราสารทางการเงนอ"นใดท"หนวยงานราชการไทยท"เก"ยวของอนญาตใหมการซ#อหรอขายได

ขอกาหนดและเง�อนไขเก�ยวกบการใหบรการดานการเงน 63/77

จากบคคลอ(นใดกอนการลงทน ขอจากดการลงทนของผลงทนตางชาตในธรกจบางประเภทการขออนญาตจากหนวยงานของรฐเพ(อนาเงนไดจากการลงทนหรอเงนทนหรอเงนท(ผ ลงทนตางชาตไดรบจากการขายหลกทรพยตางประเทศออกนอกประเทศดงกลาว หรอการจดเกบภาษท(เก(ยวของกบการลงทนในหลกทรพยของผลงทนตางชาต นอกจากน 8 กฎหมายและระเบยบในประเทศเหลาน 8นอาจมความไมชดเจน และอาจข 8นอยกบการตความของเจาหนาท(ท(เก(ยวของในประเทศดงกลาว ซ(งอาจตความกฎหมายหรอระเบยบเหลาน 8นในทางท(ไมเปนคณตอผลงทน อกท 8งประเทศตางๆ ดงกลาวอาจมการออกกฎหมายหรอระเบยบใหมเปนคร 8งคราว ซ(งทาใหเกดความไมแนนอนในเร(องของขอบเขตและเน 8อหาของกฎหมายหรอระเบยบท(ออกมาใหม ซ(งปจจยเหลาน 8อาจสงผลกระทบในทางลบตอการลงทน นอกเหนอจากขอจากดและการควบคมตามท(ไดกลาวขางตนแลว ในบางประเทศอาจมการคมครองสทธของผ ลงทนในฐานะผ ถอหลกทรพยไวอยางจากดหรอนอยมาก ซ(งรวมถงสทธในการฟองรองดาเนนคดและการขอใหมการบงคบคดตามคาพพากษา นอกจากน 8 ความมประสทธภาพของกระบวนการยตธรรมของแตละประเทศกมความแตกตางกนออกไป ซ(งอาจทาใหลกคาประสบปญหาในการดาเนนการฟองรองในช 8นศาลในประเทศน 8นๆ อกท 8ง ในกรณท(ลกคาไดรบคาพพากษาใหชนะคดในประเทศหน(ง แตลกคาอาจตองดาเนนการใหมการบงคบตามคาพพากษาดงกลาวในประเทศท(ลกคาไดทาการลงทนกมไดมหลกประกนใดๆ วา ศาลของประเทศน 8นๆ จะดาเนนการบงคบคดตามคาพพากษาท(ไดรบ

���� ความเส$ยงเก$ยวกบการดแลรกษาทรพยสนของลกคา ทรพยสนของลกคาท(ไดรบหรอฝากไว หรออยภายใตการเกบรกษาของผประกอบธรกจตางประเทศ หรอผ รบฝากทรพยสนตางประเทศ จะอยภายใตการคมครอง และการจดการตามกระบวนการลมละลายท(บญญตตามกฎหมายตางประเทศรวมถงหลกเกณฑอ(นท(เก(ยวของท(ออกโดยหนวยงานกากบดแลของตางประเทศน 8น ซ(งอาจแตกตางจากท(กาหนดไวตามพระราชบญญตหลกทรพยและตลาดหลกทรพย พ.ศ. :��� พระราชบญญตสญญาซ 8อขายลวงหนา พ.ศ. :��6 พระราชบญญตลมละลาย พ.ศ. :��� และกฎหมายหรอหลกเกณฑอ(นท(เก(ยวของของประเทศไทย ดงน 8น หากเกดกรณท(มเหตการณใดท(สงผลกระทบตอการค มครองทรพยสนของลกคา หรอในกรณท(ลกคาตองการจะเรยกรองทรพยสนของลกคาท(เกบหรอรกษาในตางประเทศคนหรอโอนไปยงบคคลอ(น หรอกรณท(ผประกอบธรกจตางประเทศหรอผ รบฝากทรพยสนตางประเทศน 8นประสบปญหาทางการเงนจนถงข 8นลมละลาย ลกคาอาจมความเส(ยงในเร(องข 8นตอน ระยะเวลา และตนทนในการดาเนนการ หรออาจไดรบคนไมครบถวนตามประเภท จานวน หรอมลคาของทรพยสนท(ลกคาไดรบหรอฝากไวในตางประเทศน 8น ลกคาจงควรทาความเขาใจในหลกเกณฑท(กาหนด และอาจขอใหผประกอบธรกจอธบายหรอใหขอมลเพ(มเตมเก(ยวกบกระบวนการในการจดการและความเส(ยงในเร(องดงกลาวเพ(มเตมกอนการตดสนใจลงทน

� ความเส$ยงท$เก$ยวกบสภาพคลองของหลกทรพย แมวาลกคาจะลงทนในหลกทรพยท(ไดมการจดทะเบยนในตลาดหลกทรพย แตตลาดหลกทรพยในบางประเทศอาจจะมขนาดเลกและไมมสภาพคลอง นอกจากน 8 สภาพคลองของหลกทรพยอาจข 8นอยกบปจจยอ(น เชน ลกษณะของหลกทรพย รวมท 8งปจจยภายใน และ/หรอปจจยภายนอกของประเทศท(ตลาดหลกทรพยน 8นต 8งอย ดงน 8น สภาพคลองท(มอยนอยอาจลดความสามารถของลกคาในการซ 8อหรอขายหลกทรพยน 8น หรออาจทาใหการซ 8อหรอขายหลกทรพยในราคาท(ตองการหรอท(นาพอใจ หรอในจานวนท(ลกคาตองการเปนไปไดยาก

� ความเส$ยงท$ เก$ยวกบอตราแลกเปล$ยน เน(องจากการลงทนในหลกทรพยตางประเทศมการชาระเงนเปนเงนตราตางประเทศ ผลตอบแทนท(ไดรบจากการลงทนอาจไดรบผลกระทบอยางมนยสาคญจากความเส(ยงท(เกดจากอตราแลกเปล(ยน โดยลกคาอาจมความเส(ยงหากมลคาของเงนตราตางประเทศดงกลาวมการเปล(ยนแปลงมลคาเม(อเทยบกบมลคาของเงนบาท ซ(งเหตการณดงกลาวอาจเกดในชวงระยะเวลาใดเวลาหน(ง หรออาจเกดข 8นอยางถาวร นอกจากน 8 หากเกดการลดคาของเงนตราตางประเทศสกลใดๆ ท(ลกคาไดลงทนไป ลกคาอาจไดรบความเสยหายจากการลดคาของเงนตราตางประเทศดงกลาว

� ความเส$ยงท$เก$ยวกบความนาเช$อถอของคสญญา ลกคาอาจมความเส(ยงท(เก(ยวของกบความนาเช(อถอของคสญญาอกฝายหน(ง ซ(งรวมถงผออกหลกทรพยตางประเทศท(ลกคาไดลงทนไว (ไมวาจะเปนการลงทนในหรอนอกตลาดหลกทรพยกตาม) โดยลกคาอาจมความเส(ยงท(อาจสญเงนท(ลงทนไมวาท 8งหมดหรอบางสวน ในกรณท(คสญญาอกฝายหน(งหรอผ ออกหลกทรพยตางประเทศดงกลาวตกเปนบคคลลมละลาย หรอมหน 8สนลนพนตว หรอไมสามารถหรอไมพรอมท(จะชาระหน 8หรอปฏบตตามหนาท(ของตน รวมถงหนาท(ในการชาระเงนคนทนหรอหนาท(ในการไถถอนหลกทรพยท(ลกคาไดลงทนไว

� ความเส$ยงท$เก$ยวกบการลงทนของลกคาเอง การตดสนใจในการลงทนในหลกทรพยเปนการตดสนใจของลกคาเอง บรษทฯ มไดดาเนนการในฐานะเปนท(ปรกษาหรอผดแลผลประโยชนของลกคาในการลงทนแตอยางใด โดยกอนการตดสนใจลงทน ลกคาไดยนยนตอบรษทวา ลกคาไดศกษาและพจารณาอยางรอบคอบถงขอมลท 8งหมดท(เก(ยวกบสถานะ ธรกจ สถานะทางการเงน และผลประกอบการของผออกหลกทรพย ท(ลกคาจะทาการลงทน ตลอดจนปจจยอ(นๆ ท(เก(ยวของกบการลงทน เชน สภาวะทางการเมอง เศรษฐกจ กฎหมาย

ขอกาหนดและเง�อนไขเก�ยวกบการใหบรการดานการเงน 64/77

และระเบยบตางๆ ของประเทศท(เก(ยวของเปนอยางดแลว ดงน 8น ลกคาจงตองรบเอาความเส(ยงท 8งปวงจากการลงทนเอง และบรษทฯ ไมมหนาท(ในการดแลผลประโยชนใหแกลกคา อกท 8งไมมความรบผดชอบและไมตองรบผดใดๆ ในความรบผด ขอเรยกรอง ความเสยหาย ความสญเสย ตนทน และคาใชจายใดๆ ท(เกดข 8นจากการลงทนดงกลาว

� ความเส$ยงอ$นๆ ในการซ 2อขายดวยระบบคอมพวเตอร ในการซ 8อขายดวยระบบคอมพวเตอร อาจมความเส(ยงเก(ยวกบการหยดทางานโดยระบบฮารดแวร (Hardware) และซอฟตแวร (Software) ผลดงกลาวอาจทาใหบรษทฯ ไมสามารถทาตามคาส(งของลกคาไดเปนบางสวนหรอท 8งหมด

รายงานฉบบน 8มไดกลาวถงความเส(ยงทกรายการ หรอประเดนสาคญอ(นนอกเหนอจากความเส(ยงจากการลงทนในหลกทรพยตางประเทศ ในการพจารณาความเส(ยง ลกคาควรเขาทาธรกรรมตอเม(อมความเขาใจเก(ยวกบการลงทนในหลกทรพยตางประเทศ ผลผกพนทางกฎหมายอนเกดจากการลงทน และระดบความเส(ยงท(อาจไดรบ การลงทนในหลกทรพยตางประเทศอาจเปนการลงทนท(ไมเหมาะสมกบผลงทนบางกลม ลกคาควรพจารณาอยางระมดระวงวาเปนการลงทนท(เหมาะสมกบตนหรอไม โดยพจารณาจากประสบการณการลงทน วตถประสงคในการลงทน ฐานะการเงน และสถานการณอ(นๆ ท(อาจเก(ยวของ

ขอกาหนดและเง�อนไขเก�ยวกบการใหบรการดานการเงน 65/77

-ขอกาหนดเพ!มเตมฉบบน$จะบงคบใชกบลกคากตอเม!อลกคาและบรษทฯ ไดตกลงเขาทาธรกรรมน$เทาน$น-

ขอกาหนดเพ$มเตมเก$ยวกบการลงทนในหลกทรพยท$จะออกและเสนอขายโดยบรษทหลกทรพย หยวนตา (ประเทศไทย) จากด 1. ขอความเบ 2องตน

1.1 ขอกาหนดเพ(มเตมน 8ทาข 8นเพ(อกาหนดเง(อนไข สทธ หนาท( ขอรบรอง ขอปฏบตตางๆ ท(เปนการเฉพาะท(เก(ยวกบการใหบรการการลงทนในหลกทรพยท(จะออกและเสนอขายโดยบรษทหลกทรพย หยวนตา (ประเทศไทย) จากด

1.2 ขอกาหนดเพ$มเตมเก$ยวกบการลงทนในหลกทรพยท$จะออกและเสนอขายโดยบรษทหลกทรพย หยวนตา (ประเทศไทย) จากด ฉบบน 2 จะใชบงคบระหวางบรษทฯ และลกคาทนท เม$อ (ก) ลกคาแสดงความประสงคท$จะซ 2อหลกทรพยท$จะออกและเสนอขายโดยบรษทฯ มายงบรษทฯ ไมวาจะดวยวธทางโทรศพท อนเทอรเนต หรอผานทางเจาหนาท$ของบรษทฯ และ (ข) บรษทฯตอบรบการใหบรการแกลกคา ไมวาจะในรปแบบท$เปนลายลกษณอกษรหรอไมกตาม โดยลกคายอมรบและตกลงผกพนตามเง$อนไขในขอกาหนด และเง$อนไขเก$ยวกบการใหบรการดานการเงน และเอกสารธรกรรมตางๆ ท$เก$ยวของ ท 2งน 2 บรษทฯ มสทธในการปฏเสธการใหบรการ หากบรษทฯ พบวาลกคาไมมความเหมาะสมเพยงพอในการทาธรกรรมหรอการใหบรการของบรษทฯ อาจขดหรอแยงตอกฏหมาย หรอดวยเหตอ$นใดแลวแตดลพนจของบรษทฯ โดยลกคาไมมสทธเรยกรองใหบรษทฯ รบผดชอบตอความเสยหายใดๆ อนเกดจากการปฏเสธการใหบรการของบรษทฯ เวนแตกรณท$เกดข 2นโดยการจงใจหรอประมาทเลนเลอของบรษทฯ กรรมการ พนกงาน ตวแทนหรอผแทนของบรษทฯ โดยบรษทฯ จะรบผดชอบเพยงเทาท$ความเสยหายท$เกดข 2นจรง

1.3 ขอกาหนดเพ(มเตมเก(ยวกบการลงทนในหลกทรพยท(จะออกและเสนอขายโดยบรษทหลกทรพย หยวนตา (ประเทศไทย) จากด น 8 ซ(งตอไปจะเรยกวา “ขอกาหนดเพ(มเตมเก(ยวกบการลงทนในหลกทรพยท(จะออกและเสนอขายโดยบรษทฯ” รวมถงเอกสารอ(นใดท(เก(ยวของ เปนสวนหน(งของเอกสารธรกรรม ตามท(ไดนยามไวในขอกาหนดและเง(อนไขเก(ยวกบการใหบรการดานการเงนท(ลกคาไดตกลงทากบบรษทฯ (“ขอกาหนดและเง$อนไขเก$ยวกบการใหบรการดานการเงน”)

2. คาจากดความ 2.1 เวนแตจะไดมการนยามไวเปนการเฉพาะในขอกาหนดและเง(อนไขเก(ยวกบการใหบรการดานการเงน คาดงตอไปน 8ใหม

ความหมายตามท(ไดนยามไวดงตอไปน 8 (ก) “ซ 2อ” ใหหมายความรวมถง การจองซ 8อหลกทรพยดวย (ข) “หลกทรพย” หมายถง หนก หนกอนพนธ ใบสาคญแสดงสทธอนพนธ หรอหลกทรพยอ(นใดท(จะออกและเสนอขายโดย

บรษทฯ (ค) “วนท$ทาการตกลงซ 2อขายหลกทรพย” หมายถง วนท(ลกคาตกลงรายละเอยดเก(ยวกบหลกทรพยของบรษทฯ ตาม

ขอ 3.2 3. ขอตกลง

3.1 ลกคาและบรษทฯ จะทาการตกลงเก(ยวกบรายละเอยดของหลกทรพย (เชน ชนด ประเภท จานวน และราคาของหลกทรพย) แตละคร 8งกอนท(จะจองซ 8อหรอซ 8อหลกทรพยกบบรษทฯ โดยอาจตกลงดวยวาจาหรอลายลกษณอกษร

3.2 ภายหลงจากท(ลกคาไดตกลงเก(ยวกบรายละเอยดของหลกทรพยกบบรษทฯ (“วนท$ทาการตกลงซ 2อขายหลกทรพย”) ไมวาโดยทางวาจาหรอลายลกษณอกษร ลกคาตกลงท(จะไมยกเลก เพกถอน แกไข หรอเปล(ยนแปลงคาส(งของลกคา ไมวากรณใดๆ และตกลงผกพนตามคาส(งของลกคาทกประการ เวนแตจะไดรบความยนยอมจากบรษทฯ โดยลกคาตกลงท(จะลงนามและนาสงใบจองซ 8อหลกทรพยและชาระเงนคาจองซ 8อหลกทรพยใหแกบรษทฯ ตามจานวนหลกทรพยท(ลกคาไดรบการจดสรรเตมจานวน ตามวธการและระยะเวลาท(กาหนดไวในใบจองซ 8อหลกทรพยหรอหนงสอช 8ชวนสาหรบการออกและเสนอขายหลกทรพย (ตามแตกรณ)

3.3 ลกคาตกลงวา ใบยนยนการซ 8อขายหลกทรพยซ(งออกในวนทาการถดจากวนท(ทาการตกลงซ 8อขายหลกทรพยโดยบรษทฯ ใหถอวาเปนหลกฐานท(เช(อถอไดถงการตกลงซ 8อขายหลกทรพยของลกคา ท 8งน 8 ลกคาตกลงและรบทราบวา บรษทฯ มสทธปฏเสธหรอยกเลกการจองซ 8อของผจองซ 8อหลกทรพยรายใดๆ ท(ดาเนนการไมครบถวนตามขอกาหนดและเง(อนไขในการจองซ 8อหลกทรพยท(กาหนดไวโดยบรษทฯ (ซ(งรวมถง ขอกาหนดและเง(อนไขท(ระบไวในใบจองซ 8อหลกทรพยและหนงสอช 8ชวนสาหรบการออกและเสนอขายหลกทรพย)

ขอกาหนดและเง�อนไขเก�ยวกบการใหบรการดานการเงน 66/77

3.4 ลกคาตกลงและยนยอมวา บรษทฯ มสทธหกกลบลบหน 8 ยดถอ โอน หรอใชประโยชนจากเงน หลกทรพย หรอทรพยสนอ(นท(ฝากไวหรอยดถอไวโดยบรษทฯ เพ(อลกคา ไมวาจะเก(ยวของกบการลงทนในหลกทรพยภายใตขอกาหนดและเง(อนไขเก(ยวกบการใหบรการดานการเงน รวมถงขอกาหนดเพ(มเตมเก(ยวกบการลงทนในหลกทรพยท(จะออกและเสนอขายโดยบรษทฯ ฉบบน 8 หรอขอกาหนดอ(นใด (ถาม) เพ(อการปฏบตตามภาระหนาท(และความผกพนหรอความรบผดท(ลกคามตอบรษทฯ ภายใตขอกาหนดและเง(อนไขเก(ยวกบการใหบรการดานการเงน รวมถงขอกาหนดเพ(มเตมเก(ยวกบการลงทนในหลกทรพยท(จะออกและเสนอขายโดยบรษทฯ ฉบบน 8หรอท(เกดข 8นจากการลงทนในหลกทรพยของลกคา ซ(งรวมถง การหก ณ ท(จายบนผลตอบแทนท(ลกคาจะไดรบหรอไดรบการลงทนในหลกทรพย ไมวาในรปแบบของดอกเบ 8ย ผลประโยชนท(ไดรบจากการโอนหลกทรพย และ/หรอ ผลประโยชนท(ไดรบจากการลงทนในหลกทรพย คอ เงนคนท(เปนผลกาไรเม(อครบอายหลกทรพย ท 8งน 8 บรษทฯ สามารถยดถอเปนหลกประกนอยภายใตบงคบซ(งสทธยดหนวงโดยท(วไปเพ(อประโยชนของบรษทฯ จนกวาจะมการชาระหน 8ท(คงคางแกบรษทฯ ครบถวนตามจานวน ซ(งเงน หลกทรพย หรอทรพยสนอ(นของลกคาท(บรษทฯ ยดถอไว ไมวาจะเปนการยดถอเพ(อการดแลทรพยสนหรอเพ(อการอ(นใด

ขอกาหนดและเง�อนไขเก�ยวกบการใหบรการดานการเงน 67/77

-ขอกาหนดเพ!มเตมฉบบน$จะบงคบใชกบลกคากตอเม!อลกคาและบรษทฯ ไดตกลงเขาทาธรกรรมน$เทาน$น-

ขอกาหนดเพ$มเตมเก$ยวกบการแตงต 2งตวแทนซ 2อขายหนวยลงทนในกองทนรวม

1. ขอความเบ 2องตน 1.1 ขอกาหนดเพ(มเตมน 8ทาข 8นเพ(อกาหนดเง(อนไข สทธ หนาท( ขอรบรอง ขอปฏบตตางๆ ท(เปนการเฉพาะท(เก(ยวกบการใหบรการ

เปนตวแทนซ 8อขายหนวยลงทนในกองทนรวม 1.2 ขอกาหนดเพ$มเตมเก$ยวกบการแตงต 2งตวแทนซ 2อขายหนวยลงทนในกองทนรวมฉบบน 2 จะใชบงคบระหวางบรษทฯ

และลกคาทนท เม$อ (ก) ลกคามคาส$ งซ 2อขายหนวยลงทนในกองทนรวมมายงบรษทฯ ไมวาจะดวยวธทางโทรศพท อนเทอรเนต หรอผานทางเจาหนาท$ของบรษทฯ และ (ข) บรษทฯ ตอบรบการใหบรการแกลกคา ไมวาจะในรปแบบท$ เปนลายลกษณอกษรหรอไมกตาม โดยลกคายอมรบและตกลงผกพนตามเง$อนไขในขอกาหนด และเง$อนไขเก$ยวกบการใหบรการดานการเงน และเอกสารธรกรรมตางๆ ท$เก$ยวของ ท 2งน 2 บรษทฯ มสทธในการปฏเสธการใหบรการ หากบรษทฯ พบวาลกคาไมมความเหมาะสมเพยงพอในการทาธรกรรมหรอการใหบรการของบรษทฯ อาจขดหรอแยงตอกฏหมาย หรอดวยเหตอ$นใดแลวแตดลพนจของบรษทฯ โดยลกคาไมมสทธเรยกรองใหบรษทฯ รบผดชอบตอความเสยหายใดๆ อนเกดจากการปฏเสธการใหบรการของบรษทฯ เวนแตกรณท$เกดข 2นโดยการจงใจหรอประมาทเลนเลอของบรษทฯ กรรมการ พนกงาน ตวแทนหรอผแทนของบรษทฯ โดยบรษทฯ จะรบผดชอบเพยงเทาท$ความเสยหายท$เกดข 2นจรง

1.3 ขอกาหนดเพ(มเตมเก(ยวกบการแตงต 8งแทนซ 8อขายหนวยลงทนในกองทนรวมน 8 ซ(งตอไปจะเรยกวา “ขอกาหนดเพ$มเตม

เก$ยวกบการแตงต 2งตวแทนซ 2อขายหนวยลงทนในกองทนรวม” รวมถงเอกสารอ(นใดท(เก(ยวของ เปนสวนหน(งของเอกสารธรกรรม ตามท(ไดนยามไวในขอกาหนดและเง(อนไขเก(ยวกบการใหบรการดานการเงนท(ลกคาไดตกลงทากบบรษทฯ (“ขอกาหนดและเง$อนไขเก$ยวกบการใหบรการดานการเงน”)

2. คาจากดความ 2.1 เวนแตจะไดมการนยามไวเปนการเฉพาะในขอกาหนดและเง(อนไขเก(ยวกบการใหบรการดานการเงน คาดงตอไปน 8ใหม

ความหมายตามท(ไดนยามไวดงตอไปน 8 (ก) “หนวยลงทน” หมายถง หนวยลงทนในกองทนรวม (ข) “บรษทจดการ” หมายถง บรษทหลกทรพยจดการกองทน (ค) “เอกสารกองทนรวม” หมายถง เอกสารกองทนรวมตามขอ 3.1

3. การซ 2อขายหนวยลงทน 3.1 ลกคารบทราบและตกลงวา กอนท(ลกคาจะสงคาส(งซ 8อ ขายคน และ/หรอสบเปล(ยนหนวยลงทนใดๆ ลกคาไดรบทราบ อานและ

เขาใจคมอผลงทน หนงสอช 8ชวนเสนอโครงการจดการกองทนรวม หนงสอช 8ชวนสวนสรปขอมลสาคญ ขอมลภาษหรอเง(อนไข ภาระและประโยชนทางภาษท(เก(ยวของ และ/หรอเอกสารอ(นใดท(เก(ยวกบหรอใชในการเสนอขายหนวยลงทนท(บรษทจดการท(เก(ยวของไดจดทาข 8น รวมถงรายละเอยดในใบคาส(งซ 8อ ขายคน และ/หรอสบเปล(ยนหนวยลงทน (ตอไปน 8จะรวมเรยกวา “เอกสารกองทน

รวม”) เปนอยางดแลว และยอมรบวาการเพ(ม/ลดทรพยสนของกองทนรวม การคนผลประโยนชนของกองทนรวม การสงมอบทรพยสนของกองทนรวมและการจดทา และจดสงรายงานตางๆ ซ(งเก(ยวของกบหนวยลงทน รวมท 8งกรณอ(นๆ จะตองอยภายใตขอกาหนดและเง(อนไขของเอกสารกองทนรวมดวยลกคาไดรบทราบและเขาใจคาเตอนและการเปดเผยในเร(องตางๆ เชน ความเส(ยงของการลงทนในหนวยลงทน ความเส(ยงในการลงทนของกองทนรวม หรอความขดแยงทางผลประโยชน เปนตน และตกลงยนยอมผกพนตนและปฏบตตามขอกาหนดและเง(อนไขของเอกสารกองทนรวมดงกลาวทกประการ

3.2 หลกเกณฑและเง(อนไขในการซ 8อ ขายคน และ/หรอสบเปล(ยนหนวยลงทนใดๆ ใหเปนไปตามท(กาหนดไวในเอกสารกองทนรวม และ/หรอหนงสอช 8ชวนของกองทนรวมน 8นๆ หากลกคาไมสามารถดาเนนการตามเง(อนไขหรอหลกเกณฑท(กาหนดไวในเอกสารกองทนรวม และ/หรอหนงสอช 8ชวนของกองทนรวม บรษทฯ สามารถยกเลกการทาธรกรรมดงกลาวไดทนท

3.3 ในการท(บรษทฯ ซ 8อ ขายคน และ/หรอสบเปล(ยนหนวยลงทนตามคาส(งของลกคา ลกคาไมมสทธยกเลกคาส(งซ 8อ ขายคน และ/หรอสบเปล(ยนหนวยลงทน เวนแตลกคาจะไดรบความยนยอมจากบรษทฯ

3.4 ลกคาตกลงชาระคาซ 8อหนวยลงทนรวมถงคาธรรมเนยม ภาษมลคาเพ(ม ภาษอากรอ(นใด ตลอดจนคาใชจายท(เก(ยวของตามเง(อนไขและวธการท(บรษทฯ กาหนด

ขอกาหนดและเง�อนไขเก�ยวกบการใหบรการดานการเงน 68/77

3.5 ลกคามหนาท(ตรวจสอบธรกรรมการซ 8อ ขายคน และ/หรอสบเปล(ยนหนวยลงทนใดๆ หากลกคาเหนวารายการดงกลาวไมถกตอง ลกคาตองโตแยงเปนลายลกษณอกษรมายงบรษทฯ ภายในเวลาท(กาหนด หากลกคามไดโตแยงหรอคดคานรายการธรกรรมดงกลาวภายในเวลาท(กาหนด บรษทฯ จะถอวาลกคารบรองรายการธรกรรมดงกลาวเปนรายการท(ถกตองทกประการ

3.6 ลกคารบทราบและตกลงวา การซ 8อ ขายคน และ/หรอสบเปล(ยนหนวยลงทนภายใตการบรหารจดการของบรษทจดการหน(งๆ อาจไมสามารถดาเนนการไดในกรณท(ลกคาและ/หรอผท(มสวนเก(ยวของกบลกคาจะไดถอหนวยลงทนในกองทนรวมเกนกวาหน(งในสามของจานวนหนวยลงทนท(จาหนายไดแลวท 8งหมดของกองทนรวม และ/หรอเกนกวาสดสวนการลงทนของคนตางดาวตามท(กฎหมายท(เก(ยวของกาหนด หรอเกนกวาหลกเกณฑตามท(กฎหมาย และ/หรอ ประกาศของก.ล.ต. สานกงานก.ล.ต. คณะกรรมการกากบตลาดทน ตลาดหลกทรพย หรอ กระทรวงพาณชยกาหนด

4. ขอตกลงเพ$มเตมกรณการซ 2อขายหนวยลงทนภายใตบญชซ 2อขายหนวยลงทนแบบไมเปดเผยช$อ (Omnibus Account) 4.1 ลกคารบทราบและตกลงวา สทธของผ ถอหนวยลงทนภายใตบญชซ 8อขายหนวยลงทนแบบไมเปดเผย ช(อผ ถอหนวยลงทน

(Omnibus Account) อาจมสทธแตกตางจากผ ถอหนวยลงทนท(วไป เชน การรบเอกสารกองทนรวมตางๆ อาจชากวาการซ 8อขายหนวยลงทนจากบรษทจดการโดยตรง เน(องจากบรษทฯ จะดาเนนการจดสงใหแกลกคาเม(อบรษทฯ ไดรบเอกสารกองทนรวมดงกลาวจากบรษทจดการ

4.2 ลกคารบทราบและตกลงวา ในการทาหนาท(เปนตวแทนในการซ 8อขายหนวยลงทนตามขอกาหนดเพ(มเตมเก(ยวกบการแตงต 8งตวแทนซ 8อขายหนวยลงทน (Omnibus Account) ฉบบน 8 บรษทฯ มสทธไดรบคาธรรมเนยม และ/หรอคาตอบแทนในการทาหนาท(เปนผสนบสนนการขายหนวยลงทนจากบรษทจดการดวย

4.3 ในกรณท(ลกคาผดนดไมชาระหน 8ใดๆ ท(มตอบรษทฯ ลกคาตกลงยนยอมใหบรษทฯ มสทธบงคบขายหนวยลงทนหรอทรพยสนอ(นใดท(อยในความครอบครองของบรษทฯ เพ(อนาเงนคาขายมาชาระหน 8 หรอหกเงนคงเหลอในบญชเพ(อการทาธรกรรมเพ(อชาระหน 8ตอบรษทฯ ได

4.4 ลกคาตกลงและยนยอมใหบรษทฯ เปดเผยขอมลลกคาภายใตบญชซ 8อขายหนวยลงทนแบบไมเปดเผยช(อผ ถอหนวยลงทน (Omnibus Account) รวมท 8งสงมอบเอกสารหลกฐานท(เก(ยวของกบการทารายการใหแกหนวยงานท(กากบดแลบรษทฯ หนวยงานภาครฐท(เก(ยวของและบรษทจดการ และ/หรอ นายทะเบยนหนวยลงทนตามท(กฎหมายกาหนดหรอเม(อมการรองขอ

5. การแตงต 2งและการมอบอานาจ 5.1 ลกคาตกลงแตงต 8งและมอบอานาจใหบรษทฯ เปนตวแทนและผ รบมอบอานาจของลกคาในการซ 8อขายหนวยลงทนโดยใหบรษทฯ

มอานาจดาเนนการตางๆ แทนลกคาดงตอไปน 8 (1) เปดบญช ซ 8อ ขายคน และ/หรอสบเปล(ยนหนวยลงทนกบบรษทจดการ (2) กระทาการแกไขเปล(ยนแปลงขอมลสวนตวตางๆ ของลกคา (3) ลงนามในเอกสารใบคาส(งซ 8อ ขายคน และ/หรอสบเปล(ยนหนวยลงทน และ/หรอเอกสารอ(นใดท(เก(ยวของ รวมถง

ดาเนนการสงคาส(งซ 8อ ขายคน และ/หรอสบเปล(ยนหนวยลงทนใดๆ ภายใตการบรหารจดการของบรษทจดการ ไมวาจะอยในรปแบบของเอกสารผานชองทางอเลกทรอนกส หรอวธการอ(นใดท(บรษทจดการกาหนด

(4) ดาเนนการเพ(อชาระคาซ 8อหนวยลงทนกบบรษทจดการ (5) ดาเนนการรบเงนคาขายคนหนวยลงทนรวมถงผลประโยชนใดๆ ท(ไดจากการลงทนในหนวยลงทนเพ(อเขาบญชเงนฝาก

ธนาคารท(ลกคาไดแจงไวกบบรษทฯ หรอตามท(ลกคาไดแจงเปล(ยนแปลง (6) รบทราบขอมลท(เก(ยวกบการซ 8อ ขายคน และ/หรอสบเปล(ยนหนวยลงทน ตลอดจนขอมลเก(ยวกบการถอครองหนวย

ลงทนของลกคาและจดสงขอมลดงกลาวใหกบลกคาทราบตอไป (7) ลงนามในเอกสารแจงสรปมตผ ถอหนวยลงทน และ/หรอเอกสารรายงานตางๆท(เก(ยวของกบกองทนรวมภายใตการ

บรหารจดการของบรษทจดการ (8) ตดตอประสานงาน ลงนามในเอกสารใดๆ ท(เก(ยวของกบลกคา ลงนามรบรองความถกตองของสาเนาเอกสารใดๆ ของ

ลกคารวมถงกระทาการใดๆ อนจาเปนเพ(อใหบรรลวตถประสงคแหงขอกาหนดเพ(มเตมเก(ยวกบการแตงต 8งตวแทนซ 8อขายหนวยลงทนในกองทนรวมฉบบน 8 หรอเพ(อใหการดาเนนการดงกลาวขางตนเปนผลสาเรจสมบรณ

(9) มอานาจในการแตงต 8งและมอบอานาจชวงใหบคคลใดซ(งเปนพนกงานของบรษทฯ เปนผ รบมอบอานาจชวง (“ตวแทน

ชวง”) เปนผดาเนนการตางๆ ตามท(ระบไวในขอ 4 น 8ได

ขอกาหนดและเง�อนไขเก�ยวกบการใหบรการดานการเงน 69/77

5.2 การใดๆ ท(บรษทฯ และตวแทนชวงไดกระทาภายในกรอบอานาจท(ลกคาไดใหไวยอมถอเสมอนหน(งวาลกคาไดกระทาดวยตนเอง และลกคาขอรบรองและตกลงรบผดชอบการใดๆ ท(บรษทฯ และตวแทนชวงของลกคาไดกระทาภายในกรอบอานาจท(ไดมอบใหไวภายใตขอบเขตของขอกาหนดและเง(อนไขเก(ยวการใหบรการดานการเงน รวมถงขอกาหนดเพ(มเตมเก(ยวกบการแตงต 8งตวแทนซ 8อขายหนวยลงทนในกองทนรวมฉบบน 8

5.3 ลกคาและบรษทฯ ตกลงใหถอขอกาหนดและเง(อนไขเก(ยวการใหบรการดานการเงน รวมถงขอกาหนดเพ(มเตมเก(ยวกบการแตงต 8งตวแทนซ 8อขายหนวยลงทนในกองทนรวมฉบบน 8เปนหนงสอมอบอานาจของลกคาใหบรษทฯ ดาเนนการตางๆ ตามท(ระบไวในขอ 4 น 8ได โดยไมตองทาหนงสอมอบอานาจอกฉบบหน(ง

ขอกาหนดและเง�อนไขเก�ยวกบการใหบรการดานการเงน 70/77

-ขอกาหนดเพ!มเตมฉบบน$จะบงคบใชกบลกคากตอเม!อลกคาและบรษทฯ ไดตกลงเขาทาธรกรรมน$เทาน$น-

ขอกาหนดเพ$มเตมเก$ยวกบการซ 2อขายตราสารหน 2

1. ขอความเบ 2องตน 1.1 ขอกาหนดเพ(มเตมน 8ทาข 8นเพ(อกาหนดเง(อนไข สทธ หนาท( ขอรบรอง ขอปฏบตตางๆ ท(เปนการเฉพาะท(เก(ยวกบการใหบรการ

การซ 8อขายตราสารหน 8 1.2 ขอกาหนดเพ$มเตมเก$ยวกบการซ 2อขายตราสารหน 2ฉบบน 2 จะใชบงคบระหวางบรษทฯ และลกคาทนท เม$อ (ก)

ลกคามคาส$งซ 2อขายหลกทรพยมายงบรษทฯ ไมวาจะดวยวธทางโทรศพท อนเทอรเนต หรอผานทางเจาหนาท$ของบรษทฯ และ (ข) บรษทฯ ตอบรบการใหบรการแกลกคาไมวาจะในรปแบบท$เปนลายลกษณอกษรหรอไมกตาม โดยลกคายอมรบและตกลงผกพนตามตามเง$อนไขในขอกาหนดและเง$อนไขเก$ยวกบการใหบรการดานการเงน และเอกสารธรกรรมตางๆ ท$เก$ยวของ ท 2งน 2 บรษทฯ มสทธในการปฏเสธการใหบรการ หากบรษทฯ พบวาลกคาไมมความเหมาะสมเพยงพอในการทาธรกรรม หรอการใหบรการของบรษทฯ อาจขดหรอแยงตอกฎหมาย หรอดวยเหตอ$นใดแลวแตดลพนจของ บรษทฯ โดยลกคาไมมสทธเรยกรองให บรษทฯ รบผดตอความเสยหายใดๆ อนเกดจากการปฏเสธการใหบรการของบรษทฯ เวนแตกรณท$เกดข 2นโดยการจงใจหรอประมาทเลนเลอของบรษทฯ กรรมการ พนกงาน ตวแทนหรอผแทนของบรษทฯ โดยบรษทฯ จะรบผดชอบเพยงเทาท$ความเสยหายท$เกดข 2นจรง

1.3 ขอกาหนดเพ(มเตมเก(ยวกบการซ 8อขายตราสารหน 8น 8 ซ(งตอไปจะเรยกวา “ขอกาหนดเพ$มเตมเก$ยวกบการซ 2อขายตราสาร

หน 2” รวมถงเอกสารอ(นใดท(เก(ยวของ เปนสวนหน(งของเอกสารธรกรรม ตามท(ไดนยามไวในขอกาหนดและเง(อนไขเก(ยวกบการใหบรการดานการเงนท(ลกคาไดตกลงทากบบรษทฯ (“ขอกาหนดและเง$อนไขเก$ยวกบการใหบรการดานการเงน”)

2. คาจากดความ

2.1 เวนแตจะไดมการนยามไวเปนการเฉพาะในขอกาหนดและเง(อนไขเก(ยวกบการใหบรการดานการเงน คาดงตอไปน 8ใหมความหมายตามท(ไดนยามไวดงตอไปน 8

(ก) “ซ 2อ” ใหหมายความรวมถง การจองซ 8อหลกทรพยดวย (ข) “ตราสารหน 2” หมายถง ต�วเงนคลง บตรเงนฝาก ตราสารพาณชย พนธบตรธนาคารแหงประเทศไทย พนธบตรรฐบาล

พนธบตรรฐวสาหกจ พนธบตรกองทนเพ(อการฟ8นฟและพฒนาระบบสถาบนการเงน หนก (หมายรวมถง หนก แปลงสภาพ) หนก ระยะส 8น ต�วเงน (หมายรวมถง ต�วแลกเงน) และตราสารหน 8อ(นใดตามท(กฎหมายท(เก(ยวของกาหนดใหสามารถซ 8อขายกนได และใหหมายรวมถง ตราสารหน 8ประเภทท(ไดรบอนญาตใหซ 8อขายไดในตลาดตราสารหน 8 หรอตราสารหน 8ประเภทท(ไมไดรบอนญาตใหซ 8อขายไดในตลาดตราสารหน 8 หรอหมายความรวมถงตราสารหน 8ท 8งสองประเภท (แลวแตกรณ)

(ค) “ตลาดตราสารหน 2” หมายถง ตลาดตราสารหน 8 (Bond Electronic Exchange : BEX) ซ(งจดต 8งข 8นโดยตลาดหลกทรพยแหงประเทศไทย หรอตลาดตราสารหน 8อ(น ท(ไดจดต 8งข 8นโดยชอบดวยกฎหมาย โดยบรษททาหนาท(เปนตวแทนของลกคาในการซ 8อขายตราสารหน 8

(ง) “สมาคมตลาดตราสารหน 8” หมายถง สมาคมตลาดตราสารหน 8ไทย (Thai Bond Market Asscociation: ThaiBMA หรอ TBMA)

3. แการ ตงต 2ง

3.1 ลกคาตกลงแตงต 8งและมอบอานาจใหบรษทฯ เปนตวแทน และ/หรอ นายหนาโดยชอบดวยกฎหมายของลกคา รวมท 8งใหมอานาจแตงต 8งตวแทนชวง ในการดาเนนการใดๆ ท(เก(ยวกบการซ 8อขายตราสารหน 8ในทกกรณไมวาในหรอนอกตลาดตราสารหน 8 ซ(งรวมถงการซ 8อขาย การจาหนาย จายโอน การเกบรกษา การสงมอบหรอรบมอบตราสารหน 8 หรอการดาเนนการเก(ยวกบหลกประกน ตลอดจนทาการชาระเงนคาซ 8อตราสารหน 8 รบเงนคาขายตราสารหน 8 ชาระและรบชาระคาธรรมเนยม และคาใชจายใดๆ อนเก(ยวกบการซ 8อขายตราสารหน 8 การจาหนายจายโอน การเกบรกษา การสงมอบหรอรบมอบตราสารหน 8ของลกคา การรบและ/หรอการปฏบตตามคาส(งของลกคาไมวาดวยวาจา หรอลายลกษณอกษร และคาส(งอ(นใดท(เก(ยวของ

ขอกาหนดและเง�อนไขเก�ยวกบการใหบรการดานการเงน 71/77

หรอเก(ยวเน(องกบการซ 8อขายตราสารหน 8ในบญชซ 8อขายหลกทรพยใดๆ ของลกคาท(ไดเปดไวกบบรษทฯ ภายในวงเงนซ 8อขาย และบรษทฯ ตกลงรบทาการเปนตวแทนและ/หรอนายหนาในการดาเนนการตางๆ ขางตนใหแกลกคา ภายใตขอกาหนดและเง(อนไขท(ระบไวในขอกาหนดและเง(อนไขเก(ยวกบการใหบรการดานการเงน รวมถงขอกาหนดเพ(มเตมเก(ยวกบการซ 8อขายตราสารหน 8ฉบบน 8

3.2 ลกคาตกลงใหสตยาบนและยอมรบท(จะผกพนในการใดๆ ท(บรษทฯ และ/หรอตวแทนชวงไดกระทาไปในฐานะตวแทน/นายหนาของลกคาตามขอกาหนดและเง(อนไขเก(ยวกบการใหบรการดานการเงน รวมถงขอกาหนดเพ(มเตมเก(ยวกบการซ 8อขายตราสารหน 8ฉบบน 8

3.3 เวนแตจะไดมการตกลงระหวางบรษทฯ และลกคาเปนอยางอ(น ลกคาจะตองทาการซ 8อขายตราสารหน 8หรอดาเนนการใดๆ เก(ยวกบตราสารหน 8ผานทางบญชเพ(อการทาธรกรรมเทาน 8น

4. การดาเนนการของบรษทฯ

4.1 ลกคารบทราบและตกลงวา บรษทฯ อาจทารายการเก(ยวกบตราสารหน 8ในบญชซ 8อขายหลกทรพยของลกคาได ท 8งในฐานะตวการหรอในฐานะตวแทน บรษทฯ มสทธท(จะซ 8อหรอขายตราสารหน 8ท(บรษทฯ ถออย และ/หรอท(บรษทฯ เปนตวแทนและ/หรอนายหนาของผ อ(นใหกบลกคาได

4.2 ลกคารบทราบและตกลงวา ในกรณท(เปนการส(งซ 8อ ขาย ตราสารหน 8 การชาระคาซ 8อหรอรบชาระคาขายตราสารหน 8 ตลอดจนการอ(นใดท(เก(ยวของกบตราสารหน 8ดงกลาว ลกคาไดมอบหมายและแตงต 8งบรษทฯ ใหเปนตวแทนและผ รบมอบอานาจของลกคาในการกระทาการท 8งหลายขางตนตามขอบอานาจท(ระบไวในหนงสอมอบอานาจ ลกคาไดรบทราบ อานและเขาใจเอกสารตราสารหน 8 การสงมอบตราสารหน 8และการจดทาและจดสงรายงานตางๆ ซ(งเก(ยวของกบตราสารหน 8 รวมท 8งกรณอ(นๆ จะตองอยภายใตขอกาหนดและเง(อนไขของเอกสารท(เก(ยวของดวย ลกคาไดรบทราบและเขาใจคาเตอนและการเปดเผยในเร(องตางๆ เชน ความเส(ยงของการลงทนในตราสารหน 8 ความเส(ยงในการลงทนของตราสารหน 8 หรอความขดแยงทางผลประโยชน เปนตน และตกลงยนยอมผกพนตนและปฏบตตามขอกาหนดและเง(อนไขของการลงทนในตราสารหน 8ดงกลาวทกประการ

4.3 ลกคาตกลงยนยอมผกพนและปฏบตตามหลกเกณฑ เง(อนไข และวธการในการซ 8อขายตราสารหน 8ตามท(บรษทฯ ประกาศกาหนดเปนคร 8งคราวไป

5. คารบรองของลกคา ขอกาหนดเพ(มเตมเก(ยวกบการซ 8อขายตราสารหน 8ฉบบน 8 ลกคาใหคารบรอง รบทราบ และตกลงไวกบบรษทฯ ดงตอไปน 8 5.1 ลกคารบทราบและเขาใจถงความเส(ยงของการลงทนซ 8อขายตราสารหน 8 วา มใช การฝากเงน ไมไดรบการคมครองจาก

สถาบนประกนเงนฝาก ลกคาไมสามารถไถถอนตราสารหน 8กอนกาหนดได การขายในตลาดรองมความเส(ยงเร(องราคา เน(องจากข 8นอยกบสภาวะตลาดตราสารหน 8 ลกคามความเส(ยงในเงนท(ลงทน โดยอาจมเหตการณท(คาดไมถง เชน สภาวะทางเศรษฐกจ การเมอง สงคม ความวนวายในบานเมอง เปนตน ซ(งเหตการณดงกลาวอาจกอใหเกดการผดนดชาระหน 8ของผ ออกตราสารหน 8 ลกคาควรเขาทาธรกรรมตอเม(อมความเขาใจในตราสารหน 8 รวมท 8ง ระดบความเส(ยงท(อาจไดรบกอนตดสนใจลงทน

5.2 ลกคาจะตดสนใจดวยตนเอง อยางเปนอสระ การพจารณาวาตราสารหน 8ใดมความเหมาะสมกบลกคาหรอไมน 8นเปนการตดสนใจของลกคาเอง (ซ(งหมายรวมถงคาแนะนาท(ลกคาไดรบจากท(ปรกษาของลกคาซ(งไมรวมถงบรษทฯ) ตามท(ลกคาเหนสมควร ลกคาไมไดถอเอาขอมลหรอการส(อสารใดๆ จากบรษทฯเปนคาแนะนาในการซ 8อขายตราสารหน 8 ลกคารบทราบวาบรษทฯไมมหนาท(ในการระวงรกษาผลประโยชนของลกคาหรอดาเนนการใดๆ เพ(อประโยชนสงสดของลกคา บรษทฯไมสามารถรบรองถงความถกตองของขอมลใดๆ รวมถงขอมลท(เก(ยวของกบฐานะการเงนของผออกตราสารหน 8 การส(อสารใดๆ ท(ลกคาไดรบจากบรษทฯไมถอเปนการรบรองหรอรบประกนผลกาไรจากการซ 8อขายตราสารหน 8

5.3 ลกคารบทราบและเขาใจวา การซ 8อขายตราสารหน 8อาจมความเส(ยงทางดานความผนผวนทางตลาด และความเส(ยงดานเครดตของผออกตราสารหน 8ท(ไมแนนอนซ(งอาจจะสงหรอต(าเพราะอาจไมไดรบการประเมนความเส(ยงดานเครดตเบ 8องตนโดยผจดอนดบความนาเช(อถอ และอาจไมมตลาดรองท(มสภาพคลองในการซ 8อขายตราสารหน 8และบรษทฯไมมหนาท(ในการสรางตลาดรองเพ(อการซ 8อขายตราสารหน 8แตอยางใด ลกคาอาจสญเสยเงนจากการซ 8อขายตราสารหน 8ท 8งหมดหรอบางสวน

ขอกาหนดและเง�อนไขเก�ยวกบการใหบรการดานการเงน 72/77

5.4 ลกคามความสามารถในการประเมน เขาใจ และยอมรบในขอตกลงรวมถงความเส(ยงในการซ 8อขายตราสารหน 8 ไมวจะดวยตนเองหรอโดยคาแนะนาของท(ปรกษาของลกคา ลกคามความสามารถในการรบความเส(ยงทางการเงนหรอความเส(ยงใดๆ ในการซ 8อขายตราสารหน 8 ลกคาเขาใจและรบทราบวาลกคามหนาท(ท(จะตองประเมนและตรวจสอบขอตกลงรวมถงความเส(ยงท(เก(ยวของกบการซ 8อขายตราสารหน 8 ซ(งตราสารหน 8อาจมความเส(ยงท(แตกตางกนในขณะท(มการออกตราสารหน 8ชดใหมใหแกผลงทนกลมเดมเพ(อนาเงนท(ไดมาชาระคนตามตราสารหน 8ชดเดมหรอมการตออาย แตละคราว (ถาม) เน(องจากการดาเนนการดงกลาวอาจเกดจากการเส(อมถอยดานเครดต ของผออกตราสารหน 8โดยลกคาจะพจารณาความเส(ยงของการซ 8อขายตราสารหน 8ในแตละคร 8งท(มการซ 8อขาย

5.5 ลกคาเขาใจและรบทราบวาในการซ 8อต�วแลกเงนตอจากบรษทฯ บรษทฯจะดาเนนการสลกหลงโดยจากดความรบผดชอบ และสงมอบใหแกลกคา ดงน 8น ลกคาจงไมมสทธไลเบ 8ยใดๆ ตามต�วแลกเงนกบบรษทฯในกรณท(มการผดนดชาระหน 8ของผออกต�วแลกเงนหรอเกดเหตการณใดๆ ท(อาจสงผลตอมลคาของต�วแลกเงน

ขอกาหนดและเง�อนไขเก�ยวกบการใหบรการดานการเงน 73/77

-ขอกาหนดเพ!มเตมฉบบน$จะบงคบใชกบลกคากตอเม!อลกคาและบรษทฯ ไดตกลงเขาทาธรกรรมน$เทาน$น-

ขอกาหนดเพ$มเตมเก$ยวกบการใหบรการออกแบบการลงทน YUANTA WEALTH

1. ขอความเบ 2องตน 1.1 ขอกาหนดเพ(มเตมน 8ทาข 8นเพ(อกาหนดเง(อนไข สทธ หนาท( ขอรบรอง ขอปฏบตตางๆ ท(เปนการเฉพาะท(เก(ยวกบการใหบรการ

ออกแบบการลงทน YUANTA WEALTH 1.2 ขอกาหนดเพ$มเตมเก$ยวกบบรการการออกแบบการลงทน YUANTA WEALTH ฉบบน 2 จะใชบงคบระหวางบรษทฯ

และลกคาทนท เม$อ (ก) ลกคามคาส$ งขอรบบรการมายงบรษทฯ ไมวาจะดวยวธทางโทรศพท อนเทอรเนต หรอผานทางเจาหนาท$ของบรษทฯ และ (ข) บรษทฯ ตอบรบการใหบรการแกลกคาไมวาจะในรปแบบท$เปนลายลกษณอกษรหรอไมกตาม โดยลกคายอมรบและตกลงผกพนตามตามเง$อนไขในขอกาหนดและเง$อนไขเก$ยวกบการใหบรการดานการเงน และเอกสารธรกรรมตางๆ ท$เก$ยวของ ท 2งน 2 บรษทฯ มสทธในการปฏเสธการใหบรการ หากบรษทฯ พบวาลกคาไมมความเหมาะสมเพยงพอในการทาธรกรรม หรอการใหบรการของบรษทฯ อาจขดหรอแยงตอกฎหมาย หรอดวยเหตอ$นใดแลวแตดลพนจของ บรษทฯ โดยลกคาไมมสทธเรยกรองให บรษทฯ รบผดตอความเสยหายใดๆ อนเกดจากการปฏเสธการใหบรการของบรษทฯ เวนแตกรณท$เกดข 2นโดยการจงใจหรอประมาทเลนเลอของบรษทฯ กรรมการ พนกงาน ตวแทนหรอผแทนของบรษทฯ โดยบรษทฯ จะรบผดชอบเพยงเทาท$ความเสยหายท$เกดข 2นจรง

1.3 ขอกาหนดเพ(มเตมเก(ยวกบการใหบรการออกแบบการลงทนน 8 ซ(งตอไปจะเรยกวา “ขอกาหนดเพ$มเตมเก$ยวกบการ

ใหบรการการออกแบบการลงทน YUANTA WEALTH” หรอ “ขอกาหนดฯ” รวมถงเอกสารอ(นใดท(เก(ยวของ เปนสวนหน(งของเอกสารธรกรรม ตามท(ไดนยามไวในขอกาหนดและเง(อนไขเก(ยวกบการใหบรการดานการเงนท(ลกคาไดตกลงทากบบรษทฯ (“ขอกาหนดและเง$อนไขเก$ยวกบการใหบรการดานการเงน”)

โดยท(บรษทฯ ไดรบอนญาตจากสานกงานคณะกรรมการกากบหลกทรพยและตลาดหลกทรพยใหประกอบธรกจหลกทรพยประเภทการใหบรการออกแบบการลงทน (“WEALTH ADVICE”) ซ(งลกคามความประสงคจะมอบหมายและมอบอานาจใหบรษทฯ บรการออกแบบการลงทน โดยบรษทหลกทรพย หยวนตา (ประเทศไทย) จากด และมอบอานาจใหบรษทฯ นาเงนและหลกทรพยในพอรตการลงทนของลกคาไปลงทนภายใตขอกาหนดและเง(อนไขของขอกาหนดฯ น 8

2. การแตงต 2งและการมอบอานาจ

2.1 ลกคาตกลงแตงต 8งบรษทฯบรการออกแบบการลงทนและบรหารการลงทนสวนบคคลตามเง(อนไขท(ไดตกลงกนไว ภายใตขอกาหนดของกฎหมายเก(ยวกบใบอนญาตประกอบธรกจหลกทรพย ประเภทการใหบรการออกแบบการลงทน (“WEALTH ADVICE”) และสอดคลองกบขอกาหนดและเง(อนไขของขอกาหนดฯ น 8 ท 8งน 8 การแตงต 8งดงกลาวใหมผลบงคบใชตามวนท(สญญามผลบงคบ

2.2 เพ(อประโยชนในการจดการเงนลงทนและทรพยสนตามสญญาน 8 บรษทฯ อาจมอบหมายหรอมอบอานาจใหบคคลหน(ง หรอหลายคนซ(งเปนกรรมการหรอพนกงานของบรษทฯ เปนผ มอานาจกระทาการแทนและในนามของบรษทฯ ได ท 8งน 8การมอบหมายหรอการมอบอานาจน 8น บรษทฯ จะตองกระทาใหถกตองตามบทบญญตของกฎหมาย นอกจากน 8 ในกรณลงทนตางประเทศจะหมายรวมถงการแตงต 8งใหบรษทในตางประเทศเปนผ ดาเนนการแทน เพ(อบรรลวตถประสงคในการนาทรพยสนของลกคาไปลงทนตางประเทศ

2.3 ในการสงมอบทรพยสนเร(มตน ลกคาจะตองสงมอบทรพยสนใหแกผ รบฝากทรพยสน (รวมตลอดถงตราสาร ใบสาคญ หรอเอกสารอ(นท(แสดงกรรมสทธ�หรอสทธในการเปนเจาของเหนอทรพยสนดงกลาว) โดยปราศจากภาระผกพนใดๆ ท 8งน 8 จานวนและมลคาของทรพยสนเร(มตนท(ลกคาจะตองสงมอบตามสญญาขอน 8ใหเปนไปตามท(ระบอยในเอกสารสญญา

2.4 ท 8งน 8 ลกคารบทราบและตกลงวาหนาท(ในการดาเนนการจะเร(มข 8นเม(อทรพยสนท(ลกคาสงมอบแกผ รบฝากทรพยสนน 8น อยในสถานะท(บรษทฯ สามารถดาเนนการจดการลงทนกบทรพยสนไดแลวเทาน 8น เวนแต สานกงาน ก.ล.ต. หรอสมาคมท(เก(ยวของกบธรกจจดการลงทนจะกาหนดไวเปนอยางอ(น บรษทฯ จะคานวณมลคาทรพยสนเร(มตนของการลงทนโดยใชมลคาของทรพยสนสทธเร(มตนของการลงทน ณ วนเร(มตน หรอวนท(คสญญาท 8งสองฝายไดตกลงกนไว

ขอกาหนดและเง�อนไขเก�ยวกบการใหบรการดานการเงน 74/77

3. วตถประสงค นโยบายและขอจากดการลงทน คสญญาไดรวมกนกาหนดวตถประสงค นโยบายและขอจากดการลงทนของเงนลงทน เพ(อใหบรษทฯ ใชเปนแนวทางในการออกแบบการลงทนใหเปนไปตามเจตนารมณของคสญญาและตามท(กาหนดไวในกฎหมายท(เก(ยวของกบการออกแบบการลงทน ท 8งท(มอยในปจจบนหรอท(จะเปล(ยนแปลงตอไปในภายหนา ลกคารบทราบวาบรษทฯ จดทานโยบายการลงทนเสนอตอลกคาโดยประเมนจาก วตถประสงคในการลงทนของลกคา ประสบการณในการลงทน ฐานะทางการเงน ภาระทางการเงน ความตองการ และขอจากดการลงทน ซ(งบรษทฯ ไดรบจากขอมลของลกคา (Customer’s profile) โดยรายละเอยดของขอมลตามท(สมาคมท(เก(ยวของกบธรกจจดการลงทนกาหนดโดยไดรบความเหนชอบจากสานกงาน ก.ล.ต. บรษทฯ ไดใชขอมลของลกคาเทาท(ลกคามอบใหกบบรษทฯ มาใชประกอบในการจดทานโยบายการลงทนเทาน 8น

อน(ง ในกรณท(มการกาหนดสดสวนการลงทนสาหรบหลกทรพยหรอทรพยสนใดๆ ไว และการลงทนของลกคาไมเปนไปตามสดสวนท(กาหนดไวใหบรษทฯ ดาเนนการปรบสดสวนใหเปนไปตามสดสวนการลงทนท(กาหนดไว โดยใหเปนดลยพนจของบรษทฯ ในการดาเนนการดงกลาว

4. การใหบรการออกแบบการลงทน YUANTA WEALTH 4.1 ลกคาไดรบการเปดเผยเก(ยวกบรายละเอยดการใหบรการการออกแบบการลงทน YUANTA WEALTH และเขาใจใน

กระบวนการตดสนใจลงทนของบรการดงกลาว พรอมยอมรบเง(อนไขตามขอตกลงฯฉบบน 8 และขอตกลงตามท(ไดตกลงยอมรบทางระบบอเลคทรอนคสภายใตการบรการดงกลาว

4.2 ลกคาไดรบคาเตอนและคาอธบายเก(ยวกบความเส(ยงในการลงทนตามนโยบายการลงทน และทราบดวาบรการการออกแบบการลงทน YUANTA WEALTH จะสอดคลองไปตามระดบความเส(ยงท(ลกคาไดใหขอมลไวกบบรษทฯ

4.3 ลกคามสทธในการเลอกตดสนใจลงทนเองและกรณท(ลกคาตดสนใจลงทนดวยตนเอง ซ(งไมเปนไปตามคาแนะนาท(บรษทฯใหบรการ ลกคาทราบดวาอตราผลตอบแทนจะไมเปนไปตามการคาดการณท(ไดต 8งเปาหมายไว

4.4 การลงทนมความเส(ยงผลงทนโปรดศกษารายละเอยดและเง(อนไขในบรการการออกแบบการลงทน YUANTA WEALTH และการออกแบบการลงทนท(ไดนาเสนอลกคาน 8น บรษทฯ ไดประเมนจากวตถประสงคการลงทนของลกคา ฐานะการเงน ภาระทางการเงน ความตองการลงทน ขอจากดการลงทน และความเส(ยงของลกคาตามท(ไดรบขอมลจากลกคาเทาน 8น

4.5 ลกคาตรวจสอบความถกตองของเอกสารตางๆ ท(บรษทฯ สงให ตลอดจนระบบแสดงรายการเคล(อนไหวและทรพยสนของลกคา หากพบวามความผดพลาด ลกคาจะตองแจงใหบรษทฯ ทราบภายใน 5 วนทาการนบแตวนท(ไดรบเอกสารน 8น หากพนระยะเวลาดงกลาวแลว ถอวาลกคายอมรบความถกตองและความสมบรณของรายงานและเอกสารตางๆ ดงกลาว และผกพนลกคาทกประการ

4.6 ลกคารบทราบและยอมรบวาตนไดรบแจงจากบรษทฯ ถงภาระหนาท(ของลกคาท(ตองปฏบตตามบทบญญตวาดวยการเขาถอหลกทรพยเพ(อครอบงากจการ และตามบทบญญตวาดวยการจดทาและเปดเผยรายงานการถอครองหลกทรพยในมาตรา 59 แหง พ.ร.บ. หลกทรพยและตลาดหลกทรพย รวมถงบทบญญต หรอประกาศท(เก(ยวของ และลกคารบทราบวาเปนความเส(ยงและความรบผดชอบของลกคาในกรณท(ลกคามไดแจงใหบรษทฯ ทราบถงการถอครองหลกทรพยใดๆ ท(อาจสงผลใหลกคาตองมหนาท(ตามบทบญญตวาดวยการเขาถอครองหลกทรพยเพ(อครอบงากจการ หรอมไดแจงใหบรษทฯ ทราบถงรายช(อของหลกทรพยท(ลกคามหนาท(ตองรายงานตามบทบญญตวาดวยการจดทาและรายงานการถอหลกทรพยน 8น

4.7 ในกรณท(บรษทฯ ตองการขอมลใดๆ อนเก(ยวกบลกคาซ(งมสาระสาคญตอการบรหารหรอจดการ สาหรบบรการการออกแบบ

การลงทน YUANTA WEALTH หรอเปนผลเน(องจากกฎหมาย ประกาศ ระเบยบ ขอบงคบหรอคาส(งใดๆ ท(เก(ยวของในเร(องการเปดเผยขอมล ไมวาท(มอยในปจจบนหรอท(กาหนดข 8นในอนาคต ลกคาตกลงจะจดหาและแจงใหบรษทฯ ทราบโดยทนท รวมถงในกรณท(มการเปล(ยนแปลงขอมล หรอมการแกไข เพ(มเตมหรอเปล(ยนแปลงเอกสารท(ลกคาไดจดสงใหบรษทฯ ไปแลว ลกคาตกลงจะแจงใหบรษทฯ ทราบถงการเปล(ยนแปลงและการแกไขเพ(มเตมดงกลาวเปนลายลกษณอกษรโดยทนท

ขอกาหนดและเง�อนไขเก�ยวกบการใหบรการดานการเงน 75/77

5. ขอควรทราบเก$ยวกบการใหบรการ 5.1 การใหบรการ MY WEALTH บรการแนะนาพอรตการลงทนใหเหมาะสมกบแตละบคคล ดวยการจดสดสวนสนทรพยท(เหมาะสมดวยกลยทธ Asset

Allocation ผานการลงทนในกองทนรวม เพ(อชวยใหลกคาตดสนใจลงทนอยางมประสทธภาพ และบรรลเปาหมายการลงทนในระยะยาว บรษทฯ มการจดทาโมเดล Asset Allocation และการกาหนดระดบความเส(ยงของแผนการลงทนสอดคลองกบสดสวนการลงทนท(เหมาะสมสาหรบแตละระดบความเส(ยงของนกลงทน และระดบความเส(ยงของประเภทสนทรพย โดยมรายละเอยด ดงน 8 1) บรษทฯ กาหนดใหลกคาไมสามารถปรบสดสวน % Allocation ของแผนการลงทนได 2) ลกคาสามารถกระจายการลงทนในหลายกองทน ในแตละ Asset Class โดยสดสวนการลงทนรวมทกกองทนในแตละ

Asset Class จะตองเทากบสดสวนของ Asset Class ท(กาหนดโดยแผนการลงทนน 8น ๆ 3) Platform มการอธบายและแจงลกคาถงการกาหนดสดสวนการลงทนในกองทนในแตละ Asset Class พรอมท 8งจดทา

ระบบตรวจสอบและแจงเตอนเม(อลกคาใส % Allocation ไมตรงตามท(กาหนด ความถ$ในการดาเนนการ

1) การ Rebalance to origin เม(อถงรอบ Rebalance : รายไตรมาส 2) การ Rebalance to origin เม(อมการเปล(ยนแปลงของการลงทนเขาเกณฑการ Rebalance เชน มการเปล(ยนแปลง

% Allocation ท(เหมาะสม หรอมการ Trigger ผลกาไรขาดทน

การ Rebalance ตามรอบ Rebalance ท(กาหนดไมม Rebalance หากมการเปล(ยนแปลงสดสวนนอยกวา Threshold ข 8นต(าท(กาหนดไว

กรณม Product Switching เปล(ยนกองทนท(แนะนาออกจาก Universe จะมการแจงเตอนลกคาผานทางชองทางท(เหมาะสม เพ(อใหลกคาเขามาเปล(ยนกองทน ท 8งน 8 หากกองทนท(ลกคาเลอกไวเปนกองทนท(ถกนาออกจาก Universe และลกคาไมเขามาเปล(ยนการลงทน ลกคาจะหลดจากการ Auto Rebalance เพราะถอวาไมอยในขอตกลงการ Rebalance to origin (เง(อนไขในสญญาเร(อง Rebalance to origin เฉพาะกองทนท(อยใน Universe ปจจบน)

ท 8งน 8 การแจง Product Switching จะมระยะเวลาแจงลกคาลวงหนาอยางนอย 7 วน เพ(อใหลกคามระยะเวลาเขามาดาเนนการ

5.2 การใหบรการ ALPHA WEALTH บรการบรหารการลงทนสวนบคคลโดยผจดการกองทนท(มประสบการณ ประสานกบระบบ AI (ปญญาประดษฐ) ท(จะชวย

เพ(มประสทธภาพในการลงทน บรษทฯ มการจดทาโมเดล Asset Allocation และการกาหนดระดบความเส(ยงของแผนการลงทนสอดคลองกบสดสวนการลงทนท(เหมาะสมสาหรบแตละระดบความเส(ยงของนกลงทน และระดบความเส(ยงของประเภทสนทรพย

ความถ$ในการดาเนนการ

1) การ Rebalance เม(อถงรอบ Rebalance : (ก) ผลตภณฑตราสารทนในประเทศ – รายเดอนทกวนทาการแรกท( 3 - 5 ของเดอน (ข) ผลตภณฑตราสารตางประเทศ ETF – รายไตรมาสทกวนท( 3 - 5 ทาการแรกของแตละไตรมาส

2) การ Rebalance to origin เม(อมการปรบเปล(ยนรายไตรมาสท(ผจดการกองทนทาการเปล(ยนน 8าหนกการลงทนของ Asset Allocation โดยจะเปล(ยนพรอมกนกบผลตภณฑตราสารทนตางประเทศเสมอ ในขณะท(การปรบรายเดอนของตราสารทนในประเทศจะคงน 8าหนกการลงทนเทากบ Asset Allocation ของตราสารทนในประเทศ ณ ขณะน 8นๆ เชน ตอนเร(มตนแนะนาการลงทนตราสารทนในประเทศดวยสดสวน 20% ของเงนลงทนและเม(อระยะเวลาผานไป 1 เดอน ตราสารทนในประเทศมมลคาลดลงเหลอ 15% และการปรบตราสารทนในประเทศคร 8งถดไปจะยงคงน 8าหนก 15% เชนเดม แตในรอบ

ขอกาหนดและเง�อนไขเก�ยวกบการใหบรการดานการเงน 76/77

ของการปรบผลตภณฑตราสารตางประเทศ ETF รายไตรมาสจะทาการ Rebalance to origin น 8าหนกตราสารทนในประเทศจาก 15% ส 20% ตาม Asset Allocation ตามความเส(ยงท(ลกคายอมรบได

3) แจงลกคาในชองทางท(เหมาะสมเม(อมการปรบเปล(ยนคาแนะนา บรษทฯ จดใหมการแจงลกคาผานชองทางท(เหมาะสม เชน การแจงเตอนบน Digital Platform หนาเวบไซตของบรษทฯ การสง Email แจงเตอนเพ(อใหลกคาเขามาดคาแนะนา

6. คาธรรมเนยมและคาใชจายในการใหบรการออกแบบการลงทน ลกคาตกลงเปนผ รบผดชอบในการชาระหรอชดใชคาธรรมเนยมและคาใชจายตางๆ ท(เกดข 8นในสวนท(เก(ยวของกบการใหบรการดาน

การออกแบบการลงทนตามสญญาน 8 โดยลกคาตกลงยนยอมใหบรษทฯ และผ รบฝากทรพยสนหกคาธรรมเนยมและคาใชจายดงกลาวออกจากทรพยสนของการลงทนของลกคา ท 8งน 8 คาธรรมเนยมและคาใชจายดงกลาวเปนไปตามท(บรษทฯ ประกาศกาหนด

ขอกาหนดและเง�อนไขเก�ยวกบการใหบรการดานการเงน 77/77

คสญญาท 8งสองฝายไดอานและเขาใจขอความในขอกาหนดและเง(อนไขเก(ยวกบการใหบรการดานการเงนน 8แลว จงไดลงลายมอช(อไวตอหนาพยานเปนสาคญในวนท(ท(ระบไวขางตน ท 8งน 8 หากลกคาประสงคจะขอสาเนาของขอกาหนดและเง(อนไขเก(ยวกบการใหบรการดานการเงน ลกคาสามารถรองขอไดท(บรษทฯ

���� ลงช(อลกคา ลงช(อผ มอานาจลงนาม

( ) บรษทหลกทรพย หยวนตา (ประเทศไทย) จากด

วนท( วนท( ลงช(อพยาน ลงช(อพยาน ( ) ( )

C 01.11.2018

Online Service : 0 2009 8000

w w w.y u a n t a . c o . t h