Prezentare FirmaPlan de Audit

Efectuarea auditului

S.C. SEMĂNĂTOAREA S.A. a apelat la organismul da certificare C&G Certification în vederea certificării propriului Sistem de Managamant al Caftit.Procesul de certificare se va desfăşura conform diagramei flux următoare

61

Pregatirea pentru auditul de certificare-

preaudit

Raport transmis clientului

Transmiterea documentelor sistemului calitatiiManualul calitatii, procedurile

Analiza documentatiei de catre organismul de

certificare

Raport transmis clientului

Planul auditului

Audit de certifi care la fata locului

Raport transmis clientului

Incheiere contract certificare

Acordarea certificatului

Contract intre organismul de certificare si client

Certificat

Audituri de supraveghere (anual) si

reinnoire (trei ani)Raport transmis clientului

2

3

4

5

6

5. Liste de verificare

Pentru analiza, se vor prezenta listele de verificare de la următoarele compartimente:

Pentru Direcţia Aprovizionare, Logistică: • Serviciul Aprovizionare; • Birou Importuri.

• Biroul Colaborări; • Director Logistică;

Pentru Departamentul Resurse Umane: • Resurse Umane; • Protecţia, Sănătatea şi Securitatea Muncii.

7

Lista de verificari pentru audit Raport nr. 1

Zona auditată: Serviciul Aprovizionare Reprezentantul zonei

auditate: Minei Constantin

Data: 10.02.2005

Referinţă pentru audit: 4.2.3, 4.2.4, 5.2, 6.2.2, 7.2.1, 7.4, 8.5 Auditori: Popescu C.

Nr întrebări Ref. Constatări

1 Cum realizaţi identificarea documentelor ieşite din uz? 4.2.3 - documentele pen'mate sau scoase din uz sunt însemnata cu „anulat

2 Cum asiguraţi ţinerea sub control a documentelor de 4.2.3 • documentele venite de la furnizori sunt provenienţă externă? ţinute în bibliorafturi codificate.

3 Tineti cont în procesul de aprovizionare şi de cerinţele 5.2, - s-a vizualizat cerinţa pentru materiale

clientului? 7.2.2 şi produse de aprovizionat cod PP 7.2.1 /01/feb 2003, nr. 6-2004

4 Cum asiguraţi cunoaşterea si respectarea prevederilor 6.2.2 - procese verbale de instruire pe teme .din documentele Sistemului de Management al 4.2.4 de asigurarea calităpi Calităţii?

5 Care este ultima înregistrare a instruirii sau formarii 6.2.2. - au fost vizualizate procese verbale de

profesionale, a personalului din compartimentul 4.2.4 instruire nr. 7,8, 10 / 2004, pe teme dumneavoastră? profesionale

există dovezi ale evaluării 6 Personalul este verificat în urma instruirilor? Care sunt 6.2.2 personalului: tise de evaluare a înregistrările ce fac dovada acestor evaluări? personalului PP6.2.2. /F03 /sept 2002 - de

la biroul juridic au fost distribuite 7 în achiziţionarea produselor ţineţi cont şi de 7.2.1 legi cu privire la protecpa reglementările pentru aplicabile pentru produs? consumatorului

8 Realizaţi evaluarea tuturor furnizorilor? Cum se 7.4.1 -a fost prezentată procedura PP 7.4.1

realizează selectarea acestora, pe ce criterii? si s-a explicat modalitatea de evaluare şi selectare a furnizorilor.

9 Cum se realizează reevaluarea furnizorilor? 7.4.1 - a fost explicat procesul conform PP Prezentaţi câteva date referitoare la istoricul livrărilor! 7.4.1; istoricul furnizorului nu este

realizat la 3 furnizori; 10 Cum vă asiguaţi că materialele aprovizionate vor fi 7.4.2 • prezentarea de înregistrări ale % conforme cu condiţiile specificate? cerinţelor pentru produs

11 Deţineţi dovezi cu privire la aplicarea acţiunilor 8.5 • toate achiziţiile sunt făcute de la

corective propuse în urma auditurilor anterioare furnizori acceptap trecup pe lista (existenţa unor achiziţionări de la furnizori netrecuţi pe

lista) furnizorilor acceptap

12 Sunt luate măsuri pentru a vă îmbunătăţi în continuu 8.5 - propunere de acpuni preventive

activitatea? Deţineţi înregistrări ale acestor acţiuni întreprinse până în prezent?

4.2.4

8

9

10

11

12

13

6. întocmirea Rapoartelor de constatare

CERTIFICATION

14

Nr. RAPORT DE CONSTATARE1 / 12.02.2005

AUDIT DE CERTIFICARE LA S.C. X S.A.

COMPARTIMENT AUDITAT: SERVICIUL APROVIZIONARE

ECHIPA DE AUDIT: Auditor sef: ing. Cristian Popescu Auditor mg. Gabriela Toma

SEF COMPARTIMENT AUDITATIng. Mihai Constantin

Referinţa - element din 8R EN 180 9001/2001 : 4.2.3, 4.2.4, 5.2, 6.2.2, 7.2.1, 7.4, 8.1 Constatarea (document, zona, persoana):

Istoricul furnizorului nu este realizat la 3 furnizori.

Data: 10.02.2005

Semnătura sef compartiment Semnătura auditor sef Semnătura auditor

Acţiuni corective propuse:

Menţinerea unei evidenţe a tuturor furnizorilor, solicitarea acestora a informaţiilor necesare pentru întocmirea istoricului şi excluderea de pe lista furnizorilor acceptaţi a acelor furnizori care nu prezintă informaşi sau care nu îndeplinesc cerinţele de managementul calităţii.

15.02.2005Termen pentru indeplinirea acţiunii corective Semnătura sef Compartiment responsabil

Verificarea indeplinirii acţiunilor corective:

întocmirea listei furnizorilor actuali şi întocmirea istoricului fiecămi furnizor.

Auditor:Ing. Popescu C.

Data verificării:26.02.2005

CERTIRCATION

RAPORT DE CONSTATARENr. 2 / 12.02.2005

AUDIT DE CERTIFICARE LA S.C. X S.A.

COMPARTIMENT AUDITAT: BIROU IMPORTURI

ECHIPA DE AUDIT: Auditor sef: ing. Cristian Popescu Auditor ing. Gabriela Toma

SEF COMPARTIMENT AUDITATIng. Dan Nedelcu

Referinţa -elementdin SR EN ISO 9001/2001: 4.2.3, 4.2.4, 5.2, 6.2.2, 7.2.1, 7.4, 8.1

Constatarea (document, zona, persoana):

Nu exista dovezi cu privire la evaluarea si selectarea furnizorilor de produse din import

Data: 10.02.2005

Semnătura sef compartiment Semnătura auditor sef Semnătura auditor

Acţiuni corective propuse:

Traducerea chestionarului in limba engleza si transmiterea lui furnizorilor străini. Selectarea acestora conform rezultatelor.

20.03.2005Termen pentru indeplinirea acţiunii corective Semnătura sef Compartiment responsabil

Verificarea indeplinirii acţiunilor corective:

Rezolvat prin traducerea chestionarelor in limba engleză, primirea acestora completate si selectarea furnizorilor

Auditor:Ing. Toma G.

Data verificării:24.03.2004

CERTIFICATION

RAPORT DE CONSTATARENr. 3 /________12.02.2005

AUDIT DE CERTIFICARE LA

S.C. X S.A.

COMPARTIMENT AUDITAT:

RESURSE UMANE

ECHIPA DE AUDIT: Auditorsef: ing. Cristian Popescu Auditor, ing. Gabriela Toma

SEF COMPARTIMENT AUDITATIng. George Panait

Referinţa - element din SR EN ISO 9001/2001: 4.2.3, 4.2.4, 5.1, 6.2.2Constatarea (document, zona, persoana):

Nu, toate compartimentele au întocmit Programul anual de instruire pe anul 2004 şi acesta nu este transmis Compartimentului Resurse Umane.

Data: 11.02.2005

Semnătura sef compartiment Semnătura auditor sef Semnătura auditor

Acţiuni corective propuse:

La fiecare sfârşit de an Compartimentul Resurse Umane va înştiinţa toate compartimentele de obligativitatea 'întocmirii Programului de instruire pentru anul următor în vederea realizarea necesaruk de instruire la nivel de organizape.

__________ 01.03.2005__________________________________________________________Termen pentru îndeplinirea acţiunii corective

Verificarea îndeplinirii acţiunilor corective:

S-a cerut printr-o nota interna tuturor compartimentelor să-şi întocmească Programul anual de instruin şisă-l transmită Compartimentului Resurse Umane în termen de 5 zile, pentru a realiza pana la sfârşitul lunii necesarul de instruire pe anul curent.

Semnătura sef Compartiment responsabil

Auditor:Ing. Toma G.

Data verificării:

CERTTFtCATtON

RAPORT DE CONSTATARENr.____4 /_______12.02.2011

AUDIT DE CERTIFICARE LA S.C. X S.A.

COMPARTIMENT AUDITAT: PROTECŢIA, SĂNĂTATEA Şl SECURITATEA MUNCII

ECHIPA DE AUDIT: Auditor sef: ing. Cristian Popescu Auditor ing. Gabriela Toma

SEF COMPARTIMENT AUDITATIng. Marian Biriş

Referinţa - element din SR EN ISO 9001/2008: 4.2.3, 4.2.4, $.5.3, $.2.2, 6.4 Constatarea (document, zona, persoana):

Lipseşte procesul verbal de instruire a personalului pentru trimestrul… al anului 2010.

Data: 11.02.2011

Semnătura sef compartiment Semnătura auditor sef Semnătura aud*

Acţiuni corective propuse:

Stabilirea unui responsabil cu instruirea periodica (trimestriala) a personalului referitor la protecţia muncii, care va realiza instruirea şi va întocmi procesele verbale de inatryim.

10.03.2011Termen pentru indeplinirea acţiunii corective Semnătura sef Compartiment

Verificarea indeplinirii acţiunilor corective:

S-a realizat instruirea şi s-a întocmit procesul verbal de instruire pentru trimestrul … al anului 2010. D-na ….-, inginer în cadrul Serviciului Protecţia, sănătatea şi securitatea muncii a fost numită Responsabil cu instruirea periodica a personalului.

Auditor: Data verifcarii

7. întocmirea Raportului de Audit

RAPORT DE AUDIT Nr.19/2005PAG.5AUDIT : DE CERTIFICARE

Contractant SC x SA

Adresa Splaiul Independenţei, nr. 319 Localitatea Bucureşti Perioada auditului

10-12.02.2005

Obiectivul auditului Determinarea conformităţi sistemului de management implementat în cadrul societăţi conform cerinţelor din standardul SR EN ISO 900./2001

Domeniul auditului Proiectare, fabricam, vânzare si service pentru maşini agricole, utilaje, construcţii mecanic*, echipamente şi piese de schimb

Criteriul de audit SR EN ISO 9001:2001 „Sistam de management al calităţi. Cerinţa''

Limba de desfăşurare Română

Reprezentant audttat: lonescu M.

Auditor şef: Popescu CristianAuditori:i.Toma Gabriela

Şedinţa de deschidere:

Participanţi:

Din partea S.C. X SA:

s Director General - ing. Gheorghe Andrei

S Reprezentantul Managementului pentru Calitate - ing. lonescu Marian

s Director Logistica - ing. Ursache Elena

s Şef Departament Resurse Umane - ing. Alexeanu Viorel

Echipa de audit:

s Auditor Sef- ing. Cristian Popescu

s Auditor-ing. GabrielaToma

Şedinţa de deschidere s-a desfăşurat la sediul S.C. SEMĂNĂTOAREA S.A. in data de 10.02.2005, între orele 8-8.30. Ea a fost condusă de către Auditorul Şef, care a prezentat echipa de audit, domeniul de activitate al fiecărui auditor, precum şi experienţa acestora în efectuarea de audituri.

S-au prezentat scopul, obiectivele, domeniul auditului, Planul de Audit pentru confirmarea •cestuia şi programarea activităţilor de audit precum şi metodele utilizate pentru evaluare. De asemenea, s-a făcut o prezentare pe scurt a categorisirii neconformităţilor.