View
224
Download
0
Category
Preview:
Citation preview
7/22/2019 Copy of Check Lis Audit
1/19
No Form : QR-MGT-03-12
Tgl. Terbit : 27 JUNI 2011
Revisi : 1
:
:
:
NOELEMEN
MUTUITEM CHECK HASIL TEMUAN
1 Tinjauan manajement QP-MGT-04 no1. tertulis tidak ada jadwal & agenda rapat tinjauan manajemen
MR mengkoordinasikan jadwal & agenda rapat
tinjauan manajemen.
2 Tinjauan manajement QP-MGT-04 no3. tertulis tidak ada bukti form distribusi, kalau undangan sudah
DCC mendistribusikan undangan beserta agenda disebar/distribusi (tanda terima)
rapat 1 minggu sebelumnya.
3 Tinjauan manajemen QP-MGT-04 no.4 tertulis seharusnya QR-MGT-04-16
dalam dokumen terkait tetulis QR-MGT-01-05
4 Tinjauan manajemen QP-MGT-04 no.5 tertulis Dalam daftar hadir QR-MGT-04-16 tgl 22/11/11
rapat tinjauan manajemen dipimpin oleh direksi tidak tercantum nama direksi
5 Pengendalian dokumen QP-MGT-01 pada IK Halaman 2 dan 5 tertulis IK-MGT-01-001
MGT-01-01 tidak semuanya tertulis IK-MGT-01-01
6 IK-MGT-01-01 tertulis Ka.Div Tapi dalam QP-MGT-04 no.3 ada tertulis Manajer
7 Pengendalian dokumen QP-MGT-01 scopenya QR-MGT-03-10 jadwal audit bercampur dengan
internal audit audit eksternal
8 QP-MGT-03 tidak semuanya print out tedapat tulisan tangan seperti tahun 2009
9 QR-MGT-03-11 pada kolom mengetahui tertulis QR-MGT-03-11 tgl 22/11/11 tertulis HRGA
Mgr HRD
Tanggal Audit
Auditor
Auditee
AUDIT CHECK LIST
7/22/2019 Copy of Check Lis Audit
2/19
No. Form : QR-MGT-03-13
Tgl Terbit : 11 Januari 2012
Revisi : 2
No. LKS :
Tanggal Audit : 17 oktober 2012
Departemen / Bagian : QA /
Standar Acuan / PS :
Mayor Minor
Tinjauan manajemen QP-MGT-04 no.1 tertulis MR mengkoordinasikan jadwal & agenda rapat tinjauan
manajemen, tapi aktualnya tidak ada jadwal & agenda rapat tinjauan manajemen.
Tgl. : Tgl. :
( ) ( ) ( ) ( )
Lead Auditor
URAIAN KETIDAKSESUAIAN
Kategori : Observasi
TINDAKAN KOREKSI & PENCEGAHAN
( ) ( ( )
Auditor Lead Auditor Auditee
PENYEBAB KETIDAKSESUAIAN
Auditee Head Dept.
TINDAKAN KOREKSI : ..
..
..
..
TINDAKAN PENCEGAHAN : .
..
Tanggal Penyelesaian :
( ) ( )
VERIFIKASI KEEFEKTIFAN TINDAKAN KOREKSI
VERIFIKASI TINDAKAN KOREKSI VERIFIKASI KEEFEKTIFAN
Auditor Lead Auditor Auditor
P PT. INDOPORLENR E F R A C T O R I E S
LAPORANKETIDAKSESUAIAN AUDIT
7/22/2019 Copy of Check Lis Audit
3/19
0.066667
0.062222
7/22/2019 Copy of Check Lis Audit
4/19
No. Form : QR-MGT-03-13
Tgl Terbit : 11 Januari 2012
Revisi : 2
No. LKS :
Tanggal Audit : 17 oktober 2012
Departemen / Bagian : QA /
Standar Acuan / PS :
Mayor Minor
Tinjauan manajemen QP-MGT-04 no.3 tertulis DCC mendistribusikan undangan beserta rapat agenda
tahunan 1 minggu sebelumnya tapi aktualnya tidak ada bukti bahwa undangan sudah didistribusikan
Tgl. : Tgl. :
( ) ( ) ( ) ( )
Lead Auditor
URAIAN KETIDAKSESUAIAN
Kategori : Observasi
( ) ( ( )
Auditor Lead Auditor Auditee
PENYEBAB KETIDAKSESUAIAN
Tanggal Penyelesaian :
TINDAKAN KOREKSI & PENCEGAHAN
TINDAKAN KOREKSI : ..
..
..
..
TINDAKAN PENCEGAHAN : .
..
Auditor Lead Auditor Auditor
( ) ( )
Auditee Head Dept.
VERIFIKASI KEEFEKTIFAN TINDAKAN KOREKSI
VERIFIKASI TINDAKAN KOREKSI VERIFIKASI KEEFEKTIFAN
P PT. INDOPORLENR E F R A C T O R I E S
LAPORANKETIDAKSESUAIAN AUDIT
7/22/2019 Copy of Check Lis Audit
5/19
0.066667
0.062222
7/22/2019 Copy of Check Lis Audit
6/19
No. Form : QR-MGT-03-13
Tgl Terbit : 11 Januari 2012
Revisi : 2
No. LKS :
Tanggal Audit : 17 oktober 2012
Departemen / Bagian : QA /
Standar Acuan / PS :
Mayor Minor
Tinjauan manajemen QP-MGT-04 no.4 untuk dokumen terkait tertulis QR-MGT-01-05
seharusnya QR-MGT--04-15
Tgl. : Tgl. :
( ) ( ) ( ) ( )
Lead Auditor
URAIAN KETIDAKSESUAIAN
Kategori : Observasi
( ) ( ( )
Auditor Lead Auditor Auditee
PENYEBAB KETIDAKSESUAIAN
Tanggal Penyelesaian :
TINDAKAN KOREKSI & PENCEGAHAN
TINDAKAN KOREKSI : ..
..
..
..
TINDAKAN PENCEGAHAN : .
..
Auditor Lead Auditor Auditor
( ) ( )
Auditee Head Dept.
VERIFIKASI KEEFEKTIFAN TINDAKAN KOREKSI
VERIFIKASI TINDAKAN KOREKSI VERIFIKASI KEEFEKTIFAN
P PT. INDOPORLENR E F R A C T O R I E S
LAPORANKETIDAKSESUAIAN AUDIT
7/22/2019 Copy of Check Lis Audit
7/19
0.066667
0.062222
7/22/2019 Copy of Check Lis Audit
8/19
No. Form : QR-MGT-03-13
Tgl Terbit : 11 Januari 2012
Revisi : 2
No. LKS :
Tanggal Audit : 17 oktober 2012
Departemen / Bagian : QA /
Standar Acuan / PS :
Mayor Minor
Tinjauan manajemen QP-MGT-04 no.5 rapat tinjauan management dipimpin oleh direksi
tapi dalam daftar hadir 22/11/11 no form QR-MGT-04-16, tidak ada nama direksi
Tgl. : Tgl. :
( ) ( ) ( ) ( )
Lead Auditor
URAIAN KETIDAKSESUAIAN
Kategori : Observasi
( ) ( ( )
Auditor Lead Auditor Auditee
PENYEBAB KETIDAKSESUAIAN
Tanggal Penyelesaian :
TINDAKAN KOREKSI & PENCEGAHAN
TINDAKAN KOREKSI : ..
..
..
..
TINDAKAN PENCEGAHAN : .
..
Auditor Lead Auditor Auditor
( ) ( )
Auditee Head Dept.
VERIFIKASI KEEFEKTIFAN TINDAKAN KOREKSI
VERIFIKASI TINDAKAN KOREKSI VERIFIKASI KEEFEKTIFAN
P PT. INDOPORLENR E F R A C T O R I E S
LAPORANKETIDAKSESUAIAN AUDIT
7/22/2019 Copy of Check Lis Audit
9/19
0.066667
0.062222
7/22/2019 Copy of Check Lis Audit
10/19
No. Form : QR-MGT-03-13
Tgl Terbit : 11 Januari 2012
Revisi : 2
No. LKS :
Tanggal Audit : 17 oktober 2012
Departemen / Bagian : QA /
Standar Acuan / PS :
Mayor Minor
Pengendalian dokumen QP-MGT-01 di IK MGT-01-01 ada yang tertulis IK-MGT-01-001 halaman 2 dan
halaman 5 dari IK tersebut
Tgl. : Tgl. :
( ) ( ) ( ) ( )
Lead Auditor
URAIAN KETIDAKSESUAIAN
Kategori : Observasi
( ) ( ( )
Auditor Lead Auditor Auditee
PENYEBAB KETIDAKSESUAIAN
Tanggal Penyelesaian :
TINDAKAN KOREKSI & PENCEGAHAN
TINDAKAN KOREKSI : ..
..
..
..
TINDAKAN PENCEGAHAN : .
..
Auditor Lead Auditor Auditor
( ) ( )
Auditee Head Dept.
VERIFIKASI KEEFEKTIFAN TINDAKAN KOREKSI
VERIFIKASI TINDAKAN KOREKSI VERIFIKASI KEEFEKTIFAN
P PT. INDOPORLENR E F R A C T O R I E S
LAPORANKETIDAKSESUAIAN AUDIT
7/22/2019 Copy of Check Lis Audit
11/19
0.066667
0.062222
7/22/2019 Copy of Check Lis Audit
12/19
No. Form : QR-MGT-03-13
Tgl Terbit : 11 Januari 2012
Revisi : 2
No. LKS :
Tanggal Audit : 17 oktober 2012
Departemen / Bagian : QA /
Standar Acuan / PS :
Mayor Minor
Tidak konsistensinya penulisan jabatan fungsional, contoh
Dalam IK MGT-01-01 tertulis Ka.DiV tapi dalam QP -MGT-04 no.3 tertulis Manager
Tgl. : Tgl. :
( ) ( ) ( ) ( )
Lead Auditor
URAIAN KETIDAKSESUAIAN
Kategori : Observasi
( ) ( ( )
Auditor Lead Auditor Auditee
PENYEBAB KETIDAKSESUAIAN
Tanggal Penyelesaian :
TINDAKAN KOREKSI & PENCEGAHAN
TINDAKAN KOREKSI : ..
..
..
..
TINDAKAN PENCEGAHAN : .
..
Auditor Lead Auditor Auditor
( ) ( )
Auditee Head Dept.
VERIFIKASI KEEFEKTIFAN TINDAKAN KOREKSI
VERIFIKASI TINDAKAN KOREKSI VERIFIKASI KEEFEKTIFAN
P PT. INDOPORLENR E F R A C T O R I E S
LAPORANKETIDAKSESUAIAN AUDIT
7/22/2019 Copy of Check Lis Audit
13/19
0.066667
0.062222
7/22/2019 Copy of Check Lis Audit
14/19
No. Form : QR-MGT-03-13
Tgl Terbit : 11 Januari 2012
Revisi : 2
No. LKS :
Tanggal Audit : 17 oktober 2012
Departemen / Bagian : QA /
Standar Acuan / PS :
Mayor Minor
Internal Audit Qp-MGT-03 scope QR-MGT-03-10 tertulis jadwal internal audit tapi dalam jadwal tersebut
terdapat jadwal audit dari eksternal contoh bln jan assesment audit by TUV
Tgl. : Tgl. :
( ) ( ) ( ) ( )
Lead Auditor
URAIAN KETIDAKSESUAIAN
Kategori : Observasi
( ) ( ( )
Auditor Lead Auditor Auditee
PENYEBAB KETIDAKSESUAIAN
Tanggal Penyelesaian :
TINDAKAN KOREKSI & PENCEGAHAN
TINDAKAN KOREKSI : ..
..
..
..
TINDAKAN PENCEGAHAN : .
..
Auditor Lead Auditor Auditor
( ) ( )
Auditee Head Dept.
VERIFIKASI KEEFEKTIFAN TINDAKAN KOREKSI
VERIFIKASI TINDAKAN KOREKSI VERIFIKASI KEEFEKTIFAN
P PT. INDOPORLENR E F R A C T O R I E S
LAPORANKETIDAKSESUAIAN AUDIT
7/22/2019 Copy of Check Lis Audit
15/19
0.066667
0.062222
7/22/2019 Copy of Check Lis Audit
16/19
No. Form : QR-MGT-03-13
Tgl Terbit : 11 Januari 2012
Revisi : 2
No. LKS :
Tanggal Audit : 17 oktober 2012
Departemen / Bagian : QA /
Standar Acuan / PS :
Mayor Minor
Internal Audit QP-MGT-03 terdapat revisi tulisan tangan tahun 2009
Tgl. : Tgl. :
( ) ( ) ( ) ( )
Lead Auditor
URAIAN KETIDAKSESUAIAN
Kategori : Observasi
( ) ( ( )
Auditor Lead Auditor Auditee
PENYEBAB KETIDAKSESUAIAN
Tanggal Penyelesaian :
TINDAKAN KOREKSI & PENCEGAHAN
TINDAKAN KOREKSI : ..
..
..
..
TINDAKAN PENCEGAHAN : .
..
Auditor Lead Auditor Auditor
( ) ( )
Auditee Head Dept.
VERIFIKASI KEEFEKTIFAN TINDAKAN KOREKSI
VERIFIKASI TINDAKAN KOREKSI VERIFIKASI KEEFEKTIFAN
P PT. INDOPORLENR E F R A C T O R I E S
LAPORANKETIDAKSESUAIAN AUDIT
7/22/2019 Copy of Check Lis Audit
17/19
0.066667
0.062222
7/22/2019 Copy of Check Lis Audit
18/19
No. Form : QR-MGT-03-13
Tgl Terbit : 11 Januari 2012
Revisi : 2
No. LKS :
Tanggal Audit : 17 oktober 2012
Departemen / Bagian : QA /
Standar Acuan / PS :
Mayor Minor
lampiran Internal Audit QP-MGT-03 dalam QR-MGT-03-11 pada kolom mengetahui tertulis Mgr HRD
tapi QR-MGT-03-11 untuk jadwal 16-18 Okt 2012 tertulis HRGA
Tgl. : Tgl. :
( ) ( ) ( ) ( )
Lead Auditor
URAIAN KETIDAKSESUAIAN
Kategori : Observasi
( ) ( ( )
Auditor Lead Auditor Auditee
PENYEBAB KETIDAKSESUAIAN
Tanggal Penyelesaian :
TINDAKAN KOREKSI & PENCEGAHAN
TINDAKAN KOREKSI : ..
..
..
..
TINDAKAN PENCEGAHAN : .
..
Auditor Lead Auditor Auditor
( ) ( )
Auditee Head Dept.
VERIFIKASI KEEFEKTIFAN TINDAKAN KOREKSI
VERIFIKASI TINDAKAN KOREKSI VERIFIKASI KEEFEKTIFAN
P PT. INDOPORLENR E F R A C T O R I E S
LAPORANKETIDAKSESUAIAN AUDIT
7/22/2019 Copy of Check Lis Audit
19/19
0.066667
0.062222
Recommended