The Watchful Eye and the Cracking Whip (un estudio sobre cómo combatir la corrupción)

The Watchful Eye and the Cracking Whip(un estudio sobre cómo combatir la corrupción)

P a u l L a g u n e s • Columbia University

Lima, Perú25-26 de septiembre, 2013

Paul Lagunes • Columbia UniversityThe Watchful Eye and the Cracking Whip

El escándalo:

• El New York Times publicó un artículo sobre el papel central que jugó la corrupción en la política de desarrollo de Walmart en México

Punto de partida Contexto Diseño del estudio Variables e hipótesis Resultados Conclusión

Paul Lagunes • Columbia UniversityThe Watchful Eye and the Cracking Whip

Los resultados del escándalo:

Punto de partida Contexto Diseño del estudio Variables e hipótesis Resultados Conclusión

Wal-Mart Stores, Inc.

- 8.15%

Paul Lagunes • Columbia UniversityThe Watchful Eye and the Cracking Whip

Los resultados del escándalo:

Punto de partida Contexto Diseño del estudio Variables e hipótesis Resultados Conclusión

Wal-Mart de México S.A.B. de C.V.

- 16.86%

Paul Lagunes • Columbia UniversityThe Watchful Eye and the Cracking Whip

Los resultados del escándalo:

Punto de partida Contexto Diseño del estudio Variables e hipótesis Resultados Conclusión

Paul Lagunes • Columbia UniversityThe Watchful Eye and the Cracking Whip

Punto de partida Contexto Diseño del estudio Variables e hipótesis Resultados Conclusión

Más allá del escándalo:

• La corrupción permite que se ignore el reglamento de construcción (Lewis 2005; Escaleras, Anbarci y Register 2007)

Paul Lagunes • Columbia UniversityThe Watchful Eye and the Cracking Whip

• La corrupción permite que se ignore el reglamento de construcción (Lewis 2005; Escaleras, Anbarci y Register 2007)

• Dichas violaciones pueden resultar en tragedia:

Punto de partida Contexto Diseño del estudio Variables e hipótesis Resultados Conclusión

Más allá del escándalo:

Paul Lagunes • Columbia UniversityThe Watchful Eye and the Cracking Whip

• La corrupción permite que se ignore el reglamento de construcción (Lewis 2005; Escaleras, Anbarci y Register 2007)

• Dichas violaciones pueden resultar en tragedia:

Punto de partida Contexto Diseño del estudio Variables e hipótesis Resultados Conclusión

Más allá del escándalo:

Haití 2010

Paul Lagunes • Columbia UniversityThe Watchful Eye and the Cracking Whip

• La corrupción permite que se ignore el reglamento de construcción (Lewis 2005; Escaleras, Anbarci y Register 2007)

• Dichas violaciones pueden resultar en tragedia:

China 2008

Punto de partida Contexto Diseño del estudio Variables e hipótesis Resultados Conclusión

Más allá del escándalo:

Haití 2010

Paul Lagunes • Columbia UniversityThe Watchful Eye and the Cracking Whip

• La corrupción permite que se ignore el reglamento de construcción (Lewis 2005; Escaleras, Anbarci y Register 2007)

• Dichas violaciones pueden resultar en tragedia:

China 2008 Turquía 1999

Punto de partida Contexto Diseño del estudio Variables e hipótesis Resultados Conclusión

Más allá del escándalo:

Haití 2010

Paul Lagunes • Columbia UniversityThe Watchful Eye and the Cracking Whip

• La corrupción permite que se ignore el reglamento de construcción (Lewis 2005; Escaleras, Anbarci y Register 2007)

• Dichas violaciones pueden resultar en tragedia:

China 2008 Turquía 1999 México 1985

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Más allá del escándalo:

Haití 2010

Paul Lagunes • Columbia UniversityThe Watchful Eye and the Cracking Whip

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Más allá del escándalo:

• La corrupción también puede provocar:

‣ Desarrollo desordenado

‣ Problemas en la distribución de servicios públicos

‣ Daño al medio ambiente

‣ Destrucción de áreas históricas

Paul Lagunes • Columbia UniversityThe Watchful Eye and the Cracking Whip

Pregunta:

Punto de partida Contexto Diseño del estudio Variables e hipótesis Resultados Conclusión

¿Se puede hacer ALGO para blindar al aparato gubernamental de los efectos nocivos de la

corrupción?

Paul Lagunes • Columbia UniversityThe Watchful Eye and the Cracking Whip

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Paul Lagunes • Columbia UniversityThe Watchful Eye and the Cracking Whip

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La Ciudad de Querétaro:

Paul Lagunes • Columbia UniversityThe Watchful Eye and the Cracking Whip

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VariableLa media:

capitales estatalesLa Ciudad de Querétaro

Tamaño 648,929 734,139

% de la población que es joven 28 29

% de la población de la tercera edad 8 6

% de la población con computadora

28.09 35.17

% de la población con electricidad

94.59 93.91

% de la población con televisión

93.18 93.18

% de la población con acceso a drenaje

93.06 90.9

Fuente: INEGI 2010

• Características poblacionales:La Ciudad de Querétaro:

Paul Lagunes • Columbia UniversityThe Watchful Eye and the Cracking Whip

Punto de partida Contexto Diseño del estudio Variables e hipótesis Resultados Conclusión

• Características poblacionales:La Ciudad de Querétaro:

VariableLa media:

capitales estatalesLa Ciudad de Querétaro

Tamaño 648,929 734,139

% de la población que es joven 28 29

% de la población de la tercera edad 8 6

% de la población con computadora

28.09 35.17

% de la población con electricidad

94.59 93.91

% de la población con televisión

93.18 93.18

% de la población con acceso a drenaje

93.06 90.9

Fuente: INEGI 2010

Paul Lagunes • Columbia UniversityThe Watchful Eye and the Cracking Whip

Punto de partida Contexto Diseño del estudio Variables e hipótesis Resultados Conclusión

• Características poblacionales:La Ciudad de Querétaro:

VariableLa media:

capitales estatalesLa Ciudad de Querétaro

Tamaño 648,929 734,139

% de la población que es joven 28 29

% de la población de la tercera edad 8 6

% de la población con computadora

28.09 35.17

% de la población con electricidad

94.59 93.91

% de la población con televisión

93.18 93.18

% de la población con acceso a drenaje

93.06 90.9

Fuente: INEGI 2010

Paul Lagunes • Columbia UniversityThe Watchful Eye and the Cracking Whip

• Cumpliendo como buen gobierno:

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La Ciudad de Querétaro:

Paul Lagunes • Columbia UniversityThe Watchful Eye and the Cracking Whip

• Cumpliendo como buen gobierno:

Estrategias anti-corrupciónAcadémicos que promueven la

estrategiaQuerétaro cumple

Alinear incentivos políticos con el interés público Schumpeter 1976; Ferraz y Finan 2008

Promover la rendición de cuentas Weingast and Moran 1983; Lupia y

McCubbins 1994; Ogul y Rockman 1990

Utilizar sistemas de control para detectar faltas Klitgaard 1988

Aplicar auditoríasBraibanti 1962

Implementar nuevas tecnologías Cohen y Montoya 2001

Garantizar la transparencia Gardiner y Lyman 1978; Ackerman y Sandoval-Ballesteros 2006

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La Ciudad de Querétaro:

Paul Lagunes • Columbia UniversityThe Watchful Eye and the Cracking Whip

...pero el problema persiste:

• En el 2005 Transparencia Mexicana realizó una encuesta en esta ciudad:

‣ 26% de la población admitió haber pagado una coima en algún momento de sus vidas

‣ 73% de la población considera que la corrupción es un problema grave o muy grave para la ciudadanía

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Paul Lagunes • Columbia UniversityThe Watchful Eye and the Cracking Whip

• El nivel de corrupción de Querétaro se compara con el nivel promedio de las ciudades en México (Transparencia Mexicana 2007; CEESP 2005)

Punto de partida Contexto Diseño del estudio Variables e hipótesis Resultados Conclusión

...pero el problema persiste:

Paul Lagunes • Columbia UniversityThe Watchful Eye and the Cracking Whip

Punto de partida Contexto Diseño del estudio Variables e hipótesis Resultados Conclusión

Paul Lagunes • Columbia UniversityThe Watchful Eye and the Cracking Whip

• Cuida que los trámites estén libres de irregularidades

• Irregularidad: detalle que no cuadra con el reglamento

La Oficina de Licencias de Construcción:

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• Es la oficina que revisa los trámites de construcción

Paul Lagunes • Columbia UniversityThe Watchful Eye and the Cracking Whip

Secretario de Desarrollo Sustentable

Directora de Licencias de Construcción

Analistas de Proyecto

La Oficina de Licencias de Construcción:

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Paul Lagunes • Columbia UniversityThe Watchful Eye and the Cracking Whip

Verifican Verifican que el que el

trámite esté trámite esté completocompleto

Certifican Certifican que la que la

información información sea la sea la

indicadaindicada

Comprueban Comprueban que se que se

respeta el respeta el plan parcialplan parcial

Revisan los Revisan los planosplanos

Obtienen la Obtienen la aprobación aprobación

de la de la directoradirectora

Contacto constante con el públicoContacto constante con el público

La Oficina de Licencias de Construcción:

• Pasos que se siguen en la revisión oficial de los trámites:

Punto de partida Contexto Diseño del estudio Variables e hipótesis Resultados Conclusión

Paul Lagunes • Columbia UniversityThe Watchful Eye and the Cracking Whip

La Oficina de Licencias de Construcción:

Punto de partida Contexto Diseño del estudio Variables e hipótesis Resultados Conclusión

• A todos se les pagan sueldos bajos: “Tanto ir por el lado derechito no paga” (funcionario)

• El impacto de los sobornos:Aproximadamente el 5% de los trámites son aprobados

gracias al pago directo de una coima

• La negligencia y el influyentismo también afectan las labores:A pesar de que el 60% de los trámites presentan una irregularidad importante sólo el 19% es rechazado.

Paul Lagunes • Columbia UniversityThe Watchful Eye and the Cracking Whip

Arquímedes, Polanco

OtrosTorre City,Santa Fe

¿Decisiones a la venta?• El riesgo es que los funcionarios no ejerzan la ley:

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Paul Lagunes • Columbia UniversityThe Watchful Eye and the Cracking Whip

Visité la Visité la Oficina de Oficina de

Licencias de Licencias de ConstrucciónConstrucción

Enlisté los Enlisté los trámites trámites nuevosnuevos

Ejecuté la Ejecuté la selección selección aleatoriaaleatoria

““El trucoEl truco””

Realicé la Realicé la revisión revisión

externa de externa de los trámites los trámites dentro del dentro del

grupo grupo tratamiento y tratamiento y comuniqué comuniqué

los los resultadosresultados

Obtuve Obtuve datos sobre datos sobre los todos los los todos los

trámitestrámites

La intervención:

• Pasos en la revisión externa:

Punto de partida Contexto Diseño del estudio Variables e hipótesis Resultados Conclusión

21 3 4 5 6

Paul Lagunes • Columbia UniversityThe Watchful Eye and the Cracking Whip

Visité la Visité la Oficina de Oficina de

Licencias de Licencias de ConstrucciónConstrucción

Enlisté los Enlisté los trámites trámites nuevosnuevos

Ejecuté la Ejecuté la selección selección aleatoriaaleatoria

““El trucoEl truco””

Realicé la Realicé la revisión revisión

externa de externa de los trámites los trámites dentro del dentro del

grupo grupo tratamiento y tratamiento y comuniqué comuniqué

los los resultadosresultados

Obtuve Obtuve datos sobre datos sobre los todos los los todos los

trámitestrámites

La intervención:

• Pasos en la revisión externa:

Punto de partida Contexto Diseño del estudio Variables e hipótesis Resultados Conclusión

21 3 4 5 6

Paul Lagunes • Columbia UniversityThe Watchful Eye and the Cracking Whip

Visité la Visité la Oficina de Oficina de

Licencias de Licencias de ConstrucciónConstrucción

Enlisté los Enlisté los trámites trámites nuevosnuevos

Ejecuté la Ejecuté la selección selección aleatoriaaleatoria

““El trucoEl truco””

Realicé la Realicé la revisión revisión

externa de externa de los trámites los trámites dentro del dentro del

grupo grupo tratamiento y tratamiento y comuniqué comuniqué

los los resultadosresultados

Obtuve Obtuve datos sobre datos sobre los todos los los todos los

trámitestrámites

La intervención:

• Pasos en la revisión externa:

Punto de partida Contexto Diseño del estudio Variables e hipótesis Resultados Conclusión

21 3 4 5 6

Paul Lagunes • Columbia UniversityThe Watchful Eye and the Cracking Whip

La selección aleatoria:

Punto de partida Contexto Diseño del estudio Variables e hipótesis Resultados Conclusión

• Evita que factores externos al estudio sesguen los resultados

• Genera dos grupos:

‣Tratamiento: El conjunto de 50 trámites que los funcionarios saben que serán revisados por un auditor externo

‣Control: El conjunto de trámites que los funcionarios no saben que serán revisados por un auditor externo

Paul Lagunes • Columbia UniversityThe Watchful Eye and the Cracking Whip

Visité la Visité la Oficina de Oficina de

Licencias de Licencias de ConstrucciónConstrucción

Enlisté los Enlisté los trámites trámites nuevosnuevos

Ejecuté la Ejecuté la selección selección aleatoriaaleatoria

““El trucoEl truco””

Realicé la Realicé la revisión revisión

externa de externa de los trámites los trámites dentro del dentro del

grupo grupo tratamiento y tratamiento y comuniqué comuniqué

los los resultadosresultados

Obtuve Obtuve datos sobre datos sobre los todos los los todos los

trámitestrámites

La intervención:

• Pasos en la revisión externa:

Punto de partida Contexto Diseño del estudio Variables e hipótesis Resultados Conclusión

21 3 4 5 6

Paul Lagunes • Columbia UniversityThe Watchful Eye and the Cracking Whip

Visité la Visité la Oficina de Oficina de

Licencias de Licencias de ConstrucciónConstrucción

Enlisté los Enlisté los trámites trámites nuevosnuevos

Ejecuté la Ejecuté la selección selección aleatoriaaleatoria

““El trucoEl truco””

Realicé la Realicé la revisión revisión

externa de externa de los trámites los trámites dentro del dentro del

grupo grupo tratamiento y tratamiento y comuniqué comuniqué

los los resultadosresultados

Obtuve Obtuve datos sobre datos sobre los todos los los todos los

trámitestrámites

La intervención:

• Pasos en la revisión externa:

Punto de partida Contexto Diseño del estudio Variables e hipótesis Resultados Conclusión

21 3 4 5 6

Paul Lagunes • Columbia UniversityThe Watchful Eye and the Cracking Whip

Semana1

Semana2

Semana3

Semana4

Semana5

Semana 6

Semana7

Semana8

Semana9

Semana10

Semana 11

Semana12

Semana 13

Momento crítico:

• Fecha: la octava semana del estudio

• Suceso: reporte al Secretario de Desarrollo Sustentable

• Resultado: el Secretario se mostró preocupado y prometió hablar con sus subaleternos

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Paul Lagunes • Columbia UniversityThe Watchful Eye and the Cracking Whip

Visité la Visité la Oficina de Oficina de

Licencias de Licencias de ConstrucciónConstrucción

Enlisté los Enlisté los trámites trámites nuevosnuevos

Ejecuté la Ejecuté la selección selección aleatoriaaleatoria

““El trucoEl truco””

Realicé la Realicé la revisión revisión

externa de externa de los trámites los trámites dentro del dentro del

grupo grupo tratamiento y tratamiento y comuniqué comuniqué

los los resultadosresultados

Obtuve Obtuve datos sobre datos sobre los todos los los todos los

trámitestrámites

La intervención:

• Pasos en la revisión externa:

Punto de partida Contexto Diseño del estudio Variables e hipótesis Resultados Conclusión

21 3 4 5 6

Paul Lagunes • Columbia UniversityThe Watchful Eye and the Cracking Whip

Recolección de datos:

• Utilicé la red del gobierno municipal para obtener datos:

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Paul Lagunes • Columbia UniversityThe Watchful Eye and the Cracking Whip

Punto de partida Contexto Diseño del estudio Variables e hipótesis Resultados Conclusión

Variables dependientes:

• Esmero:

‣ Tiempo: se refiere al número de días que tardó la revisión

‣ Participación: se refiere al número de veces que la directora participó en la revisión

• Exigencia:

‣ Irregularidades: se refiere al número de defectos detectados

‣ Rechazos: se refiere al número de trámites que fueron rechazados

Paul Lagunes • Columbia UniversityThe Watchful Eye and the Cracking Whip

Tratamiento Control

Tiempo T > C

Participación T > C

Irregulardidades T > C

Rechazos T > C

Punto de partida Contexto Diseño del estudio Variables e hipótesis Resultados Conclusión

Hipótesis:

Paul Lagunes • Columbia UniversityThe Watchful Eye and the Cracking Whip

Punto de partida Contexto Diseño del estudio Variables e hipótesis Resultados Conclusión

Paul Lagunes • Columbia UniversityThe Watchful Eye and the Cracking Whip

Understanding the graphs:

DV

Punto de partida Contexto Diseño del estudio Variables e hipótesis Resultados Conclusión

Paul Lagunes • Columbia UniversityThe Watchful Eye and the Cracking Whip

Antes del periodo crítico:

Punto de partida Contexto Diseño del estudio Variables e hipótesis Resultados ConclusiónT

iem

po

Paul Lagunes • Columbia UniversityThe Watchful Eye and the Cracking Whip

• Durante este periodo la directora de la oficina se puso nerviosa: “El secretario está muy preocupado por que los trámites salgan bien”

Inicia el periodo crítico:

Punto de partida Contexto Diseño del estudio Variables e hipótesis Resultados Conclusión

Paul Lagunes • Columbia UniversityThe Watchful Eye and the Cracking Whip

Durante el periodo crítico:

Punto de partida Contexto Diseño del estudio Variables e hipótesis Resultados ConclusiónT

iem

po

Paul Lagunes • Columbia UniversityThe Watchful Eye and the Cracking Whip

Durante el periodo crítico:

Punto de partida Contexto Diseño del estudio Variables e hipótesis Resultados ConclusiónP

artic

ipac

ión

Paul Lagunes • Columbia UniversityThe Watchful Eye and the Cracking Whip

Durante el periodo crítico:

Punto de partida Contexto Diseño del estudio Variables e hipótesis Resultados ConclusiónIr

regu

larid

ades

Paul Lagunes • Columbia UniversityThe Watchful Eye and the Cracking Whip

Durante el periodo crítico:

Punto de partida Contexto Diseño del estudio Variables e hipótesis Resultados ConclusiónR

echa

zos

Paul Lagunes • Columbia UniversityThe Watchful Eye and the Cracking Whip

Punto de partida Contexto Diseño del estudio Variables e hipótesis Resultados Conclusión

Paul Lagunes • Columbia UniversityThe Watchful Eye and the Cracking Whip

Punto de partida Contexto Diseño del estudio Variables e hipótesis Resultados Conclusión

Conclusión:

• Ofrezco evidencia empírica de que la auditoría externa

que es apoyada por los superiores jerárquicos puede

lograr que los funcionarios realicen un mejor trabajo–

esto es, que cumplan con la ley sin ser influenciados

por factores que corrompen (ejmp: influyentismo,

sobornos, negligencia, etc.)

Gracias

Paul Lagunes • Columbia UniversityThe Watchful Eye and the Cracking Whip

• La mayoría de los trámites contienen, por lo menos, una irregularidad mayor

La Oficina de Licencias de Construcción:

DIAPOSITIVA DE RESPALDO: SOBRE LAS IRREGULARIDADES

Paul Lagunes • Columbia UniversityThe Watchful Eye and the Cracking Whip

DIAPOSITIVA DE RESPALDO: SOBRE LAS IRREGULARIDADES

¿Decisiones a la venta?

Paul Lagunes • Columbia UniversityThe Watchful Eye and the Cracking Whip

• El caso Arquímides, Polanco:

‣ Dada la laguna legal, autoridades del Distrito Federal y de la Delegación Miguel Hidalgo se apoyaron del Plano de Uso de Suelo para autorizar 25 torres de 12 niveles

‣ Con esto se desató una controversia muy publicitada

DIAPOSITIVA DE RESPALDO: SOBRE LAS IRREGULARIDADES

¿Decisiones a la venta?

Paul Lagunes • Columbia UniversityThe Watchful Eye and the Cracking Whip

• El caso Arquímides, Polanco:

‣ Motivos para cuestionar las autorizaciones:

1. El límite de altura promedio que establece el plano para predios sobre Arquímedes (aprox. 35 m) es muy superior al límite de altura promedio que el mismo plano establece para predios en todo Polanco (aprox. 18 m)

2. De cuadra en cuadra los límites de altura que muestra el plano varían de forma arbitraria

3. El plano otorga algunos permisos aberrantes…

DIAPOSITIVA DE RESPALDO: SOBRE LAS IRREGULARIDADES

¿Decisiones a la venta?

Paul Lagunes • Columbia UniversityThe Watchful Eye and the Cracking Whip

• Las hipótesis las desarrollé después de 9 meses de investigación de campo, tiempo durante el cual entrevisté a 40 políticos, ciudadanos, funcionarios públicos, y desarrolladores

• Para validar las hipótesis le pedí a 5 expertos que llenaran la misma encuesta:‣ En promedio, estos expertos cuentan con 15 años de

experiencia trabajando temas de desarrollo urbano

‣ Todos tienen experiencia elaborando o revisando trámites de construcción

‣ Cuatro de los 5 han trabajado como servidores públicos en oficinas de de desarrollo urbano

DIAPOSITIVA DE RESPALDO: SOBRE MIS HIPOTESIS

Validación de las hipótesis:

Paul Lagunes • Columbia UniversityThe Watchful Eye and the Cracking Whip

DIAPOSITIVA DE RESPALDO: MAS RESULTADOS

Tiempo durante el periodo crítico:

Paul Lagunes • Columbia UniversityThe Watchful Eye and the Cracking Whip

DIAPOSITIVA DE RESPALDO: MAS RESULTADOS

Participación durante el periodo crítico:

Paul Lagunes • Columbia UniversityThe Watchful Eye and the Cracking Whip

DIAPOSITIVA DE RESPALDO: MAS RESULTADOS

Irregularidades durante el periodo crítico: